CHECK-LIST AUDITORIA INTERNA

Lista de Verificao do Sistema de Gesto da Qualidade NBR ISO 9001:2008

rea

Responsvel

Auditores

Data da verificao

Engenharia
Produo/Inspeo
Compras/Recebimento
Vendas/Expedio
Direo
Qualidade
Resumo dos apontamentos
rea

NC

OBS

Observaes

Engenharia
Produo/Inspeo
Compras/Recebimento
Vendas/Expedio
Direo
Qualidade

OBSERVAES:
1.) Legenda quanto a Resultado: C (Conforme); NC (No Conforme); OBS (Observao).
2.) Legenda quanto a reas a Auditar: Ser indicado quais os processos sero auditados: Direo, RH, Compras, Vendas ou Produo.
3.) Os itens sombreados em cinza nesta lista de verificao, dever ser tratado junto com a Alta Direo ou RD.
4.) Quando houver necessidade de maior espao para o registro das evidncias, use o verso da pgina.
5) Consultar a lista de Documentos a serem consultados, no final do check-list (pg 09)

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Itens a verificar

rea(s) a
Auditar
Controle de documentos (NBR ISO 9001: 4.2)
Se os documentos esto disponveis aos
Qualidade
colaboradores, em local de fcil acesso e
conhecimento de todos.
O procedimento para controle dos
documentos est no MQ, item 4.2.2

Evidncias Objetivas a Registrar

Resultado
C/NC/OBS

Dica: Observar se a equipe conhece e tem acesso s verses

atualizadas dos seguintes documentos: Manual da Qualidade;
Instrues de Trabalho; Poltica da Qualidade NBR ISO 9001;
Normas tcnicas; Planilhas eletrnicas, Tabelas; Planilhas em
meio fsico.

Se os documentos esto identificados com:

- Identificao do ttulo / cdigo unvoca;
- Data de emisso ou nmero da reviso;
- Paginao;
- Nmero total de pginas ou marca indicando
o final; e
- Indicao de aprovao.

Qualidade

Dica: pertinente que este e os prximos itens deste requisito

sejam avaliados com a lista mestra ou controle equivalente.

Se mantm atualizadas as informaes no(a):

- Lista Mestra, ou um controle equivalente dos
documentos.

Qualidade

Dica: Verificar se os documentos externos (por exemplo normas,

leis) esto atualizados.

Se documentos invlidos e/ou obsoletos so

impedidos de serem usados.

Qualidade

Dica: Verificar se h identificao de "obsoleto", cancelado, ou

algo equivalente, anotada em destaque.

Se os registros so mantidos legveis,

prontamente identificveis e recuperveis
O procedimento para controle dos registros
est no MQ, item 4.2.
Se mantm atualizada a Lista Mestra, ou um
controle equivalente dos registros.

Qualidade

Dica: verificar como so armazenados os documentos da gesto

Qualidade

Dica: Verificar se a forma de arquivamento, tempo de reteno e

descarte ocorre como o descrito na lista mestra.

Comprometimento da direo (NBR ISO 9001: 5.1, 5.5)

Se a alta direo evidencia o seu
Direo
Dica: atravs dos objetivos, poltica da qualidade e anlises
comprometimento com o desenvolvimento e
crticas
com a implementao do sistema de gesto,

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como tambm com a melhoria contnua da

eficcia conforme MQ item 5.1.
Se a alta direo assegura a disponibilidade
de recursos

Direo

Dica: se possvel coletar informaes quanto ao planejamento

estratgico

Se o pessoal administrativo e produtivo tem

autoridade e recursos para:
-Desempenhar suas tarefas;
-Identificar ocorrncias de desvios do sistema
de gesto da qualidade ou dos procedimentos
para a realizao de ensaios e/ou calibraes;
-Iniciar aes para prevenir ou minimizar tais
desvios.

Direo

Dica: verificar as cartas de competncia.

Se a alta direo estabelece uma

comunicao relativa a eficcia do sistema de
gesto

Direo

Dica: meios de comunicao: jornal, e-mail ou memorandos

Foco no cliente atendimento, satisfao e reclamao

Se oferece cooperao aos clientes ou a seus
Vendas
representantes conforme MQ, item 7.2
Verificar se a rea:
- Esclarece o pedido do cliente;
- Orienta o cliente sobre assuntos pertinentes,
- Como processada a informao (verificar
registros como e-mail, fax e/ou outros)
Se a alta direo assegura que os requisitos
Direo
do cliente so determinados e atendidos com
o propsito de aumentar a satisfao do
cliente.

(NBR ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2)

Dica: deve ser considerado o cliente interno.

Se a organizao analisa criticamente os

requisitos solicitados pelo Cliente e garante de
seu cumprimento, conforme IT 068.

Direo

Dica: como a rea verifica a capacidade em atender os requisitos

do cliente.

Se o tratamento das reclamaes ocorre

conforme a IT 069.

Vendas /
Inspeo

Dica: verificar como aberto uma reclamao e seu fechamento.

Este item tambm poder ser verificado com a Inspeo.

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Dica: As evidncias deste item podem ser coletadas no decorrer

da visita, ou seja, pode ser uma concluso da equipe auditora ao
final da avaliao.

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Se a organizao monitora as informaes

Direo
Dica: pesquisa de satisfao de clientes, ver resultados e se h
relativas aos requisitos do Cliente. Se a
uma ao aps a avaliao.
organizao atende todas as exigncias do
cliente e/ou se preocupa em atend-lo,
conforme IT 073.
Poltica de gesto da qualidade e planejamento do sistema de gesto (NBR ISO 9001: 4.1, 5.3,5.4)
Se os colaboradores conhecem e entendem a
Direo
Dica: verificar no decorrer da auditoria, consultando os
poltica de gesto da qualidade.
colaboradores.
Se os objetivos da qualidade esto definidos
(disponveis na intranet).
Se o monitoramento, anlise e avaliao dos
objetivos so realizados, pelo menos uma vez
por ano, nas anlises crticas pela direo.
Se a integridade do sistema de gesto
mantida quando so planejadas e
implementadas mudanas na organizao.

Qualidade

Dica: O indicador de atendimento a prazos definido pela

Diretoria como um indicador obrigatrio: deve ser
implementado, acompanhado e analisado.

Qualidade

Dica: Verificar o cumprimento das metas estabelecidas no Plano

de Transio

Anlise crtica do sistema de gesto da qualidade (NBR ISO 9001: 5.6, 8.4)
Se as anlises crticas acontecem pelo menos
Qualidade
Dica: Recomenda-se que a anlise crtica dos indicadores ocorra
uma vez por ano e se a alta direo da rea
vrias vezes por ano.
est ciente e apia as decises tomadas.
Se a realizao das anlises crticas considera
Qualidade
Dica: alm da verificao da ata de reunio de anlise crtica,
os assuntos abaixo:
poder ser consultado um plano de ao (caso tiver).
-resultados de auditorias internas;
-realimentao de clientes;
-desempenho de processos e conformidade de
produto;
-situao das Aes corretivas e preventivas;
- aes de acompanhamento sobre as anlises
criticas anteriores;
-mudanas que possam afetar o sistema de
gesto;
- manifestaes de clientes e reclamaes;
-recomendaes de melhoria;
-recursos; e Treinamento de pessoal.
Recursos humanos Responsabilidade, autoridade e comunicao (NBR ISO 9001: 6.2)

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Se a estrutura organizacional da rea est

atualizada.

Qualidade

Se h um planejamento para treinamento,

promovendo a aes para atingir a
competncia necessria.
Assegurar que o pessoal est consciente
quanto pertinncia e suas atividades e de
como contribuem com os requisitos do
produto, mantendo registros dos treinamentos
realizados.
Se h uma avaliao da eficcia das aes
executadas.

Qualidade

Dica: A estrutura organizacional pode ser em formato de

organograma ou pode ser algo como a identificao das funes
e suas responsabilidades, como por exemplo, as cartas de
competncia

Qualidade

Qualidade

Dica: questionrios de avaliao.

Ambiente de trabalho, infra-estrutura (NBR ISO 9001: 6.3, 6.4)

A organizao mantm uma infra-estrutura
Qualidade
Dica: Espao de trabalho, instalaes, equipamentos, entre
adequada para realizao do servio
outros.
A organizao se preocupa em atender e
Qualidade
Dica: verificar com o Departamento de Segurana do Trabalho.
ajustar as condies fsicas, ambientais e
outros, tais como rudos, temperatura,
umidade e iluminao adequada.
Se o ambiente encontra-se organizado (locais
Qualidade
Dica: programa 5S
demarcados, passagens livres etc.) e limpo.
Planejamento da realizao de produto (NBR ISO 9001:
A organizao possui procedimentos
Engenharia
necessrios para a realizao do produto MQ
7.1

7.1)
Dica: Estabelece processos e documentos e prove recursos para
a fabricao do produto? Verificar junto com o plano da
qualidade

Sobre a verificao, medio, validao, e

inspeo do processo de teste do produto,
bem como a aceitao do produto.
Como realizado os registros de evidencia de
que o processo de realizao do produto est
de acordo e aprovado para fabricao do
produto. MQ 7.1

Dica: este item pode ser verificado junto com o item 7.3

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Engenharia
Engenharia

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Processos relacionados a clientes (NBR ISO 9001: 7.2)

Como realizada a comunicao com o
Vendas
cliente.
De qual forma realizado o registro e
Vendas
armazenamento do contato.
Como realizada a anlise de capacidade em
atender a solicitao do Cliente
Qual o canal a empresa disponibiliza para a
comunicao com o cliente
Projeto e desenvolvimento (NBR ISO 9001:
Se a atividade foi planejada;
Est sendo designada a pessoal qualificado
com recursos adequados (Responsabilidades e
autoridades);
Os planos esto sendo atualizados medida
que se desenvolvem; e est sendo
assegurada a comunicao.
Sobre os projetos anteriores como resgat-los
Anlise crtica do projeto na qual avaliem os
resultados obtidos e identificar os problemas e
propor aes necessrias
Quanto as sadas so projeto, analisar se:
- atende aos requisitos inicial;
- fornece informaes apropriadas para
aquisio produo e prestao de servios;
- referencias de critrios de aceitao;
-especificam as caractersticas do produto.
Aquisio (NBR ISO 9001: 7.4)
Se os dados para a aquisio descrevem os
insumos pedidos, incluindo especificaes
adequadas e/ou identificao de requisitos,
conforme IT 076.
Se aplicvel, seguem os procedimentos para
recebimento de material/servio e asseguram
a adequao dos requisitos de aquisio.
De que forma realizada a seleo de
fornecedores

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Vendas
Vendas

Dica: tratamento das consultas e emisso de propostas.

Dica: todas as informaes dos clientes, desde ao primeiro
atendimento, emisso de oramentos, aceite das propostas e
possveis reclamaes.
Dica: a organizao deve analisar criticamente antes de assumir
o compromisso de fornecer o produto, conforme IT 068.
Dica: atravs de site, telefones, e-mails. Verificar se a internet a
pgina est atualizada.

7.3) MQ 7.3
Engenharia Dica: solicitar cronograma do projeto

Engenharia
Engenharia
Engenharia

Compras

Dica: Verificar requisies de compra e de almoxarifado. Se as

aquisies so realizadas conforme EPMS.

Compras/R
ecebimento

Dica: verificar se seguem a IT 002 (TIs 098, 097, 086 e 084, de

inspeo no recebimento)

Compras

Dica: auditorias de avaliao para o fornecimento

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De que forma so qualificados os

fornecedores
De que forma so avaliados os fornecedores

Compras

Dica: projeto de desenvolvimento de fornecedores

Compras/R
ecebimento

Dica: verificar se possuem sistema de avaliao, do tipo IQF e

alimentao deste banco.

Produo e fornecimento de servio (NBR ISO 9001: 7.5)

De que maneira a organizao assegura o
Produo
Dica: quais documentos so disponibilizados aos operadores e
planejamento e a realizao do produto.
montadores para a execuo do servio. So vlidos: Processos
de fabricao, Tabelas, ITs, Desenhos entre outros. Verificar
seguem as condies fsicas e ambientais adequadamente, tais
como, equipamentos e temperatura.
Os produtos recebem identificao unvoca?
De que maneira o produto medido e
monitorado ao longo da sua confeco?
A organizao identifica, verifica e protege a
propriedade do cliente?
Como a organizao assegura a preservao
do produto durante o processamento interno
at a entrega?

Produo/
Recebiment
o
Produo /
Inspeo

Dica: verificar a forma de aquisio da identificao.

Recebiment
o
Produo/
Expedio

Dica: verificar de que maneira, ocorre esta identificao e

rastreabilidade, conforme IT 002.
Dica: verificar se esta sendo seguido conforme a IT 089 e se ale
de embalagem, proteo h manual de instruo e cuidados com
o produto.

Dica: Verificar se alm da identificao, h placas de status da

etapa do processo.

Controle de dispositivos de monitorao e medio (NBR ISO 9001: 7.6)

Como a organizao assegura a conformidade Inspeo
Dica: verificar quais equipamentos so calibrados/ajustados e se
do produto com os requisitos determinados.
esto calibrados/ajustados.
De qual forma os equipamentos para medio Inspeo
Dica: solicitar um equipamento e conferir sua identificao e
esto identificados quanto ao status de
confrontar com os relatrios de calibrao e validade da
calibrao.
medio.
Os equipamentos de medio esto
protegidos contra ajustes que invalidariam o
resultado de medio e se protegido contra
danos durante o manuseio, manuteno e
armazenamento
Se tem controle do programa de calibrao,
onde necessrio, e plano de manuteno.

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Inspeo

Dica: verificar se o ambiente est climatizado adequadamente,

se os equipamentos esto dispostos de uma maneira segura
contra desajustes.

Inspeo

Dica: solicitar o cronograma de calibrao.

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Monitorao e medio de processo (NBR ISO 9001: 8.2)

A organizao deve monitorar informaes
Qualidade/
Dica: verificar se a pesquisa de satisfao de cliente est sendo
relativas percepo do Cliente quanto ao
Vendas
realizada e monitorada quanto as aes proposta em reunio de
atendimento aos seus requisitos.
anlise crtica.
Se h um canal direto para elogios e
Vendas
Dica: verificar RACs.
reclamaes e se aps estes apontamentos de
que forma h retorno ao cliente.
A organizao deve executar auditorias
Qualidade
Dica: verificar histrico e registros das auditorias anteriores.
internas para determinar se o sistema da
qualidade est mantido e implementado
eficazmente.
De que forma a organizao monitora e mede Qualidade
Dica: verificar os indicadores
a eficcia dos resultados planejados?
De que forma a organizao verifica se os
Inspeo
Dica: Relatrios de inspeo: Recebimento, Processo e Final.
requisitos do produto foram atendidos
Evidncia de conformidade com os critrios de aceitao.
A organizao dever manter registros
Inspeo
indicando pessoas autorizadas par liberao
do produto ao Cliente.
Controle de produto no-conforme (NBR ISO 9001: 8.3)
A organizao deve assegurar que os
Inspeo /
produtos no-conformes sejam identificados e Qualidade
controlados, conforme PSGI 003.

Dica: certificados de liberao

Dica: verificar se o procedimento est atualizado e reproduz a

realidade da empresa.
- como so identificados os produtos no-conformes;
- se foi estabelecido autoridades e responsabilidades para lidar
com o produto no-conforme;
- se est determinado quais aes que impedem o uso;
- se h formulrios de acompanhamento para o tratamento
desta no-conformidade.

Melhoria contnua, ao corretiva e ao preventiva (NBR ISO 9001: 8.1, 8.5)

Se a organizao aprimora continuamente a
Qualidade
Dica: Pode ser analisado as reunies mensais como
eficcia do seu sistema de gesto por meio do
apontamento e evidencia.
uso da poltica da qualidade, objetivos da
qualidade, resultados de auditorias, anlise de
dados, aes corretivas e preventivas e
anlise crtica pela direo.

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Se as aes corretivas tomadas so

registradas no formulrio FSGI 107

Qualidade

Se as aes corretivas foram implementadas.

Qualidade

Se est sendo verificada a eficcia das aes

corretivas conforme PSGI 004.
Caso as reas identifiquem aes preventivas,
devem manter planos de ao que contemple:
Data de incio da implantao da ao
proposta;
Ao a ser tomada;
Responsvel(is) pela execuo;
Prazo para implementao;
Acompanhamento da implantao da ao;
Acompanhamento da eficcia da ao.

Qualidade

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Qualidade

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