Coordenadores

Adrian Simons
Aluisio Gonçalves de Castro Mendes
Alvaro Pérez Ragone
Paulo Henrique dos Santos Lucon

ESTUDOS EM
HOMENAGEM A ADA
PELLEGRINI GRINOVER E
JOSÉ CARLOS BARBOSA
MOREIRA
 Coordenadores
Adrian Simons
Aluisio Gonçalves de Castro Mendes
Copyright© 2019 by Adrian Simons, Aluisio Gonçalves de Castro Mendes, Alvaro Pérez Ragone
Alvaro Pérez Ragone & Paulo Henrique dos Santos Lucon Paulo Henrique dos Santos Lucon
Editor Responsável: Aline Gostinski
Capa e Diagramação: Carla Botto de Barros
CONSELHO EDITORIAL CIENTÍFICO:
Eduardo FErrEr Mac-GrEGor Poisot
Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Investigador do Instituto de
Investigações Jurídicas da UNAM - México
JuarEz tavarEs
Catedrático de Direito Penal da Universidade do Rio de Janeiro - Brasil
Luis LóPEz GuErra
ESTUDOS EM
Magistrado do Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Catedrático de Direito Constitucional da
Universidade Carlos III de Madrid - Espanha
owEn M. Fiss
Catedrático Emérito de Teoria de Direito da Universidade de Yale - EUA
toMás s. vivEs antón
HOMENAGEM A ADA
PELLEGRINI GRINOVER E
Catedrático de Direito Penal da Universidade de Valência - Espanha
JOSÉ CARLOS BARBOSA
MOREIRA
E85 Estudos em homenagem a Ada Pellegrini Grinover e José
Carlos Barbosa Moreira
Organizadores Adrian Simons, Aluisio Gonçalves de
Castro Mendes, Alvaro Pérez Ragone, Paulo Henrique dos
Santos Lucon. – 1.ed. – São Paulo : Tirant lo Blanch, 2019.
1248 p.
ISBN: 978-85-9477-406-4
1. Miscelâneas. 2. Homenagem. I. Título.
CDU: 082.2
É proibida a reprodução total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto às características gráficas e/
ou editoriais.
A violação de direitos autorais constitui crime (Código Penal, art.184 e §§, Lei n° 10.695, de 01/07/2003), sujeitando-se
à busca e apreensão e indenizações diversas (Lei n°9.610/98).
Todos os direitos desta edição reservados à Tirant Empório do Direito Editoral Ltda.
Todos os direitos desta edição reservados à Tirant lo Blanch.
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Bairro Jardim Paulista, São Paulo - SP
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Impresso no Brasil / Printed in Brazil
São Paulo
2019
PROFª. ADA PELLEGRINI GRINOVER
Ada nasceu em 16 de abril de 1933 em Nápoles, de uma família de eminentes magistrados. Seu pai,
Domenico Pellegrini Giampietro, intelectual e jurista, era professor de Direito Constitucional italiano e com-
parado, além de Teoria Geral do Estado, na Faculdade de Direito da Universidade de Nápoles. Regia também
Direito Público Comparado na Faculdade de Ciências Políticas da Universidade de Roma.
Com a situação política delicada na Itália do pós-guerra, Ada veio com a família para o Brasil em 1951,
tendo concluído o então curso clássico no Colégio Dante Alighieri. Já em 1953, ingressou em terceiro lugar
como aluna na Faculdade de Direito do Largo de São Francisco, onde construiria sua emérita carreira como
processualista. Foi uma das melhores alunas de sua turma, tendo em 1956 conquistado o Prêmio Basileu Garcia
como melhor estudante de Direito Penal. Em 1966 obteve sua especialização em Direito Processual Civil, com
a tese “A jurisprudência como interpretação”, tendo concluído o curso com média dez. Em 1970 concluiu seu
doutorado pela casa, com a tese “Ação declaratória incidental”, tendo sido a primeira doutora formal da facul-
dade. No ano de 1973 obteve a livre-docência em direito processual civil com o estudo “Garantia constitucional
do direito de ação e sua relevância no processo civil” e sete anos depois, em 1980, tornou-se Professora Titular
do Departamento de Direito Processual, com a tese “Liberdades públicas e processo penal: as interceptações
telefônicas”. Referido estudo está publicado na obra “Provas ilícitas, interceptações e escutas”, Brasília, Gazeta
jurídica, 2013. De 1984 a 1988, foi chefe do departamento de Direito Processual da Faculdade de Direito da
Universidade de São Paulo. Em 1998 recebeu o título de doutora Honoris Causa pela Universidade de Milão.
Ada participou da elaboração da Constituição Federal de 1988, do Código Civil brasileiro de 2002, do
Código de Defesa do Consumidor e do Código de Processo Civil de 2015, bem como do Projeto do Código de
Processo Penal. Foi ainda coautora da Lei de Interceptações Telefônicas, da Lei de Ação Civil Pública e da Lei
do Mandado de Segurança. Apresentamos juntamente com Kazuo Watanabe o Projeto de Lei n. 8.058/2014,
que trata do controle judicial de políticas públicas.
Em 1993 tornou-se Presidente do Instituto Brasileiro de Direito Processual – IBDP e mais tarde, sua Pre-
sidente honorária, sempre participando ativamente do dia a dia do IBDP, com comentários a inúmeras decisões
que podem ser vistas no endereço eletrônico do instituto (www.direitoprocessual.org.br). Foi Vice-Presidente
do Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal (de 2010 a 2012) e recebeu o título de Vice-Presidente
honorária da International Association of Procedural Law (2011). Atuou ainda como Vice-Presidente da
OAB-SP (de 1998 a 2000) e foi fundadora e diretora da Escola Superior de Advocacia (de 2004 a 2005).
Sua vida rendeu vasta produção acadêmica, que além de ser referência obrigatória a todos os estudio-
sos do direito e do processo, faz seu legado permanecer eternamente. Ada dedicou sua atenção em especial
ao Direito Processual Civil, Direito Processual Penal, Direito Público e Constitucional. Destacam-se as
obras “Teoria Geral do Processo” (1974), em coautoria com Cândido Rangel Dinamarco e Antonio Carlos
de Araujo Cintra, que superou sua trigésima edição (São Paulo, 32ª ed., Malheiros editores, 2016), “Provas
ilícitas, interceptações e escutas” (Brasília, Gazeta jurídica, 2013), e sua mais recente obra, na qual revi-
sou e revisitou muitos dos conceitos ligados à teoria geral do processo, “Ensaio sobre a processualidade:
fundamentos para uma nova teoria geral do processo” (Brasília, Gazeta Jurídica, 2016). Sua produção
científica pode ser conferida no seguinte endereço eletrônico: http://lattes.cnpq.br/6701924464437308
Por toda sua contribuição ao universo do Direito, em especial do Direito Processual, Ada foi condecorada
com diversos prêmios e títulos, dos quais podem ser citados: “Prêmio Woman of the year for Brazil do Ameri-
can Biographical Institute” (1988); “Homenagem especial do Instituto de Direito James Tubenchiack” (2006);
“Prêmio Presenza Italiana Nel Mondo” pelo Governo Italiano (2006); “Comenda de ‘Ufficiale Gran Cavaliere’”
(2006); “Prêmio da Fundação Redenti” (2007); homenagem da USP por ter defendido a primeira tese oficial de
6 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
doutorado na Faculdade de Direito (2008); “Reconocimiento por su Aporte a la Disciplina Procesal, Asociación
Argentina de Derecho Procesal” (2009); “Prêmio Spencer Vampré, Faculdade de Direito da Universidade de São
Paulo” (2010); “Por Inestimáveis Contributos Científicos, UNICEUB - Centro Universitário de Brasília-DF”
(2011); “Reconocimiento a su destacata trayectoria internacional en la enseñanza e la teoría general del proces-
so, Poder Judicial de la Federación. Instituto de la Judicaturan Federal - Escuela Judicial” na Argentina (2011);
Agradecimento pela visita na Jornada Control Jurisdiccional de Politicas Publicas en Brasil y Argentina, Secretaría
de Posgrado de la Faculdade de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Córdoba-A (2013);
Medalha do Mérito Acadêmico-Cultural, Escola Paulista da Magistratura do Tribunal de Justiça do Estado de
São Paulo (2013); “Homenagem por sua história, exemplo e papel de destaque em nossa luta pela valorização da
mulher no universo jurídico e na sociedade, ASAS - Associação das Advogadas, Estagiárias e Acadêmicas de Di-
reito do Estado de São Paulo” (2014); “Homenagem pelo valioso apoio à consolidação do Convênio Acadêmico
entre a Universidade de São Paulo e a Universidade de Keio e ao fortalecimento entre Brasil e Japão na área jurí-
dica, Faculdade de Direito da USP. Instituto de Direito Comparado Brasil-Japão” (2014); dentre muitos outros.
No campo da literatura, ocupava a cadeira n. 9 da Academia Paulista de Letras, tendo editado a obra
“A menina e a guerra”, Rio de Janeiro, Ed. Forense Universitária, 1998, com a qual recebeu o Prêmio 2000
“Alejandro J. Cabassa” da “União Brasileira de Escritores”, e o Primeiro Prêmio (narrativa) do “Concorso
Internazionale Letterario Tito Casini 2001”, na Itália.
Vê-se que seu reconhecimento não se limitou ao território nacional, mas atingiu todo o mundo. Ada
formou uma verdadeira escola, com gerações de alunos brasileiros, latino-americanos e europeus, que está
refletida nas dezenas de atribuições a ela garantidas e no valioso volume em sua homenagem, “Estudos em
homenagem à Professora Ada Pellegrini Grinover”, São Paulo, DPJ, 2005.
Particularmente na Itália era reconhecida como a maior jurista brasileira de todos os tempos. Não
somente os títulos e honrarias recebidos em nome do governo italiano ilustram isso, mas principalmente os
inúmeros laços de proximidade e amizade que ela estabeleceu. Em especial na Universidade de Milão, onde
esteve presente recorrentemente, na condição de aluna, doutora e palestrante.
Na Faculdade de Direito do Largo de São Francisco (USP), mesmo aposentada, continuava a lecionar
como Professora Sênior nos Cursos de Pós-Graduação, em disciplinas voltadas para o processo penal e civil.
Em relação ao processo coletivo, voltava suas recentes preocupações para o processo estrutural, em especial para
o processo de interesse público e voltado para o controle judicial de políticas públicas. Chegou a participar da
elaboração do programa da matéria de pós-graduação que ministraríamos em conjunto, no semestre de 2017
(“o controle jurisdicional de políticas públicas e o processo para conflitos de interesse público”).
No Curso de Graduação da Faculdade de Direito do Largo de São Francisco (USP), no primeiro semestre
de 2017, com 84 anos de idade, fez questão de comigo participar de aulas para expor sua nova visão sobre
a teoria geral do processo, expressa em seu último livro “Ensaio sobre a processualidade: fundamentos para
uma nova teoria geral do processo”.
Faleceu em 13 de julho de 2017, trabalhando ativamente até os últimos instantes de vida.
Além de sua contribuição inestimável à ciência do Direito, Ada será sempre lembrada pelos amigos pela
generosidade, disposição, dedicação, idealismo, e perseverança, bem como por sua extraordinária capacidade
de trabalho. Mulher que, pela excelência de sua obra e pelo vigor com que trabalhou até seu último dia, con-
quistou seu lugar na história como uma das personagens mais ilustres e respeitáveis: é a primeira professora
a ter seu nome em uma das salas do prédio histórico da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo,
as Arcadas, no Largo de São Francisco, com a reforma empreendida pelo Instituto Brasileiro de Direito Pro-
cessual – IBDP, instituto esse que tanto amava e se dedicava plenamente.
Paulo Henrique dos Santos Lucon
Presidente do Instituto Brasileiro de Direito Processual
Professor Associado da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo
PROFESSOR, DESEMBARGADOR E JURISTA
José Carlos Barbosa Moreira
O Professor, Desembargador e Jurista José Carlos Barbosa Moreira faleceu no dia 26 de agosto de 2017,
no Rio de Janeiro.
Considerado um dos maiores expoentes do Direito Processual brasileiro de todos os tempos, um dos
maiores juristas brasileiros da história e referência internacional no âmbito processual, José Carlos Barbosa
Moreira nasceu na cidade do Rio de Janeiro, no dia 17 de setembro de 1931. Filho dos professores Antonio
de Sousa Moreira e Zenaide Barbosa Moreira, foi aluno da Escola Francisco Cabrita e do Colégio Militar.
Realizou, nos anos de 1950 a 1954, o curso de direito na Faculdade Nacional de Direito, da antiga Uni-
versidade do Brasil, atual Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Na mesma instituição, no período
entre 1959 e 1961, cursou o doutorado, em Direito Penal, e obteve a sua primeira livre-docência, defendida
em 1967. Na então Universidade do Estado da Guanabara (hoje Universidade do Estado do Rio de Janeiro –
UERJ), no ano de 1968, conquistou o seu segundo título de livre-docente, defendendo a tese intitulada “O
juízo de admissibilidade no sistema dos recursos civis”.
Casou-se em 1959 com Gilka, com quem teve quatro filhos: Luís Eduardo, Carlos Roberto, José Hen-
rique e Mário Celso.
Foi aprovado e classificado, em primeiro lugar, no concurso público para o cargo de Procurador do
Estado do Rio de Janeiro, que exerceu no período entre 1963 e 1978. Em seguida, foi nomeado, pelo quinto
constitucional, Desembargador do Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro, onde permaneceu em
atividade até o ano de 1992. Os seus pareceres e votos destacam-se pela escrita elegante, clara e objetiva, bem
como pelo raciocínio lógico e profundo.
Foi um exímio professor em todos os níveis, tendo ministrado aulas nos cursos primário, secundário,
superior e de pós-graduação. Lecionou, dentre outras, no ensino primário e secundário, as disciplinas de por-
tuguês e matemática. No magistério superior, ministrou, inicialmente, a disciplina Direito Judiciário Penal,
na Faculdade Nacional de Direito. Em 1976, desenvolveu estudos com o Professor Mauro Cappelletti, na
Universidade de Florença. No ano de 1979, tornou-se Professor Titular na Faculdade de Direito da Univer-
sidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ), exercendo a Cátedra das disciplinas Teoria Geral do Processo e
Direito Processual Civil até o ano de 1996, quando se aposentou.
Foi também professor visitante nas Universidades de Bolonha (em 1993) e Lisboa (em 1996).
Autor de inúmeras obras jurídicas, dentre livros e artigos publicados em periódicos. Dentre os seus
trabalhos publicados, destacam-se verdadeiros clássicos da literatura processual brasileira: “O Novo Processo
Civil Brasileiro”, “Comentários ao Código de Processo Civil” e “Temas de Direito Processual Civil” (em nove
volumes). Além de suas obras, o autor é frequentemente citado pela doutrina e por inúmeras decisões.
Foi Secretário, Tesoureiro e Presidente do Instituto Ibero-americano de Direito Processual, recebeu o
título de Vice-Presidente Honorário da International Association of Procedural Law, em 1995, e tornou-se
membro honorário da Associazione Italiana fra gli Studiosi del Processo Civile, em 1993.
Barbosa Moreira foi, ainda, membro de diversas entidades jurídicas internacionais, tais como: Wis-
senschaftliche Vereinigung für Internationales Verfahrensrecht (Associação Científica de Direito Processual
Internacional), desde 1980; o Instituto Comparado Luso-Brasileiro, desde 1982; a International Association
8 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
of Procedural Law, desde 1984; Association Internationale de Méthodologie Juridique, desde 1986. E, em
1992, tornou-se membro da Academia Brasileira de Letras Jurídicas.
Além disso, participou ativamente na elaboração de leis processuais, em congressos no Brasil e no
exterior, bem como nas Jornadas de Direito Processual promovidas de dois em dois anos pelo Instituto
Brasileiro de Direito Processual, do qual o grande mestre foi diretor, membro do Conselho Consultivo e,
por fim, membro honorário.
Não só pelo notório saber jurídico, Barbosa Moreira é lembrado por sua dedicação em toda a sua carreira
profissional. É tido como um dos melhores (senão o melhor) dentre os procuradores, magistrados e professores
de Direito Processual que o Estado do Rio de Janeiro teve e lembrado com carinho e afeto por suas gerações de
alunos, a quem ele tanto se devotou. Prova disso é que ainda figura na sala dos professores da Universidade do
Estado do Rio de Janeiro placa que lhe foi concedida quando de sua aposentadoria pelos alunos e alunas das
turmas de 1972/1974/1976/1978/1980/1983/1986/1989/1992 e 1996. Suas palavras ainda hoje ressoam, no
momento de sua eterna aposentadoria: “Nossa gratidão ao Professor José Carlos, na ocasião de sua aposentadoria,
pela sua devoção ao magistério, pelos ensinamentos que ministrou, pelo carinho e o respeito sempre demonstrados,
pelos caminhos que apontou, pela simplicidade e pela grandeza, exemplo para as novas gerações”.
Foi uma enorme perda para toda a comunidade jurídica brasileira, especialmente para nós, seus eternos
alunos e discípulos.
Manifestamos a nossa solidariedade aos seus familiares, alunos e amigos, espalhados pelo mundo. Des-
canse em paz Professor José Carlos Barbosa Moreira e muitíssimo obrigado por seus preciosos ensinamentos
jurídicos, de ética e de vida.
Esta coletânea, reunindo expoentes juristas de variados países, é somente uma pequena, mas importante,
homenagem prestada ao Professor José Carlos Barbosa Moreira.
Aluisio Gonçalves de Castro Mendes
Professor Titular de Direito Processual Civil na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Ja-
neiro (UERJ)
Professor Titular de Direito Processual no Programa de Pós-Graduação em Direito da Universidade Estácio de
Sá (Unesa)
Desembargador Federal do Tribunal Regional Federal da 2ª Região (TRF-2)
Diretor do Instituto Ibero-Americano de Direito Processual (IIDP)
Diretor do Instituto Brasileiro de Direito Processual (IBDP)
Membro da International Association of Procedural Law (IAPL)
Membro da Academia Brasileira de Letras Jurídicas (ABLJ)
Professor Visitante da Mercer University (Georgia, Estados Unidos da América)
SUMÁRIO
IL CONTROLLO DELLA MOTIVAZIONE DELLA SENTENZA NEL GIUDIZIO DI CASSAZIONE
ITALIANO DAL 1865 AD OGGI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Achille Saletti
LA PRUEBA CIENTIFICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
Adrián Simons Pino
A INFLUÊNCIA NORTE-AMERICANA NOS SISTEMAS PROCESSUAIS PENAIS LATINOS . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Afranio Silva Jardim
NOVA TEORIA GERAL DO PROCESSO OU NOVA TEORIA DO PROCESSO CIVIL? O ÚLTIMO
EXCELENTE LIVRO DA PROFESSORA ADA PELLEGRI GRINOVER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Afranio Silva Jardim
‘TOWARDS EUROPEAN RULES OF CIVIL PROCEDURE: RETHINKING PROCEDURAL OBLIGATIONS’. . 53
Alan Uzelac
CHIAREZZA E SINTESI TRA MITO E REALTÀ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Alberto Tedoldi
LA ÉTICA DE LOS ABOGADOS Y LOS BESTIARIOS MEDIEVALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Alejandro Romero Seguel
JURISPRUDÊNCIA E PRECEDENTES NO DIREITO BRASILEIRO CONTEMPORÂNEO: ESTUDOS EM
HOMENAGEM A JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA E ADA PELLEGRINI GRINOVER . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
Aluisio Gonçalves de Castro Mendes
LA REVALORIZACIÓN DE LA EFICACIA Y EFICIENCIA EN LA JUSTICIA CIVIL A LA LUZ DEL
GERENCIAMIENTO DEL PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
Álvaro Pérez Ragone
DIREITO PROCESSUAL COLETIVO E O CONTROLE DE POLÍTICAS PÚBLICAS: OS DESAFIOS DA
COLABORAÇÃO E DA INFORMAÇÃO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
Ana Paula de Barcellos
LE AZIONI DI CLASSE DEI CONSUMATORI DALLE ESPERIENZE STATUNITENSI AGLI SVILUPPI
EUROPEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
Andrea Giussani
MEDIA-CONCILIAZIONE E NEGOZIAZIONE ASSISTITA: LIMITI O INCENTIVI ALLA DEFLAZIONE
DEL CONTENZIOSO CIVILE? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
Andrea Graziosi
ALLE ORIGINI DEL PRINCIPIO DISPOSITIVO: IL BROCARDO IUDEX SECUNDUM ALLEGATA E
PROBATA (PARTIUM) IUDICARE DEBET . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
Andrea Panzarola
NOTE MINIME SULLA GIUSTIZIA SECONDO DIO (SECONDO I VANGELI) E SULLA GIUSTIZIA
SECONDO GLI UOMINI (ALLA LUCE DELLA COSTITUZIONE) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
Andrea Proto Pisani
LEALTÀ E CONFLITTO DI INTERESSI NELLA PROSPETTIVA DELLE DINAMICHE PROCESSUALI . . . . . 185
Angelo Dondi
NOTE SU INTERESSE AD AGIRE E “FRAZIONAMENTO DEI CREDITI” NEI RAPPORTI DI DURATA. . . . 195
Antonino Barletta
PROCESSO CIVILE E SOZIALFUNKTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
Antonio Carratta
2 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA SUMÁRIO 3
EXTENSÃO DOS LIMITES OBJETIVOS DA COISA JULGADA ÀS QUESTÕES PREJUDICIAIS: NOVAS LA MOTIVACIÓN DE LA DECISIÓN JUDICIAL: EL DESAFÍO DE ABREVIAR Y DETALLAR AL MISMO
TENDÊNCIAS EM PERSPECTIVA COMPARADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 TIEMPO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433
Antonio do Passo Cabral Eduardo Oteiza
LE PROSPETTIVE DI RIFORMA DELL’AZIONE DI CLASSE ITALIANA: UNA NUOVA ROTTA DA L’INCIDENZA DELLE PRONUNCE DELLA CORTE DI GIUSTIZIA SULLA PORTATA DELLE
TRACCIARE FRA L’ATTRAZIONE PER L’ESPERIENZA STATUNITENSE E LA VIA “BRASILIANA” PRONUNCE ITALIANE IN PUNTO DI GIURISDIZIONE. I CASI INTEREDIL E GOTHAER . . . . . . . . . . . . . 441
SUGGERITA DAL LEGISLATORE EUROPEO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251 Elena D’Alessandro
Beatrice Zuffi
CLASS ACTION: REPRESENTATION OR SUBSTITUTION? THE ELI-UNIDROIT PROJECT EXAMPLE . . . 451
SULLA CITAZIONE DEI «PRECEDENTI» Emmanuel Jeuland
NEGLI SCRITTI FORENSI ITALIANI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265
Bruno Cavallone ARBITRATO RITUALE E IRRITUALE: UNA DICOTOMIA PECULIARE ALL’ORDINAMENTO
GIURIDICO ITALIANO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 457
HOW TO HARMONIZE CIVIL PROCEDURAL LAW? A EUROPEAN PERSPECTIVE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269 Enrico Righetti
C.H. van Rhee
LAS INTERCEPTACIONES TELEFÓNICAS EN EL PROCESO PENAL CHILENO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 467
CONTROLE JURISDICIONAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS E A FUNÇÃO E O OBJETO DO CONTROLE Enrique Letelier Loyola
CONCRETO DE CONSTITUCIONALIDADE – JUDICIAL REVIEW – NO BRASIL: UMA ANÁLISE À LUZ
DO PENSAMENTO DE ADA PELLEGRINI GRINOVER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277 EL ÁMBITO DE LOS PROCESOS COLECTIVOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481
Camilo Zufelato Enrique M. Falcón
EL CUMPLIMIENTO DE SENTENCIAS EMITIDAS POR EL PODER JUDICIAL FEDERAL EN NORME PROCESSUALI NELLE GIURISDIZIONI STATALI TRA PRASSI, REGOLE E PRINCIPI NEL
RELACIÓN A LOS LAUDOS ARBITRALES RESUELTOS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE MONDO OCCIDENTALE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491
ARBITRAJE MÉDICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289 Fabio Santangeli
Carina Gómez Fröde
L’EFFICACIA ESECUTIVA (AUTOMATICA) DELLE DECISIONI CIVILI NELLO SPAZIO GIUDIZIARIO
NOTE MINIME SULLA “CRISI” DELLA MOTIVAZIONE NEL SISTEMA PROCESSUALE CIVILE ITALIANO . . 301 EUROPEO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 519
Carlo Rasia Fabrizio Giuseppe del Rosso
A INSTRUMENTALIDADE METODOLÓGICA DO PROCESSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309 OSSERVAZIONI SPARSE SU PROBLEMI E TECNICHE DI REDAZIONE DELLE IMPUGNAZIONI CIVILI . . 535
Carlos Alberto de Salles Federico Carpi
LA CONCEPCIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA EN LA DOCTRINA (CIVIL Y PROCESAL) CHILENA CONTRA LA CONCILIACIÓN INTRAPROCESAL EN EL PROCESO CIVIL: REFLEXIONES Y
DOMINANTE DURANTE EL SIGLO XX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321 PROPUESTAS DE CAMBIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543
Carlos del Río Ferretti Felipe Gorigoitía Abbott
Claudio Meneses Pacheco
NOVAS PERSPECTIVAS EM TERMOS DE SOLUÇÕES CONSENSUAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 339
Carlos Roberto Siqueira Castro PROCEDIMENTOS, DÉFICIT PROCEDIMENTAL E CONDUÇÃO ATIVA DOS PROCEDIMENTOS
CIVIS PELO JUIZ NO BRASIL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 557
NOTAS SOBRE A BOA-FÉ NO PROCESSO INTERNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 357 Fernando da Fonseca Gajardoni
Carmen Tiburcio
Antonio Augusto Tiburcio ACCESS TO INFORMATION AND EVIDENCE IN THE ELI/UNIDROIT EUROPEAN RULES ON CIVIL
PROCEDURE: SOME FUNDAMENTAL ASPECTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567
LA NATURA DELL’ARBITRATO E LA CONTRAPPOSIZIONE DI UN ARBITRATO LIBERO Fernando Gascón Inchausti
ALL’ARBITRATO RITUALE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371 Michael Stürner
Carmine Punzi
NULLITIES AND THE EFFECTS OF DEFECTIVE PROCEDURAL ACTS IN EUROPEAN LAW . . . . . . . . . . . . 587
L’ORDINE DI ESIBIZIONE DELL’ART. 210 C.P.C. E LA «DIVULGAZIONE DELLE PROVE» DELL’ART. 5 Ferruccio Auletta
DIR. UE N. 104 DEL 2014: CONTAMINAZIONI POSSIBILI E AUSPICABILI DAL DIRITTO UE . . . . . . . . . . 379
Caterina Silvestri IL SUPERAMENTO DELLA LOGICA AUTORITATIVA FILIPPO DANOVI DEL PROCESSO E
L’ESPANSIONE DEGLI ADR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 595
JUDICIAL INDEPENDENCE AND JUDICIAL HUBRIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391 Filippo Danovi
Christoph A. Kern
MEDIAÇÃO NOS CARTÓRIOS EXTRAJUDICIAIS: NOVOS REFORÇOS NA BATALHA PELA
RIFLESSIONI SULLA NOZIONE DI “MERITO” NEL PROCESSO CIVILE E AMMINISTRATIVO ITALIANI . . . 401 PACIFICAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 607
Cristina Asprella Flávia Pereira Hill
L’INTERESSE COME OGGETTO DI TUTELA NEI PROCEDIMENTI IN CAMERA DI CONSIGLIO . . . . . . . 407 SENTENÇA ARBITRAL E DESCONSIDERAÇÃO DA PERSONALIDADE JURÍDICA NA FASE DE
Davide Turroni CUMPRIMENTO DE SENTENÇA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 619
Flávio Luiz Yarshell
BASE PRINCIPIOLÓGICA DO PROCESSO COLETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423
Édis Milaré UN NUEVO PROCESO PARA CONFLICTOS DE INTERÉS PÚBLICO EN LA REPÚBLICA ARGENTINA . . . 625
Francisco Verbic
4 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA SUMÁRIO 5
SULLA FUNZIONE NOMOFILATTICA DELLE PRONUNCE NELL’INTERESSE DELLA LEGGE EX ART. LA JUSTICE A TRAVERS LE CONTRAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 813
363 C.P.C. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 641 Loïc Cadiet
Giorgetta Basilico
LOS FUNDAMENTOS DEL PROCESO PENAL DEL MENOR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 821
ACTE AUTHENTIQUE FRANCESE E ATTO PUBBLICO ITALIANO COME PROVE DOCUMENTALI: Lorenzo M. Bujosa Vadell
ANALOGIE E DIFFERENZE ANCHE ALLA LUCE DELLA RIFORMA DEL CODE CIVIL DEL 2016 . . . . . . . 649
Giulia Di Fazzio RIFLESSIONI SU RULE OF LAW E «PRECEDENTE» GIUDIZIALE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 835
Luigi Paolo Comoglio
A SUMMA DIVISIO CONSTITUCIONALIZADA NO BRASIL DIREITO COLETIVO E DIREITO
INDIVIDUAL E SUA IMPORTÂNCIA PARA O APERFEIÇOAMENTO DO SISTEMA DE TUTELA COLETIVA . . 661 COISA JULGADA SOBRE QUESTÃO EM FAVOR DE TERCEIROS E PRECEDENTES OBRIGATÓRIOS . . . . 853
Luiz Guilherme Marinoni
Gregório Assagra de Almeida
RIFLESSIONI SUL GIUDIZIO DI RINVIO AI SOLI LA LEGITIMACIÓN DE LAS ASOCIACIONES DE CONSUMIDORES Y USUARIOS Y LA EXIGENCIA
EFFETTI CIVILI EX ART. 622 C.P.P. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 677 DE REPRESENTATIVIDAD ADECUADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 865
Maite Aguirrezabal Grünstein
Guido Canale
LAS FACULTADES JUDICIALES DE DIRECCIÓN MATERIAL DE LOS PROCESOS CIVILES EN LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA “INTERNA” PARA DAR CUMPLIMIENTO A LAS SENTENCIAS
LEGISLACIÓN Y EXPERIENCIA ESPAÑOLAS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 685 DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS EN ESPAÑA. LA REFORMA DE 2015 . . . . . . . . . . . . . . 877
Manuel Ortells Ramos
Guillermo Ormazabal Sánchez
EL APROVECHAMIENTO DE PRUEBAS OBTENIDAS ILÍCITAMENTE EN EL PROCESO CIVIL . . . . . . . . . 703 DÉCÉS DE DEUX GÉANTS BRÉSILIENS DE LA PROCÉDURE CIVILE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 895
Marcel Storme
Hanns Prütting
OS CASOS REPETITIVOS NOS BRASIL: NOTAS SOBRE A AGREGAÇÃO DE LITÍGIOS, O PROCESSO CULTURA DEL PROCESSO E OBBLIGO DI VERITÀ DELLE PARTI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 897
COLETIVO E OS PRECEDENTES VINCULANTES NO CPC/2015. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 707 Marco Gradi
Hermes Zaneti Jr. LE OPPOSIZIONI DI MERITO E DI RITO DEL DEBITORE NEL DIRITTO ITALIANO E NEL DIRITTO
ACORDOS EM LITÍGIOS COLETIVOS: LIMITES E POSSIBILIDADES DO CONSENSO EM DIREITOS BRASILIANO* . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 907
TRANSINDIVIDUAIS APÓS O ADVENTO DO CPC/2015 E DA LEI DE MEDIAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 719 Massimo Cirulli
Humberto Dalla Bernardina de Pinho UNA LINEA SOTTILE TRA LIBERTA’ E IMPOSIZIONE: LA MEDIAZIONE IN MATERIA CIVILE E
QUALI NUOVE PROSPETTIVE DI RIFORMA PER L’ARBITRATO AMMINISTRATO DALLA CAMERA COMMERCIALE IN ITALIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 923
ARBITRALE PER I CONTRATTI PUBBLICI IN ITALIA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 735 Michele Angelo Lupoi
Ilaria Lombardini A INTERRUPÇÃO DA PRESCRIÇÃO ATRAVÉS DA CITAÇÃO DO RÉU: UM GEDANKENSPIEL
IDEOLOGÍA Y PROCESO … IN MEDIO VIRTUS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 749 PROCESSUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 937
Miguel Teixeira de Sousa
Joan Picó i Junoy
EL CAMBIO DE PARADIGMAS EN MATERIA PROCESAL CIVIL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 763 CORNERSTONES OF CIVIL JUSTICE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 947
Neil Andrews
Jorge W. Peyrano
REFLEXIONES SOBRE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO ELEMENTO CONFIGURADOR DEL COSTITUZIONE E PROCESSO CIVILE: DALL’ACCESSO AL GIUDICE ALL’EFFETTIVITÀ DELLA
FUTURO PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 767 TUTELA GIURISDIZIONALE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 955
José Bonet Navarro Nicolò Trocker
SOBRE O CONCEITO DE ATO PROCESSUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 771 L’EVOLUZIONE DEL COLLABORATIVE LAW IN ITALIA: LA NEGOZIAZIONE ASSISTITA IN MATERIA
José Lebre de Freitas FAMILIARE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 971
Olga Desiato
CONFLICTOS COLECTIVOS Y PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 779
José María Salgado A TEORIA DA AÇÃO DE CLASSE (CLASS ACTION). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 993
Owen Fiss
RACIONALIZAÇÃO DO SISTEMA DE JUSTIÇA COM GERENCIAMENTO ADEQUADO DOS
CONFLITOS DE INTERESSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 789 LA TUTELA D’URGENZA E LE RIFORME PROCESSUALI ITALIANE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 999
Kazuo Watanabe Paolo Biavati
SULLA NATURA DELLA REVOCAZIONE PER ERRORE DI FATTO DELLE PRONUNCE DELLA HOT TOPICS NAS ESPECIFICIDADES PROCESSUAIS DA ARBITRAGEM SOCIETÁRIA:
CASSAZIONE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 793 DISPONIBILIDADE DO DIREITO DE NOMEAÇÃO DE ÁRBITRO E OBJETIVIZAÇÃO DO
Laura Salvaneschi CONTRADITÓRIO OU DO RIGOR DAS PALAVRAS QUE APRENDI COM BARBOSA MOREIRA . . . . . . . . . 1007
Paula Costa e Silva
ANÁLISIS CRÍTICO DEL ANTEPROYECTO DE LEY DE PROCESOS COLECTIVOS DEL MINISTERIO
DE JUSTICIA DE LA NACIÓN (2018) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 803 A CONTRIBUIÇÃO DA OBRA DO PROFESSOR JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA PARA O NOVO
Leandro J. Giannini CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1015
Paulo Cezar Pinheiro Carneiro
6 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
IL SISTEMA DEI PRECEDENTI NEL C.P.C. BRASILIANO DEL 2015 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1021
Paulo Henrique dos Santos Lucon
O PRINCÍPIO DA PRIMAZIA DO JULGAMENTO DO MÉRITO RECURSAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1035
Pedro Miranda de Oliveira IL CONTROLLO DELLA MOTIVAZIONE DELLA SENTENZA NEL
STREITGEGENSTANDSLEHREN IN DEUTSCHLAND UND DIE KERNTHEORIE DES EUGH. . . . . . . . . . 1051
GIUDIZIO DI CASSAZIONE ITALIANO DAL 1865 AD OGGI
Peter Gottwald
CORTI COMMERCIALI INTERNAZIONALI OVVERO CORTI INTERNAZIONALI D’IMPRESA Achille Saletti
(INTERNATIONAL BUSINESS COURTS) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1059
Remo Caponi
Sommario: 1. Premessa. – 2. Il controllo della motivazione nel codice del 1865. – 3. I progetti di riforma.
ARTIGO: NOTAS A RESPEITO DA VALORIZAÇÃO DOS PRECEDENTES NO NOVO CPC . . . . . . . . . . . . . . 1071 – 4. Il codice del 1940 … – 5. … e le riforme successive in argomento. – 6. La situazione attuale. – 7.
Ricardo de Barros Leonel Considerazioni conclusive.
LA JUSTICIA “DE ACOMPAÑAMIENTO” O PROTECCIÓN (O LA VISIÓN SOCIAL DEL PROCESO
CIVIL) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1083 1. PREMESSA
Roberto Omar Berizonce
Il Tribunal de Cassation venne istituito in Francia, durante la rivoluzione, con legge 27 novembre – 1°
IL RAGIONAMENTO PROBATORIO (FUNZIONE, STRUTTURA, ESITI, SINDACABILITÀ) . . . . . . . . . . . . 1097 dicembre 1790, al precipuo fine di prevenire ogni abuso del potere giudiziario rispetto alle indicazioni nor-
Roberto Poli mative emananti dal potere legislativo (1). In particolare, quella legge riconosceva al Tribunal de Cassation la
NOTE COMPARATIVE SULL’ESECUZIONE INDIRETTA possibilità di annullare « toutes procédures dans lesquelles les formes auront été violées », nonché « tout jugement
IN ITALIA E IN BRASILE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1137 qui contiendra une contravention expresse au texte de la loi ». Nulla veniva invece previsto in relazione al vizio
Sergio Chiarloni di motivazione. Del resto, una diversa soluzione sarebbe stata incompatibile con quanto disposto dall’art. 3,
TUTELA ATÍPICA DE PRESTAÇÕES PECUNIÁRIAS. POR QUE AINDA ACEITAR O “É RUIM MAS EU 4° comma, della citata legge, la quale chiariva che « sous aucun prétexte et en aucun cas, le tribunal ne pourra
GOSTO”? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1145 connaître du fond des affaires ».
Sérgio Cruz Arenhart Pur essendo la Corte di cassazione italiana di derivazione da quella francese, in essa, invece, ha sempre
JUSTICE AMIABLE : CONCEVOIR AVANT DE CONSTRUIRE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1159 giocato un ruolo di grande rilievo la possibilità di censurare i vizi di motivazione della sentenza impugnata e
Soraya Amrani Mekki ciò da quando in Italia vi fu un codice unitario (2), a seguito dell’unificazione proclamata il 17 marzo 1861 (3).
GLI EFFETTI DELLE SENTENZE SULLA GIURISDIZIONE E LA DISCIPLINA DELLA TRANSLATIO Tale motivo di ricorso, peraltro, è sempre stato oggetto di discussioni e, nei tempi a noi più vicini,
IUDICII. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1173 anche di vari interventi legislativi: e all’esame di queste vicende è destinato il presente lavoro, affettuosamente
Stefano Alberto Villata dedicato ai Maestri che qui si onorano.
ACCIONES COLECTIVAS: LEGITIMACIÓN Y COSA JUZGADA EN EL ORDENAMIENTO ESPAÑOL . . . . 1197
Teresa Armenta Deu 2. IL CONTROLLO DELLA MOTIVAZIONE NEL CODICE DI RITO DEL 1865
COURT SYSTEM AND CASE MANAGEMENT IN HUNGARY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1215 Il codice di rito promulgato nel 1865, stabiliva all’art. 517, con un elenco «di fattura empirica» (4), otto
Viktória Harsági casi per cui era possibile ricorrere avanti alla Suprema Corte (5), nei quali non era tuttavia esplicitamente
DIVERSIFICAZIONE DEI RITI NELLE CULTURE DELLA RIFORMA DEL PROCESSO CIVILE – prevista alcuna possibilità di ricorrere per difetto di motivazione.
RAFFRONTI IN TEMA DI TUTELE SOMMARIE E ANTICIPATORIE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1227 Nei lavori preparatori del codice del 1865 era, invero, emersa l’esigenza di garantire un controllo in
Vincenzo Ansanelli
BURDEN OF PROOF AND NON-LIQUET: DIFFERENT MODES AND NEW DEVELOPMENT IN CHINA . . . 1237 1 Significativamente, l’art. 1 L. 27 novembre – 1° dicembre 1790 prevedeva che « Il y aura un tribunal de cassation établi auprès du corps législatif
Zhixun Cao ».
2 Il primo codice di procedura civile italiano, varato dopo l’unità d’Italia, fu promulgato con R.D. 25 giugno 1865 n. 2358 ed entrò in vigore con il 1°
gennaio 1866.
3 Prima dell’unità d’Italia si applicavano differenti codici di procedura civile, in relazione ai vari stati in cui la penisola italiana era divisa. Dopo l’unifi-
cazione della maggior parte dei vari stati che esistevano nella penisola, fino all’entrata in vigore del codice post-unitario del 1865, trovò applicazione
provvisoriamente, nel regno d’Italia, il codice di procedura civile del regno di Sardegna del 1859 (in argomento v. N. Picardi, La riforma giudiziaria
fra il XIX ed il XX secolo. Note introduttive, in G. Tarzia – B. Cavallone, I progetti di riforma del processo civile (1866-1935), I, Milano 1989, 4).
4 L’espressione è di F. Carnelutti, Sistema del diritto processuale civile, Padova 1938, II, 651.
5 Il testo originario dell’art. 517 c.p.c. 1865 prevedeva, infatti, che si potesse ricorrere in cassazione (all’epoca esistevano più corti di cassazione – in
conseguenza della precedente suddivisione dell’Italia in più stati – corti che, ad un certo momento, erano ben cinque, con sede, rispettivamente, in
Roma, Firenze, Napoli, Palermo e Torino: l’unificazione avvenne solamente con il R.D. 24 marzo 1923, n. 601, ma per ragioni espositive nel prosie-
guo della trattazione si tratterà della Cassazione come di un organo unitario ab origine) per i seguenti motivi: «La sentenza pronunziata in grado di
appello può essere impugnata col ricorso per cassazione: // 1. se le forme prescritte sotto pena di nullità sieno state ommesse o violate nel corso del
giudizio, sempre che la nullità non sia stata sanata espressamente o tacitamente; // 2. se sia nulla a norma dell’articolo 361; // 3. se contenga viola-
zione o falsa applicazione della legge; // 4. se abbia pronunziato su cosa non domandata; // 5. se abbia aggiudicato più di quello ch’era domandato;
// 6. se abbia ommesso di pronunziare sopra alcuno dei capi della domanda stati dedotti per conclusione speciale, salvo la disposizione dell’articolo
370, capoverso ultimo; // 7. se contenga disposizioni contraddittorie; // 8. se sia contraria ad altra sentenza precedente pronunziata tra le stesse parti,
sul medesimo oggetto, e passata in giudicato, sempre che abbia pronunziato sull’eccezione di cosa giudicata».
8 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
relazione alla carenza di motivazione del provvedimento impugnato, osservandosi che tale censura rappresen-
tava «una delle più desiderabili guarentigie di una Corte suprema» (6). La Commissione legislativa, aderendo a
tale osservazione, ritenne opportuno precisare che detto vizio potesse essere oggetto di ricorso per cassazione,
ma nei soli termini poi previsti dal n. 2 dell’elenco contenuto nell’art. 517 c.p.c. 1865: disposizione che, in
forza di un articolato sistema di richiami, riconosceva la possibilità di denunciare alla Corte di cassazione il
vizio di omissione, nella sentenza impugnata, dei «motivi in fatto e in diritto», come discendeva dal combinato
disposto degli artt. 360, n. 6, e 361, n. 2, c.p.c. 1865 (7). Niente di più specifico veniva disposto.
Irrilevante, invece, ai nostri fini era la previsione contenuta all’art. 517, n. 7, c.p.c. 1865, il quale
ammetteva la possibilità di censurare la sentenza impugnata in caso di «disposizioni contraddittorie». Tale
censura si riferiva, infatti, secondo la comune opinione (8), non alla contraddizione tra le argomentazioni
addotte dalla sentenza di merito per giustificare la propria decisione, ma al diverso caso di «inconciliabilità
materiale o giuridica di un capo del dispositivo con altro capo dello stesso dispositivo» (9): in altri termini,
con tale motivo di ricorso si poteva denunciare non già l’incongruenza della motivazione, ma l’impossibilità
di procedere all’esecuzione di una sentenza i cui comandi giudiziali erano in contrasto tra loro.
Dunque, la situazione risultava chiara, stando alla lettera della legge: si poteva ricorrere per cassazione, in
relazione ai vizi di motivazione, solamente nella misura in cui questa facesse difetto nella sentenza impugnata.
Nonostante il tenore letterale dell’art. 517 c.p.c. 1865, la giurisprudenza però si orientò nel senso di
affermare che della nozione di «omissione della motivazione» non fosse lecito dare un’interpretazione di
carattere formalistico, limitata alla carenza assoluta di motivazione, bensì fosse necessario dare a tale previ-
sione legislativa una lettura volta a valorizzare il carattere funzionale della motivazione. Qualora vi fossero
state, secondo la giurisprudenza, argomentazioni tra loro contrastanti ovvero illogiche, la motivazione
doveva considerarsi solo apparente: e tanto era ritenuto sufficiente a giustificare la nullità della sentenza e
la sua conseguente censurabilità in sede di ricorso per cassazione (10).
In questa ricostruzione, la Corte di cassazione, ferma la sua funzione nomofilattica attribuitale dal codice,
tendeva a «trasformare il controllo di mera legalità in controllo di giustizia» (11).
Una tale interpretazione dell’art. 517, n. 2, c.p.c., pur largamente diffusa in giurisprudenza, non era, per
contro, condivisa altrettanto unanimemente dalla dottrina dell’epoca. Se, infatti, coloro che aderivano alla
soluzione giurisprudenziale (12) osservavano come una Suprema Corte, che fosse chiamata solamente a verificare
il rispetto della legge senza poter sindacare la fondatezza delle pretese delle parti, avrebbe rappresentato un’in-
giustizia intollerabile per l’ordinamento (13), altra parte della dottrina non condivideva tale soluzione, tenendo
distinta la totale omissione della motivazione dalla situazione che si aveva quando questa invece sussisteva,
6 Così l’intervento in commissione legislativa dell’on. Romano, riportata in Ga. e Gi. Foschini, I motivi del codice di procedura civile, II ed., Torino,
1869, 518.
7 Il cui tenore era il seguente: (art. 360), «La sentenza deve contenere: ... 6. i motivi in fatto e in diritto»; (art. 361), «La sentenza è nulla: … 2. se
siasi ommesso alcuno dei requisiti indicati nei numeri 4, 6, 7, 8 e 9 dell’articolo 360, salvo quanto è stabilito nell’articolo 473. I motivi si reputano
ommessi quando la sentenza siasi puramente riferita a quelli di un’altra sentenza».
8 L. Mortara, Manuale della procedura civile, VIII ed., II, Torino 1916, 116; G. Chiovenda, Istituzioni di diritto processuale civile, II ed., II, Napoli
1936, 513 e 601
9 Così, ad esempio, Cass., 6 aprile 1937, n. 990, in Foro it. Rep., 1937, voce Sentenza in materia civile, n. 107. Conf. Cass., 25 aprile 1930, n. 1340,
in Mass. Foro it., 1930, 272.
10 Per quanto riguarda la contraddittorietà della motivazione, si osservava come «la contraddizione … fra le considerazioni della motivazione della
sentenza, può dar luogo a nullità per vizio di motivazione a norma degli art. 361 n. 2, 360 n. 6 e 517 n. 2 c. p. c.» (Cass., 16 aprile 1932, n. 1379, in
Foro it. Rep., 1932, voce Sentenza in materia civile, n. 111. Conf. Cass. Torino, 12 maggio 1866, in Racc., XVIII, I, 332; Cass. Torino, 20 dicembre
1866, ivi, I, 917). Ancor più significative erano le conclusioni cui era pervenuta la Suprema Corte in tema di illogicità della motivazione: «anche il
giudizio di fatto è sindacabile in Cassazione, quando il giudice di merito vi sia pervenuto attraverso criteri illogici o antigiuridici» (Cass., 22 febbraio
1933, n. 667, in Mass. Foro it., 1933, 157. Conf. Cass., 15 gennaio 1932, n. 131, ivi, 1932, 29).
11 L’efficace espressione è di S. Longhi, Aspetti della Corte di cassazione compiuto il decennio della sua unità – Discorso inaugurale del Procuratore
Generale della Corte di Cassazione, Roma s.d. (ma 1934), consultabile anche in www.cortedicassazione.it, 9.
12 J. Mattei, Annotazioni al codice di procedura civile italiano, Venezia 1869, 401; Carnelutti, Sistema del diritto processuale civile, cit., II, 652 s. In
senso conforme, L. Mattirolo, Diritto giudiziario civile, V ed., IV, Torino 1904 (rist. 1931), 74, affermava che «nulla, quindi, per difetto di motiva-
zione, dovrà dirsi la sentenza, che dà soltanto motivi equivoci, incerti, confusi, ambigui, e di tal natura da non lasciare comprendere quali furono le
vere ragioni del giudicare». Riassuntivamente su tale posizione, osservava F. Carnelutti, Limiti al rilievo dell’error in judicando in corte di cassa-
zione, in Studi di diritto processuale, Padova 1925, 382, che «… il controllo della motivazione deve esercitarsi non tanto per rimproverare al giudice
di non aver detto, quanto di non aver pensato» e che oggetto di indagine non dovesse essere la struttura apparente della motivazione, essendo invece
necessario controllare «la struttura intima o sostanziale del sillogismo».
13 Mattei, Annotazioni, cit., 631 s.
ACHILLE SALETTI 9
pur non essendo convincente ed appagante. Si osservava che, ogni qual volta dal tenore della motivazione,
benché contraddittoria ovvero illogica, le parti avessero potuto individuare il ragionamento seguito dal giudice,
non vi poteva essere carenza di motivazione nel senso voluto dal codice, considerata la funzione attribuita
alla Corte di cassazione: una censura avanti a tale Corte, qualora il ragionamento del giudice di merito fosse
contraddittorio o illogico, era possibile solo se lo stesso aveva comportato una violazione o falsa applicazione
della legge, in quanto tale censurabile ex art. 517, n. 3, c.p.c. 1865 (14).
Tale dibattito rifletteva la diversa concezione della funzione preminente da attribuirsi alla Corte di cassazio-
ne italiana: meramente nomofilattica, secondo alcuni, a tutela dello ius constitutionis, come si diceva, piuttosto
che finalizzata a salvaguardare lo ius litigatoris, svolgendo una funzione, lato sensu, di giudice di terza istanza.
3. I PROGETTI DI RIFORMA
Questa situazione indusse il legislatore italiano a tentare di intervenire ripetutamente in materia, senza
tuttavia che, sino alla promulgazione del codice del 1940, alcuna modifica venisse apportata ai testi normativi
allora vigenti.
I primi tentativi di riforma del codice di procedura civile italiano del 1865 si concentrarono, per quanto
riguarda il ricorso per cassazione, per la verità su aspetti prevalentemente diversi da quello qui in esame. In
particolare, lo sforzo legislativo fu concentrato nel processo di unificazione delle cinque Corti di cassazione
all’epoca esistenti (15). Tuttavia, non mancarono, già nel corso del XIX secolo – quindi non molti anni dopo
l’entrata in vigore del codice di rito del 1865 – dei tentativi di meglio chiarire la portata dell’art. 517 c.p.c.
Un primo progetto di riforma, di origine governativa, presentata dal Guardasigilli Tajani nel 1886 (16),
prevedeva, nella versione emendata dalla Commissione speciale del Senato, all’art. 6, la possibilità di ricorrere
per cassazione per sei motivi, tra cui, per quanto qui rileva, qualora la sentenza fosse «nulla per mancanza
di motivazione ai termini dell’art. 360 n. 6 e 361, n. 2» (17). Benché, dunque, nella sostanza, non vi fossero
modifiche reali rispetto a quanto già desumibile dal combinato disposto delle due norme da ultimo citate e
dell’art. 517, n. 2, c.p.c. 1865, tale proposta introduceva espressamente, quale motivo di ricorso per cassa-
zione, il difetto di motivazione. Peraltro, come si diceva, simile previsione normativa, se anche fosse divenuta
legge, difficilmente avrebbe potuto risolvere il dibattito, di cui si è dato conto nel paragrafo che precede, circa
la nozione di difetto di motivazione rilevante ai fini della possibilità di ricorrere in cassazione; nozione che,
a seconda delle tesi, spaziava dalla sua mancanza grafica a quella della sua logicità e congruenza. Quindi, da
questo punto di vista il progetto Tajani finiva per non prendere posizione sul problema, visto che confermava
sostanzialmente il dato normativo suscettibile di così diverse interpretazioni.
Radicalmente diverso era, invece, il sistema pensato dal progetto di riforma dell’ordinamento giudiziario
presentato dal Governo Zanardelli nel 1903 (18). Questo, all’art. 22, ammettendo il ricorso solo per violazione
o falsa applicazione della legge ex art. 517, n. 3, c.p.c. 1865, metteva la funzione nomofilattica della Corte
di cassazione al centro dell’attenzione, peraltro sforzandosi di non sacrificare il diritto delle parti ad una de-
cisione giusta della lite che le contrapponeva. Benché, infatti, la previsione di tale progetto fosse decisamente
più restrittiva rispetto al sistema vigente per quanto concerne il controllo della Corte di cassazione, esso, per
salvaguardare i diritti delle parti, si proponeva di modificare profondamente il sistema delle impugnazioni.
Il legislatore prevedeva, agli artt. 17 e 18, un terzo grado di giudizio di merito, demandato alle Corti di re-
visione (destinate a sostituirsi alle cinque Corti di cassazione esistenti), mentre il giudizio di cassazione – nei
più ridotti limiti sopra ricordati – si sarebbe svolto, ex art. 21 del progetto, avanti alla Corte di cassazione che
sarebbe stata unica, con sede in Roma.
14 P. Calamandrei, La Cassazione civile, II, Torino 1920, passim, spec. 374 e 375 n. 1; L. Mortara, Commentario del codice e delle leggi di procedura civile,
III ed., IV, Milano s.d. (ma 1912), 553 ss. Implicitamente sul punto, v. altresì A. Di Majo, Istituzioni di diritto processuale civile, I, Torino 1894, 357.
15 V. supra, nota 5.
16 Lo si può leggere in G. Tarzia – B. Cavallone, I progetti di riforma del processo civile (1866-1935), cit., I, 39 ss.
17 Norme il cui testo è riportato sopra alla nota 7.
18 Consultabile in G. Tarzia – B. Cavallone, I progetti di riforma del processo civile (1866-1935), cit., I, 254 ss.
10 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
In tal modo, pur salvaguardando le esigenze nomofilattiche, al contempo si riconosceva alle parti il diritto
ad un terzo grado di giudizio a cognizione piena, in cui era ben possibile un ulteriore controllo sul percorso
argomentativo della decisione impugnata (19). Avverso le decisioni rese da tali Corti di revisione sarebbe, poi,
stato possibile il ricorso per cassazione, nei limiti di cui s’è detto.
La proposta non trovò, però, accoglimento. Del resto, già prima della presentazione del d.d.l. in questio-
ne, la dottrina non aveva mancato di rilevare l’incongruenza dei giudizi c.d. di terza istanza, risalenti al diritto
comune, la cui funzione appariva oramai anacronistica in un contesto storico in cui le esigenze di garanzia
cui dette istituzioni erano state poste a presidio nei secoli precedenti erano oramai garantite dal principio di
legalità e dalla codificazione (20).
Nel giro di pochi anni, con il progetto Orlando del 1908 (21), elaborato da Lodovico Mortara, veniva
peraltro abbandonata questa impostazione e sancita espressamente la soluzione più permissiva, circa l’ambito
di applicazione da riconoscersi al controllo della motivazione della sentenza, diffusa nella giurisprudenza. L’art.
20, n. 3, del citato progetto riconosceva, infatti, espressamente la possibilità di impugnare con il ricorso per
cassazione le decisioni rese in appello, «…se per assoluta insufficienza dei motivi di fatto o di diritto [fosse
mancata] la giustificazione logica e giuridica, totale o parziale, del dispositivo…» (contrapponendosi al motivo
dal n. 1 dello stesso articolo, che permetteva di censurare la sentenza impugnata per sua nullità). Questa solu-
zione aveva, così, il pregio di sancire chiaramente che l’incongruenza della motivazione era sindacabile in sede
di cassazione, come pretendeva la giurisprudenza, le cui tesi ricevevano un formale riconoscimento. Insomma,
il legislatore valorizzava espressamente lo ius litigatoris (id est, la funzione di giudice del caso concreto della
Corte di cassazione), anche se ciò comportava “l’annacquamento” della funzione nomofilattica. Tale progetto
non ebbe però successo, anche a causa della ferma opposizione manifestata da Giuseppe Chiovenda (22).
Sin qui i progetti di riforma per così dire “ufficiali”. A questi, peraltro, si aggiungevano anche una serie
di progetti di riforma avanzati da Commissioni o da singoli studiosi.
Così nel primo dopoguerra – ci si riferisce qui alla prima guerra mondiale – Giuseppe Chiovenda
elaborò un progetto di riforma del codice di rito (23): questo, però, per quel che qui interessa, non era molto
diverso dall’allora vigente art. 517, n. 2, c.p.c. 1865, in quanto si limitava a ribadire negli artt. 195 e 196 la
possibilità di sindacato in cassazione per vizi di forma ovvero per violazione o falsa applicazione della legge.
Negli stessi anni, anche Lodovico Mortara presentò un progetto di riforma (24). In esso si prevedeva,
all’art. 292, n. 5, la possibilità di ricorrere in cassazione «per mancanza assoluta di accertamento e di esame
intorno a un punto di fatto che fu oggetto di specifica discussione tra le parti qualora la corte riconosca l’in-
fluenza decisiva del medesimo sulla definizione in diritto della controversia». Al riguardo, l’Autore affermava,
nella Relazione che accompagnava il progetto, di aver provveduto alla «riduzione al minimo dei motivi di
ricorso» (25): benché la previsione di detto ulteriore motivo – destinata, come vedremo, a venir recepita, nelle
sue linee essenziali, nei decenni successivi – ampliasse formalmente il novero dei motivi di ricorso per cassazio-
ne rispetto alla lettera dell’art. 517, n. 2, c.p.c. 1865, tuttavia, sul piano sostanziale, agiva nel senso opposto,
escludendo che ogni diverso vizio di motivazione potesse essere portato all’attenzione della Suprema Corte.
In particolare, a differenza di quanto era stato proposto nel progetto Orlando, nulla si prevedeva più circa la
possibilità di censurare la motivazione illogica (26).
19 I caratteri del processo avanti le Corti di revisione – con sede in Firenze, Napoli, Palermo, Roma e Torino – fa pensare a quelle attuali del giudizio di
appello italiano, essendo vietate, ex art. 18 del d.d.l. anzidetto, nuove domande, eccezioni e prove, similmente a quanto dispone l’attuale testo (più
volte novellato) dell’art. 345 c.p.c. italiano vigente.
20 F. Ricci, Commento al codice di procedura civile italiano, VII ed., II, Firenze 1895, 641.
21 Consultabile in G. Tarzia – B. Cavallone, I progetti di riforma del processo civile (1866-1935), cit., II, 847; in argomento v. B. Cavallone, Il progetto
Orlando, ivi, 829 ss. In seguito alla fine della legislatura, lo stesso progetto fu ripresentato nel 1909, senza particolari modifiche per quanto riguarda
l’oggetto del presente lavoro (il contenuto dell’art. 20 fu trasposto nell’art. 16).
22 Per una esaustiva indagine circa le ragioni dell’ostilità di Chiovenda al progetto, non da ultimo derivante dalla sua personale avversione nei confronti
di Mortara, si veda l’analisi di B. Cavallone, Il progetto Orlando, cit., 839 ss.
23 Vedilo in G. Chiovenda, Relazione sul progetto di riforma del procedimento elaborato dalla Commissione per il dopo guerra (1919), in Saggi di
diritto processuale civile (1894-1937), II, Milano 1993, 1 ss.
24 L. Mortara, Per il nuovo codice di procedura civile. Riflessioni e proposte, in «Giur. it.», 1923, IV, 136 ss.
25 Mortara, op. ult. cit., 149.
26 Si prevedeva, però, che «la mancanza o insufficienza di motivazione in diritto intorno ai fatti accertati nella sentenza è supplita dalla corte di cassa-
ACHILLE SALETTI 11
Niente disponeva invece, quantomeno expressis verbis, il coevo progetto di riforma elaborato da Fran-
cesco Carnelutti (27), che, all’art. 368, ammetteva la possibilità di ricorrere alla Suprema Corte solamente per
incompetenza, eccesso di potere, violazione o falsa applicazione della legge (mostrando così di non volere
sancire l’incongruenza della motivazione nel catalogo dei motivi di ricorso per cassazione).
A questi progetti seguiva, nella seconda metà degli anni ’30 del secolo scorso, il progetto elaborato da
Enrico Redenti (28): l’art. 691 virava decisamente nel senso di escludere il controllo sulla congruenza della
motivazione della sentenza impugnata davanti alla Corte di cassazione. Esso infatti escludeva espressamen-
te che «la deficienza, la oscurità o la contraddittorietà delle motivazioni della sentenza impugnata» potesse
essere denunciata per cassazione, dimostrando così di accogliere la soluzione più restrittiva circa il controllo
da affidare alla Suprema Corte, valorizzandone la funzione nomofilattica.
L’autorevolezza degli autori coinvolti in tali progetti, tra i massimi studiosi dell’epoca, che proponevano
soluzioni non coincidenti, dimostra meglio di ogni altro rilievo, la vivacità del dibattito sul ruolo che ancora
all’alba degli anni ’40 del secolo scorso, doveva essere assegnato alla Corte di cassazione italiana in tema di
controllo della motivazione.
Si giungeva così ai progetti di riforma che hanno preceduto l’entrata in vigore del nuovo codice di pro-
cedura civile italiano del 1940, attualmente vigente anche se profondamente modificato nel corso degli anni.
Due i progetti governativi che ebbero a precedere il varo del vigente codice, il c.d. Progetto preliminare
Solmi ed il Progetto definitivo Solmi, dal nome del Guardasigilli dell’epoca.
Il primo, all’art. 364 (29), muoveva nella linea già battuta dal progetto Redenti, escludendo, al pari di
quello, «l’insufficienza e la contraddittorietà della motivazione» quali cause di ricorso per cassazione. Nella
Relazione che accompagnava il Progetto si chiariva come, a ben vedere, la nozione di contraddittorietà o
insufficienza dei motivi, se tecnicamente intesa, era destinata a essere tutelata sub specie di violazione di legge,
rimanendo invece incompatibile con la funzione di giudice del diritto l’interpretazione estensiva del vizio che
tanta fortuna aveva avuto nella giurisprudenza (30).
Questa rigorosa esclusione, «quasi universalmente» criticata (31), veniva tuttavia allentata nel progetto de-
finitivo Solmi (32), il quale in proposito stabiliva, all’art. 377, che «Le sentenze pronunciate in grado di appello
o in unico grado, escluse quelle del conciliatore, possono essere impugnate col ricorso per cassazione: // 1)
per difetto di giurisdizione dell’autorità giudiziaria; // 2) per motivi concernenti le questioni di competenza,
quando non sia prescritto per esse il regolamento di competenza; // 3) per motivi di nullità della sentenza o
del procedimento; // 4) per ogni altra violazione o falsa applicazione del diritto vigente».
Nella Relazione che accompagnava il Progetto definitivo, il Guardasigilli scriveva: «nell’art. 377 ho so-
ppresso l’ultimo comma del corrispondente art. 364 del progetto preliminare, perché, come già in precedenza
ho avvertito, attraverso il coordinamento delle disposizioni del n. 3 di quest’art. 377 e dell’art. 59, la mancanza
o contraddittorietà di motivazione costituisce motivo di nullità della sentenza, denunciabile per cassazione».
In effetti l’art. 59 del progetto definitivo, rubricato «Nullità della sentenza», recitava: «La sentenza è nulla
quando manchi il dispositivo o la sottoscrizione del giudice, ovvero vi sia mancanza o contraddittorietà di
motivazione. // La sentenza è altresì nulla se alla deliberazione abbiano partecipato giudici diversi da quelli
zione, che pronuncia poi come di ragione sui motivi del ricorso» (art. 292, 2° comma, progetto Mortara).
27 Consultabile in Carnelutti, Progetto del codice di procedura civile, I, Padova 1926.
28 Vedilo in Ministero di grazia e giustizia, Lavori preparatori per la riforma del codice di procedura civile – Schema di progetto del libro primo, Roma
1936.
29 Ministero di grazia e giustizia, Codice di procedura civile – Progetto preliminare e relazione, Roma 1937. Il testo dell’art. 364 era il seguente: «Le
sentenze dell’autorità giudiziaria pronunciate in grado di appello o in unico grado di giurisdizione, escluse le sentenze del conciliatore, possono
essere impugnate col ricorso per cassazione: // 1) per difetto di giurisdizione dell’autorità giudiziaria; // 2) per motivi di competenza; 3) per motivi di
nullità della sentenza o del procedimento; 4) per ogni altra violazione o falsa applicazione del diritto vigente. // L’insufficienza e la contraddittorietà
della motivazione non sono motivi di ricorso».
30 È però il caso di osservare come, in caso di omesso esame di allegazioni risolutive o di prove decisive, si concedesse comunque alla parte il rimedio
della revocazione, salvaguardando così l’esigenza di giustizia della decisione.
31 Così scriveva V. Andrioli, Commento al codice di procedura civile, II ed., II, Napoli, 1945, 348. In senso critico verso l’espressa espunzione dell’in-
sufficienza e della contraddittorietà della motivazione quale motivo di ricorso per Cassazione, si era espresso altresì Carnelutti, Intorno al progetto
preliminare del codice di procedura civile, Milano 1937, 108 s.
32 Consultabile in Ministero di grazia e giustizia, Codice di procedura civile – Progetto definitivo e relazione del Guardasigilli on. Solmi, Roma 1939.
12 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
che dovevano parteciparvi». Si allentava, così, notevolmente la rigorosa esclusione prevista per l’insufficienza
e la contraddittorietà della motivazione sancita dall’ultimo comma dell’art. 364 del Progetto preliminare.
4. IL CODICE DEL 1940 …
All’esito del lungo dibattito e dell’iter di riforma, si giungeva così al codice di procedura civile italiano
vigente, approvato con R.D. 28 ottobre 1940 e destinato ad entrare in vigore il 21 aprile 1942.
Il nuovo codice, peraltro, sul punto che ci interessa, accoglieva una previsione diversa da quella del
Progetto definitivo Solmi. L’art. 360, n. 5, c.p.c. prevedeva ex novo, quale motivo di cassazione della sentenza,
l’«omesso esame di un fatto decisivo per il giudizio che è stato oggetto di discussione tra le parti». In merito a
questa novità – che riprendeva nei contenuti il progetto Mortara – la Relazione che accompagnava il nuovo
codice, osservava: «Durante i lavori preparatori si era manifestata un’autorevole tendenza a eliminare del tutto
dal giudizio di cassazione quel motivo di “difetto di motivazione”, al quale la pratica giudiziaria aveva dato,
come noto, una estensione così esorbitante e lontana dalle sue origini testuali. Ma piuttosto che sopprimerlo,
si è preferito conservarlo ristretto e precisato nella nuova formula, che lo ammette non nella quasi illimitata
ampiezza alla quale la pratica era arrivata nell’adattamento delle norme del codice del 1865, ma nei limiti
precisi di un omesso esame di un fatto decisivo per il giudizio del quale le parti avevano discusso» (33).
Per il resto, con riferimento alla nostra materia, il n. 4 dell’art. 360 c.p.c. 1940 ammetteva la possibi-
lità di censurare la sentenza di merito «per nullità della sentenza o del procedimento» (34), riprendendo, con
formulazione più ampia ed appropriata, il “vecchio” art. 517, n. 2, c.p.c. 1865. L’art. 132, 2° comma, n. 4,
c.p.c. chiariva infatti come ogni sentenza dovesse contenere, tra l’altro, «la concisa esposizione delle ragioni
di fatto e di diritto della decisione»; requisito che, in quanto indispensabile al raggiungimento dello scopo
dell’atto, era posto a pena di nullità.
Questo quadro era completato dall’art. 65 dall’Ordinamento giudiziario italiano, approvato (35) ad appena
un anno di distanza dal varo del codice di procedura civile, il quale stabiliva che «La corte suprema di cas-
sazione, quale organo supremo della giustizia, assicura l›esatta osservanza e l›uniforme interpretazione della
legge, l›unità del diritto oggettivo nazionale, il rispetto dei limiti delle diverse giurisdizioni; regola i conflitti
di competenza e di attribuzioni, ed adempie gli altri compiti ad essa conferiti dalla legge». Specialmente tale
ultima norma permetteva di comprendere appieno la funzione immaginata per il Supremo Collegio dal legis-
latore dell’epoca: la Corte di cassazione era chiamata soprattutto a svolgere una funzione pubblicistica, tesa a
garantire l’uniformità del diritto nel preminente interesse della legge.
In un simile quadro, il ruolo di giudice del caso concreto, riconosciuto al Supremo Collegio dalla giu-
risprudenza imperante nella vigenza del codice del 1865, era destinato a perdere buona parte del suo rilievo.
5. … E LE RIFORME SUCCESSIVE IN ARGOMENTO
Se non che il quadro immaginato dal legislatore del 1940 era destinato a durare assai poco, con riferi-
mento alla nostra materia. Se, a seguito alla fine del secondo conflitto mondiale ed alla caduta del fascismo,
il legislatore, espressione delle forze politiche uscite vincitrici dalla guerra, rinunciò all’idea di abrogare tout
court il codice del 1940 (36), procedette però ad una revisione radicale del codice di rito. In particolare l’art. 30
D.Lgs. 5 maggio 1948, n. 483, ratificato con legge 14 luglio 1950, n. 581, modificò il quadro dei motivi che
giustificavano il ricorso per cassazione e in modo particolarmente incisivo proprio il n. 5 dell’art. 360 c.p.c.
Esso, infatti, veniva sostituito con la seguente previsione, che sanciva la possibilità di ricorrere «per omessa,
33 Relazione alla Maestà del Re Imperatore, § 30, in Codice di procedura civile, Roma 1940, 71 s. (oggi consultabile anche in www.gazzettauf-
ficiale.it, 4026).
34 Gli altri motivi di ricorso per cassazione previsti dall’art. 360 c.p.c. attenevano al difetto di giurisdizione (n. 1), alla violazione delle norme sulla
competenza (n. 2) e alla violazione o falsa applicazione delle norme di diritto (n. 3).
35 Con R.D. 30 gennaio 1941, n. 12.
36 Sul dibattito formatosi sulla sorte del codice del 1940 alla fine della guerra, si veda F. Cipriani, Il codice di procedura civile tra gerarchi e proces-
sualisti, Napoli 1992, 79 ss.
ACHILLE SALETTI 13
insufficiente o contraddittoria motivazione circa un punto decisivo della controversia, prospettato dalle parti
o rilevabile d’ufficio».
Paradossalmente il difetto di motivazione, inteso non solo come mancanza della stessa, ma anche come sua
insufficienza o contraddittorietà, trovava la sua prima espressa sanzione normativa proprio quale reazione allo
sforzo legislativo di ridurne il controllo nel giudizio di cassazione. Si tornava, così, sostanzialmente al sistema
del 1865, quale costruito dalla giurisprudenza, cui il legislatore del 1940 aveva cercato di porre un freno (37).
La Relazione del Guardasigilli Grassi (38), che accompagnava il D.Lgs. 483 del 1948, affermava – come
del resto era evidente – che la formulazione della norma ampliava «la possibilità del controllo dall’omissione di
accertamento o di motivazione sul punto decisivo», premurandosi, al contempo, di chiarire che in tale nozione
era ricompresa, altresì, «l’irrazionalità e la deficienza del processo logico e la sua insanabile contraddizione» (39).
Insomma, la nuova formulazione era finalizzata «a contenere in pratica la censura entro confini compatibili con
la funzione istituzionale del Supremo collegio e con la sostanziale giustizia» (40). Si cercava, così, di raggiungere
un bilanciamento tra la funzione nomofilattica e la funzione di giudice quasi “di terza istanza”, che negli anni,
come visto, la Suprema Corte si era attribuita. La norma ammetteva infatti la possibilità di adire la Corte di
cassazione ogniqualvolta la sentenza fosse stata viziata dalla «omessa» (41), «insufficiente» (42) o «contraddittoria
motivazione» (43) «circa un punto decisivo della controversia, prospettato dalle parti o rilevabile d’ufficio» (44).
Il nuovo testo era destinato a rimanere immutato sino all’inizio del XXI secolo, allorché il legislatore
è intervenuto, ripetutamente, su tutti gli aspetti della norma contenuta nel n. 5 dell’art. 360 c.p.c., fino a
ripristinare il testo originario del codice del 1940. Peraltro, nonostante questa sua stabilità, protrattasi per
oltre cinquant’anni, il dibattito non era destinato a sopirsi, dal momento che, da più parti, l’eccessiva durata
del giudizio di Cassazione (peraltro notevolmente inferiore a quella attuale) veniva imputata primariamente
proprio alla possibilità – certamente abusata nella prassi – di censurare il vizio di motivazione.
Espressione di questa tendenza restrittiva è indubbiamente il progetto di riforma elaborato dalla com-
missione presieduta da Enrico Tullio Liebman, la quale, mentre ribadiva i motivi di ricorso previsti dai primi
quattro numeri dell’art. 360 c.p.c., prevedeva la totale espunzione del motivo di ricorso di cui al n. 5 (45).
Nella Relazione che accompagna tale progetto si chiariva che la scelta di eliminare tout court tale motivo di
ricorso era stata presa «allo scopo di riportare l’istituto della cassazione alla sua genuina funzione di custode
dell’esatta interpretazione ed esatta applicazione della legge» e, in particolare, «nella speranza di diminuire in
tal modo il numero dei ricorsi» (46). Finalità deflattiva, questa, destinata ad essere immanente nell’ultima parte
del XX secolo e in quello successivo, riflettendosi sulla necessità di ridurre/eliminare la possibilità del ricorso
37 Scriveva, con riferimento alla modifica in questione, S. Satta, Commentario al codice di procedura civile, Milano 1966, II, 2, 207: «Il riformatore
del 1950 è praticamente ritornato all’antico, o quanto meno ha messo molta acqua nel suo vino, riportando il fuoco della censura sulla motivazione,
e trasformando il fatto in punto, con una vaghezza di termini che lascia aperto l’adito ad una integrale rivalutazione del giudizio». V. anche in argo-
mento M.T. Zanzucchi, Diritto processuale civile, V ed., Milano 1962, II, 283.
38 Che si può leggere in Lex, 1948, 1151 ss.
39 V. Relazione del Ministro Guardasigilli, cit., 1172.
40 Relazione del Ministro Guardasigilli, cit., 1172. Con il che veniva evidenziato il timore che la nuova formula, pur più restrittiva rispetto a quella
originariamente prevista dal d.d.l., potesse non riuscire a contemperare entrambi gli obiettivi perseguiti. Si noti che la modifica proposta dal codice
di rito del 1940 era giustifica anche dall’esigenza di «rendere più sollecito il corso del procedimento» (Relazione alla Maestà del Re Imperatore, cit.
§ 30. V. anche Relazione al progetto definitivo Solmi, cit., 94). Questa esigenza di contemperare la salvaguardia dei diritti delle parti con quella di
accelerare il corso dei processi – nella specie, avanti alla Corte di cassazione – doveva diventare sempre più pressante nel corso degli anni successivi,
come dimostra il fatto che le riforme proposte ed effettuate dell’art. 360, n. 5, c.p.c. sono state sempre più frequentemente giustificate con l’esigenza
acceleratoria di tale giudizio, come si vedrà infra.
41 La giurisprudenza ha approfondito la nozione di omessa motivazione specialmente nei casi in cui ha dovuto stabilire i limiti di ricorribilità per cas-
sazione ai sensi dell’art. 111 Cost. Al riguardo, si veda più diffusamente infra, § 6.
42 Vizio che, secondo la giurisprudenza si configura «quando dall’esame del ragionamento svolto dal giudice del merito e quale risulta dalla sentenza
stessa impugnata emerga la totale obliterazione di elementi che potrebbero condurre a una diversa decisione ovvero quando è evincibile l’obiettiva de-
ficienza, nel complesso della sentenza medesima, del procedimento logico che ha indotto il predetto giudice, sulla scorta degli elementi acquisiti, al suo
convincimento» (Cass., 29 marzo 2012, n. 5088, in Guida dir., 2012, 20, 53 s. Conf. Cass., 2 febbraio 1996, n. 914, in Giust. civ. Mass., 1996, 144 s.).
43 Detto vizio sussiste allorché «le ragioni poste a fondamento della decisione risultino sostanzialmente contrastanti in guisa da elidersi a vicenda e
da non consentire l’individuazione della “ratio decidendi”, e cioè l’identificazione del procedimento logico – giuridico posto a base della decisione
adottata» (Cass., 14 giugno 2010, n. 21215, in De Jure. Conf. Cass., 17 luglio 1997, n. 6557, in Giust. civ. Mass., 1997, 1222; Cass., 11 giugno 1979,
n. 3286, ivi, 1979, 1430 s.).
44 Per una compiuta indagine sulla portata del motivo previsto dal n. 5 dell’art. 360 c.p.c., si veda, ad es., M. Cantillo, Il sindacato di legittimità sul
giudizio di fatto; i vizi della motivazione (art. 360, n. 5, c.p.c.), in Aa. Vv., La Cassazione civile, II, Torino 1998, 1641 ss.
45 Il progetto è consultabile in Riv. dir. proc., 1977, 491.
46 In Riv. dir. proc., 1977, 459.
14 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
in cassazione per profili attinenti alla motivazione.
Così i progetti di riforma Brancaccio-Sgroi (47) e Rognoni (48) – quest’ultimo elaborato da una Commis-
sione governativa presieduta da Vittorio Denti – prevedevano, con formulazione di compromesso tra il testo
originario del 1940 e le successive modifiche intervenute nel 1948-1950, la possibilità di ricorso «per omessa
motivazione su un fatto decisivo per il giudizio che è stato oggetto di discussione tra le parti». Ancora una
volta, veniva evidenziato «l’intento di alleggerire il carico di lavoro della Cassazione» (49).
Più permissivo, ma ugualmente ispirato all’esigenza di ridurre il contenzioso avanti alla Suprema Corte,
era il testo del progetto elaborato dalla Commissione presieduta da Giuseppe Tarzia (50), il cui art. 2, n. 29,
prevedeva la delega al Governo per la revisione del giudizio in Cassazione finalizzata alla «limitazione del
controllo della Corte di cassazione sulla motivazione in fatto della sentenza al caso di motivazione omessa o
contraddittoria su un punto decisivo prospettato da una parte o rilevato d’ufficio». Chiariva la Relazione che
«gli interventi proposti per il giudizio di cassazione … si ispirano soprattutto all’esigenza di garantire l’essen-
ziale funzione di nomofilachia della Corte di cassazione e di contenere l’espansione, troppe volte contestata,
del suo sindacato al giudizio di fatto» (51).
Benché nessuno di questi progetti sia mai stato approvato, la finalità deflattiva spinse il legislatore ad
intervenire, all’alba del XXI secolo sull’art. 360, n. 5, c.p.c.
La formulazione della norma, non toccata, per quanto qui rileva, dalla pur incisiva riforma del 1990 (52),
è stata così oggetto di profonde modifiche in una duplice direzione. Anzitutto, a seguito della riforma operata
dal D.Lgs. 2 febbraio 2006, n. 40, oggetto del vizio di omessa, insufficiente o contraddittoria motivazione è
divenuto il fatto controverso, decisivo per il giudizio, in luogo del «punto decisivo della controversia, pros-
pettato dalle parti o rilevabile d’ufficio» (53). Questa modifica suscitava contrastanti valutazioni: a coloro – ed
erano la maggioranza – secondo i quali, «al di là delle parole diverse e più icastiche introdotte dalla Novella
del 2006, poco o nulla cambia rispetto alla precedente formulazione» (54), si contrapponeva chi attribuiva alla
nuova previsione una portata innovativa, particolarmente restrittiva rispetto a quella in precedenza esistente (55).
A questo primo intervento se ne è poi aggiunta un secondo, la cui portata non sembra possa essere smi-
nuita come era avvenuto per quella precedente: il D.L. 22 giugno 2012, n. 83, convertito, con modificazioni,
in l. 7 agosto 2012, n. 134, ha, infatti, provveduto alla soppressione nel n. 5 dell’art. 360 di ogni riferimento
alla motivazione. Oggi, dunque, il vizio censurabile è costituito tout court dall’«omesso esame circa un fatto
decisivo per il giudizio che è stato oggetto di discussione tra le parti». Si è così giunti, tramite questo doppio
passaggio, al testo odierno, che riproduce quello del 1940, con minime, quanto sostanzialmente irrilevanti,
modificazioni formali (56).
Indubbiamente l’intento del legislatore del 2006 era, ancora una volta, finalizzato al risultato di ridurre
47 Pubblicato in Quaderni CSM, 1990, XXXIV, 400 ss. In argomento si veda altresì la risoluzione approvata dal Consiglio Superiore della magistratura
e pubblicato in Foro It., 1990, V, 263 ss.
48 Il testo del progetto è consultabile in Foro it., 1987, V, 126 ss., spec. 133. In argomento, sulle ragioni di tale formulazione, si veda V. Denti, Una difesa
d’ufficio, in Foro it., 1987, V, 175.
49 Relazione al disegno di legge (approvato dal consiglio dei ministri il 6 febbraio 1987, presentato – n. 2214/S/IX – al senato il 16 febbraio 1987)
concernente i provvedimenti urgenti per l’accelerazione dei tempi della giustizia civile, in Foro it., 1987, V, 125.
50 Consultabile in Riv. dir. proc., 1996, 948 ss.
51 In Riv. dir. proc., 1996, 996 s.
52 L’art. 59, L. 26 novembre 1990, n. 353, si limitava ad espungere dal testo dell’art. 360 c.p.c. il riferimento alla oramai soppressa figura del concilia-
tore.
53 Il tenore del n. 5 diveniva così il seguente: «per omessa, insufficiente o contraddittoria motivazione circa un fatto controverso e decisivo per il giudizio».
54 C. Consolo, Le impugnazioni delle sentenze e dei lodi, II ed., Padova 2008, 240; conf. A. Carratta, Sub art. 360, in Le recenti riforme del processo
civile, Commentario diretto da S. Chiarloni, Bologna 2007, I, 322 e 324 s.; S. Cartuso, Sub art. 360 – I, in La riforma del giudizio di cassazione, a
cura di F. Cipriani, Padova 2009, 44 ss., cui si rinvia per ulteriori riferimenti; L.P. Comoglio – C. Ferri – M. Taruffo, Lezioni sul processo civile, V
ed., I, Bologna 2011, 717; A. Tedoldi, La nuova disciplina del processo di cognizione: esegesi e spunti, in Giur. it., 2006, 2007; M. Taruffo, Una
riforma della Cassazione civile, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2006, 780 s.
55 G. Monteleone, Il nuovo volto della cassazione civile, in Riv. dir. proc., 2006, 946 s., secondo il quale «non si tratta più di effettuare un controllo
più o meno diffuso sull’iter logico-giuridico seguito dal giudice … ma si tratta, invece, di controllare se il giudice abbia tenuto nella dovuta consi-
derazione un fatto controverso e decisivo per il diritto». L’A. coglie nella nuova previsione un parallelismo con l’errore revocatorio, seppure «con
la sostanziale differenza che in questo caso il fatto è stato oggetto di discussione tra le parti e quindi l’omessa valutazione è frutto di un errore di
giudizio, non di una involontaria supposizione».
56 In particolare, esse sono rappresentate dal fatto che si parli oggi di omesso esame «circa un fatto decisivo», invece che, come nel 1940, di omesso
esame «di un fatto decisivo».
ACHILLE SALETTI 15
il numero dei ricorsi (57), ma che tale risultato non sia stato conseguito è dimostrato inequivocabilmente dalla
circostanza che, a poco più di cinque anni dalla predetta novella, il motivo di impugnazione in esame veniva
nuovamente – e più radicalmente – inciso, con il sostanziale ritorno alla formulazione del codice del 1940 e
l’abbandono definitivo del disposto introdotto nel 1950.
6. LA SITUAZIONE ATTUALE
Quest’ultimo cambiamento, con il suo “ritorno all’antico”, è stato variamente valutato ed apprezzato in
dottrina (58). Senza indugiare ad un dettagliato esame delle varie opinioni, la formulazione della disposizione
in esame induce a ritenerne la profonda diversità rispetto al motivo introdotto con la riforma del ’50.
Mentre questo prevedeva un apposito mezzo per censurare i vizi motivazionali della sentenza nella triplice
prospettiva allora introdotta, la riforma del 2012 ha introdotto una previsione totalmente diversa, incentrata
sull’esistenza di un fatto decisivo ai fini della decisione della lite, trascurato dal giudice nonostante sia stato
oggetto del dibattito processuale tra le parti. Si può cogliere, da questo punto di vista, un nitido legame tra
il motivo previsto dal nuovo art. 5 e quanto dispone, in tema di revocazione, l’art. 395, n. 4, c.p.c. (59), che
viene a costituire il pendant della prima norma (60), essendo il discrimen rappresentato dalla circostanza che il
fatto sia stato oggetto o no di discussione.
Come giustamente osservato, «la denunzia di questo vizio investe la Corte di un vero e proprio giudizio
di fatto, seppur circoscritto alla ricognizione della vicenda processuale concretamente avutasi e limitata alla
sola omissione» (61); conformemente, del resto, a quanto osservavano, già nel 1944, Andrioli e Micheli, secondo
i quali – che auspicavano la re-introduzione di un controllo sulla motivazione quale quello ammesso nella
vigenza del codice di rito del 1865 ed erano critici, proprio per questa ragione, rispetto alla formulazione del
n. 5 dell’art. 360 accolta nel 1940 (ed identica a quella odierna, che, semmai, è più ampia di quella di allora,
stante l’utilizzo dell’avverbio «circa») – «l’omesso esame del fatto decisivo finisce con l’attribuire alla cassazione
un ben più penetrante esame del fatto, in quanto la valutazione della decisorietà implica o può implicare il
riesame di tutto il materiale istruttorio acquisito alla causa» (62).
Indubbiamente anche oggi il primo tema di esame, nella prospettiva del novellato n. 5, sarà rappre-
sentato dalla motivazione della sentenza. Ciò però non tanto per quel che dice, come in precedenza, ma per
quel che non dice: quando taccia, cioè, circa un fatto decisivo oggetto di discussione tra le parti. Per contro,
la motivazione della sentenza non esaurirà l’esame della Corte, che dovrà esaminare gli atti processuali per
verificare l’esistenza del fatto omesso unitamente agli altri requisiti che lo rendono rilevante.
Peraltro, al di là delle opinioni soggettive, quel che conta, nella prospettiva in esame, è il diritto vivente.
E, a questo proposito, la giurisprudenza sembra ormai saldamente orientata nel considerare quello in questione
57 N. Picardi, Manuale del processo civile, II ed., Milano 2010, 440 s.; B. Sassani, Il nuovo giudizio di cassazione, in Riv. dir. proc., 2006, 225; S.
Satta – C. Punzi, Diritto processuale civile, App. aggiornamento XIII ed., Padova 2007, 48; R. Tiscini, Sub art. 360, in Commentario alle riforme del
processo civile, a cura di A. Briguglio – B. Capponi, Padova 2009, III, 1, 42.
58 Il dibattito è stato amplissimo ed è efficacemente riassunto da Rasia, La crisi della motivazione nel processo civile, cit., 279 ss., cui si rinvia anche
per ogni opportuno riferimento bibliografico.
59 Si tratta di disposizione che ammette il ricorso in revocazione quando la sentenza «è l’effetto di un errore di fatto risultante dagli atti o documenti
della causa. Vi è questo errore quando la decisione è fondata sulla supposizione di un fatto la cui verità è incontrastabilmente esclusa, oppure quando
è supposta l’inesistenza di un fatto la cui verità è positivamente stabilita, e tanto nell’uno quanto nell’altro caso se il fatto non costituì punto contro-
verso sul quale la sentenza ebbe a pronunciare».
60 In questo senso, condivisibilmente, B. Capponi, L’omesso esame del n. 5 dell’art. 360 c.p.c. secondo la Corte di cassazione, in Riv. trim. dir. proc.
civ., 2016, 396. Di «controllo a carattere latamente revocatorio» parla anche B. Sassani, Legittimità, «nomofilachia» e motivazione della sentenza:
l’incontrollabilità in cassazione del ragionamento del giudice, in Judicium.it, § 1. Nel senso di un parallelismo con l’errore revocatorio si esprimeva
già Monteleone, op. loc citt. alla nota 55, con riferimento alla previsione del n. 5, quale modificata nel 2006.
61 B. Sassani, Lineamenti del processo civile italiano, V ed., Milano 2015, 586 s.
62 V. Andrioli – G.A. Micheli, Riforma del codice di procedura civile, in Ann. Dir. Comp., Roma 1946 (ora in V. Andrioli, Scritti Giuridici, III, Milano
2007, 1576), che concludevano: «Meglio, quindi, mantenere fermo il controllo sulla logica congruenza della motivazione, purché lo si limiti ai vizi
causali, incidenti, cioè, sul dispositivo». Questa contrapposizione tra l’originario testo del n. 5 e quello che doveva venir poi introdotto nel 1950,
mi induce a dissentire dalla diffusa osservazione che l’odierno vizio «non coincide con quanto intesero i conditores del codice del 1942, mossi da
tutt’altre impellenti preoccupazioni. Per costoro, infatti, l’omesso esame costituiva il limite invalicabile del sindacato sulla motivazione, e al tempo
stesso un freno sulle pratiche esorbitanti che s’erano diffuse in difetto di una norma esplicita sui limiti intrinseci del controllo di legittimità. Nella
lezione attuale – almeno per come inteso dalla suprema Corte – la stessa espressione si colloca fuori dal vizio di motivazione, per diventare vizio del
giudizio in sé» (Capponi, L’omesso esame del n. 5 dell’art. 360 c.p.c. secondo la Corte di cassazione cit., 936). Il rilievo è indubbiamente corretto,
ma resta il fatto che, ora come allora, l’intento era il medesimo, ridurre il carico di lavoro della Suprema Corte, limitando il controllo sulla motiva-
zione ed introducendo, piuttosto, un controllo sull’errore della decisione, quando fosse stato trascurato un fatto evidente e decisivo.
16 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
come un vizio avente caratteristiche profondamente innovative rispetto al passato.
La Corte Suprema è più volte intervenuta sulla portata da attribuire al nuovo n. 5 dell’art. 360 c.p.c.
Le Sezioni unite hanno infatti affrontato ripetutamente il tema (63) sancendo la novità del motivo di ricorso
in esame rispetto alla precedente previsione normativa; e le conclusioni raggiunte sono state successivamente
riprese e ribadite dalle sezioni semplici (64).
Secondo la Cassazione, il fatto di cui parla il n. 5 è un fatto storico, che può essere sia principale che
secondario, ma che deve essere decisivo, tale cioè che, «se esaminato, avrebbe determinato un esito diverso della
controversia» (65): il fatto omesso deve, dunque, avere un’efficacia causale determinante, non solo essere poten-
zialmente idoneo a determinare un esito diverso della lite. Tale fatto – dibattuto tra le parti – può risultare
dal testo della sentenza come dagli atti processuali.
Anche le istanze istruttorie possono venire in gioco ai fini dell’esistenza del vizio in esame. Se l’omesso
esame di elementi istruttori non integra, di per sé, il vizio in questione, quando il fatto storico, alla dimostra-
zione del quale erano finalizzate, sia comunque stato preso in esame dal giudice – e ciò anche se la sentenza
non ha dato conto di tutte le risultanze istruttorie (66) – la mancata ammissione di mezzi istruttori, senza ade-
guata motivazione, rileva nella prospettiva del n. 5, laddove abbia precluso alla parte di provare (e quindi far
constare) un fatto decisivo per la decisione (67); sicché, per questo aspetto, il carattere determinante del fatto si
attenua. Se è vero, infatti, che la circostanza di fatto deve comunque essere tale che, se fosse stata dimostrata,
«avrebbe determinato un esito diverso della controversia», nondimeno l’esistenza di tale circostanza non risulta
dagli atti processuali o dalla sentenza; essa viene valutata in una prospettiva ipotetica, quella della potenziale
idoneità della prova a dimostrare l’esistenza del fatto decisivo, qualora, cioè, l’assunto sia confermato dai mezzi
istruttori dedotti e non ammessi. L’elemento determinante è pur sempre il mancato esame di un fatto decisivo,
ancorché la sua esistenza non sia ancora dimostrata (ma possa, potenzialmente, esserlo).
Tutto ciò potrebbe portare al convincimento che il vizio di motivazione, quale introdotto nel 1950, non
trovi più salvaguardia in sede di giudizio avanti alla Corte di cassazione. In realtà non è così: esso è ancora
denunciabile, anche se in una prospettiva parzialmente diversa da quella introdotta nel 1950.
Se infatti le riforme del 2006 e del 2012 hanno profondamente modificato l’art. 360, n. 5, c.p.c., esse
non hanno toccato il n. 4 della disposizione in questione (68), il quale, come abbiamo visto, è sempre stato, sin
dal 1865, un motivo di ricorso strettamente connesso al vizio di motivazione (69). Se non che, sino al 2012,
si trattava di questione più teorica che pratica, dal momento che l’ampia formulazione del n. 5 era idonea a
ricomprendere in sé tutti i vizi che attenevano alla motivazione della sentenza. Cambiata quest’ultima, v’è da
63 Cass., S.U., 7 aprile 2014, n. 8053, in Guida dir., 2014, 25, 14, preceduta dalla nota di G. Finocchiaro, Sull’attuazione della riforma delle impug-
nazioni civili pochi punti fermi e tante incognite; in Riv. dir. proc., 2014, 1594, con nota di F. Porcelli, Sul vizio di «omesso esame circa un fatto
decisivo»; in Corr. giur., 2014, 1241, con nota di C. Glendi, At ille murem peperit (nuovamente a proposito di un altro «non grande arresto» delle
Sezioni Unite); in Giur. it., 2014, 1901, con nota di A. Turchi, Applicabili in materia tributaria le nuove disposizioni sul ricorso per cassazione; in
Dir. prat. trib., 2014, 460, con nota di S. Dalla Bontà, Le sezioni unite enunciano l’applicabilità del riformulato art. 360, 1° comma, n. 5, c.p.c. e del
meccanismo della c.d. doppia conforme al ricorso per cassazione in materia tributaria. Nel medesimo senso v. Cass., S.U., 7 aprile 2014, n. 8054,
in Italgiure, e, successivamente, Cass., S.U., 22 settembre 2014, n. 19881, in Foro it., 2015, I, 209.
64 V., ad es., Cass., 27 gennaio 2017, n. 2118, in De jure; Cass., 19 febbraio 2016, n. 3314, in Leggi d’Italia; Cass., 16 ottobre 2015, n. 20980, ivi; Cass.,
20 gennaio 2015, n. 800, in Guida dir., 2015, 14, 64.
65 Così il principio di diritto affermato da Cass., S.U., 7 aprile 2014, n. 8053, cit.; v. anche Cass., S. U., 22 settembre 2014, n. 19881, in Foro it., 2015,
I, 209. Conf. Cass., 19 gennaio 2017, n. 1297, in Guida dir., 2017, 10, 58; Cass., 20 gennaio 2015, n. 800, ivi, 2015, 14, 64. Secondo Cass., 27 luglio
2016, n. 15636, in Mass. Giust. civ., 2016, rv 640726, è configurabile una violazione del n. 5 dell’art. 360 c.p.c. anche quando il giudice abbia pro-
nunciato su un fatto decisivo ed oggetto di discussione tra le parti «con affermazione sostanzialmente apodittica».
66 Cfr., conformemente al principio di diritto affermato da Cass., S.U., 7 aprile 2014, n. 8053, cit., Cass., S.U., 22 settembre 2014, n. 19881, cit.; Cass.,
19 gennaio 2017, n. 1274, in Guida dir., 2017, 10, 58; Cass., 1 settembre 2016, n. 17500, in Juris data; Cass., 23 agosto 2016, n. 17251, in Giur.
it., 2017, 647, con nota di I. Gambioli, Brevi note sull’interpretazione dell’art. 360 c.p.c. e sulla nozione di fatto decisivo; Cass., 13 luglio 2016, n.
14316, in Leggi d’Italia; Cass., 20 gennaio 2015, n. 800, cit.; Cass., 11 dicembre 2014, n. 26097, in De Jure.
67 Cass., 8 marzo 2017, n. 5800, in Leggi d’Italia; Cass., 19 dicembre 2016, n. 26100, in Juris data; Cass., 22 giugno 2016, n. 12884, in Leggi d’Italia.
Analogamente è stato ritenuto con riferimento al mancato esame delle risultanze della consulenza tecnica esperita: Cass., 7 luglio 2016, n. 13922, in
Mass. Giust. civ., 2016, rv 640530.
68 Che prevede, lo ricordiamo, la possibilità di ricorrere in cassazione per nullità della sentenza o del procedimento, norma del codice vigente che non
è mai stata modificata.
69 Ancora recentemente, prima della riforma del 2012, si era osservato come i motivi dei nn. 4 e 5 presentassero una stretta correlazione. In proposito
v. B. Sassani, Lineamenti del processo civile italiano, I ed., Milano 2008, 497, secondo il quale «quando si parla di “omessa motivazione” ai sensi
del n. 5, non ci si riferisce alla motivazione mancante, cioè a una sentenza che non contiene affatto la motivazione e si esaurisce nel dispositivo. In
questo caso avremmo un vizio del documento sentenza, una nullità della sentenza che ricadrebbe nel n. 4».
ACHILLE SALETTI 17
interrogarsi se e come i motivi di censura previsti dal n. 4 dell’art. 360 c.p.c. ne abbiano risentito (70).
Torna così attuale il problema dei limiti entro cui il vizio di motivazione sia censurabile per viola-
zione di legge. La questione aveva destato, in passato, un certo interesse qualora le parti avessero proposto
ricorso per cassazione non ai sensi dell’art. 360 c.p.c. (e, dunque, per i motivi ivi contemplati), ma ai sensi
dell’art. 111 Cost., il quale, a prescindere dalla possibilità che una sentenza sia oggetto di ricorso ai sensi
dell’art. 360 c.p.c., stabilisce che questa è «sempre» censurabile avanti alla Corte di cassazione, ma solo
«per violazione di legge» (71).
Le Sezioni Unite, chiamate a valutare, sotto tale regime, i limiti della sindacabilità sulla motivazione al
di fuori degli ampi limiti riconosciuti dalla previgente versione dell’art. 360, n. 5, c.p.c., avevano chiarito che
«si possono denunziare soltanto “violazioni di legge”, con riferimento sia alla legge regolatrice del rapporto
sostanziale controverso, sia alla legge regolatrice del processo. Pertanto la inosservanza del giudice civile
all’obbligo della motivazione su questioni di fatto integra “violazione di legge”, e come tale è denunciabile
con il detto ricorso, quando si traduca in mancanza della motivazione stessa (con conseguente nullità della
pronuncia per difetto di un requisito di forma indispensabile), la quale si verifica nei casi di radicale carenza
di essa, ovvero del suo estrinsecarsi in argomentazioni non idonee a rivelare la ratio decidendi (cosiddetta
motivazione apparente), o fra di loro logicamente inconciliabili, o comunque perplesse od obiettivamente
incomprensibili, e sempre che i relativi vizi emergano dal provvedimento in sé, restando esclusa la riconduci-
bilità in detta previsione di una verifica sulla sufficienza e razionalità della motivazione medesima in raffronto
con le risultanze probatorie» (72).
Seguendo tale insegnamento giurisprudenziale, la Cassazione, in seguito alla riforma del 2012, ha
chiarito che, nonostante l’attuale formulazione dell’art. 360, n. 5, c.p.c., il sindacato sulla motivazione è
tuttora presente, ma ridotto al minimo costituzionale, nei più angusti limiti entro cui il vizio configura una
nullità della sentenza; pertanto «l’anomalia motivazionale denunciabile in sede di legittimità è solo quella
che si tramuta in violazione di legge costituzionalmente rilevante e attiene all’esistenza della motivazione
in sé, come risulta dal testo della sentenza e prescindendo dal confronto con le risultanze processuali, e si
esaurisce, con esclusione di alcuna rilevanza del difetto di “sufficienza”, nella “mancanza assoluta di motivi
sotto l’aspetto materiale e grafico”, nella “motivazione apparente”, nel “contrasto irriducibile tra affermazio-
ni inconciliabili”, nella “motivazione perplessa ed obiettivamente incomprensibile”». Insegnamento ripreso
in identici termini dalle sezioni semplici (73).
Questo indirizzo, che forse era possibile immaginare alla luce dei precedenti sviluppi di cui si è dato
conto sopra, evidenzia plurimi aspetti di differenza rispetto al controllo sulla motivazione olim previsto dal
n. 5, quale introdotto nel 1950.
La prima ed essenziale concerne i diversi termini di raffronto che vengono in gioco. Mentre, infatti, in
passato il controllo sulla motivazione comportava anche la possibilità di raffrontare le ragioni del decidere
70 Non mi sembra che il controllo della motivazione, nei termini in cui è ancora ammesso, possa farsi rientrare nella prospettiva delle violazioni disci-
plinate dal n. 3 dell’art. 360 c.p.c., come pure è stato prospettato (così, ad es., B. Sassani, Legittimità, «nomofilachia» e motivazione della sentenza:
l’incontrollabilità in cassazione del ragionamento del giudice cit., § 10). È ben vero che omettere la motivazione configura sicuramente una viola-
zione di legge, ma il fatto che esista un motivo specifico per censurare la nullità della sentenza e del procedimento comporta necessariamente una
lettura riduttiva della previsione del n. 3. Del resto, che qui si tratti di nullità della sentenza, mi sembra fuor di discussione: la mancanza del requisito
della motivazione, prescritto dall’art. 132, comma 2, n. 4, c.p.c., che ne costituisce il proprium giusta il precetto costituzionale posto dall’art. 111,
comma 6, Cost., comporta la nullità del nostro atto per inidoneità al raggiungimento dello scopo ex art. 156, comma 2, c.p.c.
71 Nel 2006, per superare la diversità tra il ricorso in cassazione ex art. 360 c.p.c. e quello straordinario ex 111 Cost., era stato introdotto un nuovo
comma all’art. 360 – l’ultimo – che sancisce l’identità dei vizi denunciabili davanti alla Suprema Corte, indipendentemente dalla natura, ordinaria o
straordinaria, del ricorso. Con la conseguenza che, stabilendo la norma in questione, per relationem, i vizi proponibili tramite il ricorso straordinario
in cassazione, è oggi possibile denunciare ex art. 111 Cost. anche l’omesso esame di un fatto decisivo per il giudizio oggetto di discussione tra le
parti, motivo sicuramente assai lontano dalla «violazione di legge» di cui parla la previsione costituzionale.
72 Cass., S.U., 16 maggio 1992, n. 5888, in Giur. it., 1994, I, 1, 804, con nota di M. De Cristofaro, Ricorso straordinario per cassazione e censure
attinenti alla difettosa motivazione (del rapporto fra art. 360, n. 5, c.p.c. ed art. 111, 2° comma, Cost.); in Corr. giur., 1992, 751, con nota di C.
Mandrioli, Le «sezioni unite» limitano l’accesso al ricorso straordinario per cassazione ex art. 111 Costituzione. Orientamento ribadito, pochi mesi
dopo, da Cass., S.U., 16 settembre 1992, n. 10598, in Foro it., 1995, I, 633.
73 Cfr., tra le tante, Cass., 12 ottobre 2017, n. 23940, in De Jure; Cass., 4 agosto 2017, n. 19641, in Guida dir., 2017, 46, 74; Cass., 27 gennaio 2017,
n. 2118, in Juris data; Cass., 12 gennaio 2017, n. 678, in Leggi d’Italia; Cass., 28 settembre 2016, n. 19179, ivi; Cass., 10 giugno 2016, n. 11892, in
Mass. Giust. civ., 2016, rv 640194; Cass., 31 maggio 2016, n. 11344, in Leggi d’Italia; Cass., 7 aprile 2016, n. 6763, in Juris data; Cass., 18 marzo
2016, n. 5447, in Leggi d’Italia; Cass., 19 febbraio 2016, n. 3314, ivi; Cass., 21 settembre 2015, n. 18449, ivi; Cass., 6 luglio 2015, n. 13928, ivi;
Cass., 17 giugno 2015, n. 12486, ivi; Cass., 17 febbraio 2015, n. 3156, ivi.
18 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
adottate e le risultanze del giudizio, prima fra tutte quelle probatorie, oggi tale verifica è meramente «interna»
al provvedimento: deve cioè fare riferimento a questo in sé, prescindendo da dati estranei alle argomentazioni
contenute nella sentenza, quali desumibili da altre fonti processuali (74). Da questo punto di vista il controllo
sul difetto di motivazione si è fortemente ridotto rispetto al passato.
Se, d’altra parte, si esaminano i tipi di vizi oggi configurabili secondo la giurisprudenza, la diversità
sussiste parimenti, anche se forse è meno nitidamente prevedibile l’evoluzione che si potrà avere.
La Suprema Corte, nel 1992, con la decisione poc’anzi ricordata, raggruppava tali vizi in due grandi
categorie: da un lato, la mancanza dei motivi sotto l’aspetto materiale e grafico, dall’altro l’esistenza «grafica»
della motivazione, ma inidonea «a rivelare la ratio decidendi, anche sotto l’aspetto del fatto», ipotesi nella
quale faceva rientrare sia i casi di motivazione apparente, sia quelli di contrasto irriducibile tra affermazioni
inconciliabili e, ancora, di motivazione perplessa ed obiettivamente incomprensibile (75). La soluzione è stata
ripresa dalla giurisprudenza chiamata ad individuare i casi di controllo sulla motivazione oggi configurabili
(76) a seguito della riforma del n. 5 dell’art. 360 c.p.c., che, a sua volta, li individua seguendo l’anzidetta ripar-
tizione, pur tendendo ad una considerazione autonoma delle varie figure che, nel 1992, venivano ricomprese
nella più generale inidoneità della sentenza a rendere percepibile la propria ratio decidendi.
Si contrappongono, così, ad una ipotesi quasi di scuola (quale la mancanza assoluta della motivazione
sotto l’aspetto materiale e grafico), altre di più incerta individuazione in concreto.
Rispetto alla pregressa formulazione del n. 5, che parlava di «omessa, insufficiente o contraddittoria
motivazione», sicuramente continua a ricorrere, ancor oggi, il primo caso, quello dell’omissione di motiva-
zione: e ciò sia dal punto di vista della motivazione materialmente e graficamente inesistente, sia da quello
della motivazione graficamente presente, ma logicamente inidonea alla sua funzione (e, come tale, meramente
«apparente»). Altrettanto, però, pare doversi dire con riguardo al carattere contraddittorio della motivazio-
ne, visto che sia il «contrasto irriducibile tra affermazioni inconciliabili», sia la «motivazione perplessa ed
obiettivamente incomprensibile» richiamano tale concetto: vizi che ricorreranno sicuramente laddove non
sia ravvisabile la ratio decidendi della decisione, ma suscettibili di essere letti in maniera più o meno ampia, a
seconda dell’interpretazione che si vorrà darne.
Escluso, invece, per espressa affermazione della giurisprudenza (77), è il controllo sulla sufficienza – e
quindi sulla razionalità – della motivazione: la differenza, da questo punto di vista, appare marcata rispetto
al passato. In realtà, il quadro è meno nitido di quanto si potrebbe ritenere: infatti quello di «motivazione
apparente» è concetto indeterminato, idoneo ad essere inteso in maniera più o meno rigorosa. In effetti, una
motivazione gravemente insufficiente ben potrebbe essere ritenuta come apparente (78); stabilire in quali termini
ci si orienterà non è possibile predire, poiché sarà la prassi della Suprema Corte, se non addirittura quella delle
singole sezioni, a concretamente dirlo (79). Certo è che il controllo non potrà che essere interno alla sentenza e
in questa prospettiva la differenza con il passato è destinata a rimanere radicale, essendo preclusa ogni verifica
– anche se la giurisprudenza si orientasse in termini permissivi – della sufficienza della motivazione e della
sua razionalità in relazione alle risultanze processuali.
Peraltro, se una tale soluzione mi sembra imposta in iure condito, non si può non constatare come la
Corte di cassazione talvolta abbia difficoltà ad accettare quest’ultimo limite. Una recente decisione, infatti,
ha aderito ad una interpretazione decisamente estensiva del n. 5, stabilendo che «nella nuova formulazione
dell’art. 360, comma 1, n. 5, c.p.c. … la Corte di cassazione può verificare l’estrinseca correttezza del giudizio
di fatto sotto il profilo della manifesta implausibilità del percorso che lega la verosimiglianza delle premesse
74 V. per tutte, Cass., S.U., 7 aprile 2014, n. 8053, cit.; Cass., S.U., 22 settembre 2014, n. 19881, cit.
75 Cfr. Cass., S.U., 16 maggio 1992, n. 5888, cit.
76 Cfr. la giurisprudenza citata alla nota 73.
77 Cfr., per tutte, Cass., S.U., 7 aprile 2014, n. 8053, cit.; Cass., S.U., 22 settembre 2014, n. 19881, cit.
78 Osserva G.F. Ricci, Il giudizio civile di cassazione, II ed., Torino 2016, 172, che «estremamente labile è il confine fra una motivazione che si voglia
considerare apparente e quello di una motivazione che sia illogica o insufficiente».
79 V., ad es., per due letture assai differenti, Cass., S.U., 3 novembre 2016, n. 22232, in Leggi d’Italia; Cass., 9 marzo 2017, n. 6025, in Italgiure, nella
motivazione.
ACHILLE SALETTI 19
alla probabilità delle conseguenze e, pertanto, può sindacare la manifesta fallacia o non verità delle premesse
o l’intrinseca incongruità o contraddittorietà degli argomenti, onde ritenere inficiato il procedimento in-
ferenziale e di risultato cui esso è pervenuto, per escludere la corretta applicazione della norma entro cui è
stata sussunta la fattispecie» (80). Proprio il riferimento alla «manifesta fallacia o non verità delle premesse o
l’intrinseca incongruità o contraddittorietà degli argomenti», se portato alle sue estreme conseguenze, sembra
dischiudere nuovamente le porte del Supremo Collegio ad un sindacato sulla razionalità della motivazione.
7. CONSIDERAZIONI CONCLUSIVE
Profonde modifiche vi sono state, dunque, a proposito della possibilità di ricorrere per cassazione per
difetto di motivazione, dall’introduzione del codice di procedura civile del 1865 c.p.c. ad oggi.
La storia di tale motivo di ricorso può, così, essere vista come «ciclica»: una costante oscillazione tra la
vocazione «classica» della Suprema Corte, quale giudice chiamato a decidere sui casi concreti in quanto sussiste
un «interesse della legge», e quella della Corte di cassazione come arbitro finale della singola controversia,
chiamato a valutare la giustizia della soluzione prescelta.
In questo variegato quadro, la riforma del 2012 è stata, dunque, solamente l’ennesima manifestazione
del dissenso, già esistente all’inizio del secolo scorso, circa la funzione da attribuire alla Cassazione e conse-
guentemente al controllo da ammettersi sulla motivazione del provvedimento di merito; dissenso che, vivo
nella vigenza dell’abrogato codice, si è riproposto quando si è trattato di varare quello in vigore, poi con la
«controriforma» del 1950, per rinnovarsi periodicamente nel tempo. Dissenso che, se si muoveva nel quadro
dei massimi principi, relativamente alla funzione da svolgersi dal Supremo Collegio, era altrettanto, se non
prevalentemente mosso dalla preoccupazione di ridurre un carico di lavoro ritenuto manifestamente eccessivo.
Emblematico è, infatti, che anche quando tale carico, come negli anni ’70 del secolo scorso, era estremamente
inferiore a quello odierno, si fornisse della necessità di intervenire sul n. 5 dell’art. 360 c.p.c. – come era stato
in passato e come sarebbe stato in seguito – in primis una giustificazione sistematica, ma senza celare l’intento
di ridurre il numero dei ricorsi avanti alla Suprema Corte.
Oggi ha ripreso il sopravvento il partito che vuol privilegiare il ruolo della Corte quale giudice dello
ius constitutionis piuttosto che dello ius litigatoris, peraltro sempre nell’intento ultimo di ridurre il numero
dei ricorsi.
Non si può non constare, peraltro, come il controllo sulla motivazione tenda sempre a riemergere, nonos-
tante le riforme in contrario senso: circostanza la quale consente di concludere che tale controllo è percepito
come un momento essenziale anche nel giudizio davanti alla Corte di cassazione.
80 Cass., 5 luglio 2017, n. 16502, in De Jure. V., in senso analogo, Cass, 12 giugno 2018, n. 15321, in Italgiure, nella motivazione, secondo la quale
«la genericità del rinvio alle argomentazioni del c.t.u. ed il ricorso a mere clausole di stile per esprimere la condivisione delle conclusioni peritali …
e il dissenso dalle critiche mosse dalle parti, non è compatibile con l’obbligo di adeguata motivazione incombente sul giudice di merito», sicché il
conseguente difetto di «percorso logico» della motivazione comporta la violazione dell’art. 360, n. 5, c.p.c.
LA PRUEBA CIENTIFICA
THE SCIENTIFIC PROOF
Adrián Simons Pino1
The scientific advances have greatly influenced the perception of the facts, generating some objectivation of the
perception of the proof. In the past, many decisions were made on the basis of common sense and presumptions.
This is reduced by the perfomance of more reliable evidence, which can generate a better conviction in the judge
or legal operator.
In this article, the author develops the effects that the scientific evidence has had on legal practitioners, such as
the judges. Also, a theoretical framework will be proposed to understand this type of test, taking as reference
emblematic cases.
KEYWORDS: Science; test; process; judge; certainty.
Los avances científicos han influenciado enormemente en la percepción de los hechos, generando cierta
objetivación de la percepción de la prueba. En el pasado, muchas decisiones se tomaban sobre la base del
sentido común y las presunciones. Ello se ve reducido con la actuación de medios probatorios más certeros
y fiables, los cuales pueden generar una mejor convicción en el juez u operador jurídico.
En el presente artículo, el autor desarrolla los efectos que ha tenido la prueba científica en los operadores
del derecho, como los jueces. Asimismo, se planteará un marco teórico para comprender a dicho tipo de
prueba, tomando como referencia casos emblemáticos.
PALABRAS CLAVE: Ciencia; prueba; proceso; juez; certeza.
I. ¿LA SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO?
Como ha indicado el científico español Peré Estupinyá “la ciencia son las gafas que nos permiten
escudriñar en la estructura del universo, descubrir el mundo microscópico, explorar el interior del cerebro
humano, comprender nuestro comportamiento, y disfrutar de toda la complejidad y esplendor que oculta
la naturaleza”2.
Por ejemplo, una gran revolución llegó con la capacidad de observar el funcionamiento del cerebro en
tiempo real, a través de lo que ahora se llama neurociencia. Más allá de las aplicaciones médicas, los escáneres
de resonancia magnética funcional están siendo utilizados para investigar lo más profundo de nuestra perso-
nalidad. ¡El futuro ya está presente!
Los científicos ya están afirmando que las imágenes más precisas de la actividad cerebral, pueden ser
utilizadas para exculpar a alguien de un proceso si se detectan que las fechorías no son atribuibles a la voluntad
de esa persona, sino debido a una programación cerebral defectuosa. Esto puede llevar a revolucionar las bases
del derecho penal y los principios que sostienen a la imputación.
Ahora, se sabe que los escáneres de resonancia magnética funcional pueden detectar las alteraciones en los
cerebros de los pederastas. Incluso un grupo de científicos de la Universidad de Harvard ha planteado válida-
mente la siguiente pregunta: ¿debería ser reconsiderada la ley criminal en vista de los avances de la neurociencia?
1 Abogado, Miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal, Miembro de la Asociación Internacional de Derecho Procesal, Miembro de
la Asociación Latinoamericana de Arbitraje.
2 ESTUPINYÁ, Pere. El ladrón de cerebros. Compartiendo el conocimiento científico de las mentes más brillantes. DEBOLSILLO, Barcelona, 2013.
p.20.
22 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Hemos llegado a tal punto que el principio de autoridad y el sentido común no se llevan muy bien con
la ciencia. La ciencia nos enseña que la toma de decisiones debe estar basada en evidencia y corregir constan-
temente nuestras creencias, cuando las evidencias de la experimentación nos lo sugieren.
A partir de ahora, el sentido común ya no será el mismo. Y nuestras máximas de experiencia deberán
tener otro estándar.
Los jueces de muchas partes del mundo ya son conscientes de ello. Pero, llevar el mundo del conoci-
miento científico al proceso (sea judicial o arbitral) no será tarea fácil. Veamos.
II. LOS CASOS DAUBERT-JOINER-KUMHO3 4 5 6
Hoy en día, no se puede hablar de la prueba científica sin siquiera hacer referencia a la llamada trilogía
DAUBERT-JOINER-KUMHO.
Antes de los casos emblemáticos, el referente era el caso Frye v. Estados Unidos de América de 1923. La
Corte Suprema de los Estados Unidos descartó como prueba pericial científica el detector de mentiras basado
en la presión arterial sistólica. La doctrina derivada del caso Frye estableció que los métodos usados por el
experto para formar sus conclusiones científicas deberían encontrarse entre los generalmente aceptados por
la comunidad científica especializada. Apreciemos que desde 1923, la Corte Suprema de los Estados Unidos
mostró una preocupación por la ciencia y su influencia en el proceso. En las siguientes líneas, haré una breve
síntesis de los casos que consagraron esa justificada preocupación.
A. Caso Daubert Vs Merrel Dow Pharmaceuticals Inc. (1993)
Se trataba de un fármaco llamado Bendictin que se recetaba para las náuseas de las mujeres embaraza-
das. Los demandantes argumentaron que la medicina causaba defectos de nacimiento en los recién nacidos.
Tanto en primera como segunda instancia, había mucha evidencia epidemiológica, en contra de lo
indicado en el dictamen pericial (aplicaron la regla Frye).
El caso llegó hasta la Corte Suprema de los Estados Unidos, ésta revocó la decisión de la Corte del
Noveno Circuito de Apelaciones y declaró que ya no era aplicable la regla Frye, en materia de prueba científica.
Fue la primera vez que una Corte Suprema de un ordenamiento jurídico importante asumió el problema de
la validación científica de nociones extrajurídicas de las cuales el juez puede servirse para fundamentar su decisión.
El juez ponente Blackmun, como lo refirió el profesor Taruffo, creó un mini tratado de epistemología,
en el que se hizo prevalecer el conocimiento reflexivo elaborado con rigor, frente al doxa, que hasta ese mo-
mento representaba al conocimiento ordinario sin rigurosa reflexión. Para tal efecto, el juez Blackmun creó
una lista de criterios para la admisión y valoración de la evidencia científica o técnica que se haya aportado
al proceso. Ahora bien, esa lista no debe ser apreciada como una de carácter cerrado, todo lo contrario, debe
permanecer abierta para que los jueces o árbitros puedan emplear criterios complementarios, en consonancia
con los avances de la ciencia o tecnología.
1. CRITERIOS
A. Falsabilidad (falsiability): se manifiesta con la siguiente pregunta: ¿La prueba se basa en una teoría o una
técnica susceptible de contraste? Esto tiene que ver con el control empírico de la teoría o técnica usada
para la producción de la prueba aportada al proceso.
3 PEREZ GIL, Julio. El Conocimiento Científico en el Proceso Civil, Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, pp. 102-107.
4 TARUFFO, Michele. La Prueba. Marcial Pons, Madrid, 2008, pp. 90, 94, 95,97, 98, 99 y 100.
5 LLUCH, Xavier Abel. La Valoración de la Prueba Científica. En: Derecho Probatorio Contemporáneo. Prueba Científica y Técnicas Forenses. Co-
ordinadora: BUSTAMANTE RÚA, Mónica María, Universidad de Medellín, Fundación Universitaria Tecnológico Comfenalco, Colombia, 2012, p.
244.
6 SANDERS, Joseph. La paradoja de la relación metodología y conclusión y la estructura de la decisión judicial en los Estados Unidos. En: Derecho
Probatorio Contemporáneo. Prueba Científica y Técnicas Forenses. Coordinadora: BUSTAMANTE RÚA, Mónica María, Universidad de Medellín,
Fundación Universitaria Tecnológico Comfenalco, Colombia, 2012, pp.99-109.
ADRIÁN SIMONS PINO 23
B. Revisión por pares (peer review): se manifiesta haciendo la siguiente pregunta: ¿Ha sido la teoría o técnica
revisada por otros científicos o técnicos?
La revisión científica se considera como necesaria para la defensa de la “buena ciencia” y el imprescin-
dible descarte de la “mala ciencia” o también llamada “ciencia basura” (junk science), por cuanto incrementa
las posibilidades de detección de errores metodológicos. Por ejemplo, la publicación de los resultados de
una investigación en revistas científicas o especializadas de reconocido prestigio, es un ingrediente que debe
incrementar la confianza en el juez, respecto de la validez o confiabilidad del método utilizado por el exper-
to o perito. Todo juez debe ser cuidadoso cuando tiene frente a sí una prueba catalogada como científica o
técnica, porque puede tratarse de un lobo feroz disfrazado de caperucita; por ejemplo, cuando se está frente
a una prueba de ADN realizada por un laboratorio que no tiene certificaciones o, si las tuviera, no son las
adecuadas, o si la muestra tomada no fue la requerida, o si esta no fue objeto de una adecuada conservación
antes de ser llevada para análisis, etcétera.
Pero, también hay que reconocer que, en algunos casos, los descubrimientos científicos o técnicos
pueden ser innovadores o singulares, o de un interés específico para haber sido objeto de alguna publicación
de manera periódica o reiterada. Esta situación debe ser apreciada por el juez o árbitro según el caso concreto.
A. Porcentaje de error conocido o potencial (standar and error rates): ¿Cuenta la técnica con una tasa de error
conocido y con normas de control de su operatividad? ¿Respeta los estándares de correcta ejecución en las
operaciones aplicativas? Esto responde al conocimiento de la probabilidad efectiva o potencial de error.
Consenso general de la comunidad científica (general acceptance): ¿La ciencia utilizada es generalmente
aceptada? Si bien este es el mismo criterio que el asumido en el caso Frye, al ponerse en contexto con todos
los demás criterios adquiere una dimensión absolutamente diversa.
2. PROBLEMAS ESENCIALES POSTULADOS EN EL CASO DAUBERT
a. La necesidad de que el conocimiento extrajudicial del cual el juez se sirve para decidir sobre los hechos,
sea científicamente válido.
b. Se espera que el juez sea una especie de guardián o gatekeeper de la prueba científica, que tenga la potestad
de seleccionar y admitir para valoración al momento de resolver, sólo la prueba científicamente válida.
c. Se pone en crisis el mito según el cual la ciencia sería capaz de encontrar la verdad cierta e indiscutible. Este
mito favorecería una dirección pasiva y sometida de los jueces sobre lo que dicen los científicos, técnicos,
expertos o peritos. Mito que muchas veces se ve reforzado por la presión mediática cuando se trata de un
caso de interés público, en el que se ha puesto en evidencia alguna pericia o dictamen científico-técnico
que, a su vez, sirve de pretexto para los denominados “juzgamientos o linchamientos públicos” sobre la
inocencia o culpabilidad de una persona.
Ocurre a menudo que, en el proceso, se discuten técnicas de indagación que se definen como científicas,
pero que en muchos casos no lo son, con el consecuente riesgo de cometer graves errores en la confirmación
de los hechos. Solo un juez, actuando como epistemólogo y aplicando los criterios antes indicados, puede
llegar a conclusiones válidas al momento de valorar la prueba.
B. Caso General Electric vs Joiner (1996)
En este caso el demandante alegó que adquirió un cáncer al pulmón por su exposición al PCB (bifenilos
policrorinados), que se usaba como aislante para equipos eléctricos. El PCB es una sustancia tóxica y está
considerada como uno de los doce contaminantes más nocivos.
El demandante era un fumador y con antecedentes familiares de cáncer al pulmón, pero argumentó que
el PCB desencadenó o activó su cáncer.
El juez supremo Rehnquist revisó los estudios científicos presentados por el demandante y, aplicando las
reglas del caso DAUBERT, concluyó que no había relación que estadísticamente lo demostrase. Se presentaron
estudios de trabajadores de una planta del Estado de Illinois que acreditaban una alta incidencia de muertes
por cáncer al pulmón. Sin embargo, ese incremento no fue estadísticamente significativo. Los expertos no
24 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
pudieron concluir y vincular el aumento de las muertes por cáncer al pulmón, con la exposición a los PCBs.
C. Caso Kumho Tire vs Carmichael (1999)
La Corte Suprema decidió revisar nuevamente el tema porque la Corte del Décimo Primer Circuito de
Apelaciones sostuvo que la regla de la admisibilidad de DAUBERT se aplicaba solo a la prueba científica, y
no a otros tipos de pruebas periciales.
En este caso, los demandantes resultaron heridos cuando el neumático trasero derecho de su camioneta
estalló. Por ende, alegaron que los neumáticos Kumho tenían algún defecto de fabricación.
Así concluyó el perito o experto de los demandantes: “la carcasa del neumático debe permanecer unida
a la parte interna de la banda de rodamiento por un periodo significativo de tiempo, después del natural des-
gaste de su banda de rodamiento”. En el caso, la banda de rodamiento se separó de su interior con cinturón
de acero. El experto, para emitir su dictamen realizó una inspección visual y táctil de la cubierta del neumático
y constató que no había sufrido sobredesviación (desinflamiento o demasiado peso); por tanto, concluyó que
la llanta estaba defectuosa.
La Corte de Apelaciones indicó que dicha inspección no puede ser considerada como un dictamen de
un experto científico y por lo tanto no aplicó la regla DAUBERT.
La Corte Suprema expresó su discrepancia y corrigiendo la decisión anterior, determinó que sí debe
aplicarse dicha regla. Indicó que el método usado fue confiable, pero su aplicación al caso concreto no lo fue,
porque el informe también indicaba que la llanta tenía un gran desgaste en la banda de rodamiento (como
lo relató claramente Joseph Sanders). En tal caso, podría decirse que bajo el criterio establecido la opinión
del experto si bien no calificaba como una prueba científica, tal vez, podría ser considerada como una prueba
técnica susceptible de ser controlada bajo los criterios jurisprudenciales antes referidos.
III. IMPACTO DE ESTAS SENTENCIAS
a. Sus efectos fueron seguidos en la mayoría de las cortes federales y estatales.
b. En el año 2000 el legislador norteamericano modificó el artículo 702 de las Federal Rules of Evidence, para
incorporar los criterios establecidos en las sentencias de los casos Doubert – General Electric – Kumho.
c. Con la modificación establecida, la Regla 702 quedó redactada de la siguiente manera: “Cuando los cono-
cimientos científicos, técnicos u otros especializados puedan servir al Jurado para entender las pruebas o
fijar los hechos del caso, podrá tenerse en cuenta el testimonio de un experto por razón de conocimiento,
habilidad, experiencia, formación o educación en el que exprese su opinión si (1) el testimonio está su-
ficientemente fundado en hechos o datos fiables, (2) el testimonio es producto de principios y métodos
fiables, y (3) el testigo aplica los principios y métodos a los hechos del caso de forma fiable”.
d. Es importante precisar que el “testigo experto” (witness expert) es el equivalente en nuestro sistema al
perito. En Inglaterra, tiene una regulación especial, la cual otorga al juez un poder de control respecto de
la prueba pericial que se vaya a ofrecer. Es decir, para el ejercicio de tal medio probatorio se requiere la
conformidad de la Corte.
e. La influencia de las indicadas sentencias trascendió continentes y llegó hasta nuestro sistema (Civil Law).
La doctrina fijada por los tribunales norteamericanos sobre el llamado “juicio de admisibilidad” de las
pruebas científicas, es hoy imprescindible para cualquier aproximación al tema. Ese reconocimiento pa-
cífico, que supera las barreras tradicionales entre los sistemas del Civil Law y el Common Law, se debe
probablemente a una necesidad compartida: la de afrontar el problema de discernir entre la buena ciencia
y la que solo tiene una mera apariencia de serlo. Además, de poner en manos del juez o árbitro una serie de
herramientas para evaluar la fiabilidad de la prueba científica o técnica aportada por alguna de las partes.
f. Como indicó Julio Perez Gil7, una correcta aplicación de los requerimientos derivados del caso Daubert
va dirigida a establecer con carácter previo al juicio, lo que pudiera ser calificado como una aceptable
7 PEREZ GIL, Julio. El Conocimiento científico en el proceso civil, ob.cit., p. 107.
ADRIÁN SIMONS PINO 25
“verdad científica”.
g. El caso Daubert, trajo un desarrollo de determinados conceptos referidos a la prueba científica o técnica y
su aporte al proceso, como instrumento efectivo de comprobación de los hechos invocados por las partes,
aumentando el grado de certeza o veracidad de la decisión. Teniendo en cuenta ello, en las siguientes líneas
veremos, bajo la perspectiva del profesor Taruffo8 una clasificación de las ciencias que nos permitirá apreciar
mejor el rol del juez al momento de la admisión, actuación y valoración de las pruebas científicas o técnicas.
CLASIFICACIÓN DE LAS CIENCIAS
Ciencias Empíricas
Son las ciencias de la explicación y dentro las cuales resaltan las ciencias naturales; las llamadas ciencias
duras (química, física, biología, genética, determinadas ramas de la ingeniería, matemáticas, aunque no tiene
base empírica).
Ciencias Sociales
Son las ciencias apreciadas desde la comprensión, también llamadas ciencias del espíritu, humana o
social (psicología, sociología, antropología, historia, derecho, etcétera). Se puede decir que son todas las que
estudian el comportamiento humano.
Catalogar a las ciencias en dos grupos puede ser calificado como osado, pero tiene una función didáctica
para resaltar la base empírica y social que les sirve como fuente de comprobación. Por ejemplo, hay ciencias
que no podrían ser calificadas como enteramente empíricas o sociales como la economía y la contabilidad.
La economía puede tener una dimensión matemática o numérica, pero también tiene en consideración los
comportamientos sociales frente a los fenómenos de producción, o la relación del hombre con la propiedad
o la riqueza.
Lo relevante es que, sin importar el tipo de ciencia, la actitud del juez o árbitro debe ser como la de
un epistemólogo; y lo más recomendable, al momento de sustentar su decisión sobre la base de la evidencia
científica aportada, es que aplique los estándares de fiabilidad antes mencionados.
El uso de nuevos estándares de control de fiabilidad de la prueba científica, trajo como consecuencia
una serie de cuestionamientos frente a determinadas técnicas que antes gozaban de un alto grado de confiabi-
lidad. En el año 2009, la National Academy of Science, en una publicación titulada “Strengthening Forensic
Sciencies in the United States”, se cuestionaron las 12 principales técnicas forenses desde el punto de vista de
la severidad científica. Todas las técnicas forenses, con excepción de los test genéticos, son cuestionadas res-
pecto del fundamento de su absoluta validez científica. Esto afectó a las técnicas más usadas: huellas digitales,
pericia caligráfica y pericia balística.
El principal argumento que se planteó para justificar tales estudios, relativos a la falta de certeza científica,
radica en que estas técnicas tienen una valoración subjetiva por parte de los expertos que las usan. La conse-
cuencia es que, si dos expertos llegan a conclusiones distintas, no existe ningún otro criterio científicamente
válido para decidir quién tiene la razón.
IV. CUALIDADES ESPECÍFICAS DE LA CIENCIA
Siguiendo los criterios desarrollados por el profesor Gustavo Cuello Iriarte9, la ciencia debe ser apreciada
por el juzgador de la siguiente manera:
a. La objetividad: la ciencia debe apartarse, en la medida de lo posible de prejuicios, costumbres, tradiciones,
meras impresiones u opiniones, etcétera.
b. La racionalidad: la ciencia se vale de la razón como herramienta para el logro de resultados. De esta manera,
se aparta de la religión y de todos los conocimientos no racionales.
c. La sistematicidad: la ciencia se preocupa por construir un sistema de ideas organizadas racionalmente.
8 TARUFFO, Michele. La Prueba, ob. cit., p. 97.
9 CUELLO IRIARTE, Gustavo. Derecho Probatorio y Pruebas Penales, LEGIS, Bogotá, 2008, pp. 223 y 224.
26 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
d. La generalidad: a la ciencia le interesa llegar a una comprensión cada más extensa de las cosas.
e. La falibilidad: la ciencia debe aceptar su propia capacidad de equivocarse. Siendo consciente de sus li-
mitaciones, la ciencia podrá autocorregirse y superarse. Una teoría científica siempre puede ser refutada
o sometida a cuestionamiento. Ser escéptico es esencial para la consolidación de la ciencia y su propia
evolución.
f. La verificabilidad es necesaria, según el tipo de ciencia que se trate.
V. VALORACIÓN DE LA PRUEBA CIENTÍFICA
El juez o árbitro no tiene por función sustituir al experto o perito, o pretender convertirse en un cientí-
fico improvisado. Esto puede traer como consecuencia, que se asuma de manera pasiva o sumisa el dictamen
pericial, trasladando casi literalmente su contenido o conclusiones, para sustentar una decisión sobre deter-
minados hechos invocados por las partes. La labor del juez o del árbitro debe ser distinta. Debe consistir en
controlar el trabajo del experto, para verificar la credibilidad y la validez del resultado que proporciona al
proceso la prueba científica o técnica.
El juez o árbitro debe valorar la correcta realización del procedimiento y la validez del método, que ha
sido seguido para la realización de la prueba científica o técnica. Como lo ha reiterado el profesor Taruffo, el
juez debe operar como un epistemólogo, es decir, como un sujeto que verifica la validez del método con
el cual han estado uniendo determinados resultados probatorios. Solo actuando de esta manera se neutraliza
lo que se ha denominado el “efecto CSI”, como la serie de televisión en la que la investigación forense prác-
ticamente sustituye a los jueces.
En resumen, la fiabilidad de una prueba que pretende ser considerada como científica o técnica,
depende de:
1) Validez científica del método usado.
2) Tecnología apropiada.
3) Rigurosos controles de calidad (correcta técnica del procedimiento).
4) Cualidades del experto o perito.
5) En el caso de los árbitros, considero que la exigencia en la correcta valoración de la prueba científica o
técnica debe ser más rigurosa o de un altísimo estándar. Por varias razones: i) es instancia única (la re-
visión judicial, vía anulación, no puede entrar directamente a la actividad de valoración probatoria que
hicieron los árbitros- salvo una grosera y manifiesta arbitrariedad en tal actuación); ii) los árbitros han
sido designados sobre la base de su especialidad, que, a su vez, tiene relación con la materia controvertida;
y iii) la confianza que las partes han depositado en lo árbitros también importa una alta dedicación para
resolver el caso.
Un tema para tener en consideración es el desarrollado por la profesora española Carmen Vásquez Rojas10,
con relación al background del juez. Este está compuesto por las creencias netamente personales y las creencias
compartidas socialmente. La confluencia entre ambas creencias es justamente lo que se busca, que incremente
su background, sobre todo en lo que se refiere a sus conocimientos científicos; lo cual, enriquecerá esa zona
intermedia de las creencias del juez11.
La profesora Vasquéz12, pone de relevancia dos errores que comúnmente se cometen cuando se indica
que el juez debe valorar los dictámenes periciales tomando en cuenta sus propias máximas de experiencia:
• Primer Error: no distinguir entre las creencias personales y las sociales.
• Segundo Error: se confunde el rol del background del juez con los criterios de valoración y los estándares
de la prueba. Las máximas de experiencia le sirven al juez para apreciar lo que se está diciendo, las pruebas
10 VASQUEZ ROJAS, Carmen. De la prueba científica a la prueba pericial. Marcial Pons, Madrid, 2015, pp. 185, 186 y 187.
11 Los jueces deben recibir permanente capacitación en ámbitos extrajurídicos que resulten de utilidad para su trabajo. Por ejemplo, genética, economía,
principios contables, sociología, etc.
12 VASQUEZ ROJAS, Carmen. Ob. Cit. p. 186.
ADRIÁN SIMONS PINO 27
que sus sentidos perciben, etcétera. En cambio, los criterios de valoración sirven para apreciar la calidad
de la prueba y los estándares de prueba son reglas de decisión sobre la suficiencia que produce en el
juez el conjunto de pruebas. Es decir, luego de aplicar el principio de valoración individual de la prueba
relevante, el juez hace un balance general que le permita llegar a un convencimiento sobre los hechos
que se pretenden acreditar en el caso concreto. Esto último responde al principio de unidad de la prueba
porque debe quedar claro que la valoración conjunta viene después del estudio individualizado de cada
medio probatorio o elemento probatorio calificado como relevante13.
VI. ¿ES EL ADN LA PRUEBA PERFECTA?
Como lo indica la bióloga Maria Isabel Quiroga14, la prueba de ADN se sustenta en las diferencias
genéticas entre los seres humanos. Esto hace que las características del ADN de una persona sean únicas e
inmutables y están determinadas, desde el momento mismo de la concepción, por la dotación genética que
se recibe de los padres y, a través de ellos, de los ancestros. Está dotación genética se denomina genoma, que
es propio de cada individuo e idéntico en cada uno de los billones de células que forman un organismo.
Por eso se puede afirmar que no existen dos personas con igual ADN, salvo el caso de los gemelos
idénticos.
El ADN es transmitido de padres a hijos, de los cromosomas del óvulo y del espermatozoide. Cada padre
transmite al concebido la mitad de su ADN. Por eso, nuestro ADN proviene de los padres y la comparación
que se haga del ADN de dos personas permite determinar si hay algún vínculo genético entre ambas.
Para el caso de las pruebas de paternidad, se usa técnicas de genética molecular y puede extraerse de
cualquier célula del organismo. Lo más común es obtener células de la sangre o de la mucosa oral (interior
de los labios y mejillas). Para tal efecto, se toma una muestra de cada una de las tres personas involucradas (el
hijo, la madre y el posible padre). Se buscan en el presunto padre aquellas marcas o alelos (formas alternativas
de un gen que se hayan en el mismo locus15 de los cromosomas homólogos. Los alelos se segregan durante
la meiosis16 y el hijo solo recibe uno de cada par de alelos de cada progenitor), que, estando presentes en el
hijo, no se encuentran en la madre. La falta de coincidencia de dos de estas marcas es suficiente las excluir la
paternidad con 100% de seguridad.
De otro lado, si el presunto padre tiene todos los alelos que el niño posee y que no ha heredado de su
madre, entonces su paternidad queda demostrada. Para este efecto, es muy importante señalar que el análi-
sis de un solo locus no es determinante de paternidad, debe examinarse un número variable, generalmente
entre 5 y 15 loci, para llegar a excluir la paternidad o alcanzar una probabilidad mayor de 99.9%. Es decir,
el tamaño del fragmento de ADN que se mide en kb (miles de bases), es esencial para lograr el alto grado de
certeza que busca esta prueba biológica.
También es importante resaltar que el perfil de ADN es muy usado en la medicina forense con el propó-
sito de establecer la procedencia de algún resto biológico (sangren, semen, pelo, etcétera). Por ejemplo, para
comparar el ADN de un presunto violador con el de la sangre de varios sospechosos, el perfil de ADN del
criminal será idéntico al encontrado en el semen, de igual modo puede compararse la raíz del cabello, sangre,
piel dentro de las uñas de la víctima, con muestras biológicas de sospechosos.
Llevada de manera correcta, debido al elevado porcentaje de certeza, esta evidencia biológica puede ser
calificada como la prueba perfecta, y debería producir plena certeza al momento de juzgar.
Sin embargo, la validez del test genético depende de una serie de condiciones relativas a la cuali-
dad (tamaño de los alelos), a la recolección y conservación de los materiales genéticos, desde el uso del
13 PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho Probatorio. Librería Ediciones del Profesional LTDA. Colombia, 2004, p.7.
14 QUIROGA DE MICHELENA, María Isabel. LA PRUEBA DE ADN. Fundamentos biológicos de la determinación de paternidad y otras aplicacio-
nes médico legales. En: La Prueba de ADN, Cuadernos Jurisprudenciales, Año 4, Número 37, Gaceta Jurídica, Lima, 2004, pp. 19, 20 y 21.
15 Locus: Localización exacta de un gen o un segmento de ADN en un cromosoma. Las diferentes formas del gen (alelos) ocupan siempre la misma
posición en el cromosoma. Plural: loci.
16 Meiosis: Tipo especial de división celular que ocurre en las gónadas, en el cual a partir de células diploides se forman los gametos (cada una de las
células germinativas: óvulo o espermatozoide).
28 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
procedimiento correcto, hasta la seriedad del laboratorio y el experto que lo realizó.
El problema de muchos países, como es el caso del Perú, es que no tienen una Carta o Guía Genética,
o regulaciones mínimas para la correcta realización de una prueba de ADN.
La idoneidad de los laboratorios es todo un problema porque debería existir una previa certificación y
habilitación para su correcto funcionamiento, sean públicos o privados. Para ello también, resulta imprescin-
dible exigir a los laboratorios certificaciones de calidad que se rigen por normas ISO.
La habilitación debe estar a cargo del Estado o de una entidad científica autorizada para tal labor. Es
muy importante asegurar que el laboratorio donde se practicarán las pruebas cumpla con las normas sanitarias
que la regulación provea.
La prueba de ADN puede presentar los siguientes problemas, que eventualmente afectarían su alta
probabilidad de certeza:
• Cuando los laboratorios no cuentan con los expertos adecuados (inmunogenetistas, hematólogos, bioquí-
micos especializados en enzimas, biólogos moleculares, especialistas en bioestadísticas, etcétera).
• Cuando el laboratorio no disponga de un adecuado sistema de computación, como es el caso de los
analizadores genéticos automáticos.
• También, la falibilidad de estos exámenes de última generación puede obedecer al insuficiente tamaño
del grupo o cantidad de los alelos.
• La ausencia de condiciones apropiadas de asepsia o higiene durante el procedimiento de manipulación
de las muestras.
• El hecho de que el ADN se encuentre degradado o afectado por la contaminación proveniente de bac-
terias, o que haya acontecido la denominada “contaminación cruzada”.
• Riesgo de resultados equívocos si durante el análisis no se ha mantenido la temperatura adecuada (expo-
sición a ambiente caluroso o húmedo).
Este listado preparado por el profesor argentino Marcelo Sebastián Midón17, constituye una guía útil para
que el juez o árbitro actúe como un verdadero epistemólogo, sometiendo a la prueba de ADN a un control
de fiabilidad en la obtención y concreción del medio probatorio.
VII. LA NEUROCIENCIA Y EL PROCESO
Como bien lo ha advertido el profesor René Molina18, las investigaciones realizadas por la neurociencia
evidencian que el Derecho va a ser afectado de manera irremediable.
El tema es si realmente somos conscientes del impacto y si estamos preparados para enfrentarlo. La
primera respuesta que se me viene a la mente es negativa. Veamos algunos ejemplos de afectación al Derecho
por parte de la neurociencia:
a. La neurociencia como herramienta para un sistema de selección de jueces: Los científicos han desarrollado
herramientas que pueden utilizarse para comprobar que la teoría del pensamiento basado en la justicia tiene
lugar de manera independiente del razonamiento sustentado en reglas. Cuando se piensa en la justicia,
se refleja en un algoritmo no verbal, soportado por una mezcla de huellas genéticas, herencia cultural y
experiencia. Con estos avances científicos será posible preparar un determinado perfil para quien aspire
a ejercer el cargo de juez; sometiendo al candidato a un examen neurocientífico para determinar si está
realmente preparado para ejercer tan importante función pública.
b. La neurociencia: la libertad, responsabilidad e imputabilidad: ¿Cuán responsables somos de nuestras
acciones? ¿Cómo influye la edad en la responsabilidad?
Para ello hay que tener en cuenta que las investigaciones demuestran que, durante la adolescencia se
registran procesos de maduración biológica del cerebro (entre los 16 a 17 años). Es por ello que, los resultados
17 MIDÓN, Marcelo Sebastián. Pericias Biológicas, Ediciones Jurídicas Cuyo, Mendoza – Argentina, 2005, pp. 163, 164, 165, 170 y 171.
18 MOLINA GALICIA, René. Neurociencia, Neuroética, Derecho y Proceso. En: Neurociencia y proceso judicial, Directores: TARUFFO, Michele y
NIEVA FENOLL, Jordi, Marcial Pons, Madrid, 2013, pp. 47, 48, 49, 52 y 62.
ADRIÁN SIMONS PINO 29
ofrecidos por la neurociencia, han demostrado que los jóvenes tienen una menor capacidad que los adultos
para inhibir sus comportamientos y controlar sus impulsos.
Tan relevante está siendo la neurociencia que, en el caso Roper vs Simmons (2005), la Corte Suprema
de Estados Unidos, apoyada en estudios neurocientíficos, abolió la pena de muerte para los jóvenes con una
edad inferior a los 18 años.
VIII. LA NECESIDAD URGENTE DE REPLANTEAR LA ENSEÑANZA DEL DERECHO
Si bien es cierto que la enseñanza del derecho en el Perú está en permanente crisis, considero impor-
tante advertir que no podemos vivir al margen de la sociedad del conocimiento y de la influencia de la
ciencia en el proceso.
Por eso, es imprescindible que las facultades de Derecho incorporen como materia de estudio los avances
de la ciencia; como la Psicología, Biología y Neurociencia (todo lo que tenga que ver con el comportamiento
humano). La ciencia y el Derecho ya no pueden andar por separado.
Los jueces o árbitros también tienen el deber de conocer los avances de la ciencia, e incorporarlos a sus
conocimientos generales o máximas de experiencia. Nuestra sociedad, cada vez más tecnificada, traslada sus
problemas al sistema judicial o arbitral, aportando al proceso pruebas de diversa índole científica y/o técnica.
Y si los jueces o árbitros no están preparados siquiera para valorar prueba compleja, es muy probable que los
expertos o peritos sean quienes definan el resultado del caso, sin ningún tipo de control respecto de la fiabi-
lidad o grado de certeza de la prueba aportada.
IX. UN BUEN COMIENZO: LA ALIANZA ENTRE CIENTÍFICOS Y JUECES
En Inglaterra se ha dado inicio a un ambicioso proyecto: la elaboración de Manuales Judiciales de con-
tenido científico. La Sociedad Real y la Sociedad Real de Edimburgo, bajo la dirección de Lord Hughes of
Ombersley, están diseñando manuales para ayudar a los jueces británicos a entender la evidencia científica y
aplicar ese conocimiento para un caso concreto.
Los manuales se caracterizan por su facilidad de entendimiento, como por la descripción precisa de las
posiciones sobre temas científicos. Por esas razones, estos manuales son considerados muy útiles para muchas
jurisdicciones en todo el mundo y ayudará a los jueces a conocer y entender los temas científicos.
Esta valiosa asociación ha producidos hasta la fecha dos manuales: i) Análisis Forense de la Marcha; y
ii) Análisis Forense del ADN. Hagamos una breve aproximados a dichos Manuales:
A. MANUAL DE ANÁLISIS FORENSE DE LA MARCHA
A.1. El análisis forense del modo de andar o marcha es una reciente forma de evidencia en las cortes
penales de Reino Unido.
A.2. Se basa únicamente en la forma de andar de individuo. Sin embargo, al ser la mecánica del movi-
miento humano una ciencia joven o incipiente, su fundamento científico es escaso.
A.3. Es por eso que el Manual indica que la evidencia científica que apoya el análisis de marcha forense,
como actualmente es practicado, es muy limitado. Debe ser acompañado de prueba complementaria. Por sí
solo, no puede ser considerado como prueba esencial de culpabilidad.
A.4. Cuando el análisis forense de marcha es usado como ayuda para la identificación de un sospechoso,
los siguientes puntos deben ser tomados en consideración:
• No hay evidencia para apoyar la afirmación de que la marcha es la única, dentro de las limitaciones actuales
o previsibles, de las mediciones utilizadas en el análisis forense de la marcha.
• Actualmente no existe una base confiable que permita evaluar la frecuencia de las características de marcha
normal o anormal.
30 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
• No hay índices de error publicados y verificados con la metodología actual.
• No hay registro de estudios publicados sobre la confiabilidad y repetibilidad del analista.
• No hay una metodología estandarizada para el análisis, la comparación y el reporte de las características
de la marcha.
• Esta ciencia joven tiene un problema como era de esperarse. No existen calificaciones académicas en el
análisis forense de la marcha como disciplina; por ende, una amplia gama de profesionales puede pre-
sentarse como analista de marcha.
Pese a las advertencias antes descritas, esta nueva rama tiene un futuro prometedor. Se están desarrol-
lando métodos automatizados para extraer datos del video y hacer comparaciones con fines biométricos, y se
está explorando la posibilidad de adaptarlos para fines forenses. Si bien estos pueden ser una promesa para un
futuro no muy lejano, aún se requerirán pruebas más rigurosas para validar su uso en la admisión de pruebas.
B. MANUAL FORENSE DEL ADN
B.1. Este manual tiene los siguientes objetivos:
• Una comprensión científica de la práctica actual del análisis del ADN, utilizado en la identificación humana
dentro del contexto de la ciencia forense.
• Orientar a los jueces en relación con las limitaciones de la interpretación actual y las evaluaciones que
se pueden hacer, para que pueda ser tomado en cuenta al tomar decisiones relacionadas con la eviden-
cia de ADN.
B.2. El Manual indica que la ciencia subyacente al análisis del ADN, es confiable, repetible y precisa,
y se basa en tecnología validada tanto para la generación de un perfil de ADN como para la interpretación
de ese perfil. Ahora bien, cuando el análisis de ADN se usa como evidencia ante un tribunal, es importante
tener en cuenta lo siguiente para evaluar la admisibilidad y peso como evidencia:
• Los perfiles de ADN se generan utilizando técnicas científicamente aceptadas y siguiendo, sobre todo,
métodos o procedimientos científicos validados.
• Cuando un perfil de ADN se obtiene de una persona, la interpretación de ese perfil debería ser normal-
mente sencilla y proporciona evidencia científica poderosa para excluir o incluir a un individuo como
posible fuente de ADN.
• La contaminación y los errores pueden ocurrir en el proceso de análisis de ADN. Los científicos pueden
abordar los problemas específicos de cada caso, a través de los procesos, verificaciones y muestras de
control asociadas con el caso.
• El análisis e interpretación de los perfiles de ADN complejos19 debe llevarse a cabo solo dentro de las
pautas validadas por la organización que realiza el trabajo. Estas pautas deben estar disponibles para
su revisión.
• El peso de la evidencia de los perfiles de ADN complejos/mixtos se estima en gran medida con el uso
de un programa informático.
• La elección del programa de software y por qué se utilizó para las muestras de ADN complejo/mixto,
debe explorarse con el científico.
• Cualquier estimación del peso de la evidencia se calcula con estimaciones de probabilidad: una proba-
bilidad de coincidencia es una estimación de probabilidad, mientras que una relación de probabilidad es
la relación de dos estimaciones de probabilidad. En el Reino Unido, las probabilidades de coincidencia
menores a uno en mil millones tienen un tope de uno en mil millones. Las razones de probabilidad su-
periores a mil millones también tienen un tope de mil millones.
• Las pruebas para determinar qué fluido(s) corporal(es) pueden haber producido un perfil de ADN, ge-
neralmente solo dan una indicación del fluido corporal y no una identificación definitiva.
• Existen algunos estudios publicados que abordan la transferencia y la persistencia del ADN, pero es pro-
bable que no se hayan estudiado las circunstancias específicas relacionadas con casos penales individuales.
19 Un perfil de ADN complejo es uno en el que ocurren una o más de las siguientes condiciones: i) menos de la cantidad óptima de ADN presente
(modelo bajo); ii) un perfil de ADN mixto en el que no está claro en número de contribuyentes; iii) El ADN se ha degradado, lo que significa que se
ha descompuesto en pequeñas piezas insuficientes para que se produzca un perfil compuesto; y iv) existen componentes químicos que impiden que
el proceso de generación de perfiles de ADN funcione de manera eficiente (INHIBICIÓN).
ADRIÁN SIMONS PINO 31
• El Manual tiene unas reglas muy importantes de observar en lo que se refiere a la preservación de las
muestras: La mayoría de la evidencia biológica se conserva mejor cuando se almacena en seco y/o conge-
lado. Estas condiciones reducen la velocidad a la que el ADN se descompondrá y evitarán el crecimiento
de moho y bacterias. Las muestras deben ser empaquetadas con sumo cuidado, a menudo usando bolsas
con evidencias de intrusión que muestran una advertencia visible si alguien ha intentado abrirlas. Una
vez asegurada las muestras deben ser transportadas al laboratorio forense, donde son inspeccionada y
firmadas a su llegada. Dentro del laboratorio, las muestras generalmente se congelan, aunque los artículos
húmedos muy manchados se pueden secar en un ambiente controlado. El secado ayudará con la preser-
vación, pero generalmente solo se deberá usar para artículos grandes, muy manchados y mojados. Luego,
el ADN se extrae químicamente y se purifica del material biológico y se almacena en tubos sellados, ya
sea un refrigerador a 4°C o en un congelador a -20°C.
En resumen, este Manual ofrece a los jueces una rápida instrucción sobre la prueba de ADN, la compren-
sión fácil del lenguaje y términos científicos vinculados a dicha prueba y, sobre todo, un listado de advertencias
al momento de evaluar la confiabilidad de la evidencia obtenida.
X. LA PRUEBA CIENTÍFICA EN LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES: EL AMPARO
Teniendo en consideración la naturaleza del Amparo como proceso de tutela de urgencia para la protec-
ción de los derechos fundamentales y sociales complementarios a la libertad, reconocidos por la Constitución
y los tratados internacionales, la prueba, como herramienta esencial para la acreditación de los hechos lesivos a
tales derechos, debe, también, estar acorde con la estructura y función de este tipo de proceso constitucional.
Como lo indica María Mercedes Serra, el proceso de amparo se diferencia del ordinario por la finalidad
que persigue y la materia tratada, y porque, además, constituye un instrumento procesal diseñado para garan-
tizar la supremacía constitucional y proteger de manera simple, rápida y directa los derechos fundamentales20.
En ese orden de ideas, es de suponerse que la prueba tiene una especial importancia por los derechos
que se someten al conocimiento del juez constitucional y por la necesidad de que la tutela buscada acabe lo
más pronto posible. Esto implica una limitación respecto a la prueba que se pueda aportar y a la inmediatez
en su apreciación o actuación. Veamos.
Morello y Vallefín 21, al comentar el artículo 2 inciso d) de la Ley 1698622 (Ley de Amparo argentina),
precisaron que la vía del amparo no resulta procedente para cuestiones que requieran mayor amplitud de
debate o de prueba. También advierten que los jueces deben extremar su ponderación y prudencia, a fin de
no decidir por el proceso de amparo cuestiones susceptibles de mayor debate y que correspondería resolver
ante la justicia ordinaria.
En una línea más avanzada, el profesor Néstor Pedro Sagües23 pide no hacer una exégesis liviana de la
norma antes referida. La complejidad fáctica no es suficiente para rechazar el amparo, el profesor argentino
advierte que no debe descartarse a priori la demanda, sino solo en aquellos casos en los que se requiera un
aporte de pruebas superior al que normalmente puede ofrecerse en un proceso breve como el amparo.
Quien aboga por una flexibilización a la limitación probatoria en el proceso de amparo, es el profesor
Osvaldo Gozaíni. Y me parece, hasta ahora, la posición más acorde con las reales necesidades de justicia
constitucional. Veamos por qué.
Pese a que el amparo es un proceso de estructura concentrada con una evidente limitación probatoria, el
profesor Gozaíni24 invita a reconducir el objeto de la prueba en los procesos constitucionales y no usar como
excusa el problema de la dificultad probatoria para el rechazo del amparo.
Es importante resaltar la siguiente idea del profesor argentino: “La principal tarea del juez en el amparo
20 SERRA, María Mercedes. A propósito del rechazo in limine en el amparo. En: El Amparo Constitucional, Directores: BIDART CAMPOS, Germán
y SAGÜES, Néstor, Depalma, Argentina, 1999, p. 91.
21 MORELLO, Augusto y VALLEFÍN, Carlos. El Amparo. Régimen Procesal. Librería Editora Platense, La Plata, 1998, pp. 38 y 39.
22 “…si la determinación de la eventual invalidez del acto requiriese una mayor amplitud de debate o de prueba…”.
23 SAGÜES, Néstor Pedro. Compendio de derecho procesal constitucional. ASTREA, Buenos Aires, 2009, pp. 474 y 475.
24 GOZAÍNI, Osvaldo. Tratado de Derecho Procesal Constitucional, tomo I, Editorial Porrua, México, 2011, pp. 741 y 742.
32 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
es la concentración de los actos de prueba. Al no perder ninguna de las facultades procesales que cuenta en
los juicios de conocimiento, ellas pueden ser actuadas. El restriccionismo anterior respecto a la necesidad de
mayor debate y prueba como pauta de rechazo para tramitar el proceso constitucional no puede surtir de
excusa para efectuar el control de constitucionalidad. De hacerlo, el único beneficiado es el presunto infractor,
que obtiene de un ritualismo la convalidación de sus actos u omisiones que se derivan a un proceso ordinario
para elaborar en su irreal eficacia la prueba necesaria”25.
Si puedo resumir en una expresión el pensamiento del profesor Gozaíni, podría decir que el juez consti-
tucional, debe buscar un adecuado balance entre el derecho a la prueba y el debido proceso para que el amparo
no sea desnaturalizado, pero que tampoco el excesivo celo o ritualismo sea un obstáculo para acceder a una
técnica procesal adecuada o idónea que permita una tutela efectiva y específica a los derechos materiales. Ya
lo dijo el profesor Marinoni; “[…]el derecho de acción… además de adquirir la función de derecho de acceso
a la justicia, asume la figura de derecho a la preordenación de técnicas procesales idóneas a la viabilidad de la
obtención de las tutelas prometidas por el derecho sustancial”26.
Si queremos que el amparo sea una técnica idónea para la obtención de las tutelas prometidas o prote-
gidas por la Constitución y los tratados internacionales en materia de derechos humanos, no recurramos al
exceso de ritual manifiesto o a la fácil forma del rechazo in limine de la demanda de amparo. El Juez consti-
tucional no debe olvidar que cumple un rol protagónico, es el que más cerca debe estar de nuestra realidad
social, siempre atento para reprimir a la arbitrariedad, ejerciendo de manera permanente el control de la
constitucionalidad y el de convencionalidad. Observando siempre, para tal efecto, los tratados internacionales
en la materia como la Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José de Costa Rica) y
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de Naciones Unidas.
Es por ello, que el profesor español Aragón Reyes, citado por Gozaíni, indica lo siguiente: “para inter-
pretar y aplicar los derechos no sirve la scientia iuris, sino que precisa la iuris prudentia, capaz de incorporar
la realidad a la norma a través del caso y de utilizar la equidad para buscar la solución normativa a través del
principio de proporcionalidad”27. Ese debe ser el rol del juez constitucional, liberarse del yugo de la ley para
trascender con sus decisiones en nuestra sociedad.
En sede nacional, Felipe León Florían, indica que las causales de improcedencia de la demanda de
amparo no solo deben ser apreciadas a partir del listado contenido en el artículo 5 del Código Procesal Cons-
titucional. El artículo 9 del referido Código28, también puede ser usado como una limitación para el acceso al
amparo. Es decir, si la controversia resulta compleja, en lo concerniente a la determinación de los hechos, el
amparo no sería el proceso adecuado, por carecer de estación probatoria. Pero, al mismo tiempo advierte con
mucho tino, que el hecho que un caso sea complejo no es causa suficiente para determinar la improcedencia
de la demanda de amparo, debido a una eventual dificultad probatoria. “[…]no quiere decir strictu sensu
que la complejidad y la necesidad de actuación probatoria hagan de por sí improcedente el amparo, sino solo
significa que, de lo aportado por el demandante, en el caso concreto, no se observa con claridad (ni siquiera
con proximidad) los elementos que configuran el acto lesivo, ni se muestran elementos que puedan llevar al
juez a una actuación probatoria de oficio”29, apunta acertadamente el citado autor.
Teniendo en consideración lo anteriormente desarrollado, es perfectamente posible que, en el proceso
constitucional, como lo es el amparo, se debatan temas que tengan relación directa o indirecta con la ciencia
o la técnica. Ello, porque la evidencia científica no solo puede estar reflejada a través de una pericia, medio
25 GOZAÍNI, Osvaldo. Ob. Cit, p. 744.
26 MARINONI, Luis Guilherne. El Derecho Fundamental de acción en la Constitución brasileña. En: Boletín Mexicano de derecho comparado No.123,
UNAM, México, 2008, p. 1383.
27 GOZAÍNI, Osvaldo, Ob. Cit. p. 91.
28 Artículo 9.- Ausencia de etapa probatoria.
En los procesos constitucionales no existe etapa probatoria. Sólo son procedentes los medios probatorios que no requieren actuación, lo que no
impide la realización de actuaciones probatorias que el juez considere indispensables, sin afectar la duración del proceso. En este último caso no se
requerirá notificación previa.
29 LEÓN FLORÍAN, Felipe Johan. Sobre la prueba en el proceso de amparo. En: La prueba en el proceso constitucional. Dialogo con la Jurisprudencia,
Guía Práctica 4, Lima, 2010, p.74.
ADRIÁN SIMONS PINO 33
probatorio que necesariamente debe tener una etapa de actuación probatoria. No olvidemos que la ciencia
puede estar presente en muchas actividades humanas y, por ende, determinadas acciones u omisiones pueden
afectar derechos constitucionales; como sería el caso de medicinas defectuosas o riesgosas para la salud, o
cuestionamientos a métodos artificiales de fecundación.
La prueba científica o técnica también puede ser incorporada al proceso constitucional mediante prueba
documental. Por ejemplo, aportando publicaciones científicas que reflejen la opinión de expertos sobre el
tema que es objeto de discusión. Ello lo veremos más adelante cuando haga referencia al caso de “la píldora
del día siguiente” o al derecho de los transexuales de cambiar el sexo en su documento de identidad. No hay
que olvidar que el juez constitucional puede hacer un amplio uso de sus poderes probatorios, y hacer uso de
la potestad de convocar a las partes a una audiencia para que presenten sus posiciones y expliquen la ciencia
o técnica que la sustenta; por ejemplo, el efecto abortivo o no de la píldora anticonceptiva. Inclusive, el juez
puede convocar a expertos para que ilustren o expliquen, desde su ciencia o conocimiento los alcances de
determinada materia que puede resultar compleja.
Es claro que los debates científicos han llegado al proceso, no podemos ponernos una venda y remitir
de manera automática al proceso ordinario cualquier controversia compleja que implique recurrir a la ciencia
o la técnica. Cuando a veces solo es necesario comprobar una verdad científica para descartar una conducta
contraria a nuestro ordenamiento constitucional.
Veamos un ejemplo en el caso del derecho constitucional a la educación y que esta no se vea afectada
por la imposición de dogmas religiosos. Peré Estupinyá30, comenta que parece absurdo tener que defender a
estas alturas la teoría de la evolución de Darwin. Pero, en Estados Unidos, una encuesta publicada en la revista
Nature en 2007 demostró que la mitad de la población adulta no acepta la tesis de Darwin en pleno siglo XXI.
Y esta realidad no tardó en llegar a las cortes norteamericanas. Los fundamentalistas religiosos en más de una
oportunidad han intentado interferir en el derecho a la educación científica que tienen los alumnos, disfra-
zando sus creencias, para poder introducirlas en los programas curriculares de las escuelas públicas. Primero
lo intentaron con el denominado “creacionismo científico”, luego en la década de 1980, un juez felizmente
dictaminó que resultaba obvio que el mensaje no era científico sino religioso. En el 2005 los fundamentalistas
religiosos volvieron al ataque, e inventaron el concepto de “diseño inteligente” para “explicar” en las escuelas
el origen de las especies. Tuvo que intervenir un juez para darle la razón nuevamente a la biología; el deno-
minado “diseño inteligente” no era parte de la ciencia, sino una ideología religiosa.
XI. LA PRUEBA CIENTÍFICA EN EL PROCESO PENAL
Es de resaltar que la justicia penal peruana ha dado un paso muy importante al fijar un criterio juris-
prudencial en materia de prueba científica. Me refiero al IX Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos en
lo Penal de fecha 02 de octubre de 201531.
Los jueces supremos han asimilado correctamente los siguientes criterios para la valoración de las pru-
ebas científicas:
• Se adoptaron criterios para la evaluación de la validez y fiabilidad de la prueba pericial.
• De ello se deriva la diferenciación entre lo que puede considerarse ciencia de la que no lo es. Para lograr tal
propósito, nuestra Corte Suprema, siguiendo a la jurisprudencia norteamericana, ha propuesto lo siguiente:
i. La controlabilidad y falsabilidad de la teoría científica, o la técnica en que se fundamenta la prueba, lo
que implica que la teoría haya sido probada de forma empírica, no solo dentro de un laboratorio.
ii. El porcentaje de error conocido o potencial, así como el cumplimiento de los estándares correspondientes
a la prueba empleada.
iii. La publicación en revistas sometidas al control de otros expertos de la teoría o técnica en cuestión, lo
que permite su control y revisión por otros expertos.
30 ESTUPINYÁ, Peré. Ob. Cit. p.213.
31 Acuerdo Plenario No.4-2015/CIJ-116, publicado en el diario Oficial El Peruano el 21 de junio de 2016.
34 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
iv. La existencia de un consenso general de la comunidad científica interesada.
Agregan nuestros jueces supremos en lo penal que el criterio de la aceptación general (general acceptance)
deja de ser el único elemento de decisión (como se había establecido en el caso Frye). Ahora, la decisión sobre la
admisión de este medio de prueba ya no corresponde únicamente a la comunidad científica sino al juez, quien
deberá controlar la confiabilidad de la prueba científica, con arreglo a dichos criterios, y exponer los motivos
de su inadmisión. Y, en caso de que la conclusión no se desprenda de los datos que señala en su dictamen, el
Tribunal tiene la libertad de determinar que existe un análisis inaceptable entre las premisas y la conclusión.
Considero que esta jurisprudencia, dado su alcance, por las reglas y principios generales que ha desarrol-
lado en materia de prueba científica, vincula a todas las especialidades de nuestro sistema de justicia, conforme
lo establece el artículo 22 de la Ley Orgánica del Poder Judicial.
Las citadas reglas jurisprudenciales, fueron aplicadas a un caso concreto. Se trata del llamado caso
Oyarce (Sala Penal Transitoria R.N.N. 1658-2014- LIMA, de fecha 15 de marzo de 2016). Este es un caso
de violencia en el ámbito del fútbol nacional, en el que un joven barrista perdió trágicamente la vida cuando
fue atacado en un estadio por otros barristas del equipo contrario, lanzándolo desde una altura superior a los
9 metros. En el proceso penal, se actuaron diversas pericias de orden técnico y científico; unas para intentar
acreditar la tesis del “auto impulso” y las otras para acreditar, como finalmente ocurrió, el uso de una “fuerza
externa” que ocasionó la caída del joven barrista. Para lograr tal tarea, los señores jueces supremos en lo penal,
recurrieron a la jurisprudencia comparada del caso “Daubert vs Merrell Down Pharmaceuticals”. Por ende,
las pericias aportadas fueron analizadas bajo los siguientes criterios:
• Que la conclusión científica tenga fundamento fáctico.
• Que se hayan integrado principios y metodologías fiables.
• Que la conclusión sea aplicable a lo sucedido de manera verificablemente correcta.
Estos criterios, llevaron a la Sala Penal de la Corte Suprema a condenar a los agresores a una pena de
25 años de cárcel. Este ha sido caso emblemático, no solo por la atención que suscitó en el público por los
actos de violencia que se producen en el fútbol, sino porque, además, los jueces recurrieron a la ciencia
para sustentar una condena.
XII. LA PRUEBA CIENTÍFICA EN LOS TRIBUNALES INTERNACIONALES: LA CORTE
INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS (CIDH)
A. El caso Artavia Murillo Vs Costa Rica. Fecundación in vitro (fiv), 28 de noviembre de 2012
Se demandó al Estado de Costa Rica a causa de una sentencia expedida por la Sala Constitucional de
ese país, que declaró inconstitucional un determinado tipo de fecundación in vitro (FIV).
La Corte Constitucional de Costa Rica argumentó que la fecundación in vitro afectaba a la vida de los
embriones que eran descartados, argumentando lo siguiente: “La vida humana se inicia desde el momento
de la fecundación, por lo tanto, cualquier eliminación o destrucción de concebidos voluntaria o derivada de
la impericia del médico o de la inexactitud de la técnica utilizada, resultaría en una evidente violación del
derecho a la vida contenido en la Constitución costarricense”.
B. ¿Qué dijo la Corte Interamericana de Derechos Humanos?
La Corte sustentó su decisión en dictámenes periciales científicos y en literatura de la ciencia médica.
Se llegó de determinar que Costa Rica fue el único Estado que prohibió de manera expresa la FIV.
La Corte reconoció que no hay consenso científico respecto a cuándo comienza la vida, o desde cuándo
es sujeto de protección el embrión.
La Corte actuó y valoró prueba científica contenida en pericias y doctrina médica sobre el tema en
cuestión. Para tal efecto, describió las tres teorías sobre la concepción:
ADRIÁN SIMONS PINO 35
• “Concepción I”: desde el momento en que el óvulo es fecundado por el espermatozoide. De la fecunda-
ción se crea una nueva cédula: el cigoto.
• “Concepción II”: como el momento de implantación del óvulo fecundado en el útero. El cigoto se conecta
con el sistema circulatorio materno.
• Y la tercera teoría, pero menos aceptada, indica que la vida comienza cuando recién se desarrolla el sis-
tema nervioso.
Lo descrito evidencia que no hay consenso científico, respecto desde qué momento se produce la
concepción.
Pese a la falta de consenso científico, la CIDH asumió una posición e indicó que la “concepción” comien-
za cuando el embrión se implanta en el útero (fecundación + implantación). Teniendo en cuenta la posición
científica asumida, la Corte desarrolló las siguientes consecuencias jurídicas respecto del embrión y de la madre:
• Recién a partir de la implantación se aplica el artículo 4° de la Convención (derecho a la vida).
• No obstante ello, el objeto de protección es la mujer embarazada, y concluye que no es procedente otorgar
el estatus de persona al embrión.
• La expresión “ser humano” utilizada en la Declaración Universal de los Derechos Humanos, no ha sido
entendida en el sentido de incluir al no nacido.
• Según la Corte, el embrión no puede ser tratado como persona. El embrión puede ser protegido en
nombre de la dignidad humana, sin convertirlo en “persona” con derecho a la vida.
• La protección del derecho a la vida con arreglo al artículo 4° de la Convención no es absoluta, sino es
gradual e incremental según su desarrollo.
• El derecho absoluto a la vida del embrión como base para la restricción de los derechos involucrados, no
tiene sustento en la Convención Americana sobre Derechos Humanos.
a. Como se puede apreciar de esta apretada síntesis, la posición asumida por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, usando como sustento determinada evidencia científica, tiene consecuencias en todo
el sistema interamericano, afectando directamente las legislaciones estatales y las decisiones judiciales que,
de ahora en adelante, vayan a emitir los jueces que forman parte del sistema.
No es este el espacio para realizar una crítica profunda a la decisión asumida por la Corte Interameri-
cana de Derechos Humanos; sin embargo, no puedo dejar de advertir que el embrión implantado dejó de
ser sujeto de protección directa, otorgando a la madre embarazada poder de decisión sobre su condición. Las
consecuencias sobre el aborto son graves.
Demás está decir, que la Corte Interamericana de Derechos Humanos, ni por asomo usó las técnicas apor-
tadas por el precedente DAUBERT y que han sido recogidas por la doctrina continental de manera pacífica.
XIII. LA PRUEBA CIENTÍFICA ANTE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL PERUANO
A. Caso 00139-2013-PA/TC, de fecha 18 de marzo de 2014. San Martin P.E.M.M.
representado(a) Por Rafael Inga Zevallos. transexualidad y ciencia. versión I
El demandante interpuso una demanda de amparo contra el Registro Nacional de Identificación y Estado
Civil (organismo estatal a cargo del registro e identificación de las personas), solicitando el cambio de sexo
(de masculino a femenino), en su documento nacional de identidad – DNI.
De igual modo, que se produzca dicho cambio en su partida de nacimiento.
El demandante se calificó como “transexual” o “mujer reasignada”, mediante una cirugía de cambio de sexo.
La sentencia emitida por la mayoría de los miembros del Tribunal Constitucional declaró infundada la
demanda de amparo.
Gran parte del sustento de dicha decisión se basó en un análisis de naturaleza científica. El debate se
centró entre el “sexo biológico” y el “sexo psíquico”; y cuál de ellos debía prevalecer.
Según el Tribunal Constitucional el único sexo a tener en consideración es el “sexo biológico”. Para
36 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
llegar a tal conclusión, recurrió a determinada ciencia que indica que el sexo biológico o cromosómico no se
puede cambiar o alterar.
Como consecuencia de ello, según el Tribunal Constitucional surge la “doctrina de la indisponibilidad del sexo”.
El Tribunal Constitucional indicó que solo se puede rectificar el registro por algún “error en la
transcripción”.
Además, justificó como único supuesto de desajuste en el propio sexo cromosómico, en los casos de
intersexualidad o hermafroditismo (error en la apreciación del sexo).
El caso del transexualismo, lo calificó como una patología de orden psicológico (enfermedad mental).
El Tribunal Constitucional también advierte que la cirugía para el trastorno de la transexualidad y conse-
cuente prevalencia del sexo psíquico sobre el cromosómico está sujeto a una gran polémica en el mundo científico.
Agregó que la cirugía no es aceptada pacíficamente en el campo científico, que también hay tratamientos psicoló-
gico-psiquiátricos, para que el “paciente” acepte su sexo biológico y, sobre la base de ello, construya su identidad.
Siguiendo esa línea, el Tribunal Constitucional realiza la siguiente conclusión científica: “El cambio de
sexo no es posible, incluso con la cirugía más perfecta”.
También estableció que el criterio científico mayoritario es el de la prevalencia del sexo biológico, por
encima de lo que defiende el criterio minoritario respecto del sexo psíquico. Y, sobre la base de tal asevera-
ción, indicó que el Derecho deberá interpretar sus normas o cambiar su legislación a la luz de lo que aporte
la ciencia médica al respecto.
Para reforzar lo indicado en el numeral precedente, se argumentó que existen escuelas científicas que
abogan por el tratamiento psicológico-psiquiátrico que procure curar al transexual, para que finalmente acepte
su sexo biológico.
Además, Tribunal Constitucional se restringe y no dicta precedentes sobre temas polémicos que puedan dividir
a la opinión pública; que ello es propio de los “jueces activistas” (afectación al principio de separación de poderes).
No obstante, los votos en minoría, en mi opinión, reflejan una posición científica mucho más sólida que,
sin recurrir a la regla DAUBERT en materia de evaluación de la evidencia científica, se aproxima mucho. Veamos:
Se cuestionó severamente la existencia de las escuelas científicas que abogan por el tratamiento psicológi-
co-psiquiátrico del transexual. Si se hubiese seguido la regla Daubert, la pregunta que hubiese sido formulada
sería la siguiente: ¿Ha sido la teoría del tratamiento psicológico-psiquiátrico revisada por otros científicos?
¿Obedece a algún consenso científico?
• La comunidad científica ha rechazado las denominadas terapias reparativas, que supuestamente permitirían
adaptar la identidad o el deseo sexual al sexo biológico.
• Se cuestionó la total ausencia de respaldo científico a la decisión adoptada en mayoría. De haberse re-
currido a las técnicas sugeridas por la regla Daubert, era altamente probable llegar a una distinción entre
“ciencia buena” (good science) y “ciencia mala” (junk science).
• Finalmente, contrario a lo que la ciencia, la doctrina y jurisprudencia comparada indican, la decisión
adoptada en mayoría desconoce la categoría de “identidad de género”.
Como es de verse, para esta polémica decisión, el transexual es considerado como un “enfermo mental”.
B. Caso 06040-2015-PA/TC, de fecha 21 de octubre de 2016. Rodolfo Enrique Romero
Saldarriaga (Ana Romero Saldarriaga). transexualidad y ciencia. versión II
Apenas pasaron dos años, para que llegara otro caso de transexualidad con pretensiones de cambio de
nombre y de sexo en los documentos de identidad (partida de nacimiento y DNI). Pero, ahora, estamos frente
a un Tribunal Constitucional con nuevos integrantes.
El renovado Tribunal Constitucional decidió dejar sin efecto la doctrina jurisprudencial que fuera estable-
cida en la Sentencia No.0139-2013-PA/TC. Veamos de manera resumida qué llevó al Tribunal Constitucional
a este cambio de criterio en materia de transexualismo.
ADRIÁN SIMONS PINO 37
En el Fundamento 6, se indicó que la anterior postura suponía un severo e irrazonable impedimento
para la viabilidad de esta clase de pedidos ante el Poder Judicial. Por dos razones esenciales:
i) no puede entenderse el transexualismo como una patología o enfermedad; y ii) existe la posibilidad
de que, en ciertos casos, el derecho a la identidad personal faculte a un juez a reconocer el cambio de sexo.
En el Fundamento 7, se menciona que en la anterior decisión se asumió que el transexualismo era una
mera cuestión patológica y/o médica. Para refutar tal conclusión, en la nueva decisión el Tribunal Constitu-
cional recurrió a la ciencia más actual para sustentar el cambio de criterio jurisprudencial. Citó a la American
Psychological Association [en adelante, APA], para afirmar que el enfoque de la enfermedad mental estaba
superado. De igual modo, se explicó que la Organización Mundial de la Salud estaba rumbo a superar la
tipología de la enfermedad mental o trastorno de la personalidad, en los casos de transexualismo.
Concluye el Tribunal Constitucional, en su Fundamento 9, que el transexualismo debe ser entendido
como una disforia de género, más no como una patología; así las cosas, y en consonancia con estas evidencias,
respaldadas por la jurisdicción supranacional y los criterios asumidos por los organismos internacionales,
corresponde dejar sin efecto este extremo de la doctrina jurisprudencial fijada en la Sentencia del Tribunal
Constitucional 0139-2013-PA.
De esta manera el Tribunal Constitucional en sus fundamentos 13 y 14, aseveró que la realidad bio-
lógica no debe ser el único elemento determinante para la asignación del sexo, reconociendo que existe
un derecho a la identidad de género, el cual forma parte del contenido constitucionalmente protegido del
derecho a la identidad personal.
De las dos sentencias materia de comentario, se pueden extraer las siguientes conclusiones: i) es claro
que la prueba científica si puede ser objeto de análisis y de valoración en los procesos constitucionales; y ii)
es altamente recomendable que los jueces constitucionales recurran a las reglas desarrolladas por los casos
Daubert-General Electric-Kumho, para verificar la confiabilidad y validez de la información o datos cientí-
ficos que se pretendan utilizar como elementos de convicción para la decisión a tomar en un caso concreto.
C. Casos 7435-2006-PC/TC de fecha 13 de noviembre de 2006 y 02005-2009-PA/TC de
fecha 16 de octubre de 2009. ambos referidos al tema de la “píldora del día siguiente”. Dos
versiones sobre un mismo tema
En ambos casos se discute si la “anticoncepción oral de emergencia” o también llamada “píldora del día
siguiente” tiene efectos en el embarazo ya iniciado y, si esta es abortiva o no. De igual modo, si el Estado debe
incorporarla dentro de su política de salud pública.
Como podrá apreciar el lector, se trata de un caso donde hay un debate científico médico, en el sentido
si tal método anticonceptivo impide la implantación de un óvulo fecundado y los efectos sobre el endometrio.
En la Sentencia del Tribunal Constitucional 7435, del 13 de noviembre de 2006, se puede apreciar
una situación inusual. El Tribunal Constitucional solicitó a algunas iglesias su postura sobre los efectos de
la “anticoncepción oral de emergencia”. Por ejemplo, la Iglesia Católica haciendo referencia a una encíclica
papal, se opone a cualquier método anticonceptivo y de manera sorprendente indica que la anticoncepción
y el aborto son frutos de la misma planta. Y se opone a que el Estado distribuya los anticonceptivos porque
“actúan en realidad como abortivos en las primerísimas fases de desarrollo de la vida del nuevo ser humano”.32
Lo peor que puede hacer un juez es convocar a los dogmas en asuntos que la respuesta solo puede venir de
parte de la ciencia. Poner en una decisión la posición de las iglesias frente a la de los científicos, es como regresar
a la época de Galileo en la que la ciencia se enfrentaba a la religión y sufría las consecuencias de la Inquisición.
Finalmente, el Tribunal Constitucional tuvo en consideración las posiciones científicas expuestas por
la Organización Mundial de la Salud, el Colegio Médico del Perú y el Ministerio de Salud. Sobre ello cabe
destacar lo siguiente: “la evidencia científica actual ha establecido claramente que los mecanismos de acción
32 Juan Pablo II, “Evangelium vitae”. Roma. 1995.
38 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
de la anticoncepción hormonal oral de emergencia impiden o retardan la ovulación e impiden la migración
de los espermatozoides por espesamiento del moco cervical. Por tanto, actúan antes de la fecundación…Se ha
probado que tales mecanismos no tienen acción adversa sobre el endometrio, por lo que no se puede asignar
efecto abortificante a la anticoncepción hormonal oral de emergencia”.
Como se trató de un proceso de cumplimiento, en el que se solicitaba que el Estado, a través de Minis-
terio de Salud, garantice la provisión gratuita e información sobre el anticonceptivo oral de emergencia; el
Tribunal Constitucional consideró que el anticonceptivo oral de emergencia sí es un método válido de anti-
concepción y que debe estar a disposición gratuita de las ciudadanas y ciudadanos. Es decir, que los efectos
de la AOE no son abortivos.
No pasaron más de tres años para que el Tribunal Constitucional conociera nuevamente este debate, y
fruto de ello, en un proceso de amparo asumió una posición distinta a través de la Sentencia No.02005-2009.
En la referida Sentencia, el Tribunal Constitucional admite que se ha aportado al proceso abundante informa-
ción científica, pero que esta información le ha generado incertidumbre y, pese a ello, está en el deber de resolver y
asumir una posición respecto del llamado anticonceptivo oral de emergencia o “píldora del día siguiente”.
En la sentencia el Tribunal Constitucional tomó en consideración lo que los laboratorios fabricantes del
producto indicaron en los “insertos” de los empaques. Se analizaron cinco productos que eran comercializados
en nuestro país y en todos ellos se encontró un común denominador: referido al “tercer efecto”. Es decir, que
además de inhibir la ovulación o espesar el moco cervical, previenen, interfieren o impiden la implantación.
De igual modo revisaron la posición de la Food and Drug Administration (FDA), respecto de los an-
ticonceptivos de emergencia, y específicamente el producto Plan B. Esta información científica del máximo
organismo norteamericano coincide en indicar que el anticonceptivo oral de emergencia puede inhibir la
implantación por alteración del endometrio, según el Tribunal Constitucional.
Es por esas razones que el Tribunal Constitucional, decidió aplicar el principio precautorio en el caso
concreto. En el fundamento 47 se indicó lo siguiente: “Junto a los principios que nos han servido de pauta
interpretativa respecto al derecho a la vida; para la adopción de una posición respecto de la denominada
Píldora del Día Siguiente y su acusada afectación al concebido con el denominado tercer efecto, que pro-
duciría cambios en el endometrio y no permitiría la anidación, será necesario utilizar el denominado por la
doctrina y la legislación principio precautorio. Esta directriz adquiere especial relevancia en los casos donde
se encuentran en controversia la posible afectación de los derechos a la salud y la vida, por actividades,
procesos o productos fabricados por el hombre”.
Demás está decir que nuestro Tribunal Constitucional, para aplicar el principio de precaución, asumió
que la concepción y, por ende, la vida, se inicia desde el momento en que el óvulo es fecundado por el esper-
matozoide. Por esas razones, declaró fundada la demanda de amparo y en consecuencia ordenó al Ministerio
de Salud que se abstenga de desarrollar como política pública la distribución gratuita a nivel nacional de la
denominada “píldora del día siguiente”.
Lo lamentable de ambas decisiones del Tribunal Constitucional es que no recurrieron a las reglas uni-
versales creadas a raíz de los casos Daubert General Electric y Kumho, para finalmente asumir una posición
sólida frente a criterios científicos opuestos.
El debate ahora se pondrá más intenso, porque la Corte Interamericana de Derechos Humanos (como
lo hemos explicado en este trabajo), ha determinado que la concepción comienza cuando el embrión se im-
planta en el útero de la madre.
D. Nuestro Código Procesal Civil y la prueba científica
Uno de los capítulos que requiere una urgente reforma es el referido a la prueba. De manera especial,
el que corresponde a la pericia.
ADRIÁN SIMONS PINO 39
El artículo 26433, que regula al perito de parte, leído junto con el artículo 26334, ofrecen un panorama más
que confuso. Ambas normas procesales, como vienen siendo interpretadas y aplicadas por nuestros operadores
(jueces y abogados), nos indican que, si una parte quiere ofrecer una pericia, en su escrito de demanda o recon-
vención deberá postular tal medio probatorio indicando los puntos sobre los que versará el dictamen, la profesión
u oficio de quien deberá practicarlo y el hecho controvertido que se pretende esclarecer con el resultado de la
pericia. Pero no se puede ofrecer el dictamen pericial de parte en el mismo escrito de demanda o reconvención;
debiendo esperar que el juez determine su admisibilidad y plazo para su producción. Nada más absurdo.
Se atenta contra el derecho a la defensa en su versión más elemental: la de ofrecer el medio probatorio
idóneo al momento de demandar o de contestar la demanda o reconvenir.
Por ejemplo, si se quiere presentar una demanda de daños y, éstos necesitan ser cuantificados por un
contador o economista, se llega al absurdo de que la demanda contenga un “sustento” respecto del tipo de
daño producido y el monto al que asciende éste; pero que no sea posible adjuntar a ella el respectivo dictamen
pericial de parte o informe de experto que lo sustente.
Es preciso que la norma procesal sea reformada para permitir a las partes acceder libremente a la prueba
pericial, sin necesidad de que el juez en un acto posterior a la demanda, contestación o reconvención decida su
admisión y actuación. Esa libertad probatoria, le puede permitir al juez apreciar el grado de convencimiento
que le puede producir la o las pericias aportadas por las partes y, solo de considerarlo necesario puede ordenar
la actuación de una pericia de oficio. Y no al revés, como actualmente contempla nuestra regulación procesal;
que la pericia de parte está condicionada a la que el juez vaya a determinar de oficio.
La doctrina procesal denomina a la pericia producida fuera del proceso y aportada en la demanda, con-
testación o reconvención, como “dictamen pericial extrajudicial”35. De esta manera se prioriza a la pericia de
parte, convertida ahora en la modalidad por excelencia de prueba pericial, relegando a un lugar subsidiario y
excepcional a la pericia de oficio o de designación judicial.
Esta regulación defectuosa, obliga a las partes a realizar “malabares procesales” para presentar en los actos
postulatorios prueba científica o técnica. Por ejemplo, postular como “prueba atípica” un informe escrito de
experto que contenga una valuación de los daños que sirvan de sustento a una demanda o reconvención. Y,
al mismo tiempo, ofrecer una pericia de parte para acreditar el mismo tipo y monto de daño invocado.
Un tema aparte radica en el artículo 26836. Dicha norma solo permite nombrar peritos en un proceso, a los
que aparecen en el listado que cada colegio profesional proporcione al Consejo Ejecutivo de cada Distrito Judicial.
En mi opinión, esta regla procesal restringe severamente el derecho a la defensa de los justiciables, impidiendo,
por ejemplo, recurrir a expertos académicos que laboran en universidades de prestigio o, recurrir a expertos inter-
nacionales. Demás está indicar, los serios problemas que se presentan por las listas de profesionales que aportan
los colegios profesionales, debido a la falta de experiencia, idoneidad y fiabilidad de los peritos nominados.
Finalmente, es preciso una regulación especial referida a las pruebas científicas o técnicas, a efecto de que
el juez pueda realizar un control de la prueba respecto de su fiabilidad, de los métodos y principios aplicados
por el perito o experto y si la aplicación de tales métodos ha sido ejecutada o realizada de forma confiable.
XIV. CONCLUSIONES
1) La prueba científica es una variante de la prueba pericial, que se caracteriza por la especial idoneidad del
33 Artículo 264.- Las partes pueden, en el mismo plazo que los peritos nombrados por el juez, presentar informe pericial sobre los mismos puntos que
trata el artículo 263, siempre que lo hayan ofrecido en la oportunidad debida.
Este perito podrá ser citado a la audiencia de pruebas y participará en ella con sujeción a lo que el juez ordene.
34 Artículo 263.- Al ofrecer la pericia se indicarán con claridad y precisión, los puntos sobre los cuales versará el dictamen, la profesión u oficio de
quien debe practicarlo y el hecho controvertido que se pretende esclarecer con el resultado de la pericia. Los peritos son designados por el juez en el
número que considere necesario.
35 LLUCH, Xavier Abel. La Prueba Pericial, JB Bosch Editor, Barcelona, 2009, pp. 97 y 98.
36 Artículo 268.- En Consejo Ejecutivo de cada Distrito Judicial, formula anualmente la lista de los especialistas que podrán ser nombrados peritos en
un proceso, tomando como base la propuesta alcanzada por cada colegio profesional.
Cuando la pericia no requiera de profesionales universitarios, el juez nombrará a la persona que considere idónea. La misma regla se aplica en las
sedes de los juzgados donde no haya peritos que reúnan los requisitos antes señalados.
40 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA ADRIÁN SIMONS PINO 41
experto interviniente. Admite diversas acepciones como prueba pericial propiamente dicha, prueba de MOLINA GALICIA, René. “Neurociencia, Neuroética, Derecho y Proceso”. En: TARUFFO, Michele y Jordi, NIEVA FENOLL (Directores). “Neu-
rociencia y proceso judicial”. Madrid: Marcial Pons. 2013.
peritos, reconocimiento pericial, dictamen de peritos, dictamen de expertos o dictamen de especialistas.
MORELLO, Augusto y Carlos VALLEFÍN. “El Amparo. Régimen Procesal”. La Plata: Librería Editora Platense. 1998.
2) Sin perjuicio de lo indicado en el numeral precedente, la prueba científica también puede ser presentada
como prueba documental de actuación inmediata. Como se ha podido apreciar de los procesos constitu- PARRA QUIJANO, Jairo. “Manual de Derecho Probatorio”. Bogotá: Librería Ediciones del Profesional LTDA. 2004.
cionales objeto de comentario y de la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, QUIROGA DE MICHELENA, María Isabel. “La prueba de ADN. Fundamentos biológicos de la determinación de paternidad y otras aplicaciones
médico-legales”. En: La Prueba de ADN: Cuadernos Jurisprudenciales 37. Lima: Gaceta Jurídica. 2004.
los jueces pueden recurrir a evidencia científica contenida en artículos de especialidad, informes científicos
de organismos internacionales, informes de expertos, etcétera. SAGÜES, Néstor Pedro. “Compendio de derecho procesal constitucional”. Buenos Aires: ASTREA. 2009.
3) No debe confundirse la alta confiabilidad de que goza la prueba científica con la infalibilidad. SANDERS, Joseph. “La paradoja de la relación metodología y conclusión y la estructura de la decisión judicial en los Estados Unidos”. En: BUSTA-
MANTE RÚA, Mónica María (Coordinadora). En: BUSTAMANTE RÚA, Mónica María (Coordinadora). “Derecho Probatorio Contemporáneo.
4) El juez o árbitro debe actuar como un guardián o gatekeeper de la prueba científica. Prueba Científica y Técnicas Forenses”. Medellín: Fundación Universitaria Tecnológico Comfenalco. 2012.
5) La regla Daubert se ha convertido en un parámetro universal, que debiera ser asimilada por nuestra ju- SERRA, María Mercedes. “A propósito del rechazo in limine en el amparo.” En: BIDART CAMPOS, Germán y Néstor SAGÜES (Directores). “El
Amparo Constitucional”. Buenos Aires: Depalma. 1999.
risprudencia y legislación.
VASQUEZ ROJAS, Carmen. “De la prueba científica a la prueba pericial”. Madrid: Marcial Pons. 2015.
6) El juez o árbitro debe valorar la correcta realización del procedimiento y la validez del método utilizado.
Manual de Análisis Forense de la Marcha
De igual modo, tener en consideración el margen de error.
Manual de Análisis Forense del ADN
7) La ciencia y el derecho ya no pueden seguir caminos separados. Es preciso que los jueces actualicen sus
conocimientos. Un buen ejemplo de ello son los Manuales Científicos elaborados para los jueces británicos
por la Sociedad Real y la Sociedad Real de Edimburgo. Jurisprudencia
Caso Artavia Murillo v. Costa Rica.
8) Es muy importante replantear la enseñanza del derecho, incorporando estudios elementales de psicología, Daubert v. Merrel Dow Pharmaceuticals Inc. (509 U.S. 579). 1993.
biología, genética, neurociencia, etcétera.
Frye v. Estados Unidos de América (293 F. 1013. D.C. Cir.). 1923.
9) Los jueces y árbitros deben elevar sus estándares de conocimientos científicos, a fin de que sus máximas Roper v. Simmons (543 U.S. 551). 2005.
de experiencia estén acordes con la sociedad del conocimiento. Sentencia del Tribunal Constitucional recaída sobre el expediente 0139-2013-PA/TC, de fecha 18 de marzo de 2014.
10) Es preciso una nueva regulación procesal en materia de prueba pericial. Pero, mientras ello ocurre los Sentencia del Tribunal Constitucional recaída sobre el expediente 7435-2006-PC/TC, de fecha 23 de marzo de 2016. Sentencia del Tribunal Constitu-
jueces no pueden permanecer ausentes al paso de la historia, debiendo adecuar los procedimientos a los cional recaída sobre el expediente 02005-2009-PA/TC, de fecha 29 de octubre del 2004.
nuevos requerimientos de la ciencia y la técnica.
11) Pese a su recepción de manera pacífica por parte de la doctrina continental, los criterios de la regla Daubert,
en general, no son usados por los jueces o árbitros como herramienta de admisión, actuación y valoración
probatoria. Con la honrosa excepción de la justicia penal, que ha dado un paso muy importante en nuestro
país, llevando a la prueba científica a un nuevo estándar probatorio.
BIBLIOGRAFÍA
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Decreto Supremo 017-93-JUS (Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial).
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Doctrina
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PEREZ GIL, Julio. “El Conocimiento Científico en el Proceso Civil”. Valencia: Tirant lo Blanch. 2010. THEMIS 71 | Revista de Derecho 226 LA
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MARINONI, Luis Guilherne. “El Derecho Fundamental de acción en la Constitución brasileña”. En: Boletín Mexicano de derecho comparado 123. 2008.
MIDÓN, Marcelo Sebastián. “Pericias Biológicas” Mendoza: Ediciones Jurídicas Cuyo. 2005.
A INFLUÊNCIA NORTE-AMERICANA NOS SISTEMAS PROCESSUAIS
PENAIS LATINOS
Afranio Silva Jardim
Professor associado de Direito Processual Penal da Uerj. Mestre e Livre-Docente em Direito Processual. Procurador
de Justiça (aposentado) do Ministério Público do E.R.J.
Preliminarmente, dedico este singelo estudo ao grande jurista José Carlos Barbosa Moreira, por tudo o
que fez em prol do desenvolvimento teórico do nosso Direito Processual. Professor insuperável e autor invulgar
de obras já clássicas. Devo muito a este verdadeiro mestre. Obrigado, professor José Carlos Barbosa Moreira.
1. TEMOS DE TOMAR CONHECIMENTO E REFLETIR
Recentemente, li um importante livro que importei da Argentina, intitulado “Bases delnuevo código
procesal penal de lanación”, de autoria de Marcelo A. Solimine, ed.Had-Hoc, Buenos Aires, 2015. Esta obra
cuida do sistema do código federal que ainda se encontra em “vacatio legis”. Em sua parte introdutória, tal
autor argentino faz uma interessante explanação sobre o movimento de reforma processual penal na América
Latina. Na verdade, foram novos códigos de processo penal, em 15 países, começando pela Guatemala, em
1992 e terminando em 2009, no México.
Mais impressionante do que este tempo recorde é o fato de que todos estes novos códigos de processo
penal, com estrutura do chamado sistema adversarial, sofreram influência direta de juristas e organismos
dos Estados Unidos da América do Norte, conforme estudo do professor argentino Máximo Langer, escrito
originalmente em inglês, já que ele estava fazendo sua pós-graduação naquele país. Escreveu Marcelo Soli-
mini, in verbis: “A partir de alli se desencadenóunproceso de reforma que Máximo Langermuestracondetalle
y profundidad, conmención de los componentes políticos e ideológicos coyunturales que ledieron impulso,
incluída lainjerencia de organismos de los EE.UU. einternacionales (como ILUANUD) ... que concluyócon
una cascada de códigos acusatorios y reformas procesales ... (p.51/52).
Em relação ao estudo acima citado de Máximo Langer, a obra que lemos faz constar em seu rodapé
n.4, pag.51: “Muestraallila labor da la USAID (Agência de los EE.UU. parael desarrollo internacional), que
patrocinólosprocesos de reforma em América Latina a partir de 1985, sinimponer modelos estadounidenses
y apoynando a lasinstituicioneslocales existentes ...”. Mais adiante, na p.55, Marcelo Solimine esclarece sobre
a presença de grupos provenientes das universidades norte americanas nos debates sobre novos códigos de
processo penal, inclusive em relação ao argentino, conforme dito por Marcos Salt, em sua exposição na Câmara
de Senadores do Congresso.
Desta forma, julgo estar confirmado o que venho dizendo há muito tempo. O chamado sistema pro-
cessual adversarial (sistema acusatório puro ou radical) tem origem na ideologia liberal e privatista reinante
nos Estados Unidos e não atende ao interesse público.
Vários autores, que se filiam a este modelo, chegam a sustentar que o conflito decorrente do delito se dá
entre aquele que pratica o crime e a vítima, motivo pelo que o Ministério Público “sequestrou” o ofendido
do processo penal (sic). Assim, deve prevalecer a vontade privada destes sujeitos, mesmo que seja para afas-
tar a incidência da lei penal (cogente, por ser pública). É a volta ao sistema romano, onde o crime era “um
problema da vítima”.
44 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Neste equivocado sentido, é a tese de doutorado do argentino Francisco Castex, aprovada com a restrição
que transcrevemos abaixo. O autor sustenta que o conflito resultante da prática do delito é, na verdade, entre
o autor da infração penal e a vítima, motivo pelo que deve ser aplicada a ação penal privada e ser ampliado
o poder dispositivo no processo penal, através da manifestação de vontade do ofendido. Chega-se a sugerir
um sistema penal sem o Ministério Público ...A referida crítica foi feita pelo conhecido examinador profes-
sor-doutor Daniel R.Pastor, in verbis:
“Sin embargo, no me imagino que unacercamiento entre las partes, com exclusión total o parcial de
lavoluntaddel Estado ao respecto, sealo “más adecuado”, yaenabstracto, para así resolver por mediaciónel
conflito penal entre elasesinado y suasesino, entre el genocida y los exterminados, enfin, entre Videla y las
Madres de Plaza de Mayo. Y se esto no es posible (p.127 y ss.), es probable que enel modelo propuesto algo
essencial esté falando. En cambio, me resulta más tentadora de aceptar, aunqueaún no la comparto, laidea de
Castex, consecuenciadirecta e inevitable de sutesis, de vivirel futuro en um mundo libre de fiscales”. (Francisco
Castex, Sistema Acusatório Material, Buenos Aires, ed.Del Puerto, 2013, p;174
Na verdade, cuida-se do neoliberalismo globalizante trazido para o “novo” processo penal.
Tal visão privatista se vê também no novo código de processo civil, onde as partes podem criar novos procedi-
mentos e prazos diferentes do que nele é regulado. O pior de tudo isto é que alguns companheiros estudiosos
do processo penal ainda não perceberam ... Realmente, o direito é uma superestrutura que vai sendo condi-
cionada pela infraestrutura econômica social liberal.
De há muito, venho me opondo doutrinariamente à “importação” de institutos processuais peculiares ao
sistema processual norte-americano, fundado em bases jurídicas e valores sociais diversos da nossa cultura latina.
Estou percebendo que eles desejam a ampliação do poder discricionário do Ministério Público em nosso
sistema de justiça criminal. Os absurdos acordos de cooperação premiada, que estão fazendo na chamada
“Lava Jato”, é um exemplo disso: “o negociado sobre o legislado” no Direito Penal e no Direito Processual
Penal. Vale dizer, o princípio da legalidade não interessa a quem tem o poder, mormente o poder econômico ...
Por outro lado, temos evoluído em prol do aperfeiçoamento do sistema penal acusatório, mas não de-
vemos chegar ao exagero do que se convencionou chamar de “sistema adversarial”. O processo não é “coisa
das partes”, mas sim um instrumento público, através do qual o Estado presta a sua jurisdição. O interesse
público, cristalizado na legislação cogente, está fora do alcance do poder dispositivo da acusação e da defesa.
É o princípio da legalidade, fundante do sistema “civil law”, que nos foi legado pela tradição grega e romana.
Assim, não vejo com bons olhos a “ampliação da justiça penal pactuada no processo penal”. Já temos a
transação penal para as infrações de pequeno potencial ofensivo, nos Juizados Especiais Criminais” e o acordo
de cooperação premiada, prevista na legislação que cuida do “crime organizado”. O que mais se deseja?
Aliás, tenho escrito muito no sentido de que os tribunais superiores precisam fixar limites interpretativos
a este novo instituto, pois constato excessos ilegais em muitas destas “delações premiadas”. Não acho possível,
por exemplo, que um acordo entre um membro do Ministério Público e um indiciado possa afastar a aplicação
das regras do Cod. Penal e da Lei de Execução Penal, prevendo benefícios não previstos na lei de regência ou
benefícios por ela não admitidos (penas de reclusão altíssimas em regime domiciliar …).
Desta forma, não vejo o que ampliar. O membro do Ministério Público (pensemos em um jovem Pro-
motor de Justiça em uma comarca bem distante dos grandes centros) não pode negociar com as regras do
direito público, a qualquer pretexto. Não tem ele legitimidade e autorização constitucional para derrogar o
direito posto.
Se o processo já não mais é “coisa das partes”, como foi em algum momento da antiguidade, com mais
razão, não pertence ao membro do Ministério Público o poder de mudar o que está legislado (conteúdo do
processo). O Direito Material, no caso, o Direito Penal, não pode ser objeto de barganha no inquérito ou
mesmo na fase processual.
Vale dizer, precisamos combater, com todas as nossas forças, esta verdadeira e indesejável privatiza-
ção do sistema penal. Poder demasiado não fortalecerá o Ministério Público. Ao contrário, vai fragilizá-lo
AfRANIO SILVA JARDIM 45
perante a população.
Vejo um certo “deslumbramento” em algumas parcelas do Ministério Público pátrio, mormente do
Ministério Público Federal. É preciso não esquecer das realidades totalmente diversas sobre as quais atuam os
órgãos do Ministério Público dos Estados. Imaginem as diferenças entre as realidades de países com formação
cultural tão distinta. Aliás, em muitos aspectos, temos que reconhecer o grande avanço e desenvolvimento
dos Estados Unidos em relação a nós. Entretanto, nas questões sociais pouco precisamos aprender com eles.
Enfim, como professor e estudioso de Direito Processual Penal há 38 anos, estou muito preocupado com
o rumo que as coisas estão tomando em nossa sociedade, no que diz respeito ao processo penal. Os interesses
corporativos e profissionais, a ignorância ou desinformação de alguns, e o “modismo” de outros, tudo muito
por conta do despreparo de nossa grande imprensa, estão “bagunçando” o sistema processual brasileiro, fruto
de uma longa e sólida construção teórica, que vem acompanhando o nosso processo civilizatório. Lamentável.
2. PRIVATIZAÇÃO DO PROCESSO PENAL?
Algumas legislações mais recentes e parte da doutrina “moderna” sustentam a abolição ou “flexibilização”
do princípio da obrigatoriedade do exercício da ação penal pública. Entretanto, tais legislações e estes autores
aumentam a hipótese de cabimento da ação penal privada subsidiária da pública. Caberia tal esdrúxula ação
privada não só na inércia do Ministério Público, mas também quando ele, prestigiando o princípio da opor-
tunidade, deixar de oferecer a sua denúncia ao órgão jurisdicional competente.
Vale dizer, substituem um órgão do Estado, que tem as mesmas garantias da magistratura, pela acusação
do ofendido (vítima), que se move por desejos pessoais e privados, embora compreensíveis. Por vezes, a vítima é
motivada até por sentimentos escusos ou não muito próprios para instauração de um processo penal democrático.
Sob certo aspecto, estaremos retornando ao sistema processual vigente antes do século XVII. Trata-se de
mais um passo para a privatização do nosso processo penal. Lamentável é que parcela do próprio Ministério
Público não está percebendo isto, seduzido pelo indesejável sistema adversarial norte-americano.
Contundente é a crítica a este sistema por parte do catedrático da Universidade de Valencia, pro-
fessor Juan Montero Arouca, um dois maiores processualistas da Espanha. Tal extensa crítica está em seu
importante livro intitulado “Proceso Penal y Liberdad, Ensayo polémico sobre elnuevo processo penal”,
Madrid, Ed.Aranzadi, 2008, p.76/80;mais especialmente no capítulo que denominou “El absurdo in-
tento de monopolizar laidea de processo acusatório o, si se prefere, del sistema que se llamaadversarial”.
Somos a favor de um processo penal acusatório público, onde prevaleça o interesse da sociedade, seja através
de uma acusação responsável, seja através uma defesa substancial e eficaz. As partes não podem transigir com
as regras cogentes do Direito Penal e não devem poder renunciar aos seus deveres processuais.
3. SERÁ QUE NÃO PERCEBERAM?
Outro aspecto a ser considerado e relacionado ao tema que estamos cuidando diz respeito ao princípio
da oportunidade, que virou moda em parte da doutrina dita moderna. Não concordamos em outorgar ao
Ministério Público o poder de se colocar acima da Lei Penal, decidindo se oferece a denúncia ou não, diante
de uma situação concreta, mesmo que estejam presentes todas as condições para o exercício da ação penal e
todos os pressupostos processuais. O Ministério Público é quem decide se há ou não interesse público a ser
tutelado processualmente ... Isto é democrático?
Na verdade, abandonar o princípio da obrigatoriedade do exercício da ação penal pública é dar ao
membro do Ministério Público o poder discricionário de denunciar ou não este ou aquele crime, este ou
aquele indiciado. É colocar o Promotor ou Procurador da República como titular exclusivo de se aplicar ou
não a lei penal, que é de natureza pública. Vale a pena repetir: édar-lhes o poder discricionário de discernir se
está ou não presente o interesse público.
O princípio da oportunidade não é nada democrático, por isso a Constituição da Itália expressamente
46 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA AfRANIO SILVA JARDIM 47
obriga o exercício da ação penal, lógico que presentes as condições que a lei exige para tal. Na época do fas- Hoje, o meu embate é contra a “privatização do processo penal”, que se busca através da adoção de
cismo, o Ministério Público da Itália acusava quem fosse do interesse do governo autoritário. um sistema acusatório puro ou radical, próximo do sistema adversarial, tão a gosto dos Estados Unidos e
Note-se que a realidade do nosso país é bem diversa da de outros países. Não podemos pensar apenas nos da Inglaterra (paraísos dos liberalismos políticos e econômicos), países que privilegiam o individualismo e o
grandes centros mais desenvolvidos. Temos de perceber que, no interior do país, as coisas são bem diversas. “darwinismo social”. Tudo isso, importado para os países mais pobres, determina uma total injustiça social,
Imaginem se o fazendeiro de longínqua área rural, por onde tem que passar o Promotor de Justiça, em seu pois o “deus mercado” não distribui riqueza, mas, ao contrário, concentra aquilo que é produzido pela mão
carro, para chegar ao fórum, souber que este Promotor pode ou não denunciar o capataz de sua fazenda ... do trabalhador em papéis que fazem a fortuna de alguns poucos.
O princípio da obrigatoriedade funciona, nesta medida, também como uma “defesa” da atuação do membro Embora com os olhos voltados mais para o processo civil, o prof. José Carlos Barbosa Moreira, com a
do Ministério Público. clareza e concisão que sempre o caracterizaram, disse o que eu gostaria de ter dito, por isso que transcrevo
Ademais, qual o critério a ser adotado para existir ou não uma acusação facultativa? Poder demasiado abaixo. Não tenho dúvida de que vale também para o processo penal:
não vai fortalecer a Instituição, mas vai fragilizá-la perante a opinião pública. “Já no que tange à repartição de atribuições entre o órgão judicial e os litigantes na ati-
O Direito Penal é que tem de resolver a questão, descriminalizando inúmeras infrações penais sem vidade de instrução, nem ao mais superficial observador escapará a dimensão política – ou, se
relevância social (princípio da intervenção mínima do Direito Penal). Por outro lado, o princípio da insigni- preferir, ideológica – da problemática. Cercear a participação do juiz e confiar às partes ( ou melhor: aos
ficância já legitima o não oferecimento da denúncia, tendo em vista a atipicidade da conduta, por ausência advogados) a condução do mecanismo probatório é opção que transcende com absoluta nitidez o plano
de bem jurídico a ser tutelado. da técnica: põe de manifesto a adesão a um ideário liberal, tomada a palavra no sentido individualísti-
co – no sentido em que era costume usá-la para designar o pensamento dominante na maior parte do
Outra medida aceitável seria ampliar as hipótese de ação penal pública condicionada à representação
século XIX e atualmente é lícito usá-la para designar o pensamento dominante no início do século XXI.
do ofendido, mormente para os crimes contra o patrimônio (sem violência ou ameaça) e outras infrações
Esse pensamento parte de uma premissa: a melhor solução para as questões da convivência humana é a que
menores, desde que seja disponível o bem jurídico tutelado pela norma penal incriminadora.
resulta do livre embate entre os interessados, com a presença do Estado reduzida à de mero fiscal da observância
O argumento de que a polícia e até alguns órgãos do Ministério Público já não obedecem, na prática, de certas “regras do Jogo”. Projetada na tela da economia, semelhante idéia leva à glorificação do mercado como
ao nosso sistema processual, não tem qualquer respaldo lógico. Seria o mesmo que revogar o artigo 121 do supremo regulador da vida social. Projetada na tela da Justiça, fornece apoio a uma concepção de processo
Cod. Penal, porque os homicídios continuam sendo praticados. Aliás, se com a regra da obrigatoriedade, já modelada à imagem de duelo ou, se se quiser expressão menos belicosa, de competição desportiva. (Temas de
se criticam tais omissões, imaginem sem ela ... Direito Processual, 9 série, 2007. Saraiva. P. 65-66)”.
Vamos parar de modismos, de imitar o sistema norte-americano, onde tudo é diferente, seja na cultura, Evidentemente que é legítima a opção pelo sistema processual liberal-individualista, onde o Estado
seja na organização do Ministério Público, seja na estrutura do Poder Judiciário. Noventa por cento dos casos aparece como um mero árbitro do duelo entre dois jogadores e adversários. Entretanto, parece que muitos
não são levados a juízo e os questionáveis e suspeitos acordos do Ministério Público e investigados são feitos que defendem tal sistema não perceberam ainda que isto está ligado a uma escolha ideológica. A minha,
tendo em vista a “prova” inquisitória, colhida pela polícia. O chamado sistema adversarial somente se faz sentir sendo pela justiça social, não pode prescindir da atuação efetiva do Estado, que se deseja seja cada vez mais
para muitos poucos casos. Lá também existe a “lei do menor esforço” ... democratizado e atento aos interesses da sociedade.
Neste sentido, veja-se o que nos informa o grande professor, meu mestre de sempre, José Carlos Barbosa
Moreira, sobre o funcionamento do sistema penal norte-americano, na nota de rodapé n.6: “em obra muito
recente, o dado impressiona: apenas cerca de 2% de todos os processos penais se resolveriam por meio do
“trial” (Samaha, Criminal Procedure, 4a.edição, Belmont, 1998, p.37).” Temas de Direito Processual, Oitava
Série, S.Paulo, Saraiva, 2004, p.8).
Assim, lamentavelmente, dá para entender o absurdo que ocorre naquele país, conforme notícia publi-
cada no site Conjur, com base em pesquisa e matéria jornalística dos Estados Unidos (23.07.2016), in verbis:
“Nem todos os condenados por estupro são presos nos EUA.
Juristas (norte-americanos), consultados pelo jornal, disseram que a razão mais comum para estupradores
escaparem da prisão é o acordo que a Promotoria faz com a defesa para obter uma confissão em troca de uma
pena mais leve, como suspensão condicional da pena, quando os promotores acreditam que seu caso é fraco”.
4. UMA VISÃO PUBLICISTA DO SISTEMA PROCESSUAL
Paralelamente a outras leituras, decidi ler (ou reler) os principais trabalhos que o professor José Carlos
Barbosa Moreira – para mim, o maior processualista brasileiro de todos os tempos – reuniu nos nove volumes
publicados sob o título “Temas de Direito Processual”.
Comecei a leitura pelos estudos mais recentes do mestre. Evidentemente, pelo nosso contato na UERJ
e pela leitura de seus livros, já conhecia a sua predileção pela sistemática publicista do “processo” e, por ela,
fui fortemente influenciado. Talvez por isso, tenha escrito a minha dissertação de mestrado, no longínquo
ano de 1981, com o título “Da Publicização do Processo Civil”, depois publicada pela antiga ed. Liber Iuris.
NOVA TEORIA GERAL DO PROCESSO OU NOVA TEORIA DO
PROCESSO CIVIL? O ÚLTIMO EXCELENTE LIVRO DA PROFESSORA ADA
PELLEGRI GRINOVER
Afranio Silva Jardim
Professor associado de Direito Processual Penal da Uerj. Mestre e Livre-Docente em Direito Processual. Procurador
de Justiça (aposentado) do Ministério Público do E.R.J.
Alguns poucos anos atrás, elaborei um estudo sobre a Teoria Geral do Processo, ousando contestar um
excelente texto do professor Aury Lopes Jr, que negava a sua existência. Este meu trabalho agora está publicado
na 14ª.edição do livro que tenho em parceria com o amigo e professor Pierre Souto Maior Amorim, intitulado
“Direito Processual Penal, Estudos e Pareceres”, Salvador, Juspodium, 2015, p.73/78.
Na mesma semana, fomos honrados com brilhante comentário sobre esta polêmica, escrito pela reno-
mada professora Ada Pellegrini Grinover. Após se posicionar sobre os pontos debatidos por mim e pelo prof.
Aury, a professora Ada concluiu que talvez fosse necessário formular uma “Nova Teoria Geral do Processo”.
Para nossa surpresa, a referida professora da Universidade de São Paulo, no final do ano que passou,
brinda todos os processualistas com uma breve, mas importante e inovadora, obra doutrinária, publicada pela
Editora Gazeta Jurídica, com o sugestivo título: “Ensaio sobre a processualidade. Fundamentos para uma
nova teoria geral do processo”.
Tendo em vista estes fatos pretéritos, tomo a liberdade de fazer alguns breves e incompletos comentários
a esta “revolucionária” proposta daquela que é a mestra de duas gerações de processualistas de nosso país, uma
grande inspiração para os estudiosos do processo.
Desde logo, cabe dizer que o mencionado livro é de leitura obrigatória para aqueles que desejam refletir
e avançar na teoria do processo.
Nesta obra, a autora propõe a ampliação do conceito de jurisdição, a fim de contemplar também a
chamada “justiça arbitral” e a chamada “justiça conciliativa”. A jurisdição deixaria de ser um monopólio do
Estado, não devendo ser considerada um “poder”, mas sim uma “função”.
Em razão desta premissa, a professora Ada, na linha do jurista italiano ElioFazalari, também amplia o
conceito do processo, concebido como todo o procedimento desenvolvido em contraditório. O processo seria
uma categoria que extrapolaria o Direito Processual, surgindo daí uma necessidade de adjetivá-lo, enquanto
objeto da nossa disciplina. O procedimento é amplamente valorizado, devendo ser adequado à solução dos
conflitos de interesses. Para a professora Ada, o processo não é uma relação jurídica; o processo “contém a
relação jurídica processual” (p.30).
Sempre entendi o processo como uma “categoria autônoma” da teoria geral, sendo ele o “criador” da
relação jurídica processual. Cada ato praticado faz incidir a norma processual que o regula, criando direitos,
deveres, poderes, sujeições e ônus processuais para os sujeitos que atuam no respectivo processo.
Infelizmente, a autora deixa de tratar, em sua inovadora obra, do direito (poder) de ação, advertindo
que a ação, cada vez mais abstrata, “perde sua centralidade no sistema, pois pode haver jurisdição sem ação”
(p.5). Entenda-se: a professora Ada amplia o conceito de jurisdição para abranger a “justiça conciliativa”.
Estabelecidas estas premissas, a professora Ada Grinover não mais aceita a “substitutividade” como
50 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
característica da jurisdição, relativiza outras características apontadas pela doutrina clássica e chega a admitir
jurisdição e processo sem o exercício do direito (ou poder) de ação (p.5, final do primeiro parágrafo).
Como deixamos escapar no início destas nossas “notas”, o livro é altamente recomendado para quem
gosta de refletir, para quem gosta do novo. Um método para evitar a sedução do conservadorismo é pensar
que “o novo é bom até que provem o contrário”, ou, como dizem os juristas, o novo goza de uma “presunção
iuris tantum” ...
Estamos refletindo sobre as lições da nossa “professora maior”. Entretanto, deixo aqui algumas dúvidas
relevantes: a primeira delas é a seguinte: será que, sistematicamente, estaria valendo a pena incluir a chamada
“justiça conciliativa” nos conceitos de jurisdição e processo? Será que se justifica esta ampliação, que resulta
em alterar grande parte da “teoria geral do processo”? Aqui, no que a autora chamou de “justiça conciliativa”,
não há espaço para a relevante categoria processual que é o “direito de ação”. Onde ficaria a impropriamente
chamada “ jurisdição voluntária”?
Uma segunda questão que suscito se refere ao próprio objeto do que chamamos Teoria GERAL do
Processo. Como aplicar estas inovadoras ideias no processo penal? Aliás, o nosso “esquecido” processo penal
só é mencionado pouquíssimas vezes ao longo de toda a obra. Menos ainda o processo do trabalho ...
Tenho certa dificuldade em retirar a categoria “pretensão” do centro do nosso sistema processual. A
manifestação da pretensão em juízo, através do pedido do autor, caracteriza o direito de ação, provocando a
jurisdição e dando ensejo à prática dos atos que compõem o processo. Sem perceber, cá estou eu querendo
manter o “meu saber adquirido”...Tenho de voltar a refletir sobre tudo isso...
Ainda sobre as novas propostas da professor Ada Grinover, cabe dizer que ela ressalta a necessidade de o
procedimento ser adequado à solução dos diversos tipos de conflitos, motivo pelo que admite expressamente
a “flexibilização” dos ritos processuais (procedimentos), inclusive através dos chamados negócios jurídicos
processuais ( p.71/72), conforme já prevê o atual Cod. Proc.Civil.
Ademais, a autora chama a atenção para a circunstância de que os conflitos podem ser solucionados
pela “justiça estatal”, mas também pela “justiça arbitral” e pela “justiça conciliativa”, salientando que isto não
importaria no que chamam de “privatização da justiça”. De qualquer sorte, tal enfoque seria de difícil aplicação
no âmbito do processo penal ...
A seguir, com base em lições dos professores Kazuo Watanabe e Cândido Rangel, a doutora Ada Gri-
nover usa a expressão “acesso à ordem jurídica justa” (p.83) e sustenta que o objetivo principal da jurisdição
é a “pacificação com justiça” (p.84).
Não resisto a mais alguns questionamentos: a nossa “ordem jurídica” é necessariamente justa? Será justa
em outros países? Em que sentido a expressão “justa” está sendo usada? Basta que tenhamos o “devido processo
legal” para que logremos a “pacificação com justiça”?
No capítulo seguinte, a nossa autora suscita outra futura e salutar polêmica, pois inclui, no conceito de
ordenamento jurídico, a jurisprudência e a própria doutrina, “desde que a autoridade das quais provêm seja
reconhecida pela coletividade” (p.91).
Após tratar, com propriedade, da distinção entre princípios e regras jurídicas, a professora Ada faz in-
teressante e procedente diferenciação entre “duplo grau de jurisdição” e o “princípio do controle das decisões
judiciais”. O primeiro seria “endoprocessual” e o segundo estaria implícito na Constituição Federal, sendo
inerente mesmo ao Estado Democrático do Direito (107/108). Concordo, plenamente.
No que diz respeito à interpretação da norma processual, a professora Ada deu ênfase à chamada “in-
terpretação evolutiva” (p.114).
Sobre o Poder Judiciário no Estado Democrático de Direito, julgo excelente a colocação da nossa mestra,
quando assevera: “A legitimação do Poder Judiciário, oriunda diretamente da Constituição, deriva de sua
imparcialidade e de sua independência em relação às forças políticas” (p.126). Logo me veio à mente uma
provocação, ao pensar na chamada “Operação Lava-Jato” ...
AfRANIO SILVA JARDIM 51
Interessante, ainda, a afirmação da professora Ada no sentido de que o Poder Judiciário deve considerar
as consequências de sua atuação e de suas decisões, inclusive sociais e políticas. Sustenta que todas as condutas
e decisões dos juízes devem ser “razoáveis” (p.128).
Após louvar a jurisprudência e os precedentes vinculantes, em prol da igualdade jurídica, duração razoá-
vel do processo, economia processual, unidade e coerência do ordenamento jurídico, a doutora Ada Pellegrini
Grinover cuida da “eficácia preclusiva da coisa julgada”, através de moderno enfoque teórico.
Entretanto, forçoso é reconhecer que, também aqui, a eminente autora esqueceu o nosso processo penal,
pois tudo é tratado com base nas regras do Código de Processo Civil ...
Neste passo, ouso discordar do que sustenta a nossa professora. Ainda fico com a “teoria da substan-
ciação” e a boa doutrina dos grandes professores José Carlos Barbosa Moreira e Moniz de Aragão, citada a
fls.169. Julgo que a eficácia preclusiva da coisa julgada é restrita aos fatos que compõem a “causa de pedir”
(ou imputação, no processo penal). Vale dizer, mantenho a minha opção doutrinária no sentido de restringir
a eficácia preclusiva da coisa julgada, mormente levando em conta o que se pode extrair do sistema vigorante
do nosso processo penal.
Enfim, concluo parabenizando a professora Ada Pellegrini Grinover, sem dúvida alguma uma das
maiores processualistas brasileiras, pelo caráter inovador de suas propostas e pela inteligência e brilhantismo
que com sustenta as suas ideias.
Cabe a todos nós meditarmos e refletirmos sobre estas excelentes contribuições doutrinárias. É o que
estou começando a fazer através destas singelas “Notas”. Evidentemente, somente posso “migrar” do meu
“sistema” para um outro, se este estiver logicamente “fechado e acabado”.
Desta forma, por ora, continuo operando com o sistema processual cunhado pelo grande professor
italiano EnricoTullioLiebman, com os reparos e acréscimos do saudoso mestre espanhol Jaime Guasp e, no
Brasil, do esquecido mestre Luiz Machado Guimarães, além das valiosas lições de Hélio Bastos Tornaghi e José
Carlos Barbosa Moreira, já que tive a honra e o privilégio de ter sido professor assistente destes dois últimos,
que muito me influenciaram.
Entretanto, teremos de refletir, por mais algum tempo, sobre as novas lições daquela que sempre foi a
nossa grande mestra e uma das autoras que mais nos influenciou na área jurídica.
Julgo que, por ora, prosperando as teses inovadoras da professora Ada Grinover, possamos ter sim uma
“Nova Teoria do Processo Civil”, mas não uma “Teoria Geral do Processo”, que sempre me seduziu.
Rio de Janeiro, outono de 2018
‘TOWARDS EUROPEAN RULES OF CIVIL PROCEDURE: RETHINKING
PROCEDURAL OBLIGATIONS’
Alan Uzelac1
Faculty of Law, Zagreb University
European Law Institute
(running title: Rethinking Procedural Obligations)
Trg m. Tita 14, HR-10000 ZAGREB
http://alanuzelac.from.hr
uzelac@post.harvard.edu
auzelac@pravo.hr
ABSTRACT
From Transnational Principles to European Rules of Civil Procedure is a joint project of the European
Law Institute (ELI) and the International Institute for the Unification of Private Law (UNIDROIT). This
paper gives a systematic presentation of the progress by one of the project’s working groups tasked with the
elaboration of rules on the obligations of parties, lawyers and judges using as a starting point Principle 11
of the Transnational Principles of Civil Procedure produced by the American Law Institute (ALI) and UNI-
DROIT. Since November 2014, progress by the Working Group has advanced, resulting in a number of
draft rules dealing with procedural obligations (and sanctions for their breach) related to case management,
pleading of facts, evidence and law and the efforts to achieve autonomous settlement of civil disputes. The
paper describes the major achievements of this work, emphasising several important changes in comparison
to the conventional approach to procedural obligations.
KEYWORDS
Obligations of parties / Obligations of lawyers / Obligations of judges / Civil procedure / Transnational
rules of civil procedure
ACKNOWLEDGEMENTS
This paper is inspired by teamwork and the intense exchange of ideas within the ELI-UNIDROIT Wor-
king Group on Obligations of Parties, Lawyers and Judges. I am grateful for the constructive input provided
by all of the group members. Special thanks go to my co-reporter, Professor C.H. van Rhee, who gave the
decisive initial impetus and contributed greatly to the methodology of our work. I am also indebted to Mr.
Randolph Davidson who improved the language of this paper and to Ms. Ala Šabanović who kindly assisted
me in the transformation and upgrade of my keynote speech delivered at the European Law Institute’s Ferrara
annual conference in September 2016. The research for this paper was supported by a grant from the scientific
project NHPS of the University of Zagreb Faculty of Law.
1 Professor Dr. Alan Uzelac
Faculty of Law, Zagreb University
Alan Uzelac is Professor and Head of Department for Civil Procedure at Zagreb University Faculty of Law. He holds degrees in law (LL.B., LL.M.,
LL.D.) and social sciences (M.A. (phil.), M.A. (literature)) from his home university. He has been a visiting researcher and scholar at a number of
universities, including Harvard Law School (Fulbright grant) and universities in Vienna (Austria), Maastricht (the Netherlands), Oslo (Norway), Kazan
(Russia), Uppsala (Sweden) and Pavia (Italy). Professor Uzelac serves on the chief advisory bodies of the International Association of Procedural Law
and the German Association for International Procedural Law. He has participated in a range of activities of the European Commission for the Efficiency
of Justice (CEPEJ) of the Council of Europe, for which he has performed different functions in a variety of roles and presided over its Task Force on
Timeframes of Proceedings. In 2011-2015, he was a member of the highest body for judicial appointments and discipline in Croatia, the State Judicial
Council. Within the ELI-UNIDROIT project on European Rules of Civil Procedure, he is co-reporter of the Working Group on Obligations of Parties,
Lawyers and Judges. Professor Uzelac is the author and editor of a number of books and articles on comparative civil procedure.
54 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
I. INTRODUCTION
European integration processes may not currently be on the rise, but the process of approximation of
national judicial procedures in Europe, which has been considered since the 1980s, is still on the agenda.2
Judicial procedures have long remained a purely national regulatory object but several developments in the
past decades have given impetus to a movement towards ‘Europeanisation’ of procedural law on multiple
levels.3 One development arising out of the crisis in many national civil justice systems, is the universal need
for well-planned procedural reforms that will address the serious problems of excessive caseloads, costs and
delays in civil litigation.4 There is also pressure from the national economies of the EU countries, which requi-
res that the proclaimed mutual trust in national judiciaries be converted into judicial practices that factually
support the free movement of goods and services in the European Area of Justice. Though EU competence in
the field of civil procedure is limited, the emerging body of EU legislation, despite its fragmentary nature, has
sparked discussions about the development of common minimum standards of a more general nature.5 Rather
than a piecemeal approach, common minimum standards are best achieved if they are rooted in a coherent
and comprehensive set of principles and rules that are a product of broad expert study of best practices and
common trends in national and international civil procedures.
Against this backdrop, the echo of the Transnational Principles of Civil Procedure6 around the world
have encouraged further projects aimed at the production of more comprehensive and detailed regional rules.
In this paper, a part of one of the most ambitious and promising projects, the project of drafting European
Rules of Civil Procedure, is presented. Though this project is still a work-in-progress, in some areas significant
progress has already been achieved. The focus here is on the topic of procedural obligations, i.e. on the provi-
sional results obtained by the team of experts entrusted to produce a European set of rules on the obligations
of parties, lawyers and judges.
II. GENERAL OVERVIEW AND THE MANDATE OF THE ELI-UNIDROIT WORKING
GROUP ON OBLIGATIONS OF PARTIES, LAWYERS AND JUDGES
The Working Group on Obligations of Parties, Lawyers and Judges was established within the joint project
From Transnational Principles to European Rules of Civil Procedure undertaken by the European Law Institute
(ELI) and the International Institute for the Unification of Private Law (UNIDROIT) beginning in November
2014.7 The aim of the Working Group is to elaborate European rules of civil procedure following in particular
the approach of the American Law Institute (ALI) and UNIDROIT Transnational Principles – Principle 11
(Obligations of Parties and Lawyers).8 Based on extensive discussions and preparatory materials, the Working
Group concluded that a balanced presentation of procedural obligations could not be achieved without equal
consideration given to the obligations of judges and consequently, it added this element to its name.
III. THE APPROACH AND GENERAL STRUCTURE OF THE PROPOSED RULES
As a starting point, the Working Group found that Principle 119 of the ALI/UNIDROIT transnatio-
nal rules could serve as a basis for the elaboration of European rules on obligations. Principle 11 not only
contains acceptable provisions, but also corresponds to the modern trends in the reform of civil procedure.
2 For initial attempts at approximation, see Storme (1994).
3 On ‘Europeanisation’ of procedural law, see Ervo et al. (2009), Manko (2015).
4 cf. Zuckerman (2000), also for global developments.
5 On the notion of procedural standards and recent study of the situation in Europe, see a very comprehensive recent review produced for the European
Parliament by Tulibacka et al. (2016) 5-6.
6 ALI/UNIDROIT Transnational Principles of Civil Procedure (2005).
7 On this project, see more on the web pages of respective organisations: <http://www.europeanlawinstitute.eu/projects/current-projects> and <http://
www.unidroit.org/work-in-progress-studies/current-studies/transnational-civil-procedure>. The members of the Working Group are E. Jeuland (Pa-
ris), B. Karolczyk (Warsaw), W. Rechberger (Vienna), E. Silvestri (Pavia), J. Sorabji (London), M. Strandberg (Bergen). The appointed co-reporters
are C.H. van Rhee (Maastricht) and A. Uzelac (Zagreb).
8 ALI/UNIDROIT Transnational Principles (2005) 20-21.
9 Ibid.
ALAN UzELAC 55
While maintaining the essence of the ALI/UNIDROIT Principles, which deal with relevant aspects of the
obligations of parties, their lawyers and judges, the rules elaborated by the Working Group also consulted
various other sources. It is important to note that many other ALI/UNIDROIT Principles were taken into
account and not only Principle 11, which focuses on the obligations of parties and lawyers.
Among other sources, the Working Group considered relevant recommendations of the Council of
Europe (in particular, the 1984 Recommendation on civil procedure10), the case law of the highest European
tribunals (the Court of Justice of the European Union and the European Court of Human Rights), various
attempts to harmonise European civil procedure (starting with the ‘Storme Project’11), diverse materials on
comparative civil procedure (model codes such as Codigo modelo Ibero-americano12 and national law of various
European states) and professional codes of conduct, in particular the Code of Conduct of European Lawyers
of the Council of Bars and Law Societies of Europe (CCBE).13 A stock-taking exercise enabled the Working
Group to combine various components into a coherent whole with a significant capacity for harmonisation
owing to its content, which is at least partly familiar and common.
The main idea that permeates all of the proposed rules, using the language of Principle 11, is the idea of
shared responsibility of both the parties (and lawyers) and the court for a fair, efficient and speedy resolution
of the civil proceedings. This idea, in the view of the Working Group, transcends the customary opposition
between adversarial proceedings in which parties, as the dominant source of procedural actions, self-manage
the proceedings and inquisitorial proceedings, dominated by the main responsibility of the court for the con-
duct, organisation and outcome of the proceedings, with little or no responsibility on the side of the parties.14
When consulting the history of reforms of civil procedure, a similar basic approach may be found in
some of the most influential and successful national reform projects, from the prominent reform of the Aus-
trian ZPO (Zivilprozessordnung) designed by Franz Klein in 189515 to the reform of the English CPR (the Civil
Procedure Rules) in 1999, led and coordinated by Lord Woolf.16 The same leading idea in those projects of the
shared obligation of loyal cooperation, which is common to the court, the parties and the other professional
actors in the proceedings (lawyers, etc.), underpins practically all of the rules compiled by the Working Group,
because it considers overcoming the adversarial-inquisitorial divide and the replacement of the dichotomy
by a single, loyal cooperation principle (or, in the words of Franz Klein, ‘loyal collaboration’) as one of its
most important tasks and at the same time achievements. The recognition of an overarching principle is also
one of the main tools for the establishment of the general goal of civil procedure – fair, efficient, speedy and
proportionate resolution of civil disputes.
In particular, it should be emphasised that, in contrast to some historical concepts that have seen ‘col-
laboration’ as a mutually exclusive division of labour, the proposed rules seek to extend the concept of shared
obligations to all aspects of civil actions.
Previously, the customary understanding of the ‘obligations’ (also sometimes presented as cooperation
between the parties and the court) presumed that the parties have the exclusive obligation to define some
elements of the action, while the court defines the others. This understanding, typically used to explain the
procedural dynamics regarding finding of facts and law, was epitomised in the Latin proverb da mihi factum,
dabo tibi jus (Give me the facts, I will give you the law). Its meaning inter alia provided that the court has no
obligations regarding facts and evidence and that the parties are free from any duties in the assessment of the
legal issues, which are the exclusive domain of the court.
10 Council of Europe Recommendation No. R (84) 5.
11 The Storme Commission was an unofficial body of academic experts from (at the time) every Member State which, with the financial support of the
European Commission, investigated the possibilities of drafting a ‘European Judicial Code of Civil Procedure’. See Storme (1994).
12 Código Iberoamericano de Ética Judicial (2006).
13 CCBE Charter of Core Principles (2013).
14 See van Rhee (2014) 689.
15 Dr. Franz Klein (1854-1926) was the ‘father’ of the Austrian Zivilprozessordnung. For his main ideas, see Klein (1891).
16 Lord Harry Kenneth Woolf (1933) was the ‘father’ of the English Civil Procedure Rules. See his reports: Access to Justice, Interim Report, (1995);
Access to Justice, Final Report, (1996).
56 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Following modern trends in civil procedure and the concept of the ALI/UNIDROIT Principles, the
text of the proposed European rules recognises that the court and the parties (and all the other participants
in civil proceedings) have certain obligations in respect of all the elements of litigation and thereby genuinely
share responsibility for the course and outcome of the civil action in all of its aspects.17
These starting premises and the ensuing obligation of loyal cooperation were further elaborated in the
rules, which are grouped into four sections, according to the object of the obligation.
The four sections that appear after the general part of the rules deal with:
• Case management and planning of the proceedings
• Determination of facts and evidence
• Determination of issues of law
• Attempts to reach settlement and use of ADR.
All four sections have a similar structure and contain separate rules on the obligations of the court, the
parties and their lawyers and the sanctions for the breach of procedural obligations. They are, however, more
specific and detailed in comparison to the general overview of obligations and sanctions contained in the
general part. They regulate, for example, a number of particular issues, such as case management conferences
and the use of alternative dispute resolution (ADR) techniques.
The main procedural obligation of the emerging rules (or, paraphrasing some codifications: an ‘overar-
ching obligation’) is the obligation to act in a way that takes into account both the private interests of the
litigants and the interests of the opponents, as well as the social desire to end disputes fairly, swiftly and at
an appropriate cost. This obligation may be seen both as a positive and as a negative obligation.18 While its
positive dimensions require the parties to conduct their actions in good faith and undertake steps instrumen-
tal to reaching the set goal, in its negative dimension this obligation requires that the parties refrain from all
forms of abuse of the process.
In any case, for the obligations to be operative, concrete and effective sanctions are needed. The
Working Group considered sanctions both within the general part and within the four individual sections
(in the ‘special part’). It was found that, aside from some common matters, no single and uniform rules
on sanctions are appropriate, as various actors and elements of the procedural obligations require various
types and forms of sanctions. Therefore, each section contains, in addition to the summary rules provided
in the general part, elaborate provisions on the consequences that are envisaged for specific violations of
procedural obligations.
The actors (or subjects) in respect of the procedural obligations include in the first place the parties to
the dispute and a judge or a panel of judges entrusted with their case. For performing certain obligations,
especially where case management is concerned, the judges need to be assisted by broader organisational
structures within the court, this includes their clerks and reporters and general bodies entrusted with judicial
administration (presidents of the court, court managers, IT personnel, etc.). To that extent, the rules men-
tioning ‘court’ or ‘judges’ include the powers and responsibilities of all existing structures that ensure good
administration of justice in the concrete case.
Procedural obligations concern all professionals who are instrumental in performing the functions either
of the court or of the parties. On the side of the court, judges (both professional and non-professionals, in-
cluding jurors and assessors where they exist) may be assisted not only by employees of the court, but also by
experts engaged by them, private bailiffs and others. When such persons act in concrete civil litigation per-
forming various activities on behalf of the court, the obligations of the judges accordingly apply to them. On
the side of the parties, lawyers are the most important actors in the proceedings and therefore their obligations
17 The questionnaires exchanged between the members of the Working Group revealed that taking of evidence can increasingly be ordered ex officio,
at least in some cases, and that legal arguments are often required from the parties. As for England, John Sorabji even stated that under present case
law ‘judges cannot go beyond the legal issues as disclosed by the pleadings and put into issue by the parties’ (but have a right to suggest to the parties
that they amend their legal positions).
18 cf. van Rhee (2014) 693-694 (analysing Principle 11).
ALAN UzELAC 57
are specifically targeted. However, if other professionals such as party-appointed experts and advisors appear
on behalf of the parties, engaged by them to cover specific issues, procedural obligations of the parties and
their lawyers also relate to them. Indeed, all such actors may also be subject to sanctions if they fail to perform
their respective obligations.
IV. PARTICULAR SECTIONS OF THE DRAFT RULES
A. CASE MANAGEMENT AND PLANNING OF THE PROCEEDINGS
To achieve the common goal of a fair, efficient, speedy and proportionate resolution of civil disputes,
adequate planning and organisation of the proceedings are of the utmost importance. Therefore, the first
special section of the proposed rules deals with obligations of the court and the parties in regard to case mana-
gement. Case management has been recognised as essential to securing the right to a trial within a reasonable
time in a number of European jurisdictions, as well as in other jurisdictions around the world.19 In this sense,
the proposed rules follow this trend, starting with the obligations related to case management and planning
of the proceedings.
In line with modern trends, the rules emphasise the responsibility of the court for active and effective
case management. This obligation is discharged by various case management orders and activities and by
continual monitoring of whether the obligations of the parties, lawyers and other participants in the procee-
dings are observed. Moreover, the active management of proceedings under the court’s direction also assumes
the duty to consult the parties and, wherever possible, secure agreement on the form, content and timing of
particular steps in the proceedings.
While managing proceedings, the court should also take account of the nature, value and complexity
of the particular proceedings, ensuring that procedures (the number of procedural steps like hearings or sub-
missions; procedural means, in particular the use of expert witnesses, documents and witnesses; duration of
the proceedings and their expense) are proportionate to the value and importance of the case.
The parties and all other participants have a duty to cooperate with each other and the court in plan-
ning procedural steps and their timetable. This duty is both negative and positive. The parties should refrain
from delaying tactics and other forms of procedural abuse. They should also actively contribute to the proper
planning and management of the procedure, presenting their positions and arguments regarding proposals
by the court and the other party at the earliest opportunity.
An important tool for exercising the parties’ right and obligation to contribute to case management
was provided in the draft Rules under the ‘Case Management Conference’ section. The Case Management
Conference is a preliminary hearing, which in principle should be held early in the litigation process, also if
possible using means of communication such as tele- or video-conferencing. Following the best practices of
European national jurisdictions, the Case Management Conference may, if the case is sufficiently clear, also
lead to a decision on the merits (e.g. a summary judgment).20
In case management decisions, however, the proposed rules give the leading role to the court, which
can issue orders on case management matters also on its own initiative and, if necessary, on an ex parte basis
e.g. in cases of emergency. All the same, also in such cases party cooperation should be secured, allowing
the parties to react within the shortest time possible. The powers of the court to issue ex parte orders, based
on the consideration of fairness and in the form that is proportionate to the protected interests, follow the
approach of ALI/UNIDROIT.21
The proposed rules also contain an extensive, but non-exhaustive, list of means of planning and case
19 On recent trends in a number of countries, see e.g. van Rhee & Fu (2014). See also Uzelac (2014) 15-20.
20 Case management conferences were an important element of English procedural reforms, see Woolf (1996). They have gradually spread to the
European continent. On recent developments regarding preparatory stages of civil proceedings in the European North and East, see Ervo & Nylund
(2016).
21 See ALI/UNIDROIT Principles, at 5.8.
58 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
management, giving the court various options for an economical and fair organisation of the proceedings,
allowing early identification and decision of all relevant issues in a complete and appropriate manner.22
The court’s duty of active case management also authorises judges to encourage the parties to identify the
real issues in dispute and to openly discuss with the parties the appropriate steps and methods for dealing
with these issues.
Sanctions imposed on parties for the lack of cooperation regarding case management may take the
form of procedural preclusions e.g, banning a party from taking particular procedural steps or relying on a
particular fact or evidence after a certain period. Eventually, cost orders and fines can also serve for this pur-
pose. Sanctions can also be imposed on lawyers and other party representatives if they fail to discharge their
obligations. If judges fail to carry out their case management duties, parties may request the transfer of the
case to another judge and complain to bodies competent for judicial conduct and discipline.
B. DETERMINATION OF FACTS AND EVIDENCE
With respect to the presentation of facts and evidence necessary for deciding on the merits of the case,
the proposed draft Rules start with a provision commonly accepted in European jurisdictions to entrust
the obligation for the identification of the matter in dispute to the parties and their lawyers.23 It is, howe-
ver, also provided that such presentation should be made as early as possible, in a diligent, complete and
timely fashion. Following the principle of concentration, which is another feature of modern procedural
reforms, the presentation of facts and evidence at a later stage is allowed only for justified reasons. This
approach (the ‘cards on the table’ approach24) considers the presentation of facts both as a right and as an
obligation, in particular regarding the duty to act in a way that does not obstruct or delay the proceedings
by introduction of late or obviously irrelevant factual allegations and evidence. In principle, the facts and
evidence submitted after the expiration of relevant time limits or procedural stages should be disregarded
by the court, such consequence being both incentive for full and speedy presentation of one’s case and
‘sanction’ for attempts to abuse the proceedings.
Though the parties have the leading role in the introduction of facts and evidence, the proposed rules
provide that the court may also consider the facts that appear in the case file or take evidence on its own
motion if it is necessary, in the court’s opinion, for the proper adjudication of the case. Indeed, the court
should inform the parties about such ex officio steps and allow them to comment and react. This position taken
in the proposed rules follows the tradition, common to many European countries, of allowing the court the
discretion to actively intervene in factual and evidential issues in order to eliminate judicial injustice or abuse
of judicial proceedings.25 In a well-organised litigation process, it is to be expected that the court would use
this right rarely, only in exceptional circumstances.
Within its general case management duty, the court also has the right and the duty to sanction the inac-
tivity of the parties, i.e. their failure to timely introduce necessary facts and evidence. The first rule provides
that, if a party fails to substantiate its claim on time, the court may consider the claim withdrawn. Further-
more, considering that the current European systems have different attitudes towards the means available for
the sanctioning of the parties’ passive behaviour (which also may depend on the nature and type of case), the
proposed draft Rules list a number of possible actions, which, in accordance with the applicable procedural
rules, may be at the court’s disposal in the event a party fails to respond to the factual allegations or evidence
of the opposing party on time. These include issuing a default judgment, considering the facts to have been
admitted entirely or partially and continuing the proceedings and deciding on the merits based on the avai-
lable facts and evidence. If late presentation of evidence caused extra costs, they should be borne by the party
22 Such exemplary listing is contained in several European procedural codes. For example, see Norwegian Dispute Act, section 9-4, second subsection.
23 All members of the Working Group confirmed this submission for their own jurisdictions.
24 This expression is to be found in the Woolf reports. See also van Rhee (2014) 692.
25 See for instance § 183 of the Austrian Code of Civil Procedure (ZPO), allowing judges to order the parties to submit certain evidence if it is conside-
red necessary for the establishment of disputed facts. Some procedural reforms in the transition countries have reduced the ability of judges to take
evidence on their own initiative, but such interventions – aimed at reversal of paternalistic trends from the socialist past – generally have not achieved
the desired effects. See more in Uzelac (2014a).
ALAN UzELAC 59
that presented the late evidence regardless of the outcome of the case.
Another means for the concentration of proceedings and proper planning of the action provided in
the proposed rule is the court’s order to close the proceedings once it is satisfied that both parties have had
a reasonable opportunity to present their case. The date of closing the proceedings will be fixed as early as
possible. The order has to clearly delineate a procedural phase, in which parties through their submissions,
factual arguments and presentation of evidence develop their case and defences to their opponent’s arguments,
from the procedural phase, in which a decision on the merits is prepared through legal arguments and the
court’s deliberations. After the closure of the proceedings, in principle, no further submissions, arguments
or evidence is allowed, though the court can exceptionally request or permit additional facts and evidence
necessary to clarify the respective positions of the parties.
C. DETERMINATION OF ISSUES OF LAW
A balanced relationship between the obligations of the court and the obligations of the parties also exists
in the rules regarding the determination of issues of law. Both the court and the parties should contribute to
the determination of the correct legal basis for the decision-making. Indeed, the court plays a directive role
in this situation. As is the case in most European systems of civil procedure, the parties have a right and obli-
gation to present their legal arguments. The main responsibility for the proper determination of legal issues,
however, belongs to the court, which is the ultimate evaluator of all legal contentions in the case.
The specific rules proposed in this section that address some issues on which national jurisdictions have
differing views deal with the level and extent of the obligations of particular procedural actors. In the first
place (again, differently from the traditional da mihi factum, dabo tibi jus approach), the rules provide that
the parties have the obligation to present their contentions of law in reasonable detail. In principle, they will
present their legal arguments already at the initial stage of the proceedings. This rule is substantially identical
to the approach of the ALI/UNIDROIT Principles.26
The second point, in which the proposed rules are also consistent with the ALI/UNIDROIT Principles,
deals with the right of the court to consider points of law on its own initiative if this is necessary for correct
decision-making. The right of the court to rely on a legal theory that has not been advanced by the parties is
contained in Principle 22.2.3. It is also the core of the universally accepted iura novit curia principle.
The right of the court to consider points of law ex officio should not render ineffective the obligation
of the parties to present their legal arguments and react to the legal arguments introduced by the other
party or the court. The consequences of the breach of this obligation, however, are differentiated. The
sanctions are stricter if a party is legally represented, since it is assumed that lawyers are capable of pleading
a case professionally. Thus, they are also obliged to present the legal contentions of represented parties
at an appropriate procedural stage. To that extent, the Working Group considered it is legitimate that in
case of a breach of this obligation, the ultimate sanction could include rejection of a statement of claim
or another submission that does not contain sufficiently detailed contentions of law.27 Indeed, in socially
sensitive cases the court will regularly refrain from using such an authority to summarily dismiss the case.
This measure should be the ultimate means that depends on the court’s discretion and assessment of the
concrete circumstances of the case.
D. ATTEMPTS TO REACH SETTLEMENT AND USE OF ADR
The last section of the proposed rules on obligations of the parties, lawyers and judges addresses an
important topic that has been high on the agenda of the procedural reforms of almost all European juris-
dictions since the 2000s. This topic consists of an obligation to cooperate in dispute resolution attempts,
which could lead to voluntary and out-of-court settlement of the case. The main (but not the only) way
26 See ALI/UNIDROIT Principles, at 11.3 and 19.1.
27 See mutatis mutandis Principle 17.3 of the ALI/UNIDROIT Principles.
60 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
which may lead to the agreed mandatory solutions without the need to issue a judicial judgment is direct
or assisted negotiations and mediation.
Faced with scarce resources and the long duration of judicial proceedings, European jurisdictions in-
creasingly embrace the approach according to which the parties should not engage in the machinery of civil
justice unless they have a real need for judicial protection because they cannot obtain the same result elsewhere
in a simpler and cheaper way. In regular civil cases, resorting to the courts should, in principle, be a measure
of last resort – the ultimum remedium. In particular, judicial proceedings should not be used as a replacement
for the poor communication of the parties in dispute and their inability to present and define their claims
and views to the other side. Hence, the main rule should provide that the parties must cooperate actively in
seeking to resolve their dispute consensually, both before and after the proceedings are begun.
For this purpose, the proposed draft Rules provide a list of mandatory and optional steps to be underta-
ken in the pre-action and action phases of the proceedings. Before the initiation of the judicial proceedings,
the parties should identify their claims and defence and exchange sufficient details, in particular the evidence,
on which such claims and defence are based. They should also clarify and, wherever possible, narrow down the
legal and factual issues in dispute. Further recommended steps in the pre-action phase include the exchange
of the settlement proposals or proposals for the use of appropriate resolution methods, among others e.g.,
concluding an agreement on arbitration, or engagement in a mediation of the dispute.
Lawyers have a particular place in the promotion of out-of-court settlements. Their role is not just
to formulate the claims of the parties and present them to the court. Before a court action is considered,
the lawyers should inform the parties about other available alternatives. They should encourage the parties
to negotiate, help them in settlement negotiations and inform them about the availability of alternative
dispute resolution methods. A legal and professional duty of lawyers is also to use the proceedings of al-
ternative dispute resolution (ADR) conscientiously and in good faith, avoiding any abuse, delaying tactics
and obstruction of the proceedings.
Judicial obligations to facilitate settlement attempts and promote the effective use of ADR are equally
important. Judges should encourage consensual dispute resolution at any stage of the proceedings, in parti-
cular, at the preparatory stage of the proceedings and at Case Management Conferences. If the court-annexed
mediation or appropriate out-of-court ADR schemes are available, the court has a duty to inform the parties
about them. In appropriate cases, judges are authorised to assist the parties in reaching a consensual solu-
tion of the dispute, while respecting their obligation to be and remain independent and impartial. It is also
appropriate for a judge to contribute to the actual drafting and homologation of the settlement agreements
reached during or before the court proceedings.
The proposed draft Rules define the compulsory means that the court may use to enforce the parties’
obligation to attempt to resolve the dispute autonomously. These means are only indicative and should
depend, in the view of the Working Group, on the provisions of special legislation adapted to the peculia-
rities of particular types of cases. If such a basis exists, the court will, in appropriate cases, issue an order
by which the parties are obliged to undertake specific steps e.g. exchange evidence or settlement proposals,
attend one or more information sessions on the use of ADR, or participate in one or more ADR schemes
alone or assisted by their lawyers. The court may stay the proceedings or reject the parties’ submissions
until the order to take the necessary steps is complied with.
While respecting the parties’ right to access to the court but also the need to secure effective complian-
ce with their obligation to attempt other available means before resorting to the court, the proposed draft
Rules provide that if the law lays down a set of mandatory steps aimed at consensual dispute resolution
that have to be exhausted prior to the court proceedings, the court will require the parties to undertake
such steps and stay or discontinue the proceedings, which can be resumed or reinitiated after the requi-
red steps have been taken. This provision is in line with the approach of the EU Mediation Directive,28
28 EU Directive 2008/52/EC on Certain Aspects of Mediation in Civil and Commercial Matters (2008).
ALAN UzELAC 61
which recognises the right of European Union Member States to make mediation compulsory or subject
to incentives or sanctions, provided that the obligations and limitations of such mandatory process do not
prevent the parties from exercising their right to access to the judicial system.29 Indeed, the appropriate
balance between the effective enforcement of the right to access to the court and the obligation to exhaust
other means before requesting judicial protection should be guaranteed by other special provisions in the
national legislation.
The effective enforcement of the obligations of the parties or their lawyers to cooperate in consensual
dispute resolution attempts requires an effective sanctions system. In addition to the preceding options
(right of the court to stay or discontinue the proceedings or reject parties’ submissions), the draft Rules
provide that other available means to ensure the effective compliance with procedural obligations should
be made available to the court and used at its discretion. Such means and sanctions, to be used in relevant
cases (and, for some forms, subject to further regulation and bylaws), include cost sanctions, awarding of
damages caused by the delay and procedural abuse, raising court fees, payment of fines and reporting to
the respective professional organisation e.g., a bar association, for the imposition of professional sanctions.
Although extensive, this catalogue of sanctions is not expected to be applied often – it only reinforces the
authority of the court and increases the probability that procedural obligations of other participants in the
proceedings will be observed. This includes the obligation to voluntarily enforce a concluded settlement
agreement, which also belongs to one of the obligations of the parties.
IV. MOST IMPORTANT ISSUES TO BE DISCUSSED
A. CONCEPT OF PROCEDURAL OBLIGATIONS AND SANCTIONS FOR THEIR VIOLATION
The traditional European civil procedure approach emphasises the distinction between ‘procedural
obligations’ (Pflichten) and ‘procedural burdens’ (Lasten or ‘mere obligations’). The older writings go so far
as to argue that procedural obligations (duties that can be sanctioned by the court) do not exist. They argue
that the parties in civil procedure (or their lawyers) are domini litis and therefore everything they undertake
is a display of their will, not of any obligation they have. Consequently, failure to undertake specific steps
may only be ‘sanctioned’ by the indirect sanction (or consequence) of losing their case. In a modern twist,
the proposed draft Rules identify a number of strict procedural obligations which, if violated, can (also)
lead to proper judicial sanctions. As the effective enforcement of basic procedural obligations was seen as
the most important and overarching obligation, the draft Rules have not drawn a sharp distinction between
Pflichten and Lasten. Both are covered by the same expression ‘procedural obligations’ or by simply pointing
out what parties or lawyers should or should not do.30 Similarly, the draft Rules do not draw a clear line
between ‘sanctions’ in the strict sense and the ‘consequences’ or ‘implications’ for the parties’ (in)activity.
It is debatable as to whether this should be considered a lack of clarity and precision or a pragmatically
justified choice aimed at avoiding unnecessary conceptual disputes. It should, however, also be pointed out
that the same ‘imprecise’ approach which treats Pflichten and Lasten under the same expression is shared
by the ALI/UNIDROIT Principles.
B. LEGAL OBLIGATIONS AND PROFESSIONAL OBLIGATIONS – RULES OF PROFESSIONAL
ETHICS IN THE CONTEXT OF RULES OF CIVIL PROCEDURE
A point upon which the proposed draft Rules differ from the approach taken by many contem-
porary European procedural codes (a strict separation of the rules of civil procedure and the rules of
professional ethics) is the introduction of a stronger reference to separate and independent procedural
obligations of legal professionals (in particular, lawyers). In the draft Rules, it is also indicated that
not only procedural but also professional sanctions may (and should) be available in case of abuse of
29 EU Mediation Directive (2008) 136/4 at (14).
30 cf. van Rhee (2014) 693.
62 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
procedure. This is different from many procedural codes that generally cover only the obligations of the
parties, treating lawyers as their ‘alter egos’ and referring to their obligations, if at all, only within the
self-regulation of the legal profession.
The choice to include rules and provisions on lawyers and their professional obligations in the propo-
sed draft Rules substantially follows the guidance of the ALI/UNIDROIT Principles.31 It was also decided
that, while jurisdictions that wish to implement the ELI/UNIDROIT Rules may choose to enact some
of them in other acts or leave them to rules of professional ethics, this proposal, for the sake of comple-
teness, should nevertheless give guidance as to the content of particular obligations and the sanctions for
their non-observance, no matter whether it would fit better in another act, statute or set of rules. Another
reason behind such an approach was that, in practical terms, the role of lawyers is of ultimate importance
for the fulfilment of the parties’ obligations and that good administration of justice (or, on the other side,
procedural delays and abuse of procedure) largely depends on their actions. To that extent, some rules,
which can be found in certain ethical codes e.g., Code of Conduct for European Lawyers issued by CCBE32,
may and should also be conceived as strict legal obligations.33 However, this is another point that may be
revisited in discussions in more detail and the same is true for the relationship and interplay of the rules
of civil procedure and the legal and ethical obligations of legal professionals.
C. TOO MANY BROAD STATEMENTS OF ‘PRINCIPLES’, NOT ENOUGH ‘RULES’?
The rules contained in the proposal are all drafted in a way that guarantees flexibility and a certain degree of
generalisation. They also derive from one main idea or principle of the duty of all the civil procedure participants
to cooperate in good faith for the purpose of a fair, economical and reasonably speedy process, thereby sharing
responsibility for good administration of justice. The draft Rules do not attempt to define precise time limits
for discharging the particular obligations or spell out exact sums in the event of fines or damages. Some civil
procedural traditions in Europe may not be familiar with such an approach as they are more technical, which
may leave them with the impression that the proposed rules contain more ‘principles’ than ‘rules’.
The position of the experts working on the development of the ELI/UNIDROIT draft Rules was to
avoid the formulation of very precise rules, as they would hardly be acceptable to everyone, particularly in light
of the considerable differences in the structure and approaches of national jurisdictions in Europe. Moreover
and more importantly, it was deemed that clear, general ideas contributed more to the success of most suc-
cessful reforms of civil procedure in Europe than very detailed and formalised rules, which can distract from
the main intentions and aims of the procedural regulation. However, it may be worth discussing whether the
proposed draft Rules achieved the right balance between general rules and open standards, on the one hand
and formal and precise technical provisions, on the other.
D. JUDICIAL DISCRETION OR STRICT RULES?
Further to the previous point, another issue dealing with the level of discretion of the court to
implement the proposed rules and policies should be raised here. As mentioned before, in many cases,
it seemed almost impossible to find universally applicable provisions which would automatically and
without exception lead to correct results in all cases. Therefore, particularly where the case management
decisions and sanctions for violations of procedural obligations are concerned, the rules leave a certain
level of discretion to the court to make a prudent choice and form its decision based on the assessment
of all the circumstances of the case. Some European civil jurisdictions, particular in the South and in the
East of the continent, might not be very familiar with this approach, as they are hostile towards giving
judges much (if any) discretion in their decision-making. A topic for discussion could be whether this
31 The title of Principle 11 is clear: ‘Obligations of the Parties and Lawyers’. Principle 11.5 also clearly refers to the professional obligation of lawyers.
ALI/UNIDROIT Principles (2005) 20.
32 CCBE Code of Conduct (2013).
33 Ibid., see for instance rule 4.2. (duty of fairness) or rule 4.4. (prohibition of giving false or misleading information to the court).
ALAN UzELAC 63
tradition has been gradually changing in the light of modern reform trends and whether the existent
judicial structures in Europe are ready and sufficiently capable of embracing a certain amount of prudent
and reasoned discretion.
E. ABANDONING THE DA MIHI FACTUM, DABO TIBI JUS APPROACH
As outlined above, the proposed draft Rules incorporate another fundamental idea concerning the duty of
loyal procedural cooperation and the principle of shared responsibility for fair, swift and effective proceedings,
which require the active contribution of all the main participants in the process (parties, lawyers and judges),
both at the organisation stage of the process and when elements essential to identify the disputed issues are being
defined. Although the balance between the activism required from each side to the dispute might shift in such
a way that in some aspects the parties have a more and the court a less, important role (and vice versa), there are
no essential procedural spheres in which one side (parties and their lawyers) or the other (the court) would be
exclusively responsible and the other side is discharged of any obligations. To that extent, the somewhat simplified
but still largely influential formulas on one-sided responsibility such as da mihi factum, dabo tibi jus would not
be accurate any longer. This also may be a topic for discussion.
F. LIMITS AND SCOPE OF OBLIGATION TO ATTEMPT SETTLEMENT AND USE THE
AVAILABLE ADR METHODS
Approaches in Europe differ as to the issue of the encouragement of the parties to reach a mutually
agreeable solution. While some national jurisdictions still think that any communication aimed at resolving
the conflict should be merely voluntary and optional, others advocate for the use of broad mandatory schemes
of pre-trial and ADR procedures before continuing to litigation. The proposed draft Rules attempt to strike
a balance between these two poles and this may constitute another point for debate as to whether the chosen
tactic is the right one.
The scope of ADR techniques and methods that parties would be required to exhaust may also be open
to discussion. One point here relates to the scope of pre-action obligations, in particular with regard to the
duty of mutual disclosure of claims and the related factual allegations with evidence supporting them.
Another point relates to the obligation to consider arbitration as an alternative to court proceedings. In
this respect, although arbitration is certainly desirable in some kinds of cases and, in a broader sense, may be
a part of the obligation to exhaust all appropriate means prior to court proceedings, it is not consensual in
its outcome and may hardly become mandatory on a broader scale. Therefore, the Working Group decided
to avoid specific references to arbitration and maintained the expression that addresses ‘consensual dispute
resolution’, which may be another topic for discussion.
G. CAN LANGUAGE AND TERMINOLOGY OF PROCEDURAL RULES BE HARMONISED
ACROSS EUROPE?
The work on the ELI/UNIDROIT Rules of civil procedure revealed a number of linguistic and termi-
nological issues pertaining to the formulation of the provisions aimed to be accepted across Europe. When it
comes to the English version of the text, questions were raised as to whether the rules were not ‘too British’
or, on the contrary, incompatible with English legal terminology. Although Latin is considered the lingua
franca of European private law, the use of customary Latin phrases in the English version of the text was also
criticised. It was also a challenge to find the appropriate English expressions for some standard distinctions in
other languages e.g., the distinction between Lasten and Pflichten mentioned above. The Working Group also
found that the use of certain phrases such as ‘mediation’ or ‘conciliation’ may need to be reconciled with the
use of these terms in some Romance languages, for instance, Italian.34 Confronted with these challenges, the
34 As argued by the Italian member of the Working Group (Prof. Silvestri), a number of legal systems derived from Roman law (and certainly Italy and
France) distinguish between settlement (the contract by which the parties reach an agreement that ends their dispute thanks to the mutual acknow-
ledgement of a few of the respective claims) and conciliation, which is the typical agreement reached by the parties while the proceeding is already
64 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Working Group chose to avoid them by focusing on the essentials and using only generic inclusive expres-
sions. It is expected, however, that these issues will reoccur when translating the rules into other European
languages, which may be still another topic for discussion.
V. CONCLUSIONS
The work on the European Rules of Civil Procedure continues. In the next phases, the steering bodies
of ELI and UNIDROIT will review the proposed rules and adopt their final form and content.35 The other
working groups will finalise their proposals, which may take some time, as several of the groups in the
last ‘wave’ have only recently been constituted. In the end, the proposals of all working groups will be
discussed in the ‘super-group’ composed of reporters of all the groups. All rules will have to be streamlined
and consolidated and therefore it is not likely that the final text of the completed rules will become public
before the end of 2018.36
Nonetheless, even this incomplete work may be considered an important achievement. In the self-
-understanding of the Working Group, it has not introduced anything particularly new or revolutionary
just a detailed, concrete and systematic regulation and presentation of rules that are considered to be best
practice in modern systems of civil procedure may highlight the desirable course of action for future pro-
cedural reforms. Elaborating the known principles, in the first place the principle of loyal cooperation of
the parties and the court for the common goal of just, efficient and inexpensive adjudication, makes the
proposed model text useful as a starting point for reformers of national rules. In addition, the systematic
and coherent insistence on the shared responsibility of all the actors in the process for fair and effective
civil proceedings could contribute to overcoming the doctrinal dichotomy between the adversarial and
inquisitorial approaches to litigation, which marked the battlefield of procedural theory in the past. This
is particularly valid for approaches to fact-finding and determination of applicable legal rules, where the
proposed rules also avoid strict separation of duties and treat the determination of both facts and law as a
joint and shared obligation of the court and the parties.
The proposed rules in their current form also clearly underline three of the most important reform
trends in civil procedure in the last two decades. One highlights the importance of case management (and
time management) in the proceedings. While in the past civil procedure was conceived as a journey into
the unknown for many European jurisdictions (and also, seemingly, for some even today), the general
trend of contemporary reforms is to put the emphasis on planning and preparation of the proceedings.
Consequently, active participation in the early organisation of the proceedings is among the essential
obligations of the judges, parties and lawyers in the draft Rules. This duty is also elaborated in further
detail while at the same time attempting to find an appropriate balance between strict rules and general
declarations of principle.
Another reform trend reflected in the draft Rules is the strengthening of the obligations of all actors
– in particular of those who participate in the proceedings professionally, on a daily basis – to refrain from
steps and actions that can be qualified as procedural abuse. The professional obligation to refrain from
abusive procedural strategies, including vexatious behaviour and procedural steps aimed at delaying the
procedure, is in particular highlighted as ethical and a legal duty of lawyers. By separating (procedural)
obligations of the parties and (ethical and procedural) obligations of lawyers, the draft Rules establish an
(often absent) link between professional codes of conduct and civil procedural codes. The internalising of
this link by professional associations such as bar associations (already present in some transnational rules
for the European legal profession) should contribute to the formation and embrace of new ethics of the
legal profession, an ethics in which both the adversaries and the court will be treated as partners, in spite
pending.
35 On internal project workfflow rules of ELI, see <http://www.europeanlawinstitute.eu/projects/project-workflow/>.
36 For the time being, the indicative schedule of the project foresees the presentation of five sets of rules (including the rules on obligations of parties,
lawyers and judges) for Spring 2018 in Trier, Germany. This will also be the time when the remaining groups should present their first complete draft
of rules. No indicative time limit for the adoption of the final set of rules has been set yet.
ALAN UzELAC 65
of the divergence of their interests and procedural roles.
Finally, an important part of the obligations of the parties and their lawyers in the draft Rules
transcends the boundaries of litigation and relates to their behaviour before initiating court proceedings.
Encouraging parties’ attempts to reach autonomous conflict settlement with a view to avoiding unne-
cessary involvement of public authorities describes an important trend in modern reforms in systems
of civil justice in Europe and throughout the world. To that extent, the Working Group on obligations
shared the opinion that resorting to litigation should only be the last route taken – ultimum remedium
– when reasonable efforts by the parties in private disputes to resolve their differences have failed.37 Rea-
sonable efforts in the draft Rules include all methods, from formal and informal direct communication
and negotiations to a whole range of alternative dispute resolution mechanisms. The pre-procedural
and procedural obligation of attempting autonomous dispute resolution (which stretches through the
entire litigation process and continues in the post-action stages) is another shared obligation of all the
actors in private civil disputes. As such, this obligation is another instance of the general obligation of
loyal cooperation, this time in the attempt to deal jointly and autonomously with the different views
regarding the substance of the dispute.
After their final adoption, it may be expected that the rules on obligations of parties, lawyers and
judges, incorporated in the overall text of the European Rules of Civil Procedure, will be used as orientation
and point of reference in future national reforms of civil procedural rules. Some inspiration hopefully will
be drawn already from the incomplete and provisional results, in particular when they are presented to
the public as a normative text with comments and explanations. Past experiences with the Transnational
Rules of Civil Procedure show that, with time, their prominence and influence increased. Due to a broa-
der circle of involved experts, many interested observers, stronger institutional support and a higher level
of elaboration with a particular regional (European) flavour, the European Rules of Civil Procedure may
begin to be adopted even faster. Naturally, due to the structural differences between European civil justice
systems38 it is hard to believe that many countries will adopt the text of the rules word for word.39 But the
adoption of the spirit and philosophy of the ELI/UNIDROIT Rules may play an even greater role than a
mechanical copying of ‘harmonised’ European phrases. This is why one can reasonably hope that even this
sketchy presentation of the unfinished work of the ELI Working Group on Obligations of Parties, Lawyers
and Judges may be useful in future discussions of procedural reformists.
LIST OF THE REFERENCED LITERATURE AND SOURCES
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goEtico.pdf>.
Council of Europe, Committee of Ministers, Recommendation No. R (84) 5 of the Committee of Ministers to Member States ‘On the Principles of
Civil Procedure Designed to Improve the Functioning of Justice’, available at:
https://rm.coe.int/CoERMPublicCommonSearchServices/DisplayDCTMContent?documentId=09000016804e19b1.
Ervo, L., Gräns M., Jokela, A. (eds.), Europeanization of Procedural Law and the New Challenges to Fair Trial (Europa Law Pub. 2009).
Ervo, L. and Nylund, A. (eds.), Current trends in Preparatory Proceedings. A Comparative Study of Nordic and Former Communist Countries (Springer 2016).
European Parliament, Council of the European Union, Directive 2008/52/EC of the European Parliament and of the Council of 21 May 2008 on
Certain Aspects of Mediation in Civil and Commercial Matters (2008).
Joint American Law Institute / UNIDROIT Working Group on Principles and Rules of Transnational Civil Procedure, ALI/UNIDROIT Principles of
Transnational Civil Procedure. Appendix: rules of transnational civil procedure (A Reporter’s Study), (2005, available at: <http://www.unidroit.org/english/
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Manko, R., Europeanization of civil procedure. Towards common minimum standards? (European Parliament EPRS PE 559.499, 2015).
37 Indeed, the members of the Working Group do not dispute the public purpose of litigation and the need for court involvement in disputes with pre-
vailing public interest. On the various goals of civil litigation, see more in Uzelac (2014).
38 On these structural differences and their impact on the possibility of harmonisation, see Uzelac (2012).
39 For this statement – not only in respect of civil procedure – the best proof may be the experiences with the adoption of model legislation of UN
bodies, such as UNCITRAL.
66 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Storme, M. (ed.), Approximation of Judiciary Law in the European Union (Kluwer 1994).
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CHIAREZZA E SINTESI TRA MITO E REALTÀ
Alberto Tedoldi
Professore associato nell’Università di Verona
Sommario: 1. Chiarezza e sintesi, endiadi insolubile nella postmodernità tecnocratica – 2. La concinnitas
nella retorica classica e il caveant litigatores verbosis uti adsertionibus in epoca imperiale – 3. Il procedimento
sommario nella Clementina Saepe (1306), da svolgersi simpliciter et de plano, ac sine strepitu et figura iudi-
cii – 4. Le sentenze un tempo erano prive di motivazione: la sintesi nel provvedimento era, in tal modo,
pienamente assicurata – 5. L’obbligo di motivazione nell’età dei lumi – 6. La crisi della motivazione nei
modelli neoliberisti globali, imposti dal metodo Doing Business – 7. Il velociraptor contemporaneo predilige
il far presto al far bene – 8. Alcune retrograde proposte per favorire una sintetica clartè: torniamo al giudizio
1. – In questa nostra postmodernità liquida e autoreferenziale – nel dissesto linguistico intimamente
connesso a una inarrestabile deriva a un tempo entropica e autoritaria, che prende forma di novello dirigismo
economico-finanziario e tecnocratico – è in gran voga il tema della semplificazione degli atti processuali e
della motivazione dei provvedimenti giurisdizionali, in nome dei principii di chiarezza e di “sinteticità”, che
preferiamo declinare con il tradizionale sostantivo “sintesi”, anziché generarne uno nuovo dall’aggettivo, con
apparente pleonasmo lessicale.
Si tratta, in realtà, di un’endiadi, ché la sintesi presuppone chiarezza di idee e di concetti, l’una non
dandosi senza l’altra, come s’insegna ab antiquo secondo una massima attribuita a Marco Porcio Catone detto
il Censore (“rem tene, verba sequentur”) e come mostra, nel nostro campo, lo stile asciutto, preciso, chiaro e
sintetico di un Maestro come Enrico Tullio Liebman1.
È così tutto un laborioso e vorticoso proliferare di proposte, disposizioni, regole di hard and soft law,
circolari, suggerimenti, protocolli, istruzioni per l’uso, moduli predisposti e compilabili on line, con limitazioni
nel numero delle parole, dei caratteri, delle pagine e delle righe, che si spinge talora sino a raccomandare il
colore della carta (bianca, con possibili censure di political uncorrectness)2, non ancora quello dell’inchiostro
1 “La chiarezza dello stile è causa ed effetto della chiarezza del pensiero. E il pensiero giuridico, per sua natura, dovrebbe essere un pensiero chiaro. È sig-
nificativo che già un secolo fa si affermasse che “il diritto è arte di tracciare limiti, e un limite non esiste se non in quanto sia chiaro”, mentre “tutto ciò
che è oscuro può appartenere forse ad altre scienze, ma non al diritto” (V. Scialoja, Diritto pratico e diritto teorico, in Rivista del diritto commerciale,
1911, I, 942)”. Così, sin nell’incipit, la Relazione del Gruppo di lavoro sulla sinteticità degli atti processuali del 1° dicembre 2016. Sullo stile di Liebman
v. Cavallone, Lo stile di Enrico Tullio Liebman, in Aa.Vv., Enrico Tullio Lieb-man oggi: riflessioni sul pensiero di un maestro, Milano, 2004, 119 ss.
2 Giova qui riportare – a mo’ di esempio deteriore della smania, ormai psicopatologica, di uniformazione e di “normalizzazione” che attinge anche i
processi giurisdizionali nelle società di massa – la Rule 124 della Appellate Procedure dinanzi alla Supreme Court of Pennsylvania:
Rule 124. Form of Papers; Number of Copies.
(a) Size and other physical characteristics.—All papers filed in an appellate court shall be on 8 1/2 inch by 11 inch paper and shall comply with the
following requirements:
(1) The papers shall be prepared on white paper (except for covers, dividers and similar sheets) of good quality.
(2) The first sheet (except the cover of a brief or reproduced record) shall contain a 3 inch space from the top of the paper for all court stampings,
filing notices, etc.
(3) Text must be double spaced, but quotations more than two lines long may be indented and single spaced. Footnotes may be single spaced. Except
as provided in subdivision (2), margins must be at least one inch on all four sides.
(4) Lettering shall be clear and legible and no smaller than 14 point in the text and 12 point in footnotes. Lettering shall be on only one side of a page,
except that exhibits and similar supporting documents, briefs and reproduced records may be lettered on both sides of a page.
(5) Any metal fasteners or staples must be covered. Originals must be unbound. Copies must be firmly bound.
(6) No backers shall be necessary.
(b) Nonconforming papers.—The prothonotary of an appellate court may accept any nonconforming papers.
(c) Copies.—Except as otherwise prescribed by these rules:
(1) An original of an application for continuance or advancement of a matter shall be filed.
(2) An original and three copies of any other application in the appellate courts shall be filed, but the court may require additional copies.
Official Note: The 2013 amendment increased the minimum text font size from 12 point to 14 point and added a minimum footnote font size of 12
point. This rule requires a clear and legible font. The Supreme, Superior, and Commonwealth Courts use Arial, Verdana, and Times New Roman,
respectively, for their opinions. A brief using one of these fonts will be satisfactory.
68 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
(implicitamente nero), ancorché ora di carta e inchiostro, per le “magnifiche sorti e progressive” del processo
civile telematico (PCT: esiste un acronimo per ogni cosa e forse a breve, nella neolingua globale di matrice
sempre economico-razionalistica, ci esprimeremo soltanto con acronimi, per restare nei centoquaranta o due-
centottanta caratteri di qualche permanente innovazione informatica), non si debba, in verità, propriamente
più parlare, bensì di bit, cioè di impulsi elettronici che il computer traduce e computa (appunto) in lettere,
sino a trasformare tutto in entità virtuali, della stessa sostanza di cui son fatti… gli incubi.
È la moderna techne, si dirà, a imporre che l’intero globo terracqueo e i suoi abitanti sian riducibili
e omologabili secondo metodi quantitativi, nuda corpora more geometrico et oeconomico (de)monstrata,
secondo dominante esprit de géométrie che tutto vuol calcolare e controllare, annichilendo ogni esprit de
finesse e, con questo, ciò che dovrebbe appartenere all’autentico esprit des lois. Salvo poi coricarsi la sera
senza accorgersi che tutta quella scienza – che poi è scienza per modo di dire (e tanto meno può diventare
tale sol mutandone il nome, come s’è voluto fare, abolendo le storiche e gloriose facoltà ed eliminando
da queste la parola Giurisprudenza, onusta di significati storici e filosofici ben più pregnanti dell’anodino
sintagma Scienze giuridiche) – ben poco giova a scoprire e conoscere come va il mondo degli uomini o,
meglio, come va hic et nunc, nel secolo XXI3.
2. – Di sobria concinnitas si parlava già nella retorica classica, quella ciceroniana per intenderci, che
rimproverava anzitutto a sé stesso e, in senectute, sdegnava ogni juvenilis redundantia4, siccome inutile orpello
sconsigliabile all’oratore, il vir bonus dicendi peritus tenuto a formarsi e a costruire il discorso secondo il metodo
e le parti fondamentali indicate dalle scuole retoriche.
Inventio, dispositio, elocutio, memoria, actio (o pronuntiatio) erano le cinque parti della retorica classica,
ulteriormente suddivise, all’interno della dispositio, tra exordium, narratio (distinta in propositio et partitio),
argumentatio (bipartita in confirmatio et confutatio) ed epilogus5.
Con l’inventio si raccoglievano i materiali probatorii e le testimonianze (probationes inartificiales), gli
argomenti (probationes artificiales) – a proposito dei quali soleva dirsi che «apud bonum iudicem plus argumenta
valent quam testes» – gli exempla e i precedenti casistici, selezionati con metodo topico.
La dispositio concerneva l’ordine e la disposizione delle idee, che poteva essere naturalis, cioè seguire lo
svolgimento logico del discorso, oppure artificialis, ossia elaborata in modo da ottenere sui destinatarii un
effetto particolare.
Ogni discorso andava poi articolato in quattro parti:
• l’exordium o proemio o initium;
• la narratio, cioè l’esposizione dei fatti, allegati (propositio) e ordinatamente ripartiti (partitio);
• l’argumentatio, con l’analisi e la discussione delle probationes inartificiales et artificiales, bipartita nella confirmatio
dei pro e nella confutatio dei contra;
3 “In rerum natura”, diceva egli, “non ci ha che due generi di cose: sostanze e accidenti; e se io provo che il contagio non può esser né l’uno ne l’altro,
avrò provato che non esiste, che è una chimera. E son qui. Le sostanze sono o spirituali o materiali. Che il contagio sia sostanza spirituale, è sproposito
che nessuno vorrebbe sostenere; sicché è inutile parlarne. Le sostanze materiali sono o semplici o composte. Ora, sostanza semplice il contagio non
è; e si dimostra in quattro parole. Non è sostanza aerea; perché, se fosse, invece di passar da un corpo all’altro, volerebbe al più presto alla sua sfera.
Non è acquea; perché bagnerebbe e verrebbe diseccata dai venti. Non è ignea; perché abbrucerebbe. Non è terrea; perché sarebbe visibile. Sostanza
composta, neppure; perché a ogni modo dovrebbe esser sensibile all’occhio o al tatto; e questo contagio, chi l’ha veduto? chi l’ha toccato? Resta da
vedere se possa essere accidente. Peggio che peggio. Ci dicono questi signori dotti che si comunica da un corpo all’altro; che questo è il loro Achille,
questo il pretesto per fare tanti ordini senza costrutto. Ora, supponendolo accidente, verrebbe ad essere accidente trasportato: due parole che fanno alle
pugna, non ci essendo in tutta la filosofia cosa più chiara, più liquida di questa, che un accidente non può passare da un soggetto all’altro. Che se, per
evitar questa Scilla, si riducono a dire che sia accidente prodotto, fuggon da Scilla e danno in Cariddi: perché, se è prodotto, dunque non si comunica,
non si propaga, come vanno blaterando. Posti questi princìpi, che venirci tanto a parlare di vibici, d’esantemi, d’antraci ... ?
…“No, no”, riprese don Ferrante, “non dico questo io: la scienza è scienza; solo bisogna saperla adoprare. …
- La c’è pur troppo la vera cagione, – diceva; – e son costretti a riconoscerla anche quelli che sostengono poi quell’altra così in aria... La neghino
un poco, se possono, quella fatale congiunzione di Saturno con Giove. E quando mai s’è sentito dire che l’influenze si propaghino...? E lor signori mi
vorranno negar l’influenze? Mi negheranno che ci sian degli astri? O mi vorranno dire che stian lassù a far nulla, come tante capocchie di spilli ficcati
in un guancialino?... Ma quel che non mi può entrare, è di questi signori medici; confessare che ci troviamo sotto una congiunzione così maligna, e poi
venirci a dire, con faccia tosta: non toccate qui, non toccate là, e sarete sicuri! Come se questo schivare il contatto materiale de’ corpi terreni, potesse
impedir l’effetto virtuale de’ corpi celesti! E tanto affannarsi a bruciar de’ cenci! Povera gente! brucerete Giove? brucerete Saturno?
His fretus, vale a dire su questi bei fondamenti, non prese nessuna precauzione contro la peste; gli s’attaccò; andò a letto, a morire, come un eroe di
Metastasio, prendendosela con le stelle.
E quella sua famosa libreria? È forse ancora dispersa su per i muriccioli (Manzoni, I promessi sposi, cap. XXXVII).
4 Cicerone, Brutus, 10: «ipsa enim pro Roscio iuvenilis redundantia multa habet adtenuata».
5 Cicerone, De oratore, passim; Quintiliano, Institutio oratoria, passim; Mortara Garavelli, Manuale di retorica, Milano, 1997, 55 ss.
ALBERTO TEDOLDI 69
• l’epilogus o conclusio, con la perorazione finale.
L’elocutio era la terza delle cinque parti della retorica e consiste nella scelta (electio) e nella combinazione
(compositio) delle parole, utilizzando figure retoriche per abbellire l’espressione e innalzarla a livello letterario.
Le ultime due parti, memoria et actio (vel pronuntiatio), attengono alla memorizzazione del discorso
oratorio attraverso tecniche mnemoniche e alla sua declamazione, con attenzione alla pronuncia, al tono di
voce e alla gestualità, secondo l’apparato tipico della recitazione teatrale.
Le prime tre parti (inventio, dispositio, elocutio) offrono ancor oggi i loro servigii per la stesura di testi
scritti, mentre memoria et actio/pronuntiatio riguardavano le attività stricto sensu oratorie. Essendo stata
oramai bandita ogni forma di oralità dal nostro processo civile, a dispetto di quel che recita il pur vigente,
ma de facto abrogato, art. 180 c.p.c. (“La trattazione della causa è orale”), memoria et actio/pronuntiatio
hanno perso ogni rilievo, finanche in sede di legittimità per ukaze normativo-giudiziario, a seguito della
riforma del procedimento in Cassazione di cui al d.l. 168/2016, conv. con l. 197/2016, che affida inte-
ramente alla discrezionalità della Suprema Corte la scelta di fissare o meno, in via di eccezione, l’udienza
per la discussione orale in luogo del normale procedimento camerale, a contraddittorio esclusivamente
scritto e in camera di consiglio “non partecipata” (alla quale, cioè, i difensori non sono ammessi, neppure
su richiesta), come usa dirsi con burocratica espressione linguistica, ai sensi dei novellati artt. 375, u.c., e
(horresco scribens) 380 bis.1 c.p.c.6.
E sì che nella Rhetorica ad Herennium – risalente al I secolo a.C. e di incerta attribuzione – la memoria è
definita come «la tenace presenza, nel pensiero, degli argomenti, delle parole e della loro disposizione», mentre
l’actio/pronuntiatio è «la capacità di regolare in modo gradito la voce, l’aspetto, il gesto» (quasi corporis quae-
dam eloquentia, diceva Cicerone), cui il grande Demostene accordava assoluta, se non esclusiva, prevalenza7.
L’impeccabile metodo logico-dialettico della retorica classica, pur tuttavia, non bastò a raffrenare
l’esuberanza del foro, se Giustiniano, nel 530 d.C., sentì il bisogno di imporre che “in refutatoriis autem
libellis, qui solent maxime in sacro auditorio prudentissimorum nostrorum procerum recitari, caveant tam li-
tigatores quam libellorum dictatores verbosis uti adsertionibus et ea quae iam perorata sunt iterum resuscitare,
sed haec sola eis inscribere, quae compendiosa narratione causas provocationis possunt explanare vel aliquid novi
continent vel addere quod derelictum est”8.
Insomma, il «caveant verbosis uti adsertionibus» è invito rivolto ex auctoritate ai litiganti ab immemora-
bili tempore, in ogni epoca e sotto ogni sole, tanto più quando il processo sia governato da funzionari dello
Stato e la iurisdictio sia ritenuta essenziale pars summi imperii. Spinte pubblicistiche e centralistiche formano
un tutt’uno con l’imposizione della brevità negli scritti e nei discorsi difensivi, e poco importa la matrice di
queste spinte, siano esse giustificate da ragioni politiche piuttosto che economiche o tout court giudiziarie, tutte
appartenendo ad una medesima matrice autoritaria. Un invito che oggi corrisponde alla domanda, in altro
senso “retorica”, posta nell’incipit delle sporadiche e sempre più rade udienze di discussione orale, secondo il
seguente refrain, salvo variazioni sul tema: «il collegio ha letto e vivamente apprezzato gli scritti dei difensori:
hanno lor signori qualcosa da aggiungere a quanto già scritto?».
3. – Che dire poi della scelta di dar vita al procedimento sommario per contrastare dilazioni e “strepiti”
degli avvocati e le lungaggini del processo romano-canonico?
Era il 1306, all’abbrivio di un secolo di transizione in cui nuovo e vecchio convivevano e che conobbe
uno straordinario moto di ricerca di un rinnovato ordine giuridico9. Fu allora che il Pontefice Clemente
V, nella cattività avignonese, emise la celeberrima decretale Clementina Saepe, ratificando e dando forma
compiuta agli sparsi tentativi, imposti dalle esigenze dei commerci ma, nondimeno, scaturenti dall’equità
6 V. Penasa, Il nuovo procedimento camerale in Cassazione e il principio di pubblicità delle udienze: possibili profili di incostituzionalità (nota a
Cass., 10 gennaio 2017 n. 395), in Corr. giur., 2017, 1579 ss., dove ulteriori richiami.
7 Cicerone, De oratore, III, 56, 213; Quintiliano, Institutio oratoria, XI, 3, 6.
8 L. 39 § 1 Codex 7, 62, De appellationibus.
9 Grossi, L’Europa del diritto, Bari, 2007, 67 ss.; cfr. anche Padoa Schioppa, Storia del diritto in Europa. Dal medioevo all’età contemporanea, Bo-
logna, 2007, 115 ss.; e Calasso, Medio Evo del diritto, I, Milano, 1954, 345 ss.
70 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
canonica, volti a semplificare le forme dell’ordo iudiciarius, ereditate dal processo romano non senza sig-
nificativi e penetranti innesti di alcune tradizioni e, con queste, di taluni formalismi barbarici (quale, ad
es., la necessità di pronunciare la sentenza stando seduto, a pena di irrimediabile nullità)10. Si voleva in tal
modo rendere il processo elastico e adattabile alle esigenze dei singoli casi, dispensando i litiganti e il giu-
dice dalle formalità del sollemnis (o, come pure si diceva, subtilis) ordo iudiciarius, mercé un procedimento
da svolgersi simpliciter et de plano, ac sine strepitu et figura iudicii, secondo formula già a quell’epoca ormai
tralatizia, ma del cui significato «a multis contenditur, et qualiter procedi debeat, dubitatur», com’è naturale
accada allorché le forme siano ridotte all’essenziale e il processo resti un semplice canovaccio, posto nelle
mani e affidato alla discrezione del singolo giudice.
Nel procedimento disegnato dalla Clementina Saepe veniva eliminata la necessità del libello e della litis-
contestatio, che causavano con la loro solennità molteplici questioni e imponevano la necessaria partecipazione
del reus al processo; si conferivano al giudice poteri di direzione del procedimento, imponendogli di tenere
udienze anche nel periodo feriale, di impedire ogni dilazione e di abbreviare il più possibile la lite, «exceptiones,
appellationes dilatorias seu frustatorias repellendo, partium, advocatorum et procuratorum contentiones et iurgia,
testiumque superflua multitudinem refrenando», ma non al punto da escludere le «probationes necessariae et de-
fensiones legitimae» delle parti, né la solenne prestazione da parte loro del iuramentum «de calumnia vel malitia
sive de veritate dicenda, ne veritas occultetur» né, ancora, l’assegnazione discrezionale di termini alle parti per
rivolgersi reciproche petitiones, mediante la tecnica delle positiones e degli articuli, «ad faciliorem expeditionem
litium propter partium confessiones et (…) ad clariorem probationem», deducendo anche prove e producendo
documenti; con facoltà, altresì, di interrogare le parti, «sive ad earum instantiam, sive ex officio, ubicunque hoc
aequitas suadebit» e, infine, di pronunciare sentenza definitiva indifferentemente «stans vel sedens, etiam (si ei
videbitur) conclusione non facta, prout ex petitione et probatione et aliis actitatis in causa fuerit faciendum», con
una clausola finale di salvezza (la famosa clausola salutaris, or ritualmente e vischiosamente conservatasi con la
formula tralatizia del salvis iuribus) che intendeva evitare nullità inemendabili e conseguenze esiziali sui diritti
dei litiganti, allorché fossero invece osservate «in toto vel in parte», «non contradicentibus partibus», le forme
del sollemnis ordo iudiciarius, onde «non erit processus propter hoc irritus, nec etiam irritandus».
4. – Brevità e sintesi, declinate sub specie di semplificazione delle forme e degli atti più che di sommarietà
del giudizio, non toccava, pur tuttavia, il contenuto dei provvedimenti giurisdizionali, occupandosi soltanto
della ritualità estrinseca (la sententia era pronunciata «stans vel sedens, etiam (si ei videbitur) conclusione non
facta», come dianzi veduto).
La ragione era semplice: la sentenza, in allora, si presentava sprovvista di motivazione, enucleata nel solo
dispositivo, preceduto appena da mere clausole di stile espresse mediante ablativi assoluti(“…visis et auditis
rationibus utriusque partis et testibus inspectis, habito sapientium consilio…”), dacché “iudex non tenetur expri-
mere causam et propter auctoritatem iudiciariam praesumi debet omnia legitime processisse”11.
D’altronde, quando di motivare v’è poco o punto bisogno e la corte iudicat tamquam Deus, come scri-
veva Pietro Verri a proposito del Senatus mediolanensis, ogni problema di sintetica clartè della motivazione è
scansato e risolto in apicibus, mercé imperscrutabile e insindacabile giudizio di chi, profeta in terra, altro non
10 V. classicamente Briegleb, Einleitung in die Theorie der summarischen Processe, Leipzig, 1859, 15 ss., seguito da tutta la posteriore dottrina, tra
cui Bethmann-Hollweg, Der Civilprocess des gemeinen Rechts in geschichtlicher Entwicklung, Bonn, 1863-1874, III, VI, 18 e 111 nonché, in Italia,
da Lattes, Il procedimento sommario o planario degli statuti, Milano, 1886, 222 ss.; Pertile, Storia del diritto italiano, 2ª ed. curata da Del Giudice,
Torino, 1896-1902, VI, II, 114 ss.; Salvioli, Storia della procedura civile e criminale, in Del Giudice (diretto da), Storia del diritto italiano, III,
Francoforte-Firenze, 1969, III, II, 327 ss.; Chiovenda, Azioni sommarie. La sentenza di condanna con riserva (1915), in Saggi di diritto processuale
civile, I, rist., Milano, 1993, 133 ss.; Id., Le forme nella difesa giudiziale del diritto (1901), ivi, 353 ss.; v. anche Id., Romanesimo e germanesimo nel
processo civile (1901), ivi, 181 ss. e Id., Istituzioni di diritto processuale civile, I, 1935, rist. Napoli, 1960, 202 ss. e, per una rapida descrizione della
farraginosità del processo comune ordinario, 121 s.; nonché Scarselli, La condanna con riserva, Milano, 1989, 59 ss., ove ampii richiami bibliogra-
fici. La Clementina Saepe si trova integralmente riportata e commentata in Johannes de Lignano, Super Clementina «Saepe», in Wahrmund (a cura
di), Quellen zur Geschichte des römisch-kanonischen Prozesses im Mittelalter, Aalen, 1962, IV, VI, 7 ss. V. anche Ioannis Andreae, Iuris canonici
fontis Uberrimi, in secundum Decretalium librum Commentaria, Venetiis, 1581, 2 ss. (De iudiciis).
11 V. Ficker, Forschungen zur Reichs- und Rechtsgeschichte Italiens, Aalen, rist. 1961, IV, 144 ss.; Taruffo, L’obbligo di motivazione della sentenza
civile tra diritto comune e illuminismo, in Riv. dir. proc., 1974, 279 ss.; Id., La motivazione della sentenza civile, Padova, 1975, 319 ss.; Evangelista,
voce Motivazione della sentenza civile, in Enc. dir., XXVII, Milano, 1977, 154 ss.; Mancuso, Per la storia della motivazione della sentenza nei secoli
XVI-XVIII (note in margine a studi recenti con il testo di una sentenza del 1299), in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1995, 285 ss.;. Asprella, L’opinione
dissenziente del giudice, Roma, 2012, 43 ss.
ALBERTO TEDOLDI 71
fa che manifestare ed esprimere con umane parole l’ineffabilità della divina giustizia12.
Di rationes dubitandi si sarebbe cominciato a far uso, con metodo rigorosamente retorico-dialettico e
in ossequio ai canoni dell’aequitas e della benignitas canonica, nella decisio dovuta alla prassi della Sacra Rota,
cioè nell’opinamento o progetto di decisione, contenente le conclusioni provvisorie dei giudici comunicate
alle parti, affinché queste potessero conciliare la controversia ovvero interloquire e controdedurre prima della
decisione definitiva, che non veniva poi motivata, salvo il caso di scomunica13. Opinamento che si trovava
ancor riprodotto nel Regolamento gregoriano per gli affari civili negli Stati Pontifici del 183414 e che è stato
inconsapevolmente, eppure un poco utilmente ripreso – per finalità certo ben diverse da quelle canonistico-
conciliative – dal nostro conditor legum, per un decennio tra il 2006 e il 2016, nel procedimento camerale in
Cassazione (art. 380 bis c.p.c.), prima della novella attuata manu militari con la l. 197/2016 di conversione
al d.l. 168/2016 che – in un accesso di burocratizzazione del procedimento dinanzi alla Corte di legittimità,
affatto inconciliabile con i parametri costituzionali ed europei del due process of law – ha ritenuto di abolirlo
d’emblée, per lasciar posto a moduli e schemi procedurali tripartiti, discrezionalmente e insindacabilmente
adottati caso per caso ex artt. 375, 377, 380 bis, 380 bis.1 (sic) e 380 ter c.p.c.15. Sul che non vale neppure la
pena di soffermarsi, tanto autarchica è stata l’imposizione compiuta mediante maxiemendamento governativo,
congegnato e scritto da magistrati della Cassazione medesima e presentato per la conversione in legge del d.l.
cit., contenente la proroga dell’età pensionabile per alcuni soltanto di loro, in grave spregio all’autonomia
e indipendenza della magistratura ed anche, diremmo, alla precostituzione per legge del giudice naturale,
ponendo alle Camere la questione di fiducia, onde evitare ogni censura ed ogni discussione al riguardo16.
5. – Come noto, si dovrà attendere, per veder finalmente affermato l’obbligo di motivare i provvedimenti
giurisdizionali, l’età dei lumi, partenopei ben prima che francesi, ché un tale obbligo fu dovuto alla mente
e alla penna di Bernardo Tanucci, che condivise in proposito le idee di un liberale autentico, quel Gaetano
Filangieri che, da par suo, ricordava come nei governi dispotici comandino gli uomini, in quelli moderati le
leggi17: il quale ministro Tanucci scrisse e fece vergare da Ferdinando di Borbone – nonostante le rimostranze
dei magistrati del Sacro Regio Consiglio di Napoli che la ritenevano irriguardosa nei loro confronti e lesiva del
prestigio dell’ordine giudiziario – quella Prammatica del 1774 che piace qui di seguito riprodurre per intero,
tanto attuale essa suon ancor oggi, a quasi duecentocinquant’anni dalla sua emanazione e a petto della deriva
di autoritarismo finanziario e tecnocratico nel quale ci dibattiamo, nouveau régime in farisaici paludamenti
legalistici e pseudodemocratici, qual si presenta e autoafferma sul globo terracqueo.
Onde “…assicurare nell’opinione del pubblico l’esattezza e la religiosità dei magistrati…”, occorre esprimere
“la ragion di decidere, o sieno i motivi su’ quali la decisione è appoggiata… per rimuovere quanto più si possa da’
giudizi l’arbitrio, ed allontanare dai giudici ogni sospetto di parzialità, che le decisioni si fondino non già sulle
nude autorità dei dottori, che hanno purtroppo con le loro opinioni o alterato, o reso incerto ed arbitrario il diritto,
ma sulle leggi espresse del regno, o comuni: e quando non vi sia legge espressa pel caso di cui si tratta, e si abbia di
12 P. Verri, Orazione panegirica sulla giurisprudenza milanese, 1763, pubblicata in Giornale Storico della Letteratura Italiana, vol. CXII (fasc.
1), anno LVI, fasc. 334 (settembre), Torino, 1938. Gorla, I “Grandi Tribunali” italiani fra i secoli XVI e XIX: un capitolo incompiuto nella
storia politico-giuridica d’Italia, in Quaderni del Foro it., 1969, 629 ss. ricorda, tuttavia, l’uso di motivazioni colte e oltremodo erudite,
essenzialmente sulla quaestio iuris.
13 V. Muratori, Dei difetti della giurisprudenza, Trento, MDCCXLIII, ed. a cura di A. Solmi, Roma, 1933, 169 ss.; De Luca, Theatrum veritatis et
iustitiae, Venetiis, MDCCXXXIV, vol. XV, 121 ss.
14 V. il Regolamento giudiziario per gli affari civili di Gregorio Papa XVI, 1834, in Picardi e Giuliani (a cura di), Testi e documenti per la storia del
processo, Milano, 2004 e il saggio ivi riprodotto di Menestrina, Il processo civile nello Stato pontificio, 56 ss.
15 V. AA.VV., Il procedimento in Cassazione «ipercameralizzato», in Foro it., 2017, V, 2 ss.; Punzi, La nuova stagione della Corte di cassazione e il
tramonto della pubblica udienza, in Riv. dir. proc., 2017, 1 ss.; Sassani, Giudizio sommario di cassazione e illusione nomofilattica, in Riv. dir. proc.,
2017, 35 ss.; Consolo, La Cassazione e il suo nuovo volto «gianuario» (doppio ma, infine, disambiguato), in Corr. giur., 2017, 589 ss.; Biavati,
Brevi note sul nuovo procedimento in Cassazione, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2017, 1209 ss.; Scarselli, Ius constitutionis e ius litigatoris alla luce
della nuova riforma del giudizio di cassazione, in Riv. dir. proc., 2017, 355 ss.; Panzarola, La Cassazione civile dopo la l. 25 ottobre 2016 n. 197 e
i c.d. protocolli, in Nuove leggi civ., 2017, 269 ss.; Di Marzio, Didone, La riforma del giudizio di cassazione, aggiornato al d.l. 31 agosto 2016 n.
168, conv. con modif. dalla l. 25 ottobre 2016 n. 197, Milano, 2017; Penasa, op. loc. cit., dove ulteriori ed esaurienti riferimenti bibliografici.
16 V. il documento di viva protesta dell’Associazione nazionale dei processualisti italiani, inviato il 3 ottobre 2016 al Ministro della giustizia e intitolato
Ampliamento del procedimento camerale in Cassazione, in Foro it., 2017, V, 354 ss.
17 Filangieri, Riflessioni politiche sull’ultima legge del Sovrano che riguarda la riforma nell’amministrazione della giustizia, in La scienza della legis-
lazione e gli opuscoli scelti del Cavalier Gaetano Filangieri, II, Milano, 1856, 53 ss., su cui v. Gorla, Introduzione allo studio dei Tribunali italiani
nel quadro europeo fra i secoli XVI e XIX, in Picardi, Giuliani (a cura di), L’ordinamento giudiziario, I, Documentazione storica, Rimini, 1985, 329
ss.; Monteleone, Gaetano Filangieri e la motivazione delle sentenze, in Il giusto proc. civ., 2007, 663 ss.
72 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ricorrere all’interpretazione o estensione della legge… si faccia dal giudice, in maniera che le due premesse dell’ar-
gomento sieno sempre fondate nelle leggi espresse e letterali. …i giudici sono esecutori delle leggi e non legislatori;…
il diritto ha da esser certo e definito, non arbitrario;…la verità e la giustizia che i popoli conoscono e vedono nelle
decisioni dei giudici, è il decoro dei magistrati, non quello stile di oracolo che non dubita… essendo il genere umano
pur troppo portato a sospettare e maledire quello che non intende facilmente…”18.
Dalla quale Prammatica Filangieri trasse spunto per scrivere che «l’arbitrio giudiziario è incompatibile
colla libertà civile; l’arbitraria interpretazione delle leggi debb’essere proibita ai magistrati nei governi mo-
derati», mentre l’obbligo di motivare le sentenze, di pubblicarle mediante la stampa e di bandire l’autorità
dei dottori, che pretendono di incarnare il diritto, serve a garantire il primato della legge e, con questo, la
libertà dei cittadini.
I francesi, a cominciare da Condorcet, altro non fecero che appropriarsi e imporre con la forza tellurica
della Révolution un tal obbligo, prevedendo la necessità della motivazione delle sentenze, in quanto il giudi-
ce, secondo il diritto naturale, ha la responsabilità morale del giudizio e deve rendere conto del modo in cui
esercita il potere che la società gli ha affidato19. Fu così che, con l. 16 agosto 1790 (Art. 15, tit. V) sull’organi-
zzazione giudiziaria e con le successive Costituzioni dell’epoca rivoluzionaria, vennero sancite la motivazione
obbligatoria e la pubblicità del procedimento, anche al fine di consentire il controllo di legalità del giudizio
mediante il Tribunal de cassation20.
Sebbene all’epoca del Terrore risalga, sinistramente, l’origine del principio del libero convincimento del
giudice, l’intime conviction posta in correlazione, viepiù inquietante, con la durata ragionevole del giudizio
(trois jours) – e, segnatamente, al Projet de décret de la main de Robespierre, approvato dalla Convenzione
nazionale il 29 ottobre 1793 per porre fine al processo contro i girondini, che ritenne «absurde et contraire à
l’institution du tribunal révolutionaire de soumettre à des procédures éternelles…», disponendo che, «s’il arrive
que le jugement d’une affaire portée au tribunal révolutionnaire ait été prolongé trois jours, le président ouvrirà la
séance suivante en demandant aux jurés si leur coscience est suffisamment éclairée. Si les jurés répondent oui, il sera
procédé sur le champ au jugement. Le président ne souffrira aucune espèce d’interpellation ni d’incident contraire
aux dispositions de la présente»21 – quelle disposizioni su motivazione e pubblicità dei giudizi, i due principii
andando a braccetto tra loro, sopravvissero nel code de procedure civile napoleonico del 1806, il cui art. 141
prescrisse di indicare nelle sentenze “i punti di fatto e di diritto e i motivi della decisione”, dettando norma che
migrò nei codici preunitari e nei codici piemontesi e, per li rami di questi, nei codici del Regno d’Italia nel
1865 e nel 1940, che son poi gli artt. 132, n. 4, c.p.c. e 118 disp. att. c.p.c., funestati da continue novelle o
da inutili e dannosi conati di riforma, talora affetti da incostituzionalità manifesta22.
18 Prammatica del Regno delle Due Sicilie (1774), riportata in Filangieri, loc. cit.
19 Condorcet, Réflexions d’un citoyen non gradué sur un procès bien connu, Francfort, 1786.
20 V. Calamandrei, La Cassazione civile, I, Torino, 1920, 432 ss.; Taruffo, Il vertice ambiguo. Saggi sulla Cassazione civile, Bologna, 1991, 27 ss.; Consolo,
Le impugnazioni delle sentenze e dei lodi, Padova, 2012, 287 ss.; Lombardo, Il sindacato di legittimità della Corte di cassazione, Torino, 2015, 4 ss.
21 Projet de décret de la main de Robespierre, in Histoire parlementaire de la Révolution française ou Journal des Assemblées nationales depuis 1789
jusqu’en 1815, par. P.J.B. Buchez et P.C. Roux, XXXV, Parigi, 1837, 403. Il Decreto – scritto di pugno da Robespierre su sollecitazione del pubblico
accusatore del Tribunale rivoluzionario Fouquier Tinville, perché il processo ai deputati girondini durava da ben quattro giorni a causa di difese
considerate dilatorie – fu approvato tel quel dalla Convenzione nazionale il 29 ottobre 1793: il 30 ottobre 1793 i ventinove deputati girondini furono
condannati a morte dal Tribunale rivoluzionario e la sentenza venne immediatamente eseguita. Sul tema v. Monteleone, Alle origini del principio del
libero convincimento del giudice, in Riv. dir. proc., 2008, 123 ss. il quale conclude il suo scritto con le seguenti considerazioni: “i caratteri o principi
che rendono il processo giusto, vale a dire conforme a se stesso, sono molto semplici e chiari, riducendosi essenzialmente a tre: contraddittorio ed
annesso diritto di difesa; assolute imparzialità e terzietà del giudice; un perfetto equilibrio tra i poteri del giudice e quelli delle parti, che permetta
a queste di impugnare qualunque provvedimento ingiusto lesivo dei propri interessi. Quando la legge processuale si ispira a detti criteri e cerca di
attuarli in concreto, allora il libero convincimento funziona a meraviglia, perché esso si forma gradualmente all’interno del processo e non serve
da veicolo per introdurvi un pregiudizio dall’esterno. Quando, invece, sulla base di un malinteso concetto di autorità si considerano giurisdizione
e processo soltanto come esercizio di un potere monopolistico dello Stato, ponendo il giudice in posizione di supremazia incontrollabile, o difficil-
mente controllabile, e rompendo il delicato equilibrio con i poteri delle parti, allora si creano le premesse per trasformare il libero convincimento da
corretto criterio di valutazione delle prove formatesi in giudizio nel contraddittorio tra le parti (non tra queste ed il giudice!) a strumento per eluderle
in funzione di una decisione già presa, che si tratta solo di legittimare formalmente. In quest’ultimo caso è francamente preferibile il sistema della
prova legale, perché costituisce un argine molto più sicuro contro il possibile arbitrio del giudice e l’ingiustizia della sentenza”.
22 Sui quali v., criticamente, Taruffo, Addio alla motivazione?, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2014, 375 ss. Cfr. altresì Tota, Motivazione «a richiesta»
nel processo civile, in Giusto proc. civ., 2014, 613 ss.; Frassinetti, Il contenuto «minimo» per una motivazione adeguata della sentenza civile, in
Riv. dir. proc., 2017, 668 ss.; G. Grasso (a cura di), Per l’accelerazione del processo di cassazione, in Foro it., 2016, V, 344 ss.; nonché, con am-
pia ricostruzione storica, Rasia, La crisi della motivazione nel processo civile, Bologna, 2016; v., inoltre, Roselli, La motivazione della sentenza
civile, in Il giusto proc. civ., 2007, 389 ss. A favore della motivazione a richiesta si esprime, invece, Porreca, La c.d. motivazione a richiesta nei
giudizi civili, in Corr. giur., 2011, 705 ss.
ALBERTO TEDOLDI 73
6. – Ancor prima che l’art. 111, comma 1, della nostra Costituzione, or scivolato al comma 6 dopo la
riforma del cosiddetto “giusto processo”, a far tempo dal 1° gennaio 1948 sancisse l’obbligo di motivazione
con norma costituzionale, le Sezioni Unite della Cassazione non ebbero esitazioni a riconoscere in tale ob-
bligo la quintessenza della potestas iudicandi, della giurisdizione nel più alto e nobile significato di iudicium,
cioè dello stesso ius dicere, non mera espressione di un oracolo imperscrutabile (per riprendere le parole della
Prammatica napoletana di Bernardo Tanucci), ma severo obbligo per il giudice di specificare le ragioni del suo
convincimento ed elemento essenziale di ogni decisione di carattere giurisdizionale: “L’omissione di qualsiasi
motivazione in fatto e in diritto costituisce una violazione di legge di particolare gravità. Le decisioni di carattere
giurisdizionale senza motivazione alcuna sono da considerarsi come non esistenti. Negli stessi Stati governati non
su basi democratiche, ma con i poteri assoluti di un sovrano o di una oligarchia, l’inizio dell’era moderna dell’am-
ministrazione della giustizia è stato segnato proprio dall’obbligo imposto ai giudici di motivare le loro decisioni”23.
Quantum mutatus ab illo l’odierno contesto socio-ideologico-culturale, in cui – per malintesa efficienza
aziendalistica, propalata da imperanti modelli neoliberisti di governance globale, predisposti dall’Organizza-
zione per la cooperazione e lo sviluppo economico (OCSE), dal Fondo Monetario Internazionale (FMI) e
dalla Banca Mondiale degli Investimenti, mercé artificiose classifiche Doing Business24, e imposti con inesauste e
infinite richieste di riforma sotto il ricatto dell’esposizione finanziaria e del rating sul debito sovrano – si tenta
continuamente, finanche con sotterfugi25, di demolire e di radere al suolo ogni forma processuale, perché il
processo giurisdizionale e le sue regole sono solo una gran perdita di tempo e il tempo, come noto, è danaro.
Se il giudice erra, pazienza, res iudicata facit de albo nigrum, ecc.: contano rapidità, efficienza, efficacia dei
provvedimenti e statistiche econometriche e (la brutta espressione va diffondendosi, a conferma del mos geo-
metricus di cui dicevamo all’inizio) “giurimetriche”. Il modello di giudizio ideale, per il verbo neoliberista,
consiste nella decisione eteronoma di un terzo, “in base a considerazioni di fairness, con poca conoscenza o uso
di diritto, niente avvocati, niente atti scritti, niente vincoli procedurali su trattazione e deduzioni probatorie,
niente impugnazioni”26.
Ora, nessuno nega che justice delayed is justice denied, ma tanto varrebbe, a questa stregua, adottare le
“sentenze de’ Turchi” di cui parlava agli inizii del Cinquecento Francesco Guicciardini, affidando alla pura
sorte l’accoglimento o il rigetto della postulazione di giudizio27.
23 Così Cass., sez. un., 9 luglio 1947, n. 1093, in Foro it., 1947, I, 554 ss., che annullò senza rinvio, dichiarandole viziate da eccesso di potere giuris-
dizionale, le sentenze di un giudice speciale (Alta Corte di giustizia) il quale, proclamandosi organo di eccezionale natura politico-giurisdizionale,
non vincolato all’obbligo della motivazione, aveva applicato sanzioni in casi non previsti dalla legge, sottraendosi deliberatamente all’obbligo di
motivazione. La vicenda riguardava la decadenza dei senatori di nomina regia che, con i loro voti e la loro azione politica, avessero favorito o sos-
tenuto l’avvento e il consolidarsi della dittatura durante il ventennio e l’entrata in guerra dell’Italia. Sulla vicenda v. F. Vassalli, La decadenza dei
senatori dalla carica. Una pagina di diritto costituzionale e di diritto giudiziario, Bologna, 1949 e Capograssi, Su una «quaestio disputata» e sulla
letteratura forense, in Opere, V, Milano, 1959, 137 ss.
24 Caponi, Doing Business come scopo del processo civile?, in Foro it., 2015, 10 ss. esamina criticamente i metodi di illustrazione, comparazione e
valutazione della prestazione di sistemi giudiziari attraverso la raccolta, selezione ed elaborazione di dati prevalentemente numerici o quantitativi,
che hanno preso piede in questi anni attraverso il rapporto annuale Doing Business dell’Organizzazione per la Cooperazione e lo Sviluppo Economi-
co (OCSE), mediante indagini sui fattori determinanti della performance dei sistemi giudiziarii nei vari Paesi dell’area di riferimento, sotto l’etichetta
«produttività e crescita di lungo termine», i rapporti biennali della Commissione Europea per l’Efficienza della Giustizia (CEPEJ), istituita in seno
al consiglio d’Europa, e l’European Justice Scoreboard pubblicato annualmente dalla Commissione europea. E pone in luce come il sistema sia
stato creato a uso e consumo del sistema finanziario statunitense, mediante “glorificazione” dei sistemi di common law a scapito dei Paesi di civil
law, accusati di essere in balia di un formalismo sistematicamente maggiore, “accompagnato da una maggiore durata dei processi, minore coerenza,
minore onestà, minore lealtà nelle decisioni giudiziali e maggiore corruzione», ivi incluso il modello francese. La giustizia civile perde autonomia
ed è vincolata alla massima strumentalità rispetto ad un diritto sostanziale, che pone al centro la libertà contrattuale e la sua idoneità ad essere cardine
e motore propulsore anche nel settore della risoluzione delle controversie.
25 A dir poco incredibile è stato, tra la fine di novembre e l’inizio di dicembre 2017, il tentativo di inserire clam nel c.p.c., con i commi 554 bis ss. ag-
giunti all’articolo unico della Legge finanziaria (o di bilancio o di stabilità, che dir si voglia) per il 2018, la previsione di un capo III-bis Del procedi-
mento davanti al tribunale in composizione monocratica, contenente i nuovi artt. da 281-bis a 281-sexies, che altro non sono che la generalizzazione
del rito sommario di cognizione, trasformato in rito ordinario dinanzi al giudice unico di tribunale, contestualmente abolendo gli artt. 702-bis ss.
(e gli artt. 183-bis e 348-bis, lett. b) c.p.c., onde eliminare la conversione nel rito ordinario e ogni possibile apertura a nuove prove in appello (v. i
verbali della seduta 6 dicembre 2017 della Commissione Giustizia della Camera dei deputati, pagg. 38 ss.): si tratta dell’emendamento Viceconte, dal
nome del senatore originario proponente, evocativo dell’immortale personaggio fantozziano Duca Conte Maria Rita Vittorio Balabam, megadirettore
galattico della megaditta.
26 Djankov, La Porta, Lopez-de-Silanes, Schleifer, Courts, in Quarterly Journal of Economics, 2003, 455. Penetranti critiche a questa impostazione,
oltre che nello scritto di Caponi, loc.ult.cit., in KERN, Justice between Simplification and Formalism. A Discussion and Critique of the World Bank
Sponsored Lex Mundi Project on Efficiency of Civil Procedure, Tübingen, 2007, passim.
27 Guicciardini, CCIX in Ricordi, ed. BUR, Milano, 1951: “Io credo siano manco male le sentenze de’ Turchi, le quali si espediscono presto e quasi a
caso, che el modo de’ giudìci che si usano communemente tra’ Cristiani: perché la lunghezza di questi importa tanto, e per le spese e per e’ disturbi
che si danno a’ litiganti, che non nuoce forse manco che facessi la sentenza che s’avessi contro el primo dí; sanza che, se noi presuppognamo le
sentenze de’ Turchi darsi al buio, ne séguita che, ragguagliato, la metà ne sia giusta; sanza che, non forse minore parte ne sono ingiuste di quelle
date tra noi, o per la ignoranza o per la malizia de’ giudici”.
74 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Va detto a chiare lettere: trascorso l’ottavo centenario dall’emanazione della Magna Charta Libertatum
e dell’Habeas Corpus, che hanno segnato storicamente, e forse un po’ enfaticamente nella lettura datane dai
posteri, l’inizio di un lunghissimo percorso evolutivo, lo Stato di diritto versa in profondissima crisi, sotto il
flagello e il ricatto di mercati finanziarii globali e sovranazionali, il cui dirigismo neoliberista e mercatistico
cancella la tradizionale separazione dei poteri e annichila i raffinati sistemi di checks and balances che le demo-
crazie occidentali hanno saputo faticosamente e dolorosamente costruire nell’arco di tanti secoli.
In Italia, magistrati distaccati presso i varii Ministeri divengono rigidi burocrati e legiferano per conto
di Governi non eletti da chicchessia, i quali emanano decreti legge a ogni piè sospinto sotto la pressione
degli organismi internazionali e degli enti multinazionali detentori e gestori del sistema finanziario globale,
mescolando continue, moleste e prolisse modifiche procedurali, scritte in puro “burocratese”, quasi fossero
circolari ministeriali, a disposizioni di valenza schiettamente economica e fiscale, senza che sussistano i “casi
straordinari di necessità e urgenza” previsti dall’art. 77 Cost., presentando poi alle Camere un maxiemenda-
mento, dai medesimi uffici ministeriali partorito, e ponendo la questione di fiducia, onde troncare in apicibus
ogni discussione parlamentare. Norme piovono da ogni dove, dall’alto di un’Europa priva d’ogni spessore e
d’unità politica, come dal basso di enti regionali e locali, favorendo un’ormai conclamata “entropia giuridi-
ca”, nella quale la proliferazione delle regole, spesso scritte ad hoc o ad personas sotto la spinta di lobbies che
controllano i mass-media, altro non fa che aumentare le incertezze e generare, al postutto, il vuoto normativo,
giusta l’inveterato principio per cui troppe regole equivalgono a nessuna regola.
La giurisdizione, in un contesto tanto confuso, contraddittorio e non privo di lacune nonostante la
quantità esorbitante di norme emanate da perpetuo riformismo fine a sé stesso e spesso inattuato, non può
che farsi nomopoietica anziché nomofilattica, sub specie di “giurisprudenza normativa”, che non si limita a
evincere la regola dal testo di legge adattandola al singolo caso, ma la crea ex abrupto, fissando precedenti che,
anche nei sistemi continentali di civil law, cominciano ad acquistare effetti pressoché vincolanti28. Il diffon-
dersi della contemporanea consuetudine, nella giurisprudenza della nostra Cassazione e delle Sezioni Unite,
delle sentenze-trattato, che di chiaro e sintetico hanno ben poco, gettando i pratici nell’incertezza e nello
sconforto, non è che lo specchio rovesciato, in certo (non) senso carrolliano29, della confusione che regna e
della supplenza svolta dalla magistratura, a tutti i livelli, in consimile sovrapposizione di ruoli istituzionali,
dimentica della necessaria separazione dei poteri risalente a Montesquieu, dove il Governo legifera attraverso
burocrati, stabilmente collocati nei gabinetti e negli uffici legislativi dei Ministeri, che dai ranghi della ma-
gistratura medesima (ordinaria e amministrativa) provengono, il Parlamento si limita a ratificare gli atti del
Governo sotto la costante minaccia dello scioglimento delle Camere e di un’asserita ingovernabilità del Paese
nel contesto di endemica crisi economica internazionale, mentre la giurisdizione interviene e si esercita in
funzione creativa, anziché propriamente ermeneutica, soluta da ogni forma di controllo che non risieda in sé
stessa e nella propria struttura “correntizia” di autogoverno.
Di qui, dunque, la necessità tipicamente postmoderna e ipertecnologica di far presto, più che di far
bene, in un consumismo esasperato che tutto utilizza, corrode e rapidamente elimina.
Oggi, con un diritto e un processo che vengono posti al servizio dell’economia finanziaria, lo spazio
e il tempo, la quarta dimensione dell’essere, si modificano non solo nella fisica, con la scoperta teorica e la
conferma empirica delle teorie di Einstein sulla relatività, ma nelle dinamiche sociali e, inevitabilmente, in
quelle giuridiche. Fine della storia, fine del tempo, non luoghi e spazi anonimi, una perenne, immanente e
28 V. Cass., 11 maggio 2009, n. 10741, in Foro it., 2010, I, 141, con nota di Di Ciommo, «Giurisprudenza-normativa» e ruolo del giudice nell’ordina-
mento italiano. Ridimensiona il ruolo della “giurisprudenza normativa” Cass., Sez. Un., 11 luglio 2011, n. 15144, in Foro it., 2011, I, 2254 e in Corr.
giur., 2011, 1392, con nota di Cavalla, Consolo e De Cristofaro. Su nomofilachia e nomopoiesi nel diritto giurisprudenziale v., da ultimo, lo scritto
del Primo Presidente Canzio, Nomofilachia e diritto giurisprudenziale, in Contratto e impr., 2017, 364 ss. e in Dir. pubbl., 2017, 21 ss., nonché Id.,
Nomofilachia, dialogo tra le corti e diritti fondamentali, in Foro it., 2017, V, 69 ss. Sulla crisi e sul tramonto del metodo giuridico v., per tutti, Irti,
Un diritto incalcolabile, Torino, 2016, passim. Sull’insostenibilità del diritto processuale civile nell’epoca contemporanea, funestato da continue,
moleste novelle, v. Capponi, Il diritto processuale civile «non sostenibile», in Riv. trim. dir. proc. civ., 2013, 855 ss.
29 Il riferimento è a Carroll, Through the Looking-Glass, and What Alice Found There, 1871, che costituisce, come noto, il sequel di Id., Alice’s Ad-
ventures in Wonderland, 1865. Sulle sentenze-trattato e sull’ossimoro «dottrina delle corti» v. la silloge di scritti pubblicati in Foro it. 2013, V, 181
ss., sotto il titolo La giurisprudenza fra autorità e autorevolezza: la dottrina delle corti, di: A) Berruti, La dottrina delle corti, V, 181; B) Barone,
«Dottrina» delle corti e funzione nomofilattica; C) Pardolesi, Granieri, Dottrina delle corti e disimpegno dei giuristi; D) Scoditti, Il diritto fra fonte
e interpretazione; nonché R. Pardolesi, Sassani, Motivazione, autorevolezza interpretativa e «trattato giudiziario», in Foro it., 2016, V, 299 ss.
ALBERTO TEDOLDI 75
fulminea istantaneità, che la tecnologia digitale invera, meglio “virtualizza” nella nostra “modernità liquida”,
esaltando la inarrestabile velocità di circolazione, di obsolescenza, di smaltimento e sostituzione del prodotto,
in luogo di durata, affidabilità, consistenza, stabilità nel tempo30. Di qui anche la crisi delle istituzioni, dello
Stato e, nel campo processuale, del giudicato e del suo tratto di irrevocabilità e irreversibilità, arma vecchia
e spuntata: interessa il “prodotto giudiziario” esecutivo, che possa illico et immediate realizzare il risultato del
“fare” e dell’“agire”, in un enorme sentenzificio, qual è oggi il palazzo di giustizia, che tende a somigliare a
uno stabilimento improntato a metodologie fordiste, se non stakanoviste, che elimina ogni distinzione tra
tempo lavorativo e tempo libero, tanto più per attività intellettuali che producono servizi così alti, delicati
e, a lor modo, creativi (di una creatività ermeneutica) quali sono i servizi giudiziarii: servizi e munera tanto
più difficili nel contemporaneo contesto di entropia giuridica, cioè di caos e disordine delle fonti normative,
giurisprudenziali, di quantità di documenti telematici che i litiganti si sono scambiati nel corso della vicenda
e che riversano nel fascicolo processuale, cartaceo o, a propria volta, telematico che sia.
Così il processo, luogo di ponderata e necessaria lentezza, luogo e tempo di cognizione del dolore (vien
da dire con Gadda), per accertare come stiano realmente i fatti, come siano andate le cose, in un contesto
dialettico che esige, per sua natura, adeguati spazii fisici e temporali, non riesce né può star dietro all’imper-
versante e inarrestabile velocità della rivoluzione digitale. Non riesce a farlo, almeno, l’homo sapiens sapiens,
che cerebralmente e neurologicamente ha raggiunto da milioni di anni la sua evoluzione e il punto di arrivo,
dovendosi ancor verificare se il nuovo homo sapiens digitalis costituisca un’ulteriore evoluzione, o involuzione,
della specie e sappia superare gli approdi sinora raggiunti31.
7. – Nel corso dei secoli le forme semplificate e sommarie via via divengono naturaliter forme ordinarie
e così fatalmente avverrà anche per il procedimento sommario di cognizione di cui agli artt. 702 bis ss. c.p.c.,
nonostante le resistenze della dottrina e del foro: il d.d.l. delega approvato dalla Commissione Giustizia della
Camera dei deputati nel marzo del 2016 contemplava tale trasformazione del rito sommario in rito ordinario
innanzi al tribunale in composizione monocratica, da collocare non più nel libro IV sui procedimenti speciali,
bensì nel libro II del c.p.c., agli artt. 281 bis ss. c.p.c.; con un autentico colpo di mano, nel tardo autunno del
2017, sul finire della Legislatura, il Governo ha tentato di estrapolare codesta modifica dal disegno di legge
delega per inserirla in uno degli alluvionali commi della legge finanziaria (o di stabilità o di bilancio che dir si
voglia) per il 201832. Iniziativa per ben due volte riproposta attraverso emendamenti e, almeno per ora, arrestata
sol perché fortemente osteggiata, all’unisono e con insolita compattezza, dalla dottrina, dalla magistratura e
dall’avvocatura e, forse più ancora, per la necessità di approvare rapidamente la legge di bilancio.
«La confusione delle idee sulla natura delle forme giudiziali è giunta al segno un giorno, che si pensò che
la più gran parte di esse, così come l’istituto stesso dei difensori giudiziali, potesse (…) lasciar il capo sotto
la ghigliottina della rivoluzione: gli effetti di quello sperimento, e il precipitoso ritorno all’antico che tenne
lor dietro, possono considerarsi come uno di quei fatti eloquenti che la storia sapientemente dissemina nella
sua via, quasi per imporre al volgo la fede nella necessità di determinati fenomeni sociali», poiché «se il rigore
delle forme conduce spesso al sacrificio della sostanza, la rilassatezza dei principii formali genera la confusione
e l’incertezza». Lo stesso Montesquieu, che un giorno attaccò le formalità giudiziali, più tardi «s’inchinò a
riconoscere in esse il prezzo che ogni cittadino paga per la sua libertà», giacché «i popoli che professano il vero
culto della libertà, sentono istintivamente il valore delle forme come palladio di questa»33.
Eppure, come ricordava umoristicamente Rabelais nella prima metà del XVI secolo34, gaudent brevitate
moderni, senza apparente timore della voragine che si spalanca in tal modo al soggettivo arbitrium iudicis,
non più raffrenato dai vincoli delle forme che, senza tradursi in vacuo formalismo fine a sé stesso, l’astringano
30 Bauman, Liquid Modernity, Oxford, 2000, trad. it. Roma-Bari, 2011, passim; Augé Non-lieux: Introduction à l’anthropologie de la sur-modernité,
Paris, 1992, trad. It., Milano, 1996, passim.
31 Sul rapporto tra attività neuro-cerebrali e decisione giudiziaria v. Taruffo, La decisione giudiziaria e la sua giustificazione: un problema per le neu-
roscienze?, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2016, 1239 ss.
32 V. supra nella nota 25.
33 Così, mirabilmente e icasticamente, Chiovenda, Le forme nella difesa giudiziale del diritto (1901), in Saggi di diritto processuale civile, I, rist.,
Milano, 1993, pag. 354 e segg., richiamandosi all’insegnamento di Jhering, Geist des römischen Rechts, Leipzig, 1888.
34 Rabelais, Le tiers livre des faicts et dicts héroiques du bon Pantagruel, capp. XXXIX-XLIII, trad. it., II, Milano, 1995, 839 ss.
76 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
beneficamente entro schemi logico-procedurali, secondo un appropriato ordo quaestionum et probationum, in
mancanza del quale tutto resta magma confuso ed informe, che fatica a esser dipanato e raffreddato nell’isono-
mia dialettica del processo, per giungere alfine al giudizio frigido pacatoque animo, dopo che ogni aspetto e ogni
passaggio risulti compiutamente rischiarato dal veritatis lumen, una lucerna di verità processuale, s’intende,
non astrattamente e platonicamente concepita, ma concretamente e umanamente relazionale, perché frutto
di paziente, attento e non frettoloso iter dialogico sulla quaestio facti ben più e ben prima che sulla quaestio
iuris. Forma mutata mutatur substantia, ricorda sempre Bridoye ai suoi giudici nell’opus magnum di Rabelais35.
Eterno e mai appagato è il desiderio di semplificare le forme e accelerare i processi, sin dalla decretale
pontificia del 1306, la già ricordata Clementina Saepe, dalla quale abbiamo preso le mosse36. Ogni legislatore,
specialmente dopo l’avvento dell’Assolutismo politico e giuridico, ha sentito le forme processuali come una
intollerabile zavorra, che impediva il compiuto dispiegarsi della voluntas legis (che era verbum regis) e il suo
tradursi in volontà concreta di legge grazie a pubblici funzionari, preparati, selezionati e preposti a ius dicere,
onde imporre tale volontà alle parti siccome individuale dictum imperativo. L’evoluzione, come ben noto, ha
condotto per li rami dei secoli a un affrancamento dello ius dicere da codesta volontà sovrana, oggi manifestata
in leggi sempre più confuse e imperfette, contraddittorie e poliformi, vaghe, ambigue e suscettibili, come tali,
di tradursi in norme solo attraverso l’interpretazione e il coordinamento giurisprudenziali, che le inveri e le
applichi al singolo caso, secondo metri di ragionevolezza e, al postutto, di equità, più che di stretto diritto,
per trarne principii generali validi per i casi a venire.
Parafrasando l’aureo pamphlet di Savigny, la vocazione del nostro tempo per la giurisdizione, anziché per
la legislazione37, infrante le sacre tavole della legge e perduto ogni preciso ubi consistam istituzionale, discende
dall’incapacità di dettare dall’alto direttive generalmente valide e dal ridursi della legislazione a interventi
estemporanei e improvvisati, individuali e concreti, anziché generali e astratti, come si converrebbe al modus
legiferandi e al principio di separazione dei poteri. Le leggi, finanche costituzionali, son divenuti atti di go-
verno, che rispondono a esigenze nate e, spesso, artificiosamente create nell’opinione pubblica da strumenti
di comunicazione, che lo sviluppo tecnologico potenzia e, ad un tempo, traduce in apparente ossimoro:
l’individualismo di una massa, il cui peso è ancor più facilmente condizionabile e manipolabile attraverso il
conformismo indotto dalla capillarità di messaggi abilmente propalati con slogan in luogo di discorsi razionali
e sensati, all’unico fine di suscitare consenso o disapprovazione e, così, giudizii a priori, che marchiano con il
fuoco della pubblica infamia questa o quella vicenda e, ciò che è ancora più grave, questa o quella persona.
Non deve dunque stupire che al nuovo Leviathan del nostro tempo – il business finanziario globale,
secondo logiche di imperitura crescita more oeconomico mensurata, in funzione del paradigma dell’homo con-
sumans cui anche le leggi non hanno esitato a ridurre la persona umana – lacci e lacciuoli e, con questi, le
garanzie del processo riescano assai poco “simpatetiche”, nel significato etimologico del termine, e si voglia un
giudice libero di organizzare e dettare forme e termini procedurali secondo la propria discrezione, per adat-
tarle al caso concreto e concentrarsi, così, sugli essentialia iudicii (i wesentliche Punkte), rimosso ogni orpello
e ogni inutile ridondanza, secondo la formula iterativa, ormai un “mantra” in subiecta materia, che si declina
dal primigenio paradigma del procedimento cautelare uniforme (“il giudice, sentite le parti, omessa ogni
formalità non essenziale al contraddittorio, procede nel modo che ritiene più opportuno agli atti di istruzio-
ne…”: v., exempli gratia, gli artt. 669 sexies, comma 1, e 702 ter, comma 5, c.p.c.). Anche le impugnazioni,
in quest’ottica, sono un lusso che non ci possiamo permettere: l’errore giudiziario, statisticamente misurato
ed economicamente valutato, deve essere accettato con matura rassegnazione dalle parti, sacrificate sull’altare
del pensiero unico neoliberista38.
La c.d. legge di stabilità per il 2016 (l. 28 dicembre 2015, n. 208), in uno degli innumerevoli commi
35 V. Cavallone, «Comme vous aultres messieurs». François Rabelais teorico del processo e del giudizio, in Id., La borsa di Miss Flite, Milano, 2016,
170 ss., nonché (nelle note) 270 ss.
36 Sia consentito rinviare a Tedoldi, Procedimento sommario di cognizione, in Chiarloni (a cura di), Commentario al c.p.c., Bologna, 2016, 1 ss.
37 Picardi, La vocazione del nostro tempo per la giurisdizione, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2004, 41 ss., in parafrasi al titolo del celeberrimo saggio di
Savigny, Vom Beruf unserer Zeit für Gesetzgebung und Rechtswissenschaft, Heidelberg, 1814.
38 Sia consentito rinviare a Tedoldi, L’appello civile, Torino, 2016, pag. 1 e segg.
ALBERTO TEDOLDI 77
dell’unico articolo (precisamente il comma 777, numero in certo senso apocalittico, giusta i simboli del
sacro e allegorico testo vergato da San Giovanni sull’isola di Patmos), ha imposto alle parti di adottare
o di sollecitare l’adozione del rito sommario di cognizione innanzi a tribunale monocratico, onde veder
soddisfatto il principio di ragionevole durata, astrette anzi ad adoprarlo quale “rimedio preventivo”, da
coltivare a pena di inammissibilità dei successivi rimedii risarcitorii (v. gli artt. 1 bis, 1 ter e 2, comma 1,
della c.d. l. Pinto, n. 89 del 2001). Come se i giudizii celebrati innanzi a giudice monocratico secondo il
rito ordinario possano durare un’eternità, senza pagar pegno né risarcire chicchessia per violazione dell’art.
6 CEDU e dell’art. 111 Cost., perché la parte interessata ha omesso di proporre la causa ab origine con le
forme accelerate o di sollecitare il giudice ad adottarle cammin facendo (precisamente in prima udienza,
come consente l’art. 183 bis c.p.c. mercé ordinanza di mutamento del rito). Quanto ciò violi le suddette,
sovraordinate norme ognun scorge da sé39.
Ben altro apparecchia, però, il nostro ineffabile conditor nel cantiere sempre aperto delle riforme, che sos-
tituisce l’azione al pensiero o, meglio, legifera senza ponderare né confrontarsi con il sistema e con il complesso
e intessuto ordito di regole e principii sedimentatisi nei secoli, i quali non paiono interessare all’ipercinetico
agitarsi del nostro tempo, che si esprime con pochi tweet in non più di centoquaranta o duecentottanta ca-
ratteri e con slide sempre istantanee, superficiali e incoerenti: non così, come ognun sa, era avvenuto per il
codice di procedura civile del 1940, frutto di numerosi progetti cui diedero variegato e polifonico apporto i
più insigni giuristi dell’epoca (dei cui nomi ancor oggi universalmente si fregia lo studio del diritto), le uni-
versità, le magistrature superiori, quelle territoriali e gli ordini forensi40.
Virgilio Andrioli diceva, da par suo, che non esistono riti tanto pessimi da impedire le buone prassi,
come non esistono riti così perfetti da scongiurare le applicazioni deteriori: non è nel diuturnamente novel-
lato stylus curiae, per sua natura incline a un minimo comune denominatore di razionalità e di analisi logica
(almeno finché anch’esse non scompaiano, assieme a ogni norma processuale), che s’asside la soluzione delle
inefficienze dell’apparato giudiziario, bensì nel favorire gli ADR (mediazione e arbitrato sopra ogni altro) per
incidere sulla domanda di giustizia secondo metodi di multi-door courthouse41, nell’immettere risorse materiali
e nell’assicurare organici adeguati a rispondere alla domanda che, nonostante gli ADR, giunga dinanzi alla
magistratura, nel distribuire il lavoro secondo carichi esigibili, nell’organizzare gli ufficii anche attraverso ma-
nager e ausiliarii all’altezza dei compiti assegnati, nel curare l’accertamento dei fatti non meno (ed anzi ancor
più) delle questioni giuridiche, nel controllare qualità e quantità dell’attività giudiziaria, nel sanzionare seve-
ramente le condotte illecite o abusive, negligenti o imperite, dilatorie o lassiste di tutti i soggetti che operano
nel processo, nessuno escluso, così da creare quell’autentica Arbeitsgemeinschaft vagheggiata da Franz Klein e,
sulla sua scia, da Giuseppe Chiovenda, improntata a leale e proba collaborazione, pur nel contesto dialettico
del processo, e proiettata alla composizione del conflitto, in via autonoma o eteronoma.
È esperienza quotidiana che un buon provvedimento giudiziale sortisce dall’occhio esperto e sapiente di
un giudice che sappia cogliere, discutere con le parti e ordinatamente risolvere le questioni davvero rilevanti per
il giudizio, ben più che da protratti scambi di scritti difensivi dilazionati nel tempo, ridondanti, ripetitivi e per
lo più improntati a una metodologia degna di Bouvard e Pécuchet, i celeberrimi e acritici copisti flaubertiani,
oggi agevolata viepiù dalle moderne tecnologie informatiche, da banche dati elettroniche e dall’ineffabile e
virtuale rete globalizzata, accessibile con rapidi impulsi digitali42.
39 Cfr. Scarselli, Le modifiche alla c.d. legge Pinto poste in essere dalla legge di stabilità 2016, in Foro it., 2016, V, 1 e segg.
40 Basti qui ricordare i tre corposi volumi di Osservazioni e Proposte sul Progetto di Codice di Procedura Civile, Roma, 1938, sul Progetto preliminare
Solmi del 1937.
41 Secondo la celebre definizione di Sander, Address Before the National Conference on the Causes of Popular Dissatisfaction with the Administration
of Justice: Varieties of Dispute Processing, in 70 Federal Rules Decisions 1976, pp. 111 ss.
42 Su “sinteticità” e chiarezza degli atti processuali la bibliografia è amplissima: v., senza pretesa di completezza, Taruffo, Note sintetiche sulla sinteti-
cità, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2017, 453 ss.; Biavati, Il linguaggio degli atti giudiziari, ivi, 467 ss.; Guernelli, Il linguaggio degli atti processuali
fra norme, giurisprudenza e protocolli, ivi, 485 ss.; Scarselli, Sulla sinteticità degli atti nel processo civile, in Foro it., 2017, V, 323 ss.; De Stefano,
La sinteticità degli atti processuali civili di parte nel giudizio di legittimità, in Questione giustizia, 2017; Consolo (a cura di), Il ricorso per cassa-
zione tra sinteticità e completezza: Frasca, Intorno al protocollo fra Corte di cassazione e Cnf sui ricorsi civili; Consolo, Il protocollo redazionale
Cnf-Cassazione: glosse a un caso di scuola di soft law (... a rischio di essere riponderato quale hard black letter rule); Pagni, Chiarezza e sinteticità
negli atti giudiziali: il protocollo d’intesa tra Cassazione e Cnf, in Giur. it., 2016, 2768 ss.; Aa. Vv., Il linguaggio della giurisprudenza, in Foro it.,
2016, V, 357 ss.; M. Lipari, La sinteticità degli atti difensivi, in Libro dell’anno del diritto-Encicl. giur. Treccani, Roma, 2016, 751 ss.; Storto, Il
principio di sinteticità degli atti processuali, in Il. giusto proc. civ., 2015, 1191 ss.; Capponi, Sulla «ragionevole brevità» degli atti processuali civili,
78 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Solo a queste condizioni la semplificazione e, finanche, la liofilizzazione delle forme processuali cui
si assiste potrà dirsi accettabile e praticabile, perché inserita in un sistema di forte responsabilizzazione e di
controllo reciproco tra operatori del processo, per garantirne il corretto, puntuale e regolare funzionamento
in ossequio a un dovere di diligente condotta processuale (il c.d. Prozessförderungspflicht), nel precipuo inte-
resse delle parti coinvolte, a servizio di queste e per la miglior soluzione possibile della lite: una soluzione non
necessariamente aggiudicativa ed eteronoma, mediante provvedimento giudiciale, ma comunque frutto di
un percorso logico-procedurale condiviso e ritagliato sulla singola controversia, senza alcun predeterminato
approccio burocratico-cartaceo, bensì con adattamento ai caratteri proprii della lite, onde incidere sulla “carne
viva” del conflitto da comporre con metodologia paziente e in modo appropriato.
La generalizzazione del rito sommario alle cause monocratiche, con divieto di conversione nel rito
ordinario, implica evidentemente la sostituzione definitiva del primo al secondo e, storicamente, l’ennesima
metamorfosi del rito sommario in rito ordinario semplificato o accelerato (unbestimmte summarische Process
od anche schleunige Verfahren lo denominava Briegleb43), secondo quel che sempre è avvenuto, dalla Clemen-
tina Saepe del 1306 al rito sommario di Lodovico Mortara del 1901, dal cod. proc. civ. del 1940, che quel
rito rese ordinario, alle contemporanee proposte di introduzione del rito di cognizione dinanzi al tribunale
in composizione monocratica, che del procedimento sommario assume le vesti).
«Iudicio summario capto, ferum victorem cepit», ben si può dire. La ricerca del contemperamento e
dell’equilibrio tra i due poli e tra le contrapposte esigenze del far bene e del far presto costituisce la costante
finalità dei legislatori processuali di ogni tempo e di ogni luogo. Una finalità storicamente perseguita, dalla
Clementina Saepe in avanti, attraverso un aumento dei poteri del giudice nella conduzione materiale del pro-
cedimento (la materielle Prozessleitung), come risulta con estrema chiarezza dall’intero testo della celeberrima
decretale pontificia del 1306, in cui si invitava il giudice a escludere ogni eccezione e ogni tattica dilatoria,
ogni vaniloquente espressione o enfasi difensiva, per concentrarsi sulla situazione sostanziale controversa,
abbandonando formalità e solennità non necessarie, senza peraltro escludere le difese e le prove che fossero
parse legittime e non puramente defatigatorie e facendo sempre e comunque uso dell’aequitas per una rapida
soluzione della controversia nel merito.
Lì fu il germe dell’asimmetria, da lì prese abbrivio il perpetuum mobile verso la semplificazione delle forme
e l’accelerazione dei processi, dipanatosi attraverso un tendenziale aumento dei poteri di conduzione giudiciale
della lite, che giunge ora, per li rami dei secoli, al processo civile telematico, aggiornato e adeguato alle moder-
ne e invadenti tecnologie digitali, nella ventura formula del “rito semplificato di cognizione di primo grado”
o del “procedimento davanti al tribunale in composizione monocratica”, qual che ne sia la denominazione.
Processo sommario “indeterminato”, “accelerato”, “semplificato” ha sempre significato questo: progres-
siva liberazione dai vincoli delle forme, via via sentite come inutile orpello, e correlativo aumento dei poteri
discrezionali del giudice per finalità di economia del processo, in un’equivalenza che sarebbe anacronistico
negare, ma che va pure assoggettata a forme di controllo per doverosa guarentigia delle parti, come avviene
per qualunque sorta di potere, in ogni Stato di diritto che ambisca a definirsi tale, quanto meno a far tempo
dalla Magna Charta Libertatum del 1215.
In questo incessante lavorio, in questa interminabile ricerca di equilibri relativi e variabili sotto mol-
teplici punti di vista (ideologici, politici, storici, geografici e, anzitutto, antropologici), nella postmoderna
e “liquida” epoca nostra, occorrono operatori pronti e giudici inclini a coniugare la scarnificata deformali-
zzazione del procedimento con le garanzie difensive e la maggiore accuratezza nell’esame e nella soluzione
in Riv. trim. dir. proc. civ., 2014, 1075 ss.; Finocchiaro, Il principio di sinteticità nel processo civile, in Riv. dir. proc., 2013, 853 ss.
V., in particolare, De Santis, La redazione degli atti difensivi ai tempi del processo civile telematico: sinteticità e chiarezza, in Il giusto proc. civ.,
2017, 749 ss., dove si trova la più completa e aggiornata disamina critica in materia di sinteticità e chiarezza degli atti difensivi e dei provvedimenti
giurisdizionali nelle disposizioni dinanzi alle Corti europee (art. 47 Regolamento Corte EDU; art. 25 Regolamento di procedura della Corte di
giustizia UE e relative “Istruzioni pratiche”), nelle novelle introdotte in iure condito anche a seguito del PCT (v. l’art. 16 bis, comma 9 octies, d.l.
179/2012, aggiunto dal d.l. 83/2015), nei decreti del Primo Presidente della Corte di cassazione e del Presidente del Consiglio di Stato (ai sensi degli
artt. 3 cod. proc. amm. e 13 ter disp. att. cod. proc. amm.), nel Protocollo 17 dicembre 2015 sulle regole redazionali del ricorso per cassazione, nella
giurisprudenza formatasi negli ultimi anni e de iure condendo (Proposte e Relazione del Gruppo di lavoro sulla sinteticità degli atti processuali
presentate al Ministro della Giustizia il 1° dicembre 2016).
43 Briegleb, Einleitung in die Theorie der summarischen Processe, Leipzig, 1859, 11 ss.
ALBERTO TEDOLDI 79
della quaestio facti e della quaestio iuris. L’impronta è, infatti, di forte e autoritaria accentuazione della
discrezionalità giudiciale nei meccanismi stessi di funzionamento del processo, ridotti ai minimi termini
e ai requisiti essenziali per la tutela del contraddittorio e del diritto d’azione, secondo la formula ormai
stereotipa per la quale “il giudice, sentite le parti, omessa ogni formalità non essenziale al contraddittorio,
procede nel modo che ritiene più opportuno agli atti di istruzione…”, tratta dal procedimento cautelare
uniforme (v. l’art. 669 sexies, comma 1, cod. proc. civ.) ed estesa a procedimenti destinati a concludersi
con la formazione del giudicato (v. l’art. 702 ter, comma 5, cod. proc. civ. nonché, nel rito speciale per
l’impugnazione dei licenziamenti, l’art. 1, commi 49, 57 e 60, della legge n. 92 del 2012, il cosiddetto rito
Fornero, che si dovrebbe meritoriamente abolire).
È chiaro come strutture processuali appena abbozzate – ad instar dei procedimenti cautelari, nei quali
però il periculum in mora giustifica la necessità di far presto e l’intrinseca provvisorietà del risultato ne fornisce
piana e coerente giustificazione a posteriori – esigano giudici dotati di grande equilibrio, rigorosi custodi delle
fondamentali garanzie del processo, oltre a richiedere efficaci strumenti di controllo in sede di impugnazione,
in mancanza dei quali l’arbitrio e un’inaccettabile compressione delle garanzie difensive difficilmente potre-
bbero essere scongiurati, ponendo a dura prova la tenuta costituzionale del sistema e, diremmo, l’esistenza
stessa di un processo degno di chiamarsi tale.
8. – Nelle “Istruzioni pratiche alle parti, relative alle cause proposte” (in G.U.U.E./L 31 gennaio 2014), ai
punti 34 ss. si impongono requisiti estrinseci degli atti, destinati ad agevolarne la lettura e il trattamento da
parte degli uffici e degli organi della Corte di giustizia UE e del Tribunale di primo grado, siti in Lussemburgo:
• la fruibilità elettronica del testo;
• l’uso di carta bianca, senza righe, di formato A4, con testo che deve figurare solo su una faccia (recto)
della pagina;
• caratteri di tipo corrente come Times New Roman, Courier o Arial, di dimensioni di almeno 12 punti
nel testo e 10 per le note a piè di pagina, con un’interlinea di 1,5 e margini, orizzontali e verticali, di
almeno cm 2,5;
• la suddivisione in parti distinte con titoli e numeri dei singoli paragrafi, una breve premessa illustrativa
od un sommario;
• la lunghezza consigliata (ma non imposta) non dovrebbe essere superiore a 30 pagine per ricorsi e
controricorsi;
• i paragrafi della memoria o delle osservazioni devono essere numerati, in maniera ininterrotta e in ordine
crescente;
• la stessa regola vale per le pagine della memoria o delle osservazioni, ivi compresi gli eventuali allegati
alle stesse e il loro elenco, che devono essere numerati in maniera ininterrotta e in ordine crescente, in
alto a destra della pagina;
• quando non sono trasmesse alla Corte in via elettronica, le pagine della memoria o delle osservazioni
devono essere tenute insieme mediante fermagli che possano essere facilmente rimossi, e non mediante
dispositivi fissi, come colla o punti metallici.
“In aggiunta a questi requisiti formali, gli atti processuali depositati dinanzi alla Corte devono essere redatti
in modo tale che sia possibile comprenderne la struttura e la portata sin dalle prime pagine… devono iniziare con
una breve illustrazione dello schema seguito dal loro autore o da un sommario… terminano obbligatoriamente con
le conclusioni del loro autore o, in materia pregiudiziale, con le risposte che egli suggerisce alle questioni proposte
dal giudice del rinvio… Le memorie e le osservazioni depositate devono essere pertanto redatte in un linguaggio
semplice e preciso, senza fare ricorso a termini tecnici propri di uno specifico ordinamento giuridico nazionale. Le
ripetizioni vanno evitate e le frasi brevi devono essere preferite, il più possibile, a quelle lunghe e complesse, conte-
nenti incisi e frasi subordinate”.
Dinanzi alla Corte EDU di Strasburgo, come noto, è adottato un formulario da compilare su “modulo
dinamico” in formato pdf (Application Form), ai sensi dell’art. 47 del Regolamento della Corte, osservando
scrupolosamente caselle e limiti di spazio assegnati, a pena di irricevibilità del ricorso.
80 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
È parimenti noto che “moduli dinamici”, da compilare entro caselle preassegnate, sono in uso anche per
gli atti previsti nei Regolamenti europei in materia processuale, agevolmente reperibili sul Portale europeo
della giustizia elettronica (e-justice.europa.eu).
Si tratta di formatting rules che, senza difficoltà eccessive, potrebbero essere adottate anche per il PCT
italiano. D’altronde, il Protocollo 17 dicembre 2015 sul ricorso per cassazione contiene anzitutto regole
redazionali di “formattazione” estrinseca del testo, evidentemente ispirate alle norme europee dianzi bre-
vemente ricordate.
Sul contenuto degli atti e dei provvedimenti, oltremodo variabile e stilisticamente soggettivo, è ben
difficile tuttavia suggerire o, tanto meno, imporre indicazioni precostituite. Lo stile chiaro, sintetico e as-
ciutto nella scrittura e nell’eloquio, come il coraggio per Don Abbondio, uno non se lo può dare; è frutto
di doti individuali e di indefessi e sorvegliati esercizi formativi: «…la capacità di una scrittura sintetica
e precisa deriva soltanto da eventuali doti individuali e non è assicurata da una formazione didattica e
professionale che si occupi anche dei problemi di lingua. Ciò determina una contraddizione fra abilità
linguistiche richieste e assenza di formazione specifica. Ne consegue una notevole disomogeneità nei risul-
tati, peraltro congiunta ad un frequente appiattimento acritico su prassi e moduli linguistici tralatizi. Si
individua, pertanto, una grave lacuna di fondo, il cui superamento appare indispensabile affinché l’impegno
(anche del legislatore) per promuovere atti processuali di adeguata qualità possa radicarsi in un terreno
propizio, costituito da una base culturale che includa appropriate capacità tecniche di argomentazione e
di esposizione del pensiero»44.
La violazione dei requisiti di chiarezza e sintesi, salvi i casi in cui risulti assolutamente incerto il contenuto
dell’atto in termini di editio actionis o di motivi di impugnazione, dovrà consistere in sanzioni processuali
non di nullità o di inammissibilità – non potendosi di per sé ravvisare un vizio di forma dell’atto nell’inos-
servanza del canone di sintetica clartè – bensì in sanzioni pecuniarie, da irrogare mediante congrui contributi
integrativi per le pagine eccedenti il limite della ragionevolezza e la riduzione delle spese eccesive o superflue
od anche la rifusione all’altra parte delle spese processuali indipendentemente dalla soccombenza, ex artt. 88
e 92 c.p.c. (cfr. l’art. 26 cod. proc. amm.), applicando nei casi più gravi di abuso del processo i danni punitivi
di cui all’art. 96, comma 3, c.p.c.45.
Appare inoltre utile chiarire e potenziare l’onere di specifica contestazione, con riferimento ai fatti pun-
tualmente e ordinatamente allegati dalla controparte nella prima difesa successiva all’allegazione e applicando
tale onere anche al contumace, secondo il modello tedesco del procedimento contumaciale (Versäumnisver-
fahren), come era stato proposto nel progetto di riforma organica presentato dalla Commissione Vaccarella
nel dicembre 2013, intervenendo sugli artt. 115 e 163, n. 7, c.p.c.46.
Costituirebbe una sorta di “rivoluzione copernicana”, rispetto a un meccanicistico culto delle preclusioni
che alligna nel processo civile del nostro tempo, stabilire accordi procedurali in prima udienza, nella quale
valutare la complessità della causa e dell’istruttoria e scegliere il modello procedurale appropriato (cfr. gli artt.
702 ter, comma 5, e 183 bis c.p.c.), limitando la scrittura allo stretto indispensabile e rendendo più elastiche
le preclusioni, in analogia con il Prozessförderungspflicht di cui al § 282 ZPO tedesca47.
Il giudice dovrebbe farsi parte attiva nell’indicare alle parti le questioni, di fatto o di diritto, da
44 Così, puntualmente, la Relazione del Gruppo di lavoro sulla sinteticità degli atti processuali 1° dicembre 2016, § 3.
45 In egual senso De Santis, op.cit., 766 ss., dove ulteriori richiami.
46 Queste le proposte ivi avanzate:
art. 115 c.p.c.: “Salvi i casi previsti dalla legge, il giudice deve porre a fondamento della decisione le prove proposte dalle parti o dal pubblico mi-
nistero, nonché i fatti non specificatamente contestati [dalla parte costituita, abrogato]. La parte costituita deve, a pena di decadenza, contestare le
allegazioni avversarie nella prima difesa successiva all’allegazione stessa”.
Art. 163, c. 3, n. 7, c.p.c.: “… con l’avvertimento che, non costituendosi, potranno essere ritenuti veri i fatti affermati dall’attore e che in tale udienza
su tale base la causa potrebbe essere decisa, e con l’ulteriore avvertimento che, costituendosi dopo che sono decorsi i suddetti termini, non potrà
proporre né le eccezioni, né le domande, né le istanze di cui agli articoli 38 e 167…”.
47 Cfr., si vis, Tedoldi, Cultura delle preclusioni, «giusto processo» e accordi procedurali (forme processuali collaborative per un rinnovato «uma-
nesimo forense»), in Il giusto proc. civ., 2015, 375 ss., dove ulteriori richiami; nonché Id., La conversione del rito ordinario nel rito sommario ad
nutum iudicis (art. 183 bis c.p.c.), in Riv. dir. proc., 2015, 490 ss.
ALBERTO TEDOLDI 81
trattare per iscritto od oralmente secondo l’ordine logico o in base al criterio della “ragione più liquida”48,
nell’esercizio della “direzione materiale del processo”, formulando un’eventuale proposta conciliativa con
equilibrio ed eventualmente in forma di opinamento, senza che ciò costituisca anticipazione del giudizio,
ovvero (meglio ancora) disponendo la mediazione delegata ex art. 5, comma 2, d.lgs. 28/2010, con un’ordi-
nanza motivata che sintetizzi e disponga ordinatamente le questioni da affrontare e risolvere per conciliare
la controversia49. Pur senza spingersi a utilizzare i penetranti poteri di materielle Prozessleitung riconosciuti
al giudice tedesco dal § 139 ZPO mediante il c.d. Hinweis- und Aufklärungspflicht50, appare doveroso che il
giudice discuta apertamente con i difensori non soltanto sull’adozione del modulo procedurale più adatto
alla minore o maggiore complessità della causa, ma anche delle rilevanti attività di istruzione probatoria
da svolgere, indicando i profili sui quali le difese dovranno soffermarsi e “calendarizzando” i passaggi e gli
adempimenti successivi. Un dovere questo esplicitato nell’art. 81 bis disp. att. c.p.c., in ossequio alla fon-
damentale regola del contraddittorio, che impone in ogni momento del processo la partecipazione attiva
e lato sensu gestoria del giudice alla dialettica processuale, quale elemento costitutivo e irrinunciabile del
rapporto giuridico processuale siccome actus trium personarum, di cui il giudice è parte integrante, non
mero arbitro o spettatore, come testimoniano norme quali l’art. 183, 4° co., e l’art. 101, 2° co., c.p.c.51. In
tal modo, si otterrà il benefico effetto di concentrare la trattazione e la discussione sugli essentialia iudicii
(i ridetti wesentliche Punkte), senza lungaggini, dispersioni, prolissità e inutili ridondanze.
Appare altresì desiderabile, nel profluvio di inutili atti scritti, un recupero dei valori chiovendiani di
oralità, concentrazione e immediatezza, riducendo all’indispensabile le difese scritte, calibrate e strettamente
proporzionate alla complessità della lite52, con una gestione concentrata della causa e, soprattutto, dell’eventuale
istruttoria orale (senza deleghe improprie a giudici onorari intra moenia, in contrasto con il principio cardine
dell’immediatezza del contatto tra il giudice e la prova costituenda nel suo formarsi) e, subito dopo, con il
passaggio della causa in decisione, nonché garantendo il più possibile l’immutabilità del giudice nell’intero
corso del processo concentrato nel tempo.
La discussione orale prima delle sentenza, sempre che adeguatamente diretta e coordinata perché si
concentri sui punti fondamentali in forma dialogica aperta, in un canone polifonico a tre (o più) voci, che
veda sempre il ruolo proattivo del giudice, consentirebbe di ridurre a una soltanto le eventuali difese scritte
conclusive e di chiarire al meglio i profili dubbi.
Desiderabile è una tecnica di redazione della motivazione secondo le tradizionali forme sillogistiche,
tolto “il troppo e ‘l vano” (soprattutto dalle sentenze-trattato della Suprema Corte, lontane dalla funzione
giusdicente e di risoluzione della lite, che pur pertiene anche alla nomofilachia), che recuperino il classico
metodo giuridico della sussunzione della fattispecie concreta, attentamente ricostruita, nella fattispecie astratta
delineata dalla norma, per trarne gli effetti giuridici, in quella circolarità logica che corre fra de-cidere (trancher
le litige), giudicare e applicare la legge, nella sintesi fra un soggetto e un predicato, in cui soggetto è il fatto
48 Su cui v. Cass., sez. un., 12 dicembre 2014, n. 26242, in Foro it., 2015, I, 862, con note di R. Pardolesi, Palmieri, Proto Pisani, Adorno, Di Ciommo,
Pagliantini, Menchini, in Nuova giur. civ., 2015, I, 299, con nota di Rizzo, in Corr. giur., 2015, 88 (m), con nota di V. Carbone, in Giur. it., 2015, 70
(m), con nota di Pagni, in Il giusto proc. civ., 2015, 137 (m), con nota di Pagliantini, in Giur. it., 2015, 1386 (m), con nota di Bove, in Riv. dir. proc.,
2015, 1560, con nota di Giussani.
49 Cfr., scilicet, Tedoldi, Iudex statutor et iudex mediator: proposta conciliativa ex art. 185 bis c.p.c., precognizione e ricusazione del giudice, in Riv.
dir. proc., 2015, 983 ss.
50 La ZPO si è da tempo preoccupata di conferire al giudice penetranti poteri di materielle Prozessleitung, cioè di direzione «sostanziale» del proce-
dimento. Se già la CPO del 1877-1898 consacrava l’Hinweis- und Aufklärungspflicht del giudice, il testo del § 139 ZPO oggi vigente gli fa obbligo
di discutere la controversia con le parti, in fatto e in diritto (analogamente al nostro novellato art. 101, 2° co., c.p.c., onde scongiurare sentenze della
«terza via»), ma soprattutto esige che egli ponga alle parti i quesiti necessari a chiarire con completezza e tempestività tutte le circostanze rilevanti,
integrando le informazioni mancanti, indicando i mezzi di prova e formulando le pertinenti istanze. Va da sé che una norma di tal fatta pone a dura
prova la terzietà e l’imparzialità del giudice, che potrebbe essere indotto a varcare i limiti intrinseci alla propria funzione (usualmente circoscritta,
in altri ordinamenti, alla formelle Prozessleitung e a un efficiente case management che, pur prevedendo ampii poteri ex officio, non contempli né
permetta ingerenze sulle impostazioni difensive delle parti), per surrogarsi ai difensori, facendone le veci perché reputati inetti o in mala fede. V.,
amplius, Prütting, Die materielle Prozessleitung, in Aa.Vv., Festschrift Musielak, München 2004, pp. 401 ss.; cfr. anche Grunsky, voce «Processo
civile (Germania)», in Digesto civ., XV, Torino 1997, pp. 142 ss., par. 5, lett. c); R. Caponi, Note in tema di poteri probatori delle parti e del giudice
nel processo civile tedesco dopo la riforma del 2001, in Riv. dir. civ. 2006, I, pp. 523 ss. e, spec., p. 534; M. De Cristofaro, Case management e
riforma del processo civile, tra effettività della giurisdizione e diritto costituzionale al giusto processo, in Riv. dir. proc. 2010, pp. 283 s.; Murray,
Stürner, German Civil Justice, Durham 2004, p. 166 e p. 173.
51 Sia consentito rinviare a Tedoldi, La conversione del rito ordinario nel rito sommario ad nutum iudicis (art. 183 bis c.p.c.), in Riv. dir. proc. 2015,
pp. 489 ss.
52 Cfr. Caponi, Il principio di proporzionalità nella giustizia civile: prime note sistematiche, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2011, 389 ss.
82 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
concreto e particolare (la Tatsache) e predicato è la qualifica proveniente dalla norma. «La legge, fornendo i
predicati delle azioni possibili, si applica nel giudizio»53.
Lo stile della motivazione, nei due fondamentali momenti del ragionamento decisorio e del discorso
giustificativo (context of discovery/context of decision), potrà anche variare in base alla complessità della materia
del contendere, seguendo ora il metodo esplicativo e apodittico (secondo il mos gallicus della frase unique,
tradizionalmente adottato in Francia), quello propriamente sillogistico (premessa maggiore/norma, premessa
minore/fatti, conclusione/effetti) o quello della spirale ermeneutica (dal fatto al diritto, in base all’ordine
logico delle questioni), intessuti e contaminati con il metodo topico, che da sempre fonda il ragionamento
giuridico su massime e casi ricorrenti, e con quello retorico-dialettico (dicebatur quod/ex adverso dicebatur quod;
Pro-contra-solutio; moti fuimus ad ita iudicandum quia) o, infine, con quello euristico (basato su una rigorosa
falsificazione epistemologica), in forma schematica, unitaria e, così alfine, sintetica e chiara54.
Nei giudizii di impugnazione la motivazione potrà concentrarsi sui motivi addotti dall’impugnante e
sulle questioni riproposte, tenendo fermo, con la tecnica della relatio, quel che nella sentenza impugnata non
meriti censura, come avviene ai sensi del § 540 della ZPO tedesca55.
In altre parole, l’utilizzo della razionalità sussuntiva, secondo quel circolo virtuoso che intimamente
appartiene allo Stato di diritto e alla divisione dei poteri in cui esso di radica (fattispecie legale – fatto concreto
– sussunzione del fatto concreto nella fattispecie legale – applicazione della legge – determinazione degli effetti
giuridici), facilita l’identità dei canoni logici e del linguaggio e, in tal modo, favorisce la piena ed esauriente
comprensione e la migliore decisione del caso nella dialettica processuale.
Giudicare, come detto, significa associare un predicato a un soggetto: sussumere il fatto nella fattispecie
per trarne la regola del caso concreto, in una impersonale e sobria oggettività, seguendo l’ordo quaestionum
et probationum in un contesto dialettico e isonomico: dire le droit, non già seccamente trancher le litige.
Decidere e motivare secondo l’intuizionismo e il soggettivismo dei valori rischia di spezzare il circolo logico
che costituisce il proprium dello Stato di diritto, generando incomprensione, incertezza e incalcolabilità delle
conseguenze pratiche e, soprattutto, sociali56.
Dunque, «torniamo al giudizio»57, cioè al iudicium actus trium personarum che, con approccio ri-
gorosamente isonomico, seguano le medesime categorie logiche e parlino lo stesso linguaggio. Sempre,
s’intende, conformandoci al metodo tramandato da Guglielmo da Occam e dal suo celeberrimo “rasoio”:
frustra fit per plura quod potest fieri per pauciora od anche entia non sunt multiplicanda sine necessitate; ma,
ad un tempo, con esprit de finesse, ricordando che «conosciamo la verità non solo con la ragione, ma anche
col cuore; è in questo secondo modo che conosciamo i principi primi, e invano il ragionamento, che non
vi ha parte, s’industria di combatterli»58.
53 Così Irti, Un diritto incalcolabile cit., 6 (corsivo dell’A.).
54 Sui varii stili della motivazione nella storia e nel diritto comparato v. Rasia, op. cit., passim.
55 § 540 – Contenuto della sentenza di appello
In luogo del fatto e dei motivi della decisione, la sentenza contiene:
il riferimento agli accertamenti di fatto contenuti nella sentenza impugnata con indicazione delle eventuali modifiche o integrazioni;
Una succinta motivazione della modifica, dell’annullamento o della conferma della decisione impugnata.
Se la sentenza è pronunciata nella stessa udienza in cui è stata dichiarata chiusa la trattazione orale, le indicazioni necessarie secondo il periodo 1
possono essere inserite anche nel verbale di udienza”.
Sulla motivazione per relationem v. Cass., sez. un., 16 gennaio 2015, n. 642, in Il giusto proc. civ., 2015, 121 ss., con nota di Capponi, La motivazione
«laica, funzionalista, ’’disincantata’’».
56 Irti, op. cit., 19 ss.
57 Carnelutti, Torniamo al giudizio, in Riv. dir. proc., 1949, I, 165 ss.; Picardi, Torniamo al giudizio?, in Id., La giurisdizione all’alba del terzo millen-
nio, Milano, 2007, 233 ss.
58 Pascal, Pensées, 479: «Nous connaissons la vérité, non seulement par la raison, mais encore par le cœur; c’est de cette dernière sorte que nous
connaissons les premiers principes, et c’est en vain que le raisonnement qui n’y a point de part essaye de les combattre».
LA ÉTICA DE LOS ABOGADOS Y LOS BESTIARIOS MEDIEVALES
Alejandro Romero Seguel
Profesor de Derecho Procesal. Universidad de los Andes (Chile). Doctor en derecho Universidad de Navarra. Abogado
1. EXPLICACIÓN PRELIMINAR
La actividad de los abogados es analizada frecuentemente desde el punto de vista ético o deontológico1.
Este examen permite valorar la bondad o malicia de las acciones u omisiones allí realizadas, en cuanto inciden
en la resolución de un conflicto jurídico, especialmente, la de tipo procesal adversarial.
Las noticias vinculadas a la ética profesional muchas veces pueden dejar atónito o dan cuenta de si-
tuaciones límites. A modo de ejemplo, la prensa reciente ha informado de tramas corruptas que determinó
la detención de cuatro abogados que “contrataron” los servicios de un policía cuando aún estaba en activo.
El atípico encargo profesional consistía en espiar a unos antiguos socios abogados, para lograr información
constitutiva de un verdadero espionaje industrial.
También ponen a prueba el poder de asombro las acusaciones de prevaricación y malversación investi-
gadas por distintas Fiscalías Anticorrupción, en la que se indagan transacciones sospechosas que involucran
complejos entramados societarios, que han sido diseñadas por abogados para favorecer enriquecimientos
ilegales, causando daño al erario nacional en diversos países.
La jurisprudencia sobre revelación ilícita y directa del secreto profesional dacuenta de una sanción impuesta
al letrado que ha acompañado junto a su escrito de demanda una comunicación mantenida con carácter previo
con otro abogado; también de la sanción al letrado que convocó una rueda de prensa y concedió una entrevista
a un medio impreso, en las que realizó unas manifestaciones que vulneraron su deber de secreto profesional.
Otro tema recurrente es el de la resolución de los conflictos de intereses. En términos generales, esta
es una situación anómala que surge cuando el abogado no respeta el límite que supone la prohibición de
asesorar o representar los intereses del cliente debido a que con anterioridad o en la actualidad ha asumido
o está asesorando o representando a otro cliente con intereses contrapuestos. En tal sentido, un Colegio de
Abogados hace poco ha dictaminado aplicar una sanción por la infracción grave al Código deontológico, por
el hecho que en un mismo estudio o despacho dos abogados revelaron información confidencial, que habían
obtenido en la tramitación del procedimiento concursal.
Como se puede advertir, la preocupación por la éticaes un tema permanente en el campo de la abogacía,
que se justifica, además, por la existencia del principio de la buena fe procesal, cuyo contenido busca asegurar
que la utilización del instrumentoque denominamosproceso no ocasione daño a una de las partes o terceros2.
Ahora, para que lo anterior pueda cumplirse, se requiere que las personas que participan en el proceso
judicial hayan formado rectamente su conciencia moral, con el objeto de resolver los problemas éticos o
deontológicos que se presentan en la actividad profesional3. Como lo describe Guardini, la conciencia moral
en sentido propio es la sensibilidad, el órgano capaz de captar la exigencia del bien tal como aparece en una
1 Sobre el tema, APARISI MIRALLES, Ángela, Ética y deontología para juristas, Pamplona: EUNSA, 2ª ed. 2008, pp.11-476, y en Deontología pro-
fesional del abogado, Valencia: Tirant lo Blanch, 2013, pp. 15-389 GÓMEZ PÉREZ, Rafael, Deontología Jurídica, Pamplona: EUNSA, 4ª ed. c. y.
a, 1999. Ética profesional del abogado, Cuaderno de Extensión Jurídica N° 24, VV.AA, U. de los Andes, Santiago, Chile,2013, pp. 13-312.
2 Sobre el tema, Picó Junoy, Joan, J. M. Bosch, 2ª ed. 2013 pp. 41-211, y “El principio de la buena fe procesal y su fundamento constitucional”, “El
principio de la buena fe procesal y su fundamento constitucional”, en Cuadernos de Derecho Judicial, XVIIII, 2005, p. 15-39; TAVOLARI OLI-
VEROS, Raúl, “Abusos en el proceso”, en Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, B. Aires, 2002, pp. 89-114; TAVOLARI GOYCOOLEA,
Pía, El abuso del proceso, Santiago: La ley, 2004. Una visión de conjunto muy interesante en FABREGA PONDE, Jorge, Abogados y jueces en la
literatura universal, Valencia: Tirant lo Blanch, ed. A cargo de J. Montero Aroca, 2012, pp. 14-241.
3 La ética corresponde a la parte de la filosofía que examina la conducta moral del hombre, y, en específico, el uso correcto de la libertad orientado a
la consecución de virtudes. En cambio, la deontología se avoca al estudio de los deberes. La voz deontología es una expresión acuñada por Jeremías
Bentham y dice relación con la “ciencia de los deberes” (Cfr. FERRATER MORA, José, Diccionario de filosofía, Barcelona: Ariel, t. II, 2ª ed. 2009,
p. 816). Sobre este tema, PÉREZ RAGONE, Álvaro, “Contornos de la justicia procesal (procedural fairnes): la justificación ética del proceso civil”,
en Revista de Derecho Procesal, Madrid, 2005, pp. 673-701.
84 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
situación determinada, en una tarea que se plantea aquí y ahora. De ahí el carácter absoluto de esta exigencia.
Lo que alcanza a lo más íntimo del hombre y lo obliga de modo tan insoslayable que da pie a un conflicto4.
En el caso de los abogados, su actividad les impone la obligación de ponderar adecuadamente los intereses
del cliente y los medios que utilizan para su defensa, debiendo abstenerse de conductas contrarias a laética.
Esto imponedeberes positivos y negativos, tales como el deber de decir la verdad, la proscripción de producir
pruebas ilícitas o ilegales, iniciar procesos simulados o fraudulentos, abstenerse de participar en actuaciones
deshonestas o fraudulentas, aceptar el encargo por tener la preparación adecuada en el tema; abstenerse de
revelar las comunicaciones del cliente, sin perjuicio del derecho del cliente a renunciar a ese privilegio; así como
el deber de ponderar y declarar la existencia de posibles conflictos de interés, entre otras tantas situaciones.
Aunque se puede estimar que trata de una metodología arcaica, que no se aviene con la estructura cien-
tífica que se proclama debetener todo método, no se puede negar que en el estudio del comportamiento ético
de los abogados subsiste una metodología similar a la que se aprecia en los denominados bestiarios.
Como se sabe, dichas obras ocuparon un lugar importante en la Edad Media, las que se ajustaban a
la visión científica propia de esa época, en la que utilizando la descripción del comportamiento o los rasgos
de los animales, se buscaban fines esencialmente moralizantes. Lo anterior se comprueba al examinar uno
de los libros más famosos de ese periodo, el denominado El Fisiólogo,texto manuscrito de autor anónimo,
que fue uno de los más populares del Medievo. En él se contiene un conjunto de descripciones de animales,
seres fantásticos y rocas. La tradición de los bestiarios, como lo apunta Guglielme, está ligada a una forma de
expresar en esa época la ciencia a través de un contenido alegórico, donde el animal representa, en general,
algunas manifestaciones del mal o del pecado5.
Con la aparición de nuevas formas de conocimiento humano, que se ajustan al método científico, ha
sido una constante que cada corriente de pensamiento ofrezca su forma de concebir al hombre y explicar sus
conductas, a través de diversos aportesprovenientes de distintas disciplinas. Sin embargo, en esta ocasión que-
remos llamar la atención sobreel fenómeno lingüístico y su nexo con la ética de los abogados, al subsistir en el
imaginario colectivo la utilización de un lenguaje propio deesos textos medievales, conforme se pasa a explicar.
2. LENGUAJE FIGURATIVO Y LA REPRESENTACIÓN DE LOS ABOGADOS
Dentro de las distintas posibilidades que tenemos para el examen de los problemas que presenta la ética
profesional del abogado, una que me parece especialmente interesante es aquella que consiste en descifrar la
representación que se hace de los abogados en el lenguaje figurativo y su comparación con ciertos animales6.
A mi entender, en estos usos culturales podría proyectarse la forma como algunos usuarios conciben
la prestación de los servicios profesionales que encargan, en cuanto determinan una transgresión directa a la
ética profesional. Como se sabe, los seres humanos utilizamos el lenguaje poniendo énfasis para dar fuerza a
una verdad, pero también para crear mitos, ficciones, fábulas o fantasías. En el uso de los enunciados verbales
siempre debemos discriminar si estamos frente a un uso serio o no serio.
Esta forma de exaltar virtudes o defectos acudiendo al comportamiento de animales reales o mitológicos
es muy antigua. En uno de los estudios de la moral más relevantes deOccidente, Gregorio Magno (540-604)
advertía que “el hombre termina por comportarse como una bestia cuando la culpa, empezando con apariencia
racional, arrastra a un resultado irracional”7.
No son pocas las personas que se jactan de tener para su defensa en un tema judicial o corporativo a un
4 Cfr. GUARDINI, Romano, Ética, Madrid: BAC, 3ª ed.,tr.D. Romero y C. Díaz,reimp. 2010, p 90.
5 Sobre el tema, GUGLIELMI, Nilda, El Fisiólogo. Bestiario medieval, Madrid: Eneida, 2002, pp. 9-61.
6 Dejaremos de lado es análisis de otras expresiones arquitectónicas, como la alusión a la construcción de un “Muro Chino”, a la que se alude para
justificar el intento que implementación de diversas medidas tendientes a aislar completamente a los abogados que defienden a los clientes con
intereses contrapuestos, con el propósito de evitar traspaso de información de un cliente pueda beneficiar al otro. De esta forma, se intenta que una
misma oficina de abogados se encargare de asuntos en que existen conflicto de intereses con objetividad y transparencia.
7 En lo concreto, expone, por ejemplo, que “el avestruz aparenta ser un animal volador, pero no vuela; así también los hipócritas: dan toda una imagen
de santidad pero ignoran qué es vivir en santidad. En el alma malvada se refugia el dragón y se alimenta el avestruz porque la malicia latente astuta-
mente se oculta y simula ser bondad a los ojos que le ven. ¿De qué figura es el onocentauro sino de los lascivos y orgullosos? En griego, en efecto,
onos significa asno, y el asno es símbolo de lujuria (…). El toro simboliza la cerviz de la soberbia (…) [el onocentauro es un animal mitológico mitad
asno, mitad toro]”. Libros Morales 2, Madrid: Ciudad Nueva, tr. J. Rico Pavés, 2004, pp. 108-109.
ALEJANDRO ROMERO SEGUEL 85
abogado que consideran como un auténtico “perro de caza”, “un sabueso”, “un perro de pelea”, por invocar
las fórmulas más comunes que se emplean. Incluso esta manera de concebir la profesión es utilizada para
enjuiciar comportamientos de los diversos entes encargados de la defensa de los intereses fiscales o estatales,
especialmente, cuando despliegan actitudes de extremado vigor o fiereza en el resguardo del interés estatal.
Esta descripción debe preocuparnos en el momento en que la comparación del ejercicio profesional de
un abogado con las actitudes caninas traspasa la simple metáfora, para convertirse en una adhesión al conte-
nido ético que subyace en ese símil. Una forma de ver el contenido de la comparación puede provenir de los
aportes de la psicología. En esta disciplina se han podido distinguir varios tipos de fantasías, como formas o
maneras de asignar un contenido a la conciencia humana, para saber qué es lo que realmente siente una persona
cuando emite un determinado juicio acerca de algo o de alguien. Para lo que aquí importa, si la comparación
del abogado no pasa de ser una fantasía lúdica, el tema, en el fondo, no tiene ninguna importancia8.
En cambio, si en esta visión hay una representación de auténticos deseos por obtener una seguridad en la
protección de los derechos, la opción es riesgosa, en cuanto lleva a consentir que en el ejercicio de la abogacía el
profesional puede desplegar las habilidades de un “perro de caza”, que está condicionado para asegurar un resul-
tado irracionalmente. Sería una gran contribución en el estudio de los seres humanos lograr escrutar qué es lo que
realmente cree la persona que se jacta de contar con un profesional al que le asignanlas dotes de “perro de caza”.
No pretendo resolver el enigma, pero veamos algunas posibilidades. Según una conocida clasificación,
existirían diez grupos de perros de caza, con distintas modalidades. Los expertos señalan que los de esta clase
comparten tener instinto, fuerza, olfato y ladrido. No olvidemos que estos animales han colaborado desde
antiguo con los humanos para obtener presas, que luego sirven de alimento o para satisfacer ese goce sangriento
presente en aquella actividad recreativa. Ahora, como esa destreza se alcanzó una vez que el referido animal
fue domesticado, surge la pregunta de si el que contrata a un abogado con ese rótulo lo hace porque siente la
seguridad de que ese profesional “ejecuta sus instrucciones hasta volver con la pieza buscada”.
Desde otro ángulo, sería encomiable que alguna ciencia, de las varias que estudian el comportamiento
humano, diera pistas sobre la visión que tiene en el subconsciente un abogado que siente satisfacción con la
imagen de fiereza que se atribuye en el mercado por ejercer la profesión en esta modalidad canina “de caza”.
No menos penoso para el decoro y prestigio de nuestra actividad es si la calificación asignada es la fruición
por haber contratado a un abogado tildado de “auténtico perro de pelea”. En esta hipótesis el panorama es fran-
camente aterrador, puesto que se trata de especímenes agresivos, dotados de destrezas que, en algunos casos, han
sido modificadas genéticamente para asegurar que no cesen en su actuación mientras no acaben con su presa. Es
un hecho verificado por la ciencia que algunos especímenes han sido artificialmente potenciados para acentuar
su ferocidad en el ataque al objetivo asignado, dentro del que puede estar naturalmente una persona.
Más desconsoladora todavía es la comparación de los abogados con un lobo, si con ello se ve a un pro-
fesional que encarna al personaje de ficción, conocido también con el nombre de licántropo, y que ha estado
presente como leyenda en diversas culturas. Aunque existen distintas formulaciones para este mito, en el
examen que estamos haciendo utilicemos la referida al hombre que se transforma en un lobo, deliberada o
involuntariamente. En la difundida leyenda medieval esa mutación se originaba con la aparición de la luna
llena.En su versión contemporánea, tanto en el cine como en la literatura, se han propuesto otras causas. El
“abogado lobo” se trataría de un perro salvaje, que actúa con la mayor fiereza conocida en los animales de su
especie. El lobo es agresivo, gruñe y eriza el pelaje. Siempre está preparado para atacar.
Una variante distinta pero no menos frecuente es la que proviene de la figura del abogado lobo disfraza-
do con piel de oveja. En este caso, el símil podría aludir a la omisión voluntaria de conflictos de interés en el
ejercicio de la profesión, que en algún minuto pueden permitir que se abandone la piel de oveja, permitiendo
al abogado-lobo que ataque a su cliente.
Afortunadamente, esta comparación en el lenguaje figurativo no es de uso frecuente. Con seguridad,
la falta de domesticación del lobo y, por ende, el nulo control que de esta bestia se puede tener, no la ha po-
pularizado como una fantasía de deseo que algunos tienen en mente cuando quieren asegurase de contratar
8 Sobre el tema, LERSCH, Philipp, La estructura de la personalidad, Barcelona: Scientia, 1963, 3ª ed. pp. 375-407.
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abogados con destrezas que superan las habilidades de los seres humanos comunes y corrientes.
3. EXPLICACIONES DEL FENÓMENO
Como se viene anticipando, toda esta descripción figurativa de la actividad profesional de los abogados
puede admitir varias lecturas.
Partiendo de la base de que en ella se contiene una fantasía de deseo, en la que media a lo menos una
aceptación tácita de cierta forma de ejercicio profesional agresivo, el examen de su relación con la ética pro-
fesional obliga a buscar la causa remota de esta opción.
En mi opinión, la respuesta anterior se encuentra en un defecto que, desde antiguo, se conoce con el
nombre de soberbia. En su sentido negativo, la expresión soberbia denota una actitud arrogante, presuntuosa,
un exceso de la propia estima o del amor propio. Para el ejercicio profesional, el desorden estaría en apetecer,
irrazonablemente, el éxito en la prestación para la cual se es contratado como perro de caza. El que busca un
defensor por la seguridad que le asigna a las habilidades perrunas ya referidas, o el abogado que, libremente,
decide ejercer de esa manera la defensa de los derechos de sus clientes, sin duda ha elegido el vicio de la so-
berbia como una forma de vida para asegurar resultados.
Huelga decirlo, pero es una constante en los distintos códigos de ética que en la aceptación o rechazo
de asuntos el abogado tiene total libertad,y sin que ello lo obligue a revelar los motivos de su decisión, salvo
que se trate de un funcionario público, el que en todo caso podrá acudir a la objeción de conciencia en los
casos que quiera salvar una situación particular.
No es malo que un abogado quiera obtener éxito profesional, pero si ello se hace fuera de la recta
razón – como un perro tras su presa – la búsqueda de ese éxito se convierte en un acto vicioso.Es una ob-
viedad, pero todo abogado debe actuar conforme a un uso recto de la razón y no por un estímulo externo
que genere conductas irracionales.
4. LA INDUSTRIA DE LA IMAGEN
Uno de los cambios más evidentes en el ejercicio de la abogacía ha sido la incorporación de conductas
propias del mundoempresarial. Esto se aprecia en formas de comunicación de las actividades que, de manera
periódica, se envían a los clientes sobre sus servicios profesionales, tanto para publicitarlos como para tratar de
marcar la diferencia con competidores. Este cambio explica que los estudios o despachos de abogados editenbo-
letines dirigidos a clientes y potenciales clientes, utilizando soportes electrónicos o mediante publicidad impresa.
Menos frecuente, por su alto costo, también son la organización de eventos con fines de marketing, dándole un
enfoque técnico-jurídico (como una conferencia) o derechamente también en actividades de ocio y diversión, etc.
Esta forma de promover los servicios jurídicos ha llevado a que surja una industria de la imagen para la abo-
gacía, cuyo objetivo es generar estereotipos muy marcados.Las películas y series televisivas que mezclan juicios y
abogados siempre cautivan a la gran audiencia. Buena parte de las noticias transmiten lo que sucedió en los juzga-
dos o lo que allí se va a decidir. Hay portadas de revistas que premian al abogado del año. Existen rankings que los
clasifican utilizando criterios diversos. Es curioso, pero esta medición – hasta donde tengo conocimiento – no se da
en oncólogos o cirujanos, no obstante que nadie puede cuestionar que contribuyen, en muchos casos, a salvar vidas.
Dentro de esta tendencia es posible contratar servicios de empresas para publicitar atributos, sin reparar
que, en ocasiones, se puede estar alentando un comportamiento poco ético, especialmente, cuando se atribu-
yen cualidades y capacidades que francamente el profesional no tiene.
Las propuestas de los ideólogos que alientan esta tendencia utilizan un lenguaje muy singular, donde
se invita, por ejemplo, a crear rainmakers (“hacedores de lluvia”) con el objeto de generar clientes para los
despachos u oficinas. Este objetivo se lograría, se señala po4r sus promotores, a través del desarrollo de un
“dominio en un nicho de mercado” o“del apalancamiento adecuado”.
Naturalmente que todo lo anterior se presenta interesadamente, para generar la necesidad de enfrentar lo
que se describe como “una deficiencia de gestión que afecta a muchísimas, a casi todas, las firmas de abogados:
el déficit de capacidad de generar buenos profesionales que, además, sean buenos conseguidoresde clientes”.
ALEJANDRO ROMERO SEGUEL 87
Ahorra mayores comentarios de este fenómeno lo que describe la página web de una empresa del rubro,
donde se leen las siguientes recomendaciones: “un despacho de abogados no es una empresa a la que le convengael
marketing de masas, para hacer branding o reconocimiento de marca a medio o largo plazo. Como las grandes
empresas de consumo: Cola Cola, Lays, McDonalds…Para un bufete de abogados, lo que más le conviene es
que su gasto en marketing o publicidad revierta cuanto antes posible en, por ejemplo, llamadas de teléfono de
clientes interesados.Por tanto, teniendo claro que lo que más le conviene es el marketing directo, de respuesta
directa, habría que ver que opción hoy día podemos acometer.Sin duda, Internet es el camino a seguir. Las alter-
nativas “fuera de Internet” ya no son recomendables: páginas amarillas, anuncios en prensa local, patrocinios de
jornadas sobre nuevas leyes que salgan ... todo esto es demasiado “indirecto”. Disponiendo hoy día de Internet,
el camino a seguir es la red, donde se puede ajustar el marketing online al detalle, al milímetro…
En otra página dedicada al mismo rubrose invita a utilizar estas prácticas de publicidad invitando a los
abogados a superar los obstáculos que se advierte existirían en esta materia: el miedo y la falta de tiempo. De
un modo directo, se exhorta a superar estos obstáculos a través de “un plan de marketing personalizado que
incluya tácticas que se adapten a la personalidad única de cada abogado (superando así el miedo y la inco-
modidad) para desarrollar buenos hábitos que mantengan estas actividades de manera constante y utilizando
el tiempo eficientemente. Pero ojo, no se trata de contratar a un consultor de marketing para que se ocupe.
Contratar a un consultor de marketing es como pagar la cuota del gimnasio”.
El panorama anterior en muchos casos no es más que una reacción a la existencia de una actividad
profesional masiva, en la que concurren cada vez más un elevado número de competidores, que podría llegar
el algunos abogados a asumir comportamientos de competidores mediante acciones agresivas, dentro de un
contexto de estrategias de enfrentamiento frecuente, todo ello en desmedro de la ética. El resultado de esta
forma de competencia profesional lleva a excesos tales como dejarse seducir por una oferta de un servicio
profesional como “dejé de pagar un crédito”.
5. LAS JUSTIFICANTES Y ATENUANTES
Es justo puntualizar que no pecade soberbia ni de orgullo el abogado que ocupa un lugar destacado en la
sociedad o aquel que se ha ganado legítimamente un prestigio profesional o un cierto reconocimiento. Tampoco
la forma de relacionarse con los clientes puede quedarse en un campo puramente pasivo. El problema ético surge
cuando, para conseguir una posición, éste profesional debe pagar asesores de imagen o practicar un clientelismo con
los medios o el poder político que ayudan a construir una visiónfalsa de lo que ese estudio o abogado, en rigor, no es.
La posibilidad que tenemos de actuar – en sentido figurado – como “perro de caza”, nos puede llevar a
un ejercicio profesional inhumano. El ingreso en este campo terminará por llevar a utilizar medios indebidos,
donde no se trepidará en corromper a funcionarios o jueces que, por debilidad humana, lo permitan, si de
ello depende asegurar el resultado profesional.
En el campo de la política, esta modalidad de ejercicio de la abogacía podría llevar a que se use el cargo
como un instrumento para lograr, por ejemplo, nominaciones de funcionarios o jueces que sigan alimentando la
imagen de “perro de caza”, que tanto cautiva a un segmento de la población(y cuya adhesión a la ética utilitarista
o de resultados es el único rasero para medir el éxito profesional en sociedades cada vez más deshumanizadas).
En un plano psicológico, este perfil se podría ubicar dentro del tipo denominado egocéntrico o nar-
cisista, que se caracteriza por convertir – equivocadamente – la propia persona en el centro de atención.
Como lo puntualiza Vial, “las personas que sufren este trastorno tienen una idea irreal y grandiosa de sí
mismas. Necesitan admiración y les falta empatía, es decir, son incapaces de ponerse en lugar de los demás,
de comprenderlos o intentar atender a razones que no sean las suyas. Son megalómanas o con un exagerado
sentido de superioridad. Se creen especiales o únicas, y sienten desprecio hacía los demás. En las relaciones
buscan ser admiradas. Son extremadamente sensibles a las críticas, a los fracasos o derrotas, que les provo-
can depresión o cólera, y pueden caer en adicción. A menudo piensan que la gente las envidia, y se sienten
con derecho a exigir e incluso abusar de los demás (siempre considerados menos importantes que ellas)”9.
9 VIAL, Wenceslao, Madurez psicológica y espiritual, Madrid: 2ª ed., 2016, pp. 153-154. Sobre el tema, otros alcances, TORELLÓ Joan Baptista,
Psicología y vida espiritual, Madrid: Rialp, 2ª ed. 2010, pp. 110-127.
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Como el profesional egocéntrico carece de toda elasticidad y de libertad interior, opta por convertirse en
un “perro de caza”, dando lugar a una actividad profesional que estará forzosamente marcada por un impulso
enfermizo y tiránico, tendiente a la mera satisfaccióndel fin para el cual fue contratado por su amo, que en
relaciones humanas normales se ha denominado tradicionalmente como cliente.
Es obvio señalarlo, pero el egocéntrico – que sufre una patología muy severa – no está para someterse a
las reglas de la ética profesional. Su forma de ser no le permite dar valor a lo que sus pares han definido como
el ethos profesional correcto. Como su única medida es conseguir el objetivo para el cual fue contratado, solo
entenderá que lo alcanza cuando traiga a los pies de su amo la presa encargada. De ese modo, el ejercicio de la
profesión será un instrumento para dominar y ser admiradopor un segmento de clientes (amos) que estarán
prestos a fichar al “perro de caza” (mientras el lobo no sea domesticado).
La descripción anterior, que es un mero inventario de algunas manifestaciones de soberbia en que
podemos incurrir los abogados, también puede estar acompañada de otro vicio que puede surgir en nuestra
profesión, a saber, la ira. La ira se da en abogados que piensan que la mejor defensa está en infundir el máximo
temor a su contraparte. La táctica a emplear en este caso es mostrar en la primera escaramuza manifestaciones
que tengan el efecto de provocar la devastación y el aniquilamiento psicológico de la otra parte.
Ahora, si ambas partes tienen una visión del ejercicio profesional de los abogados mediante fantasías de
deseo animalescas o mediante manifestaciones de la ira, el panorama puede ser dantesco, pudiendo originar, entre
otras posibilidades, un auténtico “Bull-baiting”, que consiste en hacer pelear a uno o dos perros contra un toro.
En explicación de Tomás de Aquino, la ira es “el apetito de la venganza”10. En la abogacía, esto se
traduce en un vicio cuando el abogado pone todos los medios para tratar de castigar a quien no lo merece,
o cuando se obstina para lograr una sanción mayor a la que merece su contrario, entre otras conductas
obcecadas de similar entidad. La irracionalidad de la ira nos puede llevar a un ejercicio profesional de
menosprecio por la contraparte, que se manifiesta por medio de la palabra o a través de actitudes o gestos.
Esa pasión, cuando es desordenada, hace que el abogado pierda la prudencia o ponderación en el análisis.
En el trato profesional, este defecto muchas veces es la causa del olvido de la amabilidad y respeto que debemos
tener con nuestros colegas, incluso cuando estamos debatiendo asuntos donde la tensión se palpa en el ambiente.
6. POSIBLES SOLUCIONES
El estereotipo del abogado que subyace en las diferentes formas en que hemos aludido a nuestra pro-
fesión, es algo que claramente debemos corregir.Para atacar esta visión hay que reconocer que son varios los
frentes que se deben abordar.
La solución pasa, creo, por, primero, la necesidad que tenemos de recibir una formación permanente,
que supere las deficiencias de nuestra formación moral, alentada por la hostilidad al estudio de la moral clásica
y que pretende ser sustituidas por éticas minimalistas o del pragmatismo11.
También, en segundo lugar, pasa por tomar conciencia que esta forma de actuación profesional viene
alentada, en muchas ocasiones, por la adscripción a corrientes filosóficas en las que subyace el nihilismo, donde
la mala praxis no es otra cosa que un modo más de negar todo lo existente, en especial la moral (también por
ciertas posturas que proclaman la libertad como la única medida de todo).
Naturalmente que el hecho que se den casos de ejercicio profesional abusivo no puede llevar a que
triunfe el desaliento, que es el decaimiento del ánimo. No se puede permitir que las manifestaciones de
una enfermedad moral den lugara una pandemia. La dignidad de la persona humana nos debería volcar
a un estudio profundo de las virtudes y de los riesgos a que estamos expuestos en nuestra vida personal y
profesional. Nospuede ayudar en esto la sabia advertencia de Gregorio Magno, según la cual “la vista de las
virtudes de los antiguos reanima nuestra esperanza, la de sus caídas nos arma con una prudente humildad”.
10 S. Th. II-II, 158, 1 c).
11 Entre tantos, un intento en este sentido, GARCÍA-HUIDOBRO, Joaquín, El anillo de Giges. Una introducción a la tradición central de la ética,
Santiago: IES, 2014, pp.11-263.
JURISPRUDÊNCIA E PRECEDENTES NO DIREITO BRASILEIRO
CONTEMPORÂNEO: ESTUDOS EM HOMENAGEM A JOSÉ CARLOS
BARBOSA MOREIRA E ADA PELLEGRINI GRINOVER
Aluisio Gonçalves de Castro Mendes
Professor Titular de Direito Processual Civil da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e do Programa
de Pós-Graduação em Direito (PPGD) da Universidade Estácio de Sá (Unesa). Professor Convidado no Instituto
Max Planck de Luxemburgo (2016) e no Programa de Pós-Graduação da Fundação Getúlio Vargas (FGV). De-
sembargador Federal. Pós-Doutor pela Universidade de Regensburg, Alemanha. Mestre e Doutor em Direito pela
Universidade Federal do Paraná (UFPR). Mestre em Direito pela Johann Wolfgang Goethe Universität (Frankfurt
am Main, Alemanha). Especialista em Direito Processual Civil pela Universidade de Brasília (UnB). Graduado em
Direito pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e em Comunicação Social pela Pontifícia Univer-
sidade Católica do Rio de Janeiro (PUC-RJ). Diretor do Instituto Ibero-americano de Direito Processual (IIDP) e
do Instituto Brasileiro de Direito Processual (IBDP). Membro da Academia Brasileira de Letras Jurídicas (ABLJ),
da Associação Brasil-Alemanha de Juristas (Deutsch-Brasilianische Juristenvereinigung – DBJV) e da International
Association of Procedural Law (IAPL). Membro honorário do Instituto dos Advogados do Brasil (IAB). Presidente da
Comissão Permanente de Processo Civil da Associação de Juízes Federais do Brasil (AJUFE). Editor Internacional
da Revista Eletrônica de Direito Processsual (REDP). Membro do Conselho de Relações Internacionais da Revista
de Processo (RePro), do Conselho de Redação da Revista de Processo Comparado (RPC), do Conselho Editorial
do Centro de Estudos da Justiça Federal (CEJ) e do Editorial Board da Civil Procedure Review. Consultor ad hoc da
Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (Capes), do Serviço Alemão de Intercâmbio Acadê-
mico (Deutscher Akadekischer Austauschdienst – DAAD), do Conselho Nacional de Pesquisa (CNPq) e da Fundação
Alexander von Humboldt (AvH).
Resumo: Considerando a enorme contribuição dada pelos Juristas, Acadêmicos e Professores ADA PELLE-
GRINI GRINOVER e JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA para o Direito Processual Comparado, o
texto desenvolve a análise dos institutos da Jurisprudência e dos Precedentes no âmbito do Direito Processual
Brasileiro, considerando o sistema vinculativo estabelecido pelo Código de Processo Civil brasileiro de 2015,
bem como aspectos conceituais e comparativos, em termos históricos e com ordenamentos estrangeiros.
Sumário: (I) Breves palavras sobre os homenageados: o papel dos Professores, Juristas e Acadêmicos JOSÉ
CARLOS BARBOSA MOREIRA e ADA PELLEGRINI GRINOVER no cenário jurídico contemporâneo.
– (II) Introdução (ou breve retrospecto sobre o tema nos últimos 25 anos) a partir da vivência e do olhar
do autor. – (III) Common law e civil law. – (IV) A importância dos precedentes e da jurisprudência. – (V)
O stare decisis e as qualidades dos precedentes e da jurisprudência. – (VI) Principais fatores que influenciam
em termos de precedentes no contexto brasileiro. – (VII) As fontes formais do direito no Brasil. – (VIII)
A ideia de independência funcional dos magistrados. – (IX) Os precedentes e o contexto atual do Poder
Judiciário brasileiro. – (X) A jurisprudência e os precedentes em países de common e civil law. – (XI) O
sistema de pronunciamentos vinculativos no contexto do novo Código de Processo Civil brasileiro. – (XII)
A ruptura necessária de paradigmas e os seus desdobramentos.
(I) BREVES PALAVRAS SOBRE OS HOMENAGEADOS: OS PROFESSORES, JURISTAS,
E ACADÊMICOS JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA E ADA PELLEGRINI GRINOVER
Conhecer, conviver e passar a ser amigo dos Professores JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA e ADA
PELLEGRINI GRINOVER foi uma grande satisfação, honra e privilégio.
Pela ordem cronológica dos fatos, começo a falar primeiro do Professor JOSÉ CARLOS, que foi o meu
professor na graduação, por três anos, nas disciplinas Teoria Geral do Processo I e II e Direito Processual Civil I,
II, III e IV, na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Em seguida, ele foi o
90 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
meu orientador e/ou coorientador1 na Especialização em Processo Civil da Universidade de Brasília (UnB), no
Mestrado e no Doutorado da Universidade Federal do Paraná (UFPR). A dissertação de mestrado foi publicada
sob o título “Competência Cível da Justiça Federal”2 e a tese de doutorado como “Ações Coletivas no Direito
Comparado e Nacional”3, ambas prefaciadas por JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA. O saudoso mestre
apresentou-me, também, os institutos de Direito Processual, tendo subscrito a indicação para o IBDP4, para o
IIDP5 (esta em conjunto com a querida ADA PELLEGRINI GRINOVER) e para a IAPL6, bem como eminentes
processualistas brasileiros e estrangeiros. Dentre estes, deve ser consignado que ele foi o responsável pelo contato
e recomendação junto aos Professores PETER GILLES, da Johann Wolfgang Goethe Universität (Frankfurt am
Main, na Alemanha) e PETER GOTTWALD, da Universidade de Regensburg (também na Alemanha), que
foram os meus orientadores no doutorado cooperativo e no pós-doutorado, respectivamente.
O respeito e a admiração foram sempre crescentes e vieram acompanhados de uma relação de amizade.
O Professor JOSÉ CARLOS passou a me indicar para palestras. E nos momentos mais importantes da minha
vida sempre me dirigi ao porto seguro da sua residência, na Rua Anita Garibaldi, em Copacabana. Passamos
a compartilhar congressos, jornadas e passeios, muitas vezes acompanhados das nossas respectivas esposas, D.
Gilka e Marjorie. Conversávamos sobre muitos assuntos, dentre os quais os filhos. D. Gilka sempre mencionava
as novidades em relação ao Luís Eduardo, ao Carlos Roberto, ao José Henrique e ao Mário Celso. Com os dois
primeiros, passamos a ter mais contato e tornaram-se diletos amigos. O Professor JOSÉ CARLOS e D. Gilka
nos visitaram algumas vezes, uma delas logo após o nascimento da nossa filha Carolina. Com o Christian, não
foi possível, porque nasceu na Alemanha, mas, de certo modo, por influência do grande Mestre, porque foi o
grande responsável pela orientação do estudo da língua alemã e, também, pelos intercâmbios naquele país.
O contato com a Professora ADA PELLEGRINI GRINOVER também se deve ao Professor JOSÉ
CARLOS. Em primeiro lugar, porque foi dele a recomendação do livro Teoria Geral do Processo, de autoria
conjunta dela com CÂNDIDO RANGEL DINAMARCO e ARAÚJO CINTRA. Em segundo, porque fui
não apenas apresentado, mas depois também indicado por ele para participar em comissões e eventos, nos
quais contaram com a participação dela.
Foi, de certo modo, uma grande amizade à primeira vista. Começamos a nos reunir em torno de mesas
de café da manhã, de almoços ou jantares nos eventos. Em 1998, por exemplo, tivemos um agradabilíssimo
convívio por ocasião do Congresso Internacional de Direito Processual realizado em Viena. Lembro-me do
encantamento dela pela minha filha Carolina, então com 1 ano e meio de idade, dos passeios de charrete e de
barco. Dois anos depois, estávamos em um seminário sobre class actions, promovido em Genebra, pela Duke
University, dos Estados Unidos. Depois do evento, acabamos passando um maravilhoso final de semana nos
alpes suíços. Nesta época, as minhas atenções estavam voltadas para o tema da tese de doutorado: as Ações
Coletivas, que, naturalmente, se abeberava dos célebres textos dos dois homenageados nesta obra.
O contato com a querida mestre paulista foi se aproximando ainda mais, valendo consignar, pela ordem, a
participação em jornada do Instituto Ibero-americano de Direito Processual realizada no Uruguai, na qual passei
a integrar a comissão que passaria a redigir o projeto final de Código Modelo de Processos Coletivos (CMPC), na
companhia dos brasileiros ADA, KAZUO WATANABE e ANTONIO GIDI e de queridos juristas estrangeiros,
como ANGEL LANGONI e RAMIRO BEJARANO, sob a presidência de ROBERTO BERIZONCE, no IIDP.
Com a aprovação do CMPC para a Ibero-américa, surgiram dois grupos que passaram a trabalhar na construção
de um Código Brasileiro de Processos Coletivos: um na Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo,
coordenado pela ADA e o outro por mim, em Grupo de Pesquisa que reunia mestrandos e doutorandos dos
1 Na UnB, foi formalmente o orientador, pois foi um curso especialmente desenvolvido, em conjunto com o Conselho da Justiça Federal. Na UFPR,
coorientador. Contudo, o seu papel na orientação foi compartilhado, de modo efetivo, com o orientador formal, o também estimado amigo Luiz
Guilherme Marinoni.
2 Encontra-se na quarta edição, pela Revista dos Tribunais.
3 As terceiras e quarta edições receberam a denominação de Ações Coletivas e outros meios de resolução coletiva de conflitos no direito comparado
e nacional, ambas editadas pela Revista dos Tribunais.
4 Instituto Brasileiro de Direito Processual.
5 Instituto Ibero-americano de Direito Processual.
6 International Association of Procedural Law.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 91
Programas de Pós-Graduação de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e da Universidade
Estácio de Sá (UNESA). ADA e eu passamos a trocar ideias sobre os respectivos projetos e, alguns anos depois,
fomos nomeados para compor uma Comissão de Juristas, no Ministério da Justiça, que seria responsável pela
elaboração de um projeto de nova Lei da Ação Civil Pública, que representaria os desdobramentos do Código
Modelo do IIDP e dos estudos desenvolvidos na USP e na UERJ- UNESA.
JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA e ADA PELLEGRINI GRINOVER foram exemplares como
professores e juristas. O compromisso com a pesquisa e com os estudos. A seriedade no trato de todos os temas,
a preocupação com o aprendizado efetivo, a vocação e o dom do ensino, do estímulo que propiciavam aos seus
alunos e discípulos, a relação fraterna e crítica sempre mantida, a cordialidade, o rigor e o humor, finos e em
proporções equilibradas. Tudo isso e muito mais, pois seria impossível transpor as qualidades destes gigantes
do Direito Processual brasileiro e mundial para apenas algumas linhas, fizeram de cada um deles, a seu modo,
uma referência mundial para gerações de estudantes, de profissionais do Direito, de docentes e de amigos que
puderam ler os seus escritos, assistir as suas aulas, manusear os respectivos pareceres ou acórdãos, saborear os
ensinamentos jurídicos, de vida e de éticas destes inesquecíveis e exemplares seres humanos.
Por fim, peço vênia para colacionar abaixo uma mensagem subscrita por LUIZ FUX, PAULO CEZAR
PINHEIRO CARNEIRO e por mim sobre o Professor JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA, por ocasião
do seu falecimento:
“O Professor, Desembargador e Jurista José Carlos Barbosa Moreira faleceu no dia 26 de agosto de 2017,
no Rio de Janeiro.
Considerado o maior expoente do Direito Processual brasileiro de todos os tempos, um dos maiores
juristas brasileiros da história e referência internacional no âmbito processual, José Carlos Barbosa Moreira
nasceu na cidade do Rio de Janeiro, no dia 17 de setembro de 1931. Filho dos professores Antonio de Sousa
Moreira e Zenaide Barbosa Moreira, foi aluno da Escola Francisco Cabrita e do Colégio Militar.
Realizou, nos anos de 1950 a 1954, o curso de direito na Faculdade Nacional de Direito, da antiga Uni-
versidade do Brasil, atual Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Na mesma instituição, no período
entre 1959 e 1961, cursou o doutorado, em Direito Penal, e obteve a sua primeira livre-docência, defendida
em 1967. Na então Universidade do Estado da Guanabara (hoje Universidade do Estado do Rio de Janeiro –
UERJ), no ano de 1968, conquistou o seu segundo título de livre-docente, defendendo a tese intitulada “O
juízo de admissibilidade no sistema dos recursos civis”.
Casou-se em 1959 com Gilka, com quem teve quatro filhos: Luís Eduardo, Carlos Roberto, José Hen-
rique e Mário Celso.
Foi aprovado e classificado, em primeiro lugar, no concurso público para o cargo de Procurador do
Estado do Rio de Janeiro, que exerceu no período entre 1963 e 1978. Em seguida, foi nomeado, pelo quinto
constitucional, Desembargador do Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro, onde permaneceu em
atividade até o ano de 1992. Os seus pareceres e votos destacam-se pela escrita elegante, clara e objetiva, bem
como pelo raciocínio lógico e profundo.
Foi um exímio professor em todos os níveis, tendo ministrado aulas nos cursos primário, secundário,
superior e de pós-graduação. Lecionou, dentre outras, no ensino primário e secundário, as disciplinas de por-
tuguês e matemática. No magistério superior, ministrou, inicialmente, a disciplina Direito Judiciário Penal,
na Faculdade Nacional de Direito. Em 1976, desenvolveu estudos com o Professor Mauro Cappelletti, na
Universidade de Florença. No ano de 1979, tornou-se Professor Titular na Faculdade de Direito da Univer-
sidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ), exercendo a Cátedra das disciplinas Teoria Geral do Processo e
Direito Processual Civil até o ano de 1996, quando se aposentou.
Foi também professor visitante nas Universidades de Bolonha (em 1993) e Lisboa (em 1996).
Autor de inúmeras obras jurídicas, dentre livros e artigos publicados em periódicos. Dentre os seus
trabalhos publicados, destacam-se verdadeiros clássicos da literatura processual brasileira: “O Novo Processo
Civil Brasileiro”, “Comentários ao Código de Processo Civil” e “Temas de Direito Processual Civil” (em nove
92 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
volumes). Além de suas obras, o autor é frequentemente citado pela doutrina e por inúmeras decisões.
Foi Secretário, Tesoureiro e Presidente do Instituto Ibero-americano de Direito Processual, recebeu o
título de Vice-Presidente Honorário da International Association of Procedural Law, em 1995, e tornou-se
membro honorário da Associazione Italiana fra gli Studiosi del Processo Civile, em 1993.
Barbosa Moreira foi, ainda, membro de diversas entidades jurídicas internacionais, tais como: Wis-
senschaftliche Vereinigung für Internationales Verfahrensrecht (Associação Científica de Direito Processual
Internacional), desde 1980; o Instituto Comparado Luso-Brasileiro, desde 1982; a International Association
of Procedural Law, desde 1984; Association Internationale de Méthodologie Juridique, desde 1986. E, em
1992, tornou-se membro da Academia Brasileira de Letras Jurídicas.
Além disso, participou ativamente na elaboração de leis processuais, em congressos no Brasil e no
exterior, bem como nas Jornadas de Direito Processual promovidas de dois em dois anos pelo Instituto
Brasileiro de Direito Processual, do qual o grande mestre foi diretor, membro do Conselho Consultivo e,
por fim, membro honorário.
Não só pelo notório saber jurídico, Barbosa Moreira é lembrado por sua dedicação em toda a sua carreira
profissional. É tido como um dos melhores (senão o melhor) dentre os procuradores, magistrados e professores
de Direito Processual que o Estado do Rio de Janeiro teve e lembrado com carinho e afeto por suas gerações de
alunos, a quem ele tanto se devotou. Prova disso é que ainda figura na sala dos professores da Universidade do
Estado do Rio de Janeiro placa que lhe foi concedida quando de sua aposentadoria pelos alunos e alunas das
turmas de 1972/1974/1976/1978/1980/1983/1986/1989/1992 e 1996. Suas palavras ainda hoje ressoam, no
momento de sua eterna aposentadoria: “Nossa gratidão ao Professor José Carlos, na ocasião de sua aposentadoria,
pela sua devoção ao magistério, pelos ensinamentos que ministrou, pelo carinho e o respeito sempre demonstrados,
pelos caminhos que apontou, pela simplicidade e pela grandeza, exemplo para as novas gerações”.
Foi uma enorme perda para toda a comunidade jurídica brasileira, especialmente para nós, seus eternos
alunos e discípulos.
Manifestamos a nossa solidariedade aos seus familiares, alunos e amigos, espalhados pelo mundo. Des-
canse em paz Professor José Carlos Barbosa Moreira e muitíssimo obrigado por seus preciosos ensinamentos
jurídicos, de ética e de vida.
(II) INTRODUÇÃO (OU BREVE RETROSPECTO SOBRE O TEMA NOS ÚLTIMOS 25 ANOS)
A PARTIR DA VIVÊNCIA E DO OLHAR DO AUTOR
Em primeiro lugar, é importante consignar que, sob o prisma acadêmico, o tema começou a fazer parte
das inquietações do autor destas linhas já nos idos de 1990-1992, por ocasião das lições recebidas de José Carlos
Barbosa Moreira, que já assinalava o pensamento advindo de Rubens Limongi França, como representante
de corrente, então minoritária, que defendia a inclusão da jurisprudência como uma das fontes formais do
Direito, com reflexos no Direito Processual.
Em seguida, no ano de 1993, na qualidade de mestrando na Faculdade de Direito da Universidade de
São Paulo, o contato com esta linha de pensamento foi intensa por ocasião da audiência nas aulas de Carlos
Alberto Bittar, que, na condição de discípulo de Rubens Limongi França, recomendava vivamente a leitura
das obras do mestre, dentre as quais O direito, a lei e a jurisprudência, editada em 1974.
É de se registrar que, no ano de 1993, foi introduzida a previsão de ação direta de constitucionalidade,
no art. 102, inciso I, alínea a, da Constituição da República, ao lado da ação direta de inconstitucionalidade.
E, como parágrafo 1º, no art. 102, foi inserida norma estabelecendo expressamente a eficácia contra todos e
o efeito vinculante para as decisões definitivas de mérito, proferidas pelo Supremo Tribunal Federal, nas ações
declaratórias de constitucionalidade. Pode-se dizer que o efeito, por sinal, já deveria ser concebido natural-
mente com caráter vinculante e erga omnes, diante do caráter concentrado e difuso do respectivo controle nas
ações diretas de constitucionalidade. Do contrário, não faria qualquer sentido prático ou jurídico.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 93
O tema do caráter vinculativo, propriamente dito, dos precedentes judiciais talvez tenha ficado, de certo
modo, adormecido nos anos seguintes. Sem dúvida, eram tempos de redemocratização do país, de redescoberta
do Poder Judiciário e de afirmação da independência deste e dos seus magistrados, que passariam a exercer
um controle mais efetivo sobre a constitucionalidade das leis e dos atos estatais.
Entretanto, a importância da jurisprudência, especialmente dos Tribunais Superiores, começava a se impor,
ainda que de modo relativamente singelo, ao se conferir poderes para o Relator decidir monocraticamente.
E as modificações legislativas foram sendo paulatinamente introduzidas e ampliadas. Em 1995, a Lei
nº 9.139 modifica a redação do art. 557 do Código de Processo Civil de 1973, que, na sua redação original
previa, apenas para o agravo, em caso de manifesta improcedência, a possibilidade de decisão monocrática
indeferitória, para permitir que o Relator pudesse, nos recursos em geral, negar seguimento (leia-se provimen-
to), se a pretensão fosse contrária à súmula do tribunal ou de tribunal superior.
Logo depois, em 1998, a Lei nº 9.756 efetua nova modificação no respectivo art. 557, estabelecendo-se
que o recurso deveria ser improvido monocraticamente pelo Relator se estivesse em confronto (sentido contrá-
rio) não apenas com a súmula, mas com a jurisprudência dominante (a qualificação talvez fosse despicienda)
do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal ou de Tribunal Superior. E, no parágrafo único do men-
cionado dispositivo, amplia-se também a possibilidade de julgamento monocrático, para o provimento do
recurso, diante de decisão que estivesse em manifesto confronto com súmula ou jurisprudência do Supremo
Tribunal Federal ou de Tribunal Superior. Mas, não se permitia o mesmo se a súmula ou a jurisprudência
fosse do respectivo tribunal.
Em 2004, o tema volta à baila com a Emenda Constitucional nº 45, diante da nova redação do § 2º do
art. 102 da Constituição da República, prevendo expressamente que, tanto nas ações diretas de constitucio-
nalidade quanto de inconstitucionalidade, as decisões definitivas de mérito proferidas pelo Supremo Tribunal
Federal produziriam eficácia contra todos e efeito vinculante, relativamente aos demais órgãos do Poder Ju-
diciário e à administração pública direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal.
A EC nº 45 inseriu ainda o art. 103-A na Constituição Federal, instituindo a denominada Súmula
Vinculante do Supremo Tribunal Federal, cujos enunciados possuem efeito vinculante em relação aos demais
órgãos do Poder Judiciário e à administração pública direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal.
A doutrina, por sua vez, já apontava para o fortalecimento desta aproximação do direito processual
brasileiro com institutos do common law, indicando o efeito vinculante de decisões judiciais como sinal de
uma aproximação com o sistema de precedentes, ou stare decisis. Nesse sentido, Barbosa Moreira enunciava
o exemplo da súmula vinculante, quando criada no ano de 2004, no texto O processo civil entre dois mundos.
Na experiência prática, na qualidade de magistrado, é de se assinalar que o autor destas linhas sempre
foi um adepto da vinculação, por entender que não haveria sentido em se insurgir contra entendimentos já
firmados pelos tribunais superiores e aos quais se encontrava vinculado. Do mesmo modo, quando, em 2005,
foi convocado para o Tribunal Regional Federal, procurou, de maneira geral, alinhar os seus votos com o
pensamento consolidado nos órgãos judiciais colegiados em que participou e isso não se modificou quando
foi promovido ao cargo de desembargador. Pelo contrário, sob vários aspectos, que serão em seguida aborda-
dos, consolidou-se o entendimento a favor dos julgamentos em conformidade com a jurisprudência e com
os precedentes, mesmo quando possuísse posicionamento pessoal em outra direção.
O tema dos precedentes, na vida docente deste autor, é introduzido nas aulas ministradas nos Programas
de Pós-Graduação em Direito, na UERJ e na Unesa, e acaba se materializando, em um primeiro momento,
na orientação de mestrandos e doutorandos. Nesse sentido, iniciam-se as primeiras orientações sobre o tema,
dos mestrandos Luiz Norton Baptista de Mattos, em 2006, Gustavo Santana Nogueira, em 2008, e Daniela
Pereira Madeira, em 2010, que resultaram em excelentes trabalhos, dois deles publicados (Súmula” vinculante:
análise das principais questões jurídicas no contexto da reforma do Poder Judiciário e do Processo Civil brasileiro.
Coord. Alexandre Freitas Câmara e Aluisio Gonçalves de Castro Mendes. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010.
(Coleção Direito Processual Civil Moderno) e Stare decisis et non quieta movere: a vinculação aos precedentes
94 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
no direito comparado e brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011), dos dois primeiros mencionados. No
âmbito do doutorado, pode-se mencionar também a ótima tese “Modificações na Jurisprudência e Proteção
da Confiança”, apresentada por Odilon Romano Neto , no ano de 2016.
Nesta caminhada, chega-se ao Código de Processo Civil de 2015, que contém, no rol das suas grandes
inovações, o fortalecimento da jurisprudência e dos precedentes, especialmente manifestado nos artigos 926
e 927, que será objeto de maior análise nos itens seguintes.
Mas não menos importante, foi a oportunidade de organizar, ao lado de Teresa Arruda Alvim Wambier
(que inaugurou o projeto, com o primeiro volume, e seguiu firme na coordenação do segundo volume) e de
Luiz Guilherme Marinoni, a obra Direito Jurisprudencial, volume II. Depois, foi publicado o livro A nova
aplicação da jurisprudência e precedentes no CPC/2015, coordenado em conjunto com Dierle Nunes e Fernando
Gonzaga Jayme. Por fim, o livro Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas: Sistematização, análise e inter-
pretação do novo instituto processual, que alinhou o tema da nova jurisprudência e dos precedentes no sistema
do Código de Processo Civil brasileiro de 2015 em torno da principal inovação contida que foi o IRDR.
(III) COMMON LAW E CIVIL LAW
O estudo do “direito jurisprudencial” encontra, de certo modo, como pano de fundo, as características
das duas famílias jurídicas ocidentais, ou seja, do civil law e do common law. Isso porque a posição do prece-
dente, sob variados aspectos, assume, tradicionalmente, um papel diferenciado nos dois sistemas.
A doutrina contemporânea vem apontando, contudo, certa aproximação entre estas duas realidades.
José Carlos Barbosa Moreira, em artigo publicado sob o sugestivo título “O processo civil brasileiro entre dois
mundos”7, afirma ser “indubitável que o peso do universo anglo-saxônico tem aumentado no direito brasileiro,
talvez mais noutros campos, agora diretamente alcançados pelas vagas da globalização econômica, mas também
no terreno do processo civil”, citando, como sinais desta mudança, a presença da fórmula “devido processo
legal”, as técnicas de proteção coletiva dos direitos e interesses supraindividuais, as experiências de small claim
courts para a criação e fortalecimento dos Juizados Especiais, a inspiração no mecanismo norte-americano da
certiorari para o instituto da repercussão geral e, por fim, a eficácia vinculativa para os enunciados da súmula
do STF, como “versão bastante mitigada do mecanismo dos binding precedents norte-americanos, em todo
caso fonte indiscutível de inspiração”.8
De fato, a realidade contemporânea, a partir da dinamização dos meios de comunicação e de locomo-
ção, vem assinalando para a interlocução e aproximação entre as culturas, especialmente em países em que
há uma maior liberdade e poder aquisitivo. Neste contexto, a ciência, inclusive jurídica e processual, acaba
iniciando ou aprimorando conhecimentos além das respectivas fronteiras. Por conseguinte, há incremento
no intercâmbio acadêmico e profissional, sendo crescente o interesse no estudo das soluções engendradas por
outros países e culturas jurídicas, fortalecendo-se a curiosidade sobre o funcionamento de outros sistemas e o
incremento do direito processual comparado9.
É interessante notar, contudo, que a aproximação supramencionada é, por vezes, relativa, pois, embora
se procure estudar e conhecer melhor a realidade alheia, inclusive com a eventual introdução de mecanismos
inspirados no direito estrangeiro, as diferenças estruturais, culturais e sistêmicas podem continuar sendo
gritantes, ou, talvez, possam ficar ainda mais perceptíveis, o que não deixa de ser, ou poder ser, um segundo
passo para uma reanálise dos institutos e, por conseguinte, modificações mais profundas.
O estudo dos precedentes representa, naturalmente, ponto central nesta comparação entre as famílias
jurídicas do common law e do civil law, tendo em vista o papel central que o instituto representa no primeiro
7 In: Temas de direito processual: oitava série, São Paulo: Saraiva, 2004, p. 41-52.
8 Idem, p. 47.
9 Vide, especialmente, Comparative civil procedure, de Peter Gottwald, in: Ritsumeikan Law Review: International Edition, 2005; Prozeßrechtsver-
gleichung, de Peter Gilles, Köln: Carl Heymanns, 1996; e Einführung in die Rechtsvergleichung, de Konrad Zweigert e Hein Kötz, 3. Auf., Tünbin-
gen: J. C. B. Mohr, 1996.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 95
sistema, considerando-se que o direito costumeiro é declarado, reconhecido ou criado10 a partir da ratio de-
cidendi dos casos julgados. Representa, assim, parâmetro para a sociedade, base para o ensino, para a prática
profissional do direito e para os próprios julgadores. O método indutivo do common law contrapõe-se, assim,
ao dedutivo do nosso sistema, que sempre procurou priorizar a interpretação a partir do arcabouço consti-
tucional e legal11 A própria caracterização da jurisprudência como forma ou fonte de expressão do direito
sempre foi vista como posição minoritária, embora defendida por juristas como Limongi França12 Este, por
sua vez, afirmava que13 “os juristas estão marcadamente divididos, com referência à posição da jurisprudência
como forma geral de expressão do direito, a ponto de podermos dividi-los, em três grupos bem distintos.
O primeiro, seria o dos negativistas, que atribuem pouco ou nenhum valor à jurisprudência como tal. O
segundo, dos que exacerbam o valor da mesma, e que chamaríamos de jurisprudencialistas. O terceiro, o dos
que se poderiam denominar realistas, pois, segundo nos parece, colocam a questão nos seus devidos termos”.
Concluía que14 “a jurisprudência (não os julgados, mas a repetição constante, racional e pacífica destes) pode
adquirir verdadeiro caráter de preceito geral. É, a nosso ver, quando, pela força da reiteração e, sobretudo, da
necessidade de bem regular, de modo estável, uma situação não prevista, ou não resolvida expressamente pela
lei, ela assume os caracteres de verdadeiro costume judiciário”.
Por outro lado, registre-se que a preocupação da doutrina, em relação ao tema da jurisprudência, não
se limita mais apenas à discussão de outrora, ou seja, sobre a sua inclusão ou não no rol das fontes do di-
reito, assim caracterizada pela sua eficácia vinculativa (binding precedent) e não apenas persuasiva. Embora
este aspecto continue sendo nuclear, as inquietações passaram a abarcar a necessidade de uma ampliação e
aprofundamento do objeto do estudo do precedente. Por conseguinte, os olhares passaram a se voltar para
a prestação jurisdicional como um todo, envolvendo uma análise do papel, das estruturas e do modo como
vem sendo exercida a atividade judicante no Brasil.
O estudo do precedente, no âmbito do common law, vem propiciando profundas reflexões na teoria
da decisão judicial, vista tradicionalmente, na nossa realidade do civil law, como pronunciamento capaz de
encerrar um conflito, caracterizado pela pretensão resistida, mas não como formuladora de um ponto de
referência normativo para o sistema, com capacidade de vinculação vertical e horizontal, a partir de uma tese
jurídica (ratio decidendi ou holding), que precisa ser abstraída do julgado.
O sistema do stare decisis et non quieta movere15 (mantenha-se o decidido e não mova o que se encontra
assentado), no common law, trabalha com uma lógica de segurança jurídica, de racionalidade, de isonomia e
de previsibilidade, a partir de uma tese jurídica acolhida por uma corte judicial e que, em princípio não deve
ser modificada pelo próprio órgão prolator ou cortes inferiores (eficácia horizontal e vertical), salvo se houver
uma forte razão para a alteração da norma estabelecida (overruling). Não havendo motivos para a superação
do precedente, os demais casos deverão seguir o entendimento já firmado, estabelecido. O direito costumeiro
trabalha, assim, com uma metodologia de estudo dos precedentes, a partir dos quais se extrai a razão de decidir
que estará norteando os casos futuros a partir de elementos que foram considerados essenciais para a tomada
de decisão condutora. Por sua vez, se o futuro caso envolver outros elementos essenciais peculiares, a corte
10 Sobre o caráter declaratório ou constitutivo dos pronunciamentos judiciais, Teresa Arruda Alvim Wambier, em Precedentes e evolução do direito,
leciona que: “No fundo, não são muito diferentes as polêmicas que giram em torno da tal já referida declaratory theory do common law (uma teoria
segundo a qual o juiz não cria direito, mas “declara” o direito preexistente) e do “positivismo” jurídico no civil law (o juiz decide conforme a lei)”.
Para concluir que: “Todos sabem que o juiz cria direito. É mais honesto intelectualmente reconhecê-lo de uma vez por todas e tentar estabelecer limi-
tes para esta ‘criatividade’ ou, em outras palavras, para o tal ‘ativismo’ judicial – que são conceitos muito próximos, cuja essência, no meu entender,
como observei antes, é idêntica”.
11 Nesse sentido, José Rogério Cruz e Tucci, Parâmetros de eficácia e critérios de interpretação do precedente judicial: “A peculiaridade da incidência
do precedente em cotejo com a aplicação da lei consiste sobretudo na amplitude da área de discricionariedade que os juízes possuem. A individuação
da ratio decidendi é uma operação heurística de natureza casuístico-indutiva, pela qual a regra jurídica é extraída do confronto entre a anterior deci-
são e o caso concreto submetido à apreciação judicial. A sentença do juiz do civil law, a seu turno, também pressupõe um labor intelectual, porém,
de cunho normativo-dedutivo, no qual deve ser apresentada uma justificação das circunstâncias fáticas e jurídicas que determinaram a subsunção
destes a determinado texto de lei”.
12 Vide os livros Manual de direito civil, São Paulo: Revista dos Tribunais, 1980, e especialmente O direito, a lei e a jurisprudência, São Paulo: Revista
dos Tribunais, 1974.
13 Em O direito, a lei e a jurisprudência, p. 169-170.
14 Idem, p. 178-179.
15 Vide, sobre o tema, o livro Stare decisis et non quieta movere: a vinculação aos precedentes no direito comparado e brasileiro, de Gustavo Santana
Nogueira, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, fruto da sua dissertação de mestrado.
96 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
deverá efetuar todo um trabalho de argumentação, no sentido de demonstrar que o novo caso não se enqua-
dra dentro das características do precedente “a” ou “b” e que, portanto, merecerá a construção de raciocínio
diverso (“c”), distinto do aplicado anteriormente, técnica esta denominada de distinguishing.
As duas famílias jurídicas reservam, assim, nítida diferença para o papel do precedente judicial, sob o
ponto de vista teórico e prático. Registre-se que, no que concerne aos precedentes, a ampliação e o apro-
fundamento do estudo do tratamento dado pelos países de common law poderão propiciar uma mudança
de paradigma nos países de civil law, mas isto ainda se encontra relativamente distante da nossa realidade
prática, não obstante modificações que se revelam na direção do fortalecimento dos precedentes judiciais no
ordenamento jurídico brasileiro.
(IV) A IMPORTÂNCIA DOS PRECEDENTES E DA JURISPRUDÊNCIA
Dentro da visão clássica da separação de poderes, caberia ao Poder Judiciário tão somente a interpretação
das normas editadas pelo Poder Legislativo. Não se pretende, naturalmente, neste momento, se revolver um
quadro mais complexo em torno da questão. Mas, de antemão, pelo menos duas hipóteses podem ensejar
uma atividade inovadora por parte do Poder Judiciário: (a) quando os preceitos estabelecidos pelo Legislador
ensejarem diversidade de interpretação, de modo que haja a necessidade de se fixar o devido balizamento e
padrão normativo de conduta e seja o Poder Judiciário provocado a fazê-lo; (b) quando o caso concreto não
se enquadrar em preceito legislativo anterior e houver demanda sobre a questão, levando o Poder Judiciário,
diante da proibição do non liquet, a enfrentar pioneiramente o assunto.
Em sentido lato, parece que ambas as hipóteses supramencionadas possam ser tratadas como hard cases,
pois, nas duas, o órgão judicial é instado a se antecipar, de maneira inovadora e procurando estabelecer um
liame argumentativo com os princípios, regras e precedentes existentes no ordenamento, de modo a se cons-
tituir em sintonia com o sistema jurídico. Embora, na prática, as decisões judiciais nem sempre desenvolvam,
com profundidade, esta linha de fundamentação, não sendo rara a prática evasiva de se reportar tão somente
ao sentir, ao parecer ou entendimento pessoal do julgador ou a normas ou precedentes genéricos, sem que
sejam enfrentadas, respectivamente, os raciocínios divergentes ou a falta de preceito específico sobre a questão
posta em juízo.
O caráter inovador ou criativo das decisões judiciais não decorre, portanto, principalmente da vontade
do próprio julgador, mas das circunstâncias sociais, razão pela qual se toma a liberdade de criticar a expressão,
pejorativa por sinal, “ativismo judicial”. Esta denominação poderia ser empregada, com razão, diante de uma
manifestação do órgão judicial desprovida de provocação pelas partes, como, por exemplo, a de julgamento
extra petita ou fora dos contornos de equilíbrio na condução do processo.
No mundo contemporâneo, é fato notório e incontroverso que se vive em uma sociedade a cada dia mais
dinâmica, na qual as inovações tecnológicas e comportamentais são a tônica. A edição de normas escritas, pelo
Poder Legislativo, pressupõe a existência ou previsibilidade de um fato a ser regulado. Por sua vez, o processo
legislativo, em sentido amplo, nas sociedades democráticas, é marcado por ritos procedimentais, que buscam
assegurar o pleno debate e participação dos representantes do povo, demandando tempo. Entretanto, a vida
não para. Os debates e conflitos acabam sendo levados ao Poder Judiciário. É interessante notar que, embora
o processo judicial possa ter uma duração até mesmo prolongada até o seu término, o encaminhamento do
conflito ao Poder Judiciário e a possibilidade de uma decisão judicial, ainda que em caráter apenas antecipa-
tório, não demandam maior demora ou mesmo eventualmente custos elevados, o que o torna suscetível de
rápida ou imediata provocação.
A dificuldade de previsibilidade, por parte do legislador, faz com que se tente contornar o problema
mediante a edição de preceitos mais gerais, com cláusulas mais abertas, consideradas mandamentos de oti-
mização, os denominados princípios, que compõem as normas, ao lado das regras. Nesse sentido, afirma
Robert Alexy16 que o “ponto decisivo na distinção entre regras e princípios é que princípios são normas
16 Teoria dos direitos fundamentais, p. 90 e 91, 2. ed. São Paulo: Malheiros, 2012.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 97
que ordenam que algo seja realizado na maior medida possível dentro das possibilidades jurídicas e fáticas
existentes. Princípios são, por conseguinte, mandamentos de otimização, que são caracterizados por poderem
ser satisfeitos em graus variados e pelo fato de que a medida devida de sua satisfação não depende somente
das possibilidades fáticas, mas também das possibilidades jurídicas. O âmbito das possibilidades jurídicas
é determinado pelos princípios e regras colidentes. Já as regras são normas que são sempre ou satisfeitas
ou não satisfeitas. Se uma regra vale, então, deve se fazer exatamente aquilo que ela exige; nem mais, nem
menos. Regras contêm, portanto, determinações no âmbito daquilo que é fática e juridicamente possível.
Isso significa que a distinção entre regras e princípios é uma distinção qualitativa, e não uma distinção de
grau. Toda norma é ou uma regra ou um princípio”. Dentro desta concepção mais estrita, as duas possibi-
lidades supramencionadas de hard cases poderiam ser esquematizadas do seguinte modo: (a) a colidência de
regras, com o pronunciamento judicial a partir de princípios; (b) ausência de regras, com decisão judicial
também calcada em princípios. Em ambas, a atividade concretizadora, em termos de regras, adviria do
Poder Judiciário.
Portanto, pode-se afirmar que os precedentes passam a ter mais significado para a definição das normas
de conduta, no cenário atual, não apenas nos países de common law, mas também para os ordenamentos
considerados de civil law.
Em termos formais, o ordenamento processual brasileiro se referia especialmente à jurisprudência ou
apenas a um dos seus instrumentos de exteriorização: a súmula. Entretanto, a evolução do sistema pressupõe
o amadurecimento do tratamento conferido tanto à jurisprudência quanto aos precedentes.
Isso porque ambos representam estágios correlacionados do fortalecimento do pronunciamento judicial,
envolvendo as suas diversas qualidades.
Dentro deste cenário, as decisões judiciais passam a ter uma importância não apenas sob o prisma da
resolução do caso concreto, mas como fixadoras de padrões de conduta. Muitos exemplos poderiam demons-
trar esta afirmação. Em seguida, serão apontados dois.
O primeiro diz respeito à proibição do fumo nas aeronaves, estabelecida inicialmente a partir de uma
decisão judicial proferida em ação civil pública, ajuizada pelo Ministério Público Federal, no ano de 1998,
quando ainda não havia lei que expressamente proibisse esta prática em voos de longa duração. Levando-se
em consideração princípios como o da segurança e da saúde, bem como a analogia com outras regras, a Justiça
Federal do Rio Grande do Sul determinou a proibição do fumo em todas as aeronaves, em voos nacionais,
durante todo o percurso17
O segundo exemplo pode ser apontado nos julgamentos proferidos pelo STF na ADPF 132/RJ e na
ADIn 4.277/DF, declarando a inconstitucionalidade de distinção de tratamento legal às uniões estáveis cons-
tituídas por pessoas de mesmo sexo, o que acabou por ensejar a edição da Res. 175/2013, do CNJ, ampliando
a incidência do posicionamento firmado para aplicá-lo aos casos de habilitação, celebração de casamento civil,
ou de conversão de união estável em casamento, entre pessoas de mesmo sexo.
Em ambos os casos, as decisões judiciais proferidas representaram importantes inovações, que se ante-
ciparam em relação a eventuais mudanças legais, ensejando provimento de caráter criador e pacificador para
as relações sociais.
(V) O STARE DECISIS E AS QUALIDADES DOS PRECEDENTES E DA
JURISPRUDÊNCIA
O funcionamento do stare decisis se baseia na ideia de segurança jurídica, previsibilidade e de isonomia,
com a sociedade podendo se nortear a partir dos valores e das normas estabelecidas com base nos costumes
reconhecidos ou estabelecidos nos precedentes judiciais. Portanto, a delimitação das razões de decidir e das
circunstâncias essenciais do caso julgado é fundamental para a caracterização do que está abarcado ou não
17 A notícia sobre o fato pode ser lida no seguinte site: <http://www1.folha.uol.com.br/fsp/cotidian/ff23109823.htm>.
98 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
nos limites do entendimento firmado pela corte. Esta operação costuma distinguir, portanto, a essência
da tese jurídica assumida (ratio decidendi) de elementos acidentais ou pronunciados a latere (obter dicta)
no julgamento.
Por sua vez, o precedente possui uma eficácia horizontal e vertical, ou seja, vinculando o próprio órgão
judicial prolator e os que estão em posição inferior, ou melhor, submetidos em termos de meios de impugnação
ao seu julgamento. Naturalmente, o seu ponto de vista poderá influenciar e ser considerado por instâncias
superiores, mas sem qualquer efeito vinculativo. Entretanto, se reformada a decisão, o pronunciamento pro-
ferido pela instância superior passará a ser vinculante.
O sistema trabalha, assim, com uma ideia de manutenção de entendimento se não houver nenhum
fator relevante a determinar uma mudança de entendimento, o que, naturalmente, é possível, mas não
frequente. E, de qualquer modo, quando overruled, ou seja, superada a tese anterior, há que se realizar toda
uma construção argumentativa a justificar a alteração de entendimento. As cortes são, portanto, muito
ciosas no sentido da preservação dos seus precedentes. Por outro lado, parece haver um respeito em relação
a este posicionamento por parte das instituições jurídicas. Naturalmente, esta respeitabilidade, ou melhor,
solidez decorre e é proporcional, em boa medida, à capacidade de fundamentação contida nas razões da
decisão (ratio decidendi).
Gustavo Santana Nogueira18, entretanto, discorre que, entre os fatores que costumam influenciar a força
do precedente, nos Estados Unidos da América, estão se o mesmo versa sobre matéria constitucional19 os juízes
que participaram da votação, o placar da votação, a idade do precedente e a repercussão em casos futuros.
No direito britânico, a força vinculante do precedente ficou assentada especialmente em 1898, a
partir do caso London Tramways v. London City Council, julgado pela House of Lords20 tendo-se, na ocasião,
ressaltado que ela própria estaria ungida pelas suas decisões e não poderia se afastar delas nos casos similares
futuros21 A rigidez desta vinculação gerou críticas, no sentido de que restringiria o natural desenvolvimento
do direito e a sua conformidade com as mudanças operadas nos padrões e na cultura da sociedade. Desperta
para o problema, a própria House of Lords retratou-se oficialmente, em 1966, mediante uma declaração
sobre “precedente judicial”, publicada em todos os repositórios jurídicos da Inglaterra. No documento,
ressaltou-se que o uso do precedente é uma base indispensável sobre a qual se decide qual é o direito e a sua
aplicação para os casos individuais. Entretanto, os membros da Corte reconheceram que uma aderência
extremamente rígida ao precedente poderia conduzir à injustiça em um caso específico e também indevi-
damente restringir o normal desenvolvimento do direito. Propuseram, assim, a modificação da respectiva
prática, em relação às decisões anteriores da House of Lords que seriam normalmente vinculantes, afastan-
do-se de uma decisão anterior quando se mostrar correto que assim seja feito. Por conseguinte, ressaltaram
que, na aplicação deste novo entendimento, os julgadores daquela corte levariam em consideração o perigo
de se causar distúrbio retrospectivamente em relação aos negócios contratuais, direitos de propriedade e
disposições fiscais já em vigor, bem quanto ao direito penal.22
Não obstante a ressalva final, a possibilidade de superação do precedente (overruling) poderia ocorrer
mesmo nas áreas mais sensíveis mencionadas. Isso ficou claro no caso Regina v. Shivpuri, envolvendo matéria
18 Stare decisis et non quieta movere: a vinculação aos precedentes no direito comparado e brasileiro, p. 174 a 178.
19 Segundo o autor, na obra supramencionada e com lastro em Lee Strang e Polly Price, “os precedentes sobre matéria constitucional têm uma força
menor em comparação com precedentes que interpretam leis escritas ou a common law, por causa da grande dificuldade de se eliminar um precedente
constitucional incorreto por meios extrajudiciais” (idem, p. 175).
20 Sucedida pela Supreme Court for the United Kingdom, em 2005.
21 BYRD, B. Sharon. Einführung in die anglo-amerikanische Rechtssprache: Introduction to anglo-american law and language. München: Beck,
1997.
22 “Practice Statement (Judicial Precedent) [1966] 3 All E. R. 77 – Before judgments were given in the House of Lords on July 26, 1966, Lord Gardi-
ner, L. C., made the following statement on behalf of himself and the Lords of Appeal in Ordinary: Their lordships regard the use of precedent as an
indispensable foundation upon which to decide what is the law and its application to individual cases. It provides at least some degree of certainty
upon which individuals can rely in the conduct of their affairs, as well as a basis for orderly development of legal rules. Their lordships nevertheless
recognize that too rigid adherence to precedent may lead to injustice in a particular case and also unduly restrict the proper development of the
law. They propose therefore to modify their present practice and, while treating former decisions of this House as normally binding, to depart from
a previous decision when it appears right to do so. In this connection they will bear in mind the danger of disturbing retrospectively the basis on
which contracts, settlements of property and fiscal arrangements have been entered into and also the especial need for certainty as to the criminal
law. This announcement is not intended to affect the use of precedent essewhere than in this House.”
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 99
criminal, conforme desdobramento que se verá em seguida.
No ano de 1975, a House of Lords julgou o caso Regina v. Smith, no qual o réu foi acusado de tentar
manusear ou negociar produtos roubados. Demonstrou-se que, embora o réu acreditasse que os bens haviam
sido subtraídos, na verdade não tinham sido roubados, o que normalmente pode ser classificado como crime
impossível. A tese foi acolhida pela House of Lords, que absolveu o acusado.
Posteriormente, no ano de 1981, o legislador britânico editou o Criminal Attempts Act, no qual previa,
na Seção 1, item 2, que “uma pessoa pode ser condenada por tentativa de cometimento de um crime, previsto
nesta seção, mesmo quando os fatos sejam de tal modo que a consumação do crime seja impossível...”. De
se notar ainda que a Comissão Legislativa havia publicado uma exposição de motivos, na qual mencionava
exatamente o exemplo do acusado que estaria com objetos que supunha roubados, mas que, na verdade, não
haviam sido subtraídos.
Em seguida, a House of Lords é chamada a julgar, no ano de 1985, o caso Anderton v. Ryan, no qual
a ré havia adquirido um equipamento de vídeo, pensando que o mesmo fosse roubado, embora, de fato,
não o fosse. A ré foi acusada de ter praticado a conduta, mencionando-se expressamente o novo Criminal
Attempts Act, de 1981. A ré foi absolvida em primeira instância, pela Trial Court, mas condenada em segun-
do grau, pela Divisional Court of the Queen’s Bench Division. Por último, a Casa dos Lordes restabeleceu o
teor da decisão de primeiro grau, julgando a ré, senhora Anderton, não culpada, com base no precedente
Regina v. Smith e desconsiderando o Criminal Attempts Act de 1981. O caso foi extremamente debatido
na literatura jurídica, que majoritariamente criticou de modo severo a falta de aplicação do ato legislativo
recentemente editado.
Por fim, ocorre o julgamento do caso Regina v. Shivpuri, no ano de 1987, no qual o réu é acusado do
crime de tentativa de tráfico de droga, que pensava ser heroína, violando o Criminal Attempts Act 1981. Na
verdade, a substância não era heroína, mas, sim, uma substância vegetal inofensiva. O réu foi condenado,
em primeiro grau, pela Trial Court, sendo mantida a condenação pela divisão criminal da Court of Appeal e
pela House of Lords. O réu alegou o precedente Anderton, pois, do mesmo modo que a ré, equivocadamente,
havia pensado que o material era roubado, ocorrera com Shivpuri em relação à droga, o que tornaria ambos
os crimes impossíveis.
Expressando a maioria da então Suprema Corte britânica, o voto de Lord Bridge of Harwich assume
que não seria o caso de se efetuar a distinção em relação ao julgamento proferido em Anderton v. Ryan.
Mas, sim e ainda que tivesse participado da decisão anterior, que aquele pronunciamento anterior estava
errado. Indagou, então, o que deveria ser feito. E que, não sendo a hipótese distinta, pela aplicação estrita
da doutrina do precedente, o apelo deveria ser provido. Pergunta ainda se seria permitida a superação
do precedente com base no Practice Statement (Judicial Precedent) [1966] não obstante a especial neces-
sidade de segurança no direito penal, para responder afirmativamente pela possibilidade de afastamento
do precedente. Para tanto, fundamenta, em síntese: (1) que a decisão proferida no caso Anderton v. Ryan
era bem recente, que a Practice Statement, sobre precedente judicial representava um efetivo abandono
da pretensão de infalibilidade da corte e que, se um sério erro contido em uma decisão do tribunal esti-
vesse distorcendo o direito, quanto mais rápido se pudesse corrigir o equívoco melhor; (2) que ele não
entendia factível que alguém pudesse ter acreditado que se tratava de afirmar que a conduta anterior
havia sido feita, inocentemente, de acordo com a lei e que agora não; (3) não se poderia desconsiderar
a mudança realizada pela Lei de 198123.
23 “(...) The following excerpt is from Lord Bridge of Harwich’s speech representing the opinion of the majority of the House of Lords in Regina v.
Shivpuri: ‘I am thus led to the conclusion that there is no valid ground on which Anderton v. Ryan can be distinguished. I have made clear my own
conviction, which as a party to the decision (and craving the indulgence of my noble and learned friends who agreed in it) I am the readier to express,
that the decision was wrong. What then is to be done? If the case is indistinguishable, the application of the strict doctrine of precedent would require
that the present appeal be allowed. Is it permissible to depart from precedent under the Practice Statement (Judicial Precedente) [1966] 1 W.L.R.
1234 notwithstanding the especial need for certainty in the criminal law? The following considerations lead me to answer that question affirmatively.
First, I am undeterred by the consideration that the decision in Anderton v. Ryan was so recent. The Practice Statement is an effective abandonment
of our pretention to infallibility. If a serious error embodied in a decision of this House has distorted the law, the sooner it is corrected the better.
Secondly, I cannot see how, in the very nature of the case, anyone could have acted in reliance on the law as propounded in Anderton v. Ryan in the
belief that he was acting innocently and now find that, after all, he is to be held to have committed a criminal offence. Thirdly, to hold the House
bound to follow Anderton v. Ryan because it cannot be distinguished and to allow the appeal in this case would, it seems to me, be tantamount to
100 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Como se pode ver e retomando a indicação das qualidades desejáveis em relação aos precedentes e à
jurisprudência, pode-se apontar que, em termos de mutabilidade, o compromisso deve ser, em primeiro lugar,
no sentido da segurança jurídica, ou seja, os precedentes devem vincular os próprios órgãos prolatores e os
submetidos à sua jurisdição. No entanto, isso não significa imutabilidade absoluta.
Por conseguinte, os precedentes podem ser superados pela alteração das condições em que foram
proferidos, como, por exemplo, pela mutação constitucional ou legal superveniente, tal como supramen-
cionado no caso Regina v. Shivpuri; bem como pelo reconhecimento de erro anteriormente cometido,
para que serve também o exemplo anterior britânico; ou ainda por não se enquadrar mais dentro dos
valores supervenientemente assumidos pela sociedade. Neste último contexto, a história aponta inúmeros
exemplos, como as alterações de paradigmas em relação à escravidão, no Poder Judiciário norte-ame-
ricano, ou mesmo dos casos de segregação, como Brown v. Board of Education, ou, ainda, na própria
experiência brasileira, diante da aceitação da relação de casamento e união estável, entre pessoas do
mesmo sexo, nas mais variadas esferas.
O ponto de equilíbrio, em relação ao respeito aos precedentes, parece estar distante na realidade brasilei-
ra, que precisa, sem dúvida, amadurecer neste aspecto, diante da profusão de decisões divergentes proferidas
e do caráter meramente persuasivo considerado no que toca não apenas aos precedentes, mas até mesmo a
jurisprudência e os enunciados contidos nas súmulas. Por exceção, o binding effect é reconhecido apenas na
súmula vinculante do STF e nos julgamentos em sede de controle abstrato de constitucionalidade e incons-
titucionalidade no âmbito do STF.
Por certo, para que o precedente seja respeitado, impõe-se uma mudança cultural e, eventualmente,
legislativa, no sentido de que os órgãos judiciais tenham que observar os precedentes e, somente com a devida
fundamentação, a partir dos métodos de distinção ou de superação, ousar não aplicar o precedente.
Os precedentes precisam dispor de clareza, solidez e profundidade nos seus fundamentos, pois, do con-
trário, dificilmente serão respeitados e seguidos. Isso não significa que este cuidado tenha que estar presente
em todas as decisões judiciais. Esclarecendo, as decisões judiciais, em geral, precisam estar fundamentadas.
Mas, se não representam inovação, mas simples aplicação de precedentes, poderão, naturalmente, se valer dos
fundamentos, e consequentemente da clareza, solidez e profundidade contidos no leading case seguido.
Portanto, a preocupação reforçada com a fundamentação seria inerente aos precedentes e também às decisões
que venham se distanciar do precedente, seja a partir do distinguishing ou do overruling.
Os precedentes devem ser firmados dentro de um tempo razoável. Isso significa que os tribunais, es-
pecialmente em casos repetitivos, devem julgar com o devido amadurecimento as causas, procurando ter o
domínio das teses e argumentações formuladas em um conjunto de processos, para que possa melhor decidir
o precedente. O julgamento tardio, assim como precoce, pode ser deletério para o sistema jurídico. A demora
no julgamento produz, naturalmente, incerteza e acúmulo de demandas, diante da falta de definição sobre a
questão em aberto. O pronunciamento precoce, assim entendido como o proferido em momento em que o
órgão julgador ainda não equacionou devida, ampla e profundamente todas as teses e argumentos pertinen-
tes, pode tornar a fundamentação menos sólida e qualificada, motivo de enfraquecimento para o precedente,
causando maior probabilidade de modificação.
As qualidades supramencionadas estão imbricadas com alguns fatores que serão analisados nos pró-
ximos itens.
(VI) PRINCIPAIS FATORES QUE INFLUENCIAM EM TERMOS DE PRECEDENTES
NO CONTEXTO BRASILEIRO
a) Fatores culturais
a declaration that the Act of 1981 left the law of criminal attempts unchanged following the decision in Reg. v. Smith [1975] A.C. 476. Finally, if,
contrary to my present view, there is a valid ground on which it would be proper to distinguish cases similar to that considered in Anderton v. Ryan,
my present opinion on that point would not foreclose the option of making such a distinction in some future case.” BYRD, B. Sharon. Einführung in
die anglo-amerikanische Rechtssprache: introduction to anglo-american law and language, p. 10 e 11.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 101
O aspecto cultural é primordial, sob o ponto de vista do papel e funcionamento dos precedentes. Nesta
seara, a cultura brasileira é marcada pelo paradoxo. Se, por um lado, almeja a segurança jurídica, a igualdade
e a previsibilidade, por outro, é fortemente marcada pelo desejo de mudança, decorrente de um sentimento
de insatisfação com o status quo.
A visão institucional é suplantada, rotineiramente, pelo personalismo; os direitos e deveres são, com
frequência, sufocados pelo poder ou pela falta de informação e educação. A luta contra o passado autoritário
confunde-se, por vezes, com a liberdade sem limites.
No cenário jurídico, isso se reflete na personificação de julgados, no inconformismo renitente diante de
posicionamentos assentados pelos tribunais, na visão belicista dos conflitos, no número diminuto de processos
resolvidos pela conciliação ou por meios consensuais, na elevada resistência diante do cumprimento de deveres
e decisões judiciais, até mesmo por órgãos integrantes da administração pública.
Por certo, a configuração multicultural do país, ao mesmo tempo em que propicia uma realidade di-
nâmica e plural na sua essência, acentua a heterogeneidade. Há, portanto, uma profusão de valores, credos,
expectativas e objetivos, que contribuem para um contexto em ebulição, em que a homogeneidade da juris-
prudência ou a previsibilidade dos precedentes nem sempre encontram um porto seguro.
b) Educação jurídica
A educação jurídica brasileira é calcada, em termos gerais, na dogmática e no positivismo. Há também,
infelizmente, um desnível considerado entre as instituições universitárias. De certo modo, uma elite composta
das universidades públicas e algumas instituições privadas, nas quais o corpo docente possui uma formação
e titulação mais qualificada, bem como um corpo discente em quantitativo mais reduzido. Por outro lado,
houve, nas últimas décadas, um crescimento enorme do número de cursos privados de direito, bem como do
respectivo número de estudantes de direito, que acabam esbarrando nas dificuldades de aprendizado e quali-
ficação. Por fim, o próprio mercado acaba não absorvendo ou propiciando boas condições para um número
tão elevado de bacharéis que se formam constantemente no país. O número elevado de candidatos e o mon-
tante de não aprovados em concursos públicos e nos exames da Ordem dos Advogados do Brasil indicam a
massificação e perda de qualidade.
A formação jurídica é calcada principalmente no estudo do ordenamento jurídico a partir da constituição
e das leis, sendo manifestamente secundário o estudo de casos e principalmente das razões das decisões profe-
ridas pelos tribunais. Por vezes, os julgados são analisados tão somente com base no resultado do julgamento,
sem a análise e comparação das razões de decidir dos pronunciamentos judiciais.
A diversidade do ensino oferecido e também na aferição do conhecimento adquirido pelos estudantes
de direito proporciona grandes diferenças nas carreiras jurídicas e no nível dos profissionais. Na Alemanha24
por exemplo, os estudantes de direito submetem-se a dois exames estatais (Staatsexamen), cuja aprovação é
exigida para todas as carreiras jurídicas, o que acaba estabelecendo um padrão mínimo de conhecimento e
qualificação para todos os profissionais da área jurídica.
Por outro lado, no Brasil, a metodologia é fundada no estudo de manuais e textos legais, bem como
a demonstração do conhecimento através de provas discursivas. A resolução de casos, quando existente, é
formulada, na maioria das vezes, a partir da subsunção dos fatos aos dispositivos constitucionais e legais. A
metodologia de estudos de casos, centrada nas razões de decidir e no comparativo e sistematização de julgados
é desenvolvida em quantidade ínfima de instituições.
Por conseguinte, os estudantes de direito sequer desenvolvem, a contento, habilidades calcadas na
análise de casos concretos, razão pela qual, por vezes, apresentam dificuldades para a elaboração de pare-
ceres ou sentenças.
c) Estrutura e organização do Poder Judiciário
24 Vide Christoph A. Kern, The respect for court decisions in German Law. In: MENDES, Aluisio Gonçalves de Castro; WAMBIER, Teresa Arruda
Alvim. O processo em perspectiva: jornadas brasileiras de direito processual – Homenagem a José Carlos Barbosa Moreira, p. 147-150.
102 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
A influência da estrutura e da organização do Poder Judiciário para o sistema de precedentes tem recebi-
do, de certo modo, por parte da academia, pouca atenção25. Entretanto, me parece que é um fator de grande
importância para o aprimoramento da prestação jurisdicional e de fundamental relevância para o fortaleci-
mento dos precedentes judiciais, especialmente nos países de civil law.
O primeiro aspecto a ser observado é que, ao longo dos tempos, o Poder Judiciário foi, gradativamente,
ampliando o seu universo de alcance. Há, portanto, uma enorme gama de matérias que são apreciadas pelos
juízes: conflitos envolvendo famílias, funcionários públicos, contribuintes, questões ambientais, aposentado-
rias, pensões, crimes das mais diversas naturezas, execuções fiscais, licitações, contratos, relações trabalhistas,
militares, financeiras, administrativas, de marcas, patentes, consumeristas, eleitorais, responsabilidade civil,
desastres aéreos, terrestres, marítimos e fluviais etc.
Em segundo lugar, o número de processos também aumentou vertiginosamente26. O resultado deste
crescimento avassalador e combinado com o fenômeno da ampliação e diversificação de assuntos e matérias
tratados nos processos é a maior dificuldade para que os magistrados, como um todo, possam desenvolver,
em tempo razoável, com qualidade e segurança, a prestação jurisdicional.
Os dois aspectos supramencionados (diversidade de matérias e quantidade de processos) acabam esbar-
rando em um terceiro elemento de dificuldade: a relativa falta ou reduzida especialização dos órgãos julgadores.
O fenômeno, de certo modo, pode ser indicado como estando na contramão da história moderna e contem-
porânea, na qual a sociedade, a indústria, os serviços, as empresas, o ensino e os profissionais caminharam
no sentido da especificação e repartição das áreas de estudo e de trabalho. No próprio ensino jurídico e na
advocacia, constata-se o crescente incremento desta ramificação.
No entanto, pode-se apontar, ainda, no Brasil, como deveras limitada a especialização dos órgãos
judiciais. Façamos uma comparação, por exemplo, com a Alemanha27 país que possui menos da metade
da nossa população e um território bem menor. O que temos sob a jurisdição dita comum encontra-se
dividido na Alemanha nos ramos das Justiças Administrativa, Financeira, Social e Comum. O Bun-
desgerichtshof, equivalente ao nosso STJ, mas que não julga as matérias administrativas, financeiras e
previdenciárias, é composto por 128 ministros, subdivididos em 24 órgãos especializados (Senate), com
competência exclusiva para cada matéria28. Não há, por conseguinte, competência concorrente entre as
turmas (Senate). Portanto, cada órgão fracionário possui competência exclusiva para determinadas ma-
térias. Por exemplo, direitos autorais ou de propriedade intelectual são julgados apenas pelo Primeiro
Senado Cível; já as causas de direito societário no Segundo Senado Cível; as causas sucessórias pelo
Quarto Senado Cível; os conflitos envolvendo locações residenciais e comerciais pelo Quarto Senado;
os crimes envolvendo meios de transporte pelo Quarto Senado Criminal; para as causas agrícolas há um
Senado Especial e por aí em diante.
É de se constatar, naturalmente, que a realidade brasileira destoa bastante da estrutura alemã. No
nosso país, até pouco tempo atrás, a divisão estava limitada às matérias criminais e cíveis. Nos últimos vinte
anos, houve um avanço na especialização. Entretanto, em geral, nos tribunais e na primeira instância, tanto
na Justiça Comum, como nos ramos especializados (Trabalho, Eleitoral e Militar), ainda há uma concen-
tração grande de matérias nos mesmos órgãos judiciais. Com isso, a estrutura judiciária brasileira ainda é
marcada pela generalidade, ou clínica geral, o que, na opinião do autor deste texto, acaba não contribuin-
do para a melhoria da prestação jurisdicional, em termos de duração, qualidade e segurança na prestação
25 Christoph Kern, no estudo supramencionado, abordou o tema basicamente sob o prisma do recrutamento e carreira dos magistrados, enaltecendo que
a seleção a partir de resultados obtidos em exames, na Alemanha, assim como no Brasil, de certo modo, contribui para a independência dos juízes.
E, no país germânico, para o fortalecimento dos precedentes. Vide p. 151 e 152.
26 Conforme dados indicados no primeiro capítulo. Vide, também, nesse sentido: MENDES, Aluisio Gonçalves de Castro Mendes. Ações coletivas e
meios de resolução coletiva de conflitos no direito comparado e nacional, 4. ed., especialmente p. 31, e Poder Judiciário: problemas, propostas e
controle externo.
27 Os números são impressionantes especialmente na Corte Constitucional alemã: entre 1951 e 1997, houve apenas nove mudanças de entendimento,
dentro de um total de 3.500 decisões. Ou seja, uma média de praticamente uma alteração a cada cinco anos. Nesse sentido, Christoph Kern, The
respect for court decisions in German Law.
28 São 12 Turmas, denominadas Senate em alemão, Cíveis, 4 Turmas Criminais e 8 Turmas Específicas. Todas elas especializadas para em determinadas ma-
térias, sem que haja competência concorrente. Há, ainda, uma quinta turma criminal, com competência definida pelo território específico de alguns estados.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 103
jurisdicional. Representa, assim, um grande problema para o fortalecimento do sistema de precedentes.
Por certo, a estabilidade e previsibilidade dependem do conhecimento aprofundado das matérias, o que se
torna humanamente impossível diante do amplo rol de assuntos que são encaminhados, hodiernamente,
ao Poder Judiciário.
d) O papel dos profissionais do direito
Nos países em que há um maior respeito e consideração em relação aos precedentes judiciais, os pro-
fissionais da área jurídica possuem o dever de conhecer e de agir de acordo com os precedentes. Representa,
assim, um dever funcional para os juízes e advogados.
Para os magistrados, significa o efeito vinculante horizontal e vertical, no sentido de seguirem as teses
consagradas nos próprios tribunais e nos tribunais superiores.
A advocacia passa a ter o dever de colaborar com o sistema, orientando os seus clientes sobre as po-
sições consolidadas nos tribunais e exercendo o patrocínio de acordo com esta orientação. Isso não pode,
naturalmente, constranger o advogado ou as partes a defender teses jurídicas que se oponham ao status quo.
Entretanto, para que não fique caracterizada uma espécie de “litigância de má fé”, deve haver fundadas
razões para se alimentar a expectativa de mudança, que deve estar devidamente fundamentada.
Isso pode ocorrer mesmo em países de civil law. Christoph Kern29 ao discorrer sobre os padrões
profissionais na Alemanha, aponta que deve ser notado que os tribunais consideram, de longa data, que
os advogados devem, em princípio, conhecer o direito e a sua interpretação pelas cortes. Em particular,
os advogados possuem o dever, em relação aos seus clientes, de esclarecê-los sobre todos os preceden-
tes relevantes, com os quais devem estar alinhados os seus aconselhamentos jurídicos e as estratégias
processuais. Se o cliente sofrer danos em consequência da violação deste dever jurídico, o patrocinado
poderá demandar o respectivo advogado, bem como a sua companhia de seguro, para a respectiva com-
pensação. Entretanto, pondera o autor alemão, que por mais estrita que seja a responsabilidade, o dever
de conhecer e respeitar os precedentes somente fará sentido se o advogado supõe que os tribunais nor-
malmente seguirão os precedentes. Por fim, conclui que a existência de tal dever, portanto, é um sinal
do alto respeito que, normalmente, as cortes alemãs demonstram pelos precedentes e isso, ao mesmo
tempo, reforça o respeito.
(VII) AS FONTES FORMAIS DO DIREITO NO BRASIL
A discussão em torno do caráter vinculativo ou não dos precedentes remete, como supramencionado,
a uma polêmica antiga, que poderia ser estruturada em três correntes: a) negativista, que não considera a
jurisprudência ou os precedentes como fonte formal do direito; b) afirmativa, no sentido de que se poderia
aplicar no Brasil o sistema de stare decisis, a partir dos precedentes em geral; c) realistas, que considerariam
como fonte formal apenas os precedentes identificados como vinculativos na legislação ou que tivessem a
característica de reiteração nas cortes, caracterizando um verdadeiro costume judiciário.
O tema, por si só, merece o devido aprofundamento. Mas, a leitura do texto constitucional parece in-
dicar que, em geral, adota-se, no Brasil, em conformidade com a família de civil law, o sistema da legalidade.
Portanto, para o cidadão isso representa a liberdade de fazer ou não fazer, que somente poderá ser privada em
virtude de lei, nos termos do inciso II, do art. 5º da Constituição. Por outro lado, para os órgãos estatais, como
se sabe, representa a possibilidade de realização de atos em conformidade com a previsão legal, observando-se,
assim, o princípio da legalidade, nos termos, dentre outros, do art. 37 da Constituição.
Por sua vez, em relação à magistratura, é de se notar que a Constituição estabeleceu principalmente
29 The respect for court decisions in German Law, p. 154: “It should also be noted that courts have since long held that lawyers must, in principle,
know the law and its interpretation by the courts. In particular, lawyers owe their clients a professional duty to know all relevant precedents and to
align their legal counseling and procedural strategy with them. If the client suffers damages as a consequence of a lawyer’s violation of this duty,
the client can sue the lawyer and his or her professional indemnity insurance company for compensation. (…) However strict the liability is, a duty
to know and respect precedents makes only sense if the lawyer or civil servant must expect that courts normally follow precedents. The existence of
such duty is, therefore, a sign of the high respect German courts normally show for precedents; at the same time, it reinforces this respect.”
104 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
normas organizacionais e os principais princípios que regem a atividade jurisdicional, remetendo à lei com-
plementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, o denominado Estatuto da Magistratura. Houve,
contudo, como mencionado na introdução, a inclusão, no capítulo do Supremo Tribunal Federal, de duas
normas (artigos 102, §2º, e 103-A), que estabeleceram, respectivamente, o efeito vinculante, em relação às
decisões definitivas de mérito em controle concentrado de constitucionalidade e aos enunciados da “súmula
vinculante”. É de se registrar que, no caso, o efeito vinculante não se encontra restrito aos demais órgãos do
Poder Judiciário somente, mas abrange também, expressamente, os órgãos da administração pública direta e
indireta, nas esferas federal, estadual e municipal.
No atual estatuto da magistratura, a Lei Complementar nº 35/79 prevê, no art. 35, inciso I, como
dever do juiz, cumprir e fazer cumprir, com independência, serenidade e exatidão, as disposições legais e
os atos de ofício.
Em síntese, em termos de disposições normativas sobre as fontes formais do direito brasileiro, o trata-
mento geral não foi feito no âmbito constitucional. A matéria, como fonte formal em termos gerais, não foi
reservada também ao nível de lei complementar, salvo no aspecto relacionado ao estatuto da magistratura.
Registre-se que a Lei Complementar nº 95/98 tratou apenas de outros aspectos pertinentes à elaboração,
redação, alteração e consolidação das leis.
Portanto, a previsão pertinente às fontes formais pode ser extraída do art. 4º do DL nº 4.657/1942,
que estabelece que, quando a lei for omissa, o juiz decidirá o caso de acordo com a analogia, os costumes e
os princípios gerais de direito.
Sendo assim, o que se pretende demarcar, como primeira premissa, é que a Constituição fixa tão so-
mente o primado da lei como fonte formal do direito brasileiro. Mas, ao fazê-lo, o realiza com limitações
que não se aplicam ao tema das fontes formais para a decisão do juiz em geral. Por isso, a complementa-
ção realizada na denominada Lei de Introdução às normas do Direito Brasileiro, conforme redação dada
pela Lei nº 12.376, de 2010, não padece de qualquer vício de constitucionalidade, ao prever que os juízes
deverão decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princípios gerais do direito. E, como
decorrência, não se torna aceitável a alegação de que apenas a Constituição poderia fixar normas de caráter
vinculativo para os órgãos judiciais.
Como consequência lógica do raciocínio acima exposto, pode-se afirmar que o novo Código de Processo
Civil, sendo uma lei ordinária, é, assim, também fonte primária e básica no direito brasileiro. Por conseguin-
te, os juízes devem, nos termos do art. 35, inciso I, da Lei Complementar nº 35, cumprir e fazer cumprir as
normas legalmente estabelecidas, dentre as quais a do art. 927 do novo CPC.
(VIII) A IDEIA DE INDEPENDÊNCIA FUNCIONAL DOS MAGISTRADOS
Poder-se-ia, contudo, objetar ainda com base no próprio Estatuto da Magistratura, que o efeito vincu-
lativo seria passível de afastamento em razão da expressão “com independência, serenidade e exatidão”, do
contrário a primeira qualidade ficaria tolhida. Mas esta objeção, com a máxima vênia, não parece se coadunar
com a norma estabelecida. Pois, naturalmente, não se pretendeu mencionar a independência diante da norma.
Mas, sim, que a sua aplicação deveria ser feita com independência, ou seja, não se curvando aos demais poderes,
sujeitos, fatores e interesses políticos, econômicos, religiosos e de outra natureza envolvidos.
É claro que se pode extrair esta independência até mesmo em relação a outros membros do Poder Judi-
ciário, na eventualidade de se tentar influenciar, de modo indevido, sub-reptício, a decisão do juiz. Isso não
possui qualquer relação com o cumprimento da lei e do caráter vinculativo estabelecido nas hipóteses previstas
nos incisos do art. 927 do Código de Processo Civil.
O Código de Processo Civil não afastou a independência dos magistrados e, mesmo no que diz respeito
à interpretação das normas não efetuou vinculação absoluta. Isso porque não há um sistema absoluto de pre-
cedentes, ou seja, apenas nas situações indicadas no art. 927 haverá efeito vinculativo, embora se possa e se
deva também, na totalidade ou maioria dos casos, se estimular a observância do entendimento firmado pelos
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 105
tribunais superiores ou pelo tribunal ao qual o órgão judicial está vinculado, ainda que em razão do caráter
persuasivo dos precedentes.
Por outro lado, o caráter vinculativo não dispensa a análise do caso concreto e dos argumentos apre-
sentados. Não se trata de trabalho mecânico. Há que se verificar a identidade ou não das circunstâncias
determinantes, com a devida fundamentação, para que se possa analisar a subsunção ou a distinção do caso
concreto com os precedentes. Mas, naturalmente, esta operação não deve servir de instrumento para se esca-
motear a necessidade de observância. Marinoni30 discorreu muito bem sobre os aspectos culturais que tanto
influenciam na tendência à observância ou não dos precedentes. Poder-se-ia acrescentar que há uma forte
cultura de descumprimento de normas e de padrões no comportamento existente na sociedade brasileira. E
os juízes precisam perceber que, ao se desconsiderar os precedentes, se está enfraquecendo as decisões judiciais
e, consequentemente, as normas legais.
A legitimidade do Poder Judiciário, e também as suas condições de trabalho acabam sendo influenciadas
pelo seu próprio comportamento. Afinal, se o juiz não segue o que é fixado pelo Supremo Tribunal Federal ou
pelos Tribunais Superiores, porque os comerciantes ou cidadãos em geral se sentirão estimulados a cumprir
as decisões judiciais?
(IX) OS PRECEDENTES E O CONTEXTO ATUAL DO PODER JUDICIÁRIO BRASILEIRO
O contexto atual da prestação jurisdicional apresenta, por certo, uma realidade difícil e complexa.
Embora existam aspectos extremamente positivos, como a estruturação do Poder Judiciário a partir do
ingresso na carreira mediante concursos públicos, fortalecendo a sua independência; a ampliação do acesso
à Justiça; a alta produtividade; a publicidade dos atos processuais e o bom funcionamento de tutelas de
urgência e de evidência, há notórios problemas, dentre os quais o número elevadíssimo de processos (cem
milhões, para uma população de duzentos milhões), a consequente demora no julgamento dos processos
e eventual perda de qualidade na prestação jurisdicional em razão desta desproporção entre o número de
julgadores e de processos, bem como a falta de uniformidade das decisões, levando à quebra da isonomia
e da segurança jurídica.
Não se precisa ser um estudioso do processo, para se perceber que a falta de unidade na interpretação
das normas pelos órgãos judiciais faz crescer não apenas o número de recursos, mas também o número de
demandas ajuizadas. É claro, se há sempre uma possibilidade de se obter uma solução favorável no Judi-
ciário, porque as pessoas, naturais ou jurídicas, iriam ajustar o seu comportamento ao da jurisprudência?
Por que não demandar ou resistir à pretensão, ainda quando os tribunais superiores ou a jurisprudência
do tribunal local esteja em sentido oposto, se há também juízes e tribunais desafiando o entendimento
majoritário. Não por outra razão, já se falou de “loteria judiciária”, o que expressa, naturalmente, sentido
altamente depreciativo.
A ideia de independência dos magistrados suscita a falsa ideia e afirmação de que os juízes podem julgar,
sempre, a partir das suas convicções pessoais. Na verdade, isso nunca foi possível. O juiz está adstrito às fontes
normativas do direito. E, naturalmente, os tribunais superiores têm uma finalidade expressamente prevista na
constituição, começando pelo Supremo Tribunal Federal, na guarda da Carta Magna.
Não se pode conceber um sistema judicial que não guarde e tenha coerência, a partir de funções constitu-
cionalmente delimitadas. E os próprios tribunais, de certo modo, foram e continuam sendo ainda benevolentes
com a indefinição. Conformam-se, por exemplo, com decisões desencontradas entre órgãos fracionários ou
dentro do próprio órgão, sem buscar uma definição.
Mas, a simples definição de questões jurídicas não é suficiente para conter o problema, se não for su-
ficientemente debatida e embasada em sólidos fundamentos jurídicos, pois a fragilidade nos argumentos do
pronunciamento judicial enfraqueceria sobremaneira a jurisprudência, a ponto de comprometer a sua estabilidade.
30 A ética dos precedentes, São Paulo: Revista dos Tribunais, 2014.
106 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
(X) A JURISPRUDÊNCIA E OS PRECEDENTES EM PAÍSES DE COMMON E CIVIL LAW
Retornando um pouco à discussão sobre as fontes formais do direito, é importante notar que, tanto nos
países de common law, como nos de civil law, não há, necessariamente, normas expressas a determinar o caráter
vinculativo dos precedentes. Pelo contrário, não há, em regra, na constituição ou em lei ordinária, a norma, que
é abstraída principalmente dos costumes jurídicos e como decorrência lógica do sistema judicial estabelecido.
Mesmo quando existente uma norma expressa neste sentido, como ocorre na Alemanha, em relação
às decisões da Corte Constitucional (Bundesverfassungsgericht), isso ocorre mediante a previsão apenas em
norma ordinária. Vide, neste sentido, a disposição contida no § 31 (1) da Lei sobre a Corte Federal Cons-
titucional da Alemanha, que estabelece que as decisões do Tribunal Federal Constitucional vinculam os
órgãos constitucionais da União e dos Estados, bem como todos os órgãos judiciais e repartições públicas 31.
Não há, portanto, qualquer norma constitucional que preveja esta vinculação, mas apenas, como dito, a
norma infraconstitucional apontada. E não há nenhuma objeção à constitucionalidade desta norma. Pelo
contrário, vem-se interpretando de modo ampliativo a disposição, para abranger não apenas a decisão pro-
priamente dita, ou seja, na parte dispositiva, mas os próprios fundamentos utilizados pela Corte32.
Em relação aos demais tribunais, embora não haja norma expressa de caráter vinculativo, a persuasão é
praticamente total, sendo o próprio ensino extremamente calcado nas decisões proferidas33.
(XI) O SISTEMA DE PRONUNCIAMENTOS VINCULATIVOS NO CONTEXTO DO NOVO
CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL
Com a edição do novo Código de Processo Civil, pode-se dizer que há um sistema de pronunciamentos
qualificados, ou de jurisprudência e de precedentes definido legalmente e que, nestes termos, não pode ser
considerado como um regime típico de stare decisis, ou seja, que os precedentes em geral passam a ter um
caráter vinculativo no sentido vertical e horizontal. Mas, por outro lado, não existe apenas um mero efeito
persuasivo nas hipóteses indicadas nos cinco incisos do art. 927. Embora, como já mencionado, as duas
primeiras situações não constituam inovação, porque já se encontravam anteriormente previstas na própria
Constituição da República.
As hipóteses elencadas no art. 927 se justificam plenamente. Em primeiro lugar, as decisões do
Supremo Tribunal Federal em controle concentrado de constitucionalidade, como já abordado, possuem
efeito erga omnes e caráter vinculativo para os órgãos judiciais e da Administração Pública, no âmbito
federal, estadual e municipal, por determinação da própria Constituição da República, nos termos dos
artigos 102, § 1º, e 103-A. Não poderia ser de outra maneira, ainda que não houvesse previsão expressa,
porque o controle concentrado serve exatamente para isso, ou seja, se estabelecer uma decisão e segu-
rança jurídica geral, e não apenas em relação às partes, quanto à constitucionalidade ou não da norma
questionada. Do contrário, não haveria controle concentrado e abstrato nas ações diretas de constitu-
cionalidade e de inconstitucionalidade.
Do mesmo modo, os enunciados da súmula vinculante do STF prescindiriam da previsão contida no
art. 927. A sua inserção, portanto, procurou apenas consolidar o sistema, permitindo-se, assim, uma imediata
visualização das hipóteses vinculativas.
Mas, o Código pretendeu ir além. Em primeiro lugar, ainda que constando do inciso IV, e não chegando
a estabelecer uma vinculação em relação a todas as decisões proferidas pelo Supremo Tribunal Federal, como
fixado pelo legislador alemão, e pelos Tribunais Superiores, ampliou a abrangência para os enunciados das
respectivas súmulas, desde que versando sobre matéria constitucional, as do Supremo Tribunal Federal, e de
31 Gesetz über das Bundesverfassungsgericht (Bundesverfassungsgerichtsgesetz – BVerfGG), § 31 (1) Die Entscheidungen des Bundesverfassungsge-
richts binden die Verfassungsorgane des Bundes und der Länder sowie alle Gerichte und Behörden.
32 Vide, neste sentido, ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht. 17. Auflage, München, 2010, § 17, Rn. 4.
33 Como referido em trabalho anterior: MENDES, Aluisio Gonçalves de Castro Mendes. Precedentes e jurisprudência: papel, fatores e perspectivas
no direito brasileiro contemporâneo, In: MENDES, Aluisio Gonçalves de Castro; MARINONI, Luiz Guilherme; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim.
Direito Jurisprudencial – II, São Paulo: RT, 2014.
ALUISIO GONçALVES DE CASTRO MENDES 107
matéria infraconstitucional, para as do Superior Tribunal de Justiça. Preservaram-se, assim, as respectivas fun-
ções jurisdicionais, procurando-se evitar a possibilidade de dupla vinculação ou de sobreposição de comandos,
ainda que, na prática, possa existir certa controvérsia sobre a natureza da matéria sumulada.
O inciso III trata, basicamente, de três sistemáticas: a) recursos repetitivos; b) incidente de resolução de
demandas repetitivas (IRDR) (rectius de questões comuns); e incidente de assunção de competência (IAC).
Nas duas primeiras, adotou-se uma técnica de concentração, a partir de casos ou questões comuns, respecti-
vamente, com a suspensão dos demais. Naturalmente, somente farão sentido os dois instrumentos (recursos
repetitivos e IRDR), se a decisão proferida de modo concentrado for aplicada aos processos dependentes do
pronunciamento concentrado. Representa técnica, como já mencionado, inspirada no Musterverfahren alemão,
ainda que com algumas peculiaridades. O Poder Judiciário precisa adotar medidas de economia processual,
principalmente diante do elevado número de processos existentes no Brasil, sem, contudo, descuidar da
preservação do devido processo legal e dos direitos das partes e interessados, o que parece ter sido protegido
nas respectivas regulamentações.
Do mesmo modo, o incidente de assunção de competência, nos termos do art. 947 do CPC, prevê o
deslocamento para órgãos mais amplos, que devem ter a competência para a uniformização da jurisprudên-
cia, para decidir questão de direito com grande repercussão social. As normas processuais devem propiciar a
devida segurança jurídica. E, naturalmente, as funções contemporâneas do Poder Judiciário são fundamentais
no sentido de orientar a sociedade diante de novos fatos, da ausência de regras específicas ou da controvérsia
estabelecida em relação à interpretação das normas. Os órgãos judiciários servem para propiciar a solução dos
conflitos e não para fomentá-los. Por isso, a preocupação com a isonomia e com a segurança jurídica. Dessa
forma, os órgãos vinculados ao respectivo tribunal devem seguir o entendimento fixado.
Na mesma direção do que se disse no parágrafo anterior encontra-se o inciso V, pois deve haver uma
uniformidade no posicionamento do tribunal. Em vários países, esta preocupação chega a se materializar,
nos julgamentos colegiados, mediante a divulgação apenas do pronunciamento da corte, não se disponibili-
zando sequer os votos vencidos. Além da coesão do tribunal, busca-se a adesão dos órgãos vinculados, pois a
manutenção de entendimento divergente somente iria protrair a duração dos processos, com a necessidade
da interposição de recursos, para que se possa efetivar no caso concreto o pensamento já dominante em ins-
tância superior.
(XII) A RUPTURA NECESSÁRIA DE PARADIGMAS E OS SEUS DESDOBRAMENTOS
Por fim, ou resumindo o que se disse acima, o caráter vinculativo para determinados pronunciamentos
judiciais, disposto no art. 927 do novo CPC, se afigura em conformidade com a ordem constitucional. Mas,
não deixa de representar uma ruptura com a cultura e os paradigmas estabelecidos na comunidade jurídica,
de que se pode e se deve sempre ajuizar uma demanda, resistir a uma pretensão ou interpor um recurso, ainda
que contra o entendimento dos tribunais, não se impondo limites à inconformidade.
Este pensamento encontra-se incrustado nos diversos profissionais do direito. No advogado, que não
orienta o seu cliente quanto à posição dos tribunais. No juiz, que não segue a jurisprudência. Nos integrantes
dos tribunais, que preferem divergir, ao invés de convergir, diante do entendimento firmado.
Por sua vez, os tribunais passam a ter uma responsabilidade maior, no sentido de observar as normas
processuais, especialmente a de buscar a uniformização da sua jurisprudência, mantendo-a estável, ín-
tegra e coerente, nos termos do art. 926. Mas também quanto ao contraditório e fundamentação, para
que as suas decisões possam se impor mais pelo conteúdo dos seus argumentos, do que pela autoridade
do comando legal.
E, por consequência, isso faz com que a sociedade, em geral, e os profissionais do direito, em par-
ticular, passem a exercer um controle ainda maior quanto à estruturação, funcionamento e composição
dos tribunais, para que a sua organização e os seus quadros estejam sempre à altura dos novos tempos e
das novas exigências.
LA REVALORIZACIÓN DE LA EFICACIA Y EFICIENCIA EN LA JUSTICIA
CIVIL A LA LUZ DEL GERENCIAMIENTO DEL PROCESO
Álvaro Pérez Ragone1
Sumario: I. Introducción y observaciones generales. II. Eficiencia, Regulación de la efectividad e indepen-
dencia judicial. III. Gerenciamiento y administración de los tribunales y de procesos: una visión general.
IV. Políticas pública procesales en torno a la efectividad , eficiencia y eficacia. V. Conclusiones y reflexiones.
I. INTRODUCCIÓN Y OBSERVACIONES GENERALES2
Con un entusiasmo sin precedente, el sistema de justicia está actualmente abrazando el “gerenciamiento” -o en
la tradición Continental- la dirección, conducción formal-material del proceso, pero este noviazgo tiene una larga
historia. Reducir el retardo y los costos depende del desarrollo de las habilidades de administración de casos por
parte de la judicatura y los magistrados, y tiene directo impacto sobre las iniciativas de justicia. Un componente
importante es la capacitación judicial que, al implementar reformas, tradicionalmente ha sido específicamente
jurisdiccional y basado en conocimiento, en vez de estar basado en habilidades3. Así en realidad esta visión en
su formulación e implementación exitosa se funda en habilidades basadas en conocimientos. También hay que
resaltar la amplia variación en la práctica judicial, emergiendo de encuadres jurídico-culturales.
1. La referencia a la eficiencia en los sistemas judiciales es realmente necesaria, porque ella puede ser vista
como una faceta de una demanda más amplia hacia la protección judicial efectiva de derechos4. No es reducirse
a la discusión ideológica del mercado, donde la protección judicial de derechos depende solamente del enfoque
sobre la maximización de las ganancias y la minimización de costos. Como comenta el profesor Caponi, si alguien
sustentara que la protección judicial de derechos, y la eficiencia, son incompatibles, aquel estaría atado a creer que
los individuos no les importa la protección judicial de derechos (excepto cuando son partes de un proceso civil)5.
La eficiencia está conectada con los propósitos y la estructura de todo el sistema de justicia civil, y como
parte de ella a la economía procesal ligada al/a los propósito(s) de un proceso en concreto medido en relación
costo-eficiencia6. La eficiencia del proceso civil debe estar vinculada a la correcta regulación y administración
de un proceso civil en concreto, pero sin desatender una proyección en la administración sistémica de la masa
eventual y carga de procesos civiles. Una mirada conectada, micro y macro, del gerenciamiento y gestión, para
1 Universidad Católica del Norte (Chile) /Universidad San Pablo-Tucumán (Argentina). Mail to: alvaro.perez01@ucn.cl
2 Parte de este aporte fue extraído del General Report presentando en Tianjin (Reunión de la Asociación Internacional de Derecho Procesal), noviem-
bre del 2017. Al preparar este informe, he sido asistido por un equipo de colegas muy distinguidos. Es un trabajo colectivo. Primero están aquellos
que entregaron transcripciones directamente como contribuciones al informe general (texto principal y pies de página), sin cuya asistencia este
informe no habría sido posible. He optado, (al referirme a los informes nacionales como un ‘’copiar pegar’’ directamente) por resumir el contenido
principal de cada contribución. Quisiera agradecer a los colaboradores nacionales, y en verdad co-autores, de este informe general: Profesor Ramón
García (U. Santísima Concepción)- y Profesor Claudio Fuentes (U. Diego Portales) (Chile); Profesor Giovanni Priori (Pontificia Universidad Ca-
tólica del Perú) (Perú); Prof Jairo Parra Quijano (U. Del Externado) (Colombia); Prof Fernando DA Fonseca Gajardo (Universidad de Sao Paulo)
(Brasil); Prof. Guillermo Ormazábal (Universidad de Girona) (España); Prof. Soraya Anrani-Mekki (Université de Paris) (Francia); Prof. Kinga
Flaga-Gieruszkynska y Aleksandra Klich (Universidad de Szczecin) (Polonia); Prof. Richard Marcus (UC Hastings) (EEUU); Prof. Michael Stürner
(Universität Konstanz) (Alemania); Prof. Neil Andrews (U de Cambridge) (Inglaterra).
3 Ver Benvenuti, S., The European Judicial Training Network and its Role in the Strategy for the Europeanization of National Judges. International
Journal for Court Administration. (2015) 7(1), pp.59 – 67.
4 Tronson, B., Towards Proportionality- The “Quick, Cheap and Just” Balance in Civil Litigation, in Picker, C., Seidman, G., The Dynamisme of Civil
Procedure-Global Trends and Developments, Springer 2016, pp. 183-202; Comp. Uzelac, A., Goals of Civil Justice and Civil Procedure in the Contem-
porary World, in Uzelac, A. (Ed.) Goals of Civil Justice and Civil Procedure in the Contemporary Judicial Systems, Cham, 2014, Springer, pp. 21-23.
5 Ver Uzelac, A.-van Rhee, C.H., Revisiting Procedural Human Rights. Fundamentals of Civil Procedure and the Changeing Face of Civil Justice, in
Uzelac-Van Rhee (Edit.) Revisiting Procedural Human Rights, Cambridge, Intersentia, 2017, pp. 3-13.
6 Ver respecto de la diferencia entre eficiencia y ‘’economía procesal’’ Brändli, B., Prozessökonomie im schweizrischen Recht, Bern, 2013, Stämpfli, pp. 46-62.
110 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
una mejor administración de justicia7. La literatura sobre el Estado de Derecho y el desarrollo económico han
sido una de las áreas más dinámicas del trabajo, teórico y empírico, en ciencia política, economía y derecho,
convergiendo en el interés sobre las instituciones, y procesos económicos fundamentales8. El acceso a las
cortes y la efectiva protección de derechos debiese ser proveída en un proceso justo de derecho, de un modo
eficientes. ¿Cómo? Tomando en cuenta la asignación, para cada caso, de una apropiada parte de los recursos
de una corte, con respecto a atribuir los recursos que correspondan a otros casos9.
El verdadero problema, y el desafío, como comenta el profesor Caponi, es el de encontrar una manera
para determinar cuánto los individuos valoran la protección judicial de derechos, en comparación con otros
bienes y servicios que ellos quieren obtener. De acuerdo a eso, cuántos recursos quieren dedicarle al sistema
de judicial en comparación con otros sectores de la administración pública10. Aquí es el proceso político, y su
escenario, el componente que debe decidir11. Así, la gestión de justicia lleva a una tensión entra la lógica de
mercado y la lógica de los derechos humanos. En otras palabras, es necesario gestionar el flujo sin lesionar las
garantías y derechos fundamentales de un juicio justo12. Es un enfoque moderno de la resolución de contro-
versias que busca alejarse de los amargos choques de adversarial-inquisitivo del pasado, y alentar un comienzo
más grande, con un grado de colaboración entre todos los involucrados en un proceso judicial13.
2. La atención que debe prestar un juez para conocer y decidir adecuadamente un caso se ha convertido
en un recurso escaso: (i) la tasa de casos ha crecido precipitadamente en cortes inferiores, de apelación, y su-
prema; (ii) hay razones para discutir varias propuestas que los académicos y jueces han ofrecido como respuesta
a la creciente sobrecarga, incluyendo maneras para recudir el número de demandas, incrementar el número
de jueces, y mejorar la eficiencia en las cortes con apropiados principios de administración, conducción y
dirección de casos y además administrativa en la gestión y trabajo de los tribunales de justicia (dos ámbitos
diferentes, pero interrelacionados entre sí); (iii) hay marcos de trabajo que han de ser tomados en consideración
para garantizar acceso al servicio de justicia -que no es solo acceso a tribunales, sino también a mecanismos
complementarios de solución de controversias- y efectiva protección de derechos; (iv) la demanda por aten-
ción judicial va a continuar excediendo el suministro de tiempo y otros recursos judiciales disponibles o que
pueden ofrecerse14. La adaptación de los procedimientos y de una estructural de los tribunales es prioritaria para
las políticas públicas encaminadas a necesidades temporales de futuro como verdaderas políticas de Estado15.
El gerenciamiento de los procesos impone asegurarse que la proporcionalidad será considerada sobre
una base de caso a caso, de acuerdo a estándares constitucionales, en el sentido del menor perjuicio a los de-
rechos de las partes, con el mayor beneficio para la administración de justicia. El tema es parte de la conexión
entre el Derecho Constitucional y el Procesal16. La teoría constitucional reconoce derechos constitucionales
7 Comp. Alt E.- Le Theule, M.A., La justice aux prises avec l’éthique et la performance, Pyramide 2011, 22, p. 137-159; La Porta, R.- Lopez-de-Si-
lanes, F.- Pop-Eleches, C.- Shleifer, A., Judicial checks and balances, J. Polit. Econ. (2004) 112, pp. 445 – 70.
8 Comp. Brändli, B., Prozessökonomie im schweizrischen Recht, Bern, 2013, Stämpfli, pp. 62-70; Calabresi, G., The future of Law and Economics.
Essays in Reform and Recoltection, (Yale: University Press, 2016); Stürner, R., Die Rolle des dogmatischen Denkens im Zmlprozessrecht, in Zeits-
chrift für Zivilprozess, 127 (2014). p. 271 ff.
9 Caponi, R., II principio di proporzíonalitá nella giustizia civile: prime note sistematiche, in Rivista trimestrale di diritto e procedura civile. 2010,
p. 389. Como propone el Prof. Caponi, sería una buena opción decir que “La busqueda de la eficiencia no debe ser en detrimento del derecho al
acceso a las cortes y la efectiva protección de los derechos” (en Caponi, R., European Minimum Standards for Courts. Independence, Specialization,
Efficiency. A Glance from Italy, Festschrift Professor Nikolaos K. Klamaris (2016), p. 151)
10 in Caponi, R., European Minimum Standards for Courts. Independence, Specialization, Efficiency. A Glance from Italy, Festschrift Professor Niko-
laos K. Klamaris (2016), p. 141.
11 Alt E.- Le Theule, M.A., La justice aux prises avec l’éthique et la performance, Pyramide 2011, 22, p. 137-159; Carrington, Paul D., Politics and
Civil Procedure Rulemaking: Reflections on Experience, 60 DUKE L.J. (2010)597, 617 – 18; Klöpfer, Matthias, Missbrauch im Europäischen Zi-
vilverfahrensrecht, Tübingen, Mohr, 2016, pp. 13-20; Comp. Dondi, A.-Ansanelli, V.-Comoglio, P., Processsi Civili in Evoluzione. Una Prospettiva
Comparata, Giuffre, Milano, 2015, pp. 27-38.
12 Comp. Amrani Mekki, Soraya, La conduite active des proces civils, National Report France; Comp. Stürner, R., Markt und Wettbewerb über alles?,
München, 2007, pp. 128, 140.
13 Master Turner, Some thoughts on the multi-track Inside Track, Law Society Civil Litigation Newsletter Issue 2 (Diciembre 1997).
14 El profesor Andrews comenta como problemas de la Justicia Civil Inglesa: falta de acceso económico a las cortes; demoras en la apelación; inefi-
ciencia dentro de sistema de juicios ejecutivos; lento movimiento hacia formas superiores de Tecnología de Información dentro del sistema de cortes;
disparidad de provisiones judiciales entre Londres y las regiones, siendo la capital mejor provista (Andrews, N., English Case Management Report).
Comp. Lord Justice Briggs, Civil Courts Structure Review: Final Report (2016) <https://www.judiciary.gov.uk/wp-content/uploads/2016/07/civil-
-courts-structure-review-final-report-jul-16-final-1.pdf>
15 da Fonseca Gajardoni, Fernando, Procedimentos, déficit procedimental e condução ativa dos procedimentos civis pelo juiz no brasil, National Report Brazil.
16 Ver Petersen, N., Proportionality and Judicial Activism, Cambridge, 2017, pp. 38-63; See Schwab, K-H/Gottwald, P., Verfassung und Zivilprozess,
in Rechtsschutz und verfassungsmässige Ordnung Habscheid (Ed.), (Bielefeld: Gieseking, 1983), p. 1 e seq.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 111
negativos y positivos, y estipula una revisión judicial verdaderamente más amplia sobre la constitucionalidad
de la ley como su principal problema: describir el alcance y limitaciones de los derechos constitucionales17.
Las limitaciones constitucionales ciertamente se aplican en la esfera legislativa sub-constitucional y plantean la
derrotabilidad o no de aquellas18. Los mecanismos de gerenciamiento de casos, procesal, conducción o direc-
ción formal-material del proceso impone limitaciones a derechos fundamentales y podría ser desafiado si las
limitaciones están centradas en la proporcionalidad19. Podríamos examinar la constitucionalidad de la teoría
gerencial de administración de casos y cortes entera, en el marco del estado de derecho desde la perspectiva
de la limitación de derechos fundamentales. Conectado con comentarios constitucionales, la introducción
de un adecuado gerenciamiento de casos ha causado resistencia, particularmente sobre los académicos esta-
dounidenses. El profesor Resnik cuestionó su efectividad y sustentabilidad ya hace 35 años atrás20. A otros
les preocupa que la amplitud gerencial de los jueces les da poderes sin restricciones21. Como el profesor Wolff
comenta, la explosión de interés sobre el rol de los jueces, en los últimos treinta años, ha producido valiosas
ideas respecto a las responsabilidades institucionales, y las limitaciones de la judicatura22.
Según el profesor Marcus, una significativa parte del cambio cultural en EEUU se relaciona con la
mejorada gestión judicial. Quizás más importante es la modificación legal que enfatiza la proporcionalidad
en el procedimiento del discovery. ‘’de hecho, este concepto ha estado vigente desde 1983, pero en las reformas del
2015 se hizo más prominente y atrajo mucha atención. La idea es que las partes debiesen aumentar sus esfuerzos
de litigación, y costos, respecto de lo que está en juego. Una esperanza fue que los mismos abogados implementarían
la proporcionalidad. Pero el realismo nos exige reconocer que los jueces tendrán que jugar el verdadero papel de
lograr la proporcionalidad’’23. Más recientemente, la reforma de 2015 a la Rule 26 (b) (1) de los Federal Rules
of Civil Procedure (USA) urgió la necesidad de limitar el procedimiento probatorio previo del discovery de
acuerdo con el principio de proporcionalidad, destacando así la responsabilidad de los tribunales de asegurar
que el costo de la litigación sea razonable24.
La administración y gerenciamiento de procesos y casos como el de los tribunales son dos micro-mun-
dos que constituyen un componente crítico de un sistema judicial eficiente. Estos lidian con la estructura
de tribunales de justicia, y las adecuaciones como mejoras imperativas, en y entre los tribunales, desde una
perspectiva vertical como horizontal. El diseño de un sistema judicial depende de muchos factores, y el aspec-
to cultural puede ser el más importante25. Como explicaron los profesores Cappelletti y Garth hace 30 años
atrás, la imagen de los tribunales y del sistema de justicia civil derivan mayormente de las características de
la litigación de primera instancia26. Estas características incluyen adecuaciones y reformas horizontales entre
los tribunales de un mismo grado, pero también con una interrelación vertical entre las cortes superiores e
17 Ferreres Comella, V., Constitutional Courts and Democratic Values: a European Perspective, New Haven: Yale U. Press, 2009, pp. 10-25; Cf. Zucca,
L., Conflictos de Derechos Fundamentales como dilemmas constitucioles, en Conflicts Between Fundamental Rights, Brems, Eva (Ed.), Antwerp,
Intersentia, 2008, pp. 19-37; Cf. Baer, S., Dignity, Liberty, Equality: A Fundamental Rights Triangle of Constitutionalism, The University of Toronto
Law Journal,Vol. 59, No. 4 (Fall, 2009), pp. 417-468.
18 Ver Petersen, N., Proportionality and Judicial Activism, Cambridge, 2017, pp. 38-63.; Sobre la relación de la proporcionalidad y los derechos
constitucionales como una necesidad o conexión contingente, ver Alexy, R., Constitutional Rights and Proportionality , Revus – Journal for Consti-
tutional Theory and Philosophy of Law , 2014, 2, pp. 51-65; Cf. Terhechte, Jörg Philipp, Konstitutionalisierung und Normativität der europäischen
Grundrechte, (Tübingen: Mohr Siebeck, 2011), pp 54-59 (limitación y proporcionalidad), pp. 1-9.
19 Ver en general Caponi, R., Il principio di proporzionalità nella giustizia civile: prime note sistematiche, Riv. Trim. Dir. e Proc. Civile 2011, pp. 389-
403; Conf. Emiliou, N., The Principle of Proportionality in European Law: A comparative Study (London: Kluwer, 1998), pp. 25-50; Webber, G.,
The Negotiable Constitution: on the Limitations of Rights (Cambridge: Cambridge U. Press, 2009), pp. 15-35; Barak, A., Proportionality. Constitu-
tional Rights and their Limitations (Cambridge: Cambridge U. Press, 2012), pp. 1-12; Klatt, Matthias /Meiste, Moritz, The Constitutional Structure
of Proportionality, (Oxford: Oxford U. Press, 2012), pp. 45-68; Tronson, B., Towards Proportionality- The “Quick, Cheap and Just” Balance in Civil
Litigation, in Picker, C., Seidman, G., The Dynamisme of Civil Procedure-Global Trends and Developments, Springer 2016, pp. 183-202.
20 Resnik, Judith, Managerial Judges, 96 HARV. L. REV. (1982) 374; Comp. Flanders, S., Blind Umpires—A Response to Professor Resnik, 35 HAS-
TINGS L.J. (1984) 505, 519 – 20.
21 Marcus, Richard, Controlling the cowboy lawyers: how american judges are managing american cases (National Report USA)
22 Wolff, Tobias Barrington, Managerial Judging and Substantive Law, 90 Wash. U. L. Rev. (2013) 1027 (1069); Comp. Turner, R., The Proactive
Judge and the Provision of a Single Transnational Case Management System and its Associated Procedures, in Andenas, M.-Andrews, N., Nazzini,
R. (Eds.), The future of Transnational Civil Litigation, The British Institute of International and Comparative Law, London, 2004, pp. 73-88.
23 Marcus, Richard, Controlling the cowboy lawyers: how American judges are managing American cases (National Report USA)
24 Cappelletti, M.- Garth, B., A Comparative Conclusion, in Cappelletti (Ed.) Ordinary Proceedings in First Instance-International Encyclopedia of
Comparative Law, Tübingen, Mohr, 1984, p. 250.
25 Comp. Dondi, A.-Ansanelli, V.-Comoglio, P., Processsi Civili in Evoluzione. Una Prospettiva Comparata, Giuffre, Milano, 2015, pp. 1-23.
26 Cappelletti, M.- Garth, B., A Comparative Conclusion, in Cappelletti (Ed.) Ordinary Proceedings in First Instance-International Encyclopedia of
Comparative Law, Tübingen, Mohr, 1984, p. 250.
112 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
inferiores. Estos temas, son los tratados en detalle en el presente artículo27.
Este aporte se compone de tres secciones: después de una introducciones y comentarios generales, en
una primera sección (II) discuto la compleja conexión entre la eficiencia y la regulación de la efectividad y la
independencia judicial del impacto de la administración de casos y los requerimientos de actuación judicial;
en la segunda sección (III) considero los puntos en las relaciones entre los arreglos procesales, culturales, y
estructurales de la administración de casos, y se introduce la mirada horizontal y vertical a esos temas; (IV)
Finalmente se hacen referencia a puntos concretos para mejora de eficiencia, eficacia y efectividad del sistema
de justicia civil para cerrar con unas conclusiones y reflexiones (V).
II. EFICIENCIA, REGULACIÓN DE LA EFECTIVIDAD E INDEPENDENCIA JUDICIAL
1. La eficiencia se interrelaciona con la independencia judicial. Debe así hacerse referencia a los (i)
dispositivos institucionales y procesales diseñados para asegurar la independencia judicial, como (ii) sobre la
relación y tensión entre la independencia judicial y el uso de herramientas para mejorar la actuación del sistema
judicial28. El profesor Bovend comenta sobre la construcción de una organización destinada a la administración
judicial en la judicatura, y el posible contacto entre el corazón de la independencia judicial, y la separación
de poderes ‘’es vitalmente importante tener suficientes salvaguardas contra presiones exteriores, de autoridades del
poder ejecutivo, para mantener la independencia de la judicatura y respetar la separación de los poderes’’29.
Proveer protección efectiva de derechos incluye protegerse contra el riesgo de una desigual negociación
entre los poderes, dándole a las partes soluciones injustas, debido a la falta de alternativas judiciales viables.
También, en el dialogo entre tribunales inferiores y de apelación, es importante tener en mente la tensión
entre la eficiencia-eficacia, y si tener más o menos apelación. Tomando en cuenta las características clave de un
sistema judicial, como la independencia (y especialización) judicial, así como indicadores generales de actua-
ción, podrían ayudar a entender el verdadero y efectivo rol de los distintos indicadores de calidad del sistema30.
Por ejemplo, en Polonia, los indicadores sobre la actividad de las cortes comunes y militares, agrupadas de
acuerdo al área del derecho, instancia jurisdiccional, estructura departamental, y división administrativa del
país, son recolectados por el Ministerio de Justicia, llamado el Departamento de Administración de Infor-
mación Estadística, y el Departamento de Estrategia y Fondos Europeos31. En Chile, las estadísticas judiciales
oficiales son producidas por el propio Poder Judicial32. Es importante tener en cuenta ciertas observaciones
desde Perú: ‘’En 2022 fue creado el Consejo Nacional de Competitividad y Formalización, un órgano asignado al
Ministerio de Economía y Finanzas, con miras a crear proyectos que mejoren el clima de los negocios competitivos
en el mercado global. Sin embargo, esta visión del sistema de justicia ha determinado que el sistema de justicia solo
recibe atención en esas áreas que reflejan resultados estadísticos vinculados al mercado global. Es el que informa al
ranking Doing Business, es una razón por la cual la Justicia Comercial ha sido objeto de la mayoría de las reformas
de modernización del sistema de justicia. Debido a esto, la posición de Perú en el ranking no es mala. Afuera de
esos rankings, los otros indicadores del Poder Judicial o no existen, o no son públicos’’.33
El profesor Caponi comenta que una de las tareas de los académicos es la de reconocer que el estudio del
derecho procesal solo puede hacer sentido si está consciente de que cada decisión técnica, casi siempre, encaja
en un contexto más amplio. Esto ligado con un punto adicional no implica necesariamente abrazar la ideología
27 Comp. Damaška, M., The Faces of Justice and State Authority, Yale University Press, 1986 y luego Damaška, M., The Common Law/Civil Law
Divide: Residual Truth of a Misleading Distinction, in Common law Civil Law and the Future of Categories, Lexis Nexis, 2010, p. 3.
28 Ver Caponi, R.,”Just Settlement” or “Just About Settlement”? Mediated Agreements: a Comparative Overview of the Basics, Rabels Zeitschrift für aus-
ländisches und internationales Privalrecht, 2015, p. 117 ss.; Comp. Shany, Y., Judicial Independence As An Indicator of International Court Effectiveness:
A Goal-Based approach, in Shetreet S.-Forsyth, Ch. (Ed.), The Culture of Judicial Independence, Leiden-Boston, 2012, Nijhoff, pp. 251-267.
29 Bovend’Eert, P., Judicial Independence and Separation of Powers: A Case Study in Modern Court Management (2016) 22 European Public Law,
Issue 2, pp. 333 – 353.
30 Guinchard, S., Les garanties institutionelles du droit à un bon judge, in Droit Processuel-Droit fondamentaux du procès, 8 th. Ed. , Paris, 2015, pp.
843-852.
31 Flaga-Gieruszynska, K.- Klich, A., National Report Poland “La base de datos estadística del Libro de Datos del Sistema Judicial (LDPJ) incluye es-
tadísticas seleccionadas sobre las actividades de cortes comunes y militares – sobre registro de casos y jurisprudencia – obtenida a través de informes
estadísticos, tarjetas estadísticas y cuestionarios. Ver en la página web (https://isws.ms.gov.pl/pl/baza-statystyczna/)”
32 García Odgers, R.-Fuentes Maureira, C., National Report Chile.
33 Priori, G., National Report Peru.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 113
de los indicadores34. Es una tarea compleja la de encontrar una ruta correcta, teniendo información precisa que
contribuir, y no impedir la independencia judicial. Se ha vuelto común que algunos sistemas judiciales de justicia
civil sean ineficientes, porque hay una sobrecarga de casos, y por el gran retardo de los procesos civiles ordinarios35.
Para evaluar el estado actual de las cosas, uno tiene que usar los indicadores sobre el flujo de procedimientos,
tasas varias, disposición de tiempo, cantidad de jueces, cantidad de abogados, tasa de litigación, etc36. El uso de
indicadores estadísticos es importante, pero en una perspectiva comparada es riesgoso, al menos que el usuario
de esas estadísticas tome en cuenta las premisas metodológicas para compilar los indicadores37.
2. A nivel mundial, la independencia judicial es un principio mayor y pivote del derecho procesal38. Los
Principios de Proceso Civil Transnacional, adoptados por el American Law Institute, y Unidroit en 2014,
enuncian: ‘’Las cortes y los jueces deben tener independencia judicial para decidir la disputa de acuerdo a los hechos
y el derecho, incluyendo libertad de influencias internas y externas inapropiadas’’. Como un principio, la inde-
pendencia judicial tiene requisitos tanto institucionales como procedimentales: cuerpos y procedimientos a
cargo de asegurar su inicio y prosecución realización, y capaces de reaccionar contra las violaciones y interfe-
rencias por otras entidades (públicas o privadas). Esta independencia requiere un difícil juego entre distintos
elementos sustantivos39: reclutamientos, cargos, salarios, disciplina, inmunidad, seguridad física, autonomía
administrativa, y entrenamiento entre otros40.
Se evidencia una paradoja importante: los tribunales deben manejar los procesos para evitar abusos; pero
esto demanda una inmensa carga adicional de trabajo que, dada la actual demanda por justicia, paraliza o al
menos ralentiza el sistema judicial41. Busca, por ende, una manera para dirigir judicialmente los procesos donde
su objetivo de intervensionismo social es alcanzado, y, al mismo tiempo, el costo y el tiempo del proceso es
reducido. ¿Es acaso eso posible? Parece requerir la articulación y coordinación de los componentes, verticales
y horizontales, de las cortes, para lograr los objetivos de una justicia procesal y sustantiva en un tiempo razo-
nable, con bajos costos42. Todas las sociedades desarrolladas deben respetar el Estado de Derecho a través del
aseguramiento de la independencia judicial, un sistema imparcial de la justicia, y un grado de separación de
poderes consistente, con una eficiente administración judicial43
3. En 2011, el ENCJ adoptó la Declaración de Vilnius con recomendaciones de las judicaturas euro-
peas. Las recomendaciones llaman al ‘’desarrollo de políticas a largo plazo que incluyen reformas necesarias a
la judicatura. Las cortes deben mejorar su eficiencia, solución alternativa de disputas deben ser promovidas, y la
judicatura debe desarrollar fuertes relaciones con la sociedad civil para fortalecer la confianza pública y ganar apoyo
para las reformas necesarias”. La reforma judicial debe tener como objetivo el mejoramiento de la calidad de
la justicia, eficiencia y eficacia del poder judicial, fortaleciendo y protegiendo, a su vez, la independencia de
34 Caponi, Remo, ‘Doing Business’ come scopo della giustizia civile? , Il Foro Italiano, 2015, V, 3,
35 Comp. Shany, Y., Judicial Independence As An Indicator of International Court Effectiveness: A Goal-Based approach, in Shetreet S.-Forsyth, Ch.
(Ed.), The Culture of Judicial Independence, Leiden-Boston, 2012, Nijhoff, pp. 251-267.
36 Idem.
37 Comp. Kern, C., Justice Between Simplification and Formalism, Tübingen, Siebeck, 2007, passim; Davis, K. -Fisher A. -Kingsbury B., Governance
by Indicators. Global Power through Classification and Rankings, Oxford, 2012, passim; Lindquist, S.-Cross, F., Meassuring Judicial Activism,
Oxford, 2009, p. 9 (On results-oriented judging); Rottenburg R., The World of Indicators. The Makingof Governmental Knowledge through Quantifi-
cation, Cambridge Univ. Press, 2015, passim. También se debe mencionar lo enunciado por el EU Justice Scoreboard, European Commission: “The
EU Justice Scoreboard is an Information tool aiming to assist the EU and Member States to achieve more effective justice by providing objective,
reliable and comparable data on the quality, independence and efficiency of justice Systems in all Member States”.
38 Seibert-Fohr, A.-Müller L. F. (eds.), Judicial Independence in Transition, Springer, 2012, pp. 5-20; Burbank, S. B.- Friedman B. (eds.), Judicial
Independence at the Crossroads, An Interdisciplinary Approach, Sage Publications, 2002, passim.
39 Comp. Shetreet, S.-Turenne, S., Judges On Trial. The Independence and Accountability of the English Judiciay, Cambridge, 2nd. Ed., 2013, pp. 4-20.
40 Guinchard, S., Les garanties institutionelles du droit à un bon judge, in Droit Processuel-Droit fondamentaux du procès, 8 th. Ed. , Paris, 2015, pp.
843-852; Jackson V. C., Judicial Independence: Structure, Context, Attitude, in Seibert-Fohr-Müller, 2012, p. 19-25.
41 Lienhard, A.-Kettiger, D., Between Management and the Rule of Law: on the move towards a management model for the judiciary – Results from the
project “Basic research into Court Management in Switzerland”. International Journal for Court Administration. (2017)8(2), pp.7 – 19: “ The courts
are the jewel of any state governed by the rule of law. Yet even the judi-cial system must modernise its methods of organisation and management if
it is to guarantee sustainable jurisdiction. But how much management is itself sustainable within the judicial system?”.
42 Comp. Resnik, J., Managerial Judges, 96 HARV. L. REV. (1982) 374, 380; Conf. Zuckerman, A., Compliance with Process Oligations and Fair Trial,
in Andenas, M.-Andrews, N., Nazzini, R. (Eds.), The future of Transnational Civil Litigation, The British Institute of International and Comparative
Law, London, 2004, pp. 127-149.
43 Albers, P., Improvements of Judicial Systems: European Experiences. International Journal for Court Administration. (2008)1(1), pp.45 – 57; Comp.
van Rhee, C. H., Civil Justice in Pursuit of Efficiency, in Uzelac, A. (Ed.) Goals of Civil Justice and Civil Procedure in the Contemporary Judicial
Systems, Cham, 2014, Springer, pp. 61-77.
114 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
la judicatura, acompañada de medidas para hacer más efectiva su responsabilidad44. Otra mirada debe ser la
acercar la justicia al ciudadano. Para ello debe priorizarse y facilitarse el acceso a la justicia45.
4. La justicia es la piedra angular del Estado de Derecho y, consecuencialmente, la independencia interna
y externa del poder judicial es vital en cualquier sociedad democrática. Muchas de las reformas judiciales en
curso son esfuerzos para mejorar el funcionamiento de las judicaturas. Otras reformas han surgido por la crisis
económica que afectó a la mayoría de los países en Europa46. El impacto de la crisis económica ha sido y es sig-
nificativa en las judicaturas de muchos países europeos: el número de casos aumenta y los presupuestos decaen.
Al mismo tiempo en los países con menos calidad de funcionamiento de la justicia, ello a su vez constituye un
factor importante que obstaculiza el desarrollo económico. Por eso, la consciencia sobre la importancia del fun-
cionamiento de la judicatura, ofrece oportunidades no solo para reformas, sino también para planificar políticas
públicas frente a crisis económicas47. La organización de la judicatura debe equilibrar intereses que juegan simul-
táneamente entre sí: el poder de los tribunales inferiores y los superiores, la confianza en la primera instancia y los
tribunales superiores de acuerdo a los fines preponderantes de cada uno, el respeto por la independencia interna
de los jueces en sus actividades de adjudicación o jurisdiccional, un límite claro en las medidas de superintenden-
cia de los tribunales superiores sobre los inferiores para evitar la afectación a la independencia interna judicial,
y así en adelante. Como comentan los profesores García y Fuentes en Chile, la independencia judicial interna
tiene problemas importantes en ese país: ‘’La Constitución chilena solo regula la independencia judicial externa
y no dice nada sobre la independencia interna. Por el contrario, la Constitución chilena le dio ciertos poderes
a la Corte Suprema que amenazan seriamente la independencia de los jueces’’48. Otro ejemplo a mencionar es
Polonia, que basándose en el artículo 178 de la Constitución de la República de Polonia, se señala que los jueces
son independientes en el ejercicio de sus cargos, y están sujetos solo a la Constitución y sus preceptos. Los jueces
deberán ser proveídos de las condiciones de trabajo, y remuneración, de acuerdo a la dignidad de su cargo, y
el ámbito de sus deberes. Hoy en día, se están haciendo cambios al sistema de cortes común, y al estatus de los
jueces, cuestión que está generando dudas respecto de su conformidad con la Constitución de la República de
Polonia, y sus efectos podrán limitar la independencia en asuntos políticos49.
III. GERENCIAMIENTO Y ADMINISTRACIÓN DE LOS TRIBUNALES Y DE
PROCESOS: UNA VISIÓN GENERAL
El “gerenciamiento” y la conducción abarca dos grandes aspectos: La gestión de la administración
judicial y la de procesos o casos. Ambas están conectadas e interrelacionadas. Ellas están, dentro de todos los
temas del derecho procesal y la práctica judicial, entre los temas más relacionados a la ‘’cultura legal’’50. Esto
significa que las reglas pueden tener un ‘’diseño primario’’ del rol judicial. Sin embargo, es perfectamente
posible que, la consagración legal del ‘’diseño primario’’, no se traduzca en una implementación efectiva por
parte de los tribunales. Esto ocurre, entre otras razones, porque el rol tradicional del Juez puede ser revisado
en base a nuevos paradigmas, todo en definitiva relacionado con el peso de las distintas tradiciones judiciales
44 Comp. Fleck, Z., A Comparative Analysis of Judicial Power, Organisational Issues in Judicial in Judicature and the Administration of Courts, in
Badó (Ed.) Fair Trial and Judicial Independece, Dordrecht, Springer, 2014, pp. 3-25.
45 ENCJ 2012, Vilnius Recommendation https://www.encj.eu/imag “El nuevo paisaje necesita tomar oportunidades para tomar medidas que apunten
a mejorar la eficiencia de las Cortes, una situación no necesariamente percivida y tratada en tiempos mejores para repensar el mapa judicial, para
introducir y reformar los procesos y la organización interna de las cortes y la integración de las innovdoras tecnologías de la información y la co-
municación, las que son características esenciales para incrementar la eficiencia del sistema de cortes.” es/stories/pdf/GA/Dublin/encj_report_ju-
dicial_reform_def.pdf
46 Comp. Dondi, A.-Ansanelli, V.-Comoglio, P., Processsi Civili in Evoluzione. Una Prospettiva Comparata, Giuffre, Milano, 2015, pp. 23-26.
47 Guinchard, S., Les garanties institutionelles du droit à un bon judge, in Droit Processuel-Droit fondamentaux du procès, 8 th. Ed. , Paris, 2015, pp.
843-852.
48 García Odgers, R. -Fuentes Maureira, C. National Report Chile. “En primer lugar, y como una consecuencia de la estructura piramidal previamente
mencionada, la Corte Suprema es la más alta jerarquía de todas las cortes. De hecho, el artículo 82 de la Constitución le asigna a la Corte Suprema
la independencia correcional sobre todos los tribunales dentro del Poder Judicial, el cual es el poder para supervisar y sancionar a todos los demás
tribunales. Este poder es ejercitado más fuertemente sobre las cortes de apelaciones y luego esas cortes ejercitan ese poder sobre los jueces de
primera instancia. Pero el punto es que el rol de la Corte Suprema es el de terer la última palabra respecto del derecho, siendo al mismo tiempo el
‘jefe’ de los demás miembros de la judicatura, cuestion que algunas veces entra en conflicto, generando el riesgo de que algunos jueces puede que
no estén dispuestos a resolver temas de una manera u otra, porque la Corte Suprema es su superior y eventualmente se evaluará su decisión.”.
49 Flaga-Gieruszynska, K.- Klich, A., National Report Poland
50 Lopez Medina, D., Nuevas Tendencias en la dirección judicial del proceso, Consejo Superior de la Judicatura, Bogotá, 2004.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 115
y culturales. Esto es porque la legislación sola no puede forzar cambios en los patrones culturales de los jueces
y, porque las reglas son, en cualquier caso, siempre interpretables en un contexto cultural51.
La conducción y el gerenciamiento de un proceso judicial impone un trato efectivo, eficiente, y útil a
un caso en concreto, para así lograr su resolución, oportuna y justa, sin dejar de considerar el peso de otros
posibles casos o procesos por ingresar o pendientes de ser resueltos en un sistema de justicia 52. La identificación
temprana de cuestiones disputadas sobre hechos y derechos, el establecimiento de un calendario procesal para
el caso, y la exploración de la posibilidad de resolución de una disputa a través de métodos distintos al adjudi-
cativo, son entre otros puntos a tener en cuenta53. Esto requiere la asignación temprana del caso a un juez, quien
luego ejercita control inmediato decidiendo el curso adecuado de cada etapa según el tipo de controversia. El
juez aplica este proceso judicial para asegurar la activa participación, y la comunicación conjunta, de todas
las partes y los abogados54. El juez asiste a las partes y los abogados, para identificar las controversias reales,
buscando responder tempranamente a las cuestiones sobre hechos y derechos traídas por la parte contraria,
minimizando y estrechando la controversia. También puede delegar el caso a uno de los Métodos Alternativos
de Resolución de Controversias55.
Sin embargo, es necesario ofrecer buenos argumentos para justificar un cambio en el rol judicial, y en los
arreglos horizontales y verticales de la judicatura. Estas razones de política pública no son solo interés del legis-
lador y jueces, sino que también a toda la sociedad dentro del contexto de la cultura legal. El legislador adopta
una norma para lograr un objetivo social deseable: se comporta, en ese sentido, como un generador macro de
políticas públicas. El gerenciamiento y la conducción de los procesos responden a una idea básica: la justicia
tiene tal demanda que los tribunales no pueden ser pasivos frente al fenómeno, sin poner en riesgo, a lo largo del
tiempo, el colapso del sistema. Para tal fin, por ende, debe llevar a cabo actividades de ‘’dirección’’, ‘’gestión’’, y
‘’control’’ que racionalicen y optimicen el uso de los recursos judiciales, siempre escasos. Esta función suena muy
‘’administradora’’ y, por ende, incompatible con el rol tradicional del Juez en la tradición liberal. Sin embargo,
corrientes modernas han buscado darle herramientas de conducción efectiva a los tribunales56.
Desde fines del siglo diecinueve estaba abierta una fuerte discusión sobre el rol del juez en el proceso
civil en Europa y en los países que iban adquiriendo su independencia en Latinoamérica. En términos
generales, podría decirse que el sistema judicial establecido en códigos, luego de la revolución Francesa, y
hasta parte del S. XX se caracterizó por un entendimiento privatista e individualista de los fines del proceso.
Para este entendimiento del proceso, los autores comenzaron a llamar como ‘’principio dispositivo’’ el rol
primordial reservado a las partes como. Aquí la palabra ‘’dispositivo’’ acentuaba la capacidad primaria de
los litigantes para asumir la iniciación, prosecución (cuando no también dilación y obstrucción), y final-
mente la terminación de los procedimientos civiles. La tradición del derecho civil priorizaba una visión
sobre los fines y función del proceso civil centrada en la protección de los derechos privados e individuales
emergentes en una controversia en base a intereses particulares57.
Las partes, y en especial el actor, podía ‘’disponer’’ de sus derechos sustantivos y lógico reflejo era que
ello debía reflejarse sin cercenamiento procesalmente. De ese modo, controlaba el propósito, la naturaleza, y la
51 Ervo, L. , Should Fair Trial Rights be Redefined?, in Uzelac-Van Rhee (Edit.) Revisiting Procedural Human Rights, Cambridge, Intersentia, 2017, pp.
77-89; Comp. Para una contribución comparada sobre la interrecepción entre las tradiciones del derecho civil y el common law, ver Marcus, R., Misgi-
vings about American Exceptionalism, in Uzelac-Van Rhee (Edit.) Revisiting Procedural Human Rights, Cambridge, Intersentia, 2017, pp. 55 et seq.
52 Comp. Barbosa Moreira , J. C., A motivação das decisões como garantia inerente ao estado de direito. Temas de direito processual – novena série.
São Paulo: Saraiva, 1997, pp. 167-170 (como ejemplo la utlidad e inutilidad de una audiencia de saneamiento en la estrutura macro del proceso y la
necesidad de una decisión de mérito.
53 Comp. Zuckerman, A., Litigation Management Under the CPR: A Poorly-Used Management Infrastructure, in The Civil Procedure Rules Ten Years
On, London, Deirdre Dwyer ed., 2009, p. 105.
54 Comp. Salas, D., Le tiers pouvoir, Hachette, Paris, 1998, p. 119.
55 Comp. Dondi, A.-Ansanelli, V.-Comoglio, P., Processsi Civili in Evoluzione. Una Prospettiva Comparata, Giuffre, Milano, 2015, pp. 77-82.
56 Posner, Richard A. The Role of the Judge in the Twenty-First Century, 86 B.U. L. REV. (2006) 1049, 1050.
57 Comp. Langbroek, P. M., From the Managing Editor: Court Administration in Europe – Management in a Different Context, International Journal
For Court Administration (July 2017), 8(3), pp. 1 – 2. “El legado de Napoleón todavía mantiene a la administración de cortes europeas y a las judi-
caturas européas en una posición de servicio civil, incluyendo supervisión disciplinaria jerárquica de los jueces a escala nacional. Las organizacio-
nes de cortes locales, por ende, no son muy autónomas. Podrán tener su propio presupuesto, y su propia administración, pero para la mayor parte
de la administración, están atados a reglas nacionales bien detalladas, especialmente para temas de presupuesto y responsabilidad, seguridad,
políticas de personal, etc. En este respecto, no hace mucha diferencia si la administración de cortes nacionales está encabezada por un ministerio
de justicia o por un consejo administrativo para la judicatura”.
116 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
duración de los procesos civiles. Consecuencialmente, dentro del principio dispositivo, la dirección y conduc-
ción del proceso (su principal liderazgo, si se quiere) era sin duda de las partes y prioritariamente del actor. Por
estas razones, la tradición civil ha dicho que el demandante es el dominus litis (dueño y amo del proceso). El
demandado por su parte respondía (algunas veces con gran resistencia y cuando no con abierta obstrucción) a la
dirección entronizada en su adversario. Esta característica del principio dispositivo será criticada en la práctica y
con plausibles fundamentos empíricos como ajena y perjudicial en lo social, político, y económicamente acep-
table58. La principal contribución en esta revolución crítica a aquella visión consistió en poner la atención en el
rol público de una controversia civil. Es decir, aunque era verdad que era una controversia sobre y en torno a
derechos individuales y privados, también era cierto que la sociedad tenía un interés general de lograr soluciones
rápidas, resultados civiles igualitarios, sentados en verdad y no solo en caprichos de alguno de los litigantes, y
fundamentalmente justos59. Una de las estrategias centrales de este proceso era prevenir que las partes controlaran
y condujeran en abuso el proceso civil; en cambio, el nuevo enfoque pone énfasis en la necesidad de establecer la
conducción del proceso en las manos de las jueces60. Así, las normas de procedimiento civil (tanto sus principios
como el detalle de sus reglas) fueron reconcebidas (aunque no sin vacilación y contratiempos a lo largo del siglo
veinte) como normativa del derecho público. De un modo similar, el rol del juez fue gradualmente repensado,
no como un espectador pasivo de la actividad de las partes, sino como un actor proactivo que busca la realización
directa de los propósitos público del proceso sin olvidar que abarca una controversia privada61.
La proactividad se manifestaba en dos aspectos: (i) el objetivo social era el de equiparar materialmente
a las partes, controlando la superioridad social o económica de una de ella que podría, sin control, traducirse
en superioridad procesal; (ii) Al mismo tiempo, se buscó a través de la administración del proceso, evitar re-
tardos, o comportamientos obstructivos de las partes62. Como el profesor Andrews comenta ‘’case management
tiene tres principales funciones: alentar a las partes a buscar una solución mediante la mediación, siempre y donde
sea practicable; segundo, prevenir que el proceso progrese demasiado lento e ineficientemente; finalmente, asegurar
que recursos judiciales sean asignados proporcionalmente, como lo requiere ‘el Objetivo Primordial’ de CPR parte 1
(reformulado en 2013 para destacar la necesidad de que los casos sean tratados con costos justos y proporcionales)’’63.
La doctrina y visión detallada de la necesidad de ‘’conducción, dirección y gerenciamiento de los pro-
cesos’’, luego de 1939, se desarrolló en el mundo Anglo-Americano con los términos muchos más amplios
de ‘’case management’’64. Entre, las tradiciones del Civil Law y Common Law, hay no obstante sorprendentes
similitudes y claro, también diferencias que necesitan ser enfatizadas. Hay una primera característica común
que puede generar malos entendidos por parte del lector: las técnicas de racionalización que constituyen el
proceso contemporáneo fueron originalmente desarrolladas, tanto en Europa como en Estados Unidos, dentro
de procedimientos civiles. Así, por ejemplo, la noción europea de ‘’dirección procesal’’ se desarrolló funda-
mentalmente dentro del proceso civil continental; del mismo modo, el juzgamiento gerencial de los Estados
Unidos nació en el proceso civil. Este asunto no puede ser tratado aislado de las técnicas de racionalización
58 Andrews, N., A Fresch Start: The Four Pillars of Civil JusticeJudicial Independence, in Shetreet S.-Forsyth, Ch. (Ed.), The Culture of Judicial Inde-
pendence, Leiden-Boston, 2012, Nijhoff, pp. 97-109; Comp. Dondi, A.-Ansanelli, V.-Comoglio, P., Processsi Civili in Evoluzione. Una Prospettiva
Comparata, Giuffre, Milano, 2015, pp. 97-102.
59 Comp. Bettinger, N., Prozessmodelle im Zivilverfahrensrecht: Erfolg des Hauptverhandlungsmodells, Tübingen, Siebeck, 2016, pp. 3-8.
60 Tronson, B., Towards Proportionality- The “Quick, Cheap and Just” Balance in Civil Litigation, in Picker, C., Seidman, G., The Dynamisme of Civil
Procedure-Global Trends and Developments, Springer 2016, pp. 183-202.
61 Turner, R., The Proactive Judge and the Provision of a Single Transnational Case Management System and its Associated Procedures, in Andenas,
M.-Andrews, N., Nazzini, R. (Eds.), The future of Transnational Civil Litigation, The British Institutute of International and Comparative Law,
London, 2004, pp. 73-88
62 Langbroek, P. M., From the Managing Editor: Court Administration in Europe – Management in a Different Context, International Journal For Court
Administration (July 2017), 8(3), pp. 1 – 2.
63 Andrews, N., English Case management System (Report England), quoting the CPR 1.1(1): `These Rules are a new procedural code with the over-
riding objective of enabling the court to deal with cases justly and at proportionate cost.
64 Comp. Chayes, A., The Role of the Judge in Public Law Litigation, 89 Harv. L. Rev. (1976) 1281. Adicionalmente el Prof. Baldwin describe el na-
cimiento temprano del juez activo en Estados Unidos: “La Regla 16 oficialmente bendijo el uso de audiencias prejudiciales, y fueron ampliamente
usadas en varias jurisdicciones. Estas audiencias estaban originalmente restringidas a disputas civiles pero se expandieron en algunos Estados, aun-
que con cautela, a cubrir disputas criminales.” (Baldwin, John, Pre-Trial Justice, Blackwell, London, 1985, p. 6). En el mismo sentido, se expresa
Máximo Langer cuando se pregunta qué podrían tener en común el proceso civil de los Estados Unidos y las reformas del estatus procesal de la Corte
Penal Internacional para la antigua Yugoslavia. El escenario en común, como se verá, es la existencia de técnicas de ‘’administración de casos’’. Ver,
Langer, Maximo, The Rise of Managerial Judging in International Criminal Law. Research Paper 05-16, University of California, Los Angeles,
2005. Checkable at http: //ssrn.com/abstract=765744.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 117
y optimización de los procesos civiles, laborales, o contencioso-administrativos. Así, la expresión alemana
“Prozessleitung des Richters”, y sus análogas en las lenguas romances ‘’dirección judicial del proceso’’ en español,
“direzione del proceso” en italiano, y finalmente “direction (or maîtrise) du procès” en francés, y “Gerenciamien-
to, conduçao, direçao” en portugués refieren también a mecanismos que persiguen la misma finalidad quizás
menos orgánicas y sistematizadas que en la tradición anglosajona. La nueva generación de administración
judicial del proceso civil, prefiere la metáfora principal de ‘gerenciamiento de casos’’ o ‘conducción gerencial
del proceso’’ mucho más amplias en sus implicaciones que la mera “Dirección del proceso”, incluyen detalles
de gestión y administración judicial, una visión no solo reducida a un proceso en concreto como deberes-fa-
cultades del juez, sino una más funcional y con visión del conjunto del sistema de administración de justicia,
la organización del tribunal, interrelación con los colaboradores éste, otros tribunales en el mismo grado o
nivel y la vinculación con los tribunales superiores y otros órganos de participación en la justicia (centros
de mediación, conciliación, información, planificación, estadística judicial) etc. Como el profesor Marcus
comenta, otro punto es que, algunas concepciones del sistema continental, curiosamente pueden exagerar la
extensión del involucramiento del control judicial rutinario en la dirección e impulso de los procesos65. El
profesor van Rhee66 pone énfasis en que la influencia del código francés de 1806 fue, mayormente, apoyar
un enfoque de laissez faire de la litigación, bajo la cual, los litigante y los abogados (no los jueces) controlan
el contenido y el progreso de los casos. El código austríaco de Franz Klein, introducido a finales del siglo 19,
estaba más orientado hacia el tipo de activismo procesal y judicial que caracterizan el gerenciamiento y la
conducción de procesos americanos de finales del siglo 2067.
El aumento, fortalecimiento e intensificación del gerenciamiento judicial de casos se constata en las
reformas de los últimos años al sistema federal y también estadual en EEUU . Para ilustrar, en enero de 2017,
la corte federal de San Francisco emitió una acordada que ordenaba la necesidad de de acudir a ello y que los
tribunales lo apliquen68. En Alemania, como Stürner y Wendelstein comentan case management no es un tér-
mino técnico utilizado en el derecho procesal alemán, ni hay una traducción alemana directa. Lo más cercano
al concepto sería un juez activo para dirigir el curso de los procesos dependiendo de las partes dar inicio, fijar
el objeto y los hechos de un proceso, es responsabilidad fundamental del tribunal el progreso la prosecución y
conducción69. Esta afirmación podría aplicarse a la mayoría de los sistemas procesales continentales. El tribunal
es responsable de la dirección del proceso. La extensión de los aspectos formales del procedimiento, como el
poder de abrir la audiencia y dirigir su curso ( §136 (1) ZPO), y de cerrar la audiencia y proveer la decisión
de la corte (§136 (4) ZPO)70. La corte debe discutir, con las partes, las circunstancias y los hechos, como
también las cuestiones sustanciales como procedimentales71. De la experiencia chilena, se podría comentar
que ‘’nuestra administración de casos a sido un fenómeno un tanto espontáneo, como explicamos en la siguiente
pregunta. De hecho, la gestión de casos en nuestra experiencia es reciente, a tal punto que no hay literatura sobre el
tema, ni técnicas horizontales ni verticales de administración de casos’’72.
Los tribunales de familia y laboral constituyen un hito del desarrollo incipiente en el gerenciamiento de
los procesos. Ambas reformas recientes reemplazaron los procedimientos escritos por audiencias es incorpo-
ran la oralidad como complemento. Una excesiva sobrecarga de ingreso de casos justificó las disposiciones y
órdenes administrativas por la ‘’Corte Suprema con el fin de que cada tribunal establezca su propio criterio
con respecto a la programación y gestión, centrando su responsabilidad en tres figuras: el comité de jueces, el
juez presidente, y el administrador del tribunal (designadas como ‘entidades de control y administración’)‘’73.
65 Marcus, Richard, Controlling the cowboy lawyers: how American judges are managing American cases.
66 See van Rhee, C.H. Introduction, European Traditions in Civil Procedure, Intersentia, 2005, pp. 3-13.
67 Cappelletti, M.- Garth, B., A Comparative Conclusion, in Cappelletti (Ed.) Ordinary Proceedings in First Instance-International Encyclopedia of
Comparative Law, Tübingen, Mohr, 1984, p. 252; Comp. Ormazabal Sánchez, G., Las facultades judiciales de dirección material de los procesos
civiles en la legislación y experiencia españolas (2017).
68 Marcus, Richard, Controlling the cowboy lawyers: how american judges are managing american cases.
69 Stürner, M.- Wendelstein, Ch., Case Management in Civil Proceedings in Germany.
70 Idem.
71 Idem.
72 García Odgers, R. -Fuentes Maureira, C. National Report Chile.
73 García Odgers, R. -Fuentes Maureira, C. National Report Chile. “Bajo esta ley de administración judicial, es posible identificar algunos ‘caminos de
118 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Ello permitió satisfacer de mejor forma estándares de adecuados de gestión administrativa de la justicia74.
5. Mientras que los europeos hablaban de ‘’dirección judicial del proceso’’, los americanos acuñaron el
término ‘’case management’’. De acuerdo a este principio de moderación del sistema puramente adversarial,
la administración o gerenciamiento de casos (en asuntos criminales o civiles) es un proceso orientado hacia
fines donde las jueces (no las partes) controlan el impulso y progreso75. Justo cuando los europeos habían
construido una crítica a los excesos del principio dispositivo (sin volver el proceso civil en uno inquisitivo), los
americanos estaban descubriendo los límites del principio adversarial76. La bibliografía muestra que, de hecho,
estos podrían ser excesos de la ‘’adversarialidad’’. El proceso se mantiene siendo una ‘’cuestión de las partes’’
en su contenido. Sin embargo, como los americanos han visto por sí mismos, el modelo puro adversarial no
permite a los jueces evadir los excesos del abuso y desconocimiento de la función y fin esencialmente públicos
del proceso judicial77. Como describe el profesor Marcus: ‘’la manera en que el “case management” puede operar,
depende significativamente de la estructura y orientación del sistema judicial en el que opera. El sistema americano
es, por supuesto, un sistema de common law. Iberoamérica, por su lado, está principal, o enteramente, dominado
por sistemas de derecho civil modelados en Europa continental. De un modo, eso significa que los jueces pueden
regularmente ser llamados a tomar un rol más activo en controlar los casos y los abogados’’78.
6. Estas técnicas de administración también incluyen mecanismos para coordinar, y permitir, la co-
laboración entre los tribunales, y estándares mínimos de organización dentro de las cortes. Esta dirección
del proceso, sin embargo, requiere un cuidadoso control del caso, la audiencia y el registro, como también
un poco de valentía política, por parte de los jueces, para ‘’dirigir’’ y ‘’controlar’’ la actividad de las partes79.
Esta dirección es ejercida, primero, a través de métodos y técnicas de persuasión, y a través de consensos
y acuerdos entre las partes como una visión complementaria y contemporánea80. Tal dirección es diversa-
mente llamada ‘’administración de proceso’’, ‘’administración de la litigación’’, o simplemente ‘’control
procesal’’, “gerenciamiento de casos” , todas que podrían ser acepciones descriptivas del sentido de “Case
management”. Ello ha sido acompañado de técnicas paralelas de ‘’court mangement” y ‘’officers court
mangement”, adecuada gestión administrativa de los tribunales y de sus recursos humanos para mejora la
asistencia técnica y acompañamiento a las actividades de adjudicación del juez. Es crucial. ‘’aunque ma-
yormente invisible para el público, detrás de escena, la asistencia judicial/ayudantes judiciales, frecuentemente
juegan un rol vital en el proceso de adjudicación. Aunque, especialmente fuera de EEUU, poco se sabe sobre su
rol y sus deberes en el proceso de formulación de las decisiones judiciales’’81.
El Informe Nacional de Polonia describe una combinación entre el trabajo de la corte y requisitos ad-
ministrativos, directamente vinculados con una óptima administración de casos. Hay tres principales áreas de
actividad indicadas, al respecto, que debiesen contribuir al mejoramiento del trabajo de los jueces, que global-
mente tendrán un efecto positivo sobre la administración de cortes y de casos. Un primer punto debiese ser el
casos’ y cierto espacio para la intervensión judicial en casos individuales (administración del juzgamieto), ambos apuntan a simplificar el proceso
y facilitar la terminación de los casos”
74 Pontificia Universidad Católica de Chile, Estudio de Modelo Orgánico para la nueva Justicia, Informe para la Dirección de Estudios de la Corte
Suprema de Chile, Santiago, agosto 2017.
75 Comp. Ormazabal Sánchez, G., Las facultades judiciales de dirección material de los procesos civiles en la legislación y experiencia españolas
(2017).
76 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how american judges are managing american cases.
77 Comp. Jolowicz, JA, The Woolf Report and the Adversary System, (1996) 15 CJQ, 198; Comp. Comp. Dondi, A.-Ansanelli, V.-Comoglio, P., Pro-
cesssi Civili in Evoluzione. Una Prospettiva Comparata, Giuffre, Milano, 2015, pp. 157-177.
78 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how american judges are managing american cases.
79 Comp. Turner, R., The Proactive Judge and the Provision of a Single Transnational Case Management System and its Associated Procedures, in
Andenas, M.-Andrews, N., Nazzini, R. (Eds.), The future of Transnational Civil Litigation, The British Institutute of International and Comparative
Law, London, 2004, pp. 73-88
80 En este sentido ver Cappelletti, Mauro, Libertad individual y justicia social en el proceso civil italiano, en Proceso, Ideología, sociedad, Ediciones
Legales Europa-America, Buenos Aires, 1974, p. 104”pero lo que importa más acá es enfatizar que las contradicciones que por momentos parecen
ser verdadera hipocresía, de un código que proclama principios abstractos que no tuvo mayores intenciones de lograr, tal contradicción ha sido
acentuada aún más por la práctica forense, aún más que las ‘escrituras privadas de las partes’, el proceso italiano se ha vuelto, o mejor dicho se
ha mantenido, privado para los abogados de las partes, quienes demasiado a menudo regulan el curso del proceso de acuerdo a su propio interés
y compromiso (¡no siempre coincidente con los de su cliente!) su actividad consiste casi exclusivamente en un innumerable intercambio de escritos
de defensa con una amplia parte de las audiencias ante el juez transformadas a audiencias inútiles de mero trámite. Encarado con la degeneración
de los procedimientos civiles italianos, el juez tiene que mirar pasiva y resignadamente. Naturalmente, los resultados son desastrosos [...]”
81 Holvast, N., The Power Of The Judicial Assistant/Law Clerk: Looking Behind The Scenes At Courts In The United States, England And Wales, And
The Netherlands. International Journal for Court Administration. (2016)7(2), pp.10 – 28.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 119
de aumentar el número de asistentes de los jueces, y fortalecimiento organizacional de las cortes. Segundo, es
necesario introducir cambios para reducir el el ingreso de casos de bagatela para asignarles otro tratamiento e
igualmente impedir el abuso en el uso de la maquinaria judicial con casos sin posibilidad jurídica. Finalmen-
te, es importante mejorar el acceso al sistema judicial, especialmente para grupos vulnerables (por ejemplo,
víctimas de un crimen, menores, minorías, personas con riesgo de exclusión legal o social) vinculado con el
fortalecimiento de la participación de los factores sociales en la administración de justicia, y un soportado uso
de métodos alternativos de solución de controversias82.
Desde la perspectiva estadounidense, los jueces se están volviendo más y más activos en controlar a los
abogados de los casos que les son asignados. El profesor Marcus comenta: ‘’el abogado estadounidense ha sido
visto desde hace mucho tiempo como único en el mundo – casi como la figura de un vaquero haciendo justicia contra
los malos’’83. Así que lo que se deja a los jueces de EEUU para controlar no es resultado, sino la forma en que
el caso es preparado por los abogados para el juicio, principalmente a través de único proceso de recolección y
exhibición preparatoria de prueba, hoy por hoy esencialmente la digital o electrónica”84. Finalmente el juez tuvo
que tomar control de ese tipo de litigación, sino simplemente no funcionaría85. Esto fue el comienzo del case
management estadounidense86. Era una manera de suplantar el laissez faire y el costoso manejo de la litigación,
bajo las relativamente ilimitadas reglas de demanda y del discovery que se aplicaban en las cortes federales87. La
más dramática innovación procesal a fines del siglo XX tendio a intensificar el rol activo del juez88. Esta tendencia89
fue criticada y provocó oposición que la consideraba peligroso ‘’activismo judicial’’90. Algunos interpretaron este
comportamiento en términos políticos, viéndolo como ‘virando a la derecha’’91. Los jueces respondieron que esta
oposición reflejaba un anhelo ‘’para preservar el absurdo carácter laissez faire del sistema adversarial’’, que, desde
la actitud de los jueces, ‘’se ha vuelto loco’’92. El debate se mantiene abierto hasta hoy.
7. Dentro del desarrollo del gerenciamiento de procesos y de gestión administrativa del tribunal, es im-
portante mencionar las Métodos Alternativos de Conflictos. Estas pueden servir como indicadores importantes
para evaluar la calidad de la actuación del sistema jurídico, tomado como un todo. Pero estos indicadores
necesitan ser cuidadosamente examinados. Debiese esperarse y asegurarse de que, los metodos de resolución
de disputas, sean elegidos por las partes de una forma verdaderamente libre e informada (culturalmente)93. Solo
como mención el caso Livio Menini v. Banco Popolare Società Cooperativa, decidido por la Corte de Justicia
de la Unión Europea en 2017, sobre el acceso a la justicia y mediación obligatoria en Italia, explica que el
proceso de mediación obligatoria, requerido como una condición de admisiblidad en los procedimientos ante
las cortes, puede probar ser compatible con el principio de efectiva protección judicial (también en disputas
de consumidores) pero: no debe causar retraso significativo en la tutela de los derechos, no debe ser requerido
para justificar la retirada del consumidor del proceso judicial y además se puede notar que generalmente, la
participación en esos procedimientos obligatorios debiese estar disponible gratuitamente, o a un muy bajo
82 Flaga-Gieruszynska, K.- Klich, A., National Report Poland
83 Marcus, R., Reining in the American Lawyer: The New Role of American Judges, 27 Hast. Int’l & Compar. L. Rev. 3, 3 (2003).
84 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how american judges are managing american cases.
85 Chayes, A., The Role of the Judge in Public Law Litigation, 89 Harv. L. Rev. (1976) 1281 y p. 13 especialmente.
86 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how american judges are managing american cases.
87 See Elliott, E., Managerial Judging and the Evolution of Procedure, 53 U. CHI. L. REV. (1986) 306, 308 – 09 (For historical backgrounds in American litiga-
tion)
88 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how American judges are managing American cases.
89 Idem.
90 Resnik, J. Managerial Judges, op.cit. (comenta que ‘’porque el juez administrador es menos visible y usualmente inrevisable, le da la corte de jui-
cio más autoridad y al mismo tiempo le entrega tiempo a los litigantes con menos resguardos procesales para protegerlos del abuso de autoridad”;
Resnik, J., Trial as Error, Jurisdiction as Injury: Transforming the Meaning of Article III, 113 HARV. L. REV. (2000) 924, 938 – 40 (discutiendo la
administración de casos); una opinión contraria en Zuckerman, A., Compliance with Process Oligations and Fair Trial, in Andenas, M.-Andrews,
N., Nazzini, R. (Eds.), The future of Transnational Civil Litigation, The British Institutute of International and Comparative Law, London, 2004, pp.
127-149; Comp. Andrews, N., A Fresch Start: The Four Pillars of Civil JusticeJudicial Independence, in Shetreet S.-Forsyth, Ch. (Ed.), The Culture
of Judicial Independence, Leiden-Boston, 2012, Nijhoff, pp. 97-
91 See Gavin, Managerial Justice in a PostDaubert World, 234 F.R.D. (2006) 196; Comp. Gensler, S. S., Judicial Case Management: Caught in the
Crossfire, DUKE LAW JOURNAL 60 (2010), 669-744 (Concluye que la elección que eventualmente realizamos respecto de cómo utilizar mejor el
gerenciamiento de casos, debe en último término depender del beneficio al sistema)
92 Peckham, A Judicial Response to the Cost of Litigation: TwoStage Discovery and Alternative Dispute Resolution, 37 Rutgers L. Rev. (1985) 253, 265.
93 Fiss, O, Against Settlement, 93 YALE L.J.1073 (1984); Resnik, J., Many Doors? Closing Doors? Alternative Resolution and Adjudication, 10 O. S.
J. Dispute Res. (1995) 211; Comp. Symposium, Against Settlement: Twenty-Five Years Later, 78 FORDHAM L. REV. (2009) 1117.
120 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
costo para el consumidor. La reducción de la carga de casos ahorra costos y/o, dependiendo del sistema pre-
supuestario, puede ayudar a reducir el retraso de los tribunales si se aplica sin arbitrariedades94.
La principal desventaja es que tales medidas podrían disminuir el acceso a la justicia: un aumento de
los costos infringe el derecho fundamental al acceso a un tribunal independiente e imparcial, establecido
por la ley (art. 6 ECHR). El uso aumentado de ADR puede contribuir a la reducción de la carga de casos,
pero no garantiza que los litigantes estén mejor. El estudio de la conducción activa del proceso civil, por el
juez, es un prisma interesante para leer la evolución del lugar del juez en la sociedad civil, y al hacerlo, para
evaluar las elecciones hechas en política procesal. Las reglas del proceso civil y, más fundamentalmente, las
reglas menos visibles que gobiernan la administración de justicia, reflejan importantes decisiones políticas.
Ellas definen el puesto de la justicia civil en la sociedad y, más fundamentalmente, la relación entre el de-
recho y la justicia, y el desarrollo de las ADR95.
‘’En Alemania, como regla general, una audiencia de conciliación precede cualquier audiencia oral al menos
que ya se hayan hecho esfuerzos de llegar a un acuerdo a través de un mecanismo de ADR, o la audiencia de conci-
liación obviamente no tiene ninguna posibilidad de éxito. En la audiencia de conciliación, la corte discutirá con las
partes las circunstancias y los hechos de una manera comprensible, así como el estado de la disputa hasta el momento,
(sec. 278 (2) ZPO)’’. Si una parte no comparece a la audiencia de conciliación, o si la audiencia de concilia-
ción no logra ser exitosa, la audiencia procesal formal siguiente en la corte debiese celebrarse inmediatamente
después96. En Alemania la reforma del 2012 crea una posibilidad de ‘’Mediación interna de la corte’’ (§ 278 a
ZPO). La mediación dentro de la corte es una forma especial de participación por el tribunal. El juez insta a las
partes a comparecer ante un juez mediador. Si este es el caso, el clásico procedimiento de litigación concluye,
de otra manera sería continuado luego del fracaso de la mediación dentro de la tribunal que ordenó o derivó
a ese trámite97. Usualmente la sesión de mediación con el juez mediador toma medio día o máximo un día.
Sin embargo, hay algunas cortes regionales en Alemania donde los abogados no son invitados a la mediación.
En la doctrina, también, hay voces aisladas apoyando lo innecesario de la presencia de abogados. Sin embar-
go, debe comentarse que el involucramiento del abogado en el proceso y en la etapa de medicación judicial
derivada, es útil en la mayoría de los casos98. En Francia también las últimas reformas apoyan e incentivan el
uso de ADR. Es una cuestión de alentar la amistosa resolución de disputas, moviéndonos hacia una justicia
autocompositiva, el juez convirtiéndose en motor de ‘’los modos alternativos de resolución de disputas’’. Los
métodos de ADR son impulsados, por el juez como por las partes, al crear muchas herramientas. Los procesos
ahora deben contener una cara amistosa99.
En el Reino Unido la mediación es voluntaria, pero la corte anima a las parte a considerarla, que es ex-
trajudicial. La mediación en el Reino Unido podría ser ponderada como popular100. En Polonia, de acuerdo al
artículo 10 del Código de Procedimiento Civil, en casos donde un acuerdo es admisible, la corte debe instar
a un acuerdo en cada etapa del caso, en particular al inducir a las partes que medien101. El sistema legal chileno
dirige una etapa de conciliación judicial, en su proceso civil, como una etapa esencial del procedimiento102. ‘’Más
94 Comp. Cadiet, L., La reforma de la justicia y el proceso civil en Francia: la cuestión del acceso a la justicia, in Priori, G. (Ed.) Derecho material y
proceso, Lima, Palestra, 2017, pp. 83-95.
95 Amrani Mekki, Soraya, La conduite active des proces civils, Report France
96 Stürner, M.- Wendelstein, Ch., Case Management in Civil Proceedings in Germany.
97 Apoyando la reforma, ver Von Malte, J., Gerichtsinterne Mediation, Tübingen, Mohr, 2008, passim.
98 Comp. Thole, Ch., Das neue Mediationsgesetz – Mediation im und an der Schnittstelle zum Zivilprozessrecht -, ZZP 127(2014), 339-370; Comp.
Roth, H., Die Zukunft der Ziviljustiz, ZZP 129 (2016), pp. 3-21.
99 Amrani Mekki, S., La conduite active des proces civils, Report France
100 Andrews, N., England National Report
101 Flaga-Gieruszynska, K.- Klich, A., National Report Poland: “Mediación voluntaria. Es conducida sobre la base de un acuerdo de mediación o una
orden judicial que lleva a las partes a mediación. El acuerdo puede también puede ser concluido por la parte que da su consentimiento para la
mediación cuando la otra parte ha interpuesto un requerimiento en este caso. La mediación se realiza antes del inicio de los procedimientos, y con
el consentimiento de las partes también, en el curso del caso. La corte puede instar a las partes a mediación en cualquier etapa del procedimiento.
La mediación no se aplica a casos identificados en los procedimientos de pago, o procedimientos de no pago, a menos que una efectiva interposición
de cargos haya tomado lugar (en esta etapa los precedimientos sumaros, sin las características adversariales, se transforman en procedimientos
ordinarios). El presidente puede invitar a las partes a asistir a una reunión de información sobre una amigable solución de la controversia, en
particular, sobre mediación. Una audiencia informativa puede ser conducida por un juez, una corte arbitral, un oficial de la corte, el asistente del
juez o un mediador permanente.”
102 García Odgers, R.- Fuentes Maureira, C. National Report Chile: “En efecto, es por la reforma procesal que Chile está llevando desde 2000, que el
ÁLVARO PÉREz RAGONE 121
allá de la etapa de conciliación en el código de procedimiento civil, la atención del legislador sobre los mecanismos
amistosos son bastante recientes’’103. No hay indicadores cualitativos sobre la popularidad entre los abogados,
y los usuarios de la justicia civil, sobre los Métodos Alternativos de Solución de Conflictos104. El derecho en
Europa, desde 2011, los incentiva y favorece en asuntos de consumidores para proporcionar acceso a métodos
alternativos para resolver disputas en esa área105.
8. El cierre de esta sección puede ser resumido en esta conclusión: el ‘’juez inquisidor’’ no termina
siendo, a pesar de todos sus poderes, un eficiente administrador de los procedimientos. Es importante notar, al
mismo tiempo, que el ‘’juez pasivo árbitro” del principio adversarial puro, no es un buen director del proceso
tampoco. La experiencia de muchos años en Inglaterra y en los Estados Unidos lo ha demostrado, y por esta
razón, oportunidades y mecanismo procesal han sido lentamente acomodados lo que permite al juez, aún
siendo el juicio una ‘’cuestión de las partes’’ pensarlo como una función y con finalidad pública. Hay una
visión emergente del rol del tribunal como una combinación y complementación de visiones de dirección/
arbitro/inquisidor106. Cada alternativa requiere estructura judicial particular, incluyendo arreglos desde miradas
tanto horizontales como verticales. Como comenta la profesora Amrani107 la justicia está hoy bajo presión pre-
supuestaria, pero no puede rendirse ciegamente. En vez de construir el modelo de juicio civil bajo coacción,
es necesario reflexionar sobre la independencia presupuestaria de la autoridad judicial y sobre la capacidad de
la judicatura de coadyuvar al desarrollo en lugar de simplemente someterse a ello.108
IV. POLÍTICAS PÚBLICA PROCESALES EN TORNO A LA EFECTIVIDAD , EFICIENCIA
Y EFICACIA
El proceso civil en países que pertenecen a la familia legal romana (como Francia, y los países Iberoame-
ricanos y, hasta el nuevo código del 2000, España) está estructurado del modo procesal italiano-canónico en
tres distintas etapas; la fase introductoria escrita (compuesta de la demanda, la respuesta del demandando, y
el intercambio de escritos entre las partes); la etapa de la investigación de los hechos (compuesta de la toma
de prueba del juez); y la etapa de la decisión final, donde la decisión sobre la disputa ha de ser emitida por
el juez (o por un panel de jueces en ciertos casos), luego de que se le ha dado la oportunidad a las partes de
que intercambien sus escritos finales. La etapa de la investigación de los hechos normalmente requiere varias
audiencias, o acople de varios escritos para que la prueba esté compilada. El modelo es desconcentrado. Otros
métodos alternativos incluyen una audiencia concentrada principal inmediación judicial y rol central de au-
diencias lo más provechozas posibles, como en Alemania e Inglaterra109.
1. Las diferentes estructuras procesales internas son importantes para las reformas internas de los pro-
cedimientos y los tribunales de justicia en sus relaciones horizontales como verticales. Esas reformas deben ir
acompañadas de buenas prácticas. Los cambios y reformas deben ser debidamente preparados, proyectados,
socializados, discutidos, adecuados, implementados, monitoreados y mejorados constantemente. Implican
una correcta planificación de políticas públicas de estado que garanticen legitimidad y buenos resultados. De
allí que contar permanentemente con la mejor información posible para diagnosticar, decidir y actuar sea
mundo legislativo ha contemplado las ADR como un mecanismo serio y útil para resolver controversias. Hoy las ADR son bastante relevantes en la
litigación familia, laboral, y de asuntos médicos. Respecto del Derecho de Familia, hoy la etapa de mediación es obligatoria y es parte del proceso
legal, en el sentido de que, para que una demanda avance, el demandante debe primero proceder a la etapa de mediación a cargo de un mediador
profesional, y en la que el juez no juega ningún rol, y solo cuando esta mediación ha fallado, la demanda es autorizada para avanzar”.
103 Idem.
104 Ibídem.
105 See Stürner, M.-Gascón Inchausti, F. -Caponi, R., The Role of Consumer ADR in the Administration of Justice, Sellier. European Law Publishers,
2014, passim; Stürner, M., Wahrung oder Durchsetzung von Verbraucherrechten? Zur Rolle der Verbraucherstreitbeilegung im europäischen Justi-
zraum, in Hörnle/Möllers/Wagner (Hrsg.), Courts and Their Equivalents, Nomos-Verlag, Baden-Baden 2017. También cabe mencionar el proyecto
de ADR en linea para consumidores 11. 29.2011 COM(2011) 794; Comp. Cortés, P (Ed.), The New Regulatory Framework for Consumer Dispute
Resolution, Oxford, Oxford U. Press, 2017, passim
106 Comp. Salas, D., Le tiers pouvoir, Hachette, Paris, 1998, p. 287-296.
107 Amrani Mekki, Soraya, La conduite active des proces civils, Report France.
108 Comp. with the approach of Roth, H., Die Zukunft der Ziviljustiz, ZZP 129 (2016), pp. 3-21.
109 Para un enfoque comparado, ver Bettinger, N., Prozessmodelle im Zivilverfahrensrecht: Erfolg des Hauptverhandlungsmodells, Tübingen, Siebeck,
2016, pp. 41-49, 69-7.
122 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
siempre recomendable. Los imperativos de tratados internacionales como de soft law en materia de acceso a la
justicia, tutela judicial efectiva y adecuada gestión administrativa de la justicia como tres items mayores que
podrían traducir los requerimientos horizontales como verticales de una buena justicia pueden ser traducidos
en indicadores que permitan ciertamente medir y contar con adecuada información. En otras palabras es
posible describir con información -levantada con diversas metodologías- la eficacia, eficiencia y efectividad de
un sistema de justicia que combina una adecuado manejo-gerenciamiento de casos o procesos con una buena
gestión administrativa de los tribunales110. Pueden verse reflejadas las dimensiones, atributos e indicadores en
especial del acceso a la justicia y de la tutela judicial efectiva en este Gráfico extraído del Estudio de Modelo
Orgánico para una nueva Justicia en Chile111. Es posible concluir que en cada dimensión con sustento en
distintas fuentes nacionales e internacionales es posible y deben medirse para una constante retroalimentación
y mejora del sistema. Puede también verse en el gráfico el factor de los recursos humanos e infraestructurales
como se encuentra trasversal en los distintos indicadores y especialmente en la tercera dimensión de gestión
y administración del tribunal.
2. Así es posible proponer una serie de regulaciones saludables para un sistema de justicia eficaz, eficiente
y efectivo112 que como se verá tienen efectos en las primera y segunda dimensión. Pero que difícilmente puedan
llevarse a cabo sin considerar la tercera dimensión. Así es que pueden proponerse y en el caso del Código
General del Proceso de Colombia, ratificarse algunas medidas:
110 Comp. Andrews, N., A Fresch Start: The Four Pillars of Civil Justice Judicial Independence, in Shetreet S.-Forsyth, Ch. (Ed.), The Culture of Judicial
Independence, Leiden-Boston, 2012, Nijhoff, pp. 97-109.
111 Dirección de Estudios de la Corte Suprema de Chile y Pontificia Universidad Católica de Chile, 2017, http://decs.pjud.cl/blog/estudio-modelo-orga-
nico-para-la-nueva-justicia-hallazgos-principales-y-recomendaciones/
112 Uzelac, A. Reformando o mediterrâneo: existe necessidade de terapia de choque? Revista Eletrônica de Direito Processual – REDP.
Rio de Janeiro. Ano 11. Volume 18. Número 1. Janeiro a Abril de 2017.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 123
(i) Control de la proponibilidad de las acciones y recursos (acceso) con la posibilidad de rechazo inmediato
de acciones y recursos manifiestamente infundados y debida organización del tiempo. El proceso civil es en
efecto una continuación de la relación sustantiva, y por ello si hay actuación de mala fe en ésta difícilmente
pueda esperarse acceder en otros términos a la primera. Son necesarios mecanismo de filtración que separe
los casos que merecen inversión de tiempo y recursos judiciales de casos que son desde el principio mani-
fiestamente infundados113. Las prácticas de filtrado gradualmente se vuelven cada vez más importantes para
la economía procesal, pero también para el estilo procesal y las rutinas. En la fase inicial del procedimiento,
el criterio de “manifiestamente infundado”, puede vincularse a la obligación del solicitante de motivar su
solicitud. Ahora bien una vez que se admite un caso que pasa ese filtro debe haber una temprana y adecuada
organización del tiempo que ese proceso llevará. Ello genera previsibilidad y certeza a las partes en el tiempo
y permite una adecuada concentración de recursos y energías tanto del tribunal como de los intervinientes.
(ii) Uso de las nueva tecnologías (TIC) para ampliar las vías de contacto y comunicación entre las partes,
el juez y el tribunal. Usar también esos mecanismos y vías para mejora de la tramitación, registro de ac-
tuaciones y publicidad.
(iii) Tolerancia mínima para el comportamiento de mala fe y tácticas dilatorias. Observar la disciplina
procesal es muy importante para el curso eficiente y oportuno del proceso114.
(iv) La actividad probatoria inicial y en el trayecto del proceso principalmente en cabeza de las partes. Es
importante que el proceso prepare la prueba y logre su producción para una decisión en por audiencias en
lo posible no más de dos. Es importante en el empleo del proceso por audiencias un efectivo reforzamien-
to de la oralidad en los procesos El ideal del juicio concentrado con inmediación y publicidad evitando
suspensiones o prórrogas como regla primaria.
(v) Es importante reconocer y revestir de fuerza a la primera instancia. La viabilidad inmediata de las de-
cisiones de primera instancia sin que los recursos puedan suspender sus efectos es importante. Incorporar
la ejecución provisoria de las sentencias es una necesidad o bien combinarla con que los recursos por regla
carezcan de efectos suspensivos. Ello se suma a otra consideración que debe tenerse en cuenta y es que hay
casos que merecen y en los que es suficiente una única instancia (sin apelación). También es importante
considerar la limitación del derecho a apelar únicamente a los casos que merecen apelación. La interposi-
ción de una apelación se considera un derecho de la parte y los requisitos formales para estos generalmente
muy permisivos115. Finalmente el recurso de apelación concedido debe también propender a ser con rostro
humano, ello es audiencias de vista de causas posible también en segunda instancia donde en determina-
dos casos se puede rediscutir prueba, cuando no producirla y permitir alegados de las partes en relación al
recurso. Sí es importante resaltar que las técnicas de gerenciamiento de segunda instancia o en apelación
son especiales y diversas de las de primera o única instancia, normalmente complejizado por el hecho de
tener una decisión colegiada que requiere otros componentes adicionales o diferentes que la individual.
3. Solo como ejemplo de la combinación de estos elementos y las variaciones en aspectos culturales pro-
cesales que pueden incidir en ello: La calidad del desempeño de un juez de primera instancia es fruto del
entrenamiento y la experiencia, que puede ser adquirida tanto a través de la especialización, como del desempeño
extendido en la práctica jurídica. En el sistema continental, los ‘’jueces de primera instancia son normalmente nuevos
en el trabajo, y la revisión de los casos mediante la apelación permite a los jueces de alzada -más experimentados- cor-
regir los errores de aquellos y guiarlos en la profesión de juzgar’’116. En la tradición estadounidense ‘’la institución del
jurado, y los preceptos constitucionales y legales, creados para preservar su continua vitalidad, solidifica la autoridad
judicial ya en primera instancia al permitir participación pública en el proceso de investigación de los hecho de las
cortes federales’’117; ‘’los jueces de primera instancia no son jóvenes ‘’aprendices’’. Son normalmente abogados litigantes
muy experimentados, usualmente con mayor experiencia legal que algunos nóveles jueces de apelación’’118. Los jueces, no
113 Ver el detalle de la línea de acción número 8. CEPEJ. Checklist of Indicators for the Analysis of Lengths of Proceedings in the Justice System (Time
Management Checklist), CEPEJ (2005) 12 Rev. Strasbourg: Council of Europe Publishing, 2005.
114 http://www.coe.int/t/dg1/legalcooperation/cepej/textes/ListeRecRes_en.asp.
115 CEPEJ. Framework Programme: A New Objective for Judicial Systems: the Processing of Each Case within an Optimum and Foreseeable Timefra-
me, CEPEJ (2004) 19 Rev 2, Strasbourg, 15 September 2004.
116 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how American judges are managing American cases.
117 Peterson, Restoring Structural Checks on Judicial Power in the Era of Managerial Judging, 29 U.C. Davis L. Rev. (1995)41, 59
118 Marcus, R., Controlling the cowboy lawyers: how American judges are managing American cases.
124 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
los abogados o los litigantes, debiesen controlar el curso del proceso para permitir soluciones justas y eficientes
de los casos. Además de reducir el retardo, mantener una agenda es esencial para incrementar la confianza, y el
respeto, por el sistema judicial. En los últimos 30 años, los tribunales han cambiado y asumido nuevos roles.
No solo existen alternativas de resolución de disputas, sino además adecuación de procesos a condiciones tales
como menor cuantía con la posibilidad de un incremente drástico de litigantes auto-representados, sin necesi-
dad de abogados. Es ampliamente aceptado en la comunidad judicial, que la administración del flujo de casos
denota supervisión o manejo del tiempo y los eventos involucrados en el movimiento de un caso a través del
sistema judicial, desde el momento de iniciación hasta el momento de disposición, independientemente del
tipo de disposición119. Hacer la secuencia y el tiempo de estos eventos más predecibles y puntuales es un objetivo
del gerenciamiento y administración de los procesos como de los tribunales de justicia. Mientras los programas
de gestión de flujo de casos están construidos entorno a los eventos en sí mismos – como son las audiencias,
presentación de pruebas, etc.- el foco importante está en el manejo de los tiempos. En el mismo nivel de im-
portancia debe considerarse que buenos resultados son obtenidos cuando existen abogados bien preparados.
Entonces, una efectiva administración del flujo de casos debe incentivar y facilitar la preparación del abogado120.
La administración y el gerenciamiento del flujo de casos es el corazón de cortes de alto desempeño tanto desde
el acceso a la justicia, de la tutela judicial efectiva como así también desde la gestión administrativa. La atención
individual, y un trato proporcional de casos, engloba el principio, de la administración del flujo de casos, de
una diferenciada administración del flujo de casos. El debido proceso y la igual protección de los derechos están
dentro de los elementos de una corte de alto desempeño. A lo largo del proceso, los jueces deben asegurar firmes
las fechas de audiencia y el calendario de los procesos. Para hacerlo, necesitan asegurar que las fechas planeadas
sean realistas y que las partes acuerdos regirse por ellas121.
4. Como ha sido comentado por el profesor Fleck, la transparencia en la división de funciones además
de la independencia del poder judicial, es un factor decisivo sobre la operación de la administración judicial
como un todo122. Son relevantes desde una mirada horizontal al menos cuatro componentes importantes: (i)
por un lado, la especialización de los tribunales123; (ii) por otro lado, la flexibilidad para adaptar la composición
del tribunal y el procedimiento a la importancia y/o la complejidad del caso (único juez, tribunal colegiado,
simplicidad del procedimiento)124; (iii) luego la incorporación de nuevas tecnologías y aplicación de inteligencia
artificial para mejora de la gestión administrativa como para la conducción de los procesos; (iv) finalmente
un adecuado sistema multipuertas que coordine los métodos alternativos de solución de controversias con
las vías adjudicativas125.
5. Adicionalmente a las adecuaciones horizontales, es importante tener en cuenta las verticales, la inte-
racción entre las cortes superiores e inferiores. El rol y los fines de la apelación en las cortes supremas, el filtro
al acceso, la carga de casos y el alcance de la revisión en la alzada, y el procedimiento, tomando en cuenta
que el número de jueces en los tribunales superiores no es el mismo que en las inferiores. La administración,
dirección y gerenciamiento de procesos debe ser diferente. Por ejemplo, respecto de la reforma alemana, el
profesor Stürner explica que ‘’la reforma del 2001 es talvez no el resultado de un gran trabajo comparativo. Sin
embargo, el memorandum explicativo del proyecto de ley de reforma se refiere a ejemplos de ‘buena práctica’ de
Inglaterra, Austria, Suiza (Zürich), Francia, e Italia para demostrar que los cambios previstos ya habían sido im-
plementados en otras jurisdicciones. El mayor desarrollo de la reforma de 2001 fue la abolición de una apelación
amplia. Se hicieron referencias al derecho austríaco y al inglés para demostrar que el foco debiese estar más bien en
119 Guinchard, S., Les garanties institutionelles du droit à un bon judge, in Droit Processuel-Droit fondamentaux du procès, 8 th. Ed. , Paris, 2015, pp.
789-800, 843-848.
120 Para una descripción y explicación comparada de la profesión legal. Uzelac, A.-Van Rhee, C.H. (Ed.), The Landscape of the Legal Professions in
Europe and the USA: Continuity and Change, Antwerp, Intersentia, 2011, passim.
121 Steelman, David C., Caseflow Management: The Heart of Court Management in the New Millennium, National Center for State Courts, 2004.
122 Comp. Fleck, Z., A Comparative Analysis of Judicial Power, Organisational Issues in Judicial in Judicature and the Administration of Courts, in
Badó (Ed.) Fair Trial and Judicial Independece, Dordrecht, Springer, 2014, p. 11.
123 Comoglio, P. , II giudice specializzato in materia di impresa, Torino, Giappichelli, 2014, p. 16.
124 Comp. Pellegrini Grinover, A., Ensaio sobre a Processualidade. Fundamentos para uma Nova Teoria Geral do Processo. Brasília: Gazeta Jurídica,
2016, pp. 5-7.
125 Badó, A., “Fair” Selection of Judges in a Modern Democracy, in Badó (Ed.) Fair Trial and Judicial Independece, Dordrecht, Springer, 2014, pp.
27-58.
ÁLVARO PÉREz RAGONE 125
los procedimientos de primera instancia’’126.
6. La crisis de la administración de justicia debe ser atacada y tratada de muchas maneras, porque
el problema tiene muchas causas que se remontan atrás en el tiempo. Es importante dar cabida en forma
adecuada a las vías de solución amistosas tanto dentro como fuera del proceso o desjudicializadas. Se debe
respetar la opción libre y consciente de las partes, educadas e informadas como parte de políticas públicas.
Es improbable que los tribunales asuman un liderazgo exorbitante cuando la carga de trabajo es excesiva y
creciente con causas que necesitan y que no de un proceso judicial. Es por eso que la administración judicial
del proceso tiene también un contexto de desjudicialización127. Cinco puntos clave deben ser mencionado acá:
(i) racionalización y (re)organización de los tribunales; (ii) reducción en el volumen de los casos judiciales; (iii)
simplificación de los procedimientos judiciales, mejoramiento de la administración de casos, e introducción
de nuevas tecnologías; (iv) financiamiento del sistema judicial (cortes y órganos públicos asociados); (v) buena
administración y gestión de los procesos (en primera instancia y superiores) y asignación de casos dentro y
entre las cortes, y dentro y entre los órgano asociados como una justicia multi-puerta128.
V. CONCLUSIONES Y REFLEXIONES
1. La referencia a la eficiencia en un sistema judicial es realmente necesaria, porque la eficiencia podría
ser vista como una faceta de una reclamación más amplia hacia la efectivadad de la protección judicial de los
derechos. No reduce la discusión de a conformarse con la ideologya de mercado donde la protección judicial
de los derechos depende solo del enfoque maximización de beneficio y minimización de costos. Eficiencia,
eficacia y efectividad en el acceso y la tutela judicial son dimensiones imporrtantes a ser examinadas cualitativa
y cuantitativamente.
2. El principio de adminisitración de casos es el de que la corte, en vez de los litigantes, controla el paso
de la litigación. Es un enfoque moderno de la resolución de controversias que busca alejarse de los amargos
choques adversariales del pasado, y promover un mayor grado de cooperación y compañerismo entre todos
los involucrados.
3. La atención judicial se ha vuelto un recurso escaso: (i) la tasa de casos por judicatura ha crecido preci-
pitadamente en las cortes inferiors, de apelación, y suprema; (ii) hay razones para discutir varias proposiciones
que los académicos y los jueces han ofrecido en respuesta al incremento de la carga de casos, incluyendo una
manera de reducir los ingresos de demandas, el incremento del número de jueces, y mejorar la eficiencia en
las cortes con apropiados principios de administración de casos y de cortes; (iii) hay marcos de trabajo ha ser
tomados en cuenta respecto del acceso a las cortes y la efectiva protección de los derechos; (iv) la demanda
por atención judicial continuará excediendo suministro de tiempo judicial, haciendo, por ende, de la atención
judicial un recurso escaso.
4. Componentes criticos dentro de un sistema judicial eficiente son la administración de casos y de cortes.
Estos dependen de la estructura de la corte y los arreglos dentro y entre las cortes, ambos desde un punto de
vista horizontal como verticales. El diseño estructural de un sistema judicial depende de muchos factores, uno
importante es el contexto legal cultural. las reformas judiciales debiesen tener como objetivo el mejoramiento
de la calidad de la justicia y la eficiencia y efectividad de la judicatura, fortaleciendo y protegiendo, a la vez,
la independencia de la judicatura. La administración de casos es u progreso judicial que brinda efectividad,
eficiencia, y un tratamiento útil a un caso respecto de lograr resoluciones rápidas y cualitativas a las disputas.
5. Sin embargo, es necesario ofrece buenos argumentos para justificar un cambio en el rol judicial, y
arreglos horizontales y verticales para una efectiva administración de casos y de cortes. Estas razones de política
pública no son solo del interés del legislador, sino que también son esenciales para la fase judicial dentro de
126 Stürner, M., Sharing Responsibility: The German Federal Court of Justice and the Civil Appellate System (to be published in: Bravo Hurtado (ed.),
Overburdened Supreme Courts: Transplanting Solutions?, Springer 2017)
127 Comp. Amrani Mekki, Soraya, La conduite active des proces civils, Report France.
128 See Stürner, M., Sharing Responsibility: The German Federal Court of Justice and the Civil Appellate System (to be published in: Bravo Hurtado
(ed.), Overburdened Supreme Courts: Transplanting Solutions?, Springer 2017)
126 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
un contexto legal cultural. El legislador diseña normas para lograr un fin social deseable: se comporta en ese
sentido como un macro-generador de políticas públicas.
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Sumário: I. Introdução: Políticas públicas e judicialização. II. Processo coletivo para o controle das políticas
Steelman, David C., Caseflow Management: The Heart of Court Management in the New Millennium, National Center for State Courts, 2004. públicas: promessas e frustrações. III. O processo coletivo e o desafio da necessidade de colaboração com
Stürner, M.- Wendelstein, Ch., Case Management in Civil Proceedings in Germany. as instâncias majoritárias. IV. O processo coletivo e o desafio da informação/comunicação com a sociedade
Stürner, M.-Gascón Inchausti, F. -Caponi, R., The Role of Consumer ADR in the Administration of Justice, Sellier. European Law Publishers, 2014. no que diz respeito a sua execução. V. Conclusões.
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promover, proteger ou respeitar direitos fundamentais. No mesmo passo, o controle jurisdicional das políticas
públicas tornou-se igualmente uma realidade – não apenas no Brasil como também em muitas partes do mundo
Thole, Ch., Das neue Mediationsgesetz – Mediation im und an der Schnittstelle zum Zivilprozessrecht -, ZZP 127(2014), 339-370
– , controle esse que frequentemente se desenvolve no âmbito de ações coletivas ajuizadas em face sobretudo
Tronson, B., Towards Proportionality- The “Quick, Cheap and Just” Balance in Civil Litigation, in Picker, C., Seidman, G., The Dynamisme of Civil
Procedure-Global Trends and Developments, Springer 2016, pp. 183-202 do Poder Público, suscitando novos desafios para o direito, tanto sob a perspectiva material quanto processual.
Turner, R., The Proactive Judge and the Provision of a Single Transnational Case Management System and its Associated Procedures, in Andenas, M.- O que se pretende neste pequeno estudo é apresentar dois desafios (dentre muitos outros) que o direito
-Andrews, N., Nazzini, R. (Eds.), The future of Transnational Civil Litigation, The British Institutute of International and Comparative Law, London, processual coletivo em algum momento precisará enfrentar: (i) o desafio da colaboração com as instâncias
2004, pp. 73-88
majoritárias, diante da limitada capacidade da atividade sancionadora no âmbito do processo para produzir
Turner, Some thoughts on the multi-track Inside Track, Law Society Civil Litigation Newsletter Issue 2 (Diciembre 1997)
o resultado determinado pela decisão judicial; e (ii) o desafio da informação processual acerca do que efetiva-
Uzelac, A. Reformando o mediterrâneo: existe necessidade de terapia de choque? Revista Eletrônica de Direito Processual – REDP.
Rio de Janeiro. Ano 11. Volume 18. Número 1. Janeiro a Abril de 2017
mente acontece na realidade após as decisões judiciais serem proferidas na fase de conhecimento.
Uzelac, A.-Van Rhee, C.H. (Ed.), The Landscape of the Legal Professions in Europe and the USA: Continuity and Change, Antwerp, Intersentia, 2011, Imagine-se uma norma, constitucional ou legal, que trate de um direito fundamental: as disposições
passim. que cuidam do direito à educação, por exemplo. As normas constitucionais e legais que tratam do direito à
Uzelac, A.-van Rhee, C.H., Revisiting Procedural Human Rights. Fundamentals of Civil Procedure and the Changeing Face of Civil Justice, in Uzela- educação não produzem, na vida real dos indivíduos, aprendizado e “desenvolvimento da pessoa, seu preparo
c-Van Rhee (Edit.) Revisiting Procedural Human Rights, Cambridge, Intersentia, 2017, pp. 3-13.
para o exercício da cidadania e sua qualificação para o trabalho”, como pretende o art. 208 da Constituição
Uzelac, A., Goals of Civil Justice and Civil Procedure in the Contemporary World, in Uzelac, A. (Ed.) Goals of Civil Justice and Civil Procedure in the de 1988. Será indispensável que uma série de outras providências sejam levadas a cabo para que a pretensão
Contemporary Judicial Systems, Cham, 2014, Springer, pp. 21-23.
normativa se transforme em realidade: essas providências podem ser identificadas como “políticas públicas”.
van Rhee, C. H., Civil Justice in Pursuit of Efficiency, in Uzelac, A. (Ed.) Goals of Civil Justice and Civil Procedure in the Contemporary Judicial Systems,
Cham, 2014, Springer, pp. 61-77. A expressão políticas públicas pode designar, de forma geral, a coordenação dos meios à disposição do Estado,
van Rhee, C.H. Introduction, European Traditions in Civil Procedure, Intersentia, 2005, pp. 3-13. harmonizando as atividades estatais e privadas para a realização de objetivos socialmente relevantes e politicamente
Von Malte, J., Gerichtsinterne Mediation, Tübingen, Mohr, 2008. determinados1. Nesse sentido, trata-se de conceito bastante abrangente que envolve não apenas a prestação de
Webber, G., The Negotiable Constitution: on the Limitations of Rights (Cambridge: Cambridge U. Press, 2009) serviços ou o desenvolvimento de atividades executivas diretamente pelo Estado, como também sua atuação
Wolff, Tobias Barrington, Managerial Judging and Substantive Law, 90 Wash. U. L. Rev. (2013) 1027 (1069)
normativa, reguladora e de fomento, nas mais diversas áreas. A combinação de um conjunto normativo ade-
quado, uma regulação eficiente, uma política de fomento bem estruturada e ações concretas do Poder Público
Zucca, L., Conflicts Between Fundamental Rights, Brems, Eva (Ed.), Antwerp, Intersentia, 2008.
poderá conduzir os esforços públicos e as iniciativas privadas para o atingimento dos fins considerados valiosos
Zuckerman, A., Litigation Management Under the CPR: A Poorly-Used Management Infrastructure, in The Civil Procedure Rules Ten Years On, Lon-
don, Deirdre Dwyer ed., 2009, p. 105. pela Constituição e pela sociedade.
Zuckerman, A., Compliance with Process Oligations and Fair Trial, in Andenas, M.-Andrews, N., Nazzini, R. (Eds.), The future of Transnational Civil A mera existência de normas, porém, não tem o condão de efetivamente promover o seu conteúdo,
Litigation, The British Institute of International and Comparative Law, London, 2004, pp. 127-149.
1 BUCCI, Maria Paula Dallari. Políticas Públicas: reflexões sobre o conceito. São Paulo: Saraiva, 2006.
130 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
e particularmente de realizar o direito fundamental na vida das pessoas. A edição de uma lei criando uma
política pública de promoção de determinado direito será um ponto de partida: indispensável, sem dúvida,
mas apenas um ponto de partida. A transformação da realidade não se seguirá magicamente à expedição da
norma e sequer a execução da própria lei e da política por ela delineada são automáticas.
Haverá, no mínimo, dois grandes processos no percurso que pode levar uma norma a produzir efetiva-
mente a proteção, a promoção ou o respeito de direitos fundamentais no mundo real. Em primeiro lugar, a
política pública prevista na norma – isto é: seu conteúdo, as medidas por ela delineadas – precisará de fato
ser implementada. Esse primeiro momento dependerá de uma série de providências como, e.g., a criação de
estruturas administrativas, a contínua alocação orçamentária, a contratação de pessoal e infraestrutura sufi-
cientes para atender a todos os públicos alvo da política, a compra de produtos e a contratação de serviços, a
produção de relatórios, pesquisas, o monitoramento, etc..
Não é incomum, porém, que uma lei seja aprovada prevendo determinada política e não seja regulamen-
tada. Ou que anos se passem sem que haja previsão orçamentária para a execução da lei, ou que haja previsão
orçamentária, mas ela não seja realmente executada. É possível ainda que a política seja implementada apenas
em determinadas regiões (do país, do Estado, da cidade) ou apenas em benefício de determinados públicos, ou
que os recursos (financeiros, humanos, técnicos) não sejam suficientes para sua execução, dentre outras possibili-
dades. Enfim, um sem número de questões podem surgir, e efetivamente surgem, entre a norma e sua execução.
Dois exemplos ilustram o ponto. A lei que prevê a obrigatoriedade de que vias e espaços públicos sejam
adaptados para garantir a acessibilidade de pessoas com mobilidade reduzida é de 2000 (Lei n° 10.098), mas
até hoje não foi integralmente executada. Além disso, é muito provável que na maior parte das cidades os
percentuais de sua execução não sejam os mesmos em todos os bairros. Em geral, os bairros considerados mais
nobres, onde mora a população de maior renda, terão de forma consistente melhores percentuais de execução
da política pública do que as regiões mais carentes da cidade: trata-se de uma tendência observada de forma
ampla nas políticas públicas de caráter geral2.
Em 2015, o IPEA divulgou uma avaliação nacional feita sobre os resultados e a efetividade da Lei Maria
da Penha, promulgada em 20063. O estudo revela o impacto positivo da lei de uma forma geral, na média
nacional, no que diz respeito à redução proporcional de homicídios contra mulheres. Todavia, o estudo destaca
também que a execução das políticas previstas pela lei varia bastante regionalmente, e, talvez por isso mesmo,
também o impacto esperado da lei não é uniforme, oscilando em função da região examinada.
É fácil imaginar o ajuizamento de ações civis públicas solicitando, por exemplo, que vias e espaços públi-
cos sejam adaptados para garantir a acessibilidade de pessoas com mobilidade reduzida em determinado bairro,
ou até mesmo em áreas mais amplas, de modo a que a Lei n° 10.098/00 seja de fato executada. Imagine-se
que tais ações sejam julgadas procedentes: que desafios a execução de tais decisões enfrentarão? Isto é: o que
acontecerá entre a eventual decisão que julgue procedente a demanda e a efetiva adaptação das vias e espaços
públicos? É igualmente fácil imaginar ações coletivas pleiteando a execução – em determinados Municípios,
Estados, regiões – daquilo que a Lei Maria da Penha prevê: por exemplo, a existência de centros de atendimento
integral e multidisciplinar e de casas-abrigo para mulheres e respectivos dependentes em situação de violência
doméstica e familiar (art. 10, I e II). Suponha-se que tais pedidos sejam julgados procedentes: as decisões serão
realmente cumpridas? Os centros de atendimento e as casas-abrigo serão instaladas e funcionarão, atendendo
realmente as mulheres e seus dependentes?
Mas há ainda uma outra questão a considerar. Em segundo lugar, e uma vez que a norma esteja sendo
implementada, será preciso verificar se os resultados que dela se esperava estão se produzindo realmente, tanto
em caráter geral, quanto, desagregando essa informação, tendo em conta as diferentes regiões e os diferentes
2 VICTORA, Cesar G., VAUGHAN, J. Patrick., BARROS, Fernando C., SILVA, Anamaria C., e TOMASI, Elaine. 2000. Explaining trends in inequi-
ties: evidence from Brazilian child health studies, Lancet, v. 356, p. 1093-1098; e Human Rights Watch, 2012 (disponível em https://www.hrw.org/si-
tes/default/files/world_report_download/wr2012.pdf – acesso em 30.maio.2018). Os dois trabalhos ilustram a chamada “inverse equity hypothesis”
segundo a qual as populações mais favorecidas tendem a se beneficiar primeiro das políticas públicas gerais, aumentando ainda mais a desigualdade
em um primeiro momento.
3 http://www.ipea.gov.br/atlasviolencia/artigo/22/avaliando-a-efetividade-da-lei-maria-da-penha- (acesso em 28.abril.2018)
ANA PAULA DE BARCELLOS 131
grupos humanos no país. Esse processo é um pouco mais complexo porque nem sempre a política pública
tinha/tem resultados ou metas claramente definidas. Além disso, muitas vezes não há monitoramento acerca
dos resultados que a política pública está ou não efetivamente produzindo e, portanto, não há informação
sobre o assunto. Ainda um exemplo ilustra a questão.
Em 2007, o Ministério da Educação criou o programa “Mais Educação” que consiste basicamente em
ampliar em cerca de 3h diárias a jornada escolar de estudantes do ensino fundamental nas redes públicas esta-
duais e municipais a fim de ampliar as oportunidades de aprendizagem. O programa procurou focar em escolas
de baixo IDEB e marcadas por situações de vulnerabilidade social. Naturalmente que o resultado pretendido
seria a melhoria da aprendizagem desses estudantes. Pois bem. Em 2015 foi divulgado pelo Ministério da Edu-
cação, estudo realizado pela Fundação Itaú Social e pelo Banco Mundial acerca dos resultados do programa.
Talvez de forma surpreendente, o que se apurou é que, até 2011, “não são encontrados resultados de
melhoria no desempenho médio dos alunos na Prova Brasil, nem na taxa de abandono, quando comparamos
escolas que tiveram o programa com outras sem ele, mas com características similares.”4. Ou seja: a despeito
de a política “Mais Educação” estar sendo executada, e de suas melhores intenções, os resultados pretendidos
não estavam se produzindo. Fenômeno similar se observa de forma mais geral, a rigor, no sistema educacional
brasileiro. Embora se tenha praticamente obtido a universalização das matrículas para crianças e adolescentes –
o que deve ser comemorado – , para um percentual alarmante de estudantes a escolarização não é garantia de
alfabetização funcional ou de qualificação para o trabalho5, apesar do que dispõe o art. 205 da Constituição6.
A judicialização poderia fazer algo a esse respeito?
Diante da evidência de que as normas não produzem sozinhas a transformação da realidade, ao longo
das últimas décadas a judicialização tem se apresentado como uma possibilidade, no esforço de tentar garantir
a efetividade dos direitos fundamentais, sobretudo no que diz respeito à primeira etapa do processo resumido
acima: a efetiva execução da política pública para todos os seus destinatários. O recurso ao Judiciário, por meio de
demandas de variadas naturezas, com diferentes tipos de pedidos, tem sido um caminho percorrido por muitos
com o objetivo de tentar assegurar que as previsões normativas que descrevem políticas públicas em matéria de
direitos fundamentais se tornem realidade. Nem sempre, porém, os resultados têm sido os esperados.
II. PROCESSO COLETIVO PARA O CONTROLE DAS POLÍTICAS PÚBLICAS:
PROMESSAS E FRUSTRAÇÕES
O controle jurisdicional de políticas públicas tem admitido múltiplos desenvolvimentos. Um primeiro
desenvolvimento descreve as ações individuais, tradicionalmente manejadas por indivíduos para tutela de seus
direitos, sejam eles a liberdade de locomoção, protegida pela via do habeas corpus, seja o direito a prestações
de saúde, passando pela garantia da liberdade e da igualdade, dentre tantos outros direitos de que se possa
cogitar. A despeito da importância das ações individuais, muitas críticas têm sido dirigidas a elas sobretudo
no contexto da judicialização de direitos sociais, como no caso das ações que postulam prestações de saúde. O
tema será retomado na sequência mas vale registrar desde logo que parte dessas críticas têm procurado enfatizar
como alternativa às ações individuais, ou ao menos como opção preferencial, as chamadas ações coletivas.
Com efeito, um segundo desenvolvimento do controle jurisdicional nesse ambiente envolve as ações co-
letivas nas quais se postulam bens privados, isto é, aqueles que, ao serem consumidos, reduzem a quantidade
disponível desse bem para o restante da sociedade7. Embora por vezes a natureza do direito tutelado seja a
mesma das ações puramente individuais, a tutela coletiva poderá ter um impacto diferenciado sobre a promo-
ção dos direitos fundamentais, tanto porque o número de eventuais beneficiados será maior, quanto porque
4 https://www.redeitausocialdeavaliacao.org.br/wp-content/uploads/2015/11/relat_Mais_Educa%C3%A7%C3%A3o_COMPLETO_20151118.pdf
(acesso em 28.abril.2018). A pesquisa sobre a política pública em questão foi desenvolvida no âmbito de grupo de pesquisa do programa de pós-gra-
duação da Faculdade de Direito da UERJ e conduzida de forma específica pelo doutorando Alessandro Molon.
5 https://www.todospelaeducacao.org.br/biblioteca/1546/inaf—-alfabetismo-no-mundo-do-trabalho/ (acesso em 28.abril.2018)
6 CF/88: “Art. 205. A educação, direito de todos e dever do Estado e da família, será promovida e incentivada com a colaboração da sociedade, visando
ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o exercício da cidadania e sua qualificação para o trabalho.”
7 MANKIW, N. Gregory. Introdução à economia: princípios de micro e macro economia. Rio de Janeiro: Campus, 2001, p. 228 e ss..
132 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
a ação coletiva tem o potencial de afetar a política pública geral sobre o tema. Assim, uma ação ajuizada por
uma associação de portadores de determinada doença postulando medicamentos pretende, em última análise,
que cada associado receba o produto, assim como se passa em ações individuais com o mesmo pedido. Nada
obstante, o impacto possível sobre a política pública de dispensação farmacêutica será provavelmente maior
do que a desencadeada por várias ações individuais8.
Outras vantagens são também associadas às ações coletivas. Além de reduzir a sobrecarga do Judiciário,
ações coletivas para a exigibilidade de prestações vinculadas à promoção dos direitos podem minimizar, ao
menos do ponto de vista teórico, duas críticas tradicionalmente dirigidas às demandas individuais: uma rela-
cionada com a apreciação dos eventuais argumentos sobre o impacto financeiro dos pedidos formulados e a
outra diretamente associada ao princípio da igualdade.
Com efeito, no controle subjetivo individual – isto é: a demanda individual ajuizada pelo interessado,
titular do direito subjetivo – , por sua própria estrutura e natureza, haverá maior dificuldade de lidar com o
chamado argumento da “reserva do possível”. Com efeito, diante da alegação do Poder Público de que não
há recursos ou de que os recursos disponíveis estão vinculados a outras despesas, nos termos do orçamento,
há pouco que o magistrado possa fazer para examinar o argumento de forma consistente. A possibilidade de
levar a cabo perícias do orçamento e da execução orçamentária dos entes públicos no âmbito de ações indivi-
duais não parece plausível. Assim, no mais das vezes, o magistrado tem três opções: (i) ignorar o argumento;
(ii) curvar-se a ele; ou (iii) fazer um juízo de razoabilidade genérico, baseado na sua percepção (parcial) da
realidade e no seu bom senso. Um magistrado pode considerar que uma prestação de R$ 50.000,00 deve ser
custeada pelo Poder Público pois tal valor, imagina o juiz, provavelmente não interfere gravemente com as
disponibilidades de recursos públicos; fosse o custo de R$ 500.000,00, porém, talvez a conclusão fosse diversa;
fosse outro o juiz, é possível que outras fossem as conclusões.
Essa dificuldade, porém, parece ser substancialmente minimizada uma vez que o controle sobre a alegada
omissão estatal na prestação de determinado bem ou serviço se coloque no plano coletivo. Em primeiro lugar,
a discussão coletiva exigirá naturalmente um exame do contexto geral das políticas públicas discutidas – o que
em geral não ocorre no contexto de ações individuais – , tornando mais provável esse exame. Além disso, ao
menos em tese, os legitimados ativos (Ministério Público, Defensoria Pública e associações) terão melhores
condições de trazer tais elementos aos autos e discuti-los. Será possível ter uma ideia mais realista de quais as
dimensões da necessidade (isto é: qual o custo médio, por mês, do atendimento de todas as pessoas que se
qualificam como titulares daquele bem ou serviço) e qual a quantidade de recursos disponível como um todo.
Além disso, é comum a afirmação de que, preocupado com a solução dos casos concretos – o que se
poderia denominar de micro-justiça – , o juiz fatalmente ignora outras necessidades relevantes e a imposição
inexorável de gerenciar recursos limitados para o atendimento de demandas ilimitadas: a macro-justiça9. Ora,
na esfera coletiva será mais fácil examinar a alocação de recursos ou a definição de prioridades em caráter
geral (e.g., o dever de construir um posto de saúde), de modo que a discussão será prévia ao eventual embate
pontual entre micro e macrojustiças.
Quanto ao princípio da igualdade, a tutela coletiva tem o potencial de promovê-lo melhor já que a pres-
tação de saúde concedida por um magistrado a determinado indivíduo deveria poder ser concedida também
a todas as demais pessoas na mesma situação. Se a decisão judicial que concede determinado bem ou serviço
não pode ser razoavelmente universalizada, acaba-se por consagrar uma distribuição no mínimo pouco de-
mocrática dos bens públicos: todos custeiam – sem que tenham decidido fazê-lo – determinadas necessidades
de alguns, que tiveram condições de ir ao Judiciário e obtiveram uma decisão favorável.
Não se trata, naturalmente, de impedir o processamento de demandas individuais, mas de tentar,
8 Para uma discussão sobre a importância das ações coletivas e sua capacidade de minimizar problemas observados nas ações individuais, v.
BARCELLOS, Ana Paula de. O direito a prestações de saúde: Complexidade, mínimo existencial e o valor das abordagens coletiva e abstrata.
In: GUERRA, Sidney e EMERIQUE, Lilian Balmant (Org.). Perspectivas Contitucionais Contemprâneas. Rio de Janeiro: Lumen Juris Editora,
p. 221-247, 2010.
9 AMARAL, Gustavo. Direito, escassez e escolha – em busca de critérios jurídicos para lidar com a escassez de recursos e as decisões trágicas, Rio de
Janeiro: Renovar, 2001 e GALDINO, Flávio. Introdução à teoria dos custos dos direitos. Direitos não nascem em árvores, Rio de Janeiro: Renovar,
2005.
ANA PAULA DE BARCELLOS 133
paralelamente a elas, discutir a questão em outras sedes, de modo a produzir mais igualdade, ampliar a
efetividade das disposições constitucionais e evitar efeitos colaterais observados no contexto das demandas
individuais. As ações coletivas, como se vê, são depositárias de grandes esperanças no que diz respeito à
promoção equitativa de direitos.
É bem de ver que as ações coletivas, para além de pedidos de bens privados – consumidos individualmen-
te – , podem também veicular demandas nas quais se postulam bens públicos, isto é, aqueles cujo consumo não
reduz a disponibilidade do bem para o restante das pessoas. Exemplos clássicos oriundos da teoria econômica
sobre bens públicos são a defesa pública, a iluminação pública, informação, condições ambientais adequadas,
dentre outros: a fruição desses bens por um indivíduo não diminui sua disponibilidade para os demais. Bens
que admitem utilização por uma quantidade limitada de pessoas por vez, mas cuja disponibilidade em alguma
medida persiste no tempo – como equipamentos urbanos, hospitais, plantas de coleta e tratamento de esgoto,
etc – , também podem ser considerados bens públicos para os fins da classificação que se discute neste estudo.
A distinção é relevante sob duas perspectivas principais. A primeira envolve o debate em torno da igual-
dade referido acima: nas demandas coletivas que postulam bens privados, eles serão fruídos de todo modo
apenas por aqueles que estejam sendo substituídos pelos autores da demanda; quando se trate de bens públicos,
o conjunto de beneficiários será potencialmente mais amplo, sobretudo ao longo do tempo. Uma segunda
distinção é observada no conjunto de providências necessárias para a execução de decisões que comandam a
prestação/oferta de bens públicos, em contraste com o necessário para cumprir decisões que julgam proce-
dentes pedidos de bens privados, sobre o que se tratará adiante.
Em geral, a tutela coletiva de bens públicos pode desdobrar-se em três manifestações principais. Em
primeiro lugar, essa pretensão pode envolver o controle abstrato de constitucionalidade de atos normativos.
Não há dúvida de que a declaração de inconstitucionalidade de um ato normativo – sobretudo quando seu
comando não envolve outras providências para além da declaração contida na decisão – pode ser da maior
relevância para o respeito e/ou a promoção de direitos fundamentais e terá efeitos gerais, tal qual acontece
com um bem público. Um exemplo é suficiente para demonstrar o argumento: a declaração de inconstitu-
cionalidade sem redução do texto da Emenda Constitucional n° 19/98, que pretendia estabelecer um teto
para o benefício da licença maternidade, teve um impacto direto na garantia de direitos relacionados com a
igualdade da mulher no mercado de trabalho e com a proteção da maternidade e da infância10. E o benefício
obtido por cada mulher por conta da decisão não reduziu o proveito possível para todas as demais.
Em segundo lugar, essa espécie de pretensão pode dizer respeito à exigibilidade de que exista uma política
pública sobre determinado direito. Eventualmente, pode haver uma norma geral provendo sobre o direito, mas
nenhuma política foi delineada para lhe dar concretude ou há problemas sérios estruturais com as políticas
existentes. Nesse contexto, é possível pedir ao Judiciário que imponha aos poderes competentes o dever de
elaborar ou corrigir uma política pública sobre o tema em caráter geral11. Dependendo do pedido, ou da forma
como ele seja compreendido pelo julgador, a execução de eventual decisão judicial nesse contexto pode ser
satisfeita pela apresentação de uma política pública sobre o tema nos autos, pelas autoridades competentes e
pelos meios constitucionalmente exigidos (lei, ato do Poder Executivo, etc.), ou pode envolver um juízo acerca
do conteúdo da política apresentada, ou ainda pode vir a requerer algum tipo de controle acerca da execução
10 STF, ADI 1946, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ 03.06.2003. Vale conferir trecho que constou da ementa da decisão: “3. Na verdade, se se entender
que a Previdência Social, doravante, responderá apenas por R$1.200,00 (hum mil e duzentos reais) por mês, durante a licença da gestante, e que o
empregador responderá, sozinho, pelo restante, ficará sobremaneira, facilitada e estimulada a opção deste pelo trabalhador masculino, ao invés da
mulher trabalhadora. Estará, então, propiciada a discriminação que a Constituição buscou combater, quando proibiu diferença de salários, de exer-
cício de funções e de critérios de admissão, por motivo de sexo (art. 7º, inc. XXX, da C.F./88), proibição, que, em substância, é um desdobramento
do princípio da igualdade de direitos, entre homens e mulheres, previsto no inciso I do art. 5º da Constituição Federal. Estará, ainda, conclamado o
empregador a oferecer à mulher trabalhadora, quaisquer que sejam suas aptidões, salário nunca superior a R$1.200,00, para não ter de responder pela
diferença. Não é crível que o constituinte derivado, de 1998, tenha chegado a esse ponto, na chamada Reforma da Previdência Social, desatento a
tais conseqüências. Ao menos não é de se presumir que o tenha feito, sem o dizer expressamente, assumindo a grave responsabilidade. 4. A convic-
ção firmada, por ocasião do deferimento da Medida Cautelar, com adesão de todos os demais Ministros, ficou agora, ao ensejo deste julgamento de
mérito, reforçada substancialmente no parecer da Procuradoria Geral da República. 5. Reiteradas as considerações feitas nos votos, então proferidos,
e nessa manifestação do Ministério Público federal, a Ação Direta de Inconstitucionalidade é julgada procedente, em parte, para se dar, ao art. 14 da
Emenda Constitucional nº 20, de 15.12.1998, interpretação conforme à Constituição, excluindo-se sua aplicação ao salário da licença gestante, a que
se refere o art. 7º, inciso XVIII, da Constituição Federal. 6. Plenário. Decisão unânime.”
11 Sobre o tema, v. SABEL, Charles F. e SIMON, William H.. 2004. Destabilization Rights: How Public Law Litigation Succeeds, Harvard Law Re-
view, v. 117, 2004, p. 1015-1101.
134 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
da política, o que nos conduz a um terceiro grupo de demandas.
Com efeito, uma terceira subdivisão dessas pretensões de bens públicos congrega aquelas hipóteses
nas quais se postula a prestação concreta de serviços que, por sua natureza, serão fruídos coletivamente. É o
caso, por exemplo, de plantas de tratamento de esgoto para uma determinada cidade, políticas ambientais,
e a existência de hospitais ou escolas. Nesse caso não se postula, por exemplo, uma vaga em uma escola para
determinada pessoa ou para um grupo de indivíduos, ou um procedimento médico, mas a existência perma-
nente da escola ou do hospital.
É certo que a fronteira entre o segundo e o terceiro grupo de demandas referidos acima é amplamente
permeável e a distinção tem fins didáticos. O ponto a destacar aqui é que em demandas como essas, a execução
de eventuais decisões favoráveis às pretensões dos autores exigirá providências muito mais complexas do que
simplesmente a compra e a entrega de medicamentos, por exemplo, ou o depósito do recurso correspondente
na conta dos autores de demandas que solicitam bens privados.
As demandas de natureza coletiva, portanto, apresentam grandes potenciais. Entretanto, é preciso
também reconhecer seus limites – que muitas vezes podem ser descritos como frustrações – e enfrentar os
desafios que eles oferecem. O limite sobre o qual se quer tratar aqui se relaciona com o próprio cumprimento
efetivo das decisões judiciais proferidas. E os desafios – dos quais se tratará no próximo tópico – envolvem (i)
a indispensável necessidade de colaboração com as instâncias majoritárias para que essa execução aconteça,
sobretudo quando se cuide da tutela de bens públicos e (ii) a também indispensável necessidade de que o
processo coletivo seja capaz de fornecer informações para a sociedade em geral, e para os grupos especialmente
interessados em particular, acerca do que se passa no âmbito da execução, e não apenas do processo de conhe-
cimento. Aprofunde-se brevemente o limite referido acima.
Nas últimas décadas multiplicaram-se decisões judiciais, ao redor do mundo e no Brasil, com o objetivo
de promover a realização de direitos fundamentais. Os exemplos envolvendo direitos sociais são provavelmente
os mais emblemáticos, mas não são únicos: demandas envolvendo direito à água, à alimentação, a prestações
de saúde, à habitação, a saneamento básico, etc.. Mas o que aconteceu efetivamente com essas decisões? Elas
foram executadas? Elas incrementaram a realização dos direitos fundamentais no mundo dos fatos? Esse é um
tema que tem suscitado amplo debate entre acadêmicos e ativistas ao redor do mundo12.
A conclusão preliminar a que já se chegou, não apenas no Brasil, mas também em outros países, é a de
que as decisões judiciais são executadas de forma razoável quando se trate de bens privados postulados em
demandas individuais, como, e.g., a entrega de medicamentos. Entretanto, quando se cuida de ações coletivas
e/ou de demandas que envolvem bens públicos, como a alteração, correção ou implantação de uma política
pública, a execução das decisões judiciais pode demorar décadas (mais tempo do que a política pública que
se postula levaria para ser executada caso fosse uma prioridade governamental) ou eventualmente nunca
acontecer. E isso porque a cooperação dos demais Poderes é essencial e os mecanismos de sanção de que o
Direito dispõe simplesmente não têm como impor essa cooperação, caso ela não se desenvolva naturalmente
de acordo com a lógica política. O debate contemporâneo sobre o assunto tem justamente apontado a neces-
sidade de as demandas que postulam direitos serem acompanhadas por movimentos sociais e de pressão cuja
articulação no espaço público garanta que o tema objeto da decisão judicial tenha a necessária prioridade no
debate político. O exemplo do saneamento no Brasil ilustra o ponto13.
Desde o início da década de 1990 dezenas de ações foram ajuizadas pelo Ministério Público postu-
lando a instalação ou a ampliação de sistemas de coleta e tratamento de esgoto em cidades pelo país afora,
e muitas decisões judiciais atenderam tais pedidos. Não é difícil imaginar as principais etapas necessárias
à execução dessas decisões. Em primeiro lugar, será preciso fazer um plano de saneamento que leve em
conta as características da cidade, tanto em termos hídricos quanto populacionais, dentre outros aspectos.
12 V., por todos, GAURI e BRINKS, Courting social justice. Judicial enforcement of social and economic rights in the developing world, Cambridge:
Cambridge University Press, 2008.
13 As informações sobre o tema do saneamento utilizadas no texto podem ser conferidas em BARCELLOS, Ana Paula de. Sanitation Rights, Public
law Litigation and Inequality: A Case Study from Brazil, Health and Human Rights, v. 16/2, p. 35-46, 2014.
ANA PAULA DE BARCELLOS 135
Muitas vezes o Município não terá pessoal técnico, de modo que precisará socorrer-se da cooperação da
União ou do Estado para elaborar seu plano, que, de todo modo, terá que harmonizar-se com os planos
dos municípios vizinhos e com o do Estado.
Definido o plano de saneamento e os sistemas que deverão ser construídos, será o momento de decidir
quem executará essas obras e qual será o modelo adotado para a posterior prestação do serviço, já que as duas
decisões podem repercutir uma sobre a outra. Haverá uma concessão do serviço e licitação das obras em
conjunto? Ou apenas serão licitadas as obras e o Município prestará o serviço? Ou o Município fará tudo?
Trata-se de uma região metropolitana, que exigirá ainda a organização entre o Estados e os Municípios que a
integram? Se houver dispêndio de recursos por parte do Município, terá que haver previsão orçamentária, e
nesse ponto o Legislativo será chamado a participar da execução da decisão judicial.
Ultrapassada essa segunda etapa, possivelmente terá lugar a licitação para o que quer que tenha sido
decidido pelo Município, nos termos em que haja decidido. Encerrado o certame, o vencedor iniciará as
obras, e provavelmente o primeiro item de sua lista será obter as licenças ambientais necessárias, além das
outras licenças eventualmente pertinentes. Vencida essa fase, as estruturas começarão a ser construídas, o que
poderá levar vários anos dependendo da dimensão dos sistemas. Depois chegará a parte de testes para, enfim,
a promoção do direito fundamental das pessoas efetivamente acontecer. Ao longo do percurso muitos even-
tos podem se apresentar: a intervenção do Tribunal de Contas, decisões judiciais determinando a suspensão,
e.g., da licitação, das obras, das licenças, mudanças de governo, com as inevitáveis transições a ela inerentes e
eventual alteração das concepções políticas acerca das decisões tomadas pelo governo anterior, etc.
Uma narrativa similar à descrita acima poderia ser imaginada, por exemplo, no caso de demandas discu-
tindo iniciativas em saúde coletiva (construção e reformas de hospitais, contratação de profissionais de saúde,
rotinas de prevenção, etc.) ou em moradia. A execução de eventual decisão judicial que tratasse de um dos
maiores desafios em matéria de direitos fundamentais no Brasil hoje – a qualidade da educação – apresen-
taria ainda maiores complexidades. Mas não são apenas os direitos sociais prestacionais que enfrentam essas
dificuldades. A execução de uma decisão judicial que pretendesse interferir na política pública que trata, por
exemplo, da erradicação do trabalho escravo, exigiria igualmente a organização de estruturas de fiscalização e
de monitoramento a cargo, em última análise, de órgãos de outros Poderes, que não o Judiciário.
Não é difícil perceber que os protagonistas de todas as etapas descritas acima serão agentes públicos
da Administração Pública e do Legislativo. Isso não significa que as decisões judiciais que visam a promover
direitos fundamentais em sede coletiva não sejam importantes. Muito ao contrário. Frequentemente são elas
que forçam a entrada de determinados temas esquecidos na pauta política e desencadeiam outros esforços no
mesmo sentido. De qualquer sorte, o protagonismo da execução continua a ser das instâncias majoritárias.
Ou seja: não se pode ignorar que também as decisões judiciais, por melhores que sejam, são igualmente
um ponto de partida e não um ponto de chegada. Entre o pedaço de papel e a efetiva promoção dos direitos
das pessoas no dia a dia há um caminho a ser construído e percorrido, no mais das vezes pelo Executivo e
pelo Legislativo. Será um equívoco ignorar as instâncias majoritárias ou imaginar que a promoção dos direitos
fundamentais poderá ser produzida sem a sua cooperação ou apesar dela. Esse limite suscita dois desafios a
serem enfrentados pelo processo coletivo, sobre os quais se passa a tratar.
III. O PROCESSO COLETIVO E O DESAFIO DA NECESSIDADE DE COLABORAÇÃO
COM AS INSTÂNCIAS MAJORITÁRIAS
Nesse contexto, o primeiro desafio que o processo coletivo precisará enfrentar, particularmente no
contexto do controle das políticas públicas, será a necessidade inevitável de colaboração das instâncias majo-
ritárias – do Executivo e até mesmo do Legislativo – para que a decisão tomada tenha a real possibilidade de
vir a ser cumprida.
O direito em geral não trabalha com a ideia de colaboração entre as partes que estão em litígio: se elas
fossem capazes de colaborar, imagina-se que elas não teriam chegado ao Judiciário. A realidade não corresponde
136 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
exatamente a essa premissa e tanto é assim que o CPC procura estimular de muitas formas a conciliação, a
mediação e outros métodos de solução consensual (art. 3o, § 3o). Muitas vezes, o risco de uma decisão impo-
sitiva por parte da autoridade judicial cria estímulos antes inexistentes e leva as partes a algum tipo de acordo
que não conseguiram conceber por si mesmas.
A verdade, porem, é que boa parte desse estímulo ou incentivo para a eventual conciliação deriva do risco
associado às sanções e às providências executórias que o Judiciário pode impor para forçar o cumprimento
de suas próprias decisões. Diante dessa ameaça, agora muito mais próxima, e de todo o custo e tempo que
o processo consumirá, as partes podem considerar mais vantajoso celebrar um acordo. A dinâmica judicial
está, assim, diretamente relacionada com as sanções que pode impor e com a capacidade de fazer cumprir
suas decisões por meios de execução que tanto quanto possível não dependam da boa vontade do devedor
recalcitrante. A dificuldade quando se trata de ações coletivas que pretendam controlar políticas é justamente
a limitação dos mecanismos sancionadores e executórios, e sua dificuldade de vir a substituir a vontade e a
ação das parte eventualmente consideradas devedores, a saber: as instâncias majoritárias.
As sanções em geral associadas a obrigações de fazer descumpridas envolvem multa, restrição de direitos,
responsabilização por crime de desobediência e, em determinados casos, prisão. O art. 139 do CPC, IV, do
CPC, prevê que o Juiz poderá: “IV – determinar todas as medidas indutivas, coercitivas, mandamentais ou sub-
-rogatórias necessárias para assegurar o cumprimento de ordem judicial, inclusive nas ações que tenham por objeto
prestação pecuniária;”. O parágrafo único do art. 403 do CPC, ao tratar da exibição de coisa ou documento,
prevê que “Se o terceiro descumprir a ordem, o juiz expedirá mandado de apreensão, requisitando, se necessário,
força policial, sem prejuízo da responsabilidade por crime de desobediência, pagamento de multa e outras medidas
indutivas, coercitivas, mandamentais ou sub-rogatórias necessárias para assegurar a efetivação da decisão.” O art.
500, cuidando da execução de prestações de fazer, não fazer ou de entregar coisa, dispõe que “A indenização
por perdas e danos dar-se-á sem prejuízo da multa fixada periodicamente para compelir o réu ao cumprimento
específico da obrigação.”, e o art. 537, como se sabe, disciplina a multa14. O art. 528, por seu turno, regula a
prisão no caso específico do devedor de prestação alimentícia.
Caso todos esses meios de sanções, que visam a induzir o devedor a cumprir sua obrigação não produzam
o resultado desejado, quais as opções das quais o Direito dispõe para garantir a execução de suas decisões?
Todas as expressões contidas no inciso IV do art. 139, referido acima, redundarão em geral em apenas duas
opções no que diz respeito à execução propriamente de obrigações de fazer: (i) atribuir a um terceiro a exe-
cução da obrigação e cobrar o custo do devedor, nos termos do art. 249 do Código Civil15 e do art. 536 do
CPC16, ou (ii) transformar essa obrigação em perdas e danos. Nos dois casos, a solução passa por cobrar do
devedor dinheiro, e não comportamentos, por uma razão simples: é possível levar a cabo meios coercitivos
para extrair dinheiro do devedor (caso ele tenha recursos, naturalmente), mas não é possível forçá-lo, por meio
de violência, a praticar determinados comportamentos, caso se recuse.
A transposição desses mecanismos para o contexto de ações coletivas que visam a controlar políticas
públicas, de responsabilidade de órgãos ou entidades públicos, revela desde logo suas limitações. É bastante
comum que as decisões judiciais imponham multas aos agentes públicos no âmbito de ações coletivas, a fim
de tentar estimular seu cumprimento. Esse tipo de estímulo, porém, é recebido pelos agentes públicos e por
14 CPC, art. 537: “A multa independe de requerimento da parte e poderá ser aplicada na fase de conhecimento, em tutela provisória ou na sentença, ou
na fase de execução, desde que seja suficiente e compatível com a obrigação e que se determine prazo razoável para cumprimento do preceito. § 1o
O juiz poderá, de ofício ou a requerimento, modificar o valor ou a periodicidade da multa vincenda ou excluí-la, caso verifique que: I – se tornou
insuficiente ou excessiva; II – o obrigado demonstrou cumprimento parcial superveniente da obrigação ou justa causa para o descumprimento. §
2o O valor da multa será devido ao exequente. § 3º A decisão que fixa a multa é passível de cumprimento provisório, devendo ser depositada em
juízo, permitido o levantamento do valor após o trânsito em julgado da sentença favorável à parte. § 4o A multa será devida desde o dia em que se
configurar o descumprimento da decisão e incidirá enquanto não for cumprida a decisão que a tiver cominado. § 5o O disposto neste artigo aplica-se,
no que couber, ao cumprimento de sentença que reconheça deveres de fazer e de não fazer de natureza não obrigacional.”
15 Código Civil, art. 249: “Se o fato puder ser executado por terceiro, será livre ao credor mandá-lo executar à custa do devedor, havendo recusa ou
mora deste, sem prejuízo da indenização cabível. Parágrafo único. Em caso de urgência, pode o credor, independentemente de autorização judicial,
executar ou mandar executar o fato, sendo depois ressarcido.”
16 CPC, art. 536: “No cumprimento de sentença que reconheça a exigibilidade de obrigação de fazer ou de não fazer, o juiz poderá, de ofício ou a requeri-
mento, para a efetivação da tutela específica ou a obtenção de tutela pelo resultado prático equivalente, determinar as medidas necessárias à satisfação do
exequente. § 1o Para atender ao disposto no caput, o juiz poderá determinar, entre outras medidas, a imposição de multa, a busca e apreensão, a remoção
de pessoas e coisas, o desfazimento de obras e o impedimento de atividade nociva, podendo, caso necessário, requisitar o auxílio de força policial.”
ANA PAULA DE BARCELLOS 137
eventuais agentes privados de forma diversa e nem sempre o resultado é o esperado. Condenações financeiras
contra o Poder Público, por exemplo, dificilmente produzem como resultado a alteração de políticas públicas,
já que raramente a Administração que responde à demanda será a que pagará a indenização: o impacto dessa
condenação será sentido (se o for) em gestões futuras, e não na presente17.
Existe debate doutrinário e jurisprudencial18 sobre a possibilidade de fazer a multa incidir sobre o patri-
mônio pessoal do agente público que, sem justo motivo, deixe de cumprir a decisão judicial. A verdade, porém,
é que em demandas complexas acerca de políticas públicas dificilmente um agente público terá o condão de,
sozinho, garantir a execução do que tenha sido decidido, e menos ainda em curto período de tempo. Em
qualquer caso, a multa pessoal pode até estimular um agente público específico a praticar os atos exigidos
pela decisão judicial no âmbito da sua competência, mas dificilmente será capaz de fazer com que o resulta-
do final efetivamente pretendido pela decisão seja produzido. A restrição de direitos não parece aplicável às
pessoas jurídicas de Direito Público e sua eventual incidência sobre os agentes públicos ensejaria as mesmas
discussões que as multas ensejam.
E o mesmo se diga, com ainda maior razão, de decisões judiciais que determinam a prisão de agentes
públicos caso seu comando não seja cumprido: a medida pode funcionar em demandas que postulam bens
privados relativamente simples, ainda que custosos – como o fornecimento de medicamentos – , mas dificil-
mente será útil em uma ação que discuta a instalação, por exemplo, de uma planta de coleta e tratamento de
esgoto. Não parece razoável imaginar que o Judiciário poderia manter preso por diversos anos agente público
até que a planta tenha sido concluída e esteja em funcionamento.
Limitação similar se apresenta em relação aos mecanismos disponíveis para promover, afinal, a execução
da decisão, caso o devedor não a leve a cabo. Quem poderia tomar, em substituição ao Poder Público, as
diversas decisões políticas e técnicas que a concepção e a execução de uma política pública demandam? Sob a
perspectiva democrática e da separação de poderes, dentre outras, não parece viável que o Judiciário pudesse
simplesmente atribuir essa responsabilidade a um terceiro, e impor ao Poder Público o custeio do que quer que
esse terceiro viesse a decidir. Como um terceiro decidiria, por exemplo, um plano de saneamento municipal?
Como um terceiro – não eleito – poderia negociar com Estado e União a integração desses planos, a realização
ou não de licitação, etc.? A solução subrogatória não parece muito plausível nesse ambiente.
Por outro lado, converter em perdas e danos a obrigação de fazer do Poder Público também não resolve
a questão. Em primeiro lugar, porque dinheiro está longe de ser um substituto adequado para a promoção,
respeito e proteção do direito pretendido pela política pública que se pretende seja executada por meio da ação
coletiva. Dinheiro não se transforma, automaticamente, em educação, em água potável e em ambiente livre
de contaminação por esgoto: ainda que custem dinheiro, serviços são indispensáveis para que esses direitos
sejam protegidos. Mesmo que a população que mora em torno de um córrego de esgoto receba algum valor
de indenização pela ausência do serviço de saneamento, o risco sanitário que ela corre não deixa de existir
por isso. E, em segundo lugar, eventual indenização dificilmente seria apropriada diretamente pelas pessoas
destinatárias reais da política pública, sendo no geral absorvida pelas instituições que ajuizaram as ações.
A que ponto chegamos então? É preciso reconhecer que o Direito tem determinados limites, e que
particularmente os mecanismos sancionatórios e executórios existentes são limitados na sua capacidade de
impor às instâncias majoritárias a adoção de comportamentos, caso elas não tenham interesse (político) de
adotá-los. Não se trata de minimizar os vários papéis que as decisões judiciais têm e podem ter no tema dos
direitos19, mas apenas de constatar que assim como a edição de uma lei criando uma política pública de pro-
moção de determinado direito será apenas um ponto de partida, o mesmo acontece com decisões judiciais mais
17 GILLES, Myriam E. 2000/2001. In defense of making Government pay: the deterrent effect of constitutional tort remedies, Georgia Law Review
v. 35, p. 845-880; LEVINSON, Daryl J. 2000. Making Government pay: markets, politics, and the allocation of constitutional costs, University of
Chicago Law Review, v. 67, p. 345-420; e LANDES, W. e POSNER, R. 1987. The economic structure of tort law, Cambridge: Harvard University
Press.
18 Confiram-se REsp 1399842/ES, Rel. Ministro Sérgio Kukina, DJe 03-02-2015; REsp 1657795/PB, Rel. Ministro Herman Benjamin, DJe 13-09-
2017.
19 MCCANN, Michael. 2008. Litigation and Legal Mobilization. In: WHITTINGTON, Keith E., KELEMEN, R. Daniel, e CALDEIRA, Gregory A.,
The Oxford Handbook of Law and Politics. New York: Oxford University Press, p. 522-540.
138 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
complexas, que pretendem interferir com políticas públicas de forma coletiva. A transformação da realidade
não se seguirá magicamente à expedição da decisão ou da ordem de “cumpra-se”.
A cooperação das instâncias majoritárias, portanto, será fundamental para que as decisões judiciais nesse
contexto sejam efetivamente executadas. O desafio, portanto, é tentar discutir como o Judiciário – privado em
parte de seu instrumental básico, que é a sanção – pode estimular a colaboração nesse contexto. Como Juízes
e Tribunais podem contribuir para que as instâncias majoritárias tenham interesse político em colaborar com
o processo e com sua solução e/ou executar a decisão judicial? Esse é o tema a ser discutido: esse é o desafio a
enfrentar. Segue apenas uma ideia que parece relevante nesse contexto.
A despeito das limitações referidas acima, um efeito digno de nota que a jurisdição pode ter sobre a
promoção de direitos fundamentais é o efeito de pauta política: e esse talvez seja o mais importante quando se
trata de políticas públicas a cargo do Poder Público. Determinadas decisões, mesmo quando não cumpridas de
imediato ou no prazo previsto inicialmente, podem influenciar a pauta política, seja por sua própria natureza
(como aquelas que declaram uma omissão inconstitucional e constituem em mora os demais poderes), seja
por conta da repercussão que tenham na imprensa, ou por outras razões menos óbvias20. Na verdade, o próprio
processo pode ajudar a colocar determinados temas na pauta política, desencadear o debate público e contri-
buir para o processo de mudança social ainda que de forma indireta e em conjunto com outros elementos21.
A lógica subjacente é simples: uma vez que determinada necessidade social atraia a atenção da mídia e da
sociedade, passando a ser discutida de forma específica e destacada do conjunto de outras inúmeras necessida-
des, é mais provável que o Poder Público tenha interesse político – por conta do eventual retorno eleitoral – de
atender a essa necessidade, colaborando assim para o cumprimento da decisão judicial. O processo judicial,
eventuais manifestações que o Poder Público deva apresentar ao longo dele (como, por exemplo, propostas,
relatórios, prestações de contas, etc.) e mesmo decisões judiciais nele proferidas podem ser elementos que
contribuem para colocar na pauta política o tema em tela.
Ainda que a decisão judicial não seja capaz de, sozinha, produzir o resultado pretendido, ela pode ajudar
a desencadear o processo e, em conjunto com outros elementos, gerar estímulos para a construção dos meios
necessários à proteção e promoção dos direitos. O Direito não pode tudo, longe disso, mas ele continua a ter
um papel importante a desempenhar e devemos fazê-lo da melhor forma possível. E nesse contexto se coloca
o segundo desafio do processo coletivo, particularmente quando ele envolve o controle das políticas públicas,
que é o desafio da informação processual para além das decisões em sede do processo de conhecimento.
IV. O PROCESSO COLETIVO E O DESAFIO DA INFORMAÇÃO/COMUNICAÇÃO
COM A SOCIEDADE NO QUE DIZ RESPEITO A SUA EXECUÇÃO
O primeiro desafio apresentado acima diz respeito à necessidade de estimular a colaboração das instâncias
majoritárias para a solução das demandas coletivas que tratam de políticas públicas, diante da constatação de
que os mecanismos tradicionais do Direito não serão capazes de força-las a fazer o que não desejem politica-
mente realizar. Um dos estímulos que a jurisdição pode ser capaz de desencadear nesse contexto é o efeito de
pauta política. Para isso, porém, será indispensável que exista informação pública e facilmente disponível nos
bancos de dados eletrônicos (sites) dos órgãos do Poder Judiciário não apenas acerca de eventuais decisões
proferidas no âmbito do processo de conhecimento, mas também de informações acerca do andamento da
execução das decisões ou de negociações em torno do efetivo cumprimento daquilo que é discutido nos autos.
A pesquisa reportada acima sobre ações envolvendo a prestação de serviços de saneamento revelou que
20 KINGDON, J. 2010. Agendas, alternatives and public policies, 2a ed., New York: Harper Collins; e KINGDON, 2010; e BIRKLAND, T. 2007.
Agenda setting in public policy, in FISCHER, F., MILLER, G., SIDNEY, M. (Ed.). Handbook of public policy analysis. Theory, politics and me-
thods, New York: CRC Press.
21 Sobre o debate acerca do potencial que litígios e decisões judiciais podem ter como instrumentos de transformação social, dentre outros, v. YOUNG, K.
2012. Constituting economic and social rights, Oxford: Oxford University Press; KLEIN, A. 2007/2008. Judging as nudging: new governance approa-
ches for the enforcement of constitutional social and economic rights, Columbia Human Rights Law Review v. 39, p. 351-422; ROSENBERG, G. 2008.
The Hollow Hope: Can Courts Bring About Social Change? 2a ed., Chicago: The University of Chicago Press; e GARGARELLA, R., DOMINGO, P.,
ROUX, T. (Ed.). 2006. Courts and social transformation in new democracies. An institutional voice for the poor?, Aldershot/Burlington: Ashgate.
ANA PAULA DE BARCELLOS 139
há pouca ou nenhuma informação no acompanhamento eletrônico daqueles processos acerca da execução
das decisões que tenham sido proferidas. Não se trata de um problema isolado: a observação diz respeito
aos bancos de dados da Justiça Estadual de todos os Estados e às cinco regiões da Justiça Federal comum.
Em geral, há no máximo registro de ofícios encaminhados ou recebidos, sem nota acerca de seu conteúdo
ou cópia de seu teor. Grupo de pesquisa em desenvolvimento no âmbito do Programa de Pós-Graduação
da Faculdade de Direito da UERJ tem igualmente se ocupado dessa espécie de pesquisa e enfrentado a
mesma dificuldade: em geral, não é possível saber o estágio da execução a partir da consulta ao andamento
processual e muitas vezes até mesmo o contato com o autor da demanda – Ministério Público, como regra
– é infrutífero, pois também o Ministério Público aparentemente não acompanha a execução das decisões
proferidas em ações por ele ajuizadas.
Há duas dimensões aqui a considerar. Em primeiro lugar, o princípio – rectius; o dever – da publicidade,
imposto ao Estado como um todo, e sua contraparte: o direito à informação. A publicidade dos atos proces-
suais e julgamentos é a regra geral constitucional (art. 5o, LV e art. 93, IX), como se sabe. É bem de ver, no
entanto, que os destinatários dessa publicidade processual não são apenas as partes, mas a sociedade como
um todo, sobretudo em se tratando de demandas coletivas. O serviço prestado pelo Judiciário é um serviço
público, prestado à comunidade que, como regra geral – salvo as exceções constitucionais – , tem o direito à
informação acerca não apenas do que é decidido, mas de qual o resultado no mundo real das decisões judiciais.
Os atos processuais não se limitam ao que acontece na fase de conhecimento, mas a todo o serviço prestado
pelo Judiciário. Aprofunde-se brevemente a questão.
A Lei n° 12.527/2011 – Lei de Acesso à Informação – que expressamente aplica-se ao Judiciário, como
não poderia deixar de ser (art. 1o, parágrafo único, I), regula alguns aspectos da questão que são relevantes aqui.
Em primeiro lugar, a lei prevê que a publicidade deve ser uma atividade ativa e não passiva, significando que
as autoridades públicas devem divulgar as informações de interesse público como rotina e espontaneamente,
independentemente de solicitação. Nesse sentido, o inciso II do art. 3° da Lei n° 12.527/2011, impõe ao
agente público um dever ativo e permanente de tornar públicas as informações de interesse público. O obje-
tivo da lei é retirar do indivíduo e da sociedade a integralidade do ônus e esforço necessários para obtenção
da ciência e do conhecimento acerca dos atos do poder público. O que se pretende aqui, muito mais do que
a passividade, é uma postura estatal ativa no particular.
Ou seja: cabe ao Estado agir, espontaneamente, e tomar providências para levar seus atos à ciência e ao
conhecimento das pessoas, mesmo que elas não o solicitem de forma específica. Por natural que a ação estatal
não terá como assegurar que, de fato, as pessoas terão conhecimento de tais atos – elas podem simplesmente
não estar interessadas neles – , mas cabe-lhe criar as melhores condições para que isso seja possível. Por isso
mesmo, dependendo da espécie de ato estatal, das pessoas envolvidas e da relação entre esses dois elementos
(atos e pessoas), as formas de proporcionar ciência e conhecimento poderão variar. Não se está enunciando,
a rigor, qualquer novidade.
As formas de que o Estado se vale para dar publicidade a seus diferentes atos devem, tanto quanto
possível, ser capazes de proporcionar ciência e conhecimento de tais atos aos indivíduos. A publicidade, por-
tanto, não se realiza por meio de uma mera formalidade. Muito ao revés, o Estado deve empregar meios que,
ao menos presumidamente – isto é: com base na observação daquilo que geralmente acontece – , produzam
acesso real das pessoas ao conhecimento dos atos estatais. A Lei de Acesso à Informação aposta nos meios
eletrônicos como aqueles que poderão ser mais capazes – a médio prazo, talvez – para levar conhecimento
acerca das informações públicas às pessoas. A aposta parece justificada.
É interessante observar que em outros campos, em relação aos quais a ordem jurídica também exige
publicidade, a lógica é a mesma: os meios empregados para atender o dever de publicidade devem ser aqueles
realmente capazes (ou, ao menos, presumidamente capazes) de levar ao conhecimento das pessoas envolvidas
as informações relevantes. É o caso, e.g., do mercado de capitais e das relações de consumo. A legislação exige
140 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA ANA PAULA DE BARCELLOS 141
a publicação em meios adequados daquilo que deve ser levado ao conhecimento do mercado22 e a entidade tempo passa, porém, e o esgoto continua correndo pelas ruas do bairro. No andamento do processo, tudo que
reguladora – no caso, a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) – estabelece também normas exigindo que eles encontram são as decisões já proferidas, que determinam que as autoridades públicas tomem uma série
informações estejam disponíveis em sites, na internet, e que determinados investidores (como cotistas de fundos de providências, mas vários anos já se passaram e nada aconteceu; e eles também não conseguem facilmente
de investimento) recebam correspondência pessoal. Em linha similar, o Código de Defesa do Consumidor informações sobre o que está efetivamente obstando a execução do que foi decidido e quem eles deveriam
(CDC) impõe aos fornecedores deveres em matéria de informação e, adicionalmente, associa ao direito à pressionar para tentar transformar em realidade aquilo que o Judiciário decidiu.
informação dois adjetivos especialmente relevantes: a informação a ser prestada deve ser clara e adequada23. As O desafio de fornecer informações sobre a execução das decisões proferidas no âmbito de ações coletivas,
normas que regulam as companhias abertas tratam também de informação relevante. particularmente quando elas envolvam políticas públicas em matéria de direitos fundamentais, exigirá do
Além de efetivamente disponível, portanto, a informação deve ser compreensível, ou inteligível, e rele- processo uma reflexão específica e interdisciplinar sobre como estruturar melhor essa fase e os bancos de dados
vante. Ora, assim como se passa no âmbito das relações de consumo e do mercado de capitais, a informação a utilizados pelo Poder Judiciário para esse fim. E isso porque, dentre outras razões, a execução dessas decisões
ser prestada aos indivíduos pelo Estado – isto é: o objeto, afinal, do dever de publicidade – deve ser também em geral demandará mais tempo do que a dos processos individuais, e envolverá mais atos e agentes. Essa
inteligível e relevante. A intelegibilidade diz respeito à linguagem e à apresentação da informação, de modo complexidade, porém, pode ser absorvida e refletida de forma clara pelos sistemas de gestão de informação
que ela seja compreensível – ou tão compreensível quanto possível – para seus destinatários. Se a informação próprios, uma vez que os objetivos que o banco de dados pretende atingir sejam definidos de forma clara. O
é prestada em linguagem técnica, ou de forma tão complexa ou desordenada que as pessoas não são capazes que se pretende aqui é exatamente suscitar uma reflexão específica sobre o tema.
de compreendê-la, não terão sido cumpridos os deveres de publicidade e de prestação de contas. Por outro
lado, frequentemente a informação de um ato isolado, fora de seu contexto, pode tornar-se incompreensível V. CONCLUSÕES
para os destinatários. A relevância, por seu turno, diz respeito àquilo que deve ser informado: de um universo
bastante amplo de dados existentes, somente serão relevantes as informações que puderem esclarecer adequa- O compromisso da Constituição e das normas vigentes no país é com a promoção da dignidade humana
damente os seus destinatários. e dos direitos fundamentais no mundo dos fatos: esse deve ser também o compromisso do processo coletivo
que trate dessa espécie de tema. A simples existência de normas ou de decisões judiciais não é suficiente para
No caso de um processo coletivo que discute a execução de uma política pública, é certo que a infor- realizar os comandos que pretendem a efetiva fruição, pelas pessoas, dos direitos ali previstos. Assim, como
mação acerca da decisão tomada é relevante; mas igualmente relevante – talvez ainda mais – será saber se essa normas, decisões judiciais podem restar como meras folhas de papel sem a cooperação das instâncias ma-
execução está sendo executada efetivamente, em que termos ou em que ritmo, quais os óbices eventualmente joritárias. Não se trata de minimizar o papel e a importância da jurisdição, e particularmente dos processos
suscitados, e o quais as providências tomadas para superá-los. Afinal, o objetivo da prestação jurisdicional não coletivos, mas justamente de tentar refletir sobre como potencializar suas capacidades.
é exatamente produzir decisões, mas garantir que a ordem jurídica seja cumprida no mundo dos fatos, e não
apenas no papel. As decisões judiciais são meios para esse fim, que pode eventualmente ser obtido por outros Nesse sentido, considerando a limitação dos mecanismos sancionatórios e executórios no âmbito desse
meios, como a conciliação. Se os sistemas informatizados do Judiciário não trazem informação sobre essa fase tipo de demanda, e sua incapacidade de impor condutas complexas ao Poder Público, é preciso enfrentar o
fundamental do serviço jurisdicional, esse é um desafio que precisa ser enfrentado, em primeiro lugar, sob a desafio de incentivar a colaboração com as instâncias majoritárias nos processos coletivos, de modo a aumentar
perspectiva do dever de publicidade e do direito à informação. a probabilidade de que o resultado determinado pela decisão judicial se torne realidade. Para isso, e justamente
a fim de potencializar o efeito sobre a pauta política que o processo judicial pode ter, parece igualmente impor-
A segunda dimensão a considerar se conecta com o primeiro desafio, como já antecipado, e pode ser tante a reflexão sobre como operacionalizar o desafio de prestar informação processual relevante, nos bancos
enunciada de forma bastante simples. As decisões proferidas no âmbito do processo de conhecimento têm de dados eletrônicos dos vários ramos do Poder Judiciário, acerca do que efetivamente acontece na realidade
naturalmente algum impacto sobre a pauta dos debates públicos. As maiores dificuldades, porém, surgem ao após as decisões serem proferidas, ao longo de sua execução, e em sua interação com o mundo dos fatos.
longo do processo de execução, como discutido acima e é exatamente nessa fase que o debate público será
mais importante para o fim de criar incentivos para que os agentes públicos, em última análise responsáveis
pela execução do que tenha sido decidido ou que esteja em negociação, decidam agir de forma colaborativa.
Se um eventual interessado no assunto – jornalista, ONG, pesquisador, etc. – busca informação e não a en-
contra, tal circunstância gera inevitavelmente um custo adicional em tempo e recursos para que o tema seja
examinado, divulgado, debatido e influencie a pauta política.
Alguns exemplos ilustram o ponto. Imagine-se que uma jornalista decide fazer uma matéria sobre as
decisões judiciais proferidas em ações coletivas sobre serviços de saneamento. Após uma pesquisa preliminar
e algumas ligações para o Ministério Público e/ou para profissionais que atuam na área ela descobre várias
ações e decisões favoráveis. Parece um tema importante. Nada obstante, ela não consegue informação sobre se
essas decisões foram cumpridas ou se estão realmente cumpridas, nem em que estágio a execução estaria. Para
conseguir tais dados, ela teria de tentar obter a informação diretamente nas regiões em que as obras deveriam
estar acontecendo. É possível, todavia, ela não tenha tempo ou condições de percorrer essas regiões em busca
da informação e simplesmente desista da matéria.
Imagine-se agora uma associação de moradores que solicitou ao Ministério Público o ajuizamento da ação
coletiva para tentar resolver a falta de saneamento da região: a ação foi afinal ajuizada e julgada procedente. O
22 Lei nº 6.404/76, art. 157.
23 Código de Defesa do Consumidor (CDC), art. 6º.
LE AZIONI DI CLASSE DEI CONSUMATORI DALLE ESPERIENZE
STATUNITENSI AGLI SVILUPPI EUROPEI (1)
Andrea Giussani
Ordinario di Diritto processuale civile dell’Università di Urbino
Sommario: 1. Stipulazioni introduttive – 2. Le azioni collettive delle formazioni sociali – 3. L’azione di
classe – 4. Garanzia dell’azione e mercato del servizio legale – 5. Effetti sul diritto sostanziale – 6. Con-
ciliazione collettiva – 7. Tipi di azione di classe – 8. Attualità e prospettive per l’Italia e l’unione Europea
1. STIPULAZIONI INTRODUTTIVE
Un necessario punto di partenza della discussione sul tema qui proposto è costituito dalla definizione del
suo oggetto in termini per quanto possibile precisi e tuttavia abbastanza elastici da risultare compatibili con
l’analisi comparata. Deve pertanto trattarsi di nozioni in cui sia minimizzato l’impatto della cultura giuridica
di provenienza, e di cui sia massimizzata la comprensibilità per chi a queste non appartenga.
Come per ogni problema metodologico, però, meglio delle disquisizioni opera la c.d. prova del budino,
sicché si pongono qui preliminarmente le seguenti convenzioni terminologiche, usuali ma non scontate: i)
per “azione di cognizione” si intende qui il diritto al provvedimento giudiziale sul merito intorno a una do-
manda di tutela di un bene della vita (da intendersi a sua volta come una concreta attribuzione normativa ad
un soggetto della facoltà di accesso ad un’utilità); si qualifica a sua volta come “azione esecutiva” il diritto a
conseguire, all’occorrenza tramite l’ausilio della forza pubblica, l’adeguamento della realtà materiale alla realtà
giuridica, quale risultante da un provvedimento giudiziale o da una convenzione; ii) per “azione di condanna”
si intende qui l’azione di cognizione diretta a conseguire un provvedimento attributivo di un bene della vita
idoneo a permettere l’esercizio dell’azione esecutiva; si qualifica a sua volta come “azione di accertamento
mero” quella rivolta a conseguire soltanto l’accertamento dell’attribuzione del bene della vita; iii) per “azione
risarcitoria” si intende qui l’azione di condanna rivolta all’attribuzione di somme di denaro, sia a titolo di
risarcimento del danno in senso stretto, sia a titolo di restituzione; a sua volta, si qualifica come “inibitoria”
l’azione di condanna rivolta a conseguire l’attribuzione di altro genere di utilità; iv) per “azione collettiva”
si intende qui, del tutto genericamente, l’azione di cognizione esercitata a tutela di una categoria di soggetti
in quanto tale, ossia senza bisogno di identificarli singolarmente; non si prenderà invece in specifico esame
qui, benché sia, oltre che concepibile, effettivamente conosciuta nell’esperienza applicativa, la c.d. “azione
collettiva passiva”, ossia l’azione esercitata nei confronti di una categoria di soggetti, non sussistendone una
significativa presenza in materia di tutela del consumatore (2); v) infine, si intende qui per “azione di classe”
1 Questo contributo sviluppa la relazione svolta al convegno intitolato “L’Unione Europea, il diritto processuale e il diritto amministrativo locale: la
difesa dei diritti e degli interessi dei cittadini”, tenutosi presso il Reale Collegio di Spagna di Bologna il 25-26 maggio 2017.
2 Cfr. le ipotesi di azione di classe passiva configurate in Berizonce, Pellegrini Grinover, Landoni Sosa, Codice modello di processi colletivi per Ibero-
america, in Rivista di diritto processuale, 2005, p. 567, nonché gli artt. 35 ss. del Código modelo de procesos colectivos para Iberoamerica, adottato
dall’Instituto Iberoamericano de derecho procesal nel 2004; v. anche, sull’esperienza statunitense, per es. Yeazell, The Past and Future of Defendant
and Settlement Classes in Collective Litigation, in 37 Arizona Law Review, 1997, 687, pp. 702 ss.; cfr. però, per una proposta di eliminarle del tutto,
Bronsteen, Fiss, The class action rule, in 78 Notre Dame Law Review, 2003, p. 1422; in Italia ha prospettato l’azione di classe di accertamento ne-
gativo su iniziativa del potenziale convenuto Tavormina, La nuova class action: il coordinamento con la disciplina del codice di procedura civile, in
Obbligazioni e contratti, 2010, p. 247, ma cfr. contra per es. Consolo, Come cambia, rivelando a tutti e in pieno il suo volto, l’art. 140-bis e la class
action consumeristica, in Corriere giuridico, 2009, p. 1300, e si vis già Giussani, Azioni collettive risarcitorie nel processo civile, Bologna, 2008, pp.
121 ss.; un effetto simile può magari prodursi tramite strumenti rivolti alla risoluzione in via aggregata di mere questioni, anziché di controversie,
come la Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG) germanica, su cui v. da ult. Hess, Reuschle, Rimmelspacher, Kölner Kommentar zum
Kapitalmusterverfahrensgesetz (KapMuG)3, Köln, 2018; cfr. in proposito anche infra, § 5.
144 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
l’azione collettiva diretta a conseguire un provvedimento giudiziale i cui effetti di giudicato operino, oltre
che nei confronti di chi la promuove, anche nei confronti degli altri componenti della categoria interessata.
2. LE AZIONI COLLETTIVE DELLE FORMAZIONI SOCIALI
Tradizionalmente la ratio delle azioni collettive in generale, e dell’azione di classe in particolare, viene
ricondotta all’obiettivo di superare ostacoli di fatto all’accesso alla giustizia da parte dei titolari di pretese
omogenee, soprattutto se di modesto valore unitario, come di frequente sono quelle dei consumatori (3).
Si può osservare infatti che nel contesto di tale contenzioso seriale la sentenza di accoglimento della
domanda costituisce un bene comune a consumo non rivale il cui costo è superiore al valore della sua utilità
per ciascuno degli interessati: ne consegue che l’esercizio dell’azione individuale rappresenta una scelta irrazio-
nale in misura direttamente proporzionale all’ampiezza del gruppo interessato e inversamente proporzionale
al suo grado di coesione sociale (4). Il legislatore che ritenga auspicabile che anche siffatte pretese possano di
fatto ricevere tutela ha pertanto l’onere di introdurre incentivi alla proposizione della domanda giudiziale (5).
Una diffusa strategia consiste nell’attribuire la legittimazione a far valere siffatte pretese a formazioni so-
ciali private, considerate rappresentative della categoria interessata in forza delle adesioni dei loro appartenenti,
sulla premessa che l’assolvimento per via giudiziaria delle loro finalità statutarie ne costituisca la remunerazio-
ne. Ciò si deve tuttavia soprattutto all’esigenza, emersa in molte occasioni, di sviluppare soluzioni, in assenza
di disposizioni legislative esplicite sul punto, sulla base di costruzioni teoriche.
In tale ottica, si è prospettato, anche sulla scorta di suggestioni ispirate ad esperienze francesi e te-
desche, che la formazione sociale sia come tale portatrice di situazioni di vantaggio sostanziali tutelabili
in giudizio in quanto riferite in maniera indifferenziata ai componenti della categoria di cui la formazione
stessa sia rappresentativa: tali situazioni, imputate all’associazione in via interpretativa, si sovrappongono a
quelle, dirette alla fruizione della medesima utilità, imputate dalla legge individualmente ai singoli appar-
tenenti alla categoria stessa (6).
Da siffatta prospettiva scaturiscono, fra l’altro, le seguenti implicazioni processuali: i) la legittimazione ad
agire è attribuita in via concorrente a diverse formazioni sociali; ii) la sentenza produce effetti di vero e proprio
giudicato solo fra le parti del giudizio, benché spieghi di fatto influenza anche ai fini delle future cause contro
il medesimo convenuto promosse da singoli componenti della categoria o formazioni sociali collegittimate;
iii) la sentenza di accoglimento, anche se di condanna, non è direttamente spendibile, ai fini dell’esercizio
dell’azione esecutiva, da chi non abbia partecipato al giudizio; iv) la formazione sociale non può chiedere tutele
a contenuto satisfattivo di situazioni di vantaggio differenziate dei componenti della categoria interessata.
Detta impostazione, nel corso del tempo esplicitamente recepita anche in via legislativa in vari ordina-
menti, e in particolare ai fini della tutela dei consumatori nel diritto dell’Unione Europea (7), può essere però
apprezzata soprattutto come veicolo per favorire la composizione del conflitto in sede politica, più che in sede
giurisdizionale, dato che l’iniziativa processuale della formazione sociale si determina assai più in ragione della
sua potenziale visibilità mediatica che degli effetti giuridici che ne possono scaturire.
La formazione sociale, infatti, per la realizzazione dei suoi scopi deve privilegiare le iniziative idonee
3 In Italia questa prospettiva si diffonde soprattutto con i due grandi convegni dedicati a Le azioni a tutela degli interessi collettivi, Padova, 1976, e
La tutela degli interessi diffusi nel diritto comparato, Milano, 1976; negli Stati Uniti il dibattito era impostato in tali termini a partire almeno dal
fondamentale saggio di Kalven, Rosenfield, The Contemporary Function of the Class Suit, in 8 University of Chicago Law Review 1941, p. 684 ss.
4 Il riferimento classico è all’opera di Olson, The Logic of Collective Action2, Cambridge, 1971, cui si possono aggiungere gli sviluppi di Axelrod,
The Evolution of Cooperation, New York, 1984, nonché, per la rilevanza delle credenze intorno all’altrui propensione alla cooperazione, le analisi
di Kahan, The Logic of Reciprocity: Trust, Collective Action, and Law, in 102 Michigan Law Review, 2003, p. 71 ss.
5 Quanto meno se si condivide l’idea che sia “Unglücklich das Land, das Helden nötig hat” (Brecht, Leben des Galilei, XIII).
6 Nella dottrina italiana si è sovente auspicata un’evoluzione in tal senso della giurisprudenza (cfr., per es., Cappelletti, Dimensioni della giustizia nelle
società contemporanee, Bologna, 1994, p. 85 ss.; Denti, Un progetto per la giustizia civile, Bologna, 1982, p. 187 ss.; Comoglio, Art. 24, comma I, in
Branca, Commentario della Costituzione. Rapporti civili (Art. 24-26), Bologna-Roma, 1981, p. 16 ss.; Trocker, Processo civile e costituzione, Milano,
1974, p. 196 ss.); sulle vicende francesi e tedesche a monte di quel dibattito si conceda un rinvio a Giussani, Studi sulle “class actions”, Padova, 1996,
p. 321 ss.
7 L’impostazione europea è stata peraltro anticipata in Italia dalla l. n. 281 del 30.7.1998 (sull’introduzione della quale si conceda un rinvio a Giussani,
La tutela di interessi collettivi nella nuova disciplina dei diritti dei consumatori, in Danno e responsabilità, 1998, p. 1061 ss.).
ANDREA GIUSSANI 145
a incrementarne la notorietà fra i potenziali aderenti, in particolare segnalando un problema all’attenzione
dell’opinione pubblica, mentre non può attribuire speciale rilevanza all’apparenza di fondatezza della doman-
da, poiché così come l’effetto giuridico, anche l’effetto economico della sentenza è per lei di minima portata,
essendo per un verso essa facilmente esonerata dalla responsabilità da soccombenza, e per altro verso destina-
taria in proprio, in caso di vittoria, di utilità che non possono superare il rimborso del costo della stessa lite
(e di consueto neppure lo raggiungono).
3. L’AZIONE DI CLASSE
L’elemento distintivo dell’azione di classe consiste invece, come si è accennato, nella produzione di effetti
di giudicato nei confronti dei componenti dell’intera categoria, che per semplicità di esposizione si designano
qui come attori passivi.
Fra le principali implicazioni di ordine processuale di tale scelta possono ricordarsi le seguenti: i) può essere
conseguita tutela a contenuto satisfattivo anche di situazioni di vantaggio differenziate degli attori passivi, purché
scaturite dalla medesima prassi operativa; ii) la sentenza di condanna è direttamente spendibile per l’esercizio
dell’azione esecutiva in favore di ciascun attore passivo; iii) il soggetto che agisce in giudizio deve proteggere
adeguatamente i diritti degli attori passivi; iv) a ciascuno di questi ultimi deve inoltre garantirsi il diritto di
recedere dall’azione, sia in limine litis, sia in occasione della sua conciliazione, nonché di essere informati della
sua pendenza, dei suoi principali sviluppi e dei loro diritti, compreso ovviamente quello di recesso; v) il giudice
stesso è altresì tenuto a verificare d’ufficio che gli attori passivi non siano indebitamente pregiudicati.
Questo sistema, originatosi negli Stati Uniti (8), si è andato diffondendo nelle legislazioni europee: se ne
trova oggi riscontro, ad esempio, con varianti minime, in Inghilterra (9), Norvegia (10), Danimarca (11), Belgio
(12) Bulgaria (13), Spagna (14) e Portogallo (15).
Si deve tuttavia rimarcare che il sistema dell’azione di classe si può dimostrare efficiente soprattutto a
causa delle implicazioni che comporta sul piano degli incentivi laddove si accompagni, anche se solo indiretta-
mente, a un più sofisticato regime di responsabilità per le spese che, pur non necessariamente prevedendo che
la parte attrice risponda per la soccombenza, soprattutto contempli che in caso di soccombenza del convenuto,
ma solo in tal caso, la quantificazione degli onorari a suo carico sia incrementata in ragione dell’ampiezza del
gruppo interessato: tale meccanismo, infatti, assicura una più efficiente allocazione delle risorse giurisdizionali
accentuando la rilevanza dell’apparenza di fondatezza della domanda nella scelta dell’iniziativa processuale (16).
Una volta preso in considerazione in maniera più puntuale l’obiettivo dell’efficienza dell’amministrazio-
ne della giustizia, un’ulteriore opzione segue di conseguenza, in forza del generale principio secondo cui gli
incentivi devono ricadere principalmente sul soggetto posto nella condizione migliore per decidere in maniera
informata (17), in tema di legittimazione ad agire. Dato che per la valutazione di apparenza di fondatezza della
domanda il soggetto meglio qualificato è il difensore tecnico, e che puntualmente deve essere lui premiato o
punito in ragione dell’esattezza della sua prognosi in sede di liquidazione degli onorari di difesa, non sussistono
8 Sulla storia delle evoluzione della class action negli Stati Uniti cfr., per es., Yeazell, From Medieval Group Litigation to the Modern Class Action,
New Haven, 1987; Hazard, Geded, Sowle, An Historical Analysis of the Binding Effects of Class Suits, in 146 University of Pennsylvania Law Re-
view, 1986, p. 1849 ss.; Bone, Personal and Impersonal Litigative Forms: Reconceiving the History of Adjudicative Representation, in 70 Boston
University Law Review, 1990, p. 213 ss.; da una prospettiva europea v., si vis, Giussani, Studi, cit., p. 23 ss.; sulle più recenti vicende v. Marcus,
Revolution v. Evolution in Class Action Reform, in 96 North Carolina Law Review, 2018, p. 903 ss.
9 In base al Consumer Rights Act del 2015.
10 In base alla disciplina del Gruppesøksmål, di cui Kapittel 35 della Lov om mekling og rettergang i sivile tvister (tvisteloven) introdotta nel 2005.
11 In base alla disciplina del Gruppesøgsmål, di cui al Kapitel 23a introdotto del 2008 nel Retsplejeloven.
12 In base al Titre 2 del Livre XVII, introdotto nel 2014 nel Code de droit économique.
13 In base al Глава 33 del Граждански процесуален кодекс introdotto nel 2007.
14 In base agli artt. 11, 221, 222, 256 e 519 della Ley de enjuiciamiento civil introdotta nel 2000.
15 In base alla lei 83/95 del 31.8.1995.
16 Nell’esperienza statunitense questo genere di meccanismo opera sovente tramite finzioni, in maniera indiretta ma rilevantissima (v., per un esame
più approfondito della questione e per i relativi riferimenti, Giussani, Azioni collettive risarcitorie, cit., p. 132 ss.).
17 In proposito valga un riferimento ai classici contributi di Calabresi, The Cost of Accidents. A Legal and Economic Analysis, New Haven, 1970, p. 135
ss.; Calabresi, Melamed, Property Rules, Liability Rules, and Inalienability: One View of the Cathedral, in 85 Harvard Law Review, 1972, p. 1093
ss.
146 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
infatti ragioni per limitare la legittimazione ad agire alla formazione sociale: può essere sufficiente l’iniziativa
di un singolo appartenente alla categoria che sia rappresentativo non in quanto destinatario di consensi, ma
meramente in quanto suo campione esemplificativo (18).
4. GARANZIA DELL’AZIONE E MERCATO DEL SERVIZIO LEGALE
L’esperienza soprattutto nordamericana in tema di azione di classe ha tuttavia incontrato difficoltà di
recezione negli ordinamenti europei, soprattutto a causa di pregiudizi di ordine culturale, di cui si trova ris-
contro in vari documenti degli organi dell’Unione (19).
Il maggior punto di attrito concerne la deroga al divieto di agire in giudizio a tutela di diritti altrui:
talvolta si ritiene che ciò sia incompatibile con la garanzia dell’azione individuale; talvolta si lamenta la tras-
formazione della funzione della difesa tecnica che ne deriva, da professione liberale a impresa commerciale;
talvolta si afferma che il diritto sostanziale ne risulta trasformato anziché pienamente attuato.
Sotto il primo profilo, però, l’obiezione è scarsamente compatibile con la diffusa previsione nei vari
ordinamenti di fenomeni di legittimazione straordinaria senza litisconsorzio necessario in casi in cui sus-
sista cointeressenza all’esito favorevole della lite, e soprattutto può concernere solo il particolare fenomeno,
confinato anche nell’esperienza nordamericana a fattispecie molto particolari, dell’azione di classe in cui sia
del tutto escluso il diritto di recesso (20). Laddove all’attore passivo siano invece assicurate le protezioni sopra
menzionate, infatti, non si intravedono ostacoli significativi alla configurazione, sia pure solo per effetto di
esplicita disposizione di legge in tal senso, di un consenso tacito sufficiente a escludere che timori di contrasto
con la garanzia costituzionale dell’azione possano essere davvero presi sul serio in via generale (21).
Sotto il secondo profilo, non si può negare che l’azione di classe costituisca una modalità partico-
larmente aggressiva di offerta sul mercato del servizio legale. Tuttavia l’evoluzione del settore, in linea del
resto con le indicazioni del diritto dell’Unione, è indirizzata verso l’incremento della competitività, a cui
il meccanismo premiale della retribuzione della difesa tecnica nell’azione di classe in stile nordamericano
non potrebbe che concorrere.
Se allora si considera la questione dell’inevitabile ritardo di preparazione tecnica nella gestione di
azioni di classe dell’avvocatura e della magistratura del continente europeo, rispetto a quelle nordamericane,
l’introduzione del sistema in discorso si dimostra, più che un problema, una soluzione: soltanto attraverso
un’esperienza applicativa propria in materia di azioni di classe, infatti, le giurisdizioni europee, e le relative
avvocature, possono conservare, rispettivamente, sovranità e competitività; altrimenti quote crescenti di
contenzioso sono destinate a trovare altra sede. Ovviamente la soluzione di deviare il contenzioso seriale
verso sedi diverse da quella della giurisdizione nazionale può risultare preferibile per alcuni degli attori in
gioco, ma è chiaro che non può non risultarne penalizzata quanto meno l’accuratezza dell’applicazione
della legge.
A tale ultimo proposito, però, alcuni specifici chiarimenti si rendono opportuni, in relazione all’impat-
to dell’esigenza di contemperare l’ampliamento dell’accesso alla giustizia derivante dall’azione di classe, e di
conseguenza del grado di effettività della norma sostanziale, con gli obiettivi di massimizzazione del rapporto
fra risultati applicativi conseguiti e risorse dell’amministrazione della giustizia impiegate allo scopo.
18 In ordine ai tali temi si conceda un rinvio all’analisi svolta in Giussani, Il consumatore come parte debole nel processo civile tra esigenze di tutela e
prospettive di riforma, in Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, 2005, p. 525 ss. (e cfr. in precedenza Giussani, Studi cit., p. 407 ss.).
19 Particolarmente sconcertante per la sua estrema radicalità è apparsa la risoluzione del Parlamento Europeo del 2.2.2012, intitolata Verso un approccio
europeo comune in materia di ricorsi collettivi, sulla quale v. già, per rilievi critici, si vis, Giussani, L’azione di classe: un primo bilancio, in Rivista
di diritto processuale, 2012, p 1191; più sfumata è peraltro la successiva Recommendation on common principles for injunctive and compensatory
collective redress mechanisms in the Member States concerning violation of rights granted under Union law, 2013/396/EU, ove si ammette la tutela
degli attori passivi quando la giustifichi l’interesse per l’amministrazione della giustizia; cfr., nel senso che tale interesse debba potersi riscontrare
molto facilmente, lo Statement of the European Law Institute on Collective Redress and Competition Damages Claims, Vienna, 2014, p. 42.
20 L’impedimento assoluto del diritto di recesso sembra invero il principale aspetto della disciplina nordamericana da ritenersi del tutto incompatibile
con le garanzie costituzionali italiane, potendosi tutt’al più condizionarlo all’accettazione del convenuto (si conceda in proposito un ulteriore rinvio
alle considerazioni già svolte in Giussani, Studi, cit., p. 380 ss.).
21 Salvo poterlo magari essere in qualche particolare ordinamento per ragioni ad esso specifiche: v., per un’analisi delle implicazioni per la Francia della
pronuncia del Conseil constitutionnel del 25 luglio 1989, n. 89-257, Guinchard, Une class action à la française?, in Rec. Dalloz, 2005, p. 2180 ss.
ANDREA GIUSSANI 147
5. EFFETTI SUL DIRITTO SOSTANZIALE
A proposito del terzo profilo di critica del sistema dell’azione di classe in stile nordamericano, infatti, si
rende necessario il preliminare chiarimento che non può considerarsi distorsivo del diritto sostanziale l’effetto
derivante dall’ampliamento dell’accesso alla giustizia in quanto tale, nonostante che possa apparire tale da un
punto di vista di una teoria monista dell’azione di tipo estremo, portata a disconoscere realtà giuridica alla
situazione sostanziale di vantaggio finché questa non sia concretamente riconosciuta in sede giurisdizionale.
In tale prospettiva, infatti, il diritto sostanziale non può comunque mai dirsi distorto dall’applicazione giuris-
dizionale, proprio perché a monte di essa non esiste: tutt’al più si può evincere che la norma processuale non
si distingue da quella sostanziale, magari ai fini della sua applicazione in ragione del tempo e dello spazio, ma
non certo negare che contribuisca ad applicarla più efficacemente (22).
Può inoltre darsi che l’aggregazione delle domande, in particolari contesti in cui assuma rilevanza giu-
ridica la portata collettiva di una fattispecie, contribuisca a facilitare l’assolvimento dell’onere della prova.
Anche, in tal caso, però, il risultato che ne discende corrisponde a un’applicazione della norma sostanziale
relativamente più esatta, anche solo perché si riduce correlativamente la sfera di applicazione di regole di
ripartizione dell’incertezza intorno ai fatti di minore corrispondenza alla realtà (23).
Vi è tuttavia un aspetto dell’esperienza applicativa delle azioni di classe come strumenti di economia
processuale che presenta effetti potenzialmente distorsivi: quello derivante dalla standardizzazione della risolu-
zione delle questioni differenziate la cui decisione sia indispensabile per la tutela dei diritti degli attori passivi.
Naturalmente nulla impedisce in astratto di limitare la portata soggettiva dell’azione di classe ai soli di titolari
di pretese che non richiedano soluzione di questioni differenziate (24), ma in tal caso si fa dipendere l’applica-
zione dell’istituto dalla volontà del convenuto, dato che all’introduzione di questioni differenziate questi può
agevolmente provvedere sollevando opportune eccezioni, o anche semplicemente contestazioni differenziate.
In alternativa si può limitare oggettivamente la cognizione dell’azione di classe alle sole questioni in-
differenziate (come accade nella particolare soluzione adottata in Germania (25)), ma in tal caso l’eventuale
pronuncia di condanna si presenta spesso con riserva di eccezioni la cui deduzione può fondare la sospensio-
ne dell’esecuzione del provvedimento in favore dell’attore passivo (26). Pertanto, sembra preferibile piuttosto
immaginare che soltanto le eccezioni manifestamente infondate, in quanto tali inidonee a giustificare la detta
sospensione, possano considerarsi inammissibili nell’azione di classe e quindi deducibili solo successivamente,
in sede di opposizione alla esecuzione ovvero in via di accertamento negativo ordinario della pretesa indivi-
duale (27), dato che l’opzione della inammissibilità di qualsivoglia questione differenziata rischia di pregiudicare
considerevolmente l’efficienza dell’istituto nell’attuazione della norma sostanziale.
Naturalmente anche la standardizzazione della risoluzione di questioni differenziate presenta un costo
in termini di accuratezza dell’attuazione della norma sostanziale: tipicamente, risarcimenti la cui liquidazione
su base individuale sarebbe diversa, in sede di azione di classe possono liquidarsi in maniera uniforme per
22 Ad analoghi esiti conduce lo spostamento della linea di confine tra diritto sostanziale e processuale (v., per es., nel senso che l’introduzione dell’azio-
ne di classe abbia portata sostanziale perché le questioni di legittimazione ad agire concernerebbero il merito Punzi, L’“azione di classe” a tutela dei
consumatori e degli utenti, in Rivista di diritto processuale, 2010, p. 268 s.; d’altronde la distinzione fra diritto sostanziale e processo presenta in
molte culture elementi di strumentalità, v. i classici rilievi di Denti, Intorno alla relatività della distinzione tra norme sostanziali e norme processuali,
in Rivista di diritto processuale, 1964, p. 64 ss.).
23 Il precedente di riferimento in materia, nell’esperienza statunitense, è il celebre In re “Agent Orange” Prod. Liab. Ltig., 597 Federal Supp. 740 (E.D.
N.Y. 1984): in proposito cfr. Rosenberg, The Causal Connection in Mass Exposure Cases: a “Public Law” Vision of the Tort System, in 97 Harvard
Law Review, 1984, p. 851 ss.; Schuck, Agent Orange on Trial, Cambridge, 1987, p. 268 ss.; Weinstein, Individual Justice in Mass Tort Litigation,
Evanston, 1995, p. 150 s.
24 V., per es., nel senso che andrebbero esclusi dalla classe i destinatari di eccezioni personali, Menchini, Motto, L’azione di classe dell’art. 140-bis c.
cons., in Nuove leggi civili commentate, 2010, p. 1421
25 Il riferimento è alla Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG), già menzionata nella nota 1, supra.
26 In favore della configurazione della condanna con riserva di esame delle eccezioni personali v., per es., De Santis, La tutela giurisdizionale collettiva.
Contributo allo studio della legittimazione ad agire e delle tecniche inibitorie e risarcitorie, Napoli, 2013, p. 644.
27 Per questa proposta v. già Giussani, Aggregazione di cause e aggregazione di questioni nel contenzioso di serie, in Rivista trimestrale di diritto e
procedura civile, 2016, p. 283; prospetta invece che siano conosciute nell’azione di classe le eccezioni manifestamente infondate, e vengano esclusi
dalla classe i destinatari delle altre, Donzelli, L’azione di classe a tutela dei consumatori, Napoli, 2011, p. 268 (così però si costringe comunque il
giudice dell’azione di classe a un esame almeno sommario delle eccezioni, e senza neppure deciderne il merito quando queste siano infondate ma
non risultino manifestamente tali; disporre invece, in presenza di eccezioni non manifestamente infondate, non l’esclusione del destinatario dalla
classe, ma la condanna con riserva, sarebbe una soluzione più ragionevole, ma come si è appena detto anch’essa non priva di inconvenienti dal punto
di vista del rischio di duplicazione dei procedimenti; cfr. anche la nota precedente).
148 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
abbattere il costo processuale della loro determinazione precisa. Ciò accade invero soprattutto quando il con-
tenzioso viene definito tramite una conciliazione globale, ma tale possibilità si può ritenere praticabile anche
ai fini dell’accertamento giudiziale (28).
Invero, l’idea che la tutela giudiziale del consumatore presenti costi sproporzionati rispetto ai valori
in gioco, e pertanto meriti l’introduzione di meccanismi di respingimento dall’accesso alla giustizia (29), in
via temporanea (condizionando la giurisdizione al previo svolgimento di tentativi di conciliazione stragiu-
diziali, o addirittura di arbitrati) o persino definitiva (magari negando meritevolezza di tutela a pretese di
modico valore in base alla massima minima non curat praetor), deve ritenersi in quanto tale scarsamente
compatibile (specie se il respingimento è definitivo) proprio con la garanzia costituzionale dell’azione (30),
ma il criterio della ragionevole proporzionalità dell’accuratezza dell’accertamento, da ritenersi invece del
tutto coerente con i principi fondamentali dell’ordinamento (31), può solidamente giustificare il tipo di
approssimazione di cui si va discorrendo.
In proposito merita rilevare che la standardizzazione limita considerevolmente i costi che il convenuto
soccombente dovrebbe sostenere se le pretese degli attori passivi fossero tutte puntualmente liquidate, non
solo perché si riduce il costo dell’accertamento in quanto tale: mediamente, infatti, i risarcimenti liquidati
in via standardizzata sono assai inferiori a quelli liquidati individualmente, perché l’aggregazione opacizza i
fattori di incremento della liquidazione ben più dei fattori di riduzione (32). Tale fenomeno, poi, si accentua
ulteriormente allorché siano risarcibili danni punitivi: benché in Europa ricorra l’idea che l’azione di classe
nordamericana sia un veicolo per aumentare la responsabilità del convenuto, è infatti vero, anche in siffatte
occasioni, l’esatto contrario (33), salva l’implicazione dell’abbattimento degli ostacoli all’accesso alla giustizia
(i quali però non riducono la sfera di responsabilità giuridica del convenuto, ma si limitano a impedire in via
di mero fatto che questa venga dichiarata dal giudice).
La standardizzazione dell’accertamento delle questioni differenziate, dunque, produce un effetto sos-
tanziale di portata consumativa a carico degli attori passivi. Ne consegue che, ferma la premessa che si debba
salvaguardare il loro diritto a sfuggire a tale effetto mediante il recesso dall’azione di classe, al consenso tacito
derivante dal mancato recesso il legislatore può anche attribuire l’effetto di implicare una rinuncia alla preci-
sione dell’accertamento delle questioni differenziate, configurandosi di solito come disponibile il diritto del
consumatore al ristoro del pregiudizio subito.
6. CONCILIAZIONE COLLETTIVA
Quanto appena osservato in ordine alla normale disponibilità del diritto vantato dal consumatore
impone poi di dedicare speciale attenzione al rapporto fra azione di classe e conciliazione. Occorre infatti
sottolineare che il più importante utilizzo pratico dell’istituto consiste proprio nella creazione di un veicolo
per porre in essere composizioni amichevoli uno actu dell’intero contenzioso seriale.
Va da sé che la portata radicalmente consumativa della conciliazione impone di prevedere speciali sal-
vaguardie a protezione degli attori passivi, laddove il legislatore accetti che l’accordo possa vincolarli anche
se negoziato in loro assenza dalla parte promotrice dell’azione di classe. In tale prospettiva si può ad esempio
permettere anche a tali fini che operi l’accettazione tacita a seguito di notifica dell’evento e di un nuovo
28 V., esplicitamente, da ult., nell’esperienza statunitense, Tyson Foods, Inc. v. Bouaphakeo, 136 S. Ct. 1036 (2016) (ove si pone piuttosto il problema
della attribuzione del risarcimento a soggetti che non abbiano subito alcun danno: cfr. in proposito il § 7, infra).
29 Si riprende l’espressione usata da Capponi, Salviamo la giustizia civile, Milano, 2015, p. 121.
30 Ha destato scalpore Cass., 3 marzo 2015, n. n. 4228 (in Corriere giuridico, 2016, 251, con nota critica di Panzarola, Davvero il diritto di azione (art.
24, comma 1, Cost.) dipende dal valore economico della pretesa?), ove si è negato l’interesse all’azione esecutiva per somme “minime”; la decisione
si giustificava tuttavia su basi affatto diverse, rilevando non l’ammontare della somma, ma il difetto di previa intimazione di pagamento (cfr. Cass.,
15 dicembre 2015, n. 25224), e la giurisprudenza successiva ha seccamente escluso che analoghe conclusioni possano prendersi con riferimento
all’azione di cognizione (cfr. Cass. 20 gennaio 2017, nn. 1565 e 1566, Cass., 25 gennaio 2017, n. 1925, Cass., 27 gennaio 2017, n. 2168).
31 E considerato ragionevole anche da chi è meno favorevole al primato dell’efficienza dell’amministrazione della giustizia (v., per es., per l’osserva-
zione che si tratta di “questione di buon senso e misura”, Panzarola, op. cit., p. 257).
32 Si tratta di un fenomeno identificato da tempo: v. già Kakalik, Ebener, Felstiner, Haggstrom, Shanley, Variation in Asbestos Litigation Compensation
and Expenses, Los Angeles, 1984, p. 61 ss.; Glaser, Management of Complex Mass Tort Litigation: Preparing for Trial, New York, 1986, p. 475.
33 Invero nell’esperienza statunitense le parti convenute preferiscono che le pretese relative a punitive damages siano concentrate nell’azione di classe
(v., per un’analisi del tema, per es., Nagareda, Mass Torts in a World of Settlement, Chicago, 2007, p. 140 ss.)
ANDREA GIUSSANI 149
termine di recesso dall’azione di classe, combinata alla subordinazione degli effetti a un’omologazione giudi-
ziale dell’accordo che ne attesti la ragionevolezza ed alla facoltà degli attori passivi di sollevare contestazioni
sul punto e impugnare in proprio l’omologazione che le abbia disattese.
Si può naturalmente anche scegliere di negare del tutto l’efficacia nei loro confronti della conciliazione
negoziata dall’attore di classe, o subordinarla alla loro esplicita accettazione (34). Opzioni di questo genere
possono giustificarsi soprattutto quando si ritenga che la dimensione seriale di un contenzioso attribuisca
rilevanza pubblicistica alla sua risoluzione giudiziale, e in tal caso è altresì coerente prevedere che alla parte
promotrice dell’azione di classe possa succedere in via di riassunzione nel corso del procedimento altro attore
passivo rappresentativo (35).
Laddove, per converso, sia particolarmente apprezzata la funzione dell’istituto come veicolo conciliativo
può ammettersene l’esperimento anche in casi in cui non sarebbe possibile rendere una decisione di merito
sull’azione di classe. In dette circostanze la forza di contrattazione delle parti appare invero alquanto sperequa-
ta, ma si può immaginare che la facoltà di recesso e il requisito dell’omologazione giudiziale possano svolgere
una sufficiente funzione protettiva (36).
In tali ipotesi è inevitabile che gli effetti redistributivi dell’aggregazione poc’anzi messi in evidenza
si intensifichino ulteriormente, ma vale nella sostanza il medesimo genere di considerazione: il grado di
imprecisione nell’attuazione della norma sostanziale che ne risulta è comunque inferiore a quello che si
presenterebbe se l’aggregazione in discorso fosse inammissibile. In ultima analisi, così come sul versante
delle trasformazioni a cui induce la professione forense a cui si è già accennato, anche sul versante dell’ac-
curatezza dell’attuazione della norma sostanziale l’aggregazione permette quel tipo di efficientamenti che
sono propri dell’attività imprenditoriale, ma di cui è nell’interesse generale che possa profittare anche
l’amministrazione della giustizia.
In via di metafora, introdurre l’azione di classe in una giurisdizione che ne sia priva equivale a permet-
tere, in una città in cui il trasporto pubblico sia riservato ai taxi, la facoltà di offrirlo anche tramite servizio
di autobus: benché il nuovo mezzo sia più lento e difficile da guidare, il traffico nel suo complesso ne riesce
considerevolmente snellito, e ciò anche per chi continua a fruire del taxi, e ciò nonostante che il trasporto
risulti con ciò fruibile da un maggior numero di soggetti, avendovi accesso anche chi sia interessato a una
destinazione e, pur non potendo o volendo pagare la cifra richiesta dal mezzo individuale, possa e voglia
investire una cifra inferiore per arrivare, più lentamente e con minori comodità, se non esattamente al luogo
desiderato, almeno nella stessa zona (37).
7. TIPI DI AZIONE DI CLASSE
Quanto finora esposto impone peraltro un chiarimento: laddove l’azione di classe sia esperibile, oltre
che ai fini della tutela dei consumatori titolari di pretese di modico valore, anche come generale istituto del
processo, la sua configurazione deve articolarsi in ragione di svariati elementi sin qui dati per scontati. Di
speciale rilevanza, a tale proposito, è la distinzione che si deve compiere fra quelle che si designano qui come
azioni di classe olistiche, in contrapposizione a quelle che debbono correlativamente intendersi come azioni
di classe discrete (38).
34 V., per es., per argomenti in favore di questo genere di soluzione, Bronsteen, Class Action Settlements: An Opt-in Proposal, in University of Illi-
nois Law Review, 2005, p. 903 ss. (naturalmente con implicazioni ben diverse da quelle della previsione di oneri di adesione all’azione di classe
stessa, in presenza dei quali un’ulteriore adesione alla soluzione conciliativa può anzi apparire ridondante: cfr., a proposito delle azioni di classe
“spurie”, il § 8, infra).
35 In proposito cfr. per es. gli sviluppi proposti da Donzelli, op. cit., p. 190 ss.; sistemi del genere si rinvengono, per es., nelle classiche discipline
dell’actio popularis ancora previste negli art. 117 ss. r.d. 5 febbraio 1891, n. 99, relativi ai casi di cui agli art. 82 e 83 l. 17 luglio 1890, n. 6972 (cfr.,
si vis, Giussani, Azioni collettive, cit., p. 182).
36 Questa soluzione, non sempre avallata nell’esperienza statunitense (v. però, in senso favorevole, ancora le indicazioni rinvenibili nei Principles of
the Law. Aggregate Litigation, As Adopted and Promulgated by The American Law Institute at Washington, D.C., May 20, 2009, St. Paul, 2010, pp.
212 ss.), ha trovato tuttavia riscontro nella disciplina olandese del Wet collectieve afwikkeling massaschade, introdotta nel 2005.
37 Si è proposta questa metafora già in Giussani, Modelli extraeuropei di tutela collettiva risarcitoria, in Rivista trimestrale di diritto e procedura civile,
2007, p. 1257 ss., ma su questo specifico punto cfr. da ult. Giussani, Aggregazione, cit., p. 1284.
38 Si è sviluppata questa distinzione già in Giussani, Studi, cit., p. 260 ss.
150 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Per chiarire cosa s’intenda, occorre riprendere in considerazione la principale ratio dell’introduzione
dell’azione collettiva che si è enunciata all’esordio di quest’analisi: può considerarsi olistica l’azione di classe
con cui si facciano valere pretese la cui tutela in via individuale presenti un costo unitario superiore al valore
della sua utilità per ciascuno degli interessati, o sia comunque per qualche motivo di fatto impossibile (ad
esempio per effetto dell’eventuale difficoltà, cui si è accennato in precedenza, di assolvimento dell’onere
della prova). Tuttavia detta caratteristica non costituisce necessariamente criterio di ammissibilità dell’azione
di classe, sicché in ogni altro caso in cui è ammissibile l’azione di classe deve ritenersi discreta, ossia scevra
dell’aspetto che attribuisce alle pretese aggregate una qualità (la tutelabilità in via di fatto) che a queste ultime
prese singolarmente non appartiene.
A proposito di tale distinzione può anzitutto osservarsi che la garanzia dell’effettività dell’accesso alla
giustizia è rilevante per le classi olistiche o miste, ma non per quelle discrete, la cui funzione dominante con-
siste quindi nell’abbattimento del costo complessivo del contenzioso seriale e nel conseguente efficientamento
dell’amministrazione della giustizia. Ne consegue, ad esempio, che per un verso sia assai più facile accettare che
l’azione di classe abbia funzione meramente conciliativa, e che possa procedersi alla risoluzione standardizzata
delle questioni differenziate, quando l’azione sia olistica o mista, e per altro verso sia almeno relativamente più
importante in tali occasioni, soprattutto se la classe è puramente olistica, che ad attivarsi per la protezione degli
attori passivi dal rischio della collusione fra le parti attive, anche tramite ausiliari, sia il giudice del merito (39).
Altre distinzioni meritano poi di assumere rilevanza in vario modo. Abbastanza ovvia, ad esempio, è
quella tra azioni di classe inibitorie e risarcitorie, ponendosi sovente nella seconda categoria il problema della
risoluzione delle questioni differenziate anche a prescindere dalla loro introduzione ad opera del convenuto.
Maggiore acribia richiede invece, ad esempio, lo sviluppo delle distinzioni relative alla possibile inclu-
sione nell’azione di classe di attori passivi futuri. Appare infatti opportuno, con riferimento a tale ipotesi,
distinguere ulteriormente fra i casi in cui variano nel tempo i fruitori dell’utilità del provvedimento e quelli
in cui varia nel tempo la loro identificabilità.
È invalso, con riferimento alla prima delle due ipotesi, l’uso di denominarla come azione di classe fluida
(40): laddove la tutela abbia contenuto inibitorio, la spendibilità della sentenza da parte di chi abbia assunto la
qualità di componente della classe dopo la sua pronuncia dipende da una sua assimilazione al successore nel
diritto controverso invero non particolarmente sconcertante (41); è tuttavia accaduto anche che tale fenomeno
si manifestasse per effetto di drastiche semplificazioni della standardizzazione dell’accertamento delle questioni
differenziate (42). Sembra naturale osservare che quest’ultima opzione si presta a essere presa in considerazione
eminentemente laddove l’azione di classe sia anche olistica.
La diversa ipotesi in cui la tutela concerna soggetti rientranti nella categoria interessata sin dal mo-
mento della proposizione della domanda, ma provvisoriamente non identificabili, si denomina invece qui
come azione di classe virtuale. L’esigenza di distinguerla dalla categoria precedente si manifesta osservando
che possono risultare tali anche azioni di classe discrete, e che si rende necessario attribuire agli attori passivi
provvisoriamente non identificabili speciali facoltà di recesso tardivo (43).
8. ATTUALITÀ E PROSPETTIVE PER L’ITALIA E L’UNIONE EUROPEA
Ai modelli ideali di azione collettiva e di classe ora delineati corrispondono ovviamente specifiche so-
luzioni nei vari ordinamenti che rispecchiano in diversa misura le variabili prospettate, e con differenti livelli
39 Valga un rinvio, sull’esperienza nordamericana in proposito, alle indicazioni formulate nel Manual for complex litigation 4th, Washington, 2004, p. 329.
40 Riferiva delle esperienze statunitensi in materia già Cappelletti, Formazioni sociali e interessi di gruppo davanti alla giustizia civile, in Rivista di
diritto processuale, 1975, p. 396 s.
41 La fluidità, in tal caso, corrisponde altresì alla logica dell’actio popularis (cfr. la nota 34, supra).
42 Da ult. si esprime in senso sfavorevole il già menzionato precedente Tyson Foods, Inc. v. Bouaphakeo, 136 S. Ct. 1036 (2016), benché la soluzione
fosse ancora avallata nei Principles of the Law. Aggregate Litigation, cit., p. 217 ss.; il fluid class recovery è peraltro contemplato per es. in Brasile
(v. Pellegrini Grinover, Brasil, in Hensler, Hodges, Tulibacka, The Globalization of Class Actions Philadelphia, 2009, p. 66).
43 Cfr. le indicazioni dei Principles of the Law. Aggregate Litigation, cit., p. 231 ss.; per la scelta lessicale dell’aggettivo “virtuale” v. già Giussani, Studi
cit., p. 276 ss.
ANDREA GIUSSANI 151
di coerenza. Risposte ai problemi di accesso alla giustizia ed economia processuale che si sono qui messi in
evidenza si riscontrano d’altronde in praticamente tutti gli ordinamenti in cui lo sviluppo economico ha
indotto il legislatore a rafforzare la tutela del consumatore.
Un’ampia diversificazione delle scelte fondamentali si riscontra altresì all’interno dell’Unione Euro-
pea. Benché la materia della tutela giurisdizionale del consumatore rientri sicuramente fra le competenze
dell’Unione, infatti, l’armonizzazione si è finora realizzata sul solo fronte delle azioni collettive non di classe:
i più recenti tentativi di investire anche il tema dell’azione di classe si sono concretizzati solo in una racco-
mandazione non vincolante (44).
La preferenza degli Stati Membri per la conservazione di uno spazio di manovra nazionale in proposito
è stata d’altronde forse alimentata dalla circostanza che l’indirizzo assunto inizialmente era caratterizzato da
un’avversione di fondo verso il sistema dell’azione di classe come tale: si prospettava infatti di generalizzare
un meccanismo che richiedesse un’espressa adesione del singolo interessato ai fini della sua inclusione fra i
soggetti destinatari degli effetti della sentenza (45).
Va da sé, per quanto si è detto finora, che un tale sistema può qualificarsi come azione di classe solo
in senso improprio: nell’analisi classica si può parlare in tal caso di azione di classe spuria, riducendosi il
fenomeno a una semplificazione dell’ordinario giudizio litisconsortile (46). Soprattutto, poi, si indeboliscono
considerevolmente gli incentivi sia all’esercizio dell’azione, sia alla conciliazione della lite.
Al confronto appare quindi subito un po’ paradossale che si fregi espressamente della qualifica di azione
di classe il principale istituto appositamente preposto alla tutela risarcitoria del consumatore dal legislatore
italiano (47) (ma il rilievo sembra in termini generali formulabile per analoghe scelte compiute, ad esempio, in
Polonia (48), in Svezia (49), in Finlandia (50) e in Francia (51)), dato che la normativa di riferimento richiede sempre
e comunque l’adesione preventiva in discorso, anche nei casi di classe olistica. Ancora più strano, però, è che
tale disciplina sia costellata di salvaguardie a protezione degli attori passivi che avrebbero senso se si trattasse
di regolare vere e proprie azioni di classe discrete.
Oltre a prevedere una delibazione preliminare di ammissibilità dell’azione in cui si riscontri l’adeguate-
zza del proponente, l’assenza di conflitti d’interesse, l’omogeneità dei diritti da tutelare (secondo il lessico già
invalso nella elaborazione latinoamericana che ha influenzato la recezione italiana dell’esperienza statunitense
in materia (52)) e la non manifesta infondatezza della domanda, la norma italiana nega infatti qualsiasi effetto
alla conciliazione non specificamente accettata dal consumatore aderente. Tuttavia non è neppure contemplata
per tale eventualità la successione, nelle vesti di attore rappresentativo della classe, di altro consumatore in via
di riassunzione nel corso del procedimento.
44 La si è menzionata nella nota 18, supra.
45 V. la risoluzione del Parlamento Europeo menzionata nella nota 18, supra.
46 Come spurious class action si denominava la disciplina di questo tipo prevista negli Stati Uniti per il processo presso le corti federali prima del 1966:
il riferimento d’obbligo è alla trattazione svolta dal redattore della disposizione; cfr. Moore, Federal Rules of Civil Procedure: Some Problems Rai-
sed by the Preliminary Draft, in 25 Georgetown Law Journal, 1937, p. 570 ss.; coerentemente con le indicazioni della Raccomandazione di cui alla
nota 18, supra, molte delle discipline europee dell’azione di classe ricordate nel § 3, supra, contemplano anche l’azione di classe spuria, in ispecie
laddove la classe sia discreta (cfr. supra, § 7).
47 Viene rubricato “Azione di classe” l’art. 140 bis del codice del consumo, introdotto con la l. n. 244 del 24 dicembre 2007 (ma riformato a più riprese,
sia ancora prima che entrasse in vigore, sia successivamente): si conceda un generale rinvio, anche a fini bibliografici, a Giussani, Azione di classe,
in Enciclopedia del diritto. Annali, VII, Milano, 2014, p. 132 ss., nonché, con riguardo alle più recenti vicende, a Giussani, Art. 140-bis d.lgs. 6
settembre 2005, n. 206, in Carpi, Taruffo, Commentario breve al codice di procedura civile9, Milano, 2018, p. 3675 ss.
48 La Ustawa o dochodzeniu roszczeń w postępowaniu grupowym, introdotta nel 2010, continua a prevedere l’onere dell’adesione all’azione di classe,
anche dopo le riforme successivamente apportate per migliorare l’effettività dell’istituto nel 2017.
49 Rileva in proposito la lag (2002:599) om grupprättegång, entrata in vigore nel 2003.
50 L’azione di casse spuria è stata introdotta con il Ryhmäkannelaki del 2007.
51 Si denomina action de groupe l’istituto previsto dalle disposizioni introdotte con la legge n. 2014-344 del 17 marzo 2014 (v. anche, in seguito, le ll.
nn. 2016-41 del 26 gennaio 2016 e 2016-1547 del 18 novembre 2016; cfr., peraltro, sul contesto costituzionale francese, la nota 20, supra).
52 Si tratta del requisito in ordine al quale si è maggiormente dibattuto in Italia, investendo la questione della standardizzabilità dell’accertamento (cfr.
i riferimenti indicati nel § 5, supra): chi scrive ha ritenuto che il concetto di omogeneità debba informare la disciplina di riferimento, nel suo signi-
ficato etimologico dal greco antico ὁμογενής = della medesima famiglia, razza, stirpe, ecc., e quindi implicare, metaforicamente, solo che i diritti
degli aderenti siano sorti dalla stessa fonte, ossia presentino tutti, fra i loro elementi costitutivi, la medesima azione, omissione o condotta abituale del
convenuto (come spiega espressamente il riferimento alla origen común nell’art. 1.II del Código modelo de procesos colectivos para Iberoamerica,
già menzionato nella nota 1, supra), ancora prima che l’art. 140-bis del codice del consumo venisse modificato (con il d.l. n. 1 del 24 gennaio 2012,
conv. in l. 24 marzo 2012, n. 27) per stabilirlo espressamente (v. già, per es., Giussani, Il nuovo art. 140 bis c. cons., in Rivista di diritto processuale,
2010, p. 604, e sulla riforma del 2012 Giussani, L’azione di classe: un primo bilancio, in Rivista di diritto processuale, 2012, p. 1177 ss.).
152 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Si stabilisce anzi, alquanto incongruamente con la previsione di un onere di adesione anziché di recesso,
che non possano proporsi ulteriori azioni di classe in relazione ai medesimi fatti in seguito alla scadenza del
termine per aderire a quella ammessa per prima. Addirittura il testo della norma non esclude che tali azioni
di classe parallele possano ritenersi consumate in detta guisa persino quando quella preveniente venga poi
definita in mero rito, magari per rinuncia del proponente (53).
Il panorama delle precauzioni italiane si completa poi, alla luce dell’analisi qui svolta, con un’assenza
che ne ribalta del tutto gli effetti: nessuna asimmetria è contemplata nel regime della liquidazione delle spese
di soccombenza (54), sicché nessun incentivo specifico indirizza verso l’efficienza nell’allocazione delle risorse
giurisdizionali, mentre si rinviene, proprio nell’effetto consumativo dell’ammissione dell’azione di classe, un
incentivo a operazioni di carattere collusivo.
In proposito non sembra trascurabile qualche rilievo intorno ai dettagli del subprocedimento di am-
missione: in tale sede sono attribuiti al giudice poteri officiosi, ed anche il pubblico ministero può cooperare
a prevenire iniziative che rischino di pregiudicare anziché di favorire i consumatori; tuttavia il relativo prov-
vedimento è impugnabile con reclamo dalle sole parti, e non anche dallo stesso p.m., e l’oggetto del reclamo
è determinato solo da esse. Appare dunque tutt’altro che remota la possibilità che sia di fatto il convenuto a
scegliere quale proponente sia ammesso all’esercizio dell’azione, e che tale scelta non ricada affatto sul candi-
dato più adeguato a proteggere i consumatori.
Contribuisce poi a rafforzare i timori in discorso la circostanza che all’aderente all’azione di classe non
appaia espressamente consentita alcuna forma di partecipazione al procedimento in proprio che vada oltre alla
deduzione e documentazione della propria pretesa individuale in sede di adesione. Benché non possa esclu-
dersi in via interpretativa che una partecipazione più attiva sia comunque possibile (55), anche tale modalità di
contrasto al rischio della collusione del proponente con il convenuto appare dunque quanto meno scoraggiata.
Non può sorprendere, quindi, che l’esperienza applicativa italiana di questi anni non abbia mai assunto
proporzioni particolarmente significative (56). La normativa italiana sembra pertanto meritevole di attenzione
soprattutto perché può trasformarsi in una considerevolmente efficace disciplina dell’azione di classe attraverso
relativamente semplici modifiche che prevedano almeno quanto segue: i) un generale onere di recesso anziché
di adesione; ii) un regime asimmetrico di liquidazione delle spese di soccombenza che incentivi l’esercizio
di azioni fondate; iii) un pieno potere officioso di revoca e modifica dell’ammissione, anche ai fini di una
successione nelle vesti di attore rappresentativo della classe nel corso del processo; iv) un sistema speciale di
notizie legali agli attori passivi che garantisca ragionevolmente l’effettività delle loro facoltà di recesso (57).
53 In proposito si conceda un rinvio ai rilievi svolti e ai riferimenti indicati in Giussani, Azione di classe, conciliazione e mediazione, in Rivista trimes-
trale di diritto e procedura civile, 2011, p. 167 ss.
54 L’unica normativa rilevante in proposito si limita a permettere un incremento dei compensi di difesa in misura equivalente per entrambe le parti (si
tratta dell’art. 4, c. 10, del decreto del Ministero della Giustizia n. 55 del 10 marzo 2014, ancora confermato a seguito delle ultime modifiche intro-
dotte dal decreto del Ministero della Giustizia n. 37 dell’8 marzo 2018).
55 Si contempla nella disciplina di riferimento un esplicito divieto di intervento volontario, ma v., nel senso che dovrebbe comunque ammettersi la
costituzione in giudizio in proprio dell’aderente (dovendosi qualificare lo stesso come già parte per effetto dell’adesione), nonché per riferimenti al
dibattito dottrinale in materia, per es. Giussani, Azione di classe, in Enciclopedia del diritto. Annali, cit., p. 140 s.
56 Si possono tuttavia segnalare alcuni casi di almeno parziale successo: v,. per es., la prima sentenza di accoglimento di un’azione di classe in Italia,
ossia Trib. Napoli, 18 febbraio 2013, in Giurisprudenza di merito, 2013, 2120, con nota di chi scrive Rito e merito nell’azione di classe, e da ult. cfr.
anche App. Milano, 25 agosto 2017, in Giurisprudenza italiana, 2018, 105, con nota di Dondi, Giussani, Commonality all’italiana e avvio (timido)
della nostra azione di classe.
57 Nella trascorsa XVII Legislatura italiana si sono formulate queste proposte nel progetto di legge n. C-3017 della Camera dei Deputati; quest’ultima
ha peraltro invece approvato con modifiche il progetto n. C-1335, prevedendo un sistema asimmetrico di liquidazione dei compensi di difesa, la
riproponibilità delle azioni di classe rinunciate, la successione del collegittimato nel corso del processo, e l’onere di recesso dalla conciliazione
collettiva, ma continuando a contemplare sempre, a monte, l’onere di adesione all’azione, salvo permettere che questa si compia anche dopo la pro-
nuncia della sentenza (ossia con le modalità del c.d. one-way intervention nella class action spuria presso le corti federali che si era sviluppato negli
Stati Uniti, a seguito del precedente Union Carbide & Carbon Co. v. Nisley, 300 F. 2nd 561, C.C.A. 10th 1961, cert. dism. 371 U.S. 801, 1962, prima
che con la riforma del 1966 lo si sostituisse con il più equilibrato meccanismo dell’onere di recesso: v., in proposito le Advisory Commitee’s Notes
on Proposed Rules of Civil Procedure for the United States District Courts, in 39 Federal Rules Decisions 1966, p. 106, nonché Kaplan, Continuing
Work of the Civil Committee: 1966 Amendments to the Federal Rules of Civil Procedure (I), in 81 Harvard Law Review 1967, p. 396; cfr. la nota 45,
supra; effetti analoghi discendono dall’adozione del sistema dell’estensione del giudicato secundum eventum litis configurato dall’art. 33 del Código
modelo de procesos colectivos para Iberoamerica, già menzionato nella nota 1, supra); quest’ultimo, trasmesso al Senato come progetto di legge
S-1950 nel 2015, non è però mai stato ivi approvato ed è quindi decaduto con la fine della Legislatura nel 2018.
MEDIA-CONCILIAZIONE E NEGOZIAZIONE ASSISTITA: LIMITI O
INCENTIVI ALLA DEFLAZIONE DEL CONTENZIOSO CIVILE?
(APPUNTI COMPARATISTICI SULLA VIA ITALIANA ALLE A.D.R.)
Andrea Graziosi
Ordinario dell’Università di Ferrara
Sommario: 1. La direttiva 2008/52/CE, nascita e ratio della mediazione europea – 2. La condizione di
procedibilità octroiyèe della domanda giudiziale, dalla media-conciliazione alla negoziazione assistita. – 3. Un
recepimento a confronto: il diverso panorama europeo. – 4. Il difficile sviluppo della media conciliazione
italiana: l’approdo al d.l. 50/2017. – 5. Tutela giurisdizionale e mediazione obbligatoria nella giurisprudenza
comunitaria e costituzionale. – 6. Riflessioni conclusive.
1. – Nel maggio del 2008 il Parlamento europeo ed il Consiglio dell’Unione europea hanno adottato la
direttiva n. 52 con l’obiettivo primario di perseguire -ed assicurare- “un migliore accesso alla giustizia”1 all’in-
terno degli Stati membri dell’Unione2.
A tal fine, è stata considerata come solutrice l’introduzione della mediazione quale veicolo per una “riso-
luzione extragiudiziale conveniente e rapida delle controversie in materia civile e commerciale attraverso procedure
concepite in base alle esigenze delle parti”3. Ancora più nello specifico, nei ‘considerando’ iniziali della direttiva, è
enucleato il concetto (logicamente conseguente) per cui “gli accordi risultanti dalla mediazione hanno maggiori
probabilità di essere rispettati volontariamente e preservano più facilmente una relazione amichevole e sostenibile
tra le parti”. Per quanto attiene all’ambito di applicazione, questo nuovo mezzo di giustizia è stato pensato per
le sole controversie transfrontaliere4, “ma nulla dovrebbe vietare agli Stati membri di applicare tali disposizioni
anche ai procedimenti di mediazione interni”5. Le materie interessate sono quella civile e quella commerciale,
con l’esclusione delle controversie che afferiscano a diritti indisponibili ovvero le controversie specificatamente
indicate all’art 1, n. 26, nonché tutte quelle procedure collaterali all’esercizio della giurisdizione indicate ai
punti (11) e (12) dei ‘considerando’ che, in qualche modo, possano, per la loro valenza formale o sostanziale,
influire sulla decisione della controversia in sede giudiziale o, addirittura, condizionarne l’esito7.
Ciò che si evince da una complessiva lettura della direttiva è che il legislatore europeo abbia voluto
rafforzare, con l’introduzione della mediazione, sia il diritto di accesso alla giustizia sia la volontarietà della
procedura conciliativa e, con essa, l’autonomia delle parti nella sua gestione: “la mediazione di cui alla presente
direttiva dovrebbe essere un procedimento di volontaria giurisdizione nel senso che le parti gestiscono esse stesse il
procedimento e possono organizzarlo come desiderano e porvi fine in qualsiasi momento”8.
1 Cfr. (5) dei ‘considerando’ della direttiva 2008/52/CE.
2 È specificamente chiarito all’art.1, n. 3 della dalla direttiva medesima che per “stato membro si intendono gli Stati membri ad eccezione della Dani-
marca”.
3 Direttiva 2008/52/CE.
4 Ovvero delle controversie che presentano, per la loro stessa natura, esigenze peculiari, e che sono definite all’art. 2 della direttiva medesima come
quelle controversie in cui almeno una della parti sia domiciliata o risieda abitualmente in uno Stato membro diverso da quello di qualsiasi altra parte,
alla data in cui: i) esse concordino di ricorrere alla mediazione; ii) la stessa sia ordinata o suggerita da un giudice; iii) il ricorso a questo strumento
sia imposto da una norma di diritto nazionale.
5 Cfr. (8) dei ‘considerando’, nonché art. 1, n. 2 della direttiva 2008/52/CE.
6 “(...)Essa non si estende, in particolare, alla materia fiscale, doganale e amministrativa né alla responsabilità dello Stato per atti o omissioni
nell’esercizio di pubblici poteri (acta iure imperii)”.
7 Sul punto, Garofalo, ADR e diritto di accesso alla giustizia: il difficile raccordo tra modello europeo e modello italiano di media-conciliazione
obbligatoria, in “Studi sull’integrazione europea”, IX (2014), pp. 247-263.
8 Cfr. (13) dei ‘considerando’ della direttiva in esame.
154 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
A contrariis, l’organo giurisdizionale degli stati membri dovrebbe limitarsi a richiamare l’attenzione delle
parti sulla possibilità di mediazione9 o, per meglio dire, ad avvisare le parti che esiste una via di risoluzione
alternativa a quella giurisdizionale vera e propria. Terminologia emblematica, dunque, in quanto esprime
l’assoluta privazione da condizionamenti nella scelta della risoluzione alternativa. Tuttavia, ai sensi dell’art. 5,
comma 2, della stessa direttiva, è detto che restano impregiudicate quelle legislazioni nazionali che vogliano
rendere il ricorso alla mediazione obbligato, ovvero soggetto ad incentivi o sanzioni, sia prima che dopo l’ini-
zio del procedimento giudiziario, alla condizione che le medesime legislazioni non impediscano alle parti di
esercitare il diritto di accesso al sistema giudiziario.
Riassumendo, la mediazione viene introdotta dall’Unione europea come un vero e proprio encourage-
ment10 per gli Stati membri, in quanto strumento (ritenuto) idoneo al miglioramento del più generale sistema
di tutela dei diritti individuali, a prescindere dalle peculiarità organizzative degli apparati giudiziari dei singoli
Stati membri, nonché dalle esigenze di questi di riduzione del contenzioso giudiziario.
Scopo precipuo del presente studio è, dunque, l’osservazione -e la disamina- dell’evoluzione della ratio
originante il concetto di mediazione così come introdotto e promosso dal legislatore comunitario, ed alla
fine recepito e attuato in Italia; per meglio dire, ci prefiguriamo di voler capire il come un istituto nato come
volontaristico ed autonomo -per stesso suo scopo-, possa essere divenuto obbligato ed eteronomo (rectius:
etero – imposto) e, se, con tale evoluzione sia rimasto inalterata la sua più intima finalità.
Sarà doverosa, pertanto, una valutazione circa la natura del rimedio europeo quale residuata al termine
del suo processo attuativo. Ciò, al fine di valutare se vi sia stata una strumentalizzazione e, se, a causa di
quest’ultima, il rimedio stesso sia stato talmente tanto alterato nella sua stessa ragion d’essere, da divenire
-addirittura- la propria antitesi.
Assecondando tale finalità, ci permettiamo di trascurare gli aspetti prettamente procedurali, id est atti-
nenti propriamente alla gestione del conflitto, rinvenibili nella scelta della figura del mediatore, nonché degli
organismi di mediazione, per arrivare, invece, ad approfondire l’aspetto più sostanziale e permeante la genesi
ed il decorso dell’istituto.
Muovendo da una fortunata espressione dello studioso francese Pierre Rosanvallon11, coniata analizzando
le trasformazioni della democrazia attuale, l’istituto della mediazione può dirsi trarre origine dal concetto di
«democrazia di prossimità», cioè da un nuovo modo di attribuire potere ai cittadini attraverso un insieme
di procedure tese all’avvicinamento tra istituzioni e privati. Rivitalizzare e reinventare la democrazia per ris-
pondere ai bisogni di un nuovo protagonismo sociale che, viceversa, stenta a trovare risposta nelle istituzioni
del passato12, significa anzitutto fornire nuovi strumenti ai cittadini per poter risolvere gli eventuali conflitti
insorti, senza necessariamente ricorrere ad un giudice.
Utilizziamo volutamente il termine ‘nuovo’ piuttosto che ‘alternativo’ per riferirci allo strumento della
mediazione, in quanto il punto focale da cui deve prendere l’avvio questa trattazione, risiede nel fatto che
la mediazione, così come introdotta e voluta dal legislatore europeo, non sia e non debba essere intesa quale
strumento propriamente alternativo al procedimento giudiziario nel senso letterale del termine. Ciò è la di-
rettiva stessa a chiarificarlo nel momento stesso in cui specifica che l’introduzione di metodi extragiudiziali
mira all’obiettivo di garantire un migliore accesso alla giustizia.
In altri termini, l’istituto non nasce, come un’alternativa alla giustizia così com’è strutturata nei singoli
sistemi degli Stati membri, né come uno strumento salvifico per supplire ai costi od ai tempi processuali, bensì
nasce come una chance per completare, diversificare, ed allo stesso tempo uniformare, il sistema di tutela dei
diritti dei cittadini europei13.
9 Ivi.
10 Non è superfluo notare che l’utilizzo del verbo “to encourage” è prevalente. Lo si ritrova nei considerando (16; 18; 21; 24; 25; 26), nonché al comma
1 dell’art.1, ai commi 1 e 2 dell’art.4 ed all’art. 9.
11 Rosanvallon, La legittimità democratica. Imparzialità, riflessività, prossimità, Rosenberg & Sellier, 2015.
12 Ferrarese, Formante giudiziario e mediazione: confluenze e divergenze, in Trocker, De Luca (a cura di) La mediazione civile alla luce della direttiva
2008/52/CE, Firenze University Press, 2011, p. 11
13 Cfr. Chirga, Strumenti alternativi di risoluzione della lite: fuga dal processo o dal diritto (riflessioni sulla mediazione in occasione della pubblica-
zione della direttiva 2008/52/CE), in Riv. dir. proc., 2008, p. 369.
ANDREA GRAzIOSI 155
Ancora, è la stessa ratio sottesa -ed animante- al concetto di mediazione a ricordare che la medesima
non possa ergersi ad alternativa alla giurisdizione, nel senso di scelta equipollente. La mediazione non mira
a risolvere un conflitto in aderenza ai principi di diritto, alla legge, o ad altri criteri di giustizia, ma piuttosto
cerca un modo per ricostruire una “relazione ferita, ossia una rigenerazione della relazione e della consapevolezza
delle persone in essa coinvolte”14.
Al centro di tutto, vi è la relazione quale partenza e fine: il percorso mediatorio si sviluppa intorno alla
dimensione relazionale, al dialogo, per arrivare a trovare le condizioni idonee a tenere in vita la relazione stessa
(in qualsiasi forma essa possa perdurare).
Quello che si desidera non è un adjudication, ma un agreement, ed in questo senso resta più che mai
centrale la volontà delle persone nel ricorrere allo strumento mediatorio, per trovare l’accordo.
Una volontà che, nel sistema italiano, corrisponde necessariamente ed inevitabilmente alla (intenzionale)
rinuncia alle più ampie forme di tutela assicurate dallo strumento giurisdizionale e dai principi costituzionali
del giusto processo ex art. 111 Cost., quali la ragionevole durata del processo, la parità delle parti nel contra-
ddittorio, la terzietà e l’imparzialità del giudice, ed il diritto alla prova.
Ci sembra consequenziale, dunque, trarre una prima -logica- conclusione da questo ragionamento: la
scelta di un procedimento privo delle fondamentali garanzie difensive, incluse quelle poste a tutela del soggetto
più debole, presuppone inevitabilmente la volontà della parti di accettare e, ancor di più, di scegliere questa
forma di risoluzione delle controversie.
Qualora la volontà venga a mancare, qualora tale strada non sia scelta, ma imposta, non soltanto l’is-
tituto della mediazione verrebbe svuotato del senso stesso per cui (e con cui) nasce e viene incoraggiato a
livello sovranazionale, ma addirittura rischierebbe di divenire più che uno strumento di tutela del singolo
cittadino (europeo), una forma di potenziale violazione dei suoi diritti costituzionalmente garantiti. Ovvero,
potrebbe arrivarsi al paradosso per cui quella che dovrebbe essere una scelta di libertà nell’intraprendere la via
del dialogo, id est la mediazione, si tramuti, a causa della sua obbligatorietà, in un affievolimento del capitale
ed incomprimibile diritto di agire in giudizio a difesa dei propri diritti ed interessi legittimi (art. 24 cost.).
Partendo da queste premesse, vediamo ora come il legislatore italiano ha, di fatto, attuato l’encouragement
del legislatore europeo riguardo la mediazione.
2. – Per comprendere la genesi e lo sviluppo della mediazione nel sistema italiano, è di primaria impor-
tanza chiarire che il legislatore nazionale ha -sin da subito- recepito ed inteso l’istituto sotto una prospettiva
alquanto diversa da quella europea. Se, infatti, come sopra abbiamo già avuto occasione di ribadire, il legisla-
tore europeo scorgeva nella mediazione uno strumento finalizzato all’accrescimento del più generale sistema di
tutela dei diritti individuali, posto che essa non rappresentasse una strada (rectius: una scorciatoia) equiparabile
al giudizio, il legislatore italiano, oberato dal problema dalle lungaggini patologiche del contenzioso civile
(motivo di molteplici condanne al paese da parte della Corte EDU per violazione dell’art. 6 della CEDU),
scorgeva nella mediazione un eccellente escamotage per dare una risposta (purtroppo rivelatasi illusoria ed
inadeguata) al problema giudiziario italiano.
Così, professando un’attuazione degli impegni comunitari, prima, il Parlamento italiano ha adottato la l.
n. 69 del 2009, rubricata col nome sibillino di «Disposizioni per lo sviluppo economico, la semplificazione, la
competitività nonché in materia di processo civile», e portatrice di una serie di riforme per il processo civile15;
poi, il Governo italiano, esercitando il relativo potere conferitogli, ha emanato il d. lgs. 4 marzo 2010 n. 28,
contenente la vera e propria disciplina della mediazione italiana16.
14 Ferrarese, op.cit.
15 All’art. 60 della l.n. 69 del 2009, era contenuta una delega al Governo per l’adozione di uno o più decreti legislativi in materia di mediazione e di
conciliazione in ambito civile e commerciale, da attuarsi entro sei mesi dalla data di entrata in vigore. Il legislatore delegante al comma 3, lett. c)
specificava che il governo avrebbe dovuto “disciplinare la mediazione, nel rispetto della normativa comunitaria, anche attraverso l’estensione delle
disposizioni di cui al decreto legislativo 17 gennaio 2003, n. 5”, ovvero le disposizioni che disciplinavano la materia degli organismi per la concilia-
zione societaria.
16 È d’uopo sottolineare come, in realtà, la legge delega 69 del 2009 si sia solo limitata ad un generico richiamo al “rispetto della normativa comuni-
taria” (ut supra) e non sia, invece, mai stato esplicitato che il d.lgs. 28 del 2010 rappresentasse il diretto recepimento, nonché l’applicazione della
direttiva europea 2008/52/CE.
156 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Il legislatore italiano, forte del fatto che la direttiva, seppur creata ad hoc per la risoluzione delle
controversie transfrontaliere, non vietasse agli Stati membri la possibilità di estenderne l’ambito anche ai
procedimenti interni17, si dimostrava più che incline a profittare di tale deroga, ed all’art. 2 del d.lgs. n.
28 del 2010 specificava che, da quel momento in poi, chiunque avrebbe potuto accedere alla mediazione
per la conciliazione di una controversia civile e commerciale vertente su diritti disponibili, secondo le
disposizioni del presente decreto. In realtà, la lettera della legge esplicitava più che una bonaria con-
cessione, un dettagliato obbligo, in quanto con l’art. 5 nasceva in Italia la cd. mediazione obbligatoria
ex lege, ante causam o iussu judicis. Parafrasando il contenuto dell’articolo, le parti che avessero avuto
interesse ad iniziare una controversia vertente sulle materie elencate al medesimo art. 5, avrebbero
dovuto, obbligatoriamente e prima di rivolgersi al giudice, esperire il procedimento di mediazione a
pena di procedibilità della domanda giudiziale. In alternativa, ciò poteva avvenire anche a processo ins-
taurato, a seguito di semplice rilievo del giudice, a cui veniva dato il potere, anche in grado di appello,
di introdurre in itinere una nuova condizione di procedibilità e ordinare alle parti l’esperimento di una
media-conciliazione. In merito a quest’ultima ipotesi, preme sottolineare che l’ordine del giudice poteva
essere emanato sulla base di una valutazione del tutto discrezionale relativa alla “natura della causa”, allo
“stato dell’istruzione”, ovvero al “comportamento delle parti”.
Ecco che la media-conciliazione diventava uno strumento perfetto per evitare i processi, e ciò non
perché i cittadini italiani la volessero, ma perché era la legge stessa ad imporgliela. Accortamente, peraltro,
per sfruttare al meglio tutte le potenzialità dell’istituto, il legislatore italiano non mancava di specificare
all’art. 7 del decreto de quo, che il tempo della mediazione non si dovesse computare ai fini della valutazione
della ragionevole durata del processo; ovvero quella stessa tempistica che, se violata, avrebbe comportato la
condanna dello Stato ad un’equa riparazione ex art. 2 della l. n. 89 del 2001, cd. Legge Pinto.
Il risultato di una mediazione ex lege così formulata ed introdotta, invece, non soltanto comportava che
essa divenisse -inevitabilmente- una fase del processo civile dalla cui durata non poteva prescindersi ai fini di un
computo totale del procedimento medesimo (teoria, l’opposta, pensata come plateale violazione del principio
cardine del giusto processo introdotto dalla CEDU), ma anche che l’istituto finisse con l’essere una condizione
determinante per l’esito del giudizio. Basti pensare al fatto che qualora una parte, senza giustificato motivo,
decidesse di non partecipare alla procedura conciliativa, il giudice ben poteva desumere da tale comportamento
argomenti di prova (a suo carico) nel successivo giudizio, ai sensi dell’art. 116, comma 2 del c. p. c.18.
Ulteriormente, sebbene non vogliamo soffermarci troppo sugli aspetti prettamente tecnici dell’istituto,
la media-conciliazione implicava un costo, anche questo a carico delle parti.
È stato il d. m. n. 180 del 2010, contenente il «Regolamento recante la determinazione dei criteri e
delle modalità di iscrizione e tenuta del registro degli organismi di mediazione e dell’elenco dei formatori
per la mediazione nonché l’approvazione delle indennità spettanti agli organismi, ai sensi dell’art. 16 del d.
lgs. n. 28/2010» a disciplinare il corrispettivo economico della mediazione. Certo, una spesa verosimilmente
inferiore a quella prevista per un giudizio ordinario, ma pur sempre una spesa, imposta e non voluta che, le
parti, avrebbero dovuto sostenere in aggiunta ai costi di accesso alla giustizia ordinaria a cui, presumibilmen-
te, si sarebbero comunque rivolte a mediazione conclusa, ripartendo da zero. Fortiori, la norma del 2008,
pretendeva necessariamente la nascita concomitante di una nuova cultura mediatoria, o meglio, di una nuova
figura professionale, il mediatore. Una figura la cui formazione e professionalità, in realtà, non sono state
disciplinate sino al d. m. n. 145 del 6 luglio 2011, comportante il «Regolamento recante modifica al d.m. n.
180 del 2010, , sulla determinazione dei criteri e modalità di iscrizione e tenuta del registro degli organismi di
mediazione e dell’elenco dei formatori per la mediazione, nonché sull’approvazione delle indennità spettanti
agli organismi, ai sensi dell’art. 16 del d.lgs. 28/2010», testo, quest’ultimo, con cui per la prima volta veniva
17 Cfr. nota 15.
18 Art. 8, comma 5, del d.lgs. n. 28 del 2010. Sul punto di Garofalo, ADR e diritto di accesso alla giustizia: il difficile raccordo tra modello europeo e modello
italiano di media-conciliazione obbligatoria in Studi sull’integrazione europea, 2014, n. 2, p. 262: “(...) Quindi, è lo stesso legislatore che considera unita-
riamente la vicenda conciliativa e la vicenda processuale vera e propria tanto da utilizzare gli eventi della prima per indirizzare l’iter di formazione del libero
convincimento del giudice – che è bene ricordarlo, ai sensi del testo dell’art. 116, co.2, c.p.c., può trarre argomenti di prova solo da alcuni comportamenti
tenuti dalle parti nel processo- e, addirittura, per condizionare direttamente le decisioni dello stesso giudice relative alle spese di giudizio”.
ANDREA GRAzIOSI 157
introdotto l’obbligo per il mediatore di partecipare ad un’attività formativa (denominata tirocinio assistito)
consistente nell’assistere ad almeno venti casi di mediazione nel corso di un biennio (sic!) in modo da affian-
care, alla formazione teorica, quella pratica.
Stante la genesi ed i -su descritti- fondamentali caratteri alla base dell’istituto introdotto con il d.lgs. n.
28 del 2010, vogliamo per un momento lasciare in sospeso la ricostruzione della sua evoluzione normativa
sino ad oggi, nonché l’analisi critica cui inevitabilmente ci dirigeremo, per prendere in esame un altro istituto
nato per essere ad essa affine, e fratello, nella mente del legislatore italiano, ovvero la cd. negoziazione assistita.
Quattro anni dopo l’introduzione della mediazione obbligatoria, il legislatore nazionale ha ritenuto
doverosa l’introduzione di un altro strumento in grado di offrire agli operatori della giustizia un’ulteriore via
-alternativa- alla risoluzione delle controversie nelle aule di giustizia. Con il d.l. 132 del 2014 «Misure urgenti
di degiurisdizionalizzazione ed altri interventi per la definizione dell’arretrato in materia di processo civile»,
è già manifesta nel titolo la ratio che spinge alla creazione della negoziazione assistita. Ingente, era ancora la
necessità di risolvere l’arretrato in materia di processo civile, come è enunciato nelle parole d’esordio del de-
creto, e dunque all’art. 2 veniva introdotta una convenzione (cd. di negoziazione) mediante la quale le parti
convergessero nel cooperare in buona fede e con lealtà19 per risolvere in via amichevole la controversia tramite
l’assistenza di avvocati. Nuovamente, quindi, una controversia la cui destinazione ‘naturale’ sarebbe stata un
processo giurisdizionale, veniva demandata ad uno strumento conciliatorio gestito dagli avvocati delle parti,
per far si che si pervenisse, possibilmente, ad un accordo.
Scopo, è quello, ancora una volta, di evitare un processo, un tassello in più nella rete del sistema; modus ope-
randi, è che non vi sia scelta a disposizione delle parti. La negoziazione assistita è resa condizione di procedibilità
per le controversie in materia di danni da circolazione di veicoli e natanti, per le controversie riguardanti il paga-
mento di somme non superiori ai 50.000 euro, nonché in materia di contratto di trasporto o di sub-trasporto2021.
Al contrario, di quanto si potesse auspicare (quantomeno per non creare confusione nei procedimenti
alternativi), l’introduzione dell’istituto di negoziazione assistita non prefigurava in alcun modo l’alternatività
alla mediazione obbligatoria: ovvio era dunque un problema di coordinamento tra i due procedimenti. Fon-
damentalmente, il secondo differiva dal primo per la presenza di un mediatore, cioè un soggetto esterno che
veniva designato dalle parti per il raggiungimento di un accordo, e per il cui fine potevano essere previste anche
sessioni separate di incontro tra il mediatore e solo una delle parti in lite, diversamente da quanto poteva accadere
all’interno della negoziazione; viceversa la negoziazione, affidata agli avvocati delle parti, doveva intendersi come
strumento più semplice, più snello, ma soprattutto più economico (non essendoci i costi riferiti al mediatore).
Ciò posto, a livello legislativo veniva espressamente stabilito dall’art. 3, commi 1 e 5 del d.l. n. 132
del 2014, come convertito dalla l. n. 162 del 2014, che fossero fatte salve le disposizioni prevedenti speciali
procedimenti obbligatori di conciliazione e mediazione, comunque denominati e, in particolare, le previ-
sioni di cui all’articolo 5 comma 1-bis del d.lgs. n. 20 del 201022, ossia quelle collegate a materie per le quali
debba obbligatoriamente esperirsi il procedimento di mediazione. Pertanto chiunque intendesse esercitare
in giudizio un’azione relativa ad una controversia in materia di “condominio, diritti reali, divisione, successioni
ereditarie, patti di famiglia, locazione, comodato, affitto di aziende, risarcimento del danno derivante da respon-
sabilità medica e sanitaria e da diffamazione con il mezzo della stampa o con altro mezzo di pubblicità, contratti
assicurativi, bancari e finanziarie” era tenuto, assistito dall’avvocato, preliminarmente ad esperire il procedi-
mento di mediazione. Conseguenza, era che le parti non fossero obbligate a dover necessariamente esperire i
due procedimenti in via cumulativa, ma nelle materie in cui veniva prevista la mediazione obbligatoria, ben
potessero scegliere preliminarmente di avvalersi della negoziazione assistita, con la precisazione che, in tal
caso, laddove la tentata negoziazione avesse fallito, sarebbero comunque state costrette ad esperire il previo
19 Art. 2, comma 1 del d.l. n. 132 del 2014 convertito con modificazioni dalla l. n. 162. del 2014.
20 Le controversie inerenti alla materia del contratto di trasporto e sub-trasporto divengono oggetto di negoziazione assistita obbligatoria ai sensi
dell’art. 1, comma 249, della l. 190 del 2014.
21 Al pari di quanto previsto per la mediazione, dunque, si tenta a deflazionare il contenzioso dalle dispute più numerose e di scarso valore, almeno dal
punto di vista economico.
22 Il comma 1-bis è stato inserito dal d.l. n. 69 del 2013, cd. decreto del fare (v. infra)
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tentativo (obbligatorio) di mediazione prima di procedere in sede giudiziaria.
Dunque, nell’arco di pochi anni il legislatore italiano introduceva due strumenti, entrambi -per loro ratio
e natura- fondati su di una base volontaria, ma forzati ad un’applicazione coatta e perciò alterati nella loro
ratio ispiratrice e funzione. Significativo era il risultato di tale processo: per quasi tutti i settori del contezioso
giudiziario civile e commerciale, si interponeva un preliminare dispositivo forzoso che prescindeva totalmente
dalla volontà dei soggetti coinvolti; se la materia non rientrava nella mediazione obbligatoria, rientrava quasi
certamente nella negoziazione assistita. Dunque, più che una ricerca di mezzi per promuovere e migliorare
l’accesso alla giustizia23, in Italia prevaleva l’esigenza di trovare mezzi per evitare di accedervi.
3. – Al fine di valutare l’effettivo raggiungimento dello scopo prefissato dalla direttiva 2008/52/CE, se
non in Italia, negli altri Stati membri, può essere utile un breve raffronto dei diversi modi con cui essa è stata
recepita, interpretata e veicolata all’interno dei medesimi. Ovviamente, è da ricordare che l’impatto della di-
rettiva europea all’interno dei diversi sistemi nazionali, varia a seconda del preesistente livello di mediazione
presente all’interno di essi. Secondo i dati statistici riportati nel Report della Commissione europea al Parla-
mento ed al Consiglio europei, nonché al Comitato economico e sociale, sull’applicazione della direttiva de
qua24, quindici degli Stati membri disponevano già di un sistema di mediazione completo prima dell’adozione
della direttiva; per nove Stati membri la mediazione era disciplinata da norme sparse o, nel settore privato,
si basava sull’autoregolamentazione; mentre, in quattro Stati membri si adottava per la prima volta, e solo
a seguito del recepimento della direttiva, un sistema di mediazione. Con la conseguenza che, nel primo dei
tre casi, la direttiva ha comportato poche o nessuna modifica del sistema; nel secondo, il recepimento della
direttiva ha reso necessarie modifiche sostanziali del quadro di mediazione esistente; mentre, nell’ultimo,
la direttiva ha determinato la costituzione di quadri legislativi adeguati alla disciplina della mediazione. Di
tutti questi, soltanto tre degli Stati membri hanno scelto di trasporre la direttiva unicamente alle controversie
transfrontaliere25, mentre gli altri hanno scelto di estendere il suo ambito alle controversie nazionali. Se ciò, da
un lato, può portare ad avvalorare la tesi per cui “la crisi della giustizia civile e la conclamata utilità del ricorso
a strumenti alternativi di risoluzione delle controversie spingono verso l’obbligatorietà, quantomeno della sessione
informativa, anche paesi tradizionalmente restii a introdurre forme impositive di ADR” 26, dall’altro, rileva che nei
casi in cui sia stato prima introdotto un meccanismo obbligatorio di ricorso alla mediazione (uno fra tutti la
Romania), ciò sia stato poi dichiarato incostituzionale dalla Corte costituzionale.
In Inghilterra è divenuta operativa una forma di mandatory mediation in materia di diritto di famiglia,
più nello specifico nell’ipotesi di separazione delle coppie, le quali sono obbligate a partecipare ad una media-
tion information and assessment session ai sensi della section 10 del Children and Families Act 2014 e delle Family
Procedure Rules 2010. In sede di separazione, le parti possono ricevere informazioni sul processo mediatorio per
capire, con l’aiuto del professionista incaricato, se la mediazione, in relazione all’oggetto del conflitto, costituisca
lo strumento più adatto per la risoluzione della crisi familiare27. In Irlanda, invece, viene attribuito dal Draft al
giudice un potere di case management: la corte può, su richiesta di parte, ovvero di propria iniziativa, valutate
le circostanze del caso, suggerire alle parti di ricorrere alla mediazione invitandole a partecipare ad una sessione
informativa sullo scopo e sul funzionamento della procedura28. In questo caso, dunque, è affidata al giudice la
valutazione -ex ante- del successo o meno della composizione bonaria della lite, razionalizzando al massimo il
ricorso ad una composizione bonaria, secondo un vero e proprio giudizio prognostico e probabilistico. Il Draft,
non prevedendo poteri coercitivi in capo all’autorità giudiziaria per le ipotesi di mediazione, si avvale di mecca-
nismi alternativi e sanzionatori; nel caso in cui le parti decidano di intraprendere il procedimento mediatorio,
la corte potrà fornire loro indicazioni su come rendere efficace il ricorso al procedimento29, e per le ipotesi in cui
23 Ovvero l’ἀρχή della mediazione europea.
24 COM/2016/0542 p. 4, in www.ipex.eu
25 Id, p. 5.
26 Cfr. Aveta, “Reeboting” the European mediation, in Rass. dir. civ., 2015, p. 1020.
27 Id.
28 Cfr. Head 12, 1 e 5 del Draft.
29 Cfr. Head 12, 2 lett. c del Draft.
ANDREA GRAzIOSI 159
una delle parti abbia irragionevolmente rifiutato di considerare la mediazione, ovvero abbia rifiutato in modo
ingiustificato di partecipare ad una sessione informativa, si avrà rilevanza in sede di riparto delle spese processuali.
Punto forte dell’esperienza anglosassone è che il giudice non applica meccanismi sanzionatori per favorire la
mediazione (ovvero sfavorire la non adesione alla medesima) in maniera indiscriminata od automatica, bensì si
avvale di essi solo all’esito di una analisi complessiva della vicenda in oggetto. Una disamina, questa, che viceversa
porta le parti ed i loro consulenti legali ad entrare, a loro volta, nel merito del successo della conciliazione prima
di intraprendere la mediazione, attribuendo a tal ultima un connotato il meno aleatorio possibile30.
L’utilizzo dei dispositivi sanzionatori è stato ripreso, oltre che dall’Italia (paese su cui si incentra la nostra
disamina, in cui -come noto- la parte vincitrice non può ripetere le spese sostenute se il provvedimento che
definisce il giudizio corrisponde al contenuto di una proposta di mediazione del giudice che detta parte aveva
in precedenza rifiutato – art. 91, comma 1° c.p.c.), anche dai paesi dell’est Europa e dall’Ungheria.
In Ungheria, sono imposte delle sanzioni alle parti che dopo aver concluso un accordo di mediazione
agiscano comunque in giudizio o non adempiano agli obblighi stabiliti nell’accordo di mediazione. In Polonia
la parte che dapprima acconsenta alla mediazione, e poi rifiuti senza giustificazione di parteciparvi può essere
condannata al pagamento delle spese processuali indipendentemente dall’esito del giudizio; ed allo stesso
modo, in Slovenia, l’organo giurisdizionale può condannare la parte al pagamento totale o parziale delle spese
legali della controparte, se questa rifiuti senza giustificazione la mediazione giudiziale.
Nell’esperienza rumena, la direttiva de qua è stata recepita con minuzia e dettagli per quanto attiene
all’attività di formazione del mediatore, nonché alle informazioni fornite riguardo il percorso di istruzione dal
medesimo compiuto. Come in nessun altro dei paesi membri, la Romania ha cercato di disciplinare nel modo
più trasparente possibile il sistema della mediazione al fine di assoggettare la procedura a controlli e sanzioni31.
Altresì, in base a ciò che si è previamente accennato, l’art. 2. par 1.1 della legge rumena n. 196 del 2006 così
come modificata dall’ordinanza d’urgenza n. 90/2012, ed introducente all’interno del sistema rumeno l’obbli-
gatorietà della sessione preliminare alla mediazione, è stato dichiarato incostituzionale con sent. n. 266/2014,
in quanto la Corte costituzionale rumena ha confermato le critiche all’obbligatorietà dell’incontro iniziale
informativo come condizione di procedibilità, stabilendo che esso rappresentasse una violazione del diritto
dei cittadini al libero accesso alla giustizia e che l’obbligo imposto alle parti, persone fisiche o giuridiche, di
partecipare ad esso, fosse contrario all’art. 21 della Costituzione romena.
Anche l’Austria, sebbene chiarisca che la mediazione si basi interamente sulla volontà delle parti, ha
previsto alcuni casi di mandatory mediation: in alcune determinate liti di vicinato32, e in materia di lavoro (es.
per i reclami degli impiegati affetti da disabilità lavorativa), anche se in questi ultimi casi, la maggior parte dei
soggetti tenta di risolvere la controversia con la procedura conciliativa tradizionale di fronte al Federal Social
Services Office, piuttosto che tramite la mediazione e l’organismo ad essa deputato33.
Allo stesso modo, sia in Ungheria che Croazia è stata introdotta come obbligatoria la mediazione per
alcune tipologie di controversie in materia di diritto di famiglia, che resta il campo di maggiore applicazione
dello strumento conciliativo.
30 Si parla di constructive engagement verso gli strumenti alternativi. Nel nuovo Mediation Act 2017, è stato specificato come un vero e proprio obbligo
-tra le Main provisions of the Act- l’l’impegno costruttivo dei consulenti legali delle parti nel suggerire o meno la mediazione: “The Act introduces
an obligation on solicitors and barristers to advise parties to disputes to consider using mediation as a means of resolving them”.
31 È istituito a tal fine anche il Consiliul de Medire, organismo atto a sovraintendere la qualità dei servizi erogati con la mediazione ed il rispetto dei
necessari controlli. Volendo trarre un bilancio circa l’attività svolta dal Consiglio, è necessario sottolineare che esso si è occupato nell’effettivo (dalla
sua istituzione) quasi esclusivamente della formazione dei mediatori, tralasciando completamente gli altri obblighi previsti dalla legge. “In meno di
due anni, 6/7 mila mediatori furono certificati, con l’esplosione di una nuova attività, confinata soprattutto alla formazione. In pratica, la sessione
informativa obbligatoria fu un innesto, non riuscito, su una procedura di mediazione ed una legge basata sul libero consenso e su di un sistema
legale, economico e sociale ancora impreparato a recepire un qualsiasi nuova forma di tassazione. Anche se in prospettiva poteva anche portare dei
vantaggi.” Sul punto v. Matteucci, Evoluzione ed involuzione della mediazione in Romania, in www.mondoadr.it/
32 Cfr., the study of ‘Reeboting’ of the mediation directive: assessing the limited impact of its implementation and proposing measures to increase the
number of mediations in the UE, 2014: “In neighbor disputes, for example, parties must consult conciliation committees or registered mediators
before taking legal action in particular cases. Legal action may be taken only after three months from the beginning of the mediation proceeding”.
In www.europarl.europa.eu/studies
33 Il punto è chiarito dallo studio condotto dal Parlamento Europeo del 2014, Reeboting’ of the mediation directive: assessing the limited impact of its
implementation and proposing measures to increase the number of mediations in the UE, cit. che “Additionally, when a new form of apprenticeship
termination was introduced, a mediation proceeding before termination was made compulsory, but this new approach has not been seen favorably
and has hardly been used.”
160 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Mentre in Francia34, Grecia35, Bulgaria e Germania la direttiva del 2008 viene recepita sostanzialmente
come un incentivo ad ampliare l’ambito di azione delle materie assoggettabili all’ADR36, la Spagna con il Real
Decreto-ley 5/2012 del 5 marzo sulla mediazione civile e commerciale, ha dato attuazione alla direttiva n. 52
con il sostanziale obiettivo di regolamentare compiutamente lo strumento mediatorio che, sebbene fosse già
presente nel Paese da circa un decennio, non aveva al tempo ancora trovato uno sviluppo omogeneo. Nel 2012
vi erano solo varie, ed alquanto differenti, leggi sulla mediazione -prevalentemente in materia familiare- emanate
dalle singole Comunità Autonome, e si profilava come quasi completamente assente una legislazione in materia
civile e commerciale, eccezione fatta per la Catalogna. Il decreto, coerentemente con ciò che richiede l’Europa,
mostra una natura realmente internazionale regolando le controversie transfrontaliere e consentendo ad una parte
straniera di poter avviare una procedura di mediazione in Spagna, se le rispettive leggi nazionali lo consentono.
Sono tuttavia espressamente escluse controversie in materia penale, amministrativa, di lavoro e di consumo. Per
quanto attiene alla natura dell’istituto, anche il legislatore spagnolo disciplina l’assenza dell’obbligatorietà intesa
quale condizione di procedibilità del giudizio: le parti possono iniziare una mediazione o volontariamente o per
effetto di una clausola inserita in un contratto. Per quanto riguarda la durata, il decreto non contempla nessun
limite di tempo alla mediazione, incoraggiando così le parti ad utilizzare il proprio tempo in modo produttivo37.
Vari Stati membri hanno scelto, poi, di promuovere la mediazione tramite incentivi finanziari: sono
in tredici ad offrire incentivi sotto forma di riduzioni o rimborso integrale delle spese e dei costi legati al
procedimento giudiziario se la mediazione permette di raggiungere un accordo durante la sospensione del
procedimento. Un esempio ne è la Slovacchia ove, a seconda della fase processuale in cui viene raggiunto
l’accordo, è rimborsato il 30%, 50% o 90% dei diritti di cancelleria. In alcuni Stati membri la mediazione è
offerta gratuitamente o a costi inferiori in funzione della situazione economica delle parti38.
Alla luce di questo sommario riepilogo d’insieme, emerge che, a prescindere dal modus operandi prescritto
per l’iter attuativo dello strumento mediatorio, solo cinque degli Stati membri dell’Unione (Italia, Ungheria,
Croazia, Romania, Austria) hanno optato per l’obbligatorietà del ricorso alla mediazione in taluni casi speci-
fici, quando, invece, tutti i restanti si sono orientati verso la volontarietà dello strumento, come condizione
per un suo funzionamento ottimale. In riferimento, poi, al gruppo dei primi Stati citati, il nostro paese si è
distinto come quello che ha esteso al massimo grado l’obbligatorietà dell’istituto, imponendolo per la quasi
totalità delle controversie civili e commerciali (interne, e non transfrontaliere) e facendo si che il ricorso alla
procedura di mediazione sia in Italia, ad oggi, sei volte superiore rispetto al resto d’Europa39.
Dovendo rapportare il recepimento nel quadro Comunitario, è utile anche ricordare che la mediazione
obbligatoria incida – inevitabilmente – anche sull’effettività del diritto ad un giudice imparziale, sancito all’ar-
ticolo 47 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea, per il quale: “Ogni individuo i cui diritti
e le cui liberta, garantiti dal diritto dell’Unione, siano stati violati ha diritto a un ricorso effettivo dinanzi a un
giudice, nel rispetto delle condizioni previste nel presente articolo. Ogni individuo ha diritto a che la sua causa sia
esaminata equamente, pubblicamente ed entro un termine ragionevole da un giudice indipendente e imparziale,
34 In Francia l’ordinanza n. 1540 del 16 novembre 2011 ha proceduto alla trasposizione della direttiva 2008/52/CE estendendo le competenze del me-
diatore non solo alle mediazioni transfrontaliere, ma anche a quelle interne, salvo eccezioni per le controversie in materia di diritto del lavoro e di
diritto amministrativo, cfr. www.e-justice.europa.eu
35 La Grecia recepisce la direttiva 2008/52/CE con legge n. 3898/2010 (Gazzetta ufficiale serie I, n. 211 del 16.12.2010), cfr. www.e-justice.europa.eu
36 Un esempio fra tutti la Germania, ove sulla mediazione tedesca comprende tutte le forme di mediazione attuate in Germania, indipendentemente dal
tipo di controversia e dal luogo di domicilio delle parti. Sul punto cfr. www.e-justice.europa.eu
37 Il decreto è in parte lacunoso, specialmente in riferimento alle caratteristiche degli organismi di mediazione e ai criteri di formazione dei mediatori,
di cui dà indicazioni di massima (è necessario un corso di formazione specifico e una certificazione), ma anche acquistare un’assicurazione sulla
responsabilità civile, rinviando all’approvazione di uno strumento legislativo successivo la loro definizione, sul p. v. www.mondoadr.it
38 Gli incentivi finanziari possono assumere anche la forma di patrocinio a spese dello Stato. Gli Stati membri applicano norme diverse per i vari tipi di
controversie o procedimenti di mediazione. Ad esempio, in Germania il patrocinio a spese dello Stato si applica sempre alla mediazione giudiziale,
ma è limitato per la mediazione extragiudiziale, in Slovenia si applica solo alla mediazione giudiziale, in Lussemburgo è stato reso disponibile per
la mediazione giudiziale e familiare condotta da un mediatore qualificato, e in Italia è disponibile per la mediazione obbligatoria. In questo contesto,
bisogna sottolineare che l’articolo 10 della direttiva 2003/8/CE estende il diritto al patrocinio a spese dello Stato per le controversie transfrontaliere
ai procedimenti stragiudiziali, tra cui la mediazione, qualora l’uso di tali mezzi sia richiesto dalla legge ovvero qualora il giudice vi abbia rinviato
le parti in causa. Sul punto v.‘Reeboting’ of the mediation directive: assessing the limited impact of its implementation and proposing measures to
increase the number of mediation in the UE, cit.
39 Sul punto si veda la recentissima Risoluzione del Parlamento europeo del 12 settembre 2017 sull’attuazione della direttiva 2008/52/CE del Parlamen-
to europeo e del Consiglio, del 21 maggio 2008, relativa a determinati aspetti della mediazione in materia civile e commerciale (la “direttiva sulla
mediazione”) (2016/2066(INI)).
ANDREA GRAzIOSI 161
precostituito per legge. Ogni individuo ha la facoltà di farsi consigliare, difendere e rappresentare”.
4. – Riprendendo le fila dello sviluppo della media-conciliazione in Italia, all’introduzione del d.lgs.
28/2010 sono seguiti svariati dubbi sulla costituzionalità del dettato legislativo. In primis, da un punto di vista
prettamente formale, in riferimento ad un ravvisato eccesso di delega in cui era incorsa l’introduzione dell’obbli-
gatorietà della mediazione non essendo presente nell’articolo 60 della legge n. 69 del 2009 alcuna indicazione in
tal senso; in secundis, da un punto di vista sostanziale, si è posto il problema di come, una mediazione che fosse
-al contempo- obbligatoria e onerosa, potesse conciliarsi con l’art. 24 della Costituzione prevedente il principio
che fa dell’azione giudiziale la tutela inviolabile pro omnibus dei diritti e degli interessi legittimi.
Dopo due rinvii pregiudiziali alla Corte di giustizia UE aventi ad oggetto la questione della compatibilità
dell’impianto della mediazione obbligatoria italiana con il quadro normativo del diritto dell’Unione, nonché
dopo otto ordinanze sollevanti diverse questioni di legittimità costituzionale inerenti al d.lgs. 28 del 2010, la
Corte costituzionale italiana è intervenuta con la sentenza del 6 dicembre 2012 n. 27240, dichiarando l’illegitti-
mità costituzionale dell’art. 5, comma 1°, del d.lgs. n. 28 del 2010. La pronuncia ha comportato l’espunzione
dell’obbligatorietà della mediazione, in quanto ritenuta viziata da un eccesso di delega governativa rispetto ai
limiti conferiti in materia dal legislatore delegante; e conseguentemente, ogni altro profilo di illegittimità si è
ritenuto essere assorbito nella ravvisata violazione, logicamente prioritaria, degli artt. 76 e 77 Cost.
È d’uopo qui sottolineare che, per verificare la sussistenza o meno dell’eccesso di delega, la Corte costi-
tuzionale sia entrata nel merito dei profili concernenti il rispetto del diritto dell’Unione, in forza del richiamo
espresso dalla legge di delega alla direttiva 2008/52/CE, contenuto nel d.lgs. n. 28 del 2010. A seguito di tale
vaglio41 la Corte ha stabilito, dunque, che il favor dimostrato dal legislatore sovranazionale per l’istituto della
mediazione, non consigliasse, né tantomeno imponesse, l’adozione del modello obbligatorio, bensì si limitas-
se a disporre che doveva ritenersi come impregiudicata la legislazione nazionale che avesse deciso di rendere
obbligatorio il ricorso alla mediazione42. Diretta conseguenza era che la disciplina del diritto dell’Unione Eu-
ropea si ponesse come neutrale, in ordine alla scelta del modello di mediazione da adottare (la quale restava
demandata ai singoli Stati membri), ma doveva restare garantito ai singoli il diritto di adire i giudici competenti
per la definizione giudiziaria delle controversie. Ne derivava che, “l’opzione a favore del modello di mediazione
obbligatoria, operata dalla normativa censurata, non può trovare fondamento nella citata disciplina” 43, e che “una
volta raggiunta tale conclusione, si deve per conseguenza escludere che il contenuto della legge delega, richiamando
la direttiva comunitaria, possa essere interpretato come scelta a favore del modello di mediazione obbligatoria” 44.
La Corte ha, inoltre, sottolineato come fosse lo stesso legislatore europeo (come esplicitato dalla Ri-
soluzione del Parlamento europeo in data 25 ottobre 2011 (2011/2117-INI) a chiarire che il metodo di
risoluzione alternativa delle controversie (ADR) doveva intendersi come “(...) facoltativo, fondato sul rispetto
della libera scelta delle parti durante l’intero arco del processo, che lasci loro la possibilità di risolvere in qualsiasi
istante la controversia dinanzi ad un tribunale, e che esso non deve essere in alcun caso una prima tappa obbligatoria
preliminare all’azione in giudizio”.
Entrando, poi, nel contenuto dell’art. 60 della legge delega n. 69 del 2009, la Corte ha concluso
che l’obbligatorietà statuita dal derivato d. lgs. 28 del 2010, non soltanto non fosse in alcun modo stata
prevista a monte dal legislatore delegante, ma che vi fossero – addirittura – indicazioni affatto contrarie45.
In vero, la conciliazione in materia di diritto societario, intermediazione finanziaria, bancaria e creditizia
40 In Foro it., 2013, I, c. 1091 ss.; cfr. inoltre Società, 2013, p. 76, con nota di Luiso, L’eccesso di delega della mediazione obbligatoria e le incosti-
tuzionalità consequenziali, e in Corriere giur., 2013, p. 262, con nota di Pagni, Gli spazi e il ruolo della mediazione dopo la sentenza della Corte
costituzionale 6 dicembre 2012, n. 272; cfr., inoltre, Dalfino, Povera mediazione!, in www.nelmerito.com.
41 Il ragionamento della Corte si è basato sul richiamo a due risoluzioni del Parlamento europeo: Risoluzione 2026 del 13 settembre 2011 (2011/2026-
INI) e Risoluzione 2117 del 25 ottobre 2011 (2011/2117-INI). Sul p. v. Zampetti, Problemi di costituzionalità della “nuova” mediazione civile
obbligatoria, in Dir. e Soc., 2014, p. 782, entrambe “prive di efficacia vincolante ma particolarmente significative dell’ispirazione europea in tema
di mediazione (...)”.
42 Corte cost. n. 272/2012, punto 12.2 dei Considerato in diritto.
43 Id.
44 Id.
45 Corte cost. n. 272/2012, punto 13 dei Considerato in diritto: “(...)in realtà con il censurato art. 5, comma 1, si è posto in essere un istituto (la media-
zione obbligatoria in relazione alle controversie nella norma stessa elencate) che non soltanto è privo di riferimenti ai principi e criteri della delega
ma, almeno in due punti, contrasta con la concezione della mediazione come imposta dalla normativa delegata”.
162 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
di cui agli artt. 38, 39 e 40 del d.lgs. n. 5 del 2003 – così come richiamata dal citato art. 60 della legge
delega – prevedeva solo un procedimento di conciliazione a carattere volontario, “che mal si concilia (...)
con un’opzione a favore della mediazione obbligatoria” 46.
Posto, dunque, che la declaratoria di illegittimità costituzionale abbia tratto la propria ragion d’essere
da un vizio formale di eccesso di delega, per reintrodurre nel sistema lo strumento della mediazione quale
condizione di procedibilità atto a deflazionare il contenzioso (intento questo, come detto, primario per il
legislatore italiano), è bastato correggere la regolarità della disciplina.
L’obiettivo è stato conseguito con il d.l. n. 69 del 2013, c.d. Decreto del fare recante «Disposizioni urgenti
per il rilancio dell’economia», convertito con modificazioni in legge n. 98 del 2013; l’art. 84 del decreto ha
semplicemente reinserito la condizione di procedibilità all’interno del d.lgs. n. 28 del 2010 con il comma 1-bis
dell’art. 5, con decorrenza a partire dal termine di trenta giorni dall’entrata in vigore della legge di conversione.
È risultato significativo il fatto che, questa volta, il legislatore non abbia più tentato -nemmeno- di giustificare
l’obbligatorietà richiamandosi all’ascendente disposizione (e volontà) europea, bensì abbia applicato diretta-
mente la misura coatta, quale solutio per sopperire alla straordinaria necessità, ed urgenza, di emanare misure
per l’efficienza del sistema giudiziario, nonché per la definizione del contenzioso civile. Con ciò, sono state,
comunque, apportate alcune sostanziali modifiche alla disciplina dell’obbligatorietà della mediazione come
introdotta dal precedente d.lgs. 28 del 2010.
Anzitutto, lo strumento doveva avere un carattere temporaneo, o per meglio dire, transitorio e la sua
funzione doveva intendersi avente una natura sperimentale. Ovvero, la disciplina doveva avere efficacia per soli
quattro anni dall’entrata in vigore del decreto e, decorsi due anni dalla medesima data, il Ministero della giusti-
zia doveva attivare un piano di monitoraggio degli esiti della sperimentazione per valutare l’efficacia raggiunta.
In secondo luogo, sono state modificate le materie oggetto dell’obbligatorietà mediatoria: esclusa quella
del risarcimento del danno derivante dalla circolazione di veicoli e natanti, ed inserite, in sede di conversione,
le controversie relative alla responsabilità medica e sanitaria.
Altresì, veniva: modificata la durata del procedimento, prima prevista in quattro mesi, diveniva ora di tre
(art. 6 comma 1); introdotta una forma di mediazione c.d. delegata ad opera del giudice, in forza della quale,
quest’ultimo poteva disporre esperimento del procedimento di mediazione quale condizione di procedibilità
della domanda giudiziale, anche in sede di giudizio di appello (art. 5 comma 2); previsto che, nei casi in cui
l’esperimento del tentativo di mediazione assurgesse a condizione di procedibilità per l’instaurazione del giu-
dizio, la condizione si considerasse come avverata qualora il primo incontro con il mediatore si concludesse
senza accordo (art. 5 comma 2-bis); reintrodotta la sanzione processuale della possibilità, per il giudice, di
desumere argomenti di prova ai sensi dell’articolo 116 c. p. c., dalla mancata partecipazione senza giustificato
motivo al procedimento di mediazione, con relativa condanna (per la parte costituita in giudizio che avesse
omesso di partecipare al procedimento mediatorio senza giustificato motivo) di versare al bilancio dello Stato
una somma pari a contributo unificato dovuto per il giudizio (art. 8 comma 4-bis); riproposte le sanzioni re-
lative alle spese processuali già oggetto di previsione da parte del d.lgs. 28 del 2010 (art. 13); ripreso il regime
tributario previgente, con previsione che siano rimandate al decreto ministeriale di cui all’articolo 16 comma
2°, del d.lgs. n. 28 del 2010, le riduzioni minime dell’indennità dovute nell’ipotesi in cui la mediazione sia
condizione di procedibilità disposta per ordine del giudice (art. 17, comma 4), nonché le ipotesi di esenzione
dal pagamento dell’indennità per i soggetti ammessi al patrocinio a spese dello Stato.
Infine, complemento assai rilevante, è stato che ai sensi degli artt. 8 e 12, la presenza dell’avvocato
dovesse intendersi obbligatoria per tutto il corso del procedimento di mediazione47, e che l’eventuale accor-
do conciliativo -oltre che essere sottoscritto dalle parti- dovesse quindi essere sottoscritto anche dai legali,
costituendo titolo esecutivo in quanto “gli avvocati attestano e certificano la conformità dell’accordo alle norme
imperative e all’ordine pubblico”.
46 Id.
47 “Circostanza che inevitabilmente rappresenta un ulteriore costo da comportare (...)”, cfr. Zampetti, Problemi di costituzionalità della “nuova” me-
diazione civile obbligatoria, op.cit., p.788.
ANDREA GRAzIOSI 163
Con il successivo d.l. n. 50 del 2017, così come convertito nella l. n. 96 del 2017 «Recante disposizioni
urgenti in materia finanziaria, iniziative a favore degli enti territoriali, ulteriori interventi per le zone colpite
da eventi sismici e misure per lo sviluppo», sono state definitivamente abrogate le disposizioni di cui all’art.
5 comma 1-bis che prevedevano la temporaneità e la sperimentalità del (modificato) istituto mediatorio (ut
supra), facendo così riassumere alla mediazione obbligatoria il carattere strutturale e definitivo originariamente
previsto dal d.lgs. 28 del 2010, e consolidando la sua natura onerosa e versatile rispetto alle materie del con-
tenzioso civile e commerciale a cui si estende.
Concludendo, possiamo affermare che, ad oggi, l’Italia sia giunta a consolidare la mediazione quale
condizione obbligatoria di procedibilità per le controversie civili e commerciali vertenti su diritti disponibili;
più nello specifico, per le controversie in materia di condominio, diritti reali, divisioni e successioni ereditarie,
patti di famiglia, locazioni, comodati, affitto di azienda, risarcimento dei danni derivanti da responsabilità
medica, sanitaria e da diffamazione con il mezzo della stampa o con altro mezzo di pubblicità, contratti assi-
curativi, bancari e finanziari; il tutto, con l’assistenza necessaria di un avvocato.
Appurato, dunque, come -e fino a che misura- il dettato europeo sia stato sviato e probabilmente stru-
mentalizzato dal legislatore italiano, rimane solo da chiedersi se il tentativo obbligatorio di mediazione, così
come ora disciplinato, sia compatibile con l’effettività della tutela giurisdizionale, nonché se, la manipolazione
di tale strumento compositivo sia effettivamente stata utile al suo fine ovvero la devianza dalla sua originaria
natura ne abbia molto attenuato l’auspicata utilità.
5. – Il 14 giugno 2017, la Corte di Giustizia dell’Unione europea ha avuto modo di pronunciarsi in
merito all’adozione, da parte degli Stati membri, di una normativa interna che prevede nelle controversie
Business to Consumer il ricorso alla mediazione quale condizione di procedibilità della domanda giudiziale48.
La pronuncia, sebbene formalmente riguardi la sola direttiva 2013/11/UE, concernente la risoluzione
alternativa delle controversie dei consumatori, contiene un espresso collegamento alla direttiva 2008/52/
CE, ed alla compatibilità dell’obbligatorietà prescritta dalla trasposta normativa italiana, quale condizione
necessaria per l’accesso alla tutela giurisdizionale ordinaria, in relazione al rispetto dei principi e dei diritti
fondamentali degli individui, di cui la direttiva CE del 2008 si è fatta garante e portatrice.
Partendo dal presupposto che la direttiva 2008/52/CE lasciava impregiudicata la legislazione nazionale
che decidesse di rendere il ricorso alla mediazione obbligatorio, a patto che tale legislazione non impedisse alle
parti il libero accesso al sistema giudiziario, la Corte, ha colto l’occasione per chiarire che: “(...) Come emerge
dal considerando 13 della direttiva 2008/52, il carattere volontario della mediazione consiste, pertanto, non già
nella libertà delle parti di ricorrere o meno a tale procedimento, bensì nel fatto che le parti gestiscono esse stesse il pro-
cedimento e possono organizzarlo come desiderano e porvi fine in qualsiasi momento”. A tal fine, assume rilevanza
non il carattere obbligatorio o facoltativo del sistema di mediazione, ma il fatto che il diritto di accesso delle
parti al sistema giudiziario sia preservato49. Pertanto, appare doveroso chiedersi che cosa significhi, in concre-
to, preservare il diritto di accesso. A questo interrogativo tenta di dare una risposta complementare la stessa
Corte di Giustizia che, nella medesima sentenza, chiarisce tre importanti principi. Il tentativo di mediazione
obbligatorio è compatibile con l’accesso alla giustizia se rispetta sei requisiti: non conduce ad una decisione
vincolante per le parti; non comporta un ritardo sostanziale per la proposizione di un ricorso giurisdizionale;
sospende la prescrizione o la decadenza dei diritti in questione; non genera costi, ovvero genera costi non
ingenti per le parti; la via elettronica non sia l’unica modalità di accesso a detta procedura di conciliazione;
sia possibile disporre provvedimenti provvisori nei casi eccezionali in cui l’urgenza della situazione lo impone.
Chiaro è, che il primo problema di compatibilità del sistema italiano con i requisiti dettati dalla Corte
di Giustizia risieda nel fattore economico, ovvero nei costi legati (rectius: imposti) alla procedura. Differente-
mente dall’ADR previsto per le consumer disputes, originato dalla direttiva 2013/11/UE e privo dell’assistenza
48 Cfr., Corte di Giustizia dell’Unione Europea, Sent. 14 giugno 2017, causa C-75/16, Mennini e al. C. Banco Popolare.
49 Sul punto, cfr. Correra, La disciplina italiana della mediazione obbligatoria al vaglio della Corte di Giustizia, in DPCE on line, IV, 2017, ove è sottoli-
neato che “(...) la Corte non omette di considerare che il carattere obbligatorio della mediazione nelle controversie de quibus finisce de facto con l’ag-
giungere una condizione preliminare all’accesso alla giustizia, potenzialmente in grado di incidere sul principio di effettività della tutela del sezionale”.
164 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
necessaria di un avvocato e del tutto gratuito (o a costi minimi) per i consumatori50, la mandatory mediation
disciplinata nel d.lgs. n. 28 del 2010 impone, oltre che l’assistenza legale per la durata procedura, anche un
costo per l’avvio della procedura medesima di fronte agli organismi ad hoc51.
L’espediente per ritenere l’onere economico addossato alle parti come conforme al diritto alla piena tutela
giurisdizionale dei diritti soggettivi e degli interessi legittimi è stato invero introdotto con la riforma del 2013
tramite la modifica dell’art. 8 del d. lgs 28 del 2010; ivi, è stabilito che i costi della mediazione sono dovuti solo
qualora le parti decidano di proseguire la procedura oltre il primo incontro, sottoscrivendo un apposito verbale
di proseguimento della procedura e impegnandosi a versare le indennità dovute, dando quindi corso effettivo alla
mediazione immediatamente o in altro incontro successivo. Nel caso contrario, se vi siano giustificati motivi per
cui non si possa risolvere la questione tramite tale strumento, è data alle parti la possibilità di ritirarsi senza spese.
Il costo quindi non sarebbe imposto, ma scelto dalle parti stesse con la volontà di proseguire nella procedura.
Da un punto di vista prettamente costituzionale, il problema dell’istituzione di una giurisdizione con-
dizionata che, in quanto tale, veda la proponibilità dell’azione subordinata all’avverarsi di un determinato
presupposto, è stato affrontato (ed in parte risolto) dalla giurisprudenza della Corte Costituzionale.
In proposito, la medesima Corte ha ritenuto ammissibile il ricorso alla giurisdizione c.d. condizionata,
nella misura in cui si possa ritenere che “l’art. 24 della Costituzione, laddove tutela il diritto di azione, non com-
porta l’assoluta immediatezza del suo esperimento, ben potendo la legge imporre oneri finalizzati a salvaguardare
«interessi generali» con le dilazioni conseguenti”52.
Il ragionamento della Corte è stato poi esplicato, rilevando che il tentativo obbligatorio di conciliazione “tende
a soddisfare l’interesse generale sotto un duplice profilo: da un lato, evitando che l’aumento delle controversie attribuite al
giudice ordinario (…) provochi un sovraccarico dell’apparato giudiziario, con conseguenti difficoltà per il suo funziona-
mento; dall’altro, favorendo la composizione preventiva della lite, che assicura alle situazioni sostanziali un soddisfacimento
più immediato rispetto a quella conseguita attraverso il processo”53. L’affermazione della presenza nell’ordinamento di
un interesse generale che rappresenterebbe, sostanzialmente, il contrappeso al diritto di azione, è stata ripresa (e
riconfermata) dalla medesima Corte anche quattro anni dopo con la nota sentenza n. 98 del 201454.
Tornata sull’argomento, anche se da un angolo visuale differente55, la Corte costituzionale ha specificato
che l’attenuazione della garanzia costituzionale del diritto di agire in sede giudiziaria, per essere lecita, deve
necessariamente implicare “una relazione di immediatezza tra il sorgere del diritto (o dell’interesse legittimo)
e tale tutela (sentenze n. 154 e n. 82 del 1992, n. 130 del 1970, n. 64 del 1964), essendo consentito al legis-
latore di imporre l’adempimento di oneri (...) purché gli stessi siano giustificati da esigenze di ordine generale
o da superiori finalità di giustizia (sentenze n. 132, n. 81 e n. 62 del 1998, n. 233 del 1996, n. 56 del 1995,
n. 255 del 1994, n. 406 del 1993, n. 154 del 1992; in termini simili, sentenze n. 403 del 2007, n. 251 del
2003, n. 276 del 2000, n. 113 del 1997, n. 82 del 1992, n. 130 del 1970)”; confermando, così, l’idea per
cui se sussiste una specifica ragione che giustifichi la previsione del tentativo di conciliazione obbligatorio, in
quanto deroga al principio dell’accesso immediato alla giustizia ordinaria, questa deve risiedere nel miglior
funzionamento degli istituti processuali, ed andare a beneficio non soltanto dei consociati, ma anche del
singolo, ovvero risiedere in un interesse super-individuale56.
Tuttavia, la Corte, ha altresì puntualizzato che “anche là dove ricorra tale circostanza, il legislatore «è
sempre tenuto ad osservare il limite imposto dall’esigenza di non rendere la tutela giurisdizionale eccessiva-
mente difficoltosa» (sentenza n. 154 del 1992; in termini analoghi, sentenze n. 360 del 1994, n. 406 del 1993,
50 Cfr. art. 8 lett. c della Direttiva 2013/11/UE.
51 Cfr. art. 16 del d. lgs. n. 180 del 2010.
52 Cfr. Corte Cost., n. 276/2000, in Riv. dir. proc., 2000, 1219 ss., ove si affrontò definitivamente il problema della legittimità costituzionale del tenta-
tivo obbligatorio di conciliazione previsto dall’art. 410 c.p.c. in materia di controversie di lavoro.
53 Id.
54 In Corriere trib., 2014, p. 1787 ss.
55 Per l’esattezza con riguardo ai procedimenti tributari.
56 In generale, sull’ampia problematica del tentativo di conciliazione in materia lavoristica, v., anche per gli opportuni riferimenti bibliografici, l’ampio
approfondimento monografico di Nascosi I, Il tentativo obbligatorio di conciliazione stragiudiziale nelle controversie di lavoro, Milano, 2007, passim;
nonché ID, Domanda riconvenzionale, intervento di terzo e tentativo di conciliazione nel processo agrario, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2003, p. 1079 ss.
ANDREA GRAzIOSI 165
n. 530 del 1989), «deve contenere l’onere nella misura meno gravosa possibile» (sentenze n. 233 del 1996
e n. 56 del 1995), deve operare un «congruo bilanciamento» tra l’esigenza di assicurare la tutela dei diritti e
le altre esigenze che il differimento dell’accesso alla stessa intende perseguire (sentenza n. 113 del 1997)”57.
Concludendo, ci pare di poter affermare che la Corte Costituzionale abbia ormai consolidato l’orienta-
mento per cui il condizionamento del diritto di azione può considerarsi legittimo, qualora esso sia finalizzato a
soddisfare un interesse pubblico, connesso al miglioramento del sistema giudiziario, nonché della funzionalità
del processo, e qualora sia tale da non rendere troppo gravoso od impossibile l’esercizio del diritto di azione.
In ciò va ravvisata, ovviamente, una regula iuris generale, ovvero comprendente non solo la mediazione,
ma anche la negoziazione assistita e qualunque altro dispositivo di conciliazione.
6. – Vi è, infine, da chiedersi quali siano state le conseguenze reali dell’impatto dell’istituto in esame
all’interno dell’ordinamento giuridico italiano.
Nella Risoluzione del parlamento europeo del 13 settembre 2011 il legislatore sovranazionale fa menzione
della mediazione condizionata italiana, citandola come “l’esempio più lampante” del successo dell’istituto; sebbene
il modello proposto con il d.lgs. n. 28 “(...) non è stato accolto con favore dagli operatori, i quali hanno impugnato il
decreto dinanzi ai tribunali e sono addirittura scesi in sciopero”58, l’Italia ha dimostrato, con la Bulgaria e la Romania,
che la mediazione “può contribuire a una soluzione extragiudiziale conveniente e rapida delle controversie attraverso
procedure adeguate alle esigenze delle parti”59, e ciò è stato possibile grazie al fatto che ivi le legislazioni nazionali siano
andate “(...) oltre i requisiti di base della direttiva sulla mediazione”60. Subito dopo, è però aggiunto che nonostante
nel sistema giuridico italiano la mediazione obbligatoria sembri raggiungere l’obiettivo di diminuire la congestione
nei tribunali “(...) la mediazione dovrebbe essere promossa come una forma di giustizia alternativa praticabile, a basso
costo e più rapida, piuttosto che come un elemento obbligatorio della procedura giudiziaria”.
Ancora una volta un’affermazione chiave rispetto alla dicotomia innaturale tra mediazione ed obbligato-
rietà, che fa capire come se da una parte l’obbligo possa incentivarla, dall’altra ne possa provocare l’inefficacia
ed il sostanziale snaturamento.
Ed è proprio osservando i dati statistici interni che, in realtà, ci si accorge che il tasso di successo o di
insuccesso della mediazione derivi proprio dalla volontarietà, ovvero dall’obbligatorietà a cui la stessa soggiace.
Secondo le statistiche relative all’anno 2013 – momento emblematico per la mediazione civile e commer-
ciale, per il reintrodursi della sua obbligatorietà – alla crescita dell’incidenza delle mediazioni volontarie è
stato associato l’aumento del tasso di successo delle medesime; di contro, con l’attuazione del d.l. n. 69 del
2013 e la reintroduzione dell’obbligatorietà mediatoria, il tasso di successo è diminuito61. Questa relazione –
inversamente proporzionale – si riscontra anche ad oggi62, con la sola differenza che il tempo di durata della
procedura è passato da una media di 83 giorni ad una di 139, ciò, probabilmente, in quanto gli organismi di
mediazione sono ora diminuiti (grazie alla sempre maggiore rigidità dei controlli effettuati sui medesimi), ed
inoltre è stata adottata, via via, la tecnica del rinvio degli incontri, propria delle aule giudiziarie.
Dunque, i dati empirici sembrano essere chiari indicatori del fatto che i privati, nell’ambito della loro
autonomia negoziale, o ricorrendo volontariamente a strumenti conciliativi, sono in grado di risolvere auto-
nomamente una quota molto consistente delle controversie che li riguardano, senza bisogno di essere a ciò
costretti da meccanismi etero-imposti come la mediazione, ovvero la negoziazione assistita63.
E questo dimostra, a nostro avviso, come invero lo ha comprovato l’ampia panoramica europea che
57 Cfr. Corte Cost. sent. n. 98/2014, cit.
58 Cfr, p. 8 della Risoluzione del Parlamento europeo del 13 settembre 2011 sull’attuazione della direttiva sulla mediazione negli Stati membri, impatto
della stessa sulla mediazione e sua adozione da parte dei tribunali (2011/2026(INI))
59 Id.
60 Id., p.9.
61 Giova qui rilevare che all’aumento dell’efficacia delle mediazioni volontarie ha contribuito anche la sentenza della Corte Cost. n. 272/2012 cit. Sul
punto si vedano le statistiche del Ministero della Giustizia per l’anno 2013 in www.webstat.giustizia.it
62 Sul punto v. le statistiche del Ministero della Giustizia per l’anno 2018, in www.webstat.giustizia.it.
63 In occasione dell’inaugurazione dell’anno giudiziario 2015, il Guardasigilli A. Orlando, ha in proposito avuto modo di riferire che “(...) i dati co-
municati dal Consiglio Nazionale su un campione di 3019 accordi andati a buon fine attestano, infatti, un buon utilizzo dei nuovi strumenti, specie
della negoziazione assistita, con particolare incidenza in materia di separazione, divorzio e modifica delle relative condizioni. Essi rappresentano
da soli il 75% di tutti gli accordi di negoziazione conclusi con successo, di cui ben il 62% è relativo a coppie senza figli.” In arg., v. D’Alessandro,
La durata eccessiva del processo civile tra dinamiche interne al sistema della giustizia e cause macrosociali, p. 7, www.judicium.it
166 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
abbiamo tentato di svolgere nei paragrafi precedenti, quanto anomala sia stata la strada seguita dall’Italia
nell’imporre l’obbligatorietà della mediazione in modo così generalizzato ed indiscriminato, tradendo così,
apertamente, gli scopi e la ratio ispiratrice della direttiva 2008/52/CE, che concepisce la mediazione come
strumento alternativo, in quanto aggiuntivo alla giurisdizione statuale, e non alternativo in quanto sostitutivo.
L’ultima riflessione in merito al se la mediazione, così come è stata recepita ed attuata in Italia, possa
dirsi aver raggiunto lo scopo per cui è nata in Europa, crediamo sia giusto lasciarla a colui il quale ne è stato
il fautore, il legislatore europeo. Recentemente, il Parlamento europeo è tornato sul punto specifico con la
Risoluzione del 12 settembre 2017 sull’attuazione della direttiva 2008/52/CE del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 21 maggio 2008, relativa a determinati aspetti della mediazione in materia civile e commerciale
(la “direttiva sulla mediazione”) (2016/2066 INI). In merito è stato emblematicamente detto che, a distanza di
quasi 10 anni, si considera ancora mancante una cultura della mediazione basata sulla risoluzione amichevole
delle controversie, e che “è evidente che gli obiettivi enunciati all’articolo 1 della direttiva sulla mediazione, vale
a dire promuovere il ricorso alla mediazione e in particolare garantire “un’equilibrata relazione tra mediazione
e procedimento giudiziario”, non sono stati raggiunti, visto che la mediazione è utilizzata mediamente in meno
dell’1% dei casi nei tribunali della maggior parte degli Stati membri”64.
A fortiori, il Parlamento conclude, aggiungendo che raccomanda alla Commissione e agli Stati membri
“di applicare e mettere in atto misure di salvaguardia adeguate nei processi di mediazione al fine di limitare i
rischi per le parti più deboli e proteggerle da eventuali abusi del processo o di posizione imputabili alle parti più
forti, nonché di fornire dati statistici pertinenti ed esaustivi; sottolinea inoltre l’importanza di assicurare il rispetto
di criteri di equità in materia di costi, con particolare riguardo alle tutele per le categorie svantaggiate” ed osser-
va tuttavia infine “che la mediazione potrebbe perdere attrattività e valore aggiunto se dovessero essere introdotti
standard troppo stringenti per le parti”65.
Queste ultime autorevoli considerazioni ci pare che corroborino ulteriormente le perplessità, a cui queste
pagine hanno cercato di dare sostanza, in merito al raggiungimento nel nostro ordinamento giuridico di una
“equilibrata relazione tra mediazione e procedimento giudiziario”.
Tornando al punto da cui eravamo partiti ed al concetto di ‘volontarietà’ della mediazione come con-
dizione imprescindibile per il suo successo, ci sembra a questo punto di poter affermare che il renderla
obbligatoria in maniera così indiscriminata come il legislatore italiano ha fatto, altro non è servito se non a
svuotare di efficacia e di significato uno strumento che, potenzialmente, potrebbe invece essere molto utile
per facilitare una equa composizione delle controversie civili e commerciali66.
Non solo, dunque, la mediazione come attuata in Italia rischia di perdere “attrattività e valore aggiunto”,
ma, a ben vedere, la sua obbligatorietà può perfino ritorcersi contro i consociati, anziché migliorare e rafforzare
la tutela dei loro diritti67.
Vi è dunque da chiedersi, in conclusione, come il legislatore italiano abbia potuto essere così ingenuo
e superficiale da pensare di risolvere il problema gravissimo dell’efficienza e dei tempi del nostro proces-
so civile, ricorrendo ad un simile espediente, che, ben lungi dal risolverlo, spesso non ha fatto altro che
aggravarlo68. Se non altro poiché, – come i dati comparatistici dimostrano – è la mediazione civile che, per
poter funzionare, implica naturaliter e necessariamente una buona funzionalità del sistema giudiziario su
cui si innesta, e non l’opposto.
64 Cfr. lett. F dei ‘Considerando’ della Risoluzione citata.
65 Cfr. id., p. 15 delle raccomandazioni.
66 D’altra parte, i dati statistici sopra riportati (v. nota 63), sono assai eloquenti nell’evidenziare che l’ambito in cui la negoziazione assistita dagli avvo-
cati ha avuto, e sta avendo, maggiore successo è quello dei procedimenti di separazione e di divorzio, nei quali, non a caso, essa non è obbligatoria,
ma si svolge esclusivamente se le parti vi accedono volontariamente (in arg., anche per i necessari riferimenti bibliografici, sia permesso il rinvio a
GRAZIOSI, Osservazioni perplesse sulle ultime (?) stravaganti riforme processuali in materia di famiglia, in Fam. dir., 2015, p. 1111 ss.
67 In arg. v. Conte, The Italian Way of Mediation, in Arb. & Mediation 2014, p. 194,: “(…) Respecting the nature of mediation is not a matter that
concerns only the theoretical aspects, but has a direct practical impact: the distortion of the mediation process can irreparably ruin – and this is
precisely what has happened in Italy – the chances of the mediation process being fully efficient on the functional level”.
68 Sul punto, anche id., “(…) The Italian legislator has failed to outline really efficient procedures for mediation and, indeed, driven by the anxiety of
making mediation reduce the amount of civil litigation, it has forced the nature of the instrument, accentuating its deviation towards a “heterono-
mous” model of dispute resolution”.
ALLE ORIGINI DEL PRINCIPIO DISPOSITIVO: IL BROCARDO IUDEX
SECUNDUM ALLEGATA E PROBATA (PARTIUM) IUDICARE DEBET
Andrea Panzarola
Professore ordinario nell’Università Lum “Jean Monnet”
sommario: 1. Premessa. – 2. La tesi di Joan Picó Junoy. – 3. Il brocardo esprime il principio dispositivo: la
teoria di Nörr esposta nel volume del 1967. – 4. La relazione fra il brocardo e il principio dispositivo negli
studi specialistici successivi. – 5. Le varie formulazioni del brocardo: un testo di Agostino Berò. 6. – Le
tematiche toccate dal brocardo e il paradigma genealogico di esso. – 7. Il valore concettuale del divieto di
supplere de facto e il rapporto con il brocardo nella teoria monistica di Richard Schmidt. – 8. Alle origini
della critica della teoria monistica: il contributo di Friedrich Stein. – 9. Supplenza giudiziale de facto, divieto
di utilizzo del sapere privato e principio dispositivo. – 10. La progressiva sottovalutazione del divieto di
giudicare «secundum conscientiam». 11 – «Quod non est in actis non est in mundo»: la moderna scuola del
diritto naturale e i processualisti tedeschi del gemeines Recht. – 12. Rilievi conclusivi.
1. – Sono passati poco più di dieci anni dalla pubblicazione sulla Rivista di diritto processuale di un impor-
tante contributo di Joan Picó Junoy dal titolo eloquente: «Iudex iudicare debet secundum allegata et probata, non
secundum conscientiam: storia della erronea citazione di un brocardo nella dottrina tedesca ed italiana» 1. Il lavoro
ha suscitato l’immediato interesse della dottrina italiana. Sia pure con una rimarchevole eccezione 2, sembra che
nel nostro Paese gli studiosi abbiano condiviso le conclusioni proposte da Joan Picó Junoy 3.
Pensiamo che il tempo trascorso possa nondimeno favorire la rivisitazione dei risultati della indagine
del giurista spagnolo e in particolare permetta di riconsiderare il principale fra i temi che ne sono stati indi-
rettamente coinvolti, vale a dire quello che attiene ai modi della effettiva incarnazione storica nell’epoca di
mezzo del principio dispositivo 4, in particolare in rapporto alla introduzione nel processo dei mezzi di prova.
La originalità del saggio di Joan Picó Junoy non sta difatti nelle pagine dedicate alla determinazione
degli estremi del brocardo (poiché moltissimi scrittori 5 ne avevano per tempo già segnalata la formulazione
più frequente nelle fonti – la stessa additata dal giurista iberico come la unica esatta – , una formulazione del
resto, almeno in parte, ben presente a chiunque avesse letto la Relazione al Re del vigente codice di procedura
civile 6). Originale e ardita è, per converso, la ricerca del professore spagnolo laddove da un lato assume che
esista una sola versione esatta («vera», Egli scrive in maniera impegnativa) del brocardo e dall’altro qualifica
1 In Riv. dir. proc. 2007, 1497 ss.; nonché Id., El juez y la prueba. Estudio de la errónea recepción del brocardo iudex iudicare debet secundum allegata
et probata, non secundum conscientiam y su repercusión actual, Barcelona 2007, spec. 23-92.
2 Monteleone, Il giallo del brocardo. Judex secundum alligata et probata (partium?) iudicare debet, non secundum coscientiam, in Giusto proc. civ.
2009, 623 ss., ora in Id., Scritti sul processo civile, I, Roma 2012, 429 ss.
3 In tal senso si è ripetutamente espresso Taruffo, a partire dalla favorevole recensione del volume cit. retro alla nota 1 in Riv. trim. dir. proc. civ. 2008,
1402 (v., fra l’altro, Id., La semplice verità. Il giudice e la costruzione dei fatti, Roma-Bari 2009, 29-30, 255-256 e note). Cfr. altresì L.P. Comoglio,
in Commentario cod. proc. civ., diretto da Comoglio, Consolo, Sassani e Vaccarella, II, Torino 2012, 360 nt. 21, 357 nt. 8; P. Comoglio, Nuove tecno-
logie e disponibilità della prova. L’accertamento del fatto nella diffusione della conoscenza, Torino 2018, 84 e nt. 395; Passanante, La prova illecita
nel processo civile, Torino 2017, 211 e nt. 100. La critica mossa alla tesi di Joan Picó Junoy da parte di Jordi Nieva-Fenoll (La cattiva reputazione
del principio inquisitorio, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2014, 943 ss.) si pone su un piano in parte diverso rispetto a quello prescelto nel nostro scritto e
si traduce nella tesi secondo la quale la aggiunta del termine partium non si ebbe nel XIX secolo con Wach, ma almeno 300 anni prima (nel 1561 a
Vienna, nella opera del giurista di origine ungherese De Verböczy). Ci limitiamo perciò a registrato che, ad avviso di Nieva-Fenoll, «il principio di
iniziativa di parte avrebbe comportato l’esclusione della prova d’ufficio dal processo civile almeno a partire dal XVI secolo».
4 O, per dir meglio, di quello che attualmente viene denominato principio dispositivo processuale. Cfr., sulle varie articolazioni del principio, E. Fa-
biani, I poteri istruttori del giudice civile. I, Contributo al chiarimento del dibattito, Napoli 2008.
5 Cfr., in particolare, i numerosi contributi di Cavallone ora raccolti in Il giudice e la prova nel processo civile, Padova 1991, spec. 143-144, 297,
nonché in Scritti ritrovati sul processo civile e sul giudizio di fatto, Pisa 2016, spec. 234 ss., come pure in La borsa di Miss Flite. Storie e immagini
del processo, Milano 2016, 93.
6 § 13. Tra gli «aforismi dell’antica sapienza», la Relazione menziona quello secondo cui «iudex secundum alligata et probata decidere debet».
168 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
«erronea» la differente citazione di esso, quella per intenderci oggi prevalente, che impone al giudice di decidere
«secundum allegata et probata partium».
In effetti Joan Picó Junoy fa di più, giacché prospetta la ipotesi che la apparizione fra il XIX e XX secolo
di quest’ultima formula – incentrata sulla determinazione del potere delle parti, non solo quanto alle allega-
zioni, ma anche riguardo ai «probata» – costituisca l’effetto di un errore interessato di alcuni fra i più insigni
processualisti tedeschi e italiani: un errore, cioè, che tradisce la volontà di costoro (autentici Patres della nostra
materia) di giustificare una certa scelta di tecnica processuale accolta nelle moderne legislazioni processuali
di impronta liberale – scelta diretta a riservare alle parti tutti i poteri in materia istruttoria – riconducendola
arbitrariamente entro la prestigiosa tradizione del diritto comune e del processo cosiddetto romano-canonico.
Notiamo perciò che, se avesse ragione Joan Picó Junoy, la manipolazione della antica massima avrebbe in
definitiva una decisiva funzione strategica (una funzione strategica – possiamo aggiungere – sovente svolta dagli
adagia nella letteratura giuridica 7 pure in campo processuale 8 e che pertanto non dovrebbe sorprenderci troppo).
La presunta manipolazione sarebbe strategicamente volta ad avvalorare una fallace ricostruzione retrospettiva
dell’organizzazione dei giudizi nell’epoca di mezzo (quanto alla preminenza dei poteri di parte sull’officium ju-
dicis pure in relazione ai modi della introduzione delle prove nel processo) per convalidare l’opzione processuale
moderna (ideologicamente connotata in senso liberale) diretta a sottrarre al giudice poteri istruttori officiosi.
2. – Proviamo a compendiare in forma di tesi i risultati delle analisi di Joan Picó Junoy utilizzando le
sue stesse parole tratte dall’articolo pubblicato sulla Processuale:
a) esiste un «vero brocardo» ed «è il seguente: iudex iudicare debet secundum allegata et probata, non secundum
conscientiam»; l’inserimento del lemma «partium» è il frutto di una interpolazione successiva (databile a
cavallo fra la fine del XIX e l’inizio del XX secolo) dovuta a Wach e ai suoi successori, italiani compresi 9;
b) è possibile che non di errore involontario si tratti ma della conseguenza della deliberata «intenzione di
manipolare la tradizione storica del pensiero giuridico con il fine di adeguarla alla imperante ideologia
liberale dell’epoca» 10;
c) la interpolazione del brocardo ne altera il senso, considerato che esso – intimamente connesso con la
massima «quod non est in actis non est in mundo» – «non intende risolvere il problema riguardante la pos-
sibilità per il giudice di avere o meno iniziativa probatoria, considerato che si riferisce al momento finale
del processo, quando deve giudicare», obbligando il giudice, nell’emettere la sentenza, a risolvere il caso
controverso sulla base «di ciò che era stato dedotto e provato nel processo», «senza che la sua scienza privata
potesse modificare ciò che era stato veramente allegato e provato» 11.
Da questa esposizione compendiaria appare evidente che le tesi del giurista spagnolo si proietta sul
presente, sia che la si intenda nella sua versione che denomineremmo «debole» – basata sull’idea dell’errore
involontario nella ricezione moderna del brocardo – , sia – e a maggior ragione – nella sua declinazione «forte»,
imperniata addirittura sul sospetto di una manipolazione strategica della antica massima con l’obiettivo di
ricostruire surrettiziamente il passato per renderlo conforme a certi obiettivi moderni di disciplina del processo,
influenzati dalla ideologia di impronta liberale.
Seguendo il percorso segnato da Joan Picó Junoy si giunge a suggerire che, come non è mai esistito un brocardo
incentrata sul sintagma «probata partium», così non esiste una tradizione storica che riserva fondamentalmente alle
7 Cfr., anche per alcuni esempi, G. Agamben, Stato di eccezione, Torino 2003, 34 ss.
8 Viene in mente, anzitutto, la massima processuale «unus testis nullus testis»: sorta nell’epoca del diritto comune come norma di garanzia, essa venne
interpretata arbitrariamente dagli illuministi (e quindi utilizzata strategicamente nella loro polemica contro il c.d. sistema della prova legale) «nel senso
che la conforme testimonianza di due malfattori» «avrebbe determinato automaticamente la condanna di un innocente» (Cavallone, La borsa di Miss
Flite, cit., 254-255). Possiamo altresì menzionare, nel campo del processo penale, la notissima formula «bard» («beyond any reasonable doubt»):
stando ad una recente tesi (J.Q. Whitman, The Origins of Reasonable Doubt. Theological Roots of the Criminal Trial, New Haven – London, 2008) la
massima dell’oltre ogni ragionevole dubbio – sorta per assicurare la salvezza dell’anima dei giurati dal pericolo di dannazione nel caso di condanna
ingiusta – si è trasformata negli ultimi secoli (con la secolarizzazione della società) in regola (posta a garanzia dell’accusato) di factual proof.
9 Picó Junoy, Iudex iudicare debet, cit., 1498, 1509, 1518. Nello stesso modo si spiegherebbe pure la mancata riproposizione della parte finale dell’an-
tica massima concernente il divieto per il giudice di decidere secondo coscienza.
10 Picó Junoy, op. cit., 1518. La veduta «liberale» di Wach in materia probatoria (quale espressa all’indomani della entrata in vigore della “nuova”
codificazione processuale tedesca) è sinteticamente illustrata da D. Unger, Adolf Wach (1843-1926) und das liberale Zivilprozeßrecht, Berlin 2005,
177-178.
11 Picó Junoy, op. cit., 1518. Il che darebbe ragione del fatto che, nelle fonti, si allude al nostro brocardo soltanto nei luoghi nei quali viene illustrata la
decisione del giudice.
ANDREA PANzAROLA 169
parti ogni iniziativa istruttoria (sottraendola al giudice), con la conseguenza che ogni discorso in proposito può oggi
svolgersi in una tabula rasa e comunque senza l’ipoteca di venerabili esperienze secolari passate.
Si capisce infatti che se esperienze siffatte siano invece esistite ed esistendo si siano perfino dipanate per
secoli, non sarebbero qualcosa che possa essere mai dimenticato o rimosso. Sarebbero invece l’indimenticabile
che deve restare sempre presente in chi si adoperi – in un processo civile a tipo dispositivo – a distribuire (e
magari a farlo innovativamente) i poteri rilevanti (compresi quelli istruttori) tra le parti e il giudice. In questo
quadro – che è quello proposto in queste pagine – il nostro brocardo ha il grande merito – nella formulazione
adesso corrente – di rammemorarci quel passato, in un’epoca, quale la nostra, che registra una progressiva
marcata marginalizzazione 12 del principio dispositivo nelle sue numerose articolazioni.
3. – La determinazione della funzione e della genesi del brocardo dal solo divieto di utilizzare le conos-
cenze extragiudiziali del giudice, che le ipotesi di Joan Picó Junoy sembrano dare per scontata, devono essere
verificate e probabilmente corrette.
Visto che ci si trova all’incrocio di competenze disciplinari differenti, conviene riferirsi agli studi degli
storici del processo. Può essere d’aiuto rivolgersi a quella che ancora oggi è la più rigorosa descrizione della
«posizione» del giudice (nel processo civile ed in quello penale accusatorio 13) nell’epoca di mezzo. Vogliamo
dire della Habilitationsschrift di Knut Wolfgang Nörr del 1967 (Zur Stellung des Richters im gelehrten Prozess
der Frühzeit: “iudex secundum allegata non secundum conscientiam judicat” 14), nella quale il compianto stu-
dioso monacense – per quanto ammonisca l’interprete a non utilizzare categorie elaborate successivamente
per investigare l’esperienza storica passata 15 – impiega nondimeno alcune massime forgiate dalla tarda scuola
giusnaturalistica secoli dopo. Sostiene in particolare che il nostro brocardo si costituì nell’epoca di mezzo in
piena armonia con i dettami della Verhandlungsmaxime. Nörr non esita ad impiegare questa massima moderna
perché gli elementi che essa racchiude (fra i quali segnatamente quello che lascia alle parti il controllo sulle
prove) costituiscono – per unanime convincimento di legisti e canonisti – il fondamento ultimo e decisivo su
cui riposa l’ordo iudiciarius medievale e insieme la struttura essenziale sulla quale si regge la paremia in esame
e verso la quale convergono i nuclei tematici nei quali la stessa si articola.
Come mai allora nella lezione più diffusa del brocardo non vi è alcuna menzione «delle parti» a proposito
del divieto il giudice di decidere «secundum allegata et probata» 16? Perché lo si dava per scontato («dies war
nie bestritten» 17). Semplicemente non rappresentava (e non avrebbe rappresentato almeno sino a Bartolo) un
nodo problematico: come l’allegazione dei fatti spettava solo alle parti, allo stesso modo incombeva soltanto
ad esse – «dies war nie bestritten» – «den erforderlichen Beweis zu erbringen» 18. (D’altronde non si può fare a
meno di evidenziare che questa conclusione appare suffragata more logico dalla stessa collocazione nel brocar-
do dei probata a fianco degli allegata: essendo pacifico che la allegatio sia da intendere come «utriusque partis
assertio» 19 e potendo sussistere pertanto soltanto allegata partium, non si può fare a meno di dedurne che pure
la menzione, accanto agli allegata, dei probata impone di giustapporvi il riferimento alle parti).
Quanto detto è rispondente al modo nel quale operato i giuristi dell’epoca di mezzo. I doctores erano tutt’al-
tro che proclivi alla elaborazione sistematica astratta, ed erano invece immersi nelle controversie che la pratica
offriva (mobilitando per risolverle i loro topoi e i loro exempla). La conclusione illustrata è senza dubbio accreditata
nelle pagine di Nörr, ad esempio quando scrive che – se la discussione intorno alla nostra paremia in rapporto alla
12 V., se vuoi, Panzarola, Il principio dispositivo preso sul serio (a proposito di un recente volume), in Giust. civ., 2017, 701 ss.; Una lezione attuale di
garantismo processuale: le lezioni messicane di Piero Calamandrei, in Riv. dir. proc. 2019.
13 Come noto, non vi sono state per lungo tempo differenze fra i due processi. Sulla loro progressiva diversificazione v. L. Fowler-Magerl, Ordines
iudiciarii and libelli de ordine iudiciorum (from the middle of the twelfth to the end of the fifteenth century), Turnhout, 1994, 43 ss.
14 München 1967. L’opera di Nörr conduce, a nostro sommesso avviso, a risultati diversi, se non opposti, rispetto a quelli indicati dagli autori citati
retro alla nota 3. Più avanti menzioneremo altri lavori più recenti nei quali Nörr (scomparso purtroppo il 15 gennaio 2018) ha ribadito e precisato le
vedute espresse nell’Habilitationsschrift del 1967.
15 Nörr, Zur Stellung, cit., 13-15.
16 Sulle varie declinazioni del brocardo v. infra § 5. Come il titolo del lavoro di Nörr del 1967 suggerisce, in origine la paremia non contemplava i
probata ma solo gli allegata.
17 Nörr, op. cit., 66.
18 Nörr, op. loc. cit. Sulla posizione di Bartolo v. infra § 9.
19 Nörr, op. cit., 24 nt. 36, 30; nonché, più diffusamente, Id., Romanisch-kanonisches Prozessrecht. Erkenntnisverfahren erster Instanz in civilibus,
Heidelberg-Dordrecht-London-New York, 2012, 177 ss.
170 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
richterlichen Suppletion 20 aveva per una certa fase espresso uno degli aspetti della Verhandlunsmaxime (vale a dire la
introduzione nel processo delle fattispecie rilevanti per la decisione) – la mancata enunciazione dell’altro profilo
della Verhandlunsmaxime – e cioè il potere monopolistico delle parti nella introduzione delle prove – dipese dal
fatto che su di esso non vi erano dissensi ed esso era comunemente (quantunque indirettamente) riconosciuto:
«die andere Folgerung was insofern mittelbar anerkannt, als der Lehre von der Beweislastverteilung der Grundsatz
immanent ist, die Beschaffung der Beweismittel sei Sache der Parteien» 21.
Le conseguenze paiono rilevanti. Gli allegata e probata – che figurano nel brocardo dal tempo delle
origini – non possono che essere «partium», perché il monopolio delle parti su ambedue i profili è un tratto
intrinseco della esperienza processuale nell’epoca di mezzo. Tanto gli allegata quanto i probata – presenti nel
brocardo – non possono essere assunti in un vacuum giuridico, vuoto di ogni determinazione, perché ciò
contrasterebbe (prima ancora che con ragioni logiche, che comunque imporrebbero di specificare la fonte di
siffatte allegazioni e prove) con prassi e teoria del processo nell’epoca di mezzo e in fondo con il comune sentire
dei giuristi che posero le basi del brocardo, nei quali premeva la convinzione, vorremmo dire il sentimento,
della posizione preminente delle parti all’interno di un giudizio strutturato come un ordine isonomico.
Non ci può essere insomma alcuno scarto o sconnessione nel brocardo – quale determinatosi storica-
mente – fra le parti e i loro poteri, da un verso, e le allegazioni e le prove sulle quali il giudice deve basare la
decisione, dall’altro verso. Una riprova lampante sta nel fatto che i doctores procedettero alla elaborazione dei
contorni dell’officium iudicis avvertendo il carattere eccezionale della iniziativa del giudice nel processo (la
quale «wird als Besonderheit empfunden» 22). Essi non costruirono invece un concetto corrispondente per le
parti poiché, essendo convincimento universale che il processo fosse «cosa delle parti» («Sache der Parteien» 23),
non si sentì la necessità di articolare concettualmente quel che era indiscusso praticamente («das officium der
Parteien ist Verfahrengrundlage allgemeinster Art, ist die Regel» 24: una regola, questa, che, essendo insita nella
intera realtà processuale medievale, non può non avere impresso il suo segno latente pure sull’antico brocardo).
4. – Anche gli studi specialistici successivi hanno confermato questo nesso cogente fra le parti e le prove.
Pensiamo, fra gli altri, a due autori assai noti proprio per le loro ricerche sul diritto probatorio nell’epoca di
mezzo: R.C. van Caenegem e Susanne Lepsius. Il primo è convinto che nel nostro brocardo prende forma
un elemento qualificante e fondamentale del processo nell’epoca di mezzo, quel «party control over allegations
and proof» poi ricondotto nella c.d. Verhandlungsmaxime 25. La seconda studiosa richiama l’attenzione sul fatto
che la nostra paremia «von allen mittelalterlichen Autoren in Sinne der Dispositionsmaxime verstanden wurde»26.
La limitazione nell’ordo iudiciarius alle sole parti dei poteri istruttori si riannoda alla modalità stessa di pros-
pettazione degli articula 27, «in denen die Parteien ihren Klageantrag in Einzelpunkten vorbrachten und für jeden
einzelnen Punkt ein Beweisangebot vorlegten» 28.
Knut Wolfgang Nörr, dopo il celebre studio del 1967, è poi ritornato ripetutamente negli anni suc-
cessivi sulla paremia, in particolare precisando i risultati delle precedenti ricerche nel volume monografico
del 2012 29 dedicato al processo romano-canonico di prima istanza (Romanisch-kanonisches Prozessrecht.
20 Sul punto v. infra §§ 7-9.
21 Nörr, Zur Stellung, cit., 93.
22 Nörr, op. cit., 102.
23 Nörr, op. loc. cit.
24 Nörr, op. loc. cit. Una trattazione organica dell’officium iudicis nel processo romano-canonico è svolta dal medesimo a. in Romanisch-kanonisches
Prozessrecht, cit., 54 ss.
25 R.C. van Caenegem, History of European Civil Procedure, in International Encyclopedia of Comparative Law, vol. XVI, cap. 2, Tübingen-The
Hague-Paris-New York, 1973, 14.
26 S. Lepsius, Der Richter und die Zeugen. Eine Untersuchung anhand des Tractatus testimoniorum des Bartolus von Sassoferrato. Mit Edition. Frank-
furt am Main 2003, 27; v. anche, nello stesso senso, Ead., Von Zweifeln zur Überzeugung. Der Zeugenbeweis im gelehrten Recht ausgehend von der
Abhandlung des Bartolus von Sassoferrato. Frankfurt am Main 2003, 35.
27 Sugli «articuli» e sulle «positiones» v., in breve, Fowler-Magerl, Ordines iudiciarii and libelli de ordine iudiciorum, cit., 46; R.C. van Caenegem,
op. cit., 18; nonché, ampiamente, Nörr, Romanisch-kanonisches Prozessrecht, cit., spec. 140 ss. Le implicazioni generali di questi meccanismi pro-
cessuali sono delucidate (relativamente alla concezione retorica della prova giudiziale e al ruolo passivo del giudice nell’ordo iudiciarius medievale)
da Giuliani, The Influence of Rhetoric on the Law of Evidence and Pleading (1962), ora in L’educazione giuridica, 2a, a cura di Picardi e Martino,
Bari 2008, 217 ss., spec. 230, 232.
28 Lepsius, Der Richter und die Zeugen, cit., 111.
29 Il volume (citato retro nt. 19) è apparso come contributo alla Enziklopädie der Rechts – und Staatswissenschaft. Una sintetica esposizione delle origi-
ni della procedura romano-canonica si può leggere in R.C. van Caenegem, op. cit., 16, nonché in Fowler-Magerl, op. cit., 29. Rinviamo a quest’ulti-
ANDREA PANzAROLA 171
Erkenntnisverfahren erster Instanz in civilibus).
In quest’ultimo lavoro Nörr espone sinteticamente l’idea (diffusamente argomentata nello studio del
1967) che la tessitura interna del processo romano-canonico (icasticamente raffigurata da Picardi e Giuliani
come ordine isonomico) ubbidisce tanto al principio attualmente denominato dispositivo in senso sostanziale
(la c.d. Dispositionsmaxime) – rispecchiato nel brocardo ne eat judex ultra petita – quanto al principio che con
linguaggio moderno viene denominata Verhandlungsmaxime, riflesso (sia pure non solo) nel brocardo che
stiamo ora esaminando 30.
L’operare di ambedue i principi menzionati è da Nörr così sunteggiato: «wie sich der Richter an das von
den Parteien gestaltete Streitprogramm zu halten hatte, so war er in seiner Urteilsfindung grundsätzlich auch auf
das Vorbringen der Parteien und ihre Beweisführung angewiesen, wie beides nach den Regeln des Verfahrensrechts
stattzufinden hatte» .
Nel potere fondamentalmente monopolistico delle parti di allegare fatti e introdurre prove nel processo
Nörr indovina (tramite l’impiego del termine moderno Verhandlungsmaxime) il carattere peculiare del processo
romano-canonico medievale e al contempo ne fissa le fondamenta in due paradigmi di cui è manifesta (per
ragioni sulle quali indugeremo) la mutua implicazione: da un lato la supplenza giudiziale («Die richterliche
Suppletion») in facto (il «supplere de facto»), dall’altro lato la paremia «iudex secundum allegata et probata par-
tium, non secundum conscientiam iudicat» 31.
Il massimo studioso del tema, pertanto, nel riportare il brocardo, non esita a farlo (come era già signi-
ficativamente accaduto a Richard Schmidt 32) inserendovi il richiamo alle allegazioni e alle prove «delle parti»
(«partium»), proprio quel richiamo alle «parti» stigmatizzato da Joan Picó Junoy ed elevato a prova della «colpa»
di una eminente teoria di Maestri del processo civile.
D’altronde anche in altri due scritti Nörr fa lo stesso e, nel primo di essi, nell’evocare «i paronimi tra-
mandati dalla tradizione del diritto comune» ed enumerandone due (l’altro è «ne ultra petita), insiste a citare
il nostro brocardo nella lezione – che il professore spagnolo considera erronea – che fa obbligo al giudice di
giudicare «secundum allegata et probata partium». Lo stesso avviene nel secondo scritto, nel quale Nörr – per
sottolineare che il baricentro del processo della Chiesa nell’epoca di mezzo coincideva con l’attività delle parti
– allude alla massima secondo la quale «iudex secundum allegata et probata partium iudicat» 33.
Segno evidente che Nörr – conformemente alle conoscenze personalmente maturate in molti anni di
studi sul tema delle origini della paremia sulla base delle fonti raccolte in modo certosino (fonti in gran parte
riprese dagli studiosi successivi 34, che forse le utilizzano perfino più di quanto lascino intendere) – ritiene che
il riferimento alle allegazioni e alle prove «delle parti» («partium») non alteri affatto il senso del brocardo e ne
delucidi o, piuttosto, valorizzi invece la effettiva portata.
Non c’è alcun errore o, peggio, manipolazione nella citazione attuale della paremia, se si considera la fun-
zione da essa effettivamente svolta. Così la pensava verosimilmente, a suo tempo, anche Richard Schmidt, che
aveva studiato in profondità le fonti e ne aveva offerto un cospicuo florilegio in un noto saggio (di cui diremo
35
) del 1892 (oltretutto diretto a circoscrivere la portata della Verhandlungsmaxime). Ebbene, nel Lehrbuch del
ma autrice anche per la dimostrazione che l’ordo iudiciarius medievale (diversamente da quello romano, che costituiva una estensione della pubblica
autorità) era considerato dai doctores il luogo nel quale hanno un posto preminente i poteri delle parti: Ead., Ordo iudiciorum vel ordo iudiciarius.
Begriffe und Literaturgattung, in Repertorium zur Frühzeit der gelehrten Rechte, vol. 1, Frankfurt am Main, 1984 (Ius commune. Sonderheft 19), 28.
30 Nörr, Romanisch-kanonisches Prozessrecht, cit., 188 ss.
31 Nörr, op. cit., 188.
32 Nörr, op. loc. cit.
33 V. infra §§ 7-9.
34 Il primo scritto che abbiamo evocato è Nörr, Vizioz e Morel. Rénovateurs della scienza giuridica processuale francese e il contributo di Chiovenda, in
Id., Verso il processo civile moderno. Dal diritto naturale al Novecento, con pagine introduttive di Ascheri e Picardi, Roma 2013, 89 (testo già pubblicato
parzialmente in tedesco negli scritti in onore di Jan Schröder, con il titolo Hewry Vizioz und René Morel: zwei Erneuerer der französischen Zivilprozes-
srechtswissenschaft, in Festschrift für Jan Schröder zum 70. Geburtstag, a cura di Kiehnle, Mertens e Schiemann, Tübingen 2013, 469 ss.). Il secondo
scritto ricordato nel testo è: Nörr, Prozeßzweck und Prozeßtypus: der kirchliche Prozeß des Mittelalters im Spannungsfeld zwischen objektiver Ordnung
und subjektiven Interessen, ora in Id., Iudicium est actus trium personarum. Beiträge zur Geschichte des Zivilprozeßrechts in Europa, Goldbach 1993,
87 ss., 90 e nt. 7. Appare rimarchevole che – nello stesso momento in cui richiama la nostra paremia – Nörr rinvii espressamente alla contrapposizione
(elaborata da Giuliani e Picardi) fra ordine isonomico (al quale va ricondotto l’ordo iudiciarius medievale) e ordine asimmetrico.
35 E dallo stesso Antonio Padoa Schioppa, nel suo noto contributo Sur la conscience du juge dans le ius commune européen (1999), ora in Id., Italia ed
Europa nella storia del diritto, Bologna 2003, 251 ss. Si fermi l’attenzione sul fatto che anche secondo questo studioso (op. cit., 254) la discussione
172 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
1898 Schmidt – ben consapevole del fatto che la lezione più diffusa del brocardo non menzionava le parti –
non esita a proporre (come avrebbe poi fatto lo stesso Nörr) la versione attualmente in uso del brocardo, per
la quale il giudice deve giudicare «secundum allegata et probata partium» 36.
Quanto detto può bastare per ridimensionare se non proprio respingere le tesi radicali di Joan Picó Junoy e
può probabilmente costituire il punto di partenza per accondiscendere alla tesi secondo cui i tre termini menzionati
– «allegata et probata», da un verso, «partium», dall’altro – intrattengono tra loro, dal tempo delle origini nel diritto
comune, una segreta solidarietà, che si tratta di ulteriormente comprendere e giustificare nelle pagine seguenti.
5. – Vi è nella idea che sussista una lezione «esatta» di una paremia un fraintendimento circa la loro
natura che induce a confonderla con gli assiomi del diritto naturale moderno e con i principi dell’ordina-
mento positivo. Né in quelli né in questi può essere imprigionata la flessibilità di un brocardo (o – che è lo
stesso – di una paremia, di una massima, di un adagio, di un aforisma, di un apoftegma, di un ditterio, di un
distico, di un canone, ecc.).
Nel nostro caso, per quanto sia da una certa data in avanti la più frequente, non vi è una unica for-
mulazione del brocardo. Si conoscono invece svariate lezioni i cui elementi caratteristici si trasformano e si
invertono, si congiungono e si disgiungono, ora sono presenti ora assenti. Basti dire che nel riferirsi alla antica
massima nel suo volume del 1967 Nörr non menziona i «probata»: «iudex secundum allegata non secundum
conscientiam judicat». Ma capita che mutino (come si arguisce pure dal lavoro di Richard Schmidt 37) anche il
modo del verbo giudicare e il posto assegnatogli nella massima («iudex iudicet secundum allegata e probata»).
Cambia sovente anche la citazione delle allegazioni e delle prove, come quando si impone al giudice di giu-
dicare «ex probationibus et allegationibus». E via seguitando, con una pluralità di varianti – emerse nel corso
di una riflessione plurisecolare – che è qui evidentemente impossibile inventariare 38.
All’inizio, per di più, la paremia appare – nella sua formulazione che diremmo inaugurale – con inversio-
ne degli elementi quali siamo abituati ora a conoscerli in una quaestio canonistica della collezione di Grenoble
nota come «Prior consensu fratrum» 39: essa è precisamente sottesa all’interrogativo «an secundum conscientiam
vel potius secundum allegata iudex iudicare debeat» (dove il termine coscienza e anteposto agli allegata, senza
alcun richiamo ai probata).
Più che proseguire nella enumerazione delle numerosissime lezioni del brocardo, preme segnalare piut-
tosto che, con la progressiva astrazione dell’attività del giudice (quale che sia la data esatta in cui ciò accade,
nella consapevolezza del ruolo decisivo svolto da Azzone 40), muta anche la declinazione del termine «coscienza»
contemplato dal brocardo. Non è più tanto o solo la coscienza del giudice ut homo acquisita fuori del processo
che il brocardo considera, vietando al giudice di non utilizzarla nella decisione («non secundum conscientiam»).
Il fatto è che scompare progressivamente la «persona privata» del giudice a vantaggio dell’ufficio che egli ricopre
(e cioè della «persona publica»). Ne discende l’emersione della locuzione coscienza «ex actis informatam», che,
diversamente da quella ottenuta ut privato, il giudice può ben impiegare ai fini della decisione.
Ci sono capitate sotto gli occhi le «Quaestiones iuris variae ac selectae» del 1572 41. In questa miscellanea
lionese sono raccolte numerose questioni esaminate nel corso dei secoli precedenti, «in utranque partem», da
una folta schiera di giuristi. È notevole, nell’ambito della Quaestio 134, che l’autore – Agostino Berò – affermi
connessa al nostro brocardo concerneva la portata della (successivamente denominata) Verhandlungsmaxime.
36 V. infra in nota e nel testo (§§ 7-9).
37 R. Schmidt, Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts, Leipzig 1898, 353 (dove si legge che «judex secundum allegata et probata partium iudicare
debet, non secundum propriam conscientiam»). Lo stesso si può osservare per la successiva edizione del volume: Lehrbuch des deutschen Zivilpro-
zessrechts, 2a, Leipzig 1906, 432. La circostanza è ben presente a Picó Junoy, op. cit., 1505 e nt. 48 (osserviamo solo che l’a. omette di precisare
che lo stesso Schmidt – a pag. 266 del celebre saggio del 1892 che citeremo infra al § 7 – richiama il brocardo nella formulazione oggi corrente che
menziona i «probata partium»).
38 V. infra §§ 7-9.
39 Notiamo soltanto che (nell’ambito di un dibattito nel quale hanno un ruolo pure i teologi morali) si diffonde col tempo l’espressione «secundum acta
et probata». Abbiamo sotto gli occhi la ristampa del 2017 (Reink Books) della Quaestio iudicialis secundum acta et probata, an secundum scientiam
judicandum sit? (1658) del teologo e filosofo tedesco Jacob Schaller.
40 Sulla quale v. Nörr, Zur Stellung, cit., 23; A. Padoa Schioppa, op. cit., 255; D. Maffei, Il giudice testimone e una “quaestio” di Jacques de Revigny
(MS Bon. Coll. Hisp. 82), in Tijdschrift voor Rechtsgeschiedenis 1967, 54 ss., ora in Id., Studi di storia delle Università e della letteratura giuridica,
Goldbach 1995, 65 ss.
41 Nörr, Zur Stellung, cit., 30 ss. Sul tema v. anche infra nt. 53.
ANDREA PANzAROLA 173
significativamente che il giudice deve giudicare «secundum conscientiam suam informatam ex probationibus et
allegationibus partium factis coram ipso».
Ebbene, ci sembra che il collegamento istituito espressamente fra le prove e le parti non possa essere
trascurato e debba essere invece enfatizzato. Mentre contraddice frontalmente l’idea che nelle fonti – ante-
riormente al XIX sec. – non ci siano formulazioni del brocardo che correlino i probata alle parti, il testo che
abbiamo citato delle «Quaestiones» dovrebbe indurre a maggiore cautela coloro attualmente che sostengono
siffatta idea. Se è stato sufficiente l’esame superficiale delle fonti (da parte di chi storico del processo non è)
per verificare che ci sono luoghi nei quali figura quel raccordo dei probata con l’attività delle parti che Joan
Picó Junoy esclude, è possibile, se non probabile, che nelle mani esperte degli storici del processo potrebbero
moltiplicarsi gli esempi (anteriori alla fine del XIX sec.) di contenuto identico a quello da noi riprodotto.
6. – Il nostro brocardo, per così dire, «topisch vagierte» 42. Non per niente Nörr ripetutamente afferma che
attorno alla paremia vi è, non uno, ma un complesso di problemi (il giurista tedesco allude 43 ora a un «The-
menkreis» ora a un «Problemkreis» ora a un «Fragenkomplex»). Tali problemi trovano soluzione nei commenti
degli antichi doctores in luoghi disparati delle fonti. Nörr pertanto invita lo studioso moderno a non isolare i
singoli temi e lo mette in guardi dal pericolo di sovrapporre la propria inclinazione sistematica unificante alla
sfrangiata «Tytelsistematik» 44 propria dei doctores (che disegna una topografia delle relazioni nelle fonti fra le
varie tematiche toccate dalla massima che può sorprendere l’osservatore moderno). In caso contrario, infatti,
non solo si indulgerebbe in un indebito «proiezionismo» (guardando al passato con gli occhi di oggi), ma si
finirebbe per rendere indiscernibili i molteplici centri controversi che la paremia sottintende.
La prestazione specifica della teoria di Nörr è di propiziare una articolazione fra nuclei tematici racchiusi
nelle parole del nostro brocardo. La comprensione della portata della paremia, nei suoi vari svolgimenti e
nelle sue plurime implicazioni, presuppone una corretta individuazione della localizzazione nelle fonti dei
temi che essa interseca. Non gli compete – ammonisce a più riprese Nörr – un unico locus, come viceversa
sembra suggerire Joan Picó Junoy 45.
In definitiva, sin dal momento della sua elaborazione, il nostro brocardo si riferisce ad una fenomenologia
processuale relativamente ampia, iscritta nella prassi e testimoniata dalla riflessione dei giuristi. Vi è comun-
que un paradigma genealogico fondamentale che Nörr 46, come detto, qualifica con il termine significativo di
Verhandlungsmaxime, che ai suoi occhi comprende, tra le sue articolazioni, la assegnazione esclusiva alle parti
del potere di introdurre le prove nel processo.
La semplice considerazione da parte del professore spagnolo del locus della decisione ad opera del giudice
– in relazione al divieto di usare la scienza privata – pare insufficiente a dar ragione del fenomeno che dovrebbe
spiegare. Non gli consente di verificare le connessioni ed i rimandi che la paremia suggeriva o addirittura impo-
neva. Perché senz’altro essa imponeva un collegamento con la tematica (a sua volta più che mai esposta alle più
diverse distinctiones) del supplere de facto, la quale rinviava (oltre che al problema delle domande suggestive e del
richterlichen Fragerecht) a sua volta alla determinazione degli estremi dell’officium iudicis ed implicava ancora la
problematica della rimessione del processo ad altro giudice o della ricusazione di quest’ultimo, ecc.
Ciascuno di questi temi può essere compreso solo se non si prescinde dalla Verhandlungsmaxime. Pren-
diamo le prime sistemazioni della supplenza giudiziale in facto. Spicca la posizione espressa da Piacentino nella
Summa codicis. Ebbene, occupandosi di un passo del Codex relativo all’assenza dell’appellato nel giudizio di
42 Lugdunum 1572, Quaestio 134. L’autore è Agostino Berò (1474-1554), professore a Bologna di diritto civile e canonico. La raccolta di Quaestiones
che stiamo esaminando (e di cui abbiamo riprodotto il titolo solo in parte) è menzionata da F.C. v. Savigny, Storia del diritto romano nel Medio Evo,
trad. it. di E. Bollati, 2a, Torino 1854-1857, vol. I, 472; vol. III, 477. La miscellanea lionese è stata impiegata da E. Gianturco nella sua Crestomazia
di casi giuridici ad uso accademico, Napoli 1884, rist. anast. Bologna 1989, con lettura introduttiva di Treggiari, Itinerari della casistica. La Cres-
tomazia di Emanuele Gianturco fra modelli illustri e nuove istanze, spec. XXXVII-XXXVIII.
43 Nörr, Romanisch-kanonisches Prozessrecht, cit., 188.
44 Nörr, Zur Stellung, cit., 27, 28, 36, 37, 93, ecc.
45 Nörr, op. cit., 103.
46 Anzi, negli ultimi anni gli studiosi hanno ricondotto al nostro brocardo anche temi ulteriori rispetto a quelli indicati da Nörr: si pensi alle indagini di
James Q. Whitman (su cui v. retro 8) sulla origine della formula dell’oltre ogni ragionevole dubbio, condotte sulle fonti raccolte dallo stesso Nörr.
Gli studi di Lepsius quanto alla intersezione della problematica del libero convincimento con il nostro brocardo sono per di più condotti in antitesi
con la veduta espressa da Nörr nel 1967: v. infra nota 63.
174 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
secondo grado, egli ammette senza limitazioni la supplenza di fatto anche in civile. Tiene però ben distinti i
ruoli delle parti e del giudice e – cosa notevole – «bestätigt die Beweispflicht der Parteien» 47. Più ampiamente,
mentre i giuristi mettono in connessione la supplenza con le domande del giudice e si pongono il problema
delle domande suggestive, consentono su quella supplenza soltanto se essa si eserciti «in forma iudicii» («de
facto autem potest iudex supplere, si constat ei de facto in forma iudicii» 48): vale a dire, se la supplenza si eserciti
sulle allegazioni e sulle prove «partium».
7. – Abbiamo posto in rilievo le ragioni del latente collegamento fra gli allegata e i probata, da un lato,
e la iniziativa delle parti, dall’altro. Vogliamo ora sottolineare che quell’aggiunta testuale («partium»), mentre
restituisce al brocardo il suo senso proprio, contribuisce ad orientare l’interpretazione anche di uno dei pro-
fili più complessi e ambigui dell’edificio del diritto processuale nell’epoca di mezzo, vale a dire la supplenza
giudiziale circa i fatti.
Non si può fare a meno pertanto di determinare il valore concettuale del supplere de facto perché questa
supplenza giudiziale incrocia – come hanno dimostrato gli storici, ad iniziare da Nörr – in misura variabile la
fissazione stessa dei termini intorno ai quali sono organizzati gli allegata e i probata sui quali il giudice (come
insegna il nostro brocardo) deve giudicare prescindendo dalla sua coscienza. Il tema oltrepassa obiettivamente
gli obiettivi di questo scritto e dobbiamo limitarci all’essenziale. Lo stesso Alessandro Giuliani si è mantenuto
sul punto (come Taruffo ha non senza ragione evidenziato 49) su di un piano di prudente genericità, pur avendo
esattamente colto – con non comune sensibilità – il peso determinante del divieto di supplenza giudiziale in
facto per separare l’esperienza processuale dell’epoca di mezzo da quella successiva 50.
Ora, si capisce che se si collega il nostro brocardo con la problematica del supplere de facto, se si assume
poi l’esistenza di un divieto di supplere de facto e in parti tempo si sostiene che la problematica della supplenza
giudiziale in facto concerne esclusivamente il divieto per il giudice di utilizzare nel processo le sue conoscenze
extragiudiziali, si perviene al doppio e connesso risultato, da un lato, di sovrapporre integralmente (come se
si trattasse di cerchi concentrici di eguale estensione) l’area interessata da quel brocardo e da questo divieto, e,
dall’altro lato, di concludere che il brocardo sotto esame vada letto come se escludesse soltanto l’utilizzabilità
del sapere ottenuto dal giudice fuori del processo e non avesse alcuna attinenza con il tema della provenienza
(se dalle parti soltanto o anche dal giudice) dei probata.
Tale era l’impostazione di Richard Schmidt. Questo giurista versatile (la cui prestazione intellettuale
passa disinvoltamente dal diritto processuale al diritto pubblico 51 ed incrocia ripetutamente la storia del diritto)
riversa i suoi diversi talenti e le sue distinte competenze disciplinari nel densissimo saggio – di poco precedente
a quello celeberrimo del 1893 di Stein sulla scienza privata del giudice – sulle «osservazioni stragiudiziali del
giudice» (Die außergerichtlichen Wahrnehmungen des Prozeßrichters) apparso nel 1892 nel secondo volume
dello Sächsisches Archiv für bürgerliches Recht und Prozeß.
Quando a metà dell’ampio saggio 52 inizia finalmente la trattazione (intessuta di fitti rimandi alle fonti) della
47 Seguito da molti altri studiosi. Abbiamo fatto i nomi di Lepsius, van Caenegem, Padoa Schioppa, ecc. Vogliamo citare anche P. Landau, Papst Innocenz
III. in der richterlichen Praxis. Zugleich ein Beitrag zur Geschichte der Kooperationsmaxime, in Festschrift für Rudolf Wasserman, Darmstadt 1985,
727 ss., ora in Id., Europäische Rechtsgeschichte und kanonisches Recht im Mittelalter, Badenweiler 2013, 623 ss.: «Historisch reicht die Verhandlun-
gsmaxime in ihrem Sachinhalt bis in das gelehrte Prozeßrecht des Mittelalters zurück, wo ihre Regeln von den Juristen als Konsequenz der Parömie
»iudex secundum allegata, non secundum conscientiam iudicat« verstanden wurden» (ivi, 623). Nella Addenda del settembre 2012 (ivi, 631 e nt. 1),
Landau ribadisce (di nuovo in sintonia con le ricerche di Nörr) che la Verhandlungsmaxime «ist bereits im gelehrten Prozessrecht zu finden».
48 Nörr, op. cit., 19.
49 Nörr, op. cit., 22 e nt. 27. Sarà in particolare la scuola anglo-normanna a delucidare questo nodo problematico, che anche il canonista Uguccione
– dopo Piacentino – non aveva chiarito, giacché, mentre vietava l’impiego senza limiti da parte del giudice di conoscenze stragiudiziali, dall’altro
lato gli assegnava il potere di effettuare la supplenza di fatto in corso di causa. Si istituì così il collegamento – destinato a durare nel tempo – fra la
supplenza di fatto e il «richterlichen Fragerecht»: Nörr, op. cit., 48 ss. (e, in rapporto a Piacentino, 19 ss.).
50 Taruffo, Contro la “veriphobia”. Osservazioni sparse in risposta a Bruno Cavallone, in Riv. dir. proc. 2010, 995 ss., 997. A proposito di una delle
critiche rivolte dall’a. alle tesi di Giuliani (voce Prova in generale. Filosofia del diritto, in Enc. dir., XXXVII, Milano 1988, 518 ss., 521 ss., 529),
vale comunque la pena notare che almeno nella opera di Bartolo (v. infra § 9, in corrispondenza della nt. 71) vi è in effetti coincidenza fra supplenza
in fatto e prove disposte d’ufficio. In termini generali, non si può non essere d’accordo con Cavallone quando nota acutamente – in Alessandro Giu-
liani processualista (ordine isonomico, ordine asimmetrico, principio dispositivo, principio inquisitorio), in questa Riv. dir. proc. 2012, 107 ss., spec.
114 – che Giuliani, a proposito della suppletio de facto, «adotta una nozione abbastanza generica e formulata in termini esclusivamente negativi».
51 Anche M. Vallerani è dello stesso avviso: La giustizia pubblica medievale, Bologna 2005, 45 (in rapporto ovviamente al processo penale accusato-
rio), 86 (ove la notazione secondo cui la regola per cui «iudex non potest de facto supplere» «regola l’intero ordo iuris»).
52 M. Stolleis, Geschichte des öffentlichen Rechts in Deutschland, vol. 3, München 1999, trad. ing. A History of public law in Germany, 1914-1915, Oxford
2008, spec. 296 e nt. 250 (per ulteriori riferimenti). A causa delle sue molteplici competenze (che comprendono anche il diritto e la procedura penale)
ANDREA PANzAROLA 175
genesi del famoso brocardo nell’età di mezzo, si capisce che Schmidt procede isolando la tematica del supplere
de facto, indicando i casi nei quali in rapporto a tale supplenza sussiste un divieto e insieme lasciando intendere
– cosa rimarchevole – che nella costruzione di quel brocardo ha un peso determinante quel divieto, per giunta
coordinato soltanto alle conoscenze acquisite dal giudice fuori del processo. In altre parole, secondo questo scrit-
tore (tenacemente proclive a ridurre il peso della Verhandlungsmaxime 53) il divieto di impiegare la scienza privata
da parte del giudice (che non può giudicare – stando al nostro brocardo – secundum conscientiam) coincide con il
divieto, che grava sul medesimo, di supplere de facto 54. Ne deriva che il significato concettuale di questa supplenza
finisce inevitabilmente per essere assorbito – e così smarrire ogni proprio valore euristico – nel contenuto di quel
brocardo laddove proibisce la decisione «secondo coscienza», consentendola solo sulla base di quanto allegato e
provato. Ma in pari tempo anche il famoso brocardo viene neutralizzato nelle sue potenzialità esplicative, finendo
così per riflettere in via esclusiva il divieto per il giudice di utilizzare le sue conoscenze extragiudiziali.
8. – Per uno di quei casi singolari della vita, al saggio di Richard Schmidt segue pochi mesi dopo, nel
1893, l’opera fondamentale di Friedrich Stein (Das private Wissen des Richters. Untersuchungen zum Beweisrecht
beider Prozesse 55), che sin dalle prime righe della introduzione muove proprio da Schmidt e dal suo lavoro
dell’anno precedente. Del resto, siamo in un periodo fecondissimo di ricerche sull’argomento, se è vero che
Josef Kohler, in un breve e brillante scritto del 1894 (Ueber notorische Thatsachen 56), sottopone a serrata critica
il volume di Stein (anche quanto al punto capitale della sua teoria laddove, come risaputo, differenzia fatti
notori e massime di esperienza).
Qui interessa ora il confronto fra Stein e Schmidt. Ebbene, per quanto Friedrich Stein dichiari nella in-
troduzione del proprio libro sulla «private Wissen des Richters» di accogliere le conclusioni proposte da Richard
Schmidt, in una nota a piè pagina 57 ne mostra un grave limite, di non avere cioè adeguatamente valorizzato il
fatto che il nostro brocardo 58 contiene due proibizioni: da un lato la proibizione che si riallaccia a quel complesso
di precetti modernamente racchiusi nella espressione Verhandlungsmaxime, e che riserva alle parti il monopolio
nella allegazione dei fatti e nella introduzione delle prove; dall’altro lato, la proibizione che esprime un precetto
di diritto probatorio: «daneben steht das reien Bweisrechtliche». La apparente oscurità di quest’ultimo richiamo
si dissolve se si legge quanto poco prima nella introduzione 59 Stein aveva scritto a proposito del divieto per il
giudice di utilizzare le conoscenze extragiudiziali: se tale divieto mancasse, vi sarebbe quella indebita confusione
tra giudice e testimone che proprio Schmidt aveva posto a fondamento esclusivo del divieto per il giudice di
giudicare secundum conscientiam, attingendo, cioè, al suo sapere privato ottenuto al di fuori del processo.
Se su questo punto Stein è d’accordo con Schmidt, è sull’altro profilo già indicato che la differenza tra i
due è evidente, considerato che solo il primo, ma non il secondo (che imposta e fonda la sua tesi togliendo di
mezzo ogni riferimento al principio dispositivo in senso processuale), è incline – come detto – a rintracciare
nella nostra massima l’espressione della Verhandlungsmaxime 60.
Schmidt (professore a Freiburg sin dal 1891 e poi a Leipzig dal 1913 sino al ritiro nel 1932) è stato considerato da Willibalt Apelt come «l’ultimo grande
enciclopedista».
53 Schmidt, Die außergerichtlichen Wahrnehmungen des Prozeßrichters, cit., spec. 283 ss. Il successivo lavoro di Nörr sulle fonti ha ridimensionato
l’importanza del contributo di Schmidt, il quale, fra l’altro, ha esagerato il ruolo di Giovanni Bassiano (ivi, 285-286) rispetto a quello del suo maestro
Azzone. Sul peso decisivo di quest’ultimo v. retro nt. 41. Non può essere sottaciuto, in ogni caso, che Schmidt coglie esattamente (ivi, 286) il fatto
che Azzone distingue fra conoscenze ottenute dal giudice ut iudex e ut privatus.
54 Per cogliere appieno le conseguenze della prestazione intellettuale di Schmidt occorre collegare le sue specifiche vedute teoriche in materia proces-
suale con la generale curvatura autoritaria della sua Staatslehre, ancora più evidente in epoca nazionalsocialista. Rinviamo sul punto al volume di
T. Duve, Normativität und Empirie im öffentlichen Recht und der Politikwissenschaft um 1900. Historisch-systematische Untersuchung des Lebens
und Werks von Richard Schmidt (1862-1944) und der Methodenentwicklung seiner Zeit, Ebelsbach 1998, spec. 168 ss.
55 Ragioni di spazio impediscono di argomentare a fondo tale convincimento, che si desume però chiaramente dalla indagine storica condotta da Schmi-
dt, op. cit., spec. 285 ss.; nonché dalle pagine che egli dedica alla esposizione della sua tesi monistica, una tesi – come già evidenziato – che mette da
parte la Verhandlungsmaxime (ivi, 297 ss., spec. 304 e nt. 68), così come la questione (che vi è sottesa) della titolarità dei poteri istruttori (ivi, 276),
anche in rapporto al notorio (ivi, 272 ss., 277 e nt. 20, in fine). Altri aspetti saranno sottolineati infra in nota e nel testo.
56 Leipzig 1893 (rist. Aalen 1969), 1 ss.
57 Ora in Gesammelte Beiträge zum Civilprocess, Berlin, 1894 (rist. Aalen, 1980, Gesammelte Beiträge zum Zivilprozess), 68 ss. È risaputo il collega-
mento fra il tema investigato in queste pagine e la problematica del notorio: v., se vuoi, il nostro contributo Il notorio, la judicial notice e i “concetti”
di prova, in Riv. dir. proc. 2016, 610 ss., spec. 614 ss. Lo stesso J. Kohler aveva affrontato anni prima la questione: v. Der Prozeß als Rechtsverhält-
nis, Mannheim 1888, rist. Aalen 1969, 26 ss.
58 Stein, op. cit., 3 e nt. 7.
59 Stein, op. cit., 1, nella prima pagina della introduzione riporta la lezione corrente del brocardo (iudex iudicet secundum allegata e probata partium). Schmidt,
come sappiamo, nel suo saggio del 1892 si era riferito (salvo che in un caso: v. retro, nota 37) alla formulazione del brocardo che non menziona le parti.
60 Stein, op. cit., 1-2.
176 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Non deflette, come veduto, da questa impostazione Nörr, il quale anzi valorizza al massimo il richiamo
alla Verhandlungsmaxime (salvo poi considerare il divieto di scienza privata nel prisma della inconciliabilità
dei due ruoli di giudice e testimone, che sarebbero confusi tutte le volte in cui il giudice usasse le sue co-
noscenze extragiudiziali: idem esset iudex et testis 61). Analogamente Susanne Lepsius ritiene – come abbiamo
scritto in precedenza – che il nostro brocardo era inteso dai doctores («von allen mittelalterlichen Autoren»,
scrive precisamente la storica del processo) quale espressione del principio dispositivo (pur dissentendo da
Nörr circa il rapporto che il nostro brocardo, laddove vieta la decisione «secundum conscientiam», intrattiene
con la questione del libero convincimento del giudice nella epoca di mezzo 62).
9. – Joan Picó Junoy in effetti si pone sulla scia di Richard Schmidt 63, il quale, non a caso 64, escluse che
il divieto di giudicare secundum conscientiam e il correlativo obbligo di decidere in base agli allegata e probata
avessero alcuna attinenza con la Verhandlungsmaxime ed affermò invece che essi si risolvevano in un precetto
di diritto probatorio indipendente dalla massima citata e innestato sulla incompatibilità fra i ruoli rispettiva-
mente di giudice e di testimone.
Sennonché le fonti (le fonti dei giuristi dell’epoca di mezzo sulle quali Joan Picó Junoy basa il suo j’ac-
cuse) contraddicono questa impostazione . Ciò ci conduce nuovamente al lavoro del 1967 di Nörr, il quale ci
ha mostrato che il supplere de facto non è oggetto nelle fonti sempre di un divieto per il giudice che concerne
le conoscenze che egli abbia ottenuto fuori del processo. Ciò incrina la tesi che definiremmo «monistica», la
quale – come sappiamo 65 – sulla premessa testé menzionata riconduce la portata del nostro brocardo al solo
divieto per il giudice di utilizzare le proprie conoscenze extragiudiziali.
In altre parole, contrariamente alla tesi di Schmidt, la nostra paremia non coincide con il divieto di su-
pplere de facto perché questa supplenza, se da un lato non è oggetto nelle fonti sempre di un divieto 66, dall’altro
lato si manifesta (incidendovi) sul piano delle allegazioni e deduzioni effettuate in giudizio dalle parti. Posto
cioè il collegamento (ma non la sovrapposizione) fra la paremia e il supplere de facto viene naturale domandarsi
in che modo questa supplenza sia effettuata: se precisamente essa – fermo restando che non può attingere alla
“coscienza privata” del giudice – possa o meno decampare dalle prove introdotte dalle parti.
Il nostro brocardo, quando sia inteso nel modo in cui lo intendevano i doctores, si eleva a cartina di
tornasole per affrontare il problema della supplenza giudiziale in facto e enuclearne le condizioni applicative.
Possiamo riprendere come esempi due situazioni che abbiamo già considerato 67 e che si pongono all’inizio e in
prossimità della fine dell’arco storico esaminato da Nörr a proposito della posizione del giudice «im gelehrten
Prozess der Frühzeit».
Il primo esempio è rappresentato dai contributi dei doctores che, ammettendo la supplenza in facto
del giudice e in pari tempo vietando ad esso di utilizzare la sua scienza privata, circoscrivono i poteri che
sovrintendono alla supplenza medesima ai probata delle parti. In tale prospettiva, la supplenza che il giudice
disimpegna, mentre è circoscritta rigidamente dalle iniziative istruttorie delle parti, si realizza attraverso la
tecnica del c.d. «richterlichen Fragerecht». Quanto abbiamo già osservato retro a proposito della interpretazione
della posizione di Piacentino da parte di Nörr sembra confermare questa conclusione (così come la corrobora
61 Con i precetti che ne discendono, i quali – come Stein mostra ripetutamente di sapere: op. cit., 3 e nt. 7 – , non solo non trovano applicazione nel
moderno processo penale, ma subiscono eccezione anche nel processo civile.
62 Nörr, Zur Stellung, cit., 28 nt. 53, 23 nt. 31, 77 ss.
63 Lepsius, Der Richter und die Zeugen, cit., 27 e nt. 87; Ead., Von Zweifeln zur Überzeugung, cit., 35-36 e nt. 105 (in rapporto alla contraria opinione espressa
in Nörr, Zur Stellung, cit., 62-64). Contro una diffusa (e risalente) veduta, la studiosa enuncia la tesi secondo la quale nell’epoca di mezzo il giudice poteva
valutare liberamente la prova testimoniale. In senso conforme v. altresì, in connessione con l’obbligo di decidere secondo coscienza, M. Schmoeckel, Huma-
nität und Staatsraison. Die Abschaffung der Folter in Europa und die Entwicklung des gemeinen Strafprozess- und Beweisrechts seit dem hohen Mittelalter,
Köln/Weimar/Wien 2000, 286-287. Per ulteriori riferimenti v., se vuoi, il nostro Il notorio, la judicial notice e i concetti di prova, cit., 624-625.
64 Non vi è però una motivata e neppure esplicita adesione alla tesi di Schmidt. Notevole è, in proposito, quanto osserva Cavallone – in Scritti ritrovati
sul processo civile e sul giudizio di fatto, cit., 235 – secondo il quale la interpretazione del famoso brocardo ad opera della dottrina moderna – «nel
senso specifico di Verhandlungsmaxime, cioè del monopolio delle parti sulle iniziative istruttorie» – muove da «una concezione ideale e teorica
estranea alla sua formulazione originaria». La nostra impressione (che abbiamo cercato di illustrare in queste pagine) è invece che gli stessi doctores
medievali avvertivano che il nostro brocardo era inseparabilmente congiunto con quel potere monopolistico.
65 V. retro §§ 7-8.
66 Come notò per primo Stein e ha successivamente dimostrato Nörr, seguito da molti altri, tra i quali vale la pena citare una volta di più Peter Landau
nel citato contributo per la Festschrift per Rudolf Wassermann cit. retro nota 47.
67 Il discorso non può che essere sfumato.
ANDREA PANzAROLA 177
la affermazione sul contributo successivo della scuola anglonormanna: una eventuale «Suppletionspflicht de
facto mündet in die Beweisführungspflicht der Parteien, damit in die Verhandlungsmaxime» 68).
Il secondo esempio riguarda la «specialissima» posizione di Bartolo, che qualifichiamo in questo modo
perché, per la prima volta, nelle sue pagine è contemplata, in talune particolari ipotesi, la introduzione officiosa
di prove nel processo (nel processo penale, in effetti, d’impronta accusatoria). Ebbene, nello stesso tempo
in cui si riferisce al giudice e alle conoscenze da lui acquisite ut iudici, Bartolo ammette, a certe condizioni,
l’attività istruttoria ex officio del giudice, ponendola esplicitamente in connessione diretta con il supplere de
facto: «…tunc iudex potest supplere de facto, inducendo probationes pro absente…» 69.
Ecco la ulteriore dimostrazione che il supplere de facto, non concernendo le conoscenze extragiudiziali
del giudice ed essendo perciò esonerato da qualunque divieto, può esercitarsi sugli allegata partium: se la su-
pplenza possa estendersi (come vuole Bartolo per il processo penale) oppure no (secondo l’opinione unanime
sino alla innovazione rivoluzionaria bartoliana) alla introduzione officiosa di prove nel processo, è questione
allora che interseca il brocardo secondo cui iudex iudicare debet secundum allegata et probata, che davvero si
può denotare con lessico moderno punto di emersione privilegiato della Verhandlungsmaxime.
La circostanza che Bartolo, ammettendo la supplenza de facto del giudice tramite la istruttoria officiosa,
si discosti nel processo penale dalla regola (sottesa al nostro brocardo) per cui il giudice è vincolato ai probata
partium, non per questo vale a cancellarne la portata denotativa ed anzi indirettamente la riconferma in tutti
i restanti casi. Conclusivamente si può dire che, se Bartolo «in Zivilsachen Bartolus bestätigt die Verhandlungs-
maxime», il Maestro dello Studio perugino fa l’opposto «in Strafsachen» 70.
10. – Nella citazione attuale del brocardo si tende ad omettere il riferimento alla coscienza del giudice.
Su questo punto Joan Picó Junoy ha senz’altro ragione, ma la circostanza era stata già evidenziata da tempo,
ad esempio da Cavallone 71. È del resto agevole comprendere le ragioni di quanto è avvenuto, se si torna a
riflettere sulla speciale natura del brocardo (che non è un concetto o principio puro) e sulla sua funzione
essenziale di sussidio topico per affrontare problemi concreti. Se questi problemi o alcuno di essi scompaiono
dall’orizzonte del giurista è facile immaginare che il mutamento sia in vario modo registrato dal brocardo.
Nell’epoca di mezzo il tema sotto esame (laddove faceva perno sul divieto per il giudice di utilizzare le sue
conoscenze extragiudiziali) era stato importante perché i giudici, lavorando e vivendo in piccole comunità, erano
non di rado a conoscenza di fatti toccati nel processo già prima della sua instaurazione. Nelle fonti è evocato di
frequente il caso del giudice che diventa testimone oculare di un delitto «mentre guarda fuori della finestra» 72.
Guglielmo Durante, ad esempio, inizia la sua trattazione della tematica immaginando che il giudice, guardando
fuori della finestra, veda un certo nobile uccidere qualcuno sulla pubblica piazza a Bologna 73. Come al tempo
capitava che i nobili regolassero i conti con gli avversari sulla piazza pubblica, così poteva accadere che il giudice
assistesse al delitto, magari proprio dalla finestra che affacciava sulla medesima piazza. Oltre che le dimensioni
ridotte dei luoghi nei quali il giudice operava, alla base della diffusione della problematica vi era un altro elemen-
to (destinato con il tempo, come quell’altro, a scomparire), vale a dire la coincidenza in una sola persona delle
funzioni di sacerdote, confessore e giudice. Dalla tarda antichità i vescovi agivano come giudici. Già prima del
IV Concilio Laterano (1215) i preti raccoglievano la confessione. Dopo il Concilio naturalmente il fenomeno
si amplificò, considerata la introduzione dell’obbligo annuale di fare la confessione proprio sacerdoti 74. Crebbero
vistosamente le ipotesi di privata conoscenza da parte del giudice-confessore.
Non è un caso che i complessi dibattiti intorno al brocardo fra civilisti, canonisti e teologi ebbero la loro
radice nella ambivalenza del termine coscienza in latino («con-scientia»). Esso può avere una connotazione
68 Ciò che Schmidt ovviamente sa benissimo (v. Die außergerichtlichen Wahrnehmungen des Prozeßrichters, cit., 284-285). Al contempo però istituis-
ce il collegamento fra il brocardo e il divieto e su questo fa perno la sua tesi complessiva.
69 V. retro §§ 3 e 6.
70 Nörr, Zur Stellung, cit., 48.
71 Nörr, op. cit., 91.
72 Nörr, op. cit., 93.
73 V. retro nt. 5.
74 Vero e proprio topos: lo puntualizza Schmoeckel, Humanität und Staatsraison, cit., 192.
178 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
morale (in tedesco «das Gewissen»), quantunque valga ordinariamente a denotare l’essere informati, avere
conoscenza di qualcosa («scientia»; «das Wissen»). I doctores dello ius commune, ben consapevoli di tale ambiva-
lenza, vi si riferivano non senza ironia, come si ricava dalla lettura di un passaggio della «Summa Coloniensis»
(circa 1169) dove è scritto che la coscienza non dovrebbe essere seguita dal giudice poiché «molte cose av-
vengono con coscienza contro coscienza». («Quod iudici non secretum conscientie, set probationum modus in
diffiniendo considerandus (...) Multa enim cum conscientia contra conscientiam fiunt» 75).
Si spiega perciò che, nel contesto descritto, fosse importante (particolarmente per i canonisti nella cornice
della maestosa giuridicizzazione della Chiesa) la domanda di che cosa dovesse fare il giudice se fosse venuto a
sapere – al di fuori del processo – del modo d’essere dei fatti controversi: avrebbe egli potuto prescinderne e così
decidere contro «scientia» («das Wissen») e «coscienza» («das Gewissen»)? La risposta positiva, basata sulla idea che
il giudice dovesse tenere conto soltanto di quanto conosciuto nel processo ut iudici, implicava che il divieto di
decidere «secundum conscientiam» riguardasse le conoscenze extragiudiziali acquisite dal giudice ut homo (o, come
anche si diceva, ut privato). Nel solo caso in cui il giudice fosse al contempo un ecclesiastico il divieto si estendeva
alle conoscenze ottenute ut deo, cioè tramite il sacramento della confessione al quale quegli avesse sovrinteso.
Se nel giudice laico si potevano individuare (a somiglianza dei «due corpi del re» tematizzati da Ernst
Hartwig Kantorowicz 76) «due corpi», nel caso del giudice-sacerdote i corpi diventavano tre (corrispondenti
all’agire ut homo, al provvedere ut deo e al procedere ut iudici). La sovrapposizione dei ruoli di giudice, sa-
cerdote e confessore imponeva pertanto di riferire alla problematica chiavi di lettura tratte dall’ordinamento
della Chiesa (si pensi a quella condensata nella massima secondo cui «ecclesia de occultis non iudicat»), di cui
negli anni avvenire (con la valorizzazione del locus classicus che si incentra sulla incompatibilità fra giudice e
testimone) si perderà finanche il ricordo.
Per le stesse ragioni si moltiplicano le versioni del brocardo, con l’emersione del richiamo alla c.d.
«conscientia ex actis» (ottenuta dal giudice non come privato, ma nella osservanza delle norme processuali) e
la precisazione per cui il giudice può decidere «secundum conscientiam ex actis, probationibus et allegationibus
(“partium” precisa Agostino Berò 77) informatam» o anche «secundum conscientiam informatam a iure». Questa
varietà è resa possibile dalla intersezione fra i vari ordinamenti che contraddistingue l’epoca di mezzo e dalla
natura «extrastatuale» che la giurisdizione conseguentemente vi assume.
Comprensibilmente nell’epoca moderna (quando la iurisdictio è oramai «pars summi Imperii» e il giudice
finisce per mostrarsi soltanto come «homo burocraticus») il riferimento alla coscienza si fa più sporadico man
mano che il problema che sottintendeva smarrisce rilievo pratico. Cambiano le condizioni di vita e di lavoro
del giudice nella comunità ed è progressivamente limitato il fenomeno già imponente della giurisdizione am-
ministrata da ecclesiastici. Si diradano così le occasioni capaci di dar vita alla conoscenza extragiudiziale del
giudice su fatti rilevanti per il processo. Muta anche il più generale milieu culturale entro il quale si svolge il
ragionamento processuale che, nell’epoca di mezzo, era accompagnato da argomenti giuridici fusi con motivi
(sovraccarichi di reminiscenze bibliche) di carattere morale e teologico. Da un certo momento in avanti, come
si affievoliscono le istanze morali e religiose, così si annulla il peso del discorso teologico. La celebre frase di
Alberico Gentili – «Silete theologi in munere alieno» 78 – è il segno che vi è stato un cambiamento epocale, da
una società religiosa ad una secolarizzata. Nello stesso senso va letto, pochi anni dopo, il perentorio invito del
cardinal Giovan Battista De Luca ai professori di teologia morale a non immischiarsi nelle «cose forensi» 79.
75 Spec. 2.3. de Sententia § qualiter sit ferenda. Cfr., sul punto, Nörr, Zur Stellung des Richters, cit., 78 (dal quale abbiamo tratto la citazione).
76 V., di una vasta letteratura, P. Prodi, Una storia della giustizia. Dal pluralismo dei fori al moderno dualismo tra coscienza e diritto, Bologna 2000,
79 ss. (dove anche la traduzione della costituzione 21, Omnis utriusque sexus, di Innocenzo III: ivi, 79). Sullo sfondo si profila il tema dell’intreccio
fra coscienza e confessione nella cornice della funzione regolativa del diritto, sul quale v. (oltre l’importante volume testé citato) almeno A. Prosperi,
Tribunali della coscienza: inquisitori, confessori, missionari (1996), nuova ed. Torino 2009; M. Turrini, La coscienza e le leggi. Morale e diritto nei
testi per la confessione della prima età moderna, Bologna, 1991.
77 In Nörr, op. cit., 52.
78 The King’s Two Bodies. A Study in Medieval Political Theology, Princeton 1957 (trad. it. Torino 1989 e 2012). La composizione del volume si
protrasse per dieci anni (dal 1945 al 1955), quando Kantorowicz «was at peak of his scholarly powers»: così R.E. Lerner, Ernst Kantorowicz. A
Life, Princeton 2017, 344. Il libro di Lerner è ricco di informazioni interessanti (spec. 344-357) sulla genesi del volume. Colpisce il ruolo avuto in
proposito da Max Radin, non foss’altro perché costui scrisse nel 1932 un articolo che tocca il tema che stiamo investigando nel testo (Radin, The
Conscience of the Court, in The Law Quarterly Review 1932, 506 ss.).
79 V. retro § 5.
ANDREA PANzAROLA 179
Questi rivolgimenti epocali non possono non riflettersi – come avviene da sempre per le massime giuridiche
80
– sul posto che la «conscientia» aveva rivestito in precedenza nel brocardo 81.
11. – Non è certo nuovo l’accostamento proposto da Joan Picó Junoy fra il nostro brocardo e la paremia
«quod non est in actis non est in mundo» (che, non casualmente, incrocia anch’essa – stando a Nörr 82 – le due
tematiche che abbiamo visto all’opera nel nostro brocardo, vale a dire sia il divieto per il giudice di utilizzare
la propria scienza privata sia la Verhandlungsmaxime).
È anzi importante aggiungere che si tratta di una linea interpretativa che risale agli autori della moderna
scuola del diritto naturale (con in testa Gönner) e ai processualisti tedeschi (tra cui Wetzell, Renaud, Bolgiano,
ecc.) del gemeines Recht. È altresì notevole sottolineare che costoro, in pari tempo, riconducevano (prima di Wach
e della scuola processuale di impronta liberale) le antiche massime testé citate alla c.d. Verhandlungsmaxime. Si è
pertanto in presenza di una tradizione interpretativa consolidata e molto risalente, come trapela dalle pagine dello
stesso Richard Schmidt dedicate al nostro brocardo. Quest’ultimo difatti, se da un lato scrive di voler prose-
guire la sua legittima opposizione contro il «dispotismo» della Verhandlungsmaxime («gegen den Despotismus
der Verhandlungsmaxime»), dall’altro lato riconosce che la sua tesi lo porta a rifiutare la unanime e anteriore
opinione («die ältere allgemeine Meinung») che ricollegava il divieto per il giudice di decidere secondo coscienza
alla Verhandlungsmaxime 83.
Tanto chiarito, vogliamo ancora segnalare che una integrale sovrapposizione delle due antiche massi-
me ricordate pare impedita dalla circostanza che la diffusione del brocardo «quod non est in actis non est in
mundo» è fatalmente correlata alla emersione e consolidazione della verbalizzazione delle attività processuali
da parte di un notaio (che storicamente ruota attorno ad una costituzione del IV Concilio Laterano del 1215
84
), quando al contrario la problematica sottesa al nostro brocardo precede questo evento. Tutto lascia credere,
in definitiva, che la paremia «quod non est in actis, non est in mundo» «hat der frühe gelehrte Prozeß nicht, auch
nicht sinngemäß gekannt» 85.
Dopo tutto “giocare” con i brocardi – immaginando che sia possibile sostituirne uno con un altro –
appare in contrasto, non solo con l’uso che si tende a farne, ma con la loro stessa natura e genesi. Si rischia
di alimentare l’idea che i brocardi, nella loro supposta fissità, quasi fossero oggetti materiali, possano essere
afferrati o scambiati in contrasto con la loro lenta complessa e mutevole sedimentazione storica, nella quale
convergono, con le ragioni giuridiche, processi culturali più ampi, aspettative di gruppo, motivi intellettuali
80 Su questa affermazione (resa celebre dall’opera di Carl Schmitt) v. ora G. Minnucci, Silete theologi in munere alieno. Alberico Gentili fra diritto teo-
logia e religione, Milano 2016. Non può che conseguirne la fine della tendenza – si potrebbe dire – alla «teologizzazione» della questione giuridica
sotto esame. L’espressione «Theologisierung» è stata usata da Nörr (per contrassegnare la riflessione canonistica nei secoli XII-XIII e i suoi influssi),
Zur Stellung des Richters, cit., 52. L’importanza del dibattito teologico sotteso al nostro brocardo è sottolineata da tutta la letteratura in argomento,
della quale segnaliamo in particolare il contributo di Maffei, Il giudice testimone, cit., spec. 56-60: l’a. evidenzia gli spiccati interessi teologici di
Jacques de Revigny e le discussioni cui prese parte nel convento domenicano di Orléans. Vi fu segnatamente invitato a terminare una disputa sulla
coscienza del giudice: lo fece – osserva M. Conetti, Responsabilità e pena: un tema etico nella scienza del diritto civile (secoli XIII-XIV), Milano
2011, 87 e nt. 14 (che si basa su uno studio di Bezemer) – «con un riferimento implicito a San Tommaso». Si tratta di un celebre passo della Somma
teologica, sul quale v. infra nel testo e alla nota 88.
81 Nell’opera Il dottor volgare (edita a Roma nel 1673) il cardinal De Luca scrive (e citiamo dalla edizione del 1740 – Colonia, a spese di Modesto
Fenzo stampatore in Venezia – 60-61): «onde, conforme saria errore de’ confessori il voler caminare con le dottrine di Bartolo e di Baldo, così
all’incontro non pare che a’ giudici ed a’ consiglieri sia molto congruo (maggiormente in con- corso de’ giuristi) far gran fondamento nelli scrittori
di diversa professione, ma che, essendo le facoltà distinte, ciascuno s’eserciti nella sua».
82 Assai interessanti sono gli esempi che troviamo nel volume di K. Pennington, The Prince and the Law, 1200-1600. Sovereignty and Rights in the
Western Legal Tradition, Berkeley and Los Angeles 1993, spec. 31 ss. e 101, a proposito dell’antica massima «rex imperator in regno suo est»
(e circa i differenti significati che le sono stati ascritti al variare delle epoche storiche considerate) e per una critica alla nota interpretazione di F.
Calasso. È d’altronde frequente che i materiali siano reimpiegati, adibiti a nuovi usi, inseriti in differenti scenari: v. R.C. van Caenegem, History of
European Civil Procedure, cit., 17, a proposito dell’utilizzo di regole e termini dell’antico diritto romano, sovente intesi in tutt’altro significato dai
doctores dell’epoca di mezzo («those lawyers were not historians and – like medieval builders using stones from the Colosseum – used the materials
they found and as it suited them, without subjecting them to the rules of historical criticism»).
83 La decisione secundum conscientiam acquista una diversa connotazione (v. Giuliani, voce Prova in generale, cit., 544). Da un punto di vista più
generale, abbiamo del resto già chiarito che la laicizzazione dei processi ha condotto al capovolgimento di significato della formula «bard» (da
garanzia per il giudicante che avesse deciso in coscienza a standard di factual proof): v. retro nota 8.
84 Nörr, Romanisch-kanonisches Prozessrecht, cit., 47-48.
85 Per i processualisti del gemeines Recht cfr. G.W. Wetzell, System des ordentlichen Zivilprozesses, 3a, Leipzig 1878, rist. Aalen 1969, 520; A. Renaud,
Lehrbuch des gemeinen deutschen Civilprozeßrechts mit Rücksicht auf die neuen Civilprozeßgesetzgebungen. Der ordentliche Civilprozeß, 1a, Lei-
pzig-Heidelberg 1867, rist. Frankfurt/Main 1987, 182 e nt. 16; K. Bolgiano, Handbuch des Reichs-Civil-Prozessrechts auf rationellen Grundlagen,
mit vergleichender Darstellung des gemeinen deutschen Civilprozesses, Stuttgart 1879, 44. Non istituisce invece alcun collegamento fra le due
massime H. v. Bayer, Vorträge über den gemeinen ordentlichen Civilprozeß, 8ª, München 1858, 32 e 35: l’a. vi esamina soltanto il brocardo «quod
non est in actis non est in mundo». Allo stesso modo v. N.T. Gönner, Handbuch des deutschen gemeinen Prozesses, 2a, Erlangen 1804, 223. Quanto
alla posizione di Schmidt, v. Lehrbuch, 2a, cit., 433 e nt. 1, nonché, diffusamente, Die außergerichtlichen Wahrnehmungen des Prozeßrichters, cit.,
290 ss., spec. 291 e nt. 57. Anch’egli inclinava ad omologare le due antiche massime.
180 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
e perfino psicologici. Sarebbe allora ozioso domandarsi perché i due brocardi ricordati, anche ammessa (ma
non concessa) la loro sovrapponibilità, abbiano continuato ad esistere negli anni avvenire, senza che uno dei
due, assorbendolo, elidesse l’altro.
12. – Proviamo a trarre qualche conclusione dalle nostre analisi. La vicenda che ha portato nel tempo
alla elaborazione del nostro brocardo ci appare oggi come un laboratorio nel quale sono stati messi a punto e
sperimentati i congegni fondamentali e i dispositivi funzionali dell’intero ordo iudiciarius medievale. Nell’am-
pio raggio delle sue irradiazioni, il brocardo funziona come un reagente che rivela il paradigma costitutivo
dell’esperienza processuale di diritto comune in quanto fondata su quella che Nörr denomina (come avevano
già fatto prima di lui i processualisti tedeschi del gemeines Recht e come faranno poi moltissimi altri studiosi, da
van Caenegm a Lepsius, da Padoa Schioppa a Landau, ecc.) con il termine moderno di Verhandlungsmaxime,
per rimarcare il potere in linea di principio monopolistico delle parti pure nelle iniziative istruttorie (con il
giudice che decide – come scrisse San Tommaso occupandosi ampiamente dello iudicium nell’ambito della
Secunda secundae della Summa theologiae – «secundum ea quae fuerunt sibi proposita» 86).
Innegabilmente, nell’ambito dell’officium iudicis – e di quella sua specifica articolazione denominata
officium mercenarium – sta la netta contrapposizione fra atti che principaliter radicantur in parte (prove ed
eccezioni) e principaliter in iudice (fissazione di termini e decisione) .
Una posizione equilibrata sul tema esaminato in queste pagine, dunque, non nega che nelle fonti
dell’epoca di mezzo la espressa giustapposizione ai probata del lemma “parti” – declinato al genitivo plurale
«partium» – sia rara o rarissima, per quanto non assente (visto che abbiamo ricordato il testo di Agostino Berò
retro al paragrafo 5). Afferma, però, che, in generale, il medesimo lemma e il valore concettuale che esprime
sono implicitamente presupposti al brocardo, il quale comunque, nella dizione attuale, rispecchia esatta-
mente il carattere eccezionale dell’intervento del giudice nell’ordo iudiciarius dell’epoca di mezzo in materia
probatoria, confinato 87 a casi estremi e ipotesi eccezionali che alterano la struttura isonomica del giudizio. Si
può perfino supporre (col conforto della massa di fonti erose dall’oblio, preservate e rianimate da Nörr) che
la mancata menzione «delle parti» sia dipesa dal fatto che la loro iniziativa era a tal punto consustanziale alla
attività di allegazione e connaturata a tutto quanto ineriva ai «probata» che nello stretto giro di una frase era
stimata superflua. La si includeva escludendola 88.
Nörr, Romanisch-kanonisches Prozessrecht, cit., 56-57, 189. Quanto invece ai contenuti dell’officium
nobile (o merum), ivi, 55; v. anche Id., Zur Stellung, cit., 91-92.
Restano al di fuori della nostra indagine i processi di taglio inquisitorio. Non possiamo neppure conside-
rare i giudizi matrimoniali (contrassegnati dalla aspirazione a prevenire il periculum animae) e il procedimento
di confirmatio (Wahlprüfungsverfahren). Per un esempio canonistico di partecipazione attiva del giudice al
processo v. Landau, op. cit., 624 ss.
Sicché, a parer nostro, nella formulazione oggi corrente del brocardo viene legittimamente computato
il lascito sapienziale che rinvia al ius commune. Con la menzione delle parti non vi è dunque alcuna manipo-
lazione o radicale torsione dell’antica massima, da sempre segretamente nutrita dalla generale convinzione
dei doctores circa la limitazione delle iniziative istruttorie in capo alle parti.
86 C. 38 = X 2.19.11. Cfr. R.C. van Caenegem, History of European Civil Procedure, cit., 18 (sull’obbligo di verbalizzazione introdotto dal IV Concilio
Lateranense e sulle conseguenze che ne sortirono); Nörr, Romanisch-kanonisches Prozessrecht, cit., 46. Il Concilio fu importantissimo anche per
altre due ragioni: già abbiamo detto della introduzione dell’obbligo di confessione annuale (v. retro nt. 76). Si deve menzionare pure la decisione
conciliare (gravida di conseguenze per la storia della prova nel Medioevo) di proibire che i sacerdoti partecipassero alle ordalie giudiziarie (Taruffo,
La semplice verità, cit., 4).
87 Nörr, Reihenfolgeprinzip, Terminsequenz und „Schriftlichkeit“. Bemerkungen zum römisch-kanonischen Zivilprozeß, ora in Id., Iudicium est actus
trium personarum. Beiträge zur Geschichte des Zivilprozeßrechts in Europa, Goldbach 1993, 19 ss., 27-29.
88 Summa theologiae, II, II, q. 67, art. 2 ad 1, Alba-Roma 1962, 1376-1378: «Ad primum ergo dicendum quod ideo praemittitur in verbis illis de
quaestione iudicibus facienda, ut intelligatur quod iudices debent veritatem iudicare secundum ea quae fuerunt sibi proposita». Vero è che i giudici
umani debbono giudicare secondo verità, ma – aggiunge il Dottore angelico – «la verità è quella che si trae dalle prove portate nel dibattito davanti
al giudice»: così la traduzione della frase in latino riportata nel testo di A. Padoa Schioppa, op. cit., 263. Il collegamento fra il nostro brocardo e il
passo di San Tommaso ci è venuto in mente leggendo R. Bordeaux, Philosophie de la procédure civile, mémoire sur la réformation de la justice,
Évreux 1857, 355 e nt. 3.
NOTE MINIME SULLA GIUSTIZIA SECONDO DIO (SECONDO I VANGELI)
E SULLA GIUSTIZIA SECONDO GLI UOMINI (ALLA LUCE DELLA
COSTITUZIONE)
Andrea Proto Pisani
1.1 – Leggendo i Vangeli ciò che colpisce, sin dalla prima lettura, è il messaggio di amore rivolto
agli uomini.
Mi limito ad alcune rapide citazioni.
- “Dio non ha mandato il Figlio per giudicare il mondo, ma perché il mondo si salvi per mezzo di lui”
(Giovanni, 3, 17).
“Se dunque io, il Signore e il Maestro, ho lavato i vostri piedi, anche voi dovete lavarvi i piedi gli uni gli
altri. Vi ho dato infatti l’esempio, perché come ho fatto io, facciate anche voi. (Giovanni 13, 15-16).
“Avete inteso che fu detto: Amerai il tuo prossimo e odierai il tuo nemico, ma io vi dico: amate i vostri
nemici e pregate per i vostri persecutori, perché siete tutti figli del Padre vostro celeste, che fa sorgere il sole
sopra i malvagi e i buoni, e fa piovere sui giusti e sopra gli ingiusti. Infatti, se amate quelli che vi amano, quale
merito ne avete? Non fanno così anche i pubblicani? (Matteo 5, 43-46).
-”Tutto quanto volete che gli uomini facciano a voi, anche voi fatelo a loro: questa è infatti la legge e i
Profeti” (Matteo 6, 12).
“Maestro, qual è il più grande comandamento della legge?”.Gli rispose: “Amerai il Signore Dio tuo con
tutto il cuore, con tutta la tua anima e con tutta la tua mente. Questo è il più grande e il primo dei comanda-
menti. E il secondo è simile al primo: Amerai il prossimo tuo come te stesso. Da questi due comandamenti
dipendono tutta la Legge e i Profeti” (Matteo 22, 37-40).
“Amatevi gli uni gli altri come io ho amato voi” (Giovanni 13, 34).
1.2 – E così si potrebbe proseguire a lungo.
Prima di continuare parlando della “Misericordia” nei Vangeli, vorrei dire che oramai è patrimonio di
tutto il cristianesimo, che l’uomo da solo non potrebbe mai salvarsi, perché rispettare integralmente per tutta
la vita in ogni momento “la legge dell’amore”, così come è riassunta nei passi sopra riportati è impossibile
all’uomo. Del resto come sarebbe possibile all’uomo, creatura per definizione limitata, amare gli altri uomini
con lo stesso amore, per sua natura, infinito di Dio?
Più volte poi Gesù richiama la frase di Osea (6,6): “Misericordia voglio e non sacrifici”1.
Leggendo Matteo e Luca ad es. è dato leggere: “Io non sono venuto a chiamare i giusti, ma i peccatori”
(Matteo 8, 12-13).
E, sul perdono, a chi gli domandava: “Signore, quante volte dovrò perdonare mio fratello, se pecca contro
di me?” rispondeva : “Non dico fino a sette, ma fino a settanta volte sette” (Matteo 18, 21-22).
E più in generale dichiara, ordina: “Siate misericordiosi, come è misericordioso il Padre vostro” (Luca 6,
36), dopo avere invitato, in un passo tutto da leggere, ad amare i nemici (v. per tutti, Luca, 6, 27-35).
1.3 – A fronte dei passi riportati soprattutto sub 1 e sub 2, passi che esaltano la misericordia infinita
di Dio, si contrappone tutta una serie di passi nei quali (almeno nella forma a noi pervenuta) viene invece
1 Sempre da rileggere, in questo contesto è Isaia, 58, part. 6-10.
182 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
affermato con chiarezza il carattere retributivo della giustizia.
Il passo che, direi, riassume tutti gli altri è quello di Matteo, 25, 31-40 relativo al giudizio finale. Quanto
agli altri che pure si esprimono nello stesso senso mi limito qui semplicemente a richiamarli (v. Matteo 18,
23-34 relativo alla parabola del servo spietato, Matteo 21, 33-41 e Luca 20, 6 relativi alla parabola dei vig-
naioli omicidi; Matteo 24, 45-51, relativo alla parabola del servo infedele; Luca 13, 1-6, relativo alla sorte dei
peccatori; Luca 13, 22-28 ecc.).
Se il testo sul giudizio finale di Matteo fosse del tutto isolato, si potrebbe forse anche pensare che Gesù
non l’abbia pronunciato in quel modo così radicale, ma i notevoli, numerosi riscontri che esso riceve dai
passi ora ora richiamati, giocano tutti nel senso della sua autenticità, se non nella forma, nella sua sostanza.
Riporto innanzi tutto in modo integrale del testo di Matteo 25, 31-40:
“Quando il Figlio dell’uomo verrà nella sua gloria con tutti i suoi angeli, si siederà sul trono della sua gloria.
E saranno riunite davanti a lui tutte le genti, ed egli separerà gli uni dagli altri, come il pastore separa le pecore
dai capri, e porrà le pecore alla sua destra e i capri alla sinistra. Allora il re dirà a quelli che stanno alla sua destra:
Venite, benedetti del Padre mio, ricevete in eredità il regno preparato per voi fin dalla fondazione del mondo.
Perché io ho avuto fame e mi avete dato da mangiare, ho avuto sete e mi avete dato da bere; ero forestiero e mi
avete ospitato, nudo e mi avete vestito, malato e mi avete visitato, carcerato e siete venuti a trovarmi. Allora i
giusti gli risponderanno: Signore, quando mai ti abbiamo veduto affamato e ti abbiamo dato da mangiare, asse-
tato e ti abbiamo dato da bere? Quando ti abbiamo visto forestiero e ti abbiamo ospitato, o nudo e ti abbiamo
vestito? E quando ti abbiamo visto ammalato o in carcere e siamo venuti a visitarti? Rispondendo, il re dirà loro:
In verità vi dico: ogni volta che avete fatto queste cose a uno solo di questi miei fratelli più piccoli, l’avete fatto
a me. Poi dirà a quelli alla sua sinistra: Via, lontano da me, maledetti, nel fuoco eterno, preparato per il diavolo
e per i suoi angeli. Perché ho avuto fame e non mi avete dato da mangiare; ho avuto sete e non mi avete dato
da bere; ero forestiero e non mi avete ospitato, nudo e non mi avete vestito, malato e in carcere e non mi avete
visitato. Anch’essi allora risponderanno: Signore, quando mai ti abbiamo visto affamato o assetato o forestiero o
nudo o malato o in carcere e non ti abbiamo assistito? Ma egli risponderà: In verità vi dico: ogni volta che non
avete fatto queste cose a uno di questi miei fratelli più piccoli, non l’avete fatto a me. E se ne andranno, questi
al supplizio eterno, e i giusti alla vita eterna”.
Il passo riportato è chiarissimo e perciò stesso inquietante, perché in radicale contrasto con i passi prima
riportati relativi all’importanza centrale che l’amore e il perdono sembrano avere nel messaggio evangelico.
Mi sembra che occorre prenderne atto e confidare solo nella possibilità che in concreto nei nostri
confronti la misericordia di Dio, di Gesù, superi le chiarissime affermazioni che ho integralmente riportato.
In questo senso io personalmente spererei che come è detto da Gesù in Matteo 19, 26: (“il giovane ricco”
ha rifiutato l’invito rivoltogli da Gesù a seguirlo, a causa, dice l’evangelista, delle troppe ricchezze cui avre-
bbe dovuto rinunciare; allora Gesù, rivolgendosi ai discepoli, rileva come sia estremamente difficile, per
non dire praticamente impossibile, che un ricco entri nel regno dei cieli; allo smarrimento dei discepoli di
fronte alla radicalità di questi rilievi, Matteo riporta che Gesù, fissando su di loro lo sguardo, disse:) “ciò
che è impossibile agli uomini è possibile a Dio”, (stante, aggiungo io, l’infinità della sua misericordia).
1.4 – Il discorso relativo alla c.d. giustizia sociale, (cioè ai diritti della persona sia come singolo sia come
parte di formazioni sociali, al rilievo che poteva avere il trattamento dei lavoratori dipendenti – cui accenna
Giacomo nella sua lettera apostolica – all’eventuale opportunità di muoversi per l’attuazione di valori quali quelli
oggi riassunti con l’espressione “uguaglianza sostanziale” ecc.) non è effettuato in modo alcuno nei Vangeli. Ciò
a mio avviso è dovuto non solo a motivi di carattere storico (sui quali peraltro non avrei alcuna competenza) ma
soprattutto perché il messaggio evangelico rimette in toto alla libertà (e laicità) degli uomini l’individuazione
degli strumenti – sempre storicamente determinati – per la soluzione dei problemi relativi alla c.d. società civile.
Ciò non significa però disinteresse di Gesù per i valori che vede compromessi nella società in cui vive.
Tanto è testimoniato innanzi tutto dal passo sopra riportato integralmente sul giudizio finale. Da esso è
affermato in modo inequivoco radicale direi l’interesse di Gesù per l’agire (da singoli o in organizzazioni non
ANDREA PROTO PISANI 183
è detto né accennato mai) a favore delle persone bisognose di essere aiutate sul piano del mangiare, del bere,
del vestire, della malattia, della solitudine del carcere, della accoglienza perché forestieri.
Matteo è chiarissimo nel richiamare l’attenzione sull’interesse estremo di Gesù per queste persone in
carne e ossa appartenenti evidentemente a ceti di bassissimo livello; vi è di più: Matteo afferma anche l’iden-
tificazione “personale” di Gesù con esse.
Questo si desume dal racconto del giudizio finale di Matteo.
Ma vi sono altri passi che indicano chiaramente questa direzione dell’interesse di Gesù. Si pensi innanzi
tutto al discorso sulle beatitudini (Matteo 5, 1-12; con importanti differenze Luca 6,12-28 che contiene anche
le c.d. maledizioni contro i ricchi, i sazi ecc.), e alla polemica costante di Gesù verso i ricchi che accumulano
ricchezze e si disinteressano dei poveri: si veda per tutti Luca 16, 14-51, relativa a Lazzaro e il vecchio epulone.
1.5 – Prima di concludere queste sintetiche note sulla giustizia secondo i Vangeli, è necessaria un’ultima
brevissima osservazione. Tutta la vita di Gesù è una contestazione di chi ricerca il potere per il potere (non il
potere come servizio).
Senza effettuare alcuna citazione specifica si pensi per tutti alle “tentazioni” cui Gesù è sottoposto nel deserto,
alla lotta costante contro la casta sacerdotale e la sua pretesa di costituire l’unico intermediario tra Dio e gli uomini.
2.1- Esaurita la prima parte di queste note, vorrei ora iniziare l’esame, sempre per cenni sintetici, della
giustizia secondo gli uomini; iniziando dai valori di giustizia sostanziale così come emergono dalla nostra cos-
tituzione del 1948. Si tratta di un testo molto interessante, oltre che, come si vedrà, molto avanzato su questi
temi perché è il frutto di un compromesso (nel senso migliore del termine) tra cattolici e socialcomunisti, con
la partecipazione, ancorché in posizione di minoranza, dei liberali e degli azionisti.
Essa avrebbe consentito, nel rispetto dei suoi principi fondamentali, l’attuazione sia di uno stato carat-
terizzato dal libero mercato, corretto con ampie aperture al sociale ( istruzione, sanità, disciplina del lavoro,
ambiente ecc.), sia di uno stato caratterizzato dalla sottrazione al privato delle imprese di grandi dimensioni, e
con ottimizzazione del sociale, nonché a una notevole apertura a quelli che oggi sono chiamati “ beni comuni”.
Una cosa mi sembra certa: i suoi principi fondamentali, i suoi valori fondanti non sono più – diversa-
mente da quanto era invece avvenuto per lo stato liberale prima e fascista poi – il libero mercato ( l’articolo
21 dopo avere detto che “l’iniziativa economica privata e libera” immediatamente aggiunge e precisa che essa
“non può svolgersi in contrasto con l’utilità sociale” né in modo da “ recare danno alla sicurezza, libertà e
dignità umana” e comunque “può essere indirizzata e coordinata a fini sociali”; né la proprietà privata (gli art.
42 e 43 sono pressoché tutto un lungo elenco di limitazioni che possono arrivare financo all’ espropriazione
di questo diritto, diritto che da oltre due millenni era stato il diritto fondamentale dell’organizzazione sociale).
Operando una vera e propria rivoluzione la Costituzione italiana del 1948 alla proprietà e all’impresa
sostituì, nei suoi principi fondamentali:
a. la persona umana ( lo sviluppo della sua personalità, “sia come singolo sia nelle formazioni sociali”, confe-
rendo ad essa non solo diritti inviolabili, preesistenti rispetto alla stessa Costituzione, ma anche ( art.2) i
diritti e doveri di solidarietà politica, economica e sociale, diritti e doveri che trovano la loro fonte anche
nella stessa Costituzione: 1° e 2° comma art. 3, art. 4 e molti articoli della parte prima dedicata ai “ diritti
e doveri dei cittadini”: art. 13-54);
b. il lavoro, inteso come il primo dei preesistenti diritti inviolabili, da realizzare in un contesto di eguaglian-
za sostanziale (art. 3), considerato non solo un diritto ma anche un dovere allo scopo “ di concorrere al
progetto materiale e spirituale della società” (art. 4).
2.2 – Questo progetto, esaurita una prima fase storica, caratterizzata da un lato dalla esigenza della
“ricostruzione”, dall’altro dalla durezza dello scontro politico tra Democrazia cristiana e Partito comunista (
e fino ai primo anni Cinquanta anche con il Partito socialista) cominciò a trovare una prima, spesso timida
attuazione negli anni sessanta e settanta.
Negli anni sessanta, anche stante la forza della classe operaia (che aveva consentito il cosiddetto miracolo
184 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
economico italiano, grazie anche alla sostanziale accettazione di una politica di bassi salari), furono emanate
tre grosse leggi a favore dei lavoratori subordinati: a) l. 230/1962 che limitò ad ipotesi eccezionali e comunque
tassativamente previste, l’utilizzazione del contratto di lavoro a termine; b) l. 604/1966 che limitava i licenzia-
menti alla sussistenza solo di “ giusta causa” o di “ giustificati motivi”, ancorché poi limitasse le conseguenze della
violazione nella concessione di una modesta penale ; c) l. 300/1970 c.d. statuto dei lavoratori che fra l’altro, con
riferimento alle imprese che occupassero più di 15 o 30 dipendenti ebbe a prevedere che il datore di lavoro, in
caso di licenziamento illegittimo, fosse condannato alla reintegrazione del lavoratore nel posto di lavoro e, in
caso di mancata reintegra, fosse tenuto a corrispondere al lavoratore comunque la retribuzione fino alla reintegra
effettiva (art.18), nonché all’art.28 introduceva un efficacissimo processo sommario volto a reprimere i compor-
tamenti del datore di lavoro lesivi della libertà sindacale o del diritto di sciopero. L’inutilizzabilità del contratto
a termine fuori delle ipotesi eccezionali espressamente previste e l’obbligo di reintegra nel posto di lavoro del
lavoratore illegittimamente licenziato, furono la chiave di volta che rese plausibile l’affermazione secondo cui la
Costituzione, con il suo eccezionale rilievo dato alla persona, alle libertà anche sostanziali e al lavoro cominciava
ad entrare finalmente anche in fabbrica (da cui politiche discriminatorie la avevano sempre tenuta fuori).
Negli anni settanta, poi inizia l’effettiva realizzazione dello stato sociale con importanti riforme in
materia di istruzione (all’inizio degli anni Sessanta risale l’introduzione della scuola media unificata, cioè la
realizzazione di un’unica scuola pubblica, eguale per tutti nei primi otto anni di scolarizzazione) e della sanità
pubblica col progetto di prestare un servizio universale a tutti i residenti.
Le speranze di una realizzazione non del regno dei cieli, ma sia pure solo l’inizio di una società più giusta,
sembrò non fosse più un’astratta utopia, anche perché queste speranze sembrarono trovare riscontro, sul terreno
strettamente politico (almeno fino all’uccisione di Aldo Moro prima e alla morte improvvisa di Enrico Berlin-
guer nel 1984 dopo) nel sempre più vicino incontro tra cattolici democratici e il complesso di forze aggregate
dal Partito comunista (almeno così sembrò a molti tra la fine degli anni Settanta e l’inizio degli anni Ottanta).
Poi, nel giro di pochissimi anni queste speranze furono spazzate via: sia per la perdita da parte del Par-
tito socialista di qualsiasi aggancio con quei valori che pure avevano costituito la sua storia, sia per il dilagare
della corruzione (talvolta anche personale) da parte di tutti i partiti, sia – e questo fu probabilmente il fattore
scatenante – per l’incapacità delle c.d. forze di sinistra, a seguito del crollo di regimi di c.d. socialismo reale
avvenuto negli anni 1989 e ss., di sapere superare gli inevitabili sbandamenti “aggrappandosi “ ai valori della
Costituzione. La sommatoria di questi elementi finì per il determinare, lentamente ma non troppo, la perdita
da parte dei lavoratori di molte di quelle conquiste che avevano ottenuto negli anni Sessanta e Ottanta, e
l’entrata in crisi di quelle riforme sociali che specie negli anni Settanta erano sembrate preannunciare l’inizio
almeno della attuazione di quella eguaglianza sostanziale che i costituenti avevano voluto introdurre esplici-
tamente nel secondo comma dell’art. 3 della Costituzione.
Conseguenza di tutto ciò è oggi la vittoria del populismo, dell’ignoranza e del razzismo: il rischi della
scomparsa, anche a livello europeo del valore fondante della solidarietà a tutti i livelli.
LEALTÀ E CONFLITTO DI INTERESSI NELLA PROSPETTIVA DELLE
DINAMICHE PROCESSUALI
UN SINTETICO RAFFRONTO COMPARATO NEL MOMENTO DELLA COMPLESSITÀ
Angelo Dondi
Sommario: 1. Contesto culturale di inquadramento del problema nel momento della complessità; 2. Modi
di configurazione del rapporto avvocato-cliente nella recente esperienza statunitense; 3. (segue) Le dinamiche
degli eventuali conflitti nella prospettiva della riconosciuta complessità del processo civile statunitense; 4.
Il problema nelle controversie complesse o di class action e riscontri con il quadro di riferimento italiano.
1. Il tema che si affronta qui -con estrema quanto inevitabile sintesi- costituisce uno dei referenti di
base per l’assunzione di una prospettiva etica rispetto all’attività dell’avvocato, al punto di potersi considerare
come il nucleo stesso della nozione di etica professionale dell’avvocatura. All’interno del contesto del legal
ethics, infatti, un dato soprattutto pare configurabile come elemento primario e in qualche misura imprescin-
dibile del rapporto avvocato-cliente. Questo dato corrisponde appunto alla circostanza che fra l’avvocato e il
cliente deve esistere una totale o del tutto speciale fiducia; in ogni caso tale da presupporre che l’affidamento
del cliente riposi sull’assenza di conflitti o comunque di interessi concomitanti (ma in realtà intrinsecamente
contrari) da parte dell’avvocato1.
Ciò che qui si tenterà di dire, e forse anche grossolanamente analizzare, sono alcune implicazioni di
questo presupposto di base. Di come cioè, per un verso, esso abbia inciso sul configurarsi di una nozione di
etica professionale dell’avvocatura nel corso del tempo (quantomeno di un certo periodo di tempo, che qui
molto arbitrariamente verrà ristretto al secolo passato e al tempo della nostra quotidianità)2. E di come, per
altro verso, tale incidenza si sia manifestata rispetto alla modificazione o parziale riconfigurazione del rappor-
to avvocato-cliente, tanto in ragione della ristrutturazione dei vari modelli processuali che della creazione di
regolamentazioni etico-professionali a loro volta costantemente trasformate nel corso del tempo3.
Il primo versante, quello della caratterizzazione del rapporto avvocato-cliente e correlativamente della
nozione di legal ethics come sostanziantesi in larga misura nella doverosa e presupposta assenza di conflitti di
interesse in capo all’avvocato, si può fare coincidere -come si è già accennato- con il progressivo formarsi di
una cultura etico-professionale. È un fenomeno che, semplificando all’estremo, si manifesta piuttosto estesa-
mente nel corso del secolo XIX e più ancora del secolo XX; e ciò soprattutto in un ordinamento processuale
come quello statunitense4.
Invero, che questa considerazione possa avere un carattere di oggettività è del tutto contestabile; il che
impone qui a chi scrive (di dichiarare in limine una propensione metodologica e, forse, anche culturale di
fondo). Indicando l’ordinamento statunitense e la relativa cultura giuridica come il principale referente dei
discorsi intorno all’etica dell’avvocatura, non si intende implicare che altrove -in altri ordinamenti e culture,
1 Per la considerazione, in analoga prospettiva, di questo come di uno dei fondamenti del rapporto di loyalty fra avvocato e cliente e, quindi, dell’intero
contesto di legal ethics, Hazard, Dondi, Legal Ethics – A Comparative Study, 2004, cap. 5 (spec. p. 191 ss.).
2 Hazard, Dondi, op. cit., p. 55 ss., 85 ss.
3 Kronman, The Law as Profession, in Rhode (editor), Ethics in Practice – Lawyers’ Roles, Responsibilities, and Regulation, 2000, p. 29 ss.
4 Hazard, Koniak, Cramton, Cohen, The Law and Ethics of Lawyering, IV ed., 2005, spec. p. 516 ss. (in relazione all’interazione dell’avvocato con
il cliente e di come la qualità del cliente abbia progressivamente reso essenziale l’assunzione di una prospettiva etico-professionale riguardo alla
considerazione dell’attività dell’avvocato, ivi inclusa quella prettamente processuale).
186 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
giuridiche ed extra-giuridiche- sia del tutto mancata una prospettiva etico-professionale. Solo si intende
segnalare come la prospettiva etico-professionale -sulla base anche da indagini svolte sempre da chi scrive- ha
assunto e assume nell’ordinamento statunitense una centralità del tutto eccezionale. Circostanza questa che
si verifica sia sul versante dell’etica professionale come contesto di ricerca avente autonoma dignità (come si è
detto, appunto, legal ethics) sia con riguardo all’elaborazione di quella nozione a mezzo fra etica e procedura
(per lo più procedura civile) generalmente definita come law of lawyering nel contesto statunitense5.
Quest’ultima risulta una definizione particolarmente interessante. E ciò in ragione della sua duplicità
di riferimenti o inclusioni; ossia appunto per il suo essere inclusiva delle due prospettive, quella etico-pro-
fessionale e quella prettamente processuale. Ma anche molto interessante questa definizione appare per un
altro aspetto: la creazione di un contesto più vasto e “ulteriore” tanto quanto alla considerazione dei problemi
etico-professionali che di quelli concernenti il funzionamento del processo. Con la nozione del law of lawye-
ring, infatti, si sviluppa una prospettiva del tutto speciale riguardo a entrambi questi ambiti; una prospettiva
in ogni caso precipuamente centrata sul ruolo dell’avvocato come difensore tecnico nel processo e, in questo
ambito, sulle sue scelte tattico-strategiche6.
Questa particolare attenzione al ruolo dell’avvocato nel (ossia durante il) processo e alle sue scelte in
qualità di difensore tecnico risulta piuttosto chiaramente spiegabile, in ambito statunitense, con l’intera storia
della formazione di quel diritto quale emanazione e potente rielaborazione del common law of England, nonché
con la caratterizzazione di quella americana come l’economia più costantemente avanzata nel corso dei due
secoli che ci precedono. Un dato che oltretutto si combina con la notoria centralità della figura dell’avvocato
in quella società; all’interno della quale -quantomeno da Tocqueville in poi- è spesso del tutto manifesta la
coincidenza fra la American legal profession e l’aristocrazia della nazione7. Un dato risalente di quasi due secoli
e da collegare alla strutturazione del tutto particolare di quella professione legale per lo più (anche se non
esclusivamente) all’interno di articolatissime organizzazioni imprenditoriali quali le law firm, ormai da tutti
conosciute anche per la loro spettacolarizzazione filmica quando non sapientemente letteraria8.
Un tale complesso di cose rende questa una prospettiva in origine squisitamente statunitense; ma ormai
anche una prospettiva che, a seguito di studi comparatistici -me ne rendo personalmente responsabile, pur
nei limiti delle mie capacità- è progressivamente diventata comune anche in ambito europeo-continentale.
Oggi, in altri termini, l’attenzione ai ruoli dei soggetti operanti -con funzioni istituzionali propriamente
tecniche- all’interno del contesto processuale costituisco una parte non trascurabile del dibattito concernente
il funzionamento della giustizia, e specie della giustizia civile9. E ciò tanto da potersi affermare che anche da
noi tale dibattito tende ormai a combinare in intrecci più o meno stretti il buon funzionamento del processo
con aspetti di etica professionale dell’avvocatura.
E’ forse anche in ragione di tale combinatoria che oggi occorre rivolgere uno sguardo particolarmente
attento e in qualche misura smagato rispetto alla modalità di configurazione di questioni tanto rilevanti come
quelle connesse alla nozione di conflitto di interessi dell’avvocato nei confronti del proprio cliente. Il tema,
per una serie di ragioni e specie con riferimento alla pratica del processo civile, sembra comportare un livello
di attenzione e di cautela del tutto speciali.
Occorre anzitutto tenere conto del fatto che nel periodo di tempo fra la metà del secolo scorso e la
contemporaneità attuale tale problema ha subito radicali cambiamenti. In estrema sintesi, esso è stato sos-
tanzialmente riconfigurato in particolare da due fenomeni, quali le vicende a vari livelli sconvolgenti della
5 Nell’ambito di una letteratura sul punto ormai vastissima e altrettanto risalente si può, sintetizzando all’estremo, richiamare quanto già in una re-
censione, a sua volta risalente, di un’opera statunitense che intraprende una ricognizione rimasta poi storica di tali nozioni; così Dondi, su Hazard,
Hodes, The Law of Lawyering: A Handbook on the Model Rules of Professional Conduct, 1985, in Riv. dir. civ. 1985, I, p. 554 ss. Sullo stesso tema
-e nello stresso spirito di grande semplificazione- si veda ancora di recente: Hazard, Hodes, Jarvis, The Law of Lawyering, IV ed., 2017, passim.
6 Dondi, Introduzione della causa e strategie di difesa – Il modello statunitense, 1991, passim; più di recente Id., Segreti ed etica dell’avvocatura –
Rilievi minimi in tema di law of lawyering e attorney-client privilege, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2009, p. 651 ss.
7 Per il rilievo emblematico di una valutazione espressa, come nel caso di Tocqueville, già all’epoca e da un intellettuale proveniente da altra impos-
tazione culturale v., ad es., Hazard, Dondi, op. cit., p. 281.
8 Per un richiamo ormai storico allo sviluppo della law firm statunitense, v. Galanter, Palay, Tournament of Lawyers: The Transformation of the Big
Law Firm, 1991, passim.
9 Dondi, Ansanelli, Comoglio, Processi civili in evoluzione – Una prospettiva comparata, 2015, spec. cap. I.
ANGELO DONDI 187
cosiddetta nuova economia e le esigenze di adeguamento dello strumento processuale a tali vicende. Percepita
effettivamente o non -e, pertanto, anche effettivamente realizzata o non- nell’ultimo ventennio, l’esigenza di
trasformare nel profondo lo strumento processuale per rispondere più adeguatamente ai conflitti originati
da un panorama davvero mutato e “nuovo” di patologie sociali ed economiche si è comunque imposta come
a tutti gli effetti inevitabile10. Un auspicabile mutamento di prospettiva a fronte del quale sembra altrettanto
inevitabile la constatazione che, come oggi gli avvocati sono altro dall’avvocatura del secondo-dopoguerra, così
anche si configurano in termini davvero differenti i problemi del processo civile e i relativi confini; con ciò a
intendere il contesto a sua volta in trasformazione degli standard di comportamento dei difensori nell’esercizio
della loro attività di difesa tecnica11.
E’ un vasto e variegato fenomeno che si manifesta sul versante del rapporto tra avvocato e cliente in
maniera molto profonda, ma non per questo altrettanto evidente. Tanto poco evidente in quanto sembra
possibile affermare che proprio su questo versante si registra un fenomeno di incertezza del tutto corrispettivo
alla generale incertezza che caratterizza l’epoca che viviamo12. E occorre dire subito che una tale incertezza trova
significativi riscontri sul côté processuale come pure, in ovvia correlazione, anche sul piano etico-professionale
e più estesamente delle cosiddette “etiche sociali”.
Piuttosto prevedibilmente, lo si deve riconoscere, sembra inevitabile fare consistere questo aspetto di diffusa
incertezza nel dato della complessità; un dato del resto ampiamente acquisito, al punto da costituire un com-
monplace ricorrente in maniera pressoché acritica e rappresentare ormai la definizione più comune del momento
presente13. In questo nostro moment de la complexité, l’aspetto in maggiore evidenza appare l’esigenza costante di
tener conto a vasto raggio e contemporaneamente di una pluralità molto estesa di elementi nell’esaminare i pro-
blemi – o i singoli contesti/aggregazioni di problemi- della realtà circostante14. Si ribadisce, su questa linea certo
non dovrebbe stupire l’ulteriore costatazione che in particolare il processo -il processo civile specialmente- risulti
in maniera davvero emblematica uno degli ambiti più pesantemente segnati dal fenomeno della complessità. E
che, di conseguenza, la nozione di complessità processuale rappresenti -ma, per meglio dire, dovrebbe rappresen-
tare- un parametro da ritenersi ormai inevitabile anche nel considerare le varie questioni concernenti gran parte
dei conflitti aventi un riscontro processuale; nella conformazione sia di controversie giudiziali sia degli eventuali
ulteriori conflitti in questo contesto, quali appunto quelli fra avvocato e cliente15.
L’utilizzazione della forma condizionale nell’inciso che precede appare particolarmente giustificata;
invero, occorre constatare che si registrano profondi scarti fra le diverse culture giuridiche proprio sul versante
dell’acquisizione della nozione di complessità processuale come una nozione basica del tutto indispensabile
per l’analisi dei problemi attuali del processo civile16.
2. In realtà, proprio su questo versante ancora una volta la cultura statunitense sembra contrapporsi a
praticamente tutte le altre culture giuridiche. In termini di elaborazione, se non tout court di “scoperta”, si
potrebbe affermare che è essenzialmente e pressoché esclusivamente negli Stati Uniti che, ormai da oltre un
cinquantennio, si registra la compiuta acquisizione di quello della complessità come criterio sostanzialmente
10 Riguardo all’indicazione dell’immanenza di tali problemi da parte di un Autore che si segnala particolarmente per tale sensibilità nell’ambito della
dottrina italiana si rinvia a Taruffo, Sui confini – Scritti sulla giustizia civile, 2002, passim.
11 Fra gli altri, ma soprattutto, Hazard, Ethics in the Practice of Law, 1978, passim; Id., An Historical Perspective on the Attorney-Client Privilege, in
66 Cal. L. Rev.1978, p. 1061 ss.
12 Morin, Connaissance, Ignorance, Mystère, 2017, passim (ma già significativa di quest’opera e della prospettiva di questo Autore la titolazione del
primo capitolo -p. 2 ss.- come “connaissance ignorante” a significare l’inevitabile limitatezza delle conoscenze acquisibili). Sul medesimo Autore
v., ad es., Dondi, Aspetti della complessità e riscontri della nozione di complessità processuale, in Id. (a cura di), Elementi per una definizione di
complessità processuale, 2011, p. 3 ss.
13 In tema di ricognizione del carattere centrale del problema della complex litigation nella cultura giuridica (processualistica) statunitense il segnale
più risalente è riscontrabile in Dondi, Effettività dei provvedimenti istruttori del giudice civile, 1985, p. 170 ss., passim; Id., fra l’altro, al raffronto
con il nostro processo civile, Complessità e adeguatezza nella riforma del processo societario – Spunti minimi di raffronto comparato, in Riv. trim.
dir. proc. civ. 2004, p. 137 ss.
14 Posto il riferimento di base, doveroso, a Morin, La complexité humaine, 1994, passim, una versione anglosassone di tale percezione è emblemati-
zzata nel lavoro di Taylor, The Moment of Complexity – Emerging Network Culture, 2003, p. 111 ss.; con riguardo a tali problemi nella letteratura
italiana, il complesso dei lavori presenti in Dondi (a cura di), Elementi per una definizione di complessità processuale, cit.
15 Per richiami essenziali a questo genere di problemi, si veda di recente Dondi, Problemi ricorrenti ed impostazione metodologica, in Dondi, Ansanelli,
Comoglio, Processi civili in evoluzione, cit., p. 17-23 ove anche un’articolata bibliografia di diritto straniero, spec. note 40-46.
16 Dondi, Aspetti della complessità e riscontri della nozione di complessità processuale, in Id. (a cura di), Elementi per una definizione di complessità
processuale, cit., p. 3 ss.
188 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
indispensabile per la configurazione non solo di alcuni essenziali caratteri del processo civile ma addirittura
anche di alcuni sotto-settori del procedural law ormai del tutto fondamentali. E’ qui che è stata elaborata
una nozione come quella di complex litigation e intorno a essa si è avviato un dibattito assai profondo ed
esteso, dal quale è derivato un nuovo approccio ai problemi del processo civile attestato ormai da oltre un
ventennio anche dalla presenza di un’apposita manualistica espressamente riferita all’area della complessità
processuale17. Ma non solo.
Dall’acquisizione di tale nozione è anche derivato altro, se si vuole di più capillarmente pervasivo della
cultura del processo civile in quell’area. Si tratta della circostanza che gran parte dei problemi del processo nel
contesto statunitense tendono ormai a essere inquadrati nella prospettiva della complessità 18. Specie nell’ultimo
decennio, è alla luce di tale nozione che sono state adottate alcune delle più interessanti soluzioni sul piano
tanto delle riforme normative che delle prese di posizione giurisprudenziali (a intendere in particolare della
Supreme Court federale)19. Ed è a un tanto significativo aggiornamento di prospettiva che sembra collegarsi
anche una rinnovata configurazione del problema etico-professionale, specie nello specifico del rapporto
avvocato-cliente.
Il contesto che si è configurato contribuisce a strutturare nel mondo statunitense un diverso ambito di
valutazione delle dinamiche del processo; e ciò proprio in quanto quel “tener conto” di cui si è detto sopra
appare la direttiva da tempo imboccata nella direzione della qualificazione di ciò che concretamente rappre-
senta il contesto processuale con riferimento alla realtà odierna, anche con riferimento all’ambito tipico
dell’attività professionale dell’avvocato nonché alla sua relazione con il cliente.
La creazione della nozione di complex litigation, che inizia a manifestarsi dagli anni ’70 del secolo XX,
rappresenta il dato emblematico della creazione di questo nuovo contesto. Un processo dal quale si diparto-
no varie ramificazioni, soluzioni e conseguenti ulteriori problemi. Come la manualistica statunitense illustra
ampiamente e ormai in maniera del tutto abituale almeno a partire dalla metà degli anni ’90 del secolo scorso,
il nucleo della nozione di complex litigation si collega, sul piano per così dire oggettivo, con l’individuazione
di categorie di cause, appunto inizialmente definite come big e in seguito come complex case20. Si tratta di una
categoria della quale altrettanto notoriamente fanno stabilmente parte sia le controversie di cosiddetta product
liability sia quelle -in parte rientranti in questo stesso ambito- denominate più tradizionalmente e se si vuole
genericamente come class action21.
È nel contesto di questa “nuova cultura” ed elaborazione di problemi che vengono progressivamente
calate anche le questioni concernenti il legal ethics, o, meglio, la riforma di questo settore del diritto. Un ine-
quivocabile riscontro di ciò è dato dalla contemporaneità del fenomeno che abbiamo segnalato con quello della
creazione, intorno alla fine degli anni ’70 e l’inizio degli anni ’80 del secolo scorso, di una nuova disciplina
di etica professionale dell’avvocatura statunitense. Si tratta del prodotto del dibattito svoltosi all’interno della
cosiddetta Kutak Commission, a seguito di una estesissima discussione in dottrina e nell’ambito dell’avvocatura
statunitense, e corrispondente alla disciplina delle Model Rules of Professional Conduct del 198322.
Tale normativa innova profondamente rispetto ai numerosi codici deontologici già presenti nella storia
dell’avvocatura statunitense e configura un modello di responsabilità dell’avvocato molto articolato e tale
17 Il riferimento, ormai quasi “ovvio”, è all’esempio da una pubblicazione quale il manuale di Marcus, Sherman, Erichson, Complex Litigation: Cases
and Materials on Advanced Civil Procedure, VI ed., 2015, passim.
18 Nella dottrina italiana, per riferimenti anche di carattere cultural-giuridico di base coinvolgenti il problema degli atti introduttivi in quello più ampio
della procedural complexity, si veda Dondi, Riforma degli atti introduttivi. Il processo statunitense e il processo italiano, in Riv. dir. proc. 2014, p.
434-454; Id., Case law e filosofia degli atti introduttivi negli Stati Uniti, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2008, p. 529-539.
19 Un riferimento recente quanto essenziale a questo riguardo è rappresentato da Burbank, Farhang, Rights and Retrenchment – The Counterrevolution
against Federal Litigation, 2017, passim, recensito in Italia da Dondi in Riv. trim dir. proc. civ. 2017, p.1428-1431.
20 Per un esempio di risalente individuazione di questo fenomeno nella letteratura statunitense: Brazil, Hazard, Rice, Managing Complex Litigation: A
Practical Guide to the Use of Special Masters, 1983, passim, con relativa recensione di Dondi, in Riv. trim. dir. proc. civ. 1985, p. 814-817.
21 Nel contesto di una letteratura ormai davvero immensa, appare interessante in relazione a quanto nel testo l’impostazione di collegamento tra proce-
dural law e substantive law presente in un lavoro risalente di un grande giurista statunitense: cfr. Hazard, The Effect of the Class Action Device Upon
the Substantive Law, in 58 F.R.D 1973, p. 299 ss.
22 Proseguendo con riferimenti, forse scontati, ma del tutto imprescindibili, si veda al riguardo l’elaborazione contenuta in Hazard, Hodes, The Law of
Lawyering, cit.; un recentissimo riscontro di questa attività di riforma e ripensamento della funzione della professione legale statunitense si rinviene
in Dondi, Geoffrey C. Hazard – Il maestro americano, in corso di pubblicazione in Riv. dir. proc.
ANGELO DONDI 189
da corrispondere in effetti alle trasformazioni in corso nel campo della pratica del processo civile, federale
e statale. Non casualmente, tale disciplina -promossa dalla più estesa associazione di avvocati statunitense,
l’American Bar Association- configura l’avvocato come centro di responsabilità non più circoscritte al singolo
soggetto ma estese alla stessa organizzazione (law firm) nella quale tale soggetto è inserito per lo svolgimento
della sua attività professionale23. Inoltre, il tipo di accountability in capo all’avvocato (a intendere il raccordo
in termini di responsabilità e fiducia fra le posizioni del cliente e del difensore tecnico) viene modellato in
una prospettiva “ideologica” nuova e sostanzialmente diversa dalla philosophy di inquadramento dell’attività
dell’avvocato fino a quel momento comunemente accolta. In sintesi, da un’idea di accountability esclusiva-
mente nei confronti del proprio cliente (al limite della descrizione dell’avvocato come hired gun) si passa a
una responsabilità etico-professionale dell’avvocato (definita piuttosto suggestivamente con il termine candor)
anche nei confronti della court. E ciò nel senso di una doverosa collaborazione con il giudice, da realizzarsi
sulla base del recupero di un parallelo e risalente dovere spettante all’avvocato di common law in ragione della
sua inherent function di officer of the court24.
Specialmente a partire dall’ultimo trentennio del secolo XX, il recupero di tale nozione -peraltro storica-
mente presente in quella cultura- di una funzione “pubblica” accanto a una funzione “privata” dell’avvocatura
sembra fornire il supporto ideologico essenziale per procedere a una vera e propria riconfigurazione del ruolo
dell’avvocato come difensore tecnico nel processo. Una ridefinizione, ci si intenda bene, che tuttavia non
concerne solo questo “soggetto tecnico” del processo. Attraverso di essa si perviene infatti, per vasta reazione,
a realizzare una sostanziale trasformazione anche nella visione del ruolo spettante al giudice a fronte dei mu-
tamenti intervenuti nella realtà sociale ed economica. Il tutto all’interno di una nozione conseguentemente
rinnovata anche della funzione del processo civile come strumento di risoluzione primaria dei conflitti all’in-
terno della società statunitense25.
Talché, in realtà, la trasformazione del ruolo dell’avvocato statunitense appare oggi spiegabile
-in una prospettiva resa ormai storica dal trascorrere del tempo- soprattutto alla luce dell’attribuzione
corrispettiva di nuovi compiti al giudice civile; compiti che giustificano la descrizione ormai ricorrente
del giudice nordamericano -specie quando giudice federale- come managerial judge26. È dall’interazione
con un giudice doverosamente impegnato nella gestione rapida ed efficiente di un processo sempre più
intensamente percepito come complesso (o complicabile) che si trasferiscono all’avvocato statunitense
doveri che, costantemente riferibili alla gestione della sua difesa tecnica, risultano in realtà basicamente
fondati su istanze etiche. Di qui uno strano -ma già da tempo ricorrentemente segnalato dall’indagine
comparatistica- fenomeno di “incrocio di influenze”. Si è in sostanza verificato che, per un verso, le
norme processuali pervengono ad acquisire progressivamente un carattere etico o “più etico” e, per altro
verso, le norme etico-professionali o deontologiche risultano corrispettivamente sempre più, o anche,
processuali; e ciò in quanto discipline caratterizzate da una notevole articolazione tecnica e riferite a
precipue attività di difesa in giudizio27.
All’interno di questa nuova cultura del processo e dei ruoli spettanti ai soggetti tecnici al suo interno
(giudiziario e avvocatura) si pone come ovviamente e principalmente essenziale il rapporto di correttezza
dell’avvocato con il giudice. Ma questa nuova cultura del lawyering, che si può tradurre nell’esercizio di
attività di difesa fondamentalmente ispirate a una costante cooperazione con il giudice, implica anche
maggiori doveri di correttezza dell’avvocato a più vasto raggio. È chiaro, in questa prospettiva, che l’avvo-
cato è “tenuto” a un nuovo comportamento sul piano professionale. Ad esempio e in particolare, è tenuto
a utilizzare il processo in maniera non abusiva. Ciò sotto il profilo della non moltiplicazione di attività
23 Per un riferimento generale, ad esempio, Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., spec. cap. 5.
24 Per un riscontro di tali problemi nella letteratura italiana, per quanto ormai risalente, Dondi, Spunti in tema di “legal ethics” come etica della difesa
in giudizio, in Riv. trim. dir. proc. civ. 1995, p. 261-272.
25 Fra i molti, per una recente disamina di questi problemi, si veda, ad esempio, anche per il vasto eco nella cultura giuridica (ed extra-giuridica),
Farhang, The Litigation State – Public Regulation and Private Lawsuit in the U. S., 2010, passim, recensito in Italia da Dondi, in Riv. trim. dir. proc.
civ. 2012, p. 985-986.
26 Così, per tutti e notoriamente, Resnik, Managerial Judges, in 96 Harv. L. Rev. 1982, p. 376 ss.
27 Cfr. Dondi, Introduzione della causa e strategie di difesa, cit.; e in seguito Id., Aspetti dell’“Attorney-Client Privilege” fra “Evidence” e “Legal
Ethics”, in Studi in Onore di Vittorio Denti, 1994, vol. II, p. 115-142.
190 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
procedimentali inutili e, soprattutto, della mancata richiesta di discolures (ossia, in pratica, di esibizioni) di
documenti non effettivamente necessari ai fini della definizione della controversia. Si supera in tal modo
l’impostazione per la quale, ove in difficoltà rispetto a istanze fondate provenienti soprattutto dall’avvocato
del defendant, era ritenuto “normale” per l’avvocato della parte convenuta ricorrere a pratiche come le cosi-
ddette fishing expedition, corrispondenti grossomodo a istanze di esibizione casuali, estesissime e implicanti
per lo più la disclosure di enormi masse di documenti (bulk disclosure) in realtà sostanzialmente inutili per
la difesa dello stesso convenuto28.
È grazie alla rigida applicazione in delle sanzioni previste dalla Federal Rule 37 e dalle corrispettive norme
delle Model Rules of Professional Conduct (e soprattutto con riguardo alla previsione della Model Rule 3.3) che
a tale modello di difesa si tende a sostituire un approccio caratterizzato complessivamente da una maggior
cooperazione fra i soggetti tecnici del processo29. Un nuovo approccio che comporta sia una collaborazione
reciproca -inevitabile, obbligatoria o mandatory in quanto indotta dalla legge processuale (Federal Rule 26
(a) (1))- fra gli avvocati sia un doveroso candor nei confronti del giudice. Ciò sulla base della già richiamata
Model Rule 3.3 ma, in verità, del complesso della previsione della Model Rule 1; norma non solo iniziale ma
invero strutturante l’intera philosophy di tale disciplina30.
Di qui, nelle aspirazioni tanto della prevalente dottrina statunitense dell’ultimo decennio del XX secolo
quanto del legislatore federale e della stessa American Bar Association, si può derivare la creazione -nell’elabo-
razione teorica e nell’attuazione pratica- di un modello di difesa più virtuoso. Un modello che tende invero
a essere in qualche misura rigoroso e caratterizzato da un diffuso modus tollens, comunque da una pervasiva
istanza di riduzione drastica di inutili superfetazioni difensive, e tale da sconvolgere nel profondo la tradi-
zione di totale libertà storicamente attribuita all’avvocato americano. Ma di qui anche, e forse soprattutto, il
sostanziale sconvolgimento della logica, fino ad allora del tutto entrenched nella cultura giuridica e nell’etica
sociale statunitense, di un’univoca referenzialità etica dell’avvocato esclusivamente verso il proprio cliente in
termini di professional accountability31.
3. Si può per certo affermare che è all’interno di questo nuovo background culturale che nella cultura
giuridica statunitense trova collocazione il problema del rapporto fra avvocato e cliente. E occorre anche
aggiungere che tale interrelazione per molti versi si complica significativamente nell’ultimo trentennio, come
diventa correlativamente meno “ovvio” o pacificamente configurabile anche il problema del rapporto avvo-
cato-cliente sotto il profilo dei reciproci doveri, interessi e … conflitti di interesse.
In particolare quest’ultimo profilo dell’interrelazione fra avvocato e cliente -nonché delle relative
dinamiche sul versante processuale- appare invero particolarmente segnato da una circostanza per così
dire strutturale. Essa si può essenzialmente fare consistere in quella che è ormai la configurazione del
tutto prevalente della professione legale statunitense e della sua clientela; circostanza, in quanto tale, da
considerarsi pertanto stabile e sostanzialmente non trasformabile nel prossimo futuro nella direzione di
un effettivo revirement. Per un verso, infatti, nonostante la da tempo permanente crisi economica abbia
indotto una qualche restrizione nei numeri del personale delle grandi firm, il modello della law firm non
appare per nulla tramontato; si assiste, anzi, a un suo sostanziale consolidamento, confermato anche dalla
sua massiccia esportazione al di fuori degli Stati Uniti32. Per altro verso, la stessa crisi ha corrispettivamente
dato luogo -in una stretta logica di mercato- a un inevitabile fenomeno di shrinkage delle attività delle law
firm americane in favore di quelle più continuativamente remunerative sul piano economico. Di qui una
28 Per riferimenti generali nella letteratura giuridica italiana sui temi di cui nel testo, v. Dondi, Cultura dell’abuso e riforma del processo civile negli
Stati Uniti, in Riv. dir. proc. 1995, p. 787-808; nonché Id., Spunti in tema di “legal ethics” come etica della difesa in giudizio, cit., p. 261 ss.; per
quanto concerne invece la grande elaborazione statunitense sul tema, sostanzialmente inevitabile appare un richiamo quale quello a Subrin, Fishing
Expeditions Allowed: The Historical Background of the 1938 Federal Discovery Rules, in 39 B. C. L. Rev. 1998, p. 691-745.
29 Cfr. Hazard, From Whom No Secrets Are Hid, in 76 Tex. L. Rev. 1998, p. 1665 ss. (trad. it. a cura di Renelli in Riv. trim. dir. proc. civ. 1999, p. 465
ss.); ma anche Markovitzs, A Modern Legal Ethics – Adversary Advocay in a Democratic Age, 2008, p. 48, 71.
30 Per un’analisi italiana dell’impatto di questa norma sul complesso della gestione della difesa civile nel processo civile statunitense, fra i primi richia-
mi, cfr. Dondi, Introduzione della causa e strategie di difesa, cit., passim. Per riferimenti ampi al dibattito statunitense in tema, si veda il complesso
dei lavori contenuti in Rhode (a cura di), Ethics in Practice, cit.
31 Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., p. 234 ss.
32 Per un’analisi di questo genere di problemi, fra i moltissimi, si rinvia, ad esempio, ai lavori contenuti in Empson (a cura di), Managing the Modern
Law Firm – New Challanges New Perspectives, 2007, passim.
ANGELO DONDI 191
rigida selezione della clientela da parte delle stesse law firm; un fenomeno che ha intuibilmente favorito
la cosiddetta “clientela abituale”, per lo più rappresentata dalle organizzazioni, nella forma di corporation,
holding o altro33.
Che il quadro che ne deriva non risulti per nulla neutro per quanto riguarda i rapporti di fiducia o
accountability fra avvocato e cliente appare piuttosto intuibile.
Il problema è stato posto da qualcuno -sulla scorta di una definizione significativamente contenuta
nelle stesse Model Rules- nella prospettiva della cosiddetta “organization as a client”; una prospettiva intesa
a sottolineare la maggiore complessità in tale contesto dei rapporti avvocato-cliente, e comunque a tenerne
conto realisticamente34. Il dato concerne evidentemente per lo più l’ipotesi che il cliente sia strutturato
come un’impresa avente una propria e molto articolata organizzazione interna, e conseguentemente mol-
teplici centri decisionali. Cruciale, in tale circostanza, risulta la costante emersione del problema di “who
is in charge”, del soggetto o del gruppo di soggetti ai quali cioè effettivamente spettino le scelte strategico-
-difensive nell’ambito del rapporto avvocato-cliente35. E la questione appare di particolare rilievo proprio
per la configurazione dell’area del cosiddetto conflitto di interessi nel mondo statunitense; comportando,
oltretutto, anche qualche essenziale caveat.
A differenza dell’avvocato europeo-continentale, l’avvocato statunitense, proprio in ragione del suo
operare -come si è detto sopra- all’interno di imprese legali, per così dire fruisce di un’impostazione “fi-
nanziaria” del tutto particolare rispetto alla sua impresa professionale. Si tratta di un’impostazione che
molto tradizionalmente viene definita con la terminologia di Cravath system; un “sistema” corrispondente
alla configurazione di tutta la clientela come clientela della law firm e non del singolo avvocato36. Questi,
pertanto, non deriverà il suo sostentamento esclusivamente dal rapporto professionale con il cliente del
quale specificamente si occupa.
Sembra ipotizzabile che, in ragione di tale mancata allocazione della clientela nonché della sua gene-
ralizzazione all’interno della law firm, l’avvocato statunitense sia in qualche misura sollevato dalla pressione
vitale al mantenimento del cliente. In altri termini, appare minore in tale contesto la pressione allo “sfrut-
tamento” delle potenzialità del singolo cliente, invece incombente su buona parte delle avvocature di altri
ordinamenti. Conseguentemente, appare qui minore anche l’induzione a strategie di “mantenimento” della
controversia; ad esempio attraverso la sua “inevitabile” configurazione come controversia giudiziale e la
tendenziale propensione a rifiutare soluzioni stragiudiziali o comunque il perseguimento delle varie forme
di possibili settlement37.
In questo contesto oggettivamente complesso, ove al carattere già articolato dello studio legale come
law firm si aggiunge la prevalente presenza di clienti-organizzazione, è comunque intuibile che sono varie le
possibili modulazioni delle occasioni di conflitto38. Questa virtuale modulazione trova del resto uno speci-
fico riscontro proprio nella disciplina professionale delle Model Rules of Professional Conduct. All’interno di
questa normativa è infatti prevista una disciplina molto articolata del conflict of interest; collocata cioè nella
Rule iniziale e “diluita” in numerose previsioni, segnatamente dalla Model Rule 1.7 alla Model Rule 1.1139.
In effetti, questa configurazione normativa del conflict of interest sembra riflettere tout court la profon-
da coscienza acquisita dalla cultura statunitense dell’articolazione oggettivamente complessa dei rapporti
avvocato-cliente. A evidenziare ciò è già la duplice caratterizzazione di tale nozione, in sintesi riferibile al
33 Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., cap. 6.
34 Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., cap. 6, anche per gli opportuni riferimenti bibliografici.
35 Hazard, Dondi, Responsibilities of Judges and Advocates in Civil and Common Law: Some Lingering Misconceptions Concerning Civil Lawsuits, in
39 Cornell Int’l L. J. 2006, p. 59 ss.
36 Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., cap. 5.
37 Dondi, Etica dell’avvocatura – Strategie difensive, conflitti di interesse e abuso nel processo civile, in Studi in onore di Vittorio Colesanti, 2009,
spec. p. 546-547.
38 Per un raffronto fra la realtà italiana e quella statunitense con riguardo all’organizzazione interna dell’attività professionale e per opportuni riferi-
menti bibliografici, ad esempio, Dondi, Realtà evolutiva della professione legale. Sfide della globalizzazione, “glocalizzazione” e adeguatezza degli
standard professionali, in Pol. dir. 2008, p. 630 ss.
39 Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., p. 187 ss.
192 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
conflitto come contaminazione del rapporto di fiducia e al conflitto come impoverimento delle attività
difensive che spetta all’avvocato mettere in atto. E occorre anche subito aggiungere che di tali aspetti la
disciplina delle Model Rules of Professional Conduct , all’interno di un inquadramento normativo di impos-
tazione decisamente anglosassone, forniscono una descrizione-definizione empiristicamente molto specifica
delle possibili occasioni di conflitto.
In questa prospettiva risulta in qualche modo prevedibile che la disciplina delle Model Rules a questo
riguardo comporti anzitutto (nella Model Rule 1.7) il riferimento a un conflitto di interessi di carattere
per così dire “basico”, ossia nei confronti del current client che l’avvocato già rappresenta. Ed è a questo
riguardo che viene prevista una generale “prohibition against multiple representation”, sia nella forma della
rappresentanza di both sides in litigation sia nell’ipotesi in cui l’interesse dell’avvocato possa in ogni caso
interferire con la sua attività di difesa tecnica in giudizio.
All’interno di questa impostazione distintiva e molto articolata appare del tutto spiegabile che a
una tale previsione si affianchino (Model Rule 1.8) ulteriori specific rules in tema di conflict of interest. E,
in maniera appunto specifica, tali Rules concernono varie ulteriori possibili configurazioni di conflitto di
interessi. Tali ipotesi risultano caratterizzate, ad esempio, della presenza: di transazioni di carattere econo-
mico o commerciale fra lo stesso avvocato e il cliente; dell’accettazione da parte dello stesso avvocato di
somme provenienti da soggetti terzi al fine di gestire lo svolgimento processuale della controversia senza
informed consent nei confronti e da parte del cliente; della stipulazione di accordi escludenti responsabilità
per malpractice in capo all’avvocato40. Sempre in questo quadro, inoltre, anche altre previsioni appaiono del
tutto coerenti con una visione tanto articolata e specifica dei vari possibili modi di configurazione conflitto.
Così è per certo con riguardo alla Model Rule 1.9, in tema di doveri nei confronti di precedenti clienti;
norma con la quale si impedisce la difesa in giudizio di soggetti aventi “interest […] materially adversed to
the interests of the former client unless the former client gives informed consent, confirmed in writing”. E così è
anche per Model Rule 1.10, che prevede una effettiva estensione all’intera law firm delle responsabilità del
singolo avvocato che personalmente abbia assunto l’incarico della difesa di un certo cliente41.
4. Le caratteristiche dell’inquadramento strettamente normativo -in sé, come anche si dirà, già ma-
nifestante elementi di forte differenziazione rispetto a quello italiano- non costituiscono tuttavia l’unico
aspetto d’interesse dell’elaborazione di questi problemi nel contesto statunitense. Qui, come già rilevato,
il manifestarsi e l’approfondita percezione del fenomeno delle controversie complesse nella prevalente
forma di mass tort litigation comporta la presa d’atto di ulteriori problemi anche per quanto concerne la
configurazione del tutto speciale dei possibili conflitti di interesse al loro interno. E invero ciò che ormai
da tempo la dottrina statunitense rileva è soprattutto la speciale caratterizzazione del conflitto di interesse
fra avvocati e clienti nel contesto di quella che ormai anche da noi costituisce la più nota categoria dei big
cases, ossia la class action42.
a) Certo, oggi riferirsi alla class action come a uno strumento in assoluto efficiente e bon à tout faire
appare largamente fuori luogo a fronte del declino di questo modello procedimentale; declino che, proprio
all’interno dell’ordinamento d’origine, viene del resto da tempo segnalato come conclamato e comunque
ineluttabile43.
Non è comunque di tale questione, vastissima e a sua volta particolarmente complessa, che qui ci si
intende occupare. Ci si limiterà solo a segnalare un aspetto delle class action che incrocia -in maniera per
la verità molto drammatica e a sua volta emblematica della crisi di questo genere di controversie- il tema
40 Hazard, Dondi, Legal Ethics, cit., p. 187 ss.
41 Maute, Allocation of Authority Under the Model Rules of Professional Conduct, in 17 U.C. Davis L. Rev. 1984, p. 1049 ss.
42 Come esempio risalente di tale attenzione, fra i molti, Rhode, Class Conflicts in Class Actions, in 34 Stan. L. Rev. 1982, p. 1183 ss.; più di recente
con grande ampiezza e analiticità, Moore, Who Should Regulate Class Action Lawyers?, in U. Il. L. Rev. 2003, p. 1477 ss. (spec. pp. 1499-1500);
Ratner, Class Counsel as Litigation Funders, in 28 Geo. J. Legal Ethics 2015, p. 272 ss.; Gilles, Class Warfare: The Disappearance of Law-Income
Litigants from the Civil Docket, in 65 Emory L. J. 2016, spec. p. 1554; nella letteratura italiana, per limitarsi a una sola citazione all’interno di una
produzione vastissima di quest’Autore sui temi che qui vengono considerati, Giussani, Azioni collettive risarcitorie nel processo civile, 2008, passim.
43 Klonoff, The Decline of Class Action, in 90 Wash. U. L. Rev. 2013, p. 729 ss.; in una prospettiva meno apocalittica, tuttavia, Id., Class Action in the
Year 2026: A Prognosis, in 65 Emory L. J. 2016, p. 1569 ss.
ANGELO DONDI 193
del conflict of interest. Si tratta della pratica difensiva del ricorso a settlements da parte degli avvocati della
class e, in particolare, della class come plaintiff44. Una pratica nell’ambito della quale si sono frequentemente
manifestati -posto il contesto particolarmente arduo di questo tipo di complex litigation, anche in ragione
dei possibili contrasti interni alla stessa class fra le posizioni degli absent class members e quella dei cosiddetti
ordinary litigants- cruciali conflitti di interesse fra l’avvocato e il cliente-class45.
In sé e in estrema sintesi tale circostanza appare piuttosto agevolmente spiegabile. Invero, mentre il
settlement garantisce con tutta probabilità all’avvocato un compenso rilevante (non fosse altro che per il
valore tendenzialmente molto alto di tale tipo di controversie considerate nella loro interezza), una tale
forma di risoluzione del conflitto rischia di risultare -e, in effetti, è spesso risultato- concretamente inutile
per il singolo membro della class. Dal settlement possono in sostanza derivare risarcimenti singoli davvero
irrisori; quando non addirittura ulteriori esborsi occasionati dalla non rifondibilità, anche in caso di vit-
toria, delle spese processuali propria del modello di ripartizione delle spese vigente in quell’ordinamento
(American Rule)46. A fronte di un tale stato di cose appare ampiamente giustificarsi l’intervento realizzato
attraverso l’adozione, con il Class Action Fairness Act del 2005, di una phisolophy di più diretto controllo
da parte del giudice sulle attività di lawyering in sede di class action e la previsione di un court approval
(ora nella Federal Rule 23(e)) quale presupposto indispensabile per la realizzazione di accordi transattivi in
sede di class action47. Ed è con l’adozione di questa soluzione, e la sua combinazione con tutta una serie di
articolate informazioni e possibilità di correlativo contraddittorio da parte dei class members, che sembra di
poter dire che -proprio in un contesto di manifesta complessità processuale come quello delle class action-
si sia realizzato forse l’esempio più effettivo di attribuzione al giudice statunitense di management powers
della controversia civile48.
b) Tali considerazioni potrebbero molto probabilmente costituire una premessa… se non fossero evi-
dentemente sovrabbondanti e comunque sproporzionate al pochissimo che ora si riuscirà a dire rispetto alla
configurazione italiana del conflitto di interessi tra avvocato e cliente. Riguardo a questo problema, non solo
per via della questione comunque rilevante della mancanza di spazio, non resta invero che segnalare quanto
esso risulti, al raffronto con il modello statunitense, molto più limitato e non centrale. Una circostanza, questa,
che appare del resto ampiamente riscontrabile; tanto rispetto al dibattito dottrinale che all’assetto disciplinare
nonché, più estesamente, alla percezione diffusa a livello di “etica sociale”.
Non occorre un’estesissima e approfondita disamina per cogliere il carattere fortemente divaricato fra
culture quali quella statunitense e quella italiana proprio rispetto alle questioni etiche; e specie quando tali
questioni vengono riferite all’esercizio di una professione tanto caratterizzante l’assetto politico-sociale di un
paese quanto la professione legale49.
Tale scarto trova riscontro anche rispetto al problema del conflitto di interessi fra avvocato e cliente,
come dimostra -sul versante disciplinare- il mero raffronto fra le due normative e la constatazione, se si vuole
di ordine del tutto semantico e quasi “letterario”, della diversa articolazione e della profondamente diffe-
rente specificità di inquadramento del fenomeno. Tanto nella versione di poco successiva a quella originale
del nostro Codice deontologico forense quanto nella versione recentemente trasformata -anche sotto questo
44 Meadow, Ethics and Settlement in Mass Torts: When the Rules Meet the Road, in 80 Cornell L. Rev. 1995, p. 1159 ss.; Moore, Who Will Regulate
Class Action Lawyers?, in 44 Loyola U. Chi. L. J. 2012, p. 577 ss. (specialmente per la bibliografia in tema di conflict of interest riferita alle mega
firms e contenuta nella nota 4)
45 Erichson, Beyond the Class Action: Larger Loyalty and Client Autonomy in Non-Class Collective Representation, in U. C. Legal Forum 2003, spec.
p. 522-523; più in generale sul tema anche Hazard, Modeling Class Counsel, in 81 Neb. L. Rev. 2003, p. 1397 ss.
46 Redish, Kastanek, Settlement in Class Action, in 73 U. C. L. Rev. 2006, spec. p. 546 ss.; per uno sguardo a questo genere di problemi dalla prospettiva
italiana Dondi, Giussani, Azioni collettive risarcitorie e deontologia forense: lacune del diritto interno e prospettive future, in Foro it. 2008, V, spec.
c. 274-275.
47 Steinman, Kryptonite For CAFA, in 32 Rev. Litig. 2013, p. 649 ss.; Kershell, An Approach to Certification Issue in Multi-State Diversity Class Action
in Federal Court After the Class Action Fairness Act of 2005, in 40 U. S. F. L. Rev. 2006, p. 769 ss.
48 Nel contesto dell’attenzione mostrata a questo riguardo dalla letteratura italiana si veda, ad es., Frata, Il Class Action Fairness Act of 2005: problemi
e prospettive, in Dan. resp. 2006, I, p. 13 ss.; Ansanelli, Conclusione della controversia e percorsi alternativi, in Dondi, Ansanelli, Comoglio, Pro-
cessi civili in evoluzione, cit., spec. p. 328 (anche per la bibliografia rinvenibile nelle note 107 e 108).
49 Fra i molti, ad esempio, Dondi, Etica sociale e processo civile, in Studi Urbinati, 2001, p. 321 ss.; per un acuto sguardo all’organizzazione della
professione legale statunitense da cui derivano considerazioni che, in sottotraccia, segnalano lo scarto di cui nel testo Ferrarese, Law firms: diritto e
dintorni. O “del mercato della legalità”, in Cerini, Scarpelli (a cura di), L’avvocato nella società contemporanea, 2015, p. 65 ss.
194 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
profilo- nell’anno 2014, la definizione del conflitto di interessi appare ben lontana da quell’empirica specificità
che si riscontra nelle Model Rules of Professional Conduct statunitensi. In altri termini, mancano nel modello
italiano di disciplina etico-professionale dell’avvocatura (gli articoli 37 della versione originaria e 24 dell’attuale
Codice deontologico forense) riferimenti precisi e comunque esemplificazioni sufficientemente strutturanti le
circostanze di possibile conflitto, con riferimento sia ai clienti attuali sia nei confronti dei clienti precedenti,
come invece segnatamente nelle Model Rules 1.7 e 1.850.
Il carattere apparentemente solo formale di questo scarto fra normative sembra in realtà avere un più
profondo fondamento nelle due diverse culture di riferimento. Un fondamento da non riferire molto generi-
camente all’anche qui più volte evocato empirismo anglosassone ma, piuttosto, al complessivo inquadramento
della funzione dell’avvocato nella società e soprattutto al suo ruolo di difensore tecnico nel processo, in par-
ticolare nel processo civile51. Come anche si è detto per spiegare il maggiore rilievo del côté etico-professionale
nel contesto della cultura giuridica statunitense, quest’ambito del diritto è diventato lì una porzione molto
rilevante del diritto processuale. In questo quadro essa, analogamente al diritto processuale -in particolare il
diritto processuale civile-, ha subito significative trasformazioni, specie nella forma dell’attribuzione di ulte-
riori e più pesanti responsabilità ai soggetti tecnici del processo e della corrispettiva previsione di sanzioni in
caso di mancata ottemperanza a tali ulteriori o tout court nuove responsabilità endo-processuali52. È questa
complessiva responsabilizzazione che appare il vero nucleo della diversificazione qui segnalata. Nonché, forse,
dell’interesse per converso suscitato in alcuni dalla realtà statunitense, come occasione di trasformazione della
nostra attitudine complessiva riguardo alla confidentiality fra avvocato e cliente e alla necessità di attribuire
all’avvocato un ruolo etico53.
Il tentativo di adozione di un approccio esplicitamente sanzionatorio nel contesto della nuova disciplina
di etica professionale italiana del 2014 può forse rappresentare un passaggio verso questa nuova coscienza
del rilievo degli aspetti etico-professionali nella gestione delle controversie. Allo stato, tuttavia, questo appare
un modo piuttosto sbrigativo e francamente troppo schematico di affrontare il problema di una maggiore
serietà e responsabilità sociale -ed etica- dell’avvocatura nell’assolvere i propri compiti di difesa tecnica. Non
che si intenda con ciò sostenere l’inutilità della previsione di sanzioni; anzi, al contrario. La previsione di
sanzioni risulta per certo essenziale, ma la loro configurazione dovrebbe raccordarsi in maniera più manifesta
e specifica ai singoli momenti processuali tipici che più o meno direttamente costituiscono il riferimento delle
definizioni di principio strutturanti la nostra disciplina deontologica. Ciò, tuttavia, imporrebbe una maggio-
re articolazione e specificazione di tali definizioni, secondo un modello di legiferazione (tanto deontologica
quanto propriamente processuale) ancora molto lontano dallo stile iper-semplificatorio caratterizzante la
nostra cultura giuridica54.
50 Markovitzs, A Modern Legal Ethics, cit., p. 27-28.
51 Dondi, Problemi ricorrenti ed impostazione metodologica, in Dondi, Ansanelli, Comoglio, Processi civili in evoluzione, cit., p. 15, 17 ss.
52 Dondi, Introduzione della causa e strategia di difesa, cit., passim.
53 Chiarloni, Etica, formalismo processuale, abuso del processo, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2014, p. 1281, 1285 ss.; nello specifico dei procedimenti
concernenti il diritto di famiglia Danovi, Lealtà e trasparenza nei processi di famiglia, in Riv. dir. proc. 2017, p. 588 ss.; per riscontri di questa sen-
sibilità anche presso la magistratura Breggia, La giustizia nel XXI secolo dentro e fuori la giurisdizione: una riflessione sul principio di effettività, in
Riv. trim. dir. proc. civ. 2016, p. 715 ss.
54 Per un esempio, fra i moltissimi, delle critiche di provenienza accademica nei confronti di questa recente e del tutto inadeguata “maniera italiana”
di riforma normativa si veda, ad. es., Dondi, Menciones mínimas sobre las recientes reformas italianas del proceso civil, in Justicia – Revista de
derecho procesal 2016, p. 33 ss.
NOTE SU INTERESSE AD AGIRE E “FRAZIONAMENTO DEI CREDITI” NEI
RAPPORTI DI DURATA
Antonino Barletta
Professore Associato di Diritto processuale civile presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore.
Sommario: 1. Le ultime precisazioni delle Sezioni Unite in tema di “frazionamento dei crediti”, abuso del
processo e interesse ad agire. – 2. La peculiarità della fattispecie rispetto a quella concernente la deduzione in
giudizio di specifici profili inerenti ad un rapporto giuridico. – 3. Il divieto di frazionamento e l’abbandono
della teoria secondo cui l’interesse ad agire consiste in una valutazione di meritevolezza della domanda. – 4.
L’interesse ad agire “in senso oggettivo” … ma da valutare nel quadro di un bilanciamento con i valori dell’ef-
ficientismo endoprocessuale? E altri dubbi. – 5. Un’appendice a proposito della maggiore estensione della ius
poenitendi ai sensi dell’art. 183 c.p.c., ammessa dalle Sezioni Unite nel 2015, e dell’interesse ad agire.
1. Nella pronuncia n. 4090 del 2017 le Sezioni Unite della Cassazione si sono occupate della possibilità
di far valere o meno in separati giudizi una pluralità di crediti, riferibili al medesimo rapporto giuridico di
durata, ove si tratti di crediti già sorti al momento dell’instaurazione dei processi1. Sin qui la S.C. si era pro-
nunciata esclusivamente riguardo all’ammissibilità di una pluralità di giudizi d’adempimento della medesima
obbligazione. Ed a tal proposito la Suprema Corte aveva escluso la frazionabilità giudiziale del credito unitario,
ad esclusivo vantaggio del creditore, quando questa determini o comunque sia volta ad aggravare la posizione
del debitore2. Una diversa soluzione viene ritenuta costituire un abuso degli strumenti processuali, non con-
sentito per contrasto con il principio di correttezza e buona fede, nonché con il principio costituzionale del
“giusto processo” (art. 111 Cost.).
Nella menzionata sentenza del 2017 le Sezioni Unite hanno pronunciato il seguente principio di diritto:
«Le domande aventi ad oggetto diversi e distinti diritti di credito, anche se relativi ad un medesimo rapporto
di durata tra le parti, possono essere proposte in separati processi. Se tuttavia i suddetti diritti di credito, oltre
a far capo ad un medesimo rapporto di durata tra le stesse parti, sono anche, in proiezione, inscrivibili nel
medesimo ambito oggettivo di un possibile giudicato o comunque “fondati” sul medesimo fatto costitutivo
– sì da non poter essere accertati separatamente se non a costo di una duplicazione di attività istruttoria e di
1 Cass., Sez. Un., 16 febbraio 2017, n. 4090, in Riv. dir. proc., 2017, 1302, con nota di M.F. Ghirga, Frazionamento di crediti, rapporti di durata e interesse
ad agire; in Corr. giur., 2017, 975, con nota di C. Asprella, Il frazionamento dei diritti connessi nei rapporti di durata e nel processo esecutivo; in Nuova
giur. civ. comm. 2016, I, 877, con nota di C.M. Nanna, Per una ricostruzione in chiave evolutiva del problema della frazionabilità processuale del credito;
in Il lav. nella giur. 2017, 5, 464, con nota di G. Guarnieri, La coscienza di Zeno e un (presunto) caso di frazionamento del credito. Per un commento della
suddetta pronuncia cfr., inoltre, G. Ricci, Il frazionamento della domanda nella giurisprudenza delle Sezioni Unite, in Diritto, Treccani.it, 2018.
2 Cfr. Cass., Sez. Un., 15 novembre 2007, n. 23726, in Foro it. 2008, I, 1514, con nota di R. Caponi. Tale indirizzo era stato poi ripreso, limitandosi alle
pronunce a Sezioni Unite, da Cass., Sez. Un., 22 dicembre 2009, n. 26961, con cui, pur nell’ambito di una decisione sulla giurisdizione, si è ribadito
che in materia di obbligazioni pecuniarie nascenti da un unico rapporto giuridico la singola obbligazione va adempiuta nella sua interezza e in un’unica
soluzione, dovendosi escludere che la stessa possa, anche nell’eventuale fase giudiziaria, essere frazionata dal debitore o dal creditore; Cass. Sez. Un.,
17 gennaio 2017, n. 961, in Danno resp. 2017, 558, con nota di S. Argine, Divieto di frazionamento dei crediti: verso una rimodulazione in chiave
deontologica?, con la quale è stata riconosciuta sul piano deontologico la natura abusiva della condotta dell’avvocato che proceda al “frazionamento
dei crediti”, rifiutando espressamente qualunque rilievo al confronto comparatistico con la rule against spliting del diritto nordamericano. Senza pretesa
di completezza, analoghe enunciazioni in tema di divieto dell’abuso del processo sono, poi, contenute: nelle pronunce in tema di frazionamento della
domanda di risarcimento relativa a diverse voci di danno (Cass., 4 novembre 2016, n. 22503, in Danno resp. 2017, 560, con nota di Argine, cit., secondo
cui il frazionamento comporta l’inammissibilità della domanda di risarcimento proposta per seconda, mentre non esclude l’ammissibilità della prima
domanda di risarcimento di una parte del danno; Cass., 21 ottobre 2015, n. 21318, in Giur. it., 2016, 1124, con nota di G. Ricci, Sul frazionamento della
domanda di risarcimento da fatto illecito; Cass., 22 dicembre 2011, n. 28286; in senso contrario, però, Cass., 11 marzo 2015, n. 4887, favorevole al
frazionamento della pretesa indennitaria in base alla c.d. legge Pinto in più domande giudiziali per ciascun grado di giudizio); in relazione alla richiesta
di tutela esecutiva per crediti di natura esclusivamente patrimoniale e di entità economica oggettivamente minima (Cass., 3 marzo 2015, n. 4228, in
Corr. giur., 2016, 251, con nota di A. Panzarola, Davvero il diritto di azione (art. 24, comma 1, Cost.) dipende dal valore economico della pretesa?);
mentre non si è ritenuto di trasporre il medesimo principio in relazione alla tutela di cognizione dei medesimi crediti (Cass., 27 gennaio 2017, n. 2168, in
Giur. it., 2017, 1597, con nota di C.V. Giabardo, Considerazioni sparse in tema di tutela processuale degli small claims); in relazione al “frazionamento
del credito” portato da un unico titolo esecutivo in una pluralità di processi esecutivi, sia pure ai soli fini della pronuncia sulle spese nell’ambito della
declaratoria d’inammissibilità di un ricorso per cassazione proposto dal debitore esecutato (Cass., 9 aprile 2013, n. 8576, in Foro it., 2014, I, 8576).
196 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
una conseguente dispersione della conoscenza di una medesima vicenda sostanziale – , le relative domande
possono essere proposte in separati giudizi solo se risulta in capo al creditore agente un interesse oggettivamente
valutabile alla tutela processuale frazionata. Ove la necessità di siffatto interesse (e la relativa mancanza) non
siano state dedotte dal convenuto, il giudice che intenda farne oggetto di rilievo dovrà indicare la relativa
questione ai sensi dell’art. 183 c.p.c., e, se del caso, riservare la decisione assegnando alle parti termine per
memorie ai sensi dell’art. 101 c.p.c., comma 2» (c.vi nostri)3.
Il profilo sul quale intendiamo soffermarci riguarda proprio il carattere «oggettivamente valutabile»
dell’interesse ad agire (art. 100 c.p.c.), richiesto ai fini della proposizione separata dei giudizi.
2. La soluzione indicata dalle Sezioni Unite riecheggia, latamente, quella altrove prospettata da una parte
della giurisprudenza, specialmente nelle controversie di lavoro 4, in relazione all’ipotesi in cui l’attore deduca
in giudizio uno specifico profilo o questione (Vorfrage) relativa ad un rapporto giuridico – come, ad es., una
qualifica soggettiva – quale oggetto di una domanda di accertamento. L’ammissibilità di tale richiesta di tutela
si ricollega, infatti, alla sussistenza di un interesse ad agire ai sensi dell’art. 100 c.p.c.5.
Difatti, viene qui riconosciuta una particolare valenza selettiva all’interesse ad agire6: l’ammissibilità
della tutela presuppone che l’accertamento “parcellizzato” abbia comunque ad oggetto un rapporto giuridico
attuale, nonché l’individuazione di situazioni future per cui l’accertamento giudiziale risulti necessario. Per
altro verso, la decisione sull’interesse ad agire si manifesta nell’ambito dell’accertamento in concreto di una
situazione lesiva in senso lato (ad es., un vanto, una contestazione o un’apparenza giuridica), in applicazione
analogica delle norme che disciplinano le azioni di accertamento tipiche7.
In realtà, le questioni sottese all’accertamento della singola Vorfrage sono diverse da quelle esaminate nella
sentenza n. 4090 del 2017. In questa occasione la S.C. si è proposta di precisare il canone giurisprudenziale
del c.d. divieto di frazionamento, tenendo ben presente la necessità di muoversi all’interno di un quadro
processuale che in sé consente la proposizione di giudizi separati. Non si è mancato, poi, di evidenziare come
la proposizione in separati giudizi della pluralità di domande relative allo stesso rapporto giuridico sia assai
spesso opportuna. Alla luce delle evidenti controindicazioni che si ricollegano ad un’eccessiva concentrazione
dei giudizi, avendo ben presente che esse solo tali da poter comportare una drastica ricaduta negativa sulla
stessa effettività della tutela del creditore.
Per altro verso, le Sezioni Unite hanno dichiaratamente inteso coordinare l’intervento in discorso con
altre recenti pronunce riguardanti la definizione dell’oggetto del giudizio a fronte dell’esercizio dello ius
poenitendi dell’attore ai sensi dell’art. 183 c.p.c.8, nonché dell’ambito entro cui promana l’efficacia del giu-
dicato di cui all’art. 2909 c.c. in materia di nullità dei contratti9. L’obiettivo apertamente dichiarato è quello
di allinearsi nel senso di una definizione il più possibile ampia dei limiti oggettivi del giudicato. Allo stesso
3 Così Cass., Sez. Un., 16 febbraio 2017, n. 4090, cit.
4 Cfr., per riferimenti, il nostro commento all’art. 100 c.p.c., in Commentario al codice di procedura civile IPSOA, a cura di C. Consolo, I, Milano, 2013, 1120 ss.
5 G. Verde, Sulla “unità minima strutturale” azionabile nel processo, in Riv. dir. proc., 1989, 576 ss.; B. Sassani, Note sul concetto d’interesse ad agi-
re, Rimini, 1983, 102 ss.; E. Merlin, Mero accertamento di una questione preliminare?, in Riv. dir. proc., 1985, 209 ss.; C. Consolo, Spiegazioni di
diritto processuale civile, I, Torino, 2017, 600 ss.; M. Marinelli, La clausola generale dell’art. 100 c.p.c. origini, metamorfosi e nuovi ruoli, Trento,
2005, 141 ss. Diversamente, spec. S. Menchini, A. Proto Pisani, Oggetto del processo e limiti oggettivi del giudicato in materia di crediti pecuniari,
in Foro it., 1989, I, 2946 ss., secondo i quali il principio dispositivo non consente di limitare arbitrariamente il thema decidendum, senza cioè tenere
conto della conformazione sostanziale del diritto soggettivo.
6 Marinelli, La clausola generale dell’art. 100 c.p.c. origini, metamorfosi e nuovi ruoli, cit., 141 ss.
7 V., infra, nota 15.
8 Cass., Sez. Un., 15 giugno 2015, n. 12310, in Corr. giur., 2015, con nota di C. Consolo, Le S.U. aprono alle domande “complanari” ammissibili in primo
grado ancorché (chiaramente e irriducibilmente) diverse da quella originaria cui si cumuleranno; in Riv. dir. proc., 2016, 806, con nota di E. Merlin, Am-
missibilità della mutatio libelli da «alternatività sostanziale» nel giudizio di primo grado. A proposito di tale dictum vedi anche al successivo paragrafo 5.
9 Il riferimento è rivolto alla sentenza che ha, per un verso, ampliato al massimo grado la latitudine dei poteri ufficiosi in tema di rilievo della nullità dei
contratti ex art. 1421 c.c., per l’altro ha riconosciuto un’estesissima efficacia preclusiva al giudicato in relazione alle medesime questioni di nullità:
cfr. Cass., Sez. Un., 12 dicembre 2014, n. 26242, in Corr. Giur., 2015, 88, con nota di V. Carbone, ‘‘Porte aperte’’ delle Sezioni Unite alla rilevabilità
d’ufficio del giudice della nullità del contratto; ivi, 2015, 225, con nota di C. Consolo, F. Godio, Patologia del contratto e (modi dell’) accertamento
processuale; in Giust. proc. civ., 2015, 137, con nota di S. Pagliantini, ‘‘Parigi val bene una messa’’? le Sezioni unite su rilievo d’ufficio della nullità
e c.d. giudicato implicito; in Giur. it., 2015, 71, con nota di I. Pagni, Il “sistema” delle impugnative negoziali dopo le Sezioni Unite; ivi, 2015, 1386,
con nota di M. Bove, Rilievo d’ufficio della questione di nullità e oggetto del processo nelle impugnative negoziali; in Riv. dir. proc., 2015, 1560,
con nota di A. Giussani, Appunti della lezione sul giudicato delle Sezioni Unite. Sul tema cfr., inoltre, le considerazioni svolte da S. Menchini, Le
Sezioni Unite fanno chiarezza sull’oggetto dei giudizi di impugnativa negoziale: esso è rappresentato dal rapporto giuridico scaturito dal contratto,
in Nuovi quaderni del Foro Italiano, n. 2, Roma 2015; C. Cavallini, Il principio della domanda e la «giustizia della decisione»: verso una nuova
iurisprudentia?, in Riv. dir. proc., 2016, 302 ss., 314 ss.; e M. De Cristofaro, Giudicato e motivazione, in Riv. dir. proc., 2017, 41 ss., 56 ss.
ANTONINO BARLETTA 197
tempo, le Sezioni Unite hanno riaffermato i valori informati ad un efficientismo endoprocessuale, con speciale
riferimento proprio all’applicazione «ove possibile» (rectius il più possibile) dell’obiettivo di concentrare la
trattazione e decisione delle cause connesse10.
In sostanza, il vigoroso ampliamento dell’ambito di applicazione riferibile al divieto di “frazionamento
dei crediti” – questa volta in relazione alla pluralità di cause riguardanti il medesimo rapporto di durata ogget-
tivamente connesse – ha rappresentato l’occasione per riaffermare il rango primario assegnato a tali valori.
Il riferimento all’interesse ad agire, in quest’ottica, è lo strumento processuale per conferire un (indis-
pensabile) elemento di flessibilità a questa nuova (e inattesa) declinazione del “principio” di concentrazione.
Il che spiega la necessità di circoscrivere in chiave “oggettiva” la condizione di ammissibilità ad agire in giudizi
separati in relazione a una pluralità di cause riferibili allo stesso rapporto di durata.
3. Nell’ambito delle proprie riflessioni la Cassazione ha sentito l’esigenza di specificare l’indirizzo inter-
pretativo al quale ritiene di accedere in relazione all’art. 100 c.p.c., come segue: «l’interesse ad agire esprime
il rapporto di utilità tra la lesione lamentata e la specifica tutela richiesta» (c.vi nostri)11.
Occorre stabilire se tale definizione sia compatibile o meno con la lettura della medesima nozione
dell’interesse ad agire in un’ottica finalizzata al contrasto dei fenomeni c.d. di “abuso del processo”.
Secondo una parte della dottrina12 l’accesso alla tutela di merito ai sensi dell’art. 100 c.p.c. può compor-
tare una valutazione preventiva di meritevolezza della tutela giurisdizionale, per il tramite di un bilanciamento
dell’interesse (di cui si chiede tutela) con altri interessi contrapposti, quando anch’essi sono presi in consi-
derazione dall’ordinamento. Si tratta di un’opinione analoga a quella espressa da una parte della dottrina
tedesca con riferimento ai concetti di Rechtsschutzbedürfnis o di Rechtsschutzinteresse, secondo cui sarebbero
inammissibili le domande giudiziali dirette ad ottenere un risultato di tutela di un diritto, deviando dallo
scopo per cui – in astratto – lo stesso strumento di tutela è previsto dall’ordinamento13. È bene rilevare, poi,
che l’indirizzo appena menzionato è minoritario e che gli Autori tedeschi critici rispetto a tale ricostruzione
hanno fatto rilevare come l’applicazione dei concetti di abuso del processo e di buona fede in materia proces-
suale comprometta gravemente l’anelito alla certezza a cui è finalizzato il processo14.
In effetti, tale declinazione dell’interesse ad agire dà luogo, per motivi diversi, a perplessità.
L’interpretazione della regola dell’art. 100 c.p.c. nel senso di consentire una valutazione di meritevolezza
della domanda si discosta recisamente dalla tradizionale definizione dell’interesse ad agire, alla quale – come
abbiamo visto – le Sezioni Unite sembrano volersi rapportare. Per verificare l’utilità del provvedimento
richiesto, il giudice deve effettuare un accertamento in concreto della situazione lesiva affermata dall’attore,
non potendosi limitare ad una mera verifica circa la sussistenza di un’affermazione da parte di quest’ultimo15.
10 L’inciso citato nel testo è ricorrente al § 4 della sentenza n. 4090 del 2017: «se è vero, infatti, che la citata disciplina ipotizza la proponibilità delle pretese
creditorie suddette in processi (e tempi) diversi, è anche vero che essa è univocamente intesa a consentire, ove possibile, la trattazione unitaria dei sud-
detti processi e comunque ad attenuare o elidere gli inconvenienti della proposizione e trattazione separata dei medesimi»; «l’ordinamento guarda con
particolare attenzione alle domande connesse … con una disciplina dettata dall’esigenza di evitare, ove possibile, la “duplicazione” di attività istruttoria
e decisoria, il rischio di giudicati contrastanti, la dispersione dinanzi a giudici diversi della conoscenza di una medesima vicenda sostanziale. Di tale
esigenza si è espressamente fatta carico la giurisprudenza di queste Sezioni Unite. … Si tratta di una giurisprudenza che afferma la necessità di favorire,
ove possibile, una decisione intesa al definitivo consolidamento della situazione sostanziale direttamente o indirettamente dedotta in giudizio, “evitando
di trasformare il processo in un meccanismo potenzialmente destinato ad attivarsi all’infinito”» (c.vi nostri). La conclusione delle Sezioni Unite «nel
solco dell’indirizzo tracciato» è caratterizzata da una significativa inversione logica: «le pretese creditorie fondate sul medesimo fatto costitutivo …
possono … ritenersi proponibili separatamente, ma solo se l’attore risulti in ciò “assistito” da un oggettivo interesse al frazionamento» (c.vi nostri).
11 Così Cass., Sez. Un., 16 febbraio 2017, n. 4090, cit.
12 Ghirga, Meritevolezza della tutela richiesta. Contributo allo studio sull’abuso dell’azione giudiziale, Milano, 2005, 157 ss., 171 ss., 205 ss., 223
ss., 314 ss.; Id., Abuso del processo e sanzioni, Milano, 2012, 7 ss. testo e note, anche per ulteriori riferimenti bibliografici, 35, 71, 101 ss.; Id.,
Frazionamento di crediti, rapporti di durata e interesse ad agire, cit., 1306 ss. Sul tema cfr., inoltre, C. Asprella, Il frazionamento del credito nel
processo, Bari, 2015, passim; E. D’Alessandro, L’oggetto del giudizio di cognizione tra crisi delle categorie del diritto civile ed evoluzione del diritto
processuale, Torino, 2016, 136 ss.; A. Di Biase, Frazionamento giudiziale del credito unitario e conseguenze giuridiche, in Contratto e impr., 2016,
401 ss.;
13 Cfr., anche per riferimenti, Marinelli, La clausola generale dell’art. 100 c.p.c. origini, metamorfosi e nuovi ruoli, 81 ss.
14 Cfr., Marinelli, La clausola generale dell’art. 100 c.p.c. origini, metamorfosi e nuovi ruoli, 84, il quale sul punto si riferisce specialmente ad A.
Novak, Treu und Glauben im Zivilprozeß, in Öst. Jur. Zeitung, 1949, 339 ss.
15 Sul punto, anche per ulteriori riferimenti, si consenta di rinviare al nostro Extra e ultra petizione. Studio sui limiti del dovere decisorio del giudice, Milano,
2012, 100 ss. Tale accertamento è visibile soprattutto ove occorra stabilire l’ammissibilità delle richieste di tutela di mero accertamento (A. Attardi, L’in-
teresse ad agire, Padova 1955, rist. 1958, 158 ss.; E.T. Liebman, Manuale di diritto processuale civile, I, Milano, 2012, 148; A. Proto Pisani, sub art. 100
c.p.c., Dell’esercizio dell’azione, Commentario al codice di procedura civile, a cura di E. Allorio, I, 2, Torino 1973, 1075; C. Consolo, Spiegazioni di diritto
processuale civile, Torino, 2017, I, 598 ss.; G. Verde, Diritto processuale civile, I, Bologna, 2017, 131 ss., 145; C. Mandrioli, A. Carratta, Diritto processuale
198 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Il che, peraltro, trova conferma anche alla luce delle indicazioni che si ricavano dalla sentenza n. 4090 del
2017, là dove si osserva come sia necessario procedere – in caso di rilievo d’ufficio della necessità di accertare
la sussistenza o meno dell’interesse ad agire – ai sensi degli art. 183, comma 4, c.p.c., ovvero in mancanza ai
sensi dell’art. 101, comma 2, c.p.c., sollecitando il contraddittorio tra le parti al fine di valutare la necessità
di un’apposita trattazione o di un’integrazione istruttoria16.
Il richiamo alla meritevolezza della richiesta di tutela, poi, è inconciliabile rispetto alla funzione da
sempre ricollegata al vaglio sull’interesse ad agire, quale verifica circa l’utilità del risultato giuridico che l’at-
tore intende raggiungere attraverso il provvedimento richiesto. Una valutazione pregiudiziale siffatta non è
preordinata a frapporre una barriera all’accesso alla tutela in funzione di contrasto agli “abusi” processuali, in
quanto non considera eventuali fini secondari della domanda. Mentre l’inammissibilità della richiesta di tutela
“non meritevole” è sancita non perché la tutela richiesta non sia utile allo stesso attore, bensì proprio perché
utile a quest’ultimo, ove essa sia contraria ai principi fondamentali che informano l’ordinamento giuridico (in
primis i doveri di solidarietà ai sensi dell’art. 2 Cost. e i suoi “corollari” del principio di correttezza e buona
fede). Il riferimento alla meritevolezza finisce così per introdurre un margine di discrezionalità preventiva ai
fini dell’accesso alla tutela giurisdizionale, il quale contrasta con la natura doverosa dell’attività giurisdizionale17.
Ma a ben vedere il riferimento alla meritevolezza non si concilia nemmeno con la definizione dell’in-
teresse ad agire quale condizione dell’azione volta a garantire l’indispensabilità del ricorso alla giurisdizione:
quest’ultima – peraltro – di fatto mai acquisita dall’orientamento prevalente18.
La concezione dell’interesse ad agire quale regola volta a sancire la tutela giurisdizionale come extrema
ratio è preordinata al risparmio delle (limitate) risorse processuali ed è correlata alla possibilità di raggiungere
stragiudizialmente il medesimo risultato giuridico. Per contro, la valutazione di meritevolezza è precipuamen-
te finalizzata ad una verifica di “compatibilità” dell’obiettivo di tutela nel merito, che l’attore si propone di
raggiungere, con i preminenti valori (sostanziali) dell’ordinamento. Si attribuisce così al vaglio dell’interesse
ad agire un’accezione lato sensu sanzionatoria delle richieste di tutela non (sufficientemente) commendevoli.
Tale finalizzazione dell’interesse ad agire risulta evidentemente prevalente su ogni altra considerazione: se è
civile, Torino, 2017, I, 67 s.; G. Balena, Istituzioni di diritto processuale civile, I, Bari, 2015, 60). Tali situazioni lesive sono espressamente prese in consi-
derazione nel disciplinare forme di tutela tipiche (artt. 949, 1079, 1414, 1421 c.c.), ma sono rilevanti in ogni altro caso analogo alla luce dell’enucleazione
di un’azione di natura atipica, sulla scorta del principio generale espresso dall’art. 100 c.p.c. Mentre, ove la sussistenza della situazione lesiva sia rilevante
ai fini della pronuncia sulla fondatezza, il suo accertamento rimane “assorbito” nella pronuncia sulla fondatezza della domanda. Pertanto, la rivisitazione
critica alla regola di cui all’art. 100 c.p.c., operata dalla dottrina sin dagli anni ‘50 del novecento va nel senso di limitare – in base a considerazioni diverse –
il rilievo dell’interesse ad agire, generalmente a vantaggio della nozione di legittimazione ad agire (E. Allorio, Bisogno di tutela giuridica?, in Problemi di
diritto, I, Milano, 1957, 227 ss.; S. Satta, Interesse ad agire e legittimazione, in Foro it., 1954, IV, 169 ss.; E. Garbagnati, Azione e interesse, in Scritti scelti,
Milano, 1988, 84 ss.; A. Attardi, L’interesse ad agire, in Dig., IV ed., Sez. civ., IX, Torino, 1993, 73 ss.). Nella dottrina successiva, risulta prevalente l’indiri-
zzo restrittivo e ciò vale anche per gli Autori che si professano a favore della tradizionale nozione dell’interesse ad agire come situazione lesiva in senso lato
(Liebman, Manuale di diritto processuale civile, I, cit., 146 ss.; Proto Pisani, sub art. 100 c.p.c., cit., 1069 ss.; C. Consolo, Spiegazioni di diritto processuale
civile, Torino, 2017, I, 591 ss.; G. Verde, Diritto processuale civile, I, Bologna, 2017, 143 ss.; C. Mandrioli, A. Carratta, Diritto processuale civile, Torino,
2017, I, 50 ss.). Non mancano Autori, per altro verso, che danno una maggiore valenza all’interesse ad agire, sottolineando il rilievo che ha in tutti i giudizi
l’indicazione della lesione (in senso lato) del diritto fatto valere (L. Montesano, La tutela giurisdizionale dei diritti, Torino 1994, 64 ss.; A. Motto, Poteri sos-
tanziali e tutela giurisdizionale, Torino 2012, 385 ss.). Anche la giurisprudenza è rimasta in larga misura fortemente legata alla concezione dell’interesse ad
agire come situazione lesiva da accertare in concreto. La definizione d’interesse ad agire assai viene spesso evocata, là dove si richiede che l’attore persegua
un risultato giuridicamente apprezzabile e utile con la richiesta di un provvedimento, a fronte di una situazione oggettiva che giustifichi tale richiesta e che
il giudice è chiamato ad accertare in concreto (Cass., 30 luglio 2015, n. 16162; Cass., 10 aprile 2012, n. 5656; Cass., 29 settembre 2005, n. 19152; Cass.,
4 marzo 2002, n. 3060; Cass., 20 gennaio 1998, n. 486; Cass., 20 aprile 1995, n. 4444; Cass., 23 novembre 1990, n. 11319). Mentre, secondo una diversa
ricostruzione la funzione dell’interesse ad agire è sempre e solo quella di “filtro” rispetto al giudizio di merito, guardando soprattutto all’esperienza tedesca
e alla nozione di bisogno di tutela giuridica (cfr. spec. Marinelli, La clausola generale dell’art. 100 c.p.c. origini, metamorfosi e nuovi ruoli, cit., 22 ss.).
16 Sulla necessità di indicare la questione relativa all’accertamento dell’interesse ad agire ai sensi dell’art. 183, comma 4, c.p.c., cfr., s.v. Extra e ultra
petizione. Studio sui limiti del dovere decisorio del giudice, cit., 114 ss. L’accertamento in concreto della lesione in senso lato è compito specifico
del giudice, giusta la riferibilità tra tale accertamento e il principio dell’effettività della tutela giurisdizionale. Essa si manifesta nei poteri ufficiosi
di cui è dotato il giudice in relazione all’accertamento della situazione lesiva, in qualunque stato e grado del processo. Ed, inoltre, giacché la legge
richiede l’accertamento in concreto della situazione che giustifica l’utilità del provvedimento richiesto, ai fini della pronuncia sul fatto lesivo non può
ritenersi applicabile il principio della non contestazione di cui all’art. 115, comma 1, c.p.c. La sussistenza della lesione deve essere accertata sempre,
sulla base degli atti, anche giovandosi dei risultati probatori acquisiti al processo in relazione al merito. A ciò è correlato il fatto che l’interesse ad
agire debba essere accertato avendo sempre riguardo al momento della decisione e non necessariamente a quello in cui è proposta la domanda. Ad
es., l’inadempimento richiesto ai fini della risoluzione del contratto ai sensi dell’art. 1455 c.c. deve appunto sussistere al momento della decisione
(Cass., 11 giugno 2013, n. 14649; analogamente Cass., 20 febbraio 2004, n. 3378).
17 Cfr. anche per ulteriori riferimenti, s.v., il nostro commento all’art. 100 c.p.c., cit., 1103 Analogamente, Panzarola, Davvero il diritto di azione (art.
24, comma 1, Cost.) dipende dal valore economico della pretesa?, cit., 254 ss.
18 Per la definizione dell’interesse ad agire quale verifica dell’indispensabilità del ricorso alla tutela giurisdizionale cfr. E. Grasso, Note per un rinno-
vato discorso sull’interesse ad agire, in Jus, 1968, 359. Il richiamo giurisprudenziale all’indispensabilità del ricorso alla tutela giurisdizionale è in
genere volto a sancire solo l’inammissibilità delle c.d. azioni vessatorie o di iattanza, ad es., a fronte d’iniziative giudiziali relative a fattispecie solo
ipotetiche o comunque prive di una diretta e concreta relazione in ordine al provvedimento richiesto (v., in particolare, Cass., 23 dicembre 2009, n.
27151; Cass., 23 novembre 2007, n. 24434), ovvero alle azioni dirette a conseguire un risultato di mero fatto (tra le più recenti, Cass., 23 giugno
2015, n. 12893; Cass., 19 febbraio 2014, n. 3885).
ANTONINO BARLETTA 199
vero che – come chiariscono le Sezioni Unite – il giudice, pur nella fase decisoria e magari allorché la causa sia
già matura per la decisione, deve necessariamente sottoporre la questione rilevata d’ufficio al contraddittorio
delle parti. E ciò al solo fine di consentire allo stesso giudice di decidere pregiudizialmente sulla presenza di
eventuali finalità emulative o comunque contrarie alla buona fede perseguite dall’attore.
Il richiamo compiuto dalle Sezioni Unite alla necessità di un interesse ad agire da accertare “oggettiva-
mente” sembra essere preordinato proprio al rigetto dell’accezione da ultimo considerata: «se l’interesse ad agire
esprime il rapporto di utilità tra la lesione lamentata e la specifica tutela richiesta, è da ritenersi, nell’ottica di
un esercizio responsabile del diritto di azione, che tale rapporto abbia ad oggetto anche le caratteristiche della
suddetta tutela (ivi comprese la relativa “estensione” e le connesse modalità di intervento rispetto ad una più
ampia vicenda sostanziale), con la conseguenza che l’interesse di cui all’art. 100 c.p.c., investe non solo la
domanda ma anche, ove rilevante, la scelta delle relative “modalità” di proposizione. Non si tratta, quindi, di
valutare “caso per caso” (in relazione al bilanciamento degli interessi di ricorrente e resistente) l’azionabilità
separata dei diversi crediti, né tanto meno di accertare eventuali intenti emulativi o di indagare i comporta-
menti processuali del creditore agente sul versante psico – soggettivistico».
Come conciliare allora, all’interno del medesimo sistema, l’adesione all’indirizzo per cui l’interesse ad
agire deve essere accertato sul piano “oggettivo” con l’orientamento secondo cui – di regola – le cause connesse,
anche solo per il titolo riferibile al medesimo rapporto di durata, devono essere decise nello stesso processo, al
fine di scongiurare il “frazionamento dei crediti” da parte dell’attore che si presume non conforme ai canoni
propri «di un esercizio consapevole e responsabile del diritto di azione che la Costituzione gli garantisce»19?
A tale interrogativo è possibile dare solo la seguente risposta: le Sezioni Unite hanno ritenuto che il divie-
to di frazionamento sia immanente al sistema, ossia che sia sufficiente il diretto riferimento normativo all’art.
111, comma 1, Cost. E appunto, nel contesto dell’applicazione del principio di concentrazione delle cause
connesse riferibili ad un unico rapporto di durata, l’attore che intenda agire in processi separati deve allegare
di averne interesse in modo “oggettivo”, sottoponendo al giudice tutte le circostanze idonee a consentirgli di
accertare tale interesse in concreto.
4. Come abbiamo visto, la sentenza n. 4090 del 2017 la S.C. compie il tentativo di stabilire un coordina-
mento “sistematico” rispetto ad altri precedenti riguardanti la definizione del thema decidendum e dell’ambito
entro cui promana l’efficacia del giudicato di cui all’art. 2909 c.c. in materia contrattuale, cercando di allinearsi
nel senso di una definizione il più possibile ampia dei loro limiti oggettivi20.
Come abbiamo visto, la Cassazione ha riferito l’applicazione del divieto di frazionamento rispetto alle sole
ipotesi in cui la pluralità di cause riferibili all’unitario rapporto di durata possa dar luogo a giudicati contrastanti
o anche soltanto a raddoppiare la trattazione, l’istruzione e la decisione di più cause connesse riferibili ad un
unico rapporto di durata in giudizi separati. Il divieto di frazionamento non si ricollega nell’argomentazione
della S.C. ad una connessione per pregiudizialità-dipendenza. Non si tratta cioè di far rispettare l’efficacia con-
formativa del giudicato o comunque di realizzare un coordinamento delle decisioni21: risultato che, del resto, a
fronte dell’instaurazione di una pluralità di processi può essere raggiunto attraverso la riunione delle cause o la
sospensione della causa dipendente per pregiudizialità ai sensi dell’art. 295 c.p.c. L’inammissibilità della tutela
“frazionata” viene argomentata in relazione all’esigenza di «evitare, ove possibile, la “duplicazione” di attività
istruttoria e decisoria». In sostanza, occorre evitare alla radice la possibilità che sussistano giudicati confliggenti
pur in senso meramente logico o anche al di fuori della prospettiva della formazione del giudicato, purché vi sia
una connessione oggettiva, soprattutto per ragioni di efficientismo endoprocessuale.
Il ruolo dell’interesse ad agire nell’ambito di separati giudizi relativi al medesimo rapporto contrattuale di
durata, tuttavia, presuppone la possibilità di argomentare solo in via tendenziale l’estensione del giudicato, al fine
19 Così Cass., Sez. Un., 16 febbraio 2017, n. 4090, cit., facendo richiamo al principio di autoresponsabilità delle parti, a cui la giurisprudenza si ri-
chiama in relazione all’enunciazione del principio di non contestazione, oggi espressamente previsto dall’art. 115, comma 1, c.p.c., implicitamente
rileggendo la funzione della responsabilizzazione delle parti in vista dell’attuazione dei valori dell’efficientismo endoprocessuale.
20 Cass., sez. un., 12 dicembre 2014, n. 26242, cit.
21 Analogamente, a proposito della deviazione ai principi in tema di efficacia conformativa del giudicato in relazione ai processi relativi al medesimo
rapporto di durata, Asprella, Il frazionamento dei crediti connessi nei rapporti di durata e nel processo esecutivo, cit., 975.
200 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
di garantire il rispetto di valori ravvisati quale preminenti nell’ambito della disciplina processuale: “corrispettivi-
tà” tra l’oggetto del processo e la vicenda sostanziale, stabilità, armonizzazione e concentrazione delle decisioni,
effettività della tutela, economia processuale, rispetto della non illimitata risorsa giudiziaria ecc.)22. Il rischio di
tale metodo – improntato alla ricerca della migliore “soluzione assiologica” e di risultato (contrapposto a quello
tradizionale, volto all’individuazione di principi improntati ad una logica dogmatica) – è, da un lato, quello di
smarrire il riferimento alla oggettività dei meccanismi di formazione dell’efficacia del giudicato; dall’altro lato,
è quello di aprire alla possibilità di una versione aggiornata e non meno (anzi, forse, ancor più) pericolosa di
bilanciamento tra opposti valori processuali: gli uni contrari, gli altri propizi alla proposizione di separati giudizi.
Il vero è che il riferimento ad una valutazione “oggettiva” dell’interesse ad agire (quale condizione
dell’azione) presupporrebbe la piena applicazione del principio dispositivo, che invece si vorrebbe quasi di-
luire con il richiamo ad una molteplicità di valori proiettati all’efficientismo processuale. E infatti là dove la
formazione del giudicato prescinde dal principio dispositivo, ossia a fronte di un accertamento incidentale
ex lege, non si può riconoscere alcun rilievo all’interesse ad agire, proprio al fine di scongiurare pro futuro
l’eventualità di una pluralità di decisioni contraddittorie, mentre torna ad applicarsi nei casi di accertamento
incidentale su istanza di parte ai sensi dell’art. 34 c.p.c.23.
Per altro verso, la proclamata necessità di allegare e provare preventivamente l’interesse ad agire per una
tutela utile, per quanto richiesta in via “frazionata”, apre ad ulteriori e non meno gravi incertezze. Si potrebbe
finanche dedurre che il mancato accertamento preventivo dell’interesse ad agire comporti l’inefficacia e l’inido-
neità all’efficacia del giudicato ex art. 2909 c.c. della sentenza che si sia pronunziata in relazione alla domanda
“frazionata”, consentendo in ogni momento al debitore di far valere la contrarietà di tale decisione, pur formal-
mente passata in giudicato ai sensi dell’art. 324 c.p.c., ai preminenti valori dell’efficientismo endoprocessuale.
Bisogna tener presente, infatti, che quest’ultima soluzione potrebbe essere ritenuta coerente con il nuovo
percorso intrapreso dalla giurisprudenza. Diversamente, sarebbe stato “sufficiente” riconoscere un’efficacia c.d.
positiva-conformativa al giudicato formatosi in relazione alla decisione sulla richiesta di tutela “frazionata” in
relazione alla decisione di tutte le cause connesse relative al medesimo rapporto giuridico di durata24. Mentre,
come abbiamo visto, le Sezioni Unite hanno inteso riconoscere al frazionamento un’efficacia processuale tout
court negativa e d’inammissibilità.
Beninteso, tale enunciazione, magari frutto di un lapsus, pare francamente indesiderabile, contraddit-
toria e paradossale, alla luce di quanta importanza riveste, per il nuovo corso giurisprudenziale, l’obiettivo di
«evita[re] di trasformare il processo in un meccanismo potenzialmente destinato ad attivarsi all’infinito»25. E,
non in ultimo, essa si porrebbe in netto contrasto alla essenza stessa del giudicato, almeno alla stregua della
nozione sin qui conosciuta e professata.
5. Il riferimento compiuto dalle Sezioni Unite nel 2017 alla propria sentenza n. 12310 del 2015 aggiun-
ge un’apparente contraddizione nel contesto delle statuizioni in tema di “frazionamento dei crediti”. Gli
interventi in tema di frazionamento, infatti, sono funzionali a limitare l’attore nelle modalità di esercizio
del proprio diritto di azione, in occasione dell’instaurazione di una pluralità di processi relativi alla stessa
obbligazione o al medesimo rapporto. Mentre la sent. n. 12310 del 2015 riconosce all’attore una maggiore
latitudine nell’esercizio dello ius poenitendi a norma dell’art. 183 c.p.c., anche là dove consti una variazione
di entrambi gli elementi oggettivi d’identificazione della causa, petitum e causa petendi, purché la domanda
22 Cass., Sez. Un., 12 dicembre 2014, n. 26242, spec. § 4.3, cit. La particolare importanza della statuizione riguardo a valori ai quali le Sezioni Unite
hanno dichiarato di voler fare primario riferimento per la soluzione delle questioni processali è stata colta in modo particolare da Cavallini, Il prin-
cipio della domanda e la «giustizia della decisione»: verso una nuova iurisprudentia?, spec. 314 ss., il quale ha ben colto che il significato di tale
enunciazione andava ben oltre ai temi della rilevabilità d’ufficio della nullità e dei limiti oggetti del giudicato in relazione alle cause in materia di
patologia contrattuale: «la prima considerazione che viene da porre è questa: è la previsione (espressa, nel caso della nullità del contratto) della rile-
vabilità d’ufficio che giustifica la nuova iurisprudentia? Sono le peculiari ragioni sottese alla nullità e ai suoi motivi che ne giustificano la portata?
I valori funzionali del processo sono tali, cioè sono “valori”, nel solo caso della previsione della disciplina della nullità negoziale?» (così Cavallini,
Il principio della domanda e la «giustizia della decisione», cit., 315).
23 De Cristofaro, Giudicato e motivazione, cit., 72 s.
24 Sulla efficacia positiva-conformativa o riflessa del giudicato sui diritti dipendenti cfr. S. Menchini, A. Motto, Cosa giudicata, in Della tutela giuris-
dizionale dei diritti, Commentario al codice civile, a cura di E. Gabrielli, Milano, 2016, 21 ss., spec. 106 ss.
25 L’inciso è ribadito testualmente in Sez. Un., 16 febbraio 2017, n. 4090, cit.
ANTONINO BARLETTA 201
nuova sia riferibile alla medesima “vicenda sostanziale”.
Il punto è che nella prospettiva delle Sezioni Unite, il riferimento al proprio precedente del 2015 non è
dovuto affatto a ragioni sistematiche concernenti l’ampiezza della potestà attorea nella definizione dell’oggetto
del processo, bensì al metodo interpretativo cui lo stesso precedente s’ispira. Difatti, l’ampliamento delle pos-
sibilità difensive riconosciuto all’attore è meramente funzionale all’ottica efficientistica prescelta, in quanto
è volto ad evitare che lo stesso attore sia costretto a «proporre una nuova domanda (con indubbio spreco di
attività e risorse) dinanzi ad un altro giudice il quale dovrà conoscere della medesima vicenda, sia pure sotto
aspetti in parte dissimili, con effetti incidenti negativamente: sulla “giustizia” sostanziale della decisione (posto
che essa può essere meglio assicurata se sono veicolati nel medesimo processo tutti i vari aspetti e le possibili
ricadute della medesima vicenda sostanziale ed “esistenziale”, evitando di fornire al giudice la conoscenza di
una realtà sostanziale artificiosamente frammentata con l’effetto di determinarne una visione parziale); sul
rischio di giudicati contrastanti; sulla ragionevole durata dei processi, valore costituzionale da perseguire anche
nell’attività di interpretazione delle norme processuali da parte del giudice»26.
In sostanza, il metodo “assiologico”, cui la S.C. primariamente s’ispira, non trova applicazione solo nella
direzione riduzionista rispetto ai diritti processuali soggettivi riconosciuti dall’ordinamento all’attore, bensì – talora
– anche nel senso di rafforzarli, purché essi siano appunto congruenti con la logica dell’efficientismo endoprocessua-
le. Nel caso deciso nel 2015 si è così consentito di modificare l’originaria domanda costitutiva ai sensi dell’art. 2932
c.c., in una domanda di mero accertamento dell’effetto traslativo già avvenuto sulla base del medesimo contratto
“riqualificato” come preliminare c.d. “improprio” (ossia del contratto già definitivo e dotato d’immediati effetti
traslativi in cui le parti si obbligavano a rivestire il medesimo contratto con la forma di atto pubblico).
Anche in questo caso il prescelto metodo “assiologico” ed efficientista conduce a rilevanti incertezze: dal dictum
della S.C., infatti, non emerge con chiarezza se la nuova domanda consentita all’attore introduca una causa ulteriore
che si aggiunge a quella originariamente proposta, oppure se la nuova causa vada a sostituire quella iniziale27.
Al riguardo, mi sia consentito di riprendere brevemente il filo delle considerazioni svolte a proposito del
rilievo che si riconosce all’interesse ad agire, per dare centralità all’obiettivo giuridico-sostanziale che l’attore si
propone di raggiungere con il processo, in considerazione del profilo antigiuridico che lo stesso attore intende
superare con la propria richiesta di tutela28. Nell’esame della casistica in cui appunto emerge l’importanza del
richiamo alla regola dell’art. 100 c.p.c. rispetto al tema considerato, chi scrive ha ritenuto che fosse esemplifi-
cativo proprio il rapporto tra la domanda costitutiva ex art. 2932 c.c., sulla base di un contratto preliminare
inizialmente qualificato come “proprio”, e la diversa tutela di mero accertamento dell’effetto traslativo già
prodotto sulla base di un contratto preliminare “improprio”, allorché tali azioni vengano riferite al medesimo
contratto concluso inter partes, già allegato nel processo29. Occorre rammentare che sino al 2015 vi era un
contrasto giurisprudenziale: secondo l’orientamento olim minoritario l’attore poteva procedere ad una emen-
datio libelli, consentendo il passaggio dall’azione costitutiva a norma dell’art. 2932 c.c. a quella dichiarativa
26 Così Cass., Sez. Un., 15 giugno 2015, n. 12310, cit.
27 L’opinione prevalente è comunque a favore della prima opzione: cfr., per tutti, Consolo, Le S.U. aprono alle domande “complanari” ammissibili in
primo grado ancorché (chiaramente e irriducibilmente) diverse da quella originaria cui si cumuleranno, cit., 970 s., il quale ritiene che nel caso
considerato non vi sia una vera e propria modificazione della causa originariamente proposta, bensì la formazione di un cumulo sopravvenuto; Mer-
lin, Ammissibilità della mutatio libelli da «alernatività sostanziale» nel giudizio di primo grado, cit., 821 ss., pur riconoscendo che si tratta di «un
importante punto … probabilmente destinato a suscitare discussione».
28 Extra e ultra petizione, cit., 114 ss. Tali considerazioni fanno seguito a una disamina della dottrina prevalente, la quale tiene ferma la distinzione tra
“interesse sostanziale e primario” (coincidente con il diritto soggettivo) per la cui tutela si agisce in giudizio, e interesse ad agire, inteso quale “se-
condario e strumentale” al primo, avente ad oggetto il mezzo (processuale) attraverso il quale ottenere il soddisfacimento del primo, rimasto leso dal
comportamento della controparte o più genericamente dalla situazione di fatto oggettivamente esistente (Liebman, Manuale di diritto processuale
civile, cit., 147). In tale distinzione si può ravvisare il dualismo tra diritto e processo, il quale può essere considerato il tratto caratterizzante lo studio
sistematico del processo (G. Chiovenda, Principii di diritto processuale civile, Napoli, 1923, rist. 1965, 155). Ciò fa sì che l’interesse processuale
possa dirsi sussistente anche nel caso in cui, ad esito del giudizio nel merito, non risulti fondata la domanda e, quindi, non sia sussistente l’interesse
sostanziale per cui si è agito. In base ad una diversa ricostruzione la contrapposizione tra interesse sostanziale e processuale non dovrebbe porsi,
sul presupposto che il diritto soggettivo non sia altro che il concreto interesse ipotizzato dalla legge (Satta, Interesse ad agire e legittimazione, cit.,
169 ss.); allo stesso modo si dovrebbe superare la distinzione tra legittimazione ed interesse ad agire (in senso contrario v., in ispecie, Garbagnati,
Azione e interesse, cit., 67 ss.; Proto Pisani, sub art. 100 c.p.c., cit., 1074). Per quanto la ricostruzione sattiana dell’interesse ad agire (e dei rapporti
tra diritto e processo) non possa essere accolta in toto, non deve comunque nascondersi l’eccessiva rigidità della prevalente impostazione dualistica
(B. Sassani, Interesse ad agire, Enc. dir., XVII, Roma 1989, 2 ss.). Difatti, se si permane entro in confini di una definizione eccessivamente formale
dell’oggetto del giudizio, priva di un riferimento al sostrato teleologico (interesse) della domanda, il rischio è quello di perdere di vista proprio
l’obiettivo giuridico-sostanziale che l’attore si propone di raggiungere con il processo.
29 Extra e ultra petizione, cit., 199 ss., anche per i riferimenti giurisprudenziali e bibliografici ivi citati.
202 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
dell’avvenuto trasferimento, fondata sul medesimo contratto, ravvisando un mero errore nella qualificazione
dello stesso contratto. Mentre, l’indirizzo maggioritario, più in linea con l’identificazione rigidamente formale
dell’oggetto del giudizio, escludeva tale passaggio. Al fondo della questione non vi era, però, soltanto la ne-
cessità di stabilire quale fosse l’ampiezza dello ius variandi da riconoscere all’attore, bensì appunto la necessità
di definire il rilievo che è possibile annettere all’indicazione della situazione lesiva da parte dello stesso attore.
Occorre sottolineare che secondo l’indirizzo minoritario le due domande (benché tra loro in astratto
differenti) sono sovrapponibili, alla luce del fatto che si è in presenza di richieste di tutela in concreto fondate
sul medesimo inadempimento ed essenzialmente riferite allo stesso petitum: perché «identico nella sostanza [è]
il bene effettivamente richiesto ed identica la causa petendi costituita dal contratto del quale viene prospettata,
rispetto alla domanda originaria, soltanto una diversa qualificazione giuridica»30. Il suddetto orientamento
minoritario poteva essere condiviso (solo) alla luce del particolare rilievo che riveste l’affermazione della lesione
da parte dell’attore nella definizione del dovere decisorio del giudice. Non già perché il passaggio dalla do-
manda ex art. 2932 c.c. a quella di accertamento del trasferimento già avvenuto comporti solo una differente
qualificazione dello stesso contratto. Bensì perché in tal modo l’attore si era limitato a chiarire la situazione
antigiuridica sin dall’origine dallo stesso allegata, consistente nell’inadempimento del medesimo contratto. Del
resto, le stesse Sezioni Unite, nella pronuncia n. 12310 del 2015, hanno riconosciuto che la “modificazione”
delle domande consentita all’attore nel caso di specie è funzionale solo a «meglio [mettere] a fuoco il proprio
interesse e i propri intendimenti in relazione ad una determinata vicenda sostanziale»31 (c.vi nostri).
Peccato che tale considerazione – che in un’epoca di maggiore attenzione al principio dispositivo rispet-
to alla definizione delle questioni attinenti alla definizione del thema decidendum avrebbe rivestito ben altro
risalto – rimanga del tutto offuscata dal ben più plateale richiamo ai valori dell’efficientismo endoprocessuale.
30 Cass., 30 maggio 2001, n. 7383.
31 L’inciso è appunto di Cass., Sez. Un., 15 giugno 2015, n. 12310, cit.
PROCESSO CIVILE E SOZIALFUNKTION
Antonio Carratta
Sommario: 1. Le incertezze sul concetto di «funzione sociale» del processo civile. 2. «Funzione sociale» e
processo civile: un quadro d’insieme. 3. La «funzione sociale» nella concezione liberale del processo civile.
4. La Sozialfunktion del processo civile nelle idee di Franz Klein. 5. Il modello processuale ispirato alla
Sozialfunktion kleiniana. 6. La dimensione etica del processo. 7. Premesse alla «funzione sociale» del proces-
so: le teorie pubblicistiche sull’azione e sul rapporto giuridico processuale. 8. La diffusione delle idee sulla
Sozialfunktion del processo. 9. Le reazioni della dottrina italiana all’inizio del XX secolo. 10. L’impostazione
«pragmatica»: Mortara, Lessona, Redenti. 11. L’impostazione «sistematica»: Chiovenda. 12. La dottrina
postchiovendiana. 13. «Funzione sociale» e il codice di procedura civile italiano del 1940. 14. La riflessione
sulla «funzione sociale» del processo civile nella seconda metà del XX secolo: «tutela differenziata» e «ac-
cesso alla giustizia». 15. La Sozialfunktion del processo civile all’alba del nuovo millennio. 16. Una nuova
prospettiva: la «funzione sociale» del processo civile nella giurisprudenza della Corte europea di giustizia.
17. L’emergere di tendenze «neoprivatistiche». 18. Considerazioni conclusive.
1. LE INCERTEZZE SUL CONCETTO DI «FUNZIONE SOCIALE» DEL PROCESSO CIVILE
Che il processo civile assolva anche ad una funzione sociale è convinzione ormai scontata fra i proces-
sualcivilisti. Non altrettanto scontato è il significato che s’intenda attribuire a tale sintagma.
Nel suo Ensaio sobre a processualidade1 Ada Pellegrini Grinover sottolinea in modo chiaro la stretta re-
lazione che sussiste fra l’«accesso alla giustizia», inteso come «acesso à ordem juridica justa», e la «pacificazione
sociale». Ed opportunamente osserva che «O acesso à justicia – e à ordem juridica justa – conduz à pacificação,
pois è por ele que os conflitos são adequadamente tratados encontrando solução justa»2. Tuttavia, questa funzione
di pacificazione sociale «pode ser menor ou maior, conforme o instrumento utilizado». In effetti – osserva ancora
l’Autrice che qui onoriamo – «o processo estatal também tem em vista a pacificação, mas nele esta é apenas social,
na medida em que retira do mundo juridico e fático o conflito; mas certamente a solução imposta não pacifica
as partes»3. Ciò a differenza dell’arbitrato, al quale va riconosciuto una maggiore possibilità di pacificazione
«porque è pela vontade das partes que os árbitros são nomeados, com base naa confiança, e porque a autonomia
da vontade è mais respeitada ao longo de todo o processo arbitral»4. In realtà – Ella conclude -, lo strumento più
efficace di pacificazione è rappresentato dalla «Justiça conciliativa, em que são as próprias partes que buscam a
solução do conflito, que è exposto e trabalhado por inteiro, principalmente na mediação»5.
Non meno interessante – sempre al fine di evidenziare la rilevanza sociale del processo civile – è quanto
scriveva qualche anno fa José Carlos Barbosa Moreira a proposito della tendenza in atto in vari sistemi
proceessuali di adottare riforme tese all’accrescimento dei poteri istruttori del giudice e dell’affermarsi, in
contrapposizione, del «neoprivatismo» nel processo civile6. Egli rilevava che l’idea sottesa a tali riforme
«è a de que o processo deve chegar a um resultado justo, de preferência com dispêndio mínimo de tempo e
energias»7. E poiché «há de existir alguém que atue imparcialmente no sentido de que o processo tenha marcha
1 A. Pellegrini Grinover, Ensaio sobre aa processualidade. Fundamentos para uma nova teoria geeral do processo, Brasilia, 2016.
2 A. Pellegrini Grinover, Ensaio, cit., p. 81.
3 Ibidem.
4 Ibidem.
5 Ibidem.
6 J.C. Barbosa Moreira, O neoprivatismo no proceso civil, in Rev. Iberoam. Der. Proc., 2005, n. 7, p. 13 ss.
7 J.C. Barbosa Moreira, O neoprivatismo, cit., p. 13.
204 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
regular e venham aos autos todos os elementos necessários para que o julgamento corresponda, na medida do
possível, à realidade»8, questi non può che essere il giudice. Tuttavia, questa tendenza ad attribuire maggiori
poteri istruttori al giudice – osservava – ha incontrato la contrapposizione di una parte della dottrina, che
ha visto in essa «uma exacerbação indevida do elemento publicístico do processo e uma intolerável manifestação
de autoritarismo»9. Con la conseguenza che, siccome i rappresentanti di questa parte della dottrina hanno
fatto riferimento «com aspas manifestamente depreciativas, a processo civil “social”, talvez se pudesse cogitar de
designá-la, com análogos aspas, como processo civil “anti-social”»10.
Già da queste indicazioni dei due Autori ai quali è dedicato questo scritto emerge in modo chiaro come, nel
parlare della rilevanza sociale del processo civile, spesso ci si riferisca a significati fra loro non pienamente coincidenti.
2. «FUNZIONE SOCIALE» E PROCESSO CIVILE: UN QUADRO D’INSIEME
In effetti, nel lungo cammino che la riflessione dottrinale ha compiuto negli ultimi due secoli intorno alla
«funzione sociale» del processo civile possiamo individuare tre diversi significati per qualificare tale particolare
funzione, ai quali corrispondono tre diverse «tappe» o momenti storici.
Un primo significato è quello che emerge soprattutto nella fase delle origini della nozione, che viene
tradizionalmente collocata sul finire del secolo XIX.
In tale contesto, nel quale molto forte appare ancora la concezione liberale-individualistica del processo civile,
si parla di funzione sociale (o socializzazione) del processo in termini molto generici. Ci si riferisce, infatti, a quella
particolare concezione del processo che – nel quadro di una visione socializzatrice del diritto in generale – inizia a
delinearsi verso gli ultimi decenni del secolo XIX e che si diffonderà e consoliderà nel corso del secolo successivo
nella maggior parte delle codificazioni europee, e in base alla quale il processo civile viene visto come fenomeno o
istituto che riguarda l’intera collettività e non solo le singole parti, in quanto è interesse della collettività che attraverso
il processo si arrivi ad una tutela giurisdizionale dei diritti in maniera giusta, efficiente ed effettiva11.
La novità di questa concezione – rispetto a quella precedente, di ascendenza liberale – sta nell’eviden-
ziazione dell’importanza che anche per la società nel suo complesso ha la risoluzione delle controversie fra
privati intorno alla tutela di diritti soggettivi individuali. In questa prima accezione, l’idea della «funzione
sociale» del processo civile non solo troverà ampia accoglienza anche presso giuristi di convinta formazione
liberale, intesa come sinonimo di «pubblicizzazione» del processo, ma costituirà la base ideologica anche per
avanzare un nuovo metodo di studio del diritto processuale civile e per impostare nuove riforme della legis-
lazione processuale esistente.
Dal punto di vista cronologico questa prima accesione di «funzione sociale» del processo si diffonderà in
Europa soprattutto nel periodo che va dalla fine del sec. XIX fino alla metà del XX. Con specifico riferimento
al nostro ordinamento processuale, coinciderà con il periodo di transizione dal codice unitario del 1865 al
codice «fascista» del 1940.
In una seconda accezione, per «funzione sociale» del processo civile si intende la concezione dei mecca-
nismi processuali come strumento di promozione sociale delle classi meno abbienti, con l’obiettivo di realizzare
la c.d. uguaglianza sostanziale nei loro confronti12. In tale accezione la «funzione sociale» del processo civile
8 Ibidem.
9 Ibidem.
10 J.C. Barbosa Moreira, O neoprivatismo, cit., p. 21.
11 Così M. Cappelletti, Processo e ideologie, Bologna, 1969, p. 18 ss., p. 163 ss. e p. 207 ss.; Id., Libertà individuale e giustizia sociale nel processo
civile italiano, in Giustizia e società, Bologna, 1972, p. 23 ss.; Id., Aspetti sociali e politici della procedura civile (Riforme e tendenze evolutive
nell’Europa occidentale e orientale), ibidem, p. 48 ss.; Id., Processo orale e processo scritto nel mondo contemporaneo, ibidem, p. 145 ss., spec.
p. 213; Id., Il processo come fenomeno sociale di massa, ibidem, p. 225 ss.; V. Denti, Processo civile e giustizia sociale, Milano, 1971, p. 69; M.
Taruffo, L’istruzione probatoria, in La prova nel processo civile, a cura dello stesso, p. 112; N. Trocker, Processo e Costituzione nell’opera di Mauro
Cappelletti civilprocessualista (Elementi di una moderna «teoria» del processo), in Riv. trim. dir. e proc, civ., 2015, p. 425 ss., spec. p. 455 ss. In
termini più generali, S. Rodotà, Ideologie e tecniche della riforma del diritto civile, in Riv. dir. comm., 1967, p. 83 ss.
12 V., per la dottrina italiana, M. Cappelletti, Processo orale e processo scritto, cit., p. 214; V. Denti, Processo civile e giustizia sociale, cit., p.
69; S. Chiarloni, Diritto processuale civile e società di classi¸ in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1972, p. 733 ss.; per la dottrina tedesca, J.J. Hagen,
Elemente einer allgemeinen Prozesslehre, Freiburg, 1972, p. 43 ss.; Id., Die soziale Funktion des Prozesses, in ZZP 84 (1971), p. 385 ss.; R.
Wassermann, Der soziale Zivilprozz. Zur Theorie und Praxis des Zivilprozesses im sozialen Rechtsstaat, Neuwied, 1978, p. 68 ss.; E. Schmidt,
Von der Privat- zur Sozialautonomie, in JZ, 1980, p. 153 ss., spec. p. 155 ss.; D. Brüggemann, Judex statutor und judex investigator, Bielefeld,
ANTONIO CARRATTA 205
sta ad indicare la necessità che i sistemi processuali prevedano accorgimenti tecnici tali da consentire di venire
incontro alle minori possibilità difensive o al maggior bisogno di protezione delle parti socialmente più deboli.
Anche questa seconda accezione – molto più innovativa della prima – emergerà sul finire del secolo XIX, in
concomitanza con il diffondersi del «socialismo giuridico» e della nuova fase economica e sociale della «seconda
rivoluzione industriale»13. Ma troverà piena espansione solo nel corso del secolo successivo e soprattutto nel corso
della seconda metà dello stesso, in coincidenza con l’introduzione delle nuove Costituzioni e l’affermazione del
principio di uguaglianza sostanziale ad esse legato. Per il nostro ordinamento processuale coinciderà con il periodo
che va dall’entrata in vigore della Carta del ’48 fino alla fine degli anni ’70, e dunque con l’approvazione dello
statuto dei lavoratori nel 1970 e del nuovo rito del lavoro nel ‘73.
In una terza accezione, infine, si è parlato di «funzione sociale» del processo civile nel senso di guardare
ad esso come fattore di benessere sociale, pur nelle diverse declinazioni che quest’ultimo concetto ha assunto
nel corso del tempo (dal ristabilimento della pace sociale, al miglioramento dell’economia e del mercato).
In questo caso, dunque, la socialità del processo si orienta verso l’intera collettività, in quanto l’individua-
zione di strumenti processuali idonei a rendere più efficiente il sistema di giustizia civile determina anche
una maggiore efficienza e funzionalità della società nel suo complesso. Si tratta di un’accezione già presente
quando – sul finire del sec. XIX – comincerà a diffondersi la concezione «sociale» del processo civile, ma
che assumerà piena e autonoma rilevanza solo negli ultimi decenni del XX secolo, in concomitanza con
la crisi del welfare state e l’accentuarsi dell’inefficienza della giustizia civile amministrata dallo Stato. E’ il
periodo – a cavallo fra la fine del XX e l’inizio del XXI secolo – nel quale, in nome dell’efficienza del pro-
cesso civile, per l’incidenza diretta che esso ha sull’economia, si avvieranno importanti riforme legislative
nei maggiori sistemi processuali europei.
Va subito rilevato che il riconoscimento al processo civile di una funzione sociale – con le necessarie
puntualizzazioni già viste – comporterà l’adesione ad un particolare modello processuale, nell’ambito del
quale troveremo soluzioni tecnico-processuali strettamente connesse – come vedremo – al perseguimento di
tale funzione14. Ma queste soluzioni sempre presupporranno il pieno rispetto del c.d. principio dispositivo
sostanziale o in senso proprio, in base al quale, stante la natura privatistica delle situazioni soggettive oggetto
del processo civile, rientra nell’esclusiva disponibilità delle parti il potere di agire in giudizio e di determinarne
l’oggetto in maniera vincolante per il giudice.
Da quanto finora detto è evidente che va considerata estranea alla riflessione sulla «funzione sociale» del
processo civile la c.d. «socialistizzazione» dello stesso15, cioè quella particolare utilizzazione dello strumento
processuale che si è avuta, nel passato, da parte dei sistemi di tipo sovietico, nell’ambito dei quali si assistette
all’abolizione del potere monopolistico della parti nell’iniziativa processuale e all’attribuzione al processo civile
di una specifica funzione educativa delle masse16.
3. LA «FUNZIONE SOCIALE» NELLA CONCEZIONE LIBERALE DEL PROCESSO CIVILE
Come già detto, è sul finire del XIX secolo che emerge un nuovo modo di guardare alla funzione del
processo civile. Si assiste, infatti, al rapido e definitivo abbandono degli orientamenti che fino a quel momen-
to avevano dominato la riflessione dottrinale e all’emergerne di nuovi e notevolmente diversi. L’abbandono,
1968, p. 125 ss., p. 159 ss. e p. 179 ss.
13 R. Wassermann, Der soziale Zivilprozess, cit., p. 64 ss.; V. Denti, La giustizia civile. Lezioni introduttive, Bologna, 1989, p. 26 ss.; P. Trepte, Umfang
und Grenzen eines sozialen Zivilprozesses, Frankfurt a.M.-Berlin-Bern-New York-Paris-Wien, 1994, p. 36 ss.; P. Grossi, Scienza giuridica italiana.
Un profilo storico 1860-1950, Milano, 2000, p. 13 ss.; S. Rodotà, Diritti e libertà nella storia d’Italia. Conquiste e conflitti 1861-2011, Roma, 2011,
p. 3 ss.; N. Picardi, Le riforme processuali e sociali di Franz Klein, in Giusto proc. civ., 2011, p. 1067 ss. (e anche in Historia et ius, 2/2012, paper
16).
14 Per la sottolineatura del fatto che tali soluzioni tecniche non siano affatto neutre, ma nascono da una ben precisa opzione ideologica, in quanto «la
tecnica senza l’ideologia è vuota, mentre l’ideologia senza la tecnica è impotente», M. Taruffo, Cultura e processo, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2009,
p. 63 ss., spec. p. 71.
15 M. Cappeleltti, Processo e ideologie, cit., p. 36 ss., 57 ss., 183 ss. e 215 ss.; Id., Giustizia e società, cit., p. 88 ss.; V. Denti, La giustizia civile. Lezioni
introduttive, Bologna, 1989, p.35 ss.
16 Infatti, stando al 2° comma dell’art. 2 dei Principi fondamentali del processo civile del 1961, «Il processo civile deve contribuire al rafforzamento
della legalità socialista, alla prevenzione delle violazioni di legge, alla educazione dei cittadini al costante adempimento delle leggi sovietiche e al
rispetto dei principi della convivenza socialista».
206 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
cioè, della concezione del processo civile – tradizionalmente conosciuta come liberale – secondo la quale il
processo civile avrebbe la sola funzione di risolvere controversie fra privati e, per questa ragione, sarebbe da
considerare un affare privato delle parti («Sache der Parteien»).
Secondo questa impostazione esso non costituirebbe altro che un’appendice, una diretta manifestazione
del diritto privato o civile, il risvolto pratico e secondario del diritto soggettivo sostanziale17. E dunque, siccome
il diritto soggettivo sostanziale è nella piena disponibilità delle parti, parimenti deve esserlo lo strumento che
l’ordinamento predispone per la sua tutela.
Ne deriva una visione prevalentemente (se non esclusivamente) individualista dello strumento proces-
suale, dominata dal laissez faire delle parti, dal loro «libero gioco» in contraddittorio (Verhandlungsmaxime).
Come sottolinea Adolf Wach – che di questa visione è senza dubbio l’esponente più autorevole del tempo
– la controversia è estranea allo Stato, è mero interesse individuale18 e, di conseguenza, va lasciata nel pieno
dominio delle parti, sia per la sua introduzione, che per la determinazione del suo oggetto, che per la sua
conduzione fino alla decisione finale del giudice19.
Nell’ambito di tale concezione del processo civile, di conseguenza, la disciplina processuale deve limi-
tarsi a regolare lo svolgimento della controversia o della lite insorta fra le parti private e a riconoscere piena
libertà e autonomia alle stesse parti, in termini sostanzialmente identici a ciò che ad esse viene riconosciuto
sul piano del diritto sostanziale.
Questo modo di intendere il processo civile, strettamente legato – evidentemente – alla stessa
dottrina liberale dello Stato20, diede vita ad un processo di «tipo ideale», nel significato weberiano del
termine21, vale a dire a un tipo di processo caratterizzato – fondamentalmente – dal ruolo primario delle
parti e delle loro prerogative non solo nell’attivazione del processo e nella determinazione dell’oggetto della
controversia, ma anche nella conduzione dello stesso22.
Inevitabile era – nell’ambito di tale «tipo ideale» di processo e in linea con la volontà di ridurre al minimo
l’intervento del potere pubblico nelle vicende individuali23 – attribuire al giudice un ruolo ridotto al minimo
indispensabile, di arbitro della contesa, chiamato ad assistere passivamente alla libera dialettica delle parti
private e ad intervenire soltanto per sanzionare eventuali nullità o scorrettezze delle parti e per pronunciare la
decisione finale24. Poiché lo Stato non aveva (non doveva avere) alcun interesse circa il modo con cui le parti
17 A. Wach, Vorträge über die Reichs-Civilprozessordnung gehalten vor praktischen Juristen im Frühjahr 1879, 2.Aufl., Bonn, 1896, p. 2: «der Zweck
des Processes ist die der Natur der Streitsache gemässe, gerechte Gewährung des staatlichen Rechtsschutzes. Die Natur der Streitsache ergibt die
tiefgreifende Differenz des Civil- und Strafprocesses. Die Civilsache wirkt das materielle und formelle Zweiparteienverhältniss, die Interesselosi-
gkeit des Staates und damit seines Organs, des Richters and der Streitsache, den Ausschluss der Officialmaxime, die Herrschaft der Streittheile über
den Streitgegenstand, über Beginn, die Fortführung, den Schluss des Verfahrens, über seinen Inhalt, den Streitstoff».
18 A. Wach, Vorträge über die Reichs-Civilprozessordnung, cit., p. 51: «der Civilprocess ist staatliche Privatrechtspflege, die Gewährung des Recht-
sschutzes für Mein und Dein. Die Streitsache ist ein dem Staate fremdes, individuelles Interesse».
19 A. Wach, Vorträge über die Reichs-Civilprozessordnung, cit., p. 53: «das ist der Inhalt der in der Rechtslehre sogenannten Verhandlungsmaxime. Sie
ist der Grundsatz der staatlichen Interesselosigkeit an der Streitsache und das Processbetriebs durch die Interessenten». V. anche Id., Handbuch des
deutschen Civilprozessrechts, I, Leipzig, 1885, p. 5; R. Schmidt, Lehrbuch des system, cit., p. 382; J.W. Planck, Lehrbuch des deutschen Zivilprozes-
srechts, I, Nördlingen, 1887, p. 434 ss.; R. von Canstein, Die rationellen Grundlagen des Civilprozesses, II, Wien, 1877, p. 170 ss.; G. Kuttner, Die
privatrechtlichen Nebenwirkungen der Zivilurteile, München, 1908, p. 2 ss.; G. Kleinfeller, Lehrbuch des deutschen Zivilprozessrechts, Berlin, 1925,
p. 180; H. Sperl, Lehrbuch des bürgerlichen Rechtspflege, I, 1, Wien-Leipzig, 1928, p. 288 ss.; R. Pollak, System des österreichischen Zivilprozess-
rechts, Wien, 1931, p. 507. In proposito, P. Böhm, Der Streit um die Verhandlungsmaxime. Zum Einfluss der Verfahrenstheorie des 19.Jahrhunderts
auf das gegenwärtige Prozessverständnis, in Jus commune, a cura di H. Coing, VII, Frankfurt a.M., 1978, p. 135 ss.
20 Dottrina che – come sottolinea N. Bobbio, voce Liberalismo, in Dizionario di filosofia, a cura di A. Biraghi, Milano, 1957, p. 617. -«si appoggia
sull’affermazione che esiste una legge naturale precedente e superiore allo Stato e che questa legge attribuisce diritti soggettivi, inalienabili e im-
prescrittibili, agli individui singoli prima del sorgere di ogni società, e quindi anche dello Stato. Di conseguenza, lo Stato, che sorge per volontà degli
stessi individui, non può violare questi diritti fondamentali (e se li viola diventa dispotico), e in ciò trova i suoi limiti: anzi, deve garantirne la libera
esplicazione, e in ciò trova la sua funzione, che è stata detta ‘negativa’ o di semplice ‘custode’».
21 Per M. Weber, Il metodo delle scienze storico-sociali, (Gesammelte Aufsätze zur wisseschaftslehre, Tubingen, 1922), trad. it. a cura di P. Rossi,
Torino,1958, p. 108, l’idealtypus è «ottenuto mediante l’accentuazione di uno o di alcuni punti di vista, e mediante la connessione di una quantità
di fenomeni particolari diffusi e discreti, esistenti qui in maggiore e là in minore misura, e talvolta anche assenti, corrispondenti a quei punti di vista
unilateralmente posti in luce in un quadro concettuale in sé unitario».
22 G. Tarello, Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del scolo. Per uno studio della genesi dottrinale e ideologica del vigente
codice italiano di procedura civile, in Dottrine del processo civile, a cura di R. Guastini e G. Rebuffa, Bologna, 1989, p. 9 ss., spec. p. 12.
23 Sottolinea G. Bedeschi, Storia del pensiero liberale, Bari, 1990, p. 29, che «la ferma difesa dell’antagonismo, della concorrenza, nonché della va-
rietà e del dissenso, e la correlativa esaltazione della personalità individuale, della sua originalità, della sua intima energia creatrice, che si rafforza
solo attraverso la lotta e il confronto, implicano, nei pensatori liberali, una forte diffidenza nei confronti dello Stato e la tendenza a ridurne al minimo
indispensabile sia i poteri che le funzioni».
24 V., in proposito, M. Taruffo, La giustizia civile in Italia dal ‘700 a oggi, Bologna, 1980, p. 142 ss.
ANTONIO CARRATTA 207
decidevano di condurre il «loro» processo25, non aveva neanche interesse alla velocità e correttezza della deci-
sione finale: la ricerca della verità dei fatti di causa – sottolinea ancora Wach – non è l’obiettivo del processo,
ma solo un accidente, un risultato casuale26.
Nella seconda metà del XIX secolo era questa l’opzione ideologica dominante in materia di processo
civile, la Prozeßauffassung del tempo, ed essa informava di sé – a partire dal codice napoleonico del 1806 –
anche la legislazione processuale allora vigente nei principali ordinamenti europei27, dal c.p.c. unitario italiano
del 186528, alla Z.P.O. tedesca del 187729, alla codificazione giuseppina austriaca30, nella quale, tuttavia, si rin-
veniva una posizione rafforzata del giudice rispetto alle parti31.
E’ evidente che – sulla base di una simile impostazione – la «funzione sociale» del processo civile, intesa
come rilevanza sociale, collettiva e non solo individuale del meccanismo processuale, è molto edulcorata. Essa
rimane nettamente sullo sfondo, in secondo piano rispetto alla salvaguardia degli interessi individualistici (veri
e propri diritti soggettivi processuali) delle parti in causa, e si traduce, sostanzialmente, nella consapevolezza
– sempre più diffusa all’interno di tale impostazione teorica – che attraverso la tutela dei diritti soggettivi
individuali il processo civile serva anche a ristabilire la pace sociale e a ristabilire il diritto oggettivo32.
25 A. Wach, Vorträge über die Reichs-Civilprozessordnung, cit., p. 53.
26 A. Wach, Vorträge über die Reichs-Civilprozessordnung, cit., p. 199: «die Feststellung der Wahrheit ist … nicht das Ziel des Civilprocesses und
kann es nicht sein. Sie ist sein erwünschtes, aber nicht verbürgtes Resultat». Rinvio, in proposito, ad A. Carratta, Dovere di verità e completezza nel
processo civile. Parte prima, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2014, p. 47 ss.
27 V., in proposito, per un’analisi approfondita G. Chiovenda, Istituzioni di diritto processuale civile, I, rist., Napoli, 1960, p. 103 ss.
28 V., in proposito, G. Chiovenda, Istituzioni, cit., p. 101 ss.; Id., Principii di diritto processuale civile, ristampa, Napoli, 1980, p. 11 ss. e p. 25 ss.; Id.,
Romanesimo e Germanesimo nel processo civile, in Saggi di diritto processuale civile (1894-1937), I, rist., Milano, 1993p. 180 ss.; M.T. Zanzucchi,
Diritto processuale civile, I, Milano, 1937, p. 84 ss.; E. Fazzalari, Codice di procedura civile, in Nss. Dig. It., Appendice, Torino, 1980, p. 1292 ss.;
M. Taruffo, La giustizia civile in Italia dal ‘700 a oggi, Bologna, 1980, p. 113 ss.; Procedura civile (codice di), in Dig. disc. priv., sez. civ., XIV,
Torino, 1996, p. 658 ss.; C. Ghisalberti, La codificazione del diritto in Italia (1865-1942), Bari, 1985, p. 73 ss.; N. Picardi, Codice di procedura
civile, in Dig. disc. priv., sez. civ., II, Torino, 1988, p. 457 ss.; F. Cipriani, Il processo civile in Italia dal Codice napoleonico al 1942, in Riv. dir.
proc., 1996, p. 71 ss.; G. Monteleone, Il codice di procedura civile italiano del 1865, in Il codice di procedura civile del Regno d’Italia, a cura di N.
Picardi e A. Giuliani, Milano, 2004, p. 9 ss.; Id., Sulla Relazione di Giuseppe Pisanelli al libro I del codice di procedura civile del 1865 (Due codice
a confronto), in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2000, p. 529 ss.; A. Chizzini, Un “codice di regole” per un processo liberale?, in Pensiero e azione nella
storia del processo civile. Studi, 2a ed., Torino, 2014, p. 67 ss. In proposito v. anche la Relazione ministeriale al Primo Libro del Codice di procedura
civile presentata in iniziativa al Senato dal Ministro Guardasigilli (Pisanelli) nella tornata del 26 novembre 1863 (n. 63), in S. Gianzana, Codice di
Procedura Civile del Regno d’Italia, Roma-Torino-Napoli, 1889, p. 3 ss.
29 Civilprozessordnung für das Deutsche Reich del 30 gennaio 1877, entrato in vigore il 1° ottobre 1879. In proposito, A. Wach, Vorträge, cit., p. 39 ss.;
G. Dahlmanns, Der Strukturwandel des deutschen Zivilprozesses im 19. Jahrhundert, Aalen, 1971, p. 17 ss.; J. Damrau, Die Entwicklung einzelner
Prozessmaximen seit der Reichszivilprozessordnung von 1877, Paderborn, 1975, p. 19 ss.; N. Trocker, Processo civile e Costituzione: problemi di
diritto tedesco e italiano, Milano, 1974, p. 3 ss.; C. Wollschläger, Introduzione. La Zivilprozessordnung del 1877/1898, in Ordinanza della proce-
dura civile dell’Impero Germanico 1877/1898, a cura di N. Picardi e A. Giuliani, Milano, 2002, p. XIII ss.; P. Oberhammer- T. Domej, Germany,
Switzerland, Austria (Ca. 1800-2003), in European Traditions in Civil Procedure, Oxford, 2005, p. 103 ss. Per un quadro d’insieme sull’influenza
del codice napoleonico sulla legislazione processuale europea dell’800 v. C.H. van Rhee, Introduction, in European Traditions in Civil Procedure,
cit., p. 3 ss.
30 Allgemeine Gerichstordnung, pubblicata il 1° maggio 1781 ed entrata in vigore il 1° maggio 1782. In proposito v. Regolamento giudiziario di Giu-
seppe II: 1781, in Testi e documenti per la storia del processo, a cura di N. Picardi, e A. Giuliani, Milano, 1999, con prefazione di N. Picardi, ivi, p.
XIII ss., il quale osserva che «il Regolamento giudiziario segna – almeno parzialmente – una soluzione di continuità con la tradizione di diritto co-
mune, secondo la quale la conduzione del processo era rimessa all’iniziativa di parte, mentre il giudice aveva poteri di dilazione, ma non di impulso
e di direzione» (ivi, p. XXIII); ivi, p. XXIX ss., anche l’introduzione di W. Ogris e P. Oberhammer; v. anche M. Taruffo, La giustizia civile, cit., p. 33
ss.; V. Denti, La giustizia civile. Lezioni introduttive, Bologna, 1989, p. 15; F. Cipriani, Nel centenario del Regolamento di Klein (Il processo civile
tra libertà e autorità), in Riv. dir. proc., 1995, p. 969 ss., spec. p. 975 ss.; C. Consolo, Il duplice volto della “buona” giustizia civile tardo-asburgica
e del suo rigeneratore, in Ordinanza della procedura civile di Francesco Giuseppe. 1895, a cura di N. Picardi e A. Giuliani, Milano, 2004, p. L ss.
L’A.G.O. giuseppina ebbe anche – come noto – un lungo periodo di applicazione anche nella Lombardia austriaca, a partire dal 1° maggio 1786 e
fino al 1796, con il titolo ufficiale di Regolamento del processo civile per la Lombardia austriaca: in proposito, M. Taruffo, La giustizia civile in
Italia dal ‘700 ad oggi, cit., p. 33 ss.; Id., Il processo civile nel Lombardo-Veneto, in Regolamento generale del processo civile pel Regno Lombardo-
-Veneto. 1815, a cura di N. Picardi e A. Giuliani, Milano, 2003, p. IX ss.; N. PIcardI, Il Regolamento giudiziario di Giuseppe II e la sua applicazione
nella Lombardia austriaca, in Riv. dir. proc., 2000, p. 36 ss.
31 Secondo W. Jelinek, Einflüsse des österreichischen auf andere Rechtsordnungen, in W.J. Habischeid (ed.), Das deutsche Zivilprozessrecht und seime
Ausstrahung auf andere Rechtsordnungen, Bielefeld, 1991, p. 49, il modello processuale austriaco del 1781 si caratterizzava per questi elementi: «zwar
schftlich, heimlich, von der Eventualmaxime geprächt und mittelbar, jedoch von extremer Parteiherrschaft gekennzeichnet». Ha osservato R. Sprung,
Die Ausgangspositionen österreichischer Zivilprozessualistik, in Z.Z.P., 92 (1979), p. 7, che esso appariva «einem tumultarischen Interessensturnier,
in dem die Parteien als Regisseure wirkten und der Richter nur ein geduldiger Mitarbeiter war, ein Hampelmann, der sich nur bewegen durfte, wenn
die Parteien ihn am Schnurchen zogen». V. anche G. Tarello, Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del scolo. Per uno studio
della genesi dottrinale e ideologica del vigente codice di procedura civile, in Id., Dottrine del processo civile. Studi storici sulla formazione del diritto
processuale civile, a cura di R. Guastini e G. Rebuffa, Bologna, 1989, p. 12; Id., Storia della cultura giuridica moderna, I, Assolutismo e codificazione
del diritto, Bologna, 1976, p. 513 ss.; M. Taruffo, La giustizia civile, cit., p. 35; V. Denti, La giustizia civile, cit., p. 14 s.; F. Cipriani, Nel centenario,
cit., p. 975 ss., il quale – a differenza di altri (M. Taruffo, La giustizia civile, cit., p. 38; R. Sprung, Le basi del diritto processuale civile austriaco, in
Riv. dir. proc., 1979, p. 31) – sottolinea come si trattasse «di un processo con scarsissime libertà per le parti …; un processo eminentemente illiberale e
autoritario».
E’ vero anche che questo modello processuale viene in parte cambiato per le controversie di minor valore (Baga tellverfahren) nel 1873, mediante
l’adozione di un procedimento caratterizzato dall’oralità, dall’immediatezza e dalla libera valutazione delle prove (W. JelInek, Einflüsse, cit., p. 53).
32 V., ad es., la Relazione Pisanelli al c.p.c. 1865, già cit., p. 4, dove si legge: «ogni litigio eccita le sollecitudini della società sotto due aspetti: dapprima
perché al litigio sia posto fine; in secondo luogo perché cessi con giustizia».
V. anche, nella dottrina tedesca e austriaca, G.W. WeTzell, System des ordentlichen Zivilprozess, 3a ed., Leipzig, 1878, p. 36; A. Wach, Handbuch, cit., p. 3
ss.; R. SchmIdT, Lehrbuch des deutschen Zivilprozessrecht, 2.Aufl., Leipzig, 1910, p. 16 ss.; J. kohler, Über processrechtliche Vorträge und Creationen, in
208 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
4. LA SOZIALFUNKTION DEL PROCESSO CIVILE NELLE IDEE DI FRANZ KLEIN
Come già detto, il superamento dell’idea liberale del processo civile, come finora delineata, e l’affermarsi
di una visione nuova, pubblicistica e sociale, comincia ad avviarsi nella seconda metà del XIX secolo per essere
definitivamente portata a compimento nella prima metà del secolo successivo.
Essa viene a determinarsi, in particolare, per effetto dell’influenza che eserciterà in quel periodo la dottrina
civilprocessualistica tedesca e austriaca, all’interno della quale va sempre più affermandosi l’idea che il processo
civile sia uno strumento di giustizia sociale ed assolva, dunque, ad una funzione non limitata alla risoluzione della
controversia fra privati. Tutto ciò non accade per un mero accidente della storia. Come ha lucidamente notato
Paolo Grossi, «dai primordi del Novecento in poi si riscopre la fattualità del diritto, perché tende ad attenuarsi
sempre più il distacco fra diritto e società, che era – sul continente – nei programmi della modernità borghese».
E di conseguenza, «il palcoscenico storico-giuridico si fa più movimentato, più complesso, e si attenua quella
che era stata la puntigliosa riduzione di ogni rapporto giuridico a rapporto individuale»33.
In tale rinnovata visione si va sempre più affermando l’idea che valore fondamentale della legislazione
in materia di giustizia civile sia l’efficienza e la piena accessibilità al procedimento per tutti coloro che hanno
bisogno di tutela giurisdizionale per la realizzazione dei propri diritti sostanziali.
Si tratta, com’è facile intuire, di un vero e proprio capovolgimento dell’ideologia liberale. Taluni hanno
individuato idealmente nel 1898 la fine di tale epoca per la processualcivilistica34. In quell’anno, infatti, entra
in vigore la Z.P.O. austriaca, che Klein aveva elaborato e impostato proprio sull’idea della funzione sociale del
processo civile35 e costituirà il modello di riferimento per molti legislatori europei durante il ventesimo secolo,
così come il codice napoleonico lo era stato per il diciannovesimo36. In proposito, tuttavia, occorre intendersi.
In effetti, è proprio a Franz Klein che viene riconosciuto il merito di aver iniziato a guardare alla
controversia giudiziaria come ad un «problema sociale» (soziale Ùbel)37, perché fa perdere tempo e denaro,
fomenta odio e ira fra le parti litiganti e genera passioni fatali per la convivenza sociale38, e di aver maturato la
Gesammelte Beiträge zum Zivilprozess, Berlin, 1888, p. 127 ss., spec. p. 154; Id., Der Prozess als Rechtsverhältniss, Mannheim, 1888, p. 17 ss.; K. hellWIg,
Lehrbuch des Deutschen Zivilprozessrechts, II, Leipzig, 1909, p. 40 ss.; Id., System des deutschen Zivilprozessrechts, I, Leipzig, 1912, p. 402 s. e p. 438; A.
hegler, Beiträge zur Lehre vom prozessualen Anerkenntnis und Verzicht, Tübingen-Leipzig, 1903, p. 161; K. BIndIng, Lehrbuch des gemeinen deutschen
Strafrechts, I, Leipzig, 1902, p. 350; W. kISch, Die soziale Bedeutung des Zivilprozesses, in Judicium I (1928/29), p. 1 ss., spec. p. 5, che parla di «Prozess
als soziale Tatsache»; K. grünBerg, Der socialpolitische Gehalt der österreichischen Civilprozessgesetzgebung, in GZ, 1900, p. 65 ss.; nella dottrina
italiana, M. PeScaTore, Sposizione compendiosa della procedura civile e criminale, I, 1, Torino, 1864, p. 5 ss.; L. maTTIrolo, Trattato di diritto giudiziario
civile italiano, I, Torino, 1902, p. 20 ss.; Istituzioni di diritto giudiziario civile italiano, 2a ed., Torino, 1899, p. 161; G. Saredo, Introduzione allo studio della
procedura civile e dell’ordinamento giudiziario. Prolusione letta nella Regia Università di Roma, nell’inaugurazione del Corso di procedura civile il 23
novembre 1872, in Id., Istituzioni di procedura civile precedute dall’esposizione dell’ordinamento giudiziario italiano, Firenze, 1873, p. 6 ss. e p. 18, dove
il rilievo per cui «ogni processo è un male – un male per l’individuo, un male per la società», in quanto «tocca non solamente l’interesse privato, ma altresì
l’ordine pubblico, l’interesse sociale»; L. morTara, Commentario del codice e delle leggi di procedura civile, I, Torino, 1889, p. 1 ss.; Id., Lo Stato moderno
e la giustizia, Torino, 1885; Id., Manuale della procedura civile, I, Torino, 1929, p. 17; V. SImoncellI, Lezioni di diritto giudiziario dettate dal prof. Vincenzo
Simoncelli nell’Università di Roma l’anno 1900-1901, raccolte da Ottorino Petroni, Roma, 1901, p. 213 s.; A. rISPolI, Il rapporto giuridico processuale di
cognizione, in Arch. Giur. Filippo Serafini, 84 (1910), p. 229 ss.; G. chIovenda, Principii, cit., p. 65 s., che riprende, quasi alla lettera, le parole di A. Wach;
E. redenTI, Giudizio civile con pluralità di parti, Milano, 1911, p. 53 ss.; A. rocco, La sentenza civile, Torino, 1906, p. 27 ss.
33 Così P. Grossi, Il diritto nella storia dell’unità d’Italia, in www.lincei.it, p. 14 del testo.
34 C.H. van Rhee, Introduction, in C.H. van Rhee (ed.), European Traditions in Civil Procedure, Antwerp-Oxford, 2005, p. 10 s.; Id., The Influence of
the French Code de Procedure Civile (1806) in 19th Century Europe, in De la Commémoration d’un code à l’autre: 200 ans de procédure civile en
France, Paris, 2006, p. 129 ss.
35 P. Oberhammer-T. Domej, Germany, Switzerland, Austria (ca. 1800-2005), in Ch. Van Rhee (ed.), European Traditions in Civil Procedure, Antwer-
p-Oxford, 2005, p. 118 ss.; P. Böhm, Die österreichischen Justizgesetze von 1885/1886, cit., p. 63.
36 C.H. van Rhee, Introduction, in in Ch. Van Rhee (ed.), European Traditions in Civil Procedure, cit., p. 11.
37 Su questo v., in particolare, F. Klein-F. Engel, Der Zivilprozess Österreichs, cit., p. 280; Id., Pro futuro, cit., p. 39. V. anche H. W. Fasching, Die
Modernisierung des zivilrechtlichen Streitverfahrens, in Union Internationale des Magistrats, II° Congrés International, La Haye, 1963, p. 27 ss.; W.
Kralik, Die Verwirklichung der Ideen Franz Kleins in der ZPO von 1895, in Forschungsband Franz Klein (1854-1926), Lebens und Wirken, a cura
di H. Hofmeister, Wien, 1988, p. 89 ss.; A. Chizzini, Franz Klein e i patres della procedura civile,, in Giusto proc. civ., 2011, p. 739 ss., spec. p. 740
s.; Id., Franz Klein, la codificazione sociale e la procedura civile in Italia, in Pensiero e azione nella storia del processo civile. Studi, cit., p. 100 s.;
M. Marinelli, La concezione del diritto e del processo di Franz Klein nella Vienna fin de siècle, in Giusto proc. civ., 2011, p. 771 ss., spec. p. 778 ss.;
N. Trocker, La concezione del processo di Franz Klein e l’attuale evoluzione del diritto processuale civile europeo, in Giusto proc. civ., 2012, p. 31
ss., spec. p. 68 s.; N. Picardi, Le riforme processuali e sociali, cit., p. 3 ss.
38 Così R. Sprung, Le basi del diritto processuale civile austriaco, cit., p. 27; v. anche N. Picardi, Le riforme processuali e sociali, cit., p. 3 ss.; W.H.
Rechberger, Die Ideen Franz Kleins, cit., p. 102 ss.; N. Trocker, La concezione del processo di Franz Klein, cit., p. 44 ss.; P. Bõhm, Parteiautonomie
versus Richtermacht: Die Verantwortung für die Programmierung der Verfahrensablaufs, in M. Marinelli-E.M. Bajons-P. Bõhm, Die Aktualität der
Prozess- und Sozialreform Franz Kleins, Wien, 2015, p. 149 ss., spec. p. 153 ss.; K.W. Nõrr, Gegenwart und Zukunft in der Gedankenwelt Franz
Kleins, ivi, p. 18 ss.. Per la critica di questa impostazione v. F. Cipriani, Nel centenario, cit., p. 977, per il quale il processo non può essere considerato
un «male sociale», «fonte (addirittura) di ‘ferite per il corpo della società’», quanto, piuttosto, «lo strumento col quale si rende giustizia in questo
mondo». «Quanto poi all’incidenza che ogni processo o la massa dei processi avrebbe sull’economia nazionale – continua C. – a me sembra che le
preoccupazioni di Klein siano per lo meno eccessive … anzitutto perché il processo, non essendo un sequestro, implica solo di rado il blocco dei beni
in discussione; poi perché il valore delle cause civili, di norma più che modesto, non sembra tale da incidere addirittura sull’economia nazionale; indi
ANTONIO CARRATTA 209
convinzione che le controversie costituiscano impedimenti al corretto funzionamento dell’economia e quindi
vi sia la necessità che esse siano risolte nel più breve tempo possibile, senza spreco di tempo, di denaro e di
attività, anche quando le stesse parti non abbiano un interesse a ciò39.
Il «nocciolo» del suo ragionamento era proprio l’idea della Sozialfunktion del processo civile, che, evi-
dentemente, era stata influenzata dall’insegnamento di Anton Menger e dalla sua «soziale Rechtslehere», anche
se essa si presenta ben diversa da quella mengeriana40, perché dei tre significati di «funzione sociale» del
processo civile, che sopra abbiamo individuato, assume soprattutto la prima e la terza, in misura minore la
seconda, ovvero quella più innovativa e che più stava a cuore a Menger, fondata sull’obiettivo dell’uguaglianza
sostanziale41 e della sostituzione dello Stato liberale-borghese con quello socialista o democratico-popolare
(volkstümlicher Arbeitsstaat)42. Ma senza dubbio condivideva con Menger la convinzione che per realizzare le
nuove idee sul processo occorressero sia le modifiche legislative43, sia il contributo della dottrina giuridica44.
Due sono gli elementi sui quali l’idea della Sozialfunktion di Klein si basa: a) la convinzione che la
composizione della singola controversia non sia l’unico scopo del processo civile (a differenza di quel che
portava a ritenere l’idea liberale), ma essa serve anche a perseguire il benessere comune, sociale appunto
(Wohlfahrtsfunktion); b) la rilevanza economica che assume per la società il contenzioso civile, e dunque
la necessità che il processo civile vada guardato anche da un’angolatura economicistica e alla luce di una
valutazione costi-benefici45.
A dire la verità, questi due elementi erano già emersi in precedenza anche presso la dottrina austriaca,
come ha evidenziato Rainer Sprung46. In particolare, Franz von Zeiller, il padre del codice civile austriaco
perché nessuno Stato è mai fallito per motivi processuali; infine perché abbiamo buone prove che, per nostra fortuna, la ricchezza di uno Stato e di
un popolo non dipende dalla velocità dei processi civili».
39 V., in proposito, le riflessioni esposte in F. Klein, Zeit- und Geistesströmungen im Prozesse. Vortrag gehalten in der Gehe-Stiftung zu Dresden am
9. November 1901, Dresden, 1901, ristampa Frankfurt a.M., 1958, p. 20 ss.; F.Klein-F. Engel, Der Zivilprozess, cit., p. 193 ss. e p. 202 ss. Su questo
profilo del pensiero kleiniano v. soprattutto J. Esser, Franz Klein als Rechtssoziologie – Die Überwindung des dogmatischen Schuldenkens im Pro-
zesswerk Franz Kleins, in Festschrift zur Fünfzigjahrfeier der österreichiscen Zivilprozessordnung 1898-1948, Wien, 1948, p. 35 ss., spec. p. 41 ss.;
F. Baur, Zeit- und Geistesströmungen im Prozess, einige aktuelle Bemerkungen zu dem so betitelten Vortrag von Franz Klein, in Juristische Blätter,
92 (1970), p. 446 ss.; H. W. Fasching, Die Modernisierung, cit., p. 27 ss.
40 Infatti, osserva V. Denti, La giustizia civile, cit., p. 28: «non va trascurato che nella ideologia di Menger era presente un rigoroso socialismo di stato,
che lo portava a divergere, nelle prospettive di fondo, dalla concezione di Klein, in quanto considerava la funzione del giudice e del processo come
risolutori di conflitti una finzione borghese, a tutto vantaggio delle classi dominanti». In senso analogo F. Cipriani, Nel centenario, cit., p. 979, il
quale conclude: «non sembra che Klein possa essere considerato un seguace di Menger, atteso che egli, rafforzando i poteri del giudice, non pensava
soltanto o prevalentemente ai poveri, ma al processo tout court, ossia a tutti»; M. Marinelli, La concezione del diritto e del processo, cit., p. 778
ss., per il quale Klein non può definirsi un socialista, perché era un moderato. Anche N. Trocker, La concezione del processo di Franz Klein, cit.,
p. 68, osserva che alla base della concezione «sociale» del processo di Klein sta «il termine ‘sozial’, nel senso di ‘gesellschaftlich’ e aggiunge che
esso, sul piano descrittivo, «allude al fatto che il processo è un fenomeno che riguarda la collettività (la Gesellschaft)», mentre, sul piano valutativo,
indica la «destinazione funzionale dell’istituzione “processo” che non è (primariamente) quella di soddisfare il bisogno individuale di tutela nel
singolo caso né quella di realizzare un astratto interesse pubblicistico al corretto funzionamento della giurisdizione». Secondo N. Picardi, Le riforme
processuali e sociali, cit., p. 4, «certo nelle riforme kleiniane non mancarono influenze immediate del pensiero di Menger», ma l’opera di Klein «si
colloca in una fase intermedia del percorso storico delineato dal suo maestro».
41 Secondo P. Nörr, Gegenwart und Zukunft in der Gedankenwelt Franz Kleins, in M. Marinelli-E. Bajons-P. Böhm (hrsg.) Die Aktualität der Prozess- und
Sozialreform Franz Kleins, Wien, 2015, p. 15 ss., spec. p. 18 ss., si possono individuare ben quattro diversi significati dell’aggettivo «sociale» utilizzati
da Klein: 1) «Sozial ist zum einen gleichbedeutend mit gesellschaftlich oder gemeinschaftlich im allgemeinsten Sinn des Wortes» («sociale» nel senso
di attinente alla società o alla collettività); 2) «Sozial werden, zweitens, die Manifestationen des menschlichen Assoziationstrieb genannt, welchen
Ursprungs und welcher Form auch immer» («sociale» nel senso di manifestazione dell’associazionismo umano); 3) «Als sozial wird, drittens, die Rü-
cksichtnahme auf die benachteiligt-schwächeren Teile der Gesellschaft oder des Volkes bezeichnet, worin das Zurückbleiben hinter den anderen Teilen
auch immer seinen Grund haben mag» («sociale» nel senso di attenznzione per le persone deboli e svantaggiate); 4) «Sozial steht schließlich für alles,
was dem Gemeinwesen zugutekommt, was im Dienste des Gemeinwohls steht und zu stehen hat» («sociale» nel senso di al servizio del bene comune).
42 A. Menger, Lo Stato socialista, trad. it. a cura di O. Lerda Olberg, Torino, 1905, p. 220 ss. Del resto, l’appellativo di “giurista socialista” era stato attri-
buito a Menger in senso dispregiativo da F. Engels e K. Kautsky in un famoso articolo (dal titolo, appunto, Juristen-Sozialismus) del 1887 (nel n. 2) sulla
rivista Die Neue Zeit (ora in K. Marx-F. Engels, Werke, XXI, Berlin, 1962, p. 491 ss.), per sottolineare che la concezione giuridica del socialismo era una
versione fragile del socialismo. La formula «socialismo giuridico» si deve – come noto – ad A. Loria, Socialismo giuridico, in La scienza del diritto
privato, A. I, fasc. IX, settembre 1893, p. 419 ss., dove la puntualizzazione che gli aderenti a questa nuova «scuola» «si propongono di ottenere cogli
scritti e coll’opera una modificazione del diritto, la quale faccia ragione alle esigenze legittime dei volghi poveri e li tragga a meno sconsolati destini».
Sulla posizione notevolmente critica nei confronti del «socialismo giuridico» che ebbero i marxisti v. V. Gerratana, Antonio Labriola di fronte al socia-
lismo giuridico, in Quaderni fiorentini, n. 3-4 (1974-1975), tomo I, Milano, 1975, p. 55 ss.; G. Orrù, ‘Idealismo’ e ‘realismo’ nel Socialismo giuridico di
Menger, ibidem, p. 183 ss.; S. Cassese, Socialismo giuridico e «diritto operaio». La critica di Sergio Panunzio al Socialismo giuridico, ibidem, p. 495
ss.
43 A. Menger, Lo Stato socialista, cit., p. 278.
44 A. Menger, Über die sozialen Aufgaben der Rechtswissenschaft, Wien-Leipzig, 1895, p. 6, dove si legge: «Die Aufgabe der legislativ-politischen
Jurisprudenz besteht … darin, den überlieferten Rechtsstoff mit den Zuständen der Gegenwart zu vergliechen und daraus zu schließen, welche Än-
derungen desselben in der Zukunft notwendig erscheinen».
45 Sulla continuità delle riforme kleiniane rispetto alla tradizione ed in particolare alle riforme «giuseppine» si sofferma R. Sprung, Le basi del diritto
processuale civile austriaco, cit., p. 24 s.; Id., Die Ausgangspositionen österreichischen Zivilprozessualistik und ihr Einfluss auf das deutsche Recht,
cit., p. 7 s.; ma v. anche F. Cipriani, Nel centenario del Regolamento di Klein, cit., p. 975; P. Böhm, Zu den rechtstheoretischen Grundlagen, cit., p.
191 ss.; A. Chizzini, Franz Klein, cit., p. 103 ss.
46 R. Sprung, Le basi del diritto processuale austriaco, cit., p. 32, per il quale il lavoro di Franz von Zeiller «costituisce il primo spiraglio di un pensiero
210 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
del 1811, aveva già esplicitato la Wohlfahrtsfunktion del processo in uno scritto del 180847. Mentre, quanto
all’opportunità di guardare al processo civile anche dal punto di vista economico, questo era un punto già
evidenziato dallo stesso Menger48.
Il merito di Klein, dunque, non è di aver evidenziato questi due elementi, ma di aver fatto per la prima
volta di questi due aspetti le basi di un nuovo modello processuale, trasfuso, poi, nel nuovo codice di procedura
civile austriaco del 1895. La disciplina del processo civile austriaco, infatti, senza dubbio alcuno «è stata la
prima fra quelle relative agli ordinamenti processuali moderni a basarsi effettivamente sul fatto che il processo
è fenomeno sociale di massa e che deve essere regolamentato quale istituto di benessere»49.
5. IL MODELLO PROCESSUALE ISPIRATO ALLA SOZIALFUNKTION KLEINIANA
Ciò che più interessa in questa sede, tuttavia, è il modello processuale al quale si ispira Klein al fine di
consentire il perseguimento della Sozialfunktion. Sarà a questo modello, infatti, che la dottrina processual-
civilistica guarderà anche in futuro quando intenderà riaffermare o riproporre – anche in tempi recenti – la
concezione sociale del processo, sia pure nel senso ampio sopra richiamato.
Nel biennio 1890-1891 il Privatdozent Franz Klein espone le sue idee sul processo civile in una serie di
articoli, «brillanti e pioneristici»50, pubblicati sul Juristen Blätter, poi raccolti successivamente nella sua opera
più famosa (Pro futuro. Betrachtungen über Probleme der Civilprozessreform in Österreich)51. Scritti nei quali
stigmatizza i mali del sistema processuale austriaco del tempo e individua gli strumenti per migliorarlo. Lo
scopo dichiarato era di individuare regole processuali che consentissero uno svolgimento del processo veloce
ed economico, basato sui fatti come accaduti nella realtà (vale a dire sulla “verità sostanziale”, contrapposta
alla “verità formale”, la verità come indicata dalle parti). Di qui l’esaltazione dei principi di immediatezza,
oralità, pubblicità e libero convincimento del giudice (Prinzipien der Unmittelbarkeit, Mündlichkeit, Őffentli-
chkeit und freien Beweiswürdigung)52. Per raggiungere un simile obiettivo i formalismi processuali dovevano
essere superati e al giudice doveva essere riconosciuto un ruolo attivo e preponderante nella conduzione e
nell’organizzazione dell’attività processuale53.
Ma quali sono le soluzioni tecniche che Klein propone nella ricostruzione del nuovo modello processuale?
Possiamo individuarle in quattro profili fondamentali.
Anzitutto, l’articolazione del processo in due fasi, una preparatoria scritta e una principale orale, che
dovrebbe svolgersi, ove possibile, in un’unica udienza. In questo vi è il fondamento del famoso principio di
oralità poi ripreso in Italia da Chiovenda e cioè l’idea che la trattazione del processo, per essere realmente
celere, deve svolgersi in maniera orale e in pubblica udienza, attraverso un contatto diretto fra giudice e parti.
Ovviamente perché quest’obiettivo si raggiunga è indispensabile che la fase preparatoria (scritta) riesca a
definire al meglio la fissazione del quod decidendum e del quod probandum e comunque si abbia una prima
fondamentale udienza nella quale il giudice, in collaborazione con le parti, definisce il materiale di causa.
Strettamente collegata a questo primo profilo è, poi, l’applicazione del principio di preclusione, vale a dire
che viene ad acquistare piena rilevanza soltanto dopo il 1890 nell’opera di codificazione di Franz Klein».
47 F. von Zeiller, Grundsätze über die Haupteigenschaften einer Civil-Gerichtsordnung, in Jährlicher Beytrag zur Gesetzkunde und Rechtswissenschaft
in den Oesterreichischen Erbstaaten, 1808, n. 3, p. 133 ss.
48 A. Menger, Lo Stato socialista, cit., p. 262, che, di conseguenza, criticava l’idea di K. Marx che il diritto sia da considerare una “iperstruttura”, un
“epifenomeno” della sottostante struttura economica.
49 Così ancora R. Sprung, Le basi del diritto processuale civile austriaco, cit., p. 38; v. anche H.W. Fasching, Die Weiterentwicklung des österreichis-
chen Zivilprozessrechts im Lichte der Ideen Franz Klein, in Hofmeister (ed.), cit., p. 101 s. Per una diversa conclusione F. Cipriani, Nel centenario
del Regolamento, cit., p. 977 ss.
50 Così N. Trocker, La concezione del processo di Franz Klein, cit., p. 31.
51 F. Klein, Pro futuro. Betrachtungen über Probleme der Civilprozessreform in Österreich,Wien-Leipzig, 1891. In proposito v. anche P. Calamandrei,
L’opera di Francesco Klein e il processo civile austriaco, in Riv. dir. proc. civ., 1925, p. 80 ss.; F. Menestrina, Francesco Klein, ivi, 1926, p. 270 ss.
52 W. Kralik, Die Verwirklichung der Ideen Franz Kleins in der Zivilprozessordnung von 1895, cit., p. 89 ss.
53 G. Semeraro, Il processo civile austriaco ed il suo funzionamento, in Riv. dir. pubbl., 1914, p. 513 ss.; R. Stürner, Das deutsche Zivilprozessrecht
und seine Ausstrahlung auf andere Rechtsordnungen – von Deutschland aus gesehen, in W. Habscheid (ed.), cit., p. 19. V. anche R. Sprung, Le basi
del diritto processuale civile austriaco, cit., p. 24 ss.; J. König, La ZPO austriaca dopo la riforma del 1893, in Riv. Dir. Proc., 1988, p. 712 ss.; C.H.
van Rhee, Introduction, in C.H. Rhee (ed.), European Traditions, cit., p. 3 ss.; W.H. Rechberger, Die Ideen Franz Kleins und ihre Bedeutung für die
Entwicklung des Zivilprozessrechts in Europa, in Ritsumeikan Law Review, 25 (2008), p. 101 ss., spec. p. 102 ss.
ANTONIO CARRATTA 211
del principio per cui determinate attività processuali non possono più essere compiute dopo che sia scaduto il
termine fissato per esse54. In effetti, il principio di preclusione, già elaborato da von Bülow55, viene utilizzato in
questo contesto come «espediente», al quale il legislatore processuale ricorre «al fine di rendere certo, ordinato e
sollecito» il cammino del processo e la «certezza delle situazioni processuali»56. In base a tale «espediente», dunque,
il mancato esercizio di una determinata attività processuale ad opera delle parti entro un termine stabilito o il
compimento di attività incompatibili con la prima determina la perdita del potere di compiere tale attività57.
L’unica possibilità che le parti hanno, una volta che siano decadute dal potere processuale, è la c.d. rimessione
in termini, concessa solo laddove la decadenza sia dipesa da cause no imputabili alla volontà della stessa parte.
Sempre nell’ottica della concezione sociale del processo civile si pone anche l’ampliamento dei poteri
(anche istruttori) del giudice della singola causa, nel quale si individua l’«organo statale, a servizio del diritto,
del bene comune e della pace sociale»58. Al giudice, quindi, va riconosciuto non solo il potere di direzione
materiale del processo, ma anche ampi poteri istruttori e – soprattutto – il potere di formarsi il proprio
convincimento sulla base della libera valutazione delle risultanze probatorie (principio del c.d. libero convin-
cimento del giudice), senza alcun vincolo derivante dalle c.d. prove legali. In altri termini, va di pari passo
con la concezione della funzione sociale del processo civile anche la convinzione che il processo deve tendere
a produrre decisioni giuste e fondate sull’accertamento tendenzialmente veritiero dei fatti di causa e quindi
deve essere configurato in modo da consentire di raggiungere un tale obiettivo59.
6. LA DIMENSIONE ETICA DEL PROCESSO
Connessa alla concezione del processo in chiave sociale è anche l’affermazione di una dimensione etica
del processo, che nella riflessione kleiniana assume un’importanza centrale.
Da questo punto di vista, il pensiero di Klein è fortemente influenzato dall’idea che una delle cause
dell’eccessiva durata del processo sia da rinvenire nel comportamento non corretto delle parti e dei loro di-
fensori. Non a caso il suo Habilitationsschrift del 1885 era dedicato proprio al problema degli atti processuali
di parte «colpevoli»60 ed in esso ampio spazio veniva dedicato proprio al tema della menzogna nel processo
(Lüge im Processe) ed alla storia delle sue sanzioni61.
Egli era convinto, di conseguenza, che il successo della riforma del processo civile dipendesse proprio
dalla prevenzione dei comportamenti processuali delle parti non corretti62.
Si comprende bene, perciò, l’importanza che assume – nell’ambito del modello processuale «sociale»
– il principio di collaborazione fra le parti, da cui scaturisce anche l’obbligo di informazione reciproca63. In
54 F. Klein, Die schuldhafte Parteihandlung, Wien, 1885, p. 42 ss. e p. 145 ss.
55 O. von Bülow, Civilprocessualische Fiktionen und Wahrheiten, in Arch. civ. Praxis, 62 (1879), p. 1 ss., spec. p. 59 ss.
56 A. Attardi, voce Preclusione (principio di), in Enc. dir., XXXIV, Milano, 1985, p. 893 ss., spec. p. 896.
57 Ed esattamente rileverà Attardi, voce Preclusione, cit., p. 903, che, intesa nei termini in cui l’intendeva Chiovenda, la preclusione diventa sinonimo
di «decadenza» e serve «a cogliere e a contrassegnare un fenomeno di portata generale quando si presenti nel processo», senza che questo ne gius-
tifichi una diversa (ed autonoma) qualificazione, «a meno che non si ritenga – ed allora in via generale – che si debbano configurare (o costruire)
istituti diversi in relazione alle finalità che uno stesso fatto giuridico possa raggiungere nei vari campi del diritto: idea questa che ovviamente non
può essere condivisa». In proposito v.anche Tesoriere, Contributo allo studio delle preclusioni nel processo civile, Padova, 1983, p. 72 ss. D’altra
parte – rileva ancora Attardi (ivi, p. 909) – anche in ambito strettamente processuale «il principio di preclusione non sarebbe riferibile all’intero
campo nel quale si abbiano preclusioni, operando solo se – dalla previsione di una preclusione – discenda per le parti l’onere di cumulare le possibili
deduzioni per l’accoglimento o il rigetto della domanda».
58 F. Klein, Zeit- und Geistesströmungen, cit., p. 18 ss. In proposito v. anche F. Baur, Potere giudiziale e formalismo processuale civile, in Riv. Dir.
Proc., 1965, p. 1689 ss.
59 M. Taruffo, L’istruzione probatoria, in La prova nel processo civile, cit., p. 111 ss.
60 F. Klein, Die schuldhafte Parteihandlung. Eine Untersuchung aus dem Civilprocessrechte, Vienna, 1885, spec. p. 145 ss., sulla quale v. anche la
recensione di R. von Canstein, in Zeitschrift für deutschen Civilprozess, 1886, p. 523 ss., spec. p. 527 (dove si legge: «Fleiss und guten Willen hat,
sich ein so undankbares Thema, wie es die schuldhafte Parteihandlung ist, gewählt hat»).
61 F. Klein, Die schuldhafte Parteinhandlung, cit., p. 107 ss.
62 Osserva F. Klein, Pro futuro, cit., p. 31: «Zum attachment, der Personalhaft wegen contempt of court, die nach englischem Rechte auch in Civil-
sachen … verhängt warden kann, dazu sind wir noch lange nicht reif. Wie die Erfahrung zeigt, übersteigen schon die Geldstrafen unserer Geri-
chtsordnungen das Maß dessen, was unsere Weichherzigkeit und Wehleidigkeit an strengen Proceßpflichten zu ertragen vermag». In proposito v.
anche H. Schima, Die österreichische Zivilprozessordnung im Lichte neuerer Prozesstheorie, in Festschrift zur Fünfzigjahrfeier der österreichiscen
Zivilprozessordnung 1898-1948, cit., p. 250 ss.; W. Kralik, Die Verwirklichung der Ideen Franz Kleins, cit., p. 89 ss.; P. Oberhammer, Richtermacht,
Wahrheitspflicht und Parteienvertretung, in W. Kralik-W.H. Rechberger (a cura di), Konfliktvermeidung und Konfliktregelung, Veröffentlichungen
des Ludwig-Boltzmann-Institutes für Rechtsvorsorge und Urkundenwesen, XII, Vienna, 1993, p. 31 ss., spec. p. 47 ss.
63 F. Klein, Pro futuro, cit., p. 36 ss.
212 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
proposito, l’attenzione di Klein è al processo civile inglese e agli strumenti di discovery, dai quali scaturisce
un generale dovere di informazione e di rivelazione (disclosure) di ciascuna parte nei confronti dell’altra e un
severo apparato di sanzioni. Così come – in altra direzione – il principio di collaborazione fra parti e giudice
nella formazione del materiale di causa (Kooperationsmaxime), e ciò al fine di far emergere l’effettiva verità
dei fatti rilevanti per la decisione64.
Parimenti si comprende la ragione per cui – al fine di rendere più cogente il dovere delle parti di com-
portarsi correttamente in giudizio – venga prevista l’introduzione nella disciplina del processo anche del «dovere
di verità» delle parti rispetto alle loro allegazioni, nel quadro di una sostanziale «rigenerazione» delle situazioni
soggettive nel contesto processuale65.
Non si può dire, tuttavia, che la «lotta» contro la menzogna processuale sia una novità del pensiero klei-
niano e della sua idea del processo. Si tratta solo della presa d’atto della necessità che il divieto di menzogna
processuale venga rafforzato trasformandolo in positivo dovere di verità66.
Sebbene – sul versante opposto – non manchino autorevoli prese di posizione decisamente contrarie al
riconoscimento giuridico del dovere di verità67, a cominciare da quella di Adolf Wach, il quale – sul presupposto
che scopo del processo non è l’accertamento della verità (materiale), essendo questo un risultato certamente de-
siderabile, ma meramente casuale68 – stigmatizza le opinioni contrarie69. E sebbene auspichi il superamento del
64 F. Klein, Pro futuro, cit., p. 24 ss.; Id., Vorlesungen über die Praxis des Civilprocesses, Wien, 1900, p. 96 s. In proposito v. anche P. Bóhm, Parteiauto-
nomie versus Richtermacht, cit., p. 158 s.; N. Trocker, La concezione del processo di Franz Klein, cit., p. 48 ss.; W.H. Rechberger, Die Ideen, cit., p. 103
s.
65 Infatti, di «gründliche Regeneration auch des subjektiven Momentes in den Rechtspflege bei Parteien, Parteienvertretern und Gericht anschliesst»
parla P. Böhm, Zu den rechtstheoretischen Grundlagen der Rechtspolitik Franz Kleins, in Fortschungsband Franz Klein, p. 191 ss.; v. anche Id.,
Der Streit um die Verhandlungsmaxime. Zum Einfluss der Verfahrenstheorie des 19.Jahrhunderts auf das gegenwartige Prozessverständnis, in Jus
Commune VII, Frankfurt a.M., 1978, p. 136 ss., spec. p. 152 ss.
66 Parlando della menzogna nel processo, Klein osserva – attraverso un’ampia analisi storica – come il divieto di menzogna nel processo (Lügenverbot)
costituisse una componente costante nello sviluppo della legislazione processuale austriaca e che, di conseguenza, la codificazione giuseppina del
1781, nel prevedere una serie di conseguenze per la parte che avesse agito o resistito in giudizio «con manifesta ingiustizia o per mera petulanza»
si poneva in perfetta continuità con il passato. Nel § 409 dell’A.G.O. si legge: «Quando al Giudice risulterà dall’Attitazione della causa, oppure
dall’interposto Appello, o Revisione, che una Parte, o l’altra abbia agito con manifesta ingiustizia, o per mera petulanza, egli dovrà condannare la
Parte colpevole, ed il Patrocinatore di essa in pena pecuniaria, o corporale a misura delle circostanze». Sui doveri delle parti nelle allegazioni fattuali
v., in particolare, i §§ 3 e 5 dell’A.G.O. V. anche il § 11, dove si legge che «Le circostanze di fatto esposte dall’una delle Parti a suo favore, alle
quali l’avversario non avrà contraddetto espressamente, e particolarmente nell’atto susseguente, si avranno per vere nella definizione della causa».
Identiche previsioni si ritrovano nella Westgalizische Gerichtsordnung del 1797. E F. Klein, Die schuldhafte, cit., p. 108 s., osserva che in entrambe
le Ordinanze si ritrova il divieto di menzogna nel processo e si riconosce il dovere di verità delle parti, al punto che il diritto processuale austriaco po-
trebbe rappresentare il modello di riferimento delle future riforme («beide Gerichtsordnungen verbietet Lüge, anerkennen die Wahrheitspflicht der
Parteien als Rechtspflicht … Das österreichische Processrecht konnte hierin das Muster jeder künftigen Rechtsbildung abgeben»). In precedenza,
nello stesso senso, e cioè che il divieto di menzogna, presente nell’A.G.O. giuseppina, andasse interpretato come «dovere giuridico di verità» anche
A. Menger, Die Lehre von den Streitparteien im österreichischen Civilprozess, in Zeitschrift für das privat- und öffentliche Recht der Gegenwart,
VII, Wien, 1880, p. 647 ss., spec. p. 653 s.
In proposito v. anche, a proposito del tema della buona fede processuale, K. Schneider, Treu und Glauben im Zivilprozesse und der Streit über die
Prozessleitung. Ein Beitrag zur Beantwortung der Prozessleitungsfräge, München, 1903, p. 7 ss.; Id., Die Lüge im Zivilprozesse, in Rheinische Zeits-
chrift für Zivil- und Prozessrecht, 1 (1909), p. 393 ss., spec. p. 408 ss.; e l’ampio saggio di K.H. Görres, Über das Verschulden im Prozesse (Culpa in
processu), in Zeitischrift für deutschen Zivilprozess, 34 (1905), p. 1 ss.; sul tema v. già, nella dottrina austriaca, J. Trutter, Bona fides im Civilprozesse.
Ein Beitrag zur Lehre von der Herstellung der Urtheilsgrundlage, München, 1892, spec. p. 73 ss.
67 Sebbene non si neghi il dovere morale per le parti di comportarsi correttamente in giudizio: v., in particolare, G. Spindler, Die Wahrheitspflicht im
Zivilprozess, Hamburg, 1927, p. 14; H. Titze, Die Wahrheitspflicht im Zivilprozess, in Festschrift für F. Schlegelberger zum 60.Geburstag, Berlin,
1936, p. 165; E. Wildermuth, Die Wahrheitspflicht der Parteien im Zivilprozess, Düsseldorf, 1938, p. 34; G. Wurzer, Die Lüge im Prozesse, in Z.Z.P.
48 (1920), p. 463 ss., spec. p. 464; E. Heinitz, Richtertag und Amwaltstag, in Deutsche Juristen-Zeitschrift, 1913, c. 993 ss., spec. c. 995; R. Schmidt,
Über Hellwigs Schrift “Die Lüge im Prozess”, cit., c. 39 ss.
68 A. Wach, Vorträge über die Reichs-Civilprocessordnung gehalten vor praktischen Juristen im Frühjahr 1879, 2.Aufl., Bonn, 1896, p. 199: «die
Festellung der Wahrheit ist … nicht das Ziel des Civilprocesses und kann es nicht sein. Sie ist sein erwünschtes, aber night verbürgtes Resultat»;
solo nei processi inquisitori l’accertamento della «verità materiale» costituisce lo scopo del processo («Die materielle Wahrheit ist als Prozesszweck
nur denkbar in einem Officialverfahren, in einem Processe, der zur erschöpfenden Rekonstruktion des Thatbestandes nicht nur die Handhabe bietet,
sondern die “freie Forschungsmaxime” als amtliche Verpflichtung der staatlichen Organe aufstellt»); nei processi improntati al principio dispositivo,
invece, la sentenza deve essere fondata solo su ciò che allegano e provano in giudizio («Der civilprocessualische Beweis ist Parteienbeweis; die
Parteien liefern dem Richter das Beweismaterial (indici fit probation), wie sie die Beweisthemata in ihren Behauptungen liefern. Der Beweis unters-
teht der Verhandlungsmaxime und dem Zweiparteienverhältniss. Aus jener folgt, dass die Vollständigkeit der Urtheilsgrundlage nicht verbürgt ist,
aus diesem folgt die Vertheilung der Beweislast und der Beweise mit allen ihren hochwichtigen, die amtliche Feststellung des wahren Sachverhaltes
ausschliessenden Eigenthümlichkeiten»: ivi, p. 202-203). Per una posizione sostanzialmente identica circa il problema dell’accertamento della verità
dei fatti come risultato meramente eventuale del processo v. anche O. von Bülow, Das Geständnisrecht. Ein Beitrag zur Allgemeinen Theorie der
Rechtshandlungen, Freiburg-Leipzig-Tübingen, 1899, p. 245; M. Pagenstecher, Zur Lehre von der materielles Rechtskraft, Berlin, 1905, p. 179 ss. e
p. 217. In argomento rinviamo al nostro Il principio della non contestazione nel processo civile, Milano, 1995, p. 221 ss. E’ in questo contest, infatti,
che si profila anche l’equiparazione delle Tatsachenbehauptungen a vere e proprie Willenserklärungen: v., per tutti, A. Wach, Defensionspflicht und
Klagerecht, in Grünhuts Zeitschrift für das Privat- und Őffentliche Recht der Gegenwart, VI (1879), p. 515 ss., spec. p. 555 ss.; Id., Vorträge, cit.,
p. 60 ss.; Id., Das Geständnis, in A.c.P., 1907, p. 1 ss., spec. p. 137; J. Kohler, Der Prozess als Rechtsverhältniss, Mannheim, 1888, p. 34; F. Stein,
Grundriss des Zivilprozessrechts und des Konkursrechts, Tűbingen, 1924, p. 163.
69 A. Wach, Grundfragen und Reform des Zivilprozesses, Berlin, 1914, p. 28 ss.: «Solche [die Wahrheitspflicht] wird behauptet. Aber es besteht dem
Richter gegenüber wie keine Erscheinungs-, so keine Aussage- noch Wahrheitspflicht; dem Gegner gegenüber zwar Erklärungs-, aber nicht Wa-
hrheitspflicht» (p. 31); ne deriva che «Die Wahrheitspflicht der Partei ist eine freie Erfindung ideologischer oder phraseologischer Theorie» (p. 32).
V. anche dello stesso A. Wach, Defensionspflicht und Klagerecht, cit., p. 547. In termini non dissimili, come abbiamo visto, anche R. Schmidt, Über
ANTONIO CARRATTA 213
«falso formalismo» nelle attività processuali, anche a prezzo di un ridimensionamento del principio dispositivo
in sede probatoria (Verhandlungsmaxime) (70), aggiunge anche che, laddove una disposizione che imponesse
il dovere di verità alle parti fosse stata introdotta, essa si sarebbe posta comunque in contrasto proprio con il
principio dispositivo, con la signoria delle parti sul processo71, con l’essenza più profonda del processo civile72.
7. PREMESSE ALLA «FUNZIONE SOCIALE» DEL PROCESSO: LE TEORIE
PUBBLICISTICHE SULL’AZIONE E SUL RAPPORTO GIURIDICO PROCESSUALE
Ovviamente, il percorso che porterà dal codice liberale-napoleonico alla Z.P.O. austriaca e dunque
al primo codice «sociale» verrà favorito dall’emergere, nel corso della prima metà del XIX secolo e soprat-
tutto nella dottrina tedesca, delle teorie pubblicistiche sull’azione e sul rapporto giuridico processuale, che
costituiscono senza dubbio i «pinnacoli gotici di astratta costruzione» intorno ai quali si sarebbe sviluppata
la riflessione dottrinale di quegli anni e avrebbero preso corpo la trasformazione della «procedura civile» in
«diritto processuale civile»73, con la conseguente evoluzione dello studioso di questa materia da «bracciante
della giurisprudenza»74 a sofisticato architetto di un compiuto sistema processuale.
Non bisogna dimenticare, infatti, che prima di arrivare alla compiuta elaborazione di Klein sulla Sozial-
funktion del processo civile vie era già stata, nel 1856-1857, la famosa polemica Windschedi-Muther sulla
natura dell’azione. Si era già affermata, cioè, l’idea che l’actio non potesse più essere intesa come «pretesa»
(Anspruch) nei confronti dell’obbligato rispetto al diritto fatto valere in giudizio, ma come diritto soggettivo
pubblico nei confronti dello Stato che deve concedere la tutela giuridica del diritto soggettivo privato violato.
Di conseguenza, partendo dalla nota formula di Celso, si arriva a ritenere che essa non escluda affatto
la possibilità che all’azione si dia un contenuto autonomo dal diritto soggettivo sostanziale e che essa stessa
venga ricostruita – in quanto «espressione» e non «emanazione» del jus civile (come rilevava Windscheid: «die
Actio ist anstatt des Rechtes; sie ist nicht ein Ausfluss des Rechtes») (75) – come vero e proprio diritto, sia pure di
natura sussidiaria, in quanto tendente all’attuazione di un altro diritto76, un «diritto alal difesa processuale»
Hellwigs Schrift “Die Lüge im Prozess”, cit., c. 39 ss.
70 A. Wach, Grundfragen und Reform, cit., p. 1 ss., p. 14 ss. e p. 17 ss.; su cui v. anche la recensione di P. Calamandrei, Questioni fondamentali e rifor-
ma del processo civile, in Il diritto commerciale, 1914, p. 507 ss., ora in Opere giuridiche, a cura di M. Cappelletti, I, Napoli, 1965, p. 55 ss., da cui
si cita.
71 In proposito, v. A. Wach, Vorträge über die Reichscivilprozessordnung, cit., p. 39 ss., dove la determinazione del principio dispositivo «nur negativ
…: kein Processbeginn ohne Parteiantrag, keine Processfortsetzung wider Parteiwillen, keine Octroyirung processuale oder materieller Vortheile,
keine Officialbeschaffung von Processstoff»; nel senso del contrasto del Wahrheitspflicht con il Verhandlungsmaxime, con la disciplina sulla confes-
sione (Geständnisrecht) e con il sistema dell’onere della prova (Beweislastsystem) A. Philipsborn, Wahrheitspflicht, Prozessbetrug und Prozesschi-
kane, cit., p. 193 s.; M. Grünhut, Zur Lehre vom Prozessbetrug, in Rhein. Zeitung, 1913, p. 127 ss., spec. p. 132.
72 A. Wach, Grundfragen und Reform, cit., p. 31 ss.: «Und die Zivilpartei sollte rechtlich verplifchtet sein, um der Wahrheit … willen als Zeuge in
eigner Sache gegen ihr eigenes Fleisch zu wüten? Wer das behauptet, ermangelt der tieferen Einsicht in das Wesen des Zivilprozesses» (p. 35).
73 Per usare la bella immagine di P. Grossi, Scienza giuridica italiana. Un profilo storico (1860-1950), Milano, 2000, p. 42.
74 Per riprendere un’espressione di Carlo Lessona riportata da F. Cipriani, Storie di processualisti e di oligarchi, cit., p. 47.
75 B. Windscheid, Die Actio des romischen Civilrechts vom Standpunkt des heutigen Rechts, Düsseldorf, 1856, p. 4, che prosegue: «man kann eine
Actio haben, ohne ein Recht zu haben, und keine Actio, wenn Einem ein Recht zusteht». Ma v. anche M. Wlassak, Actio, in A.F. Pauly-G. Wissowa,
Real-Encyclopädie der classichen Altertumswissenschaft, I, Stuttgart, 1893, c. 303 ss.; e ancora H. Degenkolb Einlassungszwang und Urteilsnorm.
Beiträge zur materiellen Theorie der Klagen insbesondere der Anerkennungsklagen, Leipzig, 1877, rist. Aalen, 1969, p. 5 s.; Id., Die Lehre vom Pro-
zessrechtsverhältniss, in A.c.P., 103 (1908), p. 385 ss., il quale riprende la definizione del processo come «öffentlich-rechtlichen Prozessverhältniss»
già elaborata da Oskar von Bülow, Die Lehre von den Processeinreden und Processvoraussetzungen, Giessen, 1868, p. 2 ss.; Id., Die neue Prozessre-
chtswissenschaft und das System des Civilprozessrechts. Betrachtungen aus Anlass von Richard Scmidt Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts,
in Z.Z.P., 27 (1900), p. 201 ss., spec. p. 202-204; su questa ricostruzione del fenomeno processuale v. anche A. Wach, Handbuch des deutschen
Civilprozessrecht, I, Leipzig, 1885, p. 35 ss. e p. 39 ss., e poi, come noto, G. Chiovenda, Principii, cit., p. 845 ss.; Id., Istituzioni, cit., I, p. 47 ss.; Id.,
Rapporto giuridico processuale e litispendenza, in Saggi di diritto processuale civile, rist., II, Milano, 1993, p. 375 ss.; Id., Del sistema degli studi
del processo civile, ivi, I, p. 227 ss.; E. Betti, Diritto processuale civile italiano, Roma, 1936, p. 100 ss.; A. Segni, Alcuni orientamenti della dottrina
processuale germanica, in Riv. dir. comm., 1941, I, p. 74 ss. Su questa teorizzazione v. anche M. Ricca Barberis, Due concetti infecondi: «negozio»
e «rapporto processuale», in Riv. dir. proc. civ., 1930, II, p. 191 ss.; Id., Progresso e regresso intorno ai concetti di negozio e rapporto processuale,
ivi, 1931, I, p. 170; S. Satta, Gli orientamenti pubblicistici della scienza del processo, in Riv. dir. proc. civ., 1937, I, p. 32 ss.; L.P. Comoglio, La
garanzia costituzionale dell’azione, Padova, 1970, p. 48 ss.; M. Taruffo, Sistema e funzione del processo civile nel pensiero di Giuseppe Chiovenda,
in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1986, p. 1133ss.; G. Tarello, Dottrine del processo civile. Studi storici sulla formazione del diritto processuale civile, a
cura di R. Guastini e G. Rebuffa, Bologna, 1989, p. 23 ss. e p. 137 ss.
76 G. Chiovenda, Principii, cit., p. 29 ss.; su questo fenomeno di «separazione», ormai considerato un dato indiscutibile nell’ambio della tradizione
giuridica continentale, v. anche W. Heckel, Prozessrecht und materielles Recht, Göttingen, 1970, p. 5 ss.; Zöllner, Materielles Recht und Prozess-
recht, in Arch. civ. Praxis, n. 190 (1990), p. 471 ss., spec. p. 473. Lo stesso Chiovenda rileverà che «questo concetto dell’autonomia dell’azione, se
fu messo in evidenza dalle polemiche sull’actio, fu però dal Wach utilizzato e sviluppato, prima come caposaldo del suo trattato …, indi come argo-
mento della monografia sull’azione di accertamento» (Adolfo Wach, cit., I, p. 265). Anche F. Menestrina, Adolf Wach, in Nss. Dig. it., XX, Torino,
1975, p. 1074 ss., osserva che egli «portò definitivamente lo studio del problema processuale su una base di diritto pubblico, con piena affermazione
dell’autonomia del processo di fronte al diritto soggettivo che ne forma l’oggetto».
214 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
(«Recht auf zivilprozessualen Schutz»)77 di natura pubblicistica, distinto dall’«oggetto materiale» della contro-
versia («materielle Streitgegenstandstheorien»)78. Profilo ben evidenziato da Alessandro Pekelis quando scrive
che «se nella teoria dell’azione il Savigny è sostanzialmente rimasto monista, negando all’azione la qualità di
diritto autonomo, i processualisti posteriori, nel creare il dualismo dei due diritti soggettivi indipendenti,
quello materiale e quello processuale, hanno in sostanza seguito quel dualistico ordine di idee che ha ispirato
il passo … [di] Savigny intorno alla coesistenza equivalente del diritto popolare e del diritto legislativo»79.
Si apriva così la strada alla netta distinzione fra «pretesa» (Anspruch), come potere giuridico sostanziale
ad ottenere mediante il giudizio il compimento dell’atto o l’omissione prescritti dalla norma sostanziale, e
actio in senso processuale (o potere processuale di agire)80 ovvero potere di «perseguire per modo di dire e non
per modo di fare»81, e dunque non identificabile con il diritto soggettivo sostanziale: l’humus ideale per la de-
finitiva separazione scientifica fra «diritto sostanziale» e «processuale» e la riconduzione di quest’ultimo, pur
nell’«intreccio continuo dell’interesse generale e dell’interesse individuale», agli ambiti del «diritto pubblico»82.
In questa direzione, come si sa, si mosse anche la teoria dell’azione in senso astratto (l’abstrakte publicis-
tische Klagrecht, elaborata in Germania da Degenkolb), la quale, affermando la piena autonomia del diritto
processuale da quello sostanziale, poneva l’accento sul profilo pubblicistico dei rapporti fra le parti e il giudice.
E a valle di questa riflessione si era anche avuta l’elaborazione, sempre da parte della dottrina tedesca,
della nozione di rapporto giuridico processuale, sebbene si registrasse una contrapposizione fra chi vedeva nel
processo un rapporto giuridico pubblico originato dalla domanda giudiziale e concluso dalla sentenza (von
Bülow) e chi, invece, era convinto che alla base del processo vi siano due rapporti giuridici, quello delle parti
fra di loro e quello fra le parti e il giudice (Wach).
Si deve soprattutto a queste teorie (quella dell’azione astratta di natura pubblicistica e del rapporto giu-
ridico processuale pubblico) – di derivazione dalla dottrina tedesca – il merito di aver sottolineato la natura
pubblica degli scopi del processo civile, riconducendoli all’attuazione della legge generale ed astratta al caso
concreto e alla realizzazione della giustizia sostanziale. Una simile impostazione, oltre a offrire una valida
base per il riconoscimento della funzione strumentale del processo, influì anche sugli studiosi di ascendenza
liberale, che riconobbero, accanto all’interesse individualistico della tutela del diritto soggettivo, anche quello
pubblicistico all’attuazione del diritto obiettivo come scopo del processo83.
8. LA DIFFUSIONE DELLE IDEE SULLA SOZIALFUNKTION DEL PROCESSO
E’ indubbio che le idee sulla «funzione sociale» del processo civile, elaborate da Klein, ebbero molto
77 Così A. Wach, Der Feststellungsanspruch. Ein Beitrag zur Lehre vom Rechtsschutzanspruch, in Festgabe der Leipziger Juristenfakultät für Bernard
Windscheid zum 22.12.1888, Leipzig, 1888, p. 73 ss. Non a caso F. Menestrina, Adolf Wach, cit., p. 1074, sottolineerà che proprio A. Wach «portò
definitivamente lo studio del problema processuale su una base di diritto pubblico, con piena affermazione dell’autonomia del processo di fronte al
diritto soggettivo che ne forma l’oggetto».
78 Alla base della ricostruzione di B. Windscheid, Die Actio des romischen Civilrechts, cit., p. 5 ss.; sulla stessa lunghezza d’onda F. Lent, Die Ge-
setzekonkurrenz im bürgerlichen Recht und Zivilprozess, Leipzig, 1916, rist., Aalen, 1970, p. 9 ss.; Id., in Scritti in memoria di P. Calamandrei, II,
p. 315 ss., spec. p. 323, per il quale «Gegenstand der Entscheidung und Rechtskraft ist ein bestmmtes konkretes materielles Recht»; A. Blomeyer,
Zum Urteilgegenstand im Leistungsprozess, in Festschrift für F. Lent, München-Berlin, 1957, p. 43 ss., spec. p. 51 ss.; più di recente, per la neuere
materiellrechtliche Theorien, A. Georgiades, Die Anspruchskonkurrenz im Zivilrecht und Zivilprozessrecht, München, 1967, p. 163 ss. e p. 247 ss.;
W. Henckel, Parteilehre und Streitgegenstand, Heidelberg, 1961, p. 272 ss.; P. Arens, Zur Anspruchskonkurrenz bei mehreren Haftungsgründen, in
A.c.P., 1970, p. 392 ss.; B. Rimmelspacher, Materiellrechtlicher Anspruch und Streitgegenstandsprobleme, Gottingen, 1970, p. 16 ss. e p. 168 ss.
79 A. Pekelis, voce Azione (teoria moderna), in Nss. Dig. it., II, Torino, 1968, p. 29 ss., spec. p. 38; la voce pubblicata nel 1968 è la stessa già pubblicata
da Pekelis nel Nuovo Dig. it. nel 1937.
80 Ancora B. Windscheid, Die Actio, cit., p. 6: «Die Actio ist also anstatt des Anspruches». In proposito v. che B. Biondi, Diritto e processo nella legisla-
zione giustinianea, in Conferenze per il XV centenario delle Pandette, Milano, 1931, p. 135 ss. e A. Pekelis, voce Azione (teoria moderna), cit., p. 33.
81 Così A. Pekelis, voce Azione (teoria moderna), cit., p. 33: «ad un certo momento, l’energico e potente agire del singolo, la sua actio diventa nihil
aliud quam (ed è quel processo di trasformazione che potrebbe spiegare questa forma polemica della definizione celsiana), nient’altro che ius «iudi-
cio» persequendi, la possibilità di perseguire a mezzo del giudice, cioè un perseguire per modo di dire e non per modo di fare».
82 G. Chiovenda, Istituzioni di diritto processuale civile, I, Napoli, 1935, p. 102; in proposito v. anche F. Carnelutti, Sistema di diritto processuale
civile, I, Padova, 1936, p. 216, dove la netta affermazione per cui «il processo civile non si fa mai nell’interesse delle parti», in quanto «l’interesse
delle parti è un mezzo per il quale lo scopo pubblico del processo si attua»; ma v. anche R. Orestano, voce Azione, in Enc. dir., IV, Milano, 1959,
p. 785 ss., il quale evidenzia come proprio in questo periodo «l’elaborazione del diritto privato, inteso come sistema dei diritti soggettivi, e quella
del diritto pubblico, inteso come l’insieme delle norme di organizzazione dell’ordinamento politico, cominciarono ad andare ciascuna per la propria
strada, facendo capo a fondazioni diverse, l’una basandosi sugli attributi originari della persona, l’altra sugli attributi originari dello Stato e della
sovranità»; A. Proto Pisani, Il codice di procedura civile del 1940 fra pubblico e privato: una continuità nella cultura processualcivilistica rotta con
cinquanta anni di ritardo, in Quad. fiorentini, n. 28 (1999), I, p. 713 ss.
83 A. Pekelis, voce Azione (teoria moderna), cit., p. 32.
ANTONIO CARRATTA 215
influenza in Europa per un lungo periodo di tempo. Dapprima, l’influenza più significativa si ebbe in Ger-
mania, dove, accanto a interventi favorevoli alla nuova impostazione84, si ebbero anche – come abbiamo
visto – autorevoli prese di posizione decisamente contrarie85. Sebbene alla fine la direzione seguita anche dal
legislatore tedesco fu proprio quella indicata da Klein86.
Presto, però, l’influenza si estese anche al resto d’Europa: dai Paesi Bassi, alla Scandinavia, alla Grecia. E,
ovviamente, anche all’Italia, dove la dottrina presto si interessò alle nuove idee e al nuovo modello processuale,
talvolta indirettamente, per il tramite della dottrina tedesca87.
In Italia, infatti, fra la fine del XIX e l’inizio del XX secolo, si registra una forte reazione alla idee sul pro-
cesso civile fino ad allora prevalenti e di derivazione francese e un’adesione sempre più convinta in parte alle idee
di derivazione germanica sul rapporto giuridico processuale e in parte a quelle kleiniane. Come è stato autore-
volmente rilevato, sul finire del XIX secolo la processualistica italiana aveva di fronte a sé due serie alternative.
O rinunciare «a un suo ruolo autonomo, a un suo coinvolgimento nella dinamica evolutiva dell’ordinamento
giuridico»88 e adagiarsi nella «misera condizione»89 della scuola esegetica, che aveva il suo massimo esponente nella
figura di Luigi Mattirolo, ma che annoverava personalità come Borsari, Ricci, Gargiulo e Cuzzeri, e nell’ambito
della quale «la Francia era, in linea di scienza giuridica, la nostra fornitrice esclusiva»90. Oppure, «scrollata[si]
di dosso il pesante fardello dell’esegesi»91, aprirsi alle novità che venivano dalla processual-pandettistica tedesca,
nonostante che «per gli italiani di quelle generazioni valeva il mortificante ostacolo candidamente confessato dai
glossatori: graecum est, non legitur» e «le opere dei tedeschi erano tesori nascosti»92.
Nella scelta fra queste due alternative e nel prevalere della seconda l’incidenza di Chiovenda (e del suo
maestro, Vittorio Scialoja) fu decisiva. Egli, «dominus incontrastato della procedura civile italiana»93, che – come
sottolineerà Carnelutti al momento della morte – «non fu, purtroppo, ma avrebbe voluto e dovuto essere il
Klein italiano»94, nei suoi scritti del tempo guarda con molto favore alla nuova Z.P.O. austriaca e all’imposta-
zione che la sorreggeva95. Ed anzi – lo noterà Giovanni Tarello molto tempo dopo – «in Italia la fortuna della
riforma austriaca si identifica con l’opera di Giuseppe Chiovenda e con la fortuna di quest’ultima»96.
84 V., ad es., O. Bähr, Die neuen österreichischen Civilprozess-Gesetzentwürfe, in Z.Z.P., 19 (1894), p. 79.
85 V., in proposito, R. Schmidt, Über Hellwigs Schrift “Die Lüge im Prozess”, in Deutsche Juristen-Zeitung, 1909, c. 39 ss., in chiara polemica con
quanto aveva scritto K. Hellwig, Die Lüge im Prozess, in Die Woche, 40 (1908), p. 1715 ss.; in proposito v. la replica di K. Hellwig, Die Lüge im
Prozesse, in Deutsche Juristen- , 1909, c. 137 s. Sulla polemica v. anche K. Binding, Die Wahrheitspflicht im Prozesse, in Deutsche Juristen-Zeitung,
n. 3 (1909), c. 162 s.; G. Zani, La mala fede nel processo civile, cit., p. 152 ss.; sul complessivo dibattito circa l’opportunità di introdurre le modifiche
ispirate alle idee kleiniane v. anche A. Wach, Die Mündlichkeit in österreichischen Civilprocess-Entwurf, Wien, 1895, p. 17 ss. Per le «riserve» che
Wach manifestava nei confronti del codice kleiniano (e delle idee del suo autore) v. – oltre a quanto lo stesso A. scrisse sul progetto di riforma – F.
Menestrina, Adolf Wach, cit., p. 1074; C. Consolo, Il duplice volto della “buona” giustizia civile tardo-asburgica e del suo rigeneratore, in Ordinan-
za della procedura civile di Francesco Giuseppe. 1895, in Testi e documenti per la storia del processo, a cura di N. Picardi e A. Giuliani, Milano,
2004, p. XXXVII ss., spec. p. XLVII. Nei confronti del modello kleiniano v. anche lo scetticismo di F. Stein, Die Reform des Zivilprozesses, in Der
Zivilprozess, Rechtslehre, Rechtsvergleich, Geseztesreform, Mannheim, 1922, p. 55 ss.
86 V., in proposito, R. Sprung, Die Ausgangspositionen, cit., p. 7 ss.; J. Damrau, Der Einfluss der Ideen Franz Kleins auf den deutschen Zivilprozess,
in Forschungsband Franz Klein, cit., p. 157 ss., spec. p. 166 ss.; W. Jelinek, Einflüsse des österreichischen Zivilprozessrechts auf andere Rechtsord-
nungen, in W.J. Habscheid (a cura di), Das deutsche Zivilprozessrecht und seine Ausstrahlung auf andere Rechtsordnungen, Bielefeld, 1991, p. 41
ss., spec. p. 56 ss.; P. Gottwald, Die österreichische Zivilprozessordnung aus deutscher Sicht, in P.G. Mayr (a cura di), 100 Jahre östrreichische Zi-
vilprozessgesetze, Vienna, 1998, p. 179 ss.; W.H. Rechberger, Die Ideen Franz Kleins und ihre Bedeutung für die Entwicklung des Zivilprozessrechts
in Europa, in Ritsumeikan Law Review, 25 (2008), p. 101 ss., spec. p. 104 ss.
87 S. Chiarloni, Civil Justice and its Paradoses: An Italian Perspective, in A. Zuckerman-S. Chiarloni-P Gottwald, Civil Justice in Crisis: Comparative
Perspectives of Civil Procedure, Oxford, 1999, p. 263 ss., spec. p. 265 s.; M. Cappelletti-J. Perillo, Civil Procedure in Italy, The Hague, 1965, p. 174 s.
88 Così P. Grossi, Scienza giuridica italiana, cit., p. 7, con riferimento all’atteggiamento psicologico del giurista esegetico.
89 Così si esprime, a proposito della scuola esegetica, G. Chiovenda, Lodovico Mortara, in Riv. dir. proc. civ., 1937, I, p. 100.
90 F. Carnelutti, Scuola italiana del processo, in Riv. dir. proc., 1947, I, p. 238; ma v. già Id., Metodi e risultati degli studi sul processo in Italia, in Foro
it., 1939, IV, p. 73 ss., dove – dopo aver distinto fra periodo «esegetico» e periodo «sistematico», con riferimento a quest’ultimo individua due fasi:
una prima, nell’ambito della quale vengono elaborate «alcune teorie particolari», come quella di Carlo Lessona sulle prove e di Lodovico Mortara
sulla giurisdizione; e una seconda fase, quella di Chiovenda, che introduce in Italia per la prima volta i «grandi problemi della scienza del processo:
l’autonomia dell’azione, il valore della cosa giudicata, la natura della sentenza, la concezione del processo come rapporto tra soggetti».
91 P. Grossi, Scienza giuridica italiana, cit., p. 12.
92 F. Carnelutti, Scuola italiana, cit., p. 238. V. anche Al. Rocco, La scienza del diritto privato in Italia negli ultimi cinquant’anni, in Riv. dir. comm.,
1911, p. 303; più di recente G. Tarello, L’opera di Giuseppe Chiovenda nel crepuscolo dello Stato liberale, in Dottrina del processo civile, a cura di
R. Guastini e G. Rebuffa, Bologna, 1980, p. 119 ss.; Id., La “scuola dell’esegesi”e la sua diffusione in Italia, in Scritti per il XL della morte di P. E.
Bensa, Milano, 1969, p. 274 ss.
93 Così, con riferimento a Chiovenda, F. Cipriani, Storie di processualisti e di oligarchi, cit., p. 3.
94 F. Carnelutti, Addio Chiovenda, in Riv. dir. proc., 1948, I, p. 121.
95 V. B. König, Die österreichische Zivilprozessordnung und das Königreich Italien, in JBl, 1981, p. 587; in precedenza, N. Alcalà-Zamora y Castillo,
La influencia de Wach y de Klein sobre Chiovenda, in Rev. Der. Proc., Buenos Aires, 1947, I, p. 389 ss.
96 G. Tarello, Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto di secolo (1977), in Dottrine del processo civile, a cura di R. Guastini e
G. Rebuffa, Bologna, 1989, p. 23.
216 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
In proposito, un punto merita di essere opportunamente chiarito. Spesso si sostiene, infatti, che il
superamento della scuola esegetica alla nuova scuola processualcivilistica avvenga esclusivamente sul piano
metodologico: dall’esegesi si passa all’esame funzionale degli istituti processuali e poi alla ricostruzione sistema-
tica. In realtà, a ben vedere, la novità del metodo è una conseguenza del nuovo modo di guardare al processo
e di esaltarne la funzione pubblicistico-sociale, nella acquisita consapevolezza che «nei rapporti tra la parte e
il giudice si ripresenta il più vasto problema dei rapporti tra il cittadino e lo Stato»97.
9. LE REAZIONI DELLA DOTTRINA ITALIANA ALL’INIZIO DEL XX SECOLO
Nel modo con cui la dottrina del tempo reagisce all’impostazione puramente liberale sul processo
civile, spingendo per una “curvatura” pubblicistica e sociale della stessa, possiamo distinguere due atteggia-
menti diversi.
Un primo, di impostazione più pragmatica, guarda all’affermazione dell’impostazione pubblicistica del
processo civile nell’ottica di una migliore affermazione della giustizia sostanziale e non formale fra le parti
e al superamento, in sede processuale, delle loro disuguaglianze economiche e sociali (e in questo primo
orientamento possiamo ricomprendere Mortara, Lessona e, soprattutto con riferimento agli scritti giovanili,
Redenti). In questo caso l’attenzione si rivolge solo ad alcuni aspetti del modello processuale ispirato alla fun-
zione sociale e, più in particolare, alla funzione del giudice all’interno del processo con specifico riferimento
alle controversie che riguardino le classi sociali dei non abbienti o comunque più deboli.
Il secondo atteggiamento, invece, di impostazione sistematica, valorizza soprattutto la funzione pubbli-
cistica e sociale del processo civile nell’ottica della costruzione di un modello ideale di processo che potesse
sostituire quello di tipo liberale, nell’ambito del quale, tuttavia, flebile e di facciata appare il riferimento al
perseguimento dell’uguaglianza sostanziale. Ciò nella convinzione – molto forte in un epoca, come quella
degli inizi del XIX secolo, di forte individualismo – che non possa essere attribuito al giudice e al processo
civile il compito di contribuire a risolvere determinati problemi sociali, né che le questioni sociali possano
influenzare la disciplina processuale98.
Ed è l’impostazione – di cui vi è traccia in qualche processualista «minore» di ascendenza accentuata-
mente liberale99 – che caratterizzerà soprattutto l’opera di Chiovenda, poi seguita dalla maggioranza della
processualcivilistica di quei decenni e dei decenni successivi. In questo caso, effettivamente, l’attenzione è
rivolta all’intero modello processuale elaborato da Klein e l’obiettivo che questa dottrina si prefigge è l’intro-
duzione – mediante una complessiva riforma del c.p.c. del 1865 – di tale modello come modello generale
utilizzabile per tutte le controversie.
10. L’IMPOSTAZIONE «PRAGMATICA»: MORTARA, LESSONA, REDENTI
Come già detto, ancor prima che Chiovenda comparisse da protagonista sulla scena della processualistica
italiana, le tendenze ad una ricostruzione sociale e pubblicistica del processo civile erano già emerse, seguen-
do percorsi ben diversi da quelli della trasposizione o dell’«assorbimento» (per dirla con Satta)100 dei risultati
raggiunti dalla nuova dottrina tedesca e prodotti dagli insegnamenti di Klein.
Ci si riferisce, anzitutto, alla ricostruzione del processo civile che Lodovico Mortara aveva offerto sia
97 Così P. Calamandrei, Lodovico Mortara, in Studi sul processo civile, V, Padova, 1947, p. 211, secondo il quale «il merito della nuova scuola pro-
cessualistica non è stato tanto quello di aver abbandonato per la ricostruzione degli istituti quel metodo esegetico, che può aver tuttora, e potrà avere
nell’avvenire, la sua funzione, quanto quello di aver illuminato un aspetto del diritto processuale che la scuola esegetica aveva del tutto trascurato,
cioè l’aspetto di ordine pubblico e, si potrebbe dire, di ordine costituzionale, che si scopre in tutte le norme del processo».
98 Significativo, al riguardo, quanto scrive U. Cao, Esigenze sociali e individualismo nel processo civile, in Scritti giuridici per G. Chironi, Torino,
1915, p. 41 ss., spec. p. 72, dove anche la significativa invocazione «restiamo fedeli al principio della libertà!». Osserva M. Cappelletti, Libertà
individuale e giustizia sociale nel processo civile italiano, in Id., Giustizia e società, cit., p. 38, in nota 48, che «l’ingenuità dell’impostazione del
Cao sembra oggi quasi risibile, se non fosse per il fatto che la sua invocazione … aveva già allora troppo smaccato sapore di giustificazione del
privilegio».
99 U. Cao, Esigenze sociali, cit., p. 42 ss.; Id., Per la riforma del processo civile. Ricerche di sistema e tentativi di applicazione, Cagliari, 1912, p. 35 ss., dove
anche ampie critiche alla riforma austriaca del 1898. In proposito v. anche G. Monteleone, Ricordo di Umberto Cao, in Giusto proc. civ., 2007, p. 931 ss.
100 S. Satta, voce Diritto processuale civile, in Enc. dir., XII, Milano, 1964, p. 1100 ss., spec. p. 1102.
ANTONIO CARRATTA 217
nei Principi di procedura civile101, che nel primo volume del Commentario dedicato interamente all’esposizione
della «teoria e sistema della giurisdizione civile».
Mortara, che – come osservò Calamandrei – allo studio del processo civile era arrivato «non saltandovi
dal diritto privato, ma scendendovi dal diritto costituzionale»102, aveva già espresso le sue idee a favore del
perseguimento dell’uguaglianza sostanziale nella prolusione pisana del gennaio 1889, significativamente
intitolata La lotta per l’uguaglianza. In quella sede, infatti, egli aveva già rilevato che «l’uguaglianza di diritto
non contiene l’uguaglianza di fatto. Anzi il principio della uguaglianza di diritto non ha valore pratico se
non in quanto suppone le disuguaglianza di fatto che nell’ordine di natura sono inevitabili. Ma l’ugua-
glianza di diritto applicata ad uno stato di disuguaglianza di fatto stabilisce una necessaria tendenza alla
diminuzione di quest’ultima ed una necessaria aspirazione al suo totale cancellamento»103. Di conseguenza,
«l’uguaglianza di diritto degli uomini non è … una utopia, ma un fatto reale»104, da cui «vedremo esserne
scaturita la nozione dello Stato non più come fine a sé stesso, ma come strumento al fine della società, che
è poi quello dell’individuo»105.
Idee, queste, che come si vedrà – sulla base dell’espressa costituzionalizzazione di tale principio nell’art.
3 della Carta costituzionale del 1948 – saranno riprese e rilanciate dai sostenitori della tesi della funzione
sociale del processo civile come strumento di realizzazione della giustizia sostanziale.
Egli parte dall’idea costituzionale della funzione giurisdizionale come «garanzia del diritto obbiettivo,
ottenuta mediante la difesa dei diritti subbiettivi»106. La funzione della giurisdizione – secondo Mortara – non
è altro che «la difesa del diritto obbiettivo, in virtù della quale ottengono protezione le facoltà soggettive al
medesimo conformi», mentre «non è corretto il dire, come pur si suole da molti, che la difesa di queste facoltà,
cioè dei diritti subbiettivi, è il suo scopo unico o per lo meno principale»107.
Sulla base di queste premesse, Mortara arriva a ripensare il processo civile in una chiave squisitamente
pubblicistica e sociale: dall’azione al rapporto giuridico processuale di diritto pubblico, avulso dal rapporto
sostanziale, al ruolo del giudice chiamato ad applicare la norma giuridica al caso concreto. Ed è significativo,
in proposito, il parallelismo che è stato avanzato (da Tarello)108 fra l’impostazione di Mortara e alcuni orienta-
menti, in particolare di Bülow, che nello stesso torno di tempo andavano diffondendosi nella dottrina tedesca,
parallelismo probabilmente giustificato dal fatto che entrambi si rifacevano – sia pure per strade diverse – alla
teoria dei diritti soggettivi pubblici di Gerber e Laband109. E dunque, a ben riflettere e senza la necessità di
riproporre la sterile discussione sulla più esatta collocazione di Mortara come ultimo esponente della scuola
esegetica o come primo di quella sistematica110, per una strada diversa da quella che poi seguirà Chiovenda era
già entrata nella riflessione della nostra dottrina sul processo civile l’idea che in esso vi fosse ben più della sola
difesa dei diritti soggettivi privati.
Lungo il medesimo percorso si muove anche il suo allievo Carlo Lessona, che espone le sue idee in
101 L. Mortara, Principi di procedura civile, Firenze, 1890.
102 P. Calamandrei, Lodovico Mortara, cit., p. 214, il quale aggiunge che Mortara cercò nel processo «non lo strumento per far vincere le cause ai liti-
ganti, ma il mezzo per attuare lo scopo più augusto dello Stato di diritto, che è la giustizia».
103 L. Mortara, La lotta per l’uguaglianza. Prolusione al Corso di Diritto costituzionale fatto per incarico nell’Università di Pisa (14 gennaio 1889),
in Quaderni fiorentini, 19 (1990), p. 145 ss., spec. p. 160 (corsivi nel testo). Per un’impostazione non dissimile v. U. Ferrone, Il processo civile
moderno (Fondamento, progresso, civiltà), Santa Maria Capua Vetere, 1912, p. 43 ss., sul quale v. anche la recensione di K. Schneider, in Zeitschrift
für deutschen Zivilprozess, 43 (1913), p. 147 ss.
104 L. Mortara, La lotta, cit., p. 160.
105 L. Mortara, La lotta, cit., p. 161.
106 L. Mortara, Commentario del codice e delle leggi di procedura civile, I, cit., p. 1 ss.; v. anche Id., Lo Stato moderno e la giustizia, Torino, 1885.
107 L. Mortara, Commentario del codice e delle leggi di procedura civile, I, cit., p. 17; v. anche Id., Commentario, cit., IV, Milano, 1908, p. 168 s., dove
la riaffermazione che il fine istituzionale del processo si rinviene nella «conservazione o difesa del diritto obbiettivo nell’occasione e con lo scopo
immediato pratico di dichiarare e reintegrare il diritto subbiettivo di un litigante»; Id., Manuale della procedura civile, I, Torino, 1929, p. 17
108 G. Tarello, La riforma processuale in Italia, cit., p. 50 ss.
109 Così G. Tarello, La riforma, cit., p. 51.
110 P. Calamandrei, Lodovico Mortara (1937), in Opere giuridiche, X, Napoli, 1978, p. 156 ss.; F. Carnelutti, Scuola italiana del processo, in Riv. dir.
proc., 1947, I, p. 233 ss.; S. Satta, Attualità di Lodovico Mortara, in Soliloqui e colloqui di un giurista, cit., p. 459 ss.; G. Tarello, La riforma proces-
suale, cit., p. 50 ss.; F. Cipriani, Le ‘poche cose’ e la lunga vita di Lodovico Mortara, in Quaderni fiorentini, 19 (1990), p. 85 ss.; V. Denti, Lodovico
Mortara, in Giornata Lincea in ricordo di Lodovico Mortara, Roma, 1998, p. 9 ss. P. Grossi, Scienza giuridica italiana, cit., p. 61 ss.; N. Picardi,
Lodovico Mortara nel centenario del suo giuramento in Cassazione, in Riv. dir. proc., 2003, p. 354 ss.
218 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
proposito nella prolusione romana I doveri sociali del diritto giudiziario civile del 1897111, chiaramente ispirata
alle idee del socialismo giuridico, che, tuttavia, nell’ambito della processualistica italiana ebbe pochi seguaci112,
sebbene anche in Italia in quegli anni circoleranno le opere di Menger113.
Nella prolusione del 1897 egli si lamentò del fatto che la processualcivilistica del tempo «come non ha
approfittato dei nuovi metodi di ricerca storica e positiva, così non ha posto mente ai suoi doversi sociali»114;
quindi, passò ad esaminare i difetti del processo civile vigente nei confronti delle classi meno abbienti115, denun-
ciando come «l’esercizio di molti, troppi diritti è impedito da quelle che mitemente si chiamano convenienze
sociali e che con cruda verità devono chiamarsi ingiustizie sociali»116 e individuando appositi «rimedi contro
l’inferiorità di un litigante proposti nel giudizio»117. Tra i rimedi indicati vi era anche il ricorso alla giurisdizione
d’equità dei probiviri per le controversie individuali di lavoro118, che gli apparve da subito come lo strumento
più adatto non solo per sopperire alla disuguaglianza sostanziale fra le parti119, ma anche per consentire l’adat-
tamento dell’ordinamento giuridico alle trasformazioni sociali120.
La medesima impostazione pragmatica o «empirica» (per riprendere le parole di Caprioli)121 si rinviene nei
lavori giovanili che Enrico Redenti122 – prima dell’«incontro decisivo» con Chiovenda123 – dedica allo studio della
giurisdizione probivirale e del processo davanti ad esse applicabile124. Qui, infatti, Redenti rilevava come «alle
controversie in materia di contratto di lavoro, controversie di limitato valore, in cui una e una sola delle parti
è normalmente ignorante e senza mezzi, è effettivamente inadeguato il processo civile ordinario, così favore-
vole alla parte più facoltosa, lento, fatalmente aperto alle interminabili questioni de jure apicibus, appesantito
ancor più dal sistema dei gravami». E lo era ancor più inadeguato per il fatto che – osservava ancora Redenti
– «la prova dei fatti e la dimostrazione del diritto riescono in questa sede [nel rito ordinario] irraggiungibili
per essa (che, di solito, perché oppressa, è attrice), per ciò che il contratto di lavoro è sempre sprovvisto di
prove precostituite, spesso di qualsiasi prova ed è di solito rudimentale e non trova nel diritto scritto alcun
regolamento speciale; mentre il giudice togato dall’altra parte è di solito digiuno di ogni nozione tecnica e
di ogni conoscenza dell’ambiente»125. E dunque, quanto mai opportuna gli appariva la previsione (contenuta
nell’art. 38 della legge sui probiviri del 1893, la n. 295) che introduceva – per la prima volta nell’ordinamento
processuale e con specifico riferimento alle controversie in materia di rapporti di lavoro – ampi poteri istruttori
al giudice, riconoscendogli la possibilità «ove lo ritenga necessario, [di] ordinare la esibizione di libretti di
111 C. Lessona, I doveri sociali del diritto giudiziario, Torino, 1897. In proposito v. M. Taruffo, La giustizia civile in Italia, cit., p. 185; F. Cipriani, Storie
di processualisti e di oligarchi, Milano, 1991, p. 98 ss.; Id., Le peripezie di Carlo Lessona tra Mortara, Chiovenda e Calamandrei, in Riv. dir. proc.,
1991, p. 754 ss. (poi in Id., Scritti in onore dei patres, Milano, 2006, p. 145 ss.); M. Sbriccoli, Elementi per una bibliografia del socialismo giuridico
italiano, in Quaderni fiorentini, 3-4 (1976), p. 873, spec. p. 1023; P. Calamandrei, voce Carlo Lessona, in Enc. italiana, XX, Roma, 1933, p. 970.
112 Così M. Taruffo, La giustizia civile in Italia, cit., p. 186, che richiama, oltre all’opera di C. Lessona, L. Mortara, Lo Stato moderno e la giustizia,
Torino, 1885 e Id., Sui progetti di riforma dei processi civili, Mantova, 1886; inoltre lo scritto successivo sulla riforma dei collegi probivirali, Per la
riforma della legge sui probiviri, in Giur. it., 1904, c. 29 ss. ed E. Redenti, Sulla funzione delle magistrature industriali, Introduzione al Massimario
della giurisprudenza dei probiviri, Roma, 1906, ora in Scritti e discorsi di mezzo secolo, II, Milano, 1962, p. 577 ss.
113 Va ricordato, infatti, che nel 1894 viene tradotto in Italia (a cura di G. Oberosler) Das bürgerliche Recht und die besitzlosen Volksklassen con il titolo
Il diritto civile e il proletariato. Studio critico sul progetto di un codice civile per l’impero germanico (Torino, 1894) e nel 1905, invece, l’opera Neue
Staatslehere col titolo Lo Stato socialista, a cura di O. Lerda Olberg, Torino, 1905.
114 C. Lessona, I doveri sociali, cit., p. 2.
115 C. Lessona, I doveri sociali, cit., p. 75 ss.
116 C. Lessona, I doversi sociali, cit., p. 12.
117 C. Lessona, I doveri sociali, cit., p. 32 ss.
118 C. Lessona, I doversi sociali, cit., p. 52.
119 V. anche P. Grossi, Scienza giuridica italiana, cit., p. 46, in nota 30, e p. 101.
120 C. Lessona, La giurisdizione dei probiviri rispetto al contratto collettivo di lavoro, in Riv. dir. comm., 1903, I, p. 224 ss., dove parla anche di «giuris-
prudenza formatrice del diritto nuovo» (p. 230); v. anche Id., Codice dei probiviri. Legge e regolamento sui probiviri nell’industria … commentati
coi lavori preparatori, con la legislazione, la dottrina e la giurisprudenza, Firenze, 1894.
121 S. Caprioli, Redenti giurista empirico, in E. Redenti, Massimario della giurisprudenza dei probiviri (1906), rist., Torino, 1992, p. 3 ss.
122 E. Redenti, Sulla funzione delle magistrature industriali, Introduzione al Massimario della giurisprudenza dei probiviri, Roma, 1906, ora in Scritti e
discorsi di mezzo secolo, II, Milano, 1962, p. 577 ss. In proposito v. anche T. Carnacini, La vita e le opere di Enrico Redenti, in Riv. trim. dir. e proc.
civ., 1964, p. 1 ss.; E. Grasso, Metodo giuridico e scienza del processo nel pensiero di Enrico Redenti, ivi, 1985, p. 24 ss.; U. Romagnoli, Enrico
Redenti: un giurista liberla-democratico e il diritto del lavoro, ibidem, p. 49 ss.; Id., Giuristi del lavoro. Percorsi italiani di politica del diritto, 2009,
p. 26 ss.; P. Grossi, Scienza giuridica italiana, cit., p. 101, in nota 126; F. Cipriani, Scritti in onore dei patres, cit., p. 327 ss.
123 Così T. Carnacini, La vita e le opere, cit., p. 6. V. anche F. Cipriani, Scritti in onore dei patres, cit., p. 329 ss., secondo il quale «è evidente che
Chiovenda e Redenti erano i due processualisti della grande e celebre scuola di Vittorio Scialoja».
124 V. anche A. Proto Pisani, Il «rito speciale» previsto dalla L. 15 giugno 1893 n. 295, in Giornata lincea in ricordo di Enrico Redenti: il diritto del
lavoro ai suoi primordi, Roma, 1995, p. 68 ss.
125 E. Redenti, Sulla funzione delle magistrature industriali, cit., p. 618.
ANTONIO CARRATTA 219
lavoro, di libri di maestranza, di registri o altri documenti, sentire i testimoni proposti dalle parti o chiamarne
d’ufficio, interrogare persone pratiche della materia controversa e, ove occorra, procedere a qualche verifica
sul luogo». Un’anticipazione di quel che avverrà nel 1973 con la riforma del processo del lavoro e la nuova
formulazione dell’art. 421 c.p.c.
11. L’IMPOSTAZIONE «SISTEMATICA»: CHIOVENDA
Diversa, invece, la strada seguita da Chiovenda e poi dai chiovendiani per superare l’impostazione in-
dividualistico-liberale e per affermare quella pubblicistico-sociale.
Anzitutto, egli è convinto della «grande importanza politico-sociale del processo» e del fatto che esso «è il
campo in cui si rappresenta una delle scene più agitate e complesse della vita sociale»126. Ciò per varie ragioni: «per
la funzione ch’esso ha di accertare e attuare la volontà della legge, per la molteplicità dei bisogni a cui provvede,
a favore di individui d’ogni classe sociale; per gli interessi sopra cui passa, spianando la via della giustizia; per la
lotta di pensiero che in esso si svolge; per il rapporto fra il potere pubblico e i cittadini che in esso vive».
Quanto al codice del 1865, esso gli appare fin da subito «un prodotto artificioso, un lavoro di mosaico», che
risente troppo dell’influenza francese127 e troppo arretrato rispetto alla legge processuale tedesca, ma soprattutto a
quella austriaca, che «ci stupisce – osserva Chiovenda – per la novità e l’arditezza dei suoi principi»128. E riprendendo
alcune delle idee di Klein trasfuse nella Z.P.O. austriaca del 1898, sottolinea che «coll’idea che l’amministrazione
della giustizia sia una funzione della sovranità, si viene formando lentamente la convinzione che il giudice come
organo dello Stato non debba assistere passivamente alla lite, per pronunciare alla fine una sentenza, come l’automa
eccitato dal peso della moneta cadente emette un dolce o un biglietto d’ingresso: ma debba partecipare alla lite
come forza viva ed attiva»129. Vale a dire – aggiunge – che «lo Stato è interessato, non all’oggetto della lite, ma al
modo in cui questa si svolge»130. Questo nuovo modo di guardare al processo – osserva ancora – impone «non solo
una riforma politica del processo, ma una riforma del modo politico di considerarlo»131.
Si è rilevato, tuttavia, che quando Chiovenda parla della funzione pubblica o sociale del processo ne dà
una connotazione che non coincide con quella kleiniana, ma si avvicina di più a quella pure presente – come
abbiamo visto – nell’impostazione liberale. E, sebbene si rinvenga nei suoi scritti l’accenno a connessioni fra
processo e problemi sociali, spesso si tratta di semplici, generici accenni132.
In effetti, sebbene talvolta si ritrovino nei suoi scritti accenni alla concezione sociale del processo
inteso come strumento a sostegno dei più deboli, l’accusa di un’apertura di facciata ai problemi sociali del
processo civile non sembra del tutto infondata se si guarda alle sue proposte di riforma. Egli registra che si
126 G. Chiovenda, Le riforme processuali e le correnti del pensiero moderno (1907), in Id., Saggi di diritto processuale civile, I, rist., Milano, 1993, p. 79
ss., spec. p. 380. Chiovenda tiene anche a puntualizzare (p. 379, in nota) che con questo lavoro, che riproduce il testo della conferenza tenuta presso
il Circolo giuridico di Napoli l’11 marzo 1906, «iniziò la propaganda da me condotta nell’ultimo quarto di secolo per la riforma del processo civile
italiano sulla base dell’oralità, dell’immediatezza e della concentrazione».
127 G. Chiovenda, Le riforme processuali e le correnti del pensiero moderno, cit., p. 381.
128 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 382. Il giudizio critico sul c.p.c. del 1865 si ritrova anche in Id., Lo stato attuale del processo civile
in Italia ed il progetto Orlando di riforme processuali, in Saggi di diritto processuale civile, I, cit., p. 395 ss. Tuttavia, nel senso che questi giudizi
negativi non fossero fondati v., più di recente, B. Cavallone, “Preferisco il cattivo processo attuale” (Chiovenda, Mortara e il progetto Orlando), in
Riv. dir. proc., 1988, p. 1059 ss.; F. Cipriani, Storie di processualisti e oligarchi. La procedura civile nel Regno d’Italia (1866-1936), Milano, 1991,
p. 125 ss.; G. Monteleone, Il codice di procedura civile italiano del 1865, in Il codice di procedura civile del Regno d’Italia, cit., p. 9 ss.
129 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 385.
130 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 385.
131 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 385.
132 V., ad es., G. Chiovenda, Le riforme processuali e le correnti del pensiero moderno, cit., p. 380 e p. 390. Sottolineano come l’apertura di Chiovenda
verso i problemi sociali del processo fosse modesta V. Denti, Processo civile e giustizia sociale, cit., p. 14, il quale, sebbene rilevi che «Chiovenda
si dimostrava aperto verso quelle correnti che avevano trovato la loro maggiore espressione nell’opera del Menger», aggiunge anche che occorre
chiedersi «perché i problemi impostati da Chiovenda nel 1906 siano rimasti senza seguito nella scienza processualistica posteriore e, in primo
luogo, nella produzione scientifica dello stesso» (p. 16); M. Taruffo, Sistema e funzione del processo civile nel pensiero di Giuseppe Chiovenda, in
Riv. trim. dir. e proc. civ., 1986, p. 1133 ss., spec. p. 1155 ss., dove il rilievo che «i riferimenti alle connessioni tra processo e problemi sociali [da
parte di Chiovenda] sono generici ed affrettati, quando non sono puramente retorici». In proposito v. anche F. Cipriani, Storie di processualisti e
oligarchi, cit., p. 137; G. Tarello, Il problema della riforma, cit., p. 876 ss., secondo il quale al fondo delle affermazioni di Chiovenda formulate nella
conferenza del 1906 non vi sarebbe un’«apertura sociale», quanto, piuttosto, l’«espressione» e il «fiancheggiamento» di «istanze autoritarie da
un lato, di ingombrante concettualismo dall’altro lato». Va anche osservato, tuttavia, che secondo lo stesso Tarello «la tendenza che aveva avuto nel
Menger e nel Klein i più noti rappresentanti era, oltre che (e forse ancor più che) socialistica, statalistica; e all’aspetto statalistico di quella tendenza
dottrinale – sempre secondo Tarello – … si riferiva esclusivamente … il Chiovenda, in una operazione che voleva essere soprattutto di interpreta-
zione storico-sistematica in funzione di una scelta politica che il teorico del processo voleva affidata ai giuristi e compiuta dai giuristi» (Il problema
della riforma, cit., p. 78).
220 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
è avuta una «fioritura di scritti propugnanti la riforma sociale del processo, sul tono dato da quell’Antonio
Menger, ch’è mancato ultimamente in Roma, alla scienza di cui era decoro»133 ed avverte che in questa
materia «sono facili gli entusiasmi». E guardando «freddamente e imparzialmente le questioni», rileva che,
anzitutto, c’è un problema di «esagerazione delle tasse giudiziarie» da rimediare134. Ma soprattutto che «i
problemi processuali s’imperniano intorno a un punto fondamentale; al rapporto fra l’iniziativa del giudice
e l’iniziativa delle parti». Da questo punto di vista, non esita a sottolineare che «la lite può diventare più o
meno accessibile all’uomo debole ed incolto, secondo che il giudice ha mezzi maggiori o minori di venire
in suo aiuto, di illuminarlo su quanto egli può fare per sua difesa, di correggerne gli errori»135 e che «qui
è la chiave delle riforme processuali, il segreto dell’adattamento del processo ai bisogni sociali: questo è il
sommo problema che divide la dottrina moderna, e le moderne legislazioni»136.
Sennonché, nell’esaminare il distacco del processo civile del tempo da questi obiettivi, si chiede: «come
si comporta il processo civile riguardo agli umili, ai diseredati?». Osservando che la sola risposta del legisla-
tore del tempo è stata l’istituzione delle giurie dei probiviri, delle quali, come abbiamo visto, si era occupato
anche Lessona, ma aggiungendo che, sebbene si sia voluto ravvisare la ragion d’essere di questo istituto nella
specialità dei rapporti di lavoro, «la sua vera ragion d’essere è la sfiducia della classe operaia nei giudici e
nei giudizi borghesi»137. Del resto, che la soluzione adottata per il procedimento speciale davanti ai probiviri,
nell’ambito del quale – come abbiamo visto – venivano riconosciuti ampi poteri anche istruttori al giudice,
costituisse per Chiovenda un modello al quale ispirarsi per la riforma generale anche del processo ordinario,
emerge dalla considerazione espressa nei Principii secondo la quale la legge del 1893 «ha cercato di ottenere
un processo veramente orale con la conseguente concentrazione di attività»138.
Chiovenda espone in numerosi scritti, e soprattutto nei suoi Principii di diritto processuale civile, i principi
ai quali dovrebbe ispirarsi il nuovo processo civile moderno, e cioè i principi dell’oralità, della concentrazione
e della immediatezza. Ma si sforza anche di elaborare, nel Progetto del 1919, lo schema di un processo che
desse attuazione ai principi teorizzati, capace, perciò, di dare vita ad «una riforma veramente radicale del
processo civile»139 ad una giustizia «economica, semplice e rapida», sotto la direzione e l’impulso dell’organo
giurisdizionale140. Punto centrale del suo Progetto, infatti, è l’attuazione di un processo orale, concentrato e
immediato, caratterizzato dall’attribuzione al giudice di una «posizione centrale d’organo pubblico interessato
a rendere giustizia nel modo migliore e più pronto possibile»141 e di ampi poteri sia di direzione che istruttori. In
particolare, nell’art. 29 del suo Progetto, rubricato «Poteri dell’autorità giudiziaria» si ammette che il giudice
possa «disporre quanto è necessario per chiarire la verità dei fatti e per assicurare alla causa una decisione con-
forme a giustizia», ma si aggiunge anche che egli «deve mantenere l’uguaglianza delle parti e vegliare perché
l’istruzione della causa sia il più possibile celere ed economica»142.
Per meglio comprendere ciò conviene prendere le mosse dal dibattito, che proprio in quel periodo si
animò, intorno all’influenza sul processo civile moderno dell’«idea romana» del processo, dibattito il cui avvio
133 Così G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 390.
134 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 390.
135 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 390.
136 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 390.
137 G. Chiovenda, Le riforme processuali, cit., p. 378.
138 G. Chiovenda, Principii, cit., p. 718, dove (a p. 1326, in nota 1) aggiunge anche che «questo procedimento costituisce ormai un “tipo” a cui il nostro
legislatore si è riferito nell’istituire nuove giurisdizioni speciali. In proposito v. anche G. Tesoriere, Appunti per una storia della scienza del processo
civile in Italia dall’unificazione ad oggi (I), in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1972, p. 1318 ss.; B. Cavallone, «Preferisco il cattivo processo attuale»
(Chiovenda, Mortara e il «progetto Orlando»), in Riv. dir. proc., 1988, p. 1059, in nota 25.
139 G. Chiovenda, La riforma del procedimento civile, cit., p. 9 ss.
140 Per l’influenza della concezione chiovendiana sulla dottrina e la legislazione successive v. V. Denti, Processo civile e giustizia sociale, cit., p. 13 s.
e p. 123 ss.; N. Trocker, Processo civile e Costituzione, cit., p. 31 ss.; G. Tesoriere, Appunti per una storia della scienza del processo civile in Italia
dall’unificazione ad oggi (II), in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1972, p. 1576 ss.
141 Così G. Chiovenda, Relazione sul progetto di riforma del procedimento elaborato dalla Commissione per il dopo guerra, in Id., Saggi di diritto proces-
suale civile, II, rist., Milano, 1993, p. 1 ss., spec. p. 38 (il corsivo è nel testo). Qui si legge anche: «occorre dunque assicurare al giudice una posizione
che lo renda partecipe attivo nel rapporto processuale e munirlo dell’autorità necessaria per esercitarvi la sua funzione. Conviene che il giudice sia posto
in grado di dirigere convenientemente la lite, e di condurla verso la sua definizione colla maggiore celerità compatibile con una retta decisione» (ivi, p.
39).
142 Progetto di riforma del procedimento civile, in Saggi, cit., II, p. 113 ss., spec. p. 124.
ANTONIO CARRATTA 221
tradizionalmente viene fatto risalire – come noto – alla prolusione parmense di Chiovenda del 1901143.
Il dibattito si nutre degli studi in argomento della dottrina tedesca (von Bülow, Briegleb, Bethmann-
Hollweg, Wlassak, Wenger e, ovviamente, Wach, allievo di Briegleb) e degli insegnamenti di questa sulla
necessità di ritornare al processo romano ed a quello medievale italiano, del quale vengono esaltati l’oralità e
la semplificazione, particolarmente emergenti nei procedimenti sommari144, per superare le storture e le incros-
tazioni legate al formalismo della processualistica canonistica e germanistica dell’età comune.
Certo, si può vedere in ciò – come noterà amaramente più tardi Lodovico Mortara nelle sue Pagine au-
tobiografiche – l’«invasione» da parte del «germanismo» anche del campo del diritto processuale civile, «come
già aveva invaso e occupato quello del diritto materiale civile e commerciale»145. Sta di fatto che è difficile
considerare la «rifondazione» culturale che da questa «invasione» deriva nel campo degli studi sul processo
come una vicenda tutta italiana e non tener conto che essa, invece, si inserisce in un più ampio movimento
culturale, i cui frutti maturi saranno l’affermarsi degli orientamenti pubblicistici in materia di azione e di
rapporto processuale e della funzione sociale del processo.
Molteplici elementi inducono a ritenere che, al fondo di questo dibattito, vi sia la medesima influen-
za che per il diritto civile aveva avuto la lezione di von Savigny, non solo con la riscoperta delle fonti del
diritto romano classico, ma anche con la concretizzazione dell’idea scialojana della «teoria utile» ovvero
della teoria rivolta «all’utilità sociale»146, idea che si sostanzia anch’essa – come ci ricorda Francesco Car-
nelutti147 – degli insegnamenti del Maestro tedesco. L’esaltazione dell’«idea romana» del processo, dunque,
interessa – secondo i dettami propri della «scuola storica» del diritto148 – non come «studio storico del
diritto» (149) e dell’evoluzione del processo attraverso le varie epoche storiche, ma (come era avvenuto per il
diritto civile) perché consente di esaltare le basi romanistiche degli istituti processuali150, di ricostruire – para-
frasando il Maestro di Frankfurt – il «processo romano attuale», di «estrarre dai fatti le regole del divenire e
così dell’essere del diritto» e «particolarmente quei concetti elementari o primi che chiamiamo principi»151 e,
143 Romanesimo e germanesimo nel processo civile, in Saggi di diritto processuale civile, I, ristampa, Milano, 1993, p. 181 ss. Le idee espresse nella
prolusione parmense sono poi riprese, in seguito, in Sulla influenza delle idee romane nella formazione dei processi civili moderni, in Saggi, cit.,
III, p. 95 ss.; e in L’idea romana nel processo civile moderno, in Saggi, cit., III, p. 77 ss. In proposito v. anche B. Biondi, Intorno alla romanità del
processo civile moderno, in B.I.D.R., XLII, 1935, p. 356 ss. (ora in Scritti giuridici, II, Milano, 1965, p. 368 ss.), il quale osserva: «sta di fatto che
tutta la letteratura processualistica, dalla Glossa fino alla soglia delle moderne codificazioni, si fonda e ricorda sempre testi del Corpus juris; certo
vengono generalizzati, intesi male, talvolta anche travisati; ma si procede sempre dai testi romani»; ed ancora (ivi, p. 413): «l’indagine conduce
sempre verso lo stesso risultato: il processo comune e moderno nella sua impostazione e nei suoi istituti fondamentali è una derivazione diretta dal
processo romano, sempreché con ciò intendiamo riferirci non al processo formulare, ma a quel processo extra ordinem che si conclude ed assesta
legislativamente nel Corpus juris». V. anche, nella dottrina tedesca del tempo, R. Schott, Römischer Zivilprozess und moderne Prozesswissenschaft,
München, 1904, p. 7 ss. Sull’influenza del germanesimo nell’Italia di fine ‘800 v. G. Cianferotti, Germanesimo e Università in Italia alla fine
dell’800. Il caso Camerino, in Studi senesi, terza serie, XXXVIII (1988), p. 327 ss.; Id., Università e scienza giuridica nell’Italia unita, in Aa.Vv.,
Università e scienza nazionale, a cura di I. Porciani, Napoli, 2001, p. 19 ss.
144 V., in particolare, dapprima H. K. Briegleb, Einleitung in die Theorie der summarischen Prozesse, Leipzig, 1859, p. 169 ss. e p. 375 ss.; Id., Summa-
tim cognoscere, Erlangen, 1843; successivamente A. Wach, Der Arrestprozess in seiner geschichtlichen Entwicklung, I. Der italienische Arrestpro-
zess, (Leipzig, 1868), rist., Aalen, 1973, p. 143 ss. Lungo la stessa traiettoria, in Italia, G. Chiovenda, Le forme nella difesa giudiziale del diritto, in
Id., Saggi di diritto processuale civile, I, rist., Milano, 1993, p. 353 ss., spec. p. 363 ss.; Id., Azioni sommarie. La sentenza di condanna con riserva,
ivi, p. 121 ss., spec. p. 131 ss.
145 L. Mortara, Pagine autobiografiche, in S. Satta, Quaderni del diritto e del processo civile, I, Padova, 1969, p. 34 ss.; il passo è ripreso anche da F.
Cipriani, Le dimissioni del professore Mortara e i «germanisti» del preside Scialoja, in Riv. dir. proc., 1990.
146 V. Scialoja, Per un programma di studi del Circolo giuridico, Roma, 1911, p. 5 s., dal quale trasse, poi, l’articolo Diritto pratico e diritto teorico, in
Riv. dir. comm., 1911, I, p. 441 ss.
147 F. Carnelutti, Arte nel diritto. In memoria di Vittorio Scialoja, in Riv. dir. proc. civ., 1934, I, p. 3 ss., spec. p. 5, che richiama un passo del Sistema di
Savigny (vol. I, p. 10).
148 Chiaramente esplicitati da F.C. von Savigny, in über den Zweck diesel Zeitschrift, in Zeitschrift für geschichtliche Rechtswissenschaft, 1815, I, p.112
s.: «mentre la scuola non-storica sostiene che il diritto viene creato di volta in volta dall’arbitrio di persone cui compete il potere legislativo, indipen-
dentemente da quello del tempo precedente, esso per la scuola storica è un’unità organica che si forma attraverso l’intero passato della nazione, nasce
dall’intima essenza e dalla storia di questa, e non potrebbe essere diverso da quello che è». Sulla penetrazione del pensiero di Savigny nell’Italia
unitaria v. P. Grossi, Scienza giuridica italiana. Un profilo storico 1860-1950, Milano, 2000, p. 7 ss.; L. Moscati, Italienische Reise. Savigny e la
scienza giuridica della Restaurazione, Roma, 2000, p. 174 ss.
149 Secondo la lucida impostazione di R. Orestano, Introduzione allo studio storico del diritto romano, II ed., Torino, 1963.
150 V. anche S. Riccobono, Roma madre delle leggi, in B.I.D.R., n. 57-58, 1953, p. 5, che parla di «seconda vita del diritto romano». Nello stesso senso
F. Carnelutti, Arte del diritto, cit., p. 11, per il quale, senza l’opera ricostruttiva dei «germanisti» «il meraviglioso ordinamento romano resterebbe
un libro chiuso per noi».
151 F. Carnelutti, Arte del diritto, cit., p. 12. Come aveva già sottolineato F.C. Savigny, Sistema, trad. it. di V. Scialoja, I, p. 20 s., si rinviene «l’essenza
del metodo sistematico nel riconoscimento e nell’esposizione dell’intimo legame o delle affinità, per cui i singoli concetti giuridici e le singole
regole sono connesse in una grande unità». E ciò, del resto, in linea con l’idea fondamentale secondo cui, nell’interpretare la disciplina codicistica,
si dovesse far emergere la ricostruzione dello «spirito» insito nella norma («Rekonstruktion des dem Gesetz innewohnenden Gedankens»: ivi, p.
220 ss.). In proposito v. anche F. Viola, R. von Jhering e la conoscenza del diritto, in Interpretazione e applicazione del diritto tra scienza e politica,
Edizioni Celup, Palermo, 1974, p. 23 ss.
222 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
utilizzando «l’abito del ragionare profondo»152, di impostare su tali «fondamenta» e «muri maestri» la costruzione
di un rinnovato sistema processuale.
Ebbene, è in tale contesto che si afferma nella scienza processualistica italiana del tempo la consape-
volezza che, ricercando nella «intimità della storia il sistema del diritto vivente»153, sia necessario riscoprire e
recuperare l’autentica tradizione giustinianea delle azioni, la quale – nell’evoluzione della procedura civile
romana – meglio aveva realizzato l’agognato connubio fra l’autorità dello Stato ed il potere di agire in giudizio
del singolo, fra il profilo pubblicistico e quello privatistico della funzione giurisdizionale civile. Ed anzi, è
proprio in questa riscoperta della tradizione romanistico-giustinianea che si afferma l’idea – ben evidenziata
da Salvatore Satta – secondo cui «processo è il processo romano, che nasce, come è facile intendere, da tutti
i presupposti giuridici, politici, filosofici che costituiscono dopo venti secoli i pilastri del diritto processuale
civile: una specie di età dell’oro del diritto processuale in cui i suoi postulati si trovano naturalmente realizzati».
Nelle considerazioni che precedono possono vedersi le premesse teoriche della ricostruzione del ruolo
dell’azione e della funzione pubblicistico-sociale del processo da parte della nostra dottrina.
In effetti, proprio nell’ottica del recupero della tradizione romanistica e di quella giustinianea in partico-
lare, l’azione viene delineata come «un diritto contro l’avversario, consistente nel potere di produrre di fronte
a questo, l’effetto giuridico dell’attuazione della legge»154. Viene a maturazione, cioè, il superamento (definitivo)
dell’idea proto-liberale e «privatistica», alla base del codice di procedura civile del 1865155.
Nella nuova visione della funzione giurisdizionale questa non ha (non può avere) il solo scopo di difesa dei
diritti soggettivi privati, ma vi è (primariamente) il ristabilimento del diritto oggettivo eventualmente violato
(«accertamento del diritto nel caso concreto») e della «pace sociale» turbata dalla violazione156. Osserva, infatti,
Chiovenda nel suo studio sull’«idea romana del processo civile» che «occorsero poi più di mille anni, dopo lo
stabilimento delle istituzioni germaniche e feudali, perché, col principio proclamato della rivoluzione francese,
che la giurisdizione risiede esclusivamente nella sovranità, tornasse in onore il concetto romano della giurisdi-
zione»157 e dunque l’interesse dello Stato «non all’oggetto della lite, ma al modo in cui questa si svolge»158.
Centrale, nella ricostruzione dell’«idea romana» del processo e delle sue basi concettuali, è la ricorrente
sottolineatura del suo caposaldo: la centralità del ruolo del giudice nella direzione dello svolgimento del giu-
dizio, soprattutto nel processo giustinianeo, nel quale la sostituzione della «difesa pubblica» o «sociale» dei
diritti a quella «privata», «sempre incerta e insufficiente»159, giunge definitivamente a compimento.
Il giudice, nell’ambito di un processo incentrato sul contatto diretto e immediato con le parti, non può
assumere una funzione meramente passiva, ma deve avere poteri di direzione della trattazione.
E questa fondamentale impostazione relativa al processo civile romano non avrebbe potuto non avere la
sua rilevanza anche nella riflessione intorno alla «romanità» del processo civile moderno, dove proprio in quegli
anni si consolida la convinzione che anche nel sistema processuale moderno non sia sufficiente avere un giudice
che partecipa solo formalmente allo svolgimento del processo (formelle Prozessleitung), ma che ci sia la necessità,
anche al fine di far coincidere la verità processuale con quella materiale, che egli partecipi alla formazione del
materiale di causa (dell’«istituto giuridico» oggetto della controversia) mediante la cooperazione con le parti
(materielle Prozessleitung), con la conseguente sostituzione dell’Offizialmaxime al Parteidispositionsmaxime160.
152 Così F. Serafini, Del metodo degli studi giuridici in generale e del diritto romano in particolare, Prolusione al corso di diritto romano nella R. Uni-
versità di Roma il dì 25 novembre 1871, in Opere minori, a cura di E. Serafini, I ,Modena, 1901, p. 203.
153 F. Calasso, Storicità del diritto e scienza del diritto, in Storicità del diritto, cit., p. 197.
154 G. Chiovenda, Romanesimo e germanesimo nel processo civile, in Saggi di diritto processuale civile, cit., I, ristampa, Milano, 1993, p. 197; Id.,
Principii, cit., p. XII.
155 In proposito v. C. Schwarzenberg, voce Processo civile (storia del diritto), in Nss. Dig. it., XX, Torino, 1966, p. 1119 ss., ma v. anche S. Satta, Com-
memorazione del codice di procedura civile del 1865, in Quaderni del diritto e del processo civile, I, Padova, 1969, p. 92 ss.; M. Taruffo, La giustizia
civile in Italia, cit., p. 107 ss. e p. 151 ss.
156 Così V. Scialoja, Del diritto positivo e dell’equità, in Scritti giuridici, III, p. 7. O. von Bülow, Gesetz und Richtermacht, Leipzig, 1885 (rist. Aaalen,
1972), trad. it. Legge e ufficio del giudice, a cura di P. Pasqualucci, in Quad. fiorentini, XXX (2001), p. 199 ss., spec. p. 227.
157 G. Chiovenda, L´idea romana nel processo civile moderno, in Saggi di diritto processuale civile, cit., I, p. 79.
158 Così ancora G. Chiovenda, Le riforme processuali e le correnti del pensiero moderno, in Saggi di diritto processuale civile, cit., I, p. 385.
159 V. Scialoja, Procedura civile romana, cit., p. 51 in nota 1.
160 G. Chiovenda, Romanesimo e germanesimo nel processo civile (1902), in Saggi, cit., I, p. 181 ss.; Id., Le forme nella difesa giudiziale del diritto, ivi,
ANTONIO CARRATTA 223
Impostazione, questa, pienamente in linea con quella di Klein, che, come abbiamo visto, arriva alle
medesime conclusioni partendo dall’esaltazione della funzione sociale.
Ed in effetti proprio sull’oralità e sull’accrescimento dei poteri del giudice imposterà, come noto, il suo
«apostolato»161 Chiovenda, chiaramente influenzato in questo proprio dalla legislazione processuale austriaca
di Frank Klein162: «il rinnovato concetto della giurisdizione come funzione dello Stato, – rileverà – restituisc[e]
al giudice nel processo moderno una posizione centrale di organo pubblico interessato a rendere giustizia nel
modo migliore e più pronto possibile»163. Ed anzi – osserverà criticamente Giovanni Tarello – «in Italia la
propaganda per il processo austriaco e per il potere direttivo del giudice inizia, per opera del Chiovenda, prima
che in Germania; comincia, inoltre, come operazione dottrinale, comincia paludata da vecchi abiti sistematici
e dogmatici, e sotto un provinciale mantello di romanesimo ritrovato: in Italia il processo austriaco è propa-
gandato, insomma, come aulico e romano realizzarsi nel sistema della perfezione dottrinale […]. In un certo
senso si può dire che, sin da questo momento, la tendenza autoritaria in Italia, sia che si riferisse al modello
austriaco sia che restasse nel solco della dottrina germanica dell’età bismarckiana, optò per l’accentuazione
dell’autorità della legge e l’individuazione nella legge dell’autorità dello Stato»164.
In realtà, era questa l’unica strada per conciliare la nuova impostazione pubblicistico-sociale con la tradi-
zione liberale. La prospettiva del potenziamento dei poteri del giudice si muove, comunque, nella visione del
giudice applicatore o attuatore della legge. Lo stesso Chiovenda, infatti, sottolinea la pericolosità di «alcune
più recenti dottrine che si ispirano al principio della maggior libertà del giudicante (così detta scuola di diritto
libero): e che questa libertà esagerano fino al potere di correzione della legge»165.
12. LA DOTTRINA POST-CHIOVENDIANA
Gli insegnamenti chiovendiani, che pure furono accolti solo in parte nel codice del 1940166, non man-
carono di influenzare gli orientamenti dottrinali del primo trentennio del secolo XX. Ed anzi – osserverà
Calamandrei – in tutti i processualisti contemporanei era riconoscibile «l’orientamento sistematico che risale
a Chiovenda»167, sebbene molte erano le riserve sulle sue proposte di riforma, emerse dal Progetto del 1919.
In effetti, la sostanziale assimilazione fra funzione sociale del processo e sua connotazione pubblicistica
(azione, rapporto giuridico processuale, scopo del processo, ruolo del giudice), che abbiamo visto emergere
dall’impostazione sistematica chiovendiana si ritrova in gran parte della dottrina processualcivilistica del
tempo (Betti, Carnelutti, Calamandrei, Segni, Galgano) e permeerà di sé anche la seconda generazione della
processualcivilistica moderna (Cristofolini, Liebman, Allorio, Andrioli, Garbagnati)168.
In questa sede è sufficiente limitarsi ad alcuni esempi molto significativi.
Si pensi, ad es., ad Emilio Betti, il quale, pure, nelle sue Notazioni autobiografiche annoterà di aver fre-
quentato per un mese, fra dicembre 1916 e gennaio 1917, 8la biblioteca di Chiovenda, in via Brunetti, 47» e
I, p. 354 ss. Le tesi chiovendiane sull’oralità vennero poi riprese e rilanciate da A. Costa, Oralità e scrittura nel processo civile, Imola, 1917, p. 8
ss.; A. Segni, La legislazione processuale di guerra e la riforma del processo civile, in Scritti giuridici, Torino, 1965, I, p. 272 ss.; Id., I tribunali del
lavoro in Italia, ivi, p. 451 ss.; Id., Osservazioni sul progetto preliminare del Codice di procedura civile, ivi, p. 356 ss.; Id., Procedimento civile, in
Nuovo Dig. it., X, Torino, 1939, p. 539 ss.; P. Calamandrei, Oralità nel processo, in Nuovo Dig. it., IX, Torino, 1939, p. 178 ss.; Id., Le controversie
del lavoro e l’oralità, in Foro it., 1934, IV, c. 130 ss.; Id., Sul progetto preliminare Solmi. Relazione della Facoltà di Giurisprudenza di Firenze, stesa
dall’autore il 28 luglio 1937, in Studi sul processo civile, IV, Padova, 1939, p. 103 ss.
161 Così si esprime P. Calamandrei, Note introduttive allo studio del Progetto Carnelutti, in Studi sul processo civile, IV, Padova, 1939, p. 90.
162 Ancora G. Tarello, Giuseppe Chiovenda, cit., p. 34 ss.
163 Così G. Chiovenda, Istituzioni, p. 398 s.; v. anche Id., Principii, p. 686.
164 G. Tarello, Giuseppe Chiovenda, cit., p. 35 s.
165 G. Chiovenda, Principii, cit., p. 75.
166 E.T. Liebman, Storiografia giuridica «manipolata», in Riv. dir. proc., 1974, p. 100 ss., spec. p. 116 ss.; V. Denti, Processo civile e giustizia sociale,
cit., p. 130 ss.; Id., Chiovenda e le riforme del processo civile, in Foro it., 1988, V, c. 347 ss.
167 P. Calamandrei, Gli studi di diritto processuale in Italia negli ultimi trenta anni, in Studi sul processo civile, V, Padova, 1947, p. 302; v. anche, nello
stesso senso, E.T. Liebman, Storiografia giuridica manipolata, cit., p. 100 ss.
168 Per questa conclusione v. anche G. Tarello, Francesco Carnelutti ed il progetto del 1926, in Id., Dottrine del processo civile, cit., p. 219, in nota 10;
A. Proto Pisani, Il codice di procedura civile del 1940 fra pubblico e privato, cit., p. 724, rileva che «il sistema e il progetto di riforma di Chiovenda
esercitarono una grande influenza sulla dottrina formatasi dagli anni venti in poi: se si vanno a rileggere le annate della Rivista di diritto processuale
dal 1924 in poi, o le monografie dei giovani Liebman, Costa, Andrioli, Carnacini, Allorio, Micheli, Garbagnati ecc. l’impostazione pubblicistica di
Chiovenda (e portata sino all’esasperazione nella versione accolta da Carnelutti) costituisce l’asse portante di tutti gli scritti dell’epoca».
224 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
che esso «fu un mese di ascesi dedicata allo studio di Briegleb e di altri autori introvabili (F. Klein, Bülow)»169.
Ebbene, si legge nel suo Diritto processuale civile italiano che il processo civile è «l’istituto destinato
all’attuazione della legge per opera degli organi giurisdizionali in ordine a un concreto interesse che si
pretende da esso protetto» e la «legge», della cui attuazione nel processo si tratta, altro non è «se non il
diritto obbiettivo»170. E la questione se il processo civile serva all’attuazione del diritto in senso oggettivo
o, piuttosto, alla difesa dei diritti soggettivi, secondo Betti è una questione che «non ha quella decisiva
importanza che le si è voluta attribuire», perché «l’interesse delle parti non è che un mezzo, mercé il quale
si raggiunge la finalità del processo, in quanto l’interesse privato in conflitto è messo a profitto quale
congegno propulsore per soddisfare l’interesse pubblico all’attuazione della legge per la composizione del
conflitto». Concludendo che il dare ragione a chi ce l’abbia dal punto di vista del diritto sostanziale «non
è un interesse privato delle parti, ma un interesse pubblico della società intera»171. Né, d’altro canto, si può
trascurare il fatto che pienamente coincidente con un’impostazione sociale e pubblicistica si presenta –
sempre in Betti – la ricostruzione in chiave sanzionatoria della stessa funzione giurisdizionale172. Vale a dire
la ricostruzione secondo cui la funzione giurisdizionale si incentrerebbe sull’applicazione della sanzione
prevista dall’ordinamento per la violazione della norma sostanziale: solo attraverso l’intervento dello Stato e
dei suoi organi giurisdizionali «il processo dà efficace garanzia di comporre la lite o di superare la resistenza
opposta dal privato al privato, e così di raggiungere la sua finalità: portare, cioè, all’accertamento vincolante
o alla forzata realizzazione del rapporto giuridico»173.
Oppure, si pensi alla concezione processuale seguita da Piero Calamandrei, che presenta numerose affini-
tà con quella di Chiovenda sia laddove sottolinea che la concezione pubblicistica del processo rappresenta una
conquista della moderna scienza processualistica174, sia laddove – parlando del «carattere sociale» del processo
civile – osserva come con ciò «si vuol intendere l’antitesi di quella concezione strettamente individualistica
che riduceva il processo a una accanita lotta di egoismi»175 e la necessità che sia «praticamente operativo e ga-
rantito in ogni causa quel principio di uguaglianza delle parti che nel vecchio processo rimaneva assai spesso
una enunciazione puramente teorica»176.
O ancora, si pensi a Francesco Carnelutti, il quale, sebbene non condividesse l’insistenza chiovendiana sul
principio di oralità e ritenesse opportuno individuare la funzione del processo – invece che nella chiovendiana
applicazione del diritto al caso concreto – nella eliminazione della lite fra privati (intesa come «contrasto effet-
tivo di interessi regolati dal diritto»)177, riconosceva comunque la rilevanza pubblicistico-sociale del processo178, la
funzione della giurisdizione come strumento di composizione della «lite»179, il ruolo «strumentale» dei privati
ai fini del raggiungimento degli obiettivi pubblici («non il processo serve ai litiganti, ma i litiganti servono al
169 E. Betti, Notazioni autobiografiche, a cura di E. Mura, Padova, 2014, p. 18.
170 E. Betti, Diritto processuale civile italiano, 2a ed., Roma, 1936, p. 4.
171 E. Betti, Diritto processuale civile italiano, cit., p. 5.
172 E. Betti, Diritto processuale civile italiano, cit., p. 7 ss.; Id., Ragione e azione, in Riv. dir. proc. civ., 1932, I, p. 205 ss.
173 E. Betti, Diritto processuale civile italiano, cit., p. 13.
174 P. Calamandrei, Istituzioni di diritto processuale civile, 2a ed., I, Padova, 1943, p. 167 ss. In proposito v. anche S. Satta, Interpretazione di Calaman-
drei, in Soliloqui e colloqui di un giurista, cit., p. 481.
175 P. Calamandrei, Istituzioni, cit., I, p. 224.
176 Così P. Calamandrei, Istituzioni, cit., I, p. 222, parlando del «carattere sociale del nuovo processo».
177 Così l’art. 87 del suo Progetto di codice di procedura civile presentato alla Sottocommissione reale per la riforma del codice di procedura civile,
Padova, 1926, ma anche in Riv. dir. proc. civ., 1926, I, p. 1 ss. In proposito v. anche le considerazioni critiche di P. Calamandrei, Il concetto di “lite”
nel pensiero di Francesco Carnelutti, in Riv. dir. proc. civ., 1929, I, p. 3 ss. e p. 89 ss.
Peraltro, nel senso che il Progetto della Sottocommissione fosse opera anche di Mortara, v. Sraffa, Recensione a Codice di procedura civile, in Riv.
dir. comm., 1926, I, p. 481; R. orIanI, La perpetuatio iurisdictionis, in Foro it., 1989, V, c. 37.
178 V., in particolare, a proposito della natura pubblicistica del processo,p F. Carnelutti, Sistema di diritto processuale civile, I, Padova, 1936, p. 72 ss.
E difatti, rispondendo a Calamandrei, Carnelutti osserva che, riferendosi alla composizione della «lite», nell’individuare lo scopo del processo,
non intendeva assegnare al processo «lo scopo di comporre la lite in modo pur che sia, ma di ottenere la giusta composizione» (così F. Carnelutti,
Impressioni sul Congresso internazionale di diritto processuale civile, in Riv. dir. proc., 1950, I, p. 345. Invece, nel senso che l’adozione del concetto
di «lite», al posto di quello di azione, comporti necessariamente «un ampliamento del potere delle parti e una restrizione del ruolo del giudice»,
M. Taruffo, La giustizia civile in Itlaia, cit., p. 187. In proposito v. anche E. Allorio, Il processo civile nel pensiero di F. Carnelutti, in Sulla dottrina
della giurisdizione e del giudicato e altri studi, II, Milano, 1957, p. 595 ss. E. Fazzalari, L’opera scientifica di Francesco Carnelutti, in Riv. dir. proc.,
1967, p. 202 ss.
179 F. Carnelutti, Lineamenti della riforma del processo civile di cognizione, in Riv. dir. proc. civ., 1929, I, p. 3 ss., ripubblicato in Id., Studi di diritto
processuale civile, Padova, 1939, p. 333 ss.
ANTONIO CARRATTA 225
processo»)180 e quindi l’esigenza che in esso venisse attribuita una posizione di supremazia al giudice sia nella
direzione materiale del processo, sia in materia di prove (come chiaramente emerge anche dal suo Progetto del
1926)181. E questo, nonostante che fosse del tutto estranea alla sua impostazione l’idea della funzione ausiliaria
del giudice nei confronti del litigante socialmente debole.
L’unica voce «fuori dal coro» è quella di Salvatore Satta, il quale già nella prolusione padovana del 1936,
significativamente intitolata Orientamenti pubblicistici della scienza del processo182, e poi in altri scritti successivi,
stigmatizza proprio questi orientamenti e torna ad individuare nell’interesse della parte e quindi nell’interesse
privatistico l’elemento essenziale del processo civile e nel «dar ragione a chi l’ha» il «solo scopo» del processo
«da che mondo è mondo»183. Attirandosi, così, l’accusa di Carnelutti di «nudismo processuale»184 per aver cercato
di liberarsi di ogni concetto ricevuto e quella di Cristofolini, suo allievo, di «nostalgia ritardataria»185.
Al di là della posizione isolata di Satta, non vè dubbio che – come ha osservato Andrea Proto Pisani –
«il sistema e il progetto di riforma di Chiovenda esercitarono una grande influenza sulla dottrina formatasi
dagli anni venti in poi» e che «se si vanno a rileggere le annate della Rivista di diritto processuale dal 1924
in poi, o le monografie dei giovani Liebman, Costa, Andrioli, Carnacini, Allorio, Micheli, Garbagnati ecc.
l’impostazione pubblicistica di Chiovenda (e portata sino all’esasperazione nella versione accolta da Carnelutti)
costituisce l’asse portante di tutti gli scritti dell’epoca»186.
Prima di proseguire, tuttavia, una puntualizzazione s’impone. L’affermarsi dell’idea di funzione pub-
blicistico-sociale del processo civile, nel senso chiovendiano del concetto, non va fraintesa. Che il passaggio
dalla visione liberale del processo civile a quella pubblicistico-sociale intervenuto sul finire del XIX secolo
abbia favorito la «svolta pubblicistica» del successivo codice del 1940 è indubbio. Non altrettanto indubbio
è che questo abbia determinato anche una svolta «autoritaria» nel nostro modello processuale, in linea con
l’ideologia del regime fascista, come, invece, sostenuto anche autorevolmente da alcuni187.
Come ha ben osservato Paolo Grossi, «il momento storico che corre tra le due guerre mondiali, un
tempo abbastanza ridotto di circa venti trenta anni, soltanto per un analista superficiale può essere identificato
col regime fascista»188. Certamente, «il fascismo ci fu con la sua arroganza e con la costruzione di un sistema
autoritario di potere», ma in quel periodo viene a maturazione «un grande movimento, che ha cominciato a
percorrere società e cultura almeno dai primi anni del secolo». Viene a maturazione «una grande crisi»: «è in
crisi l’edificio monoclasse dello Stato borghese, è in crisi il diritto edificato in funzione di quello Stato, è in
crisi l’ideario giuridico intelligentemente ma artificiosamente apparecchiato a suo supporto»189.
Solo ignorando quest’aspetto si può vedere nell’affermarsi della concezione pubblicistico-sociale del
processo civile nel periodo fra le due guerre una sorta di anticipazione della «svolta» autoritaria.
Emblematica, da un tale punto di vista, è la differente posizione che la processualcivilistica italiana
assume nei confronti dell’ideologia autoritaria rispetto a quella tedesca. Infatti, intorno agli anni ‘30 in
180 Così F. Carnelutti, Lezioni di diritto processuale civile, II, Padova, 1920, p. 142. In proposito v. anche F. Cipriani, Francesco Carnelutti e la proce-
dura civile, in Giusto proc. civ.i, 2010, p. 326 ss.
181 Dove, peraltro, all’art. 28 compare anche il dovere delle parti «di affermare al giudice i fatti secondo la verità».
182 S. Satta, Orientamenti pubblicistici della scienza del processo, in Riv. dir. proc. civ., 1937, I, p. 32 ss.
183 Così S. Satta, Storia e «pubblicizzazione» del processo, in Riv. dir. comm., 1939, I, p. 43 ss.; v. anche Id., Orientamenti e disorientamenti nella
scienza del processo, in Foro it., 1937, IV, c. 276 ss.; Id., La tutela del diritto nel processo, in Riv. dir. proc., 1951, p. 20 ss.
184 F. Carnelutti, Recensione a Salvatore Satta, L’esecuzione forzata, in Riv. dir. proc. civ., 1937, I, p. 201.
185 G. Cristofolini, A proposito di indirizzi nella scienza del processo, in Riv. dir. proc. civ., 1937, I, p. 105 ss.; v. anche Id., Contro i disorientamenti
della scienza del processo, ibidem, p. 282 ss.
186 A. Proto Pisani, Il codice di procedura civile del 1940 fra pubblico e privato, cit., p. 724.
187 G. Tarello, Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto secolo. Per uno studio della genesi dottrinale e ideologica del vigente
codice italiano di procedura civile, in Id., Dottrine del processo civile. Studi storici sulla formazione del diritto processuale civile, Bologna, 1989,
p. 9 ss.; F. Cipriani, Il codice di procedura civile tra gerarchi e processualisti, Napoli, 1992, passim; Id., Il processo civile nello Stato democratico,
in Id., Il processo civile e lo Stato democratico, Napoli, 2006, p. 5 ss.; Id., Pietro de Francisci e la procedura civile, ivi, p. 245 ss.; Id., Dalla svolta
autoritaria di de Francisci al codice Grandi, in Id., Piero Calamandrei e la procedura civile. Miti, leggende, interpretazioni, documenti, Napoli,
2007, p. 90 ss.; G. Monteleone, Principi e ideologia nel processo civile: impressioni di un «revisionista», in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2003, p. 575
ss.; Id., Sulla Relazione Pisanelli al Libro I del Codice di procedura civile del 1865, cit., p. 529 ss.; A. Chizzini, Correnti del pensiero moderno e
poteri del giudice civile nel pensiero di Piero Calamandrei: tre variazioni sul tema, in Id., Pensiero e azione, cit., p. 155 ss., spec. p. 158, in nota 51.
188 P. Grossi, Pagina introduttiva, in Continuità e trasformazione: la scienza giuridica italiana tra fascismo e repubblica, in Quad. fiorentini, 28 (1999), t. I, p. 2.
189 Sono ancora parole di P. Grossi, Pagina introduttiva, cit., p. 2.
226 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Germania si diffondono orientamenti che mirano ad attuare l’ideologia nazista anche nell’ambito del processo
civile, proponendo, in primo momento, l’azzeramento dei diritti delle parti a vantaggio dello strapotere del
giudice, quale espressione dello Stato nel processo190, e, in un secondo momento, ad una sorta di “amminis-
trativizzazione” del processo civile, a risolverlo in una forma di giurisdizione volontaria191. In Italia, invece,
i maggiori esponenti della dottrina italiana si oppongono recisamente all’importazione di queste teorie192,
tenendo ferma un’impostazione di tipo non autoritario.
13. «FUNZIONE SOCIALE» E CODICE DI PROCEDURA CIVILE ITALIANO DEL 1940
In questo clima culturale, nel quale è ormai matura e diffusa la concezione pubblicistico-sociale del
processo civile, nasce il codice del 1940, il quale – a differenza del precedente codice del 1865 – è impostato
chiaramente alla concezione pubblicistico-sociale193, ma con molte soluzioni di compromesso, che lo allonta-
nano sia dal Progetto chiovendiano194, sia dal modello «sociale» elaborato da Klein.
Un primo compromesso riguarda la posizione del giudice.
Anzitutto, la Relazione che l’accompagna, sottolinea a più riprese – al di là degli enunciati celebrativi al
regime fascista – la sostituzione del «principio di autorità» a quello di libertà195. L’accoglimento della concezione
pubblicistico-sociale del processo fa risultare del tutto inadeguato un sistema nel quale «il giudice assista spet-
tatore impassibile, e talvolta impotente quasi fosse un arbitro in un campo ginnastico che si limita a segnare i
punti»196. Di conseguenza, «il giudice anche nel processo civile dev’essere in ogni caso fornito dei poteri indis-
pensabili per amministrare la giustizia in modo attivo, rapido e sicuro»197. Nonostante queste affermazioni, però,
il codice procede alla «istituzione del giudice istruttore, al quale è affidata l’istruzione della causa e la direzione
del processo, sebbene l’organo decidente non sia lui ma il collegio. Ciò che, inevitabilmente comporta una
negazione di fatto dei principi chiovendiani dell’oralità, immediatezza e concentrazione198.
Anche i suoi poteri istruttori vengono accresciuti, ma il principio generale resta quello della disponibilità
delle prove in capo alle parti (art. 115). E ancora: viene affermato il principio del libero convincimento o
«prudente apprezzamento» del giudice, ma questo vale «salvo che la legge disponga altrimenti» (e cioè, salve
le ipotesi di prova legale) (art. 116).
Un’ulteriore soluzione compromissoria si ritrova nell’applicazione del principio di preclusione. Infatti,
sebbene venga introdotto un sistema di preclusioni rigido di limitazione delle attività allegative e probatorie
delle parti alla fase iniziale e preparatoria del processo, ma si ammette anche che tali preclusioni siano supe-
rabili nel corso del giudizio di primo grado e anche in appello a discrezione del giudice.
E la medesima impostazione compromissoria si ritrova nelle scelte che attengono alla dimensione etica
190 V., in proposito, P. Böhm, Processo civile e ideologia nello Stato nazionalsocialista, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2004, p. 621 ss.
191 V., in questo senso, Baumbach, Zivilprozess und freiwillige Gerichtsbarkeit, in Zeitschrift der Akademie für Deutsches Recht, 1938, p. 583 ss., il quale
propose l’abolizione del processo civile contenzioso e la riconduzione di esso alla giurisdizione volontaria, e quindi ad un’attività giudiziale di tipo ammi-
nistrativo, nell’ottica della visione del processo come strumento teso a ristabilire, mediante l’intervento del giudice, ordine e pace (Ordner und Schlichter
ihrer Uneingkeit). V. anche N. Trocker, Processo civile e Costituzione. Problemi di diritto tedesco e italiano, Milano, 1974, p. 64 ss. U. Davy, Nationalismus
und Recht: Rechtssetzung und Rechtswissenschaft in Ősterreich unter der Herrschaft des Nazionalsozialismus, 1990, p. 157 ss.
192 V., infatti, con riferimento alla proposta di Baumbach, P. Calamandrei, Abolizione del processo civile?, in Riv. dir. proc. civ., 1938, I, p. 336 ss.; Id., La
crisi del processo civile in Germania, ivi, 1938, I, 130 ss.; 1939, I, p. 293 ss.; 1942, I, p. 279 ss. v. anche E. Allorio, Giustizia e processo nel momento
presente, in Riv. dir. proc. civ., 1939, I, p. 220 ss., spec. p. 230, in nota 1; Id., Ufficio del giurista nello Stato autoritario, in Jus, 1942, p. 274 ss., poi
in Id., Problemi di diritto, III, La vita e la scienza del diritto in Italia e in Europa e altri studi, Milano, 1957, p. 163 ss.; A. Segni, Alcuni orientamenti
della dottrina processualistica germanica, in Riv. dir. comm., 1941, p. 77 ss. e in Scritti giuridici, I, p. 196 ss.; M. D’Amelio, La vocazione del secolo
XX alla codificazione, in Nuova Antologia, 1937, fasc. marzo-aprile, p. 164 ss.
193 M. Taruffo, La giustizia civile in Italia, cit., p. 113 ss. e p. 253 ss.; A. Proto Pisani, Appunti sulla giustizia civile, Bari, 1982, p. 23 ss.; Id., Il codice
di procedura civile del 1940 tra pubblico e privato, in Foro it., 2000, V, c. 73 ss.; Id., Il codice di procedura civile del 1940 fra pubblico e privato:
una continuità nella cultura processualcivilistica rotta con cinquanta anni di ritardo, in Continuità e trasformazione: la scienza giuridica italiana
tra fascismo e repubblica, cit., p. 713 ss., spec. p. 720 ss.
194 Sebbene nella Relazione al c.p.c. ci si rifersice alla «scuola sistematica fondata da Giuseppe Chiovenda» come a un modello di riferimento. In
proposito, nel senso della dubbia attribuibilità della paternità chiovendiana del codice v. anche M. Taruffo, La giustizia civile in Italia, cit., p. 285; F.
Cipriani, Piero Calamandrei e la procedura civile, Napoli, 2009, p. 89 ss., il quale parla – a proposito del codice del 1940 – di «leggenda del Codice
chiovendiano».
195 Relazione, n. 16.
196 Relazione, n. 12.
197 Relazione, n. 12.
198 V. anche A. Proto Pisani, I modelli di fase preparatoria dei processi a cognizione piena in Italia dal 1940 al 2006, in Foro it., 2006, V, c. 375 s.
ANTONIO CARRATTA 227
del processo. E’ vero, infatti, che viene introdotto per le parti e i loro difensori il dovere di comportarsi «se-
condo lealtà e probità» (art. 88), ma non v’è traccia né del dovere di collaborazione, né di quello di verità
(soggettiva). Senza considerare, peraltro, che per la violazione del dovere di cui all’art. 88 viene prevista la sola
incidenza sulle spese processuali.
D’altro canto, anche la sottolineatura del «carattere sociale» del nuovo codice, che pure si ritrova nella
Relazione (n. 18), si risolve nell’obiettivo di «avvicinamento della giustizia al popolo» e di «rendere il processo
civile più popolare, cioè più vicino e più accessibile anche alle persone umili e non abbienti, a danno delle
quali ricadono principalmente i costosi tecnicismi delle procedure troppo complicate». Senza che, però, nel
codice si individuino misure specifiche che mirino all’affermazione dell’uguaglianza sostanziale fra le parti.
14. LA RIFLESSIONE SULLA «FUNZIONE SOCIALE» DEL PROCESSO CIVILE NELLA
SECONDA METÀ DEL XX SECOLO: «TUTELA DIFFERENZIATA» E «ACCESSO ALLA
GIUSTIZIA»
Alla caduta del regime fascista non poteva non porsi il problema della sopravvivenza del codice del
1940. Si aprì, infatti, un ampio dibattito che vide la dottrina processualcivilistica compattamente schierata
a favore della salvaguardia del codice, in quanto frutto di soluzioni tecniche che poco avevano a che fare con
l’ideologia fascista e che, invece, molto risentivano degli insegnamenti chiovendiani e della sua concezione
pubblicistico-sociale del processo. Di conseguenza, sebbene nel 1950 venne approvata una riforma del codice
del 1940 che attenuava la rigidità – più apparente che reale – del sistema delle preclusioni al quale si era ispirato
quest’ultimo, il modello processuale di riferimento continuò ad essere quello originario199.
Anche la dottrina processualcivilistica, tuttavia, non poteva non risentire della discussione che, a partire
dagli anni ’60, si aprì nel dibattito dei giuristi circa il più corretto metodo scientifico da seguire nell’approccio
alla legislazione codicistica precedente alla Carta del ’48 e all’affermarsi, nel secondo dopoguerra, del nuovo
costituzionalismo novecentesco. E’ l’epoca – come noto – dell’affermarsi dello «stato sociale di diritto» o wel-
fare state, che mira a soppiantare il vecchio ideale ottocentesco dello Stato di diritto liberale-individualistico.
La concezione emergente da questo fondamentale sviluppo storico è che il vecchio ideale liberale
dell’uguaglianza deve trasformarsi da istanza ad un’uguaglianza meramente formale in istanza ad un’ugua-
glianza sostanziale, come esplicitamente affermato dal 2° comma dell’art. 3 della nostra Carta costituzionale.
Impostazione, questa, che inevitabilmente doveva produrre i suoi effetti anche sul modello di processo civile
da seguire200. Questo sviluppo, infatti, comportava inevitabilmente «il passaggio dalla concezione del diritto
e della giustizia come “mantenimento dell’ordine sociale”, a una concezione dinamica del diritto e della
giustizia come postulazione di “mutamento sociale”»201. Si rilevava, in proposito, non solo che la legislazione
processuale dovesse aprirsi alle istanze sociali, ma anche – sulla scia di una riflessione più ampia e di una netta
contrapposizione al c.d. neopositivismo giuridico202 – che l’analisi giuridica in generale, e quella processuale
in particolare, non potesse essere immune da considerazioni di politica del diritto, fortemente sollecitate dai
principi fondamentali della Carta costituzionale203.
Per lungo tempo ignorata (soprattutto dalla dottrina processualcivilistica), la Costituzione stimolò, in
una parte consistente della civilprocessualistica italiana, un nuovo modo di intendere la funzione sociale del
processo, più vicina alla seconda delle accezioni alle quali abbiamo fatto riferimento all’inizio, che sarebbe
approdato, intorno agli anni ’70 del XX secolo, al «nuovo verbo» della «tutela giurisdizionale differenziata».
199 A. Proto Pisani, Il processo civile di cognizione a trent’anni dal codice (Un bilancio e una proposta), in Riv. dir. proc., 1972, p. 35 ss.
200 V., in maniera riassuntiva, M. Cappelletti, Appunti per una fenomenologia della giustizia nel XX secolo, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1978, p. 1381
ss., spec. p. 1420 ss. Il testo costituisce un’anticipazione parziale della voce Giustizia per l’Enciclopedia del Novecento dell’Istituto della Enciclo-
pedia Italia Treccani.
201 M. Cappelletti¸ Appunti per una fenomenologia, cit., p. 1422 s.
202 V., in particolare, S. Rodotà, Ideologie e tecniche della riforma del diritto civile, cit., p. 83 ss.; G.B. Ferri, Antiformalismo, democrazia, codice civile,
in Riv. dir. comm., 1968, I, p. 347 ss., spec. p. 372 ss.
203 V., ancora, M. Cappelletti, Appunti per una fenomenologia, cit., p. 1420 ss.; v. anche A. Proto Pisani, Il processo civile di cognizione a trent’anni dal
codice, cit., p. 45 ss.
228 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Si andò diffondendo la convinzione, cioè, che il principio di uguaglianza sostanziale dell’art. 3, comma
2, Cost. e quello di effettività della tutela giurisdizionale, ricavabile dall’art. 24, comma 1, Cost., non solo
tollerassero, ma addirittura imponessero al legislatore ordinario il ricorso a forme di «tutela giurisdizionale
differenziata», adattate alle peculiarità sostanziali delle situazioni giuridiche tutelande204.
La finalità della «tutela differenziata» era, dunque, quella di favorire il concretizzarsi del principio di
effettività della tutela giurisdizionale e di evitare che determinati interessi, stante la loro particolare natura,
fossero irreparabilmente pregiudicati se costretti ad attendere i tempi (anche fisiologici) dell’ordinario processo
a cognizione piena ed esauriente.
Sulla base di questa impostazione ideologica si spiega, in primo luogo, la scelta di prevedere riti speciali
sommari con l’introduzione dello statuto dei lavoratori, diretti a favorire l’accelerazione della tutela giurisdizio-
nale di quelle situazioni sostanziali che, per la loro particolare natura non tolleravano i tempi anche fisiologici
della processo ordinario di cognizione (e si pensi alla fondamentale norma dell’art. 28 e al procedimento di
repressione della condotta antisindacale).
In secondo luogo, si spiega sempre alla luce della medesima impostazione ideologica anche la scelta
di approvare una riforma integrale del rito del lavoro nel 1973, improntandolo al modello chiovendiano
dell’oralità, della concentrazione e dell’immediatezza e – soprattutto – al riconoscimento di una posizione
del giudice ben diversa da quella del rito ordinario (e basti considerare, in proposito, la previsione degli ampi
poteri istruttori del giudice di cui all’art. 421, 2° comma) e alla previsione di varie disposizioni processuali
che tendono a compensare la situazione sfavorevole in cui generalmente si trova la parte più debole, ossia il
lavoratore. Sull’esempio del processo del lavoro anche altri settori specifici del contenzioso civile, nei quali
emerge una evidente disparità socio-economica fra le parti del processo vengono sottoposti alla medesima
disciplina processuale prevista per le controversie individuali di lavoro. E’ quel che accade per le controversie
agrarie e per quelle locatizie.
In terzo luogo, si spiega sempre alla luce della valorizzazione della dimensione costituzionale del principio
di uguaglianza sostanziale fra le parti del processo l’aperura di una parte autorevole della dottrina italiana verso
i problemi sociali e politici della giustizia civile in generale. Sono di questi anni, infatti, libri come Giustizia
e società di Mauro Cappelletti, che viene pubblicato nel 1972, e Processo civile e giustizia sociale di Vittorio
Denti, pubblicato nel 1971. In essi la concezione del processo civile come strumento di giustizia sociale viene
orientata nella duplice direzione dell’analisi delle conseguenze negative che un’impostazione formalistica, ve-
tero-liberale, della giustizia civile produce soprattutto per le classi meno abbienti e della necessità di realizzare
riforme più incisive e più ampie, sulla scia degli insegnamenti kleiniani, che vengono nuovamente riproposti.
Strettamente legato a questa linea ideologica e alla rivitalizzazione della dimensione sociale del processo, quale
strumento di realizzazione del principio di uguaglianza sostanziale, è anche il movimento, tendenzialmente
di portata mondiale, del c.d. Accesso alla giustizia (Access to justice)205, inteso a rendere effettivi i nuovi “diritti
sociali” derivati dallle nuove Costituzioni e dalle Carte internazionali dei diritti dell’uomo, attraverso inter-
venti di politica del diritto miranti ad attuare in tutti gli ordinamenti processuali contemporanei forme più
efficaci: a) di assistenza giudiziaria per in non abbienti; b) di tutela giurisdizionale degli interessi collettivi e
diffusi (come quelli dei consumatori o quelli attinenti alla protezione contro l’inquinamento dell’ambiente)
riguardanti collettività o gruppi non organizzati o difficilmente organizzabili; c) di risoluzione alternativa delle
controversie (Alternative Dispute Resolution) che realizzino forme di giustizia «coesistenziale»206 basata sulla
204 A. Proto Pisani, Tutela giurisdizionale differenziata e nuovo processo del lavoro, in Foro it., 1973, V, 205 ss., per il quale la tutela c.d. differenziata
serve ad assicurare «tutela giurisdizionale (effettiva) ad una serie di situazioni di vantaggio nuove a livello di diritto sostanziale». V. anche Id., Note
minime sulla c.d. tutela giurisdizionale differenziata, in Dir. e Giur., 1978, 534 ss.; Id., Sulla tutela giurisdizionale differenziata, in Riv. dir. proc.,
1979, 536 ss.; Id., Ancora sulla c. d. tutela giurisdizionale differenziata, in Dir. e Giur., 1980, 751 ss.; L. Montesano, Luci ed ombre in leggi e pro-
poste di “tutela differenziata” nel processo civile, in Riv. dir. proc., 1979, 592 ss. Per l’identico problema con riferimento al processo amministrativo
cfr. M. Nigro, Trasformazioni dell’amministrazione e tutela giurisdizionale differenziata, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1980, 3 ss.; più recentemente
S. Menchini, Processo amministrativo e tutele giurisdizionali differenziate, in Dir. proc. amm., 1999, p. 921 ss.; in senso critico, invece, Romeo,
Effettività della giustizia amministrativa: principio o mito?, ivi, 2004, 653 ss., spec. 677 ss.
205 M. Cappelletti (ed.), The Florence access-to-justice project, 4 voll., Milano-Alphen aan den Rijn, 1978-1979; Id. (a cura di), Access to justice and
the Welfare State, Alphen aan den Rijn-Bruxelles-Stuttugart-Firenze, 1981; Id.-B. Garth-N. Trocker, Access to justice, in Rabels Zeitschrift für aus-
ländisches und internationales Privatrecht, XL (1976), p. 669 ss.
206 M. Cappelletti, Appunti su conciliatore e conciliazione, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1981, p. 49 ss., spec. p. 56 ss.; Id., Giudici laici, in Riv. dir. proc.,
ANTONIO CARRATTA 229
conciliazione la mediazione e su criteri di equità sociale distributiva.
15. LA SOZIALFUNKTION DEL PROCESSO CIVILE ALL’ALBA DEL NUOVO
MILLENNIO
La tendenza alla riaffermazione della funzione del processo civile quale strumento di abbattimento delle
diseguaglianze sociali e l’esaltazione della sua dimensione «egualitaria» era destinata ad esaurirsi con la crisi
del welfare state degli anni ’80 del XX secolo e con la conseguente riduzione dell’interventismo statale al fine
di assicurare il benessere sociale. Piuttosto, il diffondersi di politiche neoliberiste negli ultimi decenni del XX
secolo e la conseguente riduzione degli investimenti statali anche nel settore della giustizia civile spostava
sempre più l’attenzione verso la necessità di rendere più efficiente il funzionamento del processo civile. Va
rafforzandosi, di conseguenza, la terza accezione del concetto di «funzione sociale» del processo che abbiamo
evidenziato all’inizio del nostro discorso, e cioè quella che – già nel pensiero di Klein e di Menger – individuava
nel processo civile un fattore di corretto funzionamento dell’economia della società.
Si spiegano in questo modo i numerosi e incisivi interventi riformatori che hanno interessato proprio
sul finire del XX secolo molti ordinamenti processuali europei. E’ significativo il fatto che tali interventi
riformatori rispondono tutti a delle tendenze uniformi e ben precise, orientate sostanzialmente ad adeguare
il processo civile al modello ispirato alla «funzione sociale», sul quale ci siamo già soffermati, e caratterizzate
dall’accentuazione del ruolo del giudice nella direzione materiale del processo, dal rafforzamento del sistema
di preclusioni, dall’implementazione di modalità di collaborazione fra giudice e parti, dall’introduzione di
meccanismi diretti ad evitare forme di abuso processuale e dunque a rafforzare la dimensione etica del pro-
cesso. E’ il caso soprattutto della riforma inglese del 1998, di quella spagnola del 2000, di quella tedesca del
2001 e di quelle francesi attuate fra il 2002 e il 2007. In parte, ma con minore incisività, è anche il caso dei
numerosi interventi riformatori che hanno riguardato il nostro processo civile.
Peraltro, nella stessa direzione «efficientista» sembra porsi anche la Corte europea dei diritti dell’uomo,
sia con la copiosa giurisprudenza sanzionatoria dell’irragionevole durata dei processi, sia con la tendenza,
manifestata in più occasioni, a porre in stretto legame il diritto ad una ragionevole durata del processo e il
ruolo attivo del giudice nella direzione del percorso processuale e ad evidenziare che la rimessione alle parti
dell’iniziativa processuale non esime gli Stati dall’obbligo di grantire una durata ragionevole al processo pre-
disponendo adeguati poteri del giudice funzionali a tale obiettivo.
16. UNA NUOVA PROSPETTIVA: LA «FUNZIONE SOCIALE» DEL PROCESSO CIVILE
NELLA GIURISPRUDENZA DELLA CORTE EUROPEA DI GIUSTIZIA
Una prospettiva del tutto nuova di interpretazione della «funzione sociale» del processo civile, sempre
legata, se si vuole, all’idea dello stretto collegamento fra efficienza del processo e corretto funzionamento
dell’economia, è emersa e si va sempre più rafforzando per effetto della giurisprudenza della Corte euroepa di
giustizia. Il riferimento, evidentemente, è alla tendenza della Corte sovranazionale ad intervenire in maniera
sempre più incisiva sulla disciplina processuale interna agli Stati membri per adeguarla in via interpretativa
alla tutela dei diritti di origine comunitaria e in questo modo rendere effettive le libertà fondamentali del
Trattato dell’Unione207.
La Corte ha, infatti, da subito chiarito che la competenza in materia processuale riconosciuta agli ordi-
namenti nazionali non è, affatto, incondizionata208: essa sussiste intatta, invero, sino a che rispetti determinati
criteri, o limiti, elaborati dalla stessa Corte nella sua giurisprudenza.
1979, p. 698 ss., spec. p. 707 ss.
207 Su questa prospettiva evolutiva rinvio ad A. Carratta, Libertà fondamentali del Trattato dell’Unione europea e processo civile, in Riv. dir. proc.,
2015, p. 1400 ss.
208 Corte giust. 16 dicembre 1976, Rewe, in Racc., 1976, p. 1989 ss. e la giurisprudenza successiva a tale pronuncia; da ultimo Corte giust., 14 marzo
2015, Aziz, in www.curia.europa.eu. Per altre indicazioni v. A. Carratta, Le libertà fondamentali, cit., p. 1400 ss.
230 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
In altri termini, l’esercizio da parte degli Stati membri dell’autonomia processuale è stato modulato,
attraverso gli orientamenti forniti dalla giurisprudenza della Corte di giustizia in sede di sindacato dei mezzi
processuali nazionali, sino a renderlo «servente»209 rispetto al generale scopo di garantire effettività alle libertà
fondamentali e alle disposizioni europee che le concretizzano, secondo un rapporto di sostanziale sussidia-
rietà. L’autonomia processuale è divenuta così uno «spazio lasciato alla disciplina processuale interna entro
gli standards o i correttivi di derivazione comunitaria»210 Questi «correttivi» entrano in azione nei confronti
del diritto processuale interno attraverso l’attività giudiziale: o della Corte di giustizia, per mezzo del rinvio
pregiudiziale, o dei giudici interni, per mezzo della disapplicazione o dell’interpretazione conformatrice della
norma processuale interna in contrasto con i principi di derivazione europea. Ciò con l’evidente finalità di
evitare che l’autonomia degli Stati in materia processuale ostacoli la realizzazione degli obiettivi posti dal
Trattato dell’Unione.
Ebbene, lo strumento che la Corte ha utilizzato per raggiungere tali obiettivi riprende ancora una volta
l’idea centrale del modello processuale ispirato alal «funzione sociale» e cioè il riconsocimento di una posizione
rafforzata del giudice all’interno del processo.
Basti pensare, in proposito, alla giurisprudenza della Corte europea favorevole a riconoscere in capo
al giudice nazionale (ed a prescindere da quanto previsto dalla legislazione interna) un pressoché generale
poter di rilevabilità d’ufficio della nullità di clausole contrattuali in violazione dei diritti attribuiti ai consu-
matori dalla legislazione europea211. O a quella che – sempre in tema di tutela dei consumatori – ha ritenuto
in contrasto con l’effettività della tutela giurisdizionale la norma processuale interna che neghi al giudice la
possibilità di procedere ad un’istruttoria d’ufficio per accertare la natura abusiva della clausola contrattuale
(sentenza Pénzűgyi Lizing)212.
E’ significativo il fatto che anche in questi casi l’esigenza di individuare adeguati strumenti processuali
che consentano di rendere effettiva la tutela giurisdizionale viene soddisfatta mediante il richiamo di uno
dei capisaldi del modello sociale di processo, e cioè il riconsocimento di più incisivi poteri anche istruttori
al giudice.
17. L’EMERGERE DI TENDENZE «NEOPRIVATISTICHE»
Solo un accenno va fatto, in questa sede, ad alcune tendenze emerse sul finire del secolo XX soprattutto
presso la dottrina italiana, ma non solo, che sono state efficacemente definite come «neoprivatistiche»213, perché
finalizzate a riaffermare l’idea «privatistico-liberale» del processo ed a stigmatizzare come «autoritaria» qualsiasi
soluzione diretta al rafforzamento dei poteri del giudice. Il riferimento è, evidentemente, alle posizioni espresse
in Italia da Cipriani214 e da Monteleone e, in Spagna, da Montero Aroca215.
In effetti si tratta di posizioni che sono rimaste molto isolate e che non sono riuscite nell’obiettivo che
le animava, e cioè quello di superare l’impostazione ormai dominante sulla natura pubblicistica del processo
209 D.U. Galetta, L’autonomia procedurale degli Stati membri dell’Unione europea: paradise lost?, Torino, 2009, p. 20.
210 S. Amadeo, Norme comunitarie, posizioni giuridiche soggettive e giudizi interni, Milano, 2002, p. 311.
211 In tal senso, Corte giust., 27 giugno 2000, cause riunite C – 240/98 e C – 244/98, Océano Grupo Editorial, in Racc., p. 4941 ss.; v. anche il commento
di A. Orestano, Rilevabilità di ufficio della vessatorietà delle clausole, in Europa dir. priv., 2000, p. 1179 ss.; Corte giust., 21 novembre 2002, causa
C-473/00, Cofidis, in Racc., p. 10875 ss.; Corte giust., 14 giugno 2012, causa C-618/10, Banco Español de Crédito, in Foro it., 2013, IV, c. 170 ss.
Rinviamo ancora ad A. Carratta, Le libertà fondamentali, cit., p. 1401 ss.
212 Corte giust., 9 novembre 2010, causa C-137/08, Pénzügyi Lìzing, in Racc., p. 10847 ss.
213 J.C. Barbosa Moreira, O neoprivatismo no proceso civil, cit., p. 13 ss.; poi Id., El neoprivatismo en el proceso civil, in J. Montero Aroca (coord.),
Processo civil e ideologia: un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos, Valencia, 2006, p. 199 ss. Su queste tendenze v., sempre in
senso critico, Oteiza, El juez ante la tensión entre liberdad y igualidad, in Rev. Der. Proc., 2002, num. Estraordinario, p. 220 ss.; J. Parra Quijano,
Racionalidad e ideologia en las pruebas de oficio, Bogotà, 2004, p. 9 ss., p. 15 ss. e p. 51 ss.
214 V., in particolare, F. Cipriani, Nel centenario del Regolamento di Klein, cit., p. 969 ss.; Id., Il processo civile italiano tra efficienza e garanzie, in Riv.
trim. dir. e proc. civ., 2002, p. 1243 ss.; Id., Il processo civile tra vecchie ideologie e nuovi slogan, in Riv. dir. proc., 2003, p. 455 ss.; Id., L’autorita-
rismo processuale e le prove documentali, in Giusto proc. civ., 2007, p. 289 ss., spec. p. 293 ss.
215 J. Montero Aroca, La Ley de Enjuiciamiento Civil españoa y la oralidad, in Atti della XVII Giornata Ibero-americana di Diritto processuale, II, San
Josè, 2000, p. 285 ss.; Id., El proceso civil llamado “social” come instrumento de “justicia” autoritaria, in Rev. Iberoam. Der. Proc., 2004, n. 7, p. 15
ss. e in Riv. dir. proc., 2004, p. 552 ss., con il titolo Il processo civile «sociale» come strumento di giustizia autoritaria, e con Postilla di G. Verde,
ivi, p. 580 ss.; Id., I principi politici del nuovo processo civile spagnolo, trad. it. di V. Brattelli e N. Magrino, Napoli, 2002, p. 58 ss. e p. 108 ss. (su
questo v., criticamente, G. Verde, Le ideologie del processo in un recente saggio, in Riv. dir. proc., 2002, p. 676 ss.).
ANTONIO CARRATTA 231
civile e sulla sua funzione sociale e di riaffermare la vecchia impostazione liberale del processo come «cosa
delle parti». Ciò non toglie, peraltro, che queste tendenze abbiano avuto, in un particolare momento storico
del nostro Paese, ripercussioni (sia pure limitate) anche sul piano legislativo, se si pensa al modello che era
alla base del c.d. processo societario, introdotto nel 2004, ma soppresso – dopo ripetuti interventi della Corte
costituzionale – nel 2009, il quale sembrava ispirarsi proprio alla convinzione che il giudice dovesse assumere
nel processo una posizione assolutamente residuale rispetto a quella delle parti.
Del resto, la più attenta dottrina si è impegnata a dimostrare come non esista alcuna reale connessione
fra l’attribuzione al giudice di più incisivi poteri istruttori e l’adesione all’ideologia autoritaria e – al contra-
rio – come non sussista parimenti alcuna connessione fra la supremazia nel processo delle parti e l’adesione
all’ideologia democratica o comunque non autoritaria. E a riprova di ciò sta la circostanza che – come ab-
biamo visto – fra le tendenze in atto in molti degli ordinamenti processuali senz’altro predominante è quella
di munire il giudice di più incisivi poteri istruttori, oltre che di maggiori poteri di direzione materiale del
processo. Come è stato sottolineato – da Michele Taruffo – «l’aspetto più rilevante di questo fenomeno è che
esso si manifesta in ordinamenti che sono indiscutibilmente democratici, e che sono rimasti democratici anche
dopo aver conferito al giudice autonomi poteri di iniziativa istruttoria, con riforme che risalgono soprattutto
alla seconda metà del secolo XX»216.
18. CONSIDERAZIONI CONCLUSIVE
La valorizzazione della funzione sociale del processo civile non solo ha comportato un decisivo muta-
mento nella concezione dell’istituto processuale, ma ha anche contribuito a cambiare lo stesso metodo di
studio del diritto processuale civile. Un mutamento radicale, che inevitabilmente ha portato al superamento
del metodo esegetico e all’affacciarsi di un nuovo metodo di guardare al diritto processuale civile, attraverso il
quale si sono disgelati quei «fiori di ghiaccio», che – come notava sarcasticamente Musil nel suo Uomo senza
qualità – «nascono così rigogliosi nelle teste dei sapienti di diritto»217. Questo metodo nuovo, infatti, ha portato
a riconoscere che – per citare Klein – «lo squallido, arido, trascurato fenomeno della procedura civile, è invece
intimamente legato ai grandi movimenti spirituali dei popoli, e che le sue svariate manifestazioni rappresen-
tano documenti fra i più importanti della cultura umana»218 e che – per richiamare le parole che Chiovenda
utilizza richiamando Jhering e la sua Lotta pel diritto – il processo civile non costituisce altro che il «campo
in cui si rappresenta una delle scene più agitate e complesse della vita sociale»219. E’ la conseguenza più imme-
diata dell’irrompere della socialità nella riflessione intorno al processo: come il diritto, anche il processo «non
galleggia più, alto, al di sopra della società, ma vi si mescola perennemente, tendendo a registrare le istanze
che dal basso si originano, circolano, reclamano accoglimento a livello ufficiale»220.
Se si vuole individuare un punto debole in questo nuovo approccio alla riflessione intorno al pro-
cesso civile, probabilmente esso risiede nell’esaltazione del ruolo che può rivestire – nel correggere alcune
storture, inefficienze o vere e proprie diseguaglianze sociali – lo strumento processuale e nell’ingenuità di
ritenere che ciò possa avvenire semplicemente privilegiando alcune scelte processuali tecniche (a cominciare
dall’accentuazione dei poteri del giudice) rispetto ad altre. L’esperienza del passato ci ha mostrato che questo
costituisce solo una parte della soluzione del più complesso problema dei rapporti fra fenomeno giuridico
e realtà sociale e del loro difficile governo.
216 M. Taruffo, Sub art. 115, in A. Carratta-M. Taruffo, Poteri del giudice, in Comm. c.p.c., diretto da S. Chiarloni, Bologna, 2011, p. 447 ss.; Id., Per
una rilettura dell’art. 115 c.p.c., in La disponibilità della tutela giurisdizionale (cinquant’anni dopo), in Quad. Riv. trim. dir. e proc. civ., 2011, p.
101 ss., spec. p. 123. V. anche Id., Poteri probatori delle parti e del giudice in Europa, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2006, p. 453 ss.; Id., L’istruzione
probatoria, cit., p. 111 ss.; Id., Procedura civile (codice di), cit., p. 663 ss.; in senso analogo N. Picardi, Codice di procedura civile (linee delle rifor-
me), in Enc. dir., Agg. II, Milano, 1998, p. 219; P. Grossi, L’Europa del diritto, Roma-Bari, 2010, p. 244 ss.
217 R. Musil, L’uomo senza qualità (Der Mann ohne Eigeneschaften), trad. di A. Rho e introduzione di C. Cases, Einaudi, Torino, 1957, ripubblicato
nella collana I meridiani, Mondadori, Milano, 1998, p. 1877.
218 F. Klein, Zeit- und Geistesströmungen im Prozesse, Frankfurt a.M., 2.Aufl., 1958, p. 8, nella traduzione di M. Cappelletti, Aspetti sociali e politici
della procedura civile, cit., p. 104.
219 G. Chiovenda, Le riforme processuali e le correnti del pensiero moderno, p. 380.
220 P. Grossi, Diritto nella storia dell’unità d’Italia, cit., p. 18, il quale aggiunge: «il diritto novecentesco recupera in fattualità, e si segnala nuovamente
per la sua carnalità; mescolandosi con la società, che è fatta non di individui isolati e isolabili ma di nessi, di relazioni, di vincolazioni, recupera in
socialità recando in sé una linea di tendenza valorizzante dimensioni prima rimosse, il ‘sociale’ e soprattutto il ‘collettivo’».
EXTENSÃO DOS LIMITES OBJETIVOS DA COISA JULGADA ÀS
QUESTÕES PREJUDICIAIS: NOVAS TENDÊNCIAS EM PERSPECTIVA
COMPARADA
Antonio do Passo Cabral
Professor Adjunto de Direito Processual Civil da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Livre-Do-
cente pela Universidade de São Paulo (USP). Doutor em Direito Processual pela UERJ, em cooperação com a
Universidade de Munique, Alemanha (Ludwig-Maximilians-Universität). Mestre em Direito Público pela UERJ.
Pós-doutorado na Universidade de Paris I (Panthéon-Sorbonne). Professor Visitante nas Universidades de Passau
(2015) e Kiel (2016, 2017), Alemanha, e na Universidade Ritsumeikan (Kyoto, Japão, 2018). Membro da Interna-
tional Association of Procedural Law, do Instituto Iberoamericano de Direito Processual, do Instituto Brasileiro de
Direito Processual, da Associação de Juristas Brasil-Alemanha, e da Wissenschaftliche Vereinigung für Internationales
Verfahrensrecht.
1. A INSUFICIÊNCIA DA DISCIPLINA TRADICIONAL DA COISA JULGADA
José Carlos Barbosa Moreira, o maior processualista brasileiro de todos os tempos, dedicou-se com afinco
ao intrincado tema da coisa julgada. Vários de seus textos são leitura obrigatória para quem se aventura em
estudar o assunto.1 E até hoje, confrontados com inúmeros casos em que se debate sobre a coisa julgada, os
estudantes e profissionais ainda se valem das suas lições.
Não obstante, os desafios são grandes. Depois de séculos de teorização, constatou-se que a coisa julgada
não resolveu os problemas práticos a que destinada. Concebida para emprestar segurança jurídica às decisões
de mérito, a res iudicata acabou-se perdendo em debates puramente teóricos, sem qualquer utilidade prática.
De fato, apesar de tanta tinta gasta nos debates históricos, um abismo separa doutrina e jurisprudência. Grande
parte dos estudos sobre a coisa julgada nos últimos 80 anos parece compilar os avanços do passado, com pouco
ou nenhum caráter propositivo e sem voltar-se às necessidades práticas do presente.2 Como lembra Nieva,
as discussões teóricas apresentam muitas “abstrações dogmáticas” e “hipóteses de laboratório”, algumas sem
sentido e outras mais refinadas, mas que sequer são aptas a resolver qualquer problema prático.3
Nesse cenário, uma série de casos enfrentados pelo processo contemporâneo precisa de tratamento ade-
quado no campo das estabilidades, o que demonstra que necessitamos sim de alternativas porque o modelo
atual da coisa julgada reconhecidamente está em crise em muitas partes do mundo.4
E inquietação generalizada com a coisa julgada, que já denominamos, parafraseando o célebre texto de
Freud, de “mal-estar” na coisa julgada, foi percebida por alguns poucos setores doutrinários mas sobretudo
na jurisprudência. Apesar de reconhecer que a coisa julgada deveria fornecer segurança e estabilidade dos
atos processuais, iniciou-se uma verdadeira “rebelião” fulcrada no valor “justiça” e revelada pelo incômodo
da petrificação de aberrações judiciais, erros tão graves que, tornados “imutáveis”, repugnavam o sentimento
1 BARBOSA MOREIRA, José Carlos. Ainda e sempre a coisa julgada. Revista dos Tribunais, ano 59, vol.416, jun, 1970; Idem, Coisa julgada e decla-
ração. Revista dos Tribunais, ano 60, vol.429, julho, 1971; Idem, Condenação a fazer. Limites da coisa julgada e da execução. Revista dos Tribunais,
ano 84, vol.711, jan, 1995; Idem, Considerações sobre a chamada ‘relativização’ da coisa julgada material. Revista Forense, ano 101, vol.377, jan-
-fev, 2005; Idem, Eficácia da sentença e autoridade da coisa julgada. Revista de Processo, ano IX, n.34, abr-jun, 1984; Idem, Os limites objetivos da
coisa julgada no sistema do novo Código de Processo Civil. Revista Forense, ano 70, vol.246, abr-jun, 1974; Questões prejudiciais e coisa julgada.
Revista de Direito da Procuradoria Geral do Estado da Guanabara, n.16, 1967.
2 Por essa razão, afirma João Conde Correia que: “Continuamos a lidar, basicamente, com os mesmos instrumentos teóricos de há cem anos atrás e
nem o recurso ao direito comparado, sempre tão generoso, parece propiciar-nos as bases imprescindíveis à necessária rotura. Mesmo aí, salvo uma
ou outra excepção, mais do que as ideias novas, abundam, sobretudo, as recompilações. Às vezes, parece mais tratar-se de história do direito do que
de outra coisa qualquer”. CONDE, João Correia. O ‘mito do caso julgado’ e a revisão propter nova. Coimbra: Coimbra Ed., 2010, p.16-17.
3 NIEVA FENOLL, Jordi. La cosa juzgada. Barcelona: Atelier, 2006, p.20, 46.
4 ANDOLINA, Italo. Crisis of res iudicata and new techniques for dispute resolution: (self-standing anticipatory) provisional measures on the merits.
Zeitschrift für Zivilprozeß International, ano 13, 2008, p.19; RAITI, Giovanni. The crisis of civil res iudicata in the EC legal system. Zeitschrift für
Zivilprozeß International, ano 13, 2008, p.23 ss.
234 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
de correção e justeza que todos nutrem em um ordenamento jurídico. Surgiram as teses da “relativização
da coisa julgada inconstitucional”, que, partindo de casos patológicos (que não refletem a normalidade das
hipóteses cotidianas), pretendiam consagrar técnica flexibilizadora que, sem justificação adequada e sem
que critérios claros e seguros para a superação atípica, autoriza constantemente decisões arbitrárias para a
quebra da res iudicata que podem levar a “desconsiderar” ou ignorar, quando não se o devesse fazer, uma
estabilidade forte como a coisa julgada.5
Diante da insuficiência do modelo tradicional, e pela inadequação das teses de relativização para resol-
ver-lhe os problemas, tentaremos expor algumas das novas tendências sobre o tema no direito comparado,
especialmente sobre os limites objetivos da coisa julgada, remetendo o leitor para outro texto de maior fô-
lego.6 Por fim, mostraremos como o novo Código de Processo Civil brasileiro evoluiu a respeito dos limites
objetivos da coisa julgada.
2. OS LIMITES OBJETIVOS DA COISA JULGADA E SEUS PROBLEMAS PRÁTICOS
A tradição da teoria sobre os limites objetivos da coisa julgada transitou numa associação necessária da
res iudicata com o “objeto do processo”, forte na processualística tedesca.7 A partir da vitória da concepção
unitária do objeto do processo, que igualava o Streitgegenstand ao pedido (excluindo qualquer parcela da causa
de pedir), esta correlação da coisa julgada com o objeto do processo caminhou para a limitação objetiva da
res iudicata ao dispositivo da sentença, o ponto onde o juiz respondia ao pedido, julgando-o efetivamente.8
Ficaria ao largo da disciplina da coisa julgada, e fora da vinculatividade dela decorrente, toda a “massa
lógica” que precede a conclusão, vale dizer, todas as demais questões contidas na sentença, inclusive a fun-
damentação.9 Os fatos analisados pelo juiz, bem como a resolução das questões de direito, a cognição e
decisão sobre os argumentos das partes, sobre as questões preliminares e prejudiciais, tudo ficava à margem
da indiscutibilidade, dentro da ideia de que o campo periférico de “questões-satélites” que pudessem ser
úteis a outras lides futuras e deveriam estar abertas à rediscussão,10 podendo ser novamente debatido e de-
cidido em outro processo.11
Os problemas práticos dessa concepção surgem nas hipóteses em que o dispositivo não é muito claro
ou quando não explicita efetivamente o conteúdo do comando, limitando-se a pronunciar, p.ex., que “julga
procedente” o pedido. Isso é ainda mais relevante nas sentenças de improcedência, que somente rejeitam a
pretensão sem incluir na fórmula do dispositivo os motivos para aquela específica conclusão.12 Ou ainda nos
casos em que o magistrado efetivamente decide enquanto fundamenta, apondo parcelas da sua conclusão onde
5 Confiram-se minhas críticas às teses da “coisa julgada inconstitucional” em CABRAL, Antonio do Passo. Coisa julgada e preclusões dinâmicas:
entre continuidade, mudança e transição de posições processuais estáveis. Salvador: Jus Podivm, 2a ed., 2014, p.166 ss.
6 CABRAL, Antonio do Passo. Coisa julgada e preclusões dinâmicas: entre continuidade, mudança e transição de posições processuais estáveis.
Op.cit., passim.
7 STROHMAYER, Peter. Urteilswirkungen. Vorfrage und Präklusion auf der Grundlage des rechtlichen Gehörs und der Logik der Rechtssätze. Ein
Beitrag zur Lehre von der materiellen Rechtskraft. Wien: Manz, 2001, p.6.
8 Sobre a evolução dessa concepção, confiram-se GAUL, Hans Friedhelm. Die Entwicklung der Rechtskraftlehre seit Savigny und der heutige Stand.
in JAKOBS, Horst Heinrich; KNOBBE-KEUK, Brigitte; PICKER, Eduard; WILHELM, Jan (Orgs). Festschrift für Werner Flume zum 70. Geburts-
tag. Köln: Otto Schmidt, 1978, p.471 ss; PARRY, Adolfo E. Limites objetivos de la coisa juzgada. Revista Juridica Argentina La Ley, t.29, jan-mar,
1943, p.856; BARBOSA MOREIRA, José Carlos. Questões prejudiciais e coisa julgada. Revista de Direito da Procuradoria Geral do Estado da
Guanabara, n.16, 1967, p.217 ss; BARBOSA MOREIRA, José Carlos. Os limites objetivos da coisa julgada no sistema do novo Código de Processo
Civil. Op.cit., p.31; NIEVA FENOLL, Jordi. La cosa juzgada. Op.cit., p.43; HELLWIG, Konrad. System des deutschen Zivilprozeßrechts. Leipzig:
Deichert‘sche, Parte I, 1912, p.791-792; BETTI, Emilio. Cosa giudicata e ragione fatta valere. Rivista di Diritto Commerciale, I, 1929, p.546;
COUTURE, Eduardo J. La cosa juzgada como presunción legal. Revista Jurídica, ano 3, vol.17, set-out, 1955, p.19.
9 MENCHINI, Sergio. Regiudicata civile. Digesto delle discipline privatistiche. Sezione Civile, Torino: Utet, vol.XVI, 1997, p.434; MANCUSO, Ro-
dolfo de Camargo. Coisa julgada, ‘collateral estoppel’ e eficácia preclusiva ‘secundum eventum litis’. Revista dos Tribunais, ano 75, vol.608, junho,
1986, p.26.
10 A expressão é de MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Coisa julgada, ‘collateral estoppel’ e eficácia preclusiva ‘secundum eventum litis’. Op.cit.,
p.28.
11 GRUNSKY, Wolfgang. Zivilprozessrecht. Köln: Carl Heymanns, 13a ed., 2008, p.233.
12 HELLWIG, Konrad. System des deutschen Zivilprozeßrechts. Op.cit., p.793; GRUNSKY, Wolfgang. Zivilprozessrecht. Op.cit., p.235-236; POHL-
MANN, Petra. Zivilprozessrecht. München: C.H.Beck, 2009, p.282; LEIPOLD, Dieter. Teilklagen und Rechtskraft, in Festschrift für Albrecht Zeuner
zum siebzigsten Geburtstag. Tübingen: Mohr Siebeck, 1994, p.432-433; ADOLPHSEN, Jens. Zivilprozessrecht. Baden-Baden: Nomos, 2a ed., 2009,
p.245. Na Suíça, KUMMER, Max. Das Klagerecht und die materielle Rechtskraft im schweizerischen Recht. Bern: Stämpfli, 1954, p.113; SCHWA-
NDER, Daniel. Die objektive Reichweite der materiellen Rechtskraft – Ausgewählte Probleme. Ein Beitrag zum Verhältnis von materiellem Recht
und Zivilprozessrecht. Zürich: Schulthess, 2002, p.135-136; CALAZA LÓPEZ, Sonia. La cosa juzgada. Madrid: La Ley, 2009, p.201 ss.
ANTONIO DO PASSO CABRAL 235
formalmente está a motivação, sem “retomar” ou reproduzir as conclusões externadas ao redigir o dispositivo.
Ademais, vários inconvenientes práticos surgem da limitação da coisa julgada ao dispositivo também
porque esta redução pode ocasionar contradição lógica entre diversas decisões estáveis, a qual dificilmente
pode ser descrita como uma opção consciente de qualquer sistema que pretenda segurança, economia pro-
cessual e confiança no Judiciário. São contrastes como esses que criavam certos desconfortos com a teorização
tradicional acerca dos limites da coisa julgada.13
3. CRÍTICAS E PROPOSTAS GERAIS PARA REFORMULAÇÃO DOS LIMITES
OBJETIVOS DA COISA JULGADA
A limitação objetiva da coisa julgada, tal como prevista na literatura processual clássica e disciplinada em
muitos dos códigos ocidentais, restringia a estabilidade processual às sentenças (e nem a todas elas, apenas as
sentenças de mérito) e somente a alguns extratos do seu conteúdo. Ficavam fora da disciplina da coisa julgada
várias outras questões que deveriam assumir alguma forma de estabilidade, problemas como a vinculatividade
em processos futuros (sobretudo em causas conexas), de questões que foram objeto da cognição mas que não
foram decididas, como as dúvidas sobre a preclusão de questões prévias (Vorfragen) e parcelas fracionáveis da
discussão de mérito; o escasso tratamento das preclusões para o juiz; a ausência de disciplina teórica para os
atos processuais omissivos e os efeitos preclusivos que geram; dentre outros.
Em meu entendimento, o modelo tradicional parte de uma abordagem que merece reparos: trata-se de
um formato privatista, estático, cognitivista e fracionado.
É privatista porque a análise de tríplice identidade entre duas ou mais demandas (baseada no objeto desses
processos: o Streitgegenstand), somada à limitação objetiva da res iudicata apenas ao dispositivo da sentença,
reflete um sistema onde são os particulares que definem a estabilidade da sentença estatal: o que não é pedido
não é julgado, e então não consta do dispositivo e não se torna imutável.14
De fato, se bem analisada, a limitação da coisa julgada a uma específica seção da sentença (o dispositivo)
deriva de uma projeção da vontade dos litigantes; os limites objetivos da coisa julgada eram, em última análise,
os limites colocados pelas partes no pedido (ainda que somados aos pedidos em ação declaratória incidental). 15
Negligenciam-se outros interesses públicos relevantes num regime de estabilidade processual, tais como
a harmonia entre julgados, a eficiência, igualdade, que fogem todos à esfera de disposição dos litigantes.
O sistema ortodoxo reflete também um formato estático porque a norma jurídica da sentença é vista
como um conteúdo dado, aferida pela comparação entre elementos “prontos” dos dois processos (um cotejo
estanque entre os dispositivos de duas sentenças ou dois Streitgegenstände). Esse modelo é fruto de uma con-
cepção puramente objetivista do ordenamento jurídico em que a norma e o intérprete são apartados, com
o consequente afastamento das regras do procedimento para sua “construção” e revelação. Nesse modelo,
estuda-se apenas a estabilidade de um ato processual (a sentença), esquecendo-se que a decisão é posicionada
no fim de uma cadeia de outros muitos atos, condicionada por tantas outras condutas, posições e situações
jurídicas intermédias, cuja estabilidade também deveria ser incorporada ao exame da estabilidade do ato
final. Trata-se de um parâmetro que esquece que o processo é um ambiente de diálogo, influência reflexiva e
cooperação, marcado pelo contraditório entre todos os sujeitos, e não apenas a sede para o decreto solitário
e isolado do soberano estatal. A estabilidade dos atos processuais não é apenas um mandamento do Estado,
13 Como percebeu MUSIELAK, Hans-Joachim. Grundkurs ZPO. C.H.Beck, 10ª ed., 2010, p.372: “Nur die vom Gericht festgestellte Rechtsfolge
erwächst in Rechtskraft, also das Ergebnis der Anwendung eines Rechtssatzes auf den der Entscheidung zugrunde gelegten Sachverhalt. (...) Am
Beispiel eines klageabweisenden Urteils lässt sich im Übrigen zeigen, dass die zuweilen geäußerte Meinung, nur der Tenor des Urteils erwachse in
Rechtskraft, zumindest missverständlich ist. Denn der Tenor des klageabweisenden Urteils ist für sich genommen nichtssagend; um seinen eigentli-
chen Inhalt zu ermitteln, muss auf Tatbestand und Entscheidungsgründe gesehen werden. Aus ihnen ergibt sich die festgestellte Rechtsfolge, die
rechtskräftig wird, nämlich dass das vom Kläger geltend gemachte Recht ihm nicht zusteht”. Também é a preocupação externada por RIMMELSPA-
CHER, Bruno. Materielle Rechtskraft und Gestaltungsrechte. Juristische Schulung, ano 44, n.7, julho, 2004, p.565.
14 CABRAL, Antonio do Passo. Coisa julgada e preclusões dinâmicas: entre continuidade, mudança e transição de posições processuais estáveis.
Op.cit., p.431 ss.
15 THEODORO JR., Humberto. Coisa julgada, ação declaratória seguida de condenatória. Revista de Processo, ano 21, n.81, jan-mar, 1996, p.89.
236 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
mas fruto de uma cadeia intersubjetiva, uma interação entre todos que deve ser estudada no tráfego jurídico.16
Assim, equivoca-se a análise tradicional quando compara os produtos finais dos dois processos como
conteúdos prontos, tomando o resultado último do processo como norma (o decisum), esquecendo-se
de incluir no objeto da estabilidade o iter precedente que originou a convicção do juiz e cada uma das
conclusões dos demais sujeitos do processo, ou seja, a atividade das partes e o exercício de seus direitos fun-
damentais processuais, a ligação teleológico-estrutural entre os dois processos, bem como fatores externos
e interferentes nas situações substanciais dos dois casos. Ficam, então, alheios aos critérios de identificação
da coisa julgada e das preclusões certas perguntas fundamentais: o grau de convencimento atingido pelo
magistrado, as relações preclusivas interprocessuais, a proteção da confiança e as expectativas legítimas
que os atos de um processo (omissivos ou comissivos) possam ter gerado, com repercussão nos processos
futuros, dentre outros.
Além de ser privatista e estático, o modelo tradicional é ainda cognitivista e fracionado. Cognitivista
porque construído para o processo de conhecimento, retirando de suas considerações os atos judiciais pra-
ticados em outros tipos de processo que não o processo cognitivo, como a execução ou o processo cautelar.
E é fracionado vez que dissociado da teoria geral do processo pois separa, com radicalismo, a estabilidade
dos atos das partes (submetidos à preclusão) e a estabilidade da sentença de mérito (submetida à disciplina
da coisa julgada). Esta é uma visão apenas parcial do fenômeno das estabilidades processuais, que esquece
de incluir neste espectro as estabilidades dos atos praticados por outros sujeitos que não o juiz. E, mesmo
dentro dos atos judiciais, exclui ainda de sua abordagem as estabilidades de outras sentenças judiciais que
não sejam sentenças de mérito; outros atos judiciais intermédios que não as sentenças, como as decisões
interlocutórias, despachos; a estabilidade de certos pontos do contraditório que sejam exaustivamente de-
batidos, ainda que não decididos formalmente (a preclusão sobre as questões conhecidas mas não julgadas,
p.ex.), dentre outros.
E o mais grave: o modelo clássico separa indevidamente a estabilidade da sentença (o ato jurisdicional
por excelência), dos demais atos estatais como a lei e o ato administrativo, e por isso se afasta da teoria geral
do processo. Ora, se a segurança jurídica é tema da teoria geral do direito, alguma nota comum deve haver
na estabilidade dos atos do Estado como um todo, e se bem os analisamos, vemos que estes são, de regra,
alteráveis e não imutáveis.17
Minha proposta é que as insuficiências teóricas e práticas da coisa julgada podem ser solucionadas pela
formulação de um sistema mais abrangente e dinâmico das estabilidades.
Em relação aos limites objetivos, não se pode isolar o dispositivo da sentença, esquecendo todo o res-
tante do ato sentencial (a fundamentação, p.ex.) e todos os demais atos processuais anteriores, que na sua
interação recíproca de condicionamentos em contraditório, forjaram o debate daquele específico processo.
A abordagem dinâmica que proponho pretende ser uma análise das estabilidades como interações em cadeia,
baseando seus limites objetivos e temporais nas ligações argumentativas entre todos os atos processuais por
meio do contraditório. Não cabe isolar um único ato ou conteúdo. Sugiro, então, uma desvinculação da coisa
julgada do conceito de Streitgegenstand, e uma virada rumo à união de conteúdos do debate para verificar o
que foi debatido e o que deve tornar-se estável.
E a abrangência objetiva das estabilidades processuais, se não deve estar vinculada ao conceito de
“objeto do processo”, pode ter seu núcleo compreendido pelo conceito que propomos de esquemas de
agir argumentativo, definindo-se o conteúdo do que deve tornar-se estável pelo exercício pleno e équo do
contraditório, da possibilidade de adotar uma determinada conduta e da previsibilidade de assunção do
vínculo em processos futuros.
De outro lado, procuro demonstrar a possibilidade de um sistema unificado e não exclusivamente cognitivo
16 CABRAL, Antonio do Passo. Coisa julgada e preclusões dinâmicas: entre continuidade, mudança e transição de posições processuais estáveis.
Op.cit., p.376 ss.
17 Por este motivo, defendemos o formato de segurança como continuidade jurídica. Cf. CABRAL, Antonio do Passo. Coisa julgada e preclusões
dinâmicas: entre continuidade, mudança e transição de posições processuais estáveis. Op.cit., p.322 ss.
ANTONIO DO PASSO CABRAL 237
das estabilidades, com inserção de finalidades publicistas conciliadas com a participação e iniciativa das partes,
e que incorpore uma dimensão interprocessual, relevante por seus efeitos de emprestar coerência, harmonia
e eficiência ao tráfego jurídico. Este sistema uniria os diversos tipos de estabilidade em torno do conceito de
preclusão (esta sim – e não a coisa julgada – a estabilidade por excelência).
4. NOVAS TENDÊNCIAS NO DIREITO COMPARADO
Nas últimas décadas, puderam ser observadas diversas reações contra a acepção clássica de limitação
da coisa julgada ao dispositivo na doutrina e na jurisprudência internacionais. Na doutrina e na juris-
prudência internacionais,18 verificamos várias teses que aceitam em alguma medida que a vinculatividade
decorrente da coisa julgada atinja a fundamentação dos atos do processo. Algumas delas consistiram em
reformular o conceito de objeto do processo; outras buscaram um conceito mais elástico de objeto do
processo, passaram a propagar um retorno à vinculatividade das razões de decidir, movimento que tem
influenciado inúmeras decisões de diversos tribunais na jurisprudência comparada. Vejamos algumas
linhas desse movimento.19
4.1. A TESE DE PETER BÖHM: O CONCEITO FINALÍSTICO DE OBJETO DO PROCESSO E A
ESFERA JURÍDICA IMPACTADA
O primeiro grupo de teses que podem ser apontadas como uma reação à insuficiência prática, para o
sistema de estabilidades, do isolamento da conclusão da decisão, compreende as tendências de ampliação
ou alteração do objeto do processo de maneira a abarcar outros dados que tornassem o modelo mais aberto,
flexível e abrangente de interesses públicos de harmonia sistêmica e economia processual.
Neste sentido, o professor vienense Peter Böhm desenvolveu sua acepção do Streitgegenstand compreen-
dido na perspectiva dos escopos pretendidos pelas partes e das consequências regulativas do processo. Para
Böhm, tanto nas teses que isolam o objeto do processo (o objeto “unitário”, definido apenas como o pedido),
como naquelas em que o Streitgegenstand é individualizado também pela causa de pedir, o problema é o
mesmo: a definição puramente processual do que é “pedido”. Para Böhm, o objeto do processo não pode nem
ser reduzido puramente ao pedido, nem tampouco basta incluir os fatos (a causa de pedir ou o “complexo de
fatos”) nesta análise se, ainda assim, for mantida a ideia puramente processual de pedido.
Segundo o autor, a ponte de ligação entre o pedido e os fatos se constrói através da ligação substancial
entre eles, que é caracterizada pelo “escopo processual” de efetivar o direito material.20 Não se poderia olvi-
dar a relação funcional entre direito e processo mas, por outro lado, não pode haver um confinamento do
Streitgegenstand a elementos puramente civilísticos. Entra em cena seu conceito de escopo da tutela jurídica
(Rechtsschutzziel) como maneira de ampliar e publicizar o objeto do processo.
Nessa linha, o objeto do processo deveria ser caracterizado por vários aspectos. O pedido é importante
porque determina a forma e o conteúdo principal da prestação postulada. Mas o objeto do processo será
identificado também – e sobretudo – pelas consequências ou efeitos jurídicos pretendidos (“escopo da tutela
em sentido processual”); e pelas alegações sobre as consequências das normas jurídicas aplicáveis, que com-
plementam o entendimento a respeito da causa de pedir e formam o “escopo da tutela em sentido material”.21
Esses três componentes estariam relacionados numa simbiose funcional: os efeitos pretendidos são atuados
através do meio processual (o pedido formalmente estruturado) e das alegadas consequências jurídicas que
decorrem do direito material aplicável.22
18 Sem pretensão exaustiva, destacamos Japão, Áustria, Suíça, União Europeia, Brasil e os ordenamentos do common law como alguns, dentre outros,
onde se vê grande evolução.
19 Para uma análise mais detalhada de direito comparado, confira-se CABRAL, Antonio do Passo. Coisa julgada e preclusões dinâmicas: entre conti-
nuidade, mudança e transição de posições processuais estáveis. Op.cit., p.179-264, 376-410.
20 BÖHM, Peter. Die Ausrichtung des Streitgegenstands am Rechtsschutzziel, in RECHBERGER, Walter H. e WELSER, Rudolf (Orgs.). Festschrift
für Kralik zum 65. Geburtstag. Wien: Manz, 1986, p.109-110.
21 Ibidem, p.111-112, 121.
22 Ibidem, p.122.
238 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Neste sentido, Böhm pretende alterar o conceito de objeto do processo, propondo que ele seja uma
mistura do “objeto potencial do julgamento” (potentielle Urteilsgegenstand) com o “objeto da questão jurídica
hipotética” (hypothetischer Rechtsfragegegenstand).23
O próprio autor afirma que sua teoria, forjando o objeto do processo na concepção de escopo da tutela,
permitiria uma concepção mais estreita do Streitgegenstand do que a tese puramente processual, que identifica
o objeto do processo no pedido. Böhm assevera que, ao invés de enxergar o pedido como sendo a prestação
econômica, sua proposta de buscar os objetivos das partes (o escopo pretendido) envolveria também uma
análise sobre se são idênticos os “âmbitos de regulação jurídica” postulados nos processos em exame. Assim,
ao comparar dois ou mais processos, dever-se-ia perquirir se a função material-regulativa de um interfere na
do outro. Duas demandas reivindicatórias, p.ex., teriam o mesmo escopo se versarem sobre o mesmo bem,
ainda que baseadas em fatos diversos ou títulos diferentes.24 Essa perspectiva seria mais adequada porque evita
contradições, favorecendo segurança e a economia processual.25
Além dessas características, destacadas pelo próprio autor, em nosso sentir outras vantagens da tese de
Böhm podem ser salientadas. A primeira delas é evitar uma abordagem puramente privatista do objeto do
processo, um dos defeitos que vemos na doutrina clássica e que se reflete invariavelmente na disciplina das
estabilidades.
Ademais, ao trabalhar a relação potencial que existe entre alegações e requerimentos das partes, o objeto
do julgamento e as estabilidades processuais, Böhm ressalta a importância de compreender-se a conclusão e os
argumentos no “conjunto da fundamentação”,26 resgatando a importância das razões no modelo das estabili-
dades. Até porque, ao serem incluídos elementos teleológicos no objeto do processo, o critério de comparação
deixa de ter como base uma pura “tríplice identidade”, mas sim o cotejo entre os escopos pretendidos em
ambos os processos, compreendidos na ligação material anteriormente descrita.
Aliás, o conceito de “escopo da tutela”, ao ser empregado como parâmetro para definir a possibilidade
de rediscussão de um conteúdo já estável, não poderia mesmo funcionar com projeções estáticas, com con-
ceitos prontos e dados apriorísticos, como faz a concepção unitária do objeto do processo (objeto = pedido).
Ao contrário, como esta determinação só pode ser aquilatada na ligação concreta entre os procedimentos, a
concepção de Böhm apresenta uma versão dinâmica do objeto do processo, que admite a possibilidade da análise
ex post do objeto do processo à luz do decurso e do desenvolvimento do procedimento,27 algo que é essencial
para as estabilidades processuais se as compreendemos como cadeia.
4.2. BRUNS E A INCLUSÃO DOS CONTRADIREITOS DO RÉU NO OBJETO DO PROCESSO.
A INTERFERÊNCIA DAS CONDUTAS NA RELAÇÃO MATERIAL
Rudolf Bruns também expôs entendimento nesta linha de ampliação do objeto do processo. Para ele,
o objeto não pode ser compreendido apenas pelo pedido, mas deve abranger um exame de três elementos: o
bem jurídico pretendido, o prejuízo real ou potencial a este bem, assim como o comportamento que causa
transtorno ou interferência na relação material.28 Para ele, a teoria do Streitgegenstand constantemente quebra
o elo que deveria existir entre os efeitos jurídicos pretendidos pelo autor e a origem destes efeitos (esta origem
é o alegado comportamento do réu e suas posições jurídicas correspondentes).29
Além disso, segundo Bruns, o objeto do processo compreenderia toda a relação jurídica existente entre as
partes, e por isso não pode corresponder apenas à violação alegada pelo autor, mas deve incorporar também as
23 Ibidem, p.112, 114.
24 Ibidem, p.116.
25 Ibidem, p.117-118.
26 Ibidem, p.114.
27 RECHBERGER, Walther H. e SIMOTTA, Daphne-Ariane. Zivilprozessrecht. Wien: Manz, 7ª ed., 2009, p.196; BÖHM, Peter. Die Ausrichtung des
Streitgegenstands am Rechtsschutzziel. Op.cit., p.122-123.
28 BRUNS, Rudolf. Zivilprozessrecht. Berlin: Franz Vahlen, 1968, p.212-214.
29 Ibidem, p.216-217.
ANTONIO DO PASSO CABRAL 239
posições jurídicas contrárias titularizadas pelo réu, seus contradireitos.30 Claro que o réu pode optar estrategi-
camente por aduzi-los com o uso de mecanismos processuais “de ataque”, como uma reconvenção ou pedido
contraposto, mas ainda que o faça como alegação de defesa, estas posições materiais de vantagem deveriam
estar compreendidas no objeto do processo,31 com evidentes repercussões sobre a estabilidade que a discussão
sobre estes pontos assumirá em processos futuros.
Em nossa avaliação, a tese de Bruns, embora não tão elaborada quanto o pensamento de Böhm, tem o
mérito de destacar a importância, para um sistema de estabilidades, de contextualizar os entrecruzamentos
que o fluxo das relações jurídicas permite entre os bens e as pessoas, assim como as finalidades por elas pre-
tendidas. Trata-se de enxergar toda a dinâmica das relações humanas tal como inseridas no tráfego jurídico,
e perceber a interferência recíproca entre os comportamentos não apenas como interseções causais, mas em
verdade como repercussões normativas em cadeia.
4.3. A DEFINIÇÃO DE OBJETO DO PROCESSO DO TRIBUNAL DA UNIÃO EUROPEIA: A
TESE DO “CENTRO DA DISCUSSÃO” E SUAS REPERCUSSÕES SOBRE A COISA JULGADA
Outra importante tentativa de resolver o problema das estabilidades pela modificação da compreensão
do objeto do processo foi cunhada na jurisprudência do Tribunal da União Europeia. A evolução do tema
naquela corte permite afirmar que hoje existe uma “concepção europeia” de objeto do processo diversa da
tradição germânica do Streitgegenstand. Este conceito europeu de objeto do processo foi desenvolvido em três
casos: Gubisch (de 1987), Tatry (julgado em 1994) e Drouot Assurances (1998), a partir dos quais o Tribunal
de Justiça da União Europeia forjou sua “teoria do centro da discussão” ou do “ponto nuclear”. Vejamos as
circunstâncias destes casos.
No caso Gubisch v. Palumbo,32 uma empresa alemã (Gubisch Maschinenfabrik AG) processou um
cidadão italiano (Guido Palumbo) na Alemanha, pedindo o pagamento de uma quantia em dinheiro em
virtude do inadimplemento do réu. Pouco tempo depois, Palumbo processou a mesma empresa adversária,
desta vez em Roma, postulando a declaração de ineficácia da oferta porque esta teria sido revogada antes
de chegar ao seu destinatário. Neste segundo processo, alegou a ré Gubisch que haveria litispendência,
objeção que foi rejeitada pelo tribunal italiano. Levada a discussão ao Tribunal Europeu, por interpretação
do art.21 da Convenção Europeia sobre Competência Judiciária e Execução de Sentenças Estrangeiras
(Bruxelas, 1968), decidiu-se que havia litispendência entre as duas causas porque o “centro da discussão”33
dos dois processos era a ineficácia do mesmo contrato, ainda que não houvesse coincidência formal entre
todos os elementos da demanda.34 Note-se que a validade do contrato era apenas uma questão prejudicial
no primeiro processo.35
No caso Tatry v. Maciej Rataj,36 cuidava-se do transporte de óleo de soja realizado a bordo do navio
Tatry, pertencente a uma empresa polonesa. O transporte da carga seria parcialmente realizado numa viagem
do Brasil para o porto de Rotterdam, na Holanda, e depois parte do carregamento seguiria para Hamburgo,
na Alemanha. Os donos da carga reclamaram com a empresa proprietária do navio porque, no curso da
viagem, a carga teria sido contaminada por óleo diesel e hidrocarbonetos. Não se resolvendo o conflito, foi
proposta uma demanda declaratória em Rotterdam, ajuizada pelo dono do navio contra alguns dos proprie-
tários da carga contaminada, na qual se pedia a declaração de que não existia, naquele contrato, dever de
30 No Brasil, a tese foi defendida recentemente por DIDIER JR. Fredie. “Contradireitos, objeto litigioso do processo e improcedencia”, Revista de
Processo, n.223, 2013, p.93 ss.
31 Ibidem, p.214-216.
32 C-144/86, j.08.12.1987.
33 A tradução inglesa menciona o termo subject-matter, que pode ser traduzido como “tema da discussão”. A tradução alemã fala em “ponto nuclear”
(Kernpunkt), expressão popularizada na literatura. Em outros casos, como no caso Tatry, do qual trataremos em seguida, a corte fala, na tradução
portuguesa, em “âmago” da discussão.
34 Confiram-se comentários de LEIPOLD, Dieter. Wege zur Konzentration von Zivilprozessen. Berlin: Walter de Gruyter, 1999, p.18; OBERHAM-
MER, Paul. Objektiven Grenzen der materiellen Rechtskraft: Bindung und Präklusion. Juristische Blätter, ano 122, n.4, abr. 2000, p.216-218.
35 STROHMAYER, Peter. Urteilswirkungen. Vorfrage und Präklusion auf der Grundlage des rechtlichen Gehörs und der Logik der Rechtssätze. Ein
Beitrag zur Lehre von der materiellen Rechtskraft. Wien: Manz, 2001, p.24.
36 C-406/92, j.06 de dezembro de 1994.
240 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA ANTONIO DO PASSO CABRAL 241
garantia pela impureza ou poluição em razão do transporte. Posteriormente, um dos réus nesta demanda, verificada através dos argumentos utilizados pelos sujeitos do processo para justificar seus objetivos.45
por sua vez, ajuizou em Londres uma ação de sequestro do navio, pedindo ainda indenização por causa da
poluição da carga, cuja culpa atribuía ao dono da embarcação.37 O Tribunal Europeu decidiu que a questão 4.4. A TEORIA DE ALBRECHT ZEUNER: A EXTENSÃO ÀS RAZÕES DE DECIDIR PELO NEXO
da existência ou não da garantia e da responsabilidade pela pureza da carga durante o transporte estava no LÓGICO-SUBSTANCIAL
“ponto central” dos dois processos, reconhecendo a litispendência entre eles. E chegou a este entendimen-
Uma das mais bem estruturadas tentativas de fornecer aos limites objetivos da coisa julgada uma rou-
to mesmo tendo sido a primeira demanda formulada com um formato negativo (declaratória negativa) e
pagem teórica mais adequada sem dúvida foi a tese de Albrecht Zeuner, a qual, embora em grande medida
a segunda com pedido positivo (condenatória). Para a corte, mesmo não havendo tríplice identidade, o
negligenciada no Brasil, vem ganhando renovada atenção doutrinária no estrangeiro.46
pedido na segunda demanda seria consequência natural da decisão na primeira.
Em linhas gerais, Zeuner pugna por uma extensão da res iudicata às razões contidas na motivação da
Por fim, no caso Drouot Assurances SA v. CMI Industrial Sites e outro,38 a corte europeia avançou ainda
decisão final de mérito, bem como sua vinculatividade em processos sucessivos, em virtude de um nexo lógi-
sobre a questão dos limites subjetivos, afirmando que a identidade de partes deve ser compreendida como
co-substancial entre os conteúdos de dois processos. O autor deseja, em primeiro lugar, superar a concepção
identidade de interesses materiais. Nesse diapasão, devem ser considerados como incluídos na esfera de esta-
tradicional de que a limitação objetiva da coisa julgada cobriria apenas o Streitgegenstand, ou seja, o pedido
bilidade todos aqueles que foram atingidos pela vinculação, ainda que formalmente sejam sujeitos diversos.
do autor, acrescido da demanda reconvencional ou declaratória incidental (se houver).
Esta jurisprudência sobre o objeto do processo vem sendo mantida e reiterada em vários acórdãos
Contra a tese convencional da limitação formalista da coisa julgada ao dispositivo, Zeuner defende
posteriores,39 o que nos permite afirmar sua consolidação. Já defendemos que esses precedentes, mesmo exa-
que deveria haver vinculatividade da fundamentação em casos em que se observasse uma relação de prejudi-
minando a litispendência, poderiam ter suas conclusões estendidas à disciplina da coisa julgada, até porque
cialidade-dependência entre o conteúdo de dois ou mais processos, e não apenas uma relação lógico-formal,
litispendência e coisa julgada representam facetas de um mesmo objetivo processual, que é evitar a reprodução
típica, p.ex., da tríplice identidade. A análise corresponderia a um passo além da ideia de prejudicialidade,
de atividades desnecessárias, a primeira relacionada com a simultaneidade de processos, a segunda com a re-
admitindo que a extensão da coisa julgada pudesse derivar de uma “interdependência substancial” (sachliche
tomada de discussão finda.40 No mesmo sentido, em julgado posterior, o Tribunal da União Europeia decidiu
Zusammenhang), isto é, uma “relação de conteúdo” (inhaltliche Beziehung) que revelasse a “interdependência
hipótese referente à coisa julgada invocando justamente os precedentes anteriores que, apreciando casos de
teleológico-jurídica” (rechtliche Sinnzusammenhang) entre os objetos dos dois julgamentos.47
litispendência, desenvolveram a tese do “ponto central”.41
Segundo Zeuner, haveria esta interdependência se o efeito jurídico pretendido na segunda demanda atin-
Da análise desses precedentes, a primeira e mais importante constatação é que o Tribunal Europeu de-
gisse a “esfera de regulamentação jurídica” certificada (declarada conclusivamente) no primeiro julgamento.
sacoplou a teoria da litispendência e da coisa julgada do conceito de objeto do processo próprio da tradição
Quando isso ocorresse, poderia ser visualizado um vetor teleológico entre os dois julgamentos.48 A premissa
romano-germânica,42 com uma ampliação de seu conteúdo para o “perímetro” da pretensão.43 Também se vê
zeuneriana, portanto, é de que cada processo tem um escopo que o caracteriza, que corresponde à tentativa
claramente, que, na visão da corte, mais importante para o tráfego jurídico é a proibição de contradição entre
de regulamentação de uma situação de direito material. A identificação deste “vetor teleológico” permitiria
decisões, ressaltando-se os interesses públicos na harmonia sistêmica e economia de juízos.
verificar a relação que se estabelece entre a regulamentação determinada no primeiro processo e outras preten-
Além disso, observa-se que a linha que perpassa a análise do Tribunal da União Europeia é a verificação sões exercidas em processos subsequentes. Veja-se, por conseguinte, que Zeuner tenta estabelecer um exame
do “escopo da tutela” como cerne do exame das estabilidades processuais,44 com a análise da projeção das con- interprocessual das estabilidades.
sequências pretendidas pelos litigantes nos dois processos. E a compatibilidade entre esses escopos deve ser
Comparando-se estas esferas de regulamentação, quando a existência ou inexistência de uma consequên-
37 Na verdade, foram várias as demandas ajuizadas na Inglaterra e na Holanda a respeito do caso. A complexidade dos fatos nos faria perder o foco na
cia jurídica é afirmada em juízo, as regras da lógica excluiriam a possibilidade de que a mesma consequência,
questão central, pelo que remetemos o leitor às razões do próprio julgamento sobre os detalhes de todas as demandas. ceteris paribus, fosse infirmada em outra decisão em que devesse ser considerada como pressuposto, a não ser
38 C-351/96, j.19 de maio de 1998.
que tenha havido expressamente algum tipo de limitação ou restrição à declaração anterior.49
39 Vejam-se os seguintes casos, onde a principiologia dos anteriores foi mencionada e endossada: Purrucker v. Vallés Pérez (C296/10, j.09 de novembro
de 2010); Roche Nederland BV e outro v. Frederick Primus e Milton Goldenberg (C539/03, j.13 de julho de 2006); Mærsk Olie & Gas A/S v. Firma
M. de Haan en W. de Boer (C39/02, j.14 de outubro de 2004); Erich Gasser GmbH v. MISAT Srl (C-116/02, j.09 de dezembro de 2003); Gantner
Para defender uma extensão objetiva dos limites da coisa julgada para além do pedido, e aplicar sua premissa
Electronic GmbH v. Basch Exploitatie Maatschappij BV (C-111/01, j.08 de maio de 2003); Elsbeth Freifrau von Horn v. Kevin Cinnamond (C- de que deve haver vinculatividade quando se observar uma intensa proximidade entre as questões debatidas em
163/95, j.09 de outubro de 1997).
40 A similitude entre as duas exceções é salientada na doutrina. Cf. GAUL, Hans Friedhelm. Die Entwicklung der Rechtskraftlehre seit Savigny und der
dois ou mais procedimentos, Zeuner reacende a importância da motivação da decisão, pois a regulamentação
heutige Stand. Op.cit., p.513; CALAZA LÓPEZ, Sonia. La cosa juzgada. Op.cit., p.82-83. Otto afirma que o ne bis in idem, por incorporar a técnica pretendida em um processo só poderia ser revelada a partir dos argumentos lançados pelas partes e pelo juiz.50
de um pressuposto processual negativo, complementa a exceção de litispendência. Cf.OTTO, Hansjörg. Die Präklusion. Ein Beitrag zum Prozeßre-
cht. Berlin: Duncker & Humblot, 1970, p.85. A proximidade entre litispendência e coisa julgada também é destacada na jurisprudência do Tribunal
Supremo espanhol, como se vê nos seguintes casos: SSTS nº137/1997, 16 de janeiro de 1997; nº505/1993, 09 de fevereiro de 1993; nº18143/1994,
Esta extensão aos motivos propugnada por Zeuner não seria ampla, mas “relativo-seletiva”, limitada aos
08 de julho de 1994; nº5277/1994, 08 de julho de 1994; nº5057/1998, 31 de junho de 1998; nº6858/1999, 02 de novembro de 1999; nº2413/2005, 19 motivos que “portem” elementos para verificar a esfera de regulamentação fixada na sentença, bem como aos
de abril de 2005.
41 Nipponkoa Insurance Co. (Europe) Ltd. v. Inter-Zuid Transport Bv, j.19 de dezembro de 2013.
fundamentos que possam indicar nexos lógicos com outros processos. Assim, Zeuner baseia-se na chamada
42 Leipold defende essa ruptura para a litispendência. LEIPOLD, Dieter. Wege zur Konzentration von Zivilprozessen. Op.cit., p.20. Porém, podemos
afirmar que o mesmo serve para a coisa julgada porque os exames da litispendência e da coisa julgada são os mesmos, historicamente nascidos do 45 Essa tendência é percebida em outras cortes nacionais, como o Tribunal Federal suíço. Confiram-se as seguintes decisões: BGE 112 II 272; BGE
ne bis in idem e consistentes na análise da equivalência do objeto do processo. A única diferença do exame da litispendência e da coisa julgada diz 119 II 90; BGE 121 III 477; BGE 123 III 19; BGE 125 III 242. Na doutrina, SCHWANDER, Daniel. Die objektive Reichweite der materiellen Re-
respeito ao momento, por assim dizer, do término da discussão em um dos processos. Porém, no que tange ao objeto do processo, os exames são chtskraft...Op.cit., p.155.
absolutamente idênticos, e portanto não se pode coerentemente defender que há um conceito de Streitgegenstand para fins de verificação de litispen- 46 BONTÀ, Silvana dalla. Eine „heilsame Unruhe“. Rechtsvergleichende Anmerkungen zur Bestimmung der objektiven Grenzen der Rechtskraft in der
dência e outro para fins de analisar a coisa julgada. jüngeren Rechtsprechung im Lichte der Thesen Zeuners, in Zeitschrift für Zivilprozeß, ano 125, n.1, 2012; Idem, Una “benefica inquietudine”. Note
43 Gubisch v. Palumbo, 8 de dezembro de 1987, causa 144/86; Tatry v. Maciej Rataj, 6 de dezembro de 1994, causa C-406/92; Gantner v. Basch, 8 de comparate in tema di oggetto del giudicato nella giurisprudenza alla luce delle tesi zeuneriane. Il giusto processo civile, n.3, jul-set, 2011. Diz-se
maio de 2003, causa C-111/01. Nestes casos o objeto do processo só é examinado para fins de determinar a litispendência comunitária para evitar renovada esta abordagem porque já alguns outros textos, como veremos adiante, criticaram ou absorveram as ideias de Zeuner na Itália. Confira-se
julgamentos conflitantes que poderiam gerar a consequente negativa de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras nos termos da Con- CAPONI, Remo. L’efficacia del giudicato civile nel tempo. Milano: Giuffrè, 1991, p.312, nota 6.
venção de Bruxellas, hoje art. 34, nº 3 Reg. /CE 44/2001. Não obstante, a jurisprudência iniciada em Gubisch v.Palumbo trouxe influência sobre a 47 São muitas as expressões. Cf.ZEUNER, Albrecht. Die objektiven Grenzen der Rechtskraft im Rahmen rechtlicher Sinnzusammenhänge. Op.cit., p.
definição de objeto do processo também em nível nacional na Europa. Cf.ATTARDI, Aldo. Prime considerazioni sulla nozione di litispendenza nella 30, 44, 51, 57.
Convenzione di Bruxelles, in Studi in onore di Mandrioli, Padova, 1995, p.1005 ss., 1012.
48 Ibidem, p.44-45.
44 GOTTWALD, Peter. Streitgegenstandslehre und Sinnzusammenhänge. in GOTTWALD, Peter; SCHWAB, Karl Heinz; GREGER, Reinhard.
Dogmatischen Grundfragen des Zivilprozesses im geeinten Europa. Bielefeld: Gieseking, 2000, p.91; RECHBERGER, Walther H. e SIMOTTA, 49 Ibidem, p.27.
Daphne-Ariane. Zivilprozessrecht. Op.cit., p.199-201. 50 Ibidem, p.28, 39, 175.
242 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
“teoria da fundamentação” (Begründungstheorie), pregando vinculação e estabilidade apenas dos motivos que
sejam aptos a evidenciar a relação de interdependência teleológica (Sinnzusammenhang) entre os processos.51
Assim, p.ex., imagine-se uma demanda reivindicatória em que o autor alega que o réu está na posse de
um bem que lhe pertence; a demanda é julgada improcedente, sob o argumento de que o autor não é proprie-
tário do bem reivindicado. Ao autor fica preclusa a possibilidade de repropor a demanda, mesmo que novos
fatos surgirem, p.ex., ainda que o réu tenha assumido a posse direta do bem após a coisa julgada no primeiro
processo. A justificativa para esta impossibilidade é que a questão da posse do réu sobre o bem não foi uma
razão determinante para a conclusão do primeiro processo. Em tendo sido a questão sobre a propriedade do
autor aquela que foi argumentativamente relevante para a regulação do primeiro processo, a segunda demanda,
mesmo com a alegação nova sobre a posse, não seria admissível porque as razões para a rejeição da pretensão,
que se limitavam às considerações sobre a propriedade, mantiveram-se inalteradas.
4.5. A ACEITAÇÃO DA VINCULATIVIDADE DA MOTIVAÇÃO DA SENTENÇA NA
JURISPRUDÊNCIA COMPARADA
A tese de Zeuner foi rejeitada, em grande parte, pela jurisprudência52 e pela doutrina53 germânicas, que
reafirmam os limites objetivos da coisa julgada com a aplicação do efeito positivo nos estreitos limites da pre-
judicialidade.54 O mesmo pode ser observado na doutrina de tradição latina, na qual raramente se encontram
referências à tese de Zeuner.
Contudo, apesar da rejeição da extensão da coisa julgada à motivação na doutrina prevalente em muitos
países, a tendência proposta por Zeuner pode ser mais e mais observada na jurisprudência comparada ao redor
do mundo. Faremos breve relato nos próximos itens.
4.5.1. A jurisprudência austríaca dos “casos especiais de prejudicialidade” (Sonderfall-Judikatur)
A jurisprudência austríaca, em tendência iniciada há décadas no Oberste Gerichtshof (OGH), admite a
vinculação às questões prejudiciais quando, nos processos posteriores, verificarem-se hipóteses em que haja
uma conexão de dependência lógica entre as questões contidas nos dois processos.
Segundo a corte, a limitação objetiva da coisa julgada nos termos clássicos – chamada de eficácia direta da
coisa julgada (unmittelbare Rechtskraftwirkung) – seria aplicável apenas aos casos de objeto idêntico. De outro
lado, quando os processos possuírem objetos diferentes, muitas sentenças do OGH admitem vinculação das
razões por conta de uma “eficácia indireta”, que ocorreria em função de um nexo conteudístico (inhaltliche
Bindungswirkung) entre as demandas nos casos em que se verifique uma “especial prejudicialidade”, daí então
o nome pelo qual conhecida a doutrina: “Sonderfall der Prejudizialität”.55 Tal prejudicialidade seria observada
51 DIETRICH, Peter. Zur materiellen Rechtskraft eines klagabweisenden Urteils. Op.cit., p.201 ss; CONSOLO, Claudio. Il cumulo condizionale di
domande. Padova: Cedam, vol.I, 1985, p.500 ss; PETERS, Egbert. Zur Rechtskraftlehre Zeuners. Zeitschrift für Zivilprozeß, ano 76, n.4, 1963,
p.231, 233, 237-238; BONTÀ, Silvana dalla. Una “benefica inquietudine”. Note comparate in tema di oggetto del giudicato nella giurisprudenza
alla luce delle tesi zeuneriane. Op.cit., p.900. Zeuner, portanto, não retoma a tese de Savigny de que a coisa julgada deveria estender-se a todas as
razões do julgamento. ZEUNER, Albrecht. Die objektiven Grenzen der Rechtskraft im Rahmen rechtlicher Sinnzusammenhänge. Zur Lehre über das
Verhältnis von Rechtskraft und Entscheidungsgründen im Zivilprozeß. Tübingen: Mohr Siebeck, 1959, p. 57, 173.
52 A jurisprudência somente admitiu a tese zeuneriana em alguns poucos casos isolados, casos que são antigos e nos quais, talvez pela proximidade com
a edição da tese de Zeuner, até seu trabalho é citado, afirmando a corte que o julgamento inibitório seria um “pressuposto” do processo de ressarci-
mento dos danos e então haveria uma continuação teleológica sancionatória da regulamentação anteriormente estabelecida. Algo similar também foi
admitido nos casos de ação para obrigação de não fazer e posterior ressarcimento. Cf.BGHZ 42, 340 (352), decisão comentada depois pelo próprio
ZEUNER, Albrecht. Zur Rechtskraftwirkung des Unterlassungsurteils für den nachfolgenden Schadensersatzprozeß – BGHZ 42, 340. Juristische
Schulung, n.4, 1966, p.147 ss. No mais, é predominante a rejeição à tese zeuneriana.
53 É raro, historicamente, apoio à tese de Zeuner, como se vê, p.ex., em BLOMEYER, Arwed. Zivilproßrecht. Erkenntnisverfahren. Op.cit., p.490 ss;
MARTENS, Joachim. Rechtskraft und materielles Recht. Zeitschrift für Zivilprozeß, ano 79, n.5-6, 1966, p.441.
54 Contra Zeuner, por todos, Cf.JAUERNIG, Othmar. Zivilprozessrecht. München: C.H.Beck, 29ª ed., 2007, p.203. Na jurisprudência, Cf.BGHZ, 35,
338; BGH, in NJW 1993, p.2684-2685; BGH, in NJW, 1993, p.3204-3206. Na Espanha, confiram-se as críticas de NIEVA FENOLL, Jordi. La cosa
juzgada. Op.cit., p.124.
55 OGH, 1 Ob 576/92, j. 14.07.1992: “Das träfe auch in der Tat zu, doch spricht das Gericht zweiter Instanz mit dieser Argumentation nicht etwa
das Wiederholungsverbot (ne bis in idem) der materiellen Rechtskraft, sondern deren Bindungswirkung an, die sich dahin äußert, daß das Ge-
richt zwar über das zweite Begehren mit Sachentscheidung abzusprechen, dabei aber die rechtskräftige Entscheidung zugrundezulegen hat. Die
Bindungswirkung einer gerichtlichen Entscheidung ist dann anzunehmen, wenn zwar die Identität der Begehren – wie etwa im vorliegenden Fall
– zu verneinen ist, aber gewisse Fälle der Präjudizialität vorliegen. Hauptfall der Bindungswirkung ist es, wenn der rechtskräftig entschiedene
Anspruch für den neuen Anspruch Vorfrage (bedingendes Rechtsverhältnis) ist, also der Inhalt der rechtskräftigen Entscheidung zum Tatbestand
der mit neuer Klage begehrten Rechtsfolge gehört. Ein Sonderfall der Präjudizialität liegt vor, wenn die beiden Bege hren nur deshalb miteinander
unvereinbar sind, weil durch die Vorentscheidung die anspruchsbegründenden Voraussetzungen für das neue Begehren verneint wurden, wenn also
ANTONIO DO PASSO CABRAL 243
quando as questões resolvidas no primeiro processo penetrassem na fattispecie constitutiva dos fatos alegados
no segundo processo.56
Mas a jurisprudência austríaca admite a aplicação da vinculatividade das razões da sentença também em
outros casos, nos quais duas demandas possuam uma questão prévia (anspruchsbegründende Voraussetzung)
comum, e seus objetos sejam aproximados por um nexo lógico-substancial estreito o suficiente para justificar
a assunção das conclusões do primeiro processo para o segundo para promover a certeza, segurança jurídica
e harmonia entre os julgamentos.57 Assim ocorreria, p.ex., com a questão prejudicial (Vorfrage) conhecida no
primeiro processo: se esta questão estiver relacionada com as consequências jurídicas do segundo processo,
há que se reconhecer a vinculação porque os efeitos pretendidos, de acordo com o direito material, derivam
das conclusões do primeiro processo.
Para que possa ser reconhecida a vinculação das questões prejudiciais, e na tentativa de racionalizar a
aplicação da tese, a jurisprudência identificou e desenvolveu certos critérios. O primeiro deles diz respeito
à natureza das questões prévias: elas têm que ser decisivas para o processo posterior; e o segundo critério diz
respeito ao escopo regulativo dos dois processos. Falemos destes dois balizamentos.
O conceito de questão decisiva, segundo a jurisprudência austríaca, parte do grau de influência que estas
questões teriam na decisão do segundo processo. Neste diapasão, uma questão prévia será decisiva quando sua
repercussão no segundo processo for direta, importante, e exaurida. Direta será a repercussão quando a questão
prejudicial decidida no primeiro processo for pressuposto lógico para a construção do raciocínio no segundo pro-
cesso. Importante será a questão se houver uma dependência típica desta para o raciocínio no segundo processo.
Neste ponto, deve ser empreendido um exame da questão vista abstratamente, isto é, se o interesse material
no segundo processo é ou não tipicamente dependente da questão resolvida no processo anterior. Mas também
deverá ser considerada “importante” uma questão quando, no primeiro processo, as partes concentraram sua
atenção sobre aquele ponto do debate, isto é, impende haver também um exame dinâmico da energia que as
partes dispensaram àquele estrato específico da discussão. Trata-se, então, de verificar também a questão tal
como concretamente debatida. Isso porque toda questão discutida possui, em relação à questão principal,
um potencial de tipificação que, se for apenas em fraca medida implementado, pode gerar um indício de que
as partes não conferiram àquele ponto do debate uma devida importância, podendo ter havido algum déficit
de contraditório. Por fim, além de ser direta e importante, só será considerada esgotada ou exaurida a questão
quando concretamente (o grau de discussão efetivamente operado) puder ser considerado encerrado o debate
para as finalidades pretendidas pelas partes nos dois processos.58
Esta última consideração nos leva ao segundo critério criado pelo OGH, que diz respeito à ligação entre
os escopos dos dois processos. Trata-se de uma consideração não apenas das questões isoladamente consideradas,
mas de sua acomodação no tráfego jurídico, e portanto sua importância para os processos futuros a partir
da sua previsibilidade. Na visão do tribunal austríaco, para que as partes não sejam surpreendidas por uma
extensão da vinculatividade da coisa julgada a pontos da decisão inesperados, a questão prejudicial não
pode assumir, na segunda litigância, um significado diverso do que possuía no primeiro processo. Todavia,
mantido o significado processual da discussão anterior, há a pressuposição de que as partes teriam tido
ein im Gesetz begründeter Sachzusammenhang zwischen beiden Begehren besteht und dieser inhaltliche Zusammenhang so eng ist, daß die Gebote
der Rechtssicherheit und der Entscheidungsharmonie eine widersprechende Beantwortung derselben, in beiden Fällen entscheidende Rechtsfrage
nicht gestatten. Nach den den soeben zitierten Entscheidungen zugrundeliegenden Sachverhalten war im früheren Verfahren stets ein bestimmtes
Rechtsverhältnis als Ganzes Entscheidungsgegenstand; aus diesem Rechtsverhältnis ohne Sachverhaltsänderung abgeleitete Folgerungen bildeten
sodann den Gegenstand der Entscheidung im späteren Verfahren. In solchen Fällen wird neues Vorbringen zu einem nicht geänderten Sachverhalt
durch die Bindungswirkung ausgeschlossen”. Confiram-se também OGH, 9 Ob 501/95, j.11.01.1995; OGH, 8 ObA 291/95, j.18.01.1996; OGH, 4
Ob 1660/95, j.24.10.1995; OGH, 5 Ob 502/96, j.27.02.1996, OGH, 5 Ob 2152/96y, j.29.10.1996, OGH, 7 Ob 334/97m, j.11.11.1997; OGH, 5 Ob
12/99x, j.09.02.1999; OGH, 6 Ob 59/99s, j.20.05.1999; OGH, 7 Ob 184/99f, j.13.10.1999; OGH, 5 Ob 123/00z, j.26.09.2000; OGH, 6 Ob 130/01p,
j.21.06.2001; OGH, 5 Ob 205/01k, j.29.01.2002.
56 OGH 12 abril de 1989, 3 Ob 11/89, 53: “der Hauptfall [der gewissen Prejudizialität] ist gegeben, wenn der rechtskräftig entschiedene Anspruch
überhaupt Vorfrage (bedingtendes Rechtsverhältnis) für den neuen Anspruch ist, also der Inhalt der rechtskräftigen Entscheidung zum Tatbestand
der mit der neuen Klage begehrten Rechtsfolge gehört“. Na literatura italiana, há referência em BONTÀ, Silvana dalla. Eine „heilsame Unruhe“.
Rechtsvergleichende Anmerkungen zur Bestimmung der objektiven Grenzen der Rechtskraft in der jüngeren Rechtsprechung im Lichte der Thesen
Zeuners, Op.cit., p.105 ss.
57 Dentre outros, os casos já citados OGH, 5 Ob 12/99x, j.09.02.1999; OGH, 6 Ob 59/99s, j.20.05.1999. Na doutrina, Cf.STROHMAYER, Peter. Urteil-
swirkungen. Op.cit., p.56; FASCHING, Hans W. Lehrbuch des österreichischen Zivilprozeßrechts. Wien: Manz, 2a ed., 1990, p.767-768.
58 STROHMAYER, Peter. Urteilswirkungen. Op.cit., p.57-58.
244 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
oportunidade de exercer seu contraditório na plenitude das faculdades que ele compreende (argumentos,
alegações, provas etc.).
O critério para identificar quando essa possibilidade ocorreria deve ser a superposição representativa dos
escopos dos dois processos, isto é, ambos os procedimentos sob análise devem possuir uma relação de conteúdo
em que a esfera jurídica decorrente dos efeitos estáveis do primeiro julgamento possa ser, total ou parcialmente,
atingida pela decisão potencial no segundo julgamento.
A jurisprudência sempre ressalva, na linha do que Zeuner também destacava, que não se trata de uma
genérica extensão aos motivos, mas só àqueles que sejam determinantes por portarem aspectos essenciais e
necessários à conclusão. Mesmo assim, a tendência jurisprudencial austríaca recebeu duras críticas da litera-
tura especializada em seu país.59 As objeções tratam, sobretudo, da suposta imprecisão terminológica e da falta
de clareza da tese, mas deixam transparecer um apego aos traços clássicos do processo civil tedesco, como o
conceito de objeto do processo e a disciplina tradicional dos limites objetivos da coisa julgada.60
Porém, a tese aplicada pelos tribunais austríacos é relevante porque resgata a extensão desta vinculati-
vidade às razões, algo que a doutrina tradicional nunca aceitou na Áustria e nos demais países de linhagem
romano-germânica. E corresponde, à evidência, a uma aproximação com as ideias de Zeuner sobre a super-
posição das esferas regulativas dos dois procedimentos.61
4.5.2. A jurisprudência japonesa: a boa-fé e a redefinição dos limites objetivos da coisa julgada
No Japão, logo após a edição da tese de Zeuner, alguns autores, como Uemura e Shindo, publicaram
textos aderindo à ampliação da coisa julgada às razões de decidir.62 Mas foi a partir de certas decisões das cortes
nipônicas, aceitando a vinculatividade das razões de decidir em casos futuros (mesmo quando o objeto do
processo não é idêntico), que a maior parte do desenvolvimento do tema pôde ganhar força no Japão.
Embora com alguma resistência inicial, a tese de Shindo da vinculação das prejudiciais com base no
princípio da boa-fé foi progressivamente ganhando a adesão de tribunais regionais, como os de Tóquio e Hi-
roshima.63 Na jurisprudência dos tribunais de superposição, o leading case na matéria – julgado pelo Tribunal
Superior japonês do fim dos anos 70 – tratava de uma sentença de improcedência do pedido de registro da
propriedade no cartório de imóveis.64 Negada a propriedade, decidiu-se que a sentença vincularia um segundo
processo em que se pleiteasse a retificação da inscrição, ainda que apresentado este pedido com base num
título diverso. Na visão da corte, a repropositura da demanda, pelo mesmo autor, representaria uma violação
à boa-fé porque o mesmo “escopo” teria sido perseguido em ambos os processos, ainda mais se, pela leitura
dos fundamentos da decisão no primeiro processo, ficasse evidenciado que a situação substancial teria sido
solucionada “em sua totalidade”.65
Note-se que diferença desta abordagem para aquelas anteriormente destacadas é que os tribunais japo-
neses utilizam o princípio da boa-fé como base para justificar o vínculo das partes em processos sucessivos.
59 RECHBERGER, Walter H. Rechtssicherheit, Entscheidungsharmonie und Bindung an Vorfrageentscheidungen. Überlegungen zu den objektiven
Grenzen der Rechtskraft im österreichischen Zivilprozeßrecht, in HELDRICH, Andreas e UCHIDA, Takeyoshi. Festschrift für Hideo Nakamura
zum 70. Geburtstag. Tokyo: Seibundo, 1996, p.479, 483-488; OBERHAMMER, Paul. Objektiven Grenzen der materiellen Rechtskraft: Bindung und
Präklusion. Op.cit., p.206 ss.
60 De fato, talvez deva ser de concordar parcialmente com autores como Oberhammer, que afirmam que denominar de “caso especial de prejudiciali-
dade” o efeito vinculativo das razões significa desconsiderar que tais efeitos são compreendidos na disciplina da coisa julgada e das preclusões (na
esfera do seu efeito negativo). Em nada ajudaria, portanto, a introdução de um novo nome; pelo contrário, haveria confusão taxinômica em razão de
duas nomenclaturas para um mesmo fenômeno. OBERHAMMER, Paul. Objektiven Grenzen der materiellen Rechtskraft: Bindung und Präklusion.
Op.cit., p.207-208.
61 STROHMAYER, Peter. Urteilswirkungen. Op.cit., p.61-62, 70.
62 KOSHIYAMA, Kazuhiro. Rechtskraftwirkungen und Urteilsanerkennung nach amerikanischem, deutschem und japanischem Recht. Tübingen:
Mohr Siebeck, 1996, p.63 ss; YOSHIMURA, Tokushige. Die Bindungswirkung der Entscheidungsgründe – aus der Sicht des collateral estoppel,
in BAUMGÄRTEL, Gottfried (Org.). Grundprobleme des Zivilprozeßrechts. Japanische Veröffentlichungen in deutscher und englischer Sprache.
Berlin: Carl Heymanns, 1976, p.240 e notas 2-3.
63 YOSHINO, Shozaburo. Zur Lehre der Rechtskrafterstreckung. Freiburg i.Breisgau: Universitäts Verlag, Dissertation, 1981, p.131-152.
64 OGH, 30 de setembro de 1976, Minshu, vol. 30, n.8, p.799, cujo conteúdo foi predominantemente aplicado pelos tribunais inferiores: OGH, 24 de
março de 1977, Kinyu Shoji Hanrei, n. 548, p.39; OGH, 19 de janeiro de 1984, Hanrei Jiho, n. 1105, p.48; LG Tokio, 30 de março de 1987, , Hanrei
Jiho, nº 1263, p.23; LG Osaka, 13 de novembro de 1986, Hanrei Times, n.629, p.204; LG Tokio, 12 de novembro de 1986, Hanrei Jiho, n.1215,
p.135; LG Tokio, 26 de agosto de 1985, Hanrei Jiho, n.1200, p.84, todas decisões consultadas apud KOSHIYAMA, Kazuhiro. Rechtskraftwirkungen
und Urteilsanerkennung nach amerikanischem, deutschem und japanischem Recht. Op.cit., p.80 ss e notas.
65 OGH, 30 de setembro de 1976.
ANTONIO DO PASSO CABRAL 245
A doutrina, a partir da solidificação destas premissas, passou a identificar uma “eficácia de exclusão”,
produzida pela coisa julgada anterior, e que ocorreria quando, no curso do processo, as partes tenham dado
a entender que manteriam um determinado comportamento no futuro, afirmando ou silenciando a respeito
de certas circunstâncias e com isso produzindo uma expectativa nos demais sujeitos. A boa-fé e a proteção da
confiança legítima gerariam estabilidade e impediriam contradições posteriores.66
É de observar que, assim, a jurisprudência japonesa, e em certa medida também a jurisprudência aus-
tríaca, ambas se aproximam das soluções anglo-americanas do estoppel e do abuse of process,67 na linha da tese
de Shindo sobre a vinculatividade dos “pontos controvertidos”. Todavia, lidam os japoneses com outros ins-
titutos para considerar haver uma tal estabilidade: ao invés da coisa julgada ou das preclusões, usam a boa-fé
e a proteção da confiança.68
Embora com a mesma intenção por nós compartilhada, de tentar uma conformação conjunta das es-
tabilidades processuais num sistema único e coerente, resgatando também a importância das razões, o único
reparo que a formulação japonesa talvez mereça é a desnecessidade de recorrer a institutos do direito civil para
solucionar o problema da vinculação processual. Em nossa opinião, a preclusão basta para estes fins.
4.5.3. A doutrina e a jurisprudência suíças: o vínculo das prejudiciais por redução teleológica
Este retorno às razões para verificarmos a vinculatividade dos atos processuais pode ser observado
também na jurisprudência suíça. Segundo os tribunais helvéticos, muitas sentenças inibitórias (para cessação
de violações), ou que deliberam sobre obrigações de não fazer, contêm uma declaração sobre a existência
da conduta, e estas conclusões sobre a efetiva ocorrência do comportamento ilícito seriam vinculantes para
processos sucessivos.69
Também o mesmo vem sendo decidido nos casos de contratos com conteúdo sinalagmático. Segundo os
tribunais, o legislador civil suíço pretende preservar o equilíbrio das prestações e, se o processo serve ao direito
material, não poderia gerar a ruptura desse balanceamento pretendido pelas regras substanciais.70
A doutrina, no mesmo sentido, afirma que o princípio tradicional de que a coisa julgada não cobre os
motivos deveria ser tratado sob novas luzes. Essa limitação deveria ser entendida sob uma redução teleológica,
ou seja, com o uso de técnicas de interpretação finalística para evitar resultados sistemicamente impraticáveis.71
Assim, nos casos em que a aplicação tradicional dos limites objetivos pudesse gerar consequências insustentá-
veis no campo do direito material, deveria haver a correção hermenêutica das regras legais para que o sinalagma
contratual não fosse fulminado pela incidência da limitação objetiva da coisa julgada.
Note-se, ainda uma vez aqui, uma preocupação com o tráfego jurídico, com as relações interprocessuais
no sistema das estabilidades, e não apenas com uma visão isolacionista de um só processo (ou de apenas um
de seus atos processuais, como a sentença).
5. OS LIMITES OBJETIVOS DA COISA JULGADA NO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL
BRASILEIRO DE 2015: QUEBRANDO UM PARADIGMA HISTÓRICO
No que se refere aos limites objetivos da coisa julgada, o CPC/2015 inovou intensamente em relação
66 Fala a doutrina japonesa numa Abschneidungswirkung, uma “eficácia de exclusão” que estenderia os limites objetivos da coisa julgada para além do
Streitgegenstand, mais ampla e abrangente de toda a “massa fática do processo” (Verfahrenstatsachenmasse). Esta eficácia compreenderia também
as omissões (os fatos “calados”) de modo a precluir as alegações em processos futuros. Portanto, no momento da propositura, as partes poderiam
prever o vínculo do julgamento apenas numa “medida mínima”. Só no processo sucessivo que o alcance da vinculação poderia ser verificado ao ser
analisado pelo juiz a Abschneidungswirkung. Cf. KOSHIYAMA. Rechtswirkungen und Urteilsanerkennung nach amerikanischem, deutschem und
japanischem Recht. Op.cit., p.83 e ss.
67 YOSHIMURA, Tokushige. Die Bindungswirkung der Entscheidungsgründe – aus der Sicht des collateral estoppel. Op.cit., p.241, 250.
68 Diferença salientada na doutrina. Cf.YOSHIMURA, Tokushige. Die Bindungswirkung der Entscheidungsgründe – aus der Sicht des collateral
estoppel. Op.cit., p.240 e notas 2-3.
69 BGE, 121, III, p.474 ss, especialmente p.479. Na doutrina, SCHWANDER, Daniel. Die objektive Reichweite der materiellen Rechtskraft – Aus-
gewählte Probleme. Ein Beitrag zum Verhältnis von materiellem Recht und Zivilprozessrecht. Zürich: Schulthess, 2002, p.120 ss.
70 Ibidem, p.71 ss.
71 Encontra-se esta interpretação em SCHWANDER, Daniel. Die objektive Reichweite der materiellen Rechtskraft...Op.cit., p.92-93; BONTÀ, Silvana
dalla. Eine „heilsame Unruhe“. Rechtsvergleichende Anmerkungen zur Bestimmung der objektiven Grenzen der Rechtskraft in der jüngeren Rechts-
prechung im Lichte der Thesen Zeuners, Op.cit., p.111 ss.
246 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
à legislação anterior. O modelo Código anterior (agora revogado) seguia a tradição europeia de relacionar
a abrangência da coisa julgada ao dispositivo da sentença. Essa limitação da coisa julgada ao dispositivo da
sentença derivava da concepção de que o objeto do processo (o “mérito”) equivale ao pedido ou à “questão
principal”, a matéria que será decidida principaliter. Se o pedido é a questão principal, que efetivamente será
julgada, e se somente haveria necessidade de tornar estável o resultado do julgamento, a coisa julgada deveria
cobrir apenas o dispositivo, locus onde o pedido é julgado. Não seriam abrangidas pela coisa julgada todas as
demais questões contidas na decisão, inclusive a motivação, os fatos analisados pelo juiz, a cognição e resolução
das questões e o enfrentamento analítico dos argumentos das partes.
Os limites objetivos da coisa julgada deixavam de fora todas as questões anteriores ao mérito (ques-
tões “prévias”), aquelas conhecidas pelo juízo antes de chegar à solução da questão principal. Em relação
às questões prejudiciais, aquelas cuja solução condicionará o pronunciamento sobre outra questão,72 por
não serem efetivamente decididas, mas apenas conhecidas de modo incidental (incidenter tantum) como
itinerário lógico para o juiz chegar à questão principal, não eram abrangidas pela coisa julgada, salvo se a
parte fizesse uso da ação declaratória incidental para transformá-las em questões principais (formulando
pedido a seu respeito), com o que seriam efetivamente julgadas e posicionadas no dispositivo da sentença,
estendendo a elas a força da coisa julgada.
Pois este cenário foi alterado parcialmente pelo novo CPC aprovado em 2015.
5.1. A EXTENSÃO DA COISA JULGADA ÀS QUESTÕES PREJUDICIAIS. DESNECESSIDADE
DE AÇÃO DECLARATÓRIA INCIDENTAL
O CPC/2015 expressamente permite a extensão da coisa julgada às questões prejudiciais no seu art.503,
sendo desnecessário que se ajuíze ação declaratória incidental para esta finalidade. O Código estabelece, con-
tudo, alguns pressupostos, dos quais trataremos no próximo tópico.
5.2. PRESSUPOSTOS PARA A EXTENSÃO DA COISA JULGADA ÀS QUESTÕES
PREJUDICIAIS
O art.503 do CPC/2015 permite a extensão da coisa julgada às questões prejudiciais, estabelecendo,
todavia, alguns pressupostos para que isso ocorra. Alguém poderia imaginar que, se existe razão para que
estes pressupostos sejam exigidos para que a coisa julgada atinja as prejudiciais, também deveriam nortear a
formação da coisa julgada em geral, isto é, para a questão principal (efetivamente pedida).
Os pressupostos do art.503 são cumulativos. Primeiramente, o caput do art.503 do CPC/2015 exige que
a questão prejudicial tenha sido decidida “expressamente”. A lógica do novo Código, portanto, é que não se
possa atribuir força de coisa julgada às questões sobre as quais o juízo tenha se omitido em decidir. Afinal de
contas, não há coisa julgada sobre “coisa não julgada”.
Em seguida, o art.503 §1º estabelece outros três pressupostos: a dependência do julgamento do mérito
da solução da questão prejudicial (inciso I); ter havido contraditório prévio e efetivo (inciso II); que o juízo
tenha competência em razão da matéria e da pessoa para decidir a questão se esta fosse pedida como questão
principal (inciso III). E o art.503 §2º exige que não tenha havido restrições probatórias e limitações à cognição
que pudessem reduzir ou violar o contraditório durante o processo.
Os dispositivos são muito interessantes e significam uma importante evolução no tema dos limites ob-
jetivos da coisa julgada por aprimorar o impacto sistêmico da coisa julgada para reduzir discussões já travadas
em outros processos. Os pressupostos previstos na lei são claros e de aplicação razoavelmente fácil, portanto
de simples implementação prática.
O segundo pressuposto diz respeito à dependência do julgamento de mérito (a apreciação da questão
principal) da solução a respeito da questão prejudicial (art.503 §1º, I do novo CPC). Portanto, não basta
72 BARBOSA MOREIRA, José Carlos. “Questões prejudiciais e questões preliminares”, in Direito processual civil – ensaios e pareceres. Rio de
Janeiro: Borsoi, 1971, p.83.
ANTONIO DO PASSO CABRAL 247
tratar-se de questão incidental ou prévia. Deve-se considerar não uma dependência típica (o exame da questão
vista abstratamente, isto é, se o interesse material correspondente à questão de mérito é composto pela fattis-
pecie da prejudicial), mas sim a dependência lógica: a questão prejudicial deve ser um passo não só relevante
mas necessário para a construção do raciocínio do juízo para concluir a respeito do pedido.
A terceira exigência legal é ter havido contraditório prévio e efetivo a respeito da prejudicial (art.503 §1º,
II). Trata-se de dispositivo de grande avanço científico. O contraditório, além de ser uma pedra de toque do
processo contemporâneo, é também o ponto nodal de qualquer sistema de estabilidades. De fato, como já
sustentamos desde a primeira edição, tendo havido uma oportunidade de debater ampla e efetivamente um
tema no processo judicial, não se justifica a repetição da discussão. Assim, o contraditório passa a ser com-
preendido como um dos principais vetores para a formação de qualquer estabilidade processual, e também
da coisa julgada. Portanto, se a prejudicial foi alegada em poucas linhas pelo autor, não foi abordada pelo
réu em seus arrazoados, tampouco houve consideração desta questão por parte do juiz, não se pode falar que
tenha havido contraditório efetivo, compreendido o contraditório como possibilidade de exercício do direito
de influir, condicionar eficaz e colaborativamente a formação da decisão.73
Com este propósito, a lei exclui expressamente a extensão da coisa julgada às prejudiciais quando tiver
havido revelia. Trata-se de uma postura excessivamente protetiva do legislador, pressupondo que, em caso de
revelia, não terá havido contraditório efetivo. Assim não pensamos. É possível que, mesmo havendo revelia,
o processo tenha transcorrido com exercício de contraditório. É que o contraditório, no que se refere ao di-
reito de expressão (um de seus consectários), é uma faculdade das partes. Por exemplo, a não apresentação da
contestação é uma possibilidade aberta, legítima, de atuação processual, podendo ser vista como uma omissão
voluntária do réu, que pode ser considerada sim exercício do contraditório. Nessa perspectiva, em tendo sido
alegada de maneira detalhada e cuidadosa pelo autor (com ênfase), e considerada analiticamente pelo juiz na
sentença, a prejudicial poderia ser atingida pela coisa julgada a despeito da revelia.
Todavia, e não obstante nosso entendimento pessoal, o CPC/2015 foi claro em vedar a extensão da res
iudicata neste caso. Portanto, diante da proibição expressa da lei, devemos reconhecer de lege lata que, em
caso de revelia, não poderá ser formada coisa julgada sobre a prejudicial, o que não exclui que, nessa hipótese,
possa formar-se sobre a prejudicial algum outro tipo de estabilidade mais fraca que a coisa julgada, como p.
ex. a preclusão.
A quarta exigência do CPC/2015 para a extensão da coisa julgada às prejudiciais é que o juízo tenha
competência, em razão da matéria e da pessoa, para decidir a questão se esta fosse pedida como questão prin-
cipal (art.503 §1º, III). Só quando o juízo for competente para decidir ambas as questões (tanto a prejudicial
como a principal, isto é, o mérito) é que estará cumprida a exigência legal. A referência aos critérios de fixação
de competência em razão da matéria e da pessoa remete às hipóteses em que o legislador entende pertinente
atribuir competência a um juízo para julgar certas matérias (ratione materiae) ou questões que envolvam especí-
ficos sujeitos (ratione personae). O pressuposto é muito importante porque, caso assim não fosse estabelecido no
CPC, poder-se-ia formar coisa julgada sobre uma questão prejudicial debatida amplamente e em contraditório
perante um juízo incompetente para apreciar aquela mesma questão principaliter, o que poderia ser usado
como forma de burlar a lei. Exemplo seria a definição do status familiae para fins de concessão de benefícios
previdenciários e assistenciais pelo juiz federal. A questão prejudicial sobre haver casamento ou união estável,
para concluir sobre a concessão de uma pensão por morte, não poderia fazer coisa julgada porque, em razão
da matéria, competiria ao juízo estadual, e não ao federal, julgar a questão isoladamente. Outro exemplo é da
prejudicial de inconstitucionalidade de uma norma, para a qual o único tribunal brasileiro competente para
decidi-la como questão principal é o STF. Seria impensável que qualquer outro juízo, apreciando a prejudicial,
pudesse reconhecer a inconstitucionalidade com força de coisa julgada.
Além disso, há ainda um quinto pressuposto: o art.503 §2º do CPC exige que, para a extensão da coisa
julgada à prejudicial, não tenha havido restrições probatórias e limitações à cognição que pudessem reduzir
73 CABRAL, Antonio do Passo. ll principio del contraddittorio come diritto d’influenza e dovere di dibattito. Rivista Di Diritto Processuale, n.2, 2005,
p.449-464.
248 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ou violar o contraditório durante o processo. A norma é excelente e vai ao encontro da mais moderna dou-
trina e jurisprudência sobre o tema ao redor do mundo. Mais uma vez, deve-se repisar que o contraditório é
o vetor principal para justificar a formação de uma estabilidade processual sobre qualquer conteúdo dos atos
do processo. Assim, para que a coisa julgada cubra a prejudicial, o procedimento não pode obstaculizar pelo
menos uma oportunidade ampla e équa de exercício do contraditório.
E normalmente estes obstáculos vêm de limitações cognitivas e probatórias. Diante dessas limitações, o
debate demonstra-se frágil e talvez nem se possa afirmar ter havido contraditório efetivo, como exigido pelo
art.503 §1º, II. Em procedimentos de cognição sumária (p.ex., nas medidas de urgência) ou limitada (ações
de desapropriação, consignação em pagamento etc), a redução de aprofundamento cognitivo e a limitação
das questões que podem ser arguidas pelas partes e conhecidas pelo juiz diminuem a força da coisa julgada.
É o que ocorre se, na ação de desapropriação, houver discussão prejudicial sobre a validade do decreto
expropriatório. Tal questão, ainda que debatida e decidida, não poderá ser acobertada pela coisa julgada. O
mesmo ocorre quando os procedimentos não admitem todos os meios de prova que poderiam levar à mais
ampla discussão de uma determinada questão. São exemplos o mandado de segurança e os procedimentos
dos juizados especiais, com limitações à prova testemunhal e pericial, e as questões de “alta indagação” no
inventário, aquelas que não podem ser provadas só por documentos (art.612 do CPC).
Essas restrições à prova e à cognição podem vir não apenas da lei, mas também de convenções pro-
cessuais (art.190). Toda vez que o negócio jurídico processual, p.ex., excluir questões ou meios de prova do
procedimento, a compensação do sistema é não autorizar a formação da estabilidade (no caso, não haverá
coisa julgada).74
Andou bem o legislador em restringir a formação da coisa julgada à prejudicial em casos em que tais
limitações cognitivas e probatórias se nos apresentem, porque, pelo déficit de contraditório, há possibilidade
de que, se a mesma questão prejudicial fosse discutida em outro procedimento mais completo, com cognição
mais aprofundada, sem limitações às alegações e à produção de prova, outra poderia ser a conclusão a respeito
do tema. E assim seria errado estabilizar a prejudicial, impedindo sua rediscussão em outro processo em que
não houvesse tais restrições. Não se justifica, nesse quadro, extensão da coisa julgada às prejudiciais.
5.3. DESNECESSIDADE DE PEDIDO EM AÇÃO DECLARATÓRIA INCIDENTAL PARA A
EXTENSÃO DA COISA JULGADA ÀS PREJUDICIAIS
Devemos ressaltar que, quando preenchidos os pressupostos previstos nos parágrafos primeiro e segundo
do art.503, as prejudiciais poderão ser acobertadas pela coisa julgada sem necessidade de pedido ou provocação
específica. Impende destacar também que a extensão de coisa julgada às prejudiciais também independe de
ação declaratória incidental.
De outra parte, a extensão da coisa julgada às prejudiciais independe de manifestação específica no dispo-
sitivo da decisão. Basta que as condições legais estejam observadas para que a coisa julgada cubra a prejudicial
exaustivamente debatida e resolvida, ainda que topograficamente posicionada no corpo da fundamentação.
Deve-se ressaltar ainda que o vínculo da questão prejudicial será limitado ao debate específico e ao fun-
damento expressamente examinado pelo juiz (art.503 §1º). Se p.ex. afirmada a validade de cláusula contratual,
rejeitando-se um determinado fundamento (alegação de nulidade em virtude de erro), a mesma questão
poderia ser ventilada em outro processo sob alegação de nulidade da mesma cláusula contratual por outro
fundamento não considerado pelo juiz.
Por fim, deve-se salientar que a extensão da coisa julgada às prejudiciais muda a lógica do que significa
vitória e derrota no processo. Tradicionalmente, a sucumbência era verificada pela derrota no que se refere
ao pedido principal. Na sistemática do CPC/2015, ainda que vencedor em relação ao pedido (e portanto
não podendo ser considerado sucumbente), é possível que a derrota no que tange à prejudicial possa ser
74 CABRAL, Antonio do Passo. Comentário. in ARRUDA ALVIM, Teresa; DIDIER JR., Fredie; TALAMINI, Eduardo; DANTAS, Bruno. Breves
comentários ao Código de Processo Civil. São Paulo: RT, 3a ed., 2016, p.1436.
ANTONIO DO PASSO CABRAL 249
ainda mais deletéria para a parte. A vitória e derrota num processo passarão a compreender algo mais que
a mera sucumbência.
Muda também o interesse recursal: o vencedor na lide, vendo julgado procedente seu pedido, mesmo
assim pode ter interesse em apelar da sentença para desfazer o entendimento sobre uma prejudicial sobre a
qual o juízo concluiu em seu desfavor, evitando que aquela questão seja incorporada em outros processos
(efeito positivo da coisa julgada).
6. CONCLUSÃO
O presente ensaio quis tão somente apresentar as últimas tendências doutrinárias e jurisprudenciais,
numa perspectiva comparada, e divulgar, para o público estrangeiro, como o novo Código de Processo Civil
brasileiro avançou no tratamento do tema.
Muito mais há ainda por fazer. O sistema das estabilidades processuais merece ser estudado sob novas
luzes. Caberá às novas gerações de juristas interpretarem criticamente seus sistemas jurídicos, a fim de que
a coisa julgada e seus limites sirvam à segurança jurídica sem descuidar de outros valores como eficiência,
isonomia, coerência etc. Nessa análise, as lições do professor José Carlos Barbosa Moreira são e serão sempre
importante ponto de partida.
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LE PROSPETTIVE DI RIFORMA DELL’AZIONE DI CLASSE ITALIANA: UNA
NUOVA ROTTA DA TRACCIARE FRA L’ATTRAZIONE PER L’ESPERIENZA
STATUNITENSE E LA VIA “BRASILIANA” SUGGERITA DAL LEGISLATORE
EUROPEO
Beatrice Zuffi
Sommario: 1. L’azione di classe italiana nel panorama comparatistico dei modelli di collective redress. – 2.
La decennale esperienza applicativa dell’art. 140-bis c.cons. e la recente stagione di fruttuosa raccolta delle
adesioni quale momento cruciale per una valutazione del rimedio. – 3. La proposta di direttiva sulle azioni
rappresentative a tutela degli interessi collettivi dei consumatori e l’avvicinamento dell’esperienza brasiliana.
– 4. I moti vagamente convergenti delle riforme annunciate in Italia e negli U.S.A.: il progetto approvato
alla Camera e ora all’esame del Senato (col numero 844), gli emendamenti alla rule 23 entrati in vigore il
1° dicembre 2018 e quelli in discussione nell’ambito del bill H.R. 985, Fairness in Class action Litigation
Act 2017. – 5. Le possibili evoluzioni della disciplina interna alla luce delle descritte prospettive di riforma.
1. L’AZIONE DI CLASSE ITALIANA NEL PANORAMA COMPARATISTICO DEI MODELLI DI
COLLECTIVE REDRESS
Il presente lavoro intende offrire uno spunto di riflessione e valutazione critica sull’esperienza che l’ordi-
namento italiano ha maturato in relazione all’azione risarcitoria di classe introdotta ormai un decennio fa (1), sia
dall’angolo visuale interno, per verificare se i prefissati obiettivi di potenziamento nella protezione dei soggetti
deboli del mercato e di effettività nell’accesso alla tutela giurisdizionale siano stati raggiunti, sia in chiave compara-
tistica, per raffrontare gli esiti così raggiunti con quelli attinti in altri ordinamenti, che hanno adottato espedienti
giustiziali collettivi simili o tutt’affatto diversi. Non si mancherà di dar conto poi di alcune prospettive, che de
iure condendo potrebbero presto determinare nuove ed interessanti evoluzioni normative nel settore.
E’ innanzitutto utile collocare il rimedio contemplato dell’art. 140-bis c.cons. nel contesto dei tre prin-
cipali modelli di collettive redress che il panorama continentale e mondiale propone, ossia:
quello statunitense della class action, in relazione al quale la legittimazione è diffusa tra tutti i soggetti lesi
dal comportamento o dall’illecito plurioffensivo, ma è in concreto riconosciuta in capo al singolo che si attiva
e viene ritenuto idoneo, una volta che, riscontrati i prerequisiti legali, la classe sia dalla Corte certificata per
l’esercizio di uno dei tre tipi di azioni ammesse, con conseguente efficacia vincolante del giudicato per tutti i
class members (salva possibilità di opt-out solo nella terza categoria di azione, non mandatory) (2);
1 Come noto, il rimedio è stato introdotto in Italia con la legge finanziaria per l’anno 2008 (l. 24 dicembre 2007 n. 244), che ha inserito nel codice del
consumo l’art. 140-bis. La concreta applicabilità di tale norma — in origine fissata per il 1° gennaio 2009 — fu dapprima procrastinata di centottanta
giorni (dall’art. 19, c. 1, d.l. 30 dicembre 2008 n. 207, c.d. « decreto mille-proroghe », conv., con modif., in l. 27 febbraio 2009 n. 14) e poi di nuovo
rimandata (con il raddoppio dell’originario termine di un anno dall’entrata in vigore della legge finanziaria: cfr. art. 23, c. 16, d.l. 1° luglio 2009 n.
78, conv., con modif., in l. 3 agosto 2009 n. 102), per essere da ultimo superata dalla riscrittura operata dall’art. 49, c. 1, l. 23 luglio 2009 n. 99. L’art.
140-bis c. cons., così innovato nei contenuti e nella rubrica (Azione di classe), è entrato in vigore il 1° gennaio 2010 ed è stato poi ancora ritoccato
dal d.l. 24 gennaio 2012 n. 1, conv., con modif., in l. 24 marzo 2012 n. 27 (c.d. « decreto sulle liberalizzazioni). Per rif. bibliografici v. Zuffi, sub art.
140-bis cod. cons., in Aa.Vv., Codice del consumo, a cura di Cuffaro, V ed., Milano, 2018, 950 ss.
2 Nell’ordinamento statunitense l’istituto guadagnò per la prima volta autonoma foggia (rispetto ad altre figure conosciute in passato dal diritto ingle-
se, quale la rapresentative suit) con la rule 23, introdotta dalla riforma dell’ordinamento processuale federale del 1938. Non potendo in questa sede
soffermarsi sulle tappe evolutive di tale disciplina (soggetta a importanti modifiche nel 1966, nel 1995, nel 2005, e come vedremo, da ultimo, nel
2018), giova in sintesi estrema ricordare che in base ad essa ciascun appartenente alla classe può assumere l’iniziativa: ma è solo uno, il class repre-
sentantive, che di fatto assume in giudizio il ruolo di attore processuale, assistito dall’avvocato ritenuto più idoneo (class counsel). L’ammissibilità
dell’azione di classe è vagliata dal giudice statunitense, il quale deve in limine litis delibare la sussistenza dei prerequisiti della numerosity (ossia di
un numero consistente di potenziali attori, tale da giustificare l’instaurazione del processo collettivo), della commonality (cioè della comunanza e
della pregnanza di alcune questioni di fatto o di diritto rispetto alla totalità delle cause potenzialmente rappresentate) e della typicality (ovvero della
riconducibilità delle pretesa azionata dall’attore rappresentativo allo schema comune sotteso alla class action). La corte, ove riscontri siffatti prere-
quisiti, e prima di autorizzare la procedibilità in forma aggregata delle pretese seriali (con l’emanazione di un order di certification), deve comunque
appurare che l’attore e il suo avvocato siano in grado di rappresentare la classe con lealtà e nel modo più confacente agli interessi di tutti i membri.
252 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
quello delle azioni collettive rappresentative esperibili solo da organi pubblici, associazioni, enti espo-
nenziali, che caratterizza il sistema brasiliano delle açoes civis publicas e delle açoes populares (3), ma si rinviene
anche in Spagna (4), Portogallo (5), Danimarca (6), Finlandia (7), Olanda (8) e Francia, pur dopo l’introduzione
Uno snodo cruciale della regolamentazione è rappresentato dal fatto che gli effetti del giudicato che pone capo alla class action si estendono automa-
ticamente a tutti i membri della classe rappresentata, quale che sia l’esito della lite. Tuttavia, a seconda del tipo di class action certificato – i modelli
sono tre, potendo l’autorizzazione alla trattazione aggregata delle cause seriali derivare: dall’esigenza di evitare il pericolo di giudicati individuali
contrastanti ovvero di pregiudizio alle ragioni satisfattive di tutti gli eventuali vincitori (rule 23.b1); dalla necessità di evitare o inibire gli effetti
negativi della condotta della controparte (declaratory or injunctive class action: rule 23.b2; sul reale contenuto di queste azioni, cfr. Dondi, Funzione
remedial delle injunctive class actions, in Riv. trim. dir. proc. civ., 1988, 245; Trocker, Il processo civile e le controversie soggettivamente complesse.
Class actions negli USA. E in Europa?, in Studi in onore di Vittorio Colesanti, II, Napoli, 2009, 1255); infine, dall’opportunità di promuovere la
condanna al risarcimento per la lesione di una massa di diritti rispetto ai quali le questioni comuni siano prevalenti su quelle individuali, di modo che
l’azione di classe risulti il rimedio processuale più consono alla composizione giudiziale dell’insieme delle controversie (damages class action: rule
23.b3) – diverse sono la procedura di notificazione e la cogenza della regola di efficacia ultra partes della cosa giudicata: mentre i primi due schemi
di azioni (dette anche mandatory) non prevedono rigorose regole di notiziazione ai membri della classe, assoggettati inderogabilmente all’estensione
del giudicato, per la terza tipologia di azione si impone all’attore di fornire la best notice practicable, nonché avvisi individuali a tutti gli appartenenti
alla classe identificabili con un ragionevole sforzo, onde consentire a costoro di esercitare il c.d. «opt-out right», vale a dire la facoltà di sottrarsi
agli effetti del dictum giudiziale, che altrimenti diverrà per essi incontrovertibile.
Oltre che dall’applicazione di queste regole di base, la funzionalità dell’istituto delle class actions discende, sul piano pratico, dal regime delle
spese e dalla vocazione imprenditoriale che la classe forense ha sviluppato negli Stati Uniti: la circostanza che, in caso di accoglimento della class
action, il compenso del difensore – ricompreso, quale importo da lui distraibile, all’interno della somma liquidata a favore della classe (rule 23.h):
amplius, Giussani, Azioni collettive risarcitorie nel processo civile, Bologna,, 2008, 132 ss.) – sia fatto gravare sul convenuto, in un sistema che pone
comunque a carico della parte vittoriosa l’onorario del proprio avvocato, ha fatto sì che sia quest’ultimo, più che il cliente titolare del diritto leso,
a valutare l’opportunità di avviare l’azione di classe, in quanto solo lui, avvalendosi del complesso organizzato di mezzi e persone di uno studio di
grandi dimensioni, è in grado di valutare le chances di vittoria dell’iniziativa collettiva e, prospettandone il successo, di sostenere gli ingenti costi che
essa comporta (Consolo, Class actions fuori dagli USA? (Un’indagine preliminare sul versante della tutela dei crediti di massa: funzione sostanziale
e struttura processuale minima), in Riv. dir. civ., 1993, 653).
Nell’impossibilità di citare qui l’enorme mole di scritti sull’argomento, si rinvia alla più recente manualistica statunitense: Rubenstein-Conte-
-Newberg, Newberg on class actions, Thompson Reuters, 2018; Mc Laughlin, Mc Laughlin on class actions: law and practice, Thompson Reuters,
2018; Klonoff, Class actions and other multi-party litigation in a nutshell, West Academic, 2017. Il modello delle class action è stato mutuato in
numerosi altri ordinamenti: rif. in Zuffi in Consolo-Zuffi, L’azione di classe ex art. 140-bis cod. cons. Lineamenti processuali, Padova, 2012, 26 ss.
3 In Brasile esistono due tipi di azioni collettive: quelle strutturate per la protezione dei diritti collettivi e diffusi (che sono contemplate nella legge
dell’azione civile pubblica 24 luglio 1985 n. 7347) e quelle dirette a tutelare i diritti individuali omogenei (che trovano collocazione nel codice di
difesa del consumatore ossia nella l. 11 settembre 1990 n. 8078). In particolare, nella disciplina contemplata dal codice di difesa del consumatore
la legittimazione all’esercizio di azioni dirette ad ottenere la riparazione dei danni personalmente subiti da più consumatori o vittime di infortuni di
consumo per la lesione di interessi o diritti individuali omogenei è riconosciuta ad alcuni soggetti, quali il pubblico ministero, determinati organi
pubblici e associazioni precostituite per legge. Sul tema si rinvia alla lettura degli ampi e acuti studi che la Prof.ssa Pellegrini Grinover ci ha lasciato
e cui si vuole tributare qui onore: Id., Il nuovo processo brasiliano del consumatore, in Riv. dir. proc., 1991, 1057 ss., spec. 1065; Id.-Landoni Sosa,
Codice modello di processi collettivi per iberoamerica (esposizione di motivi), in Riv. dir. proc, 2005, 561 ss.; Id., Uno sguardo comparativo su altre
esperienze nei paesi di civil law, in Beria di Argentine C. (a cura di), Class action: il nuovo volto della tutela collettiva in Italia, Milano, 2011, 61 ss.;
Id., Miti e realtà sul giudicato: una riflessione italo-brasiliana, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2016, 147 ss., spec. 154 ss.). La regola più importante e che
costituisce la cifra distintiva del sistema brasiliano è, comunque, quella per cui l’accoglimento della domanda collettiva dà luogo ad una condanna
generica, limitata all’accertamento della responsabilità del convenuto per i danni causati alla pluralità dei consumatori, che è in grado di esplicare
un’efficacia erga omnes in utilibus per tutti i titolari dei diritti lesi (su tali temi, v., amplius, Zufelato, Coisa julgada coletiva, São Paulo, 2011, e
Arruda Alvim Bamwier, Appunti sulle azioni collettive in Brasile: presente e futuro, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2010, 515 ss.).
4 Vedi gli artt. 11 e 15 della Ley de Enjuiciamiento Civil del 7 gennaio 2000, i quali elencano gli enti legittimati all’esercizio delle azioni per la tutela di
interessi diffusi o collettivi facenti capo ad una pluralità di consumatori. Le azioni a tutela di interessi collettivi possono avere natura sia risarcitoria
che inibitoria: nel relativo processo è peraltro consentito ai singoli consumatori di intervenire e di assumere così il ruolo di parti formali, potendo
svolgere attività difensiva e di impugnazione in via autonoma rispetto all’associazione proponente. Qualora sia stata richiesta una condanna pecunia-
ria all’esecuzione di un obbligo di fare, non fare o di consegnare una cosa, la sentenza di accoglimento determinerà individualmente i consumatori
e gli utenti beneficiari. Laddove la determinazione individuale non sia possibile, la sentenza stabilirà i dati, le caratteristiche ed i requisiti che i sin-
goli devono possedere per poter ottenere la prestazione dovuta ovvero per poter iniziare il (od intervenire nel) procedimento esecutivo che si renda
necessario (v. art. 221.1.1 LEC). Maggiori rif. in: Gascòn Inchausti, Le “transazioni collettive”: la disciplina spagnola e quella francese, in Aa.Vv.,
La conciliazione collettiva, a cura di Gitti-Giussani, Milano, 2009, 267 ss.; Arnaiz Serrano-Feliu Rey, Class actions: l’esperienza spagnola, in Cont.
Imp. Eur., 2011, 43 ss.; Bellido Penadés, Apuntes sobre la protección jurisdiccional civil de los intereses colectivos de los consumidores en derecho
italiano y en derecho español (Estudio comparado), in www.judicium.it.
5 Con la Lei del 31 agosto 1995, n. 83 si è data peraltro piena attuazione all’art. 52 della Costituzione, come modificato dalla legge costituzionale n. 1/98
del 1989, il quale riconosce a tutti i cittadini il diritto di promuovere, personalmente o attraverso associazioni, azioni popolari per la repressione degli
illeciti contro la salute pubblica, l’ambiente, la qualità della vita e il patrimonio culturale, eventualmente anche mediante la riparazione delle lesioni
arrecate. Sono titolari del dereito procedimental de partecipaçao popular e del dereito de acçao popular i singoli cittadini nel pieno godimento dei diritti
politici e civili, nonché le fondazioni e le associazioni di categoria preposte alla difesa degli interessi menzionati nell’art. 52 Cost., oltre a quelli inerenti
la protezione del consumo di beni e servizi. La sentenza di condanna produce effetti non solo per le parti in causa, ma anche per tutti i terzi interessati
che non abbiano esercitato il dereito de exclusao. Leggi amplius, D’Oliveira Martins, Class Actions in Portogallo: alcuni aspetti, in Cont. Imp. Eur.,
2011, 58 ss.
6 L’art. 254 del codice di rito danese, applicabile dal 1° gennaio 2008, prevede infatti le c.d. azioni comuni, promuovibili dal Garante dei Consumatori,
in nome e per conto dei singoli che lamentino la lesione di situazioni giuridiche omologhe sulla base dei medesimi presupposti di fatto e di diritto.
Va detto però che tale disciplina presenta indubbi punti di contaminazione col modello statunitense perché all’interno del gruppo dei consumatori
deve essere nominato il rappresentante-tipo (da individuarsi nell’ente pubblico preposto alla tutela degli interessi lesi solo nelle azioni caratterizzate
da opt-out). L’azione comune è sottoposta ad un previo controllo della corte, che deve considerarla la modalità più appropriata, anche sotto il profilo
dell’economia processuale, per la definizione dello specifico contenzioso di massa dedotto. Va però precisato che, a seguito di una riforma introdotta
nel 2007 per le pretese di importo inferiore a 2.000 DKK, opera automaticamente un meccanismo di opt-out.
7 La legge n. 444/2007, entrata in vigore il 1° ottobre 2007, contempla l’esperibilità di azioni di gruppo esercitabili da parte dell’Ombudsman per la
tutela di pretese avanzate dai consumatori registrati nei riguardi del medesimo convenuto e fondate sulle stesse circostanze di fatto e/o diritto.
8 L’art. 3:305 del Woetboek van Burgerliijke Rechtsvordering, come modificato dalla Legge sulla legittimazione di alcune persone giuridiche ad azio-
nare diritti dei terzi, del 1994, riconosce a determinate associazioni, società ed enti pubblici il diritto di promuovere un’azione legale a tutela degli
interessi diffusi dei propri associati (non però a fini riparatori delle lesioni eventualmente subite). Dal 16 luglio 2005 è divenuta operativa anche la
Legge sulla transazione collettiva (Wet collectieve afwikkeling massaschade, che ha modificato gli artt. 7:907-910 del codice civile e 1013-1018 del
codice di procedura civile) per la determinazione transattiva del risarcimento del danno in caso di illeciti plurioffensivi, ove si dispone che l’accordo
eventualmente raggiunto tra l’associazione rappresentativa del gruppo e l’altra parte, qualora omologato, sia vincolante per tutti i soggetti danneg-
giati che non abbiamo esercitato l’opt-out right. Leggi amplius Weber-Van Bohm, Dutch Treat: the Dutch Collective Settlement of Mass Damage Act
BEATRICE zUffI 253
dell’action de groupe (9);
quello dell’accentramento decisorio delle questioni comuni rispetto a plurime cause individuali “seriali”
pendenti, che è ben rappresentato dallo schema del “processo modello” tedesco (Musterverfahren) proponibile per
le cause risarcitorie per violazioni degli obblighi informativi sugli investimenti finanziari (10), ma è presente anche
in Inghilterra nella regolamentazione della Group litigation (11), nella disciplina statunitense della Multidistrict
Litigation (12) e in quella brasiliana del c.d. incidente de resolução de demandas repetitivas (13).
(WCAM 2005), in Cont. Imp. Eur., 2011, 69 ss.
9 Il rimedio, introdotto con la l. 17 marzo 2014 n. 2014-344 (c.d. «Loi Hamon»), è disciplinato agli artt. L 423-1 ss. e, per la parte regolamentare (inse-
rita dal decreto 24 settembre 2014 n. 2014-1081, entrato in vigore il 1° ottobre 2014), agli artt. R 423-1 ss., nel libro IV del code de la consommation.
Esso va ad accostarsi all’action en représentation conjointe, prevista dalla l. 18 gennaio 1992 n. 92-60 e riversata dalla l. 27 luglio 1993 n. 93-949
nel codice del consumo (ove tuttora è contemplata agli artt. L 422-1 ss.), che, essendo promuovibile esclusivamente dalle associazioni accreditate e
riconosciute, operanti a livello nazionale, in relazione ai pregiudizi causati a plurimi consumatori dal medesimo comportamento dell’imprenditore/
professionista, non ha mai dato i risultati sperati, poiché — in ossequio all’inveterato divieto di plaider par procureur — esige il previo conferimen-
to di mandati da parte dei consumatori lesi e non consente il ricorso ai media per sollecitarne la raccolta. La nuova action de groupe, invece, pur
essendo riservata all’iniziativa delle associazioni accreditate, non richiede che queste siano previamente investite del potere di agire in nome e per
conto dei danneggiati e facilita l’aggregazione della classe, apprestando così una più efficace tutela collettiva risarcitoria-riparatoria. La normativa
introdotta oltralpe nel 2014 presenta notevoli punti di contatto — in primis quello di esigere l’opt-in dei singoli class members — con l’azione di
classe prevista all’art. 140-bis c. cons. italiano, rispetto alla quale reca però una disciplina assai più articolata (e differente nel dettaglio). Va però
detto che in Francia, a valle del discreto bilancio tratto dopo i primi due anni di applicazione (in inc-conso.fr), il raggio operativo del rimedio è stato
esteso, dall’art. 184 l. 26 gennaio 2016 n. 2016-41, all’ambito sanitario, ove le associazioni accreditate degli utenti possono agire per risarcimenti
collettivi con le modalità precisate nel decreto 26 settembre 2016 n. 2016-1249. Inoltre, il titolo V della l. 18 novembre 2016 n. 2016-1547, dedicata
alla «modernisation de la justice du XXI siècle», ha creato un quadro legale comune per le azioni di gruppo giudiziarie, amministrative e in materia
di discriminazione (la cui base procedurale è delineata nel decreto 6 maggio 2017 n. 2017-888). Per una disamina più puntuale leggi Zuffi, La bonne
nouvelle. La Francia si dota finalmente di una tutela collettiva risarcitoria-riparatoria a fronte di pregiudizi materiali di massa svincolata dal previo
conferimento di formali mandati da parte dei consumatori lesi, in Int’l Lis, 2014, n. 3, 138 ss.).
10 Il 16 agosto 2005 è stata approvata la nuova procedura per la tutela dei diritti degli investitori (Gesetz zur Einfürung von Kapitalanleger-Muster-
verfahren: v. Stürner, Model case proceedings in the capital markets- tentative steps towards group litigation in Germany, 26 CLQ, 2007, 250 ss.;
Tamm, La tutela collettiva nel diritto processuale tedesco, in Cont. Impr. Eur., 2011, 34 ss.). Questa normativa (dapprima destinata a cessare il
31 ottobre 2012, poi prorogata sino al 1° novembre 2020, con alcuni ritocchi migliorativi) si applica alle sole cause di risarcimento del danno da
informazioni false, ingannevoli o reticenti su prodotti finanziari, oppure da inadempimento degli obblighi contrattuali sottesi alle offerte pubbliche
di valori mobiliari. Essa prevede che la procedura per la c.d. «azione-modello» (Musterverfahren) sia attivata su istanza della parte interessata, che
deve indicare, oltre agli elementi identificativi (oggettivi: petitum e causa petendi) della domanda e ai mezzi di prova di cui la parte intende avvalersi,
anche le controversie pendenti dinanzi il tribunale adito la cui decisione dipende dalla soluzione di identiche (rilevanti) questioni di fatto o di diritto.
Se il giudice ritiene sussistenti i requisiti previsti dalla legge, provvede all’iscrizione della domanda in un apposito registro, pubblicato nella Gazzetta
federale tedesca elettronica, onde consentire la devoluzione, insieme alla prima iscritta, di tutte le controversie pendenti con il medesimo oggetto
alla cognizione della corte d’appello (Oberlandesgericht) entro un termine di 4 mesi. Dopo l’eventuale ordinanza di rinvio, il giudice di primo grado
sospende d’ufficio tutti i procedimenti avanti a sé pendenti con lo stesso petitum in attesa della sentenza dell’Oberlandesgericht, che innanzitutto
identificherà l’azione modello tra quelle iscritte nel registro e poi deciderà (nel contraddittorio instaurato tra l’attore e il convenuto modello, più
i terzi intervenienti) sulla questione comune con effetto vincolante per i singoli processi sospesi. L’ordinanza della corte d’appello, che ha natura
incidentale, non statuisce sulle spese del giudizio, di modo che su di esse (oltre che sulle istanze e questioni strettamente individuali di ciascuna
lite) dovrà pronunciarsi successivamente il giudice di primo grado (Poncibò, La controriforma delle class actions, in Danno e Resp., 2006, 133). Il
legislatore tedesco ha optato, dunque, per una soluzione rigida, che, pur non ammettendo un’indiscriminata estensione ultra partes degli effetti del
giudicato collettivo, impone ai contendenti delle liti iscritte nel registro che vogliano sottrarsi alla definizione adottata sulla questione comune di
abbandonare in toto la controversia (Consolo-Rizzardo, Class actions “fuori dagli USA”: qualcosa si muove anche alle nostre (ex-) frontiere setten-
trionali almeno quanto al “case management”, in Int’l Lis, 2006, n. 1, 41).
11 Introdotta con la riforma delle Civil Procedure Rules del 2000 (cfr. Mulheron, The Class Action in Common Law Legal Systems: a Comparative
Perspective, Oxford-Portland, Oregon, 2004, 67; Andrews, Multi-party Proceedings in England: Representative and Group Actions, in Duke Journal
of Comparative & International Law, 2001, 249 ss.; Consolo-Rizzardo, Class actions, cit., 37 ss.). Le disposizioni all’uopo dettate, concentrate nella
Part 19, section III, consentono, in presenza di questioni di fatto o di diritto comuni a un cospicuo numero di cause, l’emissione (anche d’ufficio)
di un order che identifica il complesso delle controversie aggregate (group litigation) da sottoporre alla cognizione di un’unica autorità giudiziaria
(l’elenco degli orders emanati è consultabile all’indirizzo https://www.gov.uk/guidance/group-litigation-orders). Presso quest’ultima, detta manage-
ment court, è poi costituito un registro, in cui potranno essere iscritte tutte le cause riconducibili al gruppo: solo rispetto alle parti di cui alle liti iscritte
al momento dell’adozione del provvedimento finale potranno prodursi gli effetti vincolanti del giudicato di massa (gli aspetti particolari relativi a
ogni singola causa saranno infatti considerati in separati « processi di completamento », nell’ambito dei quali si dispiegherà l’effetto conformativo
della pronuncia della management court). A differenza di quanto accade negli Stati Uniti, in Inghilterra vige pertanto un autentico regime di opt-in,
in cui non si assiste ad alcuna estensione automatica degli effetti della sentenza resa nel processo collettivo a coloro che ne siano rimasti estranei: ciò
si spiega per il fatto che non si dà corso ad alcun « giudizio rappresentativo » (Consolo-Rizzardo, Class actions, cit., 39; peraltro, consonantemente a
quanto accade negli USA, al giudice inglese sono attribuiti amplissimi poteri discrezionali nella gestione del processo collettivo, il che fa dell’istituto
della group litigation uno strumento alquanto duttile: molto dipende dalle valutazioni di opportunità suggerite dal caso concreto).
12 In base al 28 U.S. Code, § 1407, entrato in vigore nel 1968, «When civil actions involving one or more common questions of fact are pending in
different districts, such actions may be transferred to any district for coordinated or consolidated pretrial proceedings. Such transfers shall be made
by the judicial panel on multidistrict litigation authorized by this section upon its determination that transfers for such proceedings will be for the
convenience of parties and witnesses and will promote the just and efficient conduct of such actions. Each action so transferred shall be remanded
by the panel at or before the conclusion of such pretrial proceedings to the district from which it was transferred unless it shall have been previously
terminated […]».. I “trasferimenti” in parola sono disposti, d’ufficio o su istanza di parte, da un collegio (“the MDL Panel”), composto da 7 giudici
dei circuiti federali e dei distretti di corte nominati dal Chief Justice: fino a che la translatio non viene pronunciata, le corti a quo conservano i loro
poteri, tant’è che i provvedimenti eventualmente da esse emanati prima o nelle more della decisione sono efficaci a meno che non siano revocati
dalla corte ad quem (Klonoff, Class actions and other multi-party litigation, cit., 462). Se il Panel riscontra l’esistenza di questioni di fatto comuni a
plurimi procedimenti pendenti in differenti distretti federali e ritiene che la loro trattazione unitaria risponda a ragioni di efficienza e coordinamento
decisorio, ne ordinerà il trasferimento presso la corte che reputa più adatta (e che sceglie in considerazione di vari fattori, quali il collegamento
territoriale dei casi, la residenza o la sede delle parti o il domicilio dei testimoni, la necessità di dover raccogliere prove in un determinato luogo, il
numero dei procedimenti interessati dalle questioni comuni pendenti davanti alle singole corti e, se del caso, il grado di avanzamento della disco-
very). Con il trasferimento la corte a quo perde il potere di decidere, che viene acquisito dalla corte ad quem in relazione, però, alla sola fase pre-trial:
esaurito questo stadio, le singole cause devono essere rimesse dal Panel alle corti dinanzi alle quali erano state inizialmente incardinate. Va tuttavia
considerato che nella stragrande maggioranza dei casi le parti raggiungono un accordo transattivo prima del trial, ragion per cui di solito non c’è
alcuna “riassunzione” dei procedimenti dinanzi alle corti originariamente adite.
13 L’istituto è contemplato agli artt. 976-987 del Novo Código de Processo Civil del 2015 e prevede la possibilità, per il giudice, le parti, il p.m. o la
254 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Come noto, l’azione di classe in Italia ha un ambito operativo che conosce vistosi limiti soggettivi e
oggettivi, in quanto può essere promossa da ciascun consumatore che si ritenga leso dalla condotta addebitata
all’impresa convenuta, «anche mediante associazioni, cui dà mandato o comitati cui partecipa», per la tutela
risarcitoria o restitutoria di:
• diritti contrattuali di una pluralità di consumatori che versano nei confronti di una stessa impresa in si-
tuazione omogenea (inclusi i diritti relativi a contratti stipulati ex artt. 1341-1342 c.c.);
• diritti omogenei spettanti ai consumatori finali di un determinato prodotto o servizio nei riguardi del
produttore (anche a prescindere da un diretto rapporto contrattuale);
• diritti omogenei al ristoro del pregiudizio derivante da pratiche commerciali scorrette o da comportamenti
anticoncorrenziali (14).
La domanda di classe è sottoposta ad un vaglio preliminare di ammissibilità (volto a riscontrare la non
manifesta infondatezza della domanda, l’assenza di conflitti di interessi, l’omogeneità dei diritti individuali
dedotti, l’adeguatezza del proponente) (15), superato positivamente il quale, conduce, in caso di accoglimento
nel merito, ad una sentenza di condanna (piena o generica implementata del criterio di calcolo) al pagamento
delle somme spettanti a colui che ha proposto la domanda e ai consumatori/utenti titolari dei diritti omogenei
che abbiano depositato nei termini un’adesione (opt-in) (16).
E’ dunque possibile constatare come l’azione di classe italiana, pur con cautele, limiti e adattamenti,
mutui lo schema “aggregato-soggettivo” che connota la machinery della class action statunitense – in cui il sin-
golo soggetto leso assurge a centro e motore della tutela invocata, in rappresentanza di un più ampio gruppo
(17) – , consumando così un netto distacco dalla concezione “unitaria-oggettiva” insita nelle c.d. Verbandsklagen,
ove i poteri di attivazione spettano soltanto ad enti esponenziali. Non va sottaciuto che dalla prassi applicati-
va dell’art. 140-bis c.cons. sino ad ora invalsa emerge il ruolo primario delle associazioni “mandatarie”, dato
che la stragrande maggioranza delle azioni sono state avviate su loro iniziativa e con il dispiego dei mezzi
organizzativi e tecnici di cui sono dotate (18). Il modello aggregato non si deve, però, per questa ragione rite-
nere compromesso, poiché la rilevanza superindividuale degli interessi coinvolti può indurre il legislatore ad
affiancare alla legittimazione diffusa una legittimazione per così dire “suppletiva” (19), affidata a soggetti che in
via istituzionale promuovono o difendono quegli interessi.
Volendo poi mettere in luce altri connotati salienti dell’espediente giustiziale previsto all’art. 140-bis
c.cons. è opportuno segnalare che a differenza di quanto eccezionalmente ammesso in altre esperienze –
alludo alla procedura semplificata dell’action de groupe francese, che configura un’ipotesi di liquidazione
diretta estesa a tutti i componenti della classe ove questi siano individuabili in limine litis e abbiano avanzato
petita uguali, salvo il loro diritto di accettare o meno tale indemnisation (20), o alla previsione contenuta nella
defensoria pública, di chiedere al Presidente del Tribunale locale che, se in più procedimenti ricorre la medesima questione di diritto e una soluzione
differenziata può recare pregiudizio all’uniformità nell’applicazione della legge («risco de ofensa à isonomia e à segurança jurídica»), della sua
soluzione sia investito un collegio individuato con apposito regolamento interno. Ove l’istanza venga ammessa, tutti i procedimenti pendenti nel me-
desimo stato o regione e interessati dalla questione di diritto, sono sospesi (per la durata massima di 1 anno) in attesa della pronuncia del collegio, che
è tenuto a «fixar a tese jurídica» e a decidere in concreto la causa in seno alla quale fu sollevata l’istanza («julgará igualmente o recurso, a remessa
necessária ou o processo de competência originária de onde se originou o incidente»: art. 978, § unico). Il principio di diritto pronunciato in seno
ad un incidente de resolução de demandas repetitivas dev’essere applicato da tutti i giudici e i tribunali dello stato o della regione, nei procedimenti
in corso e in quelli futuri che siano interessati dalla stessa questione, a meno che non vi sia la possibilità di un distinguishing (v. art. 985, c. I e II e
§§ 1 e 2 ).Vale la pena ricordare che su richiesta del Presidente del Superior Tribunal de Justiça o del Supremo Tribunal Federal, la sospensione può
essere estesa a tutti i processi pendenti nel territorio nazionale vertenti sull’identica quaestio iuris.
14 V. amplius Zuffi, La responsabilità civile da illeciti di massa e l’azione di classe, in Aa.Vv., Dialogo tra corti e nuove frontiere della responsabilità,
Padova, 2016, 852 ss.
15 Per una trattazione più analitica sul giudizio preliminare di ammissibilità e sulla pronuncia cui può dar luogo si rinvia a Zuffi, sub art. 140-bis cod.
cons., cit., 1010 ss.
16 Zuffi, sub art. 140-bis, cit., 1041 ss.
17 Donzelli, voce Interessi collettivi e diffusi, Enc. Giur. Treccani, Roma, 2007, 3.
18 Consolo, in Consolo-Zuffi, L’azione di classe, cit., 109 ss.
19 Punzi, La tutela giurisdizionale degli interessi diffusi e degli interessi collettivi, in La tutela giurisdizionale degli interessi collettivi e diffusi, a cura
di Lanfranchi, Torino, 2003, 22 ss.
20 Accanto alla procedura “ordinaria”, che prevede la raccolta delle adesioni in un termine stabilito dal Tribunal de Grande instance con la sentenza
che dichiara ammissibile l’azione e determina la responsabilità del professionnel convenuto, è previsto anche un iter “semplificato”. Qualora siano
conosciuti l’identità e il numero dei consumatori lesi e tali soggetti abbiano subito un pregiudizio della stessa entità, il giudice può infatti condannare
il convenuto ad indennizzare direttamente ed individualmente tali soggetti entro un termine e con modalità che lui stesso determina (v. l’art. L. 423-
10 del code de la consommation). Tale norma trova applicazione, dunque, allorché il gruppo dei consumatori risulti titolare di diritti omogenei anche
sotto il profila dei petita e la classe sia fin dall’inizio ben definita o definibile: la decisione sarà in questo caso comunicata a ciascun consumatore
BEATRICE zUffI 255
nuova sub-section 7 della Section 47B del Competition Act 1998 inglese, secondo cui nelle cause collettive
antitrust il giudice, in base alle valutazioni del caso singolo, può investire il class representative della facoltà
di scegliere se condurre un procedimento opt-in o opt-out (21) – il nostro ordinamento non sembra voler
aprire, neanche in via graduale o settoriale, ad ipotesi di estensione automatica del giudicato all’intera classe.
La possibilità di fuggire ex post alla vincolatività della sentenza collettiva non è insomma ancora percepita
come l’espediente tecnico bastevole a controbilanciare la compressione del diritto di difesa ex art. 24 cost.,
neppure di fronte alla evidente ineffettività dei congegni opt-in, che limitano ab origine la portata dell’azione
di classe e così ne riducono le esternalità positive in termini di economia processuale e di compensazione
standardizzata rispetto alle miriadi di micro lesioni isoformi che non sono convenientemente azionabili
in via individuale.
2. LA DECENNALE ESPERIENZA APPLICATIVA DELL’ART. 140-BIS C.CONS. E
LA RECENTE STAGIONE DI FRUTTUOSA RACCOLTA DELLE ADESIONI QUALE
MOMENTO CRUCIALE PER UNA VALUTAZIONE DEL RIMEDIO
In effetti, questi 10 anni di applicazione dell’art. 140-bis c.cons. non consentono di trarre un bilancio
troppo entusiasmante nell’ottica del rafforzamento della tutela dei consumatori, che costituiva uno degli
agognati outcomes dell’introduzione dell’istituto (22). Ci sono state più declaratorie di inammissibilità che di
ammissibilità (23) e il numero medio delle adesioni raccolte è risultato piuttosto scarso: anzi, addirittura esiguo
leso, nominativamente identificato, in modo che egli possa accettare o meno l’indennizzo entro un dato termine (si specifica, peraltro, che «l’ac-
ceptation de l’indemnisation dans les termes de la décision vaut mandat aux fins d’indemnisation au profit de l’association», mentre gli ulteriori
profili formali e contenutistici di tale atto sono regolati agli artt. R423-9 ss.). Tuttavia, va sottolineato che la procedura non garantisce di attingere
con rapidità la fase di liquidazione, poiché anche per essa l’informativa e la conseguente raccolta delle accettazioni possono aver luogo solo dopo la
consumazione o l’esaurimento delle voies de recours (leggi Aubert de Vincelles-Sauphanor-Bruillaud, Loi du 17 mars 2014: nouvelles mesures pro-
tectrices du consommateur, Dalloz 2014, n. 15, 888). Allorché la sentenza non sia stata eseguita per tutti i consumatori, identificati nominativamente,
che abbiano accettato l’indennizzo, il giudice potrà essere reinvestito della questione ai sensi dell’art. L. 423-12.
21 Il Consumer Rights Act 2015 ha infatti emendato il Competition Act del 1998, introducendo, tra le altre cose, alcune norme volte a consentire la
promozione di procedimenti risarcitori collettivi, che in sede preliminare il tribunale può decidere di trattare secondo il modello dell’opt-in o quello
dell’opt-out (cfr. Mulheron, The United Kingdom’s New Opt-out Class Action, in Oxford Journal of Legal Studies, 2017, vol. 37, n. 4, 814 ss.).
22 Per una disamina delle ragioni che hanno determinato questo relativo insuccesso v. Zuffi, sub art. 140-bis, cit., 970 ss.
23 Allo stato, senza pretese di esaustività, si possono contare all’incirca 14 azioni di classe dichiarate inammissibili, mentre solo 11 hanno superato il
“filtro” (escluse le domande che hanno attinto una pronuncia nel merito).
Per le pronunce di absolutio ab instantia v.: Trib. Torino, 4 giugno 2010 (R., Codacons c. Imi San Paolo), in Corr. giur., 2010, 985 ss. e in Giur.it.,
2010, 2601 ss., confermata da C. App. Torino, 27 ottobre 2010, in Foro it., 2010, I, 3530 e in Corr. giur., 2011, 519 ss.; Trib. Roma, 25 marzo 2011,
nn. 2784 e 2794, in Foro it., 2011, I, 1189 (R., G., Codacons c. Unicredit; R., Codacons c. Unicredit); Trib. Torino, 7 aprile 2011 (D. F., Codacons c.
Banca popolare di Novara), in Giur. mer., 2012, 372 ss.; Trib. Roma, 11 aprile 2011 (M., B., V., Codacons c. B.A.T. Italia S.p.A.), in Foro it., 2011, I,
3234 e in Corr. Mer., 2012, 1172, confermata da C. App. Roma, 27 gennaio 2012, in Consolo-Zuffi, L’azione di classe ex art. 140-bis c.cons. Linea-
menti processuali, Padova, 2012 appendice giurisprudenziale, 501 ss.; Trib. Torino, 27 aprile 2011 (D. F., Codacons c. Banca popolare di Novara),
in Nuovo not. giur., 2011, 109; Trib. Firenze, 30 maggio 2011 (De Z. c. Quadrifoglio S.p.A.), in www.neldiritto.it (azione di classe promossa per la
restituzione di parte della Tassa di Igiene Ambientale e per il risarcimento dei danni conseguenti all’omessa attività di trattamento antighiaccio e di
sgombero delle strade che per contratto la società convenuta doveva svolgere il 17 dicembre 2010 nella città di Firenze, in occasione di un’abbon-
dante – e prevista – nevicata); Trib. Roma, 20 settembre 2011 (Comitato Pendolari FR 8° carrozza c. Trenitalia S.p.A.), confermata da C. App.
Roma, 28 novembre 2012, entrambe in www.classactionromanettuno.org; Trib. Torino, 31 ottobre 2011 (I., C., ADOC c. Gruppo Torinese Trasporti
S.p.A.), confermata da C. App. Torino, 26 gennaio 2012, entrambe in Consolo-Zuffi, L’azione di classe ex art. 140-bis c.cons., cit., 467 ss. e 484 ss.;
Trib. Milano, 8 novembre 2011 (D., ADUC c. Microsoft S.r.l.), in Consolo-Zuffi, L’azione di classe ex art. 140-bis c.cons., cit., 475 ss.; Trib. Roma,
25 giugno 2012 (Ass. Federcons. Campania c. Ina Assitalia S.p.A.); Trib. Milano, 8 novembre 2013 (Ass. Altroconsumo in rappresentanza proces-
suale di 16 utenti c. Trenord s.r.l.), in Giur. it., 2014, 603 ss. e in Foro it., 2014, 274 ss. (azione promossa per il risarcimento dei danni patrimoniali
e non causati agli abbonati al servizio ferroviario offerto dalla società convenuta nel periodo 9-19 dicembre 2012); Trib. Milano, 9 dicembre 2013
(Codacons c. M.R. S.p.A.), in Foro it., 2014, I, 590 ss. (azione promossa su mandato di due genitori per danni derivanti dalla gestione del servizio di
refezione scolastica nel Comune di Milano); Trib. Genova, 13 giugno 2014, in www.osservatorioantitrust.eu (azione di classe intentata dal Comitato
“Tutela del risparmio – Banca CARIGE” c. Banca CARIGE S.p.A. per il risarcimento dei danni sofferti dai piccoli azionisti in conseguenza alle
informazioni asseritamente incomplete o fuorvianti fornite dell’istituto convenuto sulla sua reale situazione economico-finanziaria).
Per le declaratorie di ammissibilità v.: Trib. Napoli, 9 dicembre 2011 (C.,C., Asso-Consum Onlus c. Banca della Campania S.p.A.), in www.ilcaso.
it e in Consolo-Zuffi, L’azione di classe ex art. 140-bis c.cons., cit., 482 ss., confermata in sede di reclamo da C. App. Napoli, 29 giugno 2012; C.
App. Torino, 23 settembre 2011 (G., L., S., Altroconsumo c.. Intesa Sanpaolo), in Foro it., 2011, I, 3422 in riforma del provvedimento emesso da
Trib. Torino, 28 aprile 2011, in Foro it., 2011, I, 1888 e in Corr. giur., 2011, 1109; Trib. Roma, 27 aprile 2012 (R., Codacons c. Policlinico univ.
Agostino Gemelli), in www.sviluppoeconomico.gov.it, confermata da C. App. Roma, 1° dicembre 2015; Trib. Roma, 2 maggio 2013 (C., D.Z. c.
Comune di Petacciato) e Trib. Roma 2 maggio 2013 (C., D.P. c. Comune di Montenero di Bisaccia), in www.sviluppoeconomico.gov.it (quella
intentata c. il comune di Montenero di Bisaccia è anche in Foro it., 2014, I, 274 ss.): queste due ordinanze “gemelle” sono state adottate in rela-
zione alle domande di classe proposte da alcuni cittadini residenti nei convenuti comuni del Molise per i danni conseguenti alla contaminazione
dell’acqua immessa nelle reti idriche locali; C. App. Venezia, 17 giugno 2016, in riforma di Trib. Venezia, 12 gennaio 2016, in Foro it., 2016,
I, 1024 ss. (Altroconsumo c. Volkswagen Aktiengesellschaft, Volkswagen Group Italia S.p.A.); Trib. Milano, 10 novembre 2016, come integrata
da successivo provvedimento del 10 aprile 2017, in https://www.altroconsumo.it/info/ordinanza-tribunale-milano-samsung (Altroconsumo c.
Samsung Electronics Italia S.p.A., con riguardo alla commercializzazione di alcuni modelli di smartphone e tablet); C. App. Torino, 17 novembre
2016, in Foro it., 2016, 1017 ss., in riforma di Trib. Torino, 3 luglio 2015 (Altroconsumo c. FCA Italy S.p.A., Fiat Chrysler Automobiles Italy
S.p.A.); Trib. Cagliari, 10 febbraio 2017, in www.giustiziacivile.com (Adiconsum c. Abbanoa S.p.A., in relazione a scarsa qualità nell’erogazione
del servizio di fornitura idrica per il Comune di Porto Torres); Trib. Venezia, 25 maggio 2017 (Altroconsumo c. Volkswagen Aktiengesellschaft,
Volkswagen Group Italia S.p.A.), in Foro it., I, 2439 ss.
256 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
in molti casi, soprattutto nelle azioni di classe avviate nel primo lustro (24), alcune delle quali, pur conclusesi
con un accoglimento di merito, hanno esitato condanne quasi irrisorie, capaci di dare soddisfazione ad un
pugno di pretese risarcitorie, che ben avrebbero potuto essere trattate cumulativamente con i normali stru-
menti del processo consortile (25). Nel 2017, tuttavia, vi è stato il primo reale successo dell’azione di classe
con la sentenza che ha visto soccombere un’impresa di trasporti, chiamata a risarcire più di 3.000 utenti per
alcuni disagi fatti patire ai propri passeggeri nel dicembre del 2012 (26). La pronuncia è stata possibile grazie
alla meritoria raccolta di adesioni condotta dalle associazioni coinvolte, che sono riuscite a far incetta di un
nutrito pacchetto di atti di opt-in: un risultato ragguardevole, che cionondimeno avrebbe potuto essere ben
superiore, non tanto se si fosse percorsa l’ardita – ma praticabile – soluzione interpretativa di riconoscere
all’atto di citazione del proponente un effetto interruttivo (istantaneo) per i diritti di tutti i 6.000 aderenti
(compresi quindi quelli che non avevano avuto l’accortezza di fare una diffida stragiudiziale nell’anno succes-
sivo ai disagi, lasciando così decorrere il termine ex art. 2951 c.c.) (27), ma soprattutto se a monte fosse stato
possibile prescindere dagli opt-in e ottenere una condanna per ognuno dei 670.000 utenti che si stimava essere
stati lesi dal comportamento della convenuta.
Del resto, l’attuale congiuntura potrebbe essere davvero cruciale per una valutazione ponderata circa
l’inanità o, viceversa, la proporzionalità del rimedio, perché risultano pendenti dinanzi i tribunali italiani altre
azioni di classe “affollate”. In particolare:
• nelle cause collettive promosse contro alcune case automobilistiche per le pratiche commerciali scorrette
inerenti il c.d. Dieselgate, che hanno – dopo alterne vicende – superato il filtro, sono attestate svariate
decine di migliaia di adesioni (28);
• rispetto all’azione intentata contro Facebook per le violazioni sul trattamento dei dati personali, che vede
la prima udienza fissata nella primavera del 2019, sarebbero già pervenute 45.000 adesioni ed è probabile
che altre se ne aggiungeranno, anche sulla scia della condanna inflitta al colosso del social network per 10
milioni di € dall’Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato (29).
24 Durante il primo quinquennio dall’entrata in vigore dell’art. 140-bis cod. cons. per le domande che avevano superato la fase di filtro le adesioni
si erano limitate a poche decine (o addirittura unità): non solo a causa dell’obiettiva difficoltà di rinvenire consumatori e utenti disponibili a
depositare un atto di adesione presso la cancelleria del tribunale adito, ma talvolta anche per il ricorso a qualche eccessivo formalismo da parte
dei giudici: ad es., nel procedimento promosso da G., L., S., Altroconsumo c. Intesa Sanpaolo, erano pervenute 104 adesioni, ma il Tribunale
di Torino ne ritenne ammissibili solo 3, perché le altre non erano state sottoscritte con firma autenticata nelle forme e dai soggetti previsti dal
d.p.r. n. 445/2000 o comunque con modalità difformi da quelle prescritte nell’ord. del 24 maggio 2012. Le esperienze degli ultimi anni sono però
migliori: v. infra nel testo.
25 V. Trib. Napoli, 18 febbraio 2013 (acquirenti pacchetto turistico villaggio Zanzibar, Unione Nazionale consumatori c. Wecantour), ove la condanna è
stata emanata a favore di soli 4 turisti, a ciascuno dei quali è stata riconosciuta la somma di € 1.300; C. app. Milano, 26 agosto 2013, in Foro it., 2013,
11, I, 3326, la quale (avallata poi da Cass. 31 gennaio 2018, n. 3120), in parziale riforma di Trib. Milano, 13 marzo 2012 (Z., Codacons c. Voden
Medical Instruments), in www.ilcaso.it, ha condannato la società convenuta a rifondere all’attrice € 14,50, mentre ha rigettato la pretesa risarcitoria
dell’unico altro consumatore aderente.
26 V. C. app. Milano 25 agosto 2017, n. 2828, in Corr. giur., 2018, 243 ss., che ha condannato un’impresa pubblica di trasporti a risarcire a più
di 3.000 utenti € 100 cad., per i danni patiti in relazione ad una serie di gravi disagi (ritardi, cancellazioni, trasferimenti in altri convogli, etc.)
occorsi nel dicembre 2012 e derivanti dall’introduzione di un un nuovo software per l’assegnazione e l’organizzazione dei turni del personale
dipendente (circa 2.800 ferrovieri) in concomitanza con l’introduzione dell’orario invernale dei convogli e l’apertura di una nuora linea nella
zona nord di Milano.
27 Nel caso di specie, grazie all’efficace campagna condotta dalle associazioni coinvolte, ed in particolare da Altroconsumo, erano state raccolte ol-
tre 6.000 adesioni: un “pacchetto” piuttosto consistente. In relazione più o meno alla metà di esse, peraltro, la C. app. Milano ha ritenuto fondata
l’eccezione di prescrizione sollevata dalla parte convenuta. Stante il considerevole lasso di tempo trascorso tra gli inadempimenti addebitati e la
declaratoria di ammissibilità della domanda (sopraggiunta in sede di reclamo), era infatti accaduto che molti viaggiatori avevano posto in essere il
primo atto interruttivo solo con il deposito dell’adesione e quindi ben al di là della scadenza del termine annuale previsto dall’art. 2951 c.c. per la
prescrizione dei diritti in materia di trasporto. Molti utenti non avevano prudenzialmente intimato con lettera raccomandata alla società di trasporti
di provvedere al risarcimento prima del 9-18 dicembre 2013 e così, in forza dell’ultimo periodo del c. 3 dell’art. 140-bis c.cons., i loro diritti sono
stati ritenuti estinti per prescrizione. Tuttavia, a parere di chi scrive, sarebbe possibile seguire una diversa lettura della norma appena cit., volta a
differenziare tra i consumatori/utenti che aderiscono sin dalla costituzione in giudizio del proponente — per i quali l’effetto interruttivo istantaneo e
quello permanente possono realmente considerarsi in maniera unitaria, poiché si producono ambedue al momento della notificazione della citazione
— e coloro che aderiscono nel corso del processo — nei cui confronti invece l’effetto interruttivo istantaneo retroagisce al momento della notifica-
zione della citazione del class representative, mentre quello sospensivo avrà decorrenza dal deposito degli atti di adesione: v. Zuffi, Arriva la prima
maxicondanna di classe, anche se i diritti di molti aderenti risultano prescritti... ma davvero la citazione notificata ex art. 140-bis c. cons. non ha
effetto interruttivo istantaneo “collettivo”?, in Corr. giur., 2018, 247 ss., spec. 253 ss.).
28 21.031 sono quelle depositate per la causa contro F.C.A., mentre nell’azione contro VolksWagen sarebbero stati scaricati addirittura 90.000 moduli per
l’opt-in.
29 Nella riunione del 29 novembre l’AGCM ha infatti chiuso l’istruttoria, avviata nel mese di aprile 2018, nei confronti di Facebook Ireland Ltd. e della
sua controllante Facebook Inc., irrogando alle stesse sanzioni per complessivi 10 milioni di € per violazione degli artt. 21-22 e 24-25 c.cons.: alle
due società è stato addebitato di indurre ingannevolmente gli utenti consumatori a registrarsi nella piattaforma Facebook, non informandoli adegua-
tamente e immediatamente, in fase di attivazione dell’account, dell’attività di raccolta, con intento commerciale, dei dati da loro forniti, nonché di
attuare una pratica aggressiva, consistente nell’esercitare un indebito condizionamento nei confronti dei consumatori registrati, i quali subirebbero,
senza espresso e preventivo consenso – quindi in modo inconsapevole e automatico – la trasmissione dei propri dati da Facebook a siti web/app
di terzi, e viceversa, per finalità commerciali. In considerazione dei rilevanti effetti sui consumatori, l’Autorità ha altresì imposto alle compagnie,
ai sensi dell’art. 27, c. 8, c.cons., l’obbligo di pubblicare una dichiarazione rettificativa sul sito internet e sull’App per informare i consumatori. Il
BEATRICE zUffI 257
3. LA PROPOSTA DI DIRETTIVA SULLE AZIONI RAPPRESENTATIVE A TUTELA
DEGLI INTERESSI COLLETTIVI DEI CONSUMATORI E IL SORPRENDENTE
AVVICINAMENTO DELL’ESPERIENZA BRASILIANA
In proposito va peraltro fatto cenno ai nuovi scenari che potrebbero a breve dischiudersi su indicazione
del legislatore europeo, il quale – dopo aver impresso un significativo moto propulsore nell’uniforme adozione
di strumenti inibitori collettivi per la tutela dei consumatori all’interno dei singoli Stati membri – è finalmente
in procinto di rompere gli indugi anche sul versante risarcitorio (30). L’11 aprile del 2018 è stata infatti avanzata
una proposta di direttiva che sospinge verso la previsione di azioni collettive, esperibili da enti pre-legittimati
per l’ottenimento di provvedimenti «ingiuntivi» e riparatori in favore di consumatori e utenti (31). Il risvolto più
sorprendente della cit. proposta è che l’eventuale accertamento della violazione “seriale o massiva” commessa dal
professionista esplicherebbe un’efficacia riflessa generalizzata in utilibus nei confronti dei consumatori ed utenti
rimasti estranei al giudizio collettivo, riecheggiando le soluzioni ormai da tempo accolte nel sistema brasiliano (32).
Più precisamente, gli Stati dell’Unione dovrebbero dotarsi di azioni:
• esperibili da parte di enti legittimati, designati anticipatamente o ad hoc, purché:
a) costituiti in conformità alla legge,
provvedimento e il testo della dichiarazione rettificativa sono reperibili all’indirizzo http://www.agcm.it/media/comunicati-stampa/2018/12/Uso-
-dei-dati-degli-utenti-a-fini-commerciali-sanzioni-per-10-milioni-di-euro-a-Facebook.
30 Dopo anni di consultazioni, libri verdi e bianchi (per rif. v. Zuffi, sub art. 140-bis, cit., 978), le istituzioni dell’UE sembrano ora seguire un ritmo più
incalzante nel divisato obiettivo di uniformare le procedure di collective redress. Alla comunicazione al Parlamento europeo, al Consiglio, al Comi-
tato economico e sociale europeo e al Comitato delle regioni, adottata dalla Commissione l’11 giugno 2013 (COM(2013) 401 final, in ec.europa.eu),
che muove esplicitamente «Verso un quadro orizzontale europeo per i ricorsi collettivi», è stata infatti unita la raccomandazione della Commissione
dell’11 giugno 2013 n. 2013/396/UE, con la quale veniva indicato il termine di due anni per la recezione da parte dei Paesi dell’Unione di alcuni
principi comuni nella disciplina dei «meccanismi di ricorso collettivo di natura inibitoria e risarcitoria negli Stati membri che riguardano violazioni
di diritti conferiti dalle norme dell’Unione». Peraltro, come denunciato dalla Commissione europea nel Report on the Implementation of the Collec-
tive Redress Mechanisms by Member States, pubblicato il 26 gennaio 2018, l’effettivo impatto della cit. raccomandazione risulta piuttosto scarso, se
non del tutto manchevole. Per tali ragioni, anche nel quadro del New Deal per i consumatori (cfr. la comunicazione della Commissione al Parlamento
europeo, al Consiglio, al Comitato economico e sociale europeo e al Comitato delle regioni sul «Programma di lavoro della Commissione per il
2018. Un programma per un’Unione più unita, più forte e più democratica», COM(2017)650 final, 24 ottobre 2017, p. 8, in ec.europa.eu) sono stati
annunciati nuovi interventi volti a rinfocolare le guidelines della predetta raccomandazione. In particolare, nei documenti pubblicati agli inizi del
2018 dalla Commissaria per la giustizia, i consumatori e la parità di genere, si era prospettata la necessità di adottare una direttiva (effettivamente
presentata poco dopo: v. nota 31) volta ad attribuire, in tutta l’Unione europea, ad alcuni soggetti riconosciuti (come le associazioni), la facoltà di
chiedere, mediante ricorso collettivo, il risarcimento o la riparazione, a nome e per conto di un gruppo di consumatori che sono stati lesi da pratiche
commerciali illecite. La Commissione ha precisato che il modello scelto «ha solide garanzie e si differenzia nettamente dalle class action di tipo
statunitense», in quanto volto a garantire che «i consumatori europei possano avvalersi appieno dei loro diritti e ottenere un risarcimento, evitando al
contempo il rischio di uso abusivo o indebito». Tra le altre misure programmate, si è pure segnalata la previsione di sanzioni efficaci, proporzionate
e persuasive per le «violazioni massive» dei diritti del consumatore (nello specifico, per le lesioni diffuse che colpiscono consumatori in più Stati
membri, la sanzione massima applicabile dovrebbe essere pari al 4 per cento del volume d’affari annuo del professionista, ma gli Stati membri sono
liberi di innalzare questo limite).
31 V. la proposta di dir. del Parlamento europeo e del Consiglio relativa alle azioni rappresentative a tutela degli interessi collettivi dei consumatori e
che abroga la dir. 2009/22/CE, COM(2018) 184 final. Con la sua adozione dovrebbe essere consentito «agli enti legittimati, che rappresentano gli
interessi collettivi dei consumatori, di accedere, mediante azioni rappresentative, ai mezzi di tutela contro le violazioni delle disposizioni del diritto
dell’Unione. Gli enti legittimati dovrebbero poter chiedere di far cessare o vietare una violazione, di far confermare l’avvenuta violazione e ottenere
un risarcimento, ad esempio sotto forma di indennizzo, riparazione o riduzione del prezzo, a seconda di quanto previsto dalle legislazioni nazionali»
(considerando n. 1). La proposta pare incentrata sulla necessità di «assicurare […] equilibrio tra l’accesso alla giustizia e le garanzie procedurali
contro l’abuso del contenzioso che potrebbe ostacolare indebitamente la capacità delle imprese di operare nel mercato interno. Onde prevenire
l’abuso del ricorso ad azioni rappresentative, elementi quali i risarcimenti a carattere punitivo e l’assenza di termini di prescrizione della legittima-
zione ad agire per conto dei consumatori lesi dovrebbero essere evitati, mentre dovrebbero essere stabilite norme chiare su vari aspetti procedurali,
quali la designazione degli enti legittimati, l’origine dei loro fondi e la natura delle informazioni richieste a sostegno dell’azione rappresentativa»
(considerando n. 4). L’ambito di applicazione della dir. ne risulterebbe piuttosto esteso, poiché in base all’art. 2, § 1, essa riguarderebbe le azioni
rappresentative intentate nei confronti di professionisiti per violazioni nazionali e transnazionali delle disposizioni del diritto dell’Unione che ledono
o possono ledere gli interessi collettivi dei consumatori. Come esplicitato nel considerando n. 6 essa «dovrebbe contemplare vari aspetti, quali la
protezione dei dati personali, i servizi finanziari, i viaggi e il turismo, l’energia, le telecomunicazioni e l’ambiente [e] dovrebbe trattare le violazioni
delle disposizioni del diritto dell’Unione che tutelano gli interessi dei consumatori, indipendentemente dal fatto che essi vengano denominati con-
sumatori o viaggiatori, utenti, clienti, investitori finali, clienti al dettaglio o in altro modo nel relativo diritto dell’Unione. Al fine di garantire una
risposta adeguata alle violazioni del diritto dell’Unione, la cui forma e il cui volume evolvono rapidamente, sarebbe opportuno considerare, ogni
volta che viene adottato un nuovo atto dell’Unione in materia di tutela degli interessi collettivi dei consumatori, se modificare l’allegato alla pre-
sente direttiva in modo da farlo rientrare nel suo ambito di applicazione». Inoltre, nel considerando n. 7 si prospetta anche che, un anno dopo la sua
entrata in vigore, la Commissione valuti se le norme dell’Unione relative ai diritti dei passeggeri nei settori del trasporto aereo e ferroviario offrono
un congruo livello di protezione dei consumatori, comparabile a quello ivi previsto, per trarne le opportune conclusioni circa l’ambito di operatività
della dir.
32 Ai sensi dell’art. 103, §§ 3 e 4 del código de defesa do consumidor brasiliano gli effetti della “cosa giudicata collettiva”, ove favorevoli, si estendono
a tutte le vittime dell’illecito accertato, mentre non saranno loro opponibili, se sfavorevoli. Nel caso di rigetto della domanda proposta per la tutela di
interessi «collettivi e diffusi» vi sarà una limitata efficacia preclusiva nei riguardi degli altri soggetti co-legittimati, i quali non potranno riproporre la
medesima azione, salvo che il rigetto non sia avvenuto per insufficienza o mancanza di prove (v. art. 81 c.d.c.). Questo limitato effetto negativo non
si registra invece allorché l’azione concerna diritti individuali omogenei. In relazione a quest’ultimi l’art. 95 c.d.c. prevede che, in caso di fondatezza
della domanda collettiva, sia emanata una «condanna generica» volta a fissare la responsabilità della parte convenuta. Ad essa dovrebbe seguire una
liquidazione individuale nell’ambito di giudizi che i singoli soggetti lesi possono promuovere per la determinazione, nei loro confronti, del cui e del
quantum debeatur. La liquidazione collettiva contemplata nell’art. 100 c.d.c. ha per scopo di definire il danno globale imputabile al responsabile e può
essere richiesta da ciascuno dei soggetti legittimati ex art. 82 c.d.c. solo se è trascorso un anno senza che ci sia stata un’iniziativa in tal senso da parte dei
singoli interessati.
258 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
b) portatori di interesse legittimo all’osservanza delle norme a tutela dei consumatori,
c) senza scopo di lucro (33);
• volte a tutelare gli interessi collettivi di consumatori anche in materia di trasporto, energia, gas, telecomu-
nicazioni, investimento finanziario (34);
• in grado di esitare:
§ provvedimenti “ingiuntivi” (senza necessità di mandato da parte dei singoli):
# provvisori tesi a far cessare/inibire la pratica contraria alle norme dell’UE;
# dichiarativi della violazione commessa e inibitori (35);
§ provvedimenti con finalità “risarcitoria”:
# condanna al ristoro o ad altri petita a favore dei danneggiati, quanto meno nelle ipotesi in cui questi
siano identificabili o abbiano subito un nocumento modesto (in altri casi eventualmente su mandato
dei consumatori);
# mera “decisione ricognitiva”, lasciando ai singoli l’iniziativa di procedimenti individuali liquidatori (36).
Gli elementi che paiono contraddistinguere il modello risarcitorio collettivo proposto per l’uniforma-
zione europea sono essenzialmente due:
• si dà per scontato che i relativi procedimenti soggiacciano ad una sorta di filtro, dato che gli enti legittimati,
in base alla proposta di direttiva, sono tenuti a fornire «informazioni sufficienti a sostenere un’azione
rappresentativa» in relazione alla descrizione del gruppo dei consumatori danneggiati e alle questioni di
fatto e diritto e l’autorità adita «deve verificare fin dalle primissime fasi […] se il caso si presti a formare
oggetto di un’azione rappresentativa» (37);
• altrettanto ovvia pare la scelta per l’opt-in, implicita nella stessa embrionale regolamentazione che addirittu-
ra lascia liberi i singoli ordinamenti municipali di esigere, per alcuni tipi di procedimenti, dei veri e propri
mandati dei consumatori, ma essa si accompagna alla peculiare previsione per cui i provvedimenti definitivi
(inclusi quelli «ingiuntivi» e di mera ricognizione) consentono di ritenere accertata «in maniera inconfuta-
bile» l’esistenza della violazione ai fini di eventuali altre azioni risarcitorie nello stesso Stato (mentre danno
luogo ad una presunzione relativa in altri Stati): i consumatori non direttamente coinvolti nel procedimento
collettivo si avvantaggerebbero così di una presunzione iuris et de iure circa il comportamento contra legem
33 V. considerando n. 10 e artt. 4 e 5, § 1, della proposta di dir. Merita qui specificare che gli enti legittimati dovrebbero essere inseriti in un elenco
accessibile al pubblico e che le organizzazioni di consumatori e gli organismi pubblici indipendenti dovrebbero essere senz’altro idonei ad esservi
inseriti. Peraltro, tutti tali soggetti possono intentare azioni rappresentative «a condizione che sussista un nesso diretto tra gli obiettivi principali
dell’ente e i diritti conferiti dalle norme dell’Unione di cui si lamenta la violazione e per i quali l’azione è esperita».
34 Si noti che la proposta di dir. rifugge dal fornire una definizione di interesse collettivi, limitandosi a qualificare tali quelli che fanno capo ad «un
certo numero di consumatori»: art. 3, n. 3.
35 Secondo quanto previsto nel § 2 dell’art. 5 della proposta di dir., gli Stati membri dovrebbero garantire che gli enti legittimati abbiano il «diritto di
intentare azioni rappresentative finalizzate ai seguenti provvedimenti:
un decreto ingiuntivo come provvedimento provvisorio teso a far cessare la pratica o, se la pratica non è ancora stata messa in atto ma è imminente,
proibirla; un decreto ingiuntivo volto ad accertare che la pratica costituisce una violazione della legge, e se necessario, a farla cessare o, se non ancora
messa in atto ma imminente, a proibirla.
Per avvalersi dell’azione ingiuntiva, gli enti legittimati non sono tenuti a ottenere il mandato dei singoli consumatori interessati o a fornire prova di
effettive perdite o danni a carico dei consumatori interessati o dell’intenzione o della negligenza da parte del professionista». Nel successivo § 3 si
prospetta pure la necessità che «gli enti legittimati siano autorizzati a intentare azioni rappresentative volte all’emanazione di provvedimenti tesi
ad eliminare gli effetti perduranti della violazione. Tali provvedimenti sono chiesti sulla base di un’eventuale decisione definitiva che accerti che la
pratica costituisce una violazione del diritto dell’Unione di cui all’allegato I che lede gli interessi collettivi dei consumatori, ivi compreso un decreto
ingiuntivo definitivo di cui al § 2, lettera b)».
36 L’art. 6 recita precisamente che: « 1. Ai fini dell’articolo 5, § 3, gli Stati membri garantiscono che gli enti legittimati abbiano diritto di intentare
azioni rappresentative di natura risarcitoria, che obblighino il professionista a provvedere, tra l’altro, all’indennizzo, alla riparazione, alla sostituzio-
ne, alla riduzione del prezzo, alla risoluzione del contratto o al rimborso del prezzo pagato, a seconda dei casi. Uno Stato membro può richiedere il
mandato dei singoli consumatori interessati prima di adottare una decisione ricognitiva o di emanare un decreto di risarcimento.
L’ente legittimato fornisce informazioni sufficienti, come previsto dalla legge nazionale, a supporto dell’azione, ivi compresa una descrizione dei
consumatori interessati dall’azione e le questioni di fatto e di diritto da risolvere.
2. In deroga al § 1, gli Stati membri possono autorizzare un organo giurisdizionale o amministrativo ad emettere, invece di un decreto di risarcimento,
una decisione ricognitiva concernente la responsabilità del professionista nei confronti dei consumatori danneggiati da una violazione del diritto
dell’Unione di cui all’allegato I, in casi debitamente giustificati, laddove, in virtù delle caratteristiche del danno individuale ai consumatori interes-
sati, la quantificazione del risarcimento individuale sia complessa.
3. Il § 2 non si applica ai casi, nei quali:
i consumatori interessati dalla violazione sono identificabili ed hanno subito danni comparabili provocati dalla stessa pratica relativa a un periodo
di tempo o a un acquisto. In tali casi l’obbligo del mandato dei singoli consumatori interessati non costituisce condizione per avviare l’azione. Il
risarcimento è destinato ai consumatori interessati;
i consumatori hanno subito una perdita di piccola entità e non sarebbe proporzionato ripartire il risarcimento tra loro. In questi casi, gli Stati membri
garantiscono che il mandato dei singoli consumatori interessati non sia necessario. Il risarcimento è destinato a una finalità pubblica a servizio degli
gli interessi collettivi dei consumatori.
4. Il risarcimento ottenuto con decisione definitiva in conformità ai paragrafi 1, 2 e 3 non pregiudica eventuali diritti supplementari di risarcimento
riconosciuti ai consumatori interessati dal diritto nazionale o dell’Unione».
37 Leggi il considerando n. 18.
BEATRICE zUffI 259
del professionista nei successivi giudizi individuali promossi (nello stesso Stato) per ottenere ristoro (38).
Sembra dunque che la diffusa diffidenza verso le class action statunitensi, abbia indotto l’Unione ad
aggiustare il sestante verso una rotta più “latina” e inusitata: anche se nella proposta di dir. non si parla di
efficacia erga omnes del giudicato collettivo e non si ragiona di una condanna generica spendibile nei proce-
dimenti di liquidazione individuali – come avviene per le açoes del código de defesa do consumidor brasiliano
– il risultato pratico è analogo, perché la disciplina mira ad escludere che nei giudizi promossi dai singoli
consumatori all’accertamento della violazione commessa da parte del professionista possa essere opposta una
qualsiasi prova o argomentazione contraria.
4. I MOTI VAGAMENTE CONVERGENTI DELLE RIFORME ANNUNCIATE IN ITALIA
E NEGLI U.S.A.: IL PROGETTO APPROVATO ALLA CAMERA E ORA ALL’ESAME DEL
SENATO (COL NUMERO 844), GLI EMENDAMENTI ALLA RULE 23 ENTRATI IN
VIGORE IL 1° DICEMBRE 2018 E QUELLI IN DISCUSSIONE NELL’AMBITO DEL BILL
H.R. 985 “FAIRNESS IN CLASS ACTION LITIGATION ACT 2017”
Al momento, peraltro, i nostri conditores – anche sulla scorta delle problematiche emerse nella prassi
applicativa dell’art. 140-bis c.cons. – sembrano invece puntare convintamente la barra verso i lidi del Nord
America, con un progetto di legge “recuperato” dalla scorsa legislatura e in discussione ora al Senato, dopo
l’approvazione alla Camera (39). La nuova disciplina, se varata, affrancherebbe l’azione di classe italiana dallo
stretto ambito consumeristico in cui sin qui è stata costretta ad operare (40) e, pur rimanendo saldamente an-
corata al paradigma opt-in, favorirebbe l’aggregazione delle pretese individuali e la loro soddisfazione concreta,
predisponendo delle fasi di liquidazione ed esecuzione collettive, oltre che meccanismi incentivanti-remune-
rativi ex latere actoris di vaga ispirazione statunitense. Così:
• la legittimazione sarebbe riconosciuta, oltre che a ciascun componente della classe, anche alle associazioni
o ai comitati che hanno come scopo la tutela dei diritti omogenei lesi (41);
• la domanda, da rivolgere alla s.s. in materia di imprese, continuerebbe ad essere sottoposta a un giudizio
preliminare di ammissibilità, ma risulterebbero lievemente ridotti i motivi di absolutio ab instantia (42);
• verrebbero ampliate le occasioni di opt-in, essendo consentito aderire sia a valle dell’ordinanza di ammis-
sibilità sia post sententiam (43);
• dopo la sentenza di accoglimento, di condanna piena per l’attore titolare di uno dei diritti individuali
38 Secondo il fondamentale art. 10 della proposta di dir. «1. Gli Stati membri garantiscono che una violazione a danno di interessi collettivi dei consu-
matori, accertata con decisione definitiva di un organo giurisdizionale o amministrativo, incluso un decreto ingiuntivo definitivo di cui all’articolo 5,
§ 2, lettera b), sia ritenuta accertare in maniera inconfutabile l’esistenza di una violazione ai fini di eventuali altre azioni di natura risarcitoria innanzi
ai loro organi giurisdizionali nazionali nei confronti dello stesso professionista per la stessa violazione.
2. Gli Stati membri garantiscono che una decisione definitiva di cui al § 1 presa in un altro Stato Membro sia considerata dai rispettivi organi giuris-
dizionali o amministrativi nazionali come una presunzione relativa dell’avvenuta violazione.
3. Gli Stati Membri garantiscono che una decisione ricognitiva definitiva di cui all’articolo 6, § 2, sia ritenuta accertare in maniera inconfutabile la
responsabilità del professionista nei confronti dei consumatori lesi da una violazione ai fini di eventuali azioni di natura risarcitoria innanzi ai ris-
pettivi organi giurisdizionali nazionali nei confronti dello stesso professionista per la stessa violazione. Gli Stati Membri garantiscono che per dette
azioni di natura risarcitoria intentate individualmente dai consumatori siano disponibili procedure celeri e semplificate».
39 Il disegno di legge, intitolato «Disposizioni in materia di azione di classe» (vedilo in http://www.senato.it/service/PDF/PDFServer/
BGT/01074445.pdf), è stato approvato alla Camera dei Deputati il 3 ottobre 2018 (col numero 791) ed è quindi stato trasmesso al Senato (col nu-
mero 844), ove è ora all’esame delle commissioni II (Giustizia) e X (Industria, Commercio), riunite. La proposta riprende pedissequamente quella
che nella XVII legislatura aveva ottenuto la deliberazione (quasi unanime) di un ramo del Parlamento: il 3 giugno 2015 la Camera aveva infatti
approvato (con 388 voti favorevoli su 389 presenti) un identico testo col n. 1335-3017-A, ma il disegno di legge era poi rimasto “insabbiato” al
Senato (cui era stato sottoposto col n. 1950).
40 La proposta prevede l’abrogazione degli artt. 139, 140 e 140-bis c. cons. e l’introduzione di un nuovo titolo VIII-bis nel codice di procedura civile,
nell’ambito del quale troverebbero collocazione due nuove figure generali di azione di classe (artt. 840 bis ss.) e di azione inibitoria collettiva (art.
840-sexiesdecies). Nel disegno dei conditores, la prima dovrebbe diventare un rimedio esperibile per qualunque lesione arrecata a diritti individuali
omogenei dalla condotta lesiva di un’impresa o di un ente gestore di servizi pubblici o di pubblica utilità, senza le limitazioni soggettive e le tipiz-
zazioni oggettive previste nella normativa attualmente vigente.
41 Nella predetta proposta di legge scompaiono tutti i riferimenti ai consumatori e agli utenti e non si circoscrive in alcun modo il novero delle situazioni
soggettive tutelabili: v. l’art. 840-bis, c. 1, secondo cui «I diritti individuali omogenei sono tutelabili anche attraverso l’azione di classe, secondo le
disposizioni del presente titolo. A tale fine, un’associazione o un comitato che hanno come scopo la tutela dei predetti diritti o ciascun componente
della classe possono agire nei confronti dell’autore delle condotte lesive per l’accertamento della responsabilità e per la condanna al risarcimento del
danno e alle restituzioni».
42 Cfr. l’art. 840-ter, ove l’adeguata rappresentatività risulta pretesa solo per l’associazione o il comitato.
43 Leggi gli artt. 840-quinquies, c. 1 e -sexies, c. 1, lett. e). L’adesione riceverebbe poi una regolamentazione assai più dettagliata e richiederebbe il
versamento di un fondo spese all’art. 840-septies.
260 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
omogenei lesi e di condanna generica per il resto della classe, si aprirebbe la c.d. “procedura di adesione”,
diretta dal giudice delegato e deputata alla raccolta delle adesioni, oltre che alla liquidazione delle somme
o alla determinazione delle cose dovute a ciascun aderente (44);
• per quanto concerne le spese del procedimento, il decreto emanato dal giudice delegato (titolo esecutivo)
in accoglimento delle domande di adesione dovrebbe liquidare pure i compensi per il rappresentante
comune e per i difensori della parte attrice (45);
• l’impresa o l’ente condannato dovrebbero provvedere ad effettuare i versamenti dovuti in un conto cor-
rente intestato alla procedura e vincolato all’ordine del giudice, il quale poi ordinerebbe il pagamento a
favore di ciascun aderente sulla base di un «piano di riparto» (46);
• in assenza di adempimento spontaneo il rappresentante comune potrebbe promuovere un procedimento
di esecuzione forzata collettiva (47);
• la procedura di adesione si chiuderebbe laddove le ripartizioni raggiungessero l’intero ammontare dei
crediti degli aderenti oppure non fosse «possibile conseguire un ragionevole soddisfacimento delle pretese
degli aderenti» (48);
• sul versante degli accordi di natura transattiva, prima dell’emissione della sentenza, al tribunale sarebbe
riconosciuta la facoltà di formulare una proposta, da pubblicare on-line (ove accettata dalle parti), in modo
da consentire a ciascun aderente di “accedere” all’accordo concluso dalle parti; nella fase successiva per
la liquidazione, invece, il rappresentante comune potrebbe predisporre con l’impresa o l’ente gestore solo
uno schema di accordo, rispetto al quale ogni aderente sarebbe intitolato a muovere delle contestazioni;
il giudice delegato, avuto riguardo agli interessi della classe, potrebbe poi autorizzare (o meno) il rappre-
sentante comune alla stipula dell’accordo (49).
In sintesi, verrebbero allora a delinearsi tre fasi nella procedura di classe (non più circoscritta al settore
della tutela dei consumatori):
1) decisione sull’ammissibilità dell’azione (certification);
2) decisione sul merito della domanda (decision on merits);
3) liquidazione delle somme dovute (distribution: claim administrarion process), ove troverebbe attuazione anche
un patto di quota-lite per gli avvocati della classe e il rappresentante comune.
Rimarrebbero comunque fermi i limiti insiti:
44 Previa presentazione, da parte del rappresentante comune nominato dal tribunale, di un «progetto dei diritti individuali omogenei degli aderenti»,
su cui leggi l’art. 840-octies.
45 Per importi ulteriori rispetto a quelli dovuti dall’impresa agli aderenti e calcolati sul valore complessivo di questi ultimi in misura decrescente ris-
petto al numero delle adesioni: v. art. 840-novies.
46 Leggi l’art. 840-duodecies.
47 Che potrebbe essere promosso dal rappresentante comune, limitatamente alle somme liquidate in favore dei soggetti portatori di diritti individuali
omogenei che non gli abbiano revocato il potere di rappresentanza: v. art. 840-terdecies.
48 V. art. 840-quinquiesdecies, c. 1, lett. b).
49 Cfr. artt. 840-bis, c. 5 e 840-quaterdecies. La prima norma intende regolare la particolare situazione che si dà nel caso in cui l’accordo transattivo o
conciliativo raggiunto non sia sottoscritto da tutta la classe: non potendo essere pronunciata l’intera cessazione della materia del contendere, si dà modo
a coloro che risultano estranei ad essa di coltivare il processo, che quindi non si chiude immantinenti, ma può proseguire con la loro costituzione. Se
questa non avviene nei termini, si ha l’estinzione. L’eventuale sentenza pronunciata per i rapporti sostanziali oggetto dell’accordo transattivo/conci-
liativo raggiunto in appello non potrebbe però passare in giudicato ex art. 338 c.p.c., in quanto in relazione ad essi è intervenuta una cessazione della
materia del contendere (peculiarmente “parziale”). Tale previsione va poi coordinata con il disposto dell’art. 840-quaterdecies, che sembra prendere in
considerazione tre diverse ipotesi (che hanno comunque collocazione temporale differente nel procedimento: le prime due possono verificarsi, infatti,
nella fase intermedia tra la declaratoria di ammissibilità e la sentenza; la terza nello stadio finale dedicato alla liquidazione avanti al giudice delegato).
In particolare:
1) nel caso di proposta conciliativa giudiziale, questa viene inserita nell’area pubblica del portale telematico ed è comunicata per posta elettronica a
ciascun aderente;
2) nell’eventualità di accordo raggiunto (probabilmente) motu proprio dalle parti, si prevede egualmente la pubblicazione telematica;
3) dopo che i proponenti hanno ottenuto la sentenza ex art. 840-sexies (loro favorevole), ma prima della pronuncia del decreto di liquidazione per gli
aderenti, il rappresentante comune può stipulare uno “schema” di accordo con l’impresa convenuta, che deve essere inserito nel portale telematico
affinché i membri della classe possano dichiarare di “accedervi” per eventualmente contestarne i contenuti, fornendo così al giudice deduzioni utili
per valutare se autorizzare o meno il rappresentante comune a procedere alla conciliazione.
Da quanto premesso mi pare si possa dunque ricavare che in base alla proposta di legge:
a) le parti costituite (proponenti e convenuto) sono liberi di stipulare l’accordo transattivo che credono, ma questo non si estende automaticamente
agli altri membri della classe, i quali sono altrettanto liberi di accettarne o respingerne i termini: nel secondo caso saranno però posti di fronte alla
scelta di proseguire il processo (con l’onere di costituirsi) oppure di iniziare una nuova azione (individuale o collettiva);
b) dopo la pronuncia della sentenza ex art. 840-sexies l’iniziativa potrebbe essere assunta anche dal rappresentante comune, ma non è detto che la
conciliazione sia autorizzata dal giudice e comunque, ove permessa, vincola l’attore e gli aderenti che l’abbiano accettata (rectius: non contestata);
c) la conciliazione, una volta siglata, sarebbe nuova fonte regolamentatrice dei rapporti sostanziali che ne siano oggetto, rispetto ai quali sia inter-
venuta (con i conseguenti effetti processuali) la cessazione della materia del contendere;
d) a seguito della transazione l’onere di costituzione, pena l’estinzione del processo di classe, sembra scattare solo in relazione a coloro che non
abbiano aderito alla proposta conciliativa o che abbiano “contestato” lo schema di accordo.
BEATRICE zUffI 261
• al sistema di opt-in;
• alla mancata previsione di strumenti di discovery (50);
• all’assenza di un effetto interruttivo generalizzato sulla prescrizione ricollegato all’atto di citazione del
proponente l’azione di classe (51);
• e ulteriori aspetti riceverebbero una regolamentazione assai poco appagante (52).
5. LE POSSIBILI EVOLUZIONI DELLA DISCIPLINA INTERNA ALLA LUCE DELLE
DESCRITTE PROSPETTIVE DI RIFORMA
Per l’effetto di un ripensamento in atto da tempo sulla Rule 23 l’ordinamento in cui ha avuto origine e
più compiuta elaborazione l’azione di classe pare del resto interessato da un inesorabile movimento tettonico
di avvicinamento alla sensibilità europea. Con gli amendments entrati in vigore il 1° dicembre 2018 risulta
rafforzato il controllo delle corti sugli accordi transattivi e sulle procedure distributive e si cerca di prevenire le
“obiezioni” abusivamente sollevate contro le proposte conciliative (53). Ben più brusco rischia tuttavia di essere
l’impatto di un’altra riforma che pende al Senato, dopo il voto positivo adottato dalla House of Representatives
prima delle elezioni di midterm. Il Bill in questione, per la parte relativa alla Fairness in Class Action Litigation
(54), ove licenziato, potrebbe infatti minare alla base la stessa esperibilità delle class actions, poiché mira ad
appesantire gli oneri gravanti sulla parte attrice in ordine ai prerequisites da soddisfare per la certification e a
rendere assai più contenuto, tardo e incerto il ritorno economico dei class counsel, che, di fatto, finanziano e
rendono possibile questo tipo di litigation (55).
Per quanto vi siano stati degli abusi, lo strumento delle class action è negli U.S.A. un rimedio essenziale per
garantire la tutela giurisdizionale (altrimenti di fatto inattingibile) per la lesione di miriadi di diritti omogenei che
singolarmente hanno un valore trascurabile, nonché di interessi collettivi di rilievo costituzionale (civil rights),
ma le principali proposte di modifica contenute nel progetto in discussione al Senate sembrano:
50 I c.d. discovery devices, attraverso i quali la parte convenuta è costretta ad informare l’avversario del materiale probatorio di cui dispone si sono
rivelati, in effetti, molto proficui, se non essenziali, nella promozione e nell’istruzione di molte azioni di classe, in particolare, negli U.S.A:, per i
big-cases in materia di responsabilità da prodotto, nonché nel campo degli illeciti antitrust e di quelli commessi ai danni dei piccoli investitori ove
l’asimmetria informativa tra i contendenti è ricorrente: leggi Trocker, Class actions negli USA. E in Europa?, in Cont. Impr. Eur., 2009, 214 ss.; Zuffi,
in Consolo-Zuffi, L’azione di classe, cit., 261 ss. Sugli abusi occasionati dall’accesso alla broad discovery e sul conseguente moto “controrivolu-
zionario” che ha condotto la giurisprudenza statunitense a ripensare l’onere di allegazione negli atti introduttivi delle cause civili, con conseguente
abbandono del c.d. notice pleading leggi amplius Dondi, Riforma degli atti introduttivi. Il processo statunitense e il processo italiano, in Riv. dir.
proc., 2014, 434 ss., spec. 447 ss.; Dalla Bontà, L’introduzione della causa tra sostanziazione e individuazione, Napoli, 2018, 224 ss.
51 L’art. 840-septies, c. 8, prevede infatti che la prescrizione sia interrotta dal momento di proposizione della singola domanda di adesione.
52 Per alcuni aspetti critici sia consentito rinviare a quanto osservato in relazione all’identico progetto di legge discusso nella precedente legislatura:
v. Zuffi, La giurisdizione in materia di servizi pubblici nel quadro dei rapporti tra azione di classe e ricorso per l’efficienza della P.A., in Giur. it.,
2016, 875 ss., spec. nt. 38.
53 Con le recentissime modifiche apportate alla rule 23 su iniziativa dell’US Judicial Conference’s Committee – approvate dalla Supreme Court il
26 aprile 2018 e poi adottate dal Congresso in base al c.d. Rules Enabling Process – sono state introdotte due principali novità. Si è innanzitutto
inciso sulla disciplina delle rinunce e degli accordi transattivi, imponendo alle parti l’onere di fornire alla corte le informazioni sufficienti af-
finché essa possa valutare se le proposte eventualmente avanzate per tacitare la lite debbano essere notiziate alla classe. In pratica la notifica a
tutti i class members sarà ordinata solo se risultano probabili l’approvazione del proposal e la certification della classe ai fini di una sentenza di
cessazione della materia del contendere (v. rule 23(e)(1)). Vengono quindi circostanziati i fattori che la Corte deve prendere in considerazione
per approvare la proposta transattiva (leggi rule 23(e)(2)). La novella pare così, da un lato, recepire testualmente la prassi di consentire proposte
transattive non solo per classi già ammesse, ma anche prima della certification; dall’altro, costringere i giudici a soppesare i contenuti della pro-
posta prima di ordinarne la notifica a tutti i soggetti interessati, in modo da imporne i costi solo laddove la proposta risponda ai requisiti di equità,
ragionevolezza ed adeguatezza e sia relativa a pretese che soddisfano i prerequisites e sono riconducibili ai types della rule 23(a) e (b). In secondo
luogo, i cit. amendments mirano ad inibire le tattiche “abusive” che potrebbero associarsi a certe objections sollevate dai class members (in primis
dal class representative e/o dal counsel) in merito alle proposte transattive avanzate: si prevede che nell’opposizione sollevata sia specificato se
essa concerne uno o più componenti della classe e su quali argomenti essa poggi e che nessun pagamento o altro beneficio potrà essere accordato
in relazione alla rinuncia o al ritiro di un’objection o dell’appello, se non con l’approvazione della corte, la quale si pronuncerà dopo aver sentito
le parti (leggi rule 23(e)(5)). V. Klonoff, Class actions and other multi-party litigation, cit., 9 ss.; Barkett, The 2018 Amendments to the Federal
Class Action Rule, in https://www.americanbar.org/content/dam/aba/administrative/litigation/materials/2017-2018/2018-sac/written-materials/
miami-class-actions-amendments-to-the-federal-class.pdf.
54 Così è rubricato il Title I del progetto di legge H.R. 985, Fairness in Class Action Litigation and Furthering Asbestos Claim Transparency Act of
2017, approvato con emendamenti dalla House of Representatives il 9 settembre 2017 e trasmesso poi al Senato, dove sino ad ora non è stato oggetto
di voto da parte del relativo Judiciary Committee. Gli scopi dichiaratamente perseguiti con il progetto di legge sono quelli di «(1) assure fair and
prompt recoveries for class members and multidistrict litigation plaintiffs with legitimate claims; (2) diminish abuses in class action and mass tort
litigation that are undermining the integrity of the U.S. legal system; and (3) restore the intent of the framers of the United States Constitution by
ensuring Federal court consideration of interstate controversies of national importance consistent with diversity jurisdiction principles». La nuova
geografia del Congresso dopo le elezioni del 6 novembre 2018 (alle quali, tra l’altro, il repubblicano firmatario della proposta, Bob Goodlatte, non
si è ricandidato) rende tuttavia improbabile che i democratici lasceranno passare il bill alla Camera.
55 Leggi il report 115-25 steso dal Judiciary Committee nel corso del 115° Congress, ove si possono trovare anche le dissenting views, a partire
da p. 45: https://www.congress.gov/congressional-report/115th-congress/house-report/25/1?q=%7B%22search%22%3A%5B%22fairness+in+-
class+action+litigation%22%5D%7D&overview=closed.
262 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA BEATRICE zUffI 263
• da un lato, insinuare nella fase di certification una sorta di valutazione sulla fondatezza della domanda di controllo del convenuto» e chiedere all’organo giurisdizionale di ordinarne l’esibizione (62);
classe, imponendo ai class representative impervi oneri allegativi e probatori (in particolare per le azioni di • finanziamento, in quanto la proposta di dir. imporrebbe agli enti legittimati di dichiarare la fonte dei
condanna derivanti da lesioni o danno patrimoniale sarebbe necessario provare l’identità delle lesioni fondi utilizzati per la loro attività generale e per la singola azione, stabilendo poi dei limiti in relazione al
patite dai class member, i quali dovrebbero inoltre essere puntualmente individuati in forza di criteri finanziamento proveniente da terzi (63);
oggettivi) (56), in chiara contrapposizione all’insegnamento sin qui prevalso per cui «Rule 23 grants
• tolling effect, essendo gli Stati membri tenuti a garantire che l’azione collettiva comporti «la sospensione o
courts no license to engage in free-ranging merits inquiries at the certification stage» (57): tali rigorose condizioni
l’interruzione dei termini di prescrizione applicabili a eventuali azioni di ricorso per i consumatori inte-
(soprattutto se interpretate alla lettera) raramente (e con notevoli esborsi) potrebbero essere integrate
ressati» (64);
prima del trial;
• fluid o cy-près recovery: laddove il risarcimento ai consumatori risultasse «non proporzionato» in considera-
• dall’altro, rendere assai meno appetibile il ruolo del class counsel, che è di fatto il deus ex machina di questi
zione della piccola entità dei danni individualmente subiti, la somma dovuta dal convenuto responsabile
espedienti processuali: è vero che le soluzioni offerte (pagamento delle fee solo dopo la distribuzione del
della violazione accertata dovrebbe essere destinata ad «una finalità pubblica a servizio degli interessi
ristoro ai class member e in giusta proporzione alla somma complessivamente erogata a favore della classe)
collettivi dei consumatori» (65).
paiono ispirate a criteri di equità e ragionevolezza (58), ma va sottolineato che non contemplano eccezioni
di buona fede e in un sistema imperniato sul c.d. adversarial legalism (59) rischiano di mettere a repentaglio
la stessa fattibilità delle class action.
In conclusione, vale la pena osservare che qualora la cit. proposta di dir. COM(2018)184 dovesse
essere varata, il Parlamento italiano, per darvi attuazione, dovrà integrare o modificare il progetto di legge sul
nuovo modello generale di azione di classe (o comunque l’attuale art. 140-bis c.cons.), che in questa maniera
conseguirebbe un’ulteriore mutazione, sotto vari, non secondari aspetti, per lo più nei termini di un’imple-
mentazione. Ad es. in punto di:
• legittimazione attiva, che non sembrerebbe poter essere riconosciuta anche in capo ai singoli consu-
matori (60);
• legittimazione passiva, da estendere pure ai professionisti (61);
• efficacia ultra partes delle decisioni favorevoli ai consumatori, in quanto i provvedimenti definitivi sulla
violazione di diritti collettivi dovrebbero dar luogo a presunzioni assolute operanti nei giudizi risarcitori
individuali;
• disclosure, poiché dovrebbe essere reso possibile per gli enti legittimati, in presenza «di fatti e prove ra-
gionevolmente disponibili a supporto dell’azione collettiva», indicare «ulteriori elementi di prova sotto il
56 Se il bill diventasse legge, comporterebbe l’inserimento di una nuova s. 1716 nel capitolo 114 del 28 U.S. Code, dal seguente tenore: «(a) In
general.—A Federal court shall not issue an order granting certification of a class action seeking monetary relief for personal injury or economic
loss unless the party seeking to maintain such a class action affirmatively demonstrates that each proposed class member suffered the same type
and scope of injury as the named class representative or representatives.
“(b) Certification order.—An order issued under Rule 23(c)(1) of the Federal Rules of Civil Procedure that certifies a class seeking monetary
relief for personal injury or economic loss shall include a determination, based on a rigorous analysis of the evidence presented, that the requi-
rement in subsection (a) of this section is satisfied». La s. 1718(a) prescriverebbe, inoltre, che: «A Federal court shall not issue an order granting
certification of a class action seeking monetary relief unless the class is defined with reference to objective criteria and the party seeking to main-
tain such a class action affirmatively demonstrates that there is a reliable and administratively feasible mechanism (a) for the court to determine
whether putative class members fall within the class definition and (b) for distributing directly to a substantial majority of class members any
monetary relief secured for the class».
57 Amgen v. Connecticut Retirement Plans and Trust Funds, 133 S. Ct. 1184 (2013).
58 Il cit. disegno di legge contempla l’enucleazione, nella s. 1718(b), dei seguenti principi: «(1) FEE DISTRIBUTION TIMING.—In a class action
seeking monetary relief, no attorneys’ fees may be determined or paid pursuant to Rule 23(h) of the Federal Rules of Civil Procedure or otherwise
until the distribution of any monetary recovery to class members has been completed.
“(2) FEE DETERMINATIONS BASED ON MONETARY AWARDS.—Unless otherwise specified by Federal statute, if a judgment or proposed settle-
ment in a class action provides for a monetary recovery, the portion of any attorneys’ fee award to class counsel that is attributed to the monetary
recovery shall be limited to a reasonable percentage of any payments directly distributed to and received by class members. In no event shall the
attorneys’ fee award exceed the total amount of money directly distributed to and received by all class members.
“(3) FEE DETERMINATIONS BASED ON EQUITABLE RELIEF.—Unless otherwise specified by Federal statute, if a judgment or proposed settle-
ment in a class action provides for equitable relief, the portion of any attorneys’ fee award to class counsel that is attributed to the equitable relief
shall be limited to a reasonable percentage of the value of the equitable relief, including any injunctive relief». 62 V. l’art. 13 della proposta di dir.
59 Leggi amplius Kagan, La giustizia americana: come il contraddittorio fa il diritto, Bologna, 2009, passim. 63 Leggi l’art. 7 della proposta di dir.: il progetto di legge S. 844 si limita a prevedere il pagamento di una somma da parte degli aderenti, implicitamente
60 Dall’art. 4 e, soprattutto, dal considerando n. 10 della proposta di dir. (ove si legge che «le azioni rappresentative possono essere esperite solo dagli presupponendo che i relativi introiti coprano i costi, ma tale disposizione non basterebbe ad attuare la dir.
enti legittimati») si ricava la netta scelta dei conditores europei a favore del modello unitario-oggettivo di collective redress, che in effetti è già pre- 64 Sebbene si creda che l’attuale tenore dell’art. 140-bis c.cons. consenta di riconoscere alla notificazione dell’atto introduttivo dell’azione di classe
sente in molti ordinamenti dell’Unione ed è quello che rende possibile, anche ai paesi che ancora non si sono dotati di rimedi giustiziali collettivi, una un generalizzato effetto interruttivo (istantaneo) rispetto ai diritti omogenei che poi vengano dedotti in giudizio dagli aderenti (leggi supra nota 27),
più facile attuazione della dir. L’impatto che quest’ultima potrebbe avere sulla disciplina italiana dell’azione di classe ed in particolare sul profilo non guasterebbe una previsione più chiara, che coinvolga anche l’effetto sospensivo. E questa potrebbe appunto arrivare con la recezione della dir.
della legittimazione attiva, non è chiaro, poiché sebbene le menzionate previsioni sembrino escludere una legittimazione diffusa in capo ai singoli Come noto, negli U.S.A., nonostante il silenzio serbato sul tema dalla rule 23, le Corti hanno affermato la regola del c.d. tolling effect nel precedente
titolari dei diritti omogenei lesi dalla medesima condotta del professionista o dell’impresa, non sarebbe, a mio avviso, impossibile per il nostro ordi- American Pipe and Const Co v. Utah, 414 US 538, 551-56, 94 S Ct 756 (1974), precisando, poi, che essa si applica anche se la class action non viene
namento mantenere uno schema spurio e così continuare a consentire la promozione dell’azione collettiva risarcitoria anche ai singoli danneggiati. certificata: v. Haas v. Pittsburgh National Bank, 526 F 2d 1083, 1097 3rd Circ (1975). Del resto anche in Francia si prevede che l’action de groupe
In questa prospettiva, però, dovrebbe probabilmente essere differenziato il regime di efficacia della sentenza di accoglimento, potendosi dispiegare (che ha connotati affatto simili alla nostra azione di classe) “sospenda” il corso del termine prescrizionale in relazione ai diritti individuali riguardanti
l’efficacia di accertamento ultra partes descritta nell’art. 10 della proposta di dir. solo qualora l’iniziativa sia stata assunta da enti legittimati, mentre il ristoro dei danni derivanti dagli illeciti addebitati all’imprenditore o al professionista nella sentenza che ne accerti la responsabilità. L’interruzione
per le azioni intentate da un consumatore/utente il giudicato potrebbe essere invocato dai soli attori ed aderenti. permanente viene insomma ricollegata genericamente per tutti i componenti del gruppo alla proposizione della domanda collettiva, ma ovviamente si
61 L’attuale disposto normativo dell’art. 140-bis c.cons. è sotto questo profilo deficitario, poiché menziona come possibile parte convenuta solamente produrrà solo rispetto alle pretese risarcitorie/riparatorie che presentino i connotati indicati dal giudice nel provvedimento decisorio: la prescrizione
l’impresa e il concessionario di servizi di pubblica utilità. In dottrina si è affermato che anche il professionista, in quanto ricompreso nella definizione ricomincerà a correre, per una durata non inferiore a 6 mesi, dalla data in cui la sentenza sarà divenuta definitiva (v. art. L423-20). Nulla di tutto
di imprenditore di cui all’art. 3 c.cons., può essere evocato in giudizio con questo rimedio (rif. in Zuffi, sub art. 140-bis, cit., 994). In tal senso sem- questo è contemplato nel progetto di riforma ora all’esame del Senato, che anzi sul punto sembra “involutivo” rispetto a quanto previsto nell’art.
bra del resto muovere la novella recata dal d.lgs. 21 febbraio 2014 n. 21, che, modificando l’art. 66 c. cons., ha reso esperibile, dal 13 giugno 2014, 140-bis c.cons.: v. supra, nota 51.
l’azione di classe anche per gli illeciti relativi a contratti conclusi (dopo tale data) tra un professionista e un consumatore ex artt. 48-67 c.cons. 65 V. l’art. 6, § 3, lett. (b) della proposta di dir.
SULLA CITAZIONE DEI «PRECEDENTI»
NEGLI SCRITTI FORENSI ITALIANI
Bruno Cavallone
Mi sembra che la nozione di «precedente» sia usata dagli avvocati italiani in termini alquanto vaghi.
Dato per scontato, sia pure un po’ semplicisticamente, che al nostro ordinamento e alla nostra tradizione sia
estranea la figura del precedente «vincolante» (anche se in alcune recenti norme processuali, come l’art. 118
disp.att. c.p.c., «novellato» nel 2009, l’art. 360 bis c.p.c., introdotto dalla stessa riforma e l’art. 348 ter c.p.c.,
introdotto invece dalla riforma del 2012, si parla di «precedenti conformi» attribuendo indirettamente ad
essi un’efficacia non meramente «persuasiva»), nei nostri scritti difensivi il termine è utilizzato relativamente
poco, e genericamente, e si preferisce piuttosto parlare di orientamenti o insegnamenti «della giurispruden-
za», soprattutto, anche se non esclusivamente, con riferimento alle pronunce della Corte di Cassazione. Che
vengono citate quindi come opinioni particolarmente qualificate e autorevoli, alle quali si confida, o almeno
si spera, che il giudice adìto voglia uniformarsi.
Da questo punto di vista, la citazione del «precedente» non è qualitativamente diversa dalla citazione
di un testo dottrinale. Salvo che i riferimenti alla dottrina come tale sono sempre stati, e stanno ulteriormen-
te diventando molto meno frequenti per una serie eterogenea di ragioni. «A monte», si potrebbe ricordare
l’anacronistico ma tuttora vigente divieto di inserire nella motivazione delle sentenze dei nostri giudici «ogni
citazione di autori giuridici» (art. 118, comma 3°, disp. att. c.p.c.); o immaginare che un certo istinto «cor-
porativo» dei magistrati li induca a privilegiare l’auctoritas di altri magistrati rispetto a quella dei «professori».
Ma poi è la dottrina stessa che sembra ai nostri giorni voler abdicare alla propria funzione – che dovrebbe
essere quella di insegnare qualche cosa, non solo agli studenti, ma anche agli avvocati e ai giudici – per ridursi
a un ruolo meramente e umilmente esegetico dei dicta della giurisprudenza.
Peraltro, anche l’abbondanza di citazioni «di giurisprudenza», nelle nostre comparse, non si accompag-
na all’identificazione di questa o quella sentenza come «precedente» di per sé effettivamente significativo o
addirittura determinante. Al contrario, l’avvocato, anche quando reperisce una pronuncia particolarmente
attinente al caso in esame, e idonea a costituire un argomento centrale della difesa, si sforza di presentarla
come la semplice esemplificazione di un orientamento «consolidato» (magari corredandone la citazione con
qualche latinetto come ex multis o ex plurimis).
D’altra parte, questa più o meno involontaria svalutazione del singolo «precedente» – parlo per ora delle
sentenze di cassazione – è dovuta anche e proprio alla produzione quantitativamente abnorme della nostra
Corte Suprema. Come si sa, benché le cifre ricavabili dai ruoli, e poi diffusi dai media, siano state spesso
innaturalmente gonfiate – anche per l’abitudine, invalsa almeno per molti anni, di assegnare numeri di ruolo
diversi al ricorso principale e al ricorso incidentale relativi ad una medesima causa (in vistoso contrasto con il
disposto degli artt. 333 e 335 c.p.c.), prassi ulteriormente distorsiva nei processi con pluralità di parti – non
vi è dubbio che la elefantiaca proliferazione di decisioni della Corte (della quale non è ora il caso di esaminare
le ragioni), provochi, o contribuisca a provocare, seri inconvenienti.
Uno di essi è la frequente divergenza tra decisioni rese da sezioni diverse della Corte, o anche da collegi
diversi nell’ambito della stessa sezione: fenomeno al quale non sembrano portare rimedio sufficiente le previ-
sioni del secondo e del terzo comma dell’art. 374 c.p.c., sia perché troppo spesso ci si dimentica di applicarle,
sia perché anche una sentenza delle Sezioni Unite può essere contraddetta da altre successive decisioni delle
stesse Sezioni, o addirittura di una sezione semplice.
266 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA BRUNO CAVALLONE 267
Un altro inconveniente, rilevante proprio dall’angolo visuale dell’operatore pratico del processo, è la l’autorità di una decisione di primo o unico grado, e quella di una decisione d’appello.
difficoltà di ricostruire compiutamente e attendibilmente lo stato della giurisprudenza della Corte Suprema In secondo luogo, ci sono organi giudiziari – Tribunali e/o Corti di appello – alle cui decisioni si
relativamente alla questione di volta in volta in esame. Capita spesso, infatti, che nella motivazione di una suole attribuire una particolare autorevolezza in determinate materie. Senza voler far torto ai principii cos-
sentenza venga citato (in senso conforme o difforme) un certo numero di decisioni precedenti (nel senso tituzionali relativi all’uguaglianza dei giudici, si potrebbe ricordare esemplificativamente la giurisprudenza
generico di «anteriori»), e che nella motivazione di un’altra sentenza relativa ad una controversia analoga, milanese in materia di diritto dell’impresa, o della proprietà intellettuale e industriale; o – se è consentita
più o meno coeva, venga citata un’altra serie di decisioni, solo limitatamente sovrapponibile alla prima, una sfumatura ironica – quella sarda in materia di usucapione, nelle tipiche liti tra il proprietario «conti-
o addirittura completamente diversa. L’impressione, in questi casi, è che la Corte stessa conosca poco la nentale» di un fondo che non occupa quasi mai, e il pastore locale la cui famiglia ha pascolato «le greggi»
propria giurisprudenza. sullo stesso fondo da tre o quattro generazioni.
Un terzo inconveniente è di natura cronologica, o per così dire bibliografica o archivistica. Ai nostri In terzo luogo, l’uso di una sentenza di merito come «precedente specifico» può essere agevolato dal
giorni, una sentenza degli anni ’90 del ventesimo secolo viene spesso catalogata tra la «giurisprudenza fatto che queste decisioni – nonostante gli odierni ossessivi mantra della sinteticità e della concisione negli
risalente». Ma come?! Dimentichiamo pure che, nelle decisioni di certe Corti anglosassoni, può accadere atti giudiziari – includono una esposizione dei fatti di causa più analitica e intelligibile di quella delle
di vedere citata come precedente una sentenza di due secoli prima; ed evitiamo pure di avvalerci dei soliti sentenze di cassazione; e la giurisprudenza di merito è oggi reperibile in rete in misura molto maggiore di
luoghi comuni sulla «irragionevole durata» dei nostri processi, e di rilevare che, di questo passo, «risalente», quella accessibile nelle remote ere cartacee.
e quindi implicitamente obsoleto, potrebbe risultare anche un giudicato interno formatosi nella medesima
Il terreno del «precedente orizzontale» può dunque talvolta rivelarsi, in concreto, più fertile di quello
controversia. Ma che un difensore debba scusarsi, o quasi vergognarsi, nel citare a favore della propria tesi
più strettamente «nomofilattico» delle massime, spesso ingannevolmente ripetitive, ricavate dalle sentenze
una sentenza di venti o trent’anni prima, è certamente patologico.
della Corte Suprema.
A ciò probabilmente contribuiscono anche le limitazioni temporali delle nostre attuali banche dati
rispetto alle lunghe proiezioni retrospettive consentite dai voluminosi e polverosi repertori cartacei che
le hanno precedute. Come si sa, ormai esiste solo ciò che è anche reperibile in rete, ma per il giurista, sia
teorico che pratico, si tratta di un’equazione aberrante, perché la vita del diritto, e soprattutto quella della
giurisdizione, è fatta necessariamente, in larga misura, di sedimentazione delle esperienze, come è implicito
nella nozione stessa di «giurisprudenza consolidata». Il famoso aforisma di Oliver Wendell Holmes, «the
life of the law has not been logic, it has been experience», è valido anche in un sistema che ignora il concetto
di binding precedent.
Da questo punto di vista – se mi è consentita una notazione lessicale – suona particolarmente impro-
pria la definizione di «arresto» (goffo francesismo) che di questi tempi si suole attribuire alle decisioni più
significative della Cassazione, o almeno a quelle che tali paiono di volta in volta all’interprete. A prescin-
dere dall’assonanza penalistica, «arresto» fa pensare a un dictum definitivo, epocale, idoneo a troncare ogni
ulteriore discussione sul tema, per molti anni a venire. Ma non si vede che cosa possa esserci di epocale in
una decisione che – anche se non dovesse venire contraddetta da un revirement della settimana successiva
– è comunque destinata all’obsolescenza entro un paio di decenni.
Molti di noi sono bersagliati – più e più volte nel corso della giornata, fatta eccezione solo per le
festività – dall’afflusso, sui loro computers, o tablets o i-phones, di messaggi provenienti da un sito denomi-
nato cassazione.net, immediatamente duplicati e recanti la notizia di qualche «ultimissima» pronuncia della
Corte nelle materie più disparate, dall’anatocismo alla sosta vietata, all’assegno divorzile, alle tariffe forensi,
alla tassa sulla raccolta dei rifiuti. Che ci si debba rassegnare alla diffusione della giurisprudenza per via
telematica, rinunciando alle nostre vecchie riviste e rassegne cartacee, è inevitabile. Ma forse bisognerebbe
cercare di resistere a una distribuzione così violenta e schizofrenica, dove la decisione «precedente» e quella
«susseguente» (per usare una suggestiva terminologia suggerita da Natalino Irti) si succedono con la velocità
di due proiettili di kalashnikov.
Fin qui ho parlato quasi esclusivamente delle sentenze della Corte di Cassazione, ma certamente non
deve essere trascurata la rilevanza dei precedenti cd. orizzontali, cioè delle decisioni di altri giudici di merito,
diversi da quello effettivamente adìto, o addirittura dello stesso organo giudiziario.
In primo luogo, ci sono materie, soprattutto processuali, che all’esame della Corte Suprema approdano
solo raramente: così avviene, per esempio, per la disciplina dei procedimenti cautelari, data l’inammissi-
bilità del ricorso avverso i provvedimenti resi in sede di reclamo; o per quella dell’istruzione probatoria,
data la normale insindacabilità del giudizio di fatto. Qui gli unici «precedenti» utilizzabili provengono di
solito, per l’appunto, da giudici di merito, e non pare che nell’uso forense ci si preoccupi di distinguere tra
HOW TO HARMONIZE CIVIL PROCEDURAL LAW? A EUROPEAN
PERSPECTIVE
TRIBUTE TO THE LATE PROFESSOR ADA PELLEGRINI
C.H. van Rhee
Maastricht University
The present contribution is a tribute to Professor Ada Pelegrini, who for many years was a central and
much beloved colleague in the International Association of Procedural Law. The contribution provides a
European perspective on the harmonisation of civil procedural law which may also be relevant for non-Eu-
ropean jurisdictions.1
(A) INTRODUCTION
In what manner can harmonization or at least a certain alignment (referred to as ‘approximation’
hereafter) of civil procedural law in the European Union best be achieved? And is such harmonization or
approximation necessary? These are the two questions that will be addressed in the present contribution.
The questions are obviously not new, but their relevance has remained ever since they were posed in the
early 1990s within the framework of European cooperation by a working group chaired by Professor Marcel
Storme from Ghent.2 Currently, these questions are central in an initiative from the European Law Ins-
titute and UNIDROIT aimed at framing European Rules of Civil Procedure (see below).3 This initiative
takes the Principles of Transnational Civil Procedure of the American Law Institute and UNIDROIT as its
starting point4 and is expected to yield its results in 2019 with the publication of a final set of rules. These
questions are also posed elsewhere, for example in two documents that were produced at the initiative of
the European Parliament, both discussing the feasibility of approximation by way of common minimum
standards of civil procedure.5
(B) IS HARMONIZATION NECESSARY?
Amongst other reasons, harmonization or at least approximation of civil procedural law in the Euro-
pean Union is traditionally considered to be necessary in view of the fact that the EU does not have (and
most likely does not want to have) a system of supra-national EU courts that hear cases concerning EU
law on the merits and on an individual basis. If hearing such cases continues to be the task of the national
courts within the EU, steps need to be taken in order to guarantee that the citizens of the EU can litigate
before courts that provide justice in a manner that is comparable from the perspective of speed, efficiency,
proportionality and costs, on the one hand, and fairness and quality, on the other. This is needed in order
1 The present contribution is a slightly adapted and updated version of my Approximation of civil procedural law in the European Union, in: B. Hess,
& X. Kramer (eds.), From Common Rules to Best Practices in European Civil Procedure (Studies of the Max Planck Institute Luxembourg for In-
ternational, European and Regulatory Procedural Law; Vol. 8). Baden-Baden: Nomos / Hart, p. 63-75.
2 M. Storme (ed), Approximation of Judiciary Law in the European Union/Rapprochement du Droit Judiciaire de l’Union européenne, Kluwer, 1994.
3 See https://www.europeanlawinstitute.eu/projects-publications/current-projects-feasibility-studies-and-other-activities/current-projects/civil-proce-
dure/ (last consulted in September 2018).
4 ALI/UNIDROIT, Principles of Transnational Civil Procedure, CUP, 2006.
5 R. Mańko, Europeanisation of Civil Procedure. Towards Common Minimum Standards? In-Depth Analysis, EPRS, June 2015 (available at http://
www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/IDAN/2015/559499/EPRS_IDA(2015)559499_EN.pdf, last consulted in September 2018), and M. Tu-
libacka, M. Sanz and R. Blomeyer, Common Minimum Standards of Civil Procedure. European Added Value Assessment, Annex I, April 2016
(available at http://www.europarl.europa.eu/cmsdata/105660/EPRS_CIVIL_PROCEDURE.pdf, last consulted in September 2018).
270 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
to guarantee that EU substantive law is applied in a similar manner in all of the Member States where its
enforcement through the courts is at issue.6 Obviously, the same is true within the wider context of the
creation of ‘an area of freedom, security and justice’ within the EU (on the political agenda since the late
1990s), in which judgments can move freely across the borders of the Member States. All this cannot be
achieved by an approximation of procedural rules alone, but approximation of the rules, especially when
carefully executed, may certainly help. Procedural differences may not have to be eliminated altogether,
but the existing differences are, amongst other things, a threat to the functioning of the European internal
market since, as stated, such differences may put into jeopardy the uniform application of European subs-
tantive law throughout the European Union. Differences in the manner in which European substantive law
is enforced through the courts may result in a ‘compartmentalization’ of the market along the lines of the
various Member States, undermining the whole idea of an internal market. And, within the wider context
of the creation of an area of freedom, security and justice within the EU, such differences may also result
in a lack of the necessary mutual trust in the judiciaries of the other Member States, and this may hinder
the free movement of judgments across the borders of the Member States.
(C) HOW SHOULD APPROXIMATION BE ACHIEVED?
This being said in the abstract, one should of course ask how an alignment of civil procedural law can
be achieved in practice. Obviously, what is needed first of all is a horizontal approach to matters, in which
procedural rules are drafted which apply generally and independently of the particular subject matter in a
certain area of law (in our case private law) that is at stake. Therefore, Article 114 TFEU can most likely not
be the basis of the approximation that is needed, since this article allows for a sectorial, vertical approach to
matters where procedural rules are concerned, i.e. an approach where rules of procedure are provided that
accompany a specific subject matter of substantive EU law aimed at establishing or ensuring the functioning
of the internal market.7 A horizontal approach to rules of civil procedure is currently only possible on the basis
of Article 81 TFEU.8 On the basis of this article, various directives and regulations have been drafted which
apply in a general, horizontal manner (some of them are optional) but at the same time only address specific
areas or elements of civil procedure (e.g. jurisdiction, service of documents, small claims litigation). This is
maybe the most feasible option within the context of the existing EU legal and political order for procedural
harmonization, but it obviously leads to fragmentation and incoherence (only certain areas or aspects of the
relevant civil procedural law are harmonized); also given the fact that on the basis of Article 81 TFEU the
EU lawmaking authorities can merely concentrate on matters having cross-border implications (and the latter
phrase is rather narrowly interpreted in the various legal documents). This results, for example, in a situation
in which national small claims litigation is potentially handled differently when compared to cross-border
cases since these national cases do not fall within the ambit of the European Small Claims Regulation.9 After
all, the Small Claims Regulation may only be applied in cases in which at least one of the parties is domiciled
or habitually resident in a Member State other than the Member State of the court or tribunal seized (i.e. the
narrow definition of a cross-border case in the relevant Regulation).10 Cases that do not qualify as such have to
be litigated according to national procedural rules. This is not desirable, first of all since even purely national
cases without cross-border implications in the narrow sense may influence the functioning of the internal
market to a considerable extent. After all, companies might be tempted to take into consideration the features
of the various national civil justice systems (i.e. how purely national cases are being litigated in these justice
6 That harmonization of substantive law (the following quotation talks about ‘unification’, but this is of no significance) may be endangered by diffe-
rences in procedural law was already noticed by the late Cambridge Professor Gutteridge in 1946 (see the quotation in Storme, supra n. 1, at xiii: ‘[It
is] obvious that no scheme of unification can be regarded as satisfactory if proceedings in one of the participating countries are more dilatory or more
expensive than in others, or if the remedies afforded by the unified law are not the same … if unification is to possess any real value it is essential
that the unified rules should be applied in practice without any impediments created by procedural difficulties.’).
7 Cf. Mańko, supra n. 5, at 9-16, and Tulibacka, Sanz and Blomeyer, supra n. 5, at 57-61.
8 Former Article 65 of the Treaty Establishing the European Community.
9 Regulation (EC) No 861/2007 of the European Parliament and of the Council of 11 July 2007 establishing a European small claims procedure, OJ
2007, L 199.
10 Art. 3.
C.H. VAN RHEE 271
systems) in making decisions on their place of establishment or production or even on where to market their
products within the European Union. That indeed features of national civil justice systems play a role in such
decisions appears for example from research by Vogenauer and Hodges.11 Furthermore, cases which do not
qualify as cross-border cases in the narrow sense of the existing EU regulations may nevertheless also have
their effects on the area of freedom, security and justice mentioned above which presupposes the mutual trust
needed for the free movement of judgments. To quote from a study by Tulibacka and others, who advocate
a less narrow interpretation of the phrase ‘matters having cross-border implications’ in Article 81 TFEU, ‘It
is important for the general level of mutual trust between judicial authorities, and effective enforcement of
decisions, for domestic procedures to be following procedural principles and standard[s] as robust in ensuring
fairness as the principles and standards applicable to cross-border cases.’12 However, the current opinion is that
the EU is not competent to legislate in ‘purely national matters’ in the civil justice area and hence the narrow
interpretation of ‘cross-border implications’. Given the possible implications of purely national cases for the
functioning of the internal market and the area of freedom, security and justice, this should be reconsidered
(although politically this issue might be difficult to address, to say the least).
(D) BEST PRACTICES?
According to some, one should move from common rules to best practices in order to address the pro-
blems I have just mentioned. According to one source, a ‘best practice’ can be defined as:
A method or technique that has consistently shown results superior to those achieved with other means, and that
is used as a benchmark.13
This approach is to be welcomed, also because approximation of civil procedure in itself does not contain
guarantees for the quality of the output of the civil procedural systems resulting from it. One of the aims of
approximation should be the improvement of existing systems of civil procedure and setting benchmarks
should be greeted as beneficial in attaining that aim. In an effort to harmonize or at least approximate civil
procedure in the European Union these benchmarks should if possible not be seen as common minimum
standards, but they should be set higher in order to introduce genuine best practices (and not ‘minimum’ best
practices) on an EU-wide scale. The rather timid approach of, for example, the Storme report (see above) that
provided rules that were acceptable in the then twelve Member States of the European Union and not aimed
at major improvements of the existing civil justice systems should be avoided in current and new initiatives
if one is aiming for more than the ‘status quo’ in the area of civil procedure.
Approximation of civil procedure through the use of best practices is, however, easier said than done.
First of all, differences may exist across Europe in the understanding of what ‘best’ practices are (obviously,
‘best’ in itself is a subjective concept), and especially what they are in the field of civil procedure. At an
abstract level, one may agree on what best practices in civil litigation are. Best practices in civil litigation
are, for example, procedural practices that result in speed, efficiency, proportionality and moderate costs
while safeguarding fairness and quality.14 However, the problem starts when one tries to identify and describe
the relevant best practices more specifically. This may be due to a number of reasons, a major one being
different understandings of relevant concepts such as speed, efficiency, proportionality, moderate costs,
fairness and quality in civil litigation across Europe as well as their relative weight in civil litigation. For-
tunately, in this respect the various recommendations of the Council of Europe, the work of the European
Commission for the Efficiency of Justice established by the Council of Europe (CEPEJ),15 and the case law
of the European Court of Human Rights and the Court of Justice of the European Union (to name just
11 S. Vogenauer and C. Hodges (eds), Civil Justice Systems in Europe. Implications for Choice of Forum and Choice of Contract Law, Hart Publishing,
2011.
12 Tulibacka, Sanz and Blomeyer, supra n. 5, at 68.
13 See http://www.businessdictionary.com/definition/best-practice.html (last consulted in September 2018). See also C.E. Bogan and M.J. English,
Bench marking for Best Practices: Winning Through Innovative Adaptation, McGraw-Hill, 1994.
14 Cf. Principles of Transnational Civil Procedure, e.g. Principle 14.
15 See http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/cepej/default_en.asp (last consulted in September 2018).
272 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
a few) may be of considerable use. To give one example: the concept of reasonable time (speed) and its
relationship with other key aspects of civil litigation has been clarified to a large extent by the case law of
the European Court of Human Rights and this case law has been of primary importance in shaping ideas
on the matter across Europe.
However, if best practices in civil litigation can be identified on the basis of the above and other
sources, one is confronted with another problem: How should the best practices that have been identified
be introduced in national court practice? In many jurisdictions, the civil procedure rules leave the judge
limited discretion in the way a civil lawsuit develops, and only where the rules give the judge discretion
may he or she opt for a best practice. So judges themselves can only take action to a certain degree.16 In
the majority of cases, the national lawmaker will have to take action, and coordinated action of national
lawmakers across Europe will prove to be difficult. Such action may be dependent on the willingness to
initiate national law reform projects in which European best practices are taken as a starting point. But
even in an ideal world, where such coordinated action could be taken, additional problems would be en-
countered. The instrument of choice for the lawmaker when introducing best practices in civil litigation
is the introduction or amendment of civil procedure rules and such rules are problematic in themselves:
there is a danger that similar rules do not result in the alignment of the court practices that one wishes to
realize. An interesting workshop on the role of the supreme courts in a selection of jurisdictions, which
took place in Maastricht in February 2016,17 provides a good example, both of the fact that ideas on best
practices in litigation may differ across borders, and of the fact that similar rules do not result in similar
outcomes in civil litigation.
It was stated in Maastricht that the role supreme courts play in national civil justice systems deter-
mines to a large extent finality in civil litigation. And this role is closely connected to ideas of fairness and
quality. It was shown that even when we compare supreme courts that have similar historical roots, such
as the French, Dutch and Italian supreme cassation courts, there are vast differences even though quality
and fairness are shared benchmarks. It seems that in France and Italy the idea is that in order to guarantee
quality and fairness there should be more or less unlimited access to the supreme cassation court (appa-
rently considered a best practice in these jurisdictions),18 whereas in the Netherlands it is thought that
quality and fairness can be promoted only if the number of civil cassation appeals is limited, which means
in actual practice that the Dutch court can better concentrate on its ‘lawmaking function’ than the Italian
and French courts.19 This results in major differences, for example in the type of judgments that are issued
and the time needed to obtain such judgments. The fact that the three courts have much in common, and
that they have comparable procedural rules to handle cassation appeals (at least to a certain extent), does
not change this situation.
The conclusion may be that best practices are often hard to identify, may be different according
to national preferences, and that their promotion by way of traditional civil procedure rules is hard to
achieve even if these rules are similar across Europe. The latter is also the result of the fact that the rela-
tionship between the law, the rules of law, and reality is weaker than academic lawyers and the lawmaker
often tend to believe. Approximated rules governing courts and their procedure helping to implement
best practices may be a very pleasing read for the interested lawyer, but they guarantee little about actual
court practice. This is a lesson we may learn from legal history. Already the Romans at the time of the
Law of the Twelve Tables (450 BC) had discovered that it is not so much the rules that matter, but their
interpretation and application.
16 Although the possibilities to take action within the context of existing procedural frameworks may not always be so limited. Some years ago, a Dutch
commission for the reform of civil procedure came to the conclusion that the Dutch civil procedure rules only needed very minor changes in order to
introduce a new procedural model with a strong judge, judicial case management and cooperation between the parties (the identified best practices).
An important measure the commission prescribed was a change of attitude of those involved in litigation. Unfortunately, attitudes are hard to change,
especially if this has to be done EU-wide and within the context of different procedural traditions. See W.D.H. Asser, H.A. Groen and J.B.M. Vranken
(with the cooperation of I.N. Tzankova), Uitgebalanceerd. Eindrapport Fundamentele Herbezinning Nederlands Burgerlijk Procesrecht, BJu, 2006.
17 The conference was organized by Pablo Bravo Hurtado within the context of his PhD research on a selection of Supreme Courts.
18 Papers presented by Elisabetta Silvestri (Pavia) and Frédérique Ferrand (Lyons).
19 Paper presented by the author of the present contribution.
C.H. VAN RHEE 273
(E) HOW TO ACHIEVE CIVIL PROCEDURAL ALIGNMENT IN EUROPE?
So how should one proceed in Europe? I think a first step is an international discussion on the fun-
damentals of the civil process and the resulting best practices within circles of judges, practising lawyers,
academics and other stakeholders. Fortunately, this discussion is already taking place at the international level,
for example within the context of the International Association of Procedural Law20 or the newly founded
Max Planck Institute for International, European and Regulatory Procedural Law in Luxemburg.21 Important
reports have also been written, of which the ones by Mańko and Tulibacka and others are a good example
(see citations in footnote 5). The starting point is of course that speed, efficiency, proportionality, moderate
costs, fairness and quality should be guaranteed at the national level, but important questions remain, such
as: How does this translate in the preferred position of the judge in the civil process and the role of the parties
and their lawyers? How does this translate in rules governing evidence and interim measures? And how does
this translate in rules governing the service of documents, to name just a few examples.
Currently, a selection of European proceduralists is involved in an effort by the European Law Institute
and UNIDROIT to draft European Rules of Civil Procedure which can serve as a model in law reform at the
national level in Europe. The approach is to provide a set of clearly phrased rules in English and French (and
possibly in other European languages) that should be accompanied by short explanations. The author of the
present contribution is, together with his colleague A. Uzelac from Zagreb, chair of the working group that
has been entrusted with the task of drafting rules on the obligations of the parties, their lawyers and judges
in the civil lawsuit.22 The rules that have been discussed within the context of the working group so far can
be grouped under five headings:
I. General Part: Duty of Loyal Cooperation
II. Planning and Management of the Procedure
III. Determination of Facts
IV. Determination of Law
V. Duty to Promote Consensual Dispute Resolution
Although the rules need to remain confidential until later, it can be stated here that the level of detail
of the suggested rules varies from more or less broad statements of principle in the general part to more or
less detailed rules prescribing a certain type of conduct of one or more participants in the civil lawsuit in the
subsequent parts (parties, lawyers, judges and sometimes other participants in the civil lawsuit). Many of these
rules are phrased in a ‘permissive’ manner, using the verb ‘may’, in order to allow those who want to use the
rules the necessary room for choice. Additionally, it is often indicated that the options that are mentioned
are real options and that no exhaustive list is provided. This is also true where the rules formulate sanctions
for non-compliance: again, the verb ‘may’ is used, and it is indicated that the list of sanctions is not meant
to be exhaustive.
When developing rules for EU-wide consumption, various issues need to be focused on if one wants
to achieve some kind of harmonization. Rules of procedure need to be skilfully drafted. Obviously these
rules should be drafted in order to reflect best practices. However, even the best draftsmen and draftswo-
men cannot prevent that words can be interpreted in various ways, especially when the interpreters come
from different procedural traditions, such as a Polish and an English interpreter, to give just one example.
In order to avoid some of the obvious problems of interpretation, the rules need to be preceded by what
the English CPR call an ‘overriding objective’.23 This overriding objective should be the yardstick in the
20 For its website, see http://www.iaplaw.org/ (last consulted in September 2018).
21 Its website can be found at http://www.mpi.lu/home/ (last consulted in September 2018).
22 Members of the working group are E. Jeuland (Paris), B. Karolczyk (Warsaw), W. Rechberger (Vienna), E. Silvestri (Pavia), J. Sorabji (London), M.
Strandberg (Bergen).
23 The overriding objective of the English CPR can be found in Rule 1.1:
(1) These Rules are a new procedural code with the overriding objective of enabling the court to deal with cases justly and at proportionate cost.
(2) Dealing with a case justly and at proportionate cost includes, so far as is practicable –
(a) ensuring that the parties are on an equal footing;
(b) saving expense;
274 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
interpretation of the rules at the national level. The overriding objective would, in my opinion, be the most
important part of the European rules. It should indicate that interpretations of the rules which would, for
example, lead to inefficiency or slowness are not allowed, and it should also address the aims one would
like to achieve with civil litigation before the state courts. Furthermore, each section of the rules could
contain a first part with statements of principle as regards the subject matter of the section, as is the case
with the rules that have been formulated so far on the obligations of those participating in the civil lawsuit
(Part I mentioned above). These statements may help the user put the more detailed rules that follow in
the right perspective. And additionally, each individual rule should be accompanied by an explanatory
note (‘practice directions’) which should, first and foremost, aim at avoiding different interpretations and
applications of the rules in different jurisdictions.24 In order to draft such notes sufficient comparative civil
procedural knowledge should be present in the drafting group, which is something else than saying that
the explanations should be ‘comparative law dissertations’. Comparative law knowledge is necessary for
indicating possible misunderstandings in the interpretation of the rules and for guaranteeing an interpre-
tation that is more or less uniform. Obviously, the existence of an English and a French original text will
also further this objective.
Ideally there should be a body that supervises the application of the rules and that is able to answer
preliminary questions on interpretation, a role that should be comparable with that of the European Court
of Justice. After all, it cannot be denied that the role played by this court in providing authoritative and
binding interpretations of European law has been an important trigger for a harmonized interpretation of
this law by national courts in the EU. The problem in this context is, however, that the European Rules of
Civil Procedure aim (amongst other things) at law reform at the national level (they do not aim at matters
having cross-border implications only), and according to the present interpretation of ‘cross-border impli-
cations’ this is an issue that cannot be regulated at the EU level.
(F) BEYOND COMMON RULES AND TOWARDS BEST PRACTICES; EU JUSTICE
SCOREBOARD
Let us now return to the statement that we need to move beyond common rules and towards best
practices. It has been stated that best practices ‘should give body to mutual trust and judicial cooperation,
which can in turn feed the further development of the European civil procedure framework from the
bottom up’. Does this go further than drafting rules and accompanying explanations that encompass best
practices? It seems that indeed this is intended. One way to bypass rules and to concentrate on best practices
directly would be to allow national civil justice systems to compete with each other in acquiring cases. This
could allow market forces to decide on best practices in the area of civil procedure if indeed the specific
features of national civil justice systems would make parties decide where to bring their case in court. This
happened to a certain extent in medieval Europe, where the Romano-canonical model competed with the
procedure of secular courts, and where the Romano-canonical model won the battle, partly as a result of a
preference of litigants for the rational methods of proof it embodied.25 However, whether such competition
is possible between national courts on a European scale is doubtful, since under the present rules it would
imply a choice of forum. After all, due to the rule that the court applies its own rules of procedure (lex
(c) dealing with the case in ways which are proportionate –
(i) to the amount of money involved;
(ii) to the importance of the case;
(iii) to the complexity of the issues; and
(iv) to the financial position of each party;
(d) ensuring that it is dealt with expeditiously and fairly;
(e) allotting to it an appropriate share of the court’s resources, while taking into account the need to allot resources to other cases; and
(f) enforcing compliance with rules, practice directions and orders.
24 These explanations may be rather basic, e.g. what is the meaning of ‘court’ (an administrative entity (organizational unit) and not an individual court
situated at a certain place) or ‘sanctions’ (not only fines or preclusions, but any means that result in negative consequences for a participant in the
proceedings if he or she does not fulfil his or her obligations).
25 C.H. van Rhee, Harmonisation of Civil Procedure: An Historical and Comparative Perspective, in X.E. Kramer and C.H. van Rhee (eds), Civil
Litigation in a Globalising World, T.M.C. Asser Press/Springer, 2012, 39.
C.H. VAN RHEE 275
fori), litigants can only choose a particular procedural model by choosing the particular court that uses
that model. A choice of forum is only possible in a number of cases and often the rules on jurisdiction
prescribe the use of a particular national court. As a result, competition between procedural models is not
always possible and consequently the identification of best practices through competition between legal
systems remains a theoretical option.
Whether in this context the EU Justice Scoreboard26 may serve the European harmonization process is
in my opinion debatable. The scoreboard copies data from the CEPEJ, and it is known that these data are
sometimes problematic as regards their interpretation. It may even be the case that data on similar issues
are not comparable since these data are provided by national ministries of justice or similar bodies, and
the questions that are being asked by the CEPEJ may be interpreted differently at the national level (also
for political reasons). Already at the level of the number of courts in the national legal orders, for example,
difficulties have arisen: Are these numbers referring to courts as organizational units or to court locations?
As long as these problems are not addressed, and as long as data are provided without any solid measures to
change the national civil justice systems in the preferred direction (as stated, it is debatable whether the EU
is competent in this area), nothing much may come from scoreboards. But maybe this is too bleak a view.
(G) CONCLUSION
I would like to conclude this contribution with six statements:
1. Procedural harmonization or at least the alignment of national procedural legal orders (approxima-
tion) is important at the level of the EU as long as the EU does not have supra-national courts dealing with
substantive EU law in individual cases. It is also important from the perspective of creating an area of freedom,
security and justice.
2. The starting point of such harmonization or alignment (approximation) can be the identification of
best practices which should not be interpreted as minimum standards but aim at high-quality civil litigation.
3. Such best practices should be identified and phrased at a sufficiently concrete level and need to be
reflected in a set of European rules of procedure.
4. Since all rules need interpretation and application, there is a real danger that a set of procedural rules
reflecting best practices will be interpreted in a different manner within the different Member States of the
EU with different procedural traditions.
5. Therefore, it is necessary to take measures to prevent such different interpretations and applications,
viz. a text in at least two languages, an overriding objective and clear explanations per rule taking into con-
sideration comparative law findings. In addition, a body issuing preliminary rulings or similar authoritative
interpretations of the rules may be essential for the uniform interpretation and application of the rules.
6. Unfortunately, much of this may not be possible within the context of existing EU legal framework.
One of the measures to overcome the existing limitations is a different interpretation of the phrase ‘cross-bor-
der implications’ in Article 81 TFEU, as suggested by Tulibacka and others.
26 See http://ec.europa.eu/justice/effective-justice/scoreboard/index_en.htm (last consulted in September 2018).
CONTROLE JURISDICIONAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS E A FUNÇÃO E
O OBJETO DO CONTROLE CONCRETO DE CONSTITUCIONALIDADE
– JUDICIAL REVIEW – NO BRASIL: UMA ANÁLISE À LUZ DO
PENSAMENTO DE ADA PELLEGRINI GRINOVER
Camilo Zufelato1
BREVE NOTA EXPLICATIVA
O presente texto foi escrito no ano de 2015, destinado a uma obra em homenagem à Ada Pellegrini
Grinover que por razões que desconheço não veio a lume, de modo que o texto restou inédito. Independente-
mente disso, a partir da louvável iniciativa da presente homenagem a sua memória e também a de José Carlos
Barbosa Moreira, que nos deixaram no ano de 2017, pareceu-me oportuno publicar este escrito.
Essa a razão pela qual quando o texto se refere à homenageada o tempo verbal está no presente; optei
por não alterá-lo por duas razões: i) muitas referências dizem respeito ao pensamento de Ada Pellegrini Gri-
nover, de modo que não me parece incorreto mantê-las no presente e não no passado; ii) e o mais importante,
tentar com essa sutileza do uso do tempo verbal expressar a verdadeira força da ideias da Professora, que são a
sua atualidade e indispensabilidade, e portanto a sua aplicabilidade no presente. Com isso, oxalá consigamos
mantê-la um pouco mais entre nós.
1. SOBRE A HOMENAGEADA E A HOMENAGEM
É uma honra poder participar de obra em homenagem à Professora Ada Pellegrini Grinover. A Professora
representa, para a comunidade jurídica nacional e também internacional, uma das figuras mais emblemáticas
para o progresso da ciência do direito, especialmente porque é responsável por defender, no campo teórico,
e também contribuir para que se implemente, no campo prático e na vida cotidiana dos jurisdicionados, a
dimensão garantista da tutela de direitos, na busca incansável de um processo “justo”.
Nunca é demais lembrar que a Professora é artífice das grandes mudanças paradigmáticas, legislativas e
doutrinárias, que nas últimas décadas o direito brasileiro experimentou e ainda vem experimentando. Ousada
e de espírito inquieto e criativo, portadora de uma força de trabalho incansável, a genialidade de suas ideias,
caracterizadas pela contemporaneidade das preocupações, repercute com pujança no âmbito doutrinário,
legislativo e jurisprudencial.
Mas, além disso, laços de afeto e gratidão me ligam à homenageada. Como seu orientando de doutorado,
devo à seriedade da Professora grande parte do meu crescimento acadêmico, e a amizade que hoje nos une
permitiu-me conhecer mais de perto suas virtudes pessoais, o que só faz a admiração por ela crescer.
Por isso a homenagem é justíssima. E também muito oportuna do ponto de vista científico, pois se dedica
a ressaltar as contribuições da Professora no campo dos processos coletivos e das políticas públicas, esses que
são, pode-se assim dizer, dois dos seus mais recentes campos de interesse científico. E como sói ocorrer, sua
atuação não se dá simplesmente no plano teórico: a Professora é eminentemente propositiva e prospectiva,
e de suas reflexões acadêmicas sempre surgem propostas concretas, de modo especial Anteprojetos de Lei.
O tema que aqui será abordado, qual seja, o controle jurisdicional de políticas públicas, recebeu dela
1 Professor de Direito Processual Civil da Faculdade de Direito de Ribeirão Preto da USP – FDRP/USP. Doutor em Direito Processual Civil pela
Faculdade de Direito da USP – FD/USP, sob orientação de Ada Pellegrini Grinover.
278 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tratamento pioneiro, que há tempos vem coordenando, juntamente com Kazuo Watanabe, no CEBEPEJ –
Centro Brasileiro de Pesquisas Judiciais – grupo de trabalho que já produziu um Anteprojeto de Lei sobre o
assunto, no qual se pode observar os diversos pontos críticos do complexo tema.
O presente escrito abordará a dimensão constitucional do tema, para ressaltar uma característica central e
emblemática no pensamento científico de Ada Pellegrini Grinover, qual seja, sua veia de constitucionalista, o
que a faz conceber o direito processual a partir de uma dimensão garantista, fielmente alinhada aos preceitos
e normas constitucionais. Para tanto, analisar-se-ão passagens clássicas de Ruy Barbosa com o fim de se carac-
terizar a função e o objeto presentes na origem brasileira na adoção do controle difuso de constitucionalidade,
para então observar como a homenageada argutamente sustenta que as ações de controle jurisdicional de
políticas públicas são, em essência, uma forma de realização de controle de constitucionalidade, mas de forma
distinta daquela originalmente concebida e aplicada no início da vigência da Constituição de 1891, mas que
até hoje está presente entre nós.
Por essa razão que a abordagem aqui empreendida pautar-se-á, basicamente, em obras da homenageada,
a fim de ressaltar sua vertente constitucional, bem como em clássica obra de Ruy Barbosa sobre o tema.
A ideia é revelar como a supremacia da Constituição é o ponto convergente entre ambos, mas, proces-
sualmente, quando se realizada, junto ao Poder Judiciário, o controle de constitucionalidade difuso, via ação
de tutela de direitos e liberdades públicas, ou via controle de políticas públicas, há sensíveis alterações, espe-
cialmente quanto à sua função e ao seu objeto: do individual para o coletivo, e da decretação de nulidade para
a implementação prática de direitos.
2. A RAIZ CONSTITUCIONAL DE ADA PELLEGRINI GRINOVER
Muito embora Ada Pellegrini Grinover seja notoriamente conhecida como processualista, com diversas
obras e contribuições científicas e propostas legislativas no campo do direito processual civil e penal, há de
se ressaltar que em realidade na sua trajetória acadêmica também dedicou grande atenção ao direito consti-
tucional, desde os primeiros passos como professora, até os seus mais recentes escritos e reflexões, como é o
caso, exatamente, do controle judicial de políticas públicas.
E mais: mesmo como processualista, a marca indelével de sua contribuição para esse ramo do conheci-
mento jurídico tem sido exatamente ressaltar a dimensão constitucional do processo, e com isso protagonizando
a defesa e a implementação do garantismo processual, aderindo à instrumentalidade ética do processo.
A revelar a faceta constitucionalista de Ada Pellegrini Grinover, um depoimento dela própria é lapidar
para esclarecer sua forte relação com o direito constitucional, desde o princípio de sua atuação acadêmica:
“Não é casual, nem irrefletida, esta visão do processo em sua unidade – unidade fundamental das diversas
disciplinas processuais, no que guardam de comum; unidade constitucional dos distintos instrumentos
processuais, estabelecidos e assegurados para a tutela dos direitos do homem.
Seja-me concedida uma breve incursão retrospectiva: a importância fundamental do direito constitucional
para a formação jurídica, inculcada pelas lições de meu pai, Professor de Direito Constitucional na Uni-
versidade de Nápoles; o interesse pelo direito processual, com o mestrado e o doutorado na USP, o início
da carreira docente, como assistente de Direito Constitucional, a convite de Manoel Gonçalves Ferreira
Filho, na Faculdade Paulista de Direito; a livre-docência na USP, conquistada com uma tese de processo
constitucional; a criação, no Departamento de Processo da USP, da disciplina Teoria Geral do Processo,
como introdução unitária ao estudo dos diversos ramos do processo; o ensino da disciplina, no Curso diurno
das Arcadas; a preparação, como Antonio Carlos de Araújo Cintra e Cândido Rangel Dinamarco, de nosso
livro didático sobre a matéria; a regência da disciplina Liberdades Públicas no Curso de Pós-Graduação da
FADUSP; o irreprimível interesse pelo processo penal, onde mais agudamente se põem a necessidade do
enfoque do processo como instrumento de liberdade jurídica e a exigência de limites postos aos poderes
repressivos do Estado, em nome da dignidade humana; o ensino do Processo Penal no 5° ano do Bachare-
lado; e, finalmente, os títulos quase concomitantes de Professor Adjunto pelos Departamentos de Direito
do Estado e de Direito Processual da USP.
CAMILO zUfELATO 279
Assim moldado meu pensamento, assim plasmada minha personalidade, assim orientados meus estudos,
a vocação pelo processo constitucional, unitariamente entendido, está hoje incoercivelmente consolidada
e impregna as minhas reflexões.
É este ponto de vista, esta postura, esta concepção que transparecem dos estudos que, reunidos, vêm agora
a lume e que, só por esse enfoque, podem merecer a atenção dos estudiosos. Porque somente assim consi-
derado o processo se transforma, em sua unidade, de mero instrumento técnico, em instrumento ético e
político de garantia de liberdades”.2
É notável que as influências do direito constitucional conformaram-lhe a visão de processualista. É a
partir dessa ideia matriz que concebe o processo como instituição unitária, sustentando uma teoria geral do
processo que reunisse, especialmente a partir da Constituição, institutos, princípios, valores, etc., aplicáveis
a toda e qualquer espécie processual.3 Para Ada, o processo é visto como uma unidade fundamental, caracte-
rizado como instrumento ético e político e garantidor de liberdades. O fundamento axiológico e normativo
desse pensamento não é outro se não a Constituição.
As passagens abaixo transcritas são reveladoras da importância que o direito constitucional tem no
pensamento e na obra da autora:
“Os estudos constitucionais do processo, em que as atenções se voltam para o dado jurídico-constitucional,
como resultante das forças políticas e sociais de determinado momento histórico; a transformação do pro-
cesso, de instrumento puramente técnico em instrumento ético e político de atuação da Justiça e de garantia
da liberdade; a plena e total aderência do processo à realidade sócio-política a que se destina, cumprindo sua
primordial vocação, que é de servir de instrumento à efetiva realização dos direitos materiais. É assim que
o eixo dos estudos dos novos processualistas das Arcadas se desloca para outros enfoques e posturas, rumo
ao instrumentalismo substancial do processo e à efetividade da Justiça, quando todo o sistema processual
passa a ser visto como instrumento para atingir os escopos jurídicos, sociais e políticos da jurisdição, e a
técnica processual, como meio para a obtenção de cada qual deles”.4
“A cada dia que passa, acentua-se a ligação entre Constituição e processo, pelo estudo dos institutos proces-
suais, não mais colhidos na esfera fechada do direito processual, mas no sistema unitário do ordenamento
jurídico: é esse o caminho, já ensinava Liebman, que transforma o processo, de simples instrumento de
justiça, em garantia da liberdade”.5
Vale ainda notar que na pioneira e clássica obra As garantias constitucionais do direito de ação, de 1973,
Ada une umbilicalmente o direito processual às garantias constitucionais, numa fase em que a quase totalidade
dos processualistas pautavam suas análises em questões quase que exclusivamente técnicas e procedimentais.
As passagens abaixo mostram as preocupações constitucionais no trato do processo:
“Na infinidade de leis fragmentárias e provisórias, o homem, saindo de experiências jusnaturalistas e posi-
tivistas e amadurecido nas devastações na nossa época, procura valores e normas superiores e relativamente
imutáveis, mas não metafísicos e abstratos; e os encontra no recurso universal ao instituto da justiça cons-
titucional. Ademais, a justiça constitucional guarda, além de sentido filosófico, sentido social, no quadro da
evolução do Direito do Estado moderno, como instrumento de equilíbrio de exigências contrastantes e como meio
de atuação de fórmulas constitucionais”.6 (grifei)
“Mas, vasto é o campo abrangido pelo direito processual constitucional.
Nele há de se distinguir, inicialmente, entre tutela constitucional dos princípios fundamentais da organi-
zação judiciária e do processo, de um lado, e a jurisdição constitucional de outro.
Entre os princípios fundamentais da organização judiciária, enquadram-se as normas constitucionais sobre
2 GRINOVER, Ada Pellegrini. O processo em sua unidade. São Paulo: Saraiva, 1978, p. 02-03. Vide também GRINOVER, Ada Pellegrini. O processo
em sua Unidade – II. Rio de Janeiro: Forense, 1984, o qual está, igualmente, prenhe de ensaios relacionando processo e Constituição.
3 CINTRA, Antonio Carlos Araújo; DINAMARCO, Cândido Rangel; GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria geral do processo. São Paulo: Malheiros,
2014, 30. ed.
4 Nota introdutória da obra GRINOVER, Ada Pellegrini. Novas tendências do direito processual de acordo com a Constituição de 1988. Rio de Janei-
ro: Forense Universitária, 1990, p. VII.
5 Trecho da seção As garantias constitucionais do processo, do escrito, Defesa, contraditório, igualdade e par condicio na ótica do processo de estru-
tura cooperatória, in: GRINOVER, Novas tendências do direito processual de acordo com a Constituição de 1988, op. cit., p. 15.
6 GRINOVER, Ada Pellegrini. As garantias constitucionais do direito de ação. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 01.
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os órgãos jurisdicionais, sua competência e suas garantias; os princípios fundamentais do processo, no plano
constitucional, englobam o direito de ação e a defesa e outros postulados que deste decorrem: o juiz natural,
o contraditório, o princípio da iniciativa, os poderes e deveres do juiz e das partes, a assistência judiciária,
etc. A jurisdição constitucional, por sua vez, compreende o controle judiciário da constitucionalidade das leis e
dos atos da Administração e a jurisdição constitucional das liberdades e dos atos da Administração e a jurisdição
constitucional das liberdades, com o uso dos remédios constitucionais processuais (habeas corpus, mandado de
segurança, ação popular)”.7 (grifei)
No campo do devido processo legal, há ricas contribuições de Ada Pellegrini Grinover ao enfoque cons-
titucional-garantista do direito processual, ainda antes da Constituição de 1988.
“Garantias das partes e do próprio processo: eis o enfoque completo e harmonioso do conteúdo da cláusula
do devido processo legal, que não se limite ao perfil subjetivo da ação e da defesa como direitos, mas que
acentue, também e especialmente, seu perfil objetivo.
Garantias, e não direitos, porquanto são de índole assecuratória, e não meramente declaratória, visando a
tutelar o exercício de outros direitos e guardando com estes uma relação de instrumentalidade.
Garantias, não apenas das partes, mas sobretudo da jurisdição: porque se, de um lado, é interesse dos litigantes
a efetiva e plena possibilidade de sustentarem suas razões, de produzirem suas provas, de influírem concreta-
mente sobre a formação do convencimento do juiz, do outro lado essa efetiva e plena possibilidade constitui
a própria garantia da regularidade do processo, da imparcialidade do juiz, da justiça das decisões”.8
“Desse modo, as garantias constitucionais do devido processo legal convertem-se, de garantias exclusivas das
partes, em garantias da jurisdição e transformam o procedimento em um processo jurisdicional de estrutura
cooperatória, em que a garantia da imparcialidade da jurisdição brota da colaboração entre partes e juiz. A
participação dos sujeitos no processo não possibilita apenas a cada qual aumentar as possibilidades de obter
uma decisão favorável, mas significa cooperação no exercício da jurisdição. Para cima e para além das intenções
egoísticas das partes, a estrutura dialética do processo existe para reverter em benefício da boa qualidade da
prestação jurisdicional e da perfeita aderência da sentença à situação de direito material subjacente”.9
E mesmo no campo dos processos coletivos, no qual Ada Pellegrini Grinover é a grande pioneira e ex-
poente, não somente no Brasil como nos países de civil law,10 – tema sobre o qual liderou grupo constituído
por Cândido Rangel Dinamarco, Kazuo Watanabe e Waldemar Mariz de Oliveira Júnior, em 1983, que
redigiu a primeira versão do Anteprojeto de lei de ação civil pública -, a homenageada encontra fundamentos
constitucionais para a tutela coletiva, como ela própria anota:
“Em segundo lugar, é digna de relevo a ideia de que as associações que atuassem na defesa de seus asso-
ciados seriam, na verdade, investidas de legitimação ordinária, porquanto estariam perseguindo em juízo
suas próprias finalidades institucionais e, consequentemente, interesses próprios. Não é difícil chegar a essa
conclusão, seja levando em conta as normas constitucionais que estimulam a solidariedade social também pelo
reconhecimento de entidades associativas (arts. 160, 176 e 153, § 28, da Constituição);”11 (grifei)
Partindo do processo coletivo já bastante consolidado entre nós, da ideia de indivisibilidade de certos di-
reitos, especialmente aqueles de segunda e terceira geração, e especialmente dos avanços alcançados no campo
da eficácia dos direitos fundamentais, bem como do modelo de Estado Democrático de Direito concebido
por uma Constituição repleta de garantias individuais e coletivas, se estava bem a meio caminho do tema da
judicialização de políticas públicas.
7 GRINOVER, As garantias constitucionais do direito de ação, op. cit., p. 02.
8 GRINOVER, Ada Pellegrini. O processo constitucional em marcha: contraditório e ampla defesa em cem julgados do Tribunal de Alçada Criminal
de São Paulo. São Paulo: Max Limonad, 1985, p. 07.
9 GRINOVER, Ada Pellegrini. O processo constitucional em marcha: contraditório e ampla defesa em cem julgados do Tribunal de Alçada Criminal
de São Paulo. São Paulo: Max Limonad, 1985, p. 08.
10 “Entre nós, o interesse pela matéria surgiu logo após, mediante três trabalhos doutrinários: foi pioneiro o de José Carlos Barbosa Moreira, preparado
em Florença e publicado no Brasil, em 1977. Seguiu-se o de Waldemar Mariz de Oliveira Júnior, consolidando palestras e conferências proferidas
desde 1976. E, quase concomitantemente, o de Ada Pellegrini Grinover, que do segundo ainda não tivera conhecimento. O que demonstra, uma
vez mais, a coincidência de esforços e a convergência de interesses, conquanto isoladamente manifestados, quando os tempos estão maduros para
produzirem seus frutos. Multiplicaram-se, a partir daí, os trabalhos sobre o argumento, não se podendo olvidar, nessa sumária resenha, a importante
monografia de Vincenzo Vigoriti, que surgiu na Itália, em 1979, nem o fato de a Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo ter dedicado, em
1981, um inteiro semestre à matéria, integrante da disciplina ‘Processo constitucional’, dos cursos de Pós-Graduação.” GRINOVER, Ada Pellegrini
(Coordenadora). A tutela dos interesses difusos. São Paulo: Max Limonad, 1984, p. 02.
11 GRINOVER, A tutela dos interesses difusos, op. cit., p. 179.
CAMILO zUfELATO 281
A consolidação da ideia de direito processual constitucional, da qual Ada Pellegrini Grinover é a maior
responsável no país, e a visão de processo como instrumento hábil para a efetivação de direitos e garantias
fundamentais, aliadas à mutação do papel do Judiciário em face da omissão ou incorreção do Poder Público,
apontava para um novo cenário na tutela de direitos.
Neste contexto, as políticas públicas são os vetores que conduzem o Estado à satisfação dos direi-
tos fundamentais, previstos na Constituição, e na medida em que o judiciário controla essa atuação ou
inação dos demais poderes, por meio do judicial review, está realizando, segundo a homenageada, controle
de constitucionalidade.
Enfim, honrando sua raiz constitucional, Ada Pellegrini Grinover apontou uma vez mais, e com abso-
luto acerto, no sentido de potencializar a dimensão constitucional do processo, na qual esse é instrumento de
efetivação de direitos e garantias fundamentais.
3. O CONTROLE JUDICIAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS COMO FORMA DE
CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE
O cerne do presente escrito é a seguinte passagem da homenageada:
“No Estado Democrático de Direito, o Judiciário, como forma de expressão do poder estatal, deve estar
alinhado com os escopos do próprio Estado, não se podendo mais falar numa neutralização de sua ativi-
dade. Ao contrário, o Poder Judiciário encontra-se constitucionalmente vinculado à política estatal. [...] O
controle de constitucionalidade das políticas públicas pelo Poder Judiciário, assim, não se faz apenas sob o prisma
da infringência frontal à Constituição pelos atos do Poder Público, mas também por intermédio do cotejo desses
atos com os fins do Estado”.12 (grifei)
Nessa passagem, anota Ada Pellegrini Grinover que o Judiciário, ao apreciar demanda na qual se discute
certa política pública, em verdade realiza controle de constitucionalidade da ação ou inação dos poderes Le-
gislativo e Executivo acerca dessa dada política, confrontando-a com os escopos do Estado segundo a dicção
constitucional sobre o tema.
Eis o ponto central: nas ações de controle jurisdicional de políticas públicas ocorre judicial review da
conduta dos outros poderes constituídos, portanto um verdadeiro controle de constitucionalidade.
Mas, a própria homenageada assevera que essa análise sobre a constitucionalidade da política pública
– ou, mais comumente, da ausência ou imperfeição dela – não se opera num plano de confrontação direta e
imediata; o contraste, se houver, deverá ser aferido em outro plano, mais delicado e complexo, analisando-se
a própria política pública estatal (ou ausência dela) e os fins que a Constituição estipula para aquele direito
fundamental a ser tutelado pela política pública.
O modus operandi desse tipo de controle de constitucionalidade é bastante diverso do clássico, e o judicial
review ganha conotação mais ampla e complexa.
Como se verá, nessa forma de controle de constitucionalidade há a transmutação da ideia do processo
como garantia de direitos individuais para a de controle de políticas públicas (um direito coletivo implemen-
tado pelo Estado).
3.1. O CONTROLE CONCRETO DE CONSTITUCIONALIDADE E A ADOÇÃO ORIGINÁRIA
DO JUDICIAL REVIEW NO DIREITO BRASILEIRO: A OBRA DE RUY BARBOSA
Para poder notar as alterações de função e objeto no controle difuso de constitucionalidade brasileiro,
com o advento do controle de judicial de políticas públicas, é necessário iniciar a partir da concepção original
do judicial review no Brasil. Para tanto utilizar-se-á obra de seu maior expoente no país, Ruy Barbosa.13
12 GRINOVER, Ada Pellegrini. Controle jurisdicional de políticas públicas. In; GRINOVER, Ada Pellegrini; WATANABE, Kazuo. (Coords.) O con-
trole jurisdicional de políticas públicas. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 125-150, p. 129.
13 BARBOSA, Ruy. Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal. Rio de Janeiro: Capital Federal Companhia Im-
pressora, 1893.
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Desde já é possível indicar que, mesmo com as distinções que há entre as duas formas de controle de
constitucionalidade, existe entre elas uma base comum, que decorre da própria razão de ser do controle, ou
seja, o judicial review concedido ao Poder Judiciário.
Nesse escrito, em que o Águia de Haia analisa hipótese concreta de atos do Poder Público emanados
em abril de 1892 relativamente ao Estado de Sítio que ocorrera à época, em prejuízo às garantias individuais
dos cidadãos envolvidos, dentre eles civis e militares, em flagrante desrespeito à Constituição Republicana de
1891, da qual Ruy Barbosa é o grande mentor. Para proceder à defesa dos cidadãos atingidos pelos atos de
arbítrio do governo republicano, o insigne jurista – e ninguém melhor do que ele – faz extensa e profunda
análise do modelo de controle de constitucionalidade instaurado pela Constituição de 1891 para extirpar
qualquer dúvida sobre a possibilidade do Poder Judiciário (no caso, a Justiça Federal da época) analisar a cons-
titucionalidade das medidas exaradas pelos Poderes Executivo e Legislativo. Nesse sentido, tais fundamentos
são verdadeiras lições acerca do modelo de controle de constitucionalidade que à época o Brasil acabara de
adotar, sob fortíssima influência do pioneiro modelo norte-americano criado pelo juiz Marshall.
Nas passagens que se seguirão desta obra que é um dos marcos teóricos fundamentais do controle de
constitucionalidade difuso no Brasil, Ruy Barbosa analisa um caso concreto acerca da violação a um direito
individual clássico de primeira geração: o direito à liberdade dos indivíduos envolvidos.
Primeiramente destaca-se um trecho no qual Ruy Barbosa aponta a origem norte-americana do modelo
de controle adotado à época entre nós:
“Nesta excursão pelas novidades de um regimen inteiramente sem passado entre nós, atravez dos artificios,
com que as conveniências e os infortúnios de uma epocha anormal lhe vão solapando o solo, e cavando-lhe
mina a mina o esboroamento, nossa lampada de segurança será o direito americano, suas antecedentes,
suas decisões, seus mestres. A Constituição brasileira é filha dele, e a propria lei nos poz nas mãos esse
foco luminoso, prescrevendo, nos artigos orgânicos da justiça federal, que ‘os estatutos dos povos cultos,
especialmente os que regem as relações jurídicas da Republica dos Estados Unidos da America do Norte,
os casos de common law e equity serão subsidiarios da jurisprudencia e processo federal”.14
É bem interessante para a análise do controle de políticas públicas como o autor pontua que nossa ideia
de democracia e controle de poder é muito baseada na ideia de autoridade legislativa – representação pelo
voto – , ao passo que para os americanos o sistema político como um todo, inclusive o império da lei, está
subordinado à supremacia da Constituição, que se impõe inclusive sobre os poderes Legislativo e Executivo.
Este elemento de que a Constituição contém o núcleo fundamental da democracia de um povo é muito rico para
o desenvolvimento do controle de constitucionalidade via políticas públicas na medida em que o Judiciário
deverá compatibilizar tais políticas com os escopos perseguidos pelo Estado:
“A nossa politica de phraseologia, a nossa ausencia de educação juridica, os vicios francezes de nossa discipli-
na intellectual levam-nos a confundir a nação com as assembléas representativas, e a usar indifferentemente
da palavra soberania, quando nos referidos ao povo, ou quando nos referimos ao corpo legislativo. ‘A revo-
lução avesou-nos ao despotismo das assembléias’ (dizia Laboulaye aos constituinte de 1871), ‘e apenas de
hontem para cá é que se principia a falar, entre nós, em limites ao Estado. Si, entretanto, olharmos para a
historia, veremos que o progresso da liberdade é simplesmente uma reducção successiva do governo’. ‘Os
franceses’ (poderiamos dizer os brasileiros) ‘vêem nas camaras a voz da nação; e, como nada póde coartar
a vontade nacional, tambem nos parece que nada póde limitar a auctoridade legislativa das assembleias.
Identificamos o mandatario e o mandante, deploravel confusão, que confisca a soberania nacional em pro-
veito de alguns homens, entregando-lhes o paiz á mercê. Para os americanos, ao contrario, a soberania é
inalienavel; os deputados têm apenas um poder subalterno e derivado; nunca lhes seria dado esquecer que
o povo é o seu soberano, e que não lhes assiste direito nenhum de excederem o mandato por elle conferido.
Esse mandato é a Constituição’. Numa palavra, conclue esse eminente espirito, ‘todo o systema politico
dos americanos assenta no principio de que ha uma lei, a que o legislador está submetido. Essa lei, dirigida
contra a omnipotência das assembléas, é a Constituição”.15
14 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 15-16.
15 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 27-28.
CAMILO zUfELATO 283
Enfim, para Ruy Barbosa, o grande mérito da adoção, dentre nós, do modelo de judicial review, é a con-
tenção de abusos do poder Legislativo. Em boa medida, e acrescentando-se à fala de Ruy, nos tempos atuais e
relativamente às políticas públicas, não só a inoperância do Legislativo mas também, e principalmente, a do
Executivo, na omissão ou equívoco na implementação de políticas públicas:
“O merito capital da Constituição brasileira é ter aproveitado esta lição, buscando precaver-nos, pela trans-
plantação da idéa americana, contra a tyrannia parlamentar, que os mais convencidos propugnadores do
parlamentarismo constituinte confessam mais fatal aos direitos dos cidadãos do que qualquer outra tyrannia”.16
Vê-se claramente nesse controle a ideia de supremacia do Judiciário em face da sistemática constituicional:
“Fôra desse insulado, a idéia prima das federações é a limitação do poder legislativo pela Constituição e a
expansão do poder judiciario como orgam supremo da hermeneutica constitucional”.17
“Hamilton escrevia, na sua apologia immortal do regimen americano: ‘Se existe axioma politico irrefragavel,
é o que prescreve ao poder judiciario extensão igual à do legislativo’. Com a mesma energia insiste Story
neste dogma de politica constitucional, e, com elle, Kent, Hare, Cooley, todos esses luzeiros que illuminam
a sciencia do direito federativo. E Tocqueville, cuja auctoridade não empallidece entre essas, diz: ‘O âmbito
do poder judicial, no mundo politico, deve ser commensurado ao do poder electivo. Si estas duas coisas
não andarem a par, o Estado acabará por cahir em anarchia, ou servidão”.18
Não passou despercebido a Ruy Barbosa que nessa função de controladora do poder Legislativo, à ma-
gistratura deveria ser reconhecida legitimidade política para tanto. Valendo-se de uma passagem de Hamilton,
defende que os tribunais devam ser considerados um “corpo intermediário entre o povo e a legislatura”, exata-
mente com a missão de controlá-la, sempre com base na Constituição. Essa visão é atualíssima e traz subsídios
inclusive para fundamentar e legitimar, politicamente, o controle constitucional de políticas públicas:
“Dizem que o corpo legislativo é o juiz constitucional de seus proprios poderes, e que sua maneira de in-
terpretal-os é obrigatoria para os outros ramos do governo. Mas podemos revidar que tal presumpção não
é natural, desde que nenhuma clausula da Constituição deixa de inferil-a. Fôra suppor que a Constituição
tivesse em mira habilitar os representantes do povo a substituírem pela sua vontade a de seus comittentes.
Muito mais razoavel será crer que ella contemplasse os tribunaes como um corpo intermediário ao povo e á
legislatura, com o fim, entre outros, de prendel-a nos limites á sua auctoridade. Interpretar as leis é jurisdição
propria e peculiar dos tribunaes. Uma Constituição é, de facto, e pelos juizes deve ser havida como a lei
fundamental. Aos juizes, portanto, compete verificar o pensamento della, assim como o dos actos legaes do corpo
legislativo. Acontecendo haver desintelligencia irroconciliavel entre os dois, ha de necessariamente primar o de
mais força; por outra: a Constituição deve prevalecer à lei, a intenção do povo á de seus agentes”.19 (grifei)
Especificamente sobre a função e o objeto do controle de constitucionalidade pelo judicial review, há
na clássica obra de Ruy Barbosa alguns aspectos relativos ao modelo adotado pela Constituição de 1891 que
parecem destoar daquele modelo de controle realizado na judicialização de políticas públicas.
O primeiro dado destoante tem a ver com o contexto político-econômico da época, que notadamente
era liberal e que por isso se distancia bastante do perfil dirigista e social da Constituição de 1988.20
A partir dessa premissa liberal que está na base do pensamento de Ruy Barbosa e na adoção original do
judicial review no Brasil, pode-se observar que há duas características básicas no modelo de controle difuso de-
fendido por Ruy Barbosa: i) a inconstitucionalidade do ato legislativo deverá ter afetado um direito individual
subjetivo – nunca é demais lembrar que no caso concreto sob análise do autor violou-se o direito liberal por
excelência, a liberdade de seus consulentes – e; ii) daí decorre que haveria uma restrição quanto ao controle de
atos dos demais poderes que tenham uma conotação que transcenda esses limites individuais subjetivos, como
sói acontecer no controle de políticas públicas. Assim, o autor aponta a necessidade de uma certa limitação
16 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 37-38.
17 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 80.
18 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 85.
19 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 71.
20 “D’antes a funcção do liberalismo era demarcar limites á potestade dos reis. A funcção futura do verdadeiro liberalismo será limitar a discreção do
parlamento.” BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 35.
284 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
da atuação jurisdicional em tema de questões que não envolvam direitos individuais.
Vejamos:
“A esphera do tribunal é unicamente decidir acerca dos direitos individuaes, não investigar de que modo o
executivo (ou seus funccionarios) se desempenha de encargos commettidos á sua discreção [...]
Nestes três lances resae varias vezes a noção de que os tribunaes só não podem conhecer da inconstitucio-
nalidade, imputada aos actos do poder executivo, quando esses actos se abrangem na categoria daquelles,
que são confiados á sua discreção, e não interessam garantias individuaes. Si entendem com essas garantias,
e não se comprehendem na acção constitucionalmente discrecionaria do poder, esses actos constituem
materia judicial. No caso contrario, são propriamente politicos”.21 (grifei)
“Hare, no seu precioso curso de Constituição americana, examina uma serie de hypotheses, assignaladas
todas pelo mesmo cunho: poderes de ordem essencialmente discrecionaria, taes como o do presidente em
optar e intervir, com as forças da União, entre dois governos coexistentes e rivaes no mesmo Estado, ou o
do Congresso em condemnar o governo de um Estado como não republicano, sob a faculdade, que, em
termos indefinidos, lhe outorga o art. IV do pacto federal.
Toda a gente percebe que subordinar attribuições desta ordem á instancia revisora dos tribunaes seria
grosseiro contrasenso e rematada confusão. É irregular, ou desastrosa a declaração de guerra? Intempestiva,
ou perigosa a mobilização da milicia? desegual, ou oppressiva a fixação dos tributos? Parcial, ou inepta a
ingerencia federal nas luctas intestinas dos Estados? São questões de natureza opinativa, que se resolvem,
não de accôrdo com regras preestabelecidas e formaes, mas segundo o critério da observação, da previdencia,
da utilidade. São, portanto, questões de governo. Incumbem á esphera do administrador, do estadista. A
justiça, porém, gyra unicamente no circulo das relações, acerca das quaes o dever e o direito se determinam
pela vontade positiva da lei”.22
“O arbítrio, administrativo, ou legislativo, onde a Constituição o auctoriza, o arbitrio de cada funcção poli-
tica no circulo de si mesma, tem sempre o seu termo nos direitos individuaes, ou collectivos, que a propria
Constituição garante. ‘A materia de um pleito é politica e alheia ao dominio da justiça’, diz Pomeroy, ‘tão
sómente quando envolve a existencia de jure de um governo, ou a legalidade de medidas puramente gover-
nativas (purely governmental)’. Mas, si o acto não prende exclusivamante com interesses politicos, si, de envolta
com estes, ha direitos individuaes, de existencia constitucional, que elle atropella, a jurisdicção dos tribunaes então
é innegavel; por ella, de seu natural, abrange todo o campo das questões, onde se acharem ‘fundamentalmente
interessados o direito e a propriedade particulares’. Esta distincção, respeitando a circumferencia privativa a cada
poder nas extremas de sua discreção legal, não permitte que essa circumferencia alongue arbitrariamente o seu
diâmetro, ou seu multiplique em pretensões excêntricas ao seu objecto”.23 (grifei)
“Actos politicos do Congresso, ou do executivo, na accepção em que esse qualificativo traduz excepção á
competencia da justiça, consideram-se aquelles, a respeito dos quaes a lei confiou a materia á discrição
prudencial do poder, e o exercício della não lesa direitos constitucionais do individuo.
Em prejuízo destes o direito constitucional não permitte arbítrio a nenhum dos poderes.
[...] Numa palavra:
A violação de garantias individuaes, perpetrada á sombra de funções políticas, não é immune á acção dos
tribunnaes.
A estes compete sempre verificar si a attribuição politica, invocada pelo excepcionante, abrange em seus limites
a faculdade exercida”.24
Em realidade, tendo em vista a ideologia política, social e jurídica da época, é claro que não poderia ser
outra a solução em face do exercício do controle de constitucionalidade de atos normativos. A evolução da
ciência jurídica, e especialmente a ideologia da Constituição de 1988 é que propiciaram a expansão da função
e do objeto do controle de constitucionalidade em sede de políticas públicas.
21 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 132-133.
22 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 136-137.
23 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 138-139.
24 BARBOSA, Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal, op. cit., p. 144.
CAMILO zUfELATO 285
Contudo, muito embora haja diferenças substanciais entre os dois momentos históricos, decorrentes
dessa mudança de paradigma constitucional de 1891 a 1988, no cerne da questão há, em comum entre ambas,
o fato de ser o Judiciário autorizado a controlar a constitucionalidade dos atos dos demais poderes como
medida de contenção de forças e necessidade de salvaguardar e efetivar a tutela de direitos, e isso também
pode ser observado nas referidas passagens de Ruy Barbosa.
3.2. O JUDICIAL REVIEW NO DIREITO BRASILEIRO CONTEMPORÂNEO: ADA PELLEGRINI
GRINOVER
O controle concreto de constitucionalidade via judicial review, conforme anotado no item anterior,
passou por algumas mudanças, especialmente pós 1988, e, mesmo sem perder a sua essência de fazer com que
o Judiciário anule os atos dos demais poderes que contrastem com a Constituição, se expande para permitir,
além da mera nulidade, a criação e a concretização da política pública que a princípio caberia aos outros poderes.
Conforme também já referido (item 3), coube à Ada Pellegrini Grinover destacar que quando assim age
o Judiciário faz controle de constitucionalidade da política pública – ou ausência dela.
Reconhecendo a origem norte-americana de nosso modelo de controle concreto, aduz a autora que:
“Mas já em 1891 os Estados Unidos da América haviam introduzido em seu sistema a judicial review, a
partir do controle de constitucionalidade inaugurado pelo juiz Marshall no famoso caso Madison versus
Marbury, em que se afirmou a supremacia da Constituição, a ser aferida em relação à lei, que poderia assim
ser fulminada. E não será demasiado lembrar que o sistema constitucional brasileiro tem suas raízes no
norte americano”.25
O mais importante de se destacar, contudo, é que a autora anota com proficiência a guinada política
pela qual passou o Estado brasileiro, e as consequências jurídicas daí advindas:
“A transição entre o Estado liberal e o Estado social promove alteração substancial na concepção do Estado e
de suas finalidades. Nesse quadro, o Estado existe para atender ao bem comum e, consequentemente, satisfazer
direitos fundamentais e, em última análise, garantir a igualdade material entre os componentes do corpo social.
Surge a segunda geração de direitos fundamentais – a dos direitos econômicos-sociais – , complementar à dos
direitos de liberdade. Agora, ao dever de abstenção do Estado substitui-se seu dever de um dare, facere e praestare,
por intermédio de uma atuação positiva, que realmente permita a fruição dos direitos de liberdade da primeira
geração, assim como dos novos direitos. E a função de controle do Poder Judiciário de amplia”.26 (grifei)
“Mas foi a Constituição de 1988 que trouxe a verdadeira guinada: em termos de ação popular, o art. 5°,
inc. LXXIII, introduziu a seguinte redação: [...] Mas a Constituição de 1988 fez mais: no art. 3° fixou os
objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil, da seguinte maneira: [...] E, para atingir esses
objetivos fundamentais (aos quais se acresce o princípio da prevalência dos direitos humanos: art. 4°, II,
da CF), o Estado tem que se organizar no facere e praestare, incidindo sobre a realidade social. É aí que o
Estado Social de Direito transforma-se em Estado Democrático de Direito”.27 (grifei)
Com esses preceitos Ada Pellegrini Grinover estabelece os fundamentos para sustentar a admissão do
controle jurisdicional de políticas públicas no Brasil, com apoio em julgados paradigmáticos das Cortes
Superiores, para a atuação do Judiciário em tema de políticas públicas: a garantia do mínimo existencial, a
reserva do possível, a razoabilidade como ponto de adequação entre o fim buscado e as medidas empregadas,
e as vias processuais adequadas para se buscar a implementação de políticas públicas.
Tendo em vista que as políticas públicas são a forma de alcance dos objetivos fundamentais da República
Federativa do Brasil, o controle delas, realizado pelo Judiciário, não fere a tripartição dos poderes, nem são elas
matéria que se albergam na redoma da antiga tese da inatingível discricionariedade administrativa.28
25 GRINOVER, Controle jurisdicional de políticas públicas, op, cit., p. 125.
26 GRINOVER, Controle jurisdicional de políticas públicas, op, cit., p. 126.
27 GRINOVER, Controle jurisdicional de políticas públicas, op, cit., p. 127-128.
28 “De mais a mais, a própria ideia de soberania do órgão legislativo ordinário está superada desde 1803, quando a Suprema Corte norte-americana,
apreciando o célebre caso Marbury versus Madison, formulou a teoria da judicial review, pela qual se reconheceu competência ao Judiciário para
invalidar os atos legislativos contrastantes com a Constituição”. GRINOVER, Controle jurisdicional de políticas públicas, op, cit., p. 169-170.
286 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
De fato se está diante de uma ampliação de poderes atribuídos ao Poder Judiciário, para alguns chamado
de ativismo judicial,29 que nos tempos atuais, e com vistas ao mister de efetivação dos direitos fundamentais,
deverá assumir – não sem riscos de excesso no seu atuar, evidentemente – a responsabilidade na implementação
de políticas públicas, o que se justifica também pela força normativa que se atribui aos preceitos principiológicos.
Interessante destacar que em passagem escrita logo após a edição da Constituição de 1988 Ada Pelle-
grini Grinover apontara exatamente a necessidade de um corpo de magistrados que tivesse uma atuação mais
condizente com as garantias que a recém Constituição previa.
“[...] del quadro generale delle garanzie processuali civili nella nuova costituzione brasiliana, vi è ancora
da aggingure che agli accresciuti poteri del giudice ed al suo ruolo di protagonista come arbitro di nuovi
conflitti, non dovrà corrispondere, in Brasile, un eccessivo timore di un ipotetico ed improbabile governo di
giudici. I soprusi e la prepotenza ci sono sempre pervenuti, in cinque secoli di storia, dal Potere esecutivo.
E se il giudice brasiliano ha un difetto, è piuttosto quello della timidezza, e non di un’audacia eccessiva.
Bisognerà, naturalmente, aperare un cambio di mentalità, sia del giudice (a cominciare dalla sua preparazione
e dai criteri di selezione), sia dei diversi operatori del diritto, sia degli utenti stessi della giustizia”.30 (grifei)
Isso se aplica de maneira perfeita à atuação dos juízes em demandas envolvendo políticas públicas, es-
pecialmente no que ainda hoje é bastante ineficiente mas já era indicado pela autora como relevante, ou seja,
a mudança de mentalidade, inclusive a forma de preparação e critérios de seleção dos juízes.
No mais, há de se destacar que ocorreu uma forte mudança no âmbito dos direitos constitucionais, que
evoluíram sensivelmente do individual para o coletivo, por força do modelo constitucional adotado, de maneira
que hoje, além dos direitos individuais liberais – de primeira geração – , a Carta é igualmente rica de direitos
sociais e transindividuais – segunda e terceira geração – , que dão um novo contorno à atuação jurisdicional
e ao controle de constitucionalidade.
“Sem minimizar a importância das situações jurídicas estritamente individuais, o Direito moderno, no-
tadamente no campo constitucional e processual, vem se desprendendo de uma atmosfera impregnada
do liberalismo individualista para um ambiente marcado pela progressiva acentuação das exigências de
ordem social”.31
E é claro que a estreita relação que deve haver entre direito e processo se manifesta fortemente nesse
tema. Ao controlar a constitucionalidade de uma dada política pública, caberá ao juiz, caso verifique o desvio
dos fins constitucionais na atuação ou omissão do poder público, deverá impor decisão tipicamente de tutela
específica, determinando a concretização de meios que garantam, no plano prático, a satisfação do direito
fundamental que está sendo violado.
4. BREVE SÍNTESE CONCLUSIVA
É hora de concluir.
A obra de Ada Pellegrini Grinover é multifacetária, transitando, e mais do que isso, aproximando, fun-
dindo, especialmente o direito processual e o direito constitucional, e fazendo surgir uma visão garantista e
rica de interpretações principiológicas da atuação jurisdicional. É possível notar com clareza que a raiz cons-
titucional da homenageada está presente e é o cerne das suas grandes contribuições ao processo.
O tema do controle de constitucionalidade se situa exatamente no epicentro das questões que ligam
direito e processo, na medida em que a jurisdição, atuada por meio do processo, dá vida e corpo às normas
constitucionais. O processo como instrumento de efetivação de direitos, nesse caso de direitos constitucio-
nalmente reconhecidos.
29 “A expressão ativismo judicial, mais ligada à terminologia norte-americana, é emprega de diferentes maneiras. O núcleo central do conceito, entre-
tanto, relaciona-se com a amplitude da intervenção do Judiciário no controle das políticas legislativas e executivas. V. Lawrence Baum, A Suprema
Corte Americana, 1987, p. 17-19.” BARROSO, Luís Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da
Constituição brasileira. Rio de Janeiro: Renovar, 7. ed., 2004, p. 127, nota 18.
30 In: Le garanzie del processo civile nella nuova constituzione brasiliana, in: GRINOVER, Novas tendências do direito processual de acordo com a
Constituição de 1988, op. cit., p. 110.
31 GRINOVER, Controle jurisdicional de políticas públicas, op, cit., p. 140.
CAMILO zUfELATO 287
A forte tendência recente de judicialização das políticas públicas no Brasil é argutamente considera por Ada
Pellegrini Grinover uma forma de controle de constitucionalidade, de cunho concreto, por óbvio. É evidente
que essa alteração demanda o reconhecimento de legitimidade ao Poder Judiciário para adentrar nesses temas.
A partir dessa observação da homenageada é possível anotar uma séria de peculiaridades dessa forma de
controle concreto de constitucionalidade em relação ao tradicional e clássico controle difuso:
i. o controle não se dá somente com base em direitos individuais, mas é próprio das políticas públicas a
dimensão coletiva dos direitos violados;
ii. o controle não se restringe a atos normativos emanados pelos poderes Legislativo e Executivo, mas espe-
cialmente sobre a ausência ou inadequações quanto a programas relacionados com direitos fundamentais
constitucionalmente previstos;
iii. o reconhecimento de inconstitucionalidade não implica a mera nulidade do ato impugnado, mas sim a
necessidade de construção ou adequação da política pública violada pela inconstitucionalidade, seja por
meio da constrição ao(s) poder(es) responsável(eis), seja pelo próprio Poder Judiciário em comando de
tutela específica;
iv. nesse sentido, o controle de constitucionalidade por meio da judicialização de políticas públicas tem função
de implementar, concretamente, direitos fundamentais, e não tão somente ver reconhecida a sua inconsti-
tucionalidade, e objeto mais amplo do que a tradicional proteção judicial de direitos individuais, abarcando
especialmente os direitos de índole coletiva, como devem ser prioritariamente tratadas as políticas públicas.
Exatamente por conta dessas alterações na função e no objeto do controle concreto de constitucio-
nalidade, demandando uma intervenção processual mais efetiva, é que a figura de Ada Pellegrini Grinover
destaca-se como uma das mais aptas à contribuir para a defesa e a consolidação desse novo paradigma do
constitucionalismo brasileiro contemporâneo, que muito depende da ciência processual para conformar da
maneira mais eficiente e garantista possível a atuação do Judiciário, via judicial review, a consecução dos fins
do Estado Democrático de Direito consagrados na Constituição de 1988.
5. BIBLIOGRAFIA
BARBOSA, Ruy. Os actos inconstitucionais do congresso e do executivo ante a Justiça Federal. Rio de Janeiro: Capital Federal Companhia Impressora, 1893.
BARROSO, Luís Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da Constituição brasileira. Rio de Janeiro: Renovar,
7. ed., 2004.
CINTRA, Antonio Carlos Araújo; DINAMARCO, Cândido Rangel; GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria geral do processo. São Paulo: Malheiros, 2014,
30. ed.
GRINOVER, Ada Pellegrini. As garantias constitucionais do direito de ação. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1973.
_______. O processo em sua unidade. São Paulo: Saraiva, 1978.
_______. O processo em sua Unidade – II. Rio de Janeiro: Forense, 1984.
_______. (Coordenadora). A tutela dos interesses difusos. São Paulo: Max Limonad, 1984.
_______. O processo constitucional em marcha: contraditório e ampla defesa em cem julgados do Tribunal de Alçada Criminal de São Paulo. São Paulo: Max
Limonad, 1985.
_______. Novas tendências do direito processual de acordo com a Constituição de 1988. Rio de Janeiro: Forense Universitária, 1990.
_______. Controle jurisdicional de políticas públicas. In; GRINOVER, Ada Pellegrini; WATANABE, Kazuo. (Coords.) O controle jurisdicional de
políticas públicas. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 125-150.
YARSHELL, Flávio Luiz; MORAES, Maurício Zanoide de. (Organizadores). Estudos em homenagem à Professora Ada Pellegrini Grinover. São Paulo:
DPJ, 2005.
EL CUMPLIMIENTO DE SENTENCIAS EMITIDAS POR EL PODER
JUDICIAL FEDERAL EN RELACIÓN A LOS LAUDOS ARBITRALES
RESUELTOS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE ARBITRAJE MÉDICO
Carina Gómez Fröde1
PARA MIS QUERIDOS PROFESORES ADA PELLEGRINI GRINOVER Y
JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Coyoacán, marzo, 2018
“Se puede pasar fugazmente por la cátedra, sin que eso pruebe ningún llamado interior, se puede
pasar por ella como una experiencia cualquiera de la vida, en la actitud del que busca y no en-
cuentra su acomodo, pero durar en ella, envejecer en la cátedra, esa es la prueba definitiva. Sólo
lo hacen los que sienten amor por la enseñanza, fervor por la tarea de modelar a la juventud.
Sin ese amor, la larga permanencia sería una forma de esclavitud. Por ello son dignos de ser con-
siderados como ejemplo, aquellos maestros a quienes ni la edad, ni la fatiga, ni la desilusión en
la lucha, ni el éxito alcanzado en su profesión, han sido bastantes para alejarles de la cátedra.”
Ignacio Chávez - Rector de la Universidad Nacional Autónoma de México
Con gusto acepté participar en este merecido homenaje. Me vino a la memoria cuando yo le pedí a la
Profesora Ada que escribiera para el homenaje a mi padre Cipriano Gómez Lara. Con esa gran personalidad
y simpatía que irradiaba, Ada me mandó el siguiente relato que ahora tengo el gusto de compartirles:
Estávamos, Cipriano, eu e alguns outros, no evento promovido num país situado na América do Sul ou Central,
mas não na Capital e sim no interior. Perguntámo-nos incessantemente, Cipriano e eu, por que motivos arcanos
a organização do evento tinha escolhido um lugarejo isolado, de nenhum atrativo, pobre e desolado, entre tantos
1 Carina Gómez Fröde es doctora en Derecho por el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de México. Es
actualmente Directora General de Arbitraje Médico en la CONAMED. Fue jefa de la Unidad de Posgrado de la Facultad de Derecho de la UNAM
y Directora del Seminario de Derecho Procesal. Fundadora de la videoteca jurídica de dicha institución. Abogada postulante en derecho procesal
familiar y autora entre otros de Derecho Procesal Familiar (Porrúa) y El arte cinematográfico para la enseñanza del derecho y de la teoría general
del proceso (Tirant Lo Blanche). Es miembro de la Asociación Internacional de Derecho Procesal, Vicepresidente por México, Centroamérica y el
Caribe del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal y Ex Presidente del Colegio Nacional de Profesores de Derecho Procesal.
290 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA CARINA GóMEz fRöDE 291
muito mais atraentes existentes no país. “Pela beleza da região”, foi a resposta, e nós tentávamos em vão descobrir CORAZÓN, III.- ABANDONO DE UN PACIENTE OPERADO DE ESPLENECTOMÍA, IV.- FALTA
essa beleza, enquanto só avistávamos uma planície monôtona e desolada, com algumas montanhas perdidas ao longe DE INFORMACIÓN AL PACIENTE DE LA COLOCACIÓN DE UN CATÉTER DOBLE J EN
e um arruamento com casas sem graça. “Há uma cidade muito bonita nas montanhas”, disseram, mas ninguém UN PROCEDIMIENTO DE LITOTRIPSIA,V.-RUPTURA DE UN LENTE INTRAOCULAR, VI.-
SOBREDOSIFICACIÓN DE ANTICOAGULANTE, VII.- PÉRDIDA DE ÓRGANO DENTARIO,
nos levou para lá nas horas que sobravam das atividades do evento. “Temos até um vulcão nas proximidades, lindo,
VIII.- TRATAMIENTO ODONTOLÓGICO, IX.-CONCLUSIONES
lindo” e Cipriano, Karin e eu perguntamos se poderíamos visitá-lo. “Ah, a visita consta da programação oficial.
Vamos levar todos os congressistas para lá e jantaremos num restaurante muito bonito, especializado nas trutas
pescadas no rio próximo ao vulcão”. Menos mal, pensamos, vamos finalmente ver alguma coisa: as montanhas, o I. INTRODUCCIÓN
vulcão, o rio – e vamos nos regalar com as trutas recém pescadas. Durante los últimos cinco años la Dirección General de Arbitraje de la Comisión Nacional de Arbitraje
Saimos todos, de ônibus, às 8 da noite. Já estava escuro, e andamos como 2 horas sem ver absolutamente nada, Médico ha resuelto 338 arbitrajes médicos y ha emitido 159 laudos que decretaron mala práctica y 174 se
a não ser as curvas da estrada e uma ou outra casinha construída na beira. Sabíamos que estávamos em meio às mon- emitieron sin mala práctica médica.
tanhas, mas a paisagem era totalmente oculta, a não ser por algumas árvores que os faróis do ônibus iluminavam. El criterio para determinar si existe o no mala praxis se establece mediante la celebración de Plenos o
Chegamos, finalmente, a uma construção isolada e Cipriano me perguntou: será que o vulcão está ilumina- sesiones semanales en las que se reúnen médicos y abogados a efecto de discutir cada uno de los casos que
do. Oxalá, respondi, mas duvido muito. Não estava. Na escuridão de breu fomos encaminhados diretamente ao son sometidos a arbitraje.
restaurante. Amplo, bonito – é verdade – mas um restaurante como tantos outros. Sentamos na mesma mesa, lado Una vez que las partes son notificadas legalmente del laudo emitido, éstas gozan de acuerdo a la Ley de
a lado, Cipriano, Karin e eu. “Agora, virão as trutas ...” comentei cheia de expectativas. Não havia truta alguma. Amparo con quince días hábiles para promover juicio de amparo, siempre y cuando consideren que han sido
Tratava-se de um self-service com comida bastante banal. violentados derechos fundamentales contenidos en nuestra Carta Magna.
Servimo-nos e comemos. Aí, Cipriano, Karin e eu nos olhamos e desatamos a rir. “Mas por que nos trouxeram até AMPAROS PORCENTAJE DE
AÑO LAUDOS EMITIDOS
aqui?”, “Para experimentar a comida de um self-service?”, “Duas horas de viagem para chegar a um self-service”, “Será PROMOVIDOS INCONFORMIDAD
que não haveria outro perto do hotel?”, “E agora ainda temos duas horas de viagem para voltar”. Ríamos sem parar e 2013 92 13 14.1%
os organizadores vieram saber a razão de tanta alegria. “Programa de índio”, respondi, e eles não entenderam nada. 2014 55 14 25.4%
Gosto de lembrar de Cipriano assim, alegre, bem humorado, sabendo dar risada dos acontecimentos e da vida, 2015 37 9 24.3%
disposto a qualquer sacrifício para dizer “presente”. E presente ele sempre estará entre nós e, sobretudo, na minha 2016 83 12 14.4%
lembrança e no meu coração. 2017 71 7 9.8%
Mis padres Cipriano y Karin, tuvieron la fortuna de entablar una gran amistad, tanto con Ada, como con Total 338 55 16.2%
el Profesor José Carlos Barbosa Moreira y su esposa Shilka. En las XI Jornadas del Instituto Iberoamericano
En los últimos años nuestra preocupación mayor ha sido mejorar el contenido de nuestros laudos, hacer
de Derecho Procesal celebradas en Río de Janerio en el año de 1988 intercambiaban libros y experiencias
que el lenguaje médico pueda ser comprendido fácilmente por ambas partes y, sobre todo, que el laudo sea
de vida. Se reían a carcajadas cuando Shilka contaba cómo había conocido a su marido. Habían viajado por
congruente, exhaustivo y con la suficiente motivación para que no quede duda de las razones por las cuales
los Estados Unidos en un viaje de paseo, la mamá de José Carlos y un hermano de José Carlos. Durante el
se concluye de una determinada manera y no de otra. El tratar de convencer a ambas partes de que nuestra
recorrido que había durado bastantes semanas, habían conocido y disfrutado a Shilka. Una vez de regreso en
resolución es justa y apegada a los principios de la Lex Artis es una tarea complicada y compleja. Ya lo decía
Brasil, los compañeros de viaje solían reunirse frecuentemente. En una ocasión, el hermano de José Carlos
Jürgen Habermas, el juez y filósofo alemán; ese es el reto mayor, es decir que ambas partes, incluso la que perdió
no pudo acudir con su madre a la cita y fue José Carlos quien decidió acompañarla, sin saber todavía que ese
acepte y comprenda las razones por las cuales, sus pretensiones no prosperaron o sus excepciones resultaron
día conocería al amor de su vida.
inoperantes. Muchas veces es necesario realizar abundantes consultas a bibliografía especializada, otras tantas
no se cuenta con las pruebas suficientes para determinar de manera congruente el desarrollo del acto médico
(THE FULFILLMENT OF SENTENCES ISSUED BY THE FEDERAL JUDICIAL POWER para así, disponer de mayores elementos para evaluarlo.
IN RELATION TO THE ARBITRAL AWARDS RESOLVED BY THE NATIONAL Durante los años 2016 y 2017 se interpusieron en contra de nuestros laudos 19 amparos. En 12 casos las
COMMISSION OF MEDICAL ARBITRATION) instancias jurisdiccionales negaron los amparos a los quejosos, por tanto nuestros laudos adquirieron categoría
de cosa juzgada. Sin embargo, en 7 amparos, la Comisión Nacional de Arbitraje Médico en cumplimiento
RESUMEN ABSTRACT a lo ordenado por los jueces, emitió nuevos laudos. No necesariamente en todos, se cambió el sentido, ni el
El propósito de este artículo es realizar una The purpose of this article is to conduct a criterio sostenido en el laudo primigenio, sin embargo es interesante revisar la forma en que se mejoraron las
revisión de la impugnación ante los jueces review of the challenge before federal jud- consideraciones para precisamente, hacer más convincente el resultado.
federales contra los laudos arbitrales dicta- ges against the arbitration awards issued by
dos por la Comisión Nacional de Arbitraje Comisión Nacional de Arbitraje Médico. A continuación se relatan brevemente los siete casos, así como se analizan cuáles fueron los conceptos
Médico. Se exponen de manera sintética los The most important arguments for the de violación esgrimidos por los quejosos, las razones por las cuales se les otorgó el amparo y la protección
argumentos más importantes para la emi- issuance of new awards are explained in de la Justicia Federal, para al final, explicar en su parte conducente los fundamentos y las motivaciones que
sión de nuevos laudos así como las razones a synthetic manner, as well as the reasons
por las cuáles, en muchos casos se ha soste- why in many cases the same criterion has
sirvieron para nuevamente resolver la controversia.
nido el mismo criterio. been maintained. El análisis, la autocrítica siempre necesaria; nos ayuda a mejorar nuestros procesos de arbitraje, a poner
SUMARIO: I.- INTRODUCCIÓN, II.- FALLECIMIENTO DE UN NIÑO POST-OPERADO DEL mayor atención en la valoración de las pruebas ofrecidas por las partes, nos obliga a revisar las metodologías
que utilizamos para llegar a conclusiones, a contar con mejores elementos de juicio en un futuro para lograr
292 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ser más convincentes ante la sociedad y en particular frente a esas partes que tuvieron la convicción y la con-
fianza de someterse al arbitraje, como la mejor forma para resolver su litigio.
II. FALLECIMIENTO DE UN NIÑO POSTOPERADO DEL CORAZÓN
a. La Conamed dictó laudo en el que condenó al hospital a pagar una indemnización al padre por el falleci-
miento de su hija. El hospital promovió amparo aduciendo como conceptos de violación que dentro del
expediente clínico se revelaban todas las atenciones médicas que se brindaron a la niña y que éstas siempre
se realizaron en apego a los principios médicos y éticos de la práctica de la medicina humana.
b. El Juez Federal otorgó el amparo y la protección de la Justicia Federal al quejoso ordenando a la Conamed
dictar otro laudo en el cual se realizara una valoración de todas y cada una de las pruebas y se precisara de
dónde emanaba la obligación de cuidados que debió haber cumplido el hospital demandado para evitar
el fallecimiento de la niña.
c. Esta Comisión en cumplimiento a la ejecutoria federal dictó nuevo laudo sin cambiar el sentido del laudo
anterior, en el que se hicieron las siguientes consideraciones:
“De las valoración de las pruebas aportadas se concluyó que fueron suficientes para crear convicción en el
sentido de que en el Servicio infantil, se omitió otorgar a la paciente la vigilancia médica estrecha y per-
manente que ameritaba su condición física, a pesar de que existía la indicación por la Unidad de Terapia
Intensiva Pediátrica y que se requería la máxima diligencia en la atención en beneficio de la salud de esta
menor; pues, no obstante de que en dicha Unidad se logró estabilizar a la paciente quien salió del estado de
gravedad en el que se encontraba, presentando una evolución favorable, no se acreditó que una vez ingresada
al Servicio mencionado, el personal a cargo de continuar la atención, actuara con la diligencia que el caso
ameritaba, es decir, no se demostró el cuidado y la vigilancia estrecha indicada por la Unidad de Cuidados
Intensivos Pediátricos, lo cual atendiendo a las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se brindó la
atención, permiten concluir que debido a las omisiones en la atención de la menor, el personal de salud del
prestador del servicio no advirtió el momento en que la paciente presentó una complicación más, la cual
no fue tratada en forma oportuna, lo que permitió su evolución a un estado de salud irrecuperable, pues se
reportó su atención una vez que el cuadro se tornó irreversible (estado avanzado), existiendo datos de falla
orgánica múltiple y falta de respuesta al tratamiento instaurado.
d. El no advertir y atender de manera oportuna la evolución desfavorable de la paciente, permitió su evolución
paulatina hasta agravarse, pues comprometió seriamente la función de distintos órganos, alcanzando el
grado de choque refractario, esto significa que para llegar a dicho estado de gravedad la paciente cursó por
las etapas previas de choque compensado y descompensado, en las cuales existía la posibilidad de recupe-
ración de la enferma, empero no se demostró conducta médica alguna que acreditara la debida atención
de la paciente, lo cual resultó determinante en este asunto, pues una vez que los pacientes evolucionan a
choque irreversible, irremediablemente culminan con la muerte.
El citado incumplimiento de obligaciones de diligencia y medios, encuentra soporte en la literatura
especializada, al establecer que ante la sospecha de situación de choque, debe adoptarse conducta médica
en forma urgente, siendo el objetivo prioritario remontar la hipovolemia, garantizar una buena ventilación
y oxigenación con soporte vital avanzado pediátrico, sin ignorar el tratamiento del agente etiológico y las
posibilidades de intervención sobre la respuesta inflamatoria del huésped. La inmadurez (mayor a menor
edad), supone menor reserva funcional por lo que hay que esperar fracaso orgánico precoz. La precocidad
y contundencia de la intervención terapéutica es determinante en su evolución y pronóstico. Cada hora de
demora en la instauración de medidas de reanimación incrementa la mortalidad un 50%.2
e. El nuevo laudo sostuvo la condena hacia el hospital.
III. ABANDONO DE UN PACIENTE OPERADO DE ESPLENECTOMÍA LE PROVOCÓ
LA MUERTE
a. La Comisión dictó laudo por el cual condenó a pagar a la sucesión del paciente fallecido un reembolso
2 Pérez R, Serrano O. Manejo inicial de la sepsis-shock séptico pediátrico. Bol Pediatr. 2006; 46(SUPL. 1), pp. 107-112.
CARINA GóMEz fRöDE 293
por los gastos erogados, así como el pago de una indemnización. El médico interpuso amparo ante la
justicia federal.
b. Se otorgó amparo y protección de la justicia federal al quejoso: …en virtud de que se advierte que efectivamente
no está claro la relación causa efecto o nexo causal entre el incumplimiento de las obligaciones que se le imputa
al hoy quejoso y la muerte del paciente. En efecto, la responsable estableció en su resolución que el aquí quejoso
asumió el control del post operatorio, ya que así lo detalla la responsable al señalar textualmente en su resolución:
no es obstáculo de lo anterior en que en el expediente por la atención del paciente se haya referido que fue atendido
por un cirujano que no vino a juicio, en razón a que con el hoy demandado sin que fuera controvertido por las
partes se acordó la atención y dio seguimiento o postoperatorio a la misma; por lo que en dicho supuesto opera la
denominada representación aparente y por tanto debe responder civilmente por el acto médico quirúrgico y los efectos
adversos indicados a lo largo del presente el laudo; lo que colocó al paciente en una situación de un riesgo creado que
contribuyó al evento adverso que presentó el hoy finado… Sin embargo, bajo esa perspectiva de la representación
aparente, no estableció en concreto qué conducta precisa y detallada es la que le imputa; para con ello colmar el
“compromiso arbitral”, pues la responsable debió constreñirse a dejar establecido si el aquí quejoso había actuado
con negligencia, impericia o dolo, en el punto de la representación aparente; de igual manera debió de explicar ( si
es que existe la conducta precisa) el por qué le pudiera imputar alguna conducta que precisamente fuera la causa
del hecho de la muerte del paciente y argumentar de manera objetiva su efecto, un nexo causal que debe existir
para atribuirle que fue la consecuencia del referido fallecimiento del paciente.. Lo anterior es así, pues si bien es
cierto, la responsable establece diversas consideraciones que a su juicio determinan una mala praxis y abandono del
paciente, también lo es que las mismas resultan ser ambiguas, es decir no son precisas en la conducta causal o nexo
que se le reprocha al aquí quejoso al haber asumido el control post operatorio, pues la responsable se encontraba
obligada a establecer con precisión en qué consisten esas conductas u omisiones que hayan sido precisamente la
causa un nexo con la muerte de la persona fallecida, (determinando si efectivamente existe “negligencia, impericia
o dolo en la atención postoperatoria proporcionada al paciente “como quedó señalado en el compromiso arbitral) ya
que ello no está claro; sin pasar por alto que la propia responsable ubica al quejoso como el que asumió el control
postoperatorio; es decir excluye la hipótesis del cirujano y de la ayudante del cirujano”.
c. Esta Comisión dictó nuevo laudo en el cual no cambió el sentido de la resolución, condenó al demandado
al pago del reembolso exigido y a una indemnización; sin embargo en cumplimiento a la ejecutoria de
amparo enfatizó lo siguiente: “No existen pruebas suficientes para establecer una representación aparente,
ya que el único responsable de la atención médica lo fue el hoy demandado, ya que éste es el que único
médico que aceptó la relación médico paciente y por lo mismo, el único responsable que elaboró la mayoría
de las notas y recetas médicas que obran en el expediente.
La Guía de Práctica Clínica “Esplenectomía”, recomienda que deberá referirse a un enfermo candidato
a esplenectomía electiva a un tercer nivel de atención cuando la unidad que brinda la atención médica no
cuente con el personal especializado, equipo médico e insumos idóneos para realizar este procedimiento,
como de igual forma cuando no cuente con Banco de Sangre certificado, unidad de radiodiagnóstico con
ultrasonido y tomografía axial computarizada disponible 24 horas del día y Unidad de Cuidados Intensivos,
o teniéndolo, no cuente con personal médico especializado en áreas de Hematología, Cirugía General, Anes-
tesiología, Medicina Interna, Terapia Intensiva y Radiología. El paciente fue egresado por el demandado con
un esquema antibiótico que no estaba recomendado por la literatura médica de la especialidad. Al egreso del
paciente, no se documentó que se hayan dado las recomendaciones, cuidados y signos de alarma ante posibles
complicaciones después de la realización de una esplenectomía.
El demandado no efectuó un seguimiento al post operatorio y abandonó al paciente, causándole con
su abandono la muerte. Por lo anterior, apreciamos elementos de mala práctica por parte del demandado,
al haber realizado un procedimiento de alto riesgo, como lo es la esplenectomía, en una institución hos-
pitalaria que no contaba con el personal especializado, equipo médico e insumos idóneos para realizar el
mismo, como de igual forma no contaba con Banco de Sangre certificado, unidad de radiodiagnóstico con
ultrasonido y tomografía axial computarizada disponible 24 horas del día y Unidad de Cuidados Intensi-
vos, como lo establece la Guía de Práctica Clínica “Esplenectomía”; no haber observado de forma puntual
y correcta la Norma Oficial Mexicana NOM-004-SSA3-2012, Del expediente clínico, haber egresado al
294 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
paciente sin un manejo antibiótico sugerido por la lex artis, no haber documentado que le fueron explicados
los cuidados y precauciones especiales que el paciente debía seguir en el post operatorio, como de igual
forma no se documentó haberle señalado de forma puntual y específica los signos de alarma para identi-
ficar oportunamente complicaciones de la esplenectomía, y NO HABER DADO UN SEGUIMIENTO
ESTRECHO AL POST OPERATORIO, lo que generó la muerte del paciente, en virtud de que permitió
que se presentaran problemas infecciosos a nivel urinario, respiratorio, quirúrgico (dehiscencia de la herida)
y probablemente a nivel de la cavidad abdominal (por la presencia de colección en el lecho esplénico),
padecimientos que se hubieran controlado si no hubiese habido abandono por parte del demandado. En
abundamiento de lo anterior, de acuerdo a lo que establece la lex artis y considerando el antecedente de
esplenectomía, era necesario tener presentes las complicaciones3 existentes en este tipo de pacientes por la
ausencia del bazo, sobre todo en relación a las repercusiones inmunológicas que se presentan, mencionando
que dentro de éstas se encuentran: el absceso subfrénico izquierdo, las neumopatías, hipertermia aislada,
riesgo aumentado a las infecciones y sepsis fulminante, trombosis del sistema venoso profundo de miembros
inferiores y trombosis del sistema venoso portal.
IV. FALTA DE INFORMACIÓN DE LA COLOCACIÓN DE UN CATÉTER DOBLE J EN
PROCEDIMIENTO DE LITOTRIPSIA
a. El quejoso promovió juicio de amparo en contra del laudo que absolvió al demandado de la pretensión
exigida consistente en el pago de un reembolso por las cantidades erogadas ante otro facultativo, aduciendo
que el médico demandado nunca le informó al paciente que le había colocado un catéter doble J.
b. Se le concedió el amparo al quejoso para el efecto de que la CONAMED dictara otro laudo en el cual debía
de verificarse que las afirmaciones del prestador del servicio, en el sentido de haber informado al paciente
del retiro del catéter, estuvieran corroboradas con alguna otra probanza. Es decir, al haber objetado el
paciente las documentales ofrecidas por el médico; la CONAMED debía de haber adminiculado dichas
documentales con otras probanzas y sin embargo les dio valor probatorio pleno, absolviendo al médico.
c. Al dictarse el nuevo laudo se determinó lo que sigue: “De la valoración a las constancias de atención, se tienen
indicios de que el demandado informó al paciente la necesidad de extraer el catéter doble “J” con probable cal-
cificación en extremo vesical, la indicación de tratamiento médico en tanto decidía el paciente la aceptación del
procedimiento, así también, que en el curso de dichas atenciones las molestias en el paciente se incrementaron;
sin embargo, ante la mala práctica observada, dichos elementos resultan ineficaces para desvirtuar la mal praxis
que le atribuye el hoy actor, al no haberle informado la necesidad de colocarle un catéter doble “J” con motivo
del procedimiento de litrotipsia que le practicó, no existiendo su autorización para ello, así tampoco una vez
colocado demostró haberle informado el tiempo en que debía ser retirado, menos aún las complicaciones que
podían derivarse de este tipo de tratamiento; lo que ocasionó que mediante la atención médico-quirúrgica de
otro facultativo, tuviera que retirarse el multicitado catéter.”
d. Este arbitraje fue resuelto definitivamente ya que el médico demandado cubrió al paciente ante la CO-
NAMED el reembolso que éste había exigido desde el principio del arbitraje.
V. ROTURA DE LENTE INTRAOCULAR
a. El quejoso en su amparo esgrimió lo siguiente: “Se causó daño al paciente y quedó demostrada la im-
pericia del médico quien rompió el lente intraocular dentro de su ojo al someterse al procedimiento de
facoemulsificación con colocación de lente intraocular como consecuencia del diagnóstico de catarata.
El laudo está indebidamente fundado y motivado ya que le correspondía a la institución probar haber
actuado con diligencia. En las notas no está señalado el método utilizado para la extracción del lente roto,
además de que se le produjo un edema corneal y fue realizada por un médico residente en formación. Por
eso procede otorgarme el amparo y que se dicte nuevo laudo en el que se ordene condenar al demandado
al reembolso y a una indemnización”.
b. Se concedió el amparo al quejoso para el efecto de que la Conamed dicte nuevo laudo en el cual se considere
4 O´Brien P, Fitzpatrick P, Kilmartin D, et al. Risk factors for endothelial cell loss after phacoemulsification surgery by a junior resident. Journal of
3 Ferraina, Pedro, Oría Alejandro, cols. Cirugía de Michans. Cap. 40 El Bazo. Editorial El Ateneo. Buenos Aires. Argentina, 2002. Pp. 697-074
CARINA GóMEz fRöDE 295
con plenitud de jurisdicción si hubo responsabilidad médica cuyos elementos a considerar son: 1.- el daño
causado por el médico 2.- La afectación y la culpa del profesional 3.- El nexo causal entre ambas.
c. Se dictó nuevo laudo sin cambiar el sentido del primer laudo. El hecho innegable de que el lente se rompió
no implica que se hubiese producido un daño. Se trató de un riesgo inherente, hubo oportunidad de cor-
regir el error. Se le otorga valor a una nota médica que demuestra que el paciente tuvo mejoría posterior
a la colocación de nuevo lente. Entre los argumentos que se sostienen son los siguientes:
1) La aparición de edema corneal en grado variable tras la cirugía de catarata ocurre en aproximadamente el
53% de los pacientes, se considera como un riesgo inherente a todo procedimiento quirúrgico de la parte
anterior del ojo, especialmente en la cirugía de catarata, independientemente de los factores de riesgo del
paciente y los relacionados con la técnica quirúrgica.
2) La ruptura del lente intraocular es una complicación previsible, más no evitable, rara, que puede ocurrir
durante la cirugía, haciendo necesario una mayor manipulación de la córnea para extraerlo y reemplazarlo.
Las causas no son fáciles de identificar, puede deberse tanto a la técnica empleada por el cirujano, como a
la manufactura y características del lente. Lo que se ha comprobado que reduce el riesgo es el empleo de
dispositivos inyectores que disminuyen la manipulación del lente, en el presente caso se utilizó un lente
cuya presentación incluye el dispositivo en mención, además de la colocación de material viscoelástico;4
es decir, hay evidencia de que se tomaron medidas de seguridad para tratar de evitar la complicación.
3) Ante la ruptura del lente, el médico lo extrajo y colocó un lente monofocal, tal como lo describe en la
hoja operatoria. Se colocó uno monofocal en lugar de un bifocal, ya que la ampliación de la incisión de la
cirugía (para sacar el lente) generó una modificación de la córnea que no permitía la adecuada corrección
de la visión con un lente bifocal.
En tal sentido, en el caso específico estamos hablando de dos riesgos inherentes durante la cirugía llevada a
cabo: el edema corneal y la ruptura del lente; es decir, complicaciones que pueden presentarse a pesar de llevar
a cabo una técnica o procedimiento diligente y por cirujanos experimentados, las cuales ocurren involunta-
riamente y a pesar de las medidas de seguridad.
4) Así, si bien es cierto que el paciente fue intervenido por un médico en formación (residente de Oftalmo-
logía en su cuarto y último año de especialización), las complicaciones inherentes al procedimiento con las
que cursó (ruptura de lente y edema corneal) no devienen de mala práctica puesto que incluso en manos
expertas, en contra de la voluntad y bajo la debida diligencia, pueden ocurrir en toda cirugía de catarata.
5) Más aún, la literatura señala acerca de la experiencia del cirujano como factor de riesgo para pérdida de
células endoteliales de la córnea: es lógico sospechar que durante el periodo de aprendizaje de la cirugía con
ultrasonidos, los factores que influyen en una mayor pérdida endotelial están incrementados. (el ultraso-
nido es una técnica de cirugía de catarata con más riesgo de lesión que la utilizada en el caso a estudio, es
decir, la facoemulsificación). Durante la curva de aprendizaje esperamos encontrar un tiempo quirúrgico
prolongado con un mayor consumo de solución de irrigación, así como el empleo de mayor potencia
de ultrasonidos y un aumento de las maniobras intraoculares. Sin embargo, en un estudio que evaluó la
pérdida endotelial inducida en la cirugía practicada por un residente junior (con un año de experiencia
quirúrgica, en el que había realizado aproximadamente 100 cirugías) se encontró que había un 11,6%
de pérdida; comparable al presentado en otros trabajos de cirujanos experimentados. (O´Brien, 2004).
6) Ponderando esto, no se puede tener por cierta la tesis de que el cirujano era imperito, pues cumplió incluso
con las medidas de seguridad indicadas en la literatura especializada y, ante la ruptura del lente, solventó
la situación con la colocación de otro, en beneficio del paciente.
El paciente presentó una disminución en la agudeza visual, como resultado del edema corneal secundario a
la complicación esperada de la cirugía de catarata. Posterior a la cirugía presentó una agudeza visual a cuenta
dedos, misma que mejoró posteriormente con trasplante de córnea. Sin embargo, se advierte una afección en
su visión puesto que se reportó una agudeza visual de 20/60 al momento de su primera atención, tal como se
refirió en la historia clínica, y se determinó una agudeza visual de 20/150 en la última constancia de atención.
Toda vez los riesgos inherentes descritos, dicha afección no puede tenerse como secundaria a mala práctica en
Cataract & Refractive Surgery. 2004;30(4):839-843.
296 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
la atención oftalmológica del paciente, sino como proveniente de complicaciones propias de la cirugía que
infortunadamente ocurrieron en este paciente, sin que fuera intención del cirujano dañarlo, sino como resul-
tado de indeseables complicaciones, recordando que la medicina, si bien rigurosa, no es una ciencia exacta.
7) Finalmente, en ningún momento se determinó una ausencia o deficiencia de historia clínica, lo único que
se señaló es que en la nota operatoria no se describe de manera detallada lo que ocurrió durante la cirugía,
sin embargo, insistimos que sí se aprecian medidas para proteger la córnea durante la cirugía como lo
son la colocación de un lente con dispositivo inyector y la colocación de viscoelástico. Si bien el paciente
cursaba con una catarata densa (por la clasificación N3), se utilizó la técnica quirúrgica reportada como
efectiva y con menores riesgos de lesión corneal.
Fue aplicable al caso la siguiente tesis:
Décima Época
Registro: 2002441
Instancia: Primera Sala
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
Libro XVI, Enero de 2013, Tomo 1
Materia(s): Civil
Tesis: 1a. XXV/2013 (10a.)
Página: 621
ACTO MÉDICO. MEJOR DECISIÓN POSIBLE PARA LA DETERMINACIÓN DE LA MALA
PRÁCTICA MÉDICA.
El médico, en principio, asume una obligación de actividad, diligencia y prudencia, conforme al estado
actual de la ciencia médica siendo, por consiguiente, deudor de una obligación de medios, por cuanto en su
actividad se halla un elemento aleatorio. El médico no garantiza la curación del enfermo, pero sí el empleo
de las técnicas adecuadas conforme al estado actual de la ciencia médica y las circunstancias concurrentes en
cada caso. Consecuentemente, el médico cumple con su obligación cuando desarrolla o despliega el conjunto
de curas y atenciones, en la fase diagnóstica, terapéutica y recuperatoria, que son exigibles a un profesional o
especialista normal. En consecuencia, el médico debe adoptar, de forma continuada, decisiones trascendentes
para la vida humana. En el curso del acto médico deben efectuarse una serie de elecciones alternativas, desde
el momento en que se precisa indicar las exploraciones necesarias para llegar a un diagnóstico, hasta el de
prescribir una concreta terapia, y todo ello en el ámbito de la duda razonable sobre la mejor decisión posible.
Por lo tanto, después de analizar de manera sistemática el acto médico, para determinar la existencia de mala
práctica médica, el juzgador está llamado a cuestionar si dentro de toda la gama de posibilidades, dadas las
circunstancias del caso y el estado de la ciencia médica, la decisión tomada fue la mejor posible. Amparo en
revisión 117/2012. Agustín Pérez García y otros. 28 de noviembre de 2012. Cinco votos. Ponente: Arturo Zaldívar
Lelo de Larrea. Secretario: Javier Mijangos y González.
VI. SOBREDOSIFICACIÓN DE ANTICOAGULANTE
a. La paciente se queja de que el laudo es incompleto porque solo obliga a pagar el daño civil contractual y
no se condenó por los daños físicos y funcionales ocasionados por la negligencia del médico dada la so-
bredosificación de anticoagulante que le ocasionó daños en la salud como hemorragias, equimosis, dolor,
insuficiencia venosa y merece una compensación e indemnización.
b. La quejosa ganó el amparo ya que en el laudo no se concatenó ni precisó cuál fue el material probatorio
analizado para llegar a sus conclusiones, en el sentido de que no procedía el pago de una indemnización.
No se dijo si se trataba de pruebas plenas, semiplenas o indicios. De las fotografías exhibidas por la paciente
se aprecia que sí se ocasionaron afectaciones en su cuerpo como equimosis y el laudo no valora si tales
afectaciones fueron producto o no de mala praxis. En consecuencia se le otorgó a la quejosa el amparo a
efecto de que la CONAMED dicte otro laudo en el cual valore en su conjunto los medios de convicción.
c. Esta Comisión dictó nuevo laudo en el que se tomaron en cuenta las evidencias fotográficas exhibidas
por la paciente en las cuales se muestra la presencia de equimosis recientes (rojo obscuro) en extremidades
CARINA GóMEz fRöDE 297
inferiores, siendo el resultado del efecto de sobrecoagulación generada debido a la salida de hemoglobina
del capilar y su acumulación en tejido conectivo por extravasación (no por trauma), sin embargo al mo-
mento de realizar la reversión de la anticoagulación se suspendió su efecto y el sangrado cesó, aunque la
equimosis persista hasta que la sangre extravasada sufra todo el proceso natural de absorción, ello no es
indicativo de la presencia de hemorragia activa o de secuelas.
Se determinó en la especie, que las fotografías aportadas por la paciente carecen de fecha, y a pesar de
que dichas documentales no fueron objetadas en cuanto a su contenido ni valor probatorio, únicamente se
convierten en elementos indiciarios, en virtud de que no es posible determinar el momento en que fueron
tomadas, ni el tiempo preciso de evolución de las equimosis; pero en todo caso, aplicando un criterio de
presunción tendrían de 0 a 3 días.
Se valoró además el reporte del médico cardiólogo quien hizo referencia a lo siguiente:
Que acudió la paciente a la consulta externa de Cardiología.
Que la paciente presentaba equimosis en varias partes del cuerpo, datos que correspondían clínicamente
a una sobredosificación del anticoagulante que se suspendió inmediatamente, ministrando vitamina K debido
al alto riesgo de una hemorragia intraparenquimatosa en órganos vitales.
Para el día siguiente se había revertido el efecto anticoagulante y el riesgo de hemorragia espontánea
había desaparecido. Lo que permitió reinstalar el tratamiento anticoagulante a niveles terapéuticos.
En esos términos, con los elementos de prueba aportados por la paciente, no demuestran que la hemor-
ragia cutánea que presentó la actora derivada de la sobreanticoagulación, se haya puesto en peligro su vida, ni
la existencia de secuela alguna y por tanto no se puede afirmar que le hubiese causado un daño a la paciente.
Es decir, en la nota del (Cardiólogo del Hospital), refiere que la paciente si bien sufrió una sobrean-
ticoagulación el riesgo desapareció. Ya que al aplicarle la vitamina K, se revirtió el riesgo por el problema
vascular, con lo cual de igual forma se pudo desaparecer el hematoma o desparecer en más días sin que ello
haya significado riesgo alguno para la paciente.
La equimosis es la extravasación sanguínea que se produce en la piel (intradérmica), en el tejido sub-
cutáneo subyacente o en ambos, puede tener un origen espontáneo por alteraciones en la hemostasia, en la
hemorragia espontánea en donde no existe ruptura de los capilares. Las equimosis desaparecen sin dejar secuela
alguna. 5 En tal inteligencia, en la especie, no se actualizó un daño emergente físico y funcional valuable, que
le pueda ser atribuible o imputable al facultativo demandado, por lo que no se tuvo por acreditado el daño
extra contractual y no hubo lugar a declarar la condena por dicho concepto.
Atendiendo a lo pactado por las partes en el compromiso arbitral y con fundamento en lo dispuesto
(interpretado contrario sensu) en los artículos 1910, 1915, 2110, y demás relativos aplicables del Código Civil
Federal, no ha lugar a dudas que: “Los daños y perjuicios deben ser consecuencia inmediata y directa de la falta
de cumplimiento de la obligación, ya sea que se hayan causado o que necesariamente deban causarse.”, lo que
en la especie no ocurrió. Por lo que, no hubo lugar a decretar la condena por la existencia de responsabilidad
civil por daño físico y funcional valorable, extra contractual, a cargo del facultativo demandado, y por ende,
tampoco ha lugar a declarar la existencia de la obligación. 6
VII. PÉRDIDA DE ÓRGANO DENTARIO
a. La paciente esgrimió como concepto de violación que la CONAMED debió condenar al demandado
5 Jiménez, Tashira C, Lachiner S, Morales J.C. Revisión bibliográfica evaluación médico legal de las equimosis cutáneas. Vol. 33 (1), Marzo 2016.
ISSN 1409-0015.
6 Vid.- Época: Octava Época. Registro: 216339. Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito. Tipo de Tesis: Aislada. Fuente: Semanario Judicial
de la Federación. Tomo XI, Mayo de 1993. Materia(s): Civil. Página: 317. DAÑOS Y PERJUICIOS. EL DERECHO A ELLOS DEBE DEMOS-
TRARSE EN FORMA AUTONOMA AL INCUMPLIMIENTO DE LA OBLIGACION EN QUE SE FUNDEN, EN TANTO ESTA ULTIMA NO
IMPLICA QUE NECESARIA E INDEFECTIBLEMENTE SE CAUSEN. Si bien conforme a lo dispuesto por el artículo 2110, del Código Civil,
tales renglones deben ser el resultado del incumplimiento de una obligación, no puede sostenerse que ante tal supuesto el afectado forzosa y nece-
sariamente sufra pérdida o menoscabo en su patrimonio o se vea privado de cualquier ganancia lícita de acuerdo con los artículos 2108 y 2109, del
propio ordenamiento, pues casos habrá en que aún ante el deber incumplido ninguna afectación de aquellas índoles traiga consigo. De lo anterior se
298 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
a la reposición de la pieza dental y no al 10% (Diez por ciento) de indemnización por la pérdida del
órgano dentario.
b. Le fue concedido el amparo a la quejosa para que la CONAMED dicte otro laudo en el que “reitere las
condiciones que no fueron materia de la concesión del amparo y resuelva lo concerniente a la pérdida del
órgano dentario conforme al artículo cuarto transitorio del decreto por el que se reformó la Ley Federal del
Trabajo, publicado en el Diario Oficial de la Federación el treinta de noviembre de dos mil doce. La auto-
ridad federal consideró que la tabla de valuación de incapacidades permanentes a que se refieren las citadas
disposiciones legales establece en el apartado de cara:”289. Pérdida de uno o varios dientes: reposición.
c. La Comisión dictó otro laudo en el cual hizo las siguientes consideraciones:
1) Para efectos del cálculo indemnizatorio, resulta aplicable lo establecido en el segundo párrafo del citado
artículo 1915 del Código Civil Federal, por lo que a efecto de compensar a la actora y tomando en cuenta
el grado de responsabilidad de la demandada al incurrir en mala práctica por negligencia, atendiendo al
derecho humano al resguardo de la persona en toda su extensión, bien sea en su aspecto físico como mental;
a la naturaleza y extensión del daño producido (pérdida injustificada del órgano dental y consecuente-
mente, alteración en la función masticatoria), así como la edad de la paciente al momento de la atención
reclamada; se consideró el 10% de indemnización, atendiendo al baremo contenido en la Ley Federal del
Trabajo, Tabla de valuación de incapacidades permanentes, apartado 289.- Pérdida de uno o varios dientes:
reposición, el cual prevé porcentaje del 5% al 10% de indemnización, en relación con el Artículo Cuarto
Transitorio del Decreto por el que se reformó la Ley Federal del Trabajo, publicado en el Diario Oficial
de la Federación el 30 de noviembre de 2012.
2) Al efecto, es menester aclarar que si bien es cierto que la disposición laboral refiere el término de reposición
en el citado apartado 289, también lo es, que en la especie no existe la posibilidad material de reintegrar
a la hoy actora su órgano dentario (al ser pieza única e irrepetible), de igual forma resulta imposible re-
ponerlo, toda vez que en forma alguna se trata de un bien fungible que pueda sustituirse por otro de la
misma especie y calidad; no obstante ello, es de señalarse que en términos de la lex artis odontológica,
a fin de corregir la alteración masticatoria y la estética de la paciente, la opción que representa mayor
beneficio para ésta, se refiere a la colocación de un implante y prótesis respectiva, también es cierto, que
dicho tratamiento de igual forma representa posibles riesgos para la paciente, entre ellos, infección en el
implante, rechazo del mismo, pérdida de hueso, rotura del implante; lo cual no puede dejar de observarse
a fin de establecer el quantum indemnizatorio.
3) De acuerdo con el artículo 485 de la citada ley laboral, la cantidad base para el pago de la indemnización,
no puede ser inferior al salario mínimo, la Resolución del H. Consejo de Representantes de la Comisión
Nacional de los Salarios Mínimos, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de
2015, fijó como salario mínimo general vigente en la República Mexicana, municipios y demarcaciones
territoriales, a partir del 1º de enero de 2016, el de $73.04 (Setenta y tres pesos 04/100 M. N.). De igual
forma, resulta aplicable al presente asunto, en cuanto a la determinación del importe de la indemnización
compensatoria, lo dispuesto en el Decreto por el que se declaran reformadas y adicionadas diversas dis-
posiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en materia de desindexación del
salario mínimo publicado en el Diario Oficial de la Federación del día miércoles 27 de enero de 2016. Así,
el Valor Diario de la Unidad de Medida y Actualización (UMA) para 2017, establecido por el Instituto
Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), publicado en el Diario Oficial de la Federación del día 10
de enero de 2017, vigente a partir del 1° de febrero de 2017, es de $75.49 (Setenta y cinco pesos 49/100
M.N). Ahora bien, para el cálculo del 10% de porcentaje, el artículo 494 de la Ley Federal del Trabajo
establece como la cantidad máxima a pagar el equivalente al importe de 1095 días de salario, luego en-
tonces 1095 días de salario significa el 100% para el cálculo de las indemnizaciones. Correspondiendo
sigue que no basta con demostrar el extremo aludido para sostener que se materializaron los daños y perjuicios, que por lo mismo deben probarse en
forma independiente, ya que sostener lo contrario conduciría a decretar una condena en forma automática aun en aquellos casos en que no se resintió
ninguna de las afectaciones a que se hizo mérito. Tal es el sentido de la jurisprudencia que puede verse en el Apéndice al Semanario Judicial de la Fe-
deración 1917-1985, Cuarta Parte, página 357, y dice: “DAÑOS Y PERJUICIOS. CONDENA GENERICA. SEPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO
EN MATERIA CIVIL DEL PRIMER CIRCUITO. Nota: Este criterio ha integrado la jurisprudencia I.7o.C. J/9, publicada en el Semanario Judicial
de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XVII, junio de 2003, página 727, de rubro: “DAÑOS Y PERJUICIOS. EL DERECHO A ELLOS
DEBE DEMOSTRARSE EN FORMA AUTÓNOMA AL INCUMPLIMIENTO DE LA OBLIGACIÓN EN QUE SE FUNDEN, EN TANTO ESTA
ULTIMA NO IMPLICA QUE NECESARIA E INDEFECTIBLEMENTE SE CAUSEN.”
CARINA GóMEz fRöDE 299
al 10% un total de 109.5 días. Entonces, para obtener el cuádruplo a que se refiere el artículo 1915 del
Código Civil Federal, se multiplica $75.49 por cuatro, resultando la cantidad de $301.96, lo que a su
vez se multiplica por 109.5 días, de lo que se obtiene el total de $33,064.62 (Treinta y tres mil sesenta
y cuatro pesos 67/100 M.N.), cantidad indemnizatoria que debe pagar la demandada a la parte actora.
Para llegar a esta determinación se tomó en consideración el siguiente criterio:
DERECHO FUNDAMENTAL A UNA REPARACIÓN INTEGRAL O JUSTA INDEMNIZACIÓN.
CONCEPTO Y ALCANCE. El derecho a una reparación integral o justa indemnización es un derecho sus-
tantivo cuya extensión debe tutelarse en favor de los gobernados, y no debe restringirse en forma innecesaria.
Atendiendo a los criterios que ha emitido la Corte Interamericana de Derechos Humanos, el derecho a la repa-
ración integral permite, en la medida de lo posible, anular todas las consecuencias del acto ilícito y restablecer la
situación que debió haber existido con toda probabilidad, si el acto no se hubiera cometido, y de no ser esto posible,
es procedente el pago de una indemnización justa como medida resarcitoria por los daños ocasionados, lo cual de
ninguna manera debe implicar generar una ganancia a la víctima, sino otorgarle un resarcimiento adecuado.
El derecho moderno de daños mira a la naturaleza y extensión del daño, a las víctimas y no a los victimarios. El
daño causado es el que determina la indemnización. Su naturaleza y su monto dependen del daño ocasionado,
de manera que las reparaciones no pueden implicar ni enriquecimiento ni empobrecimiento para la víctima o sus
sucesores. No se pretende que la responsabilidad sea excesiva, ya que debe subordinarse a requisitos cualitativos.
Una indemnización será excesiva cuando exceda del monto suficiente para compensar a la víctima. Sin embargo,
limitar la responsabilidad fijando un techo cuantitativo implica marginar las circunstancias concretas del caso,
el valor real de la reparación o de la salud deteriorada. Una indemnización no es justa cuando se le limita con
topes o tarifas, cuando en lugar de ser el juez quien la cuantifique con base en criterios de razonabilidad, es el
legislador quien, arbitrariamente, fija montos indemnizatorios, al margen del caso y su realidad. Sólo el juez, que
conoce las particularidades del caso, puede cuantificar la indemnización con justicia y equidad.7Amparo directo
en revisión 1068/2011. Gastón Ramiro Ortiz Martínez. 19 de octubre de 2011. Cinco votos. Ponente:
Jorge Mario Pardo Rebolledo. Secretaria: Rosa María Rojas Vértiz Contreras.
VIII. TRATAMIENTO ODONTOLÓGICO
a. La quejosa prestadora del servicio dental interpuso amparo en contra del laudo en virtud de que “no se
encuentra debidamente acreditado que el paciente me hubiese pagado la cantidad de $27,674 pesos.
Tampoco debió haber tomado en cuenta un bono para que formara parte del reembolso, ya que dicha
cantidad nunca fue desembolsada por el paciente.” Esgrime que la CONAMED no expuso de forma clara
y precisa la forma en la cual cuantificó el monto de los honorarios por el tratamiento oral.
b. El juez de amparo ordena a la CONAMED que dicte nuevo laudo en el cual justifique el monto real a
pagar a la quejosa, sustentando si en verdad se pagaron las cantidades a que se refiere y no debe tomar
en consideración el pago del bono aludido al no desprenderse de ese cupón de descuento intervención
alguna de la quejosa.
c. En acatamiento a lo ordenado por la jurisdicción federal, CONAMED dictó nuevo laudo en el cual se
hizo una exacta valoración de los recibos y comprobantes ofrecidos como prueba por el paciente a efecto
de justificar plenamente las cantidades a las que habrá de condenarse a la prestadora del servicio médico,
sin embargo la CONAMED sostuvo el criterio de que la prestadora del servicio odontológico no se ajustó
a la Lex Artis Ad Doc.8
7 Época: Décima Época. Registro: 2001626. Instancia: Primera Sala. Tesis 1a. CXCV/2012. Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta.
Libro XII, Septiembre de 2012, Página: 502. Este criterio ha integrado la jurisprudencia 1a./J. 31/2017 (10a.), publicada en el Semanario Judicial
de la Federación del viernes 21 de abril de 2017 a las 10:25 horas y en la Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 41,
Tomo I, abril de 2017, página 752, de título y subtítulo: “DERECHO FUNDAMENTAL A UNA REPARACIÓN INTEGRAL O JUSTA INDEMNI-
ZACIÓN. CONCEPTO Y ALCANCE.”
8 Aquel criterio valorativo de la corrección del concreto acto médico ejecutado por el profesional de la medicina -ciencia o arte médica- que tiene en
cuenta las especiales características de su autor, de la profesión, de la complejidad y trascendencia vital del paciente y, en su caso, de la influencia
en otros factores endógenos -estado e intervención del enfermo, de sus familiares, o de la misma organización sanitaria-, para calificar dicho acto de
conforme o no con la técnica normal requerida (derivando de ello tanto el acervo de exigencias o requisitos de legitimación o actuación lícita, de la
correspondiente eficacia de los servicios prestados y, en particular, de la posible responsabilidad de su autor/médico por el resultado de su interven-
ción o acto médico ejecutado. http://www.lexsanitaria.com/lex-artis-ad-hoc/
NOTE MINIME SULLA “CRISI” DELLA MOTIVAZIONE NEL SISTEMA
PROCESSUALE CIVILE ITALIANO
Carlo Rasia
Professore aggregatodell’Università di Bologna
Sommario: 1. La discussione sulla crisi della motivazione della sentenza. – 2. Il dovere costituzionale di
motivazione. – 3. La scomparsa della distinzione tra sentenza e ordinanza. – 4. La centralità del modello
dell’art. 281-sexies c.p.c. – 5. La crisi dell’autosufficienza motivazionale. – 6. La sinteticità degli atti e dei
provvedimenti. – 7. L’intensità del controllo motivazionale davanti alla Corte di cassazione. – 8. La funzione
della sentenza influenza la sua struttura e il suo contenuto. – 9. La rilettura del sistema alla luce del canone
di ragionevole durata. – 10. Flessibilità e semplificazione processuale e il ruolo del giudice. – 11. Verso un
nuovo concetto di motivazione: la motivazione “elastica”.
– A seguito di alcune recenti riforme normative e di importanti decisioni della Corte suprema, la
dottrina processualistica italiana ha iniziato animatamente a discutere intorno alla sorte da destinare alla
motivazione nelle sentenze civili, domandandosi se sia corretto o meno parlare di una crisi dell’istituto(1).
Già un paio d’anni fa, mi ero occupato del tema (2),e mi ero accorto del suo interesse suscitato anche
d’oltralpe (3), tant’è che avevo delineato il verificarsi di una “crisi della motivazione”nell’ordinamento italiano
quale nuovo e diverso fenomeno di “patologia giudiziaria”. Mi ero reso conto che i problemi endemici di mal-
funzionamento della giustizia civile italiana, legati all’aumento generale del carico giudiziario, accompagnato
da un’incombente necessità di risollevare la crescita economica del Paese senza l’impiego di nuove risorse,
avevano indotto il legislatore a intervenire sulla fase decisoriadel processo ed, in particolare, sul c.d. “collo di
bottiglia” della sentenza,indicato come unodei principali fattori della crisi della giustizia (4).
Pareva ormai un’idea del passato ritenere la motivazione della sentenza come un simulacro processuale,
un’inattaccabile suprema garanzia: anch’essa doveva essere sottoposta a modulazioni, restrizioni e, secondo
alcuni, addirittura ad una potenziale eliminazione (5).
L’idea di riconoscere un legame tra completezza argomentativa e correttezza della motivazione non
risultava dunque più attuale ed era destinata al tramonto, poiché non giovava innanzitutto all’efficacia e ai
tempi della giustizia.
Cercherò in questo scritto di dare conto di come l’ordinamento italiano ha cercato di soddisfare queste
esigenze di semplificazione del momento decisorio, e alla luce di ciò cercherò di rispondere al quesito se la
motivazione è davvero un istituto in crisi.
1 Di recente gli scritti di Maestri del diritto processuale come Vittorio Colesanti,Note in tema di crisi e “rinascenza” della motivazione, in Riv. dir.
proc., 2017, p. 1399 ss. e Michele Taruffo,Brevi note sulla motivazione della sentenza, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2018, p. 621 ss.
2 V. CarloRasia, La crisi della motivazione nel processo civile, Bologna, 2016.
3 ()Per l’interesse suscitato, per esempio, nella dottrina brasiliana, v. Paulo Henrique dos Santos Lucon, Il principio del contraddittorio e il dovere di
motivazione nel c.p.c. brasiliano del 2015, in Riv. trim. dir. proc. civ.,2018, p. 667 ss.
4 ()Così la risoluzione approvata dall’organo di vertice dei giudici italiani, il Consiglio superiore della magistratura, il 18 maggio 1988 sul tema «Mi-
sure per l’accelerazione dei tempi della giustizia civile», in Foro it., V, 1988, c. 260.
5 ()A fine del 2013, veniva infatti avanzata una proposta di legge governativa (fortunatamente ritirata dallo stesso governo),secondo cui il giudice
avrebbe potuto definire i giudizi di primo grado mediante solo dispositivo corredato dall’indicazione dei fatti e delle norme che consentivano di
delimitare l’oggetto dell’accertamento, riconoscendo alle parti il diritto di ottenere, “a richiesta” e previa anticipazione del contributo unificato per il
giudizio d’appello (cioè la tassa che si paga all’inizio del procedimento al momento in cui si iscrive la causa a ruolo), la motivazione della decisione
da impugnare. In sostanza, si cercava di innestare un nuovo modulo decisionale, potenzialmente senza la necessità del costrutto motivazionale: tale
modello, noto come della motivazione c.d. a richiesta, avrebbe evitato al giudice di stendere la motivazione, tutte le volte in cui la parte soccombente
non avesse avuto l’intenzione di proporre appello.
302 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
– Nell’ordinamento italiano è ormai assodato che, in forza dell’art. 111 della Costituzione, la mo-
tivazione sia un elemento imprescindibile di ogni provvedimento giudiziario avente contenuto decisorio.
Ciononostante, la Costituzione non dice come e in che misura il giudice debba costituire le proprie decisioni,
né ci fornisce il canone attraverso il quale si può dire che egli abbia ben motivato.
Come ho anticipato tanto i contenuti quanto i modi che guidano la redazione della motivazione, sono
stati oggetto di riforme legislative e di ripetuti interventi giurisprudenziali, i quali hanno riguardato al con-
tempo la determinazione dei limiti del controllo da parte della Corte di cassazione sulla motivazione delle
decisioni di merito(6).
E’ dagli anni Novanta del secolo scorso che la struttura della motivazione ha cominciato a vedere sul
piano normativo la nascita di diversi “moduli o modelli decisionali”, differenti a seconda del rito intrapreso
e dell’esito del giudizio (7).
In tale quadro abbiamo poi assistitoalla dissoluzione della cultura sentenzo-centrica, formatasi intorno
alla nota distinzione tra sentenza e ordinanza e, al contempo, abbiamo preso parte alla diffusione – in luogo
della sentenza – dell’ordinanza con funzione decisoria(si pensi, alle ordinanze anticipatorie di condanna, alle
decisioni sulla competenza, al procedimento sommario di cognizione, all’ordinanza come usuale conclusione
del giudizio di cassazione, ecc.) (8); si è favorito il potenziamento del principio di prevalenza della sostanza
sulla forma (9); si è fatta quindi avanti una nuova cultura del “fare sentenza”: si pensi al mutamento (dal piano
analogico a quello informatico) degli strumenti utilizzati per la scrittura e la copia degli atti, all’emergere del
rispetto del canone di sintesi e chiarezza nella redazione degli atti e dei provvedimenti (10).
– Nonostante la diversità di forma, va tuttavia osservato che nei moduli decisori diversi da quello or-
dinario il contenuto della motivazione dell’ordinanza non si discosta, nella sostanza, da quello prescritto per
la sentenza conclusiva del modello ordinario a cognizione piena.
Tradizionalmente, nelle tre tipologie dei provvedimenti giurisdizionale (sentenza, ordinanza e decreto), la
forma della sentenza è prescritta per i provvedimenti che assolvevano alla tipica funzione decisoria sul merito o
sul rito del giudizio, mentre le forme dell’ordinanza e del decreto sono per lo più previste per i provvedimenti
con funzione ordinatoria interna al processo e, più precisamente, quelle dell’ordinanza quando il provvedi-
mento presuppone lo svolgimento di un contraddittorio tra le parti e quelle del decreto nel caso opposto (11).
La penna del legislatore ha invece compromesso la linearità del disegno originario utilizzando per fini
decisori la forma dell’ordinanza al posto della sentenza, nell’intento di perseguire a volte esigenze semplifica-
tive, a volte di rispetto della ragionevole durata dei processi.
Si pensi, nel prima ottica, all’ordinanza anticipatoria di condanna dell’art. 186-quater c.p.c., visto che
essa può essere potenzialmente sostitutiva di una sentenza definitiva (12). Non diversamente è accaduto per
l’ordinanza sulla sola competenza (13).
6 Mi riferisco alla riforma avvenuta nel 2012 dell’art. 360, n. 5, c.p.c.
7 ()Causa ne è stata anche la progressiva perdita di importanza del modello ordinario a cognizione piena a seguito di trattazione scritta.
8 Provvedimenti che nel prossimo paragrafo affronteremo più analiticamente.
9 In realtà, già con lo storico arrêt delle Sezioni unite della Corte di cassazione n. 2593 del 1953, lo stesso concetto di “sentenza” era stato esteso anche
alla c.d. sentenza in senso sostanziale, alla quale era stato applicato il precetto costituzionale dell’obbligo motivazionale.
10 Si pensi, tra gli interventi recenti del legislatore in materia di processo telematico, all’art. 19, comma 1°, lett. a) della l. 6 agosto 2015, n. 132 (con-
vers. al d.l. 27 giugno 2015, n. 83), in Gazz. uff., 20 agosto 2015, n. 50, che ha introdotto all’art. 16-bisil comma 9°-octies alla l. 17 dicembre 2012,
n. 221 (l. di conversione del d.l. 18 ottobre 2012, n.179), che stabilisce espressamente che «gli atti di parte e i provvedimenti del giudice depositati
con modalità telematiche sono redatti in maniera sintetica».
11 ()Crisanto Mandrioli – Antonio Carratta,Corso di diritto processuale civile, I, Torino, 2018, p. 259 ss.
12 A seguito della riforma del 2005, l’ordinanza post-istruttoria diventa un vero e proprio provvedimento che aspira a diventare definitivo e non costi-
tuisce più solo l’alternativa “più economica” alla sentenza. V. FabioSantangeli, L’ordinanza successiva alla chiusura dell’istruzione, Milano, 2001,
p. 54 ss. Così oggi l’art. 186-quater c.p.c. prevede: «Esaurita l’istruzione, il giudice istruttore, su istanza della parte che ha proposto domanda di con-
danna al pagamento di somme ovvero alla consegna, o al rilascio di beni, può disporre con ordinanza il pagamento, ovvero la consegna o il rilascio,
nei limiti per cui ritiene già raggiunta la prova. Con l’ordinanza il giudice provvede sulle spese processuali. L’ordinanza è titolo esecutivo. Se, dopo
la pronuncia dell’ordinanza, il processo si estingue, l’ordinanza acquista l’efficacia della sentenza impugnabile sull’oggetto dell’istanza. L’ordinanza
acquista l’efficacia della sentenza impugnabile sull’oggetto dell’istanza se la parte intimata non manifesta entro trenta giorni dalla sua pronuncia in
udienza o dalla comunicazione, con ricorso notificato all’altra parte e depositato in cancelleria, la volontà che sia pronunciata la sentenza».
13 ()Dopo la riforma del 2009, nel sostituire il termine “sentenza” con quello di “ordinanza”, l’art. 44 c.p.c. stabilisce che «L’ordinanza che, anche
a norma degli articoli 39 e 40, dichiara l’incompetenza del giudice che l’ha pronunciata, se non è impugnata con la istanza di regolamento rende
incontestabile l’incompetenza dichiarata […]» E il distacco con il regime previgente si dissolverebbe ancora di più allorché, come emerge sul piano
CARLO RASIA 303
Nel rispetto della prospettiva della ragione durata, il pensiero va invece all’ordinanza che conclude il
procedimento sommario di cognizione ex art. 702-bis c.p.c., il quale, d’altra parte, a dispetto della deno-
minazione, deve, per opinione diffusa, comunque consentire di procedere ad una cognizione piena dei fatti
controversi (14). Pure l’ordinanza di inammissibilitàche il giudice di appello può pronunciare, in limine litis,
nel contesto del c.d. “filtro” per manifesta infondatezza dell’impugnazione ex art. 348-bis c.p.c. non si deve
allontanare sotto il profilo contenutistico dalla sentenza, anche perché essa non presuppone affatto, come
pure taluno ha suggerito, una cognizione meramente cautelare e superficiale (15).
Tale soluzione trova conferma nella modifica del 2016 del procedimento avanti la Corte di cassazione
nella differente modulazione tra giudizi (una minoranza) che hanno valenza nomofilattica, destinati alla pub-
blica udienza e alla decisione con sentenza, e giudizi privi di tale carattere (il contenzioso più nutrito) destinati
all’adunanza camerale non partecipata dalle parti e alla decisione con ordinanza (16).
A fronte di tali esempi, è chiaro che la distinzione tra sentenza e ordinanza ha perso così tutto il suo
antico sapore.
– Osservando i più recenti dati normativi emerge che il modello della decisione immediata a seguito
di discussione orale ex art. 281-sexies c.p.c. ha poi preso il sopravvento, tant’è che il suo schema, pensato solo
per il tribunale in composizione monocratica,è diventato uno strumento generale di ampia applicazione. Si
pensi alla possibilità di applicarlo al processo di appello, al rito del lavoro disciplinato dall’art. 429 c.p.c. (ad
eccezione dunque dei giudizi di particolare complessità e della fase di secondo grado), al rito locatizio e ai
riti speciali(17). In ultimo, anche alla stessa fase decisoria dinanzi al tribunale in composizione collegiale (18).
Seguendo questo modello decisorio le parti discutono la causa oralmente in udienza, al termine della quale
il giudice è tenuto a leggere (in udienza), insieme col dispositivo, anche «la concisa esposizione delle ragioni di
fatto e di diritto della decisione» e non attendendo il deposito delle motivazioni ad un momento successivo.
E’ evidente l’ottica di far scomparire la classica decisione a seguito di scambio di scritti delle parti e
potenziare quella immediata con lettura integrale della sentenza a seguito di discussione orale delle parti.
– Le riforme legislative dell’ultimo decennio hanno però cambiato non sololo scheletro dei vari modelli
decisori, ma anche l’estensione del contenuto dell’elemento motivazionale oggi non più composto da uno
schema teso alla completezza e all’eleganza estetico-letteraria dell’argomentazione (in ossequio agli insegna-
menti del filosofo e critico italiano Benedetto Croce), ma piuttosto alla sua concisione.
Vi sono alcune direttrici principali da segnalare.
Innanzitutto l’eliminazione nell’art. 132 c.p.c.tra i requisiti della sentenza dello«svolgimento del
giurisprudenziale (cfr. Cass., 30 ottobre 2013, n. 24509 (ord.), in DeJure), si è imposto l’usuale passaggio dalla trattazione alla fase decisoria tramite
precisazione delle conclusioni e scambio degli scritti finali. La dottrina è giunta alla conclusione che, nonostante l’adozione dell’ordinanza, dunque
la forma adottata resta meramente nominalistica (v., tra gli altri,AndreaProto Pisani,La riforma del processo civile: ancora una legge a costo zero
(note a prima lettura), in Foro it., 2009, V, c. 224).
14 ()Il rito sommario è stato introdotto dal legislatore nel 2009.Nonostante in letteratura non vi sia unanimità di vedute in ordine alla natura di questo
procedimento ed in particolare alla sua cognizione, ritenuta da alcuni sommaria e da altri piena ma con istruzione sommaria, la miglior dottrina – qui
condivisa – ha qualificato il procedimento in questione, come un procedimento speciale a cognizione piena (in quanto diverso da quello ordinario e
volto ad assicurare una maggiore speditezza della trattazione), basato su forme processuali sommarie (cioè semplificate e rimesse alla discrezionalità
del giudice), ma sempre comunque a cognizione piena (ossia tendente all’accertamento pieno con efficacia di giudicato). Così, RemoCaponi, Un
nuovo modello di trattazione a cognizione piena: il procedimento sommario ex art. 702-bis c.p.c., in www.judicium.it, 2009; Giampiero Balena, Il
procedimento sommario di cognizione, in Foro it., 2009, V, c. 329.
15 In dottrina alla tesi maggioritaria, qui condivisa, che riconosce che la “non ragionevole probabilità di accoglimento” stabilita dall’art. 348-bis c.p.c.
(introdotto nel 2012)finisce con il coincidere con la “manifesta infondatezza” dell’impugnazione (PaoloBiavati, Argomenti di diritto processuale
civile, Bologna, 2016, p. 476, parla di una sorta di «sintetico accertamento anticipato») si è contrapposta la tesi secondo cui la formula utilizzata dal
legislatore è più ampia della semplice “manifesta infondatezza”, la quale sicuramente vi rientra ma non l’esaurisce, per cui la valutazione dovrebbe
coincidere con quella della inesistenza del fumus boni iuris, ossia di una valutazione di verosimiglianza non diversa da quella cautelare (v. Mauro
Bove, La pronuncia di inammissibilità dell’appello ai sensi degli articoli 348-bis e 348-ter c.p.c., in Riv. dir. proc., 2013, p. 393). Nel primo senso,
sembra essere anche Cass.,Sez. un., 2 febbraio 2016, n. 1914, in Giur. it., 2016, c.1371 ss., con nota di AntonioCarratta.
16 Sul nuovo procedimento per cassazione come emerso dalla riforma ad opera del d.l. 31 agosto 2016, n. 168, convertito con modificazioni nella l. 25
ottobre 2016, n. 197, v. AndreaPanzarola, La difesa scritta ed orale in Cassazione dopo il protocollo d’intesa Mascherin – Santacroce e la legge 25
ottobre 2016, n. 197, in Giusto proc. civ., 2016, p. 1061 ss.; CarminePunzi, La nuova stagione della corte di cassazione e il tramonto della pubblica
udienza, in Riv. dir. proc. 2017, p. 1 ss.; Paolo Biavati, Brevi note sul nuovo procedimento in Cassazione, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2017, p. 1209
ss.
17 Si tratta dei casi di adozione obbligatoria di rito del lavoro previsti dal d.lgs. n. 150 del 2011 (artt. da 6 a 13) in alcuni riti speciali, come l’opposizione
a sanzione amministrativa o le controversie agrarie.
18 ()Modello introdotto dalla Legge di Stabilità del 2016.
304 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
processo»e la sostituzione del termine «motivi»con quello di «ragioni», modifiche che seppure irrilevanti sul
piano pratico, manifestano la scelta legislativa per la brevitas – ovvero, come è stato detto, dell’auspicabile
«asciutta completezza» (19) – delle decisioni civili.
In secondo luogo, è stato rafforzato – anche per il nutrito contributo della giurisprudenza della Suprema
corte – il rinvio ai precedenti conformi, il quale è collocato nel più ampio contesto favorevole alla motivazione
per relationem sia nella parte in fatto, che in diritto(20).
Più di recente è emerso il fenomeno della motivazione c.d. “a collage”, ovvero del copia-incolla delle
argomentazioni degli atti di parte, riconosciuto a chiare lettere dalle Sezioni unite della suprema Corte (21).
Il giudice può oggi evitare di spiegare i motivi per i quali abbia eventualmente condiviso i rilievi sostenuti
da una delle parti, ma rimane necessario che alla fine esponga le ragioni della decisione.Pur condividendo la
posizione della Cassazione, devo evidenziare quanto sia importante però che il giudicante faccia un uso “ben
calibrato” di quest’ultima forma di motivazione, per scongiurare il rischio di ipertrofia delle sentenze, per su-
perare i problemi interpretativi di documenti non più autosufficienti ed evitare, alfine, il rischio di omissioni
decisorie con conseguente nullità delle sentenze.
– In terzo luogo,attraverso il richiamo agli artt. 132 e 118 disp. att. c.p.c., si è fatto avanti il riconosci-
mento della necessità del rispetto del canone di sinteticità e chiarezza dei provvedimenti, in quanto tali norme,
nell’invitare alla redazione di una sentenza sintetica, darebbero per presupposte analoghe caratteristiche anche
negli atti processuali di parte (22).
L’idea di fondo è che la sinteticità degli atti costituisce uno dei modi – e forse tra i più importanti – per
arrivare ad una giustizia rapida ed efficace.
La Corte di cassazione con una sentenza del 2016 ha riconosciuto la sinteticità come «principio generale
del diritto processuale» sia per gli atti che per i provvedimenti giudiziari seppure con una motivazione non
pienamente condivisibile in quanto l’ha ricavato da una norma specifica del processo amministrativo (23).Ad
ogni modo, si potrà discutere se lo sforzo volto a creare un principio di sinteticità sia premiato o meno da
successo, ma il tentativo va senz’altro segnalato stante il suo consolidarsi sia nel soft law dei protocolli sottos-
critti dai rappresentanti degli organi forensie quelli giudiziari (24), sianella realizzazione di una disposizione
ad hoc valevole per il (solo) processo telematico (25). Aperto rimane al contempo il tema della determinazione
19 Come l’ha definita NatalinoIrti, Le due cassazioni civili (in difesa della motivazione), in AndreaDi Porto (a cura di), La nuova cassazione civile,
Milano, 2017, p. 20.
20 Tradizionalmente, si ha motivazione “per relationem” quando su un punto decisivo il giudice non elabora una giustificazione autonoma e ad hoc,
ma si serve del rinvio alla spiegazione contenuta in un altro atto o in un’altra sentenza. Bisogna distinguere tuttavia due ipotesi che coinvolgono
distintamente, da un lato, la motivazione di fatto e, dall’altro, quella di diritto: la prima si verifica, per esempio, quando il giudice di secondo grado
recepisce la ricostruzione dei fatti contenuta nella sentenza di primo grado impugnata davanti a lui; la seconda si riscontra quando il giudice rinvia
alla giustificazione giuridica contenuta in una sentenza resa in un giudizio diverso o alla giurisprudenza in materia.
Quanto alla prima ipotesi, essa di verifica con riferimento particolare ai rapporti tra la sentenza di appello e quella di primo grado o al rinvio ai
provvedimenti endoprocessuali o ai risultati di una consulenza tecnica d’ufficio. Un’importante pronuncia della suprema Corte (Cass., 25 settembre
2002, n. 13937, in Riv. it. dir. lav., 2003, p. 347 ss.), nel confermare la generale possibilità del rinvio per relationem, ne ha definito i contorni:qui la
Corte ha precisato che la relatio deve riguardare atti ben individuati e conosciuti o conoscibili dalle parti: il rinvio va operato dunque in modo tale da
rendere possibile ed agevole il controllo della motivazione “per relationem” ad altra sentenza ben identificata, non potendosi, al contrario, ritenersi
valida una motivazione che si riferisce ad un rinvio «assolutamente generico ad atti neppure identificati nei loro estremi».
Quanto alla motivazione “in diritto”, l’art. 118 disp. att. c.p.c., dà espressamente la facoltà (ma non l’obbligo) al giudice di fare riferimento nella
motivazione «anche a precedenti conformi». Tuttavia la norma non brilla di chiarezza in quanto non c’è univocità di opinioni su cosa deve intendersi
come “precedente” in un ordinamento – quale quello italiano – che non è fondato sul sistema dello “stare decisis” proprio dei paesi di common law.
Vedi per più ampie considerazioni sul punto, CarloRasia, La crisi della motivazione, cit., p. 224 ss.
21 Si tratta di Cass., sez. un., 16 gennaio 2015, n. 642, in Guida dir., 2015, n. 7, p. 40 ss. In dottrina, vedi BrunoCapponi, La motivazione “laica, fun-
zionalistica, disincantata”, in Giusto proc. civ., 2015, p. 121 ss. e CarloRasia, Dalla motivazione “per relationem” alla motivazione c.d. “collage”,
in Riv. trim. dir. proc. civ., 2016, p. 205 ss.
22 Mentre l’art. 132, comma 2°, n. 4 prevede che la sentenza debba, tra l’altro, contenere «la concisa esposizione delle ragioni di fatto e di diritto della
decisione», l’art. 118 disp. att. c.p.c., nel definire la struttura-contenuto della parte motiva della sentenza, specifica che «la motivazione della sen-
tenza di cui all’art. 132, comma 2°, numero 4), del codice consiste nella succinta esposizione dei fatti rilevanti della causa e delle ragioni giuridiche
della decisione, anche con riferimento a precedenti conformi».
23 V. Cass. 20 ottobre 2016, n. 21297, in Pluris, che ha dichiarato inammissibile un ricorso per cassazione lungo ben 251 pagine. Per una critica a tale
decisione v. Carlo Rasia,La motivazione elastica nel recente caleidoscopio normativo e giurisprudenziale, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2018, p. 247
ss.
24 ()Quanto ai Protocolli forensi, spicca per la rilevanza sull’intero territorio nazionale, quello del dicembre 2015 tra Consiglio nazionale forense e
Corte di cassazione sulla redazione dei ricorsi, su cui FedericoCarpi, La redazione del ricorso in cassazione in un recente protocollo, in questa rivista,
2016, p. 359 ss. e CarminePunzi, Il principio di autosufficienza e il “protocollo d’intesa” sul ricorso in cassazione, in Riv. dir. proc., 2016, p. 585 ss.
25 Stiamo parlando del comma 9°-octiesdell’art. 16-bisdella l. 17 dicembre 2012, n. 221, che stabilisce che «gli atti di parte e i provvedimenti del giu-
dice depositati con modalità telematiche sono redatti in maniera sintetica». Va detto che, nell’ordinamento italiano, la l. n. 228 del 24 dicembre 2012
ha previsto che tutti i depositi di atti giudiziari e di parte devono essere effettuati non attraverso la tradizione forma cartacea, ma in via telematica,
CARLO RASIA 305
delle conseguenze della sua eventuale violazione, che non possono – a mio parere – certo tradursi nel rifiuto
da parte del giudice di scrutinare nel merito un atto difensivo solo perché sovrabbondante (26).
– In questo nuovo contesto compete un’importanza obiettivamente centrale,l’estensione del controllo
motivazionale ad opera della suprema Corte da cui discende fatalmente la conformazione della parte motiva
da parte dei giudici di merito, visto che questi ultimi dedicheranno alla stesura della motivazione tanta più
attenzione quanto maggiore sarà la profondità di quel sindacato e viceversa
In tale ottica non deve destare meraviglia ed eraprevedibile che il legislatore, dopo aver cambiato forma
e contenuto delle decisioni, completasse l’opera provvedendo a modificare anche l’intensità delloro controllo.
L’idea era che il sindacato motivazionale doveva diventare meno invasivo e adattarsi meglio ad una mol-
teplicità di schemi motivazionali, che non erano sempre riconducibili ad un provvedimento-sentenza, ma che
potevano avere ad oggetto anche un’ordinanza succintamente o sommariamente motivata.
Infatti, fino alla riforma del 2012, il ricorso per cassazione, ai sensi dell’art. 360, comma 1°, n. 5, c.p.c.
era consentito per «omessa, insufficiente o contradditoria motivazione circa un fatto controverso e decisivo
del giudizio». Il punto aveva sempre suscitato perplessità, perché si collegava al difficile problema della verifica
del fatto e quindi, del rapporto fra fatto e diritto in Cassazione (di fronte alla quale,invece, solo quest’ultimo
profilo poteva essere oggetto di discussione).
Il nuovo testo dell’art. 360, n. 5, c.p.c., nel prevedere l’impugnazione della sentenza solo per l’«omesso
esame circa un fatto decisivo per il giudizio che è stato oggetto di discussione tra le parti», richiede alcune
attente osservazioni.
Innanzitutto il n. 5 dell’art. 360 c.p.c. non riguarda più il sindacato della motivazione ma introduce un
nuovo vizio in procedendo sul “fatto”.
In secondo luogo, con la modifica normativa, viene evidentemente meno il controllo sul percorso
motivazionale del giudice del grado precedente. Ciò non significa che sia escluso in cassazione qualsiasi
controllo sulla motivazione. Resta, infatti, l’obbligo di indicare i motivi della decisione che discende dall’art.
111 della Costituzione, la cui violazione comporta nullità della sentenza. Ne consegue che il sindacato sulla
motivazione della Cassazione va sollecitato e condotto oggi in riferimento al diverso n. 4 (e non più al n. 5)
dell’art. 360 c.p.c. (sub specie di nullità della sentenza), senza però che sia più consentita la denunzia della
insufficienza o della contraddittorietà della motivazione. Quest’ultima sarà dunque unicamente controllabile,
secondo la giurisprudenza della suprema Corte, solo «se assente o meramente apparente o comunque quando
gli argomenti addotti a giustificazione dell’apprezzamento fatturale risultano manifestamente e gravemente
insufficienti o contraddittori» (27).
Ma è evidente che il concetto della motivazione apparente si confonderà ben presto – ci sono già dei
precedenti (28) – con quello della grave insufficienza motivazionale: la motivazione che “non spiega” dipende
spesso da una notevole “carenza esplicativa” che rende la motivazione, appunto, insufficiente. Infatti, se poco
spazio ermeneutico si può riconoscere alla mancanza grafica dei motivi, si può discutere, caso per caso, se una
motivazione è gravemente incomprensibile o insufficiente, ovvero se due affermazioni sono fra loro del tutto
assolutamente inconciliabili o meno.
Possiamo dire allora che la lettura della norma effettuata dalla suprema Corte attribuisce in fondo al
giudice di legittimità solo maggiori margini di flessibilità rispetto al passato, cosicché le leve di comando del
sindacato motivatorio restano saldamente e in modo (oggi ancora) più incisivo in mano alla Corte che ne
può graduare l’intensità e dunque scegliere quali ricorsi o meno sindacare.
seppure allo stato, questo programma è solo in atto e riguarda solo i tribunali e le corti d’appello e i soli atti endoprocessuali (non quelli introduttivi
del giudizio) e i documenti ad essi allegati.
26 Così come avviene nel (solo) processo amministrativo, come ha dimostrato la recente sentenza del Consiglio di Stato, sez. V, 12 giugno 2017, n.
2852, inwww.dirittodeiservizipubblici.it,2017, che ha dichiarato non esaminabile, nella parte eccedente il limite, un ricorso di 124 pagine su un limite
presidenziale di 33 pagine.
27 Così come affermato daCass., sez. un., 7 aprile 2014, n. 8053 in Guida dir., 2014, n. 25, p. 12 ss. e della coeva Cass., sez. un., 7 aprile 2014, n. 8054.
28 V. Cass., 24 aprile 2015, n. 8412, in Pluris, richiamato da BrunoSassani, Variations sérieusessul riesame della motivazione, in Studi Picardi, III, Pisa,
2016, p. 2323 ss., specie nt. 24.
306 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
– I dati fin qui raccolti permettono di tracciare una visione funzionalistica ed elastica della motivazione,
ben contrapposta a quella classica del passato definibile come istituzionale, creata cioè attorno ad un elaborato
monostrutturale autonomo ed indipendente.
In altri termini, la motivazione della sentenza non deve essere più intesa quale componimento discorsivo
autosufficiente, costruito in maniera completa, ma quale testo sintetico più asciutto e strettamente essenziale,
funzionale più allo snellimento del lavoro del giudice che a rappresentare tutte le argomentazioni delle parti,
con evidente assorbimento delle questioni già implicitamente decise.
Una motivazione dunque più aderente alla concretezza e alle stesse finalità del caso deciso, con gli
opportuni specifici riferimenti all’iter logico-argomentativo che ha condotto alla decisione.
Ebbene, in una prospettiva di stampo funzionalista in cui la parte motiva varia a seconda dell’obiettivo
che il giudice si propone di perseguire, varia anche l’intensità della funzione che essa svolge, la quale cambia
attraverso il grado di giudizio considerato, passando dai giudici di merito a quelli di vertice, e, qui, a seconda
dei compiti assolti dalla Corte suprema.
Il fine perseguito è dunque quello di una maggiore aderenza della redazione dei motivi alla funzione
del singolo processo.
– Possiamo a questo punto affermare che la motivazione della decisione si inserisce a pieno titolo in
un nuovo modo di intendere e gestire il processo ela giurisdizione, nel quale si risente dello sviluppo che il
sistema della giustizia civile ha subìto a seguito dell’introduzione delprincipio di ragionevole durata.
Il richiamo a tale principio come canone interpretativo pone in luce la necessità di elaborare dei concetti
giuridico-processuali in grado di creare un ponte tra la prospettiva del singolo processo e quella dell’organizza-
zione delle risorse dell’amministrazione della giustizia, che ha ad oggetto la gestione dell’insieme dei processi.
E’ già da tempo emersa in dottrina e ribadita in giurisprudenza (29), l’idea che la giurisdizione debba essere
intesa come servizio alla collettività da rendere con effettività e tempestività al fine di realizzare il diritto della
parte ad avere una valida decisione nel merito in tempi ragionevoli. Una risorsa, quella della giurisdizione,
definita apertamente non illimitata, che si deve realizzare attraverso il canone del giusto processo regolato
dalla legge, la quale ne deve assicurare la ragionevole durata.
Dietro quest’ultimo concetto vi è la nozione centrale di “tempo”, come una delle risorse della giustizia,
anch’essa limitata, che deve essere ottimizzata tra attività processuali che si attuano nel rispetto di intervalli
prefissati, che mirano, da un lato, ad assicurare il diritto di difesa, e dall’altro, a garantire una sollecita trat-
tazione del caso.
Il principio del giusto processo, però, non si esplicita nella sola durata ragionevole dello stesso, ma deve
evitare di ostacolare l’applicazione degli altri valori in cui pure si sostanzia il processo equo, quali il diritto di
difesa, il contraddittorio, e, in definitiva, il diritto ad un giudizio giusto. A questi si deve aggiungere anche
il rispetto dell’obbligo motivazionale che – non è un caso, a mio parere – si trova nella stessa disposizione
costituzionale (l’art. 111 della Costituzione) della ragionevole durata (30).
Al fine di contemperare tutti questi diritti costituzionalmente garantiti facendo fronte alla tensione che
tra questi si crea, l’unico modo per imporre soluzioni concordanti risulta quello di calibrare il “ragionevole
impiego delle risorse”.
Dunque si può intendere il principio di ragionevole durata come principio del ragionevole e proporzio-
nato impiego delle risorse rispetto ad un dato processo (31).Ciò si traduce nel fatto che il giudice, nel dedicare
tutto il tempo e le energie necessarie per una decisione seria, deve eliminare tutti gli incombenti inutili e
improduttivi.
29 V. di recente, Cass., sez. un., 5 gennaio 2016, n. 29, in Pluris.
30 Stabilisce l’art. 111 cost. che: «(1) La giurisdizione si attua mediante il giusto processo regolato dalla legge. (2) Ogni processo si volge nel contraddi-
torio tra le parti, in condizioni di parità, davanti a giudice terzo e imparziale. La legge ne assicura la ragionevole durata. […] (6) Tutti i provvedimenti
giurisdizionali devono essere motivati».
31 Sul punto, cfr. RemoCaponi, Il principio di proporzionalità nella giustizia civile: prime note sistematiche, in Riv. trim. dir proc. civ., 2011, p. 403.
CARLO RASIA 307
Non è possibile però stabilire a priori cosa possa essere superfluo e che cosa no: il vero equilibrio va
rintracciato nella dimensione del singolo processo.
In questo quadro generale, si colloca anche l’obbligo motivazionale, del suo profilo funzionale, la ten-
denza alla sua concisione, la nuova intensità del suo controllo.
Non è da sottovalutare poi il fatto che, a seconda del tipo di motivazione, cambieranno per le parti le
modalità di instaurare il processo di impugnazione, profilo sul quale bisognerà maggiormente riflettere.
– Mi sembra che il tema della motivazione della sentenza, così come emerge dalle riforme legislative
e dalle interpretazioni giurisprudenziali recenti, costituisca in modo chiaro un esempio di convergenza
normativa di due piani: quello della flessibilità e quello della semplificazione processuale. Con ciò inten-
dendo, nel primo caso la scelta del giudice del modulo da adottare, mentre nel secondo caso, la scelta della
modalità redazionale del contenuto della sentenza nell’ottica della concisione, della sintesi e oggi anche
della chiarezza dell’esposizione.
In coerenza con questo approccio “funzionalista” sta l’idea di fondo che l’unico vero limite previsto
a pena di nullità della motivazione è l’esposizione da parte del giudice dell’iter logico-giuridico seguito per
spiegare la propria decisione.
Tale approccio mi permette di riflettere sulle modalità di esercizio dei poteri del giudice e sul difficile
rapporto fra giudizio e decisione.
Il giudice è libero di procedere nel modo redazionale che ritiene più opportuno in relazione all’oggetto
della lite lui sottoposta, facendo rinvio anche ad elementi (di fatto e di diritto) esterni al documento-sentenza.
Egli sarà libero di seguire la strada più adatta, seppure sarà opportuno che la decisione avvenga possibil-
mente con la collaborazione delle parti, nel rispetto del principio del contraddittorio. Si tratta di un risultato
che, anche sulla scorta delle suggestioni comparatistiche, viene perseguito mediante l’adozione del modello
(di derivazione anglosassone) del c.d. “case management” giudiziale.
Secondo tale ultima nozione, il giudice deve, da un lato, dirigere il processo, ma dall’altro guidarlo
con un corretto impiego delle scarse risorse giurisdizionali disponibili: non solo dunque come fosse un abile
pilota, ma anche come esperto organizzatore che sa bilanciare la complessità del caso, con il tempo che egli vi
può dedicare tenendo conto degli altri procedimenti che gli sono affidati sul ruolo. In questo senso, egli non
solo saprà governare al meglio la singola causa, ma saprà trovare l’equilibrio fra quel processo e il complesso
dell’attività giurisdizionale di un dato organo, con beneficio per l’intero servizio pubblico della giustizia.
Ed è inevitabile che, di conseguenza, il valore di questa capacità dovrà essere anche uno degli indici
per la valutazione professionale del singolo magistrato, profilo oggi non considerato dalla normativa vigente.
– Delineo delle considerazioni conclusive.
Arrivati a questo punto, rimane solo da sciogliere un quesito che ci eravamo posti nella premessa a questa
indagine: quello di capire se è il concetto di motivazione ad essere in crisi e se esso stia scomparendo o, mi
permetto di avanzare una tesi, se stia nascendo una nuova nozione di motivazione.
Penso di aver dimostrato che se, da un lato, è solo il concetto classico di motivazione autosufficiente
ed indipendente ad entrare in crisi sia rispetto alla struttura che al contenuto, dall’altro, si sta facendo avanti
un nuova nozione di motivazione, meno autosufficiente, ma più diversificata, variabile a seconda dei modelli
decisori, ove – si ripete – l’unico minimo comune denominatore che deve sempre essere messo in luce dal
giudice è l’illustrazione dell’iter logico-giuridico che fonda la propria decisione.
Ciò è il riflesso di un sistema processuale contemporaneo nel quale, a fronte di una carenza di risorse, si
assiste ad una sensibile riduzione di utilizzo di nozioni fisse e preconfezionate, così come di riti rigidi e non
modulabili (32). Qui il processo non può più essere inteso come uno schema unico e totalmente prevedibile,
32 ()Si veda, a tal proposito, la previsione del nuovo art. 183-bis c.p.c. che permette il passaggio dal rito ordinario a quello sommario ogni qualvolta
il giudice valuta la complessità della lite, diversamente dalla scelta delle parti. In sostanza, a causa semplice corrisponde il rito sommario; a causa
complessa quello ordinario.
308 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ma deve rivolgersi alle peculiarità di ogni singolo caso concreto, deve essere dunque flessibile e semplificato,
in modo tale da trattare la lite nelle modalità più convenienti in rapporto alle energie giudiziarie disponibili.
Nello stesso senso, non è più pensabile che le motivazioni delle decisioni siano sempre uguali nella
struttura e nel contenuto, non avendo tutte, in particolar modo sotto il profilo funzionale, il medesimo valore
per la collettività. Il fine perseguito è dunque quello di una maggiore aderenza della redazione dei motivi alla
funzione del singolo processo.
Anche la giurisprudenza di Lussemburgo va in questo senso ovvero nell’ottica della maggiore aderenza
della redazione della motivazione alla funzione del singolo processo (33).
La motivazione diventa dunque l’ultima tappa della flessibilità processuale.
Ecco perché mi sembra opportuno parlare oggi di “motivazione elastica” della decisione.
Tuttavia è evidente che l’elasticità del rito e la pluralità di alternative pone il problema della compressione
della difesa delle parti e della lesione del principio di uguaglianza. Infatti, mentre un sistema rigido implica
una tendenziale coincidenza di risposte a fronte di situazioni identiche, l’esistenza di scelte decisorie diverse
comporta una maggiore differenziazione: ma il problema è solo apparente poiché, è giusto sottolinearlo, ogni
caso ha la sua storia e ciò non si può trascurare anche nella redazione dei motivi della decisione.
La giurisprudenza dunque ha già tutti gli elementi normativi per fare un buon lavoro. In questa ottica
penso che il cittadino potrà aspettarsi ancora oggi una decisione chiara, precisa e logicamente argomentata,
nonostante l’esito della lite, sempre però che il giudice sia in grado di fare un uso sapiente di questa maggiore
semplificazione e della più ampia elasticità normativa.
Cosa manca dunque oggi?
Un recente rapporto della Commissione europea del’11 aprile 2016 sullo stato della giustizia negli Stati
membri evidenzia che mancano negli ordinamenti nazionali norme che definiscono i requisiti specifici in
termini di struttura, mancano modelli che facilitino la redazione della decisioni, difettano disposizioni che
sviluppino uno stile a favore di un linguaggio chiaro e conciso (34).
In questa direzione sono stati fatti in Italia alcuni passi avanti, non dal legislatore, ma ad opera degli
stessi operatori giudiziari tramite quelle forme di “soft law” (si pensi al recente protocollo Consiglio nazio-
nale forense -Cassazione in materia di sinteticità degli atti) che facilitano la collaborazione tra magistratura e
avvocatura. Tuttavia molto rimane da fare, soprattutto nell’elaborazione di modelli che facilitino la redazione
dei motivi e nella predisposizione di norme in materia di stile.
A conclusione, la strada è pertanto ancora lunga e forse quella intrapresa della flessibilità e della sem-
plificazione dei modelli, accompagnata da una leale collaborazione degli operatori della giustizia, appare, in
un’epoca di spending review, l’unica seriamente percorribile.
33 Si tratta di Corte giustizia dell’Unione europea, 6 settembre 2012, c-619/10, Trade Agency Ltd c. Seramico Investments Ltd, in www.curia.europa.
eu, punto 60, secondo cui «la portata dell’obbligo di motivazione può variare a seconda della natura della decisione giudiziaria di cui trattasi, e
deve essere analizzata in relazione al procedimento considerato nel suo complesso e sulla base dell’insieme delle circostanze pertinenti, tenendo
conto delle garanzie procedurali da cui tale decisione è contornata, al fine di verificare se queste ultime garantiscano agli interessati la possibilità di
proporre ricorso contro detta decisione in maniera utile ed effettiva».
34 Si tratta della Comunicazione (2016) n. 199 dell’11 aprile 2016, final, denominata «Comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al
Consiglio, alla Banca centrale europea, al Comitato economico e sociale europeo e al comitato delle regioni – Quadro di valutazione Ue della gius-
tizia 2016», in http://ec.europa.eu. V. specialmente p. 42.
A INSTRUMENTALIDADE METODOLÓGICA DO PROCESSO
Carlos Alberto de Salles1
Sumário: 1. A metodologia do Direito Processual Civil na obra de Ada Pellegrini Grinover e de José Carlos
Barbosa Moreira; 2. A efetividade da tutela jurisdicional como horizonte metodológico do processo; 3. A
instrumentalidade do processo; 4. A designação instrumentalidade finalista; 5. A instrumentalidade metodo-
lógica; 5.1. Uma nova forma de abordagem; 5.2. A redefinição do objeto em estudos de Direito Processual;
6. Conclusões; 7. Bibliografia.
1. A METODOLOGIA DO DIREITO PROCESSUAL CIVIL NA OBRA DE ADA
PELLEGRINI GRINOVER E DE JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Ada Pellegrini Grinover e José Carlos Barbosa Moreira não chegaram a ter uma pauta comum de estu-
dos em Direito Processual, infelizmente, deve-se dizer. Residiram por toda a vida em cidades e atuaram em
universidades diferentes. Professora Ada Pellegrini nasceu na Itália, em Nápoles, tendo, em 1951, vindo para
o Brasil com a família e se radicado em São Paulo, onde se formou em Direito e tornou-se professora da
Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo – USP.2 O Professor Barbosa Moreira nasceu no Rio de
Janeiro, onde estudou na Faculdade Nacional de Direito da UFRJ, à sua época designada Universidade de
Brasil, tornando-se professor da Faculdade de Direito da Universidade Estadual do Rio de Janeiro – UERJ.3
Tiveram em comum, entretanto, o fato de serem da mesma geração. Professor José Carlos nasceu em
1931, Professora Ada, em 1933. Quis o destino que nos deixassem no mesmo ano, com a diferença de pouco
mais de um mês, em julho e agosto de 2017. Assim, o fato de os dois professores não terem trabalhado con-
juntamente não impediu que tivesses uma grande proximidade de pensamento. Filhos da mesma geração, suas
obras reagiram aos mesmos problemas de nosso Direito Processual e foram embebidas nos mesmos debates e
tendências que marcaram sua evolução. Esse fato, confirma a oportunidade deste livro, juntando a reverência
a obras produzidas em paralelo, mas com muitos pontos em comum.
Neste artigo, optou-se por tratar da questão da metodologia do Direito Processual.
Essa questão, embora poucas vezes tenha sido explicitada nas obras dos dois professores, seguramente,
foi uma preocupação presente em suas produções acadêmicas e constitui importante contribuição ao Direito
Processual Civil brasileiro. Destaque-se, a propósito, que a Professora Ada Pellegrini, de maneira bastante pio-
neira, evidenciou a necessidade de uma leitura constitucional do processo,4 mesmo sob a égide da Carta de 1967,
reformada em 1969, ainda de escasso garantismo processual. O Professor Barbosa Moreira foi um pioneiro no
debate e na consolidação do conceito da efetividade do processo no Brasil.5 Em especial, o tema que dá título a este
1 Professor Associado do Departamento de Direito Processual da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo – USP. Mestre, Doutor e Livre-
-docente pela USP. Desembargador do Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo.
2 Para um interessante relato histórico, vide as autobiografias da homenageada A menina e a Guerra (Rio de Janeiro: Forense Universitária, 2001), A
garota de São Paulo (São Paulo: ARX, 2004), A professora da USP (Rio de Janeiro: Forense Universitária, 2011).
3 Para um relato biográfico do Professor Barbosa Moreira, v. CARNEIRO, Paulo César Pinheiro. Homenagem. In FUX, Luiz, NERY JÚNIOR, Nelson
e WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (orgs.). Processo e Constituição: estudos em homenagem ao Professor José Carlos Barbosa Moreira. São Paulo:
RT, 2006, p. 09/12 (reprodução de discurso proferido por ocasião da aposentadoria do professor homenageado da Universidade Estadual do Rio de
Janeiro – UERJ).
4 Cf. GRINOVER, Ada Pellegrini. As garantias constitucionais do direito de ação. São Paulo: RT, 1973; também da autora, Os princípios constitu-
cionais e o Código de Processo Civil. São Paulo: Bushastsky, 1975.
5 Sobre o tema v. MOREIRA, José Carlos Barbosa. Notas sobre o problema da “efetividade” do processo. In Temas de Direito Processual: terceira
série. São Paulo: Saraiva, 1984, p. 27/42; também, do mesmo autor, Efetividade do Processo e Técnica Processual. In: Temas de Direito Processual:
sexta série. São Paulo: Saraiva, 1997, p. 17/29.
310 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
artigo foi abraçado e desenvolvido pela Professora Ada Pellegrini, a partir de uma proposta do autor deste artigo. 6
Este trabalho para bem contemplar os homenageados coloca em perspectiva dois temas anteriormente
trabalhados pelo autor do presente artigo, o sentido da efetividade da tutela jurisdicional7 e a proposta de uma
instrumentalidade metodológica do processo,8 de maneira a demonstrar como eles se complementam. A junção
desses dois temas, aqui proposta, se faz pela afirmação da efetividade do processo como pressuposto da instru-
mentalidade metodológica. Com isso, busca-se tratar conjuntamente temas que, separadamente, encantaram
aos dois professores homenageados.
2. A EFETIVIDADE DA TUTELA JURISDICIONAL COMO HORIZONTE
METODOLÓGICO DO PROCESSO
Em termos metodológicos, a efetividade da tutela jurisdicional representa um horizonte metodológico ou
um horizonte de sentido, a indicar a direção na qual o direito processual deve avançar. Esse horizonte metodo-
lógico responde à questão de saber quais são as finalidades últimas do saber acumulada nessa área específica.
Se, por exemplo, a medicina deve caminhar no sentido da cura das doenças, ou a agronomia, no de propiciar
maior produtividade agrícola, o direito processual deve visar a sua efetividade, quer dizer, à realização dos
valores inspiradores e informadores de sua concepção.
Resta, portanto, saber, com razoável precisão e profundidade, o que vem a ser essa efetividade, quais
seus contornos e seu alcance.
A efetividade da tutela jurisdicional tem sido definida nos termos do postulado de Giuseppe Chiovenda, a
partir da afirmativa que “na medida do praticamente possível, o processo deve propiciar a quem tem um direito
tudo aquilo e precisamente aquilo que ele tem direito de obter”.9 Esse postulado traduz o objetivo “da máxima
coincidência entre a tutela jurisdicional e o direito que assiste a parte”,10 indicando a orientação finalista que aquela
deve perseguir e expressando sua característica de instrumental, orientada para a “realização dos direitos”.11
No entanto a tutela jurisdicional, sistematicamente considerada, tem outras implicações não limitadas
à realização do direito que assiste à parte.12
Primeiramente, há de se ter presente o fato de a prestação jurisdicional não se restringir à adjudicação
da situação levada a juízo,13 mas produzir efeitos secundários, entre os quais o de estimular as partes a uma
solução amigável, na qual a “máxima coincidência” dificilmente se realiza, uma vez que a solução conciliatória
só é atingida porque elas abrem mão de parcela de seus interesses.
Segundo, é importante considerar que, sob uma perspectiva sistemática, a tutela jurisdicional tem o
significado de um recurso potencial, exercendo um importante papel simbólico para afastar o descumprimento
da regra de direito material sem mesmo chegar a ser demandado.14
6 Cf. GRINOVER, Ada Pellegrini. Ensaio sobre a processualidade: fundamentos para uma nova teoria geral do processo. Brasília, DF: Gazeta Jurí-
dica, 2016, em especial, p. 13 e 33/34.
7 Cf. SALLES, Carlos Alberto de. Execução judicial em matéria ambiental. São Paulo: RT, 1998, p. 25/39; também, do mesmo autor, Processo civil de
interesse público. In SALLES, Carlos Alberto de (org.) Processo civil e interesse público: o processo como instrumento de defesa social. São Paulo:
RT, 2003, p. 47/52 [Disponíveis em https://www.researchgate.net/ (localização pelo nome do autor)].
8 Cf. SALLES, Carlos Alberto de. Arbitragem em contratos administrativos. Rio de Janeiro: Gen/Forense, 2011, p. 13/27.
9 “Il principio generale che nel nostro diritto rimane per cosi dire scoperto, per la mancanza d’una norma simile a questa, si desume dalla natura
stessa dell’ordinamento giuridico e dalla esistenza del processo: il processo deve dare per quanto è possibile praticamente a chi ha un diritto tutto
quello e proprio quello ch’egli ha diritto di conseguire”. CHIOVENDA, Giuseppe. Dell’azione nascente dal contrato preliminare. Rivista del Diritto
Commerciale, parte I, vol. IX, p. 103. Apontando essa definição, cf. DINAMARCO, Cândido Rangel. Nasce um novo processo civil. In: Sálvio de
Figueiredo Teixeira (org.). Reforma do Código de Processo Civil. São Paulo: Saraiva, 1996. p. 14.
10 WATANABE, Kazuo. Tutela antecipatória e tutela específica das obrigações de fazer e não fazer. In: Sálvio de Figueiredo Teixeira (org.). Reforma
do Código de Processo Civil. São Paulo: Saraiva, 1996. p. 41. Nesse sentido, também, MOREIRA, José Carlos Barbosa. Tendências na execução de
sentenças e ordens judiciais. In: Temas de direito processual: quarta série. São Paulo: Saraiva, 1989, p. 215-241.
11 Cf. a terminologia de VIDIGAL, Luiz Eulálio de Bueno. Da execução direta das obrigações de prestar declaração de vontade. São Paulo: RT, 1940, p. 9.
12 Sobre a necessidade de uma concepção mais ampla quanto à efetividade da tutela jurisdicional vide WATANABE, Kazuo. Da cognição no processo ci-
vil. São Paulo: RT, 1987 capítulo 1, em especial item 4. p. 15-25; os parâmetros da efetividade do processo são dados pelo clássico artigo de MOREIRA,
José Carlos Barbosa. Notas sobre o problema da “efetividade” do processo. Temas de direito processual: terceira série. São Paulo: Saraiva, p. 27-39.
13 Utiliza-se aqui a expressão adjudicação como “full-dress individualized and formal application of rules by officials in a particular litigation” GA-
LANTER, Marc. Why the “haves” come out ahead: speculations on the limits of legal change. Law and Society Review, vol. 9, n. 2, 1975, p. 95, nota
1.
14 Cf. GALANTER, Marc. Adjudication, litigation, and related phenomena. In: Leon Lipson e Stanton Wheeler. Law and the social sciences. New
CARLOS ALBERTO DE SALLES 311
Por fim, as decisões judiciais, mesmo quando versando sobre interesses atomizados, têm notória in-
fluência na implementação das políticas públicas contidas nos textos legais, exercendo importante papel na
realização de objetivos sociais neles contidos.15
De fato, a interpretação da efetividade do processo não pode ser feita exclusivamente através da imposi-
tividade das decisões judiciais, a qual leva a afastar do direito processual importantes atributos que não estão
ligados ao direito material e sua realização, mas à própria prestação jurisdicional, realizando-se em seu iter
procedimental e nas implicações secundárias para o sistema jurídico e social.16
Sem dúvida, a capacidade do órgão jurisdicional em impor suas decisões tem fundamental importância
na dinâmica do sistema judicial, tendo em vista a inutilidade de uma decisão judicial que não consiga realizar
seus resultados práticos e concretos. Todavia, não se pode tomar a impositividade das decisões judiciais como
atributo único para aferir a efetividade da tutela jurisdicional. Ela deve perseguir objetivos que se perfazem
por outros meios e visam a outros fins, além da simples satisfação do interesse da parte reclamante.
Uma análise sob a exclusiva perspectiva da coincidência pode conduzir ao equivocado estabelecimento
de condições de coercibilidade das decisões judiciais como finalidade máxima do sistema processual.17 A esse
propósito, como observado acima, deve-se reafirmar que o papel desempenhado pelo aparato judicial é bem
mais abrangente, não se encerrando em si mesmo.
Assim, na consideração da efetividade da tutela jurisdicional deve-se tomar em conta fatores que possam
retratar a totalidade de seus efeitos e de suas finalidades mediatas e imediatas. Para tanto é possível separar dois
grupos de argumentos indicadores de parâmetros para a avaliação dos processos de adjudicação judicial e de
outros mecanismos alternativos de solução de conflitos: os de produção e os de qualidade.18 Esses argumentos
traduzem dois diferentes tipos de resultados a serem analisados em qualquer mecanismo processual.
No tocante àqueles argumentos chamados de produção, considera-se qual mecanismo decisório produz um
determinado resultado com menor dispêndio de recursos. Esse grupo de argumentos incorpora aquelas preocu-
pações com o custo e duração do processo, apontados para o objetivo de um processo mais rápido e mais barato.
O segundo grupo, aquele dos argumentos de qualidade, coloca a questão dos benefícios gerados por
um dado mecanismo processual tendo em vista uma situação concreta. Nesse caso, é preciso investigar a su-
perioridade dos variados resultados que um determinado mecanismo decisório produz. Trata-se, portanto, de
saber se o que se obtém através de um sistema de adjudicação é desejável em relação aos fins que se destina.
Por exemplo, nesse sentido, “um dado processo é superior a outro porque aumenta a satisfação das partes,
encorajando um restabelecimento amigável de relações, é mais disseminado entre as normas sociais, promove o
desenvolvimento de soluções integrativas, conduz a maior obediência, gera precedentes mais úteis e assim por
diante”.19 Poder-se-ia dizer, ainda, que o resultado atende a um argumento de qualidade em razão de atender
determinada política pública, judiciária ou subjacente à decisão judicial.
York: Russel Sage Foundation, 1986. p. 153.
15 É preciso reconhecer que atividade jurisdicional não produz efeitos apenas na estrita esfera dos direitos individuais das partes, mas projeta-se sobre
todo o sistema jurídico e sobre as relações sociais. Cristina Rapisarda (Profili della tutela civile inibitoria. Padova: Cedam, 1987), estudando a “ação
inibitória” do direito italiano, indica que prefere o termo “tutela”, em vez de “ação”, porque este exprime “la rilevanza ad un tempo sostanziale e
processuale dell’inibitoria e degli altri rimedi previsti dall’ordinamento vigente” (p. 110), afastando, entretanto, de seu campo de trabalho “ogni piú
ampia nozione di tutela giuridica in senso sostanziale, quale tecnica di attribuzione di beni giuridici” (p. 111). O presente trabalho enfaticamente
concorda com a abordagem do processo sob a ótica da tutela jurisdicional, mas sustenta a necessidade de ser ela considerada em uma perspectiva
ampla, que alcance todo o conjunto de consequências produzidas sobre o direito material, em uma verdadeira relação de interdependência entre
aquele e o processo.
16 Afirmando uma relatividade do princípio chiovendiano, que não pode ser tomado como critério absoluto, vide MOREIRA, José Carlos Barbosa.
Tendências na execução de sentenças e ordens judiciais. In: Temas de direito processual: quarta série. São Paulo: Saraiva, 1989., p. 215-216 e 236.
17 Vide, nesse sentido, as advertências de José Carlos Barbosa Moreira (Efetividade do processo e técnica processual. Temas de direito processual:
sexta série. São Paulo: Saraiva, 1997, p. 17-29), apontando que um dos riscos da afirmação da efetividade do processo é elevá-la a valor absoluto,
fazendo com que o direito processual deixe de conciliar “solicitações contraditórias, inspiradas em interesses opostos e igualmente valiosos” (p. 21).
18 Nos termos do proposto por Marc Galanter (Introduction: Compared to what? Assessing the quality of dispute processing. Denver University Law
Review, n. 66 (1989), issue 3, p. xi-xiv), buscando estabelecer critérios comparativos entre os vários mecanismos alternativos de solução de disputas,
como os administrativos, de arbitragem e de mediação, entre outros. Conforme indica nesse artigo, “the many reasons for prefering one dispute me-
canism over another can be reduced to two basic arguments. The first of these, which we might call the de ‘production’ cluster, is that one or another
mecanism will produce ‘more’ with less expenditure of resources” (p. xii), o segundo grupo de argumentos remete à avaliação da superioridade dos
outcomes produzidos.
19 GALANTER, Marc. Introduction: Compared to what? Assessing the quality of dispute processing. Denver University Law Review, n. 66 (1989),
issue 3, p. xii (traduzido do original).
312 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Sob tal enfoque, a efetividade da tutela jurisdicional não pode ser avaliada a partir de um conjunto
de características limitadas à coercibilidade das ordens judiciais. É preciso considerar outras consequências
produzidas pela decisão e pelo processo decisório, entre as quais têm grande peso na missão aquelas ligadas a
saber se a tutela jurisdicional atingiu suas finalidades. Nesse sentido, é necessário tomar em consideração uma
variada gama de objetivos, como aqueles exemplificados acima.
Na avaliação de um determinado instrumento ou medida processual, portanto, não importa saber apenas
se a decisão judicial foi produzida com um menor custo, em um prazo mais reduzido e em condições de ser
inteiramente levada a termo. Apenas esses argumentos de produção não respondem à adequação da tutela
a situações juridicamente protegidas. Ademais, em muitos casos pode estar envolvido mais de um interesse
contemplado pela ordem jurídica, sem que a apreciação judicial possa optar por um deles sem elidir o outro
ou conciliá-los sem o consentimento dos envolvidos.
Tome-se em consideração, a título de exemplo, o juízo cível das causas da família: qual seria o mais
significativo predicado da tutela jurisdicional a ele dirigida? Por certo não seria a impositividade dos preceitos
jurídicos abstratos, mas a capacidade de conciliar as partes, de restabelecer relações amigáveis no tratamento
da prole, de gerar condições positivas de integração das pessoas envolvidas nas relações familiares etc. Nesse
caso, como em muitos outros, a questão da efetividade pode não ser representada pelo postulado da máxima
coincidência, que, no caso, não resume todos os objetivos buscados pelo sistema jurisdicional.
A efetividade da tutela jurisdicional, portanto, há de ser aferida levando em conta, também, outros
elementos, como a capacidade do órgão jurisdicional em conhecer corretamente os fatos apresentados, de
mediar e conciliar posições conflitantes, de perceber a verdadeira necessidade das partes e responder às suas
expectativas pessoais, de considerar todo o conjunto de argumentos aduzidos, de incentivar condutas positivas
das partes (em relação à instrução probatória e à execução do julgado), e de considerar as repercussões finais
da decisão produzida (em relação aos sujeitos diretamente envolvidos e, também, à sociedade), entre outros
fatores que dimensionam a totalidade dos resultados a serem produzidos pela prestação jurisdicional.20
A consideração da efetividade da tutela jurisdicional, como foi visto acima, impõe a formulação de
um juízo sobre a adequação do procedimento e do provimento jurisdicional a uma determinada situação de
fato, tomando em consideração não só seus objetivos imediatos (prestação de tutela à parte reclamante), mas
também àqueles mediatos (relacionados com os valores e objetivos do ordenamento jurídico), o que apenas
será factível a partir de uma visão externa do processo, isto é, não restrita a seus próprios pressupostos.21
Em rápida síntese, o conceito de efetividade implica uma consideração de meios e fins, podendo ter-se
por efetivo aquele processo que atinge as finalidades a que se destina, considerando o conjunto de objetivos im-
plícitos no direito material e a totalidade da repercussão da atividade jurisdicional sobre dada situação de fato.
A identificação dessas finalidades, portanto, como acima mencionado, não pode ser buscada endogena-
mente no processo, a partir de fins localizados em seus próprios institutos, mas sim nos resultados aos quais
está vocacionado.22 As finalidades endógenas do processo, que respondem àqueles argumentos chamados de
produção, ganharão o seu sentido quando conjugadas com objetivos mais amplos, identificados na consideração
ampla do sistema jurisdicional, como um mecanismo de produção de decisões sociais.
A questão da efetividade deve ser vista a partir de uma visão sistemática do processo,23 com o cruzamento
20 Sobre como a correta interpretação das normas processuais, uma vez aplicadas em boa técnica, podem alcançar esses resultados, vide MOREIRA,
José Carlos Barbosa, Efetividade do processo e técnica processual. Temas de direito processual: sexta série. São Paulo: Saraiva, 1997, p. 23-38.
21 Sem prejuízo, há a discussão acerca do processo adequado, isto é, qual processo, consensual ou adjudicatório é melhor para solucionar um dado
litígio. Cf. SALLES, Carlos Alberto de. Arbitragem em contratos administrativos. Rio de Janeiro: Gen/Forense, 2011, p. 104-107. Reconhecendo
a necessidade de adequação do processo às situações de direito material, cf. LACERDA, Galeno. O Código como sistema legal de adequação do
processo. In FABRÍCIO, Adroaldo Furtado. Meios de Impugnação ao julgado civil: estudos em homenagem a José Carlos Barbosa Moreira. Rio
de Janeiro: Forense, 2007, p. 252/258 (o autor sustenta a necessidade de adaptação do processo ao sujeito, ao objeto e à sua finalidade, colocando o
Código de Processo, expressão de um método indutivo, como um sistema legal de adequação).
22 Sobre a efetividade do processo, Dinamarco, Cândido Rangel. A instrumentalidade do processo. 14ª ed. São Paulo: Malheiros, 2009, p. 351-359.
Segundo Bedaque, na consideração da efetividade do processo o jurista “deve criar soluções visando a tornar o instrumento adequado à realidade
social a que ele será aplicado” (BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Direito e processo – influência do direito material sobre o processo. São
Paulo: Malheiros, 1995, p. 29).
23 Cf. MOREIRA, José Carlos Barbosa, Efetividade do processo e técnica processual. Temas de direito processual: sexta série. São Paulo: Saraiva,
1997, p. 28, enfatizando que “vários, senão muitos, dos problemas ‘clássicos’ do processo demandam reexame em perspectiva ampliada, que tome
CARLOS ALBERTO DE SALLES 313
de fatores endógenos e exógenos ao sistema processual, de forma a permitir uma consideração dos argumentos
de produção e de qualidade. Não há como pensar-se, por exemplo, em uma limitação de custos sem considerar
seus efeitos de acarretar eventual redução de meios probatórios ou em uma diminuição da duração do processo
sem levar em conta possível sacrifício do contraditório. De igual maneira, não há como cogitar de uma maior
coercitividade das ordens judiciais sem considerar eventuais efeitos danosos que elas possam produzir, como
a impossibilidade de reversão de uma decisão equivocada, de prejuízo à liberdade das partes envolvidas, ou
ainda de comprometimento a uma adequada divisão dos poderes do Estado.
A questão da efetividade, nessa medida, coloca-se sob uma perspectiva de maior abrangência, a qual
conduz à consideração de um dado mecanismo processual partir de suas múltiplas finalidades analisando
suas implicações imediatas e mediatas. Além da assim chamada “realização do direito material”, a atividade
jurisdicional deve estar voltada para o atendimento de objetivos sociais mais amplos, relacionados com os
direitos demandados e outros que, na maior parte das vezes, podem a eles transcender. Dessa maneira, como
destacado de início, a efetividade da tutela jurisdicional compõe um verdadeiro horizonte metodológico do Di-
reito Processual Civil contemporâneo, a indicar o sentido em direção do qual os esforços de aprimoramento
dos processualistas devem se dirigir.
3. A INSTRUMENTALIDADE DO PROCESSO
A instrumentalidade do processo tem direta conexão com a efetividade do processo, na medida em que
propõe seu direcionamento ao atendimento dos escopos fundamentais aos quais ele deve estar dirigido. To-
davia, se a efetividade pode ser vista como apontando para um horizonte metodológico, com exposto acima, a
instrumentalidade, da maneira como vem sendo colocada, aponta, sobretudo, para um horizonte hermenêutico,
indicando a maneira como devem ser interpretados os institutos processuais e a disciplina legal do processo.
Sem dúvida, a chamada instrumentalidade do processo é o mais importante movimento de renovação
do direito processual civil das últimas décadas. Significou uma grande ruptura com o modo formalista de
interpretação24 das normas processuais. Essa reação antiformalista não significou uma ruptura com o valor
da forma como um dos elementos mais característicos do processo, mas introduziu a finalidade como um
dado fundamental para a interpretação da disciplina legal do processo.
Em suma, segundo o principal postulado da instrumentalidade do processo, a interpretação e, por
consequência, a aplicação das normas de direito processual devem levar em conta os vários escopos aos quais
o processo se destina. É deles que se deve extrair seu significado último, aquele destinado a proporcionar
o correto funcionamento da jurisdição estatal.
Em um ambiente epistemológico construído a partir da afirmação da autonomia do direito processual civil,25
disciplina constituída em torno da independência da norma processual, é fácil entender como a ciência processual
acabou fechada em suas próprias premissas, formando um conhecimento fortemente autoreferente.26
Com isso, a ruptura proposta pela instrumentalidade foi mais abrangente e profunda do que pudesse
parecer à primeira vista. De fato, “é vaga e pouco acrescenta ao conhecimento do processo a usual afirmação
de que ele é um instrumento, enquanto não acompanhada da indicação dos objetivos a serem alcançados
na devida consideração o contexto global em que eles se inserem”.
24 Considera-se formalista o modo de interpretação baseado na pressuposição de um direito objetivo e determinante, isto é, cujos comandos nor-
mativos possuem apenas um único sentido, correto e verdadeiro, e em relação aos quais se pressupõe a capacidade de determinar a realidade,
independentemente de preocupações com sua eficácia e efetividade. Nesse sentido, v. TRUBEK, David M. The handmaiden’s revenge: on re-
ading and using the newer sociology of civil procedure. Law and Contemporary Problems, vol. 51, n. 4, 1988, p. 113/114. V., também, SILVA,
Ovídio A. Baptista da. Processo e ideologia: o paradigma racionalista. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 297/320 (criticando a univocidade
do sentido da lei adotada pelos juristas, e processualistas em especial, em tendência tratada pelo autor como própria do dogmatismo, que
seria expressão de um paradigma racionalista, responsável pela condução dos estudiosos do direito a investigações meramente conceituais).
Criticando o “apego exagerado ao formalismo”, v. BEDAQUE, José Roberto dos Santos, Efetividade do processo e técnica processual. 2ª ed.
São Paulo: Malheiros, 2007, p. 43/46.
25 Sobre a chamada fase autonomista do direito processual, cf. Dinamarco, Cândido Rangel. A instrumentalidade do processo. 14ª ed. São Paulo: Ma-
lheiros, 2009, p. 20-22; para um panorama da recepção dessas ideias no Brasil, vide, do mesmo autor, Fundamentos do processo civil moderno. 3ª
ed. São Paulo: Malheiros, 2000. p. 27/39.
26 Cf. TEUBNER, Gunter. O direito como sistema autopoiético. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1989, p. 40/52 (em especial, descrevendo os
vários graus da autoreferência).
314 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
mediante o seu emprego. Todo instrumento, como tal, é meio; e todo meio só é tal e se legitima em função
dos fins a que se destina.”27
Em uma visão acurada dos caminhos tomados pelo direito processual civil nos últimos anos verifica-se
ter o raciocínio axiológico, introduzido pela instrumentalidade, um papel de grande relevo nessa área do
direito.28 Tirados eventuais abusos ou exageros a que essa doutrina possa ter levado,29 é inegável sua impor-
tância na construção de uma renovada mentalidade no direito processual.
A esse propósito, nos termos em que vem sendo formulada, a instrumentalidade, tem o grande mérito
de afirmar a necessidade de o processo orientar-se no sentido de sua efetividade, de dar respostas adequadas
aos vários escopos que devem orientar sua concepção, em especial, na realização do direito material.30
A instrumentalidade, concebida dessa maneira, tem, portanto, um significado essencialmente finalista
ou axiológico, voltado aos fins ou escopos do processo, podendo, com propósito analítico, ser chamada de
instrumentalidade finalista.
O momento atual, passados já quase vinte e cinco anos do advento das obras emblemáticas dessa
teoria,31 é preciso avançar nas premissas por ela colocadas, em especial quanto à sua abrangência e direcio-
namento metodológico. Nesse aspecto, mostra-se viável um aprofundamento daquela afirmação de que o
processo deve orientar-se de maneira instrumental, relativamente a alguns valores e, especificamente, ao
direito material.
O presente trabalho, embora sem contestar as construções metodológicas anteriores, ousa trazer uma
proposta nesse sentido. A esse propósito, objetiva-se gerar subsídios ao debate acadêmico acerca da meto-
dologia do direito processual civil. A proposta do presente trabalho é a de levar o sentido instrumental do
processo à própria maneira de estudá-lo e, assim, de construir o conhecimento a ele relativo. Afirma-se, a
esse propósito, a necessidade de descer ao próprio direito material ou, mais exatamente, às situações contro-
vertidas, ainda que potencialmente consideradas, próprias de uma área específica. Isso se mostra adequado
ante a necessidade de apreender as características, premissas e problemas que são próprios a essa área, com
o objetivo de construir uma resposta processual adequada às questões a ela peculiares.
Essa radicalização – no sentido de ir à raiz – busca uma mudança no modo de abordagem utilizado
no direito processual, de forma a permitir uma renovação em seu próprio método, possibilitando uma
instrumentalidade metodológica, cujas premissas são discutidas no item final deste artigo.
4. A DESIGNAÇÃO INSTRUMENTALIDADE FINALISTA
A instrumentalidade do processo, como dito acima, coloca-se, sobretudo, por meio da afirmação dos
escopos ou objetivos do processo, como um fundamental horizonte hermenêutico a ser considerado no Direito
Processual Civil. O caráter finalista, assim, não se coloca em contraposição à instrumentalidade metodoló-
gica (finalista vs. metodológica). Na verdade, essa distinção tem por objetivo, somente, por em destaque as
27 Dinamarco, Cândido Rangel. A instrumentalidade do processo. 14ª ed. São Paulo: Malheiros, 2009, p. 177
28 De fato, como referido acima, a expressão mais evidente da instrumentalidade no direito processual brasileiro é a introdução da discussão sobre a
efetividade de tutela jurisdicional, considerada de forma “abrangente não apenas do provimento final ou resultado do processo – seja ele encarado
sob o ângulo do vencedor, seja encarado sob o ângulo do vencido – , mas também dos meios predispostos ao atingimento daquele provimento e
resultado.” YARSHELL, Flávio Luiz. Tutela jurisdicional. São Paulo: Atlas, 1999, p. 37.
29 Cf. PASSOS, J. J. Calmon de. Instrumentalidade e devido processo legal. Revista de Processo, n. 102 (abril-junho 2001), p. 55/67 (criticando a
premissa do processo como instrumento, mediante a afirmação que o processo condiciona o direito, havendo uma interdependência entre as esferas
de direito processual e material); também LEAL, André Cordeiro. Instrumentalidade do processo em crise. Belo Horizonte: Mandamentos/FUMEC,
2008, p. 129/137 (sustentando que com a instrumentalidade a “ciência do processo” deixaria de ser técnico-jurídica e passaria a ser técnico-metaju-
rídica, em um enfoque que “antes de axiológico, é axiologizante”, p. 137).
30 “O direito existe para se realizar. Todo valor reside na possibilidade prática de sua realização.” VIDIGAL, Luís Eulálio de Bueno. Da execução
direta das obrigações de prestar declaração de vontade. São Paulo: RT, 1940, p. 9. Essa a tônica que tem marcado o debate acerca da efetividade do
processo, como indicado no item 2, acima.
31 Sem prejuízo de eventuais referências em obras anteriores, no que se refere ao movimento contemporâneo, cf. DINAMARCO, Cândido Rangel.
A instrumentalidade do processo. São Paulo: RT, 1987; também a edição mais recente, DINAMARCO, Cândido Rangel. A instrumentalidade do
processo. 14ª edição. São Paulo: Malheiros, 2009. Essa obra foi apresentada inicialmente com tese, em concurso de titularidade do Departamento do
Direito Processual da Faculdade de Direito da USP, vencido pelo autor. Importante, também, a esse respeito o capítulo constante de WATANABE,
Kazuo. Da cognição no processo civil. São Paulo: RT, 1987, p. 15/25; igualmente a edição mais recente, WATANABE, Kazuo. Da cognição no
processo civil. 3ª ed. São Paulo: DPJ, 2005, p. 21/83.
CARLOS ALBERTO DE SALLES 315
características fundamentais de ambas as propostas.
A adjetivação da instrumentalidade não é novidade. Já em um de seus nascedouros, Kazuo Watanabe
a denominava substancial, em oposição àquela “meramente formal ou nominal.”32 Também, José Roberto do
Santos Bedaque refere à instrumentalidade moderna, “informada por conotações deontológicas, que impõem
alteração da maneira como a técnica deve ser aplicada.”33 Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, sob diferente
perspectiva, mas com resultados semelhantes, responde a questões equivalentes àquelas que compõem o
núcleo da instrumentalidade sob o enfoque do que chama formalismo valorativo. Para ele, “repelida a forma
pela forma, forma oca e vazia, a sua persistência ocorre apenas na medida de sua utilidade ou como fator de
segurança, portanto, apenas e enquanto ligada a algum conteúdo, a algum valor considerado importante.”34
Daí a necessidade, segundo afirma, de pensar a forma ou o formalismo a partir dos valores da justiça, paz
social, segurança e efetividade.35
O posicionamento sustentado no presente trabalho, ressalte-se mais uma vez, não pretende uma rup-
tura ou o abandono da postura axiológica em relação ao processo. Propõe-se apenas somar a ela uma nova
perspectiva metodológica, tal que, mudando o modo de indagação, conduza à própria redefinição do objeto
de estudo. Por essa razão, com o exclusivo fim de contraposição, designa instrumentalidade finalista àquela
concebida a partir da aplicação de escopos,36 objetivos, ou valores às normas processuais, sem pretender
afastar, evidentemente, o significado hermenêutico que efetivamente tem. Por outro lado, denomina como
instrumentalidade metodológica àquela indicada acima e a seguir desenvolvida.
Nesse mesmo sentido, correta a compreensão de Ada Pellegrini Grinover acerca da distinção entre as
modalidades de instrumentalidade:
“Estamos falando de instrumentalidade finalística do processo, ou seja, do enfoque do processo que tem
como finalidade (jurídica) a atuação do direito material, sendo por isto mesmo instrumental em relação
a este. Isto não se discute. Mas o processo também pode ser visto em sua instrumentalidade metodológica
(Carlos Alberto de Salles). Ou seja, o método que parte do estudo do direito material para, a partir deste,
remontar ou reconstruir o fenômeno processo. A utilização desse método, por si só, já revoluciona a análise
do processo e tem aplicada, hora ou outra.”37
5. A INSTRUMENTALIDADE METODOLÓGICA
A proposta de uma instrumentalidade metodológica, aqui sustentada, não ostenta qualquer pretensão
hegemônica, isto é, de afirmar-se como metodologia exclusiva, dominante ou mais correta para tratar de todas
as questões e ser determinante de todas as abordagens do direito processual civil.
Ao contrário, sua vocação é alternativa, de ser uma entre outras opções metodologicamente válidas.
32 WATANABE, Kazuo. Da cognição no processo civil. 3ª ed. São Paulo: DPJ, 2005, p. 22/23.
33 BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Efetividade do processo e técnica processual. 2ª ed. São Paulo: Malheiros, 2007, p. 40.
34 OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Do formalismo no processo civil. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 6. A propósito desse debate, cabe ponderar
que, “a toda a evidência, processo não significa forma do direito material. Aqui, o erro provém da indevida aplicação aos dois ramos do direito das
noções metafísicas de matéria e forma, como conceitos complementares. Definidas as normas fundamentais, reguladoras das relações jurídicas,
como direito material, ao direito disciplinador do processo outra qualificação não restaria senão a de formal. O paralelo se revela primário em
seu simplismo sofístico. O direito material há de regular as formas próprias que substanciam e especificam os atos jurídicos materiais, ao passo
que direito processual, como instrumento de definição e realização daquele em concreto, há de disciplinar, também, as formas que substanciam e
especificam os atos jurídicos processuais. Em suma, a antítese não é direito material – direito formal, e sim, direito material – direito instrumental.”
LACERDA, Galeno. O Código como sistema legal de adequação do processo. In FABRÍCIO, Adroaldo Furtado. Meios de Impugnação ao julgado
civil: estudos em homenagem a José Carlos Barbosa Moreira. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 252
35 Não obstante a proximidade do enfoque, o autor não demonstra sua adesão à instrumentalidade, pois, segundo afirma, “o processo, cumpre ressaltar,
não é meramente instrumental, pois revela um valor próprio ao estabelecer, como já se destacou, as formas inclusive as formas de tutela, com que
se pode tornar efetivo o direito material.” OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro. Direito Material, processo e tutela jurisdicional. FUX, Luiz; NERY
JR., Nelson; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Processo e Constituição. Estudos em homenagem ao Professor José Carlos Barbosa Moreira. São
Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 771.
36 “Para que as afirmações não pequem pela extrema abstração estéril, é de suma importância a precisa definição dos objetivos a que o sistema se
considera instrumentalmente ligado. Se os propósitos é que conferem sentido racional às condutas, é logicamente indispensável tomar plena consci-
ência dos propósitos, ou estabelecê-los, para que possa a ciência do processo fazer racionalmente suas opções. Essa postura metodológica de cunho
acentuadamente finalista, que levou à preocupação em considerar alongadamente os escopos que norteiam o moderno direito processual, constitui
também fator de um perene e dinâmico inconformismo, germe de iniciativas pelo aprimoramento funcional do sistema.” DINAMARCO, Cândido
Rangel. A instrumentalidade do processo. 14ª edição. São Paulo: Malheiros, 2009, p. 315.
37 GRINOVER, Ada Pellegrini. Ensaio sobre a processualidade: fundamentos para uma nova teoria geral do processo. Brasília, DF: Gazeta Jurídica,
2016, p. 13.
316 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Volta-se, assim, para ser aplicada em situações específicas, para as quais suas premissas e forma de abordagem
se mostrem adequadas. Seu direcionamento é a especialidade, não a generalidade.
Nesse sentido, a proposta sustentada neste trabalho, como dito acima, não exclui a instrumentalidade em
seu viés finalista, bem como qualquer outra concepção generalizante do fenômeno processual. Essas concep-
ções tomam por pressuposto – ainda quando muitas vezes não declarado – a possibilidade de uma aplicação
uniforme das normas processuais, independentemente de os problemas colocados ao direito processual serem
provenientes de áreas específicas do direito material ou das relações humanas, de maneira geral. A instrumen-
talidade finalista, portanto, não perde sua validade e aplicabilidade na interpretação e aplicação de qualquer
norma processual, em compasso com o grau de generalização que lhe é próprio.
A proposta aqui esboçada, como antes destacado, representa uma radicalização da instrumentalidade,
no sentido de remeter à raiz da ideia do processo concebido como instrumento para realização de objetivos
a ele externos.38 Propõe-se buscar, como ponto de partida do direito processual, os problemas de cada campo
específico do direito e da realidade fática.
Note-se que se pode aceitar certa correspondência entre o chamado direito material e determinados
campos específicos da realidade fática. No entanto, não há como deixar de admitir que muitas situações desta
última não encontram exata correspondência em determinada área do direito material. Pesam a esse propósito
os variáveis graus de complexidade, a existência de situações não diretamente reguladas pelo ordenamento
estatal, a existência de contradições e inconsistências internas do sistema jurídico e a crescente interdisciplina-
ridade39 do direito contemporâneo. Por essas razões, é necessário analisar a adequação das respostas do direito
processual não apenas da perspectiva do direito material, mas da realidade social na qual está inserido.
Nesse mesmo sentido, vai fundo a Professora Ada Pellegrini, ao afirmar a possibilidade, a partir da
premissa da instrumentalidade metodológica, da “construção da ideia de processualidade a partir dos conflitos
existentes na sociedade, para se chegar ao processo e procedimento adequados para solucioná-los de modo a atingir
uma tutela jurisdicional e processual efetiva e justa”.40
Em termos metodológicos, assim, objetiva-se uma inversão na racionalidade própria do processualista.
O problema não se coloca no campo estritamente processual, buscando-se subsídios do direito material para
solucioná-lo. Ao contrário, vai-se ao problema em sua maior concreção, buscando entendê-lo a partir das
peculiaridades da disciplina jurídica e social à qual deve estar conformada e identificada a resposta processual
mais adequada para sua solução.
Na verdade, propõe-se um pouco mais do que tomar um campo específico de direito material como
ponto de partida. Isso porque, da mesma forma que o processo, também o direito material não consegue dar
conta de toda a complexidade dos problemas surgidos no plano fático. Há, sem dúvida, nos dois campos
jurídicos, um acréscimo de complexidade41 tanto jurídica, quanto fática.42
38 Quer dizer, as tendências endógenas e exógenas no direito processual, destacada no item 2, acima.
39 A interdisciplinaridade coloca-se como uma necessidade do direito contemporâneo de maneira a permitir-lhe gerar respostas adequadas à uma rea-
lidade de crescente complexidade jurídica e social. “A questão de que o jurista deva estabelecer novos e mais profundos contatos com psicólogos,
sociólogos, antropólogos, cientistas políticos tornou-se, especialmente entre juristas da nova geração, uma communis opinio tão difundida que,
desejando oferecer indicações bibliográficas precisas, não saberia por onde começar.” BOBBIO, Norberto. Da Estrutura à Função: novos estudos de
teoria do direito. Barueri: Manole, 2007, p. 46/47. Ainda, como ressalta o jurista, “a interdisciplinaridade sempre pressupõe uma diferença de abor-
dagens diversas” (p. 48). Ressaltando uma transição paradigmática experimentada pelo direito contemporâneo, v. SANTOS, Boaventura de Sousa.
A crítica da razão indolente: contra o desperdício da experiencia. São Paulo: Cortez, 2000, p. 164/169. Para esse autor, “enquanto domínio social
funcionalmente diferenciado, o direito desenvolveu um autoconhecimento especializado e profissionalizado, que se define como científico (ciência
jurídica) dando assim origem à ideologia disciplinar a que chamo cientificismo jurídico” (...) “Do positivismo jurídico à autopoiese, o pressuposto
ideológico foi sempre o de que o direito devia desconhecer, por ser irrelevante, o conhecimento social científico da sociedade e, partindo dessa ig-
norância, deveria construir uma afirmação epistemológica própria (‘direito puro’, ‘direito auto-referencial’, subjectividade epistêmica do direito’)”
(p. 165). Sobre a aplicação de uma análise sociológica do processo, cf., também, SANTOS, Boaventura de Sousa. A sociologia dos tribunais e a
democratização da justiça. In Pela mão de Alice: o social e o político na pós-modernidade. Porto: Afrontamento, 1995, p. 141/161.
40 GRINOVER, Ada Pellegrini. Ensaio sobre a processualidade: fundamentos para uma nova teoria geral do processo. Brasília, DF: Gazeta Jurídica,
2016, p. 13.
41 “Esse acréscimo pode ser interno ou externo ao sistema, vale dizer, a evolução de um sistema não depende apenas da complexidade do ambiente,
mas também da complexidade interna do sistema. Evolução dos sistemas é a realização do potencial de aprendizagem dessa complexidade e de
transformação das estruturas do sistema por meio da diferenciação daquelas três funções: variação, seleção e estabilização. No interior do sistema
jurídico esses mecanismos podem ser identificados com a multiplicação de expectativas normativas conflitantes (variação); processo de decisão
das expectativas admitidas no sistema (seleção); regulamentação e programação condicional das expectativas normativas válidas (estabilização).”
CAMPILONGO, Celso Fernandes. Política, sistema jurídico e decisão judicial. São Paulo: Max Limonad, 2002, p. 89.
42 “O processo de decisão jurídica possui uma diferenciação funcional muito mais ampla que a imaginada pela concepção usual da divisão de poderes.
CARLOS ALBERTO DE SALLES 317
Daí a necessidade de identificar não apenas um campo específico de direito material, mas também o
universo das possíveis situações controvertidas surgidas em relação a uma área determinada. Com isso, é pos-
sível formular, de maneira mais acurada, um juízo de adequação em relação às medidas processuais cabíveis
no caso concreto e, por consequência, do melhor parâmetro interpretativo para as normas de processo.43
O caráter transubstancial44 do processo, de atender indistintamente a um grande conjunto de tipos de
situações controvertidas, pelo qual é tradicionalmente concebido, vem sendo colocado em xeque diante da
crescente complexidade das situações fáticas e jurídicas da realidade contemporânea. A perda da capacidade do
processo para responder a uma grande diversidade de situações, independentemente da matéria a que digam
respeito, acaba por enfraquecer a qualidade da resposta processual.
A proposta da instrumentalidade metodológica busca, exatamente, oferecer uma solução a esse problema
da transubstancialidade.
5.1. UMA NOVA FORMA DE ABORDAGEM
A instrumentalidade metodológica propõe uma alternativa quanto à forma de se construir o conhecimen-
to no campo do direito processual civil. Essa alternativa, insista-se, não visa a excluir outras igualmente válidas,
consiste em modificar a forma de análise do direito processual. Ao invés de se partir da norma de processo,
parte-se da análise de um campo específico da realidade jurídica e social, para, verificados os condicionantes
que lhe são peculiares, determinar a melhor resposta processual para o problema estudado.
A presente proposta, no entanto, não se confunde com aquela chamada de perspectiva de direito material do
processo. Isso porque “os processualistas dessa tendência procuram desenvolver o estudo do direito subjetivo, da
pretensão de direito material e da ação de direito material, conduzindo à conclusão de que, no plano processual, a
cada ação de direito material corresponde, de ordinário, ‘ação’ de direito processual e uma pretensão processual”.45
Verifica-se, de fato, que essa proposta parte de uma diversa definição do objeto de estudo do direito processual,
na medida em que concebe o processo enraizado ao direito material.46 Não obstante não chegue a considerar o
processo como algo imanente ao direito material, pois afirma a autonomia da pretensão processual47 ou, ainda,
da pretensão à tutela jurídica processual,48 estabelece uma relação necessária entre direito e processo muito mais
próxima do que sob um enfoque estritamente processual.49
A proposta aqui desenvolvida não se confunde, também, com a afirmação da necessidade de efeti-
vidade da tutela jurisdicional, no sentido de promover a realização do direito material. Embora, como
mencionado acima, essa afirmação represente um importante aspecto metodológico da chamada instru-
mentalidade finalística, no sentido de apontar um horizonte hermenêutico para o Direito Processual Civil,
ela não chega a promover uma transformação metodológica, em razão de não se traduzir em uma redefi-
nição do objeto de análise ou do procedimento de investigação. A efetividade, a esse propósito, é colocada
Por trás da separação entre o legislativo e o judiciário está uma considerável diferença na complexidade a ser dominada.” LUHMANN, Niklas.
Sociologia do Direito. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1985, vol. II, p. 40.
43 Acerca da adequação do processo, v. nota 20, acima
44 A propósito desse tema, cf. SALLES, Carlos Alberto de. Arbitragem em contratos administrativos. Rio de Janeiro: Gen/Forense, 2011, p.20/24.
Já denunciando a crescente perda da transubstancialidade das normas processuais, v., do autor, SALLES, Carlos Alberto de. Execução judicial em
matéria ambiental. São Paulo: RT, 1998, p. 32 e 284/287.
45 WATANABE, Kazuo. Da cognição no processo civil. São Paulo: RT, 1987, p. 23, mencionando que “Pontes de Miranda é, entre nós, o precursor
dessa colocação, que em linhas gerais é adotada por Celso Neves e Ovídio Baptista da Silva. Também Botelho de Mesquita parte da mesma perspec-
tiva para a sua teoria de ação” (p. 25).
46 Para um exemplo das implicações práticas desse posicionamento, v. SILVA, Ovídio Baptista da. Ação de imissão de posse. São Paulo: RT, 1997, p.
114/143 (sustentando que, muito embora o CPC de 1973 tenha abolido a ação de imissão de posse, presente no diploma anterior, esta permanecia
disponível no sistema processual, com força de ação executiva em sentido amplo, por força de permanecer nele a ação em seu sentido de direito
material, isto é, o direito do adquirente se imitir na posse do imóvel adquirido por meio de instrumento adequado).
47 “A pretensão processual é pretensão à sentença, por se ter exercido a pretensão à tutela jurídica.” (...) “O que se exerceu, pré-processualmente, foi
a pretensão à tutela jurídica. Quem a tem ainda não tem pretensão processual: a pretensão processual depende (= nasce) do pedido.” PONTES DE
MIRANDA. Comentários ao Código de Processo Civil. Tomo I. Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 218/219.
48 “Entre a pretensão à tutela jurídica e a pretensão processual, de que fala Pontes de Miranda, no item anterior, há um vazio que, parece-nos, deve ser
preenchido. Aquela é conceito pré-processual; esta última processual, in concreto. Entre as duas está a pretensão à tutela jurídica processual, que
não se confunde, nem com uma nem com outra.” NEVES, Celso. Estrutura fundamental do processo civil: tutela jurídica processual, ação, processo
e procedimento. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 83.
49 Cf. WATANABE, Kazuo. Da cognição no processo civil. São Paulo: RT, 1987, p. 23 e 27 (comparando as duas perspectivas a dois rios, de águas
com cores diferentes, que, depois de se encontrarem, correm paralelamente por um tempo, mas devem se misturar de todo).
318 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
apenas abstratamente, sem atingir uma modificação no modo de indagação do processualista quanto aos
problemas de sua área de saber.
Na perspectiva proposta, diversamente, o processo não se coloca como ponto de partida. Sua posição é
de ponto de chegada, sem inferir uma prévia modalidade de relação entre direito e processo, como funções
independentes ou como relação necessária. A instrumentalidade se faz, sob esta abordagem, por meio do
direcionamento da atividade cognitiva ao atendimento de necessidades concretas de determinada situação,
seja do direito envolvido, seja da natureza do conflito envolvido.
Como se pode perceber, a abordagem proposta somente se mostra possível com a ruptura da transubs-
tancialidade denunciada anteriormente, isto é, com o reconhecimento de que o chamado “direito material”
representa uma enorme gama de situações jurídicas e sociais, diversificadas e, muitas vezes, contraditórias
entre si. Impossível, nesse sentido, uma discussão de efetividade que não tome por referência um domínio
específico de situações concretas.
É, portanto, a partir das características, condicionantes e peculiaridades de uma área que se deve avaliar
e construir a resposta processual. Fácil perceber, a tal propósito, a disparidade de situações envolvidas em áreas
tão díspares como família, tributário, comercial e administrativo – esta última, foco principal do presente
trabalho – , a exigir respostas processuais com variáveis graus de diferenciação.
O processo, nessa abordagem, passa a ser examinado de uma perspectiva externa, sem ficar recluso às
suas próprias premissas, respondendo a necessidades a ele colocadas a partir de um universo para o qual ele
deve estar, naturalmente, instrumentalizado. Não há, todavia, perda da especificidade do objeto do direito
processual, uma vez que, não obstante a mudança de ponto de partida, o objeto de estudo prossegue sendo a
resposta processual, submetida às adequações que se mostrarem necessárias.
É nesse sentido a asserção acima de esta proposta constituir uma radicalização da instrumentalidade,
significando levá-la às suas raízes, introjetando-a no próprio modo de construir o conhecimento em cada área.
A ideia do processo como instrumento é levada ao extremo de conduzir a uma modificação de seu próprio
modo de indagação, iniciado a partir de áreas de direito material.
5.2. A REDEFINIÇÃO DO OBJETO EM ESTUDOS DE DIREITO PROCESSUAL
A mudança no modo de investigação do direito processual implica uma mudança na própria definição
de seu objeto de estudo. Afinal, “o método pode ser definido como o procedimento teórico, pelo qual se estabe-
lecem os conceitos e suas relações entre si, ou, dito de outra forma, pelo qual se constrói um objeto teórico”.50
Há, assim, uma necessária interdependência entre método e objeto. Ao reconstruir-se o método, de alguma
forma, reconstrói-se, também, o objeto de estudo.
Nas perspectivas contrapostas no subitem anterior, de direito material e de processo, o objeto é definido
a priori, seja como estrutura normativa autônoma, seja enquanto relação necessária. Não há, dessa forma, uma
diferença metodológica entre elas, que partem, embora com definições diversas, dos mesmos pressupostos
teóricos quando à abordagem de seus respectivos objetos.
Com efeito, com a proposta de instrumentalidade metodológica, aqui formulada, o estudo do processo
deixa de estar confinado ao campo da exegese da norma processual – ou dos reflexos processuais da norma
de direito material – , passando a estender-se às próprias peculiaridades da resposta que lhe é exigida em
relação a uma área predefinida. Ocorre, portanto, um inegável alargamento do campo de investigação do
processualista, muito embora esse alargamento seja – o que pode parecer paradoxal – direcionado a uma
resposta de maior especificidade.
O paradoxo, entretanto, não se confirma. A abertura do campo de conhecimento é, exatamente, condição
para poder-se obter uma resposta de maior especificidade, isto é, de maior aderência às necessidades de um deter-
minado contexto jurídico e social. Não se perde, de qualquer forma, peculiaridade própria do direito processual,
50 LOPES, José Reinaldo de Lima. Regla y compás, o metodología para un trabajo jurídico sensato. In COURTIS, Christian (org.). Observar la ley:
ensayos sobre metodología de la investigación jurídica. Madrid: Trotta, 2006, p. 48
CARLOS ALBERTO DE SALLES 319
tendo em vista o direcionamento aos estudos aos mecanismos processuais de solução de controvérsias.
Do mesmo modo que o processo não consegue abarcar a complexidade envolvida em situações confli-
tivas determinadas, também o direito material não consegue dar conta de contextos muito complexos. Por
essa razão surge a necessidade de a análise jurídica trabalhar sob uma perspectiva mais aberta, considerando
não apenas a realidade normativa, mas também aquela política, econômica e social na qual ela está envolvida,
para além da perspectiva exclusivamente jurídica.
Na consideração da resposta processual, portanto, surge a necessidade, também, de se trabalhar com
um paradigma jurídico mais aberto, levando em consideração elementos não apenas do direito material, mas,
igualmente, de outros fatores externos ao próprio direito.
6. CONCLUSÕES
As conclusões do presente trabalho podem ser resumidas em três afirmações centrais, que resumem
as principais posições sustentadas acima.
Em primeiro lugar, aquela afirmação relativa ao papel da efetividade da tutela jurisdicional, ou simples-
mente efetividade do processo. A esse propósito afirma-se que a efetividade atua para o estudioso do Direito
Processual Civil, como uma espécie de horizonte de metodológico, ou um horizonte de sentido, querendo
significar aquele objetivo maior para o qual devem se dirigir os esforços dos processualistas na interpreta-
ção e aplicação dos fenômenos normativos que lhes são próprios. Para tanto, ressalta-se a necessidade de a
efetividade do processo ser concebida em termos amplos, não de simples maximização do direito material,
mas levando em conta objetivos maiores do direito em geral e da tutela jurisdicional em especial. Daí a
importância de considerar não só argumentos de produção, mas também argumentos de qualidade.
A segunda afirmação a ser destacada diz respeito à instrumentalidade finalística, aqui assim explicitada.
Esta, que de alguma forma relaciona-se com a efetividade da tutela jurisdicional, deve ser entendida com
um horizonte hermenêutico do processo, isto é, indicando a necessidade de a sua interpretação ser realizada
a partir das finalidades ou escopos próprios do Direito Processual contemporâneo.
Por fim, a terceira afirmação diz respeito ao núcleo central deste trabalho, a instrumentalidade me-
todológica. Esta diz respeito, no sentido de dar concreção às duas anteriores, à possibilidade de mudar o
ponto de partida do direito processual. Sob essa nova perspectiva se passa a tomar, como ponto de partida
das indagações dessa área, as próprias situações controvertidas, no âmbito do direito material e mesmo
social, que algumas vezes não é inteiramente abrangido pelos mecanismos jurídicos. Longe de pretender-se
hegemônica, instrumentalidade metodológica pretende-se, sobretudo, como alternativa, indicativa de um
novo modo de produzir o conhecimento no Direito Processual Civil.
Com isso, espera-se ter explicitado algumas das sendas metodológicas trilhadas pelos eminentes professores
homenageados e agregado novos elementos para um debate que eles, seguramente, gostariam de participar.
7. BIBLIOGRAFIA
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sobre metodología de la investigación jurídica. Madrid: Trotta, 2006.
Cuando se estudia la carga de la prueba se advierte una evolución en las explicaciones del instituto, en
LUHMANN, Niklas. Sociologia do Direito. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1985.
la cual se pueden distinguir intentos sucesivos que buscan dar con una regla (criterio) que permita determinar
MOREIRA, José Carlos Barbosa. Efetividade do Processo e Técnica Processual. In: Temas de Direito Processual: sexta série. São Paulo: Saraiva, 1997, p. (y explicar) – como dice Montero1 – quién (y porqué) deba asumir las «consecuencias de que una afirmación
17/29.
de hecho no se haya probado».
__________. Notas sobre o problema da “efetividade” do processo. In Temas de Direito Processual: terceira série. São Paulo: Saraiva, 1984, p. 27/42.
__________. Tendências na execução de sentenças e ordens judiciais. In: Temas de direito processual: quarta série. São Paulo: Saraiva, 1989, p. 215-241.
El autor citado2, por ejemplo, distingue cuatro formas en que se ha encarado el asunto: el primer intento
NEVES, Celso. Estrutura fundamental do processo civil: tutela jurídica processual, ação, processo e procedimento. Rio de Janeiro: Forense, 1995.
de respuesta acude a las máximas romanas o medievales; luego aquella que intenta la solución (y explicación)
con la distinción en las clases de hechos; en tercer lugar aquella que cree hallar contestación en la distinción
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Do formalismo no processo civil. São Paulo: Saraiva, 2009.
entre las condiciones generales y las específicas, y finalmente la que defiende la tesis del supuesto fáctico de
__________. Direito Material, processo e tutela jurisdicional. FUX, Luiz; NERY JR., Nelson; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Processo e Constituição.
Estudos em homenagem ao Professor José Carlos Barbosa Moreira. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
la norma favorable.
PASSOS, J. J. Calmon de. Instrumentalidade e devido processo legal. Revista de Processo, n. 102 (abril-junho 2001), p. 55/67 Con todo, existe actualmente consenso en que ninguna de estas consigue una explicación válida para la
PONTES DE MIRANDA. Comentários ao Código de Processo Civil. Tomo I. Rio de Janeiro: Forense, 1973. totalidad de casos que plantea la realidad aplicativa. Una aproximación realista exige un diseño normativo flexible
RAPISARDA, Cristina. Profili della tutela civile inibitoria. Padova: Cedam, 1987.
que recoja en abstracto la necesidad de resolver situaciones diversas y en ámbitos de tutela material muy disímiles.
Los esfuerzos más serios en las últimas décadas parecen apuntar en esta línea. A nivel teórico, por ejemplo las
SALLES, Carlos Alberto de. Arbitragem em contratos administrativos. Rio de Janeiro: Gen/Forense, 2011, p. 13/27.
profundas reflexiones de Verde3, que exactamente inciden sobre este punto, y a nivel legislativo, el tratamiento
__________. Execução judicial em matéria ambiental. São Paulo: RT, 1998 [disponível em https://www.researchgate.net/ (localização pelo nome do
autor)]. matizado y flexible que ofrecen legislaciones como la LECiv española, son muestras claras de esto último.
__________. Processo civil de interesse público. In SALLES, Carlos Alberto de (org.). Processo civil e interesse público: o processo como instrumento de En este contexto, el objeto de este estudio es analizar lo que ha sucedido con la doctrina chilena más
defesa social. São Paulo: RT, 2003, p. 47/52 [Disponível em https://www.researchgate.net/ (localização pelo nome do autor)]. relevante durante el siglo XX.
SANTOS, Boaventura de Sousa. A crítica da razão indolente: contra o desperdício da experiencia. São Paulo: Cortez, 2000
Los estudios que podemos encontrar en Chile provienen de civilistas y procesalistas. Esta dualidad puede
__________. A sociologia dos tribunais e a democratização da justiça. In Pela mão de Alice: o social e o político na pós-modernidade. Porto: Afrontamento, explicarse por la regulación positiva de la prueba, cuyo estatuto jurídico se ha encontrado en el Código Civil
1995.
y en la legislación procesal. De aquí también esa ubicación ambigua que ha tenido la prueba, el estudio de
SILVA, Ovídio A. Baptista da. Processo e ideologia: o paradigma racionalista. Rio de Janeiro: Forense, 2004
esta en nuestra dogmática, en el Derecho civil y en el Derecho procesal a la vez es una situación que se ha
__________. Ação de imissão de posse. São Paulo: RT, 1997.
extendido por todo el siglo XX y que aun pervive4.
TEUBNER, Gunter. O direito como sistema autopoiético. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1989.
Por otra parte, la carga de la prueba analizada dentro de la teoría de la prueba sigue siendo una cuestión
TRUBEK, David M. The handmaiden’s revenge: on reading and using the newer sociology of civil procedure. Law and Contemporary Problems, vol.
51, n. 4, 1988, p. 111-134. muy discutida. Su ubicación en el ámbito del Derecho material o en el del Derecho procesal o en ambos a la
VIDIGAL, Luís Eulálio de Bueno. Da execução direta das obrigações de prestar declaração de vontade. São Paulo: RT, 1940.
vez ha sido objeto de debate por mucho tiempo y por los clásicos: véase por ejemplo Rosenberg5 y Micheli6.
WATANABE, Kazuo. Da cognição no processo civil. 3ª ed. São Paulo: DPJ, 2005, p. 21/83. 1 MONTERO AROCA, Juan (2007): La prueba en el proceso civil, quinta edición, Thomson-Civitas, Cizur Menor, p. 128.
__________. Da cognição no processo civil. São Paulo: RT, 1987. 2 MONTERO AROCA (2007), pp. 128-132.
3 VERDE, Giovanni (2013): L’onere della prova nel processo civile, Edizione Scientifiche italiane, Napoli, 600 pp.
__________. Tutela antecipatória e tutela específica das obrigações de fazer e não fazer. In: Sálvio de Figueiredo Teixeira (org.). Reforma do Código de 4 Hasta el presente distinguidos profesores de Derecho civil se ocupan de la carga de la prueba: por ejemplo, entre otros, CORRAL TALCIANI,
Processo Civil. São Paulo: Saraiva, 1996. Hernán (2012): «Sobre la carga de la prueba en el Proyecto de Código Procesal Civil», en Cuadernos de Extensión Jurídica de la Universidad de
Los Andes (n. 23), pp. 107-117; también DOMÍNGUEZ HIDALGO, Carmen (2013): «La introducción de las cargas probatorias dinámicas en el
YARSHELL, Flávio Luiz. Tutela jurisdicional. São Paulo: Atlas, 1999. Derecho chileno», en AAVV, Estudios de Derecho civil IX (Santiago de Chile, Thomson Reuters), pp. 787-798.
5 ROSENBERG, Leo (2002): La carga de la prueba, segunda edición, BdeF, Montevideo-Buenos Aires, (traducción Krotoschin) 460 pp.
6 MICHELI, Gian Antonio (1961): La carga de la prueba, EJEA, Buenos Aires (traducción Sentís Melendo), 591 pp.
322 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Los juristas chilenos durante casi todo el siglo XX explican la carga de la prueba de una manera muy
semejante en sus obras de Derecho civil y procesal. Repiten a menudo los mismos argumentos, los mismos
ejemplos y las mismas citas de autoridad: en todo caso, muy apegados —en general— a la civilística francesa
del siglo XIX y principios del XX, introducida por medio de Claro Solar y los que le siguen. Alessandri, Do-
mínguez, Fueyo, Pescio, entre otros.
2. LOS PROBLEMAS QUE SE PLANTEA NUESTRA DOCTRINA CIVIL Y PROCESAL
CUANDO ESTUDIA EL ASUNTO DE LA CARGA DE LA PRUEBA
Desde el trabajo de Yáñez7 y las obras generales de Claro8 y Alessandri9, hasta la monografía de Domín-
guez10, y las posteriores obras de Derecho civil y procesal, entre las cuales se cuentan las de Fueyo11, Pescio12,
Anabalón13 o Paillás14, podemos encontrar un núcleo de ideas bastante preciso y que se reitera de forma seme-
jante. Ensayaremos la fijación de los puntos que reflejan el pensamiento tradicional de los juristas chilenos
– desde fines de S. XIX y en la mayor parte del S. XX – sobre la carga de la prueba, en los términos que siguen.
2.1. ORIGEN DEL CONCEPTO EN UNA SERIE DE AFORISMOS LATINOS Y EL EMPALME
CON EL ARTÍCULO 1698 CC
Es una constante en nuestra doctrina15 que el origen del concepto de carga de la prueba (de onus
probandi, expresión todavía muy frecuente) se halle en una serie de aforismos o máximas latinos con los
que se intenta alumbrar una interpretación del art. 1698 CC, con el propósito de conseguir una exégesis
extensiva, con el argumento de que en él subyace un criterio capaz de resolver los problemas de carga de
la prueba que surjan en todos los campos del Derecho civil, y no únicamente en aquel de las obligaciones
de origen contractual16.
El precepto en cuestión —común a los ordenamientos civiles decimonónicos— señala al respecto lo
siguiente: «Incumbe probar las obligaciones o su extinción a quien alega aquellas o ésta».
La vinculación de las máximas latinas con el contenido del art. 1698 CC está presente en las explicaciones
de Claro Solar17, que al respecto apunta que los aforismos actori incumbit onus probandi o ei incumbit probatio
qui dicit, non qui negat (o negantis naturali ratione nulla est probatio) o reus in exceptione fit actor, se recogen
en la formulación del precepto del Código Civil. Y dice al respecto: «En el art. 1698 se hallan resumidas
implícitamente varias máximas tomadas de la doctrina de los jurisconsultos romanos que son rigorosamente
exactas aun bajo el imperio de nuestro derecho civil con tal que sean bien comprendidas». Y a ello se ocupa
en su obra.
Ejemplos bien patentes de lo que se dice se pueden encontrar también en Alessandri y en Domínguez.
7 YÁÑEZ, Eliodoro (1903): «Onus probandi», en Revista de Derecho y Jurisprudencia, 1903-I, pp. 71-76.
8 CLARO SOLAR, Luis (1979): Explicaciones de Derecho civil chileno y comparado. Tomo duodécimo, De las Obligaciones, III, Editorial Jurídica
de Chile, Santiago de Chile.
9 ALESSANDRI, Arturo (1930): Derecho civil, segundo año, teoría de las obligaciones (versión taquigráfica de la cátedra de derecho civil), Imprenta
Cisneros, Santiago de Chile; y del mismo, Derecho civil, primer año, 2ª edic. (versión taquigráfica tomada de clase de Derecho civil), Editorial
Zamorano y Caperán, 1936; (SOMARRIVA, Manuel y VODANOVIC, Antonio) (1998): Tratado de Derecho civil, partes preliminar y general, t. II,
sexta edición, Editorial Jurídica de Chile, 545 pp.
10 Domínguez Casanueva, Carlos (1927): El onus probandi ¿Quién debe probar? Imprenta Electra, Santiago de Chile, 113 pp.
11 FUEYO LANERI, Fernando (1958): Derecho civil, tomo cuarto, De las obligaciones, volumen II, Imprenta y Litográfica Universo, 1958, Valpara-
íso-Santiago.
12 PESCIO VARGAS, Victorio (1978, reimpresión): Manual de Derecho civil. Teoría general de los actos jurídicos y teoría general de la prueba,
Editorial Jurídica de Chile, Santiago.
13 ANABALÓN SANDERSON, Carlos (1954): El juicio ordinario de mayor cuantía, Editorial Jurídica de Chile.
14 PAILLÁS PEÑA, Enrique (2002): Estudios de Derecho probatorio, Editorial Jurídica de Chile, segunda edición, Santiago de Chile.
15 CLARO SOLAR (1979), pp. 659-661; DOMÍNGUEZ (1927), pp. 77 y ss.; ANABALÓN SANDERSON, Carlos (1954): El juicio ordinario de
mayor cuantía, Editorial Jurídica de Chile, Santiago, pp. 204-205; PAILLÁS, Enrique (2002): Estudios de Derecho probatorio, Editorial Jurídica de
Chile, 2ª edic., Santiago, pp. 33-35.
16 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 73 y ss.
17 CLARO SOLAR (1979), pp. 659 y ss. Algo semejante en el trabajo de YÁÑEZ (1903), pp. 71-76; y en la obra de ALESSANDRI/SOMARRIVA/
VODANOVIC, p. 421, y DOMÍNGUEZ CASANUEVA, Carlos (1927), passim.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 323
Alessandri18 apunta sobre las máximas latinas de actori incumbit probatio y reus in exceptione actor fit, lo
que sigue: «Todos estos principios que dicen que debe probar el que sostiene una proposición contraria al
estado normal de las cosas, o el que pretende destruir una situación adquirida, se hallan compendiados en
el inciso 1° del artículo 1698 del Código Civil, que dice: ‘Incumbe probar las obligaciones o su extinción
al que alega aquéllas o ésta’. Es decir, si alguien sostiene que determinada persona le debe una cosa, debe
probar la existencia de la obligación, y si el deudor afirma que ya pagó la obligación, o que prescribió, etc,
debe probar la extinción.»
»En derecho procesal se dice que corresponde al actor probar los hechos en que fundamenta su acción
y al demandado aquellos en que fundamenta su excepción.»
Domínguez19, a su turno, señala sobre las máximas latinas lo siguiente: «Hemos visto en los capítulos
anteriores el origen y desarrollo de los principios que rigen la incumbencia de la prueba; hemos visto las
doctrinas que sobre ellos se han sustentado y hemos llegado a la conclusión de que los principios clásicos son
absolutamente conformes con la naturaleza del Derecho y son los únicos principios posibles para solucionar
en forma eficaz el problema de la incumbencia de la prueba; pero como principios generales que son, deben
ser interpretados en una forma amplia que permita aplicarlos a todos los casos que se presentan.»
Hasta aquí, los dos aforismos latinos esenciales, actori incumbit probatio y reus in exceptione actor fit, en
concepto de los autores citados parecen guardar correspondencia con la letra del art. 1698 CC, y esa corres-
pondencia puede sustentar la pretensión de que en él se encuentran principios generales aplicables más allá
de las obligaciones de origen contractual.
2.2. LAS TEORÍAS EXPLICATIVAS DE LA CARGA DE LA PRUEBA BARAJADAS POR LA
DOCTRINA CIVIL Y PROCESAL DOMINANTES EN CHILE
Como se ha adelantado, tal vez por influencia (principalmente) de autorizada doctrina civilista francesa
de fines del S. XIX y principios del S. XX, la doctrina civilista chilena (y la doctrina procesal de mediados
del S. XX sobre todo) siguen en este punto las aportaciones francesas que centran su discurso en los criterios
complementarios de la normalidad y de la situación adquirida, como las reglas operativas para determinar el
reparto de la prueba entre actor y demandado, o mejor, entre las afirmaciones avanzadas por unos y otros. Es
evidente la influencia de Baudry Lacantinérie, de Bonnier, Capitant y Colin. También, entre otros, Fitting20.
Desarrollan la idea de que la normalidad o el hecho corriente se presume por la ley, lo que conlleva
poner la carga del lado de quien avanza una afirmación de hecho que se opone a ello, y que pretende alterar
o modificar esa situación de normalidad de la cual arranca el proceso. La doctrina chilena casi de forma inva-
riable hará mención a supuestos típicos de normalidad dados o asumidos en el ordenamiento jurídico y que
servirán como criterios de reparto de la prueba21. Los ejemplos van orientados a explicar la carga primaria que
así soportaría inicialmente el actor en el proceso.
Domínguez Casanueva22 desarrolla la idea que en lugar de expresar la regla sobre a quién incumbe la
prueba, como que incumbe probar al que afirma, es preferible por ser más precisa aquella que enuncia como
incumbe probar al que pretende innovar; esa frase supone que exista una situación o mejor que preexista una
situación frente a la cual una parte puede pretender innovar, alterar, modificar (tesis influida por Fitting y
Baudry Lacantinérie).
De esta manera, se ocupa23 de determinar cómo se puede presentar o estar dada la situación preexistente
frente a la cual se pretende innovar. Denomina a la situación como situación de la controversia, la que se de-
termina por cualquiera de las tres formas siguientes: a) por la naturaleza de las cosas, que denomina situación
18 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), p. 421.
19 DOMÍNGUEZ (1927), p. 51.
20 Una explicación completa disponible es la de DOMÍNGUEZ (1927), pp. 79 y ss.
21 Desde las explicaciones de CLARO SOLAR (1979), pp. 659-660, en adelante.
22 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 79 y ss.
23 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 81 y ss.
324 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
natural; b) por determinación de la ley, que denomina situación legal, y c) la determinada por la prueba,
denominada situación adquirida.
La situación natural es la determinada por la naturaleza de las cosas. Domínguez Casanueva24 dice
que conforme la naturaleza de las cosas la situación natural (normal) es que los sujetos no se encuentren
vinculados jurídicamente entre sí, entre las partes, por una relación jurídica, sino, al contrario, que se
encuentren libres de vínculos jurídicos. Afirma25 que entonces «es un corolario de esta situación la fórmula
romana: ‘el peso de la prueba corresponde al actor’, aplicado a nuestro Derecho por el inciso primero del
artículo 1698 del Código Civil».
Parafraseando a Alessandri Rodríguez, dice que los hombres son recíprocamente independientes, vale
decir, no están ligados los unos a los otros, los vínculos nacen «de hechos determinados y excepcionales»26.
Cita seguidamente la opinión de Baudry Lacantinérie27. Al respecto señala un pasaje en que se apunta: «‘El
artículo 1315 no expresa sino las consecuencia del principio de que la necesidad de probar se impone a aquél
que alega un hecho contrario al estado normal y habitual de las cosas, o bien a una situación adquirida. Nada
más racional. Cuando un hecho jurídico es objeto de una controversia entre dos personas, antes que el juez
haya podido verificar sus afirmaciones contradictorias, el estado de cosas que la ley considera como ordinario
y regular, debe presumirse que existe; se puede, sin duda destruirlo o substituirlo por un estado excepcional;
pero la carga de la prueba pesa naturalmente sobre aquél que sostiene tal pretensión’».
»‘El estado normal y habitual es la independencia recíproca de los hombres, por lo menos desde el punto
de vista de los deberes jurídicos llamados obligaciones, puesto que ellas no nacen de hechos determinados
excepcionales’».
Y luego añade una cita28 de Fitting en un sentido parecido: «‘Basta el que pretende un derecho ante el
juez, que aplica en todos los casos sólo los principios que le dan los necesarios supuestos del hecho, que alegue
y pruebe los hechos que lo producen, y por el contrario, deben probarse por el adversario, los ulteriores hechos
que den lugar a los principios de acción contrario o de excepción’».
»‘Para decir cuándo se ha de aplicar la primera parte del precepto, se debe tener en cuenta las relaciones
normales’».
»‘Y éstas son aquéllas en que la ley no ha introducido una visión particular, porque las reglas especiales
nacen sólo por separarse del orden normal. Así, por ejemplo, la mayor edad, el estado sano, la virilidad, son
relaciones normales, por lo que sólo para la menor edad, la femenidad, ha dado la ley reglas especiales’»
»‘El caso regla presenta siempre un número menor de requisitos que el caso excepción, porque la excepción
depende del concurso, en el caso concreto, no sólo de los datos del hecho que harían aplicable a la misma
regla, sino también de cualquier dato ulterior que la sustraiga del imperio de ella’».
Como se ve la situación natural está vinculada a la normalidad o la regla y frente a ellos está la excepción
o el caso excepcional. Lo normal u ordinario debe presumirse que existe.
Por otra parte, Domínguez Casanueva señala que tanto Baudry Lacantinérie como Fitting no hacen dis-
tinción entre situación natural y situación legal, pero estima incorrecto aquello, puesto que aunque a menudo
el legislador recoge casos de situaciones naturales, puede haber supuestos que no están expresamente recogidos
en la norma y allí cobra especial relevancia no asimilar las dos categorías29.
Domínguez Casanueva30 se ocupa de explicar los tipos de situaciones legales que son aquellas determi-
nadas por la ley.
24 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 81-87.
25 DOMÍNGUEZ (1927), p. 81.
26 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 82-83, parafrasea un alegato ante la Corte Suprema, de Alessandri Rodríguez.
27 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 83-84.
28 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 84-85.
29 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 85-86, cita a Baudry Lacantinérie: «‘el estado de cosas que la ley considera como ordinario y regular, debe presumirse
que existe’». Cita a Fitting: «‘las relaciones normales son aquellas en que la ley no ha introducido una división particular’» pp. 85-86.
30 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 87 y ss.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 325
Primero está la situación natural determinada por la ley, como el caso en que la ley establece «el caso
regla y el caso excepción».
Ejemplo de una disposición de esta especie sería la del art. 2 Cód. Civil que establece que la costumbre
no constituye derecho salvo en los casos en que la ley se remita a ella, «de manera que para que pueda aplicarse
una costumbre como Derecho, es necesario probar que se encuentra comprendida en los casos en que la ley
se remite a ella. Se establecería así una situación natural. «Por consiguiente, quien desea aplicar la costumbre
como derecho, como desea innovar la situación natural, debe probar.»31.
Segundo, la situación determinada por una presunción legal. Afirma que son los casos de presunciones
iuris tantum, a las que se refiere el art. 47 CC, y que según el autor cambian el peso de la prueba, estableciendo
una «nueva situación que reemplace la situación natural»32.
En tercer lugar, Domínguez Casanueva33, trata la situación determinada por una presunción de Derecho
(iuris et de iure). Dice que «Por consiguiente el objeto de la presunción de Derecho es cambiar la situación
natural de la controversia por una nueva situación que la ley crea con el carácter de inmutable, por estimar
que dados los antecedentes y circunstancias que sirven de base a la presunción, la consecuencia que de ellos
se deduce es de tal naturaleza que el juez necesariamente debe llegar a la certeza. La presunción de Derecho,
debe pues establecer en el ánimo del juez una certeza legal que no es lícito cambiar.»34
A su turno, Alessandri, Somarriva y Vodanovic35, en cuanto a la determinación de a quién incumbe (quién
soporta) probar, mantienen lo dicho por los otros autores chilenos sobre la carga: esa recae en quien afirma
o sostiene un hecho que se opone a lo normal u ordinario o a una situación adquirida. Repite los ejemplos o
casos ya citados36.
También de forma esquemática asume estas ideas Fueyo37. Pescio38, por su parte, se ocupa del peso o carga
de la prueba con base en dos aforismos latinos: «actori incumbit probatio», «excipiendo reus fit actor». Sus
explicaciones siguen de cerca la doctrina civilista francesa: Baudry Lacantinérie y Barde, y Planiol y Ripert.
En general explican el reparto de la prueba en los criterios de la normalidad o habitualidad y en la
situación adquirida, de modo que soporta la carga quien afirma un hecho que se aparta de la normalidad o
vaya contra la situación ordinaria.
Parece que el actor ha de probar toda afirmación que se oponga a la normalidad o habitualidad, y el
demandado toda afirmación contraria a la situación adquirida, y a partir de ese punto inicial se pueden su-
ceder afirmaciones que van intercalándose y que suponen un desarrollo dinámico de la carga de la prueba39.
31 DOMÍNGUEZ (1927), p. 87.
32 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 91-92. En p. 92 cita ejemplos de presunciones legales; dice que son de este tipo los contenidos de los arts. 64, 80, 94 n°
5, 147 incisos 1° y 2°, 150, 180, 183 incisos 2° y 3°, 189, 232, 306, 440 inciso 3°, 486, 540, 700 inciso 2°, 968 n° 5, 1072, 1739, 1790 inciso 2°, 2224
inciso 2°, 2298 inc 2°, 2299, etc, del Código Civil; artículos 11 inc. 2°, 34, 64, 120, 132, 139, 181, 207 inc. 2°, 259, 303, 447 inc. 2°, 635, 643 inc.
2°, 767 inc. 2°, 1305, 1333, 1336 y 1337 del Código de Comercio; artículos 27, 65, 67 y 88 del Código de Minería; y artículos 143, 417 y 679 del
Código de Procedimiento Civil.
33 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 92-96.
34 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 93-94, cita ejemplos de estas presunciones en nuestro ordenamiento. Dice: «Podríamos citar como ejemplos de presun-
ciones de Derecho los siguientes: artículos 76, ya citado, 180 en cuanto se reputa concebido durante el matrimonio, y 223 del Código Civil; artículos
33, 1332, 1334, 1335 y 1468 del Código de Comercio, este último derogado por el artículo 678 del Código de Procedimiento Civil; artículo 2 de la
Ley n° 2445 que reglamenta el artículo 169 de la Ley Orgánica de los Tribunales de Justicia y artículo 200 de la misma ley.»
35 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), p. 420. También ALESSANDRI, Arturo (1930): Derecho civil, segundo año, teoría de las
obligaciones (versión taquigráfica de la cátedra de derecho civil), Imprenta Cisneros, Santiago de Chile, pp. 459-461; y del mismo Derecho civil,
primer año, 2ª edic. (versión taquigráfica tomada de clase de Derecho civil), Editorial Zamorano y Caperán, 1936, pp. 170 y ss.
36 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), p. 420: «De aquí que, en primer lugar deba el actor o demandante probar los hechos en que
funda su acción. Lo dice el tradicional adagio actori incumbit probatio. Y, en efecto, no puede ser de otro modo. El demandante quiere introducir un
cambio en la situación presente; se cree dueño de una cosa que está en posesión de su adversario, acreedor de éste, etc. Luego, hasta que se pruebe
lo contrario, es lógico pensar que aquel que tiene una cosa es propietario de ella, porque lo normal y corriente es que el poseedor de una cosa sea su
dueño; o que una persona no sea deudora, porque lo ordinario es que los individuos no se hallen obligados a otros. El demandado debe, pues, con-
servar las ventajas de su situación; mientras no se pruebe lo contrario, debe presumírsele dueño, no deudor.» La opinión clásica transcrita aparece
respaldada en Colin y Capitant, y también en el procesalista (procedimentalista) francés Garsonnet, Traité de procedure civile, tomo II, párrafo 274.
Alessandri con anterioridad avanzaba las mismas ideas y apuntaba sobre la situación de normal u ordinaria, con los ejemplos canónicos de que lo
normal respecto de la propiedad con relación al poseedor que se reputa dueño. Alessandri (1930), pp. 459-460.
37 FUEYO LANERI, Fernando (1958): Derecho civil, tomo cuarto, De las obligaciones, volumen II, Imprenta y Litográfica Universo, 1958, Valpara-
íso-Santiago, pp. 279.-280.
38 PESCIO VARGAS, Victorio (1978, reimpresión): Manual de Derecho civil. Teoría general de los actos jurídicos y teoría general de la prueba,
Editorial Jurídica de Chile, Santiago, pp.324 y ss.
39 PESCIO VARGAS (1978), pp. 326-327.
326 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Finalmente desde la perspectiva del juez y del procesalista, Anabalón40 se preocupa de sentar en escuetos
términos la teoría de la normalidad y la situación adquirida como criterios o parámetros para la distribución
de la carga de la prueba. Y de allí también la correlativa distinción entre la carga que asume el actor (primaria)
y la carga que asume el demandado (secundaria).
Refiere este autor de forma esquemática cómo la jurisprudencia chilena dominante habría recogido los
puntos precedentes. Dice41 lo siguiente: «La jurisprudencia nacional ha sancionado las tesis anteriores con
otras palabras mucho más explícitas, mediante las doctrinas siguientes, emanadas de los fallos respectivos:
a) el que pretende hacer valer un derecho debe acreditar los hechos necesarios para la existencia o eficacia
de ese derecho; b) el que invoca un derecho resultante de un acto jurídico, debe comprobar la existencia
de ese acto, y si fuera solemne, el haberse cumplido asimismo con la correspondiente solemnidad, salvo
que ésta vaya involucrada en el acto mismo, como ocurre con los instrumentos públicos; c) el que reclama
el efecto jurídico de un estado de hecho, debe probar el hecho que constituye o justifique ese estado; d)
el que alegue que el derecho se ha extinguido, que el acto jurídico es nulo o que el hecho ha sido modifi-
cado, deberá probar la extinción, nulidad o modificación; e) el demandante que no acredita debidamente
el derecho materia de su acción, no puede obtener en el juicio, y el tribunal, sin necesidad de ocuparse de
las excepciones opuestas por el demandado, deberá absolver a éste; f ) en el juicio de comodato precario
concierne al actor acreditar los hechos constitutivos de la acción de precario, por ser él quien alega una
situación distinta a la establecida; g) la inexistencia de un contrato corresponde probarla al que la alega, ya
que lo normal es que los contratos no sean nulos ni carezcan de causa; etc.».
2.3. UN PUNTO DE INFLEXIÓN EN QUE SE ASUME PARCIALMENTE LA EXPLICACIÓN
DEL PROCESALISMO CIENTÍFICO DE LA ÉPOCA
Un punto de inflexión sobre la explicación de la carga de la prueba, se verifica en el trabajo de Reyes
Martínez42, quien expone las aportaciones del procesalismo científico de la época con base en los principales
autores que se consultan. En esta podemos encontrar las siguientes ideas.
Con acierto señala43 que la doctrina tiende a coincidir en entender que el reparto entre actor y deman-
dado opera poniendo de cargo del primero la prueba del hecho constitutivo (o generativo) de un derecho
(pretensión) y de cargo del demandado los hechos extintivos e impeditivos. Dice que sin embargo las posi-
ciones de los autores difieren en la razón o fundamento que está detrás de ese reparto: conveniencia, justicia
conmutativa, principio dispositivo, principio de contradicción, la lógica y la naturaleza, entre otros, aparecen
mencionados por la autora44.
La autora45 explica brevemente la concepción normativa y la regla normativa de reparto enunciada por
Rosenberg. En la época es la mejor explicación encontrada de lo esencial de aquella.
Se ocupa46 de la polémica sobre la ubicación (naturaleza jurídica) de la regla de la carga de la prueba.
Resume con acierto algunas de las posiciones de Rosenberg sobre el carácter de las reglas de carga de la prueba,
en orden a que participa de la naturaleza de la norma de que se desprende. Será procesal si la cuestión a resolver
se realiza con la aplicación de una norma procesal, y será material si, a la inversa, se realiza con la aplicación
de una norma material, como será en la mayoría de los supuestos. Expone también sintéticamente la posición
40 ANABALÓN SANDERSON (1954), pp. 206-208.
41 ANABALÓN SANDERSON (1954), pp. 207-208. [En nota 5 al pie cita las referencias jurisprudenciales: R. de D., tomo XII, año 1915, pág. 397;
tomo XIII, año 1916, pág. 239; tomo XV, año 1918, págs. 218 y 292; tomo XX, año 1923, pág. 480; tomo XXI, año 1924, pág. 137; tomo XXVIII,
año 1930, pág. 769; tomo XXXVII, año 1940, pág. 383; tomo XLVI, año 1949, pág. 499].
42 REYES MARTÍNEZ, Mónica (1965): La voluntad en la carga de la prueba, Editorial Jurídica de Chile, Santiago, pp. 50 y ss.
43 REYES MARTÍNEZ (1965), pp. 50 y ss.
44 Esta cuestión expuesta por la autora no aparece resuelta por ella ni vislumbrada de este modo, como hará la doctrina. La razón es la inviabilidad
práctica de obtener tutela de forma eficaz. Diríamos de conveniencia práctica, que cita a Hellwig, citado por Rosenberg, pero no llega a decantarse
en este sentido. La doctrina procesal más seria no tiene dudas en este sentido y explica certeramente. Cappelletti (La testimonianza della parte...)
y Tapia (El objeto del proceso...) ponen de relieve que en estricto rigor jurídico al actor correspondería probar todos los hechos de los que depende
la estimación de su pretensión, pero como ello no parece posible dado que haría prácticamente imposible la obtención de tutela, lo cierto es que se
opera con el reparto de la carga indicado. También resalta esta idea con mucha fuerza Verde (L’onere della prova...).
45 REYES MARTÍNEZ (1965), pp. 52-53.
46 REYES MARTÍNEZ (1965), pp. 55-58.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 327
opuesta de Micheli, que básicamente defiende el carácter procesal, dado que es en el proceso donde despliega
sus efectos la regla de juicio.
3. EL CASO DE LA NEGACIÓN O NEGATIVA
Después de una justificación general de la carga de la prueba (del actor), el paso siguiente es intentar
encontrar acomodo a la máxima ei incumbit probatio qui dicit, non qui negat. Reconoce Yáñez47 que esta no
encuentra una expresa recepción en la fórmula del art. 1698 CC. El Código además en casos específicos
exige la prueba de hechos negativos. Sin embargo, considera que el principio (atribuido a Paulo) es verda-
dero, siempre que se haga del mismo una correcta interpretación. Encuentra respaldo en nuestra tradición
jurídica, nada menos que en las Leyes de las Partidas, puesto que en la Partida tercera, Ley primera se dispone:
«Prueua es aueriguamiento que se faze en juyzio, en razon de alguna cosa que es dubdosa. E naturalmente
pertenece la prueua al demandador, cuando la otra parte negare la demanda, o la cosa, o el fecho, sobre la
pregunta que le faze. Ca si non lo prouasse, deuen dar por quito al demandado, de aquella cosa que non
fue prouada contra el: e non es tenuda la parte de prouar lo que niega, porque non lo podria fazer bien assi,
assi como la cosa que non se puede mostrar, nin prouar segund natura. Otrosi las cosas que son negadas en
juyzio, non la deuen, nin la pueden prouar aquellos que las niegan, si non en aquella manera que diremos
adelante en las leyes deste Titulo.»
Y en la Ley segunda de la misma Partida tercera su encabezado señala: «Como la parte no es tenudo de
prouar lo que niega, si non fuere en cosas señaladas». Seguidamente establece la regla general: «Regla cierta
de derecho es, que la parte que niega alguna cosa en juyzio, no es tenudo de la prouar, assi como de suso
mostramos». Y de inmediato añade los casos excepcionales en que la parte soporta la carga de probar las
negativas que formule en juicio.
Yáñez48 apunta al respecto que las posibles defensas del demandado son de tres clases: defensa negativa
o la negativa absoluta, la defensa positiva o negativa relativa, que supone la oposición de un hecho del «cual
resulta la negativa de las formas ó de los efectos jurídicos del hecho alegado por el demandante», y, en tercer
lugar, la excepción, entendida «como un derecho del demandado, que haga ineficaz en todo ó en parte el
derecho del actor». Para este autor, en la primera la carga la soporta el demandante, en las dos siguientes,
incumbe al demandado la carga.
La posición ampliamente compartida por los autores chilenos en la línea de Yáñez y en la tradición de las
Partidas, es reconocer el vigor de este principio en el Derecho chileno, pero haciendo de él una «interpretación
correcta», que impone matizaciones.
Es casi unánime la preocupación por contestar – y refutar – la idea derivada del aforismo latino de que
las negativas en ningún caso imponen carga de la prueba a quien las alega en el proceso49. Los argumentos de la
refutación son casi siempre muy parecidos, e incluso los ejemplos que se ofrecen. Así, verbigracia, se mencionan
las normas del Código Civil que imponen la carga de probar hechos negativos: los arts. 81 (muerte presunta),
307 (prueba del estado civil), 1474 (la condición negativa), 1479 (condición suspensiva y resolutoria), 1947
(la prueba de ausencia de culpa de los daños y pérdidas en el arrendamiento), 2295 y 2298 (pago de lo no
debido)50, entre otros.
Claro Solar51, por ejemplo, se refiere al asunto de la prueba de los hechos negativos, con una visión bas-
tante uniforme y a partir del aforismo latino que se formula de otra manera al conocido ei incumbit probatio
qui dicit, non qui negat. Prefiere el enunciado negantis naturali ratione nulla est probatio. Dice al respecto: «Por
razón natural ninguna prueba tiene que rendir el que se limita a negar. El demandado puede rechazar la acción
47 YÁÑEZ (1903-n. 1), pp. 72-73.
48 YÁÑEZ (1903-n. 1), p. 73.
49 Reaccionan contra esta idea generalizadora del aforismo latino no solamente YÁÑEZ (1903-n. 1), pp. 73-74; sino también DOMÍNGUEZ (1927),
pp. 99-102; FUEYO LANERI, Fernando (1958), pp. 281-282; ANABALÓN SANDERSON (1954), pp. 205-206.
50 FUEYO LANERI (1958), pp. 281-282; ANABALÓN SANDERSON (1954), pp. 205-206.
51 CLARO SOLAR (1979), pp. 661-662.
328 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
deducida en su contra de dos maneras distintas: o bien se limita a negar pura y simplemente los hechos en
que se funda la demanda, como si demandando el actor el pago de una cantidad que dice haber prestado al
demandado, este se limita a decir que tal préstamo no ha existido; o bien el demandado combate la deman-
da con afirmaciones que no importan una negación directa, sino que a ser ciertas, darían como resultado la
extinción de la obligación que el demandante demuestra que ha existido.»
»En el primer caso el demandado no está obligado a rendir prueba alguna. Tal es el sentido de la máxima:
Negantis naturali ratione nulla est probatio.»
En el otro caso, vale decir, cuando el demandado no se limita pura y simplemente a negar, sino que
deduce lo que Claro Solar denomina excepción, sí que impone la carga de probar al demandado, lo que expresa
recurriendo al aforismo latino: Reus in exceptione fit actor.
Insiste52 en la idea que tal cosa debe entenderse en que la negación pura del hecho afirmado por el actor
no le impone carga al demandado, pero eso no excluye la carga que soportará cuando el hecho negativo (o
afirmativo) supera la negación del hecho afirmado por el actor, y supone su reconocimiento o existencia,
discutiendo sin embargo una circunstancia de hecho que le priva de eficacia o la modifica o la extingue53.
Alessandri, Somarriva y Vodanovic54, también concurren a la idea de que la negación pura y simple del
hecho afirmado por el actor no impone carga alguna al demandado, en tanto pesa la carga primaria en el actor
de probar el hecho fundante de su pretensión. Probado tal hecho se invierte la situación inicial y surge la carga,
digamos secundaria, para el demandado de probar sus excepciones55. Estos autores56 se ocupan de la prueba
de los hechos negativos y repiten la doctrina sostenida de forma invariable por la doctrina civilista chilena.
Anabalón57, por su parte, se pronuncia sobre los hechos negativos y la carga de la prueba. Su posición es
bastante concisa. Parece sostener la distinción entre negación pura y la negación generatriz, vale decir, aquella
negación que supone directa o indirectamente una afirmación de un hecho o situación opuesta, en cuyo caso
sí supondría la carga de la prueba para la parte que alega aquella.
Fueyo58 trata la prueba de hechos negativos en forma parecida al resto de la civilística chilena, haciendo
una interpretación del aforismo latino: «Onus probandi incumbit ei dicit, non qui negat». Apunta al respecto:
«De esta máxima ha querido deducirse que los hechos negativos no se prueban, produciéndose en tal caso la
inversión de la prueba.»
»En verdad, si el hecho negativo es elemento constitutivo del hecho jurídico que se alega, debe probarse.»
»Restitución de un pago indebido. Debe probarse el hecho negativo de la inexistencia de la deuda.»
»Prueba del error. Debe probarse que desconocía la discordancia.»
»Es posible, aunque más difícil, la prueba de hechos negativos.»
»Toda negación se reduce a una afirmación de la proposición contraria. No estuve en Santiago. Lo pruebo
demostrando que me encontraba en Valparaíso.»
»Ejemplos del Código. Pruebas de desaparecimiento: art. 81 n° 4°; art. 181: prueba de no ser padre. Y
también los arts. 183, 1947, 1474, 1479, 2295.»
»Nuestra jurisprudencia se ha pronunciado admitiendo expresamente la prueba de los hechos negativos.»
52 CLARO SOLAR (1979), pp. 663 y ss.
53 CLARO SOLAR (1979), pp. 664-666, se ocupa de consignar la clasificación de las negativas por la doctrina de los glosadores. Las negativas son
de derecho, de calidad y de hecho. Las negativas de derecho y de calidad deben ser probadas. En cuanto a las negativas de hecho, el criterio decisi-
vo para determinar si suponen carga de la prueba es el de su definición o precisión. Este criterio finalmente acaba desembocando en la facilidad o
dificultad probatoria. Tal cosa está presente en las obras de los procesalistas modernos: Vid. Rossenberg, Micheli, Verde, Saraceno, Montero. Pero
también en el mismísimo Bentham.
Claro Solar por su parte cita a los franceses, clásicos Toullier, Bonnier, los cuales se basarían en las enseñanzas Coecceius.
54 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), pp. 420-421.
55 Acude también al aforismo latino: reus in exceptione actor fit. Esta opinión es muy consistente con las otras y de nuevo fundada en el civilismo
francés, con cita en este caso de Colin y Capitant, t. I, p. 200.
56 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), pp. 423-424.
57 ANABALÓN SANDERSON (1954), pp. 205-206.
58 FUEYO LANERI (1958), pp. 281-282.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 329
»Naturalmente que no podría imponerse al demandante la carga de probar un hecho negativo, como
el de no haberse extinguido la obligación del demandado, si este se ha excepcionado con la afirmativa de
extinción en que funda su defensa.»
La lacónica explicación de Fueyo, coincide con Rosenberg59, en el punto de concebir la posibilidad
de que un hecho negativo opere como hecho constitutivo de un efecto jurídico. En efecto, dice el autor
alemán: «En cuanto incluso se ha afirmado que la simple omisión de un hacer no puede integrar nunca
los presupuestos reales de un precepto jurídico, se trata de un error al cual numerosas disposiciones del
Código Civil rectifican. El acreedor llega a estar en mora, cuando no acepta la prestación que se le ofrece
(§ 293), y no incurre en mora, cuando el deudor no está en condiciones de hacer la prestación (§ 297). El
guardar silencio dolosamente, que tantas veces es punto de partida de normas jurídicas (§§ 123, 443, 460,
463, 476, 478-II, 479, inc. 2, 480-II, 485, inc. 2, 524, 540, 600, 637, 638, 2138, inc. 2, 2385-II, inc.
2), supone la omisión de una comunicación aclaratoria a probar por la parte que hace valer la consecuen-
cia de esa omisión. La pretensión de indemnización por hacer peligrar el crédito (§ 824) y la demanda
preventiva de omisión de afirmaciones susceptibles de lesionar el honor o el crédito, requiere la prueba
de que los hechos afirmados o difundidos carecen de verdad. Quien reclama por indemnización contra un
funcionario público por violación culpable de sus deberes (§ 839), debe probar que no puede obtener esta
indemnización de ningún otro lado; a la inversa, el funcionario debe demostrar que el lesionado omitió,
culpablemente, prevenir el daño mediante el uso de un recurso, y que este recurso omitido habría tenido
éxito (§ 839, III), etcétera».
»Así pues, es únicamente importante el hecho de si la ley ha hecho de un suceso negativo el presupuesto de un
efecto jurídico. Si lo ha hecho, la parte que hace valer ese efecto en su favor, también debe probar el hecho negativo».
Rosenberg60, sin embargo, reconoce que por razones prácticas la carga de la prueba sobre hechos nega-
tivos suele ser evitada por el legislador, lo cual incluso – afirma – se puede probar en el propio Código Civil
alemán. Ofrece el ejemplo siguiente: «Lo dicho se manifiesta, primero, en las normas de los §§ 345, 358,
que expresamente se refieren a la carga de la prueba. Cuando el deudor niega que ha incurrido en la pena
convencional o discute la admisibilidad del desistimiento del contrato que depende del incumplimiento,
alegando haber cumplido su obligación, debe probar el cumplimiento. Pero cuando la obligación consiste en
una omisión, la ley exime al deudor de la prueba del hecho negativo e impone al acreedor la prueba del hecho
positivo, esto es, la infracción».
Como se puede ver el ejemplo que señala Rosenberg es el caso de las obligaciones de no hacer – que se
distinguen del caso común de las obligaciones de dar o de hacer –, y esto es relevante porque no cabe duda
que en aquellas el reparto de la carga se comporta en los términos explicados por el autor alemán, que – como
es bien conocido – se separa del reparto típico de las obligaciones de dar o de hacer.
En suma, la doctrina chilena de la época – pese a sus superficiales análisis en la materia – de ella se des-
prende con claridad la repetición de ciertas ideas:
a. Que no puede sostenerse en forma absoluta que la parte que alega una negativa o un hecho negativo no
soporte la carga de la prueba.
b. Que la ley exige expresamente en casos determinados la prueba de hechos negativos, como los ejemplos
repetidos del Código Civil.
c. Que el demandado no soporta la carga de probar si se limita a negar el hecho fundante de la demanda,
que es lo que en doctrina comparada se llama infitiatio61.
d. Que el demandado en cambio sí va a soportar la carga si en la negación (relativa) se introducen hechos que
contrarrestan la eficacia jurídica del hecho fundante de la demanda. Lamentablemente no se dice casi nada
sobre cómo se podría en términos técnicos distinguir esos supuestos de la simple negación y sobre todo de
la excepción, cosa que ha sido arduamente discutida en la dogmática comparada. De esto último surge el
59 ROSENBERG (2002), pp. 378-380
60 ROSENBERG (2002), p. 380.
61 MICHELI (1961), pp. 398-399.
330 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
asunto de la negación indirecta (o fundada) y su neta distinción del concepto de excepción.
3.1. LA CUESTIÓN DE LA NEGACIÓN INDIRECTA Y SU NETA DISTINCIÓN DEL
CONCEPTO DE EXCEPCIÓN
En la doctrina civil y procesal chilena más autorizada y citada hasta hace pocos años, frecuentemente
no se asumía62 con precisión técnica lo que exponía sobre el particular a principios del S. XX, Chiovenda63.
En efecto, a propósito de la carga del demandado, señala que esta es secundaria, en el sentido que no surge y
se concreta hasta que el actor no haya probado el hecho constitutivo de su pretensión. Esta explicación que
parece tan obvia es fundamental, no obstante, para comprender el sentido de la negativa indirecta.
Es así como seguidamente, cuando se refiere a la negación indirecta señala: «Mientras que el actor no
pruebe los hechos que son fundamento de su demanda, el demandado puede limitarse a negar pura y sim-
plemente, sin obligación de prueba. Aun en caso de negación indirecta, esto es, de afirmación de un hecho
incompatible con el deducido por el actor (negatio per positionem), el demandado no tiene por el momento
la necesidad de probar el hecho que deduce porque aunque un hecho autónomo lo hace para negar el hecho
constitutivo del derecho del actor y no solo para oponerse a sus efectos jurídicos.»
El mismo autor citado añade algo muy clarificador: «Solo cuando el actor haya probado el hecho constitu-
tivo de su derecho el demandado debe proveer, por su parte, a la prueba, y esto puede ocurrir de dos maneras:»
»a) O el demandado preocúpase solamente, como ya lo hemos dicho, de probar hechos que acreditan la
inexistencia del hecho probado por el actor de un modo directo o indirecto (y llámanse motivos), y tenemos
la simple prueba contraria o contraprueba;»
»b) O el demandado, sin excluir el hecho probado por el actor, afirma y prueba otro que elimina sus
efectos jurídicos, y tenemos la verdadera prueba del demandado, la prueba de la excepción en sentido amplio.»
»La cuestión de la carga de la prueba redúcese, por lo mismo, en el caso concreto, a determinar cuáles
son los hechos que, tenidos por existentes por el juez, deben bastar para inducirlo a estimar la demanda
(constitutivos).»
Con esta explicación citada se traza una línea jurídica clara que delimita las negaciones indirectas y las
separa del concepto procesal de excepción. En la negación indirecta se esgrime una alegación que niega, se
opone o es incompatible con el hecho constitutivo de la demanda y por ello derivadamente se niega o se
opone al efecto jurídico pretendido por el actor. En la excepción, en cambio, se alega un hecho que no niega
la existencia del hecho constitutivo, sino que lo supone, pero que niega o se opone al efecto jurídico preten-
dido. En la excepción se alega un hecho que resiste directamente el efecto jurídico, y no mediatamente como
en la negación indirecta, donde se refuta la causa de aquel. Aquí ya estamos en el territorio de la carga de la
prueba del demandado.
Como se ve esta es una explicación más fina y técnica. Y supera la categórica y manida opinión de que
únicamente la negación (pura y simple) no importa carga para la demandada, puesto que es claro que tam-
poco la soporta cuando sostiene o afirma hechos (positivos opuestos) que buscan negar o refutar el hecho
constitutivo. En ese caso el actor la sigue soportando, y todavía no se puede entender en un sentido amplio
que el demandado haya deducido una excepción que le grave.
Así mismo está ausente de la explicación de la dogmática chilena clásica, toda la aportación de Ro-
senberg64 sobre esta cuestión. Este autor a propósito de la norma constitutiva y la norma en contra, afirma
lo siguiente: «La relación de la norma fundamental con una norma en contra, de esta última con otra
62 Salvo excepciones como puede ser hasta cierto punto RODRÍGUEZ PAPIC, Ignacio (1995): Procedimiento civil. Juicio ordinario de mayor cuantía,
Editorial Jurídica de Chile, pp. 56-60. Este autor sigue de cerca las explicaciones de MÉNDEZ EYSSAUTIER, Héctor (1946): «De la alegación de
la prescripción», Revista de Derecho y Jurisprudencia, XLIII, I, 100, pp. 112-115, trabajo en el cual se asumen parcialmente las contribuciones de
autores como Chiovenda o Manresa, y que el autor tiene presente para intentar una línea separatoria entre las denominadas defensas (por la doctrina
nacional) y las excepciones.
63 CHIOVENDA, Giusseppe (1925): Principios de Derecho procesal civil, t. II, Madrid, Reus (traducción de José Casáis y Santaló), pp. 253-254.
64 ROSENBERG (2002), pp. 127-128.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 331
norma en contra, etc., presupone que las características definidoras de la norma en contra sean exactamente
las mismas que las de la norma fundamental y que, además, aquélla contenga alguna o algunas caracterís-
ticas más que justifican el efecto contrario. El estado de cosas presupuesto por la norma en contra debe
comprender enteramente el estado de cosas presupuesto por la norma fundamental y ser compatible con
éste. Desde el punto de vista de las afirmaciones de las partes, esto puede expresarse del siguiente modo: las
afirmaciones del demandado que tienen por fin producir el efecto de una norma en contra deben ser por
completo conciliables con las afirmaciones que fundan la demanda y, por consiguiente, admitir éstas como
verdaderas (“sí-pero”). Así ocurre en todos los ejemplos dados hasta ahora. No se afecta de modo alguno
la afirmación del demandante relativa a la celebración del contrato de mutuo al objetar el demandado la
minoría de edad o el cumplimiento o la prescripción o la compensación con un contracrédito. Por eso, el
demandado, de acuerdo con nuestra doctrina, soporta la carga de la prueba respecto de estas afirmaciones;
pues desea que se aplique una norma que le es favorable».
Rosenberg65 distingue la relación de la norma fundamental (constitutiva) con las contra normas y el
régimen de distribución de la carga de la prueba, de una cosa distinta como es una negación fundada del
hecho constitutivo, que no se basa en una contra norma, sino a lo más en una norma desvinculada e inde-
pendiente de la constitutiva invocada por el actor. Al respecto el autor da el ejemplo típico de la suma de
dinero que se demanda como préstamo y que el demandado reconoce haber recibido a título de donación 66.
Un poco más adelante Rosenberg67 añade: «La afirmación del demandado de que con el dinero se le
ha hecho una donación, se muestra como la negación de la afirmación perteneciente al fundamento de la
demanda, de que el dinero se ha dado como préstamo; con otras palabras, el hecho de que el dinero se ha
dado como préstamo (y no como donación) debe ser probado por el demandante». Y concluye: «Esto con-
cuerda con el punto de partida de nuestra doctrina, en cuanto solo se trata de comprobar que hay préstamo,
y no se trata de comprobar que existe donación»68. En otras palabras, el objeto del proceso —en opinión
de Rosenberg— es aquello y no esto, y eso es esencial para determinar el reparto de la carga de la prueba.
Si alguna duda cupiera sobre las distinciones técnicas en la doctrina normativa de la carga de la prueba,
ausente en el análisis de los autores chilenos citados, pueden recordarse los pasajes de Rosenberg69 sobre
las posibilidades del demandado de defenderse mediante la negación de los hechos que son presupuesto
de la norma constitutiva y entiende que ello puede realizarse mediante la simple y pura negación o, bien,
mediante la afirmación de hechos distintos de los de la demandante y que suponen una forma de negación
indirecta. Por eso Rosenberg afirma: «puede negar la proposición menor, esto es, las circunstancias de hecho
sea que les oponga directamente un ‘no’ rotundo o que exponga la situación de hecho en que se basa la
demanda de manera distinta de la exposición del demandante (negación indirecta), sobre todo, afirmando
la existencia de una relación jurídica diferente, como, por ejemplo, ocurre en el caso en que frente a la
demanda basada en un mutuo, pretende haber recibido el dinero como donación»
Lo interesante de la cuestión anterior es que en el caso expuesto de la negación indirecta que se realiza
afirmando hechos que permiten afirmar una relación jurídica diversa, como es la donación respecto del mutuo,
la carga sobre los hechos del mutuo sigue soportándola el actor y el demandado no soporta la carga de los
hechos como donación, y la explicación es que la donación es una relación jurídica distinta e independiente
del mutuo y no una contra norma de ella, de modo que equivale a la negación del hecho fundante de la
pretensión del actor.
65 ROSENBERG (2002), p. 128.
66 ROSENBERG (2002), p. 128: «La situación es completamente distinta en el caso que el demandado, frente a la demanda por devolución del prés-
tamo, admite haber recibido el dinero pero afirma que el demandante se lo ha dado como donación y no como préstamo. Podría creerse que aquí
el demandando que aspira al rechazo de la demanda alegando que el dinero se le habría regalado tuviera que probar los presupuestos del precepto
jurídico que regula la donación; pues alega un precepto independiente y para conseguir su aplicación en el litigio pendiente tendría que mostrar la
existencia de sus características. Pero el precepto jurídico que regula la donación no es en relación con el precepto que regula el mutuo una norma
contraria, ya que el estado de cosas presupuesto por aquel no coincide por completo con el presupuesto de la norma en que se funda la demanda, sino
que, al contrario, las características del primero son totalmente inconciliables con las del segundo».
67 ROSENBERG (2002), pp. 128-129.
68 ROSENBERG (2002), p. 129.
69 ROSENBERG (2002), pp. 131-132.
332 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
De distintas maneras y por diversas vías las distinciones entre las negativas indirectas y su clara separación
con el concepto (amplio) de excepción está presente en la dogmática europea del S. XX y ello por ejemplo va
a ser fundamental para la comprensión —entre otras cosas— de lo que se ha dado en denominar la indivisi-
bilidad o divisibilidad de la confesión70.
4. LA INDIVISIBILIDAD-DIVISIBILIDAD DE LA CONFESIÓN Y SU RELACIÓN CON
LAS NEGATIVAS
Es frecuente la preocupación en la doctrina chilena clásica por aclarar la cuestión de la confesión y
su divisibilidad e indivisibilidad, aunque el análisis sea superficial71, y no se advierta una consciencia clara
de que tal asunto tiene vinculación íntima con la doctrina de las formas de negación y su neta separación
de las excepciones.
Urrutia72, por ejemplo, da unas explicaciones muy influidas por el Derecho civil francés de la época, como
si fuera más bien una cosa referida al aprovechamiento probatorio que no exactamente un asunto de reparto
de la prueba. Domínguez73 parece hacer una mención oblicua de la misma para explicar su teoría de los tipos
de situaciones procesales y de cómo influye en el reparto de la prueba. Para él lo decisivo es que la defensa no
modifica la situación, en cambio, la aceptación (confesión) sí que en realidad altera la situación preexistente
y entonces incide en el reparto, generando carga para quien la formula.
Por su parte, si se lee la obra de Rioseco74 se advertirá en la insistencia de la indivisibilidad de la confesión
como una regla que asocia al aprovechamiento probatorio y que tiene relación básicamente con el principio
de igualdad procesal de partes75. En Rioseco aparece la clasificación que a menudo ha utilizado la doctrina y
la jurisprudencia chilenas. Aparte de la confesión simple (o pura o stricto sensu), se reconoce a la calificada o
compleja. En Chile, sin embargo, se denomina con frecuencia confesión calificada a lo que la doctrina procesal
europea del S. XX considera propiamente una negación indirecta o fundada, y se denomina —en Chile—
confesión compleja a lo que los procesalistas modernos en cambio sí llaman confesión calificada.
Con todo, la doctrina jurisprudencial chilena es confusa y contradictoria en sus explicaciones, de que
es lo que significa la indivisibilidad o divisibilidad. Así Rioseco cita una Sentencia de la Corte Suprema, de
9 de junio de 1960, Revista de Derecho y Jurisprudencia, t. 57, Secc. 1ª, p. 98, en donde según el autor se
plasma la doctrina «más frecuente» de la Corte Suprema. El asunto es que allí parece afirmar que la confesión
calificada supone el añadido al hecho confesado de condiciones o modalidades de la aceptación que no alteran
su identidad en su esencia o naturaleza.
En una sentencia más antigua, como es la sentencia de la Corte Suprema de 22 de diciembre de 1941,
Revista de Derecho y Jurisprudencia, t. 39, secc. 1ª, p. 414, la tesis es la opuesta, vale decir, que la confesión
calificada es aquella en que se agrega una circunstancia al hecho confesado que modifica su naturaleza jurídica76.
En este caso estamos exactamente en el problema útil de cara al reparto de la prueba. La dogmática procesal
europea de mediados del S. XX no duda en entender que eso es una negación indirecta o fundada y que en
principio no modifica el reparto ordinario.
En lo demás Rioseco reitera retazos de variada jurisprudencia que repite sin mucha crítica frases hechas
sobre la divisibilidad o indivisibilidad, y que revelan que no se ha estudiado atentamente a los procesalistas
70 Así, SARACENO, Pasquale (1940): La decisione sul fatto incerto nel proceso penale, Cedam, Padova, 1940, FURNO, Carlo (1954): La teoría de
la prueba legal, Revista de Derecho Privado, Madrid; MICHELI (1961), passim, además del propio ROSENBERG.
71 URRUTIA, Leopoldo (1907): Esplicaciones de Código Civil. De las obligaciones en jeneral i de los contratos, Imprenta Cervantes, Santiago de
Chile, pp. 185-186; también en DOMÍNGUEZ (1927), pp. 100-102 y 105-106.
72 URRUTIA, Leopoldo (1907), pp. 185 y ss.
73 DOMÍNGUEZ CASANUEVA (1927), pp. 100-102.
74 RIOSECO ENRÍQUEZ, Emilio (1995): La prueba ante la jurisprudencia. Derecho civil y procesal civil, Editorial Jurídica de Chile, quinta edición,
tomo II, pp. 297-313.
75 RIOSECO (1995), pp. 297-298. Curiosamente el autor pasa por alto una sentencia que intuye el verdadero problema. Es la SCA de Talca de 13 de
agosto de 1936, Gaceta, 1936, 2° sem, n° 136, p. 552, en la cual se vincula la indivisibilidad con la carga de la prueba (298).
76 RIOSECO (1995), p. 304. Opinión que además comparte RODRIGUEZ PAPIC (1995), pp. 185-189.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 333
de la época, desde Chiovenda77 en adelante, que ya tienen claro esto, tanto en relación con la distinción de
una negativa para distinguirla de la excepción, como de la consistencia de ese problema con el tratamiento
del reparto de la carga de la prueba en el caso de la confesión y sus tipos.
De nuevo en esta materia tampoco se asumen las aportaciones Rosenberg78 sobre la confesión calificada.
Este consigna que: «Se habla de confesión calificada, cuando una parte afirma que el estado de cosas expuesto
en la demanda o la excepción (réplica) se ha producido de una manera distinta de la que sostiene el adversario,
dando a su vez una explicación que en algunos puntos es inconciliable con las afirmaciones de la otra parte,
de modo que de ello deba producirse la falta de fundamento de la demanda o de la excepción (réplica). Por
regla general, se reconocen expresamente los hechos respecto de los cuales hay acuerdo entre las partes, y se
expresa el desacuerdo mediante adiciones restrictivas o complementarias.»
Un poco más adelante Rosenberg79 se pone en el caso del demandado que realiza la confesión calificada
como se ha explicado, y señala lo siguiente: «Las adiciones del demandado hacen aparecer como negadas una
u otra de las afirmaciones en que se funda la demanda, de modo que debe imponerse al demandante la carga
de suministrar la prueba; o bien las añadiduras se presentan como afirmaciones independientes que no afectan
la verdad del fundamento de la demanda, entonces forman el contenido de una excepción y pertenecen a la
carga de la prueba del demandado. En el primer caso, sería mejor hablar de una ‘negación indirecta y motivada’
reservando la designación de confesión calificada solo a los casos de la segunda especie».
Para el autor alemán la distribución de la carga de la prueba frente al problema de la confesión califi-
cada sigue comportándose en términos generales con arreglo al mismo principio esencial, que depende de
las normas que bien fundan el derecho que deduce la demanda o bien en una norma contraria a aquella: los
hechos añadidos, el peso de la prueba gravará a una parte o a otra según la regla indicada. Nótese lo que dice
Rosenberg80 sobre la confesión calificada y la centralidad de esta con relación a la carga de la prueba. Para este
autor: «En el fondo, cualquier exposición de la teoría sobre la distribución de la carga de la prueba es una
exposición de la confesión calificada en general. Por eso, los principios aplicables a la confesión calificada no
pueden ser otros que los encontrados en los capítulos precedentes. Quiere ello decir: cuando lo agregado por
el demandado a su confesión está en contradicción con un presupuesto de la norma que funda la demanda,
recae sobre el demandante la carga de la prueba respecto de la verdad de su exposición y, según la situación,
en ciertas circunstancias, con respecto a la falsedad de la relación discrepante del demandado; en cambio,
cuando lo agregado no afecta los presupuestos de la norma que funda la demanda, entonces la añadidura
debe cumplir, si ha de ser de alguna importancia, necesariamente, los presupuestos de una norma impeditiva,
destructora o excluyente y la prueba debe estar a cargo del demandado».
En suma, la cuestión de la divisibilidad o indivisibilidad no es otra cosa que un problema de reparto de
la carga de la prueba de las afirmaciones del demandado respecto de la acción como del demandante respecto
de la excepción, y en ello es lo lógico que rijan los criterios técnicos utilizados para concebir lo que es una
negación indirecta o fundada de lo que en un sentido jurídico es una excepción. Es esta a mi juicio la mejor
manera de comprender el confuso precepto del art. 401 CPC chileno. Se trata simplemente de reparto de la
carga de la prueba.
El artículo señala: «En general el mérito de la confesión no puede dividirse en perjuicio del confesante.»
»Podrá, sin embargo, dividirse:»
»Siempre que comprenda hechos diversos enteramente desligados entre sí; y»
»Cuando, comprendiendo varios hechos ligados entre sí o que se modifiquen los unos a los otros, el
contendor justifique con algún medio legal de prueba la falsedad de las circunstancias que, según el confesante,
modifican o alteran el hecho confesado.»
77 Me remito a las citas precedentes de este autor clarísimas sobre el particular.
78 ROSENBERG (2002), p. 283.
79 ROSENBERG (2002), pp. 283-284.
80 ROSENBERG (2002), p. 285.
334 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Indivisibilidad o divisibilidad obviamente no se plantea si la confesión es puro y simple reconocimiento
de un hecho adverso. En ese caso no hay nada susceptible de «dividir» y opera simplemente como medio de
acreditación del hecho confesado en los términos tasados en la ley.
La divisibilidad o indivisibilidad de las afirmaciones de la parte contraria precisamente surge en caso
que no haya confesión pura y simple. Así la indivisibilidad como regla, tal como aparece en el art. 401 CPC
chileno es un precepto que asegura que no se produce alteración del reparto de la carga de la prueba, no se
produce una exoneración o relevo de la carga, y tal cosa obviamente es lo que debe acontecer cuando esta-
mos frente a una negación indirecta o fundada como se ha venido señalando. En ese caso la carga la sigue
soportando la parte que afirma el hecho constitutivo de su pretensión o de su excepción (hecho extintivo,
impeditivo o excluyente).
La divisibilidad que la norma del art. 401 CPC reconoce como excepción únicamente puede operar en
concepto de la ley en el caso de la confesión calificada, vale decir, de aquella que reconoce el supuesto nor-
mativo de la pretensión de la contraria y seguidamente añade hechos normativos de una contra norma que le
resta eficacia. Esta divisibilidad en este caso supone dotar al juez de la potestad de tener por probado el hecho
reconocido en la confesión, y seguidamente —por eso mismo— operará la carga secundaria del demandado
que ha excepcionado haciendo valer un hecho extintivo, excluyente o impeditivo a su respecto.
El otro supuesto de divisibilidad si bien está referido a la negación indirecta (401, 2°) y parece sugerir
una alteración de la regla de reparto de la carga, es en realidad otra cosa. Es una cuestión de contra prueba
que acredita la falsedad de la negación fundada, y en consecuencia permite inferir que el supuesto norma-
tivo invocado por la contraria se ha verificado en todos sus términos, vale decir, es un asunto probatorio
en término estrictos. Resulta finalmente una forma indirecta de probar el propio hecho fundante de la
pretensión. Y en ese caso al que ha deducido inicialmente la negación fundada no tiene más remedio que
probar de vuelta y de mejor manera, de modo de evitar la formación del convencimiento judicial sobre el
hecho que favorece a la contraria.
5. LA CARGA SECUNDARIA DEL DEMANDADO Y EL CARÁCTER DINÁMICO DE LA
CARGA
Como se adelantó, en la doctrina chilena, sin embargo, está clara la idea que el demandado soporta
una carga secundaria, que surge solo de forma concreta cuando el hecho constitutivo del actor ha resultado
probado, vinculada a la idea de la situación adquirida como uno de los criterios fundamentales para deter-
minar el reparto de la carga de la prueba81. Se intenta desde el mismo Eliodoro Yáñez en adelante precisar qué
afirmaciones incumbe probar al demandado. Se vislumbra o intuye lo que posteriormente se tratará como
negaciones directas e indirectas o negaciones simples o fundadas y los hechos autónomos que no son negacio-
nes sino que hechos que afectan la eficacia jurídica o extinguen los efectos jurídicos de un hecho constitutivo.
Dice al respecto Claro Solar82 lo siguiente: «Pero puede ocurrir que el estado de casos natural y ordinario
sea reemplazado por un estado contrario, por una situación adquirida. Así en materia de obligaciones perso-
nales el estado de acreedor constituye una situación adquirida cuando se ha probado la existencia del crédito;
y por consiguiente, si el deudor quiere cambiar esta situación porque pretende estar librado de la obligación,
por haber sido ésta extinguida, a él toca, según dice el art. 1698, probar la extinción que alega, sea por medio
del pago, sea por cualquier otro hecho que le haya producido.»
«De la misma manera, cuando el reivindicador ha probado que la cosa que reivindica le pertenece, su
derecho de propiedad, aunque separado de la posesión, pasa a ser una situación adquirida; y toca al poseedor de
la cosa, que quiere conservarla en su poder, probar que ha hecho suya por actos o hechos posteriores que han
hecho perder al reivindicador ese dominio, oponiendo, por ejemplo, la excepción de prescripción adquisitiva;
81 Particular desarrollo de esta cuestión en DOMÍNGUEZ (1927), pp. 94 y ss, también en CLARO SOLAR (1979), pp. 660-662; ALESSANDRI/
SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), pp. 421-422. Incluso en YÁÑEZ (1903-n. 1), pp. 71-76.
82 CLARO SOLAR (1979), pp. 660-661.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 335
convirtiéndose así el poseedor demandado en actor o demandante respecto de esta excepción que opone a
la demanda.»
Por otra parte, en Claro Solar83, la carga de la prueba tiene en el proceso una dimensión dinámica, según
las partes vayan levantando la carga de sus respectivas afirmaciones que se oponen y refutan recíprocamente.
Este es un argumento que se repite en nuestra doctrina. De este modo, Domínguez Casanueva84 se ocupa del
tercer tipo de situación de la controversia, que es la «situación adquirida de la controversia» determinada por
la prueba de alguna de las partes en el proceso mismo.
Dice Domínguez Casanueva lo siguiente: «Al entablar cualquier litigio la situación de la controversia o es
una situación natural determinada por la naturaleza de las cosas o es una situación legal determinada por la ley,
pero, como hemos dicho, el que desea cambiar cualquiera de estas dos situaciones en su favor, debe probar».
Y un poco más adelante añade: «Ahora bien ¿en qué estado queda la controversia una vez probada por
el demandante su pretensión?».
»Probada la pretensión del demandante la situación de la controversia cambia y se establece en favor del
que ha probado una nueva situación que hemos llamado adquirida»85.
La carga de la prueba desde el punto de vista anotado es dinámica, en cuanto su concreta expresión
evoluciona y se desarrolla en el curso del proceso. Al respecto cabe anotar que la exposición tiene un punto de
contacto evidente con la teoría del proceso de la situación jurídico procesal86. Es evidente que ante la concepción
dinámica del proceso como situación jurídica está claramente reflejada en la expectativa de sentencia favorable o
en la perspectiva de sentencia desfavorable y frente a ellos el aprovechamiento de las oportunidades y el puntual
levantamiento de las cargas a lo largo del proceso, en una dimensión dialéctica del proceso87-88-89.
6. LA DOCTRINA CHILENA DOMINANTE EN EL S. XX Y LOS TIPOS DE HECHOS
CON RELACIÓN AL REPARTO DE LA CARGA PRUEBA
Cierta doctrina civil90 y procesal91 conoce y menciona la clasificación-distinción entre hechos de distinto
tipo: constitutivo, extintivo, impeditivo, modificativo [no suele mencionar el hecho excluyente], pero lo cierto
es que, sin embargo, no saca de esta clasificación ninguna consecuencia ni hace ningún análisis aplicativo
de la misma.
Alessandri, Somarriva y Vodanovic92 en su exposición mencionan lo que denominan «doctrina moderna»
sobre la carga de la prueba, y que se funda en la distinción de los tipos de hechos para el reparto de la carga
de la prueba. Aquí sí se cita a un auténtico procesalista científico, como es Tullio Liebman93 (en lugar de los
civilistas franceses que son su referencia preferente).
Dicen que los hechos se distinguen entre hechos constitutivos, extintivos, impeditivos y modificativos.
De forma esquemática dicen que la carga de probar el hecho constitutivo es del actor, y la carga respecto de
los impeditivos, extintivos o modificativos recae sobre el demandado. Sin embargo no hay una asunción de
83 CLARO SOLAR (1979), p. 662.
84 DOMÍNGUEZ (1927), pp. 94-96.
85 DOMÍNGUEZ (1927), p. 95, se apoya para explicar esta situación adquirida en una cita de Bonnier. La explicación sobre lo que denomina Domín-
guez, Bonnier y Baudry Lacantinérie, la situación adquirida tiene evidentes paralelismos con aquello que pone de relieve Micheli (La carga de la
prueba, pp. 485-486) —y antes Chiovenda (Principios..., T. II, pp. 253-254)— cuando habla de carga primaria que soporta el actor, y no soporta el
demandado para el cual surge una carga secundaria solo una vez que en concreto el actor ha conseguido en el proceso de levantar primero la suya.
86 Goldschmidt, James (1936): Teoría del proceso, Edit Labor, Barcelona, pp. 50-53.
87 Vid. también Goldschmidt, James (1959): Derecho justicial material, Ejea, passim.
88 Nótese que Micheli (1961), en pp. 485 y ss, ofrece sus conclusiones sobre la posición de parte respecto del efecto jurídico como criterio esencial para
la distribución de la carga de la prueba.
89 Chiovenda (1925), pp. 253-254 (t. II), a su turno aporta también una perspectiva de lo que denominamos carga primaria y carga secundaria muy
clara, y que se relaciona con el tema de la situación adquirida y cómo incide en la determinación de la carga de la prueba de las partes. pp. 253-254.
90 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), pp. 421-422.
91 PAILLÁS PEÑA (2002), pp. 34-35.
92 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), pp. 421-422.
93 Liebman, Tullio (1959): Manuale di Diritto processuale civile, t. II, Milano, pp. 86-87.
336 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
esta teoría como la explicación utilizada, ni se pretende analizar con ella los problemas de carga de la prueba.
Como un caso en contrario, aunque muy inicial y todavía superficial, en este sentido es Reyes Martínez94,
en donde hay un intento de asimilación de la concepción normativa de la carga de la prueba y que asume
algunas aportaciones del procesalismo científico que hasta mediados del S. XX se había producido, superando
las explicaciones influidas básicamente por la dogmática de derecho civil francés.
7. UN PROBLEMA ESENCIAL ELUDIDO: LOS HECHOS NECESITADOS DE PRUEBA
Y LA CARGA
El último asunto que es necesario anotar es el de la falta de clara conciencia de la importancia de dis-
tinguir los hechos necesitados de prueba (tema de prueba) de lo que es general el objeto de la prueba. La
doctrina chilena no advertía o reparaba en el punto, no obstante la importancia del problema de los hechos
necesitados de prueba. En general hasta hace poco se quedaba en el objeto de prueba con afirmaciones tan
repetidas como aquella de si la costumbre o la ley extranjera es objeto de prueba, en tanto se le considere o
no un hecho a efectos probatorios.
Sin embargo, Domínguez Casanueva95, cuando trata lo que denomina el objeto de la prueba, cita un
pasaje de Chiovenda que está más bien referido a lo decisivo que es la determinación de los hechos necesitados
de prueba antes que el asunto general del objeto de prueba. Y es lo que quedaba bien graficado en la cita de
Chiovenda cuando este afirma lo siguiente: «La carga de afirmar y la de probar, son ordinariamente paralelas,
pero no coinciden completamente; no todo aquello que se tiene la carga de afirmar, tiénese también la de
probar; ni todo lo que se afirma se debe probar; por ejemplo, cuando se hace valer un derecho en juicio, se
afirma por lo menos implícitamente que existe actualmente, pero no siempre se tiene la carga de probar su
existencia actual». Y parece vislumbrar lo esencial que es la exacta determinación de lo que está en cada caso
necesitado de prueba, cuando sostiene, siguiendo a Chiovenda, lo siguiente: «Deben afirmase, por una parte,
todos los hechos que quiera que se tengan en cuenta en la dictación de la sentencia definitiva y deben probarse
solamente aquellos que por tener el carácter de substanciales y controvertidos, pueden ser objeto de prueba,
en conformidad con las reglas dadas en el Capítulo Tercero del presente estudio. De manera que solamente
pretende innovar el que alega en su favor un hecho substancial controvertido».
Alessandri, Somarriva y Vodanovic96, inadvertidamente dejan planteado pero sin contestación el proble-
ma central relativo a los hechos necesitado de prueba y la relación-determinación de cuándo se trata de un
hecho constitutivo o de un hecho impeditivo, que es tal vez el esfuerzo más grande que hace Verde97 en su obra
cuando se ocupa de revisar los aportes y límites de la concepción normativa (legal) de la carga de la prueba.
En efecto, transcriben un pasaje de otro procesalista italiano que está poniendo exactamente este proble-
ma de relieve98. Dice la cita inadvertida de Liebman, lo siguiente: «‘la posición del demandado es naturalmente
más cómoda, porque a su respecto no sobreviene carga alguna hasta que el demandante no haya probado el
hecho constitutivo; sólo si este es probado, aparece para él la necesidad de contraponerle una excepción y
de probar los hechos impeditivos, extintivos o modificativos sobre los cuales se funda. De este modo resulta
confirmado que a cada parte incumbe la carga de probar los hechos que ella tiene interés en ver establecidos
(...) y si la prueba no se logra, quiere decir que el hecho no subsiste.’»
Y en seguida añade lo esencial que los autores chilenos que le citan no reparan: «‘Sin embargo, la
dificultad surge cuando se trata de dar aplicación a este criterio simple y claro, porque se debe proceder a
94 REYES MARTÍNEZ (1965), pp. 50-53.
95 Sin embargo, DOMÍNGUEZ (1927), pp. 57-73, parece vislumbrar lo esencial que es la exacta determinación de lo que está en cada caso necesitado
de prueba, cuando sostiene, en p. 99, siguiendo a Chiovenda, lo siguiente: «Deben afirmase, por una parte, todos los hechos que quiera que se tengan
en cuenta en la dictación de la sentencia definitiva y deben probarse solamente aquellos que por tener el carácter de substanciales y controvertidos,
pueden ser objeto de prueba, en conformidad con las reglas dadas en el Capítulo Tercero del presente estudio. De manera que solamente pretende
innovar el que alega en su favor un hecho substancial controvertido». Esta cita es de principios..., tomo II, p. 244.
MONTERO AROCA (2007): pp. 69 y ss, hace esta distinción y demuestra su utilidad.
96 ALESSANDRI/SOMARRIVA/VODANOVIC (1998), 421-422.
97 VERDE (2013), en particular pp. 179 y ss.
98 Ibid. cit supra.
CARLOS DEL RíO fERRETTI 337
la exacta calificación de los hechos, desde el punto de vista de la mencionada clasificación. Ahora bien, no
todas las circunstancias que deben concurrir para la producción de un determinado efecto jurídico entran
sin más en la categoría de los hechos constitutivos; por ejemplo, para que un contrato pueda formarse
válidamente es necesaria la capacidad de los contratantes, la licitud del objeto y de la causa y así por el
estilo; pero hecho constitutivo es solamente la celebración del contrato, o sea, el hecho específico del cual
deriva el efecto que interesa, despojado de todos los requisitos de carácter general que son dados por las
circunstancias concomitantes, que normalmente acompañan a aquel hecho y que, por lo mismo, si bien
son necesarios para que pueda producirse el efecto querido, no pueden sin embargo considerarse como
causa directa del efecto mismo. Serán, por esto, al contrario, la incapacidad de las partes, la invalidez del
consentimiento, la ilicitud de la causa o del objeto, etc, las que podrán ser hechos impeditivos, en cuanto
productivos de nulidad del contrato. Como se ve por estos ejemplos, la verdadera dificultad es planteada
por la categoría de los hechos impeditivos, es decir, por la necesidad de distinguir el hecho constitutivo de
aquellos otros hechos que, si bien indispensables a la producción del efecto jurídico, no deben considerarse
como elementos integrantes del hecho constitutivo mismo, sino como elementos que deben concurrir con
él para permitirle desplegar su particular eficacia’.»
»‘A tal fin es menester proceder al análisis atento del caso establecido por la norma y separar el hecho
específico que es considerado como productivo de un determinado efecto jurídico, de los requisitos genéricos
normalmente presentes, cuya inexistencia podrá, caso por caso, representar otros tantos hechos impeditivos.’»
En esta cita que los juristas chilenos hacen —como apuntamos— no advierten que el autor italiano
está esencialmente poniendo de relieve el problema del hecho constitutivo necesitado de prueba y su deter-
minación, lo cual es un asunto decisivo, dado que este puede ser distinto (incompleto) si se le compara con
el hecho constitutivo desde la perspectiva de la norma material, y tal cosa es exactamente el síntoma de un
reparto de la carga determinado, elemental cuando se hace la principal distinción entre el hecho constitutivo
y el hecho impeditivo99.
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NOVAS PERSPECTIVAS EM TERMOS DE SOLUÇÕES CONSENSUAIS
Carlos Roberto Siqueira Castro
Master of Laws (LL.M.) pela University of Michigan
Doutor em Direito Público pela Universidade Federal do Rio de Janeiro
Professor Titular de Direito Constitucional da UERJ
Conselheiro Federal da OAB
Mediador diplomado pelo Centre de Médiation et Arbitrage de Paris (CMAP), França, e no
Programa Advanced Mediation, da Harvard Law School, Estados Unidos da América
I. INTRODUÇÃO
Tenho especial satisfação em contribuir, ainda que singelamente, para esta obra coletiva em justa home-
nagem aos saudosos e incomparáveis mestres José Carlos Barbosa Moreira e Ada Pellegrini Grinover. De José
Carlos Barbosa Moreira fui aluno no início dos anos 70 na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do
Rio de Janeiro (UERJ). Serei sempre seu discípulo e admirador, com saudade eterna na quadra da existência.
Tive o privilégio de conviver desde então com o mestre admirável, que honrou-me com os seus ensinamentos
jurídicos e de vida, com sua gentil amizade e por ter apadrinhado o meu casamento que já celebra 45 anos,
juntamente com sua amada Gilca. Padrinho e madrinha tão queridos. Tantas lembranças a cultivar. Participar
dessa homenagem significa, além de tudo, desfrutar espiritualmente desse convívio e cultuar o melhor, o mais
exemplar e o mais venerado professor da minha geração.
Com esse introito indispensável e gratificante, passo ao texto monográfico.
Conflitos são inevitáveis e fazem parte indissociável da condição humana. Como ser gregário, o ser
humano se submete ao acaso das relações intersubjetivas, não raro indesejadas, imprevistas, antagônicas e
nem sempre controláveis. Os conflitos de interesses são, pois, factíveis em qualquer contexto da vida. As
dificuldades subjacentes às interações sociais são bem ilustradas na metáfora do dilema do porco-espinho
exposta por Schopenhauer1. É natural que os homens e suas instituições vivenciem uma miríade de con-
flitos em razão da pluralidade e da multiformidade das ambições, dos desejos reprimidos e das pretensões
resistidas e adversas.
Esses conflitos, embora inerentes à vida em sociedade, perturbam o equilíbrio do sistema de convivência
e a paz social, o que exige ou recomenda a sua pacificação. Esse múnus cabe ao Estado que deve estabelecer
regras de condutas socialmente aceitas, com efeitos não apenas reguladores, mas também transformadores das
realidades sociais. Cumpre ao ente estatal editar pautas de comportamento de caráter normativo e revestidas
de cogência pública para a generalidade da dinâmica social nos incontáveis cenários das relações humanas.
Em consequência, o acesso à Justiça traduz um direito fundamental constitucionalizado (CF – art. 5º, inciso
XXXV), que promove o exercício da função jurisdicional consistente na intervenção do Estado-juiz para a
solução do conflito entre as partes mediante a aplicação lei ao caso concreto.
1 “Um número de porcos-espinho se amontoaram buscando calor em um dia frio de inverno; mas, quando começaram a se machucar com seus espi-
nhos, foram obrigados a se afastarem. No entanto, o frio fazia com que voltassem a se reunir, porém, se afastavam novamente. Depois de várias
tentativas, perceberam que poderiam manter certa distância uns dos outros sem se dispersarem.
Do mesmo modo, as necessidades sociais, a solidão e a monotonia impulsionam os “homens porcos-espinho” a se reunirem, apenas para se repelirem de-
vido às inúmeras características espinhosas e desagradáveis de suas naturezas. A distância moderada que os homens finalmente descobrem é a condição
necessária para que a convivência seja tolerada; é o código de cortesia e boas maneiras. Aqueles que transgridem esse código são duramente advertidos,
como se diz na Inglaterra: keep your distance! Com esse arranjo, a necessidade mútua de calor é apenas parcialmente satisfeita, mas pelo menos não se
machucam. Um homem que possui algum calor em si mesmo prefere permanecer afastado, assim ele não precisa ferir outras pessoas e também não é
ferido.” Tradução livre de Schopenhauer, Arthur (2000) [1851]. Parerga and Paralipomena. E. F. J. Payne translation. Oxford: Clarendon Press
340 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
II. A SOLUÇÃO DE CONFLITOS POR MEIO DA JURISDIÇÃO
A inafastabilidade da cognição judicial para prevenir ameaças a direito ou reparar lesões a direitos indi-
viduais ou coletivos na jurisdição civil ou criminal está consagrada, dentre outros direitos fundamentais, no
artigo 5°, inciso XXXV, da Constituição Federal de 1988: a lei não excluirá da apreciação do Poder Judiciário
lesão ou ameaça a direito. Esse postulado, que adentrou formalmente a ordem constitucional brasileira com a
Constituição de 1946, significa, muito simplesmente, que o Poder Judiciário, no âmbito da separação orgâ-
nico-funcional e tripartite dos Poderes do Estado, é aquele incumbido de decidir em caráter conclusivo, isto
é, com o atributo judicatório do final enforcing power, acerca da aplicação do direito objetivo. Como realça
PONTES DE MIRANDA a propósito da introdução de tal princípio no constitucionalismo pátrio, – “o
alcance político e jurídico da nova regra constitucional é enorme, e traduz-se em termos vulgares: a última palavra
tem-na a Justiça”2. A Constituição assegura o direito à jurisdição, isto é, o direito à apreciação dos interesses
e pretensões individuais ou coletivas (públicas ou privadas), para fins de composição das lides mediante o
pronunciamento jurisdicional do Estado qualificado por sua incidência sub-rogatória da vontade das partes
nas relações litigiosas. De conseguinte, o direito à jurisdição traduz o direito a um processo constitucional
democrático de prestação de jurisdição, que exige a observância do devido processo legal, com a garantia do
contraditório e da ampla defesa, por imperativo do art. 5º, incisos LIV e LV, da Constituição Federal. Des-
tarte, a tutela jurisdicional há de ser prestada com equidade e superioridade ética, a fim de que os litígios se
solucionem segundo o sentimento geral de justiça para a recomposição da paz social.
É certo, porém, que a prestação da jurisdição sofre a influência do contexto político em que opera.
Notadamente, nos regimes ditatoriais e de supressão das garantias constitucionais a independência dos juízes
costuma ser abalada pela força do arbítrio e dos ritos autoritários. Tal se passou, entre nós, no período de
vigência do golpe militar de 1964, que subsistiu até a abertura democrática em 1985. Conquanto o princípio
da inafastabilidade da apreciação do Poder Judiciário acerca de lesão ou ameaça de lesão a direito individual
não tenha sido eliminado pela Constituição de 1967, este sofreu agudas restrições por força da Emenda
Constitucional nº 1, de 1969, que explicitamente excluiu da apreciação judicial os atos praticados pelo regime
militar, especialmente aqueles editados pelo então chamado Comando Supremo da Revolução3 de 31 de marco
de 1964, bem como os atos do Governo Federal, dos Ministros Militares e os atos de natureza legislativa,
desde que tivessem por base os Atos Institucionais editados pelo regime de arbítrio. É assinalável que durante
esse período de anomia dos direitos fundamentais e das liberdades públicas multiplicaram-se as intervenções
invasivas das garantias da magistratura, das prerrogativas dos advogados e dos predicamentos da defesa.4
A promulgação da Constituição Federal de 1988 formaliza, finalmente, a restauração democrática em
nosso país e o encerramento do ciclo de violências e de barbarismo jurídico que caracterizou o regime mili-
tar pós 64. Sob a nova Carta Política o povo brasileiro reascende aos predicados da cidadania e dos direitos
humanos, estampados no exuberante art. 5º da chamada Constituição Cidadã. Em paralelo, as instituições
orgânicas da soberania voltam a operar sob o prisma da separação e da harmonia entre os Poderes do Estado.
E em que pesem toda sorte de crises institucionais, políticas e econômicas por que tem passado o Brasil nas
últimas três décadas, é motivo de regozijo histórico constatar que há 30 anos não mais experimentamos rup-
turas institucionais ou o colapso da democracia.
Por outro lado, a ampliação sem precedentes de toda sorte de direitos individuais e coletivos positivados na
Constituição de1988 e na legislação interligada aos vários e novos nichos de proteção jurídica supralegal, nota-
damente a valorização da esfera jurídica do consumidor, ao lado da garantia irrestrita do acesso à Justiça, ensejou
a multiplicação em larga escala dos processos judiciais nos quatro cantos da Federação. E isto sem mencionar
2 MIRANDA, PONTES, Comentários à Constituição de 1967 – com a Emenda nº. 1, de 1969, Ed. Revista dos Tribunais, 2ª edição, tomo V, p. 111.
3 seguindo a denominação utilizada pela EC nº 01/69
4 Transcreva-se, por oportuno, o comentário de Celso Ribeiro Bastos acerca dos malefícios infringidos ao princípio da inafastabilidade da jurisdição
pela ditadura militar nos chamados “anos de chumbo”: “Algumas exceções históricas que este princípio sofreu se deram em períodos de não vigên-
cia do Estado de Direito. Nestas ocasiões, eram frequentes determinados atos de força legislativa auto-excluírem-se da apreciação do Judiciário.
Estas exceções, contudo, tinham sempre a sua vigência condicionada à manutenção do Estado autoritário. Desaparecido este, restaura-se, em sua
plenitude, a acessibilidade ampla ao Poder Judiciário” (BASTOS, Celso Ribeiro; e MARTINS, Ives Gandra. Comentários à Constituição do Brasil:
promulgada em 5 de outubro de 1988. São Paulo: Saraiva, 1989, v. 2, p. 171)
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 341
o crescimento vegetativo da população e da clientela dos jurisdicionados nesses trinta anos de vigência da nova
Constituição, que alcança hoje cerca de 207 milhões de pessoas. Essa profusão de ações em curso nas várias
instâncias do Poder Judiciário testou e ainda testa diariamente a capacidade dos órgãos julgadores para absorver
tamanha demanda reprimida de acesso à Justiça. As estatísticas de feitos em andamento e da distribuição de
novas ações há tempos revelam a disfuncionalidade do sistema judicial em nosso País, o que, inevitavelmente,
acaba por gerar um certo descrédito na jurisdição como meio de pacificação dos conflitos.5 Em suma, a estrutura
judiciária não tem conseguido dar conta da avalancha de processos que se acumulam a cada dia.
Aliada às deficiências estruturais do Poder Judiciário está a percepção da cidadania no sentido de que a
palavra final da Justiça constitui o meio hábil por excelência para a solução de conflitos. Essa “cultura do litígio”,
que deságua no sentimento do monopólio da Justiça para a resolução das controvérsias, foi por certo agravada
após o advento do Código de Defesa do Consumidor (Lei nº 8.078/90), da implantação dos Juizados Especiais
(Lei nº 9.099/95) e da denominada Reforma do Judiciário (Emenda Constitucional nº 45/04) 6. Em realidade,
o aumento populacional, a geração em escala de novos e novíssimos direitos, a complexidade da vida social,
a ampliação do acesso à justiça, a litigiosidade de massa, a exarcebada “cultura do litígio”, tudo agravado pela
precariedade das estruturas físicas do Judiciário e pelo insuficiente contingente de magistrados e serventuários,
especialmente nas instâncias primárias da jurisdição, resultaram na frustração dos jurisdicionados quanto à ca-
pacidade institucional do Poder Judiciário para prover soluções céleres e eficientes de seus conflitos. 7
Conquanto a Constituição Federal, no artigo 5º, inciso LXXVIII (com a redação introduzida pela
Emenda Constitucional 45/2004), tenha preceituado, no elenco dos direitos fundamentais, que “a todos,
no âmbito judicial e administrativo, são assegurados a razoável duração do processo e os meios que garantam a
celeridade de sua tramitação”, a realidade da prática judiciária é bem diversa. Segundo relatório “Justiça em
Números 2017: ano base 2016”, do Conselho Nacional de Justiça, a duração média de processos na Justiça
Comum dos Estados é de 3 anos e 1 mês até a prolação da sentença, acrescido de mais 1 ano nos Tribunais
de Justiça em grau de apelação, além de mais 5 anos e 9 meses na fase execução de julgado, o que totaliza 9
anos e 10 meses, sendo desse total 4 anos e 1 mês apenas na fase de conhecimento. Na Justiça Federal Comum
a cronologia é ainda mais alongada, eis que os processos duram em média 3 anos e 4 meses até a sentença,
mais 2 anos e 7 meses nos Tribunais Regionais Federais em nível de apelação, com o acréscimo de 6 anos e 5
meses na fase de execução de julgado, o que totaliza 12 anos e 4 meses, dos quais 5 anos e 11 meses na fase
de conhecimento. Na Justiça do Trabalho a duração média dos processos é de 11 meses até a sentença de
1ª instância, acrescidos de mais 8 meses nos Tribunais Regionais do Trabalho e de mais 3 anos e 4 meses na
5 Nesse sentido, confira-se a advertência de José Luis Bolzan Morais e Fabiana Marion Spengler: “A (re)constitucionalização de 1988 propôs um pe-
ríodo de confiança e estímulo ao cidadão em relação aos órgãos jurisdicionais. Passou-se a apostar na resolução não só dos conflitos tradicionais,
mas dos novos interesses protegidos pelo direito, o que desencadeou uma onda de frustrações, desconfianças, descréditos na máquina jurisdicional
estatal que, há muito, já vinha mostrando sinais de assoberbamento e disfuncionamento e, por óbvio, não conseguiu atender satisfatoriamente a este
acréscimo de novas demandas” (MORAIS, José Luis Bolzan; SPENGLER, Fabiana Marion. Mediação e arbitragem: alternativas à jurisdição. 3.
ed. rev. e atual. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2012. p. 109)
6 Sobre o que denominou de facilitação do acesso, Rodolfo de Camargo Mancuso adverte quanto ao estímulo à litigiosidade: “O conceito de acesso à
justiça não pode mais se manter atrelado a antigas e defasadas acepções – que hoje se podem dizer ufanistas e irrealistas – atreladas à vetusta idéia
do monopólio da justiça estadual, à sua vez assentado numa perspectiva excessivamente elástica de “universalidade/ubiqüidade da jurisdição” e,
também, aderente à leitura desmesurada da “facilitação do acesso”, dando como resultado que o direito de ação acabasse praticamente convertido
em ... dever de ação, assim insuflando a contenciosidade ao interno da sociedade e desestimulando a busca por outros meios, auto ou heterocom-
positivos” (MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Acesso à justiça: condicionantes legítimas e ilegítimas. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2011, p. 24). Em artigo intitulado “Anotações sobre o Julgamento de Processos Repetitivos”, Teresa Arruda Alvim Wambier traz a radiografia do que
resultou a implementação das ondas renovatórias para tornar o sistema jurídico acessível a todos: “Houve uma verdadeira cruzada, visando a adotar,
nos diferentes sistemas processuais, e especialmente no brasileiro, mecanismos que facilitassem o acesso da sociedade às soluções jurisdicionais.
Tratava-se, então, de democratizar os meios pelos quais se podia exercer o direito de ação, a fim de permitir que mais e mais partícipes da vida
social à prestação jurisdicional tivessem acesso. E essa democratização efetivamente ocorreu. Veja-se, por exemplo, os antigos juizados de pequenas
causas, os atuais juizados especiais, a criação das defensorias públicas e tantas outras iniciativas, igualmente voltadas à criação de espaços capazes
de acolher a demanda social por prestação jurisdicional. Todavia, o amplo acesso da sociedade à justiça, não foi acompanhado de planejamento
destinado a fazer com que a estrutura judiciária estivesse apta para acolher crescimento tão expressivo, numérico e qualitativo, da demanda social
por soluções jurisdicionais. Multifacetadas questões, de grandezas econômicas diversas, geradas, inclusive, pelo reconhecimento de novos direitos
(direitos do consumidor, por exemplo), fizeram com que o acesso à justiça tenha ocorrido de modo efetivo, causando, por falta de planejamento ante-
rior, sobrecarga no sistema judiciário.” (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Anotações sobre o julgamento de processos repetitivos. Revista IOB de
Direito Civil e Processual Civil, São Paulo, v. 9, n. 49, p. 40, set./out. 2007).
7 “A inflacionada demanda por justiça é um fenômeno complexo, que parte sobretudo, de uma dependência social dos Tribunais, seja por uma cultura
demandista especialmente notada em países do sistema civil law, seja pelo incentivo estatal, que temendo a perda do monopólio, faz o Poder Judi-
ciário propagar a ideia de que somente ele é capaz de proporcionar uma solução eficaz dos conflitos, percebido quando se promove por exemplo,
a incorporação das ADRs aos Tribunais”. (PINHO, Humberto Dalla Bernardina de; PAUMGARTTEN, Michele Pedrosa. A institucionalização da
mediação é a panacea para a crise do acesso à justiça? Disponível em: [www.publicadireito.com.br/artigos/? cod=”0fd4b8a8354a77a3]. Acesso
em: 26.06.2018.
342 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
fase de execução, totalizando 4 anos e 11 meses, dos quais 1 ano e meses se passam na fase de conhecimento.
As estatísticas e o quadro caótico da Justiça no Brasil são absolutamente singulares em termos comparativos
em nível mundial. Para se ter uma ideia desse quadro assustador, em média, a cada grupo de 100.000 habitantes,
12.907 ingressaram com uma ação judicial no ano de 2016, o que resultou num ingresso de 29,4 milhões de
processos, com um aumento de 5,6% com relação ao ano de 2015.8 Com isso , o Judiciário brasileiro finalizou
o ano de 2016 com 79,7 milhões de processos em tramitação. Já o percentual de processos novos ingressados
pelo meio eletrônico no Poder Judiciário é de 70,1%. Em razão desse quadro estatístico impressionante, a taxa
de congestionamento, que mede o percentual de processos em tramitação e que não foram encerrados e se acu-
mularam no ano de 2015, permanece bastante elevada, com percentual de 73%. Por outro lado, no que toca ao
Supremo Tribunal Federal (STF), é de se observar que a Corte guardiã da Constituição julgou, no ano de 1975,
cerca de 9.000 processos, ao passo que, vinte anos após, no exercício judiciário de 1996, os Ministros da Corte
Suprema relataram e julgaram 28.000 processos. Já em 2017, foram julgados no STF mais de 120.000 processos.
Por fim, é interessante notar que para cada 100 processos judiciais encerrados em 2016 (com sentença ou decisão
terminativa), apenas 12 litígios foram resolvidos por meio de acordo entre as partes em disputa.
De um modo geral, essa situação disfuncional se generaliza nos órgãos e instâncias judiciárias em todo
o País. Durante o ano de 2016, houve o ingresso de 29,4 milhões de processos no Poder Judiciário, que se
soma ao acervo já acumulado dos anos anteriores. Esse estoque de processos pendentes era de 60,7 milhões
em 2009, sendo certo que ao final do ano de 2016 havia 79,7 milhões de processos em tramitação no Poder
Judiciário. É desalentadora a conclusão a que se chega quando se analisa o volume de processos em tramitação
e pendentes de julgamento, o volume de processos que ingressa a cada ano e a produtividade dos magistrados
e dos servidores da Justiça: seriam necessários aproximadamente 2 anos e 8 meses de trabalho para zerar o
estoque de processos em trâmite – e isso se considerada a irreal hipótese de não haver o ingresso de novas
demandas nesse período.9 E vale reparar, nada obstante, que o índice de produtividade dos juízes brasileiros,
no que toca à quantidade (e não à qualidade) de processos julgados a cada ano, é considerado o mais elevado
do planeta. Para se ter um quadro comparativo, veja-se que, no ano ano de 2016, em Portugal foram profe-
ridas 397 sentenças (com ou sem resolução de mérito), na Espanha 689, na Itália 959, enquanto no Brasil o
número de sentenças prolatadas chegou a 1.749.
Essa impressionante taxa de congestionamento do aparelho judiciário é reflexo de um preocupante fator,
qual seja, o tempo de duração do processo judicial. Tudo bem distante, como se percebe, do que seria uma
razoável duração do processo judicial, o que de resto é exigido pelo artigo 5º, inciso LXXVIII, da Constitui-
ção Federal, com a redação introduzida pela Emenda Constitucional nº 45/2004, que prescreitua: “a todos,
no âmbito judicial e administrativo, são assegurados a razoável duração do processo e os meios que garantam a
celeridade de sua tramitação”.
De outra parte, a mesma fonte de dados oficiais da Magistratura, aponta um déficit de 4.439 magistrados
no país. A relação de julgadores per capita por habitantes está em torno de 1 juiz para cada 12.000 habitantes.
Para se ter um quadro comparativo, num país desenvolvido, como a Alemanha, a média é de 1 juiz para cada
4.200 habitantes.10
Em realidade, os obstáculos que entravam o acesso dos jurisdicionados às instâncias judiciais e induzem
ao descrédito popular quanto à atuação da Justiça se devem a deficiências endógenas do Poder Judiciário,
8 No entanto, vale ressaltar que Fabiana Marion Spengler Pós-Doutora pela Università degli Studi di Roma Tre/Itália e professora da Universidade de
Santa Cruz do Sul, e Luthyana Demarchi de Oliveria, Doutoranda em Filosofia pela PUC/RS e Mestre em Direito pela Universidade de Santa Cruz
do Sul/RS, após minucioso estudo sobre os limites do modelo atual de solução de conflitos, a oferta de múltiplas opções de tratamento do conflito e
as políticas públicas brasileiras para o tratamento dos conflitos, advertem que: “No entanto, os altos índices de litígios no Judiciário brasileiro apontam
que poucas são as pessoas ou instituições que utilizam intensamente o sistema, já que a maior parte da população não tem sequer conhecimento de que
podem acessar a justiça (acesso ao meio formal)”. E, concluem transcrevendo as palavras de Maria Teresa Sadek na obra Acesso à Justiça no sentido de
que “a excessiva facilidade de acesso a certo tipo de litigante e o estímulo à litigiosidade podem tornar a justiça não só seletiva, mas principalmente
“inchada”, estando repleta de demandas que pouco tem a ver com a garantia de direito.” (Oliveira, Luthyana Demarchi / Spengler, Fabiana Marion, O
Fórum Múltiplas Portas como política pública de acesso à justiça e à pacificação social [recurso eletrônico] – Curitiba: Multideia, 2013, p.41)
9 Todos os dados estatísticos foram extraídos da publicação Justiça em Números 2017: ano-base 2016. Conselho Nacional de Justiça – Brasília: CNJ,
2017
10 Struck, Jean-Philip. Judiciário brasileiro é 3,5 vezes mais caro que o alemão. Deutsche Welle, 09.02.2018. Disponível em <https://p.dw.com/p/2s-
Q5H> . Acesso em 26.06.2018
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 343
como também a causas exógenas a esse departamento da soberania estatal. Não há dúvida, em primeiro plano,
de que sobretudo os órgãos e serventias da instância inicial da instituição prestadora de jurisdição padecem
de notório desaparelhamento, que caracteriza-se pelas dificuldades seguintes: a) pelo número insuficiente de
juízes; b) pela existência de cargos vagos de juízes; c) pela forma inadequada de recrutamento dos juízes; d)
pela inexistência de uma especialização dos órgãos de 1º grau; e) pela má qualidade do apoio administrativo
destinado aos magistrados; f ) pelo crescimento, a cada ano, do número de processos distribuído a cada juiz de
direito; g) e pelo excesso de formalismo imposto pelas normas processuais. Todas essas deficiências estruturais,
que a rigor são visíveis, promovem a disfunção dos órgãos da Justiça que, ou deixam de prestar a indeclinável
jurisdição porque os confrontos de pretensões acabam encontrando outros caminhos de composição, ou
prestam-na com inaceitável lentidão ou com padrão de qualidade aquém do desejável.11
Em que pesa a produtividade dos juízes brasileiros ser considerada a mais elevadas em termos com-
parativos mundiais, isto no que respeita ao quantitativo de sentenças e acórdãos proferidos, é certo que o
Poder Judiciário no Brasil presta jurisdição de modo ainda inadequado e ineficiente, que desgasta a imagem
do Judiciário e abre a discussão acerca da idealização de métodos alternativos e consensuais para a solução
de conflitos.12 A bem dizer, mesmo nos países em que os órgãos da Justiça contam com estruturas modernas
e adequadas aos anseios de eficiência na prestação jurisdicional, como é o caso sempre citado da Alemanha,
do Reino Unido e dos nações da Escandinávia, cresce a cada ano a utilização de maios alternativos para a
resolução de controvérsias, notadamente a mediação e a conciliação. É natural que quando se tem um cenário
de acúmulo descomunal de processos ao lado da morosidade na prestação da jurisdição, outras alternativas
se apresentam para enfrentar a litigiosidade, além, é claro, da arbitragem, que não deixa de ser uma forma de
justiça privada e patrocinada pelas partes, em que um árbitro ou tribunal arbitral desempenha de forma similar
o papel sub-rogatório que é próprio dos juízes togados. Nesse terreno de possibilidades, exsurge com força e
prestígio crescente a alternativa do procedimento de mediação, que dispensa a figura do juiz ou do árbitro e
possibilita às partes, com o auxílio de um mediador capacitado, construir por elas próprias a melhor solução
para superar divergências e conciliar seus interesses de maneira célere e mais econômica se considerados os
custos de um processo judicial ou de arbitragem.
III. OS MÉTODOS ADEQUADOS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS13
Como se disse, é indubitável que a morosidade e a baixa qualidade da prestação jurisdicional contribuem
para o abalo da cultura do monopólio do Estado-juiz. Essa constatação, que não deixa de ser universal nessa
quadra da civilização, lança luzes sobre os meios alternativos e substitutivos da jurisdição estatal, abrindo
espaço para procedimentos em que não há intervenção de um julgador oficial incumbido de elaborar o teor
11 RODOLFO DE CAMARGO MANCUSO assim aborda a dificuldade do acesso à justiça no seu aspecto qualitativo: “A rigor, o problema não está
(ou ao menos não tanto) na singela questão do acesso à Justiça (já que a instância estatal hoje é alcançável por diversas vias, valendo lembrar
que o necessitado – não só ao ângulo econômico, mas até mesmo o carente organizacional – beneficia de “assistência jurídica integral e gratuita”:
(CF/1988, art. 5º, LXXIV), e, sim, nos modos e meios pelos quais o Estado haverá que assegurar a finalidade última do processo, qual seja a com-
posição justa e tempestiva do conflito disponibilizado, ou, se quiser: o acesso à ordem jurídica justa.” (MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Acesso à
justiça: condicionantes legítimas e ilegítimas. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2011, p. 197)
12 A preocupação com o desgaste do modelo jurisdicional e com a necessidade da sociedade ser permeável a novas formas de solução de litígios está
presente no relatório do Deputado Celso Russomanno, ao relatar o Projeto de Lei n° 4.018/93, perante a Comissão de Defesa do Consumidor, Meio
Ambiente e Minorias da Câmara dos Deputados, oportunidade em que assim consignou: “Existe uma quase unanimidade nacional sobre a urgência na
reformulação da prestação jurisdicional. (...) o despertar – embora tardio – da cidadania, envolve a “redescoberta” do Poder Judiciário como última
instância de apelo em garantia de direitos ameaçados, não circunscrito esse apelo à solução de pendências entre particulares, mas entre estes e o Poder
Público, hoje um violador contumaz de direitos. (...) Vivenciamos o “círculo vicioso da justiça” que necessita urgentemente ser rompido. (...). Os fatos
o comprovam à saciedade. Urge a busca e a adoção de formas alternativas e comprovadamente eficazes para a solução do problema como um todo.”
13 Embora o largo emprego do termo “alternativos” ao se referir a métodos de solução de conflitos como conciliação, mediação e arbitragem, preferi-
mos a utilização do termo “adequados” por razões que são bem explicitadas por Fernanda Medina Pantoja, em capítulo da obra coletiva Mediação de
conflitos: para iniciantes, praticantes e docentes, confira-se: “Seria preferível, ao consagrado vocábulo “alternativos”, o termo “adequados”, porque
tais métodos, conforme demonstrado, não configuram, propriamente, uma via alternativa ou oposta à jurisdição, senão um instrumento comple-
mentar ao Poder Legislativo. Por meios adequados entende-se que, para cada tipo de conflito existe um método de resolução mais apropriado, que
atende com especificidade à natureza e às particularidades do caso. Sem dúvida, quanto mais opões existirem à disposição das partes, mais chances
terão para resolver as suas divergências de forma criativa e eficiente. Em outras palavras, os ADRs não substituem ou excluem o Poder Judiciário,
senão com ele coopera, mesmo porque as soluções obtidas por tais meios são passíveis de sofrerem o controle judicial, embora em circunstâncias
restritas, e podem exigir, em caso de descumprimento do acordo ou da decisão arbitral, que as partes recorram ao poder de coerção do juiz para
executá-las. Afinal, a coercibilidade – isto é, a possibilidade de uso da força para fazer comprimir determinada obrigação, ou a imposição de uma
sanção pelo seu descumprimento – constitui um atributo exclusivo da jurisdição. Ademais, não obstante algumas vias ditas “alternativas” dispensem
o processo judicial, a autocomposição sempre teve lugar no interior do próprio estrado processual.” (ALMEIDA, Tania. Mediação de conflitos:
para iniciantes, praticantes e docentes. / Coordenadoras Tania Almeida, Samantha Pelajo e Eva Jonathan – Salvador: Ed. JusPodivum, 2016, p. 58)
344 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
e de impor às partes uma decisão judicatória.
Esses métodos receberam da doutrina norte-americana o epíteto de ADR (“Alternative Dispute Resolu-
tion”), como referência genérica de formas de resolução de litígios que prescinda de processo judicial e que
são processadas, ao menos em grande extensão, fora do âmbito do Judiciário14. Como acontece na maioria
dos países, tanto aqueles de formação romano-germânica quanto aqueles de tradição anglo-saxônica, tais me-
canismos vêm sendo adotados crescentemente no Brasil, a despeito do preconceito da cultura jurídica pátria
em face de soluções extrajudiciais das lides intersubjetivas ou plurisubjetivas.
O próprio Estado, ciente das suas mazelas e dificuldades para o cumprimento do seu poder-dever de prestar
a jurisdição com eficiência e razoável duração, vem adotando políticas de promoção da utilização de métodos
alternativos para a composição dos conflitos. Dentre esses, alguns já se encontram parcialmente inseridos como
etapa ou ato de processos judiciais, como se verifica com a conciliação – presente em disposições do Código
de Processo Civil, na Lei dos Juizados Especiais Cíveis e Criminais e na Consolidação das Leis do Trabalho -,
também com a mediação, prevista no Código de Processo Civil e na Lei especial de Mediação), e, ainda, com a
arbitragem, tratada no Código Comercial Código de Processo Civil e na Lei especial que a disciplina.
Com efeito, percebe-se que a sociedade experimenta um aumento gradual da utilização de meios alterna-
tivos à jurisdição para a pacificação das contendas, dentre os quais sobrelevam os institutos da da negociação,
da conciliação, da arbitragem e da mediação. E isto porque esses métodos de solução de controvérsias apresen-
tam ou podem apresentar notórias vantagens, no contexto dos interesses em conflito, em relação ao processo
judicial clássico. Além de adotarem procedimentos menos dispendiosos e mais céleres, costumam conduzir,
até mesmo consensualmente, como no caso da mediação, a soluções de compromissos duradouros e que não
raro preservam as relações negociais e econômicas subjacentes. Mas, cada um desses métodos alternativos
comporta conceito e regime jurídico singular e distinto.
A negociação, de iniciativa e realização pelas próprias partes, constitui método auto compositivo que
há muito é adotado na sociedade, nomeadamente no meio empresarial. Por ser um método de natureza in-
formal, privado e sem a intervenção obrigatória de terceiros, permite a solução do conflito sem as delongas
e custos do processo judicial, sob o controle permanente e integral das partes envolvidas, que de deliberam
sobre a oportunidade, a conveniência e o modo de ajustarem a negociação e a solução que daí poderá advir.15
A conciliação é empregada inclusivamente, como etapa integrante do processo judicial. Bem a propósito,
vale destacar que o Código de Processo Civil de 1973 previa a realização de audiência de conciliação como
ato autônomo, ou seja, como uma etapa antecedente ao saneamento do feito que versasse sobre direitos que
admitissem transação. Além do momento processual próprio, determinava o revogado Código de Processo
Civil de 1973 que ao juiz competia tentar, a qualquer tempo, conciliar as partes.16
Convém destacar que nos Juizados Especiais a conciliação entre as partes é um dos objetivos determina-
dos pela Lei n. 9.099/95, que dispõe sobre os Juizados Especiais Cíveis e Criminais, ao atribuir explicitamente
competência ao Juizado Especial Cível para promover a conciliação e ao estabelecer a realização de específica
com essa finalidade, na qual, uma vez aberta a sessão, o Juiz togado ou leigo esclarecerá as partes presentes
sobre as vantagens da conciliação, mostrando-lhes os riscos e as consequências do litígio.17
14 “Alternative dispute resolution (ADR) is a term that refers to several different methods of resolving disputes outside traditional legal and adminis-
trative forums”. (Free Legal Dictionary. Disponível em https://definitions.uslegal.com. Acesso em 23.06.2018)
15 Sobre negociação, Leandro Rigueira Rennó Lima, Professor de Pós-graduação da PUC Minas e mediador judicial cadastrado do TJMG, escreve: “A
negociação, portanto, é aconselhável para aquelas situações em que as partes ainda estejam em condições de dialogar e de se escutar mutuamente.
Apesar de existir o conflito, o desejo de ver aquela controvérsia ser solucionada de maneira rápida e sem maiores despesas é razão suficiente para
que as partes se reúnam sozinhas, pessoalmente ou através de representantes, em uma mesa de negociações.” (Revista de Arbitragem e Mediação
Empresarial – Grupo de Estudos em Arbitragem da Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Grupo de Estudos em Mediação Empresarial
da Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Ano III. Número 4. – (jan/jun 2016) – Brasília, 2016. p.17/18)
16 “Art. 125. O juiz dirigirá o processo conforme as disposições deste Código, competindo-lhe: (…) IV – tentar, a qualquer tempo, conciliar as partes;
Art. 331. Se não ocorrer qualquer das hipóteses previstas nas seções precedentes, e versar a causa sobre direitos que admitam transação, o juiz
designará audiência preliminar, a realizar-se no prazo de 30 (trinta) dias, para a qual serão as partes intimadas a comparecer, podendo fazer-se re-
presentar por procurador ou preposto, com poderes para transigir.” (BRASIL. Lei nº 5.869, de 11 de janeiro de 1973. Institui o Código de Processo
Civil. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L5869impressao.htm>. Acesso em 26 junho 2018)
17 “Art. 1º Os Juizados Especiais Cíveis e Criminais, órgãos da Justiça Ordinária, serão criados pela União, no Distrito Federal e nos Territórios, e
pelos Estados, para conciliação, processo, julgamento e execução, nas causas de sua competência.
Art. 21. Aberta a sessão, o Juiz togado ou leigo esclarecerá as partes presentes sobre as vantagens da conciliação, mostrando-lhes os riscos e as
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 345
É de se mencionar, ainda, nesse contexto, a Lei n. 9.958/2000, que alterou e acrescentou dispositivos
à Consolidação das Leis do Trabalho – CLT, para tratar das Comissões de Conciliação Prévia, constituídas
no âmbito das empresas, grupo de empresas e sindicatos, e elegendo a conciliação como alternativa primária
para a solução de conflitos laborais.
Essa modalidade de solução de conflitos guarda semelhança com a negociação pelo fato de as partes
pretenderem objetivamente a solução do conflito, mas difere da negociação por intervir na conciliação a figura
do conciliador, terceiro que incentiva os contendores a chegar a um acordo. Ao conciliador é dado, inclusive,
conjecturar e propor soluções, não possuindo, todavia, de poder para proferir sentença ou praticar qualquer
outro ato de caráter decisório. Releva ressaltar que, diferentemente dos métodos da negociação e, sobretudo,
da mediação, a conciliação, tal como prevista no Código de Processo Civil e na Consolidação das Leis do
Trabalho, não se submete à regra de sigilo ou de confidencialidade, no que que respeita, ao desenvolvimento
da reunião ou à celebração do acordo final.
Outro método alternativo para solução de conflitos que se destaca é a arbitragem. Nesta, as partes decidem
voluntariamente, de pleno consentimento e de comum acordo, não submeter o conflito ao Poder Judiciário, mas
sim a um árbitro ou a um painel de árbitros de sua livre e consensual escolha, a quem assiste, à semelhança da
função do juiz no processo judicial, a atribuição de proferir decisão de mérito sobre o conflito, decisão essa que
é impositiva às partes. Impende anotar que esse método serve ao propósito da solução de litígios relativos aos
direitos patrimoniais disponíveis, conforme redação do artigo 1º da Lei nº 9.037/96, que disciplina a matéria.
A arbitragem encontra-se há tempos presente no ordenamento jurídico pátrio. Nesse sentido, tem perti-
nência histórica referir à Constituição Política do Império do Brasil, outorgada pelo Imperador D. Pedro I 25
de março de 1824, que permitia às partes nomear juízes – árbitros para solucionar litígios cíveis: “Art. 160. Nas
ações civeis, e nas penaes civilmente intentadas, poderão as Partes nomear Juizes Arbitros. Suas Sentenças serão execu-
tadas sem recurso, se assim o convencionarem as mesmas Partes.” E foi justamente com fulcro nesse permissório que
Américo Werneck e o Governo de Minas Gerais acordaram submeter a um tribunal arbitral um emblemático
litígio envolvendo a rescisão contratual de contrato de arrendamento de uma estância hidromineral.
A notoriedade desse famoso caso judicial se justifica na medida das personalidades e juristas de nomeada
que dele participaram. O referido tribunal arbitral foi composto pelos Desembargadores Edmundo Pereira Lins
e José Soriano de Souza Filho (ambos tornaram-se posteriormente Ministros e Presidentes do Supremo Tribunal
Federal) e por José Xavier Carvalho de Mendonça (comerciante que viria a tornar-se ilustre advogado e jurista
renomado do direito comercial). A sentença arbitral proferida pelo Tribunal Arbitral foi objeto de recurso da
lavra de Rui Barbosa dirigido ao Supremo Tribunal Federal e, por seu turno, as contrarrazões de apelação foram
apresentadas pela pena de Rodrigo Octávio de Langgaard Meneses. Releva destacar nesse caso emblemático a
rígida oposição de Rui Barbosa à utilização do juízo arbitral. Em suas razões de apelação o notável jurisconsulto
da Bahia sustentou: “o juízo arbitral, em si, não é um meio eficaz de verificar e aplicar o direito (...) a irrecorribilidade
das suas decisões é uma suposição que não encontra base em nenhuma legislação do mundo”.18
O instituto da arbitragem esteve presente no Código de Processo Civil de 1939 e de 1973, todavia
somente com o advento da Lei nº 9.307/96 tornou-se desnecessária a homologação judicial da sentença
arbitral e, assim, a arbitragem transmudou-se efetivamente em solução alternativa de conflitos independente
do Poder Judiciário. Entretanto, não ficou a referida Lei de Arbitragem imune às críticas, nomeadamente de
magistrados que entendiam haver nesse expediente obstáculo ao acesso ao Poder Judiciário.
A pecha de inconstitucionalidade da Lei de Arbitragem foi definitivamente afastada a partir do julga-
mento do leading case sobre a matéria pelo Plenário do Supremo Tribunal Federal que, em recurso de agravo
regimental no processo de homologação de Sentença Estrangeira (SE n. 5206), entendeu, por maioria, que
a vontade da parte na cláusula compromissória, quando da celebração do contrato, e a permissão legal dada
conseqüências do litígio, especialmente quanto ao disposto no § 3º do art. 3º desta Lei..” (BRASIL. Lei nº 9.099, de 26 de setembro de 1995. Dis-
põe sobre os Juizados Especiais Cíveis e Criminais. Disponível em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9099.htm >. Acesso em 26 junho
2018)
18 SANTOS, Luiz Carlos R. Lambari – redescobrindo a história.[s.l:s.n] p.204
346 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ao juiz para que substitua a vontade da parte recalcitrante em firmar o compromisso arbitral não ofendem o
artigo 5º, XXXV, da Constituição Federal de 1988. Nessa mesma assentada, a Corte guardiã da Constituição,
por unanimidade, decidiu pela constitucionalidade dos dispositivos da Lei de Arbitragem que prescrevem
que a sentença arbitral não fica sujeita a recurso ou a homologação pelo Poder Judiciário e produz os mesmos
efeitos da sentença proferida pelos órgãos do Poder Judiciário. 19
É digno de nota que, nos últimos 20 anos, sobretudo a partir da consolidação da arbitragem no Brasil
com o advento da Lei nº 9.307/96, o interesse da classe jurídica e empresarial em métodos adequados de reso-
lução de conflitos tem experimentado um exponencial crescimento. Tal fenômeno de desjudicialização passou
a incluir mais recentemente o interesse por outro método alternativo de solução de conflitos – a mediação – ,
este com a vantagem de ser instrumento de autocomposição e não de heterocomposição de controvérsias,
como ocorre na arbitragem. O procedimento e a técnica da mediação adquire relevância crescente sob o influxo
da Lei de Mediação (Lei 13.140/15) e do novo Código de Processo Civil (Lei 13.105/2015) que conferem a
esse instituto de solução consensual de conflitos uma regulamentação extensiva e de utilização obrigatória e
preliminar nas ações e processos da jurisdição civil.20
Tanto o setor público – notadamente o Ministério da Justiça, o Poder Judiciário e o Conselho Nacional
de Justiça (CNJ) – como o privado – a exemplo da Federação das Indústrias do Rio de Janeiro (FIRJAN) e da
Federação das Indústrias do Estado de São Paulo (FIESP), além da Ordem dos Advogados do Brasil – estão
hoje empenhados em divulgar e promover a mediação como uma solução alternativa e eficiente para a solução
de controvérsias. Sem dúvida, a mediação tem despertado um grande interesse no meio jurídico, antes refra-
tário à adoção de instrumentos extrajudiciais para remediar conflitos. Percebe-se já um intenso debate sobre
a conveniência da mediação nas universidades, na doutrina jurídica, nos Tribunais, na advocacia, nos órgãos
da mídia e nas redes sociais em nosso país. Além disso, tem sido criados centros de Mediação por toda parte,
notadamente no âmbito das Câmaras de Comércio, dos Clubes de serviço e das Associações Civis de classe e
setoriais. Essa inflação de instituições destinadas à prática da mediação enseja por certo preocupações quanto
à qualidade técnica e estrutural do serviço de mediação, que demanda formação especializada e científica nas
técnicas da mediação, além de rígidos critérios éticos e profissionais, sobretudo porque o encargo e o ofício
de mediador não constitui profissão regulamentada em nosso país, como de resto acontece na maioria das
nações desenvolvidas. De todo modo, pode-se antever que a mediação tende a percorrer trajetória semelhante
e a desempenhar papel próximo àquele empreendido pela arbitragem a partir da edição da legislação específica
sobre os procedimentos arbitrais no ano de 1996 (Lei nº9.307/96). 21
É de se consignar o importante marco regulatório constituido ainda antes das referidas Lei de Mediação
e do novo Código de Processo Civil, em 2015, quando o Conselho Nacional de Justiça, por meio da Reso-
lução CNJ nº 125/2010, dispôs sobre a Política Judiciária Nacional de tratamento adequado dos conflitos
de interesses no âmbito do Poder Judiciário e consignou expressamente que a conciliação e a mediação são
19 Transcreva-se, por oportuno, o elucidativo voto do Ministro Marco Aurélio de Mello proferido na seção plenária do Supremo Tribunal Federal
quando do julgamento do Agravo Regimental na Sentença Estrangeira nº 5.206: “Na edição da Lei nº 9.307, de 23 de setembro de 1996, seguiu-se
uma tendência mundial no sentido de, tanto quanto possível, evitar-se a sobrecarga do Judiciário, de modo a chegar-se, no menor espaço de tempo, à
solução de um conflito de interesses, no que este abala a paz social. A mencionada lei foi elaborada com o notável zelo, tendo-se presente a suprema-
cia da própria Carta da República e a autonomia da manifestação da vontade. (...) É desejável que se tenha o entendimento que pode estar voltado à
submissão de conflitos de interesses não ao judiciário, mas à arbitragem, mesmo que esta não esteja profundamente arraigada na cultura brasileira,
em face de uma desconfiança maior. O brasileiro reclama do Judiciário – isto é, aqueles que não apostam na morosidade do Judiciário, porque há
os que nesta se fiam -, mas praticamente só acredita nessa forma de solução. A Lei nº 9.307/96, um diploma moderno, a abranger dispositivos que
acautelam certos direitos das partes, viabiliza – e isso interessa muito àqueles que investem, principalmente os estrangeiros, em espaço de tempo ra-
zoável, curto – o afastamento de situações ambíguas do cenário jurídico. (...) Onde há violência ao inciso XXXV do artigo 5º da Constituição Federal,
dispositivo que está dirigido, realmente, ao legislador e não às partes? Não leio, no inciso XXXV, que as partes, necessariamente, devem resolver as
pendências mediante o acesso ao Judiciário.”
20 “Há um grande interesse por parte do Estado em que as partes litigantes encontrem uma solução consensual para seus conflitos. Daí perceber-se
que este instituto se encontra sob o império de princípios constitucionais que norteiam e fundamentam sua prática, sendo estes: Autonomia Privada;
Imparcialidade; Independência; Credibilidade; Competência; Confidencialidade; Diligência e Imparcialidade. (...) Partindo do entendimento de
que as ações comunicativas e o diálogo devem se ser estimulados nas relações litigiosas, vê-se o oferecimento por parte do legislador infraconstitu-
cional da opção da Mediação como meio adequado para a solução dos conflitos.” (Revista de Arbitragem e Mediação Empresarial – Grupo de Es-
tudos em Arbitragem da Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Grupo de Estudos em Mediação Empresarial da Pontifícia Universidade
Católica de Minas Gerais. Ano III. Número 4. – (jan/jun 2016) – Brasília, 2016. p.39/40)
21 É relevante anotar, nesse sentido, que a Ordem dos Advogados do Brasil tem tido um papel fundamental na disseminação desse método alternativo
e adequado de solução de litígios. Assim é que, em 2016,, o Conselho Federal da OAB, por meio de seu Colégio de Presidentes, instituiu o Pacto
Nacional da Advocacia pelos Métodos Extrajudiciais de Solução de Conflitos. Além disso, as Seccionais da OAB em todos os Estados da Federação
e no Distrito Federal criaram Comissões temáticas acerca da Mediação, em conjunto ou separadamente com as Comissões de Arbitragem.
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 347
instrumentos efetivos de pacificação social e de solução e prevenção de litígios. Estipulou-se, assim, que de-
veriam ser promovidas ações e iniciativas institucionais de incentivo à auto composição de litígios por tais
métodos alternativos. Foram então criados os Núcleos Permanentes de Métodos Consensuais de Solução de
Conflitos nos Tribunais e posteriormente instalados os Centros Judiciários de Solução de Conflitos e Cida-
dania – CEJUSC. Presentemente, já se contam 905 Centros de tal natureza e finalidade instituídos pelos
Tribunais em todo o país.22 23
Conquanto tenha o Conselho Nacional de Justiça feito referência indiscriminada à conciliação e à
mediação como métodos de auto composição de controvérsias a serem fomentados, impende ressalvar
que a mediação, tecnicamente, se difere da negociação em razão da presença e intervenção profissional
de um terceiro tecnicamente especializado – o mediador, o que não ocorre na conciliação, tampouco
na negociação pura e simples. O profissional da mediação, utilizando-se das técnicas e das premissas
científicas desse instrumento de solução consensual de conflitos tem como função primordial criar um
ambiente favorável para a retomada da comunicação entre as partes e auxilia-las a resolver por elas pró-
prias suas divergências mediante a auto composição da controvérsia. Ou seja, sem jamais sugerir uma
solução que lhe pareça conveniente e, sobretudo, sem jamais elaborar um veredito ou impor decisão de
qualquer espécie, como acontece, por exemplo, na arbitragem. Já a conciliação, que tradicionalmente
foi prevista na legislação processual civil e no processo trabalhista, desenvolve-se sem a intervenção de
um mediador abalizado, e de maneira informal e espontânea, livre de ritos ou requisitos previamente
estabelecidos, o que pode se dar extrajudicialmente ou de forma incidente num processo judicial já ins-
taurado, neste caso sob a supervisão de um juiz de direito ou de um conciliador integrante da estrutura
do Poder Judiciário. Por fim, a negociação é o mais antigo e informal instrumento para a celebração de
acordos e transações preventivas ou extintivas de litígios, em que as partes negociam diretamente entre si
ou valendo-se de pessoas (amigos, parentes, advogados, etc.) de sua confiança, sem a adoção de qualquer
procedimento formal ou legal previamente ajustado, com vistas a refletir sobre os interesses em jogo e
encontrar um caminho de solução para as suas diferenças.
Esse movimento em prol dos métodos adequados de conflitos é perceptível também em organizações da
sociedade civil, sendo notável o substancial crescimento do número de cursos de capacitação, institutos e cen-
tros de mediação desde a fundação, em 1997, do Conselho Nacional de Mediação e Arbitragem – CONIMA,
que reúne mais de 60 entidades voltadas à mediação e arbitragem.
Nessa ordem de ideias, tem oportunidade destacar que, além dos centros de mediação instituídos em
renomadas instituições de ensino ou associativas, como, por exemplo, a FIRJAN, A FIESP, a Fundação Getúlio
Vargas, a AMCHAM Brasil e a Câmara de Comércio França-Brasil, algumas empresas brasileiras já protago-
nizaram relevantes casos de mediação que servem como paradigmas de experiência nesse campo de atividades.
Assim, por exemplo, o acidente aéreo que envolveu a companhia TAM (hoje LATAM), que criou em sua
estrutura uma câmara própria de mediação para resolver os conflitos e pretensões relacionadas ao acidente
envolvendo o voo TAM 305424. Dois anos após a instalação dessa câmara de mediação, tal projeto revelou-se
extremamente exitoso, na medida em que 92% dos herdeiros e sucessores das vítimas daquele acidente aéreo
lograram alcançar um acordo satisfatório para indenizar os danos materiais e morais daí resultantes. Esta
experiência triunfante tornou-se um caso pioneiro e um excelente exemplo de mediação privada e de nível
empresarial bem-sucedida no Brasil.
Nesse aspecto, vale mencionar que algumas empresas com atuação nas áreas de consumo de massa e
de grande escala, como as empresas de telefonia, bancos, redes de comércio varejista, companhias aéreas e
22 Assim prevê a Resolução 125/2010 do Conselho Nacional de Justiça: “CONSIDERANDO que a conciliação e a mediação são instrumentos efetivos
de pacificação social, solução e prevenção de litígios, e que a sua apropriada disciplina em programas já implementados no país tem reduzido a
excessiva judicialização dos conflitos de interesses, a quantidade de recursos e de execução de sentenças;
CONSIDERANDO ser imprescindível estimular, apoiar e difundir a sistematização e o aprimoramento das práticas já adotadas pelos tribunais;” (Reso-
lução nº 125 CNJ, de 29 de novembro de 2010. Disponível em: <http://www.cnj.jus.br/busca-atos-adm?documento=2579>. Acesso em 26 junho 2018)
23 Justiça em Números 2017: ano-base 2016. Conselho Nacional de Justiça – Brasília: CNJ, 2017
24 Em 17 de julho de 2007, ao pousar na pista 35L do Aeroporto de Congonhas, em São Paulo, a aeronave procedente de Porto Alegre não conseguiu
desacelerar dentro dos limites da pista e colidiu com um edifício e um posto de gasolina, ocasionando a morte de todos os 187 passageiros e tripu-
lantes a bordo e, ainda, de 12 pessoas em solo. É atualmente o acidente aéreo que contabilizou mais mortes na história da aviação brasileira.
348 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
concessionárias de serviço que foram privatizadas, notadamente no setor de distribuição de energia e gás,
acabaram por criar departamentos internos de mediação a fim de evitar que conflitos com os consumidores
de seus produtos ou serviços fossem levados ao Poder Judiciário. Essa medida fez parte da “Estratégia Nacional
Sem Judicialização”, lançada em 2014 pelo Ministério da Justiça para encorajar a criação de departamentos
internos de mediação no campo das relações consumeristas.
Não é exagero consignar que, qualquer que seja o método alternativo de solução de conflito, sempre
será possível apontar vantagens em relação à prestação da jurisdição estatal, isto certamente no que respeita à
duração do processo e aos custos envolvidos.25
É de se notar, nesse aspecto, que dentre os mecanismos consensuais para a solução de litígios, a mediação
tende a se destacar para reduzir a crescente espiral contenciosa da via judiciária, eis que apresenta inúmeras
vantagens em relação ao processo judicial. A mediação é eficiente, pode se ocupar da grande maioria de lití-
gios, antes e após a instauração de processo judicial ou de arbitragem, reconstrói a comunicação e o diálogo
entre as partes diretamente interessadas, promove a compreensão dos aspectos reais e sensíveis do conflito de
interesses, restaura as relações comerciais entre os litigantes e propicia a rápida e menos onerosa solução das
controvérsias por meio de um acordo construído livremente pelas próprias partes em regime de autocom-
posição, portanto, sem a interferência invasiva e autoritária de terceiros julgadores que irão se sub-rogar na
vontade das partes (juiz ou árbitro).
É bem de ver, nesse sentido, em que pese as diferenças de ênfase entre as escolas da mediação, so-
bretudo entre os modelos básicos prevalentes nos Estados Unidos e na França, que a medição possibilita
efetivamente (pois é essa a sua finalidade) o resgate da comunicação que em algum momento restou inter-
rompida ou perturbada entre os envolvidos. Isso porque, o mediador, valendo-se das técnicas científicas do
modelo universal da mediação, estimula as partes em conflito, fechadas nos seus monólogos, a se reencon-
trarem e a renovar a comunicação construtiva entre si. Em apertada síntese, o mediador cria o ambiente
propício ao diálogo, ajuda as partes a expor seus ressentimentos e pretensões em regime de confidenciali-
dade, orienta-as a como chegar a um “acordo sobre o seu desacordo” e estimula as partes a encontrar por elas
mesmas soluções criativas e consensuais para compor os seus recíprocos interesses. Impende reiterar que o
mediador não tem qualquer poder de imposição de uma solução externa. Apenas utiliza o instrumental das
etapas e das técnicas de tal procedimento, que envolve domínio de conhecimentos específicos no campo
da psicologia, da neurociências, da linguagem corporal (“body language”), da comunicação não violenta e
da sedução à abertura ao diálogo e à revelação dos interesses recônditos, de maneira a criar um clima de
percepções confiáveis para que as partes possam caminhar com segurança em busca da melhor solução
amigável do conflito.26
Sem pretender analisar as técnicas do método científico da mediação, o que extrapolaria o objeto e os
limites desse artigo, pode-se destacar as etapas peculiares aos procedimentos de mediação, conforme constantes
do roteiro designado de “Roda de Fiutak”, que homenageia o patronímico do seu criador, professor da Univer-
sidade de Minnesota, nos Estados Unidos da América. Por esse esquema de desenvolvimento da mediação, o
procedimento divide-se em cinco etapas sucessivas, cada qual com ferramentas e finalidades específicas, a saber:
(i) a apresentação pessoal do mediador e dos princípios e objetivos norteadores da mediação; em seguida (ii)
a exposição dos fatos e do histórico do conflito pelas partes, mediante reuniões em conjunto ou individuais
25 A esse respeito, a ex-presidente do STF, Ministra Ellen Gracie, em discurso de abertura de painel do seminário “Poder Judiciário e Arbitragem:
diálogo necessário”, que teve lugar no Supremo Tribunal Federal em 2 de maio 2011, advertiu que “os métodos alternativos de solução de litígio
são melhores do que a solução judicial, que é imposta com a força do Estado, e que padece de uma série de percalços, como a longa duração do
processo, como ocorre no Brasil e em outros países”, acrescentando, ainda, que em algumas práticas alternativas de solução de litígio haveria van-
tagem adicional, pois “possibilitam a presença de árbitros altamente especializados que trazem a sua expertise, portanto podem oferecer soluções
muito mais adequadas do que o próprio Poder Judiciário faria”.
26 Nesse aspecto, transcreva-se o comentário de Tânia Almeida, mestre em mediação de conflitos pelo IUKB e mediadora judicial sênior do Tribunal
de Justiça do Estado do Rio de Janeiro: “A Mediação é um método alternativo ao judicial, especialmente apropriado à resolução de conflitos que
envolvam pessoas com vínculo perene ou ao menos continuado no tempo, e seu foco é a busca de uma solução mutuamente satisfatória por meio do
diálogo e do consenso, gerando como benefício secundário (mas não menos importante), a pacificação social, pois transforma a maneira como as
partes interagem.
Este caráter pacificador está relacionado a uma mudança de paradigma: de uma cultura do litígio para uma cultura de paz.” (ALMEIDA, Tania.
Mediação de conflitos: para iniciantes, praticantes e docentes. / Coordenadoras Tania Almeida, Samantha Pelajo e Eva Jonathan – Salvador: Ed.
JusPodivum, 2016, p. 50/51)
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 349
com o mediador, a fim de que possa definir a perfeita identificação dos problemas; (iii) o reconhecimento
mútuo das razões e dos interesses de cada uma das partes; (iv) a passagem do estágio de posições antagônicas
para o nível da busca e valorização dos interesses individualizados, dos pontos de reencontro e de sinergias
convergentes; e, finalmente, (v) o epílogo do procedimento de mediação mediante a construção amigável,
consensual e auto compositiva do conflito pelas próprias partes de soluções (ou alternativas de soluções)
comuns e aceitáveis por ambas os lados subjetivos do conflito, tudo a fim de que, ao final, seja celebrado e
formalizado o acordo preventivo ou extintivo do litígio.
No cenário corporativo, a mediação possibilita na grande maioria dos casos o restabelecimento dos
contatos negociais, de modo a preservar as relações comerciais e gerar novos negócios e parceiras.
IV. SOLUÇÕES CONSENSUAIS: NOVAS PERSPECTIVAS
Diante da relevância desse novel instrumento de solução de conflitos ofertado pelo direito brasileiro,
faz-se oportuno focalizar as áreas de sua aplicação e suas novas perspectivas, enfatizanda, nesse ponto, a trans-
posição dos métodos adequados de resolução de conflitos para plataformas online, que hoje representam uma
verdadeira revolução no campo da auto composição digital.
Estabelece o artigo 3º da Lei 13.140/15 (Lei da Mediação) que pode ser objeto de mediação qualquer
conflito que verse sobre direitos disponíveis ou sobre direitos indisponíveis que admitam transação. A área
em que a mediação tem sido mais utilizada no Brasil é a de resolução de questões de direito de família, mas
também é perceptível a sua crescente utilização em questões que envolvam direito do consumidor e obrigações
civis e comerciais em geral.
Uma outra área específica em que a mediação é legalmente permitida, mas que ainda não apresentou o
nível desejado de desenvolvimento, tem a ver com litígios envolvendo pessoa jurídica de direito público e a
Administração Pública em geral. Tanto a Lei de Mediação, como também o novo Código de Processo Civil,
adotam disposições específicas a esse propósito, ao permitirem expressamente que os conflitos de interesses
envolvendo os órgãos e entidades da Administração Pública direta ou indireta, suas autarquias e fundações
sejam solucionados por meio da mediação, incluindo-se a mediação coletiva de questões relacionadas com
a prestação de serviços públicos.
A Lei de Mediação permite, ainda, sua utilização para a solução de dissídios trabalhistas. No entanto,
esse procedimento está ainda a depender de lei específica que o regulamente. Por outro lado, a mediação pode
ser aplicada a questões envolvendo a propriedade intelectual. Vale mencionar, nessa seara, que desde o ano de
2013 o Instituto Nacional de Propriedade Intelectual estabeleceu regulamento específico para a implementação
da mediação e criou um Centro de Mediação para fomentar esse propósito.
Como se percebe, a mediação é um método extremamente promissor para a solução de praticamente
todo tipo de controvérsias. Diz-se promissor porque só recentemente veio a ser regulado por meio de leis es-
pecíficas: a Lei nº 13.140/15, denominada Lei de Mediação, publicada em 26 de junho 2015, que entrou em
vigor em 23 de dezembro de 2015, e o novo Código de Processo Civil, publicado em 16 de março de 2015,
que entrou em vigor em 17 de março de 2016. Esse condomínio legislativo acerca dos métodos adequados
de resolução de conflitos deixa manifesta a expectativa do legislador pátrio quanto a novas perspectivas em
termos de soluções revestidas de consensualidade, máxime em razão do comando legal para que o Estado pro-
mova, sempre que possível, a solução consensual dos conflitos, devendo tais procedimentos não contenciosos
ser estimulados por juízes, advogados, membros do Ministério Público, defensores públicos e operadores do
direito em geral, inclusive no curso do processo judicial.
Dentre essas perspectivas, vale realçar a mediação digital, a mediação em cartórios, a mediação na ad-
ministração pública e a mediação em plataformas online.
O Conselho Nacional de Justiça alterou e acrescentou, por meio da Emenda nº 2 de 8 de março de
2016, diversas disposições da já referida Resolução nº 125, de 29 de novembro de 2010, dentre as quais restou
incluído no art. 6º, o inciso X, que dispõe caber ao CNJ a criação de Sistema de Mediação e Conciliação
350 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Digital para atuação pré-processual de conflitos e em demandas em curso.
Assim é que o Sistema de Mediação Digital foi recentemente instituído pelo Conselho Nacional de
Justiça, destinando ao público em geral e à comunidade dos jurisdicionados uma ferramenta eletrônica
de comunicação, de uso gratuito e voluntário, destinada precipuamente à aproximação virtual das partes
envolvidas em um conflito, a fim de que possam construir, pelo diálogo, soluções para a solução de con-
trovérsias. A mediação digital representa nova e excelente perspectiva de solução consensual, na medida em
que representará, por certo, ganhos para o sistema de Justiça e para toda a sociedade em razão da plausível
redução da judicialização de conflitos e facilitação de acesso do cidadão a esse meio alternativo de solução
de conflitos. O referido sistema permite, ainda, a mediação digital de conflitos com processos já em anda-
mento na Justiça.
É assinalável que o Sistema de Mediação Digital criado pelo Conselho Nacional de Justiça pode – e
deverá em breve – alcançar diversos setores econômicos da sociedade, sendo certo que na primeira fase de
implementação do sistema, o CNJ assinou um termo de cooperação técnica com o Banco Central e a Febra-
ban para facilitar a solução consensual de conflitos entre cidadãos e instituições financeiras. É de se ressaltar
que a escolha desse setor da economia não é aleatória – muito ao contrário – vez que os Bancos ocupam a 2ª
posição na lista que contêm os 100 maiores litigantes do Brasil por setor, representando, juntamente com os
setores públicos municipal, federal e estadual aproximadamente 31% do total de processos ingressados entre
1º de janeiro e 31 de outubro de 2011 nas Justiças Estadual, Federal e do Trabalho. Nos Juizados Especiais
cíveis, os setores Público Federal e Bancário representaram 38% dos novos processos distribuídos no período,
sendo certo afirmar que as demandas judiciais de consumidores contra bancos ocupam as primeiras posições
em volume de processos há vários anos.27
A medição em cartórios é mais uma nova perspectiva em termos de soluções consensuais que merece
destaque. Em 2016, o CNJ respondeu à Consulta nº 0003416-44.2016.2.00.0000 que ensejava o exame
da possibilidade de realização de conciliação e/ou mediação por notários sob duas perspectivas, a saber: (i) a
possibilidade de realização por notários e registradores de atividade de conciliação e/ou mediação no âmbito
dos processos judiciais, em caráter voluntário; e (ii) a viabilidade de prestação de serviços de mediação e de
conciliação por cartórios extrajudiciais no âmbito extrajudicial. Enquanto a primeira questão foi respondida
positivamente, à segunda questão foi respondido que “enquanto não houver ato normativo editado pelo CNJ
a regulamentar a matéria, conclui-se que é vedada a realização da atividade de conciliação e/ou mediação pelas
autoridades cartorárias no âmbito extrajudicial.”. Além da resposta à Consulta, o Conselheiro relator, Ministro
Lelio Bentes Corrêa, determinou a expedição de ofício para o Corregedor Nacional de Justiça e para a Pre-
sidente do Comitê Gestor Nacional da Conciliação para fins de adoção das providências que entendessem
cabíveis “diante da necessidade de regulamentação da matéria”.
Não tardou e a matéria foi efetivamente regulamentada, vindo a Corregedoria Nacional de Justiça a
autorizar, por meio do Provimento n.º 67, de 26/03/2018, que os cartórios de todo o país ofereçam, caso
assim desejem, o serviço de mediação e conciliação, antes exclusivos dos Tribunais de Justiça.28
O mencionado Provimento n.º 67/18 vem juntar-se a outros Provimentos e Resoluções que, de igual modo,
permitiram que os cartórios tratassem diretamente de questões antes exclusivas do Poder Judiciário. Refiro-me,
por exemplo, a questões relativas ao reconhecimento de filiação homoparental ou socioafetiva, ao reconhecimento
da usucapião extrajudicial, ao processamento de inventário, à separação e ao divórcio extrajudicial..29
A autorização de prestação de serviço de mediação e conciliação pelos cartórios é medida que objetiva
ampliar a oferta de métodos consensuais de solução de conflitos, utilizando a capilaridade dos cartórios em
27 Pesquisa realizada pelo Conselho Nacional de Justiça no ano de 2011, disponível em <http://www.cnj.jus.br/images/pesquisas-judiciarias/Publica-
coes/100_maiores_litigantes.pdf>, acesso em 25.06.2018
28 Importa ter presente que nas disposições finais da Lei da Mediação, Lei nº 13.140, de 26 de junho de 2015, fez-se consignar a aplicação desse diplo-
ma legal às formas consensuais de resolução de conflitos levadas a efeito nas serventias extrajudiciais, confira-se: “Art. 42. Aplica-se esta Lei, no que
couber, às outras formas consensuais de resolução de conflitos, tais como mediações comunitárias e escolares, e àquelas, desde que no âmbito de
suas competências” (BRASIL. Lei nº 13.140, de 26 de junho de 2015. Disponível em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/
lei/l13140.htm>. Acesso em 26 junho 2018)
29 Provimentos CNJ nºs 52/2016, nº 63/17, 65/2017 e Resolução CNJ nº 35/2017.
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 351
todo o território nacional, o que, contudo, tem gerado controvérsias e não esteja imune a críticas.
Com efeito, a mediação realizada em cartórios suscita dúvidas acerca da perfeita observância do
princípio da confidencialidade e da regra de sigilo, vez que que se impõe conciliar tal postulado, que é
essencial aos procedimentos de mediação, com o princípio da publicidade inerente à lavratura e ao regis-
tro de documentos efetuados nos Cartórios de Notas. De todo modo, uma vez celebrado o acordo, será
lavrado termo de conciliação ou de mediação, documento público com força de título executivo extraju-
dicial. Para a adequada preservação do sigilo e da confidencialidade, penso que a Corregedoria Nacional
de Justiça deveria ter melhor esclarecido quais diligências e atos notariais seriam passíveis de se submeter à
publicidade mediante a apresentação do documento ou do livro de registro, inclusive para fins de traslado
e extração de certidões.
Cumpre advertir, nesse sentido, que um dos itens que mereceu rigoroso tratamento na Lei nº 13.140/15
diz respeito ao dever de sigilo e de confidencialidade, que integram o âmago do instituto da mediação.
Assim é que a lei especial de regência de tal procedimento de solução consensual de conflitos determina em
categórico que qualquer informação revelada ou tratada no procedimento de mediação será estritamente
confidencial em relação a terceiros. Além disso, o mediador não pode revelar informações fornecidas por
uma das partes durante uma audiência conjunta ou privada com as partes interessadas, a menos que seja
autorizado a tanto por elas próprias. A lei proíbe que qualquer dado, documento ou informação revelados
em um procedimento de mediação sejam utilizados em processo contencioso arbitral ou judicial, salvo se
as partes assentirem de forma diversa, quando sua divulgação for exigida por lei ou seja necessária para o
cumprimento do acordo obtido por meio da mediação, ou, ainda, se houver informação relativa à ocor-
rência de crimes de ação pública.
Enfim, o dever de confidencialidade é vinculativo para o mediador, para as partes, seus prepostos,
advogados, assessores técnicos e quaisquer pessoas que tenham, direta ou indiretamente, participado do pro-
cedimento de mediação. Bem por isso, cumpre ao mediador, ao iniciar a primeira reunião de mediação com
as partes envolvidas alerta-las devidamente quando ao compromisso de confidencialidade, explicando seu
significado e alcance. A fim de preservar a regra de sigilo, a Lei de Mediação veda ao mediador atuar como
árbitro ou funcionar como testemunha em processos judiciais ou arbitrais relacionados ao conflito em que
tenha atuado no exercício de tal função.
Outra crítica que foi dirigida à possibilidade de mediação em cartórios reside na preocupação com a qua-
lidade dos procedimentos aí instaurados, bem como com a formação dos mediadores cartoriais. Entretanto, é
de se ter presente, neste passo, a obrigatoriedade quanto à formação dos mediadores em curso de capacitação,
observadas as diretrizes curriculares estabelecidas no Anexo I da Resolução CNJ n. 125/2010, como requisito
para o desempenho das funções de conciliadores ou mediadores em cartórios.
Ademais disso, determina o precitado Provimento n.º 67/18 que os cartórios atuarão sob supervisão dos
Núcleos Permanentes de Métodos Consensuais de Solução de Conflitos (Nupemec) e das Corregedorias-Gerais
de Justiça (CGJ) dos Estados e do Distrito Federal.
Por outro lado, não se pode deixar de enfocar como nova perspectiva de solução consensual de conflitos
a mediação no âmbito dos órgãos e entidades da Administração Pública. Nesse aspecto, é assinalável que a
referida pesquisa do Conselho Nacional de Justiça que apontou os 100 maiores litigantes do Brasil por setor
apresentou como destaque entre os primeiros da lista justamente os setores públicos.
A mediação em litígios envolvendo pessoa jurídica de direito público ou a Administração Pública
em geral encontra previsão expressa na Lei de Mediação, diploma que contem disposições específicas a
esse propósito no Capítulo sob o título “Da auto composição de conflitos em que for parte pessoa jurídica de
direito público”. Aí se permite expressamente que os conflitos de interesses envolvendo os órgãos e enti-
dades da Administração Pública direta ou indireta, suas autarquias e fundações sejam solucionados por
meio da mediação, incluindo-se a mediação coletiva de questões relacionadas com a prestação de serviços
públicos. Essa previsão legislativa está em consonância com o princípio da eficiência, inserido, pela Emenda
352 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Constitucional n° 19, de 1998, na redação do artigo 37 da Constituição Federal de 1988. Tudo porque a
resolução de conflitos envolvendo a Administração Pública por meio da mediação representa a forma mais
eficiente e, por certo, a menos onerosa e a mais célere.30 31
PAREI AQUI – 15.7.2018
Contudo, há que se compatibilizar os deveres de sigilo e de confidencialidade, sobretudo em relação
a terceiros, previstos na Lei no.13.140/15 (Lei de Mediação) e o dever constitucional de publicidade ou da
máxima transparência que deve ser observado pela Administração Pública e seus agentes.32
No campo da mediação com a Administração Pública, afigura-se de todo desejável que os litígios tributários
pudessem ser solucionados por meio desse procedimento de solução consensual de conflitos, embora a Lei de
Mediação não contenha especificamente essa previsão. É de se recordar, nesse aspecto, que o Código Tributário
Nacional já contempla a possibilidade da utilização da transação – desde que autorizada por lei específica – para,
mediante concessões mútuas, obter-se a resolução do conflito e a consequente extinção de crédito tributário.33
A esse propósito, está em tramitação na Câmara dos Deputados o Projeto de Lei nº 5.082/2009, que dispõe
sobre transação tributária, e que aguarda presentemente parecer do Relator na Comissão de Finanças e Tributação.
É de se destacar o requisito inserto na referido projeto de lei, no sentido de que os integrantes da Câmara-Geral
de Transação e Conciliação e da Câmaras de Transação e Conciliação – CTC – devem estar devidamente habi-
litados mediante a participação em cursos de formação específicos nas práticas de mediação e transação.
Nada obstante, a mediação tributária enfrenta as mesmas dificuldades e empecilhos que se aplicam à
transação tributária: a indisponibilidade dos interesses públicos e a compulsória observância da Lei de Res-
ponsabilidade Fiscal que veda renúncias fiscais. No que respeita à indisponibilidade do interesse público, a
solução poderia estar na própria interpretação ampliativa do que seja interesse público que, sob o ponto de
vista político social, deverá ser rigorosamente o de se obter a pacificação social pelo método mais adequado
para a solução do conflito.
Nesse diapasão, releva assinalar que o Supremo Tribunal Federal já deixou assentado ser de interesse
público obter a melhor solução para o conflito, como se extrai do acórdão proferido nos autos do Recurso
Extraordinário nº 253.885/MG, de que foi relatora a Ministra ELLEN GRACIE, em cuja ementa lê-se:
“Poder Público. Transação. Validade. Em regra, os bens e o interesse público são indisponíveis, porque pertencem
à coletividade. É, por isso, o Administrador, mero gestor da coisa pública, não tem disponibilidade sobre os inte-
resses confiados à sua guarda e realização. Todavia, há casos em que o princípio da indisponibilidade do interesse
público deve ser atenuado, mormente quando se tem em vista que a solução adotada pela Administração é a que
30 Confira-se nesse diapasão a lição de Luciana Moessa de Souza, professora da Escola da Magistratura do Estado do Rio de Janeiro e da Escola da
Advocacia-Geral da União, em textual: “Os três grandes fundamentos jurídico-constitucionais para a adoção de métodos consensuais na resolução
de conflitos em que se vê envolvido o Poder Público, seja na esfera administrativa, seja na esfera judicial, são; (a) o princípio do acesso à justiça
(art. 5º, XXXV, da Constituição Federal), que exige a disponibilização de métodos adequados (sob os aspectos temporal, econômico e de resultados)
de resolução de conflitos, não se subsumindo a uma simples garantia de acesso formal ao sistema judicial – princípio do qual decorre o também
positivado princípio da razoabilidade na duração do processo administrativo e judicial (Art. 5º, LXXIV); (b) o princípio da eficiência (art. 37,
caput), que demanda sejam os conflitos resolvidos da forma que apresente a melhor relação entre custo e benefício, ou seja, menores custos, menos
tempo, menos desgaste para a relação entre as partes e melhores resultados para ambas; (c) o princípio democrático, fundamento de nossa ordem
constitucional (art. 1º), que decorre de o Estado não ser um fim em si mesmo e reclama, portanto, que, quando o Poder Público se veja envolvido
em conflitos com particulares, ele se disponha, em primeiro lugar, a dialogar com estes para encontrar uma solução adequada para o problema.”
(SOUZA. Luciana Moessa de Souza. A mediação de conflitos e a Administração Pública. In: HALE, Durval; PINHO, Humberto Dalla Bernardina
de; CABRAL, Trícia Navarro Xavier (Org.). O marco legal da mediação no Brasil: comentários à Lei nº 13.140, de 26 de junho de 2015. São Paulo:
Atlas, 2016, p. 209)
31 É digno de nota que recentemente a Lei n. 13.655/2018 incluiu no Decreto-Lei nº 4.657, de 4 de setembro de 1942 (Lei de Introdução às Normas
do Direito Brasileiro) disposições sobre segurança jurídica e eficiência na criação e na aplicação do direito público, o que reflete a preocupação do
legislador com a observância e o atingimento desse princípio.
32 Tarefa, entretanto, de difícil execução, como se verifica da perplexidade de alguns autores sobre o tema. Se não, veja-se: “Para que a mediação
seja efetiva e surta resultados para a sociedade e no caso de envolver um órgão da Administração Pública, que seja efetiva para o Estado, deve-se
garantir a confidencialidade. Pode-se também concluir que por discricionariedade do Administrador Público, este pode escolher o que deve ou não
divulgar, e quando divulgar. A pergunta que permanece é: o Administrador Público se sentirá confortável para tomar a decisão do que divulgar
ou não? A Lei de Acesso a Informação pontua que a publicidade deve ser considerada como preceito geral e o sigilo como exceção.” (Revista de
Arbitragem e Mediação Empresarial – Grupo de Estudos em Arbitragem da Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Grupo de Estudos em
Mediação Empresarial da Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Ano III. Número 5. – (jul/dez 2016) – Brasília, 2017. p. 140)
33 Código Tributário Nacional (Lei nº 5172/66): “Art. 171. A lei pode facultar, nas condições que estabeleça, aos sujeitos ativo e passivo da obrigação
tributária celebrar transação que, mediante concessões mútuas, importe em determinação de litígio e consequente extinção de crédito tributário.”,
e, ainda, “Art. 156. Extinguem o crédito tributário: (…) III – a transação” (BRASIL. Lei nº 5172, de 25 de outubro de 1966. Disponível em: < http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L5172.htm>. Acesso em 26 junho 2018)
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 353
melhor atenderá à ultimação deste interesse. Assim, tendo o acórdão recorrido concluído pela não onerosidade do
acordo celebrado, decidir de forma diversa implicaria o reexame da matéria fático-probatória, o que é vedado
nesta instância recursal (Súm. 279/STF). Recurso extraordinário não conhecido.” (STF – RE: 253885/MG,
Relatora Min. Ellen Gracie, Primeira Turma, julgado em 04/06/2002, DJ 21-06-2002 PP-00118 Ement
Vol-02074-04 PP-00796).34
Não é demais acrescentar, em prol do debate acerca da utilização de métodos adequados para a solução
de conflitos tributários, que a legislação pátria admite que se estabeleça o emprego de mecanismos privados
para resolução de disputas decorrentes ou relacionadas a contrato de concessão.
Especificamente no que concerne à arbitragem, a Lei nº 13.129, de 26 de maio de 2015, alterou a
Lei nº 9.307/96 (Lei da Arbitragem) e, dentre outras modificações, acrescentou o §1º ao art. 1º do referido
diploma legal de maneira a facultar à Administração Pública direta ou indireta a utilização da arbitragem
para dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis. Esses precedentes legislativos e judiciais,
somados à determinação do Código de Processo Civil de 2015 para que o Estado promova, sempre que pos-
sível, a solução consensual dos conflitos, legitima a discussão, com todas as cautelas inerentes para a garantia
da observância do interesse público, acerca da transposição da possibilidade de conciliação e, porque não, de
mediação, também para os conflitos tributários.35
Por outro lado, vale reconhecer que o maior avanço nas soluções consensuais é, sem dúvida, a compo-
sição de controvérsias mediante a utilização de plataformas digitais. O artigo 46 da Lei 13.140/15 permite a
mediação por intermédio da Internet ou qualquer outro meio de comunicação que possibilite a transação à
distância, desde que as partes estejam de acordo. De modo semelhante, o artigo 334, parágrafo 7º, do Código
de Processo Civil de 2015 autoriza a realização de audiência de conciliação ou de mediação por meio eletrô-
nico, nos termos a serem disciplinados por lei.
E nesse ponto, volta-se uma vez mais à calamitosa situação do Poder Judiciário e a necessidade de se
adotar meios alternativos para a solução dos conflitos que sejam mais rápidos, eficientes e menos custosos. No
já referido relatório publicado pelo CNJ, “Justiça em Números 2017: ano-base 2016”, encontra-se publicada
relação dos indicadores separados por classes de litígios, sendo apontado que 3,46% do total de processos em
tramitação hoje no Brasil, ou seja, 1.760.905 processos são referentes a direito do consumidor e têm natureza
indenizatória por falhas do produto ou do serviço.
Nesse cenário factual, a transposição dos métodos adequados de resolução de conflitos para o meio di-
gital é medida, se não impositiva, de rigorosa conveniência, uma vez que é justamente essa classe de litígios a
que melhor se adequa à resolução online de conflitos, ou, na nomenclatura norte-americana, ODRs (“online
dispute resolution”).
Como já ressaltado, os métodos adequados de solução de conflitos devem ser céleres e econômicos,
características que são potencializadas pela utilização de plataformas de resolução online de conflitos.
Embora a adoção de plataformas de resolução online de conflitos seja recente na sociedade brasileira, a
experiência norte-americana com essa forma de solução de conflitos data do ano de 1992, época em que foi
publicado o Scientific and Advanced-Technology Act of 1992, lei que permitia à National Science Foundation
– NSF, agência governamental dos Estados Unidos independente que promove a pesquisa e educação em
ciência, a conectar-se a outras redes de computadores, inclusive de caráter comercial.36
34 Em seu voto, a Ministra Ellen Gracie faz referência, ainda, a outro precedente, e consigna que “esta Corte, ao julgar o Agravo de Instrumento nº
52.181, de relatoria do Ministro Bilac Pinto, considerou plenamente válida a possibilidade de transação, ao concluir pela legalidade do Juízo Ar-
bitral, inclusive nas causas contra a Fazenda. ”.
35 Transcreva-se, por oportuno, o comentário de Henrique Silva de Oliveira, Mestre em Direito Público pela Universidade Federal da Bahia e Professor
de Direito Tributário na Faculdade Ruy Barbosa: “A mediação de conflitos tributários, inclusive envolvendo entes privados e sociedades empre-
sárias, não é incompatível com a Constituição Federal de 1988 ou como os princípios constitucionais tributários. Ao revés, com ela se consorcia,
devendo-se intensificar estudos tendentes a moldar uma “mediação tributária” às peculiaridades do Direito Tributário, associados à conformação
desenvolvimento de mecanismos de mediação de todos os meios procedimentalizados de administração de disputas, tendo em mira as experiências
já acumuladas, no Brasil e no exterior.” (Revista de Arbitragem e Mediação Empresarial – Grupo de Estudos em Arbitragem da Pontifícia Universi-
dade Católica de Minas Gerais. Grupo de Estudos em Mediação Empresarial da Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Ano III. Número
4. – (jan/jun 2016) – Brasília, 2016. p.88)
36 Confira-se: “Section 3 of the National Science Foundation Act of 1950 (42 U.S.C. 1862) is amended by adding at the end the following new subsec-
tion: ‘(g) In carrying out subsection (a)(4), the Foundation is authorized to foster and support access by the research and education communities
354 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Até então, o uso da internet estava restrito, na maioria dos casos, a alunos e funcionários de universidades e,
portanto, dessas relações surgiam raros conflitos, específicos e de fácil solução pontual ou nas relações universitárias.
Entretanto, a partir da publicação daquele importante ato legislativo, ampliou-se e diversificou-se sobremodo a base
de usuários das plataformas digitais. De conseguinte, verificou-se um aumento expressivo na busca de soluções auto
compositivas de conflitos entre consumidores e entre usuários e provedores de acesso à internet.
Com o crescimento da demanda por solução desses conflitos, foi criado em 1996 o Virtual Magistrate
Program , que tinha como objetivo a solução online de conflitos que envolvessem os usuários e os provedores
de acesso à internet, relacionados ao envio de mensagens e arquivos. Entretanto não se tratava, propriamen-
te, de uma plataforma (digital) de ODR, pois as manifestações ocorriam por via de e-mail. Naquele mesmo
ano de 1996 o Centre de Recherches en Droit Public de l’Université de Montréal implementava o CyberTribunal
plataforma que utilizava, de forma pioneira, os métodos da mediação e da arbitragem para a solução online
de conflitos oriundos da utilização da Internet.
Em sequência a essa inevitável evolução. a plataforma de ODR de maior destaque foi então desenvolvida
por uma startup, o SquareTrade, que vem sendo há décadas utilizado pela eBay, empresa norte-americana de
comércio eletrônico dedicada a resolver conflitos entre seus usuários por meio de método auto compositivo
direto entre as partes ou, ainda, com a participação de um mediador em ambiente virtual. O potencial da
utilização de ODRs para a solução de conflitos pode ser medido pelos números da plataforma do eBay: 60
milhões de conflitos resolvidos por ano utilizando essa plataforma online. Esse é, sem dúvida, um importante
case sobre a tendência de utilização das plataformas de ODR, que acabou por inspirar a Comissão Europeia
para o desenvolvimento de sua plataforma de ODR, hoje disponível em 25 línguas.37
É de se destacar o impactante êxito da plataforma de ODR criada pela Comissão Europeia, que propi-
ciou a solução de conflitos transnacionais e independentemente de fronteiras, conferindo maior segurança ao
e-commerce transnacional. A plataforma ODR da Comissão Europeia recebeu uma média de 2.500 reclamações
mensais, com cerca de 71 % dos seus usuários a reconhecerem o seu valor e a sua utilidade, notadamente os
alemães, seguidos dos austríacos e dos dinamarqueses, que são os principais consumidores do sistema.
O Brasil também já possui um elenco de plataformas de resolução online de conflito (ODRs), poden-
do-se destacar, dentre outras, a Concilie, a Justto, a Itkos, a MISC, a Resolvejá, a D’Acordo, a Mediação Online
e a Sem Processo.38.
Além dessas plataformas privadas, impende destacar que o Governo Federal, por meio da Secretaria
Nacional do Consumidor, mantem um serviço público para solução online de conflitos de consumo, de
natureza gratuita e alcance nacional, na forma de sítio na internet no endereço eletrônico consumidor.gov.
br, com a finalidade de estimular a auto composição entre consumidores e fornecedores de bens e serviços.
Em realidade, o consumidor.gov.br não utiliza nenhum dos métodos clássicos das ADRs (conciliação,
mediação ou arbitragem) para a solução de conflitos, funcionando apenas, instrumentalmente, como uma
plataforma de reclamações com publicidade e transparência para estimular o comprometimento de consumi-
dores e fornecedores de bens e serviços.39 Entretanto, ainda que não seja uma plataforma de ODR propriamente
dita, seu sucesso e penetração no mercado é inegável, porquanto conta com cerca de um milhão de usuários
to computer networks which may be used substantially for purposes in addition to research and education in the sciences and engineering, if the
additional uses will tend to increase the overall capabilities of the networks to support such research and education activities.’.” (S. 1146 — 102nd
Congress: Scientific and Advanced-Technology Act of 1992. www.GovTrack.us. 1991. <https://www.govtrack.us/congress/bills/102/s1146> acesso
em 26/06/2018)
37 A plataforma funciona como um centro de recepção dos conflitos e distribui o procedimento para um prestador de serviços de Resolução Alternativa
de Litígios para a resolução do conflito por meio de mediação ou arbitragem usando uma das mais de 381 entidades responsáveis na Europa.
38 Essas plataformas receberam, juntas, cerca de 13.000 casos de diversas naturezas no ano de 2016. Endereço eletrônico das plataformas ODR refer-
ridas: https://www.concilie.com.br; https://justto.com.br; http://www.itkos.com.br; https://www.misc.net.br; http://www.resolveja.com; http://www.
dacordo.com.br; https://www.mediacaonline.com; https://www.semprocesso.com.br
39 É o que se pode conclui dos objetivos do Consumidor.gov.br elencados no art. 2º do Decreto nº 8.573, de 19 de novembro de 2015: “Art. 2º São obje-
tivos do Consumidor.gov.br: I – ampliar o atendimento ao consumidor; II – prevenir condutas que violem os direitos do consumidor; III – promover
a transparência nas relações de consumo; IV – contribuir na elaboração e implementação de políticas públicas de defesa do consumidor; V – esti-
mular a harmonização das relações entre consumidores e fornecedores; e VI – incentivar a competitividade por meio da melhoria da qualidade do
atendimento ao consumidor”. (BRASIL. do Decreto nº 8.573, de 19 de novembro de 2015. Dispõe sobre o Consumidor.gov.br, sistema alternativo
de solução de conflitos de consumo. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/decreto/D8573.htm>. Acesso em
26 junho 2018)
CARLOS ROBERTO SIqUEIRA CASTRO 355
e 455 empresas cadastradas, 470.748 reclamações cadastradas somente no ano de 2016, com apreciável de
resultados para solução de conflitos.40
Nada obstante os números promissores, a solução online de controvérsias ainda experimente a mesma
resistência cultural dos métodos adequados presenciais de solução de conflitos, notadamente a cultura da
judicialização do litígio, com o agravante de ser um modelo online, portanto, não tradicional, e que ainda
enfrenta o desafio da inclusão digital num país com agudas desigualdades sociais.
De todo modo, observa-se que as plataformas de ODR são configuradas com diferentes níveis de au-
tomação e que hoje representam, com grande tendência de crescimento na sua utilização, a transposição dos
métodos adequados de solução de conflitos para o ambiente virtual. Os modelos podem variar desde sistemas
de negociação automatizada41 até sistemas como o da Comissão Europeia, em que a notícia do conflito é re-
cebida e depois repassada para um prestador de serviço de resolução alternativa de litígios para fins da adoção
de mediação ou arbitragem.
Independentemente do sistema utilizado, a solução do conflito por métodos online apresenta algumas
vantagens em relação às soluções alternativas de conflito presenciais: o seu custo é menor por não demandar
sessões presenciais, permite o estabelecimento de comunicação mais ponderada (maior controle das emoções)
por não ocorrer a interação pessoal física, além de ser mais célere e possibilitar maior acessibilidade aos con-
sumidores afastados dos grandes centros urbanos.
Porém, há desvantagens nas soluções online de conflitos quando comparadas com os métodos ade-
quados presenciais de solução de controvérsias. Primeiro, porque a mediação ou a arbitragem realizada
pela rede mundial de computadores não oferece interação presencial, que é um fator relevante na resolução
de conflitos, notadamente pela via da mediação, onde a reconstrução da comunicação entre as partes e a
revelação dos sentimentos e dos interesses para a busca das soluções consensuais. Além disso, a ausência da
presença física das partes em disputa também prejudica a atuação do mediador e o emprego das técnicas
da mediação, que inclui a gestão das emoções e as ferramentas da psicologia, da neurociência e o conhe-
cimento dos interesses em jogo.
Não se pode olvidar que, se por um lado as ODRs permitem a utilização de métodos consensuais para
solução de conflitos às pessoas afastadas dos grandes centros urbanos, por outro lado essa acessibilidade sofre
restrições de ordem econômica, uma vez que apenas metade da população brasileira possui acesso à internet.
V. CONCLUSÃO
O Poder Judiciário brasileiro vivencia preocupante situação de disfuncionalidade em virtude do espan-
toso acervo de 79,7 milhões de ações judiciais em tramitação. Embora haja mais de 18 mil juízes no Brasil
com o maior índice de produtividade funcional do mundo (1.749 sentenças proferidas por ano por cada
julgador), é certo que o estoque de processos judiciais aumentou em 2 milhões de novas ações entre os anos
de 2015 e 2016. Esses números repercutem diretamente na qualidade da jurisdição: a duração média de um
processo judicial desde o início da fase de conhecimento até o final da fase de execução é de 7 anos e 3 meses.
Nesse cenário caótico revela-se imperiosa a busca e a priorização de meios alternativos para a solução
dos conflitos, que sejam mais rápidos, eficientes e menos onerosos do que a angustiante via judiciária. Não
se trata, evidentemente, de buscar uma solução milagrosa ou com efeito imediato para o acúmulo de pro-
cessos nos vários órgãos e instâncias da Justiça brasileira. Cuida-se, sim, de abrir caminhos para os novos
métodos e alternativas que possam distencionar a cultura do litígio pela órbita judicial e oferecer uma nova
agenda de pacificação social das controvérsias e do enfrentamento de interesses justapostos, como exigido
pelos novos tempos e propiciado pela era da internet. A solução alternativa e adequada de controvérsias
pela via da negociação, da conciliação e da mediação, sem exclusão da arbitragem, entram hoje na ordem
40 Balanço Consumidor.gov.br 2017, disponível em <https://www.consumidor.gov.br/pages/publicacao/externo>, acesso em 26/06/2018
41 Sistema que conta com a participação apenas das partes diretamente envolvidas. Este modelo funciona por meio do envio de propostas de valores
por intermédio do sistema de ODR. Esse método é apropriado quando o conflito está localizado em fator econômico, não havendo conflito sobre
responsabilidade ou obrigações.
356 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
do dia do avanço civilizatório.
Passados 30 anos da promulgação da Constituição democrática de 1988, que garantiu aos brasileiros
o mais amplo e irrestrito acesso à Justiça, o que ensejou a multiplicação explosiva das estatísticas de pro-
cessos em tramitação no Poder Judiciário, chegamos hoje a um natural estágio de evolução qualitativa do
sistema de resolução de conflitos. A proteção dos direitos individuais e coletivos experimenta nestes novos
tempos, em escala mundial, sem prejuízo do indispensável prestígio e respeitabilidade da jurisdição estatal
no âmbito da separação democrática dos poderes do Estado, o fenômeno da desjudicialização e da introdu-
ção crescente de métodos alternativos, adequados e, sobretudo, consensuais para a solução de conflitos na
sociedade pós moderna. Isto como condição para dar efetividade ao projeto de nação imantado no texto
constitucional, cujo preâmbulo exorta os predicamentos do Estado Democrático de Direito, destinado a
assegurar o exercício dos direitos sociais e individuais e construir uma sociedade fraterna, pluralista e sem
preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida, na ordem interna e internacional, com a solução
pacífica das controvérsias.
NOTAS SOBRE A BOA-FÉ NO PROCESSO INTERNACIONAL
Carmen Tiburcio1
Antonio Augusto Tiburcio2
1. INTRODUÇÃO
A circulação de bens e pessoas através das fronteiras, a celebração de negócios jurídicos entre sujeitos
de nacionalidades ou domicílios distintos, o exercício da atividade empresarial em países estrangeiros e até
mesmo a alteração de domicílio ou sede por parte de pessoas físicas ou jurídicas, dentre outras circunstâncias,
majoram a quantidade de controvérsias com elementos de estraneidade a serem resolvidas pelas instâncias
judiciais ou por arbitragem. A tudo isso se soma a maior importância que tem sido reconhecida à garantia do
acesso à justiça, à efetividade da tutela jurisdicional, lado a lado com a progressiva instituição de mecanismos
de cooperação internacional.
Nesse contexto, adquire relevância o estudo do processo internacional ou do conflito entre jurisdições3,
tema que tradicionalmente recebeu menos atenção do que o conflito de leis no âmbito do direito internacional
privado4. Essa necessidade aumenta na medida em que as questões a ele referentes não são sempre facilmente
resolvidas a partir de normas claras extraídas de enunciados unívocos. Muitas vezes, a realidade desafia o
aplicador do direito processual internacional, que precisa recorrer a princípios para resolver a controvérsia.
Nesse particular, a boa-fé tem um papel especial, diante das margens de liberdade e de tolerância que são
características desse ramo do direito.
O presente trabalho visa a examinar, à luz da boa-fé, os efeitos (i) da renúncia à imunidade de jurisdi-
ção, (ii) da cláusula compromissória em geral e especificamente (iii) da cláusula compromissória envolvendo
o Estado e suas subdivisões, (iv) da eleição de foro, (v) do forum shopping e do forum non conveniens, (vi)
da litispendência e da coisa julgada na esfera internacional, bem como (vii) os limites à homologação de
sentença estrangeira.
Antes disso, contudo, é importante fazer uma breve exposição sobre como a boa-fé repercute sobre o
processo em geral.
2. A BOA-FÉ PROCESSUAL
O art. 5º, do CPC, prevê que “aquele que de qualquer forma participa do processo deve comportar-se de
acordo com a boa-fé”. Ainda que inexistisse essa previsão específica, trata-se de princípio extraído do sistema
constitucional vigente, notadamente do devido processo legal, acesso à justiça, contraditório, solidariedade,
duração razoável do processo e até da moralidade5.
Nesse sentido, toda a atuação dos sujeitos do processo, inclusive do magistrado6, está condicionada à
1 Professora Titular de Direito Internacional Privado na UERJ. Conferencista do Curso da Academia de Direito Internacional Privado da Haia em
2017. Mestre e Doutora em Direito Internacional pela Universidade de Virgínia, EUA. Advogada.
2 Bacharel em Direito e Mestre em Direito Processual pela UERJ. Advogado.
3 JATAHY, Vera Maria Barreira, Do conflito de jurisdições: a competência internacional da justiça brasileira, Rio de Janeiro: Forense, 2003.
4 TIBURCIO, Carmen. Extensão e limites da jurisdição brasileira: competência internacional e imunidade de jurisdição. Salvador: Juspodivm, 2016,
p. 13.
5 DIDIER JR., Fredie. Curso de direito processual civil, vol. 1. 17ª ed. Salvador: Juspodivm, 2015, p. 107-109.
6 TARUFFO, Michele. General Report: Abuse of procedural rights: comparative standards of procedural fairness. In. TARUFFO, Michele. Abuse of
procedural rights: comparative standards of procedural fairness. The Hague: Kluwer Law International, 1999, p. 19. Confira-se, ainda, o enun-
ciado nº 375 do Fórum Permanente de Processualistas Civis: “O órgão jurisdicional também deve comportar-se de acordo com a boa-fé objetiva”.
358 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
observância de determinados parâmetros éticos, decorrentes da boa-fé processual. Atualmente, a liberdade
deve ser conformada aos princípios publicistas, vinculados a um interesse público e social, que impedem
o uso do processo de forma anti-cooperativa e para fins ilegítimos7. Note-se que essa exigência encontraria
fundamento mesmo em um processo predominantemente privatista, isto é, pautado pela vontade das partes8.
Afinal, quanto maior a liberdade, maior a responsabilidade. Assim, em qualquer caso, não se pode apenas
proteger e ampliar as garantias tradicionais do processo como o direito de ação, recurso, ampla defesa e todos
seus corolários. Tão importante quanto estabelecer direitos é definir seus limites.
A boa-fé protege e impõe o bom comportamento entre quaisquer sujeitos em uma determinada relação
jurídica. Esse princípio corresponde ao aspecto mais humano da segurança jurídica, pelo qual se tutela uma
confiança legítima dos destinatários do processo. Como sua antítese, veda-se a má-fé, que consiste em uma
conduta egoísta, instável e prejudicial aos envolvidos e ao ordenamento jurídico. Trata-se de uma concretização
da moralização do direito, cuja importância é vital para o desenvolvimento das relações jurídicas e econômicas
em um cenário de estabilidade e previsibilidade. No âmbito processual, portanto, a proteção recai sobre as
expectativas legítimas dos sujeitos processuais9.
A despeito de sua inequívoca ligação com o conceito de moralidade, a boa-fé com ela não se confunde
no que se refere ao apego à intenção, ao menos desde que deixou de ser utilizada somente enquanto elemento
subjetivo e passou a ser invocada, sobretudo, como uma norma de conduta objetiva. A boa-fé subjetiva levava
em consideração apenas as intenções do agente, o dolo como estado psicológico e a consciência de que o com-
portamento é contrário ao direito. Com o tempo, percebeu-se que seria necessário tutelar a boa-fé enquanto
regra ou padrão de conduta, sem que o dolo do agente seja um elemento essencial, mas sim os resultados que
a sua conduta provoca, bem como as expectativas do corpo social10.
Como consequência, as expectativas legítimas, provocadas por determinados comportamentos ou até
por omissões, são tuteladas pelo princípio em questão. Ou seja, não apenas uma prestação expressamente
contratada poderá ser exigida com base na boa-fé – o que também ocorreria por outras normas, relacionadas
à ideia de pacta sunt servanda. Pelo contrário, como a boa-fé protege qualquer confiança legitimamente des-
pertada, tenha ou não previsão contratual a conduta que a induziu, trata-se de uma norma especialmente útil
quando inexiste uma disposição contratual ou legal impondo exatamente determinado comportamento, que
seria, de qualquer forma, pelo contexto, esperado dos sujeitos envolvidos. Assim, por sua influência, hoje se
impõe uma visão solidária do exercício dos direitos que transpassa uma concepção individualista e formalista,
preocupando-se com os efeitos fáticos da conduta e seu reflexo sobre terceiros11.
Essa é a diretriz da boa-fé, mas não é fácil generalizar o que deveria ser esperado pelos seus destinatários.
Afinal, em cada caso, elementos diferentes podem ser determinantes para definir quando uma expectativa
seria digna de tutela. Justamente por isso, se utilizam, no plano legal, cláusulas gerais e conceitos jurídicos
indeterminados, como o art. 5º, do CPC. A técnica se justifica na medida em que inexiste uma tipicidade
fechada de infrações morais, que não precisam estar descritas expressamente na lei12. Existem, contudo, muitas
previsões legais, vedando condutas específicas, cujo fundamento é, no todo ou em parte, o princípio da boa-fé
É comum atribuir um rigor até maior para o juiz, que deveria personificar o justo, conforme CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso à justiça:
juizados especiais cíveis e ação civil pública. 2ª ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 73.
7 MOREIRA, José Carlos Barbosa. A responsabilidade das partes por dano processual. In. Temas de direito processual. São Paulo: Saraiva, 1977, p.
16; CABRAL, Antonio do Passo. O contraditório como dever e a boa-fé processual objetiva. Revista de processo, São Paulo, nº 126, ago. 2005, p.
68.
8 GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil, Revista de processo, São Paulo, n. 164, out. 2008, p. 49-52.
9 TIBURCIO, Antonio Augusto. A interpretação das decisões judiciais: particularidades, critérios e instrumentos. Salvador: Juspodivm, 2018, p. 196
e ss.
10 CORDEIRO, António Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-fé no direito civil. 5ª ed. Coimbra: Almedina, 2013, p. 527 e ss.; CABRAL, Antonio do
Passo. O contraditório como dever e a boa-fé processual objetiva, p. 77-8. Durante muito tempo, porém, parte da doutrina processual resistiu à visão
de boa-fé objetiva, mantendo o elemento subjetivo na fórmula para sua configuração e exigindo, no mínimo, a culpa grave, como BARBI, Celso
Agrícola, Comentários ao código de processo civil.13ª ed., Rio de Janeiro: Forense, 2008, Vol.1, p. 125. Na realidade, a boa-fé subjetiva não deixou
de existir, ainda sendo importante para determinadas sanções e para avaliar atos e comportamentos mais dependentes da vontade. É um estado de
fato, conforme MARTINS-COSTA, Judith. A boa-fé no direito privado: critérios para sua aplicação. São Paulo: Marcial Pons, 2015, p. 263.
11 SCHREIBER, Anderson. A proibição do comportamento contraditório. 3ª ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2012, p. 93-100.
12 THEODORO JÚNIOR, Humberto. Boa-fé e processo – princípios éticos na repressão à litigância de má-fé – papel do juiz. Revista Jurídica, Porto
Alegre, n. 368, jun. 2008, p. 26; DIDIER JR., Fredie. Curso de direito processual civil, Vol1, p. 105; CABRAL, Antonio do Passo. O contraditório
como dever e a boa-fé processual objetiva, p. 76.
Carmen TiburCio – anTonio augusTo TiburCio 359
(algumas serão examinadas adiante, mas merecem uma menção, nesse momento, os arts. 77 e 80, do CPC13).
Esses dispositivos podem ser invocados isoladamente para reger a sua hipótese de incidência, embora seja im-
portante entender e orientar sua aplicação pelo que as inspira. Como se registrou, porém, a cláusula geral de
boa-fé é especialmente útil para as hipóteses não reguladas expressamente. Nessa hipótese, diante da relativa
indefinição de seu conteúdo, será o intérprete, em um determinado caso concreto, quem definirá como será
aplicada a boa-fé, colaborando para que sejam definidas, de forma progressiva e casuística, quais condutas
seriam contrárias ao mencionado princípio14.
Nesse contexto, a boa-fé possui três funções típicas e especialmente úteis no sistema jurídico, quais sejam:
(i) a função interpretativa, (ii) a função criadora de deveres anexos ou acessórios, e (iii) a função restritiva ao
exercício de direitos15. Essas funções são aplicáveis ao processo na medida em que: (i) a função interpretativa
condiciona não só os negócios jurídicos processuais, mas a hermenêutica em geral, (ii) a função integrativa
estabelece deveres anexos relativos à boa-fé, exigindo, por exemplo, clareza e sinceridade nas manifestações,
(iii) a função limitadora, por fim, impede uma manifestação em um sentido quando, em momento anterior,
aquele sujeito posicionou-se em sentido contrário16, ou quaisquer outros abusos de direitos processuais17.
Essas funções, como se passa a demonstrar, também se aplicam ao processo internacional, com algumas
particularidades.
3. A BOA-FÉ NO PROCESSO INTERNACIONAL
As regras aplicáveis a determinada relação processual são reguladas pela lei do foro (lex fori), ainda que
o direito material discutido seja regido por lei estrangeira18. Desse modo, os dispositivos citados no capítulo
precedente, em linhas gerais, embasam a incidência da boa-fé nas questões processuais surgidas perante a
jurisdição brasileira. Contudo, algumas particularidades devem ser destacadas, relacionadas à liberdade e à
tolerância19 características do direito internacional.
Com efeito, no processo internacional, existe um espaço de liberdade amplo e crescente, seja em função
do papel do princípio da autonomia da vontade20, seja pela estrutura e extensão das suas regras, seja pela pos-
sibilidade de serem ajuizadas ações em foros distintos21, cada vez mais acessíveis.
As suas fontes (leis, tratados, etc.) com maior frequência recorrem a enunciados com elevado grau de
abstração e a conceitos jurídicos indeterminados. E mais, existem diversos casos para os quais parece inexistir
13 CPC, art. 77. “Além de outros previstos neste Código, são deveres das partes, de seus procuradores e de todos aqueles que de qualquer forma parti-
cipem do processo: I – expor os fatos em juízo conforme a verdade; II – não formular pretensão ou de apresentar defesa quando cientes de que são
destituídas de fundamento; III – não produzir provas e não praticar atos inúteis ou desnecessários à declaração ou à defesa do direito; IV – cumprir
com exatidão as decisões jurisdicionais, de natureza provisória ou final, e não criar embaraços à sua efetivação; V – declinar, no primeiro momento
que lhes couber falar nos autos, o endereço residencial ou profissional onde receberão intimações, atualizando essa informação sempre que ocorrer
qualquer modificação temporária ou definitiva; VI – não praticar inovação ilegal no estado de fato de bem ou direito litigioso”. (...) Art. 80. “Consi-
dera-se litigante de má-fé aquele que: I – deduzir pretensão ou defesa contra texto expresso de lei ou fato incontroverso; II – alterar a verdade dos
fatos; III – usar do processo para conseguir objetivo ilegal; IV – opuser resistência injustificada ao andamento do processo; V – proceder de modo
temerário em qualquer incidente ou ato do processo; VI – provocar incidente manifestamente infundado; VII – interpuser recurso com intuito mani-
festamente protelatório”.
14 MARTINS-COSTA, Judith. A boa-fé no direito privado, p. 41-42 e 44.
15 Sobre a tríplice função: MARTINS-COSTA, Judith. A boa-fé no direito privado, p. 444; SCHREIBER, Anderson. A proibição do comportamento
contraditório, p. 86; VICENZI, Brunela Vieira de. A boa-fé no processo civil. São Paulo: Atlas, 2003, p. 159; RODRIGUES, Marco Antonio dos
Santos. A modificação do pedido e da causa de pedir no processo civil, p. 177-8.
16 Registra-se que é da função limitadora que surgem os postulados do venire contra factum proprium, tu quoque, supressio e surrectio. Os dois últimos
são dois lados de uma mesma moeda, relacionados, respectivamente, com o perecimento ou nascimento de um direito em decorrência da reiterada
omissão ou prática de atos (CORDEIRO, António Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-fé no direito civil, p. 797 e ss). Os dois primeiros integram
um gênero mais amplo de vedação do comportamento contraditório (TUNALA, Larissa Gaspar. Comportamento processual contraditório. Salvador:
Juspodivm, 2015, p. 77). Existem até referências no sentido de que o tu quoque seria uma subespécie do venire contra factum proprium (SCHREI-
BER, Anderson. A proibição do comportamento contraditório, p. 177). No entanto, o sentido próprio do tu quoque seria de impedir que uma parte
exija da outra algo que ela própria não cumpriu.
17 O abuso de direito processual corresponde a uma conduta prima facie legal, mas que excede os limites legítimos para o exercício do direito, tendo
como objetivo uma finalidade anormal, prejudicial à outra parte e/ou ao desenvolvimento do processo judicial ou arbitral.
18 DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmen. Direito internacional privado. 14ª ed. Rio de Janeiro: Forense, 2018, p. 547.
19 TIBURCIO, Carmen. The current practice of international co-operation in civil matters. Recueil des Cours, Vol. 393, 2018, p.79.
20 O princípio da autonomia da vontade tem um papel relevante e cada vez mais difundido no direito processual internacional, conforme JATAHY, Vera
Maria Barreira, Do conflito de jurisdições, p. 33-34.
21 HESS, Burkhard. Abuse of procedure rights in Germany and Austria. In. TARUFFO, Michele. Abuse of procedural rights: comparative standards
of procedural fairness. The Hague: Kluwer Law International, 1999, p. 159.
360 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
qualquer regulamentação específica. Como se isso não bastasse, muitas vezes, as partes podem recorrer a mais
de um ordenamento jurídico e/ou órgão jurisdicional.
Essa liberdade, provocada por todos esses fatores, carrega uma responsabilidade para as partes, que não
podem abusar de seus direitos e prejudicar o desenvolvimento do processo. Nesse cenário, o problema da
litigância de má-fé e do abuso de direitos processuais é particularmente sério no processo internacional22.
Por outro lado, embora as condutas das partes devam ser avaliadas conforme parâmetros objetivos e
relativamente uniformes, algumas particularidades das relações jurídicas com elementos de estraneidade,
vinculadas a culturas e regimes jurídicos distintos, não podem ser desconsideradas. Assim como ocorre em
relação ao direito material, também deve ser admitida no processo uma margem de tolerância característica
do direito internacional. Essa tolerância não dispensa uma atuação em conformidade com o princípio da
boa-fé, muito menos afasta as normas processuais cogentes, definidas conforme a lei do foro23. Em alguma
medida, porém, ela influencia a aplicação do mencionado princípio, que não pode ser tão rígida e inflexível24.
Nesse particular, o papel da boa-fé não pode ser apenas o de restringir condutas, mas também de as legitimar,
sobretudo nos espaços de maior liberdade e levando-se em consideração condutas praticadas em outros países,
por uma questão de tolerância.
Feitas essas observações, analisam-se algumas aplicações específicas do princípio da boa-fé no processo
internacional e arbitragem.
3.1. RENÚNCIA À IMUNIDADE DE JURISDIÇÃO
A imunidade de jurisdição tem como fundamento a preservação da soberania e consiste em um privilégio
concedido a certas pessoas e entes, excluindo-as da jurisdição civil e penal de outros Estados25. Como benefício
ou opção, pode ser renunciada pelo Estado, ao qual deve ser dada essa oportunidade.
Se a renúncia for realizada, contudo, não se pode voltar atrás, sem um fundamento razoável, sob pena
de se violar o princípio da boa-fé. A pessoa ou ente fica, portanto, vinculado pela sua manifestação expressa
ou até por um comportamento relevante26.
Aliás, a renúncia à imunidade de jurisdição não precisa ser realizada apenas após o surgimento da
controvérsia. É possível que ocorra anteriormente, inclusive para promover a segurança jurídica. O Estado
estrangeiro ou sua subdivisão política ou administrativa (ou seu representante) pode, ainda, submeter-se à
jurisdição estatal estrangeira (eleição de foro) ou à arbitragem (cláusula compromissória). Nesse último caso,
a celebração de cláusula compromissória já tem sido considerada como renúncia à imunidade de jurisdição e
o Estado não pode contradizer seu comportamento anterior, sob pena de violar a boa-fé27.
A rigor, somente faz sentido que exista uma renúncia à imunidade de jurisdição para as situações em
que o ente efetivamente possuía esse benefício, o que não ocorre em relação à arbitragem, eis que não haverá
julgamento por soberania estrangeira nessa hipótese. Assim, a renúncia à imunidade de jurisdição, nesse caso,
22 TARUFFO, Michele. General Report: Abuse of procedural rights: comparative standards of procedural fairness, p. 16; HESS, Burkhard. Abuse of
procedure rights in Germany and Austria, p. 159. Também tem sido constatado um patamar elevado de abusos de direitos processuais na arbitragem
internacional, conforme GAILLARD, Emmanuel. Abuse of Process in International Arbitration. ICSID Review – Foreign Investment Law Journal,
Vol. 32, fev. 2017, p. 17 – 37.
23 O estrangeiro, afinal, precisará se fazer representar por advogado autorizado a exercer a profissão no Brasil e, portanto, devidamente capacitado de
acordo com o direito processual brasileiro, inclusive em relação ao princípio da boa-fé.
24 Aliás, embora a ideia geral de abuso de direito processual esteja presente em todo lugar, a sua percepção e o seu tratamento variam conforme os
países, como destaca TARUFFO, Michele. General Report: Abuse of procedural rights: comparative standards of procedural fairness, p. 3-5.
25 Veja-se TIBURCIO, Carmen. Extensão e limites da jurisdição brasileira, p. 257 e ss.
26 O STJ, contudo, possui precedente no sentido de que a omissão de Estado estrangeiro ou do representante diplomático, após notificado acerca da
propositura de ação judicial, não corresponde à renúncia, que, nesse contexto, deveria ser inequívoca: STJ, RO 78/SC, Quarta Turma, Rel. Min. João
Otávio de Noronha, j. 18 ago.2009, DJ 08 set. 2009.
27 Sobre o tema, confira-se TIBURCIO, Carmen. Direito internacional privado: arbitragem comercial internacional, p. 409 e ss. Confira-se, ainda,
DELAUME, Georges, Judicial Decisions related to Sovereign Immunity and Transnational Arbitration, Icsid Rev.- Fil J Vol 2, 1987, p. 403: “It is not
seriously disputed today that when a State consents to submit to transnational arbitration, it cannot plead immunity to challenge the jurisdiction of
the arbitration tribunal”. LUZZATO, Ricardo. International Commercial Arbitration and the Municipal Law of States, Recueil des Cours, Vol. 157,
1977, p. 93: “Sovereign immunity has been frequently invoked by States with a view to getting rid, either of the obligation to arbitrate, or of the duty
to execute the award. There should be, however, no doubt, in this connection, that an agreement to arbitrate constitutes an implicit waiver and that
therefore, international or municipal rules granting sovereign immunity should not apply”.
Carmen TiburCio – anTonio augusTo TiburCio 361
pode se operar em relação às medidas judiciais acessórias à arbitragem, mas não em relação ao procedimento
arbitral em si, uma vez que, repita-se, sequer havia uma imunidade para se renunciar.
Exemplo interessante que envolveu renúncia à imunidade de jurisdição foi o caso NML Capital,
Ltd. v. Argentina. Na hipótese, a Argentina havia expressamente renunciado ao benefício da imunidade
de jurisdição e de execução em títulos da dívida pública. Com a moratória, declarada em 2001, o país
renegociou suas dívidas, o que foi aceito pela maior parte dos seus credores, mas rejeitado por outros, que
ajuizaram ação nos EUA (em razão da eleição de foro para Nova York) contra a Argentina (em virtude
da renúncia à imunidade de jurisdição). O juiz Griesa, do US District Court of the Southern District of
New York, proferiu decisão contrária aos interesses da Argentina28, confirmada pela Corte de Apelação em
201229 cuja revisão foi inadmitida pela Suprema Corte em 201430. A despeito da renúncia à imunidade de
execução e das tentativas de homologação na França, Inglaterra, Gana e Alemanha31, essa decisão ainda
não produziu efeitos.
Enfim, a boa-fé veda o comportamento contraditório do beneficiário da imunidade de jurisdição, caso
tenha renunciado ao benefício. Na prática, todavia, o que se observa é que tais cláusulas são geralmente inob-
servadas pelos entes públicos que as firmaram.
3.2. CLÁUSULA COMPROMISSÓRIA
Até a promulgação da Lei de Arbitragem (Lei 9.307/96), a cláusula compromissória prevista em negó-
cio jurídico celebrado pelas partes era considerada mera obrigação de fazer. A cláusula por si só não ensejava
a instauração de procedimento arbitral, na hipótese de litígio. Ainda se exigia a celebração de novo negócio
jurídico – o compromisso – para que as controvérsias pudessem ser dirimidas por essa via. Dizia-se que a
cláusula compromissória não produzia efeitos de direito processual (instauração da arbitragem), mas somente
de direito material: no caso de inadimplemento, ensejaria o pagamento de perdas e danos32.
Com a vigência da Lei de Arbitragem, o cenário foi alterado e a cláusula compromissória passou a ser
considerada espécie do gênero convenção de arbitragem e, por isso, apta a instaurar o procedimento arbitral
(art. 3º, da Lei 9.307/96). Assim, as partes podem submeter à arbitragem as demandas relativas a direitos
patrimoniais disponíveis (art. 1º, da Lei 9.307/96), afastando-se a possibilidade de o Poder Judiciário apreciar
o caso (art. 485, VII, do CPC). Quando essa escolha é feita antes do surgimento da controvérsia, trata-se de
uma cláusula compromissória (art. 4º, da Lei 9.307/96).
Nessa hipótese, dentre outras questões, as partes podem escolher o local da sede da arbitragem. É inter-
nacional (ou estrangeira) a arbitragem com sede e cuja sentença arbitral é proferida no exterior (art. 34, §1º,
da Lei 9.307/96). Enquanto a sentença arbitral proferida no Brasil corresponde a título executivo judicial
(art. 31, da Lei 9.307/96), aquela proferida em outro país depende de homologação pelo Superior Tribunal
de Justiça (art. 35, da Lei 9.307/96). A homologação se sujeita à observância de determinados requisitos legais
previstos na Convenção de Nova York33.
28 NML Capital, Ltd v. Republic of Argentina, decidido em 07.12.2011.
29 NML Capital, Ltd. v. Republic of Argentina, 699 F.3d 246 (2d Cir. 2012).
30 Republic of Argentina v. NML Capital, Ltd., 134 S. Ct. 2819 (16.06.2014) (No 13-990), e Exch. Bondholder Grp. v. NML Capital, Ltd., 134 S.
Ct. 2819 (16.06.2014) (No 13-991V. Também K. H. Cross, “The Extraterritorial Reach of Sovereign Debt Enforcement”, Berkeley Business Law
Journal, Vol. 12, 2015, p. 113-114: “Second, the Supreme Court denied two petitions for certiorari to review the Second Circuit’s affirmance of
orders enjoining Argentina from making payments to holders of its restructured debt unless and until it pays the plaintiffs, threatening to sanction
any U.S. or foreign participant in the international financial system who processes payments made by Argentina in defiance of the orders (the
“Injunction Order”)”.
31 J. Kaplan, “Collective Action and the Competence of Courts: The Lessons of NML v. Argentina”, Stanford Journal of Law, Business & Finance,
Vol. 20, 2014, p. 12, nota No 54: “In the face of the failure of more typical mechanisms of collection, NML and its coplaintiffs resorted to seeking
enforcement of the various U.S. judgments in different jurisdictions, resulting in a series of low-level international incidents that have included the
impounding of an Argentine naval training ship in Ghana, the attempted repossession of an exhibit of dinosaur bones in Europe, and the Argentine
president traveling in chartered rather than Argentine-owned planes for fear that any government-owned aircraft would be seized”. V. também Oliver
Balch, Argentina to Resume Debt Talks with Paris Club, FIN. TIMES, 28 September 2009, (…) (observando que “a group of holdouts requested the
seizure of a dozen Argentine dinosaur fossils on exhibition in Germany, in lieu of payment”); Argentina Ship in Ghana Seized over Loans Default,
BBC NEWS (Oct. 4, 2012).
32 DOLINGER, Jacob e TIBURCIO, Carmen, Direito Internacional Privado: Arbitragem Comercial Internacional, Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p.
21 e ss.
33 Promulgada pelo Decreto nº 4.311, de 23.07.2002.
362 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Em qualquer caso, a escolha por arbitragem é tradicionalmente associada a certas vantagens, como
celeridade, qualidade técnica do julgamento e imparcialidade do julgador. Trata-se de escolha legítima, que
deve ser respeitada e pode ter sido determinante para a celebração do negócio como um todo. Com efeito, a
existência e extensão da cláusula compromissória foram levadas em conta, influenciando e equilibrando toda
a relação contratual.
A interpretação dos negócios jurídicos, inclusive processuais, se pauta pelo princípio da boa-fé, bem
como pelos usos e costumes (art. 113, do Código Civil). No caso de contratos comerciais internacionais, as
controvérsias são geralmente dirimidas pela via da arbitragem, de modo que essa solução será a mais corri-
queiramente adotada pelas partes. A abrangência da cláusula, inclusive por uma questão de uniformidade e
eficiência, também deve ser a mais ampla possível.
Não é incomum, contudo, que uma das partes pretenda atrasar a resolução da controvérsia, alegando
invalidade da cláusula compromissória ou sua ineficácia em relação à determinada situação. Isso, como é
evidente, além de representar um inadimplemento contratual, viola a boa-fé.
A boa-fé protege as expectativas das partes. Assim, o que foi combinado deve ser preservado e respeitado.
Um sujeito plenamente capaz e informado não pode, sem qualquer fundamento razoável, posteriormente
questionar a validade ou restringir a extensão de sua escolha.
Do mesmo modo, ao se ajuizar uma ação perante o Poder Judiciário, pode haver uma violação ao princí-
pio da boa-fé caso a cláusula compromissória seja omitida. Afinal, ainda que a situação exija tutela de urgência,
a cláusula compromissória ou o regulamento da câmara escolhida, no caso de arbitragem institucional, podem
prever um mecanismo próprio para lidar com tais situações. Assim, antes de ouvida a outra parte, pode ser
proferida uma decisão desfavorável em uma instância inadequada.
A regra, portanto, é a observância daquilo que foi pactuado entre as partes. No entanto, a própria ce-
lebração da cláusula compromissória pode desrespeitar a boa-fé. É o que ocorre quando se elege como sede
da arbitragem um país que não a admite ou quando o procedimento eleito é manifestamente desfavorável a
uma das partes. Também viola a boa-fé a inserção de cláusula compromissória em contrato sem o destaque
necessário, sobretudo quando existe uma assimetria entre as partes.
Em suma, a boa-fé impõe a preservação da cláusula compromissória e a vinculação das partes ao negócio
jurídico, desde que a sua celebração tenha observado o mencionado princípio.
3.3. CLÁUSULA COMPROMISSÓRIA ENVOLVENDO O ESTADO OU SUAS SUBDIVISÕES
A participação do Estado (ou suas subdivisões políticas ou administrativas) em arbitragens – principal-
mente internacionais – tem suscitado inúmeras controvérsias e tem sido objeto de polêmica na doutrina, nas
decisões arbitrais e na jurisprudência estatal. A polêmica diz respeito à arbitragem denominada “privada”,
que, como regra, exclui de seu âmbito direitos indisponíveis, distinguindo-se da arbitragem regida pelo
direito internacional público, instaurada por tratados e na qual a participação do Estado é incontroversa-
mente admitida.
Após a Lei 13.129/2015, não há dúvidas de que o direito brasileiro admite a arbitragem envolvendo
o Estado (art. 1º, §1º, da Lei 9.307/96). Algumas legislações estatais, contudo, proíbem a participação do
Estado em arbitragens “privadas”. A questão que se coloca é se deveria ser tutelada a expectativa da contraparte
prejudicada se, a despeito da proibição, o Estado firmar a convenção de arbitragem.
Assim, o debate está longe de ser simples. Em primeiro lugar, há que se analisar a questão à luz da
arbitrabilidade subjetiva e objetiva, que estuda a possibilidade de determinada pessoa ou litígio sujeitar-se à
arbitragem. Doutrinariamente, pode-se dividir em arbitrabilidade subjetiva ou ratione personae, quando se
referir à capacidade de uma pessoa se submeter ao processo arbitral, e em arbitrabilidade objetiva ou ratione
materiae, quando relativa aos conflitos passíveis de julgamento por esta via. Como já se pontuou, direitos
indisponíveis, como regra, estão excluídos de serem dirimidos pela via arbitral.
Carmen TiburCio – anTonio augusTo TiburCio 363
Se a controvérsia diz respeito à matéria que decorre da soberania estatal, diz-se que o Estado atuou in-
vestido do seu poder soberano, ius imperii, e assim surge polêmica se tais questões podem ser dirimidas pela
arbitragem “privada” ou se só podem ser resolvidas por arbitragem instaurada por força de tratado interna-
cional, regida pelo direito internacional público.
Não há consenso no direito internacional sobre a lei aplicável para reger a arbitrabilidade objetiva, po-
dendo-se cogitar da aplicação da lei que rege o mérito da controvérsia, da lei da sede da arbitragem ou ainda
da lei do país da execução do laudo, dentre outras.
A arbitrabilidade subjetiva parece ser regulada pela lei do Estado envolvido com base principalmente
nas regras sobre arbitragem do ICSID – International Center for the Settlement of Investment Disputes34. A Con-
venção de Nova York, por sua vez, em seu art. V.1.a, não traz regras de conexão e tampouco regras de direito
material relativas à capacidade das partes, referindo-se somente “à lei a elas aplicável”35.
Todavia, independentemente da lei aplicável à capacidade do ente estatal, a doutrina tem se posicionado
no sentido de que a convenção de arbitragem celebrada deve ser compreendida como vinculante. Portanto,
o Estado não poderia posteriormente se recusar a se submeter à arbitragem consentida, sendo irrelevante a
eventual proibição contida na lei do Estado envolvido36.
A Convenção do ICSID (International Center for the Settlement of Investment Disputes) determina o
aspecto vinculante da convenção de arbitragem37. No mesmo sentido é a resolução do Instituto de Direito
Internacional de 1989, que afirma que o Estado não pode alegar posteriormente que teria uma incapacidade
para se obrigar à solução pela via arbitral38.
Decisões proferidas por tribunais arbitrais, diante da proibição da lei estatal, tendem a considerar a con-
venção vinculante em especial no que se refere a arbitragens internacionais, principalmente com fundamento
na boa-fé.
Em laudo proferido em arbitragem administrada pela Câmara de Comércio Internacional (CCI), de
1971, afirmou o árbitro que a proibição interna de os Estados se submeterem à arbitragem não se aplica a
contratos internacionais39. No Caso CCI nº 2.321, de 1974, decidiu o tribunal arbitral desconsiderar as ale-
gações de inarbitrabilidade subjetiva e objetiva, bem como de imunidade de jurisdição, apresentadas pelos
entes estatais, com base no princípio pacta sunt servanda40. No caso CCI nº 4.381, de 1986, o tribunal arbitral
enfatizou expressamente o princípio da boa-fé que deveria levar à validade de tais cláusulas compromissórias41
34 Art. 42 (1). “The Tribunal shall decide a dispute in accordance with such rules of law as may be agreed by the parties. In the absence of such agre-
ement, the Tribunal shall apply the law of the Contracting State party to the dispute (including its rules on the conflict of laws) and such rules of
international law as may be applicable”.
35 “1. O reconhecimento e a execução de uma sentença poderão ser indeferidos, a pedido da parte contra a qual ela é invocada, unicamente se esta parte
fornecer à autoridade competente onde se tenciona o reconhecimento, prova de que: a) as partes do acordo a que se refere o Artigo II estavam, em
conformidade com a lei a elas aplicável, de algum modo incapacitadas (...)”
36 DELAUME, Georges, Judicial Decisions related to Sovereign Immunity and Transnational Arbitration, Icsid Rev.- Fil J vol 2, 1987, p. 403; LUZ-
ZATO, Ricardo, International Commercial Arbitration and the Municipal Law of Sattes, Recueil des Cours, Vol. 157, 1977, p. 93.
37 Art. 26. “Consent of the parties to arbitration under this Convention shall, unless otherwise stated, be deemed consent to such arbitration to the
exclusion of any other remedy”.
38 Article 5. “A State, a state enterprise, or a state entity cannot invoke incapacity to arbitrate in order to resist arbitration to which it has agreed”. Dis-
ponível em http://www.idi-iil.org/app/uploads/2017/06/1989 _comp_01_en.pdf., acesso em 13.06.2018.
39 FOUCHARD, Philippe; GAILLARD, Emmanuel; GOLDMAN, Berthold. Traité de l’arbitrage commercial international, p. 342: “(...) si certaines
législations d’inspiration françaises (...) interdisent à l’État ou à une autre collectivité publique de compromettre, il est admis que cette interdiction
est sans portée pour les contrats internationaux. En effet, en tant quíl s’agit là d’une règle d’ordre public, cette interdiction ne peu se situer que dans
l’ordre public interne”.
40 Laurence, CRAIG; PARK, William; PAULSSON, Jan. International Commercial Arbitration, Apendix IV, 1984, 11/93: “I myself do not see the
need for referring to any particular set of national law rules or the court practice of any particular country in this respect. Whichever the proper
law of the contract may be, this has nothing to do with the defense of sovereign immunity. Sovereign immunity may operate as a bar to the exer-
cise of jurisdiction. I must admit that I have found some difficulties to follow a lien of reasoning that a State, just because of its supreme position
and qualities, should be unable to give a binding promise. The principle of pacta sunt servanda is generally acknowledged in international law and
it is difficult to see any reason why it should not apply here. A sovereign State must be sovereign enough to make a binding promise both under
international law and municipal law. As to the latter aspect of the question I was informed by the Counsel of the First Defendant that according
to both ... and English law the capacity of the State to enter into arbitration clauses was not restricted as such and that also the State could be
sued in its own courts. To require or assume then that a promise of a State to submit to arbitration, in order to be binding has to be confirmed
in the face of the arbitrator, would probably impair the sovereignty of a State and its dignity more than the arbitrator’s performance of his task,
conferred upon him in accordance with what the parties once have agreed upon. The issue whether the subject matter of the present dispute is a
matter jure gestionis or jure imperii has also been argued by the parties on each side. From what I have said above it follows that this distinction
is of no relevance once that parties have agreed upon arbitration”.
41 “c’est (...) de bonne foi que (le cocontractant étranger d’une entreprise d’Etat) a donné son accord à la clause d’arbitrage, et qu’il faut par conséquent
364 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
e na decisão CCI de 2002, no caso nº 11.559, também com base na boa-fé, o tribunal arbitral sediado em
Paris rechaçou a alegação de empresas que integram a Administração Pública no Brasil, no sentido de que a
cláusula arbitral por elas firmada era inválida com base na lei brasileira à época42.
Portanto, a boa-fé tem sido expressamente utilizada como fundamento para tornar vinculante a cláu-
sula compromissória firmada pelo ente estatal, ainda que em desacordo com a legislação interna aplicável ao
referido ente.
3.4. CLÁUSULA DE ELEIÇÃO DE FORO
A competência internacional ou jurisdição do Poder Judiciário nacional pode ser concorrente (art. 21
e 22, do CPC) ou exclusiva (art. 23, do CPC). Quanto à competência concorrente, admite-se o exercício da
jurisdição brasileira sem excluir a possibilidade de a demanda ser processada em outros países. Em relação às
matérias submetidas à competência exclusiva, sob a ótica da legislação nacional, a única jurisdição competente
é a brasileira e não será homologada nenhuma decisão estrangeira a respeito.
A eleição de foro, por sua vez, significa a escolha, pelas partes, da jurisdição competente para resolver
determinada(s) controvérsia(s). No Brasil, até a promulgação do CPC de 2015, tratava-se de uma das questões
mais controvertidas no direito internacional em razão da ausência de previsão legal específica a respeito e da
falta de uniformidade da jurisprudência dos nossos tribunais superiores43.
Com efeito, ainda que inexista previsão legal reconhecendo a validade da eleição de foro, a regra pacta
sunt servanda e o princípio da boa-fé exigem o respeito aos negócios jurídicos celebrados. Trata-se de escolha
que pode ter sido decisiva para que as partes tenham celebrado o contrato principal e que pode influenciar
os custos, a duração, o regime probatório, a quantidade de recursos, a previsibilidade, o direito aplicável ao
mérito e, em geral, o desfecho do processo. Assim, a celebração da referida cláusula gera uma expectativa
legítima – que deve ser tutelada – de que eventual ação judicial a respeito do contrato será proposta naquele
foro, acordado entre as partes.
Ainda mais, a distinção entre competência concorrente e exclusiva, também constante do CPC de 1973,
já significava que se admitia que, no primeiro caso, as partes tinham a opção entre litigar no Brasil ou no exterior,
sendo consequentemente possível a eleição de foro naquelas hipóteses.
Além disso, como sempre foram homologadas sentenças estrangeiras nas hipóteses de competência
concorrente, já se admitia que as partes excluíssem a jurisdição nacional naquelas situações e recorressem ao
judiciário estrangeiro. Parecia não haver sentido homologar sentenças estrangeiras naquelas situações e se recusar
a reconhecer a eleição do foro estrangeiro nas mesmas hipóteses.
Ademais, reconhecia-se grande incoerência na aceitação da cláusula compromissória – que passou a
ocorrer com a promulgação da Lei de Arbitragem em 1997 – com a consequente extinção do processo sem
julgamento do mérito da causa e a recusa na aceitação da eleição de foro estrangeiro. Assim, em hipótese de
contrato a ser cumprido no Brasil – competência concorrente do Judiciário brasileiro, prevista no então vigente
art. 88, II do CPC de 1973 – , se as partes decidissem se submeter à arbitragem no exterior, essa decisão era
respeitada e o processo extinto no Brasil, caso a ação fosse aqui ajuizada. Todavia, se no mesmo caso as partes
decidissem submeter a questão ao Judiciário de Nova York, esse pacto tendia a ser desconsiderado no Brasil,
considérer l’inaptitude (de l’entreprise d’État à passer une convention d’arbitrage) comme inopérante en raison de sa contrariété avec l’ordre public
international dont la mise en jeu ne pourrait être exclue par l’application du droit (de l’Etat de l’entreprise en cause)”. (Journal de Droit International,
1986, p. 1102).
42 “Assim, por respeito da vontade das partes, em tutela do princípio da boa-fé e em aplicação do princípio que proíbe o venire contra factum proprium
impõe-se a conclusão de que não é lícito às Requeridas, em contradição com todo o seu descrito comportamento anterior, vir agora argüir a invali-
dade da renúncia à imunidade de jurisdição e da convenção de arbitragem que livremente acordaram com a Requerente”. (Decisão não publicada,
citada em DOLINGER, Jacob e TIBURCIO, Carmen, Direito Internacional Privado: Arbitragem Comercial Internacional, p. 418)
43 Por exemplo, em 2008, invocando precedentes no mesmo sentido, o STJ inadmitiu a eleição de foro estrangeiro, sob o fundamento de que as normas
sobre competência concorrente não seriam suscetíveis de serem afastadas pela vontade das partes (REsp 804306/SP, 3ª Turma, Rel. Min. Nancy
Andrighi, j. 19/08/2008, DJ 03/09/2008). Em 2010, também invocando precedentes nesse sentido, o STJ admitiu a eleição de foro (REsp 1177915/
RJ, 3ª Turma, Rel. Des. Conv. Vasco Della Giustina, j. 13/04/2010, DJ 24/08/2010). Mais recentemente, em 2016, o STJ novamente proferiu decisões
em sentidos opostos, com poucos dias de diferença, a primeira admitindo os efeitos negativos da eleição de foro (REsp 1518604/SP, 3ª Turma, Rel.
Min. Paulo de Tarso Sanseverino, j. 15/03/2016, DJ 29/03/2016) e a segunda não (AgRg no AREsp 679421/RJ, 4ª Turma, Rel. Min. Marco Buzzi, j.
17/03/2016, DJ 31/03/2016).
Carmen TiburCio – anTonio augusTo TiburCio 365
conforme algumas decisões do STJ.
Felizmente essa inadequação do direito brasileiro às práticas adotadas nos contratos internacionais foi
corrigida com a promulgação do CPC de 2015. A eleição da jurisdição competente para solucionar as con-
trovérsias entre as partes passou a ser admitida e o dispositivo legal, de natureza processual, se aplica inclusive
a contratos celebrados anteriormente44, desde que sejam respeitadas as regras de direito processual intertem-
poral (CPC, art. 14) e relativas à estabilização da competência do órgão julgador (CPC, art. 43). Como não
poderia deixar de ser, trata-se de possibilidade limitada às matérias submetidas à competência concorrente
(art. 25, §1º, do CPC).
Passou-se a reconhecer os efeitos positivos e negativos da eleição de foro estrangeiro. Portanto, compe-
te à autoridade judiciária brasileira processar e julgar as ações em que as partes, expressa ou tacitamente, se
submeterem à jurisdição nacional (art. 22, III, do CPC), tratando-se de efeito positivo da escolha. Por outro
lado, seu efeito negativo importa a exclusão de sua competência com relação à hipótese objeto da cláusula de
eleição de foro estrangeiro, devidamente alegada em sede de contestação (art. 25, do CPC).
Se o réu, em sede de contestação, não invocar a eleição de foro estrangeiro, seja por força dos arts. 25,
caput e §2º, e 63, §4º, do CPC, seja em função do princípio da boa-fé, a ausência de jurisdição do Judiciário
nacional não poderá ser alegada posteriormente. Nesse caso, o réu terá se submetido à jurisdição brasileira,
em virtude de uma nova eleição de foro (tácita) que revogou a escolha anteriormente feita de forma expressa.
Porém, em hipótese de competência exclusiva da jurisdição brasileira, ainda que a parte tenha se submetido
expressamente à jurisdição estrangeira, tal escolha não produzirá efeitos processuais no Brasil, até porque
eventual sentença estrangeira em seu favor sequer poderá ser homologada.
Seja como for, em termos gerais, foi reconhecida pela legislação vigente a possibilidade de ser eleito
foro estrangeiro para processar determinada demanda, descrita como hipótese de competência concorrente.
Ficou, portanto, superada a discussão sobre sua admissibilidade, em abstrato. Existem, entretanto, condições
para que seja válida, no caso concreto, a eleição de foro (arts. 25, §2º, e 61, §1º, do CPC), sendo possível,
inclusive, o reconhecimento da sua abusividade (art. 61, §§3º e 4º, do CPC).
Na medida em que a boa-fé protege as expectativas das partes, o reconhecimento de sua invalidade
ou abusividade não pode decorrer de alegações frívolas e imotivadas. Um réu desinteressado na resolução
célere da controvérsia – o que não é incomum – pode eventualmente suscitar a sua invalidade sem qualquer
fundamento legítimo. No entanto, a eleição de foro deve ser prima facie respeitada. Sobretudo em contratos
internacionais pactuados entre sujeitos capazes e paritários, o reconhecimento da abusividade da convenção
se sujeita a um ônus argumentativo substancial.
Como se registrou, assim como a cláusula compromissória, a eleição de foro pode ser condição essencial
ou relevante para a realização de outro(s) negócio(s) jurídico(s), apesar da autonomia entre eles. Ademais,
essa escolha pode ter impactos substanciais em relação ao direito aplicável ao mérito, bem como nas regras
que vão pautar o processo judicial.
Portanto, caso o autor da ação, perante determinado foro, omita a existência de cláusula que tenha eleito
outro foro, haverá uma violação à boa-fé. Se as partes escolheram que determinado juízo seria o competente
para apreciar certa controvérsia, inclusive situações de urgência a ela relacionadas, não se pode buscar uma
decisão em outra instância, que pode ser proferida liminarmente, antes de ser ouvido o réu.
Isso não significa, contudo, que a boa-fé sempre reforçará a preservação da eleição de foro. Assim como
com a cláusula compromissória, a eleição de foro pode ter se pautado em critérios ilegítimos, por exemplo, para
dificultar o exercício de defesa do réu ou a resolução célere da demanda. Nesse aspecto, a boa-fé se aproveita
e se relaciona com outros princípios, como a efetividade e acesso à justiça, para impedir a eficácia da eleição
de foro. É o que também ocorre com o forum shopping, analisado a seguir.
44 O ponto foi reconhecido pelo STJ em relação às novidades da Lei de Arbitragem. Enunciado nº 485 da Súmula do STJ: “A Lei de Arbitragem apli-
ca-se aos contratos que contenham cláusula arbitral, ainda que celebrados antes da sua edição”.
366 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
3.5. FORUM SHOPPING E FORUM NON CONVENIENS
Como se enfatizou nos itens precedentes, a vontade das partes pode ser relevante para a definição do
órgão julgador. Essa escolha repercute nas regras que vão pautar o processo e, ainda, na definição das regras
de conexão, pelas quais será determinado o direito aplicável ao mérito. Caso as partes não tenham escolhido
a lei substancial que vai reger a controvérsia, o julgador aplicará as regras de conexão do foro. Como se per-
cebe, o resultado do processo pode depender do órgão selecionado para julgar a causa. Ainda mais, o custo,
a duração, a previsibilidade e a efetividade do processo podem se alterar conforme o que tiver sido escolhido
nesse momento.
Por certo, em princípio, o autor pode selecionar o seu juízo preferido, nas hipóteses de jurisdição concor-
rente. Considerando a importância do órgão julgador para o desfecho da controvérsia, será natural e legítimo
que os advogados orientem seus clientes a escolherem o melhor foro possível, levando em conta todos os
fatores pertinentes. A essa escolha, geralmente se atribui o nome pejorativo de forum shopping45.
No entanto, o autor não terá uma liberdade absoluta para selecionar o órgão julgador, nem mesmo entre
aqueles juízos prima facie competentes para julgarem aquela controvérsia. Caso seja escolhido um foro inade-
quado, seja por dificultar o exercício do direito de defesa do réu, seja por complicar, protelar ou encarecer o
desfecho da controvérsia, seja por não possuir qualquer vínculo razoável com a causa, será violado o princípio
da boa-fé, bem como o princípio que garante o direito de acesso à justiça e a efetividade. A esse limite à escolha
do foro, que serve de barreira ao forum shopping – na realidade, ao abuso do direito de litigar – geralmente se
atribui o nome de forum non conveniens46.
Contudo, vale registrar que, às vezes, se nega a aplicabilidade da doutrina do forum non conveniens – que
não é universalmente aceita e se sujeita a controvérsias, inclusive no Brasil -, mas se chega à mesma conclusão
através de uma aplicação direta do princípio da boa-fé47. Assim, não necessariamente será preciso o reconhe-
cimento do forum non conveniens para se vedar o abuso de direito na escolha do foro.
Paradoxalmente, a própria aplicação do forum non conveniens, que deveria conter o abuso no forum
shopping, pode se mostrar abusiva. Isso ocorre, por exemplo, nos EUA, onde se utiliza a mencionada doutri-
na, muitas vezes, para descongestionar o seu Poder Judiciário, muito procurado para litígios internacionais,
restringindo o acesso a estrangeiros e reconhecendo a inadequação do foro em razão do domicílio do autor
da ação, apesar de um nacional/domiciliado no foro constar no polo passivo48. Como se percebe, na realidade,
tanto o forum shopping quanto a aplicação do forum non conveniens podem ser exercidos de má-fé.
Aliás, o abuso de direito pode ocorrer antes da propositura da demanda. Por vezes, o autor de uma de-
manda vai mais longe e pratica uma fraude à lei para legitimar o ajuizamento da ação no seu juízo preferido
e/ou para que seja aplicado o direito mais favorável. Por exemplo, pode alterar o seu domicílio apenas para
que possa ajuizar a ação em determinado foro, que adota esse critério para a definição da sua competência.
Essa conduta, como é evidente, também deve ser analisada e censurada à luz da boa-fé, sobretudo se dificultar
o exercício de defesa pelo réu.
Contudo, o réu não pode alegar a inconveniência do foro a qualquer tempo, por exemplo, após a prolação
de decisão desfavorável. Também em função do princípio da boa-fé, trata-se de questão que deve ser suscitada
45 Sobre o tema, confira-se JUENGER, Friederich. Forum non conveniens – who needs it? In. TARUFFO, Michele. Abuse of procedural rights: com-
parative standards of procedural fairness. The Hague: Kluwer Law International, 1999, p. 351-353; TIBURCIO, Carmen. Extensão e limites da
jurisdição brasileira, p. 143 e ss.
46 Veja-se JUENGER, Friederich. Forum non conveniens, p. 356 e ss; TIBURCIO, Carmen. Extensão e limites da jurisdição brasileira, p. 193 e ss;
BRAGA, Paula Sarno, Competência Adequada, Revista de Processo, Vol. 219, São Paulo, 2013, p. 28 e ss. Para uma diferenciação entre a doutrina
do forum non conveniens e a aplicação do princípio da efetividade, confira-se TIBURCIO, Carmen. Extensão e limites da jurisdição brasileira, p.
207-8.
47 Foi o que ocorreu, por exemplo, em STJ, MC 15398/RJ, 3ª Turma, Rel. Min. Nancy Andrighi, j. 02/04/2009, DJ 23/04/2009, ainda que a discussão,
naquele caso, se relacionasse mais com problema examinado no tópico II.6. Confira-se trecho do acórdão: “Para além da discussão acerca da exis-
tência de jurisdição brasileira, não se pode deixar de lado uma outra questão, de todo importante, que é a verificação do comportamento processual
contraditório da ora requerente. Com efeito, em um primeiro momento, a requerente, ou empresas por ela controladas, ajuízam uma ação para defesa
de seus direitos perante a justiça inglesa. Depois, porém, ao verem frustrada sua pretensão perante aquele Tribunal, repetem a ação, desta vez no
Brasil, tentando melhor sorte. Assim, ainda que não seja possível, ao menos no plano do direito positivado, aplicar no Brasil os já citados princípios
do formum shopping [sic] e do forum non conveniens para extinguir a ação, deferir uma medida liminar que suspenda os atos tendentes à execução
daquela sentença implicaria privilegiar o comportamento contraditório”.
48 JUENGER, Friederich. Forum non conveniens, p. 364-365.
Carmen TiburCio – anTonio augusTo TiburCio 367
na primeira oportunidade. Essa exigência se mostra particularmente intensa nos casos limítrofes, em que um
juízo seria mais adequado do que outro, sem uma diferença substancial entre eles.
Ou seja, a boa-fé impõe limites à escolha do foro pelo autor, que deve ser pertinente e não pode dificultar
o exercício do direito de defesa do réu. Impede, portanto, que seja ajuizada uma ação em um juízo inadequado,
sobretudo quando a regra que lhe atribuí competência foi manipulada. Entretanto, também por imposição da
boa-fé, a alegação de que o foro seria inadequado deve ser formulada tempestivamente e de forma justificada.
3.6. LITISPENDÊNCIA E COISA JULGADA INTERNACIONAL
Como se sabe, a litispendência se configura quando uma ação consiste em repetição de outra ainda não
transitada em julgado – com as mesmas partes, causa de pedir e pedido, no todo ou em parte (CPC, art. 337,
§§2º e 3º). O fenômeno pode ser percebido tanto em âmbito interno, quanto internacional.
O instituto tem como objetivo preservar os princípios da economia processual, isonomia e segurança
jurídica. Com efeito, não faz sentido que sejam desperdiçados energias e recursos em dois processos idênticos.
Além disso, admitir mais de uma demanda nesse caso significaria conceder mais de uma chance ao autor. E,
ainda mais, existe o risco de serem proferidas decisões contraditórias.
No entanto, o Código de Processo Civil estabelece que, salvo disposição em tratado ou acordo bilateral
em sentido contrário, a propositura de uma ação perante tribunal estrangeiro não induz litispendência em
face de outra ajuizada no Brasil, nem a propositura de uma demanda perante a jurisdição brasileira impede
eventual homologação de sentença estrangeira (CPC, art. 24)49.
Essa é a regra geral, preconcebida para reger a situação mais comum, em que o autor ajuíza uma ação
em um país, enquanto o réu, daquele primeiro processo, propõe uma ação em outro – cada parte reputando
competente o foro onde ajuizou sua ação, sendo um deles o Brasil. O princípio da boa-fé, contudo, pode
excepcionar esse regime geral de não serem atribuídos efeitos à litispendência internacional em determi-
nadas hipóteses.
Por exemplo, viola o mencionado princípio o ajuizamento de uma série de ações idênticas, em países
distintos, pelo mesmo autor, na expectativa de que a ação seja julgada procedente ou de que seja provido um
pedido liminar em algum deles. Além de se pretender, por via transversa, maximizar as chances de ser acolhido
o pedido formulado, essa conduta será custosa ao réu, que precisará se defender diversas vezes, bem como será
contrária à economia processual e à segurança jurídica50.
Em princípio, não existe razão para se permitir que o autor ajuíze mais de uma ação idêntica, ainda que
em foros diversos. Após propor a ação perante determinado juízo, essa circunstância produz efeitos simila-
res à eleição de foro. Do mesmo modo, caso o réu se submeta à jurisdição da primeira ação, reconhecendo
expressa ou implicitamente a sua competência para julgar a controvérsia, não pode posteriormente ajuizar
uma ação idêntica em outro país. Assim, a parte que se sujeitar à jurisdição estrangeira não pode ajuizar uma
ação idêntica no Brasil, para tentar conseguir provimento favorável em outra ação, antes da homologação da
sentença estrangeira, sob pena de configuração de comportamento contraditório e de se violar o princípio da
boa-fé51. Existem decisões do Superior Tribunal de Justiça nesse sentido52.
49 CPC, art. 24. “A ação proposta perante tribunal estrangeiro não induz litispendência e não obsta a que a autoridade judiciária brasileira conheça da
mesma causa e das que lhe são conexas, ressalvadas as disposições em contrário de tratados internacionais e acordos bilaterais em vigor no Brasil.
Parágrafo único. A pendência de causa perante a jurisdição brasileira não impede a homologação de sentença judicial estrangeira quando exigida para
produzir efeitos no Brasil”.
50 O ponto também pode ser observado em arbitragens, conforme GAILLARD, Emmanuel. Abuse of Process in International Arbitration, p. 23-24.
Aliás, como registra o autor, a violação à boa-fé pode eventualmente ocorrer em relação a demandas conexas em que o autor opta por separar as ações
em procedimentos diferentes, um para cada questão, embora com fundamento no mesmo contrato e com vínculos fortes, para ver se a composição
do tribunal arbitral o agrada – se sim, o autor aditaria a inicial para aumentar a abrangência da demanda e, se não, iniciaria outro procedimento, a ser
julgado por outro tribunal arbitral.
51 TIBURCIO, Carmen. Extensão e limites da jurisdição brasileira, p. 246-247.
52 STJ, REsp 1090720/RJ, 4ª Turma, Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira, j. 14/06/2016, DJ 23/08/2016: “Apesar de reconhecer a jurisdição concorrente
com fundamento no art. 88, I, do CPC/1973 e no próprio contrato (cláusula 14.2), o TJRJ afastou a jurisdição do Poder Judiciário brasileiro, tendo
em vista que contratantes e contratadas ajuizaram demandas no foro inglês e, somente depois de sentenciados os respectivos processos, a empresa
cessionária dos supostos direitos das partes sucumbentes propôs ação declaratória no Brasil com o propósito de rediscutir questões decididas pela
Justiça alienígena. Em tais circunstâncias, diante dos princípios da boa-fé objetiva e da segurança jurídica, os quais também devem ser respeitados
368 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Caso o processo ajuizado no exterior tenha transitado em julgado, não se pode conferir uma solução
diversa ao problema. Afinal, com maior razão, o princípio da boa-fé impede que a parte derrotada na primeira
ação, por sentença de mérito imutável, sujeita à coisa julgada (CPC, art. 506), ajuíze ação idêntica em outro
foro, para tentar obter um resultado diferente.
De fato, nesse caso, em resposta ao ajuizamento de uma segunda ação idêntica, a parte vencedora
na primeira demanda poderia ajuizar uma ação de homologação de sentença estrangeira, para buscar o
reconhecimento formal de coisa julgada em relação à sentença proferida no exterior. Essa circunstância,
porém, não afasta o desgaste institucional, caso sejam proferidas decisões contraditórias, de energia e de
recursos. Além disso, o processamento de uma segunda ação idêntica, sem qualquer razão que justifique
a sua propositura, violaria o princípio da boa-fé, caso seu autor tenha se submetido à jurisdição pela qual
foi proferida a primeira ação.
Portanto, a boa-fé impede que sejam propostas múltiplas ações idênticas, seja para maximizar as chances
de sucesso em alguma delas, seja para tentar evitar a futura homologação de uma sentença estrangeira profe-
rida por juízo ao qual a parte se submeteu. Impede também que o réu que tenha se submetido à jurisdição
estrangeira proponha ação idêntica no Brasil.
3.7. HOMOLOGAÇÃO DE SENTENÇA ESTRANGEIRA
A homologação de sentenças estrangeiras compete ao Superior Tribunal de Justiça (CF, art. 105, I, i),
salvo previsão expressa em lei ou tratado. O procedimento da ação e os requisitos para seu provimento são
estabelecidos pelos arts. 960 e ss., do CPC. Quando se pretender conferir executividade a uma sentença es-
trangeira, deve-se promover sua homologação.
Não necessariamente uma decisão somente será objeto de homologação em um único foro. É possível
que a parte vitoriosa pretenda estender os efeitos de uma decisão a vários países, na medida em que a satisfação
da condenação pode envolver bens situados em mais de um país.
Esse direito, contudo, não pode ser exercido abusivamente. Assim, por exemplo, a parte vitoriosa, em
processo de regularidade questionável, não pode ajuizar uma série de ações de homologação de sentença
estrangeira, para maximizar suas chances de a decisão ser homologada em algum país, ainda que sem ligação
com as partes ou a hipótese53. Como é evidente, isso seria contrário à boa-fé.
no plano internacional, mantém-se a extinção da presente declaratória por faltar jurisdição à magistratura brasileira”. Confira-se, ainda, STJ, MC
15398/RJ, 3ª Turma, Rel. Min. Nancy Andrighi, j. 02/04/2009, DJ 23/04/2009. O caso acima é interessante na medida em que se reconheceu a im-
possibilidade de a litispendência (ou coisa julgada) internacional produzir efeitos no Brasil, bem como a inexistência do forum non conveniens no
direito brasileiro (como se mencionou anteriormente). Mesmo assim, inadmitiu-se a conduta contraditória de uma parte que havia se submetido à
jurisdição estrangeira e, após ser proferida decisão desfavorável, propôs ação idêntica no Brasil.
53 A título de exemplo, para comprovar que a prática não é incomum, lembra-se do caso Chevron, no qual a companhia, com sede nos EUA, foi
condenada no Equador em quantia bilionária e requereu-se a homologação da sentença respectiva, no Brasil e em outros países, para afetar subsi-
diárias integrantes do mesmo grupo econômico, sobretudo porque, nos EUA, se reconheceu a fraude no processo. Embora sem fazer uma expressa
referência ao princípio da boa-fé, confira-se: STJ, SEC 8542/EX, Corte Especial, Rel. Min. Luis Felipe Salomão, j. 29/11/2017, DJ 15/03/2018:
“Causa estranheza o fato de que os requerentes não instauraram processo homologatório nos Estados Unidos da América, onde a Chevron é sediada
e, portanto, a jurisdição é evidente, tendo preferido fazê-lo em países que aparentemente não guardam relação com o feito equatoriano, tais como o
Canadá e a Argentina, além do Brasil”.
A rigor, a decisão foi submetida ao Judiciário norte-americano e considerada ineficaz. Em 07 de março de 2011, a Chevron Corporation teve conce-
dido pedido de medida cautelar pela Corte Distrital dos Estados Unidos, Distrito Sul de Nova Iorque, contra Steven Donziger – um dos principais
advogados dos autores do caso Lago Agrio – e outros. Chevron Corp. v. Donziger, 768 F.Supp.2d 581 (S.N.Y. 2011).
A medida cautelar foi concedida para impedir qualquer ação de reconhecimento ou execução da sentença equatoriana, ou de qualquer outra sentença
que pudesse ser proferida no caso Lago Agrio fora da República do Equador. A decisão reconheceu que houve fraude no processo judicial equatoria-
no, provada com cenas de documentário produzido pelos advogados dos autores da ação equatoriana em que estes revelavam esquemas de corrupção
diversos, e-mails trocados entre os advogados dos autores, análises periciais provando que partes substanciais da sentença eram transcrições de
documentos internos do escritório de advocacia que defendia os autores, entre outras evidências. Assim, o Judiciário norte-americano concluiu pela
impossibilidade de reconhecimento extraterritorial da sentença equatoriana.
Posteriormente, tal decisão foi reformada na parte que considerava a possibilidade de efeitos extraterritoriais do julgado norte-americano por violar
a soberania dos outros Estados. Note-se que nada foi alterado quanto à constatação da fraude no processo equatoriano. Chevron Corp. v. Naranjo,
2011 WL4375022 (2d Cir. Sept. 19, 2011).
Em 2012, a Corte Distrital de Nova York decidiu que a decisão equatoriana resultou de fraude e por isso seria ineficaz. Chevron Corp. v. Donziger, 974
F. Supp. 2d 362 (S.D.N.Y. 2014). Essa decisão foi mantida pela Corte de Apelação em 2016. Chevron Corp. v. Donziger, No 14-0826 (2d Cir. 2016).
Ainda em 2012, os autores submeteram a sentença equatoriana para homologação na Argentina. Em 2013, a Corte Suprema Argentina decidiu que
as subsidiárias locais da Chevron não poderiam ser atingidas por uma decisão na qual não foram partes. Corte Suprema de Justicia de la Nación
Argentina, Maria Salazar Aguinda v. Chevron Corp, Apelación Extraordinaria, A. 253. XLIX. REX, 04.06.2013.
Também em 2012, os autores requereram a homologação da referida decisão no Canadá. Em janeiro de 2017, o pedido de homologação foi rejeitado
pela Corte Suprema de Ontario sob o fundamento de que a subsidiária não responde pelos atos da controladora, mas o caso ainda pende de julgamento.
Carmen TiburCio – anTonio augusTo TiburCio 369
Contudo, vale repetir, o princípio da boa-fé, nesse particular, carrega uma margem de tolerância, uma
vez que o conceito de ordem pública é elástico e não se confunde com as leis internas, ainda que imperati-
vas. Assim, caso seja requerida a homologação de uma sentença estrangeira que esteja em desacordo com o
ordenamento jurídico brasileiro, não haverá necessariamente uma violação à boa-fé. Mesmo se a sentença
homologanda ferir a ordem pública brasileira, como regra, não se poderá dizer que o requerimento teria sido
formulado de má-fé.
Desta forma, a boa-fé impede, em especial, que determinado sujeito insista na homologação de sentença
estrangeira em diversos foros inadequados.
4. CONCLUSÃO
No processo internacional existem muitas discussões relacionadas à boa-fé e ao exercício abusivo de
direitos. Em linhas gerais, essas questões envolvem a vedação de comportamentos contraditórios e a proteção
de expectativas legítimas. Algumas delas podem ser resolvidas pela aplicação de dispositivos legais específicos
ou pela ideia geral do pacta sunt servanda. A boa-fé, contudo, serve especialmente para as situações sem qual-
quer regulamentação legal ou contratual, bem como para impor deveres anexos ou orientar a interpretação
das disposições vigentes, evitando, ainda, um exercício abusivo dos direitos assegurados pelo ordenamento
ou por negócios jurídicos.
Por certo, caso não sejam sancionadas as condutas maliciosas, elas serão praticadas regularmente, preju-
dicando aqueles que agirem em boa-fé, comprometendo o resultado do processo e acarretando o desperdício
de tempo, recursos e energia, seja pelo Estado, seja pela contraparte. Apesar disso, deve-se respeitar a liberdade
das partes e, inclusive, ter alguma tolerância com sujeitos submetidos a normas e culturas distintas, sobretudo
em relação a atos praticados fora do território nacional.
Na tentativa de harmonizar, na medida do possível, essas duas tendências paradoxais, propõe-se uma
tolerância com irregularidades leves e uma severidade com atos de má-fé evidentes e gravosos. Além disso,
se é mais fácil admitir que o princípio da boa-fé imponha determinadas condutas e vede outras, inclusive
acarretando a invalidade de certos atos, seria mais excepcional a aplicação de sanções como multas por liti-
gância de má-fé (art. 81, do CPC). E, ainda mais, seria possível ser um pouco mais rigoroso com nacionais/
domiciliados no foro do que com estrangeiros/domiciliados no exterior, notadamente em situações limítrofes.
Em nenhum caso, contudo, pode-se ter uma tolerância excessiva com os sujeitos processuais nesse par-
ticular. Essa observação é importante porque a prática forense tradicionalmente tem sido muito complacente
em relação a atos de má-fé54. Como se afirmou, a liberdade carrega uma responsabilidade. Seja um estrangeiro
ou nacional, o ordenamento jurídico processual deve ser respeitado e, geralmente, a litigância internacional
é um risco assumido por aqueles que ampliam suas atividades para além do seu país de domicílio. A sujeição
ao ordenamento jurídico brasileiro não suprime a liberdade das partes, que também é assegurada por inú-
meras normas, mas impõe a observância do princípio da boa-fé processual, que caminha lado a lado com a
autonomia da vontade.
Portanto, em última análise, a liberdade inerente ao processo internacional não exclui a possibilidade
de se exigir uma atuação em boa-fé, muito pelo contrário.
54 THEODORO JÚNIOR, Humberto. Abuso de direito processual no ordenamento jurídico brasileiro. In. MOREIRA, José Carlos Barbosa (Coord.).
Abuso dos direitos processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 117 e 126.
LA NATURA DELL’ARBITRATO E LA CONTRAPPOSIZIONE DI UN
ARBITRATO LIBERO ALL’ARBITRATO RITUALE
Carmine Punzi
Professore Emerito di Diritto processuale civile
nell’Università di Roma “La Sapienza”
1. – È possibile oggi fare una riflessione sulla natura dell’arbitrato, e in particolare sulla portata delle
locuzioni “natura giurisdizionale – “natura contrattuale”, ed ancora sulla contrapposizione di un “arbitrato
libero” ad un arbitrato “rituale”, uscendo dal terreno sterile di antiche polemiche che avevano portato a des-
crivere schieramenti contrapposti nella dottrina e nella giurisprudenza, senza conseguire risultati soddisfacenti.
Questa riflessione può ora giovarsi di due preziosi contributi offerti negli ultimi anni da due studiosi,
purtroppo prematuramente scomparsi: Edoardo Ricci e Nicola Picardi.
Prendo, innanzi tutto, le mosse dal contributo di Edoardo Ricci, che aveva visto la luce proprio nella
stagione in cui, nella successione di ben note pronunce della Corte di cassazione, si assisteva a quella che è
stata definita, con non poca approssimazione, la “svolta negoziale” della patria giurisprudenza 1.
Notava, appunto, Ricci che ci si era chiesti, in passato, se l’arbitrato avesse “natura contrattuale e privata”
o “giurisdizionale” come premessa per l’analisi del diritto positivo e con la pretesa di ricavarne conseguenze
per l’interpretazione di quest’ultimo. Ma in seguito – proseguiva Ricci – sono stati pochi quelli che hanno
affrontato il problema negli stessi termini, giacché le locuzioni “natura giurisdizionale” e “natura contrattuale”
sono state impiegate per esprimere riassuntivamente (e a posteriori) certe soluzioni positive, da individuare
in se stesse per altra via 2.
Su questi dibattuti temi non posso fare a meno di richiamare anche il prezioso contributo di Nicola
Picardi, il quale ha avvertito che si assiste ormai da tempo ad un fenomeno di “crisi” della giurisdizione sta-
tale: un fenomeno – comunque lo si voglia definire, come tendenza alla delocalizzazione della giurisdizione
o deterritorializzazione del potere giudiziario, o più semplicemente come fenomeno generale verificatosi sia
all’interno dell’ordinamento statale, sia nei rapporti tra i vari ordinamenti statali – per il quale la giurisdizione
si è andata progressivamente allontanando dalla sovranità statale3.
2. – Il dilemma giurisdizionalità o contrattualità dell’arbitrato deve essere affrontato e risolto, dunque,
non a priori o in astratto, ma alla stregua dei singoli ordinamenti positivi e del regime legale che viene offerto
o imposto, di volta in volta, all’arbitrato.
E questo atteggiamento del legislatore statale verso l’arbitrato può essere certo espresso anche con la
collocazione delle disposizioni positive che disciplinano le forme del procedimento arbitrale e gli effetti del
lodo. Mi riferisco all’affermazione con cui si aprono scritti più risalenti, ma non per questo meno preziosi in
1 Lo scritto di Edoardo Ricci, La “natura” dell’arbitrato rituale e del relativo lodo: parlano le Sezioni Unite, è apparso in Riv. dir. proc., 2001, p. 259.
Le sentenze della Corte di cassazione risalgono all’anno 2000, quando, appunto, dapprima Cass. 10 marzo 2000 n. 58, sulla scia di una pronuncia
precedente – v. Cass. 4 luglio 1981, n. 4360 – , dall’affermazione della natura giurisdizionale dell’arbitrato aveva fatto discendere la conseguenza che
la questione della deferibilità di una controversia ad arbitri, piuttosto che a giudici ordinari o a giudici amministrativi, configurasse una questione di
giurisdizione, con conseguente ammissibilità del regolamento preventivo di giurisdizione, disciplinato dall’art. 41 c.p.c.; mentre, dopo pochi mesi,
Cass. 3 agosto 2000 n. 527 operò la c.d. “svolta negoziale” sulla natura e sugli effetti del lodo rituale, svolta dalla quale sono derivate importanti
conseguenze applicative con riferimento al dualismo rituale/irrituale, al trattamento (innanzi al giudice statale) della exceptio compromissi nonché al
regime impugnatorio della sentenza che decida tale eccezione. È noto come il revirement in chiave “giurisdizionale” sia rappresentato dalla recente
Cass. 25 ottobre 2013 n. 24153. Su tali vicende ampia è la letteratura di questi anni, per i riferimenti alla quale si rinvia a G. Ruffini, L’arbitrato come
equivalente della giurisdizione statuale: linee evolutive, in Riv. dir. proc., 2018, p. 1 ss., p. 22 ss., p. 41 ss., nel testo ed in nota.
2 V. E.F. Ricci, op. loc. cit.
3 V. N. Picardi, La giurisdizione all’alba del terzo millennio, Milano, 2007, p. 180.
372 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
subiecta materia, e anche più recenti, di Salvatore Satta.
Scriveva appunto Satta, nel suo primo commento al codice di procedura civile4, che «il nuovo codice si
chiude con l’arbitrato, con il quale il vecchio si apriva». E osservava, trent’anni dopo,5 che «lo spostamento
non era un mero fatto topografico. Esso riflette il mutato atteggiamento spirituale del legislatore di fronte
al travagliato istituto, probabilmente da mettere in relazione alla transitoria obbedienza politica» e «l’essere
stato assunto dal legislatore del 1865 a paradossale prefazione del nuovo codice» implicava «un omaggio alla
volontà dei litiganti», un «nobile e consapevole sacrificio della sovranità», detentrice della giurisdizione, alla
libertà. Satta concludeva, quindi, osservando che il legislatore degli anni ’40 «non potendo espungere dalla
sua bandiera o dal suo gagliardetto la contraddizione dell’arbitrato … lo ha trasformato in un procedimento
speciale e lo ha relegato in fondo al suo libro».
Satta coglie nel segno quando rileva il mutato atteggiamento politico del legislatore di fronte all’arbitrato,
ma, per approfondire questi aspetti fondamentali dell’arbitrato e per valutare e definire l’atteggiamento del legisla-
tore, è indispensabile completare l’indagine con l’analisi del regime positivo che, di volta in volta, viene offerto del
lodo arbitrale, della sua efficacia, e di come i suoi effetti e – come vedremo – la stessa validità vengano assoggettati
al suo tempestivo deposito, entro un termine perentorio, per la c.d. omologazione, presso il giudice dello Stato,
secondo la disciplina contenuta nel titolo VIII (capo IV) del libro quarto del codice di procedura civile 6.
Per procedere in questa indagine si possono prendere le mosse, per quanto concerne la situazione legis-
lativa italiana, dal testo della Relazione del Guardasigilli Grandi al Codice di procedura civile del 1940, dove,
con riferimento alla giurisdizione, si legge che «la dottrina del fascismo è essenzialmente basata sul concetto
di sovranità e di autorità dello Stato: ora l’unità della giurisdizione è l’espressione nel campo processuale,
dell’unità dello Stato sovrano. Attraverso le applicazioni di esso è la stessa invisibile autorità dello Stato che si
manifesta in forma unitaria e costante, nelle infinite varietà dei contrasti tra i diritti soggettivi del singolo» 7.
Nel quadro di questa concezione statualgiurisdizionalista non ci si deve meravigliare che lo stesso Guar-
dasigilli Grandi, nel discorso pronunciato innanzi alle commissioni delle Assemblee legislative, abbia affermato
che l’arbitrato si presentava come uno strumento per la risoluzione delle controversie «deleterio», in quanto
idoneo a «risolversi in una menomazione e in una corrosione» non solo «del prestigio dello Stato», ma di
quella «unità della giurisdizione» che è alla base fondamentale della struttura stessa dello «Stato sovrano»8
e dunque destinato ad essere bandito in relazione a talune materie, come quella del lavoro, alla stregua dei
divieti originariamente inseriti negli artt. 806 e 808 c.p.c.9.
Questa concezione statualgiurisdizionalista ha informato, innanzi tutto, due precetti di legge, che sono
stati abrogati solo mezzo secolo dopo (e precisamente con la riforma del sistema italiano di diritto interna-
zionale privato, introdotta con la legge 31 maggio 1995 n. 218).
Si tratta degli artt. 2 e 3 c.p.c. nonché del sistema di delibazione delle sentenze straniere, già disciplinato
dagli artt. 796 ss. c.p.c.
Infatti nell’art. 2 c.p.c. si proclamava la inderogabilità convenzionale della giurisdizione a favore dei
giudici stranieri o di arbitri che giudicassero all’estero e, nel successivo art. 3, si sanciva l’irrilevanza, ai fini
della proposizione del giudizio in Italia, della pendenza della stessa causa innanzi al giudice straniero, posto
che la pronuncia di questo giudice non poteva manifestare i propri effetti in Italia se non a seguito dell’esple-
tamento e della conclusione favorevole del procedimento di delibazione disciplinato dall’art. 796 ss. c.p.c. E
non si deve trascurare la circostanza che questa norma sulla delibazione delle sentenze straniere conferiva al
giudice italiano non solo il compito di verificare la sussistenza delle condizioni per la dichiarazione di efficacia
4 V. S. Satta, Guida pratica al nuovo processo civile, Padova, 1941, p. 13.
5 V. Id., Commentario al codice di procedura civile, libro quarto, parte seconda, Milano, 1971, p. 162 ss.
6 Per un quadro generale delle diverse novelle al libro quarto del codice nonché sui rapporti tra arbitrato e giurisdizione si rinvia, da ultimo, a G. Ruf-
fini, L’arbitrato come equivalente della giurisdizione statuale: linee evolutive, cit., passim; nonché a C. Punzi, Disegno sistematico dell’arbitrato2,
Padova, 2012, I, p. 83 ss.
7 V. Relazione pubblicata in Codice di procedura civile con la Relazione al Re, a cura di F. Cipriani e di G. Impagnatiello, Bari, 2007, p. 9.
8 Il discorso è riportato nel verbale dell’Assemblea legislativa n. 57 del 18 gennaio 1940, in cui si discusse delle disposizioni in tema di arbitrato.
9 Sul tema, v. di recente il contributo di V. Bertoldi, L’arbitrato e le controversie di lavoro, Napoli, 2018, p. 46 ss.
CARMINE PUNzI 373
in Italia della sentenza, ma, nell’ipotesi prevista dall’art. 798 c.p.c., anche il potere di riesaminare il merito
della controversia già decisa dal giudice straniero10.
La stessa concezione statual-giurisdizionalista ha portato – come aveva appunto osservato Salvatore
Satta – il legislatore degli anni ’40 a relegare l’arbitrato tra i procedimenti speciali e come ultimo tra questi e
subordinandolo e condizionandolo alla giurisdizione statale, quanto agli effetti e addirittura quanto alla stessa
esistenza, giacché l’intervento del giudice dello Stato veniva previsto non solo come condizione per l’acquisto
dell’efficacia ma, alla stregua dell’art. 829 n. 5 c.p.c., allora vigente (e poi abrogato nel 1983), per la stessa
validità del lodo, posto che illo tempore il lodo poteva essere annullato anche per inosservanza del termine per
il suo deposito presso il pretore. E la giurisprudenza era giunta ad affermare che il lodo arbitrale non deposi-
tato dagli arbitri nei cinque giorni dalla sua pronuncia doveva essere condannato addirittura all’inesistenza11.
3. – Corrisponde al vero, dunque, l’affermazione di Satta secondo cui il legislatore del 1940 non po-
tendo «espungere … la contraddizione dell’arbitrato … lo ha trasformato in un procedimento speciale e lo
ha relegato in fondo al suo libro».
Ed è pienamente fondata la conclusione che questa collocazione dell’arbitrato nel codice del 1940,
diversa da quella effettuata dal legislatore, considerato “liberale”, nel codice del 1865, corrisponde al diverso
atteggiamento spirituale dei due legislatori e alle diverse condizioni storico-politiche delle stagioni in cui i
due codici dell’Italia unita sono stati promulgati.
Tuttavia – come si è detto – a questa diversa collocazione, alla diversità di impostazione ideologica dei
due legislatori non corrisponde, nei due codici, una diversa disciplina del lodo arbitrale e delle condizioni alle
quali è subordinato il manifestarsi dei suoi effetti e la sua stessa validità.
Ma, ancora prima di approfondire questo aspetto fondamentale del problema dell’arbitrato, è opportuno
soffermarsi ad effettuare una breve ricognizione del contesto storico e dei precedenti legislativi, nei quali i due
codici di procedura dell’Italia unita devono essere inquadrati.
Innanzi tutto, un primo dato interessante: è vero che il codice di procedura civile del 1865 si apriva
con l’arbitrato, ma è altrettanto vero che diversa è la situazione che si riscontra nei due codici del Regno di
Sardegna, del 1854 e del 1859. Ambedue questi codici, infatti, si chiudono con la disciplina dell’arbitrato
(rispettivamente nell’art. 1063 ss. il codice del 1854 e nell’art. 1103 ss. il codice del 1859). E questo non è
un fenomeno solitario nelle legislazioni ottocentesche.
Infatti, anche ad un rapido esame dei codici preunitari si ricava che questa collocazione dell’arbitrato,
che fu caratteristica del codice napoleonico (art. 1020), ove era inserito nel libro conclusivo (il libro III della
parte seconda dedicata alle «procedure diverse») venne recepita sia dai codici che subirono l’influenza di quello
napoleonico, come il codice per il Regno delle due Sicilie (v. art. 1079 ss) – che Cipriani12 sottolineando tale
influenza, ha definito appunto “franco napoleonico” – e il Regolamento giudiziario di Gregorio XVI (art.
1746-1783)13, sia da codici, (come il Regolamento di procedura del Granducato di Toscana del 1812) (v. art.
1097 ss), per i quali si nega che sia stato usato come modello di riferimento il codice di procedura francese
del 1806 e si sostiene, anzi, una collocazione antitetica rispetto ad esso14.
Viceversa, i precedenti ai quali può essere ricondotta la scelta del legislatore dell’Italia unita del 1865
di una collocazione in apertura delle norme sull’arbitrato possono individuarsi nel codice giudiziario Bar-
bacoviano del 1788 (art. 7 seg.) – in vigore nel principato di Trento sino al 180715, quando fu sostituito dal
10 Sulla disciplina del riconoscimento delle sentenze straniere prima della riforma della L. 218/1995, v. per tutti M. Cappelletti, Il valore delle sentenze
straniere in Italia, in Riv. dir. proc. 1987, p. 192 ss; G. Franchi, La sentenza straniera dinanzi al giudice italiano, in Riv. trim. dir. proc. civ., 1987, p. 624
ss.
11 V. in questo senso: Cass. 1 dicembre 1979, n. 6277; Cass. 27 novembre 1974, n. 3881.
12 V. F. Cipriani, Le leggi della procedura nei giudizi civili del Regno delle Due Sicilie, introduzione al Codice per lo Regno delle Due Sicilie, III, in
Testi e documenti per la storia del processo a cura di N. Picardi, e A. Giuliani, Milano, 2004.
13 V. M. Menestrina, in Riv. it. per le Scienze Giuridiche, 1907, p. 147 ss.
14 A. Calussi, Dalla riforma dei tribunali all’approvazione del regolamento di procedura civile, ovvero il ritorno alla tradizione processuale leopol-
diana nella Toscana del 1814, in Regolamento di procedura civile per i Tribunale del Granducato di Toscana, in Testi e documenti per la storia del
processo, cit., Milano, 2004.
15 Nel codice giudiziario Barbacoviano non solo si ritrova la collocazione dell’arbitrato nel capitolo introduttivo del codice, ma viene sancita la regola
374 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Regolamento Giudiziario austriaco – nel Codice parmense del 1820 di Maria Luigia (v. art. 1 ss.), nonché
nel Codice di procedura civile per gli stati estensi del 1852 (art. 1 ss.).
Particolarmente interessante è, in quest’ultimo, l’incipit della parte prima, intitolato appunto «Delle
persone che hanno parte nell’amministrazione della giustizia» e segnatamente l’art. 1, che enuncia il principio
generale secondo cui «le controversie si decidono o da arbitri o da giudici: gli arbitri sono nominati dalle
parti, i giudici dal sovrano».
4. – Se si procede ulteriormente in questa indagine si ha la conferma del fatto che, nel confronto del
codice del Regno d’Italia del 1940 con il codice del 1865, la diversa collocazione della normativa sull’arbi-
trato rispettivamente in chiusura (e precisamente tra i procedimenti speciali) e in apertura (e cioè nel «titolo
preliminare») dei due codici, rivela certamente il diverso atteggiamento del legislatore verso l’arbitrato, ma
ad esso non corrisponde una diversa disciplina dell’arbitrato per quanto concerne soprattutto il manifestarsi
degli effetti del lodo ed il loro condizionamento all’intervento del giudice statale.
Innanzi tutto, se il primo codice dell’Italia unita, si apre con un titolo preliminare dedicato alla
conciliazione e al compromesso, tuttavia già l’art. 24 di questo titolo sancisce la regola che il lodo – anzi
la «sentenza» – deve essere depositato da uno degli arbitri o personalmente o per mezzo di mandatario,
presso la cancelleria della pretura del mandamento «nel termine di giorni cinque … altrimenti è nullo»
e, se tempestivamente depositato, «è reso esecutivo» con decreto del pretore pronunciato nel termine di
cinque giorni dal deposito in cancelleria.
Veniva, in questo modo, codificata una disciplina del lodo arbitrale e della sua omologazione necessaria
assolutamente identica a quella che sarà accolta nel codice del 1940, che prevedeva anch’esso (art. 825), nella
formulazione originaria, che il lodo doveva essere depositato nel termine «perentorio» di cinque giorni dalla
data della sottoscrizione, e che nel successivo art. 829, tra i motivi di nullità del lodo, includeva sub 5) il caso
in cui la sentenza «non è [fosse stata] depositata entro il termine stabilito dall’art. 825»: solo mezzo secolo
dopo, con la riforma del 1994, tale sanzione di nullità sarà espunta dal codice di procedura civile.
Pur con diverse impostazioni ideologiche e culturali, la identità di disciplina del lodo e del suo tratta-
mento tradiva, sia per il legislatore del 1865 sia per quello del 1940, l’idea che in ogni caso il giudizio degli
arbitri rituale dovesse essere, in qualche modo, ricondotto al paradigma della giurisdizione statale e alla so-
vranità dello Stato.
5. – Se si passa ora, ad affrontare il problema della contrapposizione di un arbitrato “libero” ad un ar-
bitrato “rituale”, si può formulare un’ipotesi di lavoro.
L’ipotesi è che sono comuni le cause prime, che si sono manifestate anche in disposizioni positive, che
hanno favorito, da un lato, la nascita della contrapposizione di una teoria c.d. “negoziale” o “contrattuale” a
quella “giurisdizionale”, per individuare la natura dell’arbitrato, e, dall’altro, la configurazione di un arbitrato
“libero” distinto dall’arbitrato “rituale”: l’una e l’altra originate dall’affermazione del monopolio statale del
diritto e della giurisdizione.
Ho avuto modo di ricordare la proclamazione da parte del legislatore degli anni ’40 di questa unità e
di questo monopolio della giurisdizione, «quale espressione, nel campo della giurisdizione, dell’unità dello
Stato sovrano»16.
E, in altra sede17, ho riportato le parole di Lodovico Mortara che scriveva, in proposito che «la guarentigia
essenziale del diritto mediante l’esercizio della funzione giurisdizionale» è «attribuzione esclusiva e impres-
cindibile della sovranità» e aggiungeva: «come il diritto obiettivo non può avere legittima scaturigine che dai
pubblici poteri investiti della funzione pubblica sovrana, così normalmente non può derivare da altra sorgente
secondo cui, quando le parti abbiano preventivamente rinunciato al reclamo avverso il lodo, questo «avrà forza di cosa transatta e giudicata» senza
alcun intervento dei giudici.
16 V. supra a proposito della Relazione del Guardasigilli al codice di procedura civile del 1940.
17 V. il mio scritto: Dalla crisi del monopolio statale della giurisdizione al superamento dell’alternativa contrattualità-giurisdizionalità dell’arbitrato,
in Riv. dir. proc., 2014, p. 2 ss.
CARMINE PUNzI 375
pura e legittima la tutela giurisdizionale del diritto»18.
Questa presa di posizione di Ludovico Mortara ha indotto Satta a scrivere che con Mortara, che era
stato considerato il vessillifero del monopolio statale del diritto e della giurisdizione, si aveva la negazione
della giurisdizionalità dell’arbitrato, per la usurpazione che esso implicava della giurisdizione, concepita come
prerogativa dello Stato. Ciò, appunto, sul postulato fondamentale che la giurisdizione venga concepita come
prerogativa essenziale dello Stato.
Di qui la conseguenza che, se l’attività giurisdizionale, che si esplica nella soluzione della «infinita
varietà dei contrasti tra i diritti soggettivi del singolo», è riconosciuta come prerogativa esclusiva e non
sostituibile dello «Stato sovrano» come proclamerà il legislatore del 1940, allora lo Stato deve appropriarsi
dell’arbitrato, relegandolo tra i procedimenti speciali e sancire la regola che la validità o addirittura l’esistenza
stessa del lodo arbitrale è condizionata dall’intervento del giudice dello Stato, cui viene attribuito il potere di
attribuirgli «effetti di sentenza».
Ma si deve, comunque, riconoscere che questo intervento del giudice dello Stato, di natura meramente
omologatoria, non può trasformare in sentenza ciò che sentenza non è, così come è pacifico che l’autentica-
zione operata dal notaio o da altro pubblico ufficiale ex art. 2703 cod. civ. conferisce alla scrittura privata la
qualifica di titolo esecutivo ex art. 474 c.c., e ne permette la spedizione in forma esecutiva, come la sentenza,
i provvedimenti e gli altri atti ai quali la legge attribuisce espressamente efficacia esecutiva, ma non trasforma
questa scrittura privata in provvedimento giudiziario. E in tale modo si deve riconoscere che lo jus dicere
dell’arbitro, che risolve la controversia sottopostagli, non rappresenta esercizio abusivo di una funzione riser-
vata ai giudici togati, ma è esercizio di attività «oggettivamente giurisdizionale»19.
18 V. L. Mortara, Commentario del codice e delle leggi di procedura civile3, Milano, s.d., p. 39.
19 Ho già avuto modo di ricordare (v. Punzi, Le nuove frontiere dell’arbitrato, in Riv. dir. proc., 2015, p. 9 ss) che la Corte costituzionale, a cominciare
dagli anni ’60 del secolo scorso, è venuta affermando il principio, che ha aperto l’orizzonte verso nuovi traguardi dell’arbitrato, che, per aversi un
«giudice», legittimato a sollevare la questione di costituzionalità, è sufficiente che sussista, alternativamente, o il requisito «soggettivo» dello
svolgersi del relativo procedimento «alla presenza o sotto la direzione del titolare di un ufficio giurisdizionale» oppure – ed è questo, come vedremo
subito, l’aspetto di grande novità ed eccezionale importanza, che va sottolineato – anche solo il requisito «oggettivo» e cioè «l’esercizio di funzio-
ne giudicante per l’obiettiva applicazione della legge» da parte di organi «pur estranei all’organizzazione della giurisdizione ed istituzionalmente
adibiti a compiti di diversa natura, che dello jus dicere siano investiti anche in via eccezionale» e siano all’uopo «posti in posizione super partes».
Per cogliere l’esatta portata di questa presa di posizione della Corte costituzionale è sufficiente ricordare alcuni suoi interventi particolarmente sig-
nificativi, di molto precedenti Corte Cost. 22 novembre 2001, n. 376 (che ha riguardato gli arbitri).
Un primo intervento della Corte su questo tema si ebbe con la sentenza n. 83 del 2 luglio 1966, a proposito del pretore in funzione di organo
dell’esecuzione esattoriale mobiliare. Nel riconoscerne la legittimazione a sollevare la questione di legittimità costituzionale, la Consulta affermò
che non fosse necessaria la sussistenza di ambedue i requisiti, «soggettivo» e «oggettivo», consistenti il primo nell’appartenenza del giudice a quo
all’organizzazione giudiziaria e il secondo nella natura «oggettivamente» giurisdizionale dell’attività rispetto alla quale la questione risulta rilevante
(concludendo in quel caso in senso positivo sulla base del solo elemento soggettivo per l’appartenenza del pretore «anche quando è investito della
funzione di organo preposto all’esecuzione esattoriale mobiliare» all’autorità giudiziaria ordinaria).
Maggiormente significativa appare, ai fini del presente discorso, Corte cost. 18 novembre 1976, n. 226, a proposito della Sezione di controllo della
Corte dei conti. Anche in quella occasione, la Consulta, risolvendo il problema in senso positivo, ribadì il principio che non fosse necessario che con-
corressero entrambi i requisiti, soggettivo e oggettivo, affermando che per aversi giudice a quo è sufficiente che ricorra o il «requisito soggettivo»,
o anche il solo «requisito oggettivo» dell’esercizio della «funzione giudicante per l’obiettiva applicazione della legge», riconoscendo quest’ultimo
alla Corte dei Conti nel giudizio di parificazione, con conseguente legittimazione a sollevare la questione di costituzionalità.
Tra gli altri casi in cui la Corte costituzionale ha riconosciuto la legittimazione a sollevare, quale “giudice” remittente, questioni di legittimità costi-
tuzionale, si possono ricordare: il giudice dell’esecuzione penale (Corte cost. 22 novembre 2013, n. 279); le commissioni tributarie (Corte cost. 28
febbraio 2003, n. 57; Corte cost. 31 maggio 2001, n. 174); il magistrato di sorveglianza (Corte cost. 19 dicembre 2012, n. 301; Corte cost. 12 gennaio
2012, n. 1; Corte cost. 28 maggio 2010, n. 190; Corte cost. 20 luglio 2007, n. 318); il tribunale, nel corso del procedimento per il ricovero dell’alie-
nato (Corte cost. 20 gennaio 1977, n. 39) – casi in cui la sussistenza del solo requisito “soggettivo” della titolarità di un ufficio giurisdizionale non è
certo discutibile – ma anche: la Sezione disciplinare del Consiglio Superiore della Magistratura (Corte cost. 26 ottobre 2007, n. 356); i commissari
regionali per la liquidazione degli usi civici (Corte cost. 9 novembre 2012, n. 249; Corte cost. 21 novembre 1997, n. 345; Corte cost. 20 febbraio
1995, n. 46); la Commissione per i ricorsi in materia di brevetti (Corte cost. 25 giugno 1958, n. 42); i consigli comunali in sede di contenzioso
elettorale (Corte cost. 3 luglio 1961, n. 42); e finanche i comandanti di porto (Corte cost. 9 luglio 1970, n. 121; Corte cost. 10 giugno 1960 n. 41);
tutti soggetti ai quali nessun artifizio dialettico può portare a riconoscere, accanto all’indubbia funzione dello jus dicere, anche i caratteri soggettivi
di titolari di un ufficio giurisdizionale. In particolare, ai capitani di porto si riconosce esplicitamente lo status di organo amministrativo, gerarchica-
mente dipendente dal Ministero della Marina mercantile. Essi assumono, quindi, la doppia veste di amministratori e di giudici chiamati a giudicare
sulle contravvenzioni previste dal Codice della navigazione.
È, infine, con la sentenza 28 novembre 2001, n. 376 che la Corte costituzionale ha affrontato il problema a proposito degli arbitri (dando luogo ad
ampio consenso in dottrina: in Giust. civ., 2001, I, p. 2883 ss., con nota di R. Vaccarella, Il coraggio della concretezza, in una storica sentenza della
Corte Costituzionale; in Riv. arb., 2001, p. 657 ss., con nota di A. Briguglio, Merito e metodo nella pronuncia della Consulta che ammette gli arbitri
rituali alla rimessione pregiudiziale costituzionale; in Temi romana 2001, p. 4 ss., con note di Baldassarre, Una apertura con qualche dubbio; P.
Biavati, La Consulta: arbitro e giudice sono fungibili; A. Briguglio, Una decisione coraggiosa, ragionevole ed utile; E. del Prato, Gli arbitri tra
giudice delle leggi e Suprema Corte; Resta, Giudizio arbitrale e questione di costituzionalità; F.A. Satta, …era ora!!!; M. Tamponi, Pregiudizialità
costituzionale e giudizio arbitrale; cfr. ancora adesivamente G. Verde, Pubblico e privato nel processo arbitrale, in Riv arb., 2002, p. 647 ss.; F.
Danovi, Gli arbitri rituali come i giudici di fronte alla sospetta incostituzionalità della legge, in Giust. civ., 2002, p. 471 ss.; B. S.[assani], F.P.
Luiso, F. Auletta, B. Capponi, Sulla legittimazione del giudice privato a sollevare una questione di costituzionalità, in Giust. civ., 2002, p. 59 ss.;
E.F. Ricci, La «funzione giudicante» degli arbitri e l’efficacia del lodo, in Riv. dir. proc., 2002, p. 351 ss. e, per una diversità di vedute, G. Ruffini,
Arbitri, diritto e costituzione, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2002, p. 263 ss.; E. Odorisio, La questione di legittimità costituzionale di una legge o di un
atto avente forza di legge nel giudizio arbitrale, in Giur. cost., 2001, p. 4219 ss.). Con la pronuncia n. 376/2001, la Corte ha preso le mosse dalla sua
giurisprudenza formatasi a proposito dei casi sopra ricordati, riaffermando la sufficienza anche del solo requisito oggettivo dell’esercizio di funzioni
376 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Ed è questo il traguardo che si può ormai raggiungere. Traguardo che comporta il riconoscimento che
l’arbitrato, in quanto attività diretta alla risoluzione delle controversie tra privati ad opera di giudici scelti
dagli stessi privati, concreta una funzione che è anch’essa di ius dicere nel caso concreto.
Ciò, a maggior ragione, se si assiste al fenomeno, segnalato e dimostrato ormai da più parti, della crisi
del monopolio statale della giurisdizione20 o, quanto meno, del suo ritorno nell’alveo dei diritti indisponi-
bili, rispetto ai quali – e solo rispetto ad essi – quel monopolio certamente sopravvive, come sopravvive,
comunque, il monopolio della forza, che si esplica nel momento in cui viene conferito dal giudice esecu-
tività al lodo arbitrale.
6. – Veniamo ora ad approfondire le ragioni della contrapposizione di un arbitrato libero ad un arbi-
trato rituale.
È ben nota la questione proposta e decisa dalla Corte di cassazione di Torino nella sentenza del 27
dicembre 1904. Ma ai fini della presente trattazione può essere interessante ricordarne, in estrema sintesi, i
termini essenziali. Si legge nella sentenza della Corte d’Appello di Milano del 15 giugno 190421, che la ques-
tione principale proposta era di stabilire quale efficacia giuridica avesse una clausola compromissoria che
rimettesse le eventuali controversie sorgenti tra le parti al giudizio del collegio di probiviri dell’associazione
serica di Milano e correlativamente il valore di «un responso di codesti probiviri».
Ricorda quindi la Corte d’appello che «il Tribunale, seguendo la parte appellata, ha risposto negando
qualsiasi efficacia, per il motivo che non furono osservate le norme regolatrici del compromesso» (art. 8 e ss.
cod. proc. civ.).
Portata la questione al giudizio della Corte di Cassazione di Torino, questa si propose il seguente quesito:
«Quando in un contratto le parti siano obbligate a rimettere le eventuali controversie al giudizio dei pro-
biviri di una determinata associazione; quando, insorta una divergenza, le stesse parti l’abbiano effettivamente
sottoposta a quei probiviri con obbligo di accettarne la decisione e di considerarla come tra essi pienamente
convenuta, quando i probiviri abbiano dato nelle forme stabilite dal regolamento della stessa associazione il
loro responso, quale efficacia giuridica potrà questo responso avere?».
La Corte di Cassazione di Torino, dopo aver risposto che non potrà avere l’efficacia di una sentenza
perché «le forme stabilite al riguardo dal codice di procedura civile in tema di compromesso, circa il modo
di nominare gli arbitri ed il deposito della sentenza, sarebbero state pretermesse», conclude che «deve avere
tutta l’efficacia giuridica di un patto convenzionale e non può conseguentemente essere soggetto alle forme
e alle norme procedurali».
Giustamente, quindi, viene fatto risalire a questa decisione, definita storica, della Corte di Torino, il
riconoscimento della piena legittimità di un arbitrato “libero”, che sfugge al regime imposto dal legislatore
all’arbitrato, disciplinato dalle disposizioni dello stesso codice, arbitrato che viene a sua volta definito “rituale”
e che si conclude con un lodo, reso esecutivo con un provvedimento del giudice dello Stato.
Emergono così le ragioni per cui, al fine di rivendicare l’autonomia dei privati anche in materia di
risoluzione delle controversie, era necessario attestarsi sulla trincea della natura privatistica del lodo e si
è contrapposto all’arbitrato c.d. “rituale” un “arbitrato libero”, come bandiera di libertà di fronte allo
Stato totalitario o, comunque, accentratore22: la contrapposizione di un arbitrato “libero” all’arbitrato
giudicanti per l’obiettiva applicazione della legge da parte di soggetti «pure estranei all’organizzazione della giurisdizione». Ciò premesso, la Corte,
avvertendo che non intendeva addentrarsi nella complessa problematica relativa alla natura giuridica dell’arbitrato rituale, ha osservato, testualmen-
te, che «l’arbitrato costituisce un procedimento previsto e disciplinato dal codice di procedura civile per l’applicazione obiettiva del diritto nel caso
concreto, ai fini della risoluzione di una controversia, con le garanzie di contraddittorio e di imparzialità tipiche della giurisdizione civile ordinaria».
E ha concluso che, sotto questo aspetto, il giudizio arbitrale non si differenzia da quello che si svolge davanti agli organi statali della giurisdizione,
anche per quanto riguarda la ricerca e l’interpretazione delle norme applicabili alla fattispecie. Sulla base di queste premesse, la Corte ha potuto
affermare che anche gli arbitri rituali, pur se investiti della loro funzione da un atto di natura squisitamente privata, quale è il patto compromissorio,
possono e debbono sollevare incidentalmente la questione di costituzionalità delle norme di legge che sono chiamati ad applicare.
20 V. supra, par. 1.
21 La sentenza della Corte di Appello di Milano è pubblicata in nota alla sentenza della Corte di Cassazione di Torino in Foro it. 1905, I, col. 366.
Quest’ultima può leggersi anche in Riv. dir. comm., 1905, II, p. 45 ss., commentata da P. Bonfante, Dei compromessi e lodi stabiliti fra industriali
come vincolativi dei loro rapporti ma non esecutivi nel senso e nelle forme dei giudizi.
22 Scrive appunto A. Furno, nella Presentazione della ristampa dell’opera prima di Satta, Contributo alla dottrina dell’arbitrato, Milano, 1951, p. VII
CARMINE PUNzI 377
“rituale”, quali entità ontologicamente diverse oltre che caratterizzate dalla diversità di effetti, risulta
pertanto inscindibilmente legata alle vicende storiche dell’affermazione del monopolio normativo e giu-
risdizionale dello Stato ed è frutto della scelta del legislatore statale, che ha voluto non solo disciplinare
le forme del patto compromissorio e del procedimento (art. 807 ss c.p.c.) ma anche condizionare al
deposito tempestivo del lodo, in vista dell’intervento omologatorio del giudice dello Stato, la sua stessa
validità. È su queste basi che, dapprima la giurisprudenza poi anche una parte della dottrina, sono giunte
a radicalizzare la differenza fra un arbitrato rituale, avente funzione di giudizio, struttura processuale ed
effetti giurisdizionali, integralmente ed inderogabilmente assoggettato alla disciplina del codice di rito, ad
un arbitrato libero o irrituale, avente funzione di composizione consensuale della controversia, efficacia
negoziale e struttura assimilabile – a seconda dei casi – ad un mandato a transigere o a stipulare, in vece
delle parti, un negozio di accertamento: un arbitrato, quest’ultimo, ex necesse sottratto alla disciplina
del codice e sostanzialmente sorretto (soprattutto quanto alla disciplina del rapporto parti-arbitri ed al
regime del lodo) dal codice civile 23.
Più di recente, peraltro, il patrio legislatore, con la novella di cui al d.lgs. 2 febbraio 2006 n. 40 si è
volutamente ed esplicitamente addentrato su questo terreno, prendendo posizione sull’attuale consistenza
della dicotomia rituale/irrituale mediante la introduzione dell’art. 808 ter c.p.c., quale fattispecie appo-
sitamente dedicata all’arbitrato irrituale, tendente ad avere esito in una determinazione contrattuale, in
deroga all’art. 824 bis c.p.c.
Per le ragioni che altrove ho avuto già modo di approfondire24, l’art. 808 ter c.p.c. – con una precisa
scelta di campo rispetto alla tradizionale contrapposizione fra l’arbitrato rituale giurisdizionale e l’arbitrato
irrituale meramente negoziale – dà concretezza normativa alla realtà del secondo come strumento processua-
le espressamente retto dal principio del contraddittorio, che conduce alla decisione della lite all’esito di un
giudizio, secondo diritto o secondo equità al pari di quanto avviene con l’arbitrato rituale, e che si differenzia
rispetto a quest’ultimo, essenzialmente per due aspetti: da un lato, per la disciplina dell’atto finale, che le
parti vogliono sia alternativo a quello degli artt. 824 bis ss. c.p.c. – essendo escluso (eccetto che in materia
di lavoro) l’acquisto di effetti esecutivi mediante omologazione ed essendo prevista l’annullabilità (salve le
ipotesi di nullità ricavabili dal sistema) in via di azione, dinanzi al giudice di primo grado, negli ordinari
termini di decadenza e sempre in via eccezione; dall’altro, per la possibilità riconosciuta alle parti di derogare
concordemente alle disposizioni del libro IV, titolo VIII del codice di rito, altrimenti applicabili ad eccezione
di quelle, di cui si è detto (ossia gli artt. 824 bis, l’art. 825 e gli artt. 827 ss. c.p.c.), nelle quali si condensa la
differenza con l’arbitrato rituale.
7. – Se quanto da ultimo esposto dà conto della realtà normativa di un arbitrato c.d. “irrituale” (art. 808
ter c.p.c.), le osservazioni svolte permettono però anche di porre fine alla vecchia diatriba originata dalle tesi
contrapposte sulla “natura dell’arbitrato”. Superamento che si realizza non con la prevalenza della tesi della
natura giurisdizionale e la contemporanea sconfitta della tesi c.d. privatistica, ma con il massimo riconosci-
mento possibile per la giustizia dei privati, di cui la giustizia arbitrale è certo la più significativa espressione,
la quale, nel nostro ordinamento, si articola in una forma rituale, che oggi – anche al cospetto dell’art. 808
ter c.p.c – possiamo considerare quella naturale e preferibile, oltre che maggiormente garantista per le parti,
ed in una forma irrituale 25, costituente un minus rispetto alla prima e che presenta tuttora, soprattutto nelle
che «nel linguaggio allusivo che si contrappone alla retorica degli statolatri, esaltare l’autonomia privata, il contratto, equivale ad esaltare la liber-
tà». E aggiunge: «Satta, nel suo primo lavoro scientifico d’impegno, scioglie per la lunghezza di 186 pagine serrate un inno alla libertà: messe una
accanto all’altra, 186 pagine possono formare uno striscione di diversi metri, sul quale sia scritta a chiare lettere “viva la libertà”».
23 Tali vicende sono state da me ripercorse in Disegno sistematico dell’arbitrato2, cit., I, p. 217 ss.; cfr. anche V. Bertoldi, in Aa.Vv., Commentario
breve al diritto dell’arbitrato interno ed internazionale2, diretto da Benedettelli, Consolo, Radicati di Brozolo, Padova, 2017, sub art. 808 ter, p. 65
ss., per i richiami alle diverse proposte ricostruttive della dottrina.
24 Cfr. le mie osservazioni in Disegno sistematico dell’arbitrato2, cit., I, p. 253 ss.
25 La possibilità di ricondurre anche l’arbitrato irrituale alla giurisdizione privata è stata di recente ed innovativamente affermata da G. Ruffini, L’ar-
bitrato come equivalente della giurisdizione statuale, cit., p. 50 s., il quale ha osservato che «anche per l’arbitrato irrituale, e non solo per il lodo che
ne costituisce il risultato, può pertanto utilizzarsi la definizione di equivalente giurisdizionale, con la consapevolezza che all’ancora maggior libertà
lasciata alle parti e in via sussidiaria agli arbitri nella determinazione delle regole del procedimento corrisponde un assai minor livello di equipa-
razione alla sentenza giudiziaria – che si traduce nel riconoscimento di una efficacia meramente contrattuale – essendo il lodo irrituale risolubile
per mutuo dissenso ex art. 1372 c.c., assoggettabile ad azione di annullamento dinanzi al giudice di primo grado ex art. 808 ter c.p.c. e suscettibile
di exequatur giudiziale unicamente nel settore delle controversie di lavoro, sempre che siano decorsi i termini per la proposizione di detta azione o
378 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
applicazioni giurisprudenziali, alcune zone d’ombra26.
Mi piace ricordare, a questo proposito, che in uno dei suoi più importanti contributi27, Edoardo Ricci
osservava che attribuire al lodo arbitrale “efficacia di sentenza” finisce per conferire maggiore e non minore
peso alla giustizia dei privati. E aggiungeva: «riconoscere al lodo effetto di sentenza significa precisare che
l’autonomia dei privati, lungi dall’essere confinata nel terreno negoziale, può, a certe condizioni, anche aspi-
rare ad ottenere un risultato di tipo giurisdizionale, senza il giudice dello Stato». E, già in un mio precedente
scritto ho avuto modo di aggiungere che potremo, quindi, parlare, parafrasando un’espressione di Ferrarese,
di «giurisdizione senza Stato»28.
Ritengo, quindi, di poter concludere, ricordando che Nicola Picardi, in una delle sue ultime opere29,
aveva già avvertito che quando si qualifica il potere degli arbitri come «esercizio di attività giurisdizionale» si
deve precisare che si tratta di un’attività «oggettivamente giurisdizionale» e che tale può essere definita solo
sul presupposto che la giurisdizione non sia più emanazione esclusiva della sovranità.
la stessa sia stata respinta ovvero le parti abbiano dichiarato per iscritto di non volerla proporre e così` di accettare il lodo. Anche per tale forma di
arbitrato, peraltro, flessibilità delle forme non significa assoluta assenza o imprevedibilità delle stesse, dovendosi comunque garantire il rispetto del
principio del contraddittorio e conseguentemente anche quello della domanda, dinanzi ad un giudice privato ma pur sempre terzo e imparziale».
26 Sul minore appeal dell’arbitrato irrituale rispetto a quello rituale v. V. Bertoldi, Il favor per l’arbitrato rituale e l’arbitrato irrituale quale eccezionale
deroga all’art. 824 bis c.p.c., in Giur. it., 2015, p. 1468 ss., p. 1473 s. Il tema è sviluppato con acutezza di considerazioni da C. Consolo, Spiegazioni
di diritto processuale civile11, Torino, 2017, I, p. 538 ss.
27 V. E.F. Ricci, La funzione giudicata degli arbitri e l’efficacia del lodo (un Grand Arrêt della Corte Costituzionale), in Riv. dir. proc., 2002, p. 367.
28 M.R. Ferrarese, La Governance tra politica e diritto, Bologna, 2010, p. 142.
29 N. Picardi, Manuale del processo civile2, Milano, 2010, p. 6761.
L’ORDINE DI ESIBIZIONE DELL’ART. 210 C.P.C. E LA «DIVULGAZIONE
DELLE PROVE» DELL’ART. 5 DIR. UE N. 104 DEL 2014:
CONTAMINAZIONI POSSIBILI E AUSPICABILI DAL DIRITTO UE
Caterina Silvestri
Professore associato di Diritto Processuale Civile all’Università di Firenze
Sommario: 1. La matrice ideologica dell’ordine di esibizione nell’ordinamento italiano. – 2. Il mutato
contesto interpretativo: il canone dell’effettività della tutela. -3. L’ordine di esibizione nel diritto vigente:
profili di persistente ineffettività. – 4. Il difetto di sanzioni e lo sforzo ricostruttivo dottrinale. – 5. La «di-
vulgazione delle prove» prevista dall’art. 5 dir. Ue n. 104 del 2014.
1.- La disciplina che l’ordine di esibizione documentale (1) riceve nel nostro codice di procedura civile
è percorsa da rilevanti venature ideologiche originatesi nel periodo storico antecedente la sua stessa entrata
in vigore. Si tratta, tuttavia, di un vissuto dell’istituto ancora radicato nella cultura giuridica attuale, che ne
mantiene in vita un’interpretazione restrittiva e che lo circonda di una notevole diffidenza, anche in prospet-
tiva de iure condendo, soprattutto da parte dei pratici. Deve certamente essere tenuto in contro che l’ordine
di esibizione di cui all’art. 210 c.p.c. si presenta quale istituto a vocazione generale e, dunque, non animato
da speciali esigenze che possono ricorrere in settori più specialistici del contenzioso (2), come accade per la
speciale «divulgazione delle prove» prevista nell’àmbito della tutela antitrust dalla dir. Ue n. 104 del 2014,
circostanza questa che può giustificare, perlomeno in retrospettiva storica, una sua impostazione prudenziale.
Il ruolo marginale nell’istruzione probatoria in cui lo stesso è ancor oggi relegato e le reticenze alla sua
utilizzazione da parte del giudice, talvolta anche in tipologie di contenzioso in cui v’è un indiscusso allen-
tamento del carattere dispositivo del processo (per esempio in materia di affidamento di minori), risultano,
tuttavia, ormai assai poco giustificati alla luce sia del mutato contesto culturale, sia dell’evoluzione in questa
direzione ormai decisamente intrapresa anche da altri ordinamenti di civil law originariamente estranei alla
tradizione della discovery of documents (3).
La comprensione di questa radice culturale dell’ordine di esibizione richiede di ripercorrere, sia pure in
sintesi, i diversi temi sensibili su cui l’istituto richiede una presa di posizione (4).
1 La nozione di documento è di per sé oggetto di incertezze definitorie che oscillano tra la più ampia accezione di «cosa rappresentativa di un fatto»,
su cui Carnelutti, voce Documento (teoria moderna), in Noviss. dig. it., VI, Torino, 1960, p. 89, e quella più restrittiva che lo riferisce soltanto ai
«documenti scritti», su cui Carraro, Il diritto sul documento, Padova, 1941, p. 7.
Ricostruisce il dibattito Patti, voce Documento, in Dig., disc. priv., sez. civ., VII, Torino, 1991, p. 1 ss.
Sul significato della terminologia «produrre» ed «esibire» e sulle conseguenze applicative sulla disciplina dell’esibizione, Ruffini, Produzione ed
esibizione dei documenti, in Riv. dir. proc. civ., 2006, p. 431.
2 Sia per l’approfondimento dell’istituto nel diritto italiano, sia per ipotesi peculiari si veda Graziosi, L’esibizione istruttoria nel processo civile italia-
no, Milano, 2003; Id., Sul potere del consiglio dell’ordine degli avvocati di ottenere l’esibizione dell’archivio dell’avvocato morto o scomparso: tra
provvedimento d’urgenza ex art. 700 c.p.c. e diritto all’esibizione, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2001, p. 203.
3 Penso, per esempio, agli artt. 11, 138 e 142 del Code de procédure civile francese, o al paragrafo 142, comma 1, dello ZPO tedesco.
Sulla discovery Trocker, Transnational Litigation, Access to Evidence and U.S. Discovery: Learning from American «Exceptionalism»?, in Current
Topics of International Litigation, a cura di Stürner e Kawano, 2009, p. 145; Id., From ALI-Unidroit Principles to common European rules on access
to information and evidence? A preliminary outlook and some suggestions, in Uniform Law Review, 2014, p. 239 ss.; per una declinazione della
discovery dell’electronic documents, Pailli, Produzione di documenti elettronici (e-discovery) negli Stati Uniti e nell’Unione Europea, in Riv. dir.
civ., 2012, p. 409 ss.; Seitz-Harris, Document Discovery in the Electronic Age, in FICC Quarterly, 04/2001, vol. 51, Issue 3, 287 ss.; per una ricos-
truzione storica e positiva, anche in chiave comparatistica con Francia e Stati Uniti, della discovery of documents: Ficcarelli, Esibizione di documenti
e discovery, Torino, 2004; Dondi, Effettività dei provvedimenti istruttori del giudice civile, Padova, 1985, p. 63 ss. per il processo francese, tedesco,
inglese e americano; Dondi-Ansanelli-Comoglio, Processi civili in evoluzione. Una prospettiva comparata, Milano, 2015.
4 La prospettazione accolta in questo paragrafo risente grandemente della trattazione del tema dell’esibizione da parte di Trocker, Il processo come
giudizio, una raccolta di lezioni a oggi non pubblicate, utilizzate nel suo corso di Teoria generale del processo tenuto alla Scuola di Giurisprudenza
di Firenze e oggi da me riprese per lo stesso corso di studi in cui ho l’onore di insegnare; si veda anche, dello stesso Autore, From ALI-Unidroit
Principles to common European rules on access to information and evidence? A preliminary aoutlook
380 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
In un’ideale raffigurazione della trattazione che proceda dal generale verso il particolare, dai princìpi alle
norme positive, la prima questione che si pone all’interprete riguarda l’opzione per un’impostazione pubblicis-
tica o privatistica del processo (5) in ragione dei diversi valori rispettivamente favoriti, quali verità e giustizia,
diritto alla prova, effettività della tutela, valorizzazione dell’autonomia privata (6), tanto per ricordarne alcuni.
Proseguendo l’analisi verso le particolarità della disciplina normativa, l’ordine di esibizione pone la scelta
tra una sua connotazione «sostanzialistica», secondo la quale esso deve essere necessariamente correlato a un
diritto sostanziale quale la proprietà del documento o il diritto all’informazione nello stesso contenuta (7),
oppure «processualistica», per la quale l’esibizione è considerata esclusivamente, o comunque preminente-
mente, nella sua portata di strumento istruttorio e dunque di potere che si origina nel processo (8).
La collocazione dell’ordine di esibizione nell’uno o nell’altro àmbito è destinata a ricadere su aspetti
cruciali che, nell’ideale avvicinamento verso il dato positivo, toccano sia il requisito del “documento comune”
alle parti, delineatosi nella vigenza del codice di procedura del 1865 e atto a incidere sul campo di applicazione
dell’istituto, sia la possibilità di correlare l’art. 210 con l’art. 670, n. 2 c.p.c., aprendo all’interrogativo sull’uti-
lizzabilità del sequestro giudiziario di prova, quale forma di esecuzione specifica dell’ordine di esibizione, su
cui tornerà nel successivo paragrafo n. 4.
Il codice previgente non prevedeva una norma a vocazione generale che esponesse, paragonabilmente
all’attuale art. 210 c.p.c., il potere di richiedere l’ordine di esibizione quale che fosse il procedimento civile, ma
limitava lo stesso a determinate materie come, per esempio, la verificazione della scrittura privata o il rendimento
del conto. Il panorama normativo, tuttavia, non era affatto privo di una significativa articolazione dell’istituto.
Un’ipotesi di primo piano era costituita dalle previsioni dell’art. 28 del c. comm. del 1882, il quale consentiva
al giudice di ordinare su istanza di parte o d’ufficio l’esibizione dei libri di commercio, per estrarre (soltanto) ciò
che riguardava la controversia, come pure l’esibizione di singole lettere o di telegrammi inerenti la lite.
L’art. 81 ricorrente nella normativa sul processo del lavoro prevedeva, altresì, che il giudice potesse ordinare
anche d’ufficio i mezzi istruttori che ritenesse necessari, tra i quali era compresa la produzione di documenti (9).
Elemento costante di queste disposizioni era lo stretto collegamento tra l’esibizione documentale e il
diritto sostanziale, nel senso che la prima costituiva la proiezione processuale di una prerogativa che aveva
la propria radice nel diritto sostanziale: il giudice poteva, per esempio, ordinare l’esibizione di un docu-
mento se la parte aveva un diritto a quell’informazione, oppure se il documento oggetto dell’esibizione era
di proprietà della parte: si tratta di quella che sarebbe stata successivamente indicata quale impostazione
<<sostanzialista>> dell’esibizione, in contrapposizione a una sua identificazione <<processualistica>>, cioè
quale mezzo istruttorio (10).
5 La discussione circa la natura pubblicistica e privatistica del processo costituisce un tema di perenne attualità; tra i molti scritti si ricordano Chioven-
da, Le riforme processuali e le correnti del processo moderno, Studi sul processo civile, Padova, 1947; Cappelletti, Processo e ideologie, Bologna
1969, p. 18 ss.; Denti, Processo civile e giustizia sociale, Milano, 1971, p. 69 ss.; Id., Dottrine del processo e riforme giudiziarie tra illuminismo
e codificazioni, oggi in Un progetto per la giustizia civile, Bologna, 1982, p. 97 ss.; Trocker, Processo civile e costituzione, Milano, 1974, p. 4 ss.;
Processo e Costituzione nell’opera di Mauro Cappelletti civilprocessualista (Elementi di una moderna «teoria» del processo), in Riv. trim. dir. proc.
civ., 2015, p. 425 ss.; Taruffo, L’istruzione probatoria, in La prova nel processo civile, a cura di Id., Milano 2012, p. 112.
6 Si tratta di un’elaborazione di princìpi che ha avuto la sua compiuta fioritura, in particolare, negli studi prodotti a partire dagli anni sessanta; tra i
molti pregevoli contributi: Cappelletti, La testimonianza della parte nel sistema dell’oralità, Milano, 1962, p. 163; Id., Processo e ideologie, Bolog-
na, 1969, 10 ss.; Grasso, La collaborazione nel processo civile, Riv. dir. proc., 1966, p. 596 ss.; Micheli, Problemi attuali del processo civile in Italia,
Riv. dir. proc., 1968, p. 303; Comoglio, La garanzia costituzionale dell’azione e il processo civile, cit., 148 ss.; Denti, L’oralità nelle riforme del
processo civile, Riv. dir. proc., 1970, 434; Processo civile e giustizia sociale, Milano, 1971; Incontro sul progetto di riforma del processo del lavoro,
Bologna, 12-13 giugno 1971, Milano, 1971, 148; Verde, Considerazioni sulla regola di giudizio fondata sull’onere della prova, Riv. dir. proc., 1972,
450; Taruffo, Prove atipiche e convincimento del giudice, Riv. dir. proc., 1973, 389; Trocker, Processo civile e costituzione, Milano, 1974, p. 513 ss.
7 Numerosi e crescenti gli ambiti in cui ricorre il diritto di informazione, da quelli più classici presenti in materia di tutela dei consumatori, di
diritto bancario, di diritto di famiglia, a quelli emersi in seguìto ad acquisizioni tecnologiche; tra i molti: Perlingieri, La tutela del consumatore
tra normative di settore e codice del consumo, in Il diritto dei consumi. Realtà e prospettive, a cura di Cavazzoni-Di Nella-Mezzasomma-Rizzo,
Napoli-Roma, 2008, p.15; Rossi Carleo, Il diritto all’informazione: dalla conoscibilità al documento informativo in Riv. dir. priv., 2004, p. 362;
Maurizio Lupoi, Trasparenza e correttezza delle operazioni bancarie e di investimento (note alle Nuove Istruzioni di Banca d’Italia sulla traspa-
renza), in Contr. e impr., 2007, p. 1252; Mineo, Parto anonimo e diritto a conoscere le proprie origini: le Sezioni Unite dettano le concrete mo-
dalità di azione in seguìto all’intervento della Corte costituzionale, in Dir. fam. e pers., 2018, p. 435; Fidelbo, L’accesso civico “generalizzato”:
i rischi di ineffettività della libertà di accedere ai dati e ai documenti delle pubbliche amministrazioni nell’ordinamento dell’Unione europea e
nel diritto interno, in Riv. it. dir. pubbl. com., 208, p. 223.
8 Cavallone, Esibizione delle prove nel diritto processuale civile, in Dig. disc. priv. sez. civ., 1991, oggi in banca dati on line Studiolegale, par. 9, qui consultato,
secondo il quale il nostro legislatore ha manifestato espressamente nella Relazione al codice l’adesione alla concezione processualistica dell’istituto.
9 L’esibizione documentale nel codice di rito italiano del 1845 è puntualmente ricostruita da Ficcarelli, Esibizione di documenti e discovery, cit., p. 234
ss., alla cui ricchezza di riferimenti bibliografici mi richiamo.
10 Cavallone, Esibizione delle prove nel diritto processuale civile, cit., par. 9.
CATERINA SILVESTRI 381
A questo aspetto si affiancava l’idea imperante di “documento comune”, espressione anch’essa intesa
come comproprietà, o come partecipazione di entrambe le parti alla sua formazione, ipotesi di cui la stipula
del contratto offriva il paradigma.
L’idea che “i documenti sono della parte, la quale può farne ciò che ritiene”, percorre larga parte della
dottrina processuale civile, in linea con il principio del nemo tenetur edere contra se e della concezione priva-
tistica del processo di cui il medesimo è emanazione (11).
Queste posizioni costituivano l’humus ideologico e culturale del tempo, rispetto al quale l’art. 210 c.p.c.
rappresenta, per taluni, una rivoluzione non bene accetta, mentre per altri Autori, tra i quali Denti, esso si
presenta come un corpus nato già vecchio proprio con particolare riferimento all’istruttoria (12).
La Relazione al codice di procedura civile, esprime le ragioni alla base del potere dell’organo giudiziario
di ordinare l’esibizione, che «corrisponde in conformità dei voti della dottrina e della pratica, a quelle stesse
considerazioni di solidarietà sociale, di cooperazione al miglior funzionamento della Giustizia sul quale è
basato il dovere pubblico di rendere testimonianza; come il cittadino è tenuto a deporre secondo verità in
giudizio, quando gli interessi della Giustizia lo reclama, egli deve essere tenuto a mettere a disposizione di
questa le proprie cose» (13).
La scelta innovativa dei codificatori del 1942 non è, tuttavia, esente da autorevoli critiche e preoccupazioni
per le opzioni di valore sottostanti a quelle scelte: la pubblicizzazione del processo e la riaffermata autorità del
giudice, evoca il pericolo che l’istituto della esibizione documentale possa diventare un «incivile strumento di
vessazione», suscettibile di comportare un’invasione cieca nell’àmbito della sfera esclusiva dell’altro soggetto (14).
Più in generale, la preoccupazione è che il nuovo meccanismo istruttorio possa comprimere il principio
dispositivo, cardine del processo civile, a fronte del quale l’interesse al miglior funzionamento della giustizia
e alla migliore istruttoria possibile, la ricerca della verità e della giustizia nel processo, tutte evocate nella Re-
lazione al codice di procedura, appaiono come dogmi privi di significato specifico.
La China, anche in tempi significativamente successivi all’entrata in vigore del codice di procedura
civile del 1942, continua a sottolineare come l’interesse della parte a dare la prova sia sempre un interesse
unilaterale che, per quanto possa essere intenso, non giustifica l’automatico venir meno della riservatezza di
un documento e dell’esclusività del suo godimento (15).
Si tratta, è debito ricordarlo, di preoccupazioni tenute in particolare conto dal legislatore rispetto ai
terzi che possano essere coinvolti dall’ordine esibitorio: l’art. 211 c.p.c., prevede finanche il potere del terzo
di opporsi all’ordinanza di esibizione intervenendo nel giudizio prima della scadenza del termine assegnatogli,
previsione cui la giurisprudenza ha offerto anche in tempi relativamente recenti un’interpretazione della norma
favorevole alle posizioni più restrittive della dottrina, ritenendo necessaria una vera e propria costituzione in
giudizio del terzo da decidere con sentenza (16).
2. – L’ambiente interpretativo è, nel corso del tempo, significativamente mutato e ha offerto, o avrebbe
dovuto offrire, un diverso e più solido fondamento alle istanze collegate all’inserimento nel codice di procedura
del 1942 di una norma a vocazione generale sull’ordine di esibizione.
11 La preoccupazione di garantire il principio del nemo tenetur edere contra se e di non portare attentato alla autonomia delle parti e al principio
dispositivo, sono la sostanza del pensiero che anima le considerazioni e le preoccupazioni, per esempio, di Lessona, Teorie delle prove nel diritto
giudiziario civile italiano, Firenze, 1895, I, p. 62 ss.; Mattirolo, Trattato di diritto giudiziario civile italiano, Torino, III, 1895, p. 403 ss.; Borsari, Il
codice italiano di procedura civile annotato, Torino, 1865, p. 177.
12 Denti, Un progetto per la giustizia civile, Bologna, 1982, p. 284 ss.
13 La Relazione n. 29 del Ministro Guardasigilli al nuovo codice di procedura civile può leggersi in Lugo-Berri, Codice di procedura civile illustrato
con i lavori preparatori e con note di commento, Milano, 1942, p. 145.
Si vedano le riflessioni di Carratta, Funzione sociale e processo civile fra XX e XXI secolo, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2017, p. 579.
14 Satta, Commentario al codice di procedura civile. Processo di cognizione, II, 1, Milano, 1966, p. 152, cui appartiene l’espressione virgolettata; nello stesso
senso Lancellotti, Aspetti sostantivi e processuali delle scritture dell’imprenditore, in Riv. dir. proc., 1971, p. 143, nota a Trib. Milano, 2 luglio 1970.
15 La China, L’esibizione delle prove nel processo civile, Milano, 1960; voce Esibizione delle prove, in Enc. dir., XV, Milano, 1966, p. 698.
16 La giurisprudenza sulla questione non è copiosa; si ricordano, nel senso di cui al testo, Cass., 13 dicembre 1960, n. 3225, in Giust. civ., 1961, I, 857;
Cass., 4 aprile 1977, n. 4231, in Foro it., 1979, I, c. 1870; App. Roma, 23 aprile 1990, in Foro it., 1991, I, c. 3416.
Nello stesso senso Satta, Commentario, cit., p. 163; contra, tra gli altri, Carnelutti, Istituzioni del processo civile italiano, II, Roma, 1956, p. 78; An-
drioli, Commento al codice di procedura civile, II, Napoli, 1960, p. 136; La China, L’esibizione delle prove nel processo civile, cit., p. 237, secondo
i quali l’art. 211 c.p.c. disciplina un incidente che non deve andare oltre le esigenze istruttorie della causa.
382 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
L’entrata in vigore della Costituzione italiana, e con essa il suo art. 24, ha certamente costituito il primo e
sicuro sostegno alle ragioni dell’art. 210 c.p.c., cui si sarebbe aggiunta, a rafforzarne ratio e ruolo, l’accresciuta
consapevolezza della funzione cruciale che il diritto alla prova assume nell’esercizio dei diritti di azione e di
difesa, affinché gli stessi possano dirsi effettivi.
Effettività della tutela e diritto alla prova, nello svolgere del tempo, sono stati, invero, oggetto di un’ac-
cresciuta consapevolezza, cui ha cospicuamente contribuito l’ambiente culturale giuridico europeo, sollecitato
sia dall’art. 6 Cedu e dalla sua elaborazione da parte della giurisprudenza di Strasburgo (che molto ha influen-
zato anche la novazione del nostro art. 111 cost.), sia dall’art. 19 tr. Ue e dall’art. 47 della Carta di Nizza che,
come noto, evocano entrambi espressamente il principio di effettività della tutela (17).
L’esistenza di un diritto alla prova, dal canto suo, è stato oggetto di approfondita elaborazione da una
parte autorevole della dottrina italiana e europea (18).
Dal diritto Ue sono venute importanti sollecitazioni all’ammodernamento dei mezzi istruttori non
soltanto sul piano dei principi, di cui offre esempio l’art. 121-bis c. pr. ind. che prevede un ampio potere di
utilizzazione della prova orale anche a fini esplorativi circa l’individuazione di coloro che attuano la distribu-
zione di merci e di servizi in violazione di uno dei diritti tutelati dalla normativa in questione (19).
Come meglio si vedrà nell’ultimo paragrafo, la dir. Ue n. 104 del 2014 – concernente le azioni risarcitorie
per danni subiti da persone fisiche o giuridiche in seguìto a violazioni della normativa antitrust – evidenzia
al quarto considerando «La necessità che ciascuno stato membro disponga di norme procedurali che garan-
tiscano l’effettivo esercizio del diritto al risarcimento», previsione entro la quale assume un ruolo strategico
la «divulgazione delle prove» disciplinata all’art. 5, concepita in termini ben più ampi del nostrano art. 210
c.p.c. e dell’interpretazione che gli viene ancor oggi resa.
Una precisa esortazione a una lettura in chiave di effettività della tutela delle nostre vetuste norme in
materia di istruzione nel processo civile, è venuta dalla Corte di cassazione con la sentenza n. 11564 del 2015
(estensore Lamorgese) resa in materia antitrust ancor prima del d.lgs. 19 gennaio 2017, n. 3, con la quale è
stata recepita la direttiva n. 104 del 2014 (20). La pronuncia evidenzia al giudice del merito specifici profili di
questo contenzioso che richiedono correttivi interpretativi allo scopo di «rendere effettiva la tutela dei privati
che agiscono in giudizio». Il primo di questi aspetti tocca l’art. 2697 c.c. e la sua utilizzazione come regola di
giudizio: «il giudice non può decidere la causa applicando meccanicamente il principio dell’onere della prova»
(21) in considerazione «dell’asimmetria informativa esistente tra le parti nell’accesso alla prova» (22). Questa
particolare condizione in cui si trova la parte che si afferma lesa, pone la stessa in una posizione di svantaggio
sul piano della capacità probatoria, rispetto alla quale «il giudice è tenuto a valorizzare in modo opportuno gli
17 Offrono un panorama completo di questa evoluzione Aa.Vv., Diritti fondamentali e giustizia civile in Europa, a cura di Taruffo-Varano, Torino, 2002; Tro-
cker, Il nuovo art. 111 cost. e il «giusto processo» in materia civile: profili generali, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2001, p. 381; La carta dei diritti fondamentali
dell’Unione europea ed il processo civile, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2002, p. 1171; La formazione del diritto processuale europeo, Torino, 2011.
18 Tarzia, Lineamenti del processo civile di cognizione, Milano, 2009, p. 11, definisce «la garanzia alla prova, o meglio del diritto alla prova, (…)
come riconosciuta – e indispensabile – possibilità, per ciascuna parte, di essere ammessa a provare in giudizio fatti che sorreggano le rispettive do-
mande, difese e eccezioni e di provare l’insussistenza di fatti dedotti dalla controparte (c.d. diritto alla prova contraria)».
Sul diritto alla prova, oltre agli Autori ricordati supra, nota n. 6, anche: Cavallone, L’art. 6 della convenzione europea dei diritti dell’uomo e il diritto delle
prove, Atti del Convegno di Roma 10 dicembre 1976, Studi parmensi, XVIII, Milano, 1977, 18; E. F. Ricci, Su alcuni aspetti problematici del «diritto alla
prova», Riv. dir. proc., 1984, 159 ss.; Denti, Armonizzazione e diritto alla prova, Riv. trim. dir. proc. civ., 1994, 673; Gobeaux, Le droit à la preuve, in La
preuve en droit, Bruxelles, 1981, 277; Walter, Il diritto alla prova in Svizzera, Riv. trim. dir. proc. civ., 1991, 1187; Habscheid, Les grands principes de la
procédure civile: nouveaux aspects, Scritti in onore di Elio Fazzalari, II, Milano, 1993, 3 ss.; Biavati, Il diritto delle prove nel quadro normativo dell’Unione
europea, Riv. trim. dir. proc. civ., 2006, 483 ss.; parla ormai di diritto alla prova anche Cadiet, Droit judiciaire privé, Parigi, 2016, 462.
19 Benché l’art. 121-bis preveda che tale potere sia attivato «su istanza giustificata e proporzionata del richiedente», il n. 5 della stessa norma prevede
un ampio potere del giudice di porre d’ufficio «tutte le domande che ritiene utili per chiarire le circostanze sulle quali si svolge l’interrogatorio».
Per un approfondimento di questi aspetti, Scuffi, Diritto processuale della proprietà industriale e intellettuale, Milano, 2009, p. 465.
20 Cass., 4 giugno 2015, n. 11564, in Int’l Lis, 2015, p. 123, con nota di De Cristofaro, Il “private enforcement antitrust” ed il ruolo centrale della dis-
ciplina processuale, di nuovo conio legislativo o di nuova concezione giurisprudenziale; in Foro it., 2015, I, c. 2752, con nota di Casoria-Pardolesi,
Disciplina della concorrenza, private enforcement e attivismo giudiziale; Musco, La prova nelle azioni di risarcimento dei danni antitrust, in Analisi
Giuridica dell’Economia, 2017, p. 391.
21 Si tratta di affermazione già presente in giurisprudenza, per esempio, al fine di individuare il potere del giudice di esercitare i poteri di ufficio di cui
all’art. 281-ter c.p.c., come per esempio in Trib. Reggio Emilia, 13 gennaio 2003, in Foro it., 2003, I, c. 3463.
22 Asimmetria informativa e complessità di analisi economico-fattuale sono caratteristica ineliminabile del giudizio di risarcimento in materia di an-
titrust, come rilevano De Carolis, Il Decreto legislativo n. 3/2017 (attuativo della Direttiva) sul c.d. private antitrust enforcement, tra tecniche di
ripartizione dell’onere della prova e (potenziali) ricadute sull’onere di allegazione, in Il private enforcement antitrust dopo il d.lgs 19 gennaio 2017,
n. 3, a cura di Sassani, Pisa, 2017, p. 157 e Casoria-Pardolesi, Disciplina della concorrenza, private enforcement e attivismo giudiziale, cit., par. III.
CATERINA SILVESTRI 383
strumenti di indagine e conoscenza che le norme processuali già prevedono, interpretando estensivamente le
condizioni stabilite dal codice di procedura civile in tema di esibizione di documenti, richiesta di informazioni
e consulenza tecnica d’ufficio, al fine di esercitare, anche officiosamente, quei poteri d’indagine, acquisizione
e valutazione di dati e informazioni utili per ricostruire la fattispecie anticoncorrenziale denunciata. » (23).
Si tratta di indicazioni interpretative già presenti nella giurisprudenza anche oltre la tutela risarcitoria dettata
in seno alla normativa antitrust, che mi spingerei a definire di inclinazione quasi rimediale, poiché influenzate
dalle caratteristiche concrete di un certo contenzioso e dalla necessità di riequilibrare la posizione delle parti (24).
La direttiva n. 104 del 2014 non soltanto, dunque, impone al legislatore nazionale la recezione della
normativa nella stessa contenuta, ma esorta anche alla valorizzazione degli strumenti già a disposizione del
giudice nella normativa nazionale e al loro adattamento interpretativo in chiave di effettività, specialmente in
ambito istruttorio, ma non soltanto (25).
L’esame che segue circa i caratteri legislativi dell’ordine di esibizione previsto nell’art. 210 c.p.c. e la loro
lettura giurisprudenziale, vuole evidenziare i profili cruciali dell’istituto e la fatica dell’interprete a liberarsi
della tradizione restrittiva che lo ha caratterizzato, la cui pervicace sopravvivenza è ormai sganciata dalle mo-
tivazioni culturali preesistenti all’attuale codice di procedura civile. Si tratta di un’analisi animata da massima
sintesi e dall’intento di offrire una comparazione con la più ampia «divulgazione delle prove» prevista dalla
dir. Ue, n. 14 del 2014.
3.- Il dibattito che ha preceduto l’inserimento dell’art. 210 c.p.c. nell’attuale codice di procedura civile,
ricordato nelle sue linee essenziali nel paragrafo di apertura del presente lavoro, ha pesato sulla formulazione
della norma e in particolare sulla previsione dei suoi limitativi presupposti applicativi e sulla mancanza di
effettività che la affligge, considerata l’assenza di sanzioni per la parte che ometta di adempiere all’ordine.
L’àmbito di applicazione dell’istituto è delimitato dal combinato disposto degli artt. 210 e 118 c.p.c.,
con l’art. 94 disp. att. c.p.c.
Si osserva che sin dall’incipit, l’art. 210 delimita il proprio campo di operatività in termini negativi, evo-
cando gli «stessi limiti» sanciti dall’art. 118 per l’ispezione, di cui il rinvio coglie soltanto l’aspetto restrittivo,
atteso che quest’ultima si colloca sistematicamente tra i poteri del giudice e, diversamente dall’esibizione, può
essere disposta d’ufficio.
Il requisito di necessità/indispensabilità che si trae dai rispettivi primi commi delle norme da ultimo
ricordate, è stato considerato in linea con la concezione «pubblicistica» del processo e «processualistica»
dell’istituto, «nel senso che l’oggettiva necessità dell’accertamento della verità intorno ai fatti di causa (…)
giustificherebbe la lesione così arrecata al principio <<nemo tenetur edere contra se>> (26).
Satta, pur non annoverandosi tra gli ammiratori dell’esibizione documentale, rileva che l’accoppiata
necessarietà-indispensabilità altro non possa che alludere al concetto di «rilevanza» del documento di cui è
chiesta l’acquisizione (27) per la prova del fatto di cui si discute nel procedimento.
La giurisprudenza, tuttavia, si è subito orientata in favore di una lettura del requisito in questione quale
«indispensabilità» dell’acquisizione, ritenuta integrata soltanto dalla impossibilità di provare altrimenti il fatto
riguardato dal documento oggetto dell’esibizione. In quest’ottica, non è sufficiente, dunque, che il documento
sia idoneo alla prova del fatto, ma è necessario che la stessa non possa essere offerta con altro mezzo, con ciò
23 De Cristofaro, Innovazione e prospettive nella dimensione processuale che sta al cuore del private antitrust enforcement, in Nuove leggi civ. comm.,
2018, p. 523, pubblicato anche in banca dati on line Studiolegale.leggiditalia, qui consultato, par. 8.
24 Costituisce un esempio di questa interpretazione correttiva, per esempio, il principio di vicinanza della prova e l’inversione, o l’attenuazione,
dell’onere probatorio che ne deriva, il quale è divenuto un criterio interpretativo che si può, ormai, definire panprocessuale: per una recente applica-
zione in materia di revocatoria ordinaria, Cass., 28 febbraio 2018, n. 4728, in Guida dir., 2018, 23, p. 58; nel processo amministrativo, Cons. Stato,
7 giugno 2016, n. 2441, in banca dati on line De Iure; nel processo penale Cass. pen., 1° marzo, 2013, n. 9787, in banca dati on line De Iure.
25 Si vedano le osservazioni di De Cristofaro, Innovazione e prospettive nella dimensione processuale che sta al cuore del private antitrust enfor-
cement, cit., par. 8, secondo il quale nella prospettiva di «agevolazione processuale» dovrebbero rientrare anche una rilettura dell’onere
dell’allegazione gravante sulla parte attrice.
26 Così Cavallone, Esibizione delle prove nel diritto processuale civile, cit., par. 7, cui appartengono le espressioni virgolettate.
27 Satta, Commentario al codice di procedura civile, II, cit., p. 159; sulla coincidenza di significato delle due espressioni anche Andrioli, Commento al
codice di procedura civile, II, cit., p. 840.
384 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
allontanando il concetto di «rilevanza» della prova, per accedere a un livello superiore e più restrittivo dell’uti-
lità che il documento deve rappresentare affinché possa accedersi all’ordine esibitorio (28).
Si tratta di un indirizzo riproposto anche in tempi recenti da quella giurisprudenza di merito che esclu-
de la ricorribilità all’ordine di esibizione quando la parte possa procurarsi il documento attraverso una sua
attivazione pre o extra processuale (29), ma per il quale si è forse inaugurato un periodo di minor floridezza
con la dissonante voce del giudice di legittimità, il quale ha recentemente affermato che la «inerzia della parte
interessata non rileva per la valutazione dell’indispensabilità dei documenti prodotti ai fini della decisione
del giudizio», finanche se l’esigenza in questione si presenta nel giudizio d’appello (30), con ciò aprendo a
un’auspicata valorizzazione dello strumento in questione oltre la posizione soggettiva della parte, nell’intento
di trarre la massima utilità e, direi, verità, dall’azione processuale.
Naturalmente l’istituto in questione non potrà essere utilizzato per supplire al mancato assolvimento
dell’onere della prova a carico della parte istante (31).
L’art. 94 disp. att. c.p.c. prescrive, dal canto suo, una serie ulteriore di indicazioni che l’istanza di esibi-
zione deve offrire per poter aspirare all’accoglimento. In particolare, è necessaria la «specifica indicazione» del
documento o della cosa oggetto dell’esibizione, la «prova della sua esistenza» e, quando necessario, della sua
ricorrenza «nel possesso» della parte ingiunta dell’esibizione.
Anche la dottrina meno in simpatia con l’istituto, ha considerato eccessivo che tale indicazione fosse da
considerarsi integrata dalla descrizione del contenuto del documento (32). Si tratta di una informazione diretta,
piuttosto, a individuare la rilevanza, o meglio la indispensabilità, del documento ai fini probatori, come anche
a vigilare che l’ordine di esibizione non risponda a scopi esplorativi.
Come bene esprime la giurisprudenza «l’istanza di ordine di esibizione di documenti presuppone la
deduzione che i documenti da esibirsi contengano la prova su fatti controversi in causa, senza che tale ordine
possa essere emesso al solo scopo di indagare se siffatta prova possa essere rinvenuta nei documenti stessi»
(33), rilievo da cui consegue che non assolva a tale onere colui che, per esempio, chieda la esibizione «di tutti i
documenti contabili relativi a un esercizio finanziario» (34), oppure gli «estratti conto bancari di soggetti mu-
tuanti (…) con riferimento ad un certo periodo di tempo senza indicazione di date ed importi versati» (35),
costituenti una «categoria» di documenti che, invece, come si vedrà, è espressamente contemplata dall’istituto
coniato dalla dir. Ue n. 14 del 2015.
La «prova della esistenza del documento» e il suo possesso da parte dell’ingiunto, è circostanza certa-
mente animata dallo scopo pragmatico di evitare l’esercizio di attività inutile, ma risponde, in particolare,
all’esigenza di evitare l’uso esplorativo dell’esibizione. Essa è da considerarsi ricorrente in tutti i casi in cui vi
siano obblighi legali alla tenuta del documento, come per esempio le scritture contabili per l’imprenditore, o
quando il documento sia da ritenersi nella disponibilità della parte secondo l’id quod plerumque accidit, atteso
che v’è concordia che l’accezione «possesso» sia adoperata in senso atecnico (36).
28 Esprime questo orientamento, tra le pronunce più risalenti, Cass., 25 novembre 1976, n. 4443, in Rep. Foro it., 1976, voce Esibizione, n. 2, citata
da Ficcarelli, Esibizione di documenti e discovery, cit., p. 260, nota 80, la quale parla di un quid pluris richiesto dalla giurisprudenza rispetto alla
“idoneità alla prova” del documento oggetto dell’esibizione
Nello stesso senso Cass., 29 agosto 1979, n. 4721; Cass., 23 gennaio 1978, n. 292, entrambe in Commentario breve al codice di procedura civile, a
cura di Carpi e Taruffo, Padova, 1999, sub art. 210, p. 720, per l’edizione qui consultata; più recentemente Cass., 11 giugno 2013, n. 14656, in banca
dati on line De Iure ha ritenuto non indispensabile ordinare l’esibizione della cartella clinica di un defunto da parte degli eredi ritenendo che gli stessi
potevano acquisirne copia di loro iniziativa.
29 Così, per esempio, in materia di documentazione bancaria, è esclusa la possibilità di chiedere l’esibizione documentale se la parte non ha fatto uso dei
poteri riconosciuti dall’art. 119 del TUB, Trib. Roma, 31 maggio 2018, n. 10822; Trib. Venezia, 12 marzo 2018; più in generale, ritiene che l’ordine
di esibizione possa essere esercitato soltanto quando, in difetto, la parte non possa assolvere con altro mezzo l’onere della prova, Trib. Roma, 4 aprile,
2016, tutte in banca dati on line De Iure.
30 Cass., 7 settembre 2018, n. 21918, in banca dati on line De Iure.
31 Tra le molte in questo senso Cass., 25 maggio 2004, n. 10043; Cass., 8 agosto 2006, n. 17948; Cass. 18 settembre 2009, n. 20104; Cass., 9 giugno,
2010, n. 13878, tutte pubblicate integralmente in banca dati on line De Iure.
32 La China, Esibizione delle prove, cit., n. 3.
33 Cass., 12 aprile 1984, n. 2369; conf. Cass. 12 dicembre 1988, n. 6734, entrambe possono leggersi per intero in banca dati on line De Iure.
34 Cass., 8 settembre 1999, n. 9514, in banca dati on line De Iure.
35 Cass., 23 agosto 2011, n. 17602, in banca dati on line De Iure.
36 Sono normalmente offerti gli esempi del libretto universitario per lo studente e della detenzione di un documento; Cavallone, Esibizione delle prove
nel diritto processuale civile, cit. par. 6; Graziosi, L’esibizione istruttoria nel processo civile italiano, cit., p. 308; Ficcarelli, Esibizione di documenti e
CATERINA SILVESTRI 385
Si tratta, è opportuno osservarlo, di requisiti anche in questo caso valorizzati dalla giurisprudenza ad-
dirittura come espressione di canoni che informano l’istruttoria, in dissuasione di qualunque interpretazione
che pensasse a depotenziarli a meri requisiti formali dell’istanza, come per certi versi potrebbe porgere la loro
collocazione nelle disposizioni di attuazione (37).
Non difettano in giurisprudenza pronunce che addirittura escludono la possibilità di offrire la prova
del possesso del documento attraverso la prova testimoniale, quando il documento abbia forma scritta ad
substantiam o ad probationem, in una sorta di indebita dilatazione per relationem dei limiti di ammissibilità
della testimonianza (38).
Con riferimento al requisito della «comunanza» del documento tra le parti, Satta ha sostenuto la per-
manente necessità della sua ricorrenza anche nel mutato regime dell’esibizione recepito nell’art. 210 c.p.c. (39)
e benché estraneo al tenore letterale della norma e a fronte della natura istruttoria assunta dall’esibizione nel
nuovo contesto normativo, atta a conferire all’istituto connotazione «processualistica» (40).
Nella giurisprudenza recente, peraltro, il requisito in questione pare essere caduto in desuetudine (41).
4.- L’altro grande tema e fonte di criticità per il funzionamento della nostra esibizione documentale, è
costituito dall’assenza legislativa di sanzioni in caso di inottemperanza all’ordine (42).
Si tratta di un problema delicato, che tocca il cuore dell’effettività della tutela, palesato proprio
dall’interpretazione in termini di «necessarietà» del documento e dall’impossibilità di provare altrimenti il
fatto che ne costituisce l’oggetto; da qui, discende una paradossale violazione del diritto di difesa tutte le
volte che sia la controparte a essere intimata dell’esibizione e la stessa, impunita, non vi provveda: si mette,
così, nelle mani del soggetto controinteressato alla prova, la scelta di non adempiere, senza significative
conseguenze a suo carico (43).
I tentativi della dottrina tradizionale di colmare questo vuoto si sono moltiplicati senza, peraltro, riuscire
a filtrare nella giurisprudenza.
Lancellotti ritiene applicabile l’art. 118 in via analogica, con la conseguente possibilità di trarre argo-
menti di prova dalla mancata esibizione e, forse, di poter addirittura applicare le sanzioni previste dall’ultimo
comma della norma in questione (44).
La China rileva l’impossibilità di applicare analogicamente l’ultimo comma dell’art. 118 c.p.c., non
richiamato dal rinvio (45), e altra parte della dottrina, tra cui si collocano Andrioli, Liebman e Mandrioli,
discovery, cit., p. 259.
37 Si ricorda, per esempio, Cass., 12 febbraio 1982, n. 877, in banca dati on line De Iure, la quale afferma: «Il principio di cui all’art. 94 disp. attuaz.
c.p.c., secondo il quale l’istanza di esibizione di un documento o di una cosa in possesso di una parte o di un terzo deve contenere la specifica indica-
zione del documento o della cosa, e, quando necessario, l’offerta della prova che la parte o il terzo lo possieda, è espressione di un principio generale
in base al quale nessuna indagine istruttoria, anche inquisitoria, può essere ammessa ove non siano forniti elementi apprezzabili anche indiziari, della
sua pertinenza e della concreta possibilità della stessa di pervenire a risultati utili per il processo».
38 Così, per esempio, Cass. 6 maggio 1980, n. 2989, in Giust. civ., 1980, I, 2741; Cass., 19 aprile 1996, n. 3722, in Giur. it., 1996, I, 1, 1325.
39 In questo senso, per le ragioni culturali espresse supra, par. 1, riconducibili alla coesistenza dello stesso con principio del nemo tenetur edere contra
se, Satta, Commentario, II, cit., p. 150.
40 Cavallone, Esibizione delle prove nel diritto processuale civile, cit., par. 9, esclude la ricorrenza del requisito della comunanza del documento per
la «inequivoca lettera delle norme» e per «la “chiarissima intenzione del legislatore” », benché rilevi come della stessa vi fossero persistenze nella
giurisprudenza perlomeno negli anni sessanta.
Recentemente il TAR Brescia, 4 giugno 2018, n. 54, in banca dati on line De Iure, ha affermato il carattere <<astratto>> del diritto di accesso all’or-
dine di esibizione a la sua indipendenza dalla fondatezza della pretesa sostanziale
41 Cfr le considerazioni sull’attualità del requisito della comunanza del documento tra le parti di Graziosi, L’esibizione istruttoria nel processo civile
italiano, cit., p. 37.
Il requisito in questione ricorre invece in Cass., 15 febbraio 1979, n. 993, in banca dati on line De Iure, la quale afferma: «Il giudice non può ordinare
la esibizione in giudizio di documenti alla cui redazione non abbia collaborato la parte istante in quanto per l’ammissibilità della “actio ad exiben-
dum” sono requisiti essenziali la esistenza certa del documento, l’interesse della parte che ne chiede la produzione per la sua influenza nella causa,
nonché il fatto che il documento sia di proprietà comune o fonte o prova comune»; qualche reminiscenza del requisito ricorre anche in Trib. Roma,
19 agosto 2006, in Diritto informazione e informatica, 2007, p. 815, la quale assume nella necessaria ricorrenza del requisito della comunanza del
documento la differenza tra l’ordine di esibizione previsto dall’art. 210 c.p.c. e quello di cui all’art. 156-bis d.lgs. n. 196 del 2003 sul diritto d’autore.
42 Sul problema si vedano le ampie considerazioni, svolte anche in chiave comparatistica, di Dondi, Effettività dei provvedimenti istruttori del giudice
civile, cit., p. 73 ss.
43 In questo senso le considerazioni di Taruffo, Il diritto alla prova nel processo civile, in Riv. dir. proc., 1984, p. 74; si vedano anche le considerazioni
sull’incostituzionalità dell’art. 210 per l’assenza di sanzioni di Zingales, Diritto alla prova, coerenza normativa e profini di incostituzionalità degli
artt. 118 e 210 c.p.c., in Giust. civ., 2000, I, p. 2128 in nota a Trib. Spoleto, 13 ottobre 1999.
44 Lancellotti, Esibizione di prove e sequestri, in Studi in onore di E. Redenti, Milano, 1951, p. 553.
45 La China, L’esibizione delle prove nel processo civile, cit., p. 707.
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sottolinea che l’ipotesi è inutilmente tortuosa alla luce della possibilità di trarre argomenti di prova dal com-
portamento della parte, prevista in termini generali quale prerogativa del giudice dall’art. 116, comma 2°,
c.p.c. (46). Questi stessi Autori sottolineano anche come per conferire effettività all’ordine sarebbe necessario
riconoscere al giudice la possibilità di ritenere provato il fatto oggetto del documento di cui all’ordine esibito-
rio rimasto inadempiuto. Si tratta di un profilo che merita di essere rimarcato e che, come si vedrà, è ripreso
dalla dir. Ue n. 104 del 2014.
A rendere specialmente difficoltosa l’individuazione di una soluzione interpretativa dell’ineffettività che
affligge l’istituto, concorre significativamente l’esclusione dell’ordinanza istruttoria dal novero dei provvedi-
menti dotati di efficacia esecutiva, profilo su cui la dottrina è in larga parte concorde, con la conseguenza di
non poter invocare le norme sull’esecuzione forzata di cui agli artt. 605 o 612, c.p.c. (47).
Carnelutti ipotizza di guardare al codice penale per trarvi sanzioni alla mancata esibizione: le norme che
si porgono sono l’art. 366, concernente il rifiuto di uffici legalmente dovuti, l’art. 388, relativo alla mancata
esecuzione dolosa di un provvedimento del giudice e l’art. 650, sanzionatorio dell’inosservanza dei provvedi-
menti dell’autorità, ma lo stesso Autore dubita di questa possibilità, rilevando la percorribilità di questa via
solo in una prospettiva fortemente pubblicistica del processo civile (48).
Qualche voce si leva a richiamare l’attenzione sull’analogia esistente tra l’inottemperanza all’ordine in
questione e la mancata comparizione dei testimoni, propendendo per l’ammissibilità di un’esecuzione forzosa
anche del primo, parimenti posta unicamente nella disponibilità del giudice (49).
Ancora, è ipotizzato che la mancata esibizione del documento possa dar luogo al diritto al risarcimento
del danno ex art. 2043 c. c. (50), oppure ex art. 96, comma 2, c.p.c. di cui v’è traccia nella giurisprudenza (51).
Quest’ultima ha condiviso nel tempo, sia pure con un non copioso numero di pronunce, il rilievo circa
l’assenza di esecutorietà del provvedimento che contiene l’ordine di esibizione, con la conseguente esclusione
di una sua esecuzione forzata sia ai sensi degli artt. 605 ss. c.p.c., sia da parte del giudice (52), confermando la
possibilità di poter trarre dalla sua inottemperanza, soltanto argomenti di prova, finanche in caso di distruzione
del documento nelle more della scadenza dell’ordine (53).
Notoriamente la dottrina si è posta anche l’interrogativo del rapporto suscettibile di ricorrere tra l’art.
210 c.p.c. e il sequestro probatorio di cui all’art. 670, n. 2, c.p.c. e se quest’ultimo potesse assurgere a norma
di esecuzione in forma specifica dell’ordine di esibizione.
La questione pone una serie di problematiche concernenti i presupposti delle due disposizioni e la loro
diversa correlazione col diritto sostanziale all’esibizione, giacché mentre l’art. 670, n. 2 nomina espressamente
il «diritto alla esibizione o alla comunicazione» della parte che richiede il sequestro, palesando la sua natura
di norma cautelare a tutela di quel diritto, l’art. 210 c.p.c. avrebbe una connotazione eminentemente pro-
cessualistica e istruttoria, svincolata dall’esistenza di uno specifico diritto all’uso probatorio del documento.
Secondo alcuni Autori la correlazione tra le due disposizioni non potrebbe arrivare a configurare il sequestro
quale forma di esecuzione forzata in forma specifica dell’ordine di esibizione, ma una sua limitata utilizzazione
al fine di conservare temporaneamente il documento sino a che il giudice non individuerà la parte che ha
46 Ricordo, tra gli altri, Andrioli, Commento al codice di procedura civile, II, cit., p. 134; Liebman, Manuale di diritto processuale civile, II, Milano,
1981, p. 126; Mandrioli, Corso di diritto processuale civile, II, 1989, p. 172.
47 In questo senso Satta, Commentario al codice di procedura civile, II, cit., p. 162; La China, L’esibizione delle prove nel processo civile, cit., p. 708;
Andrioli, Commento al codice di procedura civile, II, cit., p. 135; Mandrioli, Corso di diritto processuale civile, II, 1989, p. 172; Cavallone, Esibi-
zione delle prove nel diritto processuale civile, cit., par. 13 testo e note.
48 Carnelutti, Istituzioni del processo civile italiano, I, Roma, 1956, p. 235; contra Andrioli, Commento al codice di procedura civile, II, cit., p. 348.
49 Ammette questa ipotesi Sparano, L’esibizione delle prove nel processo civile, Napoli, 1961, p. 449, il quale considera eseguibile forzatamente l’or-
dine di esibizione argomentando analogicamente all’accompagnamento coatto che il giudice può ordinare dei testimoni che non compaiano.
50 Satta, Commentario al codice di procedura civile, II, cit., p. 256; si tratta di un’impostazione considerata affetta da «un vizio di prospettiva» atteso
che se il documento non è esibito sarà difficile poter valutare la dannosità della sua mancata esibizione, secondo Cavallone, Esibizione delle prove
nel diritto processuale civile, cit., par. 13.
51 Cass., 12 gennaio 1996, n. 188, la quale, dopo aver affermato la possibilità di trarre argomenti di prova dalla violazione dell’ordine di esibizione,
aggiunge «anche ai fini della quantificazione equitativa del danno», in banca dati on line De Iure.
52 Cass., 6 dicembre 1983, n. 7289; conf. Cass., 10 dicembre 2003, n. 18833; entrambe possono leggersi integralmente in banca dati on line De Iure.
53 Ciò anche in ipotesi di obbligo alla tenuta del documento, come nel caso delle scritture contabili: Cass., 19 novembre 1994, n. 9839; 7 marzo 1997,
n. 2086; Cass. 3 ottobre 2008, n. 24590, tutte in banca dati on line De Iure.
CATERINA SILVESTRI 387
diritto alla sua esibizione o comunicazione (54).
Nell’ottica della carenza forza esecutiva dell’ordine di esibizione, nemmeno potrebbe essere utilizzata la
misura coercitiva di cui all’art. 614-bis c.p.c. il cui ambito applicativo si delimita, tra l’altro, sulla ricorrenza
di un provvedimento di condanna.
5. Rispetto alla tradizione italiana sin qui delineata, l’ordine di esibizione ha trovato nella dimensione
sovranazionale un humus culturale meno ostile, che ha consentito all’istituto di articolarsi in differenti ambiti.
Lo Statuto della Corte di giustizia ne offre un significativo esempio nell’art. 24, il quale prevede la facoltà
di questo organo di chiedere alle parti le informazioni che esso <<reputi desiderabili>> e ai terzi tutte le infor-
mazioni che <<ritenga necessarie>>. La norma in questione ha il suo corollario nei regolamenti di procedura
della Corte di giustizia e del Tribunale che, rispettivamente agli artt. 64 e 91, annoverano tra i mezzi istruttori
a disposizione <<la richiesta di informazioni e di produzione di documenti>>.
E’ interessante osservare come questi regolamenti costruiscano l’attività in questione quale prerogativa
del giudice, al quale è riconosciuto il potere di chiedere alle parti o agli interessati indicati nell’art. 23 dello
Statuto, qualsiasi informazione o documento che sia reputato rilevante per la lite.
Si tratta di un’attività espressamente finalizzata alla migliore gestione del procedimento, come bene
esprime l’art. 89 del regolamento di procedura del Tribunale che pone la richiesta di informazioni e di do-
cumenti alle parti e ai terzi indicati dallo Statuto, tra le <<misure di organizzazione del procedimento>>,
miranti <<a garantire, nelle migliori condizioni, l’istruzione delle cause, lo svolgimento dei procedimenti e
la composizione delle liti>> (55).
Benché nell’applicazione pratica di queste disposizioni l’elaborazione giurisprudenziale torni a valorizzare
il ruolo delle parti, ciò risulta giustificato dal fine di volgere utilmente all’esercizio di questi poteri istruttori
(56), piuttosto che espressione dell’esigenza di rivivificare il criterio del nemo tenetur edere contra se (57).
La diversa considerazione di cui questa regola gode in ambiente Ue rispetto al nostro Paese, si coglie con
particolare vividezza nell’art. 5 dir. Ue, n. 104 del 2014, intitolato nel testo italiano «divulgazione delle prove», il
quale, al comma 5, espressamente prevede che: <<L’interesse delle imprese a evitare azioni per il risarcimento del
danno in seguito a una violazione del diritto della concorrenza non costituisce un interesse meritevole di tutela>>.
L’espressione «divulgazione delle prove» costituisce, verosimilmente, la traduzione della locuzione
disclosure of evidence ricorrente nella versione inglese della direttiva. È lecito ritenere che la scelta sia del
tutto consapevole e voluta proprio in considerazione della tradizione consolidata che la disclosure ha negli
ordinamenti di common law e del suo significato tecnico, tale da investire tutti gli elementi difensivi uti-
lizzabili e non soltanto i documenti ai quali pare, invece alludere l’espressione <<production de preuves>>
utilizzata nel testo francese.
I lavori preparatori confermano l’espresso e preciso obiettivo della direttiva di «prevedere un accesso
alle prove che consenta ai soggetti danneggiati di ottenere le informazioni pertinenti di cui hanno bisogno
per intentare l’azione di risarcimento danni», che pur dovesse restare sotto il controllo giurisdizionale sia per
garantire la preservazione dei diritti delle parti che potrebbero trarre nocumento da strumenti non propor-
zionati alle esigenze del contenzioso, quali il diritto alla riservatezza, sia per dare una delimitazione più chiara
54 Ricostruiscono i termini della disputa Trib. Milano, 2 luglio 1970, e in nota Lancellotti, Aspetti sostantivi e processuali delle scritture dell’imprendi-
tore, cit., p. 143; Dondi, Effettività dei provvedimenti istruttori del giudice civile, cit., p. 63 ss.; Ficcarelli, Esibizione di documenti e discovery, cit.,
p. 285, tutti con ampi richiami dottrinali cui si rinvia.
55 Sul processo dinanzi agli organi dell’Unione Europea, Biavati, Diritto processuale dell’Unione Europea, Milano, 2015, p. 217; Id. Il processo
dell’Unione Europea, in Enc. dir., Annali, vol. I, Milano, 2007, p. 990.
56 Si tratta di un ruolo valorizzato al fine di orientare utilmente l’esercizio dell’ordine di esibizione; Così emerge, per esempio, dalla recente pronuncia
del Trib. primo grado, 5 febbraio 2018, T-208/16, Ranocchia, che afferma: <<per consentire al Tribunale di valutare se sia utile ai fini del corretto
svolgimento del procedimento ordinare la produzione di determinati documenti, la parte che ne fa domanda deve identificare i documenti sollecitati
e fornire al Tribunale un minimo di elementi idonei a suffragare l’utilità dei documenti stessi per le esigenze del giudizio in corso>> (punto 149
della motivazione); la sentenza può leggersi all’indirizzo internet http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=199043&pa-
geIndex=0&doclang=it&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=3503513; conf., Trib. primo grado, 8 ottobre 2008, Sogelma, T-411/06, (punto
152 della motivazione); Corte giust., 17 dicembre 1998, Baustahlgewebe, C-185/95, (punto 93 della motivazione).
57 Gradi, L’obbligo di verità delle parti, Torino, 2018, p. 201, nota n. 219, indica le disposizioni ricordate nel testo quali espressioni di una <<filosofia
comunitaria>> favorevole allo scambio di informazioni.
388 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ai poteri del giudice, usciti troppo indefiniti dalla nota pronuncia Pfleiderer (58).
Il testo licenziato dal legislatore Ue è, del resto, inequivocabile nel considerare l’accesso alle informazioni,
in una materia notoriamente caratterizzata dall’asimmetria informativa, come uno degli strumenti più incisivi
nel perseguire l’intento di offrire «un pieno risarcimento» a coloro che siano stati danneggiati dalla violazione
della normativa antitrust, scopo che ricorre come un mantra nei considerando e in numerose disposizioni
della direttiva, correlato, forse indispensabilmente, al carattere effettivo della tutela: così enuncia il quarto
considerando della direttiva, richiedendo che ogni Stato membro disponga di «norme procedurali» e di «mezzi
di ricorso» che «garantiscano l’effettivo diritto» al risarcimento e «una tutela giurisdizionale effettiva», come
previsto dagli artt. 19, comma 2°, n. 2 tr. Ue.
Fonte dell’informazione e fonte della prova traspaiono, in certi passi della direttiva, come elementi quasi
sovrapponibili, che partecipano della stessa natura, costituita dall’esercizio di un adeguato diritto di difesa:
così il quattordicesimo considerando, che sottolinea come informazioni e prove siano spesso detenuti esclu-
sivamente dalla controparte o da terzi e non siano accessibili al danneggiato, con ciò stigmatizzando anche
quei sistemi processuali statali che richiedono un’indicazione dettagliata dei fatti e delle prove sin dall’avvio
del giudizio, come in grado di «impedire in maniera indebita l’esercizio efficace del diritto al risarcimento» (59).
L’indicazione è ripetuta dall’art. 4, il quale richiama anche il principio di equivalenza, secondo il quale
le violazioni degli artt. 101 e 102 tr. FUe in nessun caso devono dare luogo a un trattamento meno favorevole
di quello previsto per la violazione delle norme nazionali.
La tutela offerta dalla direttiva in questione è superiore a quella prevista dalla normativa antitrust di
diritto interno, che detta con la l. n. 287 del 1990 le norme a tutela della concorrenza e del mercato, nella
quale non ricorre la previsione di accorgimenti processuali tarati sulle speciali esigenze di questo contenzioso.
L’art. 5 della direttiva, dunque, raccoglie e traspone sul piano istruttorio, le indicazioni di effettività
della tutela, affidandole in larga misura all’istituto della divulgazione delle prove. Si osservi che l’assetto che
quest’ultima riceve nella norma in questione, costituisce il suo contenuto minimo, la cui latitudine potrà
essere ampliata, ma non ridotta, dai legislatori nazionali, come predica l’ultimo comma della disposizione,
a tenore del quale «il presente articolo non impedisce agli Stati membri di mantenere o introdurre norme
che prevedano una divulgazione più ampia delle prove», ferme restando le garanzie che i giudici dovranno
adottare per garantire la riservatezza delle informazioni e la tutela del terzo ingiunto, cui dovrà pure essere
data la possibilità di essere sentito prima dell’ordine di divulgazione (60), che sole costituiscono profili esclusi
dalla disponibilità dei legislatori nazionali (61)
Ciò precisato, l’art. 5 prevede l’istanza di parte, che dovrà essere motivata con riferimento all’azione
intentata e ai «fatti e prove ragionevolmente disponibili che siano sufficienti a sostenere la plausibilità della
sua domanda di risarcimento del danno» (art. 5, n. 1) e riguardare «la divulgazione delle prove rilevanti» che
58 Così il Parere del Comitato economico e sociale europeo in merito alla proposta di direttiva del 6 marzo 2014, COM(2013) 404 final — 2013/0185
(COD), in https://eur-lex.europa.eu/legal-content/IT/TXT/?uri=celex:52013AE4975#ntr5-C_2014067IT.01008301-E0005, cui appartengono le es-
pressioni virgolettate del testo.
Corte giust., 14 giugno 2001, Pfleiderer AG c. Bundeskartellamt, C-360/09, in http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?language=it&num=-
C-360/09&td=ALL, la quale, adita in via di interpretazione pregiudiziale in materia di intese e in particolare sul regolamento n. 1 del 2003, con-
cernente l’applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 101 e 102 tr. FUe, ha stabilito che le norme europee non ostano a che un
soggetto, danneggiato da un’infrazione al diritto della concorrenza dell’Unione e che intenda conseguire il risarcimento del danno, ottenga l’accesso
ai documenti relativi ad un procedimento di clemenza riguardante l’autore di tale infrazione, precisando che: «Spetta tuttavia ai giudici degli Stati
membri, sulla base del loro diritto nazionale, determinare le condizioni alle quali un simile accesso deve essere autorizzato o negato, procedendo a
un bilanciamento tra gli interessi tutelati dal diritto dell’Unione».
Si veda anche Green Paper, Damages actions for breach of the EC antitrust rules, {SEC(2005) 1732}/* COM/2005/0672 final */, in https://eur-lex.
europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX%3A52005DC0672, séguito dal White Paper, Damages actions for breach of the EC antitrust rules,
Brussels, 2.4.2008 COM(2008) 165 final, in https://www.ab.gov.tr/files/ardb/evt/1_avrupa_birligi/1_6_raporlar/1_1_white_papers/com2008_whi-
te_paper_on_damages_actions_for_breach_of__ec_antitrust_rules.pdf.
59 In senso adesivo i rilievi di De Cristofaro, Innovazione e prospettive nella dimensione processuale che sta al cuore del private antitrust enforcement,
cit., par. 8, e ivi, supra, nota n. 22.
60 La possibilità dei legislatori nazionali di predisporre misure più incisive è, infatti, fatta salva dall’art. 5, n. 8 «fermi restando i paragrafi 4 e 7 e l’art.
6» che, appunto, disciplinano la divulgazione che implica doveri di riservatezza, la posizione del terzo e prove incluse nel fascicolo di un’autorità
garante della concorrenza.
61 Sulla trasposizione della direttiva in Germania, Francia, Italia, Spagna, Inghilterra e Galles, AA.VV., La transposition de la directive 2014/104/UE
relative aux actions en dommages et intérêts pour violation du droit des pratiques anticoncurrentielles, Dossier Concurrences, in Revue des droits
de la concurrence, 2015, 2, p. 11, può leggersi anche al seguente sito file:///C:/Users/Caterina%20Silvestri/Documents/Caterina/Universit%C3%A0/
Articoli/Ordine%20di%20esibizione/03Concurrences_2-2015_Dossier_A.-S._Chone-Grimaldi_et_al-1.pdf
CATERINA SILVESTRI 389
rientrino nel controllo del convenuto o del terzo.
Il giudizio di “ragionevole disponibilità” della prova e di “plausibilità” della domanda paiono introdurre
un margine di discutibilità sia sulla detenzione del documento da parte del terzo, sia sul valore probatorio
che lo stesso è suscettibile di assumere nel giudizio, dando rilievo a una certa valenza esplorativa dell’istanza,
che può investire questi due profili, ben distanti da quella impossibilità di provare altrimenti che ancor oggi
soverchia l’utilizzabilità del nostrano ordine di esibizione ex art. 210 c.p.c.
Mi pare che questa apertura sia confermata dal successivo n. 2 dello stesso art. 5, il quale prevede
che i giudici possano ordinare «la divulgazione di specifici elementi di prova o rilevanti categorie di prove
definiti nel modo più preciso e circoscritto possibile sulla base dei fatti ragionevolmente disponibili nella
richiesta motivata».
E’ chiaro che anche nell’ottica del legislatore europeo debba esserci uno sforzo teso all’individuazione del
documento, ma l’apertura alla «categoria di prove», incunea uno spazio di ricerca, consentendo una richiesta
che investa, per esempio, tutta la documentazione concernente un certo periodo temporale, senza bisogno di
una specifica indicazione del documento.
Certamente l’istituto tratteggiato dalla direttiva Ue non integra, e nemmeno si avvicina, alla fishing ex-
pedition di impronta statunitense, delineatasi, si ricorderà, nel caso Hickman del 1947, nel quale fu affermato
che per proporre una domanda di discovery è sufficiente, un’idea generale del pesce che il pescatore spera di
catturare (62). La direttiva non adotta finalità apertamente e dichiaratamente esplorative, ma traspare dal suo
impianto generale la presa d’atto che il garantire l’accesso all’informazione e alla prova implica una necessaria
attività di ricerca, che deve essere mirata e verosimile, ma che è altresì priva di certezza, atteso che è proprio
il gap informativo e probatorio che l’istituto vuole colmare.
Per quanto inusuale nel nostro sistema, la direttiva vi trasporta, dunque, uno strumento istruttorio, la
«divulgazione di prove», di nuovo conio e che va oltre la semplice acquisizione del «documento», nozione
compresa (63) ma non esaurita dal più ampio concetto di «prove», tra l’altro utilizzato al plurale, che «fornisce
al giudice gli strumenti necessari per la ricostruzione in giudizio di accadimenti passati, consentendogli in tal
modo di formare il proprio convincimento sulla verità (o sulla non verità) dei fatti storici» (64), come del resto
precisa in senso analogo la definizione offerta dall’art. 3, n. 13 della direttiva (65).
Alla luce dell’impianto prescrittivo e degli scopi della direttiva, non mi pare che l’istituto europeo
possa essere depotenziato e rimodellato sul calco dell’art. 210 c.p.c. (66) e magari della sua tradizionale
restrittiva lettura.
Il timore è che questi ultimi soverchino anche la devoluzione delle prove Ue, già forse riletta in tono
minore dal titolo «esibizione delle prove» con cui l’ha recepita l’art. 3, d.lgs. n. 3 del 2017.
L’utilizzo del termine «esibizione» è già una eco culturalmente sfavorevole e minacciosa di una pigra
associazione interpretativa con l’esibizione documentale, benché l’utilizzazione della espressione plurale di
«prove», lasci aperta perlomeno l’aspirazione a un istituto più moderno ed effettivo.
Molto è rimesso al respiro interpretativo che la giurisprudenza saprà offrire alla locuzione «categoria di
prove», su cui si basa l’istituto e su cui pure sorge qualche sospetto di fedele ricezione, alimentato dal tono e
62 Hickman v. Taylor, 329 U.S. 495 (1947).
Per un’analisi dell’istituto statunitense, Taruffo, voce Diritto processuale civile dei paesi anglosassoni, in Dig., disc. priv., sez. civ., VI, Torino, 1990,
p. 355; Dondi, Questioni di efficienza della fase preparatoria nel processo civile statunitense (e prospettive italiane di riforma), in Riv. trim. dir. proc.
civ., 2003, p. 164; Ficcarelli, Esibizione di documenti e discovery, cit., p. 142 ss.
63 Sulla nozione di documento, supra nota n. 1.
64 La definizione è di Comoglio, Le prove, in Trattato di diritto privato, a cura di Rescigno, Torino, 2010, p. 181.
65 Definisce, invece, «mediamente innovative» le norme in questione, A. Fabbri, La “esibizione” istruttoria nel private enforcement del diritto anti-
trust, in Il private enforcement antitrust dopo il d.lgs 19 gennaio 2017, n. 3, a cura di Sassani, Pisa, 2017, p. 169.
66 Non mi pare che condividano le considerazioni da me espresse nel testo Finocchiaro, La divulgazione delle prove nella direttiva Antitrust Private
Enforcement, in Riv. dir. ind., 2016, 3, p. 221; De Santis, Processo civile, antitrust litigation e consumer protection, in Riv. dir. proc. civ., 2015, p.
1495; cfr. Giussani, Direttiva e princìpi del processo civile italiano, in Quaderni di AIDA, XXIV, Milano, 2015, p. 251, che mi pare si limiti a espri-
mere rilievi di comunanza on l’ordine di esibizione di diritto interno e la divulgazione di fonte Ue; Vincre, La Direttiva 2014/104/UE sulla domanda
di risarcimento del danno per violazione delle norme antitrust nel processo civile, in Riv. dir. proc. civ., 2015, p. 1153; sottolinea la novità della
divulgazione rispetto all’ordine di esibizione Fabbri, La “esibizione” istruttoria nel private enforcement del diritto antitrust, cit., p. 175.
390 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
dal tenore dell’art. 3, n. 2, del d.lgs. n. 3 del 2017.
Quest’ultimo si premura di precisare, e inevitabilmente di circoscrivere, il significato della «categoria di
prove», la quale nell’ordine di esibizione dovrà essere «individuata mediante il riferimento a caratteristiche
comuni dei suoi elementi costitutivi come la natura, il periodo durante il quale sono stati formati, l’oggetto
o il contenuto degli elementi di prova di cui è richiesta l’esibizione che rientrano nella stessa categoria».
Natura, periodo, oggetto o contenuto, nell’ottica del legislatore italiano divengono, dunque, i parametri
attraverso i quali trova specificazione e individuazione la classe di mezzi istruttori di cui intenderebbe avvalersi
il danneggiato: si tratta di una elencazione di cui la norma non indica il carattere esemplificativo o tassativo,
ma non può che ritenersi di natura meramente indicativa, atteso che argomentare diversamente esporrebbe
l’art. 3 del d.lgs n. 3 del 2017, alla disapplicazione per contrarietà alla dir. n. 104 del 2014 la quale, come si
è detto poco sopra, fissa parametri minimi delle tutele, non depotenziabili dai legislatori nazionali.
Di peculiare interesse è anche l’art. 5, n. 3, della direttiva, il quale demanda al giudice cui sia richiesto
l’ordine di esibizione il giudizio di proporzionalità tra la misura richiesta e gli interessi in gioco. E’ la stessa
norma a indicare gli aspetti che il giudice dovrà considerare, consistenti: a) «in quale misura la domanda di
risarcimento gli argomenti di difesa siano corroborati da fatti e prove disponibili che giustificano la domanda
di divulgazione delle prove»; b) «la portata e costi della divulgazione in particolare per i terzi interessati, anche
al fine di prevenire la ricerca generica di informazioni verosimilmente non rilevanti per le parti nel proce-
dimento»; c) «se le prove di cui è richiesta la divulgazione contengano informazioni riservate in particolari
riguardanti parti terze, e le modalità atte a proteggere tali informazioni riservate».
Si tratta, evidentemente, anche in questo contesto, di un giudizio di rilevanza che il giudice dovrà
svolgere circa l’utilità della prova oggetto della richiesta di esibizione nell’àmbito dell’azione risarcitoria eser-
citata, ma questa utilità probatoria non costituisce l’unico profilo che il giudice deve valutare, aggiungendosi
l’ineliminabile valutazione dei costi economici legati all’ordine in questione (67).
Il giudice dovrà anche preoccuparsi, alla luce di questi elementi, di combinare l’utilità suscettibile di
essere tratta dall’esibizione con la natura riservata delle informazioni eventualmente portate dalla divulgazione
(art. 5, n. 4).
Sul piano delle sanzioni, l’art. 8, n. 1 della direttiva, pur rimettendo alla legge interna la loro specificazione,
individua i comportamenti che ne dovranno costituire l’oggetto: il mancato rispetto o il rifiuto di rispettare l’ordi-
ne di divulgazione di un giudice nazionale, la distruzione di prove, la violazione degli obblighi imposti dall’ordine
a tutela di informazioni riservate, la violazione dei limiti all’uso delle prove previsti dalla direttiva medesima.
La stessa norma, al n. 2 detta anche i criteri di determinazione delle sanzioni, le quali dovranno essere
«efficaci, proporzionate e dissuasive (...)». La disposizione accoglie anche quella che fu un tempo l’indica-
zione di Andrioli circa le conseguenze che la violazione dell’ordine di divulgazione è suscettibile di esplicare
sul contenzioso, specificando che le sanzioni comprendono «la possibilità di trarre conclusioni negative,
quali presumere che la questione sia stata provata o respingere in tutto o in parte domande e eccezioni, e
la possibilità di ordinare il pagamento delle spese. »
L’art. 6 del d.lgs, n. 3 del 2017, ha recepito queste indicazioni e ha fissato serie sanzioni amministrative
pecuniarie a carico della parte inadempiente, devolute a favore della cassa delle ammende, che vanno da euro
15.000,00 a euro 150.000,00, oltre alla possibilità che il giudice, ferme restando le sanzioni pecuniari, possa
«valutato ogni elemento di prova, [può] ritenere provato il fatto al quale la prova si riferisce» (art. 6, n. 6).
In conclusione può rilevarsi come l’introduzione nel nostro ordinamento dell’istituto della <<divulgazione
delle prove>> abbia in sé una significativa potenzialità innovativa che potrà anche incoraggiare una lettura dell’ordine
di esibizione di diritto interno in chiave di effettività e in linea con il mutato contesto sociale e giuridico.
67 Si tratta di un esempio di gestione del processo da parte del giudice al quale non sono estranee considerazioni di carattere economico; Cadiet, Case
management judiciaire et déformalisation de la procédure, in Rev. française d’administration publique, 2008, n. 125, pp. 133-150, può leggersi
all’indirizzo internet https://www.cairn.info/revue-francaise-d-administration-publique-2008-1-page-133.htm; De Cristofaro, Case management e
riforma del processo civile inglese tra effettività della giurisdizione e diritto costituzionale al giusto processo, in Riv. dir. proc., 2010, p. 290 ss.;
Caponi, Doing business come scopo del processo civile?, in Foro it., 2015, IV, c. 10.
JUDICIAL INDEPENDENCE AND JUDICIAL HUBRIS
Christoph A. Kern
(Harvard) Heidelberg
I. INTRODUCTION
Judicial independence is a central guarantee against various forms of undue influence on judicial pro-
ceedings. This makes it an important factor to ensure correct decisions and to foster confidence and trust
in the judicial system. At the same time, judicial independence can be abused by those who benefit directly
from it, i.e., the judges, in the execution of their judicial tasks. Such “judicial hubris” not only increases
the costs of the judicial system for the parties and the State, but also impinges on legal certainty. This, in
turn, can affect the confidence and trust in the judicial system and, ultimately, the State in general. Judges
should be aware of the fact that each and any decision may affect legal certainty and therefore make use of
their independence within the judiciary only for good, non-selfish reasons.
II. THE VALUE OF JUDICIAL INDEPENDENCE
1. THE ROLE OF THE COURT
It is the task of the court to apply the law to the facts of an individual case. The law consists of legal
rules, be they pre-established in a statute or developed case by case. Any rule aims at being applied uniformly
to all identical patterns of facts. Of course, a rule may be formulated in a way that it can only be applied
once, and on a theoretical basis one may argue that any court decision is based on a rule developed just for
the individual case at issue.1 However, at least in a constitutional State, all such individual rules derive their
legitimacy from a more general rule and ultimately the Constitution itself,2 and an individual rule which does
not comply with the more general rule is typically invalid.3 Thus, it is possible to say that the idea of the law
itself is linked to the concept of equality, the concept of treating equal cases the like.4
The court whose task it is to apply the law to the facts of an individual case must, in order to fulfil this
task, do just this: apply the law – and only the law – to the facts of the case – and only to the true facts of
the case at issue. As the court typically does not know the true facts of the case and, in some legal systems,
does not even have to know the law,5 there must be a means of determining in the best possible way the facts
and, as the case may be, the law – the procedure. This procedure must be efficient regarding duration, costs
1 For this approach, see Friedrich Müller/Ralph Christensen, Juristische Methodik, 11th ed., Berlin: Duncker & Humblot 2013, p. 280 ff.; Friedrich
Müller, Normstruktur und Normativität, Berlin: Duncker & Humblot 1966, p. 147 ff.; id., Strukturierende Rechtslehre, Berlin: Duncker & Humblot
1984, p. 147 ff., 234 ff.; id., Richterrecht, Berlin: Duncker & Humblot 1986, p. 13 f., 49 ff.; Ralph Christensen, Was heißt Gesetzesbindung?, Berlin:
Duncker & Humblot p. 20 f., 38, 68, 202 ff.; Wolfgang Fikentscher, Methoden des Rechts in vergleichender Darstellung, vol. IV, Tübingen: Mohr
1977, p. 180 ff., 237 ff.
2 For a discussion of this ‘hierarchical structure of norms’ in the Kelsenian sense see Robert Alexy, Begriff und Geltung des Rechts, 5th ed., Freiburg:
Karl Alber 2011, p. 172 ff.; Hans Kelsen, General Theory of Norms, Oxford: Oxford University Press 2011, p. 257.
3 This is the prevailing opinion in the German tradition; see, e.g., Werner Heun, Richtervorlagen in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsge-
richts, Archiv des öffentlichen Rechts [AöR] 122 (1997), 610, 611; Werner Heun, Normenkontrolle, in: Festschrift 50 Jahre Bundesverfassungs-
gericht, Tübingen: Mohr Siebeck 2001, vol. 1, p. 615 ff. Note, however, that the German Federal Constitutional Court (Bundesverfassungsgericht,
BVerfG) does not always declare an act invalid; for criticism, see, inter alia, Roman Seer, Die Unvereinbarkeitserklärung des BVerfG am Beispiel
seiner Rechtsprechung zum Abgabenrecht, Neue Juristische Wochenschrift [NJW] 1996, 285.
4 Aristotle, Nicomachean Ethics, 1129b, 2; Cicero, De officiis, Liber secundus (II), 42; Rolf Stürner, Das Zivilrecht der Moderne und die Bedeutung
der Rechtsdogmatik, JZ 2012, 10, 11.
5 F.A. Mann, Fusion of the Legal Professions?, (1977) 93 L.Q.R. 367, 369; Björn Centner, Iura novit curia in internationalen Schiedsverfahren, Diss.
Heidelberg 2018.
392 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
and quality, and at the same time treat all persons which are involved – the parties, their representatives,
and third party witnesses – with respect. As most parts of the procedure fall into the responsibility of the
court, it is obvious that the court’s position in the proceedings is crucial for their outcome with respect to
the application of the law to the facts as well as with respect to the quality of the procedure.6
2. SYSTEMIC RISKS AND THEIR PREVENTION
In an ideal world, the court exercises utmost diligence in determining the facts, applying the law and
guiding the procedure. However, courts – at least until nowadays – consist of judges who are human beings
of flesh and blood with all their fallibility. This means not only that mistakes and even deliberate disrespect
of their duties for personal, internal motives cannot be excluded. It also means that these human beings
can succumb to external influences and, in particular, open or concealed pressure. Mistakes and deliberate
disrespect can be addressed by high-quality education, ethical standards and some forms of control focusing
on the judges, their decisions and the way they guide the proceedings. External influences can, of course,
be prohibited and severely punished. However, such influences can take various forms and emanate from
almost everybody. Neither the forms of influence nor the group of people from whom they can emanate
are easy to monitor. Therefore, it is advisable to think about additional means of protecting judges from
external influence, means which focus on the judge him- or herself.
A first layer of protection against external influences, and in particular external pressure, is evident.
It consists in safeguarding the judge from physical attacks at his or her workplace as well as in his or her
private life. On the basis of an assessment of the situation, the State must be willing and able to provide
secure offices and policemen or other security personnel.7 A second layer of protection consists in rewarding
judges for investing time and effort in their task and at the same time reducing incentives to take bribes
by paying them an adequate compensation8 and providing acceptable court facilities and a good working
environment.
Once these two layers of protection are given, the judges are relatively well shielded from external
influence in the strict sense. However, they are still vulnerable to influence by those who are not fully
external: the other branches of State power, i.e., government and parliament, and the judiciary itself. As
judges of the State judiciary exercise State power in an official function, the State, i.e., government, could,
absent any particular rule to the contrary, remove them from their position or deploy them to a less attrac-
tive position as if they were normal state functionaries.9 A judge who was, with respect to a certain case,
threatened with, or feels the constant threat of, such measures may be inclined to use, or rather abuse, his
or her powers in the determination of the facts, the application of the law or the design of the procedure
in an individual case in a way which pleases more powerful representatives of State power, in particular,
representatives of government.
3. JUDICIAL INDEPENDENCE AND DEMOCRACY
It should not need any further explanation that the judge should be protected from all forms of pressure
by other representatives of State power who seek personal advantages in an individual case, e.g., a decision in
their favor or in the favor of their relatives or a company owned by them, or who want to enforce a personal
6 Cf. Kurt Eichenberger, Die richterliche Unabhängigkeit als staatsrechtliches Problem, Bern: Stämpfli 1960, p. 33 f. (distinguishing the determina-
tion of the facts [‘Sachverhaltsfeststellung’], the finding of the law [‘Rechtsfindung’], the decision [‘Rechtsentscheidung’] and auxiliary activities
[‘Hilfshandlungen’], the latter comprising in part the procedure; the importance of the procedure is pointed out at 35).
7 See, e.g., Steffen Detterbeck, in: Michael Sachs (ed.), Grundgesetz. Kommentar, 8th ed., Munich: C.H. Beck 2018, Art. 97 mn. 17.
8 Eichenberger (supra note 6), at 242 ff. In a remarkable decision, the German Federal Constitutional Court (Bundesverfassungsgericht, BVerfG) de-
veloped criteria to determine whether judges’ compensation was so low to violate the constitution: BVerfG, Judgment of 5 May 2015 – 2 BvL 17/09,
BVerfGE (collection of important cases edited by the Federal Constitutional Court) 139, 64-148.
9 Cf. Christian Hillgruber, in: Theodor Maunz/Günter Dürig (founders), Grundgesetz. Kommentar, looseleaf, 82nd ed., January 2018, Art. 97 mn. 1
(noting that only thanks to judicial independence, the judiciary is a distinct power in the sense of Art. 20(2) sentence 2 GG); for a historical account
on the judge as servant of the prince, see id., Art. 97 mn. 11; Michael Kotulla, Machtsprüche, strafgerichtliche Bestätigungsvorbehalte und die rich-
terliche Unabhängigkeit, in: Ferdinand Kirchhof/Hans-Jürgen Papier/Heinz Schäffler, Rechtsstaat und Grundrechte. Festschrift für Detlef Merten,
Heidelberg: C.F. Müler 2007, p. 199, 201.
CHRISTOPH A. KERN 393
policy, e.g., their own pro or contra abortion belief. This alone should be sufficient to guarantee the judiciary
independence from other representatives of State power.
But how about pressure aimed at making the judge enforce an “official” State policy? Under the
communist rule with its concept of unity of state power, the judiciary was part of, and subordinated to,
executive State power.10 The same was de facto true under the Nazi regime in Germany.11 And even in a
democratic system, one might argue that not only “normal” State functionaries and employees, but all
forms of State officials including judges should follow the directives of those who the majority of the
people has put into power. However, this argument – which was put forward, inter alia, in Germany
in the first years after World War II12 and today unfortunately is being employed by some governments
in Eastern Europe13 – cannot be accepted for a number of reasons.14 Only some of these reasons shall be
mentioned here: First, denying judicial independence vis-à-vis “official” State policy opens the flood-
gates for abuses as it would be difficult to determine whether a State representative is acting in order to
enforce an “official” or his or her “personal” agenda. Second, democracy does not mean “dictatorship of
the majority”. Democracy lives from the existence of minorities which must have the chance to become
the future majority.15 In order to protect the minority, the system must provide for limits which have a
stabilizing, moderating, even retarding effect.16 As a new government cannot immediately change all the
law and even if a new statute enters into force, pending cases and many cases which took place before
the amendments entered into force normally must still be judged according to the previous law,17 an
independent judiciary is the most important player among State powers to provide such a retarding
effect. This is particularly true where judges have the power to review the constitutionality of all public
acts, be they decisions by government or laws passed by parliament.18 Third, influencing judges is much
less transparent than adopting or modifying a Statute in parliament. Even if the government is suppor-
ted by the parliament, this does not necessarily mean that parliament will accept all acts proposed or
favored by the government. At the very least, the combined wisdom of the members of parliament –
which, normally, is pluralistic as it comprises the deputies of the minority electorate – may result in
modifications as to style or contents. Moreover, parliamentary debate in a democracy is public. This
serves at informing the electorate which, on this basis, can control how its representatives exercise the
power granted to them and in case of dissatisfaction can bring another candidate, party or movement
to power in the next elections. And fourth, allowing parliament or government to influence the judges
directly and not by changing the law negates the very idea of a judiciary – the idea of dispute resolution
by an impartial third person whose exclusive task it is to apply the law to facts as a result of an efficient
and respectful procedure – and the very idea of justice – the idea of abstract rules which ensure that like
cases are treated the like.
10 For an account, see Anja Seibert-Fohr, Judicial Independence – The Normativity of an Evolving Transnational Principle, in: Anja Seibert-Fohr (ed.),
Judicial Independence in Transition, Heidelberg et al.: Springer 2012, p. 1279, 1282 f.; Hillgruber (supra note 9), Art. 97 mn. 18.
11 Among the relevant publications of the time, see Heinrich Henkel, Die Unabhängigkeit des Richters in ihrem neuen Sinngehalt, Hamburg: Hanseat.
Verlagsanstalt 1934, p. 8, 21; Manfred Fauser, Das Gesetz im Führerstaat, AöR 26 (1935), 129, 149; for accounts, see, e.g., Eduard Kern, Geschichte
des Gerichtsverfassungsrechts, München: C.H. Beck 1954, p. 193 ff. (“attenuation of judicial independence”); Eichenberger (supra note 6), at. 81 f.
(“termination of judicial independence”).
12 Adolf Arndt, Über die Unabhängigkeit des Richters, in: Zum Aufbau des Rechtslebens. Festgabe für die Teilnehmer an der zweiten interzonalen
Tagung der Leiter des Justizwesens in Wiesbaden vom 3.-6. Dezember 1946, Heidelberg: Winter 1946, p. 27, 35.
13 In Poland, the reforms of the judiciary much criticized by the EU Commission (COM(2017) 835 final of 20 December 2017) have been defended
by the Polish government with the „idea: restoring balance, strengthening ordinary judges, democratization“, see Chancellery of the Prime Minister,
White Paper on the Reform of the Polish Judiciary, 8 March 2018, p. 22, available at https://www.premier.gov.pl/files/files/white_paper_en_full.pdf
(last visited 26 July 2018). This contribution is not the place to analyze whether there are good reasons for a reform of the judiciary. However, it is
interesting to note that a reform comprising the ousting of active judges was, inter alia, justified with „democratization“.
14 From the general press, see, e.g., Martin Klingst, Autokratie: Wenn Demokratie zur Diktatur wird, Zeit Online, 27 February 2017 (last visited 24 July
2018); for a detailed analysis, see Eichenberger (supra note 6), at 115 ff.
15 See only Hans Kelsen, Wesen und Entwicklung der Staatsgerichtsbarkeit, Veröffentlichungen der Vereinigung der Deutschen Staatsrechtslehrer
[VVDStRL] 5 (1929), 30, 81 (noting that the dictatorship of the majority is not less dangerous than the dictatorship of a minority).
16 See, e.g., Johannes Masing, Überlegungen zum Wesen des Verfassungsstaates, in: Mirosław Wyrzykowski (ed.), Państwo konstytucyjne. Der Ver-
fassungsstaat, Warszawa: C.H. Beck 2018, p. 5, 6 f.
17 See, e.g., Burkhard Hess, Intertemporales Privatrecht, Tübingen: Mohr Siebeck 1998, p. 366 ff.
18 Cf. Kelsen (supra note 15), at 80 f. (emphasizing the important role of constitutional courts in protecting the minority).
394 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
III. THE MEANING OF JUDICIAL INDEPENDENCE
1. NATIONAL AND INTERNATIONAL GUARANTEES
One of the oldest texts subjecting the removal of a judge to judicial control can be found in
the Judicial Order of the German Imperial Court of 1555.19 Most cited as the oldest guarantee of
judicial independence is the English Act of Settlement of 1701. 20 According to this Act, judges hold
their office during good behavior and they can be ousted for bad behavior only by both Houses of
Parliament – and not by the king. Art. III of the U.S. Constitution of 1787 also provides that the
judges hold their offices during good behavior; it moreover promises a compensation which may not
be diminished. 21 Early constitutions of territorial states in southern Germany, among them § 14 of the
Constitution of Baden of 1818,22 declared that judges are independent. Art. X § 177 of the Frankfurt
Constitution of 1849 (the so called “Paulskirchenverfassung”) 23 – which, although it never entered into
force, is an important constitutional document for Germany – provided that no judge may, except
for by judgment and according to the law, be ousted or affected in rank or salary; that a judge may
be suspended only by court decision, and that no judge may, except for by court decision in the cases
and forms provided for by the law, be transferred or retired against his own will. Art. 102, 104 of
the Weimar Constitution24 contained a similar provision, including a rule on cases in which courts or
their circuits are modified. Art. 97 of the German Basic Law (“Grundgesetz”) of 1949, 25 the current
constitution, provides in its first paragraph that the judges are independent and only subject to the
law. The second paragraph specifies in its first sentence that the judges who have regular tenure may
not be ousted, suspended or transferred against their will without a court decision based on a statute
which governs the reasons and the forms. Its second sentence empowers the legislature to determine
at which age judges with life tenure retire. The third sentence allows to transfer or oust judges in the
case of modifications in the courts or their circuits only if they keep their full salary.26 In the Brazilian
Constitution of 1988,27 the guarantee of judicial independence is very detailed. Art. 95 guarantees life
tenure and, with few exceptions, irremovability and irreducibility of compensation; Art. 93 contains
more detailed rules on compensation, retirement and removal.
Other national and all international guarantees are somewhat less explicit. Art. 191c of the Swiss Cons-
titution of 199928 limits itself to saying that the courts are independent and only subject to the law. Art. 10 of
the Universal Declaration of Human Rights of the United Nations of 194829 states that “[e]veryone is entitled
to a fair and public hearing by an independent and impartial tribunal …”. Using even the same words, Art.
6(1) of the European Convention on Human Rights of 195030 grants everyone the right to a fair and public
hearing by an independent and impartial tribunal. Art. 47(2) of the Charter of Fundamental Rights of the
European Union31 uses similar words.
19 Reichskammergerichtsordnung 1555, Part I, Titel 5. But see Fritz Baur, Justizaufsicht und richterliche Unabhängigkeit. Eine gerichtsverfassungs-
rechtliche Untersuchung, Tübingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck) 1954, S. 5 f. (noting that the judicial guarantees of the time did neither exclude
“cabinet jurisprudence” nor immediate intervention in the course of justice).
20 An Act for the further Limitation of the Crown and better securing the Rights and Liberties of the Subject, 12 & 13 William III, c. 2, sub III.
21 Art. III Sec. 1 U.S. Const.: “The judicial Power of the United States, shall be vested in one supreme Court, and in such inferior Courts as the Congress
may from time to time ordain and establish. The judges, both of the supreme and inferior Courts, shall hold their Offices during good Behavior, and
shall, at stated Times, receive for the Services a Compensation which shall not be diminished during their Continuance in Office.”
22 Verfassungsurkunde für das Großherzogtum Baden of 22 August 1818.
23 Verfassung des deutschen Reiches, Reichs-Gesetz-Blatt Nr. 16 of 28 April 1849, p. 101, 132.
24 Verfassung des Deutschen Reichs of 11 August 1919, Reichs-Gesetzblatt Nr. 152 of 14 August 1919, p. 1383, 1403. See Karl Heinsheimer, Von der
Unabhängigkeit der Gerichte und dem kategorischen Imperativ des Richteramts, Heidelberg: Winter 1929, p. 21 (discussing the shift in the wording
from the independence of the courts to the independence of the judge in the Weimar constitution).
25 Grundgesetz für die Bundesrepublik Deutschland of 23 May 1949, Bundesgesetzblatt Nr. 1 of 23 May 1949, p. 1, 13.
26 For more sources, see the references provided by Hillgruber (supra note 9), Art. 97 before mn. 1.
27 Constitution of the Federative Republic of Brazil of 5 October 1988.
28 Federal Constitution of the Swiss Confederation of 18 April 1999.
29 Universal Declaration of Human Rights of 10 December 1948, General Assembly Resolution 217 A.
30 Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms of 4 November 1950.
31 Official Journal of the European Communities of 18 December 2000 no. C-364, p. 1, 20.
CHRISTOPH A. KERN 395
2. FREEDOM FROM INSTRUCTIONS
According to a well-known distinction, judicial independence comprises two aspects: subject-matter
independence and personal independence.32 Subject-matter independence means that, contrary to what is the
case for normal State functionaries, judges are not bound to follow instructions when deciding an individual
case. They have to decide according to the law and nothing else. Karl Heinsheimer, to whom Heidelberg
University owes a lot, last but not least the existence of the Institute for Comparative Law, Conflict of Laws
and International Business Law, argued that this aspect of judicial independence is already contained in the
term “judge”, as a judge cannot be conceived other than as being independent from instructions.33 This entails,
in a sense, a partial disentanglement of the judiciary from the ordinary connection between representatives
of the State and the citizens as voters: If a normal State functionary takes a decision which is unfortunate or
even wrong, there is always a minister in government who is politically accountable, as the minister could
and should have properly instructed the functionary belonging to his or her department. If a judge decides a
case in a wrong or unfavorable way, it does not make much sense to hold a minister of government politically
accountable, as this minister could not have instructed the judge.34 This disentanglement from direct political
legitimation is, of course, counterbalanced by the fact that the judge’s selection should be directly or indirectly
based on the will of the citizens35 and that judge is bound to apply the law36 – which nowadays includes the
judge’s power to develop the law.37
3. IRREMOVABILITY, NON-TRANSFERABILITY AND OTHER SPECIFIC GUARANTEES
The provisions cited above by way of example38 and the history of the idea of judicial independence39 put
much emphasis on two aspects of personal independence: Irremovability and non-transferability.40
A removal from the position of a judge typically entails economic consequences for the judge: These
economic consequences are relatively serious. Not only is the judge faced with unemployment, but also it
is hard to find a new job, as the State has de facto a monopoly for judicial positions.41 Even if removal only
concerned the position of a judge and not his or her position as a State employee, such removal would
be considered by most judges a very serious sanction, as it means that they must do different work, lose a
respected role in society and a position which allowed them to exercise a lot of power. In the words of the
European Court of Human Rights, even the mere “degradation” from the president of the Supreme Court
to the president of one of the chambers of the Supreme Court’s successor “can hardly be reconciled with the
particular consideration to be given to the nature of the judicial function as an independent branch of State
power and to the principle of the irremovability of judges, which […] is a key element for the maintenance
of judicial independence […]”.42
32 See, e.g., Baur (supra note 19), at 4, 17 f.; Gerd Morgenthaler, in: Volker Epping/Christian Hillgruber (eds.), BeckOK Grundgesetz, 37rd ed. (15 May
2018), Art. 97 mn. 1 f. For a detailed analysis, see, e.g., Eichenberger (supra note 6), at 53 f.
33 Heinsheimer (supra note 24), at 27.
34 Cf. Heinsheimer (supra note 24), at 34; Baur (supra note 19), at 19 f.
35 Rolf Stürner, Unabhängigkeit der Richter aus der Sicht der Wissenschaft, Mitteilungen der Bundesrechtsanwaltskammer [BRAK-Mitt.] 5/2003, 214
f. Cf. also Eichenberger (supra note 6), at 105 ff.; Owen M. Fiss, The Limits of Judicial Independence, 25 Miami Inter-Am. L. Rev. 57, 62 f. (1993).
36 Cf., e.g., the wording of Art. 97(1) GG; Ernst-Wolfgang Böckenförde, Demokratie als Verfassungsprinzip, in: Josef Isensee/Paul Kirchhof (eds.),
Handbuch des Staatsrechts, vol. 2, 3rd ed., Heidelberg: C.F. Müller 2004, § 24 mn. 24; Eichenberger (supra note 6), at 95 ff.; Heinsheimer (supra
note 24), at 34; Hillgruber (supra note 9), Art. 97 mn. 22; Morgenthaler (supra note 32), Art. 97 mn. 1.
37 See Eichenberger (supra note 6), at 67 ff.; see also Heinsheimer (supra note 24), at 34 (noting that the judge needs also experience, knowledge and
judgment in various other fields in order to fulfil his task).
38 For more international materials, see, e.g., European Court of Human Rights (Grand Chamber), judgment of 23 June 2016, application no. 20261/12,
Baka v. Hungary, no. 172.
39 See Charles-Louis de Secondat de Montesquieu, Baron de La Brède, De l’Esprit des Loix, Tome premier, Genève: Barrillot & Fils 1748, Livre On-
zième, Chapitre XI, p. 245 (noting that „[i]l n’y a point encore de Liberté, si la puissance de juger n’est pas séparée de la puissance législative & de
l’exécutrice“).
40 In the literature, this approach is sometimes called the “narrow” notion of personal independence: Eichenberger (supra note 6), at 53.
41 Arbitrators who exercise judicial functions are not appointed by the State, but by the parties, the two party-appointed arbitrators or an arbitral orga-
nization; however, they are appointed only on a case by case basis.
42 European Court of Human Rights (Grand Chamber), judgment of 23 June 2016, application no. 20261/12, Baka v. Hungary, no. 172. For the
importance of the guarantee against removal, see also European Court of Justice [CJEU], judgment of 19 September 2016, Wilson, C-506/04,
EU:C:2006:587, para. 51; CJEU, judgment of 25 July 2018, LM, C-216/18 PPU, EU:C:2018:586, para. 64.
396 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
A transfer to another court without the consent of the judge also has grave consequences both economic
and personal: It would force the judge to move or commute and thereby cost money, consume much time
and create difficulties in private life, and it would require from the judge to familiarize with new tasks and a
new working environment.
In addition to irremovability and non-transferability, some of the provisions on judicial independence
also deal with judicial compensation.43 It needs no explanation that purely monetary sanctions can also be
serious, and even if they are not as serious as a removal or transfer, will always be taken seriously by judges.
This is even more true as judges’ compensation is in most countries rather modest, in particular as compared
to the earnings of lawyers with similar qualification.
For these reasons, a judge who fears that his or her professional future, social and economic status depend
on how he or she proceeds or decides might yield to the pressure or, in the absence of outright pressure, try
to anticipate and meet the expectations, of those who have the power to decide on a removal, transfer or cut
of compensation.
Starting from the purpose of the ban on removals, transfers and salary cuts, one can generalize that any
measure which can be interpreted by the judge as a sanction for his or her behavior in exercising a judicial
function has the potential to conflict with judicial independence.44 This definition is still a rather narrow one,
in particular as compared to what can be found in academic literature;45 however, it is probably best in line
with the traditional guarantees that are generally considered to be part of the rule of law concept.
4. THE OBJECT OF PROTECTION OF JUDICIAL INDEPENDENCE
Many, if not most, employees at least in the private sector are well acquainted with the fear of being
removed or transferred and with the fear of suffering a salary cut. Although in many legal systems labor law
grants them a certain level of protection, it is an invariable economic fact in a market economy that such
measures can take place. Why, then, do judges deserve such a high level of protection? Asking this question
amounts, on a more abstract level, to asking the question of what is the object of protection of judicial in-
dependence: is it the judge him- or herself, the parties, the integrity of the judiciary, or a basic structural
principle like the separation of powers?
Put this way, the answer should not be too difficult. Of course, judicial independence makes the
career of a judge more attractive for members of the legal professions than it were without, which in turn
allows the State to pay a lower compensation. However, this alone could not justify that such significant
privileges exist only for judges. Resolving disputes is no doubt important to keep peace in society, but also
doctors are important to cure illnesses, teachers are important to prepare children for life, and garbagemen
are important to keep our cities clean. It follows that the judges – despite being the primary beneficiaries
of the guarantees – cannot be considered the object of protection; the privileges they enjoy are rather a
reflex46 – which is powerful, though, as judges might be allowed to defend their independence in court as
part of their professional status.47
Next to the judges, it is the parties who benefit from judicial independence. Of course, the parties do
not care about the personal career of their judge. However, they are interested in having a judge who is neutral
and not unduly influenced by the representatives of government, legislature or within the judiciary itself. It
is the parties’ rights that are at stake in the proceedings, and of course, every party wants to win the case. As
it is not possible that all parties win, at least one party must cope with losing. For the losing party, it is more
43 CJEU, judgment of 27 February 2018, Associação Sindical dos Juízes Portugueses, C-416/16, EU:C:2018:117, para. 45; CJEU, judgment of 25 July
2018, LM, C-216/18 PPU, EU:C:2018:586, para. 64.
44 Baur (supra note 19), at 4.
45 See, e.g., Eichenberger (supra note 6), at 23 ff.
46 BGH, judgment of 27 September 1976 – RiZ (R) 3/75, BGHZ 67, 184, 187; BGH, judgment of 27 January 1978 – RiZ (R) 6/77, Deutsche Richter-
zeitung [DRiZ] 1978, 185; Heinsheimer (supra note 24), at 22; Hillgruber (supra note 9), Art. 97 mn. 4.
47 Cf. for Germany BVerfG, decision of 24 January 1961 – 2 BvR 74/60, BVerfGE 12, 81, 88; BVerfG, decision of 7 January 1981 – 2 BvR 401/76, 2
BvR 606/76, BVerfGE 55, 372, 391 f.; BVerfG, decision of 29 February 1996 – 2 BvR 136/96, NJW 1996, 2149, 2150.
CHRISTOPH A. KERN 397
acceptable to lose a case if this results from the correct application of the law or, where there is no preexisting
law, the legal reasoning of their natural judge. Contrariwise, it would not be acceptable for the losing party
to have lost the case because the judge was influenced by a representative of government or parliament. This
already suggests that judicial independence serves not necessarily exclusively, but to a large degree, the interest
of the parties in having a correct decision, which in turn presupposes an unbiased judge.48 This is consistent
with those legal texts pursuant to which everyone is “entitled to”, in other words, has an individual right to,
an independent judge.49 It is interesting to note that national legal systems are not always willing to accept an
individual right to an independent judge which could be enforced against the State,50 although a judge who
is not impartial can always be recused.
But is judicial independence limited to this individual goal or does it also serve over-individual pur-
poses, purposes which are in the general interest of society and the legal and political system? We believe
the latter is true. One such goal which is at the same time individual and over-individual certainly is the
integrity of the judiciary. Judges and courts can only fulfil their role in the resolution of disputes if they are
accepted as third party neutrals, so that the outcome of their work, their decisions,51 can actually resolve a
dispute. This would not be the case if the parties believed that in reality judges lacked this neutrality be-
cause they could be steered from representatives of government, the legislature or even the judiciary. This
clearly holds insofar as the representatives of the other powers could enforce personal preferences. It might
appear less clear, though, insofar as the representatives influenced the judges to enforce an official policy.
Enforcing an official policy by influencing the judges could be seen as similar to enforcing an official policy
by amending the law or giving orders to the administration. One could argue that such influences on the
judiciary do not corrupt the integrity of the judiciary – an argument which we do not want to subscribe,
but which seems at least possible.
This can, however, be left open if judicial independence serves to put into effect the separation of
powers or a concept of distributed power. And indeed, judicial independence has typically, and rightly so,
been connected with the separation of the three powers: the executive, the legislature, and the judiciary.52 It
shields the judiciary from the two other powers, in particular, the executive power, i.e., the government. The
separation of powers is, of course, a theoretical concept. It has nowhere been realized in an absolute form.
However, where there are entanglements, these are normally transparent. As an example, this was the case with
the English Lord Chancellor who, until entry into force of the Constitutional Reform Act of 2005, exercised
legislative, executive and judicial tasks: He was at the same time speaker of the House of Lords, member of
the government and presiding judge of the High Court’s Chancery Division.53 Other examples concern the
nomination of judges: In many countries, the other powers are involved in the selection and nomination of
new judges in legal systems in which judges are not elected directly.54 Such transparent entanglements are less
dangerous than other forms of influence, although they do raise a concern. It was therefore a step forward that
England modified the Lord Chancellor’s role.55 At any rate, judicial independence obviously realizes a concept
of distributed power, as a system of numerous judges who are shielded from external influence operate as a
bulwark against a concentration of power in the person of the influence-seeker.
To sum up, the object of protection of judicial independence is not the individual judge, but the in-
dividual parties and the over-individual goal of the integrity of the judiciary and the separation of powers.
48 Eichenberger (supra note 6), at 83 ff.
49 Art. 10 UN-Declaration, Art. 6(1) European Convention.
50 See generally Eichenberger (supra note 6), at 276 f. Cf. for Germany BVerfG, judgment of 14 November 1969 – 1 BvR 253/68, BVerfGE 27, 211,
217; BVerfG, decision of 9 May 1978 – 2 BvR 952/75, BVerfGE 48, 246, 263.
51 Cf. Eichenberger (supra note 6), at 1.
52 BGHZ 67, 184, 187 f.
53 For details, see Diana Woodhouse, The Constitutional Reform Act 2005 – defending judicial independence the English way, 5 (2007) Int. J. Const.
L. 153, 155 f.; for an overview Nicola de Paoli, Großbritannien – Gerichtsreform: Neues höchstes Gericht, AnwBl 2010, X; see also Christoph A.
Kern, Der gesetzliche Richter – Verfassungsprinzip oder Ermessensfrage?, ZZP 130 (2017), 91, 110.
54 Cf. Seibert-Fohr (supra note 10), at 1292 ff.
55 Constitutional Reform Act 2005, c. 4.
398 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
5. THE LIMITS OF JUDICIAL INDEPENDENCE
In conformity with the task of the court and the individual interest of the parties as well as the over-
-individual interests concerning the integrity of the judiciary and the separation and distribution of powers,
judicial independence has some intrinsic limits.
First, judicial independence does not shield the judge completely from direct interference in his or her
exercise of judicial functions by the executive power: Judges can be held accountable for serious misconduct,56
in particular, punished for perversion of the course of justice57 and removed from their office as a consequence
of a verdict finding them guilty.58 Of course, the verdict must be handed down by another judge, i.e., a member
of the judiciary, as the European Court of Human Rights has made clear in several cases. 59 However, the judge
is typically prosecuted and indicted by the state prosecutor who in most countries is considered a member of
the executive branch;60 and even if prosecution is within the competence of the judiciary, it functionally does
not exercise a judicial, but a governmental role when prosecuting a misdemeanor. Therefore, the fact that
punishment for the perversion of justice is possible allows executive control over the judiciary. That perversion
of the course of justice can be prosecuted and punished is a limit to judicial independence which, at least at
a closer look, must be qualified as intrinsic: It is the judiciary’s task to apply the law. Judicial independence is
granted to make sure that judges apply the law without undue external influence. Once judges deliberately
turn away from the law, they leave the sphere in which they enjoy independence. As the crime focuses on a
specific case, it is transparent: Only if the prosecution can prove perversion of justice in a concrete case, the
judge may be sentenced and ousted. Much more dangerous are sanctions which do not refer to a concrete
case, but to the neglect of official duties or even statements protected by freedom of speech. At least insofar as
the neglect of official duties is sanctioned by a dismissal, a court is normally involved at least on the appeals
level.61 With respect to disciplinary measures against a judge for protected statements, the European Court of
Human Rights has, and rightly so, applied a very strict standard.62
Second, the decisions and proceedings of judges of lower courts are subject to review by superior courts.
Superior courts can annul the decision and, in some situations, also the proceedings,63 and remand the case
back with binding instructions concerning questions of law.64 Moreover, in most common law countries,
certain precedents have a binding effect with respect to the ratio decidendi.65 And, of course, once there is a
judgment, this judgment can bind the same court66 and, most importantly, other courts due to res judicata67
or similar effects.68 But are these really questions of judicial independence? In these cases, the influence on
the judge has its origin in the same branch of power: the judiciary. This does not raise an issue of separation
56 For an excellent overview, see Seibert-Fohr (supra note 10), at 1327 ff.; for details, see Baur (supra note 19), at 17 ff.; Guy Canivet/Mads Tønnesson
Andenas/Duncan Fairgrieve (eds.), Independence, Accountability, and the Judiciary, London: BIICL 2006; Eichenberger (supra note 6), at 258 ff.;
Stürner (supra note 35), at 217 ff.
57 For Germany, see § 339 (“Rechtsbeugung”) of the Criminal Code (Strafgesetzbuch, StGB).
58 For Germany, see § 24 Nr. 1 of the Judges Code (Deutsches Richtergesetz, DRiG) and § 24(1) Nr. 1 Public Servants’ Status Code (Beamtentstatus-
gesetz, BeamtStG).
59 European Court of Human Rights, judgment of 9 January 2013, application no. 21722/11, Oleksandr Volkov v. Ukraine; judgment of 19 January
2017, application no. 5114/09 et al., Kulykov et al. v. Ukraine.
60 On the discussion in Switzerland, see, e.g., Andreas Lienhard & Daniel Kettinger, Die organisatorische Einordnung der Staatsanwaltschaft in die
kantonale Behördenstruktur, Justice – Justiz – Giustizia 2008/2; Daniel Kettinger, Zur Unabhängigkeit der Staatsanwaltschaft in der Justizorganisa-
tion, Justice – Justiz – Giustizia 2010/4/prov.
61 Seibert-Fohr (supra note 10), at 1327.
62 European Court of Human Rights (Grand Chamber), judgment of 23 June 2016, application no. 20261/12, Baka v. Hungary, no. 140 ff.
63 See, e.g., for Germany § 538(1) 1st sentence, § 562(2) Civil Procedure Code (Zivilprozessordnung, ZPO).
64 See, e.g., for Germany, § 563(2) ZPO and Federal Supreme Court (Bundesgerichtshof, BGH), judgment of 16 June 2005 – IX ZR 27/04, BGHZ 163,
223 = NJW 2005, 3071, 3073 sub III.1.
65 See generally, Bruno de Lima Picoli, O peso dos precedents: notas sobre os aspctos prosepectivo e retrospective das decisões no Sistema de stare
decisis, in: Estudios em homenagem a Luiz Guilherme Marinoni, São Paulo: Editora Revista dos Tribunais 2017, p. 951, 954; Teresa Arruda Alvim
Wambier, Respect for Judicial Precedent: Civil and Common Law Compared, ZZPInt 13 (2008), 351, 359 f. Fiss (supra note 35), at 58, mentions
the doctrine of stare decisis as a potential limit to judicial independence. Somewhat counter-intuitively, Rafael La Porta/Florencio López-de-Silanes/
Cristian Pop-Eleches/Andrei Shleifer, Judicial Checks and Balances, 112 J. Pol. Econ. 445, 451, 453 (2004) use the fact that court decisions are
accepted as a source of law in a country as a proxy pointing at higher judicial independence. For criticism, see Christoph A. Kern, Perception, Per-
formance, and Politics: Recent Approaches to the Qualitative Comparison of Civil Justice Systems, ZZPInt 14 (2009), 445, 464.
66 See, e.g., for Germany § 318 ZPO.
67 See, e.g., for Germany §§ 322, 325 ZPO.
68 See, e.g., for Germany §§ 68, 74 ZPO.
CHRISTOPH A. KERN 399
of powers in the strict sense. However, it is still an issue with respect to the distribution of power, a concept
whose value has already been mentioned. Indeed, it is well accepted today that judicial independence also
covers independence from – or better: within – the judiciary.69 Nevertheless, the binding effect of existing
decisions or decisions of higher courts must be seen as an intrinsic limit:70 It is the result of proceedings which
themselves took place before an independent judge; the binding effect is ordered by law and serves the goal of
finality, an important purpose inherent in procedural law. Moreover, superior review only affects the decision
in an individual case, not the position of the judge.71
IV. JUDICIAL HUBRIS
1. THE RANGE FOR AND VALUE OF INDEPENDENCE WITHIN THE JUDICIARY
It is just in the context last mentioned, namely independence within the judiciary, that judicial indepen-
dence may be a source of judicial hubris. As shown above, there are vast areas in which previous court decisions
have no binding effect. This is particularly true for systems in which precedents of other, and in particular
higher, courts have no binding effect. Without a binding effect, every judge is, as a matter of principle, free
to decide a new case differently from previous decisions on identical cases.
For a number of reasons, this freedom is valuable. First, it makes the system flexible, as it allows for fast
and smooth changes if scientific, social or economic realities have changed. Second, it widens the space for
discussion, as every judge may bring his or her own arguments into the debate. Third, it avoids inefficient
disputes about the exact determination of the binding effect, i.e., disputes about what is ratio decidendi and
what is obiter dictum. Fourth, it realizes a distribution of power which is, as explained above, one of the goals
of judicial independence.
However, this freedom also has a downside. It can result in divergent decisions72 of lower courts and even
the highest courts which, in some countries, have great difficulties in ensuring the uniformity of their own
jurisprudence.73 Divergent decisions affect legal certainty, as previous cases do not provide reliable information
on how a question decided before would be decided in the future. Moreover, divergent decisions depart from
the idea of equal treatment under the law and therefore are often considered as unjust. All this can impact
the confidence and trust in the judicial system and, generally, the State.
2. CONSEQUENCES
As departing from precedents does not come at no cost, judges should make cautious use of this
freedom. They should do so only if they are convinced that another solution is preferable, they should
have taken into consideration the indirect costs of departing from existing jurisprudence, and they should
provide good reasons for departing including an examination of the existing jurisprudence. In other words,
judges should be modest enough to follow convincing precedents as persuasive authorities and self-confi-
dent enough to depart from them where necessary in the interests of justice.
However, in the real world, not all judges comply with this ideal. Some of them abuse this freedom
and take judicial independence as a pretense. Two types of judges are particularly open for such an abuse:
The ignorant judge, i.e., a judge who does not know about existing jurisprudence, be it because he or she
is too lazy to do the necessary research or because he or she is technically or intellectually not able to find
69 BVerfG, decision of 8 April 1998 – 1 BvR 1680/93 et al., BVerfGE 98, 17, 48; Eichenberger (supra note 6), at 54.
70 Cf. Morgenthaler (supra note 32), Art. 97 mn. 11 f.
71 Eichenberger (supra note 6), at 258.
72 Quoting Günter Dürig, in: Theodor Maunz/Günter Dürig, (founders), Grundgesetz. Kommentar, looseleaf, edition of 1988 (until 74th May 2015),
Art. 3 mn. 410, the German BVerfG explained that as a result of judicial independence, the jurisprudence is “constitutionally ‘inconsistent’”: BVer-
fG, judgment of 26 April 1988 – 1 BvR 669/87 et al., BVerfGE 78, 123, 126; BVerfG, decision of 3 November 1992 – 1 BvR 1243/88, BVerfGE 87,
273, 278.
73 Cf. generally Michal Bobek, Quantity of Quality? Reassessing the Role of Supreme Jurisdictions in Central Europe, 57 Am. J. Comp. L. 33, 63
(2009); for Italy, see Remo Caponi, The Performance of the Italian Civil Justice System: An Empirical Assessment, The Italian Law Journal 2 (2016),
15, 22.
400 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
or interpret case law, and the arrogant judge, i.e., a judge who does not care whether and if so what juris-
prudence exists or who believes that he or she knows it better anyway and takes pride and self-affirmation
from developing his or her own solution. Of these two, the arrogant judge is probably the more difficult
to cope with. The ignorant judge can be contained with strict professional education, a good working
environment, wide publication of decisions, legal scholarship which is not only interested in theoretical
ideas, but also cares about collecting and systemizing jurisprudence,74 and, last but not least, peer-pressure
focusing on quality standards, not contents. The arrogant judge is often an excellent jurist; he or she is,
insofar as methodology is concerned, well-trained and perfectly able to find precedents and determine
their ratio decidendi.
In order to dissuade the arrogant judge from departing from existing jurisprudence without good
reasons, it is important that he or she not be acclaimed indiscriminately for this by peers and the general
public, and that, more generally, the personality of the judge not be idolized and revered too much, by
the general public and the media in the form of publicity and by the State in the form of dispropor-
tionate privileges. It is not necessarily a good sign if, in a country, every citizen knows the names and
political views of higher judges. Judges are public figures and have much power, but they should never
forget that they are servants for society. A legal culture in which judges are deified will inevitably have
a problem with the uniformity of the jurisprudence and, therefore, legal certainty. As a first step, young
judges should be explained the importance of legal certainty and understand that each and any deviating
decision may affect legal certainty. The more precise the normative and doctrinal level of an area of the
law, the easier it is to achieve uniformity75 – at least until a certain degree of norms and doctrine has been
reached; as always, exaggerations should be avoided. This does not mean that judges should be reduced
to mere “legal technicians”. Any result based on norms and doctrine must be measured at fundamental
values and, in particular, the Constitution. However, judges should be obliged to invest more effort in
explaining why they depart from the result of a differentiated system which, in principle, fits for the
case at issue. This extra effort helps to ensure that departures from existing solutions are conscious and
well-reflected. As a second step, the general public – directly and as represented by other representatives
of State power – should articulate that judges make use of their independence within the judiciary only
for good, non-selfish reasons. To a certain degree, judges do indeed make politics. But they should not
behave and be treated as if they were politicians.76
V. CONCLUSION
Every principle, be it as important as it may, has some limits. This also applies for judicial independence.
Judicial independence, including independence within the judiciary, is an extremely important guarantee for
the functioning of the judiciary as well as the State in general. However, judicial independence must not be
abused at the expense of legal certainty. Judges should be self-confident enough to depart from precedent
where there are good reasons for this, but should, at the same time, be modest enough to follow convincing
precedents in the interest of legal certainty. Arrogance can be as devastating as servility. Every society and
every legal system must constantly seek to find a correct balance.
74 Cf. Seibert-Fohr (supra note 10), at 1289 f.
75 Cf. Stürner (supra note 4), at 11.
76 See Roscoe Pound, The Causes of Popular Dissatisfaction with the Administration of Justice, 29 A.B.A. Rep. Pt. I, 395, 415 (1906) (noting that “[p]
utting courts into politics and compelling judges to become politicians, in many jurisdictions has almost destroyed the traditional respect for the
Bench.”).
RIFLESSIONI SULLA NOZIONE DI “MERITO” NEL PROCESSO CIVILE E
AMMINISTRATIVO ITALIANI
Cristina Asprella
Sommario: Introduzione – Il “merito” nel processo amministrativo – Il “merito” nel processo civile
INTRODUZIONE
Individuare il significato dell’espressione “merito” nel processo amministrativo e in quello civile è un
compito complesso,dato che il termine già di per sé ha natura polisemantica1.
Con l’espressione “merito” della causa, nel processo civile, si fa generalmente riferimento alle modalità
della cognizione del giudice allorchè si parla di cognizione di “merito” ordinaria,al fine di distinguerla dalla
cognizione sommaria. In questo senso si muovono i noti dibattiti dottrinali sul collegamento necessario
tra giudicato formale e sostanziale e “cognizione di merito ordinaria o comunque non sommaria”2; in
presenza di una controversia vertente su diritti o status, si possono verificare effetti diversi, almeno sotto
il profilo della incontrovertibilità dell’accertamento, a seconda che il giudizio svolto sia ordinario ovvero
sommario. Si può, pertanto, in prima battuta specificare che con l’uso dell’espressione “merito” non si fa
riferimento all’oggetto della cognizione ma alla sua “estensione” che, se la cognizione è di merito, risulta
piena, altrimenti sommaria, ovvero atipica sotto alcuni profili specifici3.
La dottrina4 ha sottolineato che nella cognizione ordinaria il modo in cui si realizza il contraddittorio
èquasi integralmente predeterminato dalla legge ed è, di conseguenza, sottratto all’ambito dei poteri discre-
zionali del giudice. Pertanto con il termine “merito”, nell’espressione “cognizione di merito”, si intende far
riferimentoall’ampiezza della cognizione, andando così a rinforzare l’aggettivo – piena – che la qualifica,
o addirittura a sostituirlo5.
1 A. Chizzini, voce Sentenza nel diritto processuale civile, in Dig. disc. priv., sez. civ., XVIII, Torino 1998, 263; F. Lancellotti, voce Sentenza (dir. proc.
civ.), in Noviss. Dig. it., XVI, Torino 1969, 1154.
2 L. Lanfranchi, La roccia non incrinata. Garanzia costituzionale del processo civile e tutela dei diritti, Torino, 2011, passim; per un’approfondita
disamina del tema si veda A. Panzarola, Il procedimento per copia e collazione di atti pubblici (artt. 743 ss. c.p.c.), in AA.VV., Giusto processo civile
e procedimenti decisori sommari, a cura di L. Lanfranchi, Torino, 2001, 293 ss.
3 Ad es. per le modalità della istruzione probatoria, per l’onere d’allegazione, per rapporto tra chiesto e pronunciato: su questi e ulteriori profili si
veda l’attenta analisi di A. Panzarola, La Cassazione civile giudice del merito, Torino, 2005, vol. II, 650 e ss.; sulla nozione di cognizione “piena” si
veda ad es. A. Proto Pisani, Usi ed abusi della procedura camerale ex art. 737 ss. c.p.c., ora in M.G. Civinini, I procedimenti in camera di consiglio,
Torino 1994, spec. 21-26.
4 G. Fabbrini, voce Potere del giudice, in Enc. del dir., vol. XXXIV, Milano, 1985, 721 ss.
5 A. Panzarola, La Cassazione, cit., 653. L’A. ricorda a tal proposito l’esempio del c.d. “merito possessorio” e delle differenti opzioni interpretative che
si sono avute di esso, soprattutto dopo la novellazione dell’art. 703 c.p.c. (sino alla sentenza delle sezioni unite della Corte di Cassazione – sentenza
n. 1984 del 24 febbraio 1998, annotata, ex multis, da B.N.Sassani, La tutela giurisdizionale del possesso dopo la modifica dell’art. 703 c.p.c., un
grand arrêt delle Sezioni Unite, in Riv. dir. proc. 1998, p. 530 ss.; nonchè da F.P.Luiso, G.Monteleone, R.Sacco e G.Verde, in La tutela possessoria
nella sentenza delle Sez. Un. della Cassazione n. 1984 del 1998, in Giust. civ. 1998, II, 187 ss.; G.Della Pietra, Il procedimento possessorio. Contri-
buto allo studio della tutela del possesso, Torino 2003, spec. 134 ss. Le diverse tesi in merito si sono fondate sulla differente qualificazione giuridica
del possesso: sul tema si vedano F.P. Luiso, La tutela possessoriadopo la riforma del processo civile, in Giust. Civ., 1994, II, 600 ; R. Vaccarella,
Azioni possessorie e nuovo procedimento cautelare, ivi, 221 ss.. La discussione intorno al procedimento possessorio si è incentrata tutta sulla sua
ricostruzione in termini, da una parte, di procedimento sommario e dall’altra di procedimento a cognizione piena, a struttura bifasica, ossia diviso in
una fase interdittale seguita, per l’appunto, dalla fase relativa al merito possessorio. Sicché il termine “merito” indica la modalità della cognizione,
“piena” perché condotta nelle forme del codice di rito.
402 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
IL “MERITO” NEL PROCESSO AMMINISTRATIVO ITALIANO
Anche nell’ambito del processo amministrativo il termine “merito”6ha più significatidato che, rispetto
all’uso generale, in esso il termine “indica tutt’altra nozione, o per meglio dire più nozioni”7. Il significato
del “merito amministrativo” sarebbe a questa stregua “solo latamente analogico rispetto al merito degli atti
giurisdizionali”8. Se nel significato ad esso generalmente attribuito il merito amministrativo equivale alla
opportunità9delle scelte discrezionali della amministrazione pubblica10, ci si domanda come differenziare le
questioni intese come effettivamenteattinenti al merito.Nella giurisprudenza amministrativa11vengono in-
quadrate come attinenti al “merito” ad esempio la valutazione della gravità di un’infrazione disciplinare, la
valutazione della preparazione dei candidati in un pubblico concorso, la valutazione dell’interesse all’esecu-
zione di un’opera pubblica. Tuttavia il concetto di merito amministrativo non deriva da un significato ad
esso proprio ma, piuttosto, si evince per contrasto, ossia dalla contrapposizione con altri termini, quali, la
discrezionalità o la legittimità. Questa contrapposizione sostanzialmente radicata12del resto va di pari passo
alla opposizione tra la giurisdizione di merito e giurisdizione di legittimità.
E’ quindi necessario, fatta questa premessa, effettuare una preliminare distinzione tra la “discreziona-
lità amministrativa” e il “merito”; ciò perché mentre l’ambito del merito è di per sé insindacabile13, l’ambito
della discrezionalità è, viceversa, sindacabile. L’attività amministrativa discrezionale si configura quale azione
vincolata al perseguimento del pubblico interesse, e, in questo senso è “funzionalizzata” e sindacabile14, pur
se storicamente ci si è mossi anche in senso diverso15. Adesso, tuttavia, l’attività discrezionale è disciplinata
soprattutto dalle regole della “deontologia della discrezionalità amministrativa”16.
Dall’altro lato vi è il “merito amministrativo” che si configura come l’ambito libero dell’azione am-
ministrativa intendendosi per “libera” come esclusa dal sindacato giurisdizionale.Per usare le parole di
autorevole dottrina amministrativa la distinzione tra attività discrezionale e merito indica “quella tra ambito
conoscibile (sindacabile) e ambito non sindacabile (e perciò in principio libero) dell’agire amministrativo” 17.
Se, quindi, il sindacato sull’azione amministrativa è consentito ove vi sia discrezionalità, viceversa esso è
escluso ove si tratti di merito18. Ci si domanda altresì se siano le norme extragiuridiche relative alla buona
amministrazione a qualificare il merito, oppure se si debba escludere che “esse possano coprire l’intera
area del merito”19. Ma ancora ci si domanda quale sia l’estensione del sindacato di merito, entro i limiti di
legge,se esso si estenda oltre che al controllo della ragionevolezza della scelta della pubblica amministrazione,
anche alla diretta valutazione della situazione di fatto e alla rinnovazione dellevalutazioni comparative già
6 Su cui da ultimo si veda B. Giliberti, Il merito amministrativo, Padova, 2013, in particolare 58 e ss.; F. D’Angelo, La giurisdizione di merito del
giudice amministrativo. Contributo allo studio dei profili evolutivi, Torino, 2013, 86 e ss.
7 V. Cerulli Irelli, Corso di diritto amministrativo, Torino 1997, 408.
8 P.G. Ponticelli, voce Merito amministrativo – e giurisdizione di merito -, in Enc. giuridica Treccani, Roma 1990, XX, 1 e ss.
9 L’origine dell’accostamento del merito amministrativo alla opportunità risale alla nota opera monografica di A. Amorth, Il merito dell’atto amminis-
trativo, Milano, 1939, 25; sul punto si veda anche P.G. Ponticelli, op.loc.cit.; G. Coraggio, voce Merito amministrativo, in Enc. dir., XXVI, Milano
1976,131; V. Ottaviano, voce Merito, Diritto amministrativo, in Noviss. Dig. It, vol. X, 575 ss.; G. Greco, L’atto amministrativo condizionato, Pado-
va 1993, 226 ss.; R. Villata, L’atto amministrativo, in AA.VV. Diritto Amministrativo, a cura di Mazzarolli-Pericu-Romano-Roversi Monaco-Scoca,
Bologna 1998, vol. II,1405 ss. con riferimenti dottrinali.
10 Sul punto da ultimo F. D’Angelo, La giurisdizione di merito, cit., 86.
11 Si vedano gli esempi di R.Villata, op.cit., 1405; ulteriori citazioni in F. D’Angelo, La giurisdizione, cit., 86, nota 43.
12 P.G. Ponticelli, op. loc. cit.
13 F. Benvenuti, La discrezionalità amministrativa, Padova 1986, 88 ss.
14 In epoca risalente: F. D’Alessio, Istituzioni di diritto amministrativo italiano, II, Torino 1939, 422: ivi l’autore rileva che “l’uso dato dall’amminis-
trazione del proprio potere discrezionale può essere anch’esso assoggettato al sindacato giurisdizionale del Consiglio di Stato”.
15 Sempre in epoca poco recente E. Presutti, I limiti del sindacato di legittimità, Milano 1911, 5, rimarcava, come caratteristica propria degli atti dis-
crezionali, la loro inidoneità ad essere assoggettati a sindacato giurisdizionale.
16 G. Guarino, Atti e poteri amministrativi, Milano 1994, 200.
17 V. Cerulli Irelli, Corso di diritto amministrativo, cit., 410; conf. R. Villata, L’atto amministrativo, 1407 secondo cui esiste una distinzione tra discre-
zionalità e merito esiste e consiste in ciò che “segna il confine tra ambito conoscibile – sindacabile – e ambito non sindacabile – libero – dell’agire
amministrativo”.
18 F. Benvenuti, Eccesso di potere amministrativo per vizio della funzione, in Rass. dir. pubb. 1950, I, 1 ss.; Id., Funzione amministrativa, procedimen-
to, processo, in Riv. trim dir. pubb. 1952, 118; sulla “funzionalizzazione” intesa quale principio per cui l’azionedella p.a. persegue istituzionalmente
il pubblico interesse, si vedano: E. Casetta, Attività e atto amministrativo, in Riv. trim. dir. pubb. 1957, 300 ss.
19 Da ciò origina la nota disputa fra M.S. Giannini e C. Mortati su cui si veda F. Benvenuti, La discrezionalità, cit., 98; la riporta anche R. Villata, op.
cit., 1406.
CRISTINA ASPRELLA 403
effettuate20. In questo senso si è giustamente rilevato come il “merito amministrativo” e il “merito” siano
concetti del tutto diversi e indichino altrettanto differenti realtà;mentre con il merito amministrativo ci si
riferisce al rapporto anche oppositivo tra il potere pubblico amministrativo e il sindacato giurisdizionale21
che comporta da un lato l’attenersi ai principi della separazione dei poteri ma ancheuna sia pur limitata-
tendenzaverso la sindacabilità22. Invece, con il termine “merito” ci si riferisce alla tutela giurisdizionale delle
situazioni giuridiche soggettive.
Sicché, volendo trarre delle preliminari conclusioni è evidente come le due nozioni siano in totale con-
trapposizione se è vero che rispetto al merito amministrativo l’attività amministrativa si sottrae al sindacato
giurisdizionale23 mentre, dall’altro lato, rispetto al “merito” giurisdizionale vale esattamente il contrario essendo
esso, piuttosto, il terreno fertile dello stesso sindacato.
Tuttavia la dottrina più recente sottolinea come sia necessaria una rivisitazione della impostazione tra-
dizionale del merito amministrativo atteso che adesso non si può più ritener che l’amministrazione prenda
le sue decisioni in mancanza di una normativa giuridica guida; infatti l’imposizione delle note regole pro-
cedimentali avrebbe, da un lato, limitato l’area di libertà della pubblica amministrazione, dall’altro lato,
incrementato il sindacato giurisdizionale sull’attività discrezionale24. Se, quindi, si giunge ad affermare che
l’ambito del “merito” inteso come esclusione dal sindacato è stato eroso dalla sindacabilità per principi delle
scelte amministrative25, si afferma anche che con l’espressione “merito” probabilmente ora si può intendere
quell’ambito limitato e insindacabile che resta alla pubblica amministrazione dopo che la scelta discrezionale
è stata oggetto del controllo di legittimità26.
Brevi cenni saranno necessari anche con riferimento alla giurisdizione di merito dettata,in casi tassativi27,
alla cognizione e decisione della opportunità della azione amministrativa, con peculiarità che attengono so-
prattutto al regime probatorio e decisorio28. L’esame della giurisdizione di “merito” ci consente di attingere ad
ulteriori informazioni sulla ricostruzione della nozione di merito, specialmente se la si valuta in una prospettiva
storica29 risalendo, pertanto, alla legge del 1889. Gli atti parlamentari dell’epoca dimostrano come i fautori
della riforma del 1889 partirono da una precisa concezione dei rapporti tra legittimità e merito. Sicché con
l’espressione “pronunciare anche in merito” non si volle introdurre una giurisdizione sulla opportunità dell’atto
amministrativo30 maassegnare al giudice il potere di conoscere anche la quaestio facti diversamente da quanto
possibile per la giurisdizione di legittimità31. Alle origini, pertanto, nel caso della giurisdizione di legittimità
si riconoscevano al Consiglio di Stato funzioni in gran parte analoghe a quelle della Corte di Cassazione; nel
caso della giurisdizione di merito funzioni pari a quelle dei giudici dell’appello32. Quindi l’intento originario
era differenziare le due giurisdizioni in rapporto ai diversi poteri istruttori del giudice, che da un lato si esten-
devano fino alla cognizione del fatto, come una sorta di giudice di gravame, dall’altro lato si limitavano ad
un controllo di – mera – legittimità33. Sicché, giustamente, la dottrina ha segnalato come l’evoluzione della
giurisdizione di merito nel senso di un sindacato sulla opportunità è andatain linea con l’apertura anche del
20 V. Ottaviano, voce Merito, cit., 577; R. Villata, op. loc. cit.
21 P.G. Ponticelli, voce Merito amministrativo, cit., 7 che ritiene vi sia una tendenziale restrizione dell’area del merito amministrativo.
22 G. Coraggio, voce Merito amministrativo, cit., 131.
23 G. Guarino, Atti e poteri, cit., 206; v. anche R. Villata, op. cit., 1405 secondo cui dopo che l’Amministrazione ha “acquisiti tutti gli interessi, esaurita
la loro ponderazione comparativa nel rispetto del principio di ragionevolezza, l’individuazione della soluzione preferibile tra quelle ancora pratica-
bili diventa questione di merito”.
24 In argomento A. Police, La predeterminazione delle decisioni amministrative. Gradualità e trasparenza nell’esercizio del potere discrezionale,
Napoli, 1998, 47 e ss.; da ultimo in linea con questa tesi F. D’Angelo, La giurisdizione, cit., 87 e ss.
25 B. Giliberti, Il merito amministrativo, cit., 83 e ss.; Id., Inviolabilità della persona e partecipazione attiva: spunti di riflessione sul superamento del
merito quale nozione ordinante nel diritto amministrativo, in Il procedimento e le responsabilità, Milano, 2013, 420 e ss.
26 F. D’Angelo, La giurisdizione, cit., 87.
27 F. D’Alessio, Istituzioni, cit., 425.
28 Atteso che per essa sono utilizzabili tutti gli strumenti probatori del giudice civile e, quanto al regime decisorio, il giudice può non soltanto caducare
il provvedimento impugnato ma anche ri-regolamentare la fattispecie controversa.
29 P.G. Ponticelli, La giurisdizione di merito del Consiglio di Stato. Indagini storiche, Milano, 1958.
30 G. Vacirca, Riflessioni sui concetti di legittimità e merito nel processo amministrativo, in Studi per il centocinquantenario del Consiglio di Stato, vol.
III, 1606.
31 G. Vacirca, op. cit., 1607.
32 Atti parl. Sen., seduta 22 marzo 1888, 1211-1212, in G. Vacirca, op. cit., 1607.
33 G. Vacirca, op. loc. cit.
404 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
giudizio di legittimità al giudizio sulla quaestio facti. Lo confermerebbero gli atti parlamentari34 secondo cui
gli interessi sottesi alla giurisdizione di merito giustificano un incremento dei poteri istruttori e decisori del
giudice35. Se questa era l’idea originaria del legislatore fu poi superata dalla estensione anche del giudizio di
legittimità al fatto36. Questa evoluzione culminò nella riforma del 192337che finì diimpostare la giurisdizione
di merito quale sindacato sulla convenienza e opportunità dell’atto amministrativo;mentre allo stato attuale
non vi è alcun dubbio che il giudice amministrativo anche nella giurisdizione di legittimità conosca del fatto 38
e, pertanto, anche nella giurisdizione di legittimità il giudice avrebbe il compito di accertare e valutare un
fatto alla luce dello schema normativo39.
Ma allora la differenza tra le due giurisdizioni si rinverrebbe solo sotto il profilo della quantità dei
poteri attribuiti al giudice del merito; ad esso, infatti, competerebbe un maggiore potere di riesaminare la
quaestio facti.
Traendo le conclusioni di quanto esposto può dirsi a ragione che il termine “merito” nel diritto amminis-
trativo implica e indica una nozione diversadal merito in senso stretto40. Il che rende ragione dell’affermazione
che, allorché ci si riferisce alla decisione nel merito ex art. 45 t.u. Cons. St.41, si fa riferimento ad un sindacato
giurisdizionale che ha un oggetto e un contenuto diverso rispetto a quello della giurisdizione civile42.
IL “MERITO NEL PROCESSO CIVILE”
L’aspetto polisemantico dell’espressione “merito” nel processo civile italiano è pacifico nelle ricostruzioni
dottrinali.
In particolare si è rilevato43 come di ciò sono testimonianza, per fare un esempio, le divergenze createsi
nella individuazione del dies ad quem per la proposizione del regolamento di giurisdizione44, ma anche rispet-
to alla precisa delimitazione dei confini fra il regolamento di competenza necessario e facoltativo45;non per
34 Atti parl Sen., cit., in Id., op. cit., 1211-1212
35 “Anche pei giudizi di apprezzamento è necessario che l’ultima parola definitiva di estimazione di fatto non stia nelle mani dell’amministra-
zione libera”.
36 G. Vacirca, op. cit., 1610-1611
37 G. Vacirca, op. loc. cit.
38 F.P. Luiso, Il principio del contraddittorio e l’istruttoria nel processo amministrativo e tributario, in Dir. proc. amm., 2000, 328 ss.
39 Sono le quasi testuali parole di G. Coraggio, voce Merito amministrativo, cit., 142
40 A. Panzarola, La Cassazione, cit., 652.
41 Secondo cui il Consiglio di Stato “se non dichiari inammissibile il ricorso, o non lo accolga per motivi di incompetenza, rimettendo l’affare alla
competente autorità amministrativa, decide anche nel merito”
42 R. Porrini, La giurisdizione amministrativa, cit., 14 e ss. afferma: “se al contrario è concessa la decisione in merito e l’interessato fa valere le sue
istanze in questo senso, il giudizio cessa di essere prettamente giuridico e si fonda sopra i criteri di amministrativa opportunità”; ma anche L. Mor-
tara, Commentario del codice e delle leggi di procedura civile, 4° ed., Milano, 1923, vol. I, 517, affermava che “A tal uopo il Consiglio di Stato non
solo esamina in linea di diritto, negli aspetti della forma e della sostanza, la legalità dei provvedimenti, ma penetra nell’intimo dei criteri amminis-
trativi, avvisando alle convenienze pratiche della disposizione censurata e di quella, che debbasi sostituire, valutando, in particolare, l’antitesi che
nel singolo caso si presenta fra il pubblico ed il privato interesse e l’opportunità della loro conciliazione”. Tuttavia la dottrina ha rilevato come la
considerazione della non omogeneità dei casi in cui è consentito il giudizio di merito renderebbe necessario individuare rispetto ad ogni ipotesi la
ragione e il significato del sindacato di merito: P.G. Ponticelli, voce cit., 7.
43 A. Panzarola, La Cassazione, cit., 655 e ss.
44 Già G. Petrocelli, Questioni preliminari di merito e regolamento di giurisdizione, in Giur. it. 1970, I, 1, 39 ss. aveva specificato che non era chiaro il
concetto di merito nella formulazione dell’art. 41 c.p.c., che ammette il regolamento di giurisdizione solo “finchè la causa non sia decisa nel merito
in primo grado”. Sull’evoluzione dell’interpretazione della nozione si veda G. Trisorio Liuzzi, voce Regolamento di giurisdizione, in Dig, disc. priv.,
Sez. civ., XVI, Torino 1997, spec. 518 ss.. Si è assistito, poi, ad una nuova lettura giurisprudenziale della frase “decisione di merito” a partire da Cass.
12 giugno 1995, n. 6595, in Giur. it. 1995, I, 1, 1390, con nota di F. Cipriani, Procedimento cautelare, regolamento di giurisdizione e riforma del
processo civile e, successivamente, con Cass., sez. un., 12 giugno 1996, n. 2466 secondo cui l’art. 41 c.p.c. deve essere interpretato come se dicesse
“finchè non sia intervenuta una decisione sulla causa in sede di merito”. La conseguenza è che, invece che ritenere che solo una pronuncia sul merito
della causa preclude il regolamento di giurisdizione (in questo senso, per es., Cass. 16 dicembre 1992, n. 13313), si ritiene che sia decisione della
causa nel merito impeditiva della proposizione del regolamento di giurisdizione una qualsiasi decisione emanata dal giudice sulla causa “in sede di
merito”. L’ambito applicativo del regolamento si è così molto ridotto poiché ostacolano la sua proposizione non soltanto le ordinanze sulla giurisdi-
zione ma anche le pronunce sulle altre questioni pregiudiziali di rito (fra cui quelle di competenza) e sulle questioni preliminari di merito. Sul punto
si veda l’ampia ricostruzione del dibattito dottrinale seguente alla citata pronuncia della Cassazione, in A. Panzarola, La Cassazione, cit., 656 e ss.
45 La norma dell’art. 42 c.p.c. afferma che il regolamento di competenza è necessario allorché la pronuncia sulla competenza “non decide il merito della
causa”. Sicché si pone l’esigenza di intendere che cosa sia il “merito della causa”, anche ai fini del successivo art. 43, co. 1, c.p.c.. Per una ricostru-
zione del dibattito sulla nozione di merito in questo caso si veda da ultimo M. Acone e F. De Santis, sub art. 42, in Commentario del codice di pro-
cedura civile, diretto da L.P. Comoglio, C. Consolo, B. Sassani, R. Vaccarella, Torino, 2012, 602 e ss. In questa sede basti ricordare, insieme con F.
Cipriani, Il regolamento facoltativo di competenza, in Riv. Dir. Proc., 1976, 503 e ss. In sostanza per merito non si intende solamente la pronuncia sul
rapporto sostanziale dedotto in giudizio ma anche alla soluzione delle questioni sia di carattere processuale che sostanziale, siano esse pregiudiziali
di rito o preliminari di merito, diverse dalla questione di competenza. In generale si rinvia a G. Bongiorno, Il regolamento di competenza, Milano
1968, 170 ss. Giustamente evidenzia A. Panzarola, op. loc. cit., che emerge allora l’idea di una modulazione legislativa del concetto di “merito” che
CRISTINA ASPRELLA 405
ultima va senz’altro ricordata la diaspora avutasi sulla definizione dell’eccezione di arbitrato rituale46 intesa
quale eccezione di merito.
Se anche in questo ambito è difficile attribuireall’espressione“merito” un significato e ambito preciso,
tuttavia si può concordare con chi47afferma che l’espressione “merito” è una nozionecoessenziale per la conos-
cenza del processo quale sistema fenomenologico48.
Se, pertanto, non è possibile sintetizzare i termini della questione affermando puramente e semplice-
mente che è “merito” tutto ciò che non è rito e viceversa, è però certo che la decisione nel merito della causa
è quella con cui “si afferma o si nega l’esistenza della situazione giuridica”49. E’ noto, infatti, che esistono due
realtà, da un lato il fenomeno giuridico sostanziale, dall’altro quello processuale50 che è a sua volta strumentale
rispetto al primo51. Sicché il processo ha alla sua base il diritto soggettivo sostanziale che si assume leso e che
con la sua espressione condensa una serie di posizioni giuridiche in senso ampio attribuite alle parti; dall’altro
lato anche le norme che regolano il processo assegnano ai soggetti che ne sono parte una serie di diritti sogget-
tivi processuali pur essi scomponibili in una serie di posizioni giuridiche, del tutto autonome e svincolate da
quelle afferenti al diritto sostanziale52.Nell’ambito della giurisdizione civile ordinaria,che ènecessaria53,il processo
è lo strumento di realizzazione del diritto sostanziale54,con il quale esiste un nesso imprenscindibile55, poiché
il processo si pone come mezzo a fine per la tutela dei soggettivi e status56.
La decisione di merito è, a tale stregua, quella che decide della fondatezza o meno della domanda pro-
posta, domanda tramite la quale il diritto sostanziale entra nel processo stesso57 ed è pertanto corretto dire che
per il tramite di essa (della decisione di merito) si afferma o si nega l’esistenza della situazione giuridica che
determina l’oggetto del processo58.
Se, quindi, la decisione del merito nel processosignifica declaratoria sull’esistenza o inesistenza della
situazione sostanziale dedotta in giudizio, essa concerne necessariamente sia il fatto che il diritto59, nel senso
che, rispetto al merito il giudice ricostruisce il fatto sulla base delle prove e delle allegazioni di parte; rispetto
al diritto esso compete al giudice (iura novit curia) ed è sempre il giudice a dover desumere le conseguenze
non può pertanto essere inteso o costruito sempre allo stesso modo ma che si atteggia in modo diverso a seconda dei diversi istituti in cui viene in
considerazione.
46 Su cui si veda ampiamente A. Briguglio, L’arbitrato estero e l’ordinamento processuale italiano. Vol. I, Arbitrato estero e giurisdizione italiana,
Roma 2004, 135 ss.; M.P. Gasperini, Il sindacatodella Cassazione sulla giurisdizione tra rito e merito, Padova, 2002, 115 ss. In sostanza l’eccezione
di esistenza di un compromesso comporterebbe l’improponibilità della domanda proposta al giudice ordinario perché le parti avrebbero rinunciato
alla tutela giudiziaria; sicché l’eccezione dovrebbe considerarsi di merito. Il relativo dibattito è efficacemente riassunto in A. Panzarola, op. loc. cit.
47 F. Cordero, voce Merito (diritto processuale), in Noviss. dig. it., cit., X, 578 ss.; Id., voce Merito (diritto processuale), in Dig. disc. pen., cit.,
VII, 665 ss.
48 Si veda G. Bongiorno, Il regolamento di competenza, cit., 173, ma anche F. Cordero, voce Merito, in Noviss. dig. it., cit., 578.
49 F. Cordero, op. cit., 580.
50 Sulla distinzione tra norme processuali e sostanziali, dalla teoria chiovendiana al diritto giudiziario materiale di J. Goldschmidt, fino al dibattito
relativo alla distinzione tra la struttura della norma e la funzione di essa, si veda ampiamente la ricostruzione di A. Panzarola, La Cassazione civile,
cit., vol. II, 729 e ss.
51 N. Picardi, Manuale del processo civile, Milano, 2013, 142 e ss. L’A. ricorda come la stessa Corte Costituzionale, nella sentenza n. 26/1999 abbia
chiarito che “il principio di assolutezza, inviolabilità e universalità della tutela giurisdizionale dei diritti esclude che possano esservi posizioni giu-
ridiche di diritto sostanziale senza che vi sia una giurisdizione innanzi alla quale esse possano essere fatte valere… L’azione…, d’altronde, è essa
stessa il contenuto di un diritto, protetto dagli artt. 24 e 113 Cost. e da annoverarsi tra quelli inviolabili”.
52 Ex multis si vedano: P. Calamandrei, La relatività del concetto di azione, ora in Opere Giuridiche, Napoli, 1965, I, 427 e ss.; E.T. Liebman, L’azione
nella teoria del processo civile, in Riv. trim. dir. proc. civ., 1950, 47 e ss.; G.A. Micheli, Giurisdizione e azione, in Riv. dir. proc., 1956, I, 107; E.
Fazzalari, Note in tema di diritto e processo, Milano, 1957; Id., voce Azione civile, Teoria generale e diritto processuale, in Dig. Civ., sez. priv., vol.
II, 1988, 30 e ss.; F. Carnelutti, Diritto e processo, Napoli, 1958; A. Orestano, voce Azione in generale. a) Storia del problema, in Enc. Del dir., vol.
IV, 1959, 787 e ss.; S. Satta, voce Azione in generale. b) diritto positivo, in Enc. Del dir., vol. IV, 1959, 822 e ss.
53 In tal senso per tutti L. Montesano, La tutela giurisdizionale dei diritti, Torino, 1994, 18 ss.; nello stesso senso A. Proto Pisani, Usi ed abusi della
procedura camerale ex art. 737 e ss. c.p.c. (appunti sulla tutela giurisdizionale dei diritti e sulla gestione di interessi devoluta al giudice, in Riv.
Dir. Civ., 1990, I, 393 e ss. Sul diverso problema del collegamento del processo con l’illecito si rinvia amplius a N. Picardi, La dichiarazione di
fallimento. Dal procedimento al processo, Milano, 1974, 189 e ss.
54 V., per tutti, G. Fabbrini, voce Eccezione, in Enc. giur., XII Roma, 1989, 2 e ss.
55 C. Consolo, voce Domanda giudiziale, in Dig. disc. priv., Sez. civ., VII, Torino 1991, 66.
56 Per tutti A. Proto Pisani, Usi ed abusi della procedura camerale, cit., 393 e ss.
57 Ex multis A. Chizzini, voce Sentenza nel diritto processuale civile, in Digesto (disc. Priv., sez. civ.), vol. XVIII, Torino, 1998, 263 cui si rinvia per
gli ulteriori riferimenti.
58 F.Cordero, voce Merito, in Noviss. dig., cit., p. 580: “con la decisione di merito si afferma o si nega l’esistenza del situazione giuridica in cui risiede
l’oggetto del processo”; v. anche F.P.Luiso, L’oggetto del processo arbitrale, cit., p. 670, p. 673.
59 In tema si veda G. Fabbrini, voce Eccezione, loc. cit.
406 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
giuridiche dei fatti accertati nel processo60.Sicché il contenuto di merito della sentenza è collegato, al “fra-
zionamento processuale della fattispecie sostanziale”61.
Volendo trarre le conclusioni di questa breve indagine sul merito processuale può dirsi che il termine
merito, come si è giustamente sottolineato, anche nel processo civile non ha un significato univoco perché è
utilizzato sia per indicare la quaestio facti e il relativo accertamento, sia la decisione sulle conseguenze giuri-
diche che derivano dai fatti così accertati62.
Ciò che, pertanto, collega le due nozioni, quella di merito amministrativo e di merito processuale è,
forse, unicamente, la contrapposizione tra il giudizio sul fatto, anche detto di merito, e il giudizio di diritto,
da cui deriva l’altrettanto nota distinzione tra il giudice di puro diritto, o di legittimità, e il giudice del merito
cui compete, tendenzialmente ad esso solo, lo scrutinio della quaestio facti63.
60 E. Fazzalari, voce Processo civile, cit., p. 120.
61 G. Fabbrini, op. loc. cit. Rileva giustamente A. Panzarola, La Cassazione, cit., 655 e ss. che non necessariamente il provvedimento di merito si
misura con l’accertamento e la qualificazione di “tutti” i fatti rilevanti, in base alle norme sostanziali applicabili atteso che sono necessari solo l’ac-
certamento e la qualificazione dei fatti costitutivi, mentre il completamento e sviluppo totale della fattispecie sostanziale si ha con la proposizione
della eccezione e il conseguente ingresso dei fatti impeditivi, modificativi e estintivi.
62 A. Panzarola, La Cassazione, cit., 669.
63 Per le eccezioni si rinvia all’ampio studio di A. Panzarola sulla cassazione sostitutiva nel merito: A. Panzarola, La Cassazione, cit., vol. I e II, passim.
L’INTERESSE COME OGGETTO DI TUTELA NEI PROCEDIMENTI IN
CAMERA DI CONSIGLIO1*
Davide Turroni
La distinzione tradizionale tra diritti e interessi ha – secondo l’opinione dominante – implicazioni note e
rilevantissime nella disciplina dei procedimenti in camera di consiglio, regolati,in linea di principio,dal modello
degli artt. 737 ss. c.p.c.Tra questeimplicazioni vi sonol’attitudine al giudicato e la ricorribilità in cassazione ex
art. 111 Cost. del decreto «che decide su diritti»; le quali non si estendono ai provvedimenti camerali su interessi,
essendo ritenuteestraneealla natura «non contenziosa» dei relativi procedimenti.
Che cosa esattamente siano questi «interessi», e quale sia l’oggetto di tutela dei procedimenti
camerali non contenziosi, è il problema che impegna il presente studio.
L’indagine nasce dall’ideache le situazioni oggetto della giurisdizione cosiddetta non contenziosa abbiano un
peso considerevole nella vita delle persone, non certo inferiore a quelle che siamo soliti classificare come diritti. Se
questa idea è corretta, e l’indaginesembra dimostrarlo, le tecniche di tutelagiurisdizionale non possono essere meno
attente di quelle destinate ai tradizionali «diritti».
Ciò non significa che i modelli processuali debbano coincidere; ma che qualsiasi sostanziale
riduzione di garanzie va giustificata in modo rigoroso.
E non giustificata, alla luce della ricognizione svolta, mi sembra proprio l’opinione dominante
che nega il ricorso in cassazione contro i provvedimenti camerali non contenziosi.
SOMMARIO: 1. Oggetto dell’indagine – 2. «Diritti», «interessi» e procedimenti camerali – 3. «Decidere di-
ritti», «incidere su diritti» o «curare gli interessi»? Casi scelti sull’ammissibilità del ricorso in cassazione. – 4.
Diritti e interessi tra provvedimenti «de potestate» e modifica delle condizioni di separazione – 5. «Cura degli
interessi» nei provvedimenti di revoca degli amministratori – 6. ....ma la pronuncia sulle spese è ricorribile
in cassazione – 7. «Il regolamento dell’interesse pubblico» come oggetto del procedimento? – 8. Sintesi – 9.
La situazione tutelata nei procedimenti camerali «su interessi»: riferimento all’interesse legittimo di diritto
pubblico – 10. Riferimento all’interesse legittimo di diritto privato – 11. Individuazione dell’interesse alla
luce degli elementi acquisiti. I) procedimenti camerali e poteri privatistici – 12. – segue – II) procedimenti
camerali e poteri della p.a. – 13. – segue – III) procedimenti camerali dove l’interesse legittimo è correlato
al solo potere del giudice. – 14. Conclusioni
1. OGGETTO DELL’INDAGINE
La distinzione tra diritti e interessi è un noto spartiacque nella disciplina dei procedimenti in camera
di consiglio, che divide la giurisdizione camerale c.d. «contenziosa» da quella c.d. «non contenziosa». Ma cosa
esattamente si intenda con «interesse» in questo particolare contesto è altamente incerto, benché la figura sia
continuamente evocata [2].
Del problema intendo occuparmi in questo scritto, come premessa ad uno studio più ampio dedicato
agli interessi come oggetto di tutela nei procedimenti camerali. Negli appunti che seguono, dopo un richiamo
1 *
Saggio pubblicato sulla rivista Giustizia Civile.com, 2016, n. 11/16.
2 A partire da V. ANDRIOLI, Diritto processuale civile, I, Napoli, 1979, 79; E. FAZZALARI, La giurisdizione volontaria, Padova, 1953, 25, 89 ss.;
G. A. MICHELI, Camera di consiglio, in Enc. dir., V, Milano, 1959, 985.
408 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ai concetti che tradizionalmente governano la materia, ne evidenzierò i punti a mio avviso più critici e tenterò
di proporre una ricostruzione alternativa.
Intendo dimostrare – riprendendo in parte le riflessioni di Eduardo Grasso – che gli «interessi», oggetto
di tutela nei procedimenti camerali cosiddetti «non contenziosi», sono sempre situazioni giuridiche soggettive
ben definite, tutte correlate ad altrettanto specifici poteri, pubblici o privati. Tali interessi non sono «situazioni
minori» rispetto ai diritti, né meramente strumentali alla tutela di un superiore interesse pubblico.
Conforta questa tesi la complessiva evoluzione del sistema, scandita negli ultimi decenni da fondamen-
tali studi sull’interesse legittimo nel diritto pubblico e nel diritto privato. E la confortano «in negativo» le
incongruenze in cui cade la Corte di cassazione, quando tenta di fondare sulla distinzione tra diritti e interessi
l’ammissibilità del ricorso straordinario ex art. 111 Cost. Di queste incongruenze intendo dare specifica di-
mostrazione attraverso l’analisi di alcuni precedenti; dai casi analizzati trarrò poi spunto per ricostruire, nella
parte finale, l’oggetto dei procedimenti camerali «su interessi».
Dal punto di vista pratico, l’impostazione accolta comporta il rifiuto del criterio di accesso al giudizio
di cassazione fondato sul tradizionale distinguo tra procedimenti «contenziosi su diritti» e «non contenziosi
su interessi»; e giustifica – almeno in linea di principio – l’estensione del rimedio ai decreti che definiscono i
procedimenti del secondo tipo, indipendentemente dalla loro attitudine al passaggio in giudicato.
2. «DIRITTI», «INTERESSI» E PROCEDIMENTI CAMERALI
Il diritto soggettivo descrive la relazione tra un soggetto e un bene, che l’ordinamento tutela imponendo
ad altri le condotte necessarie a soddisfarlo («bene» qui inteso, in senso lato, come entità cui si attribuisce
un valore) [3]. La tutela giurisdizionale del diritto avviene secondo varie tecniche, tendenzialmente idonee
ad assicurargli il massimo livello possibile di garanzie [4] – anche se l’attuale legislatore tenta di contrastare
questa «vocazione» in vario modo [5].
L’interesse è un concetto molto generale, che descrive una generica tensione del soggetto verso un bene
[6]. Nella definizione di diritto non ho usato il termine «interesse»; tuttavia è forse il più adatto a esprimere
quella «tensione», intorno alla quale si edifica la categoria del diritto soggettivo: comunque li si voglia defi-
nire, i diritti – mutuando l’espressione di Jhering – rimangono specie d’interessi giudizialmente protetti [7].
Nella disciplina dei procedimenti in camera di consiglio, la distinzione tra diritti e interessi si collega
a una diffusa linea di pensiero [8] che provo a sintetizzare. I processi camerali su diritti servono, al pari di
3 Ho scelto una definizione «di uso comune»; ma è risaputo che la nozione e la stessa categoria del diritto soggettivo sono al centro di un dibattito
complesso che si snoda lungo percorsi tracciati da autori come Savigny, Jhering, Kelsen, Ross, Hart, segnato dall’incessante tentativo della scienza
di decifrare e insieme modellare le categorie giuridiche secondo i bisogni e il sentire propri di una data società: v. per gli opportuni riferimenti A.
GENTILI, Il diritto come discorso, Milano, 2013, 367 ss., spec. 380 ss.; M. LA TORRE, Disavventure del diritto soggettivo – una vicenda teorica,
Milano, 1996; W. CESARINI SFORZA, Diritto soggettivo, in Enc. dir., Milano, 1964, XII, 659; P.G. MONATERI, Diritto soggettivo, in Dig. priv.,
sez. civ., VI, Torino, 1990, rist. 1994, 411 ss.; P. BARCELLONA, Il problema dei rapporti tra il soggetto e l’ordinamento, in Scritti in onore di
Salvatore Pugliatti, I, 1, Milano, 1978, 56 ss.
4 La correlazione tra tutela dei diritti e «cognizione piena idonea al giudicato» è pacifica come regola; ma è una regola costellata da eccezioni e sono
queste a generare le dispute. A un orientamento minoritario, molto aperto verso l’impiego del procedimento camerale per la tutela dei diritti (ad es. V.
DENTI, La giurisdizione volontaria rivisitata, in Riv. trim. dir. proc. civ. 1987, 325 ss., spec. 331; E. GRASSO, I procedimenti camerali e l’oggetto
della tutela, in Riv. dir. proc., 1990, 35 ss.; L. P. COMOGLIO, Difesa e contraddittorio nei procedimenti in camera di consiglio, in Riv. dir. proc.,
1997, 719 ss.,) si contrappone la linea maggioritaria che pone sostanziali limiti all’impiego del modello camerale: per tutti L. LANFRANCHI, La
roccia non incrinata. Garanzia costituzionale del processo civile e tutela dei diritti, Torino, 2011, passim; Cerino Canova, Per la chiarezza, cit., 431
ss.); A. CHIZZINI, La revoca dei provvedimenti di volontaria giurisdizione, Padova 1994, 174 ss.
5 Il riferimento va, oltre alla «cameralizzazione dei diritti» di cui dirò infra, ai tentativi di spostare l’asse della tutela sul modello sommario introdotto
dagli artt. 702 bis ss. c.p.c. Il caso più recente è avvenuto con lo schema di decreto legge predisposto dal Ministro della Giustizia nel luglio 2016, che
ha tentato di soppiantare il modello ordinario con quello sommario nel processo di cognizione davanti al tribunale in composizione monocratica. Le
vivaci proteste hanno rapidamente indotto il Governo a soprassedere (per ora).
6 Per una panoramica sul concetto di interesse e la sua collocazione nel moderno pensiero giuridico v. A. FALZEA, Introduzione alle scienze giuridi-
che – Il concetto di diritto, Milano, 1996, I, 180; W. CESARINI SFORZA, Lezioni di teoria generale del diritto, I, Padova, 1930, 127; DONZELLI,
La tutela giurisdizionale degli interessi collettivi, Napoli, 2008, 256 ss.
7 Cfr. per riferimenti A. GENTILI, Il diritto come discorso, Milano, 2013, 367 ss.
8 Per la quale v. E. FAZZALARI, Profili della giurisdizione volontaria, in Scuola di notariato A. Anselmi, La volontaria giurisdizione. Casi e mate-
riali, Milano, 1997, 12 ss.; L. MONTESANO, Sull’efficacia, sulla revoca e sui sindacati contenziosi dei provvedimenti non contenziosi dei giudici
civili, in Riv. dir. civ., 1986, I, 597 ss.; A. PROTO PISANI (già in Riv. dir. civ., 1990, I, 393 ss.), in M. G. CIVININI, I procedimenti in camera di
consiglio, I, Torino, 1994, 34 s.; C. MANDRIOLI, Diritto processuale civile, Torino, 2007, IV, 326 s.; BALENA, Elementi di diritto processuale
civile, Bari, 2007, I, 11 ss.; VALITUTTI, La volontaria giurisdizione, in S. CHIARLONI E C. CONSOLO (a cura di), Il procedimenti sommari e
speciali, III, Torino, 2005, 217 ss., 223 ss. Non va però trascurato che, per quanto diffusa, questa impostazione non è affatto pacifica: la «giurisdi-
DAVIDE TURRONI 409
quelli dichiarativi in genere, a regolare una contesa tra parti sulla spettanza del diritto: il giudice è equidistante
rispetto alle situazioni in conflitto e il suo compito è stabilire se il diritto spetti o no alla parte che lo invoca.
Negli altri procedimenti camerali, invece, il giudice ha il compito di curare «interessi» connotati da forte rile-
vanza pubblicistica o che addirittura si identificano con l’interesse pubblico: [9] per quanto rimanga terzo,
egli non è ovviamente neutro rispetto a tali interessi visto che ha il compito di proteggerli [10]; le stesse parti
non li contestano né se li contendono, semmai controvertono sul modo di tutelarli. Di qui l’idea che i proce-
dimenti camerali del secondo tipo siano «non contenziosi»: formula, questa, riferibile sia alla «giurisdizione
volontaria» nella sua accezione tradizionale [11], sia ai casi spesso ricondotti alla c.d. «giurisdizione oggettiva»
dei quali dirò tra breve [12].
Il criterio illustrato suggerisce che nel procedimento camerale «su interessi» il giudice assolva una fun-
zione peculiare, alla quale si addicono meglio una particolare speditezza, libertà di forme e ampio ricorso
all’impulso d’ufficio [13].
Esso evoca pure un concetto d’interesse molto generico, che di volta in volta viene fatto corrispondere a
un generale «interesse pubblico» o a un «interesse del minore», della persona incapace, della società, dei cre-
ditori. Così intesa, la nozione di interesse non consente però di individuare le specifiche situazioni giuridiche
coinvolte nel procedimento camerale «non contenzioso» [14] e impedisce un effettivo raffronto con i diritti
oggetto dei procedimenti contenziosi.
Più che alla categoria dell’interesse, gli interpreti hanno rivolto le loro preoccupazioni ai diritti
e alla tendenza legislativa a dirottarli verso i procedimenti in camera di consiglio (da tempo nota come
«cameralizzazione»).
Il modello camerale declinato negli articoli artt. 737 ss. c.p.c. si ritiene adatto ai compiti della volonta-
ria giurisdizione e in genere alla tutela degli interessi, in quanto «libero» da forme predeterminate (rispetto
a quelle proprie di altri modelli processuali e in particolare dei modelli a cognizione piena), produttivo
di provvedimenti non idonei al giudicato e non ricorribili per cassazione. E’ invece diffusa la convinzione
che per la tutela dei diritti questo strumento sia inadeguato sul piano delle garanzie costituzionali, in parte
zione volontaria» quale categoria giuridica è stata da più parti messa in discussione, in quanto accorpa funzioni assai disomogenee. Cfr. in tal senso
M. BOVE, Rito camerale e «giusto processo regolato dalla legge, in Giust. civ., 2002, II, 403 ss.; F. DESTEFANO, Manuale di volontaria giuris-
dizione, Padova, 2002, 22. Più radicali le critiche sollevate da altri Autori: V. ANDRIOLI, Diritto processuale civile, Napoli, 1979, 77 ss., ritiene
che per effetto delle scelte del c.p.c. del ’42 la volontaria giurisdizione sarebbe oramai una categoria estinta; G. ARIETA, in L. MONTESANO e G.
ARIETA,Trattato di diritto processuale civile, II, 2, Padova, 2002, 1115, nega cittadinanza al concetto di giurisdizione volontaria, sostenendo che
anche nell’ambito ad essa assegnato il processo persegue comunque la tutela dei diritti: l’oggetto di questo procedimento consisterebbe, secondo
l’A., in un «segmento» di un più generale diritto soggettivo, che può essere sempre fatto valere in sede ordinaria; in senso adesivo E. FERRI, La
disciplina dei procedimenti in camera di consiglio nel decreto legislativo societario, in Riv. dir. proc., 2004,694 ss.
9 La cura dell’interesse pubblico come oggetto della tutela camerale «non contenziosa» è un’immagine che ha l’evidente effetto – o scopo, secondo
i punti di vista – di rimuovere, non certo risolvere, il problema delle situazioni soggettive sempre coinvolte nei procedimenti in camera di consiglio.
Aggiungo che certe materie, tipicamente assegnate alla giurisdizione volontaria, non spiccano certo per rilevanza pubblicistica e la loro devoluzione
all’autorità giudiziaria risponde ad altre logiche. Ad esempio la scelta di affidare al presidente del tribunale la nomina dell’arbitro ex art. 34, d.lgs.
5/2003 in caso di inerzia del soggetto designato è posto nell’evidente interesse privato delle parti: ciò non significa beninteso che l’interesse pubblico
vi sia estraneo; ma non sembra più coinvolto di quanto in genere lo è in presenza di una qualunque «crisi di collaborazione» fra privati. Analoghe
considerazioni in E. GRASSO, I procedimenti camerali, cit., 44 s., con riguardo ai procedimenti per dichiarazione di assenza e morte presunta. Nella
stessa direzione, tesa a identificare negli interessi dei privati specificamente coinvolti l’oggetto della tutela proprio della giurisdizione volontaria, C.
M. DE MARINI, Considerazioni sulla natura della giurisdizione volontaria, in Riv. dir. proc., 1954, 255 ss., spec. 280.
10 In sostanza esprime lo stesso concetto L. BIGLIAZZI GERI, Contributo ad una teoria dell’interesse legittimo nel diritto privato, Milano, 1967,
108: «...si può dire che, quando svolge la sua attività in sede di «volontaria giurisdizione» (almeno nella gran maggioranza dei casi) il giudice, pur
operando a vantaggio di un interesse privato, esplica una funzione, che si specifica in relazione ad esigenze che oggettivamente rilevano sul piano...
dell’ordine pubblico».
11 Con l’introduzione del modello camerale previsto dagli artt. 737 ss. c.p.c., il legislatore del ’40 ha segnato una parziale discontinuità rispetto al codi-
ce di rito previgente. Nel codice di rito del 1865 la procedura in camera di consiglio contenuta nel titolo I del libro terzo (artt. 778 ss. c.p.c.) era forma
generale per la «giurisdizione volontaria» e per «le altre materie da trattare senza contraddittore», dove la menzione delle altre materie lasciava
intendere che quelle di giurisdizione volontaria fossero per definizione senza contraddittore. Questa sistemazione segna una prima e nota differenza
rispetto codice del 1940: benché raccolti sotto una rubrica quasi identica alla precedente, gli artt. 737 ss. del vigente codice di rito omettono qualsiasi
riferimento alla giurisdizione volontaria come alla presenza o no di contraddittori. La seconda differenza attiene lo svolgimento della procedura.
Gli artt. 778 c.p.c. 1865 non solo disciplinavano i procedimenti «senza contraddittore», ma effettivamente non prevedevano alcun contraddittorio.
Salva l’eventuale interlocuzione con il pubblico ministero, non erano contemplate né un’udienza né altre forme di confronto dialettico tra il giudice
e la parte. Una scelta, si direbbe, coerente coll’assenza di contraddittore; ma certo non obbligata, visto che la presenza di un solo interessato è ben
compatibile con la possibilità che questa sola parte sia sentita dal giudice prima di deciderne il ricorso. Al contrario il codice vigente stabilisce in
generale che «il giudice può assumere informazioni» e questo indipendentemente dalla presenza di uno o di più contraddittori: introduce quindi un
modello «aperto», che affida all’ampia discrezionalità del giudice l’articolazione del contraddittorio.
12 Un’utile ricostruzione del dibattito sulla giurisdizione volontaria in L. DI COLA, L’oggetto del giudizio di divisione, Milano, 2011, 171 ss.
13 Ricorda questi tratti caratteristici della tutela camerale S. CHIARLONI, Giusto processo, garanzie processuali, giustizia della decisione, in Riv. trim.
dir. proc. civ., 2008, 131.
14 Problema che non ha mancato di cogliere E. Grasso, I procedimenti camerali e l’oggetto della tutela, cit., 38 ss.
410 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
perché insufficiente (dove non determina in modo analitico lo svolgimento del processo) in parte perché
inapplicabile (soprattutto dove ammette fonti di prova atipiche e l’inattitudine al giudicato della decisione).
Il dibattito che ne è seguito ha prodotto, anche nel diritto vivente, una nota divaricazione nel sis-
tema dei procedimenti in camera di consiglio, descrivibile nei seguenti termini. La tutela degli interessi
segue lo schema generale degli artt. 737 ss. c.p.c. o varianti che – pur prevedendo una più accentuata
articolazione del contraddittorio – non deviano sostanzialmente da quello schema. Invece l’impiego del
procedimento camerale per la tutela dei diritti si affida ad architetture più complesse che consistono
alternativamente: a) nel prevedere, tramite specifici meccanismi di raccordo, che l’iter camerale possa
confluire in un processo a cognizione piena; b) nell’ammettere che la tutela camerale non precluda la
successiva instaurazione di un giudizio ordinario sulla eadem re [15]; c) nel modificare direttamente la
struttura del procedimento in camera di consiglio, sia per accentuarne i meccanismi di tutela del con-
traddittorio, sia – con sostanziale alterazione del modello – per rendere la decisione idonea al giudicato
e ricorribile in cassazione ai sensi dell’art. 111 Cost. – ora in comb. disp. con l’art. 360, u.c., c.p.c. [16].
Nel silenzio della legge la tecnica sub c) è decisamente quella preferita, soprattutto dalla giurisprudenza
civile e costituzionale [17]. Parte della dottrina rifiuta entrambi i modelli sub b) e c), per ragioni che talora
sono diametralmente opposte [18].
Questo approccio differenziato alla tutela camerale risente pesantemente dei dubbi sulla natura della
situazione tutelata e sul connesso regime del procedimento camerale: ne darò qualche esempio nel para-
grafo successivo.
Inoltre l’approccio suddetto convive con il fatto che molti procedimenti camerali, pur relativi a inte-
ressi, ricevono lo stesso trattamento riservato a quelli sui diritti. La deviazione dallo schema degli artt. 737
c.p.c. si giustifica affermando che questi provvedimenti, benché «su interessi» nondimeno «incidono sui
diritti». Questa almeno è la giustificazione che dà la giurisprudenza alla scelta di estendere ricorribilità per
cassazione a vari decreti camerali non contenziosi; salvo poi affidare a criteri imperscrutabili la distinzione
tra i provvedimenti in questione e gli altri che invece «non incidono» su diritti [19].
La soluzione è in apparente sintonia con quella dottrina che, nell’ambito dei procedimenti camerali
«su interessi», isola un ampio settore di provvedimenti destinati «a incidere sui diritti» (che riconduce alla
«giurisdizione oggettiva») in quanto sostiene la necessità costituzionale che i relativi procedimenti offrano
le garanzie proprie della giurisdizione sui diritti; o che, in alternativa, non precludano la tutela dei diritti
incisi in un successivo giudizio a cognizione piena [20]. Ma a differenza della linea seguita dalla Cassazione,
questa dottrina propone almeno un criterio verificabile per individuare i procedimenti in questione. Il
criterio si fonda sull’idea che «non incidono» su diritti i provvedimenti di volontaria giurisdizione in senso
stretto, perché non producono direttamente effetti giuridici sostanziali, ma si inseriscono in una più ampia
fattispecie negoziale; invece «incidono sui diritti» quei provvedimenti, sempre camerali e «non contenziosi»,
che mutano direttamente l’assetto giuridico e hanno quindi natura costitutiva [21].
15 A. PROTO PISANI, Usi e abusi, cit., 44, ma con una importante riserva – 55 ss. – per i procedimenti destinati a incidere su diritti a contenuto non
patrimoniale.
16 Così, eccettuato Proto Pisani, quasi tutti gli Autori del primo gruppo citato in nota 7, cui adde S. CHIARLONI, Giusto processo, cit., 132. Per
un’accurata analisi della giurisprudenza sul ricorso straordinario in cassazione, v. E. TISCINI,Il ricorso straordinario in cassazione, Torino, 2005,
dove 42 ss. la dimostrazione che il criterio della sentenza in senso sostanziale, su cui la Suprema Corte ha fondato la ricorribilità in cassazione dei
provvedimenti diversi dalla sentenza, è estraneo alla ratio legis della norma costituzionale per come è stata concepita dai Costituenti.
17 L’evoluzione della giurisprudenza segue un percorso noto, per il quale rinvio senz’altro a F. PORCARI, sub art. 737, in L. P. COMOGLIO – C:
CONSOLO – B. SASSANI – R. VACCARELLA (dir. da), VII, 3, Milanofiori Assago, 2014, 259 ss.; e a Cass., Sez. un., 19 giugno 1996, n. 5629,
ex multis in Fam. dir., 1996, 305 ss., con nota di F. TOMMASEO; in Giur. it., 1996, I, 1, con nota di A. CARRATTA; inForo it., 1996, I, con nota di
M. G. CIVININI.
18 Taluni rifiutano quelle soluzioni, stimandole troppo poco garantistiche: L. LANFRANCHI, La roccia non incrinata, cit., 13, 57 ss., 85, 136; M.
BOVE, Rito camerale e «giusto processo regolato dalla legge», 403 ss. Altri, al contrario, le rifiutano ritenendo che la tutela camerale dei diritti
offra, in linea di massima, garanzie sufficienti: così E. GRASSO, I procedimenti camerali, cit., 58 ss.
19 Ne prendono atto ad es. E. TISCINI, Il ricorso straordinario in cassazione, cit., 118 ss.;adde R. FRASCA, Nuove tendenze e vecchi problemi della
giurisprudenza della Corte in tema di ricorso straordinario, in L’evoluzione giurisprudenziale delle decisioni della Corte di cassazione, VII, Milano,
2013,297 ss., spec. 306 ss.
20 L. MONTESANO, Sull’efficacia, sulla revoca, cit., 599; ID., Giudizi camerali su atti e gestioni di società e tutela giurisdizionale di diritti e di
interessi, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1999, 824 ss.
21 L. MONTESANO, Sull’efficacia, sulla revoca, cit., 597 ss., spec. 599 (già prima V. ANDRIOLI, Diritto processuale civile, cit., 53 s., dalla stessa
distinzione faceva dipendere, rispettivamente, la revocabilità o no del provvedimento ex art. 742 c.p.c.); più di recente lo stesso criterio è ripreso
DAVIDE TURRONI 411
E’ comunque utile notare che anche la tesi in discorso si richiama all’esigenza di tutelare i diritti; e
non quegli interessi, che pure sono l’oggetto principale del procedimento.
3. «DECIDERE DIRITTI», «INCIDERE SU DIRITTI» O «CURARE GLI INTERESSI»?
CASI SCELTI SULL’AMMISSIBILITÀ DEL RICORSO IN CASSAZIONE
Il descritto approccio «dualistico» ai procedimenti camerali (schema «puro», o con deviazioni non
sostanziali, per quelli su interessi; schema «geneticamente modificato» per quelli su diritti o ritenuti idonei
a incidere su diritti) produce dunque conseguenze pratiche di rilievo. Una delle implicazioni più notevoli è
senz’altro quella di consentire il ricorso in cassazione ex art. 111 Cost. contro tutti i provvedimenti camerali
«che decidono su diritti» o che – pur provvedendo «su interessi» – incidono su diritti.
Qui e nei prossimi paragrafi analizzerò alcune applicazioni di questo approccio dualistico, usando come
filo conduttore alcuni casi in cui la Suprema Corte si pronuncia sull’ammissibilità o no del ricorso in cassazione
contro i decreti resi nei procedimenti in camera di consiglio.
1) Cass., 17 maggio 2012, n. 7770 [22], in materia di revisione delle disposizioni accessorie alla separazione
relative ai figli – soggetta al procedimento camerale ai sensi dell’art. 710 c.p.c. – dichiara impugnabile
per cassazione ex art. 111 Cost. il provvedimento reso in sede di reclamo «in quanto incidente su diritti
soggettivi delle parti, nonché caratterizzato da stabilità temporanea, che lo rende idoneo ad acquistare
efficacia di giudicato, sia pure “rebus sic stantibus”»;
2) la quasi coeva Cass., 13 settembre 2012, n. 15341 [23]nega invece la ricorribilità per cassazione contro i
provvedimenti de potestate,resi ai sensi degli artt. 317 bis, 330, 332, 333 c.c. all’epoca vigenti [ 24], perché
inerenti la sola cura di interessi tipica della volontaria «giurisdizione».
3) Cass., 27 febbraio 2012, n. 2986, sul presupposto che si tratti di volontaria giurisdizione, nega il ricorso
in cassazione contro il provvedimento che definisce, in sede di reclamo, il procedimento per la revoca
dell’amministratore di condominio ex art. 1129 c.c. e 64 att. c.c.
4) Cass., 29 dicembre 2011, n. 30052 nega la ricorribilità per cassazione contro il provvedimento reso
su denuncia di gravi irregolarità nella gestione di una società per azioni ai sensi dell’art. 2409 c.c., in
quanto volto alla tutela di interessi e non di diritti.
5) La stessa Cass., 30052/2011, in continuità con un indirizzo ormai affermato, precisa che la pronuncia
sulle spese, pur contenuta nel provvedimento «su interessi», ha ad oggetto un diritto ed è quindi ricorri-
bile per cassazione. Va avvertito che questa soluzione non vale per tutti i procedimenti «su interessi», ma
soltanto per quelli (detti anche «bilaterali» o «plurilaterali») cui partecipano soggetti portatori d’interessi
contrapposti; salvo il problema di stabilire quando ricorre un caso e quando l’altro.
6) Cass., 20 luglio 2015, n. 15131 assegna alla volontaria giurisdizione il procedimento (ex art. 745
c.p.c., cui rinvia l’art. 113 bis disp. att. c.c.) contro il rifiuto del conservatore dei registri immobiliari
di ricevere un atto, «..avendo esso ad oggetto non già la risoluzione di un conflitto di interessi, bensì il
regolamento, secondo la legge, dell’interesse pubblico alla pubblicità immobiliare». Ne trae la duplice
conseguenza «che, non essendo nel procedimento de quo ravvisabile una parte vittoriosa o soccombente,
non può provvedersi alla condanna alle spese»; ma se la condanna è stata emessa, la relativa pronuncia
è ricorribile per cassazione ai sensi dell’art. 111 Cost.
Dalla casistica riportata ricavo vari elementi significativi, che passo ora a illustrare.
da M. BOVE, Rito camerale, cit., 403 ss., spec. 408 s., per sostenere che il secondo tipo di procedimenti, pur volontari, esige al pari dei giudizi su
diritti la garanzia della cognizione piena. Questa distinzione interna alla giurisdizione non contenziosa non mi sembra tuttavia in grado di spiegare
perché i procedimenti del primo tipo siano meno idonei dei secondi a produrre gravi conseguenze sui soggetti coinvolti: se pure agiscono in «in via
mediata» su un dato effetto giuridico, essi sono comunque indispensabili per ottenere un dato effetto di diritto sostanziale. Da questo punto di vista,
il problema della tutela dei soggetti coinvolti non sembra meno grave e delicato.
22 In Fam. pers. succ., 2012, 682 ss., con nota di L. BIANCHI. Decisione in linea con il più noto precedente di Cass., sez. un., 21 ottobre 2009, n. 22238,
pubblicata fra le tante in Riv. dir. proc., 2010, 1415 ss., con nota di R. DANOVI; in Fam. dir., 2010, 364 ss., con nota di A. GRAZIOSI.
23 In Fam. dir., 2013, 586 ss., con nota di G. RESSANI.
24 La pronuncia della Cassazione applica le norme anteriori alla riforma della filiazione. L’avvertenza vale soprattutto per l’art. 317 bis c.c., il cui
contenuto, intitolato all’esercizio della potestà, è stato integralmente riscritto e trasferito nell’art. 316 c.c. sulla responsabilità genitoriale.
412 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
4. DIRITTI E INTERESSI TRA PROVVEDIMENTI «DE POTESTATE» E MODIFICA
DELLE CONDIZIONI DI SEPARAZIONE
Con riferimento agli enunciati sub 1. e 2., la Corte (nel quadro normativo anteriore alla l. 219/2012 di
riforma della filiazione) nega ai procedimenti «de potestate» sub 2. la garanzia del ricorso straordinario; mentre
la riconosce a quelli sub 1. che distingue nettamente dai provvedimenti «sulla potestà». Le ragioni di questa
discriminazione mi sembrano scarsamente comprensibili.
I provvedimenti de potestate non investono una sfera diversa della persona, né sono meno incisivi
sulla sua vita, come testimonia il rango costituzionale (art. 30 Cost.) delle situazioni tutelate. Anzi. Mentre
provvedimenti sub 1., resi ai sensi dell’art. 710 c.p.c., hanno contenuti eterogenei, patrimoniali e non (v.
già l’art. 155 c.c., ora l’art. 337 ter c.c.: dal contributo economico al mantenimento, all’assegnazione della
casa familiare, all’esercizio della potestà); quelli sub 2. si concentrano su aspetti non patrimoniali ed estre-
mamente vulnerabili dei rapporti, dall’esercizio alla stessa conservazione della potestà (ora «responsabilità
genitoriale», secondo la scelta compiuta dal d.lgs. 154/2013 attuativo della riforma sulla filiazione). Dunque
le misure adottate nei procedimenti del secondo tipo sono di solito più gravi e invasive di quelle connesse
ai procedimenti del primo.
Il dato positivo non rivela poi sostanziali differenze dal punto di vista della stabilità. Ammesso che i
decreti ex art. 710 c.p.c. siano, come dice la Corte, «rebus sic stantibus» – ma questa lettura non è supportata
dalla lettera della norma, né dal più recente art. 337 quinquies c.c., con cui il primo va ora coordinato [25] – lo
stesso vale per quelli de potestate nel caso di decadenza dalla «responsabilità genitoriale» ex art. 330 c.c. Lo
dice chiaramente l’art. 332 c.c., che consente il recupero delle prerogative del genitore solo «cessate le ragioni
per la quali la decadenza è stata pronunciata».
Incidentalmente auspico che la Cassazione, rivedendo il proprio indirizzo, ammetta il controllo di le-
gittimità in entrambi i casi [26]. Ma in questa sede mi interessa il fatto che i due casi richiedono una soluzione
uniforme del problema.
Ammesso che la distinzione tra «tutela dei diritti» e «cura degli interessi» sia sostenibile in generale,
nel particolare ambito nei provvedimenti de potestate – ora sulla «responsabilità genitoriale» – il tentativo di
tracciare una simile distinzione si risolve in una petizione di principio. Sostenere che i decreti sulla potestà,
o sul suo esercizio, «riguardano soltanto gli interessi», mentre quelli ex art. 710 c.p.c. hanno ad oggetto
diritti, o «incidono su diritti», sorvola sul fatto che i secondi attengono pur sempre l’esercizio della potestà
[27]; ma soprattutto provoca una «inversione assiologica», conducendo ad associare ai provvedimenti più
gravi, come quello di decadenza dalla potestà, un procedimento meno garantista di quello previsto per le
misure ex art. 710 c.p.c. – e tenuto conto che nessuno dei due, come vedremo subito nel testo, è idoneo
al giudicato. Sarà pur vero che, nel caso dell’art. 710 c.p.c., il provvedimento può riguardare l’assegno di
mantenimento, quindi investire diritti di credito e correlativi debiti; ma di fronte a provvedimenti assai
più rilevanti di contenuto non patrimoniale trovo paradossale che il giudizio di cassazione si giustifichi
25 L’art. 337 quinquies c.c., introdotto dal d.lgs. 28 dicembre 2013, n. 154, consente la revisione in ogni tempo delle disposizioni relative ai figli. Prima
della riforma della filiazione, a sostegno dell’irrevocabilità «allo stato dei fatti» veniva talora richiamato l’art. 9, l. 898/1970, che subordina la revi-
sione delle disposizioni contenute nella sentenza di divorzio al fatto che «sopravvengano giustificati motivi». L’argomento, fondato sull’esigenza di
armonizzare le due discipline, era già discutibile di per sé, dato che l’art. 155 ter c.c. sulla separazione indicava espressamente una soluzione diversa;
ad ogni modo non è più utilizzabile, visto che, per quanto riguarda i provvedimenti sui figli, il punto è ora regolato in modo uniforme dall’art. 337
quinquies c.c.
26 Auspicio da tempo formulato in dottrina: F. TOMMASEO, I procedimenti de potestate e la nuova legge sulla filiazione, in Riv. dir. proc., 2013, 558
ss.; P. LAI, Procedimenti “de potestate”e ricorso straordinario per cassazione: un’esclusione giustificata? in questa Rivista, 2008, 465 ss.; A. Proto
Pisani, Garanzia del giusto processo e tutela degli interessi dei minori, ora in Le tutele giurisdizionali dei diritti, Napoli, 2003, 639 ss.; G. RESSANI,
Ricorso straordinario per cassazione e provvedimento di decadenza dalla potesta’ genitoriale ex art. 330 c.c., in nota a Cass., 15341/2012, cit. Per
ora, tuttavia, la giurisprudenza ha dato continuità al proprio orientamento: v. Cass., 20 marzo 2013, n. 7041, spec. p.to 2. della motivazione, in Fam.
dir., 2013, 745, con nota di F. TOMMASEO; Cass., 8 aprile 2016, n. 6919, in Foro it., 2016, I, 1655, che ripropone il distinguo tra procedimenti de
potestate e procedimenti relativi all’affidamento dei figli di genitori non conviventi.
27 Nel senso qui sostenuto, dell’equiparazione tra i provvedimenti ex art. 710 c.p.c. relativi ai figli e quelli de potestate quanto alla ricorribilità in
cassazione, v. Cass., 18 gennaio 2003, n. 586, in Fam. dir., 2004, con nota di A. LIUZZI, che ha negato il ricorso ex art. 111 Cost. contro la declara-
toria d’incompetenza, assumendo che la domanda di modifica delle condizioni di separazione concernenti i figli non decida né «incida» su diritti.
Soluzione dalla quale dissento, ma che almeno attribuisce natura omogenea a procedimenti camerali che effettivamente ce l’hanno. In questo senso
v. pure Cass., 4 settembre 1997, n. 8495, in Giust. civ., 1998, I, 786, nonché poche altre decisioni di quel periodo – successivo, beninteso, alla l.
131/1998, che ha «cameralizzato» il procedimento dell’art. 710 c.p.c.
DAVIDE TURRONI 413
per via delle misure economiche.
L’enunciato sub 1. lascia poi intendere che stabilità rebus sic stantibus e cosa giudicata si equivalgano, per
cui si può estendere la garanzia del ricorso in cassazione ai provvedimenti atti a conseguire la prima.
Non può tuttavia sfuggire che il carattere rebus sic stantibus è pacificamente attribuito a molti prov-
vedimenti camerali riferiti a «interessi» e non a diritti. Se quindi fosse corretta l’assimilazione operata dalla
Corte, dovremmo concludere che vaste categorie di interessi, affidati al processo camerale in funzione «non
contenziosa», subiscono un accertamento idoneo al giudicato. In realtà non è così, né la Cassazione ha davvero
inteso sostenerlo.
Si è affermato in dottrina che la stabilità del provvedimento ammesso al rimedio ex art. 111 Cost. è più
un posterius che un prius – cioè l’effetto della scelta della Suprema Corte di ammettere il ricorso straordina-
rio, più che l’implicazione ricavabile dal carattere intrinseco del provvedimento e del suo oggetto [28]. Ciò è
probabilmente vero – e testimonierebbe la «circolarità» del processo di qualificazione tra situazione giuridica
e tecnica di tutela [29]. Ma se pure non lo fosse (oppure quando il regime del provvedimento sia chiaramente
regolato dalla legge) rimane il fatto che la cosa giudicata descrive un fenomeno diverso da quello consistente
nel limitare ai fatti sopravvenuti la revoca e la modifica dei provvedimenti ex art. 710 c.p.c. [30].
La decisione che passa in giudicato può essere rimossasoltanto in casi tendenzialmente tassativi, con le
forme e i tempi propri delle impugnazioni straordinarie. Inoltre i mutamenti sopravvenuti non ne giustificano
la revoca o la modifica tramite un nuovo procedimento e un nuovo decreto; più semplicemente ne esauriscono
gli effetti, rendendo la decisione inopponibile nella futura regolazione del rapporto [31].
La stabilità del provvedimento camerale «allo stato degli atti» non può dal canto suo prendersi alla
lettera, altrimenti si avrebbe la preclusione assoluta a dedurre fatti preesistenti ma ignorati, o gravi violazioni
processuali del provvedimento di ultima istanza; con il curioso effetto di conferire al decreto camerale un’in-
tangibilità maggiore a quella di una sentenza di merito (ricorribile in cassazione) e una stabilità superiore
a quella del giudicato sostanziale (soggetto a revocazione). Un sostanziale equilibrio tra provvedimento
rebus sic stantibus e cosa giudicata può quindi aversi soltanto se il decreto, oltre ad essere ricorribile per
cassazione (e ovviamente revocabile per fatti sopravvenuti), rimane revocabile per fatti preesistenti ma
ignorati – in generale per quei fatti che nel processo ordinario giustificano la revocazione, escluso il n. 5
dell’art. 395 c.p.c. [32].
In conclusione: con l’enunciato sub 1. la Cassazione attribuisce efficacia rebus sic stantibus ai provvedi-
menti ex art. 710 c.p.c.; ma non sembra proprio escluderne modificabilità «mutate le circostanze». Dietro
l’improprio riferimento alla cosa giudicata, la soluzione adottata dalla Corte vale quanto ammettere che il
ricorso per cassazione è proponibile anche contro provvedimenti c.d. su interessi e non idonei al giudicato.
28 Così E. TISCINI, Il ricorso straordinario in cassazione, cit., 114 ss.; riassuntivamente, Id., I provvedimenti decisori senza accertamento,
Torino, 2009, 17.
29 Fenomeno sul quale v. ad es. A. GENTILI, Il diritto come discorso, cit., 379, nota 30e che induce spesso a estendere la nozione di diritto a fenomeni
lontani dal suo schema formale, con risultati che, se per certi aspetti sono positivi, dall’altro non giovano certo alla chiarezza dei concetti: un chiaro
esempio di questa tendenza è la emersione del «diritto soggettivo processuale» (su cui v. A. CARRATTA, Sulla tutela del diritto soggettivo di natura
processuale «inciso» dal provvedimento camerale – nota a Cass. 30 agosto 1995 n. 9151 – in Giur. it., 1996, I, 1, 750). A sua volta la nozione di
«diritto potestativo» patisce seri problemi sul piano della coerenza sistematica, in quanto descrive un fenomeno che – a parte la tecnica di tutela giu-
diziaria, di regola sintonizzata con quella degli altri diritti soggettivi – non richiede una condotta altrui per essere soddisfatto, consistendo nel potere
di modificazione giuridica per semplice atto del titolare: v. sul punto F. CORDERO, Le situazioni soggettive nel processo penale, Torino, 1956, 191
ss.; e con riferimento al dibattito interno alla dottrina processualistica, M. FORNACIARI, Situazioni potestative, tutela costitutiva, giudicato, Torino,
1999, spec. 254 ss.
30 La differenza tra i due fenomeni è tanto più evidente nelle molte decisioni che, pur pacificamente inidonee al giudicato, sono revocabili o modifica-
bili in presenza di elementi nuovi, secondo combinazioni variabili che vanno dalle «nuove ragioni» ai «fatti sopravvenuti»: è il caso dei provvedi-
menti cautelari, in riferimento ad es. agli artt. 669-septies c.p.c. o all’art. 669-decies c.p.c.; o dei provvedimenti sui rapporti patrimoniali tra coniugi
separati, in relazione all’art. 156, ult. comma, c.c.
31 Varie sentenze e provvedimenti tecnicamente idonei al giudicato sono qualificati «rebus sic stantibus»perché regolano rapporti di durata e sono
più esposti di altri ai mutamenti sopravvenuti del rapporto: a ben vedere, la maggior parte delle decisioni idonee al giudicato è facilmente esposta
a mutamenti del rapporto che limitano la loro efficacia. Tendenzialmente immuni ai mutamenti sopravvenuti mi sembrano invece alcune decisioni,
come quelle che dichiarano nullo il negozio giuridico o estinguono un rapporto giuridico; o che accertano particolari stati insuscettibili di mutare
nel tempo, come lo stato di genitore biologico, la provenienza della scrittura privata o la falsità dell’atto pubblico. Ma non è certo questo il caso
dell’ordinanza ex art. 710 c.p.c.
32 In alternativa alla revocabilità ex art. 742 c.p.c., gli stessi motivi dovrebbero consentire l’accesso a un giudizio ordinario (così infatti E. GRASSO, Il
procedimento, cit., 65 s.,ma sulla premessa che tutti i provvedimenti camerali siano revocabili o modificabili esclusivamente per fatti sopravvenuti);
che sarebbe un sistema certo più dispendioso e, mi sembra, non necessario alla tutela degli interessati.
414 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
5. «CURA DEGLI INTERESSI» NEI PROVVEDIMENTI DI REVOCA DEGLI
AMMINISTRATORI
Gli enunciati sub 3. [33] e 4. [34], nel regolare anch’essi l’ammissibilità del ricorso straordinario in cassa-
zione, sono tra loro coerenti. I procedimenti camerali cui si riferiscono possono concludersi con la revoca
dell’amministratore; che nel caso della società per azioni (enunciato sub 4.) è extrema ratio rispetto a provve-
dimenti meno drastici, mentre in quello del condominio (enunciato sub 3.) è la sola misura prevista in caso
di accoglimento del ricorso. Entrambi sono diretti a tutelare gli interessi facenti capo a una serie di soggetti
(in primis di quelli che compongono le minoranze assembleari, ma direi anche dell’organizzazione collettiva
nel suo complesso) e in grado di incidere pesantemente sul loro assetto. La Cassazione nega l’accesso al ri-
corso straordinario in entrambi i casi, sul rilievo che le situazioni coinvolte in questi procedimenti abbiano
consistenza di «interessi» e non di «diritti».
Aggiungo che l’attuale art. 1129, comma 13, c.c. vieta all’assemblea condominiale di nominare nuova-
mente l’amministratore revocato. La norma, che ha l’evidente finalità di tutelare le minoranze assembleari dai
possibili abusi delle maggioranze, conferisce al provvedimento di revoca un’inedita capacità di proiettarsi sui
rapporti sostanziali futuri superiore alla stessa cosa giudicata. E dà il segno della rilevanza che può assumere un
provvedimento camerale, qualsiasi definizione voglia darsi alla situazione che ne costituisce l’oggetto.
Se vi è dunque una differenza tra simili situazioni e i diritti, questa certo non risiede nell’importanza
(uso volutamente una parola atecnica) dell’interesse tutelato. In cosa allora risieda e con quali implicazioni – e
in definitiva cosa sia questo interesse tutelato nei procedimenti camerali c.d. non contenziosi – è questione
su cui tornerò infra, par. 9.
6. .... MA LA PRONUNCIA SULLE SPESE È RICORRIBILE IN CASSAZIONE
L’enunciato sub 5. rispecchia un orientamento giurisprudenziale oramai stabile [35]. Se il giudizio «verte
su interessi» il provvedimento non è ricorribile in cassazione sull’oggetto principale; lo è però sulla statuizione
accessoria relativa alle spese processuali. La soluzione ha una sua logica: muovendo dalla premessa che nei
procedimenti camerali il controllo in cassazione è riservato alle decisioni sui diritti, prende atto che la pro-
nuncia sulle spese ha per oggetto la prestazione pecuniaria di una parte verso l’altra, che è contenuto tipico
di un diritto di credito.
Va avvertito che il criterio enunciato non vale per tutti i procedimenti camerali «su interessi», ma soltan-
to per quelli caratterizzati da una pluralità di parti portatrici di interessi in conflitto, detti anche «bilaterali»
o «plurilaterali» secondo una classificazione ormai accreditata [36], Quelli connotati da assenza di conflitto,
al contrario, non consentirebbero al giudice di statuire sulle spese: qui il ricorso per cassazione si giustifica
33 L’enunciato sub 3., tratto da Cass., 27 febbraio 2012, n. 2986, recepisce un orientamento consolidato, in linea con la più nota Cass., Sez. un., 29
ottobre 2004, n. 20957, in Corr. giur., 2005, 988, con nota di R. DONZELLI e inForo it., 2005, I, 80 ss., con osservazione di PIOMBO, resa a com-
posizione di un contrasto sul punto – ma l’indirizzo favorevole alla ricorribilità in cassazione era già allora minoritario: nel senso della ricorribilità
v. comunque Cass., 10 gennaio 2003, n. 184, in Foro it., 2003, I, 1094 ss.
34 L’enunciato sub 4., tratto da Cass., 29 dicembre 2011, n. 30052, in Riv. dir. proc., 2012, 1085 ss., con nota di R. DONZELLI, rispecchia un indirizzo
pacifico in giurisprudenza: v. per richiami G. BERTOLOTTI, La denunzia al tribunale ai sensi dell’art. 2409 c.c., in Giur it., 2015, 2017 ss.; in
dottrina v., ex multis, A. VALITUTTI, art. 2409 c.c., in G. ARIETA – F. DE SANTIS (dir. da), Commentario dei processi societari, Torino, 2007, II,
1260 ss. spec. 1264 s.; F. DE STEFANO, Manuale di volontaria giurisdizione, cit., 637; E. DALMOTTO, art. 2409, in Il nuovo processo societario,
Bologna, 2008, II, 1574, nota 196.
35 Cass., 30052/2011, cit., è in linea con Cass., sez. un., 20957/2004, cit., adita proprio con un ricorso limitato al capo delle spese nella procedura ex
art. 1129 c.c. per la revoca dell’amministratore. Così pure, tra le tante, Cass., 17 marzo 2014, n. 6085, che esclude il ricorso per cassazione contro il
decreto di omologazione dell’accertamento peritale ex art. 445 bis c.p.c., ma lo ammette per la sola statuizione sulle spese.
36 Sulla distinzione tra procedimenti camerali unilaterali e «bi- o plurilaterali» v. V. ANDRIOLI, Diritto processuale civile, cit., 51 ss.; A. PROTO
PISANI, Usi e abusi, cit., 27; L. MONTESANO, Sull’efficacia, sulla revoca, cit., 601; F. CIPRIANI, Procedimento camerale e diritto alla difesa, in
Riv. dir. proc., 1974, 190; E. GRASSO, I procedimenti camerali, cit., 56, sebbene in una prospettiva tesa a equiparare i diritti a ogni altra situazione
oggetto di procedimento in camera di consiglio. Il criterio distintivo consiste nel qualificare «unilaterale» il procedimento destinato ad avere effetto
nei confronti di una sola persona (di solito richiedente); «plurilaterale», invece, il procedimento camerale, sempre non contenzioso, ma nel quale
un soggetto richiede il provvedimento finale nei confronti di un altro o di altri; o dove la situazione sostanziale dedotta vede comunque coinvolte
più persone. Più che per la pluralità dei soggetti coinvolti, i procedimenti plurilaterali dovrebbero distinguersi per (potenziale) contrapposizione di
interessi tra chi vi partecipa: in tal senso ad es. F. DE STEFANO, Manuale, cit., 57.
Lo stesso legislatore aveva accolto la distinzione. L’abrogato processo societario introdotto dal d.lgs. 17 gennaio 2003, n. 5, aveva fondando su di
essa una disciplina articolata in due modelli procedimentali in camera di consiglio: sul sistema dei procedimenti delineato nel d.lgs. 5/2003 v. di
recente F. PORCARI, sub art. 737, cit., 272 ss.
DAVIDE TURRONI 415
soltanto nel caso di trasgressione del divieto, cioè per censurare la statuizione sulle spese in quanto illegittima
– o addirittura «abnorme» perché emessa in carenza di potere.
Sub 6. Cass., 15131/2015 cit. [37] considera la situazione da ultimo descritta, in cui il giudice provvede
sulle spese in un caso non consentito. La Corte, secondo una linea consolidata al suo interno [38], ritiene che
il procedimento camerale contemplato dall’art. 745 c.p.c. – esteso dall’art. 113 bis att. c.c. al rifiuto o ritardo
del conservatore dei registri immobiliari nella ricezione o rilascio degli atti – serva non a regolare un conten-
zioso su diritti, ma a tutelare un interesse «pubblico» alla corretta attuazione della pubblicità immobiliare. La
natura di questo procedimento è dibattuta in dottrina [39]; come lo è la sua riconducibilità allo schema degli
artt. 737 ss. c.p.c., generalmente negata dalla giurisprudenza [40]; e la sua ricorribilità in cassazione ex art. 111
Cost. [41] Ma per quanto interessa, mi limito a constatare che la Cassazione lo ritiene un procedimento di vo-
lontaria giurisdizione, insuscettibile di controllo in cassazione salvo che per denunciare l’indebita statuizione
sulle spese processuali.
Della proposizione sub 5. osservo questo: sul piano formale è un’implicazione coerente del ricordato
«dualismo» nella tutela camerale di diritti e interessi e dal punto di vista dell’economia processuale proba-
bilmente «il male minore» [42]. Ma segnala pure un’incongruenza sostanziale, dove ammette il controllo in
cassazione su un capo accessorio e lo nega proprio su quello principale, in quanto relativo a «interessi» – tanto
più che l’impiego delle garanzie processuali si concentra di solito sulla cognizione del merito e non sulla
valutazione delle spese.
Il problema, può obiettarsi, si presenta anche nell’ambito della giurisdizione sui diritti, quando il pro-
cedimento è sommario e si conclude con una pronuncia inidonea al giudicato ma contenente anche una
statuizione sulle spese. Così nel procedimento cautelare uniforme il ricorso per cassazione ex art. 111 Cost. è
pacificamente escluso sul primo aspetto, mentre l’ammissibilità è oggi discussa sulla regolazione delle spese,
benché nella giurisprudenza recente prevalga la soluzione di negare acceso al giudizio di cassazione anche su
questo capo [43]. Ma il contesto è completamente diverso: la tutela sommaria contenziosa è sempre raccordata
ad un modello idoneo al giudicato, per cui è accettabile concentrare su quest’ultimo il controllo di legittimità
37 Consultabile sul sito istituzionale www.italgiure.giustizia.it/sncass/.
38 Nello stesso senso v. fra le tante Cass., 11 maggio 2015, n. 9446, ibid.; Cass., 28 gennaio 2011, n. 2095, ibid. In senso contrario, la più risalente
Cass., Sez. un., 1986, n. 1973, in Nuova giur. civ. comm., 1987, I, 59, con nota di L.P. COMOGLIO, che ha affermato la natura decisoria del provve-
dimento. Per la natura disciplinare del procedimento, espressione dell’indirizzo formatosi sotto il codice previgente, v. App. Roma, 6 marzo 1991, in
Dir. fam., 1992, 674 ss. Per quanto qui interessa, il divario tra natura non contenziosa e natura disciplinare è del resto minimo: secondo le categorie
tradizionali nessuno dei due casi verterebbe su diritti soggettivi, almeno nel senso privatistico; non fosse per il fatto che la funzione disciplinare, per
il suo carattere afflittivo, è più sensibile alle istanze proprie del processo penale.
39 Per l’inquadramento del processo in questione tra i procedimenti contenziosi, in quanto relativo a un diritto al rilascio di documenti, v. ad es. G. TRI-
SORIO LIUZZI, Copia e collazione di atti, in Dig. priv., Sez. civ., IV, Torino, 1989, 405; G. A. Micheli, In tema di impugnabilità del decreto emesso
dal presidente del tribunale ai sensi dell’art. 745 c.p.c., in Riv. dir. proc., 1956, II, 276. G. ARIETA, in Montesano-Arieta (dir. da), Trattato di diritto
processuale civile, II, 2, cit., 1551, in linea con la sua generale concezione dei procedimenti camerali come procedimenti sempre giurisdizionali e
contenziosi. Per la riconducibilità alla volontaria giurisdizione v. invece, E. FAZZALARI, La giurisdizione volontaria, Padova, 1953, 230, nota 14.
40 Concordi sul punto tutte le pronunce della Cassazione richiamate nelle note precedenti, soprattutto sul rilievo – non proprio irresistibile – che la
pronuncia è resa dal presidente del tribunale
41 Negano la ricorribilità in cassazione non solo quanti affermano la natura non contenziosa del procedimento; ma anche molti Autori che lo considera-
no un procedimento contenzioso su diritti. G. TRISORIO LIUZZI, Copia e collazione, cit., 405; contra, nel senso della ricorribilità ex art. 111 Cost.,
C. PETRUCCI, Copia e collazione di atti pubblici, in Enc. dir., X, Milano, 1962, 641.
Emerge per altro verso un consenso «trasversale», tra i vari orientamenti contrari alla ricorribilità in cassazione, nel ritenere che il decreto camerale
– sia o no su diritti – non osti all’instaurazione di un giudizio ordinario diretto a statuire con efficacia di giudicato sull’esistenza del diritto al rilascio
e sull’eventuale risarcimento del danno: così, ad es., Cass., 28 gennaio 2011, n. 2095, cit.; Cass., 5 maggio 1998, n. 4523, in www.italgiure.giustizia.
it/sncass/. Questa soluzione è – almeno su un piano molto formale – coerente con la tesi della giurisdizione non contenziosa, perché quest’ultima
assume la diversità di oggetto tra il procedimento volontario e quello ordinario sul diritto incidentalmente coinvolto nel primo; ma se si guarda alla
sostanza rivela la sostanziale arbitrarietà della distinzione tra l’oggetto della tutela camerale e quello della cognizione piena, essendo arduo capire
dove stia la differenza tra ciò che il ricorrente chiede ai sensi dell’art. 745 c.p.c. e il diritto che farebbe in un giudizio ordinario. La stessa soluzione
può anche essere coerente con la tesi che inquadra il procedimento in discorso nella giurisdizione contenziosa: senz’altro per chi esclude in generale
la ricorribilità ex art. 111 Cost. contro il provvedimento camerale su diritti; con maggiore difficoltà per chi in generale l’ammette, perché significa
subordinare il ricorso ex art. 111 Cost. alla condizione che il giudizio di merito offra un livello di garanzie adeguato a un provvedimento finale idoneo
al giudicato – e soprattutto accettare che, mancando quella condizione, il procedimento rimanga costituzionalmente legittimo senza la necessità di
correttivi al suo impianto.
42 Se si esclude l’attitudine al giudicato della statuizione sulle spese, l’indubbia qualificazione come «diritto di credito» del rapporto che ne è l’oggetto
spianerebbe la strada a contenziosi ordinari sulle sole spese. A meno di ritenere che per ogni contestazione sul punto soccorrano esclusivamente i
rimedi interni al processo camerale, quindi, oltre al reclamo, soltanto la revoca/modifica ex art. 742 c.p.c.; ma sarebbe una soluzione in aperto con-
trasto con la prospettiva «dualistica» (pressoché) unanimemente accolta.
43 In particolare il problema si pone quando il provvedimento è reso ante causam e non gli segua necessariamente la causa di merito – perché di rigetto
o perché la legge non lo impone. Nel senso dell’inammissibilità v. Cass., 17 febbraio 2015, n. 3117; Cass., 27 dicembre 2013, n. 28673; Cass., 24
maggio 2011, n. 11370, in Riv. es. forz., 2011, 496 ss., con note di B. SASSANIe C. DELLE DONNE; di segno opposto la dottrina prevalente, es-
senzialmente sul rilievo che, tolto il rimedio ex art. 111 Cost., va poi garantito l’accesso alla più onerosa tutela nelle forme ordinarie.
416 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
– e gli eventuali dubbi sul livello di garanzie che esso prevede.
La giurisdizione sommaria c.d. non contenziosa non ha invece una «seconda chance» di protezione
dello stesso interesse in sede di cognizione piena e idonea al giudicato; per cui il controllo di legittimità o lo
si ammette nel procedimento camerale o lo si nega tout court.
La chiusura al controllo in cassazione non sarebbe del resto giustificabile con la semplice esigenza di spe-
ditezza che è propria di molte situazioni trattate in camera di consiglio. Rapidità nel provvedere non impone
rinuncia al giudizio di cassazione, come chiaramente dimostra la scelta di affidare alla tutela camerale situazioni
che richiedono trattazione spedita ma qualificati come diritti. Se per questi ultimi il processo camerale può
percorrere tre gradi di giudizio, altrettanto lo dovrebbe potere nelle altre situazioni [44].
7. «IL REGOLAMENTO DELL’INTERESSE PUBBLICO» COME OGGETTO DEL
PROCEDIMENTO?
Dell’enunciato sub 6. considero in particolare l’affermazione secondo cui «il procedimento non ha ad ogget-
to la risoluzione di un conflitto di interessi ma il regolamento ... dell’interesse pubblico alla pubblicità immobiliare».
La Cassazione usa una formula stereotipa per sostenere che il procedimento in questione non solo
esula dalla sfera dei diritti, ma neppure serve a regolare un conflitto di interessi; con la rilevante conseguenza
che il giudice non potrebbe statuire sulle spese. La massima è assai poco convincente. Fermo che il co-
involgimento di un interesse pubblico in sé nulla dice sull’oggetto del processo (anche nei procedimenti
tipicamente contenziosi l’interesse pubblico è coinvolto in vario modo) quello previsto nel caso specifico
scaturisce da un conflitto tra l’amministrazione e il privato sul compimento di un atto amministrativo;
serve appunto a disciplinare le rispettive posizioni, con un provvedimento che stabilisce se l’atto richiesto
dal privato vada compiuto o no. Sostenere che un simile provvedimento non investe l’interesse del privato
è una finzione; come lo è astrarlo dal conflitto tra due soggetti – uno che rifiuta e l’altro che pretende
l’annotazione – che lo ha provocato.
Inoltre, contrariamente a quanto la Corte afferma, l’interesse pubblico non è chiaramente l’oggetto del
giudizio [45].«L’interesse pubblico» contribuisce semmai a chiarire la ratio dell’istituto, nel senso che questo
procedimento, oltre a tutelare il privato, assume rilevanza pubblica perché provoca un controllo sull’operato
del conservatore dei registri immobiliari in relazione ai compiti specificati nel comb. disp. artt. 113 att. c.c.
Per individuare l’oggetto occorre piuttosto considerare che il ricorrente chiede al giudice l’adozione di
un provvedimento «conformativo», che ordini al conservatore dei registri immobiliari di ricevere l’atto per la
sua trascrizione, iscrizione o annotazione. La domanda provoca dunque una verifica sul legittimo esercizio del
potere da parte del conservatore, fondandosi sull’assunto che non è stato legittimamente esercitato nel caso
concreto. Cosa il ricorrente voglia tutelare con questa domanda non è certo un interesse pubblico, ma è un
proprio evidente interesse al compimento dell’atto da parte della P.A.
La posizione del ricorrente non mi sembra allora molto diversa da quella che il diritto amministrativo
riconosce come situazione giuridica attiva (v. infra, par. 9) e pone ad oggetto del contenzioso amministrati-
vo. E trovo alquanto anacronistico che, proprio nell’ambito della giustizia civile, questo interesse sia ancora
concepito come mero strumento processuale, funzionale alla tutela di un superiore interesse pubblico alla
legalità dell’azione amministrativa [46].
44 L’assenza di un distinto processo cautelare non varrebbe in senso contrario, visto che: a) la relativa rapidità del procedimento camerale consente di
ottenere in tempi relativamente rapidi una pronuncia di prima istanza; b) l’art. 741 c.p.c. non impedisce l’efficacia immediata del provvedimento, che
il giudice può concedere e che in se non in prima istanza in esito al giudizio di reclamo; c) il fatto che non sia contemplato significa solo che bisogna
aspettare il provvedimento di primo grado, ma questo sarebbe comunque un problema, sia che si ammetta sia che non si ammetta il ricorso straordinario
45 Lo è invece per L. Montesano, Sull’efficacia, sulla revoca, 596 s., ad avviso del quale la scelta di affidare al giudice la tutela degli interessi « incide
anche sulla sostanza delle funzioni, nel senso che gli interessi qui presi in considerazione dal legislatore non vengono «curati in proprio» dai giudici
come organi pubblici e sono per i provvedimenti giudiziari non «cause» di loro «comandi» ai destinatari degli effetti dei provvedimenti mededimi
ma – come i diritti soggettivi per i provvedimenti contenzioso – oggetto della loro tutela ». Un analogo approccio negli Autori citati in senso critico
da E. Grasso, I procedimenti camerali, 40 s.
46 Così la vecchia – e pacificamente superatissima – teoria dell’interesse legittimo sostenuta da E. GUICCIARDI, Concetti tradizionali e principi
ricostruttivi nella giustizia amministrativa, in Arch. dir. pubbl., 1937, 51 ss., spec. 61.
DAVIDE TURRONI 417
8. SINTESI
Dall’analisi che precede emerge la seguente immagine sulla tutela camerale «non contenziosa».
• Il confine tra diritti e interessi presenta consistenti «zone grigie» dove la qualifica è lasciata a valutazioni
non esplicitate e non ponderabili.
• L’oscurità nei criteri di qualificazione è accentuata dalla confusione sull’oggetto del procedimento, talora
scambiato con elementi che, come l’interesse pubblico, rilevano su piani diversi, quali la ratio legis e l’eser-
cizio della discrezionalità del giudice [47].
• In più la distinzione operata tra diritti e interessi non si riflette in modo lineare sulle tecniche di tutela.
A) Contro i provvedimenti camerali ritenuti «decisori su diritti» la giurisprudenza ammette in generale
il ricorso in cassazione. Ma non è necessariamente vero il contrario. Anche provvedimenti «su interessi»
inidonei al giudicato sono talora ritenuti ricorribili per cassazione, secondo un criterio di «incidenza su
diritti» che è peraltro sganciato da parametri oggettivi e controllabili. B) Inoltre molti procedimenti «su
interessi», pur qualificati non idonei «a incidere su diritti», sono nondimeno assoggettati alla regola della
soccombenza e generano statuizioni sulle spese, queste sole soggette al controllo in cassazione. Col risul-
tato, che a me sembra paradossale, di accordare un trattamento più garantista a una situazione che sarà
pure un diritto, ma è del tutto accessoria all’oggetto principale del procedimento.
9. LA SITUAZIONE TUTELATA NEI PROCEDIMENTI CAMERALI «SU INTERESSI»:
RIFERIMENTO ALL’INTERESSE LEGITTIMO DI DIRITTO PUBBLICO
Qual è dunque la situazione tutelata nei procedimenti in camera di consiglio, chiamata «interesse» per
tenerla distinta dai diritti? L’interrogativo racchiude un fascio di questioni complesse, sulle quali intendo
soffermarmi.
L’esperienza del diritto amministrativo e del diritto privato fornisce a mio avviso informazioni utili ad
affrontare il problema. L’attenzione va rivolta in particolare agli studi sull’interesse legittimo, che nel primo
ambito sono preponderanti ma che hanno pure attecchito nella scienza privatistica.
L’accostamento tradizionale della giurisdizione volontaria all’azione della P.A. [48] evoca affinità tra l’in-
teresse legittimo di diritto amministrativo e le situazioni che compongono la c.d. volontaria giurisdizione.
Tuttavia, l’indagine sulla loro struttura e la loro esatta collocazione nel processo è per lo più trascurata [49].
Inoltre – dato non meno significativo – l’approccio incentrato sulla tutela dei diritti sorvola sul fatto che
l’interesse legittimo di diritto amministrativo ha subito un’evoluzione importante, caratterizzata dal progres-
sivo avvicinamento alla figura del diritto soggettivo e dal ripudio della visione che colloca il diritto in primo
piano e l’interesse legittimo sul gradino inferiore di una scala gerarchica [50].
Nell’impostazione classica l’interesse legittimo è definito come situazione giuridica «inattiva», consistente
nel contrastare l’attività amministrativa illegittima attraverso le iniziative che ne provocano il controllo e la
47 Così nei processi relativi a minori, il processo è concepito per proteggere il minore e l’interesse del minore è il criterio che deve ispirare la discrezio-
nalità del giudice nel provvedere sulle specifiche situazioni che vengono di volta in volta in rilievo (ad acquistare o alienare un immobile; a limitare
la potestà di un genitore o a correggerne l’esercizio).
48 G. ZANOBINI, Sull’amministrazione pubblica del diritto privato, Milano, 1918; P. CALAMANDREI, Istituzioni di diritto processuale civile se-
condo il nuovo codice, I, Padova, 1941, 77 s. Ricordo di sfuggita che, sebbene oggi sia definitivamente accreditata la tesi della natura propriamente
giurisdizionale (per la quale v. ad es. G. A. MICHELI, Significato e limiti della giurisdizione volontaria, in Riv. Dir. Proc. 1957, 527 ss.), fino a non
molto tempo fa la natura della volontaria giurisdizione era discussa e il campo diviso tra varie soluzioni alcune delle quali tese ad attribuirle natura
amministrativa o a negarle in parte quella propriamente giurisdizionale (così rispettivamente le posizioni di E. ALLORIO, Saggio polemico sulla
giurisdizione volontaria, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1948, I, 487 ss. e di E. FAZZALARI, La giurisdizione volontaria, Padova, 1953, 54): v. sul
punto Di Cola, L’oggetto del giudizio, cit., 173 ss.
49 Pochi gli studi dedicati allo specifico tema: v. soprattutto L. BIGLIAZZI GERI, Contributo ad una teoria dell’interesse legittimo nel diritto privato,
cit., spec. 103 ss.; C. M. De Marini, Considerazioni sulla natura della giurisdizione volontaria, cit., 255 ss.; E. GRASSO, I procedimenti camerali,
35 ss. Ciò non toglie, come vedremo tra poco, che la moderna scienza privatistica faccia ormai frequente ricorso alla nozione di interesse legittimo
per descrivere varie situazioni giuridiche, alcune delle quali comprese nell’ambito dei procedimenti in camera di consiglio.
50 Sul noto processo di allineamento dell’interesse legittimo al diritto in riferimento alle tecniche di tutela, v. E. FOLLIERI, Le azioni innanzi al giudice
amministrativo, in E. FOLLIERI ET AL. (a cura di), Il codice del processo amministrativo nel primo biennio di applicazione, Napoli, 2014, 11 ss.;
G. MARI, Giudice amministrativo ed effettività della tutela, Napoli, 2013; F. CARINGELLA, Il sistema delle tutele dell’interesse legittimo alla luce
del codice e del decreto correttivo, in Urb. app., 2012, 1 ss.; G. SCOCA, Profili funzionali; Profili oggettivi e strutturali, in G. SCOCA (a cura di),
Giustizia amministrativa, Torino, 2013, 146 ss. e 155 ss.; L. R. PERFETTI,Heart of darkness: l’adunanza plenaria tra ordine di esame ed assorbi-
mento dei motivi in Dir. proc. amm., 2016, 218 ss.; E. FOLLIERI, Giurisdizione soggettiva – Due passi avanti e uno indietro nell’affermazione della
giurisdizione soggettiva, entrambi in nota a Cons. Stato, Ad. plen., 27 aprile 2015, n. 5.
418 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
rimozione. Ma la prospettiva è appunto mutata, per un complesso di ragioni sulle quali non posso qui intrat-
tenermi, ma di cui è stata chiara manifestazione il riconoscimento della risarcibilità degli interessi legittimi che
Cass., sez. un., 22 luglio 1999, n. 500 [51] fonda proprio sulla sostanziale equivalenza della situazione giuridica
vantata dal soggetto leso [52]. L’opinione maggioritaria equipara l’interesse legittimo al diritto soggettivo anche
sul piano strutturale, qualificandolo come situazione giuridica attiva, consistente nella relazione tra il soggetto
e l’utilità che gli deriva dall’azione legittima della P.A. [53].
10. RIFERIMENTO ALL’INTERESSE LEGITTIMO DI DIRITTO PRIVATO
Nell’ambito del diritto privato, una parte della dottrina riconduce all’interesse legittimo – qui inteso
come nozione di teoria generale del diritto – un ampio spettro di situazioni, in cui il potere privatistico at-
tribuito a un soggetto viene limitato a tutela di un altro, titolare di un corrispondente interesse al corretto
esercizio del potere [54].
Ne sono classici esempi le limitazioni legali al potere di recesso dai contratti, che consentono alla contro-
parte di contestare giudizialmente il recesso esercitato in violazione di quei limiti. L’interesse legittimo consiste
nell’utilità che queste limitazioni rappresentano per la persona soggetta all’altrui potere. La sua protezione
è affidata alle azioni che hanno appunto il compito di rimuovere, o comunque contrastare l’atto di esercizio
del potere compiuto in violazione di quei limiti.
Nel caso indicato l’interesse legittimo è messo dunque in relazione a poteri posti esclusivamente al
servizio del titolare. In altri, può fare da contrappeso ai diritti assoluti per inquadrare le situazioni dei terzi, a
tutela dei quali i diritti assoluti subiscono dei limiti.
Ma la figura dell’interesse legittimo privatistico è anche utilizzabile nell’ambito della «potestà», cioè a
poteri conferiti per la cura di un terzo che vi è assoggettato [55]. La maggiore difficoltà nel cogliere l’interesse è
nel fatto che qui la persona soggetta alla potestà, benché interessata al suo corretto esercizio, non è pregiudi-
zialmente portatrice di un interesse in conflitto con il titolare della potestà; al contrario si assume la tendenziale
neutralità del titolare (è il caso dell’interdetto nei confronti del tutore) o la convergenza fra i rispettivi interessi
(è il caso del minore nei confronti del genitore, che nell’esercizio della responsabilità genitoriale esercita quello
che l’art. 30 della Costituzione qualifica come «diritto e dovere»). Inoltre l’esercizio della potestà soggiace a
un sistema di controlli giudiziali – dei quali abbiamo detto e sui quali torneremo tra poco – che si attivano
indipendentemente dall’insorgere di un conflitto tra le parti, e che fanno affiorare un secondo livello di inte-
ressi, stavolta riferiti al potere di controllo del giudice e al suo corretto esercizio [56].
Segnalo che la «variante privatistica» dell’interesse legittimo di diritto pubblico non suscita generale
51 Cass., Sez. un., 22 luglio 1999, n. 500, tra le tante in Danno e resp., 1999, 965 ss., con note di V. Carbone e P. G. MONATERI, in Corr. giur., 1999,
1367 ss., con nota di A. DI MAJO, in Urb. app., 1999, 1067 ss., nota di M. PROTTO.
52 Rinvio sul tema a M. NIGRO, Giustizia amministrativa, Bologna, 1976, spec. 120 ss.; A. FALZEA, Gli interessi legittimi e le situazioni giuridiche
soggettive – commento a Cass., Sez. un., 22 luglio 1999, n. 500 – in Riv. dir. civ., 2000, I, 679 ss.; A. DI MAJO, La tutela civile dei diritti, 7; C. M.
BIANCA, Danno ingiusto: a proposito del risarcimento da lesione di interessi, in Seminari, 689 ss., spec. 693; A. PROTO PISANI, Intervento breve
per il superamento della giurisdizione amministrativa, 775 ss. Notevole impulso all’avvicinamento tra le due categorie è venuto dalla citata Sez.
un. 500/1999; poi dalla introduzione del codice del processo amministrativo con d.lgs. 2 luglio 2010, n. 104, fortemente ispirato ai modelli di tutela
dei diritti davanti al giudice ordinario: su cui v. S. RAIMONDI, Le azioni, le domande proponibili e le relative pronunzie nel codice del processo
amministrativo, in Dir. proc. amm., 2011, 913; F. CARINGELLA, Il sistema delle tutele, cit., 1 ss.
53 Meglio sarebbe dire «l’utilità che gli può derivare», perché a differenza del diritto il legittimo esercizio del potere non procura necessariamente un
vantaggio al suo titolare: a seconda del potere esercitato la p.a. conserva infatti un margine più o meno ampio di apprezzamento discrezionale e non
sindacabile in sede giurisdizionale.
54 V., oltre all’opera di Lina Bigliazzi Geri, AA. VV., in U. BRECCIA – L. BRUSCUGLIA – L. BUSNELLI (a cura di), Il diritto privato nel prisma
dell’interesse legittimo, Torino, 2001, con contributi inter alios di Messinetti, Bianca, Zatti, Rescigno; C. MAZZÙ, La logica inclusiva dell’interesse
legittimo nel rapporto tra autonomia e sussidiarietà, Torino, 2014.
55 Esclude che la potestà metta capo a situazioni di interesse L. BIGLIAZZI GERI, Contributo, cit.,109 ss. e 286, nota 109, sul presupposto che le
potestà, pur consistendo in situazioni di potere, sono forme in cui si esplica un dovere di chi le esercita. Mi sembra tuttavia che questa caratteristica,
per quanto rilevante da vari punti di vista, non impedisca di innescare fenomeni corrispondenti a quelli che derivano dalla soggezione alla generalità
dei poteri regolati dalla legge.
56 Questa duplicità di livello non è percepita dagli Autori che – volendo conservare la simmetria con l’interesse legittimo pubblicistico – nei proce-
dimenti di volontaria giurisdizione concepiscono l’interesse legittimo nel solo rapporto tra giudice (titolare del potere pubblico) e il destinatario
del provvedimento: mi sembra questa, ancora, la posizione di Bigliazzi Geri, Contributo, cit., 109 ss. Ma per l’inquadramento di tali ipotesi nella
categoria dell’interesse legittimo v. poi Zatti, Considerazioni introduttive al capitolo II «Interesse legittimo» del minore e abuso della potestà,in
U. BRECCIA – L. BRUSCUGLIA – L. BUSNELLI (a cura di), Il diritto privato nel prisma dell’interesse legittimo, cit., 97; C. MARTORANA, A
proposito di esercizio abusivo della potestà e tutela del minore, ivi, 100 ss.; C. MAZZÙ, La logica inclusiva, cit., 254 ss.
DAVIDE TURRONI 419
consenso [57]. Ma noto che l’aspetto qui importante della disputa non sta nella difesa della categoria dogmatica
dell’interesse legittimo; quanto nel constatare che il dissenso è chiaramente orientato «verso l’alto». Chi non
riconosce la figura in discorso lo fa non perché svaluti le situazioni giuridiche su cui è costruita; ma perché le
ritiene situazioni ormai incluse nella categoria dei diritti soggettivi [58]. Ne traggo allora la conferma che nel
diritto privato si è già compiuto l’allineamento – o l’assimilazione, a seconda delle costruzioni scelte – tra il
diritto soggettivo e l’interesse a far valere i limiti legali dell’altrui potere.
Con questa avvertenza, continuerò a parlare di interesse e non di diritto, se non altro per comodità
espositiva – aiuta a capire se sto parlando dei diritti oggetto della giurisdizione contenziosa o «di quegli altri»
oggetto della giurisdizione cosiddetta non contenziosa.
Mi sembra comunque che, al di là del loro allineamento per importanza e livello di tutela, le situazioni
di «interesse» conservino una loro fisionomia strutturale. Inteso nella accezione da cui siamo partiti, il diritto
è una situazione correlata ad un obbligo altrui, cioè ad un comportamento che conferisce direttamente un
«bene» a chi si trova in quella situazione. Invece i limiti legali al potere altrui, cui è correlato l’interesse legitti-
mo, non conferiscono direttamente un «bene» a chi è soggetto al potere; perché non impediscono la condotta
sfavorevole, ma la disciplinano, distinguendo quella legittima da quella illegittima [59].
Aggiungo una notazione quasi ovvia. L’equiparazione tra diritti e interessi può dirsi effettiva – e appunto
«sostanziale» – soltanto se trova riscontro sul piano delle tutele. Se questo non accade, e una delle due riceve
un trattamento sostanzialmente deteriore rispetto all’altra, allora non vi è allineamento né sul piano del pro-
cesso né su quello delle situazioni sostanziali. In questa prospettiva mi sembra ancor più discutibile il modo
in cui la Suprema Corte regola l’accesso al giudizio di cassazione e l’esercizio della sua funzione nomofilattica:
soprattutto se è vero – come abbiamo visto sopra, par. 4 e 8 – che i criteri di ammissibilità sono sganciati
dall’attitudine al giudicato del provvedimento.
11. INDIVIDUAZIONE DELL’INTERESSE ALLA LUCE DEGLI ELEMENTI ACQUISITI. I)
PROCEDIMENTI CAMERALI E POTERI PRIVATISTICI
La declinazione dell’interesse legittimo riferito alle potestà conduce direttamente alle situazioni tutelate
nei procedimenti camerali – «volontari» o no, secondo le premesse accolte. Senza pretesa di completezza,
proverò a ricostruire alcune ipotesi.
L’interesse della persona sottoposta alla potestà altrui è tutelato, di regola, con le forme del procedimento
in camera di consiglio; si specifica in una serie articolata di situazioni qualificabili come interessi legittimi,
secondo le definizioni date in precedenza.
Nel caso delle autorizzazioni al compimento di determinati atti da parte dei genitori o dei tutori, ad
esempio, il controllo giudiziale è la diretta conseguenza dei limiti posti all’esercizio di una potestà a beneficio
di un determinato soggetto: così i minori nelle ipotesi previste dall’art. 320 c.c.; gli interdetti in quelli previsti
dagli artt. 374 e 375 c.c. In questi casi il giudice tutela l’interesse legittimo dell’incapace, nel senso che verifica
le condizioni per il corretto esercizio del potere del tutore. La legge lascia al giudice ampia discrezionalità,
che però patisce dei limiti: non solo di ragionevolezza, in riferimento al giudizio di convenienza dell’atto da
autorizzare, ma anche di stretta legittimità – ad esempio non si può certo dubitare che il giudice sia tenuto a
non autorizzare la stipula di un contratto nullo.
Ancor più gravi possono essere le conseguenze di un rigetto dell’istanza. Se un giudice tutelare non con-
cede l’autorizzazione alla vendita per ragioni in diritto non condivise dal ricorrente, e in sede di reclamo lo
57 A. TORRENTE – P. SCHLESINGER, Manuale di diritto privato, Milano, 2011, 85; C.M. BIANCA, Diritto civile, VI, Milano, 1999, 26; M. BIAN-
CA, La famiglia, in AA. VV, Studi in onore di Cesare Massimo Bianca, I, Milano, 2006, 132 ss., dove ulteriori riferimenti.
58 Sulla base di questa premessa, e con riferimento alla posizione del minore, G. MANERA, Ancora sul c.d. «diritto di visita» dei nonni (nota a Trib.
Minorenni Bari, 10 gennaio 1991), in Giur. merito, 1992, 572 ss., ritiene ormai priva di rilievo il problema di qualificare la situazione del minore
come diritto soggettivo o interesse legittimo.
59 E’ il caso di dire che, nel dialogo tra diritto amministrativo e diritto privato, la circolazione dei modelli ha prodotto una evoluzione «circolare». Il
diritto pubblico attinge a quello privato procedendo alla sostanziale revisione dell’interesse legittimo; a sua volta, il diritto privato mutua l’interesse
legittimo da quello pubblico, per dare maggiore protezione a chi è soggetto a poteri altrui.
420 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
stesso tribunale conferma la soluzione perché in linea con una prassi locale, la possibilità teorica di riproporre
domanda ha scarsa o nessuna rilevanza pratica. Per di più il provvedimento ha sicura «incidenza sui diritti» – a
conferma dell’ambiguità di questa espressione corrente – se consideriamo che senza l’autorizzazione le parti
non possono acquistare i diritti e contrarre i vincoli connessi al negozio da autorizzare. Stessa considerazione
può valere per la generalità dei procedimenti camerali «unilaterali», benché incarnino più degli altri il para-
digma del processo semplificato.
In altri casi l’interesse è correlato alla conservazione della potestà o al suo pieno esercizio: qui la pro-
tezione opera più in radice e può sfociare nella revoca o nella sostanziale limitazione del suo esercizio. La
giurisprudenza, come abbiamo visto sopra analizzando (par. 4) l’enunciato sub 2., par. 3, riconduce tendenzial-
mente il processo alla giurisdizione volontaria, ma con notevoli eccezioni come quella (precedente enunciato
sub 1.) riferita alla modifica ex art. 710 c.p.c. dei provvedimenti relativi ai figli.
Una tecnica analoga si applica ai poteri gestori su enti collettivi, nel cui ambito si collocano gli enun-
ciati sub 3. e 4. (possibile revoca dell’amministratore di società per azioni ai sensi dell’art. 2409 c.c.; revoca
dell’amministratore di condominio ai sensi dell’art. 1129 c.c.). Con la differenza, rispetto ai casi precedenti,
che qui i poteri derivano da un mandato e sono espressione della volontà dell’ente, espressa dalla maggioranza
dei suoi componenti. L’interesse legittimo correlato a questi poteri non è riferibile a un solo soggetto o gruppo
di soggetti. Mi sembra comunque corretta l’opinione che mette in primo piano l’interesse delle rispettive
minoranze assembleari [60].
La tutela di questi interessi – è appena il caso di dirlo – è inscindibile dalla regolazione dei poteri cor-
relativi. Come l’interesse legittimo è intimamente correlato al potere, ed è per così dire «il volto attivo» della
soggezione, così lo è per forza la sua tutela giurisdizionale, che inevitabilmente investe entrambi; quando vi
è conflitto tra i due, la protezione dell’uno comporta normalmente la compressione o la rimozione dell’altro,
secondo una dinamica non dissimile da quella che rinveniamo nei processi contenziosi.61
12. SEGUE – II) PROCEDIMENTI CAMERALI E POTERI DELLA P.A
Il percorso può proseguire con la ricostruzione dei casi nei quali il provvedimento non incide su un
potere di diritto privato ma su un potere della P.A.
Un esempio è nell’enunciato sub n. 7. (sopra, par. 3. e analisi nel par. 7.), dove il procedimento camerale
(o lato sensu camerale, secondo le premesse sistematiche accolte) è provocato dal rifiuto del conservatore dei
registri immobiliari di ricevere l’atto: anche qui viene in rilievo un potere, ma si tratta del potere pubblico
di un’amministrazione dello Stato. E’ però una caratteristica che a mio avviso non impedisce di estendere le
considerazioni svolte nel paragrafo precedente: alla base del procedimento vi è pur sempre l’esercizio di un
potere e il correlativo interesse di chi vi è soggetto, che in questo riguarda il compimento di un una certa
attività da parte della pubblica amministrazione.
La peculiarità risiede nel fatto che questa situazione ha i caratteri dell’interesse legittimo di diritto am-
ministrativo, essendo correlata ad un atto funzionale della P.A.; con l’ovvia differenza che la sua protezione
è affidata al giudice ordinario e non a quello amministrativo. Inoltre la tecnica di tutela non è impugnatoria
e – appunto – non è affidata al giudice amministrativo ma a quello ordinario e nelle forme del procedimento
camerale. Questa differenza non va ovviamente sottovalutata, perché la qualità di una situazione giuridica è
60 In tal senso L. Bigliazzi Geri, Contributo, cit., 299 ss.; comunque in concorso con altri interessi: dello stesso ente come soggetto giuridico distinto
dai componenti; dei creditori, e probabilmente della stessa maggioranza assembleare come riconosce ad es. Trib. Genova, 24 marzo 1989, in Società,
1989, 961.
61 La tecnica di protezione dell’interesse tende inoltre a investire un rapporto più complesso.
Così il potere di recedere dal contratto, al quale l’altra parte oppone il proprio interesse legittimo alla sua conservazione, è evidentemente decisivo
per la sopravvivenza dell’intero rapporto contrattuale. Significativa conseguenza del fenomeno è che molte situazioni qualificate come «interessi
legittimi» privatistici rientrano nel campo di applicazione dei processi a cognizione piena produttivi della cosa giudicata; e molte altre le rinveniamo
nei procedimenti camerali pacificamente considerati «su diritti». Pacificamente «su diritti», ad esempio, il procedimento camerale d’impugnativa
del licenziamento, che nella prospettiva seguita tutela l’interesse legittimo alla conservazione del posto di lavoro, fondato sulla limitazione del li-
cenziamento alla giusta causa e al giustificato motivo: la tutela è affidata al rito del lavoro a cognizione piena previsto dagli artt. 413 ss. c.p.c.; ma a
certe condizioni (oramai molto limitate) opera il rito semplificato ex legge Fornero (art. 1, commi 47 ss., l. 28 giugno 2012, n. 92), che è considerato
un tipico procedimento camerale «su diritti» idoneo a produrre la cosa giudicata.
DAVIDE TURRONI 421
legata alla qualità della tutela in caso di lesione. Ma nemmeno può essere esaltata, al punto da ridurre questo
interesse a una situazione meramente processuale; soprattutto nell’attuale contesto storico, caratterizzato
come abbiamo visto (parr. 9. s.) dal sostanziale allineamento tra diritti e interessi legittimi – e, aggiungerei,
da una Costituzione che pone la tutela giurisdizionale al servizio di diritti e degli interessi legittimi, cioè di
situazioni soggettive, e non dell’interesse generale al rispetto delle regole, che di per sé potrebbe anche fare a
meno delle garanzie giurisdizionali.
13. SEGUE – III) PROCEDIMENTI CAMERALI DOVE L’INTERESSE LEGITTIMO È
CORRELATO AL SOLO POTERE DEL GIUDICE
Altri procedimenti, infine, investono il giudice di compiti che non incidono su poteri di diritto privato,
né su poteri della P.A. Un esempio è dato dalle nomine, che talora si pongono come limiti alla libertà negoziale
dei privati, altre come rimedi alla loro inerzia (dovuta a conflitto o a semplice inattività).
In questi casi il solo potere che viene in rilievo è quello del giudice di nominare, al quale è direttamente
correlato l’interesse della persona che vi è soggetta a che la nomina avvenga. Qui emerge in modo più diretto
la somiglianza tra il compito affidato al giudice e quello normalmente riservato alla Pubblica Amministrazione
nella cura degli interessi. In entrambi, il provvedimento è espressione di un potere pubblico procedimentalizza-
to e regolato dalla legge, cui corrisponde uno stato di soggezione del destinatario. E in entrambi il destinatario
fa valere un proprio interesse assumendolo conforme alla legge.
Le ovvie differenze, rispetto al rapporto con le pubbliche amministrazioni, risiedono nel particolare «sta-
tuto» del giudice [62] e nella struttura dei controlli. Con specifico riferimento ai controlli, la lesione dell’interesse
legittimo da parte della pubblica amministrazione può essere denunciata all’autorità giudiziaria, che è terza e
indipendente dalla P.A., con un’azione che di regola provoca un giudizio a cognizione piena, in seconda istanza
affidato all’organo di vertice della giustizia amministrativa. Viceversa i provvedimenti camerali in questione –
come tutti quelli ai quali si ritiene applicabile lo schema «puro» degli artt. 737 ss. c.p.c. – appartengono a un
sistema tendenzialmente chiuso: vanno censurati davanti allo stesso ordine giudiziario, in un procedimento che
ricalca nelle forme il precedente grado di giudizio; e non approda alla cognizione piena né al controllo della
Cassazione – se non in maniera indiretta, funzionale alla tutela di situazioni diverse qualificate come diritti.
E’ appena il caso di dire che l’intervento dell’attività giudiziaria, per quanto semplificato possa essere, non
è meno necessario e rilevante di quanto lo sia negli altri casi. La sua importanza è commisurata all’obiettivo
cui il provvedimento è funzionale; e se il provvedimento è errato l’obbiettivo viene compromesso [63].
14. CONCLUSIONI
I risultati di questa prima ricognizione provo a indicarli in estrema sintesi.
Nessun procedimento in camera di consiglio ha per oggetto un interesse pubblico o generale (parr.
7, 9 ss.).
Gli «interessi», qualificabili come oggetto dei procedimenti camerali,consistono in situazioni giuridiche
soggettive,tutte correlate a specifici poteri.
Queste situazioni, per l’importanza e le implicazioni sulla vita delle persone,sono meritevoli di tutela
quanto le situazioni tradizionalmente note come diritti soggettivi. E’ questo un giudizio di valore che andrà
sostenuto con una indagine più ampia; ma che rispecchia, mi sembra,un’evoluzione in atto nell’intero or-
dinamento,già approdata a risultati significativi nel campo del diritto amministrativo e del diritto privato.
«Allineamento sul piano del valore»non significa necessariamente identità di tecniche di
62 Sottolinea la differenza tra il giudice e la P.A. dal punto di vista della rispettiva «posizione» rispetto alla materia trattata L DI COLA, L’oggetto del
giudizio di divisione, 184 ss.
63 Così, nel caso di fusione societaria, la nomina di un esperto ex art. 2501 sexies c.c. privo dei requisiti prescritti dallo stesso articolo, se pure non
invalida la fusione perché vi osta l’art. 2504 quater c.c., può bloccare il complesso iter della fusione, determinando ad esempio il rifiuto a iscrivere
la delibera di fusione nel registro delle imprese.
422 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tutelagiurisdizionale.
Le sensibili differenze tra situazioni giuridiche affidate alla tutela in camera di consiglio richiede un
approccio attento alle peculiarità di ciascun tipo o gruppo di interessi considerati. Ma riconoscere uguale
importanza richiede poi motivi validi per adottare sistemi di tutela diversi;altrimenti la diversità rischia di
ridursia mero trattamento deterioredi certe situazioni rispetto ad altre.
Quest’ultimo rischio a mio avviso si avvera nel caso del ricorso straordinario per cassazione.
Da un lato, i criteri di accesso usati dalla Suprema Corte sono sganciati dal dato positivo e non im-
plicano necessariamente l’attitudine del provvedimento al giudicato. Lo abbiamo constatato (v. par. 4.) nei
provvedimenti ex art. 710 c.p.c., che la Cassazione accetta di giudicare accontentandosi della loro (ritenuta)
stabilità rebus sic stantibus. Basterebbe ricordare che questa attitudine, oltre a non potersi confondere con
la cosa giudicata, è unaqualità piuttosto diffusa tra i decreti camerali c.d. non contenziosi – secondo certi
indirizzi, che interpretano restrittivamente il potere di revoca,è anzi un tratto comune alla generalità dei
provvedimenti camerali.
Dall’altro lato i criteri usati dalla giurisprudenza sono scanditi da formule vaghe o anacronistiche. Così
l’attitudine «a incidere su diritti»,essendo difficile immaginare un provvedimento camerale davvero inidoneo a
influire, direttamente o no, su situazioni qualificabili come diritti; cosìil riferimento a un «interesse pubblico»
come oggetto della tutelacamerale, che è il riflesso di una concezione mutuata dal diritto amministrativo ma
proprio in quell’ambito superata da tempo.
Queste formule, almeno dall’impressione che ne ho tratto, non giustificano la selezione operata, tra
situazioni tutelabili in cassazione e «interessi» relegati nel circuito dei giudici territoriali. Se gli «interessi» in
questionesi collocano sullo stesso livello dei diritti, mi sembra che la ricorribilità per cassazione debba seguirne
come regola generale e siano le deroghe a richiedere adeguata giustificazione.
Può apparire illusoria, se non paradossale, la proposta di elevare il livello di tutela degli interessi nei
procedimenti camerali – specie se una conseguenza è quella di garantirne l’accesso in cassazione – quando lo
stesso sistema di tutela dei diritti davanti al giudice ordinario versa in grave difficoltà, e per reazione tende a
spostarne «verso il basso» i livelli di tutela, in primo luogo privilegiando le forme di tutela c.d. «sommarie» a
scapito di quelle «ordinarie». L’equiparazione delle tutele rischia quindi di aversi ma al rovescio, con il pro-
gressivo indebolimento della tutela e dei diritti. L’obbiezione non può liquidarsi rivendicando l’autonomia
della scienza giuridica dal governo della giustizia, perché la prima si alimenta di problemi pratici e se ne fosse
impermeabile fallirebbe lo scopo. Ma non è un’obiezione dirimente, perché l’oggetto della scienza giuridica
èstudio dell’ordinamento, quindi del «dover essere» delle attività umane. Quantità e modo di impiego delle
risorse dipendono da scelte politiche discrezionali, legate all’importanza del servizio e alla qualità che gli si
vuole – o gli si deve – garantire. Poiché i fatti non sono immutabili e le tendenze possono essere invertite,
è preciso compito della scienza – secondo l’oggetto e i metodi che le sono propri – orientare i cambiamenti
nella direzioneritenuta più corretta.
BASE PRINCIPIOLÓGICA DO PROCESSO COLETIVO
Édis Milaré1
Sumário: 1. Autonomia do processo coletivo – 2. Princípios fundamentais da tutela coletiva: 2.1 Com-
preensão dos princípios; 2.2 Princípios em espécie: 2.2.1 Princípio do amplo acesso à justiça; 2.2.2
Princípio da duração razoável do processo; 2.2.3 Princípio da flexibilidade procedimental; 2.2.4 Princípio
da disponibilidade motivada; 2.2.5 Princípio da não taxatividade dos direitos tuteláveis; 2.2.6 Princípio
da atipicidade da tutela jurisdicional coletiva; 2.2.7 Princípio da boa-fé; 2.2.8 Princípio da eficiência –
3. Advertência necessária.
1. AUTONOMIA DO PROCESSO COLETIVO
Numa sociedade industrial de massa, há que existir igualmente um processo civil de massa, solidarista,
em que acima da história individual – na oportuna observação de Barbosa Moreira – “vai se inscrevendo,
em cores mais berrantes, a história coletiva. Os olhos da humanidade começam a voltar-se antes para o que
diz respeito a todos, ou a muitos, do que para o que concerne a poucos, ou a um só. Essa mudança de en-
foque não poderia deixar de refletir-se no quadro das relações sociais reguladas pelo direito. As concepções
tradicionais miravam em regra situações de confronto entre indivíduos isolados, ou dispostos em grupos
bem definidos. Do legislador esperava-se que disciplinasse, e do juiz que declarasse, direitos e obrigações
atribuídos em termos bem precisos a titulares fáceis de identificar. Era a uma pessoa, ou a um número co-
nhecido e fechado de pessoas, que se reservava o lugar de honra, assim nas vicissitudes jurídicas puramente
particulares, como nos episódios que envolviam o Estado, ele próprio convertido, pelo requinte da técni-
ca, em pessoa singular. A herança individualista marca ainda hoje os instrumentos com que costumamos
operar. Mas bem se vê – e dia a dia com maior clareza – que ela não cobre toda a realidade. À sua margem
agitam-se e reivindicam atenção crescente interesses de outro corte, a que se vai aplicando a denominação,
possivelmente imprecisa, de coletivos”.2
No Brasil, as primeiras luzes do processo coletivo coincidem com a reforma de 1977 da Lei da Ação
Popular (Lei 4.717/1965), que, na origem, de finalidade meramente tutelar do patrimônio público, passou
a prestigiar também a proteção de valores não econômicos, tais como os relacionados a bens e direitos de
valor artístico, estético, histórico ou turístico (art. 2º, § 1º); a seguir, pela edição da Lei da Política Nacional
do Meio Ambiente (Lei 6.938/1981), que reconheceu expressamente a legitimação do Ministério Público
para o ajuizamento de ação reparatória por danos infligidos ao meio ambiente (art. 14, § 1º); depois, pela Lei
7.347/1985, disciplinadora da Ação Civil Pública de responsabilidade por danos causados ao meio ambiente,
ao consumidor, a bens e direitos de valor artístico, estético, histórico, turístico e paisagístico e pela promulgação
da Constituição Federal de 1988, marco normativo de singular realce para a maturidade do processo coletivo,
que incumbiu o Ministério Público de “promover o inquérito civil e a ação civil pública, para a proteção do
patrimônio público e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos”, sem prejuízo da
mesma atribuição a terceiros, nas mesmas hipóteses, segundo o disposto na lei; e, finalmente, pelo CDC-
Código de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/1990), cujas disposições processuais são aplicáveis à tutela de
1 Procurador de Justiça aposentado, foi fundador e primeiro Coordenador das Promotorias de Justiça do Meio Ambiente e Secretário do Meio Am-
biente do Estado de São Paulo. Um dos redatores da Lei da Ação Civil Pública. Doutor e Mestre em Direitos Difusos e Coletivos pela PUC/SP.
Professor de Direito Ambiental, Advogado e Consultor Jurídico. Membro da União Brasileira de Advogados Ambientalistas- UBAA e da Associação
de Professores de Direito Ambiental do Brasil- APRODAB.
2 MOREIRA, José Carlos Barbosa. Temas de direito processual: terceira série. São Paulo: Saraiva, 1984. p. 173 e 174.
424 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
todo e qualquer interesse ou direito coletivo lato sensu, e dos chamados interesses individuais homogêneos
(art. 117), estabelecendo-se, assim, um microssistema processual coletivo, com regras e princípios próprios,
que lhe conferem a necessária autonomia em relação ao processo civil individual.
É força dizer que, malgrado tenham sido estas as principais fontes legais do processo coletivo brasileiro
– responsáveis por seu surgimento, sua evolução e sua conceituação doutrinária – , todos os demais diplomas
específicos direcionados ao tratamento dos direitos coletivos materiais e processuais passam a integrar este
microssistema, dado que, unidos pelos princípios e lógica jurídica comum, não-individualista, se interpene-
tram e se completam3.
Oportunas, neste compasso, as palavras de Ada Pellegrini Grinover: “tudo autoriza o Brasil a dar um
novo passo rumo à elaboração de uma Teoria Geral dos Processos Coletivos, assentada no entendimento de
que nasceu um novo ramo da ciência processual, autônomo na medida em que observa seus próprios prin-
cípios e seus institutos fundamentais, distintos dos princípios e institutos do direito processual individual”.4
2. PRINCÍPIOS FUNDAMENTAIS DA TUTELA COLETIVA
2.1. COMPREENSÃO DOS PRINCÍPIOS
O Direito, como ciência humana e social, pauta-se também pelos postulados da filosofia das ciências,
entre os quais está a necessidade de princípios constitutivos para que a ciência possa ser considerada autônoma,
ou seja, suficientemente desenvolvida e adulta para existir por si, e situar-se num contexto científico dado.
Foi por essas vias que, do tronco de velhas e tradicionais ciências, surgiram outras afins, como rebentos que
enriquecem a família; tais como os filhos, crescem e adquirem autonomia sem, contudo, perder os vínculos
com a ciência-mãe. Por isso, têm os estudiosos se debruçado sobre a identificação dos princípios ou manda-
mentos básicos que fundamentam o desenvolvimento da doutrina e que dão consistência às suas concepções.
A palavra princípio, em sua raiz latina, significa aquilo que se toma primeiro (primum capere), designando
início, começo, ponto de partida. Princípios encerram enunciações normativas, de valor genérico, envolvendo
a interpretação, aplicação e integração do ordenamento jurídico. Ou, como averba Celso Antônio Bandeira de
Mello, princípio é, por definição, “mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele, disposição
fundamental que se irradia sobre diferentes normas compondo-lhes o espírito e servindo de critério para sua
exata compreensão e inteligência exatamente por definir a lógica e a racionalidade do sistema normativo, no
que lhe confere a tônica e lhe dá sentido harmônico. É o conhecimento dos princípios que preside a intelecção
das diferentes partes componentes do todo unitário que há por nome sistema jurídico positivo”.5
Convém lembrar que, entre ciências afins, um princípio pode não ser exclusivo de uma única dentre elas,
cabendo na fundamentação de mais de uma. Com esta advertência, e sem qualquer pretensão de incursionar
pela teoria geral dos princípios, desafiadora de traços mais largos em trabalho específico, destacaremos, aqui,
apenas a base principiológica que, a nosso juízo, sustenta a autonomia do processo coletivo6, com ênfase para
a seara ambiental.
Assim, dentre outros7, tem-se como informadores da tutela jurisdicional coletiva os princípios que seguem.
3 ZANETI JR., Hermes; GARCIA, Leonardo de Medeiros. Direitos difusos e coletivos. 7. ed. Salvador: JusPODIVM, 2016. p. 19.
4 GRINOVER, Ada Pellegrini. Direito processual coletivo. Em GRINOVER, Ada Pellegrini et al. (Coords.). Direito processual coletivo e o antepro-
jeto de código brasileiro de processos coletivos. São Paulo: Ed. RT, 2007. p. 11.
5 Curso de direito administrativo. 31. ed. São Paulo: Malheiros, 2014. p. 976 e 977.
6 Para tanto, ver ÁVILA, Humberto. Teoria dos princípios: da definição à aplicação dos princípios jurídicos. 18. ed. São Paulo: Malheiros, 2018. NERY
JR., Nelson. Princípios do processo na Constituição Federal. 12. ed. São Paulo: Ed. RT, 2016. Nesta obra, o autor foca, didaticamente, a concepção de
princípios nas teorias de Robert Alexy, Ronald Dworkin, Luís Virgílio Afonso da Silva, Lenio Streck, José Joaquim Gomes Canotilho e Josef Esser (ver
p. 37-46).
7 O Substitutivo ao Projeto de Lei 5.139/2009, que acabou arquivado na Comissão de Constituição, Justiça e Cidadania da Câmara Federal, e que
visava a dar uma nova disciplina para a ação civil pública, fazia referência a nove princípios processuais específicos da tutela jurisdicional coletiva:
a) amplo acesso à justiça e participação social; b) duração razoável do processo, com prioridade no seu processamento em todas as instâncias; c)
isonomia, economia processual, flexibilidade procedimental e máxima eficácia; d) tutela coletiva adequada, com efetiva precaução, prevenção e
reparação dos danos individuais e coletivos, bem como punição pelo enriquecimento ilícito; e) motivação específica de todas as decisões judiciais,
notadamente quanto aos conceitos indeterminados; f) publicidade e divulgação ampla dos atos processuais que interessem à comunidade; g) dever de
colaboração de todos, inclusive pessoas jurídicas públicas e privadas, na produção das provas, no cumprimento das decisões judiciais e na efetivida-
de da tutela coletiva; h) exigência permanente de boa-fé, lealdade e responsabilidade das partes, dos procuradores e de todos aqueles que de qualquer
ÉDIS MILARÉ 425
2.2. PRINCÍPIOS EM ESPÉCIE
2.2.1. Princípio do amplo acesso à justiça
O direito de acesso à justiça, mais especificamente ao Poder Judiciário, tem assento no art. 5º, XXXV, da
CF8, reproduzido no art. 3º, caput, do CPC/2015,9 que dizem com a inafastabilidade do controle jurisdicional
de qualquer demanda de direito material provocada por um legítimo interessado.
No entanto, importa enfatizar que o direito de ação não é irrestrito, posto que dependente “da con-
corrência das chamadas condições da ação10, filtros mínimos indicados pelo legislador processual pelos quais
devem passar o postulante da tutela jurisdicional não apenas para a ela ter amplo acesso, como também para
evitar que o adversário seja submetido a um processo temerário, capaz de lhe causar severos prejuízos”.11
Percebe-se, assim, que “o acesso à justiça para a tutela de interesses transindividuais, visando à solução de
conflitos que, por serem de massa, têm dimensão social e política, assume feição própria e peculiar no processo
coletivo. O princípio que, no processo individual, diz respeito exclusivamente ao cidadão, objetivando nortear
a solução de controvérsias limitadas ao círculo de interesses da pessoa, no processo coletivo transmuda-se em
princípio de interesse de uma coletividade, formada por centenas, milhares e às vezes milhões de pessoas”.12
Em boa doutrina, sustenta-se que o acesso à justiça não se resume ao abrir de portas ao Poder Judiciário
– na linha, é certo, do disposto no art. 10 da Declaração do Rio (1992), que fala em “acesso efetivo a mecanis-
mos judiciais e administrativos” – , posto que preordenado este mais a um papel subsidiário, de “última tábua
de salvação”, que só deve ser acionado quando os mecanismos extrajudiciais não tiverem força suficiente para
afastar situações de lesão ou ameaça a bem jurídico ambiental13.
Nesse sentido, entre os mecanismos capazes de conferir efetividade ao princípio em comento na área
ambiental, avultam: (i) a ampliação da legitimidade para a propositura de ações coletivas ambientais; (ii) a
legitimidade do cidadão para a ação popular ambiental; (iii) a ampliação do instituto do amicus curiae (amigo
da corte) nas ações ambientais; (iv) a assistência jurídica em favor das entidades da sociedade civil e das pessoas
necessitadas em matéria ambiental; (v) a criação de justiça especializada em matéria ambiental; (vi) audiências
públicas judiciais em matéria ambiental; (vii) compromisso de ajustamento de conduta para a resolução de
conflitos ambientais14.
A ação civil pública tem se revelado um dos mais proeminentes instrumentos para a democratização
do processo, facilitando, generosamente, o acesso à jurisdição às formações sociais intermediárias, ao Minis-
tério Público e a tantos outros colegitimados ativos para a defesa dos superiores interesses da sociedade nos
chamados conflitos de massa. Com efeito, alguns conflitos causam microlesões, e a tendência dos lesados
é de não ir à Justiça para reclamar quantias mínimas. Por isso, a solução coletiva para esse tipo de conflitos
é de fundamental importância. Por exemplo, na área de consumo, a venda de óleo comestível em lata ou
garrafa com falta de 10 miligramas é uma lesão tão diminuta no plano individual que ninguém se dará ao
trabalho de reclamar disso em juízo. Mas, na dimensão coletiva, a lesão pode ser bastante significativa. O
forma participem do processo; e i) preferência de cumprimento da sentença coletiva sobre o cumprimento da sentença de forma individual com
fundamento em sentença coletiva. Em sede doutrinária, Gregório Assagra de Almeida aponta os seguintes princípios: a) do interesse jurisdicional no
conhecimento do mérito do processo coletivo; b) da máxima prioridade da tutela jurisdicional coletiva comum; c) da presunção de legitimidade ad
causam ativa pela afirmação de direito coletivo tutelável; d) da máxima amplitude da tutela jurisdicional coletiva comum; e) do máximo benefício
da tutela jurisdicional coletiva comum; f) da máxima efetividade do processo coletivo; g) da não-taxatividade da ação coletiva; h) da disponibilidade
motivada e da proibição do abandono da ação coletiva; i) da obrigatoriedade da execução coletiva pelo Ministério Público; j) da legitimidade ativa
concorrente ou pluralista (Manual das ações constitucionais. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 33-37); Elton Venturi, a seu turno, se refere aos
princípios: a) da inafastabilidade da prestação jurisdicional coletiva; b) da tutela jurisdicional coletiva diferenciada; c) do devido processo social; d)
da absoluta instrumentalidade da tutela coletiva; e) da interpretação pragmática (Processo civil coletivo. São Paulo: Malheiros, 2007. p. 133-161).
8 “Art. 5º. [...]. XXXV – a lei não excluirá da apreciação do Poder Judiciário lesão ou ameaça a direito”.
9 “Art. 3º. Não se excluirá da apreciação jurisdicional ameaça ou lesão a direito”.
10 A ausência de uma das condições da ação – interesse processual e legitimidade – importa na extinção do processo sem a resolução do mérito (art.
485, VI, CPC/2015).
11 SCHENK, Leonardo Faria. Em WAMBIER, Teresa Arruda Alvim et al. (Coords.). Breves comentários ao novo código de processo civil. 2. ed. São
Paulo: Ed. RT, 2016. p. 114.
12 GRINOVER, Ada Pellegrini. Direito processual coletivo... loc. cit. p. 11.
13 SARLET, Ingo Wolfgang; FENSTERSEIFER, Tiago. Direito constitucional ambiental. 5. ed. São Paulo: Ed. RT, 2017. p. 364.
14 Idem, p. 364-383.
426 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
combate a essas microlesões, por meio de ações coletivas, é de suma importância no plano social, pois pune
o fabricante desonesto e protege a sociedade. Nesse sentido, para assegurar pleno acesso da comunidade à
Justiça para a tutela de todos os seus direitos, a ação coletiva é dotada de extrema importância, por forta-
lecer politicamente o indivíduo15.
De qualquer forma, independentemente da hierarquia que se queira atribuir a tais mecanismos, importa
acentuar que, na seara ambiental, em particular, “quanto mais se abrirem as portas do acesso, mais se terão a
proteção e a efetivação deste direito sagrado a todos os seres que habitam este Planeta. Por isso, toda interpre-
tação a ser feita em relação à utilização das técnicas ambientais relativas ao acesso à justiça, especialmente as
relacionadas com o poder de agir e de requerer a tutela jurisdicional ao longo da cadeia processual, deve ser
vista sob o postulado de que, nas lides ambientais, o acesso à justiça deve ser alargado e jamais restringido”.16
Insta observar, por fim, que o acesso à justiça, para não se transformar em mera garantia formal, desafia o
Estado a prover meios para que ele se concretize em toda a sua plenitude, investindo na adequada estruturação
do Poder Judiciário, na capacitação de funcionários, em novas metodologias de trabalho e, principalmente,
na utilização de meios tecnológicos disponíveis.
2.2.2. Princípio da duração razoável do processo
Previsto no art. 5º, LXXVIII, da CF17, com a redação que lhe deu a Emenda Constitucional 45/2004,
o princípio encontrou guarida no art. 4º do CPC/201518, complementado pelo art. 6º do mesmo Codex19,
que deixa claro o padrão de conduta e o relevo da cooperação esperados dos sujeitos do processo para que se
obtenha, em tempo razoável, decisão de mérito justa e efetiva.
O direito fundamental à tutela jurisdicional implica, a bem ver, que as partes tenham direito, em tempo
razoável, não só à solução de mérito cognitiva, mas também à entrega do resultado de eventual atividade
executiva. Em outros termos, “o sistema é comprometido com a duração razoável do processo, sem que isso
implique uma busca desenfreada pela celeridade processual a qualquer preço. E isto porque um processo
que respeita as garantias fundamentais é, necessariamente, um processo que demora algum tempo. O amplo
debate que deve existir entre os sujeitos do procedimento em contraditório exige tempo. A adequada dilação
probatória também exige tempo. A fixação de prazos razoáveis para a prática de atos relevantes para a defesa
dos interesses em juízo, como a contestação e os recursos, faz com que o processo demore algum tempo. Mas
estas são dilações devidas, compatíveis com as garantias constitucionais do processo”.20
O princípio assume papel de proeminência na seara ambiental – na qual se lida com a proteção da sadia
qualidade de todas as formas de vida – , a impor a necessária urgência na tramitação dos feitos a ela relativos,
segundo prudente e fundamentado alvitre do julgador, em cada caso concreto21.
Exemplo que prestigia o postulado da duração razoável do processo, pode ser entrevisto no acordo a
que alude o § 6º do art. 5º da Lei 7.347/1985, por meio do qual o suposto infrator se dispõe a adequar sua
conduta às exigências da lei, pondo fim à investigação ou ao processo em tempo bastante reduzido. “Uma
indefinição do litígio pelo decurso excessivo do tempo não contempla à parte o devido processo legal, senão
mesmo o ‘indevido’ processo”.22
Portanto, espera-se do magistrado, na condução do processo, permanente vigilância em relação aos atos
inúteis e protelatórios, indeferindo-os prontamente e decretando, em caso de má-fé, as devidas punições23.
15 WATANABE, Kazuo. A efetividade dos processos coletivos no direito brasileiro. Em AASP Boletim. n. 3054. p. 18-22.
16 RODRIGUES, Marcelo Abelha. Processo civil ambiental. 4. ed. Salvador: JusPODIVM, 2016. p. 143 e 144.
17 “Art. 5º. [...]. LXXVIII – A todos, no âmbito judicial e administrativo, são assegurados a razoável duração do processo e os meios que garantam a
celeridade de sua tramitação”.
18 “Art. 4º. As partes têm o direito de obter em prazo razoável a solução integral do mérito, incluída a atividade satisfativa”.
19 “Art. 6º. Todos os sujeitos do processo devem cooperar entre si para que se obtenha, em tempo razoável, decisão de mérito justa e efetiva”.
20 CÂMARA, Alexandre Freitas. O novo processo civil brasileiro.3. ed. São Paulo: Atlas, 2017. p. 8.
21 Art. 12, § 2º, IX, do CPC/2015.
22 FUX, Luiz. Teoria geral do processo civil. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2016. p. 56.
23 Ver arts. 130, 139, II e 370, par. único, do CPC/2015.
ÉDIS MILARÉ 427
2.2.3. Princípio da flexibilidade procedimental
O processo, no preciso dizer de Paulo Cezar Pinheiro Carneiro, “não representa um fim em si mesmo,
mas sim um meio, um instrumento para permitir a justa composição do litígio, ou seja, a resolução da
questão de direito material objeto do conflito, visando a alcançar o seu escopo social e jurídico de pacificar
com justiça”.24
É nesse contexto que se imagina imperiosa a flexibilização do procedimento, como alternativa para as
técnicas processuais que venham a se mostrar inadequadas às peculiaridades do direito material sob tutela,
em cada caso. Realmente, “não se admite mais o procedimento único, rígido, sem possibilidade de adequação
às exigências do caso concreto. Muitas vezes a maior ou menor complexidade do litígio exige sejam tomadas
providências diferentes, a fim de se obter o resultado do processo”.25
Nada obstante a timidez do CPC/2015, a matéria acabou sendo nele versada, ao permitir a dilação de
prazos processuais e a alteração da ordem de produção dos meios de prova – desde que determinadas antes de
encerrado o prazo regular – , de modo a conferir maior efetividade a tutela do direito (art. 139, VI).
A técnica processual deve ser enxergada sempre a serviço dos escopos da jurisdição e ser flexibilizada,
quando necessário, para conferir maior efetividade à tutela do direito. É esta a ideia subjacente ao caráter
instrumental do processo, que renega se privilegie o enfoque puramente formal de suas técnicas quando
contrastadas com os valores maiores para os quais estão preordenadas. Daí, p. ex., a possibilidade de o juiz
promover o saneamento de determinados vícios, desde que não tenham prejudicado qualquer das partes e
tenham alcançado a sua finalidade26. Evita-se, assim, as indesejadas situações de extinção do feito sem resolução
do mérito, garantindo-se a efetiva entrega da tutela jurisdicional.
2.2.4. Princípio da disponibilidade motivada
Para os legitimados sujeitos à observância da pertinência temática institucional, a ação civil pública é
um direito, em harmonia com o princípio dispositivo que informa o Direito Processual Civil. Nada obstante
isso, pelo princípio em comento, uma vez ajuizada a demanda coletiva, eventual interesse na sua desistência
há de embasar-se em adequada motivação, em ordem a permitir um juízo de valor acerca de sua razoabilidade
e a possibilitar a assunção da ação pelo Ministério Público ou por qualquer outro colegitimado.
Para o Ministério Público, entretanto, guardião-mor e com legitimação irrestrita para a tutela dos
interesses transindividuais, mais que mero poder (= direito), há o dever de agir. É dizer, a ação lhe é
indisponível27. Por conta desse ônus maior é que o legislador, sobre isentar-lhe de controles prévios de re-
presentatividade, conferiu-lhe também o poder exclusivo de promover o inquérito civil para bem aparelhar
suas demandas. A eventual inércia ou desistência da ação por parte dos colegitimados poderão ser supridas
sempre pelo seu agir obrigatório.
24 Em WAMBIER, Teresa Arruda Alvim et al. (Coords.). Breves comentários ao novo código de processo civil, cit., p. 88.
25 BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Direito e processo: influência do direito material sobre o processo. São Paulo: Malheiros, 1995. p. 68 e 69.
26 Arts. 139, IX, 277 e 282, § 1º, do CPC/2015.
27 Discorda desse entendimento FERRARESI, Eurico, para quem, por ser agente político, o Ministério Público tem plena discricionariedade para
a propositura de ações públicas. Segundo faz ver, ao contrário do que se dá na esfera penal, em que a ação é privativa do Ministério Público, na
seara civil, em razão mesmo do tom reparatório que lhe é imanente, a legitimação é concorrente e disjuntiva, onde, à evidência, o princípio da
obrigatoriedade não pode ter lugar. Com efeito, que sentido faz dizer-se, por exemplo, que o Ministério Público é obrigado a propor a ação, se para
o seu exercício se legitimam outras entidades? O correto “é que cada legitimado – inclusive o parquet – examine a situação concreta e promova a
demanda coletiva de acordo com critérios de oportunidade e conveniência” (Princípio da não-obrigatoriedade da ação coletiva. APMP Revista. n.
47. ano XI. p. 9. 2008). Em outro senso, pondera MAZZILLI, Hugo Nigro que “os agentes políticos não podem fazer o que lhes dê na cabeça, pois,
quando a lei lhes traça um caminho, são obrigados a segui-lo, como também o são até mesmo os chefes de Poder. O agente público, qualquer deles,
só poderá agir discricionariamente quando a própria lei lhe permita juízo de oportunidade e conveniência. Sem dúvida, aspectos de conveniência
prática recomendam a mitigação da indisponibilidade da ação penal, como já tem ocorrido quando a lei permite a transação nas infrações penais de
menor potencial ofensivo, ou a tomada de compromisso de ajustamento de conduta na área da tutela coletiva. E, de lege ferenda, a lei pode dar-lhe
ainda maior liberdade de ação, permitindo-lhe que possa escolher litígios estratégicos ou casos paradigmáticos, que gerem impacto social. O que não
pode, sem que a lei o autorize, é o órgão do Ministério Público tomar nas mãos o poder de escolher o que quer fazer. Faltaria não só autorização legal
para o Ministério Público dispor de direitos que não pertencem ao próprio Estado (como os interesses transindividuais), como ainda lhe faltaria legi-
timidade social para abrir mão dos direitos da coletividade. A investidura do Ministério Público é para que ele sirva a lei, e não fazer dela o que bem
lhe aprouver. Certo é que, em alguns casos, a própria lei lhe concede margem de avaliação, como nas infrações penais de menor potencial ofensivo
ou nos compromissos de ajustamento de conduta. Mas, excetuadas as hipóteses em que a lei cometa à instituição um juízo de discricionariedade, no
mais, quando identifique uma hipótese na qual a lei lhe imponha a ação, não pode recusar-se a agir, nem pode, a pretexto de agir, dispensar aquilo
que a lei exigiu” (A defesa dos interesses difusos em juízo. 30. ed. São Paulo: Saraiva, 2017. p. 98 e 99).
428 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Essa obrigatoriedade deve ser bem compreendida. “Não se admite que o Ministério Público, identifi-
cando uma hipótese em que deva agir, recuse-se a fazê-lo: nesse sentido, sua ação é um dever [...]. Todavia,
se o Ministério Público não tem discricionariedade para agir ou deixar de agir quando identifique a hipótese
em que a lei exija sua atuação, ao contrário, tem ampla liberdade para apreciar se ocorre hipótese em que
sua ação se torna obrigatória”.28
Não que a atividade do Ministério Público, aí, seja ilimitadamente informada de discricionariedade,
ficando a seu critério a propositura ou não da ação. No entanto, verificando que não há suporte legal para
o ajuizamento da ação, ou, ainda, que não é oportuna ou conveniente29 essa propositura, poderá deixar de
exercê-la30.
Com efeito, lendo-se a Lei 7.347/1985, fica claro que o Ministério Público pode promover o arqui-
vamento do inquérito civil, se convencido da inexistência de fundamento para a propositura da ação, com
homologação do Órgão Superior de Revisão31. Em tal hipótese, é óbvio, não se terá – nem haveria por que
fazê-lo – exercido o direito de ação.
Resumindo: a ação civil pública pode ou não ser proposta pelo seu titular, sendo informado o seu
exercício pelo princípio dispositivo. Tal regra, contudo, não se aplica, em sua plenitude, ao Ministério Pú-
blico, certo que, nesse caso, por manifesto interesse de ordem pública, há como que uma quebra do atributo
dispositivo, passando o exercício da ação a ser informado pelo princípio da disponibilidade motivada ou,
como se queira, da obrigatoriedade mitigada (dever-direito), nos termos antes expostos, e em decorrência
do fato de ser indisponível, para o Órgão Ministerial, o interesse tutelado por meio desse específico ins-
trumento que lhe é confiado.
2.2.5. Princípio da não taxatividade dos direitos tuteláveis
Atento ao preceito insculpido no art. 6º do CPC/1973 – hoje reproduzido no art. 18 do CPC/2015 – , à
luz do qual não se podia pleitear, em nome próprio, direito alheio, salvo quando autorizado por lei32, o legisla-
dor estabelecia o rol dos direitos materiais tuteláveis pela ação civil pública a conta-gotas, em numerus clausus33.
Recorde-se, a propósito, que, ao apreciar o Projeto que se transformaria na Lei 7.347/1985, o Presidente
da República vetou a norma de extensão à época constante do inc. IV do art. 1º, que visava a dar flexibilidade
ao texto legal, numa área de rápidas mutações, permitindo a aplicação imediata da norma às novas situações
concretas não imaginadas pelo legislador, mas que se encaixavam, ainda assim, na rubrica da difusão ou co-
letivização, fundamentos da ação civil pública.
Posteriormente, todavia, a CF (art. 129, III)34 e o CDC (art. 110)35 reintroduziram a cláusula geral, que
possibilitou, via ACP, a tutela de qualquer direito ou interesse transindividual. Hoje, portanto, a regra é a
não taxatividade (= numerus apertus), pois onde existirem interesses difusos ou coletivos carentes de proteção,
28 MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos...cit., p. 97.
29 A tese da oportunidade e da conveniência, para fins de propositura da ação civil pública, há que ser tratada com muito cuidado. Não se pode dar-lhe
um sentido amplo, vastíssimo, como aquele imperante para a Administração Pública em várias situações. Conveniência e oportunidade, aqui, não é
a do Ministério Público (política ou administrativa), mas a da própria proteção dos interesses tutelados pela Instituição. Assim, por exemplo, numa
Comarca localizada em área de unidade de conservação, a agressão isolada a uma árvore, decorrente de uma poda pública desconforme, diante da di-
mensão de outros problemas existentes na região (desmatamento, garimpagem etc.), pode permitir solução intermediária entre a propositura da ação
e o nada fazer. Ou, ainda, quando a propositura da ação civil pública, pelas características do fato, se mostrar totalmente desnecessária. Cuidamos,
pois, de mitigação controlada, com os olhos postos no interesse público, e não de afrouxamento – pela inépcia, pelas conveniências políticas, pela
omissão – do princípio da obrigatoriedade.
30 FERRAZ, Antonio Augusto Mello de Camargo; MILARÉ, Édis; NERY JR, Nelson. A ação civil pública e a tutela jurisdicional dos interesses difu-
sos. São Paulo: Saraiva, 1984. p. 41 e 42.
31 Art. 9º da Lei 7.347/1985.
32 A afirmação, no regime constitucional anterior, tinha ainda o suporte do art. 153, § 4º, que garantia o direito genérico de ação apenas para a tutela de
direitos individuais, o que implicava dizer que, para a defesa de interesses transindividuais – que constituem o objeto da ação civil pública – , mister
se fazia a previsão legal específica.
33 Cf. nossa pesquisa a respeito das hipóteses de ação civil pública no Direito brasileiro, antes da Lei 7.347/1985, publicada na Revista do Ministério
Público do Estado do Rio Grande do Sul. Edição especial. vol. 19. p. 270-275. Porto Alegre, 1986. Ver, também, levantamento de MAZZILLI, Hugo
Nigro apontando nada menos que 117 hipóteses de ações civis públicas de iniciativa do MP (A defesa dos interesses difusos...cit., p. 79-88).
34 “Art. 129. São funções institucionais do Ministério Público: [...]. III – promover o inquérito civil e a ação civil pública, para a proteção do patrimônio
público e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos” (grifo nosso).
35 “Art. 110. Acrescente-se o seguinte inc. IV ao art. 1º da Lei 7.347/1985: [...]. ‘IV – a qualquer outro interesse difuso ou coletivo’.”
ÉDIS MILARÉ 429
cabível será a ação civil pública, independentemente de listagem legal (ou regulamentar) casuística36.
2.2.6. Princípio da atipicidade da tutela jurisdicional coletiva
Este princípio, também chamado de princípio da máxima amplitude da tutela jurisdicional coletiva –
que diz com as ações ou instrumentos processuais preordenados à defesa dos direitos coletivos – , decorre do
disposto no art. 83 do CDC37, aplicável às ações fundadas na LACP por determinação de seu art. 21.
Como já anotamos alhures, o art. 3º da Lei 7.347/1985, que originalmente só se reportava a ações
condenatórias (ao pagamento em dinheiro ou às obrigações de fazer ou não fazer), ficou ampliado a todas as
espécies de ações capazes, no caso, de propiciar adequada e efetiva defesa do ambiente, por força do estatuído
no art. 83 do CDC. Não tem, portanto, nenhum sentido prático o nomen juris que se dê à ação destinada
a pleitear qualquer forma de tutela jurisdicional – declaratória, constitutiva, condenatória, mandamental e
executiva – , desde que adequada para a efetiva proteção do direito coletivo38.
Em reforço, importa registrar que a ação civil pública foi guindada ao patamar constitucional sem li-
mitações, sendo acatada com abrangência total de objeto imediato, podendo os colegitimados ativos buscar
toda e qualquer tutela jurisdicional para a defesa dos valores por ela perseguidos. Pense-se, v.g., na invalidação
de um contrato administrativo lesivo ao meio ambiente, pela via da ação civil pública, sem necessidade de
utilizar a ação popular, cujos requisitos subjetivos e objetivos são mais estreitos39.
Em sede da LACP, portanto, “a amplitude das formas de tutela é necessária (não simplesmente acon-
selhável), tanto assim que não é possível proteger adequadamente o direito fundamental ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado, inclusive para as gerações futuras, se apenas for tutelado por meio da reparação
dos danos ambientais, menos ainda se a reparação for somente pelo equivalente em dinheiro. É essencial
para sua integridade que ilícitos tenham sua prática, continuação ou repetição inibidas (tutela inibitória)
ou que os efeitos concretos do ilícito sejam removidos (tutela de remoção do ilícito ou reintegratória).
Havendo danos, indispensável que a reparação se dê na forma específica (tutela reparatória ou ressarcitória
in natura) – e apenas em último caso, ou de maneira complementar, em pecúnia. Ainda, tudo isso, não
raras vezes, não pode esperar o fim da ‘fase de conhecimento’, sob pena de a tutela ser concedida intem-
pestivamente e, assim, ser inefetiva”.40
Dessa feita, uma interpretação restritiva do art. 3º em comento seria o mesmo que negar à ACP o es-
correito cumprimento do papel que lhe reservou o legislador, qual o de servir de instrumento para a tutela
de inestimáveis valores sociais que, portanto, permaneceriam num verdadeiro limbo, como almas vagantes
em busca de um corpo.
2.2.7. Princípio da boa-fé
Dentre as normas fundamentais do processo civil avulta em importância a relacionada à boa-fé, por isso
que quanto mais adequado for o comportamento dos sujeitos do processo, maior será a probabilidade deste
alcançar a sua finalidade.
O princípio da boa-fé, de que se está a falar – previsto especificamente no art. 5º do CPC/2015 – , não
se refere a conceito vago de interpretação meramente subjetiva (que se contenta com a ausência de má-fé),
mas diz com a boa-fé objetiva41 (que exige postura consentânea com as regras de experiência comum submi-
nistradas pela observação do que ordinariamente acontece com a maneira como geralmente se espera dos
atores processuais).
36 ALONSO JR., Hamilton. A ampliação do objeto das ações civis públicas na implementação dos direitos fundamentais. Em MILARÉ, Édis (Coord.).
Ação civil pública após 20 anos: efetividade e desafios. São Paulo: Ed. RT, 2005. p. 207.
37 “Art. 83. Para a defesa dos direitos e interesses protegidos por este código são admissíveis todas as espécies de ações capazes de propiciar sua ade-
quada e efetiva tutela”.
38 ZANETI JR., Hermes; GARCIA, Leonardo de Medeiros. Direitos difusos e coletivos, cit., p. 30.
39 GRINOVER, Ada Pellegrini. Ação coletiva fortalece proteção. O Estado de S. Paulo, 14.12.1991, Caderno Justiça. p. 8.
40 MOREIRA, Egon Bockmann et al. Comentários à lei de ação civil pública: revisitada, artigo por artigo, à luz do novo cpc e temas atuais. São Paulo:
Ed. RT, 2016, p. 74.
41 Conforme enunciado 374 do Fórum Permanente de Processualistas Civis- FPPC.
430 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Dentro dessa perspectiva, Paulo Cezar Pinheiro Carneiro fala de duas funções precípuas do princípio
em comento, a saber: a) estabelecer comportamentos probos e éticos aos diversos personagens do processo; e
b) restringir ou proibir a prática de atos considerados abusivos.
Na primeira das funções, estabelece comportamentos que se equiparam a prestações positivas, dentre
os quais, (i) para o juiz: a obrigação de fundamentar sua decisão (art. 11); assegurar às partes igualdade de
tratamento (art. 139, I); velar pela duração razoável do processo (art. 139, II); promover, a qualquer tempo, a
autocomposição (art. 139, V); flexibilizar o procedimento quando necessário para conferir maior efetividade
à tutela do direito (art. 139, VI) etc.; (ii) para as partes e seus procuradores: deveres de veracidade e de lealdade
(art. 77, I); cumprimento das decisões jurisdicionais (art. 77, IV); informar nos autos o endereço, residencial
ou profissional, onde receberão informações (art. 77, V) etc.
Na segunda função, restringe ou proíbe a prática de atos abusivos, consideradas como prestações
negativas, por exemplo: (i) para o juiz: vedação de participar de processo em que esteja impedido ou seja
considerado suspeito (arts. 144 e 145); não proceder no exercício de suas funções com dolo ou fraude (art.
143, I) etc.; (ii) para as partes e seus procuradores: não praticar inovação ilegal no estado de fato de bem ou
do direito litigioso (art. 77, VI); não produzir provas e não praticar atos inúteis ou desnecessários a decla-
ração ou a defesa do direito (art. 77, III); não deduzir pretensão ou defesa contra texto expresso de lei ou
fato incontroverso (art. 80, I); não provocar incidente ou interpor recurso com o intuito manifestamente
protelatório (art. 80, VII) etc42.
Enfim, o princípio da boa-fé, inscrito direta e expressamente no art. 5º, por ser norte de atuação
para todos os operadores do direito, encontra referências espalhadas por, praticamente, todo o Código
de Processo Civil (p. ex., quando determina sejam riscadas do processo expressões ofensivas contidas nas
peças apresentadas por seus personagens – art. 78, § 2º), estabelecendo também, ainda que implicitamente,
previsões em leis esparsas.
2.2.8. Princípio da eficiência
O princípio da eficiência foi guindado ao plano constitucional pela EC 19, de 04.06.1998, que o acres-
centou ao rol dos chamados princípios constitucionais da Administração Pública, mencionados no caput do
art. 37, que restou assim materializado: “A Administração Pública direta e indireta de qualquer dos Poderes
da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios obedecerá aos princípios de legalidade, impes-
soalidade, moralidade, publicidade e eficiência [...]”.
Também a Lei 9.784, de 29.01.1999, que regula o processo administrativo no âmbito da Administração
Pública Federal, a ele fez referência no caput do art. 2º: “A Administração Pública obedecerá, dentre outros, aos
princípios da legalidade, finalidade, motivação, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa,
contraditório, segurança jurídica, interesse público e eficiência”.
A bem ver, a eficiência a que se referem tais textos, e como dito, está posta como um dos princípios
da Administração Pública, estudado à luz do direito administrativo-constitucional, visando “a encontrar os
melhores meios para a obtenção otimizada dos fins almejados”.43 Vale dizer, a observância do princípio em
comento implica que o administrador atue de acordo com uma exigência de otimização, ou seja, havendo
mais de uma opção possível para se alcançar as finalidades pretendidas pela lei, deverá ele optar por aquela
mais célere e que implique menores dispêndios de tempo e recursos.
A seu turno, o CPC/2015, fazendo coro a tais mandamentos, assentou, no seu art. 8º, que, na aplica-
ção do ordenamento jurídico, o juiz atenderá aos fins sociais e às exigências do bem comum, resguardando a
dignidade da pessoa humana e observando, entre outros, o princípio da eficiência. Ou seja – para o que é de
interesse deste trabalho – , o que se busca, aqui, é auscultar o sentido do princípio no plano do exercício da
função jurisdicional, isto é, da eficiência processual.
42 Em WAMBIER, Teresa Arruda Alvim et al. (Coords.). Breves comentários ao novo código de processo civil, cit., p. 82.
43 GABARDO, Emerson. O princípio constitucional da eficiência administrativa. São Paulo: Dialética, 2002. p. 91.
ÉDIS MILARÉ 431
A previsão da eficiência, no referido dispositivo, “consubstancia-se na melhor forma de gerenciamento
do processo. Alcançar o melhor resultado, no menor espaço de tempo e trazendo a maior satisfação possível
para os jurisdicionados é postulado da eficiência processual”.44
O processo eficiente, diz bem Fabiano Carvalho, “é processo bem gerenciado mediante atividade
jurisdicional rápida, responsável, maximizada e abrangente com o escopo de alcançar a tutela jurisdicio-
nal de declaração do direito (solução integral do mérito) e/ou tutela jurisdicional executiva (resultado do
processo/procedimento executivo ou satisfação). Além disso, na órbita processual, a eficiência deve ser
redutora dos conflitos surgidos por atos ou pronunciamentos judiciais. Assim, a atividade jurisdicional
eficiente não pode gerar um sem-número de recursos ou similares impugnativos. O erro judicial decorre
da falta de eficiência do juiz e representa custos processuais. A atividade jurisdicional eficiente deve gerar
um processo civil de resultados”.45
De tal arte, no âmbito do processo coletivo, por força do disposto no art. 19 da LACP, a norma do
art. 8º, in fine, do CPC/2015, que consagra a eficiência processual, haverá de ser aplicada de forma direta e
integrativa, inclusive como potencializadora dos demais princípios a ele inerentes.
3. ADVERTÊNCIA NECESSÁRIA
Segundo diretriz estampada no art. 20 da LINDB- Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro,
inserido pela Lei 13.655, de 25.04.2018, “não se decidirá com base em valores jurídicos abstratos sem que sejam
consideradas as consequências práticas da decisão”. Busca o preceptivo, a bem ver, reforçar a ideia de respon-
sabilidade decisória estatal frente a normas (= regras e princípios) indeterminadas, que, como sabido, são
passíveis de múltiplas interpretações. Para tanto, o seu parágrafo único impõe ao tomador de decisão o dever
de demonstrar, via motivação, “a necessidade e a adequação da medida imposta ou da invalidação de ato,
contrato, ajuste, processo ou norma administrativa, inclusive em face das possíveis alternativas”.
Por certo, o comando em análise “não exige conhecimento extraprocessual do julgador, mas sim que
concretize sua função pública com responsabilidade. Veda, assim, motivações decisórias vazias, apenas retóricas
ou principiológicas, sem análise prévia de fatos e de impactos. Obriga o julgador a avaliar, na motivação, a partir
de elementos idôneos coligidos no processo administrativo, judicial ou de controle, as consequências práticas
de sua decisão. E, claro, esse dever se torna ainda mais importante quando há pluralidade de alternativas.
Quem decide não pode ser voluntarista, usar meras intuições, improvisar ou se limitar a invocar fórmulas gerais
como ‘interesse público’, ‘princípio da moralidade’ e outras. É preciso, com base em dados trazidos ao processo
decisório, analisar problemas, opções e consequências reais. Afinal, as decisões estatais de qualquer seara pro-
duzem efeitos práticos no mundo e não apenas no plano das ideias”.46
Destarte, sem negar a extraordinária importância dos princípios como fonte coadjuvante à composição
justa de litígios, é preciso cuidar para que não passem a ocupar, sempre e sempre, o lugar das regras postas
e legítimas47, em clara opção do julgador por uma postura ativista48, situação que vem merecendo duras
críticas da doutrina, no sentido de que “não podem ser os princípios jurídicos e sua ponderação utilizados
como uma caixa preta para legitimar decisionismos, intuicionismos e ativismos. Eles não têm o condão de
modificar o direito para a forma como a doutrina ou como a jurisprudência pretendem. Esse é o papel do
Legislativo”.49 Ou, ainda, mais apropriado aos tempos esquisitos que correm, a compreensão dos princípios
44 CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Em WAMBIER, Teresa Arruda Alvim et al. (Coords.). Breves comentários ao novo código de processo civil,
cit., p. 90 e 91.
45 O princípio da eficiência no processo coletivo. Constituição, microssistema do processo coletivo e novo código de processo civil. Em MILARÉ, Édis
(Coord.). Ação civil pública após 30 anos. São Paulo: Ed. RT, 2015. p. 274.
46 MARQUES NETO, Floriano de Azevedo et al. Resposta aos comentários tecidos pela Consultoria Jurídica do TCU ao PL nº 7.448/2017, que
resultou na Lei 13.655/2018. Em http://static.congressoemfoco.uol.com.br/2018/04/Parecer-Resposta-TCU.pdf. Acesso em 16.07.2018. Grifamos.
47 Até porque, “é possível haver conflito entre regras, entre princípios ou entre regras e princípios [...]. O conflito entre regra e princípio resolve-se, ge-
ralmente, pela prevalência da regra, se ambos estiverem no mesmo patamar hierárquico” (CUNHA, Leonardo Carneiro da. Em WAMBIER, Teresa
Arruda Alvim et al. (Coords.). Breves comentários ao novo código de processo civil, cit., p. 1304). Grifamos.
48 Para a doutrina, ativismo judicial vem a ser “o pronunciamento que substitui a legalidade vigente pelas convicções do julgador” (ABBOUD, Geor-
ges. Discricionariedade administrativa e judicial: o ato administrativo e a decisão judicial. São Paulo: Ed. RT, 2014. p. 421).
49 BRITO, Luis Antonio Gomes de Souza Monteiro de. Direito ambiental versus justiça ambiental: crítica ao ativismo judicial em matéria de meio
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“nem sempre se encontra imune a excessos de perfil até mesmo fundamentalista ou, pelo menos, o que é
mais frequente, de uma dose de voluntarismo que procura se legitimar mediante inovação genérica – e,
por vezes, mesmo panfletária – do discurso dos princípios”.50
Numa palavra, vale lembrar, aqui, a pertinência e oportunidade do conhecido aviso de advertência tu-
piniquim fincado à beira de nossas estradas: “Pare, olhe e escute”. É bom dar-lhe atenção.
ambiente. Em Revista de direito ambiental. vol. 89, p. 147. São Paulo: Ed. RT, 2018.
50 SARLET, Ingo Wolfgang; FENSTERSEIFER, Tiago. Princípios do direito ambiental. São Paulo: Saraiva, 2014. p. 18.
LA MOTIVACIÓN DE LA DECISIÓN JUDICIAL: EL DESAFÍO DE
ABREVIAR Y DETALLAR AL MISMO TIEMPO
Eduardo Oteiza
1. UNA APELACIÓN ALGO ICONOCLASTA ACERCA DEL CUENTO Y LAS
SENTENCIAS
La propuesta que someto a la discusión adopta la forma de un ensayo ya que busca moverse con libertad
en los márgenes de contacto entre la literatura y el derecho, desde una perspectiva que centra la atención en
la tarea de motivar las resoluciones judiciales. Consiste en tomar para el derecho una experiencia literaria.
Acercar el derecho a la literatura con objetivos limitados y sin pretender asimilarlos. La filosofía parangona
ambos universos, emplea a la literatura para explicar fenómenos jurídicos. Con una perspectiva similar inten-
taré observar la relación entre literatura y derecho desde las exigencias que se plantean a los escritores tanto
de ficción literaria como de pronunciamientos jurídicos. Utilizo la palabra pronunciamiento debido a que
posee un significado que me permite aludir también a los abogados y a los académicos, quienes se encuentran
compelidos por similares requerimientos narrativos que los escritores y los jueces.
Del universo literario tomaré, como género, el cuento ya que puede ser un parámetro útil para el lenguaje
legal. A pesar de tratarse de una simplificación en cuanto a las técnicas de escritura cabe sostener que hay
diferencias entre el cuento y la novela relacionadas con la extensión y el número de historias a ser contadas.
En la redacción del cuento está presente de un modo diáfano la frontera flexible a observar. La novela tiene
dimensiones más ambiguas, es más elástica. El cuento es una síntesis con detalles. El contraste de las escalas
ha permitido decir que ciertas novelas hubiesen sido mejor escritas tomando la técnica del cuento. ¿Cuál
es el motivo para emplear el tiempo que demanda escribir y leer trescientas páginas cuándo para la estética
buscada bastaba con un número que la estructura del cuento podía albergar? Al leer muchas sentencias me
he preguntado si no era posible ahorrar un número significativo de palabras. Otras veces me he interrogado
cómo entre tantas palabras los puntos neurálgicos de la solución carecían de un tratamiento adecuado.
Al ocuparse de las diferencias entre el cuento y la novela Cortázar1 sostenía que para diferenciarlos es
mejor acudir a las aproximaciones. Las definiciones en ese campo para él no eran aconsejables. Resaltaba las
dificultades de dar una definición sobre el cuento y la literatura. De todos modos, decía que la novela es un
juego literario abierto que puede desarrollarse al infinito, según las necesidades de la trama y la voluntad del
escritor. El cuento, en cambio, es un orden cerrado. Explicaba Cortázar en primera persona: Alguna vez he
comparado el cuento con la noción de la esfera, la forma geométrica más perfecta en el sentido de que está totalmente
cerrada a sí misma y cada uno de los infinitos puntos de su superficie son equidistantes del invisible punto central.
Esa maravilla de perfección que es la esfera como figura geométrica es una imagen que me viene también cuando
pienso en un cuento que me parece perfectamente logrado. Una novela no me dará jamás la idea de una esfera; me
puede dar la idea de un poliedro, de una enorme estructura.
Sin equiparar planos diversos, la potencia de las imágenes de la esfera y el poliedro aplicadas a las ambicio-
nes del derecho, indicarían que el cuento pareciera adecuarse más a las soluciones que se esperan de los jueces.
Entre los cuentos he escogido Funes el memorioso2 de Borges. Opté por esa obra en primer lugar por una
razón personal, y en cierto modo banal, consistente en las sensaciones que despierta en mí en cada nueva lectura.
1 Cortázar, J., Clases de literatura. Berkeley, 1980, Buenos Aires, 2013, Alfaguara, pp. 25- 34.
2 Borges publicó por primera vez Funes el memorioso en el diario argentino La Nación el 7 de junio de 1942. Luego formó parte de su libro Ficciones
de Editorial Sur (1944).
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Posiblemente esa subyugación determinó que lo utilizara en mis clases de la Universidad de La Plata para mostrar
las dificultades que ofrece un texto y cómo pueden ser solucionadas con maestría. Allí descubrí que facilitaba
el examen de la relación entre los hechos, el texto y los nuevos lectores. Además, se trata de una narración que
se divulgó en un medio gráfico masivo. El lenguaje empleado por Borges tuvo la ambición de ser comprendido
por los lectores de un diario. Seduce encontrar un texto tan rico pensado para un universo de personas tan vasto.
Lejos de tratarse de un cuento para minorías el origen de su publicación lo coloca en el terreno de lo masivo.
Funes el memorioso contiene una historia de apariencia simple que nos ofrece una experiencia compleja
una vez que ahondamos en su trama. Pareciera ofrecer un único mensaje que a poco que se lo lea con cuidado
esconde una interesante variedad de puntos para el análisis. Esa contradicción resulta sugerente al abrirnos
el camino a algunas preguntas: ¿Cómo darle sencillez a una narrativa que reclama el recuento de detalles a
privilegiar? ¿Qué estrategias deben ser desarrolladas en un texto que adjudica derechos a partir de hechos que
deben decantarse del sistema jurídico? ¿Cuáles circunstancias y con qué desarrollo argumental se abastece una
justificación apropiada para dar satisfacción a los contradictores?
Adelanto que domina mi planteo una visión heterodoxa o al menos poco ortodoxa ya que procura
comparar la tarea desarrollada por el juez al sentenciar con la del escritor al trabajar con un texto literario. Así
como Nussbaum3 apela a Tiempos difíciles de Dickens para explicar su posición en cuanto a la igualdad, la
racionalidad judicial, la fantasía y la imaginación en el derecho, yo acudiré a Borges y su Funes el memorioso
con tres finalidades centrales. La primera tiene que ver con subrayar la tensión entre el detalle y la abstracción
como límites que reclaman la atención de la tarea narrativa desarrollada por el juez al elaborar una decisión.
La segunda es la importancia de las personas y los hechos por sobre las abstracciones al construir una resolu-
ción que los debería tener como aspectos centrales. Y la tercera es el valor de la claridad al fijar las pautas que
tienen la potencialidad de tener efecto sobre futuras soluciones a emplear en casos similares.
No puedo silenciar que me siento influenciado por dos factores. La admiración por las buenas obras
literarias y la preocupación por las decisiones judiciales oscuras. En los textos literarios encuentro ejemplos
a seguir y en las sentencias cuestiones de estilo a corregir. Resulta una obviedad destacar que el camino con-
trario es igualmente fácil de encontrar: buenas decisiones judiciales y pésima literatura. Seguramente por la
inclinación natural a observar los problemas propios más que los ajenos (además de las evidentes limitaciones
para ocuparme de crítica literaria) tomaré como ejemplo la buena literatura para intentar, al menos, ayudar
a mejorar la motivación de las decisiones.
El eje del análisis se refiere al desafío que enfrentan los jueces al elaborar textos que describen situaciones,
“cuentan” hechos, formulan argumentos y generan consecuencias inmediatas y mediatas. Haré especial hincapié
en que las decisiones judiciales tienen un efecto directo sobre las partes que disputan un caso judicial pero tam-
bién poseen la potencialidad de convertirse en un precedente con influencia sobre la resolución de casos futuros.
2. BREVES REFERENCIAS AL DEBER DE FUNDAR
Anticipo que me limitaré a dar solamente algunas notas sobre el deber de fundar. Doy por sobreen-
tendido que las decisiones judiciales deben motivarse por un imperativo democrático, lo cual supone dar
una explicación sustentable sobre los actos de autoridad que se deben legitimar en base a buenas razones.
El juez se encuentra compelido a sustentar sus resoluciones ya que a ellas no corresponde sostenerlas sim-
plemente como un acto de autoridad. El ejercicio del poder en una sociedad democrática requiere informar
sobre las justificaciones razonables que lo sostienen. El juez debe dar los motivos que sustentan la resolución
que adopta en el caso. No obstante la justificación teórica que el iluminismo le asignó a la motivación de
la decisión en el siglo XVIII4, ya en la Partida III5 se establecía que E deue ser dictado el juicio por buenas
3 Nussbaum, M. Justicia Poética, edición original Beacon Press, Boston, 1995, consultada la traducción de Garini, C., Santiago de Chile, 1997, Edi-
torial Andrés Bello.
4 Ver Taruffo, M., “L´obliggo di motivazione della sentenza civile tra diritto comune e iluminismo”, Rivista di Diritto Processuale, vol. XXIX (II
Serie), 1974, pp.265-295. También en Taruffo, M., La motivazione della sentenza civile, Padova, 1975, CEDAM, pp.319-351.
5 Ley 5, Título 22, en Los Códigos Españoles concordados y anotados, T.III, pág. 282, Madrid, 1847 – 1851, Imprenta de La Publicidad, p. 282.
EDUARDO OTEIzA 435
palabras, que lo puedan bien entender sin dubda niguna. Tomo dicha Ley de las Siete Partidas debido a su
influencia, hasta mediados del ochocientos, sobre el derecho iberoamericano, con matices que aquí no es
preciso puntualizar y para señalar que la justificación de lo decidido tiene raíces antiguas que evidencian que
la decisión debe apoyarse en las explicaciones que la preceden para no ser tomada como un simple ejercicio
del poder. Aliste Santos6 entiende que de esa Ley de las Partidas se desprendería el deber de expresar sin
equívocos el fallo y de dar las razones en que se funda la sentencia. De allí no necesariamente cabe inferir
que en la praxis de los jueces la regla fuera respetada. La ideología dominante y los sistemas políticos de
occidente previos al iluminismo prestaban una atención muy relativa al deber de fundar las decisiones. Un
ejemplo sobre esas concepciones lo encontramos en la Real Cédula de Carlos III del 23 de junio de 17787
en la cual se prohibía la motivación. En ella se decía que Para evitar los perjuicios que resultan con la práctica,
que observa la Audiencia de Mallorca, de motivar sus sentencias dando lugar a cavilaciones de los litigantes,
consumiendo mucho tiempo en la extensión de las sentencias, que vienen a ser un resumen del proceso, y en las
costas que a las partes se siguen; mando cese en dicha práctica de motivar sus sentencias…8.
Con diversas redacciones en los códigos procesales de Iberoamérica encontramos normas específicas
que imponen el deber de los jueces de motivar sus decisiones. Es tan generalizado el criterio que carece
de interés la cita de cada uno de esos ordenamientos y la identificación de los dispositivos respectivos9.
Una dimensión de un impacto unificador está presente actualmente en el derecho constitucional y en el
convencional. Ya Calamandrei10, en la serie de seis conferencias pronunciadas en la Facultad de Derecho
de la Universidad Autónoma de México en 1952, al comentar el art. 11111 de la Constitución Italiana de
1947-1948 que establece que todas las resoluciones jurisdiccionales deben ser motivadas, explicaba que:
Este requisito de la motivación tiene preponderantemente una función exhortativa, y por así decirlo, pedagógica.
El juez no se conforma con ordenar, no se limita ya al “sin volo, sic iubeo”, pronunciado desde lo alto de su sitial,
sino que desciende al nivel del justiciable, y al mismo tiempo que manda, pretende explicarle la racionalidad
de esa orden. La motivación es, antes que nada, la justificación, que quiere ser persuasiva de la bondad de la
sentencia. 12 A pesar de la influencia de las constituciones italiana y española en América Latina, son pocas
las constituciones de la región que explícitamente refieren a ese deber. Encontramos preceptos específicos
sobre la fundamentación en las Constituciones de Perú13, Ecuador14 y República Dominicana15. En la mayo-
ría de los sistemas jurídicos de Latinoamérica se interpreta que el deber de fundar deriva de la noción que
engloba las nociones: debido proceso, garantía jurisdiccional, tutela efectiva o defensa en juicio.
Se ha producido una interpretación del art. 8 de la Convención Americana sobre Derechos del Hombre
(CADH) por la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CIDH) que ha fijado algunos estándares
trascendentes en la materia. El art. 8 de la CADH enumera los estándares que los Estados deben respetar en
materia de Garantías Judiciales. En el primer inciso se fijan los criterios generales al establecerse que: Toda
6 Prescindo de enumerar la basta bibliografía sobre el tema y solamente me permito indicar el libro de Aliste Santos, T.-J., La motivación de las re-
soluciones judiciales, Madrid, 2011, Marcial Pons. En particular el capítulo I. Génesis, desarrollo y consolidación del deber de fundamentación de
resoluciones judiciales.
7 Incorporada a la Novísima Recopilación de las Leyes de España, ver en Los Códigos Españoles concordados y anotados, T.VII, pág. 472.
8 En Aliste Santos, La motivación de las resoluciones judiciales, p. 103.
9 Menciono como dato singular que en Argentina el Código Civil y Comercial de 2014 establece en el art. 3 que: El juez debe resolver los asuntos
que sean sometidos a su jurisdicción mediante una decisión razonablemente fundada. Se trata de una norma que reafirma el principio que también
reconocen los códigos procesales provinciales y el nacional.
10 Calamandrei, P., Proceso y Democracia, Buenos Aires, EJEA, 1960.
11 La Constitución Española de 1978 también establece un principio similar en el art. 120, inc. 3 que dispone que las sentencias serán siempre motiva-
das.
12 Calamandrei, op. cit., pp. 115-143.
13 La Constitución Política del Perú de 1993, en el art. 139, que identifica los principios y derechos de la función jurisdiccional, incluye el inciso 5
que establece que: La motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trámite, con mención
expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan.
14 La Constitución de la República de Ecuador de 2008 consagra, en el art. 76, que En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones
de cualquier orden, se asegurará el derecho al debido proceso que incluirá las siguientes garantías básicas: … l) Las resoluciones de los poderes
públicos deberán ser motivadas. No habrá motivación si en la resolución no se enuncian las normas o principios jurídicos en que se funda y no se
explica la pertinencia de su aplicación a los antecedentes de hecho. Los actos administrativos, resoluciones o fallos que no se encuentren debida-
mente motivados se considerarán nulos. Las servidoras o servidores responsables serán sancionados.
15 Si bien reducida al orden penal la Constitución de la República Dominicana de 2010 dispone, en el art. 40, inc. 1°, que nadie podrá ser reducido a
prisión o cohibido de su libertad sin orden motivada y escrita de juez competente, salvo el caso de flagrante delito.
436 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal
competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciación de cualquier
acusación penal formulada contra ella, o para la determinación de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral,
fiscal o de cualquier otro carácter. Tanto el art. 8 de la CADH, como el art. 6 del Convenio Europeo para la
Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales (CEDH), no contienen una refe-
rencia explícita al deber de fundar. La CIDH en sucesivos fallos ha ido dando forma a la garantía. Menciono
aquí los casos en los que ha fijado una línea jurisprudencial que contiene las características más salientes de
la exigencia de motivación como garantía judicial.
En el caso Yatama16 la CIDH consideró que Nicaragua había violado el art. 8 de la CADH debido a la
exclusión de un proceso electoral de la mencionada organización política sin que el Consejo Supremo Electoral
diera motivos para esa decisión. Consideró que: Las decisiones que adopten los órganos internos que puedan afectar
derechos humanos, tal como el derecho a la participación política, deben estar debidamente fundamentadas, pues
de lo contrario serían decisiones arbitrarias17. La CIDH se limita a enunciar que la ausencia de fundamentación
genera arbitrariedad pero no abunda en argumentaciones que sostengan esa posición. Se apoya para hacerlo
en dos decisiones de la Corte Europea de Derechos Humanos; los casos: H. R. vs. Bélgica18 y García Ruiz vs.
España19. En el primero de los casos citados la Corte Europea consideró que las reglas que regulaban el proceso
ante el Council of the Ordre des avocats de Antwerp no exigía dar explicaciones sobre los motivos por los cuales
se fundaba una decisión. Más que desarrollar una doctrina sobre la motivación, la Corte Europea explicó las
razones por las cuales el proceso específico analizado violaba el art. 6 de la CEDH. En el segundo la Corte
Europea reiteró su propia jurisprudencia (case law) al considerar que era un principio de una apropiada ad-
ministración de justicia que los tribunales expusieran las razones que explicaban sus pronunciamientos. Para
la Corte Europea la extensión de ese deber de dar razones puede variar de acuerdo con la naturaleza de la
decisión y será determinado a la luz de las circunstancias del caso.20
La CIDH retoma el tema de la motivación en el caso Chaparro Álvarez21 en el cual al tratar una cuestión
referida a la aplicación de medidas cautelares expresa que se debe ofrecer una fundamentación suficiente que
permita a los interesados conocer los motivos por los cuales se mantiene la restricción de la libertad…Al respecto,
el Tribunal ha resaltado que las decisiones que adopten los órganos internos que puedan afectar derechos humanos
deben estar debidamente fundamentadas, pues de lo contrario serían decisiones arbitrarias. La motivación es la
exteriorización de la justificación razonada que permite llegar a una conclusión. Además de invocar el criterio
general expresado en el caso Yatama, citó el caso Hadjianstassiou22 de la Corte Europea. En ese último caso la
Corte Europea si bien se ocupa de examinar las obligaciones asumidas por Grecia con respecto al art. 6 del
CEDH, tiene como particularidad que se trató en una decisión de una Corte Marcial examinada luego por la
Corte de Casación sobre la violación de un secreto militar. Los estándares fijados en el caso europeo guardan
escasa relación con los examinados en Chaparro Álvarez y el párrafo citado por la CIDH de la sentencia en
Hadjianstassiou no profundiza en la doctrina invocada.
Luego la CIDH establece como criterio en el caso Apitz Barbera23 que la fundamentación de las decisiones
protege el derecho de los ciudadanos a ser juzgados por las razones que el derecho suministra, y otorga credibilidad a
16 Caso Yatama vs. Nicaragua, Excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 23.06.2005. Serie C No. 127.
17 Caso Yatama, pár. 152.
18 Sentencia del 30.11.1987, Series A no. 127-B, para. 53, ver en: http://echr.ketse.com/doc/8950.80-en-19871130/view/
19 Sentencia del [GC], no. 30544/96, § 26, ECHR 1999-I.
20 Its established case-law reflecting a principle linked to the proper administration of justice, judgments of courts and tribunals should adequately
state the reasons on which they are based. The extent to which this duty to give reasons applies may vary according to the nature of the decision and
must be determined in the light of the circumstances of the case. Citó los siguientes precedents: Ruiz Torija v. Spain y Hiro Balani v. Spain, sentencias
del 09.12.1994, Serie A nos. 303-A and 303-B, p. 12, § 29, y pp. 29-30, § 27; y Higgins and Others v. France, sentencia del 19.02.1998, Reports of
Judgments and Decisions 1998-I, p. 60, § 42.
21 Caso Chaparro Álvarez y Lapo Íñiguez vs. Ecuador, Sentencia de 21.11.2007, Serie C No. 170, párr. 107.
22 Hadjianstassiou v. Greece, Sentencia del 16.12.1992, par. 23
23 Caso Apitz Barbera y otros (“Corte Primera de lo Contencioso Administrativo”) vs. Venezuela, Sentencia del 05.08.2008. Serie C. La CIDH repite el
criterio desarrollado en el pár.170 del caso Chaparro Álvarez, en el párr. 107, que será reiterado en el caso López Mendoza vs. Venezuela, Sentencia
del 01.09.2011, Serie C No. 233, párr. 141.
EDUARDO OTEIzA 437
las decisiones jurídicas en el marco de una sociedad democrática”.24 La argumentación de un fallo debe mostrar que
han sido debidamente tomados en cuenta los alegatos de las partes y que el conjunto de pruebas ha sido analizado.
Asimismo, la motivación demuestra a las partes que éstas han sido oídas y, en aquellos casos en que las decisiones son
recurribles, les proporciona la posibilidad de criticar la resolución y lograr un nuevo examen de la cuestión ante las
instancias superiores. Por todo ello, el deber de motivación es una de las “debidas garantías” incluidas en el artículo
8.1 para salvaguardar el derecho a un debido proceso.25
La doctrina jurisprudencial de la CIDH por diversos factores incide sobre las decisiones que toman
los jueces nacionales. La relación entre la CIDH y los sistemas nacionales depende de una gran variedad de
factores. Tal vez los más decisivos sean el acierto con que la CIDH decide los casos que llegan ante ella y la
importancia que cada Estado y sus estructuras judiciales asignan al cumplimiento de lo establecido por la
CADH. De todos modos, luego de desarrollada la doctrina del control de convencionalidad por la CIDH, se
ha subrayado su carácter de último intérprete de la CADH, lo cual permite sostener que el deber de fundar
las decisiones judiciales cuenta con un reconocimiento legal, constitucional, convencional y jurisprudencial,
en los diversos y variados niveles.26
3. DESDE QUÉ PERSPECTIVA EL DERECHO Y LA LITERATURA
Falcón y Tella27 plantea que la relación entre el derecho y la literatura puede ser analizada desde tres
cuestiones principales. La primera es el derecho de la literatura, que refiere a cuestiones tan variadas como la
protección de la propiedad intelectual o de la libertad de expresión. El segundo es el derecho como literatura,
que supone un acercamiento hermenéutico y de teoría general sobre cómo incide la literatura en el derecho
o en cómo ayuda la literatura a entender el derecho. Y la tercera es la presencia del derecho en la literatura, el
relato literario de cuestiones jurídicas.
De esas tres visiones alternativas tomaré el derecho como literatura pero con una mirada que difiere de
la utilizada por la filosofía jurídica para abordar esa relación. La corriente de la Law as literature, de amplio
desarrollo fundamentalmente en los Estados Unidos de Norteamérica, parte de considerar que el derecho no
es sino un tipo particular de relato.28
Dos de los autores que se ocupan del derecho como literatura han tenido particular incidencia sobre
éste ensayo. La apelación de Nussbaum al compromiso de los jueces – que según entiendo debería ser
similar al de los abogados y los académicos – con quienes resultan beneficiados o afectados por sus activi-
dades profesionales la considero particularmente relevante. Reclama Nussbaum que: Cuando leemos una
novela como Tiempos difíciles, no como teóricos literarios en busca de teorías de la interpretación sino como seres
humanos que se conmueven y se deleitan, somos espectadores juiciosos, libres de la parcialidad y el favoritismo
personales. Al mismo tiempo, no somos escépticos. No todos reaccionamos de la misma manera ante los persona-
jes y su situación. Pero la estructura de la novela – su manera de presentarnos el mundo y sus tentaciones para
identificarnos con ciertos personajes y no con otros- nos sitúa en una postura del corazón y la mente que no es
de escéptica indiferencia, pues no cualquier cosa que le suceda a esta gente nos da lo mismo. Por supuesto, pode-
mos rechazar la invitación de la novela a participar de la manera que ella sugiere (aunque entonces no sé para
qué continuaremos leyendo)… La novela nos constituye en jueces. Como tales podemos discernir entre nosotros
acerca de lo que es correcto y apropiado; mientras los personajes nos importen y actuemos en nombre de ellos, no
pensaremos que la disputa es vana ni que se trata de un juego. 29
El escritor compone personajes, se ocupa de darles vida, transmite sus preocupaciones y desnuda una
24 Caso Apitz Barbera, párr. 77; reiterado en el caso López Mendoza, párr. 141.
25 Caso Apitz Barbera, párr. 78, repetido en López Mendoza, párr. 141.
26 Sobre la dimensión constitucional y convencional del deber de fundar en América Latina ver: Verbic, F. “Motivación de la sentencia y debido proceso
en el sistema interamericano”, La Ley del 25.02.2014.
27 Falcón y Tella, M.J. Derecho y literatura, Madrid, Marcial Pons, 2015.
28 La amplia bibliografía sobre el tema, que no resulta necesario reseñar aquí, ha sido convenientemente identificada en el libro de Falcón y Tella,
Derecho y literatura, pp. 49-58.
29 Nussbaum, Justicia Poética, pp. 119-120.
438 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
conflictividad esencialmente vital. Intenta por intermedio de la imaginación y la fantasía darle contenido a
una ficción. El problema no reside en ver cuánto hay de ficción en una novela sino de comprender la reali-
dad que en ella subyace. Describe el drama humano haciéndose eco de sus emociones. El juez, el abogado
y el académico inciden de diversos modos sobre situaciones concretas. El derecho opera sobre una realidad
que transforma. La emoción, la comprensión y la empatía debieran conformar la cotidiana experiencia
de jueces, académicos y abogados. El problema sobre en qué medida se percibe el drama humano sobre el
que se actúa tiene una trascendente significación. El acento puesto por Nussbaum hacia el abandono del
escepticismo indica la importancia de comprender el efecto de consustanciarse con las cuestiones a resolver
y con las personas a las que ellas afectan.
La tesis de Dworkin30 sobre el derecho como novela en cadena también alentó el presente ensayo. Al
dictar una sentencia los jueces se encuentran en una situación similar a los escritores cuando deben escribir el
siguiente capítulo de una novela en la hipótesis imaginada por Dworkin. Tanto el juez como el escritor deben
tener en cuenta el sentido de la historia anterior. Se proyectan al futuro siguiendo la huella del pasado. Más allá
de la discusión sobre el derecho como integridad, el vínculo que establece Dworkin entre la creación literaria
y la aplicación judicial del derecho es también un aporte que motivó la realización de éste ensayo. La noción
de práctica interpretativa de los jueces tiene una gran riqueza al colocar un alto estándar de responsabilidad
en el momento de la decisión. Entiende Dworkin que Cada juez debe verse a sí mismo al sentenciar un nuevo
caso, como un eslabón en la compleja cadena de una empresa en la que todas aquellas innumerables sentencias,
decisiones y prácticas son la historia. Su responsabilidad es continuar esa historia hacia el futuro gracias a la labor de
hoy. “Debe” interpretar lo que ha venido ocurriendo porque tiene la responsabilidad de hacer progresar esa empresa
que tiene entre manos antes que tomar de golpe su propio camino.
Nussbaum y Dworkin con la ayuda de la literatura orientan la sensibilidad del juez y su responsabilidad
al resolver. Sin embargo ninguno de ellos plantea cómo deben los jueces concretar esa decisión. ¿Cómo deben
los jueces argumentar en la resolución de los casos? Ambos aluden a la novela en lugar del camino del cuento
que tiene no pocas ventajas, más allá de la imagen de Cortázar sobre la esfera y el poliedro.
4. BORGES Y SU FUNES EL MEMORIOSO
Pocos escritores del siglo XX han despertado tanto interés por sus aproximaciones a la filosofía. Como
recuerda Savater31, la obra de Foucault, Las palabras y las cosas, comienza por un reconocimiento: Este libro
nació de un texto de Borges. Muchos filósofos utilizaron los personajes y paradojas de la ficción borgiana. Borges
no era un filósofo pero sus posiciones estéticas penetraban en problemas sustantivos, sugerían interrogantes,
dejaban abiertas puertas al pensamiento.
Pauls32 afirma con razón que Borges tenía el talento de abreviar y detallar al mismo tiempo. Sus cuentos
son especie de filigranas en la que las palabras van sugiriendo caminos a punto de bifurcarse. Hay contenidos
microscópicos que el lector va de a poco descubriendo. Funes el memorioso pareciera a primera vista subrayar
la importancia de comprender los sucesos como secuencia y de prescindir de los ínfimos detalles. Las limi-
taciones del protagonista Irineo Funes le impiden captar el devenir de los sucesos, carece de esa capacidad.
Cada circunstancia y dato ocupa en él un espacio, es detectado, está presente, tiene singularidad, nada cae
en el terreno de la abstracción. Para él no hay elipsis, todo es percibido. No hay categorías sino percepciones.
Pero vayamos a la historia de los encuentros de Borges con Irineo Funes. En una síntesis tan simplista
como superficial podría decirse que se trata de varios encuentros de un escritor con una persona que ha sufrido
un grave daño al caer de un caballo. Como consecuencia de esos hechos ha adquirido una memoria que le
permite retener cada hecho del pasado. Es capaz de recordar cada circunstancia, pero no puede olvidar, carece
de la capacidad de pensar. Lo meramente aparente es el rescate de esa capacidad que parte de la posibilidad
30 Dworkin, R. “How law is like literature”, en A matter of Principle, Harvard University Press, 1985, consultada la traducción de Pombo Abondano,
J.M., publicada en Rodríguez, C. La decisión judicial. El debate Hart – Dworkin, Colombia, 1997, Universidad de los Andes.
31 Savater, F. Borges: la ironía metafísica, Barcelona, 2002, Ariel, p. 70.
32 Pauls, A. El factor Borges, Barcelona, 2004, Anagrama.
EDUARDO OTEIzA 439
de establecer diferencias, de prescindir de lo superfluo y concentrarse en lo importante. Lo llamativo es que el
cuento es una suma magistralmente lograda de hechos aparentemente destinados a acercarnos a una conclu-
sión única. La contradicción entre dejar de lado datos y luego rescatarlos. Para Irineo Funes: Pensar es olvidar
diferencias, es generalizar, abstraer. En el abarrotado mundo de Funes no había sino detalles, casi inmediatos.
En el primer párrafo la palabra recuerdo marca un derrotero en el que la medida de la memoria es una
de las claves de la historia:
Lo recuerdo (yo no tengo derecho a pronunciar ese verbo sagrado, sólo un hombre en la tierra tuvo derecho
y ese hombre ha muerto) con una oscura pasionaria en la mano, viéndola como nadie la ha visto, aunque la
mirara desde el crepúsculo del día hasta el de la noche, toda una vida entera. Lo recuerdo, la cara taciturna y
aindiada y singularmente remota, detrás del cigarrillo. Recuerdo (creo) sus manos afiladas de trenzador. Recuerdo
cerca de esas manos un mate, con las armas de la Banda Oriental; recuerdo en la ventana de la casa una estera
amarilla, con un vago paisaje lacustre. Recuerdo claramente su voz; la voz pausada, resentida y nasal del orillero
antiguo, sin los silbidos italianos de ahora. Más de tres veces no lo vi; la última, en 1887... Me parece muy feliz
el proyecto de que todos aquellos que lo trataron escriban sobre él; mi testimonio será acaso el más breve y sin
duda el más pobre, pero no el menos imparcial del volumen que editarán ustedes. Mi deplorable condición de
argentino me impedirá incurrir en el ditirambo —género obligatorio en el Uruguay, cuando el tema es un uru-
guayo. Literato, cajetilla, porteño: Funes no dijo esas injuriosas palabras, pero de un modo suficiente me consta
que yo representaba para él esas desventuras. Pedro Leandro Ipuche ha escrito que Funes era un precursor de los
superhombres; “Un Zarathustra cimarrón y vernáculo”; no lo discuto, pero no hay que olvidar que era también
un compadrito de Fray Bentos, con ciertas incurables limitaciones.
Seis veces acude a la palabra recuerdo para señalar, al final, que no hay que olvidar. El escritor se describe
según la mirada de Irineo y al mismo tiempo nos da una primera imagen de a quien termina por calificar
como un compadrito de Fray Bentos.
Al releer el cuento se descubre que el primer párrafo es una anticipación completa de todo lo que suce-
derá luego.
El tiempo de los encuentros con Irineo Funes sucedió entre el siete de febrero de 1884 y el quince de febrero
de 1887. Irineo Funes muere en 1889, diez años antes del nacimiento de Borges.
Mi primer recuerdo de Funes es muy perspicuo. Lo veo en un atardecer de marzo o febrero del año ochenta y
cuatro. Mi padre, ese año, me había llevado a veranear a Fray Bentos. Yo volvía con mi primo Bernardo Haedo de
la estancia de San Francisco. Volvíamos cantando, a caballo, y ésa no era la única circunstancia de mi felicidad.
Después de un día bochornoso, una enorme tormenta color pizarra había escondido el cielo. La alentaba el viento
del Sur, ya se enloquecían los árboles; yo tenía el temor (la esperanza) de que nos sorprendiera en un descampado
el agua elemental. Corrimos una especie de carrera con la tormenta. Entramos en un callejón que se ahondaba
entre dos veredas altísimas de ladrillo. Había oscurecido de golpe; oí rápidos y casi secretos pasos en lo alto; alcé
los ojos y vi un muchacho que corría por la estrecha y rota vereda como por una estrecha y rota pared. Recuerdo
la bombacha, las alpargatas, recuerdo el cigarrillo en el duro rostro, contra el nubarrón ya sin límites. Bernardo
le gritó imprevisiblemente: ¿Qué horas son, Ireneo? Sin consultar el cielo, sin detenerse, el otro respondió: Faltan
cuatro minutos para las ocho, joven Bernardo Juan Francisco. La voz era aguda, burlona.
El atardecer descripto por el escritor seduce por el talento con el que nos hace vivir el delicado paso de un
atardecer oculto bajo una tormenta color pizarra que había escondido el cielo. La pregunta calificada de im-
previsible le permite introducir la perfección de la memoria. Ante la plena conciencia del paso del tiempo
a Irineo Funes nada le impide dar las horas y minutos con total precisión. Apoda después a Irineo Funes
como el “cronométrico”.
Sobreviene la descripción del accidente por el cual Irineo Funes, al caer un caballo, pierde absolutamente la
movilidad y adquiere la capacidad de identificar cada ínfima circunstancia. El escritor vuelve a Fray Bentos
y a pedido de Irineo Funes le presta dos libros en latín y un diccionario. Ante la noticia de la enfermedad
de su padre, el escritor, antes de partir, va visitar a Irineo Funes para recuperar sus libros.
Borges describe su incapacidad para reproducir el pasado. Dice que renuncia a la reproducción de las pala-
bras de Irineo Funes en aquel diálogo cuyas notas deja libradas a la imaginación del lector.
440 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Arribo, ahora, al más difícil punto de mi relato. Este (bueno es que ya lo sepa el lector) no tiene otro argumento
que ese diálogo de hace ya medio siglo. No trataré de reproducir sus palabras, irrecuperables ahora. Prefiero re-
sumir con veracidad las muchas cosas que me dijo Ireneo. El estilo indirecto es remoto y débil; yo sé que sacrifico
la eficacia de mi relato; que mis lectores se imaginen los entrecortados períodos que me abrumaron esa noche.
Como concluye Sarlo33, para Borges el olvido es básicamente una condición de la memoria y del razona-
miento porque, si hay olvido de las particularidades, también es posible la abstracción. El intento de realismo
absoluto planteado en boca de Irineo Funes ignora los procesos de reconstrucción de la realidad.
La precisión del recuerdo en Irineo Funes era tan inservible que Dos o tres veces había reconstruido un día
entero; no había dudado nunca, pero cada reconstrucción había requerido un día entero.
El interrogante sobre la representación del pasado constituye un dilema siempre presente en los procesos
judiciales. Buscamos en ellos una verdad apropiada al debate judicial con la certeza de la imposibilidad de
reconstruir la identidad de lo sucedido. El planteo de Borges alienta el análisis sobre cuánta incertidumbre
sobre los hechos debemos tolerar al decidir jurídicamente un conflicto.
5. LAS SUGERENCIAS LATENTES EN EL RELATO
El imprescindible balance entre detalle y abstracción constituye el nudo central que el juez debe desatar
al definir las fronteras de la exposición de su decisión. Al sustentarla en hechos, análisis y argumentos se
encuentra compelido por el deber de motivar pero ante el límite de hacerlo en una dimensión discursiva
razonable. Hay una tensión entre particularidad y generalidad que debe resolver de un modo adecuado.
Borges pareciera ofrecernos una conclusión pero para sustentarla no escatima en microscópicos aportes
que no rompen la lógica del relato. La concentración de la prosa se presenta como un recurso efectivo para
puntualizar lo relevante.
La lectura del cuento muestra la pasión por el arte de la escritura. Las innumerables referencias internas
y el juego que plantean exhiben la importancia que tenían para Borges sus lectores. Revela el compromiso
que Nussbaum encontraba en Tiempos difíciles. La empatía con las partes revela la medida en que el juez
se encuentra consustanciado con los problemas que debe decidir sin escepticismos. La sentencia no es una
entelequia encerrada en la imaginación del Magistrado, muy por el contrario, tiene por finalidad resolver en
forma justa los conflictos que se plantean en sus estrados con base a los hechos controvertidos y las pruebas
aportadas por las partes.
La claridad en el desarrollo y la identificación del mensaje tiene un gran valor jurídico. Las decisiones
judiciales impactan sobre las partes. Definen la situación jurídica debatida. Paralelamente forman parte de la
novela encadenada que invocaba Dworkin. De allí que la eficaz argumentación tiene indudables bondades
que trascienden el primer anillo del conflicto. Son parte de un debate social que reclama toda la precisión
posible en la forma de exponer equilibradamente las razones fácticas y jurídicas que hacen que un proceso
sea decidido de un determinado modo. Me refiero al corazón de la decisión. Aquel que justifica el argumento
central que define la posición del juez sobre el caso y que puede orientar decisiones futuras.
33 Sarlo, B., Borges, un escritor en las orillas, Buenos Aires, 1985, Ariel, pp. 26-28.
L’INCIDENZA DELLE PRONUNCE DELLA CORTE DI GIUSTIZIA SULLA
PORTATA DELLE PRONUNCE ITALIANE IN PUNTO DI GIURISDIZIONE. I
CASI INTEREDIL E GOTHAER
Elena D’Alessandro
Prof. ass.
nell’Università di Torino
elena.dalessandro@unito.it
Sommario: 1. Introduzione e determinazione dell’oggetto di indagine. – 2. La valenza delle pronunce sulla
giurisdizione secondo il sistema processuale italiano. – 3. La sentenza Interedil e la sua incidenza sulla por-
tata delle pronunce sulla giurisdizione emesse, dalla Cassazione, all’esito di un regolamento preventivo di
giurisdizione. – 4. La sentenza Gothaer e l’efficacia meramente endoprocessuale delle pronunce declinatorie
della giurisdizione emesse dai giudici di merito.
1. – Come noto (1), il primato del diritto eurounitario fa sì che il principio dell’autonomia processuale
degli Stati membri sia temperato dai principi di effettività (ad oggi espressamente sancito dall’art. 19 del
Trattato UE nonché dall’art. 47 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione) ed equivalenza, ambedue
elaborati a livello europeo per garantire che le situazioni giuridiche soggettive di matrice europea ottengano
adeguata protezione giurisdizionale all’interno degli Stati membri.
Lo strumento mediante il quale il diritto processuale (per quel che qui interessa: il diritto processuale
civile nazionale) è reso conforme a tali canoni è il rinvio pregiudiziale interpretativo ex art. 267 Trattato FUE.
Nell’ultimo decennio gli interventi della Corte del Lussemburgo che hanno determinato una compres-
sione dell’autonomia processuale degli Stati membri hanno avuto un incremento, tant’è che la dottrina si è
chiesta, sempre con maggiore insistenza, se il principio dell’autonomia processuale non sia ormai una vuota
etichetta, un paradiso perduto.
La finalità che con questo scritto ci proponiamo è quella di provare a dare una risposta a a tale quesito
in riferimento ad un particolare settore del diritto processuale civile: quello della giurisdizione.
Cercheremo di verificare in che modo il dialogo tra giudice nazionale e Corte di giustizia, attuato
tramite lo strumento del rinvio pregiudiziale interpretativo di cui all’art. 267 Trattato FUE, abbia inciso
sull’autonomia processuale degli Stati membri in punto di giurisdizione e, in particolare: vuoi sul modo con
cui, all’interno del nostro ordinamento, sono disciplinati gli effetti delle pronunce italiane in tema di giuris-
dizione, vuoi sulla funzione del regolamento preventivo di giurisdizione.
Per le nostre finalità saranno prese ad esame:
1) le pronunce declinatorie della giurisdizione italiana emesse da giudici di merito o dalla Cassazione;
2) le pronunce affermative della giurisdizione italiana rese dalla Corte di cassazione in sede di regolamento
di giurisdizione.
1 In luogo di molti v. N. Trocker, La formazione del diritto processuale europeo, Torino, 2011, spec. p. 121 ss. e A. M. Romito, La tutela giurisdizio-
nale nell’Unione europea tra effettività del sistema e garanzie individuali, Bari, 2015, spec. p. 62 ss.; G. Greco, A proposito dell’autonomia proce-
durale degli stati membri, in Riv. dir. pubbl. com., 2014, p. 1 ss.; D. U. Galetta, L’autonomia procedurale degli Stati membri dell’Unione europea:
Paradise Lost?, Torino, 2009, spec. p. 15 ss.; Ead., Autonomia procedurale e dialogo costruttivo fra giudici alla luce della sentenza «Melki», in Dir.
Unione Europea, 2011, p. 223 ss.; M. Giavazzi, L’effetto preclusivo del giudicato: la corte di giustizia chiarisce il proprio pensiero – L’autonomia
procedurale non è dunque un paradiso perduto, ivi, 2015, p. 237 ss.
442 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Viceversa, non saranno prese ad esame le sentenze che abbiano deciso il merito della causa e che con
ciò – secondo l’orientamento di legittimità inaugurato nel 2008, che ha ridisegnato la portata dell’art. 37
c.p.c. (2), poi recepito nel testo dell’art. 9 del codice del processo amministrativo – abbiano implicitamente
pronunciato sulla giurisdizione, reputandola sussistente.
2. – Tre sono i dati normativi solitamente presi in considerazione per delineare la portata delle pronunce
sulla giurisdizione all’interno del nostro ordinamento. Si tratta, segnatamente:
• dell’art. 382 c.p.c., a mente del quale la Corte di cassazione, quando decide una questione di giurisdizione,
statuisce su questa, determinando quando occorre, il giudice competente;
• dell’art. 59 della legge n. 69 del 2009 che si occupa della translatio iudicii tra giudice ordinario e giudici
speciali (3), affermando che le sole pronunce sulla giurisdizione rese dalla Corte di cassazione (a sezioni
unite) sono vincolanti per ogni giudice e per le parti anche in altro processo;
• e, infine, dell’art. 362, n. 1, c.p.c., il quale presuppone la sussistenza di conflitti positivi o negativi tra giudici
ordinari e giudici speciali.
In forza di tali disposizioni, la giurisprudenza (4) e la dottrina maggioritaria (5) ritengono che le pronunce
declinatorie della giurisdizione emesse da giudici di merito abbiano una valenza meramente endoprocessuale,
limitata al giudizio in cui sono state pronunciate.
Per contro, le pronunce sulla giurisdizione emesse dalla Cassazione (sia che affermino, sia che declinino
la giurisdizione del giudice ordinario) hanno valenza extraprocessuale, essendo idonee a produrre efficacia
panprocessuale ma non di giudicato sostanziale. Infatti, secondo un noto insegnamento chiovendiano, solo
le sentenze attributive di un bene della vita passano in giudicato sostanziale. L’efficacia panprocessuale, oltre
che per il suo oggetto, eminentemente di rito, si distingue dal giudicato sostanziale per la sua inidoneità a
resistere allo ius superveniens retroattivo.
La valenza extraprocessuale delle pronunce sulla giurisdizione della Corte di cassazione si giustifica trat-
tandosi di organo istituzionalmente regolatore della giurisdizione. Siffatta funzione è valorizzata, in particolare,
nel contesto dell’istituto del regolamento preventivo di giurisdizione, la cui finalità è consentire l’ottenimento
di una statuizione sulla giurisdizione in limine litis.
Il modo con cui il diritto processuale italiano configura la valenza delle pronunce sulla giurisdizione
non è la risultante una opzione ontologica, bensì è frutto di una scelta discrezionale: altri legislatori eu-
ropei, quali, ad esempio la Francia e la Germania (6), hanno effettuato una scelta diversa, ossia quella di
2 V. Cass., sez. un., 17 luglio 2008, n. 19600, in Riv. dir. proc., 2009, p. 1032 con nota di S. A. Villata, Efficacia «panprocessuale» della pronuncia
implicita sulla giurisdizione contenuta in sentenza di merito passata in giudicato?, cui hanno fatto immediatamente eco Cass, sez. un., 9 ottobre
2008, n. 24883, in Foro it., Rep. 2008, voce Tributi in genere, n. 1478; Cass., sez. un., 30 ottobre 2008, n. 26019, in Foro it., 2009, I, 806, con nota
di R. Poli, Le sezioni unite e l’art. 37 c.p.c. L’orientamento giurisprudenziale de quo è ormai divenuto prevalente. Tra le tante, cfr. Cass., sez. un., 22
aprile 2013, n. 9693, ivi, Rep. 2013, voce Cosa giudicata civile, n. 13; Cass., sez. un., 9 maggio 2016, n. 9280, ivi, Rep. 2006, voce Giurisdizione
civile, n. 114; Cass. 4 agosto 2017, n. 19498, ivi, Rep. 2017, voce Cosa giudicata civile, n. 9.
In dottrina, sulla tematica del giudicato implicito in tema di giurisdizione cfr. V. Carbone, Il giudicato implicito sulla giurisdizione evita l’abuso
del processo, in Corriere giur., 2012, p. 407 ss.; C. Delle Donne, L’art. 37 c.p.c. tra giudicato implicito ed «evoluzione in senso dispositivo della
giurisdizione»: a margine di recenti applicazioni della ragionevole durata del processo, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2010, p. 735 ss.; A. Carratta,
Rilevabilità d’ufficio del difetto di giurisdizione e uso improprio del «giudicato implicito», in Giur. it., 2009, p. 1464 ss.; C. Consolo, Travagli «cos-
tituzionalmente orientati» delle sezioni unite sull’art. 37 c.p.c., ordine delle questioni, giudicato di rito implicito, ricorso incidentale condizionato
(su questioni di rito o, diversamente operante, su questioni di merito), in Riv. dir. proc., 2009, p. 1141 ss.
3 Su cui v. in dottrina, senza pretesa di esaustività, E. Manzo, Translatio iudicii ed effetto vincolante della declinatoria di giurisdizione, in Riv. dir.
proc., 2016, p. 1306 ss.; C. Consolo, Translationes giurisprudenziali sulla «riassunzione» (?) intergiurisdizionale ex art. 59, in Giusto processo civ.,
2011, p. 791 ss.
4 Ex multis: Cass., sez. II, 14 gennaio 2005, n. 703, in Giust. civ., 2006, I, p. 667; Cass. civ., sez. II, 27 giugno 2005, n. 13768, in Foro it., Rep. 2005,
voce Giurisdizione civile, n. 260; Cass., sez. un., 22 novembre 1999, n. 814, in Foro it., Rep. 1999, voce Cosa giudicata civile, n. 5; Cass., sez. un.,
23 giugno 1995, n. 7088, ivi, Rep. 1995, voce cit., n. 3; Cass., sez. un., 4 novembre 1994, n. 9124, ivi, Rep. 1994, voce cit., n. 4; Cass., sez. un., 27
gennaio 1993, n. 1007, ivi, Rep. 1993, voce cit., n. 6.
5 In luogo di molti si confrontino: G. Chiovenda, Cosa giudicata e preclusione, in Saggi di diritto processuale civile, III, Milano, 1993, Ristampa, p.
231 ss., spec. 269 ss.; V. Andrioli, Diritto processuale, I, Napoli, 1979, p. 993 ss.; L. Montesano, Sull’efficacia panprocessuale delle sentenze civili di
Cassazione, in Temi, 1971, p. 740 ss.;. S. Menchini, Il giudicato civile, in Giurisprudenza sistematica di diritto processuale civile diretta da Andrea
Proto Pisani, Torino, 1988, p. 277 ss.; Id., voce Regiudicata civile, in Digesto civ., Torino, 1997, XVI, p. 404 ss., spec. p. 419; E. Redenti, Il giudicato
sul punto di diritto, in Scritti e discorsi giuridici di un mezzo secolo, I, Milano, 1962 ,p. 291 ss. nonché, con esclusivo riferimento al provvedimento
conclusivo del regolamento di giurisdizione, G. Trisorio Liuzzi, Regolamento di giurisdizione, in Digesto civ., Torino, 1997, vol. XVI, p. 507 ss.
Sussiste, però, un altro orientamento, ad oggi minoritario, che, nonostante il tenore delle tre disposizioni richiamate nel testo, è propenso a ritenere
che tutte le pronunce sulla giurisdizione, anche quelle emesse dai giudici di merito dovrebbero avere valenza extraprocessuale C. Ferri, In tema di
giudicato sulla giurisdizione, in Riv. dir. proc., 1964, p. 350; Id., Note in tema di pronunce sulla giurisdizione, Pavia, 1968, p. 99 ss. cui adde R.
Marengo., Oggetto ed effetti delle pronunce sulla giurisdizione, in Riv. dir. proc., 1999, p. 335 ss.
6 In Germania ed in Francia – a differenza di quanto si verifica in Italia – le decisioni sulla giurisdizione passate in giudicato formale hanno una gene-
ELENA D’ALESSANDRO 443
attribuire anche alle pronunce di rito emesse dai giudici di merito valenza extraprocessuale, recte: valenza
di giudicato sostanziale.
Ebbene, siffatto assetto, nonostante la asserita vigenza del principio dell’autonomia processuale degli
Stati membri, è stato – per certi aspetti – messo in crisi da due pronunce interpretative della Corte di giustizia
rese nei casi Interedil e Gothaer.
3. – Con la sentenza Interedil del 20 ottobre 2011 (7), originata da un rinvio pregiudiziale posto in
essere dal tribunale di Bari, la Corte di giustizia ha “vulnerato” la valenza vincolante (endoprocessuale e
panprocessuale) delle pronunce della Corte di cassazione sulla giurisdizione in nome della primauté del diritto
eurounitario, conseguentemente depotenziando la finalità dell’istituto del regolamento preventivo di giurisdi-
zione nonché la funzione della Corte di cassazione quale organo regolatore della giurisdizione, limitatamente
ai casi in cui la giurisdizione italiana si fondi o sia stata negata sulla base di una normativa eurounitaria.
I giudici del Lussemburgo hanno infatti affermato che il diritto dell’Unione osta a che un’autorità giu-
risdizionale nazionale sia vincolata da una norma di procedura nazionale (segnatamente: l’art. 382 c.p.c.) ai
sensi della quale egli deve attenersi alle valutazioni svolte da un giudice nazionale di grado superiore, qualora
risulti che le valutazioni svolte dal giudice di grado superiore non sono conformi al diritto dell’Unione, come
interpretato dalla Corte. In altri termini: per la Corte di giustizia la portata applicativa del disposto di cui
all’art. 267 trattato FUE – che deve essere la medesima in tutti gli Stati membri e, perciò, non deve soffrire
restrizioni per effetto dell’operare del diritto processuale del foro – deve essere garantita anche a costo di ar-
recare un vulnus all’operatività della disposizione processuale di cui all’art. 382 c.p.c. (8).
Nel caso che ha originato la pronuncia interpretativa della Corte di giustizia, all’esito di un regolamento
preventivo di giurisdizione, la Corte di cassazione aveva affermato la sussistenza della giurisdizione italiana ai
sensi dell’art. 3 dell’allora vigente reg. C.E. 29 maggio 2000, n. 1346 in materia di insolvenza transfrontaliera
per la decisione di una richiesta di fallimento avanzata contro la società Interedil che, prima della proposizione
della domanda giudiziale da parte dei creditori, aveva però trasferito la propria sede legale fuori Italia.
Dopo la conclusione del regolamento di giurisdizione era intervenuta una sentenza interpretativa della
Corte di giustizia (sentenza Eurofood (9)) che, nell’attribuire valore, ai fini della determinazione dello Stato
membro munito di giurisdizione, alla ubicazione della sede legale della impresa al momento dell’apertura della
procedura di insolvenza, aveva dato una diversa interpretazione della disposizione del reg. C. E. 29 maggio
2000, n. 1346 su cui era stata radicata la giurisdizione italiana. Nel dispositivo della sentenza Eurofood si legge
infatti che «quando un debitore è una società controllata la cui sede statutaria è situata in uno stato membro
rale valenza extraprocessuale, anche se emanate da giudici di merito.
Per approfondimenti sulla situazione tedesca, cfr., in luogo di molti, L. Rosenberg, K. H. Schwab, P. Gottwald, Zivilprozessrecht, 17 Auflage, Mün-
chen, 2010, p. 873 ss.
In Francia, v. l’art. 480 del locale codice di procedura civile secondo cui «Le jugement qui tranche dans son dispositif tout ou partie du principal,
ou celui qui statue sur une exception de procédure, une fin de non-recevoir ou tout autre incident a, dès son prononcé, l’autorité de la chose jugée
relativement à la contestation qu’il tranche».
Ulteriori indicazioni circa la vocazione extraprocessuale delle pronunce francesi e tedesche sulla giurisdizione sono rinvenibili, in lingua italiana, in
C. Consolo, Il cumulo condizionale di domande. I. Struttura e funzione, Padova, 1985, p. 177, nota 108 e M. Fornaciari, Presupposti processuali e
giudizio di merito, Torino, 1996, p. 45, nota 91.
7 C. Giust. UE, sentenza 20 ottobre 2011, causa C-396/09, Interedil, s.r.l. Foro it., 2011, IV, c. 537 con nota di E. D’Alessandro, L’ordinanza conclu-
siva del regolamento di giurisdizione capitola dinanzi alla «primauté» del diritto dell’Unione europea ed altresì commentata da E. M. Barbieri,
Considerazioni sull’autorità del giudicato nazionale nel diritto comunitario dopo il caso Interedil, in Dir. proc. amm., 2012, p. 354 ss.; L. Panzani,
La nozione di COMI nella disciplina comunitaria dell’insolvenza transfrontaliera: i casi Interedil e Rastelli, in Int’l Lis, 2012, p. 32 ss.; A. Leandro,
Trasferimento di sede e determinazione del COMI, in Rivista di diritto societario, 2012, p. 77 ss.
Il principio affermato nella sentenza Interedil è stato ribadito da C. Giust. UE, 24 maggio 2016, causa C-353/15, Leonmobili s.r.l., a seguito di un
rinvio pregiudiziale posto in essere, ancora una volta, dal Tribunale di Bari.
8 Del resto, già prima della sentenza Interedil, C. Giust. UE, sentenza 5 ottobre 2010, causa C-173/09, Elchinov, in Riv. dir. internaz. privato e proc.,
2011, p. 540 aveva affermato che il diritto dell’Unione osta a che un organo giurisdizionale nazionale, cui spetti di decidere a seguito di un rinvio
da parte di un organo giurisdizionale superiore adìto in sede d’impugnazione, sia vincolato, ai sensi del diritto processuale nazionale, da valutazioni
formulate in diritto dall’istanza superiore qualora esso ritenga, alla luce dell’interpretazione dal medesimo giudice richiesta alla Corte di giustizia,
che dette valutazioni non siano conformi al diritto dell’Unione. Conforme C. Giust. UE, 15 gennaio 2013, causa C-416/10, Krizan, in Int’l Lis, 2013,
p. 24 con nota di G. Raiti, Dopo Elchinov ed Interedil, Krizan: ribadita l’incompatibilità con il diritto dell’Unione del vincolo processuale interno
all’enunciato in iure della corte superiore, secondo l’articolo 267 del Trattato FUE deve essere interpretato nel senso che un giudice nazionale di ul-
tima istanza ha l’obbligo di sottoporre d’ufficio alla Corte di giustizia una domanda di pronuncia pregiudiziale anche quando esso statuisca su rinvio
a seguito dell’annullamento della sua prima decisione ad opera del giudice costituzionale dello Stato membro interessato e una norma nazionale gli
imponga di risolvere la controversia conformandosi alla valutazione in diritto espressa da quest’ultimo giudice.
9 C. Giust. UE, sentenza 2 maggio 2006, causa C- 341/04, in Int’l Lis, 2006, p. 123 con nota di L. Baccaglini, Il caso «Eurofood»: giurisdizione e
litispendenza nell’insolvenza transfrontaliera.
444 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
diverso da quello in cui ha sede la sua società madre, la presunzione contenuta nell’art. 3 n. 1, seconda fase,
del reg. C. E. consiglio 29 maggio 2000 n. 1346, relativo alle procedure di insolvenza, secondo la quale il
centro degli interessi principali di detta controllata è collocato nello stato membro in cui si trova la sua sede
statutaria, può essere superata soltanto se elementi obiettivi e verificabili da parte di terzi consentono di
determinare l’esistenza di una situazione reale diversa da quella che si ritiene corrispondere alla collocazione
in detta sede statutaria; ciò potrebbe, in particolare, valere per una società che non svolgesse alcuna attività
sul territorio dello stato membro in cui è collocata la sua sede sociale; per contro, quando una società svolge
la propria attività sul territorio dello stato membro in cui ha sede, il fatto che le sue scelte gestionali siano
o possano essere controllate da una società madre stabilita in un altro stato membro non è sufficiente per
superare la presunzione stabilita dal regolamento».
La sopravvenienza della pronuncia pregiudiziale interpretativa aveva indotto il tribunale di Bari (di-
nanzi al quale la procedura di fallimento aveva continuato il suo corso, stante l’affermata sussistenza della
giurisdizione italiana) a dubitare della correttezza della soluzione assunta dalla Corte di cassazione in sede di
regolamento di giurisdizione.
Il tribunale di Bari avrebbe potuto assimilare la pronuncia interpretativa della Corte di giustizia ad
uno ius superveniens retroattivo (10) e, conseguentemente, ritenerla prevalente sulla statuizione sulla giuris-
dizione della Cassazione (che, avendo efficacia panprocessuale, non resiste allo ius superveniens retroattivo)
ma evidentemente ha scelto di percorrere un’altra strada e, proprio per questo, considerando l’art. 382 c.p.c.
di ostacolo alla operatività dell’art. 267 Trattato FUE, ha rimesso la questione alla Corte di giustizia che, in
effetti, in nome della primazia del diritto eurounitario, lo ha dichiarato cedente e, dunque, disapplicabile a
favore dell’art. 267 Trattato FUE (11).
L’esito era prevedibile dopo che, già nel lontano 1974, con la sentenza Rheinmühlen la Corte di gius-
tizia affermò che il giudice nazionale non di ultima istanza può disapplicare le norme processuali nazionali
che gli impediscono di effettuare un rinvio pregiudiziale interpretativo in quanto lo vincolano alla decisione
di una questione di diritto effettuata, nel medesimo processo, da un’autorità giurisdizionale di grado supe-
riore. Evidentemente, i giudici del Lussemburgo mostrano di assimilare la valenza delle pronunce di mero
rito in punto di giurisdizione al principio di diritto della Corte di cassazione (12) e non già alla disciplina
del giudicato sostanziale.
In tal modo, in nome della primauté del diritto eurounitario e della necessità di addivenire ad una unifor-
me operatività dell’art. 267 Trattato FUE, la Corte di giustizia ha inciso sull’autonomia del diritto processuale
civile italiano, indirettamente “mettendo in crisi” il ruolo del regolamento preventivo di giurisdizione quale
istituto finalizzato ad ottenere in limine litis una statuizione sulla giurisdizione e vulnerando, al contempo, il
ruolo della Corte di cassazione quale organo istituzionale regolatore della giurisdizione italiana, quante volte
quest’ultima sia correlata ad una norma eurounitaria (chè in questi casi spetta alla Corte del Lussemburgo la
uniforme interpretazione di tali previsioni).
Si consideri, infatti, che la portata della pronuncia Interedil appare ben più incisiva di quanto possa
sembrare a prima lettura: il principio sancito nel suo dispositivo sembra invero applicabile ogni volta che la
Corte di cassazione, in sede di regolamento preventivo di giurisdizione, affermi o neghi la sussistenza della
giurisdizione italiana riferendosi ad una normativa europea (e non necessariamente al solo reg. C.E. 29 maggio
2000, n. 1346), l’ordinanza conclusiva del giudizio sarà suscettibile di essere rimessa in discussione in forza
10 Come hanno ritenuto di fare Cass., sez. lav., 12 settembre 2014, n. 19301, in Foro it., 2015, I, c. 3992 e Cass. civ., sez. trib., 2 luglio 2014, n. 15032,
in Foro it., Rep. 2014, voce Cassazione civile, n. 146. La qualificazione delle pronunce della Corte di giustizia in termini di ius superveniens re-
troattivo stride, però, con la qualificazione, che la medesima giurisprudenza di legittimità utilizza, delle pronunce pregiudiziali interpretative come
sentenze di mero accertamento che chiariscono retroattivamente il significato che una determinata normativa europea ha avuto dal giorno della sua
emanazione. Per ulteriori indicazioni sia consentito rinviare a E. D’Alessandro, Il procedimento pregiudiziale interpretativo dinanzi alla Corte di
giustizia. Oggetto ed efficacia della pronuncia, Torino, 2012, p. 257, nota 94.
11 Segnatamente, il punto 1 del dispositivo della sentenza Interedil afferma che: «Il diritto dell’Unione osta a che un giudice nazionale sia vincolato da
una norma di procedura nazionale ai sensi della quale egli deve attenersi alle valutazioni svolte da un giudice nazionale di grado superiore, qualora
risulti che le valutazioni svolte dal giudice di grado superiore non sono conformi al diritto dell’Unione, come interpretato dalla Corte».
12 Cit supra nota n. 8.
ELENA D’ALESSANDRO 445
dell’art. 267 Trattato FUE (13).
La portata della sentenza Interedil appare altresì invocabile in presenza di altre fattispecie, anch’esse non
direttamente poste all’attenzione della Corte di giustizia nella vicenda che ha occasisionato la pronuncia de
qua. Sembra ad esempio che:
A) quando il giudice della causa di merito non concordi con il tenore dell’ordinanza conclusiva del rego-
lamento di giurisdizione (emessa senza preventivo rinvio pregiudiziale a Lussemburgo) reputandola non
conforme al tenore del regolamento eurounitario su cui, a seconda dei casi, dovrebbe fondarsi o essere
negata la giurisdizione italiana, in nome della primauté del diritto eurounitario e della necessità di una sua
corretta ed uniforme interpretazione all’interno dello spazio giudiziario comune, potrà (ma non dovrà, in
quanto non giudice di ultima istanza) disapplicare il disposto di cui all’art. 382 c.p.c. (i.e. potrà ritenersi non
vincolato dalla statuizione della Cassazione conclusiva del regolamento di giurisdizione), rimanendo libero
di effettuare un rinvio pregiudiziale interpretativo alla Corte di giustizia ai sensi dell’art. 267 Trattato FUE,
per avere delucidazioni, con obbligo di attenersi al contenuto della sentenza pregiudiziale interpretativa,
anche se di tenore contrario all’ordinanza emessa dalla Corte di cassazione (14);
B) quando la pronuncia della Corte di giustizia, originata da rinvio pregiudiziale ex art. 267 Trattato FUE
posto in essere in un differente giudizio e rilevante per l’interpretazione della norma eurounitaria su cui,
a detta dell’attore, si fonderebbe la giurisdizione italiana sia antecedente alla pubblicazione dell’ordinanza
conclusiva del regolamento di giurisdizione, e vada di diverso avviso rispetto al tenore dell’ordinanza de
qua, in base al principio desumibile dal dispositivo della sentenza Interedil, il giudice di merito potrà “non
tenere conto” della statuizione della Corte di cassazione (disapplicando l’art. 382 c.p.c.) ed interpretare
la norma di matrice eurounitaria, su cui si fonda (o deve essere negata) la giurisdizione italiana, nel senso
indicato dalla pronuncia della Corte di giustizia.
Del resto, a voler ritenere non percorribile l’iter appena illustrato (i.e. non direttamente applicabile il
precedente interpretativo della Corte di giustizia), sulla base di quanto affermato in Interedil si dovrà almeno
ammettere la possibilità, per il giudice italiano di merito, di effettuare un nuovo rinvio pregiudiziale ex art.
267 Trattato FUE; rinvio che, probabilmente, sarebbe definito con ordinanza, stante la sussistenza di un
precedente sulla medesima quaestio juris. Con buona pace delle ragioni di economia processuale;
C) tutte le volte in cui, all’esito di un regolamento preventivo di giurisdizione, la giurisdizione italiana
sia stata riconosciuta dalla Corte di cassazione in virtù di una norma eurounitaria autonomamente interpretata
dal giudice nazionale di vertice, qualora, durante la prosecuzione del giudizio di merito, sopravvenga una
pronuncia interpretativa della Corte di giustizia (avente tenore difforme e) concernente quella stessa norma
su cui si fonda la giurisdizione italiana, sarà possibile, per il giudice di merito, fare riferimento all’interpre-
tazione datane dalla Corte di Lussemburgo, a discapito della statuizione della Corte di cassazione conclusiva
del regolamento preventivo di giurisdizione.
La fattispecie sub C ne fa presagire una ulteriore, oltremodo problematica:
D) si immagini, infatti, che la sussistenza della giurisdizione italiana in base ad una norma eurounitaria
sia stata affermata dalla Corte di cassazione in sede di regolamento preventivo di giurisdizione e che, per
l’effetto, il giudice di merito abbia chiuso il giudizio (per l’appunto) nel merito, con una decisione passata in
giudicato. Si immagini ancora che quella statuizione di merito (resa sul presupposto della sussistenza della
giurisdizione italiana) sia invocata in un diverso processo, tra le stesse parti, avente ad oggetto un diritto dipen-
dente da quello, pregiudiziale, accertato dal primo giudicato (relazione di pregiudizialità tecnica-dipendenza).
In alternativa si può immaginare che nel secondo giudizio tra le stesse parti sia invocato un effetto giuridico
derivante dal medesimo contratto (relazione di pregiudizialità in senso logico) accertato come esistente – quale
13 Infatti, la vicenda Interedil è stata conclusa dal Tribunale di Bari con sentenza 8 luglio 2013, inedita, declinatoria della giurisdizione italiana. La
pronuncia è stata fatta oggetto di ricorso per cassazione ma il ricorso è stato rigettato da Cass. 15 giugno 2015, n. 12317 poiché “il Tribunale di Bari,
una volta che aveva investito la Corte di Giustizia sulla questione pregiudiziale e questa aveva ritenuto di pronunciarsi su di essa non poteva non
attenersi ai principi stabiliti da quella Corte”.
14 «il giudice nazionale che abbia esercitato la facoltà conferitagli dall’articolo 267 TFUE è vincolato, ai fini della soluzione della controversia princi-
pale, dall’interpretazione delle disposizioni in questione fornita dalla Corte e deve eventualmente discostarsi dalle valutazioni dell’organo giurisdi-
zionale di grado superiore qualora ritenga, alla luce di detta interpretazione, che queste ultime non siano conformi al diritto dell’Unione»: C Giust.
UE, sentenza 5 ottobre 2010, causa C-173/09, Elchinov, cit., punto 30 della motivazione; C. Giust. UE, 15 gennaio 2013, causa C-416/10, Krizan,
cit., punto 69 della motivazione.
446 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
antecedente logico necessario – dal primo giudicato, reso sul presupposto della sussistenza della giurisdizione
italiana in base ad una norma eurounitaria.
Potrà la parte interessata contestare l’efficacia positiva spiegata dal primo giudicato nel processo pendente
– avente ad oggetto un diritto dipendente ovvero un ulteriore effetto giuridico nascente dal contratto di cui
sia stata già accertata con giudicato la validità ed efficacia – invocando gli effetti della sentenza Interedil – i.e.
affermando che il primo giudicato non è utilizzabile nel secondo processo, in quanto la statuizione sulla giu-
risdizione della Cassazione, su cui il giudicato di merito si basa, deriva da una erronea interpretazione della
normativa eurounitaria:
i) come accertato da una sopraggiunta sentenza pregiudiziale interpretativa della Corte di giustizia, o
ii) come da acclarare tramite rinvio pregiudiziale da predisporre, a cura del giudice adito, ai sensi dell’art.
267 Trattato FUE? (15).
Se, prendendo spunto da qualche precedente giurisprudenziale (16), si sceglie di equiparare le sentenze
interpretative della Corte di giustizia allo jus superveniens retroattivo, al quesito dovrà essere data risposta
positiva, quanto meno nel caso sub i).
Questo, in tale ipotesi, il ragionamento: la pronuncia del giudice di Lussemburgo, in quanto ius su-
perveniens retroattivo, caduca la statuizione della cassazione sulla giurisdizione, che ad esso non resiste. Ciò
comporta, ex art. 336, 2° comma, c.p.c. (17), i.e. per effetto della efficacia espansiva esterna, anche la caducazione
della statuizione sul diritto pregiudiziale.
Il tutto con buona pace (non soltanto della valenza delle statuizioni sulla giurisdizione a cui il nostro
ordinamento attribuisce valenza panprocessuale, ma anche) del principio della certezza del giudicato che, in
tal modo, si vede esposto ad un imprevedibile pericolo di caducazione ex post.
Se, invece, come a chi scrive appare preferibile, si ritiene che le sentenze interpretative della Corte di
giustizia non siano equiparabili ad uno ius superveniens retroattivo (in quanto dichiarano quale è il significato
che una determinata norma eurounitaria ha fin dal momento della sua entrata in vigore, formalmente senza
alcuna innovazione dal punto di vista normativo) e non siano, perciò, in grado di travolgere l’efficacia panpro-
cessuale della statuizione sulla giurisdizione della Corte di cassazione, vi è forse un “pertugio” che consente la
protezione del giudicato nazionale di merito e del suo valore di certezza. Il “pertugio” passa per la valorizzazione
di quelle pronunce della Corte di giustizia che, in diversi settori della cooperazione giudiziaria civile, esclusa
la materia particolare degli aiuti di Stato, hanno a più riprese sostenuto che il diritto dell’Unione europea,
mentre impone di far capitolare il principio di diritto o la pronuncia sulla giurisdizione, non impone al giu-
dice nazionale di disapplicare le norme interne che attribuiscono autorità di cosa giudicata ad una decisione
per porre rimedio ad una violazione del diritto eurounitario (18). Siffatta valorizzazione consente di ritenere
15 Analoga questione potrà porsi quando il giudicato sul diritto pregiudiziale o sull’antecedente logico necessario contenga un giudicato implicito sulla
giurisdizione.
16 Supra, nota n. 10. Si vis v. le nostre osservazioni critiche contenute nel contributo monografico ivi citato.
17 Lo stesso dicasi con riferimento alle ipotesi in cui il giudicato sul diritto pregiudiziale o sull’antecedente logico necessario contenga un giudicato
implicito sulla giurisdizione, in base all’orientamento giurisprudenziale secondo cui le sentenze dei giudici ordinari di merito, passate in giudicato,
che abbiano statuito su profili sostanziali della controversia e, perciò, sia pure implicitamente, sulla giurisdizione, sono suscettibili di acquistare
efficacia panprocessuale in punto di giurisdizione, determinandone l’incontestabilità nei successivi giudizi tra le stesse parti, che abbiano ad oggetto
questioni identiche rispetto a quelle già esaminate e «coperte»: così, ex multis, Cass., sez. un., 18 dicembre 2007, n. 26620, in Foro it., Rep. 2007,
voce Cosa giudicata civile, n. 11; Cass., sez. un., 19 luglio 2006, n. 16462, ivi, Rep, 2006, voce cit., n. 3; Cass., sez. un., ord. 21 aprile 2006, n. 9337,
ivi, Rep. 2006, voce cit., n. 46.
In tal caso, tuttavia, la caducazione del capo di merito avverrà per effetto dell’art. 336, 1° comma, c.p.c. ossia per effetto dell’operare della cosiddetta
efficacia espansiva interna e non già per effetto dell’art. 336, 2° comma, c.p.c.
18 C. Giust. UE, sentenza 1° giugno 1999, causa C-126/97, Eco Swiss China Time ltd. c. Benetton International N V, in Foro it., 1999, IV, c. 470, con
nota di S. Bastianon, L’arbitrabilità delle controversie antitrust tra diritto nazionale e diritto comunitario; C. Giust. UE, sentenza 16 marzo 2006,
causa C-234/04, Rosmarie Kapferer c. Schlank & Schick GmbH, in Foro it., Rep. 2006, voce Unione europea e Consiglio d’Europa, n. 1021, punto
22 della motivazione; C. Giust. UE sentenza 3 settembre 2009, causa C-2/08, Amministrazione dell’Economia e delle Finanze e Agenzia delle entrate
c. Fallimento Olimpiclub s.r.l., 2009, in Foro it., Rep. 2009, voce cit., n. 1663, punto 23 della motivazione; C. Giust. UE, sentenza 6 ottobre 2009,
causa C- 40/08, Asturcom Telecomunicaciones S L c. Nogueira, in Foro it., Rep. 2010, voce cit., n. 2148; C. Giust. UE, sentenza 6 ottobre 2015, causa
C-69/14, Dragoș Constantin Târșia c. Statul român e Serviciul Public Comunitar Regim Permise de Conducere și Înmatriculare a Autovehiculelor,
ivi, Rep. 2015, voce cit., n. 495, punti 28 e 29 della motivazione; C. Giust. UE, sentenza 22 dicembre 2010, causa C-507/08, Commissione europea c.
Repubblica slovacca, ivi, Rep. 2011, voce cit., n. 1444, punto 60 della motivazione; C. Giust. UE, sentenza 10 luglio 2014, causa C-213/13, Impresa
Pizzarotti & C. s.p.a. c. Comune di Bari, ivi, Rep. 2014, voce cit., n. 1463, punto 59 della motivazione.
In dottrina, a commento del caso Olimpiclub v. R, Caponi, Corti europee e giudicati nazionali, http://www.astrid-online.it/rassegna/11-01-2010/
Caponi_Rel-Congresso-Ass-processo-civile_25-26_09_09; C. Consolo, Il percorso della corte di giustizia, la sentenza «Olimpiclub» e gli eventuali
ELENA D’ALESSANDRO 447
preclusa, a salvaguardia della stabilità del giudicato sostanziale, la possibilità di censurare, nel secondo processo
in corso, la sussistenza della giurisdizione del giudice che tale decisione emise, anche se sulla base di una non
corretta interpretazione della normativa eurounitaria che gli consentì di reputarsi munito di giurisdizione (19).
4. – La seconda sentenza ad essere presa ad esame, ossia la sentenza Gothaer, del 15 novembre 2012 (20)
si presta ad incidere, anch’essa, sul modo con cui il nostro sistema processuale ha tradizionalmente configu-
rato la portata delle pronunce sulla giurisdizione, in particolare quelle emesse da giudici di merito; pronunce
che, secondo costante orientamento, all’interno del nostro ordinamento risultano essere prive di valenza
extraprocessuale.
L’efficacia extraprocessuale, viceversa, è il presupposto per l’operare dell’istituto del riconoscimento auto-
matico delle sentenze straniere: la pronuncia dotata di una valenza extraprocessuale nel proprio ordinamento
di origine, grazie alle norme sul riconoscimento automatico contenute nei regolamenti europei (tra cui, per
quel che adesso interessa, il reg. C. E. n. 44 del 2001 e il successivo regolamento U.E. n. 1215 del 2012),
vedrà tale efficacia estendersi in tutto lo spazio giudiziario europeo.
In tale contesto, la sentenza Gothaer ha risolto una questione interpretativa riguardante l’art. 32 reg.
C. E. n. 44/2001, all’epoca in vigore. Ai giudici del Kirchberg era stato chiesto, da parte del Landgericht di
Brema, se la nozione di “decisione” riconoscibile di cui all’art. 32 reg. C.E. n. 44/2001 fosse riferibile, oltre
che alle pronunce di merito, anche a quelle di rito con cui il giudice di uno Stato membro declini la propria
giurisdizione o competenza giurisdizionale a favore di altro Stato membro ovvero di uno Stato terzo. Nel caso
di specie si trattava di una pronuncia declinatoria della giurisdizione per sussistenza di una clausola attributiva
della giurisdizione contenuta in una polizza di carico con la quale la potestas decidendi era stata conferita ad
un giudice islandese, i.e. ad un giudice di un ordinamento non facente parte dell’Unione europea e tuttavia
vincolato dalla Convenzione di Lugano del 2007, siglata dall’allora Comunità, le cui disposizioni sulla com-
petenza giurisdizionale coincidono con quelle del reg. C.E. n. 44/2001.
La Corte di giustizia ha risposto al quesito affermando che sono idonee a circolare ai sensi dell’art. 32
reg. C.E. n. 44/2001 anche le decisioni declinatorie della giurisdizione per sussistenza di una clausola attri-
butiva della giurisdizione (21).
I giudici del Lussemburgo sono quindi passati all’esame del secondo e del terzo quesito formulati dal
Landgericht di Brema, ambedue finalizzati a conoscere quale fosse la portata preclusiva di una decisione in rito de-
clinatoria di giurisdizione per sussistenza di una clausola attributiva della potestas decidendi sottoscritta dalle parti.
Si noti fin da ora che, nel caso di specie, la pronuncia declinatoria della giurisdizione emessa dalla Corte
d’appello di Anversa, per diritto processuale nazionale, aveva autorità di cosa giudicata sostanziale, i.e. era
munita di una valenza extraprocessuale che la rendeva idonea ad estendere i propri effetti anche all’interno
limiti di diritto europeo all’efficacia esterna ultrannuale del giudicato tributario (davvero ridimensionato in funzione antielusiva iva del divieto
comunitario di abusi della libertà negoziale?), in Riv. dir. trib., 2010, I, p. 1143 ss.; F. Fradeani, Di nuovo il giudicato sostanziale di fronte alla corte
di giustizia Ce: il caso «Olimpiclub», in Dir. e pratica trib., 2010, II, p. 781 ss.
Sul caso Asturcom, senza pretesa di completezza, cfr. G. Lo Schiavo, La Corte di giustizia ridimensiona progressivamente il principio nazionale di
cosa giudicata, in Riv. it. dir. pubbl. com., 2010, p. 287 ss.
Infine, a commento della sentenza Pizzarotti v. V. Ferraro, L’intangibilità del giudicato amministrativo e il diritto europeo: le recenti pronunce della
Corte di giustizia, in Riv. it. dir. pubbl. comunitario, 2014, p. 1065 ss.; C. Romano e D. Conti, Il ritorno dell’intangibilità del giudicato?, in Corriere
trib., 2014, p. 3165 ss.
19 Cfr. in tal senso il punto 28 della motivazione della sentenza Elchinov, cit. «occorre sottolineare che la facoltà attribuita al giudice nazionale dall’art.
267, secondo comma, TFUE, di chiedere un’interpretazione pregiudiziale della Corte prima di disapplicare, eventualmente, istruzioni di un organo
giurisdizionale superiore che risultassero in contrasto con il diritto dell’Unione non può trasformarsi in un obbligo». Conf. C. Giust. UE, sentenza
19 gennaio 2010, causa C-555/07, Kücükdeveci, in Racc. 2010, p. I-365, punti 54 e 55 della motivazione.
20 C. Giust. UE, sentenza 15 novembre 2012, causa C-456/11, Gothaer Allgemeine Versicherung A G c. Samskip GmbH, in Foro it., 2013, IV, 32, con
nostra nota, Pronunce declinatorie di giurisdizione: la corte di giustizia impone limiti di efficacia europei; in Int’l Lis, 2014, p. 16 ss. con nota di
D. Dalfino, Un giudicato «europeo» sulla competenza giurisdizionale?; in Dir. comm. internaz., 2013, p. 1085 ss. con nota di A. Henke, Verso una
nozione europea di res iudicata: l’efficacia extraprocessuale della declinatoria di giurisdizione e il giudicato sui motivi; in Iprax, 2014, p. 163 con
nota critica, a p. 136 ss., di H. Roth, Europäischer Rechtskraftbegriff im Zuständigkeitsrecht? ed altresì commentata criticamente da T. Koops, Der
Rechtskraftbegriff der EuGVVO – Zur Frage der Unvereinbarkeit der Entscheidung Gothaer Allgemeine Versicherung ./. Samskip GmbH mit der
EuGVVO, ivi, 2018, p. 11 ss.
21 Avevano già optato per la soluzione prescelta dalla Corte di giustizia, nell’ambito della dottrina italiana, S. Bariatti, What are judgments under the
1968 Brussels Convention?, in Riv. dir. internaz. priv. e proc., 2001, p. 9 ss.; P. Franzina, Successive Proceedings over the Same Cause of Action: A
Plea for a New Rule on Dismissal for Lack of Jurisdiction?, in F. Pocar, I. Viarengo, F. Villata, Recasting Brussels I, Padova, 2012, p. 253 ss., spec.
p. 257 ss.; F. Salerno, Giurisdizione ed efficacia delle decisioni straniere nel Regolamento (Ce) n. 44/2001, 3 ed., Padova, 2006, spec. p. 247 ss.
448 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
di altri Stati membri (22).
Ciò posto, si poneva dunque un unico dubbio ossia se tale provvedimento fosse vincolante:
A) solo per la sua parte negativa, i.e. per la sola parte in cui il giudice belga aveva declinato la propria
giurisdizione, in modo da impedire ad altri giudici dello spazio europeo di affermare la sussistenza della
giurisdizione belga; oppure
B) anche per la parte riguardante il c.d. antecedente logico della decisione, quella concernente l’accerta-
mento della validità ed efficacia della clausola di deroga alla giurisdizione.
In effetti, quando il giudice di uno Stato membro si dichiara(va) privo di giurisdizione per mancata
integrazione di una delle norme del reg. C.E. n. 44/2001 con cui il legislatore europeo individua(va) i criteri
attributivi della giurisdizione (es. l’art. 2 o l’art. 5), per evitare il sorgere di conflitti negativi, era sufficiente
far circolare e considerare vincolante la parte negativa di tale dictum. Ove, invece, l’autorità giurisdizionale si
fosse dichiarata carente di potere decisionale a causa della sussistenza di un valido ed efficace accordo proces-
suale di deroga alla giurisdizione, come nel caso che ha originato la vicenda Gothaer, la situazione diveniva
più complessa. Infatti, come ha osservato la Corte di giustizia, se fosse consentito al giudice di altro Stato
membro di considerare come nulla o inefficace una clausola attributiva della giurisdizione che il giudice dello
Stato membro di origine ha ritenuto valida ed efficace, una simile affermazione, oltre a far sorgere il rischio di
un conflitto negativo di giurisdizioni «rimetterebbe in discussione non soltanto le conclusioni preliminari del
giudice dello Stato membro d’origine in merito alla validità della clausola attribuiva di competenza ma anche
la decisione di tale giudice di escludere la propria competenza in quanto tale» (23). Ciò si verifica (va), in par-
ticolare, tutte le volte in cui la validità ed efficacia dell’accordo attributivo della giurisdizione veniva valutato,
dal secondo giudice, sulla base delle medesime disposizioni processuali applicate dal primo, i.e. quando si verte
(va) entro la sfera di applicazione dell’art. 23 reg. C.E. n. 44/2001 ovvero dell’art. 23 della Convenzione di
Lugano del 2007; non, invece, quando la valutazione è posta in essere in base al diritto processuale nazionale.
La Corte di giustizia ha escluso che la soluzione del quesito sia dipendente da come il diritto processuale
nazionale dello Stato in cui fu pronunciata la declinatoria di giurisdizione configura la portata oggettiva di tale
decisione: se la valenza extraprocessuale è limitata al dispositivo ovvero si estende anche ai motivi della decisione.
Come sottolineato dall’avvocato generale Bot nelle sue conclusioni «lasciare al diritto nazionale il com-
pito di determinare gli effetti connessi ai motivi che dirimono la questione....genera.... un’incertezza, per le
parti, quanto alla ripartizione delle competenze fra i giudici nazionali suscettibili di essere aditi, e complica il
compito del giudice nazionale dinnanzi al quale viene chiesto il riconoscimento» (24).
I giudici del Lussemburgo hanno pertanto ritenuto che, al fine di rendere effettivo e funzionale il fun-
zionamento del sistema di riparto di competenze di cui al regolamento C.E. n. 44/2001 (i.e. in nome del
principio di effettività), fosse necessario derogare alla regola della autonomia processuale degli Stati membri
e delineare tali limiti di efficacia a livello europeo, estendendoli anche ai motivi della decisione che costituis-
cono il fondamento necessario del dispositivo (c.d. antecedente logico necessario). A prescindere da quanto
prevede, in proposito, il diritto processuale nazionale. Dunque, con riferimento alla categoria delle decisioni di
rito declinatorie della giurisdizione, l’art. 32 reg. C. E. n. 44/2001 conferiva alle decisioni di rito declinatorie
della giurisdizione, nel momento in cui le rendeva idonee alla circolazione nello spazio giudiziario comune,
nuovi limiti oggettivi di efficacia, uniformemente delineati a livello europeo.
Tuttavia l’entrata in vigore del reg. U.E. n. 1215/2012, per tutti i procedimenti in materia civile e com-
merciale instaurati a partire dal 10 gennaio 2015 (a prescindere dalla data in cui è stata sottoscritta la clausola
attributiva della giurisdizione), ha ormai reso tendenzialmente irrilevante la portata della sentenza Gothaer in
riferimento allo spazio giudiziario europeo. Ciò in quanto, dal tenore dell’art. 31 reg. U.E. n. 1215/2012 si
22 Cfr. gli art. 24 («toute décision définitive a, dés son pronuncé, autorité de chose jugée») e 25 («L’autorité de la chose jugée fait obstacle à la réitéra-
tion de la demande») del code judiciaire belga.
23 Punto 39 della sentenza Gothaer. Meno pertinente appare il richiamo della Corte di giustizia al divieto di riesame nel merito della pronuncia decli-
natoria della giurisdizione: invero l’accordo di deroga alla giurisdizione, in quanto accordo processuale, attiene al profilo di rito e non già a quello
di merito del processo.
24 Punto 79 delle conclusioni dell’avvocato generale Bot presentate il 6 settembre 2012.
ELENA D’ALESSANDRO 449
evince che il giudice indicato dalla clausola attributiva della giurisdizione è l’unico a poter vagliare la validità
sostanziale e formale della clausola stessa, dovendo le altre autorità limitarsi a sospendere il giudizio e a decli-
nare la giurisdizione, senza pronunciarsi sulla validità della clausola (25). Dopodiché, la verifica sulla validità
dell’accordo attributivo della giurisdizione posta in essere dal giudice in esso indicato sarà vincolante per tutti
i giudici dell’Unione in base all’art. 31, par. 3, reg. U.E. n. 1215/2012 («Se l’autorità giurisdizionale designata
nell’accordo ha accertato la propria competenza in base all’accordo, qualunque autorità giurisdizionale di un
altro Stato membro dichiara la propria incompetenza a favore della prima»), senza necessità di richiamarsi alle
norme sul riconoscimento delle sentenze di merito (artt. 36 ss. reg. U.E. n. 1215/2012).
La portata della sentenza Gothaer resta però intatta in caso di operatività della Convenzione di Lugano
del 2007, il cui testo corrisponde a quello del reg. C.E. n. 44/2001, ossia nei rapporti tra l’Italia e i paesi Efta
(Svizzera, Norvegia, Islanda).
In un siffatto contesto, per effetto della giurisprudenza Gothaer, l’ordinanza con cui la Corte di cassazione
risolva un regolamento preventivo di giurisdizione dichiarando, ad esempio, la carenza della giurisdizione
italiana per la controversia x vertente tra Tizio e Caio a causa della sussistenza di un accordo che conferisce
la potestas decidendi all’autorità giurisdizionale svizzera, vincolerà il giudice di uno Stato Efta, dinanzi a cui
sia successivamente proposta la medesima controversia, in riferimento alla valutazione posta in essere dalla
Cassazione sulla sussistenza e validità di tale accordo processuale, ed in ordine alla sua vincolatività per Tizio
e Caio. Si tratta, si noti, di una valenza extraterritoriale di cui il provvedimento conclusivo del regolamento
di giurisdizione sarebbe stato privo in base al mero diritto processuale civile italiano.
Ben più problematico, invece, è determinare la valenza delle pronunce declinatorie della giurisdizione
emesse da un giudice italiano di merito che considerino valido ed efficace ovvero invalido e non efficace un
accordo attributivo della giurisdizione a favore di uno Stato Efta o di altro Stato membro, quando la causa
sia successivamente instaurata in un paese Efta.
Due le possibili alternative:
1) ritenere che siffatte pronunce possano circolare nello Stato Efta in forza della Convenzione di Lugano
solo se provviste di valenza extraprocessuale nell’ordinamento in cui furono emesse; requisito non integrato
nel nostro ordinamento,in cui le pronunce declinatorie della giurisdizione emesse da giudici di merito non
hanno valenza panprocessuale, oppure
2) comprimere ulteriormente l’autonomia processuale degli Stati membri e sostenere che la sentenza Go-
thaer, che ha delineato uno statuto europeo dei limiti oggettivi di efficacia delle pronunce declinatorie
di giurisdizione, abbia voluto istituire anche ed in primis un regime europeo di efficacia di tali decisioni;
soluzione, quest’ultima, che pare quella maggiormente compatibile con l’obiettivo della sentenza Gothaer e
con il tenore delle conclusioni dell’avvocato generale. Sarebbe, cioè, l’art. 32 della Convenzione di Lugano a
munire tutte le decisioni declinatore della giurisdizione di una valenza extraprocessuale che le rende idonee
alla circolazione all’interno dei territori degli Stati siglatari. Se così fosse, la declinatoria di giurisdizione
emessa, ad esempio, dal tribunale di Milano per sussistenza di un valido accordo attributivo di giurisdizione
a favore del giudice di Lugano sarebbe vincolante in territorio svizzero ma non anche per il tribunale di
Torino o per quello di Roma. In tal modo, però, si creerebbe una incongruenza di sistema che potrebbe
condurre ad una rimeditazione della scelta effettuata dal nostro ordinamento, ossia quella di attribuire
valenza panprocessuale alle sole statuizioni sulla giurisdizione della Corte di cassazione. Si tratterebbe di
una rimeditazione volontariamente posta in essere dal nostro ordinamento, i.e. nel rispetto del principio
dell’autonomia processuale degli Stati membri, sebbene non propriamente spontanea, bensì resa opportuna
dalle risultanze del dialogo tra corti ex art. 267 Trattato FUE.
25 Sugli accordi attributivi di giurisdizione nel sistema del reg. U.E. n. 1215/2012 v., senza pretesa di completezza, L. Penasa, La nuova disciplina
degli accordi sulla giurisdizione alla luce del reg. n. 1215/2012 (Bruxelles bis), in Int’l Lis, 2013, p. 117 ss.; Id., La priorità riconosciuta al giudice
eletto in via esclusiva dalle parti in base al Regolamento UE n. 1215/2012, http://www.cortedicassazione.it/cassazione-resources/resources/cms/
documents/Relazione_Penasa.pdf; C. Silvestri, Gli accordi sulla giurisdizione nella nuova disciplina degli artt. 25 e 31 nel reg. 1215/2012, in Inter-
national Journal of Procedural Law, Volume 5 (2015), p. 16 ss.
CLASS ACTION: REPRESENTATION OR SUBSTITUTION? THE ELI-
UNIDROIT PROJECT EXAMPLE
Emmanuel Jeuland
University Paris 1 Panthéon-Sorbonne
I met Ada Pellegrini and Juan Carlos Barbosa Moreira in Bahia in 2004 (IAPL Colloquium). While
talking with them, I realized the strong connection between Europe – especially Italy – and South America
as far as procedure was concerned. This is the reason why I would like to raise an issue that concerns both
continents: is a class action a kind of representation or a kind of substitution? I would like to raise the question
in English since the answer is a matter of language.
If it is a kind of representation, group members in a class action become parties to a civil litigation.
In contrast, if it is a kind of substitution, they do not become parties. This was actually the question which
was addressed to the working group I belonged to, and which was dedicated to ‘parties and collective redress
action’, as part of the joint ELI-UNIDROIT project “From Transnational Principles to European Rules of
Civil Procedure”. The difficulty stems from a concept of representation which is wider at Common Law than
it is at Civil Law. Consequently, the category of representative action may encompass class actions in Common
Law systems but not necessarily fit the notion of collective redress actions in Civil Law countries such as
Spain, Brazil or France. The expression of representative action is used in Northern European countries (the
Netherlands, Belgium, Norway) that are closer to the Common Law tradition than to Southern countries.
However, it creates some kind of confusion between a traditional representative action where the represented
person remains a party and the new collective redress action.
In order to tackle the difficulty, I would like to have a theoretical reasoning. I would like to avoid two
individualistic approaches of procedure through rights and economy based on a rational and isolated agent.
I would like to see parties as connected people.
As a matter of fact, I have a relationist approach to procedure, and this implies significant implications
not only for the parties but also for the analysis of class actions as representative or substitutive actions. Ac-
tually, in my definition, it is not enough to define a party as a member of a lawsuit. A party is the one who is
part of a procedural relationship. To that definition, I shall add another concept: the concept of ‘prospective
party’. In other words, a specific person should be part of a lawsuit because his/her rights are at stake. In a
representative action in a Civil Law sense, a party may be represented in court and remain a party to the pro-
cedural relationship. In a substitutive action, a prospective party who has rights at stake in a litigation does
not become a party to the procedural relationship but only to the substantive relationship. A group member
in a class action becomes a defendant’s creditor.
I will first present the relationist approach to procedure and then the consequences of the analysis of
collective redress action in relation to the ELI-UNIDROIT Project on European Model Rules of Civil Pro-
cedure (which has started in 2014 and should become public in 2019).
PART. 1. – THE RELATIONIST APPROACH TO PROCEDURE
The main idea of this approach is to analyse litigations as a set of legal relationships. It was developed
by 19th-century German authors but should be revisited today. I will present a brief history of the relationist
approach to procedure and then will show how it is possible to revisit it today.
452 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
1. THE TRADITIONAL RELATIONIST APPROACH TO PROCEDURE
Apart from the field of procedure, the relationist approach of law was initiated by Savigny (F. C. von
Savigny, System des heutigen römischen Rechts (8 vols., 1840 – 1849 ; System of the Modern Roman Law by
Friedrich Carl Von Savigny, William Holloway (translator), 2013 ; Système de droit romain, v. sur Gallica)
who considered the legal relationship, « rechtsverhaltnis », as the key concept in law .
By the mid-19th century, Bülow affirmed that litigation was a legal relationship distinct from the subs-
tantive legal relation at stake, for example a contract or a tort situation (Die Lehre von den Prozesseinreden,
1868, § 1 s, p. 3). For this reason, he is considered as the founder of procedural science since his analysis lead
him to show that procedure was distinct from substantive law.
A debate took place afterwards in Germany concerning procedural relationships. Bülow thought that
procedural relationships were the ones between a judge and the parties, so that there was a public bond between
them. At the end of the 19th century, Bülow was criticised by Kohler who suggested that procedural relationships
consisted in the relations between the parties under the aegis of the judge (Der Process als Rechtsverhältnis, 1888).
At the outset of the 20th century, Goldschmidt said that this situation was vain (Der Prozess als Rechtla-
ge, Berlin 1925) since parties had no obligations in procedural relationships but charges. However, such
distinction between obligations and charges has not been used in the ELI-UNIDROIT project; the concept
of obligation has hence been preserved without difficulty. As a result of this German debate, it seems that in
Germany some professors have a relationist approach to procedure while others consider that it is not useful
and that litigations are simply legal situations.
This debate also influenced Italian scholars: to name but one, Chiovenda kept the idea of procedural
relationships, hence describing litigations as relations mainly between parties under the aegis of the judge. In
France, Vizioz was in turn influenced by the latter Italian scholar and retained the idea of procedural bond,
coining the term “lien d’instance”, instance bond.
It is easy under this approach to define parties as members of a procedural relationship. But it is, in a
way, too easy and not satisfactory, since a party to a procedural relationship may well not have a good reason
to be a party. It might be due for example to a simple mistake made by the claimant (Liza Veyre, La notion de
partie en procédure civile, PhD France, 2016). Conversely, a person may have a right at stake in a civil litigation
but feel reluctant to bring the action in court. Such is the case of substitutive actions. From that perspective,
how shall we know who should be a party to this procedural relationship? A further concern is also related
to a certain lack of content to the procedural relationship, which needs to be elaborated: what is its object,
its regime, etc.? Last but not least, what choice between public procedural relations i.e. between judges and
parties and private relations i.e. between parties under the aegis of judges? As a result, it is necessary to revisit
the relationist approach to procedure.
2. REVISITING THE RELATIONIST APPROACH TO PROCEDURE
Apart from the procedure itself, Savigny’s relationist approach has been updated and revisited by different
authors: Jennifer Nedelsky did so for Canada in 2011 and Alexander Somek for Austria in 2017. I tried to
contribute my share for the French tradition in a book released two years ago (La théorie relationiste du droit,
LGDJ, 2016). J. Nedeslky suggests adopting a three-step relationist method when assessing human rights for
example: What are the legal relationships and interests at stakes? – What are the conflicting values? – Which
solution best enhances the party’s autonomy? (Jennifer Nedelsky, Law’s Relations: A Relational theory of Self,
Autonomy, and Law, Oxford University Press, 2011). Alexander Somek suggests that it is worth considering
law, first, as a set of legal relationships and after, as norms, rights and institutions. He adds that in a rela-
tionship, one can imagine standing in for another person to solve a dispute. That is the role of procedural
relationships (Alexander Somek, The Legal Relations, Cambridge University Press, 2017).
It seems to me that there are two sets of relationships in procedure, i.e. the public and the private ones.
I share the point of view of both Bülow and Kolher. The point is that, in each type of relationships, different
EMMANUEL JEULAND 453
duties, obligations, powers and rights do coexist. Over the 20th century, the idea has emerged that the
principle of cooperation is obviously a consequence of the Franz Klein reform (the Austrian Code of Civil
Procedure achieved by Klein, who served as Minister of Justice around 1900), as well as of the relationist
approach (Bernhard Hahn in Kooperationsmaxime im Zivilprozess ?, Carl Heymanns, Cologne, Verlin, Bonn,
Münich, 1983, p.1 cf. too R. Wassermann, op. cit., p. 97 ff, the paragraph is entitled: « Der Zivilprozess als
Arbeitsgemeinschaft » i.e. civil litigation is a team work). Such set of duties, rights of the parties and powers
of the judge has to be balanced, which is the exact definition of the principle of cooperation. It appears to be
the main principle of the ELI-UNIDROIT Model Rules.
Now, it is not enough to revisit the relationist approach. I need to give some content to the procedural
relationship I’m talking about. It is important to specify that the parties to this relation may have capacity or
not. Procedural relationships are tangible, not abstract in the Kantian way. In this line, we have to take into
account the care approach, which means that weak people who have litigation capacity but cannot bring an
action themselves have to be protected.
If we want to be as realistic as possible, we should consider not only the parties but also their rationa-
lity and emotions. This is what is called the Emotion Turn in philosophy and law. An American scholarship
actually focuses on “Law and Emotion”, with Martha Nussbaum and Peter Goodrich among the academics.
The main idea of the trend is not only that judicial reasoning involves emotion as much as reason but
also that we need to take into account emotion in order to reach the best possible decision. However, emotions
fluctuate over the course of the day and the place involved, which means in practical terms that they vary
depending on the country and the period of time at stake. In ancient time, the goal of procedure may have
been to calm down the judge who might have felt upset with the dispute. The cultural approach of procedure
should actually take into account the cultural construction of emotions. A test in the United States has shown
that female witnesses who get angry while under examination appear less convincing than male witnesses
experiencing the same feelings. Consequently, it may be said that emotion is gendered.
Emotions are channelled during the procedure, not only to keep them in check but also to reach the best
possible solution to the dispute. Channelling emotions implies that a procedural process – which is a symbolic
one – is to be entered into, such as a courtroom, the courtroom decorum, lawyers and judges’ robes. In light
of the above, digital proceedings will create difficulties; this is also a topic we discussed in Rome: robots as
parties. So, I would suggest that procedural relationships as a whole establish a symbolic space between the
parties, but not a physical bond.
A legal bound is not a physical bond; much to the contrary, it is a symbolic space between the parties.
The goal is to have autonomous parties or to help parties be autonomous. Some legally capable people are just
too weak and dependent, such as consumers or employees in the modern world. Hence, the representation
device in the strict sense of someone bringing an action on behalf of another is not always sufficient. We need
what Italian scholars call a procedural substitution.
PART. 2. – RELATIONIST APPROACH TO PROCEDURE AND THE ANALYSIS OF
COLLECTIVE REDRESS ACTION IN THE ELI-UNIDROIT PROJECT
The ELI-UNIDROIT project in Rule 1 provides a definition of a party:
1) Parties to a civil action are all the persons by and against whom the action is being brought.
2) Anybody who has the capacity to possess a right under substantive law may be a party in civil proceedings.
This is a double definition: a party is a member of a procedural relationship – called ‘civil action’ in the
rule; additionally, a party should be a member of such procedural relationship if s/he has a right at stake in
the case. In a precise sense, his/her rights are potentially concerned by the case. So, there is both a descriptive
and an axiological definition of what a party is: the one who is a party and the one who should be a party.
The principle is that the person who has an interest to bring an action should be a party, since s/he has
454 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
a prospective right.
From this theoretical definition, the concept of procedural parties leads to four typical situations:
• Some people should be parties since they have rights but they have no litigation capacity: they need to
be represented;
• Some people may bring an action in the name of a superior interest, be it public or collective;
• Some people should be parties but do not take part in the proceedings; however, they could become
parties: this is what we call intervention;
• Some people could be parties but they are not able to bring the action; their interests are nevertheless
protected: this is what we call the mechanism of substitution.
Those four situations are covered by four mechanisms: representation of parties, public and collective
interest, intervention of parties, and substitution of parties. I will only focus in this paper on representative
actions and substitutive actions.
1. REPRESENTATION OF PARTIES
In our Model Rules, a distinction is made between, on the one hand, the capacity to possess rights in
civil actions and, on the other hand, litigation capacity. The distinction is found all over the world under
different names.
Rule 2 [Litigation Capacity of Natural Persons]:
1) Litigation capacity is the capacity to exercise rights in civil actions.
2) Anybody who has full capacity to exercise rights or obligations in their own name under substantive law
shall be recognized as having litigation capacity.
3) Anybody not within the scope of paragraph (2) must be represented in proceedings by a representative
according to the rules of the applicable law.
This is especially the case of a legal person.
Rule 3 [Representation of Legal Persons]: Legal persons and other entities, which are parties, shall exerci-
se their rights through the natural persons entitled to represent them according to the rules of substantive law.
Again, this is a very traditional solution, at least in Western law. The concept of legal persons includes
“other entities” which can be e.g. trusts, partnerships or unincorporated associations. In the future, it may also
include technical entities (e.g. robots) or natural entities (e.g. animals, rivers, trees) should they be granted
legal capacity under substantive law.
An issue for the future is whether or not robots should be considered as legal persons. Again, that will
depend on substantive law. It might be useful to find out who is behind the damage caused by a robot. It
actually might be difficult to determine whether it is the producer, the owner or the user of the robot who
will be held liable. And what about wild robots, free of owners? One solution might consist in considering
robots as legal persons, hence obliging owners to insure their robots accordingly. In a tort situation, the insurer
would directly compensate the victim.
For the time being, I am not in favour of considering technical or natural entities as parties. I stick to
my idea that a procedural relationship is a symbolic link involving a mixture of reason and emotion to get the
best possible judgment, so it has to be a relationship between human beings. Even a legal person is created at
the outset by a set of people; there are reasons and emotions behind such legal person.
A robot may have the ability to reason but has no emotions: a self-driving car recently killed some people
in the United States and it showed no emotion whatsoever in doing so. In a near future, engineers might be able
to incorporate the fear factor in a robot, thus preventing accidents, but in my opinion, it is going to be a limited
and channelled kind of emotion and such emotion is not going to be transformed at court by procedural rules.
As far as animals or trees are concerned, I can understand they have emotions, they do suffer for exam-
ple, but they do not reason and there is no possibility for them to symbolise their emotions in a courtroom.
EMMANUEL JEULAND 455
I would prefer to consider that natural and technical entities brought in court are objects of a lawsuit by or
against the owner or a person who is of the opinion s/he has interest in the litigation. With regard to wild
animals, trees or robots without owners (which might exist in the future), we will need another mechanism,
such as the possibility for natural or interested associations to bring an action instead of natural and technical
entities. It is not a matter of representation since such natural or technical entities will not become parties. I
will come back on this point later on.
However, the New-Zealand parliament considers the river Whanganui as a legal person. Nature is a legal
person in some south-american countries (« Pachamama » in Ecuador, « Mother Earth » in Bolivia). In India,
the High Court of Uttarakhand (case Modh Salim v. State of Uttarakhand, n°126 of 2014) stated the 20th of
March 2017 that: “All the Hindus have deep Astha (faith) in rivers Ganga and Yamuna and they collectively
connect with these rivers. Rivers Ganga and Yamuna are central to the existence of half of Indian population
and their health and well being. The rivers have provided both physical and spiritual sustenance to all of us
from time immemorial. Rivers Ganga and Yamuna have spiritual and physical sustenance. They support and
assist both the life and natural resources and health and well-being of the entire community ». So the director
of the Namani Gange, the Chief Secretary of the State of Uttarakhand and the General Advocate of the State
of Uttarakhand are « persons in loco parentis ». Thus, a river may be represented by designated persons as
would be a child. Now, the concept of representative action in Common Law countries is larger than in Civil
Law country. I will come back to this point afterwards.
2. SUBSTITUTION OF PARTIES
The mechanism of substitution was discovered by Kohler (in Succession in das Processverhältnis, S. 296,
1888); an Italian book was published in Italy in 1942 on the topic (E. Garbagnati, La sostituzione processuale,
1942, paragraph 81 Italian Code of Civil Procedure: « Sostituzione processuale. Fuori dei casi espressamente
previsti dalla legge, nessuno può far vallare nel processo in nome proprio un diritto altrui »). The idea is that
a person – usually in a weak or a dependent situation – might be substituted by another one who is not a
representative. A distinction is to be made between representation and substitution: in the mechanism of
substitution, the one who brings the action is a party indeed, even though the interest of another person, a
third party, is taken into account. The third party does not become a party. Substitutive actions exist in dif-
ferent countries (Art. 18 of the New Brazilian Code of Civil Procedure refers to law in general, and not any
longer only to statute law to make exceptions, so that case law may create a substitutive action1).
The Italian CCP inspired us Rule 6 of the ELI-UNIDROIT project:
Rule 6 [Persons Entitled to Bring Actions]
Persons having litigation capacity must bring actions in their own name and on the basis of their own
substantive rights unless either the rules in Chapter X and Y or a rule of substantive law permits otherwise.
This means that generally speaking, people will bring actions in their own name, although a substantive
law may permit otherwise. For example, a derivative action will allow a minority of shareholders to bring
an action in lieu of the corporation against the corporation’s managers for their mistakes. Different kinds of
indirect actions exist as well (e.g. “action oblique” in France).
Chapter X stresses another very important exception to collective redress actions. It actually highlights
the fact that collective redress action gives standing to an entity to bring an action on behalf of group members
although those group members do not become parties.
Rule [X1] Collective Redress Action
A collective redress action is an action which is brought by a qualified claimant on behalf of a group
of persons who he claims are affected by an event giving rise to mass harm, but where those persons are not
parties to the action (“group members”).
1 I would like to thank Hermes Zaneti for this comment. See F. Didier e H. Zaneti, Curso de direito processual civil, 8° ed. 2013, pub. Podium, Brazil, chap.
6.
456 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
We avoided writing in the Rule that collective redress actions are representative actions. It would have
created some confusion with the mechanism of representation we had previously used in the rules. I ack-
nowledged that at Common Law the concept of representation is wider than it is on the Continent. Take
the example of a legal representative: s/he may be the heir to the estate under Common Law (JC Gémar
et V. Ho-Thuy, Nouvelles difficultés du langage du droit au Canada, éd. Thémis, Montreal 2016, pp. 488-
491). So, under Common Law, it is possible to talk about representative action in lieu of class action in
a very wide sense: this is not the notion we use in our Rule when mentioning representation since in this
situation, the owner of the right remains a party. To be consistent and give only one meaning to the notion
of representative action, we consider that it applies only to the situation where a party is represented in a
civil action and remains a party. In a collective redress action, the party who brings the action is the actual
party while group members do not become parties. So, s/he is not a representative party but a qualified
claimant. This analysis entails the whole system of collective redress actions. This way of thinking allows
us to have collective redress actions which fit in with the European categories, hence which are culturally
acceptable tools. However, there is an on-going discussion to know if collective redress actions are substi-
tutive actions in Italy (Remo Caponi2), in France3 and there could be debate in Germany as well, should
class actions be implemented4.
CONCLUSION. Collective redress actions are substitutive actions since group members do not become
parties. It is a matter of efficiency. If group members were to become parties to the procedural relationship,
they would interfere with the litigation. However, technically, group members are parties to the substantive
relationship since they are the defendant’s creditors. One possibility would be to have class actions with an
opt-in system where group members might become parties to the litigation. In such a case, they would be
represented by a qualified claimant, should the group member give him/her special mandate. That could be
a good situation analysis as specific objections between a group member and the defendant are always raised
(individual challenges are possible in French collective redress actions). Hermes Zaneti suggests that in the
opt-in system, group members would have the choice between a representative action and a substitutive action,
especially where a specific question that concerns the two of them5 is raised. It must be said that there may
be different kinds of substitutive actions according to the (more or less distanced) relationship, between the
substituted person and the substitute (4 of them in Brazil).
I would like to conclude on animals, trees and robots. I’m not in favour of allowing these entities to
become parties, not because they are inferior to human beings, but because procedure involves reason, emo-
tion and symbol, which are specifically human. I’m not in favour of considering a robot as a legal person for
example. However, I think that all interests should be recognised in court. So, I would admit that someone get
some legal standing to bring an action instead of an animal, a tree or a robot. It would be a substitutive action
based on our Rule 6 requiring a substantive law to recognise it. These entities would not become parties but
could benefit from the judgement as group members of a collective redress action. We could even imagine a
specific collective redress action where animals, trees, rivers or robots would be group members. The action
at stake would not be a representative action since natural and technical persons cannot be parties (even with
a representative) but a substitutive action.
2 Litisconsorzio «aggregato» L’azione risarcitoria in forma collettiva dei consumatori, Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, 2008,
p.819, n°14 : “La ricostruzione proposta esclude che l’attore formale possa essere qualificato come legittimato straordinario o sostituto proces-
suale ex art. 81 c.p.c”. Other Italian scholars analyse the Italian class action (art. 140) as a substitutive action (BRIGUGLIO, L_’a_z_i_o_n_e_
_c_o_l_l_e_t_t_i_v_a_ _r_i_s_a_r_c_i_t_o_r_i_a_, risposta n. 1. Più cauta sul punto la posizione di CONSOLO, in CONSOLO, BONA, BUZ-
ZELLI,_ _O_b_i_e_t_t_i_v_o_ _c_l_a_s_s_ _a_c_t_i_o_n_:_ _l_’a_z_i_o_n_e_ _r_i_s_a_r_c_i_t_o_r_i_a_ _c_o_l_l_e_t_t_i_v_a_, cit., VI, 4).
R. Caponi’s idea is that a qualified association to bring the class action is a formal party, not the real party and so it has no extraordinary standing to
bring the action.
3 See E. Jeuland, Substitution ou représentation ? À propos du projet d’action de groupe,
JCP Générale n° 37, 9 Septembre 2013, 927 ; Retour sur la qualification de l’action de groupe à la lumière de la loi « justice du XXI° siècle », JCP
2017, 354.
4 Remark of B. Hess in Rome 2017 pointing out that ZZP parag 51 to 54 on Processstandshaft could be understood as a mechanism of representation
or substitution.
5 Discussions in Dubrovnik, May 2018, and F. Didier e H. Zaneti, Curso de direito processual civil, 8° ed. 2013, pub. Podium, Brazil, chap. 6, p.209,
235.
ARBITRATO RITUALE E IRRITUALE: UNA DICOTOMIA PECULIARE
ALL’ORDINAMENTO GIURIDICO ITALIANO
Enrico Righetti
1. NASCITA E SVILUPPO DELL’ARBITRATO IRRITUALE O “LIBERO”
Sostanzialmente unico nel panorama giuridico internazionale – con la sola eccezione, peraltro assai con-
troversa, dell’arbitraje libre o irritual spagnolo1 – l’ordinamento giuridico italiano conosce una vera e propria
dicotomia fra due distinti istituti, ovverosia l’arbitrato rituale e l’arbitrato irrituale o “libero”. Quest’ultimo, in
particolare, appare il frutto di una prassi negoziale diffusasi nel mondo del commercio e delle imprese nazio-
nali (pur influenzata da figure di composizione stragiudiziali delle liti diffuse anche a livello internazionale2)
e risalente addirittura al XIX secolo, nata da esigenze di speditezza, competenza e segretezza nell’ambito di
un ceto mercantile che attribuiva ai propri eguali il potere di risolvere le controversie insorte al suo interno3.
L’istituto dell’arbitrato irrituale aveva trovato, in un certo senso, una consacrazione da parte della giu-
risprudenza italiana di legittimità con la nota sentenza della Corte di Cassazione di Torino del 27 dicembre
19044, ove era stato per la prima volta affrontato il problema della validità di una clausola compromissoria
che, nell’ambito dello Statuto dell’Associazione Serica di Milano, disponeva che eventuali controversie che
potessero insorgere fra soci fossero definite con una decisione di arbitri da assumersi pro bono et aequo, rico-
nosciuta non appellabile e da depositarsi soltanto presso il consiglio direttivo dell’Associazione.
In particolare, nel confermare l’impugnata sentenza resa dalla Corte d’Appello di Milano che, pur ravvi-
sando un difetto dei requisiti formali previsti dall’allora vigente codice di procedura civile riguardo l’accordo
compromissorio, il procedimento arbitrale ed il deposito del lodo, aveva comunque riconosciuto la validità
della clausola arbitrale, i giudici di legittimità avevano ritenuto non applicabili al caso di specie le norme
codicistiche in quanto “il responso dei probiviri non è una sentenza e non può avere altro valore che quello di una
risoluzione contrattuale, contro cui sarebbero sempre proponibili dinanzi all’autorità giudiziaria, come contro ogni
specie di convenzione, tutte le eccezioni che potessero insorgere dalla mancanza dei requisiti necessari alla validità
di un contratto, non mai eccezioni derivanti da mancanze delle formalità prescritte”.
Per contro, anteriormente alla riforma del d.lgs. 2 febbraio 2006 n. 40 che, come si vedrà infra, gli ha
dedicato (peraltro del tutto inaspettatamente) un nuovo art. 808-ter, l’arbitrato irrituale non aveva mai trovato
diritto d’ingresso all’interno del codice di procedura civile italiano, se non in una forma anomala e ibrida qual
era l’art. 412-ter c.p.c. (nel testo previgente la riforma del 2010) in materia di controversie individuali di lavoro5.
In verità, com’è stato da più parti evidenziato6, la nascita in Italia di un arbitrato libero accanto a quello
1 Vedi, sull’argomento, amplius MARINELLI, La natura dell’arbitrato irrituale. Profili comparatistici e processuali, Torino, 2002, 60 ss.; LA CHINA,
La nuova legge spagnola sull’arbitrato, in Riv. dir. proc., 1990, 486 ss.; CREMADES, España estrena nueva ley de arbitraje, in Riv. Arb., 1991, 35 ss.
2 Si rinvia in merito all’ampia analisi a livello comparatistico svolta da MARINELLI, op. cit., 30 ss.
3 Vedi ALPA, L’arbitrato irrituale, in Arbitrato. Profili di diritto sostanziale e di diritto processuale, a cura di ALPA e VIGORITI, Torino, 2013, 237
ss.; ID., L’arbitrato irrituale. Una lettura civilistica dell’art. 808 ter del codice di procedura civile, in Contratto e Impresa, 2011, 2 ss. In alcuni
settori, questa figura di arbitrato veniva anche definita “alla genovese” per la presenza nel porto di Genova di una serie di Camere arbitrali settoriali,
quali la Camera Arbitrale Cereali e Semi (nata nel 1891), la Camera Arbitrale del Carbone (nata nel 1921), la Camera Arbitrale del Caffè (nata nel
1933) e la Camera Arbitrale delle Pelli (nata nel 1936).
4 Corte di Cassazione di Torino, 27 dicembre 1904, in Riv. dir. comm., 1905, 45, con nota di BONFANTE, Dei compromessi e lodi fra industriali come
vincolativi dei loro rapporti, in Foro it., 1905, 366.
5 L’art. 412-ter c.p.c., intitolato “arbitrato irrituale previsto dai contratti collettivi”, prima delle modifiche attuate dall’art. 31, legge 4 novembre 2010
n. 183, dettava infatti una disciplina che delineava una forma di arbitrato a metà strada fra il rituale e l’irrituale, in quanto, pur prevedendo l’impug-
nabilità del lodo davanti al Tribunale, in funzione del giudice del lavoro, tuttavia disponeva, da una lato, che si trattasse di un giudizio “in unico grado
e, dall’altro, che il lodo stesso potesse essere dichiarato esecutivo con decreto previo suo deposito presso la cancelleria del tribunale competente.
6 In dottrina, vedi CARNACINI, Arbitrato rituale, in Noviss. Dig. It., I, 2, Torino, 1958, 874 ss.; FAZZALARI, I processi arbitrali nell’ordinamento
458 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ordinario rituale appare la conseguenza di una vera e propria reazione del mondo imprenditoriale e commer-
ciale all’”esasperata processualizzazione” dell’istituto dell’arbitrato, così come era stato disciplinato dal codice
di rito del 1865 e poi anche da quello del 1940, oltre che al suo formalismo eccessivo.
Ad esempio, già l’art. 24 del codice del 1865 prescriveva, a pena espressa di nullità, l’obbligo di deposito
del lodo rituale (in allora denominato “sentenza arbitrale”) in un termine perentorio di cinque giorni presso la
cancelleria della pretura del mandamento in cui era stato pronunciato. Anche il successivo codice del 1940,
pur eliminando la sanzione della nullità, aveva tuttavia mantenuto, nel testo originario dell’art. 825 c.p.c., il
predetto termine perentorio per il deposito del lodo, tanto che la stessa giurisprudenza italiana, per lunga pezza
assai diffidente verso questa forma di giustizia “privata”, e spesso dimostratasi “più realista del Re”, non aveva
perso l’occasione per accanirsi contro questo istituto stabilendo che il lodo non depositato avrebbe dovuto
considerarsi addirittura “inesistente”7 e neppure convertibile in un lodo irrituale8.
Inoltre, il successo registrato negli anni dall’arbitrato irrituale era certamente dovuto anche agli indubbi
vantaggi sotto il profilo fiscale di cui questi godeva rispetto all’arbitrato rituale. Da un lato, infatti, il decreto
giudiziale con cui, a seguito del procedimento di deposito (exequatur) di cui al predetto art. 825 c.p.c., si
dichiara esecutivo il lodo rituale deve essere assoggettato all’imposta di registro ai sensi dell’art. 8, tariffa all. A
del T.U. sull’imposta di registro (D.P.R. 26 ottobre 1972 n. 634). Dall’altro, l’art. 63 dello stesso T.U. pone
un obbligo a carico degli arbitri di trasmettere all’ufficio del registro, entro trenta giorni dal deposito del lodo,
tutti gli atti prodotti dalle parti, soggetti a registrazione in termine fisso.
Ancora, in passato, un terreno fertile in cui in Italia l’arbitrato irrituale ha potuto diffondersi con vigore
è stato quello delle controversie individuali di lavoro, rispetto alle quali l’originario art. 808, 2° comma, del
codice di rito del 1940 sanciva il divieto di compromettere per arbitri rituali9. In questo quadro, la legge 15
luglio 1966 n. 604 in materia di licenziamenti individuali disponeva che, in caso di esito negativo del tenta-
tivo di conciliazione, le parti avessero la facoltà di “definire consensualmente la controversia mediante arbitrato
irrituale” (art. 7, u.c.). Analogamente, la legge n. 533/1973 sulla riforma del processo del lavoro, dedicava
un apposito articolo 5 all’arbitrato irrituale: “Nelle controversie riguardanti i rapporti di cui all’articolo 409 del
codice di procedura civile l’arbitrato irrituale è ammesso soltanto nei casi previsti dalla legge ovvero dai contratti
e accordi collettivi. In questo ultimo caso, ciò deve avvenire senza pregiudizio della facoltà delle parti di adire
l’autorità giudiziaria”.
Ancora più diffusi nella prassi risultavano, poi, gli arbitrati “disciplinari”, ossia quelli previsti in caso di
erogazione di sanzioni disciplinari a carico del lavoratore.
Un ulteriore interessante esempio di riconoscimento a livello normativo dell’istituto dell’arbitrato ir-
rituale è fornito dall’art. 619 del codice della navigazione italiano, il quale, nell’ambito del procedimento di
liquidazione delle avarie comuni, stabilisce che gli interessati possano, mediante la stipulazione per iscritto di
un particolare negozio compromissorio, detto “chirografo d’avaria”, far decidere da arbitri (liquidatori d’avaria)
le cause relative alla formazione del regolamento contributorio. In tal caso, qualora gli interessati intendano
che al regolamento venga conferita efficacia di sentenza dal giudice competente e ne facciano espressa di-
chiarazione nel chirografo, al detto chirografo ed alla relativa procedura dovranno applicarsi le disposizioni
del codice di rito sull’arbitrato rituale (artt. 806 ss. c.p.c.). Altrimenti, il chirografo darebbe ingresso ad un
arbitrato irrituale o libero10.
italiano, in Riv. dir. proc., 1968, 459 ss.; PUNZI, L’arbitrato nel diritto italiano, in Riv. dir. comm., 1993, I, 327 ss.; ID., Disegno sistematico dell’ar-
bitrato, Padova, 2012, I, 220 ss.
7 Così, ad esempio, Cass. 1 dicembre 1979, n. 6277; Cass. 16 settembre 1978, n. 5287.
8 In questo senso, v. Cass. 15 luglio 1957 n. 2775 e, in dottrina, CARNACINI, Arbitrato rituale, cit., 906; PUNZI, L’arbitrato nel diritto italiano, cit.,
339; ID., Disegno sistematico, cit., 221.
9 Nel testo originario, infatti, il 2° comma dell’art. 808 c.p.c. prevedeva: “La clausola compromissoria non può essere inserita nei contratti collettivi
di lavoro, negli accordi economici o nelle norme equiparate. E’ altresì nulla la clausola contenuta in qualunque specie di contratto, con la quale
si sottraggono alla competenza dei giudici ordinari le controversie indicate nell’articolo 467”. Modificato prima dall’art. 5 della legge 11 agosto
1973 n. 533, e poi a seguito dell’ulteriore intervento dell’art. 43 del d.lg. 31 marzo 1998 n. 80, il nuovo art. 806, 2° comma, c.p.c. dispone ora che
“le controversie di cui all’art. 409 possono essere decise da arbitri solo se previsto dalla legge o nei contratti o accordi collettivi di lavoro”.
10 Vedi, RIGHETTI, Il procedimento di liquidazione delle avarie comuni, in Trattato di diritto marittimo di G. Righetti, IV, Milano, 1999, 516; LUISO,
Diritto processuale civile, V, 6° ed., Milano, 2011, 101 ss.
ENRICO RIGHETTI 459
2. LA TRADIZIONALE DISTINZIONE FRA ARBITRATO RITUALE E ARBITRATO
IRRITUALE
Nell’impostazione tradizionale adottata soprattutto dalla giurisprudenza italiana susseguentemente alla
surrichiamata sentenza della Corte di Cassazione di Torino del 27 dicembre 1904, l’elemento distintivo fra
le due diverse figure di arbitrato risiede sostanzialmente nel fatto che l’arbitrato rituale sarebbe caratterizzato
dall’esplicazione di una vera e propria funzione giurisdizionale, benché considerata come una “giurisdizione
privata”. Al contrario, sarebbe irrituale l’arbitrato che non comporta esercizio di un’attività giurisdizionale
e che si configura quale mandato negoziale con cui, nell’esercizio della loro “autonomia negoziale”, le parti
conferiscono ad un soggetto terzo il potere di “disporre dei propri diritti”, più precisamente di comporre una
lite con un accertamento sostitutivo della loro volontà e quindi con la redazione di un atto negoziale diretta-
mente riconducibile alla loro volontà e, come tale, per esse vincolante11.
In sostanza, secondo questo orientamento tradizionale, l’arbitrato irrituale viene quindi a delinearsi
come la “determinazione affidata ad un terzo del contenuto di una transazione, impegnandosi le parti ad accet-
tare il risultato dell’opera del terzo come se lo avessero voluto esse stesse direttamente”12. Sempre in quest’ottica,
benché non siano mancati riconoscimenti di una similitudine sia funzionale che strutturale fra i due istituti,
è stato altresì precisato che, mentre l’arbitrato rituale verrebbe ad estrinsecarsi in un procedimento a carattere
“aggiudicativo”, ossia un vero e proprio “giudizio”, quello irrituale costituirebbe invece né più né meno che un
semplice negozio di diritto sostanziale, assimilabile in particolare al contratto di transazione (art. 1965 c.c.).
In altre parole, come è stato precisato, all’arbitro irrituale verrebbe conferito il potere di disposizione del
diritto o di transazione della lite: “qui il terzo non decide la controversia, non accerta chi ha ragione e chi ha torto,
non accoglie o respinge la domanda, ma interviene, in sostituzione della parte, nella stipulazione del contratto al
fine di ‘costituire, regolare o estinguere un rapporto giuridico patrimoniale’ (art. 1321 cod. civ.) o di porre fine ad
una lite o di prevenirla, non con l’accoglimento o il rigetto delle pretese delle parti, ma con ‘reciproche concessioni’” 13.
Un esempio significativo, ma anche emblematico, di questa concezione tradizionale dell’arbitrato irri-
tuale è dato dal c.d. “biancosegno”14, che consiste in uno o più fogli già firmati in bianco dalle parti in lite che
le stesse affidano ad un terzo-arbitro perché questi, senza alcuna formalità di procedura, li riempia con la sua
determinazione. Peraltro, come è stato correttamente sostenuto, questa determinazione non può prescindere
dal rispetto di un minimo di contradditorio, in modo che le parti possano sempre far sentire all’arbitro le
rispettive ragioni15.
Tuttavia, la dottrina e, in parte, anche la giurisprudenza italiane tendono ora a riconsiderare il suespos-
to orientamento tradizionale concordando su una progressiva emersione di omogeneità delle due species di
arbitrato fino, per alcuni, a pervenire ad una sostanziale reductio ad unum delle stesse16; tanto che, da qualche
tempo, sembra andare assottigliandosi la residua reale differenza fra arbitrato rituale e libero17: distinzione che
viene ravvisata in pratica soltanto sul piano degli effetti della pronuncia del lodo, di carattere giurisdizionale
nell’un caso, meramente negoziale nell’altro.
Infatti, la distinzione fra queste due figure di arbitrato non può fondarsi sull’assunto di una differenza
11 Come evidenziato da ALPA, op. ult. cit., “l’autonomia delle parti è definita, infatti, come “potere di disporre dei propri diritti”, potere che si esprime
mediante modalità “negoziali”, correlate cioè alla espressione della volontà di vincolarsi reciprocamente. Questo vincolo … è riconosciuto dall’ordi-
namento giuridico (art. 1322 c.c.) che conferisce ad esso forza “di legge” ex art. 1372 c.c.”.
12 LA CHINA, L’arbitrato. Il sistema e l’esperienza, Milano, 2011, 11-12.
13 Vedi PUNZI, op. ult. cit., 54; cfr. anche CONSOLO, Spiegazioni di diritto processuale civile, Bologna, 1998, II, 118 ss.
14 In argomento, v. diffusamente GALLETTO, Il biancosegno, in Arbitrato. Profili di diritto sostanziale e di diritto processuale, a cura di ALPA e
VIGORITI, Torino, 2013, 237 ss.; PUNZI, op. ult. cit., 55 ss.
15 In questo senso, FAZZALARI, Istituzioni di diritto processuale, Padova, 1994, 516, nonché la prevalente giurisprudenza, ad esempio, Cass. 5 marzo
1992 n. 2650, in Riv. arb., 1993, 48 con nota di FAZZALARI. Secondo MONTESANO, La tutela giurisdizionale dei diritti, Torino, 1994, 10, nota
(13), l’esigenza minima di contraddittorio che si impone anche nel “biancosegno” si identificherebbe con l’indicazione all’arbitro dei “termini della
controversia”, cioè non con una regola procedimentale, ma con un requisito sostanziale del negozio di “compromesso per arbitrato libero” inerente
alla determinazione o determinabilità del suo oggetto.
16 Cfr., ad esempio, RUFFINI, Arbitrato (Dir. proc. civ.), in Il Diritto, Enc. Giur. Sole 24 Ore, Milano, 2007, I, 554; LUISO, Diritto processuale civile,
cit., 101 ss.; SASSANI, Arbitrato irrituale, in Dig. Civ., Disc. Priv., Agg., I, Torino, 2007, 112.
17 Si chiede giustamente ALPA, op. ult. cit., se l’arbitrato costituisca una figura unitaria (avendo una essenza processuale) che conosce due modalità
espressive, l’una rituale l’altra non rituale, oppure se si possa ancora pensare all’istituto in prospettiva dualistica.
460 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ontologica fra le stesse, dal momento che, a ben vedere, entrambe, non solo quella dell’arbitrato irrituale,
hanno natura privatistica. Né tantomeno sull’affermazione che soltanto l’arbitrato rituale darebbe corso ad
un processo su una controversia sfociante nel giudizio di un arbitro; invero, nella prassi, anche l’arbitrato
irrituale consiste in un vero e proprio procedimento, quantunque meno formale del primo, il cui epilogo è in
ogni caso costituito da una determinazione dell’arbitro che definisce la lite.
E’ innegabile quindi che la funzione di risolvere, nel senso di giudicare e decidere (jus dicere), una
controversia, una lite insorta, caratterizza anche la figura dell’arbitrato irrituale, che quindi può dirsi as-
solvere anch’esso alla funzione di un giudizio-decisione non soltanto secondo equità, ma anche secondo
diritto18; mentre del giudizio potrebbe, forse, non avere tutti i caratteri strutturali, poiché, sotto questo pro-
filo, l’arbitrato libero unisce, in diverse possibili combinazioni secondo la scelta delle parti, i caratteri della
transazione con quelli procedimentali del giudizio, tra i quali ultimi rimane comunque essenziale il rispetto
del contraddittorio19.
In ogni caso, com’è stato autorevolmente osservato, “anche nell’arbitrato libero, la parte, ciascuna delle
parti, non vuol concedere qualcosa, non vuole transigere e … se l’arbitro libero deve giudicare secondo il diritto e,
secondo il diritto, una delle parti ha torto al cento per cento è impossibile parlare di transazione. Il vero è che anche
nell’arbitrato libero la parte, che nulla vuol concedere, chiede, tuttavia, la giusta composizione della controversia,
chiede che venga individuata la soluzione giusta ‘secondo diritto’ o ‘secondo equità’, soluzione che deve divenire
vincolante per tutte le parti”20.
L’arbitrato irrituale si configura, in sostanza, come la composizione di una lite che, nel suo momento
formativo, presenta generalmente taluni caratteri del giudizio ed in cui contenuto concreto è determinato
dall’arbitro o dagli arbitri a cui le parti avevano in precedenza affidato il compito (spesso definito quale
“mandato a transigere”) di comporre, con un giudizio in contraddittorio e per lo più, ma non esclusivamente,
equitativo, la controversia fra di esse insorta e dando talora, ma non necessariamente, a questo giudizio la
forma della transazione21.
Che cosa allora distingue veramente l’istituto dell’arbitrato irrituale da quello disciplinato dal nostro
codice di rito? Principalmente il fatto che soltanto in questo secondo genere di arbitrato il lodo – ossia la
decisione degli arbitri – è suscettibile di acquisire gli effetti della sentenza pronunciata dall’autorità giudiziaria
(art. 824-bis c.p.c.) nonché di essere reso esecutivo (art. 825 c.p.c.).
Il lodo irrituale, invece, pur assolvendo anch’esso normalmente ad una funzione decisoria (come già
detto, per lo più equitativa), rimane ben distinto dalla sentenza giudiziale, alla quale non potrà mai essere
assimilato e della quale non potrà mai acquisire né l’efficacia esecutiva né l’attitudine ad essere assoggettato
ai mezzi d’impugnazione propri delle medesime sentenze.
A quest’ultimo riguardo, anteriormente all’introduzione del nuovo art. 808-ter c.p.c., giurisprudenza
e dottrina ritenevano che, essendo il lodo irrituale considerato alla stregua di un contratto, gli unici rimedi
configurabili contro una tale decisione sarebbero state le impugnazioni che trovano fondamento nello stesso
diritto sostanziale, ossia i mezzi previsti per l’impugnazione dei contratti (artt. 1416 ss., 1425 ss. c.c.) o, più
specificatamente, della transazione (artt. 1966, 2° comma, 1969 ss. c.c.). Tra questi, vanno annoverati i motivi
di annullamento del contratto che attengono, in particolare, oltre alla violazione dei limiti del mandato,
all’errore essenziale (artt. 1428 e 1429 c.c.), in pratica il c.d. “travisamento di fatto” che consiste nell’errore
revocatorio di cui all’art. 395, n. 4. c.p.c., ossia in un’alterata percezione o a una falsa rappresentazione della
realtà sottoposta all’esame degli arbitri22, escluso l’errore di giudizio.
18 La nostra Suprema Corte ha, infatti, riconosciuto la validità di un lodo irrituale ove gli arbitri si sono pronunciati secondo diritto: v., ad esempio,
Cass. 1 aprile 2011 n. 7574.
19 FAZZALARI, L’arbitrato, Torino, 1997, 127 ss.
20 Così PUNZI, op. ult. cit., 75.
21 Precisa, al riguardo, PUNZI, op. ult. cit., 77, che “quando … le parti conferiscono ad uno o più terzi non il potere di giudicare e decidere la contro-
versia, bensì di disporre del diritto – con rinunce, con aliquid datum ed aliquid retentum e quindi con poteri transattivi ovvero con poteri conciliativi
– siamo fuori dell’area dell’arbitrato”.
22 Secondo Cass. 19 agosto 1992 n. 9654, quest’errore si tradurrebbe in una “deviazione della formazione della volontà degli arbitri da un’alterata
percezione o falsa rappresentazione”
ENRICO RIGHETTI 461
3. GLI EFFETTI DELLA STIPULAZIONE DI UNA VALIDA CONVENZIONE PER
ARBITRATO IRRITUALE
Secondo l’insegnamento tradizionalmente prevalente della giurisprudenza italiana di legittimità, l’accor-
do con cui le parti deferiscono ad arbitri rituali o irrituali il compito di dirimere la controversia fra loro già
insorta o che potrebbe in futuro insorgere, comporterebbe una vera e propria “rinuncia alla giurisdizione”. In
particolare, la Suprema Corte italiana aveva avuto modo di stabilire che “l’arbitrato, sia rituale che irrituale,
costituisce espressione di autonomia negoziale e rinviene il suo fondamento nel potere delle parti di disporre dei
diritti soggettivi rinunciando alla giurisdizione ed all’azione giudiziaria”23, con la conseguenza che si verrebbe a
porre “una questione non di giurisdizione ma di merito”24 dalla quale discenderebbe una “improponibilità della
domanda per rinuncia all’azione”25 da rilevarsi soltanto su istanza di parte26.
Ora, se ad un simile indirizzo si potrebbe in qualche modo aderire relativamente alla convenzione per
arbitrato irrituale, giacché in effetti con questa le parti intendono sottrarre la risoluzione della propria lite alla
potestas iudicandi del giudice ordinario, ponendosi invece esse sul piano nella disposizione dei propri diritti
nell’ambito dell’autonomia negoziale, per contro lo stesso orientamento appare assolutamente non condivi-
sibile per quel che riguarda l’arbitrato rituale.
Infatti, con l’affidare ad arbitri rituali il compito di dirimere la controversia le parti non rinunciano in
alcun modo alla giurisdizione, nel senso proprio di ius dicere; semplicemente, intendono ricorrere ad uno
strumento pur sempre a carattere giurisdizionale ma alternativo alla via giudiziaria statuale, facendola cioè
decidere da “giudici privati”.
In primo luogo, che, a dispetto della tesi propugnata come sopra dalla Corte di Cassazione italiana, i
rapporti dei giudici nazionali con l’arbitrato (rituale) estero vertano sotto il profilo dei rapporti di giurisdi-
zione appare evidente dall’art. 4, 2° comma della legge italiana di diritto internazionale privato e processuale
n. 218/95, in forza del quale “la giurisdizione italiana può essere convenzionalmente derogata a favore di un
giudice straniero o di un arbitrato estero se la deroga è provata per iscritto e la causa verte su diritti disponibili”.
Inoltre, per quel che concerne l’arbitrato rituale domestico, il legislatore italiano della riforma dell’ar-
bitrato del 2006 è stato ben chiaro nel voler inquadrare i rapporti fra autorità giudiziaria statuale ed arbitri
rituali nel segno della competenza, così come espressamente dichiarato e disciplinato dall’art. 819-ter c.p.c.
Non solo. Come s’è già osservato, il lodo pronunciato in un arbitrato rituale è suscettibile di acquisire gli
effetti della sentenza pronunciata dall’autorità giudiziaria (art. 824-bis c.p.c.), nonché di essere reso esecutivo
attraverso il procedimento del deposito (art. 825 c.p.c.).
Più di recente, la Suprema Corte, in diverse occasioni, ha avuto modo di ribadire che tanto l’arbitrato
rituale quanto quello irrituale hanno “natura privata” per poi precisare che, pertanto, la differenza tra l’uno e
l’altro non può fondarsi sull’idea che con il primo le parti abbiano affidato agli arbitri una funzione sostitutiva
di quella del giudice, ma va ravvisata nel fatto che, nell’arbitrato rituale, le parti vogliono che si pervenga ad un
23 Cass. 8 ottobre 2008, n. 24886. Nello stesso senso, vedi, anche, recentemente Trib. Roma 17 giugno 2013: “la deduzione dell’esistenza di un com-
promesso o di una clausola compromissoria per arbitrato irrituale non implica una questione di giurisdizione, derivandone, invece, l’improponibilità
della domanda per rinuncia all’azione. Ed infatti, mediante l’arbitrato de quo è demandato agli arbitri l’espletamento di un’attività negoziale in sos-
tituzione delle parti e giammai l’esercizio di una funzione di natura giurisdizionale”.
24 Vedi Cass. S.U. 5 gennaio 2007 n. 35, secondo cui, in presenza di una clausola compromissoria per arbitrato estero, non si può parlare di deroga
alla giurisdizione e quindi non si pone una questione di giurisdizione, bensì di merito “inerente all’accertamento, da effettuarsi dal giudice fornito di
giurisdizione secondo i normali criteri, della validità del patto prevedente l’arbitrato estero, che comporta la rinuncia ad ogni tipo di giurisdizione,
sia essa italiana o straniera”. Nella stessa scia, v. anche Cass. 21 ottobre 2009, n. 22236, ha stabilito che “in presenza di un compromesso o di una
clausola compromissoria per arbitrato estero, si pone una questione non di giurisdizione – posto che il “dictum” arbitrale è un atto di autonomia
privata, non esercitando gli arbitri funzioni giurisdizionali – ma di merito, inerente all’accertamento, da parte del giudice fornito di giurisdizione
secondo i normali criteri di sua determinazione, della validità del patto prevedente l’arbitrato estero, il quale comporta la rinuncia ad ogni tipo di
giurisdizione, sia essa italiana o straniera”.
25 In questo senso, vedi anche, recentemente, Appello Roma 7 febbraio 2013, nonché Trib. Roma 17 giugno 2013: “la deduzione dell’esistenza di un
compromesso o di una clausola compromissoria per arbitrato irrituale non implica una questione di giurisdizione, derivandone, invece, l’improponi-
bilità della domanda per rinuncia all’azione. Ed infatti, mediante l’arbitrato de quo è demandato agli arbitri l’espletamento di un’attività negoziale in
sostituzione delle parti e giammai l’esercizio di una funzione di natura giurisdizionale”. Inoltre, secondo Cass. 4 marzo 2011 n. 5265 “l’improponibi-
lità della domanda a causa della previsione d’una clausola compromissoria per arbitrato irrituale è rilevabile non già d’ufficio, ma solo su eccezione
della parte interessata”.
26 Infatti, secondo Cass. 4 marzo 2011 n. 5265 “l’improponibilità della domanda a causa della previsione d’una clausola compromissoria per arbitrato
irrituale è rilevabile non già d’ufficio, ma solo su eccezione della parte interessata”.
462 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
lodo suscettibile di essere reso esecutivo e di produrre gli effetti di cui all’art. 824-bis c.p.c., con l’osservanza
delle regole del procedimento arbitrale, mentre nell’arbitrato irrituale esse intendono demandare all’arbitro
la soluzione di controversie – insorte o che possano insorgere in relazione a determinati rapporti giuridici –
soltanto attraverso lo strumento negoziale, con cui le parti si impegnano a considerare la decisione degli arbitri
come l’espressione della propria volontà27.
4. IL NUOVO ARTICOLO 808-TER C.P.C.28
Anteriormente all’introduzione nell’ordinamento processuale civile italiano del nuovo art. 808-ter c.p.c.
attuata dalla riforma del d.lgs. 2 febbraio 2006 n. 40, in giurisprudenza estremamente dibattuta appariva la
questione relativa ai criteri d’individuazione, in presenza di un accordo compromissorio, dell’effettiva volontà
delle parti riguardo alla scelta dell’arbitrato rituale oppure di quello irrituale29.
Invero, il problema si poneva con una certa frequenza, in quanto non sempre era agevole stabilire, di
primo acchito, per quale specie di arbitrato le parti avessero optato in concreto, nel caso in cui queste non ne
avessero specificato chiaramente il genere oppure avessero espresso una volontà non inequivoca.
Secondo il consolidato orientamento della giurisprudenza italiana, in tali evenienze l’interpretazione
dell’accordo compromissorio avrebbe dovuto tendere ad indagare ed accertare l’effettiva volontà delle parti (ri-
costruita secondo le ordinarie regole di ermeneutica contrattuale), senza cioè limitarsi al mero criterio letterale,
potendo le espressioni letterali usate essere integrate anche dal comportamento tenuto dagli stessi contraenti
nelle trattative, nella formulazione dei quesiti e nelle discussioni svoltesi nel corso del giudizio arbitrale30.
In altre pronunce, la Corte di Cassazione, dopo aver esaminato il tenore della clausola compromissoria
ed il testo a cui essa inerisce, precisava che gli elementi prettamente letterali non risulterebbero decisivi allor-
quando in essi ricorrano tanto espressioni tipiche di chi vuol demandare agli arbitri un giudizio quanto altre
locuzioni che lascino, invece, intuire la volontà di una sistemazione negoziale. In tali eventualità, i giudici di
legittimità ritenevano che si dovesse, allora, procedere con il metodo di “pesare” le varie indicazioni contra-
pponendo quelle solite dell’uno e dell’altro tipo e cercando di cogliere l’incidenza di quelle più o meno neutre:
quali, ad esempio, quelle che impongono l’equità come regola di giudizio, oppure l’esonero dalle formalità
di rito o ancora la previsione della non impugnabilità del lodo31.
In ogni caso, il criterio maggiormente impiegato dalla Suprema Corte italiana al fine di propriamente
distinguere fra arbitrato rituale ed irrituale è quello che si fonda sugli effetti che si intendono conferire al lodo.
Sarebbe quindi “rituale” quello in cui le parti abbiano chiesto agli arbitri una pronuncia sostitutiva di quella
propria del giudice e suscettibile di ottenere, attraverso l’eventuale deposito del lodo, efficacia esecutiva. Per
converso, sarebbe “irrituale” l’arbitrato ove agli arbitri sia stato conferito un mandato a definire la controver-
sia con un lodo destinato ad incidere sul piano meramente contrattuale con una decisione riconducibile alla
volontà dei mandanti32.
Sempre sulla scia dell’orientamento tradizionale della giurisprudenza italiana, qualora fosse persistito
un dubbio nell’interpretazione della effettiva volontà delle parti, si sarebbe allora dovuto propendere per la
qualificazione della fattispecie in termini di arbitrato irrituale, “tenuto conto del carattere del tutto eccezionale
27 In questo senso, Cass. 18 novembre 2015 n. 23629; Cass. 12 ottobre 2009, n. 21585; Cass. S.U. 3 agosto 2000 n. 527.
28 In generale, sull’argomento, vedi l’ampia analisi di SALVANESCHI, Arbitrato (artt. 806 – 840). Commentario del Codice di Procedura Civile,
Bologna, 2014, 150 ss.
29 In argomento, v. CURTI, L’arbitrato irrituale, Torino, 2004, 47 ss.
30 Cass. 29 marzo 1991, n. 3427.
31 Cass. 4 ottobre 1994, n. 8075. Ad esempio, era stato ritenuto rilevante a favore della natura rituale dell’arbitrato l’uso nella clausola compromissoria
di espressioni proprie del procedimento giurisdizionale, quali espressioni terminologiche congruenti con l’attività del “giudicare” e con il risultato di
un “giudizio” in ordine ad una controversia: vedi Cass. 1 febbraio 1999, n. 833; Cass. 14 aprile 1992, n. 4528.
32 Cass. 12 ottobre 2009, n. 21585; Cass. 22 maggio 1999, n. 4977; Cass. 21 maggio 1999, n. 5954; v. anche Cass. 18 novembre 2015 n. 23629, se-
condo cui proprio perché la qualificazione dell’arbitrato incide sull’ammissibilità dell’impugnazione della decisione arbitrale, la Cassazione, al fine
di determinare la natura rituale o irrituale dell’arbitrato, ha il potere di accertare direttamente, come giudice del fatto (attraverso l’esame degli atti
e degli elementi acquisiti al processo, frema restando l’esclusione di nuove acquisizioni probatorie), la volontà delle parti espressa nella clausola
compromissoria.
ENRICO RIGHETTI 463
dell’arbitrato rituale introduttivo, pur sempre, di una deroga alla competenza del giudice ordinario”33.
A ben vedere, tuttavia, in questo caso il ragionamento dei giudici di legittimità si dimostrava del tutto
incongruente. Intanto, con la scelta dell’arbitrato libero il giudice ordinario viene ancor più spogliato della
potestas iudicandi, ossia dell’attività giurisdizionale di cognizione, per cui proprio questo istituto, quindi, an-
drebbe considerato di carattere “eccezionale”. Inoltre, non si comprende perché, riconosciuto dalla legge alle
parti il potere di derogare la competenza del giudice ordinario mediante il deferimento ad arbitri rituali della
decisione di una controversia, il mancato ricorso alla via giudiziaria debba essere considerata un’eccezione.
Infine, non va sottaciuto il fatto che soltanto l’arbitrato rituale assicura alle parti una serie di garanzie che
sono invece ignote nell’ambito dell’arbitrato libero.
In questo quadro, il nuovo art. 808-ter c.p.c. ha avuto quantomeno il merito di imporre il principio
inverso in base al quale soltanto nella certezza che le parti si siano espresse a che la controversia sia definita da
arbitri mediante una determinazione contrattuale, l’arbitrato sarà da considerarsi irrituale, altrimenti dovrà
prevalere la forma rituale: “le parti possono, con disposizione espressa per iscritto, stabilire che, in deroga a quanto
disposto dall’art. 824-bis, la controversia sia definita dagli arbitri mediante determinazione contrattuale. Altri-
menti si applicano le disposizioni del presente titolo”.
Come può intravvedersi da un raffronto con gli artt. 807 e 808 c.p.c., questa disposizione pare non pres-
crivere che l’accodo compromissorio per arbitrato irrituale debba rivestire la forma scritta “a pena di nullità”. Già
in precedenza, la nostra giurisprudenza riteneva che, in caso di arbitrato irrituale, la forma scritta ad substantiam
fosse vincolante solo nel caso di clausola inserita in contratti formali ai sensi dell’art. 1350 c.c.34. In tale ottica,
è stato altresì precisato che “la clausola compromissoria per arbitrato irrituale, anche quando la forma scritta sia
richiesta soltanto ad probationem, necessita comunque di una espressa approvazione da parte dei contraenti”35.
Inoltre, nel suo ultimo comma, la disposizione in esame dispone chiaramente che al lodo irrituale non
potrà mai essere concessa efficacia esecutiva a seguito del procedimento di deposito presso la cancelleria del
tribunale competente disciplinato dal successivo art. 825 c.p.c.
Infine, nel 2° comma, questa norma detta una serie di motivi di annullamento del lodo irrituale, afferenti
segnatamente errores in procedendo, proponibili in un’azione davanti al giudice di primo grado competente
secondo le disposizioni generali del libro I del codice di procedura civile:
a. l’invalidità della convenzione arbitrale
b. la pronuncia degli arbitri su conclusioni che esorbitano dai loro limiti (con la conseguente viola-
zione del principio della “corrispondenza fra il chiesto e il pronunciato”)
c. i vizi nelle forme e modi di nomina degli arbitri
d. l’incapacità ad essere arbitro ex art. 812 c.p.c.
e. la violazione delle regole procedimentali dettate dalle parti come condizione di validità del lodo
f. la violazione del principio del contraddittorio36 .
5. ALTRI MOTIVI DI IMPUGNAZIONE DEL LODO IRRITUALE DI NATURA
NEGOZIALE
In aggiunta ai surriportati motivi di annullamento per specifici errores in procedendo, così espressamente
elencati dall’art. 808-ter c.p.c., il lodo irrituale può altresì essere impugnato, sempre davanti al giudice di
33 Così, Cass. 23 giugno 1998, n. 6248; nello stesso senso, v. anche Cass. 17 giugno 1993, n. 6757. Contra, invece, Cass. 1 febbraio 1999, n. 833, che
precisa, quantunque in un obiter dictum, che “l’arbitrato libero non ha la minore incisività derogatoria che ad essa era iscritta prima della evoluzione
dogmatica e normativa dell’istituto”, ma è anzi caratterizzato da una maggiore incisività derogatoria in quanto la sua scelta ad opera delle parti esclude
del tutto la potestas iudicandi del giudice statuale.
34 Vedi, ad esempio, Cass. 5 settembre 1992 n. 10240.
35 Così, Cass. 12 settembre 2011 n. 18679.
36 Secondo Cass. 18 settembre 2001 n. 11678, la violazione del principio del contraddittorio si risolverebbe in un “abuso di mandato”. Vedi, anche,
App. Roma 12 luglio 2011, a detta della quale “nell’arbitrato irrituale, il contraddittorio delle parti si realizza assicurando alle stesse le possibilità
di svolgere l’attività assertiva e deduttiva, in qualsiasi modo e tempo, sulle questioni oggetto del contendere, ovvero in relazione agli elementi utili-
zzati dall’arbitro per giungere alla sua pronuncia”
464 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
primo grado, per ulteriori motivi di nullità o annullamento di natura prettamente negoziale, quali ad esempio:
a. la violenza o il dolo (artt. 1434 e 1438 c.c.)
b. l’errore essenziale (artt. 1428 e 1429 c.c.)
c. l’incapacità delle parti (art. 1425 c.c.)
d. la violazione del mandato ricevuto in relazione ai poteri demandati agli arbitri (c.d. «eccesso di potere»).
Con riferimento, in particolare, all’errore essenziale che consentirebbe l’impugnazione del lodo irritua-
le, la Suprema Corte italiana ha avuto modo di precisare che questo deve concretarsi in un vero e proprio
“travisamento di fatto”, ossia in un errore revocatorio ex art. 395, n. 4, c.p.c. , in pratica in una “deviazione
della formazione della volontà degli arbitri da un’alterata percezione o falsa rappresentazione della realtà e degli
elementi di fatto sottoposti al loro esame”37.
Al contrario, si ritiene che il lodo irrituale non sia impugnabile né per eventuali vizi relativi alla ”moti-
vazione” della pronuncia38, né vieppiù per “errores in iudicando”39.
Ancora, sulla scorta di una prevalente giurisprudenza di legittimità, quand’anche il lodo irrituale fosse
stato (erroneamente) depositato presso la cancelleria del tribunale e reso esecutivo ai sensi dell’art. 825 c.p.c.,
non sarebbe comunque ammissibile la sua impugnazione per nullità secondo la disciplina stabilita per il lodo
rituale dall’art. 829 c.p.c., mentre risulterebbe esperibile la sola azione per opporre eventuali vizi del negozio,
da proporre con l’osservanza delle norme ordinarie sulla competenza e del doppio grado di giurisdizione40.
Infine, in un’ottica non condivisibile di “prevalenza della forma sulla sostanza”, la Corte di Cassazione
ha affermato che il mezzo di impugnazione del lodo arbitrale – rituale o irrituale – deve essere concretamente
individuato in base alla natura dell’atto concretamente posto in essere dagli arbitri e non del tipo di arbitrato
come previsto dalle parti. Di conseguenza, se gli arbitri avessero pronunciato un lodo irrituale nonostante
alcune parti sostenessero di avere, in realtà, pattuito una clausola per arbitrato rituale, il lodo medesimo non
potrà essere impugnato innanzi alla Corte d’Appello, a norma degli artt. 828 ss. c.p.c., sia pur per far valere il
carattere rituale dello stesso, ma dovrà esserlo in base alle norme ordinarie sulla competenza e con l’osservanza
del doppio grado di giurisdizione, facendo valere i vizi di manifestazione della volontà negoziale41.
6. CONSIDERAZIONI CONCLUSIVE
Giunti all’epilogo della nostra breve trattazione sull’istituto dell’arbitrato irrituale, ci si può allora chie-
dere se ha ancora senso mantenere questo istituto nell’ordinamento italiano e se, pertanto, possa condividersi
la scelta attuata dal legislatore del 2006 che all’art. 808 ter c.p.c. ne ha addirittura operato una sorta di
“codificazione”.
La risposta non può che essere negativa. Infatti, oltre ai sempre esistiti problemi circa l’effettiva
37 Così, ad esempio, Cass. 19 agosto 1992 n. 9654. Cfr. anche Cass. 29 maggio 2013 n. 12418: “il lodo nell’arbitrato irrituale può essere impugnato
per errore essenziale esclusivamente nell’ipotesi in cui la formazione della volontà degli arbitri sia stata deviata da un’alterata percezione o da una
falsa rappresentazione della realtà e degli elementi di fatto sottoposti al loro esame, e non anche quando la violazione attenga alla valutazione di una
realtà i cui elementi siano stati esattamente percepiti”.
38 Vedi, Trib. Milano 27 settembre 2013: “il vizio di motivazione è un motivo di nullità ex art. 829, comma 1, c.p.c. previsto per l’arbitrato rituale
che non rientra tra quelli deducibili come motivi di impugnazione dei lodi irrituali. Ed infatti questi ultimi possono essere oggetto di gravame solo
mediante le impugnative di natura negoziale, vale a dire per violenza, dolo, incapacità delle parti o degli arbitri, errore essenziale e violazione del
mandato ricevuto in relazione ai poteri demandati agli arbitri”.
39 In questo senso, Tribunale Milano 27 settembre 2013: “il lodo emesso in relazione all’arbitrato irrituale non è censurabile per errores in iudicando,
neppure ove questi consistano in un’erronea interpretazione dello stesso contratto stipulato dalle parti e da cui ha avuto origine il mandato agli arbi-
tri”.
40 Cassazione 31 ottobre 2013 n. 24552: “poiché nell’arbitrato irrituale le parti intendono affidare all’arbitro la soluzione di una controversia median-
te uno strumento strettamente negoziale … non è ammissibile l’impugnazione per nullità di un lodo, ancorché il provvedimento sia stato depositato
e reso esecutivo ai sensi dell’art. 825 c.p.c., mentre è legittimamente esperibile la sola azione per eventuali vizi del negozio, da proporre con l’os-
servanza delle norme ordinarie sulla competenza e del doppio grado di giurisdizione”.
41 In questo senso, v. Cassazione 8 novembre 2013 n. 25258. Vedi anche, nell’ipotesi speculare, Cass. 24 marzo 2013 n. 6482 e Trib. Milano 11 ottobre
2012, secondo cui “ove gli arbitri abbiano ritenuto la natura rituale dell’arbitrato, ed abbiano pertanto provveduto nelle forme di cui all’art. 816
c.p.c. e ss., l’impugnazione del lodo, anche se diretta a far valere la natura irrituale dell’arbitrato e i conseguenti “errores in procedendo” commessi
dagli arbitri, va proposta davanti alla corte d’appello ai sensi dell’art. 827 c.p.c. e ss., e non nei modi propri dell’impugnazione del lodo irrituale,
ossia davanti al giudice ordinariamente competente”. Ancora, secondo Cass. 4 settembre 2012 n. 14788, il giudice d’appello può giudicare sulla
validità del lodo in sede di impugnazione ex art. 828 c.p.c. soltanto se si tratta di un lodo rituale, mentre non è ammissibile una tale impugnazione in
presenza di un lodo irrituale e ciò anche se si propone l’impugnazione del lodo allegando la nullità della clausola compromissoria.
ENRICO RIGHETTI 465
indipendenza ed imparzialità degli arbitri di parte nell’arbitrato irrituale42, adesso grazie anche alle più signi-
ficative riforme dell’arbitrato del 1983, 1994 e 2006, sono sostanzialmente venuti meno gran parte di quei
vantaggi di cui esso poteva inizialmente godere rispetto all’arbitrato rituale e che, come s’è visto sopra, ne
hanno determinato la nascita e favorito la diffusione. In particolare:
a. sono ormai venute meno l’esasperata “processualizzazione” e le rigidità formalistiche che caratterizzavano
l’arbitrato rituale nel codice di rito del 1865 e ancor più nel testo originario di quello del 1940;
b. anche sotto il profilo fiscale, dopo che a seguito della riforma del 1994 non è più necessario procedere al
deposito del lodo rituale per la sua validità e neppure per poterlo impugnare davanti alla Corte d’Appello,
ma, ai sensi dell’art. 825 c.p.c., soltanto per fargli attribuire efficacia esecutiva (c.d. exequatur), l’arbitra-
to irrituale presenta ora un regime sfavorevole in quanto il “contratto” che ne discende richiede la sua
registrazione;
c. anche riguardo alla “arbitrabilità attenuata”43 di alcune controversie, quali quelle previste dall’art. 409 c.p.c.,
le precedenti limitazioni sono andate decisamente scemando con la riforma del 2006, che ha modificato
gli artt. 808 e 806 c.p.c., stabilendo che tali controversie siano deferibili ad arbitri “solo se previsto dalla
legge o nei contratti o accordi collettivi di lavoro”;
d. infine, sempre a seguito della riforma del 2006, che ha modificato il regime dell’impugnazione del lodo
rituale per errores in iudicando ex art. 829, 3° comma, c.p.c., non si può più fondatamente sostenere che
il lodo irrituale goda di una maggiore “stabilità”.
Al contrario, l’arbitrato irrituale conserva tutti quegli svantaggi che ne farebbero legittimamente auspi-
care la definitiva scomparsa, quali l’impossibilità di attribuire al lodo irrituale efficacia esecutiva ex art. 825
c.p.c., da cui consegue che, in caso di inadempimento del soccombente alle sue statuizioni, la parte vittoriosa
dovrà intraprendere un’azione giudiziale davanti al giudice di primo grado (eventualmente mediante un pro-
cedimento d’ingiunzione) al fine di ottenere un titolo giudiziale di condanna.
Non solo. L’istituto dell’arbitrato libero offre assai minori garanzie giurisdizionali tanto alle parti del
procedimento quanto agli stessi arbitri.
Con riguardo alle prime, non può non stigmatizzarsi in primis che, secondo l’insegnamento della giu-
risprudenza italiana di legittimità, le disposizioni in materia di ricusazione degli arbitri dettate per l’arbitrato
rituale dall’art. 815 c.p.c. non sono ritenute applicabili anche all’arbitrato libero44, con la ulteriore conseguenza
che “in difetto di connotato pubblicistico, non sussiste in tal caso un principio di ordine pubblico di imparzialità
dell’arbitro”45. Va, poi, ricordato come per il lodo irrituale non sia richiesta necessariamente la motivazione;
per cui, a differenza del lodo rituale, questo non è impugnabile per eventuali vizi relativi alla ”motivazione”
della pronuncia46.
Infine, la prevalente giurisprudenza considera che agli arbitri irrituali non sarebbe consentito il ricorso
al procedimento speciale di liquidazione dei compensi previsto dall’art. 814, 2° comma, c.p.c., dal momento
che, secondo l’interprete, questo strumento speciale, finalizzato a far valere davanti al Presidente del Tribunale
le pretese creditorie legate all’attività svolta e ad ottenere rapidamente un’ordinanza non impugnabile che
costituisce titolo esecutivo, sarebbe disponibile soltanto a favore degli arbitri rituali47.
42 Soprattutto quando, in passato, gli arbitri venivano designati nell’ambito dello stesso ceto mercantile a cui appartenevano le parti in lite.
43 Così LA CHINA, L’arbitrato …, cit., 47.
44 Cass. 13 giugno 2002 n. 8472.
45 Cass. 25 giugno 2005 n. 13701.
46 Vedi sopra nota (33).
47 In merito, v. Cass. 16 maggio 1997 n. 4347.
LAS INTERCEPTACIONES TELEFÓNICAS EN EL PROCESO PENAL
CHILENO
Enrique Letelier Loyola
Universidad de Valparaíso (Chile)
1. INTRODUCCIÓN
A partir de hechos muy recientes que involucran a la policía chilena1, es necesario reflexionar detenidamente
sobre algunas preguntas que rodean la técnica policial de las escuchas, interceptaciones y grabaciones telefónicas,
tan utilizadas no solo en la investigación de grandes redes de criminalidad organizada, como tráfico de drogas,
terrorismo o trata de personas, sino también en la de otras conductas delictuosas que, por su modalidad comisiva,
se sirven de la comunicación entre los agentes del delito. Desde el punto de vista de la eficiencia de la técnica,
parece poco cuestionable que esta actividad investigativa sea de gran utilidad para la investigación de algunos
delitos, en sus diversas fases de ejecución, y para la recopilación de las evidencias que el Estado persecutor, en
esta etapa de investigación preliminar. Incluso más, no es infrecuente que la interceptación de comunicaciones
telefónicas sea utilizada y así diseñada como una herramienta dirigida a la prevención de delitos o, al menos, a
la evitación de sus resultados lesivos; de ahí que los sistemas consideren normas que regulan diversas formas de
vigilancia y espionaje, acústicos y visuales, pequeñas y grandes escuchas, que involucran no solo comunicaciones
bidireccionales sino también de múltiples partícipes, en espacios abiertos y cerrados.2
Pero, por otra parte, es evidente también que esta técnica investigativa, al invadir la esfera de privacidad
de los sujetos pasivos, pone en tensión el legítimo interés del Estado en la persecución penal con el respeto,
sin límites ilegítimos, de los derechos a la intimidad y privacidad, reconocidos como fundamentales y garan-
tizados en favor de los sujetos particulares por normas de rango constitucional y convencional; la técnica de
interceptación telefónica, así como otras técnicas intrusivas, violentan una expectativa razonable de intimidad,
noción que se ha ido desarrollando al tiempo que se admite la interferencia, por los medios de comunicación
y las nuevas tecnologías, en los núcleos centrales de la esos derechos.3 Por lo mismo, no son pocos los casos
en que las evidencias provenientes de escuchas telefónicas declaradas ilegales, por haberse obtenido con in-
fracción de derechos fundamentales, sean desechadas por el sistema y neutralizadas en su valor probatorio por
aplicación del estatuto de la prueba ilícita.
2. LA INTERCEPTACIÓN DE COMUNICACIONES COMO LÍMITE AL DERECHO A LA
PRIVACIDAD
Bajo pretexto de la realización de un interés social, el Estado puede invadirla esfera privada de los indi-
viduos, premunido de algunas potestades que otorga la ley.4
El art. 12 de la Declaración Universal de Derechos Humanos de 1948 (DUDH) reconoció por primera
vez el derecho a la intimidad, como derecho fundamental de toda persona, derecho que ha evolucionado
desde una visión liberal (derecho para oponer a la injerencia de los medios) hacia una noción más acorde con
el avance de las nuevas tecnologías de las comunicaciones (tutela activa de la privacidad). Otros pactos sobre
1 Nos referimos al conocido como “Operación Huracán”, que involucra a Carabineros de Chile con un sistema montado de interceptación ilegal de
comunicaciones telefónicas en perjuicio de diversas personas, provocando, incluso, falsas imputaciones penales. La información puede verse en
https://ciperchile.cl/2018/04/05/operacion-huracan-la-secreta-casa-donde-se-hacian-centenares-de-escuchas-telefonicas-ilegales/
2 Carbone (2008) 50 y sig.
3 Vide Guerrero Peralta (2011) 60 y sig., con explicación de la doctrina Katz, desarrollada a partir de la famosa decisión Katz vs. U.S de 1967.
4 Pellegrini Grinover (2013) 101 – 101; Chiavario (2015) 394.
468 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
derechos humanos lo han reconocido también: la Convención Europa de Derechos Humanos (CEDH)
en su art. 8, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) en su art. 17 y la Convención
Americana de Derechos Humanos (CADH), en su art. 11, como protección a la honra y la dignidad.
La evolución de los casos en que se despliega este derecho y su desarrollo por la doctrina y jurisprudencia
constitucional, lleva a efectuar la distinción entre derecho a la intimidad y derecho a la privacidad, teniendo núcleos
esenciales diversos: el primero como derecho de toda persona para resguardar del resto de la sociedad los espacios
o aspectos de su existencia que decida (incluyendo el derecho a estar solo) y el segundo, como el derecho de toda
persona para mantener en reserva algunos datos de su vida que no desea sean conocidos ni divulgados por otros.
La jurisprudencia internacional sobre protección de los derechos humanos se ha encargado de precisar que,
en los casos de estas técnicas intrusivas de investigación crimina, los sistemas deben prever legalmente los casos en
que ellas pueden ser decretadas y las razones que las justifican, estableciendo mecanismos de protección y garantía
oportuna de los derechos, todo ello con el fin de evitar decisiones arbitraras. El Tribunal Europeo de Derechos
Humanos (TEDH) lo ha resuelto así, recientemente, en el caso Roman Zakharov v. Russia, a propósito de la
técnica de vigilancia encubierta con interceptación telefónica, declarando la violación del art. 8 de la CEDH.5
A su turno, la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CtIDH), conociendo casos de escuchas
telefónicas, ha fijado también estándares para que las injerencias en las conversaciones telefónicas privadas no
sean abusivas en un Estado democrático. Así, en el caso Escher y Otros vs. Brasil, la CtIDH declaró que, para que
las limitaciones a las comunicaciones privadas superen un análisis de convencionalidad, deben estar previstas
expresamente en la ley, perseguir un fin legítimo, ser idóneas, necesarias y superar el test de proporcionalidad.6
Siguiendo una tendencia a la constitucionalización de los derechos de la personalidad y, entre ellos, el
derecho a la intimidad7, la Constitución Política de la República de Chile de 1980 (CPR 1980) reconoce, en
su art. 19 Nº 4, el derecho a la privacidad y asegura a toda persona el respeto y protección a la vida privada y
a la honra de las personas y su familia y, además, la protección de sus datos personales.8 A su turno, el art. 19
Nº 5 CPR asegura, a toda persona, que el hogar y de toda forma de comunicación privada son inviolables,
dejando al legislador la regulación de las limitaciones e interferencias a este derecho.9
3. LAS ESCUCHAS TELEFÓNICAS EN EL CONTEXTO DE LA INVESTIGACIÓN
PENAL EN CHILE
La ley procesal chilena no provee de un concepto de interceptación telefónica, cuestión no menor a la
hora de preguntarse por el ámbito de aplicación, modalidades y efectos de esta medida intrusiva. Puestos en
la necesidad de comprender su alcance, stricto sensu, nos parece adecuado que se le defina como aquel acto de
procedimiento que se efectúa mediante instrumentos técnicos de percepción y que tiende a captar el contenido de
una conversación o de una comunicación secreta en curso entre dos o más personas, cuando la aprehensión misma
5 “The Court concludes that Russian legal provisions governing interceptions of communications do not provide for adequate and effective guarantees against
arbitrariness and the risk of abuse which is inherent in any system of secret surveillance, and which is particularly high in a system where the secret services
and the police have direct access, by technical means, to all mobile telephone communications. In particular, the circumstances in which public authorities
are empowered to resort to secret surveillance measures are not defined with sufficient clarity. Provisions on discontinuation of secret surveillance measures
do not provide sufficient guarantees against arbitrary interference. The domestic law permits automatic storage of clearly irrelevant data and is not suffi-
ciently clear as to the circumstances in which the intercept material will be stored and destroyed after the end of a trial. The authorisation procedures are
not capable of ensuring that secret surveillance measures are ordered only when “necessary in a democratic society”. The supervision of interceptions, as
it is currently organised, does not comply with the requirements of independence, powers and competence which are sufficient to exercise an effective and
continuous control, public scrutiny and effectiveness in practice. The effectiveness of the remedies is undermined by the absence of notification at any point
of interceptions, or adequate access to documents relating to interceptions.” TEDH, caso Roman Zakharov v. Russia, sentencia de 4 de diciembre de 2015,
(“Conclusion”, pf. 302. Disponible en http://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-159324 [última consulta 2018-08-15]
6 CtIDH, caso Arlei J. Escher y Otros vs. Brasil, sentencia de 6 de julio de 2009 (pfs. 116 y 129 y sig.). en sentido similar, el fallo en el caso Santander
Tristán Donoso vs. Panamá, sentencia de 27 de enero de 2009 (pfs. 55 y sig.)
7 Pellegrini Grinover (2013) 108 – 112.
8 «Artículo 19. La Constitución asegura a todas las personas:
4º. El respeto y protección a la vida privada y a la honra de la persona y su familia, y asimismo, la protección de sus datos personales. El tratamiento
y protección de estos datos se efectuará en la forma y condiciones que determine la ley;(…).»
9 «Artículo 19. La Constitución asegura a todas las personas:
5º. La inviolabilidad del hogar y de toda forma de comunicación privada. El hogar solo puede allanarse y las comunicaciones y documentos inter-
ceptarse, abrirse o registrarse en los casos y formas determinados por la ley.»
Nuestro texto constitucional sí prevé limitaciones al derecho a la privacidad de las comunicaciones, sin fijar estándares a la regulación legal que
limite su ejercicio. En nuestro orbe, la Constitución Política de Brasil (art. 5 inc. 12º) permite, exresamente, que la ley considere limitaciones a las
comunicaciones telefónicas en el contexto de una investgación penal. Véase Pellegrini Grinover (1997) 112 y sig.
ENRIqUE LETELIER LOyOLA 469
es efectuada por parte de un sujeto que oculta su presencia.10
De la lectura de las normas que regulan sus presupuestos y modalidad de ejecución, puede cole-
girse que en el sistema chileno los elementos constitutivos de la medida: a) la reserva o privacidad de la
comunicación interceptada, es decir hecha con la precisa intención de excluir a terceros ajenos al acto de
comunicación; b) la aplicación de instrumentos de percepción particularmente invasivos (electrónicos,
electromecánicos o digitales), idóneos para superar la elemental cautela que los participantes en la comu-
nicación hubieren adoptado y que permitan su captación fonográfica; y c) la clandestinidad e intervención
de un tercero (terzietà), puesto que el sujeto a cargo de la intervención debe ser un personaje extraño en la
comunicación interceptada y actuar de modo secreto u oculto.11
3.1. NECESIDAD DE ACUDIR A ESTA TÉCNICA INVESTIGATIVA
En el proceso penal chileno la investigación está a cargo del Ministerio Público, órgano que monopoliza
la investigación oficial dirigiendo las órdenes a las policías y los demás agentes y organismos colaboradores.12
Es posición del persecutor público no es un obstáculo, al menos en el diseño del sistema, para que los par-
ticulares intervengan en la investigación, puesto que el Código Procesal Penal (CPP) permite al imputado y
al querellante que propongan al Ministerio Público las diligencias de investigación que requieran, debiendo
éste ordenar la práctica de las que estime pertinentes.13
Durante la fase de investigación, el CPP regula la interceptación de comunicaciones de manera más porme-
norizada que otras técnicas de investigación. En este estatuto general, entre los artículos 222 y 225, el CPP contiene
normas sobre los presupuestos fácticos que justifican esta orden de interceptación y grabación de comunicaciones
telefónicas u otras formas de comunicación que utilice el imputado, los requisitos formales y de contenido que
rodean a la orden judicial, deber de colaboración de las empresas e instituciones que presten los servicios de comu-
nicaciones, registro y conservación de las grabaciones, las limitaciones y responsabilidades que genera.
Lo relevante es que el Ministerio Público, cuando según la investigación, requiera practicar esta
medida intrusiva, debe demostrar ante el juez un alto estándar indiciario e instrumental: existencia de
fundadas sospechas basadas en hechos determinados y que la medida sea imprescindible para la investigación.14
El art. 222 CPP así lo exige:
«Interceptación de comunicaciones telefónicas. Cuando existieren fundadas sospechas, basadas en hechos deter-
minados, de que una persona hubiere cometido o participado en la preparación o comisión, o que ella preparare
actualmente la comisión o participación en un hecho punible que mereciere pena de crimen, y la investigación
lo hiciere imprescindible, el juez de garantía, a petición del ministerio publico, podrá́ ordenar la interceptación
y grabación de sus comunicaciones telefónicas o de otras formas de telecomunicación.»15
Existen otras normas especiales que permiten la práctica de la interceptación de comunicaciones, dada
la complejidad de los delitos que en esos ámbitos pueden cometerse. La Ley Nº 18.314, sobre Conductas
Terroristas, así lo permite en su art. 14; la Ley Nº 19.913 de 2003, que creó la Unidad de Análisis Financiero,
en su art. 33; y la Ley Nº 20.000, sobre tráfico ilícito de estupefacientes, en su art. 24. Todas estas normas se
caracterizan por contener un estatuto especial que prevalece por sobre el general del CPP y que suele flexibi-
lizar los requisitos y limites de la diligencia de investigación.16 También, en el ámbito de la investigación de los
10 Tonini (2010) 378; Chiavario (2015) 394.
11 Lozzi (2008) 285; Tonini (2010) 378; Pellegrini Grinover (2013) 256 – 257.
12 Art. 166 inciso 2º CPP: “Cuando el ministerio público tomare conocimiento de la existencia de un hecho que revistiere caracteres de delito, con el auxilio
de la policía, promoverá la persecución penal, sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos en la ley.”
Art. 180 CPP: “Investigación de los fiscales. Los fiscales dirigirán la investigación y podrán realizar por sí mismos o encomendar a la policía todas
las diligencias de investigación que consideraren conducentes al esclarecimiento de los hechos.”
13 Art. 183 CPP: “Proposición de diligencias. Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes en el procedimiento podrán
solicitar al fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos. El fiscal deberá pronunciarse
dentro de los diez días siguientes a la solicitud y ordenará que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes.”
14 Horvitz Lennon – López Masle (2002) 527 – 528.
Con toda razón Pellegrini Grinover (1997) 116, en su análisis de la Ley 9.296 de 1996, comenta que la orden de interceptación está correctamente
calificada como una providencia cautelar de aseguramiento de prueba.
15 La medida de interceptación telefónica, propuesta en el Mensaje del Ejecutivo, había sido suprimida por la Cámara de Diputados; el Senado, sin
embargo, acordó reponerla elevando, eso sí, el límite penológico para decretarla, pues en el proyecto original se contemplaba para delitos que mere-
cieren pena aflictiva. Vide Pfeffer Urquiaga (2001) 237; con más detalles, Alvarado Urízar (2014) 426 – 428.
16 La Ley sobre conductas terroristas contemplaba la diligencia aun antes que la regulación del CPP de 2000. Una vez vigente el nuevo proceso penal,
470 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
delitos que afecten a la libre competencia, el Decreto Ley 211 sobre defensa de la libre competencia, faculta
al Fiscal Nacional Económico para solicitar la interceptación de “todo tipo de comunicaciones”, requiriendo
para ello de autorización judicial.17
Fuera del ámbito del proceso penal, se permite la interceptación de comunicaciones telefónicas en la Ley
19.974, que regula el sistema de inteligencia del Estado y que creó la Agencia Nacional de Inteligencia. Este cuerpo
legal contempla diversos “procedimientos especiales de obtención de información”, dirigidos exclusivamente
a “actividades de inteligencia y contrainteligencia que tengan por objetivo resguardar la seguridad nacional y
proteger a Chile y su pueblo de las amenazas del terrorismo, el crimen organizado y el narcotráfico.” (art. 23).
Por su parte, el artículo 369 ter del Código Penal, en la regulación común para los delitos de prostitución
de menores y pornografía infantil, permite la interceptación de telecomunicaciones de las personas o bandas
delictivas investigadas, aplicándose en lo demás el estatuto de los artt. 222 a 225 del CPP.
3.2. REQUISITOS Y FORMALIDADES PARA DECRETAR LA INTERCEPTACIÓN
TELEFÓNICA, SUS EFECTOS Y LÍMITES
La ley regula varios requisitos que copulativamente deben concurrir para que el Juez de Garantía decrete
esta medida intrusiva, siendo éste el primero: solo el Juez de Garantía puede ordenarla, careciendo el Ministerio
Público de atribuciones para hacerlo, a diferencia de otros sistemas. Ello es coherente con la disposición del art.
83 CPR 1980, que obliga al Ministerio Público para requerir de aprobación judicial previa para la práctica de
“actuaciones que priven al imputado o a terceros del ejercicio de los derechos que esta Constitución asegura,
o lo restrinjan o lo perturben…”.
3.2.1. Presupuestos de procedencia
1) Fundadas sospechas de que una persona ha cometido, o se prepara actualmente para cometer, o bien
que ha participado en la comisión o ha participado en la preparación para cometer un hecho punible que
merezca, en abstracto, una pena de crimen.
Los delitos que merecen pena de crimen son considerados por el sistema como delitos de alta gravedad,
con penas de presidio mayor hasta presidio perpetuo calificado (art. 21 del Código Penal). El legislador acude
se adecuó el nuevo modelo, regulándola como una medida cautelar para evitar peligro de obscurecimiento:
«Artículo 14.- En los casos del artículo 1º de esta ley, durante la audiencia de formalización de la investigación o una vez formalizada ésta, si pro-
cediere la prisión preventiva del imputado, el Ministerio Público podrá́ pedir al juez de garantía que decrete, además, por resolución fundada, todas
o algunas de las siguientes medidas:
1.- Recluir al imputado en lugares públicos especialmente destinados a este objeto.
2.- Establecer restricciones al régimen de visitas.
3.- Interceptar, abrir o registrar sus comunicaciones telefónicas e informáticas y su correspondencia epistolar y telegráfica.
Las medidas indicadas precedentemente no podrán afectar la comunicación del imputado con sus abogados y la resolución que las imponga sólo
será́ apelable en el efecto devolutivo.»
La Ley 19.913 que creó la Unidad de Análisis Financiero, hace aplicable a la investigación de los delitos de blanqueo y lavado de activos todas las
diligencias que el legislador permite al Ministerio Público en la investigación los delitos de tráfico ilícito de estupefacientes:
«Artículo 33.- Sin perjuicio de lo dispuesto en la presente ley, serán aplicables respecto de los delitos establecidos en los artículos 27 y 28, todas las
normas de la ley No 20.000, sobre trafico ilícito de estupefacientes y substancias psicotrópicas, y las que contenga cualquier otra ley que la sustituya
o modifique, que se refieran a las siguientes materias:
a) Investigación: se comprenden, especialmente, la colaboración de organismos del Estado, la facultad del Ministerio Público para efectuar actu-
aciones fuera del territorio nacional o sin previo conocimiento del afectado y la cooperación internacional en general; levantamiento del secreto
bancario; gratuidad de los antecedentes requeridos durante la investigación; técnicas especiales de investigación, como la entrega u operación
vigilada, la utilización de agentes encubiertos e informantes, la interceptación de comunicaciones y demás medios técnicos; (…)»
En la Ley 20.000 sobre tráfico ilícito de estupefacientes, las normas que regulan la interceptación de comunicaciones liberan al Ministerio Público
de dar información que pudiera afectar el éxito de las investigaciones, pues en varias ocasiones en éxito de unas depende del buen resultado de otras:
«Artículo 24.- Las medidas de retención e incautación de correspondencia, obtención de copias de comunicaciones o transmisiones, interceptación
de comunicaciones telefónicas y uso de otros medios técnicos de investigación, se podrán aplicar respecto de todos los delitos previstos en esta ley
y cualquiera sea la pena que merecieren, de conformidad a las disposiciones pertinentes del Código Procesal Penal.
Sin perjuicio de lo anterior, no regirá́ lo dispuesto en el inciso cuarto del artículo 222 de ese Código, en cuanto a indicar circunstanciadamente el
nombre y dirección del afectado por la medida, siendo suficiente consignar las circunstancias que lo individualizaren o determinaren.»
17 Decreto Ley 211, de 22 de diciembre de 1973 (texto refundido):
«Artículo 39.- El Fiscal Nacional Económico, en el ejercicio de sus funciones, será independiente de todas las autoridades y tribunales ante los
cuales actúe. Podrá, en consecuencia, defender los intereses que le están encomendados en la forma que estime arreglada a derecho, según sus
propias apreciaciones.
Serán atribuciones y deberes del Fiscal Nacional Económico: (…)
n) En casos graves y calificados de investigaciones destinadas a acreditar conductas de las descritas en la letra a) del artículo 3°, solicitar, mediante
petición fundada y con la aprobación previa del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia, autorización al Ministro de la Corte de Apelaciones de
Santiago que corresponda de acuerdo al turno, para que Carabineros o la Policía de Investigaciones, bajo la dirección del funcionario de la Fiscalía
Nacional Económica que indique la solicitud, proceda a: (…)
n.3) Autorizar la interceptación de toda clase de comunicaciones, y
n.4) Ordenar a cualquier empresa que preste servicios de comunicaciones, que facilite copias y registros de las comunicaciones transmitidas o
recibidas por ella.»
ENRIqUE LETELIER LOyOLA 471
al criterio de la gravedad del delito como justificación para que, concurriendo los demás requisitos, el Juez de
Garantía pueda decretar la medida, parámetro sobe el que desde hace mucho discurrió el TEDH en el caso
Malone vs. Reino Unido (1984), declarando que los ordenamientos de cada país deberían determinar los casos
en los que pueden efectuarse las intervenciones y hacerlo sólo en el caso de delitos graves.
Pero resulta contrario al principio de legalidad penal que, en general, pueda aplicarse esta técnica de
investigación a quienes participan o han participado en la preparación de un delito, pues los actos preparatorios
no son punibles a menos que la ley los sancione penalmente en forma expresa (art. 8 del Código Penal). La
interpretación sistemática y conforme con el principio de legalidad es que, si los actos no son punibles, no
exista fundamento legal para aplicar la medida.18
2) Tales fundadas sospechas deben basarse en hechos determinados.
Son todos estándares, al menos en el texto, de alta exigencia indiciaria que el Ministerio Público debe supe-
rar en la prueba de necesidad, idoneidad y proporcionalidad que el Juez de Garantía está llamado a realizar. Que
las fundadas sospechas deban basarse en hechos determinados, pareciera sugerir, en principio, dos cosas: por una
parte, que las sospechas sean fundadas, es decir, construidas sobre la base de hechos indicadores; por otra, que tales
hechos indicadores sean reales y precisos, lo que excluye hechos genéricos, hipótesis, meras conjeturas o denuncias
anónimas.19 La primera exigencia, que parece tautológica, refuerza la estructura indiciaria de la sospecha, desde
que ésta debe basarse en una realidad manifestada y no en la mera subjetividad de un agente. Pero un segundo
acercamiento sugiere que la sospecha está fundada cuándo se justifica epistémicamente, es decir, cuando el hecho
indicador tiene una aptitud epistémica justificadora, cuestión que, ineludiblemente, debe evaluar el juez.20
Corresponde también al juez evaluar que los hechos sobre los que se fundan la sospecha sean deter-
minados, actuando en condiciones de poder examinar todos los antecedentes de que dispone el Ministerio
Público, pues, por su estructura en la investigación, la medida se decreta inaudita altera pars, sin soslayar
el hecho que este estándar sirva para delimitar y concretar el requisito flexible y terminológicamente poco
preciso de la sospecha fundada.21
3) Que la diligencia resulte ser imprescindible para la investigación.
La interceptación telefónica debe ser imprescindible para la investigación, carácter que también debe
extraerse del examen de todos los antecedentes de que disponga el Ministerio Público, los que en ningún caso
y menos tratándose de esta diligencia, pueden ser de menor calidad o completitud que los que disponga la
policía (y viceversa).22
Si bien es el Ministerio Público quien dirige la investigación con auxilio de las policías (art. 180 CPP),
el Juez de Garantía es quien, sin que ello implique un ruptura del acusatorio, debe evaluar si la diligencia
de interceptación es o no indispensable para la investigación, cualidad que alguna doctrina entiende como
manifestación de principio de intervención mínima, como derivación del principio de prohibición de excesos.23
Es en esta tarea que resulta fundamental el desarrollo de “criterios jurídicos claros, sólidos uniformes y sus-
ceptibles de un control racional”24, que sirvan al juez para justificar su decisión y a los intervinientes, para
18 Sobre el punto, Horvitz Lennon – López Masle (2002) 528.
19 La existencia de una base real y objetiva, al tiempo en que solicita la medida, es fundamental para que ella se sustente y justifique. En este sentido,
Muñoz Conde (2007) 51 – 52.
20 El CPP italiano de 1988 supone, como presupuesto de la medida, la existencia graves indicios de delito y el carácter indispensable de la intercepta-
ción para una investigación en curso, requisitos que se interpretan en armonía con el criterio que el TEDH ha sostenido acerca del riguroso control
sobre la necesidad de la interceptación telefónica en una sociedad democrática. Vide Chiavario (2015) 398.
21 Van Weezel – Darricades (2011) 42: “(…) resulta razonable que en esta materia la ley establezca requisitos flexibles, que den al tribunal un cierto
margen de acción. Y cuanto más flexibles son los requisitos que la ley establece conformándose, por ejemplo, con la presencia de “presunciones
fundadas” – tanto más importante y necesaria es la función del juez en su delimitación.”
22 La Corte Suprema en la SCS Rol 3016-2011, de 29 de junio de 2011, conociendo de un recurso de nulidad planteado por la defensa de la acusadas
condenada como autora del delito de tráfico ilícito de estupefacientes, reconoce que la policía, al solicitar al fiscal respectivo que pidiera ante el juez
la orden para interceptar el teléfono investigado, aportó información falsa, puesto que hizo descansar la sospecha fundada en los antecedentes pro-
venientes del uso de “diversas técnicas de investigación” y la “aplicación sistemática de técnicas de investigación”, siendo que éstas, en los hechos,
habían consistido en interceptaciones no autorizadas de las comunicaciones telefónicas de la imputada. Si bien el recurso de nulidad por un muy
discutible de falta de trascendencia del vicio, la Corte se hace cargo del argumento que “esa fraseología compleja de la policía acerca de la aplicación
sistemática de técnicas de investigación” no es clara en cuanto “a qué se apunta” (qué significa) con el uso de esos vocablos.
23 Horvitz Lennon – López Masle (2002) 529.
24 Van Weezel – Darricades (2011) 42.
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provocar contrales horizontales (incidencias) o verticales (recursos), incluso ex post. La cuestión no carece
de complejidad si se repara en el hecho que, frente a la ineludible necesidad que los jueces vayan forjando
estándares jurisprudenciales que sean usados a la hora de pronunciarse sobre estas medidas intrusivas, con
criterios de proporcionalidad entre los intereses de la persecución penal y la afectación de derechos y garantías,
el casuismo voluminoso y rico de las investigaciones penales hace difícil la aplicación de criterios generales.25 A
nuestro juicio, sin embargo, los Jueces de Garantía, puestos en la posición de resolver una solicitud de medida
intrusiva como la interceptación telefónica, deberían tomar en cuenta, al menos, estos cuatro criterios: que
toda limitación de derechos y garantías en el proceso penal debe interpretarse restrictivamente (art. 5 CPP)26,
que con el uso de los vocablos “fundadas sospechas basadas en hechos determinados” el legislador ha querido
reforzar el valor epistémico del indicio que funda la petición del persecutor, que como el juez ha de estar en
condiciones de poder examinar todos los antecedentes de que disponga el Ministerio Público y, además, que
la aplicación de un test de proporcionalidad exige evaluar la idoneidad, necesidad y proporcionalidad – stricto
sensu- de la medida puesta en relación con el derecho a la intimidad afectado.27
3.2.2. Efectos materiales
La adopción de esta medida intrusiva consiste, según el CPP, en la interceptación y grabación de las
comunicaciones telefónicas y la interceptación y grabación de otras formas de comunicación. Por su parte, el
art. 14.3 de la Ley 18.314 sobre conductas terroristas se refiere, expresamente a la interceptación, apertura o
registro de las comunicaciones telefónicas e informáticas del imputado, el art. 33 a) de la Ley 19.913 que creó
la Unidad de Análisis Financiero se refiere la “interceptación de comunicaciones y demás medios técnicos”,
y el art. 24 de la Ley 20.000, sobre tráfico ilícito de estupefacientes, a la “interceptación de comunicaciones
telefónicas” del imputado.
3.2.3. A quiénes afecta o puede afectar
Según el estatuto general del CPP, la interceptación de comunicaciones telefónica puede afectar al impu-
tado, a otras personas respecto de las cuales existieren fundadas sospechas, basadas en hechos determinados, de
que sirven como intermediarios de las comunicaciones del imputado que han sido interceptadas, y a quienes
faciliten sus medios de comunicación al imputado a dichos intermediarios.
El Reglamento sobre Interceptación y Grabación de Comunicaciones Telefónicas u otras formas de Telecomuni-
cación (Decreto 142 de 2005), dispone que los prestadores de los servicios de telecomunicación deben adoptar
las medidas para evitar alteraciones que puedan alertar a las personas cuyas comunicaciones se han interceptado.
3.2.4. Especial límite a la interceptación de las comunicaciones telefónicas entre el imputado y
su abogado
La regla general es que tal medida esté proscrita por el sistema; incluso en la Ley sobre Conductas Ter-
roristas, se prohíbe expresamente tal medida (“Las medidas indicadas precedentemente no podrán afectar la
comunicación del imputado con sus abogados…”, según el art. 14 inc. 2º Ley 18.314). El CPP, excepcional-
mente, faculta al Juez de Garantía para decretarla cuando estime que el abogado pudiere tener responsabilidad
penal en los hechos investigados, disponiéndolo por medio de resolución fundada en hechos determinados,
de los que debe dejar constancia expresa en su resolución.28
25 Riego – Duce (2000) 130.
26 Artículo 5º CPP: «Legalidad de las medidas privativas o restrictivas de libertad. No se podrá citar, arrestar, detener, someter a prisión preventiva ni aplicar
cualquier otra forma de privacioń o restricción de libertad a ninguna persona, sino en los casos y en la forma señalados por la Constitución y las leyes.
Las disposiciones de este Código que autorizan la restricción de la libertad o de otros derechos del imputado o del ejercicio de alguna de sus facul-
tades serán interpretadas restrictivamente y no se podrán aplicar por analogía. »
27 La idea de proporcionalidad no solo se vincula con la gravedad del delito, sino con la verdadera existencia de indicios del delito; incluso se vincula al examen
del grado de vinculación entre los hechos investigados y los delitos en que la ley admite disponer la interceptación. Vide Muñoz Conde (2007) 53.
28 El sistema se erige sobre la idea que la interceptación de las comunicaciones con el abogado es una intrusión aún más intensa, que requiere grados
de verosimilitud y necesidad más graves.
Así lo ha entendido la Corte Suprema, declarando: “Que encerrando esta última medida una afectación de considerable intensidad en el ejercicio de la de-
fensa, se justifican los mayores estándares que exige el inciso 3° del referido precepto para su autorización. Es decir, esta actuación del Ministerio Público no
puede prescindir de normas esenciales del procedimiento, pues de lo contrario carece de legitimidad y su infracción genera la existencia de prueba ilícita;”
(…) “En efecto, se traspasó un ámbito reservado o protegido, en el cual los supuestos de intrusión y sus límites están expresamente regulados en la ley,
incluyendo en la situación en estudio controles más estrictos por ser la intrusión más intensa;” (SCS Rol 2765-2009, de 12 de julio de 2011).
ENRIqUE LETELIER LOyOLA 473
3.2.5. Formalidades de la resolución que la ordena
La orden judicial debe consignarse por escrito, pues el Juez de Garantía debe dejar constancia de los
antecedentes fundantes en la respectiva resolución (art. 222 inc. 3º CPP). La misma orden debe indicar
circunstanciadamente el nombre y dirección de afectado por la medida, la forma cómo se cumplirá la inter-
ceptación y la duración de la medida.
Por aplicación del estatuto general, de la orden que dispone la medida debe dejarse constancia, registrarse
y conservarse en la forma que dispone la ley procesal (artt. 39 y sig. CPP).
3.2.6. Ejecución de la medida
1) Las empresas de telecomunicaciones requeridas por el Ministerio Público para la práctica de la di-
ligencia deben otorgar a facilidades necesarias para su realización, otorgando la información necesaria sobre
sus abonados (rangos de las direcciones IP y de los números IP). El incumplimiento de la medida o su entor-
pecimiento puede dar lugar a responsabilidad penal por el delito de desacato.
El Decreto 142 impone a los prestadores de servicios de telecomunicaciones el deber de tener disponible
esta información para los organismos operativos policiales que correspondan, “incluyendo todos los servicios
a los que pueda acceder el usuario o suscriptor respecto del cual se hubiere decretad la intervención de sus
comunicaciones”, norma que se justifica en el entendido que la práctica de las diligencias de investigación se
realiza por las policías, bajo la dirección del Ministerio Público.
2) El CPP impone a los encargados de realizar a diligencia y a los empleados de las empresas involucradas,
el deber de guardar secreto, pudiendo, sin embargo, ser citados como testigos al procedimiento.
La norma se refiere, genéricamente, a los “encargados de realizar la diligencia” y a los “empleados de
las empresas” involucradas, omitiendo regular con precisión qué funcionarios deben realizarla (¿podría, por
ejemplo, encargarse a un funcionario administrativo del Ministerio Público y no a un funcionario policial?)
y qué requisitos deben cumplir los trabajadores de las empresas para intervenir en la ejecución de la medida
(vínculo contractual, nivel de responsabilidad, nivel de capacitación técnica). Ello resulta delicado, si se impone
un deber de secreto sin sanción.
El deber de guardar secreto se omite con la citación a declarar en el “procedimiento”, sin embargo, surge
la duda fuerte respecto de los funcionarios y empleados que, no obstante haber tenido algún grado de partici-
pación en la medida y, por tanto, haber tomado conocimiento de las comunicaciones de los sujetos afectado,
no son citados a declarar en calidad de testigos. ¿Cómo resguardar el secreto de la información que poseen,
que se refiere a la vida personal del imputado, si no se establece un régimen de responsabilidad?
3) Las interceptaciones telefónicas deben registrarse mediante su grabación por los “medios técnicos que ase-
guren la fidelidad del registro.” Los registros de la grabación deben ser puestos a disposición del Ministerio Público,
que debe conservarlas y custodia bajo reserva de terceros, aun cuando decida la transcripción de las grabaciones.
Si el Ministerio Público decide ordenar la transcripción de la grabación el funcionario que la practique
actuará “como ministro de fe de la fidelidad de aquélla.” (art. 223 inc. 2º CPP).
Esta norma merece alguna crítica: evidentemente el funcionario a que se refiere la ley no es un fiscal
del Ministerio Público, sino otro de la misma institución a quien se le encomiende la tarea. Se echa en falta
un régimen legal de responsabilidad administrativa y penal para el funcionario que transcriba el contenido
de las grabaciones, que omita o tergiverse información, siendo insuficiente garantía que cumpla el simple
rol de un “ministro de fe”. Por otra parte, es muy discutible que, en un proceso penal en que las pruebas se
valoran bajo un sistema de libre valoración racional, la declaración de un ministro de fe de la fidelidad de
una transcripción tenga más valor que la de un testigo del hecho de haberla trascrito o que de un perito que
se pronuncia sobre su fidelidad.
4) Las comunicaciones irrelevantes para el “procedimiento” deben ser entregadas “en su oportunidad” a los
afectados con la medida, debiendo además destruirse toda transcripción o copia de ellas por el Ministerio Público.
El sistema, permite, sin embargo, conservar los registros y no devolverlos, si la información recibida en la diligencia
pudiese ser relevante para otros procedimientos seguidos por hechos punibles que merecieren pena de crimen.
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En esta última parte, siguiendo la lógica de los “hallazgos casuales”29, el legislador permite hacer uso de
estas grabaciones “conforme a las normas precedentes”, por lo que el Ministerio Público podría utilizarlas
como evidencia y posterior prueba en otras investigaciones y procesos.
La norma descrita merece, nuevamente, algunos reparos, pues en ella el legislador reemplaza al Juez de Ga-
rantía en la aplicación del test de necesidad, conexión, idoneidad y proporcionalidad entre la medida ya decretada
y los presupuestos de hecho que legalmente la hacen procedente. La relevancia de la diligencia y su resultado debe
medirse con relación a los hechos investigados y no con el procedimiento. En nuestra opinión, la opción garantista
y respetuosa del derecho a la privacidad, amén de una interpretación en clave constitucional de la ley procesal penal,
debería conducir a que el Ministerio Público requiera del Juez de Garantía la autorización para conservar las graba-
ciones, acreditando, con hechos determinados, que las mismas son relevantes para otras investigaciones y que son
imprescindibles para su éxito. A su turno, el Juez de Garantía debería cumplir con el deber de dictar una resolución
motivada, autorizando, en su caso, al Ministerio Público a la conservación de las grabaciones.
Sobre el deber de entrega y destrucción de las comunicaciones que “fueren irrelevantes” (art. 223 inc.
4º CPP), hay un tanto más que decir. Por una parte, parece peligroso que la devolución de los antecedentes
irrelevantes deba realizarse “en su oportunidad”, sin establecer límites temporales concretos que garanticen el
derecho a la privacidad de los afectados. Por otra, que la destrucción debería recaer sobre todos los registros y
copias de comunicaciones interceptadas, sean relevantes o no , una vez agotada la investigación y terminado
el proceso (por cualquier vía, incluso no adjudicativa); no parece legítimo que el Estado conserve los registros
de las interceptaciones telefónicas una vez que han sido utilizados, ya sea para fundar una decisión de acusar
o no proseguir con el proceso, ya sea para ser presentados en juicio, salvo que con ello se quiera mantener una
especie de base de datos con el contenido de las comunicaciones interceptadas, con objetivos de inteligencia
policial y para investigar futuros delitos, con una muy discutible finalidad preventiva.
3.2.7. Límite temporal y provisionalidad
En principio la interceptación no puede exceder de sesenta días, pero el Juez de Garantía, a petición del
Ministerio Público, puede prorrogar su duración por períodos de hasta igual duración, debiendo en cada caso
revisar la concurrencia los requisitos para decretarla (art. 222 inc. 4º CPP), por medio de resolución motivada,
según una interpretación sistemática de las normas hasta ahora citadas. La medida debe ser “interrumpida
inmediatamente”, además por vencimiento del plazo fijado, cuando las “sospechas tenidas en consideración
para ordenar la medida se disiparen” (art. 222 inc. 6º CPP), norma que refuerza el carácter instrumental y
provisional de esta medida (regla rebus sic stantibus).
Entendemos que la interrupción inmediata que manda la norma es un efecto que no requiere de decla-
ración judicial; lo contrario sería permitir un campo fértil para la subsistencia de interceptaciones carentes de
fundamento fáctico o justificación temporal.
3.3. EL DEBER DE INFORMAR
Después de ejecutada la interceptación (una vez agotada), la medida debe ser notificada al afectado,
aplicándose el estatuto general sobre publicidad y secreto de las actuaciones de la investigación.
El secreto de las actuaciones nunca puede afectar al imputado ni su defensa respecto de las actuaciones
en que aquél ha intervenido o ha tenido derecho a intervenir (art. 182 CPP), por lo que, agotada la intercep-
tación, sea por vencimiento del tiempo o por la insubsistencia de las condiciones que la justificaron, todos
los antecedentes de la investigación, incluyendo las derivaciones de esta medida intrusiva, deben ser públicos
para el imputado y su defensa.30
Con todo, puede mantenerse la reserva de la interceptación telefónica respecto del afectado con la
medida, en dos hipótesis: cuando el objeto de la investigación no permitiese la información, o bien cuando con
ella pudiese afectarse o ponerse en riesgo la vida o integridad personal de terceros (art. 224 CPP). La primera
hipótesis se entiende en los casos de investigaciones complejas, en los que la investigación de un delito deriva
29 Horvitz Lennon – López Masle (2002) 531.
30 Alvarado Urízar (2014) 452 – 453.
ENRIqUE LETELIER LOyOLA 475
de la de otros o da origen a otras investigaciones conexas. La segunda, por la misma tipología delictuosa en la
que habitualmente se aplican estas técnicas: conductas terroristas, asociaciones ilícitas para delinquir, tráfico
ilícito de estupefacientes, delitos que pueden afectar la seguridad nacional, etc., casos en que el propio estatuto
normativo restringe aun más la publicidad de los antecedentes para el imputado.31
En cuanto al deber de notificación, entendemos que, en todo caso, él éste pesa sobre el tribunal, pues
este órgano es el competente para decretar la medida intrusiva; si el Ministerio Público no justifica, con sus-
tento en el art. 224 CPP, que la medida debe mantenerse en secreto respecto del imputado, el tribunal debe
proceder a su notificación de acuerdo al régimen general.
3.4. ILEGALIDAD DE LA MEDIDA
Si la interceptación telefónica hubiese sido decretada “fuera de los supuestos previstos por la ley” o bien
en su otorgamiento “no se hubieren cumplido los requisitos previstos en el artículo 222 para [su] proceden-
cia…”, sus resultados no pueden ser utilizados como medios de prueba en “el procedimiento” (art. 225 CPP).
Sin perjuicio de lo que diremos más adelante, esta norma merece algunas observaciones.
En esa dualidad de supuestos, el art. 225 prevé la inutilizabilidad probatoria32 como reacción a la ilegiti-
midad e ilicitud, efecto que los intervinientes afectados podrán provocar acudiendo al régimen de la nulidad
procesal (art. 159 y sig. CPP) o al de la prueba ilícita (art. 276 CPP).33
Esta disposición es muy similar a la contenida en el art. 271.1 del CPP italiano 198834. Esta norma
discurre también en dos hipótesis cuya ocurrencia genera que los resultados de la interceptación no puedan
ser utilizados: el otorgamiento de la interceptación fuera de los casos admitidos por la ley (art. 103.5, que
prohíbe la interceptación de las comunicaciones del defensor, y art. 266, que contiene el catálogo de delitos
en los que procede la medida) y la inobservancia de las normas que regulan los presupuestos (graves indicios
de delito y absoluta necesidad) y formalidades de la resolución y ejecución de la medida.35
Volveremos sobre el tema en el punto subsiguiente.
4. APTITUD PROBATORIA DE LAS INTERCEPTACIONES TELEFÓNICAS
4.1. COMO INDICIOS Y EVIDENCIAS EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN
Las interceptaciones son una técnica de investigación que produce diversos resultados en el proceso. Si bien
para decretarlas es necesario que existan las sospechas fundadas, objetivas y subjetivas, que exige el art. 222 CPP,
y sus resultados pueden arrojar relevantes indicios que permitan al Ministerio Público formalizar la investiga-
ción, solicitar la imposiciones de medidas cautelares, solicitar otras medias intrusivas (allanamientos, registros,
incautaciones, otras interceptaciones) y presentar una acusación, ellas mismas, además, pueden configurar los
indicios suficientes para investigar otros delitos más o menos conexos con el que les sirve de origen. Por lo mismo,
esta técnica investigativa es de mucha utilidad para las investigaciones en contexto, que exigen una plantificación
inteligente y metódica de la investigación de uno o varios delitos, según la relevancia e impacto que tengan.
Con ello, pesa sobre el Ministerio Público el deber de registrar en la carpeta de investigación todos los
resultados asociados a la práctica de esta diligencia: llevar el registro detallado de los encargados de practicarla,
funcionarios policiales y empleados de las empresas de telecomunicación correspondientes; guardar y conservar
31 Así lo ha desarrollado como criterio la Corte Suprema: “(...) la especial complejidad que revisten las investigaciones por delitos de la Ley N°20.000,
en que las circunstancias en que se comete esta clase de ilícitos revela que quienes participan de la investigación en alguna de las calidades men-
cionadas en la disposición objeto de estudio están más expuestos que en la generalidad de los casos a sufrir represalias de parte de los malhechores
que forman parte de la red de comercio de estupefacientes, las que pueden llegar a afectar incluso su vida, por lo que puestos en juego por un lado la
posibilidad de acceso a los intervinientes, frente a la necesidad de dotar de eficacia a las investigaciones relativas al tráfico de drogas por otro, la ley
ha optado por favorecer esta última, reconociendo el derecho de la defensa a conocer el contenido íntegro de la investigación, que se hace efectivo
en la oportunidad procesal relativa al juicio oral, en que tendrá de todos modos la posibilidad de conocer todos los antecedentes y puede preparar su
teoría del caso.” (SCS Rol 556-2014, de 26 de febrero de 2014, considerando 5º)
32 Usamos el término inutilizabilidad siendo conscientes de que nuestro sistema procesal penal no regula este efecto, como sí lo hace el CPP italiano
de 1988. Acá usamos el término en el sentido de los resultados de los actos de investigación que, por provenir de actos invalidados, no integran el
acervo probatorio del juez que debe valorar la prueba (Chiavario, 2018, 418)
33 Horvitz Lennon – López Masle (2002) 532; Alvarado Urízar (2014) 443 – 444.
34 Una mirada crítica al art. 225 CPP desde la experiencia de la aplicación del art. 271.1 del CPP italiano de 1988 en Alvarado Urízar (2014) 443 – 445.
35 Lozzi (2008) 291; Tonini (2010) 385 – 386.
476 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
los soportes electrónicos, registrar y conservar sus transcripciones, cuando corresponda, con individualización
del funcionario encargado de realizarla y registrar las declaraciones que presenten los mimos funcionarios y
empleados intervinientes que durante esta etapa fueren citados a declarar ante el Ministerio Público.
Sobre el tribunal, pesa el deber de registrar y conservar, en la carpeta electrónica, todas las resoluciones
que hubieren decretado la medida, con expresión de sus fundamentos, fecha y duración, individualización
de los afectados y demás requisitos de contenido que dispone la ley (art. 222 CPP).
Insistimos en este doble deber de registro y conservación, puesto que, tratándose de una diligencia pro-
batoria sustentada en una técnica de investigación limitativa de derechos, respecto de la que se aplica el claro
mandato del art. 5 CPP (principio de legalidad en materia de restricciones a la libertad), sus fundamentos y
resultados, legalmente conservados, pueden ser ofrecidas por el MP como pruebas fundantes de la acusación
fiscal y servir de base, cuando corresponda, para los interesantes debates probatorios sobre su eventual irre-
gularidad e ilicitud durante la audiencia de preparación de juicio oral.
4.2. COMO PRUEBAS EN EL JUICIO
El CPP dispone que la incorporación a juicio oral de los resultados obtenidos de la medida interceptación
se efectuará “de la manera que determinare el tribunal, en la oportunidad procesal respectiva.” (art. 223 inc.
3º CPP). Es decir, que la oportunidad procesal determina la forma como el tribunal competente ordenada
cómo se incorporan a juicio los resultados de la interceptación. Pero la interpretación armónica de los artt.
223 (registros de la interceptación), 259 (contenido de la acusación), 277 (auto de apertura de juicio oral),
296 (oportunidad para la recepción de la prueba en el juicio oral), 298 (prueba de testigos en el juicio oral),
314 (prueba pericial) y 323 (otros medios de prueba en el juicio oral) del CPP, manda que debamos distinguir
bajo qué forma se presentan sus resultados en juicio.
Siempre podrá presentar el Ministerio Público los resultados de la interceptación ofreciendo, en la acu-
sación, el soporte electrónico donde se contiene, para que sea reproducido en juicio oral. En consecuencia, el
tipo de soporte determinará la forma cómo su contenido es reproducido en la audiencia de juicio.
El Ministerio Público podría haber tomado la decisión de transcribir el contenido de las conversaciones
interceptadas y grabadas; en tal caso deberá ofrecer la correspondiente prueba documental en la acusación y
ella deberá rendirse en juicio oral, según las reglas que se aplican en esa sede para la lectura de documentos.
En este caso, además, el Ministerio Público podría presentar, como testigo para que declare sobre la transcrip-
ción, al funcionario a quien se le hubiere encomendado esta actividad, dado que, por mandato legal, tiene el
carácter de “ministro de fe” acerca de su fidelidad.36 Lo mismo podría hacer la defensa, pues es probable que
le interese examinar o contra examinar al funcionario que haya realizado la transcripción, si hubiere dudas
sobre sus aptitudes e idoneidad.37
También se faculta al Ministerio Público para presentar, como testigos, a los funcionarios encargados
de practicar la diligencia y a los empleados de las compañías de telecomunicaciones involucradas, ofrecién-
dolos, en esta calidad, en la acusación. Nuevamente esta prueba podría interesar no solo al ente acusador,
sino también a la defensa, la que podría aplicar sobre su testimonio las reglas de litigación necesarias para que
la información que esta prueba aporta sea completa, útil y verídica. La ley se encarga de reforzar esta idea,
previendo que “en todo caso” los encargados de practicar la diligencia podrán ser citados declarar en calidad
de testigos al juicio, norma que entendemos operativa solo en el entendido que los mismos hayan declarado
previamente durante la investigación.38
Y más aun, la diligencia de interceptación podría dar origen a una prueba pericial (vg. peritaje de
voz), cuando sean necesarios en juicio los conocimientos técnicos que aporta este tipo de prueba, siendo
ofrecidos en esa calidad por el Ministerio Público o la defensa y sujetos a las reglas de examinación que se
36 Horvitz Lennon – López Masle (2002) 530
37 En nuestra opinión el hecho que la ley otorgue al funcionario que transcribe la grabación el carácter de “ministro de fe acerca de la fidelidad de
aquélla”, no le otorga, ipso jure, un halo de credibilidad. Perfectamente podría ser examinado y contraexaminado en juicio con la finalidad de com-
probar si, en la transliteración, ha sido fiel al contenido de las grabaciones.
38 «En todo caso, podrán ser citados como testigos los encargados de practicar la diligencia», prevé el art. 223 inc. 3º, parte final CPP (cursivas nuestras).
ENRIqUE LETELIER LOyOLA 477
prevén para el juicio oral.
5. DUDAS Y DIFICULTADES PROBATORIAS DE LA INTERCEPTACIÓN DE LAS
COMUNICACIONES TELEFÓNICAS
La práctica de esta diligencia de investigación en el proceso penal acarrea no pocas dudas teóricas y proble-
mas prácticos, puesto que a partir de su adopción y puesta en marcha pueden obtenerse un número significativo
de evidencias, con una limitación relevante a la esfera de intimidad del sujeto o los sujetos investigados. Es por
ello por lo que el legislador ha puesto un especial énfasis en los requisitos de otorgamiento, puesto que la limi-
tación a este y otros derechos fundamentales, en el ámbito del proceso penal, solo puede justificarse cuando, sin
superar límites de proporcionalidad y estricta necesidad, sus efectos y resultados no son espurios.
El Juez de Garantía es el primer agente de la jurisdicción llamado a resguardar el uso estricto de esta
técnica de investigación; hemos reseñado antes sus requisitos de otorgamiento establecidos por el CPP, los
que son un mandato, finalmente, dirigido al juez. Lo que corresponde plantearse es qué sucede si, ordenada
y practicada la interceptación telefónica, se promueve por la defensa del o los afectados una incidencia que
cuestione la licitud de ésta y las alternativas de que dispone el juez para resolver la situación.
Dado que la provisionalidad es un carácter esencial de interceptación, siempre será posible para los
afectados reclamar que no se presentan los supuestos fácticos y jurídicos que habilitan su pervivencia. El
problema, como es fácil de comprender, es que la medida está diseñada, precisamente, para que los afectados
no se enteren de su otorgamiento e implementación práctica, por lo que al decretarse inaudita altera pars y
ejecutarse en secreto -por cierto, el secreto es consustancial al éxito de la medida-, al menos para los afectados
y su defensa, ni en su génesis ni durante su ejecución existen reales posibilidades de debatir su legalidad.
5.1. ENCARGADOS DE PRACTICAR LA DILIGENCIA COMO TESTIGOS EN EL JUICIO
Decíamos antes que el Ministerio Público puede “en todo caso” citar como testigos, al juicio oral, a los
encargados de practicar la diligencia no distinguiendo a ley entre los agentes públicos encargados (policías)
de los particulares que hubiesen intervenido en la ejecución de la diligencia. Con ese énfasis (“En todo caso,
podrán ser citados…”), ¿significa que el Ministerio Público citarlos a juicio oral aun cuando no hubiesen
declarado previamente en la investigación?
La pregunta revive un debate que pareciera no estar aún cerrado en la doctrina chilena. Algunos con-
sideran que, habiendo desaparecido la figura del juez con competencia penal a cargo de una investigación
preliminar (sumario), pues es hoy el Ministerio Publico el que dirige la investigación y tiene el monopolio en
el ejercicio de la acción penal pública, la existencia de un deber de examinar durante la investigación a todo
testigo que haya de ser presentado luego en juicio oral, impondría al Ministerio Público de un imperativo de
conducta que no se aviene con un modelo acusatorio de separación de funciones.39 Siguiendo esta tesitura, los
funcionarios encargados de practicar la diligencia de interceptación de comunicaciones telefónicas podrían ser
citados a declarar a juicio aun cuando, previamente, no hubieren declarado ante el Fiscal de la causa, puesto
que, además, en todo caso pueden ser convocados como testigos en juicio oral.
En nuestra opinión esa postura es errada, por cuanto desconoce el desequilibrio estructural que existe
entre el Ministerio Público y el imputado en la fase de investigación y, por consiguiente, pone en riesgo los
derechos de la defensa.40 El fiscal, que ha tenido un contacto temprano y directo con las evidencias derivadas
de la investigación, está en una posición de ventaja frente al imputado41; pues bien, el derecho de la defensa de
conocer, antes del juicio oral, las declaraciones que los testigos hubiesen prestado en la fase de investigación es
una herramienta jurídica de compensación del desequilibrio y la ventaja que el sistema confiere al persecutor
público, amén de garantizar un necesario equilibrio dialéctico entre el Ministerio Público y el imputado, al
39 En este sentido Tavolari Oliveros (2005) 81 – 112.
40 La tesis ha sido desarrollada por Bofill (2005) 51 y sig., quien plantea la existencia, para el Ministerio Público, de una obligación de registro de las
actuaciones de la investigación.
41 Nieva Fenoll (2012) 62.
478 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
menos en la fase de juicio.42 En otras palabras: solo en la medida que el imputado conozca oportunamente,
esto es antes del juicio oral, todos los elementos en que se funda la acusación, está en condiciones de preparar
su defensa y ejercer el derecho de contradicción en condiciones de igualdad.43
Sostenemos, entonces, que el Ministerio Público no podría citar a los encargados de practicar la diligencia
para declarar en el juicio oral, como testigos o peritos, si previamente no hubieren declarado como testigos
o peritos en la investigación; en lo que nos ocupa, no podría, por tanto, presentar como testigos o peritos a
los funcionarios a cargo de practicar la diligencia si, previamente, no han declarado ante el fiscal. Una solici-
tud en tal sentido podría ser excluida en la audiencia preparatoria de juicio oral, por atentar contra el pleno
ejercicio de derecho de defensa.
5.2. LA ILEGALIDAD (ILEGITIMIDAD E ILICITUD) DE LA MEDIDA
Decíamos antes que si la interceptación telefónica hubiese sido decretada “fuera de los supuestos previstos
por la ley” o bien en su otorgamiento “no se hubieren cumplido los requisitos previstos en el artículo 222 para
[su] procedencia…”, sus resultados no pueden ser utilizados como medios de prueba en “el procedimiento”
(art. 225 CPP). Contra la aparente claridad de la norma, se ha que no permite arribar, fácilmente, a criterios
uniformes en cuanto a la sanción que contiene, opinión con la que coincidimos44; en otras palabras, al régimen
sancionatorio que conduce al resultado de impedir la utilización de la evidencia obtenida como prueba en el
procedimiento o en el juicio.
Una opinión muy autorizada de la doctrina nacional distingue las dos hipótesis de la norma, es decir, en
un caso la medida ha sido decretada fuera de los supuestos previstos por la ley y en otro, la medida ha sido de-
cretada sin cumplirse con los requisitos del art. 222 para su procedencia, señalando que la primera “constituye
uno de los pocos casos en que la ley regula expresamente los efectos de la prueba obtenida ilícitamente, la que
puede ser excluida del procedimiento en la etapa de preparación de juicio oral” y, que la segunda, “se refiere
exclusivamente a la inobservancia de los requisitos de procedencia de la medida, esto es, aquellos que se refieren
al estándar de antecedentes de la investigación y al tipo de delito investigado.”45 Se colige, de esta opinión, que
la primera hipótesis, es decir, la que estaría sancionada con la declaración de ilicitud de la prueba (art. 276 inc.
3º CPP), no comprende los casos en que la medida fue decretada sin los estándares de investigación (fundadas
sospechas basadas en hechos determinados y que la interceptación sea imprescindible para la investigación) o
para casos que quedan fuera del límite penológico fijado en la ley (hecho punible que merezca pena de crimen).
Nos parece, sin embargo, que la comprensión de art. 225 CPP, puesto en relación con el régimen sancionatorio
del CPP, debe ser otra. Sin desatender el efecto que establece esta norma, esto es, la inutilizabilidad de los resulta-
dos de la interceptación, conviene preguntarse cuáles son las vías de que disponen los intervinientes, en especial el
imputado y su defensa, para provocar la consecuencia de excluir del acervo probatorio la evidencia proveniente de
esa medida intrusiva. Las opciones son, al menos dos: el régimen de las nulidades del CPP (artt. 159 y sig.) o la
exclusión por ilicitud probatoria (art. 276 inc. 3º CPP), distinción que debe observarse desde el punto de mira de
una muy aceptada diferenciación conceptual entre ilicitud probatoria e irregularidad probatoria.46
En nuestra opinión, debe partirse del supuesto que la interceptación de comunicaciones telefónicas
es una medida intrusiva que limita una libertad fundamental47 y que, por tanto, debe interpretarse restric-
tivamente conforme al principio de legalidad (art. 5 CPP), amén que su decisión jurisdiccional reviste el
42 Illuminati (2008) 154 – 155.
43 El planteamiento queda muy claro en la SCS 5516-2012, de 5 de septiembre de 2012, que comenta Duce (2012) s/p :”…la correcta comprensión del ejer-
cicio de derecho a defensa del imputado y del debido proceso que conlleva como garantías mínimas el derecho a conocer en detalle la imputación y los
elementos de cargo, así como el derecho a contrainterrogar a los testigos de cargo, supone el acceso sin restricciones al contenido íntegro de la investigación
(salvo los casos excepcionales de secreto) y ello supone necesariamente el acceso a la información completa.” (cita textual del considerando 11º).
44 Alvarado Urízar (2014) 441 y sig.
45 Horvitz Lennon – López Masle (2002) 532.
46 Tavolari Oliveros (2005) 138 – 140; Armenta Deu (2009) 78 – 80.
Explica Pellegrini Grinover (2013) 416 – 417, que en ambos casos la violación de una prohibición probatoria configura una ilegalidad; si embargo,
la violación de una prohibición de naturaleza procesal genera un acto ilegítimo (y un medio de prueba ilegítimamente producid) y la violación de una
prohibición de naturaleza substancial, un acto ilícito (y un elemento de prueba ilícitamente obtenido).
47 Chiavario (2015) 394
ENRIqUE LETELIER LOyOLA 479
carácter de una providencia cautelar de aseguramiento probatorio48, por lo que requiere satisfacer estándares
de verosimilitud (fumus) y de necesidad (periculum). Cuando esta medida se decreta por el juez “fuera de los
supuestos previstos por la ley”, esto es, sin que existan “fundadas sospechas, basadas en hechos determinados”
de que un sujeto investigado tiene participación en “un hecho punible que mereciere pena de crimen” y sin
que los requerimientos de la investigación “lo hiciere imprescindible”, la vía para lograr la inutilizabilidad de
la evidencia obtenida es su reclamar la exclusión por ilicitud probatoria (art. 276 inc. 3º CPP). Esto, porque
la prohibición subyacente de conceder la medida fuera de los supuestos previstos por la ley es una proscripción
de naturaleza material, puesta en función del derecho fundamental que la Constitución reconoce al sujeto
investigado y que la interceptación limita en su libre y pleno ejercicio.
En cambio, cuando la irregularidad que se acusa consiste en que en su otorgamiento no se hubieren cum-
plido los requisitos legales del art. 222 CPP para que proceda la interceptación telefónica decretada, entre los que
han de contarse la resolución motivada del juez, su registro, los límites y condiciones legales de ejecución de la
medida, la inutilizabilidad de la evidencia obtenida debe obtenerse por medio del incidente de nulidad procesal
(art. 159 y sig. CPP y art. 276 inc. 3º parte 1ª CPP). Ello porque la infracción descrita atenta contra normas de
naturaleza procesal, puestas en función de la lógica y finalidad del proceso49, entre las que destaca la necesidad
que esta medida intrusiva sea decretada por medio de una resolución judicial motivada.
6. CONCLUSIONES
6.1. La interceptación de comunicaciones telefónicas es una medida intrusiva que limita el ejercicio del
derecho fundamental a la privacidad e incluso, el derecho a la inviolabilidad del hogar, según se ejecute. Por
lo mismo tanto su decreto como su ejecución debe ceñirse, estrictamente, al principio de legalidad, estando
proscrita cualquier interpretación analógica (art. 5 CPP).
6.2. Si bien el CPP chileno no contiene una definición de interceptación de comunicaciones telefóni-
cas, es posible colegir que los elementos que configuran esta diligencia intrusiva son que la comunicación
entre los sujetos afectados sea reservada o privada, que se apliquen medios técnicos invasivos y que el agente
a cargo actúe en secreto.
La falta de definición no se acusa por la mera satisfacción de un prurito científico, sino porque si contá-
ramos con una no habría dudas de los específicos límites dentro de los que el Estado puede actuar limitando,
por esta vía, el derecho a la privacidad. Ello impide afirmar, por ahora, que estén permitidas o proscritas, por
ejemplo, la grabación ambiental de comunicaciones en el domicilio del o los afectados, la interceptación de
comunicaciones consentida y conocida por uno de los participantes del acto comunicativo o las grabaciones
del tipo plan view, entre otras modalidades que la doctrina extranjera identifica.
Una definición clara de la medida permitiría, por ejemplo, distinguir entre datos íntimos y datos me-
ramente privados útiles para la investigación penal y los mecanismos para preservar el núcleo intangible de
la intimidad del imputado.
6.3. No obstante esa deficiencia, la ley parece construir un alto estándar indiciario para que esta
medida intrusiva sea decretada; a pesar de la flexibilidad e incluso poca claridad terminológica, la necesi-
dad que existan fundadas sospechas basadas en hechos determinados y que la medida resulte indispensable
para la investigación, debería elevar los estándares epistemológicos para el juez llamado a resolver de la
solicitud, quien, en todo caso, debe estar en condiciones de revisar todos los antecedentes de que disponen
las policías y el Ministerio Público.
6.4. El CPP contempla una poderosa herramienta para restar de valor probatorio a las evidencias obte-
nidas de la orden judicial otorgada fuera de los supuestos establecidos por la ley o sin los requisitos legales de
procedencia. Y más allá de las distinciones que hemos planteado, diferenciando tipos de ilegalidad, lo cierto es
que el mismo sistema provee a los afectados de dos vías para lograr la inutilizabilidad probatoria de la evidencia
48 Pellegrini Grinover (1997) 116.
49 Pellegrini Grinover (2013) 417.
480 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
derivada: la exclusión de la prueba ilícita y la nulidad procesal. Sostenemos que al otorgarse la medida fuera
de los supuestos que contempla la ley, la resolución del Juez de Garantía y sus efectos atentan contra el núcleo
del derecho fundamental a la privacidad del sujeto pasivo, por lo que la evidencia ha de excluirse como ilícita.
Por otro lado, si el mismo juez ordena la medida sin cumplir con los requisitos legales de procedencia, o bien
ella se adopta prescindiendo de la orden judicial, se está vulnerando una norma establecida para garantizar los
fines del proceso, por lo que la evidencia obtenida debe excluirse por ilegítimamente obtenida.
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Jurisprudencia citada
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CtIDH, caso Santander Tristán Donoso vs. Panamá, sentencia de 27 de enero de 2009.
TEDH en el caso de James Malone vs. Reino Unido, sentencia de 2 de agosto de 1984.
TEDH, caso Roman Zakharov v. Russia, sentencia de 4 de diciembre de 2015.
SCS Rol 3016-2011, de 29 de junio de 2011
SCS Rol 2765-2009, de 12 de julio de 2011
SCS Rol 5516-2012, de 5 de septiembre de 2012
SCS Rol 556-2014, de 26 de febrero de 2014
Nomas citadas
Código Procesal Penal (Ley 19.696, de 12 de octubre de 2000)
Ley 18.314, sobre conductas terroristas (17 de mayo de 1984)
Ley 20.000, sobre tráfico ilícito de estupefacientes (16 de febrero de 2005)
Ley 19.913, crea la Unidad de Análisis Financiero (18 de diciembre de 2003)
Ley 19.974 sobre el Sistema de Inteligencia del Estado y crea la Agencia Nacional de Inteligencia (2 de octubre de 2004).
Decreto Ley 211, sobre defensa de la libre competencia (22 de agosto de 1973)
Decreto Nº 142, que contiene el Reglamento sobre Interceptación y Grabación de Comunicaciones Telefónicas o otras formas de Telecomunicación. Ministerio
de Transporte y Telecomunicaciones (11 de abril de 2005).
Abreviaturas y siglas: art./artt (artículo/ artículos); CADH (Convención Americana de Derechos Humanos); CEDH (Convención Europea de Dere-
chos Humanos); CIDH (Comisión Interamericana de Derechos Humanos); cons. (considerando/s); CtIDH (Corte Interamericana de Derechos Hu-
manos); CPR 1980 (Constitución Política de la República); DUDH (Declaración Universal de Derechos Humanos); inc. (inciso); pf./pfs. (párrafo/s);
PIDCP (Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos); SCA (sentencia de la Corte de Apelaciones); SCS (sentencia de la Corte Suprema); TEDH
(Tribunal Europeo de Derechos Humanos); vg. (verbigracia).
EL ÁMBITO DE LOS PROCESOS COLECTIVOS
Enrique M. Falcón
1. PRELIMINAR. LA CUESTIÓN
Aunque en la actualidad está ya incorporado al campo del proceso de tipo continental del civil law la
categoría de procesos colectivos(1), quedan aún numerosas cuestiones cuya aplicación y revisión aparecen
como necesarias a cada momento en que se analizan los distintos aspectos de este sistema. Y ello es debido al
carácter dinámico del Derecho, carácter que se ha desarrollado especialmente en la segunda mitad del siglo
pasado y continúa desarrollándose en la actualidad. Decía Ada Pellegrini que “los procesos colectivos, en los
países del civil law, todavía no alcanzaron la etapa de maduración y evolución de las class actions norte-ame-
ricanas, pero la tendencia se desarrolla en el sentido de que cada vez más países crean verdaderos sistemas
de procesos colectivos”. En este aspecto, es también importante tener en cuenta la aclaración que hace en el
mismo texto que resulta esencial a los fines de comprender la evolución a que nos referimos , y es que “Los
países de civil law no adoptan las mismas técnicas utilizadas en las class actions norte-americanas, acuñando
institutos propios, más ligados a los principios de sus sistemas procesales”(2). La pregunta que cabe responder,
en consecuencia, es si se puede construir una definición omnicomprensiva de los procesos colectivos que nos
permita desarrollar una normativa genérica para todos los supuestos(3).
Claro que para ello hay que entrar en el nicho conceptual de los procesos colectivos y ver si constituyen
una unidad, o por el contrario presentan un mosaico de soluciones distintas, cuyo único componente para
tratarlas de modo conjunto es que en todos los casos se trata de grupos indiferenciados o numerosos. Es decir,
la pregunta se sintetiza inquiriendo si el modelo colectivo es concentrado o disperso, y en este último caso la
importancia o la implicancia de esta ubicación. Para poder visualizar la respuesta hay que realizar un diagnós-
tico de la situación actual que comienza por la evidencia de categorías de proceso colectivo compartimentadas,
en un primer momento en dos grandes grupos: intereses difusos e intereses individuales homogéneos. Esta
visualización que parece mostrar dos vías o aspectos de un mismo sistema olvida que la categoría de colectivo
corresponde también a otros procesos que han marcado ya su vía a través del tiempo y la legislación como
son, por ejemplo, la quiebra y el colectivo laboral y se ocupa sólo del proceso privado, sin atender al proceso
penal que tiene también su categoría colectiva y a las cuestiones de derecho público.
De esta manera tendríamos, que comenzar viendo con son y cómo llegan ser las sintetizaciones actuales
tomando dos ejemplos para comparar, como son la ley de Derecho del Consumidor de Brasil (art. 81 y el
Proyecto de Procesos Colectivos del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal (art. 1º). Veámoslo:
CODIGO DE DERECHOS DEL CONSUMIDOR
1) Intereses o derechos difusos, así entendidos, para los efectos de este Código, los transindividuales de
naturaleza indivisible, de los que sean titular personas indeterminadas y ligadas por circunstancias de hecho,
1 Utilizaremos arbitrariamente como modo general la expresión procesos colectivos, sin desconocer que existen numerosas otras formas de expresión
como ha señalado BUJOSA VADELL, Lorenzo-Mateo -La protección de los intereses de grupo, Bosch, Barcelona, 1995, pp. 59 y 60, y más escue-
tamente, pero también en esa línea LORENZETTI; Ricardo Luis – Justicia colectiva, Rubinzal Culzoni, Santa Fe Argentina 2010, p. 11.
2 PELLEGRINI GRINOVER, Ada – Os procesos coletivos as class actions na perspectiva do “civil-law”, en “Procesos colectivos. Class actions”
Edición de la I Conferencia Internacional y XXIII Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal (6-9 Junio 2012),Buenos Aires, Argentina, IAPL,
AADP,IIDP, Santa Fe, Argentina, 31-5-2013, pp. 62 y 63 (versión castellana del autor).
3 El concepto de definición es variado, por ello en nuestro caso, decimos que la definición a la que nos referimos es aquella que delimita el concepto
del objeto definido “proceso colectivo”, es decir la que india los límites conceptuales del mismo respecto de los demás procesos, de manera que
podamos saber mediante dicha definición si cualquier proceso de que se trate es colectivo o no. Pero además necesitamos una definición que nos
permita desarrollar para todos los procesos colectivos un mismo sistema.
482 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
2) Intereses o derechos colectivos, así entendidos, para los efectos de este Código, los transindividuales
de naturaleza indivisible de que sea titular un grupo, una categoría o una clase de personas ligadas entre sí o
con la parte contraria por una relación jurídica de base,
3) Intereses o derechos individuales homogéneos, así entendidos los derivados de un origen común.
PROYECTO DEL INSTITUTO IBEROAMERICANO
I – intereses o derechos difusos, así entendidos los supraindividuales, de naturaleza indivisible, de que
sea titular un grupo, categoría o clase de personas ligadas por circunstancias de hecho o vinculadas entre sí o
con la parte contraria, por una relación jurídica base;
II – intereses o derechos individuales homogéneos, así entendido el conjunto de derechos subjetivos
individuales, provenientes de origen común, de que sean titulares los miembros de un grupo, categoría o clase.
Parecería que ambas descripciones hablan de lo mismo y que el Proyecto Ineroamericano sólo refundió
los incisos 2 y 3 del Código en uno sólo, pero sin ahondar más, por el momento, se puede ver que la parte
contraria (el demandado) desaparece en el Proyecto Iberoamericano para ser mencionado sólo después, en el
articulado, por las consecuencias y actitudes que debe tomar en el proceso tanto por el criterio de colabora-
ción, cuanto por las responsabilidades que surgen de la sentencia. Además durante el transcurso del Proyecto
se diferencian los intereses individuales homogéneos y se trata especialmente la cuestión de las categorías,
grupos o clases, ausentes en la definición.
2. EVOLUCIÓN DE ESTOS SISTEMAS
Tal vez sea conveniente ver cómo se desarrolló y llegó hasta nosotros el sistema de proceso colectivo en
genral. Para ello haremos una breve referencia a la evolución históicca de este instituto, siguiendo el criterio
que enseñó Toynbee con relación a la Historia(4).
a) El origen. La cuestión más antigua de un proceso colectivo tratada por el Derecho debe haber sido el
cambio de las ejecuciones sobre la persona por el de la cesión voluntaria de bienes del deudor insolvente, que
se produjo bajo Julio César o tal vez Augusto (lex Julia del 737 de Roma, aprox. 16 a.C.)(5), luego de un a
larga evolución. Posteriormente el procedimiento derivó en el de quiebra que hoy conocemos y cuyo origen,
en la modalidad actual, se encuentra en los Estatutos de la ciudad Estado de Venecia, y de las ciudades italianas
de Génova, Milán y Florencia, quienes siguiendo las viejas instituciones del Derecho Romano, trazaron un
procedimiento más o menos simple, para confrontar y solucionar el estado de insolvencia de los deudores y el
cobro de las acreencias por parte de los acreedores. Ya hacia 1498, Génova, contaba con un estatuto en el cual
se contemplaba el concordato mayoritario y las nulidades de las operaciones realizadas por los comerciantes
en estado de cesación de pago en el denominado “período sospechoso”, los cuales caracterizan este proceso.
Por otra parte en 1262 aparece en la Constitutio de Siena (que data originalmente de 1179) donde la palabra
cesante identifica al comerciante en estado de quiebra y que dio lugar, luego en los Estatutos medievales a la
expresión cesación de pagos. Luego, los principios italianos se trasladaron a Francia que dictó varias leyes hasta
4 La utilidad de la historia, más allá de contribuir a formar el acervo cultural de la humanidad, de predecir o propiciar políticas de los Estados, sirve
para que las personas se conozcan mejor mediante sus respectivos pasados históricos. Como el objetivo de la humanidad es conocerse mejor para
llegar a formar una gran familia, no podemos pretender conocer a un ser humano sólo por lo que vemos de él en un momento determinado; lo im-
portante es saber cómo ha llegado a ser lo que es. Y lo que sucede con los individuos ocurre también con las naciones, civilizaciones y religiones y,
para comprenderlas en su más íntimo significado, debemos compenetrarnos de su pasado histórico, al igual que de su presente (TOYNBEE, Arnold
J. -Para qué estudiar historia, trad. del inglés por Raquel Busto, Emece Editores, Buenos Aires, 1966, p. 28).
5 La bonorum venditio es la venta en bloque de los bienes de un deudor insolvente en beneficio de los acreedores…para el deudor despojado de su
patrimonio, la bonorum venditio llevaba consigo la nota de infamia (Cicerón Pro Quintio, 15. — Gayo, II, § 154), y si vivía, podía ser aprisionado.
Además, siempre quedaba expuesto a la acción de los acreedores, y si con el tiempo adquiría nuevos bienes, los acreedores qué no estuviesen com-
pletamente desinteresados podían perseguirle y hacer proceder a una nueva bonorum venditio (Gayo .II, § 155). Pero entonces, el deudor gozaba
del beneficio de competencia, a condición de que la persecución tuviera lugar en el mismo año (L. 6, C., de revoc. his., VII, 75). Una ley Julia, del
tiempo de César o de Augusto, mejoró la situación del deudor insolvente y de buena fe, .permitiéndole hacer cesión voluntaria de sus bienes a sus
acreedores. Mediante esta cesión se libraba de la prisión y de la infamia (L. 11, C., de caus., II, 12). Además, los acreedores desde entonces no podían
hacerle condenar por sus deudas anteriores a la bonorum venditio, nada más que en el límite dé sus facultades, y este beneficio de competencia no
estaba limitado al plazo de un año, sino concedido en cualquier época que tuviese lugar la persecución (Ulpiano, L. 4, pr., de ees. bon., XLIII, 3,
L, § 40, de adt., IV, 6) (PETIT. Eugene – Tratado elemental de Derecho Romano, párrfs. 703 y 705.2, pp. 811 y 813, trad. del francés de Ferrández
González, Copyright by Radio Chasis TV. SRL., Buenos Aires, 1966).
ENRIqUE M. fALCóN 483
la concreción del sistema en la ley de 1838, varios de cuyos principios aun rigen(6).
b) Los antecedentes anglosajones. Parece que el instituto de procesos o procedimientos colecivos tuvo bas-
tante vigencia en Inglaterra medieval a partir del 1200 DC., donde grupos de personas demandaban o eran
demandados en las acciones en el derecho común, basados en intereses comunes de los pueblos, ciudades,
parroquias, asociaciones, etc., pretensiones que eran admitidas claramente por los tribunales, tal vez fundadas
en la necesidad de ese actuar en virtud de lo complicado de las comunicaciones y la imposibilidad de gestio-
nar en todo el territorio del país cuestiones cuyo traslado y trámite resultaría muy costoso a los individuos
particulares, por un lado, y por otro, el hecho de que la comunidad actuaba en grupos. Aunque en el período
que corre entre el 1440 y 1700 las distintas guerras impidieron muchas veces funcionar a los tribunales, la
idea del proceso colectivo fue creciendo aunque de manera dispersa y compleja hasta la reforma de 1812, que
admitió oficialmente las acciones relacionadas con este proceso, aunque de manera más limitada. En el vaivén
de intereses políticos y sectoriales hubo posteriores reformas terminaron en 1850 donde prácticamente quedó
eliminado. Pero las ideas pasaron a Estados Unidos de América, donde sobrevivieron (7).
El más antiguo predecesor a la acción de clase en los Estados Unidos de América fue la Regla nº 48
incluida en las Reglas de Equidad promulgada en 1833, que permitió actuar representativamente en situacio-
nes en las que había muchos reclamos individuales (que ahora forma el primer requisito para los litigios de
acción de clase, numerosidad). El Tribunal Supremo interpretó la Regla 48 de tal manera para que pudiera
aplicarse a las partes ausentes en determinadas circunstancias, pero sólo por ignorar el significado simple de
la regla. En el siglo pasado la regla de equidad nº 48 se sustituyó con la regla de equidad nº 38 como parte de
una importante reestructuración de las normas de equidad. Cuando los tribunales federales fusionaron sus
sistemas de procedimiento equitativo y legal en 1938, se transformó en la Regla 23 de las Reglas Federales
de Procedimiento Civil. Las class actions tuvieron importantes revisiones, de las cuales una de las más im-
portantes fue la de 1966, pero tuvo también otras notables posteriores. Durante todo este tiempo se fueron
combinando las reformas legislativas con las judiciales, según la competencia que en cada parte del la historia
tuvo la Suprema Corte de Estados Unidos (8). La regla 23 se encuentra actualmente en revisión y el Advisory
6 FERNANDEZ, Raymundo LL. – La cesación de pagos en el derecho argentino y universal, Cía Impresora Argentina S.A., Buenos Aires 1939, pp.
60 a 61.
7 En el derecho anglosajón, tal vez se encuentre el antecedente más lejano es el de la class actions, también conocida como acción de representación.
Owen Fiss ha señalado que la acción de clase, de hecho, implica una acción de representación -el demandante nominado presenta una demanda en
favor de todos los miembros innominados de la clase- aunque emplea una concepción peculiar de la representación: la autodesignación. A diferencia
de aquella situación en la cual yo nombro a mi mandatario, en la acción de clase el demandante se nombra a sí mismo como representante. La auto-
designación no constituye un hecho totalmente desconocido en el ámbito de la política, así como tampoco en otros medios sociales. De hecho, parece
más bien una situación común en ocasiones de transición política donde existe un cambio radical de un régimen a otro. Las personas que se reunieron
en Filadelfia en el verano de 1787 para redactar la Constitución de los Estados Unidos eran representantes autodesignados. Lo mismo para el caso de
aquellos que lo hicieron en Budapest u otras capitales de Europa del Este, en 1989. De todos modos, esto no implica negar que la autodesignación
sea una forma anómala de representación, sólo que la misma se encuentra justificada, en todo caso, en las circunstancias más excepcionales. Que se
utilice esta vía en las acciones de clase revela el carácter realmente excepcional (revolucionario?) de este instrumento procesal (FISS, Owen – La
teoría política de las acciones de clase, trad. de Roberto Gargarella para la Revista de la Universidad de Palermo, abril de 1996, año 1, nº 1, Buenos
Aires, Argentina; traducido de “The Political Theory of the Class Action”, Owen M. Fiss – Yale University-Publications | Yale Law School- 1º de
enero 1996 -Washington and Law Review, vol. 53, N º 1, 1996).
8 Hasta el siglo XIX, la ordenación del procedimiento estuvo en gran parte controlada por los tribunales, los cuales elaboraban sus propias normas y las
cambiaban siempre que lo consideraban procedente. A partir de entonces los legisladores empezaron a asumir tal función, debido en parte a que las nor-
mas elaboradas en los tribunales de Inglaterra habían llegado a ser excesivamente rígidas, poco realistas e inadecuadas a las necesidades de los litigantes,
y en parte debido al incremento general del poder y actividad legislativos durante esta época. Uno de los grandes logros legislativos fue la promulgación
del Field Code de Nueva York en 1848, que derogaba antiguas formas de procedimiento, dotaba de un procedimiento uniforme para todos los tipos de
acciones e integraba en un tribunal único de jurisdicción general poderes que hasta entonces se habían ejercido separadamente por los tribunales de
common law y la cancillería o tribunales de equidad. El tiempo probó, sin embargo, que la regulación legislativa del procedimiento no era satisfactoria,
por las razones apuntadas por el juez Cardozo: «Los cuerpos legisladores, informados solo ocasional e intermitentemente sobre las necesidades y pro-
blemas de los tribunales, sin un asesoramiento profesional responsable, desinteresado o sistemático respecto a las consecuencias de una u otra norma, se
limitan a poner parches según surge la ocasión, haciendo a menudo agujeros donde sería necesario zurcir» (Cardozo, Benjamín.- A Ministry of Justice,
Harvard Law Review, 1921, nº 35-páginas 113-114). Como resultado de tales críticas, la tendencia ha sido devolver el poder normativo procedimental
a los tribunales. Ha ocurrido así no sólo en muchos Estados, sino en el gobierno federal, donde el Congreso delegó en el Tribunal Supremo la facultad
reglamentaria sobre los tribunales federales inferiores. Las normas promulgadas por el Tribunal de acuerdo con esta autoridad (que comprende tanto
las causas civiles como las penales) son breves y sencillas, despojando de importancia a los tecnicismos y complejidades procedimentales en aras de
una mayor atención respecto de los motivos de la litigación. Han proporcionado inspiración y modelo para la reforma procedimental en muchos de los
Estados. Aunque se hicieran grandes progresos durante el siglo XX hacia un procedimiento simplificado y mejorado, existen aún muchas zonas que exi-
gen urgente atención. Una de ellas es el derecho probatorio, innecesariamente complicado y cerrado a cierto tipo de información en nombre de razones
técnicas que carecen de sentido excepto para los abogados con mentalidad conservadora. Otra es el logro de un equilibrio adecuado entre el derecho a
un juicio justo y el derecho a una prensa libre. Los periódicos, la televisión y la radio se ocupan de los hechos en ciertos casos con anterioridad al juicio
de forma tan extensa y espectacular que hacen prácticamente imposible un juicio equitativo. Otra es la devolución al juez de su poder tradicional para
manejar el juicio, incluyendo la facultad de comentar las pruebas a fin de guiar y ayudar al jurado en la determinación de las cuestiones de hecho. Estos
pocos ejemplos, lejos de constituir un catálogo de lo que queda por hacer, sugieren únicamente el alcance y naturaleza de algunos de los problemas con
que debemos enfrentarnos (Karlem, Delmar – Proceso Judicial- Administración judicial, en Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales, dir. por
Sills y ed. española por Cervera Tomás, Aguilar 1976, tomo 8, p. 503) y en lo que a nosotros interesa la regla 23 FRPC.
484 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Commitee on civil ruler- Tab 8 (Comité Asesor de Reglas de Procedimiento Civil) ha presentado en Abril de
2015 una serie de propuestas para su modificación, algunas bastante profundas, en especial las referidas a la
notificación, que aún no se han puesto en vigencia.
c) La cuestión en el sistema del civil law. Sin embargo el modelo americano no iba a ser receptado en los
países de Derecho Continental, aunque la aplicación de procesos colectivos tenía práctica en muchos de ellos
en grandes conglomerados de sujetos procesales, más allá del litisconsorcio, especialmente en los procesos con-
cursales que habían nacido – como hemos visto- en Roma con Julio César. Las cuestiones colectivas de intereses
difusos (único criterio sobre el que se operó en la primera fase de principios del siglo XX) se entendían como lo
señaló por ejemplo Chiovenda en cuestiones que correspondían al Estado. El autor citado nos decía que “No
hay necesidad de creer, sin embargo, que toda voluntad de ley que obliga a los órganos del Estado a hacer o
no hacer alguna cosa sea de tal naturaleza que puede ser invocada por el particular. Hay normas que regulan la
actividad pública para conseguir un bien público, es decir, propio del conjunto de todos los ciudadanos, de la
colectividad (tal es el interés en tener una buena administración un ejército, buenas fortificaciones; el interés
a la conservación de las carreteras públicas y cosas semejantes). De estas normas nacen derechos colectivos (o
derechos cívicos generales), los cuales están difundidos en un número indeterminado de personas, que no se
individualizan en ninguna de éstas en particular: el particular no puede hacerlos valer, a menos que la ley le
conceda el convertirse en el órgano de la comunidad. El particular, como tal, tiene un derecho hacia el Estado,
sólo cuando la ley que regula la actividad pública ha tenido en cuenta su interés personal, inmediato directo”(9).
Pero en esta concepción, aunque el Estado cumpliera sus funciones de la mejor manera (cosa que no hace), no
podía resolver los conflictos interindividuales colectivos entre los particulares. La actividad colectiva de los sujetos
individuales moderna, en los países de Derecho continental, primero apareció a través los procesos colectivos
del trabajo, donde se veía claramente un conjunto numeroso de sujetos que tenían intereses comunes y a los
que los sindicatos aparecían representándolos para lograr lo que luego fueron las Convenciones Colectivas de
Trabajo. En varios países, más allá del proceso judicial. Si uno revisa la literatura de la primera mitad del siglo
XX puede ver que sólo se habla de procesos colectivos con referencia a las cuestiones del trabajo y la actividad
de los gremios respecto de los trabajadores(10). Ciertamente que estos procesos laborales pueden ser colectivos y
así se manifiestan en muchas oportunidades, pero no son los únicos ni constituyen una generalización como la
que vino después. El proceso colectivo como lo comprendemos hoy llevó todavía un tiempo, aunque ya en Italia
TARUFFO y otros estudiosos se habían ocupado de la acción de clase americana(11).
Por otro lado ya en el siglo XVIII había aparecido (aunque no había tenido una estructura formal
constitucional) la figura del Ombudsman, establecido por las Constitución Sueca de 1809, y cuya función
era dar respuesta inmediata a los ciudadanos por los abusos de difícil solución que se producían en el campo
burocrático y judicial. El Ombudsman es el antecedente del actual Defensor del Pueblo, que en Francia se
denomina Médiater de la République y otros lugares Defensor de los ciudadanos. De todos modos sus fun-
ciones tampoco son iguales en todas las latitudes. En algunos países está dispuesto para defender derechos
de los ciudadanos y en otros para control de la Administración Pública. Una de las maneras de destrabar el
problema de la representación difusa, por un lado y cumplir los deberes del Estado por otro, lo constituye el
Defensor del Pueblo u Ombudsman. Vanossi, ha explicado que el defensor del pueblo es un delegado parla-
mentario, cuya misión es, a solicitud de los particulares o de oficio y con las limitaciones que correspondan
de acuerdo a la competencia, ejercer funciones como controlar y supervisar lo concerniente al funcionamiento
y cumplimiento de la ley por parte de la Administración Pública nacional, entes descentralizados, empresas
del Estado, empresas privadas concesionarias de un servicio, funcionarios en los entes binacionales, etc., para
lo cual tendría facultades de investigación o inquisitorias relativamente amplias(12).
9 CHIOVENDA, Giuseppe – Instituciones de Derecho Procesal Civil, trad. Gómez Orbaneja,Madrid,1940, t. I, p. 5 y 6.
10 Ver por ejemplo CARNELUTTI, Francesco – Instituciones del proceso civil, trad. Santiago Sentís Melendo, vol II., Ediciones Jurídicas Europa
América, Buenos Aires 1973, pp.318 y sgtes. en especial pp. 322 y sgtes.
11 TARUFFO, Michele – I lijmiti soggettivi del giudicato e le class actions, Rivista di Diritto Proccessuale, nº 24,1969-618. Sobre la evolución del pro-
ceso colectivo puede verse el completo desarrollo que realiza GIDI, Antonio – Las acciones colectivas y la tutela de los derechos difusos, colectivos
e individuales en Brasil-Un modelo para países de derecho civil, UNAM, México 2004, p. 5. DENTI, Vittorio – L’avvocato e la dífesa di interessi
collettivi, en Foro Ital., vol. Cl, fasc. 4 -1978, p. 7
12 VANOSSI, Jorge Reinaldo -El defensor del pueblo o comisionado parlamentario en el régimen constitucional argentino, en Revista Jurídica de
ENRIqUE M. fALCóN 485
d) La formación del proceso colectivo en Iberoamérica. En la América del Civil Law fue Brasil el primero en
introducir en el ordenamiento la tutela de los intereses difusos y colectivos, de naturaleza indivisible, en primer
término por la reforma de 1977 a través de la Ley de la Acción Popular; después, mediante la ley específica de
1985 sobre la denominada “acción civil pública”; siguiendo, en 1988, cuando se eleva a nivel constitucional la
protección de los referidos intereses; y finalmente, en 1990, por el Código de Defensa del Consumidor (cuyas
disposiciones procesales son aplicables a la tutela de todo y cualquier interés o derecho transindividual) (13). Este
Código fue más allá de la dicotomía de los intereses difusos y colectivos, receptó la categoría de los llamados
intereses individuales homogéneos, que abrieron camino a las acciones reparadoras de los perjuicios individual-
mente sufridos (correspondiendo, en el sistema americano, a las class actions for damages- acciones de clase por
daños y perjuicios)(14). La idea general de los procesos colectivos referido a los derechos individuales homogéneos
fue fijada en el Código de Defensa del Consumidor en el art. 81 al establecer tres categorías para los procesos
colectivos, como hemos podido observar en la comparación con el Proyecto Iberoamericano.
Pero ya en las dos últimas décadas del siglo pasado los profesores BARBOSA MOREIRA y PELLEGRI-
NI GRINOVER habían realizado numerosos trabajos sobre los procesos colectivos(15), que sirvieron también
al ideario de los Proyectos del Instituto Iberoamericano y a las legislaciones de los distintos países del área, sin
perjuicio de que siguieron trabajando sobre la materia puliendo ideas, mostrando caminos y dando muestras
de una vocación formadora excepcional. En la actualidad la explosión bibliográfica sobre el proceso colectivo
es de gran magnitud, ya sea en congresos, en obras o artículos específicos sobre la materia(16). Y explicaba
Barbosa Moreira con antelación: De más de una forma se concibe que el proceso sirva esencialmente a la
sociedad. Le servirá, desde luego, siempre que ofrezca medios de tutela adecuados a intereses que, trascen-
diendo el horizonte de las relaciones entre dos sujetos o dos grupos bien definidos de sujetos, tocan a extensas
e indeterminadas colectividades, no obstante la indivisibilidad del objeto, como son en general los intereses
relacionados con la preservación del ambiente, con la promoción de valores espirituales y culturales de la
comunidad, con la protección de la masa de los consumidores, y así en adelante. La concepción tradicional
de la estructura del proceso, modelada según las características de los litigios. puramente interindividuales,
condicionaba de manera decisiva el análisis y la solución de varias cuestiones de primera importancia, por
ejemplo la de la legitimación para obrar y la de los límites subjetivos de la cosa juzgada. A medida que crece
en importancia, en nuestro tiempo, el problema de los llamados intereses “colectivos” o “difusos”, el derecho
procesal es convocado a revisar el tratamiento de estos y de otros tópicos, en miras a asegurar ahí a la tutela
jurisdiccional un nivel de efectividad compatible con las necesidades del mundo contemporáneo. Son ideas
que agitan sectores prestigiosos de la doctrina y a las cuales, en ciertos países, ha sido sensible el legislador. En
el Brasil hasta cabe decir que éste, curiosamente, se anticipó a las preocupaciones doctrinales de los últimos
años. Ya en 1965, en efecto, la Ley N? 4.717, al reglamentar una disposición constitucional, abrió a la acción
Buenos Aires, Abeledo Perrot, 1985, pág. 151.
13 Este Código cuyos autores fueron ADA PELLEGRINI GRINOVER y KAZUO WATANABE, fue publicado y comentado por los autores del An-
teproyecto, como Código Brasileiro de Defensa do consumidor, Río de Janeiro-Forense Universitaria, 1999, y se constituyo en una de las bases
importantes del Anteproyecto Anteproyecto de Código modelo de procesos colectivos para Iberoamérica.
14 PELLEGRINI GRINOVER, Ada- Dalla “class action for damages” all’azione di classe brasiliana, en “Rivista di Diritto Processuale”, 2000, p.
1068.
15 Por ejemplo: BARBOSA MOREIRA, José Carlos -La iniciativa en la defensa judicial de los intereses difusos y colectivos (un aspecto de la ex-
periencia brasileña)”, Revista Uruguaya de Derecho Procesal, núm. 2 de 1992, p. 235 -Tutela jurisdiccional dos interesses coletivos ou difusos”,
Temas de direito processual (Terceira Série), São Paulo, Saraiva, 1984, p. 196; Ações coletivas na Constitução Federal de 1988, RePro, nro. 61,
São Paulo, 1991; -Dimensiones sociales del proceso civil – Conferencia dictada en 1986 en el Colegio de Abogados de Panamá, en Revista del
Instituto Colombiano de Derecho Procesal, vol. 6 nº 6 (1987), p.111. PELLEGRINI GRINOVER, Ada, O novo processo do consumidor o processo
em evolução. Río de Janeiro, 1996, p. 140; Significato sociale, politico e guiridico della tutela degli interessi diffusi, Rivista di Diritto Processuale,
núm. 1, enero-febrero de 1999; y más adelante en el tiempo -Derecho procesal colectivo, Revista de Derecho Procesal (Rubinzal Culzoni), Santa Fe
Argentina, Tomo: 2006 – 2, p. 387.
16 Para una referencia suscinta y claramente incompleta mencionaré algunos de los trabajos generales publicados con artículos de numerosos autores
en los que se puede buscar un material inestimable para esta materia. En primer lugar las Actas del XXIII Congreso Nacional de Derecho Procesal,
Mendoza, Argentina, 1995, publicadas por La Ley, Buenos Aires 1995, luego Antonio GIDI y Eduardo FERRER MAAC-GREGOR coordinaron y
expusieron en dos obras; La primera denominada “La tutela de los derechos difusos, colectivos e individuales homogéneos-Hacia un Código Modelo
para Iberoamérica”, que contiene los trabajos sobre el Anteproyecto del Código Iberoamericano, Editorial Porrúa México, e Instituto Iberoamerica-
no de Derecho Procesal, 2003; y la Segunda “Procesos Colectivos- La tutela de los derechos difusos, colectivos e individuales en una perspectiva
comparada”, Editorial Porrúa, México, 2003. Eduardo OTEIZA coordinó “Procesos Colectivos”, obra de la Asociación Argentina de Derecho Pro-
cesal, Rubinzal Culzoni, Santa Fe, Argentina 2006 y finalmente el libro de los trabajos, artículos y especialmente conferencias de la I Conferencia
Internacional y XXIII Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal con el tema “Procesos Colectivos-Class Actions”, Buenos Aires – Argentina,
6-9 de Junio de 2012, Publicación de la International Association of Procedural Law, la Asociación Argentina de Derecho Procesal y el Instituto
Iberoamericano de Derecho Procesal, Santa Fe, Argentina 2012.
486 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
popular — que allí estaba prevista en términos genéricos, para la impugnación, por cualquier ciudadano,
de actos dañosos al patrimonio de entes públicos — la posibilidad de actuar como instrumento judicial de
defensa de bienes y derechos de valor no solamente económico, sino también artístico, estético o histórico.
Fue un avance muy significativo, que, en cierta medida, dio al derecho brasileño una posición de vanguardia
en este terreno, inclusive por las soluciones inteligentes que se adoptaron para algunos problemas delicados,
como el de la extensión subjetiva de los efectos de la sentencia y de la autoridad de la cosa juzgada material.
Pero la sistemática de la acción popular no se ha mostrado capaz, en determinados puntos, de satisfacer las
necesidades de tutela (17).
El Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal recogió la idea brasileña de la tutela jurisdiccional de
los intereses difusos, con algunas modificaciones, que comienzan en el concepto de procesos colectivos al
suprimir el párrafo III del art. 81 de la ley de Defensa del Consumidor brasileña en el Proyecto de Procesos
Colectivos del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal dejando la relación sólo para los intereses difusos
y los individuales homogéneos. A su vez, agregó al modelo brasileño cuestiones relacionadas con la legitima-
ción (que incluye cualquier interesado) y al control sobre la representatividad adecuada. Con relación a la
cosa juzgada se adoptó la eficacia erga omnes de la sentencia, salvo insuficiencia de pruebas, a diferencia del
Derecho americano en que la sentencia es definitiva y total(18).
3. UNIDAD Y PLURALIDAD DE LOS PROCESOS COLECTIVOS
A esta altura de los tiempos con la aproximación de los derechos de la Cuarta Generación, determinar
el ámbito de los procesos colectivos surge como necesidad y con evidencia cuando se examinan tanto la
doctrina como la legislación sobre este tema. La normativa del Proyecto Iberoamericano no terminó con
las diferencias. Inclusive, las definiciones que parecen tener una coincidencia no la tienen. En doctrina
ya se notaron las primeras disquisiciones. BARBOSA MOREIRA había señalado que desde un punto de
vista objetivo, esos litigios a los que denominó esencialmente colectivos se distinguen porque su objeto
es indivisible. No se trata de una yuxtaposición de litigios menores que se reúnen para formar uno mayor
… es imposible satisfacer el derecho o el interés de uno de los miembros de la colectividad y viceversa:
no es posible rechazar la protección sin que ese rechazo afecte necesariamente a la comunidad como tal…
los intereses colectivos en sentido amplio son intereses esencialmente colectivos, en tanto que los intereses
individuales homogéneos sólo son intereses accidentalmente colectivos(19).Por su parte GIDI ofrece la siguien-
te definición: una acción colectiva es la acción promovida por un representante (legitimación colectiva), para
proteger el derecho que pertenece a un grupo de personas (objeto del litigio), y cuya sentencia obligará al grupo
como un todo(cosa juzgada). Y agrega que algunos juristas distinguen entre “acciones de clase” (class actions),
acciones civiles públicas (parens patirae civil actions) y acciones de organizaciones o asociaciones (organizacional
actions o associational actions) (20). A su vez PELLEGRINI GRINOVER, por su parte, al diferenciar intereses
colectivos e intereses difusos dijo que no obstante considerar a ambos meta-individuales, no referibles a un
determinado titular, la doctrina designa como “colectivos” a aquellos intereses comunes a una colectividad
de personas y a ellas solamente, cuando exista un vínculo jurídico entre los componentes del grupo: la
sociedad mercantil, el condominio, la familia, los entes profesionales o el propio sindicato dan margen
al surgimiento de intereses comunes, nacidos en función de una relación-base que une a los miembros
de las respectivas comunidades y que no confundiéndose con los intereses estrictamente individuales de
17 BARBOSA MOREIRA -Dimensiones sociales del proceso civil, cit. p.114
18 PELLEGRINI GRINOVER, Ada; WATANAVE, Kazúo y GIDI, Antonio – Anteproyecto de Código modelo de procesos colectivos para Iberoamé-
rica, en “Revista de Derecho Procesal – Rubinzal Culzoni”, Santa Fe, Argentina, 2004-I-455. Este Anteproyecto, con las modificaciones de la comi-
sión revisora integrada y coordinada por Ada PELLEGRINI GRINOVER- Aluisio G. de CASTRO MENDES -Anibal QUIROGA LEÓN – Antonio
GIDI -Enrique M. FALCÓN -José Luiz VÁZQUEZ SOTELO – Kazuo WATANABE -Ramiro BEJARANO GUZMÁN (voto de abstención) -Rober-
to BERIZONCE -Sergio ARTAVIA, bajo la presidencia del Instituto de Roberto O. BERIZONCE, quien hizo el prólogo y con la redacción revisada
por Ángel LANDONI SOSA), lo que dio lugar al “Proyecto de Código Modelo de Procesos Colectivos para Iberoamérica (Instituto Iberoamericano
de Derecho Procesal)” que fue aprobado en Caracas el 28 de Octubre de 2004.
19 Barbosa Moreira, José Carlos -Tutela jurisdiccional dos interesses coletivos ou difusos, Temas de direito processual (terceira série), Sao Paulo,
Saraiva, 1984, pp. 195 y 196.
20 GIDI – Las acciones colectivas…, cit. p. 31. El autor remite sobre la cosa juzgada a obra “Coisa julgada e ölitispendencia em Açöes Coletivas”,
Editora Saraiva, São Paulo 1995, que reitera luego de modo resumido en páginas 95 y siguientes de esta obra.
ENRIqUE M. fALCóN 487
cada sujeto, permite su identificación. Por intereses propiamente difusos se entienden aquellos que, no
fundándose en un vínculo jurídico se basan sobre datos de hecho genéricos y contingentes, accidentales
y mutables: como habitar en una misma región, consumir iguales productos, vivir en determinadas cir-
cunstancias socio-económicas, someterse a particulares emprendimientos(21). Y si sumamos a esta pequeña
muestra la diferenciación que se tiene con muchos países de Europa donde las “acciones colectivas” son
limitadas para determinadas asociaciones, veremos que establecer el ámbito de los procesos colectivos no es
un campo unificado. En el Instituto de Derecho Procesal de la Academia Nacional de Derecho de Buenos
Aires, en el trabajo relacionado con los proyectos de legislación, en el caso del Proceso Colectivo lo hemos
definido de la siguiente manera: “Art. 1. (Concepto). Será aplicable el proceso colectivo cuando se demande
o se encuentre demandado(22) un grupo de personas con relaciones jurídicas que correspondan a derechos
transindividuales provenientes de un origen común, jurídico o de hecho, en los que existiesen intereses
difusos de carácter indivisible o individuales homogéneos en los que por el elevado número de miembros
o el carácter indeterminado de los mismos se hiciera impracticable la reunión de todos ellos. Estas normas
serán aplicables de modo directo cuando una situación jurídica no cuente con una regulación específica y
de manera supletoria cuando esa regulación exista”
Pues bien, se aprecia en las distintas definiciones que el Proceso Colectivo, en sentido técnico estricto
actual, no es sólo un proceso con un grupo amplio de personas, sino que se trata de un grupo de personas
numeroso relacionado con una identidad de pretensión o de defensa, en ambos casos transindividual, que
tiene un origen común y una relación jurídica de base. La pretensión puede ser indivisible o no, la cosa
juzgada puede ser erga omnes o secundum eventum litis, existen principios fundamentales en la actuación
colectiva (como sucede en el campo ambiental), pero ellos sólo se aplican a determinado tipo de derechos.
La identificación particular de los sujetos comprendidos no es posible porque: o bien se trata de tienen
intereses difusos donde el reclamo responde a intereses que corresponden a todos, pero a nadie en particu-
lar, como sucede en el Derecho Ambiental, donde la pretensión comprende todos los individuos que se
encuentren afectados por el reclamo relacionado con el medio ambiente; o bien se trata también de un
grupo numeroso de personas, que si bien pueden reclamar de manera individual cada una de ellas, existe
un reclamo general y en ese reclamo juntar a todos los miembros resulta impracticable ya sea por el elevado
número o su indeterminación. La indeterminación proviene de la falta de elementos para conocer a todos o
que pudiéndolos conocer en un momento determinado, la movilidad de los integrantes del grupo (muerte,
renuncia, incapacidad, oposición a integrar el reclamo, etc.). En ambos casos existen cuestiones de derecho
y hecho comunes, pero no se puede ir más allá con acierto.
Para adentrarnos ahora en el tema a dilucidar debemos mostrar dos modelos de los que ya hemos
adelantado algo respecto de la primera dificultad , es decir respecto de la definición y así diremos que exiten
1) El modelo concentrado es aquél que es útil para todos los reclamos en que se articule una pretensión
colectiva, cualquiera sea su origen. Es el modelo pretendido por las class actions, aunque omiten la cues-
tión penal .
2) El modelo disperso trata cada uno de los supuestos de proceso colectivo por su tipo, que puede tener
un procedimiento de base, pero luego debe ser adaptado a cada situación. Esto se da tanto en los procesos de
intereses difusos como en los de intereses individuales homogéneos. Por ejemplo, si hablamos de daños colec-
tivos, los mismos pueden estar referidos: a los derechos del consumidor, al comercio electrónico, al derecho de
la competencia, al Derecho Ambiental, a los derechos económico sociales, a los litigios de interés público(23)
y otros más como podría ser si se tratase de distintos tipos de consumidores en atención a que responden a
distintas normativas, etc.
21 PELLEGRINI GRINOVER, Ada, “Açoes coletivas para a tutela do ambiente e dos consumidores”, comunicación presentada en las X Jornadas
Iberoamericanas de Derecho Procesal, Bogotá 1°-15 de agosto de 1986, pág. 3-4.
22 El proceso colectivo también puede representarse por vía del actor, del demandado o ambos. En el derecho americano la mayoría de las acciones de
clase se llaman “las acciones de clase del demandante,” porque en un pleito los partes que hacen demandas se llaman los “demandantes.” Pero en
circunstancias limitadas, una acción de clase se puede activar contra unos o más demandados que representan a un grupo de demandados, y sería
llamada “una acción de clase del demandado”.
23 LORENZETTI, Justicia colectiva, cit. , los trata en páginas 14 a 18.
488 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA ENRIqUE M. fALCóN 489
Asó a poco que ahondemos en el sistema vamos a advertir que todos los procesos colectivos, en a su vez extiende y diferencia sus ramas en tanto se trate ciertas características subjetivas (intereses difusos,
cualquier reglamentación son en mayor o menor medida dispersos. Y esta característica hace que las defi- intereses individuales homogéneos, derechos fundamentales de la persona humana)
niciones y las caracterizaciones establecidas lo son en tanto se establezca a su vez el ámbito en el cual son 3) Del anterior derivamos hacia el tercer núcleo, que es el que establece los requerimientos básicos y
aplicables. Supongamos ahora que tomemos un sistema aparentemente concentrado. Ese sistema concen- hace la diferenciación de los procesos, que en el caso del proceso colectivo son, a) la legitimación colectiva
trado lo está naturalmente respecto de determinado tipo de reclamos, que pueden ser muy amplios pero que tiene que referirse a un grupo de personas con ciertas características (independientemente del que
no totales. Algunos ejemplos pueden aclarar el concepto. Por ejemplo en la Argentina cuando frente al realiza el pedido, porque si no hubiera grupo no habría proceso colectivo). En este caso podrá o no ser
sistema aparentemente concentrado del Amparo (via que tuvo que modificar sus alcances para atender necesaria la representación adecuada o que al momento de su formación aparezca o no el grupo, b) que la
los requerimientos del proceso colectivo), aparece un reclamo en materia penal a través ahora del habeas razón de requerimiento de un sistema particular se refiera a su carácter subjetivo difuso, a la numerosidad
corpus colectivo reclamando por el estado de las cárceles(24), en ese caso se tuvo que resolver pretorianamente que haga impracticable su notificación individual, a la imposibilidad de determinación de todos los afec-
la cuestión y la vía a tramitar. Luego tímidamente, en 2009 se modificó el Codigo Penal, agregado por ley tados, a la vulnerabilidad de los sujetos a ser protegidos o alcanzados por el proceso, a los efectos sociales
26.559, el art.. 82 bis(25), pero no se estableció ningún procedimiento particular. En otros casos cuando un de la decisión, a la determinación específica realizada por la ley, etc. c) que se trate de hechos o derechos
gremio hace un reclamo por sus agremiados, no lo hace en forma de ltisconsorcio, sino por vía colectiva, transindividuales que justifiquen la agrupación y d) que todos los sujetos queden sometidos a la sentencia,
ya que si bien pueden identificarse los integrantes asociados a ese gremio, debido a la movilidad (renuncia, con alcances diversos según la distintas legislaciones y en su caso de sus distintos intereses particulares.
expulsión, muerte, incorporación, etc.), el hecho de algunos trabajadores no estén agremiados, y la cantidad
4) Y el cuarto y último paso es que todos estos requisitos permitan constituir un sistema procesal ade-
y dispersión que pueden tener los trabajadores incluidos hace económica y jurídicamente impracticable
cuado para el desarrollo que corresponda a la solución de la cuestión jurídica involucrada donde el juez es un
una individualización de cada uno de ellos, a la vez que el gremio tiene representación para el reclamo y
partícipe esencial en la conducción del proceso.
esa representación es legalmente adecuada. Y esto, como hemos citado ya se conocía hace mucho tiempo
porque las cuestiones laborales son las constitucionales de la segunda generación. Por otra parte si se re- De esta manera, si bien no se alcanza una definición absolutamente excluyente de modo general, se
clamase por inconstitucionalidad de una norma, realizada por una sola persona, debido a que podría ser puede lograr una serie de requisitos y conceptos que alberguen cuestiones que van desde la Acción Popular,
a aplicable la solución a todos los habitantes bastaría esa sola legitimación para que, en caso de triunfar el hasta la sentencia extensiva, quedando abierto en un futuro a nuevas incorporaciones o eliminaciones en la
pedido se extienda a todos los implicados, pero qué consecuencias tendría el rechazo. Cuando se hace el medida que se deseen ajustar los requisitos.
reclamo de bienes colectivos, referido a la discriminación o el patrimonio cultural, la determinación de los Abril de 2018.
legitimados, el alcance de las medidas y los efectos de las sentencias son distintos(26). Y las litigaciones contra
el Estado (Public litigation) no entran dentro de estas categorías totalmente, porque el cumplimiento de la
sentencia es diverso del cumplimiento de las sentencias contra particulares. LORENZETTI distingue en
este último caso dos supuestos. Aquel en el cual la manda contra el Estado no establece los medios y las
vías por las cuales debe cumplirse, de aquellas en las cuales la decisión penetra en la órbita del otro poder
estableciendo la manda y los elementos y vías para su cumplimiento(27), lo que supone un conocimiento
por parte de la jurisdicción de los actos que debe realizar otro poder y el orden de prioridades que tiene.
4. CONCLUSIÓN
Lo expresado anteriormente nos muestra que no podemos llegar a una definición como la que que-
remos. Parece ser que el “proceso colectivo” es un instituto o tipo de proceso claramente desconcentrado.
En los tipos desconcentrados y advertimos que guardan una similitud, pero no podemos llegar al centro
de su esencia notamos, no obstante, que funcionan en distintos niveles o grupos sistémicos de procesos
interrelacionados por algunos factores esenciales, que, estos sí, excluyen de su órbita a los procesos que no
son colectivos. Estos factores son los siguientes:
1) Hay un núcleo de imputación que inclusive sirve a otros tipos de procesos. Ese núcleo se encuentra
dentro del marco de los principios y en caso que nos ocupa, el Pcincipio del Debido Proceso, que es el que
garantiza el acceso a la justicia, tanto para peticionar de manera positiva cuanto negativa (por ej. demanda,
defensa). Este núcleo que tiene numerosísimas ramificaciones, en una de ellas se ata a un segundo núcleo.
2) Este segundo núcleo que es el que enlaza el proceso y sus garantías, deberes y derechos, es el que
24 CSJN, 3 de mayo de 2005, V. 856. XXXVIII. Verbitsky, Horacio s/ habeas corpus.
25 Ley 26.550 ARTICULO 1º — Incorpórase el artículo 82 bis al Código Procesal Penal de la Nación, con el siguiente texto: Artículo 82 bis: Intereses
colectivos. Las asociaciones o fundaciones, registradas conforme a la ley, podrán constituirse en parte querellante en procesos en los que se inves-
tiguen crímenes de lesa, humanidad o graves violaciones a los derechos humanos siempre que su objeto estatutario se vincule directamente con la
defensa de los derechos que se consideren lesionados. No será obstáculo para el ejercicio de esta facultad la constitución en parte querellante de
aquellas personas a las que se refiere el artículo 82.
26 SALGADO, José María – Tutela individual homogénea, Astrea, Buenos Aires, 2001, p. 344.
27 LORENZETTI – Justicia colectiva, cit. pp. 183 y 184.
NORME PROCESSUALI NELLE GIURISDIZIONI STATALI TRA PRASSI,
REGOLE E PRINCIPI NEL MONDO OCCIDENTALE
Fabio Santangeli
Abstract
The paper critically analyses the various system of the sources of civil procedure with particular reference to the
countries of Central Europe, North America and South America, and the rules and principles of supra-national
bodies (which today need necessarily to be sought and applied in different legal systems).
It also offers a historical reconstruction until the most recent innovations. From procedural laws (laws based on rules
and laws based on principles), to the parties’ agreement regarding the specific proceedings, to the discipline dictated
by institutional and representative bodies, to the application practices, to the rules and principles elucidated by the
jurisprudence. The positive and negative aspects of the different forms of production are identified, and the features
are discussed, and proposals are made to identify the best dynamics for the construction of the civil procedure.
Sommario: Introduzione.- Prima parte. Tre utili premesse. 1. Prima premessa. Il processo nel diritto
europeo medievale e moderno come magistrale esempio di possibile radicale diversità nella scelta
delle fonti. 2. Segue. Seconda premessa. I principi di ordine pubblico processuale quale elemento da
rispettare imprescindibile per qualunque “positore” di regole processuali. 3. Segue. Terza premessa.
Chi decide quale (giudice e quale) processo. Tra giurisdizione privata e giurisdizione e giurisdizione
statale. – Seconda parte. 4. La giurisdizione statale. Chi pone e come le regole del processo. 5. Il
legislatore. 5a. Segue. Suggerimenti per la redazione di leggi processuali “integrali” e non atomistica-
mente parcellizzate. Puntualizzazione sul ruolo dei principi.- 5b. Segue. Suggerimenti per la redazione
di migliori leggi in campo processuale. – 6. I giudici. Attraverso i precedenti giudiziali. 6a. Segue. Le
regole processuali dei giudizi determinate da giudici di ultimo grado. 6 b. Segue. Come migliorare
la “qualità” dei precedenti giudiziali in materia processuale così da garantire soluzioni migliori. – 6
c. Segue. Le regole processuali tra binding precedent e prospective overruling. – 7. Segue. Organismi.
– 8. Le parti. Regole elastiche del processo. – 9. Le regole del processo. Tra duttilità e rigidità. – 10.
Considerazioni conclusive. I principi di garanzia come elemento essenziale del processo. Conoscenza,
condivisione, democraticità come elemento qualificante dei migliori processi decisionali per la forma-
zione di migliori regole del diritto processuale.
INTRODUZIONE
Il tema che tratterò è ampio, ma circoscritto.
Mi propongo di analizzare i vari metodi di approccio alla individuazione (creazione) delle norme pro-
cessuali e di individuare le migliori dinamiche per la costruzione del diritto processuale civile.
PARTE PRIMA. TRE UTILI PREMESSE
1. PRIMA PREMESSA. IL PROCESSO NEL DIRITTO EUROPEO MEDIEVALE E MODERNO
COME MAGISTRALE ESEMPIO DI POSSIBILE RADICALE DIVERSITÀ NELLA SCELTA DELLE
FONTI
Il tema della individuazione dei soggetti o delle istituzioni deputate a imporre le regole processuali è
492 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
ovviamente risalente nel tempo, e diversamente trattato e risolto nelle diverse epoche storiche1.
Fermiamoci, per avere una dimensione temporale limitata e tuttavia suggestiva, alla formazione del
diritto processuale civile nei secoli XVII e XVIII nel diritto europeo2.
È il momento affascinante dello scontro tra due visioni contrapposte. La prima, di derivazione roma-
nica, costruisce il processo nel contraddittorio3, nella corretta regolamentazione del dialogo, nell’esaltazione
del metodo dialettico, della verità probabile; in ambito istruttorio valorizza la testimonianza4 e l’assunzione
della stessa in giudizio (e non aliunde), in un processo che è caratterizzato dal ruolo importante attribuito agli
avvocati, e l’inquadramento del giudice come figura di operatore professionale.
La seconda, di derivazione germanica5, esalta il concetto dell’ordine nel processo; esplicita la svalutazione
del ruolo degli avvocati, laddove il giudice è ritenuto il migliore avvocato delle parti6. Definisce il ruolo statale
del giudizio, la prevalenza del documento sulla testimonianza, l’aspirazione alla verità materiale o formale,
ma comunque non alla verità “probabile”7. Determina l’Inquadramento del giudice come funzionario dello
stato, e non quale figura tecnico-professionale come invece l’avvocato8.
Ora, nella idea romanica, il processo non è regolato da leggi statali, ma da leggi logiche, e da regole
desunte da avvocati e giudici insieme, dalla prassi; anzi, le regole processuali non possono essere decise da
una legge9. Al contrario, seconda la visione germanica, la giurisdizione è necessariamente statuale10, e da ciò
discende che le regole del processo le determina ovviamente la legge statale.
Dunque, regole processuali antitetiche, ricavate da poteri di creazione delle stesse antitetici11; evidente
1 Per una attenta analisi dei rapporti tra giurisdizione e sovranità nel diritto processuale europeo, con la chiara dimostrazione di come la tradizionale
affermazione della giurisdizione come emanazione della sovranità e funzione fondamentale dello Stato sia semplicemente errata sotto un profilo
storico, Picardi, N., Giurisdizione e sovranità. Alle origini della giurisdizione statuale, in Riv. trim. dir. proc., 2007, p. 685 ss.
2 La letteratura in materia è sterminata. Rinvio a Picardi, Processo civile (diritto moderno), Enc. Dir XXXVI, p. 104 ss., ivi anche per ulteriori citazioni.
Di particolare interesse il raffronto operato sulle concezioni di due giuristi del Seicento, l’italiano Sigismondo Scaccia ed il germanico Althusius,
particolarmente sensibili ai problemi generali del processo e del giudizio.
3 Giuliani, Informazione e verità nello Stato contemporaneo, in Atti del X Congresso nazionale della Società italiana di filosofia giuridica e politica,
Bari, 3-5 ottobre 1974, a cura di R. Orecchia, Milano, 1976, 169 ss.Considerato come efficace metodologia di ricerca della verità. V. Giuliani,
4 Giuliani, Il concetto di prova. Contributo alla logica giuridica, Milano 1961, 115 ss.
5 La concezione “germanica”, va rammentato, si pone anche come reazione al fenomeno delle cd. Litis immortales che la applicazione deteriore della
idea romanica del processo nei fatti spesso provocava; si comprende, così, il fascino per regole più autoritarie ma sperabilmente più efficaci, e il
tentativo di individuare criteri decisori della controversia fondate su regole di automatica applicazione, guidate da criteri “matematici”, piuttosto che
fondati su logiche dialettiche.
6 Del resto, già Leibniz aveva ridimensionato la funzione dell’avvocato, sostenendo che il giudice è, d’ufficio, l’avvocato generale delle parti; confr.
Grua, La justice humaine selon Leibniz, Paris 1956, 263.
7 Picardi, Processo civile (diritto moderno), cit, 117, rammenta come, secondo questa concezione, alla concezione classica della verità «probabile»
subentrava la fiducia nell’esistenza di una verità oggettiva, assoluta, precostituita, diversamente individuata sulla base di postulati razionalistici, con
la verità «materiale» o con la verità «formale». E queste verità possono, secondo tali teorie, essere attinte anche al di fuori del contraddittorio.
Correlativamente, in quest’epoca, si delineava la tendenza a svalutare la prova testimoniale e la tendenza a privilegiare il documento, la prova pre-
costituita e la prova legale. Il nuovo ordo presenta, in definitiva, un carattere «asimmetrico» in quanto fondamentalmente impostato sull’autorità,
sulla gerarchia e sulla logica burocratica (Giuliani, Ordine isonomico ed ordine asimmetrico: nuova retorica e teoria del processo, in Sociologia del
diritto 1986, 85 ss, lo distingue dall’ordine isonomico che connota invece l’ordo iudiciarius, fondato sull’uguaglianza.).
8 Il ruolo del giudice era così radicalmente mutato. La funzione giudiziaria veniva spersonalizzata ed attribuita ad un giudice concepito come homo
burocraticus, il cui compito era prevedibile, fungibile e controllabile. La iurisdictio era ormai considerata come pars summi imperii.
9 Picardi, Processo civile (diritto moderno), 114, “Fino all’età moderna la procedura era considerata manifestazione di una ragione pratica e sociale,
che si era realizzata nel tempo attraverso la collaborazione della prassi dei tribunali e della dottrina. In effetti, durante il tardo diritto comune, in Italia
si sosteneva ancora che lo Stylus o consueto curiae pro lege habetur. Anzi, la prassi, purché fosse rationabilis, doveva essere osservata anche se
contra ius, altrimenti sarebbero stati nulli gli atti processuali («nulla sit citatio facta contra stylum») ed il giudice sarebbe stato esposto a responsa-
bilità («non observans stylum litem suam facit et tenetur in Syndicatu»). In altri termini, si riconosceva al tribunale il potere di stabilire i modi stessi
del suo operare; la procedura, con il suo carattere pubblico, argomentativo e giustificativo, rappresentava un capitolo della dialettica. L’ordo iudi-
ciarius aveva natura originaria e, in un certo senso, extra statuale: nessuno, neppure il papa, avrebbe potuto prescinderne. L’intervento del principe,
o comunque di una volontà esterna, avrebbe rappresentato una perversio ordinis e si sarebbe tradotto in un’azione odiosa, quanto quella di alterare
la moneta. In definitiva, all’ordo iudiciarius (inteso come ordo quaestionum e ordo probationum) veniva riconosciuto un carattere extra statuale nel
senso che esso dipendeva non da una volontà ordinatrice esterna, ma dagli stessi principi della dialettica. L’ordo mirava a garantire l’uguaglianza fra
i governanti ed i governati, «princeps citationis defectum supplere non potest». Il giudice, che rivestiva un carattere professionale e non burocratico,
assumeva una posizione neutrale, ma non passiva, in quanto la sua funzione era quella di scegliere, nel contraddittorio delle parti, fra due ipotesi
argomentative (fecisti – non fecisti), evitando ogni perversio ordinis. L’ordo iudiciarius, in quanto garanzia di uguaglianza, ben può essere definito,
pertanto, un tipico esempio di «ordine isonomico»”.
10 Con la formazione degli Stati moderni, pur fra notevoli resistenze, si andò, invece, affermando l’opposto principio della statualità del processo: il so-
vrano rivendicò il monopolio della legislazione in materia processuale. Già nel XVII secolo vennero realizzati i due primi codici di procedura, quello
sassone (115) e quello francese (116), con effetto abrogativo rispetto alla prassi. Solo a partire dal XVIII secolo le legislazioni processuali trovarono,
però, risvolti e prolungamenti sul piano culturale. Le riforme vennero impostate su più livelli (dall’educazione giuridica all’ordinamento giudiziario
e al processo) ed assunsero colorazioni efficientistiche, con particolare attenzione al momento organizzativo. Esemplare può essere considerata la
Justizreform prussiana che, con il Prozess-Ordung del 1781 (118), realizzò un modello di processo che si colloca agli antipodi del modello italiano.
11 Nell’Europa Continentale, l’ideologia germanica ha avuto il sopravvento, fino ai nostri giorni; e però la riflessione si farebbe ancora più interessante
se allargata anche alla dimensione della giurisdizione privata-arbitrale, laddove la prevalenza dell’ideale Romanico può indurre a differenti letture
dell’attuale risposta giudiziaria ne continente Europeo.
fABIO SANTANGELI 493
la correlazione, e la conclusione della dimensione politica nella individuazione del soggetto istituzionale
chiamato a determinare le regole.
Ma c’è tuttavia un automatico insegnamento da trarre quanto alle regole processuali che, ad esempio,
disegnerà la prassi piuttosto che il legislatore, come è stato per il processo europeo del diritto moderno? Ten-
derei ad escluderlo. Un esempio immediato oggi può ricavarsi dall’ordinamento Italiano; quando le regole
processuali di fatto sono affidate alla prassi, questa non rappresenta una prassi condivisa da giudici e avvocati,
ma scelte che in pratica sono esclusivamente espressione delle determinazioni dei giudici. Si tratta, dunque,
pur sempre dell’espressione di un potere statale; nel diritto legislativo, un potere esterno al processo, con regole
almeno indirettamente democratiche, nel secondo caso, un potere pur sempre statale perché riservato ad un
giudice-funzionario, quanto dunque di più lontano dalle prassi realizzate nell’approccio logico-dialettico del
processo romanico in epoca moderna.
2. SEGUE. SECONDA PREMESSA. I PRINCIPI DI ORDINE PUBBLICO PROCESSUALE
QUALE ELEMENTO DA RISPETTARE IMPRESCINDIBILE PER QUALUNQUE “POSITORE” DI
REGOLE PROCESSUALI
Oggi, però, esistono dei principi e delle regole minimali, definite come ordine pubblico processuale, che
debbono essere rispettate tanto nei processi privati che nei pubblici, ed a prescindere da chi dispone principi
e regole processuali nel singolo processo o nel singolo ordinamento.
A) Scontato in prima battuta il riferimento alla Convenzione Europea dei diritti dell’Uomo e alla giu-
risprudenza maturata in tema dalla Corte Europea dei diritti dell’Uomo in particolare, ma non soltanto12, per
come ricavata dagli artt. 613 e 13 della Convenzione dalla giurisprudenza di Strasburgo14.
Notevole, in tali ambiti, il ruolo svolto nel determinare le scelte in materia processuale nei differenti
Stati; si veda, ad esempio, per il diritto processuale inglese lo Human Right Act 1998, che ha incorporato la
Convenzione Europea dei diritti dell’Uomo nell’ordinamento inglese, e che impone al giudice di interpretare
le leggi inglesi (anche in materia processuale) in modo da evitare violazioni dei diritti garantiti dalla Conven-
zione, fino a dichiarare l’incompatibilità della legge interna15.
12 V. ad es. l’art. 10 della «Déclaration universelle des droits de l’homme» adottata dalla Assemblea generale delle Nazioni Unite il 10 dicembre 1948.
Ricordiamo pure l’art. 14 (1) del Patto internazionale sui diritti civili e politici delle Nazioni Unite, adottato a New York il 16 dicembre 1966. Ogni
individuo ha diritto, in posizione di piena uguaglianza, ad una equa e pubblica udienza davanti ad un tribunale indipendente e imparziale, al fine della
determinazione dei suoi diritti e dei suoi doveri, nonché della fondatezza di ogni accusa penale che gli venga rivolta.
13 La Corte di Strasburgo nella sua opera di interpretazione e ricostruzione della portata precettiva delle garanzie strutturali del giusto processo, enun-
ciate nell’art. 6 della Convenzione, quali il principio del contraddittorio fra le parti, di imparzialità e indipendenza del giudice, di precostituzione
del giudice, di ragionevole durata del processo, di pubblicità delle udienze e delle decisioni, ne ha ampliato il contenuto riconoscendo ad esempio, il
principio generale dell’obbligo di motivazione delle decisioni ricompreso nel diritto ad un equo processo, obbligo che però può variare in funzione
della natura della decisione e delle circostanze del caso, (v. sentenza Hirvisaari c. Finlandia, 27 settembre 2001, punto 30, “Although Article 6 §1
obliges courts to give reasons for their decisions, it cannot be understood as requiring a detailed answer to every argument”); il diritto alla tutela
giurisdizionale, non espressamente sancito dagli artt. 6 e 13, che affermano un diritto ad un ricorso effettivo davanti ad un’istanza nazionale, non
necessariamente giurisdizionale. (Al riguardo paradigmatica è la sentenza del 1974 Golder c. Regno Unito, in cui la Corte riconosce al diritto di
accesso ai tribunali il valore di parte integrante del diritto del giusto processo). Pronuncia che ha poi condotto all’affermazione del diritto al gratuito
patrocinio in materia civile, quale strumento di garanzia di un esercizio “reale ed effettivo” dei diritti di difesa e di accesso alla giustizia a favore di
chi non ha i mezzi necessari per pagare un difensore (v. sentenza Airey c. Irlanda, 9 ottobre 1979, § 26, Serie A n. 32; Anghel c. Italia, 25 giugno
2013, in cui la Corte rileva che pur non esistendo una clausola per le cause civili, a differenza che per le cause penali, l’art. 6 §1 può talvolta obbligare
lo Stato ad accordare l’assistenza di un avvocato, laddove tale assistenza si dimostri indispensabile per garantire l’effettivo accesso a un tribunale
perché la rappresentanza legale è resa obbligatoria, come richiesto dal diritto nazionale di alcuni Stati contraenti in vari tipi di controversie oppure
perché la procedura o la causa sono particolarmente complesse). E ancora, il principio della certezza giuridica su cui si fonda l’intangibilità del giudi-
cato “However, the requirements of legal certainty are not absolute; in certain circumstances, reopening of proceedings may be the most appropriate
reparatory measure where Article 6 requirements have not been satisfied”, (V. Gridan ed altri c. Romania, 4 giugno 2013, (nn. 28237/03, 24386/04,
46124/07 e 33488/10), §14-15; Brumărescu c. Romania, 28 ottobre 1999, (28342/95), § 61-62.
14 L’art. 13, che sancisce il diritto ad un ricorso effettivo a favore di ogni persona i cui diritti e libertà fondamentali riconosciuti dalla Convenzione stes-
sa siano stati violati, inizialmente relegato nella giurisprudenza della Corte di Strasburgo ad un ruolo residuale rispetto all’art. 6, a partire dalla sen-
tenza Kudla, 20 ottobre 2000, (Kudla c. Polonia, n°30210/96) ha assunto un’importanza cruciale nell’interpretazione della Corte, volta ad attribuire
una maggiore attenzione all’adeguatezza dei rimedi offerti dagli Stati per la tutela dei diritti violati. Ivi la Corte afferma che l’art. 13 “guarantees
the availability at national level of a remedy to enforce the substance of the Convention rights and freedoms in whatever form they may happen to
be secured in the domestic legal order. The effect of Article 13 is thus to require the provision of a domestic remedy to deal with the substance of an
“arguable complaint” under the Convention and to grant appropriate relief. The scope of the Contracting States’ obligations under Article 13 varies
depending on the nature of the applicant’s complaint; however, the remedy required by Article 13 must be “effective” in practice as well as in law”,
e ravvisa una violazione degli artt. 6 e 13 della Convenzione da parte del governo polacco, in quanto la legislazione interna non prevedeva alcun
rimedio “efficace”, nel senso sia di prevenire la presunta violazione o la sua continuazione, o di offrire un adeguato risarcimento per una violazione
già avvenuta, che consentisse al ricorrente di far valere il suo diritto ad un “processo entro un termine ragionevole”.
15 V. Human Right Act 1998, Section 4, paragraph 2. In arg. De Luca, La riforma costituzionale tra modernizzazione e continuità, in (a cura di De Luca)
Una rivoluzione all’inglese. La giustizia a dieci anni dal constitutional reform act, Torino, 2016, p. 78 ss.
494 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
B) Ma deve farsi anche riferimento ad altre espressioni normative di rango sovranazionale nelle parti in
cui dettano espressamente principi e regole in materia processuale, che impegnano tuttavia solo gli Stati che
aderiscono espressamente.
Un esempio particolarmente significativo può ricavarsi dalle disposizioni in materia dell’Unione Europea.
Per i principi di ordine processuale che variamente si ricavano, sia indirettamente attraverso l’opera della Corte
di giustizia nell’enucleazione di principi di ordine pubblico processuale (il cui rispetto è ritenuto necessario
dall’art. 45 n. 1 reg. UE n. 1215/2012 affinché una sentenza resa in uno Stato sia obbligatoriamente eseguita
negli altri Stati membri16); sia direttamente dall’art. 47 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione Europea17,
e dalla lettura che ne viene data dalla giurisprudenza della Corte di giustizia attraverso lo strumento del rinvio
pregiudiziale18. Tale disposizione enuncia esplicitamente il principio della effettività della tutela giurisdizionale19 e
individua le caratteristiche che deve avere ogni processo civile come strumento di tutela delle situazioni giuridiche
soggettive garantite dalle norme sostanziali dell’Unione20; caratteristiche che, fatta eccezione per il diverso ambito
di applicazione, corrispondono alle garanzie dell’equo processo offerte dalla CEDU21.
16 Seppur entro i ristretti limiti che consentono alla Corte di Lussemburgo e ai giudici interni di accertare la contrarietà della decisione ai principi conside-
rati essenziali, cioè la grave violazione delle garanzie processuali, l’ordine pubblico si pone come un ulteriore meccanismo che conduce all’adeguamento
dei sistemi processuali degli Stati membri ai canoni comunitari del processo equo. Lo spazio di operatività della clausola è infatti delimitato dall’inten-
sità della violazione, in quanto solo una violazione palese può determinare la negazione del riconoscimento, e dall’onere di far valere già nel corso del
giudizio a quo la contrarietà ai principi processuali fondamentali, non potendo rinviare la censura al momento del riconoscimento della decisione, salvo
in caso di mancata disponibilità dei mezzi di impugnazione nell’ordinamento dello Stato di origine. In tal senso, De Cristofaro, Ordine pubblico Ordine
pubblico «processuale» ed enucleazione dei principi fondamentali del diritto processuale «europeo», in Contratto e Impresa/Europa, 2008, 623 ss. In
base ad un orientamento ormai consolidato della Corte di giustizia, avviato con la sentenza del 28 marzo 2000 Dieter Krombach c. André Bamberski,
causa C-7/98 (pronunciata nell’interpretazione dell’art. 27 n. 1 della Convezione di Bruxelles, 27 settembre 1968), tra i principi fondamentali che com-
pongono il nucleo dell’ordine pubblico vi è anche il principio generale di diritto comunitario per cui ciascuno ha diritto ad un processo equo che si svolga
in osservanza delle garanzie processuali ad esso connesse, tutelate sia dalla CEDU sia dalla Carta dei diritti fondamentali dell’UE. Il rispetto dell’equo
processo, e dei diritti connessi, costituisce quindi un requisito che condiziona il riconoscimento o l’exequatur dei provvedimenti stranieri, in forza della
clausola dell’ordine pubblico. Nell’impostazione della Corte ad essa non spetta il compito di definire il contenuto dell’ordine pubblico di uno Stato
membro, in quanto riservato esclusivamente allo stesso), ma essa è tuttavia tenuta al controllo dei limiti entro i quali il giudice dello Stato richiesto può
ricorrere a tale nozione per non riconoscere una pronuncia resa da un giudice di un altro Stato contraente (v. Krombach, punto 23; Gambazzi/Daimler-
Chrysler, 9 aprile 2009, C-394/07, punto 26; Apostolides, 28 aprile 2009, C-420/07, punto 57). I limiti della clausola dell’ordine pubblico comunitario
rientrano, infatti, nell’attività di interpretazione del Regolamento (e prima della Convenzione di Bruxelles) a cui la Corte di giustizia può essere chiamata
in via di rinvio pregiudiziale (Krombach punto 22). Ciò implica due ordini di conseguenze: 1) La Corte ove adita a verificare l’operatività della clausola
con riferimento al riconoscimento di una sentenza straniera può giungere a identificare il principio di ordine pubblico processuale che si presume violato
dalla decisione, allorché esso sia riconducibile ad una fonte di diritto dell’Unione europea. Ed è per questa via che i giudici del Kirchberg hanno enucle-
ato dei principi processuali fondamentali, come il diritto di difesa, il principio del contraddittorio, il principio dell’accesso alla giustizia, che assurgono
al rango di principi di ordine pubblico comunitario e intervengono, oltre il limite dell’ordine pubblico nazionale degli Stati membri, nell’ambito della
procedura di riconoscimento delle pronunce straniere. Non è peraltro da escludere che la ricostruzione della nozione (aperta) di ordine pubblico ad
opera della giurisprudenza comunitaria potrà nel tempo arricchirsi di altri valori processuali, quale riflesso anche di un mutato sentire. 2) La nozione di
ordine pubblico e la valutazione che il giudice dovrà compiere nel caso in cui la sentenza da riconoscere sia censurata sotto il profilo della violazione
dell’ordine pubblico, abilita i vari giudici nazionali ad esaminare l’osservanza delle garanzie processuali europee nell’ambito del processo svolto nello
Stato di origine, ed affida anche a loro la possibilità di enucleare i principi e i valori ascrivibili all’ordine pubblico comunitario.
17 L’art. 47 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea, adottata il 12 dicembre 2007 a Strasburgo, rubricato «Diritto a un ricorso effettivo
e a un giudice imparziale» nella versione italiana e «Right to an effective remedy and to a fair trial» nella versione inglese, ha elevato il diritto al
ricorso effettivo al rango di diritto fondamentale dell’Unione. La disposizione stabilisce che: «Ogni persona i cui diritti e le cui libertà garantiti dal
diritto dell’Unione siano stati violati ha diritto a un ricorso effettivo dinanzi a un giudice, nel rispetto delle condizioni previste nel presente articolo.
Ogni persona ha diritto a che la sua causa sia esaminata equamente, pubblicamente ed entro un termine ragionevole da un giudice indipendente e
imparziale, precostituito per legge. Ogni persona ha la facoltà di farsi consigliare, difendere e rappresentare. A coloro che non dispongono di mezzi
sufficienti è concesso il patrocinio a spese dello Stato, qualora ciò sia necessario per assicurare un accesso effettivo alla giustizia.».
18 Che a sua volta tiene conto dell’interpretazione fornita dalla Corte europea dei diritti dell’uomo in riferimento alle regole del giusto processo sancite
dalla Convenzione europea dei diritti dell’uomo, divenuta vincolante anche per l’Unione europea in forza del rinvio contenuto nell’art. 6 §2 del
Trattato UE. Pare opportuno ricordare che il Trattato di Lisbona, entrato in vigore il 1° dicembre 2009, ha modificato l’articolo 6 del Trattato UE, il
quale adesso prevede, da una parte, che i diritti fondamentali, quali garantiti dalla CEDU e risultanti dalle tradizioni costituzionali comuni agli Stati
membri, fanno parte del diritto dell’Unione in quanto principi generali e, dall’altro, che l’Unione aderisce alla CEDU. Per una panoramica sul percor-
so evolutivo di formazione giurisprudenziale dei principi processuali, v., Trocker, Il diritto processuale europeo e le tecniche della sua formazione:
l’opera della Corte di giustizia, in Eur. e dir. priv., 2010, 361, ss.
19 Principio che aveva trovato riconoscimento nella giurisprudenza della Corte di giustizia a partire dalla sentenza Johnston, 15 maggio 1986, C-222/84,
(punto 18), con cui ha statuito che il diritto ad una tutela effettiva costituisce un principio generale su cui sono basate le tradizioni costituzionali
comuni agli Stati membri, sancito anche dagli artt. 6 e 13 della Convenzione europea per la salvaguardia dei diritti dell’uomo e delle libertà fonda-
mentali, e che nell’ambito del diritto comunitario si deve tener conto dei principi ai quali è ispirata la convenzione.
Sull’art. 47 ex plurimis, Comoglio, L. P., L’effettività della tutela giurisdizionale nella Carta dei Diritti fondamentali dell’Unione Europea, in Nuova
giur. Civ. comm., 2001, p. 477 ss.; Trocker, N., La Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea ed il processo civile, in Riv. trim. dir. e proc.
civ., 2002, p. 1173 ss.; Diez-Picazo, L., L’articolo 47 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione Europea: la prospettiva spagnola, in Diritti
fondamentali e giustizia civile in Europa, Torino, 2002, p. 43 ss., Borraccetti, M., Art. 47 della Carta, Corte di giustizia e Tribunale di primo grado,
in Le scommesse dell’Europa. Diritti. Istituzioni. Politiche, Roma, 2009, p. 233 ss.
20 L’art. 51 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione limita l’ambito di applicazione della stessa Carta “esclusivamente” all’attuazione del diritto
dell’Unione.
21 Come evidenziato dalle “Spiegazioni relative alla Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea”, sub Art. 47, pubblicate in G.U.U.E. del 14 di-
cembre 2007, C303 ss., l’art. 47 riproduce, rispettivamente al primo e secondo comma, l’art. 13 e 6, par. 1, della CEDU, e si pone in linea di continuità,
nel terzo comma, con la giurisprudenza della Corte europea dei Diritti dell’uomo nel prevedere il patrocinio a spese dello Stato, qualora l’individuo
non disponga di mezzi sufficienti ed ove la mancanza di un’assistenza legale renderebbe inefficace la garanzia di un “accesso effettivo alla giustizia”. Il
contenuto omogeneo all’art. 6 della CEDU implica, in virtù del principio di omogeneità sancito all’art. 52, par. 3, della Carta, che ad esso sia riconosciuto
lo stesso significato e la stessa portata dell’articolo 6 CEDU, tenuto conto anche dell’interpretazione della Corte europea dei diritti dell’uomo, il che però
non preclude che il diritto dell’Unione (o la Corte di giustizia) conceda una protezione più ampia. Ciò emerge dalle Spiegazioni sub art. 53, ove si legge
fABIO SANTANGELI 495
A questi principi generali si aggiungono delle regole processuali ben precise, dettate dai vari regolamenti
europei con l’obiettivo di sviluppare la cooperazione giudiziaria tra gli Stati membri nelle materie civili con
implicazioni transfrontaliere22, e dalle direttive riguardanti singole materie, come la parità di trattamento
tra le persone e il divieto di discriminazione23, il risarcimento del danno per violazioni delle disposizioni del
diritto della concorrenza24, la tutela dei consumatori25 (gli aiuti di Stato illegalmente concessi26), che incidono
variamente in materia di legittimazione ad agire, onere della prova, misure di tutela tempestive ed efficaci
etc., in favore della parte “debole”.
L’osservanza dei principi e delle regole processuali provenienti dal diritto europeo costituisce dunque un
limite all’esercizio dell’autonomia processuale dei singoli Stati membri27, delimitata dalla necessità che la disciplina
interna sia conforme ad esso ed integri gli standard di protezione dei diritti di origine comunitaria, elaborati dalla
Corte di giustizia al fine di rafforzarne la tutela. Il rispetto delle norme europee impone altresì, secondo l’inter-
pretazione fornita dalla Corte di Lussemburgo, al giudice nazionale di adottare una interpretazione adeguatrice
della norma processuale interna quando essa non sia compatibile con i principi e le regole di matrice europea.
Laddove poi l’interpretazione della disposizione interna ad opera del tribunale nazionale non riesca ad attribuire
un significato conforme alle norme europee, il giudice deve procedere, nell’ambito della controversia di cui è
investito, alla disapplicazione della norma confliggente, sia essa precedente o successiva alla norma dell’Unione28,
“Il riferimento alla CEDU riguarda sia la convenzione che i relativi protocolli. Il significato e la portata dei diritti garantiti sono determinati non solo dal
testo di questi strumenti, ma anche dalla giurisprudenza della Corte europea dei diritti dell’uomo e dalla Corte di giustizia dell’Unione europea [….] La
protezione accordata dalla Carta non può comunque in nessun caso situarsi ad un livello inferiore a quello garantito dalla CEDU”.
22 Quali ad esempio, il Reg. n. 44/2001 e Reg. n. 1215/2012, sulla competenza giurisdizionale e riconoscimento delle decisioni in materia civile e
commerciale; il Reg. n. 2201/2003, sulla competenza, riconoscimento ed esecuzione delle decisioni in materia matrimoniale e di responsabilità
genitoriale; il Reg. n. 805/2004, sul titolo esecutivo europeo; d) Reg. n. 1896/2006, sul procedimento di ingiunzione europeo; il Reg. n. 1206/200
sull’assunzione delle prove in materia civile o commerciale; il Reg. n. 1393/2007, in materia di notificazione; il Reg. n. 861/2007, sulle controversie
di modesta entità; il Reg. n. 1/2003, in materia di concorrenza; il Reg. n. 4/2009, relativo alla competenza, alla legge applicabile, al riconoscimento
e all’esecuzione delle decisione in materia di obbligazioni alimentari.
23 V. Direttiva 2006/54/CE sulla parità di trattamento fra uomini e donne in materia di occupazione; Dir. 2004/113/CE sulla parità di trattamento
tra uomini e donne per l’accesso a beni e servizi; Dir. 2000/43/CE sulla parità di trattamento tra le persone indipendentemente dalla razza e
dall’origine etnica; Dir. 2000/78/CE per la parità di trattamento in materia di occupazione indipendentemente dalla religione o convinzioni
personali, dall’orientamento sessuale, dall’età e dalle disabilità. Tali direttive, al fine di assicurare un livello più efficace di protezione contro la
discriminazione, dettano norme specifiche riguardanti l’obbligo degli Stati membri di introdurre i provvedimenti necessari per consentire alla
vittima di una discriminazione di accedere a procedure giurisdizionali e/o amministrative, la legittimazione ad agire anche agli enti esponenziali
collettivi, l’onere della prova a carico dell’autore della discriminazione nel caso in cui vi sia una presunzione di discriminazione; e anzi proprio
l’errata attuazione della regola europea che alleggerisce l’onere probatorio a carico della vittima di discriminazione ribaltando sul convenuto la
dimostrazione dell’insussistenza della discriminazione, aveva portato all’avvio da parte della Commissione di una procedura di infrazione contro
l’Italia e l’Austria. Cfr., Di Salvo, C., The right to equality and non-discrimination. Recent case-law of the EU Court of Justice concerning the
burden of proof, in Acts of the conference European Convention on Human Rights. New perspectives and challenges, 2016, 225 ss, Opolska
Polytechnic; Anti-discrimination law on the grounds of Religion within the Italian Legal system: substantive and procedural aspects, in Annals
of the Faculty of Law in Belgrade, Vol. 64, Br. 3, 2016, 94 ss.
24 V. direttiva 2014/104/UE “relativa a determinate norme che regolano le azioni per il risarcimento del danno ai sensi del diritto nazionale per vio-
lazioni delle disposizioni del diritto della concorrenza degli Stati membri e dell’Unione europea”, in particolare artt. 6, 7 e 9, sull’agevolazione
nell’accesso alle prove dei fatti, sull’alleggerimento dell’onere della prova a carico del consumatore attraverso il riconoscimento della vincolatività
per il giudice civile, ai fini delle azioni per il risarcimento del danno, della decisione resa da un’autorità nazionale garante della concorrenza sulla
violazione del convenuto di una norma di diritto della concorrenza, sulla natura di prova di prima facie della decisione di un giudice di un altro Stato
membro. In arg., De Santis, A. D., La direttiva 2014/104/UE e il suo impatto sul processo civile, in http://romatrepress.uniroma3.it, 2017.
25 V. ad esempio direttiva 93/13/CEE in materia di clausole abusive nei contratti stipulati con i consumatori (art. 7 sulla legittimazione ad agire alle
associazioni dei consumatori per far accertare il carattere abusivo delle clausole redatte per un impiego generalizzato e far cessare l’inserimento);
direttiva 2000/31/CE sul commercio elettronico (art. 18 sulla risoluzione giudiziale delle controversie stabilisce che gli Stati membri prevedano
che le attività dei servizi della società dell’informazione possano essere oggetto di ricorsoi giurisdizionale che “consentano di prendere rapida-
mente provvedimenti, anche provvisori, atti a porre fine alle violazioni e a impedire ulteriori danni agli interessi in causa”); dir. 98/27/CE relativa
a provvedimenti inibitori a tutela degli interessi dei consumatori, che impone agli Stati membri di designare gli organi giurisdizionali o le autorità
amministrative competenti a deliberare su ricorsi o azioni proposti dagli enti legittimati al fine di ordinare con la debita sollecitudine e, se del caso,
con procedimento d’urgenza, la cessazione o l’interdizione di qualsiasi violazione (art. 2). Per una ricostruzione del quadro normativo europeo,
Zeno-Zencovich-M.C. Paglietti, “Verso un diritto processuale dei consumatori”?, in Nuova giur. Civ. com., 2009, 251 ss.
26 In arg. Carratta, Antonio, Libertà fondamentali del Trattato UE e processo civile, in Riv. dir. proc., 2015, 1413 ss.
27 Sull’autonomia processuale degli Stati membri, v. C. giust., 16 dicembre 1976, Rewe-Zentralfinanz eG e Rewe-Zentral AG, causa C 33-76, punto
5; C. giust., 25 luglio 2002, Unión de Pequeños Agricultores, causa C-50/00, Racc. [2002], I-6677, punto 41, “spetta agli Stati membri stabilire un
sistema di vie di ricorso e di procedure che garantisca il rispetto della protezione giuridica effettiva dei diritti derivati dal diritto comunitari”.
28 È interessante notare che la Corte costituzionale italiana, chiamata a pronunciarsi più volte sui rapporti tra le norme dell’Unione e le norme inter-
ne, si è gradualmente uniformata all’interpretazione della Corte di giustizia. V. sentenza Granital, 8 giugno 1984, n. 170, in cui la Corte cost. pur
muovendo dalla diversa premessa che l’ordinamento comunitario e l’ordinamento nazionale sono autonomi e distinti, anche se coordinati tramite
un’articolazione di competenze, afferma che laddove vi sia competenza comunitaria in base al Trattato, i giudici comuni a fronte di una normativa
interna incompatibile con il diritto comunitario direttamente applicabile, devono procedere all’applicazione di quest’ultimo e alla non applicazione
della norma interna confliggente, anteriore e successiva; e osserva che “in tutti indistintamente gli ordinamenti degli Stati membri, quale che poi, in
ciascuno di essi, possa essere la giustificazione di siffatto regime alla stregua delle rispettive previsioni costituzionali. Ed è, certamente, significa-
tivo che il controllo sulla compatibilità tra il regolamento comunitario e la norma interna, anche posteriore, sia lasciato alla cognizione del giudice
ordinario pur dove un apposito organo giudicante è investito, analogamente a questa Corte, del sindacato di costituzionalità sulle leggi. Così accade,
sebbene per ragioni in parte diverse da quelle sopra spiegate, nell’ordinamento federale tedesco. Il criterio ora sancito gode, dunque, di generale
osservanza. Il che conferma che esso serve a stabilire e garantire condizioni di parità, sia degli Stati membri, sia dei loro cittadini, di fronte al modo
come funziona la disciplina. e la stessa organizzazione, del Mercato Comune [….. ] Vanno denunciate in questa sede quelle statuizioni della legge
496 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
senza dover chiedere o attendere la previa rimozione della stessa da parte degli organi interni competenti.
Ma vi è di più. Anche nell’ipotesi in cui il legislatore europeo non abbia dettato delle norme processuali
specifiche, dirette a garantire la tutela dei diritti di origine comunitaria spettanti ai singoli, il giudice nazionale
ha tuttavia il dovere di interpretare le modalità procedurali applicabili al ricorso di cui è investito «per quanto
possibile in modo tale che dette modalità possano ricevere un’applicazione che contribuisca al perseguimento
dell’obiettivo […] di garantire una tutela giurisdizionale effettiva dei diritti spettanti ai singoli in forza del
diritto» (principio dell’effettività)29, modalità che non possono «essere meno favorevoli di quelle relative ad
analoghe azioni del sistema processuale nazionale (principio di equivalenza)»30. Ciò vuol dire che anche in
mancanza di specifiche disposizioni europee concernenti i meccanismi giurisdizionali di tutela dei diritti con-
feriti dall’Unione può ugualmente configurarsi un contrasto tra la disciplina processuale statale e la disciplina
europea se gli istituti processuali predisposti dai singoli ordinamenti non assicurano un’adeguata protezione
ai diritti comunitari o offrono un livello di tutela inferiore rispetto a quello garantito ai diritti attribuiti dalle
norme nazionali. Le norme nazionali saranno in tal caso confliggenti con il diritto all’effettività della tutela.
Il principio di effettività della tutela dei diritti spettanti ai singoli in forza del diritto comunitario e il
principio di equivalenza divengono, quindi, dei criteri di valutazione dell’eventuale difformità delle norme
processuali statali al diritto europeo o agli obiettivi di settore dello stesso, in grado di incidere sulla legislazione
processuale degli Stati membri o mediante l’attività interpretativa della Corte di giustizia in sede di rinvio
pregiudiziale o mediante l’operato dei giudici nazionali31.
L’applicazione di questi principi si spinge infatti fino ad attribuire al giudice dello Stato membro speciali
poteri (pur non previsti dall’ordinamento processuale del singolo Stato), volti a garantire l’efficace protezione
delle situazioni soggettive accordate dal diritto europeo o di determinate categorie di soggetti, meritevoli di
particolare protezione32. E mentre il principio di equivalenza impone al giudice nazionale solo di ricorrere alla
disposizione processuale già presente nell’ordinamento interno per la tutela di posizioni soggettive analoghe,
il principio di effettività della tutela dei diritti di derivazione europea esige invece che il giudice nazionale
adotti un’interpretazione conforme della norma processuale interna non idonea a garantire l’effettività dei
diritti dell’Unione che può spingersi “sino ad imporre la creazione di una regola ex novo idonea a fornire una
adeguata protezione giurisdizionale del diritto”33, o proceda alla sua disapplicazione34.
statale che si assumano costituzionalmente illegittime, in quanto dirette ad impedire o pregiudicare la perdurante osservanza del Trattato, in relazione
al sistema o al nucleo essenziale dei suoi principi: situazione, questa, evidentemente diversa da quella che si verifica quando ricorre l’incompatibilità
fra norme interne e singoli regolamenti comunitari”.
29 V. Corte di giustizia, 13 marzo 2007, causa C-432-/05, Ltd e Unibet (International) Ltd c. Justitiekanslern, punto 44.
30 Corte giust., Rewe, cit., punto 5.
31 Carratta, A., Libertà fondamentali del Trattato UE e processo civile, cit., 506 ss., il quale rileva che “l’esercizio da parte degli Stati membri dell’au-
tonomia processuale è stato modulato, attraverso gli orientamenti forniti dalla giurisprudenza della Corte di giustizia in sede di sindacato dei mezzi
processuali nazionali, sino a renderlo «servente» rispetto al generale scopo di garantire effettività alle libertà fondamentali e alle disposizioni euro-
pee che le concretizzano, secondo un rapporto di sostanziale sussidiarietà”.
32 Assumono particolare rilievo in tal senso, ad esempio, alcune sentenze della Corte di giustizia che in virtù dell’obiettivo di assicurare l’effettività della tutela
del consumatore, soggetto debole nei confronti del professionista, hanno inciso sulla disciplina processuale degli ordinamenti nazionali; v. ad esempio, Corte
giust., 27 giugno 2000, C-240/98 e C-244/98, Océano Grupo Editorial SA e Salvat Editores SA, ove si afferma il potere/dovere del giudice nazionale di valu-
tare d’ufficio la nullità delle clausole abusive del contratto di cui è causa anche se l’ordinamento interno non preveda tale facoltà; Corte giust. 21 novembre
2002, causa C-473/00, Cofidis CA c. Fredout, ha ritenuto incompatibile il limite temporale previsto dall’art. L. 311-37 del Code de la consommation francese
per la rilevabilità, d’ufficio o a seguito di un’eccezione, del carattere abusivo di una clausola contrattuale nei procedimenti aventi ad oggetto l’esecuzione di
clausole abusive promossi da professionisti nei confronti di consumatori, rilevando al riguardo che “ritenere che una norma processuale che vieti al giudice
nazionale, alla scadenza di un termine di decadenza, di rilevare d’ufficio o a seguito di un’eccezione sollevata da un consumatore l’abusività di una clausola la
cui esecuzione viene richiesta dal professionista è idonea a rendere eccessivamente difficile, nelle controversie in cui i consumatori sono convenuti, l’applica-
zione della tutela che la direttiva intende loro garantire”; Corte giust., 9 novembre 2010, causa C-137/08, VB Pénzügyi Lízing Zrt c. Ferenc Schneider, investita
dal Budapesti II. és III. kerületi bíróság (Tribunale dei distretti II e III di Budapest) della questione pregiudiziale se “la tutela dei consumatori garantita dalla
direttiva (...) richieda che il giudice nazionale valuti d’ufficio – indipendentemente dalla natura del procedimento, sia esso o meno contraddittorio – anche
senza una specifica richiesta al riguardo, nell’ambito dell’esame della sua competenza territoriale, il carattere abusivo di una clausola contrattuale ad esso
sottoposta”, ha stabilito che il giudice nazionale, al fine di accertare se una clausola attributiva di competenza giurisdizionale territoriale esclusiva contenuta
nel contratto abbia carattere abusivo deve adottare d’ufficio misure istruttorie, attribuendo il tal modo al giudice un potere istruttorio non sempre previste dai
sistemi processuali nazionali, come ad esempio il sistema inglese e quello spagnolo. Sul potere di rilievo officioso del giudice spagnolo, v. Nieva Fenoll, La
actuación de oficio del juez nacional europeo, in Diario La Ley, n. 9000, 2017.
33 Cfr. Carratta, A., Libertà fondamentali del Trattato UE e processo civile, cit., 508, secondo cui “Il sindacato fondato sul principio di effettività consente
in effetti alla Corte di analizzare le normative processuali nazionali dal punto di vista del livello di tutela giurisdizionale da esse assicurato alle posizioni
giuridiche derivanti dal diritto dell’Unione e, indirettamente di verificare quanto queste normative siano conformi alle libertà fondamentali fissate dal
Trattato”. L’autore individua nella giurisprudenza della Corte di giustizia tre diverse linee di tendenza nell’affermare la supremazia del principio di
effettività rispetto alla disciplina processuale dei singoli Stati membri che si differenziano per il grado di incisività sugli ordinamenti processuali interni;
sul principio di effettività v. anche Trocker, Il diritto processuale europeo e le tecniche della sua formazione: l’opera della Corte di giustizia
34 V. Corte giust., 19 giugno 1990, causa C-213/89, Factortame Ltd, ove ha giudicato contrastante con il diritto comunitario una norma inglese che
osta alla concessione di provvedimenti provvisori in attesa della pronuncia sull’esistenza dei diritti invocati in forza del diritto comunitario; Corte
fABIO SANTANGELI 497
C) Codici modello e soft law
Inoltre, ad esempio per i paesi del Sud America, spesso è determinante il riferimento a testi, regole,
principi, espressioni di alcune associazioni-istituzioni, i cui “prodotti” assumono una importanza notevole
nelle determinazioni dei singoli paesi, pur in assenza di un vincolo normativo.
Così, ad esempio, il Codigo Modelo Procesal Civil35, il Código Modelo Procesal Penal36, il Código Modelo
de Procesos Colectivos para Iberoamérica37 e le 100 Reglas de Brasilia sobre acceso a la justicia de las personas en
condición de vulnerabilidad38, elaborati dall’Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal e dalla Cumbre Judicial.
Si tratta di regolazioni di soft law, create allo scopo di fornire un modello-base di processo civile39, di processo
penale e di processo collettivo, e tuttavia recepiti negli ordinamenti nazionali40 in virtù dell’autorevolezza e del
pregio riconosciuto a questi corpi organici elaborati da giuristi41.
D) Principi e regole processuali di ogni singolo ordinamento, in definitiva, non sono più “liberi”, ma si
costruiscono all’interno di una cornice da cui non si può più prescindere.
giust., 14 dicembre 1995, Causa C-312/93, Peterbroeck, nella pronuncia resa sulla questione posta dalla Cour d’appel di Bruxelles, vertente
sull’interpretazione del diritto comunitario quanto al potere del giudice nazionale di valutare d’ufficio la compatibilità del diritto nazionale con
il diritto comunitario, ha affermato che la norma processuale belga che preclude al giudice di rilevare tale incompatibilità, ove non invocata dal
singolo, deve essere disapplicata.
35 Il Código Procesal Civil “Modelo o Tipo”, è stato approvato nel 1988 nell’ambito delle XI Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal (Rio
de Janeiro) per dare impulso ad una trasformazione degli sistemi processuali allora vigenti, per lo più influenzati dalla Ley de Enjuiciamiento Civil
Española del 1855 e ritenuti ormai inefficienti. Esso si fonda su taluni principi base come l’oralità, l’immediatezza, la concentrazione e la pubblicità
degli atti, l’imparzialità e l’indipendenza del giudice, l’accesso alla giustizia, l’uguaglianza delle parti, la deformalizzazione dei procedimenti civili;
cfr. Gelsi Bidart A., Torello L., Vescovi E., Hacia la preparaciòn de Codigos Procesales Modelos: las bases para la reforma, in Codigos Procesal
Civil y Procesal Penal, Modelos para Iberoamerica, ed. Ministerio de Justicia, Madrid, 1990, 25 ss.; Gelsi Bidart A., Código tipo y reforma del
proceso en América Latina: Entre derecho Común o uniforme, in Un “codice tipo” di procedura civile per l’America Latina, (a cura di) Schipani-
-Vaccarella, Padova, 1990, 41 ss.; sugli antecedenti progetti, v. Vescovi E., El proyecto de Codigo procesal uniforme para America Latina, in Rev.
Inst. Colombiano de Der. Proc., 1986, n. 4.
36 Il Código Modelo Procesal Penal, ispirato ad un modello teorico accusatorio, si fonda su principi base come ad esempio la separazione delle funzioni
processuali di accusa, difesa e giudizio, l’effettività delle garanzie del giusto processo, l’inammissibilità della prova ottenuta illecitamente, l’attenu-
azione del principio dell’obbligo di azione legale in talune ipotesi, v. per tutti, Bertolino P., La situación del proceso penal y la influencia del Código
Modelo Procesal Penal para Iberoamerica, in Roma e America. Dir. Rom. Com., 2004, 322 ss.
37 Approvato nel 2004 nell’ambito delle XIX Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal (Caracas) allo scopo di garantire la tutela effettiva degli
interessi collettivi e diffusi dei consumatori; a tal fine le preesistenti regole dei diversi ordinamenti processuali iberoamericani in materia di protezio-
ne giurisdizionale degli interessi superindividuali (come ad esempio quello brasiliano), vengono arricchite e perfezionate creando così un modello
di tutela originale. Tra le peculiarità di questo modello processuale vi è il rafforzamento della posizione del giudice nella conduzione del processo,
l’attribuzione della legittimazione ad agire agli enti esponenziali, l’adozione di misure cautelari, il potere di iniziativa probatoria del giudice, l’effi-
cacia erga omnes della sentenza passata in giudicato, salvo che la domanda sia stata rigettata per insufficienza di prove. Cfr. Pellegrini Grinover, A.,
Le azioni collettive ibero-americane: nuove questioni sulla legittimazione e la cosa giudicata, in Riv. dir. proc., 2003, 10 ss.; Id, Proyecto de Código
Modelo de Procesos Colectivos para Iberoamérica, in Roma e America. Dir. Rom. Com., 2004, 258 ss.; Bujosa Vadell, La posición del juez en el
código modelo de procesos colectivos para Iberoamérica, in http://www.ambito-juridico.com.br.
38 Cfr. http://www.derechoshumanos.net/normativa/normas/america/ReglasdeBrasilia-2008.pdf; “Reglas” approvate nel 2008 durante il XIV Cumbre
Judicial Iberoamericana (struttura di cooperazione e coordinamento composto dai vertici dalle massime autorità giudiziarie iberoamericane) con
l’intento di promuovere l’adozione da parte degli operatori del sistema giudiziale di misure volte a facilitare l’accesso alla giustizia dei soggetti in
condizione di vulnerabilità, in modo da ridurre o eliminare le difficoltà e gli ostacoli al pieno esercizio dei loro diritti. Secondo la classificazione
contenuta in queste regole, costituiscono, tra gli altri, elementi di vulnerabilità, l’età, la disabilità, la povertà, l’appartenenza a comunità indigene, il
genere e la mancanza di libertà. Tali misure sono già state implementate in alcuni paesi Iberoamericani, come il Paraguay, la Colombia, il Messico e il
Perù che ha approvato il 7 aprile 2016 il “Plan Nacional de Acceso a la Justicia de Personas en Condición de Vulnerabilidad 2016-2021”. V. Andreu
Guzman, F.- Courtis, C., Comentarios sobre las 100 Reglas de Brasilia sobre acceso a la justicia de las personas en condición de vulnerabilidad,
in Reglas de Brasilia sobre acceso a la justicia de las personas en condición de vulnerabilidad, Ministerio Público de la Defensa, Buenos Aires,
2008, 25 ss.; Silvina Ribotta, Reglas de Brasilia sobre acceso a la justicia de las personas en condiciòn de vulnerabilidad. Vulnerabilidad, pobreza
y acceso a la justicia, in Revista Electrónica Iberoamericana, http://www.urjc.es/ceib, vol. 6, 2012.
39 E promuovere altresì la diffusione di un unico “modus operandi” processuale nei paesi dell’America Latina, in grado di favorire l’integrazione e la
cooperazione giudiziale. Cfr. Gelsi Bidart A., Código tipo y reforma del proceso en América Latina: Entre derecho común o uniforme, cit., 57.
40 Ad esempio, il Código Procesal Civil Modelo è stato integralmente recepito nel Codigo general del Proceso dell’Uruguay e parzialmente nel Codigo
Procesal Civil peruviano del 1992, nelle province argentine della Terra del fuoco, nelle riforme del sistema processuale brasiliano. Sull’applica-
zione del Codice Modello in America Latina, v. Simon L. M., La aplicación del Codigo Procesal Civil en Iberoamerica, in Revista uruguya de
derecho procesal, 2003, passim; con riferimento al codice dell’Uruguay, da ultimo Santiago Pereira Campos, Los procesos civiles por audiencias
en Uruguay. 20 años de aplicación exitosa del Código Procesal Civil Modelo para Iberoamérica, in Revista Internacional de Estudios de Derecho
Procesal y Arbitraje, 2009, 1 ss.; con riferimento al codice peruviano, Monroy Galvez J., La reforma del proceso civil peruano quince años después,
en Reforma procesal civil, Oteiza E., coord., Buenos Aires, 2009, 125 ss.; con specifico riferimento alle modifiche del codice di rito brasiliano v.
Pellegrini Grinover, A., Cambios estructurales en el proceso civil brasiliane; Barbosa Moreira, Os novos rumos do processo civil brasiliero entre
dois mundos, en Oitava Serie, 2004, 41 ss.; Berizonce, R. O., El nuevo CPC brasileño. Hacia la efectivización de los derechos y garantías fundamen-
tales, in Revista de informação legislativa, 48, n. 190, 2011, 203 ss.; da ultimo, Wambier Arruda Alvim T., Le novità del codice di procedura civile
brasiliano…..; con riferimento al codice dell’Uruguay, da ultimo Santiago Pereira Campos, Los procesos civiles por audiencias en Uruguay. 20 años
de aplicación exitosa del Código Procesal Civil Modelo para Iberoamérica, in Revista Internacional de Estudios de Derecho Procesal y Arbitraje,
2009, 1 ss. Il codice per i processi collettivi è stato recepito in Uruguay e Argentina.
41 Giuristi che avanzano anche proposte di attualizzazione di questi corpi, talora allo scopo di adeguarli ai nuovi diritti economici, sociali e culturali
riconosciuti dalle più recenti Costituzioni nazionali e dalle Convenzione Americana sui diritti umani; con riferimento al codice modello del processo
civile, v. ad esempio Berizonce, R. O., Bases para actualizar el Código Modelo Procesal Civil para Iberoamerica, in Civil Procedure Review, n.
2, 2011, 104 ss., il quale osserva che “se gestan nuevos desafíos para el legislador, y no menos acuciantemente para los jueces, llamados todos a
imaginar nuevos y más complejos instrumentos y técnicas procesales de todo tipo, para asegurar en concreto la virtualidad y operatividad de todo
el catálogo de los nuevos derechos y garantías”.
498 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
3. TERZA PREMESSA. CHI DECIDE QUALE (GIUDICE E QUALE) PROCESSO. TRA
GIURISDIZIONE PRIVATA E GIURISDIZIONE E GIURISDIZIONE STATALE
La terza e ultima premessa attiene all’esigenza di individuare, prima delle regole processuali, quale
sia il giudice deputato a decidere la controversia in materia civile; in particolare, se la scelta debba
ricadere sulla giurisdizione statale, o se le parti possano alternativamente rivolgersi anche ad una giu-
risdizione privata.
È questa, nella più parte dei casi, la soluzione adottata nei diversi ordinamenti; sono, cioè, le parti
concordemente a decidere se affidarsi all’una o all’altra giurisdizione (ferma l’attribuzione alla giurisdizione
statale in ipotesi di disaccordo); e tuttavia, alcuni Stati ritengono di riservare una “fetta” di giurisdizione es-
clusivamente alla giurisdizione statale, come ad esempio nell’ordinamento Italiano, che impedisce l’accesso
alla giurisdizione privata per i c.d. “diritti disponibili”42.
Beninteso, la scelta di adire una giustizia privata o pubblica non è poi non così libera, dato che è forte-
mente condizionata dal comportamento dello Stato in cui la decisione dovrà essere utilizzata. Se l’ordinamento
statale “adotterà” la decisione arbitrale attribuendole la stessa efficacia di una decisione di un giudice, questo
sarà una spinta alla libera scelta delle parti; se invece non la riconoscerà, o frapporrà forti limiti e condizioni
al riconoscimento, allora i privati saranno indirettamente spinti a ricorrere alla giurisdizione statale43. Un
esempio estremo in argomento si può ricavare dalle differenti posizioni che gli ordinamenti assumono nei
confronti dei c.d. faith based arbitration, nei cui confronti il differente approccio da parte dei vari Paesi rivela
la maggiore o minore tensione dello Stato laico e multiculturale all’accettazione di moduli decisori fondati
su differenti valori44.
Quando poi le parti decidono di affidare la controversia ad una giurisdizione privata, il tema della posi-
zione delle regole processuali va diversamente declinato; la scelta può ricadere su organismi arbitrali dotati per
lo più integralmente di regole proprie (il c.d. Arbitrato amministrato), oppure le parti potranno influire più
direttamente sulla scelta degli arbitri, come anche delle regole processuali da adottare, se del caso attribuendo
anche agli arbitri questo potere45.
E poi, certo, le parti possono scegliere invece di affidarsi alla giurisdizione statale o alle giurisdizioni
internazionali quando competenti. In questo caso, la situazione cambia.
Ed è questo il tema centrale delle mie riflessioni in questo contributo, cui dedico la seconda parte di
questo scritto.
42 Note le ragioni di tale limitazione, difesa pel tramite di vari argomenti (vedine, ad esempio, in Ruffini, Arbitrato e disponibilità dei diritti nella legge
delega per la riforma del diritto societario, in Riv. dir. proc., 2002) ma non indiscussa (cfr. tra le altre le opinioni G. Verde, o di Ricci, E. F., La delega
sull’arbitrato, in Riv. dir. proc., 2005, 951 ss., che a suo tempo osservava di non riuscire a comprendere il “legame tra arbitrabilità della controversia
e carattere disponibile dell’oggetto in lite, perché mi pare che di tale oggetto si disponga non tanto mediante la scelta di un arbitro in luogo di un
giudice togato, quanto mediante la scelta di un giudizio di equità in luogo del giudizio di diritto”; adde Caponi, “Natura” dell’arbitrato e controversie
arbitrabili, in Aa.Vv., Sull’arbitrato. Scritti offerti a Giovanni Verde, Napoli, 2010, 123 ss.; tutti favorevoli alla previsione dell’arbitrato anche in liti
su diritti indisponibili). Si aggiunga che la nozione di indisponibilità è soggetta a mutamenti, nel tempo e nello spazio, per ragioni sovente di carattere
ideologico: Berlinguer, La compromettibilità per arbitri. Studio di diritto italiano e comparato, Torino, 1999, I, 59-62 che definisce la indisponibi-
lità come un “concetto assai vasto ed al contempo assai vago, legato al carattere prioritario che in un momento storico l’ordinamento attribuisce a
taluni diritti sulla base di valutazioni solo in parte di ordine giuridico e assai spesso di matrice politica e sociale, di cui il legislatore non offre una
definizione comprensiva ed unitaria ma del quale si ritrovano sparsi nella disciplina normativa, sia sostanziale che processuale, cenni e riferimenti”.
Precisando poi che “l’evanescenza si coniuga così con l’estrema mutevolezza, per cui diviene frequente rilevare l’esistenza di situazioni qualificate
come indisponibili che divengono disponibili e viceversa”.
43 Tra le altre ragioni volte a favorire la scelta arbitrale dipendenti da istituti apprestati dai singoli ordinamenti potrebbero altresì menzionarsi il con-
ferimento agli arbitri del potere di emettere provvedimenti cautelari o, più in genere, la quantità e qualità di meccanismi di assistenza giudiziaria
all’arbitrato (si pensi all’assistenza necessaria in materia di istruzione probatoria): v. diffusamente Fabbi, La prova nell’arbitrato internazionale,
Torino, 2014, 175 ss., nonché, circa i poteri cautelari, 178 nt. 195.
44 Abbamonte, L’esperienza dei faith-based arbitrations, in Ontario, Stati Uniti e Inghilterra, p.1 ss, in Studi in onore di Nicola Picardi, I, Pisa
2016
45 A tal proposito, si enucleano talune disposizioni o principi inderogabili, discorrendo di garanzie processuali minime, incomprimibili in arbitrato
sia se per iniziativa degli arbitri che per comune accordo tra le parti, identificate nei principi facenti parte del concetto di giusto processo. In arg.,
Fabbi, Art. 816-bis c.p.c., in Comoglio-Consolo-Sassani-Vaccarella, Commentario del codice di procedura civile, Milano, 2014, C.3; in prece-
denza, Fazzalari, L’arbitrato, Milano, 54, nonché Cecchella, L’arbitrato, Torino, 1991, 146, per l’affermazione secondo cui l’ordinamento non
può mai abdicare a principi generali di “ordine pubblico”, quali l’insieme di garanzie e regole “che oggi potremmo definire del giusto processo e
che troviamo codificate nell’art. 111 Cost. (il contraddittorio; l’imparzialità; la motivazione; l’impugnativa per vizio di legittimità)”; Ricci, G. F.,
sub art. 816-bis, in Carpi (a cura di), Arbitrato, Bologna, 2016, 466; Auletta, Autonomia delle parti, poteri degli arbitri e procedimento arbitrale,
in Giusto Proc. Civ., 2011, 2, 385 ss.
fABIO SANTANGELI 499
PARTE SECONDA. LA GIURISDIZIONE STATALE
4. LA GIURISDIZIONE STATALE. CHI PONE E COME LE REGOLE DEL PROCESSO
Nella giurisdizione nazionale più sono i soggetti che nei diversi ordinamenti, ed in modi diversi, pos-
sono porre le regole da applicare, nella individuazione del giudice, nella definizione della competenza, nella
determinazione delle regole processuali46.
Può essere direttamente il legislatore, attraverso le leggi processuali. Possono essere i giudici, per delega
del legislatore, o per “autoattribuzione”. Possono essere organismi per questo creati dal legislatore o per “au-
toinvestitura”. Possono essere le parti del processo.
Ogni soluzione ha, come sempre, pregi e difetti.
E va parametrata, peraltro, con una contestuale riflessione, ovvero, la figura del giudice nella giurisdizione
statale, che in alcuni ordinamenti è pubblico funzionario a seguito di concorso, in altri organismo elettivo,
in altri nominato dal potere politico47 o con il concorso di organismi indipendenti48, in altri ancora nominato
per cooptazione. È naturale come questo aspetto svolga una funzione centrale in qualunque riflessione sulle
fonti e sulle dinamiche di posizione delle regole processuali nei vari ordinamenti; data l’ampiezza, questo
contributo non conterrà tuttavia alcuno approfondimento sul punto, pur nella consapevolezza della assoluta
importanza di questa riflessione.
5. IL LEGISLATORE
In alcuni casi, le regole processuali sono dal singolo ordinamento riservate esclusivamente o principal-
mente al diritto legislativo.
Nell’ordinamento Italiano, fatta salva la diversa declinazione in concreto, addirittura l’art. 111 della
Costituzione è stato talora49 inteso come indice di una riserva assoluta di legge, che impone che il processo sia
regolato esclusivamente in tale guisa.
Affermazione, invece, non così riprodotta in altri paesi Europei di civil law, pur se quella della determi-
nazione legislativa sembra la soluzione maggiormente adottata, per fare un ulteriore ed antitetico esempio, la
legalità processuale nel sistema francese è anche intesa, ad un livello inferiore, quale riserva di regolamento
e/o di consuetudini, ed è espressamente definita come differente da quella valida in materia penale50.
Ma anche in Inghilterra, nella patria del common law, l’evoluzione del processo passa oggi da soluzioni
prevalentemente legislative.
L’introduzione nell’ordinamento inglese delle Civil Procedure Rules del 26 aprile 1999: (con la con-
temporanea introduzione delle c.d. practice directions), sposta infatti l’asse di produzione normativa a favore
del legislatore.
E verosimilmente altrettanto sembra potersi affermare osservando l’evoluzione del sistema processuale
Americano che induce a ritenere che anche in quel sistema di c.d. judge-made law il diritto processuale, per
comprensibili esigenze di certezza, tende ad essere predeterminato il più possibile ed a priori da apposite
fonti di diritto scritto51.
46 Rimando tuttavia al § 2. I principi di ordine pubblico processuale quale elemento da rispettare imprescindibile per qualunque “positore” di regole
processuali, per il richiamo delle disposizioni e dei principi processuali che vincolano comunque qualunque “positore” nazionale di regole pro-
cessuali, fino all’estremo all’obbligo di riconoscere direttamente alcuni diritti nel processo ad opera del giudice anche quando non previsti (dalla
legislazione, dagli organismi delegati, dal diritto giurisprudenziale, o dal diritto convenzionale previsto dalle parti per il singolo processo)
47 Si pensi alla nomina dei giudici federali Statunitensi, nominati dal presidente degli Stati Uniti, con ratifica del Senato.
48 V. ad esempio in Inghilterra l’organismo, indipendente dal Governo, denominato Judicial Appointments Commission, che effettua la selezione dei
nuovi giudici con il successivo coinvolgimento del Lord Chancellor.
49 Biavati, Argomenti di diritto processuale civile, Bologna, 2016, 23; per la concezione del carattere assoluto della riserva v. per tutti Auletta, Nullità e
“inesistenza” degli atti processuali civili, Padova, 1999, spec. 80; in senso differente cfr. tra gli altri, in tempi non sospetti, Trocker, Il nuovo articolo
111 della Costituzione e il “giusto processo” in materia civile: profili generali, in Riv. Trim. dir. Proc. Civ., 2001, 381.
50 Lo rammenta Fabbi, “New” Source of Civil Procedure Law: First Notes for a Study, in Cadiet-Hess-Requejo Isidro, Procedural Law at the Crossro-
ads of Different Generations, Baden-Baden, 2014, spec. par. (I), che cita a tal proposito il saggio di Cadiet, La legalité procédurale en matiere civile,
in Bulletin d’information, 2006, 636.
51 Questa la conclusione raggiunta in Fabbi, Appunti sugli accordi processuali nel diritto federale statunitense, in Briguglio-Martino-Sassani-Panzaro-
500 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Più complesso, invece, è definire come il legislatore si propone di esercitare il suo potere in materia.
Credo si possa in realtà affermare che due sono le linee evolutive che si contrappongono. Almeno in
ambito europeo, infatti, l’evoluzione normativa nelle materie di diritto civile per il tramite di regolamenti
e direttive della Unione Europea ha indotto gli organismi legislativi comunitari a prevedere un “segmento”
processuale come rafforzativo delle disposizioni in materia civile, con una esplosione pertanto quasi atomis-
tica delle regole processuali speciali del singolo processo per la determinata materia52. All’opposto, tuttavia,
sembra crescere il numero dei Paesi che si dotano di regole comuni per i diversi processi; non solo e non tanto
come “libro unico” nel quale ricomprendere tutta la legislazione processuale (sostanzialmente una raccolta di
leggi), ma come libro dotato di armonia tra le varie parti, con una parte generale, con regole tendenzialmente
applicabili, salvo espresse eccezioni o ricavate incompatibilità, a tutti i processi generali e speciali ivi previsti.
A loro volta, nei Paesi in cui si predilige almeno tendenzialmente l’idea del codice processuale, la stessa
dinamica ricostruttiva di questo strumento sembra oggetto di una ulteriore evoluzione. I testi legislativi
processuali, quantomeno nei Paesi di civil law, hanno teso a disciplinare i processi come fondati su precise
e analitiche “regole”53; questo consente di ottenere un risultato tradizionalmente ritenuto essenziale nel pro-
cesso civile, ovvero la certezza nell’applicazione, tanto ritenuta importante che spesso si è affermato come
fosse preferibile una regola “brutta”, ma sicura, che una regola “bella”, ma incerta54. Affermazione che ben
si accompagna con la diffusa contrarietà ad applicare regole pur migliori a processi tuttavia già in corso,
per la condivisa ragione che induce a non cambiare le regole di una partita mentre questa è già iniziata55. In
quest’ambito è tuttavia evidente la tensione ad un non indifferente cambiamento di ottica; nelle più recenti
riforme processuali le nuove codificazioni processuali esordiscono con la enumerazione di principi generali
del processo (diversamente individuati e declinati da Paese a Paese56), cui poi in genere seguono le disposizioni
che dettano analitiche regole per i processi di cognizione e di esecuzione.
Ben si è notato57 che “Attualmente le nuove codificazioni in materia processuale esordiscono con la enu-
merazione dei principi generali del processo. Per non dire delle Civil Procedure Rules (CPR) inglesi58 o del c.d.
la, Scritti in onere di Nicola Picardi, Pisa, 2016, 1004 ss. e spec., per le conclusioni riportate nel testo, 1030.
52 Su questa evoluzione, Trocker, La formazione del diritto processuale europeo, Torino, 2011, 111 ss.
53 V. ancora Fabbi, “New” Sources, cit., passim e su questo specifico aspetto lo studio, che testimonia la affatto antitetica esperienza inglese, di An-
drews, Fundamental Principles of Civil Procedure: Order Out of Chaos, in Kramer-van Rhee, The Hague, 2012, 19.
54 V. ad esempio più avanti alla nota 82, per la maggiore importanza della tutela dell’affidamento proprio in campo processuale.
55 Affermazioni comuni alla Corte Europea dei diritti dell’uomo. In argomento, ad esempio, la Corte di Strasburgo “riafferma che, se in principio, non
è vietato al potere legislativo di disciplinare in materia civile, con delle nuove disposizioni ad effetto retroattivo, dei diritti scaturenti dalle leggi in
vigore, il principio di preminenza del diritto e la nozione dell’equo processo consacrati dall’art. 6 della Convenzione vi si oppongono, salvo impe-
riosi motivi d’interesse generale, all’ingerenza del potere legislativo nell’amministrazione della giustizia con lo scopo dio influenzare la risoluzione
giudiziaria della lite ((V. da ultimo, CEDU sentenza Caso di Agrati e altri c. Italia del 7 giugno 2011: “Se, in linea di principio, il legislatore può
regolamentare in materia civile, mediante nuove disposizioni retroattive, i diritti derivanti da leggi già vigenti, il principio della preminenza del
diritto e la nozione di equo processo sancito dall’articolo 6 ostano, salvo che per ragioni imperative di interesse generale, all’ingerenza del legis-
latore nell’amministrazione della giustizia allo scopo di influenzare la risoluzione di una controversia (sentenza Raffinerie greche Stran e Stratis
Andreadis, cit., 49, serie A n. 301-B; Zielinski e Pradal & Gonzales e altri cit., 57). L’esigenza della parità delle armi comporta l’obbligo di offrire ad
ogni parte una ragionevole possibilità di presentare il suo caso, in condizioni che non comportino un sostanziale svantaggio rispetto alla controparte
(v. in particolare, causa Dombo Beheer BV c. Paesi Bassi, dal 27 ottobre, 1993, 33, Serie A, No. 274, e Raffinerie greche Stran e Stratis Andreadis,
46).” Tale decisione assume particolare importanza sotto un duplice profilo. In primo luogo, viene rinìbadito il consolidato orientamento della Corte
di Strasburgo sulla retroattività degli atti legislativi; inoltre, la sentenza in esame si caratterizza per avere la Corte Europea accertato una violazione
della Convenzione in precedenza negata dalla Consulta in sede di giudizio di legittimità costituzionale ex art. 117, primo comma Cost.)).
Se può apparire incerta la necessità piena della tutela dell’affidamento per quei diritti in relazione ai quali al momento della modifica non si sia
ancora iniziata un’azione giudiziaria civile- in mancanza di una posizione univoca della Corte EDU sul punto- (La Corte di Strasburgo talora sem-
bra tuttavia limitare la garanzia di cui all’art. 6 esclusivamente ai procedimenti in corso. Sul punto cfr. CEDU sentenza Organisation nationale des
Syndicats d’Infirmiers Liberaux O.N.S.I.L. C. Francia del 29 agosto 2000, nonché CEDU sentenza Clinique du Chateu de la Maye c. Francia del
27 luglio 2004), la tutela dell’affidamento per la parte già in guidizio anche nei confronti del legislatore “innovatore” è ormai acquisita dai giudici
della Corte europea (Cfr. CEDU sentenza Zielinski et Pradal & Gonzales c. Francia del 28 ottobre 1999; CEDU sentenza Raffineries grecques Stran
e Stratis Andreadis c. Grecia del 9 dicembre 1994; CEDU sentenza Papageorgiou c. Grecia del 22 ottobre 1997).
56 La Rule 1 delle Civil Procedure Rules inglesi contiene, alla rubrica “The overriding objective”, una elencazione di principii, tra i quali è per ben due
volte menzionato il concetto di proporzionalità, riferito a costi proporzionati, nonché alla necessità che, affinché la trattazione del caso sia giusta,
essa sia compiuta “in ways which are proportionate”; il rif. è poi è alla ben nota, e assai risalente nel tempo, introduzione in Francia dei principi
c.d. directeurs du procès civil; ovvero alla Rule 1 delle Federal Rules of Civil Procedure statunitensi; all’ordinamento tedesco, dove si applicano
con costanza, ma con maggior enfasi in tempi più recenti (Stürner, Die Rolle des dogmatischen Denkens, in Zivilprozessrecht, ZZP, 2014, 3, 271
ss.) molteplici principi generali. Peraltro, l’incedere per principi ed il loro impiego in materia processuale è ben noto anche al diritto processuale di
emanazione euro-unitaria: in proposito, v. Hess, Europäisches Zivilprozessrecht: ein Lehrbuch, Heidelberg, 2010, ad es. 73 sul principio di propor-
zionalità, e ancora Fabbi, “New” Sources, cit., III.
57 Si riporta nel testo principale per esteso con minime modifiche un brano di Panzarola, Alla ricerca dei substantialia processus, in Riv. Dir. Proc.,
2015, p. 680 ss.
58 Dove peraltro se ne parla sotto il titolo «The overriding objective», come visto alla nt. 35 che precede.
fABIO SANTANGELI 501
codice italiano del processo amministrativo (c.p.a.)59 , basti richiamare per dimostrarlo i codici di procedura
civile brasiliano del 201460 e portoghese del 201361, quello svizzero del 2008, il primo codice unico per tutti
cantoni elvetici62. Molti codici latino-americani dedicano una parte introduttiva alla indicazione dei principi
del processo. Si pensi ai titoli preliminari del Código Procesal Civil peruviano del 199363 e del Codigo de procedi-
miento civil venezuelano del 199064 oppure al Código General del Proceso dell’Uruguay del 198865, ecc. L’esempio
più importante è però costituito dal «nouveau» code de procédure civile (NCPC66) francese del 1975, i cui primi
ventiquattro articoli pongono i principi fondamentali67 del processo civile, denominati – recependo la indi-
cazione di René Morel – «principi direttivi», dietro i quali si scorgono i Grundprinzipien tedeschi, penetrati
nella cultura francese con la mediazione del celebre comparatista Robert Wyness Millar68 e con la sua opera
sui «Formative Principles of Civil Procedure»69 . Il fenomeno in atto si distacca dalla impostazione seguita nelle
tradizionali «disposizioni generali» dei codici di procedura civile precedenti, compreso il Code judiciaire belga
del 196770. …………. Il fascino esercitato da questa tendenza è testimoniato anche dai progetti di riforma dei
codici di rito, ufficiali e non71. Se ne indovina una convalida non meno patente altresì nella predisposizione
di principi transnazionali del processo dai quali irradiano regole procedurali di dettaglio. In questo senso il
cosiddetto soft-law è la riprova della capacità ordinante che si è proclivi a riconoscere al «principio» quando si
punti all’accostamento di ordinamenti differenti e alla omologazione di tradizioni giuridiche diverse72. L’asse
portante di questa embrionale forma di «diritto processuale» va spostandosi dal comando di un legislatore al
prodotto dell’esperienza collettiva raccolta con l’attività razionale dei giuristi73” .
5.a. Segue. Suggerimenti per la redazione di leggi processuali “integrali” e non atomisticamente
parcellizzate. Puntualizzazione sul ruolo dei principi
Esprimo una convinta predilezione per la scelta del legislatore di produrre codici processuali a carattere
generale, piuttosto che una congerie di leggi speciali non collegate, pur motivate dalle diverse peculiarità delle
fattispecie disciplinate.
È molto più semplice, io credo, costruire un tutto armonico per il tramite di una legge processuale ge-
nerale, con un corpo di principi generali che precedano la puntuale enucleazione delle regole, per orientarne
l’interpretazione, o meglio in particolare con un codice di procedura civile74.
Una riflessione più ampia sulle comuni esigenze processuali verosimilmente condurrà a soluzioni più
mature e ragionate, ferma naturalmente l’esigenza di adattare ed adottare regole speciali per fattispecie, o per
quella parte delle fattispecie speciali che ciò richieda. Ed anzi, iscrivere queste peculiarità all’interno di una
riflessione comune può condurre tanto ad un loro ridimensionamento, se caratterizzate da motivazioni su-
perabili, che essere addirittura strumento utile per rivedere e rivisitare le regole di taglio più generale che ben
59 D.lgs. 2 luglio 2010, n. 104 (artt. 1-3).
60 Artt. 1-12.
61 Il titolo I del libro I (artt. 1-9).
62 L.P. Comoglio, Principi e garanzie fondamentali del nuovo processo civile elvetico, in Riv. Dir. proc. civ., 2011, 652 ss.
63 Artt. 1-10.
64 Artt. 1-27 (nonché- a proposito dei doveri delle parti- artt. 170 ss.).
65 V. i primi undici articoli.
66 Dal dicembre 2007 semplicemente «code de procedure civile»
67 Cfr., per tutti, lo studio monografico di M. Schilling, Die «principes directeurs» des franzosichen Zivilprozesses, Berlin 2002.
68 L. Cadiet, The International sources of French civil procedure, in Aa. Vv., The Reception and Transmission of civil Procedural Law in the Global
Society, a cura di M. Deguchi e M. Storme, Antwerpen-Apeldoorn 2008, 261 ss., 266 ss.
69 R.W. Millar, The Formative Principles of civil procedure, in Aa. Vv., A History of Continental Civil Procedure, a cura di A. Engelmann et al., Boston
1927, rist. Buffalo-New York 1999, 3 ss. Il volume è recensito da P. Calamandrei, in Riv. Dir. Proc., 1924, I, 115.
70 Se pure contempla una prima parte dedicata ai «Principes generaux» (artt. 1-57), vi figurano, insieme a veri e propri principi fondamentali, regole
organizzative nei settori più vari.
71 Cfr. il progetto di A. Proto Pisani: Per un nuovo codice di procedura civile, in Foro it. 2009, V, 1 /artt. 0.1-0.25).
72 Cfr. i Principles of Transnational Civil Procedure elaborati congiuntamente nel 2004 dall’Unidroit e dall’ALI (American Law Institute), per la
definizione delle liti in materia commerciale. Cfr. la edizione dei principi pubblicata da Cambridge University Press: ALI/Unidroit, Principles of
Transnational Civil Procedure, Cambridge 2006. Abbiamo consultato la rist. 2007 in brossura. Si veda pure il Codigo Procesal Civil modelo para
Iberoamerica del 1988, elaborato su iniziativa dell’Istituto Iberoamericano de Derecho Procesal.
73 Lo nota, con riferimento al diritto privato, P. Grossi, Santi Romano: un messaggio da ripensare nella odierna crisi delle fonti in Id., Società, diritto,
stato. Un recupero per il diritto, Milano 2006, 162.
74 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, in AAVV, Il controllo di legittimità avanti la Suprema Corte di Cassazione, Pisa 2017, pag.112.
502 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
possono essere migliorate sulla base dell’esame di nuove ancorché particolari esigenze, che spesso manifestano
tensioni di carattere ben più generale.
Una riflessione più perplessa intendo invece affidare alla attuale tendenza a costruire i codici processuali
utilizzando i primi articoli per porre dei principi a carattere generale, cui poi fare seguire le vere e proprie
“regole” del processo.
Ma le perplessità, in tutta franchezza, intendo rivolgerle all’utilizzo della categoria dei principi gene-
rali75, categoria invero oggi immanente nei Paesi Occidentali, come strumento in ogni materia del diritto
(non dunque particolarmente nel campo processuale), che è di fatto utilizzato da parte della giurisprudenza
per destrutturare, sconvolgere preesistenti ordini costituiti. I principi generali vengono spesso ricavati dagli
interpreti, sovente con una certa libertà, da principi internazionali, o costituzionali (per quegli ordinamenti
che hanno una costituzione), o altro76; questo dà quasi sempre luogo ad incertezze77, a differenti quando non
contrapposte opinioni tra i giuristi, sia quanto alle forme ermeneutiche adottande, quanto alle scelte nella
individuazione dei principi, e più ancora nella loro concreta declinazione, e nei rapporti tra un principio ed
un altro, spesso in reale o apparente contrapposizione, come anche sulla concreta ampiezza di incisione sulle
regole. L’utilizzo “massivo” in chiave ermeneutica dei principi generali ci consegna così a soluzioni incerte ed
esiti contraddittori per non brevi periodi, così aprendo la strada a quell’incertezza applicativa che è fenomeno
comunque non apprezzabile78, tanto più nel processo civile, e che potrebbe essere evitata proprio al contrario
con l’adozione di nuove regole processuali espresse, e rispettose delle nuove esigenze.
D’altro canto, anche in riferimento al processo civile, la categoria dei principi generali del processo si
alimenta di principi talora anche in contraddizione gli uni con gli altri. Ai principi tradizionali, che esaltano
il diritto di difesa, del contraddittorio, etc. si affiancano, e forse in certo senso anzi si contrappongono negli
esiti concreti oggi “principi di recente, se non recentissima elaborazione, filtrando i valori inscritti nelle Cos-
tituzioni o recependo le indicazioni delle Corti supreme, nazionali e non: i principi di proporzionalità, di
efficienza ed effettività, di buona fede, quelli che favoriscono l’accesso alla giustizia o reprimono l’abuso del
processo o sollecitano la collaborazione fra il giudice e le parti o invitano alla concisione nella redazione degli
atti giudiziari, etc.”79.
La stessa genesi di questi nuovi principi è spesso oscura, e non appare chiaro chi sia deputato a distillarli,
da dove debbano essere ricavati, e in particolare se gli ordinamenti ne possano ricavare anche una graduatoria
in ordine di importanza. Alla opportuna elasticità nella interpretazione anche in chiave evolutiva delle “regole”
della legge processuale che il principio generale consente, si contrappone quindi una incertezza i cui danni
non vanno taciuti.
Ma, da questo punto di vista, appare comunque un deciso passo avanti che i principi vengano espres-
samente indicati nella parte iniziale dei codici, con indicazioni anzi non generiche e inoltre auspicabilmente
con la puntualizzazione dei criteri di prevalenza; con la speranza che attraverso i principi generali “espressi” dal
legislatore si possano acquisire elementi più definiti che, al di la delle convinzioni o degli interessi contingenti
75 Si tratta di una nozione su cui la letteratura espressasi è naturalmente sterminata, così da sconsigliare una nota di richiami. v. se vuoi, per un esame
in chiave europea, F. Ricci, I principi e le clausole generali nel sincretismo dei metodi giuridici, in Scritti in onore di Picardi, III, Pisa 2016, p.2175
ss.
76 Come notorio, a seconda dei diversi contesti culturali, i principi generali sono ritenuti talora norme generali inespresse ma ricavabili dalle norme parti-
colari del sistema positivo, talaltra invece si sono ritenuti desumibili dalla coscienza civile o invece da leggi universali al di sopra delle leggi positive,
etc.
77 Riferite anche ai soggetti tenuti al rispetto dei principi, laddove talora si ritiene che queste direttive siano ad esempio rivolte al legislatore ordinario,
da altri invece direttamente ai giudici.
78 “In nome dei principi, insomma, in un modo o nell’altro, si perviene alla destrutturazione dell’ordine fondato sulle regole. Ecco allora che lo studioso
del processo civile avverte l’esigenza di ripensare una prassi che sembra aver perduto oggettività e – proprio per questo – riconoscibilità. Sceglie
di scendere in campo «in difesa della norma processuale». Questa scelta registra il timore del processualista di perdersi nella più angosciosa delle
vertigini, dinanzi alla incommensurabile prepotente invadenza del principio. Per arginare questo effetto destabilizzante, la forma conchiusa della
regola appare come un comodo antidoto, un tranquillante ritorno all’ordine consueto, in ogni caso come una vera e propria forza frenante. In questo
quadro, la regola, come manifestazione del kat’echon, del «freno», si contrappone alla deriva associata alla vaghezza del principio. In effetti, però,
quel che si lamenta e ciò di cui si ha paura è la discrezionalità del giudice in materia processuale. Anzi la sua discrezionalità «sfrenata»: se la dis-
crezionalità può rassomigliarsi al «buco di una ciambella»» (R. Dworkin, Taking Rights seriously, rist. London 2012, 48, a proposito del carattere
relativo della nozione di discrezionalità («like the hole in a doughnut») , ora il processualcivilista inizia a pensare che pian piano la giurisprudenza
gli stia sottraendo da sotto gli occhi proprio la «ciambella»”. Così Panzarola, Alla ricerca dei substantialia processus, in Riv. dir. proc. 2015, 693
79 Panzarola, op. cit., 685
fABIO SANTANGELI 503
del singolo interprete (che altrimenti li ricerca e li ricava da sè), possano guidare con maggiore univocità nella
interpretazione poi delle “regole”, fornendo quegli strumenti ermeneutici che la crisi del metodo dommatico
ulteriormente impone80. Si tratta, dunque, di non esagerare; ma di usare con moderazione i principi nella
costruzione del processo e nella interpretazione delle regole. E, per il legislatore, dunque, di individuare con
precisione quali siano i principi, e la portata degli stessi.
In conclusione, quindi, l’adozione di veri e propri completi codici processuali, inaugurati da espresse
e puntuali indicazioni dei principi generali, appare il metodo migliore per la redazione di testi legislativi in
materia processuale.
I limiti autoimposti in questo contributo mi impongono di evitare di sovrapporre mie considerazioni
su quali poi in concreto debbano essere i principi generali del processo da privilegiare, per il legislatore; mi
limiterò così a manifestare, in chiave quasi apodittica la mia convinzione della indispensabilità che le tecniche
organizzative e le misure acceleratorie, pur se innalzate alla dignità di principio processuale generale, man-
tengano comunque un carattere recessivo nella comparazione con l’indispensabile rispetto delle garanzie del
contraddittorio, della difesa, e della azione81.
5b. Segue. Suggerimenti per la redazioni di migliori leggi in campo processuale
Se volessi poi “espandermi” a valutare come il legislatore deve operare quando costruisce le leggi proces-
suali, dovrei partire dalla difficoltà particolare nel determinare principi e regole di una materia francamente
per “specialisti”, che appare proibitivo provare a regolamentare con efficacia con le necessariamente limitate
conoscenze che un assemblea legiferante in genere ha in materia.
Bisognerà pertanto evitare sul punto il rischio di una devastante autoreferenzialità, mai come in questo
caso perniciosa per chi pone le regole, ma anche all’opposto di subire una “dettatura delle regole” da parte di
soggetti più o meno rappresentativi.
Al tempo stesso, va acquisita la consapevolezza di come la materia processuale sia spesso estremamente
tecnica, e da tecnici applicata, e di come pertanto per legiferare bene (dettando regole concretamente appli-
cabili) siano richieste particolari conoscenze tecniche; e tuttavia anche che alcune scelte tecniche manifestano
determinazioni politiche, che è comprensibile siano riservate ad un corpo espressione di criteri democratici.
Il diritto italiano può essere una base di riflessione. Esistono più modi di intervenire per il legislatore. Con
una legge, di iniziativa governativa o parlamentare, con passaggi ai rami del parlamento; talora tramite il
decreto legge, e successiva conversione; talora con il ricorso alla fiducia posto dal governo sui disegni di
legge per evitare che il testo venga modificato. Talora con il meccanismo della legge delega, ovvero quando
il parlamento emette una legge che si occupa di fissare i principi che dovranno caratterizzare la nuova
disciplina, delegando poi la redazione minuta e tecnica del testo e delle regole al legislatore delegato, che
dovrà attenersi ai principi dettati.
In via generale, la scelta della legge delega sembra la soluzione che in teoria dovrebbe assicurare i migliori
risultati per le leggi sul processo civile.
Con la legge delega, il successivo necessario passaggio dei decreti delegati consente al governo (che di
regola nomina di volta in volta apposite commissione per la redazione dei decreti) che le questioni tecni-
che vengono riservate ai tecnici, e questo in una disciplina complessa come quella in genere del processo è
80 “Non è un caso, allora, che oggi è posto in discussione il metodo stesso per investigare la fenomenologia del processo, imperniato su un elevato
grado di astrazione, contraddistinto da uno spiccato concettualismo e ordinato intorno a principi formali e assoluti che strutturano un «sistema» del
diritto processuale civile tanto raffinato quanto rarefatto. Le coordinate logiche del metodo dogmatico (70) vacillano. Ad una logica del necessario e
dell’assoluto legata alla dimostrazione di principi evidenti, si oppone una logica argomentativa che sollecita una ricerca affidata al metodo dialettico
e che, come tale, non aspira a cogliere verità assolute ma si accontenta di tendere a verità probabili, oggetto di continua discussione. Assieme o in
luogo della logica formale, la logica argomentativa si presta a fornire gli strumenti per studiare il processo civile. E, nell’ottica di una logica giuridica
intesa come teoria della argomentazione, muta lo statuto stesso dei principi, non più costruzioni astratte o assiomi o verità evidenti e metastoriche,
ma, pur nella loro natura fondamentale, «frutto di una logica del senso comune» e destinati «a facilitare l’interpretazione basata sulla ragionevole-
zza», un po’ come le antiche regulae iuris. Se al logicismo tradizionale subentra un approccio dialettico, facilmente i principi non accampano più
pretese esclusivistiche di auto-evidenza, ma mostrano invece un carattere relativo, mutevolezza nel tempo e variazioni nello spazio, che a loro volta
sono il fomite per analisi storiche e ricerche comparative che concorrono a profilare, al posto del tradizionale monismo metodologico, un vivace
sincretismo dei metodi. Così intesi, i principi fondamentali del processo paiono senz’altro utili, tanto più nell’epoca presente contrassegnata dalle
imprevedibili fluttuazioni delle regole e dalla loro malcerta formulazione e provvisorietà”. Così Panzarola, op.cit., 691.
81 V. amplius al par. 10.
504 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
probabilmente la soluzione migliore. Anche in questa ipotesi, però, il profilo centrale comunque dirimente
è la scelta da parte del governo dei tecnici che dovranno occuparsi di tradurre in tecnicalità i principi indivi-
duati dalla legge delega, il problema della qualità e della effettiva rappresentatività degli stessi, della capacità
di rappresentare adeguatamente tutti gli interessi coinvolti.
Un positivo esempio di qualità e rappresentatività dei soggetti incaricati della redazione delle soluzioni
legislative in materia processuale è dato dal meccanismo di formazione delle civil procedure rules inglesi del
1998, adottate ai sensi del civil Procedure Act del 1997che sono state ricavate dal Civil Procedure Rules Com-
mittee (creato per espressa previsione legislativa).
Nel committee preposto alla loro elaborazione, accanto a giudici e avvocati, è stata tra l’altro prevista
anche la presenza di esperti rispettivamente in materia di consumo e di organizzazioni di consulenza non
profit. “In secondo luogo, la procedura per l’emendamento delle Rules inizialmente adottate prevede che la
proposta elaborata dal committee venga emanata dal Lord Chancellor sotto forma di normativa secondaria
(ma questi può anche emendare o rigettare il testo). Il controllo del Parlamento continua ad essere esercitato
tramite la possibilità che i regolamenti entrati in vigore vengano annullati a seguito della deliberazione di
una delle due camere”82.
6 . I GIUDICI. ATTRAVERSO I PRECEDENTI GIUDIZIALI
Altri ordinamenti, in particolare i paesi di c.d. Common law, almeno tradizionalmente assegnavano ai
giudici il compito di ricavare le regole processuali, in genere comunicate alla comunità giuridica attraverso
appunto i precedenti giudiziali.
Come abbiamo notato prima83, la realtà dell’area della common law oggi è assai più composita. D’altro
canto, nei paesi della c.d. civil law il potere del giudice di dettare le regole processuali, almeno in alcuni casi,
è esponenzialmente cresciuto; e così anche il potere di interpretare le regole processuali poste dal legislatore
con una tale radicale libertà, da indurre una riflessione pragmatica a ritenere effettivamente che in non pochi
casi sia di fatto la categoria dei giudici, sempre attraverso l’uso dei precedenti giudiziali, a porre direttamente
regole in campo processuale.
Così è, di fatto. E questo può legittimamente condurre ad una riflessione in chiave di legittimazione
democratica (quando il giudice non sia espressione di una volontà popolare concretantesi in una elezione
diretta) di grande fascino ma che esula dai limiti imposti alla presente trattazione84.
La riflessione che intendo svolgere è invece centrata sul piano funzionale; e la posizione delle regole
processuali attraverso i precedenti giudiziali, a mio giudizio, in via generale ha i suoi pro, ma certo anche
(soprattutto) i suoi contro.
A mio parere, esigenze di ricostruzione di un sistema armonico in materia processuale potrebbero in-
durre a prediligere, per questa materia così complessa ed articolata tale da richiedere soluzioni generalizzate
a carattere legislativo (come appunto un codice di procedura civile), piuttosto che una costruzione fondata
su singoli precedenti giurisprudenziali necessariamente obbligati a risolvere solo alcuni dei problemi sui tanti
collegati, da lasciare necessariamente a successive soluzioni, che giungeranno poi secondo ritmi e riti che
spesso non saranno governabili.
Ma, anche a prescindere da questo, ulteriori riflessioni vanno approfondite.
La costruzione delle regole processuali è un lavoro spesso difficile, incerto; in una realtà, poi, quella pro-
cessuale, in cui tradizionalmente si insegna che è meglio un brutto processo, che regole migliori ma incerte,
ed in cui la Corte Europea dei diritti dell’Uomo assegna un valore particolare al principio dell’affidamento85.
82 De Luca, Una rivoluzione all’inglese. La giustizia a dieci anni dal constitutional reform act., Torino 2016, p. 6. Zuckerman, Zuckerman on Civil
Procedure. Principles of Practice, London 2013, p. 51-52
83 V. retro al § 5.
84 E del resto non è specifica esclusivamente quanto alla posizione delle regole in campo processuale.
85 Santangeli, La tutela del legittimo affidamento sulle posizioni giurisprudenziali, tra la cristallizzazione delle decisioni e l’istituto del prospective
overruling, con particolare riguardo al precedente in materia processuale, in Judicium.it., p. 8.
fABIO SANTANGELI 505
Difficile generalizzare, molto dipende dai poteri attribuiti o autoattribuiti ai giudici in materia; le con-
siderazioni divergono a seconda dell’efficacia vincolante o no del precedente giudiziale, se esiste o no la regola
del binding precedent, ed in assenza se il precedente ha una più o meno forte efficacia persuasiva, e se è o no
riconosciuto l’istituto dell’anticipatory o del prospective overruling86.
Soccorrono ulteriori ragioni poi che rendono difficile fornire indicazioni di taglio generale sull’efficacia
della costruzione del diritto processuale tramite precedenti giudiziali, anche perché se non sono accettate o
accettabili, diventa difficile (se non esiste la regola del binding precedent) arrivare ad assunti condivisi.
E la qualità delle decisioni dipende da tante cose; ad esempio, dal numero delle pronunce, dalle com-
petenze dei giuristi chiamati a decidere ed a applicare le decisioni, dalla chiarezza delle soluzioni adottare
dalla giurisprudenza, dall’attenzione nel rendere la motivazione della decisione, elemento fondamentale, per
decidere meglio, convincere, consentire una piena pronosticabilità delle decisioni, dalla maggiore o minore
autoreferenzialità del corpo decidente (conoscere la posizione di altri interpreti, della dottrina, dei corpi sociali
interessati prima di decidere è profilo fondamentale)87.
Tutto nasce, poi, anche da un altro fenomeno di impossibile attuale generalizzazione, ovvero la com-
posizione degli organismi giurisdizionali, specie quando chiamati di fatto a porre delle regole che abbiano
un valore di precedente, come anche dalla “platea” di coloro chiamati a recepirle; la qualità e il numero dei
soggetti interessati alla posizione, alla ricezione ed all’applicazione della costruzione giurisprudenziale delle
regole processuali gioca un ruolo spesso fondamentale sul successo o no di questa forma di produzione di
principi e regole88.
La valutazione, in definitiva, della opportunità o no nell’affidare alla giurisprudenza attraverso i prece-
denti giudiziali è assai complessa, forse inutile dunque come giudizio in via generale, perché soggetta a troppe
variabili.
6. a. Segue. Le regole processuali dei giudizi determinate da giudici di ultimo grado
Una riflessione a parte su quali giudici debbono semmai porre le regole.
Da questo punto di vista, una riflessione sulle regole dei giudizi di merito; se debbono essere poste dagli
stessi giudici di merito chiamati ad applicarle, oppure dai giudici di ultima istanza.
Nei sistemi di civil law, è assunto assolutamente pacifico che il compito di unificazione della giurispru-
denza anche in campo processuale sia comunque riservato alle Corti di Cassazione. Ma si tratta, tuttavia, di
una soluzione che, sotto il profilo dell’efficacia, andrebbe a mio avviso probabilmente ripensata.
Da questo punto, di vista, esemplare è la posizione della United Kingdom Supreme Court, che esprime il
più delle volte una forte riluttanza nel pronunziarsi su problemi di procedura dei gradi di merito, lasciandoli
tendenzialmente alle pronunce della Court of Appel, proprio per il fatto di avere una maggiore esperienza e
pratica nella applicazione di quelle disposizioni89.
6. b. Segue. Come migliorare la “qualità” dei precedenti giudiziali in materia processuale così da
garantire soluzioni migliori
La valutazione della funzionalità nella posizione di regole per il tramite dei precedenti giudiziali non è
dunque di facile generalizzazione.
Come ricordato retro, a prescindere da ogni valutazione in chiave di sufficiente democraticità, determi-
nare la qualità e comunque l’efficacia (concetto non identico) di questo modo di procedere, dipende da vari
fattori, su cui tuttavia si può e si deve lavorare per migliorare i risultati che si possono ottenere.
Questo servirà per ottenere regole migliori nei sistemi di binding precedent, ed inoltre anche per ottenere
86 V. più avanti al § 6.c.
87 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit, p. 62-95.
88 V. più avanti § 6.b.
89 Jacob, The fabric of English Civil Justice, London 2013, cap. II, § 5.1
506 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
regole più accettate ed efficaci nei sistemi di non binding precedent.
Le esigenze che lo sviluppo giurisprudenziale deve soddisfare sono molteplici. Si tratta in primo luogo
di proporre una corretta interpretazione della legge, di colmare eventuali lacune con soluzioni coerenti e
condivisibili, o di determinare soluzioni processuali efficaci quando il compito (di porre regole processuali
generali) sia esclusivamente attribuito ai giudici; e poi di far sì che le soluzione ermeneutiche possano sicu-
ramente “consolidarsi” in modo che su di esse, possa più decisamente formarsi un affidamento effettivo, o
comunque si possa con buone prospettive quantomeno pronosticare se le decisioni saranno o no seguite, e
come evolverà la giurisprudenza.
Ma se la qualità in termini di corretto uso degli strumenti ermeneutici non è elevata, o se le decisioni
comunque non incontrano la sensibilità dei successivi giudicanti, la spinta alla “ribellione”, a scegliere suc-
cessivamente soluzioni diverse è anche comprensibilmente fortissima.
Se invece la giurisprudenza nel porre le regole processuale tramite precedenti giudiziali esercita bene il
proprio compito, invece, è ovvio che sarà quasi naturale e comunque più agevole pretendere il rispetto del
precedente giudiziale da parte dei giudici che seguono. Inoltre diventa anche più giusto pretendere che il pre-
cedente venga seguito; fermo l’aspetto autoritativo puro, è dal tendenziale buon livello delle decisioni che si
legittima ulteriormente il rispetto del precedente, che oltre alla tutela dell’affidamento può godere di ulteriori
ragioni per vedere la sua efficacia rafforzata.
Ma come migliorare la qualità delle decisioni? Riuscire a ridurre il numero delle sentenze che i giudici
sono oggi chiamati a rendere è la via più sicura; renderebbe più agevole una adeguata preparazione per decidere
le controversie, ed un maggiore spazio di tempo consente di ricavare il tempo per studiare, estendere e maturare
le proprie riflessioni (oltre a rendere più facilmente conoscibili le sentenze, se rese in numero più limitato)90.
Per migliorare la tutela dell’affidamento dunque, per garantire un maggiore rispetto delle precedenti
decisioni, per favorire uno sviluppo sincronico della giurisprudenza, allora, è fondamentale agire anche sul
grado di convincimento che si ricava dalle pronunce.
Grado di convincimento che talora discende anche da considerazioni che solo parzialmente incidono
sulla presunta giustezza della decisione adottata. Se, ad esempio, le motivazioni della sentenza91 saranno rese in
maniera piana ed esaustiva, tenendo nel giusto conto le posizioni giurisprudenziali e dottrinarie espresse sul
punto, sarà più agevole ottenere dalle successive decisioni di legittimità e di merito il rispetto del precedente
giudiziale, anche a prescindere dalla stessa condivisione della decisione92.
Appare poi fondamentale eliminare il rischio della autoreferenzialità nella decisione; conoscere la posi-
zione di altri interpreti, della dottrina, dei corpi sociali interessati prima di decidere è profilo fondamentale
per più ragioni.
Utilizzare più elementi di cognizione, conoscere e valutare letture differenti o alternative, fornisce
comunque spunti utili per la riflessione che avrebbero potuto non essere conosciuti, accresce il substrato dia-
lettico da cui originerà la pronuncia; elementi che faciliteranno il raggiungimento di una migliore decisione.
Inoltre, va riconosciuto un elemento ulteriore rispetto alla migliore “qualità” di una pronuncia non
autoreferenziale, ovvero, che la conoscenza e la valutazione preventiva delle ragioni del corpo sociale cui
la decisione necessariamente si rivolge rende più facile l’accettazione della pronuncia da parte degli stessi;
dunque, con una tendenziale tutela dell’affidamento della decisione poi resa, nei cui confronti sarà tendenzial-
mente più difficile ipotizzare la “ribellione”, così raggiungendo proprio l’obiettivo che ci si prefigge, facilitare
l’evoluzione sincronica della giurisprudenza, anche attraverso il rispetto del precedente con il risultato della
tutela dell’affidamento. Più in generale, sapere che le ragioni pro o contro una decisione sono state oggetto
90 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit. p. 62-65.
91 La motivazione rappresenta dunque, un profilo centrale ed ineludibile della decisione. Inaccettabili, pertanto, soluzioni che tendano a ridurre il con-
tenuto argomentativo di questo essenziale aspetto della decisione. Come decisa reazione ai tentativi di ridimensionare il ruolo della motivazione, v.
le chiare indicazioni del nuovo codice di procedura civile brasiliano. Jose Rogerio Cruz e Tucci, le garanzie costituzionali della pubblicità degli atti
processuali e della motivazione delle decisioni nel nuovo c.p.c. brasiliano, in Judicium.it. In arg., v. anche piiù avanti alla nota 115.
92 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit., p. 60-61.
fABIO SANTANGELI 507
di conoscenza, analisi ed attenzione prima che la decisione sia resa, renderà più facile adeguarsi alla stessa,
aderire anche quando non si condivide, già da parte della giurisprudenza di merito. Perché riduce le speranze
del cambiamento (anche quando non si condivida la soluzione alla fine resa), che sono invece più forti quando
le obiezioni non sono state preventivamente conosciute, ciò che legittimamente può condurre a ritenere che
la decisione sia frutto di uno sbaglio che potrà venire corretto93.
Si tratta, dunque, di superare il principio l’autoreferenzialità.
Per il cui superamento è poi possibile adottare altre soluzioni: de iure condito, va promossa (come di
recente nel processo brasiliano) l’introduzione dell’amicus curiae94; ovvero consentire quantomeno per le deci-
sioni più importanti, l’intervento (adesivo) di terzi che possano fare valere le ragioni di gruppi interessati alla
decisione, rappresentare con efficacia gli interessi sottesi in gioco, come spesso le parti del giudizio, in specie
quando una delle due sia un contraente “debole”, non è detto siano in condizione di fare95.
Se ci si pensa un attimo, la soluzione è ovvia. Il precedente giudiziale ha comunque un valore oltre le
parti in causa, esplicando una certa efficacia anche per le fattispecie successive comparabili; consentire agli
interessati dunque di difendersi solo successivamente rischia in concreto realmente di depotenziarne le difese.
Se dunque si vuole realmente garantire il diritto di difesa è quasi necessario individuare nuovi strumenti che
consentano questo esercizio in via preventiva laddove utile e necessario.
Anche la dottrina può contribuire ad assolvere questo compito, che deve ascrivere tra gli incombenti che
le sono propri. Si tratta, dunque, di modificare il proprio stile, che ha prediletto il commento solo dopo la
pronuncia della sentenza, onde evitare quella che sotto certi profili potrebbe essere intesa come una indebita
turbativa; in argomento, si deve proporre un deciso cambio di prospettiva, ad esempio, nell’ordinamento
italiano in riferimento alle ordinanze di rimessione alla Sezione Unite della Corte di Cassazione96. È compito
della dottrina, oggi, pubblicarle, farle conoscere, commentarle, prendere posizione, fornire indicazioni. Non
basta più aspettare la decisione per poi sottoporla a critica.
La stessa magistratura poi, dovrà sempre più dotarsi in via organizzativa di strumenti, ad esempio grazie
agli uffici del massimario o studiando altre strategie in piena trasparenza, atte a garantire le necessarie conos-
cenze tecniche ai giudici chiamati a decidere specie in determinati campi del diritto (in particolare i campi
non esclusivamente a carattere giuridico, non riferibili dunque al diritto processuale).
Il vizio dell’autoreferenzialità si supera dunque con un attento esame da parte del giudice delle differenti
tesi già espresse sulle fattispecie oggetto di decisione.
Il punto ulteriore è se il giudice sia o no tenuto non solo a conoscere, ma anche a seguire le tesi della
comunità giuridica o della dottrina e quindi, se in qualche modo la libertà del giudice nel determinare l’inter-
pretazione del diritto, e uniformarla tramite la nomofilachia, debba essere sottoposta a dei limiti; se si debba
o no suggerire di andare oltre il superamento del principio di autoreferenzialità, attraverso un necessario
adattamento a soluzioni aliunde sponsorizzate e promosse.
Il tema del rapporto dell’adeguamento dell’attività ermeneutica ai criteri accettati in una data cultura
giuridica è tema generale nell’interpretazione dell’atto giuridico: alla luce della impossibilità di fondare
razionalmente le basi idonee ad evitare i pericoli del più acuto soggettivismo e del più incontrollabile de-
cisionismo, si spiega vieppiù l’estrema attenzione oggi dedicata alla posizione della “comunità giuridica”
93 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit., p. 98-99.
94 L’istituto è un classico negli ordinamenti di common law; v. ad es. Abraham H.J., The Judicial process 1962, 209 ss.. Da ultimo, nel nuovo codice
di procedura civile brasiliano, quando (art. 927 comma 2) le corti ravvisino la necessità di un cambiamento dell’orientamento giurisprudenziale, si
prevede la convocazione di udienze pubbliche e la partecipazione di amici curiae per discutere con pienezza sulle tesi giuridiche. Mendonca Sica,
Aspetti fondamentali del nuovo codice di procedura civile brasiliano, par. 6, Judicium.it.
95 Un ruolo per certi versi simile nell’ordinamento Italiano avrebbe potuto essere assunto dal pubblico ministero interveniente necessario nel giudizio
civile avanti alla Corte di Cassazione. Sul ruolo del P.M. in Cassazione, da ultimo Russo, Il P.M. presso la sezione civile! Chi era costui Appunti sugli
artt. 75 e 81 del D.L. n. 69 del 2013, in www.Judicium.it.
96 Nell’ordinamento Italiano, il Presidente della corte di cassazione può disporre che la Corte pronunci a Sezioni Unite sui ricorsi in cassazione che
presentino una questione di diritto già decisa in senso difforme dalla corte di cassazione, o su questioni di particolare importanza. In queste ipotesi
la controversia viene dunque rimessa alla decisione della Corte con una particolare composizione, ovvero un numero maggiore di giudici (e rappre-
sentativi delle diverse sezioni che compongono la Corte). La rimessione (che è debitamente motivata) è un provvedimento, dunque, che consente di
conoscere previamente di come la Cassazione si prepari ad emettere una decisione di importanza particolare
508 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
nella scelta interpretativa da compiersi, e più puntualmente nell’ammonimento a modellare quella scelta
in consonanza ai criteri accettati in una data cultura97. Il che, da parte delle più avvedute tra le teorie in
esame, si accompagna all’avvertenza che una scelta in tal senso si giustifica non in termini di verità, sebbene
di maggiore accettabilità rispetto ad altre eventuali proposte interpretative pur in astratto sempre lecite e
possibili. Se l’opportunità di legare in parte l’interprete alla consapevolezza del flusso giuridico può dirsi
opinione generalizzata, tale superficiale concordanza di vedute si frantuma peraltro laddove si scenda nello
specifico; v’è infatti profonda divergenza nel definire la «comunità giuridica» o la «comunità dell’interpreta-
zione giuridica». Né, ad esempio, è spesso chiaro se ci si riferisca preferenzialmente alle posizioni dottrinali,
o invece alle giurisprudenziali, o se ancora si pretenda di considerare globalmente anche le opinioni della
collettività non ristretta ai tecnici» del diritto. Né appare chiaro come nell’ambito di tali valutazioni debbano
interagire, o comporsi, eventuali differenze tra soluzioni interpretative adottate in uno specifico contesto
giuridico, e, una diversa sensibilità giuridica generale98.
Questo metodo dunque assiste comunque non in termini di verità, ma semmai di maggiore accettabi-
lità del risultato. Una posizione peraltro da valutare caso per caso, posto che è ben possibile che le posizioni
assunte da alcuni gruppi sociali non discendano da una corretta lettura ermeneutica ma da un pur legittimo
interesse egoistico ad un certo tipo di interpretazione della disposizione che non è certo compito del giudice
assecondare. Anche a valutare come contesto di riferimento invece la dottrina, gli esiti non vanno esasperati;
scegliere le soluzioni “dottrinarie”, suggerire che il giudice limiti i suoi poteri ermeneutici nell’interpretazione
della legge nella scelta di una tra le più interpretazioni già offerte dalla dottrina non è normativamente gius-
tificato e francamente non è del resto in linea con il comune disinteresse per le opinioni della dottrina che la
comunità purtroppo (ma forse meritatamente) manifesta99.
Dunque, rimane il diritto del giudice all’innovazione ed al pieno distacco da opinioni o assunti anche se
dei più condivisi; unitamente, non può che ripetersi, il fondamentale ruolo della motivazione, della dimos-
trazione di avere tenuto in conto tutti gli assunti delle tesi avversate, non foss’altro per garantire il rispetto dei
percorsi culturali ed argomentativi non accolti, e per spiegare così che la semplice riproposizione di quelle
ragioni, appunto già attentamente considerate, assai difficilmente sarà elemento sufficiente per imporre una
rivalutazione e modificare la posizione assunta dalla giurisprudenza100.
La qualità ed il grado di convincimento della decisione si caratterizza diversamente anche secondo la
differente composizione degli organismi giurisdizionali, specie quando chiamati di fatto a porre delle regole
che abbiano un valore di precedente.
97 L’attenzione alle reazioni al comune agire in ambito giuridico, non è, come talvolta sembra, opera della ermeneutica giuridica, ma è patrimonio
comune ad una precedente vasta messe di contributi. Ad. esempio, in tal senso, vedi Betti, Interpretazione della legge e degli atti giuridici, Milano
1971, pp. 129-132, e Capograssi, Opere, mILANO 1959, pag. 53 ss.. Già la topica, laddove procede alla catalogazione dei “topoi”, si basa su quelli
generalmente riconosciuti, sui quali cioè si è già raccolto un consenso. Sotto più particolari profili, nell’integrazione del criterio assiologico espresso
da norme positive, alcune correnti della c.d. giurisprudenza dei valori si richiamano in pieno a norme di matrice giurisprudenziale (la giurisprudenza
dei valori “oggettiva”) o alle idee di valore generalmente riconosciute dalla maggioranza dei cittadini (la giurisprudenza dei valori “sociale”). Per
un attento esame ed esaurienti indicazioni bibliografiche su queste teoriche si rimanda a Pawloski, Introduzione alla metodologia giuridica, Milano
1993, p. 139 ss. Da ultimo v. sul concetto di Legal community (comunità giuridica), Aarnio – Alexy – Peczenik, The foundation of Legai Reasoning,
in Rechtstheorie, 1, 1981, p. 438, trad. it. di Guastini in L’analisi del ragionamento giuridico, Torino 1989, p. 178, e Zaccaria, L’arte dell’interpre-
tazione, Padova 1990, pp. 105-108 (ivi anche per ulteriori indicazioni bibliografiche in argomento), che accredita invece in senso più specifico (e
a suo dire meglio rispondente alle teorie della moderna ermeneutica giuridica, e agli apporti di Apel, Esser, Kuhn, Fish) la nozione della comunità
dell’interpretazione giuridica che sottolinea l’impossibilità di prescindere nell’attività interpretativa dal “sostrato comune di testi giuridici, prece-
denti, consuetudini, orientamenti dottrinali e giurisprudenziali, opinioni pratiche dell’esperienza comune, effettivamente accettati come materiale
giuridico...”. Prima ancora del momento giuridico, le teorie in oggetto si incontrano in filosofia con la “teoria consensuale della verità” di Habermas
(v. osservazioni propedeutiche per una teoria della competenza comunicativa, in Habermas – Luhman, Teoria della società o tecnologia sociale,
Milano 1973, pp. 67. ss.) Su tale teoria ed i rapporti con l’ermeneutica giuridica v. Zaccarla, Ermeneutica e giurisprudenza. Saggio sulla metodologia
di JoseJ Esser, Milano 1984., pp. 215-220 che sottolinea tra l’altro come, anche a trasporre in chiave giuridica la teoria habermasiana, “mai l’inter-
pretazione giuridica potrà configurarsi come procedimento totalmente libero, se è vero che essa deve fare i conti con l’esserci di una o più norme,
dotate di struttura prescrittivo sanzionatoria: dunque la ricerca della verità si svolge nella rete categoriale del diritto”. V. Esser, Precomprensione
scelta del metodo nel processo di individuazione del diritto, cit., spec. p. 112, 55. Per l’importanza delle reazioni dell’interprete e dei lettori v. anche
le teoriche di Derrida e Rorty su cui vedi Santangeli, L’interpretazione della sentenza civile, Milano 1996, p. 52 ss.
V. comunque Mengoni, Interpretazione e nuova dogmatica. L’autorità della dottrina, in Jus 1985, spec. pp. 475 ss. per la considerazione che il con-
senso della maggioranza non è da solo sufficiente per fondare (col carattere dell’evidenza) la verosimiglianza di un giudizio di valore, e dunque non
basta a giustificare l’imposizione di certe scelte normative alle minoranze. Per un esame in concreto di queste problematiche applicate alle risoluzioni
dei dubbi ermeneutici e valutativi sulla sentenza v. Santangeli, Il precedente giudiziale, op. cit., p. 159 ss.
98 Santangeli, L’interpretazione della sentenza civile, Milano, 1996, p. 74 ss.
99 Santangeli, Il precedente giudiziale, p. 230-233.
100 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit., p. 100-107
fABIO SANTANGELI 509
D’altro canto, quegli organismi giurisdizionali di stampo anglosassone, ma anche per la Corte di Gius-
tizia, o la Corte delle Comunità Europee, che hanno effettivamente il compito nomofilattico di interpretare
leggi, regolamenti e trattati (con efficacia anzi vincolante), e che manifestano una consapevole tensione ad
una decisa nomofilachia giurisprudenziale, sono organi sì giurisdizionali ma strutturati in modo tali da avere
ben poco del giudice funzionario-burocratico di civil law; sono pochissimi giudici, scelti per un ruolo direi
para-politico, per il caso degli organismi internazionali per lo più direttamente dai governi dei vari stati.
Non devono essere stati necessariamente giudici, prima della nomina; sono stati anzi, spesso avvocati,
professori, o talora addirittura direttamente personalità pubbliche non necessariamente connotate da un
profilo tecnico-giuridico.
Assomigliano più a un comitato di saggi, che ad un collegio di magistrati burocraticamente inteso (ciò
che, indirettamente, potrebbe essere adottato anche in paesi di civil law; ad esempio, in Italia per la Corte di
Cassazione utilizzando pienamente le indicazioni costituzionali sui meccanismi di selezione dei giudici con
avvocati e professori universitari di cui già all’art. 106 cost.101).
In particolari materie tecniche, peraltro, un organismo composto con canoni diversi dalla partecipazio-
ne di soli giuristi (o comunque predisposto istituzionalmente ad audizioni o incarico ad esperti), potrebbe
tendenzialmente rendere soluzioni più adeguate102.
Come, è talora possibile che, se si dovesse chiedere una profonda funzione invasiva nella definizione di
istituti e meccanismi in materie in cui la legislazione si limita all’individuazione di soli principi, forse rispon-
derebbe meglio sia a criteri funzionali che a criteri democratici l’affidarsi ad un organo che veda al proprio
interno rappresentati più riccamente le categorie interessate all’applicazione in concreto103.
Un’ulteriore riflessione sulla funzionalità delle regole processuali elaborate attraverso i precedenti
giudiziali, attiene all’aspetto della facilità della conoscenza di queste regole, e soprattutto delle mutate inter-
pretazioni, per i soggetti del processo; questo modulo per la definizione delle regole sconta spesso la difficoltà
di raggiungere efficacemente una vasta platea di avvocati e giudici.
Anche in questi casi, tuttavia, è difficile generalizzare, e molto dipende in particolare dalle qualità ed
il ruolo della magistratura e degli operatori del diritto nel singolo ordinamento. Valgano le riflessioni sulle
difficoltà della formazione delle regole processuali nel diritto italiano: “difficoltà, ad esempio, che si avvertono
sotto il profilo della incertezza che altrimenti per lungo tempo attanaglia gli operatori del processo; non si
tratta, tuttavia, soltanto della incomprimibile tensione con l’esigenza di mantenere una interpretazione cos-
tante della legge processuale proprio alla luce del rischio delle “vittime innocenti” che qualunque modifica
interpretativa quasi inevitabilmente produce, quanto, piuttosto, alla luce dell’ulteriore difficoltà, nel processo
civile per come oggi strutturato, che una più libera interpretazione della legge processuale da parte dei giudici
possa condurre ad una uniformità applicativa in tempi sufficientemente brevi, esigenza ovviamente centrale
per una buona riuscita dell’attività ermeneutica. È l’ampio numero dei giudici civili di primo grado, la mo-
nocraticità della decisione, la distribuzione capillare se si vuole, ma che naturalmente rende più difficile il
rapido formarsi di prassi condivise104, a rendere praticamente impossibile che questo modo di operare possa
101 Si riporta il testo dell’articolo 106 comma 3° della costituzione italiana: su designazione del Consiglio Superiore della Magistratura possono essere
chiamati all’ufficio di consiglieri di cassazione, per meriti insigni, professori ordinari di università in materie giuridiche e avvocati che abbiano
quindici anni d’esercizio e siano iscritti negli albi speciali per le giurisdizioni superiori
102 In Italia, ad esempio, sono istituite sezioni specializzate che si occupano delle cause agrarie, che decidono in composizione collegiale, con la presen-
za di due esperti in materia agraria.
Quanto alle controversie per i minorenni, è istituito il tribunale dei minorenni, composto da giudici giuristi ma anche da due giudici onorari, un uomo
ed una donna “benemeriti dell’assistenza sociale, scelti tra i cultori di biologia, di psichiatria, di antropologia criminale, di pedagogia, di psicolo-
gia…”.
In materia di acque sono poi istituite appositi tribunali, che decidono anche con la presenza di funzionari del genio civile in prima istanza, e anche
con esperti, iscritti nell’albo degli ingegneri, nelle fasi di impugnazione.
103 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit., 108-109. Ed un organismo diversamente composto potrebbe avere una diversa interlocuzione
con il potere politico, e nei limiti dello svolgimento del proprio ruolo nomofilattico, avvertire l’opinione pubblica ed il legislatore della necessità di
affrontare determinati problemi con un catalogo di strumenti, ad es. l’imposizione di tasse, sovvenzioni ecc…che eccedono l’attività della nomofi-
lachia
104 Non casualmente, o forse frutto di una felice coincidenza, sono le scelte del legislatore di ridurre il numero dei tribunali competenti a decidere in
materia industriale (sono state istituite sezioni specializzate solo in 22 tribunali) e, da ultimo, nella materia delle class actions (la competenza è
riservata a 12 tribunali); campi in cui, a me pare, sia auspicata una maggiore partecipazione creativa dei giudici alla puntualizzazione della tutela di
alcuni partecipanti al processo, ed alla posizione di regole non soltanto processuali ma sostanziali.
510 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
condurre a soluzioni uniformi in tempi accettabili; né, a questi fini, sono sufficienti i rimedi individuati dal
legislatore, quali la possibilità di investire tempestivamente la Cassazione, per iniziativa del procuratore ge-
nerale, perché eserciti la funzione nomofilattica prima del fisiologico giungere della causa dopo il giudizio di
primo e secondo grado, e non ottengono risultati sul punto integralmente soddisfacenti neanche il fiorire dei
tentativi pur lodevoli di rapida “codificazione” delle c.d. best pratices nei vari tribunali, l’attento lavoro nella
formazione continua dei magistrati svolta dal Consiglio Superiore della Magistratura sia a Roma che in sede
decentrata, l’utilizzo riservato dello strumento informatico, delle mailing list riservate in particolare ad alcuni
giudici civili “specializzati”, quali i giudici delle procedure concorsuali, ed il giudice dell’esecuzione.
E, d’altro canto, assai discutibile la tesi di una forte comunanza culturale e di casta dei magistra-
ti che distribuiscono la giustizia civile (il che, per chi come me teme le omologazioni, non è poi detto
sia cattiva cosa); riterrei invece trattarsi di una categoria fortemente eterogenea nella composizione, per
le capacità tecniche, negli orizzonti culturali, nella interpretazione del ruolo, che anche da questo punto
di vista rende assai arduo ipotizzare ad essi l’attribuzione fruttuosa di un compito di uniformazione
delle regole. Diversa, naturalmente, ad esempio, la possibilità per i giudici amministrativi, di gran lunga
inferiori nel numero105, distribuiti in un numero assai limitato di sedi giudiziarie, chiamati esclusivamen-
te a decisioni collegiali, facilitati ad un confronto con gli avvocati amministrativisti dal numero più
accettabile degli stessi, e pertanto strutturalmente in condizione, salva questo punto l’incapacità degli
stessi, di garantire l’intento di favorire il sorgere di prassi condivise e comunque di decisioni uniformi.
Del resto nel campo del processo civile anche nelle ipotesi in cui la magistratura riesca a raggiungere soluzioni
applicative condivise all’interno in tempi ragionevoli, si pone comunque, sotto il profilo dell’equità applicativa,
l’ulteriore ed è mio avviso oggi non risolubile problema dato dallo scarso livello tecnico e dall’elevatissimo
numero degli avvocati chiamati alla difesa avanti alle corti civili106 e con grande difficoltà saranno in condi-
zioni di recepire gli intendimenti ed interpretazioni giurisprudenziali in materia di applicazione delle leggi
processuali, e men che meno di riuscire con coerenza a intendere che precorre negli esiti della riflessione
giurisprudenziale, così da rendere purtroppo comunque ingiusto il formarsi per questa via di un “ nuovo
diritto” la cui conoscenza sarebbe limitata esclusivamente agli avvocati più avveduti, se non naturalmente per
i più importanti arresti giurisprudenziali che oggi riescono lodevolmente a diventare di dominio immediato
e pubblico grazie allo svilupparsi delle nuove tecnologie. E, non sembra possibile modificare la situazione se
non attraverso una drastica riforma dell’accesso alla professione forense, di cui oggi non si vede l’approdo.
È, anche in questo caso, impossibile generalizzare; certo, appare più facile l’utilizzo del diritto giurispru-
denziale nella posizione e nell’evoluzione di regole processuali quando in quegli ordinamenti in cui i giuristi
si avvalgono di una vicinanza anche nella formazione e nell’individuazione dei partecipanti al processo, il
giudice gli avvocati, laddove i magistrati spesso sono diretta espressione della classe forense, in cui appare più
facile ricavare in tempi ragionevoli soluzioni comuni, condivise, conosciute”107.
È evidente, pertanto, di come sia praticamente indispensabile creare le opportune condizioni a livello
tecnico, e ordinamentale, per facilitare il compito della giurisprudenza nel porre regole in materia processuale,
e per diffonderne con semplicità la conoscenza, se si vuole perseguire con successo questo obiettivo.
6 c. Segue. Le regole processuali tra binding precedent e prospective overruling
In via generale, nel precedente paragrafo sono state individuate alcune riflessioni su come migliorare
la tutela dell’evoluzione del diritto giurisprudenziale ed insieme della tutela dell’affidamento in materia
processuale agendo sulle decisioni (che dovrebbe questo affidamento fondare), suggerendo come possano
essere “migliorate” a questo fine, e come evitare quegli “errori” nella decisione, o nella stesura della motiva-
zione, che rendono quella decisione meno efficace (nonché agendo sulla conoscibilità effettiva e tempestiva
105 I giudici del primo grado nei tribunali amministrativi sono in tutto poco meno di trecento, a fronte delle varie migliaia dei giudici che decidono le
cause civili, divisi tra giudici di pace e giudici di tribunale.
106 In Italia ci sono oggi circa 4 avvocati ogni mille abitanti, e la maggior parte esercita la professione in campo civile; per dare un ordine di grandezza,
gli avvocati in Italia sono in percentuale più del triplo rispetto alla media degli avvocati nei paesi dell’Unione Europea
107 Santangeli, Cassazione e nomofilachia. Appunti, cit., 113-116
fABIO SANTANGELI 511
degli orientamenti).
Tuttavia, anche a prescindere dalla bontà o no delle soluzioni ricavate in materia processuale con lo stru-
mento dei precedenti giudiziali, rimane ferma la necessità avvertita con sempre maggiore consapevolezza anche
nel diritto continentale, e non solo nei giudizi di common law, di valutare se tutelare comunque il legittimo
affidamento del cittadino (parte processuale), pur ferma restando la necessità altresì di garantire l’evoluzione
del diritto giurisprudenziale, quando il cambiamento si attui per revirement di precedenti soluzioni108. Ed il
profilo dell’affidamento è di regola ritenuto di portata non uniforme, ma diversamente declinato a seconda
dei campi del diritto cui la controversia insiste, e di regola il campo processuale (come ad esempio quello del
diritto penale) è ritenuto dai più come uno di quelli da tutelare con particolare attenzione, onde non mutare
le regole di una partita spesso già in corso109.
Come raggiungere questo obiettivo?
Il profilo più radicale è quello di giungere a cristallizzare le precedenti decisioni come elementi superabili
non più da successive sentenze, ma solo da successive norme di legge; una tale previsione, tuttavia, urterebbe
in alcuni ordinamenti (quale ad esempio quello italiano) probabilmente con la necessaria libertà attribuita al
singolo giudice nell’interpretazione della legge anche nei confronti della magistratura nel suo insieme110, oltre
a sacrificare eccessivamente le esigenze alla base della necessità del cambiamento, spesso necessario per garan-
tire soluzioni più efficienti ed al passo con i mutamenti giuridici, economici, sociali intervenuti, che appare
eccessivo delegare esclusivamente al legislatore. Del resto, anche negli ordinamenti in cui è più forte la tutela
dell’efficacia del precedente, non si nega l’overruling “orizzontale”111.
La regola del binding precedent è stata da ultimo in certa misura valorizzata nel nuovo codice di proce-
dura civile brasiliano, che prevede diversi tipi di decisioni giudiziali collegiali destinate ad assumere efficacia
di precedente vincolante; in particolare, le decisioni emanate nell’ambito degli incidenti di esecuzione di
domande ripetitive, e la c.d. Sumula (decisioni tuttavia che hanno caratteristiche affatto particolari e diffi-
cilmente riconducibili a fattispecie di precedente vincolante); comprensibili, tuttavia, le critiche alle nuove
disposizioni, in particolare laddove si nota come così ben possa essere compromessa la “rappresentatività
adeguata della collettività che subirà gli effetti dalla decisione emanata nel “caso pilota”, nel quale si ha una
sfida diseguale tra la parte litigante individuale e la parte litigante abituale”112. Si tratta, comunque, di soluzioni
108 Un profilo, naturalmente, non esclusivo per la posizione con questo meccanismo delle regole di diritto processuale, ma che proprio per le regole di
diritto processuale registra significative differenziazioni.
109 La prevedibilità, peraltro, non assume il medesimo valore per tutti i campi del diritto. Quanto al diritto penale, ad esempio, nell’ordinamento italiano
anche alla luce della sentenza della Corte Cost. 364/88 interpretativa dell’art. 5 c.p., che ha delimitato l’ambito della non colpevolezza per ignoranza
della legge penale, potrebbe ritenersi addirittura l’impossibilità di condannare nell’ipotesi in cui l’incertezza giurisprudenziale incida realmente
tanto da far apparire incerta la caratterizzazione penale di un certo comportamento. In campo civile per grandi linee questa esigenza è molto forte, ad
esempio, per le questioni processuali perché in materia di procedura è logico e naturale che le parti in successivi giudizi facciano affidamento sulle
precedenti statuizioni e da queste si conformino per articolare il proprio operato. Ad es. DENTI, A proposito di Corte di Cassazione e di nomofilia-
chia, in Foro it., 1986, V, col. 419-420, nota la maggiore esigenza di stabilità (sulla bontà della soluzione) per le questioni processuali e per alcuni
settori di diritto sostanziale, rispetto ad altre fattispecie.
Particolare importanza a questo valore va dato anche in materie lato sensu contrattuale o pattizia, perché anche gli accordi presi possono basarsi
su un orientamento giudiziario, e pertanto un cambiamento giurisprudenziale metterà in dubbio o renderà illecite soluzioni che erano state prese
proprio affidandosi alle soluzioni precedentemente recepite dalla giurisprudenza. Quanto invece alle azioni per lesioni personali, o per alcune
fasi della responsabilità extracontrattuale, sembra meno preoccupante che l’opportunità di eventuali mutamenti giurisprudenziali possano essere
contestate sotto il profilo dell’affidamento di un soggetto su precedenti decisioni giudiziarie. CARDOSO, Il giudice e il diritto, Selected writings
of Benjamin Nathan Cardoso, Firenze 1961, 70 ritiene invece più forte l’esigenza di uniformazione laddove siano impliciti diritti soggettivi
“sostantivi” piuttosto che allorquando si tratti del diritto dei mezzi di tutela giuridica. Questo autore, poi, a pag. 123 ricorda l’opinione di Roscoe
Pound, che riconosce come bisognoso di particolare stabilità la materia delle eredità e delle successioni, i vari diritti relativi alla proprietà e le
vicende sulle obbligazioni, mentre sarebbero preferibili criteri elastici per il diritto dei fatti illeciti, dei servizi pubblici, dei rapporti fiduciari e
di quelli che attengono alla condotta umana. In argomento, vanno poi considerate quelle branche del diritto in costante evoluzione come alcuni
momenti del diritto commerciale e del diritto di famiglia.
110 Cfr Santangeli, La sentenza civile come precedente giudiziale, Catania, 1996, p. 40 ss.
111 V. ad es. l’ordinamento inglese, laddove, ben prima delle recenti modifiche all’organizzazione della giustizia il profilo orizzontale dello stare de-
cisis era venuto meno, per la House of Lords (adesso abolita), già nel 1966 in base ad un Practice Statement del Judicial Committee. Sebbene il
cambiamento avesse riguardato formalmente soltanto la Camera dei Lords, nella prassi si assistette ad un progressivo temperamento delle posizioni
tradizionali anche per gli altri gradi del giudizio. Per la High Court, ad esempio, si distingueva fra decisioni opera di una sezione, o Divisional Court,
e le decisioni opera invece di un giudice unico; perché, la High Court è sempre vincolata dalle decisioni delle corti superiori (Lords e Appello), ma
solo la Divisional Court si ritenne più rigidamente vincolata dalle proprie decisioni, mentre il giudice unico non è vincolato dai precedenti resi dai
suoi colleghi, e non era indiscusso il suo vincolo ai precedenti della stessa Divisional Court.
112 Così Mendonca Sica, op. cit. Voglio meglio precisare che nell’ordinamento brasiliano alla valorizzazione del precedente, tuttavia si accompagna una
necessaria contropartita: ossia l’integrazione del ragionamento dell’organo decidente. Il nuovo codice di procedura brasiliano, infatti, nel rinnovare
il concetto di “motivazione delle decisioni giudiziarie” individua una serie dettagliata di parametri per fondare le decisioni.
Tra questi parametri merita particolare rilievo in relazione al tema la disposizione dell’art. 489 c.p.c. brasiliano che arriva a ritenere “non corretta-
mente fondata” la decisione che si limita a citare (od a negare l’applicazione) di un precedente (o una sumula) senza procedere ad una dimostrazione
512 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
che prevedono comunque la possibilità dell’overruling orizzontale, e del prospective overruling, in presenza di
determinate circostanze.
Si adotta, in alcuni ordinamenti una differente ma comunque intensa forma di tutela dell’affidamento,
tramite l’individuazione di nuovi poteri in capo alla stessa magistratura nella determinazione del momento
da cui le nuove regole giurisprudenziali saranno efficaci nei confronti di cause aperte facendo affidamento su
orientamenti consolidati precedenti. In queste ipotesi, si è quindi proposto di pronunciare nella fattispecie in
esame seguendo la vecchia giurisprudenza, enunciando al contempo un nuovo principio, diverso da quello
espresso nell’orientamento seguito nelle precedenti decisioni, e dettando dunque anche le regole che saranno
adottate nelle pronunzie successive113. In altri termini, in queste ipotesi, si pronuncia il nuovo principio arro-
gandosi tuttavia la potestà di limitare nel tempo gli effetti della sentenza, negandone ad esempio la retroattività
e non applicandola neanche al caso in specie
Queste dinamiche si adottano da tempo nei paesi di common law 114, e vengono denominate prospective
overruling115, e anche la Corte di Giustizia dell’Unione Europea si è autoattribuita detto potere116 (così come
in ipotesi eccezionali ha fatto anche la Corte Costituzionale Italiana117), e da ultimo, questo istituto è stato
della relazione col caso concreto.
C’è da fare inoltre una precisazione. La formazione della “sumula” (per cui non sembra azzardata la traduzione con “massima”), che ha il compito
di uniformare proprio la giurisprudenza, deve essere basata sull’analisi degli elementi fattuali che hanno comportato la sua adozione. Se da un lato
l’art. 926 c.p.c. introduce l’obbligo di ciascun Tribunale di uniformare la propria giurisprudenza, d’altro canto si permette anche una modifica. Più in
particolare, si viene a creare un vero e proprio sistema di modifica e di “gestione” delle sumule da parte dei singoli tribunali, che possono procedere
a “modificarle solo attenendosi alle circostanze fattuali dei precedenti che hanno indotto alla sua adozione” (art, 926, II c, c.p.c.).
Pertanto, in questo senso l’applicazione del diritto giurisprudenziale non si ridurrebbe ad una mera applicazione della sumula calata dall’alto, ma
permetterebbe un giudizio comparativo sugli elementi fattuali del caso, così come avviene in sostanza negli ordinamenti di common-law,
In maniera complementare, l’art. 927 definisce come i precedenti guideranno la stabilità della giurisprudenza. L’art. 927 c.p.c. infatti, rinforza il
carattere vincolante delle decisioni del Tribunale Supremo Federale e del Tribunale e delle sumule vincolante. Stabilisce la norma: che “i giudici
devono attenersi: a) alle decisioni del Supremo Tribunale Federale insede di controllo di costituzionalità; b) alle pronunce di sumule vincolanti; c)
le pronunce sulla competenza e sulla risoluzione di “domande ripetitive”;d) ai contenuti delle sumule del STF in materia costituzionale e del STJ
in materia “infracostituzionale” (vale a dire tutte le materie che rientrano nella competenza del Tribunale; il STJ ha la stessa funzione della corte
di cassazione, salvo che non ha giurisdizione sul alcune materie (lavoro, militare, elettorale); e) agli orientamenti dell’organo superiore a cui siano
vincolati.
Il comma IV del 927 c.p.c. indica la maniera in cui deve procedersi per l’alterazione dei precedenti già affermati, il che deve avvenire attraverso
“udienze pubbliche e di partecipazione di persone, organi o enti che possano contribuire alla ridiscussione della tesi”. In questa maniera si arriva a
flessibilizzare la potenziale stagnazione che si realizzerebbe nell’adozione dello stare decisis puro e semplice.
113 Altro, invece, è l’istituto del c.d. anticipatory overruling, nell’ambito del common law e dunque di tendenziale rispetto dei precedenti delle Corti
Superiori, si ha quando la corte inferiore decide di rifiutarsi di seguire un precedente della Corte Superiore perché ritiene che ne l caso di specie la
Corte Superiore non si conformerebbe più all’orientamento che aveva espresso in precedenza.
114 Gorla, I tribunali Supremi negli Stati Italiani tra i secoli XVI e XIX quali fattori dell’unificazione del diritto nello Stato e della sua uniformazione
tra Stati, in Relazione al III congresso Internazionale di Storia del Diritto, I, Firenze 1977, che al par. 6 sottolinea che il prospective overruling,
naturalmente sotto altro nome, già esisteva nelle Rote del XVI-XVIII secolo
115 Così, negli Stati Uniti, se da un lato si riconosce alle corti il power of overrule, dall’altro, si ammette che “le persone che hanno costituito rapporti
giuridici regolandosi in base al precedente possono vantare diritti quesiti (vested rights) oppure aspettative consolidate (settled expectations) devono
essere protette”. Proprio al fine di rispettare tali esigenze, l’ordinamento nordamericano ha costruito l’istituto del c.d. prospective overruling, nel
quale il giudice asserisce la necessità di modificare l’orientamento espresso in precedenti decisioni, e pertanto detta le regole per le decisioni succes-
sive, ma decide secondo la precedente giurisprudenza nel caso che ha in esame, allo scopo di non deludere l’affidamento che le parti avessero fatto
sulla precedente giurisprudenza. Il prospective overruling si esplicita, dunque, nella possibilità per il giudice di modificare un precedente, ritenuto
non più adeguato a regolare quella determinata fattispecie, per tutti i casi che si presenteranno in futuro, decidendo però il caso alla sua immediata
cognizione in base alla regola superata. In materia, v. Stare decisis in lower Courts: predicting the demise of Supreme Court precedent, in 60 Wash
Law Review, 1984, pag. 97 e pag. 309 ss. sul prospective overruling, per esaurienti indicazioni giurisprudenziali e bibliografiche sull’attenta ricos-
truzione di come nella dottrina e nella giurisprudenza si siano fatte strada queste nuove figure, le critiche contro queste avanzate, le modifiche che
determinano nei rapporti tra ratio e obiter, e più in generale nella teoria dello Stare Decisis; TRAYNOR, Prospective overruling: a question of judicial
responsibility, in Hastings law journal, 1999, 771. In Inghilterra – diversamente da quanto accade negli Stati Uniti, il cui sistema è da taluni conside-
rato come un sistema di stare decisis temperato dall’overruling – la Court of Appeal rimane vincolata, almeno formalmente, al proprio precedente,
anche se, nella realtà, il sistema si è avvicinato di molto a quello nordamericano. Come già accennato (v. nota 68), in Inghilterra, il profilo orizzontale
dello stare decisis è venuto meno, per la House of Lords, nel 1966 in base ad un Practice Statement del Judicial Committee. In particolare, tramite il
practice statement, emanato in base ad un potere di autoregolamentazione, i Lords hanno riconosciuto che la funzione di certezza, alla quale assolve
il precedente, non può assumere un grado di rigidità tale da inibire del tutto lo sviluppo del diritto, in modo tale da rendere ingiustizia nel caso con-
creto. Da qui la conclusione secondo cui è possibile “dipartirsi dalle precedenti decisioni quando appaia giusto farlo”; tuttavia, ciò senza “disturbare
retroattivamente” i rapporti già sorti, in campo civile, e le peculiari esigenze della materia penale. In argomento v. BARAK, La discrezionalità del
giudice, trad. it. di I. Mattei, Milano 1995, pag. 205, per un primo esame della nozione di prospective overruling in Inghilterra, e delle critiche a
questa rivolte sotto il profilo della distorsione della funzione giudiziaria. Del resto, l’opportunita che le corti “may choose whether to overrule a
previous decision retrospectively”, è stata avanzata anche nell’ordinamento Anglossassone già in alcuni dissentig speech, pur se ciò è ancora escluso.
In argomento, Cross and Harris, Precedent in English law, Oxford 1991, 228 ss.
116 50 V. ad es. CGCE, 8 febbraio 2007, C-3/06 P, Groupe Danone/ Commissione CGCE, 28 giugno 2005, C-189/02 P + altre, Dansk Rørindustri e a./
Commissione, con nota di SIMONCINI, La politica della concorrenza tra esigenze di effettività e certezza del diritto: un difficile caso di irrogazione
di sanzioni, in Riv. it. dir. pubbl. com., 2005, 1960. Per una riflessione sulle sentenze della Corte di Giustizia della Comunità Europea che , nel vigore
dei previgenti art, 173, 174 e 177 del trattato C.E.E, si arrogano il potere di limitare nel tempo (vietandone, ad esempio, la retroattività,v. se vuoi
Santangeli, La sentenza civile come precedente giudiziale, Catania 1996, pag. 18 ss.
117 Sulla possibilità, per la Corte Costituzionale, di autolimitare l’efficacia retroattiva delle proprie decisioni, v. BELLOCCI e GIOVANNETTI, Il
quadro delle tipologie decisorie nelle pronunce della Corte costituzionale, Quaderno predisposto in occasione dell’incontro di studio con la Corte
Costituzionale di Ungheria, Palazzo della Consulta, 11 giugno 2010,, in www.cortecostituzionale.it, dove è contenuta un’ampia rassegna di pronun-
zie in cui la Consulta ha esercitato detto potere. Cfr. ancora tra gli altri F. Politi, La limitazione degli effetti retroattivi delle sentenze di accoglimento
della Corte Costituzionale nel recente dibattito dottrinale, in Giur, cost., 1991, pag. 3013, ed in particolare G. ZAGREBELSKY, Il controllo da parte
fABIO SANTANGELI 513
espressamente disciplinato dal nuovo codice di procedura civile brasiliano118. Non così, invece, la giurispruden-
za della Corte europea dei diritti dell’uomo, che non ha ancora ritenuto di dotarsi dell’istituto del prospective,
o comunque di ipotizzare soluzioni in qualche modo simili, ed anzi continua a permettere l’applicazione
retrospettiva dei propri mutamenti di giurisprudenza (da questo si desume che l’istituto del prospective non è
visto dalla Corte Europea come uno strumento indispensabile per la tutela dell’affidamento)119 . L’istituto è
stato di recente adottato in via giurisprudenziale dalla Corte di Cassazione Francese120, ed in via meno intensa
dall’ordinamento tedesco121, e più recentemente, dalla Corte di Cassazione Italiana122; si è di fatto raggiunta, e
non a caso proprio e solo in materia processuale, l’adozione da parte della giurisprudenza di legittimità dell’au-
toattribuzione del potere di modificare una giurisprudenza ormai pacificamente consolidata, ma solo “per il
futuro”, applicando in pratica il precedente orientamento alla fattispecie in decisione ed alle altre fattispecie
in cui le parti abbiano fatto appunto legittimo affidamento su un orientamento considerato correttamente
come pacifico, laddove il cambiamento dovesse danneggiarle. Con queste modalità, si coniuga il principio di
della Corte Costituzionale degli effetti temporali delle sue pronunce, in Quaderni costituzionale, 1989.
118 Art. 927 comma 4.
119 52 V. CEDU sentenza Demir e Baykara c. Turchia 12 novembre 2008, con allegata separate opinion di Zagrebelsky , che ritiene, invero, che la Corte
debba trovare adeguate soluzioni per evitare l’applicazione retroattiva delle pronunce, che configgerebbe con la tutela dell’affidamento. Si riportano
alcuni passaggi della separate opinion: (…) “However, in my opinion, the act of departing from precedent raises a particular problem, because the
interaction between the new interpretation and the law, as previously contemplated, will give rise to a new “law”whose content is different to that
of the previous “law”. The retrospectiveness of the new “law” is problematic with regard to the requirements of foreseeability and legal certainty.
I would compare this to the problems raised by the retrospective effect of an Act interpreting a previous Act, justifying a certain resistance on the
part of the Court. The requirements terms of the quality of the law, and particularly that of the foreseeability of its application, entail a need for a
similar approach to the nature of judicial interpretation to that obtaining in the situation of laws succeeding each other in time, for which transitional
provisions are often made.” (…) In the light of the foregoing, I would have preferred it if the Court had stipulated the time from which the right in
question “became” (paragraph 154 of the judgment) one of the essential elements of the right set forth in Article 11. In my own opinion, it would
seem legitimate to doubt that this could already have come about by 1995, when the Turkish Court of Cassation disposed of the case at domestic
level. I moreover find it regrettable that the Court has once again allowed the “natural” retrospectiveness of judicial interpretation to impugn an
approach that, atthe material time, was (probably) not in breach of the Convention” (…).
120 In Francia, lo strumento del prospective overrulig fa il suo ingresso per la prima volta nel panorama giurisprudenziale con la sentenza dell’8 luglio
2004, Cour de cassation, 2° chambre civile, la quale adotta come sostengo argomentativo e teorico di tale istituto la costruzione giurisprudenziale ela-
borata dalla Corte europea dei diritti dell’uomo con riferimento all’art. 6, § 1 della CEDU. In particolare la Corte francese afferma che: “que si c’est
à tort que la cour d’appel a décidé que le demandeur n’avait pas à réitérer trimestriellement son intention de poursuivre l’action engagée, la censure
de sa décision n’est pas encourue de ce chef, dès lors que l’application immédiate de cette règle de prescription dans l’instance en cours aboutirait à
priver la victime d’un procès équitable, au sens de l’article 6.1 de la Convention européenne de sauvegarde des droits de l’homme et des libertés fon-
damentale” [che, se è a torto che la corte d’appello ha deciso che il richiedente non dovesse reiterare trimestralmente la sua intenzione di proseguire
l’azione intentata, la censura della sua decisione non ha riguardato questo capo, in quanto l’applicazione immediata di questa regola di prescrizione
nel giudizio in corso porterebbe a privare la vittima di un processo equo, ai sensi dell’art. 6.1. della CEDU]. Al di là dei riferimenti alle fonti comu-
nitarie, la giurisprudenza ha poi talora invocato a giustificazione dell’utilizzo del prospective, l’art. 2 cod. civ., che disciplina i principi che regolano
l’applicazione delle norme nel tempo e che investe anche il problema della non retroattività di atti legislativi. Con riferimento all’individuazione
dell’organo giudiziario competente ad operare il prospective, l’orientamento prevalente ritiene preferibile attribuire detto potere esclusivamente alla
Corte di Cassazione, meglio se in adunanza plenaria, e non già alle Corti di merito. Infine, in Francia, l’operatività dello strumento in questione – che
può dirsi senz’altro consolidata, sulla base di una serie costante di pronunce del Giudice di Legittimità volta a sancire, non senza qualche resistenza,
il principio della irretroattività del revirement giurisprudenziale – sembra riguardare esclusivamente il campo del diritto processuale, con esclusione
pertanto dei mutamenti giurisprudenziali interessanti l’assetto normativo di carattere sostanziale.
121 Diversa – e sicuramente meno intesa – affermazione applicativa del prospective si registra nell’ordinamento tedesco, dove è tuttavia, parimenti,
avvertita la necessità – oltre di garantire l’esigenza di certezza del diritto – di accordare, ai sensi del terzo comma dell’art. 20 del Grundgesetz
(Costituzione tedesca), adeguata tutela all’affidamento riposto dalla parte in un consolidato assetto esegetico-normativo, improvvisamente travolto
da inversione giurisprudenziale. (V. Langenbucher, Die Entwicklung und Auslegung von Richterrecht, Dresden 1996, 116). A tal riguardo, si è fatto
spesso riferimento ai criteri elaborati dalla giurisprudenza del Bundesverfassungsgericht (Corte Costituzionale tedesca) al fine di determinare la
legittimità costituzionale di atti legislativi con efficacia retroattiva, nonché relativi alla retroattività delle proprie pronunzie, discutendosi circa esten-
sibilità di tali principi al campo dei mutamenti e delle innovazioni giurisprudenziali. (Cfr. tra i tanti GUCKELBERGER, Vorwirkung von Gesetzen
im Tätigkeitsbereich der Verwaltung, Bonn, 1997, 16). Interessante al riguardo la posizione del Bundesgerichtshof (Corte di Cassazione tedesca), la
quale, superando il valore enfatico della distinzione tra atto legislativo ed atto giurisprudenziale, ha talora fatto propri i criteri elaborati dal Giudice
delle leggi. V. tra le tante BGH del 20.09.2000, V ZB 58/99, in BGHZ 145, 158, secondo cui “Hat die von der rückwirkenden Rechtsprechungsän-
derung belastete Partei auf die Anerkennung der bisherigen Rechtslage vertraut, und gebührt diesem Vertrauen bei Abwägung mit den Interessen des
Prozessgegners und den Belangen der Allgemeinheit der Vorrang, griffe eine Rückwirkung in rechtlich geschützte Positionen ein; führt die Änderung
zu unzumutbaren Härten, könne die neue Rechtsprechung ausnahmsweise nur für die Zukunft gelten. [il mutamento giurisprudenziale può valere
soltanto per il futuro quando la parte la cui posizione risulta aggravata ha legittimamente fatto affidamento, nel compimento della propria condotta,
sulla situazione giuridica attuale; il legittimo affidamento della parte deve essere contemperato con i legittimi interessi della parte avversa, e ritenuto
prioritario; la retroattività della modifica farebbe sorgere un onere ingiusto ed iniquo a carico della parte]. Altre pronunce in cui il Bundesgerichtshof
fa uso della tecnica del prospective sono BGH 7.3.2007, VIII ZR 125/06, juris; BGH 21.1.2002, II ZR 2/00, BGHZ 150, 1,5; BGH 7.4.2003, BB
2003, 1081; BGH 23.1. 2003, NJW 2003, 1805, 53. Quanto all’affidamento nel precedente giurisprudenziale, si distinguono quindi le ipotesi in cui
lo stesso viene ritenuto meritevole di tutela da quelle in cui non appare giustificabile una limitazione all’efficacia retroattiva dell’overruling. A tal
riguardo si richiede che il mutamento giurisprudenziale comporti una restrizione delle facoltà e dei poteri della parte, un onere ulteriore suo carico,
idoneo a pregiudicarne l’esercizio dei diritti. Occorre, inoltre che, a seguito di un contemperamento di interessi con l’altra parte che riceverebbe
invece un immediato vantaggio dal nuovo orientamento (e che quindi, in un certo senso, avrebbe “diritto al mutamento”), quest’ultima non debba
ritenersi irragionevolmente pregiudicata dall’applicazione del prospective, e quindi “dall’artificioso differimento della vigenza della nuova regola
giurisprudenziale”. L’affidamento non viene invece ritenuto meritevole di tutela – in quanto non incolpevole – quando la parte avrebbe dovuto
conoscere l’affiorare del mutamento e comportarsi di conseguenza, improntando la propria condotta all’osservanza del Vorsorgeprinzip [“principio
di precauzione”]. Vi è, poi, chi richiede che il problema dell’applicabilità della tecnica del prospective vada risolto attraverso l’introduzione di
un’apposita disciplina legislativa; così Klappstein, Die Rechtsprechungsanderung mit Wirkung fur die Zukunft, Berlin 2009, 460.
122 L’istituto è stato definitivamente introdotto nell’ordinamento Italiano dalla Cassazione a Sezioni Unite, con sentenza Cass. S.U.11 luglio 20111 n.
15144, in www. cortedicassazione.it. In argomento, Santangeli, La tutela del legittimo affidamento sulle posizioni giurisprudenziali, tra la cristalliz-
zazione delle decisioni e l’istituto del prospective overruling. Con particolare riguardo al precedente in materia processuale” in Judicium.it.
514 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tutela dell’affidamento con le esigenze di modificare il precedente orientamento giurisprudenziale; e la tutela
dell’affidamento non mai sacrificata, neanche in ipotesi limitate, alle esigenze sottese al cambiamento, che
peraltro a loro volta appaiono soddisfatte. Ed anzi, potrebbe discutersi gli effetti del prospective sulle esigenze di
cambiamento, più liberamente evase proprio in considerazione del fatto, che, con l’istituto in esame, una più
rapida modifica non conduce tuttavia al sacrificio del principio di affidamento. La novità, negli ordinamenti
di civil law, non è tuttavia di poco momento, e l’istituto è guardato con perplessità123.
7. SEGUE. ORGANISMI
Altri ordinamenti valorizzano la differente costruzione delle regole processuali attraverso le indicazioni
espresse da alcuni organismi, variamente composti, con il precipuo compito anche di adattare le prescrizioni
alle mutate esigenze [quali ordinamenti?]124.
Si tratta di un modo di porre principi e regole processuali di indubbio interesse.
Si riconoscono e valorizzano dunque accordi di regolamentazione collettiva ovvero, quantomeno, pro-
poste che – preso atto della indubitabile rilevanza della prassi all’interno della disciplina del processo – di tale
prassi suggerisca una adeguata “catalogazione” o raccolta, che garantisca la necessaria conoscibilità.
Talora sono fenomeni che si autopromuovono, si autoinvestono e si autoassegnano questo ruolo; altra
volta, la loro attività è legittimata da una investitura da parte del legislatore125.
Anche a prescindere dalla natura legislativa o no dell’attribuzione, conosciamo forme differenti di de-
clinazione del meccanismo; differente, ad esempio, il tasso di democraticità, che discende dal numero delle
categorie coinvolte. Altro è un organismo composto esclusivamente da magistrati oppure esclusivamente da
avvocati, rispetto invece ad una struttura che metta insieme tutti i partecipanti al processo, così da potere
valutare con pienezza tutti i punti di vista e le conoscenze prima di decidere, come accade nell’ordinamento
francese, ove sono appunto gli esponenti della classe forense e della magistratura a concordare sul contenuto di
accordi di regolamentazione collettiva del processo126. Anche in queste ipotesi, è fondamentale la condivisione
per evitare i risultati negativi cui in genere conduce una riflessione autoreferenziale di una categoria.
Ed, ancora, maggiore è lo sforzo democratico e funzionale se a queste categorie si affianca una presenza
ulteriore ( in particolare se realmente rappresentativa) della società civile, capace spesso di introdurre elemen-
ti di lettura innovativi e di ricordare le reali esigenze per cui le regole si pongono, e di suggerire soluzioni
radicalmente differenti da antiche e non sempre commendevoli abitudini altrimenti destinate ad una stanca
reiterazione. Si è già rammentata, ad esempio, l’esperienza Inglese del Civil Procedure Rules Committee (creato
per espressa previsione legislativa), laddove sono nominati soggetti che sono appunto espressione di categorie
interessate, da magistrati ed avvocati fino alla presenza di esperti rispettivamente in materia di consumo e di
organizzazioni di consulenza non profit127.
Un elemento di grande importanza attiene allora alla reale rappresentatività dei soggetti esponenziali
chiamati a manifestare conoscenze ed esigenze delle varie categorie. In Italia, ad esempio il fenomeno della
regolamentazione del processo per via di accordi “collettivi” ha avuto una sua prima assai embrionale e timida
manifestazione con l’esperienza degli osservatori sulle buone prassi del processo128, nonché – in misura più
limitata – per l’attuazione della normativa primaria e secondaria in materia di processo civile telematico, con
123 Santangeli, op. ult. cit., per un esame delle opinioni a favore e contrarie.
124 Precipuamente la Francia, dove è da tempo diffusa la prassi di regolamentazione del processo tramite accordi collettivi: v. infatti amplius sul tema
Canella, Gli accordi processuali francesi volti alla “regolamentazione collettiva” del processo civile, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2010, 2, 549 ss. Una
menzione di tale innovazione, riferita al sistema italiano (per cui v. infra, nel testo ed in nota) di tali peculiari fonti è anche in Biavati, Argomenti di
diritto processuale civile, Bologna, 2016, 21, pur cauto sul loro inquadramento nel sistema delle fonti.
125 Si pone al riguardo il problema della rappresentatività degli usi nella loro formazione, ben presente alla dottrina francese: aspetto per cui v. Cadiet-
-Jeuland, Droit judiciaire privè, Paris, 2013, 20.
126 V. ancora Canella, Gli accordi processuali francesi, cit., ed anche Fabbi, “New” Sources, cit., (III) ss.
127 V. retro al § 5.
128 Ampiamente trattato, anche con indagini intorno alla valenza di tali direttive, in Caponi, L’attività degli osservatori sulla giustizia civile nel sistema
delle fonti del diritto, in Berti Arnoaldi Veli (a cura di), Gli osservatori sulla giustizia civile e i protocolli d’udienza, Bologna, 2011, 57 (ove pure
altri contributi in arg.).
fABIO SANTANGELI 515
riguardo alla quale, nel tempo, vari protocolli son stati redatti d’accordo tra la rappresentanza forense e quella
dei magistrati129. Del resto, ciò sembrerebbe essere accaduto, più di recente, anche con i protocolli sulla reda-
zione dei ricorsi per cassazione130: la nostra esperienza in proposito, tuttavia (e per ragioni assurte al notorio),
è l’esempio emblematico del fatto che la pratica dell’accordo (e così il tema dei c.d. “usi moderni”) pone un
problema di rappresentatività.
8. LE PARTI. REGOLE ELASTICHE DEL PROCESSO
Esiste, poi, una ulteriore possibilità per la posizione delle regole processuali; che le regole del singolo
processo siano concordemente131 disegnate dalle parti, come accordi privati, superando le disposizioni legislative
e i poteri attribuiti al giudice.
L’autonomia che i soggetti di diritto manifestano nella loro facoltà di disposizione del diritto sostanziale
potrebbe così tradursi anche nella disposizione concorde delle regole processuali.
Questo, si è già retro132 chiarito, è patrimonio comune laddove si ammette che le parti possano addirittura
scegliere una giurisdizione privata in luogo di quella pubblica, e conseguentemente definirne o concorrere a
definire anche le regole processuali .
Meno immediato, invece, aderire alla tesi che il diritto di disporre autonomamente regole processuali
competa alle parti anche quando queste decidono invece di assoggettarsi ad una pubblica giurisdizione, (ca-
ratterizzata secondo letture datate dalla presenza dello Stato e di interessi pubblici inderogabili dalla volontà
delle parti)133.
Ad un attento esame, tuttavia, le aperture offerte da molti ordinamenti sono notevoli. Questa previsio-
ne è più adottata di quanto comunemente si ritiene, così consentendo una maggiore elasticità delle regole
processuali tramite la scelta delle parti di cambiare le regole del gioco per meglio adattarle alle loro esigenze
e alle esigenze del singolo giudizio (anche per potere così avere maggiore voce in capitolo, ad esempio, nella
determinazione dei costi giudiziali da sostenere).
Una visione non autoritaria ma autoregolamentata dell’ordinamento processuale, che valorizza il ruolo
delle parti, e che ritengo debba essere condivisa e privilegiata.
Del resto, nella quasi totalità degli ordinamenti, una parte delle regole processuali può già pacificamente
essere integrata dalle concordi decisioni delle parti, assunte nel corso del processo, o addirittura precedente-
mente al suo inizio134. Così, ad esempio, spesso si consente alle parti di intervenire nella determinazione della
competenza, alla facoltatività della difesa tecnica, ai limiti delle eccezioni proponibili o dei mezzi di prova
che possono farsi valere, ai limiti all’intervento di terzi, alla rinuncia a taluni mezzi di impugnazione ecc135, alla
possibilità di scegliere concordemente il consulente tecnico che il giudice dovrà designare.
La tendenza sembra consolidarsi. Il nuovo codice del processo Brasiliano ha introdotto una nuova pre-
visione che consente, addirittura, qualunque accordo processuale che le parti desiderino concludere, lasciando
di fatto ai giudici solo il compito (non semplice) di effettuare un controllo di validità in proposito136.
129 V. a titolo meramente esemplificativo, il “Protocollo sul processo civile telematico” siglato tra il Consiglio dell’Ordine degli Avvocati ed il Tribunale
di Roma il 19 giugno 2014.
130 In proposito, Frasca, Intorno al Protocollo fra Corte di cassazione e C.N.F. sui ricorsi civili, in Giurisprudenza italiana, 2016, 12, 2768 ss.; Carpi, La
redazione del ricorso in Cassazione in un recente protocollo, in Riv. Trim. dir. Proc. Civ., 2016, 1, 359 ss.; Consolo, Il Protocollo redazionale CNF-
-Cassazione: glosse a un caso di scuola di “soft law” (... a rischio di essere riponderato quale “hard black letter rule”), in Giurisprudenza italiana,
2016, 12, 2775 ss.
131 Eventualità non così comune, se si riflette come il processo sia per le parti luogo di confronto (spesso aspro), che non induce ad accordi pur limitati
132 Retro al par. 3.
133 Su tali opinioni e sulla evoluzione storica del ricorso alla figura degli accordi, con analisi focalizzata sulla analisi delle ideologie, Cabral, Accordi
processuali nel diritto brasiliano, in Riv. dir. proc., 2016, 773 ss.; più ampiamente, dello stesso a. v. Convencoes processuais. Entre publicismo e
privatismo, Sao Paulo, 2015.
134 Caponi, Autonomia privata e processo civile, in Accordi di parte e processo, Milano, 2009, 99 ss.; sul tema, più di recente, anche Chizzini, Konven-
tionalprozess e poteri delle parti, in Riv. Dir. Proc., 2015, 1, 45 ss.
135 Una rassegna, con specifica analisi di varie fattispecie di accordo configurabili nel diritto processuale nordamericano e con spunti circa il sistema
italiano, è in Fabbi, Appunti, cit., 1015 ss.
136 Cfr. spec. il nuovo art. 190 che recita che “Versando o processo sobre direitos que admitam autocomposição, é lícito às partes plenamente capazes
estipular mudanças no procedimento para ajustá-lo às especificidades da causa e convencionar sobre os seus ônus, poderes, faculdades e deveres pro-
516 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Laddove, semmai, più in dubbio rimane se questi poteri necessitino o no di un previo “lasciapassare”
assicurato dalla necessità di una norma generale permissiva da parte dell’ordinamento137, come ad esempio tra-
dizionalmente ritenuto dalla scienza processualista italiana, che tuttavia più di recente suggerisce una diversa
e più permissiva lettura per quegli accordi che si rivelino meritevoli di tutela138.
Incertezze comuni anche ad altri ordinamenti, quali quello statunitense, laddove la maggioranza delle
Corti sembra ritenerne l’ammissibilità anche nel silenzio sul punto delle Federal Rules, anche in questo caso
come risultato di una decisa evoluzione concettuale; se tradizionalmente gli accordi processuali erano ritenuti
contrari all’ordine pubblico, si assiste oggi ad una rilettura più aperta del fenomeno139.
Ammesso che il processo sia regolato da accordi tra le parti, occorre però affrontare il tema degli eventuali
limiti ai poteri delle parti nel determinare lo svolgimento del processo per accordo.
a) In via generale, va affrontato il tema del processo su diritti che hanno ad oggetto materie di partico-
lare importanza anche sociale140, se esistano divieti o particolari precauzioni quantomeno per i processi che
dunque hanno ad oggetto tali diritti, laddove la maggiore o minore indisponibilità all’autonomia delle parti
nel liberamente disporre del diritto sostanziale dovrebbe riverberarsi in conseguenti limitazioni di disporre nel
diritto processuale141. E se determinate tutele è bene siano prevedute poi anche per altre fattispecie laddove le
parti versano in una soluzione di disparità (ad es. contratti con i consumatori) che non deve essere aggravata
ulteriormente da iniqui accordi in materia processuale142; nulla escludendo, peraltro, che in tali casi sia pro-
prio il ruolo del giudice a doversi attivare sua sponte per la protezione del versante più debole del rapporto.
b) Ancora, nelle materie tradizionalmente dispositive, occorre valutare se si mantengano esigenze pubbli-
cistiche legate ad interessi irrinunciabili delle parti o dei terzi che impongono limiti alla facoltà di disposizione
concorde dei privati143.
c) Va, infine, conclusa questa riflessione sul rapporto tra le scelte dei privati ed i compiti ed i doveri del
giudice, con un’ultima considerazione; se davanti ad una giurisdizione privata è comprensibile che le parti
possano pretendere dagli arbitri anche un supplemento (foss’anche inutile) di attività istruttoria, la situazione
deve essere diversamente letta davanti alla giurisdizione statale. La pratica dell’accordo dovrà incontrare dei
limiti, che nascono dalla ovvia constatazione che la machinery giudiziale mette in campo risorse pubbliche
delle quali non si può permetterei alle parti di far uso senza alcun limite. Il criterio di proporzionalità delle
difese può per accordo dunque essere superato se implica un pluslavoro solo per i soggetti privati, non anche
se coinvolge il giudice della controversia..
9. LE REGOLE DEL PROCESSO. TRA DUTTILITÀ E RIGIDITÀ
La regola processuale la può quindi in teoria porre in via generale il legislatore, o la magistratura tramite
i precedenti giudiziali, o gli organismi e le best practices. Ma anche alle parti del giudizio può essere dunque
riconosciuto tale diritto, evidentemente nel singolo processo oggetto della trattazione; naturale porsi il pro-
blema della possibilità che ciò avvenga, sempre nel singolo processo, ad opera del giudice, cui potrebbe essere
assegnato il compito di porre le regole del processo che sta affrontando (come può accadere espressamente nella
giurisdizione privata, laddove talora le parti attribuiscono espressamente agli arbitri l’onere di determinare le
cessuais, antes ou durante o processo. De ofício ou a requerimento, o juiz controlará a validade das convenções previstas neste artigo, recusando-lhes
aplicação somente nos casos de nulidade ou de inserção abusiva em contrato de adesão ou em que alguma parte se encontre em manifesta situação
de vulnerabilidade”.
137 Fabbi, Appunti, cit., 1006, per una rassegna delle diverse opinioni al riguardo e così 1029 ss. per delle conclusioni.
138 La lettura tradizionale è in Satta, voce Accordo, Enc. Dir., 1958, Milano, 300 ss. e in seguito Bongiorno, voce Accordo processuale, Enc. Giur.,1988,
I, 1 ss.; su tale aspetto, cfr. però, per la recente e più permissiva opinione citata nel testo, Caponi, Accordi, cit., 107.
139 Fabbi, Appunti, cit., spec. 1027.
140 In Italia, è il tema dei processi su diritti c.d. “disponibili” (su cui, Barletta, La ‘disponibilità’ dei diritti nel processo di cognizione e nell’arbitrato, in
Riv. Dir. Proc., 2008, 978 ss.).
141 Ciò che ad esempio si è soliti ritenere in materia di prova legale; da notare che, nel sistema americano, si parte da premesse opposte: v. su tale aspetto
il già citato studio di Fabbi, Appunti, cit., 1010-1014.
142 Cabral, Accordi, cit., 783-784, 790, ove si tratta di rapporti coinvolgenti soggetti “vulnerabili”, nonché il già analizzato comma 2 dell’art. 190 del
codice di procedura brasiliano.
143 Vero è, per altro verso, che le opinioni sull’ampiezza di questi principi e così sui giusti confini alla prassi degli accordi, variano non di rado nel tempo
e da un sistema all’altro: così Fabbi, Appunti, cit. 1028-1029 e 1030-1035, rispettivamente per la esperienza nordamericana e italiana.
fABIO SANTANGELI 517
regole processuali per quello specifico arbitrato).
Si abbraccia, sotto varie forme, il tema centrale della flessibilità del processo, e dei limiti della stessa;
sotto questo profilo, è un tema che forse sarebbe opportuno trattare144. Ma ci si incammina verso una tradi-
zionale riflessione, sulla rigidità o elasticità delle regole processuali, che esula dallo spazio di questo scritto145.
Il principale oggetto delle mie riflessioni riguarda l’individuazione dei soggetti deputati a disporre le regole
processuali, il problema di “chi” dunque deve scegliere le regole processuali, non di “quali” regole processuali
si debbono scegliere.
Da questo limitato punto di vista, mi limito a precisare che: a) i processi elastici sono quelli in cui in
ogni processo il giudice (o le parti) caso per caso cambia le regole per meglio adattarle, e questo potere del
giudice per ogni caso singolo lo può prevedere il legislatore, la giurisprudenza consolidata, la prassi, le best
practices ecc..; b)….i processi rigidi sono quelli in cui ci sono delle regole prefissate che vanno adottate una
volta per tutte, e queste possono essere fissate; dal legislatore, dalla giurisprudenza consolidata, dalla prassi,
dalle best practices.
Rimando dunque ad altre trattazioni riflessioni sulla necessità o no di una previa regola generale che
preveda il potere ed i limiti di disposizione del giudice nel singolo processo146; e comunque dei margini, ad
esempio anche in termini di diritti di difesa e contraddittorio effettivi, comunque da garantire, anche in
termini di sufficiente conoscenza delle regole da applicare a quel singolo processo147, ovvero per tutelare terzi
che a quel processo siano estranei.
10. CONSIDERAZIONI CONCLUSIVE. I PRINCIPI DI GARANZIA COME ELEMENTO
ESSENZIALE DEL PROCESSO. CONOSCENZA, CONDIVISIONE, DEMOCRATICITÀ COME
ELEMENTO QUALIFICANTE DEI MIGLIORI PROCESSI DECISIONALI PER LA FORMAZIONE
DI MIGLIORI REGOLE DEL DIRITTO PROCESSUALE
L’esame ha condotto in più punti a riflettere sulla necessità del perseguimento di alcuni obiettivi, essen-
ziali per l’idea stessa del processo, a prescindere dal “positore” delle regole processuali. L’argomento tuttavia
sembra quasi esulare dal tema della trattazione, e ne darò una lettura sintetica.
L’analisi anche empirica effettuata ha avvertito della pluralità dei principi che, nell’attuale momento
storico, sono chiamati a reggere il processo civile, e di come tra gli stessi sia difficile ricavare una lettura
armonica, trattandosi spesso di soddisfare esigenze che, nella loro dimensione più ampia, contrastano e
contraddicono altri assunti fondamentali. In particolare, il sempre più prepotente manifestarsi dei principi
in tema di durata ragionevole dei processi, e del principio di proporzionalità, dovranno pur sempre essere
completati e temperati dal rispetto dei diritti di azione, difesa, contraddittorio, anche nella loro dimensione
soggettiva più “tradizionale”.
Ben si è espresso chi148 ha sottolineato come “In particolare, il pur comprensibile desiderio di accelerare
la definizione dei processi non deve pregiudicare le garanzie millenarie a tutela delle parti. Occorre evitare
che si crei uno jatus pericoloso fra una esigenza contingente ed un bisogno eterno……... Sicché le tecniche
144 Significativa l’evoluzione verso il judicial case management in diritto Inglese e Americano: v. ad es., per una prospettiva generale, De Cristofaro,
Case management, riforma del processo civile, tra effettività della giurisdizione e diritto costituzionale al processo, in Riv. Dir. Proc., 2010, 282 ss.;
ma anche Ficcarelli, Fase preparatoria del processo civile e case management giudiziale, Napoli, 2011, spec. 91 ss. sulla evoluzione del processo
civile inglese.
145 L’aspetto è trattato da Caponi, Rigidità e flessibilità del processo civile, in Riv. Dir. Proc., 2016, 1442 ss. Che si tratti di dibattito assai tradizionale
è confermato dalla lettura della Relazione al Re di accompagnamento al codice di procedura civile, il cui par. 16, come noto, era dedicato al c.d.
“principio di adattabilità del procedimento alle esigenze della causa” (Relazione alla Maestà del Re Imperatore del Ministro Guardasigilli, presentata
nell’udienza del 28 ottobre 1940-XVIII, per l’approvazione del testo del Codice di procedura civile).
146 Supra, nt. 141, nonché, per ulteriori riferimenti, Fabbi, Appunti, cit., spec. 1029 ss.
147 Circa i “giusti” limiti da prevedere nell’impiego degli accordi processuali, la situazione nei vari sistemi sembrerebbe potersi dire assai variegata, la-
ddove, come accennato, in ordinamenti come quello statunitense tuttora si discute sulla estensione del controllo giudiziale rispetto agli stessi (Fabbi,
Appunti, cit., spec. 1026 ss.), mentre in altri, si pensi a quello tedesco, non pochi aderiscono al principio in dubio pro libertate (Chizzini, Konventio-
nalprozess, cit., 45 ss., citando Schlosser); tema che ancora necessita di una adeguata analisi, in fin dei conti e all’evidenza legato ad ideologie, dove
da un lato vi è l’esigenza di limitare la discrezionalità del giudice, dall’altro quella di favorire, pur senza avallare eccessi, i poteri ed il controllo delle
parti sul processo.
148 Riporterò adesso nel testo principale un brano tratto da Panzarola, Alla ricerca dei substantialia processus, in Riv. dir. proc., 2015, 695
518 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
organizzative e le misure acceleratorie, pur se innalzate alla dignità di principio, debbono recedere – ieri come
oggi – rispetto alle garanzie del contraddittorio, della difesa e della azione in giudizio. Sono, questi, i principi
che davvero costituiscono quel unus spiritus che sostiene ed è la sostanza stessa dell’ordinamento del processo.”.
Certo, il tema della contemperazione tra le differenti esigenze va diversamente declinato, sotto alcuni
profili, anche necessariamente allora agendo sul profilo delle risorse economiche da assegnare da parte dello
Stato al settore giustizia; determinazioni, tuttavia che, poiché sacrificano contestualmente la copertura di altre
necessità che lo Stato tutela, o impongono un sacrificio ulteriore ai cittadini sul versante della tassazione ge-
nerale o specificatamente sulle spese necessarie di giustizia per sostenere un processo, è forse opportuno siano
rese da chi è almeno indirettamente deputato dai cittadini ad occuparsi in via generale della cosa pubblica, e
ne possiede una visione d’insieme, ovvero tendenzialmente l’organo legislativo.
Può costruirsi, in definitiva, una classifica ideale dei “soggetti” più adatti a porre le regole processuali?
Difficile generalizzare su cosa sia meglio o cosa peggio, dipende dal sentiment di ognuno di noi, in realtà.
Personalmente (fermo il rispetto dei principi generali di ordine pubblico processuale149e la doverosa atten-
zione al criterio di proporzionalità150) manifesto la mia ragionata convinzione sulla opportunità di valorizzare
le scelte congiunte delle parti liberamente prese nel determinare le regole processuali151.
In via generale, poi, le riflessioni svolte hanno contribuito a rafforzarmi nel convincimento della ten-
denziale superiorità in materia processuale del ricorso a principi e regole adottate per via legislativa152, piuttosto
che giurisprudenziale.
Quanto comunque al contesto giurisprudenziale, laddove si voglia efficacemente valorizzare questa pro-
duzione in materia processuale, vanno necessariamente adottate una serie di accorgimenti per rendere questo
contesto il più possibile efficace153; considerazioni in certa misura comuni al formarsi delle regole giudiziali
tramite appositi organismi e le c.d. best practices154.
Comunque sia è fondamentale che chi pone le regole sia pienamente consapevole. Il diritto processuale
è una materia per tecnici, che i tecnici conoscono e applicano spesso su posizioni contrapposte; le regole de-
bbono allora essere attentamente maturate e va necessariamente data grande importanza ai pareri dei tecnici,
anche per evitare fenomeni di rigetto nell’applicazione.
Così, se si opta per il legislatore, ad esempio, si è compiuto solo una parte della riflessione; sotto il pro-
filo della funzionalità, è importante che il legislatore per ben legiferare conosca i problemi, si sia confrontato
nel processo di formazione della legge con i tecnici, o abbia delegato i tecnici per gli aspetti necessari155. E lo
stesso vale se sono i giudici a porre le regole; è comunque indispensabile confrontarsi quantomeno con gli
avvocati e la dottrina per avere una visuale completa del fenomeno processuale su cui si vuole incidere; se poi
è il giudice della corte Superiore a porre regole per i giudici delle corti inferiori, il confronto culturale deve
manifestarsi anche con quei giudici prima di decidere, ecc.
In definitiva, l’analisi ha confermato la necessità di evitare il principale rischio delle decisioni sulle regole
processuali, le scelte autoreferenziali; e questo, vale per chiunque ponga le regole.
149 V. al § 2.
150 V. al § 2 ed al § 8.
151 V. al § 8.
152 V. al § 5.
153 V. al§ 6.b e 6.c.
154 V. al § 7.
155 V. al § 5 b.
L’EFFICACIA ESECUTIVA (AUTOMATICA) DELLE DECISIONI CIVILI
NELLO SPAZIO GIUDIZIARIO EUROPEO
Fabrizio Giuseppe del Rosso
Sommario: 1. Premessa. – 2. L’evoluzione degli strumenti normativi relativi al titolo esecutivo europeo. – 3.
L’ambito di applicazione del reg. 1215/2012: l’attinenza alla materia civile e commerciale. – 4. I provvedi-
menti e gli atti certificabili come titolo esecutivo europeo: la nozione di decisione giudiziaria. – 5. Il rilascio
dell’attestato di titolo esecutivo europeo. – 6. L’attuazione del t.e.e. 7 – Il divieto di riesame nel merito ed
il giudizio di diniego dell’esecuzione.
1. – Nell’ordinamento italiano sono attualmente contemplate due diverse discipline per l’esecuzione
delle decisioni civili straniere. In base alla normativa di diritto comune1, ossia in virtù dell’art. 67, comma 2°,
l. n. 218/1995, in caso di mancata esecuzione spontanea di un provvedimento estero di condanna da parte
del soccombente, ovvero «quando sia necessario procedere ad esecuzione forzata, chiunque vi abbia interesse
può chiedere all’autorità giudiziaria ordinaria l’accertamento dei requisiti del riconoscimento», instaurando
dinanzi alla corte di appello del luogo di esecuzione del provvedimento un procedimento (sommario di cog-
nizione)2, la cui decisione (ordinanza) di accoglimento unitamente al provvedimento straniero «costituiscono
titolo per l’attuazione e per l’esecuzione forzata».
Tale disciplina non trova, tuttavia, applicazione per le decisioni giudiziarie pronunciate negli Stati
membri dell’Unione Europea (U.E.) per i quali è stato progressivamente introdotto un regime caratterizzato
dall’efficacia esecutiva automatica, cioè non subordinata al previo esperimento di un procedimento giuris-
dizionale nello Stato dell’esecuzione. Ciò in quanto, all’interno dello spazio giudiziario europeo, «la fiducia
reciproca nell’amministrazione della giustizia … giustifica il principio secondo cui le decisioni emesse in uno
Stato membro dovrebbero essere riconosciute in tutti gli Stati membri senza la necessità di una procedura
speciale. Inoltre, la volontà di ridurre la durata e i costi dei procedimenti giudiziari transfrontalieri giustifica
l’abolizione della dichiarazione di esecutività che precede l’esecuzione nello Stato membro interessato. Di
conseguenza, la decisione emessa dall’autorità giurisdizionale di uno Stato membro dovrebbe essere trattata
come se fosse stata pronunciata nello Stato membro interessato»3.
In siffatto contesto, il presente scritto si pone l’obiettivo di illustrare e fornire un contributo all’interpre-
tazione sistematica delle norme relative all’esecuzione delle decisioni civili e commerciali a tre anni di distanza
dalla data (10 gennaio 2015) in cui è divenuto applicabile in tutti gli Stati membri dell’U.E., compresa la
Danimarca, il reg. n. 1215/2012 (art. 66).
Una delle principali novità di tale regolamento consiste nel superamento della tradizionale dicotomia
1 Sul sistema generale del riconoscimento delle sentenze straniere in Italia, v. A. Attardi, La nuova disciplina in tema di giurisdizione italiana e di
riconoscimento delle sentenze straniere, in Riv. dir. civ., 1995, I, 727 ss; F. Carpi, Dal riconoscimento delle decisioni all’esecuzione automatica, in
Il diritto processuale civile nell’avvicinamento giuridico internazionale. Omaggio ad Aldo Attardi, Padova, 2009, II, 706 ss.; C. Consolo, Sentenze
straniere (riconoscimento), in Il diritto-Encicl. giur., Milano, 2007, vol. XIV, 324 ss; A. Carratta, La sentenza civile straniera tra «riconoscimento»
ed «estensione dell’efficacia», in Il diritto processuale civile nell’avvicinamento giuridico, cit., 783 ss.; E. D’Alessandro, Il riconoscimento delle
sentenze straniere, Torino, 2007, 14 ss.
2 Sulle novità introdotte dall’art. 30 d.lgs. n. 150/2011, v. C. Consolo, Il nuovo rito sommario (a cognizione piena) per il giudizio di accertamento
dell’efficacia delle sentenze straniere in Italia dopo il d.leg. n. 150/2011, in Riv. dir. int. priv. proc., 2012, 513 ss.
3 Così il considerando n. 26 del reg. n. 1215/2012; sul punto, v. F. Salerno, L’incidenza del regolamento (Ue) n. 1215/2012 sulle norme comuni in tema
di giurisdizione e di efficacia delle sentenze straniere, in Riv. dir. int. priv. proc., 2015, 939.
520 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
esistente tra il riconoscimento e l’esecuzione dei provvedimenti giurisdizionali stranieri4. Infatti, in ambito
europeo, prima dell’entrata in vigore del nuovo testo normativo, la Convenzione di Bruxelles del 1968 e poi
il reg. n. 44/2001 distinguevano nettamente il riconoscimento dall’esecuzione delle decisioni provenienti
da un altro Stato membro: mentre il riconoscimento degli effetti di accertamento era automatico, operava
cioè di diritto (the plein droit), il riconoscimento dell’efficacia esecutiva era subordinato ad una dichiarazione
di esecutività (exequatur), ossia ad un ulteriore intervento autorizzativo dell’autorità giudiziaria dello Stato
dell’esecuzione, stante la stretta connessione esistente tra l’efficacia esecutiva e l’imperium statale5.
Di contro, il reg. n. 1215, nel portare a compimento un percorso normativo avviato con il progetto pilota
sul titolo esecutivo europeo (t.e.e.) per i crediti non contestati6, ha introdotto il riconoscimento automatico
anche degli effetti esecutivi oltre che di quelli di accertamento, sì da raggiungere un grado di automatismo
nella circolazione delle decisioni civili e commerciali nello spazio giudiziario europeo che presenta significative
analogie con un sistema di tutela giurisdizionale federale ed integrato, qual è quello statunitense, fondato sul
principio della (reciproca) full faith and credit clause7.
Sotto questo profilo, il reg. n. 1215 rappresenta l’ultima evoluzione degli strumenti europei relativi al
c.d. titolo esecutivo europeo (t.e.e.): si pensi all’art. 5 del reg. n. 805/2004 (sul titolo esecutivo europeo per
i crediti non contestati); all’art. 19 del reg. n. 1896/2006 (sul procedimento europeo di ingiunzione di pa-
gamento); all’art. 20 del reg. n. 861/2007 (sul procedimento europeo per le controversie di modesta entità).
Il reg. n. 1215 si discosta però dai precedenti regolamenti, giacché, per un verso, la decisione destinata
ad essere certificata quale t.e.e. non è emessa all’esito di un procedimento uniforme e, per altro verso, perché il
controllo sulla conformità del provvedimento all’ordine pubblico processuale non è posto in essere dal giudice
dello Stato d’origine, bensì compete al giudice dello Stato richiesto dell’esecuzione, che lo effettuerà sulla base
dei requisiti ostativi al riconoscimento delineati in maniera tassativa dall’art. 458.
Prima di adentrarci nell’individuazione delle novità apportate al regime di circolazione delle decisioni
straniere nello spazio giudiziario europeo, sembra doverosa una precisazione terminologica, poiché il con-
cetto di European Enforcement Order si presta quantomeno a tre diverse interpretazioni: in primo luogo, si
potrebbe pensare al «titolo esecutivo comunitario»9, ossia al fenomeno di un provvedimento, di formazione
amministrativa o giudiziale, avente forza esecutiva nell’ordinamento europeo in base alle norme contenute
nei Trattati (decisioni della Corte di giustizia, del Consiglio e della Commissione che importi un obbligo
pecuniario a carico di persone che non siano gli Stati); in secondo luogo, si potrebbe fare riferimento ad un
titolo esecutivo formato a conclusione di un procedimento uniforme in grado di circolare negli Stati membri
senza exequatur (è il caso del decreto ingiuntivo europeo); in terzo luogo, il concetto in questione potrebbe
essere impiegato in relazione alla possibilità che un provvedimento giudiziale o stragiudiziale emesso in uno
Stato membro ed ivi idoneo a fondare l’esecuzione forzata, in seguito alla sua «certificazione» da parte del
giudice a quo, lo diventi anche in tutti gli altri Stati membri dell’Unione10.
È quest’ultima prospettiva che costituirà l’oggetto della presente indagine.
2. – Già nell’originario testo del Trattato istitutivo della Comunità Economica Europea, siglato a Roma
4 Già nel vigore del codice di rito civile del 1865, sulla base della distinzione esistente tra l’autorità e l’esecutività della sentenza, si arrivò a limitare il
giudizio di delibazione, contemplato dall’art. 941 c.p.c., alla sola ipotesi in cui si trattasse di dover procedere ad esecuzione forzata sulla base di un
provvedimento di condanna pronunciato all’estero: cfr. C. D’Agostino, La delibazione incidentale nella dottrina italiana, in Riv. dir. int. priv. proc.,
1967, 505. Con il nuovo codice di rito civile del 1940 si è, invece, dato seguito alla tesi formulata già da un parte della dottrina, secondo la quale
come per l’efficacia esecutiva così anche per l’autorità della res iudicata straniera si rendeva sempre necessario il giudizio di delibazione: su questi
aspetti, v. M. Cappelletti, Il valore delle sentenze straniere in Italia, in Riv. dir. proc., 1965, 202; C. Consolo, Evoluzioni nel riconoscimento delle
sentenze, in Riv. trim. dir. proc. civ., 1997, 582 ss.
5 Sulla distinzione tra iurisdictio, intesa quale attività volta a definire le controversie ed avente, perciò, natura extraterritoriale ed imperium, inteso
quale espressione della sovranità statale, v. E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo nel sistema del regolamento n. 1215/2012, in Riv. dir. proc.,
2013, 1045; M. Farina, Titoli esecutivi europei ed esecuzione forzata in Italia, Roma, 2012, 16, nt. 3.
6 Sul reg. n. 805/2004 sia consentito rinviare a F. G. Del Rosso, Certificazione ed esecuzione del titolo esecutivo europeo nell’ordinamento italiano,
in Riv. es. forzata, 2011, 407 ss.
7 Dispone l’art. IV, sezione I, della Costituzione degli U.S.A. che «full faith and credit clause shall be given in each State to the public acts, records,
and judicial proceedings of every other state».
8 Cfr. E. D’Alessandro, ult. op. cit., 1045.
9 Sul quale, v. G. Campeis-A. De Pauli, Le regole europee ed internazionali del processo civile italiano, Padova, 2009, 395 ss.
10 Cfr. F. Carpi, Dal riconoscimento delle decisioni, cit., 715.
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 521
il 25 marzo del 1957, l’art. 220 prevedeva la possibilità per gli Stati membri di semplificare le formalità cui
erano sottoposti il riconoscimento e l’esecuzione delle decisioni giudiziarie attraverso l’avvio di negoziati volti
all’elaborazione di apposite «convenzioni comunitarie»11.
In virtù di tale previsione, fu conclusa tra gli Stati membri la Convenzione di Bruxelles del 26 settembre
1968 concernente la competenza giurisdizionale e l’esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale12,
che costituisce il primo intervento per la creazione di uno spazio giudiziario europeo integrato sia con rife-
rimento all’individuazione di criteri uniformi per determinare la competenza giurisdizionale sia in ordine al
regime di riconoscimento ed esecuzione delle decisioni straniere. L’esperienza applicativa della Convenzione
ha svolto, infatti, una funzione propulsiva per ulteriori sviluppi della cooperazione giudiziaria13 in materia
civile, permettendo al principio di libera circolazione delle decisioni di assumere gradualmente tra gli Stati
membri una valenza analoga a quella di altre libertà (espressamente) sancite dal Trattato C.E.14.
Successivamente, con il Trattato di Amsterdam del 1997 la cooperazione giudiziaria in materia civile è stata
attratta nella sfera d’azione propriamente comunitaria (artt. 61 e 65), al fine di perseguire un rilevante obiettivo
di fondo, ossia istituire e sviluppare progressivamente nell’U.E. «uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia» Per
effetto di tale modifica, l’intervento delle istituzioni europee nella materia in esame ha assunto una connotazione
particolarmente incisiva15. Sulla base dell’art. 65 TCE è stato, infatti, adottato il regolamento n. 44/2001 del
22 dicembre 2000 concernente la competenza giurisdizionale, il riconoscimento e l’esecuzione delle decisioni
in materia civile e commerciale, entrato in vigore il 1° marzo 2002, che, nel sostituire la disciplina dettata dalla
Convenzione di Bruxelles del 1968 ha notevolmente semplificato, pur mantenendola, la procedura per ottenere
la dichiarazione di esecutività (exequatur) contemplata dal testo convenzionale16.
Una tappa essenziale per poter comprendere il lungo percorso che ha condotto al reg. 1215 è il Consiglio
europeo di Tampere del (15-16 ottobre) 1999, in occasione del quale si giunse alla solenne proclamazione
del «principio del reciproco riconoscimento» dei provvedimenti giurisdizionali quale «fondamento della coo-
perazione giudiziaria nell’Unione, tanto in materia civile quanto in materia penale». Si acquisì, in tal modo,
piena consapevolezza della necessità di giungere al superamento di ogni forma di controllo sulla decisione
straniera mediante la graduale abolizione delle procedure nazionali di delibazione dei provvedimenti resi in
un diverso Stato membro, sull’esplicito presupposto che tra gli Stati stessi esista un forte livello di coopera-
zione e di fiducia reciproca nell’amministrazione della giustizia17. Fu così spianata la strada all’emanazione dei
regolamenti che, dapprima in settori specifici (diritto di visita e di ritorno del minore18, crediti non contestati,
small claims) e poi in via generalizzata, hanno stabilito l’abolizione dell’exequatur, al fine di introdurre il diritto
all’esecuzione diretta, ovvero poter eseguire coattivamente in uno dei Paesi dell’U.E. un provvedimento reso
in un altro ordinamento19.
11 Cfr. F. Salerno, Giurisdizione ed efficacia delle decisioni straniere nel regolamento (CE) n. 44-2001 : la revisione della Convenzione di Bruxelles
del 1968, 3ͣ ed., Padova, 2006, 1.
12 Sulla quale v., tra gli altri, F. Carpi – M. A. Lupoi, Provvedimenti giurisdizionali civili in Europa, in Enc. dir., Agg., Milano, 1998, II, 824 ss.; N.
Trocker, La formazione del diritto processuale europeo, Torino, 2011, 47 ss.; L. Mari, Il diritto processuale civile della Convenzione di Bruxelles,
Padova, I, 1999, passim.
13 Per cooperazione giudiziaria si intende la necessità di ricorrere, in vicende processuali con implicazioni transfrontaliere (cross-border cases), alla
collaborazione di uno Stato straniero per l’attuazione della funzione giurisdizionale. Essa comprende, da un lato, i tradizionali istituti di ausilio giu-
diziario (quali, ad es., l’assunzione di mezzi istruttori o le notifiche all’estero) e, dall’altro, il riconoscimento e l’esecuzione di sentenze straniere.
14 Così F. Salerno, op. cit., 5; C. Giust. UE 15 maggio 1990, C365/88, Kongress Agentur, in Raccolta, 1990, I, 865, punto 17.
15 Sul tema, v. X. Kramer, Abolition of exequatur under the Brussells I: effecting and protecting rights in the European Judicial Area, in Nederlands
Internationaal Privaatrecht, 2011, 633 ss.
16 Sull’argomento, tra gli altri, v. S. La China, Il riconoscimento e l’esecuzione delle sentenze nel regolamento comunitario n. 44/2001, in Riv. dir. proc.,
2002, 386 ss.; E. Merlin, Riconoscimento ed esecutività della decisione straniera nel regolamento «Bruxelles I», ivi, 2001, 433 ss.; A. Giussani, in
M. Taruffo-V. Varano (a cura di), Manuale di diritto processuale civile europeo, Torino, 2011; O. Lopes Pegna, I procedimenti relativi all’efficacia
delle decisioni straniere in materia civile, Padova, 2009, 57 ss.; C. Silvestri, La tutela del credito contrattuale nell’Unione Europea, Bologna, 2012,
173 ss.;
17 Rileva P. Biavati, Europa e processo civile. Metodi e prospettive, Torino, 2003, 138, che il procedimento di exequatur, pur se reso più semplice dal
reg. n. 44/2001, impone comunque un tempo di attesa che può apparire eccessivo, posto che non si comprende per quale ragione, dopo che un’auto-
rità giurisdizionale di un Paese dell’Unione abbia reso una pronuncia esecutiva, si debba attendere un’ulteriore fase di controllo da parte di un altro
organo, senza poter immediatamente procedere alla fase attuativa.
18 Con l’adozione del reg. n. 2201/2003 è stata introdotta nell’U.E. la prima forma di abolizione dell’exequatur per le decisioni in materia di diritto di
visita o che prescrivono il ritorno del minore. Sul tema, v. B. Poliseno, profili di tutela del minore nel processo civile, Bari, 2017, 486 ss.
19 Sul punto, v. P. De Cesari, L’esecuzione delle decisioni civili straniere nello spazio giudiziario europeo, in Dir. comm. int., 2002, 280 s.
522 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
La preannunciata volontà del legislatore europeo di semplificare ulteriormente le procedure intermedie
necessarie per poter validamente porre in essere in uno Stato dell’U.E. l’esecuzione forzata extra territorium
iudicantis in uno a quanto disposto dall’art. 73 reg. 44/2001 hanno condotto all’avvio del cammino di riforma
del testo normativo da ultimo citato. In particolare, sulla base dell’Heidelberg Report relativo all’applicazione
del reg. 44 nei diversi Stati membri20, il 21 aprile 2009, la Commissione ha presentato, oltre alla relazione
sull’applicazione del reg. 44/2001, anche un green paper con cui ha inteso avviare una vasta discussione sul
alcune delle possibili modifiche del regime c.d. “Bruxelles I”. Nel libro verde sulla revisione del reg. n. 44,
circa l’abolizione dell’exequatur, è stato rilevato che l’ottenimento della dichiarazione di esecutività negli Stati
dell’U.E. richiede un tempo varabile, ma pur sempre rapido, che varia dai sette giorni ai quattro mesi. Tut-
tavia, come ha constatato la Commissione, dall’esame della prassi è emerso che solitamente viene proposta
opposizione avverso l’exequatur invocando la violazione dell’ordine pubblico (raramente accolta). Questa fase
processuale, ha evidenziato la Commissione, richiede tempi molto più lunghi ed implica una sospensione
dell’esecutività della pronuncia, ragion per cui ne è stata chiesta l’abolizione21.
Le linee d’intervento in precedenza tracciate e, ancora, ribadite nel «Programma di Stoccolma — Un’Eu-
ropa aperta e sicura al servizio e a tutela dei cittadini», sono state tradotte nel progetto di modifica del reg.
n. 44 presentato dalla Commissione il 14 dicembre 2010, «contraddistinto dalla previsione di una doppia
velocità»22, secondo la quale le decisioni avrebbero potuto circolare liberamente negli Stati dell’U.E. senza
bisogno di ottenere l’exequatur, ad eccezione di quelle relative ad obbligazioni extracontrattuali che derivano
da violazioni della vita privata e dei diritti della personalità compresa la diffamazione, ovvero quelle inerenti
a pratiche commerciali illecite e ad azioni collettive, per le quali era prevista la sostanziale permanenza del
sistema posto dal reg. n. 4423.
Sennonché al progetto del 2010 sono stati apportati una serie emendamenti che ne hanno significati-
vamente alterato l’originaria impostazione. E difatti, il testo approvato il 12 dicembre 2012 ha notevolmente
ridimensionato le novità proposte nel progetto del 2010, tornando ad un regime uniforme per la circolazione
esecutiva di tutte le decisioni in materia civile e commerciale, a prescindere dall’oggetto della controversia. Per
tutti i provvedimenti che rientrano nella nozione di decisione delineata dall’art. 2 è stato, dunque, abolito il
procedimento di exequatur nello Stato dell’esecuzione, con la conseguenza che «la decisione emessa in uno
Stato membro che è esecutiva in tale Stato … è altresì esecutiva negli altri Stati membri senza che sia richiesta
una dichiarazione di esecutività» (art. 36).
3. – Per essere sottratta all’exequatur e certificata come t.e.e. una decisione giudiziaria deve, innanzi-
tutto, rientrare nel campo di applicazione del regolamento, come delineato dall’art. 1, il quale, in continuità
con quanto già previsto dal reg. n. 4424, lo circoscrive alla «materia civile e commerciale, indipendentemente
dalla natura dell’organo giurisdizionale»25. La norma non offre, tuttavia, alcuna definizione di materia civile
e commerciale, né tanto meno fornisce una indicazione circa la legge in base alla quale interpretare tale es-
pressione, limitandosi a specificare che essa non include «la materia fiscale, doganale e amministrativa né la
responsabilità dello Stato per atti od omissioni nell’esercizio di pubblici poteri (acta jure imperii)». Esclusioni
queste ultime, che nonostante possano sembrare a prima vista superflue allo studioso italiano, si sono rese
necessarie per gli ordinamenti di common law, nei quali l’espressione civil law non ha natura tecnico-giuridica,
ma è utilizzata in contrapposizione alla nozione di criminal law, ricomprendendo al suo interno materie quali
il diritto amministrativo, tributario e costituzionale che al contrario ne sono tradizionalmente escluse negli
20 Cfr. B. Hess-T. Pfeiffer-P. Schlosser, The Brussels I Regulation 44/2001. Application and Enforcement in the EU (National Reports), München, 2008, pas-
sim.
21 V. C. Silvestri, Recasting Brussels I: il nuovo regolamento n. 1215 del 2012, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2013, 679 s.
22 C. Silvestri, op. cit., 681.
23 Sul punto, v. L. Penasa, Altre due tappe verso la riforma del Reg. Bruxelles I: la delibera del Parlamento Europeo e la proposta della Commissione,
in Int’l lis, 2010, 2, 57-58.
24 Cfr. A. Leandro, Prime osservazioni sul regolamento (Ue) n. 1215/2012 (Bruxelles I bis), in Giusto proc. civ., 2013, 585.
25 Secondo il considerando n. 10 reg. n. 1215: «è opportuno includere nell’ambito d’applicazione del presente regolamento la parte essenziale della
materia civile e commerciale, esclusi alcuni settori ben definiti, in particolare le obbligazioni alimentari, che dovrebbero essere esclusi dall’ambito
d’applicazione a seguito dell’adozione del regolamento (CE) n. 4/2009 del Consiglio, del 18 dicembre 2008, relativo alla competenza, alla legge
applicabile, al riconoscimento e all’esecuzione delle decisioni e alla cooperazione in materia di obbligazioni alimentari».
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 523
Stati dell’Europa continentale26.
Dato che l’art. 2 ricalca quasi pedissequamente l’art. 1 della Convenzione di Bruxelles del 1968, succes-
sivamente ripreso dall’art. 1 reg. n. 44, per chiarire i contorni dell’espressione «materia civile e commerciale»
occorre avere riguardo agli approdi cui è giunta la Corte di giustizia in riferimento alla corrispondente locu-
zione contenuta nel testo convenzionale27.
I giudici di Plateu Kircherberg, a partire dal leading case LTU c. Eurocontrol del 1976, hanno, infatti,
progressivamente elaborato una nozione «europea» (cioè uniforme) di «materia civile e commerciale»28,
evitando qualsiasi forma di richiamo internazionalprivatistico alla lex causae o alla lex fori, nonché facendo
riferimento «da un lato, agli obiettivi ed al sistema in esame, e dall’altro, ai principi desumibili dal com-
plesso degli ordinamenti nazionali»29. Pertanto, secondo una pratica da tempo invalsa nell’ordinamento
europeo, si è data rilevanza ad un approccio interpretativo di natura funzionale e teleologica, particolar-
mente attento ai profili economico-sostanziali della controversia, piuttosto che ai rigorosi aspetti formali
del relativo rapporto30.
In questo complesso e variegato panorama giurisprudenziale, si è affermato che la sola natura pubbli-
cistica di una delle parti in causa non è di per sé idonea ad escludere il carattere civile o commerciale della
controversia, a tal fine rilevando esclusivamente l’esercizio in concreto della potestà autoritativa da parte della
p.a31. Risultano, quindi, rientranti nella nozione di materia civile e commerciale le controversie instaurate da
o contro un ente pubblico relative ad un rapporto concluso jure privatorum32: si pensi, ad esempio, all’azione
promossa da uno Stato membro nei confronti di un soggetto di diritto privato per l’esecuzione di un contratto
di fideiussione preordinato a garantire nei confronti dello Stato medesimo il suo debitore principale, o anche,
all’azione con cui un ente pubblico, surrogatosi nelle pretese del creditore soddisfatto, richieda la restituzione
delle somme pagate a titolo di dazio doganale33.
L’unica novità apportata dall’art. 1 all’omologa locuzione convenzionale prima, e regolamentare poi,
consiste nell’aver esplicitamente escluso, in continuità con quanto stabilito dal reg. n. 805/2004, dall’ambito
materiale di applicazione del regolamento gli acta jure imperii, vale a dire gli atti o le omissioni posti in essere
nell’esercizio di una funzione pubblica34.
L’esigenza di rispettare la prevalente natura pubblicistica delle controversie in materia di sicurezza sociale
ne spiega l’esclusione dal campo di applicazione del regolamento (art. 1, par. 2, lett. c). Dopo alcune incertezze,
26 In questi termini, cfr. E. Conslavi, Il titolo esecutivo europeo in materia di crediti non contestati., in Riv. es. forzata, 2004, 653, spec. nota 22, il
quale sottolinea come tale specificazione sia stata introdotta, per la prima volta, in occasione della Convenzione del Lussemburgo del 1978, al fine
di circoscrivere precisamente l’ambito di applicazione della Convenzione di Bruxelles del 1968 nei confronti degli Stati neo-aderenti (Regno Unito
e Irlanda).
27 Cfr. A. Carratta, Titolo esecutivo europeo. I) Diritto processuale civile, in Enc. giur. Treccani, Roma, 2006, 2; L. Fumagalli, Il titolo esecutivo euro-
peo per i crediti non contestati nel regolamento comunitario n. 805/2004, in Riv. dir. int. priv. proc., 2006, 27-28.
28 V. J. Kropholler-J. Von hein, Europaisches Zivilprozessrecht, Frankfurt am Main, 2011, sub art. 1; E. Lamarque, Verso una nozione europea di
“materia civile”?, in Int’l lis, 2003, 65 ss.
29 Cfr. C. giust. U.E. 14 ottobre 1976, C29/76, Ltu c. Eurocontrol, in Foro it., 1977, V, 49.
30 Così S. M. Carbone, Lo spazio giudiziario europeo in materia civile e commerciale. Da Bruxelles I al regolamento CE n. 805/2004, Torino, 2006, 5ª
ed., 24.
31 Cfr. C. giust U.E. 14 ottobre 1976, C29/76, Ltu c. Eurocontrol, cit., punto 4, ove si afferma che «benché talune decisioni emesse nelle cause fra pubbli-
ca amministrazione ed un soggetto di diritto privato, possano essere comprese nell’ambito di applicazione della Convenzione, la situazione è diversa
qualora la pubblica amministrazione abbia agito nella sua potestà d’imperio». Ciò vale per una causa avente ad oggetto il pagamento di contributi dovuti
da un soggetto di diritto privato (la LTU, detentrice di aeromobili) ad un ente pubblico nazionale o internazionale (l’Eurocontrol, cioè l’Organizzazione
europea per il controllo della navigazione aerea) in ragione dell’uso degli impianti e dei servizi di tale ente, in particolare quando l’uso sia obbligatorio
ed esclusivo. Tale orientamento è stato poi confermato da C. Giust. U.E. 16 dicembre 1980C814/79, Stato olandese c. Rüffer, in Riv. dir. int. priv. proc.,
1981, 1040, ove la Corte ha ritenuto che la “materia civile” non comprende una lite promossa dall’amministratore delle vie d’acqua pubbliche contro
la persona legalmente responsabile, onde recuperare le spese sostenute per la rimozione di un relitto che lo Stato amministratore ha effettuato o fatto
effettuare nell’esercizio della sua potestà d’imperio, e cioè in veste di pubblica autorità, nello svolgimento dei suoi compiti di polizia fluviale.
32 Cfr. C. Giust. U.E. 21 aprile 1993, C172/91, Sonntag c. Waidmann, in Riv. dir. int. priv. proc., 1994, 37.
33 V. C. Giust. U.E. 15 maggio 2003, C266/01, Préservatrice Foncière Tiard, in Raccolta, 2003, I, 4867, spec. punto 36; 5 febbraio 2004, C265/02,
Frahuil, in Raccolta, 2004, I, 1543, spec. punto 21. Nella medesima prospettiva sono state ricompresse nella nozione di “materia civile” anche le
domande di regresso con cui un ente pubblico persegue, presso un soggetto di diritto privato, il recupero di somme versate all’ex coniuge al figlio,
a titolo di sussidio sociale, a condizione che l’iniziativa giudiziaria in tal senso promossa trovi il proprio fondamento nelle norme di diritto comune
in materia di obbligazioni alimentari. A sostegno di tale affermazione si è evidenziato come, a ben vedere, la posizione giuridica dell’ente pubblico
rispetto al debitore di alimenti sia perfettamente rapportabile a quella di un privato che avendo pagato a qualunque titolo un debito altrui, si surroghi
nella pretesa dell’originario creditore; così C. Giust. U.E. 14 novembre 2002, C271/00, Baten, in Raccolta, 2002, I, 10489, spec. punto 37; 15 gen-
naio 2004, C433/01, Blijndestein, in Raccolta, 2004, I, 981, spec. punto 20.
34 Sul punto, v. A. Leandro, op. cit., 587.
524 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
a tale esclusione sono stati ricondotti unicamente i giudizi fra l’ente previdenziale ed il soggetto privato titolare
della corrispondente pretesa sociale35, con la conseguenza che rientrano nel campo di applicazione del nuovo
sistema normativo le cause promosse dall’ente di sicurezza sociale nei confronti dei terzi, «in surrogazione di
diritti in forza di legge o nell’esercizio di diritti propri loro attribuiti dalla legge»36.
Oltre alle esclusioni contemplate dall’art. 1, par. 1, il par. 2 della medesima disposizione prevede ulteriori
ipotesi di controversie che astrattamente rientrerebbero nella nozione di «materia civile e commerciale», ma che
vengono espressamente escluse dal campo di applicazione della disciplina relativa all’abolizione dell’exequatur
sia per scelte legislative discrezionali (si pensi all’esclusione dell’arbitrato) sia per esigenze di coordinamento
con altri specifici regolamenti europei (si pensi alle esclusioni riguardanti la materia fallimentare o a quella
delle obbligazioni alimentari).
La prima esclusione concerne le controversie in materia di stato e capacità delle persone fisiche,
regime patrimoniale fra i coniugi o derivante da rapporti che secondo la legge applicabile a questi ultimi
hanno effetti comparabili al matrimonio (art. 1, par. 2, lett. a). Riguardo a dette ipotesi occorre rilevare
come, nel diritto applicato, sia invalsa un’interpretazione restrittiva, tesa a ricomprendervi all’interno solo
le controversie relative a beni o a prestazioni a favore dei coniugi direttamente e strettamente riconducibili
al vincolo coniugale37. Di conseguenza, non rientrano nell’ambito di operatività dell’esclusione de qua i
rapporti patrimoniali tra i coniugi non necessariamente o solamente riconducibili al regime matrimoniale,
come quelli dipendenti dallo scioglimento del rapporto coniugale o come le obbligazioni alimentari, queste
ultime espressamente escluse dall’ambito di applicazione del regolamento, ai sensi dell’art. 1, par. 2, lett.
e) 38, in quanto disciplinate dal reg. n. 4/2009.
Altra esclusione è quella riguardante la materia fallimentare (art. 1, par. 2, lett. b), che secondo la giuris-
prudenza europea ricorre solo per le controversie che trovano il loro fondamento normativo nella disciplina
fallimentare e che sono esperibili esclusivamente a seguito dell’apertura di una procedura concorsuale incentra-
ta sullo stato di insolvenza39. Detta esclusione, non operante per i giudizi che pur presentano un collegamento
con la procedura concorsuale ma che sono esperibili anche a prescindere dall’apertura di questa, trova la
propria ratio nell’esistenza di una specifica regolamentazione posta dal reg. n. 1346/2000 per le procedure di
insolvenza transfontaliere negli Stati dell’U.E.
Altre controversie escluse dalla nozione europea di «materia civile e commerciale» sono quelle relative
ai testamenti e alle successioni, comprese le obbligazioni alimentari mortis causa (art. 1, par. 2, lett. f ),
esclusione questa che trova la propria giustificazione nell’esistenza di una specifica disciplina in tema di
riconoscimento ed esecuzione delle decisioni in materia successoria (reg. n. 650/2012). Com’è stato con-
divisibilmente rilevato, siffatta esclusione non pregiudica la possibilità di certificare come t.e.e. la decisione
di condanna conseguita da un creditore del de cuius o nei confronti di un debitore di quest’ultimo. Infatti,
affinché una controversia sia esclusa del campo di applicazione del regolamento non è sufficiente una sua
pur indiretta connessione con la materia ereditaria, ma è necessario, al contrario, che questa comporti
l’applicazione delle specifiche norme relative a tale disciplina40
35 Cfr. C. Giust. U.E. 14 novembre 2002, C271/00, Baten, cit., spec. punto 46; nonché F. Salerno, op cit., 71.
36 F. Salerno, op loc. cit.
37 Cfr. C. Giust. U.E. 6 marzo 1980, causa 120/79, De Cavel, in Raccolta, 1980, 731.
38 Cfr., in tal senso, già C. Giust. U.E. 27 febbraio 1997, causa C-220/95, Van den Boogard c. P. Lumen, in Raccolta, 1997, I, 1147.
39 Cfr. C. Giust. U.E. 22 febbraio 1979, C133/78, Gourdain, in Raccolta, 1979, 733, ove si afferma che «per quanto riguarda i fallimenti, i concordati
e gli altri procedimenti affini che sono procedimenti basati (…), sullo stato di cessazione dei pagamenti, sull’insolvenza (…), implicanti l’intervento
dell’autorità giudiziaria che si risolve nella liquidazione forzata e collettiva dei beni o, quanto meno nel controllo da parte di dette autorità, perché
le decisioni che si riferiscono al fallimento siano escluse dal campo di applicazione della convenzione occorre che esse derivino direttamente dal
fallimento e si inseriscano strettamente nell’ambito del procedimento fallimentare o di amministrazione controllata». Sulla base di tali motivazioni
la Corte ha ritenuto che rientrasse nell’esclusione di cui al n. 2 dell’art. 1 della Convenzione di Bruxelles l’action en comblement du passif social ri-
conosciuta dalla legislazione concorsuale francese soltanto in favore del curatore nei confronti degli amministratori della società fallita. Tale conclu-
sione è, peraltro, oggi perfettamente confermata dall’art. 25 del reg. n. 1346/2000, relativo alle procedure d’insolvenza transfrontaliere, che prevede,
da un lato, il riconoscimento automatico e la dichiarazione di esecutività per le decisioni che derivano direttamente dalla procedura d’insolvenza e le
sono strettamente connesse e, dall’altro, l’applicabilità del regime ordinario per le decisioni diverse. Dalla norma da ultimo menzionata deriva che
le azioni non influenzate, quanto a contenuto e a modalità di proposizione, dall’apertura di una procedura d’insolvenza, essendo sottratte al reg. n.
1346/2000, potranno concludersi con una decisione certificabile come t.e.e., sempre che ne ricorrano i presupposti.
40 Cfr. M. Farina, Il titolo esecutivo europeo per i crediti non contestati (commento al reg. Ce parlamento e consiglio n. 805/04 del 21 aprile 2004), in
Nuove leggi civ., 2005, 23-24.
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 525
Passando, infine, all’arbitrato, quale ultima materia espressamente esclusa dall’art. 1, par. 2, lett. d),
va rilevato che, diversamente da quanto prospettato nella proposta della Commissione e nel Libro Verde,
il Recasting del regolamento Bruxelles I ha confermato l’arbitration esclusion già contemplata dalla Con-
venzione di Bruxelles (art. 1, comma 2°, n. 4), in ragione della diffusa convinzione che la Convenzione di
New York del 10 giugno 1958 sul riconoscimento e l’esecuzione dei lodi arbitrali stranieri costituisse uno
strumento adeguato a regolare la materia in parola. Rimangono irrisolte, pertanto, tutte le problematiche
applicative che l’assenza di una disciplina uniforme nell’U.E. ha determinato, dato che le regole pattizie del
1958 riguardano soltanto il riconoscimento e l’esecuzione dei lodi esteri, lasciando impregiudicati profili
nevralgici quali, tra gli altri, la questione della concorrenza della potestas iudicandi del foro statale e dell’ar-
bitrato in relazione alla stessa controversia, o quella del rapporto tra sentenza e lodo aventi il medesimo
oggetto. Problematiche queste che, in difetto di una disciplina uniforme, sono destinate ad essere risolte in
base alle diverse legislazioni nazionali, influendo negativamente sull’appeal che un arbitrato svolto nell’U.E.
può spiegare sugli investitori stranieri41 (art. 73, par. 2). L’esegesi dell’esclusione della materia arbitrale, pe-
raltro, non ha trovato concordi gli interpreti, in quanto, a fronte di una lettura per la quale sarebbero esclusi
tutti i procedimenti giurisdizionali comunque collegati all’arbitrato, secondo un’altra rimarrebbero esclusi
soltanto i procedimenti strettamente sussidiari all’arbitrato, vale a dire le fattispecie di ausilio all’arbitrato
e le impugnazioni dei lodi42. Al riguardo, specifica il considerano n. 12 del regolamento che lo stesso «non
dovrebbe applicarsi alle cause o ai procedimenti accessori riguardanti, in particolare, la costituzione di un
collegio arbitrale, i poteri degli arbitri, lo svolgimento di una procedura arbitrale o qualsiasi altro aspetto
di tale procedura, né alle cause o alle decisioni riguardanti l’annullamento, il riesame, l’impugnazione, il
riconoscimento o l’esecuzione di un lodo arbitrale». È stato, dunque, sancito quanto già affermato dalla
giurisprudenza europea nella sentenza March Rich del 1991, ove era stato individuato nell’oggetto princi-
pale del giudizio il criterio per delimitare le controversie soggette alla disciplina convenzionale e quelle alla
quali la stessa era inapplicabile, criterio che aveva condotto a ritenere esclusa dal regime convenzionale la
domanda relativa alla nomina dell’arbitro43
4. – La ricognizione delle varie tipologie di atti e provvedimenti che possono beneficiare del nuovo
regime automatico di circolazione esecutiva può essere avviata delimitando i confini dell’ampia nozione di
decisum44 fornita dall’art. 2, lett. a, a tenore del quale per «decisione giudiziaria» si intende «a prescindere dalla
denominazione usata, qualsiasi decisione emessa da un’autorità giurisdizionale di uno Stato membro, com-
presi un decreto, un’ordinanza, una decisione o un mandato di esecuzione, nonché una decisione relativa alla
determinazione delle spese giudiziali da parte del cancelliere ».
Al pari di quanto rilevato in riferimento al campo di applicazione ratione materiae del regolamento, anche
per comprendere la nozione di «decisione giudiziaria» bisogna tener presente i criteri ermeneutici impiegati
dalla Corte di giustizia in riferimento all’art. 25 della Convenzione di Bruxelles del 196845, sostituito dall’art.
32 del reg. n. 44, i quali corrispondono integralmente alla lett. a) dell’art. 2.
Stante la concreta irrilevanza della denominazione data al provvedimento giurisdizionale tanto dall’ordi-
namento d’origine quanto dal giudice che lo ha emesso46, la giurisprudenza europea, prescindendo da qualsiasi
criterio di natura formalistica, ha enucleato una nozione sostanziale di decisione47, quale provvedimento autori-
tativo di matrice giudiziaria che definisca, conclusivamente o interinalmente, una controversia tra le parti48. In
41 Così S. Izzo, L’arbitrato nello spazio giudiziario europeo alla luce del regolamento (UE) n. 1215/2012, in Giusto proc. civ., 2013, 883. Sul tema, v.
anche C. Rasia, Il nuovo regolamento Ue n. 1215 del 2012 e l’arbitrato: a storm in a teacup, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2014, 193 ss.
42 Sul punto, v. S. Izzo, op. cit., 884.
43 C. Giust. U.E. 25 luglio 1991, C190/89, March Rich & Co. c. Italimpianti p.a., in Riv. arb., 1992, 11.
44 V. G. Tarzia, Sulla proposta di Regolamento del Consiglio – Titolo esecutivo europeo per i crediti non contestati, in Il titolo esecutivo europeo e le
problematiche di coordinamento con la normativa processuale civilistica interna e con il diritto processuale civile internazionale, Quaderni del
CSM, Roma, 2001, 121.
45 Evidenzia F. Carpi, Dal riconoscimento delle decisioni, cit., 707, che la Convenzione di Bruxelles «fa riferimento col termine decisione ad una
nozione più ampia: non occorre che si tratti di decisione a cognizione piena né definitiva, ma solo esecutiva nel Paese in cui è stata resa».
46 In tal senso, v. A. Carratta, op. cit., 2.
47 E. Consalvi, op. cit., 653.
48 Per tale definizione, v. C. Consolo, La tutela sommaria e la Convenzione di Bruxelles: la «circolazione» comunitaria dei provvedimenti cautelari e
dei decreti ingiuntivi, in Nuovi problemi di diritto processuale internazionale, Padova, 2003, 356.
526 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tal modo, si è sancito che nella nozione de qua rientra qualunque decisione proveniente da uno Stato membro49,
finalizzata alla risoluzione di un conflitto intersoggettivo inerente a situazioni giuridicamente rilevanti50, pro-
nunciata, nel rispetto dell’imprescindibile requisito del contraddittorio, da un organo giurisdizionale munito di
peculiari caratteri, tutti congiuntamente necessari, quali la sua origine legale e non convenzionale, la stabilità,
l’obbligatorietà della sua giurisdizione, l’applicazione del diritto, l’indipendenza e la terzietà51.
Ciò esclude, pertanto, che possano essere certificati come t.e.e. i provvedimenti emessi da autorità
amministrative52 o comunque non giurisdizionali, con due importanti eccezioni: difatti, l’art. 3, lett. a), con
riferimento all’ordinamento svedese ammette che, in caso di procedimenti sommari relativi ad ingiunzioni di
pagamento (betalningsföreläggande) la nozione di autorità giurisdizionale comprende anche l’autorità pubblica
per l’esecuzione forzata (kronofogdemyndighet)»; mentre in ordine all’ordinamento ungherese nei procedimenti
sommari relativi a ingiunzioni di pagamento (fizetési meghagyásos eljárás) viene ricondotto alla nozione di
autorità giurisdizionale anche il notaio (közjegyző)53.
Così interpretato il concetto di «decisione giudiziaria» di cui all’art. 2, emerge la sua piena adattabilità
sia alle vere e proprie sentenze di condanna54, anche non definitive55, sia ad altre categorie di provvedimenti
che, in base alla disciplina dello Stato a quo, possano essere assimilate nella sostanza a decisioni di merito.
Il riferimento è tanto ai provvedimenti sommari decisori quali, ad esempio, il decreto ingiuntivo italiano,
l’injonction de payer franco-belga (artt. 1405 c.p.c. francese e 1338 ss. Code judiciaire belga), il Mahnverfah-
ren tedesco (par. 688 ss. ZPO), il Mandatsverfahren austriaco (par. 548 ss. ÖZPO), quanto ai provvedimenti
sommari con funzione esecutiva56, come il référe provision francese o le ordinanze anticipatorie di condanna ex
artt. 186-bis, 186-ter e 423 c.p.c.
Ciò nonostante, la certificabilità come t.e.e. di tali provvedimenti incontra dei precisi limiti tracciati
dalla Corte di giustizia, poiché non deve trattarsi di «provvedimenti provvisori (…) disposti o autorizzati
da un giudice senza che la parte contro cui si rivolgono sia stata citata a comparire e destinati ad essere
eseguiti senza essere stati prima comunicati a detta parte»57, limite questo che porta a ritenere che il decreto
ingiuntivo italiano possa essere certificato come t.e.e. solo dopo la sua conferma in sede di opposizione
ovvero dopo il decorso del termine per l’opposizione stessa, ma non anche quando sia stato dichiarato
immediatamente esecutivo inaudita altera parte, ai sensi dell’art. 642 c.p.c58. In secondo luogo, ad avviso
della giurisprudenza europea, tali provvedimenti per ambire al regime “agevolato” di circolazione devono
garantire la restituzione della prestazione provvisoria, qualora il soggetto che la riceva non risulti vincitore
della causa di merito59.
Considerata analogia esistente tra quanto finora illustrato e quanto affermato dalla Corte di Cassazione
italiana in relazione alla nozione «sostanziale» di sentenza ai fini del ricorso straordinario ex art. 111, comma
7°, Cost., si potrebbe dubitare dell’utilizzabilità come t.e.e. delle ordinanze ex artt. 186-bis e 186-ter c.p.c. a
49 Cfr. C. Giust. U.E. 20 gennaio 1994, C129/92, Owens Bank, in Raccolta, 1994, 117, spec. punti 17-18.
50 Cfr. C. Giust. U.E. 2 giugno 1994, C414/92, Solo c. Kleinmotoren GmbH, in Raccolta, 1994, I, 2225, spec. punto 17.
51 V., per tutte, C. Giust. U.E. 16 ottobre 1997, C69/96, Garofano e altri c. Ministero della Sanità, in Raccolta, 1997, I, 5603. Sul tema, v. S. Bariatti,
What are judgments under the 1968 Brusseles convention?, in Riv. dir. int. priv. proc., 2001, 5 ss.
A mente del considerando n. 11 reg. n. 1215 «ii fini del presente regolamento le autorità giurisdizionali degli Stati membri dovrebbero comprendere
le autorità giurisdizionali comuni a più Stati membri, quale ad esempio la Corte di giustizia del Benelux, quando è competente per questioni che
rientrano nell’ambito d’applicazione del presente regolamento. Pertanto le decisioni emesse da tali autorità giurisdizionali dovrebbero essere rico-
nosciute ed eseguite conformemente al presente regolamento».
52 Si pensi ai provvedimenti delle Autorità amministrative indipendenti che irrogano sanzioni pecuniarie o che impongono l’adozione di determinate
condotte. Tali decisioni provenendo da autorità amministrative e non giurisdizionali non saranno assoggettate al regime contemplato dal reg. n. 1215.
53 Peculiari disposizioni sono previste dagli artt. 58 ss. reg. n. 1215 per la certificazione come t.e.e. degli atti pubblici e delle transazioni giudiziarie.
54 È, ovviamente, da escludersi la certificabilità come t.e.e. delle sentenze che hanno valore solo endoprocessuale, come quelle di mero rito. Questa
problematica era emersa, peraltro, anche in relazione all’art. 25 della Convenzione di Bruxelles del 1968. Ma, onde evitare equivoci, la Relazione
Schlosser del 1979 ebbe cura di specificare che «decisioni interlocutorie che non mirano alla regolamentazione dei rapporti giuridici tra le parti, ma
concernono l’ulteriore svolgimento del procedimento, devono essere escluse dal campo di applicazione del titolo III della Convenzione».
55 Con riferimento all’ordinamento italiano, si pensi alla condanna generica o quella provvisionale ex art. 278 c.p.c.
56 Su tale distinzione, cfr. S. Menchini, I provvedimenti sommari (autonomi e interinali) con efficacia esecutiva, in Giusto proc. civ., 2009, 368.
57 Cfr. C. Giust. U.E. 21 maggio 1980, C125/79, Denilauler c. Couchet Freres, in Raccolta, 1980, 1553; in senso conforme, v. C. Giust. U.E. 13 luglio
1995, C474/93, Hengst Import BV c. Campese, in Foro it., 1996, IV, 395 ss.
58 Così A. Giussani, op. cit., 82..
59 Cfr. C. Giust. U.E. 17 novembre 1998, C391/95, Van Uden, in Riv. dir. int. priv. proc., 1999, 140 ss.; 27 aprile 1999, C99/96, Mietz c. Intership
Yachting Sneek BV, in Riv. dir. int. priv. proc., 1999, 658 ss; 14 ottobre 2004, C39/02, Mærsk Olie & Gas, in Riv. dir. int. priv. proc., 2005, 178 ss.
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 527
causa della loro provvisorietà e revocabilità60. Tuttavia, alla luce dell’art. 39, vale a dire della previsione circa la
mera esecutività nello Stato d’origine quale requisito per ambire al regime di circolazione esecutiva automatica,
è da escludere che la precarietà che connota i provvedimenti in questione possa rappresentare un ostacolo al
rilascio della certificazione di t.e.e.
Diversa è la situazione per l’ordinanza post-istruttoria ex art. 186-quater c.p.c., la quale non è un prov-
vedimento sommario, quanto piuttosto un provvedimento decisorio in forma semplificata, che è revocabile
solo con la sentenza che definisce il giudizio e che può convertirsi in sentenza, in caso di estinzione del pro-
cesso oppure se la parte intimata non manifesta entro trenta giorni dalla sua pronuncia, con ricorso notificato
all’altra parte, la volontà che sia pronunciata la sentenza stessa. Alla luce di queste caratteristiche che emergono
dal diritto positivo italiano sembra, quindi, che ben possa essere rilasciato l’attestato di del t.e.e. anche per
l’ordinanza ex art. 186-quater c.p.c. Relativamente alle altre ordinanze suscettibili di ambire al trattamento
esecutivo privilegiato posto dal regolamento sul t.e.e. vi è, poi, da considerare la certificabilità del provvedi-
mento, purché di condanna, conclusivo del nuovo procedimento sommario di cognizione, introdotto dall’art.
51 della l. 18 giugno 2009, n. 69.
Fra le decisioni giudiziarie vengono inclusi anche i mandati di esecuzione come il Vollstreckungbefehl
tedesco e la «determinazione delle spese giudiziali da parte del cancelliere», previsione, quest’ultima, che
mira a consentire la certificazione come t.e.e. delle decisioni con riferimento a tutti i capi in esse contenuti
aventi ad oggetto crediti per il pagamento delle spese processuali, anche quando la determinazione di tali
somme sia stata effettuata non dal giudice, ma dal cancelliere, come avviene nel sistema tedesco, il cui
il Rechtspleger provvede a tale adempimento in virtù di un’espressa delega contenuta nel provvedimento
giurisdizionale61.
L’art. 2, pur mantenendo invariata la nozione europea di «decisione giudiziaria», ha introdotto un’im-
portante precisazione: ai fini della disciplina di cui al capo III del regolamento (concernente il riconoscimento
e l’esecuzione) sono ricompresi nel termine «decisione» anche i provvedimenti provvisori e cautelari, intesi
dalla Corte di giustizia come quelli volti alla conservazione di una situazione di fatto o di diritto onde pre-
servare situazioni giuridiche soggettive che dovranno poi essere accertare dal giudice di merito62. Non i tutti i
provvedimenti provvisori o cautelari possono, però, ambire al regime di libera circolazione esecutiva, giacché
l’art. 2 richiede a tal fine che si tratti di provvedimenti: a) emessi da un’autorità giurisdizionale competente
a conoscere nel merito ai sensi del regolamento; b) che non siano stati resi «senza che il convenuto sia stato
invitato a comparire, a meno che la decisione contenente il provvedimento sia stata notificata o comunicata
al convenuto prima dell’esecuzione».
Sotto questo profilo, la revisione del regolamento Bruxelles I ha adeguato l’impianto normativo a quanto
statuito dalla della Corte di giustizia63 nei casi Van Unden64 e Mietz65, relativi all’istituto olandese del kort gedind66,
analogo al référé provision francese67, nonché nell’arrět Denilauler68. In queste decisioni, infatti, è stata riconosciuta
la possibilità di circolazione dei provvedimenti cautelari nello spazio giudiziario europeo a condizione che gli
60 La Cassazione italiana ha, in particolare, attribuito al termine «sentenze», adoperato dal legislatore costituzionale, un significato autonomo di natura
funzionale, svincolato, cioè, dalla definizione formale prevista dal codice di rito, per evitare che il legislatore ordinario potesse eludere la garanzia
costituzionale del ricorso per cassazione semplicemente imponendo per determinati provvedimenti una forma diversa dalla sentenza. Si è così affer-
mato il principio secondo cui ogni provvedimento che: a) abbia natura decisoria e b) sia definitivo (non essendo soggetto ad alcuna impugnazione
né ad un’eventuale revoca o modifica da parte del giudice che l’ha pronunciato) può essere impugnato con il ricorso ex art. 111, comma 7°, Cost.
Mentre il requisito sub a) esclude che la garanzia del ricorso possa operare, ad es., rispetto ai provvedimenti meramente istruttori, quello sub b),
invece, implica, ad es., la non ricorribilità dei provvedimenti sommari anticipatori ex artt. 186-bis, 186-ter e 423 c.p.c.
61 Cfr. A. Carratta, Titolo esecutivo europeo, cit., 2-3; A. Giussani, op cit., 82.
62 C. Giust. U.E. 26 marzo 1992, C261/90, Reichert e Kockler, in Raccolta, 1992, 2149, par. 34. Sul punto, v. O. Lopes Pegna, Il regime di circolazione
delle decisioni nel regolamento (Ue) n. 1215/2012 («Bruxelles I bis»), in Riv. dir. int., 2013, 1206.
63 A. Leandro, op. cit., 624.
64 .C. Giust. U.E. 17 novembre 1998, C391/95, Van Unden Marittime c. Komanditgesllschaft, in Raccolta, 1998, I, 7091 ss. Sul tema, v. anche L.
Querzola, Tutela cautelare e Convenzione di Bruxelles nell’esperienza della Corte di Giustizia, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2000, 805 ss.
65 C. Giust. U.E. 27 aprile 1999, C99/96, Hans-Hermann Mietz c. Inter-ship Yachting Sneek BV, in Raccolta, 1999, I, 227.
66 Come evidenzia C. Silvestri, La tutela del credito contrattuale, cit., 139, l’istituto costituisce una misura anticipatoria che può anche coincidere con
l’integralità del credito vantato quando la sua fondatezza non sia seriamente contestabile.
67 La differenza tra i due istituti consiste nel fatto che mentre per il référé provision la condizione d’urgenza è irrilevante, per il kort geding essa è
indispensabile.
68 C. Giust. U.E. 21 maggio 1980, causa 125/79, Denilauler c. Couchet Fréres, cit., 1553.
528 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
stessi fossero stati adottati dal giudice competente per il merito e in contraddittorio tra le parti69.
Orbene, i due requisiti contemplati ai fini della libera circolazione delle misure cautelari suscitano
diverse valutazioni, dato che se la condizione per la quale il provvedimento deve essere concesso dal giudice
competente per il merito ha la funzione di evitare il c.d. forum shopping che potrebbe praticare l’attore per
ricercare il provvedimento più conveniente dinanzi a fori diversi da quello del merito70; l’avere escluso dal
novero delle decisioni sottratte all’exequatur i provvedimenti concessi inaudita altera parte, a meno che
non vengano notificati prima dell’esecuzione, comporta che per «ottener l’effetto sorpresa» indispensabi-
le per l’attuazione di talune misure cautelari (si pensi al sequestro di beni mobili) in uno Stato europeo
diverso da quello nel quale la misura è stata autorizzata, si dovrà fare riferimento alle singole legislazioni
processuali applicabili nell’ordinamento di esecuzione del provvedimento71. In un’ottica di effettività della
tutela cautelare meglio avrebbe fatto, dunque, il legislatore europeo a non modificare l’originario progetto
del 2010 che includeva nella nozione di decisione anche le misure provvisorie e cautelari emesse inaudita
altera parte dal giudice del merito.
A prescindere dalla natura attribuita al provvedimento dal diritto nazionale, il considerando n. 25,
recependo quanto affermato dalla Corte di giustizia nel caso St. Paul Dairy72, esclude dal nuovo sistema i
provvedimenti che non hanno natura cautelare, come quelli che ordinano l’audizione di un teste, al fine
di salvaguardare «l’applicazione del reg. n. 1206/2001 relativo alla cooperazione fra le autorità giudiziarie
degli Stati membri nel settore dell’assunzione delle prove in materia civile o commerciale». Sono, invece,
inclusi nel novero dei provvedimenti soggetti alla libera circolazione esecutiva, sempre che emessi dal giu-
dice competente per i merito e in contraddittorio tra le parti, i provvedimenti provvisori e cautelari diretti
a ottenere informazioni o a conservare le prove di cui agli articoli 6 e 7 della direttiva 2004/48/CE sul
rispetto dei diritti di proprietà intellettuale73.
5. – Quanto al procedimento da seguire per il rilascio dell’attestato di t.e.e., il regolamento non offre
alcuna indicazione, né alcun aiuto in tal senso può venire dall’art. 54, che si limita a prevedere che «l’autorità
giurisdizionale d’origine, su istanza di qualsiasi parte interessata, rilascia l’attestato utilizzando il modulo di
cui all’allegato I».
Restano allora aperti molti problemi che, in difetto di un’auspicabile integrazione legislativa74, devono
essere risolti in via interpretativa.
Come prima questione da affrontare si pone quella relativa all’esatta individuazione dell’organo tenuto
a rilasciare l’attestato di t.e.e. In tal proposito, il riferimento contenuto nell’art. 53, all’autorità giurisdi-
zionale d’origine, per quanto generico, porta all’individuazione del giudice o dell’organo giurisdizionale
incaricato del procedimento conclusosi con il provvedimento di condanna. Tuttavia, sembra che il regola-
mento consenta una soluzione aperta: fermo restando che l’organo certificante deve senz’altro appartenere
allo stesso ufficio giudiziario del giudice che ha reso la decisione, l’attestato potrà essere rilasciato sia dallo
stesso magistrato che ha emesso la pronuncia sia da altro giudice appartenente allo stesso ufficio.
Una volta individuato l’organo che dovrà provvedere al rilascio dell’attestato di t.e.e., occorre soffer-
marsi sulle modalità necessarie a stimolare quest’attività certificativa. Sul punto, l’art. 53 si presenta come
una vera e propria norma in bianco, giacché le uniche indicazioni certe che possono trarsi dalla norma
sono, da un lato, che è precluso al giudice di rilasciare l’attestato ex officio75 e, dall’altro, che la richiesta di
69 V., per tutte, CGCE,.
70 Cfr. O. Lopes Pegna, Il regime di circolazione, cit., 1208.
Ai sensi del 33° considerando, quando i provvedimenti cautelari siano stati emessi da un giudice non competente a conoscere del merito della con-
troversia in base alle disposizioni del regolamento, l’efficacia delle misure dovrebbe essere limitata al territorio dello Stato membro interessato.
71 Cfr. C. Silvestri, Recasting Brussels I, cit., 695; A. Leandro, op. cit., 626.
72 C. Giust. U.E. 28 aprile 2005, St. Paul Dairy Industries, in Raccolta, 2005, I, 3481 ss.
73 Come sottolinea A. Leandro, op. cit., 630, la condizione del contraddittorio implica che i provvedimenti resi inaudita altera parte, ai sensi dell’art.
7, par. 1, della suindicata direttiva «circoleranno sul piano transfrontaliero, se del caso, in base a sistemi differenti dal regolamento».
74 Integrazione legislativa che è, ad esempio, avvenuta in Spagna, Francia, Gran Bretagna e Germania mediante delle normative di attuazione del reg.
n. 805/2044 sul t.e.e. per i crediti non contestati.
75 Circa la legittimazione (attiva), il riferimento contenuto nell’art. 53 a «qualsiasi parte interessata» porta a ritenere che l’attestato di t.e.e. possa es-
sere rilasciato sia alla parte in favore della quale è stata resa la decisione che ambisce ad essere sottratta all’exequatur sia ai suoi successori, a titolo
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 529
certificazione non incontra preclusioni o decadenze di sorta, potendo essere avanzata sia contestualmente
alla proposizione della domanda giudiziale sia nel corso del processo e persino dopo la pronuncia del pro-
vvedimento, in quanto il carattere transfrontaliero dell’esecuzione forzata ben potrebbe essere ravvisato
dopo l’instaurazione del giudizio76.
Anche per quanto riguarda le modalità di presentazione dell’istanza l’art. 53 tace, così rinviando alla lex
fori circa l’individuazione dell’iter procedimentale da seguire per ottenere il rilascio dell’attestato di t.e.e. Si
pone, quindi, il problema di comprendere quale sia la natura del procedimento di certificazione.
In sostanza, a seguito dell’istanza del creditore (o di un suo successore), è chiesto al giudice di com-
pilare un formulario al fine di attestare la sussistenza delle condizioni che una decisione giudiziaria deve
soddisfare per essere sottratta all’exequatur. Sembra allora possibile assimilare il certificato di t.e.e. ad una
sorta di spedizione europea del titolo in forma esecutiva, vale a dire ad una rappresentazione documentale
degli elementi costitutivi del diritto di procedere ad esecuzione forzata intraeuropea senza una previa di-
chiarazione di esecutività.
Affinché il titolo giudiziale proveniente da uno Stato dell’U.E. e relativo ad una decisione di condanna
possa liberamente spiegare i propri effetti esecutivi oltre i confini nazionali saranno, dunque, necessari due
distinti procedimenti: l’uno, di natura contenziosa, avente ad oggetto il rapporto sostanziale e l’altro, di natura
non contenziosa, circoscritto alla verifica dei requisiti richiesti per il rilascio dell’attestato, sicché i provvedi-
menti che li definiscono vengono a costituire elementi di un atto complesso a formazione progressiva, il cui
effetto è la formazione del t.e.e77.
La ricostruzione effettuata circa la struttura complessa del t.e.e. e circa l’equivalenza del certificato di t.e.e.
alla formula esecutiva di cui all’art. 475 c.p.c. consente di rilevare la natura non propriamente giurisdizionale
quanto piuttosto «amministrativa» del procedimento di rilascio dell’attestato che, pertanto, nell’ordinamento
italiano si svolgerà nelle forme del rito camerale ex art. 737 ss. c.p.c78.
Così come avveniva nell’ambito dell’exequatur disciplinato dal reg. n. 44, non sembra che il ricorso per
ottenere l’attestato di t.e.e. debba essere notificato al debitore, posto che, per un verso, l’art. 43 richiede che
prima dell’inizio della fase esecutiva l’attestato (corredato dalla decisione) deve essere notificato alla parte
contro cui è chiesta l’esecuzione e, per altro verso, il debitore può contestare il rilascio dell’attestato instau-
rando, nello Stato dell’esecuzione, il giudizio ex art. 46, finalizzato a verificare la sussistenza di uno dei motivi
ostativi al riconoscimento di cui all’art. 45.
Rilevata la sussistenza dei presupposti per rilasciare il certificato di t.e.e. l’autorità competente vi provve-
derà attraverso la compilazione di un formulario redatto secondo le indicazioni dell’Allegato I per le decisioni
giudiziarie, dell’Allegato II per le transazioni giudiziarie e per gli atti pubblici.
Quanto finora esposto evidenzia il «ruolo chiave» che l’attestato di t.e.e. riveste nel nuovo sistema
regolamentare79. Il formulario in questione contiene, nello specifico, molte più informazioni rispetto all’al-
legato V cui rinviava l’art. 54 del reg. n. 44, dato che è prevista la specificazione di una serie di circostanze
relative all’esecutività della decisione e, in casi di credito pecuniario, sono richieste numerose indicazioni,
quali l’eventuale solidarietà passiva, la modalità di pagamento (in un’unica soluzione o a rate), l’importo
degli interessi, il relativo tasso ed il periodo di decorrenza. Ecco allora che il contenuto dell’attestato men-
zionato dall’art. 53 – il cui fine è quello di rendere certo, liquido ed esigibile il credito – presenta notevoli
analogie con il Certificat de titre exécutoire européen (European enforcement cerificate) di cui all’allegato I del
reg. n. 805/2004, del quale il nuovo sistema Bruxelles I bis rappresenta l’ultima evoluzione, estendendo
la tecnica dell’abolizione dell’exequatur a tutta la «materia civile e commerciale» e non soltanto al limitato
universale o particolare, sulla falsa riga di quanto disposto nel sistema italiano dall’art. 475, comma 2°, c.p.c.
76 M. Farina, Il titolo esecutivo europeo, cit., 34.
77 Sulla struttura complessa del t.e.e., v. C. Silvestri, Recasting Brussels I, cit., 687.
78 Sull’applicabilità del rito camerale al procedimento di rilascio del certificato di t.e.e. per i crediti non contestati, v. A. Carratta, Titolo esecutivo
europeo, cit., 10.
79 Sull’ampio impiego dei formulari, al fine di garantire una maggiore semplificazione e standardizzazione degli atti processuali e dei provvedimenti
giurisdizionali nello spazio giudiziario europeo, v. G. Tarzia, L’ordine europeo del processo civile, in Riv. dir. proc., 2001, 918 ss.
530 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
settore dei crediti non contestati80.
6. – La necessità di salvaguardare l’autonomia e le peculiarità dei vari ordinamenti nazionali, pur in uno
scenario di crescente armonizzazione dei diversi sistemi processuali, emerge chiaramente dall’art. 41, ove è
disposto che «fatte salve le disposizioni della presente sezione, il procedimento d’esecuzione delle decisioni
emesse in un altro Stato membro è disciplinato dalla legge dello Stato membro richiesto», vale a dire dell’or-
dinamento nel quale si andrà ad avviare la fase esecutiva.
Il legislatore europeo ha, dunque, ritenuto opportuno regolamentare solo la fase prodromica all’ese-
cuzione propriamente detta, per il resto rinviando alla disciplina applicabile nello Stato richiesto81. Di
conseguenza, è alla lex executionis, cioè ad esempio, nell’ordinamento francese alle disposizioni del code des
procedurés civile d’exécution, che bisognerà fare riferimento per determinare le modalità di svolgimento del
processo esecutivo avviato sulla base del t.e.e.82 Nell’ordinamento italiano troveranno applicazione le norme
di cui al libro III del c.p.c., con due necessarie precisazioni: a) in primo luogo, alla luce dell’art. 41, par. 3
ed in deroga a quanto stabilito dall’art. 480 c.p.c., «la parte che chiede l’esecuzione di una decisione emessa
in un altro Stato membro non è obbligata ad avere un recapito postale nello Stato membro richiesto, né
è tenuta ad avere un rappresentante autorizzato nello Stato membro richiesto»; b) in secondo luogo, con-
siderato che a mente dell’art. 43 «quando si chiede l’esecuzione di una decisione emessa in un altro Stato
membro, l’attestato rilasciato ai sensi dell’articolo 53 è notificato o comunicato alla persona contro cui è
chiesta l’esecuzione prima dell’inizio della stessa»83, viene meno la necessità di provvedere alla spedizione
del titolo in forma esecutiva di cui all’art. 475 c.p.c84.
In ordine alla concreta attuazione del t.e.e. in uno Stato mebro diverso da quello d’origine, gli unici
aspetti sui quali è intervenuto il legislatore europeo riguardano, da un canto, il principio di fondamentale
importanza secondo cui la decisione certificata come t.e.e. va eseguita alle stesse condizioni di un prov-
vedimento nazionale (art. 41, par. 2), senza che possano essere richieste al creditore procedente cauzioni,
garanzie o depositi solo a causa della sua qualità di straniero o per difetto di domicilio o residenza nello
Stato membro richiesto (art. 56)85 e, dall’altro, la documentazione da presentare agli organi esecutivi (art.
42). In particolare, circa quest’ultimo aspetto, è imposto al creditore procedente di fornire agli organi
esecutivi una copia della decisione in forma autenticata, una copia del certificato di t.e.e., anch’essa in
forma autenticata nonché una trascrizione del certificato di t.e.e. o una sua traduzione asseverata nella
lingua ufficiale dello Stato dell’esecuzione oppure in altra lingua che lo stesso Stato abbia preventivamente
dichiarato di accettare86.
Da ultimo, va ricordato che, al fine di tutelare il creditore nelle more dell’esecuzione, in base all’art. 40,
«una decisione esecutiva implica di diritto l’autorizzazione a procedere a provvedimenti cautelari previsti dalla
legge dello Stato membro richiesto», sicché, in conformità con quanto chiarito dalla Corte di giustizia nel
caso Cappelloni, in conseguenza del rilascio dell’attestato di t.e.e. il creditore potrà procedere all’attuazione
delle più opportune misure cautelari (contemplate dall’ordinamento ad quem) nello Stato richiesto «senza
necessità di un’autorizzazione specifica»87
80 Evidenzia E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo, cit., 1048, come mentre il reg. n. 805 era applicabile unicamente per i crediti pecuniari
(relativi a crediti non contestati), il reg. n. 1215 consenta di instaurare una qualsivoglia tipologia di processo esecutivo, cioè non più soltanto quello
d’espropriazione forzata, ma anche l’esecuzione per consegna o rilascio e l’esecuzione degli obblighi di fare e di non fare.
81 Il principio secondo cui il processo esecutivo non può che essere regolato dalla legge dello Stato dell’esecuzione era stato già affermato dalla giuris-
prudenza comunitaria nella vigenza della Convenzione di Bruxelles del 1968: cfr. C. Giust. U.E. 2 luglio 1985, C148/84, Genossenschaftsbank, in
Riv. dir. int. priv. proc., 1986, 425.
82 Così Carratta, Titolo esecutivo europeo, cit., 11.
83 Richiede, inoltre, la norma che l’attestato è corredato della decisione qualora questa non sia già stata notificata o comunicata alla parte contro cui è
chiesta l’esecuzione.
84 Cfr. E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo, cit., 1047; C. Silvestri, Recasting Brussels I, cit., 686.
85 Sottolinea A. M. Romito, Il titolo esecutivo europeo per i crediti non contestati e l’effettività della tutela giurisdizionale, in Studi sull’integrazione
europea, 2006, 146, come la ratio di tale previsione normativa consista nell’evitare situazioni discriminatorie tra i creditori domiciliati o residenti
nello Stato dell’esecuzione e quelli domiciliati o residenti altrove. Infatti, il legislatore europeo non ha introdotto un divieto assoluto di richiedere
cauzioni, garanzie, o depositi di denaro, ma ha previsto semplicemente che tali richieste non possono essere giustificate sulla base della qualità di
straniero del creditore procedente all’esecuzione del t.e.e.
86 Al riguardo, le informazioni fornite dal Governo italiano alla Commissione ai sensi dell’art. 57 specificano che la lingua ammessa, ove il t.e.e. venga
portato ad esecuzione nell’ordinamento italiano, è (solo) l’italiano.
87 C. Giust. U.E. 3 ottobre 1985, C119/84, Cappelloni e Aquilini c. Pelkmans, in Raccolta, 1985, 3147.
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 531
7. – In concreto, l’innovativo e generalizzato diritto all’esecuzione diretta delle decisioni civili nello
spazio giudiziario europeo è assicurato dall’espresso divieto posto dall’art. 52 allo Stato membro richiesto
dell’esecuzione di riesaminare nel merito la decisione resa in un altro Paese dell’U.E. Ogni controllo sull’er-
roneità, illegittimità o inefficacia della decisione è, infatti, rimesso al sistema delle impugnazioni previste
nell’ordinamento d’origine88, com’è confermato dal combinato disposto degli artt. 44, par. 2 e 51, par.1, i
quali prevendo, da un lato, che «su istanza della parte contro cui è chiesta l’esecuzione, l’autorità competente
dello Stato membro richiesto sospende il procedimento di esecuzione se l’esecutività della decisione è sospesa
nello Stato membro d’origine» e, dall’altro, che «L’autorità giurisdizionale davanti alla quale è presentata una
domanda di diniego dell’esecuzione … può sospendere il procedimento se la decisione è stata impugnata con
un mezzo d’impugnazione ordinario nello Stato membro d’origine o se il termine per proporre l’impugnazione
non è ancora scaduto. In quest’ultimo caso, l’autorità giurisdizionale può fissare un termine entro il quale
l’impugnazione deve essere depositata»89.
Ne deriva che se il presupposto da cui si muove è che l’efficacia esecutiva sulla base della quale si attivano
gli organi esecutivi dello Stato ad quem è quella conferita nel Paese di formazione del titolo dovrebbe spettare
soltanto a quest’ultimo ordinamento la possibilità di sospenderne l’efficacia esecutiva.
Sembra, inoltre, opportuno precisare che il divieto di riesame nel merito comporta che il creditore non
dovrà richiedere alcun controllo autorizzativo al giudice ad quem per avviare l’azione esecutiva, ma non che
il debitore non possa in alcun modo contestare la legittimità dell’azione esecutiva o l’irregolarità formale dei
singoli atti e provvedimenti endoesecutivi, dovendosi assicurare un giusto contemperamento tra la tutela
dell’effettività del credito e quella dell’imprescindibile diritto di difesa del debitore90.
Del resto, la possibilità di utilizzare gli strumenti processuali messi a disposizione dall’ordinamento ad
quem per contestare la legittimità dell’azione esecutiva è ammessa in linea generale dall’art. 41, par. 1, il quale,
come si è già illustrato, prevede che i procedimenti di esecuzione, ivi compresi (deve intendersi) gli incidenti
cognitivi, sono disciplinati dalla legge processuale dello Stato richiesto.
Così, se il debitore contesta che l’esecuzione sia stata intrapresa sulla base del t.e.e. benché l’efficacia
esecutiva del medesimo sia stata sospesa dal giudice dell’impugnazione, ben potrà esperire nell’ordina-
mento italiano l’opposizione all’esecuzione, con la quale potrà altresì essere dedotta l’esistenza di fatti
estintivi, impeditivi o modificativi sopravvenuti al rilascio dell’attestato di t.e.e.: si pensi all’ipotesi
dell’adempimento dell’obbligazione avvenuta dopo il passaggio in giudicato del provvedimento che
costituisce t.e.e. giudiziale.
Anche per quel che concerne l’ulteriore rimedio delineato dal sistema italiano a tutela delle ragioni
dell’esecutato (e, in generale, delle parti del processo esecutivo), ossia l’opposizione agli atti esecutivi non vi
sono particolari limiti allorché l’esecuzione venga avviata sulla base di un t.e.e., dovendosi anzi sottolineare
come lo strumento processuale di cui all’art. 617 c.p.c. costituisca il rimedio appropriato per far valere il
mancato deposito dei documenti richiesti dall’art. 42. Di contro, sarà preclusa l’opposizione agli esecutivi
qualora il debitore intenda contestare la mancanza della formula esecutiva sul t.e.e., giacché il t.e.e. – come
si è già esposto – non necessita della previa spedizione del titolo in forma esecutiva.
Circa i rimedi contemplati nello Stato ad quem a tutela dell’esecutato, il considerando n. 29 dispone che
«l’esecuzione diretta nello Stato membro richiesto di una decisione emessa in un altro Stato membro senza
dichiarazione di esecutività non dovrebbe compromettere il rispetto dei diritti della difesa. Pertanto, il soggetto
a carico del quale si chiede l’esecuzione dovrebbe poter chiedere il rigetto del riconoscimento o dell’esecuzione
di una decisione qualora ritenga che sussistano motivi per rigettare il riconoscimento».
Ebbene, il versante che, forse più di altri, ha deluso le aspettative del Recasting del sistema Bruxelles I è il
mantenimento di un controllo di tipo revocatorio dell’esecutorietà della decisione straniera, definito dall’art.
88 Sul punto, v. F. Carpi, Dal riconoscimento delle decisioni, cit., 714.
89 Specifica l’art. 51, par. 2, che «quando la decisione è stata emessa in Irlanda, a Cipro o nel Regno Unito, qualsiasi mezzo di impugnazione esperibile
nello Stato membro d’origine è considerato ordinario ai fini del paragrafo 1».
90 Cfr. F. Carpi, Dal riconoscimento delle decisioni, cit., 719.
532 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
46 come giudizio di «diniego dell’esecuzione», esperibile nello Stato membro richiesto anziché in quello
d’origine, come imposto nell’ambito della disciplina sul t.e.e. per i crediti non contestati e sull’ingiunzione
europea di pagamento91.
In ordine al giudizio di diniego dell’esecuzione, che sotto il profilo funzionale presenta notevoli ana-
logie con il vecchio procedimento di opposizione all’exequatur, l’art. 46 specifica che «su istanza della parte
contro cui è chiesta l’esecuzione, l’esecuzione di una decisione è negata qualora sia dichiarata la sussistenza
di uno dei motivi di cui all’articolo 45». Da tale previsione normativa emerge, allora, che la parte legitti-
mata all’instaurazione nello Stato richiesto del giudizio ex art. 46 non può che essere quella in danno della
quale viene esercitata (o anche solo preannunciata) l’azione esecutiva92; nonché la mancanza di un termine
di decadenza per siffatta azione.
L’oggetto del giudizio di diniego dell’esecuzione consiste nell’accertamento di uno dei motivi di diniego
del riconoscimento (grounds for refusal) dettati dall’art. 45 e consistenti: a) nella contrarietà della decisione
all’ordine pubblico (ordre public) nello Stato membro richiesto; b) per le decisioni contumaciali nel caso in cui
la domanda giudiziale o un atto equivalente non siano stati notificati o comunicati al convenuto in tempo utile
e in modo tale da poter presentare le proprie difese eccetto qualora, pur avendone avuto la possibilità, questi
non abbia impugnato la decisione; c) nell’incompatibilità della decisione con una emessa tra le medesime
parti nello Stato membro richiesto o con una precedentemente resa tra le medesime parti in un altro Stato
membro o in un Paese terzo, in una controversia avente il medesimo oggetto e il medesimo titolo, sempre che
tale decisione soddisfi le condizioni necessarie per essere riconosciuta nello Stato membro richiesto; d) nella
violazione delle norme sulla competenza giurisdizionale di cui al capo II, sezione 6ed al capo II, sezioni 3, 4
e 5 nella misura in cui il contraente dell’assicurazione, l’assicurato, il beneficiario di un contratto di assicura-
zione, la parte lesa, il consumatore o il lavoratore sia il convenuto.
Sono stati, dunque, mantenuti in gran parte i motivi ostativi al riconoscimento già contemplati dall’art.
34 reg. 44, con l’opportuna aggiunta per cui anche la violazione delle norme sulla competenza giurisdizionale
in materia di lavoro dipendente configurano un motivo ostativo al riconoscimento93.
Passando ad esaminare le singole circostanze ostative, va rilevato che il contrasto tra la decisione e l’ordine
pubblico dello Stato ad quem, che – come di consueto – andrà valutato in considerazione non del contenuto
della norma applicata dal giudice straniero bensì della concreta statuizione contenuta nella decisione e degli
effetti che da tale dictum discenderebbero nell’ordinamento richiesto94, di solito si presenterà come violazione
del c.d. ordine pubblico processuale, giacché le violazioni di quello sostanziale costituiscono un’evenienza
assai remota95, in ragione della sostanziale uniformità dei principi giuridici fondamentali degli ordinamenti
dell’U.E. L’esigenza di rispettare l’ordine pubblico sostanziale e processuale dello Stato dell’esecuzione96 se, per
un verso, consente la circolazione esecutiva automatica delle condanne al pagamento di una penalità sempre
che l’ammontare di quest’ultima sia stato definitivamente fissato dall’autorità giurisdizionale d’origine (art.
55), per altro verso, impedisce la circolazione delle pronunce (tipiche del sistema inglese) inibitorie dell’azione
in giudizio (c.d. antisuit injunctions), non a caso ritenute dalla Corte di giustizia incompatibili con lo spazio
giudiziario europeo97.
Assai limitata è la sfera di operatività del motivo ostativo concernente la violazione dei diritti di difesa,
giacché l’art. 45 esclude la circolazione esecutiva automatica soltanto, ove il convenuto rimasto contumace,
91 E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo, cit., 1049; C. Silvestri, Recasting Brussels I, cit., 687.
92 Sottolinea E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo, cit., 1053, come la non rilevabilità d’ufficio dei motivi ostativi al riconoscimento costituisca
un chiaro favor per il regime di circolazione automatica dei provvedimenti civili nello spazio giudiziario europeo.
93 C. Silvestri, ult. op. loc. cit.
94 Cfr. M. De Cristofaro, Ordine pubblico «processuale» ed enucleazione dei principi fondamentali del diritto processuale «europeo», in Il diritto
processuale civile nell’avvicinamento giuridico internazionale, cit., 899.
95 V. A. Giussani, op. cit., 86 s.
96 Nell’ordinamento italiano dovranno, in particolare, essere rispettati i fondamentali diritti sanciti dall’art. 24 Cost. e dall’art. 6 della Convenzione eu-
ropea per la salvaguardia dei diritti dell’uomo, posto che mediante la clausola della compatibilità con l’ordine pubblico viene perseguita la funzione
di salvaguardare i principi fondamentali dell’ordinamento.
97 Sul tema, v. M. Giorgetti, Antisuit, Cross-border injunctions e il processo cautelare italiano, in Riv. dir. proc., 2003, 484 ss.
fABRIzIO GIUSEPPE DEL ROSSO 533
oltre a non aver avuto notizia della domanda in tempo utile per difendersi98, non abbia neppure potuto
impugnare la decisione; previsione quest’ultima in base alla quale si raggiunge la già menzionata conclusione
per cui i provvedimenti provvisori non cautelari resi inaudita altera parte possono essere riconosciuti soltanto
dopo il decorso del termine per proporre opposizione.
Relativamente al contrasto tra la decisione ed un’altra resa tra le stesse parti e sullo stesso oggetto nello
Stato richiesto o in un altro Stato membro o in un Paese terzo, il regolamento ribadisce che mentre il contrasto
del t.e.e. con una decisione interna dello Stato dell’esecuzione rileva anche quando quest’ultima sia successiva,
benché il verificare di siffatta ipotesi dovrebbe essere scongiurato dalle disposizioni sulla litispendenza, il con-
trasto con un’altra decisione resa in Stato diverso da quello richiesto o in un Paese non facente parte dell’U.E.
impedisce la circolazione esecutiva automatica soltanto ove quest’ultima sia precedente99.
In merito ai profili strettamente processuali del giudizio di diniego dell’esecuzione, l’art. 47, par. 2,
stabilisce che «nella misura in cui non sia disciplinata dal presente regolamento, la procedura per il diniego
dell’esecuzione è disciplinata dalla legge dello Stato membro richiesto».
Nello specifico, a mente dell’art. 47, l’istanza «di diniego dell’esecuzione è proposta all’autorità giu-
risdizionale che lo Stato membro richiesto ha indicato alla Commissione … conformemente all’art. 75,
lettera a)» ed il richiedente è tenuto a fornire a tale organo una copia della decisione e, ove necessario,
una traduzione o traslitterazione della stessa. Ai sensi dell’art. 48, l’autorità giurisdizionale indicata dallo
Stato ad quem statuisce senza indugio sulla domanda di diniego dell’esecuzione con una decisione, di
natura dichiarativa100, che potrà essere impugnata «davanti all’autorità giurisdizionale che lo Stato membro
richiesto ha indicato alla Commissione» (art. 49), laddove la decisione resa sull’impugnazione può essere,
a sua volta, impugnata unicamente se l’autorità giurisdizionale davanti alla quale proporla è stata indicata
dallo Stato membro interessato.
Per quanto riguarda il sistema processuale italiano, in netta controtendenza con la regola che at-
tribuiva (così come tuttora attribuisce per le decisioni provenienti da ordinamenti extra U.E.) alla corte
d’appello la competenza a decidere sul riconoscimento delle sentenze straniere, il Governo italiano ha
comunicato alla Commissione che la domanda di diniego dell’esecuzione si propone ai tribunali ordi-
nari, le cui decisioni possono essere impugnate dinanzi alla corte d’appello, contemplando un’ulteriore
impugnazione dinanzi alla suprema Corte di Cassazione. La nuova competenza attribuita al tribunale,
particolarmente significativa poiché garantisce alle parti un’ulteriore grado di giudizio, trova la propria
ratio nella necessità esplicitata dal considerando n. 30 di assicurare, nei limiti del possibile, un unico
giudizio di opposizione all’esecuzione ove la parte possa contestualmente invocare sia i motivi di diniego
previsti dal regolamento sia quelli delineati dal diritto interno dello Stato richiesto. Un problema per
l’ordinamento italiano potrebbe, però, porsi nel caso di opposizione a precetto101 da proporre dinanzi al
giudice di pace perché relativa ad un credito inferiore ad euro cinquemila (artt. 7 e 615, 1° comma). In
tal caso, al fine di assicurare il principio di economia processuale, nonché la trattazione simultanea del
giudizio di diniego dell’esecuzione e di quello di opposizione e stante l’evidente connessione tra le due
cause, ai sensi dell’art. 40 c.p.c., la domanda potrà essere proposta al tribunale cui competerà anche la
decisione sull’opposizione a precetto.
In merito al rito da seguire nel sistema processuale italiano per il giudizio di diniego dell’esecu-
zione, in ragione della previsione per cui l’autorità giurisdizionale incaricata della procedimento decide
«senza indugio», è stata prospettata la possibilità di utilizzare il rito sommario di cognizione102, pres-
critto dall’art. 67 l. n. 218/1995 per il riconoscimento delle sentenze straniere. Stante la volontà del
98 Nella giurisprudenza italiana è stato, ad esempio, ritenuto incongruo un termine di soli sei giorni per la costituzione in giudizio: App. Milano, 25
giugno 1980, in Riv. dir. int. priv. proc., 1980, 644.
99 V. E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo, cit., 1054.
100 Cfr. A Leandro, op. cit., 618.
101 Circa l’opposizione a precetto è opportuno ricordare che il divieto di riesame nel merito comporta che il giudice dell’opposizione non potrà sospen-
dere l’efficacia esecutiva del titolo, giacché tale potere è rimesso unicamente all’ordinamento d’origine.
102 In tal senso, v. A. Leandro, op cit., 619; O. Lopes Pegna, Il regime di circolazione, cit., 1218.
534 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
legislatore di assicurare un unico giudizio sui motivi (europei ed interni) di diniego dell’esecuzione, si
pone dunque il problema di valutare la compatibilità del rito sommario di cognizione con le opposizioni
all’esecuzione di cui all’art. 615 c.p.c. A tale riguardo, mentre l’opposizione promossa prima dell’inizio
dell’esecuzione potrà essere proposta sin da subito nelle forme del rito sommario di cognizione, quella
successiva all’inizio dell’esecuzione dovrà essere proposta con ricorso al giudice dell’esecuzione e si svol-
gerà, nella prima fase, secondo le forme camerali di cui all’art. 185 disp. att. c.p.c., fino all’adozione
parte del giudice dell’esecuzione dei provvedimenti sulla sospensione del processo esecutivo. Chiusa la
fase camerale e fissato il termine per la prosecuzione del giudizio di merito introdotto dall’opposizione,
la parte interessata allo svolgimento del giudizio di merito ben potrà utilizzare il procedimento sommario
di cognizione in alternativa al rito ordinario103.
Infine, stabilisce l’art. 44 che «quando si chiede il rigetto dell’esecuzione di una decisione … l’autorità
giurisdizionale dello Stato membro richiesto può, su istanza della parte contro cui è chiesta l’esecuzione:
a) limitare il procedimento di esecuzione ai provvedimenti cautelari; b) subordinare l’esecuzione alla cos-
tituzione di una garanzia da esso determinata104; o c) sospendere, in tutto o in parte, il procedimento di
esecuzione».
Diversamente da quanto previsto nei precedenti regolamenti sul t.e.e., la possibilità per il giudice del
giudizio di diniego dell’esecuzione di sospendere il processo esecutivo non è subordinata al verificarsi di
circostanze eccezionali, ragion per cui il giudice potrebbe sospendere l’azione esecutiva «tutte le volte in
cui ritenga prima facie fondate le doglianze di chi domanda il diniego dell’esecuzione»105.
Da ultimo, la sancita possibilità di limitare l’esecuzione ai provvedimenti cautelari potrebbe essere
particolarmente significativa se calata nell’ordinamento francese ed in quello belga, nei quali è possibile che
il creditore munito di titolo esecutivo domandi, a sua scelta, delle saisies conservatoires (misure conservative)
ovvero che proceda in executivis. È a siffatte misure che, verosimilmente, si riferisce il testo dell’art. 44 con
una disposizione che, pertanto, non sembra avere alcuno spazio applicativo qualora lo Stato richiesto sia
quello italiano.
103 Cfr. A. Tedoldi, Il nuovo procedimento sommario di cognizione; Bologna, 2013, 220 s.
104 L’obbligo di prestare garanzia è contemplato anche dal considerando n. 31, A tenore del quale «nel contesto dell’opposizione all’esecuzione di una
decisione dovrebbe essere possibile per le autorità giurisdizionali dello Stato membro richiesto, nel corso dell’intero procedimento di opposizione,
anche in fase di impugnazione, consentire che si proceda all’esecuzione purché ne siano previsti limiti o siano costituite garanzie».
105 Così E. D’Alessandro, Il titolo esecutivo europeo, cit., 1062.
OSSERVAZIONI SPARSE SU PROBLEMI E TECNICHE DI REDAZIONE
DELLE IMPUGNAZIONI CIVILI
Federico Carpi
Emerito dell’Università di Bologna
SOMMARIO: 1. Programma dello scritto. – 2. Alcune semplici verità. – 3. Tendenze restrittive delle
riforme “a pioggia” delle impugnazioni civili in Italia. – 4. Il c.d. principio di sinteticità. – 5. Il principio
di autosufficienza del ricorso in Cassazione e i protocolli. – 6. Le tecniche di redazione degli atti. – 7. Un
cenno conclusivo.
1.- Dividerò il mio scritto in quattro parti, e cioè: a) semplici verità; b) tendenze restrittive nelle riforme
“a pioggia” delle impugnazioni civili in Italia; c) I protocolli fra avvocati e giudici, le prassi, le tecniche; d)
Alcune conclusioni.
Ciò detto il cortese lettore è avvertito: può gettare il menù oppure proseguire se crede di aver interesse.
Posso assicurare la brevità.
2.- Alcune semplici verità
La Costituzione italiana prevede all’art. 111 – che d’abitudine si ritiene disciplini i fondamenti del giusto
processo – alcune garanzie in materia di impugnazioni.
Più precisamente al comma 6° l’obbligo di motivazione dei provvedimenti giurisdizionali e al comma
7° il ricorso in Cassazione per violazione di legge contro i provvedimenti, in qualunque forma adottati, che
possono essere considerati decisori (c.d. ricorso straordinario in Cassazione).
Per contro non è prevista alcuna garanzia di un riesame di merito della sentenza, cioè il doppio grado
di giurisdizione.
Sono infatti numerosi i casi in cui il processo si svolge in unico grado e nessuno ha mai pensato di sol-
levare questioni di incostituzionalità.
In altre parole l’appello, tipica impugnazione di merito, con effetto devolutivo, è una opportunità con-
cessa alla parte soccombente, che può essere compressa o addirittura eliminata da una legge ordinaria.
Ed infatti, ormai molti anni fa, Mauro Cappelletti in un breve, ma incisivo, scritto sostenne l’opportu-
nità di eliminare l’appello (1). La discussione in dottrina fu ampia, ma non ebbe seguito normativo, anche,
ma non solo, per la forte presa di posizione garantistica dell’avvocatura.
Neppure le carte sovrannazionali prevedono una garanzia del doppio grado di giurisdizione.
Altre sono le previsioni dell’art. 6 della Convenzione Europea dei diritti dell’uomo (cedu). L’art. 47
della carta europea dei diritti fondamentali prevede il diritto dei cittadini ad un ricorso effettivo davanti ad
un giudice, ma non il “diritto” ad una impugnazione della sentenza.
3.- Tendenze restrittive delle riforme “a pioggia” delle impugnazioni civili in Italia.
Vorrei distinguere fra i profili organizzativi e ordinamentali e quelli della disciplina processuale.
a. Quanto ai profili relativi all’ordinamento giudiziario è opportuno fare un’ulteriore distinzione fra appello
e ricorso per cassazione.
536 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
a1) Appello
La legge 9 agosto 2013, n. 98, che ha convertito il d.l. 21 giugno 2013, n. 69, è la fonte della magistratura
ausiliaria in Corte d’appello, la cui figura è individuata dagli artt. 62-72 della l. 28 dicembre 2015, n. 208.
Il giudice ausiliario è selezionato a seguito di un concorso nazionale per titoli a cui possono accedere
magistrati ordinari, contabili ed amministrativi a riposo da non più di tre anni; professori universitari e ri-
cercatori; notai; avvocati.
Di fatto le prime esperienze hanno visto la presenza soprattutto di avvocati, che possono esercitare la
professione in un diverso distretto.
La retribuzione è bassa e dipende dal numero delle udienze e di sentenze nell’anno.
La conseguenza è che l’istituto della magistratura c.d. onoraria in appello, di per sé positiva, si è risolta
nell’utilizzazione di persone con scarsa esperienza di giudizio e con capacità non preclare.
E’ forse questa una spinta a rinunciare all’impugnazione?
La domanda è maliziosa, ma non del tutto fuori luogo.
a2) Cassazione
L’art. 106, comma 3, della Costituzione prevede la possibilità di nomina di professori universitari ed
avvocati a consiglieri della Corte suprema “per meriti insigni”.
Per molti anni tale norma è rimasta senza attuazione.
Parlando di questo si è sempre ricordato il caso di Lodovico Mortara, insigne processualista, divenuto
consigliere e poi presidente della Corte di cassazione negli anni ’30 del secolo scorso, vigente una norma
analoga nello statuto albertino.
La riforma dell’ordinamento giudiziario attuata dalla legge 30 luglio 2007, n. 111 ha riaperto tale pos-
sibilità ed in effetti sono stati immessi giudici laici in Cassazione.
Cosa di per sé apprezzabile, ma sempre col limite della scarsa esperienza dei laici.
b. Quanto ai profili normativi va segnalato, soprattutto ad un osservatore straniero, che il c.p.c. attuale è
entrato in vigore nel 1942, cioè in pieno periodo bellico, in un momento non certo felice per il Paese.
Le prime modifiche si sono avute con il d.lgs. 5 maggio 1948, n. 483, convertito in l. 14 luglio
1950, n. 581.
Le ampie discussioni, specialmente in dottrina (2), su una riforma organica sono sfociate in progetti di
legge (alcuni pregevoli come quello della commissione presieduta da Enrico Tullio Liebman) che però non
sono giunti ad una approvazione parlamentare.
Le pressioni dell’Unione Europea per una giustizia civile più efficiente hanno portato i vari governi, che
si sono succeduti negli anni, ad adottare “provvedimenti urgenti” ma settoriali (3).
Ne cito alcuni, che hanno inciso anche sul sistema delle impugnazioni: legge 26 novembre 1990, n. 353
(che ha toccato molti aspetti del processo in primo grado, nelle fasi di gravame, nell’esecuzione forzata); legge
18 giugno 2009, n. 69 (intitolata “Disposizioni per lo sviluppo economico, la semplificazione, la competitività
nonché in materia processuale”, dunque di tutto un po’); d.l. 22 giugno 2012. n. 83 (“Misure urgenti per
la crescita del Paese”) convertito con modificazioni in legge 7 agosto 2012, n. 134; d.lgs. 2 febbraio 2006,
n. 40 (“Modifiche al c.p.c. in materia di processo di Cassazione, in funzione nomofilattica, e di arbitrato”);
d.l. 21 giugno 2013, n. 69 (“Disposizioni urgenti per il rilancio dell’economia”), convertito in legge 9 agosto
2013, n. 98; d.l. 31 agosto 2016, n. 168 (“Misure urgenti per la definizione del contenzioso presso la Corte
di cassazione, per l’efficienza degli uffici giudiziari, nonché per la giustizia amministrativa”) convertito in legge
25 ottobre 2016, n. 197.
L’elenco potrebbe continuare, ma non mi sembra il caso.
Quel che voglio sottolineare è che, in generale, sia per l’appello sia per il ricorso in Cassazione sono stati
fEDERICO CARPI 537
ampliati i casi d’inammissibilità dell’impugnazione.
Mi sembra evidente che il disegno politico sia stato quello di comprimere le impugnazioni, senza aver
in mente (oppure la possibilità di attuare) un vero disegno riformatore.
Vediamo di offrirne una dimostrazione con l’esame succinto di poche norme.
b1) L’appello
• L’art. 345, comma 3°, c.p.c., modificato nel 2012, limita l’ammissibilità di prove nuove in appello.
• Infatti tale articolo oggi stabilisce che “non sono ammessi nuovi mezzi di prova e non possono essere
prodotti nuovi documenti, salvo che la parte dimostri di non aver potuto proporli o produrli nel giudizio
di primo grado per causa ad essa non imputabile”.
• Il testo previgente ammetteva anche le prove nuove “indispensabili per la decisione”, e rappresentava,
pur nell’indeterminatezza del termine “indispensabili”, mutuato dall’appello in materia di lavoro, una
valvola di sicurezza per il compiuto riesame della sentenza di primo grado, alla ricerca (tendenziale) della
verità dei fatti.
• L’art. 348-bis, c.p.c., aggiunto dalla legge del 2012, aggiunge il caso dell’inammissibilità dell’appello quando
non ha una ragionevole probabilità di accoglimento, salve alcune eccezioni (4).
• A parte la generica locuzione, che porta ampia discrezionalità di giudizio, è evidente la spinta politica verso
la sbrigatività per facilitare la rapidità, che non è certo sinonimo di giusta pronuncia.
• L’art. 348-ter c.p.c. stabilisce che la pronuncia d’inammissibilità è adottata con ordinanza succintamente
motivata (quindi discrezionalità al quadrato) che è suscettibile di ricorso per cassazione in termini che
decorrono automaticamente dalla comunicazione.
• Per di più i commi 4° e 5° limitano il ricorso per cassazione quando vi è coincidenza della ricostruzione
dei fatti fra la sentenza di primo grado e l’ordinanza d’inammissibilità e quando le sentenze di primo grado
e d’appello sono conformi fra loro.
• L’art. 352, comma 6, c.p.c., anch’esso introdotto nel 2012, consente al giudice d’appello di decidere la
causa in forma abbreviata, a seguito di discussione orale ex art. 281-sexies c.p.c.
• Insomma quel che voglio dire è che, senza esprimere valutazioni negative delle novità menzionate, non
riuscendo a rendere efficienti e rapidi i giudizi di appello, si è preferito adottare strumenti trasversali per
cercare di fare presto (il che non coincide col fare bene).
b2) Quanto al ricorso per cassazione
Qui il discorso dovrebbe essere assai lungo: da anni si lamenta il gigantismo della Corte suprema e il
sovraccarico di lavoro. Entrambi gli aspetti allontanano la Corte dalla funzione tipica di nomofilachia (5).
In sintesi potrei dire: troppe cause, troppi giudici, troppi avvocati abilitati alla difesa in Cassazione (6).
La cura reale è stata ritenuta troppo drastica e difficilmente attuabile, specialmente senza la modifica
dell’art. 111, comma 7, della Costituzione.
Ed allora ecco che si è ricorsi anche per la Cassazione a strumenti indiretti, tesi a (rapide) pronunce
d’inammissibilità.
• Innanzitutto l’art. 360 bis, c.p.c., aggiunto nel 2009, prevede due casi d’inammissibilità del ricorso e cioè
quando il provvedimento impugnato ha deciso questioni di diritto in modo conforme alla giurisprudenza
della Corte e non vi sono seri motivi per un ripensamento dei precedenti; quando la censura è manifes-
tamente infondata.
Non va dimenticato il motivo d’inammissibilità disciplinato dall’art. 348-ter, comma 6°, in presenza
della c.d. doppia conforme.
E’ ben vero che la stessa legge del 2009 ha abrogato l’art. 366 bis c.p.c. (introdotto nel 2006) che impo-
neva la formulazione del quesito di diritto al termine di ciascun motivo di ricorso e che era frequente occasione
per pronunce d’inammissibilità, ove il quesito fosse stato formulato in maniera non corretta.
Permane, tuttavia, l’aspirazione della Corte a falcidiare i ricorsi, con pronuncia in Camera di consiglio,
ad opera della sezione filtro, o della sezione assegnataria.
538 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Difficilmente il ricorso giunge alla discussione orale, il che accade quando vi siano questioni di diritto
“di particolare rilevanza”.
Il che conferma ciò che dicevo poco fa: non si è avuto la forza di riformare la Corte suprema e sono state
introdotte norme che in via indiretta portano ad una falcidia dei (troppi) ricorsi.
Altrettanto è a dirsi per l’incompletezza del ricorso, nell’ottica del c.d. principio di autosufficienza, al
quale farò cenno fra poco.
b3) L’impugnazione per nullità del lodo arbitrale.
Anche questa impugnazione ha subito una compressione, pur dando atto che si tratta di una impugna-
zione a critica vincolata per i motivi elencati dall’art. 829 c.p.c., e che dà ingresso ad un riesame del merito
della controversia, decisa dagli arbitri, solo in seconda battuta, dopo che il giudizio rescindente si sia concluso
con il riconoscimento di un motivo di nullità.
L’ampia riforma dell’arbitrato, operata dalla legge n. 25 del 1994, ha escluso che possa essere denunciata
la violazione di regole di diritto, salvo alcuni casi specifici e salvo espressa previsione delle parti o di legge.
E’ cioè stata ribaltata la previsione precedente.
4.- Il c.d. principio di sinteticità
Questo argomento rappresenta un mare magnum in ebollizione.
Soffermerò l’attenzione su due aspetti e cioè a) il c.d. principio di sinteticità degli atti di parte e del
giudice; b) il principio di autosufficienza del ricorso in Cassazione.
a. Il c.d. principio di sinteticità: il 16 dicembre 2016 si è tenuto il XXVIII seminario, organizzato dalla Rivista
trimestrale di diritto e procedura civile sul tema “L’involuzione del linguaggio giuridico” (7).
Michele Taruffo nella sua relazione ha scritto (8): “Da qualche tempo circola, recitato da un coro varie-
gato di diversi soggetti, un mantra che si riferisce ad un principio di sinteticità (o anche principio di sinteticità
e chiarezza)”.
L’impostazione è urticante ma di grande interesse. Egli sottolinea che non è detto che il contrapposto
principio di analiticità non porti con se maggiore chiarezza.
Ed ha ragione.
Sta di fatto che oggi sempre più di frequente si assiste alla predeterminazione del numero massimo di
pagine, com’è accaduto con un provvedimento del presidente del Consiglio di Stato, che contiene minuziose
prescrizioni per i ricorsi in relazione alle varie situazioni.
Ci si può domandare se questo non abbia un margine di arbitrarietà tale da far dubitare della compati-
bilità con il diritto-dovere di difesa dell’avvocato.
Un caso limite è rappresentato dalla sentenza Cass. n. 21927 del 2016: un ricorso di 251 pagine è stato
dichiarato inammissibile per la mancanza della sommaria esposizione dei fatti di causa (art. 366, n. 3, c.p.c.)!
4.1.- Le fonti normative
a. a) Per i provvedimenti del giudice l’art. 132, n. 4, c.p.c. prescrive che la sentenza contenga la concisa
esposizione delle ragioni di fatto e di diritto della decisione.
Analogamente l’art. 118, disp.att., c.p.c. stabilisce che la motivazione della sentenza consiste nella suc-
cinta esposizione dei fatti rilevanti della causa e delle ragioni giuridiche della decisione, anche con riferimento
a precedenti conformi.
Ancora, prosegue la norma, che debbono essere esposte concisamente e in ordine le questioni discusse
e decise ed indicati le norme di legge e i principi di diritto applicati.
Gli aggettivi coincidono e tendono comunque ad imporre la sintesi.
Ciò non toglie che da un lato trovino spazio le motivazioni per relationem o “per collage”, facilitate
dall’uso del computer e della trasmissione telematica degli atti di parte (9); e, dall’altro lato, che si assista alle
fEDERICO CARPI 539
volte a sentenze-trattati, specialmente per le sentenze delle sezioni unite della Cassazione, che finiscono per
fare opera di dottrina, con obiter dicta irrilevanti.
b. Per gli atti di parte l’art. 121 c.p.c. stabilisce il principio generale (questo sì) della libertà di forme: “Gli
atti del processo per i quali la legge non richiede forme determinate, possono essere compiuti nella forma
più idonea al raggiungimento del loro scopo.”
In realtà il codice e le leggi speciali pongono sovente lacci e laccioli agli atti, imponendo sempre più
sovente forme determinate, tanto che si parla, in senso deteriore, di “formalismo” che supera gli aspetti ga-
rantistici, primo fra tutti il corretto contraddittorio fra le parti (10).
Ora si sta affermando il processo telematico, che richiede il rispetto rigoroso delle forme.
L’art. 6 bis della legge n. 221 del 2013, modificato nel 2015, impone che gli atti di parte ed i provvedi-
menti del giudice siano redatti in modo sintetico (11).
Il disegno di legge delega n. 2953-A, approvato il 10 marzo 2016, e rimasto finora lettera morta, all’art.
1.2-g parla di “introduzione del principio di sinteticità negli atti e provvedimenti”.
L’art. 3, comma 2°, cod. proc. amm. stabilisce che “il giudice e le parti redigono gli atti in maniera
chiara e sintetica”.
La stessa Corte suprema – nella Cass., sez. un., 17 gennaio 2017, n. 964 – evoca il c.d. principio di
sinteticità come principio generale del processo civile.
Non va neppure trascurata la dimensione europea: davanti ai giudici del Lussemburgo vigono rigorosi
limiti quantitativi e spesso sono usati formulari (12).
I regolamenti comunitari sovente impongono modelli predeterminati (13).
La libertà di forme finisce per essere davvero confinata al margine della vita del processo civile.
4.2- Le sanzioni
Ma “sinteticità e chiarezza sono davvero dei “principi”?
Io ne dubito anche se auspico che lo divengano veramente, tenendo conto che sanzioni dei comporta-
menti con tali indicazioni già oggi possono essere delineate.
Per gli atti di parte direi che si tratta di norme di bon ton che possono urtare contro gli obblighi di lealtà
e correttezza processuale individuati nell’art. 88 c.p.c.
La sanzione può essere vista nella condanna alle spese processuali e financo al risarcimento dei danni
ex art. 96 c.p.c.
Per i provvedimenti del giudice l’obbligo è una conseguenza dei suoi doveri d’ufficio, al limite sanzio-
nabile sul piano deontologico.
Le sentenze di oltre ottanta pagine, spesso usate per sfoggio di cultura giuridica, distolgono dalla rapida
decisione delle altre, molte, cause.
Infatti la circolare del Consiglio superiore della magistratura n. 20691 del 2007, stabilisce che nelle
valutazioni di professionalità del giudice si deve tener conto della “chiarezza, completezza espositiva e capacità
di sintesi nella redazione dei provvedimenti”.
Purtroppo dubito che in concreto ciò avvenga. Ed è una delle tante occasioni perse nell’organizzazione
della giustizia, che più conta delle (a volte) inutili riforme normative.
5.- Il principio di autosufficienza del ricorso in Cassazione e i protocolli.
L’art. 366 c.p.c. stabilisce quali debbano essere, a pena d’inammissibilità, i requisiti di contenuto-forma
del ricorso per Cassazione.
Il “diritto vivente” desumibile da un orientamento costante della Corte suprema ha portato ad una pro-
gressiva esasperazione “burocratica” di quello che è stato definito principio di autosufficienza, che ha preteso
che tutte le censure alla sentenza impugnata fossero desumibili dal ricorso, senza far riferimento ad atti o
540 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA fEDERICO CARPI 541
provvedimenti, pur presenti nel fascicolo. Carpi, L’accesso alla Corte di cassazione italiana e alle Corti supreme dei Paesi europei, in Rev. de Proceso, 2012, p. 197 ss.
Carpi, L’accesso alla Corte di cassazione ed il nuovo sistema di filtri, in Riv.trim.dir. e proc.civ., 2010, p. 769.
Così, per fare un esempio, ove il ricorrente abbia denunciato errori di diritto nella interpretazione di
un contratto, quest’ultimo avrebbe dovuto essere trascritto nell’atto, anche se era ben presente nel fascicolo. In Riv.trim. e proc.civ., 2017, p. 393 ss.
Taruffo, Note sintetiche sulla sinteticità, ivi, 2017, p. 453 ss.
L’incubo di una pronuncia d’inammissibilità, davvero grave per un difensore, ed anche fonte di una sua
possibile responsabilità, hanno generato atti “monstrum”. Rasia, La crisi della motivazione nel processo civile, Bologna, 2010; Colesanti, Note in tema di crisi e “rinascenza” della motivazione, in Riv.dir.proc., 2017,
p. 1399 ss.
Il fenomeno è stato aggravato dall’uso del computer e della video scrittura, con facili “copia-incolla”. (10) Chiarloni, Formalismo e garanzie. Studi sul processo civile, Torino, 1995.
Non solo, ma l’abolizione dell’imposta di bollo (più scrivi, più paghi) ha incentivato la lunghezza (11) Brunelli, Misure minime di sicurezza per gli atti processuali digitali, in Riv.trim.dir. e proc.civ., 2017, p. 511 ss.; Guernelli, Il linguaggio degli atti
degli atti. processuali fra norme, giurisprudenza e protocolli, ivi, 2017, p. 511 ss.
(12) Biavati, Il linguaggio degli atti giudiziari, ivi, 2017, p. 485 ss.
E qui si inserisce un interessante fenomeno degli ultimi anni e cioè i protocolli d’intesa tra magistratura
(13) Biavati – Lupoi (a cura di), Regole europee e giustizia civile, Bologna, 2017; Biavati, Diritto processuale dell’Unione europea, 4a ediz., Milano, 2009.
e avvocatura per stabilire norme di comportamento condivise, in ultima analisi norme processuali, forse non
vincolanti, ma dotate d’indubbia autorità concordata (14). (14) Sulla giustizia “consensuale” o accordi processuali si veda Canella, Gli accordi processuali francesi volti alla “regolamentazione collettiva” del processo
civile, in Riv.trim.dir. e proc.civ., 2010, p. 549 ss.
Per la Cassazione il 17 dicembre 2015 è stato sottoscritto un protocollo fra il primo presidente della (15) Carpi, La redazione del ricorso in cassazione in un recente protocollo, in Riv.trim.dir. e proc.civ., 2016, p. 359 ss.; Punzi, Il principio di autosufficienza
Cassazione ed il presidente del Consiglio nazionale forense, nel quale, fra l’altro, si è ricondotto a ragionevo- e il “protocollo d’intesa” sul ricorso in cassazione, in Riv.dir.proc., 2016, p. 585 ss.
lezza il menzionato principio di autosufficienza (15). (16) Berti Arnoaldi Veli, Gli osservatori sulla giustizia civile e i protocolli d’udienza, Bologna, 2011. Anche la Corte d’appello di Bologna, come molte
Corti d’appello, si è dotata di un protocollo, in data 6 dicembre 2016.
In molte sedi sono stati creati i c.d. osservatori sulla giustizia fra i vari operatori, giudici, avvocati, can-
(17) Rinvio al mio Carpi, La tecnica di formazione nel ricorso per cassazione, in Riv.trim.dir. e proc.civ., 2004, p. 1017 ss.
cellieri per individuare “buone prassi” tali da sopperire alle inefficienze della giustizia (16).
6.- Le tecniche di redazione degli atti
Credo che, più che andare alla ricerca di rigide definizioni normative per la redazione degli atti giudiziari
e per la delimitazione del supposto principio di sinteticità, si debba far riferimento ad una regola di buon
senso: la chiarezza e la sinteticità (contrapposta alla fumosità ed alla prolissità) favoriscono la concentrazione
e la persuasione del lettore.
Ed è evidente che nella redazione dell’appello bisogna sempre individuare gli errori di fatto e di diritto
compiuti dalla sentenza di primo grado, mentre nella redazione del ricorso in Cassazione le luci dei riflettori
debbono accendersi sugli errori di diritto contenuti nella sentenza impugnata (17), ispirandosi sempre all’etica
dell’essenzialità che prescinde dal numero di pagine o da un rigido modulo (come nei regolamenti comunitari).
7.- Un cenno conclusivo
Chi abbia avuto la pazienza di leggere queste righe, forse troppo sintetiche, avrà la conferma che le ri-
forme delle impugnazioni – appello e ricorso per Cassazione in particolare – nell’ordinamento italiano, vanno
nel senso della restrizione delle impugnazioni, spesso votate all’inammissibilità.
Ed allora si dovrebbe rivalutare il giudizio di primo grado, che è l’unico nel quale può essere fatta la
ricostruzione puntuale dei fatti rilevanti per la decisione della causa.
La conseguenza non è banale: al processo di primo grado dovrebbero essere destinati i giudici più esperti
e non, come spesso accade, giudici onorari alle prime armi.
E gli avvocati dovrebbero impegnarsi fin dall’inizio nella ricerca ed illustrazione dei mezzi di prova a
dimostrazione delle lesioni dei diritti fatti valere.
Purtroppo non sempre è così, mentre se tali indicazioni venissero perseguite, si potrebbe verificare una
sorta di rivoluzione copernicana per portare ad una rapida definizione del contenzioso e ad un giusto processo.
Note
Cappelletti, Parere iconoclastico sull’appello, in Giur.it, 1969, IV, p. 81 ss. Contra Allorio, Sul doppio grado del processo civile, in Studi in onore di E. T.
Liebman, III, 1979, p. 1783 ss.; in generale E. Ricci, voce Doppio grado di giurisdizione (principio del), in Enc.giur., XII, p. 1 ss.
Sempre utile, anche se datato, Cavallone – Tarzia (a cura di), I progetti di riforma del processo civile, 2 voll., Milano, 1989; Chiarloni (a cura di), Le recenti
riforme del processo civile, 2 voll., Bologna, 2007; Taruffo (diretto da), Il processo civile riformato, Bologna, 2010, spec. Taruffo, Introduzione: le ultime
riforme della giustizia civile, p. 1 ss.; Besso, Frus, Rampazzi, Ronco (a cura di), Trasformazioni e riforme del processo civile, Bologna, 2015.
Rinvio al mio Carpi, E’ sempre tempo di riforme urgenti del processo civile, in Riv.trim.dir. e proc. civ., 1989, p. 471 ss.
Si veda Carpi – Taruffo (a cura di), Commentario breve al c.p.c., IX ediz., Padova, 2018, p. 1310, con l’indicazione dei casi di inappellabilità.
CONTRA LA CONCILIACIÓN INTRAPROCESAL EN EL PROCESO CIVIL:
REFLEXIONES Y PROPUESTAS DE CAMBIO
Felipe Gorigoitía Abbott1
Claudio Meneses Pacheco2
I. INTRODUCCIÓN
El llamado a conciliación como trámite aplicable al juicio ordinario de mayor cuantía, fue incorporado
al Código de Procedimiento Civil chileno (CPC) por la Ley 7.760, en 1944. A pesar de cierta importancia
durante el S. XIX3, hasta ese momento se encontraba regulado exclusivamente respecto a los juicios sobre
consentimiento para contraer matrimonio. Luego de una aparente mala valoración acerca de los escasos
efectos de su inclusión como trámite voluntario4 en 1994, con la Ley 19.334, el llamado se hizo obligatorio
en la generalidad de los procedimientos (art. 262 CPC), estableciéndose como trámite esencial a efectos del
recurso de casación en la forma (arts. 768 Nº9 y 795 Nº2 CPC).
La existencia y obligatoriedad del llamado a conciliación es una decidida apuesta por la solución alter-
nativa de conflictos. La posibilidad de que el juez pueda instar a una resolución amistosa del asunto sometido
a su conocimiento ha sido vista como una forma de pacificar el conflicto, evitando los costos de un litigio
tanto para las partes como para el Estado. En ese contexto, el presente trabajo propone una visión crítica de
este mecanismo que hoy no cumple con estándares mínimos, tanto desde la perspectiva de los métodos alter-
nativos de solución de conflictos (en adelante, MASC) como de las garantías procesales para los justiciables.
El artículo se divide en tres partes: en la primera (capítulo II) se intenta delimitar conceptualmente la
conciliación, como actividad, para diferenciarla de la mediación, y como resultado, para distinguirla de la
transacción y el avenimiento; en la segunda (capítulo III), se analizan las principales dificultades que tiene
actualmente el sistema de conciliación intraprocesal del CPC; y en la tercera (capítulo IV), se formulan algunas
propuestas de lege lata y lege ferenda.
II. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL DE LA CONCILIACIÓN
La regulación del llamado a conciliación se encuentra en el título II del Libro Segundo CPC. En ella
se aprecia fácilmente que el legislador emplea el término conciliación en un doble sentido: como actividad y
como resultado5. Como actividad, se refiere a la labor que cumple el juez con miras a obtener un acuerdo que
permita terminar total o parcialmente el litigio6. Como resultado, se llama conciliación al acuerdo que llegan
las partes fruto de la intervención judicial7.
Aunque podría estimarse más conveniente que la mencionada vaguedad no existiese, un análisis dog-
mático de la institución no puede desentenderse de los múltiples sentidos en que se emplea el término. Por el
1 Profesor de Derecho Procesal de la Universidad de Valparaíso. Doctor en Derecho por la Universidad Pompeu Fabra, España. Correo electrónico:
felipe. gorigoitía@uv.cl
2 Profesor de Derecho Procesal de la Universidad de Valparaíso. Doctor en Derecho por la Universidad de los Andes, Chile. Correo electrónico: clau-
dio.meneses@uv.cl
3 Dougnac (1996), pp. 113 y ss.
4 Pereira (1996), p. 188; Manso (2002), p. 158.
5 Carocca (2003), p. 136.
6 Por ejemplo, el art. 262 CPC dispone que “el juez llamara a las partes a conciliación…”.
7 Por ejemplo, el art. 267 CPC establece que “de la conciliación total o parcial se levantará acta...”.
544 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
contrario, cabe hacerse cargo de ella y perfilar el concepto, considerando y analizando todas sus expresiones.
En ese entendido, a continuación, se estudiará la conciliación como actividad y como resultado, en especial
para delimitarla de otros medios de resolución de conflictos (en particular, la mediación) y de otras formas
autocompositivas (como la transacción y el avenimiento).
1. LA CONCILIACIÓN COMO ACTIVIDAD
1.1. Su diferenciación con la mediación
Como actividad, se emplea la denominación conciliación para hacer referencia a la gestión que se realiza
para buscar un acuerdo que ponga fin a un conflicto, sea fructífera o no, con las características que veremos
a continuación. Desde esta perspectiva, la conciliación es un método alternativo de resolución de conflictos,
que se suele enumerar junto con la mediación y el arbitraje8.
Salvo algunas excepciones que las hacen sinónimas9, la gran mayoría de la doctrina distingue la mediación y
la conciliación como medios similares, pero diversos. El problema surge al momento de aislar las notas distintivas
de una y otra forma. Las explicaciones que se dan en este punto son múltiples, a veces incluso contradictorias.
Existe un relativo consenso en cuanto a las similitudes entre la conciliación y la mediación. Tanto en
una como en otra existe un tercero sin facultades de decisión que procura que los interesados solucionen un
conflicto de manera autónoma. En otras palabras, hay una persona ajena al conflicto que insta por lograr una
salida autocompositiva, en un papel facilitador, sin capacidad de disponer del conflicto10.
La mediación tiene algunos elementos básicos en general aceptados. Barona la define como “un medio
a través del cual un tercero, ajeno al conflicto, asume la función de reunir a las partes y ayudar a resolver sus
desacuerdos”11. En una línea similar, la Ley 19.968 sobre tribunales de familia, en su artículo 103, la entiende
como “aquel sistema de resolución de conflictos en el que un tercero imparcial, sin poder decisorio, llamado
mediador, ayuda a las partes a buscar por sí mismas una solución al conflicto y sus efectos, mediante acuer-
dos”. Por supuesto, al profundizar un poco sobre qué es la mediación surgen matices, pero siempre a partir
del consenso antes indicado.
Las dificultades nacen porque no existe la misma claridad respecto a la conciliación. Probablemente por
ser una institución más antigua, que ya existía en los ordenamientos procesales mucho antes del auge de los
MASC, esta ha tenido un desarrollo legislativo y doctrinario diverso en cada ordenamiento jurídico, que ha
llevado a que en cada lugar se le dote de peculiaridades distintas.
Sin afán exhaustivo, hay al menos dos características que suelen mencionarse al momento de buscar
las diferencias entre la conciliación y la mediación: (1) la actividad del tercero en cada caso; y (2) el carácter
público o privado del procedimiento.
(1) Para alguna doctrina más tradicional, tanto el conciliador y el mediador buscan la resolución del
conflicto, con una diferencia: la composición del conflicto que ha de propugnar el conciliador debe ser justa,
mientras que la del mediador no necesariamente. Colombo ha dicho que “la nota diferencial, frágil y valiosa,
entre las dos formas de actividad se refiere, por el contrario, a la finalidad, puesto que la mediación persigue
una composición contractual cualquiera, sin preocuparse de su justicia, mientras que la conciliación aspira a la
composición justa”12. Este criterio es una muestra de la desconfianza que la mediación generaba en la doctrina,
que solía mirar con cierto recelo la intervención de terceros en la resolución de conflictos13, que hoy se puede
considerar, en general, superada. No se avizoran argumentos que permitan afirmar que los acuerdos a los que se
pueda arribar en una conciliación gocen o deban gozar de mayor justicia que los se originen en una mediación.
8 Barona (2011), p. 197.
9 Nieva (2014), pp. 22 y 23.
10 Barona (2011), p. 199.
11 Barona (2011), p. 205.
12 Colombo (1996), p. 405. La cursiva es del original. En el mismo sentido, Pereira (1996), p. 192.
13 Por ejemplo, Manso (2002), p. 162.
Felipe gorigoiTía abboTT – Claudio meneses paCheCo 545
La literatura más reciente de MASC también releva una diferencia en cuanto a la actividad de cada
uno, pero en un sentido diverso. Mientras el conciliador tiene una intervención destinada solo resolver el
conflicto, el mediador busca un acercamiento que va más allá de la su exclusiva solución, instando muchas
veces a su suavización o simple gestión cuando aparece como insuperable14, pues su finalidad está vinculada
principalmente con “recobrar la paz en una comunidad dada”15. La labor del mediador sería, en ese sentido,
más compleja, más llena de matices, cuestión que se permite, también, por su mejor formación. Esta forma
de acercamiento, al contrario de la anterior, asume la primacía de la mediación, pues conlleva una superación
de las deficiencias de la tradicional conciliación16.
(2) Un segundo aspecto en el que surge una relativa diferencia entre la conciliación y la mediación
tiene que ver con el carácter, en principio, público de una y privado de la otra. En líneas generales, se podría
decir que la conciliación queda entregada a una autoridad, mientras que la mediación a un particular.
Esta diferencia, que históricamente era clara dado el carácter desregulado e informal de la mediación, se
ha ido perdiendo con el tiempo17. Es posible encontrar mediaciones entregadas a órganos estatales, como
es en Chile la mediación obligatoria previa en casos de demanda por daños en contra de la Administra-
ción del Estado o sus funcionarios, en el cumplimiento de sus funciones de otorgamiento de prestaciones
de carácter asistencial, regulada en el artículo 43 de la Ley 19.966. No parecen verificarse, sin embargo,
actos conciliatorios por particulares, por personas o entes privados de autoridad 18. La única situación de
particulares en la que se reconoce la posibilidad de conciliar es la de los árbitros, pero ellos, aparte de ser
considerados jueces en nuestro ordenamiento19, son privados que detentan una autoridad que se origina en
su investidura como tales.
1.2. La conciliación como actividad en el ordenamiento chileno
Puestos a realizar un análisis dogmático de la conciliación como actividad, resulta indispensable examinar
cómo emplea el término el legislador nacional. Solo dicho examen podrá determinar cómo se ha de entender en
el ordenamiento chileno un término que, como ya se ha advertido, tiene matices propios en cada ordenamiento.
El artículo 262 CPC establece el llamado a las partes a conciliación como obligatorio una vez termina-
do los trámites de la discusión, en toda clase de procedimientos, salvo en aquellos en los que no procede la
transacción y otros que indica el mismo artículo. Se faculta, asimismo, al tribunal para que efectúe llamados
adicionales con la misma finalidad, en cualquier momento, una vez evacuado el trámite de contestación de
la demanda. El desarrollo de la audiencia de conciliación se reglamenta con detalle. Al juez se le asigna un
papel activo, de amigable componedor, que “tratará de obtener un avenimiento total o parcial”, para lo cual
“propondrá personalmente bases de arreglo”, pudiendo emitir opiniones que no lo inhabilitan para seguir
conociendo del asunto (arts. 262 y 263 CPC).
A partir de la referida regulación del CPC, se ha definido a la conciliación como “aquel acto procesal que
tiene por finalidad obtener la solución de un litigio sometido a la decisión del tribunal, mediante la autocom-
posición de las partes, sobre las bases de arreglo que aquel proponga, y, con ello, la conclusión del proceso”20.
La conciliación, entonces, sería necesariamente procesal, ante el tribunal que conoce del asunto y con un rol
activo del juez-conciliador. Los mencionados elementos definitorios, sin embargo, no están presentes en otras
disposiciones en las que el legislador nacional considera la conciliación como mecanismo de resolución de
conflictos. Hay casos en los que se contempla una labor conciliatoria extraprocesal, entregada a otros órganos
y sin el papel protagonista del conciliador. Es lo que pasa en derecho laboral e indígena.
En materia laboral, dentro del procedimiento monitorio, en aquellos asuntos cuya cuantía sea igual
14 Barona (2011), pp. 205-206.
15 Núñez (2009), p. 98. En un sentido parecido, Gozaíni (1995) p. 82.
16 Barona (2014), p. 8.
17 Alonso (2015) p. 116.
18 Núñez (2009), p.21.
19 Vásquez (2018), pp. 118 y ss.
20 Aldea (189), p. 176.
546 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
o inferior a diez ingresos mínimos mensuales, es obligatorio presentar previamente un reclamo ante la Ins-
pección del Trabajo, quien deberá citar un a una audiencia de conciliación (art. 497 Código del Trabajo).
Solo en caso de fallar esa gestión, sea por ausencia de alguna de las partes o por no arribarse a un acuerdo
que permita prevenir el juicio, el interesado podrá demandar, para lo cual deberá acreditar el cumplimiento
del trámite21. Además, se contempla la conciliación de este organismo en el caso de reclamos originados por
término de la relación laboral, que se encuentra regulado en la Orden de Servicio N° 4, de la Dirección del
Trabajo, de 21 de junio de 2002.
La Ley 19.253, sobre protección, fomento y desarrollo de los indígenas, también incluye un procedi-
miento de conciliación extrajudicial a cargo de la Corporación Nacional de Desarrollo Indígena (CONADI),
quien tiene facultades conciliatorias respecto a asuntos sobre tierras en los que se encuentre involucrado algún
indígena, tanto para prevenir contiendas como para concluir aquellas pendientes (art. 55). Es un procedimien-
to voluntario que se inicia a petición de una de los interesados. A lo acordado se le reconoce expresamente
valor de equivalente jurisdiccional.
En ninguno de estos casos la conciliación es un acto procesal, interviene un juez o se establece para
el conciliador una labor activa. No parece correcto, en consecuencia, atribuirle a estas circunstancias ca-
racterísticas definitorias. Son solo modalidades contingentes a una especie de conciliación, que podríamos
llamar intraprocesal.
¿Qué caracteriza, entonces, a la conciliación como actividad? Postulamos que, en el ordenamiento
chileno, la conciliación se caracteriza por ser un procedimiento llevado a cabo ante una autoridad, sea juez,
árbitro o funcionario administrativo en el que se insta a las partes a llegar a un acuerdo que permita prevenir
un litigio eventual o terminar uno pendiente. Esta forma de entender la conciliación incluye dos elementos
definitorios de ella, que están en la línea de lo explicado en el apartado precedente:
1) La conciliación requiere de la intervención de un juez, árbitro o autoridad administrativa. En este sentido,
se afirma que el conciliador es un tercero con “auctoritas e imperium”, que no ejerce, pero que lo distingue
del mediador22;
2) La finalidad de la conciliación es poner término a un conflicto jurídico determinado, para precaver o
terminar un litigio. Esto contrasta con la mediación, que tiene un acercamiento a los conflictos, no nece-
sariamente vinculado con la evitación o conclusión de un litigio23.
Estimamos que la intervención activa del conciliador en proponer bases para un acuerdo no es una nota
ineludible de este mecanismo. No lo es en el derecho comparado, en el que incluso describe el papel del con-
ciliador como más bien pasivo24, ni se contempla como parte de su función en materia laboral25 o de derechos
indígenas. Por el contrario, parece ser algo propio de una forma precisa de conciliación, la del CPC, cuya
ausencia tampoco debiese considerarse como relevante al momento de calificar el arreglo que pueda surgir,
como se explicará más adelante.
Por lo demás, desde la perspectiva de la mediación, esta explicación tiene poco sentido práctico, pues
pensar en un mediador que está impedido de plantear alguna base de acuerdo es reducir in extremis la utili-
dad de este mecanismo26. No encontramos ningún fundamento de peso para sostener que un mediador está
inhibido de formular tales propuestas; al revés, lo encontramos útil y hasta deseable, siempre y cuando se
preocupe de mantener su neutralidad y de resguardar la igualdad entre los involucrados.
21 Orellana (2010), p.65.
22 Castillejo (2017), p. 24.
23 Barona (2011), p. 205.
24 Montero (2009), p.233.
25 En este ámbito, la labor del conciliador se encuentra detalladamente reglamentada en la Orden de Servicio N° 4, de la Dirección del Trabajo, de 21
de junio de 2002, y en la Circular N° 22, de 27 de febrero de 2003, que contiene el Manual de Procedimientos de Conciliación. A pesar de ello, no
se contempla la posibilidad de que el conciliador proponga bases de acuerdo. Sí se le atribuye un rol facilitador, al disponerse que “el funcionario
que interviene en la gestión de una reclamación administrativa tiene por misión preponderante propiciar la celebración de un avenimiento justo y
razonable” (art. 2°, letra J de la Orden).
26 Nieva (2014), pp. 22 y 23.
Felipe gorigoiTía abboTT – Claudio meneses paCheCo 547
2. LA CONCILIACIÓN COMO RESULTADO. SU DISTINCIÓN CON LA
TRANSACCIÓN Y EL AVENIMIENTO
Se suelen distinguir tres formas bilaterales de autocomposición: la transacción, el avenimiento y la con-
ciliación. Esta clasificación tripartita no es aceptada por todos los autores. Para algunos toda autocomposición
bilateral es, en definitiva, una transacción27 y, para otros, el único criterio de diferenciación guarda relación
con si el acuerdo con que se pone término al conflicto es judicial o extrajudicial28.
El deslinde entre la transacción, por un lado, y la conciliación y el avenimiento, por el otro, parece, a
simple vista, más o menos claro. Estaría dado por el carácter extrajudicial de la primera y judicial de las dos
restantes. Esto, sin embargo, admite algún matiz. Si bien nuestro Código Civil, separándose de otros códigos
como el francés29 o el español30, define a la transacción como un contrato por el cual se pone extrajudicialmente
a un litigio pendiente o se precave uno eventual (art. 2446), se ha estimado que no hay inconvenientes en
considerar como transacción aquel acuerdo que se realiza dentro del juicio31. Además, como ya se ha visto,
existen conciliaciones extrajudiciales que impiden considerar este criterio como determinante.
Hay una diferencia más sustancial: la transacción supone concesiones recíprocas, renuncias de ambas
partes en beneficio de una y otra. Ni la conciliación ni el avenimiento requieren de eso, siendo perfectamente
posible que se den fruto de un allanamiento del demandado (o futuro demandado) o con un desistimiento o
renuncia del demandante (o futuro demandante). Explica Couture que “son numerosos los casos de la vida
forense en los cuales el demandado se allana y paga en el acto de la conciliación; y no son, tampoco, casos de
laboratorio aquellos en los cuales el actor, enterado en el acto de conciliación de las defensas que le opondrá
el demandado, prefiere ahorrarse el juicio a seguirlo en condiciones desventajosas”32.
Distinguida la transacción de otras formas autocompositivas, se podría postular una clasificación en la
que la conciliación no cabría. Si el acuerdo es judicial, se hablará de avenimiento; si es extrajudicial, de tran-
sacción, sin más. La conciliación, entonces, podría conceptualizarse solo desde la perspectiva de la actividad,
como una actividad facilitadora de autocomposiciones bilaterales o unilaterales, judiciales o no judiciales, de
acuerdo con el momento en que se produzca33.
Una clasificación de este tipo puede tener sentido en otros ordenamientos, y también en el chileno si
se consideran los casos de conciliaciones extrajudiciales, pero pierde algo de fuerza en el derecho nacional,
básicamente por las dificultades originadas por la falta de regulación del avenimiento, lo que contrasta con
lo que ocurre con la conciliación, bastante reglamentada en su procedimiento y resultado. El avenimiento
como tal solo aparece mencionado como título ejecutivo en el art. 434 Nº 3 del Código de Procedimiento
Civil, exigiéndose para ello que el acta en el que consta sea “pasada” ante tribunal competente y autorizada
por un ministro de fe o dos testigos de actuación. La conciliación intraprocesal, a su vez, goza del valor de
sentencia firme para todos los efectos legales, siempre que conste en un acta firmada por el juez, las partes
que la deseen y el secretario (art. 267 CPC).
Esta diferencia tiene relevancia práctica: una ventaja en la ejecución de la conciliación intraprocesal por
sobre el avenimiento. Mientras la primera, en cuanto “sentencia”, puede ser cumplida en el mismo proce-
dimiento por la vía incidental, al segundo solo se le reconoce la calidad de título ejecutivo, por lo que sería
necesario el inicio de un nuevo procedimiento, ahora ejecutivo34.
27 Alcalá-Zamora (2000), p. 82.
28 Núñez y Larroucau (2018), p. 696.
29 Art. 2.044: La transaction est un contrat par lequel les parties, par des concessions réciproques, terminent une contestation née, ou préviennent une
contestation à naître.
30 Art. 1.809: La transacción es un contrato por el cual las partes, dando, prometiendo o reteniendo cada una alguna cosa, evitan la provocación de un
pleito o ponen término al que había comenzado.
31 Vodanovic (1985), p. 19.
32 Couture (2000), p. 179. En el mismo sentido, Casarino (2005), p. 189.
33 Núñez y Larroucau (2018), p. 696.
34 Núñez y Larroucau (2018), p. 696. En la jurisprudencia se ha sostenido que la ejecución de obligaciones emanadas de un avenimiento no puede
someterse a las reglas del procedimiento incidental de los arts. 233-235 CPC, sino únicamente a las disposiciones del juicio ejecutivo regulado en
el Libro III del código. Por ejemplo: Corte Suprema, rol 52-2000, 21 de marzo de 2001; Corte Suprema, rol 4695-2003, 2 de junio de 2004; Corte
Suprema, rol 209-2004, 24 de abril de 2006.
548 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Si la diferencia reviste importancia, cabe preguntarse, entonces, qué permite distinguir el aveni-
miento de la conciliación intraprocesal. Un criterio que normalmente se ha empleado guarda relación
con el rol del juez en el acuerdo. Sigue esta línea, por ejemplo, Casarino, define la conciliación como
“una manera de poner término a los juicios civiles, salvo las excepciones legales, mediante el acuerdo
directo de las partes, producido en razón de proposiciones de base de arreglo formuladas por el tribunal”35.
Empleando el mismo criterio, la Corte Suprema sostuvo que un acuerdo celebrado por las partes con
motivo del trámite de conciliación desarrollada en la audiencia respectiva no admite la calificación de
tal, dado que no quedó registro alguno de las bases propuestas por el juez: “[en] la especie, como surge
de los antecedentes, si bien las partes formalmente arribaron al acuerdo de que se trata con ocasión de
la audiencia celebrada ante el juez del trabajo que conocía de la causa, es cierto que de los mismos no
aparece manera alguna que el citado acuerdo haya sido fruto de la intervención del citado magistrado,
ni que este haya propuesto a las partes las bases del acuerdo alcanzado […] Así las cosas, no es posible
entender que en la especie se haya alcanzado una conciliación, entendida en los términos descritos en
lo que antecede. Por el contrario, y al tenor de lo expuesto, solo cabe concluir que, si el juez llamado a
proponer las bases de acuerdo no lo hizo y que, por la inversa, fueron las partes quienes, por sí mismas y
en forma anticipada, lo alcanzaron de manera extrajudicial, el compromiso de que da cuenta el acta de
la audiencia del juicio laboral tantas veces citado corresponde, verdaderamente, a la mera formalización
ante la judicatura de un contrato por cuyo intermedio los interesados pusieron término a un litigio
pendiente, esto es, una transacción, contrato que si bien fue presentado a la consideración del tribunal
no por ello altera su naturaleza jurídica”36.
Este criterio parece equivocado, por cuanto, como se explicaba supra, la intervención activa del con-
ciliador es contingente, no es propia de todas las conciliaciones que conoce nuestro sistema y tampoco es
indispensable desde el punto de vista de la regulación del Código de Procedimiento Civil, quien, si bien
llama al juez a proponer bases, no descalifica a un acuerdo directo o que prescinda de las propuestas como
un posible resultado de ella. Incluso, el acta en la que se materializa el acuerdo debe consignar “solo las
especificaciones del acuerdo”, sin mencionar las bases que se puedan haber formulado (art. 267).
La única diferencia entre la conciliación intraprocesal y el avenimiento, en consecuencia, es el momen-
to en que el acuerdo se materializa. Si es en la audiencia llamada al efecto, se le podrá llamar conciliación
y gozará de la fuerza que estatuye el art. 267 CPC; de lo contrario, será un avenimiento, y podrá ser título
ejecutivo, en los términos del art. 434 N° 3 CPC. Ambos comparten el ser un acuerdo por el cual las partes
ponen término a un litigio.
Como se explicaba, el acuerdo que permite la conciliación o avenimiento no necesariamente supone
concesiones mutuas, pero, si las hay, ese acuerdo se regirá por el estatuto de la transacción, aunque no se
estime propiamente como tal37. Esto es especialmente relevante al momento de entender los límites de este
tipo de pactos y, eventualmente, para analizar los motivos de anulación, no ya procesal, sino civil de una
conciliación o avenimiento38, en su calidad de, en términos de Pérez y Núñez, de “acto jurídico bi fronte
(sustantivo-procesal)”, tal como también lo son la subasta judicial y la prórroga de competencia39.
En resumen, afirmamos que la conciliación y el avenimiento son acuerdos que permiten poner término
a un conflicto. La conciliación se define por producirse en el contexto de una audiencia, intra o extrapro-
cesal, en la que, como veíamos antes, participa un juez u autoridad administrativa. El avenimiento, por su
lado, es un acuerdo necesariamente intraprocesal y que se produce al margen y con prescindencia de una
audiencia llamada al efecto. Este acuerdo, si contiene renuncias mutuas, será regido por el estatuto de la
transacción aunque no se estime como tal.
35 Casarino (2005), p.186.
36 Corte Suprema, rol 28.905-2015, 21 de julio de 2016.
37 Vodanovic (1985), p. 19.
38 Vodanovic (1985), p. 19.
39 Pérez y Núñez (2014), p. 90.
Felipe gorigoiTía abboTT – Claudio meneses paCheCo 549
III. MOTIVOS POR LOS QUE LA CONCILIACIÓN INTRAPROCESAL DEL CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTO CIVIL DEBE SER REEMPLAZADA
1. ES UN MECANISMO POCO IDÓNEO DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
Como ya se ha dicho, el CPC entrega al juez un papel sumamente en la audiencia de conciliación. Se
le comisiona como un amigable componedor que debe tratar de obtener un acuerdo y al que se le permite
emitir opiniones, sin que ellas puedan configurar una causal de inhabilidad.
Se ha sostenido que la actividad del juez no contempla el hacer propuestas concretas de arreglo, sino solo
sugerir algunos términos que permitan lograrlo. Aldea explica “que al juez corresponda proponer a las partes
las bases de arreglo significa, en otras palabras, que debe cumplir una labor de acercamiento de los litigantes,
instándoles a que traten de llegar por sí mismos a una composición amigable de la litis, haciéndoles ver las
ventajas y superioridad que tal composición presenta frente al proceso, señalándoles al efecto todos aquellos
puntos de hecho y de derecho que en su opinión pueden servir de base al arreglo”40.
En la práctica, se ha criticado cómo son ejercidas estas facultades por los tribunales. Existe una queja
común en el sentido de que en ciertas ocasiones la audiencia de conciliación constituye una instancia de
presión indebida para llegar a un arreglo que las partes realmente no quieren41. En esos casos, el tribunal no
se limita a proponer bases o, muchas veces, términos concretos, sino que insiste en él de tal forma que los
litigantes se pueden sentir ilegítimamente presionados para acordar algo, por el temor, no ya a una sentencia
desfavorable, sino a las represalias que pueda tomar el sentenciador en ella como consecuencia del rechazo a
su propuesta, que puedan resultar aún peores que el arreglo insatisfactorio que le ofrecen42.
Los excesos en esta materias se originan en la libertad que tienen los jueces para emitir opiniones, que muchas
veces pueden ser auténticos pronósticos de su eventual fallo43. Si bien la jurisprudencia de nuestros tribunales ha
advertido que solo las opiniones dadas en una audiencia llamada al efecto gozan de esta especial protección44, dentro
de ella no se han reconocido límites claros, tolerándose comentarios completamente incompatibles con la imparcia-
lidad tales como “tiene muy pocas posibilidades de ganar el juicio”45; “no le voy a dar lugar a la demanda”46; o, frente
a una negativa a llegar a acuerdo, la advertencia de “se imaginará ya cuál es el criterio de la Sala”47.
Tan amplias facultades para promover una conciliación no son comunes en otros ordenamientos. En
España, por ejemplo, se ve con mucho recelo cualquier actividad del juez que le pueda permitir salir de su
papel de juzgador. Montero afirma que “el tribunal debe limitarse a facilitar el acuerdo entre las partes, pero
son estas las que han de poner fin al litigio, sin que aquél pueda formular las propuestas de arreglo para que
las partes las acepten o las rechacen. Dado que es el mismo tribunal el que está conociendo del proceso y
el que intenta la conciliación, al no poder hacer propuestas de arreglo no existe el riesgo de que el tribunal
prejuzgue la cuestión y de que fuerce la voluntad de las partes”48 .
Desde la perspectiva de los mecanismos de resolución de conflictos, un presupuesto básico de cualquier
tercero que intervenga sea como mediador o conciliador es que sea un tercero imparcial, desinteresado49 .
Esta imparcialidad se pierde cuando el juez que debe resolver el asunto es el mismo que llama a conciliar, en
especial si se pretende que cumpla una labor activa. La imparcialidad se ve amenazada por las opiniones que
puedan contener un anticipo de su decisión. Eso es un problema sin duda grave, que afecta las bases mismas
del ejercicio jurisdiccional50.
40 Aldea (1989), p. 189.
41 Palomo y Valenzuela (2012), p. 446; Palomo (2014), p. 390.
42 Castillejo (2017), p. 35.
43 Palomo y Valenzuela (2012), p. 448; Castillejo (2017), p. 35.
44 Sentencias de Corte de Apelaciones de Santiago, rol 396-2011, de 11 de noviembre de 2011; y de Temuco, rol 218-2013, de 9 de octubre de 2013.
45 Sentencia de Corte de Apelaciones de Santiago, rol 463-2016, de 2 de junio de 2016.
46 Sentencia de Corte de Apelaciones de Santiago, rol 1291-2014, de 23 de diciembre de 2014.
47 Sentencia de Corte Suprema rol 738-2015, de 21 de enero de 2015.
48 Montero (2009), p. 233.
49 Barona (2014), p. 209.
50 Cappelletti (1981), p. 50.
550 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Sin embargo, las dificultades van mucho más allá. La sola posición del juzgador en relación con el litigio
pendiente permite dudar de su idoneidad, debido al interés propio en el término del litigio. No se puede desco-
nocer el evidente beneficio que tienen los jueces en caso de ser fructífera la conciliación. Un acuerdo, cualquiera
que sea, implica un alivio en su carga de trabajo y, muchas veces, incluso puede reportar beneficios económicos
por el cumplimiento de las llamadas “metas de gestión”. Eso es un poderoso incentivo por obtener arreglos e
insistir en ellos más allá de lo aconsejable. Por supuesto, no todos los jueces superponen ese interés al correcto
ejercicio de la función jurisdiccional, pero es un defecto del sistema el que se ponga en manos de un interesado
la búsqueda de un término temprano del asunto, sin controles posteriores y sin límites palpables a sus facultades.
Todo lo anterior deja en evidencia la incompatibilidad de las funciones jurisdiccional y conciliatoria.
Como se ha señalado en el procesalismo italiano de las últimas décadas, conciliar y juzgar son funciones pro-
fundamente diferentes entre sí, que requieren distintas técnicas y actitudes que rara vez se encuentran reunidas
en el mismo órgano y en el mismo sujeto51.
Efectivamente, sus métodos y fines no coinciden, ya que mientras la función jurisdiccional se dirige a la
resolución irrevocable de un conflicto con aplicación del Derecho vigente, la función conciliatoria se orienta
a abrir caminos de entendimiento entre las partes para que sean estas las que compongan sus disputas. Esto, a
su vez, determina el rol que corresponde a los sujetos involucrados en el conflicto, que en el caso del proceso
jurisdiccional actúan como partes en posición de confrontación, en tanto que en el procedimiento concilia-
torio deberían intervenir voluntariamente en un plano de cooperación. A propósito de lo mismo, el modo de
solución es vertical en el primer caso (la sentencia es un acto de autoridad que se impone) y horizontal en el
segundo (en rigor, debería emanar de un acuerdo libre y espontáneo). En fin, los factores legitimantes tam-
poco coinciden, ya que la decisión jurisdiccional se apoya en un debido proceso legal en el que las partes han
podido defenderse en pie de igualdad y el tribunal ha basado su decisión en los hechos reconstruidos y en las
normas aplicables; en cambio, en el procedimiento conciliatorio la solución se legitima en el consentimiento
de las personas involucradas52. Como acotaba Cappelletti, el punto en discordia no dice relación tanto con
la conciliación en sí misma como método de composición de conflictos, sino en el órgano y sujeto que debe
oficiar como conciliador, que no puede ser el juez a cargo de conocer y fallar la controversia53.
La concentración de funciones jurisdiccionales y conciliatorias en una sola persona termina por desacreditar
a ambas. No se cumplen los estándares que hoy se imponen al proceso jurisdiccional desde la perspectiva del
debido proceso, al permitir a los jueces salir de su posición de imparcialidad para emitir opiniones y adelantar
decisiones que, de otra forma, en cualquier otro momento, serían inaceptables. La imparcialidad del juzgador es
un elemento fundamental de la potestad jurisdiccional y del debido proceso legal (art. 19 Nº3 inc. 6º CPR; art.
14.1 del Pacto Internacional de derechos civiles y políticos; art. 8.1 de la Convención americana sobre derechos
humanos), que se define por la ausencia de interés y de prejuicio en la decisión de la controversia54. Cuando un
magistrado emite opiniones sobre el fondo del asunto controvertido e incluso adelanta lo que resolverá, en defini-
tiva, deslegitima la decisión jurisdiccional55. Anabalón advierte que el mecanismo de la conciliación así concebido
tiene el grave inconveniente “de comprometer la imparcialidad de los jueces con motivo de las opiniones que
emitan en favor de determinado arreglo, o despertar a lo menos suspicacias”56.
2. ES, HOY, UN TRÁMITE COMPLETAMENTE DESVIRTUADO
Sabemos que el llamado a conciliación puede ser obligatorio o facultativo. El primero es aquel que se
produce al término de la fase de discusión; el segundo, el que se puede realizar en cualquier momento del
juicio, una vez evacuado el trámite de contestación de la demanda. Ambos se encuentran hoy, por motivos
que podrían considerarse contrapuestos, absolutamente desvirtuados, según veremos a continuación.
51 Denti (1980); Cappelletti (1981); Tedoldi (2015).
52 Para una visión de conjunto: Taruffo (2009); Nieva (2014), pp.20-24, 45-66; Bordalí (2016), pp. 170-180.
53 Cappelletti (1981), pp. 50-52.
54 Bordalí (2010), pp. 90-98; Romero (2014), pp.143-145.
55 Tedoldi (2015), pp. 987-990, 1002-1006.
56 Castillejo (2018), p.35.
Felipe gorigoiTía abboTT – Claudio meneses paCheCo 551
2.1. La conciliación obligatoria: un trámite con poco sentido
Hace ya más de dos décadas que el llamado a las partes a conciliación es obligatorio una vez terminados
los trámites de discusión, en todos los procedimientos en que no está expresamente exceptuado. Su omisión
configura una causal de casación en la forma, que podría acarrear la anulación del procedimiento (arts. 768
Nº9 y 795 Nº2 CPC).
La obligatoriedad, con todo, es bastante relativa. Un elemento esencial de esta clase de mecanismos su
carácter voluntario, en cuanto nadie puede ser obligado a siquiera discutir una salida distinta a la sentencia,
si no lo desea57. Lo preceptivo, en realidad, es citar a las partes a la audiencia. Si ellas, debidamente notifica-
das, no asisten o, asistiendo, manifiestan su voluntad de no llegar a acuerdo alguno, el trámite se tendrá por
cumplido. Se ha criticado esta situación, afirmando que imponer el deber de comparecencia sería aceptable
a la luz de la buena fe procesal y beneficiaría las probabilidades de una salida pactada58. No concordamos con
esta postura, pues el carácter voluntario de los MASC debe ser adecuadamente resguardado. No parece con-
veniente exponer a las partes a que asistan a una audiencia solo para reafirmar su voluntad de no conciliar,
voluntad que no podrá ser sometida a cuestionamientos.
Al no ser obligatoria la asistencia, hay muchos llamados a conciliación que fracasan por la sola ausencia de
las partes. Pero incluso cuando asisten, lo más frecuente es que se transforme en un trámite burocrático en el que
el juez en realidad ni siquiera participa y que culmina con una escueta constatación de que llamadas las partes a
conciliación ella no se produce59. No hay propuestas, bases de arreglo, ni siquiera una real intervención del juez.
Hay, por el contrario, solo la voluntad de cumplir con el trámite burocrático para evitar futuras nulidades.
Cabe preguntarse qué sentido tiene mantener una diligencia con estas características, que retarda noto-
riamente la entrada a la fase probatoria, por los plazos que existen para citarla y por la necesidad de notificarla
por cédula60. Al ser un trámite que queda encargado a la gestión del demandante, su notificación puede tardar
hasta seis meses (más podría permitir en la declaración de abandono del procedimiento). A esto se suma el
descrédito que para la conciliación y para el ejercicio de la función jurisdiccional supone la existencia de un
trámite con este tipo de vicios.
2.2. La conciliación facultativa: ¿heterocomposición encubierta?
El llamado a conciliación facultativo puede producirse en cualquier etapa del procedimiento desde
evacuado el trámite de contestación, mientras no haya una sentencia firme o haya operado otro equivalente
jurisdiccional, incluso si está pendiente un recurso ante un tribunal superior61. El propósito de esta facultad
parece razonable: el tribunal puede apreciar que existen posibilidades ciertas de acercamiento y terminar el
litigio de forma colaborativa en cualquier momento. Muchas veces el avance del juicio, en especial la rendi-
ción de la prueba, permite una mejor perspectiva de los mismos interesados sobre sus reales probabilidades
de éxito, lo que puede favorecer el acercamiento de posiciones.
Un llamado a conciliación después de la citación a oír sentencia a simple vista podría parecer una buena
alternativa, pero en realidad no lo es. Hay un riesgo muy relevante de que ese llamado se transforme en una
verdadera sentencia encubierta. En otras palabras, que lo que formalmente aparezca como una autocompo-
sición no sea más que la voluntad del juzagdor, traspasada a las partes en sus bases y opiniones vertidas. Una
conciliación en esta oportunidad y en tales condiciones permite la imposición de soluciones jurídicas en
lugar de incentivar la construcción autónoma de acuerdos satisfactorios. Esto último es autocomposición; lo
otro es una mala manera de imponer soluciones verticales, por parte de un sujeto cuya auténtica función no
es instar por arreglos sino ejercer su autoridad restableciendo el imperio del Derecho y brindando la tutela
reclamada por los ciudadanos frente a situaciones conflictivas y lesivas. Por lo mismo, este procedimiento,
junto con su deficiencia estructural, es disfuncional: en términos reales no permite la composición autónoma
57 Ramos (2010), p. 42.
58 Núñez y Larroucau (2018), p. 706.
59 Manso (2002), p. 161; Cortez (2013), p. 164;
60 Manso (2002), p. 161; Cortez (2013), p. 164;
61 Pérez y Núñez (2014), p. 87.
552 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
de las controversias, sino a descongestionar el sistema judicial.
Esta problemática se agudiza, al punto de hacerse intolerable, si el llamado a conciliación se hace en el
último grado jurisdiccional, cuando ya no existen recursos ni otras formas de control de lo actuado por el
tribunal. En los últimos años, este fenómeno se ha incrementado. Existe la tendencia de la Corte Suprema a
llamar a conciliación después de la vista de la causa, cuando formalmente existe una decisión, aún privada (art.
81 Código Orgánico de Tribunales), que, se supone, ya ha resuelto la suerte del recurso. Aunque los niveles
de éxito de estos llamados pueden resultar en principio llamativos y aparecer como una excelente forma de
concluir el asunto, tras ese éxito hay un auténtico temor de los litigantes a aparecer como intransigentes y de
sufrir las consecuencias de ello. Este temor es extendido y no del todo infundado. Se han visto casos en los
que luego de no llegar a conciliación se condena al recurrente de casación al pago de las costas del recurso62
(cuestión sumamente infrecuente, debido a que un recurso poco fundado es esperable que no pase el examen
de admisibilidad), se resuelven recursos con criterios contrarios a los de jurisprudencia muy mayoritaria63 o se
ejercen de facultades oficiosas que permiten anular sentencias a pesar de estar frente a recursos notoriamente
defectuosos, siempre en perjuicio de quien aparece como reticente a conciliar64.
Situaciones como estas constituyen abiertos atentados al derecho a la tutela judicial efectiva, al privársele
a las partes de una sentencia sobre el fondo del asunto, a cambio de un acuerdo logrado por el temor a una
sentencia desfavorable que no es susceptible de recurso alguno.
IV. PROPUESTAS DE MEJORA
1. APLICACIÓN RESTRICTIVA DE LAS FACULTADES DE LOS ARTS. 262 Y 263 CPC
Postulamos que el conciliador no debe ser el mismo juez que falle. Mientras ello no se modifique, pro-
ponemos, de lege lata, una interpretación restrictiva de la conciliación, en cuanto a las oportunidades en que
se efectúa el llamado y a las atribuciones del juez en ella.
En cuanto a las oportunidades, parece indispensable omitir el uso de este mecanismo en momentos en
los que la cercanía del término del litigio sea una presión indebida, que pueda derivar en una autocomposi-
ción que no sea una auténtica superación del conflicto, sino la rendición frente a un criterio ajeno, ni siquiera
explícito. Debe modificarse la práctica actual, que contempla un uso amplio de esta facultad, de una manera
que, además, a veces lleva a justificar los temores de quien legítimamente no está por terminar de esta forma
el conflicto. Por mucho que se valoren las formas autocompositivas, los justiciables tienen derecho a una
sentencia sobre el fondo, que contenga un pronunciamiento sobre el mérito de sus pretensiones, sea favora-
ble o desfavorable. Aquello no debe ser visto como una última opción, sino como el ejercicio de un derecho
fundamental del ciudadano, que no cabe ser menoscabado ni desincentivado.
El llamado al abandono de las conciliaciones tardías debe ser atendido especialmente por la Corte
Suprema. La completa ausencia de cualquier medio de impugnación, incluso extraordinario, para revisar
la sentencia hace que la presión por acoger las bases que se propongan dificulta siquiera distinguir entre un
acuerdo y una mera imposición. El acordar algo por el solo temor a una sentencia aún más desfavorable es
un mal medio de composición del litigio65 . Si bien un llamado tardío de tribunales de primera instancia o
Cortes de Apelaciones igualmente puede condicionarse por la cercanía de un fallo, al menos en estos casos
la presencia de recursos asegura algún control de la actividad del tribunal que en el caso de nuestra Corte
Suprema simplemente no existe.
Por supuesto, hay situaciones más bien excepcionales en que fomentar el acercamiento entre las partes,
incluso en etapas tardías, puede resultar recomendable. En especial se puede dar cuando el tribunal percibe
que el conflicto se debe a falta de comunicación entre los litigantes o que la sentencia no va a resultar con
62 Por ejemplo, sentencia en causa rol 5.728-2012, de 28 de marzo de 2013.
63 Por ejemplo, sentencia en causa rol 100.621-2016, de 11 de septiembre de 2017, que estableció que la interrupción de la prescripción se producía
con la sola presentación de la demanda.
64 Por ejemplo, sentencias en causas rol 87.790-2016, de 6 de noviembre de 2017; y rol 36.757-2017, de 26 de junio de 2018.
65 Castillejo (2017), p. 35.
Felipe gorigoiTía abboTT – Claudio meneses paCheCo 553
una tutela satisfactoria de las pretensiones formuladas, pero deben ser situaciones aisladas, jamás guiadas por
consideraciones como la carga de trabajo, la complejidad del caso a resolver o la conveniencia de alcanzar
soluciones inspiradas en una equidad cerebrina.
Al llevarse a cabo, además, sería recomendable tomar ciertos recaudos que permitan cautelar los de-
rechos de las partes y evitar suspicacias acerca de las consecuencias de la reticencia a acoger las propuestas
efectuadas. Aquello se podría hacer si es que el ministro o juez que se encargue del llamado sea diverso a
aquel o aquellos que fallen el asunto.
Además, durante el desarrollo de la audiencia, las facultades del conciliador deben ser ejercidas con
mucha prudencia. El papel activo que le reconoce el art. 263 CPC y la posibilidad de proponer bases de
acuerdo no pueden ser confundidos con una libertad absoluta para decir cualquier cosa. Resulta incompren-
sible que el juez, que en otro momento no está facultado para adelantar su decisión por medio alguno, ya
que podría implicar una causal de recusación o implicancia, pueda desdoblarse e incluso prejuzgar de manera
completamente impune. La imagen de imparcialidad del juzgador debe resguardarse en todo momento. Cas-
tillejo advierte que “se hace imprescindible no crear la apariencia de que se está prejuzgando la causa, faltando
el juez a su imparcialidad, contaminándose, en una palabra”66 .
Sostenemos que una acertada interpretación de las facultades del art. 263 CPC conlleva al menos tres
limitaciones: (1) en caso alguno debe permitirse al juez dar opiniones acerca del mérito o demérito de las
pretensiones sometidas a su conocimiento; (2) tampoco se le debe facultar para prejuzgar la prueba rendida;
y (3) por supuesto, se le debe prohibir cualquier señal que pueda ser interpretada como una represalia por
no acogerse su propuesta, como condenación en costas o similares67 . El principio básico es tan sencillo como
claro: la conciliación no puede ser, ni parecer, una forma de presión a las partes.
¿Qué opiniones podría entonces emitir el juez? Aquellas relacionadas con las consecuencias genéricas de
la estimación o desestimación de las pretensiones deducidas o aquellas que solo busquen poner de manifiesto
las virtudes de una salida negociada. Esto le permite tener actuar como conciliador, pero, a la vez, mantener
en reserva las ideas que hasta el momento se haya hecho del asunto.
Consideramos, también, que se debe ser especialmente cuidadoso al proponer bases de acuerdo, debido a
que ellas no deben ser cifras o prestaciones precisas, sino aproximaciones, criterios de solución que permitan que
la pacificación del conflicto siga siendo de las partes y no de un tercero que puede alterar, a veces injustificada-
mente, sus expectativas con cantidades o prestaciones alejadas de sus posibilidades o del mérito del proceso. Estos
llamados además deben ser transparentes y controlables, para lo cual es indispensable que queden debidamente
registrados, en acta o grabados, según el caso68. Aunque una modificación en el contenido de las actas requeriría,
en los asuntos civiles, una reforma del art. 267 CPC, que contempla que el acta en cuestión contenga “solo las
especificaciones del arreglo”, un registro más completo sería posible mediante la grabación audiovisual de au-
diencias permitido por el art. 61, inciso final, del CPC, luego de la modificación de la Ley 20.88669.
2. INTERVENCIÓN DE LOS SECRETARIOS
De mantenerse la conciliación intraprocesal, tanto desde la perspectiva de la lege ferenda como la de la
lege lata, parece recomendable entregar a los secretarios la labor conciliadora70. Esto permitiría la intervención
de un letrado, que integra el tribunal, pero que está desvinculado con la resolución del asunto.
Desde la perspectiva orgánica, la posibilidad de encargar esta labor a los secretarios, en aquellos que
tribunales que existe, es perfectamente posible con la legislación vigente. El creciente reconocimiento de
este como una especie de juez instructor, en especial desde la modificación del art. 33 CPC71, se aviene con
66 Castillejo (2017), pp. 34-35.
67 Delgado (2018), p. 591.
68 Delgado (2018), p. 165.
69 Sandoval (2016), p. 164.
70 Núñez y Larroucau (2018), p. 712.
71 Sandoval (2016), p. 168; Núñez y Larroucau (2018), p. 709
554 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA Felipe gorigoiTía abboTT – Claudio meneses paCheCo 555
este postulado, que puede encontrar una fácil recepción dada la amplitud de los términos en los que se Gozaíni, Osvaldo (1995): Formas alternativas para la resolución de conflictos (Buenos Aires, Depalma).
permite la subrogación según el art. 214 COT. Lo deseable, sin embargo, sería avanzar aún más y entregar Manso Villalón, Macarena (2002): “Conciliación, trámite obligatorio”, en Revista de Derecho Universidad de Concepción (N° 211), pp. 155-168.
al secretario, dentro de sus propias funciones, la de llamar a conciliación, excluyendo de esta función al Montero Aroca, Juan et alt. (2009): Derecho Jurisdiccional II: Proceso civil (Valencia, Tirant lo Blanch, 17ª edición)
juez que está conociendo del asunto. Nieva Fenoll, Jordi (2014): Derecho Procesal I (Introducción) (Madrid, Marcial Pons).
En aquellos juzgados de letras con dos jueces, en los que la función del secretario ha sido reemplazada Núñez Ojeda, Raúl (2009): Negociación, mediación y conciliación. Como métodos alternativos de solución de controversias (Santiago, Ediciones Jurídicas
de Santiago).
por la del administrador (que no pertenece al escalafón primario el Poder Judicial), la conciliación podría ser
encargada al juez que no deberá resolver el asunto. De esta forma se evitaría, aunque quizá con menos fuerza, Núñez Ojeda, Raúl y Larroucau Torres, Jorge (2018): “La conciliación en los procedimientos civiles” en Vásquez Palma, María Fernanda (Directora), Me-
canismos alternativos de resolución de conflictos: Estado actual, problemas existentes y propuestas de solución, (Santiago, Legal Publishing Chile), pp. 695-716.
la contaminación del juzgador con el resultado del llamado, en caso de no ser fructífero.
Orellana Torres, Fernando (2010): Cuestiones procesales del procedimiento monitorio regulado en el Código del Trabajo y la forma de proceder en los casos de
aplicarse las normas sobre régimen de subcontratación en Revista chilena de Derecho del Trabajo y Seguridad Social (Vol. I, N° 2), pp. 61-70.
4. LA MEDIACIÓN EN REEMPLAZO DE LA CONCILIACIÓN INTRAPROCESAL Palomo Vélez, Diego (2014): “Sobre la conducta procesal de algunos jueces. De vuelta con la unidimensionalidad de la eficiencia y la potestad concilia-
toria como excusa”, en Revista Ius et Praxis (vol. 20, Nº1), pp. 377-396.
Sin perjuicio de las otras medidas que hemos postulado, como propuesta de lege ferenda, consideramos
que la solución óptima es la eliminación de la conciliación intraprocesal. Esto no quiere significar el olvido Palomo Vélez, Diego y Valenzuela Villalobos, Williams (2012): “Los problemas de los poderes ex officio del juez laboral. Ahora a propósito de la potestad
conciliatoria”, en Revista Ius et Praxis (vol. 18, Nº1), pp. 439-456.
de mecanismos que permitan lograr una autocomposición, sino, simplemente, su reemplazo por otros más
Pereira Anabalón, Hugo (1996): “El juez conciliador”, en Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso (vol. XVII), pp. 187-197.
idóneos, que no tengan los defectos y riesgos que hemos venido reseñando. Por lo anterior estimamos con-
Pérez Ragone, Álvaro y Núñez Ojeda, Raúl (2014): Manual de derecho procesal civil: Proceso ordinario de mayor cuantía (Santiago, Legal Publishing Chile)
veniente implementar dentro del procedimiento la posibilidad de una mediación voluntaria, que se dé por
acuerdo de los interesados y que el tribunal pueda sugerir72 . Ramos Méndez, Francisco (2010), El sistema procesal español (Barcelona, Atelier, 8ª edición)
Romero Seguel, Alejandro (2014): Curso de Derecho Procesal Civil. Los presupuestos procesales relativos al órgano jurisdiccional y a las partes (Santiago,
Una medida como la descrita podría despejar las dificultades de la conciliación sin renunciar a la posi- LegalPublishing / ThomsonReuters, t. II).
bilidad de instar a las partes a componer por sí el conflicto. La mediación es “una modernización y mejora de Sandoval Reyes, Sem (2016): “Notas sobre la tramitación digital de los procedimientos judiciales tras la irrupción de la Ley 20.886/2015”, en Revista
la vieja conciliación”73. La formación del mediador y los principios que la rigen dan mejores garantías de un de Ciencias Sociales (N° 68), pp. 155-174.
proceso auténticamente autocompositivo, libre de los inconvenientes reseñados en este artículo. Taruffo, Michele (2009): “Una alternativa a las alternativas. Modelos de resolución de conflictos”, en Páginas sobre justicia civil, traductor Aramburo
Calle (Madrid, Marcial Pons), pp. 113-126.
Bibliografía citada Tedoldi, Alberto (2015): “Iudex statutor et iudex mediator: proposta conciliativa ex art. 185 bis C.P.C., precognizione e ricusazione del giudice”, en
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Constitución Política de la República
72 Castillejo (2017), p. 104. Convención americana sobre derechos humanos de 22 de noviembre de 1969
73 Barona (2014), p. 8. Pacto internacional de derechos civiles y políticos de 16 de diciembre de 1966
556 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Ley 7.760, de 5 de febrero de 1944, que modifica disposiciones que se indican de Código de Procedimiento Civil.
Ley 19.253, de 5 de octubre de 1993, que establece normas sobre protección, fomento y desarrollo de los indígenas, y crea la Corporación Nacional
de Desarrollo Indígena
Ley 19.334, de 7 de octubre de 1994, que introduce modificaciones al Código de Procedimiento Civil, en materia de conciliación.
Ley 19.966, de 3 de septiembre de 2004, que establece un régimen de garantías en salud.
Ley 19.968, de 30 de agosto de 2004, que crea los tribunales de familia.
Ley 20.886, de 18 de diciembre de 2015, que modifica el Código de Procedimiento Civil, para establecer la tramitación digital de los procedimientos judiciales
Orden de Servicio Nº4 de la Dirección del Trabajo de 12 de junio de 2002, que establece bases de funcionamiento del sistema de conciliación individual.
PROCEDIMENTOS, DÉFICIT PROCEDIMENTAL E CONDUÇÃO ATIVA
DOS PROCEDIMENTOS CIVIS PELO JUIZ NO BRASIL
Fernando da Fonseca Gajardoni
Professor Doutor de Direito Processual Civil da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo – Ribeirão
Preto (FDRP-USP) e do programa de Mestrado em Direitos Coletivos e da Cidadania da UNAERP. Doutor e
Mestre em Direito Processual pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (FD-USP). Juiz de Direito
no Estado de São Paulo
Sumário: 1. Princípios da adequação e da adaptabilidade (flexibilização) do procedimento. 2. Âmbito de
aplicação dos princípios da adequação e da adaptabilidade 3. Princípio da adaptabilidade e sistemas de
flexibilização do procedimento. 4. Do CPC/1973 ao CPC/2015. 5. 5. Limites à aplicação do princípio da
adaptação (flexibilização) é a condução ativa do procedimento pelo juiz: 5.1. Finalidade; 5.2. Contraditório
útil. 5.3. Motivação. 6. Conclusão. Referências bibliográficas.
1. PRINCÍPIOS DA ADEQUAÇÃO E DA ADAPTABILIDADE (FLEXIBILIZAÇÃO) DO
PROCEDIMENTO
As formas e as regras processuais correspondem a uma necessidade de ordem, certeza e eficiência. Sua
observância representa uma garantia de andamento regular e legal do processo e de respeito aos direitos das
partes, sendo, pois, o formalismo indispensável ao processo.
Só que, como bem adverte autorizada doutrina, “é necessário evitar, tanto quanto o possível, que as
formas sejam um embaraço e um obstáculo à plena consecução do escopo do processo; é necessário impedir
que a cega observância da forma sufoque a substância do direito”.1
Por isto, o legislador, ao regular as formas (que em grande parte são o resultado de uma experiência que
se acumulou durante séculos2), “deve preocupar-se em adaptá-las às necessidades e costumes do seu tempo,
eliminando o excessivo e o inútil”.3
A adaptação do processo ao seu objeto e sujeitos, assim, dá-se, em princípio, no plano legislativo,
mediante elaboração de procedimentos e previsão de formas adequadas às necessidades locais e temporais.
Esta é a regra.
Mas é recomendável que ocorra também no próprio âmbito do processo, com a concessão de poderes
ao juiz (e eventualmente às partes) para, dentro de determinados limites, realizar a adequação de forma
concreta.4
Com efeito, a moderna ênfase que se dá ao aspecto eficacial do processo (no seu aspecto material e
1 LIEBMAN, Enrico Tullio. Manual de direito processual civil, 2. ed. Tradução e notas de Cândido Rangel Dinamarco. Rio de Janeiro: Forense, 1985.
v. 1, p. 225. A cientista política Maria Teresa Sadek destaca, entre os fenômenos que compõem da nominada crise da justiça: a) crise estrutural do
sistema de justiça; b) crise institucional; e c) crise relativa aos procedimentos (SADEK, Maria Teresa. Poder Judiciário: perspectivas de reforma.
Opinião Pública, São Paulo, v. 10, n. 1, p. 1, maio 2004). Aponta ainda, nos termos de pesquisa que conduziu junto aos magistrados brasileiros, que
logo após a falta de recursos materiais, indicada pela grande maioria como sendo o principal fator a obstaculizar o bom funcionamento do Judiciário,
vem o excesso de formalidades nos procedimentos judiciais (ARANTES, Rogério Bastos; SADEK, Maria Teresa. A crise do Judiciário e a visão dos
juízes. Revista da USP, São Paulo, n. 21, p. 42, mar./maio 1994).
2 Para análise da evolução histórica da forma através dos tempos, cf., por todos, FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurídicas. 3 ed. Rio de
Janeiro. Ed. Nau, p. 53-78.
3 LIEBMAN, Enrico Tullio. Manual de direito processual civil., v. 1, p. 226.
4 Cf. BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Efetividade do processo e técnica processual: tentativa de compatibilização. Tese para professor titular.
Faculdade de Direito da USP. São Paulo, 2005, p. 61. O professor paulista aponta, ainda, que “deve a legalidade da forma ser abrandada por algumas
idéias próprias do princípio da liberdade, no sentido de possibilitar ao juiz adequar a forma às necessidades e especificidades da situação concreta“
(Efetividade do processo e técnica processual: tentativa de compatibilização, p. 424).
558 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
temporal), sugestiona que se deve conferir ao procedimento o ritmo necessário à efetiva atuação jurisdicional5.
Se não se obtém isto por força de modelos legais aptos à tutela adequada e tempestiva do direito material,
há de se conferir ao juiz “condições de acelerar procedimentos, ou de freá-los, de acordo com a necessidade
concreta e sempre atendida a garantia dos superiores princípios do processo”.6
Fala-se em princípio da adequação para designar a imposição sistemática dirigida ao legislador, para
que construa modelos procedimentais aptos para a tutela especial de certas partes ou do direito material7;
e princípio da adaptabilidade (da flexibilização ou da elasticidade processual8) para designar a atividade do
juiz de flexibilizar o procedimento inadequado ou de reduzida utilidade para melhor atendimento das
peculiaridades da causa.9
A flexibilização do procedimento, assim, é condição inexorável da aplicação do princípio da adaptabi-
lidade e da condução ativa do processo pelo juiz.
2. ÂMBITO DE APLICAÇÃO DOS PRINCÍPIOS DA ADEQUAÇÃO E DA
ADAPTABILIDADE
Ambos os princípios se operam do ponto de vista subjetivo (partes)10 ou objetivo (direito material).11
Subjetivamente, a qualidade das partes justifica a alteração do procedimento, eis que exatamente
por isto não se estará quebrantando a garantia constitucional da isonomia (art. 5.º, caput, da CF), mas
sim a potencializando. Assim, o procedimento é legislativamente alterado para que o Ministério Público,
a Advocacia Pública e a Defensoria Pública contem com prazos mais extensos para a prática dos atos pro-
cessuais, contados de sua intimação pessoal (arts. 180, caput, 186, caput e § 1.º e 186, caput e § 1.º do
CPC/2015); para que nos processos em que haja interesse de incapazes atue o Ministério Público (art. 178,
II do CPC/2015);12 etc. Mas nada impede que o juiz promova a variação ritual à luz das características da
parte litigante, seja quando o legislador lhe dá expressamente tal atribuição (v.g. a inversão o ou distribuição
dinâmica do ônus da prova, nos termos do art. 6.º, VIII, do CDC e 373, § 1º, do CPC/2015 ), seja quando
5 BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Direito e processo. 2. ed. São Paulo: Malheiros Ed, 2001. p. 54-58.
6 NALINI, José Renato. Processo e procedimento – distinção e a celeridade da prestação jurisdicional, Revista dos Tribunais, São Paulo, ano 85, v.
730, p. 673-688, ago. 1996, precisamente p. 686. Afinal, os princípios constitucionais do processo incidem sobre a sua estrutura técnica, de modo
que não só o legislador infraconstitucional deve traçar um processo que corresponda a estes princípios, mas também os processualistas devem extrair
do sistema as tutelas que permitam a realização concreta do direito à adequada, efetiva e tempestiva tutela jurisdicional (MARINONI, Luiz Guilherme.
Novas linhas do processo civil. 4ed. São Paulo: Malheiros, 2002, p. 48).
7 Fredie Didier Júnior, ao se referir ao princípio da adequação, aduz que “a construção do procedimento deve ser feita tendo-se em vista a natureza e
as idiossincrasias do objeto do processo a que servirá; o legislador deve atentar para esta circunstância, pois um procedimento inadequado ao direito
material pode importar verdadeira negação da tutela jurisdicional” (Sobre dois importantes, e esquecidos, princípios do processo: adequação e adap-
tabilidade do procedimento. Revista Gênesis de Direito Processual Civil, Curitiba, n. 21, jul./set. 2001, p. 530-541. Cf., também, BUENO, Cássio
Scarpinella. Curso sistematizado de direito processual civil. São Paulo: Saraiva, 2007, v. 1, p. 484-485.
8 Calamandrei, à luz da revogada legislação processual italiana, apontava que, sem esmorecer o princípio da legalidade das formas, a lei de seu país
“temperava a excessiva rigidez, adotando no lugar de um tipo de procedimento único e invariável para todas as causas, um procedimento adaptável
às circunstâncias, que pode ser, em caso de necessidade, abreviado ou modificado, podendo assumir múltiplas figuras, em correspondência com as
exigências concretas da causa”. Ressalve-se, entretanto, que o autor apenas admitia o emprego da elasticidade com a eleição de caminhos previa-
mente e genericamente estipulados pela lei, e não que as partes ou o juiz elegessem livremente o melhor ato processual da série (CALAMANDREI,
Piero. Tradução de Luiz Abezia e Sandra Drina Fernandez Barbery. Campinas: BookSeller, 1999. v. 1, p. 299-300).
9 Com efeito, Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, embora recuse a submissão do procedimento ao arbítrio judicial, reconhece a necessidade de mais
aguda atividade do juiz no bojo do processo, confiando-lhe sua efetiva direção (Poderes do juiz e visão cooperativa do processo, Revista da Ajuris,
Porto Alegre, ano 30, n. 90, p. 55-84, jun. 2003, especialmente p. 58), razão pela qual, sendo o juiz agente político do Estado, “portador de poder
deste e expressão da democracia indireta praticada nos estados ocidentais contemporâneos”, não há “razão para enclausurá-lo em cubículos formais
do procedimento, sem liberdade de movimentos e com pouquíssima liberdade criativa” (A garantia do contraditório. Revista Forense, Rio de Janei-
ro, ano 95, v. 346, p. 9-19, abr./jun. 1999, p. 13). Dinamarco, também ressalvando ainda não ser digerível a ideia de submissão total das regras de
procedimento aos desígnios do julgador, aceita, no entanto, certa dose de liberdade do juiz, inclusive para amoldar o procedimento às especificidades
do direito material (DINAMARCO, Cândido Rangel. A instrumentalidade do processo, 5. ed. São Paulo: Malheiros Ed., 1996, p. 136). Cf., também,
COMOGLIO, L. Paolo. Direzione del processo e responsabilitá del giudice. In: Studi in Onore di Enrico Tulio Liebman. Milano: Giuffrè, 1979. v.
1, passim.
10 Destaque-se que neste aspecto diferenciamos nossa concepção de flexibilidade procedimental da adotada pela doutrina portuguesa, que só a admite
com base em critérios objetivos fundados no direito material, não admitindo que o juízo afira a necessidade de adequação conforme os sujeitos,
assegurando igualdade substancial das partes (cf. BRITO, Pedro Madeira de. O novo princípio da adequação formal. In: SOUZA, Miguel Teixeira
(Coord.) Aspectos do novo processo civil. Lisboa: Lex, 1997, p. 64-65).
11 Em sentido semelhante cf. LACERDA, Galeno Velhinho de. O código como sistema legal de adequação do processo. Revista do Instituto dos
Advogados do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, p. 161-170, 1976. O ilustre autor gaúcho, todavia, anota mais um aspecto na sua classificação, o
teleológico, que, a nosso ver, por ter matiz objetiva e relacionada ao direito material, não necessita de autonomia classificatória.
12 No âmbito laboral, reconhece-se ao Ministério Público do Trabalho a atribuição de ajuizar ação na defesa do interesse de menores (CLT, art. 793; LC
n.º 75/1993, art. 83, IV).
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ele não foi capaz de antever regramento flexibilizador, pese sua imperiosidade para o restabelecimento do
equilíbrio de forças entre os litigantes (utilização de procedimento diverso nos casos em que o réu, estando
em local distante, tiver incapacidade ou grande dificuldade de se deslocar até a Comarca para a audiência
inicial do rito sumaríssimo ou especial13).
Também em vista do direito material (objetivamente) é possível a variação ritual. A lei o faz, exemplifi-
cativamente, quando ordena os procedimentos comum e especiais à luz, entre outros critérios, da pretensão
econômica (valor da causa); quando elege, embora sem o rigor que seria necessário14, direito que entende
ser digno de uma proteção mais eficiente ou célere, tais como as possessórias, a ação de alimentos, a busca
e apreensão em alienação fiduciária; ou quando, pela forma como se apresenta o direito material, concede
tutela de maneira bem mais rápida ao jurisdicionado (mandado de segurança e monitória). Mas é possível
que esta variação seja efetuada, da mesma maneira, pelo juiz, que verificando a inaptidão do procedimento
para a tutela adequada ou potencializada do direito material, ordena a flexibilização, havendo ou não pre-
visão legal específica a respeito (vide art. 139, VI, do CPC/2015).15
3. PRINCÍPIO DA ADAPTABILIDADE E SISTEMAS DE FLEXIBILIZAÇÃO DO
PROCEDIMENTO
A aplicação do princípio da adaptabilidade, naturalmente, tem natureza subsidiária. Só incide nos casos
em que o legislador não criou especificamente um procedimento individualizado e adequado para a tutela do
direito ou da parte (como se pressupõe ter ocorrido com os procedimentos especiais). Se o procedimento é
ideal e atende com perfeição às características do caso não há espaço para a adaptação.
A riqueza da práxis forense, todavia, bem tem demonstrado que o legislador é incapaz de modelar, com
perfeição, procedimentos específicos para todas as situações cotidianas. Sempre há de surgir um caso novo que,
por força do direito debatido ou da qualidade de um dos litigantes, justifique uma calibração do procedimento
às circunstâncias da causa, e, portanto, a aplicação do princípio da adaptabilidade.
A partir desta constatação pragmática, o operador jurídico deve buscar, a bem da funcionalidade do
sistema, a construção de uma teoria plausível para justificar a adaptação, algo que só é possível, como já ano-
tamos, através da flexibilização das regras do procedimento.
Três são os sistemas de flexibilização (adaptação) procedimental.
O primeiro deles é o da flexibilização por força da lei. De fato, disposição legal pode autorizar o juiz a
proceder a adaptação do procedimento à causa.
Esta autorização pode ser incondicionada – como o fez o legislador português no art. 6º e 547 do
CPC luso – , caso em que a norma deixa, a critério do julgador, a variação procedimental adaptadora, sem
indicá-la expressamente (flexibilização legal genérica); ou pode o legislador prever tramitações alternativas
para a causa16, casos em que o juiz, conforme as opções previamente postas na legislação, elege a que pareça
ser mais adequada para a tutela do caso em concreto17, não podendo, todavia, escolher outra fora do rol legal
13 Algo que corriqueiramente ocorre em ações de alimentos, cujo procedimento especial dos arts. 5.º a 7.º da Lei n. 5.478/1968, aliado à regra especial
de competência do art. 53, II do CPC/2015, impõe o comparecimento do demandado hipossuficiente, muitas vezes domiciliado em outro Estado da
federação, perante o juízo do domicílio do alimentando, sob pena de revelia. Não nos parece haver impedimento para que o juiz, à luz da reclamada
hipossuficiência, deixe de decretar a revelia e aceite, sem maiores prejuízos ao autor, o processamento da demanda pela via ordinária.
14 GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Breve introdução aos procedimentos especiais de jurisdição contenciosa. In: Manual dos procedimentos espe-
ciais cíveis de legislação extravagante (coord. Fernando da Fonseca Gajardoni e Márcio Henrique Mendes da Silva). São Paulo, Método, 2006, p.
15-24, especialmente p. 20. No mesmo sentido Fredie Didier Júnior, para quem “as razões que levam à criação de procedimentos mais diferenciados,
com técnicas ainda mais avançadas de tutela, não são assim tão claras e objetivas. Algumas espécies de direito material não têm a relevância e as
peculiaridades próprias que imponham uma tutela mais rápida. No entanto, nitidamente por fatores ideológicos, a tutela especial é criada”, como
ocorre no caso da busca e apreensão da alienação fiduciária e na execução extrajudicial do crédito hipotecário (Sobre dois importantes, e esquecidos,
princípios do processo: adequação e adaptabilidade do procedimento, p. 530-541).
15 O enunciado n. 35 da Escola Nacional de Formação de Magistrados (ENFAM), indica que: “Além das situações em que a flexibilização do procedi-
mento é autorizada pelo art. 139, VI, do CPC/2015, pode o juiz, de ofício, preservada a previsibilidade do rito, adaptá-lo às especificidades da causa,
observadas as garantias fundamentais do processo”.
16 Vale relembrar que pesa controvérsia, na doutrina portuguesa, se estas situações de variantes procedimentais já predispostas pelo legislador são con-
sideradas hipóteses de adequação formal. Pela negativa, cf. BRITO, Pedro Madeira de. O novo princípio da adequação formal, p. 38-40 e 67-68. Pela
afirmativa, REGO, Carlos Francisco de Oliveira Lopes do. Comentários ao Código de Processo Civil, 2. ed. Coimbra: Almedina, 2004. v. 1, p. 263.
17 Em vista do revogado CPC italiano, Calamandrei apontava que o seu sistema, fugindo do arbítrio judicial na eleição do procedimento, construía o
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(flexibilização legal alternativa).
Um segundo sistema é o da flexibilização procedimental judicial. Ainda que não haja previsão legal
alguma a respeito, competiria ao juiz – com base nas variantes do caso em concreto (objetivas e subjeti-
vas), e em verdadeiro controle da constitucionalidade/convencionalidade do procedimento – , modelar
o procedimento para a obtenção de adequada tutela, elegendo quais os atos processuais que se praticarão
na série, bem como sua forma e o modo.18 Trata-se de modelo muito próximo ao da liberdade das formas,
diferenciando-se dele, todavia, pelo caráter subsidiário de incidência. Neste regime, a flexibilização judicial
só se daria em caráter excepcional e mediante uma série de condicionamentos, restando, pois, preservado
o regime da legalidade das formas como regra. No regime da liberdade das formas a regra é que o juiz, em
todos os procedimentos, delibere sobre o iter.
O terceiro sistema seria o da flexibilização voluntária das regras de procedimento (como ocorre na pri-
meira parte do art. 21 da Lei de Arbitragem Brasileira – Lei 9.307/96). Competiria às partes eleger, através
de convenções processuais, alguns procedimentos ou atos processuais da série, ainda que também em caráter
excepcional e com condicionamentos.
4. DO CPC/1973 AO CPC/2015
Por vinculado ao sistema da legalidade das formas, o CPC/1973 havia se filiado, preponderantemente,
ao regime da rigidez procedimental, no máximo admitindo a flexibilização legal alternativa, com ampla in-
cidência de tramitações procedimentais alternativas (variantes rituais previamente previstas pelo legislador)
em detrimento do modelo legal genérico de flexibilização (vide artigos 355; 334, § 4.º; 932, IV c/c 1.011,
I, todos do CPC/2015). Praticamente nada havia no CPC/1973 que autorizasse, do ponto de vista legal, o
juiz ou as partes a, genericamente, calibrar o rito conforme as particularidades da causa (flexibilização legal
genérica) ou interesse pessoal (flexibilização legal voluntária).
No anteprojeto elaborado pela Comissão de Juristas responsável pelo CPC/2015 pretendia-se subs-
tituir tal modelo rígido do CPC/1973 (flexibilização legal alternativa) pelo sistema da flexibilização legal
genérica (tal qual no sistema português). O art. 107, V, do anteprojeto estabelecida que o juiz dirigiria o
processo conforme as disposições da lei, incumbindo-lhe “adequar as fases e os atos processuais às especi-
ficações do conflito, de modo a conferir maior efetividade à tutela do bem jurídico, respeitando sempre o
contraditório e a ampla defesa”.
Se por um lado aplaudiu-se a norma proposta sob o fundamento de que, com isto, os procedimentos
passariam a ser adequados às particularidades subjetivas e objetivas do conflito (e não o contrário) – inclusive
tornando desnecessária a previsão exaustiva e dilargada de procedimentos especiais pelo legislador – por
outro se encontrou forte crítica (e resistência) da comunidade jurídica com a ampliação dos poderes do
juiz na condução ativa do procedimento; com o risco de que, operacionalizada a flexibilização, perdesse-se
o controle do curso processual (da previsibilidade), principal fator para a preservação, desde a descoberta
do país, do modelo da rigidez formal.
Em busca de um consenso político necessário, o legislativo brasileiro optou por manter a possibili-
dade de flexibilização legal genérica do procedimento, porém de modo mitigado. Assim, limitou-se, tal
como previsto aprovado art. 139, VI, do CPC/2015, a flexibilização legal genérica do procedimento a
duas hipóteses: o aumento de prazos (não é permitida a diminuição de prazos) e a inversão da produção
dos meios de prova.
Mas o CPC/2015 foi um pouco mais além.
procedimento não como uma peça só, mas sim como um “mecanismo composto de peças desmontáveis e combináveis entre si de distintas maneiras,
que corresponde à sensibilidade das partes e à prudência do juiz ao montar caso a caso do modo mais conforme aos fins da justiça” (CALAMAN-
DREI, Piero. Direito processual civil, v. 1, p. 300).
18 Calamandrei, ao investigar o poder criador do juiz, anota que em alguns casos o sistema processual substitui a fórmula de criação legislativa do
direito pela de formulação judicial, casos em que, mesmo não havendo os caracteres de generalidade e abstração próprios da lei, o comando judicial,
ainda que limitado e em caso singular, tem eficácia inovativa típica do ato legislativo (CALAMANDREI, Piero. Direito processual civil, v. 1, p. 165).
fERNANDO DA fONSECA GAJARDONI 561
Estabeleceu, no art. 190, o modelo da flexibilização voluntária do procedimento (cláusula geral
de negócio jurídico processual), autorizando às partes plenamente capazes, nas causas sobre direitos que
admitam autocomposição: a) estipular mudanças no procedimento para ajustá-lo às especificidades da
causa; e b) convencionar sobre os seus ônus, poderes, faculdades e deveres processuais, antes ou durante o
processo. Permitiu, inclusive, que as parte, junto ao juiz (negócio jurídico plurilateral), fixassem calendário
processual (art. 191 do CPC/2015).
Concluindo: o CPC/2015 trabalha concomitantemente com o 03 (três) modelos de flexibilização pro-
cedimental, ao menos dois deles relacionados à condução ativa do processo pelo juiz.
A regra geral continua a ser a da flexibilização legal alternativa (tramitações processuais alternativas), em
que o juiz determina o andamento da causa com alguma liberdade, mas dentro de alternativas pré-dispostas
no sistema pelo legislador.
Mas se autorizou, ainda que mitigadamente, a flexibilização legal genérica do procedimento, permitindo
que o juiz amplie prazo e inverta a ordem de produção de provas (apenas), independentemente de autorização
legal específica e expressa (art. 139, VI, do CPC/2015).
Além disso, avançou-se profundamente no tocante à flexibilização legal voluntária, autorizando as
partes capazes a, genericamente, através de convenções processuais, alterar os procedimentos e até seus
poderes, deveres, ônus e obrigações, nas causas que admitem autocomposição, exemplificativamente, am-
pliando ou reduzindo prazos; convencionando julgamento em instância única, com renúncia a recursos;
estabelecendo divisão das verbas de sucumbência; pactuando cláusula de paz (determinado tempo em que
fica vedado o acesso à Justiça), etc.
O grande desafio da doutrina processual civil brasileira, doravante, é interpretar o art. 190 do CPC/2015
para compreender esta mitigação do publicismo processual advinda da nova legislação, estabelecendo quais
são os limites da autonomia da vontade das partes no âmbito dos negócios jurídicos processuais19. Afinal, o que
as partes podem e não podem convencionar a respeito do procedimento e das situações jurídicas processuais?
Por evidente, para além destes 03 (três) modelos de flexibilização estabelecidos em lei no Brasil, parcela
da doutrina e jurisprudência continua a admitir a flexibilização judicial do procedimento mesmo à míngua de
previsão legal expressa autotrizativa, em verdadeira admissão de um modelo de case management à brasileira.
Evidentemente, a admissão deve se dar dentro de parâmetros minimamente seguros, sob pena de se compro-
meter a previsibilidade do processo (as regras do jogo) e a segurança jurídica.
5. LIMITES À APLICAÇÃO DO PRINCÍPIO DA ADAPTAÇÃO (FLEXIBILIZAÇÃO) É À
CONDUÇÃO ATIVA DO PROCEDIMENTO PELO JUIZ
Obviamente, algum critério, ainda que mínimo, deve haver para que possa ser implementada a variação
ritual nas hipóteses de flexibilização legal genérica (art. 139, VI, do CPC/2015) ou da flexibilização judicial
do procedimento (sem previsão legal), sob pena de tornarmos nosso sistema imprevisível e inseguro, com
as partes e o juiz não sabendo para onde o processo vai e nem quando ele vai acabar.20 A condução ativa do
19 Para uma análise mais acurada do tema, cf. os comentários ao art. 190 do CPC/2015 in: Gajardoni, Dellore, Roque e Oliveira Jr. Teoria Geral do Proces-
so: Comentários ao CPC/2015. São Paulo: Método, 2015. Cf, também, Antonio do Passo Cabral. Convenções processuais. Salvador: Juspodvm, 2016.
20 No direito português, onde a adequação formal é expressamente permitida, apontam-se como requisitos condicionantes da flexibilização: a) prévia
oitiva dos interessados; b) alteração procedimental pautada e fundamentada em critérios objetivos fundados no direito material: não se pode admitir
que o juízo afira a necessidade de adequação conforme os sujeitos, já que não se espera que através deste instrumento ele assegure igualdade substan-
cial das partes; c) a alteração não pode servir para determinar o afastamento da preclusão já verificada: tal regra, além de subverter a lógica do sistema
e beneficiar às escâncaras a parte desidiosa, oportunizaria retardamento do curso processual; d) estabelecimento de uma seqüência procedimental
em princípio rígida, que oferte um mínimo de certeza aos litigantes: a necessidade de segurança e o próprio acesso à justiça impõem que se garanta
um conhecimento efetivo e prévio de todo o procedimento que se seguirá; e e) respeito aos demais princípios fundamentais do processo: como o do
contraditório, da ampla defesa (não pode haver restrição aos articulados previstos em lei), do dispositivo, da economia processual (a fixação não
pode contemplar atos inúteis, sendo ilegal a assim prevista) e da fundamentação (sem o que a parte não poderá controlar a pertinência da flexibiliza-
ção) (BRITO, Pedro Madeira de. O novo princípio da adequação formal, p. 64-65). De acordo com Carlos Ferreira “o estabelecimento do princípio
da indisponibilidade das formas processuais, sem limitações, merece-nos alguma dúvida. Compreende-se que certos princípios base do processo
patrocinado pelo Estado como a igualdade das partes e a imparcialidade e dignidade do tribunal não possam ser, em nenhum caso, afastados pelas
partes. Esta idéia vale também para os poderes de adaptação do juiz” (FERREIRA, Carlos. Os poderes dos juízes e das partes. Revista da Ordem dos
Advogados, Lisboa, n. 3, p. 215, 1990).
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procedimento pelo magistrado, seja com base na lei ou na doutrina/jurisprudência, deve se ater a limites
estabelecidos pelo sistema jurídico (ainda que não positivados).
Este critério consiste na necessidade de existência de um motivo para que se implemente, no caso concre-
to, uma variação ritual (finalidade), na participação das partes da decisão flexibilizadora (contraditório), e na
indispensabilidade de que sejam expostas as razões pela quais a variação será útil para o processo (motivação).
5.1. FINALIDADE
A primeira condição para a variação ritual é a finalidade. Como regra, os procedimentos seguirão o
esquema formal desenhado pelo legislador, o que lhes garante indiscutível segurança e previsibilidade. Só em
caráter excepcional é que se permitirá a flexibilidade.
Três situações mais específicas autorizarão a variação.
A primeira delas – a mais comum – ligada ao direito material: toda vez que o instrumento predisposto
pelo sistema não for apto à tutela eficaz do direito reclamado, possível a variação ritual. É o que ocorre com
ampliação de prazos rigidamente fixados em lei para garantir a defesa, com a ampliação da fungibilidade de
meios em favor da tutela dos direitos, entre outras situações práticas que oportunamente serão tratadas.
A segunda relacionada com a higidez e utilidade dos procedimentos, isto é, com a possibilidade de
dispensa de alguns empecilhos formais irrelevantes para a composição do iter, que de todo modo atingirá seu
escopo sem prejuízo das partes.
Com efeito, o juiz, no caso concreto, deverá verificar a idoneidade da exigência formal, desprezando-a
caso não haja lógica para a imposição legal havida por mero culto à forma. 21 Exemplificativamente, é o que se
dá com a inversão da ordem de produção de provas (arts. 139, VI e 469, caput, CPC/2015). A precedência
do exame pericial à colheita da prova oral, além de gerar a realização de dispendiosa perícia para aferição do
dano em momento anterior à comprovação do próprio dever de indenizar, não se justifica do ponto de vista
finalístico, já que não há razão lógica para esta precedência. Ouvir o perito na mesma audiência em que se
ouvirão as partes e as testemunhas, é tecnocracia incompatível com a possibilidade de ser designado poste-
riormente novo ato para esta finalidade.
Finalmente, a terceira situação que autoriza a variação ritual tem relação com a condição da parte. Nada
impede que o juiz, a bem da proteção do hipossuficiente e equilíbrio dos contendores, altere o procedimento
para a composição de uma igualdade processual e material consoante os valores constitucionais.22 É o que
ocorre com a superação de regras rígidas de preclusão em favor do necessitado cuja defesa técnica e gratuita
não seja adequada. Ou que o juiz, a vista do requerimento conjunto e consensual dos litigantes, admita a
calendarização do processo (art. 191 do CPC/2015)
5.2. CONTRADITÓRIO ÚTIL
A segunda limitação à condução ativa do procedimento pelo juiz (flexibilização procedimental) é o
respeito ao princípio do contraditório.
O contraditório é princípio que pode ser decomposto. Na sua faceta formal, diz-se que só é operacio-
nalizado se as partes tiveram oportunidade de participação. Na sua faceta material, tem-se o contraditório
apenas se a participação foi capaz de influir na decisão proferida.23
Uma perspectiva do contraditório não convive sem a outra. Ninguém influi em uma decisão sem
participar do processo de elaboração dela. Tampouco vale a participação meramente por participar, sem
efetiva e real possibilidade de atuar sobre o convencimento do órgão jurisdicional, vale dizer, sem que o
21 Cf. BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Efetividade do processo e técnica processual: tentativa de compatibilização, p. 423-425.
22 Cf. GRECO, Leonardo. O princípio do contraditório. Revista Dialética de Direito Processual, São Paulo, n. 24, p. 74-78, mar. 2005.
23 Cf. TARZIA, Giuseppe. La paritá delle armi tra le ter parti e poteri del giudice nel processo civile. Studi Parmensi, v. 18, p. 357-359, 1977; TRO-
CKER, Nicolò. Processo civile e Constituzione. Milano: Giuffrè, 1974. p. 370; MARINONI, Luiz Guilherme. Novas linhas do processo civil, cit.,
p. 258-259; GRECO, Leonardo. O princípio do contraditório, p. 74-78.
fERNANDO DA fONSECA GAJARDONI 563
contraditório seja útil.
Mas para que a parte possa participar-influindo, é mister que tenha conhecimento e que seja comunicada,
pela lei ou pelo juiz, sobre o curso do processo, mais precisamente sobre os atos processuais que se pratica-
rão. O juiz participa em contraditório no processo pelo diálogo com as partes, sendo seu dever convidá-las
ao debate quando pretenda inovar no processo, quando pretenda tomar alguma providência fora do padrão
legal, ou quando vá adotar oficiosamente solução até então não vislumbrada pelos litigantes ou expressada
na lei.24 É o que se pode extrair dos arts. 9.º, caput e 10 do CPC/2015.25 Também, em leitura mais ampliativa,
do princípio da cooperação (CPC/2015, art. 6.º), pelo qual todos os sujeitos do processo (em geral, partes e
juiz) convergem esforços em prol da decisão de mérito (mais) justa e efetiva.
Dentro destas coordenadas, o princípio do contraditório não se esgota na ciência bilateral dos atos do
processo e na possibilidade de influir nas decisões judiciais, mas faz também depender da participação das
partes a própria formação dos procedimentos e dos provimentos judiciais.26
Tem-se, então, um trinômio: conhecimento-participação-influência, sem o que o princípio do contradi-
tório não se opera em sua completude.
Não há mais, no processo civil moderno, espaço para a investigação solitária do órgão judicial em verda-
deiro monólogo, pois “o diálogo recomendado pelo método dialético, amplia o quadro de análise, constrange
à comparação, atenua o perigo de opiniões pré-concebidas e favorece a formação de um juízo mais aberto e
ponderado”27, tudo a contribuir para a mais adequada tutela do direito material.
Logo, se não se pode tomar as partes de surpresa sob pena de ofensa ao princípio do contraditório,
eventual alteração procedimental não prevista no iter estabelecido legalmente depende da plena participação
delas, até para que as etapas do procedimento sejam previsíveis.28
E isto só será possível se o julgador, antes da alteração da rígida regra legal, propiciar às partes efetiva
oportunidade para se manifestarem sobre a conveniência da inovação, pois, ainda que não estejam de acordo
com a flexibilização do procedimento, a participação efetiva dos litigantes na formação desta decisão é o bas-
tante para se precaverem processualmente, inclusive valendo-se de recursos para reparar eventuais iniqüidades. 29
Evidentemente, a necessidade de contraditório para as inovações procedimentais é exigência que
só se coaduna com o espírito dialético do processo se a participação da parte para a formação do novo
24 DINAMARCO, Cândido Rangel. O princípio do contraditório e sua dupla destinação. In: ______. Fundamentos do processo civil moderno. 3. ed.
São Paulo: Malheiros Ed., 2000. v. 1, p. 124-135, especialmente p. 135. Cf. também GRINOVER, Ada Pellegrini. O conteúdo da garantia do contra-
ditório. In: ______. Novas tendências do direito processual. Rio de Janeiro: Forense, 1990. p. 17-25, 31-32 e 34-37.
25 Em primeira manifestação genérica sobre o assunto, o TST posicionou-se favoravelmente à incidência de referidos textos normativos no processo
laboral, consoante art. 4.º da Instrução Normativa n. 39/2016:
“Art. 4.° Aplicam-se ao Processo do Trabalho as normas do CPC que regulam o princípio do contraditório, em especial os artigos 9.º e 10, no que
vedam a decisão surpresa.
§ 1.º Entende-se por ‘decisão surpresa’ a que, no julgamento final do mérito da causa, em qualquer grau de jurisdição, aplicar fundamento jurídico
ou embasar-se em fato não submetido à audiência prévia de uma ou de ambas as partes.
§ 2.º Não se considera ‘decisão surpresa’ a que, à luz do ordenamento jurídico nacional e dos princípios que informam o Direito Processual do Tra-
balho, as partes tinham obrigação de prever, concernente às condições da ação, aos pressupostos de admissibilidade de recurso e aos pressupostos
processuais, salvo disposição legal expressa em contrário.”
26 OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. A garantia do contraditório, cit. p. 16. De acordo com o autor, para que seja atendido o contraditório, “insta
a que cada uma das partes conheça as razões argumentações expendidas pela outra, assim como os motivos e fundamentos que conduziram o órgão
judicial a tomar determinada decisão, possibilitando-se sua manifestação a respeito em tempo adequado (seja mediante requerimentos, recursos,
contraditas, etc.) Também se revela imprescindível abrir-se a cada uma das partes a possibilidade de participar do juízo de fato, tanto na indicação da
prova quanto na sua formação, fator este último importante mesmo naquela determinada de ofício pelo órgão judicial. O mesmo se diga no concer-
nente à formação do juízo de direito, nada obstante decorra dos poderes de ofício do órgão judicial ou por imposição da regra iura novit curia, pois
a parte não pode ser surpreendida por um novo enfoque jurídico de caráter essencial tomado como fundamento da decisão, sem ouvida os contradi-
tores”.
27 Cf. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, que ainda bem aponta a necessidade de ser afastada a concepção primitiva de que o contraditório só recai sobre
as provas (A garantia do contraditório, p. 13).
28 Cf. SILVA, Paulo Eduardo Alves. Gerenciamento de processos judiciais. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 133. Cf. também, MARINONI, Luiz Guilher-
me. Novas linhas do processo civil, cit., p. 254.
29 Neste sentido, aduz Artur Stamfords que provocada a participação das partes, legitima-se a decisão não tanto pela justificativa, como prevê o direito
processual, mas sim pela formação de um clima social que institucionaliza o reconhecimento da opção por força da participação na sua adoção (STAM-
FORDS, Artur. As audiências judiciais como processo de legitimação e justiça social: à luz da teoria da justiça de Rawls e da legitimação pelo proce-
dimento de Luhman. Revista da Escola Superior da Magistratura do Estado de Pernambuco, Olinda, v. 3, n. 7, p. 55, jan./jun. 1998. Também Niklas
Luhmann, ao anotar que a discussão é mecanismo legitimador pois, “a função legitimadora do procedimento não está em se produzir consenso entre
as partes, mas em tornar inevitáveis e prováveis decepções em decepções difusas: apesar de descontentes, as partes aceitam a decisão” (LUHMANN,
Niklas. Legitimação pelo procedimento. Tradução de Maria da Conceição Corte Real. Brasília: Ed. da UnB, 1980, p. 4 e 64-68).
564 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
rito for útil, isto é, capaz de lhe assegurar alguma vantagem. Se a variação ritual lhe for ser benéfica, sua
participação pode ser excepcionalmente e licitamente tolhida, pois acabaria consistindo em um simples
participar por participar, o que, além de retardar a prestação jurisdicional, vai de encontro, como já vimos,
à faceta material do contraditório, mais precisamente na capacidade de influir na decisão. Daí porque, já
se advirta, haverá, ora ou outra, excepcionalmente, possibilidade de flexibilização procedimental mesmo
antes da oitiva das partes.30
Portanto, no âmbito da flexibilização dos procedimentos, toda vez que for adequada a inversão da ordem,
inserção ou exclusão de atos processuais abstratamente previstos, a ampliação dos prazos rigidamente fixados,
ou outra medida que escape do padrão legal, indispensável a realização de contraditório preventivo31, desde
que útil aos fins colimados pela variação ritual.
5.3. MOTIVAÇÃO
Derradeiramente, o último requisito para a implementação das variações rituais é a necessidade de
fundamentação da decisão que altera o iter legal, condição esta que não diverge, por força de disposição cons-
titucional (art. 93, IX, da CF), da sistemática adotada para toda e qualquer decisão judicial.
Trata-se de imposição de ordem política e afeta muito mais ao controle dos desvios e excessos cometidos
pelos órgãos jurisdicionais inferiores na condução do processo do que propriamente à previsibilidade ou a
segurança do sistema.32 É na análise da fundamentação que se afere em concreto a imparcialidade do juiz, a
correção e justiça dos próprios procedimentos e decisões nele proferidas.
6. CONCLUSÃO
No âmbito do procedimento processual brasileiro, há considerável espaço para a condução ativa do
procedimento pelo juiz, vez que para além das hipóteses de flexibilização legal do procedimento (tramitações
processuais alternativas e art. 139, VI, do CPC/2015), também se reconhece certo poder inventivo do ma-
gistrado na eleição do procedimento.
Afinal, nos modelos da flexibilização legal genérica mitigada (art. 139, VI, do CPC/2015), ou mesmo
na admissão dos poderes de flexibilização judicial (sem autorização legal expressa), reconhece-se ao juiz im-
portante papel de condução ativa dos procedimentos, eleitos conforme as particularidades da causa.
Vige, por assim dizer, um verdadeiro case management à brasileira. Não como ação generalizada gover-
namental e uniforme dos tribunais; ou como uma ação legislativa em prol da eficiência do Judiciário. Mas
sim como ação isolada, individualizada, casuística, construída pelo magistrado conforme o caso concreto, a
fim de conduzi-lo ativamente de forma a fazer com que o processo alcance melhor resultado.
Evidentemente, há limites e regras ao manejo dos poderes de flexibilização e condução ativa do proce-
dimento pelo juiz, pois ao representarem quebrantamento dos modelos legais de procedimentos, corre-se o
risco de as partes serem surpreendidas por uma tramitação que rompa a previsibilidade e a segurança jurídica.
Por isso o grande desafio da doutrina na admissão da condução ativa dos procedimentos processuais
pelo juiz no Brasil (case management), é definir quais são os limites e em que extensão os juízes têm este dever/
30 É o que ocorre, por exemplo, quando o magistrado, para possibilitar conciliação antes da apresentação da resposta pelo réu, manda citá-lo para compa-
recimento à audiência de conciliação, da qual iniciará o lapso, caso infrutífero o acordo, para oferecimento de contestação. Observe-se que a variação
ritual ordenada será feita sem oitiva das partes, já que para o autor a providência não lhe causa prejuízo algum, e para o réu menos ainda, já que verá
ampliado seu prazo para responder à demanda. Tem-se, aqui, típico exemplo de contraditório inútil, como tal possível de ser dispensado.
31 De acordo com Antonio Carrata, a expressão contraditório preventivo deve ser entendida como “o princípio geral que obriga o juiz a sobrepor a
preventiva discussão entre as partes o exercício de seus poderes de ofício” (Funzione dimostrativa della prova: verità del fatto nel processo e sistema
probatório, Rivista de Diritto Processuale, Padova, ano 56, n. 1, p. 73-103, jan./mar. 2001, p. 100-101.
32 Na Teoria Geral do Direito vê-se a fundamentação como fator de legitimação do sistema jurídico, da própria atuação do magistrado como agente do
poder político, ou como método de domesticação do poder (cf. CAYMNI, Pedro Leonardo Summers. O papel da fundamentação das decisões judiciais
na legitimação do sistema jurídico. Revista Dialética de Direito Processual, São Paulo, n. 17, p. 115-133, ago. 2004). A advogada Maria Cristina da
Silva Carmingnani, após louvar a possibilidade de flexibilização judicial do direito através da adpatação das decisões aos casos concretos, ressalva
que sempre o comando adaptador deve ser fundamentado e nunca completamente divorciado dos princípios que regem o sistema, o que afasta o risco
de arbitrariedades (CARMINGNANI, Maria Cristina da Silva. O direito judicial como forma de resolução dos anseios por justiça. Revista do IASP,
São Paulo, ano 8, n. 16, p. 262-263, jul./dez. 2005).
fERNANDO DA fONSECA GAJARDONI 565
poder genérico de calibração dos procedimentos.
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TROCKER, Nicolò. Processo civile e Constituzione. Milano: Giuffrè, 1974.
ACCESS TO INFORMATION AND EVIDENCE IN THE ELI/UNIDROIT
EUROPEAN RULES ON CIVIL PROCEDURE: SOME FUNDAMENTAL
ASPECTS
Fernando Gascón Inchausti1
Michael Stürner2
Summary. I. General Outline of the Project and of the Rules on Access to Information and Evidence: A.
From ALI/UNIDROIT Principles to ELI/UNIDROIT Rules; B. Scope and Structure of the Rules. ¾ II. General
principles and rules: A. Access to evidence, proportionality and efficiency as overriding principles; B. Illegally
obtained evidence; C. Standard of proof; D. Privileges and confidential information. ¾ III. Issues concerning
the management of evidence: A. Powers of the court; B. Time and preclusion; C. Technicalities. ¾ IV. Access
to information and evidence held by the opponent or a third party: A. Who and when?; B. Specific proce-
dure; C. Relevant criteria to obtain an order for access to evidence; D. Confidentiality; E. Implementation and
sanctions; F. Costs and security. ¾ V. Types of Evidence: A. Documents; B. Testimony and Witnesses of fact; C.
Examination of parties; D. Expert evidence; E. Judicial inspection. ¾ VI. Cross-border issues: A. Cross-border
Taking of Evidence within the European Union; B. Cross-border Taking of Evidence outside the European Union.
I. GENERAL OUTLINE OF THE PROJECT AND OF THE RULES ON ACCESS TO
INFORMATION AND EVIDENCE
A. FROM ALI/UNIDROIT PRINCIPLES TO ELI/UNIDROIT RULES
In 2004, after years of intensive drafting, the American Law Institute (ALI) and UNIDROIT adopted
Principles of Transnational Civil Procedure3. Those principles were designed to reduce uncertainty for parties
litigating in unfamiliar surroundings and promote fairness in judicial proceedings through the development
of a model universal civil procedural code. Together with the Rules of Transnational Civil Procedure, which
were not formally adopted by either UNIDROIT or the ALI, these Principles may be considered as a ‘model
for reform in domestic legislation’.
Building upon this work, the cooperative venture of the European Law Institute (ELI) and UNI-
DROIT entitled ‘From Transnational Principles to European Rules of Civil Procedure4.’ aims at a regional
development of the ALI/UNIDROIT Principles. The project started in late 2013. The first three Working
Groups (Service and Due Notice of Proceedings; Provisional and Protective Measures; and Access to
1 ·
Professor of Law, Universidad Complutense de Madrid, Spain (fgascon@ucm.es)
2 *
Professor of Law, Universität Konstanz, Germany (michael.stuerner@uni-konstanz.de)
3 The English version of the Principles can be downloaded at http://www.unidroit.org/english/principles/civilprocedure/ali-unidroitprinciples-e.pdf
(all websites were last accessed on 20 June 2018). There is much legal scholarship on the subject. For a recent overview, cf. M. Taruffo, “Harmoni-
zation in a Global Context: The ALI/UNIDROIT Principles”, in X.E. Kramer, C H. van Rhee (eds). Civil Litigation in a Globalizing World (Asser
Press, The Hague, 2012) pp. 207-219; in Spanish, even more recently, G. Ormazabal Sánchez, La brecha procesal civil entre EEUU y Europa (Tirant
lo Blanch, Valencia, 2016) pp. 153.
4 More detailed information on the project can be found on the ELI website (http://www.europeanlawinstitute.eu/projects/current-projects/) and on the
UNIDROIT website (http://www.unidroit.org/work-in-progress-studies/current-studies/transnational-civil-procedure). Cf. also R. Stürner, “Principles
of European civil procedure or a European model code? Some considerations on the joint ELI-Unidroit project”, Uniform Law Review 19 (2014), pp.
322; N. Trocker, “From ALI-UNIDROIT Principles to common European rules on access to information and evidence? A preliminary outlook and some
suggestions”, Uniform Law Review 19 (2014), 239-291; E. Silvestri, “Towards A European Code of Civil Procedure? Recent Initiatives for the Drafting
of European Rules of Civil Procedure”, accessible at www.academia.edu; B. Hess, “Unionsrechtliche Synthese: Mindeststandards und Verfahrens-
grundsätze im acquis communautaire / Schlussfolgerungen für European Principles of Civil Procedure”, in M. Weller/C. Althammer (eds.), Mindests-
tandards im europäischen Zivilprozessrecht (Mohr Siebeck, Tübingen, 2015), pp. 221; C.H. van Rhee, “Approximation of Civil Procedural Law in the
European Union”, in B. Hess/X. Kramer (eds.), From common rules to best practices in European Civil Procedure (Nomos-Hart, Baden-Baden, 2017),
pp. 63-75; A. Uzelac, “Towards European Rules of Civil Procedure: Rethinking Procedural Obligations”, Hungarian Journal of Legal Studies 58, No 1,
pp. 3-18 (2017).
568 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Information and Evidence) were constituted in 2014. Close-to-final drafts were already discussed in the
official bodies of both ELI and UNIDROIT.5
The aim of this paper is to show an outline of the Rules drafted by the Working Group on Access to
Information and Evidence.6
The approach to evidence and, very specially, to access to information varies within the European coun-
tries. It is not just a matter of the civil law/common law divide; legal history and procedural culture, namely
the distribution of roles among parties and judges are also of paramount importance at this point.
Comparative research shows strong divergence concerning many of the crucial points of the evidence
law:7 more or less formalism in the taking of evidence; more or less attachment to the principle of immediacy;
and more or less proactive rules concerning access to information and/or evidence in the possession of the
opponent or of third-parties are good examples of diversity. There are also different levels of efficiency and
satisfaction with the evidence rules: e.g., more or less value to testimony depends on how testimony was taken,
and this, in turn, has influence on the access to justice with respect to claims that could only be proved by
means of witnesses (as this may happen in many tort cases). More or less access to information and to evidence
bears also an influence in the sort of claims that will eventually come into court. Those divergences may also
be the source of trouble and shortcomings in cross-border litigation. The European Evidence Regulation and
the Hague Convention on the Taking of Evidence are not aimed at harmonizing the rules on evidence at an
international level and, therefore, they cannot avoid that diverging approaches to relevant issues (namely,
access to information and production of evidence held by opponents and third parties) hamper cooperation.
The idea behind the ELI/UNIDROIT project has been to identify the common core of the law of evi-
dence and draft the most convenient rules, including those related to the management of evidence.
The ALI/UNIDROIT Principles of Transnational Civil Procedure ‒ as the most succinct comparative
account ‒ have been used as a starting point. Against this backdrop, the Working Group has also looked at
recent legal instruments such as the 2010 IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration8
as well as European Union law, namely the Directives on IP rights, competition damages claims and trade
secrets, the Regulation on the European Small Claims Procedure, and the draft Rules of Procedure of the
Unified Patent Court9. Where appropriate, case law of both European Court of Human Rights (hereinafter:
ECtHR)10 and Court of Justice of the European Union (hereinafter: CJEU)11 was taken into account.
It is also important to note that the ELI/UNIDROIT initiative is no longer an isolated one. Probably
being aware of its existence, on 4 July 2017 the European Parliament has adopted a Resolution with recom-
mendations to the Commission on common minimum standards of civil procedure in the European Union
(2015/2084(INL).12 The recommendations include a Proposal for a Directive on common minimum standards,
to which we will also make some reference (“the Directive Proposal”, hereinafter). The Directive Proposal is not
aimed at substituting national civil procedure systems in their entirety. It states that “while respecting national
specificities and the fundamental right to an effective remedy and to a fair trial, which ensures effective and
efficient access to justice, it is aimed at establishing common minimum standards regarding the function and
conduct of Member States’ civil proceedings in relation to all matters falling within the scope of Union law”.
Furthermore, pursuant to the Resolution, “common minimum standards of civil procedure are deemed necessary
5 For the „Final Version Draft Rules“, which were discussed in the UNIDROIT Governing Council on 10-12 May 2017, see http://www.unidroit.org/
english/governments/councildocuments/2017session/cd-96-07-e.pdf.
6 Co-Reporters of the Working group were: Neil Andrews (England; until September 2016), and Fernando Gascón Inchausti (Spain). Members were:
Laura Ervo (Sweden and Finland), Frédérique Ferrand (France), Viktória Harsági (Hungary) and Michael Stürner (Germany).
7 See, for instance, O.G. Chase, H. Hershkoff (eds.), Civil Litigation in Comparative Context, 2nd ed. (West, St. Paul, 2017), 281-339; C.H. van Rhee,
A. Uzelac (eds.), Evidence in Contemporary Civil Procedure. Fundamental Issues in a Comparative Perspective (Intersentia, Cambridge-Antwer-
p-Portland, 2015); R. Verkerk, Fact-finding in Civil Litigation: A Comparative Perspective (Intersentia, Cambridge-Antwerp-Portland, 2010); H.
Nagel, E.-M. Bajons (eds.), Beweis-Preuve-Evidence (Nomos, Baden-Baden, 2003)
8 Available at https://www.ibanet.org/ENews_Archive/IBA_30June_2010_Enews_Taking_of_Evidence_new_rules.aspx.
9 Available at https://www.unified-patent-court.org/sites/default/files/upc_rules_of_procedure_18th_draft_15_march_2017_final_clear.pdf.
10 E.g. with regard to the approach towards illegally obtained evidence, or pertaining to the right of a party to ask questions directly to a witness.
11 E.g. with regard to the duty to give a reasoned decision, or generally case law pertaining to the Evidence Regulation.
12 See here: http://www.europarl.europa.eu/oeil/popups/ficheprocedure.do?lang=en&reference=2015/2084(INL)).
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 569
to form a sound basis for the approximation and improvement of national laws, in view of the flexibility it gives
to Member States in preparing new civil procedure laws while reflecting a general consensus on the principles of
civil justice practice”. Shortly afterwards, on 12 July 2017, the European Parliament’s Legal Affairs Committee
held a public hearing on ‘The ELI-UNIDROIT Civil Procedure Project: State of Play and Next Steps’.13
Moreover, a number of IGOs (the Hague Conference on Private International Law), European insti-
tutions (the JURI Committee of the European Parliament, the European Commission, the Court of Justice
of the European Union), professional associations (the Association for International Arbitration – AIA), the
Council of Bars and Law Societies of Europe – CCBE), the Council of the Notariats of the European Union
– CNUE), the European Network of the Councils of the Judiciary – ENCJ), the International Bar Associa-
tion – IBA), the Union Internationale des Avocats – UIA), the Union international des huissiers de justice
(International Union of Judicial Officers – UIHJ) participate in the project in a role of Observers. This may
highlight the relevance of the academic work done in the framework of the ELI/UNIDROIT Project for
interest groups and policymakers alike.
B. SCOPE AND STRUCTURE OF THE RULES
The Rules on Access to Information Evidence are just a piece in the framework of a more comprehensive
set of common European rules on civil procedure. What we will present here is the final draft submitted to
the Structure Group of the Project (hereinafter referred to as “the Draft Rules”), in order to be merged with
the work achieved by the other groups. This draft became final after intensive discussion inside the Working
Group and, also, after several public presentations before the Steering Committee, members of the other Wor-
king Groups, official observers to the Project and, in some occasion, the public in general (Trier November
2015). In their final version, they consist of four parts. The first part is entitled General Part, with Sections
on General Provisions on Evidence, on Presentation of Evidence, and on Management and Evaluation of
Evidence. The second part deals with Access to Evidence Orders. The third part contains rules on types of
evidence such as documents, testimony, examination of parties, expert evidence, and judicial inspection. The
fourth and final part deals with cross-border issues.
It is not possible to make a detailed presentation of the whole set of rules within the framework of this
paper. We have chosen, therefore, to deal with some selected topics, which represent what are in our view
the most difficult or relevant issues, mostly due to the important divergences existing on them among the
involved European legal systems.
II. GENERAL PRINCIPLES AND RULES
A. ACCESS TO EVIDENCE, PROPORTIONALITY AND EFFICIENCY AS OVERRIDING PRINCIPLES
First of all, it is necessary to determine the general principles on which the proposed regulation on evi-
dence should be based. From a classical point of view, any regulation on evidence should be founded on the
constitutional and fundamental right to evidence, considered as a facet or a part of the right of access to justice
(Article 6 ECHR) or the right to an effective remedy before a tribunal (Article 47 CFREU). This affiliation
of the right to evidence to Article 47 has been recently emphasized by the CJEU in the Peter Puškár case14.
However, from a maybe more “modern” and economic approach, some limitations could and should be
envisaged to an absolute conception of the right to evidence: the notion of proportionality is also applicable
in this field as an underlying principle that can be used to justify judicial decisions in controversial situations
and/or to grant the parties’ motions. Proportionality, for instance, could be used under certain circumstances
13 The interest and implication of the European Parliament in this topic is also visible in the many studies it has fostered: see, among others, European
Parliamentary Research Service, In-Depth Analysis (R. Mańko), Europeanisation of civil procedure. Towards common minimum standards? PE
559.499 (June 2015); European Parliamentary Research Service, Study (M. Tulibacka / M. Sanz / R. Blomeyer), Common minimum standards of
civil procedure (European Added Value. Assessment. Annex I), PE 581.385 (June 2016) ‒ with constant references to the ELI/UNIDROIT Project ‒ ;
European Parliamentary Research Service, In-Depth Analysis (B. Hess), Harmonized Rules and Minimum Standards in the European Law of Civil
Procedure, PE 556.971 (June 2016).
14 CJEU, 27 September 2017, C-73/16, Peter Puškár.
570 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
to refuse the taking of evidence if this would be too costly or would cause excessive delay to the proceedings.
In the current situation of economic difficulties and public resources austerity, it is necessary to link propor-
tionality to the notion of efficiency: among the relevant criteria to assess the proportionality of a decision,
time and costs implication cannot be overlooked.
Rule 7 of the Draft tries to strike a balance between those two ideas entrusting the court with the respect
of two overriding objectives:
• First, the parties (including prospective parties) shall enjoy equal treatment and reasonable opportunity to
gain access to, and to present, evidence.
• Second, the rules themselves shall operate in a manner which is proportionate to the importance and
complexity of the issues at stake.
It is important to note that a similar approach can also be found in the Directive Proposal.
On the one hand, Article 7.1 of the Directive Proposal, under the heading of “Procedural Efficiency”,
establishes the following:
«Member States’ courts or tribunals shall respect the right to an effective remedy and a fair trial which ensu-
res effective access to justice and the principle of an adversarial process, in particular when deciding on the
necessity of an oral hearing and on the means of taking evidence and the extent to which evidence is to be taken.»
On the other hand, Article 10 of the Directive Proposal, devoted to “Evidence Taking”, shows also this need
to conciliate the access to justice and fair trial requirements with the notions of proportionality and efficiency:
«1. Member States shall ensure that effective means of presenting, obtaining and preserving evidence are
available having regard to the rights of defence and the need to protection of confidential information.
2. In the context of the taking of evidence, Member States shall encourage the use of modern communica-
tion technology. The court or tribunal seized shall use the simplest and least-costly method of taking evidence.»
Both rules, namely the sentences highlighted in italics, clearly concentrate this balanced approach to
the right to evidence.
In short, the whole set of rules on access to information and evidence contained in the Draft is based
on a pragmatic and realistic approach to the constitutional right to evidence.
B. ILLEGALLY OBTAINED EVIDENCE
A second issue, which was the source of many discussions among the Working Group, and which gave
rise to a rich and fruitful debate during the general presentation of the Draft Rules in Vienna in November
2016, was that of illegally obtained evidence. It is a topic that has been developed in a very exhaustive manner
in the field of criminal proceedings, but it may also have an impact on civil proceedings, with many possible
examples: producing as documentary evidence a letter addressed to somebody that was opened without his/
her consent; producing the audio of a conversation that was recorded without knowledge of the speakers;
producing the contents of personal files gathered by an employer accessing an employee’s computer (taking
account of the recent ECtHR case law in the Barbulescu case15); utilization of images recorded by a so-called
“dash cam” located behind the windscreen of a car.16
There are two main difficulties from a pan-European or common European perspective regarding the
regulation of this issue.
1. What is illegal?
The first consists in defining what is illegal. The proposed rule does not determine this, but for one
point: illegality must refer to the way evidence was obtained, not to its contents or to the taking of it. In our
15 ECtHR 5 September 2017, Application no. 61496/08, Bărbulescu v. Romania. The judgment can be accessed here: http://hudoc.echr.coe.int/en-
g?i=001-177082.
16 See e.g. the recent decision of the German Bundesgerichtshof of 15 May 2018, VI ZR 233/17, where it was held that illegally obtained dash cam
recordings may be used as evidence in civil proceedings provided that the interest of the claimant to use the recordings override the interest of the
defendant as to the protection of his/her personality rights.
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 571
view, only critical cases should be considered here, that is, only cases where evidence was obtained infringing
fundamental rights or other equivalent constitutional values. In other words, illegal is not an equivalent of
“unlawful”, a term with rather ethical perspectives, rather than legal; but neither is it an equivalent of “wron-
gful”, because not any legal infringement should entail the severe consequences associated to illegality.
2. Consequences
The second difficulty, of course, consists in deciding the approach, that is, the sanction to illegally ob-
tained evidence, since it does not receive a similar treatment in all jurisdictions.17 The proposed rule, Article
6 of the Draft Rules, reads as follows:
«Illegally obtained evidence should be excluded from the proceedings.
However, in exceptional cases, the court may admit such evidence if it is the only way to establish the facts,
taking into account the behaviour of the other party or of non-parties and the seriousness of the infringement.»
The general rule is the exclusion, to highlight the prominent role that material fundamental rights shall
always have. Exclusion, in this sense, means that the evidence shall not be the basis of any decision, neither
principal, nor ancillary. This radical approach is consistent with the option to define “illegality” in a very strict
manner: the narrower the scope of illegality, the harder the reaction against it.
The rule, nevertheless, is softened with exceptions for critical cases: the court may admit such evidence if
it is the only way to establish the facts, taking into account the behaviour of the other party or of non-parties
and the seriousness of the infringement.
This second sentence is based on the principle of proportionality and reflects the view taken in some
occasions by the European Court of Human Rights, which seems to have established an exception, arising
from the “right to evidence”: if the illegally obtained evidence is the only way to establish the facts and to win
the trial, it should be admissible.
In L.L. v. France18 the decision concerned a case of infringement of the specific rule of Article 259-1 of the
French Civil Code in divorce proceedings, pursuant to which “a spouse may not produce in the proceedings
any evidence that he or she may have obtained by duress or fraud”. The Court considered that infringement
of such provision in the case (the spouse had produced medical documents that showed alcoholism of her
husband) had entailed an infringement of Article 8 of the ECHR, since it was not the only available way
to prove that fact in the proceeding.
N.N. and T.A. v. Belgium19 was also a divorce proceeding, where the spouse bringing the claim had produced
private letters of her husband to prove the existence of a durable relationship he allegedly had with another
person: once again respect to Article 8 ECHR was at stake, and the ECtHR considered that no infringement
had taken place because that fact had never been denied by the defendant during the proceedings.
Likewise the CJEU seems to endorse a similar approach in the Peter Puškár case: the Court required
that a proportionality test should be carried out in order to decide on the exclusion or not of a confidential
document allegedly gathered by the claimant without the authorization of the public entity that had created
it and containing the personal data of hundreds of persons.
In considering whether or not to apply an exception to the general rule of exclusion an equilibrium should
be reached between the rules of access to evidence, fundamental rights’ protection – namely those connected
to privacy ‒, good faith and fair play: for instance, if one of the parties did not disclose a document required
by his or her opponent, should he/she be entitled to claim its exclusion if the document is eventually produced
after having been – presumably ‒ obtained through illegal methods? On the other hand, it seems important to
stress that the admission of exceptions should not be understood as fostering the illegal gathering of evidence as
a sort of “precautionary” strategy; on the contrary, the general rule aims at deterring such and similar practices.
The general rule, indeed, needs to be read in conjunction with the proposed system of orders to access
17 Cf. N. Trocker (supra n. 2), 264-265.
18 ECtHR 10 October 2006, Application no. 7508/02, L.L. v. France.
19 ECtHR 13 May 2008, Application no. 65097/01, N.N. and T.A. v. Belgium.
572 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
information and evidence, which should be the tool to reach information in difficult situations.
C. STANDARD OF PROOF
Standard of proof also belongs to this set of problematic or peculiar issues, and also for two reasons.
First of all, because it is a notion that belongs more to academic discussion than to legislation. Addressing
the standard of proof, therefore, will imply to introduce a new legal notion that many legal systems do not have.
And, of course, the second reason is to decide the content for such a rule, that is, to propose what
standard of proof should be considered the best for civil procedures in Europe. In legal theory it is common
to make reference to different possible standards of proof, requiring different levels of conviction from the
judge, the minimum acceptable of which would be the balance of probabilities (the judge considering more
probable the existence of a fact than the non-existence thereof ).
As to the first question, the Working Group decided to answer to the affirmative: the academic debate
is growingly intense on this topic and this is starting to influence practice and case law in many European
countries.20 Standard of proof is of paramount importance and influences heavily not only the court’s fact
finding, but also the parties’ strategies. Therefore, one could expect that a new set of common European rules
on evidence includes a proposal of regulation on this issue.
Regarding the contents, the big decision was whether to assume the US approach of the “balance of
probabilities” (the famous 51%) or to require a higher level of conviction. The second option was clearly
favoured, with the following wording in Rule 3 of the Draft:21
«A contested issue of fact is proven when the court is reasonably convinced of its truth.»
The proposed rule aims at setting a qualified high standard of proof in civil proceedings. Requiring any
court in any case to show “full” conviction, nevertheless, would be as demanding as difficult to imagine in
practice. Therefore, the term “reasonably” used in the wording of the rule should be understood as meaning
“as closely to the full conviction as possible”, assuming that full conviction is probably only an ideal.
The term “truth” in this context must be read free from any philosophical connotation. It is merely inten-
ded to describe the level or degree of confidence sufficient for the court to pronounce a decision on the facts.
The term “convinced” must also be taken with caution and should be understood to be a synonym for
“satisfied”. It is, therefore, necessary to assume that, within the aim of establishing a high standard, there is certain
flexibility and a need to adapt to the circumstances in order to decide when a court is “reasonably convinced”.
It goes without saying that the court may only consider itself convinced or satisfied of the truth taking
account of all relevant evidence or other valid methods, such as admission of facts, notoriousness or presump-
tions; private knowledge of the court shall never be the basis for a decision on issues of fact.
D. PRIVILEGES AND CONFIDENTIAL INFORMATION
All legal systems assume that the constitutional right to evidence may be limited in some specific
situations, due to the need to protect some interests that are also considered of paramount relevance for a
community. The terminology is not easy to unify at this point: “privileges” and “immunities” are frequently
used, from the perspective of the right of a person to refuse to give evidence or to produce information. From
a different point of view, it is also common to talk about confidential information, although one could not
always say that both elements are merely different sides of the same coin.
1. Listing heads of privilege
The first problem that a regulation on evidence has to face in this regard is to find and to list the relevant
20 Cfr. M. Taruffo, “Rethinking the Standard of Proof”, 51 American Journal of Comparative Law (2003) 675.
21 Cf. on this issue M. Stürner, „Evaluation of Evidence and Standard of Proof in the ELI/UNIDROIT European Rules of Civil Procedure”, in: L. Tichý
(ed.), Standard of Proof (Mohr Siebeck, Tübingen, 2018) (forthcoming).
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 573
“heads of privilege”, that is, the situations and cases where litigants and third parties are relieved from the
general duty to cooperate with the sound administration of justice. The Working Group proposed a general
provision in Article 8 of the Draft Rules, establishing the efficacy of privileges, immunities or similar protec-
tions, qualified by five non-exhaustive situations:
«(a) The right of a spouse, partner equal to a spouse or close relative of a party to refuse testimony, also
with regard to situations where testifying would entail the risk of that party being prosecuted.» The rule is
common to most legal systems and envisages the protection of family relationships. The definition of the
circle of persons covered by the privilege is strictly linked to family law and should therefore be catered for
by national provisions.
«(b) The right of a person not to incriminate him-/herself.»
It is an implementation of the widely accepted privilege against self-incrimination in the context of
civil proceedings.
«(c) The legal-professional privilege and other professional privileges or of confidence, trade secrets and
other similar interests in the terms provided by the applicable law.»
This rule covers all situations where the privileges are based on some protected interest (which is taken
to be more important than the best evidence and the truth-finding) according to the national law. Typically
those interests are based on professional confidentiality (lawyers, clergymen, health professionals, journalists),
but there are other situations as well, like trade secrets. Concerning trade secrets, special attention must be
drawn to the EU Directive on the protection of trade secrets22, especially to its Article 9.
The rule mentions “the applicable law” in an open and flexible manner and refers, hence, to the private
international law of the forum. In most cases, the relevant private international law rule will refer to the law
of the forum as the applicable law to determine the extent of the privilege or equivalent situation; in some
cases, however, it might be the law applicable to the legal relationship covered by the privilege, which has a
contractual nature (e.g., client-attorney privilege).
«(d) Confidentiality of communications in settlement negotiations unless the negotiations have occurred
in a public hearing or overriding public interests so require.»
Apart from its internal rationale, this provision follows the requirement as set by the EU Mediation
Directive23. According to the Directive, mediators or those involved in the mediation process are not obliged
to give evidence in judicial proceedings regarding information obtained during that process, except if: a)
necessary for overriding considerations of public policy, particularly to protect the physical integrity of a
person; b) disclosure of the content of the agreement is necessary to implement or enforce that agreement.
«(e) National security interests, secrets of State or other equivalent public interest issues.»
Those limitations are accepted in most legal orders and should be further developed by national
legislations.
The rule must not be read as an exhaustive list of all possible heads of privilege, immunity or similar
protection that could be successfully claimed: the door is open for domestic legislators to include additional
heads of privilege. And, of course, some margin of appreciation is also left to national legislation in matters
as state security or family relationships (e.g., the degree of personal connection).
Some of the listed privileges are relative: in such cases the consent of the protected person (for instance
the patient’s in the case of health professionals) will forfeit the privilege. The same happens if the truth fin-
ding interest is very intense in a case due to specific interests. Some privileges are based on the right to keep
silent (close relatives have this right) whereas professional privileges are not subject to the will of the person
concerned. In other cases relevant public interests are at stake, and only the State could waive the privilege.
22 Directive (EU) 2016/943 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on the protection of undisclosed know-how and business
information (trade secrets) against their unlawful acquisition, use and disclosure, O.J. L 157, 15.6.2016, p. 1.
23 Directive 2008/52/EC of the European Parliament and of the Council of 21 May 2008 on certain aspects of mediation in civil and commercial mat-
ters, O.J. L 136, 24.5.2008, p. 3.
574 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Whenever it is a right of a person to give evidence or keep silent, he or she cannot change his/her mind later
once again, as the decision to give evidence is binding.
These general provisions on privileges have to be read together with the provisions of Part II of the Draft,
dealing with orders for access to evidence (see infra, IV); those orders are indeed restricted to the gathering of
“(…) non-privileged evidence” [Rule 21(a) of the Draft Rules]. It is also in that part of the Draft where the rules
are to be found, which define the appropriate ways to protect confidential information in case it is to be disclosed.
2. Making privileges operate
Once the heads of privilege have been established, it is necessary to determine the way to make the
rules function. At this point, the system proposed tries to be quite detailed and rests on the following ideas:
• Any person covered by a privilege or similar situation is entitled to use it, despite their procedural status
(party, witness, expert).
• Temporally, the protection should cover the entire proceedings, including hearings and gathering of
information at a pre-trial stage.
• It is a duty of the court to protect privileges ex officio. However, the court may not be aware of pertinent
privileges and therefore the rule is based on co-operation.
• The protection of the privileges requires that the court may not draw adverse inferences or impose any
similar or indirect sanction whenever a person has used her/his right to the privilege. Therefore the court´s
consideration is limited to analyze if there has been a valid reason for the failure or not.
• The same applies when a party or nonparty is compelled to disclose evidence or other information.
Indeed, if a party or nonparty claims privilege with respect to a document, he/she shall describe the do-
cument in sufficient detail so as to enable another party to challenge the claim of privilege. Courts here
need to be cautious: privileges, of course, may not be used to hide information and pieces of informa-
tion; but the court should not permit the parties to use the rules for fishing after protected information.
• The case may also arise of inadvertent disclosure of privileged documents; the court should decide while
taking into account the principle underlying the respective privilege.
III. ISSUES CONCERNING THE MANAGEMENT OF EVIDENCE
A. POWERS OF THE COURT
The management of evidence may give rise to different difficulties, which are also covered by a different
part of the Project, dealing with obligations of parties, lawyers and judges. We will address just two of them.
The first is, of course, a classical one: how wide should the powers of the court be, and, more specifically, does
the court have the power to order ex officio the taking of evidence not proposed by the parties?
It is a very controversial issue which does not receive a uniform answer in national procedural legislations:
some see it as normal, especially when it comes to expertise; others, however, are very reluctant, probably
because of a strict notion of the principles of disposition and of judicial impartiality.24
The rules proposed on this issue try to set a compromise. The starting point should always be the parties’
burden to identify and to propose all relevant evidence they consider appropriate. Nevertheless, a situation
may be given where the court, after a first assessment of the case and of the evidence proposed by the parties,
considers that additional evidence would be useful or necessary in order to assess the truth of relevant facts
as asserted by the parties. In that case, Rule 17 of the Draft establishes two possible answers to overcome this
situation, on an “escalation” basis:
«(1) The court may, while affording the parties opportunity to respond, suggest what evidence not pre-
viously proposed by a party it sees to be relevant and useful. If a party accepts that suggestion the court
will order the taking of that evidence.»
24 Cfr. C.H. van Rhee, “Obligations of the parties and their lawyers in Civil Litigation: The ALI/UNIDROIT Principles of Transnational Civil Procedu-
re”, in J. Adolphsen et al. (eds.), Festschrift für Peter Gottwald zum 70. Geburtstag (C.H. Beck, Munich, 2014), pp. 669-679; Id. “The development
of civil procedural law in twentieth-century Europe: from party autonomy to judicial case management and efficiency”, Russian Yearbook on Civil
Procedure & Arbitration, 7-8, 2011, pp. 82-95.
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 575
This first possibility, existing in some jurisdictions, grants the court the (limited) power to suggest what
other evidence could be proposed by a party in order to cover the detected evidentiary need.
«(2) Exceptionally, the court may, while affording the parties opportunity to respond, order the taking
of evidence not previously proposed by a party.»
This second possibility (which in fact encompasses also the first) grants the court the (also limited) power
to order sua sponte the taking of evidence. In jurisdictions where the court can order on its own motion the
taking of any measure aimed at establishing legally admissible evidence (for example, appointing an expert
witness, ordering the performance of a genetic test or directly interrogating any of the parties), it is still in
practice an exception, not the rule. An exceptional power to require further evidence might be exercised by
the court under this rule where, for example, the court apprehends that the transaction or dealings between
the parties are illegal, or that a contract term is null and void (as follows from recurring CJEU case law). It
might also be necessary for the court to take an active role under this rule if one, or even both, parties are not
legally represented. Additionally, these powers are considered as more acceptable in litigation areas where the
principle of party autonomy does not apply in full.
But in general caution is required. Before doing so, the court should consider the cost of the measure
and choose the less or least expensive one if the results to be expected are otherwise equally satisfactory (this
implies, again, the application of the proportionality principle). If the court orders the taking of evidence on
the basis of this rule, the parties will also be granted opportunity to propose the taking of relevant evidence
as a reaction to the court’s initiative.
In both cases it must be emphasised that the court may not introduce new facts. In other terms, this
rule does not derogate from the principle of party disposition.
B. TIME AND PRECLUSION
The second controversial topic regarding the management of evidence deals with time and preclusion:
here again national systems diverge, from very strict preclusive rules to very flexible regimes. The fundamentals
underpinning the notion of preclusion need not be explained here; the importance of permitting the court to
get as close to the truth as possible is equally relevant, although fairness of proceedings and the right of defen-
ce of the opposing party should not be forgotten. At a certain moment all the cards should be on the table.
The rules of the Draft have opted for a system that is based on the notions of preclusion and of early
identification of evidence, although with necessary degrees of flexibility.
• The starting point is the basic provision establishing the duty for the parties to make an early identification
of evidence (rule 11 of the Draft).
«During the early stages of procedure, the parties must identify the evidence which they propose to
produce to support their respective factual allegations.»
This requirement is in accordance to the principles of loyalty – to the court and to the due administration
of justice ‒, co-operation, and good faith. This early identification by the parties of their evidence should be
made at the initial phase of the procedure where the parties present their contentions (usually in writing).
As a complement of this rule, and also in accordance to loyalty, co-operation and good faith, it is man-
datory that evidence is notified to the opposing party. This is the purpose of rule 12 of the Draft:
«(1) Documentary or tangible evidence must be made available to the other party.
(2) Witness evidence may be proposed to the court only if notice is given to all other parties of the relevant
witness’ identity and the subject-matter of the proposed evidence.»
This duty of notification is necessary in order to render proceedings fair, since it enables the other party
to challenge that evidence in due course. Therefore, the lack of the due previous notification should entail
preclusive effects and the affected evidence should not be admissible.
In any case, this requirement of notification is a central issue in the preparation of evidence and is the
576 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
core, in practice, of evidence, since it prevents the parties from abusive presentation of evidence and bad faith
practices. Therefore, notification of evidence must be done in such a manner and within a time framework
that enables the opposing party to duly analyse it and, as the case may be, challenge its admissibility.
• Rules based on preclusion need flexibility. The first situation arises when the need to offer evidence arises
at a later moment of the procedure, namely because of amendments to the initial contentions of fact.
This issue is addressed by rule 13 of the Draft:
«The court may, while affording the parties opportunity to respond, permit or invite a party to clarify
or amend his contentions of fact and to offer additional evidence accordingly.»
The proposed system promotes by means of preclusion the orderly production of evidence and the
fairness of the proceedings. The parties are required to be reasonably diligent in identifying and producing
evidence. Preclusion, however, should not apply in exceptional cases, namely when the parties were not in
a real position to comply with the ordinary burden to identify and produce evidence at an early stage of the
procedure. This is the rationale of rule 14 of the Draft:
«Once a party has presented evidence during the relevant phase of the proceedings, further evidence will
not be admissible unless that party shows good reason for not having produced it during that earlier phase.»
Late presentation of evidence, therefore, must be regarded as an exception that must be based on justified
reasons, such as in cases of new or newly discovered evidence.
C. TECHNICALITIES
Some improvements have been proposed in order to reinforce the role of orality and immediacy as basic
principles when it comes to the taking of evidence.
1. Videorecording
This is the case with the rule 18 (3) of the Draft, according to which:
«Any hearing where evidence is taken shall be video recorded, provided that the necessary technical
equipment is available. The video recording must be kept under the court’s direction.»
It is a reasonable way to give support to oral hearings, allowing the court to view the recording in order
to have a more accurate recalling of the way things evolved. It may also be of help in case an appellate court
has to review the decision on the facts taken by the court of first instance.
2. Use (but not abuse) of communication technologies
The use of technology in civil proceedings is no longer a “new” issue, but rather a common situation.
Therefore, a modern set of rules on evidence needs to treat as normal the possibility of having recourse to
communication technologies. This is the purpose of rule 18 (6) of the Draft:
«The taking of evidence, in hearings or in camera, can involve, where appropriate, the use of technology,
such as videoconferencing or similar distance communication technologies.»
The rule is intended to be technologically neutral, so any possible technological system, currently
existent or to be created in the future, may fall within its scope. The use of technology for evidentiary pur-
poses may consist, for instance, in displaying electronic programs before the court (in order to permit the
court to know the contents of non-documentary electronically stored information), or activating audio or
video software, and of course, to use electronic devices and systems (such as videoconference) to establish
direct communication with a person (such as a witness or an expert) located at a different place. Many
jurisdictions admit this last possibility.
However, this Rule is based on the assumption that oral evidence is more credible if the witness or expert
is physically present in the courtroom. The EU Small Claims Procedure Regulation25 is more open to new
25 Regulation (EC) No 861/2007 of the European Parliament and of the Council of 11 July 2007 establishing a European Small Claims Procedure, O.J.
L 199, 31.7.2007, p. 1.
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 577
technologies, especially after the amendments in December 2015.26 A general preference of distance commu-
nication technologies in this field of small claims is coherent with the proportionality principle. However, as
travel costs will mostly be higher than the costs for a videoconference, a generalization of such a practice for
all claims might be expected, which may lead to the result that there would be probably no more direct oral
hearings in court. This result would, in turn, be also disproportionate and not suitable.
IV. ACCESS TO INFORMATION AND EVIDENCE HELD BY THE OPPONENT OR A
THIRD PARTY
As a general rule, it is the parties’ burden to procure themselves access to the relevant information and
to the sources of evidence, since it belongs to the most elementary procedural strategy to found the claims or
defences only on facts that the parties can reasonably expect to establish as true. Difficulties arise in practice,
however, when relevant sources of evidence are in the possession of the counterparty or of a third party: re-
fusal to provide the other party with information or sources of evidence could amount into a limitation on
the right to an effective remedy before a court.
One of the most difficult, but also innovative, aspects of the project in the field of evidence was to try to
build a “European way to discovery”, to surmount the difficulties to have access to sources of evidence in the
possession of the counterparty or of third parties, while avoiding the risks of fishing expeditions and US-style
litigation. At this point the rules and practices of domestic legislations are very different; the same applies to the
legal cultures when it comes to complying with court orders or parties’ requests. The main purpose has been to
create a specific set of rules, rather autonomous, to deal with this issue. Reference may be made to the rules on
access to sources of evidence as provided by the 2014/104 Directive on competition damages claims27. Therefore,
the Draft is based on the criteria of judicial control and strict proportionality in order to decide whether a party
or a third party should be compelled to produce information, documents or sources of evidence. At the same
time it establishes strict rules on confidentiality, as well as serious sanctions in case of breach of the order.
The core of the system is the creation of a common institution, the so-called “access to evidence orders”
or “orders for access to evidence”, which will be granted by the court, before or during the proceedings, com-
pelling another person – party or non-party ‒ to produce documents, information or other relevant sources
of information. It is important to note that the order will give access to the applicant to sources of evidence
and to information, but it will not mean by itself that the evidence is introduced to the proceedings: on the
contrary, the requesting party bears the burden to introduce the gathered information or materials, as evi-
dence, into the proceedings.
It will not be easy to gain one of these orders (philtres) but if it is granted, it will not be easy either to
avoid compliance (sanctions). The whole system is therefore based on balancing and proportionality and will
be very demanding for the parties and for the judges.
Those are the relevant features:
A. WHO AND WHEN?
The new system should be available for claimant, defendant or prospective claimant. This, in turn, also
means that it may be used before or during the proceedings.
If an order has been made prior to the initiation of the proceedings, where appropriate, the successful appli-
cant might also be required to initiate proceedings within a specified reasonable period of time. If the applicant
fails to comply with this requirement it lies within the discretion of the court to adopt appropriate measures:
26 Regulation (EU) No 2015/2421 of the European Parliament and of the Council of 16 December 2015 amending Regulation (EC) No 861/2007
establishing a European Small Claims Procedure and Regulation (EC) No 1896/2006 creating a European order for payment procedure, O.J. L 341,
24.12.2015, p. 1.
27 Directive 2014/104/EU of the European Parliament and of the Council of 26 November 2014 on certain rules governing actions for damages under
national law for infringements of the competition law provisions of the Member States and of the European Union, O.J. L 349, 5.12.2014, p. 1,
especially Articles 5-7.
578 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
for instance, it may require return of all documents, records, and objects; it may also ensure that the data and
information collected by, or made available to, the applicant cannot be used in any other process by that person
or any other person to whom the information has been disclosed. It is possible that the information gathered (or
not gathered) by means of the order leads the applicant to abandon his/her intention to commence proceedings;
no sanction should seem necessary, but return of documents, records, and objects should still be appropriate.
B. SPECIFIC PROCEDURE
The orders for access to evidence shall only be adopted upon request of a party, as a rule on a contra-
dictory basis (rule 29 of the Draft): only after having given all parties and those to be subject to the proposed
order the opportunity to oppose the proposed order and to make representations concerning its scope and
proposed implementation. When necessary, the court may order an adversarial hearing.
Ex parte applications are envisaged, but only in case of urgent necessity [rule 29(3) of the Draft]. In
such case, if the application is granted, the party and non-party affected by the order can ask the court to
reconsider it. If appropriate, a hearing will be held.
C. RELEVANT CRITERIA TO OBTAIN AN ORDER FOR ACCESS TO EVIDENCE
1. Necessity and subsidiarity
According to Rule 23 (1) of the Draft:
«The party or prospective party seeking an order for access to evidence must satisfy the court:
(a) that the requested evidence is necessary for the proof or proposed proof of issues in dispute in pending
proceedings or in proceedings which are contemplated; and
(b) that the applicant cannot otherwise gain access to this evidence without the court’s assistance.»
2. Fumus boni iuris
Rule 23 (2) of the Draft establishes that the applicant must produce prima facie evidence of the merits
of the claim or defence. If the order is requested prior to the initiation of proceedings, the applicant must
indicate with sufficient precision all elements which are necessary to allow the court to identify the claim
which the applicant intends to make.
3. Specificity
Rule 24 (1) of the Draft states as follows:
«The applicant shall identify, as accurately as possible in the light of the circumstances of the case, the
specific sources of evidence to which access is sought or, alternatively, closely defined categories of evidence
by reference to its nature, content, or date. The court shall refuse in any case to make an order in respect
of a request which involves a vague, speculative, or unjustifiably wide-ranging search for information.»
4. Proportionality
According to rule 24(2) of the Draft:
«The applicant must justify that the requested measures are proportionate and reasonable. For this purpose
the court will take into account the legitimate interests of all parties and all interested non-parties.»
In a similar vein, Rule 29 (2) states this:
«The person from whom a measure of access to evidence is requested may apply to the court for the making
of a different but no less effective form or method of gaining access to evidence on the basis that this al-
ternative will be less burdensome.»
All the above mentioned requirements are intended to prevent potential applicants to use this mecha-
nism as a tool for fishing expeditions (when applications are too premature) and to ensure that the system, as
a whole, is fair and just. If an applicant requires more information than is really necessary, the danger is that
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 579
implementing the order turns to be too burdensome for the opponent. To enable the court assessing whether
the application is premature or unnecessarily broad, in cases where the main proceedings have not been yet
initiated, the rule makes clear that the applicant should provide adequate details of the intended main claim.
Sometimes, indeed, the order should be necessary to define who will be the defendant and what sort of relief
ought to be sought from the court. This would be the case, for instance, where an insurance company refuses
responsibility alleging that the insurance policy does not bind it because the person acting on its behalf when
subscribing it was at that moment no longer its employee (but refuses to show proof of it): depending on the
content of the information gathered two different claims might be envisaged (a contract claim against the
insurance company or a tort claim against the person who unduly acted as its representative).
D. CONFIDENTIALITY
1. Checks and balances
A very relevant issue, when it comes to these orders for access to evidence, is confidential information.
According to rule 21(a) of the Draft, access may be granted only to non-privileged information, meaning
that privileges apply in this framework, too. However, confidentiality does not always amount to an absolute
privilege. The conflict between confidentiality and access to information has to be solved by the court striking
a balance in the light of the circumstances of the case. But if disclosure is ordered, an interesting portfolio of
possibilities is available to maintain confidentiality, pursuant to rule 25 (2) of the Draft:
«(2) Where necessary, in the light of the circumstances of the case, the court may, inter alia, make an order
for access to evidence containing confidential information adjusted in one or more of the following ways
in order to protect the relevant interest in maintaining confidentiality:
(a) redacting sensitive passages in documents;
(b) conducting hearings in camera;
(c) restricting the persons allowed to gain access to or inspect the proposed evidence;
(d) instructing experts to produce a summary of the information in an aggregated or otherwise non-con-
fidential form;
(e) writing a non-confidential version of a judicial decision in which passages containing confidential data
are deleted;
(f ) limiting access to certain sources of evidence to the representatives and lawyers of the parties and to
experts who are subject to a duty of confidentiality.»
Such a list, however, cannot be exhaustive. In exceptional occasions, for instance, it might be admitted
that confidential information (e.g., concerning paramount trade secrets) is only shown to the court, but not
to the opponent, at least in order to decide if the information is to be made available to the applicant.
2. Serious sanctions in case of infringement
In addition, very severe rules are established to punish any breach of confidentiality. Rule 26 of the Draft
proposes a wide range of possible consequences to be imposed on the aggrieved party:
«(a) wholly or partially dismissing the claim of the party in breach, where the main proceedings are
still pending;
(b) declaring the party in breach liable for damages and ordering payment of such compensation;
(c) ordering the party in breach to pay the costs of the proceedings conducted under these rules, whatever
the outcome of it might be;
(d) imposing on the party in breach (and/or on his representatives) an appropriate fine (or fines).»
It goes without saying that those consequences need to be administered by the court very carefully,
and should only apply to very serious breaches. However, it is a necessary tool in situations where monetary
sanctions would not have a sufficiently deterrent power.
580 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
E. IMPLEMENTATION AND SANCTIONS
Implementation of the orders is addressed in a very open manner by rule 31 of the Draft:
«The court is responsible for prescribing all necessary and practical steps to ensure that its order under
these Rules is effectively and fairly implemented, including issuing directions concerning the appropriate
place and manner in which the order is carried out. In particular, the court can direct that the applicant
may be assisted by an expert.»
In order to ensure proper implementation and to avoid frustration, a set of responses is proposed by
rule 32 of the Draft if a person who is subject to, and aware of, an order destroys or conceals the relevant
evidence, or otherwise renders it impossible to carry out the order successfully:
«(a) declaring as admitted the facts which form the subject-matter of the relevant order for access to sources
of evidence;
(b) treating the defendant or prospective defendant as having impliedly conceded the basis or any relevant
part of the claim which has been made or which was proposed by the applicant;
(c) imposing on the relevant respondent to the order (and in accordance with the relevant court’s established
disciplinary powers) an appropriate penalty per day of delay in implementing the order.»
F. COSTS AND SECURITY
Implementation of the order may be (very) expensive. The main rule here should be for the applicant
to bear the financial burden of the implementation of the order [rule 30(1) of the Draft]; however, the court
may decide differently in the decision on costs at the end of proceedings.
In addition, the opponent can request that the applicant provide security for any predictable expense
to be incurred in the implementation of an order. If security is ordered by the court, it will be necessary for
the applicant to provide such security before seeking to implement the order. The court will decide on the
request and, where appropriate, determine the amount of the security
V. TYPES OF EVIDENCE
A. DOCUMENTS
In the more classical field of types or means of evidence, the first one that is addressed is documentary
evidence. No revolutionary decisions were adopted at this point, but one policy decision was taken that may
be highlighted now, the option to offer a very broad definition of “document”, in rule 33(2) of the Draft:
«Document means a writing, picture, drawing, programme or data of any kind, whether recorded or
maintained on paper or by electronic, audio, visual or any other means.»
It includes, therefore, electronically stored information, although its content may not be qualified as
document from a strict point of view.
The aim of this assimilation is to make clear that these entire elements share the feature of being
pre-existing evidence, that parties should be expected to identify and to produce from the very beginning.
Nevertheless, the taking of evidence itself may differ: documents will be directly read and analysed by the
court; other supports, by contrast, may require formal and adversarial hearing.
B. TESTIMONY AND WITNESSES OF FACT
A classical and not too exhaustive approach is also followed when it comes to testimony (rules 36 to 39
of the Draft). The rules, indeed, are quite neutral and flexible regarding two issues where national legislation
and practices diverge the most.
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 581
1. Oral v. written testimony
The first one regards the way to receive testimony of witnesses. Here, the general rule is orality, directly
linked to immediacy. However, two different sorts of exceptions are established:
• According to rule 37 (1) of the Draft:
«[t]he court may, upon consultation with the parties, require that initial testimony of witnesses be in wri-
ting, which should be supplied to the parties in advance of the hearing. Oral testimony may be limited to
supplemental questioning following written presentation of a witness’s principal testimony.»
This possibility to require an initial testimony in writing might prove useful in complex litigation and,
especially, for a better case management. However, it has to be treated with great caution and exceptionality;
this explains why the parties’ consent is always necessary.
The admissibility of affidavits. Although the main rule should remain orality, in many jurisdictions wit-
nesses are allowed to present written statements about relevant facts. The draft rules are aware that this may
offer flexibility, especially in complex cases, in cross-border cases or where the information to be provided
is neutral and its accuracy may not depend on the credibility of the person submitting it (e.g., the written
report of a public officer concerning information appearing in their files). Therefore, the proposed rule 39 of
the Draft establishes the following:
«With permission of the court, a party may present a written statement of sworn testimony of any person,
containing statements in their own words about relevant facts. The court, in its discretion, may consider
such statements as if they were made by oral testimony before the court. Whenever appropriate, a party
may apply for an order of the court requiring the personal appearance of the author of such a statement.
Examination of that witness may begin with supplemental questioning by the court or opposing party.»
The proposal is cautious and intended to show a restrictive approach, where judicial control – and not
the will of the parties – is the basis.
2. Cross-examination?
The second controversial issue regards the way to examine a witness (i.e., assuming that no written
testimony is being used).
There are also different traditions regarding the way to examine a witness, either with the parties con-
ducting the primary examination or with the judge doing so.28
Rule 37 (3) is the result of a compromise between those possibilities:
«A person giving testimony may be questioned first by the court or the party seeking the testimony. Where
the witness has first been questioned by the court or by another party, a party should have the right to
conduct supplemental questioning directly to that witness.»
Direct and cross-examination is a first option, with a judge that may afterwards ask for further clari-
fication. First examination by the judge is equally compatible with the spirit of the rules, provided that the
parties are granted the possibility to conduct a supplemental questioning: the right of a party to ask questions
directly to a witness is of paramount importance, as acknowledged by the European Court of Human Rights29.
C. EXAMINATION OF PARTIES
The problem at this point lies in defining to what extent the nemo testis in causa sua principle is applica-
ble or not, taking into account the diversity in some national provisions.30 The common law tradition is more
open to the possibility of a party giving evidence in support of its contentions, while the traditional approach
in continental systems is different: a party may be questioned by the court or by the opponent, the latter
aiming usually to lead that party to admitting facts or inferences, which could be harmful to his/her position.
28 Cf. N. Trocker (supra n. 2), 256-257.
29 ECtHR 10 December 2001, Application no. 43373/98, C.G. v. United Kingdom: the right to supplemental questioning belongs to the parties and
therefore the use of this right may not be interrupted by unnecessary case management.
30 Cf. N. Trocker (supra n. 2), 253-255.
582 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
A first provision leans towards the common law view, in rule 40 (1) of the Draft:
«The court may accord evidentiary effect to any statement made by a party that has been questioned before
the court.»
It is relevant to note the requirement of the party having been questioned before the court, offering the
safeguard of possible cross-examination.
A second provision recognizes the right of the parties to question the opponent before the court; pur-
suant to rule 40(2) of the Draft:
«Each party shall have the opportunity to question his/her opponent in front of the court on relevant
issues of fact.»
It is not a party’s right, therefore, to decide if she will give testimony, but the opponent’s right to force
her to be examined. This provision finds its complement in rule 40(3) of the Draft, pursuant to which:
«The court may draw relevant inferences if a party unjustifiedly refuses to appear in the hearing or to answer
any relevant question formulated by the opponent or by the court.»
The Draft also deals at this point with the specific problem of the examination of legal persons, with
rule 40 (4):
«If the party to be questioned is a legal person, it shall provide the identity of the natural person or persons
that participated directly in the relevant cause of events on behalf of the legal person, in order for them to
be questioned, provided they may still be considered as representatives of the legal person. The court may
draw relevant inferences if the legal person unjustifiedly fails to provide this information.»
D. EXPERT EVIDENCE
When it comes to expert evidence, two main issues are necessary to set a common understanding. One
of them has already been addressed in general terms: it is the possibility for the court to appoint ex officio an
expert and entrust him/her with the drafting and presentation of a report. The 2010 IBA Rules for the Taking
of Evidence in Arbitration, as well as the (draft) Rules of Procedure of the Unified Patent Court do not seem
to find any problem with this, provided of course that notice is duly given to the parties and that parties are
allowed to present observations and critics to the report presented by the expert. As we have already mentio-
ned, it is a question that is addressed by the general rule 17 of the Draft, allowing the court to exceptionally
order ex officio the taking of evidence.
The other issue is the way to face the dualism between “court-appointed” and “party-appointed” experts,
which is common practice in most legal systems: parties should always be entitled to produce a report drafted
by an expert appointed by them; but, of course, parties shall not bear the burden to find experts by themselves
and may prefer to rely on a system permitting the court to choose and to appoint an expert – whether ex
officio or only upon request of the party is a different matter. In the less formalistic context of international
arbitration this dualism is accepted by the 2010 IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbi-
tration, considering as different means of evidence Party-Appointed Experts (Article 5) and Tribunal-Appointed
Experts (Article 6). This duplicity is also visible, for the specific sector of patent litigation, in Article 57 of the
Agreement on a Unified Patent Court31 and finds a clear development in the last version of the 2015 (draft)
Rules of Procedure of the Unified Patent Court32.
It might be controversial, however, if a rule might pretend to grant more credibility or reliability to a
court-appointed expert’s report over the report submitted by a party-appointed expert on the sole basis of the
former’s greater impartiality, linked in turn to the way he/she was selected: party-appointed experts should
also be – and be regarded as ‒ impartial; and, of course, the most relevant criterion to assess the probative
value of a report should be its content and its quality.
31 O.J. 2013/C 175/01 of 20 June 2013.
32 Available at https://www.unified-patent-court.org/sites/default/files/upc_rules_of_procedure_18th_draft_15_march_2017_final_clear.pdf.
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 583
This is the sensible option of the rules at this point: the Draft is based on the admissibility of both pos-
sibilities, which means in practice that parties may choose (see rules 41 and 42 of the Draft). Nevertheless, to
prevent any appearance of preference towards court-appointed experts, a clear provision is stated in rule 43
(1) of the Draft, under the common label of “duties of experts”, establishes the following:
«(1) An expert, whether appointed by the court or by a party, owes a duty to the court to present a full and
objective assessment of the issue addressed.»
Since the main rule is free evaluation of expert evidence, it will be the court’s duty to explain in the
judgment why he/she found more credible one report than the other, in case they are conflicting.
There are, however, a few differences. The first one is limited to a very specific problem, envisaged by
rule 46 (4) of the Draft:
«If a party-appointed expert duly summoned fails to appear to the oral hearing without a valid reason the
court may disregard this expert’s written report.»
And there is also a second one, regarding expert access to information: the provisions of rule 45 of the
Draft, granting access to information, cover only court-appointed experts, not party-appointed experts:
«(1) A court-appointed expert should have access to all relevant and non-privileged information necessary
for the preparation of the report.
(2) In particular, the expert may request a party to provide any information or to provide access to any
documents, permit inspection of things or entry upon land for inspection, to the extent relevant to the
case and material to its outcome.
(3) Under appropriate circumstances, the expert may examine a person or have access to information
derived from physical or mental examination of a person.»
From a regulatory point of view, it is obvious that court-appointed experts need a more detailed regula-
tion than “private” experts: this explains why there are specific rules devoted to issues – like their appointment
‒ that are not necessary when parties appoint them; and this equally explains why the provisions on costs may
also be different, as proposed in rule 47 of the Draft:
«(1) The fees and expenses of a court-appointed expert shall form part of the costs of the proceedings. The
court may order that the party requesting the expertise pay an advance.
(2) The fees and expenses of a party-appointed expert shall only be recoverable from the other party if the
court orders so.»
The 2017 Directive Proposal of the European Parliament also addresses this duplicity between party-
-appointed and court-appointed experts with a flexible approach, in its Article 11, under the heading of
“Court experts”:
«1. Without prejudice to the possibility for the parties to produce expert evidence, Member States shall
ensure that the court may at any time appoint court experts in order to provide expertise for specific as-
pects of the case. The court shall provide such expert with all information necessary for the provision of
the expert advice.
2. In cross-border disputes, save where coercive measures are needed or where an investigation is carried
out in places connected to the exercise of powers of a Member State or in places to which access or other
action is, under the law of the Member State in which the investigation is carried out, prohibited or res-
tricted to certain persons, Member States shall ensure that a court may appoint a judicial expert to conduct
investigations outside of the court’s jurisdiction without the submission of any prior request to that effect
to the relevant authority of the other Member State being needed.
3. For the purposes of paragraphs 1 and 2, a European directory of experts shall be drawn up by the Com-
mission by bringing together existing national lists of experts and shall be made available via the European
e-justice portal.
4. The court experts shall guarantee independence and impartiality in accordance with provisions applicable
to judges provided for in Article 22.
584 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
5. Expert advice given to the court by court experts shall be made available to the parties which shall have
the possibility to comment on it.»
Apart from that, the Draft deals with general and not really controversial provisions on duties of
experts, qualification to act as an expert, instructions by the court, presentation of reports and oral exa-
mination before the court.
E. JUDICIAL INSPECTION
All legal systems admit taking evidence consisting in direct inspection by the court of things or persons.
It is frequently understood as a subsidiary means of evidence, when direct inspection cannot be substituted
by other means (such as documents, photographs, video recordings, etc.). The proposals at this point are
therefore quite classical and non-controversial. According to rule 48 of the Draft:
«(1) On application by a party, the court may order the inspection of things, or, under appropriate cir-
cumstances, the physical or mental examination of a person.
(2) When necessary for the inspection, the court may order entry upon land or into private premises.
(3) The court may inspect or require the inspection by court-appointed expert or a party-appointed expert,
as it deems appropriate.
(4) The parties and their representatives shall have the right to attend any inspection, unless the courts
provides otherwise. The court shall, in consultation with the parties, determine the timing and arrangement
for the inspection.»
The rules on orders for access to evidence also allow the court to order persons who are not parties to
the proceeding to produce things for inspection by the court or a party (rule 49 of the Draft).
VI. CROSS-BORDER ISSUES
The general structure of the whole ELI/UNIDROIT Project requires that special attention be given to
cross-border issues. The perspectives and provisions may be different depending on the scope of the cross-bor-
der element: in intra-EU cases the existing acquis may be very helpful and, for many purposes, may render
unnecessary any specific provision; outside the EU the provisions may be more demanding.
A. CROSS-BORDER TAKING OF EVIDENCE WITHIN THE EUROPEAN UNION
Within the EU, the starting point shall be a general reference to the Evidence Regulation33 both for taking
evidence in a different Member State or for asking a court of another Member State to order production of
evidence. However, the Draft has also taken into account the case law of the CJEU that states that its use is not
compulsory (except, possibly, for inspections that have to be performed at a different Member State). Additio-
nally, it is necessary to establish how to proceed with orders for access to evidence in cross-border settings. This
gives room to some specific provisions, granting special powers to courts, established in rule 50 (2) of the Draft:
«(a) the court may summon directly a witness residing in another Member State.»
This power has been recognized by the CJEU34, although this summons by the court may not lead to
coercive measures. The use of videoconferencing, already addressed in these rules, may be of help in such cases.
«(b) the court may appoint an expert to submit a report, whose preparation requires the undertaking of
activities (inspection of persons or premises located) in another Member State.»
This power has also been acknowledged by the CJEU35. This possibility, however, does not allow the
expert to affect the powers of the Member State in which his/her activities take place (e.g., where it is an
33 Council Regulation (EC) No 1206/2001 of 28 May 2001 on cooperation between the courts of the Member States in the taking of evidence in civil
or commercial matters, O.J. L 174, 27.6.2001, p. 1.
34 CJEU, 6 September 2012, C-170/11, Lippens.
35 CJEU, 21 February 2013, C-332/11, ProRail.
Fernando gasCón inChausTi – miChael sTürner 585
investigation carried out in places connected to the exercise of such powers or in places to which access or
other action is prohibited or restricted to certain persons. In such cases, in the absence of an agreement or
arrangement between Member States, recourse to the Evidence Regulation is the only way to carry out an
expert investigation directly in another Member State.
«(c) a party or non-party, to whom an order for access to evidence is addressed, and who is residing or do-
miciled in the Member State of the court, has the duty to produce the required documents and evidence,
even if they are located in a Member State different to the one of the court issuing the order.»
The person to whom an order for access to evidence is addressed may not refuse compliance on the
ground that the evidence to be produced is in another Member State, provided that the addressee of the order
is residing or domiciled in the Member State of the court.
«(d) a court may address an order for access to evidence to prospective parties and to non-parties domiciled
in another Member State.»
When the order concerns prospective defendants, the rule is a logical consequence of the general rules set
in Part II: orders for access to evidence under Part II are permitted ante litem; the requested court shall analyze its
jurisdiction before issuing the order; and it is possible that the court finds itself competent even if the prospective
defendant is not domiciled in its territory. As far as non-parties are concerned, the rule is based on the principles
of mutual trust and mutual recognition, and it places non-parties under the same duty to comply with orders
addressed to them by the courts of other Member States, in the same manner as they are expected to comply
with those issued by the courts of the Member State of their domicile. Ensuring compliance with the order may
prove difficult, especially when non-parties are concerned; if some kind of enforcement or coercive measure is
envisaged as necessary, recourse to the Evidence Regulation may turn out to be necessary. It may also be necessary,
before issuing an order for access to evidence to a person who is resident abroad, to offer clear indications as to
the steps necessary to oppose the proposed order; the provisions established in rule 29 of the Draft should be
applied in a flexible manner (e.g., allowing the non-party to make a claim for privilege in writing and to include
it as a possible response to the proposed order or to the order itself ).
B. CROSS-BORDER TAKING OF EVIDENCE OUTSIDE THE EUROPEAN UNION
The lack of an increased level of mutual trust impedes to transplant equivalent rules to situations where
evidence needs to be taken outside the EU or when the addressee of an order for access to evidence has no
domicile or habitual residence within the European Union. For those cases, the rule 51 of the Draft limits
itself to refer the court and the parties to the provisions of the 1970 Hague Evidence Convention or of other
relevant international conventions.
In the framework of the Hague Evidence Convention it should be noted that some Contracting States
have made exclusion to the execution of letters of request issued for the purpose of obtaining pre-trial disco-
very of documents as known in Common Law countries; this might affect enforcement of orders for access
to evidence, although their nature should be far away from the US-style discovery.
NULLITIES AND THE EFFECTS OF DEFECTIVE PROCEDURAL ACTS IN
EUROPEAN LAW (1)
Ferruccio Auletta
Milano, 21 giugno 2018
The paper examines the path along which the european systems have developed their own voidness
regime of procedural acts: since the origin of the legislative primacy of nullity in France to the current
features of the English or German system. The turning point seems to be the settling of principles that,
nowadays more and more emerging on the law’s surface (e.g. in the new Bazilian Code), provide the
judge with the main tool in order to shape a fair process much more than ensure the legitimacy of a
single act. These principles play the key-role in applying the procedural law to the given case, making
the judge as the king of the trial but also putting at risk the forseeability of the procedural law, whose
rank is eventually lowered.
System of nullities, procedural acts, formal and non-formal defects, fair process
1. The modern pattern of procedural acts; 2. The French Code; 3. The CPR (in England and Wales); 4.
The ZPO (in Germany); 5. From the legitimacy of the proceedings to the fair process; 6. The key-role of
the (new) principles: a comparison between the Brazialian Código and the Italian Codice; 7. A new but
continously changeable order.
1. THE MODERN PATTERN OF PROCEDURAL ACTS
My presentation must start by taking for granted the primacy of France on the fundamental choice
that oriented the European continental systems and – clearly- the Brazilian system too (from the 1973
Code up to -albeit to a lesser degree- the new one) about form and regulation of the civil procedural acts
(that is why Antonio Do Passo Cabral, in the Comentários ao novo Código de processo civil, co-edited with
Ronaldo Cramer, Editora Forense, 2016, 433, defines the novo Código a lost opportunity and complains
about «um sistema parcialmente ultrapassado e que perdura há sėculos sem alteração»)2.
The modern pattern of procedural acts and the question whether they are void was conceived in very
deep connection to the idea of supremacy and preeminence of the statutory law, lex certa, lex praevia, lex
stricta, an idea that became prevalent at the time of the «French revolution», therefore «it is up to the law,
not to the judge, to set out that regulation» (E. Minoli, L’acquiescenza nel processo civile, Torino, 1942, 182).
Previously, in the «system of nullités comminatoires […], the judicial power rest(s)-(ed) on the the
circumstance that nullity provided by law could be both declared or remedied, with no legal criteria to be
complied with by the judge. In a lawfulness system, instead, the law sets forth the criteria the judge has to
comply with».
As a result, the form and nullity of the procedural acts are particularly enlightening prisms through
which the relationship between legislative power and judiciary can be analyzed, their relationship might
be synthesized; and, in other words, their fight for primacy can be considered.
1 Presentation given at the Congresso Internacional «O novo CPC em debate» hosted by the Instituto Brasileiro de Direito Processual, in Rio de
Janeiro, October 2017, 2nd and 3rd.
2 Since now on I will particularly refer to artt. 276 > 283 of the Novo Código de processo civil, where Das nulidades are regulated, but I will also
consider other significant ones, such as artt. 76, 218, § 4°, 938, § 1°, 1007, § 7°, 1024, § 5°, 1029, § 3°.
588 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
2. THE FRENCH CODE
In the French Code provisions nullities can arisen in two ways: as defects of form and defects au fond.
The «vices de forme» provisions of nullity are strict, and all listed in a limited number of cases selected
by the legislation (no nullity without law), unless the case relates to a «formalité substantielle ou d’ordre
public». Indeed, these latter cases need no strict provision by law and, actually, we can observe here the
first step back of the Legislator. Art. 114 of the Code in force sets out the exemption that the settled case
law had affirmed prior to 1972 (when the law came into effect). This is the exemption from the principle
pas de nullité sans text that finds its roots in a well known classification first proposed by Glasson in 1925.
However, before art. 114 entered into force, the case law had debated «formalité substantielle ou d’ordre
public» in order to exempt (not so much the judicial declaration from a legal text to be based on, as for to
exempt) the affected party from the burden of proof of the damage suffered by the defective act.
Actually, (here is a second proviso on which nullity could be declared) no act could be annulled
unless the affected party gave evidence of the damage suffered as a consequence of the defective act. In
any event, the principle pas de nullité sans grief (in the New Brazilian Code, art. 282, § 1: The act shall not
be repeated nor its absence compensated when it does not harm the party) is no longer debated because of its
explicit extension to the «formalité substantielle ou d’ordre public».
Finally, and here is the third, now negative, proviso on which nullity could be declared: it is not to
be declared when the defective act has otherwise been corrected or rectified.
It is worth noting that, in order to be declared, «the nullity of the act must be invoked at party’s first
opportunity to file a statement into the record, under penalty of preclusion» (as set out in art. 278 of the new
Brazialian Code).
Art. 117, in addition, sets out «irrégularités de fond» (sometimes in the case law you find a diffe-
rent wording, «vices de fond»). These defects relate to lack of capacity to sue or to be sued and to lack of
representation.
It is a peculiar regulation, different from that mentioned above: in particular, should the considered
defect be one of those «d’ordre public» neither evidence of the harm need to be given by the party who invo-
kes the nullity (art. 119), nor does any objection need to be raised at all (art. 120). In any case, should the
objection be deemed essential to the annullment, no preclusion could ever affect the party who raised it late,
but in the latter case the counterparty is entitled to request so called dommages-intérêsts. On this point the
legislation was inspired by the trend first implemented in the Alsace and Moselle Department, where, in order
to prevent dilatory defences, judges were allowed «to condemn to the payment of so called dommages-intérêsts
the party who had purposely omited at his/her first opportunity to invoke the nullity aiming at invoking it later on».
The topic of «irrégularités de fond» appeared in the specialist literature during the XX century, having
remained unknown in the XIX Century’s Code (1806), but aftewards it lost its relevance as a result of the
figure, first shaped by the the case law, of the so called «formalité substantielle», through which the aggrie-
ved party was relieved from the burden of proof of the damage suffered by the defective act. However, as I
said earlier, the 1972 Code even put in the new scope of the principle pas de nullité sans grief the «formalité
substantielle». The difference therefore between the categories of defects, whether affecting form or not,
has become more valuable.
Currently, in France even the most grievous formal defects are ranked by law further down the scale
than non-formal defects, for which the Code does not preclude as a matter of principle the chance of cor-
rection, albeit there are no written criteria to comply with to achieve that purpose. This is the reason why
the correct position of a defective act is still debated, whether among formal nullities or not. Some authors
state that differences depend on the origin of the defect, whether related to the instrumentum or the nego-
tium, and it remains clear how important is the infuence of the civil substantial law over the subject matter3.
3 The last regulation of the manner to handle the proceedings by IT tools, that will become the compelling form on september 1st, 2019, does not
modify in essence the principles discussed until now.
fERRUCCIO AULETTA 589
3. THE CPR (IN ENGLAND AND WALES)
Very far from such a premise might be the English system, although some elements belonging to the
categories found in the continental countries are not unknown within it. A mere chronology of some cases
judged untill the CPR came into force in 1999 can be enlightening; better than using different methods,
the state of the art ultimately demonstrates how the relationship between judges and legislation has finally
become crucial even in England and Wales, instead of being the remote cause of the main issue at stake
like happened in the continental countries.
The point is to draw the exact line between nullity and irregularity: since Fry v. Moore, Lindley L.J.
said (1889) that if an order is irregular it can be waived by the defendant but if it is a nullity then it ren-
ders all that is done afterwards void. In general one can easily see on which side of the line the particular
case falls.
In Craig v. Kanssen Lord Greene M.R. confirmed (1943) that an order which can properly be descri-
bed as a nullity is something which the person affected by it is entitled ex debito justitiae to have set aside;
so far as procedure is concerned the Court in its ‘inherent jurisdiction’ can set aside its own order and an
appeal from the order is not necessary.
And in Wiseman v. Wiseman Lord Denning M.R. specified (1953) that a void act is void even if it
affects the rights of an innocent third party.
Later (1961), Lord Denning M.R. confirmed (in MacFoy v. United Africa Co Ltd.) that a void order
is automatically void without more ado; a void order does not have to be set aside by a Court to render it
void although for convenience it may sometimes be necessary to have the Court set the void order aside; a
void order is incurably void and all proceedings based on the void order/invalid claim are also void.
1963: in Re Pritchard (deceased) Upjohn L.J. confirmed that a fundamental defect in proceedings will
make the whole proceedings a nullity; a nullity cannot be waived; it is never too late to raise the issue of nullity;
and a person affected by a void order has the right – ex debito justitiae – to have it set aside.
Upjohn L.J. reviewed the case law in 1963 (in Re Pritchard, deceased) and distinguished between
defects in proceedings which could and should be rectified by the Court and those which were so funda-
mental that they made the whole proceedings a nullity. These included (i) proceedings which ought to have
been served but which have never come to the notice of the defendant at all; (ii) proceedings which have
never started at all due to some fundamental defect in issuing them; and (iii) proceedings which appear to
be duly issued but fail to comply with a statutory requirement.
Lord Denning (dissenting) said: «The only true cases of nullity that I have found are when a sole
plaintiff or a sole defendant is dead or non-existent and I would like to see the word ‘nullity’ confined to
those cases in the future». Then, in Firman v. Ellis, he confirmed (1978) that a void act is void ab initio,
but one year later stated that «although a void order has no legal effect from the outset it may sometimes be
necessary to have it set aside because as Lord Radcliffe once said: “It bears no brand of invalidity on its forehead”»
(cfr. The Discipline of Law, Butterworths, 1979, 77). In other words the order setting the nullity aside is
declaratory in effect.
Now the case law rests on the CPR, which entered into force on April 26th, 1999 and its Practice
Directions (the 92 Update to which entered into force on 1st October 2017). The rules and practice direc-
tions are available electronically for the convenience of users (e.g., see the PD51O offering the Electronic
working scheme, that is to clarify when documents may be submitted by email as well as through the
Electronic working system)4.
CPR at their incipit prescribe the «overriding objective», with a drafting-technique close to that one
used for some of the 12 Normas fundamentais of the Novo Código de processo civil: «a new procedural code
4 See http://www.justice.gov.uk/courts/procedure-rules/civil/rules. More broadly, anyway, it appears in England and Wales that the use of listing online
forms which can be downloaded and filled when the specific case occurs is widely available.
590 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
with the overriding objective of enabling the court to deal with cases justly and at proportionate cost». «Dealing
with a case justly and at proportionate cost includes, so far as is practicable […] (d) ensuring that it is dealt
with expeditiously and fairly». «The court must seek to give effect to the overriding objective» and «The parties
are required to help the court to further the overriding objective».
The Court’s duty to manage cases implies a «General power of the court to rectify matters where there
has been an error of procedure», so that (3.10) «Where there has been an error of procedure such as a failure
to comply with a rule or practice direction – (a) the error does not invalidate any step taken in the proceedings
unless the court so orders; and (b) the court may make an order to remedy the error».
As a consequence of the power to rectify any error of procedure the statutory form of acts might
appear at risk, lowered to the point of an absolute insignificance. In essence, it might be thought that the
power to cure errors of procedure might enable the court to cure a nullity arising from a statutory provision.
That might be thought to be the concern emerging from Bellinger v Bellinger in 2003, where the House
of Lords felt the need to confirm that «a void act is void from the outset; and no Court – not even the House
of Lords (now the Supreme Court) has jurisdiction to give legal effect to a void act no matter how unreasonable
that may seem because doing so would mean reforming the laws which no Court has power to do because such
power rests only with Parliament. The duty of the Court is to interpret and apply the law not reform it».
Three problems, however, still remain: first, the power to cure procedural error in CPR r.3.10 cannot
cure an error of procedure that amounts to a nullity; secondly, the power cannot be used to cure all proce-
dure irregularities (see Vinos v Marks & Spencer [2001] 3 ALL ER 784, where May L.J. stated that CPR
3.10 could not be extended to enable a court to do what another rule expressly forbade, like happened with
a claim served too long after the date of issue, beyond the period within which had to be served pursuant
CPR 7.5); and thirdly, procedural powers cannot cure errors of substantive, statutory law as the House of
Lords in Bellinger made clear.
4. THE ZPO (IN GERMANY)
Unlike the latter, the German system does not tend towards general provisions in the subject matter of
defective procedural acts, nevertheless from many sections of the ZPO the inspiring principles can be clearly
presumed. It is worth noting, e.g., the broad scope of § 56 (whose heading is Review ex officio), which is as follows:
(1) The court is to take account ex officio of any lack in terms of the capacity to be a party to court procee-
dings, of the capacity to sue and be sued, of the legitimisation of a legal representative, and of the required
authorisation to pursue legal proceedings.
(2) If any delay would entail imminent danger for a party, that party or its legal representative may be ad-
mitted to pursue legal proceedings, with the provison that the lack identified must be remedied. The final
judgment may be delivered only after the period determined for the remediation of the lack has expired.
Other significant clues derive from Section 130 (Content of the written pleadings), Section 189 (Remedia-
tion of defects in the service of records or documents), Section 230 (General consequence of failing to take action),
Section 313 (Form and content of the judgment).
The ZPO does not include any general regulation on the nullity of acts; therefore interpreters should be
banned from defining as null any defective act (Mangel) on the base of the applicable law, which -as to procedural
acts- never makes mention of nullity (Nichtigkeit). There is, however, an unwritten general concept of defective
acts established by procedural doctrine and recognized by the courts. The concept has been worked out with
particular regard to court decisions (i.e. judgments, orders, and rulings; cf. Section 160 (3) n. 6) but does, in
principle, also apply to procedural acts of the parties. The basic idea is that there are three different categories of
unlawfulness: in consequence, the affected decision can be “null and void” (Nicht- oder Scheinurteil, e.g., when
the judgment has not been properly announced in accordance with Section 311 (1)), or it can exist, but remain
“without effects” (wirkungsloses Urteil; e.g., when the judgment was given against a party which is immune under
the rules of public International law), or – in all other cases − it can be regarded as “simply wrongful” (fehlerhaftes
fERRUCCIO AULETTA 591
Urteil, in which case the judgment must be appealed against, since it otherwise will become final).
Another aspect to be considered is connected with the way of redeeming the defective or void procee-
dings. The relevant section is 295, whose heading is «Right of objection» (Verfahrensrügen):
(1) The infringement of a rule to which the proceedings are subject, and in particular of a rule governing
the form of a procedural action, no longer may be objected to if the party has waived the rule’s being
applied, or if the party has failed to object to the irregularity at the next hearing taking place as a result of
the corresponding proceedings or at the hearing in which reference was made to the rule, in spite of the fact
that the party appeared at the hearing and that it was aware, or must have been aware, of the irregularity.
(2) The above provision shall not be applied if any rules have been infringed, the compliance with which
no party may effectively waive.
The provision, actually, deals with the manner of recovering (Heilung), if any, the defective procedural
acts (Prozesshandlungen), in particular when a formal defect occurs.
The section 295 is located among the provisions specifically related to the first instance proceedings (for
parallel ways, relating to appeal and Revision, see sections 534 e 556):
1) the provision deals with procedural acts in general, using a drafting as broader as possible, meaning either
parties’ acts or judge’s orders and judgements;
2) the legal reaction to the defective judge’s acts (Gerichtshandlungen) depends on their type, whether
decisions or not: the latter, e.g.: hearing evidence, ex officio service or summons, are simply ineffective (un-
wirksam); and any judicial act except the decision, if still defective, has to be amended and correctly done
anew whilst judgements are normally – as already mentioned − effective but on a regular basis appealable
(as long as they are not, in exceptional cases, regarded as either “null and void” or “without effects”);
3) the purpose of the section 295 is ensuring speedy and reliable proceedings. Any unamended defect, i.e.
that hasn’t been rectified along the first instance proceedings, can be duly invoked as ground of appeal unless
it is no longer objectable because of a waiver of the affected party, or of his/her failure to the opportunity
of objecting the irregularity.
By comparing both subsections, 1.st and 2.nd, of section 295, a distinction among defects emerges: the
distinction between waivable (verzichtbar) and non waivable defects (nicht verzichtbar). The provisions about
waiver of the affected party, or his/her failure to the opportunity of objecting the irregularity pursuant section
295, subsection 1.st. are applicable to the former ones: in other words the proceedings, though no correction
has taken place, shall be deemed to be valid as a result of the loss of party’s right to object to the irregularity
(Rügerecht, that litterally stands for right of complaining).
It’s worth noting that among the ways of redeeming the proceedings from its defective path the section
295 doesn’t set out the fulfillment of the purpose (the purpose the act had to pursue), that is recognized as a
reason for recovery (Heilung) only by some doctrine.
The waivable defects, or -as a consequence- correctable or suitable for being overcome (heilbar), are defects a
party is allowed to invoke at his/her convenience since they are connected to the infringment of provisions whose
compliance with is at disposal of the party, due to the circumstance that the protected interest is not general.
As a result of the loss of the right to complaint (Rügerecht) -where a waivable defect has to be dealt
with- the proceedings is redeemed (Heilung des Mangels) and the defective procedural act shall be considered
as valid and effective from the beginning whilst, dealing with non waivable defects, as a consequence of the
infringment of provisions not at one’s disposal, the proceedings is suitable for appeal or Revision on that
ground (unless the wrongful act has been replaced ex tunc by a lawful one).
5. FROM THE LEGITIMACY OF THE PROCEEDINGS TO THE FAIR PROCESS
Ultimately, it might be said that from such divergent starting points the above mentioned systems
have taken a converging path both in the historic and juridicial senses: once in the written law systems,
under the primacy of the Legislator, judicial discretion tended to seek cases to be taken out of statutory
592 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA fERRUCCIO AULETTA 593
provisions on nullity (let us think of categories as non-existence or absolute nullity of the procedural acts, now has nevertheless pointed out the so-called principio di offensività, e.g. to solve the problem of an omitted
everywhere under way of disappearance, Brazil included). Today, on the contrary, Codes, even those, like ground of appeal. The Supreme court ruled in the case in point (Cass. 1st feb. 2010, n. 2313) that the pro-
in England and Wales and Brazil, with an opening list of principles, tend to emphasize the instrumentality ceedings had not to revert to the lower instance, where the ground should have been properly examined,
of the procedural statutes and lower the intimate value of procedural rules, particularly when it is matter if the raised quaestio juris had prima facie to be dismissed and consequently no different judgment could
of form, yet more downgraded to the level of non binding instructions, always suitable for being recasted be issued at the appeal stage.
in alternative patterns, which are feasible as long as deemed rationally interchangeble. From the point of view of an Italian observer, both cases show an unpredictable overruling of the
In summary: we have moved from the legitimacy of the proceedings to the fair process. statutory procedural law, that ob Constitutionem must back the system of the nullity of acts: a system con-
Then, as Teresa Arruda says, «na medida do possível, o processo deve ser “salvo”» (Nulidades do processo ceived in order to restrain judicial discretion and therefore to be primarely governed by legislation which
e da sentença, 7.a ed., São Paulo, 2014, 493): of such a trend the new art. 277 -compared with the previous has recently become an other annexed field to the judge’s liberdade, hopefully razoável.
art. 244- of the Novo Código is the case in point: «When the law sets forth a determinate manner, a judge
shall consider the act to be valid if, while performed differently, it achieves its purpose». There is an unambi- 7. A NEW BUT CONTINOUSLY CHANGEABLE ORDER
guous choice in favor of preserving the proceedings from all kind of nullities, without no more distinction My last thought is that the original pattern of the procedural act and its voidness is suffering from
between nulidade cominadas and não cominadas. an ultimate crisis, since it was strictly connected to the lex certa, praevia, stricta, with the subsequent need/
Obviously, achieving the goal of the «previsibilidade» for any orders or judgements becomes more requirement of one act being matched with its statutory scheme to measure more geometrico whether they
difficult in the new context and it seems to be going back to that time of the nullité comminatoires, when overlap or not. Antonio Do Passo Cabral, Nulidades no Processo Moderno, Rio de Janeiro, 2009, 283, on
the judge had at his own discretion the power to assess any procedural act not compliant with the statutory the contrary, has stated about the asimmetric values implied by this kind of test of validity: «O princípio de
pattern. But this is the risk to be run since we are aware of leaving the time of the nullités péremptoires. validez apriorística dos atos processuais […] impõe um ônus ou peso argumentativo que a decisão para invalidar
The process, according to Chiovenda, who was the most seminal supporter of the public essence of as condutas praticadas; exige una força maior para nulificar do que para manter sua validade prima facie».
the procedural law and its location out of the field of the private law, is «where the law solely finds its own There from his doctrine of «atipicidade relevante» or prima facie validity.
enforcement, i.e. the law in an objective sense» (Principii di diritto processuale civile, 1923, Napoli, rist. 1965, Today, the judge has to acknowledge the inherent power of shaping the process in light of fairness,
65). But the statement needs now to be amended, in the same sense Betti had suggested to his readers by not only to ensure its legitimacy, but it seems to me as a new and continously changeable order, settled by
adding an adjective in brackets to the phrase of Chiovenda, the adjective “substantive” next to the word different and equivalent items: «o intuito do texto legal e a conduta dos Tribunais» (T. Arruda, op. cit., 499).
“law” (cfr. Diritto sostanziale e processo, Milano, a cura di N. Irti, rist. 2006, 42): the due process only But too much discretion might put one’s own freedom at risk, even in civil procedure.
enforces the substantive law, and no longer the procedural law, yet downgraded to job-protocol, practical
guide-lines, experienced common method, but protocol or guide-lines or method never more exclusively
stated by the law and matching only by tendency with the statutory rules.
6. THE KEY-ROLE OF THE (NEW) PRINCIPLES: A COMPARISON BETWEEN THE
BRAZIALIAN CÓDIGO AND THE ITALIAN CODICE
I would test these critical aspects, i.e. the relationship between statutory rules and their judicial en-
forcement as the main variable to estimate the predictability of decisions, and how much the mentioned
relationship depends on the (new) principles which play the key-role between the rule and the case.
From my point of view, such a key-role of principles in procedural law can be mostly apreciated when
to different rules nevertheless equal orders follow, that is much more symptomatic than the event of one
rule followed by divergent implementations.
I will give some exemples comparing the Brazialian Código with the Italian C.p.c.
Art. 282, par. 2 of the Código sets forth as follows: «When a judge can decide on the merits in favour
of the party who invoked the nullity, the former shall not declare nullity, order the act to be repeated or have its
absence compensated» (it’s the Lei da Vantagem in soccer).
The Codice lacks such a rule, and yet Cass. 22nd jan. 2010, n. 272 stated that «should the appeal
result prima facie to be dismissed, the court, even in the occurence of all required elements, shall not issue
summons for a third party’s sake, because by granting the term to the the latter party the reasonable lenght
and the costs of the trial could be negatively affected».
In Brazil, «não há nulidade sem prejuízo» (according to art. 282, § 1). Although the Italian Legislator
had quasi-proudly renounced such a principle, or the Italian Legislator having been aware of that lack (at
least until a peculiar provision recently set out only for the Supreme Court: art. 360 bis, n. 2), the case law
IL SUPERAMENTO DELLA LOGICA AUTORITATIVA FILIPPO DANOVI
DEL PROCESSO E L’ESPANSIONE DEGLI ADR
Filippo Danovi
Sommario: 1. Crisi e conflitti come stadi di pericolo relazionale. – 2. La tradizionale logica del processo,
tra struttura autoritativa e dinamiche avversariali. – 3. Il fattore tempo. – 4. L’«organizzazione normativa»
del processo. – 5. Gli oneri e le spese processuali. – 6. La valutazione del potenziale risultato del processo
in termini di concreta opportunità. – 7. I limiti della risposta autoritativa. – 8. Gli ADR. – 9. Rapporti tra
processo e ADR. L’idea di una giustizia coesistenziale o complementare. – 10. Il progressivo arricchimento
del catalogo degli ADR. – 11. La giustizia di prossimità. – 12. Le spinte provenienti dall’ordinamento
internazionale e dell’Unione europea. – 13. I vantaggi degli ADR e la loro capacità di adattamento alle
esigenze della singola fattispecie controversa. – 14. Conclusioni.
1. CRISI E CONFLITTI COME STADI DI PERICOLO RELAZIONALE
Immaginiamo di trovarci di fronte una controversia, una situazione di conflitto, di crisi, o – altrimenti
definita – di mancanza di cooperazione. La controversia è di per sé uno stato di reciproca insoddisfazione;
lo è in modo fisiologico e ineludibile, in quanto entrambe le parti (anche quella che in ipotesi crede di
poter trarre giovamento dalla situazione di stallo) saranno chiamate nel tempo a render conto di un tassello
scomposto della loro vita e di uno stadio della loro relazione dannoso, o quanto meno non soddisfacente,
se non altro in quanto non rispondente alle iniziali aspettative. La crisi e la controversia non vanno peraltro
demonizzate, non necessariamente devono essere valutate in termini del tutto negativi, né condurranno per
forza a conseguenze pregiudizievoli, ma certamente rappresentano momenti di allerta e di pericolo, che i
loro protagonisti sono chiamati a non trascurare.
Per superare lo scoglio dell’incertezza che alla controversia consegue è necessario un «atto vincolante»,
ovvero un atto che ristabilisca le regole di condotta che le parti dovranno ricominciare a seguire1. In questa
prospettiva, per reperire un nuovo assetto, le alternative che si pongono alle parti sono in ultima analisi due:
il giudizio o il dialogo.
La prima è la via tradizionale: da tempo immemorabile il processo incarna l’esigenza di attribuire alla
volontà dello Stato, e prima ancora del sovrano che lo impersonificava, il compito di far rispettare, anche
coattivamente, i diritti2. Ancora oggi la funzione primaria e fondamentale della tutela giurisdizionale civile è
quella di realizzare la tutela dei diritti (art. 2907 c.c.), e il processo intende fornire una risposta autoritativa
alle situazioni di conflitto, ristabilendo – con il primato della legalità – certezza nell’incertezza e ordine nel
disordine. Non è un caso, dunque, che malgrado le molteplici varianti con le quali si tende a descrivere la
giurisdizione, la tradizionale definizione vede in essa la dichiarazione e attuazione della concreta volontà della
legge, mediante la sostituzione degli organi giudiziari a un’attività altrui3.
In questa prospettiva il processo rappresenta ancora oggi uno strumento fondamentale nell’architettura
di un ordinamento civile democratico, perché nell’affermare il principio per il quale lo Stato mette a garanzia
dei cittadini un sistema capace di garantire il rispetto e l’attuazione della legge anche e proprio nelle situazioni
controverse, di fatto appronta uno strumento rilevante per gestire autoritativamente eventuali situazioni di crisi.
1 Cfr. in questo senso Luiso, Diritto processuale civile, V, La risoluzione non giurisdizionale delle controversie, 9° ed., Milano, 2017, 5.
2 È assolutamente dominante in dottrina l’idea per la quale il processo avrebbe natura secondaria e strumentale rispetto al diritto sostanziale (per tutti
v. ad es. Liebman, Norme processuali nel codice civile, in Riv. trim. dir. proc. civ, 1948, I, 154 ss.).
3 In questo senso si veda la celebre definizione di Chiovenda, Principii di diritto processuale civile, Napoli, 1965 (rist.), 296 ss.
596 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
2. LA TRADIZIONALE LOGICA DEL PROCESSO, TRA STRUTTURA AUTORITATIVA E
DINAMICHE AVVERSARIALI
Nell’avverbio autoritativamente risiede peraltro non soltanto un punto di forza, ma altresì un possibile
elemento di limitatezza dello strumento processuale.
Quando descrivo ai miei studenti il fenomeno processuale sono solito impiegare metafore e topoi
che sono tipici e ricorrenti nella dottrina processualcivilistica. Il processo può allora essere visto come un
«cammino» o un «viaggio» (il termine processo indica del resto un metaforico percorso, id est una conca-
tenazione di atti successivi e consequenziali finalizzati all’emanazione dell’atto finale, id est la sentenza4),
come una «rappresentazione»5, come un «giuoco» (come lo immaginava Calamandrei6), e rimane fonda-
mentalmente un terreno aperto al dialogo (poiché basato sull’imprescindibile canone della difesa, che fa
sì che il contraddittorio rappresenti – insieme alla presenza di un organo giudicante – il nucleo portante,
l’anima insopprimibile del processo7).
Eppure, a dispetto di queste generose qualificazioni, dal sapore a tratti ormai aulico e letterario, il pro-
cesso rimane prima di tutto uno scontro, una battaglia, in termini anche più crudi una guerra8.
Lo stesso connotato della difesa è considerato da un lato una garanzia per il cittadino di non vedersi
calpestare i propri diritti senza poter dare la propria rappresentazione e fornire la propria versione dei fatti, ma
dall’altro costituisce di per sé una reazione al diritto di azione. Pertanto, come quest’ultimo viene considerato
tale da turbare in qualche modo la pace giuridica tra i consociati (nel momento in cui la domanda viene
proposta nessuno sa ancora se l’attore ha ragione, e la sua iniziativa tende quindi in ogni caso a scardinare la
quiete dell’ordinamento), così la difesa finisce per esprimere una logica anche rafforzativa dello scontro e del
turbamento che ne consegue.
Il processo sposta dunque definitivamente la controversia dal terreno sostanziale a una diversa dimen-
sione, nella quale il compito di pronunciare la parola finale spetterà al giudice. Le parti si fronteggiano, si
sfidano, utilizzano tutte le armi (non è un caso che si parli anche nel linguaggio tecnico processuale di un
4 Cfr. ad es. Liebman, Manuale di diritto processuale civile. Principi, 8° ed., Milano, 2012, 37.
5 Per la raffigurazione scenica del processo cfr. Calamandrei, Giustizia e politica: sentenza e sentimento, in Processo e democrazia, in Opere giuridi-
che, I, Napoli, 1965, 637: «si dice comunemente che il processo, civile o penale, si può rassomigliare a un dramma: come in un dramma, infatti, si
svolge in esso una successione di atti compiuti da diverse persone in forma dialogica, con distinzione in diversi episodi concatenati, che trovano il
loro scioglimento, come in un epilogo, nella sentenza. E in verità spesso il processo ha non solo nelle forme, ma anche nella sua sostanza umana, una
vicenda di dramma, triste o comico secondo i casi». Nello stesso senso si v. anche Pajardi, Processo al processo, Padova, 1985, 56 ss., che definisce
il processo «teatro», «scena» e «dramma»; Taruffo, Giudizio: processo, decisione, in Riv. trim. dir. proc. civ., 1998, 793, 791, che ricorda come da
alcuni il processo venga descritto come «gioco di storie» narrate.
6 Il riferimento è in primis al classico scritto di Calamandrei, Il processo come giuoco, in Riv. dir. proc., 1950, I, 23 ss.; ora in Opere giuridiche, I, cit.,
537 ss.; ma per il nesso, ancor più generale, intercorrente tra il fenomeno del gioco e ogni tipologia di organizzazione sociale v. Huizinga, Homo
ludens, Milano, 1985.
7 Il ruolo fondamentale che il contraddittorio assume nell’esperienza processuale può essere limpidamente sintetizzato nell’impostazione tradi-
zionale che vede in esso il requisito minimo e inderogabile fondante il concetto stesso di «processo» rispetto a quello più generico e lato di
«procedimento». Per il più deciso sostegno di tale tesi si vedano i numerosi scritti di Fazzalari, Diffusione del processo e compiti della dottrina,
in Riv. trim. dir. proc. civ., 1958, 861; Id., voce Processo (teoria generale), in Noviss. Dig. it., XIII, Torino, 1976, 1072; Id., voce Procedimento
e processo (teoria generale), in Enc. dir., XXXV, Milano, 1986, spec. 827 ss.; Id., Procedimento camerale e tutela dei diritti, in Riv. dir. proc.,
1988, 912, n. 11; Id., Valori permanenti del processo, in Riv. dir. proc., 1989, 10; Id., Il processo ordinario di cognizione, Torino, 1989, 80 ss.;
Id., «Processo» e giurisdizione, in Riv. dir. proc., 1993, 1 ss.; Id., Istituzioni di diritto processuale, 8° ed., Padova, 1996, 73 ss.; Id., voce Procedi-
mento e processo (teoria generale), in Dig. disc. priv., Sez. civ., XIV, Torino, 1996, 653 ss.; cui adde Calamandrei, La dialetticità del processo, in
Processo e democrazia, in Opere giuridiche, I, Napoli, 1965, 678 ss.; Picardi, Dei termini, in Commentario del codice di procedura civile diretto
da Allorio, I, 2, Torino, 1973, 1544 ss.; Id., La dichiarazione di fallimento dal procedimento al processo, Milano, 1974, passim, spec. 133 ss., 154
ss.; Ferri, Struttura del processo e modificazione della domanda, Padova, 1975, 114, n. 2; Colesanti, Principio del contraddittorio e procedimenti
speciali, in Riv. dir. proc., 1975, 577 ss., spec. 600 ss.; Tarzia, Il contraddittorio nel processo esecutivo, in Riv. dir. proc., 1978, 193 ss.; Luiso,
Principio del contraddittorio ed efficacia della sentenza verso terzi, Milano, 1981; Fabbrini, voce Potere del giudice (dir. proc. civ.), in Enc. dir.,
XXXIV, Milano, 1985, 722; Montesano, La tutela giurisdizionale dei diritti, Torino, 1985, 8 ss.; L.P. Comoglio, voce Contraddittorio, in Dig.
disc. priv., Sez. civ., IV, Torino, 1989, 5 (laddove afferma che «è risalente e ben radicata nelle nostre tradizioni l’idea secondo la quale l’antitesi
dialettica di almeno due soggetti, in posizione contrapposta, sarebbe una componente essenziale – addirittura, una condizione definitoria – del
processo contenzioso»); Pastore, Giudizio, prova, ragion pratica. Un approccio ermeneutico, Milano, 1996, 222; Bongiorno, La prova dei crediti
per l’ammissione al concorso, in Riv. dir. proc., 1995, 353; Taruffo, Giudizio: processo, decisione, cit., 793.
8 Cfr. Chiovenda, Principii di diritto processuale civile, rist. Napoli, 1965, 63-64, per il quale per il tramite del processo «la lotta materiale di-
venta così lotta giuridica»; Satta, Commentario al codice di procedura civile, I, Milano, 1959, 290, secondo il quale «il processo non è altro
che una lotta regolata dal diritto, nella quale ciascuno dei litiganti persegue il suo fine»; Irti, Le scelte dell’avvocato, le scelte del giudice, in
Mariani Marini, Paganelli, L’avvocato e il processo. Le tecniche della difesa, cit., 340, che ricorda come il dubbio del giudice nasca «dal duello
dei difensori». Un discorso autonomo (che tuttavia devierebbe eccessivamente l’attenzione dallo scopo e i limiti dell’indagine) meriterebbe poi
l’individuazione del concetto di «lite» enucleato da Carnelutti come presupposto portante del processo (v. ad es. Carnelutti, Sistema del diritto
processuale civile, I, Padova, 1936, passim, spec. 40 ss., 249 ss.; nonché su di esso Calamandrei, Il concetto di «lite» nel pensiero di Francesco
Carnelutti, in Riv. dir. proc. civ., 1928, I, 3 ss.).
fILIPPO DANOVI 597
vero e proprio principio di parità delle armi tra le parti) a loro disposizione per avere la meglio sull’avver-
sario. Perché questo è in ultima analisi la controparte processuale: un avversario, un nemico da battere. E
non a caso la parola fine, che viene pronunciata con la sentenza del giudice (rectius, con il suo passaggio in
giudicato) costituisce la dispensatrice della giustizia, ma altresì una sorta di scure o mannaia che cala sulle
teste dei litiganti salvandone uno e condannando l’altro (ovvero in altri casi ferendo entrambi in misura
più o meno marcata e lasciandoli sul territorio dello scontro a guardare disillusi i detriti dell’edificio che
avevano costruito).
Per quanto essenziali nel panorama di un ordinamento democratico, quindi, la giurisdizione e il processo
(e la sentenza che ne rappresenta il fisiologico compimento) rappresentano pur sempre fenomeni fondati sulla
forza e in quanto tali necessariamente invasivi.
Non è un caso che l’etimologia di «decidere» sia la stessa di «tagliare» o «mozzare»; poiché la sentenza è
chiamata a scegliere tra due prospettazioni alternative e a individuare tra le possibili strade quale percorrere.
Per sua natura, poi, la sua valenza è tale da consentire la prosecuzione lungo la strada prescelta se necessario
anche rimodellando il diritto sostanziale e trasformando le posizioni delle parti (res iudicata facit de albo
nigrum, originem creat, aequat quadrata rotundis).
La logica del processo è dunque una logica di scontro. E poiché lo scontro è per definizione un com-
battimento ostile e violento, esso presuppone una forte spendita di energie, in termini temporali, strutturali,
di oneri e di opportunità.
3. IL FATTORE TEMPO
Dal primo punto di vista il processo necessita di tempo. Ed è questo uno dei motivi, probabilmente
anzi il principale, per il quale si sente sempre più spesso parlare di crisi della giustizia; anzi, talmente spesso,
che la crisi della giustizia è divenuta una sorta di luogo comune, anche se non per questo deve considerarsi
una formula stereotipata.
Quando si denuncia questa situazione, si cerca di esprimere una serie di malesseri, di difficoltà e forti
criticità che si riscontrano nel modo di operare della giurisdizione ordinaria.
Dette criticità attengono in particolare al numero delle cause pendenti (il c.d. arretrato) e alla durata
dei processi.
Da entrambi questi punti di vista, alle complessità che il processo civile strutturalmente (e verrebbe da
dire ontologicamente) presuppone, si aggiungono per l’ordinamento italiano una serie di personali disfun-
zioni: l’Italia è in effetti tristemente in coda nelle classifiche che la mettono a confronto non soltanto con gli
altri paesi dell’Unione Europea, ma addirittura del mondo. Ci troviamo di fronte arretrati di milioni di cause
e processi che durano anni.
Sotto questo profilo, malgrado gli accorgimenti che il nostro legislatore ha predisposto per evitare i
danni connessi alla dilatazione del fattore tempo (in primis gli effetti sostanziali della domanda), è ben lungi
dall’essere realizzato il celebre motto chiovendiano per il quale lo svolgimento del processo non dovrebbe mai
andare a danno della parte che ha ragione. Ottenere una giustizia a distanza di anni equivale, a ben vedere, a
ottenere una giustizia dimidiata.
4. L’«ORGANIZZAZIONE NORMATIVA» DEL PROCESSO
Vi è poi un ulteriore ambito di criticità, legato alla gestione del processo, tutt’altro che lineare. Il processo
segue per definizione regole precise e binari definiti, individuati dalla legge.
Tuttavia in questo ambito si registrano una serie di difficoltà derivanti dalla mancanza di una visione
organica del processo civile, soprattutto in una prospettiva diacronica, ovvero di sviluppo nel tempo. Negli
ultimi trent’anni vi sono state continue riforme legislative, anche importanti (basti pensare a titolo di esem-
pio alle importanti leggi che hanno ridefinito il volto del processo civile nel 1990, nel 1995, nel 1998, nel
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2005, nel 2009), ma per quanto strutturali, sempre «a macchia di leopardo». Si interviene in un settore, poi
in un altro, poi in un altro ancora; si cambiano alcune norme, si colmano lacune, si cerca di aggiustare le più
evidenti disfunzioni.
Ma i mali della giustizia non si riescono definitivamente a estirpare e la struttura del processo si allontana
sempre più dall’ideale equilibrio per il quale era stata all’origine concepita.
5. GLI ONERI E LE SPESE PROCESSUALI
Il processo è poi un fenomeno costoso. Trattandosi di uno strumento ad elevato grado di complessità,
la sua gestione è riservata a una ristretta (per la verità non troppo, considerati i numeri degli iscritti agli
albi presso gli ordini degli avvocati presenti nei vari distretti) cerchia di professionisti. La difesa tecnica è
appannaggio degli avvocati, il cui intervento si traduce in costi vivi per le parti, che vengono ripartite alla
fine del processo secondo la logica della soccombenza (art. 91 ss. c.p.c.); anche se, come noto, la liquidazione
delle spese che il giudice dispone nella sentenza non sempre è realmente in grado di coprire tutti i costi che
la parte alla quale viene infine riconosciuta ragione ha anticipato nel corso del processo. Anche da questo
punto di vista, quindi, l’ulteriore celebre monito chiovendiano per il quale la parte dovrebbe sempre poter
ottenere tramite il processo «tutto quello e proprio quello ch’egli ha diritto di conseguire» rischia anch’esso
di non trovare perfetto compimento, poiché anche la parte vincitrice si trova sovente, per ottenere il rico-
noscimento del proprio diritto, a dover sostenere una serie di oneri che non le verranno poi rimborsati.
6. LA VALUTAZIONE DEL POTENZIALE RISULTATO DEL PROCESSO IN TERMINI DI
CONCRETA OPPORTUNITÀ
Vi è infine un ulteriore fattore di criticità congenito al processo, ed è ancora una volta dovuto alla fisio-
logica potenzialità espressiva del processo.
La decisione giudiziale interviene sulla res dubia applicando come già detto la legge. Il giudice è in questo
senso garante e custode dell’ordinamento, e con esso della necessaria fissità della disciplina normativa.
Certo, vi è notoriamente all’interno del processo un ambito nel quale può esprimersi la discrezionalità
giudiziale, ma come noto la stessa non significa libera inventiva, bensì prudente apprezzamento di una serie
di dati e risultanze di causa sempre in funzione di una sottostante generale logica di rispetto della legge.
In questo modo, la sentenza mostra due intrinseche limitazioni.
In primis, essa interviene sulle conseguenze del conflitto, ma non sa agire alla base, sulle sue cause.
Può ristabilire l’ordine, ma non può realmente apportare pace alle parti, che anche in seguito non vengono
a perdere la loro rispettiva posizione, perpetuando paradossalmente l’immagine di «litiganti» anche oltre il
processo. Da questo punto di vista la sentenza non apporta reali benefici al rapporto controverso. Per usare
una metafora, è un po’ come curare il male estirpando l’organo, non ridandogli funzionalità.
In secondo luogo, la decisione giudiziale non può che esprimersi secondo schemi fissi e rigorosamente
ordinati. Nel seguire il diritto il giudice segue anche il postulato della logica, e così del metodo9, valore tanto
più fondamentale anche all’interno del processo10, perché sul rispetto dell’ordine il processo (ordo iudicii per
eccellenza) non può necessariamente che fondarsi11. Metodo e ordine non sono peraltro unicamente funzionali
9 Cfr. in proposito Perelman, voce Logica, in Enc. del Novecento, III, Roma, 1979, 1053 ss. Sull’importanza del metodo nel diritto v. ad es. anche
Larenz, Storia del metodo nella scienza giuridica, Milano, 1966; Vincenti, Lezioni di metodologia della scienza giuridica, Padova, 1997; Alpa, Il
metodo nel diritto civile, cit., 49 ss.; Perlingeri, Metodo giuridico e scuole forensi, in Aa. Vv., Il linguaggio la condotta il metodo, Milano, 2001, 151
ss. E anche in relazione alla decisione del giudice, ricorda Taruffo, Giudizio: processo, decisione, cit., 796, che il termine giudizio a ben vedere non
deve essere inteso come generico sinonimo di decisione, bensì «come termine che indica soprattutto un metodo di decisione».
10 Costantino, Il processo civile tra riforma ordinamentali, organizzazione e prassi degli uffici. Una questione di metodo, in Riv. trim. dir. proc. civ.,
1999, 77 ss.
11 Non è ovviamente questa la sede per approfondire le implicazioni che può assumere il concetto di ordine nell’ambito del processo, per sua de-
finizione «uno dei termini più complessi del lessico filosofico occidentale» e tuttavia indispensabile in sede processuale in quanto «permette
di selezionare – tra le numerose informazioni – quelle che sono rilevanti e che pertanto costituiscono prova» (così Giuliani, L’ordo judiciarius
medioevale (Riflessioni su un modello puro di ordine isonomico), in Riv. dir. proc., 1988, 599). Sulla rilevanza della distinzione nella costruzione
del processo tra modelli fondati su possibili differenti concezioni in particolare della funzione della prova ai fini della decisione, il riferimento
fILIPPO DANOVI 599
alla logica; essi rispondono anche a ideali di lealtà e trasparenza12, e così in definitiva alla stessa funzione
educativa di cui il processo deve sapersi dotare13. La scansione di fasi imperniate sul principio di preclusione
intende rispondere anche a questa esigenza14.
Per questo motivo il processo non può ad esempio per sua natura partecipare di altri canoni espressivi
della mente umana, e in particolare della fantasia. Quest’ultima reca invece in sé un enorme potenziale espres-
sivo, non già per favorire soluzioni astruse (non deve essere in altri termini pura e incondizionata invenzione),
quanto nella misura in cui la soluzione della lite non potrebbe che trarre giovamento dall’elasticità e duttilità
che rappresentano atouts portanti dell’attività umana.
7. I LIMITI DELLA RISPOSTA AUTORITATIVA
Da quanto sinora evidenziato, dunque, è evidente che tanto il processo quanto la decisione autoritativa
che per suo tramite si esprime nel dictum giudiziale, soffrono di impliciti e fisiologici limiti, che ne attenuano
la valenza immaginata dal legislatore.
Sotto questo profilo la giustizia e la giurisdizione vanno quindi ripensate, e vanno ripensate nel loro
nucleo essenziale. Le stesse devono essere progressivamente spogliate di anacronistici apparati pubblicistici,
a favore della loro funzione di servizio; e il servizio per essere migliore deve per definizione essere strutturato
sempre più a misura dell’utente, id est del cittadino, con un ventaglio sempre più ampio di opportunità e
di strumenti.
Si è parlato dei problemi che affliggono il processo in relazione al fattore-tempo, sinteticamente es-
pressi anche nei numeri delle cause pendenti.
Negli ultimi tempi si sono per fortuna riscontrati sotto questo profilo segnali di inversione di ten-
denza. Si tratta di segnali ancora contenuti, ma comunque significativi e in quanto tali incoraggianti. Il
contenzioso arretrato è passato da oltre 4.500.000 procedimenti pendenti a oltre 3.500.000. Una riduzio-
ne importante, dovuta principalmente proprio al potenziamento di strade alternative, di risorse ulteriori,
esterne al processo, che seguono una differente logica e diverse modalità espressive15.
d’obbligo è agli scritti di Giuliani, il quale, attraverso un’approfondita indagine storica e comparatistica, ha evidenziato l’esistenza di due distinte
tipologie di sistemi, fondati rispettivamente su un modello c.d. isonomico, per il quale la prova verrebbe a essere segnatamente utilizzata come
elemento persuasivo nei confronti dello stesso giudice, e un modello c.d. asimmetrico, nel quale la prova si configurerebbe invece come mezzo
dimostrativo, atto a indurre il giudice a una conoscenza scientifica della verità dei fatti di causa. Per tali profili v. in particolare Giuliani, Il con-
cetto di prova. Contributo alla logica giuridica, Milano, 1959, 55 ss., 95 ss.; Id., Il concetto classico di prova: la prova come «argumentum», in
La preuve. Récueils de la Société Jean Bodin, XVI, Bruxelles, 1963, 357 ss.; Id., voce Logica del diritto: b) Teoria dell’argomentazione, in Enc.
dir., XXV, Milano, 1975, 13 ss., Id., Ordine isonomico ed ordine asimmetrico: «nuova teorica» e teorica del processo, in Soc. del dir., 1986, 81
ss.; Id., voce Prova in generale (filosofia del diritto), in Enc. dir., XXXVII, Milano, 1988, spec. 525 ss.; Id., Presentazione, in Perelman, Logica
giuridica nuova retorica (1976), trad. it., Milano, 1979, V. ss.; Id., La «nuova retorica » e la logica del linguaggio normativo, in Riv. int. dir.,
1970, 374 ss.; Picardi, voce Processo civile (diritto moderno), in Enc. dir., XXXVI, Milano, 1987, 101 ss.; Id., Manuale del processo civile, 2°
ed., Milano, 2010, 4 ss.; Chizzini, Brevi spunti in tema di oralità e dimensione retorica nella genesi del processo civile, in Manzin, Puppo (a cura
di), Audiatur et altera pars. Il contraddittorio fra principio e regola, Milano, 2008, 97 ss.; Cavallone, Alessandro Giuliani processualista (Ordine
isonomico, ordine asimmetrico, principio dispositivo, principio inquisitorio), in Riv. dir. proc., 2012, 107 ss. Intorno a tali tematiche v. più in
generale anche Taruffo, La motivazione della sentenza civile, cit., 191 ss.; Gianformaggio, in Mosconi, Orvieto, Gianformaggio, Arcuri, Job, La
nuova retorica di Perelman, in Discorso e retorica, diretto da Pontecorvo e Tornatore, Torino, 1981, 110 ss.; Id., Elogio di un filosofo continen-
tale pronunciato da una analitica, in Per Alessandro Giuliani, a cura di Treggiari, Perugia, 1999, 65 ss.; Cavalla, voce Topica giuridica, in Enc.
dir., XLIV, Milano, 1992, 720 ss.; Lombardo, La prova giudiziale. Contributo alla teoria del giudizio di fatto nel processo, Milano, 1999, 149
ss., 411 ss.; Carponi Schittar, La persuasione del giudice attraverso gli esami e i controesami, Milano, 1998; Orlandi, L’attività argomentativa
delle parti nel dibattimento penale, in Riv. it. dir. e proc. pen., 1998, 452 ss., ora in La prova nel dibattimento penale, Torino, 1999, 1 ss., spec. 7
ss.; Menna, Logica e fenomenologia della prova, Napoli, 1992, spec. 135 ss.; Mortara Garavelli, Logos e pathos nell’oratoria forense, in Aa.Vv.,
Le strategie della difesa, Milano, 2002, 15 ss.; Gulotta, Puddu, La persuasione forense. Strategie e tattiche, Milano, 2004, 178. Da un punto di
vista generale, e in via di estrema sintesi, peraltro, non si può trascurare di considerare come la finalità propriamente persuasiva, per quanto possa
anche rappresentare un aspetto del fenomeno probatorio, ben difficilmente ne colga appieno l’essenza, in quanto essa di fatto prescinde da (o
quanto meno svilisce oltre misura) il postulato di oggettività del processo, e i suoi corollari della legalità e della razionalità che impongono che la
prova sia prima di ogni altra cosa attendibile, coerente e in quanto tale anche razionalmente controllabile (in questo senso v. ad es. le riflessioni
di Verde, voce Prova, cit., 586 ss., nonché di Taruffo, voce Prova (in generale), in Dig. disc. priv., Sez. civ., XVI, Torino, 1997, 14).
12 Cfr. Calamandrei, Elogio dei giudici scritto da un avvocato, cit., 41, secondo il quale anche l’ordine nella gestione del fascicolo, la compostezza con
cui si indossa la toga, la chiarezza delle scritture, la parsimonia del discorso, la diligenza con cui si mantiene l’impegno di scambiare le comparse nel
giorno stabilito rappresentano tutte in ultima analisi modalità di espressione del dovere di probità dell’avvocato.
13 Sulla funzione educativa del processo v. Cavallone, La borsa di Miss Flite. Storie e immagini del processo, Milano, 2016, 204 ss., spec. 214 ss.
14 In questo senso la già richiamata Risoluzione sul tema «Misure per l’accelerazione dei tempi del giudizio civile» con riferimento al disegno di
legge governativo presentato sull’argomento nella decorsa legislatura e in vista di eventuali nuove iniziative (approvata dal C.S.M. il 18 maggio
1988), cit., 256.
15 Cfr. i rapporti ormai annuali editi da Isdaci, in collaborazione con Unioncamere, la Camera di Commercio di Milano e la Camera Arbitrale Nazio-
nale e Internazionale di Milano a far tempo dal 2008 (l’ultimo pubblicato è il Decimo rapporto sulla diffusione della giustizia alternativa in Italia,
Milano, 2018).
600 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
8. GLI ADR
Sempre più noto e apprezzato risulta in effetti il fenomeno che da circa mezzo secolo viene sinteticamente
riportato sotto l’egida dell’acronimo inglese di ADR (Alternative Dispute Resolutions)16.
Con tale formula si suole designare un complesso di strumenti, di forme di giustizia, che si caratterizzano
per essere alternativi rispetto alla giustizia ordinaria.
Non si basano sulla logica dello scontro, né necessariamente sulla sola applicazione della legge, ma cer-
cano di indagare più a fondo le istanze delle parti, le loro esigenze, gli interessi sottesi al conflitto.
Si tratta di un insieme di strumenti vario ed eterogeneo, che nel tempo è andato implementando, proprio
perché sottratto alla logica dell’applicazione fissa del diritto e per sua natura modulabile e flessibile.
9. RAPPORTI TRA PROCESSO E ADR. L’IDEA DI UNA GIUSTIZIA COESISTENZIALE
O COMPLEMENTARE
Nell’intrinseca lacuna del processo dovuta ai fattori sopra descritti viene spesso individuato uno dei
motivi di crescente successo degli ADR.
Per verità, nelle fonti e nella dottrina è sempre più ricorrente l’affermazione per la quale il potenzia-
mento degli ADR deriverebbe come conseguenza e portata dalla crisi della giurisdizione ordinaria e dalla sua
incapacità a far correttamente fronte al contenzioso pendente: se si guarda indietro, dall’Unità d’Italia ad
oggi, non vi è stata temperie culturale, politica o legislativa che non abbia denunciato il mal funzionamento
della macchina della giustizia. Puntualmente questo tema è il leit motiv dell’apertura dell’anno giudiziario,
e tutti i progetti e le riforme processuali che si sono succedute nel tempo (con ritmo sempre più vorticoso
e frenetico, soprattutto negli ultimi venticinque anni) hanno sempre avuto come obiettivo fondamentale
quello di alleggerire il gravoso carico degli organi giudiziari, smaltendo l’arretrato e fornendo nuovi strumenti
per rendere più celere lo strumento processuale. In questa prospettiva le statistiche degli ultimi anni danno
conto di un implemento del ricorso a forme di giustizia alternativa, e con esse in particolare alla mediazione,
e questo dato di per sé solo conforta l’idea che evidentemente si tratta di rimedi complementari, dei quali il
sistema nel suo complesso non può non avvertire il bisogno.
Questa relazione di mutuo scambio, tuttavia, se pure dà atto di una realtà con la quale gli operatori del
diritto sono tenuti a confrontarsi, trascura l’ulteriore e più pregnante atout degli ADR che consiste proprio
nella possibilità di raggiungere, loro tramite, risultati per i quali il processo civile risulterebbe in radice inido-
neo. Non è in altri termini enfatizzando l’idea per la quale la riduzione dei troppo gravosi carichi giudiziari
possa favorire l’esercizio della funzione giudiziaria che la giurisdizione acquisterà quella qualità ed efficienza
che dovrebbe garantire al cittadino17. Piuttosto, occorre davvero riconoscere senza più remore che i modelli di
16 Sugli ADR la letteratura è sterminata; a titolo meramente esemplificativo si vedano Ambrosi, Sistemi alternativi di risoluzione delle controversie.
Creazione di una Rete giudiziaria europea per la tutela dei consumatori e la risoluzione delle controversie transfrontaliere, in Giur. it., 2005, I,
209 ss.; Appiano, I sistemi A.D.R. nell’ottica del legislatore comunitario, in Contratto e impresa. Europa, 2009, 59 ss.; Azzali, L’esperienza della
Camera Arbitrale di Milano in materia di Alternative Dispute Resolution (ADR), in Documenti Giustizia, 2000, 830 ss.; Bruni, La conciliazione
delle controversie: un metodo antico con un cuore moderno, in Mediares, 2005, 163 ss.; Caponi, La conciliazione stragiudiziale come metodo di
ADR («Alternative Dispute Resolution»), in Foro it., 2003, V, 165 ss.; Uzqueda, Frediani, La conciliazione: guida per la soluzione negoziale delle
controversie, Milano, 2002; Cassano, Le nuove forme di Alternative Dispute Resolution (ADR) nell’era di Internet, in Giur. it., 2005, IV, 884 ss.;
Cassano, Nisati, Arbitrato e risoluzione alternativa delle controversie, Milano, 2003, 425 ss.; Civinini, Mediazione e giurisdizione, in Riv. trim. dir
proc. civ., 2007, 1305 ss.; Chiarloni, Stato attuale e prospettive della conciliazione stragiudiziale, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2000, 447 ss.; Comoglio,
Mezzi alternativi di tutela e garanzie costituzionali, in Riv. dir. proc., 2000, 322 ss.; De Palo, D’Urso, Golann, Manuale del mediatore professionista.
Strategie e tecniche per la mediazione delle controversie civili e commerciali (ADR – Risoluzione alternativa delle controversie), Milano, 2010;
Didone, Priorità nella giustizia civile, in Riv. dir. proc., 2001, 1158 ss.; Ferdani, Metodi ADR: la conciliazione come strumento di risoluzione delle
controversie. Profili generali della conciliazione, ruolo del conciliatore e procedimento, in Rassegna dell’avvocatura dello stato, 2007, 313 ss.;
Ghirga, Strumenti alternativi di risoluzione della lite: fuga dal processo o dal diritto? (Riflessioni sulla mediazione in occasione della pubblicazione
della Direttiva 2008/52/CE), in Riv. dir. proc., 2008, 357 ss.; Iannicelli, La conciliazione stragiudiziale delle controversie: modelli differenti e dubbi
interpretativi, in Obbligazioni e contratti, 2008, 146 ss.; Loic, I modi alternativi di regolamento dei conflitti in Francia tra tradizione e modernità,
in Riv. trim. dir. proc. civ., 2006, 1169 ss.; Nazzini, Modelli conciliativi interni al processo (analisi comparativa e tests strutturali), in Riv. dir. proc.,
2002, 844 ss.; Passanante, Modelli di tutela dei diritti. L’esperienza inglese e italiana, Padova, 2007; Punzi, Le riforme del processo civile e degli
strumenti alternativi per la soluzione delle controversie, in Riv. dir. proc., 2009, 1197 ss.; Id., Mediazione e conciliazione, in Riv. dir. proc., 2009,
845 ss.; Rubino Sammartano (a cura di), Arbitrato, ADR, Conciliazione, Bologna, 2009; Santagada, La conciliazione delle controversie civili, Bari,
2008; Vigoriti, Accesso alla giustizia, ADR, prospettive, in Riv. arb., 2007, 135 ss.; sia altresì consentito il rinvio a Danovi, Natura e genesi della
mediazione, in Danovi, Ferraris, La cultura della mediazione e la mediazione come cultura, Milano, 2013, 4 ss.
17 Ha perspicuamente sottolineato Luiso, Diritto processuale civile. V. La risoluzione non giurisdizionale delle controversie7, Milano, 2013, 21 ss.,
come il rapporto tra gli strumenti di risoluzione negoziale delle controversie e la giurisdizione non debba essere impostato immaginando che i primi
fILIPPO DANOVI 601
ADR svolgono una funzione anche più ampia e socialmente utile, rappresentando strumenti di composizione
e gestione delle controversie che si aggiungono alla tendenziale rigidità del sistema di diritto e del modello
processuale tradizionale, in tal modo arricchendolo18.
Quanto alla concreta identificazione del fenomeno, non è pacifico se nell’alveo degli ADR debbano essere
ricompresi soltanto i mezzi stricto sensu alternativi al processo o, più latamente, tutti gli istituti che tendono a
una risoluzione della controversia senza il ricorso alla giurisdizione ordinaria, così come non è neppure chiaro
se in questi casi debba più propriamente discorrersi di «alternativa alla giustizia» ovvero di «giustizia alternati-
va»19 (per parte mia, nella scia di quanto già lungo tempo addietro ebbe autorevolmente a chiarire Cappelletti20,
prediligo una diversa formula ancora, ovvero quella di «giustizia coesistenziale»21, o ancora complementare);
ma non è il caso di indugiare troppo su tali definizioni, che finiscono per avere il sapore di dispute per lo più
nominalistiche. Ciò che preme, piuttosto, è mettere adeguatamente in risalto la fondamentale distinzione che,
all’interno degli ADR, può essere operata tra mezzi di risoluzione della controversia «autonomi» ed «eterono-
mi» 22, a seconda che la soluzione del conflitto venga raggiunta direttamente tra le parti, ovvero per il tramite
di un soggetto terzo, a ciò deputato.
Da questo punto di vista, i modelli autonomi presentano un decisivo punto di forza rispetto a quelli
eteronomi. In effetti, se scomponiamo la controversia risulta che la stessa in altro non consiste, come già an-
ticipato, se non in una crisi di cooperazione tra due o più soggetti che, legati da un rapporto di varia natura,
non sono più in grado di farlo funzionare.
A tale riguardo, peraltro, le parti dovrebbero rimanere sempre «custodi del sapere» e «signori» della
lite, poiché sono i soggetti maggiormente in grado di leggere e interpretare la propria vicenda, e ciò non
soltanto nella sua dimensione fisiologica ma altresì in quella patologica, essendo più di chiunque altro a
conoscenza delle cause del conflitto, delle sue ricadute e conseguenze e (almeno in astratto) anche dei suoi
possibili rimedi23.
Quest’innegabile verità può tuttavia talvolta apparire offuscata, proprio perché nel difficile labirinto
della controversia la parte finisce sovente per perdere il proprio orientamento e non comprendere più con
lucidità il contesto nel quale si trova a muoversi, né i passi che è più opportuno compiere. Quando ciò accade
è allora necessario riappropriarsi dell’esperienza e delle capacità di soggetti terzi, che sappiano aiutare le parti
a ritrovare la via, per mezzo di un filo che, pur se invisibile, esiste sempre.
abbiano lo scopo primario di risolvere le disfunzioni del secondo e migliorarne l’efficienza: piuttosto, è proprio favorendo il buon funzionamento
della giurisdizione che verranno anche automaticamente valorizzate le vie di soluzione negoziale, tra le quali anche quella offerta dalla mediazione.
18 Cfr. Troisi, Autonomia privata e gestione dei conflitti, Napoli, 2007.
19 Su queste tematiche v., ad es., Luiso, Gli strumenti alternativi di risoluzione delle controversie tra prassi ed interventi del legislatore, in Aa.Vv.,
Quarto rapporto sulla diffusione della giustizia alternativa in Italia, Milano, 2011, 112 ss.; Id., Giustizia alternativa o alternativa alla giustizia?, in
Giusto processo civ., 2011, 325 ss.; Ghirga, Strumenti alternativi di risoluzione della lite: fuga dal processo o dal diritto? (Riflessioni sulla mediazio-
ne in occasione della pubblicazione della direttiva 2008/52/CE), in Riv. dir. proc., 2009, 357 ss.; Lindblom, A.D.R.: l’oppio del sistema giuridico?,
in Aa.Vv., L’altra giustizia. I metodi alternativi di soluzione delle controversie nel diritto comparato, a cura di Varano, Milano, 2007, 228; Pagni,
L’arbitrato come forma di giustizia alternativa: le ragioni di un successo “in sordina”, in Aa.Vv., Quinto rapporto sulla diffusione della giustizia
alternativa in Italia, Milano, 2012, 209; Tiscini, La mediazione civile e commerciale. Composizione della lite e processo nel d.lgs. n. 28/2010 e nei
D.M. nn. 180/2010 e 145/2011, Torino, 2011, 1 ss.
20 Cappelletti, Giudici laici. Alcune ragioni attuali per una loro maggiore utilizzazione in Italia, in Riv. dir. proc., 1979, 707; Id., Appunti su conci-
liatore e conciliazione, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1981, 57. La locuzione è entrata nel linguaggio corrente e viene ormai generalmente impiegata:
cfr. ad es. Caponi, La conciliazione stragiudiziale come metodo di ADR («Alternative Dispute Resolution»), in Foro it., 2003, V, 174; Chiarloni,
Stato attuale e prospettive della conciliazione stragiudiziale, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 2000, 447; Id., Introduzione, in Giur. it., 2012, 211;
Nascosi, Il tentativo obbligatorio di conciliazione stragiudiziale nelle controversie di lavoro, Milano, 2007, 361 ss.; Silvestri, voce Conciliazio-
ne e mediazione, in Enc. dir. Annali, Milano, 2007, 278; nonché, con riferimento all’esperienza statunitense, Santagada, La conciliazione delle
controversie civili, Bari, 2008, 93 ss.
21 Con tale espressione si intende pertanto porre l’accento sulla potenziale compenetrazione teleologica dei modelli e non già sulla loro (formale e
strutturale) giustapposizione, riconoscendo che le ADR costituiscono a pieno titolo strumenti per il perseguimento della stessa superiore finalità di
giustizia che è propria della giurisdizione ordinaria.
22 Per la distinzione tra mezzi di composizione della lite autonomi ed eteronomi v. ad es. Bove, La conciliazione nel sistema dei mezzi di risoluzione
delle controversie civili, in Riv. trim. dir. proc. civ., 2011, 1065 ss.; Id., Luci ed ombre nella legge-quadro sulla mediazione, in Aa.Vv., La mediazione
per la composizione delle controversie civili e commerciali, a cura di Bove, Padova, 2011, 2; Luiso, Diritto processuale civile. V. La risoluzione
non giurisdizionale delle controversie, VIII ed., Milano, 2015, 13 ss.; Id., Il modello italiano di mediazione. Il “giusto” procedimento di mediazione
(contraddittorio, riservatezza, difesa, proposta), in Giur. it., 2012, 213 ss.; Mandrioli, Carratta, Diritto processuale civile, I, XXV ed., Milano, 2016,
9; e, si vis, Danovi, Natura e genesi della mediazione, cit., 13 ss.
23 La più importante ricostruzione delle molteplici possibili forme di utilizzo del sapere della parte nel processo si deve, come noto, alla classica mo-
nografia di Cappelletti, La testimonianza della parte nel sistema dell’oralità, Milano, 1974, passim, spec. I, 187 ss.
602 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
10. IL PROGRESSIVO ARRICCHIMENTO DEL CATALOGO DEGLI ADR
Costituisce come noto tema discusso quello inerente la possibilità di individuare un catalogo degli
ADR organico e definito: possibilità resa ardua dalla considerazione che in questa area molteplici sono le
variabili, che dipendono dalle caratteristiche dei singoli ordinamenti, e, all’interno di ciascuno di questi, dai
particolarismi e sfumature che possono caratterizzare anche un particolare strumento. Così, non è raro il caso
di istituti pure riportati ad unitatem nel cui interno tuttavia si presentano differenti species dotate ciascuna di
peculiarità anche significative (l’esempio tipico in questo ambito è quello della mediazione).
Non vi è quindi ancora, ad oggi, una piena uniformità di vedute circa la qualificazione di ADR e l’esatta
delimitazione dei confini che questo acronimo sempre più in voga può abbracciare.
La formula fa infatti come noto riferimento a istituti e strumenti di natura differente, non necessariamente
processuale, legati tra loro da uno scopo comune: l’aspirazione di pervenire a composizioni delle controversie
non già mediante la via giudiziale ordinaria, quanto piuttosto sfruttando le potenzialità delle parti stesse, ovvero
le capacità di soggetti terzi, neutrali e imparziali rispetto ai contendenti e all’oggetto della lite.
Sul carattere di alternatività rispetto alla giustizia ordinaria sono state in particolare prospettate diffe-
renti interpretazioni. Secondo un primo orientamento24, i modelli di ADR svolgerebbero un ruolo alternativo
rispetto al sistema di giustizia ordinaria e ai provvedimenti tipici dell’A.G.O. In questa prospettiva, metodi
alternativi di risoluzione delle controversie sarebbero tutti quegli strumenti che, pur in presenza di un con-
flitto involgente diritti (e in quanto tale idoneo a dare vita a una domanda giudiziale), siano tali da escludere
la sentenza di merito da parte dell’organo giurisdizionale. In questa definizione entrerebbero a far parte
della categoria non soltanto mezzi pacificamente alla stessa annoverati, come la transazione e tutte le forme
di conciliazione, mediazione e negoziazione spontanea, assistita o provocata, ma altresì l’arbitrato, poiché
l’esercizio della relativa opzione da parte dei privati di fatto impedisce il ricorso all’A.G.O. e la pronuncia di
un provvedimento di merito da parte di questa25.
Secondo un diverso orientamento, invece, l’alternatività dovrebbe essere intesa rispetto all’idea di
processo astrattamente considerata, e ciò al fine di porre rimedio con modalità pacifiche (e non dialettiche,
incentrate sul rispetto di un contraddittorio formale e sostanziale) alle liti26. In questo senso la concezione
di alternatività sarebbe dunque esterna al processo e comprenderebbe soltanto i mezzi di tutela che rispetto
ad esso possano considerarsi radicalmente alternativi, in quanto tendono a prevenirlo o a sostituirlo in toto.
Così ragionando, non rientrerebbe nella categoria l’arbitrato, che invece rappresenta un processo a pieno
titolo, condividendo in particolare i canoni tradizionali del contraddittorio e del giudizio autoritativo reso
da un soggetto terzo e imparziale.
Infine, altra parte della dottrina27 preferisce parlare di forme di risoluzione delle controversie «diverse»
dalla giurisdizione e non necessariamente alternative, poiché si tratterebbe di modelli o procedimenti ai
quali i soggetti interessati possono ricorrere per tutelare le proprie posizioni giuridiche in aggiunta alle
forme di tutela tradizionali, senza limitare il ricorso all’azione giurisdizionale e con il vantaggio di offrire alle
parti la possibilità di instaurare un dialogo che altrimenti sarebbe impossibile. Gli ADR sarebbero quindi
chiamati a svolgere il fondamentale compito di assicurare la «pace sociale», poiché per loro tramite i terzi
non assumono alcuna decisione e le parti non si affrontano (rectius, non si scontrano), ma – al contrario
– si impegnano ad un processo di riavvicinamento e scelgono esse stesse le modalità per comporre la lite e
la soluzione per loro più favorevole.
In ogni caso, anche prescindendo dal richiamo all’arbitrato, che per quanto ricompreso o meno nel
novero degli ADR si contraddistingue comunque per una struttura processuale avversariale e decisoria, pos-
sono sicuramente citarsi le molteplici esperienze della conciliazione e mediazione (istituti che si intersecano
24 Cfr. Nazzini, op. loc. cit., 851.
25 Nazzini, op. loc. cit., 851.
26 Cassano, Risati, op. cit., 425.
27 Commissione delle Comunità Europee – c.d. Libro Verde sui modi alternativi di risoluzione delle controversie, in materia civile e commerciale,
Bruxelles, 19.04.2002, 9, consultabile in www.europea.eu.
fILIPPO DANOVI 603
e a volte designano due momenti di uno stesso fenomeno, mentre altre volte tendono ancora a diversificarsi
tra loro), nonché, tra i più noti, ulteriori modelli come la negoziazione assistita28 o la pratica collaborativa29.
Per tutte queste figure immediati sono i vantaggi, che si ricollegano alla loro comune caratteristica di
essere forme di giustizia non già autoritativa, bensì partecipativa e integrativa30. Esse consentono in effetti ai
soggetti della lite una costante partecipazione al risanamento del conflitto, nonché di mantenere il controllo
sull’esito finale del percorso che si intende intraprendere.
11. LA GIUSTIZIA DI PROSSIMITÀ
Vi è un ulteriore fattore che rende il ricorso agli ADR, e in particolare alla mediazione, particolarmente
apprezzabile, ed è dato dal fatto che si tratta di strumenti che consentono di avvicinarsi molto più del processo
ai bisogni e alle esigenze concrete dei cittadini.
Nel diritto francese è stata in passato coniata una formula ad hoc, quella di juridiction de proximité, e
le juge de proximité è stato per l’appunto quell’organo giudiziario (introdotto nel 2002 e rimasto in vigore
sino al 201731, quando le sue competenze sono state riassorbite dal Tribunal d’instance) deputato a risolvere
controversie di valore economico contenuto (le c.d. small claims), o dotato di altre speciali competenze per
materia, al quale l’attore può rivolgersi anche senza necessità dell’assistenza di un avvocato32.
La locuzione giustizia di prossimità può essere adattata (e adottata) anche dal punto di vista delle teoria
generale del diritto (e del processo), senza ovviamente voler alludere a una giustizia «approssimativa», ma anzi
semmai proprio al contrario: essa esprime infatti l’idea e l’obiettivo di una giustizia realmente «su misura»,
rispondente alle concrete esigenze del singolo interessato e del singolo caso.
Se questa è una possibile direzione, occorre domandarsi quali passi abbia compiuto il nostro legislatore
processuale. Al riguardo, dal punto di vista della giurisdizione ordinaria, le riforme degli ultimi anni non
appaiono purtroppo confortanti, poiché ci lasciano impotenti spettatori di novità legislative (alcune già
introdotte, altre in fase di aggiustamento, altre sempre in pectore) che in qualche modo tendono a svalu-
tare e comprimere i valori della giustizia di prossimità. Si pensi alle riforme ordinamentali del 201233, che
hanno soppresso numerosi uffici giudiziari (tutte le sezioni distaccate dei tribunali, alcuni tribunali stessi,
numerosi giudici di pace)34.
E ancora, si pensi alle tante riforme che hanno da ultimo parzialmente ridisegnato il volto del pro-
cesso civile: in questo campo abbiamo preso atto di una progressiva restrizione dell’area di operatività
delle impugnazioni, e con questa di alcune garanzie come quella offerta dal principio del doppio grado di
giudizio, fortemente connaturato, se non al nostro sistema costituzionale, quanto meno alla tradizionale
costruzione della giustizia. In questo senso si devono leggere non soltanto il c.d. «filtro in cassazione» (art.
360-bis c.p.c.) e il tentativo di introdurre una sorta di sistema della doppia conforme (art. 348-ter, 4° e
5° comma, c.p.c. e art. 383, 4° comma, c.p.c.), ma altresì il recente c.d. «filtro in appello» (artt. 348-bis e
348-ter c.p.c.)35. E nello stesso senso viene spontaneo il richiamo alle riforme già attuate sulla motivazione
dei provvedimenti giudiziari (nuovi artt. 132 c.p.c. e 118 disp. att. c.p.c.) e a quelle per ora solo ventilate
28 Sulla negoziazione assistita v. ad es. Santangeli (a cura di), La nuova riforma del processo civile. Degiurisdizionalizzazione, processo e ordinamento
giudiziario nel D.L. 132/2014 convertito in l. 162/2014, Roma, 2015.
29 Sulla pratica collaborativa v. Sala, Menichino (a cura di), La pratica collaborativa. Dialogo fra teoria e prassi, Torino, 2017.
30 Sullo sviluppo delle forme di giustizia partecipativa v. Foddai, Dalla decisione alla partecipazione. Giustizia, conflitti, diritti, Napoli, 2017.
31 La competenza del juge de proximité è stata soppressa per effetto della l. 13 dicembre 2011, n. 1862, che doveva inizialmente entrare in vigore il 1°
gennaio 2013, ma che è stata poi prorogata e attuata il 1° luglio 2017, dopo l’adozione di un’ulteriore legge il 24 dicembre 2012.
32 Per riferimenti bibliografici sul tema v. ad es. Guinchard, L’ambition raisonnée d’une justice apaisée, Parigi, 2008; Charvet, Vuillemin, Rapport du
groupe de travail sur les juridictions de proximité : septembre 2003 – novembre 2005 – Bilan et propositions, Parigi, 2005; Thomas, Ponseille, Les
juges de proximité, Parigi, 2008 ; Véricel, Les juridictions et juges de proximité, Parigi, 2009; Id., L’abandon de la justice de proximité en matière
civile: Loi du 13 décembre 2011, in Semaine juridique (édition générale), 2012, 325 ss.
33 Mi riferisco in particolare al d. lgs. 7 settembre 2012, n. 155.
34 In argomento v. ad es. Costantino, La revisione delle circoscrizioni giudiziarie, in Le novità in materia di ordinamento giudiziario, in Atti del XXIX
Convegno nazionale – Quaderni dell’associazione fra gli studiosi del processo civile, Bologna, 2013, 87 ss.; Verde, Il giudice tra specializzazione e
«diritto tabellare», ibidem, 61 ss.
35 Su queste ultime v. ad es. Balena, La riforma del giudizio di Cassazione (capo I del d.lgs. 2 febbraio 2006, n. 40, in Nuove leggi civ., 2008, 459 ss.;
Id., Le novità relative all’appello nel d.l. n. 83/2012, in questa Rivista, 2013, 335 ss.
604 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
(rectius, «paventate») che vorrebbero rendere tale fondamentale garanzia sempre più concentrata e asfittica
(vi sono state anche le assurde «proposte» della motivazione stesa di concerto tra magistrati e avvocati e
della motivazione a pagamento!).
Queste innovazioni (alle quali potrebbero esserne aggiunte altre) contribuiscono a formare l’idea che
la giustizia accordata tramite il processo sia sempre più rarefatta e meno distesa, incardinata entro standard
e parametri predefiniti ma in tal modo ingessata, poco capace di adattarsi alle molteplici (ed eterogenee)
variabili che ogni singola fattispecie presenta, e in tal modo anche fatalmente meno capace di salvaguardare
le reali esigenze dell’utente.
Si tratta di un messaggio intrinsecamente contraddittorio, finalizzato soltanto a ridurre i numeri degli
arretrati, ad abbattere il contenzioso pendente, senza tuttavia ragionare sui fattori di crisi sottostanti, sull’idea
di giustizia, sui relativi possibili modelli e declinazioni, e senza cercare in concreto strade alternative perché
la giustizia possa realmente esprimersi in modo adeguato.
12. LE SPINTE PROVENIENTI DALL’ORDINAMENTO INTERNAZIONALE E
DELL’UNIONE EUROPEA
La spinta a un rinnovamento di pensiero proviene anche dall’esperienza internazionale e, per quanto
segnatamente ci riguarda, da quella dell’Unione Europea (dove ancora si ragiona molto sui principi e sulle
linee direttrici da percorrere). Si avvertono moniti assai decisi a garantire una giustizia sempre più attenta alle
esigenze dei soggetti, soprattutto di quelli «vulnerabili», come i consumatori, i risparmiatori, gli assicurati;
tutti i cittadini, in altri termini, che sono strutturalmente privi di difese di fronte all’egemonia dei colossi
dell’economia e del mercato.
Meritano di essere segnalate alcune riforme approvate in ambito europeo, tra le quali la Direttiva
2013/11/Ce del 21.5.2013 e la On line Dispute Resolution (Regolamento Ue 514/2013), entrambe peraltro
riservate esclusivamente alle controversie che coinvolgono i consumatori36. In particolare, il Regolamento
ODR ha modificato il Regolamento 2006/2004 e la Direttiva 2009/22/CE, e reso obbligatorio l’utilizzo
della piattaforma informativa On Line e potenzia così l’utilizzo dei sistemi informatici nella risoluzione delle
controversie in materia di consumo.
Anche sotto questo profilo, pertanto, l’implemento degli strumenti e degli apparati informatici nella
gestione delle controversie richiama l’idea di una giustizia dove l’elemento territoriale sfuma sino a divenire
virtuale, aderente all’utente per via meramente funzionale e come tale sempre più di prossimità.
Si va sviluppando, in altri termini, anche nella dimensione comparata una nuova cultura, attenta ai
valori delle tradizioni giuridiche locali, ma altresì alle nuove esigenze che il mercato globale (se non uni-
tario) porta con sé37.
13. I VANTAGGI DEGLI ADR E LA LORO CAPACITÀ DI ADATTAMENTO ALLE
ESIGENZE DELLA SINGOLA FATTISPECIE CONTROVERSA
Ecco allora che la giustizia di prossimità diviene fondamentale, perché insita nella stessa idea di giustizia,
che per sua natura deve essere appannaggio di tutti, nessuno escluso. Se non lo è, come ricorda il monito
del Protagora di Platone, non è per definizione giustizia. Così ragionando, dunque, la giustizia di prossimità
diventa un valore irrinunciabile e non declinabile.
In questa prospettiva occorre quindi operare affinché la giustizia possa essere amministrata anche in
36 In argomento cfr. Bugiolacchi, Commercio elettronico e ODR («Online dispute resolutions») dopo il regolamento n. 254/2013 dell’Unione Euro-
pea. Gli strumenti alternativi di risoluzione delle controversie dei consumatori, in Resp. civ. prev., 2013, 1403 ss.; Mariottini, Due nuovi strumenti
in materia di risoluzione delle controversie dei consumatori, in Riv. dir. int. priv. proc., 2013, 831 ss.; Danovi, La risoluzione stragiudiziale delle
controversie tecnologiche, in Aa.Vv., La tutela dei consumatori in Internet e nel commercio elettronico a cura di Tosi, II, Milano, 2012, 927 ss.; Vi-
goriti, Superabili ambiguità. Le proposte europee in tema di ADR e di ODR, in Rass. Forense, 2011, 319 ss.; Vaccà, Il punto su ODR, online dispute
resolution, in Contratti, 2009, 1072 ss.
37 Foddai, Dalla decisione alla partecipazione, cit., 107 ss.
fILIPPO DANOVI 605
forme differenziate ed eterogenee, e comunque con «piccoli presidi», con una correlata, opportuna capillarità
del reticolo di organi deputati a dispensarla. Ed è per questo motivo che dal punto di vista degli ADR e delle
alternative al processo fioriscono iniziative e organismi su tutto il territorio (gli esempi ormai «istituzionali»
sono quelli delle Camere arbitrali e delle Camere di conciliazione) deputati a garantire un migliore servizio
di giustizia di prossimità ai cittadini, davanti a un desolante arretramento della giurisdizione e a una sempre
più evidente rinuncia da parte dello Stato38.
Ritornando al tema dell’indagine, ecco riemergere il significato della mediazione. Da questo punto di
vista, in effetti, l’istituto della mediazione è per definizione vincente, perché racchiude in sé una serie di atout
difficilmente surrogabili.
Esso è rimessa alla libertà e alla libera iniziativa delle parti e muove pertanto (quanto meno nella sua
forma «pura») da uno stimolo interno ai contendenti a reperire la chiave di volta per superare il conflitto; non
incontra barriere, perché può superare quelli che ancora oggi a volte sono gli angusti confini del diritto e della
giurisdizione, e liberamente esprimersi tra soggetti appartenenti a ordinamenti differenti.
Ancora, essa risulta particolarmente adatta per alcune tipologie di controversie, quali in particolare quelle
seriali o di ridotto valore economico. La mediazione non ha poi una veste sclerotizzata ma risulta flessibile e
sfaccettata (bellissima è la formula di Laura Weidner, una giurista americana, per la quale la mediazione è un
«caleidoscopio in sé»39) e come tale sempre adattabile al caso di specie40 (come un vestito di sartoria che calza alla
perfezione)41. In questo modo essa vede sempre prevalere la «sostanza», ossia il raggiungimento dell’interesse,
sulla «forma» e sulle modalità di perseguimento dell’obiettivo.
Ma soprattutto, la mediazione può soddisfare un complesso di bisogni, aspettative, interessi e attese addi-
rittura superiore a quello del processo42 e quando riesce ha una forza e una stabilità intrinseca particolarmente
salda, data dal fatto che entrambe le parti hanno in qualche modo raggiunto un obiettivo soddisfacente (la
formula win/win descrive l’effetto di soddisfazione parimenti ottimale tra le parti che la mediazione tipica-
mente tende a realizzare).
Infine, la mediazione ha costi e tempi molto più contenuti. Ecco allora che la mediazione diventa dav-
vero uno strumento che aiuta a realizzare il valore fondamentale dell’access to justice, garanzia insopprimibile
per ogni ordinamento democratico43.
Anche in relazione alla particolarità dei «soggetti» la mediazione si rivela uno strumento particolarmente
utile. Ad esempio, laddove parti del procedimento di mediazione siano soggetti dotati di un forte potere eco-
nomico (istituti bancari, imprese assicuratrici, aziende quotate o operanti a livello transnazionale, spesso in
posizione dominante sul mercato) si è registrata una tendenza a disinteressarsi della controversia laddove questa
coinvolga casi isolati e di valore economico modesto (se comparato alla struttura complessiva del soggetto),
così come una analoga inclinazione da parte degli organi amministrativi a non volere assumere – specie nelle
controversie di rilevante dimensione economica – una diretta responsabilità nella definizione bonaria della
controversia, preferendo demandare al giudizio di un’autorità il definitivo responso su di essa. Si tratta di
logiche che certamente non favoriscono il diffondersi del mezzo, nei cui confronti può essere mossa la per-
suasiva obiezione che ogni controversia, per quanto di modesta entità, rappresenta pur sempre un elemento
patologico nella vita di un’azienda e come tale potenzialmente destabilizzante. Il suo superamento, quindi,
38 V. sul punto ad es. Picardi, La giurisdizione all’alba del terzo millennio, Milano, 2007, 13 ss.
39 Weidner, Model standards of conduct for mediators, in 21 Ohio State Journal on Dispute Resolution, 2006, 547.
40 E’ ormai acquisita anche nella tradizionale sistematica processualista l’idea per la quale la giustizia deve sempre adattarsi alle particolarità del sin-
golo caso, non potendo al contrario essere aprioristicamente preconizzata (in questo senso v. ad es. già Calamandrei, La genesi logica della sentenza
civile, in Opere giuridiche, I, Napoli, 1965, 22 ss.; e soprattutto Taruffo, Idee per una teoria della decisione giusta, in Riv. trim., 1997, 315 ss.; Id.,
Legalità e giustificazione della creazione giudiziaria del diritto, ivi, 2001, 11 ss.; Id., Senso comune, esperienza e scienza nel ragionamento del
giudice, ivi, 2001, 665 ss.; Chiarloni, Giusto processo, garanzie processuali, giustizia della decisione, ivi, 2008, 129 ss. Da una diversa prospettiva
v. anche Rumiati, Giudizio e decisione. Teorie e applicazioni della psicologia della decisione, Bologna, 1990, 218 ss.
41 La definizione della mediazione come mending justice, ovvero come giustizia «rammendatrice» è di Cappelletti, Appunti su conciliatore e conci-
liazione, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1981, 57.
42 Ghirga, Conciliazione e mediazione alla luce della proposta di direttiva europea, in Riv. dir. proc., 2006, 463 ss.
43 Sull’accesso alla giustizia, tra i molteplici contributi fondamentali, v. ad es. Comoglio La garanzia costituzionale dell’azione ed il processo civile,
Padova, 1970; Trocker, Processo civile e costituzione, Milano, 1974, 161 ss.; Cappelletti, Access to justice and the welfare state, Firenze, 1981.
606 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
deve sempre considerarsi di per sé un fattore positivo44.
Da questo punto di vista la mediazione è divenuta quindi un importante strumento al servizio dell’eco-
nomia. I riflessi sull’organizzazione della giustizia ordinaria rappresentano così anche motivi di ricorso al
mezzo per ragioni di politica economica (prima ancora che giudiziaria).
In definitiva, la mediazione rappresenta certamente una nuova e valida forma di giustizia di prossimità,
ben adattabile a ogni caso singolo. Ben si adatta a questa logica un aforisma di uno scrittore britannico,
Evelyn Waugh, per il quale «la giustizia è la capacità di considerare ogni caso come un problema interamen-
te nuovo»45.
La mediazione contribuisce così a rafforzare «la strada della liberalizzazione e della privatizzazione del
servizio-giustizia»46 e a realizzare l’ispirazione liberale per la quale per l’organizzazione del sistema giustizia un
valore fondamentale è rappresentato da un libero esplicarsi dell’autonomia privata delle parti e al contempo
da un ragionato temperamento dell’ingerenza dei pubblici poteri (ivi inclusa la giurisdizione) nella vita del
cittadino. Il tutto con un’accorta avvertenza: implementare le forme di partecipazione diretta dei singoli alla
giustizia non significa sacrificare il valore della giurisdizione, ma soltanto selezionarlo e riportare quest’ultima
alle ipotesi di sua effettiva necessità.
14. CONCLUSIONI
In conclusione, quindi, l’obiettivo deve essere quello di diffondere una nuova cultura della giustizia, più
democratica (perché tale da consentire un più ampio accesso ai cittadini), a misura del singolo e rispettosa dei
suoi reali bisogni e delle sue esigenze.
Si tratta di un obiettivo fondamentale e non più rinunciabile, che è stato compreso non soltanto dallo
stesso legislatore47, ma altresì dai giudici.
È tempo di svolte per le controversie civili.
L’iniziale diffidenza verso gli ADR, frutto di una concezione ancora pubblicistica e autoritaria della
giustizia, si è ormai da tempo attenuata. Si è compreso che nell’intervenire sulla patologia del diritto il
processo è a sua volta per definizione un evento «patologico»48, al quale è opportuno ricorrere unicamente
allorquando il conflitto non possa trovare pacifico componimento per altra via. In questo modo la cos-
cienza collettiva va evolvendosi verso un più disteso riconoscimento e un più frequente utilizzo dei modelli
consensualistici. Perché questa spinta possa dare i suoi frutti è tuttavia necessaria una sincera condivisione
dei principi e dei valori sottostanti, oltre che un’adeguata conoscenza delle relative tecniche: di qui la ne-
cessità, per tutti gli operatori del settore (legali e più in generale ulteriori professionisti chiamati a operare
all’interno di questi modelli), di una specifica formazione e un costante aggiornamento. Implementando
la cultura degli strumenti alternativi di risoluzione delle controversie si potrà comprendere che la giustizia
non ha necessariamente bisogno dei suoi apparati tradizionali, e che non soltanto la spada ma finanche la
bilancia possono essere validamente sostituiti dalla parola e dal recupero di una volontà comune.
Milano, 21 giugno 2018
44 Cfr. Danovi, Ferraris, La cultura della mediazione e la mediazione come cultura, cit., 7.
45 E. Waugh, Lady Margot (Decline and Fall), Milano, 1953, 198.
46 Silvestri, voce Conciliazione e mediazione, cit., 278.
47 Il riferimento è in primis al d.l. n. 132/2014, poi convertito in l. 162/2014, recante «misure urgenti di degiurisdizionalizzazione», nonché ulteriori
«interventi per la definizione dell’arretrato». Per mezzo di tale riforma è stato come noto introdotto nel sistema (o meglio formalizzato e rafforzato
da specifiche garanzie) l’istituto della negoziazione assistita per mezzo di avvocati.
48 Sono sintomatiche a questo riguardo le parole del bellissimo volume di Cavallone, La borsa di Miss Flite. Storie e immagini del processo, cit., 55
ss.: «Potremmo trarne la conclusione che il virus del processo, come molti altri, o come il Tentatore, è sempre in agguato dovunque e nella vita di
chiunque. Tuttavia questa “eterna malattia” miete vittime soltanto tra coloro che – per debolezza, per insicurezza, per vanità, o più in generale per
carenza di adeguate difese immunitarie morali – vogliono far dipendere dal processo il proprio destino».
MEDIAÇÃO NOS CARTÓRIOS EXTRAJUDICIAIS: NOVOS REFORÇOS NA
BATALHA PELA PACIFICAÇÃO1
Flávia Pereira Hill
Professora Adjunta de Direito Processual Civil da UERJ. Oficial Registradora. Membro da Comissão de Mediação
de Conflitos da OAB/RJ.
1. INTRODUÇÃO: DA QUIMERA DA SOLUÇÃO ADEQUADA AO PESADELO DO
DÉFICIT DE MEDIADORES
A mediação evoluiu, em nosso país, até o presente momento histórico, basicamente em três etapas.
Especialmente nas últimas duas décadas, os meios alternativos de solução dos conflitos (MASCs)2
e mais especificamente os métodos consensuais de solução dos conflitos, que privilegiam o consenso
entre as partes para a resolução da controvérsia, despertaram crescente interesse no meio acadêmico em
nosso país, tendo sido desenvolvidos estudos aprofundados sobre o tema por diferentes instituições de
ensino superior.
De fato, a Academia foi a primeira voz, no Brasil, a sustentar a adoção da mediação3, uma das espécies
de MASC, como o meio mais adequado para a solução dos litígios envolvendo sujeitos que possuam, entre
si, relação pretérita, seja de ordem comercial, familiar, profissional, comunitária, etc.
No entanto, em um primeiro momento, o clamor da Academia não ressoou junto às instituições
públicas, especialmente o Poder Judiciário e o Ministério da Justiça, ficando a mediação quase que cir-
cunscrita às discussões eminentemente teóricas. Faltava-lhe apoio institucional de diferentes segmentos,
a fim de que pudessem ser instituídas políticas de fomento e adoção concreta da mediação como método
de solução dos conflitos.
No início do século XXI, verifica-se que o Poder Judiciário Brasileiro passou a demonstrar maior
preocupação com a sua elevada taxa de congestionamento, que, em 2016, alcançou o patamar de 75%,
segundo as estatísticas do Conselho Nacional de Justiça, intituladas Justiça em Números4. A partir disso,
passaram a ser envidados esforços no sentido de perquirir outras formas de solução dos conflitos, de modo
a reduzir a sobrecarga do Judiciário pátrio, chegando-se, dentre outras possibilidades, à mediação.
Podemos afirmar que, nesse ponto, as pesquisas desenvolvidas pela Academia nos anos anteriores en-
contraram-se com as expectativas do Poder Judiciário e do Ministério da Justiça, inaugurando-se, a partir
de então, uma segunda etapa, em que se passou a buscar a aplicação concreta dos meios consensuais de
solução dos litígios.
Podemos apontar, dentre os projetos levados a efeito pelo Judiciário, a criação, pelo Conselho Nacional
de Justiça, em 2010, do projeto Conciliar é Legal, realizado anualmente em todos os tribunais do país e que
1 Artigo redigido a partir de Palestra ministrada no Seminário “Mulheres no Direito Processual Civil Brasileiro”, promovido pelo Instituto Brasileiro
de Direito Processual em Vila Velha/ES, nos dias 07 e 08 de junho de 2018.
2 Os MASCs são também denominados métodos adequados de resolução de conflitos e, embora suas diferentes modalidades apresentem delineamen-
tos distintos, podemos afirmar que possuem como característica primordial privilegiar uma maior autonomia da vontade dos litigantes e sua maior
participação na solução do conflito.
3 GOLDBERG, SANDER, ROGERS e COLE trazem o seguinte conceito para mediação, in verbis: “Mediation is negotiation carried out with the as-
sistance of a third party. The mediator, in contrast to the arbitrator or judge, has no power to impose an outcome on disputing parties”. GOLDBERG,
Stephen. SANDER, Frank. ROGERS, Nancy H. COLE, Sarah Rudolph. Dispute Resolution: Negotiation, Mediation and other processes.4. Ed. New
York: Aspen Publishers. 2003. p. 111.
4 CONSELHO NACIONAL DE JUSTIÇA. Justiça em números 2017 ano base 2016. Disponível no endereço eletrônico: http://www.cnj.jus.br/files/
conteudo/arquivo/2017/12/b60a659e5d5cb79337945c1dd137496c.pdf Consulta realizada em 15/06/2018.
608 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
premia a corte mais inovadora e engajada no propósito de fomentar os MASCs.
Merece registro também a concepção, pelo Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro – TJRJ, de
duas iniciativas para estimular a solução consensual no âmbito dos Juizados Especiais. A primeira consiste
na chamada Conciliação Pré-Processual, que mais se aproxima, tecnicamente, da negociação. A Conciliação
Pré-processual ocorre de forma virtual, através da qual o consumidor envia um e-mail diretamente para a
empresa participante − participam do projeto 21 empresas, segundo o TJRJ −, sem assistência de advogado,
apresentando o seu problema e aguardando uma proposta de acordo5.
Podemos destacar a criação, também pelo TJRJ, do chamado Expressinho, que consiste na tentativa de
acordo empreendida na presença de um conciliador, podendo haver assistência de advogado, e que conta
com a adesão de dez empresas para atendimento antes da propositura da ação. O Expressinho está em
funcionamento em dez Juizados Especiais Cíveis do Estado do Rio de Janeiro6.
Particularmente no que concerne à mediação, tema central do presente trabalho, ela já vinha sendo
realizada por instituições privadas, como, por exemplo, a Câmara Brasileira de Mediação e Arbitragem –
CBMA7 e outras instituições privadas vinculadas ao CONIMA – Conselho Nacional das Instituições de
Mediação e Arbitragem8, sem contar, contudo, com iniciativas públicas significativas.
Dando um passo à frente, ao final de 2010, o Conselho Nacional de Justiça editou a Resolução no
125, que trata da Política Nacional de fomento à mediação e a conciliação nos tribunais brasileiros. Em
seu artigo 1º, a Resolução dispõe que os tribunais teriam doze meses para disponibilizar a conciliação e a
mediação aos seus jurisdicionados, o que se mostrou uma medida de significativo impacto prático no que
tange à utilização da mediação em todo o país.
Em 2012, foi criada, pelo Ministério da Justiça, a Escola Nacional de Mediação e Conciliação –
ENAM, que disponibiliza cursos de capacitação sobre o tema9.
Em novembro de 2014, a Ministra Nancy Andrighi do Superior Tribunal de Justiça10 noticiou que
seriam criadas duas Varas Especializadas em Mediação e Arbitragem em cada capital de estado do Brasil,
tudo a revelar o engajamento do Poder Judiciário no movimento em prol dos MASCs.
No entanto, podemos afirmar que a grande reviravolta quanto ao contexto evolutivo da mediação
no Brasil se deu, sem sombra de dúvidas, em 2015, com a promulgação do Código de Processo Civil e da
Lei Federal no 13.140/2015, que regulamentaram o instituto, inaugurando a terceira etapa do processo
evolutivo da mediação em nosso país11.
5 TRIBUNAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO. Conciliação pré-processual. Disponível no endereço eletrônico: http://www.tjrj.
jus.br/web/guest/institucional/conciliacao-pre-processual Consulta realizada em 16/06/2018.
6 TRIBUNAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO. Expressinho. Disponível nos endereços eletrônicos: http://cgj.tjrj.jus.br/projetos-
-especiais/expressinho e http://www.tjrj.jus.br/noticias/noticia/-/visualizar-conteudo/5111210/5166350 Consulta realizada em 19/05/2018.
7 Informações disponíveis no site: www.cbma.com.br. Consulta realizada em 29/05/2018.
8 Informações disponíveis no site: www.conima.org.br. Consulta realizada em 29/05/2018.
9 Maiores informações a respeito da ENAM estão disponíveis no endereço eletrônico: http://moodle.cead.unb.br/enam/ Consulta realizada em
28/07/2015.
10 “Ministra Nancy Andrighi anuncia criação de varas especializadas em mediação e arbitragem. 21/11/2014 – 20:59. A ministra do Superior
Tribunal de Justiça e corregedora do Conselho Nacional de Justiça (CNJ), Nancy Andrighi, aproveitou sua palestra de encerramento no semi-
nário sobre mediação e arbitragem para anunciar a criação, em cada capital brasileira, de duas varas especializadas nessas formas alternativas
de solução de conflitos. “Investir na aplicação do uso da mediação é dever de todos nós, juízes, e cada dia mais deve ser motivo da nossa
preocupação e estímulo”, ressaltou. Ela afirmou que é dever da Corregedoria Nacional de Justiça empreender todos os esforços para que essa
forma de prestação jurisdicional seja um caminho seguro e eficiente para todos aqueles que a escolherem. Para tanto, ressaltou a corregedora,
o CNJ instituiu entre suas metas para o ano judiciário de 2015 a centralização da competência, especializando duas varas cíveis já existentes
nas capitais para resolver todas as demandas relacionadas à Lei 9.307/96. “A adoção da meta, aprovada por unanimidade pelos presidentes
dos 27 Tribunais de Justiça, comprova que é dever do Poder Judiciário ser partícipe e incentivador dessa forma adequada de solução de
conflito, colocando o Brasil no caminho do mundo globalizado”, disse ela. Inspiração. Nancy Andrighi iniciou sua palestra enaltecendo as
“verdadeiras aulas magnas” proferidas pelos especialistas que participaram do seminário “Como a mediação e a arbitragem podem ajudar no
acesso e na agilização da Justiça?”, realizado no Conselho da Justiça Federal (CJF), em Brasília, nos últimos dois dias. Ela narrou a trajetória
histórica do ingresso das formas alternativas de solução de conflito no cenário jurídico mundial e destacou o modelo norte-americano como
inspiração para o Judiciário brasileiro mudar sua mentalidade e aceitar como juízes cidadãos que não se submeteram ao concurso público para
a magistratura e, portanto, não são detentores do poder jurisdicional tradicional. Segundo a ministra, é preciso acabar com a convicção de que
o juiz, investido das funções jurisdicionais, é o único ser detentor do poder de resolver conflitos. “Devemos abrir o coração para a chamada
equivalência de jurisdições. A Lei de Arbitragem efetivamente colocou um ponto final acerca da inexistência de diferença entre a jurisdição
judicial e a jurisdição da arbitragem”, afirmou”. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIÇA. Notícia veiculada no endereço eletrônico: www. stj.
jus.br. Consulta realizada em 28/07/2015.
11 A Deputada Zulaiê Cobra teve a iniciativa do Projeto de Lei nº 4.827/1998 com vistas a regular a mediação no Brasil, contudo, o projeto não se
fLÁVIA PEREIRA HILL 609
Logo ao início do Código de Processo Civil de 2015, ao tratar das normas fundamentais, o
artigo 3º dispõe, em seu §2º, que “o Estado promoverá, sempre que possível, a solução consensual dos
conflitos” e, a seguir, em seu §3º, prevê que “a conciliação, a mediação e outros métodos de solução
consensual de conflitos deverão ser estimulados por juízes, advogados, defensores públicos e membros
do Ministério Público, inclusive no curso do processo judicial”, a demonstrar a importância que foi
dada aos MASCs no diploma processual, em uma verdadeira mudança de paradigma em relação ao
CPC de 1973.
Migramos da prevalência da solução heterocompositiva para a solução autocompositiva ou con-
sensual, também chamada de justiça coexistencial. Essa mudança emblemática traz novo fôlego para a
conciliação e a mediação, ao mesmo tempo em que exige dos acadêmicos e dos profissionais do Direito
que acompanhem essa revolução e com ela modifiquem o seu modo de pensar e de atuar o Direito
Processual.
No entanto, o legislador, ao privilegiar a solução consensual, impôs um enorme desafio a todos nós,
acadêmicos e profissionais do Direito.
Para que migremos da teoria à prática, é necessário que envidemos todos os esforços para que, com
a maior brevidade possível, disponhamos de recursos materiais e humanos aptos a efetivamente aplicar a
mediação à solução dos litígios, atendendo a contento ao comando do artigo 334, CPC/2015, que deter-
mina, como regra, a designação de sessão de mediação ou conciliação.
Para tanto, é necessário formar bons mediadores em número suficiente para conduzir os procedi-
mentos de mediação em todos os processos judiciais que se adequem à regra do artigo 334 do CPC/2015.
Forçoso convir que, nesses mais de dois anos de vigência do marco legal da mediação no Brasil, pouco
nos aparelhamos para atender ao enorme desafio que nos foi dado pelo legislador.
Melhor do que buscarmos um atalho que nos desvie do problema, colocando o desaparelhamento
como justificativa para a ausência de designação da sessão de mediação, mais salutar será efetivamente o
enfrentarmos; enxergar a questão a médio prazo e encontrar soluções definitivas, que representem ganhos
reais para o acesso à justiça e a efetividade do processo.
Mais valioso será nos empenharmos para suplantar as dificuldades iniciais – mormente quanto ao
déficit de mediadores -, capacitando profissionais em número suficiente, de modo a aplicar a mediação na
prática e, com isso, colocá-la como uma possibilidade real de solução dos conflitos de forma adequada.
Aceitar esse desafio e procurar solucioná-lo trará como resposta, a um só tempo, jurisdicionados mais sa-
tisfeitos – visto que terão contribuído ativamente para encontrar a solução -, mais empoderados – eis que
terão exercido um papel mais ativo na solução do conflito, passando de coadjuvantes a protagonistas – e
Judiciário menos congestionado, com maior disponibilidade para julgar, com acuidade, os litígios que não
puderem ser submetidos à mediação.
A cultura brasileira, em razão de sua raízes de civil law, está voltada para a solução adjudicada estatal,
na qual o litígio é submetido ao Poder Judiciário. Sendo assim, somente lograremos migrar de uma cultura
do litígio para uma cultura da pacificação, se dispusermos de mediadores capacitados e em número sufi-
ciente, a fim de que se multipliquem experiências exitosas, que permitam aos jurisdicionados se familiarizar
com a mediação e, assim, começar a modificar a nossa cultura secular.
A figura do mediador é a pedra de toque de um sistema de mediação bem sucedido.
Isso porque a mediação não possui um procedimento pré-estabelecido, estando regido pela informa-
lidade12 (artigo 2º, IV, Lei Federal nº 13.140/2015), embora as grandes escolas de mediação mundo afora
converteu em lei. A esse respeito, vide: PINHO, Humberto Dalla Bernardina de (Org.). Teoria Geral da Mediação à luz do projeto de lei e do direito
comparado. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2008.
12 MIRANDA NETTO, Fernando Gama de. SOARES, Irineu Carvalho de Oliveira. “Princípios procedimentais da mediação no novo Código de Pro-
cesso Civil”. In ALMEIDA, Diogo Assumpção Rezende de. PANTOJA, Fernanda Medina. PELAJO, Samantha (Orgs). A mediação no novo Código
de Processo Civil. Rio de Janeiro: GEN Forense. 2015. pp. 114-115.
610 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
nos tragam valiosos parâmetros13-14-15.
Sendo assim, é a atuação do mediador baseada no quadripé imparcialidade, sigilo, ética e capacitação que
inspirará a confiança das partes (mediandos) e as fará despertar para esse novo modelo de solução dos litígios.
Para um contingente enorme de conflitos, fatalmente precisaremos de um contingente proporcional-
mente grande de bons, ou melhor, de excelentes mediadores para cumprir com tal tarefa.
Mas como conseguiremos transpor esse desafio hercúleo?
Uma das soluções concretas foi trazida pelo legislador no artigo 42 da Lei federal nº 13.140/2015, que
contemplou os registradores e tabeliães como mediadores, desde que capacitados em curso autorizado e ca-
dastrados junto ao tribunal estadual competente.
O Conselho Nacional de Justiça, por sua vez, regulamentou o mencionado artigo 42 através do Provi-
mento 67/2018.
Os registradores e tabeliães já vinham sendo chamados a atuar no relevante movimento da desjudi-
cialização, ao passarem a realizar habilitação de casamento sem intervenção judicial (artigo 1526, CC/02),
inventários, partilhas e divórcios consensuais (Lei Federal nº 11.441/2007)16, registros tardios de nasci-
mento sem intervenção judicial (Lei Federal nº 11.790/08)17, divisão e demarcação de terras particulares
(artigo 570, CPC/2015), homologação do penhor legal (artigo 703, §§2º, 3º e 4º, CPC/2015), usucapião
extrajudicial (artigo 216-A, Lei Federal nº 6.015/73), averbação direta de sentença estrangeira de divórcio
puro no registro civil, com a dispensa da ação de homologação pelo STJ (artigo 961, §5º, CPC/2015)18,
reconhecimento espontâneo de paternidade/maternidade biológica (Provimento nº 16/2012 do CNJ) e
socioafetiva (Provimento nº 63/2017 do CNJ), retificação administrativa de registro (artigo 110, Lei Federal
nº 6.015/73), averbação de alteração de prenome e gênero no registro civil em decorrência de transexua-
lidade (Provimento nº 73/2018 do CNJ), dentre outros.
A justiça coexistencial também pode ser inserida no contexto maior da desjudicialização, na medida em
que, ao representar a busca da solução consensual conduzida por mediadores e conciliadores, permite que os
litígios sejam solucionados sem a intervenção do Estado-juiz.
Sendo assim, seja através da realização de atividades que tradicionalmente qualificamos como jurisdição
voluntária, seja através da promoção da justiça coexistencial, o legislador vem conclamando registradores e
tabeliães para auxiliar nessa nova fase do Direito Processual Civil Brasileiro, para que prestem a sua contribui-
ção para uma Justiça mais célere, deformalizada e, tanto quanto possível, fora da órbita do Poder Judiciário.
Tecidas tais considerações, vejamos em que medida registradores e tabeliães podem contribuir para
reduzir eficazmente o delicado déficit de mediadores e, assim, permitir o avanço da justiça coexistencial
em nosso país.
13 Goldberg, Sanders, Rogers e Cole elencam algumas estratégias comumente adotadas pelos mediadores, com vistas a fomentar o diálogo e auxiliar os
mediandos a entabular um acordo, in verbis: “Despite the lack of ‘teeth’ in the mediation process, the involvement of a mediator alters the dynamics
of negotiations. Depending on what seems to be impeding agreement the mediator may attempt to: encourage exchanges of information, provide
new information, help the parties to understand each other´s views, let them know that their concerns are understood, promote a productive level
of emotional expression, deal with differences in perceptions and interests between negotiators and constituents (including lawyer and client), help
negotiators realistically assess alternatives to settlement, encourage flexibility, shift the focus from the past to the future, stimulate the parties to
suggest creative settlements, learn (often in separate sessions with each party) about those interests the parties are reluctant to disclose to each other,
and invent solutions that meet the fundamental interests of all parties”. GOLDBERG, Stephen. SANDER, Frank. ROGERS, Nancy H. COLE, Sarah
Rudolph. Dispute Resolution: Negotiation, Mediation and other processes. Op. cit. p. 111.
14 A respeito das técnicas de mediação desenvolvidas pela Escola de Mediação da Universidade de Harvard, EUA, vide PINHO, Humberto Dalla
Bernardina de. “Mediação: a redescoberta de um velho aliado na solução de conflitos”. In PRADO, Geraldo (Org). Acesso à justiça: efetividade do
processo. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2005.
15 ALMEIDA, Diogo Assumpção Rezende de. PANTOJA, Fernanda Medina. “Técnicas e procedimento de mediação no novo Código de Processo
Civil”. In ALMEIDA, Diogo Assumpção Rezende de. PANTOJA, Fernanda Medina. PELAJO, Samantha (Orgs). A mediação no novo Código de
Processo Civil. Op. Cit. pp. 149-155.
16 Acerca do tema, vide HILL, Flávia Pereira. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Inventário Judicial ou extrajudicial; separação e divórcio con-
sensuais por escritura pública – primeiras reflexões sobre a Lei n. 11.441/07. Revista Dialética de Direito Processual. V. 50. Maio-2007. pp. 42-59.
17 HILL, Flávia Pereira. A desjudicialização do procedimento de registro tardio de nascimento. Inovações trazidas pela lei federal n. 11.790/08. Revista
Eletrônica de Direito Processual. V. 3. Ano 3. Jan-Jun 2009. pp. 123-133. Disponível no endereço eletrônico: www.redp.uerj.br
18 HILL, Flávia Pereira. Considerações sobre a cooperação jurídica internacional no novo Código de Processo Civil. MACÊDO, Lucas Buril. PEI-
XOTO, Ravi. FREIRE, Alexandre. Coleção novo CPC Doutrina Selecionada. Vol. 1. Parte Geral. 2. Ed. Salvador: Editora Jus Podivm. 2016. pp.
743-766.
fLÁVIA PEREIRA HILL 611
2. ASPECTOS SUBJETIVOS DA MEDIAÇÃO NAS SERVENTIAS EXTRAJUDICIAIS.
OS REGISTRADORES E TABELIÃES E AS CARACTERÍSTICAS DOS MEDIADORES
Neste momento, abordaremos os aspectos subjetivos relativos à mediação, que se referem à figura do
mediador, o terceiro incumbido de conduzir o procedimento da mediação.
Voltaremos a nossa análise para as características fundamentais do mediador – focando especificamente
no quadripé imparcialidade, sigilo, capacitação técnica e ética no exercício das funções – e relacionando-as
com os atributos ínsitos às atividades extrajudiciais desempenhadas por registradores e tabeliães.
2.1. IMPARCIALIDADE
De acordo com o parágrafo único do artigo 1º combinado com o inciso I do artigo 2º da Lei Federal nº
13.140/2015, os mediadores são terceiros dotados de imparcialidade, devendo dispensar tratamento equânime
aos mediandos, tanto assim que aos mediadores se aplicam as mesmas hipóteses de impedimento e suspeição
do juiz (artigo 5º da referida lei).
Os registradores e os tabeliães, por sua vez, são profissionais do Direito aos quais igualmente é imposto
o dever de atuar com impessoalidade e imparcialidade na sua prática profissional, o que deflui do artigo 25
da Lei Federal nº 8.935/94.
Ao realizarem os atos notariais e registrais nas serventias extrajudiciais, registradores e tabeliães buscam,
imediatamente, tutelar a ordem jurídica, ao praticá-los de acordo com as normas que regem a prática do ato
em questão. Tais profissionais não atuam com vistas a fazer prevalecer o interesse privado de tal ou qual usuário,
mas praticar os atos de sua atribuição em estrita conformidade com as normas aplicáveis.
É justamente a imparcialidade, ou seja, uma atuação técnica voltada ao cumprimento da lei e não ime-
diatamente ao interesse particular que permite conferir autenticidade, segurança e eficácia aos atos jurídicos
praticados por tais agentes ou perante eles (artigo 1º da Lei Federal nº 8.935/94).
Acrescente-se ainda que, ao analisarmos a rotina das serventias extrajudiciais, podemos concluir que
a mediação já é, em certa medida, um mecanismo utilizado diuturnamente por oficiais e escreventes como
forma de eficazmente contornar rusgas e impasses surgidos entre os interessados no momento da prática do
ato notarial ou registral e que poderiam inviabilizá-lo. Para que os registros sejam realizados, faz-se necessário
instar os interessados a chegar a um acordo quanto a um ou alguns pontos necessários para que o ato seja
praticado. Ad exemplum tantum, podemos apontar divergências entre os pais quanto ao sobrenome a ser atri-
buído à criança no registro de nascimento, impasses sobre o regime de bens a ser adotado após o casamento
ou sobrenome dos noivos após o casamento, dentre tantos outros dissensos.
Sendo assim, esse imperativo prático acabou por conduzir os registradores e tabeliães ao desenvolvimento
de uma habilidade – o fomento do diálogo como forma de debelar impasses entre os sujeitos interessados –
que poderá auxiliar tais profissionais no desempenho das funções de mediador.
Isso porque o principal papel do mediador no modelo adotado no Brasil é precisamente o de catalizador
do diálogo, conforme dispõe o parágrafo único do artigo 1º da Lei Federal nº 13.140/2015, fazendo amainar
os ânimos entre os mediandos, a fim de que seja criado um ambiente propício ao franco diálogo entre eles, por
ser este o único caminho viável para um acordo. Não cumpre ao mediador decidir o litígio, nem tampouco
sugerir propostas de acordo, mas, acima de tudo, criar um ambiente de diálogo aberto e construtivo entre os
interessados, que serão os reais protagonistas na elaboração de uma solução consensual.
De se destacar que a imparcialidade está diretamente relacionada com a independência do mediador,
ou seja, com a ausência de pressões externas ao desempenho de sua atividade e com o seu distanciamento
em relação ao Poder Judiciário e outras instituições19. Sob esse prisma, o modelo da mediação extrajudicial,
19 “Ao medir na balança o interesse em questão, é importante pesar que a independência jurídica tem como propósito garantir a imparcialidade da-
quele que conduz a mediação, isto é, impedir a pressão externa em sua atividade. Portanto, é fundamental para que uma mediação transcorra com a
necessária imparcialidade e autonomia, a independência em relação ao magistrado”. SANTANA, Ana Carolina Squadri. VERA, Cristiana Vianna.
MARQUES, Giselle Picorelli Yacoub. “Independência e imparcialidade: princípios fundamentais da mediação”. In ALMEIDA, Diogo Assumpção
612 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
desempenhada fora do âmbito do Poder Judiciário e externamente aos chamados CEJUSCs, possui maior
aptidão para genuinamente resguardar a salutar independência do mediador.
2.2. SIGILO OU CONFIDENCIALIDADE
O artigo 2º, inciso VII da Lei Federal nº 13.140/2015 dispõe que a confidencialidade é um dos prin-
cípios norteadores da mediação. De fato, incumbe ao mediador não expor a terceiros informações por ele
obtidas no curso da mediação20.
Havendo sessão privada entre mediador e apenas uma das partes (denominada “caucus”), incumbe ao
mediador guardar sigilo até mesmo em relação à contraparte.
O artigo 30 da referida lei, por seu turno, estende o dever de confidencialidade às partes, seus prepos-
tos, advogados, assessores técnicos e a outras pessoas de sua confiança que tenham, direta ou indiretamente,
participado do procedimento de mediação.
Tal dever abarca qualquer declaração, opinião, sugestão, promessa ou proposta formulada por uma
parte à outra na busca de entendimento para o conflito, bem como o reconhecimento de fato por qualquer
das partes no curso do procedimento de mediação, a manifestação de aceitação de proposta de acordo
apresentada pelo mediador e qualquer documento preparado unicamente para os fins do procedimento
de mediação.
O sigilo é uma peculiaridade da mediação em relação ao processo judicial, que é, em regra, dotado de
publicidade (artigo 189, primeira parte, CPC/2015). Na mediação, o sigilo se justifica em razão da necessi-
dade de se criar um ambiente propício ao diálogo franco entre os mediandos. A presença do público na sessão
de mediação inibiria os mediandos, prejudicando que se sentissem à vontade para apresentar os seus reais
interesses. Por outro lado, não raro os mediandos podem fazer colocações e apresentar informações, durante
as sessões de mediação, que, caso não houvesse dever de sigilo, poderiam militar em seu desfavor21-22. Nesse
caso, a ausência de sigilo também acabaria por prejudicar o diálogo franco entre os mediandos e o mediador.
No entanto, nada obsta a que os mediandos, se preferirem, dispensem a confidencialidade.
Interessante notar que o dever de sigilo também é ínsito à atividade notarial e registral, conforme pre-
visto no artigo 30, inciso VI, da Lei Federal nº 8.935/94, que dispõe ser dever dos notários e registradores
“guardar sigilo sobre a documentação e os assuntos de natureza reservada de que tenham conhecimento em
razão do exercício de sua profissão”.
Inúmeros são os atos registrais que demandam sigilo, v.g., a adoção (artigo 47, caput, in fine, e §4º,
do Estatuto da Criança e do Adolescente), o reconhecimento de paternidade socioafetiva (artigo 11, in fine,
Provimento nº 63/2017 do Conselho Nacional de Justiça), o nascimento decorrente de reprodução assistida
(artigo 17, §1º, Provimento nº 63/2017 do Conselho Nacional de Justiça) e a averbação, no registro civil, de
alteração de prenome e sexo em virtude de transexualidade (artigo 5º, Provimento nº 73/2018 do Conselho
Nacional de Justiça), dentre outros.
Sendo assim, o sigilo e a discrição que já eram aplicados, por registradores e tabeliães, em alguns dos
atos extrajudiciais por eles praticados, agora se estenderá às informações e documentos obtidos nas mediações
que vierem a conduzir.
Ratificando o disposto na Lei Federal nº 8.935/94, o artigo 8º do Provimento nº 67/2018 do CNJ
impõe o dever de sigilo às mediações realizadas por registradores e tabeliães.
Acrescente-se que os artigos 6º e 7º da Lei Federal nº 13.140/2015 veda que o mediador assessore,
Rezende de. PANTOJA, Fernanda Medina. PELAJO, Samantha (Orgs). A mediação no novo Código de Processo Civil. Rio de Janeiro: GEN Fo-
rense. 2015. p. 129.
20
21 LOPES, Vitor Carvalho. “Dos mediadores”. In PINHO, Humberto Dalla Bernardina de (Org). Teoria Geral da Mediação à luz do projeto de lei e do
direito comparado. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2008. pp. 84-88.
22 O artigo 30, §3º da Lei Federal nº 13.140/2015 e o artigo 8º, §2º, do Provimento nº 67/2018 do CNJ ressalvam o dever de sigilo quanto à informação
relativa à ocorrência de crime de ação pública.
fLÁVIA PEREIRA HILL 613
represente ou patrocine qualquer das partes mediandas, sendo certo que o artigo 25 da Lei Federal nº 8.935/94
já trazia proibição semelhante voltada aos registradores e tabeliães.
2.3. CAPACITAÇÃO TÉCNICA
Quanto à capacitação, primeiramente cumpre destacar a formação jurídica dos registradores e tabeliães,
decorrente da exigência legal de graduação em Direito (artigo 3º da Lei Federal nº 8.935/94) e aprovação em
concurso público de provas e títulos para exercício das funções (artigo 236, §3º, CF/1988).
A formação jurídica de registradores e tabeliães será de grande valia na condução de mediações decor-
rentes de conflitos oriundos do descumprimento de contratos ou de divergências quanto à interpretação e/ou
aplicação de normas jurídicas, visto que, embora a mediação não tenha por finalidade dirimir tais questões,
decerto o conhecimento técnico do mediador poderá auxiliar a compreender e identificar as divergências e,
a partir de então, procurar mitigá-las e reabrir o diálogo.
De igual modo, o conhecimento técnico-jurídico poderá ser útil na elaboração do termo final de mediação
(artigo 20, da Lei Federal nº 13.140/2016 e artigo 22 do Provimento nº 67/2018 do CNJ). Considerando-se
que, se descumprido, o termo final de mediação poderá ser executado judicialmente, visto que consiste em
título executivo extrajudicial – ou até mesmo judicial, se homologado em juízo -, emerge a importância de que
tal documento seja redigido adequadamente, a fim de evitar dubiedades e subsequentes discussões judiciais.
Ao lado da formação jurídica, caberá aos registradores e tabeliães realizar o curso de capacitação em
mediação e se atualizar regularmente, conforme artigo 6º do Provimento nº 67/2018 do CNJ.
Sendo assim, tais profissionais poderão aliar o conhecimento jurídico que já dispunham à capacitação
específica em mediação que virão a obter, de modo a oferecer aos mediandos serviços de excelência técnica23.
Os registradores e tabeliães que estiverem capacitados, bem como até cinco escreventes de cada serventia
extrajudicial, serão cadastrados junto ao Núcleo Permanente de Métodos Consensuais de Solução de Conflitos
(NUPEMEC) do tribunal estadual a que estejam vinculados (artigo 5º, §1º, do Provimento nº 73/2018).
2.4. ÉTICA
O artigo 1º, inciso VIII, da Lei Federal nº 13.140/2015 erige a boa-fé como um dos princípios basilares
da mediação.
A exigência de uma atuação ética por parte dos mediadores na condução dos trabalhos se desdobra em
uma série de previsões legais, como vimos antes, tais como a vedação à prestação de outros serviços aos me-
diandos, o dever de sigilo, a imparcialidade, dentre outros.
Os registradores e tabeliães são fiscalizados, em caráter permanente, pelo Tribunal Estadual da unidade
federativa onde esteja situada a serventia extrajudicial (artigos 36 e 37 da Lei Federal nº 8.935/94).
Ao atuarem como mediadores, os registradores e tabeliães serão fiscalizados pela CGJ e pelo juiz coor-
denador do Centro Judiciário de Solução de Conflitos e Cidadania (CEJUSC) da jurisdição a que estejam
vinculados os serviços notariais e de registro, conforme dispõe o artigo 5º do Provimento nº 67/2018 do CNJ.
3. ASPECTOS MATERIAIS DA MEDIAÇÃO NAS SERVENTIAS EXTRAJUDICIAIS. O
ACESSO À JUSTIÇA
Ao lado dos aspectos subjetivos da mediação, vistos acima, faz-se necessário analisar os aspectos materiais,
relativos ao local onde a mediação será realizada, eis que, para que a mediação se desenvolva a contento, é
23 “Nessa complexa missão, tem-se, portanto, que o mediador deve possuir um ótimo nível de comunicação, uma postura de cordialidade, empatia,
seriedade, paciência e lealdade nas tratativas de negociação, equilíbrio pessoal, criatividade e- muito importante – amplo conhecimento em técnicas
e métodos não adversariais de conflitos. E é justamente nesse contexto mais amplo que reside a importância de um adequado curso de formação de
mediadores: expor e divulgar técnicas e métodos que tenham o seu fundamento maior nesse novo modelo de cultura de resolução de disputas que está
a querer empreender, enfatizando os seus princípios enunciadores, características e vantagens comparadas ao modelo de litigância atual”. LOPES,
Vitor Carvalho. Op. Cit. pp. 92-93.
614 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
necessário conjugar, de um lado, um mediador competente, dotado de todas as características antes delineadas,
e, de outro, instalações físicas adequadas e aparelhamento material suficiente para que mediador e mediandos
possam, reservadamente, entabular as tratativas.
3.1. ACESSIBILIDADE E CAPILARIDADE
Os cartórios extrajudiciais estão situados, via de regra, em locais de fácil acesso nas diferentes cidades,
de modo a permitir que os usuários a eles se dirijam sem percalços.
Particularmente quanto aos Registros Civis de Pessoas Naturais, há aproximadamente 8.000 cartórios
espalhados por todo o território nacional24, o que lhes confere vasta capilaridade. Essa característica é funda-
mental, em razão de tais cartórios possuírem a atribuição de realizar registros de nascimento, casamento e
óbito de todos os cidadãos e, por isso, precisarem estar presentes por todo o país.
Essa capilaridade se mostra igualmente valiosa para a disseminação da mediação nos diversos rincões
do Brasil, pois a disponibiliza em locais próximos dos destinatários dos serviços, tornando esse método de
solução de litígios mais acessível a uma camada da população que não reside nos grandes centros urbanos.
Acrescente-se que as instalações das serventias extrajudiciais estão estruturadas para receber o público,
inclusive portadores de necessidades especiais. Será necessário, na forma do artigo 21 do Provimento nº
67/2018 do CNJ, destinar um ambiente reservado para a realização da mediação, de modo a propiciar um
local confortável aos mediandos e apto a preservar o sigilo ínsito à mediação.
Os mediandos podem escolher livremente o registrador ou tabelião de sua preferência para atuar como
mediador (artigo 13 do Provimento nº 67/2018 do CNJ), não havendo, nesse particular, exigência de ob-
servância do princípio da territorialidade25, visto que, dadas as características inerentes à mediação, deve-se
privilegiar a confiança dos litigantes na pessoa do mediador e a autonomia da vontade26. Tampouco a escolha
possui qualquer relação com a espécie de atribuição exercida na serventia extrajudicial, eis que o artigo 9º
da Lei Federal nº 13.140/2015 não atrela a escolha do mediador a qualquer formação específica na área de
conhecimento sobre a qual versa o litígio. Isso porque o mediador não imporá uma solução, cabendo a ele
fomentar o diálogo e viabilizar o acordo a ser estabelecido entre os mediandos.
A realização da mediação nos cartórios extrajudiciais e, mais amplamente, a valorização da mediação
extrajudicial possui a grande vantagem de se realizar em local apartado da estrutura física do fórum, fora dos
CEJUSCs, embora fiscalizados por eles.
Esse dado pode, à primeira vista, parecer singelo, mas a experiência do atendimento ao público de-
monstra a sua relevância. Isso porque o cidadão brasileiro médio sente certo temor reverencial ao adentrar no
fórum, independentemente da providência que deva tomar naquele local. O simples fato de entrar no fórum,
que é, por si só, um local formal, incute no cidadão essa percepção. E ela se mostra profundamente deletéria
para a mediação, pois prejudica a visualização de que esse método de solução de conflitos em pouco ou nada
24 Esse número sobe para 13.600 unidades, se somarmos sucursais, postos de atendimento e Unidades Interligadas situadas nos hospitais, maternidades
e Instituto Médico Legal.
25 CENEVIVA, Walter. Lei dos Registros Públicos comentada. 15. Ed. São Paulo: Saraiva. 2002. p.08.
26 Chiara Besso, ao comentar a legislação italiana, ratifica o entendimento segundo o qual a autonomia da vontade dos mediandos na livre escolha do
mediador deve se sobrepor a critérios de territorialidade, in verbis: “Si affida piuttosto alla libera scelta dell´organismo di conciliazione, da parte di
chi propone l´instanza. Ciò é giustificato da varie ragioni, Da un lato, premesso che l´organismo di conciliazione ed il mediatore sono al postutto solo
soggetti di uma mediazione e no giudici, è comprensibile che il legislatore non abbia voluto imporre l´organismo od il grupo di organismi competenti
in base a prescrizioni legali, entro i quali le parti avrebbero dovuto sceglie. Devono valere – o quantomeno si deve ritenere che questo avvenga – la
libertà dele parti ed uma sana concorrenza fra organismi di varia estrazione e tradizione. Dall´altro lato, non sarebbe stato opportuno innescare ques-
tioni di incompenteza degli organismi, suscettibili di procrastinare l´esito della mediazione, ove si tratti di stabilire quale sai l´organismo competente.
Dall´altro ancora, in un regime di controlli ma anche di apertura all´afermarsi di nuovi organismi, l´único critério di competenza in astratto concepi-
bile sarebe stato quello territoriale, legato alla sede dell´organismo di conciliazione. In soldoni, ne sarebbe scaturita la regola secondo cui le istanze di
mediazione riferite a domande giudiziali da proporre innanzi ad um dato tribunale debbono essere affidate ad organismi di conciliazione aventi sede
nel circondario di quel tribunale, od almeno nello stesso distretto di corte d´appello. Ed è inevitabile chiedersi se davvero uma regola sifatta avrebbe
lenito le preocupazioni di chi si è pronunciato contro la scelta che abbiamo visto, come il Consiglio Superiore della Magistratura. A nostro sommesso
giudizio, si sarebbe trattato soltanto di un´inutile restrizione. Ne può trascurarsi che la scelta dell´organismo non si tradusce necessariamente nella
scelta di una particolare ed immutabile sede della mediazione. Come già avviene in campo arbitrale, nulla esclude che la sede dell´organismo sai
in un luogo, e gli incontri fra le parti si svolgano in altro luogo, se sussistano ragioni di convenienza singola o coletiva e se l´organismo dimostri al
riguardo sensibilità e capacità organizzativa”. BESSO, Chiara (Org). La mediazione civile e commerciale. Turim: G. Giappichelli Editore. 2010. pp.
278-279.
fLÁVIA PEREIRA HILL 615
se identifica com a solução adjudicada estatal.
Um ambiente informal, que deixe os mediandos à vontade, confortáveis para dialogar entre si de ma-
neira franca, revelando seus reais interesses, de modo a permitir que o mediador verdadeiramente os auxilie
a alcançar um acordo, afigura-se fundamental.
Acrescente-se que os cidadãos estão acostumados a se dirigir ao cartório para realizar atos da vida civil
que, para eles mesmos, são naturais, como nascimentos, casamentos e óbitos. Com isso, conseguem visualizar,
intuitivamente, que, ao se dirigir ao cartório extrajudicial, não estão indo encontrar-se com um magistrado
ou longa manus seu.
Em cidades do interior, é fácil perceber que os cidadãos chegam a se dirigir ao cartório mais próximo
de sua residência para obter as mais diversas informações sobre o exercício da cidadania, tais como indagar
sobre como retirar segunda via de documento de identificação, renovar carteira de habilitação para dirigir
veículos, regularizar o cadastro eleitoral, perguntar onde se situa a Defensoria Pública, etc. Ou seja, os cidadãos
visualizam os cartórios com salutar proximidade, o que é um ponto nodal para uma mediação bem sucedida.
Tecendo uma consideração mais ampla, o fato é que a mediação extrajudicial, ou seja, aquela realizada
com maior distanciamento do Poder Judiciário, é o ideal a ser perquirido27 e revela um estágio de maior ama-
durecimento da sociedade no tocante à resolução dos conflitos.
4. CONCLUSÃO
Se nas últimas décadas nos ressentíamos da ausência de regulamentação legal da mediação em nosso
país, em 2015 o legislador nos brindou com farta normatização, a partir da edição da Lei Federal nº 13.140
e do Código de Processo Civil.
O diploma processual vigente chama a atenção por privilegiar a solução consensual em detrimento da
solução adjudicada, revelando uma significativa mudança de paradigma comparativamente com o Código
de Processo Civil de 1973.
No entanto, se esse novo cenário, de um lado, nos rejubila, de outro, nos impõe o imenso desafio de
migrar da teoria à prática – e com rapidez, sem solução de continuidade.
Agora, que o legislador nos municiou do arsenal legislativo necessário, urge formar mediadores capaci-
tados e em número suficiente, bem como criar estrutura física adequada, a fim de que o imenso volume de
litígios hoje existente possa efetivamente ser submetido à tentativa de acordo através da mediação.
Temos de enfrentar a dificuldade adicional da cultura brasileira, não afeita ou até mesmo resistente à
solução consensual. Somente conseguiremos ultrapassar tal dificuldade, formando uma nova cultura, se lograr-
mos, antes de mais nada, multiplicar experiências exitosas de mediação, que irão conquistar, paulatinamente,
os jurisdicionados e angariar a sua confiança para esse novo modelo de solução de conflitos.
Em Direito Processual, como, de resto, na vida, grandes conquistas só são alcançadas se forem fruto de
proporcionais esforços. Se o desafio é, nada mais, nada menos, do que trazer novas bases para uma cultura
litigiosa centenária, decerto será necessário, de nossa parte, enquanto profissionais do Direito, agir com te-
nacidade e agilidade.
O legislador autorizou que registradores e tabeliães de cartórios extrajudiciais realizem a mediação. É
um contingente significativo de profissionais do Direito que vêm reforçar as fileiras nessa batalha em prol da
solução pacífica para os litígios.
Conforme expusemos ao longo do presente trabalho, algumas características inerentes à atividade extraju-
dicial coincidem com as da mediação – tais como a imparcialidade e o sigilo – e outras podem ser empregadas
27 “Se por um lado pode-se sustentar que a intenção é de atribuir ao mediador uma atuação consciente e comprometida com os anseios e necessidades
sociais, por outro lado não se pode deixar de perceber que o controle dessa atividade pode, na prática, limitar a necessária independência do mediador
no exercício de seu trabalho, tendo em vista que entre ‘todos os dados relevantes’ estão expressamente previstos (ainda que a título exemplificativo)
o sucesso o insucesso do procedimento.” SANTANA, Ana Carolina Squadri. VERA, Cristiana Vianna. MARQUES, Giselle Picorelli Yacoub. “Inde-
pendência e imparcialidade: princípios fundamentais da mediação”. O. cit. p. 135.
616 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
em favor de uma mediação o mais proveitosa possível – como é o caso do conhecimento técnico-jurídico.
Acrescente-se que os cartórios extrajudiciais já estão espalhados por todo o país em locais de fácil acesso e
ostentam estrutura física concebida para o atendimento ao público, o que também facilita a rápida absorção
das novas atividades. De outra parte, os cidadãos sabem onde estão situados os cartórios extrajudiciais, pois
a eles já se dirigem para praticar diferentes atos da vida civil, o que facilita o seu deslocamento para o fim de
realizar a mediação e propicia maior familiaridade com o profissional que conduzirá a mediação.
Nas localidades onde haja carência de mediadores judiciais, uma solução satisfatória seria remeter a
tentativa de mediação dos processos em curso, em observância ao disposto no artigo 334 do CPC/2015, à
serventia extrajudicial da preferência das partes litigantes ou, subsidiariamente, àquela mais próxima da re-
sidência do réu, por analogia com o disposto no artigo 46 do CPC/2015. Essa providência permitirá que a
mediação possa efetivamente ser adotada em um número substancialmente maior de ações.
Estamos atualmente vivendo o momento histórico mais favorável à efetiva implementação dos meios
consensuais de solução de conflitos em nosso país, sem margem para exageros. Se não aproveitarmos o arca-
bouço legislativo recentemente editado e, ao contrário, optarmos por nos acomodar diante da envergadura
do desafio, perderemos a oportunidade de auxiliar os brasileiros a passar para uma nova fase de exercício da
cidadania na solução dos litígios.
O modelo de solução consensual dos litígios permite que os jurisdicionados passem de coadjuvantes a
protagonistas na resolução de seus conflitos, sendo auxiliados pelo mediador ou pelo conciliador.
Inúmeras são as vantagens desse novo modelo, dentre as quais podemos nomear o empoderamento
dos jurisdicionados, com a maior consciência de seus direitos e de como defendê-los, a maior propensão
dos jurisdicionados a cumprir espontaneamente com os acordos por eles entabulados28 e, last but not least, a
redução do volume de litígios a serem solucionados pelo Poder Judiciário, permitindo, como consequência,
que os magistrados possam se debruçar, com maior vagar, no julgamento das ações judiciais que venham a
prosseguir. A mediação nos traz a valiosa vantagem adicional, comparativamente com a conciliação29, de pre-
servar o relacionamento pretérito entre os litigantes, estabelecendo um verdadeiro pacto de convivência entre
os mediandos30, o que, não raro, se mostra o maior bem a ser conquistado.
Passados trinta anos de vigência da Constituição Federal de 1988, a chamada Constituição Cidadã,
decerto é chegada a hora de proporcionarmos aos brasileiros o exercício da cidadania, no sistema jurídico-
-processual, de forma mais amadurecida e com maior protagonismo.
Em um país com mais de duzentos milhões de habitantes, dimensão territorial continental e grande
disparidade social e econômica, decerto a tarefa não se mostra singela.
Mas, sem dúvidas, resignar-se – ou acomodar-se – não nos trará melhores resultados do que agir. Então,
demos as boas-vindas aos novos mediadores e mãos à obra!
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28 “Na mediação, o desafio está na desconstrução e superação da contenda, sendo o acordo uma consequência (não necessária) da recuperação da comu-
nicação, do estabelecimento de um diálogo leal e da compreensão das partes envolvidas na relação conflituosa (...). A escuta ativa entre os sujeitos, a
busca pela compreensão das necessidades de cada um – por meio de um discurso participativo, objetivo, claro e honesto – possibilitaria um resultado
que atenda a real demanda existente naquele conflito. Assim, quando a mediação resulta em um consenso, este valerá entre as pessoas envolvidas
como um pacto de convivência, talvez até com maior força e mais efetividade que uma sentença judicial, pois foi resultado de um discurso baseado
em uma argumentação participativa”. HALE, Durval. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. CABRAL, Trícia Navarro Xavier (ORgs). O marco
legal da mediação no Brasil. São Paulo: GEN ATLAS. 2016. P. 108.
29 “O conciliador, com uma conduta mais ativa no sentido de buscar a resolução do conflito em situações isoladas, sem vínculo entre os envolvidos,
podendo, inclusive, sugerir soluções para um possível acordo. Já o mediador, atuando em casos de relações continuadas, com um papel de facilitador,
auxiliando as partes na compreensão do conflito e no restabelecimento da comunicação”. HALE, Durval. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de.
CABRAL, Trícia Navarro Xavier (Orgs). O marco legal da mediação no Brasil. Op. cit. pp. 100-101.
30 HALE, Durval. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. CABRAL, Trícia Navarro Xavier (ORgs). O marco legal da mediação no Brasil. Op. cit. P.
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lada em 21/11/2014, disponível no endereço eletrônico: www.stj.jus.br. Consulta realizada em 28/07/2015.
__________. “A morosidade do sistema judicial brasileiro é uma das razões para a ampliação das práticas de conciliação, mediação e arbitragem no
país”. Notícia disponível no endereço eletrônico: www.stj.jus.br. Consulta realizada em 28/07/2015.
TRIBUNAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO. Conciliação pré-processual. Disponível no endereço eletrônico: http://www.tjrj.
jus.br/web/guest/institucional/conciliacao-pre-processual Consulta realizada em 16/06/2018.
__________. Expressinho. Disponível nos endereços eletrônicos: http://cgj.tjrj.jus.br/projetos-especiais/expressinho e http://www.tjrj.jus.br/noticias/
noticia/-/visualizar-conteudo/5111210/5166350 Consulta realizada em 19/05/2018.
SENTENÇA ARBITRAL E DESCONSIDERAÇÃO DA PERSONALIDADE
JURÍDICA NA FASE DE CUMPRIMENTO DE SENTENÇA1
Flávio Luiz Yarshell
Professor Titular da Faculdade de Direito da USP
Advogado
Na interação entre as jurisdições estatal e arbitral, parece relevante indagar, como está expresso no título
deste despretensioso trabalho, se é viável estender a eficácia de sentença arbitral condenatória ao pagamento
de quantia, mediante desconsideração de personalidade jurídica, a terceiros que não participaram do processo
em que gerada a decisão, de sorte a lhes atingir o respectivo patrimônio.
A resposta deve partir da premissa de que a arbitragem, justamente porque é fruto do consenso, não
pode atingir terceiros que não tenham figurado na respectiva convenção ou, ainda que pulada essa etapa, que
não tenham ingressado voluntariamente no processo arbitral. O assunto, como cediço, é bastante conhecido
no contexto do litisconsórcio necessário: a menos que todos os sujeitos que devam integrar o processo este-
jam abrangidos pela convenção de arbitragem (ou, se não, que aceitem voluntariamente dela tomar parte), a
arbitragem se afigura inviável justamente porque, sendo necessário o litisconsórcio, não haveria como proferir
sentença se não no confronto de todos os envolvidos. Daí porque, como dito, a eficácia da sentença arbitral
não pode simplesmente ser expandida para a esfera jurídica de terceiros.
Nos casos de sentenças constitutivas e meramente declaratórias isso é rigorosamente claro: naquelas, a
modificação do estado jurídico não pode se dar em relação a quem não figurou na arbitragem; nas outras, a
certeza sobre a existência ou inexistência de uma relação jurídica igualmente não se impõe perante terceiros.
Já no caso de sentenças condenatórias – aquelas que impõem um dever de prestar – essa contenção de efeitos
pode apresentar alguma dificuldade adicional.
É que, no último caso, havendo resistência do devedor e necessidade de se promover o cumprimento
forçado da sentença arbitral, a prática dos atos executivos se desloca para o Judiciário, porque apenas ele detém
a capacidade de coerção física e material. Contudo, isso não significa dizer que o cumprimento perante o
juízo estatal signifique a pura e simples extensão de efeitos substanciais da sentença arbitral para quem não
figurou no processo respectivo. Além disso, se é certo que apenas o Judiciário pode dar efetividade à atuação
da sanção secundária, é preciso considerar que as matérias de fundo relativas ao modo de ser da obrigação
seguem a cargo da arbitragem.
Em termos técnicos, como é cediço, não se confundem o débito e a responsabilidade – schuld und raftung
na clássica doutrina nascida na Alemanha. Na perspectiva de então, falava-se que a obrigação era resultante
desses dois componentes e que, portanto, a responsabilidade se apresentava como o momento real da obri-
gação2. Mas, ainda que, sob a ótica processualista mais moderna, a relação entre débito e responsabilidade não
seja exatamente essa, fato é que entre elas há um nexo de instrumentalidade, donde inclusive se extrai “serem
excepcionais os casos de obrigação sem responsabilidade ou de responsabilidade sem obrigação”3.
Então, nas hipóteses em que o reconhecimento da obrigação se dá mediante a edição de uma senten-
ça arbitral, não parece lícito admitir – não sem ressalvas ou cautelas – que a extensão da responsabilidade
1 O presente trabalho foi originado a partir de parecer que tratou desse e de outros assuntos correlatos. Não há qualquer alusão ao caso tratado, mas
exclusivamente à tese jurídica, da qual me convenci a ponto de transformar um dos tópicos do referido trabalho em trabalho acadêmico. Na maior
parte do tempo, o texto corresponde literalmente ao que lá foi escrito, mas foram feitas modificações e acréscimos, de forma e de conteúdo.
2 Cf. Cândido Rangel Dinamarco, A execução civil, São Paulo, Malheiros, 1.997, p. 249.
3 Cf. Cândido Rangel Dinamarco, A execução civil, São Paulo, Malheiros, 1.997, p. 249.
620 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
patrimonial possa se dar irrestritamente para terceiros, que não participaram do processo que resultou no
reconhecimento do débito. A razão da ressalva é evidente: se o julgamento da controvérsia relativa à obrigação
foi voluntariamente submetido à arbitragem e, portanto, igualmente excluído da jurisdição estatal, não parece
lícito que esta última possa emitir juízos que – para muito além da prática de atos de coerção – significam
incursionar pelo modo de ser da própria obrigação reconhecida. Por outras palavras, a depender da situação,
a pretexto de se dar cumprimento ao julgado arbitral, estar-se-ia interferindo no modo de ser da obrigação
fixada pelo órgão de justiça privada.
No caso específico da extensão de responsabilidade patrimonial a terceiros, mediante desconsideração da
personalidade do devedor, não se pode olvidar que parte expressiva da doutrina e mesmo da jurisprudência,
entre nós, já havia defendido a impossibilidade de simplesmente se estender a eficácia executiva da sentença
condenatória para terceiros – ainda que sob aquele fundamento – que não houvessem participado da relação
processual em que editada a decisão condenatória.
Esse judicioso entendimento era bem resumido pela ideia segundo a qual “será sempre inafastável a
exigência de processo de conhecimento de que participe, no polo passivo, aquele cuja responsabilização se
pretende, seja para demonstrar sua conduta fraudulenta (se prestigiada a formulação maior da teoria), seja
para condená-lo, tendo em vista a insolvabilidade da pessoa jurídica (quando adotada a teoria menor)”4.
Mas, ainda que a jurisprudência, após debate acalorado, tenha acabado por firmar orientação contrária
– isto é, de que a desconsideração poderia ocorrer diretamente na execução (o que, forçoso reconhecer, veio
a integrar o texto do art. 134 do CPC/15) – é preciso considerar que esse entendimento é induvidoso apenas
em se tratando de processo jurisdicional estatal. É que, nesse caso, a mesma jurisdição que forma o título
executivo é aquela encarregada de promover o cumprimento forçado; o que não ocorre em relação à sentença
arbitral condenatória.
Então, diante de tal unidade, até faz sentido – desde que assegurado o contraditório – que a extensão
ocorra em qualquer fase, na premissa de que tudo está submetido a uma mesma jurisdição. Assim, do con-
traditório a posteriori que era exercido pelo terceiro via embargos de terceiro se passou à forma mais evoluída
do incidente de desconsideração (CPC/15, artigos 133 e seguintes), em que corretamente o contraditório é
prévio. Contudo, no caso de sentença arbitral o problema não é apenas de garantir o contraditório na fase
executiva – via embargos ou mesmo pelo incidente de desconsideração. Aqui o problema é mais complexo
porque se estender a terceiros a eficácia prática da sentença condenatória é reconhecer que a solução arbi-
tral estaria a atingir quem não se submeteu voluntariamente à convenção de arbitragem. O problema não é
(apenas) de contraditório, mas de potencial ausência de jurisdição.
Não se está aqui simplesmente a sustentar que a extensão de responsabilidade a terceiros nunca seria
possível quando se dá cumprimento, perante o Poder Judiciário, à sentença arbitral. Para ilustrar, no caso
de o credor pretender penhorar patrimônio que alega ter sido alienado em fraude de execução (CPC, art.
792), por exemplo, parece realmente inevitável que o tema seja debatido perante a jurisdição estatal, a
começar pela circunstância – premissa do raciocínio aqui empregado – de que o terceiro adquirente não
integrou a convenção de arbitragem. Dessa forma, a eventual ineficácia da alienação deverá ser enfrentada
pelo Poder Judiciário; o que não impede que o órgão arbitral edite eventual medida de urgência, de ordem
a impedir a alienação e, dessa forma, garantir a futura execução por quantia fundada em sentença conde-
natória que editará.
Mas, no caso específico da extensão de responsabilidade fundada em alegada desconsideração as coisas
não se passam exatamente assim e a questão deve obrigatoriamente ser levada ao conhecimento do órgão
arbitral; tanto mais nos casos em que o credor tenha a possibilidade e, portanto, o ônus – e, por que não
dizer, o dever de lealdade – de assim proceder desde logo, por ter conhecimento dos fatos que justificariam a
4 Cf. Fábio Ulhoa Coelho, Curso de direito comercial, São Paulo, Saraiva, 5ª edição, 2002, volume 2, p. 56. No mesmo sentido, Cândido Rangel
Dinamarco, Fundamentos do processo civil moderno, São Paulo, Malheiros, 4ª edição, 2001, p. 1194. Na jurisprudência, veja-se 1º TACivSP, 2ª
Câm., RT 657/120; TJMG, RT 581/215; STJ – AgResp 422583-PR, DJ. 09.09.2002, p. 00175, Rel. Min. JOSÉ DELGADO, primeira turma, v.u.,
deram provimento ao agravo regimental.
fLÁVIO LUIz yARSHELL 621
providência. Assim deve ocorrer inclusive para que se submeta à jurisdição arbitral – sob a primazia da regra
competência-competência que norteia a coordenação entre ela e jurisdição estatal – a decisão sobre eventual-
mente incluir no processo outras pessoas, ou ao menos facultar-lhes a intervenção.
Com efeito, se a alegação do credor é de que terceiros e devedor seriam uma só coisa, portanto,
uma só pessoa, é exigível – sob a ótica de encargo processual e também de litigância proba – que o tema
seja desde logo aventado. Esse aspecto foi bem captado pela doutrina, sendo disso ilustrativa a lembran-
ça de que “Isso ocorre com boa frequência em matéria societária, vendo-se uma tendência dos painéis
arbitrais a atrair à arbitragem sociedades integrantes do mesmo grupo econômico do qual participa uma
das signatárias. A confusão patrimonial eventualmente existente nesses casos seria fator legitimante da
desconsideração da personalidade jurídica, legitimando a extensão subjetiva da convenção. Embora em
tais hipóteses a ampliação seja em tese admissível, sua imposição em casos concretos condiciona-se aos
pressupostos da própria desconsideração, a qual é em si mesma excepcional no sistema jurídico e não
deve ser prodigalizada obsessivamente”5.
Aliás, a doutrina arbitralista fala mesmo de uma “tendência atual, especialmente nas relações inter-
nacionais”, no sentido da “interpretação cada vez mais ampla e flexível da cláusula compromissória. Do
mesmo modo que se amplia o campo de incidência da arbitragem, como assinalava recentemente Bernard
Hanotiau, aplicando-se a tese do favor arbitrandum, também na interpretação da cláusula compromis-
sória está havendo, especialmente na arbitragem internacional, um esforço construtivo válido que deve
ser reconhecido”6. Daí a ideia segundo a qual “Desconsidera-se a aparência, para penetrar na realidade e
responsabilizar o verdadeiro agente. A cláusula compromissória atinge a controladora, não por ter sido
estendida, mas por força do afastamento do biombo que a escondia, isto é, da desconsideração da pessoa
jurídica da controlada”7.
Ora, essa desconsideração de que fala a doutrina deve ser apreciada antes de tudo pelo órgão arbitral,
a quem compete – por vontade das próprias partes – dizer qual a dimensão subjetiva da cláusula compro-
missória e, portanto, da futura decisão arbitral. Vale dizer: trata-se de apreciar eventual desconsideração
perante o órgão arbitral; e não apenas em fase executiva, perante o Poder Judiciário. Se a alegação é de
que devedor e terceiros são a mesma pessoa, então o mais correto é ao menos se tentar a extensão da arbi-
tragem para os terceiros; o que naturalmente deve ocorrer naquele ambiente, e não depois, no Judiciário.
Pensar diversamente seria dar ao credor a possibilidade de conseguir junto ao Judiciário uma providência
que, mais do que ser requerida na arbitragem, somente àquela jurisdição compete apreciar, dentro da regra
kompetenz-kompetenz, cuja vigência entre nós é reconhecida pela doutrina e também pela jurisprudência8.
Então, se eventualmente houver resistência ao ingresso dos terceiros; ou, ainda, a recusa de inclusão pelo
próprio painel arbitral, então nesse caso realmente o tema ficará submetido à jurisdição estatal. No entanto,
o que não parece possível, no contexto examinado, é se conseguir originariamente perante o Judiciário uma
extensão de efeitos que poderia e deveria ter sido pleiteada e obtida junto ao órgão arbitral.
Tais considerações não são infirmadas pelo eventual argumento de que a competência do Judiciário
para o cumprimento da sentença arbitral – que realmente é indiscutível – abarcaria o tema da extensão de
responsabilidade patrimonial a terceiros. Aqui é preciso separar os conceitos com o devido cuidado.
Com efeito, uma coisa é reconhecer que o órgão arbitral é desprovido da prerrogativa de executar me-
didas que importem alguma forma de coerção, isto é, que materializem a invasão da esfera patrimonial do
devedor; outra coisa, diversa, é reconhecer-se ao órgão jurisdicional estatal competência para julgar aspectos
substanciais da relação controvertida. Essa segunda competência, salvo melhor juízo, não decorre daquela
5 Cf. Cândido Rangel Dinamarco, A arbitragem na teoria geral do processo, São Paulo: Malheiros, 2013, pp. 101/102.
6 Cf. Arnoldo Wald, “A arbitragem, os grupos societários e os conjuntos de contratos conexos”, in Revista de Arbitragem e Mediação, vol. 2, mai/
ago 2004, pp. 31/59.
7 Cf. Carlos Augusto da Silveira Lobo, “Cláusula compromissória e grupo de sociedades”, in Revista de Arbitragem e Mediação, vol. 48, jan/mar
2016, pp. 33/52.
8 Na doutrina, por todos, veja-se Carlos Alberto Carmona, in Arbitragem e Processo, Atlas, 3ª ed., p. 175. Na jurisprudência do STJ, veja-se, dentre
outros, Recurso especial 1.597.658-SP.
622 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
primeira porque o conteúdo de cada uma delas é substancialmente diverso.
Nesse campo é preciso considerar que são conceitualmente distintos, de um lado, os atos executivos e a
coerção que neles se contém; e, de outro lado, a cognição que se exerce na atuação prática do direito, seja com
relação ao mérito da execução (ou cumprimento), seja em relação à atuação dos meios executivos. A partir
daí, não se afigura correto atribuir tal cognição – com os pronunciamentos daí decorrentes – ao Judiciário, se
a resolução da controvérsia fora antes remetida pelas partes para a solução arbitral. Por outras palavras: dizer
que os árbitros não são investidos de poder de coerção não significa afirmar que eles não tenham competência
para apreciar e resolver as questões surgidas quando da atuação prática do direito.
Conforme já tivemos oportunidade de expor9, uma coisa é dar ao árbitro a prerrogativa de decidir;
outra coisa é reconhecer que ele não tem força para impor sua decisão, caso isso seja necessário. Mas,
até mesmo do ponto de vista lógico, uma coisa é separada da outra. Embora certamente possa haver
interação entre os conceitos, a falta de coerção não é argumento para suprimir a competência – aqui
bem entendida como medida da jurisdição – para a decisão. Invocando doutrina, lembramos a impor-
tância de se ter em mente que “o objeto da cooperação judicial – considerando-se a já exposta linha de
interferência estritamente necessária – deve envolver apenas os atos para os quais o painel arbitral não
tenha capacidade de realização”.
Conforme também já dissemos, “a remessa ao Judiciário das decisões a serem tomadas no momento
de efetivação do comando pode simplesmente levar ao esvaziamento do que os árbitros decidiram: nas assim
denominadas ‘crises de adimplemento’ (=credor que faz jus a uma prestação não realizada espontaneamente
pelo devedor), a respectiva superação só ocorre quando se entrega ao credor o bem da vida que a decisão lhe
reconheceu ser devido. A sentença condenatória é incompleta e, salvo os casos em que o devedor, diante dela,
realize voluntariamente a prestação, a controvérsia ainda não foi solucionada”.
Dessa forma, dissemos ainda, “remeter para o Judiciário a cognição necessária para que se efetive o
comando arbitral é desconsiderar que o modo de cumprimento pode – pela complexidade da relação ma-
terial controvertida – comportar variações. Nesse momento, remeter a cognição para órgão diverso daquele
que prolatou o comando é abrir margem para que a decisão arbitral seja desvirtuada ou até esvaziada”. Mais
ainda: “Nos casos de obrigações de pagamento de quantia, determinar de que modo será realizada a expro-
priação (o que não se confunde logicamente com o emprego da força necessária para tanto) não parece ser
algo completamente indiferente ao conteúdo do comando: que bens podem ou devem ser penhorados; se
o devedor pode, ou não, ficar como depositário dos bens penhorados; se pode haver penhora de estabele-
cimento ou de faturamento; se e quem será nomeado como administrador, caso isso se afigure necessário;
se haverá extensão da responsabilidade patrimonial a terceiros por fraude de execução ou desconsideração
da personalidade jurídica; enfim, são todos temas que, mesmo sem chegar ao mérito da execução, dizem
respeito – direta ou reflexamente – ao que se decidiu. A depender das escolhas feitas em relação a esses e
a outros temas relativos ao emprego dos meios executivos, haverá a possibilidade, como já foi dito, de se
interferir com o que decidiram os árbitros.”
Aliás, “negar a competência dos árbitros para a cognição exigida no momento do cumprimento é
quando menos incoerente com o caráter unitário e sincrético que, não de hoje, deu-se ao processo: ele
é único, com uma fase de formação do comando judicial; e outra para cumprimento desse comando”.
Ademais, “no momento do cumprimento, embora a eficácia preclusiva impeça a rediscussão de temas que
foram ou que poderiam ter sido debatidos na fase de formação da decisão declaratória (em sentido lato), há
cognição sobre a relação substancial. Então, para saber se, por fato superveniente à formação do título, teria
havido total ou parcial extinção ou modificação da relação de direito material (no caso, tal como resultante
da decisão arbitral) é preciso exercer a cognição, que redundará numa declaração de direito, inclusive apta
à formação de coisa julgada. Certo que não se julga procedente ou improcedente o pedido deduzido pelo
credor munido de título executivo. Contudo, o pedido deduzido na execução – imediato, de atuação de
9 Cf. nosso A cognição a cargo dos árbitros no cumprimento de sentença arbitral, in Arbitragem em evolução, São Paulo, coord. Tarcisio Teixiera e
Patricia Ayub Ligmanovski, São Paulo: Manole, pp. 160/167.
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meios executivos; e mediato, de entrega ou fruição do bem da vida – pode ser rejeitado pela constatação de
que, no plano substancial, o demandante não ostenta o direito que afirma ostentar; e que até pode resultar
formal ou aparentemente do título executivo. Isso pode ocorrer por força da impugnação do executado ou
até mesmo no bojo da própria execução”.
Assim, “seja diretamente no bojo do processo de execução (ou cumprimento), seja por força de im-
pugnação (ou embargos), o mérito da execução é ainda parcialmente o mérito da controvérsia que as partes
submeteram à arbitragem. A controvérsia não estará totalmente resolvida enquanto não forem superadas
eventuais questões surgidas ao ensejo da atuação prática do direito. Ora, a cisão do mérito para efeito de
competência de órgão jurisdicional parece ser injustificável. Na linha das considerações precedentes, neste
caso fica ainda mais clara a distinção entre cognição, de um lado, e eventual coerção que seja necessária para
tornar efetivo o que se decidiu”.
Não há dúvida de que a lei estabeleceu que o cumprimento da sentença arbitral seja feito perante o
Poder Judiciário, na medida em que a qualificou como título executivo judicial. Contudo, assim se fez por
duas razões: “primeiro, para ficar claro que a sentença arbitral é igualmente marcada por eficácia preclusiva
própria dos títulos judiciais; segundo, porque realmente no momento do emprego da força, será preciso contar
com o Estado. Mas, a escolha da lei – que até poderia ser oportunamente revista – não muda a essência das
coisas, nem outorga ao juiz estatal uma competência que ele não tem, num modelo que consente que as partes
abram mão da jurisdição estatal”.
Certo que, como ponderamos, “Poderá soar estranho que, após o encerramento da arbitragem, ela tenha
que ser retomada, para solução de novas questões. Mas, não foi para a integral solução da controvérsia que
as partes àquela recorreram? Se a resposta é positiva, o que soa estranho é que a arbitragem eventualmente dê
uma solução incompleta”.
Portanto, parece lícito concluir: a questão sobre possível desconsideração da personalidade jurídica pode
e deve ser levada ao órgão arbitral, para que lá se reconheça eventual possibilidade de extensão de responsa-
bilidade patrimonial. Esta última não pode ser pretendida diretamente perante o Poder Judiciário, em fase
de cumprimento. A um só tempo isso significa indevida extensão subjetiva dos efeitos da sentença arbitral
e, não menos importante, invasão de uma esfera de atuação que as próprias partes reservaram à arbitragem.
Tal conclusão, ao que tudo indica, foi também encampada em recente julgado proferido pelo Superior
Tribunal de Justiça. Assim, embora reconhecendo a competência do Judiciário para medidas de urgência
pré-arbitrais, referida Corte entendeu que a “cautelar de arresto, incidente sobre bens de terceiros e que tem
o propósito de assegurar o resultado útil da arbitragem, afigura-se indissociável, e mesmo dependente, da pre-
tensão de desconsiderar a personalidade jurídica da empresa devedora. Logo, a tutela de urgência assecuratória,
nesses termos posta (com pedidos imbricados entre si), deveria ser submetida ao Juízo arbitral, providência,
in casu, não levada a efeito como seria de rigor”10.
Vale dizer: conquanto reconhecendo que a arbitragem não pode servir de escudo para evitar a respon-
sabilização do terceiro que laborou em fraude, firmou-se, contudo, o judicioso entendimento de que o pleito
de extensão da convenção de arbitragem deve ser dirigido ao órgão arbitral.
10 Cf. Recurso Especial nº 1.698.730-SP, Relator: Min. Marco Aurélio Bellizze, julgado em 8 de maio de 2018.
UN NUEVO PROCESO PARA CONFLICTOS DE INTERÉS PÚBLICO EN LA
REPÚBLICA ARGENTINA
Francisco Verbic1 2
1. INTRODUCCIÓN
Este trabajo tiene por objetivo principal presentar algunas de las discusiones que informan un fenómeno
relativamente novedoso en la República Argentina. Me refiero a la intervención de los jueces en el marco de
ciertos conflictos colectivos -que denominaré “conflictos de interés público”- cuya solución requiere controlar la
constitucionalidad o convencionalidad de acciones y omisiones del resto de los poderes del Estado en materia de
políticas públicas -especialmente aquellas vinculadas con sectores de la población tradicionalmente postergados,
desprotegidos o desaventajados-3y en ocasiones dictar complejas órdenes estructurales para remediar situaciones
igualmente complejas.Se trata de una intervención que ha permitido al Poder Judicial en general, y especialmente
a la Corte Suprema de Justicia de la Nación (CSJN), consolidar su rol institucional en tanto poder de Estado
mediante una activa participación en el diseño de soluciones a problemas de interés público.4
La intención es presentar y analizar concisamentealgunas de las cuestiones que rodean y explicandi-
cho fenómeno en la República Argentina, así como también el marco constitucional que lo determina y
la evolución jurisprudencial que se ha producido en torno al tema durante la última década. Mi principal
finalidad esargumentar sobre lo que entiendo configura en la actualidad el problema más delicado que los
operadores jurídicos argentinos debemos enfrentar en este campo. Me refiero a la ausencia de un proceso
judicial con reglas adecuadas para abordar conflictos que, por muchas razones según veremos, difieren de
aquellos que el legislador tuvo en mente al sancionar las normas procesales que actualmente gobiernan la
tutela constitucional de derechos en Argentina.
En este orden de ideas comenzaré por realizar una aproximación conceptual a la noción “conflicto de
interés público”. Intentaré allí identificar sus principales características y también presentaré algunos de los
perfiles que asumen los procesos derivados de su discusión en sede judicial (apartado 2). A continuacióndesar-
rollaré las razones por las cuales considero que el Poder Judicial argentino tiene un verdadero deber funcional,
de orden constitucional y convencional, para intervenir en las causas o controversias de interés público que
se promueven ante sus estrados. Un deber en el marco del cual se encuentra facultado paracontrolar la cons-
titucionalidad de actos y omisiones de los otros poderes del Estado (apartado 3).
1 ¶
Profesor Adjunto de Derecho Procesal II en la Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad Nacional de La Plata. Secretario Acadé-
mico y Profesor de la Maestría en Derecho Procesal de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad Nacional de La Plata.
2 l
Trabajo realizado con base en la conferencia pronunciada en las “X Jornadas Brasileñas de Derecho Procesal”, Campos de Jordao, 28 al 30 de
Agosto de 2014. Agradezco a Roberto O. Berizonce, Martín Sigal, Matías A. Sucunza, José M. Salgado y Federico Sedlacek por sus valiosos comen-
tarios, aportes y críticas sobre el primer borrador de este trabajo. Publicado previamente en Argentina en la la Revista La Ley del 12/11/2014.
3 Sobre grupos desaventajados ver en general los trabajos reunidos en el libro GARGARELLA, Roberto (compilador) “Derechos y grupos desaven-
tajados”, Gedisa Editores, 1999. La CSJN utilizó la terminología “tradicionalmente postergados” o “débilmente protegidos” para referirse a estos
sectores de la población al pronunciarse en “Halabi, Ernesto c/ P.E.N. – Ley 25.873 y dto. 1563/04 s/ amparo ley 16.986”, sentencia del 24/02/09,
Fallos 332:111. Ver también UCIN, María C. “¿Por qué el Ministerio Público? Un análisis del rol que le cabe en la defensa del interés público”,
RDP 2011-2. (destacando que “Este fenómeno es ciertamente novedoso pero lógico desprendimiento del innovador marco de herramientas y garan-
tías, además de derechos, incorporados con la reforma constitucional de 1994”).
4 Ver en este sentido GARGARELLA, Roberto “Un papel renovado para la Corte Suprema. Democracia einterpretación judicial de la Constitución”,
Gaceta Constitucional, Lima, 2008, pp. 573-590 (argumentando que “es posible definir la tarea de la Corte un modo que haga compatible la labor
del máximo tribunal con el debido respeto que merece la autoridad democrática (de la ciudadanía y sus representantes”); SUCUNZA, Matías A.
“La indivisibilidad e interdependencia de los derechos humanos: conceptualización e interpelaciones en pos de su concreción”, Microiuris, 10 y
11 de Julio de 2014, MJ-DOC-6787-AR y MJ-DOC-6788-AR (señalando que “en esta última década se ha constatado una paulatina resignifica-
ción del rol institucional del poder judicial, el cual se ha posicionado como un verdadero poder de Estado llamado a dialogar con el resto para la
construcción, mejoramiento y perfeccionamiento de las políticas institucionales y públicas que propenden, promueven, reconocen u operativizan
derechos, marcando y consensuando la agenda de gobierno”).
626 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Sobre este piso de marcha abordaréel estado en que se encuentra el marco normativo que gobierna la
tutela colectiva de derechos en Argentina. Adelanto desde ya que a pesar de las claras mandas constitucionales
en la materia -y a diferencia de lo que ocurre en Brasil- el escenario se caracteriza por la ausencia de normas
procesales idóneas para discutir adecuadamente sobre cualquier tipo de conflicto colectivo en sede judicial.
Un vacío legal que produce gran inseguridad jurídica y cuyas derivaciones se tornan particularmente delicadas
cuando se trata de conflictosde interés público (apartado 4).
Contando con este panorama del escenario donde opera el fenómeno, me ocuparé de identificar las
principales consecuencias jurídicas y políticas que se derivan para los otros departamentos de Estado como
consecuencia del debate sobre este tipo de conflictos en el Poder Judicial, así como también de subrayar las
ventajas que ello supone desde distintas perspectivas (apartado 5). Con ello intentaré mostrar que este tipo
de procesos son mucho más que una simple herramienta de desactivación de conflictos y se erigen como un
trascendente instrumento de participación política. Un instrumento con gran capacidad de incidencia concreta
en las discusiones que se producen en la esfera pública.
Por último me referiré a los institutos que la CSJN ha creado (o reinventado) en los últimos 10 años a fin de
robustecer las discusiones en este campo, dotarlas de mayor publicidad y control, implementar con eficiencia las
complejas decisiones que muchas veces resultan de su intervención, permitir la participación de la ciudadanía en
el debate y en la supervisión de cumplimiento de las sentencias, y generar mecanismos de diálogo con la adminis-
tración pública para avanzar en la implementación de los remedios ordenados en forma razonable y sin intervenir
en las esferas de poder privativas del resto de los departamentos de Estado. Se trata, como veremos, de institutos
diagramados por dicho tribunal tanto en ejercicio de su función administrativa como netamente jurisdiccional
(apartado 6). Institutos cuya utilización se ha propagado – con ciertas variables- a diversas jurisdicciones locales.
A propósito de esto último, y antes de avanzar con el desarrollo propuesto, es importante tener presente
que si bien este trabajo se enfoca en el ordenamiento jurídico nacional y la jurisprudenciade la CSJN, mucho
de lo discutido aquí puede resultar trasladable (con las adecuaciones del caso) al análisis de lo que está suce-
diendo en la Ciudad de Buenos Aires y en diversas provincias ya que los Estados locales que conforman la
República Argentina no son ajenos al fenómeno en estudio.5
2. CONFLICTOS DE INTERÉS PÚBLICO Y CAMBIO DE ESTRUCTURA PROCESAL
Una primera cuestión a determinar es de orden conceptual y tiene que ver con la delimitación de la noción
“conflictos de interés público”. En una primera aproximación al tema podría afirmarse que todo los conflictos
colectivos son conflictos de interés público, partiendo de la premisa que cualquier conflicto colectivo: (i) invo-
lucra una gran cantidad de personas afectadas en sus derechos de manera similar; (ii) su debate en sede judicial
exige abordar cuestiones de trascendencia política, social y/o económica, aunque más no sea por el gran número
de personas afectadas; (iii) el resultado de la decisión que lo dirime tiene un alto impacto político, social y/o
económico; (iv) tiende a generar una fuerte presión social sobre el sistema de justicia para obtener una solución
común a todos los afectados; y (v) en muchas ocasiones involucra derechos de grupos desaventajados.6
Sin embargo, el alcance que acuerdo en este trabajo a la noción “conflictos de interés público” es más
restringido ya que sólo abarca dos especies de conflictos colectivos.
Por un lado, los conflictos colectivos que demandan al Poder Judicial expedirse sobre la constitucionali-
dad y convencionalidad de una determinada situación fáctica y exigen el dictado de una sentencia estructural
como único remedio viable para garantizar la tutela de los derechos afectados.7Entre los ejemplos de este tipo
5 La República Argentina es un país federal cuyo Estado central coexiste con 23 provincias y la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, la cual tiene un
status particular reconocido por la CSJN. Los poderes del gobierno federal son sólo aquellos que han sido delegados por las provincias. El sistema po-
lítico supone que todo poder no expresamente delegado queda en manos de estas últimas. En materia de administración de justicia debemos tener en
cuenta que el artículo 5 de la Constitución Nacional establece, como condición para el reconocimiento de la autonomía de las provincias argentinas,
la obligación de organizar su propio sistema de justicia. Esta obligación, por supuesto, incluye las pertinentes regulaciones orgánicas y procesales,
así como el consiguiente poder para sancionarlas ya que se trata de un poder no delegado al gobierno federal. Sin embargo, la CSJN ha reconocido
la constitucionalidad de normas procesales dictadas por el gobierno federal para regir en la órbita provincial bajo ciertas condiciones.
6 VERBIC, Francisco “Procesos colectivos. Necesidad de su regulación”, L.L. 2010-A-769.
7 En esta línea encontramos a BERIZONCE, Roberto O. “Los conflicto de interés público”, RDP 2011-2, pp. 75-76 (sosteniendo que “Los conflictos
fRANCISCO VERBIC 627
de conflictos en Argentina podemos mencionar los casos “Mendoza”, sobre contaminación de la cuenca hídrica
Matanza-Riachuelo,8 y “Verbitsky”, donde se debatió sobre las condiciones de vida de las personas privadas de
su libertad en el sistema penitenciario de la Provincia de Buenos Aires.9
Por otro lado, también considero comprendido en la noción “conflictos de interés público” aquellos
conflictos colectivos que, aun sin exigir ese tipo de complejas decisiones, ponen al Poder Judicial en situación
de decidir sobre la constitucionalidad y convencionalidad de ciertas acciones u omisiones del poder estatal
en el marco dela diagramación e implementación de políticas públicas (especialmente aquellas vinculadas
con sectores de la población tradicionalmente postergados, desprotegidos o desaventajados).Decisiones que
en algunos casos pueden ir acompañadasdeórdenes de condenaque no llegan a adquirir la complejidad que
caracteriza a las de tipo estructural. Como ejemplos de este tipo de conflictos podemos mencionar el caso
“Halabi”, en torno a la constitucionalidad de cierta normativa que permitía escuchas telefónicas sin orden
judicial,10el caso “Defensor del Pueblo de la Nación c. ENA”, vinculado con el alcance del derecho a un haber
jubilatorio móvil,11 y el caso “Asociación Benghalensis”, sobreel incumplimiento de la obligación estatalde proveer
asistencia, tratamiento y medicación gratuita a los enfermos de HIV de todo el país.12
En ambos supuestos (conflictos cuya solución demanda órdenes estructurales y conflictos cuya solución
se agota con una sentencia declarativade inconstitucionalidad o una condena “simple”), nos enfrentamos con
casos judiciales que, tal como afirma Berizonce, demandan de los tribunales “nuevas y más complejas misiones” y
que, como señala Damaška, muchas veces involucran a estos últimos en actividades administrativas de super-
visión e incluso en el ejercicio de “mini legislación”.13Este fenómeno demanda romper con un molde procesal
que ha derivado (salvo algunas excepciones) en relevantes decisiones sobre conflictos de interés público dictadas
en la oscuridad y secretismo de un expediente escrito, como fruto de un debate entre pocos, sin inmediación
de interés público o estratégicos son aquellos que involucran derechos fundamentales colectivos, canalizados a través de los denominados litigios
de derecho público, desarrollados a partir de la década de los 50´ en el derecho norteamericano”); BERIZONCE, Roberto O. “La jurisdicción pro-
tectora o ‘de acompañamiento’”, de próxima publicación en RDP 2014-2 (refiriéndose a los conflictos de interés público como aquellos tramitados
en “procesos colectivos de interés público o estructurales, que por su propia esencia inevitablemente concitan el involucramiento, en mayor o menor
medida, de los jueces en las políticas públicas”).
Ver también SHOBEN, Elaine W. – TABB, William M. – JANUTIS, Rachel M. “Remedies. Cases and Problems”, Fourth Edition, Foundation Press,
New York, 2007, p. 303. Para algunas críticas contra las órdenes que se derivan del planteo de este tipo de conflictos en sede judicial ver SANDLER,
Ross – SCHOENBROD, David “DemocracybyDecree: WhatHappensWhenCourts Run Government”, Yale University, 2003, Introduction(afirman-
do que las órdenes y acuerdos estructurales “usualmente no se acercan (en ocasiones, ni remotamente) a lo que el derecho exige para el caso, sino
que representan tratos que, como otros en política, reflejan un cúmulo de diversos motivos”.
8 CSJN, sentencias del 20/06/06 y del 08/08/08, causa M. 1569. XL. “Mendoza, Beatriz Silvia y otros c/ Estado Nacional y otros s/ daños y perjuicios”.
En este caso la pretensión lleva por objeto la recomposición del medio ambiente en la cuenca hídrica Matanza-Riachuelo (resuelta en la sentencia
dictada en el mes de Julio de 2008), así como el reclamo de una indemnización por daño colectivo (aún pendiente de resolución). También formó
parte de la pretensión original el reclamo de los daños individuales homogéneos sufridos por los miembros del grupo afectado, pero la Corte estimó
que tales postulaciones no correspondían a su competencia originaria (ver la sentencia dictada en el mes de Junio de 2006).
9 CSJN, sentencia del 03/05/05, causa V. 856. XXXVIII. “Recurso de hecho deducido por el Centro de Estudios Legales y Sociales en la causa Ver-
bitsky, Horacio s/ habeas corpus”. La pretensión planteada por el CELS fue dirigida directamente al Tribunal de Casación de la Provincia de Buenos
Aires. Llevaba por objeto solucionar la situación de las personas detenidas en establecimientos policiales y penitenciarios, así como también obtener
de parte de dicho Estado local el diseño y la implementación de las políticas públicas necesarias para evitar la reproducción de problemas del género
en el futuro. Para un análisis de las exhortaciones realizadas a los poderes públicos de la Provincia de Buenos Aires en el marco de esta decisión ver
ARDOY, Leandro “Las sentencias exhortativas y sus límites (en los habeas corpus colectivos)”, RDP 2013-2, pp. 339 y ss.
10 En este caso el actor promovió una acción de amparo con el objeto de obtener la declaración de inconstitucionalidad de la ley N° 25.873 y su decreto
reglamentario N° 1563/04, en cuanto imponen a los prestadores de servicios de telecomunicaciones la obligación de captar y derivar, en las condiciones
allí reguladas, todas las comunicaciones que transmiten, para permitir su observación remota a requerimiento del Poder Judicial o del Ministerio Públi-
co. Aun cuando todo indica que Halabi nunca intentó discutir sobre el conflicto en clave colectiva (lo cual surge de la lectura del fallo y es confirmado
con la lectura del escrito de demanda), la CJN calificó al asunto como un caso de “derechos de incidencia colectiva referentes a intereses individuales
homogéneos” y, entre otras cosas, intimó al Congreso de la Nación a sancionar una norma procesal adecuada para debatir en este tipo de casos.
11 CSJN, sentencia interlocutoria del 12/06/12, causa D. 45. XLV “Defensor del Pueblo de la Nación c/ Estado Nacional s/ Amparos y Sumarisimos”.
En este caso el Defensor del Pueblo promovió una acción de amparo con el objeto de obtener la aplicación colectiva de los criterios vertidos por la
CSJN en materia de movilidad jubilatoria en los precedentes “Badaro, Adolfo Valentìn c/ANSeS s/reajustes varios”, causa B.675.XLI, sentencias del
08/08/06 (“Badaro I”, ordenando al Estado Nacional a cumplir con el principio de movilidad jubilatoria) y del 26/11/07 (Badaro II”, determinando el
modo de hacerlo ante la inactividad del Estado Nacional luego de la primera sentencia). El caso cuenta con dictamen adverso de la Procuración Ge-
neral, quien al expedirse sobre el tema en fecha 08/03/10 entendió que no hay caso colectivo debido a la falta de homogeneidad entre las pretensiones
de los miembros del grupo representado por el Defensor. La sentencia dictada por la CSJN en fecha 12/06/12 contiene un pedido de actualización y
ampliación de cierta información, ya requerida por entonces a la Administración Nacional de la Seguridad Social, con respecto a diversos aspectos
que se consideran necesarios para “el estudio de la temática planteada”. La causa se encuentra en estudio de la CSJN desde entonces.
12 CSJN, sentencia del 01/06/10, causa A. 186.LXXXIV, “AsociacionBenghalensis y Otros c/ M. de Salud y Acción Social – Estado Nacional s/ Am-
paro Ley 16.986”. En esta oportunidad la CSJN confirmó la sentencia condenatoria que ordenó al Estado Nacional “dar acabado cumplimiento a
su obligación de asistencia, tratamiento y, en especial, al suministro de medicamentos -en forma regular, oportuna y continua- a los enfermos que
se encuentren registrados en los hospitales y efectores sanitarios del país”. Para ello se remitió al dictamen de la Procuración General, donde entre
otras cosas fue señalado que “El Estado no sólo debe abstenerse de interferir en el ejercicio de los derechos individuales sino que tiene, además, el
deber de realizar prestaciones positivas, de manera tal que el ejercicio de aquéllos no se torne ilusorio” (apartado X).
13 DAMAŠKA, Mirjan R. “The Faces of Justice and State Authority. A Comparative Approach to the Legal Process”, Yale University Press, 1986, p.
237.
628 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
con el juez ni audiencias públicas, sin mecanismos de intervención y participación social, y sin herramientas
de publicidad que concurrieran a garantizar transparencia y control sobre la discusión.14
Las excepciones a que me refería son resultado del activismo de algunos jueces y tribunales que han
logrado construir y gestionar en Argentina procesos con particularidades que vale la pena destacar ya que
demuestran la insuficiencia del sistema procesal tradicional para atender conflictos de estas proporciones.
Entre ellas podemos comenzar mencionando justamente el ejercicio de un fuerte activismo procedimental y
la ampliación de los poderes del juez (o bien el uso efectivo de aquellos poderes acordados por la normativa
procesal, tradicionalmente no utilizados).15 Asimismo, se destaca el empleo de un método dialogal para la
solución del conflicto, el cual tiende a producirse en un marco de publicidad y transparencia más amplio que
el del proceso tradicional.16 En tercer lugar, muchas veces puede observarse en el trámite de estos asuntos la
modulación y flexibilización de ciertas reglas postulatorias y, especialmente, probatorias. En cuarto término,
estas discusiones suelen caracterizarse por finalizar con el dictado de complejas decisiones de tipo remedial que
comúnmente implican mandas de diversa índole y se proyectan hacia el futuro más que hacia el pasado,17aun
cuando – según vimos- en ocasiones puede bastar con una condena “simple” o bien con la declaración de
inconstitucionalidad o inconvencionalidad de ciertos actos u omisiones estatales.18Cuando se trata de asuntos
que derivan en órdenes estructurales, encontramos otra característica de este nuevo tipo de procesos en la
generación de complejos procedimientos de ejecución o implementación de la sentencia, los cuales se con-
tinúan en el tiempo y demandan cierta relación dialogal entre las partes y el órgano judicial para su efectivo
cumplimiento.19 Por último, se destaca en estos procesos la tensión que producen en la lógicatradicional del
sistema republicano de gobierno con motivo de permitir una injerencia directa del Poder Judicial sobre deci-
siones de otros poderes del Estado que podrían considerarse tomadas, al menos en principio, en ejercicio de
funciones privativas de los mismos.20
Vale señalar que el tratamiento de estos asuntos de interés público en sede judicial fue durante mucho
tiempo un fenómeno que se produjo casi exclusivamente en América del Norte. En este sentido, hace poco
más de dos décadas Taruffo y Hazard afirmaban que “El rol central que tienen los tribunales ordinarios en la
resolución de controversias que involucran cuestiones de derecho público es un fenómeno exclusivo [uniqueto]
de los Estados Unidos. En la mayoría de los demás sistemas políticos modernos las cuestiones de derecho público
14 Tal como afirma Berizonce“Transparencia e información, en definitiva, resultan fundamentales para alentar la participación social, a través del
involucramiento de los ciudadanos y de sus entidades representativas, facilitando la defensa de sus derechos individuales y colectivos. La parti-
cipación de los propios interesados legitima y facilita la confianza en el propio sistema democrático” (BERIZONCE, Roberto O. “Virtualidad de
los derechos fundamentales e institucionalidad republicana y democrática”, Disertación pronunciada en las V Jornadas de Profesores de Derecho
Procesal organizadas por la Asociación Argentina de Derecho Procesal, La Plata, 5-6 de abril de 2013, disponible en http://www.aadproc.org.ar/
index.php/opinion/17-virtualidad-de-los-derechos-fundamentales-e-institucionalidad-republicana-y-democratica, última visita el 24/08/14).
15 Sobre este punto he trabajado en VERBIC, Francisco “El rol del juez en las acciones de clase. Utilidad de la jurisprudencia federal estadounidense
como fuente de ideas para los jueces argentinos”, en BERIZONCE, Roberto O. (Coordinador) “Los Principios Procesales”, Librería Editora Pla-
tense, La Plata, 2011. En sede jurisprudencial el mejor ejemplo de activismo puede encontrarse en la causa “Mendoza”, todavía en trámite ante la
CSJN. Allí, asumiendo un rol activo pocas veces visto antes (si es que alguna vez), a pesar de diversos defectos postulatorios la Corte no rechazó la
demanda promovida por los actores sino que tomó una serie de importantes medidas instructorias y ordenatorias con el objeto de poder avanzar en la
resolución del conflicto. Entre ellas se destacan las siguientes: (i) pedido de informes a las empresas demandadas sobre diversos aspectos relaciona-
dos con el caso; (ii) requerimiento a los tres Estados demandados y al COFEMA (Consejo Federal de Medio Ambiente) para que presenten un plan
integrado que contemple diversas actividades orientadas a solucionar el conflicto; (iii) citación a una audiencia pública para que las partes informen
oralmente al Tribunal sobre dicho plan integrado; y (iv) concesión de una oportunidad para la parte actora a fin de mejorar su demanda mediante el
aporte de la información faltante, puesta de resalto en la propia sentencia (mayores desarrollos sobre lo hecho por la CSJN en este caso en VERBIC,
Francisco “El remedio estructural de la causa ‘Mendoza’. Antecedentes, principales características y algunas cuestiones planteadas durante los
primeros tres años de su implementación”, Revista Anales de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales de la UNLP N° 42, Diciembre 2013).
16 Me remito al análisis que realizamos con Berizonce del anteproyecto brasileño que lleva por título Principios aplicables al control jurisdiccional de políticas
públicas, originado en el CEBEPEJ (Centro Brasileiro de Estudos e Pesquisas Judiciais) y liderado por los profesores paulistas Ada Pellegrini Grinover y
Kazuo Watanabe. Allí señalamos que “Con ser admitido que en el modelo del Estado Democrático de Derecho se reserva a los jueces verdaderas funciones
de garantía para asegurar, en ejercicio de control de constitucionalidad y de convencionalidad, la operatividad de los derechos fundamentales, sobreviene
el arduo desafío de articular en concreto semejantes atribuciones con las funciones políticas a cargo de los restantes poderes. Precisamente la intervención
de los jueces en función de garantía y el contenido eminentemente público de la jurisdicción brindan sustento a novedosos modelos de procesos y de gestión,
caracterizados por singulares métodos ´dialogales´ y encaminados a la búsqueda concertada de soluciones estructurales” (BERIZONCE, Roberto O. –
VERBIC, Francisco “Control judicial de políticas públicas (a propósito de un proyecto de ley brasileño)”, L.L. 2013-D-778.
17 Ver BERGALLO, Paola “Justice and Experimentalism: Judicial Remedies in PublicLawLitigation in Argentina”, disponible en http://digitalcom-
mons.law.yale.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1043&context=yls_sela (última visita 24/08/14).
18 El caso “Halabi” es un claro ejemplo de esto.
19 VERBIC, Francisco “Ejecución de sentencia en litigios de reforma estructural. Dificultades políticas y procedimentales que inciden sobre la efi-
cacia de estas decisiones”, Ponencia General – XXVII Congreso Nacional de Derecho Procesal, Córdoba, Argentina, Septiembre 2013; VERBIC,
Francisco “El caso ‘Mendoza’ y la implementación de la sentencia colectiva”, J.A. 2008-IV-336.
20 BERIZONCE, Roberto O., “Virtualidad de los derechos fundamentales e institucionalidad republicana y democrática”, op. Cit.; VERBIC, Francisco “Eje-
cución de sentencia en litigios de reforma estructural. Dificultades políticas y procedimentales que inciden sobre la eficacia de estas decisiones”, op. Cit.
fRANCISCO VERBIC 629
son usualmente resueltas por tribunales especiales que tienen competencia en asuntos administrativos y consti-
tucionales, y mediante procedimientos especiales”.21 Este escenario, sin embargo, ha cambiado drásticamente
desde entonces ya que tanto en Argentina como en otros países de la región latinoamericana y del mundo
las cortes nacionales han asumido un rol protagónico en la definición de cuestiones de interés público de
diversa índole.22Curiosamente, por cierto, en la actualidad la tendencia parece ser exactamente opuesta
en los Estados Unidos, donde cada vez más ciertos grupos desaventajados, como ser los consumidores y
trabajadores, “están siendo enviados al sector privado para resolver sus disputas a través de la doctrina sobre la
Ley Federal de Arbitraje y otros desarrollos”.23
3. MARCO DE ACTUACIÓN CONSTITUCIONAL Y LÍMITES DEL PODER JUDICIAL
EN LA REPÚBLICA ARGENTINA
Una de las premisas sobre las que se asienta este trabajo es el hecho que el Poder Judicial tiene un deber
funcional – de orden constitucional y convencional- de intervenir en el marco de causas o controversias que
se plantean antes sus estrados y que, en ejercicio de dicho deber, le correspondecontrolar la constitucionalidad
de omisiones, leyes y actos administrativosde los otros poderes del Estado que afecten derechos fundamen-
tales de grupos de personas.24 Esto se deriva del modelo orgánico e institucional que la CN adoptó en el año
1853, el cual no es más que una copia de la Constitución federal estadounidense,25 y se refuerza con el nuevo
diagrama que adquirió la carta magna en su reforma del año 1994 atento el estatus constitucional acordado
a los “derechos de incidencia colectiva” y al poder de diversos actores sociales y políticos para actuar en su
defensa en sede judicial (art. 43 CN).26
Tal como sucede en los Estados Unidos y en aquellos países que han seguido su modelo de división
de poderes con un esquema de controles, pesos y contrapesos, el poder de revisar la constitucionalidad de
las acciones y omisiones de los otros departamentos de Estado ha generado históricamente importantes
desarrollos doctrinarios en torno a si tal actuación resulta democrática o no (especialmente en el intento de
justificar la potestad de declarar la inconstitucionalidad de las leyes).27Si estamos hablando de conflictos de
21 HAZARD, Geoffrey C. Jr. – TARUFFO, Michele “American Civil Procedure”, Yale University Press, New Haven, 1993, p. 29.
22 Sólo por poner algunos ejemplos podemos destacar en esta línea la actuación de la Corte Constitucional de Colombia, el Supremo Tribunal Federal
de Brasil y la Corte Constitucional de Sudáfrica.
23 RESNIK, Judith “The Privatization of Process: Requiem for and Celebration of the Federal Rules of Civil Procedure at 75”, University of Pennsyl-
vania Law Review, Vol. 162, Forthcoming, 1792-1836, 1833.
24 Sobre el alcance del control de convencionalidad y su aplicación en la jurisprudencia de la CSJN me remito a VERBIC, Francisco “Control de
Convencionalidad en el Sistema Interamericano de Protección de Derechos Humanos. Principales Características y Algunos Apuntes sobre su
Aplicación en el Ordenamiento Jurídico Argentino”, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, 2013.
25 Un análisis histórico de la tensa relación entre la Corte Suprema de Justicia y el resto de los poderes del Estado en la República Argentina puede con-
sultarse en OTEIZA, Eduardo “La Corte Suprema. Entre una justicia sin política y una política sin justicia”, Librería Editora Platense S.R.L., La Plata,
1994. Ver también el trabajo de MOLINARIO, Alberto en MOLLOY, John F. “Miami ConferenceSummaryofPresentations”, 20 Ariz. J. Int’l& Comp. L.
47, 49 (2003) (explicando que en Argentina “Los padres fundadores de nuestro país se inspiraron en la Constitución de los Estados Unidos de América.
Por ello nuestro sistema evolucionó de la misma manera que el sistema estadounidense, ya que los Estados, que nosotros llamamos ´Provincias´, exis-
tieron antes del gobierno federal. Estas Provincias se reunieron en un Congreso y adoptaron una Constitución. En contraste con Argentina, la estructura
gubernamental de Brasil, a pesar de que también es republicana, evolucionó de otra manera. Brasil empezó como una monarquía, un imperio, y recién
luego se convirtió en una república federal”). Una explicación sintética de cómo funciona el sistema legal y la estructura de gobierno estadounidense
con relación al proceso civil puede consultarse en HAZARD, Geoffrey C. Jr. – TARUFFO, Michele “American Civil Procedure”, Yale UniversityPress,
New Haven, 1993, pp. 29-50 (ver en especial la explicación sobre la lógica sistémica del control de constitucionalidad que los autores realizan en la p.
33).
26 Sobre el marco constitucional que determina el fenómeno en Brasil, ver PELLEGRINI GRINOVER, Ada “Caminhos e descaminhos do controle
jurisdicional de políticas públicas no Brasil”, de próxima publicación (considerando en esta misma línea que el Poder Judicial brasileño tiene un
“poder-deber” de analizar la compatibilidad de las políticas públicas con la Constitución y con el respeto a los derechos fundamentales que ella
asegura).
27 Entre otros ver los trabajos de ELY, John H. “Democracia y Desconfianza”, Ed. Siglo del Hombre, Santa Fe de Bogotá, 1997; GARGARELLA, Roberto
“La justicia frente al gobierno”, Ed. Ariel, España, 1996; “La dificultad de defender el control judicial de las leyes”, ISONOMÍA Nº 6/Abril 1997;
“Crítica de la Constitución. Sus zonas oscuras”, Ed. Capital Intelectual, Bs. As., 2004; FISS, Owen M. “TheSupremeCourt 1978 term”, 93 Harv. L. Rev.
1; NINO, Carlos S. “Fundamentos de Derecho Constitucional”, Ed. Astrea, Bs. As. 2000, pp. 657 y ss.; “La Constitución en la democracia delibera-
tiva”, Ed. Gedisa, Barcelona, 1997, pp. 258 y ss.; DAHL, Robert. “La toma de decisiones en una democracia: la Corte Suprema como una institución
que crea políticas públicas”, Revista Jurídica de la Universidad de Palermo, año 8, Nº 1. Para la defensa de un sistema constitucional basado en el
diálogo democrático, en contraste con uno basado en la idea de los frenos y contrapesos, ver GARGARELLA, Roberto “El nuevo constitucionalismo
dialógico, frente al sistema de los frenos y contrapesos”, Revista Argentina de Teoría Jurídica, Volumen 14 (Diciembre de 2013) (concluyendo que “las
prácticas y reformas institucionales desarrolladas en los últimos años, y destinadas a promover respuestas más conversacionales, no encuentran un
buen respaldo en el sistema de frenos y contrapesos. El mismo tiende a frenar o socavar, más que a favorecer, tales alternativas dialógicas. Por ello es
que aquellas personas interesadas en promover un diálogo democrático entre las distintas ramas del poder, y entre ellas y la sociedad en su conjunto,
deberían pensar en reformar al sistema de los checks and balances, antes que seguir insistiendo en dicho camino para consolidar un modelo de diálogo
constitucional”).
630 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
interés público y de control de constitucionalidad de políticas públicas, es evidente que resulta necesario
tomar una posición al respecto.
Sobre el particularentiendo que la rama Judicial configura en la República Argentina un poder del
Estado tan democrático como el Ejecutivo o el Legislativo, aun cuando su legitimidad descanse sobre bases
distintas al sufragio popular (ya que los jueces federales no son elegidos mediante el voto de la población).28
Igualmente, considero que la actuación del Poder Judicial en la desactivación de conflictos de interés pú-
blico no implica necesariamente un avance indebido sobre el resto de los departamentos de Estado, como
se argumenta desde algunos sectores, en la medida que los jueces ejerzan con responsabilidad su tarea y se
limiten a actuar en el marco de las competencias que le fueron constitucionalmente asignadas.29Esto, por
cierto, ha sido reafirmado con suma claridad por la CSJN en una reciente decisión dictada en una causa
colectiva promovida por el Defensor del Pueblo de la Nación a fin de controlar las condiciones del servicio
de transporte ferroviario.30
Cabe también subrayar quela CN (desde su formulación original) confiere al Poder Judicial un cúmulo
de competencias exclusivas e irrenunciables. Lo que intento destacar con esto es que la resolución de con-
flictos de interés público configura una verdadera y propia obligación del Poder Judicial, siempre que – claro
está- aquellos sean introducidos en su seno en forma de “caso”, “causa” o “controversia”.31Desde esta perspec-
tiva también importatener en consideración que, a partir del señalado cambio de paradigma que significó la
reforma constitucional del año 1994, el escenario de discusión ante los estrados de la justicia fue ampliado
y comenzó a exigir una redefinición de la mismísima noción de “causa” o “controversia” en cuanto elemento
habilitante de la jurisdicción en el sistema argentino. Esta redefinición dio paso al concepto de “causa o con-
troversia colectiva”, claramente receptado por la CSJN en “Halabi”.32
En otras palabras: cuando el Poder Judicial actúa en el marco de un “caso”, “causa” o “controversia” de
tipo colectivo, no puede argumentarse que hay invasión de competencias privativas de los otros poderes del
Estado. Por el contrario, el abuso efectivamente se presenta cuando el Poder Judicial excede dicho límite.
En este último supuesto sería correcto hablar de vulneración del principio de división de poderes, pero debe
quedar en claro que se trata de un supuesto patológico. Lo normal es que el Poder Judicial actúe dentro del
marco de sus competencias. Los excesos existen, como en todo ámbito. Sin embargo, se trata de las excepciones
que confirman la regla y que cuentan con sus canales específicos para ser corregidas (juicio político, jurados
de enjuiciamiento). Por otra parte, si el Poder Judicial puede resolver cientos o miles de conflictos similares
o idénticos vinculados con una misma política pública y planteados de manera atomizada ante diversos
tribunales, uno podría concluir que no existe un problema constitucional – en términos de competencia al
menos- para que ese mismo poder del Estado resuelva el conflicto general en forma concentrada cuando se
presenta debidamente ante sus estrados como una “causa colectiva”.33
28 He defendido esta posición en VERBIC, Francisco “Procesos Colectivos”, Ed. Astrea, Bs. As. 2007, Capítulo III. Para una crítica de la misma ver
TESHEINER, José M. R. “Acoescoletivas e legitimidade democrática do poder judiciario”, disponible en processoscoletivos.net.
29 Sobre el corrimiento que ha experimentado la CSJN hasta asumir un rol determinante como cabeza de un Poder Judicial que ya no es ajeno al proceso
político, ver el trabajo de SAGÜES, María S. “Perfil de la Corte Suprema de Justicia de la Nación en el marco del pacto de Estado para la justicia.
Ámbito institucional y revisor en la dinámica jurisdiccional y política actual”, en OTEIZA, Eduardo D. “Reforma Procesal Civil”, Ed. RubinzalCul-
zoni, Santa Fe, 2010, pp. 493 y ss).
30 CSJN, sentencia del 24/06/14, causa D.275.XLVI “Defensor del Pueblo de la Nación c/ Trenes de Buenos Aires (TBA) y otro s/ Amparo Ley 16.986”.
En esta sentencia el Ministro Fayt sostuvo que “la forma republicana de gobierno (artículo 1° de la Constitución Nacional) y la vigencia del princi-
pio de división de poderes, que le es inherente, imponen la necesidad de armonizar el ejercicio de esa función judicial esencial con las atribuciones
que incumben a otros poderes del Estado, a fin de asegurar su equilibrio y coexistencia” (Considerando 7°). También afirmó que si bien el Poder
Judicial no debe abrir juicio acerca de las causas que pudieron haber llevado a la declaración de emergencia del sector ni sobre las razones por las
cuales persisteesa situación, sí es de su incumbencia “examinar en el caso concreto, en qué medida los actos que se ponen en ejecución para reme-
diar la emergencia declarada y los efectos que ellos provocan sobre los derechos y garantías que la Constitución Nacional -con emergencia o sin
ella- reconoce a todos los habitantes del país” (Considerando 11°).
31 Ver al respecto MAURINO, Gustavo – NINO, Ezequiel – SIGAL, Martín “Las acciones colectivas”, Ed. LexisNexis, Bs. As., 2005, pp. 210 y ss.;
SALGADO, José M. “La corte y la construcción del caso colectivo”, L.L.Sup.Const. 2007 (junio), 1; VERBIC, Francisco “Procesos Colectivos”,
Ed. Astrea, Bs. As., 2007, capítulo II, apartado 4.
32 En “Halabi” la CSJN sostuvo que la “causa o controversia” se configura de manera diferente según el tipo de derechos que se encuentren en dispu-
ta, abriendo paso así a la idea de “causa o controversia colectiva” como algo diferente a la tradicional “causa (individual)”. Ver en este sentido el
Considerando 13° del voto de la mayoría (“De tal manera, la existencia de causa o controversia, en estos supuestos, no se relaciona con el daño
diferenciado que cada sujeto sufra en su esfera, sino con los elementos homogéneos que tiene esa pluralidad de sujetos al estar afectados por un
mismo hecho”) y el Considerando 11° (“En este tipo de supuestos, la prueba de la causa o controversia se halla relacionada con una lesión a dere-
chos sobre el bien colectivo y no sobre el patrimonio del peticionante o de quienes éste representa”).
33 GIANNINI ha expuesto esta idea muy claramente al trabajar sobre la tutela de derechos individuales homogéneos en general (ver GIANNINI, Le-
fRANCISCO VERBIC 631
No obstante lo expuesto, debo señalar que la doctrina sobre “causa” y “ausencia de causa” no es más que
un instrumento discursivo que utiliza el Poder Judicial para mantenerse al margen de ciertas discusiones o bien,
como ha hecho la CSJN en los últimos años, para comenzar a involucrarse en las mismas. Esto supone que es el
propio Poder Judicial quien determina los alcances de su competencia mediante la interpretación que acuerde a
la señalada noción de “causa”. Desde tal perspectiva creo que es interesante observar cómo esta doctrina sobre el
alcance de “causa o controversia” (art. 116 CN) ha venido a ocupar en nuestras discusionesel lugar que inicial-
mente tenía la doctrina de las cuestiones políticas no justiciables”34 y que luego pasó a ocupar en gran medida la
doctrina de “falta de legitimación activa”.35 Si tenemos esto en consideración y también el hecho que la CSJN, en
tanto cabeza de unos de los departamentos del Estado e intérprete final de la CN, ya amplió el alcance de su poder
en conflictos de interés público al interpretar la noción de “causa” en el sentido colectivo al que hice referencia,
es evidente que la necesidad de un nuevo proceso para debatir este tipo de casos se torna todavía más urgente.
4. EL CONTEXTO CONSTITUCIONAL Y LEGAL ARGENTINO EN MATERIA DE
TUTELA COLECTIVA DE DERECHOS
Desde la reforma operada en el año 1994 la CN reconoce la existencia de derechos de incidencia colectiva
en cabeza de diversos sectores o grupos de habitantes (arts. 41, 42, 43, 75 inc. 22° CN). Igualmente, desde
entonces el texto constitucional confiere legitimación procesal a los particulares afectados, las asociaciones
intermedias, el Ministerio Público y el Defensor del Pueblo de la Nación para accionar en defensa de dichos
derechos en sede judicial (arts. 43, 86, 120 CN). Esto supone reconocer, lógicamente y como principio, la
legitimidad convencional y constitucional de una eventual sentencia cuyos efectos, cualificados por la cosa
juzgada, recaigan sobre todo el grupo representado por tales legitimados colectivos.
Se trata de cara y cruz de una misma moneda: si hay legitimación colectiva debe haber cosa juzgada colectiva.
Si no se reconoce la constitucionalidad de esta última, la primera no es más que un eufemismo. En este orden de
ideas, resulta evidente que si la legitimación colectiva tiene rango constitucional es bastante absurdo discutir si cor-
responde o no reconocer como constitucional la cualidad de cosa juzgada expansiva de los efectos de la sentencia
colectiva o bien, lo que es lo mismo, predicar en términos abstractos y generales que este tipo de sentencias violenta
el principio de división de poderes como hacen algunos.36Por cierto, además, la propia CSJN reconoció en “Halabi”
la raíz constitucional de esta cosa juzgada expansiva y su carácter inherente a la acción colectiva.37
En este contexto, si no deseamos contar con procesos colectivos en el sistema de administración de justi-
cia argentino (ni, por tanto, con las sentencias colectivas que ellos implican, puesto que – vuelvo a la carga- sin
sentencia colectiva no puede hablarse propiamente de proceso colectivo alguno) habría que comenzar por
modificar la CN y eliminar de su articulado tanto los derechos de incidencia colectiva como las figuras sociales
andro J. “La tutela colectiva de los derechos individuales homogéneos”, Librería Editora Platense, 2007, pp. 72 y ss.).
34 Sobre los alcances y usos de esta doctrina ver el trabajo de HARO, Ricardo “El control jurisdiccional y las ‘cuestiones políticas’: Nuevas perspec-
tivas”, Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Córdoba, disponible en http://www.acader.unc.edu.ar (última visita el 24/08/14).
35 Sobre la función política que tuvo (y tiene) la doctrina sobre legitimación colectiva en Argentina me remito a VERBIC, Francisco “Procesos Colecti-
vos”, Ed. Astrea, Bs. As. 2007, Capítulo II, § 27 (donde sostuve que “si bien el debate sobre las aristas puramente técnicas del tema no se encuentra
agotado ni mucho menos, podremos ver cómo en la República Argentina las divergencias teóricas en torno a la legitimación colectiva se han visto en
gran parte opacadas en la práctica cotidiana por la función política del instituto.Éste parece haber ocupado en la escena jurisprudencial un lugar que
otrora correspondía casi con exclusividad a la doctrina de las cuestiones políticas no justiciables”). Es particularmente demostrativo de esta función
el alcance que la CSJN acordó a la legitimación colectiva del Defensor del Pueblo de la Nación en los diez primeros años que siguieron a la reforma
constitucional de 1994 (para el análisis de esa jurisprudencia ver VERBIC, Francisco “La (negada) legitimación activa del Defensor del Pueblo de
la Nación para accionar en defensa de derechos de incidencia colectiva. Buscando razones a la doctrina de la Corte Suprema”, RDP 2007-1).
36 Sigo en esta línea lo expuesto por Berizonce en el marco de su opinión frente a ciertos cuestionamientos que en el año 2013 se pronunciaron sobre
el alcance “de las potestades judiciales en el terreno de las cautelares y anticipatorias”, especialmente aquellas dictadas contra el Estado en asuntos
de índole colectiva(ver BERIZONCE, Roberto O. “Virtualidad de los derechos fundamentales e institucionalidad republicana y democrática”, op.
Cit., sosteniendo que “Habrá que asumir este nuevo debate con equilibrio y ponderación, valorando las razones que se sustentan desde las posturas
contrapuestas. Si es cierto que a los actos de la administración debe reconocérsele la presunción de legalidad y que, además, se dictan muchas veces
en ejercicio de potestades discrecionales en cuanto a oportunidad y conveniencia, no lo es menos que la intervención judicial revisora no puede
ser cuestionada cada vez que esté en conflicto la virtualidad de un derecho fundamental que se pretende violado o menoscabado. Ese y no otro es
el sistema de la Constitución. Y por cierto, como tantas veces se resaltó en estas Jornadas, la plenitud del control judicial de constitucionalidad y
convencionalidad, incluye necesariamente las potestades de los jueces para dictar medidas cautelares, anticipatorias y de urgencia en general”).
37 Considerando 21° del voto de la mayoría: “El verdadero sustento de la proyección superadora de la regla inter partes, determinante de la admisibi-
lidad de la legitimación grupal, es inherente a la propia naturaleza de la acción colectiva en virtud de la trascendencia de los derechos que por su
intermedio se intentan proteger. Tal estándar jurídico, como se ha expresado, reconoce su fuente primaria en el propio texto constitucional y, lejos
de ser una construcción novedosa, aparece como una institución ya arraigada en el ordenamiento normativo vigente”.
632 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
y políticas que han sido reconocidas como legitimadas para actuar en su defensa. Sin embargo esto es algo que
difícilmente pueda ocurrir en Argentina debido, al menos, al avance del tema en la jurisprudencia, la cláusula
de derechos implícitos de la constitución histórica (actual art. 33 CN)y el principio de irreversibilidad en
materia de derechos humanos, que impediría dar marcha atrás en materia del reconocimiento y alcance ya
acordado a la tutela judicial colectiva.38
A pesar del claro marco constitucional que determina la vigencia del derecho a una tutela judicial colec-
tiva en Argentina, lo cierto es que nuestro país carece todavía deregímenes procesales adecuados para debatir
y resolver conflictos colectivos en sede judicial y mucho menos, por supuesto, conflictos de interés público en
el sentido que acordamos a éstos en el presente trabajo.Las únicas regulaciones disponibles en la actualidad a
nivel nacional para tratar conflictos en clave colectiva son la Ley General del Ambiente N° 25.67539 y la Ley
de Defensa del Consumidor N° 24.240.40 Ambas leyes fueron sancionadas por el Congreso de la Nación y
pueden ser caracterizadas como leyes “de fondo” por regular mayormente derechos sustantivos. A pesar de tal
caracterización, en las dos podemos encontrar ciertas disposiciones procesales que resultan aplicables a casos
que involucran conflictos en esas áreas particulares del derecho.41
Se trata, sin embargo, de disposiciones aisladas y carentes de la sistematicidadmínima que demanda cual-
quier sistema procesal que se digne de tal.42Es por ello que la doctrina elaborada por la CSJN en torno a distintos
aspectos de los procesos colectivos configura una fuente del derecho imprescindible para todos los operadores
jurídicos argentinos que trabajan en este campo. Me refiero especialmente a aquella derivada del caso “Halabi”,
donde – entre otras cosas- la CSJN estableció los requisitos de procedencia de la acción colectiva en tutela de
derechos individuales homogéneos,43 y además realizó diversas precisiones sobre las condiciones de admisibilidad
formal de este tipo de procesos ante la ausencia de “pautas adjetivas mínimas que regulen la materia”.44
38 Sobre el principio de irreversibilidad ver NIKKEN, Pedro “La protección de los derechos humanos: haciendo efectiva la progresividad de los de-
rechos económicos, sociales y culturales”, Revista IIDH, Vol. 52, pp.70-71 (identificando al mismo como una de las características de los derechos
humanos y precisándolo en estos términos: “Cuando un derecho ha sido reconocido por una ley, un tratado o por cualquier otro acto del poder
público nacional como “inherente a la persona humana”, la naturaleza de dicho derecho se independiza del acto por el que fue reconocido, que es
meramente declarativo. La tutela debida a tal derecho se fundamenta en la dignidad humana y no en el acto por el cual el mismo fue reconocido
como inherente a dicha dignidad. En adelante, merecerá protección propia de los derechos humanos de manera definitiva e irreversible, aun si el
acto de reconocimiento queda abrogado o, si se trata de una convención internacional, la misma es denunciada”). Sobra recordar que el debido
proceso es un verdadero derecho humano para todo habitante de la República Argentina (ver OTEIZA, Eduardo D. “El debido proceso. Evolución
de la garantía y autismo procesal”, en AA.VV “Debido Proceso. Realidad y debido proceso. El debido proceso y la prueba”, Ed. RubinzalCulzoni,
Santa Fe, 2005, pp. 3 y ss.).
39 Texto completo disponible en http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/75000-79999/79980/norma.htm (última visita el 24/08/14).
40 Texto completo disponible en http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/0-4999/638/texact.htm (última visita el 24/08/14).
41 En este punto es importante aclarar que aun cuando el poder de promulgar regulaciones procesales es reservado y exclusivo de las provincias ar-
gentinas (por no haber sido delegado a la Nación, tal como señalé en la introducción de este trabajo), la CSJN ha reconocido el poder del gobierno
federal para dictar normas de esta naturaleza que deben ser aplicadas en las provincias cuando tales normas son consideradas indispensables a fin
de garantizar el respecto de los derechos subjetivos en cuestión (CSJN en “Correa c/Barros”, sentencia del año 1923, Fallos 138:154). Para más
información acerca de la distribución del poder para promulgar leyes procesales en el sistema federal argentino, ver el clásico trabajo de Amílcar A.
Mercader “Poderes de la Nación y de las provincias para instituir normas de procedimiento”, Ed. Jurídica Argentina, Buenos Aires, 1939.
42 Sobre la evolución de la tutela colectiva de derechos en Argentina me remito en general a VERBIC, Francisco “Tutela colectiva de derechos en
Argentina. Evolución histórica, legitimación activa, ámbito de aplicación y tres cuestiones prácticas fundamentales para su efectiva vigencia”, RDP,
Número Extraordinario sobre Procesos Colectivos, Santa Fe, 2012. En particular respecto del medio ambiente y los derechos de consumidores y usu-
arios, ver VERBIC, Francisco “Procesos colectivos para la tutela del medio ambiente y de los consumidores y usuarios en la República Argentina”,
Civil ProcedureReview, Vol.4, SpecialEdition, 2013, pp. 310-371.
43 Considerando 13° del voto de la mayoría: “Que la procedencia de este tipo de acciones requiere la verificación de una causa fáctica común, una
pretensión procesal enfocada en el aspecto colectivo de los efectos de ese hecho y la constatación de que el ejercicio individual no aparece plena-
mente justificado. Sin perjuicio de lo cual, también procederá cuando, pese a tratarse de derechos individuales, exista un fuerte interés estatal en su
protección, sea por su trascendencia social o en virtud de las particulares características de los sectores afectados”.
44 Considerando 20° del voto de la mayoría: “ante la ya advertida ausencia de pautas adjetivas mínimas que regulen la materia, se torna indispensable
formular algunas precisiones, con el objeto de que ante la utilización que en lo sucesivo se haga de la figura de la “acción colectiva” que se ha
delineado en el presente fallo se resguarde el derecho de la defensa en juicio, de modo de evitar que alguien pueda verse afectado por una sentencia
dictada en un proceso en el que no ha tenido la posibilidad efectiva de participar. Es por ello que esta Corte entiende que la admisión formal de toda
acción colectiva requiere la verificación de ciertos recaudos elementales que hacen a su viabilidad tales como la precisa identificación del grupo
o colectivo afectado, la idoneidad de quien pretenda asumir su representación y la existencia de un planteo que involucre, por sobre los aspectos
individuales, cuestiones de hecho y de derecho que sean comunes y homogéneas a todo el colectivo. Es esencial, asimismo, que se arbitre en cada
caso un procedimiento apto para garantizar la adecuada notificación de todas aquellas personas que pudieran tener un interés en el resultado del
litigio, de manera de asegurarles tanto la alternativa de optar por quedar fuera del pleito como la de comparecer en él como parte o contraparte.
Es menester, por lo demás, que se implementen adecuadas medidas de publicidad orientadas a evitar la multiplicación o superposición de procesos
colectivos con un mismo objeto a fin de aventar el peligro de que se dicten sentencias disímiles o contradictorias sobre idénticos puntos”.
fRANCISCO VERBIC 633
5. IMPLICANCIAS DEL CORRIMIENTO DEL ÁMBITO DE DISCUSIÓN SOBRE
CONFLICTOS DE INTERÉS PÚBLICO. VENTAJAS QUE APAREJA SU DECISIÓN
COLECTIVA EN SEDE JUDICIAL
Decía al inicio de este trabajo que la discusión sobre conflictos de interés público en sede judicial, con la
consiguiente mayor injerencia de los tribunales en el campo de las políticas públicas, es un fenómeno relativa-
mente novedoso en la República Argentina.45Esto se debe en gran medida al hecho que en los últimos años, y
cada vez con mayor intensidad, diversos actores sociales han ganado allí un rol protagónico en el escenario del
debate público mediante el planteo de acciones judiciales de diversa índole que configuran, a no dudarlo, una
modalidad muy concreta de intervención política en el sistema democrático. Una modalidad bien diferente al
sufragio popular y con gran potencial de impacto concreto en la agenda pública.46 Mediante el planteo de tales
acciones estos sujetos se han convertido en “aceleradores” de ciertas decisiones gubernamentales impostergables
que, no obstante revestir tal carácter, eran efectivamente diferidas en el tiempo por los poderes Ejecutivo y
Legislativo con motivo de la existencia de otras prioridades en la agenda.47
Sirve nuevamente como ejemplo paradigmático del fenómeno la intervención de la CSJN en procesos
colectivos de reforma estructural que involucraban aspectos de política pública tan delicados como el medio
ambiente y la salubridad del entorno vital de millones de personas (“Mendoza”) o las condiciones de detención
en el marco del sistema penitenciario de la Provincia de Buenos Aires (“Verbitsky”). Estos casos y varios otros más
-como pueden ser el caso “Rizzo”, promovido por una agrupación de abogados para discutir la constitucionalidad
de la reforma al Consejo de la Magistratura de la Nación,48“ADC c. PAMI”, donde se buscaba obtener acceso a
información respecto del modo de inversión de la pauta publicitaria de un organismo público,49 o “F.A.L”, sobre
condiciones de acceso al aborto no punible-50 trasladaron al seno del Poder Judicial el debate sobre conflictosque
45 En general sobre el tema ver SEDLACEK, Federico “El control jurisdiccional de políticas públicas: hacia una reformulación del dogma republica-
no. Relatório Nacional (Argentina)”, Civil ProcedureReview, v.4, SpecialEdition, 2013, pp. 3-69.
46 Ver KUMM, Mattias “The Idea ofSocraticContestation and theRighttoJustification: The Point ofRight-BasedProportionalityReview”, 4 Law&Ethi-
csHum. Rts. 140, 144 (2010) (afirmando que la participación política en el marco de las sociedades democráticas contemporáneas no debería estar
limitada al derecho a voto, y sosteniendo que “el control de constitucionalidad basado en el test de proporcionalidad no solo es compatible con las
democracias liberales, sino que además institucionaliza un derecho de justificación que debería ser considerado como un compromiso institucional
tan básico del constitucionalismo liberal-democrático como lo es la responsabilidad electoral basada en el derecho igualitario al voto”). En una línea
similar, GARGARELLA, Roberto “Un papel renovado para la Corte Suprema. Democracia e interpretación judicial de la Constitución”, op. Cit.
(afirmando que “si uno parte de una concepción deliberativa de la democracia, luego, no puede considerar que el mero hecho de que muchas manos
se levanten al unísono sea sinónimo de decisión democrática. Tal requisito no basta para darle legitimidad constitucional a una ley: en democracia
es necesario conocer las razones que justifican las decisiones que se quieren tomar”). Con relación a las dificultades que encuentran los grupos de-
saventajados para participar e incidir en el diálogo institucional, ver FISS, Owen “Grupos y la cláusula de la igual protección”, en GARGARELLA,
Roberto “Derecho y grupos Desaventajados”, op. Cit., pp. 137-167, en especial pp. 137-146.
47 Entre las organizaciones del tercer sector que más han influido sobre políticas públicas mediante la práctica activa de litigio estratégico se destacan
la Asociación por los Derechos Civiles (www.adc.org.ar), la Asociación Civil por la Igualdad y la Justicia (www.acij.org.ar), y el Centro de Estudios
Legales y Sociales (www.cels.org.ar). A ellas se ha sumado en los últimos años la actuación de diversas clínicas jurídicas de interés público que
operan en el marco de universidades públicas y privadas, así como también algunos colegios profesionales e incluso personas individuales en ejerci-
cio de su condición de “afectadas” en sus derechos de incidencia colectiva. Ver en este sentido el reporte de CIPPEC “Aportes para mejorar el uso
del litigio estratégico”, 2010, publicado en 2010 y disponible en www.cippec.org/documents/10179/54837/Reporte,%20Justicia,%20Aportes+pa-
ra+mejorar+el+uso+del+litigio+estrategico,%202010.pdf/660fe0a2-b8e6-4a25-856f-d15eb8620851 (última visita el 24/08/14) (señalando que “A
partir de esta reforma, abogados particulares, OSC, clínicas jurídicas de interés público y centros de asistencia jurídica gratuita, asesores tutelares,
defensorías públicas y defensores del pueblo, comenzaron a trabajar en la presentación de casos de litigio estratégico para impactar en el diseño,
implementación y reforma de políticas públicas que garanticen los derechos económicos, sociales y culturales de las poblaciones vulnerables”).
Como ejemplo del trabajo de estas organizaciones en la litigación de conflictos de interés público puede verse el libro “La lucha por el derecho”, Ed.
CELS – Siglo XXI, Bs. As., 2008, disponible en http://www.escr-net.org/usr_doc/CELS,_La_Lucha_por_el_Derecho.pdf (última visita el 24/08/14).
los excluidos por situación de pobreza, o recluidos en el sistema penitenciario
48 CSJN, sentencia del 18/06/13, causa R.369.XLIX, “Rizzo, Jorge Gabriel (apoderado Lista 3 Gente de Derecho) s/ Acción de amparo c/ Poder Ejecu-
tivo Nacional, ley 26.855, medida cautelar (Expte. N° 3034/13)”. En este caso la CSJN confirmó la declaración de inconstitucionalidad de la ley de
reforma del Consejo de la Magistratura de la Nación que, entre otras cosas, establecía la elección por sufragio popular de los miembros del mismo.
49 CSJN, sentencia del 04/12/12, causa A.917.XLVI. “Asociación Derechos Civiles c/ EN – PAMI – (Dto. 1172/03) s/ Amparo Ley 16.986”. Aquí la CSJN
confirmó la decisión que había ordenado al Instituto de Servicios Sociales para Jubilados y Pensionados hacer entrega de la información solicitada por la
organización actora, relativa “al presupuesto en concepto de publicidad oficial de dicho organismo para el año 2009 y a la inversión publicitaria de di-
cha institución correspondiente a los meses de mayo y junio de 2009 detallada según el rubro (medios gráficos, radiales, televisivos, cinematográficos,
sitios de internet y vía pública) y medio de comunicación, productora o programa al cuál fue asignada; el tipo de campaña al cual corresponde la pauta
asignada en cada caso y la indicación de la agencia de publicidad o intermediario a través de la cual se procedió a contratar espacios en los medios”.
50 CSJN, sentencia del 13/03/12, causa F.259.XLVI “F.A.L. s/ Medida autosatisfactiva”. A pesar de que el expediente llegó a la CSJN con la situación
de la persona que promovió el caso ya resuelta, el tribunal realizó profundos desarrollos convencionales y constitucionales en materia de acceso
seguro al aborto no punible y exhortó a las autoridades nacionales, locales y de la Ciudad de Buenos Aires “a implementar y hacer operativos,
mediante normas del más alto nivel, en los términos aquí sentados, protocolos hospitalarios para la concreta atención de los abortos no punibles
y para la asistencia integral a toda víctima de violencia sexual”. Esta exhortación fue cumplida sólo por algunas jurisdicciones, lo cual motivó un
pedido de audiencia a la CSJN por parte de diversas organizaciones no gubernamentales para analizar el cumplimiento de su decisión. Este pedido
fue rechazado en fecha 06/03/14 por entender la CSJN que carecía de competencia sobre el asunto al haberse desprendido de la misma con el dictado
de la decisión principal (el tribunal sostuvo que al haberse desprendido de la competencia “no hay caso judicial actual en trámite ante este estrado
constitucional que permita abrir juicio sobre la índole y los alcances de las exhortaciones formuladas en la sentencia”).
634 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
en otras épocas se resolvían, con un amplio margen de discreción, en sede administrativa o legislativa.51Además,
estos casos fueron determinantes para demostrar lastrascendentes consecuencias sociales, políticas y económicas
que genera el corrimiento en el ámbito de discusión de tales conflictos para los departamentos de Estado encar-
gados de diagramar e implementar políticas públicas. Entre ellas pueden señalarse las siguientes:
(i) Imposibilidad de esgrimir razones de mérito y conveniencia para postergar decisiones cuando hay dere-
chos fundamentales afectados, y consiguiente obligación de instrumentar soluciones aún en situaciones de
crisis y limitaciones presupuestarias para garantizar el mínimo existencial de tales derechos.52
(ii) Severa restricción en el manejo del tiempo de las decisiones.
(iii) Puesta en juego de la responsabilidad (política y personal) de los agentes y funcionarios encargados de
tomar tales decisiones.
(iv) Alta exposición mediática de los asuntos, lo cual produce un reposicionamiento de los factores de poder
y genera una mayor transparencia en la discusión.53
(v) Traslado del poder de decisión sobre asignación de recursos presupuestarios, al menos indirectamente,
a manos ajenas.
(vi) Obligación de discutir en base a reglas iguales para todas las partes involucradas y frente a un tercero im-
parcial, quien debe resolver el asunto justificando su decisión conforme a derecho y no en directrices políticas.
Uno de los aspectos más delicados de todo este asunto es que las mencionadas consecuencias de la
modificación que se ha producido en el ámbito de debate sobre ciertos conflictos de interés público se
producen no sólo cuando el Poder Judicial excede sus competencias -y vulnera por ello el principio de di-
visión de poderes- sino también cuando aquel actúa en un marco constitucionalmente legítimo delimitado
por la existencia de un “caso colectivo”. Tal vez sea ésta una de las razones por las cuales – a 20 años del
establecimiento constitucional de derechos y legitimaciones colectivas en la República Argentina- no se ha
sancionado todavía un sistema procesal idóneo para brindar respuestas adecuadas a diversos conflictos que
aquejan a grupos específicos de la sociedad y que no encuentran cauce de debate en los canales tradicionales
de diálogo institucional.Tal vez sea ésta también una buena razón para que el fenómeno de los procesos
colectivos donde se discuten conflictos de interés público comience a ser estudiado con mayor profundidad
no sólo por abogados sino también, y muy especialmente, por politólogos.
Insisto: la posibilidad de plantear conflictos de interés público en sede judicial configura mucho más que
un mecanismo de protección de derechos. Configura, como he tratado de demostrar,un canal de participación
política directa que rompe con las modalidades tradicionales de intervención y genera, con ello, un verdadero
cambio de paradigma en la dinámica de distribución del poder en el marco de la sociedad argentina.54 Ante
esta realidad no parece razonable pretender dirimirsemejantes conflictos mediante las herramientas que nos
confiere el proceso tradicional.55
En línea con esto hay todavía otro argumento relevante para considerar a la hora de exigir un nuevo
51 Sobre la relevancia y actualidad del fenómeno y de las dificultades que presenta para la propia CSJN ver las declaraciones efectuadas recientemente
por el Dr. Lorenzetti, Presidente del tribunal, en el marco de una entrevista televisiva (disponible en https://www.youtube.com/watch?v=Low6O-
j6Pnk8, última visita el 24/08/14).
52 Por “mínimo existencial” entiendo “el contenido mínimo de los derechos sociales, constitucionalmente garantizado, que permite su inmediata jus-
ticiabilidad” (HENRIQUES DA COSTA, Susana “Controle Judicial de Políticas Públicas. Relatório Nacional (Brasil)”, Civil Procedure Review,
v.4, SpecialEdition, 2013, pp. 70-120, 93.
53 Cuestión que involucra incluso a los jueces, quienes identifican como un verdadero problema “la exposición pública que adquieren (…) cuando
deben resolver determinadas problemáticas sociales” (ver CIPPEC, “Aportes para mejorar el uso del litigio estratégico”,op. Cit. p. 4.
54 Ver GARGARELLA, Roberto “Recuperar el lugar del ‘pueblo’ en la Constitución”, borrador de trabajo disponible en https://docs.google.com/fi-
le/d/0B7cfNSL5eGmZYnRqSHBkR3IwNXc/preview?pli=1. (última visita el 24/08/14) (sosteniendo con relación al alcance de esta participación en
distintos países latinomaericanos que “los cambios conseguidos dentro del ámbito de la justicia siguen resultando demasiado dependientes de los par-
ticulares integrantes del Poder Judicial que reciben esos casos, a la vez que la integración de los tribunales sigue estando demasiado ligada a la vieja
estructura de poderes, en donde el Presidente sigue jugando un papel decisivo. En ese contexto, las capacidades de la población para intervenir en el
proceso litigioso, de modo colectivo, constante, y en diálogo con las diversas autoridades judiciales y políticas involucradas, siguen siendo limitadas
en extremo. Como resultado, los litigios de tipo social, originados a partir de problemas estructurales colectivamente sufridos, siguen resolviéndose de
modo demasiado habitual a través de litigios individualizados, que resultan sujetos al examen de expertos que los analizan de modo aislado en sede
judicial”).
55 Como bien señala Henriques da Costa, estas decisiones judiciale sobre cuestiones de política pública “siempre tendrán un contenido político, además
del natural contenido jurídico” (HENRIQUES DA COSTA, Susana “Controle Judicial de Políticas Públicas. Relatório Nacional (Brasil)”, op. Cit.. p.
113.
fRANCISCO VERBIC 635
tipo de proceso por medio del cual debatir y resolver conflictos de interés público. Me refiero a las ventajas
que una adecuada regulación de estenuevo instrumental procesal puede acarrear, desde distintos puntos de
vista, tanto para el Estado como para los grupos de personas afectadas por determinada acción u omisión.
Entre ellas se cuentan las siguientes:
(i) Disminuir y hasta eliminar los principales obstáculos que impiden el acceso irrestricto a la justicia por
parte de grandes sectores de la población y que, por tanto, afectan derechos convencionales y constitucio-
nales de los habitantes del suelo argentino (costos del litigio, desconocimiento de derechos, desigualdad
entre las partes motivadas en razones de índole personal, entre otras).56
(ii) Ahorrar recursos humanos y materiales al permitir el juzgamiento concentrado de conflictos que invo-
lucran de manera similar a grandes grupos de personas.
(iii) Desalentar actos y omisiones inconstitucionales por parte del Estado encargado de diagramar, desar-
rollar e implementar las políticas públicas en beneficio de la población.
(iv) Habilitar nuevos canales de participación ciudadana.57
(v) Ampliar, fortalecer y profundizar ciertos debates sobre asuntos social, política y económicamente sen-
sibles que, lo queramos o no, ya se están desplegando en sede judicial.
(vi) Brindar a los jueces mayor cantidad de voces y argumentos, así como también mejores elementos de
juicio, para lograr una más justa solución del litigio.
(vii) Afianzar el derecho de igualdad, al disminuir sensiblemente (o bien eliminar) la existencia de sentencias
contradictorias recaídas sobre la misma cuestión puesto que la sentencia colectiva afectará por igual a todo
el grupo involucrado en el conflicto.58
6. INSTRUMENTOS IMPLEMENTADOS POR LA CSJN A NIVEL REGULATORIO Y
JURISPRUDENCIAL
La CSJN no ha sido ajena al fenómeno en estudio. Aun a falta de una ley que regule mecanismos
adecuados para discutir sobre conflictos de interés público en sede judicial, nuestro máximo tribunal de
justicia se ocupóen los últimos 10 años de establecer por vía reglamentaria distintos instrumentos tendientes
a abrir el debate a la sociedad y robustecer la discusión, mejorar las condiciones de publicidad y transpa-
rencia en este tipo de procesos, y contar con elementos de juicio que le permitan dimensionar el eventual
impacto de sus decisiones en términos de macroeconomía. Entre ellos se destacan las regulaciones sobre
amicuscuriae y audiencias públicas,así como también la creación de laUnidad de Análisis Económico y la
Oficina de Justicia Ambiental.
El régimen de amicuscuriaeencontró recepción inicial en la CSJN hace justamente diez años mediante
una regulación que, según surge de sus fundamentos, tuvo como premisa considerar este instituto “como un
provechoso instrumento destinado, entre otros objetivos, a permitir la participación ciudadana en la administración
de justicia”.59La reglamentación aprobada en esa oportunidad no obtuvo buenos resultados en su implementa-
ción. Debido a ello, la CSJN realizó una convocatoria para proponer modificaciones al régimen y luego una
audiencia pública donde diversas organizaciones del tercer sector tuvieron oportunidad de discutir al respecto.
Como consecuencia de esto, hace poco más de un año se dictó la nueva regulación que actualmente gobierna
el funcionamiento del instituto.60
Entre sus características más relevantes cabe mencionar que pueden presentarse como amigos del
56 Entre otros ver CAPPELLETTI, Mauro – GARTH, Bryant “El acceso a la justicia”, Ed. CALP, La Plata 1983; BERIZONCE, Roberto “Algunos
obstáculos al acceso a la justicia”, VIII Encuentro Panamericano de Derecho Procesal, 10 al 12 de junio de 1992, Córdoba, Argentina.
57 Destacando algunas de las causas y beneficios de la participación ciudadana en el sistema de administración de justicia, ver BERIZONCE, Roberto
O. “Virtualidad de los derechos fundamentales e institucionalidad republicana y democrática”, op. Cit. (sosteniendo que “el sano activismo judicial
encuentra sustento en una creciente participación ciudadana celosa de sus derechos que, cuando encuentra su cauce pretorio, viene a reforzar la
legitimación del propio Poder Judicial y, con ello, contribuye a apuntalar la propia institucionalidad republicana y democrática”).
58 Para un análisis más detallado de algunas de estas ventajas me remito a VERBIC, Francisco “Procesos Colectivos”, Ed. Astrea, Bs. As. 2007, capítulo I.
59 Acordada CSJN 28/2004, de fecha 14/07/04.
60 Acordada CSJN 7/201, de fecha 23/04/13.
636 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tribunal tanto personas físicas como jurídicas (incluso el Estado, en todos sus niveles) “con reconocida com-
petencia sobre la cuestión debatida en el pleito”, quienes deben fundar su interés en la causa y “expresar a qué
parte o partes apoya en la defensa de sus derechos”, así como también expresar “si ha recibido de ellas financia-
miento o ayuda económica de cualquier especie, o asesoramiento en cuanto a los fundamentos de la presentación,
y si el resultado del proceso le representará —directa o mediatamente— beneficios patrimoniales”(art. 2). Tal
presentación puede ser espontánea o por invitación del tribunal (art. 8) y únicamente puede realizarse en
asuntos “de trascendencia colectiva o interés general” (art. 1). La determinación de si el caso admite o no la
presentación de amicus es tomada por la propia CSJN en una providencia dictada al efecto (art. 5). La
Acordada vigente también establece el objeto de la presentación y sus límites, señalando que el memorial
debe estar orientado a “enriquecer la deliberación en cuestiones institucionalmente relevantes, con argumentos
fundados de carácter jurídico, técnico o científico, relativos a las cuestiones debatidas” y que “No podrá intro-
ducir hechos ajenos a los tomados en cuenta al momento de trabarse la litis, o que oportunamente hayan sido
admitidos como hechos nuevos, ni versar sobre pruebas o elementos no propuestos por las partes en las etapas
procesales correspondientes” (art. 3).61
Otro de los instrumentos regulados por la CSJN en ejercicio de sus poderes administrativos es el de
las audiencias públicas.62Según puede leerse en los fundamentos de la Acordada que receptó este régimen,
el declarado propósito de la CSJN para avanzar en su implementación fue“elevar la calidad institucional en
el ámbito del Poder Judicial y profundizar el estado constitucional de derecho vigente en la República”, seña-
lándose también que “la participación ciudadana en actos de esta naturaleza y la difusión pública” permitirán
“poner a prueba directamente ante los ojos del país, la eficacia y objetividad de la administración de justicia que
realiza este Tribunal”. La norma contempla la posibilidad de convocar audiencias públicas con el voto de
tres de los jueces del tribunal (art. 1) y prevé tres tipos de audiencias: informativas, conciliatorias y ordena-
torias (art. 2). Igualmente, permite a los jueces interrogar libremente a los abogados “sin que ello implique
prejuzgamiento” (art. 9) y establece expresamente que “Las audiencias serán públicas” y que para participar
se dará prioridad “a las partes y a quienes ellas designen hasta una cantidad máxima que fije el Tribunal”. El
público en general podrá asistir “hasta el número de personas que fije el Tribunal según la disponibilidad de
espacio que exista en cada asunto” (art. 5). A fin de superar las limitaciones de infraestructura que podrían
impedir una amplia participación, la Acordada dispone que las audiencias “serán filmadas y grabadas” y que
sus actas “serán públicas y accesibles” (art. 11).63
En lo que hace a la Unidad de Análisis Económico, fue creada hace cinco años y tiene a su cargo la realización
de “estudios de índole económica” que le encomiende la CSJN para evaluar el impacto que podrían producir ciertas
decisiones.64 Para cumplir su cometido esta Unidad se encuentra facultada a solicitar informes a las reparticiones
públicas competentes. En los fundamentos del acto de creación el tribunal enumeró distintos derechos recono-
cidos por la CN que involucran “contenidos directamente referidos a cuestiones de naturaleza económica” y sostuvo,
con invocación de un precedente propio, que “la importancia de las cuestione reseñadas precedentemente justifica
que sobre ellas se efectúe un razonable juicio de ponderación en el cual ‘…no debe prescindirse de las consecuencias que
naturalmente derivan de un fallo toda vez que constituye uno de los índices más seguros para verificar la razonabilidad
de la interpretación y su congruencia con el sistema en que está engarzada la norma’ (Fallos 302:1284)”.65
Finalmente entre las medidas tomadas reglamentariamente por la CSJN para el tratamiento y mejor
abordaje de conflictos de interés público vale mencionar la reciente creación de una Oficina de Justicia
61 Sobre el nuevo régimen de la figura ver GOZAINI, Osvaldo “Régimen actual del ‘amicuscuriae’. Acordada 7/2013”, L.L. 2013-D-726. Para am-
pliar sobre la vigencia del instituto de amicuscuriae en Argentina (no sólo ante la CSJN), VERBIC, Francisco “Propuesta para regular la figura del
amicuscuriae en la Provincia de Buenos Aires”, L.L.B.A. 2009 (febrero), 14.
62 Acordada CSJN 30/2007.
63 Para un ejemplo ver la audiencia pública celebrada en el ya citado caso “ADC c. PAMI”, sobre acceso a la información pública, disponible en el
siguiente enlace: https://www.youtube.com/watch?v=C9mbu9iidro (última visita el 24/08/14).
64 Acordada CSJN 36/2009, del 09/09/09.
65 Para ampliar sobre el punto ver SAGÜES, María S. “El análisis económico del derecho en la jurisdicción constitucional: ponderación de la Unidad
de Análisis Económico de Derecho de la Corte Suprema de Justicia de la Nación Argentina”, L.L. 2009-F-1114; DIAZ, Rodolfo “Una acordada
‘Alberdiana’. La ‘Unidad de Análisis Económico’”, L.L. 2009-F-1197.
fRANCISCO VERBIC 637
Ambiental“bajo la Superintendencia directa” del tribunal (art. 1).66La misma cuenta con tres áreas principales
(capacitación, investigación y recolección de datos, art. 2) y entre sus funciones se destacan las de “implementar
y realizar el seguimiento de las acciones derivadas de la Norma Ambiental y de las acciones previstas en la creación
de la Comisión de Ambiente y Sustentabilidad” (art. 1, inc. b);67“impulsar, coordinar y fortalecer la difusión de
las decisiones e iniciativas vinculadas con la Justicia Ambiental a nivel nacional e internacional” (art. 1, inc. e);
establecer vinculación “con oficinas de similar carácter a nivel nacional e internacional” (art. 1, inc. c); y recabar
información “para plasmar todos los datos que pueden resultar trascendentes a favor de la construcción y difusión
de la justicia ambiental” (art. 1, inc. f ).
Se trata, sin lugar a dudas, de valiosas herramientas para la gestión y decisión de casos de interés público.
El único inconveniente es que sólo se encuentran disponibles ante los estrados de la CSJN cuando los obje-
tivos que pretenden avanzar pueden considerarse como algo valioso(verdaderamente necesario, podríamos
argumentar) en todas las instancias por las que deban transcurrir este tipo de procesos.
Además de las señaladas reglamentaciones dictadas en ejercicio de su poder administrativo, la CSJN
ha creado (o bien reinventado) jurisprudencialmente diversos instrumentos procesales en el marco de ciertos
casos de interés público. Entre ellos se destacan:
i. El dictado de sentencias “exhortativas” por medio de las cuales, luego de constatada la existencia de una
determinada situación inconstitucional, el Poder Judicial sugiere a los otros poderes del Estado actuar
en determinada línea de acción.68
ii. La generación de mesas de trabajo entre los representantes colectivos y las autoridades condenadas a
cumplir ciertas decisiones estructurales, con el objeto de tender puentes de diálogo entre las partes a fin
de lograr modalidades razonables y eficientes de implementación de las sentencias.69
iii. La delegación de la ejecución en jueces inferiores elegidos ad hoccon la finalidad de generar inmediación
con los miembros del grupo afectado y dotar de mayor celeridad a la resolución de las incidencias que
pueden suscitarse en el marco del procedimiento de ejecución de sentencia.70
iv. La imposición decondenas pecuniarias (astreintes) en cabeza de ciertos funcionarios a título personal,71
una herramienta que si bien fue expresamente vedada por la Ley N° 26.854 en materia de medidas cau-
telares contra el Estado no encuentra impedimento alguno para ser utilizada cuando se trata de compeler
al cumplimiento de sentencias de mérito.72
66 Acordada CSJN 1/2014, del 11/02/14.
67 Ver las Acordadas CSJN N° 35/2011, de fecha 27/12/11 por medio de la cual se creó el sistema de Gestión Ambiental aplicable a la Corte Suprema
de Justicia de la Nación y la Norma de Gestión Ambiental para la Corte Suprema de Justicia de la Nación; y N° 16/2013, del 28/05/13, por medio
de la cual se creó la Comisión de Ambiente y Sustentabilidad, integrada por un Comité Ejecutivo conformado por funcionarios de la CSJN y por un
Comité Consultivo en el que se invitará a participar a representantes de diversos órganos judiciales y Universidades Públicas y Privadas.
68 Ver al respecto SAGÜES, Néstor P. “Las sentencias constitucionales exhortativas (‘apelativas’ o ‘con aviso’), y su recepción en Argentina”, L.L.
2005-F-1461 (tomando como ejemplo del tema lo decidido por la CSJN en “Verbitsky” y sosteniendo que “Las sentencias exhortativas se encuen-
tran instaladas en buena parte de los tribunales constitucionales, y tienden a expandirse también en las cortes supremas con papeles de control de
constitucionalidad. Son una muestra más del activismo judicial, que en este caso transforma a un órgano represor (´legislador negativo´, en el caso
de los tribunales constitucionales), en un cuasi legislador activo, o al menos impulsor de normas”).
69 En el caso “Verbitsky” la CSJN ordenó al Poder Ejecutivo de la Provincia de Buenos Aires que, por intermedio de su Ministerio de Justicia, “organice
la convocatoria de una Mesa de Diálogo a la que invitará a la accionante y restantes organizaciones presentadas como amicuscuriae, sin perjuicio
de integrarla con otros sectores de la sociedad civil que puedan aportar ideas y soluciones y que en un ámbito de discusión facilitada permita ar-
ribar a soluciones consensuadas y sustentables”. Igualmente, requirió la elevación de informes periódicos, cada 60 días, de los avances obtenidos
en el marco de dicha mesa de diálogo. Este tipo de mesas de diálogo es muy utilizado por la jurisprudencia del fuero contencioso administrativo y
tributario de la Ciudad de Buenos Aires (ver los casos exitosos analizados en el libro editado por el Ministerio Público Tutelar y ACIJ “Implementa-
ción de sentencias judiciales colectivas. Derechos económicos, sociales y culturales”, Ed. Eudeba, Bs. As. 2013, disponible online en http://asesoria.
jusbaires.gob.ar/sites/default/files/12_implementacion_sentencias_judiciales.pdf (última visita el 24/08/14).
70 En “Mendoza” la CSJN delegó el proceso de ejecución de sentencia en el Juzgado Federal de Primera Instancia de Quilmes (creado unos pocos años
antes), a quien también facultó para fijar el valor de las multas diarias derivadas del incumplimiento del programa establecido en la sentencia de
mérito dictada en el año 2008. Tres fueron las razones que llevaron al máximo tribunal a tomar esta decisión: (i) las dificultades e incidencias proce-
sales que con seguridad se presentarán durante el cumplimiento de las numerosas mandas contenidas en el programa; (ii) la necesidad de mantener
la racionalidad de la agenda de casos que debe manejar; y (iii) la búsqueda de un mayor grado de inmediación entre la magistratura y las partes.
71 También aquí el ejemplo es “Mendoza”, donde la CSJN impuso las condenas pecuniarias a modo eventual en la propia decisión de mérito sobre el
asunto (a pesar de que por lo general su aplicación se produce recién después de haberse verificado algún incumplimiento) y lo hizo específicamente
en cabeza del funcionario responsable del órgano obligado a cumplir (esto es, el Presidente de la ACUMAR). Más adelante, ya con otra persona a
cargo del área, en su sentencia del 31/08/10 el Juez Federal a cargo de la ejecución impuso astreintes en cabeza del funcionario por incumplimiento
de diversas mandas. Este pronunciamiento quedó firme y luego, por decisión de fecha 12/07/12, y el mismo juez dispuso la liquidación colectiva y
el destino del dinero recaudado con causa en esas multas. Este recurso es contemplado en el anteproyecto brasileño sobre Principios aplicables al
control jurisdiccional de políticas públicas, elaborado por el CEBEPEJ (art. 18).
72 En este sentido, VERBIC, Francisco “El nuevo régimen de medidas cautelares contra el Estado Nacional establecido por la Ley N° 26.854 y su
potencial incidencia en el campo de los procesos colectivos”, L.L. Sup. Especial 23 de Mayo de 2013, pp. 155 y ss.
638 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
v. La implementación de mecanismos externos de control y participación ciudadana en el procedimiento
de ejecución de sentencia, con intervención de organizaciones no gubernamentales, organismos y fun-
cionarios públicos.73
Algunos de estos instrumentos jurisprudenciales han sido adoptados, con ciertas variables,por tribunales
de distintas jurisdicciones locales.74 El ejemplo más emblemático es el de la Ciudad de Buenos Aires, cuyo fuero
contencioso administrativo y tributario ha generado una de las experiencias más ricas en el país en materia de
litigios sobre conflictos de interés público (especialmente aquellos de reforma estructural).75
7. CIERRE
La regulación de un proceso adecuado para la discusión de conflictos de interés público es algo que
se impone de manera urgente al cumplirse veinte años de la última reforma constitucional que tuvo lugar
en la República Argentina.76Según vimos, el nuevopacto constitucional reconoce expresamente numerosos
derechos en cabeza de diversos sectores de la población, confiere poder a ciertos actores sociales y políticos
para defenderlos en justicia y, además, confirma que son los jueces los responsables primarios -en su rol de
garantes de tales derechos- decontrolar la constitucionalidad y convencionalidad de las acciones y omisio-
nes de los otros poderes del Estado. Un deber que resulta particularmente delicado cuando los conflictos
a resolver están vinculados con los sectores más débiles de la población, dado que estos supuestos exigen
al Poder Judicial asumir con mayor responsabilidad su rolcontramayoritarioy erigirse en un verdadero
custodio de los derechos y garantías que configuran el núcleo duro de nuestra democracia.77Este marco
constitucional ha permitido que, especialmente en los últimos diez años, la sociedad argentina haya sido
testigo de una fuerte injerencia del Poder Judicial sobre el resto de los departamentos de Estado (tanto a
nivel federal como local) en lo que hace al control de ciertas acciones y omisiones inconstitucionales que
provocan la afectación colectiva de derechos fundamentales (intimidad, salud, vivienda, previsión social,
educación, acceso a la justicia, entre otros).
No he pretendido discutir en este trabajo si está bien o mal que el Poder Judicial intervenga del modo
73 Nuevamente en el caso “Mendoza”, donde por un lado el tribunal designó a la Auditoría General de la Nación a fin de controlar específicamente la
asignación de fondos y la ejecución presupuestaria de todo lo que tuviera que ver con el programa a cumplir; y por el otro -con el declarado objeto de
fortalecer la participación ciudadana en este proceso- confirió al Defensor del Pueblo de la Nación el carácter de coordinador de un cuerpo colegiado
a conformarse con las diversas ONG presentadas como terceros en la causa. Un cuerpo que tiene por objeto: (i) recoger sugerencias de la ciudadanía y
darles el trámite adecuado; (ii) recibir información actualizada; y (iii) formular planteos concretos ante la ACUMAR para el mejor logro del propósito
encomendado.
74 Se destaca por ejemplo la reciente decisión (de fecha 17/06/14) tomada por la Sala en lo Civil y Penal de la Corte Suprema de Justicia de Tucumán en un
asunto de contaminación ambiental que tramita en autos “Federación de Organizaciones Ambientalistas No Gubernamentales de Tucumán vs. Servicios
y Construcciones La Banda S.R.L. s/ Amparo. Incidente de embargo preventivo p/p el actor”, donde recomendó al juez de trámite conformar “un ´Comité
de Vecinos´ cercanos a la zona de la planta de tratamiento, a los fines de que mensualmente informen junto a peritos especializados, la S.E.M.A. y los
justiciables del caso sobre el grado de avance del saneamiento oportunamente ordenado”. A fin de emitir esta sugerencia la Corte entendió que la cerca-
nía y contacto de tales vecinos con el lugar que debe sanearse permitirá al Juzgado contar con “un relevamiento constante del estado de situación, lo cual
se condice con la naturaleza de las medidas que pueden aplicarse para el aseguramiento de una sentencia”. La idea que subyace en esta sugerencia,
en palabras del propio tribunal, es “reconocer un papel predominante a aquellos habitantes del lugar que conviven en forma directa y permanente con
las consecuencias de la contaminación, apelando a mecanismos democráticos de participación, donde el diálogo sea la primera instancia de cualquier
solución posible. Así se instituye una instancia complementaria de los dictámenes periciales, informes de la S.E.M.A. y de las presentaciones de los
mismos justiciables, permitiendo al órgano judicial tener acceso a una visión de la realidad más cercana y ajustada a los problemas diarios”.
75 Ver el ya citado libro editado por el Ministerio Público Tutelar y ACIJ “Implementación de sentencias judiciales colectivas. Derechos económicos,
sociales y culturales”, Ed. Eudeba, Bs. As. 2013, donde se analizan distintos instrumentos útiles para la efectivización de sentencias estructurales y
se identifican buenas prácticas en diversos casos concretos. Ver también en esta línea el libro “La lucha por el derecho”, op. Cit.
76 Reclamo que viene, según demuestran algunas investigaciones empíricas, incluso de parte de los propios jueces. Ver en tal sentido el reporte de CIPPEC “Apor-
tes para mejorar el uso del litigio estratégico, op. Cit. (donde los jueces de la Ciudad de Buenos Aires, al opinar sobre las debilidades de este tipo de procesos,
aludieron entre otras “a la ausencia de un marco normativo que establezca los límites a la actuación de los jueces y las reglas procesales para casos de interés
público”).
77 Sigo en esto las ideas de Dworkin, quien sostiene que los argumentos políticos (que justifican una decisión política demostrando que favorece o
protege alguna meta colectiva de la comunidad como un todo) no pueden ir en contra de los principios jurídicos que protegen derechos individuales,
ya que sólo de este modo podemos considerar que estos últimos son tomados en serio por las autoridades estatales. Teniendo en cuenta el marco
constitucional y la estructura de distribución de poder vigente en la República Argentina, corresponde al Poder Judicial – en tanto órgano contra-
mayoritario- el rol de controlar el cumplimiento de esta importante premisa de todo sistema democrático (DWORKIN, Ronald “Los derechos en
serio”, Ed. Ariel Derecho, Barcelona, 1984, principalmente p. 72 y ss., 147 y ss, 232 y 303. En esta misma línea, refiriéndose al potencial de las
acciones colectivas como instrumento de tutela de “grupos desaventajados, históricamente postergados y carentes de poder real para incidir polí-
ticamente entre los cuales podemos incluir a las minorías sexuales, comunidades socioeconómicamente marginadas, pueblos originarios, etc.” ver
MAURINO, Gustavo – SIGAL, Martín “’Halabi’: la consolidación jurisprudencial de los derechos y acciones de incidencia colectiva”, Lexis Nº
0003/014394 (sosteniendo que para estos grupos “la justicia sería el único recurso institucional disponible para presentar sus reclamos basados en
derecho en el marco de la Constitución de 1994. Si el Poder Judicial no puede garantizar efectivamente sus derechos yendo más allá de las declara-
ciones y los reconocimientos simbólicos, la alienación constitucional de estos grupos es radical, y la deslegitimación del Poder Judicial como un foro
público independiente también”).
fRANCISCO VERBIC 639
en que lo hace en el campo de la resolución de conflictos de interés público.78 De hecho, estoy seguro que
el dilema no puede siquiera plantearse en términos tan simples.Sin perjuicio de ello, creo haber presentado
suficientes razones para demostrar: (i) que este tipo de conflictos tienen características muy diferentes a los
clásicos conflictos en función de los cuales fue pensando y diagramado el instrumental procesal argentino; y
(ii) que el marco convencional y constitucional vigente en la República Argentina permite a sus jueces actuar
del modo en que lo están haciendo, siempre que sea con prudencia.79
A la luz de esta realidad, el gran problema que enfrentamos hoy en Argentina gira en torno a la au-
sencia de reglas en función de las cuales debatir argumentos y tomar decisiones con suficiente legitimidad
política en este delicado campo,80 así como también para lograr una razonable y debida implementación que
permita dotar de eficacia a tales decisiones e impedir que se cometan abusos en la etapa de ejecución (los
cuales pueden ocurrir aun cuando la solución del asunto hubiera sido dictada en el marco constitucional de
una “causa colectiva”).81 Ello, a su turno, es fruto de otro problema todavía más grave y actual: la falta de un
debate público franco y sincero para generar consensos mínimos sobre cómo deben diagramarse estas nuevas
(e imprescindibles) reglas procesales.82
Afirmo que estas reglas son imprescindibles debido al alto impacto social, político y económicoque
tienen tanto la discusión como la resolución de conflictos de interés público en sede judicial. Si tenemos esto
en consideración, no parece razonablepermitir que el gran poder político que hoy tienen los jueces al actuar
en este campo sea ejercido mediante decisiones tomadas en procesos tramitados en base a reglas de debate que
no cumplen con los estándares mínimos de publicidad, transparencia y participación social que demanda la
discusión de estos asuntosfuera de las arenas del Estado con representación mayoritaria.83
Desde este punto de vista, tampoco parece razonable que a esta altura del Siglo XXI, y siendo plenamente
conscientes de las complejidades involucradas en toda decisión de política pública,84esas reglas de debate no
estén preparadas para incorporar adecuadamente el trabajo interdisciplinario de expertos y entidades cientí-
ficas, aprovechar las ventajas de las nuevas tecnologías de la información, ni generar mecanismos de dialogo
78 Para una defensa del control de constitucionalidad judicial en materia de derechos humanos me remito a VERBIC, Francisco “Human RightsAdju-
dication in ContemporaryDemocracies: Courts’ Specific Moral Insight as a DecisiveAdvantageOverLegislatures (a Modest and Partial Response to
Jeremy Waldron’s Core Case Against Judicial Review)”, Revista Jurídica da Presidência, vol. 13, N° 100, jun/set 2011.
79 Sigo en esto a GARGARELLA, Roberto “Un papel renovado para la Corte Suprema. Democracia e
interpretación judicial de la Constitución”, op. Cit. (sosteniendo que “el control judicial puede ser compatible con el ideal de la democracia sólo si, y en
la medida en que, se ejerza de cierto modo. ¿De qué modo? De uno que, a la vez de ser respetuoso del predominio de la autoridad democrática, sirva
al debate colectivo, y contribuya a la inclusión y a la igualdad que son necesarias para otorgarle sentido a la deliberación colectiva. Esto requiere, por
ejemplo, que el poder judicial deje de hacer lo que habitualmente hace, es decir, simplemente reemplazar la voluntad del legislador por la propia, cada
vez que considera (a partir de la teoría interpretativa que escoja privilegiar) que la actuación del legislador es impropia. Esto requiere que el poder
judicial reconozca cuál es el lugar y el papel que le corresponde en el proceso de toma de decisiones, como motor y garante de la discusión colectiva.
Esto requiere que el poder judicial se ponga al servicio de la discusión pública, y que se abra a ella, en lugar reemplazarla (y así, finalmente, desalen-
tarla)”.
80 En este sentido señala UCIN que “el creciente desarrollo del litigio de interés público nos coloca ante la imperiosa adaptación de los paradigmas
procesales clásicos, y con ello también nos impone una revisión de los roles que deben desempeñar los actores involucrados” (UCIN, María C.
“¿Por qué el Ministerio Público? Un análisis del rol que le cabe en la defensa del interés público”, RDP 2011-2).
81 Entendiendo a la eficacia de la decisión como parte esencial de la garantía de debido proceso legal y como un valor fundamental del derecho procesal
moderno, MARINONI, Luiz G. “Derecho Fundamental a la Tutela Jurisdiccional Efectiva”, Ed. Palestra, Lima, 2007, pp. 219-227. Ver también en
esta línea BERIZONCE, Roberto O. “El proceso civil. Modelo teórico y realidad”, L.L. 2005-F-1238 (destacando el reconocimiento a nivel consti-
tucional y supraconstitucional de “la cuestión de la eficacia en concreto del sistema de justicia”).
82 Como ejemplo de la importancia del debate público y su potencial incidencia en la diagramación de normas procesales vale destacar lo que sucedió
con el proyecto original de la Ley N° 26.854 de medidas cautelares contra el Estado, el cual fue modificado en el Congreso para incorporar una ex-
cepción al régimen (art. 2, inc. 2°) cuando el caso comprenda alguna de las cinco circunstancias allí contempladas, a saber: (i) sectores socialmente
vulnerados; (ii) la vida digna “conforme la Convención Americana de Derechos Humanos”; (iii) la salud; (iv) derechos de naturaleza alimentaria;
y (v) derechos ambientales. La excepción se repite a lo largo del articulado de la Ley, haciendo que varios de los requisitos allí contemplados no
resulten de aplicación cuando alguna de las circunstancias mencionadas esté presente en el caso. Así, de darse alguno de estos cinco supuestos: (i)
el informe previo de la demandada previsto en el art. 4 resulta meramente facultativo; (ii) no es deber del juez fijar plazo de vigencia a la medida en
los términos del art. 5; (iii) puede efectivizarse la medida prestando solamente caución juratoria (art. 10); y (iv) el recurso de apelación contra una
medida que ordene suspender los efectos de un acto estatal tendrá efecto meramente devolutivo (art. 13). Esta excepción fue la única modificación
de relevancia que recibió el proyecto original enviado al Congreso y tuvo cabida por un pedido expreso del CELS y por la presión generada desde
diversas organizaciones del tercer sector a fin de abrir el debate en el Congreso para discutir los alcances de la reforma.
83 Como ha puesto de resalto Oteiza con suma claridad “Nuestra legislación procesal se basa en las ideas de la España del siglo diecinueve, que a su
vez se fundaba en los criterios dominantes en la Europa del Medioevo. El gobierno militar de Onganía sancionó la actual ley de amparo y el Código
Procesal Civil, que con reformas parciales rigen hasta hoy. Una de las deudas más claras del proceso democrático iniciado en 1983 consiste en no
haber implementado una reforma judicial amplia que permita a los ciudadanos confiar que sus derechos civiles y constitucionales serán respetados.
Hemos avanzado en la declaración de derechos pero muy poco en las garantías que los resguardan” (OTEIZA, Eduardo D. “La justicia en el centro
del debate público”, publicado el 22/04/13en elDial.com, DC1A4E).
84 En general sobre políticas públicas ver los trabajos compilados en “Lecturas sobre el Estado y las políticas públicas: Retomando el debate de ayer
para fortalecer el actual”, Proyecto de Modernización del Estado, publicado en Agosto de 2011 y disponible en http://www.jefatura.gob.ar/archivos/
pme/publicaciones/libro_acuna.pdf (última visita el 24/08/14).
640 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
más fluidos para solucionar estos conflictos. Me refiero tanto a mecanismos de diálogo que vinculen a los
propios tribunales que componen el sistema de administración de justicia a fin de compartir información y
experiencias,como a mecanismos que tiendan a vincular con mayor fluidez a tales tribunales con los poderes
del Estado que fueron elegidos por la sociedad para decidir las prioridades de la agenda pública y determinar
el modo de asignar los recursos estatales a fin de satisfacer las necesidades de la población.
En el mismo orden de ideas, y ya para terminar, entiendo que también deberíamos repensar y discutir
si estamos dispuestos a tolerar que el debate sobre este tipo de conflictos se encuentre limitado por el rígido
sistema de preclusiones que gobierna nuestro proceso tradicional. Un sistema que no sólo puede obturar la in-
corporación de nuevos argumentos relevantes para el caso y la producción de medios probatorios que llevarían
a una mejor verificación de los enunciados de hecho de las partes (y, consiguientemente, a una decisión más
justa del litigio),85sino que también puede llevar a discusiones estériles en torno a la posibilidad de modificar
los efectos de la propia sentencia de mérito en este tipo de complejos asuntos cuando se producen cambios
relevantes en las circunstancias de hecho o de derecho que dieron lugar al dictado de la misma.86
A pesar de todo lo expuesto, lo cierto es que las perspectivas actuales de obtener una regulación adecuada
sobre este tema en la Argentina no son alentadoras si tenemos en cuenta que el país carece todavía de normas
idóneas sobre procesos colectivos en general a pesar de la seria exhortación realizada por la propia CSJN al
Congreso de la Nación hace 5 años al pronunciarse en el caso “Halabi”.87
85 Cuestión de por sí valiosa en todo proceso individual, y que se convierte en algo realmente necesario en procesos donde se debaten conflictos de
interés público. Sobre la importancia de la correcta (o más cercana) verificación de los hechos como uno de los factores a considerar para evaluar la
justicia de una decisión judicial, ver TARUFFO, Michele “Idee per una teoriadelladecisionegiusta”, Riv. Trim. Dir. Proc. Civ., 1997, pp. 315 y ss).
86 Sobre preclusiones dinámicas ver el exhaustivo trabajo de DO PASSO CABRAL, Antonio “Coisajulgada e preclusões dinámicas. Entre continuida-
de, mudança e transição de posições processuais estáveis”, Editora Jus Podivm, 2013 (en especial Parte II, caps. 4 a 7, pp. 241-406).
87 Considerando 12° del voto de la mayoría: “Frente a esa falta de regulación (la que, por lo demás, constituye una mora que el legislador debe so-
lucionar cuanto antes sea posible, para facilitar el acceso a la justicia que la Ley Suprema ha instituido), cabe señalar que la referida disposición
constitucional [se refiere al art. 43 CN] es claramente operativa y es obligación de los jueces darle eficacia, cuando se aporta nítida evidencia sobre
la afectación de un derecho fundamental y del acceso a la justicia de su titular”.
SULLA FUNZIONE NOMOFILATTICA DELLE PRONUNCE
NELL’INTERESSE DELLA LEGGE EX ART. 363 C.P.C.
Giorgetta Basilico
Il lavoro trae spunto da una Comunicazione del Procuratore generale presso la Corte di cassazione e contiene
una riflessione sull’esercizio della funzione nomofilattica, da parte della stessa Corte, alla luce dell’art. 363
c.p.c. riformato nel 2006. Si prendono in esame, specificamente, la pronuncia del principio di diritto su
richiesta del P.G. e quella emessa d’ufficio dalla Corte; si dà atto del rafforzamento della funzione nomofi-
lattica attuabile attraverso i nuovi istituti; si ragiona sull’intensità del vincolo, in confronto di altri giudici,
prodotto dalle esaminate pronunce.
The work draws a lesson from a Notification of the Attorney General of the Supreme Court and encom-
passes a reflection on the exercise of the nomophylatic function, by the Supreme Court, in view of the
art. 363 c.p.c. reformed in 2006. It will examine, specifically, the pronunciation of the law’s principle
requested by the Attorney General and the pronunciation directly issued by the Supreme Court; it will
acknowledge the reinforcement of the nomophilatyc function which is viable through the new institu-
tions; it will reason on the intensity of the bond, compared to other courts, which is produced by the
examined pronunciation.
Sommario: 1.- L’art. 363 c.p.c. dopo la riforma del 2006. 2.- La “richiesta” del Procuratore generale, di cui
al I comma dell’art. 363. 3.- La pronuncia “anche d’ufficio” di cui al III comma dell’art. 363. 4.- L’entità
del vincolo prodotto dai pronunciamenti della Corte. Cenno al fenomeno dell’overruling processuale.
5.- Conclusioni.
1.- Una Comunicazione del Procuratore generale presso la Corte di cassazione, intervenuta all’inizio
del 2017, ha sollecitato rinnovata attenzione per le pronunce nell’interesse della legge, di cui all’art. 363
c.p.c.1L’istituto originariamente contemplato nel nostro codice di rito era quello del ricorso nell’interesse
della legge, scarsamente esaminato dalla dottrina e oggetto di poche pronunce l’anno, almeno se riguardate
in proporzione al numero complessivo delle decisioni assunte, annualmente, dal Supremo Collegio.
L’attuale assetto lessicale della norma si data al 2006, essendo stato redatto con il d. leg. n. 40 di quell’an-
no; nella versione antecedente, innanzitutto era diversa la rubrica dell’articolo, il quale si intitolava “Ricorso
nell’interesse della legge”, mentre oggi si legge ”Principio di diritto nell’interesse della legge”; la previsione
del ricorso da parte del Procuratore generale era, poi, col vecchio regime, sicuramente più semplice di quella
attuale, mentre risulta pressoché confermato, nel contenuto, l’ultimo comma sull’ inefficacia, in favore delle
parti, della pronuncia emessa ai sensi dell’art. 363.2
E’ opinione generale ed incontrastata quella per la quale la funzione dell’istituto descritto dalla norma
in esame sia quella di assicurare l’attuazione dell’art. 65 r.d. 30 gennaio 1942 n. 12, Ordinamento giudiziario,
realizzando la funzione nomofilattica propria della Corte di cassazione.3
1 La Comunicazione porta la data del 31 gennaio 2017 e la firma del Procuratore generale della Corte di cassazione, Dott. Pasquale Ciccolo: Dialogo
aperto sulla richiesta di enunciazione del principio di diritto (art. 363 c.p.c.), disponibile per la lettura in Foro it. 2017, V, 223 ss.
2 Nella versione ante 2006 “ … le parti non possono giovarsi della cassazione della sentenza”; in quella attualmente vigente “La pronuncia della Corte
non ha effetto sul provvedimento del giudice di merito”.
3 Per un’ampia ricostruzione dell’istituto Cassazione sin dalle sue origini e per il completo inquadramento dello stesso nel codice del ’40,nonché della
sua funzione nomofilattica, v. PUNZI, La cassazione da custode dei custodi a novella fonte del diritto?, in Historia et ius 2012, spec. § 4; v. pure
SASSANI, Lineamenti del processo civile italiano, Milano 2015, 590 ss., il quale chiarisce quali sono gli istituti attraverso i quali la Cassazione eser-
cita la funzione nomofilattica; PROTO PISANI, Novità nel giudizio di cassazione, in Foro it. 2005, V, 252, era già favorevole ad un rafforzamento
del potere nomofilattico della Corte.
642 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Esattamente il tema della nomofilachia ha provocato un’accesa disputa, in dottrina e con la giuris-
prudenza, sul rapporto tra ius constitutionis – da intendersi come funzione nomofilattica in senso stretto e
quindi come legittimazione, della Cassazione, ad emettere pronunce di portata generale, che possano andare
al di là del caso concreto – e ius litigatoris – da intendersi come legittimazione della Corte ad essere giudice
della concreta controversia ad essa sottoposta -.4 La contrapposizione netta tra le due funzioni della Corte,
almeno con riguardo alla lettura che di essa si dà oggi, dopo le riforme del processo di legittimità, appare,
a mio avviso, eccessiva e di ciò cercherò di dare conto nel corso di queste brevi riflessioni.
2.- Pregiudizialmente occorre analizzare il contenuto dell’art. 363.
Il primo comma consente al Procuratore generale presso la Corte di “chiedere” che essa “enunci
nell’interesse della legge il principio di diritto al quale il giudice di merito avrebbe dovuto attenersi”. Tale
“richiesta” del P.G. presuppone che si siano verificate, alternativamente, alcune situazioni ivi descritte: a)
che le parti non abbiano proposto ricorso nei termini; b)che vi abbiano rinunciato;c) che il provvedimento
impugnato per cassazione non fosse, in realtà, ricorribile e (corsivo mio) fosse comunque non altrimenti
impugnabile. Si tratta, quindi, di ipotesi di inammissibilità del ricorso di parte, riconducibile o all’inutile
decorso del termine di proposizione dello stesso e quindi di passaggio in giudicato del provvedimento im-
pugnabile, oppure alla inimpugnabilità oggettiva di quello; o, infine, si tratta di improcedibilità del giudizio
di cassazione già correttamente iniziato, conseguente alla rinuncia della parte legittimata.5
Detta richiesta, rivolta dal P.G. al Primo presidente, deve essere corredata da ”una sintetica espo-
sizione del fatto e delle ragioni di diritto poste a fondamento” della stessa; in risposta ad essa, il primo
presidente potrà “disporre” che la Corte pronunci a sezioni unite “se ritiene che la questione è di particolare
importanza”.
L’espressione “richiesta”, usata dal legislatore, ritengo debba essere interpretata alla lettera: formalmen-
te si tratterà, quindi, di un ricorso, verosimilmente a struttura semplificata; in realtà, esso condividerà ben
poco con il ricorso con funzione impugnatoria, dato alle parti: qui il legislatore ha voluto proprio rimarcare
la differenza con il vecchio testo della norma, che si esprimeva in quei termini.6 Oggi il P.G. non propone,
quindi, un vero ricorso, nella descritta occasione, quasi ad evidenziare la purezza dell’attività sollecitata al
supremo collegio: non ci sono interferenze con l’impugnazione (di un provvedimento di merito) per cassa-
zione; qui si chiede alla Corte di intervenire per enunciare una regola generale di giudizio, quel principio di
diritto cui il giudice del merito “avrebbe dovuto attenersi” e, naturalmente, non lo ha fatto. Ma la sorte del
processo conclusosi con la disattenzione del giudice a quel principio è, in questa sede, totalmente irrilevante;
i poteri delle parti, relativamente all’impugnazione della sentenza, sono stati consumati, disvelandosi, così,
un’assoluta proiezione della decisione richiesta verso il futuro.7
Non si realizza, qui, pertanto, una terzachance per le parti e per la tutela dei loro diritti, ma l’intervento
del Supremo Collegio è richiesto solo per affermare, appunto pro futuro, un criterio generale di giudizio
in casi identici o simili a quello da cui si sono prese le mosse, che realizzi l’attuazione dell’art. 65 O.g. e
quindi la funzione nomofilattica.8
Il P.G., pertanto, non impugna alcun provvedimento, né mira ad ottenere l’annullamento di alcun
4 Sul tema, cfr. l’indagine approfonditamente ricostruttiva e critica di SCARSELLI, Ius constitutionis e ius litigatoris alla luce della nuova riforma
del giudizio di cassazione, inRiv. dir. proc. 2017, 355 ss.: l’A. si schiera contro l’uso della distinzione che si fa correntemente oggi ed anche contro
la riferibilità di essa al giudizio di cassazione, per concludere che tutte le questioni fatte valere in cassazione attengono allo ius constitutionis, con
esclusione dei soli ricorsi ex n. 5 dell’art. 360 (ivi, 366).
5 Nella sua nota il P.G. precisa (§1) che il nuovo rito di cassazione prevede una contrazione della partecipazione del P.G., “sovente” di carattere fa-
coltativo, alle adunanze camerali fissate dinanzi alle sezioni semplici; ma, contemporaneamente, la riforma privilegia in modo evidente la funzione
nomofilattica della Corte, esaltando la sollecitazione allo ius constitutionis che può dare la procura generale nell’esercizio dei suoi poteri.
6 Si è osservato, opportunamente, in dottrina (Codice di procedura civile commentato a cura di Consolo, II, Padova 2013, sub art. 363), che detto
ricorso “non instaura … una fase del processo di cognizione … irrimediabilmente concluso”; con la conseguenza che il dictum della Corte “non
consiste nell’annullamento della sentenza ma nella mera declaratoria della sua erroneità”.
7 E’ quanto sembra emergere dalle parole di RORDORF, L’ampliamento della nomofilachia nella riforma del giudizio di Cassazioe, in La nuova corte
di Cassazione a cura di Di Porto, Padova 2017, 26, laddove evidenzia che la funzione nomofilattica è in grado di soddisfare la diffusa aspettativa,
nella società, “di recupero della certezza del diritto e della prevedibilità delle decisioni”.
8 L’espressione tradisce la chiara origine greca, derivante da Nomofilace, il magistrato che custodiva in un archivio il testo ufficiale delle leggi e assi-
curava la stabilità della legislazione (v. in Vocabolario della lingua italiana Treccani).
GIORGETTA BASILICO 643
provvedimento; la sua legittimazione è funzionale esclusivamente all’interesse della legge, quindi all’interesse
generale – id estdell’ordinamento giuridico, ma anche di tutti i consociati – a che una certa norma sia letta
ed interpretata, nei futuri giudizi, in un determinato senso, conforme al significato ed alla funzione che la
norma stessa assume nel sistema generale della tutela dei diritti.
Ci si è posti il problema se l’attività in oggetto possa considerarsi giurisdizionale;9 mi pare si possa
rispondere negativamente senza timore di errore. Non si può neanche lasciarsi fuorviare da appellativi
forzatamente utilizzati per ricomprendere quell’attività all’interno della “giurisdizione oggettiva”, o di una
particolare modalità di “giurisdizione puramente consultiva”10: la funzione nomofilattica molto semplice-
mente non è funzione giurisdizionale; tutt’alpiù la si potrebbe considerare attività giurisdizionale in senso
soggettivo, in quanto posta in essere da soggetti appartenenti all’ordinamento giudiziario ed in special
modo alla giurisdizione ordinaria; ma dal punto di vista funzionale siamo distanti, proprio per l’assenza
di coinvolgimento della tutela di diritti soggettivi e, conseguentemente, per l’assenza di giudizio. La S.C.
investita della richiesta del P.G. non giudica di alcuna situazione giuridica sostanziale, ma si limita a rie-
laborare l’interpretazione di una norma di diritto positivo, che poi altri potranno (in realtà dovranno, sia
pure entro certi limiti) utilizzare per giudicare.
Ciò non deve comportare – come la dottrina più accreditata ha posto in evidenza già in passato11-
l’esercizio di attività “puramente astratta” da parte del P.G., soprattutto oggi, in presenza di una mole
eccessiva di pronunce, annualmente richieste alla S.C. Ne è conferma la precisazione, contenuta nel cpv.
dell’art. 363, secondo il quale la richiesta del PG deve contenere “una sintetica esposizione del fatto e delle
ragioni di diritto poste a fondamento dell’istanza”;12in conseguenza, la funzione nomofilattica, pur con la
sua portata generale e la sua proiezione verso giudizi futuri, non si esercita a prescindere dal caso di specie,
bensì origina sempre da esso, ma poi se ne distacca totalmente; l’esigenza del suo esercizio sorge da un caso
concreto che il giudice di merito non abbia correttamente deciso, ma, una volta esercitata, proprio per
quello non manifesta alcuna utilità pratica.
Quanto al destinatario della richiesta, ex lege si tratta del primo presidente – precisazione non con-
templata nella versione dell’art. 363 ante 2006 – il quale la inoltra ad un collegio, che può essere di sezione
semplice o di sezioni unite, a seconda che non ritenga o ritenga la questione sottopostagli “di particolare
importanza”. Siamo di fronte ad un potere discrezionale, esercitabile dal Primo Presidente sulla base di un
criterio molto generale, verosimilmente riconducibile all’ambito di quelle “clausole generali” sempre più
diffuse nei testi normativi e oggetto di crescente attenzione da parte della dottrina e della giurisprudenza.13
La particolare importanza della questione, che induce il Primo Presidente ad affidare la richiesta di
pronuncia di un principio di diritto alle S.U., si deve leggere, a mio avviso, in senso congruente proprio
con la funzione di quella pronuncia: fare nomofilachia. Siamo di fronte non ad una questione di particolare
interesse ai fini della controversia generatrice della richiesta del P.G. (probabilmente, in tal caso, il legisla-
tore avrebbe parlato di particolare rilevanza), ma ad una questione la cui soluzione è di interesse generale e
superiore poiché, evidentemente, il giudice di merito non ne ha saputo cogliere l’essenza, esprimendo un
principio giuridico inesatto o errato. Il pronunciamento delle S.U. dovrà servire a rimediare a quell’errore
9 Secondo le parole di RORDORF nel corso di un Seminario dedicato a I precedenti, presso l’Accademia dei Lincei il 6 luglio 2017, quello di nomo-
filachia è un “concetto circolare” e la funzione nomofilattica appartiene alla giurisdizione nel suo insieme.
10 FAZZALARI, Ricorso per cassazione nel diritto processuale civile, in Dig. disc. priv., ,Padova 1998, 17 ss. dove precisa che l’attività de qua non
può ascriversi alla giurisdizione; v. spec. ivi, note 110 e 111, contenenti citazioni di vari Autori che utilizzano le espressioni richiamate nel testo e
respinte dall’A.
11 FAZZALARI, Op. loc. ult. cit.
12 Mi pare che in queste righe le parole ‘richiesta’ e ‘istanza’ vengano utilizzate dal legislatore in modo promiscuo. Sul tema v. le osservazioni di IAN-
NIRUBERTO, Il “nuovo volto” dell’art. 363 c.p.c., in Riv. dir. proc. 2010, 1089 s., che condivide la riconduzione della sanzione dell’inammissibilità
alla carenza della sintetica esposizione delle ragioni in fatto e in diritto della richiesta.
13 Sulle “norme elastiche” o “clausole generali”, volutamente formulate dal legislatore in modo generico , per essere suscettibili di adattamento a
contesti storico-sociali oppure a speciali situazioni, cfr. TRIA, Il ricorso per cassazione per violazione di norme di diritto, a cura di P. Cendon, Key
editore 2015, 70 s., la quale precisa che secondo la dottrina e parte della giurisprudenza l’attività del giudice che utilizzi nella decisione una norma
elastica debba considerarsi autenticamente valutativa, di interpretazione giuridica e pertanto suscettibile di censura di legittimità almeno “sotto il
profilo della correttezza del metodo seguito nell’applicazione della stessa”. Recente approfondimento della complessa tematica è quello di PATTI,
Ragionevolezza e clausole generali, Milano 2016, spec. 77 ss., ove l’A. distingue le clausole generali dalle norme generali e le rapporta con il potere
discrezionale del giudice; quest’ultimo profilo era già stato oggetto dell’attenzione di FABIANI, Norme elastiche, concetti giuridici e indeterminati,
clausole generali, <<standards>> valutativi e principi generali dell’ordinamento, in Foro it. 1999, I, 3558 ss.
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con una nuova regola cui i giudici futuri si dovranno attenere.14
Ancora una volta il cerchio si chiude evidenziando l’irrilevanza della nuova decisione rispetto al prov-
vedimento di merito illo tempore impugnato per cassazione.
3.- Come ho già sopra evidenziato, il contenuto del I comma del nuovo art 363 non differisce radical-
mente da quello della versione ante 2006, dello stesso articolo. Ma la legge di riforma n. 40 di quell’anno ha
inciso radicalmente sull’istituto in esame con l’aggiunta, proprio all’art. 363, di un terzo comma, a prima vista
piuttosto dirompente rispetto all’originaria previsione;esso infatti contempla sempre il potere della Corte di
pronunciare principio di diritto, evidentemente (qui la previsione non è ripetuta) nell’interesse della legge,
ma la peculiarità è data dalla totale pretermissione, in detto contesto, dell’istanza del P.G.
Nel nuovo terzo comma si dice che il principio di diritto può essere pronunciato dalla Corte “anche
d’ufficio” – evidentemente rispetto a quello sollecitato dal P.G. – in presenza contestuale, stavolta, di due
presupposti: a) che il ricorso proposto dalle parti siadichiarato inammissibile; b) se la Corte ritiene che la
questione decisa sia di particolare importanza.
Nessun dubbio sulla ancor più accentuata funzione nomofilattica del nuovo istituto.
Legittimamente – in quanto corrispondente ad un’iniziativa officiosa – è escluso, qui, qualsivoglia profilo
impugnatorio; maiori causa, il legislatore esige che l’impugnazione per cassazione sia definitivamente consuma-
ta e con esito nefasto per le parti: la dichiarazione di inammissibilità della stessa, senza alcuna specificazione.
Ne consegue che – come si è affermato da più d’uno in dottrina15- qualunque ipotesi di inammissibilità può
essere ricondotta alla disposizione in esame, con conseguente legittimazione sia delle sezioni semplici – e
specialmente della VI, la “sezione filtro” – che delle S.U.
L’ipotesi in esame, in realtà, dovrebbe essere di esclusiva spettanza delle S.U., ma la legge non lo impone;
ciò che invece sembrerebbe inevitabile – come qualcuno ha ritenuto16 – è la trattazione in pubblica udienza,
apparendo la camera di consiglio inidonea alla pronuncia del principio di diritto: il relatore della causa, per-
tanto, di fronte all’opportunità di una pronuncia ex art. 363, III co. e nell’inerzia del P.G., in applicazione
dell’art. 380 bis solleciterà il collegio alla destinazione della causa alla pubblica udienza nella quale, dichiarata
l’inammissibilità del ricorso, potrà essere pronunciato d’ufficio il principio di diritto.
La lettura del terzo comma in esame sembra imporre la contestualità delle descritte attività, affermando
che la pronuncia officiosa può avvenire quando il ricorso di parte “è” (e non “è stato”) dichiarato inammissibile.
Tuttavia, la soluzione del problema consolidatasi nel tempo, è favorevole alla decisione (anche) in camera di
consiglio, essendo pure la dottrina divenuta, nel tempo, meno critica nei confronti della c.d. cameralizzazione
del giudizio di cassazione.17
Si èpure osservato, in dottrina, che la “particolare importanza “ della questione, che legittima la Corte
ad esprimersi officiosamente attraverso un principio di diritto, non riguarda quella per cui è stata dichiarata
l’inammissibilità del ricorso di parte, ma quella che sarebbe stata rilevante per il merito. L’opinione appare
piuttosto rigida e limitante, spec. in ragione della necessità di contestuale presenza dei due presupposti,
richiesta dalla legge.18
14 Secondo PROTO PISANI, Lezioni di diritto processuale civile, Napoli 2014, 506, funzione della disposizione è quella di “soddisfare l’interesse
pubblico … perfettamente isolato da quello privato” (l’A. richiama qui Calamandrei e Furno), che consiste nell’eliminare una “non corretta in-
terpretazione della legge” e contemporaneamente “far emergere un precedente della corte che possa imporsi in forza del prestigio della posizione
dell’organo da cui proviene”.
15 La funzione latamente consultiva del descritto istituto era già stata evidenziata da TOMMASEO, La riforma del ricorso per cassazione: quali i costi
della nuova nomofilachia, in Giur. it. 2004, IV, 5, secondo il quale esso richiama l’esperienza francese della Saisine pour avis, operante dal 1979,
avente ad oggetto “questioni di diritto nuove, difficili, diffuse”. Secondo opinioni più recenti (riportate nel Codice di procedura civile commentato
a cura di C. Consolo, cit., sub art 363, § 7), il legislatore della riforma ha optato per una sorta di certiorari, al fine di affrontare la quaestio iuris
originariamente posta, in quanto di interesse generale.
16 Per una sintesi, cfr. il Codice di procedura civile commentato a cura di Consolo, cit., § 8; ma questa è l’opinione, per es., della stessa Cass., sez. lav.,
21 dicembre 2009 n. 28327.
17 In tal senso, per es., VACCARELLA, Le ombre del recente passato sulla riforma della cassazione, in La nuova cassazione civile, cit., 37; per una
ricostruzione della tematica, TISCINI, Commento all’art. 363, in Commentario del codice di procedura civile a cura di Comoglio, Consolo, Sassani,
Vaccarella, IV, Torino ,723 ss.
18 In tal senso, per es., BRIGUGLIO, in Commento alle riforme del processo civile a cura di Briguglio e Capponi, Padova 2009, 116 ss.; RICCI, G.F.,
Il giudizio civile di cassazione, Torino 2013, 428; per la giurisprudenza, cfr. Cass. S.U. 28 dicembre 2007 n. 27187, che fa riferimento a questioni la
cui particolare importanza sia desumibile non solo dal punto di vista normativo, ma anche da elementi di fatto; anche Cass., S.U. 17 maggio 2017 n.
GIORGETTA BASILICO 645
Ancora una volta, la sollecitazione primigenia alla pronuncia del principio di diritto risale al ricorso di
parte e quindi all’impugnazione di un provvedimento di merito dinanzi alla Cassazione; ma la reale esigenza,
per la Corte, di pronunciarsi officiosamente dettando una sorta di regola di condotta per i futuri giudici che
si occuperanno della stessa causa o di cause simili, si astrae dalla domanda di parte che, non a caso, deve
essere dichiarata inammissibile. Dalla fattispecie concreta sottoposta alla sua attenzione, la Corte enuclea
una questione di portata generale, la cui importanza travalica completamente il caso di specie, tanto è vero
che può trattarsi anche di una questione processuale, oltre che di diritto sostanziale; è su di essa che la corte
riterrà di doversi esprimere, ancorché non sia stata oggetto di particolare attenzione ad opera delle parti.
L’esercizio di potere officioso descritto dalla norma in esame si può considerare come l’altra faccia
della medaglia rispetto al potere esercitabile dalla Corte ex art. 384, II co., ult. pt, la pronuncia nel merito
quando non si richiedano ulteriori accertamenti di fatto. Detta previsione si lega ai casi in cui la Corte,
pur non entrando certamente nell’indagine sul merito della controversia, recepisca, tuttavia, dal grado
precedente, che la controversia è stata funditus esaminata dal giudice di merito e quindi la trasmissione
della causa al giudice di rinvio, contestuale all’accoglimento del ricorso, non è affatto necessaria: essa stessa
può, contestualmente, esprimere un principio di diritto e adeguarvi la fattispecie concreta attraverso una
sentenza “di merito”.19
Dal nuovo III co. dell’art. 363 si ricava, invece, una totale scindibilità del principio di diritto che
la Corte ritiene di dover elaborare e pronunciare, dalla fattispecie concreta originariamente sottopostale;
quel principio di diritto non riguarda necessariamente l’oggetto originario del giudizio, ma una questione,
che, come ho già sottolineato, può essere sia sostanziale che processuale, su cui la Corte ritenga di do-
versi pronunciare, in direzione di giudizi futuri. Tutto ciò in presenza dell’inammissibilità del ricorso ad
essa proposto.
Ancora una volta, la pronuncia non avrà effetto sul provvedimento impugnato, né è immaginabile
una possibilità di “recupero” dello stesso, dopo la dichiarazione di inammissibilità.
4.- Il dibattito sulla concreta utilità della nuova previsione, anche ai fini di un risultato deflattivo per
la Cassazione, ferve e la Comunicazione del Procuratore generale, da cui nascono queste brevi riflessioni,
vi si inserisce a pieno titolo. E’ a tal proposito che mi appare eccessiva la diffusa contrapposizione tra ius
constitutionis e ius litigatoris; non è escludendo l’una o l’altra delle funzioni della Corte di cassazione, o
attribuendo assoluta prevalenza all’una o all’altra, che si risolvono i tanti problemi che affliggono il sistema
di giustizia affidato alla S.C.
L’art. 65 O.g. rappresenta, ancora oggi, la norma cui si ancora la funzione nomofilattica della cassazio-
ne, che non è antitetica a quella di giudice dell’impugnazione, ma è necessariamente convivente con essa,
il tutto compatibilimente con la previsione dell’art. 111 Cost., sia nel suo VII co., che generalizza l’accesso
alla Corte per “tutti” i provvedimenti giurisdizionali, che nel suo I co., impositivo della regola del “giusto
processo”. Ciascuno ha diritto di accedere alla cassazione contro un provvedimento giurisdizionale che lo
pregiudica, ma la Corte non è stata concepita come giudice di terzo grado o di terza istanza, non è, pertanto,
il giudice che ripercorre il processo per la terza volta, ma un organo giudiziario cui ci si rivolge per motivi
di legittimità: è questa la ragione per la quale la Corte di cassazione può fare nomofilachia; è questo che
ha voluto il legislatore del 40 – 42 e che il Costituente di qualche anno dopo non ha espunto.20 E’ proprio
pronunciando in diritto, quindi, che la Cassazione può stabilire regole di principio che necessariamente
eccedono dalla risoluzione del caso singolo, ma certamente non a suo detrimento: la funzione della Corte è
duplice, essa non si può sottrarre alla decisione del caso singolo, ma l’ottica in cui quella decisione avviene
è un’ottica anche generale e sovrastante quel caso singolo.
11799, in tema di effetto devolutivo dell’appello, la quale, pronunciando ex art. 363, III co., definisce i limiti di applicazione dell’art. 346 a proposito
di un’eccezione di merito respinta in primo grado, in modo espresso o attraverso un’enunciazione indiretta che comunque ne sottenda l’infondatezza.
Le scelte giurisprudenziali appaiono più pragmatiche di quelle della dottrina e complessivamente più condivisibili.
19 Per una sintesi sul tema, v. CONSOLO, Spiegazioni, cit., 588 s.
20 Non anche convalidato, però: v. SCARSELLI, Ius constitutionis, cit., 362 s., che ricostruisce il tentativo di Calamandrei di costituzionalizzare il
principio di nomofilachia e la sconfitta ottenuta in Assemblea costituente in favore della contraria opinione di Giovanni Leone.
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La più moderna riconsiderazione della funzione nomofilattica, attuata con la modifica fin qui esami-
nata non va, quindi, a detrimento del c.d. ius litigatoris; opera semplicemente in altra direzione, tuttavia
compatibile con esso proprio in quanto non impediente la contestuale attività – funzione di giudizio sul
caso singolo. Il problema si porrebbe solo se le norme fossero state concepite in modo tale che la funzione
nomofilattica risultasse ad excludendum di quella decisoria su diritti; se essa risultasse, in qualche modo,
impediente o limitatrice dell’accesso alla Cassazione, specialmente allorché il giudice di merito abbia pro-
nunciato un provvedimento decisorio “non altrimenti impugnabile”; se essa, cioè, impedisse o limitasse la
piena applicazione dell’art. 111, VII co., Cost.
Ma questo non accade, in quantoché, come ho già precisato, l’attivazione del potere di cui all’art. 363,
anche nel suo nuovo III co., presuppone sempre che la corte sia stata adita da un soggetto ricorrente, il quale
si sia visto respingere da una pronuncia di inammissibilità.
Il problema più concreto – secondo la mia opinione, conforme ad altre, peraltro di rilievo21 – è quello
dei limiti al “vincolo”: quello prodotto dalla decisione nomofilattica, spec. se delle S.U., nei confronti del
giudice di merito che si troverà, successivamente, a decidere la stessa controversia od una su caso simile; ma
anche altro tipo di vincolo, che la pronuncia della cassazione produce sullo stesso organo, oggi di particolare
interesse dopo il verificarsi, spec. negli ultimi anni, di una serie di casi di c.d. overruling.
Con riferimento alla prima tipologia di vincolo, la situazione riconducibile al combinato disposto degli
artt. 383 e 392-394, è chiara: allorché la Corte, in accoglimento del ricorso, spec. se proposto ex n. 3 dell’art.
360, cassi con rinvio, pronunciando principio di diritto, è evidente che quello – ma direi la sentenza della
cassazione nel suo complesso – è vincolante per il giudice di rinvio designato, il quale dovrà attenervisi nel suo
nuovo pronunciamento sul caso di specie.22 Le scarne parole da cui si ricava detto vincolo sono contenute, in
particolare, nell’art. 384, II co., I pt., dove il legislatore si esprime in termini di “deve uniformarsi”; è noto,
tuttavia, che quello stesso vincolo non è assoluto e soprattutto la sua disattenzione non è affatto impedita né
sanzionata, bensì solo subordinata ad articolata motivazione.
Ma la disciplina veramente sintomatica dell’effettiva portata del vincolo prodotto dall’enunciazione
in diritto della S.C. è quella dell’art 374, spec. II e III co. Al di là, infatti delle decisioni a S.U. di cui al I
comma dello stesso articolo, ivi si parla del potere discrezionale del Primo Presidente, di disporre che la Corte,
su ricorso di parte, pronunci a S.U. su questione di diritto risolta differentemente dalle sezioni semplici,
oppure se il ricorso presenti “una questione di massima di particolare importanza”. Dette decisioni, tuttavia,
pur ottemperando a ragioni di nomofilachia e di uniforme interpretazione della legge in casi concreti, non
producono un vincolo assoluto sulla sezione semplice, chiamata successivamente a decidere altro ricorso su
materia identica od omogenea,23 poiché, ai sensi del comma successivo dello stesso art. 374, la sezione semplice
può “non condividere il principio di diritto enunciato dalle S.U.”, con la conseguenza che dovrà rimettere “a
queste ultime, con ordinanza motivata, la decisione del ricorso”.24
La terza ipotesi, infine è quella del generale vincolo prodotto dal principio enunciato dalla Corte,
specialmente se a S.U., in confronto di qualunque giudice venga investito, successivamente ad esso, di una
controversia identica o simile a quella che ha sollecitato la pronuncia nomofilattica: esso è veramente debole,
teoricamente non si esige neppure adeguata motivazione per potersene discostare. Tuttavia, proposto ricorso,
ove la Cassazione ritenga di mantenersi sulla stessa posizione, verosimilmente lo accoglierà e annullerà la
21 Mi riferisco qui, in particolare alle opinioni articolatamente espresse da A. Proto Pisani e R. Rordorf nelle Relazioni tenute al Seminario su “I prece-
denti” all’Accademia dei Lincei il 6 luglio 2017, di cui ho già fatto menzione.
22 Chiarissime le parole di CONSOLO, Spiegazioni, cit., 555, secondo cui si tratta, per il giudice di rinvio, di vera e propria”lex specialis del caso,che
non cede il passo neppure a radicali mutamenti di giurisprudenza della stessa S.C.”
23 Sulla ratio della norma, destinata “ad evitare inutili oscillazioni interpretative” se non funzionali “all’effettiva uniformazione della giurisprudenza”,
TISCINI, Il giudizio di cassazione riformato, in Giusto proc. civ. 2007, 547, la quale aggiunge, in condivisione con altra dottrina (ivi, nt. 129), che
il vincolo che lega la sezione semplice elle sezioni unite è solo processuale.
24 Questa è la versione attuale dell’art. 374, successiva alla riforma del 2006; la precedente non contemplava neppure la rimessione, di ritorno, alle S.U.
Precisa CONSOLO, Spiegazioni, cit., 595 s., che il legislatore opportunamente non ha dato seguito al progetto di riforma preparatorio del d. leg.
40/06, nella parte in cui prevedeva un vero e proprio vicolo delle sezioni semplici al principio di diritto espresso dalle S.U., “salvo dare impulso al
c.d. overruling di quel principio in quella stessa sede”, a meno che, quindi, la stessa sezione semplice non avesse provocato “una rivisitazione” dello
stesso principio di diritto, investendo nuovamente le S.U.
GIORGETTA BASILICO 647
sentenza impugnata; di contro, la parte che intendesse provocare un mutamento di opinione della cassazione,
incorrerà facilmente nell’inammissibilità del ricorso, ai sensi dell’art. 360 bis, n. 1 (decisione filtro), se non
sarà in grado di enunciare motivi nuovi, che possano indurre la Corte a quel ripensamento.
In sintesi: il principio di diritto pronunciato dalla Corte di cassazione, nel nostro ordinamento giuridico
è vincolante, ma in modo non assoluto; si è detto efficacemente, in dottrina, che esso è “tendenziale e rebus
sic stantibus”25, o meramente “persuasivo”26.
Ma la distinzione che, come risulta dalle considerazioni che precedono, mi sembra di maggior interesse
nell’ambito di una riflessione sul tema, è quella, di sintesi, tra forza vincolante del principio eteroprodotta e
forza vincolante del principio, ma autoprodotta.
Alla prima categoria sono pressoché riconducibili le ipotesi appena sopra descritte; la seconda è quella
più problematica perché totalmente priva, nel nostro ordinamento, di disciplina normativa. Mi riferisco
ai casi in cui la S.C., ed in particolare le S.U., effettuino, in itinere e quindi nel corso di un giudizio, un
ripensamento, dispongano, cioè, una revisione della soluzione apprestata ad una certa problematica, gene-
ralmente di tipo processuale, modificando il principio di diritto ad essa funzionale, fino a quel momento
condiviso e reiterato.
Ogni volta che si verifica un caso del genere, si apre un ampio e vivace dibattito in dottrina e con
la giurisprudenza, fondato essenzialmente sulla diffusa reazione alla violazione delle aspettative proces-
suali delle parti che, in corso di giudizio, ritenevano di poter fare conto di una certa regola processuale
– perché tale da tempo cristallizzata dalla stessa giurisprudenza di vertice – la quale all’improvviso si
modifica, con conseguenze, processuali, negative per esse.27Il fenomeno, comunemente definito di over-
ruuling processuale, trova rimedio, sia pure con delle sfumature, in due possibili direzioni: quella della
rimessione in termini, naturalmente ad istanza di parte; quella di una sorta di disapplicazione al caso
concreto, dovendosi esso considerare efficace per il futuro, quindi per i futuri processi e non per quello
dal quale la mutata decisione sia scaturita.
Sull’argomento, come accennavo in precedenza, non esiste una norma; non esiste, però, neppure una
norma che vieti alla Cassazione di ripensare un certo orientamento interpretativo di norme processuali. Se
il ripensamento in esame dovesse avvenire secondo le regole sopra viste e quindi in forma di pronuncia-
mento eteroprodotto, quelle regole, anche relativamente alla forza vincolante in esso contenuta, sarebbero
interamente applicabili, fermo restando il problema – su cui qui non mi intrattengo espressamente – dell’ef-
ficacia immediata sul processo in corso; se il ripensamento, invece, avvenisse in forma di pronunciamento
autoprodotto – quindi ex art. 363, sia I che III co. – tutti i problemi di cui sopra sarebbero risolti poiché,
non applicandosi, la nuova regola, al giudizio in corso, al di là dell’ intensità del vincolo, a mio avviso
maggiore proprio perché enunciato nell’interesse della legge, nessuna garanzia delle parti sarebbe violata,
avendo le stesse la possibilità di prenderne tempestivamente atto per i giudizi futuri.
5.- Concludo queste brevi riflessioni rifacendomi alla premessa: non è necessario né opportuno con-
siderare antitetiche le due funzioni assolte dalla Suprema Corte, quella nomofilattica di ius constitutionis e
quella decisoria su diritti, di ius litigatoris. Esse possono certamente convivere ed è auspicabile che ciò ac-
cada;28 la convivenza non realizza, a mio avviso, una deminutio della tutela giurisdizionale dei diritti, poiché
il rafforzamento della prima non produce affatto limitazioni in danno della seconda: lo scopo perseguito
25 CONSOLO, Spiegazioni, cit., 555.
26 TARUFFO, La Corte di cassazione tra legittimità e merito, in Foro it. 1988, V, 237 ss.
27 E’ esemplare, tra le tante, la vicenda del termine di opposizione a decreto ingiuntivo generata da Cass., S.U., 9 settembre 2010 n. 19246, sulla
quale rinvio al mioLe modifiche relative al giudizio di opposizione a decreto ingiuntivo, in PUNZI, Il processo civile. Sistema e problematiche,
Aggiornamento, Torino 2013, 229 ss., anche per riferimenti dottrinali e giurisprudenziali. Secondo la più recente opinione di VACCARELLA, I
precedenti, Intervento al già cit. Convegno presso l’Accademia dei Lincei (il testo mi è stato messo a disposizione dall’A.) la “rivitalizzazione”
del ricorso nell’interesse della legge attuata nel 2006 ha fatto sì che proprio quando intervenga quel tipo di pronuncia si sia in presenza di quella
“giurisprudenza che la Corte vuole sia seguita e osservata, di solenne, voluta ed esplicita enunciazione di principi che entrano a pieno diritto nella
giurisprudenza della Corte”.
28 A meno che non si voglia una Cassazione solo giudice di terza istanza, come auspicava, in concomitanza con la riforma del 2006, MONTELEONE,
Il nuovo volto della Cassazione civile, in Riv. dir. proc. 2006, 943 ss., che considera l’art. 65 O.g. norma “autoritaria”, e nega la necessità che, nello
Stato post-costituzione del 1948, esista ancora un diritto oggettivo nazionale di cui assicurare l’unità.
648 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
dal legislatore va letto in funzione di una migliore articolazione dei ricorsi in cassazione e di una selezione,
effettuata a monte dallo stesso ricorrente, tra ricorsi proponibili perché destinati ad un possibile accogli-
mento e ricorsi la cui proposizione non è opportuna – non già impedita o severamente “filtrata” – perché
l’orientamento della Corte su un determinato tema è già cristallizzato in senso contrario.
Trattasi comunque di una valutazione di opportunità, non aprioristicamente impediente l’accesso alla
Cassazione, che il sistema comunque consente.29
29 Richiamo ancora una volta le parole pronunciate, durante il Seminario presso l’Accademia dei Lincei, più volte menzionato, da Andrea Proto Pisani,
secondo il quale il vero problema – quello, cioè, che produce disfunzioni nell’attività della Cassazione – è quello dell’eccessivo numero dei ricorsi,
per cui occorre ridurre l’ambito di ammissibilità di essi, essenzialmente attraverso una rilettura – o meglio, una riscrittura – dell’art. 111 Cost, che
deve essere necessariamente bilanciato con l’art. 3 Cost., se non si vuol finire per sacrificare il fondamentale principio in esso contenuto, quello
di uguaglianza: la strada proposta – se male non ho inteso – è quella di “rovesciare” l’art. 360 bis, stabilendo che il ricorso è inammissibile se non
involge una questione generale e non si pone in contrasto con la giurisprudenza consolidata della Corte; la riduzione del numero dei ricorsi sarebbe
automaticamente conseguente.
ACTE AUTHENTIQUE FRANCESE E ATTO PUBBLICO ITALIANO COME
PROVE DOCUMENTALI: ANALOGIE E DIFFERENZE ANCHE ALLA LUCE
DELLA RIFORMA DEL CODE CIVIL DEL 2016 1
Giulia Di Fazzio
Università degli Studi di Urbino. Italia.
SOMMARIO: 1. Premessa. – 2. La nozione di acte authentique. – 3. L’efficacia probatoria dell’acte: l’àmbito
dell’effetto di pleine foi. – 4. Gli effetti probatori delle dichiarazioni documentate: l’esempio delle dichia-
razioni su fatti sfavorevoli. – 5. L’inscription de faux e la querela di falso.
1. Nel sistema francese, la complessiva regolazione dell’acte authentique come prova documentale pre-
senta molte analogie con la disciplina italiana sull’atto pubblico. La somiglianza fra il sistema italiano e quello
francese è dovuta principalmente a ragioni storiche ed alla diretta derivazione del codice civile italiano del
1865 dal code civil francese (2).
Fino a tempi recentissimi, le analogie fra i due sistemi potevano cogliersi solo esaminando congiuntamente
i tre “formanti” (normativo, giurisprudenziale e dottrinale) che nel sistema francese delineano la “regola operazio-
nale” dell’efficacia probatoria del documento pubblico (3). Come infatti si avrà modo di osservare nei paragrafi
che seguono, fino alla riforma del code civil entrata in vigore nell’ottobre del 2016 (4), le norme francesi sull’acte
authentique, ed in particolare quelle relative alla sua efficacia probatoria (contenute nei vecchi artt. 1319 e 1320
del code civil), erano formulate in maniera radicalmente diversa rispetto a quelle italiane (essenzialmente rispetto
all’art. 2700 codice civile): solo attraverso l’analisi dell’applicazione giurisprudenziale delle dette norme, ed in parte
della loro interpretazione dottrinale, era dunque possibile ravvisare compiutamente la somiglianza fra i due sistemi.
In linea generale, la somiglianza fra il sistema italiano e quello francese in tema di documenti pubblici
riguarda due rilevanti aspetti. Il primo consiste nel fatto che in entrambi i sistemi al documento pubblico è
ricondotto un effetto di prova piena: esso determina un vincolo per il giudice che riguarda sia la provenienza
del documento dal suo autore sia alcune delle enunciazioni sui fatti che si traggono dal documento stesso;
il secondo riguarda la tecnica di rimozione del detto vincolo che è affidata, in entrambi gli ordinamenti, a
procedimenti formalizzati (l’inscription de faux e la querela di falso) e non alla semplice prova contraria (come
invece avviene, ad esempio, fra i sistemi di civil law, nel sistema tedesco) (5).
1 Questo scritto è destinato alla pubblicazione sulla rivista Giurisprudenza italiana.
2 Sulla diretta derivazione del codice civile italiano del 1865 dal Code Napolèon v. ex multis, Corradini, Le codificazioni civilistiche dell’ottocento,
in Rodotà (a cura di), Il diritto privato nella società moderna, Bologna, 1971, 49 ss. e spec. 56 ss. e, fra i contributi recenti, Varano, Barsotti, La
tradizione giuridica occidentale, Torino, 2014, 139 ss. e spec. 162 ss. Con riguardo alla disciplina della prova documentale pubblica e per un’analisi
delle norme francesi sull’acte authentique, anche in raffronto a quelle del codice civile italiano del 1865, Mattirolo, Trattato di diritto giudiziario
italiano, v. III, Torino, 1903, 12-173 e spec. 15-42 e di recente Farina, La querela civile di falso. I. Origini e vicende storiche, Roma, 2017, spec. 143
ss. e 177 ss.
3 Sui concetti di “formante” e di “regola operazionale” come strumenti ormai classici della comparazione v. per tutti Sacco, Rossi, Introduzione al
diritto comparato, Torino, 2015, spec. 54-71.
4 V. l’Ordonnance n. 2016-131 del 10 febbraio 2016, “portant réforme du droit des contrats, du régime général et de la preuve des obligations”, il
cui testo ufficiale è disponibile in PDF sul sito www.legifrance.gouv.fr al seguente link: https://www.legifrance.gouv.fr/eli/ordonnance/2016/2/10/
JUSC1522466R/jo/texte. La riforma modifica anche significativamente l’impianto del Code civil ed è entrata in vigore il 1 ottobre del 2016; essa è
il frutto di un lungo percorso che ha visto succedersi diversi progetti di riforma. Le norme sulle prove sono state modificate con la riforma che ha
inserito nel Code civil un autonomo Titolo IV bis relativo alla “prova delle obbligazioni”, le cui disposizioni (che vanno dall’art. 1353 all’art. 1368)
hanno preso il posto, talora modificandole, di quelle prima contenute negli artt. da 1315 a 1369 dello stesso Code. Per un sintetico inquadramento
della riforma v. Guiomard, Réforme du droit des obligations. Un supplément au code civil 2016, Parigi, 2016, passim. Nella dottrina italiana, ma con
prevalente attenzione alla disciplina del contratto, v. ad es. Fusaro, Tendenze del diritto privato in prospettiva comparatistica, Torino, 2017, 459 ss.
V. anche gli ulteriori contributi citati nelle note successive.
5 In base a quanto previsto nei §§ 437 e 415, 417, 418 della ZPO. In argomento v. ad es., in ottica comparatistica, Taruffo, voce “Evidence”, in Inter-
national Encyclopedia of Comparative law, v. XVI, Tubinga, 2010, 36 ss. Nella dottrina tedesca, anche per riferimenti, v. Prütting, Gehrlein, ZPO
650 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Come si cercherà di mostrare, pur in presenza di questi importanti tratti comuni fra il modello francese
e quello italiano sussistono alcune differenze. Alcune di esse emergono in particolare prendendo in considera-
zione l’efficacia probatoria delle dichiarazioni documentate e più in generale gli effetti che queste dichiarazioni
sono in grado di produrre sul piano della prova dei fatti nel processo. In generale infatti gli effetti probatori
che discendono dall’utilizzo del documento nel processo non dipendono solo dalle regole relative direttamente
alla efficacia probatoria del documento come prova precostituita ma anche da quelle che riguardano l’utilizzo
e il valore delle dichiarazioni delle parti o di terzi documentate (6).
2. Ancor prima di analizzare le norme francesi sull’efficacia probatoria dell’acte authentique è opportuno
soffermarsi sulla sua nozione. In Francia, come in Italia, infatti, l’effetto di prova piena e il correlativo onere
di proporre l’inscription de faux non ricorrono allorchè il documento prodotto in giudizio non possa essere
qualificato come acte authentique (o come atto pubblico) (7).
L’“l’acte authentique” è oggi definito dall’art. 1369 del code civil francese come l’acte “qui a été reçu, avec les
solennités requises, par un officier public ayant compétence et qualité pour instrumenter. Il peut être dressé sur support
électronique s’il est établi et conservé dans des conditions fixées par décret en Conseil d’État”. L’articolo in questione
è stato introdotto con la riforma del 2016 e riproduce in gran parte il contenuto del vecchio art. 1317 del code:
con riguardo alla definizione di acte authentique la formulazione della precedente norma è stata modificata solo
con l’aggiunta del riferimento esplicito al possesso in capo al pubblico ufficiale della qualitè necessaria alla for-
mazione dell’acte. Questa aggiunta sembra esprimere, anche se forse in maniera ridondante, la necessità che la
formazione dell’acte da parte del p.u. avvenga non solo nell’ambito delle proprie competenze, fissate in termini
generali ed astratti dalla legge, ma anche nell’esercizio delle proprie funzioni (e cioè, appunto, nella “qualità” di
pubblico ufficiale) (8). Ai fini della esistenza di un acte authentique la lettera dell’art. 1369 del code richiede dunque
la contemporanea presenza di tre condizioni: 1) la formazione dell’atto da parte di un “pubblico ufficiale”; 2) la
competenza e la qualità in capo a questi a “ricevere” o comunque a formare l’atto; 3) il rispetto delle solennità
richieste dalla legge nella formazione dell’atto stesso.
Il secondo comma dell’art. 1369 equipara l’atto informatico a quello cartaceo con una disposizione
che era invece già presente nel precedente art. 1317, essendo stata inserita in quest’ultimo articolo a seguito
della novella del 2000 che, più in generale, ha rimodulato la definizione della prova scritta (preuve par ècrit o
litterale), rendendola comprensiva dei documenti elettronici (9).
L’ultimo comma dell’art. 1369 contiene in fine una disposizione che non riguarda la definizione di acte
authentique ma che esenta l’acte che sia stato ricevuto da un notaio “de toute mention manuscrite exigée par la
loi”. In generale, nel diritto francese, la mention manuscrite indica tutte le ipotesi in cui la legge richiede la
Kommentar, ed. Luchterhand, 2010, 1132 ss.
6 Sull’idea che il valore probatorio della rappresentazione documentale dipenda anche dalla natura della dichiarazione documentata, v. Carnelutti, La
prova civile, Milano, 1992 (rist. dell’edizione del 1915), 158 ss.; Id, Sistema del diritto processuale civile, I, Padova, 1936, 695 e 797 ss. e special-
mente Denti, La verificazione delle prove documentali, Torino, 1957, spec. 50, 51; fra i contributi più recenti v. Bertolino, Documento e rappresenta-
zione della realtà, in Ronco (a cura di), Il documento nel processo civile, Bologna, 2011, 23 ss. e Rota, I documenti, in Taruffo (a cura di), La prova
nel processo civile, Milano, 2012, 590.
7 Nella giurisprudenza italiana v. Cass. 25 novembre 1997, n. 11823, in Mass. giur. it., 1997, confermata di recente dalla giurisprudenza amministra-
tiva: Consiglio di Stato, 19 gennaio 2013, n. 297, in Banca dati Pluris 2013.
8 Secondo Pétel-Teyssié, voce Preuve des obligations (Modes de preuve – Acte authentique), in commentario al Code civil, JurisClasseur, agg. 2017,
fasc. unico, n. 6, il riferimento alla qualitè del pubblico ufficiale è stato aggiunto “à exiger que l›acte ait été reçu par un officier public au sens de
l›article 1369 du Code civil (C. civ., art. 1317 ancien), éventuellement par une personne habilitée à agir en ses lieu et place”. La modifica si è limitata
tuttavia a recepire l’interpretazione già pacifica in giurisprudenza del vecchio art. 1317 code civil. Così, Guiomard, Réforme du droit des obligations,
cit., 56. Sul nuovo art. 1369 code civil v. anche Gijsbers, La place de l’acte authentique dans la réforme du droit des obligations, in La Semaine
Juridique Notariale et Immobilière, 2017, n. 17, 1163 ss.
9 Prima della riforma del 2016 la definizione di prova scritta (comunque comprensiva del documento elettronico) era contenuta nell’art. 1316 del
code civil; a seguito della riforma del 2016 essa è invece oggi prevista nell’art. 1365 del code che recita: “L’écrit consiste en une suite de lettres, de
caractères, de chiffres ou de tous autres signes ou symboles dotés d’une signification intelligible, quel que soit leur support”. Il successivo art. 1366
del code equipara invece gli scritti cartacei a quelli informatici sotto il profilo della efficacia probatoria. Anche la legge francese sulla redazione
deli atti notarili (decreto, n. 71-941, del 26 novembre 1971) è stata modificata dal decreto n. 2005-973 del 10 agosto 2005 che ha definitivamente
dato ingresso nel sistema francese all’atto notarile elettronico. Sullo scritto elettronico ed in particolare sull’acte authentique elettronico nel sistema
francese v., ad es., de Lamberteire, Les actes authentiques électroniques; réflexion juridique prospective, Parigi, 2002, passim; Blanchette, Berger,
La “dematerialisation” des actes authentiques en droit français, in La Gazette des archives, 2006, v. 204, 151 ss.; J. Flour, Aubert, Y. Flour, Savaux,
Les obligations, Le rapport d’obligation, v. 3, Parigi, 2007, 17-24; Aynès, L’authenticité. Droit, histoire, philosophie, Parigi, 2013, 147 ss. Nella
dottrina italiana v. Danieli, La firma digitale quale prova legale: una comparazione tra Italia e Francia, in The Cordozo electronic Law Bullettin,
2000, v. 6, consultabile on line tramite il link: http://www.jus.unitn.it/cardozo/Review/Cyberlaw/danieli1.htm
GIULIA DI fAzzIO 651
scrittura autografa delle parti (10).
La nozione di acte authentique delineata nel primo comma dell’art. 1369 coincide in larga parte con
quella di atto pubblico contenuta nell’art. 2699 del c.c. italiano. L’art. 1369 del code, tuttavia, così come il
precedente art. 1317, non contiene alcun riferimento al termine “documento” e definisce l’acte authentique
come “l’atto ricevuto” (l’acte qui a été reçu) da un pubblico ufficiale. Questa espressione compariva anche nella
vecchia norma sull’atto pubblico italiano del codice civile del 1865 ed è stata eliminata in Italia con la nuova
formulazione dell’art. 2699 del codice civile vigente (che definisce l’atto pubblico come “il documento redatto
dal pubblico ufficiale”) proprio per evitare la confusione concettuale fra l’atto sostanziale oggetto dell’attività
documentativa e il documento come mezzo di prova (11).
La sovrapposizione terminologica fra atto sostanziale documentato e documento era in realtà ancora più
evidente nella versione del code antecedente alla riforma del 2016: l’art. 1317 era infatti inserito nel paragrafo
secondo della sezione del code dedicata alla preuve litterale, rubricato “du titre authentique”. Il termine “titre”,
che accresceva ulteriormente la declinazione sostanziale e non meramente probatoria dell’acte authentique, è
stato eliminato con la riforma del 2016 e sostituito da quello di acte authentique (che intitola in particolare
la sotto-sezione del code che contiene l’art. 1369).
A prescindere dai miglioramenti recati dalla riforma del 2016, è opportuno osservare come la dottrina
francese abbia da sempre avuto ben chiara la distinzione fra l’acte authentique e il rapporto giuridico sostan-
ziale documentato, distinguendo fra il negotium e l’instrumentum ossia tra l’acte come mezzo di prova e l’acte
come fonte di obbligazioni (12).
La formulazione letterale delle norme sull’acte authentique francese, dunque, più che essere dovuta ad
una confusione fra il piano sostanziale e quello probatorio sembra dipendere dalla idea fortemente radicata
nel sistema francese che l’acte authentique possieda una giuridicità propria che è distinta da quella del rappor-
to giuridico documentato e che si identifica con l’idoneità dell’acte a produrre autonomi effetti giuridici, in
particolare di carattere probatorio ed esecutivo (13).
Più in generale, nel sistema francese, la nozione di acte authentique è ancora oggi incentrata sul ruolo
dell’autorità pubblica nella formazione dell’acte come instrumentum: da questo ruolo, dalla sua natura e
dalle sue modalità di attuazione dipende infatti il conferimento al documento del crisma dell’authenticité
e dunque di un effetto di incontestabilità giuridica che si esprime prima di tutto sul piano della prova (14).
La nozione giuridica di authenticité ricomprende dunque nel sistema francese anche l’effetto di pleine foi
che viene ricondotto a determinate categorie di documenti pubblici (15).
Entrambi i sistemi si caratterizzano comunque per una nozione molto ampia di acte authentique e
di atto pubblico. Questa circostanza è in parte dovuta al fatto che sia l’art. 1369 del code civil sia l’art.
10 V. ampiamente in argomento, ad es., Majdanski, La signature et les mentions manuscrites dans les contrats, Bordeaux, 2000, passim e spec. 203 ss.
11 V. art. 1315 del codice del 1865, su cui, Mattirolo, Trattato, cit., 12 ss. Parte della dottrina italiana ravvisa, tuttavia, anche nell’attuale formulazione
dell’art. 2699 del codice civile italiano degli elementi di sovrapposizione concettuale fra atto (documentato) e documento. Sul punto, v. ad es. Co-
moglio, Le prove civili, Torino, 2010, 429, 430.
12 V. J. Flour, Aubert, Y. Flour, Savaux, Les obligations, cit., 20.
13 Sulla vocazione all’esecutività quale componente essenziale dell’acte authentique, v. ad es. Perrot, Théry, Procédure civiles d’exécution, Parigi,
2000, 331 ss.; Julienne, Le caractère exécutoire de l’acte authentique – La force publique au service des contractants, in La Semaine Juridique,
Section Notariale et Immobilière, n. 29, 2014, 1250 ss. e Aynès, L’authenticité, cit., 122 ss. in cui si prendono in considerazione anche gli ulteriori
effetti dell’acte authentique: probatorio e di “vocazione alla pubblicità”.
14 La nozione di authenticité è stata oggetto di ampie analisi da parte della dottrina francese, anche recente. V. ex multis Flour, Sur une notion nouvelle de l’au-
thenticité, in Defrenois, 1972, 977 ss. (nn. 1 e ss.); Chaine, L’authenticité et le notariat, in La Semaine Juridique, Section Notariale et Immobilière, 1985, n.
12, 125 ss.; Lapeyre, L’authenticité, in La Semaine Juridique, édition générale, 1970, I, 2365; Olivier, L’authenticité en droit positive francaise, Les Petites
Affiches, 28 giugno 1993, 12 ss.; De Lamberterie, Réflexions sur l’établissement et la conservation des actes authentiques, Relazione di sintesi per il proget-
to internazionale “The International Research on Permanent Authentic Records in Electronic Systems”, (InterPARES), 2001, spec. 4-10, e, recentemente,
l’importante studio sistematico di Aynès, L’authenticité, cit., passim e, sull’evoluzione in prospettiva storica della nozione di authenticité, 34 ss.
15 Su questa caratteristica della nozione di authenticité v. Chaine, L’authenticité, cit., 125 secondo cui l’autenticità è “la foi publique attaché aux actes
public” e spec. Aynès, L’authenticité, cit., 47-130, il quale distingue fra authenticité in senso “sostanziale” e authenticité in senso “funzionale”; la prima
indica la piena rispondenza dell’acte ai requisiti oggi indicati nell’art. 1360 del code civil, la seconda invece esprime l’attribuzione a determinati tipi
di documenti di provenienza pubblica, pur privi di una o più delle componenti che definiscono la nozione sostanziale di authenticité, di alcuni effetti
giuridici tipici degli actes authentiques ed in primo luogo di quello probatorio di pleine foi. Sulle ragioni storiche della nozione di authenticité francese
cfr. ancora, nella dottrina italiana, Farina, La querela civile di falso, cit., 143 ss. e spec. 147, la quale osserva come nel Code civil francese viene recepita
una nozione di autenticità documentale non più intesa come mera provenienza di uno scritto dall’effettivo autore, secondo le regole stabilite dal diritto
romano; secondo l’autrice nel code “l’«acte autenthique» si ammantava di una nuova veste: quella di pretesa fondata su un mezzo di prova privilegiato”.
652 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
2699 del codice civile italiano non individuano le singole categorie di documenti ad essi soggetti ma
indicano solo i criteri generali (che rinviano, almeno in parte, ad altre disposizioni di legge) il cui rispetto
consente di qualificare un documento, rispettivamente, come acte authentique o come atto pubblico (16).
In Francia si considerano, in particolare, actes authentiques sia i documenti di provenienza pubblica,
ricettivi di atti giuridici privati (tipicamente gli atti notarili) sia tutti i documenti idonei a produrre, nel
rispetto delle condizioni previste dalla legge, un effetto di pleine foi di tipo probatorio e più in generale
un effetto di “foi publique”.
La maggioranza dei documenti qualificati come actes authentiques in Francia sono comunque consi-
derati in Italia atti pubblici. In particolare in Francia, come in Italia, sono considerati actes authentiques,
oltre gli atti notarili e gli atti di stato civile, ad esempio: le sentenze (che ai sensi dell’art. 457 del code de
procédure civile sono espressamente assimilate agli actes authentiques sul piano della forza probatoria) e gli
altri provvedimenti del giudice; gli atti formati dagli ufficiali giudiziari (les huissiers de justice) o dai cancel-
lieri (les greffiers) e dai consulenti tecnici (les experts judiciaires) (17).
Vi sono però alcuni atti qualificati come authentiques in Francia che non sono considerati atti pubblici
in Italia.
In Francia, non sono ad esempio considerati actes authentiques i verbali ispettivi in materia di lavoro
e previdenza e più in generale i verbali di contestazione delle infrazioni. I verbali degli ispettori del lavoro
sono peraltro soggetti ad una disciplina specifica (contenuta nel codice del lavoro francese) che ne regola
l’efficacia probatoria fissandola in un effetto di prova piena fino a prova contraria semplice (18).
La dottrina e la giurisprudenza francesi prevalenti riconducono inoltre alla categoria degli actes authentiques
le sentenze arbitrali, anche se non sono mancate osservazioni critiche al riguardo, in particolar modo fondate sulla
assenza in capo agli arbitri della qualità di pubblici ufficiali e sulla natura privata dell’incarico loro conferito (19).
L’opinione prevalente nella dottrina e nella giurisprudenza italiana esclude, invece, che possano essere qualificati
come atti pubblici i lodi arbitrali e tutti gli atti del procedimento arbitrale (ad es. i verbali). Fra gli argomenti
a sostegno di questa opinione rientra la mancanza in capo agli arbitri della qualifica di pubblici ufficiali e di
incaricati di pubblico servizio e che è espressamente sancita nell’art. 813, c. 2 del c.p.c. (20).
16 Anche in Italia la formulazione generica dell’art. 2699 c.c. ha, in larga parte, contribuito a determinare una tendenza, di carattere prevalentemente
giurisprudenziale, ad ampliare il novero degli atti riconducibili alla nozione di atto pubblico, includendovi in particolare anche documenti redatti
da pubblici ufficiali ed ai quali la legge non attribuisce espressamente il potere di conferire pubblica fede. Su questa lettura si fonda in particolare
l’inclusione di una serie di atti amministrativi quali ad esempio i verbali di polizia giudiziaria o i verbali redatti da funzionari di enti previdenziali
o dagli ispettorati del lavoro e altri numerosi. In argomento v. Comoglio, Le prove civili, cit., 431 s.; Rota, I documenti, cit., 595 ss. e Biorci, L’atto
pubblico e gli altri documenti di formazione pubblica, in Ronco (a cura di), cit., 54 ss.
17 Sulla riconduzione alla categoria degli actes authentiques dei documenti formati da tutte queste categorie di soggetti v. Tallon, voce Inscription de faux,
in commentario al Code de Procédure civile JurisClasseur, 2014, fasc. 626, nn. 24-35; Aynès, L’authenticité, cit., 53-61; Pétel-Teyssié, voce “Preuve des
obligations”, cit., nn. 13-21. Alcune incertezze riguardano però l’inquadramento della relazione di consulenza tecnica (le rapport d’expertise); la giurispru-
denza francese ha, infatti, in alcune occasioni affermato esplicitamente che le rapport d’expertise non costituisce un acte authentique. V. ad es. Cass. civ.,
19 gennaio 1999, n. 97-14194, in Bull. civ. 1999, I, n. 22, 15; Cass. civ., 22 maggio 2014, n. 13-17166, consultabile sul sito www.juricaf.org che ha tuttavia
escluso la qualifica di acte authentique della relazione di consulenza tecnica al fine di valutare l’idoneità della stessa a costituite un valido titolo di proprietà.
Contra la giurisprudenza più risalente: ad es. Cass. civ., 13 gennaio 1902, in Recueil périodique et critique mensuel Dalloz, 1903, 1, 317.
18 V. art. L. 8113-7 del Code du travail francese. Lo stesso tipo di efficacia probatoria, non assimilabile a quella degli actes authentiques, sembra
riconducibile, anche in assenza di previsioni di legge specifiche, anche alla maggioranza dei verbali di constatazione delle infrazioni, v. Ghestin,
Goubeaux, Traité de droit civil, Introduction générale, Parigi, 1994, 663, nota 296; Pétel-Teyssié, voce “Preuve des obligations”, cit., 17. In Italia
per la qualificazione dei verbali degli ispettori del lavoro come atti pubblici v. ex multis in giurisprudenza Cass. 23 giugno 2008, n. 17049, in Banca
dati Pluris 2015; Cass. 14 maggio 2014, n. 10427, in Lav. giur., 2014, 10, 883.
19 Per la riconduzione delle sentenze arbitrali entro la categoria degli actes authentiques già la dottrina francese risalente: v. Glasson, Tissier, Morel,
Traité théorique et pratique d’organisation judiciaire de compétence et de procédure civile, v. V, Parigi, 1936, 353, 354; più di recente, A. Aynès,
Vuitton, Droit de la preuve, cit., 127. L’opinione favorevole a qualificare le sentenze arbitrali come actes authentiques si fonda sull’idea che pur
essendo privi della qualifica di pubblici ufficiali gli arbitri siano delegatari di una “funzione pubblica temporanea”. In senso parzialmente critico v.
Aynès, L’authenticité, cit., 74, 75 secondo il quale le sentenze arbitrali non potrebbero essere qualificate come actes authentiques in senso “sostan-
ziale” in ragione della mancanza della qualità di pubblico ufficiale in capo agli arbitri; lo stesso autore ritiene invece che medesime sentenze possano
essere considerate actes authentiques in senso “funzionale”, per ragioni di opportunità ed in particolare per l’esigenza di rafforzare la vincolatività
dei provvedimenti resi dagli arbitri. La giurisprudenza è comunque costante nell’attribuire alle sentenze arbitrali un effetto di prova piena (fino a ins-
cription de faux) sia pur limitato alle enunciazioni relative a fatti avvenuti alla presenza degli arbitri, v. per riferimenti, Pétel-Teyssié, voce “Preuve
des obligations”, cit., n. 16. Nella dottrina italiana si veda in argomento, per riferimenti al dibattito francese, Bonato, La natura e gli effetti del lodo
arbitrale. Studio di diritto italiano e comparato, Napoli, 2012, spec. 125 ss.
20 V. ad es. Romano, L’efficacia probatoria degli atti dei procedimenti arbitrali, in Riv. arb., 2011, 49 ss.; Bonato, La natura, cit., 263, anche per
riferimenti e, prima ancora della modifica dell’art. 813 c.p.c., Grossi, La falsità della dichiarazione concernente la conferenza personale degli
arbitri ex art. 829, n. 3, c.p.c.: l’impugnazione ex art. 829 c.p.c. e la querela di falso, in Riv. arb., 2004, 289. In giurisprudenza già prima della
introduzione dell’art. 813, c. 2, c.p.c. per la negazione della qualifica di p.u. in capo agli arbitri, v. ad es. Cass., 27 gennaio 2004, n. 1409, in
Giur. it., 2004, 2292 ss.; Cass., 19 luglio 1988, n. 4695, in F. it., 1988, I, 2864. Contra, Cass., 14 febbraio 1997, n. 1404; Cass., 4 giugno 1975,
n. 2222; App. Milano, 9 gennaio 1996, in Giur. it., 1997, I, 2, 261. Di recente, cfr. però Cass. 7 febbraio 2014, n. 2807, in Giust. civ. Mass. 2014,
che ritiene necessaria la proposizione della querela di falso per contestare l’attestazione della data di sottoscrizione del lodo, al fine di sostenere
GIULIA DI fAzzIO 653
3. Fino alla riforma del 2016, le due norme del code civil che disciplinavano l’efficacia probatoria degli
actes authentiques erano gli artt. 1319 e 1320. La prima norma prevedeva, in particolare, al primo comma,
“l’acte authentique fait pleine foi de la convention qu’il renferme entre les parties contractantes et leurs héritiers
ou ayants cause”; la seconda, relativa sia all’acte autentique sia a quello sous seing privè, stabiliva che entrambi
i tipi di documenti “fait foi entre les parties, même de ce qui n’y est exprimé qu’en termes énonciatifs, pourvu que
l’énonciation ait un rapport direct à la disposition. Les énonciations étrangères à la disposition ne peuvent servir
que d’un commencement de preuve” (21).
A seguito della riforma del code civil del 2016, la force probante dell’acte authentique è oggi regolata nel
nuovo titolo IV bis del codice (relativo alla prova delle obbligazioni) ed in particolare nel nuovo art. 1371 che
ha preso il posto del vecchio art. 1319. L’art. 1320 è stato invece abrogato con la riforma. Il primo comma
dell’art. 1371 prevede in particolare che: “l’acte authentique fait foi jusqu’à inscription de faux de ce que l’officier
public dit avoir personnellement accompli ou constaté”. La riforma ha indubbiamente reso più chiara la disciplina
francese e reso più agevole la comparazione con il sistema italiano.
I vecchi artt. 1319 e 1320 del code civil erano infatti caratterizzati per confondere e sovrapporre l’efficacia
probatoria dell’acte autentique con gli effetti obbligatori discendenti dall’accordo fra le parti (la convention) o
più in generale dalle dichiarazioni negoziali documentati.
In particolare nell’art. 1319 code civil, la sovrapposizione fra il piano della efficacia probatoria dell’acte
authentique e quello degli effetti obbligatori dell’accordo era particolarmente evidente (22). Nella norma infatti
la pleine foi dell’acte appariva limitata all’accordo delle parti (e non agli altri fatti documentati nell’acte) e si
estendeva solo alle parti ed ai loro eredi ed aventi causa.
La dottrina e la giurisprudenza francesi hanno però da tempo ormai risalente messo in luce le am-
biguità dell’art. 1319, attribuendo alla norma un significato ed una portata applicativa che si discostano
notevolmente dalla sua formulazione letterale, sotto due principali aspetti. Il primo riguarda l’ambito
soggettivo della pleine foi dell’acte authentique rispetto all’accordo (convention) documentato. Secondo la
giurisprudenza e la dottrina francesi, formatesi nel vigore del vecchio art. 1319, l’acte authentique fa piena
prova della esistenza e della conclusione dell’accordo documentato nell’acte non solo nei confronti delle
parti ma anche nei confronti di tutti i terzi estranei all’accordo e, più in generale, adversus omnes (23). La
differenza fra la posizione delle parti e quella dei terzi attiene invece gli effetti obbligatori dell’accordo che,
in virtù del principio della relatività degli effetti del contratto (sancito dopo la riforma del 2016 nell’art.
1199 code civil, e prima nell’1165 code civil) non possono prodursi che nei confronti dei soggetti che hanno
partecipato all’accordo stesso. L’efficacia probatoria (la pleine foi) dell’acte authentique, rispetto al fatto
storico della conclusione dell’accordo, vale invece tanto nei confronti delle parti quanto dei terzi.
La rettifica interpretativa dell’art. 1319 code civil ha riguardato inoltre l’ambito oggettivo della fede
privilegiata dell’acte authentique. Il disposto della norma poteva infatti lasciar intendere che l’acte potesse
far prova (piena, fino a querela di falso) solo della “convention” ossia del rilascio di dichiarazioni delle parti
finalizzate alla produzione dell’effetto giuridico sostanziale di conclusione di un contratto. La norma è stata
invece costantemente interpretata nel senso di estendere la pleine foi dell’acte ad ogni fatto avvenuto alla
l’eventuale tardività della pronuncia del lodo stesso.
21 Per la parziale corrispondenza delle norme francesi richiamate con quelle del codice civile italiano del 1865 (artt. 1317 e 1318), v. ancora Mattirolo,
Trattato, cit., v. III, spec. 27 ss. e Lessona, Trattato delle prove in materia civile, Torino, 1927, III, 304.
22 Anche la distinzione fra dichiarazioni enunciative e dispositive, posta dall’abrogato art. 1320, sembrava rilevare sul piano dell’efficacia probatoria,
in base alla lettera dalla norma. In realtà, la stessa distinzione, rilevava solo al fine di stabilire l’àmbito della efficacia obbligatoria delle dichiarazioni
documentate: le dichiarazioni enunciative erano considerate vincolanti solo per le parti, e non per i terzi, solo se aventi un rapporto diretto con le
dichiarazioni dispositive. L’effetto di piena prova dell’acte authentique era comunque, pacificamente, esteso anche al rilascio delle dichiarazioni
enunciative, nei confronti delle parti e dei terzi; le stesse enunciative, invece, se prive di relazione con le dichiarazioni dispositive, non potevano
produrre effetti obbligatori per le parti ma solo valere come “principio di prova per iscritto”. V. Mattirolo, Trattato, cit., 32 con riguardo alle corris-
pondenti norme italiane del codice del 1865 e Lessona, Trattato delle prove, cit., 508 ss. anche per riferimenti alla dottrina francese più antica. L’art.
1320 era comunque di scarsissima applicazione pratica, v. Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, 633, cit., nota 294.
23 V. ex multis Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit, 662 e nota 293; Nicod, La force probante de l’acte notariè, in La Semaine Juridique No-
tariale et Immobilière, 2013, n. 5, n. 1; Aynès, L’authenticité, cit., 110 s. il quale distingue fra l’efficacia obbligatoria della convenzione e la sua
opponibilità ai terzi, rilevando il carattere “difettoso” della formulazione dell’art. 1319; Pétel-Teyssié, voce Preuve des obligations, cit., n. 90. Il
principio è del tutto pacifico in giurisprudenza e le prime rettifiche interpretative del disposto dell’art. 1319 code civil risalgono all’’800, v. Cass.
civ., 28 maggio 1879, in Recueil, 1880, 1, 157. Nella dottrina italiana più risalente, Mattirolo, Trattato, cit., 28 e ss.
654 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
presenza del pubblico ufficiale e dunque: al rilascio di dichiarazioni delle parti dell’acte, siano esse dichia-
razioni di natura dispositiva (non solo contrattuale) o di scienza; al rilascio di dichiarazioni di terzi; ai fatti
naturali e alle attività umane compiute dalle parti, dai terzi o dal pubblico ufficiale stesso (24).
La pleine foi dell’acte era inoltre pacificamente estesa alla provenienza dell’acte dal pubblico ufficiale che
lo avesse sottoscritto e alla data e al luogo di formazione dell’acte stesso. La regola operazionale dell’efficacia
probatoria dell’acte authentique coincideva dunque, già prima della riforma del 2016, con quella dell’atto
pubblico italiano e che si trova espressa nell’art. 2700 c.c. (25).
Il nuovo art. 1371 ha dunque recepito sotto molti profili l’interpretazione accordata al previgente
articolo 1319. E’ opportuno però segnalare come anche nella nuova norma non compaia alcun riferimen-
to espresso alla prova della provenienza dell’acte dal p.u. che ne appaia l’autore. Sotto questo profilo, il
legislatore francese ha perso l’occasione di esplicitare un principio pacifico: l’idoneità dell’acte authentique
a far fede, ex se, della propria origine è sempre stata considerata in Francia un tratto distintivo degli actes
authentiques nell’ambito della categoria delle prove scritte (26).
Una limitata, anche se incerta, divergenza fra il sistema francese e quello italiano emerge invece
prendendo in considerazione l’ipotesi in cui il documento pubblico presenti dei vizi materiali così evidenti
(cancellazioni e/o abrasioni) da indurre a ritenere, ad un semplice esame visivo, che il documento stesso
sia stato alterato o falsificato.
Né le norme francesi sull’acte authentique né quelle italiane sull’atto pubblico chiariscono se nella richia-
mata ipotesi il documento mantenga comunque l’effetto di prova piena fino ad inscription de faux o querela
di falso o se invece, come ad esempio è previsto nel sistema tedesco (27), il documento possa essere comunque
ritenuto dal giudice non genuino sulla base della sua semplice ispezione e perdere così l’efficacia di prova piena
rispetto ai fatti da esso rappresentati. Questa seconda possibilità è esclusa nel sistema italiano nel quale, salvo
alcune risalenti ed isolate opinioni, si ritiene che i vizi materiali evidenti del documento debbano comunque
essere fatti valere come profili di falsità (materiale) del documento stesso nell’ambito del procedimento di
querela di falso (28). La dottrina e la giurisprudenza francesi hanno invece mostrato, soprattutto in passato, una
maggiore apertura alla possibilità che il giudice, in presenza di falsità materiali evidenti del documento, possa
ritenerlo privo di fede privilegiata sulla base della propria valutazione discrezionale e senza che sia necessario
che le parti esperiscano previamente l’inscription de faux (29).
4. Come dovrebbe già essere emerso dalle considerazioni sin qui svolte, anche il rapporto fra l’efficacia
probatoria dell’acte authentique e le dichiarazioni delle parti contenute nell’acte è analogo a quello che contra-
ddistingue l’atto pubblico e le dichiarazioni documentate nel sistema italiano: l’acte authentique fa pleine foi,
fino ad inscription de faux, del rilascio delle dichiarazioni ma non della verità delle stesse rispetto ai fatti storici
da esse (eventualmente) rappresentati (30). Più in generale, come nel sistema italiano, la disciplina dell’acte
authentique non riguarda gli effetti che le dichiarazioni documentate possono produrre autonomamente sul
piano probatorio e che variano in base al tipo di dichiarazione di cui si tratta (e che di volta in volta è ripro-
dotta nel documento pubblico prodotto in giudizio).
24 Dottrina e giurisprudenza costanti, v. ad esempio, J. Flour, Aubert, Y. Flour, Savaux, Les obligations, cit., 24-25; Buffelan Lanore, Larribau Ter-
neyre, Droit civil, Première année, Parigi, 2007, 94; Aynès, L’authenticité, cit., 109; Nicod, La force probante, cit., n. 7; Pétel-Teyssié, voce Preuve
des obligations, nn. 92 ss. In giurisprudenza, ad esempio, v. Cass. 17 novembre 2009, n. 08-20.669; Cass. 31 maggio 2007, n. 06-14.658, entrambe
inedite e consultabili sul sito www.legifrance.gouv.fr; Cass., 4 marzo 1981, n. 80-14.123, in Bull. Civ., I, n. 79; Cass. 3 febbraio 1993, in Revue de
jurisprudence de droit des affaires, 1993, n. 366, 304.
25 Sull’àmbito della fede privilegiata dell’atto pubblico italiano, v. le recenti disamine di Rota, I documenti, cit., 597 ss. e Biorci, L’atto pubblico, cit., 43 ss.
26 La dottrina francese ha inoltre criticato la nuova formulazione dell’art. 1371 nella parte in cui non contiene l’espressione “pleine foi” per indicare
l’effetto probatorio tipicamente e pacificamente ricondotto all’acte authentique: il nuovo art. 1371, come si è osservato, prevede infatti che l’acte
faccia “foi” degli atti e dei fatti avvenuti alla presenza del p.u. Per questo rilievo cfr. Rouzet, L’article 1371 nouveau du Code civil: faut-il déshabiller
Pierre pour habiller Paul?, in La Semaine Juridique, Notariale et Immobilière, 2016, n. 16-17, 2, b).
27 In particolare in base al par. 419 della ZPO su cui v. ad es. Prütting, Gehrlein, ZPO, cit., 1151.
28 In Italia solo alcune opinioni risalenti, ma all’epoca minoritarie, sostenevano la possibilità per il giudice di ritenere falso il documento che apparisse
ictu oculi tale, anche senza ricorrere alla querela di falso. V. Giorgi, Teoria delle obbligazioni nel diritto moderno itali, Firenze, 1890, v. I, 330 e per
riferimenti Lessona, Trattato delle prove in materia civile, Torino, 1927, III, 375.
29 Nella dottrina francese più recente, v. Aynès, L’authenticité, cit., 107. Fra le opinioni più risalenti v. Jouhet, De la nature, des varietes et du role de
l’acte authentique en droit privé francais, Bordeux, 1930, 8; Aubry, Rau, Cours de droit civil, 5 ed., t. XII, Parigi, 1922, § 755, nota 57.
30 Principio consolidato in dottrina e in giurisprudenza, v. ad es. Pétel-Teyssié, voce Preuve des obligations, cit., 103 anche per riferimenti giurisprudenziali.
GIULIA DI fAzzIO 655
Come si è anticipato, è proprio guardando agli effetti probatori delle dichiarazioni documentate che
emergono alcune differenze fra il sistema francese e quello italiano. Una rilevante divergenza si rinviene, ad
esempio, esaminando gli effetti riconducibili alle dichiarazioni delle parti su fatti ad esse sfavorevoli.
Anche in Francia, come in Italia, l’efficacia probatoria delle dichiarazioni provenienti dalle parti del giudi-
zio, contenute in atto pubblico e relative a fatti sfavorevoli alla parte che le rende si determina avendo riguardo
alle norme e ai principi che regolano la confessione (l’aveu) ed in particolare la confessione di tipo stragiudiziale.
La disciplina francese della confessione, prima contenuta negli artt. 1354-1356 del code civil, è stata
modificata con la riforma del 2016 ed è oggi inserita negli artt. 1383, 1383-1 e 1383-2 del code civil. La
modifica normativa tuttavia si è sostanzialmente limitata a recepire le indicazioni di dottrina e giurispru-
denza e a rendere più chiare le norme francesi. Fino alla riforma, ad esempio, il code civil non conteneva
una definizione generale di confessione; il nuovo art. 1383, riprendendo e codificando la definizione già
unanimemente accolta da dottrina e giurisprudenza, recita oggi espressamente: “L’aveu est la déclaration par
laquelle une personne reconnaît pour vrai un fait de nature à produire contre elle des conséquences juridiques.
Il peut être judiciaire ou extrajudiciaire” (31).
Come nell’ordinamento italiano, infatti, le norme francesi distinguono dunque la confessione in giudiziale
(aveu judiciaire) e stragiudiziale (aveu extrajudiciaire); la confessione stragiudiziale resa oralmente al di fuori del
processo deve essere provata in giudizio (32), mentre quella resa per iscritto entra nel processo attraverso le regole
e le tecniche (produzione ed esibizione su ordine del giudice) che si applicano al documento che la contiene.
Dal punto di vista della efficacia probatoria, tuttavia, la distinzione fra confessione giudiziale e stragiu-
diziale si atteggia nel sistema francese in maniera radicalmente diversa rispetto a quanto previsto in quello
italiano. Solo la confessione giudiziale è considerata una prova legale (o, secondo la terminologia francese,
“perfetta”) ed ha efficacia di prova piena contro colui che l’ha resa. La confessione stragiudiziale, invece, è
soggetta al libero apprezzamento del giudice. Fino alla riforma del 2016, il code civil francese non conteneva
alcuna esplicita previsione in tal senso e si limitava a disciplinare l’efficacia probatoria della confessione giu-
diziale, in ciò distinguendosi dal codice civile italiano che all’art. 2735 disciplina l’efficacia probatoria della
confessione stragiudiziale, distinguendola a seconda che essa sia rivolta alla parte o ad un terzo. Il carattere di
prova liberamente valutabile della confessione stragiudiziale in Francia era comunque pacificamente riconos-
ciuto sia in dottrina sia giurisprudenza ed era attribuito indifferentemente alla confessione stragiudiziale resa
alla controparte e a quella resa ad un terzo (33). Nel vigore della vecchia disciplina, l’attribuzione dell’effetto di
prova piena alla sola confessione giudiziale era comunemente ricondotta alle circostanze del suo rilascio e, in
particolare, alle maggiori garanzie offerte dalla presenza del giudice (34); non mancavano tuttavia ricostruzioni
che riconducevano l’effetto di prova piena della confessione giudiziale alla sua assimilazione con le allegazioni
delle parti di carattere ammissivo o non contestativo (35).
In linea con queste opinioni, il nuovo art. 1383-1 regola oggi espressamente l’efficacia probatoria della
confessione stragiudiziale, prevedendo al secondo comma che “sa valeur probante est laissée à l’appréciation
du juge” e senza porre alcuna distinzione fra l’ipotesi in cui la confessione sia resa alla controparte o ad un
terzo. La riforma non sembra tuttavia aver sciolto alcuni dubbi in ordine ai rapporti fra la confessione giu-
diziale e quella stragiudiziale ed in particolare circa l’applicabilità al secondo tipo di confessione delle regole
sulla confessione giudiziale e relative alla inscindibilità della dichiarazione confessoria e alla sua revocabilità
31 La confessione era infatti unanimemente definita come la dichiarazione di una parte su fatti (e non su circostanze o qualificazioni giuridiche) idonea
a produrre conseguenze sfavorevoli in giudizio per l’autore della dichiarazione, v. ad es. Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit., 703. La defi-
nizione più risalente di confessione, spesso citata nei manuali, è quella riconducibile all’opera di Aubry, Rau, Cours de droit civil, cit., t. XII, § 751,
91 secondo cui “l’aveu est la déclaration par laquelle une personne reconnaît pour vrai et comme devant être tenu pour avéré à son égard un fait
de nature à produire contre elle des conséquences juridiques”.
32 V. l’art. 1383-1 code civil.
33 V. Aubry, Rau, op. cit., § 751, 106-107 e nella dottrina francese contemporanea, ex multis, Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit., 703 e 708; J.
Flour, Aubert, Y. Flour, Savaux, Les obligations, cit., 42-44; Casson, voce Preuve des obligations (Modes de preuve- – Aveu. Effets), in commentario
al Code civil, JurisClasseur, fasc. 20, agg. 2017, nn. 46 e 47 anche per riferimenti giurisprudenziali. In giurisprudenza cfr. ex multis Cass., 11 dicem-
bre 1961, n. 60-10.999, in Bull., 1961, I, n. 592; Cass., 12 giugno 1963, n. 60-13.319, in Bull., 1963, I, n. 313; Cass., 11 luglio 2001, n. 99-19.566,
in Bull., 2001, I, n. 213, 134 e in Revue trimestrielle de droit civil, 2002, 887.
34 V. Buffelan Lanore, Larribau Terneyre, Droit civil, cit., 101. Cfr. anche Casson, voce Preuve des obligations, cit., n. 46.
35 V. Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit., 703.
656 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
(entrambe già previste nell’art. 1356 code civil per la sola confessione giudiziale e dopo la riforma riprodotte
senza sostanziali variazioni nel nuovo art. 1383-2).
L’applicabilità di queste ultime regole alla confessione stragiudiziale è fortemente controversa in Francia
ed anzi l’opinione prevalente tende ad escluderla.
In particolare, l’opinione prevalente considera sempre scindibile la confessione complessa stragiudiziale
ammettendo che il giudice possa tener conto ai fini della formazione del proprio convincimento solo di alcune
delle dichiarazioni stragiudiziali del confitente (36). La scindibilità della confessione stragiudiziale si risolve, in
particolare, nella possibilità per il giudice di differenziare la valutazione delle dichiarazioni che compongono
la medesima risultanza probatoria non tanto dal punto di vista del grado dell’efficacia probatoria ad esse
attribuibile (che non è in questo caso predeterminata e legale) ma da quello del loro utilizzo (o meno) ai fini
della formazione del proprio convincimento.
L’applicabilità alla confessione stragiudiziale della regola sulla revocabilità per solo errore di fatto previs-
ta nell’art. 1383-2 code civil è invece maggiormente controversa, in assenza di una previsione normativa sul
punto. L’opinione maggioritaria in dottrina ritiene che la confessione stragiudiziale sia sempre revocabile dalla
parte che l’ha resa, indipendentemente dalla prova dell’errore di fatto e che la effettiva portata della revoca
(ossia la sua idoneità ad infirmare l’efficacia probatoria della dichiarazione confessoria) debba anch’essa essere
rimessa al libero apprezzamento del giudice, il quale deciderà sul punto tenendo conto anche dei documenti,
degli altri mezzi di prova e più in generale delle circostanze del giudizio (37). La Cassazione francese non si è
invece ancora espressamente e compiutamente pronunciata sulla questione e le indicazioni provenienti dalla
giurisprudenza di merito sono limitate (38).
La circostanza che la riforma del 2016 abbia inserito una norma (l’art. 1383-1 code civil) sulla efficacia
probatoria della confessione stragiudiziale senza includervi tuttavia alcuna previsione relativa alla sua scindibi-
lità o revocabilità costituisce un elemento che depone per l’inapplicabilità delle corrispondenti regole previste
per la confessione giudiziale; anche se occorrerà comunque attendere che si formi un’interpretazione sulla
nuova norma relativa alla confessione stragiudiziale.
Il diverso regime dell’efficacia probatoria della confessione stragiudiziale francese, sin qui sintetica-
mente descritto, incide sugli effetti probatori complessivamente riconducibili all’impiego nel processo del
documento pubblico che contenga dichiarazioni confessorie. Mentre in Italia, infatti, la dichiarazione con-
fessoria contenuta in atto pubblico (se resa alla controparte) è munita di per sé di efficacia di prova piena
rispetto ai fatti che rappresenta, in Francia la confessione contenuta in un acte authentique è liberamente
apprezzabile e l’effetto di prova legale è limitato al documento che la contiene e riguarda solo il fatto del
rilascio della dichiarazione confessoria. Inoltre in Italia, da altro punto di vista, l’efficacia probatoria della
dichiarazione confessoria stragiudiziale può venir meno solo a seguito della sua revoca e cioè della prova
del suo rilascio per errore di fatto o violenza; in Francia invece, secondo la tesi che sembra prevalere, la
“ritrattazione” della confessione non è soggetta al medesimo presupposto ed è tendenzialmente libera e
rimessa al prudente apprezzamento del giudice.
Il quadro sin qui descritto potrebbe ad esempio incidere sugli effetti riconducibili alla produzione in
giudizio di un documento contenente una dichiarazione di quietanza di pagamento ossia una dichiarazione
con cui il creditore assevera il fatto dell’intervenuto pagamento da parte del debitore. La qualificazione della
dichiarazione di quietanza come confessione stragiudiziale, che si riscontra con diversi accenti in entrambi i
36 In dottrina, per la scindibilità della confessione stragiudiziale, v. ad es. Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit., 708; Casson, voce Preuve des
obligations, cit., n. 48, 49 anche per riferimenti giurisprudenziali. In giurisprudenza, Cass. civ., 7 marzo 1973, n. 71-12.595, in Bull., III, n. 185,
134; Cass., 22 maggio 1964, n. 61-12.228, in Bull., n. 386; Cass., 29 novembre 1965, n. 64-10.811, in Bull., n. 654. Contra, per la indivisibilità della
confessione stragiudiziale, ad es. Cass. 19 aprile 1985, n. 83-16.449, in Bull., IV, n. 117, 101.
37 V. Ghestin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit., 709; nella dottrina francese risalente v. Aubry, Rau, Cours de droit civil, cit., t. XII, § 751, nota 66.
Sul punto, anche per riferimenti, v. ancora Casson, voce Preuve des obligations, cit., n. 50.
38 Cfr. però Cass. 2 maggio 2012, n. 11-15509, inedita e consultabile sul sito www.legifrance.gouv.fr, nella quale in motivazione si afferma la revocabi-
lità per errore di fatto della confessione stragiudiziale. Nella giurisprudenza di merito, cfr. in senso contrario, Corte di Appello di Parigi, 14 gennaio
2000, anch’essa inedita e consultabile sul sito www.legifrance.gouv.fr, che oltre a sancire la libera apprezzabilità della confessione stragiudiziale ne
afferma la scindibilità e la libera revocabilità. V. anche per altri riferimenti, Casson, voce Preuve des obligations, cit., nn. 50 e 51.
GIULIA DI fAzzIO 657
sistemi, incide non poco sugli effetti riconducibili alla stessa dichiarazione sul piano probatorio (39). In Italia
in particolare gli effetti (di prova piena) della dichiarazione di quietanza potranno venir meno solo a seguito
della sua revoca ossia provando, ex art. 2732 c.c., che il suo rilascio sia avvenuto per errore di fatto o violenza
(40). In Francia invece la dichiarazione di quietanza, oltre ad essere ritenuta soggetta al libero apprezzamento
del giudice e dunque priva di efficacia di prova piena rispetto al fatto dell’avvenuto pagamento (41), non è
soggetta a revoca per errore di fatto e può essere smentita fornendo in giudizio la prova del mancato pagamento
attestato nella medesima quietanza.
Questo assetto incide peraltro anche sui mezzi impiegabili in giudizio per dimostrare la falsità della
dichiarazione di quietanza ed in particolare sulla possibilità di utilizzare a tal fine la testimonianza e le pre-
sunzioni. Il tema è certamente complesso ed in questa sede è possibile svolgere solo alcuni cenni. In estrema
sintesi, in Italia la giurisprudenza più recente afferma che i limiti di ammissibilità previsti dagli artt. 2721 ss.
c.c. si applichino solo al cospetto di una quietanza simulata o c.d. “di comodo”; al di fuori di questa ipotesi
infatti l’efficacia di prova legale della quietanza impedisse a monte di utilizzare le testimonianze e le presun-
zioni per fornire la prova contraria alla quietanza (ossia la prova del mancato pagamento), in ragione della
regola sulla revoca della confessione dettata dall’art. 2732 c.c., in base alla quale l’eliminazione dell’effetto
di prova piena della dichiarazione di quietanza può avvenire solo attraverso la sua revoca per errore di fatto
o violenza (42). Quest’ultima regola non costituisce, tuttavia, in senso stretto, uno strumento per fornire la
prova contraria della quietanza ma semmai per invalidare la stessa. In Francia invece, ove non c’è un pro-
blema di invalidazione e di revoca della efficacia di prova piena della quietanza, alcune opinioni affermano
l’applicazione dei limiti previsti per la prova degli atti giuridici dagli artt. 1359 ss. code civil (ex artt. 1341
ss.) al cospetto di una dichiarazione di quietanza e cioè riconoscono che il creditore non possa provare
con testimonianza o presunzioni che il pagamento attestato nella quietanza non sia in realtà avvenuto (43).
Questa interpretazione tuttavia trova la sua giustificazione nella rilevanza dispositiva della dichiarazione di
quietanza e nel suo inquadramento come acte juridique al quale si correla l’obbligo di precostituzione della
prova scritta (oggi espressamente sancito dall’art. 1363 code civil). La conferma di questa ricostruzione è
data anche dal fatto che le opinioni minoritarie che nella dottrina e nella giurisprudenza francesi escludono
l’applicabilità dei limiti di cui agli artt. 1359 ss. code civil ss. alla prova del mancato pagamento del prezzo
(contro la quietanza) fanno leva sulla qualificazione del pagamento quale semplice fatto (44).
5. Come si è anticipato, i sistemi italiano e francese hanno in comune anche la tecnica di rimozione del
vincolo probatorio ricondotto dalla legge ai documenti pubblici. L’effetto di pleine foi dell’acte authentique e
di piena prova dell’atto pubblico possono venir meno, infatti, solo attraverso la inscription de faux e la querela
di falso ossia mediante dei procedimenti caratterizzati dall’autonomia formale (45).
39 Da alcuni anni la giurisprudenza italiana è costante, pur con diversi accenti, nell’applicare alla quietanza le regole sulla confessione stragiudiziale.
Si veda in particolare Cass. s.u. 22 settembre 2014, n. 19888, in I contratti, 2015, 147 ss. ai cui commenti dottrinali si rinvia anche per riferimenti
all’ampio e risalente dibattito dottrinale relativo alla natura della dichiarazione di quietanza: v. Tuccari, Le sezioni unite delineano la disciplina
applicabile alle diverse figure di quietanza, in I contratti, 2015, 152 ss. del quale cfr. anche la voce “Quietanza atipica”, in Dig. disc. priv., sez. civ.,
Agg. X, Torino, 2016, 634 ss.; Frassinetti, Efficacia probatoria della dichiarazione di avvenuto pagamento contenuta nella denuncia di vendita di
autoveicolo ex art. 13, r.d. 1814/1927, in Riv. dir. proc., 2016, 221 ss. e Mondini, Quietanze di pagamento e prova contraria, in questa Rivista, 2015,
1873 ss. Per l’applicazione delle norme della confessione alla quietanza, dopo la sentenza delle Sezioni Unite, v. ad es. Cass. 19 maggio 2015, n.
10202, in Diritto e Giustizia 2015; in epoca anteriore ad es. Cass. 22 febbraio 2006, n. 3921, in Mass. giur. it. 2006. In Francia la questione della qua-
lificazione della dichiarazione di quietanza come confessione stragiudiziale non è oggetto di specifici dibattiti, probabilmente in ragione del carattere
di prova liberamente valutabile dell’aveu extrajudiciaire. In giurisprudenza v. però per l’esplicita qualificazione della quietanza come confessione
stragiudiziale, cfr. Cass., 4 marzo 1986, n. 84-16862, in Bull., 1986, n. 48, 45, specificamente relativa a quietanza contenuta in acte authentique.
40 V. Cass. s.u. 22 settembre 2014, n. 19888, cit.
41 Cfr. Cass., 4 marzo 1986, n. 84-16862, cit.
42 ()V. Cass. s.u. 22 settembre 2014, n. 19888, cit.; conf. Cass. 27 novembre 2014, n. 25213, in Banca dati Pluris (CED Cassazione 2014) e s.u. 13
maggio 2002, n. 6877, in questa Rivista, 2003, 881, con nota di Ronco.
43 V. spec. Cass., 4 novembre 2011, n. 10-27.035, in La Semaine Juridique, section Entreprise et Affaires, n. 11, 2012, 1184 che censura la sentenza di
appello impugnata nella parte in cui aveva considerato raggiunta la prova della non verità della quietanza (ossia del mancato versamento del prezzo)
attraverso il ricorso a presunzioni. Nello stesso senso, v. Cass., 16 novembre 1977, n. 76-11712, in Bull., 1977, III, n. 393, 300 e in dottrina, v. Ghes-
tin, Goubeaux, Traité de droit civil, cit., 190, 640, nota 190 anche per riferimenti. Cfr. anche Cass., 10 marzo 1993, n. 90-19474, inedita e consultabile
sul sito www.legifrance.gouv.fr, nella quale, sotto altro aspetto, si specifica che qualora la quietanza sia contenuta in un acte authentique e dia atto di
un pagamento del prezzo avvenuto non alla presenza del notaio non occorre la querela di falso per provare il mancato pagamento. In giurisprudenza
si è invece a tal fine ammesso, ad esempio, l’utilizzo di una confessione stragiudiziale resa dal debitore nell’ambito di un altro processo (ed attestata
dagli atti processuali di quel processo): v. Cass., 7 marzo 1973, n. 71-12595, inedita e consultabile sul sito www.legifrance.gouv.fr.
44 V. Ghestin, Goubeaux, op. cit., 640, nota 191.
45 Nella dottrina italiana sulla querela di falso, v. ad es. Denti, La verificazione, cit., spec. 195 ss.; Id, voce Querela di falso, in Nov. dig. it., Torino, 1966,
658 ss.; De Stefano, voce Falso (querela di), in Enc. dir., XVI, Milano, 1967, 696 ss.; Attardi, L’interesse ad agire, Padova, 1955, 187 ss.; Verde, voce
658 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
In entrambi i sistemi, in particolare, tanto la querela di falso quanto l’incription de faux possono essere
proposte sia in via incidentale, ossia nell’àmbito di un processo già avviato nel quale il documento sia prodotto
come mezzo di prova dei fatti di causa, sia in via principale ossia mediante l’instaurazione di un giudizio au-
tonomo avente quale oggetto l’”accertamento” della falsità del documento; in entrambi i casi il procedimento
di verificazione della prova documentale è un procedimento autonomo, soggetto a specifiche regole sulla
competenza e sullo svolgimento e che dà luogo ad una pronuncia autonomamente impugnabile.
Pur in presenza di numerosi elementi in comune, la disciplina italiana e quella francese dei giudizi
di falso contro i documenti pubblici presentano anche molte differenze, alcune delle quali hanno carattere
sistematico e non attengono cioè alle forme e alla tecnica del procedimento. La prima di queste differen-
ze riguarda il rapporto fra il giudizio civile e il giudizio penale di falso. Sia in Francia sia in Italia i due
giudizi sono considerati distinti per oggetto e funzione: il primo si rivolge contro il documento e mira ad
eliminarne la forza probante, il secondo è diretto contro l’autore del falso ed è finalizzato ad accertarne
la condotta rilevante sul piano penale (46). Dal punto di vista normativo, l’autonomia fra i due giudizi si
riflette anche nella possibilità, prevista in entrambi i sistemi, che il giudizio di falso civile e quello penale
pendano contemporaneamente (47). Le modalità di coordinamento fra accertamento penale e accertamento
civile del falso sono però in parte diverse.
In particolare in Italia il detto coordinamento avviene fra le sentenze, in forza dell’art. 654 del codice
di procedura penale che disciplina l’autorità del giudicato penale nel processo civile e dell’art. 537 del
medesimo codice relativo alle pronunce penali sulla falsità di documenti (48). E’ tuttavia controverso se il
giudizio civile sul falso debba o meno essere sospeso in ragione della pendenza di un giudizio penale sul
falso documentale ed in attesa della sua definizione, anche se l’opinione negativa sembra oggi prevalere
(49). La soluzione della questione è strettamente dipendente dagli orientamenti relativi alla sospensione per
pregiudizialità penale del processo civile che, dopo la riforma dell’art. 75 c.p.p. dell’88, non è più imposta in
via generale ma è confinata entro spazi ridotti. In particolare, al di fuori del campo di applicazione dell’art.
75 c.p.p., che confina le ipotesi di sospensione del processo civile alle ipotesi in cui esso verta su pretese
risarcitorie o restitutorie, le ipotesi di sospensione per pregiudizialità penale si ricavano dal combinato
disposto degli artt. 295 c.p.c., 654 c.p.p. e 211 disp. att. c.p.p. (50).
Querela di falso, in Enc. giur., XXV, Roma, 1991, 1 ss. Nella dottrina più recente, Rota, I documenti, cit., 612 ss.; Dominici, La querela di falso, in
Ronco (a cura di), cit., 281 ss.; Vanzetti, Commento agli artt. 221-227, in Comoglio, Consolo, Sassani, Vaccarella, Commentario del c.p.c., v. III, 2012,
821 ss. e, per gli orientamenti giurisprudenziali più recenti, Russo, Segnali di crisi della querela di falso, in Giur. it., 2016, 479 ss.; per un’approfondita
analisi storica dell’istituto della querela di falso, v. Farina, La querela civile di falso, cit., passim. Sull’inscription de faux, v. ad es., nella dottrina france-
se, Guinchard, Nouveau Code de procédure civile, Parigi, 1999, 317 ss.; Couchez, Procédure civile, Parigi, 2008, 337 ss.; Guinchard, Chainais, Ferrand,
Procèdure civile, Droit interne er droit de l’Union europèenne, Parigi, 2014, nn. 697 ss.; Tallon, voce “Inscription de faux”, in Encyclopedie Procédure
civile, JurisClasseur, 2014, fasc. 626, nn. 1 ss. e sull’àmbito di applicazione, Pétel-Teyssié, voce Preuve des obligations, cit., nn. 106 ss. Nella dottrina
italiana, v. Mattirolo, Trattato di diritto giudiziario civile italiano, v. III, Torino, 1903, 61 ss. in ottica di raffronto con le norme italiane del codice del
1865 e Farina, La querela civile di falso, cit., 150 ss., in relazione alla disciplina francese del Code de procédure civile del 1806.
46 V., nella dottrina italiana, Denti, voce “Querela di falso”, cit., 659; più di recente, Liebman, Manuale, cit., 350; Rota, I documenti, cit., 614; Negrini,
I rapporti fra processo civile e processo penale con riguardo alla falsità documentale, in Ronco, Il documento, cit., 345 ss. ivi anche per riferimenti.
Nella dottrina francese, v. Tallon, voce “Inscription de faux”, cit., n. 39.
47 V., sul punto, con riguardo al sistema francese, Tallon, voce “Inscription de faux”, cit., n. 41, secondo cui la proponibilità della inscription de faux
in sede civile non è preclusa dalla estinzione del reato in sede penale e, viceversa, l’avvio dell’azione penale di falso non è impedita dal ritiro del
documento nella procedura di inscription de faux incidentale o dalla chiusura dei procedimenti civili di falso per motivi di rito. In Francia, tuttavia,
la scelta della parte di intentare il giudizio civile di falso preclude alla stessa la possibilità di promuovere di sua iniziativa un giudizio penale di falso:
la contemporanea pendenza dei due giudizi (civile e penale) di falso può derivare solo dall’avvio dell’azione penale di falso da parte del p.m. in
pendenza del giudizio civile. Con riguardo al sistema italiano, sull’autonomia fra giudizi civili e penali di falso v., ad es., Vanzetti, Commento agli
artt. 221-227, cit., 849 ss. e Negrini, I rapporti, cit., 354 ss.
48 Le due fattispecie sono diverse: l’art. 654 c.p.p. riguarda gli effetti sul giudizio civile del giudicato penale sul reato di falso; l’art. 537 c.p.p. invece
regola gli effetti delle sentenze penali dichiarative della falsità di documenti e pronunciate nei giudizi relativi a qualsiasi reato. Entro i limiti dettati
dall’art. 654 c.p.p. la sentenza penale irrevocabile che abbia accertato la falsità di un documento ha efficacia vincolante nel processo civile; tuttavia
il detto effetto vincolante non comporta la cessazione della materia del contendere nel giudizio civile e non preclude al giudice civile di decidere
autonomamente sulla querela, pur con i vincoli cognitori derivanti dall’accertamento penale; in quest’ultimo senso, in particolare, v. Cass. 13 luglio
1995, n. 7653, in Mass. giur. it. 1995. Sugli effetti delle pronunce penali di falso sulle azioni civili di falso, v. Denti, La verificazione, cit., 297 ss; Id,
Limiti all’efficacia delle pronunce penali sulla falsità documentale, in questa Rivista, 1960, 81; più recentemente, Negrini, I rapporti, cit., 364 ss;
cenni anche in Rota, I documenti, cit., 615 il quale, richiamando l’opinione di Denti (voce “Querela”, cit., 659) ritiene che il giudizio civile possa
prescindere del tutto dall’accertamento penale del falso nel caso in cui il reato non sia imputabile ad alcuno o in quello in cui lo stesso si sia estinto
o comunque non sia perseguibile.
49 V. per una rassegna delle varie posizioni, Negrini, I rapporti, cit., 354 ss. e Rota, Commento all’art. 221 c.p.c., in Carpi, Taruffo, Commentario breve
al c.p.c., Padova, 2015, 936 s.
50 Quest’ultima norma in particolare prevede che: “salvo quanto disposto dall’articolo 75 comma 2 del codice, quando disposizioni di legge prevedono
la sospensione necessaria del processo civile o amministrativo a causa della pendenza di un processo penale, il processo civile o amministrativo è
sospeso fino alla definizione del processo penale se questo può dare luogo a una sentenza che abbia efficacia di giudicato nell’altro processo e se è
GIULIA DI fAzzIO 659
Secondo una prima opinione, la sospensione del processo civile in pendenza di un processo penale
relativo ai medesimi fatti dovrebbe essere disposta ogni qual volta la sentenza penale sia idonea a spiegare
effetti di giudicato nel processo civile ex art. 654 c.p.p. (51). Accedendo a questa tesi pertanto si è ritenuto
che la sospensione del processo civile, nel quale venga dedotta la falsità di un documento, debba essere
disposta in pendenza di un processo penale che implichi un accertamento dei medesimi fatti (rilevanti ai
fini dell’accertamento di un reato di falsità) e che sia idoneo a produrre effetti di giudicato nel giudizio
civile ai sensi dell’art. 654 c.p.p. (52).
Secondo un’altra opinione, che appare maggioritaria, la sospensione obbligatoria del processo civile,
al di fuori dei casi previsti dall’art. 75, c. 3 c.p.p., sarebbe da escludere o al più potrebbe disporsi solo nel
caso in cui la decisione sulla domanda spiegata in seno al processo civile dipenda direttamente dall’accerta-
mento dell’intera fattispecie penalistica e non solo dei fatti ad essa relativi (53); secondo quest’orientamento
la mera comunanza di fatti fra processo civile e processo penale non varrebbe ad imporre la sospensione
del giudizio civile, essendo necessario che l’accertamento del reato sia idoneo ad incidere, in termini di
pregiudizialità e sempre al ricorrere dei presupposti di cui all’art. 654 c.p.p., sulla fattispecie sostanziale
fatta valere in sede civile. Su questa tesi più restrittiva si fonda l’opinione che esclude la sospensione dei
giudizi civili di falso per pendenza di giudizi penali relativi ai reati di falso documentale: l’accertamento
della verità/falsità del documento in sede civile non avrebbe infatti quale presupposto della sua fattispecie
costitutiva l’accertamento del reato di falso in sede penale (54). Secondo questa lettura dunque, i giudizi
civili e penali sul falso documentale potrebbero dunque proseguire parallelamente, salvi gli eventuali effetti
vincolanti del giudicato penale sul giudizio civile ex art. 654 c.p.p.
Val la pena peraltro osservare come, anche accogliendo la tesi favorevole alla sospensione per pre-
giudizialità penale, l’eventuale effetto sospensivo è destinato a prodursi sul vero e proprio giudizio di
falso (proposto in via principale o avviato a seguito di una domanda incidentale) e non sulla lite prin-
cipale nell’àmbito della quale l’incidente di falso sia stato sollevato. Non solo perché la lite principale
potrebbe essere già formalmente sospesa a seguito della proposizione della querela (55) ma anche perchè
l’accertamento penale del falso non sarebbe pregiudiziale rispetto all’accertamento della pretesa giuridica
sostanziale fatta valere in seno alla lite principale civile (nel cui ambito il documento oggetto di querela
sia stato prodotto) ma solo rispetto all’utilizzo del documento come mezzo di prova nella stessa lite
principale pendente in sede civile (56).
La situazione è in parte diversa nel sistema francese ove una ipotesi di sospensione del giudizio civile per
pendenza di un giudizio penale di falso è esplicitamente prevista nell’art. 312 del code de procédure civile (57). Questa
norma in particolare prevede che nel caso in cui dei processi penali siano stati istaurati nei confronti degli autori o
già stata esercitata l’azione penale”.
51 V. Capponi, A proposito di nuovo processo penale e sospensione del processo civile, in Foro it., 1991, V, 348 ss. e spec. 356 ss.; Vellani, Conside-
razioni critiche sulla sospensione del processo civile alla luce del nuovo codice di procedura penale, in Riv. trim. dir. proc., 1991, 772; C. Graziosi,
Osservazioni sulla disciplina della pregiudizialità penale al processo civile, in Riv. trim. dir. proc. civ., 1992, 407 ss.; Comoglio, Ferri, Taruffo,
Lezioni sul processo civile, I, Bologna, 2011, 598.
52 In questo senso, Capponi, A proposito, cit., 359.
53 Per questo orientamento più restrittivo, con vari accenti, v., in dottrina, Consolo, Del coordinamento fra processo penale e processo civile:
antico problema risolto a metà, in Riv. dir. civ., 1996, cit., 227 ss.; Menchini, voce Sospensione (processo civile di cognizione), in Enc. dir.,
XLIII, Milano, 1990, 45 s.; Trisorio Liuzzi, Riforma del processo penale e sospensione del processo civile, in Riv. dir. proc., 1990, 529 ss. Per
ulteriori riferimenti cfr. Zumpano, Rapporti fra processo civile e processo penale, Torino, 2000, 228 ss. In giurisprudenza, sulla possibilità che
il processo penale e civile proseguano parallelamente, v., ex multis, Cass. 28 maggio 2001, n. 7242, in Mass. giur. it. 2001; Cass. 18 gennaio
2007, n. 1095, in Mass. giur. it. 2007; Cass., 1 ottobre 2013, n. 22463, in Banca dati Pluris (CED Cassazione 2013); Cass. 17 dicembre 2015,
n. 23516, in Banca dati Pluris (CED Cassazione 2015); per limitate aperture alla possibilità di sospensione, v. Cass. s.u. 5 novembre 2001, n.
13682, in Giust. civ., 2002, I, 2209 nota di Zumpano; Cass. 16 dicembre 2005, n. 27787, in Mass. giur. it. 2005; Cass. 21 dicembre 2010, n.
25822 in Giur. it., 2011, 10, 2113 ss. nota di Ronco.
54 Così Cass. 3 luglio 2009, n. 15641, in Mass. giur. it. 2009. In dottrina, contro la sospensione per pregiudizialità penale dei giudizi di falso civili, v.
ad es. Negrini, I rapporti, cit., 359; nel medesimo senso sembra inoltre orientato Rota, Commento all’art. 221 c.p.c., cit., 937.
55 Ai sensi ad es. degli artt. 313 c.p.c. e 355 c.p.c. In argomento v. ad es. Dominici, La querela di falso, cit., 314 ss.; Vanzetti, Querela di falso e sos-
pensione del processo, in Riv. dir. proc., 2012, 1502 ss.; più in generale, sui rapporti fra l’istituto della sospensione e la querela di falso, v. Trisorio
Liuzzi, La sospensione del processo civile di cognizione, Bari, 1987, spec. 205 ss., 572 s. e 614 ss.
56 Per rilievi simili in ordine però al rapporto fra la lite principale e il giudizio di falso civile, ai fini della “sospensione” della prima ex art. 225, c. 2
c.p.c., v. Cass. 24 luglio 2015, n. 15601, in Banca dati Pluris (CED Cassazione 2015).
57 Anche in Francia il coordinamento fra giudizi civili e penali avviene anche fra le decisioni e non solo attraverso la tecnica della sospensione, anche
se in Francia sono assenti disposizioni espresse analoghe all’art. 654 c.p.p. italiano. V. Tallon, voce “inscription de faux”, cit., nn. 39 ss. anche sugli
effetti sul processo civile di falso dei vari tipi di giudicati penali.
660 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
dei complici del falso, il processo civile venga sospeso fino alla definizione di quello penale a meno che “il giudizio
principale” non possa essere deciso senza tener conto del documento del quale si denuncia la falsità o sia intervenuta
rinuncia o transazione sul falso. L’art. 312 c.p.c., che fa parte del gruppo di regole sull’inscription de faux incidentale,
ma che è ritenuta comunque applicabile anche al procedimento instaurato in via principale (58), è in linea con la
tradizione francese che accorda una forte prevalenza agli accertamenti penali su quelli civili (“le criminel tient le civil
en l’état”) e che si rifletteva nel disposto dell’art. 4 del code de procédure pénale francese secondo cui la contempo-
ranea pendenza di un processo penale e di un processo civile vertenti sui medesimi fatti imponeva la sospensione
del secondo (59). Nel 2007, l’art. 4 del c.p.p. è stato però riformato e la sospensione obbligatoria per pregiudizialità
penale permane in Francia sono nei rapporti fra i giudizi penali e i giudizi civili risarcitori: per i restanti giudizi,
la sospensione è sempre facoltativa, anche quando l’esito del giudizio penale possa incidere su quello del processo
civile (60). A dispetto di queste modifiche di sistema, il disposto dell’art. 312 del c.p.c. francese è rimasto invariato e
la sospensione del giudizio civile è imposta allorchè il documento la cui falsificazione è alla base dell’azione penale
sia idoneo ad incidere sulla decisione del giudizio civile nei termini indicati dalla norma ed in particolare nel caso
in cui il giudizio civile possa non essere definito “sans tenir compte de la pièce arguée de faux” in sede penale (61).
In caso di inscription a titolo incidentale, la sospensione prevista nella norma sembra riferirsi al giudizio
principale nel cui ambito l’incidente è sollevato, dal momento che la sospensione viene subordinata dalla
norma alla valutazione di incidenza del documento oggetto degli accertamenti penali sulla definizione del
giudizio principale.
Un ulteriore tratto distintivo del sistema francese riguarda gli effetti determinati dalla proposizione
della inscription de faux sulla “esecuzione” dell’acte authentique. Già in base all’art. 1319, c. 2 del code
civil, nella versione antecedente alla riforma del 2016, infatti, la proposizione di una azione di falso
principale determinava automaticamente la sospensione dell’esecuzione dell’acte; nel caso di inscription
de faux a titolo incidentale, invece, il giudice aveva la mera facoltà di sospendere provvisoriamente l’ese-
cuzione dell’acte. Il nuovo art. 1371, c. 2 del code civil ha semplificato la regola enunciata nel vecchio art.
1319 prevedendo che: “en cas de demande d’inscription de faux, le juge peut suspendre l’exécution de l’acte”.
La nuova norma contempla, infatti, una sospensione sempre facoltativa dell’esecuzione dell’acte che sia
contestato mediante inscription de faux, senza che rilevi la distinzione fra inscription proposta a titolo
principale e incidentale. La vecchia formulazione dell’art. 1319 code civil era coerente con un sistema in
cui l’azione principale di falso aveva solo carattere penale: l’inscription de faux a titolo principale in sede
civile è stata introdotta infatti nel sistema francese solo con la riforma del code de procédure civile del
1973 (62). La riforma del 2016 ha dunque reso coerente la regola francese sulla sospensione dell’esecuzione
dell’acte con l’introduzione nel sistema francese dell’azione di falso civile a titolo principale e con il venir
meno dell’esigenza di differenziarne il trattamento, ai fini della sospensione dell’esecuzione dell’acte, dalla
inscription a titolo incidentale. Il nuovo art. 1371, c. 2 (come il previgente art. 1319, c. 2), che non ha
corrispondenti nel sistema italiano (63), si riferisce letteralmente alla sospensione degli effetti esecutivi
dell’acte authentique; tuttavia si ritiene che l’effetto sospensivo riguardi anche gli effetti probatori del
documento e dunque determini una perdita provvisoria della fede privilegiata del documento (anche
al di fuori del processo in cui la questione di falso sia fatta valere) che è destinata a perdurare sino alla
definizione del procedimento di inscription de faux (64).
58 V. Guinchard, Nouveau code, cit., 325. La norma non è invece ritenuta applicabile davanti al giudice dell’esecuzione, v. Couchez, Procédure civile,
cit., 341, nota 3; Tallon, voce “Inscription de faux”, cit., n. 51 e in giurisprudenza, Cass., 18 febbraio 1999, n. 96-2104, in Bull., 1999, II, n. 35, 24 e
Cass., 28 marzo 2008, n. 06-19988, inedita e consultabile sul sito www.legifrance.gouv.fr.
59 Sul punto cfr. Zumpano, Rapporti fra processo civile e processo penale, cit., 225 s.
60 In ciò differenza che in Italia ove la residuale ipotesi di sospensione prevista dell’art. 75 c.p.p. è obbligatoria.
61 V. però l’opinione, successiva alla riforma dell’art. 4 c.p.p. francese, di Tallon, voce “inscription de faux”, cit., n. 44, secondo la quale l’art. 312
costituisce comunque una applicazione specifica del principio enunciato nell’art. 4 del c.p.p. francese.
62 La formulazione dell’art. 1319, c. 2 risentiva della natura esclusivamente penalistica dell’azione di falso a titolo principale: essa prevedeva infatti
che la sospensione dell’esecuzione dell’acte operasse a partire dalla “mise en accusation”.
63 In Italia una regola di contenuto analogo era invece contenuta nel codice civile del 1865, in particolare nell’art. 1317. v. Mattirolo, Trattato, cit., 65.
64 V. con riguardo al nuovo art. 1371 v. Pétel-Teyssié, voce Preuve des obligations, cit., n. 114; Guiomard, Réforme du droit des obligations, cit., 57.
A SUMMA DIVISIO CONSTITUCIONALIZADA NO BRASIL DIREITO
COLETIVO E DIREITO INDIVIDUAL E SUA IMPORTÂNCIA PARA O
APERFEIÇOAMENTO DO SISTEMA DE TUTELA COLETIVA
Gregório Assagra de Almeida
Pós-doutor pela Faculdade de Direito da Universidade de Syracuse, NY, Estados Unidos, Bolsista CAPEs em Estágio
Sênior. Graduado em Direito pela Universidade de Ribeirão Preto. Doutor em Direitos Difusos e Mestre em Direito
Processual Civil Coletivos pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo. Promotor de Justiça do Ministério
Público do Estado de Minas DESDE 1993. Foi diretor e Coordenador Pedagógico do Centro de Estudos e Aper-
feiçoamento Funcional do Ministério Público do Estado de Minas Gerais. Foi membro da Comissão de Juristas do
Ministério da Justiça que elaborou o Anteprojeto convertido no Projeto de Lei (PL) nº 5.139/2009 sobre a nova Lei
da Ação Civil Pública. Foi Professor e coordenador do Curso de Mestrado em Direitos Fundamentais da Universidade
de Itaúna. Integrante, na vaga de jurista, da Câmara de Desenvolvimento Científico da Escola Superior do Ministério
Público da União. Assessor de Projetos e de Articulação Interinstitucional da Secretaria de Reforma do Judiciário do
Ministério da Justiça. Membro da Câmara Consultiva Temática de Política Regulatória do Ensino Jurídico. Autor de
vários livros, com publicações no Brasil e no exterior. Recebeu em 2013 do Ministério da Justiça a Medalha Nacional
de Acesso à Justiça. Organizador e coautor do livro Direitos Fundamentais das Pessoas em Situação de Rua, Editora
D’Plácido, que ganhou em Primeiro Lugar, na Categoria Direito, o Prêmio Jabuti 2015.
Resumo. Para efeitos do acesso à justiça, a summa divisio Direito Público e Direito Privado não foi adotada
pela Constituição da República Federativa do Brasil, de 1988. A nova summa divisio constitucionalizado no
Brasil passou a ser direitos coletivos e direitos individuais. Esta conclusão é porque a Constituição de 1988
rompeu com a divisão clássica Direito Público e Direito Privado no seu Título II – Direitos Fundamentais,
Capítulo I – Os direitos e deveres Individuais e Coletivos. Além da disposição constitucional, há muitos
paradigmas de justificação da nova summa divisio direitos individuais e direitos coletivos. Portanto, esse novo
modelo de classificação dicotômica dos direitos poderá ser aplicado ao estudo, reforma e implementação do
sistema brasileiro de acesso à justiça, especialmente na defesa dos direitos coletivos. Também é compatível
com outros sistemas legais estrangeiros, incluindo o Sistema de Direito Internacional.
Palavras-chave. Direito coletivo; Direito Individual; Nova Summa Divisio Constitucionalizada; Direitos
Fundamentais; Direito Brasileiro; Sistemas Jurídicos Nacionais; Sistema Jurídico Internacional; Acesso
à Justiça.
Abstract. For the purposes of access to justice the summa divisio Public Law and Private Law was not
adopted by the Constitution of the Federative Republic of Brazil, 1988. The new summa divisio cons-
titutionalized in Brazil now became one of collective rights and individual rights. This conclusion was
reached because of the fact that the Constitution of 1988 broke with the classical summa divisio Public
Law and Private Law in the Title II – Fundamental Rights, Chapter I – The Rights and Duties Individual
and Collective. In addition to the constitutional provision, there are many paradigms of justification of
the new summa divisio individual rights and collective rights. Therefore, this new model of dichotomous
classification of rights can be applied to the study, reform and implementation of the Brazilian system of
access to justice, especially in the defense of collective rights. It is also compatible with other foreign legal
systems, including the International System of Law.
Keywords. Collective rights; Individual rights; New Summa Divisio Constitutionalized; Fundamental
Rights; Brazilian Law; National Legal Systems; International Legal System; Access to justice.
SUMÁRIO: 1 Introdução; 2 Enquadramento constitucional do Direito Coletivo brasileiro e seus principais
fundamentos; 3 Natureza jurídica e dimensões do Direito; 4 Método do Direito Coletivo; 5 Objeto formal e
material do Direito Coletivo; 6. Conceito de Direito Coletivo; 7 A nova summa divisio constitucionalizada e
relativizada no Brasil: Direito Coletivo e Direito Individual; 8 A nova summa divisio Direito Coletivo e Direito
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Individual e diretrizes para o enquadramento das várias disciplinas do Direito; 9 O Direito Constitucional como
ponto de união e de conformação entre o Direito Coletivo e o Direito Individual e a inexistência de critério de
preferência; 10 Outros paradigmas de justificação da summa divisio direito individual e direito coletivo
e a sua compatibilidade com outras ordens jurídicas, inclusive com a ordem jurídica internacional. 11
Considerações finais; 12 Referências.
1. INTRODUÇÃO
O presente artigo enfrenta e analisa o enquadramento constitucional do Direito Coletivo, que é um
dos temas mais importantes para a sociedade brasileira e para o Projeto Constitucional implantado no País,
principalmente com vista ao cumprimento dos objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil,
consagrados no art. 3º da Constituição Federal de 1988. Torna-se necessário, com isso, a revisão de conceitos
e classificações que compõem inúmeros paradigmas clássicos do estudo do Direito, incompatíveis no plano
de uma sociedade democrática e de Direito Democrático, como é o caso do Brasil (arts. 1º, 2º, 3º e 5º, 6º,
entre outros, da Constituição da República Federativa do Brasil de 1988) 1.
O desafio, inicialmente proposto, exige que se vá muito além da conceituação legal sobre os direitos
ou interesses coletivos, estabelecida no Código de Defesa do Consumidor do Brasil (parágrafo único do art.
81 da Lei nº 8.078/1990). O verdadeiro enquadramento constitucional do Direito Coletivo e as diretrizes
metodológicas e principiológicas daí decorrentes compõem, em síntese, a atual problemática e ilustram os
desafios prenunciados nesta empreitada.
Para tanto, aborda-se o enquadramento constitucional do direito coletivo, apontando os seus principais
fundamentos. Em seguida, são analisados a natureza jurídica, o objeto formal e material e o conceito de direito
coletivo como direito fundamental, assim como os fundamentos da nova summa divisio constitucionalizada
no Brasil: direito individual e direito coletivo e sua importância para o enquadramento das novas disciplinas
jurídicas. É feita a análise do direito constitucional como ponto de união do direito coletivo e do direito in-
dividual e sustentar a inexistência de critérios prévios e abstratos de preferência entre um e outro.
Observa-se que o texto sustenta no último tópico que, para além da previsão constitucional, há muitos
paradigmas de justificação da nova summa divisio direito individual e direito coletivo, de modo que esse novo
modelo de classificação dicotômica dos direitos, tendo em vista a sua utilidade teórica e prática, poderá ser
aplicado para fins de estudo, reforma e concretização do sistema brasileiro de acesso à justiça, especialmente
no âmbito da tutela coletiva, sendo compatível também com outras ordens jurídicas alienígenas, inclusive no
plano da ordem jurídica internacional.
No final, são apresentadas as considerações finais e arroladas as referências bibliográficas utilizadas
na pesquisa.
2. ENQUADRAMENTO CONSTITUCIONAL DO DIREITO COLETIVO BRASILEIRO E
SEUS PRINCIPAIS FUNDAMENTOS
A concepção do Direito Coletivo analisada tem amparo constitucional (Título II, Capítulo I, da Consti-
tuição da República Federativa do Brasil de 1988) e é diretriz que, somada ao Direito Individual, deve pautar
a nova metódica de classificação e de compreensão conceitual e substancial da própria ordem jurídica, tendo
como ponto de unidade e de apoio o Direito Constitucional 2.
Não existem no texto Constitucional, principalmente no plano dos direitos e garantias constitucionais
fundamentais, previsões inúteis, sem força normativa. Da normatividade constitucional devem ser extraí-
dos todos os elementos necessários para o enquadramento teórico e metodológico dos direitos e garantias
1 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 2-11.
2 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 11-14.
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constitucionais fundamentais. Não é a previsão constitucional que precisa se adequar a determinada concep-
ção teórica. Ao contrário, a concepção teórica deve procurar compreender a diretriz constitucional relativa a
determinada seara de direitos e garantias, especialmente os constitucionais fundamentais, para abstrair todos
os seus elementos de concepção metodológica.3
Portanto, da previsão constante nos arts. 1º e 3º no Título II – Dos Direitos e Garantias Fundamentais,
Capítulo I – Dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos, e também da previsão constante nos arts. 5º,
LXXIII e 129, III, entre outros dispositivos constitucionais da Constituição da República Federativa do Brasil
de 1998 são extraídos elementos de enquadramento metodológico e de ordenação dogmática do Direito
Coletivo no plano do Sistema Jurídico brasileiro.
A summa divisio Direito Público e Direito Privado, herança do Direito Romano, não se sustenta no
Estado Democrático de Direito, delineado na Constituição da República Federativa do Brasil de 1988. A
summa divisio, implantada na Lei Fundamental brasileira de 1988, é a Direito Coletivo e Direito Individual
(Título II, Capítulo I, da CF/1988).
O que é denominado “Direito Público” está inserido, com algumas exceções, dentro do Direito Coletivo
como um de seus capítulos. A designação “Direito Privado” se insere no Direito Individual também como
um dos seus capítulos.
A nova proposta não objetiva a formulação somente de novas classificações e conceitos. A nova concepção
constitucionalizada da summa divisio impõe mudança dos paradigmas em torno da própria interpretação e
aplicação da ordem jurídica, conforme se observará no decorrer da pesquisa.
É certo que a summa divisio clássica Direito Público e Direito Privado está enraizada em todas as esferas
de atuação e de compreensão do Direito: departamentos nas Faculdades de Direito, divisão de competências,
especialmente nos Tribunais, séries de coleções de obras jurídicas, disciplinas jurídicas, escolas de pensamento,
etc 4. Contudo, é certo também que as rupturas de paradigmas são fundamentais para a implementação das
mudanças sociais necessárias, especialmente quando o modelo teórico implantado está em crise e não mais
mantém relação de adequação com as conquistas sociais consagradas constitucionalmente como direitos e
garantias fundamentais.
Como escreveu o pensador Thomas S. Kuhn, em obra clássica, a análise das crises demonstra que é
chegado o momento para renovar. A crise impõe-se como momento de transição do paradigma em crise para
um novo paradigma. O novo paradigma, explica o pensador, não é um processo cumulativo que se obtém por
meio de uma articulação com o velho paradigma, mas, antes de tudo, uma reconstrução da respectiva área de
estudo, com fundamento em novos princípios e novos métodos 5.
Esta nova proposta de compreensão constitucional em torno da summa divisio não pretende, como
afirmado na introdução, desconsiderar tudo aquilo que foi construído pelos esforços, estudos e lutas durante
a história da humanidade civilizada. O que se pretende é, justamente, que a sistematização defendida neste
artigo represente uma adequada leitura do paradigma constitucional consagrado na CF/1988 e, a partir de
novos princípios e novos métodos de interpretação e aplicação do Direito Coletivo, possa contribuir para
esclarecer novos horizontes de compreensão do fenômeno jurídico relativo ao Direito Coletivo e à própria
relação entre Estado e Coletividade.
É inquestionável que a Constituição contém tanto normas de Direito Público, quanto de Direito Privado
e, assim, não é tecnicamente, nem metodologicamente adequado o enquadramento do Direito Constitucional
como um dos capítulos do Direito Público como assim o faz a summa divisio clássica.
A divisão dicotômica do Direito em Público e Privado foi objeto de inúmeros debates e de grandes
estudos em vários planos teóricos, até mesmo no filosófico. Há entendimento doutrinário que nega a clássica
3 No sentido de que o elemento normativo da Constituição lhe confere força ativa que chega a ordenar e a conformar a realidade política e social,
HESSE, Konrad. A força normativa da Constituição, p. 24.
4 DIAS, Maria Tereza Fonseca. Direito administrativo pós-moderno, p. 22.
5 A estrutura das revoluções científicas, p. 105 e 116.
664 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
concepção dicotômica e apresenta uma concepção unitarista do fenômeno. Existe também concepção teórica
propondo uma classificação tricotômica do Direito em Direito Público, Privado e Direito Social, além de
outras concepções teóricas sobre o tema.
Da mesma forma, não há de se concordar com a teoria negativista pura que prega uma unidade inque-
brantável do Direito, como a defendida por Hans Kelsen6. A summa divisio constitucionalizada e relativizada,
proposta neste trabalho, é útil metodologicamente, além de conferir explicitação às diretrizes constitucionais,
em obediência ao modelo operacionalizado pela Constituinte de 1988.
A reintrodução do debate busca novas e corretas diretrizes de um enquadramento teórico do Direito
Coletivo que corresponda ao verdadeiro modelo constitucional consagrado na Constituição brasileira de 1988.
A discussão a respeito do enquadramento no plano do Direito, do que é denominado comumente de
“direitos transindividuais”, tem resultado em enormes prejuízos aos interesses e direitos sociais.
Concepções doutrinárias mais clássicas e decisões jurisprudenciais conservadoras, amparadas na princi-
piologia de um Direito Público distante das diretrizes constitucionais, especialmente das diretrizes dos arts. 3º,
5º e 6º da CR/1988, têm garantido para o Estado imunidades e privilégios ilegítimos, em evidente prejuízo
ao Direito Coletivo e ao Direito Individual fundamentais, que compõem o núcleo da atual Constituição da
República Federativa do Brasil.
Faz-se necessário ressaltar que a summa divisio clássica Direito Público e Direito Privado fundamenta-se
em uma visão equivocada em torno do Direito incompatível com o Estado Democrático de Direito, pois
pressupõe uma situação de desigualdade entre o Poder Público e os particulares. De um lado, estaria o Poder
Público, revestido de imperium, e de outro, os particulares, que ocupariam uma posição inferior e subordina-
da. 7. Pergunta-se onde ficaria o Direito Coletivo dentro do contexto clássico da summa divisio. Essa divisão é
própria de um Estado de espírito autoritário, incompatível com as conquistas e as transformações implantadas
no Brasil com a Constituição Federal do Brasil de 1988.
Muitas categorias constitucionais, inclusive fundamentais, ficam sem espaço de enquadramento meto-
dológico nos quadrantes da divisão clássica, como acontece com o próprio Direito Coletivo.
Apesar de a summa divisio Direito Público e Direito Privado encontrar suas origens no Direito Romano,
ela ganhou muito vigor no Estado Absolutista que se distanciava da sociedade, consagrando-se no Estado
Liberal de Direito como forma de garantia dos interesses da burguesia.
Contudo, normas dos denominados “Direito Público” e “Direito Privado” estão na Constituição. A
inserção do Direito Constitucional no Direito Público, nos termos da summa divisio clássica, contamina o
Direito Constitucional, resultado da raiz ideológica de espírito autoritário que, por séculos, tem gerado de-
sequilíbrio nas relações jurídicas.
A afirmação de que a summa divisio Direito Público e Direito Privado constitui-se em uma mera classifica-
ção para fins didáticos parte de um ponto de vista que é, no mínimo, ingênuo e mantém ocultada, na dicotomia
clássica, uma visão distorcida do próprio Direito e do papel do Estado em um sistema jurídico democrático.
Desde 1988, o sistema jurídico brasileiro conferiu dignidade constitucional ao Direito Coletivo, inse-
rindo-o na teoria dos direitos e das garantias constitucionais fundamentais, positivada na Lei Fundamental
(Título II, Capítulo I, da CF/1988). Entretanto, até os dias atuais, não se vislumbra no País uma estrutura
adequada para a proteção das várias dimensões do Direito Coletivo. Não há, na Justiça em geral, varas especia-
lizadas para a proteção dos direitos coletivos. A competência, em muitos tribunais, é distribuída com base na
summa divisio clássica. Exemplo: Seção de Direito Público e Seção de Direito Privado etc. Principalmente nas
6 Afirmava KELSEN, Hans: “(...) não se nos afigurará de forma alguma paradoxal que a Teoria Pura do Direito, do seu ponto de vista universalista
– sempre dirigido ao todo da ordem jurídica como sendo a chamada vontade do Estado – veja também no negócio jurídico privado, tal como no
comando da autoridade, um ato do Estado, quer dizer, um fato de produção jurídica atribuível à unidade da ordem jurídica (...)”. Teoria pura do
Direito, p. 297-8.
7 Nesse sentido, LATORRE, Angel: “(...) As relações de direito público com particulares caracterizam-se porque existe nelas uma situação de de-
sigualdade entre as partes: de um lado, o órgão público revestido de ‘imperium’; do outro, o simples particular, que ocupa uma posição inferior e
subordinada. Pelo contrário, nas relações de direito privado todos intervêm como iguais, pelo menos juridicamente. Não há nelas uma relação de
subordinação, mas sim de coordenação”. Introdução ao Direito, p. 209.
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grandes cidades e nas capitais dos estados existem Varas da Fazenda Pública, mas não há varas especializadas
para a proteção dos direitos coletivos.
O art. 3º da CF, assim como os seus artigos 5º, o 6º e muitos outros não podem ser concebidos como
meras promessas de amor ou meras cartas de boas intenções. A eficácia desses direitos é uma imposição do
princípio democrático inserido no art. 1º da CF/88.
A própria Constituição consagra expressamente o princípio da aplicabilidade dos direitos e garantias
constitucionais fundamentais (§ 1º do art. 5º da CF/88) e o seu desrespeito no plano do Direito Coletivo tem
ocorrido, em grande parte, devido à visão distorcida do que é denominado de “Direito Público” e das diretrizes
principiológicas construídas a partir de uma visão de Estado que se situa fora da sociedade e, até certo ponto,
muito distante dos seus reais e mais agudos problemas.
Até mesmo economistas, mais sensibilizados com a questão social, explicam que o Brasil possui um
conjunto de ferramentas esparsas e fragmentadas, distantes de um adequado e necessário sistema de proteção
social de caráter universal8.
No século XIX, o consagrado jurista alemão Rudolf von Jhering, demonstrava a sua preocupação com
a solidariedade coletiva ao escrever sua clássica obra A Evolução do Direito9. No final do século XIX, Antonio
Menger, então professor de direito da Universidade de Viena, em sua obra O Direito Civil e os Pobres, critica-
va a indiferença dos juristas em relação ao Direito e à pobreza10. No Brasil, no início do século XIX, Spencer
Vampré também expressava a sua revolta com a miséria e a indiferença da classe rica e poderosa11. Em tempos
mais recentes, Mauro Cappelletti analisava e enfrentava, com riqueza de detalhes, a problemática relativa à
Justiça e à pobreza12.
Atualmente, com a consagração da mudança no campo do debate, antes em torno dos códigos e da legis-
lação infraconstitucional, agora em torno da Constituição, concebida como diretriz fundamental de ordenação
das transformações e mudanças na sociedade13, a temática relativa à pobreza, à exclusão social e à falta de acesso a
uma ordem jurídica justa é o ponto central que deve pautar as grandes discussões jurídicas nos países que ainda
não passaram efetivamente pelo estágio do Estado do Bem-Estar Social, como é o caso do Brasil.
Considerando o exposto e em razão de vários outros problemas decorrentes do desrespeito às normas
e princípios constitucionais de dimensão coletiva e massificada, entende-se que o modelo constitucional
brasileiro impõe e exige, no plano do Direito Coletivo, um enquadramento de diretrizes metodológicas e
principiológicas condizente com a sua principiologia.
Torna-se premente, portanto, a construção de novos paradigmas interpretativos que possam contribuir
para a efetivação do projeto constitucional, principalmente o elencado no art. 3º da CR/1988, que consagra
o princípio da transformação social como síntese dos objetivos da República Federativa do Brasil.
3. NATUREZA JURÍDICA E DIMENSÕES DO DIREITO COLETIVO
A análise da natureza jurídica é imprescindível para a compreensão do fenômeno estudado. No caso em
8 POCHMANN, Marcio. Gastos sociais, distribuição de renda e cidadania: uma equação política, p. 3. In: http://www.ie.UFRJ/aparte/pdfs/gastos.
Texto publicado também na Econômica, v. 5, n. 1, p. 190-13, impressa em fevereiro de 2004.
9 Dizia JHERING, Rudolf von: “(...) Tôda a nossa civilização, tôda a história da humanidade repousa sôbre a aplicação da existência individual aos
fins da comunidade. Não há vida humana que só para si exista; tôda a vida existe ao mesmo tempo para o mundo: cada homem, por ínfimo que seja
o lugar que êle ocupe, colabora no interêsse da civilização da humanidade (...)”. A evolução do Direito, p. 95.
10 Era contundente a crítica de MENGER, Antonio: “La extraordinaria diferencia según la cual los que tienen y los que no tienen, pueden ‘perseguir su
derecho’, ha sido hasta ahora olvidada por los jurisconsultos. El motivo de esto consiste, sin duda, en que, à causa de su educación y de sus intereses,
los jurisconsultos de todos os países, se sienten inclinados á considerarse exclusivamente como servidores y representantes de las clases pudientes
(...)”. El Derecho Civil y los pobres, p. 101. A extraordinária diferença segundo a qual os que têm e os que não têm, para defender seus direitos, tem
sido olvidada pelos jurisconsultos. O motivo consiste, sem dúvida, em que, por causa de sua educação e de seus interesses, os jurisconsultos de todos
os países sentem-se inclinados a se considerarem exclusivamente como servidores e representantes das classes ricas (tradução livre do autor).
11 Expressa emotivamente VAMPRÉ, Spencer: “E essas victimas miseráveis, atiradas aos montões sob as rodas do carro fatal, não pódem gemer alto,
não podem gritar na exaltação da dôr, porque esses ruidos incommodam o somno dos argentarios, dos dominadores do mercado, dos encilhadores da
fortuna”. Interpretação do Código Civil, p. 150-1.
12 CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad, p. 131-83.
13 A respeito do poder ordenador da Constituição: CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Constituição dirigente e vinculação do legislador: contributo
para a compreensão das normas constitucionais programáticas; HESSE, Konrad. A força normativa da Constituição.
666 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
questão, o Direito Coletivo brasileiro possui natureza jurídica de direito constitucional fundamental, pois está
inserido no sistema jurídico brasileiro, ao lado do Direito Individual, na da teoria dos direitos e das garantias
constitucionais fundamentais (Título II, Capítulo II, da CR/1988) 14.
Portanto, não é compatível com o Direito Coletivo interpretação restritiva, mas só extensiva, aberta e
flexível, de forma a considerá-lo inclusive como cláusula pétrea, pois a interpretação meramente literal da
Constituição é inconciliável com o modelo do constitucionalismo atual. Ele possui aplicabilidade imediata
(art. 5º, § 1º, da CFR/88) e sua interpretação tem que ser criativa e concretizante.
Considerados os fatores subjetivos, ligados ao plano da titularidade, e fatores objetivos, inseridos no âmbito
da própria ordem jurídica constitucionalmente considerada, conclui-se que o Direito Coletivo brasileiro possui
três grandes dimensões.
A primeira refere-se ao direito coletivo objetivo, composto pelo conjunto de princípios, garantias e regras
que disciplinam o próprio Direito Coletivo como direito constitucional fundamental.
A segunda diz respeito aos direitos coletivos subjetivos, os quais, tendo em conta a amplitude mais geral
ou mais limitada da sua respectiva titularidade e a divisibilidade ou não do seu objeto, podem ser escalonados
em difusos, coletivos e individuais homogêneos, nos termos da conceituação tripartite estatuída no parágrafo
único do art. 81 do CDC.
A terceira constitui-se no interesse coletivo objetivo legítimo traduzível no interesse indivisível e geral de
toda a sociedade de garantir o respeito à Constituição como Lei Fundamental da Nação. Ampara-se aqui o
controle abstrato e concentrado da constitucionalidade.
Contudo, não é possível classificar e enquadrar as dimensões do Direito Coletivo somente pelo critério
abstrato. As situações concretas são as adequadas para saber se um direito é coletivo ou individual. Um mesmo
fato poderá gerar direito de proteção jurídica tanto no âmbito do Direito Coletivo, quanto do Direito Indi-
vidual. Um dano ambiental grave, por exemplo, poderá atingir uma coletividade de pessoas indetermináveis
e também atingir diretamente pessoa determinada15.
4. MÉTODO DO DIREITO COLETIVO
Método é o caminho, a diretriz a ser seguida e observada para chegar-se a determinados objetivos. No
caso do Direito Coletivo, como direito fundamental, o seu método é o pluralista, preenchido a partir de todos
os elementos que integram o princípio democrático 16, como base e diretriz primária do próprio Direito Cole-
tivo, além de outras diretrizes decorrentes da teoria dos direitos fundamentais, positivada de forma expressa
ou implícita na Lei Fundamental17.
Assim, o estudo, a compreensão, a reforma, o ensino, a interpretação e a concretização do direito co-
letivo devem ser orientados pela teoria dos direitos fundamentais, pela solidariedade coletiva, pela proibição
de retrocesso e por outros valores éticos, políticos e sociais que compõem os princípio democrático e suas
derivações constitucionais.
5. OBJETO FORMAL E MATERIAL DO DIREITO COLETIVO
Se de um lado o método é fundamental para ordenação das ideias e pensamentos que promovem a
própria evolução do Direito, de outro ele não terá sentido, utilidade ou legitimidade sem que seja contextua-
lizado com o objeto do Direito para o qual ele foi estabelecido. No plano do Direito, como de outras ciências
14 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 434-5.
15 Nesse sentido, NERY JUNIOR, Nelson. Princípios do processo civil na Constituição Federal, p. 159-60.
16 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 435.
17 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 436.
GREGóRIO ASSAGRA DE ALMEIDA 667
sociais e humanas, o objeto possui lugar de destaque, pois está diretamente ligado com a vida e com o próprio
comportamento humano. É justamente em razão do próprio objeto do Direito que devem ser desenvolvidos
pela metodologia jurídica os métodos de ordenação e também de concretização do Direito. As peculiaridades
de cada área do Direito exigem metódicas adequadas às suas necessidades18.
Portanto, no campo do Direito e das ciências humanas em geral, o objeto adquire importância capital,
inclusive para a identificação da própria ciência. No caso do Direito Coletivo, como categoria constitucional
fundamental, observa-se que o seu objeto formal é integrado pelo conjunto de princípios, garantias e regras
que disciplinam a proteção e a efetivação de todos os direitos ou interesses coletivos, inclusive no plano abs-
trato, pelo controle abstrato ou concentrado da constitucionalidade.
Por outro lado, o objeto material do Direito Coletivo são todos os direitos e interesses difusos, coletivos e,
por ficção legal, os direitos e interesses individuais homogêneos, incluindo também o interesse coletivo objetivo
legítimo de garantir a proteção abstrata e indivisível da Constituição como Lei Fundamental.
6. CONCEITO DE DIREITO COLETIVO
Direito Coletivo pode ser conceituado como a parte integrante da teoria constitucional dos direitos fun-
damentais, que compõe um dos blocos do sistema jurídico brasileiro e se integra pelo conjunto de princípios,
garantias e regras disciplinadoras dos direitos ou interesses difusos, dos direitos ou interesses coletivos em
sentido restrito, dos direitos e interesses individuais homogêneos e dos interesses objetivos coletivos legítimos.
À expressão “Direito Coletivo”, o adjetivo “coletivo” deve conferir o sentido mais amplo possível, em
interpretação aberta e flexível, compatível com a teoria dos direitos e garantias constitucionais fundamentais.
Portanto, ela abrange os direitos e interesses difusos, os direitos e interesses coletivos em sentido restrito, os
direitos e interesses individuais homogêneos e os interesses coletivos objetivos legítimos. Abrange também,
em um plano geral e abstrato, o conjunto de garantias, regras e princípios que compõem o Direito Coletivo
positivado no País 19.
7. A NOVA SUMMA DIVISIO CONSTITUCIONALIZADA E RELATIVIZADA NO
BRASIL DIREITO COLETIVO E DIREITO INDIVIDUAL
A summa divisio Direito Público e Direito Privado não foi recepcionada pela Constituição da Repú-
blica Federativa do Brasil de 1988. A summa divisio constitucionalizada no País é Direito Coletivo e Direito
Individual. Chega-se a essa conclusão porque o texto constitucional de 1988 rompeu com a summa divisio
clássica ao dispor, no Capítulo I do Título II – Dos Direitos e Garantias Fundamentais, sobre os Direitos e
Deveres Individuais e Coletivos.
Dessa forma, considerando que no contexto do constitucionalismo democrático os direitos e garantias
constitucionais fundamentais contêm valores que devem irradiar todo o sistema jurídico de forma a consti-
tuírem-se a sua essência e a base que vincula e orienta a atuação do legislador constitucional, do legislador
infraconstitucional, do administrador, da função jurisdicional e até mesmo do particular, conclui-se que no
contexto do sistema jurídico brasileiro a dicotomia Direito Público e Direito Privado não se sustenta.
Existem outros fundamentos constitucionais mais pontuais que também amparam a presente obra.
A ação popular está dentro do Capítulo I do Título II da CR/1988 (art. 5º, LXXIII), constituindo-se em
garantia constitucional fundamental. A ação popular, pelo seu objeto material, é espécie do gênero “ação
coletiva”, inserindo-se dentro dos denominados genericamente “Direitos Coletivos fundamentais”. A ação
18 A respeito da importância do objeto em sede da ciência do Direito, escreveu DINAMARCO: “[...] Só se pode chegar à definição do método de uma
ciência e a um satisfatório nível de sensibilidade ao seu objeto formal quando se tenha perfeita consciência do objeto material cujos segredos essa
ciência se propõe a desvendar. Se ‘é o método que faz a ciência’, não havendo ciência que não assente em seu próprio ‘processo ordenatório da ra-
zão’, menos certo não é também que todo cientista precisa saber, com precisão e perfeita consciência, qual é a meta de convergência de suas atenções.
Precisa o processualista, em outras palavras, determinar o ‘conteúdo do direito processual’”. Fundamentos de processo civil moderno, v. I, p. 75-6.
19 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 437-8.
668 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
popular poderá ter como objeto material a tutela do patrimônio público em sentido amplo (moral, econô-
mico, cultural, histórico e ambiental). Assim, proteção do patrimônio público é espécie de Direito Coletivo.
O art. 129, caput, e seu III da CR/1988 estabelecem que são funções institucionais do Ministério Público:
“III – promover o inquérito civil e a ação civil pública, para a proteção do patrimônio público e social, do meio
ambiente e de outros interesses difusos e coletivos.” O referido dispositivo constitucional, mantendo perfeita
sintonia com o Título II, Capítulo I, da Lei Fundamental, arrola a proteção do patrimônio público como espécie
de interesse coletivo. Em termos mais precisos, a tutela do patrimônio público é espécie de direito difuso, que
é espécie do gênero Direito Coletivo (Título II, Capítulo I, art. 5º, LXXIII, c/c o art. 129, III, da CR/1988).
Destarte, se, por imposição constitucional, a tutela jurídica do patrimônio público é espécie de direito
difuso e se o direito difuso é espécie do gênero Direito Coletivo, não há como sustentar a existência de um
Direito Público fora ou paralelamente ao Direito Coletivo. O objeto material é que identifica e insere o Di-
reito no âmbito do sistema jurídico.
8. A NOVA SUMMA DIVISIO DIREITO COLETIVO E DIREITO INDIVIDUAL E
DIRETRIZES PARA O ENQUADRAMENTO DAS VÁRIAS DISCIPLINAS DO DIREITO
Considerando a divisão estrutural da Constituição da República Federativa do Brasil de 1988, observa-se
que o seu Preâmbulo e o seu Título I – Dos Princípios Fundamentais compõem a fundamentação primária que
dá sustentação ao Direito Coletivo e ao Direito Individual como os grandes blocos do sistema jurídico brasileiro.
Como afirmado, é inquestionável que a Constituição contém tanto normas de Direito Público, quanto
de Direito Privado e, assim, não é tecnicamente, nem metodologicamente adequado, o enquadramento do
Direito Constitucional como um dos capítulos do Direito Público, como assim o faz a summa divisio clássica 20.
O Direito Coletivo e o Direito Individual formam dois grandes blocos do sistema jurídico, integrados
por vários ramos do Direito. Entretanto, não se insere o Direito Constitucional dentro da summa divisio
constitucionalizada no Brasil. O Direito Constitucional está acima e representa o ponto de união e de disci-
plina da relação de interação entre esses dois grandes blocos. A Constituição, que estrutura o objeto formal
do Direito Constitucional, é composta tanto de normas, garantias e princípios de Direito Coletivo, quanto
de normas, garantias e princípios de Direito Individual.
Não obstante a criação de uma Constituição democrática, como a brasileira, decorrer da organização
da sociedade, ela é resultado do querer individual de cada ser humano que, de alguma forma, tenha vivido
o momento do processo histórico que deu ensejo à sua elaboração e dos indivíduos em relação aos quais ela
projeta os seus efeitos na condição de Lei Fundamental em vigor.
Se há uma autonomia metodológica do Direito Coletivo, como há em relação ao Direito Individual,
não se trata de autonomia na condição de disciplina própria, mas uma autonomia de incorporação e, mesmo
assim, submetida às diretrizes fundamentais que compõem a Constituição.
Apesar da autonomia metodológica e principiológica do Direito Coletivo brasileiro, conforme é de se
extrair do seu método e objeto, acima apontados, não se sustenta que o Direito Coletivo brasileiro seja um
novo ramo do Direito, como não se sustenta que o Direito Individual, que compõe a outra dimensão da
summa divisio constitucionalizada no País, seja um outro ramo do Direito.
O Direito Coletivo e o Direito Individual formam a summa divisio consagrada na Constituição da
República Federativa do Brasil de 1988. No Direito Coletivo existem ramos do Direito, tais como o Direito
do Ambiente, o Direito Coletivo do Trabalho, o Direito Processual Coletivo e o próprio conjunto, em regra,
do que é denominado de “Direito Público”, o qual estaria dentro do Direito Coletivo, existindo, contudo,
exceções, como o direito processual civil que se volta para a tutela de direito individual.
Da mesma forma, no Direito Individual há vários ramos do Direito, como o Direito Civil, o Direito
20 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 620.
GREGóRIO ASSAGRA DE ALMEIDA 669
Processual Civil, o Direito Individual do Trabalho, o Direito Comercial etc.
Todavia, essas classificações não são fechadas e estanques, até porque, na metódica da ciência jurídica atual,
do tipo prática, construtivista e transformadora, são os casos reais os fundamentos da ordem jurídica. O enquadra-
mento de uma disciplina no Direito Coletivo ou no Direito Individual não se dá de modo absoluto e hermético.
Convém destacar que essa nova divisão constitucionalizada, Direito Coletivo e Direito Individual, não
nega a autonomia metodológica do direito processual, até porque a ordem jurídica é composta tanto de normas
materiais, voltadas para disciplinar as condutas sociais em suas relações intersubjetivas, quanto de normas
processuais, formais ou instrumentais, consideradas normas secundárias. Assim, o direito coletivo é integrado
por um conjunto de princípios, garantias e normas de natureza material e normas de natureza processual, mas
de titularidade coletiva. Por outro lado, o direito individual seria formado por um conjunto de princípios,
garantias e normas de natureza material e de natureza processual, porém de titularidade individual.
O Estado Democrático de Direito, na hipótese, especialmente o brasileiro (art. 1º da CR/1988), está
dentro da sociedade, regido pela Constituição, tem função de proteção e de efetivação tanto do Direito Cole-
tivo, quanto do Direito Individual. É um Estado, portanto, da coletividade e do indivíduo ao mesmo tempo.
Por isso se conclui que há dimensões do que é denominado, pela concepção clássica, de “Direito Público”
também dentro do Direito Individual, como é o caso do Direito Processual Civil de concepção individualista.
9. O DIREITO CONSTITUCIONAL COMO PONTO DE UNIÃO E DE
CONFORMAÇÃO ENTRE O DIREITO COLETIVO E O DIREITO INDIVIDUAL E A
INEXISTÊNCIA DE CRITÉRIO DE PREFERÊNCIA
A summa divisio, proposta neste texto, é relativizada. Em primeiro plano vem o Direito Constitucional,
naquilo que compõe a essência e os próprios fundamentos da Constituição como Norma Fundamental e seus
princípios que são aplicáveis tanto aos direitos individuais quanto aos direitos coletivos.
Não se pode enquadrar o Direito Constitucional como um capítulo do Direito Público. O Direito Cons-
titucional é o ponto de união e de disciplina da própria relação entre o Direito Coletivo e o Direito Individual.
Não existe, na nova summa divisio constitucionalizada no País, regra geral de preferência entre o Direito
Coletivo e o Direito Individual. Os dois blocos constitucionais estão insertos na teoria dos direitos e ga-
rantias constitucionais fundamentais positivada no País. Em caso de ponto de tensão entre eles, o princípio
da proporcionalidade constitui-se na diretriz capaz de alcançar a solução constitucional e concretamente
adequada. Essa solução pela ponderação ampara-se no Direito Constitucional, topo da summa divisio cons-
titucionalizada, e deve buscar seu apoio no princípio democrático (art. 1º da CF/88), no qual se funda a
própria exigência de justiça material 21.
Contudo, Robert Alexy, ao discorrer sobre a relação entre direitos individuais e bens coletivos, sustenta
que, havendo colisão entre eles, deve haver precedência prima facie dos direitos individuais. Afirma que essa
precedência prima facie geral exige simplesmente que, para a solução requerida aos bens coletivos, existam
razões mais fortes que para a requerida para os direitos individuais. Sem essa precedência prima facie não seria
possível afirmar que o indivíduo é levado a sério22.
Não pode ser aceita tal orientação sustentada por Alexy. A primeira objeção está em relação à discrimi-
nação que se extrai das suas considerações quando ele utiliza-se das expressões “direitos individuais” e “bens
coletivos”, reconhecendo a categoria de Direito somente aos primeiros. No contexto de uma verdadeira
concepção de Estado Democrático de Direito em que a tutela jurídica é ampla e irrestrita, não há como
negar o status de Direito aos denominados “bens coletivos”. Nesse sentido, foi providencial a Constituição
21 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 441.
22 Afirma ALEXY, Robert: “(...) Existe, pues, una precedencia general ‘prima facie’ en favor de los derechos individuales. Esta precedencia ‘prima
facie’ se expressa en una carga de la argumentación en favor de los derechos individuales y en contra de los bienes colectivos”. El concepto y la
validez del derecho, p. 207-8. Existe, pois, uma precedência geral prima facie em favor dos direitos individuais. Esta precedência prima facie se
expressa em uma carga de argumentação em favor dos direitos individuais e contra os bens coletivos (tradução livre do autor).
670 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
da República Federativa do Brasil de 1988 ao estabelecer expressamente, no âmbito da teoria dos direitos
e garantias constitucionais fundamentais, que os direitos são individuais e coletivos (Título II, Capítulo I).
A regra geral da precedência prima facie dos direitos individuais é própria para um sistema jurídico liberal
individualista em que os direitos coletivos são desconsiderados ou postos em um plano inferiorizado. A pro-
teção dos direitos coletivos realizada de forma holística e, portanto, integral atinge o todo e, com isso, as suas
particularidades de forma a beneficiar os próprios indivíduos isoladamente considerados, como acontece com
a proteção ambiental, com a proteção ao consumidor coletivo contra propagandas enganosas, etc. O certo é
estabelecer uma relação de equilíbrio em que os dois direitos sejam respeitados, tanto o Direito Individual,
quanto o Direito Coletivo. Em caso de tensão, a ponderação concreta se torna necessária, valendo-se, para
tanto, das diretrizes principiológicas que compõem, de modo expresso ou implícito, o núcleo da Constitui-
ção. Porém, se for para fixar uma regra de precedência prima facie, ela melhor se assentaria na priorização
da proteção do Direito Coletivo, dada a dimensão social e holística presente nesse tipo de tutela jurídica 23.
10. OUTROS PARADIGMAS DE JUSTIFICAÇÃO DA SUMMA DIVISIO DIREITO
INDIVIDUAL E DIREITO COLETIVO E A SUA COMPATIBILIDADE COM OUTRAS
ORDENS JURÍDICAS, INCLUSIVE COM A ORDEM JURÍDICA INTERNACIONAL
Para além da previsão Constitucional expressa (Título II, Capítulo I, da CR/1988), há muitos paradig-
mas de fundamentação teórica que amparam a nova summa divisio, o que permite a sua aplicação em outras
ordens jurídicas, inclusive no âmbito da ordem jurídica internacional.
1 Paradigma Estado Democrático de Direito. Inicialmente, observa-se que na dimensão do Estado Democrá-
tico de Direito, não é possível separar de forma estanque os direitos do próprio Estado, de um lado, e os Direitos
Coletivos e os Individuais, de outro; o Estado Democrático existe porque a sociedade, democraticamente, organi-
zou-se e o constituiu. O Estado está inserido na sociedade que o constituiu e em seu nome e em sua defesa deve
atuar. O que se chama de “Direito Público”, é um dos capítulos do Direito Coletivo. A principiologia que rege
o Direito Coletivo (princípio democrático, solidariedade coletiva, aplicabilidade imediata dos direitos coletivos
fundamentais etc.) deve traçar a nova forma de atuação do Estado e das suas instituições de sociais. Ademais, o
Estado está dentro da Sociedade e não fora dela. A summa divisio Direito Coletivo e Direito Individual encontra
fundamento na concepção de Estado Democrático de Direito como Estado que não mais se ampara na tese
dualista (Estado e Sociedade), pois ele está inserido na Sociedade, como sua força organizativa decorrente da
vontade individual e da coletiva, para consagrar, proteger e efetivar direitos coletivos e individuais 24.
Boaventura de Sousa Santos defende a distinção entre quatro espaços estruturais de produção de poder,
existentes nas sociedades capitalistas, os quais se articulariam em modos específicos: 1º) o espaço doméstico, que
tem como forma institucional família, casamento e parentesco; 2º) o espaço da produção, cuja forma institucional
é a empresa; 3º) o espaço da cidadania, em relação ao qual a forma institucional é o Estado; 4º) o espaço mundial,
que tem como forma institucional contratos, acordos e Organismos Internacionais. 25
Após tecer considerações sobre esses quatro espaços estruturais de produção de poder nas sociedades
capitalistas e discorrer sobre os seus cinco componentes elementares, Boaventura de Sousa Santos afirma que a
alternativa conceitual por ele apresentada flexibiliza a rigidez estrutural, pluralizando as estruturas sociais sem
gerar o interacionismo amorfo; permite a constituição de várias interfaces entre as condicionantes estruturais
e as ações sociais autônomas; possibilita o regresso ao indivíduo sem o fazer de um modo individualizado;
recompõe o ambiente doméstico que a teoria clássica havia atirado para o lixo das relações privadas; e autoriza
a inserção da sociedade nacional no contexto de um espaço mundial. Enfatiza Boaventura de Sousa Santos que
23 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 244-5.
24 No mesmo sentido, sustentando que o dualismo clássico (Estado e Sociedade) não subsiste no Estado Democrático de Direito, ZIPPELIUS, Reinhold:
“A distinção entre Estado e sociedade provém de uma época histórica durante a qual a centralização do poder político na mão dum soberano absoluto
e respectiva burocracia dava origem à novação de que o Estado constituía uma realidade autónoma em face à sociedade”. Teoria geral do Estado, p.
158.
25 SANTOS, Boaventura de Sousa. Pela mão de Alice: o social e o político na pós-modernidade. 10. ed. São Paulo: Cortez Editora, 2000, p. 124-7.
GREGóRIO ASSAGRA DE ALMEIDA 671
a sua concepção permite, acima de tudo, mostrar que a natureza política do poder não é um atributo exclusivo
de uma determinada forma de poder, mas antes o efeito global da combinação entre as diversas formas de
poder. A virtude principal da concepção defendida por Boaventura de Sousa Santos seria, no seu entender,
a constituição de uma resposta adequada à terceira objeção contra a eliminação da distinção entre Estado e
Sociedade Civil, a qual sustenta que a eliminação da diferença seria perigosa, especialmente nas sociedades
periféricas e semiperiféricas compostas de sociedades civis fracas e pouco autônomas. 26
Diante do que ficou exposto, torna-se insustentável a concepção dualista. Com efeito, a visão de Estado
que orientou o trabalho tem como base a organização de estrutura democrática, nutrida pelo pluralismo,
político e jurídico, amparada em sua essência no princípio da soberania popular. Nessa concepção, o poder
político deriva do poder dos cidadãos e o respeito aos direitos e garantias constitucionais fundamentais é a
condição máxima da legalidade estatal27.
Tal é o modelo de Estado Constitucional Democrático de Direito inserido na Magna Carta brasileira de
1988 (arts. 1º/17), em que está expressamente estabelecido que todo poder emana do povo, que o exerce por seus
representantes eleitos ou diretamente nos termos da Constituição (parágrafo único do art. 1º da CR/1988).
Assim, se todo poder emana do povo, por previsão constitucional expressa, não há amparo que sustente a tese
dualista com a separação estanque entre Estado e Sociedade.
Por tais razões, não mais se sustenta a summa divisio clássica Direito Público e Direito Privado, traçada e
sistematizada, principalmente, em um paradigma liberal, no contexto da visão dualista, em que Direito Público
era o Direito do Estado e Direito Privado era o Direito do indivíduo no plano das suas relações particulares.
Foi muito feliz, portanto, o legislador Constituinte brasileiro ao estabelecer uma nova summa divisio
constitucionalizada e relativizada no País: Direito Coletivo e Direito Individual (Título II, Capítulo I, da
CR/1988). O Direito Coletivo é o Direito da Sociedade, no plano da sua transindividualidade, e o Direito
Individual é o Direito do Indivíduo, no plano da sua individualidade. O Direito Coletivo e o Direito Indivi-
dual têm, no plano do espaço da cidadania (coletiva ou individual), o Estado como forma institucional. Em
termos de ordem jurídica nacional, no topo da summa divisio está o Direito Constitucional integrado tanto
pelo Direito Coletivo, quanto pelo Direito Individual, conforme normas que compõem o seu objeto formal:
a Constituição. O que é denominado “Direito Público” está, em regra, dentro do Direito Coletivo. Assim,
não há um direito do Estado contra a sociedade. O administrador tem que administrar para a sociedade. Da
mesma forma, o que é intitulado de “Direito Privado” está inserido dentro do Direito Individual. Todavia, não
há espaços estanques, porque todas essas dimensões encontram a Constituição como berço comum básico e
fundamental de disciplina e de tutela jurídica.
2 Paradigma titularidade do direito. Para a identificação do Direito, não é suficiente a análise da natureza
da norma jurídica ou da relação jurídica ou a sua utilidade. É determinante que também sejam analisados o
plano da titularidade do Direito e a forma de sua proteção e efetivação material. Com base nesses dois últimos
elementos, conclui-se que ou a norma jurídica se destina à proteção ou efetivação de Direito ou Interesse In-
dividual, ou a norma Jurídica visa a proteção ou efetivação Direito ou Interesse Coletivo. Esses dois tipos de
normas compõem o sistema jurídico constitucional. Mesmo em relação à divisão das normas constitucionais
em normas jurídicas constitucionais materiais e normas jurídicas constitucionais processuais, observa-se que
ambas as categorias das referidas normas voltam-se para a proteção e efetivação ora de Direito Individual, ora
de Direito Coletivo. No plano abstrato, todas essas normas do direito positivo constitucional são de interesse
coletivo (difuso) e, portanto, indivisível de toda a coletividade. É exatamente esse interesse que apoia e justifica
o controle abstrato e concentrado da constitucionalidade, interesse esse denominado de “interesse coletivo
objetivo legítimo”28. Pelo plano da titularidade, já apontado, observa-se que os direitos ou interesses poderão
ser de titularidade de dimensão coletiva e de titularidade de dimensão individual
3 Paradigma necessidades humanas. Por outro lado, a nova summa divisio direito coletivo e direito
26 SANTOS, Boaventura de Sousa. Pela mão de Alice: o social e o político na pós-modernidade. 10. ed. São Paulo: Cortez Editora, 2000, p. 124-7.
27 Nesse sentido, CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituição, p. 91-2.
28 ALMEIDA, Gregório Assagra de. Direito processual coletivo brasileiro: um novo ramo do direito processual, p. 159-65.
672 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
individual encontra justificativa também nas necessidades humanas, que são de natureza coletiva e de natu-
reza individual, pois estão relacionadas com os indivíduos e com a coletividade 29. A tutela dos direitos pelas
diversas vias do acesso à justiça visa atender os direitos relacionados com as necessidades dos indivíduos e ou
dos grupos.
4 Paradigma acesso à justiça. Outro paradigma importante é o paradigma do acesso à justiça, concebido
atualmente como novo método de pensamento e como direito de acesso a todo meio legítimo de proteção e de
efetivação de direitos. Assim, nos planos jurisdicional, extrajurisdicional, nacional ou internacional, os mecanis-
mos para a proteção e a efetivação dos direitos são mecanismos para a proteção e efetivação de direito coletivo,
amplamente considerado ou não, isso conforme o sistema jurídico, e mecanismos para a proteção e efetivação de
direito individual. Ademais, as situações de lesão e de ameaça que são encaminhadas para as diversas portas de
acesso à justiça são aquelas que atingem direitos individuais ou a direitos coletivos ou ambos os grupo de direitos.
Por exemplo, no plano do Direito processual somente existem dois tipos de processos: processo de tutela
jurídica de direito individual e processo de tutela jurídica de direito coletivo. Em verdade, isso ocorre porque,
na verdade, em termos de tutela jurídica, somente existem dois grandes blocos do Direito: Direito Individual
e Direito Coletivo.
Ora, se as formas e os meios de proteção e de efetivação dos Direitos ou são coletivas ou são individuais,
impõe-se um novo modelo de summa divisio superador do modelo clássico Direito Público e Direito Privado,
o qual não leva em conta o plano da proteção ou da efetivação do Direito, mas outros valores que não são
legítimos para um sistema constitucional democrático e servem apenas como bloqueio na construção de novos
modelos que possibilitem ao Direito tornar-se realmente instrumento de transformação da realidade social.
Norberto Bobbio dizia que não adianta só reconhecer direitos ou declará-los formalmente. O mais im-
portante atualmente é como efetivá-los, como garanti-los, evitando-se que sejam violados continuamente30.
Essa efetivação constitui a problemática do acesso à justiça, novo método de pensamento que confere à ciência
jurídica uma nova dimensão conceitual e impõe uma revisão completa nos modelos clássicos de enquadra-
mento conceitual e metodológico.
No caso do Brasil, a Constituição da República Federativa do Brasil de 1988 demonstra preocupação
quanto à proteção e efetivação dos direitos, ao consagrar o acesso amplo e irrestrito à justiça (art. 5º, XXXV),
ao conferir dignidade constitucional a um rol enorme de ações constitucionais, individuais e coletivas, es-
pecialmente coletivas (art. 5º, LXVIII, LXIX, LXX, LXXI, LXXII, LXIII, e art. 129, III, etc.) e também, ao
determinar a aplicabilidade imediata dos direitos e garantias constitucionais fundamentais (art. 5º, § 1º). A
aplicabilidade imediata dos direitos e garantias constitucionais fundamentais é garantia constitucional funda-
mental e, portanto, cláusula pétrea, sendo-lhe incompatível interpretação restritiva. A aplicabilidade imediata
tem incidência tanto em relação aos direitos e garantias constitucionais fundamentais individuais, quanto aos
coletivos. Considerou-se essas diretrizes na sistematização da nova summa divisio, bem como, para a fixação
das regras e princípios de interpretação e aplicação do Direito Material Coletivo, em suas diversas dimensões
31
. A exigência de efetividade dos Direitos é diretriz que traça o espírito da CR/88; sua incidência alcança
todos os planos do exercício do poder. A própria exigência de eficiência da administração pública, na condição
de princípio da administração pública (art. 37, caput, da CR/1988), decorre desta visão principiológica em
torno da efetividade dos direitos.
A própria compreensão da Constituição somente tem sentido se for levado em consideração o plano
da sua aplicação. Pela nova hermenêutica constitucional, fala-se em interpretação-concreção da Constituição
29 Para GUSTIN, Miracy B. S, as necessidade humanas, compreendidas genericamente, possuem natureza social e cultural e: “Deve-se garantir aos
indivíduos e aos grupos, ou coletividades, oportunidades que permitam adquirir capacidades efetivas de minimização de danos, privações ou so-
frimentos graves e, assim, ampliar essa potencialidade de atividade criativa e interativa, cuja precondição é a autonomia [...]”. Das necessidades
humanas aos direitos, p. 226.
30 Disse BOBBIO, Norberto: “Com efeito, o problema que temos diante de nós não é filosófico, mas jurídico e, num sentido mais amplo, político. Não
se trata de saber quais e quantos são esses direitos, qual é sua natureza e seu fundamento, se são direitos naturais ou históricos, absolutos ou rela-
tivos, mas sim qual é o modo mais seguro para garanti-los, para impedir que, apesar das solenes declarações, eles sejam continuamente violados
(...)”. A era dos direitos, p. 25.
31 ALMEIDA, Gregório Assagra de. Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 284-7.
GREGóRIO ASSAGRA DE ALMEIDA 673
como lei fundamental. Portanto, o verdadeiro sentido da Constituição prende-se à sua concretização32.
A discussão atual em torno da proteção e da efetivação dos direitos, propondo a implantação de novas
formas, novos meios de solução de conflitos, é realmente o ponto mais importante para fazer do Direito
instrumento legítimo de transformação com justiça da realidade social. Não adianta somente a interpretação
constitucional e a formulação de novas diretrizes teóricas. Os resultados concretos são essenciais e a explicita-
ção de meios e canais, para o cumprimento dos compromissos assumidos no pacto constitucional, depende
de uma visão crítica, como afirmou Konrad Hesse33.
Por outro lado, a superação da discussão em torno dos pontos de tensão entre segurança jurídica e efeti-
vidade deve ser superada por uma pauta de análise que leve em conta, acima de tudo, a proteção e a efetivação
dos direitos fundamentais34, principalmente aqueles que compõem as necessidades humanas básicas35.
5 Paradigma situações de lesão e de ameaça a direito. São as situações concretas de lesão ou de ameaça a
direito que justificam a tomada de medidas para se buscar o acesso à justiça. Observa-se que as condutas co-
missivas ou omissivas que acarretam situações de lesões ou de ameaças a direitos atingem direitos ou interesses
individuais ou direitos ou interesses coletivos ou ambos os grupos de direitos, o que dependerá da situação
concreta. No caso do Brasil, esse paradigma é importantíssimo para fins de se buscar a tutela jurisdicional,
tanto que a CR/1988 consagrou, expressamente, o princípio da inafastabilidade das decisões judiciais para
todos os casos em que há lesão ou ameaça a direito (art. 5º, XXXV, da CR/1988).
Com isso, como já foi sustentado, apesar de o presente estudo estar contextualizado no ambiente do
direito brasileiro, nada impede, como confirma pela ampla extensão dos seus paradigmas de justificação, a
sua aplicação em outras ordens jurídicas, nacionais ou internacionais 36.
6 A utilidade da nova summa divisio direito individual e direito coletivo para o aperfeiçoamanento dos
sistemas de outras ordens jurídicas, nacionais ou internacionais. Por tudo que foi escrito e falado neste texto,
observa-se que a classificação dicotômica dos direitos, tendo em vista os seus inúmeros paradigmas de justifi-
cação, poderá ser utilizada como modelo teórico e prático em outros sistemas jurídicos alienígenas, inclusive
no plano do direito internacional, o que permitirá construir novos modelos explicativos e novos mecanismos
adequados de tutela jurídica, jurisdicional ou extrajurisdicional, nacional ou internacional, com um olhar
mais voltado para o real: o individuo ou a coletividade que necessitam de proteção jurídica.
Em termos de tutela jurídica dos direitos humanos, observa-se que os mecanismos poderão ser de tutela
de direito humano de um individuo que está sob situação de lesão ou de ameaça ou de um grupo, de uma
classe, de uma categoria, de uma comunidade de pessoas indeterminadas ou não que estão sofrendo situações
de lesão ou de ameaça a seus direitos. No caso das Cortes Internacionais de direitos humanos, por exemplo, o
acesso a essas Cortes poderá abranger a defesa de direito humano individual ou de direito humano coletivo,
mais amplo ou menos amplo, conforme as situações de lesões ou de ameaça concretas.
32 Nesse sentido, STRECK, Lenio Luiz: “A sociedade como realidade simbólica é indivisível das funções políticas e dos efeitos de poder das signi-
ficações. Por isso, a interpretação da Constituição, isto é, o sentido (norma) do texto constitucional é — parafraseando Radbruch — ‘o resultado
do seu resultado’, que decorre, afinal, desse complexo jogo de relações intersubjetivas e das dimenões simbólicas do poder, que ‘cercam’ desde
sempre o intérprete”. (Ontem, os códigos; hoje, as constituições: o papel da hermenêutica na superação do positivismo pelo neoconstitucionalismo.
In: ROCHA, Fernando Luiz Ximenes; MORAES, Filomeno. (Coord.). Direito constitucional contemporâneo: estudos em homenagem ao professor
Paulo Bonavides. Belo Horizonte, p. 541).
33 Ressaltou HESSE, Konrad: “[...] o Direito Constitucional deve explicitar as condições sob as quais as normas constitucionais podem adquirir a
maior eficácia possível, propiciando, assim, o desenvolvimento da dogmática e da interpretação constitucional. Portanto, compete ao Direito Cons-
titucional realçar, despertar e preservar a vontade de Constituição (Wille zur Verfassung), que, indubitavelmente, constitui a maior garantia de sua
força normativa. Essa orientação torna imperiosa a assunção de uma visão crítica pelo Direito Constitucional, pois nada seria mais perigoso do
que permitir o surgimento de ilusões sobre questões fundamentais para a vida do Estado”. (A força normativa da Constituição, p. 27).
34 Para OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de, estamos agora um quarta-fase do direito processual, a do formalismo-valorativo, onde o processo: “[...]
é visto, para além da técnica, como fenômeno cultural, produto do homem e não da natureza . Nele os valores constitucionais, principalmente o da
efetividade e o segurança, dão lugar a direitos humanos, com características de normas principais. A técnica passa segundo plano, como mero meio
para atingir o valor”. Do formalismo no processo civil: proposta de um formalismo-valorativo, p. 3.
35 GUSTIN, Miracy B. S.: “Afirma-se, de antemão, que as necessidades humanas básicas diferem dos interesses e desejos. Enquanto as necessidades
parecem referir-se aos constrangimentos à obtenção ou ao atingimento de objetivos ou fins específicos que são geralmente aceitos como naturais e/
ou morais, os interesses e desejos dizem respeito à esfera precípua da volição. Portanto, justificam-se em razão de fins individuais, contrariamente às
necessidades, que são generalizantes”. (Das necessidades humanas aos direitos: ensaio de sociologia e filosofia do direito, p. 9).
36 ALMEIDA, Gregório Assagra de, Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa
divisio constitucionalizada, p. 439.
674 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA GREGóRIO ASSAGRA DE ALMEIDA 675
A nova summa divisio direito individual e direito coletivo, portanto, permite um olhar mais voltado, em COELHO, Luiz Fernando. Teoria crítica do direito. 3. ed., rev., atual. e amp. Belo Horizonte: Del Rey, 2003.
termos de acesso à justiça, para o indivíduo e para as coletividades e não simplesmente para a figura dos Estados CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Constituição dirigente e vinculação do legislador: contributo para a compreensão das normas constitucionais pro-
gramáticas. Reimpressão. Coimbra: Coimbra Editora, Limitada, 1994.
ou das Organizações em si, os quais, na verdade, são e devem ser concebidos como mero entes representativos
de direitos do indivíduo ou da coletividade, amplamente considerados. CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad. Tradução de Santiago Sentis Melendo e Tomás A. Banzhaf. Buenos Aires: Ediciones jurídicas
Europa-América, 1974.
CAPPELLETTI, Mauro. Formações sociais e interesses coletivos diante da justiça civil. Tradução Nelson Renato Palaia Ribeiro Campos. Revista de
11. CONSIDERAÇÕES FINAIS Processo, São Paulo: n. 5, p. 128-159, 1977.
CAPPELLETTI, Mauro. O acesso à justiça e a função do jurista em nossa época. Revista de Processo, São Paulo, n. 61, p. 144-160, 1991.
1. A summa divisio constitucionalizada e relativizada, proposta neste trabalho, é útil metodologicamente,
além de conferir explicitação às diretrizes constitucionais, em obediência ao modelo operacionalizado pela CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso à justiça. Tradução Ellen Gracie Northfleet. Porto Alegre: Sérgio Antônio Fabris, 1988.
Constituinte de 1988. DIAS, Maria Tereza Fonseca. Direito administrativo pós-moderno. Belo Horizonte: Editora Mandamentos, 2003.
DINAMARCO, Cândido Rangel. Fundamentos do processo civil moderno. 3. ed., rev. e atual. por Antônio Rulli Neto. São Paulo: Malheiros Editores,
2. O estudo, a reforma e a interpretação, e aplicação do Direito, levando-se em consideração a titu- v. I, 2000.
laridade respectiva e os modos de proteção e efetivação nos desígnios apresentados na pesquisa, permitem
GUSTIN, Miracy B. S. Das necessidades humanas aos direitos. 2ª ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2009.
melhor controle sobre a própria justeza do Direito, ainda mais quando no topo da nova proposta dicotômica
HESSE, Konrad. A forma normativa da Constituição. Tradução de Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1999.
encontra-se a Lei fundamental.
JHERING, Rudolf Von. A evolução do Direito. Salvador: Livraria Progresso Editora, 1950.
3. A divisão das normas em dispositivas e ou cogentes de interesse social agora deve considerar novos
KELSEN, Hans. Teoria pura do Direito. Tradução de João Baptista Machado. 2ª edição brasileira. São Paulo: Martins Fontes, 1987.
valores, os valores constitucionais, especialmente no que tange à teoria dos direitos e garantias constitucionais
KUHN, Thomas S. A estrutura das revoluções científicas. Tradução de Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 9. ed. São Paulo: Perspectiva, 2005.
fundamentais.
LATORRE, Angel. Introdução ao Direito. Tradução de Manuel de Alarcão. 5ª reimpressão. Coimbra: Almedina, 2002.
4. A nova summa divisio Direito Coletivo e Direito Individual, constituindo-se como direito fundamen-
MENGER, Antonio. El derecho civil y los pobres. Madrid: Librería General de Victoriano Suárez, 1898.
tal (Título II, Capítulo I, da CR/1988), permite uma abertura de novos horizontes para a tutela jurídica dos
NERY JUNIOR, Nelson. Princípios do processo civil na Constituição Federal. 8. ed., rev., atual. e ampl. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.
direitos no País, especialmente no plano da tutela dos direitos ou interesses difusos, coletivos e individuais
homogêneos: a abertura para a interpretação criativa e concretizadora; a abertura para a interpretação aberta POCHMANN, Marcio. Gastos sociais, distribuição de renda e cidadania: uma equação política, p. 3. In <http://www.ie.UFRJ/aparte/pdfs/gastos>.
Texto publicado também na Econômica, v. 5, n. 1, p. 190-13, impressa em fevereiro de 2004.
e flexível; a abertura para a ponderação entre os interesses, sem regras gerais de preferência em favor de um
SANTOS, Boaventura de Sousa. Pela mão de Alice: o social e o político na pós-modernidade. 10. ed. São Paulo: Cortez Editora, 2000.
ou de outro ou em benefício do Estado; e a abertura para a revisitação de muitos princípios da administração
STRECK, Lenio Luiz. Jurisdição constitucional e hermenêutica: uma nova crítica do direito. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
pública de índole e espírito autoritários.
STRECK, Lenio Luiz. Ontem, os códigos; hoje, as constituições: o papel da hermenêutica na superação do positivismo pelo neoconstitucionalismo.
5. A nova summa divisio constitucionalizada no Brasil Direito Coletivo e Direito Individual é confirmada In: ROCHA, Fernando Luiz Ximenes; MORAES, Filomeno. (Coord.), Direito constitucional contemporâneo: estudos em homenagem ao professor Paulo
por vários paradigmas de justificação: a) decorre de uma previsão expressa da teoria dos direitos e das garantias Bonavides. Belo Horizonte: Del Rey, 2005.
constitucionais fundamentais, consagrada na República Federativa do Brasil de 1988 (Título II, Capítulo VAMPRÉ, Spencer. Interpretação do Código Civil. São Paulo: Livraria de Oficinas Magalhães, 1919.
I); b) está amparada nas necessidades humanas, que são de natureza coletiva e de natureza individual; c) é VIEHWEG, Theodor. Tópica e jurisprudência. Tradução de Tercio Sampaio Ferraz Jr. Brasília: Editora Universidade de Brasília, 1979.
confirmada pelo plano da titularidade dos direitos ou interesses, que poderão ser de dimensão coletiva e de ZIPPELIUS, Reinhold. Teoria geral do Estado. Tradução de António Cabral de Moncada. 2. ed. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1984.
dimensão individual; d) está confirmada, também, pelo paradigma do acesso à justiça como novo método de
pensamento, nos planos jurisdicional, extrajurisdicional, nacional ou internacional, pois os mecanismos para
a proteção e a efetivação dos direitos são mecanismos para a proteção e efetivação de direito coletivo e para a
proteção e efetivação de direito individual, sendo certo que as situações de ameaças ou de lesões são a direitos
individuais ou a direitos coletivos; e) encontra fundamento na concepção de Estado Democrático de Direito
como Estado que está inserido na Sociedade, como sua força organizativa decorrente da vontade individual
e da coletiva, para consagrar, proteger e efetivar direitos coletivos e individuais.
6. Convém ressaltar, por fim, que apesar de o presente estudo estar contextualizado no ambiente do
direito brasileiro, nada impede, como confirma pela ampla extensão dos seus paradigmas de justificação, a
sua aplicação em outras ordens jurídicas, nacionais ou internacionais.
12. REFERÊNCIAS
ALEXY, Robert. El concepto y la validez del derecho. Traducción de Jorge M. Seña. 2. ed. Barcelona: Editorial Gedisa, S.A., 1997.
ALMEIDA, Gregório Assagra de. Direito processual coletivo brasileiro: um novo ramo do direito processual. São Paulo: Saraiva, 2003.
ALMEIDA, Gregório Assagra de. Direito material coletivo: superação da summa divisio direito público e direito privado por uma nova summa divisio cons-
titucionalizada. Belo Horizonte: Del Rey, 2008.
BERIZONCE, Roberto O. Efectivo acceso a la justicia: prólogo de Mauro Cappelletti. La Prata: Librería Editora Platense, 1997.
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Tradução de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992.
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 18. ed., rev., amp. e atual. São Paulo: Malheiros, 2006.
RIFLESSIONI SUL GIUDIZIO DI RINVIO AI SOLI
EFFETTI CIVILI EX ART. 622 C.P.P.1
Guido Canale
Ordinario di diritto processuale civile nell’Università del Piemonte orientale
SOMMARIO: 1. Premessa. – 2. La competenza. – 3. Il divieto di domande nuove: limiti. – 4. I profili
istruttori e il divieto di nuove prove.
1. Il (preteso) danneggiato da un fatto o da una condotta, penalmente rilevante e oggetto di un processo
penale, può fare valere la propria pretesa risarcitoria e/o restitutoria non solo innanzi al giudice civile, ma anche
nell’ambito del processo penale, costituendosi parte civile2; l’art. 75 c.p.p., inoltre, consente che l’azione già pro-
mossa innanzi al giudice civile sia trasferita nel processo penale, con conseguente rinuncia agli atti del giudizio
civile, fino a quando, in sede civile, non sia stata pronunciata sentenza di merito anche non passata in giudicato3.
Quando l’azione civile è esercitata nel processo penale, regola generale vuole che essa sia decisa dal
giudice penale, all’esito del giudizio condotto e deciso secondo le regole del processo penale4. Tuttavia, non
sempre così vanno le cose, poiché può avvenire che il giudizio penale si concluda senza una pronuncia sul
merito5; e se la sentenza, che chiude il processo penale senza pronunciare sulla responsabilità dell’imputato
(e, di conseguenza, sulla domanda risarcitoria e/o restitutoria della parte civile), è resa dalla Corte di cassazio-
ne, si pone il problema della sorte dell’azione civile. L’art. 622 c.p.p. dispone che la Corte suprema, qualora
annulli la sentenza impugnata, debba, ai soli effetti civili e quando occorre6, rinviare la causa al giudice civile
competente per valore in grado di appello.
L’art. 622 c.p.p. prevede, dunque, un fenomeno inverso a quello disciplinato dall’art. 75 c.p.p.; quest’ul-
timo disciplina la trasmigrazione dell’azione civile, già esercitata innanzi al giudice civile, innanzi a quello
penale, mentre l’art. 622 c.p.p. prevede che l’azione civile esercitata nel processo penale trasmigri davanti al
giudice civile quando il processo penale si concluda senza una pronuncia sulla responsabilità penale dell’im-
putato e/o del responsabile civile, poiché, in questo caso, la decisione sulla sola domanda risarcitoria e/o
restitutoria deve essere pronunciata dal giudice civile7.
1 L’idea di dedicare qualche riflessione al tema in oggetto è sorta da alcune esperienze professionali nonché dalla lettura, quale referee, di una prege-
vole tesi di dottorato di una giovane studiosa milanese, Fanny Dubini.
2 Sul tema A. Chiliberti, Azione civile e nuovo processo penale, Milano 2006, 918; A. Chiliberti – C. Brusco, L’azione civile nel processo penale,
Milano 2017, passim; A. Anceschi, L’azione civile nel processo penale, Milano 2012, passim; M. Maniscalco, L’azione civile nel processo penale,
Padova 2006, passim; B. Lavarini, Azione civile nel processo penale e principi costituzionali, Torino 2009, passim; T. Cavallaro, L’accertamento dei
fatti inerenti la responsabilità civile da reato, in A. Gaito, La prova penale, Torino 2008, 516; nonché L.P. Comoglio, L’azione civile nel processo
penale e le strategie di tutela del diritto al risarcimento, in Nuova giur. civ. comm. 2001, II, 161 e ss.
3 Giova anche ricordare che il danneggiato, che abbia scelto di esercitare l’azione civile nel processo penale, ha uno jus poenitendi, poiché l’art. 82
c.p.p. consente la revoca, in ogni stato e grado, della costituzione di parte civile e il suo trasferimento innanzi al giudice civile.
4 Sebbene un tempo vi sia stato chi riteneva che il giudice penale dovesse applicare le regole proprie del processo civile per decidere sulla domanda della parte
civile (così C. Cost., 27 febbraio 1974, n. 40 in www.consultaonline.it), ormai da tempo prevale l’opinione contraria; cfr. C. Cost. 29 gennaio 2016, n. 12,
in Giur. cost. 2016, 1, 77, con nota di Daniele; C. Cost., 27 luglio 1994, n. 353, in Giur. it. 1995, I, 65; C. Cost., 28 febbraio 1996, n. 60, in Foro it. 1997, I,
68. Sul tema, con specifico riferimento ai profili probatori inerenti la prova eventualmente già raccolta nel processo civile prima della costituzione di parte
civile e del conseguente trasferimento dell’azione nel processo penale, cfr. Comoglio, L’azione civile nel processo penale, cit., 161 e ss.
5 Come accade, ad esempio, e forse è il caso più frequente, in caso di prescrizione del reato.
6 Il rinvio, dunque, può non avvenire, ogniqualvolta la Corte di cassazione ritenga superflua la prosecuzione del giudizio in sede di rinvio; sul signifi-
cato dell’inciso «quando occorre» cfr., per tutti, R. Bertoni, Art. 622, in M. Chiavario, Commento al nuovo codice di procedura penale, Torino 1991,
VI, 293, che sottolinea che ciò può avvenire in tutti i casi nei quali la Corte ritenga sussistano elementi chiari per escludere ogni obbligo risarcitorio
in capo all’imputato o al responsabile civile.
7 La ratio di tale norma viene oggi per lo più ricondotta all’esigenza di evitare che il giudice penale debba decidere una lite che non ha più ad oggetto
alcunché di rilevante sotto il profilo penale; cfr. C. Cost. 12 gennaio 2016 n. 12, cit.; Cass. pen., 17 novembre 2016, n. 48781, in CED Cass. pen.
2017, rv 268344. Tale norma realizza una traslatio (i.e. prosecuzione) del giudizio sulla sola domanda civile innanzi alla giurisdizione civile in luogo
di quella penale; la traslatio tra giurisdizioni è oggi divenuta, come noto, un fenomeno più esteso a seguito degli interventi della Corte suprema e
678 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Se questa è la ratio e il fondamento dell’art. 622 c.p.p., si deve immediatamente rilevare che null’altro
il legislatore ha disciplinato sul punto, sicché le norme processuali destinate a regolare la prosecuzione del
giudizio innanzi al giudice civile devono essere ricavate in via interpretativa.
Il giudizio che si svolge a seguito della sentenza di annullamento pronunciata dalla Corte di cassazione penale
ai sensi dell’art. 622 c.p.p. è, a mio avviso, un giudizio civile di rinvio riconducibile alla fattispecie disciplinata dagli
artt. 392 e ss. c.p.c.8; esso rappresenta la prosecuzione del giudizio innanzi al giudice civile9, a seguito della decisione
ablatoria della suprema Corte. Questo rilievo è autoesplicativo della complessità del problema, poiché le norme che
vengono in rilievo sono quelle proprie del giudizio civile di appello10 e non più le norme applicate dal giudice che
ha pronunciato la sentenza annullata. Si tratta di norme del tutto nuove per l’azione civile che, quando è esercitata
nel processo penale, subisce, per il proprio carattere accessorio e subordinato rispetto all’azione penale, tutte le
conseguenze e gli adattamenti derivanti dalla funzione e dalla struttura del processo penale11.
Il tema non è stato adeguatamente approfondito dalla dottrina processualcivilistica; anche gli studi
dedicati al giudizio civile di rinvio non prendono compiutamente in esame la fattispecie12, che risulta così
studiata soltanto dai processualpenalisti, nell’ambito degli studi sui rapporti tra azione civile e azione penale13.
Si tratta di un argomento che meriterebbe una adeguata trattazione, non consentita in questa sede; le
osservazioni che seguono sono così volte a prendere in esame alcuni dei principali profili problematici e a
proporre soluzioni, da approfondire, sperando in tal modo di stimolarne lo studio. In particolare, si affronterà
il tema della competenza del giudice civile del rinvio e quello della piena applicabilità delle regole preclusive,
anche probatorie, che normalmente governano il giudizio di rinvio disciplinato dagli artt. 392 e ss. c.p.c.
Un’ultima annotazione preliminare: i rilievi che verranno svolti non terranno conto della ancor’oggi
controversa natura del giudizio di rinvio, da distinguersi, secondo alcuni, in prosecutorio o restitutorio o,
secondo altri, da considerarsi unitario14; la scelta tra le due tesi arricchirebbe, oltre la misura qui consentita,
l’esame dei problemi e delle soluzioni proposte.
2. – Il primo tema, al quale dedicare attenzione, è quello costituito dalla individuazione del giudice
(civile) competente per il rinvio, ricordando che in sede di rinvio la competenza è pacificamente ritenuta
funzionale (e perciò inderogabile)15. Diversamente da quanto accade in caso di annullamento della sentenza da
parte della Corte di cassazione civile (che, ai sensi dell’art. 383 c.p.c., deve individuare il giudice del rinvio16),
della Corte Costituzionale (Cass., 22 febbraio 2007 n. 410 e C. Cost., 7 marzo 2007, n. 77, entrambe in Foro it. 2007, I, 2009, con nota di R. Oriani,
È possibile la translatio judicii nei rapporti tra giudice ordinario e giudice speciale: divergenze e consonanze tra Corte di cassazione e Corte Cos-
tituzionale) e, infine, del legislatore; da ultimo sul tema, all’interno di numerosi contributi della dottrina, cfr. M. Palma, Processo amministrativo e
translatio iudicii, Giappichelli 2017, passim.
8 In senso conforme è la giurisprudenza di legittimità; ex multis cfr. Cass., 9 maggio 2017, n. 11211, in Diritto & Giustizia 2017; Cass., 8 aprile 2015,
n. 7004, in Diritto & Giustizia 2015 con nota di Tarantino; Cass., 9 agosto 2007, n. 17457, in Giust. civ. Mass. 2007, 9.
9 Cass., S.U., 9 giugno 2016, n. 11844, in Foro it. 2017, 3, 1019, con nota di Di Virgilio, sottolinea che: «il giudizio di rinvio conseguente a cassazio-
ne, dunque, pur dotato di autonomia, non dà vita ad un nuovo ed ulteriore procedimento, ma rappresenta una fase ulteriore di quello originario da
ritenersi unico ed unitario .
10 Conforme è la giurisprudenza di legittimità; per tutte cfr. Cass., 20 giugno 2017, n. 15182, in Giust. civ. Mass. 2017, rv. 644747-01; in dottrina, per
tutti, cfr. B. Lavarini, Il giudizio di rinvio dopo l’annullamento in cassazione, Padova 2014, 70 e ss.
11 Così, testualmente, C. Cost., 29 gennaio 2016, n. 12, cit., e, sul tema, cfr. anche le altre decisioni ricordate alla nota 4.
12 Sul giudizio civile di rinvio cfr. G. Pavanini, Contributo allo studio del giudizio civile di rinvio, Padova 1937; P. Calamandrei – C. Furno, voce
Cassazione civile, in Nov.ss.mo dig. it., II, Torino 1957, 1102; E.F. Ricci, Il giudizio civile di rinvio, Milano 1967; E. Fazzalari, Rinvio (giudizio di)
nel diritto processuale civile, in Dig. it., XVII, Torino 1998, 669; C. Consolo, Le impugnazioni delle sentenze e dei lodi, Padova 2006, 285 e ss; B.
Gambineri, Giudizio di rinvio e preclusione di questioni, Milano 2008; E. D’Alessandro, Del giudizio di rinvio, in P. Comoglio – C. Consolo – B.
Sassani – R. Vaccarella, Commentario del codice di procedura civile, Torino 2013, IV, 1322 e ss.; G.F. Ricci, Il giudizio civile di rinvio, Torino 2016;
R. Gambioli, Il giudizio di rinvio nella giurisprudenza della cassazione, in Giur. it. 2017, 1706.
13 In dottrina, per tutti, M. Bargi, Il ricorso per Cassazione, in AA. VV., Le impugnazioni penali, a cura di A. Gaito, vol. II, Torino 1998, 654; G. Molfese,
Ricorso e controricorso per cassazione in materia civile, Padova 2006, 742; A. Giarda, Ricorso per cassazione della parte civile, annullamento del capo pe-
nale e competenza del giudice di rinvio, in Riv. it. dir. proc. pen. 1975, 627 e nota 24; in giurisprudenza, ex multis, Cass., 20 giugno 2017, n. 15182, in Giust.
civ. Mass. 2017; Cass., 8 settembre 2015, n. 17794, in pluris-cedam-utet giuridica.it; Cass., 8 aprile 2015, n. 7004, in Giust. Civ. Mass. 2015, rv 634918.
14 Come noto, ancor’oggi si discute se vi sia un solo tipo di rinvio, a prescindere dal motivo della cassazione (E. Fazzalari, op. cit., 184) ovvero si debba
distinguere, come a me pare preferibile, tra un rinvio restitutorio, da disporre in caso di errores in procedendo, e un rinvio prosecutorio, collegato
alla cassazione per errores in iudicando (E.F. Ricci, op. cit., 59; C. Consolo, Spiegazioni di diritto processuale civile, Padova 2012, 541).
15 Per tutti G.F. Ricci, Il giudizio civile di rinvio, cit., 573 e ivi ulteriori riferimenti bibliografici; Cass., 8 ottobre 1987, n. 7505, in Giust. civ. Mass.
1987; Cass., 9 febbraio 2000, n. 1437, in Giust. civ. Mass. 2000, 280; Cass., 23 settembre 1996, n. 8404, in questa Rivista 1997, 928 con nota di
Finocchiaro. Alla Corte di cassazione residua unicamente il potere di intervenire sulla propria decisione in forma di ordinanza per la correzione di
errori materiali; così Cass., 23 gennaio 1998, n. 628, in Giust. civ. Mass. 1998, 138.
16 Come noto, in sede di cassazione della sentenza civile, la suprema Corte deve indicare il giudice competente per il rinvio, sia pur con la discrezionali-
tà nella sua individuazione, ferma soltanto l’esigenza di diversità del collegio giudicante (sul punto per un approfondimento, oltre agli autori indicati
alla nota 12, cfr. Cass., 5 maggio 2017, n. 11120, in Giust. Civ. Mass. 2017, rv 643965-01; Cass., 13 gennaio 2016, n. 340, in Giust. Civ. Mass. 2016,
GUIDO CANALE 679
l’art. 622 c.p.p. prevede soltanto che la Corte rinvii al giudice civile competente per valore in grado di appel-
lo, anche se l’annullamento abbia ad oggetto una sentenza inappellabile, senza stabilire il principio che sia la
Corte stessa ad individuare il giudice competente per la prosecuzione del giudizio.
Per individuare quale sia il giudice competente, secondo le regole del processo civile17 occorre rispettare
i tre criteri di competenza: grado, valore e territorio. Se sui primi due la risposta è agevole, sull’ultimo, quello
della competenza per territorio, il dibattito è acceso.
Procediamo con ordine.
Per quanto concerne la competenza per grado è sempre competente il giudice civile in grado di appello,
anche se la sentenza annullata è una sentenza inappellabile, poiché così espressamente dispone l’art. 622 c.p.p.
in deroga alle regole desumibili dal codice di procedura civile.
Anche in merito alla competenza per valore non vi sono dubbi; sebbene l’art. 622 c.p.p. taccia sul
punto, occorre considerare che il processo penale non conosce questo criterio di competenza, sicché si deve
fare riferimento ai criteri di competenza per valore previsti dal codice di procedura civile. Si dovrà dunque
fare riferimento al quantum richiesto dalla parte civile nel processo penale, con l’avvertenza che nel processo
penale la parte civile può anche omettere di quantificare il danno18; qualora ciò accada, la domanda sarà di
valore indeterminabile ai sensi dell’art. 14 c.p.c.
In conclusione, in virtù di questi due principi, il rinvio in sede civile deve essere effettuato – in linea
generale – alla corte d’appello, salvo per quei casi, nei quali il quantum della domanda non superi la compe-
tenza per valore del giudice di pace, nei quali il rinvio dovrà essere effettuato al tribunale.
Assai più discussa è l’individuazione del giudice competente per territorio; l’art. 622 c.p.p., infatti,
nulla dice sul punto né, come già ricordato, prevede che sia la Corte suprema a indicare quale sia il giudice
competente per la prosecuzione del giudizio, come invece dispone l’art. 383 c.p.c.19. Talvolta, la suprema
Corte vi provvede e per lo più, quando ciò accade, rinvia la causa alla medesima autorità giudiziaria che aveva
pronunciato la sentenza annullata, ma in sede civile20.
Il criterio previsto dall’art. 383 c.p.c., è dunque di applicazione eventuale, per i soli casi in cui la sen-
tenza della Corte suprema a ciò provveda. Quando ciò non avviene vi è un vuoto normativo e il problema
è particolarmente delicato, essendo agevole ipotizzare situazioni processuali, nelle quali vi possa essere una
pluralità di fori concorrenti; pluralità di imputati e/o responsabili civili nel processo penale e pluralità di parti
civili potrebbe dare luogo a prosecuzioni del processo innanzi a diversi giudici d’appello, dei quali sarebbe
preclusa la riunione ex art. 335 c.p.c. per la diversità degli uffici giudiziari innanzi ai quali essi pendono21. Non
vi è dunque dubbio che una regola vada individuata, sia per l’insopprimibile esigenza di una individuazione
ex ante, nel rispetto dei principi costituzionali, del giudice competente sia per evitare fenomeni di forum sho-
pping, sia, infine, per prevenire gli eventuali conflitti appena evidenziati e altrimenti difficilmente risolvibili.
A me pare che, nel silenzio della Suprema Corte, sia competente per il rinvio il medesimo giudice, in
rv 638610; Cass., S.U., 27 febbraio 2008, n. 5087 in Giur. it. 2008, 2524 con nota di M. Russo.
17 In senso contrario F. Dinacci, Il giudizio di rinvio nel processo penale, Padova 2002, 238, secondo il quale il silenzio del legislatore sul punto avrebbe
il significato di richiedere l’applicazione dei principi propri del processo penale in caso di rinvio sui capi penali della sentenza.
18 Cass. pen., 14 febbraio 2002, n. 20475, in Dir. e giust. 2002, 28, secondo la quale «l’omessa determinazione nelle conclusioni scritte della parte civi-
le del quantum risarcitorio non determina alcuna nullità»; e, più di recente, Cass., 22 dicembre 2015, n. 7128, in Dir. e giust. 2016, secondo la quale
«l’inosservanza della norma di cui all’art. 523, comma 2, c.p.p. per omessa determinazione nelle conclusioni scritte delle parti civili dell’ammontare
dei danni dei quali si chiede il risarcimento non produce alcuna nullità, né impedisce al giudice di pronunciare condanna generica al risarcimento, in
quanto l’esercizio dell’azione civile ha come unica condizione essenziale la richiesta di risarcimento, la cui entità può essere precisata in altra sede
dalla stessa parte o rimessa alla prudente valutazione del giudice.».
19 A integrazione di quanto osservato alla nota 16, giova ricordare che anche in caso di translatio judicii tra giurisdizioni diverse è previsto che il giu-
dice, nel declinare la propria giurisdizione, indichi il giudice ritenuto munito di giurisdizione; in tal senso dispone sia l’art. 59 della l. 69/2009 (per
il difetto di giurisdizione del giudice civile, amministrativo, contabile tributario e speciale) sia l’art. 11 d.lgs.104/2010 (per il difetto di giurisdizione
del giudice amministrativo). Assai vasta è la bibliografia sul tema; per tutti sia consentito rinviare a Mandrioli – Carratta, Diritto processuale civile,
Torino 2017, I, 255 – 261 e note relative.
20 La tesi di dottorato, cui ho fatto riferimento in apertura, ha evidenziato che da un’analisi della casistica risulta che in tutti i casi in cui la Corte di
cassazione penale, annullando la sentenza ai sensi dell’art. 622 c.p.p., ha indicato il giudice civile territorialmente competente, ha sempre rinviato la
causa alla medesima autorità giudiziaria che aveva pronunciato la sentenza annullata, ma in sede civile.
21 Trattandosi, poi, come noto, di un caso di inscindibilità della lite per litisconsorzio necessario processuale, ai sensi dell’art. 331 c.p.c. ciascun giudice dovre-
bbe disporre l’integrazione del contraddittorio qualora non tutte le parti fossero state evocate in giudizio; sul tema cfr., ex multis, Cass, 8 settembre 2014, n.
18853, in Giust. civ. Mass. 2014; Cass., 19 marzo 2012, n. 4370, in Giust. civ. Mass. 2012; Cass., 6 febbraio 2004, n. 2292, in Foro it. 2004, I, 1769;
680 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
sede civile, che ha pronunciato la sentenza annullata22 e ciò non in applicazione, come da taluni sostenuto23,
dell’art. 623 c.p.p., ma in applicazione dei principi propri del processo civile. Se il giudizio di rinvio costi-
tuisce la prosecuzione del processo avente ad oggetto l’azione civile esercitata nel processo penale24, la lite, sia
pur nelle diverse forme richieste per il suo esercizio nel processo penale, pende, sin dalla costituzione di parte
civile, tra le parti innanzi ad un giudice; ed è dunque innanzi a quel medesimo giudice, sia pur in sede civile
(e, dunque, garantendo l’alterità del giudice del rinvio25), che deve essere proseguita e conclusa. La prassi prima
ricordata, secondo la quale quando la Corte suprema, pronunciando la sentenza di rinvio, individua il giudice
del rinvio in sede civile in quello che ha pronunciato la sentenza penale annullata, mi pare costituisca una
conferma della bontà della soluzione proposta.
3. – L’art. 392, 1 co., c.p.c. prevede che ciascuna delle parti26 possa procedere alla riassunzione; e il succes-
sivo art. 394, 2 co., c.p.c., fissa il principio, secondo il quale le parti, a prescindere dal rilievo di quale di esse
abbia provveduto all’incombente della riassunzione, mantengono, in sede di rinvio, la posizione processuale
che avevano nel giudizio in cui fu pronunciata la sentenza cassata. Secondo l’opinione pressoché pacifica, ciò
significa che nel giudizio di rinvio sono precluse nuove attività assertive e/o probatorie27; le parti, dunque, non
possono assumere conclusioni diverse da quelle già formulate, con l’unica eccezione che l’esigenza sorga dalla
pronuncia della Corte di cassazione o dallo jus superveniens28.
La natura civile del giudizio di rinvio ex art. 622 c.p.p. e la sua riconducibilità alla fattispecie disciplinata agli
artt. 392 e ss. c.p.c. inducono la giurisprudenza, sia di legittimità sia di merito, e la dottrina a ritenere che anche
a tale giudizio si applichi il principio preclusivo appena delineato29; le domande e le eccezioni nuove, la cui propo-
sizione non consegua alla sentenza rescindente o allo jus superveniens30, dovranno essere dichiarate inammissibili.
Sebbene questo principio sia sostanzialmente condiviso da tutti (salvo, ovviamente, per il giudizio di
rinvio di natura restitutoria, per tutti coloro che, come me, ne condividono l’esistenza), merita qualche ri-
flessione con riferimento ad uno specifico profilo.
La Suprema Corte da tempo afferma che il giudice civile non potrebbe, in sede di rinvio, procedere
alla quantificazione del danno laddove il giudice penale abbia pronunciato soltanto una condanna generica
al risarcimento, anche con provvisionale, qualora non vi sia stata impugnazione del capo specifico31, pena
l’ampliamento del thema decidendum con violazione dell’art. 394, 3 co., c.p.c. e del giudicato formatosi sul
punto nel processo penale.
Non mi pare che il principio possa essere condiviso. In tema di effetti della riforma o della cassazione di
una sentenza, l’art. 336 c.p.c. declina il principio dell’effetto espansivo interno della pronuncia di riforma o
annullamento, a mente del quale il venir meno della sentenza travolge anche i capi dipendenti32, a prescindere
22 U. Aloisi – N. Fini, voce Cassazione penale, cit., 1138; M. Bargi, Il ricorso per Cassazione, cit., 654.
23 F. Dinacci, Il giudizio, cit., 238; A. Giarda, Ricorso, cit., 628.
24 Cass., S.U., 9 giugno 2016, n. 11844, cit., ha sottolineato che «il giudizio di rinvio conseguente a cassazione, pur dotato di autonomia, non dà vita a
un nuovo e ulteriore procedimento, ma rappresenta una fase ulteriore di quello originario, da ritenersi unico ed unitario».
25 Su questo principio si veda, per riferimenti bibliografici, M. De Cristofaro, sub. art. 383 c.p.c., in Codice di procedura civile commentato a cura di
C. Consolo, II, Milano 2013, 1121; nonché Cass., S.U., 27 febbraio 2008, n. 5087, cit.
26 Parti legittimate sono soltanto la parte civile, l’imputato e il responsabile civile, che già fossero parti del processo, nel quale la Corte di cassazione ha
pronunciato la sentenza di annullamento; il giudizio civile di rinvio, infatti, ha ad oggetto il solo rapporto privatistico per il risarcimento del danno
e/o le restituzioni già dedotto nel processo penale.
27 Sul tema per tutti e per riferimenti bibliografici e giurisprudenziali ulteriori, oltre agli autori indicati alla nota 11, cfr. C. Mandrioli – A. Carratta,
Diritto processuale civile, cit., II, 623 e nota 294.
28 Assume qui rilievo assoluto la controversa questione, in apertura ricordata, in ordine alla sussistenza di un rinvio di duplice natura, restitutoria o prosecutoria,
poiché nel primo caso è evidente che l’eventuale esistenza di preclusioni a carico delle parti consegue alla fase processuale, alla quale esse sono rimesse; ma
le osservazioni che seguono prescindono, anche in questo caso, dalla distinzione, essendo, a mio avviso valide anche per il rinvio prosecutorio.
29 Cass., 20 giugno 2017, n. 15182, in Giust. Civ. Mass. 2017, rv 644747-01; Cass., 10 aprile 2015, n. 7175, in Giust. civ. Mass. 2015, rv 635029; Cass., 9 agosto
2007, n. 17457, in Giust. civ. Mass. 2007, 9; A. Chiliberti, Azione civile, cit., 884; M.A. Zumpano, Sui nova nel giudizio di rinvio, in Giust. civ. 1986, I, 423.
30 Cass., 8 aprile 2015 n. 7004, in Giust. civ. Mass. 2015, rv 634918; Cass., 19 gennaio 1996 n. 417, in Foro it. 1997, I, 255. Rientrano nello jus super-
veniens anche i mutamenti prodotti dalle sentenze della Corte di Giustizia UE, che hanno efficacia immediata nel nostro ordinamento; così Cass., 12
settembre 2014, n. 19301 in Foro it. 2015, I 3992 con nota di O. Desiato.
31 Cass., 19 gennaio 1996, n. 417, in Giust. civ. Mass. 1996, 85; Cass., 8 aprile 2015, n. 7004, in Giust. civ. Mass. 2015.
32 Oltre alle opere di carattere manualistico, sul tema cfr. C. Consolo, Le impugnazioni delle sentenze, cit., Padova 2012, 711; A. Cerino Canova, Le im-
pugnazioni civili. Struttura e funzione, Padova 1973, 452; R. Maccarone, Profili sistematici dell’effetto espansivo esterno della sentenza di riforma,
Milano 1983, 62; R. Poli, In tema di estensione dell’impugnazione alle parti di sentenza dipendenti, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2001, 707; Id., Limiti
oggettivi delle impugnazioni ordinarie, Padova 2002; N. Rascio, L’oggetto dell’appello civile, Napoli 1996, 116.
GUIDO CANALE 681
dal loro passaggio in giudicato33. La situazione che si verifica in caso di annullamento in sede penale della
sentenza, con rimessione al giudice civile del rinvio, è sostanzialmente analoga a quella che si verifica, nel
processo civile, ogniqualvolta vi sia l’impugnazione di una sentenza di condanna sull’an debeatur, con scis-
sione dalla pronuncia sul quantum. Ebbene, in questi casi nessuno dubita che la riforma o la cassazione della
pronuncia relativa all’accertamento dell’an debeatur travolga anche quella relativa al quantum 34. D’altronde, la
pronuncia sul quantum presuppone, necessariamente, la pronuncia positiva sull’an; e, qualora quest’ultima sia
venuta meno, la seconda non potrebbe trovare luogo. L’annullamento in sede penale della sentenza travolge
il «presupposto» costituito dalla responsabilità dell’imputato e/o del responsabile civile, sicché la sussistenza
di questa responsabilità dovrà essere nuovamente valutata dal giudice civile in sede di rinvio; e solo laddove
questa responsabilità (i.e., l’an debeatur) sia ritenuta sussistente, potrà avere luogo la pronuncia sul quantum.
Occorre dunque prendere atto che per effetto dell’annullamento in sede penale, a seguito dell’impug-
nazione dell’imputato, viene a cadere la pronuncia che accerta la responsabilità; questa pronuncia estende la
sua efficacia a quella (dipendente) di condanna alle restituzioni ed al risarcimento del danno, senza che abbia
rilievo la circostanza che tale sentenza sia stata oggetto di impugnazione, poiché il giudicato che si sia formato
su di essa sarebbe solo apparente35. L’azione civile viene così sottoposta al giudice civile nella sua integrità,
senza possibilità di scissione della decisione sull’an e sul quantum; vi è una piena traslatio del giudizio sulla
domanda civile, sicché tutto quello che vi è ancora da decidere sull’azione civile esercitata nel processo penale
costituisce l’oggetto del giudizio di rinvio36.
4. – La natura chiusa del giudizio di rinvio pone anche un ulteriore problema, di un certo rilievo, in
ordine alla fase istruttoria; il divieto di proporre nuove conclusioni vale, infatti, anche per le richieste istruttorie,
salva la possibilità, prevista espressamente dall’art. 394, comma 3, c.p.c., di deferire il giuramento decisorio37.
Nel giudizio di rinvio non è dunque ammessa attività istruttoria, anche in questo caso con l’eccezione che
la necessità di assunzione delle prove sorga quale conseguenza diretta della pronuncia di annullamento resa
dalla suprema Corte o dello jus superveniens38. Tuttavia, quando il giudizio di rinvio costituisce la prosecuzione
in sede civile dell’azione esercitata nel processo penale, si pongono immediatamente due problemi: il primo
concerne l’ammissibilità di quei mezzi di prova che il processo civile non conosce (quali, ad esempio, le inter-
cettazioni telefoniche39 o la testimonianza della parte) e che invece, sovente, costituiscono una delle principali
fonti di convincimento del giudice penale. Il secondo concerne l’efficacia da riconoscere alle prove raccolte
nel processo penale, laddove ne sia ritenuta ammissibile l’utilizzabilità nel processo civile, anche qualora esse
siano state raccolte prima del processo e in assenza di qualunque contraddittorio tra le parti (come accade in
caso di indagini di polizia giudiziaria).
33 Secondo un’autorevole opinione, in questi casi si dovrebbe considerare sospeso il passaggio in giudicato dei capi dipendenti, senza renderli, sia
pur potenzialmente, oggetto del processo di impugnazione, al fine di ottenerne la caducazione in via riflessa in caso di accoglimento del gravame;
secondo altri l’art. 336 c.p.c. avrebbe una funzione vicaria, quale regola residuale, che comporta la mera caducazione del capo dipendente quando
il giudice del gravame (quello dell’appello o di cassazione quando pronuncia nel merito o quello di rinvio) ometta di pronunciarsi sul capo o sulla
causa dipendente; così C. Consolo, Spiegazioni, cit., 438; Id., Le impugnazioni, cit., 45; per ulteriori riferimenti C. Mandrioli – A. Carratta, Diritto
processuale civile, Torino 2017, II, 471 – 472 e note 147, 148 e 149.
34 Cass., 9 marzo 2005, n. 5162, in Giust. civ. Mass. 2005, 4, Cass., 29 aprile 1997, n. 3274, in Giust. civ. Mass. 1997, 587; Cass., S.U., 26 luglio 2004,
n. 14060, in Giust. civ. 2005, 5, I, 1168.
35 Ex multis cfr. Cass., 7 febbraio 2001, n. 1720, in Giust. civ. Mass. 2001, 215; Cass., 19 giugno 1998, n. 6130, in Giust. civ. Mass. 1998, 1358; Cass.,
13 gennaio 1995, n. 363, in Giust. civ. Mass. 1995, 66.
36 In questo senso cfr. la recente Cass., 20 giugno 2017, n. 15182, in Giust. civ. Mass. 2017, che ha statuito «Nell’ipotesi di annullamento, ai soli effetti
civili, da parte della Corte di cassazione, della sentenza penale contenente condanna generica al risarcimento del danno, si determina una piena «trans-
latio» del giudizio sulla domanda civile al giudice civile competente per valore in grado di appello, il quale può procedere alla liquidazione del danno
anche nel caso di mancata impugnazione dell’omessa pronuncia sul «quantum» ad opera della parte civile, atteso che, per effetto dell’impugnazione
dell’imputato contro la pronuncia di condanna penale – la quale estende la sua efficacia a quella di condanna alle restituzioni ed al risarcimento del
danno, ai sensi dell’art. 574, comma 4, c.p.p. – deve escludersi che si sia formato il giudicato interno sull’azione civile, sicché questa viene sottoposta
alla cognizione del giudice del rinvio nella sua integrità, senza possibilità di scissione della decisione sull’«an» da quella sul «quantum».
37 Cass., 18 novembre 1997, n. 8454, in Giust. civ. 1988, I, 2354; in dottrina, per tutti, cfr. C. Consolo, Impugnazione, cit., 287; ma, nel caso specifico, il giu-
ramento incontra il limite fissato dall’art. 2739 c.c. che preclude l’ammissibilità del giuramento decisorio su fatto illecito (su tale divieto cfr. da ultimo Cass.
19 marzo 2014, n. 6347, in Diritto & Giustizia 2014; sulla nozione di fatto illecito Cass., 15 marzo 2007, n. 5994, in Arch. giur. circol. e sinistri 2007 1041).
38 Sul tema per tutti, oltre agli autori indicati alla nota 12, cfr. B. Gambineri, Giudizio di rinvio, cit., 261.
39 Sull’utilizzo delle intercettazioni telefoniche quale fonte di prova nel giudizio civile cfr. Cass., sez. lav., 2 marzo 2017, n. 5317, in Giust. civ. Mass.
2017, rv 643273-01, secondo la quale «Il giudice civile, ai fini del proprio convincimento, può autonomamente valutare, nel contraddittorio tra le
parti, ogni elemento dotato di efficacia probatoria e, dunque, anche le prove raccolte in un processo penale e, segnatamente (come nella specie), le
dichiarazioni verbalizzate dagli organi di polizia giudiziaria in sede di sommarie informazioni testimoniali, e ciò anche se sia mancato il vaglio cri-
tico del dibattimento in quanto il procedimento penale è stato definito ai sensi dell’art. 444 c.p.p., potendo la parte, del resto, contestare, nell’ambito
del giudizio civile, i fatti così acquisiti in sede penale».
682 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
A me pare evidente che, poi, offerta una soluzione a questi due quesiti, si debba altresì affrontare quello
conseguente: se in ragione dell’eventuale ingresso di queste prove nel processo civile, sorga l’esigenza di ga-
rantire una attività istruttoria alle parti.
Il tema si presenta in tutta la sua peculiarità, che rende difficile l’applicazione dei principi noti e applicati
in fattispecie analoghe. Da un lato, il caso in esame si differenzia da quello disciplinato all’art. 310 c.p.c.40, poiché
il giudizio non è estinto per iniziare, nuovamente, in primo grado tra le stesse parti e innanzi a un altro giudice
(con le stesse regole processuali), ma prosegue in grado d’appello innanzi a un diverso giudice e con diverse
regole processuali; dall’altro, anche l’ipotesi che appare più finitima, quella della traslatio della domanda tra
giurisdizioni diverse41, presenta una significativa differenza: in questi casi la prosecuzione del processo innanzi a
un giudice appartenente a una diversa giurisdizione avviene con la introduzione42 della domanda in primo grado
e non innanzi al giudice d’appello, nell’ambito di un giudizio «chiuso» a nuove domande istruttorie.
La questione dell’utilizzabilità delle prove raccolte nello stesso processo, in una diversa fase e secondo
regole processuali differenti, si impone così in tutta la sua evidenza.
Secondo l’opinione della giurisprudenza e della dottrina del tutto prevalenti, il giudice penale decide
l’azione civile in base alle regole processuali e probatorie del processo penale43, sicché potrà utilizzare, al fine
del proprio convincimento, anche prove che non sarebbero ammissibili nel processo civile; e l’esempio più
immediato è costituito, come poc’anzi ricordato, dalle intercettazioni telefoniche e dalla testimonianza della
parte civile, espressamente ammesse nel giudizio penale e, invece, ignote e/o non ammesse nel giudizio civile.
Su uno dei punti più delicati, la Suprema Corte afferma che il giudice civile del rinvio dovrebbe utilizzare tutte
le prove raccolte nel processo penale44, a prescindere dai limiti di ammissibilità che ne dovrebbero regolare la
sorte nel giudizio civile45, ritenendo così utilizzabile anche la testimonianza della parte civile46.
Il punto fermo, dal quale deve muovere il ragionamento, è costituito dal principio, secondo il quale il giudice
civile del rinvio deve decidere sulla base delle regole previste per il rito civile e non in base a quelle previste per il
processo penale47. Il giudizio di rinvio è regolato dagli artt. 392 e ss. c.p.c., si svolge davanti al giudice civile, il quale
deve applicare il rito previsto per quel grado di giudizio; in questa affermazione devono essere ricomprese anche
le regole che governano l’ammissibilità e rilevanza delle prove raccolte nel giudizio penale, che dovranno essere
40 Sul tema, per tutti, M.C. Vanz, La circolazione della prova nei processi civili, Milano 2008, 111 e ss.
41 Anche in caso di translatio judicii tra giurisdizioni diverse si è posto un problema analogo; l’art. 59 della l. 69/2009, 5 co., prevede che le prove raccolte dal
giudice amministrativo possano essere utilizzate dal giudice civile innanzi al quale la causa venga proseguita, ma esse siano valutabili come argomenti di
prova: soluzione ritenuta da Ciprani, La translatio tra giurisdizioni italiane, in Foro it. 2009, V, 250, non propriamente apprezzabile sul piano dell’economia
processuale. Nulla prevede, invece, l’art. 11 del d.lgs. 104/2010 (che disciplina il difetto di giurisdizione rilevato dal solo giudice amministrativo), sulla sorte
delle prove già raccolte, anche se si ritiene che si dovrebbe applicare, per analogia, il medesimo principio. Su questi profili, per un loro approfondimento e
per i riferimenti bibliografici, cfr. L. Querzola, L’efficacia dell’attività processuale in un diverso giudizio, Bologna 2016, 23 e ss e 150 e ss.
42 Come noto si è assai discusso se l’ipotesi in oggetto possa costituire una vera e propria traslatio (e, dunque, una prosecuzione dell’originario processo
e con il mantenimento delle preclusioni eventualmente già verificatesi) ovvero un’instaurazione di un diverso e nuovo processo, nel quale vi sia la
retrodatazione degli effetti sostanziali e processuali della domanda; ex multis, E.F. Ricci, Declinatoria di giurisdizione e (cosı` detta) translatio iudicii,
in questa Rivista 2008, 693; G. Ruffini, Difetto di giurisdizione e translatio iudicii tra confusione del legislatore ed equivoci degli interventi, in Giur. it.
2013, 214; C. Consolo, La translatio iudicii tra giurisdizioni nel nuovo art. 59 della legge di riforma del processo civile, in questa Rivista 2009, 1267.
43 Sul punto cfr. C. Cost., 20 gennaio 2016 n. 12, cit.; C. Cost., 28 febbraio 1996, n. 60, cit.. In senso contrario, per la applicazione delle regole civili, anche
probatorie, da parte del giudice penale cfr. la risalente C. Cost., 27 febbraio 1974, n. 40, cit.; in dottrina T. Cavallaro, L’accertamento dei fatti, cit. 516.
44 Cass., 18 novembre 2014, n. 24475, in Giust. civ. Mass. 2014, afferma che «La sentenza penale di non luogo a procedere per concessione del perdo-
no giudiziale nei confronti di imputato minorenne non ha efficacia di giudicato nel giudizio civile risarcitorio, perché esula dalle ipotesi previste negli
artt. 651 e 652 cod. proc. pen., non suscettibili di applicazione analogica per il loro contenuto derogatorio del principio di autonomia e separazione
tra giudizio penale e civile. Ne consegue che il giudizio civile deve interamente ed autonomamente rivalutare il fatto in contestazione, sebbene, nel
rispetto del contraddittorio, possa tener conto di tutti gli elementi di prova acquisiti in sede penale, al fine di ritenere provato il nesso causale fra la
condotta del minore e la lesione subita dall’attore; nell’ipotesi di sentenza penale di condanna non definitiva e di sentenza definitiva di non doversi
procedere essendo il reato estinto per prescrizione – che non hanno efficacia di giudicato nel giudizio civile di danno ai sensi degli artt. 651 e 654
c.p.p., – il giudice civile deve interamente rivalutare il fatto ma può tener conto di tutti gli elementi di prova acquisiti, nel rispetto del contraddittorio
tra le parti, in sede penale e non gli è vietato ripercorrere lo stesso “iter” argomentativo del giudice penale e giungere alle medesime conclusioni. Ai
fini di questa rivalutazione delle prove raccolte in sede penale, il giudice ben può tener conto del contenuto di tali prove quale risulta dalla sentenza
penale, se in merito non vi sono contestazioni tra le parti».
45 Per tutte Cass. pen, S.U., 29 settembre 2016, n. 46688, in Riv. pen. 2017, 1, 15.
46 Cass., 14 luglio 2004, n. 13068, in Giust. civ. Mass. 2004, 7-8 afferma «La parte civile può legittimamente rendere testimonianza nel processo pe-
nale, non esistendo all’interno del processo penale una norma come l’art. 246 c.p.c., e tale testimonianza può essere sottoposta al cauto e motivato
apprezzamento del giudice, che può fondare la sentenza di condanna anche soltanto su di essa; tale testimonianza conserva il suo valore anche quan-
do, con l’accoglimento del ricorso della parte civile contro la sentenza di proscioglimento dell’imputato, il solo processo civile prosegua dinanzi al
giudice di rinvio, ex art. 622 c.p.p., giacché in tal caso continuano ad applicarsi, “in parte qua”, le regole proprie del processo penale e la deposizione
giurata della parte civile, ormai definitivamente acquisita, deve essere esaminata dal giudice di rinvio esattamente come avrebbe dovuto esaminarla
il giudice penale se le due azioni non si fossero occasionalmente separate».
47 Sul tema cfr. T. Cavallaro, L’accertamento dei fatti, cit., 516; M. Bargi, Il ricorso per cassazione, cit., 654; B. Lavarini, Azione civile, cit., 155; E. Savio,
Il giudizio di rinvio dopo l’annullamento in cassazione, Padova 2014, 73 e ss.; Cass. pen., 24 ottobre 2003, n. 897, in Cass. pen. 2005, 2, 519 (s.m.).
GUIDO CANALE 683
valutate dal giudice civile, al fine del suo convincimento, secondo le regole proprie del rito che egli sta applicando.
Il principio appena affermato non comporta, tuttavia, che il materiale probatorio acquisito nel processo
penale debba essere ritenuto del tutto inutilizzabile da parte del giudice civile48; da un lato, infatti, sarebbe
pregiudizievole per le parti del rapporto privatistico precludere l’utilizzabilità di elementi probatori raccolti
in una diversa fase dello stesso processo; dall’altro, ciò sarebbe in contrasto con il principio di economia
processuale49, poiché imporrebbe di prendere seriamente in esame la possibilità di una significativa riapertura
della fase istruttoria e, infine, mi sembra priva di logica l’elisione dal processo di accadimenti storici avvenuti
in quel medesimo giudizio, innanzi a un sia pur diverso giudice che ha operato con regole diverse50.
La questione non è dunque se tali prove siano utilizzabili, ma in che modo esse possano essere utilizzate;
vale a dire con quale grado di efficacia esse possano essere valorizzate dal giudice civile del rinvio al fine della
formazione del proprio convincimento. Orbene, da tempo, ormai, il processo civile conosce l’ammissibilità e
rilevanza di mezzi di prova atipici, utilizzabili dal giudice per la formazione del proprio convincimento. Secondo
l’opinione classica, si tratta di mezzi di prova che rientrano nel secondo comma dell’art. 116 c.p.c., nella categoria
nota come argomenti di prova, che possono essere utilizzati a conforto e integrazione dei mezzi di prova tipici51.
Le prove raccolte nel processo penale saranno dunque utilizzabili dal giudice civile secondo il grado
48 Cass, 30 gennaio 2013, n. 2168, in Giust. civ. Mass. 2013, secondo la quale «Il giudice civile, ai fini del proprio convincimento, può autonomamente
valutare, nel contraddittorio tra le parti, ogni elemento dotato di efficacia probatoria e, dunque, anche le prove raccolte in un processo penale e,
segnatamente (come nella specie), le dichiarazioni verbalizzate dagli organi di polizia giudiziaria in sede di sommarie informazioni testimoniali, e
ciò anche se sia mancato il vaglio critico del dibattimento in quanto il procedimento penale è stato definito ai sensi dell’art. 444 c.p.p., potendo la
parte, del resto, contestare, nell’ambito del giudizio civile, i fatti così acquisiti in sede penale»; Cass. civ., 22 ottobre 2014, n. 22384, cit., secondo la
quale «Il giudice civile può utilizzare e autonomamente valutare come fonte del proprio convincimento, nel contraddittorio tra le parti, ogni elemen-
to dotato di efficacia probatoria, comprese le prove raccolte in un processo penale e, segnatamente, le risultanze della relazione di una consulenza
tecnica esperita nell’ambito delle indagini preliminari, soprattutto quando la relazione abbia ad oggetto una situazione di fatto rilevante in entrambi
i giudizi, e le dichiarazioni verbalizzate dagli organi di polizia giudiziaria in sede di sommarie informazioni testimoniali; ciò anche se sia mancato
il vaglio critico del dibattimento in quanto il procedimento penale è stato definito ai sensi dell’art. 444 c.p.p., potendo la parte, del resto, contestare,
nell’ambito del giudizio civile, i fatti così acquisiti in sede penale».
49 Ovvero il principio di «non dispersione dei mezzi di prova», sul quale cfr. C. Cost., 3 giugno 1992, n. 255, in Giur. it. 1993, I, 1, 534, con nota di
Gaeta; C. Cost., 2 novembre 1998, n. 361, in Giust. pen. 1999, I, 1, nonché L. Querzola, L’efficacia dell’attività processuale, cit., 137 e ss.
50 Trib. Milano, sez. X, 2 ottobre 2009, n. 11786, in Giust. a Milano 2009, 10, 71, secondo la quale l’art. 651 c.p.p. dispone che “la sentenza irrevocabile
di condanna pronunciata in seguito a dibattimento ha efficacia di giudicato quanto all’accertamento della sussistenza del fatto, della sua illiceità penale
e dell’affermazione che l’imputato lo ha commesso, nel giudizio civile o amministrativo per le restituzioni ed il risarcimento del danno promosso nei
confronti del condannato e del responsabile civile che sia stato citato ovvero che sia intervenuto nel processo penale. La giurisprudenza di legittimità è
costante nel consentire al giudice civile di utilizzare atti e documenti del giudizio penale svoltosi fra le stesse o fra altre parti, imponendo, anche qui, al
giudice civile di procedere ad una autonoma valutazione di esse. Possono inoltre, essere utilizzate anche le sentenze penali prodotte dalle parti, ma non
come provvedimenti giudiziari contenenti un giudizio, ma solo come documenti che accertano la verità di fatti storici (ad esempio che il teste Tizio ha
reso certe dichiarazioni o che in una determinata data ed in un determinato luogo, la polizia giudiziaria ha proceduto al sequestro di determinate cose o
documenti ecc.). Al riguardo non può essere opposta l’eccezione di cui all’art. 246 c.p.c. per le dichiarazioni rese da una parte non assumibile come teste
nel giudizio civile, non potendosi elidere il fatto storico che certe dichiarazioni siano state rese in sede penale con le regole peculiari di quel processo».
51 La dottrina ritiene, tradizionalmente, che gli argomenti di prova rappresentino una sorta di probatio inferior rispetto agli altri mezzi di prova con-
templati dal nostro ordinamento (in argomento G.F. Ricci, Prove e argomenti di prova, in Riv. trim. dir. proc. civ. 1988, 1042 e ss.; per ulteriori
riferimenti bibliografici L. Querzola, L’efficacia dell’attività processuale, cit., 151 e ss.). Essi integrerebbero una fonte sussidiaria e complementare
di valutazione degli elementi di prova già acquisiti altrove nel processo (essi, cioè, non farebbero altro che corroborare conclusioni già raggiunte
sulla base di altri elementi istruttori, tendenzialmente in senso sfavorevole alla parte dalla cui condotta l’argomento di prova viene desunto). E la con-
ferma di tale circostanza deriverebbe proprio dall’espressione utilizzata dal legislatore «argomenti di prova». Come tale, essi sarebbero sprovvisti
di un’efficacia probatoria autonoma, dunque impossibilitati a conseguire l’autosufficienza decisoria della prova piena (P. Comoglio, Le prove civili,
3° ed., Torino 2010, 645); costituirebbero elementi secondari dotati (a loro volta) di significato indiziario, da porsi eventualmente alla base di vere e
proprie inferenze presuntive, nello schema configurato dall’art. 2729 c.c.
Per alcuni, l’inferiorità degli argomenti prova rispetto ai mezzi di prova si concreterebbe non già nella loro minore efficacia probatoria, bensì nella
loro inidoneità a consumare il diritto dell’avversario alla prova contraria. In altre parole, non sarebbe possibile fondare il giudizio di superfluità di
cui all’art. 209 c.p.c. o di maturità della causa ex art. 187 c.p.c. in presenza della richiesta proveniente dalla parte contro la quale gli argomenti di
prova possono essere utilizzati, di offrire una prova diretta a ribaltare la situazione provvisoriamente raggiunta (S. Chiarloni, Riflessioni sui limiti
del giudizio di fatto nel processo civile, in Riv. trim. dir. proc. civ. 1986, 845; sul tema cfr. anche G. Ruffini, «Argomenti di prova» e «fondamento
della decisione» del giudice, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2004, 1332.
L’elaborazione giurisprudenziale tende tuttavia ad estendere l’efficacia probatoria degli argomenti di prova rispetto ai limiti ora evidenziati. Innanzitutto,
è stata data rilevanza anche ai comportamenti tenuti dalle parti in sede extraprocessuale (Cfr. Cass., 10 giugno 1998, n. 5784, in Giust. civ. Mass. 1998,
1276 in cui la Corte di cassazione ha ritenuto utilizzabile come argomento di prova il comportamento extraprocessuale consistente nell’aver chiesto il
cosiddetto «patteggiamento» ai sensi dell’art. 444 c.p.p. nel processo penale svoltosi per imputazioni corrispondenti agli addebiti mossi nel giudizio di
responsabilità in sede civile). In secondo luogo, si è progressivamente riconosciuta agli argomenti di prova la dignità della prova piena, come tale idonea,
anche da sola, a fondare il convincimento del giudice; in senso conforme, ex multis, Cass., sez. lav., 21. Gennaio 2015, n. 1024, in Diritto & Giustizia
2015; Cass., 26 marzo 1997, n. 2700, in Fall. 1997, 1009 e in Giust. civ. Mass. 1997, 470, secondo la quale «l’argomento di prova – specialmente
quando, come nella specie, non è isolato ma s’inserisce in un più ampio contesto valutativo – può costituire sufficiente fonte di prova e non soltanto
un elemento di valutazione degli elementi di prova già acquisiti al processo»); Cass., 18 febbraio 2014, n. 3782, in Guida al diritto 2014, 23, 90 (s.m.)
ha ritenuto che le planimetrie catastali non fanno piena prova dello stato dei luoghi in esse rappresentato, sicché il giudice non può fondare la propria
decisione sulla sola base delle medesime. Le dette planimetrie costituiscono, infatti, un mero indizio, che può assurgere al medesimo grado di certezza
della prova storica ove si combini con altri indizi di univoco significato attraverso un processo informato a un adeguato rigore logico, qual è quello
richiesto dall’articolo 2727 del cc perché la prova per presunzioni possa costituire fonte di convincimento del giudice. Sul punto Chiarloni, op. cit., 841
e segg., secondo il quale tali prove possono essere idonee a fondare il convincimento del giudice quando non ne sia possibile la rinnovazione (in questo
caso dovrebbero essere considerati come se provenissero da un procedimento d’istruzione preventiva), quando le parti non chiedano la rinnovazione,
pur essendo questa possibile, infine, quando a seguito della rinnovazione, sorga contrasto fra l’esito delle nuove prove e quello delle vecchie; in tal caso
il giudice potrebbe fondare il proprio convincimento su queste ultime laddove le ritenga più convincenti. Critico G.F. Ricci, op. cit., 1082.
684 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
di efficacia loro riconosciuto dal codice di rito ogniqualvolta si tratti di prove previste in entrambi i riti52;
allorquando, invece, si sia in presenza di prove che il processo civile non conosce o la cui ammissibilità è
diversamente disciplinata, esse saranno utilizzabili quali argomenti di prova. Così, la testimonianza della
parte civile perderà l’efficacia che avrebbe avuto nel processo penale, ma potrà essere utilizzata – al pari delle
dichiarazioni dell’imputato e del responsabile civile – quale dichiarazione libera resa dalla parte nel processo
e valutabile ai sensi dell’art. 116 c.p.c.53.
LAS FACULTADES JUDICIALES DE DIRECCIÓN MATERIAL DE LOS
PROCESOS CIVILES EN LA LEGISLACIÓN Y EXPERIENCIA ESPAÑOLAS.
Se così stanno le cose, occorre allora prevedere che le domande istruttorie delle parti non siano del tutto
precluse per un duplice ordine di ragioni: in primo luogo, la diversa efficacia dei mezzi di prova raccolti nel
processo penale potrebbe indurre la parte all’integrazione probatoria e, in secondo luogo, l’applicazione delle Guillermo Ormazabal Sánchez
Catedrático de Derecho Procesal Civil y Penal. Universidad de Girona, España
regole probatorie proprie del giudizio civile comporta che siano applicabili le presunzioni, che sono del tutto guillermo.ormazabal@udg.edu
sconosciute nel processo penale; ed allora se, nella specifica controversia in sede civile, trovino applicazione
presunzioni (ad es. in tema di colpa), che non avrebbero avuto spazio nel processo penale, credo diventi ineli-
minabile consentire, alla parte gravata dalla presunzione, la deduzione di prova sul punto. A queste ragioni se 1. CONSIDERACIONES INTRODUCTORIAS
ne aggiunge una terza: occorre ricordare che il giudizio di rinvio in sede civile prevede l’ammissibilità di mezzi
1.1. JUEZ ACTIVO VERSUS JUEZ PASIVO. SIGLOS DESPUÉS, UN DILEMA AÚN NO RESUELTO
di prova disposti dal giudice d’ufficio54. In quest’ultimo caso sarà inevitabile consentire alle parti di dedurre,
a loro volta, nuovi mezzi di prova resi necessari dall’iniziativa istruttoria del giudice. Asignar al juzgador una actitud predominantemente pasiva o, por el contrario, activa o beligerante en rela-
ción con el conflicto que enfrenta a los litigantes constituye uno de los principales dilemas que los legisladores y
Infine, nel processo penale avrebbero potuto essere utilizzate prove raccolte prima e al di fuori del
la doctrina han habido de arrostrar durante la entera historia del proceso civil hasta nuestros días. En el ámbito
processo55; secondo la più recente dottrina tali prove possono essere utilizzate anche nel processo civile56 e,
de la Europa continental la cuestión cobró especial relevancia desde la obra de KLEIN, que potenció el papel
dunque, non residuano dubbi; ma tali prove devono essere sottoposte al contraddittorio tra le parti, le quali
activo y participativo del juzgador en la conducción de las actuaciones, rompiendo así con la visión abstencionista
hanno facoltà di dedurre prova sul punto. Se il contraddittorio e la facoltà di prova sono già stati garantiti
propia de los códigos procesales que fueron viendo la luz durante el siglo XIX. El juez, a la luz de este nuevo
nell’ambito del processo penale, tanto basta; ma ove ciò non fosse avvenuto, la loro utilizzabilità nel processo
paradigma, debía observar en la contienda que sostienen los litigantes una actitud de mayor implicación, invo-
civile di rinvio sarà subordinata al rispetto delle essenziali esigenze difensive delle parti.
lucrándose activamente en su desarrollo, participando en el acopio del material probatorio, en el esclarecimiento
de los términos fácticos y jurídicos de la controversia, así como impulsando el transcurso de las diferentes fases
52 Per un approfondimento dei temi inerenti la circolazione della prova in diversi processi e in processi innanzi a diverse giurisdizioni cfr. M. C. Vanz,
La circolazione della prova, cit., passim e con riferimento ai rapporti tra processo civile e processo amministrativo a seguito della traslatio 274 e ss.; o estadios procesales y ejerciendo un atento control a la concurrencia de los presupuestos procesales.
su quest’ultimo profilo cfr. anche M. Palma, Processo amministrativo, cit., 145.
53 Cass., sez. lav., 22 ottobre 2014, n. 22384, in Dir & Giust. 2014, con nota di Dulio, secondo la quale il giudice civile può utilizzare e autonomamente La distinción entre el modelo del juez pasivo y el del juez activista ha sido considerada asimismo como
valutare come fonte del proprio convincimento, nel contraddittorio tra le parti, ogni elemento dotato di efficacia probatoria, comprese le prove raccolte el factor decisivo para caracterizar el sedicente sistema adversarial norteamericano frente al europeo conti-
in un processo penale e, segnatamente, le risultanze della relazione di una consulenza tecnica esperita nell’ambito delle indagini preliminari, soprat-
tutto quando la relazione abbia ad oggetto una situazione di fatto rilevante in entrambi i giudizi, e le dichiarazioni verbalizzate dagli organi di polizia nental, al que por oposición se ha llegado incluso a calificar, en casos extremos y con evidente exageración, de
giudiziaria in sede di sommarie informazioni testimoniali; ciò anche se sia mancato il vaglio critico del dibattimento in quanto il procedimento penale è
stato definito ai sensi dell’art. 444 c.p.p., potendo la parte, del resto, contestare, nell’ambito del giudizio civile, i fatti così acquisiti in sede penale; Cass., “inquisitivo”1. Este seminario ha proporcionado una oportunidad privilegiada para constatar hasta qué punto
sez. lav., 20 gennaio 2013, n. 2168, in Giust. civ. Mass. 2013, secondo la quale il giudice civile, ai fini del proprio convincimento, può autonomamente
valutare, nel contraddittorio tra le parti, ogni elemento dotato di efficacia probatoria e, dunque, anche le prove raccolte in un processo penale e, segna- la referida contraposición no es tan aguda como frecuentemente se ha pretendido.
tamente (come nella specie), le dichiarazioni verbalizzate dagli organi di polizia giudiziaria in sede di sommarie informazioni testimoniali, e ciò anche
se sia mancato il vaglio critico del dibattimento in quanto il procedimento penale è stato definito ai sensi dell’art. 444 c.p.p., potendo la parte, del resto, Por lo que se refiere al control sobre la concurrencia de los presupuestos procesales y al impulso oficial
contestare, nell’ambito del giudizio civile, i fatti così acquisiti in sede penale; nonché, su diversa fattispecie, Cass., 8 maggio 2012, n. 7015, in Giust. de las actuaciones, parece claro que, al menos en Europa, el modelo del juez activo ha acabado imponiéndose
civ. Mass. 2012, 575, che ritiene che le dichiarazioni rese in giudizio dal difensore, contenenti affermazioni relative a fatti sfavorevoli al proprio rappre-
sentato e favorevoli all’altra parte, non hanno efficacia di confessione, ma possono essere utilizzate dal giudice come elementi indiziari, valutabili agli rotundamente, confiando al tribunal la misión de velar celosamente por evitar el consumo de actividad pro-
effetti dell’art. 2729 c.c. (Nella specie, in applicazione del principio, la S.C. ha respinto il ricorso avverso la decisione di merito che aveva riconosciuto
il possesso sulla base delle ammissioni del difensore del convenuto per usucapione, in quanto corroborate da altri elementi inferenziali desunti dalla cesal superflua cuando las partes no ostentan la representación que afirman, el tribunal adolece de falta de
condotta proprietaria dell’attore) (e nello stesso senso Cass., 16 maggio 2008, n. 12411, in Dir. e Giust. online 2008); Cass., 26 giugno 2007, n. 14766, in
Giust. civ. Mass. 2007, 6, ha ritenuto che le risultanze di un procedimento penale possono essere utilizzate dal giudice civile sia come indizio, sia come competencia, existe una sentencia firme reincidente en el mismo objeto procesal etc. al mismo tiempo que se le
prova esclusiva del proprio convincimento, anche quando non vi abbiano partecipato le parti del giudizio civile. Da ultimo Cass., sez. trib., 14 novem-
bre 2012, n. 19859, in Giust. civ. Mass. 2012, 11, 1302, ha ritenuto che nel processo tributario il giudice può legittimamente porre a base del proprio
encomienda impulsar las diferentes fases del proceso evitando que éste quede detenido sine die en vía muerta.
convincimento, in ordine alla sussistenza dei fatti costitutivi dell’obbligazione tributaria, le prove assunte in un diverso processo e anche in sede penale, Fuera de estos dos últimos aspectos, relativos a la conducción formal o meramente procedimental del
quali prove atipiche idonee a fornire elementi di giudizio sufficienti, se ed in quanto non smentite dal raffronto critico – riservato al giudice di merito e
non censurabile in sede di legittimità se non congruamente motivato – con le altre risultanze del processo; è, pertanto, utilizzabile nel giudizio tributario proceso, que parecen gozar de una aprobación generalizada en la práctica totalidad de los ordenamientos pro-
la relazione tecnica del consulente nominato dal p.m. nel corso del procedimento penale, proprio in quanto prova atipica acquisita in altro giudizio; Trib.
Parma, sez. lav., 11/10/2017, n. 234, in Redazione Giuffrè 2018 ha deciso che in tema di prove nel giudizio civile, sentenza di patteggiamento integri cesales y que frecuentemente reciben el nombre de facultades de dirección procesal2, existe aún un considerable
una prova atipica non ricompresa nel catalogo dei mezzi di prova specificamente regolati dalla legge va, tuttavia, osservato che “l’assenza di una norma
di chiusura nel senso dell’indicazione del numerus clausus delle prove, l’oggettiva estensibilità contenutistica del concetto di produzione documentale, grado de divergencia entre las legislaciones nacionales y las opiniones científicas acerca de la conveniencia
l’affermazione del diritto alla prova ed il correlativo principio del libero convincimento del giudice, inducono le ormai da anni consolidate ed unanimi
dottrina e giurisprudenza, ad escludere che l’elencazione delle prove nel processo civile sia tassativa e a ritenere quindi ammissibili le prove atipiche. In
de asignar al juez un papel de mayor o menor protagonismo en lo que se refiere a aspectos más profundos
particolare una delle prove atipiche maggiormente utilizzata dalla giurisprudenza è proprio data dalla sentenza di patteggiamento. Detta sentenza, pur del proceso, como, señaladamente, la delimitación fáctica y jurídica de la controversia, la distribución de la
ontologicamente diversa da una vera e propria pronuncia di condanna rilevante nel giudizio civile ex art. 654 c.p.p., non impedisce che, alla stregua dei
pacifici principi generali, possa procedersi, nel corrispondente giudizio in sede civile ed ai fini della relativa decisione, all’accertamento autonomo e in- carga de la prueba, la apreciación de defensas no alegadas por el demandado etc. Es a estos aspectos, también
cidentale dei fatti illeciti del giudizio penale, traendo da tale giudizio elementi di valutazione; Tribunale Roma, sez. XIII, 17/03/2014, in GiustiziaCivile.
com 2015, ha deciso che la consulenza tecnica espletata nel procedimento di mediazione può essere utilizzata nel procedimento civile come prova atipica
conocidos como facultades materiales de dirección, a los que pretendo dirigir mi atención durante esta inter-
valutabile dal Giudice secondo scienza e coscienza. vención, centrándome específicamente en el ordenamiento jurídico español.
54 Cass., 22 settembre 2016, n. 18595, in pluris-cedam-utet giuridica.it; Cass., 26 luglio 1985, n. 4353, in Giur. it. 1987, I, 1, 849, con nota di D. Spiazzi,
Cassazione delle sole disposizioni civili di sentenza penale con rinvio in base all’art. 541 c.p.p. e vincoli concreti che derivano per il giudice del
rinvio dalle determinazioni contenute nella sentenza della Corte suprema. 1 Véase a este respecto mi monografía La brecha procesal civil entre EEUU y Europa (Una visiónpanorámica de los principales puntos de divergen-
55 Prove utilizzabili, secondo la giurisprudenza (cfr. sentenze citate alle note 49 e 54), dal giudice civile sebbene non sottoposte al vaglio critico del cia). Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 2016.
dibattimento. 2 Así, por ejemplo, CARRERAS LLANSANA, J. Facultades materiales de dirección, en Estudios de Derecho Procesal, Librería Bosch, Barcelo-
56 Sul tema C. Besso, La prova prima del processo, Torino 2004, passim. na1962, pp.255 y ss.
686 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
1.2. LAS GRANDES CONCEPCIONES ACERCA DEL PODER ESTATAL Y SU REFLEJO EN
LA ATRIBUCIÓN AL JUEZ DE MAYORES O MENORES FACULTADES DE DIRECCIÓN
MATERIAL DEL PROCESO. LA CONVENIENCIA DE RELATIVIZAR LA TRASCENDENCIA DE
ESTE CRITERIO
La opción por un modelo de juzgador más o menos pasivo o comprometido con la justa resolución de la
controversia suele relacionarse con las grandes concepciones o ideologías sobre el poder estatal. De este modo, es
frecuente poner en conexión la tendencia a situar al juez en una posición pasiva con una concepción liberal del
Estado, donde los poderes públicos observan una actitud más bien abstencionista o poco propensa a intervenir
en el funcionamiento de la economía y, en general de la vida social, ámbitos en los que los particulares operarían
en el ejercicio de la autonomía de la voluntad, únicamente condicionada por ciertas limitaciones impuestas por
el orden público. Por el contrario, existen otras concepciones del Estado que atribuyen a los poderes públicos
un considerable protagonismo o intervención en el despliegue de la vida económica y social, asumiendo amplia-
mente y como cometido propio la protección de ciertos intereses y sujetos considerados más vulnerables, con el
fin de promover la igualdad y la justicia social. Esta concepción del Estado, por su parte, se correspondería con
un modelo de juez activo o beligerante en el descubrimiento de la verdad procesal, en la delimitación fáctica y
jurídica de la controversia, y propenso a proteger los intereses de la parte procesal más débil.
Como es obvio, tanto una como otra concepción del poder público constituyen modelos ideales o
teóricos que nunca llegan a plasmarse en la realidad con un grado total de pureza o radicalidad, pues todos
los Estados suelen presentar trazos o elementos provenientes de ambos modelos. Lo que no impide que el
equilibrio entre unos y otros elementos se decante de modo diferente dando lugar a modelos políticos más
liberales que otros, más intervencionistas o de marcado carácter social.
En todo caso, creo que la relación de dichas concepciones del poder público con el mayor o menor prota-
gonismo que un determinado ordenamiento jurídico atribuya al juzgador en la dirección material del proceso, es
considerablemente menor de lo que a veces se ha sostenido. Es preciso, en este sentido, “desdramatizar” o relativizar
ciertos planteamientos que sitúan dichas cuestiones en el centro de los grandes debates sobre la misión y el alcance
del poder público3. Desde luego, dotar al juzgador de mayores o menores poderes para influir en el desenlace de la
controversia no es una cuestión puramente técnica o aséptica, sino que implica importantes decisiones de política
legislativa. Pero de ahí a establecer una suerte de nexo de necesidad entre ciertos modelos procesales y aquellas
ideologías o concepciones globales del poder público el trecho se me antoja francamente excesivo.
Personalmente se me hace difícil aceptar que la búsqueda de la verdad material y de la decisión justa,
que frecuentemente se asocian al modelo de juez activo, provengan de una concepción intervencionista,
estatista o, en el caso extremo, autoritaria del poder público. O que quienes defienden una visión liberal de
la sociedad y propugnan, en general, un Estado abstencionista hayan de tomar forzosamente partido en el
ámbito procesal por la tesis que sitúa la búsqueda de una verdad formal y la mera resolución del conflicto
3 Destaca en este sentido, MONTERO AROCA, quien en el marco de la Primera Jornada Internacional sobre “Proceso Civil y Garantía”, el día 27 de
enero de 2006, con un grupo de profesores convocadas en Valencia y pertenecientes a diferentes países de lengua italiana, castellana y portuguesa,
aprobaron en Valencia una moción titulada El proceso civil en el siglo XXI: tutela y garantía (ALVARADO VELLOSO, ARIANO DEHO, CIPRIANI,
F.G. DOMÍNGUEZ, CORREIA DE MENDONÇA, MONTELEONE). En dicha moción se realiza un decidido alegato contra la ideología procesal a
la que vengo refiriéndome: “(…) Si en el siglo XX los procesos civiles regulados desde las concepciones “publicistas” no han dado buen resultado y
han llevado en la práctica a una situación de innegable ineficacia, siendo manifiesto que la situación actual de esa práctica es claramente insostenible
en muchos países, nos parece evidente que las reformas del siglo XXI, no podrán seguir consistiendo otra vez en “más de lo mismo” (…). Las concep-
ciones ideológicas desde las que se conformó el proceso civil en el siglo XX han quedado superadas y el futuro está en la idea-fuerza de la libertad de
los individuos como función básica del Estado democrático y, consiguientemente, en el proceso como garantía (…) La condición del juez como tercero,
esto es, extraño a los hechos y al objeto deducido en el proceso, es incompatible con la posibilidad misma de que las normas le permitan asumir en el
proceso funciones que son propias de las partes (…) El Estado democrático debe garantizar a todas las personas que podrán iniciar y realizar un proceso
en condiciones de igualdad. A ese efecto adoptará las medidas que se estimen necesarias, como la asistencia jurídica gratuita a cargo del propio Estado,
pero no podrá el juez de un proceso concreto, en tanto que tercero e imparcial, asumir funciones o deberes de promoción de esa igualdad ‘sustancial’”.
Comentando dicha moción el prof. MONTERO AROCA señala que “de este modo todavía hoy, y a pesar de todo, se siguen sosteniendo las viejas
concepciones “publicistas”, si bien ahora ya no de modo ideológicamente manifiesto, pues generalmente se presentan como simples cuestiones técnicas,
pero el caso es que aún en este inicio del siglo XXI la viejas concepciones se siguen pretendiendo ennoblecer y se presentan bajo eslóganes una y otra
vez reiterados como (…) 2) “Socialización del proceso civil” o “proceso social”, expresiones en virtud de las cuales el aumento de los poderes del juez
estaría enderezado al logro de la llamada igualdad “sustancial” de las partes del proceso (en particular de la parte que se dice socialmente más “débil”),
con la misma consecuencia de que el juez, no es que deje de ser imparcial, es que deja de ser tercero. (…) Los eslóganes no pueden seguir escondiendo
algunos de los contenidos propios de las ideologías a las que la realidad ha mandado a los archivos de la historia. Hoy lo que nos importa es saber qué
de diferente hay entre sostener alguna de las consecuencias procesales de las viejas ideologías, con matices diversos entre ellas, como es lógico, y seguir
defendiendo posiciones que se quiere que se llamen simplemente “publicistas”. Si existe la diferencia sería conveniente que se explicara”.
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 687
como objetivo final del proceso civil4.
En efecto, tal como he señalado en otro lugar, no cabe identificar la atribución al juez civil de amplios
poderes de dirección material con una sedicente visión más “social” del proceso, o afirmar que la tesis contraria
tenga su origen en una concepción liberal o neoliberal del Estado. No es infrecuente que tales expresiones sean
objeto de un uso frívolo cuando no sectario, más propio de un debate político deteriorado y de bajas miras
que de una discusión científica serena y desapasionada. Y, con no poca frecuencia, que sean utilizadas como
arma esgrimida por políticos ávidos de buscar diferencias respecto del adversario para crear artificialmente un
perfil propio y obtener réditos electorales más o menos inmediatos.
Con el término “social”, en el ámbito procesal, se alude con frecuencia a la necesidad o conveniencia de
proteger los intereses de las personas más desfavorecidas en la escala social o de la parte más débil por otros
motivos, de modo que el juzgador asuma un cometido tuitivo o de vigilancia respecto de dichos intereses. En
muchos casos se trataría de que el Juzgador observase dicha actitud protectora respecto de aquellos litigantes
que gozan de recursos insuficientes para costearse una defensa de calidad.
Plantear la protección de los intereses de los más desfavorecidos necesariamente en términos de mayor impli-
cación del tribunal, esconde frecuentemente un modo unilateral de contemplar una problemática compleja y, en
ocasiones, una peligrosa manera de darle solución, en la medida en que “implicación” y “compromiso” son actitudes
que, si tal vez loables en otros ámbitos, en el procesal pueden fácilmente engendrar parcialidad y prejuicio.
Concretamente, aunque se aceptase que la competencia de los letrados hubiese de aumentar en modo
directamente proporcional a la cuantía de los honorarios que devengan, de ahí no se sigue con nexo de ne-
cesidad que los litigantes menos pudientes hayan de ser socorridos con un incremento de la implicación o
militancia tuitiva de los juzgadores en lo referente a la fundamentación jurídica de sus pretensiones o a la
aportación de la prueba que precisan para fijar los hechos que les resultan favorables.
Y en todo caso, con idéntico ánimo “social” o de proteger al litigante más débil o desfavorecido, la
solución a ciertos problemas bien podría afrontarse desde otro ángulo, a saber, estableciendo medidas que
asegurasen a los justiciables una asistencia letrada de calidad, sin necesidad de comprometer al tribunal o
aumentar su implicación.
Tampoco una concepción, por así decirlo, liberal del Estado conduce de modo necesario a cercenar
las facultades judiciales de dirección material del proceso. La razón es que en la ideología liberal clásica el
abstencionismo estatal se amalgama con un fuerte intervencionismo en la defensa de los derechos subjetivos,
señaladamente en materia patrimonial. El Estado liberal clásico es remiso a importunar a los ciudadanos con
gravosas cargas fiscales o se resiste a reconocerles derechos asistenciales a cargo del erario público, pero se
muestra celosamente beligerante en cuanto a la defensa de los derechos subjetivos privados, pues la protección
de éstos frente a las agresiones del propio Estado u otros particulares es prácticamente la única función que
según dicha concepción del Estado justifica la existencia del poder público. De este modo, por ejemplo, la idea
del juzgador que reconoce a un particular su derecho subjetivo pese al desacierto de su letrado en la selección
del fundamento jurídico correcto o que descuida la aportación de algún elemento de prueba trascendental no
habría de resultar necesariamente incompatible con un planteamiento (neo) liberal del Estado.
En definitiva, dentro de ciertos límites, ni una perspectiva marcadamente liberal entraña necesariamen-
te acoger una concepción minimalista de los poderes oficiales del juzgador en el proceso civil, ni asignar al
Estado un rol intervencionista en la vida social implica necesariamente canalizar esta intervención a través de
los poderes oficiales del juez civil.
Se precisa, por lo dicho, adoptar una visión ponderada de los intereses en juego que permita combinar en
su justa medida la necesaria distancia del juez civil respecto de las partes y el objeto procesal con la atribución
de ciertos poderes dirigidos a superar algunos obstáculos que aquel distanciamiento puede suponer para el
esclarecimiento de los hechos y la obtención de una decisión ajustada a Derecho.
Eso implica, a mi juicio, partir del protagonismo o primacía de la actuación de las partes en lo relativo a
4 EnestesentidoDAMAŠKA, The Faces of Justice and State Authority. A Comparative Approach to the Legal Process. Yale University Press. New
Haven and London 1986.
688 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
suministrar la base fáctica, probatoria y aún jurídica de la controversia. Protagonismo o primacía compatibles
con ciertas facultades subsidiarias del juzgador para evitar en la medida de lo posible y razonable que la de-
fectuosa actuación de las partes – más bien de sus letrados- acabe provocando un desenlace de la controversia
injusto o no adecuado a Derecho. Hasta donde alcanza mi conocimiento, es dentro del ámbito delimitado
por las coordenadas ahora descritas donde se mueven las soluciones adoptadas por las legislaciones y la doc-
trina de los ordenamientos jurídicos europeos y latinoamericanos en el tema que nos ocupa. Personalmente,
no tengo noticia de propuestas radicales, que confieran al juzgador civil una posición de prevalencia sobre las
partes en cuanto a la delimitación fáctica o jurídica de la controversia.
Con todo, aun asumiendo el papel secundario o subsidiario del juzgador en lo relativo al acopio de los
medios de prueba, a la delimitación de los términos jurídicos de la controversia u otras facultades oficiales del
juez, las diferencias entre legislaciones resultan muy significativas y trascendentes, lo que aconseja dedicar una
atención particularizada a cada ordenamiento procesal. A continuación trataré de las facultades directivas de
carácter material que se asignan al juez en el ordenamiento procesal español.
Una aclaración final. Por amplios que resulten los poderes oficiales que una legislación procesal confiera al
juzgador, parece claro que siempre habrán de resultar conformes con el principio dispositivo, conforme al cual
los derechos subjetivos sólo pueden ser ejercitados por su titular y en la medida que éste desee ejercitarlos, y
que los hechos sobre los que versa la controversia deben ser asimismo introducidos en el proceso por las partes.
Un proceso civil en el que el juez asumiese la iniciativa de ejercitar derechos ajenos o introdujese por sí mismo
hechos para fundamentar las pretensiones deducidas por las partes, sí que resultaría incompatible con los pará-
metros ideológicos del mundo occidental y un modo de proceder intolerablemente inquisitivo, por no decir que
una aberración poco menos que inimaginable con muy pocos visos de suceder en la realidad. Los poderes de
dirección material que nos ocuparán en las líneas que siguen, por lo tanto, no afectan al principio dispositivo y
constituyen modulaciones del principio de aportación parte que, como se ha visto, no implican necesariamente
un compromiso u opción radical entre concepciones enfrentadas sobre la función del poder público.
2. LOS PODERES OFICIALES DE INICIATIVA PROBATORIA DEL JUEZ.LA
SOLUCIÓN ESPAÑOLA: FACULTAD ADMONITIVA EN VEZ DE POTESTAD
Tras un análisis directo de las correspondientes fuentes históricas, el Prof. Picó Junoy concluyó que la
expresión iudexiudicaredebetsecundumallegata et probatapartium no responde fielmente a la tradición de la
doctrina del iuscommune5. Concretamente, sería la Escuela de Bolonia quien, al glosar la obra de Justiniano,
habría acuñado el aforismo o brocardo original, cuya formulación era ligeramente diferente en su literalidad
(iudexiudicaredebetsecundumallegata et probata, non secundumconscientiam) pero considerablemente diversa
en cuanto a su significado y consecuencias6. La mutación, según el autor, se remonta a finales del siglo XIX y
responsabiliza de la misma a la doctrina alemana (principalmente Wach) e italiana (especialmente Chiovenda)7.
En definitiva, la exclusión de toda iniciativa probatoria del juez civil, elevada con frecuencia a la dignidad de
dogma, no respondería a la tradición jurídica europea sino a las concepciones procesales de ciertos tratadistas
alemanes e italianos de finales del XIX. Aquella tradición del derecho continental europeo no sería contraria a
conferir al juzgador civil cierta iniciativa probatoria, por mucho que dicha iniciativa no pueda resultar absoluta
y el autor trate de confinarla dentro de ciertos límites.
Por lo que al legislador español se refiere, la LEC 2000 ha conferido al juzgador cierto aunque limitado
margen de actuación oficial en materia probatoria. Aunque al inicio de su texto el art.282 LEC instituya como
norma general el principio de aportación de parte, disponiendo que las pruebas se practicarán a instancia de
parte, a renglón seguido se apresura a precisar que sin embargo, el tribunal podrá acordar, de oficio, que se prac-
tiquen determinadas pruebas o que se aporten documentos, dictámenes u otros medios e instrumentos probatorios,
cuando así lo establezca la ley.
5 PICÓ I JUNOY, J., El juez y la prueba. Estudio de la errónea recepción del brocardoiudexiudicaredebetsecundumallegata et probata, non secun-
dumconscientiam y su repercusión actual, Bosch, Barcelona, 2007, p.161.
6 Ibidem.
7 Ibidem.
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 689
Dicha precisión se está refiriendo, en primer lugar y de un modo singular, a la facultad irrestricta del juez
civil para acordar la práctica de pruebas en los procesos sobre capacidad, filiación, matrimonio y menores, respecto
de los cuales el art.752.1.II LEC establece que sin perjuicio de las pruebas que se practiquen a instancia del Ministerio
Fiscal y de las demás partes, el tribunal podrá decretar de oficio cuantas estime pertinentes. El art.759.3, relativo a
los procesos sobre la incapacitación de personas, señala que si la sentencia que decida sobre la incapacitación fuere
apelada, se ordenará también de oficio en la segunda instancia la práctica de las pruebas preceptivas a que se refieren
los apartados anteriores del mismo artículo. Y el art.770.4, relativo a los procesos matrimoniales y de menores,
dispone que el Tribunal podrá acordar de oficio las pruebas que estime necesarias para comprobar la concurrencia de
las circunstancias en cada caso exigidas por el Código Civil para decretar la nulidad, separación o divorcio, así como
las que se refieran a hechos de los que dependan los pronunciamientos sobre medidas que afecten a los hijos menores o
incapacitados, de acuerdo con la legislación civil aplicable. Si el procedimiento fuere contencioso y se estime necesario
de oficio o a petición del fiscal, partes o miembros del equipo técnico judicial o del propio menor, se oirá a los hijos
menores o incapacitados si tuviesen suficiente juicio y, en todo caso, a los mayores de doce años.
Pero no son estos artículos referidos a los procesos sobre estado civil los únicos preceptos donde se otorga
al juzgador cierta iniciativa en materia probatoria. Aunque de forma mucho más atenuada, existen también
otros dos preceptos que permiten al tribunal involucrarse activamente en el esclarecimiento de los hechos
controvertidos. Se trata, en concreto, de los arts. 429.1. III y 435.2 LEC.
El primero de ellos, el art.429.1.III LEC, está referido a la audiencia previa al juicio, momento procesal
en el que las partes, después de haber formulado sus escritos de demanda y contestación, pueden solicitar la
práctica de medios probatorios en el juicio oral. En dicha audiencia, indica el precepto que nos ocupa,
(…) cuando el tribunal considere que las pruebas propuestas por las partes pudieran resultar insuficientes para
el esclarecimiento de los hechos controvertidos lo pondrá de manifiesto a las partes indicando el hecho o hechos
que, a su juicio, podrían verse afectados por la insuficiencia probatoria. Al efectuar esta manifestación, el tribu-
nal, ciñéndose a los elementos probatorios cuya existencia resulte de los autos, podrá señalar también la prueba
o pruebas cuya práctica considere conveniente. En el caso a que se refiere el párrafo anterior, las partes podrán
completar o modificar sus proposiciones de prueba a la vista de lo manifestado por el tribunal.
Por su parte, el 435.2 LEC está referido a las diligencias finales, es decir, a la posibilidad excepcional
de acordar la práctica de pruebas una vez concluido el juicio. Señala concretamente dicho apartado 2º que
(…) excepcionalmente, el tribunal podrá acordar, de oficio o a instancia de parte, que se practiquen de nuevo
pruebas sobre hechos relevantes, oportunamente alegados, si los actos de prueba anteriores no hubieran resultado
conducentes a causa de circunstancias ya desaparecidas e independientes de la voluntad y diligencia de las partes,
siempre que existan motivos fundados para creer que las nuevas actuaciones permitirán adquirir certeza sobre
aquellos hechos. En este caso, en el auto en que se acuerde la práctica de las diligencias habrán de expresarse
detalladamente aquellas circunstancias y motivos.
Por lo que al primero de dichos preceptos se refiere, contiene una doble admonición dirigida al juzgador.
Concretamente, una – al menos literalmente- de carácter imperativo, ordenándole señalar a las partes la posible
insuficiencia probatoria que haya advertido en relación con alguno de los hechos; y otra de carácter potestativo,
permitiéndole indicar los concretos medios de prueba que podrían ser convenientes para paliar aquella insuficiencia.
Como se ve, ambas indicaciones presuponen una valoración o pronóstico del juzgador sobre el desenlace
probatorio del proceso. Un auténtico “prejuicio”, si se repara en que dicha valoración se anticipa al juicio que
será emitido en la sentencia. La advertencia a la parte afectada desvela o pone de manifiesto una predisposición
del juez a valorar la prueba en un cierto sentido, de modo que dicha “revelación” permite al referido litigante
ponerse en guardia y tratar de contrarrestar aquella valoración aportando nuevas pruebas, acaso sugeridas
por el mismo juzgador, o de persuadirle de la conveniencia de mudar dicha impresión inicial. Posibilidades,
todas ellas, de las que hubiese carecido de no haber salido a la luz aquella orientación o predisposición del
juzgador. A los ojos del adversario, la referida advertencia es más probablemente percibida como un auxilio
a la pretensión del litigante contrario.
El precepto está, por lo demás, plagado de problemas prácticos. La doctrina discute sobre si advertir acerca
690 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
de la insuficiencia probatoria constituye una verdadera obligación del juez, como parece sugerir el tenor literal
del precepto, o una pura facultad discrecional. En el primer caso, la omisión de tal deber podría comportar algún
tipo de nulidad o ineficacia, esgrimible por el litigante que sucumbió en el proceso y que no fue tempestivamente
advertido de la insuficiencia probatoria que el juez, sin embargo, aprecia en la sentencia. Por otra parte, es preciso
advertir también que no es fácil que el juez, antes de practicar la prueba y en un estadio tan precoz del proceso,
se halle en condiciones de adelantar un pronóstico sobre la suficiencia de las pruebas propuestas.
Además, la posibilidad de aportar en el momento procesal de la audiencia previa medios de prueba que
deberían haberse traído al proceso con los escritos iniciales de alegaciones (como es el caso de los documentos,
los informes periciales y los soportes informáticos) bajo la inexorable sanción de preclusión8, supone introducir
un innegable desigualdad de trato respecto de aquellos litigantes que omitieron la presentación de documentos,
dictámenes o soportes pero no gozaron de la providente atención de un juez que echase en falta su aportación.
Tal vez por todos estos motivos, el uso práctico del mecanismo previsto por el art.429.1 LEC es poco
menos que inusual.
En todo caso, queda claro que el ordenamiento español, excepto en los procesos sobre el estado civil y
menores y en el caso y con el estrecho margen de las diligencias finales, no permite la práctica de prueba por
iniciativa del juez, pues, como se ha visto, el art.429 LEC se limita a ordenarle o permitirle que manifieste,
indique o sugiera, no que decrete suosponte la práctica de la prueba.
Al contrario de lo que sucede con esta problemática facultad que asiste al juez español, la posibilidad de
traer al proceso pruebas a través de una diligencia final decretada ex art.435 LEC tiene asignado un margen
de actuación mucho más estrecho y presupone la previa realización de una actividad probatoria a instancia de
los litigantes, actividad que, por razones independientes de su voluntad, no habría llegado a buen término.
El objeto de dicha facultad, por lo demás, parece consistir en la mera repetición de las pruebas ya practicadas
(interrogatorio de un testigo ya examinado, emisión de un nuevo dictamen pericial sobre ciertos hechos etc.).
La iniciativa probatoria del juzgador, por lo tanto, resulta en estos casos muy reducida y no parece que afecte
sino de modo superficial al principio de aportación de parte.
Por lo que respecta al fundamento de los poderes probatorios del juez, la razón por la que buena parte
de la doctrina critica las referidas facultades (admonitivas) del art.429 LEC pero al mismo tiempo aprueba
sin objeciones la plena iniciativa probatoria que se confiere al juzgador en los procesos relativos al estado civil
y a los menores, es que en éstos últimos estaría en juego el interés público y que en ellos no rige, al menos en
buena medida, el principio dispositivo (la renuncia no vincula al juzgador, como tampoco lo hace la admisión
de hechos etc.). Ello no obstante, si se considera que la iniciativa probatoria puede dañar la imparcialidad
del juzgador, como sostienen muchos autores, por débil que resulte la vigencia del principio dispositivo y
prepondere el interés público en aquellos procesos, tan amplios poderes de iniciativa probatoria estarían
comprometiendo seriamente la imparcialidad del tribunal. Se trata de una objeción nada fácil de rebatir. La
defensa del interés público y la indisponibilidad de los intereses en juego podrían justificar una activa inter-
vención del Estado, personificado en el Ministerio Fiscal, pero si se asume que la iniciativa probatoria del
juzgador resulta un riesgo cierto para su imparcialidad, en modo alguno podrían permitir la implicación del
juzgador, de modo semejante a como en el proceso penal al tribunal de la fase oral tan sólo se le confiere una
restringida iniciativa probatoria y se entiende que la investigación oficial de los hechos y el acopio de prueba
son cometidos a desempeñar fundamentalmente por el Ministerio Fiscal y por el Juez de Instrucción.
Pero las perplejidades que en esta materia plantea el Derecho español no acaban aquí. No deja de re-
sultar paradójico que en un proceso (o institución análoga y equivalente) de naturaleza civil como el arbitral,
que versa por antonomasia sobre intereses privados se confiera a los árbitros plenos e irrestrictos poderes de
iniciativa probatoria, a no ser, claro está, que las partes hayan dispuesto las cosas de otro modo9.
8 Sobre el uso de la facultad admonitiva del art.429 LEC en relación a la aportación de documentos, véase ABEL LLUC, X., Cfr. La prueba documen-
tal, AAVV, coordinación a cargo de Abel Lluc i Picó i Junoy, JMBosch editor, Barcelona 2010, pp.259 y ss. El autor expone las diferentes opiniones
sobre si cabe excepcionar las reglas de preclusión cuando el juez advierta a las partes la insuficiencia probatoria paliable mediante la aportación de
documentos. Coincidiendo con el autor, la opinión más razonable parece ser no admitir dicha salvedad y permitir únicamente la introducción de do-
cumentos cuando carezcan de carácter esencial, es decir, cuando no sean aquellos en los que las partes sustentan fundamentalmente sus pretensiones.
9 En efecto, el art.25.2 de la vigente Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de arbitraje, dispone que los árbitros podrán, con sujeción a lo dispuesto en esta
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 691
En ocasiones esta diferencia de tratamiento se ha justificado en razón de la confianza que las partes
han depositado en el árbitro escogiéndolo para dirimir la controversia con exclusión de los tribunales. Es
evidente que, en cuanto a la confianza en la persona del juzgador, existe entre el arbitraje y el proceso judicial
una diferencia radical. Las partes no tienen por qué confiar en el Juez, que se les asigna en virtud de rígidas
reglas encaminadas a salvaguardar el a la vez derecho y garantía al juez ordinario predeterminado por la ley
(cfr.art.24.2 CE). El juez les viene de algún modo dado, no acuden a él por razones de confianza, cosa que sí
acontece en el arbitraje.Sucede, sin embargo, que la razón por la que muchos autores defienden poner coto
a la iniciativa probatoria del juez civil no es el mayor o menor grado de confianza que en él depositen las
partes, sino, sobre todo, en el hecho de entenderse que ejercitar amplios poderes de iniciativa procesal podría
menoscabar la imparcialidad de un juzgador que saltaría de ese modo a la arena donde los contendientes
pugnan, con el riesgo de tomar partido o escorarse hacía alguno de ellos. Si el juez civil corre ese riesgo, ¿qué
ignota circunstancia o inextricable cualidad personal haría al árbitro inmune a tan grave peligro? A mi juicio,
ninguna. Es decir, supuesto que ejercitar amplios poderes probatorios resulte nocivo para la neutralidad de
los juzgadores jurisdiccionales, otro tanto habría de suceder respecto de los arbitrales.
El diverso tratamiento que reciben en este punto el arbitraje y el proceso judicial carece, pues, de una
justificación plausible y pone a las claras las dificultades para dilucidar la cuestión que late en fondo de la dis-
cusión: si y en qué medida la mayor implicación del juzgador en el acopio del material probatorio perjudica
o no su imparcialidad o comporta inconvenientes de otro tipo. Cercenar severamente la iniciativa probatoria
del tribunal penal -como hacen la doctrina y la jurisprudencia en contra del tenor literal delos arts.72 y 729.2º
LECrim-,conferirla a manos llenas al juzgador arbitral y otorgar facultades de iniciativa poco menos que resi-
duales al juez civil entraña un tratamiento dispar que -de tenerla- merece una justificación y fundamentación
que la ciencia procesal española no ha alcanzado aún a aportar de modo completo y satisfactorio.
Como expondré en el epígrafe conclusivo, a mi juicio no está claro que la iniciativa probatoria del juez
entrañe un riesgo -al menos un riesgo inminente y cierto-para su imparcialidad. No obstante lo cual, consi-
dero más razonable atribuir al tribunal un rol secundario o subsidiario en atención a consideraciones diversas,
señaladamente, las condiciones de saturación y carga de trabajo en que se desarrolla habitualmente la actividad
jurisdiccional. Es preferible que el juez civil pueda concentrarse en los cometidos de valorar la prueba y aplicar
el derecho, asignando la tarea de aportar la prueba a los letrados, que están gravados con el deber profesional
de defender a las partes y traer al proceso la prueba que pueda beneficiarles. Por lo demás, como se dijo, el
ejercicio de los poderes de iniciativa probatoria supondría en muchos casos excepcionar inconvenientemente
las reglas generales de preclusión respecto de la introducción de ciertos medios de prueba.
3. LOS PODERES OFICIALES DEL JUEZ EN CUANTO A LA DELIMITACIÓN DE LOS
TÉRMINOS JURÍDICOS DE LA CONTROVERSIA (LA MÁXIMA IURA NOVIT CURIA)
¿Hasta qué punto está el juez español autorizado a estimar las pretensiones del actor con base en un sus-
tento normativo no aducido durante las actuaciones? ¿En qué medida es el Juez libre para fundar jurídicamente
la sentencia en modo diverso al que los litigantes fijaron como coordenadas o marco jurídico del debate?10
Antes de la promulgación de la actual LEC 2000 era común entender que la labor jurisdiccional con-
sistía simplemente en subsumir los hechos que las partes suministran al tribunal en los enunciados, normas,
construcciones o fundamentos jurídicos que resultasen de aplicación. Así como en la dimensión fáctica la acti-
vidad judicial encontraría, en virtud del principio dispositivo, un límite estricto e infranqueable en los hechos
introducidos en el proceso por el actor, en lo referente a la aplicación del derecho el tribunal encontraría ante
ley dirigir el arbitraje del modo que consideren apropiado. Esta potestad de los árbitros comprende la de decidir sobre admisibilidad, pertinencia
y utilidad de las pruebas, sobre su práctica, incluso de oficio, y sobre su valoración. Y, por su parte, el art.32.1, referido al nombramiento de peritos
por los árbitros, dispone que salvo acuerdo en contrario de las partes, los árbitros podrán nombrar, de oficio o a instancia de parte, uno o más
peritos para que dictaminen sobre materias concretas y requerir a cualquiera de las partes para que facilite al perito toda la información pertinente,
le presente para su inspección todos los documentos u objetos pertinentes o le proporcione acceso a ellos. Disposiciones, todas ellas, inspiradas en la
Ley modelo de la CNUDMI sobre arbitraje comercial internacional.Sobre esta cuestión véase mi trabajo La iniciativa probatoria del árbitro. En El
Derecho procesal del siglo XX, pp.669 a 690. Libro homenaje al Prof.Juan Montero Aroca. Coordinadores José Luis Gomez-Colomer, Silvia Barona
Vilar, Pía Claderón Cuadrado. Editorial Tirant lo Blanc, Valencia. 2012.
10 Un estudio de estas cuestiones en Derecho español y comparado puede encontrarse en mi monografía Iuranovit curia. La vinculación del juez a la
calificación jurídica de la demanda, Editorial Marcial Pons. Madrid 2007.
692 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
sí poco menos que un terreno – el del ordenamiento jurídico- sin vallas ni lindes, en el que podría campar a
sus anchas para fundamentar su pronunciamiento. El brocardo o máxima da mihifactum/facta, dabo tibi ius,
junto con la de iuranovit curia, constituiría la cristalización o síntesis de dicha ilimitada libertad valorativa
del Juez en lo que atañe al Derecho.
Tampoco faltaban, sin embargo, autores y jurisprudencia que consideran que el fundamento jurídico de
las pretensiones debía ser suministrado por el actor y que el juzgador no otorgar la tutela solicitada con base
en un fundamento jurídico distinto so pena de incurrir en incongruencia.
Lo que está en juego en esta discusión es tanto como esclarecer si la función jurisdiccional consiste en la
actuación del Derecho en relación con los términos fácticos en los que se plantea un conflicto jurídico entre
partes; o si por el contrario, dicha función consiste más propiamente en que el juzgador se limite, por lo que
a la vertiente jurídica respecta, a resolver si resulta concluyente el razonamiento en Derecho del actor.
Si el elemento esencial o definitorio de la función jurisdiccional se hace recaer exclusivamente en la
resolución de conflictos entre partes y la dimensión de actuación o realización del Derecho objetivo pasa a
segundo término, o incluso queda arrumbada de la definición, cabría tal vez aceptar consecuentemente que
la misión del Juez se reduce a eliminar el conflicto resolviéndolo con sujeción a los términos jurídicos en que
fue planteado por las partes.
¿Es razonable, sin embargo, que el Estado, personificado en los órganos de justicia, se niegue a reconocer
un derecho subjetivo sólo porque la parte que lo solicita no ha atinado a designar las normas, mediante las
cuales el propio Estado ha establecido tal derecho?
La respuesta a estos interrogantes en Derecho español se afronta fundamentalmente en un precepto de
la LEC, el art 218.1.II, cuando dispone que
El tribunal, sin apartarse de la causa de pedir acudiendo a fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los
que las partes hayan querido hacer valer, resolverá conforme a las normas aplicables al caso, aunque no hayan
sido acertadamente citadas o alegadas por los litigantes.
La norma distingue entre el fundamento de Derecho alegado en la demanda, del que el juzgador no
podría apartarse bajo pena de incurrir en incongruencia, de una invocación incorrecta de la norma jurídica
aplicable. En este caso, el juez está facultado y obligado a otorgar la tutela aunque el actor no haya aducido
dicha norma jurídica aplicable. La distinción, contenida en el art.218.1.II LEC, entre fundamento jurídico y
norma no invocada o incorrectamente invocada por el actor puede ser explicada del modo siguiente: el legis-
lador permite al Juez calificar jurídicamente las pretensiones del actor con plena libertad mientras se mueva
en el ámbito del concurso de normas, es decir, mientras el supuesto de hecho de la norma no invocada y que
el juez considera aplicable pueda ser llenado con los hechos en que el actor fundaba sus pretensiones. Por el
contrario, el tribunal no podrá otorgar el efecto jurídico pretendido por el actor si para hacerlo precisa aplicar
normas que éste no invocó y cuyo supuesto de hecho podía ser llenado con hechos narrados en la demanda
pero que no fueron hechos valer en la misma para sustentarla conforme a Derecho (concurso de acciones).
Por ilustrarlo con un ejemplo, el tribunal incurre en incongruencia y rebasa los límites de la máxima iura-
novit curia si, planteada la demanda con base en la responsabilidad aquiliana, falla fundando su decisión en el
hecho de haber incurrido el demandado en una responsabilidad derivada ex contractu, pues los hechos en que
dicha obligación contractual se funda, aunque se hubiesen hecho constar en la demanda, no eran relevantes
para fundar la demanda en el título de responsabilidad extracontractual esgrimido por el actor en la demanda.
La calificación jurídica inicial del actor centra los términos fácticos del debate, de modo que alterar dicha califi-
cación en el fallo entraña alterar dichas coordenadas al versar la sentencia sobre hechos en torno a los cuales no
giraba la controversia. Ni en la audiencia previa al juicio ni en momento procesal posterior alguno se ofrece al
actor la posibilidad de variar o ensanchar su pretensión en la dimensión fáctico-jurídica que se acaba de apuntar.
La función de aportar el fundamento jurídico de la pretensión, parece subyacer a este planteamiento del
legislador procesal español, compete a los letrados de las partes y el juez debe ser exonerado de dicha carga
para centrarse en el puro cometido decisorio o enjuiciador. A mi juicio, sin embargo, la introducción de las
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 693
coordenadas jurídicas del debate procesal no debería quedar de tal modo monopolizada por dichos profesio-
nales que se excluya toda intervención correctora del juez.
Si la facultad de éste para aplicar el Derecho como estime correcto, con independencia de la calificación jurí-
dica de parte, supusiese un acicate para que los letrados se desentendiesen o se relajasen en el esfuerzo de atinar en
sus razonamientos jurídicos, estaríamos en efecto ante una seria objeción a la máxima iuranovit curia. No creo, sin
embargo, que dicha máxima suponga desincentivo alguno en el sentido expuesto. En la medida que el interés en el
triunfo de su mandante corre paralelo a su propio interés personal o profesional, el letrado seguirá esmerándose en
suministrar al juzgador todos los argumentos jurídicos favorables a su cliente, sin confiar en que un juez abrumado
por una pesada carga de trabajo agotará afanosamente los posibles enfoques jurídicos del asunto.
Por lo demás, hay que volver a recordar que los ciudadanos ostentan frente al Estado un derecho a que éste
tutele los derechos subjetivos e intereses legítimos que las instancias normativas de dicho Estado les reconocie-
ron a través de las correspondientes leyes y reglamentos. Que entonces el Estado condicione el otorgamiento de
dicha tutela a la correcta invocación del Derecho que él mismo produjo, sólo podría justificarse en la medida
en que la toma en consideración no solicitada de tales normas o argumentos jurídicos pudiese menoscabar el
derecho de defensa, el principio dispositivo o la imparcialidad del juzgador. Existen, sin embargo, razones para
sostener que tal cosa no ha de suceder o en todo caso, y que existen razonables mecanismos para compatibilizar
tan importantes imperativos con la máxima iuranovit curia. Veámoslo con mayor detenimiento.
Una de las principales objeciones que aparentemente cabe realizar a la máxima iuranovit curia, entendida
como facultad judicial para sentenciar con base en calificaciones jurídicas no aducidas por el actor, sería que
tal modo de proceder podría menoscabar la necesaria imparcialidad o neutralidad del juzgador, que actuaría
como una suerte de abogado o defensor de la parte cuyas pretensiones considera amparables, a quien socorrería
suministrándole los argumentos jurídicos conducentes a estimar su petición.
En mi opinión, sin embargo, tal peligro es un espejismo. Juzgar implica necesariamente pronunciarse
sobre la corrección o acierto de las calificaciones y argumentos aducidos por las partes, lo que a su vez presupone
contrastar dichos razonamientos con la visión o punto de vista propio del juzgador, que es el que a la postre ha
de prevalecer. Tanto si se le faculta para estimar la demanda con base en un punto de vista diferente del aducido
por el actor como si no se le otorga dicha facultad y se le obliga a condenar si entiende que los argumentos de
la parte actora no resultan concluyentes, el Juez siempre debe haberse formado su opinión sobre la ratio iuris
del asunto, de donde se sigue que autorizarle para fundar la sentencia en los argumentos jurídicos que considera
acertados, hayan sido o no alegados por el actor, no implica peligro de generarle prejuicio alguno, pues aunque
no se le concediese dicha facultad, rechazar o aceptar las razones jurídicas aducidas por el actor implica de todos
modos una apreciación jurídica propia con base en la que se fundan tales rechazo o aprobación.
De hecho, si el juzgador observa que la razón asiste al actor por mucho que haya errado en su plantea-
miento jurídico, no permitirle resolver conforme a la tesis legal que entiende acertada puede acarrear el riesgo
de que, consciente o inconscientemente, dicho juzgador fuerce su argumentación jurídica o la apreciación
para lograr que el actor acabe haciéndose con el triunfo procesal. Puede suponer, en definitiva, generar al
juzgador prevención o escora psicológica a favor del actor, cosa que podría evitarse permitiéndole acudir a
la calificación jurídica que considerase correcta una vez comunicada a las partes su tesis, lo que asimismo
brindaría a aquéllas la oportunidad de debilitar o confirmar un parecer que, de modo incontrastado, había
tomado cuerpo en el ánimo del juzgador.
Por así decirlo, lo malo no es que el juez pueda fallar en virtud de calificación jurídica diferente de la
alegada por las partes, sino que pueda hacerlo sin debatir con las partes la procedencia de la nueva calificación.
Como dije más arriba, apartarse del fundamento jurídico significa estimar la acción con base en hechos
que fueron narrados en la demanda, pero cuya eficacia jurídica no fue invocada por el actor. O, con otras
palabras, apartarse del fundamento jurídico aducido por el actor significa darle la razón extrayendo las con-
secuencias jurídicas derivadas de hechos que fueron narrados en la demanda pero cuya eficacia jurídica no
fue hecha valer por el actor.
Al tratarse de hechos narrados en la demanda, su consideración en el fallo no daña el principio de aportación
694 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
de parte, o sea, la imparcialidad del Juez, ni tampoco menoscaba el principio dispositivo, al no contravenir la
voluntad del actor de ejercitar cómo y cuando desee su derecho subjetivo. Pero sí que entraña vulnerar el derecho
de defensa, ya que, al no resultar tales hechos relevantes en relación con el fundamento jurídico aducido por el
actor, no formaban parte del debate procesal. Si la demanda se fundamenta en ellos, se genera indefensión al
demandado, sobre el que ninguna carga alegatoria ni probatoria pesaba en relación con los mismos.
Por dicho motivo, tal y como he sostenido en otro lugar, a mi parecer sería de legeferendaconveniente
ensanchar el margen de actuación del juzgador y extenderlo al fundamento jurídico de la demanda, es decir,
permitirle fundar la sentencia en la eficacia jurídica de hechos narrados en la demanda aunque dicha eficacia
o virtualidad no hubiese sido invocada por el actor, pero confiriendo al demandado la oportunidad de alegar
y probar lo que crea conveniente en relación con el nuevo fundamento jurídico. Por este motivo en su día
propuse una formulación legal para conseguir tal efecto en Derecho español. La concreta fórmula propuesta,
insertada dentro del Capítulo II (Título II, Libro II), relativo a la audiencia previa, es la siguiente:
Cuando aprecie que la demanda podría ser estimada con base en una calificación jurídica diferente de la alegada
por el actor, el Tribunal, sin prejuzgar la decisión final del pleito, podrá advertir a las partes de esta circunstancia,
al objeto de que aleguen cuanto a su derecho convenga.
Procederá también realizar dicha advertencia aunque la nueva calificación jurídica se base en hechos diferentes
de los que sirvieron al actor para sustentar jurídicamente sus pretensiones, siempre que tales hechos consten en la
demanda. En este caso, las partes también podrán solicitar la práctica de prueba referida a tales hechos.
Concluida la audiencia previa sin formular la advertencia a que se refieren los apartados anteriores, el Tribunal
no podrá dictar sentencia estimatoria con base en calificación jurídica diferente de la aducida en la demanda.
A la propuesta que se acaba de plantear cabría tal vez formular una objeción basada en la praxis o modo
de trabajo pretendidamente habitual o real en los tribunales: éstos no acometerían el estudio en profundidad
del caso desde el punto de vista jurídico hasta una vez concluida la vista y llegado el momento de redactar la
sentencia. Sería entonces, en el momento de fallar, cuando el juzgador se percataría, en la mayor parte de las
ocasiones, de que cabría acceder a las peticiones del actor pero al amparo de una calificación jurídica diversa
de la efectivamente alegada. Situar la audiencia previa como límite preclusivo para advertir a las partes de que
existen dichas calificaciones jurídicas nuevas y relevantes obligaría a cambiar aquel modo de trabajar y forzaría
a los tribunales a definir los términos o marco jurídico de la controversia con anterioridad a la audiencia previa.
Tal resultado, sin embargo, lejos de resultar inconveniente, parece estar en una magnífica sintonía con
la función institucional o razón de ser que la LEC 2000 quiso asignar a la audiencia previa, a saber, situar
o fijar el marco, así fáctico como jurídico, de la controversia, de modo que definido éste, la fase del juicio y
la ulterior actividad del juzgador hasta la sentencia se centren en la valoración de la prueba, es decir, en la
comprobación de si han quedado acreditados o no los hechos relevantes que sustentaban las pretensiones del
actor según los términos jurídicos ya definidos y fijados desde la audiencia previa.
4. LOS PODERES OFICIALES DEL JUEZ PARA APRECIAR DE OFICIO LA FALTA DE
LEGITIMACIÓN Y LA FALTA DE CONCLUSIVIDAD JURÍDICA DE LA DEMANDA
En Derecho español, la legitimación (legitimatio ad causam) se ha asociado siempre con el fondo del
asunto y, aunque la clarificación de dicho concepto haya deparado y depare aún a la doctrina y a la jurispru-
dencia considerables quebraderos de cabeza, parece haber un cierto consenso en que la esencia del concepto
de legitimación puede concretarse en la siguiente pregunta: Dando por supuesto que el actor puede acreditar
la concurrencia de los presupuestos en los que se funda el efecto jurídico que pretende en la demanda, ¿sería
precisamente él (legitimación activa) el titular de tales derechos o precisamente el demandado aquél frente a
quien se ostenta el correspondiente derecho (legitimación pasiva)?
Planteadas así las cosas, la cuestión se remite a la discusión sobre la titularidad de un derecho subjetivo y,
por lo tanto, al fondo del asunto. Sucede, sin embargo, que cierta línea jurisprudencial del Tribunal Supremo
español ha intentado abrir paso a una profunda alteración en la comprensión de este concepto y son ya unas
cuantas resoluciones en las que afirma que la legitimación es una cuestión de carácter procesal y que, por lo
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 695
tanto, debe recibir un tratamiento similar al de la generalidad de los presupuestos procesales (capacidad pro-
cesal, capacidad procesal, excepción de litispendencia, de cosa juzgada en su vertiente negativa o excluyente
etc.)11. De este modo se anticiparía la decisión sobre la concurrencia de este presupuesto de la tutela judicial y
se evitaría la tramitación de un proceso con un previsible desenlace absolutorio. Aunque el TS no lo ha dicho
expresamente, la equiparación de la legitimación a los presupuestos de carácter procesal habría de comportar
asimismo su apreciación de oficio.
Me parece cuando menos discutible el acierto de esta línea jurisprudencial del Tribunal Supremo español.
Resolver sobre la legitimación supone resolver sobre la titularidad de derechos subjetivos y, en dicho, sentido, se
relaciona con la cuestión jurídica de fondo a la que el tribunal debe dar respuesta en su sentencia. Pronunciarse
al respecto en estadios iniciales del proceso supone adelantar parte de la decisión sobre el fondo. Si se consi-
dera que estamos ante una resolución relativa a un presupuesto procesal, lo así decidido carecería de la fuerza
de cosa juzgada y haría inconvenientemente posible reiterar el enjuiciamiento al respecto. A no ser que se la
otorgase un tratamiento legal diferente que al resto de presupuestos procesales. Por lo demás, de considerarse
como un presupuesto procesal, la falta de legitimación habría de alegarse y resolverse en los estadios iniciales
del proceso, de modo que, si se estimase la concurrencia del obstáculo procesal, esta resolución habría de ser
susceptible del consabido recurso que, de prosperar, determinaría que el proceso hubiese de reanudarse y la
sentencia que recayese en el mismo sería a su vez susceptible de los recursos correspondientes. En términos
de potenciar la economía procesal, como se ve, parece más atinado no desdoblar el pronunciamiento sobre el
fondo del asunto y concentrarlo íntegramente en el momento de dictar sentencia.
Para concluir este epígrafe, es preciso añadir que en Derecho español, a diferencia de otros ordenamientos
jurídicos, el juez no está autorizado para realizar, ni a instancia de parte ni de oficio, en los estadios iniciales
del proceso y antes de la celebración del juicio, un enjuiciamiento acerca de la accionabilidad o, en general,
sobre la viabilidad de la pretensión en términos jurídicos, con la posibilidad de no continuar el proceso si la
considera la demanda insostenible desde el punto de vista jurídico. Nuevamente, dicho examen previo podría
ahorrar a la Administración de Justicia la tramitación de juicios o vistas orales inútiles, pero por las mismas
razones antes expuestas en relación con la legitimación, parece que dicho examen previo resultaría poco acer-
tado y, desde luego, no hay voces en Derecho español que propugnen su introducción.
5. LA DUDOSA CONVENIENCIA DE ENCOMENDAR AL JUEZ CIVIL LA PROMOCIÓN
DE ACUERDOS ENTRE LAS PARTES O DE ERIGIRLO EN AGENTE PROMOTOR DE LOS
MEDIOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS ALTERNATIVOS A LA JURISDICCIÓN
Las últimas reformas de la LEC tienden a convertir el juzgador en una importante agente promotor e infor-
mador de los métodos de resolución de conflictos alternativos a la jurisdicción y, señaladamente, de la mediación.
El art. 414.1.IV, relativo a la finalidad de la audiencia previa al juicio, dispone que, en atención al objeto
del proceso, el tribunal podrá invitar a las partes a que intenten un acuerdo que ponga fin al proceso, en su caso a
través de un procedimiento de mediación, instándolas a que asistan a una sesión informativa (…). Y el art.428.2,
por su parte, cuando trata sobre la fijación de los hechos controvertidos también en la audiencia previa al juicio,
dispone que a la vista del objeto de la controversia, el tribunal podrá exhortar a las partes o a sus representantes
y a sus abogados para que lleguen a un acuerdo que ponga fin al litigio. En su caso, será de aplicación al acuerdo
lo dispuesto en el artículo 415 de esta Ley. Por su parte, el art. 440.1, relativo a la citación para la vista en el
juicio verbal, señala que en la citación se fijará el día y hora en el que haya de celebrarse la vista, y se informará
a las partes de la posibilidad de recurrir a una negociación para intentar solucionar el conflicto, incluido el recurso
a una mediación, en cuyo caso éstas indicarán en la vista su decisión al respecto y las razones de la misma (...). Y
finalmente, el art. 778 quinquies, relativo a las medidas relativas a la restitución o retorno de menores en los
supuestos de sustracción internacional de menores, autoriza al juez para proponer, por propia iniciativa, una
11 STS de 30 de Abril de 2012, Sala de lo Civil, Sección 1ª (RJ 2012, 4715) y ATS de 22 noviembre 2005 (RJ 2005, 9490); ATS de 22 julio 2008 (RJ
2008, 5508); ATS de 25 noviembre 2008 (RJ 2008, 6936).
696 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
solución de mediación si, atendiendo a las circunstancias concurrentes, estima posible que lleguen a un acuerdo, sin
que ello deba suponer un retraso injustificado del proceso (…) La Entidad Publica que tenga las funciones de protec-
ción del menor puede intervenir como mediadora si así se solicitase de oficio, por las partes o por el Ministerio Fiscal.
En definitiva, el modelo de juez anhelado por el legislador español incorpora la figura de un juzgador
beligerante y comprometido con la resolución extrajudicial y autocompositiva de los litigios. Sin cuestionar
las enormes ventajas y beneficios que en muchas ocasiones (no en todas) puede presentar una solución de
esta clase o, en general, un acuerdo para poner fin al proceso, me parece, no obstante, en gran medida incon-
veniente asignar al tribunal el rol de informar y promocionar esta modalidad de composición de conflictos.
El consejo acerca de la conveniencia de acudir a la mediación, a otro medio de resolución extrajudicial de
conflictos o a finalizar el proceso mediante una solución consensuada parece que habría de provenir más bien
de los letrados de las partes, quienes habitualmente estarán en mejores condiciones para conocer qué conviene
a los intereses de sus clientes. Si alguien objetase que los abogados fácilmente pueden dar un consejo sesgado
por su interés objetivo en devengar honorarios derivados de la litigación, dicha afirmación me parecería un
injusto e inmerecido prejuicio acerca de la probidad general de la profesión. Pero es que, además, aplicando
la misma perspectiva centrada en el interés egoísta, también cabría temer en los juzgadores promotores de
la mediación una fuerte propensión a aligerar el trabajo de sus sobrecargadas oficinas, desviando incipientes
litigios a los despachos de los mediadores.
A mi juicio, el legislador es muy libre de fomentar cuanto le parezca oportuno los métodos de reso-
lución extrajudicial de los conflictos o la superación del conflicto mediante el acuerdo. Por una parte, sin
embargo, creo que haría mejor empeñándose con más ahínco que hasta ahora en incrementar la eficiencia
de los procesos judiciales y en poner los medios para procurar a quien se considere titular de derechos sub-
jetivos lesionados su pronta satisfacción. Y por otra parte, me parece también mucho más conveniente no
importunar a un juez civil ya abrumado por la difícil y pesada carga de las funciones que le resultan propias
e intransferibles, poniendo sobre sus hombros cometidos diferentes de los de juzgar eficaz y justamente.
Informar sobre los ADR y promover su uso es una tarea que llevan a cabo de modo entusiástico amplios
sectores profesionales interesados en la expansión de dichos métodos y que, en cualquier caso, puede ser
asumida por otras instancias gubernamentales, unidades destinadas a tal efecto situadas en las dependencias
judiciales etc. Además, recomendar apartarse del proceso supone ya, de suyo, avanzar un diagnóstico sobre
el desenlace de la controversia y, en dicho sentido, influir de algún modo en el ánimo de los litigantes, tal
vez disuadiéndoles de perseguir sus derechos.
En definitiva, aun respetando la decidida voluntad del legislador de promover el uso de la mediación y
de fomentar la solución consensuada de los conflictos, me parece más conveniente atribuir dicho cometido a
instancias diferentes de los juzgadores.
6. EL PROTAGONISMO TUITIVO DEL JUEZ EN LOS PROCESOS DE CONSUMIDORES
Y EL ASEDIO AL PRINCIPIO DISPOSITIVO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TJUE
Hace ya aproximadamente cinco años, coincidiendo con la reciente crisis económica que azotó Europa y
España, que el Tribunal de Justicia de la Unión Europea (TJUE) está desarrollando una jurisprudencia que ha
transformado en profundidad ciertos aspectos del proceso de ejecución español en relación con la protección a
los consumidores12. En concreto, el TJUE ha obligado al legislador español a incrementar los poderes oficiales
12 Es el caso, señaladamente, de la célebre STJUE de 14 de marzo de 2013, Asunto Aziz, C 415/11, mediante la que el Tribunal consideró que el proce-
dimiento de ejecución hipotecaria de la LEC resultaba contrario al Derecho de la Unión al no prever la posibilidad de formular motivos de oposición
basados en el carácter abusivo de una cláusula contractual que constituya el fundamento del título ejecutivo y no permitir que el juez que conoce del
proceso declarativo, competente para apreciar el carácter abusivo de esa cláusula, adopte medidas cautelares, entre ellas, en particular, la suspensión
del procedimiento de ejecución hipotecaria, cuando acordar tales medidas sea necesario para garantizar la plena eficacia de su decisión final. Tam-
bién son especialmente reseñables dos sentencias interpretativas de la Directiva 93/13/CEE del Consejo, de 5 de abril de 1993, sobre las cláusulas
abusivas en los contratos celebrados con consumidores. La primera de ellas es la STJUE de 21 de Febrero de 2013 (Banif Plus Bank Zrt, asunto C
472/11), donde el Tribunal establece que el Juez ha de controlar de oficio las cláusulas abusivas; y la segunda, la STJUE de 14 de junio de 2012,
(Asunto Banco Español de Crédito, C 618/10), donde el Tribunal indica que el juez que conoce de una demanda en un proceso monitorio, cuando
disponga de los elementos de hecho y de Derecho necesarios al efecto, ha de examinar de oficio – inliminelitis o en alguna fase del procedimiento – el
carácter abusivo de una cláusula sobre intereses de demora contenida en contratos con consumidores, cuando éstos no haya formulado oposición.
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 697
del juzgador con el objeto de impedir que se despache ejecución en virtud de títulos extrajudiciales y muy
singularmente hipotecarios, cuando la ejecución deriva de un negocio jurídico concluido entre un empresario
y un consumidor en el que se han pactado cláusulas abusivas para el consumidor.
Siguiendo dicha orientación jurisprudencial, el actual art.552.1 LEC, dispone que el tribunal exami-
nará de oficio si alguna de las cláusulas incluidas en un título ejecutivo extrajudicial puede ser calificada
como abusiva y que cuando apreciare que alguna cláusula puede ser calificada como tal, después de la pre-
ceptiva audiencia a las partes, podrá denegar el despacho de la ejecución. Y por lo que se refiere al proceso
monitorio, el art.815. 4 LEC dispone que si la reclamación de la deuda se fundara en un contrato entre un
empresario o profesional, el juez examinará de oficio si alguna de las cláusulas que constituye el fundamen-
to de la petición o que hubiese determinado la cantidad exigible puede ser calificada como abusiva y que
cuando apreciare que alguna cláusula puede ser calificada como tal, determinará las consecuencias de tal
consideración acordando, bien la improcedencia de la pretensión, bien la continuación del procedimiento
sin aplicación de las consideradas abusivas.
Además, la facultad de denegar el despacho de la ejecución por la existencia de cláusulas abusivas se
extiende, en virtud del apartado 3º de la Disposición transitoria 2ª de la Ley 42/2015, de 5 de octubre, de
reforma de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil, a la ejecución de laudos arbitrales que se
fundamenten en un contrato entre un empresario o profesional y un consumidor o usuario.
No es solo, sin embargo, en el proceso de ejecución donde el juez civil debe observar una actitud vigilante
y activa para apreciar la concurrencia de cláusulas abusivas que perjudican al consumidor. Esta tendencia de
beligerancia judicial ha llegado hasta un punto a todas luces excesivo o desmesurado, concretamente hasta el
extremo de que Bruselas, en su cruzada tuitiva a favor de los consumidores, ordena a los jueces españoles actuar
contraviniendo el mismísimo principio dispositivo, obligándoles a otorgar petita que aquéllos no solicitaron
en la demanda. Se trata del asunto Soledad Duarte, de 3 de Octubre de 2013 (Asunto C-32/12, Sala 1ª)13.
La Sra. Duarte compró a un coche de techo corredizo. Habida cuenta de que, cuando llovía, se filtraba
agua por el techo al habitáculo, la Sra. Duarte llevó el vehículo al concesionario que se lo había vendido.
Al no haber resultado eficaces las repetidas reparaciones efectuadas, la Sra. Duarte solicitó la sustitución
del coche. Dado que el concesionario no accedió a la referida sustitución, la Sra. Duarte presentó demanda
judicial mediante la que reclamó la resolución del contrato de compraventa y la condena solidaria de la
concesionaria y de Citroën España, S.A. a la devolución del precio. No obstante, el Juzgado de Primera
Instancia consideró que la resolución del contrato de compraventa que se solicitaba no era procedente, por
ser de escasa importancia el defecto que dio origen al litigio. En tal contexto, el juez español preguntaba
al TJUE si cabía reconocer otorgar la restitución del precio, pese a que la consumidora no la solicitó en su
demanda, ni con carácter principal ni con carácter subsidiario.
En virtud del así llamado principio de efectividad, que exige remover todos los obstáculos que frustren
o entorpezcan en exceso el ejercicio procesal de los derechos reconocidos por el Derecho de la UE, el Tribunal
concluye que ciertas normas procesales españolas hacen necesario, si se pretenden salvaguardar adecuadamente
los derechos reconocidos en la Directiva 1999/44, conferir al Juez la facultad de reconocer al consumidor
el derecho a la rebaja del precio, aunque no hubiese formulado dicha petición en la demanda y se hubiese
limitado a solicitar la resolución del contrato.
Soy de la opinión, compartida por muchos autores, de que estamos ante una preocupante e injustificada
derogación del principio dispositivo. Nada impide que el legislador tome en consideración el interés público
o la necesidad de proteger posiciones jurídicas especialmente débiles en el marco de un proceso civil. Pero ni
siquiera en los procedimientos especiales sobre capacidad, filiación, matrimonio y menores (arts.748 a 781)
está el Juez facultado para otorgar una tutela que no le ha sido solicitada. En estos supuestos, la manera de
incrementar la vigilancia o intervención ex officio del órgano jurisdiccional no consiste en suplantar o sustituir
la voluntad del actor concediéndole lo que no pidió, sino en hacer preceptiva la intervención del Ministerio
Fiscal (art.749 LEC); reforzar las exigencias relativas a la postulación procesal (art.750 LEC); otorgar al juez
13 Al respecto, véase mi trabajo Cuando Luxemburgo declaró la guerra al principio dispositivo: el deber judicial de reconocer al consumidor el dere-
cho a la reducción del precio que no pidió en la demanda. Revista La Ley Unión Europea. Núm.11 (Enero de 2014), pp.39 a 45.
698 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
enérgicos poderes de iniciativa probatoria (art.752 LEC); declarar completamente indisponible el objeto del
proceso eliminando el carácter vinculante de cualquier tipo de renuncia, transacción, allanamiento o admi-
sión de hechos (art.751 LEC); o en autorizarle a decretar de oficio medidas cautelares (arts.762 y 768 LEC).
Tampoco se opone al principio dispositivo el otorgamiento al juez de amplios poderes para apreciar el
carácter abusivo de ciertas cláusulas contractuales. La facultad para apreciar de oficio la nulidad absoluta o
la vulneración del orden público, por ejemplo, vienen reconociéndose a los órganos judiciales en el proceso
desde tiempo inmemorial. La apreciación de oficio de un derecho y la de una circunstancia que provoca la
nulidad absoluta de un negocio jurídico presentan, sin embargo, una significación completamente diversa.
Apreciar la nulidad contractual, en efecto, no entraña reconocer un derecho no reclamado por su titular, con
suplantación de la voluntad del mismo, sino reforzar la protección de los derechos del consumidor y protegerlo
con mayor intensidad. En este segundo caso el legislador, a lo sumo, podría incurrir en un excesivo paterna-
lismo, sin exceder por ello el ámbito o margen de discrecionalidad permitido por el ordenamiento jurídico.
Suplantar la necesaria instancia de parte en la solicitud de la tutela, sin embargo, es tanto como desvirtuar o
desnaturalizar la esencia del Derecho privado. Y el Derecho de consumo, por intensa o vigorosamente que en
él incida el interés público, no deja de ser Derecho privado.
Pero es que aún hay más: ni siquiera en el ámbito del Derecho público puede el tribunal resolver en la
sentencia sobre aspectos en relación con los cuales ningún sujeto diferente del propio órgano judicial haya
solicitado un pronunciamiento. Ni tan sólo en el proceso penal, cuyos principios informadores tanto distan
del civil. En virtud del principio acusatorio, en efecto, no cabe imponer pena que no haya sido instada por
algún acusador. En definitiva, ni siquiera la “publificación”, por grande que fuese, del Derecho de consumo
podría justificar una salvedad al principio dispositivo como la consagrada en la sentencia que comentamos.
7. LOS PODERES OFICIALES DEL JUEZ PARA ALTERAR LA DISTRIBUCIÓN
ORDINARIA DE LA CARGA DE LA PRUEBA
El art. 217. 7 LEC, tras establecer las reglas generales conforme a las cuales ha de distribuirse la carga
de la prueba entre los litigantes, concluye señalando que para la aplicación de lo dispuesto en los apartados an-
teriores de este artículo el tribunal deberá tener presente la disponibilidad y facilidad probatoria que corresponde
a cada una de las partes del litigio. Se sostiene que esta facultad de alterar el modo ordinario de distribuir el
onusprobandi entre los litigantes incorpora un factor de flexibilización destinado a mitigar el excesivo rigor
y el formalismo que entraña la aplicación de las normas generales, que siguen en lo esencial el modelo de
distribución ideado por Leo Rosenberg14. El art.217 LEC recoge aquellas normas generales y sigue dicho
modelo de distribución cuando asigna al actor la carga de probar la certeza de los hechos de los que ordi-
nariamente se desprenda, según las normas jurídicas a ellos aplicables, el efecto jurídico correspondiente a
las pretensiones de la demanda, y al demandado la carga de probar los hechos que, conforme a las normas
que les sean aplicables, impidan, extingan o enerven la eficacia jurídica de los hechos cuya carga probatoria
compete al actor. Se trata de una razonable norma general de atribución de la carga probatoria que aún no
ha encontrado alternativas convincentes15.
Ciertamente, un criterio distributivo de la carga de la prueba de carácter tan eminentemente formal
proporciona considerables ventajas en el plano de la previsibilidad y de la seguridad jurídica. No puede evitar,
sin embargo, consecuencias inicuas al ser aplicado en algunos casos particulares. De ahí la introducción de
la regla de flexibilización que nos ocupa, a la que a veces se alude con la expresión “cargas probatorias diná-
micas”. La referida denominación no me parece la más apropiada, pues, a mi juicio, no refleja con claridad
el fenómeno que pretende designar. Personalmente, sería partidario de hablar simplemente de la alteración
de la carga ordinaria de la prueba con fundamento en los criterios de disponibilidad y facilidad probatoria.
14 Cfr. Die Beweislast auf der Grundlage des bürgerliches Gesetzbuchs und der Zivilprozeßordnung, 15º edición, Múnich 1993.
15 Véase al respecto mi monografía Carga de la prueba y sociedad de riesgo, editorial Marcial Pons, Barcelona/Madrid 2004, donde se expone cómo
el intento de sustituir el modelo de ROSENBERG por la el de PRÖLSS, que proponía determinación de la carga de la prueba conforme a esfera de
riesgo (BeweislastverteilungnachGefahrenbereichen) ha chocado con múltiples objeciones que han llevado al abandono de la propuesta (cfr. Bewei-
serleichterungenimSchadensersatzprozeß, Beiträge zum Privat- undWirtschaftsrecht, 7 [Goldbach] Keip, Karlsruhe 1996.
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 699
Se trata, en cualquier caso, de una facultad que se otorga al juzgador para distribuir el riesgo probatorio
entre los litigantes del modo más justo o razonable en atención a las circunstancias concurrentes en el caso
concreto. Dicha facultad plantea dos problemas justamente observados por la doctrina.
De una parte, si el juez altera la normal distribución de la carga de la prueba sin advertirlo a los liti-
gantes con anterioridad a los momentos procesales en los que estos pueden introducir las pruebas, dicha
alteración se produciría con carácter sorpresivo, sin que el litigante afectado pudiese reaccionar proponiendo
las pruebas necesarias para arrostrar la carga probatoria que le incumbe. De ahí que, con indudable acierto,
el art.265.II del Proyecto de Código Procesal Civil chileno, tras prever la posibilidad de aplicar aquellos
criterios de disponibilidad y facilidad probatoria, dispone que, de hacer uso de dicha facultad, el tribunal
lo comunicará a la parte con la debida antelación para que ella asuma las consecuencias que le pueda ge-
nerar la omisión de información de antecedentes probatorios o de rendición de la prueba que disponga en
su poder. Y, en el mismo sentido, el art.254.7º de dicho proyecto dispone que en la audiencia preliminar
(equivalente a la audiencia previa española) es el momento procesal oportuno para determinar las pruebas
que deberán rendirse al tenor de la propuesta de las partes en sus escritos principales y de los otros nuevos
medios de prueba que se estimen necesarios en la audiencia de juicio y que las partes propongan, por
referirse a hechos nuevos o a rectificaciones hechas en la propia audiencia, efectuando en su caso el aper-
cibimiento al que se refiere el artículo 265. Falta un precepto como éste en la LEC española y considero,
por las razones expuestas, que sería altamente conveniente.
Otro problema que plantea el uso de esta facultad judicial de alterar la distribución ordinaria del onus-
probandi se refiere a la previsibilidad o seguridad jurídica16. En efecto, las reglas de distribución ordinaria de
la carga de la prueba o, en general, las normas que la distribuyen de un modo diverso, advierten a los ciu-
dadanos de los riesgos que entraña actuar de una u otra manera en el tráfico jurídico en orden a probar sus
pretensiones en un eventual proceso judicial. Por poner un ejemplo, el fabricante que conoce las normas de
distribución de la carga probatoria en materia de productos defectuosos puede calcular y prever los riesgos
probatorios que deberá afrontar en el supuesto de que se dirija contra él una acción de daños y, en atención a
dicha previsión, realizar o no ciertas actuaciones, tomar o no ciertas cautelas, fabricar o no ciertos productos
etc. Si el juzgador, en atención a las circunstancias de un supuesto concreto, cambia dichas previsiones, parece
claro que la seguridad jurídica no sale bien parada.
Lo cierto es que el legislador no puede establecer reglas especiales de distribución de la carga probatoria
diseñadas exprofeso para cada caso concreto, ni tampoco puede hacerlo la jurisprudencia, aunque esté en
condiciones mucho mejores que el legislador para proporcionar pautas u orientaciones más concretas al
respecto. Parece, pues, difícil prescindir de una cláusula como la del art.217.7 LEC. Eso sí, parece que la
facultad para alterar la carga de la prueba a la que nos estamos refiriendo sólo debería ser usada por el juez
cuando el litigante a quien favorezca haya agotado diligentemente todos los medios que el ordenamiento
jurídico le brinda para obtener la prueba de su adversario. Así, parece difícilmente justificable hacer uso
de dicha facultad si el litigante a quien beneficia no instó la exhibición documental frente a la otra parte,
lo que tal vez hubiese posibilitado obtener el documento necesario para levantar su carga ordinaria de
la prueba o, en todo caso, ante la negativa injustificada a la exhibición, beneficiarse de una presunción
de veracidad respecto del resumen, copia o versión del documento que hubiese presentado (cfr. art. 329
LEC)17. El perfeccionamiento de los instrumentos que permiten a los litigantes obtener pruebas en poder
del adversario así como el establecimiento de presunciones legales en casos concretos puede, pues, constituir
una ayuda útil para evitar los inconvenientes derivados de la alteración iussuiudicis de las reglas que rigen
ordinariamente la distribución de la carga de la prueba18.
16 Sobre esta cuestión, véase el interesante estudio de PINOCHET CANTWELL, F.J., Cargas dinámicas de la prueba. El agravamiento en Chile, en
El Derecho procesal español del siglo XX a golpe de tango, Libro homenaje al Prof. Juan Montero Aroca, coordinado por J.L. Gómez Colomer, S.
Barona Vilar, P. Calderón Cuadrado, editorial Tirant lo Blanch, Valencia 2012, pp.729 y ss.
17 Sobre la exhibición documental en relación con las cargas dinámicas véase PINOCHET CANTWELL, F.J., Cargas dinámicas de la prueba…cit.,
pp.729 y ss.
18 Ibidem.
700 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
8. CONSIDERACIONES CONCLUSIVAS
8.1. LA CONVENIENCIA DE RELATIVIZAR DOGMATISMOS EXTREMOS Y DE SUBRAYAR
LA PRIMACÍA DEL PRINCIPIO DE APORTACIÓN DE PARTE EN LO RELATIVO AL ACOPIO
DEL MATERIAL PROBATORIO Y, EN MENOR MEDIDA, A LA DEFINICIÓN DE LAS
COORDENADAS JURÍDICAS DE LA CONTROVERSIA
Como he señalado en las páginas precedentes, la discusión entre la mayor o menor implicación del juez
civil, en los términos en que actualmente se plantea la cuestión en la mayoría de países occidentales y concre-
tamente en España, no puede resolverse acudiendo a respuestas maximalistas. Ni la aplicación de la máxima
iuranovitcuria, ni la atribución de facultades probatorias ex officio al juez afectan al principio dispositivo, límite
absolutamenteirrebasable, si no se quiere caer en una suerte de totalitarismo o estatalismo exacerbado. Además,
dichas facultades se plantean siempre con sujeción a limitaciones que, cuando menos, evitan conjurar el riesgo
de evidentes o manifiestos deterioros de la imparcialidad. Por otra parte, como ya se indicó, la adopción de
un modelo de Estado de cariz más o menos intervencionista en materia social tampoco constituye un factor
que determine de modo absoluto o unívoco la opción por otorgar al juez un papel más o menos activo en el
acopio del material probatorio o en la delimitación de los términos jurídicos de la controversia.
Situar la finalidad del proceso civil en la búsqueda de la verdad material o de una sedicente verdad formal
tampoco implica, de suyo, la asignación al juez de un papel más o menos activo. En efecto, es compatible con
el ideal de la búsqueda de la verdad material asignar al juez civil una posición pasiva para evitar el deterioro
de su imparcialidad, caso de que su implicación se considerase un riesgo para la misma. Para quienes así
pensasen, el apartamiento del juez del terreno de juego constituiría precisamente un factor que favorecería la
búsqueda de la verdad material.
Por lo que se refiere a la iniciativa probatoria del juez, considero que permitir al tribunal traer al pro-
ceso medios de prueba para esclarecer los hechos controvertidos no resulta una conducta evidentemente
lesiva de su imparcialidad, y resultaría constitucionalmente lícita siempre y cuando respete ciertos límites
señalados por la doctrina19. Todo lo cual no significa que dichos poderes probatorios queden exentos de
generar riesgos en relación con la imparcialidad, por limitados o reducidos que fuesen, o que no planteen
muy delicados problemas.
Por una parte, conferir al juez una iniciativa probatoria sin límites, supondría ignorar las reglas de
preclusión relativas a la proposición de ciertos medios de prueba, tales como la documental, pericial o la
prueba mediante soportes informáticos, amén de que podría introducir una evidente desigualdad de trato,
ya que los litigantes potencialmente beneficiados por la introducción ex officio de la prueba gozarían de una
segunda oportunidad de la que hubiesen carecido de no haber advertido el juez la insuficiencia u omisión
de aquella prueba.
Y sobre todo, más que los inconvenientes relacionados con un posible deterioro de la imparcialidad, creo
que es una razón de orden práctico pero no por ello menos realista la que se opone principalmente al ejercicio
por parte del juez de poderes de iniciativa probatoria. Se trata de la misma realidad de la Administración de
Justicia, con sus habituales, universales y probablemente insoslayables problemas de saturación y sobrecarga de
trabajo. Este es el factor que, en la práctica, dificulta en mayor medida la instauración de la figura de un juez
activo en la búsqueda de las pruebas. El acopio del material probatorio, por dicha razón, es un cometido que
ha de incumbir muy principalmente a los letrados de las partes. Que la deficiente actuación de éstas pueda
ocasionar a sus patrocinados enormes perjuicios, no es un fenómeno desconocido ni probablemente evitable.
Tal sucede cuando se interpone intempestivamente la demanda y el derecho reclamado ha prescrito, cuando
19 Véase a este respecto, PICÓ I JUNOY, J., quien considera que, de admitirse la iniciativa probatoria del juez, ésta habría de observar los siguientes
límites para no incurrir en inconstitucionalidad: a) ajustarse a los hechos controvertidos introducidos por las partes; b) que consten en el proceso las
fuentes de prueba sobre las cuales tiene lugar la posterior actividad probatoria, de modo que resulte controlable su fuente de conocimiento respecto
de los elementos probatorios utilizados por el Juez; c) el respeto al principio de contradicción, de modo que la spartes puedan realizar y proponer
nuevas pruebas a raíz de la introducida por el juez así como participar sin limitaciones en la práctica de la misma. Cfr. El juez y la prueba…cit.pp.117
y ss.
GUILLERMO ORMAzABAL SÁNCHEz 701
no se realizan en el momento adecuado ciertas peticiones o se descuida presentar documentos, interponerun
recurso dentro de plazo etc.
No obstante lo dicho, si cabe en cierta medida paliar o remediar la deficiente actuación de los letrados,
sin que de este modo se comprometa seriamente la imparcialidad del juzgador ni se distorsione de modo
intolerable el funcionamiento de la Administración de Justicia, soy del parecer que debe primar el objetivo
de satisfacer los derechos subjetivos de los ciudadanos. En este sentido, me parece razonable lo dispuesto en
el art.429 LEC, que confiere al juzgador la facultad, no de decretar prueba ex officio, sino de advertir a los
litigantes de la insuficiencia probatoria en relación con ciertos hechos. Creo que dicha facultad de advertencia
habría de sujetarse a ciertas limitaciones. En concreto, parece que debería ceñirse a supuestos de clara omisión
o error en la proposición de prueba realizada por los litigantes. Y, en cualquier caso, debe tratarse propiamente
de una facultad, no de un deber, pues en este último caso habría que admitir la impugnación de la sentencia
cuando el juez omitió la correspondiente advertencia, lo cual no parece sensato. Es forzoso reconocer, sin
embargo, que considerar este poder de advertencia como facultad discrecional y no como una potestad o
deber supone ciertamente un riesgo, por cuanto podría dar pie a que el juzgador hiciese uso de aquel poder
sólo para beneficiar a un litigante a favor del cual acaso se ha forjado un prejuicio positivo, que podría de este
modo verse amplificado por su actitud de búsqueda activa de pruebas que favoreciesen dicha posición procesal.
La beligerancia o activismo del juzgador en la búsqueda de la prueba suele ser ampliamente aceptada si
se ciñe a límites muy estrictos, señaladamente a aquellos casos en los que, como señala el art.435 LEC respecto
a las diligencias finales, las partes hayan propuesto y practicado prueba pero dicha actuación, por razones no
imputables a las partes, no haya tenido lugar en las condiciones deseables y resulte previsible que su práctica de
nuevo permita esclarecer mejor los hechos. También, tal vez, en los supuestos en los que la parte ha propuesto
diligentemente sus pruebas pero ha incurrido claramente en un error u omisión respecto de alguna de ellas.
También es deseable que el protagonismo en relación con la fijación de las coordenadas jurídicas de
la controversia sea asumido por los litigantes. En este terreno, sin embargo, hay que apreciar notables di-
ferencias en relación con el esclarecimiento de los hechos a través de la actividad probatoria. En contra de
lo que sostienen ciertas concepciones de la función jurisdiccional en el ámbito civil, que sitúan la finalidad
del proceso la pura resolución de conflictos, opino que resulta más acertado una concepción acerca de la
finalidad del proceso civil que, incluyendo la superación del conflicto entre las partes, abarque también su
resolución conforme a Derecho, de pase a un primer plano la satisfacción de los derechos de los ciudadanos.
Presupuesta la introducción de los hechos, su determinación como ciertos o dudosos tras la práctica de la
prueba y aplicadas, en su caso, las normas que distribuyen el onusprobandi, el juez debe gozar de plena libertad
para determinar si el ordenamiento consiente la producción del efecto jurídico instado por el actor. El único
problema que plantea esta necesaria libertad valorativa del juez en lo relativo al Derecho es que su ejercicio
resulte compatible con el derecho de defensa, lo que implica la necesidad de que los ordenamientos jurídicos
se doten de instrumentos para que las partes puedan conocer a tiempo el nuevo planteamiento jurídico y
puedan alegar y probar lo que a su derecho convenga. Se trata de una cuestión deficientemente resuelta por
el derecho español, singularmente cuando el juez considere viable el otorgamiento de la tutela solicitada en
los supuestos de concurso de acciones.
8.2. LA ACTIVA IMPLICACIÓN DEL JUEZ EN LA DELIMITACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE LA
CONTROVERSIA Y EN LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA COMO MEJOR EXPONENTE DE UN
SALUDABLE ACTIVISMO JUDICIAL
Todo cuanto va dicho en las líneas precedentes sobre la iniciativa probatoria y en relación con el plan-
teamiento jurídico de la controversia, me llevan a apostar por un modelo procesal civil que promueva el
protagonismo de las partes en aquellas actividades y sitúe en un plano subsidiario la actuación del juez, que
actuaría tan sólo, con observancia de ciertos límites, cuando observase claros errores u omisiones en la propo-
sición de prueba de las partes o relativos a la calificación jurídica de las pretensiones, todo ello con el objeto
primordial de evitar, en la medida de lo razonable, que la deficiente actuación de los letrados desemboque en
702 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
perjuicio de los derechos que el ordenamiento reconoce a sus clientes.
Existen, sin embargo, dos ámbitos en los que considero sumamente positiva la actitud activa del juez.
En primer lugar, el relativo a la delimitación de los términos de la controversia. En Derecho español se trata
de una misión que el juez debe llevar a cabo en la audiencia previa al juicio. Concretamente, el art. 428 LEC
dispone que el juez debe fijar con los litigantes los hechos sobre los que exista conformidad o disconformidad.
Antes de dicha fijación, las partes pueden realizar alegaciones y peticiones complementarias (art.426 LEC)
y deben tomar posición acerca de la autenticidad de los documentos y frente a los dictámenes presentados
(art.427 LEC). Una actitud activa del juzgador que promueva la clarificación de los términos del conflicto y un
claro posicionamiento de las partes en aquellos extremos presta el impagable servicio de facilitar que las partes
realicen un diagnóstico más realista de sus expectativas procesales y llegar, en su caso, a un acuerdo, acudir a
la mediación etc., evitando así la continuación de las actuaciones. Todo ello sin necesidad de exhortaciones
por parte del juez, que estimo cuando menos de dudosa conveniencia.
Del mismo modo, una vez traídos al proceso los medios de prueba, predominantemente por iniciativa de
las partes, considero altamente saludable que el juez se implique activamente en la práctica de la prueba, pidiendo
a los testigos, a los peritos o a los declarantes las aclaraciones que estime pertinentes o, incluso, formulándoles
preguntas, una vez que los letrados les han dirigido las suyas, siempre, por supuesto, acerca de los hechos con-
trovertidos aducidos por las partes. Así lo permite expresamente la LEC respecto diversos medios de prueba:
Interrogatorio de las partes (art.306.1.II LEC). El juez podrá interrogar a la parte llamada a declarar con
la finalidad de obtener declaraciones y adiciones.
Prueba pericial (art. 347.2 LEC): El tribunal podrá también formular preguntas a los peritos y requerir
de ellos explicaciones sobre lo que sea objeto del dictamen aportado, pero sin poder acordar, de oficio, que
se amplíe, salvo que se trate de peritos designados de oficio en procesos sobre el estado civil de las personas
o sobre menores.
Reconocimiento judicial (art.354.3 LEC): Si, de oficio, el tribunal considerase conveniente oír las
observaciones o declaraciones de alguna persona técnica o práctica en la materia que, a petición de las
partes haya concurrido al reconocimiento, les recibirá previamente juramento o promesa de decir verdad.
Prueba testifical (art.372.2 LEC): El tribunal también podrá, una vez que lo hayan hecho los letrados
de las partes, interrogar al testigo con la finalidad de obtener aclaraciones y adiciones.
Ningún género de ataque o riesgo en relación con la imparcialidad cabe temer de esta actitud activa,
pues con ella el juez no trata sino de formar su convicción bebiendo de fuentes suministradas principalmente
por las partes. Cercenar en este ámbito las posibilidades de actuación del juez sería tanto como privarle de
los instrumentos necesarios para valorar cabalmente la credibilidad de los medios de prueba propuestos
por las partes.
EL APROVECHAMIENTO DE PRUEBAS OBTENIDAS ILÍCITAMENTE EN
EL PROCESO CIVIL1
Hanns Prütting2
I. INTRODUCCIÓN
La cuestión del aprovechamiento o utilidad de la prueba obtenida ilícitamente en el proceso civil es an-
tigua y, sin embargo, siempre ofrece nuevas facetas. En Alemania, no hay regulaciones en la ley. Sin embargo,
se reconoce que la inadmisibilidad o ilicitud en la obtención de pruebas no conduce automáticamente a la
prohibición del uso y aprovechamiento de ellas en el proceso3. Por lo tanto, requiere un equilibrio entre los
intereses legales y los intereses de los litigantes en los casos individuales.
II. EL PUNTO DE PARTIDA ACTUAL
En Alemania, hay cada vez más casos en los que, después de un accidente automovilístico, el actor
lesionado y el demandado discuten sobre el accidente. Incluso los testigos y los expertos a menudo ya no
pueden determinar el curso del accidente. El demandante, sin embargo, tiene la opción, si ha instalado en
su automóvil una cámara de video (una así llamada, Dashcam) para enviar el video como prueba ocular
a realizar por el tribunal. Sin embargo, es muy controvertido si la presentación de dicho video es lícita o
ilícita. De hecho, podría haber una violación del derecho general de personalidad del demandado o de un
tercero. En segundo lugar, si se considera la ilicitud, se plantea la cuestión de si el tribunal puede utilizar
dicha evidencia obtenida ilícitamente.
El Tribunal Federal de Justicia alemán (BGH) acaba de decidir sobre las dos cuestiones en un fallo his-
tórico4. Afirmó que la evidencia era ilícita, pero que el tribunal la podía usar.
III. EL USO DE UNA DASHCAM
1. Productos problemáticos y protectores
El problema se provoca por una cámara llevada en forma permanente y para monitoreo ad hoc del tráfico
por carretera. Ello podría ser considerado como una violación del derecho a la autodeterminación informativa
como una salida de derechos personales (Art. 2 párr. 1 GG). Especialmente podría ser lesionado el § 6b exp. 1
No. 3 BDSG. Esto plantea la cuestión de si la evidencia obtenida por un Dashcam se obtuvo de forma ilícita.
Aparte de esto, está la cuestión más amplia de si, después de sopesar todos los valores e intereses, ese material
obtenido ilegal o ilícitamente todavía puede reciclarse y ser aprovechable en el proceso.
2. La ilicitud en la obtención de las pruebas
Si la imagen de una persona es capturada por una cámara, se trata de datos personales en el sentido del
1 Traducción de Álvaro Pérez Ragone.
2 Emeritus Universität zu Köln Institut für Verfahrensrecht, h.pruetting@uni-koeln.de
3 Así lo sostenido por el Tribunal Federal Constitucional BVerfG, NJW 2011, 2417 y NJW 2011, 2783; también ya en forma expresa BGH, sentencia
del 15.5.2018 – VI ZR 233/17, Rn. 29.
4 BGH, Sentencia del 15.5.2018 – VI ZR 233/17.
704 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
§ 4 de la Ley BDSG. En el camino o trayecto, sin embargo, es probable que las personas rara vez se vean
directamente, sino regularmente otros vehículos. Luego, en el mejor de los casos, la matrícula figurativa-
mente registrada podría identificar al titular del vehículo. Sin embargo, dicha información sobre el titular
de acuerdo con § 39 StVG solo se puede obtener si existe un interés legítimo. Por lo tanto, se excluye una
información meramente informal. Además, solo el titular, no el conductor, puede determinarse a través
de dicha información. Por lo tanto, una infracción al § 4 Abs. 1 de la Ley BDSG normalmente debería
ser considerada como inexistente, no hay infracción a la ley. Una violación de § 6b (1) n. ° 3 Ley BDSG
queda pendiente para ser examinada. A partir de entonces, se prohíbe o se permite una videovigilancia de
habitaciones accesibles al público solo bajo ciertas condiciones. Sin embargo, la vigilancia de los espacios
públicos presupone una cierta duración y, por lo tanto, un sistema de vigilancia fijo. En mi opinión, el
estándar no es aplicable a la cámara montada en un vehículo. Sin embargo, el BGH ha evaluado esto de
manera diferente en su nueva decisión5.. También considera que el estándar del § 6 b BDSG es aplicable
a las cámaras en movimiento en el tráfico vehicular6.
Las consideraciones anteriores muestran que la infracción de las normas de protección de datos no
se verifica aquí, se considera que solo es dable en casos raros y requiere que la infracción esté presente en
forma permanente para la vigilancia del tráfico por carretera y poder detectar y eventualmente identificar
a una persona concreta. En todos los demás casos, la ilegalidad o ilicitud en la obtención de la prueba
ya ha sido desconsiderada y eliminada. De acuerdo con la opinión del Tribunal Federal de Justicia, una
violación de la ley alemana de protección de datos generalmente debería verificarse en las grabaciones de
video permanentes y no oficiales.
3. La prohibición de aprovechamiento de la prueba
En los casos donde se ha establecido la ilicitud en la obtención de la prueba, la pregunta adicional es
si este material es no obstante recuperable, „reciclable“ y/o aprovechable en el proceso civil. En ese sentido,
se requiere un equilibrio de bienes. Primero se debe notar que la protección del derecho de personalidad
general es diferente, dependiendo de si se trata de la esfera individual (esfera social), la privacidad o la
esfera privada. El tráfico rodado es indiscutiblemente parte de la esfera social y, por lo tanto, está sujeto
a una protección limitada. Se trata de una captura de cámara a corto plazo de una persona en el tráfico
contra una interferencia bastante pequeña con los bienes protegidos7. Es posible distinguir si, en un caso
particular, la cámara captura una persona identificable específica o si solo se ha detectado un vehículo. En
el último caso, es una mera imagen física. No se proporciona una referencia personal. Tal inventario físico
siempre se puede usar en el proceso. Por último, cabe señalar que la ley permite el aprovechamiento de las
pruebas obtenidas de forma ilícita en el proceso, especialmente en una situación de defensa personal del
titular u oferente de dichas pruebas.
En conclusión, cabe señalar que el funcionamiento de la administración de justicia como parte del
equilibrio de intereses requiere tener en cuenta el interés en una decisión de fondo correcta del tribunal. En
general, la evidencia obtenida a través de una dashcam es generalmente utilizable en procesos civiles. Este
hallazgo es indiscutible, en la medida en que la obtención de la evidencia no haya sido ilícita. Pero incluso en
el caso de la obtención ilícita del material probatorio, el equilibrio de intereses lleva a la conclusión de que
una tasa de recuperación o posibilidad de aprovechaminto de la prueba es afirmativa.
IV. LA OPINIÓN DE LA CORTE FEDERAL DE JUSTICIA (BGH)
La sentencia del 15.5.2018, ahora pronunciada por el BGH, se basó en los siguientes hechos. Había
dos automóviles uno al lado del otro y ambos conductores afirmaron que el oponente del accidente había
salido de su carril y, por lo tanto, causó la colisión. Los testimonios y la opinión de un experto de la corte
5 En el mismo sentido Greger, NZV 2015, 117; Ahrens, MDR 2015, 926.
6 BGH, Sentencia del 15.5.2018 – VI ZR 233/17.
7 Baumgärtel/Laumen/Prütting, Handbuch der Beweislast, Grundlagen, 3. Aufl. 2016, Kap. 6 Rn. 20.
hanns prüTTing 705
no pudieron aclarar el evento. Todo dependía del uso de una grabación de video ofrecida por el actor. El
tribunal de distrito competente en primera instancia y el tribunal de apelación rechazaron su uso y por ende
y desestimaron la demanda. El BGH ha revocado la decisión del tribunal de apelación y afirmó la posibi-
lidad de uso de dicha prueba. La decisión del BGH es extraordinariamente extensa y bien fundada. Está
destinada a ser un antecedente importante y debe entenderse como una decisión rectora. En una primera
etapa, el BGH examinó si la grabación permanente del tráfico a través de un dashcam estaban acordes a la
ley de protección de datos y si era compatible. Esto se niega (como ya se mencionó) con referencia a §§ 6b,
28 párrafo 1 de la Ley BDSG con razones enteramente comprensibles. Por lo tanto, el video presentado
por el solicitante como prueba era ilícito.
Continuando con el razonamiento, el Tribunal Supremo viene en el segundo y decisivo paso para la
cuestión de si la evidencia obtenida ilegalmente era aprovechable o no en el proceso. En apoyo de la medida
en que la variable de equilibrio específico entre los intereses de la demandante y el demandado, el Tribunal
Supremo asume de manera integral las opiniones expresadas anteriormente por la jurisprudencia y la literatura
alemanas. La visión y aporte de la propia consideración de la Corte Suprema termina siendo representado en
la nueva decisión. Como los aspectos centrales de esta evaluación se destacan por parte del Tribunal Supremo
que sólo la esfera social del demandado es lo que normalmente preocupa a algunos. Ello ya que la prueba
corresponde al actor, dada la velocidad del tráfico rodado siendo difícil una intervención en la personalidad
o ámbito privado de las personas, por otro lado debe ponderarse la necesidad e importancia del Eestado de
Derecho para lograr la justicia material. Por último, señala el Tribunal Supremo que un peso particular en
favor de los intereses de la pruba de las víctimas de accidentes de la regulación penal se considera admisible y
sin inconvenientes en cumplimiento y concordancia del § 142 del Código Penal. El razonamiento de BGH
es convincente. Está de acuerdo con la opinión expresada aquí en todos los aspectos esenciales. Por lo tanto,
debe tenerse en cuenta que los tribunales alemanes generalmente reconocerán un video de la parte perjudicada
como evidencia en casos de daños y perjuicios civiles.
V. CONCLUSIÓN
Así no hay regulación positiva en el derecho alemán sobre la recuperación y aprovechamiento de las
pruebas obtenidas de forma ilícita en un caso civil, pero la ley tiene fundadas opciones y maneras para so-
lucionar esa laguna y resolver así los problemas que se planteen. El punto de partida es el hecho de que la
investigación de la verdad en el proceso civil es importante, pero no puede reclamar prioridad sobre todos
los demás propósitos del proceso. Por el contrario, la ilegalidad o ilicitud material del comportamiento de
los litigantes generalmente no puede desencadenar una prohibición sobre el uso de la prueba. La Corte
debe examinar si la finalidad protectora de la norma lesionada impone la sanción procesal la prohibición
del aprovechamiento de la prueba en el proceso8. En la producción ilícita de fotografías o videos, es por lo
tanto crucial si se agrede con la utilización de este tipo de imágenes la intimidad y privacidad de la persona
interesada o si sólo se refiere al ámbito social.
8 Münchener Kommentar zur ZPO/Prütting, 5. Aufl. 2016, § 284 Rn. 66.
OS CASOS REPETITIVOS NOS BRASIL: NOTAS SOBRE A AGREGAÇÃO
DE LITÍGIOS, O PROCESSO COLETIVO E OS PRECEDENTES
VINCULANTES NO CPC/2015
AGGREGATE LITIGATION CASES IN BRAZIL: NOTEWORTHY CONSIDERATIONS
ON THE AGGREGATION OF CASES, COLLECTIVE PROCESS AND BINDING
PRECEDENTS IN LITIGATIONS PURSUANT TO THE NEW CPC/2015
Hermes Zaneti Jr.1
Resumo: O direito brasileiro está passando por uma intensa transformação. O processo civil adotou o modelo
de julgamento de casos repetitivos como uma forma de lidar com o grande volume de processos, atualmente
quase de 100 milhões de ações. Os casos repetitivos são uma técnica de agregação de questões de direito material
ou processual que sejam idênticas permitindo o julgamento conjunto através da escolha de um caso-piloto.
Essa técnica de julgamento aplica-se aos processos em curso, individuais e coletivos, e é disciplinada no CPC
em duas modalidades distintas: o incidente de resolução de demandas repetitivas e os recurso especial e extraor-
dinário repetitivos. As relações entre os casos repetitivos e os processos coletivos e entre os casos repetitivos e a
formação, aplicação e superação dos precedentes judiciais vinculantes exigem o desenvolvimento de técnicas
e instrumentos para garantia do processo justo. O texto procura detalhar alguns casos em que estas relações
ocorrem e estimular a convergência dos modelos sem o sacrifício da tutela mais adequada.
Palavras-chave: Casos repetitivos; Ações coletivas, Precedentes vinculantes; CPC/2015.
Abstract: Brazilian law is experiencing intense transformation. Civil Procedural Law has incorporated the aggre-
gate litigation model of adjudication as means to cope with the increasingly large volume of lawsuits, currently,
almost a 100 million cases. The aggregate litigation technique combines cases of identical procedural or subject
issues/matter nature and submits them to a joint trial by filing a chosen leading case (pilot-case). This adjudicating
technique is applicable to ongoing lawsuits of individual or class nature, pursuant to the CPC, which foresees
two different scenarios: the aggregate claims (IRDR) and the aggregate appeals of either infra constitutional or
constitutional matter. For a fair process to be ensured, the relationship between aggregate litigation and class
actions cases, as well as the relationship between aggregate litigation and the establishment, application and
overruling of binding Precedents require the development of appropriate techniques and tools.
Keywords: Aggregate Litigation; Class Actions; Binding Precedents; CPC/2015.
Sumário: 1. Introdução: o relacionamento dinâmico entre as tradições jurídicas; 2. Casos repetitivos:
o incidente de resolução de demandas repetitivas e os recursos especial e extraordinário; 2.1. 3. Os
casos repetitivos e as ações coletivas; 4. Os casos repetitivos e os precedentes; Conclusões.
1. INTRODUÇÃO: O RELACIONAMENTO DINÂMICO ENTRE AS TRADIÇÕES
JURÍDICAS
Uma empresa de mineração constrói uma barragem de forma irregular para depósito da lama produzida
em sua atividade. A barragem se rompe causando o maior desastre ambiental da América Latina, um dos
1 Professor de Direito Processual Civil na graduação e mestrado da Universidade Federal do Espírito Santo (UFES). Membro da IAPL, IIDP e IBDP.
Membro da ABRAMPA e do MPCON. Promotor de Justiça no Estado do Espírito Santo (MPES). Este artigo é resultado das atividades do Grupo de
Pesquisa Fundamentos do Processo Civil Contemporâneo – FPCC/UFES, atualmente o FPCC/UFES possui financiamento de pesquisa para o estudo
do Caso do Desastre do Rio Doce concedido pela Fundação de Amparo à Pesquisa e à Inovação do Estado do Espírito Santo – FAPES. Versão ante-
rior deste texto, será publicada em francês no livro: CADIET, Loïc; FERRAND, Frédérique. Les singularitès brésilienes du procès civil à l’épreuve
du système français de justice, no prelo.
708 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
maiores do mundo. Morrem pessoas, o maior rio da região vira um mar de lama-tóxica de minério, morrem
peixes, animais e vegetação. A água do rio contaminado abastecia mais de 500 mil pessoas que ficam privadas
de água durante uma semana, um caos civil, filas para entrega de água mineral para beber, pessoas sem água
para suas necessidades básicas de higiene e para cozinhar.
Além do dano difuso ao meio ambiente que gera ações coletivas de reparação e indenização, das ações
penais pela morte das pessoas e das multas administrativas, são ajuizadas milhares de ações nas cidades em
que ocorreu falta de água, solicitando a indenização por danos morais pelo período em que as pessoas fica-
ram privadas. O Poder Judiciário das cidades atingidas não estava preparado, não sabe como lidar com essas
demandas. Um juiz, conhecendo o novo Código de Processo Civil brasileiro, propõe uma solução estratégica:
um incidente para julgamento de demandas repetitivas no Tribunal de Justiça do Estado. O incidente é aceito,
todas as demandas individuais são suspensas para aguardar o julgamento do Tribunal.
Iremos tratar neste texto do Novo Código de Processo Civil Brasileiro, mais especificamente de uma
técnica de julgamento de casos repetitivos que pouco a pouco tem sido generalizada no Brasil. Esta técnica
tem raízes em um movimento mundial por racionalização da Justiça civil e serve como alternativa aos proces-
sos coletivos do modelo americano das class actions opt-out, especialmente as class actions for damages (ações
coletivas para a indenização por danos individuais homogêneos).
Precisamos estar cientes de que as tradições jurídicas estão em permanente diálogo, os institutos
jurídicos, ao contrário do que se pensava até pouco tempo, não estão totalmente separados por dimen-
sões geográficas, culturais e continentais, as relações entre estes institutos ocorrem a partir dos problemas
comuns, da mesma maneira que acontece na relação entre as pessoas. Em razão disto, uma visão compreen-
siva dos problemas comuns pode permitir uma aproximação mais cosmopolita das soluções, compreendida
esta aproximação como aquela que ao mesmo tempo garante ambos os interesses das pessoas envolvidas
em um diálogo de compromissos.
As tradições jurídicas, como demonstrou H. Patrick Gleen, não são excludentes, não são estáticas. A
vida das tradições jurídicas é inclusiva e dinâmica. A partir de 1980 H. Patrick Gleen desenhou as fundações
para uma compreensão profunda das tradições legais a partir de uma perspectiva histórica e comparativa.
Gleen insistiu que o direito foi, ao longo da história, o produto de um rico diálogo entre os direitos e
formas jurídicas locais. As tradições legais são, portanto, dialógicas, dinâmicas e interativas. A finalidade
dos estudos comparados é buscar uma reconciliação dos direitos e das leis com a mesma intensidade que
buscamos a reconciliação entre as pessoas.2
Os diálogos entre franceses e brasileiros podem enriquecer muito a cultura jurídica sobre o novo Código
de Processo Civil, afinal, o CPC/2015, faz parte de um novo modelo codificatório, que tem entre seus
exemplos mais recentes o Code du Procédure Civil francês de 1976. Códigos da “Era da Recodificação”,3
constitucionalizados, abertos, flexíveis e que, ao permitirem uma adaptação continua às finalidades da tutela
dos direitos, a exemplo da experiência francesa e brasileira, são códigos de doutrina, na feliz expressão de Loïc
Cadiet.4 Isto quer dizer que estas novas legislações não nasceram do legislador sponte propria, mas da progres-
siva consolidação da doutrina processual civil a partir de valores-fonte como o contraditório e a cooperação,
profundamente inseridos no paradigma do Estado Democrático Constitucional como o ponto medial, in
medium virtus, entre os modelos liberais e sociais de processo.
A mudança do Código segue um movimento global pela racionalização da justiça e pela economia dos
recursos humanos e financeiros envolvidos com a prestação deste serviço público. Várias são as técnicas colo-
cadas à disposição do legislador para tingir os fins de uma justiça mais rápida, econômica, segura e eficiente.
2 GLEEN, H. Patrick. Legal Traditions of the World. 5ª ed. Oxford: Oxford University Press, 2014.
3 IRTI, Natalino. L’Età della Decodificazione Vent’Anni Dopo, In.: IRTI, Natalino. L’Età della Decodificazione. 4ª ed. Milano: Giuffrè, 1999, p. 29-30.
4 CADIET, Loïc. Introduction to French Civil Justice System and Civil Procedural Review. Ritsumeikan Law Review, nº 28, 2011, p. 349. Este novo
processo civil está preparado para o aumento dos poderes gerenciais do juiz ao mesmo tempo que entrega mais autonomia às partes, mediante o
autorregramento da vontade processual. São exemplos no Brasil, respectivamente, os amplos poderes do juiz para cumprimento e efetivação das
decisões judiciais (art. 139, IV, CPC) e as convenções processuais atípicas (art. 190, CPC). Estas mudanças permitem processos taylor-made, pensa-
dos para resolver os problemas de nosso tempo, de forma dialógica, dinâmica e interativa, focados nos casos concretos e na tutela dos direitos, com
entrega aos jurisdicionados, consumidores dos serviços da justiça, daquilo que lhes é devido.
HERMES zANETI JR. 709
O Brasil optou por um verdadeiro conjunto de técnicas que pretendem servir a estes objetivos. A
justiça multiportas, os precedentes, os casos repetitivos e as ações coletivas, são exemplos destas técnicas.
Em razão desta profusão de soluções, a sobreposição entre elas se torna inevitável, criando zonas de con-
vergência e zonas de atrito.
As relações entre os casos repetitivos, que trataremos aqui como uma espécie de processo coletivo opt-in,
as ações coletivas opt-out e os precedentes vinculantes são previstas expressamente pelo CPC/2015.
Assim, primeiro iremos tratar dos casos repetitivos, em seguida das relações entre os casos repetitivos e as
ações coletivas e entre os casos repetitivos e os precedentes normativos formalmente vinculantes.
2. CASOS REPETITIVOS: O INCIDENTE DE RESOLUÇÃO DE DEMANDAS
REPETITIVAS E OS RECURSOS ESPECIAL E EXTRAORDINÁRIO
A técnica dos casos repetitivos é uma forma de agregação de litígios para julgamento de uma questão
comum, de direito material ou processual. São duas as espécies de casos repetitivos previstas no novo
Código brasileiro: decisões proferidas no incidente de resolução de demandas repetitivas e nos recursos
especial e extraordinário repetitivos.5 A leitura da lei exclui as questões de fato. Por definição trata-se
de uma técnica de julgamento e gerenciamento de processos, pensada no Brasil, a julgar pela exposição de
motivos do projeto original do CPC, a partir das experiências da KapMuG,6 também conhecida como
Musterverfharen, do direito alemão.7
Antecedentes históricos, inspiração e ideologia
Na Alemanha, a conhecida técnica experimental do Musterverfharen surgiu para solução de casos no
mercado de capitais, como uma legislação teste, com caducidade prevista para 2020 (§ 28, KapMuG), no
Brasil já começa como técnica perene, sem tempo para experimentação.
Um olhar mais atento ao procedimento do processo-modelo alemão revela que as semelhanças não são
tão grandes como alegado, mas não há como negar uma comunhão de intenções. Técnicas similares de agre-
gação de pretensões individuais também ocorrem no direito inglês, a exemplo das GLO – Group Litigation
Orders,8 assim como, no direito norte-americano, a MDL – Multidistrict Litigation9. Todos estes institutos
5 Sobre a disciplina dos casos repetitivos no Brasil é possível identificar um modelo dogmático para sua compreensão nos arts. 928, 976 a 987 (IRDR)
e 1.036 a 1.041 (REER), conferir a redação dos dispositivos no anexo I.
6 Cf. BAKOWITZ, M. The German Experience with Group Actions – The Verbandsklag and the Capital Markets Model Case Act (KapMuG). In.:
HARSÁGI, V.; VAN RHEE, C. H. Multi-party Redress Mechanisms in Europe: Squeaking Mice? Cambridge: Intersentia, 2014, p. 153/170. Um
aspecto interessante ressaltado pelo autor é a tendência do legislador de direcionar este modelo, originário de 2005 e reformado em 2012, para
incentivar acordos entre as partes (idem, p. 164). Uma versão, em inglês, da Lei de 2012, já alterada, pode ser encontrada no site: https://www.
gesetze-im-internet.de/englisch_kapmug/index.html, acesso em 17.01.2017.
7 Este procedimento foi mencionado na mensagem de exposição de motivos do projeto original do CPC: “Com os mesmos objetivos [“eficiência do
regime de julgamentos de recursos repetitivos”], criou-se, com inspiração no direito alemão [“No direito alemão a figura se chama Musterverfahren
e gera decisão que serve de modelo (= Muster) para a resolução de uma quantidade expressiva de processos em que as partes estejam na mesma
situação, não se tratando, necessariamente, do mesmo autor e do mesmo réu.”], o já referido incidente de Resolução de Demandas Repetitivas, que
consiste na identificação de processos que contenham a mesma questão de direito, que estejam ainda no primeiro grau de jurisdição, para decisão
conjunta” (Comissão de Juristas Responsável pela Elaboração de Anteprojeto de Código de Processo Civil. Código de Processo Civil: Anteprojeto.
Brasília: Senado Federal/Presidência, 2010). Cf., para outras referências, o seminal trabalho de Antonio do Passo Cabral e os estudos do mesmo autor
que se seguiram sobre o tema do IRDR. CABRAL, Antonio do Passo. O novo procedimento-modelo (MusterVerfahren) alemão: uma alternativa às
ações coletivas. Revista de Processo, São Paulo: RT, maio/2007, ano 32, n. 147; CABRAL, Antonio do Passo. A escolha da causa-piloto nos inciden-
tes de resolução de processos repetitivos. Revista de Processo. São Paulo: RT, 2014, v. 231; CABRAL, Antonio do Passo. Do incidente de resolução
de demandas repetitivas. Comentários ao Novo Código de Processo Civil. 2ª ed. Antonio Cabral e Ronaldo Cramer (coord.). Rio de Janeiro: Forense,
2016.
8 Novidade do direito processual inglês pós-codificação das reformas de Lord Woolf, cf. as regras 19.11 e seguintes das CPR – Civil Produre Rules,
conferir ainda ANDREWS, Neil. Complex civil litigation in England. Revista de Processo, São Paulo: Revista dos Tribunais, vol. 153, p. 87, nov.
2007. (também publicado em Neil Andrews. “Complex Civil Litigation in England. In.: Doutrinas Essenciais de Processo Civil. vol. 9. p. 1085, out.
2011); ANDREWS, Neil. Controversie collettive, transazione e conciliazione in Inghilterra. Revista de Processo, São Paulo: Revista dos Tribunais,
vol. 169, p. 62, mar/ 2009; ANDREWS, Neil. Multi-party litigation in England: current arrangements and proposals for change. Revista de Processo,
São Paulo: Revista dos Tribunais, vol. 167, p. 271, jan/2009.
9 Na definição: “multidistrict litigation. (1966). Civil procedure. Federal-court litigation in which civil actions pending in different districts and
involving common fact questions are transferred to a single district for coordinated pretrial proceedings, after which the actions are returned to
their original districts for trial. Multidistrict litigation is governed by the Judicial Panel on Multidistrict Litigation, which is composed of seven
circuit and district judges appointed by the Chief Justice of the United States. 28 USCA § 1407”. O acrônimo é MDL – Multidistrict Litigation, cf.
GARNER, Bryan A. (ed.) Black’s Law Dictionary. 9 ed. Thomson Reuters: s.l., 2013. A regra está prevista no United States Code Annotated, 28
USCA § 1407. No direito brasileiro existe dispositivo que permite a reunião de processos para cooperação judicial, que poderá ser desenvolvido
para atingir as mesmas finalidades: “art. 69. O pedido de cooperação jurisdicional deve ser prontamente atendido, prescinde de forma específica
e pode ser executado como: [...] II – reunião ou apensamento de processos.” Existe trabalho propondo a centralização dos processos como etapa
710 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tratam da agregação dos litígios.
A finalidade de todos estes procedimentos de agregação é promover e garantir a eficiência dos mecanis-
mos de justiça, com o uso racional dos recursos públicos, a celeridade na prestação jurisdicional e a facilitação
da resolução de conflitos com qualidade através de julgamentos justos. Em síntese: isonomia, segurança
jurídica e celeridade processual.
Além disto, em muitos ordenamentos se apresenta com a finalidade de servir como substitutos das ações
coletivas do modelo norte-americano, principalmente, considerando os receios do mercado e dos órgãos de
Estado, a exemplo da União Europeia,10 que a adoção de um modelo de class actions opt-out alterasse sua tradi-
ção dos países de civil law e resultasse em incerteza jurídica e econômica11. Os defensores do instituto alegam
que este freia o abuso das atitudes ilícitas do mercado por meio de ações privadas (private enforcement), os
detratores consideram estas ações uma espécie de chantagem legalizada (legalized blackmail).12 Na polarização
entre o “Monstro de Frankenstein”, o “Big Bad Wolf ” e o “Cavaleiro Branco” venceu na Europa, até o pre-
sente momento, a publicidade negativa de alguns processos coletivos notórios em que ocorreram abusos na
tutela dos direitos coletivos.13
O olhar rápido permite perceber que se trata de um debate adjetivado, marcado por posições ideológicas,
muitas vezes desfocadas do interesse que se pretende tutelar.
O Brasil, país que já é reconhecido por ter, concomitantemente, o controle de constitucionalidade difuso
americano e controle de constitucionalidade concentrado do modelo europeu, inova mais uma vez, saindo na
frente com um modelo misto de tutela coletiva, ao mesmo tempo opt-in e opt-out.
Entendemos que esta espécie de técnica de tutela representada pelos casos repetitivos pode ser, portanto,
vista sob a perspectiva de um processo coletivo, não importa qual a sua configuração.14 , visto que se formam
grupos a partir do momento em que os diversos litígios ou as questões deles decorrentes são reunidos. Trata-
-se de julgamento de litígios agregados, pretensões agregadas, litígios isomórficos, em outras palavras, ações
coletivas opt-in, em que se exige o comportamento ativo dos litigantes para formação do grupo, por exemplo,
ajuizando ações individuais para serem atingidos e vinculados ao resultado do processo coletivo. Reforça este
argumento o fato de o American Law Institute – ALI, ao regular as formas de processo coletivo, tratar no
mesmo dispositivo das ações coletivas e dos casos repetitivos como espécies do mesmo gênero (§ 10.2),15 assim
como a GLO – Group Litigation Order inglesa, também reconhecer a necessidade de tratamento conjunto
necessária ao IRDR: CAMARGO, Luiz Henrique Volpe. A centralização de processos como etapa necessária do Incidente de Resolução de
Demandas Repetitivas. p. 419. Tese (Doutorado em Direito Processual Civil) – Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, São Paulo, 2017.
Orientadora Prof. Dr. Teresa Arruda Alvim.
10 Não por acaso as class actions foram abertamente refutadas como não desejadas em 2007 pela Comissão para Proteção dos Direitos do Consumidor
da União Europeia: “Such an attitude is epitomized by a passage in the speech given by Ms. Meglena Kuneva, the European Union Commissioner
for Consumer Protection, at a conference on collective redress held in Lisbon towards the end of 2007. While stressing “how important it is to ensure
that consumers can confidently enforce their rights across the European Union”, and acknowledging that “collective redress, both judicial and non-
-judicial, could be an effective means to strengthen the redress framework that we have already set up for European consumers”, the Commissioner
took a stand against class actions, and said: “To those who have come all the way to Lisbon to hear the words ‘class actions’, let me be clear from the
start: there will not be any. Not in Europe, not under my watch”, cf. SILVESTRE, Elisabetta. The difficult art of legal transplants: the case of class
actions. Revista de Processo, São Paulo: Revista dos Tribunais, vol. 187, p. 99 ss, set. 2010. § 2.
11 Para amplas referências sobre este problema cf. vários dos artigos publicados em HARSÁGI, V.; VAN RHEE, C. H. Multi-party Redress Mechanis-
ms in Europe: Squeaking Mice? Cambridge: Intersentia, 2014, que, ainda aprofundam o tema, demonstrando a insuficiência de modelos de litígios
repetitivos para tratar dos problemas relacionados aos processos coletivos.
12 Um breve levantamento feito por Stefaan Voet aponta neste sentido. Cf. VOET, Stefaan. ‘Where the wild things are’ reflections on state and future of
European collective redress. Disponível em: https://www.academia.edu/31281664/WHERE_THE_WILD_THINGS_ARE_REFLECTIONS_ON_
THE_STATE_AND_FUTURE_OF_EUROPEAN_COLLECTIVE_REDRESS. Acesso em: 09 de abril de 2017.
13 Para o clássico artigo multicitado pela doutrina cf. MILLER, Arthur R. Of Frankenstein Monsters and Shining Knights: myth, reality, and the “class
action problem”, Harvard Law Review, vol. 92, issue 3, pp. 664-694, jan. 1979. No artigo Miller defende as class actions como um forma de litígio
justificada para defesa dos direitos civis, meio ambiente, consumidores e antitruste, afirmando que após as reformas de 1966 as class actions não
seriam um problema, mas uma solução. Evidentemente existem problemas nas class actions e existiram erros judiciários no passado, porém, enten-
demos aqui que a sua existência atualmente é imprescindível para garantia do direito fundamental à tutela jurisdicional adequada, presente em quase
todas as constituições contemporâneas, que obrigatoriamente deve ser alargada para atingir as situações jurídicas coletivas.
14 Neste sentido, cf. DIDIER JR., Fredie; ZANETI JR., Hermes. Curso de Direito Processual. Processo Coletivo. Vol. 4. 11ª ed. Salvador: Juspodivm,
2017, p. 97-102; DIDIER JR., Fredie; ZANETI JR., Hermes. Ações coletivas e o incidente de julgamento de casos repetitivos – espécies de processo
coletivo no direito brasileiro: aproximações e distinções. Revista de Processo, v. 256, jun./2016, p. 209-218.
15 American Law Institute (ALI). Principios del Derecho de los Procesos Colectivos (Principles of the Law of Aggregate Litigation). Trad. Francisco
Verbic; Jorge A. Sánchez Cordero (coord.). México: Instituto de Investigaciones Juridicas/UNAM, 2014, p. 12 ss., projeto relatado por Sam Issa-
charoff, com o auxílio de Robert Klonoff, Richard Nagareda, Charles Silver. As dificuldades de tradução do termo aggregate litigation que foram
relatadas por Fancisco Verbic demonstram o acerto de tratar o tema sobre um tronco ou eixo comum dos processos coletivos nos países de civil law
e híbridos (idem, p. XVIII).
HERMES zANETI JR. 711
(19B 2.3),16 e definir que a análise das circunstâncias do caso é que irá permitir saber qual o mecanismo mais
apropriado para tratamento do litígio.
Esta opção traz algumas vantagens, como veremos adiante, quando as situações de agregação de litígios
se sobrepõem as de ações coletivas.
Descrição do procedimento do incidente de demandas repetitivas e das regras comuns aos
recursos repetitivos
O procedimento do incidente se inicia por provocação. Poderão provocar o incidente de julgamento de
demandas repetitivas o juiz, as partes, o Ministério Público ou a Defensoria Pública.
O incidente será julgado por um órgão designado pelo regimento interno de cada tribunal, dentre aqueles
responsáveis pela uniformização da jurisprudência. A análise da admissibilidade do incidente será efetuada
pelo mesmo órgão colegiado, todos os juízes deverão participar deste juízo de admissibilidade.
A lei estabelece alguns requisitos de admissibilidade para o incidente de resolução de demandas repeti-
tivas. Afirma que será admissível o incidente quando ocorrer a efetiva repetição de processos que contenham
controvérsia sobre a mesma questão unicamente de direito e ocorra o risco de ofensa à isonomia e à segurança
jurídica. Além destes dois requisitos seria necessária a existência de pendência de causa no tribunal, uma vez
que o órgão colegiado incumbido de julgar o incidente e de fixar a tese jurídica deverá julgar igualmente
o recurso, a remessa necessária ou o processo de competência originária de onde se originou o incidente.
A pendência de causa no tribunal para julgamento do incidente se justifica por um viés sistêmico, no caso
dos recursos repetitivos há necessidade de pendência de causa no tribunal, e também pela tradição brasi-
leira de julgamento de causas, sem a qual o processo de julgamento do incidente de demandas repetitivas
se tornaria um processo objetivo.
Sobre este ponto, devemos reconhecer que no Brasil há, atualmente, grande polêmica quanto a natureza
jurídica do incidente de resolução de demandas repetitivas, duas são as principais correntes em disputa na dou-
trina e na prática dos tribunais. Na doutrina se discute a adoção pela lei do modelo alemão, Musterverfharen,
processo-modelo, ou o modelo austríaco, pilot-verfharen, caso-piloto.
Pela primeira corrente temos no incidente um modelo distinto dos recursos repetitivos, tratando-se de
mera técnica de julgamento, uma espécie de reenvio ao tribunal. Estes entendem essa espécie de casos repeti-
tivos como uma técnica para julgamento objetivo de situações homogêneas17 ou isomórficas.
A segunda corrente, como aqui defendido, trata de uma técnica para julgamento de questões de direito
material ou processual, questões que devem ser julgadas pelo tribunal com a concomitância de uma demanda
que já tenha alcançado o tribunal para julgamento.
Note-se que na doutrina brasileira há defesa de que teríamos um procedimento híbrido. Isso porque
em algumas hipóteses teríamos casos de desistência com prosseguimento do julgamento, este prosseguimento
implicaria o julgamento do incidente ou recurso repetitivo sem o julgamento do caso (arts. 976, § 1º e 998,
parágrafo único). Apenas nessa hipótese teríamos o julgamento dos casos repetitivos como processo-modelo. 18
A melhor opção, contudo, é adotar, mesmo nessas hipóteses, um sistema de substituição do(s) caso(s)
em que ocorreu a desistência ou abando, apesar de reconhecermos a existência do sistema híbrido na situa-
ção de desistência sem essa substituição. Assim, como melhor solução, sempre que possível, deverá o órgão
encarregado do julgamento do caso repetitivo afetar novas causas em caso de desistência, como aliás prevê o
16 Cf. 19B 2.3 “In considering whether to apply for a GLO, the applicant should consider whether any other order would be more appropriate. In par-
ticular, he should consider whether, in the circumstances of the case, it would be more appropriate for – (1) the claims to be consolidated; or (2) the
rules in Section II of Part 19 (representative parties) to be used.”
17 Neste sentido: “as demandas repetitivas fundam-se em situações jurídicas homogêneas, que possuem um perfil que lhes é próprio e não se resumem
aos direitos individuais homogêneos”. BASTOS, Antonio Adonias Aguiar. Situações Jurídicas Homogêneas: Um Conceito Necessário para o Pro-
cessamento de Demandas de Massa. Revista de Processo, São Paulo: RT, vol. 186, p. 87/107, ago/2010, g.n.
18 As conclusões parciais de Fredie Didier Jr. e Leonardo Carneiro da Cunha são as de que: a) é necessária causa no tribunal, sendo em regra o incidente
um caso-piloto; b) no julgamento o tribunal fixa a tese e julga o caso-piloto; c) no caso de desistência ou abandono, contudo o tribunal poderá apenas
fixar a tese, hipótese em que se tem o processo-modelo. DIDIER JR., Fredie; CUNHA, Leonardo Carneiro da. Curso de Direito Processual. Meios
de Impugnação às Decisões Judiciais e Processo nos Tribunais. 13ª ed. Salvador: Juspodivm, 2016. v. 3, p. 597.
712 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
sistema de julgamento da GLO, com a substituição do caso-piloto (test claim) quando ocorre acordo entre
as partes (art. 19.15).19
A parcela da doutrina que defende se tratar de um processo coletivo para defesa dos direitos do grupo –
formado com o IRDR ou o REER – , no qual a situação jurídica coletiva é a discussão de uma tese20 – questão
– de direito material ou processual21, obrigatoriamente ligada a uma situação jurídica coletiva discutida em
juízo, exige esta condição para a admissibilidade do incidente.
Isto é importante para manter o paralelismo com o recurso especial e o recurso extraordinário repetitivos
que exigem o julgamento de uma causa pelo tribunal e para a eventual formação de precedentes a partir das
decisões dos casos repetitivos. A decisão será tanto melhor, quanto mais aderente à situação jurídica discutida
em uma causa. É a universalização de fatos circunstanciais relevantes (material facts), discutidos para que se
alcance a solução jurídica, que irá permitir a formação de fundamentos jurídicos (ratio decidendi) adequados
a serem aplicados aos casos futuros.
Todas estas circunstâncias relacionadas aos requisitos de admissibilidade já indicam que nestes procedi-
mentos estamos criando neste momento o processo justo na medida que as situações estão sendo analisadas
pelos tribunais.
Nesse sentido, Luiz Guilherme Marinoni afirma, são: “três valores que devem iluminar a compreensão
do instituto: economia processual, coerência e contraditório. Interpretá-los como um simples instrumento para
rápida solução de litígios de massa é reduzi-lo a apenas uma de suas funções”.22
A legislação, contudo, especialmente se analisada de forma sistêmica, já fornece muitas garantias, que
precisam ser levadas a sério. Há um forte incentivo a ampliação do debate, com a possibilidade de amicus
curiae e audiências públicas, bem como ampla divulgação do incidente pela rede mundial de computadores
por meio de registros nacionais e locais nos sites dos órgãos de justiça.
Este requisito da ampliação do debate é reforçado pela necessidade de que a decisão leve em consideração
todos os fundamentos suscitados concernentes à tese jurídica, favoráveis e contrários.
A doutrina, levando em consideração esta ampliação do debate e a fundamentação específica exigida
nas decisões, defende o controle da afetação dos casos, do procedimento e da formação da tese jurídica a partir
da noção de “representatividade argumentativa”.23 Esta noção, comum aos casos repetitivos, guarda uma forte
semelhança com o que já se conhece nos processos coletivos, mas vai além, pois permite também um controle
sobre a formação dos precedentes.
A escolha de quais os casos serão afetados para julgamento é muito importante para a preservação deste
requisito de representatividade argumentativa, falaremos mais sobre este problema ao tratar da cumulação
entre os casos repetitivos e as ações coletivas.
19 Cf. “Art. 19.15 Test Claims. Where a direction has been given for a claim on the group register to proceed as a test claim and that claim is settled,
the management court may order that another claim on the group register be substituted as the test claim”, CPR.
20 O correto é tratar da decisão de “casos” e não de “teses”. Iremos, contudo, trabalhar neste texto com a terminologia adotada pelo CPC, porém, sem
descurar da correta análise crítica da doutrina, com a qual desde o princípio somos convergentes. No Brasil, quando um tribunal decide, ele não
decide teses em abstrato, mas casos. Cf. ZANETI JR., Hermes. O Valor Vinculante dos Precedentes [2014]. 3ª ed. Salvador: Juspodivm, 2017; MITI-
DIERO, Daniel. Precedentes. São Paulo: RT, 2016, p. 146; MARINONI, Luiz Guilherme. Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas. Decisão
de Questão Idêntica v. Precedente. São Paulo: RT, 2016; perceba-se, no sentido contrário, defendendo tratar-se de “técnica processual objetiva” para
julgamento em abstrato de “teses jurídicas”, com “fatos pressupostos”, TEMER, Sophia. Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas. Salva-
dor: Juspodivm, 2016, p. 72 e p. 80 (é de se registrar que a autora – em trabalho de reconhecida excelência – deixa clara a vinculação da decisão aos
casos que deram origem: “O incidente é formado a partir de casos concretos (que, afinal, justificam sua instauração) e deverá ser instruído de modo
a representar fidedignamente a controvérsia, para que o tribunal possa analisar a maior amplitude de fundamentos e fixar a tese jurídica.”, idem,
p. 80, a contradição, portanto, consiste em não perceber que o controle pelo caso e pelos fatos do caso ocorre antes, durante e depois de formada a
tese jurídica, não sendo suficiente ou adequada a abstração, que poderá ensejar indesejável padronização dos julgamentos). Para uma coletânea a
respeito do IRDR e do REER, cf. DIDIER JR., Fredie; CUNHA, Leonardo Carneiro da. Julgamentos de Casos Repetitivos. Salvador: Juspodivm,
2016 (Coleção Grandes Temas do Novo CPC, coord. Geral: Fredie Didier JR., vol. 10).
21 DIDIER JR., Fredie; ZANETI JR., Hermes. Curso de Direito Processual Civil. Processo Coletivo. 11ª ed. Vol. 4. Salvador: Juspodivm, 2017.
22 MARINONI, Luiz Guilherme. Comentários aos arts. 926 a 928. In: WAMBIER, Teresa Arruda Alvim et. al. Breves comentários ao novo Código de
Processo Civil. 2ª ed. São Paulo: RT, 2016, p. 2.174.
23 Luiz Guilherme Marinoni discorre que, para solucionar esse problema, o CPC de 2015 prevê a ideia da “representação argumentativa” (MARINONI,
Luiz Guilherme. Comentários aos arts. 926 a 928. In: WAMBIER, Teresa Arruda Alvim et. al. Breves comentários ao novo Código de Processo
Civil. 2ª ed. São Paulo: RT, 2016. p. 2175.), ao autorizar a participação dos interessados na controvérsia (arts. 983 e 1.038) e estabelecer, no caso de
incidente de resolução de demandas repetitivas, a análise de todos os fundamentos suscitados concernentes à tese jurídica, sejam eles favoráveis ou
contrários (§ 2º, art. 984). Estamos expandindo a ideiaoriginal para incluir todos os mecanismos necessários à garantia do processo justo.
HERMES zANETI JR. 713
Prosseguindo quanto ao procedimento, é importante frisar que após o juízo de afetação ocorrerá a análise
da admissibilidade do incidente e do recurso, o que enseja a suspensão ou sobrestamento de todos os processos
que estejam tramitando, em um primeiro momento, quanto ao incidente, no território do tribunal ao qual
está afetado o incidente e, em um segundo momento, para ambos, em todo o território nacional, caso este
seja o entendimento dos tribunais competentes para conhecer de eventual recurso especial ou extraordinário.
Estes casos suspensos serão posteriormente julgados conforme a tese definida. Aqui a legislação cria algumas
garantias importantes para os membros do grupo (processos suspensos), que são extraídas da leitura conjunta
das duas espécies previstas no CPC.
Inicialmente as partes deverão ser intimadas da decisão de suspensão de seu processo. Uma vez intima-
das, poderão demonstrar distinção entre a questão a ser decidida no processo e aquela a ser julgada no caso
repetitivo afetado para julgamento, requerendo o prosseguimento de seu processo ao juiz responsável. Há
possibilidade de requerer tutelas de urgência, dirigidas, conforme o caso, para os órgãos que estão encarregados
da aplicação futura da tese a ser decidida. Em qualquer caso é preservado o direito da parte de desistir da ação.
O prazo máximo de tramitação é de 1 (um) ano, com preferência para o julgamento dos casos repetitivos sobre
os demais feitos pendentes para julgamento, podendo ser prorrogado apenas com decisão fundamentada. A
experiência prática tem demonstrado que este prazo dificilmente é cumprido. Levando em consideração a
importância destes procedimentos e a suspensão de milhares de processos individuais que aguardam julga-
mento, nos parece que o cumprimento do prazo de forma razoável é muito importante aqui para o processo
justo e para o sucesso e longevidade destas técnicas de julgamento.
Julgado o caso repetitivo, os juízes responsáveis pelos processos versando idêntica controvérsia decidirão
aplicando a tese firmada. É bom lembrar que os processos suspensos poderão estar no mais variado grau de
adiantamento, desde ações recém ajuizadas até processos em último grau de recurso, isto resulta em algumas
especificidades procedimentais. No caso dos recursos, a decisão poderá ser pela inadmissibilidade, quando o
mérito da decisão recorrida estiver em conformidade com a tese-jurídica firmada.
Uma última questão deve ser tratada quanto a estabilização da tese jurídica. A coisa julgada material
não é obtida através da técnica dos casos repetitivos, sua função como técnica de estabilização é fixar uma tese.
A aplicação da tese gerará, em cada processo, a decisão de mérito submetida a coisa julgada. Vale observar,
contudo, que o regime jurídico continua diferenciado entre ações coletivas e ações individuais. Há nestes
processos duas cisões, uma cisão cognitiva e uma decisória. O órgão que julga a causa/questão repetitiva não
será o órgão que aplicará a decisão (tese firmada), salvo quanto ao caso-piloto. Quanto ao caso-piloto, a causa
discutida poderá ter mais capítulos do que a questão decidida na fixação da tese. Ela será julgada em sua in-
tegralidade pelo órgão responsável pelo caso repetitivo. Isto faz com que as peculiaridades de ações coletivas
e individuais sejam realçadas, como será analisado no tópico próprio.
Não há dúvida quanto a racionalização que um procedimento da espécie dos casos repetitivos impõe ao
julgamento, com a tese jurídica sendo aplicada a todos os casos que tramitem no território do órgão prolator,
no caso dos recursos especial e extraordinário, em todo o território nacional, haverá um enorme benefício
para os fins de isonomia, segurança jurídica e celeridade processual.
Contudo, sem o processo justo que permita que essa técnica seja aplicada com os cuidados necessários,
algumas importantes garantias processuais e substanciais de justiça podem ser afetadas. Um interesse particular
está ligado às relações entre casos repetitivos e às já existentes e efetivas ações coletivas no Brasil. Outro, talvez
ainda mais grave por ser também uma novidade, à relação entre os casos repetitivos e os precedentes judiciais.
3. OS CASOS REPETITIVOS E AS AÇÕES COLETIVAS
Os casos repetitivos no Brasil afetam tanto as ações individuais quanto as ações coletivas que estejam tra-
mitando, sejam elas para tutelas de direitos difusos, coletivos em sentido estrito ou individuais homogêneos.24
24 Enfrentando a difícil conceituação dos direitos difusos e coletivos, na doutrina: GIUSSANI, Andrea. Azioni Collettive Risarcitorie nel Processo Civi-
le. Bologna: Il Mulino, 2008; DONZELI, Romolo. La Tutela Giurisdizionale degli Interessi Collettivi. Napoli: Jovene, 2008; Id. L’Azione di Classe a
Tutela dei Consumatori. Napoli: Jovene, 2011; COLAÇO ANTUNES, Luis Filipe. A Tutela dos Interesses Difusos em Direito Administrativo: para
714 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
Aceito o incidente de demandas repetitivas ou admitido o recurso repetitivo serão suspensas as ações indivi-
duais e coletivas em tramitação. A tese jurídica firmada será aplicada às ações individuais e coletivas. Suspensão
e aplicação da tese atingem diretamente as expectativas dos jurisdicionados e dos legitimados em ver as ações
coletivas julgadas no mérito.
Os objetivos das ações coletivas e dos casos repetitivos são em parte convergentes, mas não idênticos.
Há na técnica dos casos repetitivos uma preocupação com a gestão das causas repetitivas. Assim, os princi-
pais valores em jogo são a isonomia, a segurança jurídica e a celeridade, que pode ser também traduzida por
eficiência processual.
A tutela integral dos direitos, especialmente dos novos direitos, como o direito do consumidor e do
meio ambiente, não é a preocupação principal, aliás, nem mesmo é uma justificativa fundamental para os
casos repetitivos. Assim, por esta razão, fragmentam-se os membros do grupo para garantir a tutela somente
daqueles que efetivamente optarem por ajuizar as ações. Trata-se de modalidade de processos coletivos, na
qual forma-se o grupo a partir da admissibilidade do incidente ou do recurso repetitivo, a partir daqueles
que optaram por ajuizar a ação.
É justamente neste sentido, para esta finalidade, que podemos dizer que se trata de uma ação coletiva
em que a formação é opt-in (na qual as partes optam por fazer parte do grupo tutelado). É certo que, admitido
o incidente, as partes podem desistir sem que sejam atingidas, mas o grupo já se formou, o grupo se forma
opt-in antes do incidente – pelo simples fato do ajuizamento da ação que contenha a questão de caráter repetitivo.
Somente aqueles que optarem por ingressar com as ações serão atingidos. Estes serão alcançados tanto
positiva quanto negativamente, caso a demanda venha a ser julgada improcedente. Não se trata de coisa jul-
gada, mas de aplicação da tese jurídica fixada para cada processo, individual ou coletivo, que fora suspenso
para julgamento da questão repetitiva. A coisa julgada, conforme o caso, virá depois, quando o juiz da causa
que havia sido suspensa julgar a demanda.
Neste quadro, torna-se muito importante o ajuizamento de ações coletivas e a regra de julgamento das
ações coletivas como casos-piloto afetados conjuntamente ou preferencialmente às ações individuais, quando as
pretensões cumuladas tratarem também de novos direitos que exigem a tutela integral dos membros do grupo.
Isto ocorre porque, uma vez ajuizada a ação coletiva ela garantirá, em caso de procedência, a tutela integral
para todos os membros do grupo independentemente do ajuizamento de ações individuais. O grupo, no processo
coletivo das ações coletivas, se forma opt-out, ou seja, já estão incluídos no grupo todos que têm a mesma pretensão,
sem a necessidade de qualquer manifestação individual. Todos que fazem parte do grupo serão beneficiados.
Perceba-se que aqui não se está tratando das ações coletivas opt-in e opt-out em relação à vinculação final do
grupo, que poderá ou não ocorrer conforme o regime jurídico de cada espécie em cada ordenamento. No
Brasil, por exemplo, os titulares dos direitos individuais membros deste grupo somente serão atingidos em
seus direitos individuais em seu benefício (extensão subjetiva secundum eventum litis).25 O elemento de distin-
ção que estamos enfatizando é a formação do grupo e a preocupação em garantir a tutela integral para todo
o grupo ou uma tutela fragmentada, apenas para parcela do grupo.
A necessidade de diferenciação entre as técnicas decorre da exigência do processo justo adequado a
cada uma das espécies de processos coletivos, além do fato de que nem sempre haverá cumulação entre casos
repetitivos e ações coletivas.
uma Legitimação Procedimental. Coimbra: Almedina, 1989; SOUSA, Miguel Teixeira de. A Legitimidade Popular na Tutela dos Interesses Difusos.
Lisboa: Lex, 2003, p. 37 e ss; SALGADO, José María. Tutela Individual Homogénea. Buenos Aires: Astrea, 2011. As orientações podem variar, mas
o problema comum persiste, reconhecer um interesse jurídico tutelado pela norma para permitir a tutela judicial dessas novas situações emergentes
da sociedade de massa. Esse problema não se coloca no common law, que não se preocupa com o prévio reconhecimento do direito subjetivo como
requisito para a tutela judicial (remedies precede rights). Alguns autores procuraram dar uma solução mais pragmática ao problema, ao modo norte-a-
mericano, evitando noções conceituais, cf. VERBIC, Francisco. Processos Colectivos. Buenos Aires: Astrea, 2007, p. 38 ss; GIDI, Antonio, A Class
Action como Instrumento de Tutela Coletiva dos Direitos, p. 141; GIDI, Antonio. Rumo a um Código de Processo Coletivo. A Codificação das Ações
Coletivas no Brasil. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 200 ss (revendo o posicionamento adotado em Id. Coisa Julgada e Litispendência nas Ações
Coletivas. São Paulo: Saraiva, 1995). O certo é que ordenamentos híbridos, como o caso brasileiro, dependem das duas formas de aproximação, a
dogmática-conceitual e a pragmática-realista, para se tornarem ao mesmo tempo universais (atingindo a todos) e efetivos (resolvendo os problemas
concretos que se colocam nos litígios coletivos).
25 Para o detalhamento da coisa julgada secundum eventum litis no Brasil cf. DIDIER JR., ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, op. cit., p.
423-436.
HERMES zANETI JR. 715
Poderão existir ações coletivas que não gerem incidentes, por não ocorrer repetição de ações indi-
viduais, bem como, poderão existir incidentes fundados sobre questões que não gerem ações coletivas,
a exemplo dos incidentes sobre questões processuais.26 Mais do que isto, a visão correta deste fenômeno
permite que se controle a admissibilidade de um incidente com prioridade para a ação coletiva e a admissi-
bilidade de uma ação coletiva com prioridade para o incidente, impedindo que prossiga a técnica processual
inadequada à tutela dos direitos.27
A partir desta descrição precisamos construir o processo justo, o devido processo legal do processo coletivo
brasileiro, que permita a compatibilização das duas espécies de processo coletivo opt-out e opt-in, ações coletivas e
casos repetitivos e que garanta a tutela adequada para as situações jurídicas discutidas em juízo28.
Como dissemos, um dos aspectos fundamentais será a escolha dos casos-piloto. Na hipótese de tramitação
de uma ação coletiva, os casos-piloto deverão incluir a afetação da ação coletiva para julgamento conjunto à
fixação da tese jurídica. Se esta ação ainda não tiver atingido o tribunal, será o caso de inadmitir o incidente
ou o recurso repetitivo pela existência de risco para a “representatividade argumentativa” na formação da tese.
Entendemos que esta preocupação se justifica como forma de evitar, como já acontecido em um caso
julgado no Superior Tribunal de Justiça que discutia a tarifa básica de telefonia fixa, um problema que afetava
incontáveis usuários de telefones no Brasil, existindo milhares de ações individuais e algumas ações coletivas
ajuizadas, no qual o tribunal aceitou a afetação de um recurso especial de uma consumidora triplamente vul-
nerável, e que pela “porta dos fundos” transformou a ação individual, de uma litigante fraca e vulnerável, sem
condições de pagar advogados para atuar juntamente aos tribunais superiores, em ações coletivas às avessas. 29
Portanto, quando se tratar de novos direitos como direitos do consumidor e direitos ambientais e demais
pretensões materiais que exijam uma tutela integral, a exemplo de direitos sociais, o julgamento dos casos
repetitivos necessariamente dependerá da afetação de uma ação coletiva como caso-piloto.
Quanto a coisa julgada nos processos coletivos, o direito brasileiro, apesar de ter seguido o modelo ame-
ricano das class actions opt-out, não vincula os membros do grupo em seus direitos individuais, os membros
ausentes não são atingidos. Isto gera uma distinção de tratamento entre as ações coletivas e as ações individuais
suspensas pela técnica de julgamento dos casos repetitivos.
26 O que foi corretamente percebido por TEMER, Sofia. Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas, p. 63, nota 116.
27 Como foi afirmado, o “uso de uma técnica ou de outra dependerá, de um lado, evidentemente, das definições estratégicas dos litigantes: legitimados
coletivos, membros do grupo (litigantes eventuais) e os litigantes habituais. A busca (ou a precaução contra) de uma coisa julgada ou de um prece-
dente obrigatório são as variáveis em torno das quais discussões sobre os custos (financeiros, políticos, sociais etc.) da litigância surgirão. Opções
como a desistência do caso em andamento (arts. 976, § 1º, 998, par. ún. E 1.040, § 1º, CPC), intervenção como amicus curiae ou interessado (art.
983, CPC), suscitação do incidente, escolha do caso de onde o incidente deva partir ou propositura da ação coletiva são ferramentas à disposição dos
litigantes na definição de suas estratégias processuais [...] a escolha da técnica a ser utilizada deverá observar o princípio da adequação. É também
uma questão de estratégia processual do grupo”, DIDIER JR., ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, op. cit.
28 No mesmo sentido destaca Stefaan Voet: “The bottom line is to connect the different dots. To put it simply, the approach should be ‘and …and’ and
not ‘or … or’. It is not choosing between white or brown bread, it is looking at how it is baked. The ultimate goal should be an integrated and holistic
framework, or, as was mentioned above, a ‘multilayered framework of regulation, lawmaking and law application” […] “The focus should be on ex-
ploring and optimizing all options for mass harm situations. Even more important, is to connect these options so they can form an integrated (dispute
resolution) framework. Only a broad and integrated instrumentarium, as a ‘dispute resolution continuum’, which can avoid empty enforcement gaps,
can tackle mass harm situations effectively and efficiently” (VOET, Stefaan. ‘Where the wild things are’ reflections on state and future of European
collective redress, p. 56).
29 O precedente gerou entendimento sumulado no enunciado nº 356 do STJ: “é legítima a cobrança de tarifa básica pelo uso dos serviços de telefonia
fixa”. Vale conferir o voto dissidente: “1. Uma perplexidade político-processual inicial: a solução de conflitos coletivos pela via de ação individual
e a mutilação reflexa do direito de acesso à justiça de milhões de consumidores [...] Os pontos complexos que este processo envolve – e são tantos,
como veremos no decorrer deste Voto – não se submeteram ao crivo de debates anteriores entre os Membros das Turmas, debates esses necessários
para identificar e esclarecer as principais divergências e controvérsias de conflito desse porte, que, embora veiculado por ação individual (e formal-
mente refira-se com exclusividade a uma única consumidora), afeta, de maneira direta, mas de 30 milhões de assinantes (rectius, consumidores) [...]
É bem verdade que o Regimento Interno [hoje o CPC/2015] prevê a ‘afetação’ de processos à Seção ‘em razão da relevância da questão jurídica, ou
da necessidade de prevenir divergências entre as Turmas’ (art. 127). Contudo, escolheu-se exatamente uma ação individual, de uma contratante do
Rio Grande do Sul, triplamente vulnerável na acepção do modelo constitucional welfarista de 1988 – consumidora, pobre e negra -, para se fixar o
precedente uniformizador, mesmo sabendo-se da existência de várias ações civis públicas, sobre a mesma matéria, que tramitam pelo País afora. Ou
seja, inverteu-se a lógica do processo civil coletivo: em vez da ação civil pública fazer coisa julgada erga omnes, é a ação individual que, por um
expediente interno do Tribunal, de natureza pragmática, de fato transforma-se, em consequência da eficácia uniformizadora da decisão colegiada,
em instrumento de solução de conflitos coletivos e massificados. Não se resiste aqui à tentação de apontar o paradoxo. Enquanto o ordenamento
jurídico nacional nega ao consumidor-indivíduo, sujeito vulnerável, legitimação para a propositura de ação civil pública (Lei 7347/1985 e CDC), o
STJ, pela porta dos fundos, aceita que uma demanda individual – ambiente jurídico-processual mais favorável à prevalência dos interesses do sujeito
hiperpoderoso (in casu o fornecedor de serviço de telefonia) – venha a cumprir o papel de ação civil pública às avessas, pois o provimento em favor
da empresa servirá para matar na origem milhares de demandas assemelhadas – individuais e coletivas. Aliás, em seus Memoriais, foi precisamente
esse um dos argumentos (a avalanche de ações individuais) utilizado pela concessionária para justificar uma imediata intervenção da Seção. Final-
mente, elegeu-se exatamente a demanda de uma consumidora pobre e negra (como dissemos acima, triplamente vulnerável), destituída de recursos
financeiros para se fazer presente fisicamente no STJ, por meio de apresentação de memoriais, audiências com os Ministros e sustentação oral.”
716 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
No caso de ações individuais os titulares dos direitos individuais serão atingidos pro et contra, formando-
-se a coisa julgada em cada processo que tramita individualmente, após a aplicação da tese jurídica geral fixada.
Haverá coisa julgada material, tanto para beneficiar quanto para prejudicar o titular do direito individual,
quando do julgamento do caso suspenso com a aplicação da tese firmada sobre a questão debatida no incidente
ou no recurso repetitivo. O regime da coisa julgada individual se aplica normalmente após a aplicação da tese.
No caso das ações coletivas ocorre algo diferente, os titulares dos direitos individuais somente serão
atingidos positivamente, ou seja, a extensão subjetiva da coisa julgada será secundum eventum litis apenas
para beneficiar os titulares dos direitos individuais, em caso de procedência. É certo que sofrerão os efeitos
do precedente, eventualmente formado no julgamento do caso repetitivo, mas não haverá coisa julgada
desfavorável aos titulares dos direitos individuais. A coisa julgada nestes casos, no entanto, impedirá a
repropositura de ação coletiva sobre a mesma matéria decidida, independente do legitimado presente no
polo ativo, mas não ações individuais.
4. OS CASOS REPETITIVOS E OS PRECEDENTES
O Código determina que julgado o incidente ou recurso repetitivo a tese jurídica firmada será
aplicada a todos processos individuais ou coletivos que estejam tramitando ou suspensos em razão de
determinação judicial, bem como, que a tese firmada será aplicável aos casos que venham a tramitar
e encaminhada para os órgãos governamentais responsáveis pela fiscalização da observância do direito
quando o caso repetitivo tiver relação com a prestação de serviços concedidos, permitidos ou autorizados
pelo Poder Público (art. 985 e § 2º, CPC). Há na decisão dos casos repetitivos um duplo discurso: o
discurso do caso e o discurso dos precedentes.30
O Código prevê ainda a revisão da tese jurídica firmada no incidente de demandas repetitivas pelo mesmo
tribunal, de ofício ou a requerimento do Ministério Público ou da Defensoria Pública (art. 986, CPC). Além
disto, o Código elenca os casos repetitivos entre as hipóteses de precedentes formalmente vinculantes, de modo
que os juízes e tribunais estão obrigados a seguir as teses jurídicas firmadas nos casos repetitivos.
Sobre a disciplina dos precedentes no Brasil é possível identificar um núcleo dogmático para sua com-
preensão nos arts. 489, § 1º, V e VI, 926 e 927.
Os requisitos para que se possa falar em vinculação aos precedentes são formais e materiais, por esta
razão, nem toda decisão de casos repetitivos será um precedente.
Ela pode ser apenas a aplicação de uma lei, situação em que não se forma precedente pois a lei em si já
é, ela mesma, vinculante, não precisando de confirmação do Poder Judiciário para ter vinculação. A decisão
dos casos repetitivos pode ser ainda a aplicação de um leading case anterior, que já é um precedente, sendo no
máximo um reforço na cadeia deste precedente, do qual retira a sua vinculatividade. Mas o mais relevante é
que a decisão dos casos repetitivos deverá preencher alguns requisitos quanto aos fundamentos determinantes
(ratio decidendi) e respeitar as exceções de aplicação dos precedentes consistentes na possibilidade de distinção
e superação (overruling e distinguishing).
Precedentes são normas gerais e concretas, somente podem ser observados se for possível identificar a
relação entre as circunstâncias fáticas e a solução jurídica do caso-precedente em relação às circunstâncias fáticas
e a solução jurídica do caso-atual. Esta operação está garantida normativamente pelo texto dos dispositivos do
nosso Código de Processo Civil, a aplicação da tese jurídica não pode ser mecânica e abstrata.
Isto é muito importante especialmente para os casos-futuros, visto que para estes é que se forma o pre-
cedente. Para os casos-futuros deverá ser preservado o contraditório prévio e a fundamentação adequada
conforme o modelo de precedentes adotado pela legislação brasileira (art. 927, § 1º, CPC). Primeiro de tudo,
30 Sobre o duplo discurso da decisão judicial cf. MITIDIERO, Daniel. Fundamentação e precedente: dois discursos a partir da decisão judicial. In: Da-
niel Mitidiero; Guilherme Rizzo Amaral (coords.). Maria Angélica Echer Ferreira Feijó (org.). Processo civil. Estudos em homenagem ao Professor
Doutor Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. São Paulo: Atlas, 2012, p. 85/99, esp. p. 91; DIDIER JR., Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA,
Rafael. Curso de direito processual civil. Teoria da prova, direito probatório, teoria do precedente, decisão judicial, coisa julgada e antecipação
dos efeitos da tutela, p. 281/282.
HERMES zANETI JR. 717
não há precedentes sem stare decisis, portanto, os próprios tribunais estão vinculados às teses jurídicas firmadas,
devendo manter a estabilidade, a coerência e a integridade de seus precedentes (art. 926, CPC).
Todas essas preocupações estão ligadas ao processo justo, os impactos dos precedentes se darão ao longo
de todo arco processual, do recebimento das demandas até a sua execução e satisfação dos direitos.
No CPC brasileiro precedentes permitem o julgamento liminar de improcedência (art. 332), a tutela da
evidência (art. 311, II), a tutela de urgência, o julgamento monocrático (unipessoal) pelo relator nos tribunais
(art. 932), a inadmissibilidade de recursos extraordinários (art. 1.030, I e II), as ações rescisórias (art. 988) e
uma série de outras consequências importantes.
Precedentes são normas, fontes primárias do direito brasileiro, portanto, sua formação, aplicação e
superação são atividades normativas que devem ser controladas pelo direito para o fim de redução da discri-
cionariedade judicial e garantia da independência dos juízes e tribunais a partir da unidade do direito.
CONCLUSÃO
O Brasil tem hoje uma grande oportunidade e um grande desafio, nosso direito processual positivado
atua como interface entre o civil law e o common law, um modelo híbrido. Tínhamos quase 100 milhões de
ações tramitando em 2014, individuais e coletivas, e precisamos garantir um sistema de justiça que contenha
todas as virtudes para que tenhamos, ao mesmo tempo, tutela dos direitos, isonomia, agilidade e segurança.
Nossa economia precisa disto quase tanto quanto o nosso povo, o consumidor da justiça.
Os casos repetitivos, as ações coletivas e os precedentes vinculantes contribuem para este objetivo, estão
entre si relacionados.
O caso do desastre ambiental do Rio Doce mostra como as situações jurídicas e posições jurídicas podem
estar cumuladas e combinadas em um único fato gerador, uma multiplicidade de pretensões individuais e
coletivas, as regras de processo devem servir à tutela das pessoas e dos direitos, adequada, tempestiva e efetiva,
que solucione o conflito.
Somente a tutela adequada poderá atender aos interesses da justiça do caso e ao mesmo tempo univer-
salizar a decisão para os casos futuros, garantindo racionalidade, isonomia e segurança.
Os papeis das partes, do juiz e de todos que de qualquer forma atuam no processo devem ser pensados
à luz da premissa de que o processo para atingir seu fim é espaço de debate qualificado.
Havendo ação coletiva admitida essa deverá ser prioritária em relação aos casos repetitivos e deve ser
escolhida como caso-piloto ao chegar ao tribunal. Em qualquer hipótese a formação do precedente necessa-
riamente deverá combinar os elementos formais e materiais que garantam a vinculatividade da decisão e sua
aplicação para o futuro, garantindo mais racionalidade e unidade ao direito.
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ACORDOS EM LITÍGIOS COLETIVOS: LIMITES E POSSIBILIDADES DO
CONSENSO EM DIREITOS TRANSINDIVIDUAIS APÓS O ADVENTO DO
CPC/2015 E DA LEI DE MEDIAÇÃO
Humberto Dalla Bernardina de Pinho
Professor Titular de Direito Processual Civil na UERJ, ESTACIO e IBMEC.
Martin-Flynn Global Law Professor na University of Connecticut School of Law
Diretor Acadêmico da Fundação Escola do MP/RJ
Membro do Ministério Público do Estado do Rio de Janeiro
Resumo: O texto procura demonstrar como a legislação brasileira tem evoluído no caminho para permitir
e viabilizar os acordos em questões coletivas. Afastando-se de uma noção de direito público absolutamente
indisponível, o legislador brasileiro vem prestigiando a solução consensual de litígios mesmo nas searas
pública e coletiva. Tal transição vem sendo instrumentalizada, principalmente, pelo compromisso de ajus-
tamento de conduta e pela mediação pública. Contudo, nesse momento de transição, importante fixar
certos limites a fim de não se perder de vista a segurança jurídica.
Palavras-chave: Consenso. Tutela Coletiva. Limites. Litígios.
Sumário: 1. Considerações iniciais. 2. O compromisso de ajustamento de conduta como forma de acordo em
litígios coletivos. 3. O cabimento da mediação envolvendo questões coletivas ou públicas. 4. A possibilidade dos
acordos sobre o procedimento da ação coletiva. 5. Um olhar comparativo sobre o instituto do settlement nas class
actions do direito norte-americano. 6. Considerações finais. 7. Referências Bibliográficas.
1. CONSIDERAÇÕES INICIAIS
Esse estudo1 se destina a examinar o instituto do compromisso de ajustamento de conduta, que vem
passando por grandes transformações no direito brasileiro, sobretudo a partir do advento da Lei de Mediação
e das novas práticas ligadas à colaboração premiada e aos acordos de leniência previstos, respectivamente, nas
Leis n° 12.850/2013 e 12.846/2013.
Nesse sentido, o objetivo principal desse trabalho é examinar os limites objetivos do acordo nas situações
que envolvem direitos transindividuais tutelados por meio de ações civis públicas.
O nascimento desse instituto, em particular, e da tutela coletiva, em geral, advém da constatação da
inadequação do modelo processual clássico à obtenção da tutela dos direitos de terceira dimensão, pensados
sob o prisma da solidariedade.
Nesse contexto, voltado à proteção dos interesses coletivos lato sensu, cuja titularidade não pertence
exclusivamente aos legitimados à propositura da ação civil pública, surge o termo ou compromisso de ajus-
tamento de conduta (TAC), como uma ferramenta conciliatória relevante, viabilizadora do acesso à justiça
consensual, além de apta a colaborar para a desobstrução da máquina judiciária por se evitar a propositura
da ação coletiva competente2.
Note-se que a instituição do TAC leva a diversas discussões sensíveis e atuais: i) anseio de efetivação da
1 Versão em português do paper apresentado em 25 de janeiro de 2018 no “Faculty Lounge” da University of Connectiut School of Law, durante mi-
nhas atividades como Martin-Flynn Global Law Professor. Agradeço ao Diretor Timothy Fisher e aos professores Angel Oquendo e Peter Lindseth
pelo convite e pela hospitalidade durante o período das pesquisas e visitas acadêmicas.
2 PINHO, Humberto Dalla Bernardina de; FARIAS, Bianca Oliveira de. Apontamentos sobre o compromisso de ajustamento de conduta na Lei de
Improbidade Administrativa e no Projeto de Lei da Ação Civil Pública. In: Temas de Improbidade Administrativa, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010,
v.1, p. 99.
720 ESTUDOS EM HOMENAGEM A ADA PELLEGRINI GRINOVER E JOSÉ CARLOS BARBOSA MOREIRA
tutela coletiva consensual, mitigando-se certos dogmas, como o da indisponibilidade de interesses públicos e
de interesses transindividuais; ii) aplicabilidade ou não de todas as saídas apresentadas pela autocomposição na
resolução dessa espécie complexa de conflito, que são: transação, reconhecimento jurídico do pedido do autor,
desistência da ação ou do pedido e renúncia à pretensão de direito material; e iii) instituição de medidas eficientes
que se encontrem harmonizadas com a maior participação possível das partes e de todos os interessados, de modo
a se assegurar o controle social das decisões – ou de decisões efetuadas por meio de medidas estruturantes3 – ,
além da inafastável observância do princípio da publicidade e da moralidade administrativa.
2. O COMPROMISSO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA COMO FORMA DE
ACORDO EM LITÍGIOS COLETIVOS
Tem sido alvo de amplo debate na doutrina a natureza jurídica do compromisso de ajustamento de
conduta, desde sua inserção no § 6º no art. 5º da Lei da Ação Civil Pública, pelo Código de Defesa do Con-
sumidor. Não é questão meramente teórica, sendo, ao contrário, importante para se mensurar a abrangência
objetiva do TAC e, caso seja admitida a negociação em seu bojo, a possibilidade de se identificar os produtos
obtidos desta prática.
De toda sorte, o TAC tem sempre caráter facultativo: ou seja, nem o órgão público pode ser obrigado
a oferta-lo e nem o investigado pode ser forçado a aceita-lo nos termos propostos. Haverá, sempre, um fator
discricionário a ser levado em conta4.
De maneira geral, podem ser apontados dois posicionamentos: o primeiro considera o TAC uma tran-
sação especial e o segundo o classifica como um ato jurídico atípico, sui generis5.
Interessante abordar a pesquisa elaborada por Geisa de Assis Rodrigues6, principalmente em relação à
ampliação dos limites observados na negociação. A autora considera o TAC um negócio jurídico bilateral,
em certa medida conciliatório, mas não se pode dizer que seja transacionável. Para ela, então, é impossível a
solução negociada dos direitos transindividuais, embora se utilize o rótulo de “transação”.
Isso porque o espectro conciliatório se manifesta quanto aos aspectos adjacentes, ou seja, circunstâncias
instrumentais ou periféricas da obrigação, sempre com a observância da proporcionalidade e da razoabilidade,
para não se afetar o dever principal. Exemplifica com a possibilidade de os legitimados pactuarem acordos
sobre o modo, o tempo ou o lugar do cumprimento da conduta para a reparação do dano coletivo causado.
Entretanto, deve-se notar para uma tendência recente de defesa de uma nova diretriz quanto à negocia-
bilidade dos direitos coletivos. Os posicionamentos rígidos acabam descartados, pois pautados em argumentos
genéricos que vêm impedindo a efetividade do TAC no plano prático.
Assim sendo, entendemos que não mais é viável manutenção do dogma onipotente sobre a indisponi-
bilidade absoluta do direito material coletivo, afastando um mínimo de margem negocial necessário para a
efetivação da avença. A superação dessa linha de pensamento, então, parece imprescindível para serem aten-
didos os anseios por um sistema coletivo adequado.
Nesse sentido, para Angel Oquendo7 a indisponibilidade deve ser circunscrita apenas à renúncia do
3 PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. CÔRTES, Victor Augusto Passos Villani. As medidas estruturantes e a efetividade das decisões judiciais no
ordenamento jurídico brasileiro. Revista Eletrônica de Direito Processual, v. XIII, jan-jun/2014, pp. 229/258. Disponível em: http://www.e-publica-
coes.uerj.br/index.php/redp/. Acesso em: agosto 2014.
4 STJ. REsp 596.764-MG, Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira, julgado em 17/5/2012. Informativo STJ nº 497.
5 NERY, Ana Luiza de Andrade. Compromisso de Ajustamento de Conduta. Teoria e Análise de casos práticos. 2ª Ed. São Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 2012, p. 119.
6 RODRIGUES, Geisa de Assis. Ação Civil Pública e Termo de Ajustamento de Conduta: teoria e prática, 4a edição, Rio de Janeiro: Forense, 2013,
p. 132.
7 “(…) a settlement may seem to boil down to condoning, for a fee or quick fix, the impingement upon the group right in question. It may appear to
run counter to the characterization of such entitlements as inalienable or non-disposable, particularly in Latin America. Upon deeper inspection,
however, this inalienability or non-disposability must merely mean that one may not renounce the right at issue or consent to an infringement. The
government or any other nominal claimant may only seek vindication, whether by litigating or settling for adequate satisfaction equivalent to the
expected adjudicative relief discounted by the costs and risks of litigation. (…) a suitable settlement neither undercuts nor undermines societal en-
HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO 721
direito, até mesmo porque questões acessórias ou novos fatos podem ser discutidos em casos futuros.
Portanto, a experiência demonstra que um grau maior de autonomia aos órgãos públicos para celebrar o
TAC levaria uma maior eficácia, sob a condição de serem observados certos parâmetros de controle e limitação.
Como bem refere Carlos Alberto de Salles8, a disponibilidade do direito não está relacionada diretamente
a direitos patrimoniais de caráter privado.
Segundo Bruno Takahashi9, a partir dessas premissas, é possível aferir que o interesse público, por si só,
não é indisponível, devendo ser examinado à luz das peculiaridades do caso concreto. Nesse contexto, vem
ganhando espaço a tese doutrinária que visualiza, em um juízo de ponderação, a partir do caso concreto, a
possibilidade de as partes realizarem concessões recíprocas para chegar à transação.
Conforme sustenta Ana Luiza Nery10 o compromisso é um negócio jurídico bilateral no qual se reco-
nhece a finalidade de contrair, modificar ou extinguir direitos. A celebração objetivaria o alcance da melhor
alternativa para reparar ou evitar a lesão a um bem de natureza metaindividual.
A partir dessa ideia então, mesmo um legitimado não podendo abrir mão de um direito essencialmente
coletivo, não haveria óbice à renúncia de, por exemplo, uma obrigação acessória ou até mesmo principal, se
não se referir ao núcleo do dever central.
É certo que a análise sobre a viabilidade da negociação em matéria coletiva, desde que não se renuncie
ao direito material coletivo em sua substância, requer aguçada sensibilidade11 do órgão público legitimado12.
Deve haver a verificação então, em concreto, do princípio da proporcionalidade em todos os seus níveis ou
subníveis de aferição – necessidade, adequação e proporcionalidade em sentido estrito – de modo a se escolher a
via mais apta para a melhor efetivação possível do direito violado, com a reparação imediata da conduta ilícita13.
A determinação dos limites observados na negociação que versar sobre direitos transindividuais consiste em
um outro desafio a ser enfrentado, sobretudo a partir das mudanças anunciadas, conforme se confere adiante.
Quanto às vedações ao conteúdo do TAC, são proscritas determinadas cláusulas14: i) impossibilidade
de afastar o acesso dos lesados ao Judiciário, em razão da inevitabilidade da jurisdição, presente no art. 5º,
inciso XXXV da Constituição Federal. Assim sendo, não se pode impedir que outro colegitimado firme novo
compromisso com objeto mais amplo ou com outra obrigação não inclusa no primeiro ajuste, ou, até mesmo,
ajuizar ação civil pública nas respectivas hipóteses de cabimento; e ii) vedação ao enfraquecimento do núcleo
do direito material em jogo. Não se proíbe, todavia, transigência quanto à renúncia da obrigação periférica
ou de parte inexpressiva da obrigação principal.
Outro ponto que também se deve atentar é o regime excepcional da lei de improbidade administrativa
(Lei n° 8.429/1992). O art. 17, § 1º da referida legislação, se interpretado isoladamente, veda a transação,
o acordo ou a conciliação nas ações destinadas a se apurar a prática de ato de improbidade praticados por
qualquer agente público.
Registre-se que, por outra perspectiva, a Lei de Mediação, no art. 36, § 4º, abre a possibilidade de, “nas
8 SALLES, Carlos Alberto de. Arbitragem em Contratos Administrativos. Rio de Janeiro: Forense, 2012, p. 294.
9 TAKAHASHI, Bruno. Desequilíbrio de poder e conciliação, Brasília: Gazeta Jurídica, 2016, p. 61.
10 NERY, Ana Luiza de Andrade. Compromisso de Ajustamento de Conduta. Teoria e Análise de casos práticos. 2ª Ed. São Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 2012, p. 119.
11 STF. RE nº 253-885-0/MG, Rel. Min. Ellen Gracie. Publicado no DJ 21.06.02.
12 STJ. REsp n° 299.400/RJ, 2a Turma. Rel. Min. Eliana Calmon, DJ 02.08.2006.
13 Na jurisprudência norte-americana, procura-se construiu parâmetros objetivos para a verificação da proporcionalidade. Veja-se, por exemplo, o jul-
gado a seguir: “In determining the fairness, reasonableness, and adequacy of a settlement, the court considers the substantive terms of the settlement
compared to the likely result of a trial, as well as the negotiating process itself, examined in light of the experience of counsel, the vigor with which
the case was prosecuted, and any coercion or collusion that may have marred the negotiations themselves A court determining whether a proposed
settlement of a class action should be approved considers (1) the complexity, expense, and likely duration of the litigation, (2) the probability of the
plaintiffs’ success on the merits, (3) the stage of the proceedings and the amount of discovery completed, (4) the range of possible recovery, (5) the
existence of fraud or collusion behind the settlement, and (6) the experience and opinions of class counsel and class representatives, (7) the substance
and amount of opposition to the settlement, (8) the strength of plaintiff’s case, (9) the risk of maintaining class action status throughout the trial, (10)
the amo