Procedimento de Auditoria

Interna

Cdigo
Edio

P-SG-XXX
XX/XX/XXXX

Reviso

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1. Propsito
Estabelecer a rotina e freqncia, a qual a EMPRESA ir realizar suas auditorias
internas, bem como buscar garantir:
1.1.
A conformidade do sistema com base nos requisitos do SGQ da prpria
EMPRESA
1.2.
A conformidade com os requisitos da NBR ISO 9001:2015.
1.3.
Que o SGQ est devidamente implementado e mantido eficazmente.
2. Aplicao
Este procedimento se aplica ao processo da Qualidade e demais processos da empresa.
3. Responsabilidade
Cabe ao Gestor do SGI e aos responsveis de rea a responsabilidade pela implantao,
implementao, reviso e permanente uso/adequao deste procedimento.
4. Definies e Termos
Auditoria Interna (ou 1 Parte): Auditoria realizada pela prpria equipe de auditores da
EMPRESA ou por pessoal terceirizado contratado (Ex. consultoria) para avaliar o atendimento
aos requisitos definidos no item 1 deste procedimento.
Auditoria Cliente (ou 2 Parte): Auditoria realizada pelo cliente nas instalaes da empresa a
fim de confirmar os requisitos especficos do cliente, da NBR ISO 9001:2015 ou qualquer outro
requisito definido pelo escopo da referida auditoria.
Auditoria Externa (ou 3 Parte): Auditoria realizada pelos organismos credenciados e
independentes para avaliar o atendimento aos requisitos definidos no item 1 deste
procedimento. As auditorias externas podem ser de certificao, manuteno ou recertificao.
5. Procedimento de Auditoria Interna
6.1 Freqncia
A EMPRESA ir realizar auditoria interna anualmente, nos intervalos das auditorias de
manuteno do organismo de certificao, caso necessrio, podero ser realizadas
outras auditorias internas, mesmo que no estejam pr-agendadas.
NOTA: Estas informaes ficam definidas no plano de auditoria oficial da empresa, em
qualquer dos casos que tenham alteraes, basta alterar o plano.
6.2 Formato
A EMPRESA define neste documento, que suas auditorias internas podero ser
realizadas por profissionais da empresa ou por pessoal contratado. Em ambos os
casos o processo dever realizar o planejamento, realizao e relatrio de cada evento
de auditoria interna.
Caso a auditoria interna seja realizada por profissionais da prpria empresa, a equipe
no poder ser composta por menos que 2 auditores, e garantir que sejam de
processos/setores distintos, visando assegurar a imparcialidade e independncia do
processo de auditoria.
A auditoria interna deve ser planejada junto com o RD, o qual definir se ser somente
em uma unidade ou se ser estendido a outros grupos da empresa. No caso de mais
de uma unidade a agenda de auditoria dever refletir claramente as unidades e
processos que sero auditados em cada dia.
6.3 Qualificao de Auditores Internos
A qualificao mnima exigida pela EMPRESA para a realizao das auditorias internas
:
Enviar para os ciclos de auditoria interna, profissionais que possuam curso de
auditoria interna na norma NBR ISO 9001 em sua verso mais recentes, bem
como treinamento de interpretao para os requisitos da mesma norma.
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Procedimento de Auditoria
Interna

Cdigo
Edio

P-SG-XXX
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Exigncias ao Auditor Interno lder:

Verificar todas as reas da empresa, visando sempre direcionar cada auditoria

com base nos dados colhidos nas ltimas, mantendo sempre o foco nos
resultados anteriores.
Elaborao de agenda de auditoria interna, conduzir a reunio de abertura e
encerramento da auditoria, acompanhamento e fechamento das noconformidades emitidas nos relatrios anteriores e entrega de relatrio.

6.4 Divulgao dos Resultados

Aps realizao das auditorias internas, a EMPRESA, por intermdio da rea do SGQ,
deve divulgar os resultados da auditoria para todos os envolvidos.
Ficar tambm disponvel na qualidade, o relatrio final de auditoria enviado pelo
auditor lder, o qual possui todas as recomendaes e no-conformidades. Aps a
divulgao do resultado, todos os responsveis devem tratar as observaes,
preocupaes e no-conformidades registradas no Relatrio de Auditoria Interna do
SGQ, seguindo os seguintes procedimentos:
No-conformidade: Utilizar/seguir procedimento P-SG-xxx
Recomendaes ou Oportunidades de Melhoria: Utilizar/seguir
procedimento P-SG-xxx
O tratamento das no conformidade devem ser concludas sem demora
indevida, portanto os prazos devem ser determinados e respeitados.
NOTAS:
1. Foi definido junto ao auditor interno, uma poltica para facilitar o entendimento das
observaes nos relatrios de auditorias, visando adequar-se tambm as prticas
do Organismo de Certificao e desta forma o relatrio deve ser lido com a
seguinte nomenclatura/significado:
A- No-conformidade Maior / No-Conformidade
B- No-conformidade Menor / Preocupao
C- Recomendao/Oportunidade de Melhoria/Identificao de Ao Preventiva
2. O escopo das auditorias internas sempre deve seguir o contedo do escopo
definido no Manual de Gesto da Qualidade da empresa, ou seja, o mesmo que for
o oficial junto ao organismo.
3. Os apontamentos (do tipo A e B) devem ser respondidas, com identificao de
causa e respectiva verificao da ao abrangente em no mximo trinta dias teis
aps o recebimento do relatrio final de auditoria.
6. Histrico de Revises
Reviso
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Data
Xx/xx/xxxx

Resp.
Nome

Descrio da Alterao
Emisso

7. Aprovao
Elaborado por: Nome
Aprovao: Diretor/ RD

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