Modelo

Procedimento para Aplicação da Matriz de Risco Ocupacional

1. INTRODUÇÃO

Este plano apresenta os fundamentos, a estrutura e as matrizes de riscos operacionais

aplicáveis a avaliação do Grau de Risco Ocupacional, para uma gestão eficaz.

Quanto ao:

• ao Fundamentos: são apresentados os conceitos básicos, os referenciais legais e

teóricos, bem como os princípios e objetivos que norteiam o Gerenciamento de Riscos
Ocupacionais;

• a Estrutura: são as competências da Equipe Multidisciplinar quanto a gestão de riscos,

bem como a forma de integração dos processos e os mecanismos disponíveis à gestão
de riscos operacionais;

• Matrizes: são ferramentas utilizadas nas etapas do processo de gerenciamento de

riscos.

2. OBJETIVO

Este documento destina-se:

a) orientar a Equipe Multidisciplinar a identificar, reconhecer e avaliar a combinação da

probabilidade de ocorrer lesão ou agravo à saúde causados por um evento perigoso,
exposição a agente nocivo ou exigência da atividade de trabalho e da severidade dessa
lesão ou agravo à saúde do trabalhador, no exercício de sua atividade laboral;

b) disseminar princípios e diretrizes do Programa de Gerenciamento de Riscos

Ocupacionais – PGR, o qual é aplicável a toda Unidade de Operação, Setor de Serviço
ou Atividade Operacional no âmbito da organização.

3. REFERÊNCIA

Portaria nº 6.730, de 9 de março de 2020, que dispõe a Norma Regulamentador nº 01 –

Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais – GRO.

Portaria nº 910, de 03 de abril de 2018, que “aprova a Metodologia de Gestão de Riscos da

Controladoria-Geral da União”.

Portaria SEPRT nº 1.068, de 23.09.2019, que dispõe sobre a Norma Regulamentadora nº 3

(NR 3).
4. PROCEDIMENTO

4.1. Este Plano está correlacionado como os seguintes documentos:

a. Programa de Gerenciamento de Riscos Ocupacionais – PGR;
b. Registro: Inventário de Riscos Ocupacionais;
c. Plano de Ação do PGR.

4.2 Conceitos básicos:

Avaliação das exposições aos riscos ocupacionais: trata-se de processo de avaliação relativos
aos agentes físicos, químicos, biológicos, ergonômicos e de acidentes / mecânicos, a fim de
determinar a necessidade (ou não) de adoção de medidas de prevenção. Pode ser realizada de
modo qualitativa ou, quando aplicável, avaliação quantitativa.

Avaliar o risco ocupacional (situação descrita na planilha Inventário de Riscos Ocupacionais):

conhecer e analisar as circunstâncias que são gerados os riscos ocupacionais da atividade
relatada, levando em consideração as medidas de controle existentes, ou seja, o nível total de
risco que se observa ou se considera existir na atividade, utilizando-se: a) Quadro I –
Severidade e b) Quadro II – Probabilidade.

Gerenciamento de risco: processo para identificar, avaliar, administrar e controlar potenciais

eventos ou situações, e fornecer segurança razoável no alcance dos objetivos organizacionais;

Gestão de riscos: arquitetura (princípios, objetivos, estrutura, competências e processo)

necessária para se gerenciar riscos eficazmente.

Medida de controle: medida aplicada pela organização (Empresa) para tratar os riscos,
aumentando a probabilidade de que os objetivos e as metas organizacionais estabelecidos
sejam alcançados;

Organização: representa a empresa, com suas próprias funções com responsabilidades,

autoridades e relações para alcançar seus objetivos. Inclui também, mas não é limitado a
empregador, a tomador de serviços, a empresa prestadora de serviços, a empreendedor
individual entre outros, ou parte ou combinação desses, como instituição privada.

Perigo ou fator de risco ocupacional/ Perigo ou fonte de risco ocupacional: Fonte com o
potencial de causar lesões ou agravos à saúde. Elemento que isoladamente ou em combinação
com outros tem o potencial intrínseco de dar origem a lesões ou agravos à saúde.

Prevenção: o conjunto das disposições ou medidas tomadas ou previstas em todas as fases da

atividade da organização, visando evitar, eliminar, minimizar ou controlar os riscos
ocupacionais.

Processo: conjunto de ações e atividades inter-relacionadas, que são executadas para alcançar
produto, resultado ou serviço predefinido

Risco: é expresso em termos de uma combinação da severidade (consequência) de um evento

e a probabilidade de sua ocorrência. Nota: o risco deve considerar a consequência e a
probabilidade separadamente.
Risco Grave e Iminente: toda condição ou situação de trabalho que possa causar acidente ou
doença com lesão grave ao trabalhador.

Risco ocupacional: Combinação da probabilidade de ocorrer lesão ou agravo à saúde

causados por um evento perigoso, exposição a agente nocivo ou exigência da atividade de
trabalho e da severidade dessa lesão ou agravo à saúde.

Setor de serviço: a menor unidade administrativa ou operacional compreendida no mesmo

estabelecimento.

Trabalhador: pessoa física inserida em uma relação de trabalho, inclusive de natureza

administrativa, como os empregados e outros sem vínculo de emprego.

4.3 Competência:

A Alta Direção (ou seu designado) definirá do quadro de trabalhadores, as pessoas que farão
parte de uma Equipe Multidisciplinar, as quais terão a responsabilidade de avaliar os perigos /
riscos dos processos operacionais da organização, por Unidade, Setor de Serviço e/ou
Atividade Operacional, segundo os preceitos de segurança e saúde relacionados ao trabalho.

4.4 Severidade e probabilidade quanto ao risco operacional:

As avaliações dos perigos/riscos, como mencionados anteriormente, deverão ser tratados

pelos integrantes da Equipe Multidisciplinar, em reunião de trabalho específica.

As informações preliminares, para os eventos, serão os dados da(s) planilha(s) referentes ao

Inventário de Riscos Ocupacionais – em meio físico ou informatizado. Para estas informações
serão atribuídos “pesos numéricos” por processo / atividades, tendo como critérios
orientadores duas matrizes (abaixo): a) Quadros I – Severidade e, b) Quadro II -
Probabilidade, respectivamente.

Quadro I – Severidade

Severidade Descrição da Severidade Peso

Mínimo impacto de lesão ou agravo à saúde causados por um
Muito baixa evento perigoso, exposição a agente nocivo ou exigência da 1
atividade de trabalho.
Pode prejudicar a integridade física e/ou a saúde, provocando
Baixa lesão que implique em incapacidade temporária por prazo 2
igual ou inferior a 15 (quinze) dias.
Pode prejudicar a integridade física e/ou a saúde, provocando
Média lesão que implique em incapacidade temporária por prazo 5
superior a 15 (quinze) dias.
Pode prejudicar a integridade física e/ou a saúde, provocando
Alta 8
lesão ou sequela permanentes.
Fonte: Port. SEPRT nº 1.068, de 23.09.2019, ref. Norma Regulamentadora nº 3 (NR 3).
 Quadro II - Probabilidade

Probabilidade Descrição da Probabilidade Peso

Rara. Medidas de prevenção adequadas e com garantia de
Muito baixa continuidade desta situação. Uma consequência não é esperada, 1
não é comum sua ocorrência, extraordinária.
Remota. Medidas de prevenção adequadas, mas com pequenos
desvios. Ainda que em funcionamento, não há garantias de que
Baixa 2
sejam mantidas sempre ou a longo prazo. Uma consequência é
pouco provável que aconteça, quase improvável.
Possível. Medidas de prevenção apresentam desvios ou
problemas significativos. Não há garantias de que as medidas
Média 5
sejam mantidas. Uma consequência talvez aconteça, com
possibilidade de que se efetive, concebível
Provável. Medidas de prevenção inexistentes ou
Alta reconhecidamente inadequadas. Uma consequência é esperada, 8
com grande probabilidade de que aconteça ou se realize.
Fonte: Port. SEPRT nº 1.068, de 23.09.2019, ref. Norma Regulamentadora nº 3 (NR 3).

A soma entre os valores da “Severidade” e “Probabilidade” define o “Nível de Risco Inerente

- NRI”. Nesta fase, ainda sem considerar a possibilidade de haver requisito legal ou outro
requisito que deva ser considerado na análise. Porém, uma vez constatado sua existência e
definida, também, sua relevância o fato acarretar alteração no parâmetro quanto a definição do
Grau do Risco, que será associado a exposição ao agente de risco ocupacional, isto é, àquele
que está sendo objeto da análise.

NRI = NS + NP, em que:

NRI = Nível de Risco Inerente a exposição ao agente de risco ocupacional;
NP = Nível de Probabilidade do risco
NS = Nível de Severidade do risco

Fonte: Port. nº 910, de 03.04.2018, Ministério de Estado da Transp. e Cont. Geral da União.

A matriz seguinte representa os possíveis resultados das combinações dos “pesos numéricos”,
de Probabilidade e Severidade, respectivamente.
 Quadro III - Matriz de Riscos Inerentes

Alta
9 10 13 16

8
Média
SEVERIDADE

6 7 10 13
5
Baixa

3 4 7 10
2
Muito
Baixa

2 3 6 9
1

Muito Baixa Baixa Média Alta

1 2 5 8

PROBABILIDADE
Fonte: Port. nº 910, de 03.04.2018, Ministério de Estado da Transp. e Cont. Geral da União.

Nota: na avaliação ocupacional referente a exposição ao agente de risco ocupacional deve-se

analisar o fato de existir, ou não, no arcabouço legal ou, algum outro requisito, a existência de
correlações entre as condições que ocorrem a exposição e o que se preconiza no texto do
requisito, isto é, requisito sobre a Segurança e Saúde do Trabalho, para tal exposição.

Caso positivo, deve-se somar ao valor do NRI, um “peso numérico” de valor 3(três), para
definir o Grau de Risco (GR), a ser atribuído à exposição, e mais, considerar as informações
do Quadro IV – Classificação do Grau de Risco, a seguir:

Quadro IV – Classificação do Grau de Risco

Requisito Legal ou Exigência do Plano de

Classificação Faixa
outro requisito Ação
Risco Muito Baixo >0-2 Facultativo Facultativo
Risco Baixo 3-4 Facultativo Facultativo
Risco Médio 5 - 10 Obrigatório Implementar
Risco Alto ≥ 11 Obrigatório Implementar
Fonte: o autor

Para finalizar, deve-se lançar o resultado na planilha “Inventário de Riscos Ocupacionais”,

nas colunas correspondentes. Abaixo, são apresentados dois casos hipotéticos como exemplo.
Nesse caso os dados estão lançados nas colunas sinalizadas de “(A) até (J)”.
1º CASO:
• (A) Risco Ocupacional: inalação de poeira e fibras, na forma de aerodispersóides;
• (B) Situação:..... N (normal);
• (C) Avaliação Ocupacional:..... NA (não aplicável, nos aspectos quali-quantitativo);
• (D) Severidade do risco ocupacional:...... 1 (muito baixa);
• (E) Probabilidade do risco ocupacional: ...... 1 (muito baixa);
• (F) Requisito Legal e outros requisitos: ....... Inexistente;
• (G) Controle Médico (saúde ocupacional): ...... Sim (exame periódico);
• (H) Grau de Risco:..... 2 (dois) – Risco Muito Baixo. Nota: apenas o NRI avaliado;
• (I) Significância: ....... SS (sem significância);
• (J) Plano de ação:....... Facultativo.

2º CASO:
• (A) Risco Ocupacional: inalação de vapores e/ou gases de produtos químicos de usos
domésticos;
• (B) Situação:..... N (normal);
• (C) Avaliação Ocupacional:..... NA (não aplicável, nos aspectos quali-quantitativo);
• (D) Severidade do risco ocupacional:...... 2 (baixa);
• (E) Probabilidade do risco ocupacional: ...... 2 (baixa)
• (F) Requisito Legal e outros requisitos: ....... 3 (três) – ex.: hipoclorito de sódio (solúvel)
• (G) Controle Médico (saúde ocupacional: ...... Sim (exame periódico)
• (H) Grau de Risco:..... 5 (cinco). OBS: equivalente a Faixa Média;
• (I) Significância: ....... MS (média significância);
• (J) Plano de ação:....... Implementar.

O Quadro V – Segmento da Planilha Inventário de Riscos Ocupacionais, representa os

exemplos citados acima:

Quadro V – Segmento da Planilha Inventário de Riscos Ocupacionais

Fonte: o autor
5. TREINAMENTO E CAPACITAÇÃO

O evento treinamento / capacitação dos empregados, àqueles designados como Membros da

Equipe Multidisciplinar pela aplicação da Matriz de Risco Ocupacional (parte do processo de
Avaliação de Riscos Ocupacionais, do PGR /GRO), será promovido em conformidade com os
requisitos dispostos na NR 01, subitem 1.7 - Capacitação e treinamento em Segurança e
Saúde no Trabalho.

A Empresa deverá prover os recursos necessários para o evento. A capacitação poderá ser
realizada na modalidade de ensino presencial ou semipresencial, ou mesmo à distância.

Quanto ao curso for ministrado na modalidade virtual ou semipresencial, será utilizado

recursos de informáticas, isto é, haverá aulas ministradas em ambiente virtual de
aprendizagem, com acessos individuais diretamente dos postos de trabalho, e apropriado à
gestão de SST; transmissão do conhecimento e aprendizagem do conteúdo disposto neste
procedimento.

Poderá o responsável técnico do treinamento incluir, no processo de aprendizagem, estágio

prático, prática supervisionada ou orientação em serviço, como meios auxiliares aos objetivos
do curso.

Ao término dos treinamentos, podendo estes ser inicial ou de ocorrências periódica e eventual,
será emitido certificado contendo o nome e assinatura do trabalhador, conteúdo programático,
carga horária, data, local de realização do treinamento, nome e qualificação dos instrutores e
assinatura do responsável técnico do treinamento.

O treinamento poderá ser ministrado em conjunto com outros treinamentos da Empresa,

observados os conteúdos e a carga horária previstos nas normas legais, bem como, a critério
do responsável pelo treinamento, aproveitar-se de conteúdos programáticos de outros
treinamentos realizados.

6. DISPOSIÇÕES FINAIS:

A metodologia de avaliação qualitativa prevista neste Plano tem por finalidade específica de
caracterização de situações de riscos ocupacionais pelos membros da Equipe Multidisciplinar,
portanto, não se constituindo em metodologia para gestão de riscos graves e iminentes. Assim
sendo, nas condições ou situações de trabalho (ou atividades) em que forem avaliados
passiveis de risco grave iminente deverá informar a Alta Direção da empresa ou seu
representante legal.

Os eventos relacionados a diplomas legais e/ou normativos que podem comprometer as

atividades da empresa devem ser informados a Alta Direção (ou designado), para tomada de
conhecimento.

Deverão ser passíveis de elaboração de Plano de Ação, para o efetivo controle do risco
ocupacional, as situações com avaliação de: Média Significância (MS), para Grau de Risco: ≥
5 a ≤ 10 e Alta Significância, para Grau de Risco: ≥ 11.
7. REGISTROS

7.1 - Documento que comprove a participação dos membros da Equipe Multidisciplinar na

tomada de conhecimento do presente Plano para aplicação da Matriz de Risco Ocupacional;

7.2 - Documento de formalização, pela Alta Direção (ou designado), da composição da

Equipe Multidisciplinar e suas atribuições laborais específicas.

7.3 - Cópia(s) do(s) Certificado(s) de Treinamentos / Capacitações, bem como evidências

(físicas e/ou digitalizadas) dos recursos didáticos utilizados, de cada evento realizado.

8. FORMAS DE ARQUIVAMENTO

Os documentos a serem gerados na implementação das ações previstas neste Plano podem ser
emitidos e armazenados em meio digital, com certificado digital emitido no âmbito da
Infraestrutura de Chaves Públicas Brasileira (ICP-Brasil).

No caso de haver documentos físicos, assinados manualmente, esses podem ser arquivados
em meio digital, mediante processo de digitalização conforme disposto em Lei, por exemplo,
o que dispõe sobre o tema na NR 01.

Deve-se ter os cuidados necessários no processo de digitalização, isto é, deve ser realizado de
forma a manter a integridade, a autenticidade e, se necessário, a confidencialidade do
documento digital, com o emprego de certificado digital, conforme citado acima.

Caso a opção seja pela guarda de documentos físico, nesse caso devem manter os originais
conforme previsão em lei.

Nota: Incluir ao texto:

• Colocação da página de rosto: Logomarca, Razão Social, grau de sigilo.

• Número de controle, data da edição, data da revisão.
• Nome do elaborador / responsabilidade pela gestão do documento.
• Local (cidade, unidade da empresa)
• Assinatura eletrônica (responsáveis)
• Proc. de distribuição p/ tomada de conhecimento / cópia física e/ou eletrônica.
• Plataforma de armazenamento / segurança / backup.
• Treinamento no procedimento / temporariedade / reciclagem