 Resumo Excecutivo

 Resumo da Empresa e do Financiamento

 Visão geral de produtos e serviços
 Análise Estratégica com pesquisa atual!
 Plano de Marketing
 Plano de Pessoal
 Plano Financeiro Avançado de 3 Anos
 Plano Financeiro Expandido com Finanças Mensais
 Ferramentas de Amortização de Empréstimos e ROI
 Apresentação em PowerPoint GRATUITA para Bancos, Investidores ou Empresas de Fomento!

1.0 Resumo Executivo

O objetivo deste plano de negócios é levantar US $ 100.000 para o desenvolvimento de um corretor

enquanto mostra as finanças e operações esperadas nos próximos três anos. ("a Empresa") é uma
corporação com sede em Nova York que fornecerá corretagem de ações e outros instrumentos
financeiros, bem como consultoria financeira dentro do mercado-alvo da Empresa em Nova York. A
empresa foi fundada por John Doe.

1.1 Produtos e Serviços

O principal centro de receita do Corretor virá das negociações e ordens em andamento feitas para ações,
opções e outros instrumentos de investimento em nome de sua base de clientes. A empresa ganhará
aproximadamente US $ 7 a US $ 9 por negociação feita por um cliente. O negócio também ganhará
receitas contínuas de taxas de consultoria com base no tamanho das contas mantidas pelos clientes. Ao
ano, a empresa cobrará um valor igual a 1% dos ativos sob gestão. A terceira seção do plano de
negócios descreverá mais detalhadamente os serviços oferecidos pela Private Placement Broker, Inc.

1.2 O Financiamento

Doe está tentando levantar US$ 100.000 como investimento privado. A empresa busca vender uma
participação de 45% no negócio em troca do capital necessário buscado neste plano de negócios. O
investidor também receberá um assento no conselho de administração e um fluxo regular de dividendos.

1.3 Missão

A missão da Broker Dealer, Inc., é desenvolver um negócio que proporcione uma execução excepcional
para negociações e, ao mesmo tempo, fornecer aconselhamento financeiro perspicaz aos seus clientes
em toda a área metropolitana de Nova York.

1.4 Equipe de Gestão

A empresa foi fundada por John Doe. O Sr. Doe tem mais de 10 anos de experiência na indústria de
corretagem de ações e consultoria de investimentos. Através de sua experiência, ele será capaz de
trazer as operações do negócio para a lucratividade dentro de seu primeiro ano de operações.

1.5 Previsões de Vendas

Doe espera uma forte taxa de crescimento no início das operações. Abaixo estão as finanças esperadas
para os próximos três anos.
1.6 Plano de Expansão

O fundador espera que o negócio se expanda agressivamente durante os primeiros três anos de
operação. O Sr. Doe pretende implementar campanhas de marketing que visem efetivamente indivíduos
que precisam de contas de negociação especializadas, IRAs e consultoria geral de investimentos, além
de fornecer serviços de corretores.

2.0 Resumo da Empresa e do Financiamento

2.1 Razão Social e Estrutura Societária

Corretora Dealer, Inc. A Companhia está registrada como uma corporação no Estado de Nova York.

2.2 Fundos Necessários

Neste momento, o Corretor exige US$ 100.000 de fundos de ações. Abaixo está um detalhamento de
como esses fundos serão usados:
2.3 Patrimônio Líquido do Investidor

O Sr. Doe está buscando vender uma participação de 45% no negócio em troca do capital necessário
para iniciar as operações da Corretora.

2.4 Patrimônio de Gestão

John Doe possui 100% da Broker Dealer, Inc. Esta estrutura de capital mudará assim que o capital
necessário for levantado.

2.5 Estratégia de saída

Se o negócio for muito bem-sucedido, o Sr. Doe pode tentar vender o negócio a terceiros por um múltiplo
de ganhos significativo. Muito provavelmente, a Companhia contratará um banco de investimento
qualificado para vender o negócio em nome da Corretora. Com base em números históricos, o negócio
poderia obter um prêmio de vendas de até 4 vezes o ganho.

3.0 Produtos e Serviços

Abaixo está uma descrição dos serviços de investimento e corretagem de ações oferecidos pela
Corretora.

3.1 Serviços de corretagem de ações

Conforme discutido no sumário executivo, o principal centro de receita para o negócio virá da colocação
contínua de ordens para compras de ações e opções em nome de clientes que mantêm contas com o
Corretor. Em cada negociação, o negócio gerará aproximadamente US $ 7 a US $ 9 de receita. No
entanto, essas taxas podem ser maiores se a negociação for específica para opções ou uma grande
ordem de títulos. O Sr. Doe está atualmente adquirindo todas as licenças apropriadas para que a
empresa possa atuar em uma capacidade multifacetada quando se trata de colocar negociações de
ações, compras de fundos mútuos e negociações de opções em nome de seus clientes.

3.2 Serviços de Assessoria de Investimentos

O centro de receita secundário da Corretora virá dos serviços contínuos de assessoria prestados aos
clientes que buscam efetivamente ter uma carteira bem equilibrada, que mitigue o risco e proporcione
retornos acima da média do mercado para seus investidores. A empresa cobrará uma taxa anual
equivalente a 1% do total de ativos sob gestão para cada cliente inscrito nos programas de consultoria
de investimentos e corretora da Companhia.

4.0 Análise Estratégica e de Mercado

4.1 Perspectivas Econômicas

Esta seção da análise detalhará o clima econômico, a indústria Broker Dealer, o perfil do cliente e a
concorrência que a empresa enfrentará à medida que avança em suas operações comerciais. Neste
momento, a economia está saindo da recessão. O mercado de trabalho melhorou e as empresas
começam a fazer investimentos em expansão. Sendo assim, a demanda entre as empresas que buscam
capital para expandir é imensa. A Corretora poderá permanecer lucrativa e com fluxo de caixa positivo
em todos os momentos, dados os fluxos altamente recorrentes de receita gerados pelos serviços de
consultoria de investimentos da Companhia.

4.2 Análise da Indústria

Nos Estados Unidos, existem aproximadamente 30.000 empresas que estão registradas como corretoras
na Securities and Exchange Commission. A indústria emprega aproximadamente 350.000 pessoas. Em
cada um dos últimos cinco anos, as receitas anuais entre os corretores excederam US$ 107 bilhões,
enquanto as folhas de pagamento anuais atingiram um recorde histórico de US$ 50 bilhões. Esta é uma
indústria madura, e espera-se que a taxa de crescimento futura esperada permaneça em linha com a
economia dos Estados Unidos em geral.

4.3 Perfil do Cliente

O cliente médio da Corretora será uma empresa que está buscando levantar capital inicial ou de
expansão. Abaixo está uma visão geral da demografia antecipada pela empresa: • Está sediada na área
metropolitana de Nova York. • Tem $ 100.000 a $ 1.000.000 se capital de investimento. • Gastará de
US$ 1.000 a US$ 10.000 em serviços de corretora anualmente, incluindo taxas relacionadas à gestão de
ativos.

4.4 Análise Competitiva

Esta é uma das seções do plano de negócios que você deve escrever completamente por conta própria.
A chave para escrever uma análise competitiva forte é que você faça sua pesquisa sobre a concorrência
local. Descubra quem são seus concorrentes pesquisando diretórios on-line e pesquisando em suas
Páginas Amarelas locais. Se houver vários concorrentes no mesmo setor (o que significa que não é
viável descrever cada um), mostre o número de empresas que competem com você e por que sua
empresa fornecerá aos clientes serviços/produtos de melhor qualidade ou mais baratos do que a
concorrência.

5.0 Plano de Marketing

A Corretora pretende manter uma extensa campanha de marketing que garantirá a máxima visibilidade
para o negócio em seu mercado-alvo. Abaixo está uma visão geral das estratégias de marketing e
objetivos do Broker Dealer.

5.1 Objetivos de Marketing

 • Manter um forte banco de dados de representantes cadastrados que possam auxiliar o negócio
com crescimento exponencial nos próximos três anos de operação.
 • Desenvolver um site de ampla gama que mostre o licenciamento e corretagem de ações,
corretagem de opções e vendas de fundos mútuos disponíveis através do Broker Dealer.
 • Estabelecer relacionamento com bancos de investimento da área, outras corretoras de valores
e investidores privados.

5.2 Estratégias de Marketing

O Sr. Doe pretende usar uma série de estratégias que mostrarão agressivamente os serviços de Broker
Dealer e serviços de Consultoria de Investimento disponíveis através da Broker Dealer, Inc. Esses
anúncios se concentrarão no mercado metropolitano local de Nova York. As mensagens de marketing a
serem usadas pela empresa se concentrarão na experiência dos diretores e fundadores da empresa, ao
mesmo tempo em que mostrarão o baixo custo associado ao uso da Broker Dealer, Inc. A empresa
também desenvolverá um site altamente informativo que mostra as operações do negócio, seu histórico
anterior e como um indivíduo ou empresa pode se tornar um cliente da Broker Dealer, Inc. Este site
também contará com recursos de login especializados para que as pessoas possam ver seus saldos de
conta em tempo real. Este site também permitirá que os indivíduos façam negociações com o Corretor
Dealer em uma base on-line.

5.3 Preços

Nesta seção, descreva os preços de seus serviços e produtos. Você deve fornecer o máximo de
informações possível sobre seus preços nesta seção. No entanto, se você tiver centenas de itens,
condense sua lista de produtos categoricamente. Esta seção do plano de negócios não deve abranger
mais de 1 página.

6.0 Plano Organizacional e Resumo de Pessoal

6.1 Organização Societária

6.2 Orçamento Organizacional
6.3 Biografias Gerenciais

Nesta seção do plano de negócios, você deve escrever uma biografia de dois a quatro parágrafos
sobre sua experiência de trabalho, sua educação e seu conjunto de habilidades. Para cada
proprietário ou funcionário-chave, você deve fornecer uma breve biografia nesta seção.

7.0 Plano Financeiro

7.1 Pressupostos subjacentes

  • Broker Dealer terá uma taxa de crescimento de receita anual de 16% ao ano.
 • A Administração adquirirá US$ 100.000 de fundos de investidores para lançar as operações da
Corretora Dealer.
 • A administração liquidará a maioria dos pagamentos de curto prazo mensalmente.

7.2 Análise de sensibilidade

No caso de uma recessão econômica, o negócio pode ter uma queda em suas receitas. No entanto, o
negócio gerará fluxos de receita altamente recorrentes com as vendas contínuas de títulos, juntamente
com serviços de consultoria de investimento em uma base contínua. Isso garantirá que o Corretor
permaneça lucrativo e o fluxo de caixa positivo em todos os momentos.

7.3 Fonte de Recursos

7.4 Pressupostos Gerais

7.5 Demonstrações de Lucros e Perdas

7.6 Análise do Fluxo de Caixa
7.7 Balanço Patrimonial
.

7.8 Pressupostos Gerais

7.9 Rácios de Negócios

Demonstrações de Lucros e Perdas Expandidas

Análise de Fluxo de Caixa Ampliada