CHECK LIST PARA AUDITORIA INTERNA DA ISO 9001

Irismar Pontes 03.10. 011

! SISTE"A DE #EST$O DA %UALIDADE

T&PICOS A A'ALIAR
!.1 Re,-isitos .erais
1. Os processos a serem certificados esto identificados e conhecidos por todos ? 'o/0 sa1e ,-ais 2ro/essos ser3o o14eto 5a /erti6i/a73o 8 2. A interao entre os processos a certificar conhecida por todos ? Como e9es se intera.em 8 %-a9 a re9a73o entre e9es 8 Po5e mostrar n-m 69-:o.rama; on5e <o/0 se en/ai:a; em ,-ais tare6as; ati<i5a5es 8 3. H critrios e mtodos para assegurar que a operao e o contro e dos processos a certificar se!am efica"es ? 'o/0 tem /on=e/imento so1re isso 8 #. H recursos e informa$es assegurados% pre&istos% para apoiar a operao e o monitoramento dos processos que sero certificados ? 'o/0 tem /on=e/imento so1re isso 8 '. H monitoramento% medio e an ise desses processos ? O ,-e <o/0 sa1e so1re isso 8 %-e e<i50n/ias <o/0 2o5e 5ar ,-e isso e:iste 8 (. )oc* sa+e se a direo da empresa def agra sistematicamente a$es e pro!etos para atingir os resu tados programados e p ane!ados e a me horia cont,nua dos processos a serem certificados ? Cite 2e9o menos -m e:em29o.

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!. Re,-isitos 5e 5o/-menta73o
1. )oc* sa+e quais so os principais documentos do -istema de .esto da /ua idade ? 01anua da /ua idade% 2rocedimentos do -./% 2O23s e 4egistros da /ua idade5. Cite a9.-ns 5e9es. 2. 6m qua 0is5 meio0s5 de comunicao a documentao do -./ pode estar dispon,&e para todos ? )oc* sa+e ..... Nota > em ,-a9,-er 6orma o- ti2o 5e meio 5e /om-ni/a73o 3. A organi"ao possui um 1anua da /ua idade ? 7n&estigar tam+m se as pessoas sa+em da e8ist*ncia de e e onde e e fica% so+ qua responsa+i idade. 2ara qu* ser&e o 1anua da /ua idade ? #. O 1anua da /ua idade contm o escopo do -istema de .esto da /ua idade 0-./5% a 2o ,tica e O+!eti&os da /ua idade% os 2rocedimentos 9ocumentados 02-./5% a descrio da interao entre os 2rocessos :ertificados ? In<esti.ar se as 2essoas sa1em 6a9ar a9.-ma /oisa so1re isso. '. A responsa+i idade pe a manuteno do 1anua % contro e de distri+uio de c;pias% contro e de a tera$es% esto definidas ? In<esti.-e se as 2essoas sa1em a9.o so1re essa rotina. (. O 1anua da /ua idade contm a 2o ,tica da /ua idade% ,ndice do conte<do% refer*ncia% fo ha de contro e de a tera$es% ista de circuao% paginao% edio% datas% defini$es de termos e sig as% e8ecutante e respons&e % n<mero da re&iso% misso e &iso da empresa ? =ista de :ircu ao>=ocais?pessoas que de&em conhec*- o. @. H coer*ncia e correspond*ncia entre o ,ndice de conte<do do 1anua da /ua idade e a paginao do mesmo ? ?a@er -m <eri6i/a73o amostra9. ATem m-ito a <er /om o RDB A. O 1anua da /ua idade contm todos os itens o+rigat;rios e os pertinentes ao neg;cio da empresa ? 'eri6i/ar 2e9o Cn5i/e D O1ri.atErios > !. .3 F !. .! F G. . F G.3 F G.H. F G.H.3

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T&PICOS A A'ALIAR
!. Re,-isitos 5e 5o/-menta73o > /ontin-a73o
B. As pessoas sa+em o pape dos 2-./3s e 2O23s ? S3o 2ro/e5imentos ,-e ensinam /omo os 2rin/C2ios 5o "an-a9 5a %-a9i5a5e 5e<em ser 2ostos em 2rIti/a. Como as rotinas e tare6as 5e<em ser e:e/-ta5as. J a o2era/iona9i@a73o 5os 2rin/C2ios 5a ISO 9001. 1C. Os 2O23s mantm correspond*ncia direta com os 2rocedimentos do -istema de .esto da /ua idade 02-./5 ? HI -ma ta1e9a re9a/ionan5oKos 8 Um PS#% 2o5e ter mais 5e 1 POP re9a/iona5o a e9e. 11. H coer*ncia entre a numerao e n<mero dos ane8os com os ane8os efeti&amente co ocados no fina do 1anua da /ua idade ? 12. H coer*ncia entre as cita$es de 2-./3s e 2O23s no 1anua da /ua idade 01/5 com a numerao correta dos mesmos ? ?a@er -ma <eri6i/a73o amostra9 em a9.-mas 2I.inas 5o "%. E ,-anto Ls 5e6ini7Mes e si.9as a5ota5as 8 13. D poss,&e constatar que h contro e da documentao do -istema de .esto da /ua idade ? ?a7a -ma <eri6i/a73o amostra9 1#. O 1anua e 2-./3s esto de&idamente apro&ados e assinados pe o respons&e da empresa para a questo da 7-O BCCC ? J 2ossC<e9 <er isso nas 2I.inas 5o "% e nos PS#%Ns 8 1'. Os documentos da 7-O esto eg,&eis e prontamente identific&eis ? )eri6i/a73o amostra9; em a9.-mas 2I.inas 5o "%. 1(. H uma fo ha de contro e de a tera$es e re&is$es no fina do 1/ e de cada 2-./ ? As 2essoas sa1em 6a9ar as ra@Mes 5essa 6o9=a; s-a im2ortOn/ia 2ara o S#% 8 Possi1i9itar rastrea1i9i5a5e; 2.e. 1@. As c;pias contro adas e no contro adas pertinentes a cada profissiona e rea esto dispon,&eis nos ocais de uso ? ?a@er -ma <eri6i/a73o amostra9; /om a9.-ns 2ro6issionais. 1A. As pessoas sa+em acessar rapidamente suas c;pias de documentos% se!a em pape % se!a em 1eio 6 etrEnico ? ?a@er <eri6i/a73o amostra9 F n3o 2re/isa ser 6eito /om to5os. 1B. As pessoas sa+em o qu* so os documentos chamados 4egistros da /ua idade ? 2ara qu* ser&em ? -o usados para pro&ar e&id*ncias da conformidade com os requisitos e da operao efica" do -istema de .esto da /ua idade. Por e:em29o; Notas ?is/ais; Pe5i5os; P9ani9=as 5e "onitoraK mento 5e Com2ras ) Im2orta73o; La-5os TP/ni/os 5e "PNs; et/. ?a@er -ma <eri6i/a73o amostra9; em a9.-mas 2essoas. 2C. H um 2-./ que define as a$es de contro e para identificao% arma"enamento% proteo% recuperao% tempo de reteno e descarte dos 4egistros da /ua idade ? PS#% 5e Contro9e 5e Do/-mentos e Re.istros 5a %-a9i5a5e

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5 Res2onsa1i9i5a5e 5a 5ire73o
1. A 9ireo comunica regu armente aos profissionais so+re a necessi da empresa atender aos requisitos dos c ientes% inc usi&e os regu amentares e estatutrios 0aque es por fora de =eis e O+riga$es =egais5 ? )oc* pode dar um e8emp o desse comprometimento da A9? 2. H uma 2o ,tica da /ua idade na empresa e a 9ireo a dissemina regu armente% os compromissos que ne a esto inseridos% para todos os profissionais ? 'o/0 2o5e atestar isso /om e<i50n/ias 8 3. 9a mesma forma% quanto aos o+!eti&os da /ua idade. )oc* os comhece ? A direo fa a de es nos encontros regu ares ? -eria capa" de mencionar um de es com as suas pa a&ras ? 2e o menos% mostrar onde esto e quais so e es ? #. H reuni$es de an ises cr,ticas pe a 9ireo ? -a+e qua a frequ*n cia de as ? 2ra qu* e as ser&em ? 0AnI9ise 5o Sistema 5e #est3o 5a %-a9i5a5e e a s-a Certi6i/a73o ISO 9001B '. A 9ireo tem orientado suas a$es e prioridades para foco no c iente% ou se!a% garantir que seus requisitos so determinados e atendidos ? AComo <o/0 2o5e e<i5en/iar isso /om -m e:em29o 8B (. Fa e% com suas pa a&ras% a guma coisa so+re a 2o ,tica da /ua idade da 9istrion. AComo <o/0 se <0 ) /ontri1-i ne9a 8 B @. )oc* sa+e que os o+!eti&os da qua idade de&em ser mensur&eis ? G &iu a gum e8emp o de resu tado so+re e es ? -a+e como se poderia medir a guns de es ? ASatis6a73o 5os C9ientes; 2.e.B A. :omo &oc* a&a ia o grau de p ane!amento do -istema de .esto da /ua idade da 9istrion e a conseqHente certificao 7-O BCC1 ? Acha que est +em e a+orado ? Acredita que ser poss,&e satisfa"er aos requisitos?e8ig*ncias dos processos principais e aos O+!eti&os da /ua idade% da forma como est estruturado ? B. As responsa+i idades e autoridades esto definidas na empresa ? 6sto comunicadas ? A 9ireo assegura a comunicao e e8ercicio das mesmas% por quem de direito ? AComo <o/0 a<a9ia isso 8B 1C. H um 49 na empresa% de conhecimento de todos% +em como suas Atri+ui$es Funcionais no -istema de .esto da /ua idade ? 11. D capa" de mencionar como a 9ireo assegura comunicao apropriada e efica" quanto ao -istema de .esto da /ua idade e a :ertificao 7-O BCC1I2CCC ? ADar -m e:em29o; 2e9o menosB 12. -a+e mencionar em qua f;rum ou oportunidade o -istema de .es to da /ua idade% a 2o ,tica e O+!eti&os da /ua idade so ana isados quanto a poss,&eis adapta$es e corre$es ? ARe-niMes 5e AnI9ises CrCti/as; trimestrais; /oor5ena5as 2e9a Dire73oB 13. :itar e8emp os de assuntos que de&em ser ana isados nas reuni$es de an ises cr,ticas 04esu tados de auditorias% 4ea imenta$es de : ientes% 9esempenho dos 2rocessos certificados% :onformidade de 1atrias-2rimas% situao de a$es correti&as e pre&enti&as% inc usi&e daque as tratadas nas < timas reuni$es% recomenda$es para me horias% a tera$es no -./5

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Q #est3o 5e re/-rsos
1. H recursos e &oc* sa+e so+re isso% garantidos pe a 9ireo da empresa% para imp ementar e manter o -istema de .esto da /ua idade% me horar sua eficcia e aumentar a satisfao dos c ientes ? APe9o menos a 2essoa 5e<e 6a9ar -m 5os itens a/ima F se e9a naK 5a so-1er so1re isso P nota 1 B 2. 2ra qu* &oc* acha que a 9ireo da empresa est imp ementando e mantendo um -istema de .esto da /ua idade e a conseqHente certificao de e na 7-O BCC1I2CCC ? AA 2essoa 5e<e /itar as raK @oes 5esta/a5as na ,-est3o anterior; nRmero 1B 3. H treinamento adequado para as pessoas que idam diretamente ou cu!as a$es afetam diretamente a qua idade das 1atrias-2rimas O ,-e <o/0 sa1e so1re isso 8 Como <0 essa ,-est3o 8 #. Os treinamentos so a&a iados quanto J sua eficcia% ou se!a% como esto a!udando de fato a me horar os resu tados da empresa ? Como <o/0 <0 isso 8 Sa1e a9.-ma /oisa se isso P 6eito 8 '. )oc* sa+e destacar a importKncia das suas ati&idades% suas AF3s para o funcionamento dos processos e para os resu tados da empreas ? 6 para os O+!eti&os da /ua idade% sa+eria fa ar de qu* forma suas a$es esto a!udando ? AA 2essoa TE" %UE sa1er; 2e9o meK nos; ,-ais s3o os O14eti<os 5a %-a9i5a5eB (. H registros de treinamentos di&ersos% dentro e fora da empresa ? H quem cuide disso ? H uma programao ou p ano de treinamento ? 6st atua i"ado ? H a&a ia$es desses treinamento% pe o menos em sa a de au a ? H ista de presena dos e&entos ? @. H a gum tipo de a&a iao quanto J eficcia dos treinamentos por parte dos gerentes ? 2e o menos a guma meno de que profissionais me horaram com determinados treinamentos ? AA 2essoa 5eK <e 2e9o menos men/ionar ,-e sa1e a9.-ma /oisaB A. :omo &oc* a&a ia as condi$es do am+iente de tra+a ho necessrias para que a 9istrion a cance ou atenda a conformidade com os requisitos co ocados pe os c ientes para as 1atrias-2rimas ? AComo a 2essoa a<a9ia essas /on5i7Mes am1ientais 8 F Como 4-9.a as insta9a7Mes; re/-rsos; 6a/i9i5a5es 8B

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T&PICOS A A'ALIAR
S Rea9i@a73o 5o 2ro5-to A"atPriaKPrimaB
1. H p ane!amento ou programao para a rea i"ao de 123s ? 2ode mostrar um e8emp o ? 2ode fa ar a guma coisa so+re o processo de fa+ricao% suas etapas ? O qu* contro ado ne e ? :omo ? 2. :omo &oc* ana isa e d e&id*ncias da coer*ncia entre a programaco da fa+ricao de 123s e requisitos de outros processos ou ati&idades% como por e8emp o% og,stica% contro e financeiro% criao ? ACitar 2ontos 5e intera73o e inte.ra73o entre essas ati<i5a5esB 3. H o+!eti&os da qua idade e requisitos para a programao ? p ane!amento da fa+ricao ? rea i"ao de 123s ? A?a9ar e:em29osB 0A idia aqui &er se a pessoa conhece os o+!eti&os quando se est fa+ricando e?ou formu ando a guma 12 para um c iente5 #. H documentos espec,ficos para a rea i"ao de 1323s e?ou outros recursos pertinentes ? A?a9ar e:em29os; tais /omo POPNs; 69-:oK .ramas; La-5os TP/ni/os esse R9timo nin.-Pm 2o5e errarB '. H rotinas para &erificao% &a idao% monitoramento% testes% ensaios requeridos% espec,ficos para as 123s% +em como critrios para considerar as 123s de&idamente especificadas ? ACitar e:em29osB (. H metodo ogia para a determinao de requisitos dos c ientes ? 6 es inc uem requisitos de entrega e e&entuais ser&ios p;s-entregas 06ssa questo de&e ser feita para o pessoa de &endas% internos e

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e8ternos% +em como aque es que tra+a ham na =og,stica5 @. A pesquisa de satisfao dos c ientes possui quest$es so+re atendimento a requisitos ? 0Fa"er essa pergunta inc usi&e para o?a 495 A. /ue outras formas a empresa se uti i"a para pesquisar sistemticamente necessidades% e8pectati&as e requisitos de c ientes ? AA 2essoa 5e<e /itar as <isitas re.-9ares; as <en5as; re-niMesB B. Os requisitos dos c ientes% suas necessidades de 123s% so ana isados criticamente% quanto J possi+i idade de formu ao% fa+ricao% atendimento% entrega ? AIsso P 6eito 5e 6ato 8 Por ,-em 8 De ,-e 6orma 8 HI 6ee51a/T ao /9iente ,-an5o =I restri7Mes 8B 1C. A empresa% em gera % possui capacidade de atender aos pedidos% se!am para fa+ricao de 123s% se!am para :ompra L )enda de 12% negociados com os c ientes ? A'o/0 2o5e 5ar e:em29osB 11. O qu* feito quando o c iente no fornece requisitos documentados de suas necessidades ? A empresa iga para o c iente e confirma requisitos% antes da aceitao de fa+ricar e?ou :ompra L )ender ? AA 2essoa 5e<e e<i5en/iar o ,-0 sa1e so1re issoB 12. H mecanismos de comunicao com os c ientes em re ao Js suas 123s e -er&ios ? 6 es t*m se mostrado efica"es% em sua opinio ? O que &oc* sa+e so+re isso ? AEs2eraKse ,-e a 2essoa 50 a9.-ns e:em29os so1re /omo a emK 2resa se /om-ni/a /om se-s /9ientesB 13. H retroa imentao para os c ientes% quanto Js suas rec ama$es O que &oc* sa+e so+re isso ? O c iente sempre tem uma resposta ? 2ode dar e8emp os disso ? 1#. H mecanismos de &erificao de materiais e insumos comprados :omo &erificada a conformidade do qu* adquirido com os requisitos especificados por a guma rea da empresa ? A%-em 6a@ isso 8 %-e me/anismos -sa 2ara <eri6i/ar 8 O ,-0 e9e /om2ara tem ,-e res2on5er ,-e /om2ara 5a5os 5as N?Ns /om Pe5i5os e La-5o TP/ni/o F =I -m /=e/T 9ist 2ara issoB 1'. H a guma sistemtica de a&a iao de fornecedores ? :omo a empresa a&a ia a credi+i idade de fornecedores ? 6 a condio de es atenderem aos requisitos esta+e ecidos ? negociados com e es ? 1(. H e8emp os de a&a iao ou a gum critrio% por mais simp es que se!a% para a a&a iao das condi$es ou esco ha de fornecedores de 123s e de materiais ? insumos ? 2ode citar a guns ? H registros ? 1@. H critrios para a aceitao ? rece+imento de 123s e materiais ? in sumos adquiridos pe a empresa ? 2ode mencionar a gum mecanismo usado para isso ? -a+e quem tra+a ha nessa ati&idade ? 6 e est treinado ? 1A. A gum fa" um checM antes de en&iar qua quer 2edido para um for necedor ? -a+e quem fa" ? 6ssa pessoa compara o qu* com o qu*? 0Nem que responder que compara 2edido com especifica$es tcnicas de quem so icitou a compra O o checM que e&ita erros5 1B. A fa+ricao de 123s possui contro e da qua idade e condi$es de operao contro adas ? /uem fa" isso ? /ue mecanismos usa para fa"er essas tarefas P 2C. H documentos com as informa$es das 123s que sero formu adas e fa+ricadas% em consonKncia com os requisitos dos c ientes ? 2ode dar e8emp os disso ? :omo isso chega J fa+ricao ? 21. H 2O23s pertinentes J operao e fa+ricao de 123s ? 2ode citar a guns ? 2ode mostra aque es que esto so+ a sua responsa+i i dade ? 02egar a guma etapa de um dos 2O23s e &erificar se a pessoa pode mostrar e&id*ncias de como aqui o feito5 22. H uso de equipamentos e?ou instrumentos de medio na fa+ricao de 123s 02esagem% por e8emp o5 ? -o adequados% segundo a sua ;tica ? :omo a&a ia a inf u*ncia dessa adequa+i idade nos resu tados finais ? 0Qa ana% NermEmetros% 1anEmetros% etc5

23. H ati&idades pata i+erao da 12 ? /uem fa" ? 2or so icitao de quem ? H 2O2 so+re isso ? 2ode mostr- o ? 6 quanto J entrega% tam+m h 2O2 ? 6 as ati&idades p;s-entrega% quem fa" ? 0As pessoas das reas de Fa+ricao% )enda e =og,stica de&em as+er responder J essa questo5 2#. )oc* acha que h meios% atua mente% de rastrear qua quer 12 com a gum tipo de pro+ ema 0Ro-:onformidade5% se!a produ"ida na na empresa% se!a comprada% se!a quando e a chega ao c iente ? O 2ode citar como isso pode ser feito% que mecanismos ? documentos 2odem ser usados nessa tarefa ? 2'. :omo &oc* pode mostrar aos c ientes que qua quer pro+ ema com suas 123s podem ser rastreadas% para atend*- os +em 09ar uma souo Js suas rec ama$es5 ? 06spera-se que a pessoa cite os c;didos nos r;tu os% as datas% o checM RF com 2edido e =audos Ncnic;s% feito ainda na empresa5 2(. :omo a empresa garante a adequada preser&ao das 123s fa+ricadas enquanto ainda em suas insta a$es ? 0A pessoa de&er responder que pe a identificao com r;tu os% onde h informa$es so+re manuseio% c;digo do ote% tipo de 12% datas de &a idade O A m disso% a pessoa de&er mencionar que h 2O23s que definem o manuseio% a em+a agem% as condi$es de arma"enamento e de proteo das 123s no a mo8arifado O pedir que mostre esses 2O23s5 2@. H condi$es da empresa preser&ar adequadamente as 123s produ"idas ? :itar e8emp os ? 6 enquanto est sendo entregue% como a empresa procura garantir que e as cheguem aos c ientes com integridade ? ACitar e:em29o 5a es/o9=a a5e,-a5a 5o Trans2orta5orB 2A. H mtodos% procedimentos e instrumentos de&idamente definidos para medi$es das formu a$es de 123s% durante a pesagem% duran te a fa+ricao% contro e da qua idade e en&ase ? 2B. As medi$es e an ises so e8ecutadas de acordo com os requisitos dos procedimentos espec,ficos dos ensaios e testes ? /uem fa" essa &erificao ? 2ode dar e8emp os ? 3C. Os instrumentos de medio% an ises e de contro e da qua idade so ca i+rados em organismos ? empresas de&idamente credenciadas ? H pra"os ou cic os definidos para isso ? 2ode mostrar as < timas ca i+ra$es ? 31. 7nstrumentos de an ises% ensaios% testes% contro e da qua idade% so de&idamente impos% guardados adequadamente% ap;s usos ? 32. H testes rotineiros de instrumentos de an ises% ensaios% contro e da qua idade% feitos pe o pr;prio pessoa da empresa% e seus resu tados so registrados 0pH meter% &iscos,metro% dens,metro% etc5 ? 0Antes de usar os equipamentos ou em per,odos definidos O h 2O23s so+re isso ? 2ode mostrar ? 33. Nodos os equipamentos e instrumentos de medio% an ises% testes% ensaios e contro e da qua idade esto de&idamente codificados e identificados% +em como os testes de ca i+ra$es feitos pe o pr;prio pessoa da empresa so registrados ? D poss,&e mostrar isso ?

T&PICOS A A'ALIAR
G "e5i73o; anI9ise e me9=oria
A.1 A empresa monitora regu armente a satisfao de c ientes% para &erificar se est atendendo os seus requisitos ? H mtodo e frequ*ncia definidas para isso ? A.2 H mtodos e frequ*ncia definidas para o monitoramento ? 2ode mostrar como feito ? %-a9 a 6re,-0n/ia e R9timos res-9ta5os 8 A.3 As informa$es do monitoramento da satisfao do c iente esto sendo usadas ? Po5e 6a9ar -m e:em29o so1re isso 8

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A.# A empresa possui um programa de auditorias internas 0ou% pe o menos% uma pre&iso5 para &erificar se o seu -istema de .esto da /ua idade est conforme com as disposi$es p ane!adas% com os requisitos da Rorma e se est tam+m mantido e imp ementado A.' H critrios% escopo% freqH*ncia e mtodos definidos para as Audit;rias internas ? 7sso consta de a gum programa ou documento ? A.( H auditores internos definidos e foram treinados para fa"er a auditoria ? A.@ H um 2-./% ou 2rocedimento do -istema de .esto da /ua idade espec,fico para as Auditorias 7nternas% definindo responsa+i idades e requisitos para o p ane!amento e e8ecuo das Auditorias 'o/0 sa1e so1re isso 8 A.A Ap;s as Auditorias% as a$es para corrigir Ro-:onformidades so so tomadas imediatamente pe o respons&e da rea auditada ? 'eri6i/ar se na Irea a-5ita5a o/orre- isso e o stat-s 5as NCNs A.B H mtodos para medir desempenho dos processos o+!eto da certificao ? )oc* capa" de mencionar a guns ? 2or e8emp o% indicadores de desempenho ? :onhece a gum ? A.1C )oc* acha ou pode a&a iar se os mtodos usados para moniotorar os processos certificados esto sendo ou so capa"es de demonstrar a capacidade desses processos em a canar os resu tados p ane!ados ? %-e 2er/e273o <o/0 tem so1re isso 8 A.11 As caracter,sticas das 123s fa+ricadas so medidas regu armente% para se &erificar se seus requisitos esto sendo atendidos ? A.12 2ara a i+erao de 123s h pessoas de&idamente indicadas e autori"adas para essa tarefa ? Po5e 5ar e<i50n/ia o14eti<a 8 A.13 A i+erao de 123s +em como a entrega s; acontecem quando as suas caracter,sticas esto de acordo com os requisitos do c ien te. -e isso no for &erdade% o processo de produo interrompido. Isso P -ma <er5a5e 8 A.1# /uando h fa+ricao de 123s fora das especifica$es ou que no atendem aos requisitos dos c ientes% h critrio so+re o que fa"er com e as% como identificao e contro e. 7sso uma &erdade e h e&id*ncia o+!eti&a so+re isso ? A.1' H um 2-./ espec,fico so+re os contro es% responsa+i idades e autoridades para idar com 123s no-conformes ? )oc* sa+e so+re isso ? -eria +om que a gumas pessoas sou+essem quais so os itens da Rorma que requer procedimentos documentados. A.1( As 123s fora das especifica$es ou no-conformes so de&idamente tratadas para e iminar as R:3s detectadas ? 2ode citar ou mostrar um e8emp o ? A.1@ /uando essas 123s no-conformes so usadas% h a gum que autori"a oficia mente ? 7sso est definido funciona mente ? /uando o c iente decide rece+er da forma como e as esto% h registros dessa deciso ? H a gum e8emp o so+re isso ? A.1A H registros so+re as R:3s% suas nature"as% origens% para permitir as de&idas corre$es nos processos ? 2ode mostrar um e8empo? A.1B /uando as R:3s so detectadas ap;s a entrega ou no in,cio do uso pe o c iente% a empresa toma as a$es apropriadas em re aco aos efeitos das mesmas ? H a guma sistemtica para a!udar o c iente quanto a isso ? A.2C A empresa define% co eta e ana isa dados para demonstrar a adequao e eficcia do seu -istema de .esto da /ua idade ? 'o/0 P /a2a@ 5e 5ar a9.-m e:em29o so1re isso 8 A.21 A an ise de dados tem sido usada para se a&a iar onde me horias cont,nuas da eficcia do -./ podem ser rea i"adas ? )oc* pode dar a gum e8emp o so+re isso ? 6ntendeu +em do que trata essa questo ?

A pessoa pode fa ar dos dados de satisfao de c ientes% 4egistros de conformidade da produo com os requisitos dos c ientes% caracter,sticas dos 2rocessos certificados e de fornecedores. A.22 H e&id*ncia de que a 9ireo usa a 2o ,tica da /ua idade para disseminar e promo&er me horias dos 2rocessos certificados e no seu -istema de .esto da /ua idade ? 2ode dar a gum e8emp o? A.23 Os o+!eti&os da /ua idade% os resu tados de auditorias anteriores an ise de dados% a$es correti&as e pre&enti&as% +em como as reuni$es de an ise cr,tica esto sendo usadas para me horar o seu -./ e a certificao RQ4 7-O BCC1I2CCC ? 'o/0 P /a2a@ 5e /itar -m e:em29o 8 A.2# )oc* capa" de citar um e8emp o de ao correti&a que foi toma da para corrigir causas de no-conformidades ? )oc* sa+e que NS1 /T6 -64 registradas em documento pr;prio e de&idamente corrigidas ? A.2' H um 2-./ definido para documentar as a$es correti&as de Ro-:onformidades ? Os requisitos para atacar essas R:3s de forma correti&a esto definidas nesse documento ? A.2( H an ise cr,tica de no-conformidades% inc uindo rec ama$es de c ientes ? )oc* pode mostrar e8emp o disso ? Aqui pode-se e&ocar a e8ist*ncia de registros de R:3s no 2rocesso de :ompra L )enda de 123s e no 2rocesso de Fa+ricao de 123s% at a entrega aos c ientes% inc uindo o uso pe o c iente. A.2@ H determinao de causas de R:3s ? 2ode mostrar um e8emp o A.2A :omo &oc* pode demonstrar 0ou o qu* &oc* sa+e so+re isso 5 que h a$es% esforos% para se e&itar que R:3s ocorram no&amente ? A.2B H registros de resu tados ap;s a$es correti&as% para se a&a iar se e as foram efeti&as ? :omo isso feito ? O qu* &oc* sa+e so+re isso ? Acerta-se a guma R: e como se &erifica se as a$es usadas foram oM ? A.3C )oc* conhece a gumas a$es da empresa para e iminar as causas de R:3s potenciais ? )oc* sa+e +em o que isso ? O que a empresa ganha com esse tipo de ao% ou se!a% atacando as cau sas potenciais ? A.31 H um procedimento documentado so+re isso U 2-./ ? )oc* sa+ia que esse item e8ige um 2rocedimento do -istema de .esto da /ua idade espec,fico% ta a sua importKncia ? =em+rar que norma mente co oca-se no mesmo 2-./ as A$es :orreti&as e as A$es 2re&enti&as A.32 :onhece a gum e8emp o de determinao de R:3s potenciais na empresa ? 6 quanto Js suas causas ? A empresa tem definido R:3s potenciais que poderiam afetar os 2rocessos :ertificados Qem como os resu tados dos mesmos ? A.33 H a$es por parte da 9ireo da empresa ou de pessoas com responsa+i idade gerencia no sentido de a&a iar a necessidade de a$es para e&itar a ocorr*ncia de R:3s ? Nrata-se de ao pre&enti&a mesmo. G &iu isso em a guma reunio ? A.3# H resu tados de a$es e8ecutadas no sentido de e&itar a ocorr*ncia de R:3s ? H registros dessas a$es por e8emp o% em atas de reuni$es ou p anos de ao ? A.3' H an ise cr,tica de a$es pre&enti&as em a gum f;rum 0reuni$es% etc5 ? A idia aqui de &er se as a$es pre&enti&as% ap;s tomadas% so ana isadas quanto J sua eficcia. H a gum e8emp o?