Planilha de Riscos

MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL DA INTEGRAÇÃO LATINO-AMERICANA
PROPLAN - DPE - SAG

PLANILHA DE RISCOS
Código / Sigla:
Macroprocesso: Objetivo:
Responsável:

Nº Categoria Tipo Descrição do Risco Consequência Probabilidade de Ocorrência Impacto Severidade Ação Gatilho Resposta ao Risco

Página 1
 Planilha de Riscos

Responsável Status

Página 2
 Categorias de Risco

Eventos que possam impactar na missão, nas metas ou nos

Estratégicos
objetivos estratégicos da unidade/órgão, caso venham ocorrer

Tipificados como eventos que podem comprometer as atividades

do órgão ou entidade, normalmente associados a falhas, deficiência
Operacionais
ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e
sistemas

Eventos que podem favorecer ou facilitar a ocorrência de práticas

Integridade de corrupção, fraudes, irregularidades e/ou desvios éticos e de
conduta, que podem comprometer os objetivos da instituição.

São eventos que podem comprometer a confiança da sociedade,

inclusive parceiros, clientes e fornecedores, em relação à
Imagem
capacidade do órgão ou da entidade em cumprir sua missão
institucional.

São eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que

Legais
podem comprometer as atividades do órgão ou entidade

São eventos que podem comprometer a capacidade do órgão ou

entidade de contar com os recursos orçamentários e financeiros
Financeiros / Orçamentários necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam
comprometer a própria execução orçamentária, como atrasos no
cronograma de licitações.

São mudanças macroeconômicas, decisões políticas e prioridades

Ambiente Externo ministeriais, bem como de andamento de convênio com parceiros
externos.
 Níveis de Risco

Possibilidade de ocorrer; passível de mitigar com as estratégias já

Probabilidade Baixa
programadas.

Possibilidade de ocorrer; passível de mitigar com custos e ações

Probabilidade Média
adicionais.

Alta possibilidade de ocorrer; dificuldades de mitigar mesmo com

Probabilidade Alta
recursos e ações adicionais.

Prejuízos (ainda que reduzidos) para as metas; exige novos projetos

Impacto Baixo
ou ações.

Perda de capacidade de gestão; demandas adicionais de tempo

Impacto Médio
e de recursos.

Graves prejuízos aos objetivos e ao cumprimento da missão

Impacto Alto
institucional.
 Tabela de severidade

Tabela de Severidade
Impacto

Baixo Médio Alto

Baixa Baixa Baixa Média

Probabilidade

Média Baixa Média Alta

Alta Média Alta Alta

Página 5