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Dossiê. ...........................................................................................................50
André de Carvalho Ramos e Manoela Carneiro Roland
Access to justice through business and human rights: the chilean experience on
transnational mining. .....................................................................................................84
Daniel Jacomelli Hudler e Marcelo Benacchio
Closing the gap between UNGPs and content regulation/moderation practices.. 269
Sebastian Smart e Alberto Coddou McManus
Resenha.......................................................................................................362
Lucas Carlos Lima
doi: 10.5102/rdi.v19i2.8400 Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou
um caminho para a realização dos interesses da
humanidade?*
Resumo
* Recebido em 29/03/2022
Aprovado em 13/06/2022
Abstract
** Professora Permanente do Programa de
Pós Graduação em Direito da Universidade
Federal de Uberlândia; Professora do Curso de One of the greatest challenges of the international community is the pu-
Graduação em Direito da Universidade Federal nishment of crimes that offend the interests of humanity, which can be
de Uberlândia; Estágio de Pesquisa Pós-Douto- accomplished by the exercise of universal jurisdiction by states, regardless
ral em Direitos Humanos concluído pela Fac-
uldade de Direito da Universidade de Coimbra; of nationality and territoriality. Globalization has led to coexistence in a co-
Estágio de Pesquisa Pós-Doutoral em Direito smopolitan and cosmopolitan community, which has fostered the practice
Internacional e Comparado concluído pela of crimes against humanity. Thus, the general objective of the article is to
Faculdade de Direito da Universidade de São
analyze the legal institute of universal jurisdiction and the specific objective
Paulo; Doutora e Mestre pela Pontifícia Univer-
sidade Católica de São Paulo; Membro da Nova is to analyze the legal system that supports universal jurisdiction, as well
Refugee Legal Clinic – Lisboa; Coordenadora as its jkuridical relationship. The legislation of Belgium and Spain will be
do Grupo de Pesquisa em Biodireito e Direitos studied in order to answer the central problem of the paper: is there a legal
Humanos – UFU.
Email: crmloureiro@gmail.com system of universal jurisdiction by the States, regardless of the link to state
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
sovereignty? The hypothetical-deductive method was ativo da relação jurídica que se instaura quando um cri-
chosen, with the indirect documentation technique and me que atinge os interesses da humanidade é praticado.
the procedure of doctrine, legislation and jurisprudence
Por essa razão, o trabalho descreve os elementos ca-
analysis, in order to demonstrate that universal jurisdic-
racterizadores da relação jurídica para afirmar que, se
tion differs from the traditional jurisdiction perspective.
estes estiverem presentes na situação analisada, há le-
The theme is relevant and justified especially at a time
gitimidade e interesse para a comunidade internacional
when the international community is experiencing the
agir, por meio do instituto jurídico da jurisdição uni-
practice of crimes against the interests of humanity in
versal no sentido de rechaçar e de punir os crimes que
various parts of the world.
contrariam os interesses da humanidade.
Keywords: Universal jurisdiction; Jus cogens; Interests
Nesse contexto, exsurge a necessidade de se conce-
of humanity; Legal system.
ber um sistema jurídico que dê respaldo à institucio-
nalização da jurisdição universal que, para o âmbito
desse trabalho, é representado pelo direito cosmopolita,
1 Introdução1 tendo-se, nesse aspecto, a tese que responde à proble-
mática proposta para o desenvolvimento do trabalho.
A consolidação do instituto jurídico da jurisdição Nesse sentido, o direito cosmopolita, concebido
universal é um dos maiores desafios da comunidade in- como o direito que é feito por cosmopolitas, e que tem
ternacional, que tem de empenhar esforços no sentido como fundamento principal os direitos humanos, dá
de combater a impunidade dos crimes que atingem os respaldo à problemática proposta de que existe um sis-
interesses da humanidade, sujeito de direito na ordem tema jurídico, com princípios e normas próprias, que
global cosmopolita e cosmopolizada. consolida a institucionalização da jurisdição universal
A jurisdição universal vem sendo compreendida em sentido estrito, independentemente de critérios de
como jurisdição internacional e o trabalho busca es- territorialidade e de pessoalidade, fazendo-a incidir,
clarecer seu conceito e sua amplitude de acordo com pura e simplesmente, a partir da prática do crime que
o que se denomina de jurisdição universal em sentido atinge os interesses da humanidade.
estrito ou pura e simples, compreendida como aquela Assim, parte-se da premissa de que há um sistema
modalidade de jurisdição que independe da considera- jurídico com normas e princípios próprios que norteiam
ção dos critérios de territorialidade e de pessoalidade a interpretação da relação jurídica que se instala com a
para incidir. prática de crimes contra os interesses da humanidade,
Intenta-se, portanto, analisar como esse conceito o que serve como instrumento para afirmar que há res-
puro de jurisdição universal pode ser utilizado em be- paldo para se aplicar a jurisdição universal em sentido
nefício dos interesses da humanidade, considerada, no estrito, com base na tese do direito cosmopolita.
trabalho, como sujeito de direito pertencente ao polo Com a finalidade de conhecer referido instituto ju-
rídico, o artigo tem o objetivo geral de analisar a juris-
dição universal, seu conceito e sua amplitude e, por sua
1
O termo cosmopolita foi usado de acordo com o referencial teóri-
co de Thomas Pogge e se refere ao sistema que dá suporte à concre- vez, tem o objetivo específico de apresentar o sistema
tização da jurisdição universal. O termo “sociedade cosmopolizada” jurídico que dá suporte à jurisdição universal com a aná-
foi utilizado em consonância com a obra de Ulrich Beck. Na obra, o lise da relação jurídica e dos elementos constitutivos que
autor explica que a comunidade internacional comporta espaços de
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
nes, perspectiva que também será abordada em capítulo forma que todos os cidadãos globais devem se abster de
apropriado. praticar crimes contra a humanidade, crimes de guerra
e genocídio.
4
FERRAJOLI, Luigi. Más allá de la soberania y ciudadanía: um
constitucionalismo global. Isonomia: Revista de Teoria y Filosofia del
Derecho, n. 9, octubre, 1998, pp. 173-184. Disponível emhttp://
www.cervantesvirtual.com/obra/ms-all-de-la-soberana-y-la-ciu-
dadana-un-constitucionalismo-global-0/ Acesso em: 20 abr. 2020. 6
LANGER, Máximo. The diplomacy of universal jurisdiction: the
5
A propósito do tema, consultar: VILANOVA, Lourival. As estru- political branches and the transnational prosecution of international
turas lógicas e o sistema de direito positivo. São Paulo: Noeses, 2005. crimes. American Journal of International Law, v. 105, p. 1-55, jan. 2011.
217
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
Logo, um dos elementos constitutivos do sistema Outra análise de extrema relevância para a com-
jurídico que dá suporte à jurisdição universal é a relação preensão do sistema jurídico estudado é em que tipo de
jurídica que se forma quando um agente desrespeita o ordem mundial referido sistema jurídico se desenvolve,
dever geral de abstenção, o que dá ensejo à sua respon- pelo que se afirma que o sistema jurídico que suporta o
sabilização, com base na responsabilidade internacional exercício da jurisdição universal pura e simples é o siste-
convencional ou extraconvencional, ou seja, em decor- ma jurídico cosmopolita, que tem seu fundamento e sua
rência dos tratados internacionais, do direito costumei- via de aplicabilidade na nova ordem global 9.
ro ou da prática do ato ilícito.
No que diz respeito ao direito cosmopolita 10, é
Mas um sistema jurídico é composto por outros ele- possível afirmar que ele é delineado com um regime
mentos que merecem ser analisados no contexto des- jurídico que difere do direito doméstico e do direito
se trabalho. Assim, ainda é preciso analisar que tipo de internacional e se destina à promoção dos interesses
sistema jurídico é esse, qual é a sua conformação ins- da comunidade internacional, articulando o direito ao
titucional e organizacional e quais são seus princípios exercício da cidadania com o direito internacional posi-
balizadores. tivado. O cosmopolitismo não defende a existência de
um estado global, mas sim a ideia de que cada indivíduo
Iniciando-se a análise pela carga principiológica que
é um cidadão do mundo. Logo, o direito cosmopolita
representa um dos sustentáculos mais importantes do
reflete a lei que é feita por cosmopolitas, que representa
sistema jurídico que se pretende desenvolver, consigna-
os interesses da comunidade global, advogando valores
-se que os princípios balizadores do sistema jurídico que
universais, como os direitos humanos, transcendendo as
dão suporte ao exercício da jurisdição universal são a
fronteiras nacionais e garantindo os direitos humanos
dignidade humana, a jurisdição, a cooperação, a igual-
aos indivíduos independentemente de nacionalidade.
dade, a não discriminação e a prevalência dos direitos
humanos. O Direito Cosmopolita refere-se às regras que re-
conhecem standards legais iguais para todos no mundo,
Ainda no contexto dos princípios balizadores do sis-
tendo sua base na ordem pluralista de instituições, que
tema jurídico que dão suporte ao exercício da jurisdição
não se prende a limites convencionais impostos pela
universal, é importante destacar que foi desenvolvido
perspectiva da soberania estatal. Ele propõe um sistema
o documento Os Princípios de Princeton sobre a Jurisdição
no qual se verifica a fragmentação vertical do exercício
Universal 7, contribuição importante para a consolidação
da soberania, por meio de uma ordem descentralizada,
do instituto jurídico da jurisdição universal.
ou seja, uma organização transnacional na defesa dos
Referido documento consigna, de forma exemplifi- interesses comuns.
cativa, os seguintes princípios balizadores da jurisdição
Nesse contexto, o direito cosmopolita fundamenta
universal: jurisdição universal; o elenco exemplificativo
o sistema jurídico que fomenta o exercício da jurisdição
dos crimes que ensejam o exercício da jurisdição uni-
universal, na medida em que os Estados que a exercem
versal; o da impossibilidade de alegação de imunidades,
não o fazem para a proteção da soberania estatal, mas
a impossibilidade de se alegarem impedimentos como a
no sentido da consolidação dos direitos humanos de to-
prescrição e a impossibilidade de se aplicar anistia aos
dos, ou seja, com o objetivo de consolidar os interesses
crimes de guerra, à pirataria, à escravidão, aos crimes
da humanidade.
contra a paz, aos crimes contra a humanidade, ao geno-
cídio e à tortura, dentre outros princípios 8.
9
A propósito do tema da nova ordem global, consultar o texto:
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
países deram às suas cortes o direito de exercerem a a saber: “em junho de 2008, levando-se em consideração a crise na
jurisdição universal sobre determinados crimes interna- Somália, e “a incapacidade do Governo Federal Transitório em im-
cionais, como uma resposta às atrocidades cometidas pedir atos de pirataria ou patrulhar e garantir a segurança dos corre-
dores de navegação internacional próximos à costa da Somália ou de
durante a guerra, mas, principalmente, para combater a seu mar territorial” e que “o Governo Federal transitório da Somália
impunidade dos crimes mais graves que afetam a huma- necessita e aceitaria assistência internacional para resolver o proble-
nidade como um todo. Nesse contexto, com os desdo- ma”, o Conselho de Segurança edita a Resolução 1816, autorizando
e encorajando os Estados engajados na luta contra a pirataria na
costa da Somália a, num período de 6 (seis) meses, tomar as mesmas
11
FLORES, Joaquim Herrera. A reinvenção dos direitos humanos. Flo- medidas permitidas no combate e repressão a esse delito, também,
rianópolis: Fundação Boiteux, 2009. nas águas territoriais daquele país, abrindo exceção à limitação terri-
219
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
sentou a ideia de que esse delito seria punido e com- Em seus apontamentos, a República Democrática
batido universalmente. Posteriormente, Beccaria, em do Congo requeria a imediata retirada do pedido de pri-
1764 16, manifestou o entendimento de que a jurisdi- são preventiva contra o Ministro Congolês e, por sua
ção universal expressa um ideal universalista formado vez, a Bélgica requeria que o pedido do país africano
pela comunhão das nações que compartilham valores fosse negado, mas a Corte entendeu que este país não
comuns e o entendimento de que todos os membros da tinha razão. A República Democrática do Congo reque-
comunidade precisam respeitar referidos valores. ria que a Corte declarasse que a Bélgica violou o direito
internacional costumeiro a respeito da inviolabilidade
Após a II Guerra Mundial, o Princípio da Jurisdi-
da imunidade de processos criminais de ministros das
ção Universal desenvolveu-se de forma peculiar com a
relações exteriores e requeria que a Corte cancelasse o
criação dos Tribunais Penais Militares e com a adoção
pedido de prisão preventiva e concedesse indenização
de Convenções contendo, explicita ou implicitamen-
por danos morais à República Democrática do Congo.
te, cláusulas de jurisdição universal. A esse respeito,
Por sua vez, a Bélgica apresentou objeções em relação à
consigna-se que as Convenções de Genebra, de 1949,
jurisdição e à admissibilidade do caso.
e seus Protocolos promoveram o paradigma da juris-
dição universal em relação aos crimes que não podem Em seu julgamento, a Corte rejeitou as objeções
ficar impunes, bem como de acordo com a ideia de que formuladas pela Bélgica e declarou que tinha jurisdição
a soberania pode ser limitada diante da necessidade de para apreciar o pedido da República Democrática do
punir referidos crimes. Congo. No mérito, a Corte entendeu que o caso en-
volvia o direito internacional costumeiro a respeito das
Para efeito de contextualização da dificuldade de se
imunidades dos Ministros das Relações Exteriores e ob-
consolidar o regime jurídico da jurisdição universal, este
servou que, no direito internacional costumeiro, as imu-
capítulo abordará o caso Yerodia e o caso Pinochet, que
nidades relativas aos Ministros das Relações Exteriores
serão ressignificados em capítulo apropriado.
não se destinam ao benefício pessoal, mas sim para ga-
A Bélgica pode ser mencionada como um dos países rantir o efetivo desempenho das funções exercidas em
que mais empreendeu esforços no sentido de aplicar a nome de seu respectivo Estado 18.
jurisdição universal, o que pode ser exemplificado com
A CIJ asseverou que os atos praticados pelas autori-
a análise do caso Yerodia que tramitou perante a Corte
dades judiciais belgas no sentido de emitir um mandado
Internacional de Justiça 17. No caso, a Bélgica expediu
de prisão no território Belga em face de um Ministro
um mandado de prisão contra o Ministro das Relações
das Relações Exteriores de outro país — pela suposta
Exteriores da República Democrática do Congo, o Sr.
prática de crimes de guerra e de crimes contra a huma-
Yerodia, caso que envolvia dois aspectos cruciais para a
nidade — violaram as obrigações do estado belga em
consolidação da jurisdição universal, ou seja, a diferença
face do estado congolês, uma vez que desrespeitou a
entre jurisdição extraterritorial e universal e a violação
imunidade do Ministro e determinou o cancelamento
da Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas
do mandado de prisão.
de 1969.
Os dois principais aspectos tratados no julgamento,
imunidades e interesses da humanidade, são importan-
tes para a construção do entendimento de que não se
torial quanto ao apre- samento de um navio pirata.” SCHNEIDER, pode alegar imunidades quando se trata de proteger os
Eduardo Augusto da C. Pirataria marítima: a experiência Somália.
Revista de Direito Internacional, v. 12, n. 1, p. 301-320, 2015. Disponível
interesses da humanidade, bem como para a consolida-
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
19
BASSIOUNI, Cherif. Universal jurisdiction for international
versal, positivado desde 1949, na Convenção de Gene-
crimes: historical perspectives and contemporary practice. Virginia bra sobre Direito Internacional Humanitário, que tem o
Journal of International Law, v. 42, n. 1, p. 81-162, 2001-2002. Dis- objetivo de garantir a persecução de determinados cri-
ponível em: https://www.legal-tools.org/doc/052301/pdf/ Acesso
mes que atingem a consciência da humanidade, embora
em: 25 out. 2020.
20
COMISSÃO INTERNACIONAL DE JURISTAS. Crimen ainda tivesse registrado o vínculo de nacionalidade entre
contra la humanidade: Pinochet ante la justicia. Francia: Imprimerie a Espanha e a nacionalidade espanhola de algumas das
Abrax, 1999. Disponível em: https://www.icj.org/wp-content/ vítimas de Pinochet.
uploads/1999/07/Chile-Pinochet-fact-finding-mission-report-
1999-spa.pdf Acesso em: 25 out. 2020.
221
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
Como foi possível perceber, a consolidação do re- A respeito da jurisdição universal, destaca-se que
gime jurídico da jurisdição universal é um grande de- as objeções relacionadas às imunidades não podem ser
safio para a comunidade internacional, principalmente opostas, uma vez que o Estado atua em nome da comu-
no viés apresentado pelo artigo, que é o da jurisdição nidade internacional, como se estivesse ajuizando uma
universal pura e simples, que depende, apenas, da na- ação popular, para a preservação da ordem mundial,
tureza do crime e se afasta da análise dos vínculos de o que autoriza o Estado a agir, mesmo que não haja
territorialidade e de nacionalidade. nenhuma conexão com o lugar da prática do crime ou
com a nacionalidade do perpetrador ou da vítima.
Após a apresentação dos aspectos introdutórios e
de alguns precedentes a respeito da jurisdição univer- Nesse sentido, consigna-se que um dos pressupos-
sal, é importante analisar o conceito, as características tos mais importantes para a incidência da jurisdição
e a classificação do instituto da jurisdição universal, as- universal é a natureza do crime e não a territorialidade,
pectos indispensáveis para a compreensão da relação a extraterritorialidade, a soberania estatal ou a naciona-
jurídica que se instaura quando há a prática de crimes lidade das partes envolvidas.
que ofendem os interesses da humanidade e que desen-
A propósito, é interessante destacar a ideia de Bas-
cadeiam a aplicação das normas de natureza jus cogens.
siouni:
The theory of universal jurisdiction is extraneous
3.2 Conceito, classificação e elementos to the concept of national sovereignty, which is the
caracterizadores da jurisdição universal historical basis for national criminal jurisdiction.
Universal jurisdiction transcends national sovereig-
nty. In addition, the exercise of universal jurisdic-
A intensificação da prática de crimes que atingem os tion displaces the right of the accused to be tried
interesses da humanidade motivou o estudo do instituto by the “natural judge,” a hallmark of the traditio-
jurídico da jurisdição universal, que ainda é tratado de nal exercise ofterritorial jurisdiction. The rationale
behind the exercise of such jurisdiction is: (1) no
maneira incipiente pela comunidade internacional, mas other state can exercise jurisdiction on the basis
que pode representar um passo importante para o com- of the traditional doctrines; (2) no other state has
bate à impunidade dos crimes que ofendem os interes- a direct interest; and (3) there is an interest of the
international community to enforce. Thus, states
ses da humanidade. exercise universal jurisdiction not only as national
Com o objetivo de esclarecer o conteúdo e a am- jurisdiction, but also as a surrogate for the interna-
tional community. In other words, a state exercising
plitude jurídica da jurisdição universal, o capítulo tem universal jurisdiction carries out an actio popularis
o objetivo de analisar seu conceito, classificação, seus against persons who are hostis humani generis.
elementos constitutivos e pressupostos, com a finalida- Two positions can be identified as the basis for
de de desmistificar o tema e de demonstrar que a sua transcending the concept of sovereignty. The first
amplitude vai além da soberania estatal e da perspectiva is the universalist position that stems from an ide-
alistic weltanschauung.This idealistic universalist po-
extraterritorial da jurisdição. sition recognizes certain core values and the exis-
Para Bassiouni21, a jurisdição universal é uma técni- tence of overriding international interests as being
commonly shared and accepted by the international
ca que previne a impunidade por crimes internacionais community and thus transcending the singularity of
mais graves, tais como crimes de guerra, crimes contra national interests. The second position is a pragma-
a humanidade e genocídio. O autor, ainda, explica que tic policy-oriented one that recognizes that occa-
sionally certain commonly shared interests of the
a jurisdição universal é uma técnica que tem aspectos international community require an enforcement
positivos e negativos e que, se utilizada de forma impru- mechanism that transcends the interests of the sin-
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
21
BASSIOUNI, Cherif. Universal jurisdiction for international 22
BASSIOUNI, Cherif. Universal jurisdiction for international
crimes: historical perspectives and contemporary practice. Virginia crimes: historical perspectives and contemporary practice. Virginia
Journal of International Law, v. 42, n. 1, p. 81-162, 2001-2002. Dis- Journal of International Law, v. 42, n. 1, p. 81-162, 2001-2002. Dis-
ponível em: https://www.legal-tools.org/doc/052301/pdf/ Acesso ponível em: https://www.legal-tools.org/doc/052301/pdf/ Acesso
em: 25 out. 2020. em: 25 out. 2020.
222
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
ção universal é tratada como consequência da extraterri- Referidos valores compartilhados pela comunidade
torialidade, o que é um entendimento equivocado, uma internacional e que fomentam a Teoria da Jurisdição
vez que a jurisdição universal está além da soberania na- Universal Independente são materializados por meio
cional, que é a base para a incidência da jurisdição penal das normas de natureza jus cogens, o que será aprofunda-
nacional e, também, de sua aplicação extraterritorial. do em capítulo apropriado.
Nesse contexto, Bassiouni 23 assevera que a raciona- No entanto, antes de aprofundar a análise no con-
lidade da jurisdição universal está fundada na ideia de texto dos interesses da humanidade e das normas de
que o Estado exerce a jurisdição como sub-rogado da natureza jus cogens, é importante analisar o conceito e
comunidade internacional, como actio popularis contra estabelecer quais são os elementos caracterizadores da
pessoas que são hostis à humanidade. jurisdição universal e, com esse objetivo, aponta-se, ini-
cialmente, que a nomenclatura utilizada para se referir
Nesse aspecto, há uma reflexão importante a ser fei-
à jurisdição universal é variada, podendo-se verificar a
ta em relação aos interesses do Estado que exerce a ju-
utilização das seguintes expressões, além da jurisdição
risdição universal. A princípio, o Estado não teria inte-
universal: Princípio da Universalidade, Princípio da Ju-
resse direto em punir o perpetrador do ato ilícito penal,
risdição Universal, Princípio da Justiça Global, todos
tendo em vista a ausência de conexão territorial ou de
usados como sinônimos 24.
nacionalidade. Assim, não poderia agir como sub-roga-
do, pois a sub-rogação é um instituo reservado àquele A propósito do conceito de jurisdição universal 25,
que tem interesse direto na relação jurídica, ou seja, o pode-se afirmar que o instituto jurídico pode ser com-
Estado interessado. Analisando-se a situação de forma preendido como uma ferramenta essencial para a con-
mais crítica, verifica-se que todo e qualquer Estado tem secução da justiça global, uma vez que habilita os Esta-
o interesse em contribuir com a punição dos crimes que dos a exercerem a jurisdição por meio de seus órgãos
ofendem a humanidade e, assim, estaria caracterizado jurisdicionais, independentemente do local da prática
o interesse estatal no exercício da jurisdição universal. do crime e do vínculo de nacionalidade com o perpetra-
dor e com a vítima 26.
Essa reflexão somente será compreendida de forma
mais ampla no capítulo em que o artigo trabalha os inte- Nesse sentido, Anne-Marie Salughter assevera que:
resses da humanidade, em que o sujeito ativo da relação
jurídica que se desdobra, quando há a prática do ato ilí-
cito penal, ficará mais claro, ou seja, a humanidade, bem 24
CORDERO, Isidoro Blanco. Universal Jurisdiction. General Re-
como a condição do Estado de terceiro interessado que port. Revue Internationale de Droit Pénal, v. 79, p. 59-100, 2008. Dis-
o legitima a se valer da jurisdição universal. ponível em: https://www.cairn.info/revue-internationale-de-droit-
penal-2008-1-page-59.htm Acesso em: 27 mar. 2022.
Desde já pode-se afirmar que a jurisdição universal 25
O Instituto de Direito Internacional definiu jurisdição univer-
é um instituto jurídico sui generis, que demanda a ressig- sal em 2005, por Resolução, artigo 1: “a jurisdição criminal para
nificação de diversos temas que permeiam o exercício questões criminais, como um fundamento adicional da jurisdição,
significa a competência do Estado para processar ofensas e punir os
da jurisdição penal nacional. Logo, em se tratando de ofensores, independentemente do local em que o crime foi cometido
jurisdição universal, não se fala em soberania nacional, e independentemente de haver uma conexão com a nacionalidade
mas na transcendência dessa perspectiva, que se expres- ativa ou passiva ou com outro tipo de jurisdição reconhecida pelo
direito internacional.” SIENHO YEE. Universal Jurisdiction: con-
sa por meio da assunção de que existem determinados
cept, logic, and reality. Chinese Journal of International Law, p. 503-530,
valores e interesses que são comuns e aceitos pela co- 2011. Disponível em: https://watermark.silverchair.com/jmr041.
munidade internacional e que, assim, transcendem os pdf Acesso em: 27 mar. 2022. O artigo 48 dos Artigos da Comissão
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
valores e interesses nacionais, o que requer mecanismos de Direito Internacional também estabelece, em seu § 2º que outro
Estado além do prejudicado tem a prerrogativa de invocar a respon-
de aplicação que transcendam a perspectiva nacional. sabilização de outro Estado, o que anuncia o interesse de terceiro
Estado, como foi o caso de Gâmbia v. Myanmar, da Corte Internac-
ional de Justiça. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIÇA. Caso
Gâmbia v. Myanmar. 2019. Disponível em: https://www.icj-cij.org/
23
BASSIOUNI, Cherif. Universal jurisdiction for international en/case/178 Acesso em: 18 out. 2020.
crimes: historical perspectives and contemporary practice. Virginia 26
SIENHO YEE. Universal Jurisdiction: concept, logic, and re-
Journal of International Law, v. 42, n. 1, p. 81-162, 2001-2002. Dis- ality. Chinese Journal of International Law, p. 503-530, 2011. p. 504-
ponível em: https://www.legal-tools.org/doc/052301/pdf/ Acesso 505. Disponível em: https://watermark.silverchair.com/jmr041.pdf
em: 25 out. 2020. Acesso em: 27 mar. 2022.
223
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
By granting the power to prosecute to all states, uni- jurisdição universal é, portanto, uma espécie de juris-
versal jurisdiction purports to remove the need for
dição prescritiva, afirmando que a legislação nacional
a particular connection to any one. It stands alone
among the five generally accepted bases for exerci- necessita prever a possibilidade de o Estado exercer a
sing jurisdiction in not requiring a link between any jurisdição universal, mas esclarece que é necessário não
part of the offence and the state seeking to exercise confundir a jurisdição universal com a jurisdição na-
jurisdiction. Universal jurisdiction is also unique in
another respect: it ultimately depends on domestic cional exercida extraterritorialmente, que são institutos
courts for its application. While domestic legislatu- diferentes, uma vez que a perspectiva universal poderá
res and executives, together with international tri- incidir mesmo que não haja nenhuma conexão territo-
bunals, all contribute to the definition and scope of
universal jurisdiction, its final point of application
rial ou de nacionalidade.
will be the courtroom. It is domestic judges who A propósito da necessidade de se esclarecer o con-
must grapple with defining the relationship betwe-
en international law and national law. It is domes- ceito de jurisdição universal, registra-se a passagem da
tic judges who must consider the procedural and obra de Roger O’Keefe 30:
substantive scope of universal jurisdiction in their
It would seem sufficiently well agreed that universal
courts. And it is domestic judges who must tell us
jurisdiction amounts to the assertion of jurisdiction
how, when, and why universal jurisdiction is or is
to prescribe in the absence of any other accepted
not applicable in a given case. 27
jurisdictional nexus at the time of the relevant con-
duct. (It should again be stressed in this light that
A jurisdição universal é, portanto, uma ferramenta
the term ‘universal jurisdiction’ is shorthand for
essencial na luta contra a impunidade dos crimes in- ‘universal jurisdiction to prescribe’ or ‘universal pres-
ternacionais mais graves, que afetam os interesses da criptive jurisdiction’ and that the point by reference
humanidade, tendo seu fundamento no Direito Inter- to which one characterizes the head of prescriptive
jurisdiction relied on in a given case is the moment
nacional Costumeiro, no Direito Internacional Conven- of commission of the putative offence.) In posi-
cional, na legislação nacional e na jurisprudência. tive and slightly pedantic terms, universal jurisdic-
tion can be defined as prescriptive jurisdiction over
O poder-dever do Estado de exercer a jurisdição uni- offences committed abroad by persons who at the
versal também tem fundamento no Princípio Aut Dedere time of commission are non-resident aliens, where
aut Judicare, extraditar ou processar, ou seja, o Estado such offences are not deemed to constitute threats
to the fundamental interests of the prescribing state
não pode proteger contra a jurisdição um indivíduo que or, in appropriate cases, to give rise to effects within
praticou crimes hediondos sob a perspectiva do direito its territory. This positive definition is, needless to
internacional, estando obrigado a exercer a jurisdição say, a mouthful, and universal jurisdiction is proba-
bly more usefully defined in opposition to what it
ou a extraditar a pessoa para um país que queira ou que is not.
tenha condições de processá-la 28.
No que diz respeito à ideia de que para que a jurisdi-
A propósito da amplitude do instituto jurídico da
ção universal possa ser exercida pelo Estado há a neces-
jurisdição, Roger O’Keefe 29 afirma que a jurisdição se
sidade de previsão expressa em leis nacionais, há de se
desdobra em duas acepções, ou seja, a prescritiva e a
fazer uma observação importante, mesmo não havendo
de aplicação. No primeiro caso, o Estado exerce o seu
previsão nacional a respeito, o artigo compartilha da
poder de legislar sobre determinados casos, tipifican-
ideia de que é possível incidir a jurisdição universal. No
do determinadas condutas. No segundo caso, o Estado
Brasil, a explicação encontra-se na Constituição Federal
estabelece mecanismos para aplicar as consequências
de 1988, artigo 5º, §§ 1º e 2º, que dizem respeito, respec-
previstas no tipo penal. O autor, ainda, explica que a
tivamente, à natureza autoexecutável dos direitos funda-
mentais e à natureza de norma materialmente constitu-
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
27
SLAUGHTER, Anne-Marie. Universal jurisdiction: national courts cional dos tratados internacionais de direitos humanos.
and the prosecution of serious crimes under International Law. Phil-
adelphia: University of Pennsylvania Press, 2004. p. 168. Ora, se os tratados internacionais de direitos huma-
28
AMNESTY INTERNATIONAL. Universal Jurisdiction: a pre- nos são direitos fundamentais autoexecutáveis e consti-
liminary survey of legislation around the world: 2012 update. tuem normas materialmente constitucionais, é possível
2012. Disponível em https://www.amnesty.org/en/documents/
ior53/019/2012/en/ Acesso em: 27 mar. 2022.
29
O’KEEFE, Roger. Universal Jurisdiction: clarifying the basic 30
O’KEEFE, Roger. Universal Jurisdiction: clarifying the ba-
concept. Journal of International Criminal Justice, v. 2, p. 735-760, 2004. sic concept. Journal of International Criminal Justice, v. 2, p. 735-760,
Disponível em: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_ 2004. p. 11. Disponível em: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.
id=3496574 Acesso em: 27 mar. 2022. cfm?abstract_id=3496574 Acesso em: 27 mar. 2022.
224
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
que a jurisdição universal seja exercida com base na Protocolo Adicional I de 1977, da Convenção de Gene-
relação da Constituição com os tratados internacionais bra de 1949, em seu artigo 85. Obrigação similar pode
que preveem e proíbem a tortura, o genocídio, os cri- ser encontrada na Convenção de Haia, de 1954, sobre a
mes de guerra e os crimes contra a humanidade, não Proteção da Propriedade Cultural em Conflitos Arma-
havendo de se falar na obrigatoriedade de uma lei ou da dos, além da Convenção contra a Tortura, de 1984 e da
necessidade de incorporação do tratado internacional Convenção Internacional para a Proteção de Todas as
ao ordenamento jurídico interno 31 nacional para que o Pessoas Desaparecidas, de 2006.
Estado esteja autorizado a exercer a jurisdição universal,
No que diz respeito ao direito costumeiro, é pos-
o que decorre, automaticamente, de sua natureza de su-
sível afirmar que, enquanto as previsões dos tratados
jeito de direito internacional 32.
internacionais estão restritas às graves violações dos
Ainda no contexto da diferença entre o exercício direitos humanos, no direito internacional costumeiro,
da jurisdição nacional por um Estado e da jurisdição elas podem estar ligadas a todas as violações de leis e
universal, que pode ser exercida por qualquer Estado, é costumes de guerra, podendo-se mencionar o artigo 3º
importante ressaltar que a jurisdição nacional do Estado da Convenção de Genebra e seu Protocolo II, de 1977,
pressupõe a territorialidade, admitindo-se a extraterrito- para os crimes cometidos em conflitos internacionais
rialidade em alguns casos, como o artigo 7º do Código não armados.
Penal brasileiro, que estabelece as hipóteses de extra-
Assim, a jurisdição universal pode ser compreendida
territorialidade limitada e ilimitada. No caso, evidencia-
como uma espécie de jurisdição para a defesa dos inte-
-se um vínculo de territorialidade e de nacionalidade e
resses da humanidade e para a luta contra a impunidade,
até mesmo dos interesses da nação brasileira, o que é a
exercida pelo sistema judicial nacional, uma vez que não
expressão do Princípio da Soberania Estatal e difere da
há uma autoridade global que se destina à proteção des-
amplitude da jurisdição universal, que exige somente a
ses interesses, um tratado internacional global, ou um
análise da natureza do crime para a sua incidência 33.
tribunal global para o processamento dos crimes mais
A jurisdição universal deve ser exercida por qualquer graves contra a humanidade. Como foi possível perce-
Estado e, assim, pode-se afirmar que ela é mandatória, ber, o primeiro passo é o reconhecimento da jurisdição
uma vez que o Estado tem o dever de processar ou de universal pelos Estados, mas a dificuldade ainda reside
extraditar, o que pode decorrer do direito internacional em sua implementação 35.
convencional, do direito costumeiro ou do direito na-
Ainda é preciso acrescentar que o exercício da ju-
cional.
risdição e o Princípio da Complementaridade, previsto
A propósito, o tratado base para o exercício da juris- no Estatuto de Roma de 1998 36, se entrelaçam gerando
dição universal foi a Convenção de Genebra, de 1949, consequências importantes no contexto do exercício da
instituída para a proteção das vítimas de guerra, a exem- jurisdição universal. O Princípio da Complementarida-
plo dos artigos 49 (Convenção de Genebra I), 50 (Con- de pode ser definido como um princípio funcional, que
venção de Genebra II), 129 (Convenção de Genebra tem o objetivo de garantir o exercício da jurisdição por
III) e 146 Convenção de Genebra IV) 34, bem como o órgãos subsidiários, quando o principal órgão falhou no
exercício da sua jurisdição primária. É um princípio que
31
SIENHO YEE. Universal Jurisdiction: concept, logic, and real-
ity. Chinese Journal of International Law, p. 503-530, 2011. Disponível
em: https://watermark.silverchair.com/jmr041.pdf Acesso em: 27
mar. 2022.
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
32
SARLET, Ingo W. A eficácia dos direitos fundamentais, uma teoria geral pt/doc/war-and-law/treaties-customary-law/geneva-conventions/
dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 11. ed. Porto Alegre: overview-geneva-conventions.htm. Acesso em: 27 mar. 2022.
Livraria do Advogado, 2012. 35
XAVIER, Phillippe. The principles of universal jurisdiction and
33
INTERNATIONAL COMMITTEE OF RED CROSS. Advi- complementarity: how do the two principles intermesh? Interna-
sory Service on International Humanitarian Law. Universal Jurisdic- tional Review of the Red Cross, v. 88, n. 862, p. 375-398, jun. 2006.
tion over war crimes. 2014. Disponível em https://www.icrc.org/en/ Disponível em: https://www.icrc.org/en/doc/assets/files/other/
document/universal-jurisdiction-over-war-crimes-factsheet. Acesso irrc_862_philippe.pdf Acesso: 27 mar. 2022.
em: 27 mar. 2022. 36
BRASIL. Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002. Promulga o
34
Os documentos podem ser encontrados em: COMITÊ INTER- Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional. Disponível em:
NACIONAL DA CRUZ VERMELHA. As convenções de Genebra de http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/d4388.htm
1949 e seus protocolos adicionais. Disponível em: https://www.icrc.org/ Acesso: 28 mar. 2021.
225
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
atua em benefício do exercício da jurisdição universal O jus cogens internacional vai além dos tratados,
em primazia pelos Estados 37. estendendo-se para o direito de responsabilizar os Es-
tados, e a todo o corpus juris do Direito Internacional
Nesse sentido, referido princípio não é uma folha
Contemporâneo 39, o que se projeta até mesmo no di-
em branco para que o Tribunal Penal Internacional
reito doméstico, invalidando qualquer medida ou ato
exerça a sua jurisdição em qualquer caso, mas o refle-
incompatível com o jus cogens. É o fundamento do Di-
xo da cooperação internacional que deve existir entre
reito Internacional Universal e do novo jus gentium, que
o tribunal e os Estados no sentido de se concretizar a
se destina à proteção da pessoa humana em situação de
punição dos crimes hediondos cometidos contra os in-
adversidade ou de vulnerabilidade, consagrando valores
teresses da humanidade.
fundamentais e superiores.
Em continuidade à análise da relação jurídica em es-
As normas de natureza jus cogens e as obrigações erga
tudo, pode-se afirmar que seu elemento objetivo está
omnes integram o universo conceitual do Direito Inter-
relacionado às normas de natureza jus cogens, tema que
nacional Contemporâneo, que não se funda na vontade
será analisado no capítulo seguinte.
dos Estados, mas na consciência da humanidade, e con-
tribui para a ressignificação do direito das gentes.
São normas fundadas na necessidade de leis que são
4 Jus Cogens: o elemento objetivo da obrigatórias para todos os Estados, se relacionam com
relação jurídica que fundamenta a os interesses de toda comunidade internacional, neces-
jurisdição universal sárias a toda a comunidade internacional, que estão fun-
dadas na consciência internacional 40 e que não existem
As normas de natureza jus cogens constituem o ele- para satisfazer a vontade e os interesses dos Estados 41,
mento objetivo da relação jurídica que se revela como pois foram criadas com propósitos humanitários.
desdobramento da prática de crimes contra a humani-
A propósito do tema, Cançado Trindade adverte
dade, de crimes de guerra e da prática do genocídio, em
que:
razão do bem jurídico protegido pelas normas dessa na-
tureza, ou seja, os interesses da humanidade. Referido Jus cogens was definitively incorporated into the con-
ceptual universe of contemporary International
elemento objetivo conecta-se diretamente ao instituto Law as from the inclusion, among the bases of in-
da jurisdição universal, que, por dizer respeito a normas validity and termination of treaties, of the peremp-
obrigatórias para todos os Estados, enseja o exercício da tory norms of general International Law, in Articles
53 and 64 of the Vienna Convention of 1969 on
ação popular por parte destes, tema que será abordado the Law of Treaties. The Convention set forth the
no capítulo. concept of jus cogens, without thereby adopting the
thesis - defended in the past by A. McNair - that a
O conceito de jus cogens foi definitivamente incor- treaty could generate a regime of objective charac-
porado à perspectiva universal de direito internacional ter erga omnes in derogation of the classic principle
contemporâneo como normas peremptórias do direito pacta tertiis nec nocent nec prosunt. The concept seems
internacional geral nos artigos 53 e 64 da Convenção de
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados, concluída em
Viena de 1969 sobre o Direito dos Tratados 38 e consti-
23 de maio de 1969, com reserva aos Artigos 25 e 66. Disponível
tui o fundamento da ordem jurídica internacional. em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2009/
decreto/d7030.htm. Acesso: 27 mar. 2022.
39
TRINDADE, Antonio Augusto Cançado. Jus Cogens: the de-
37
LOUREIRO, Claudia Regina de O. M. S. A jurisdição universal termination and the gradual expansion of its material content in
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
do Tribunal Penal Internacional e o deslocamento forçado do Povo contemporary international case-law. Disponível em: https://www.
Rohingya: o caso Myanmar v. Bangladesh do Tribunal Penal Inter- oas.org/dil/esp/3%20-%20cancado.LR.CV.3-30.pdf Acesso em: 10
nacional. Revista Direito, Estado e Sociedade, n. 59, p. 145-171, jul./dez. out. 2019.
2021. Disponível em: https://revistades.jur.puc-rio.br/index.php/ 40
VERDROSS, Alfred. Jus Dispositivum and jus cogens in inter-
revistades/article/view/1410. Acesso em: 27 mar. 2022; XAVIER, national law. American Journal of International Law, n. 1, p. 53-63, 1996.
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Red Cross, v. 88, n. 862, p. 375-398, jun. 2006. Disponível em: htt- 41
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Reservations to the
ps://www.icrc.org/en/doc/assets/files/other/irrc_862_philippe. Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide.
pdf Acesso: 27 mar. 2022. Disponível em: https://www.icj-cij.org/en/case/12. Acesso em: 27
38
BRASIL. Decreto n. 7.030, de 14 de dezembro de 2009. Promulga a mar. 2022.
226
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
to have been recognized by the Vienna Convention de tratamento desumano, cruel e degradante, seguida do
of 1969 as a whole; if this latter did not adopt the
Princípio da Igualdade e da Não Discriminação.43
notion of treaties establishing “legal regimes of
objective character”, on the other hand it set forth Para a proteção dos seres humanos, as normas jus
the concept of jus cogens, i.e., of peremptory norms
of general International Law. The provisions on jus
cogens e as obrigações de natureza erga omnes integram o
cogens became the object of analysis of a wide spe- universo conceitual do Direito Internacional contem-
cialized bibliography.42 porâneo, consagrando a visão universalista de que as
Assim, as normas de natureza jus cogens são consi- normas cogentes não derivam da vontade dos Estados,
deradas cláusula aberta, cláusula geral, pois não consti- mas sim da consciência humana, ou seja, da opinio juris
tuem uma categoria fechada, mas sim um conceito em communis de todos os sujeitos de direito internacional,
evolução e em expansão. Atualmente, consideram-se de Estados, Organizações Internacionais, seres humanos e
natureza jus cogens as normas que proíbem a prática da a humanidade como um todo, o que reflete a necessida-
tortura, do desaparecimento forçado, do genocídio, dos de de humanização do Direito Internacional.44
crimes de guerra e dos crimes contra a humanidade. Assim, a humanização do Direito Internacional diz
São normas invocadas para assegurar a absoluta respeito à construção do novo jus gentium, orientada pe-
proibição da violação dos direitos fundamentais da pes- los princípios gerais de direito, pelas normas de nature-
soa humana e que se expandem de forma vertical e ho- za jus cogens, pelas obrigações erga omnes e pela perspecti-
rizontal. De forma vertical, a concepção de uma norma va universalista do direito das nações e, nesse contexto,
de natureza jus cogens invalida qualquer medida adminis- o exercício da jurisdição universal pode ser considerado
trativa, legislativa ou judicial, no âmbito doméstico, que como um mecanismo indispensável para consolidar re-
autorize a tortura, por exemplo. Em sua expansão ho- ferida humanização.
rizontal, é uma norma que se aplica a todos os Estados Ainda é importante acrescentar que o conteúdo das
que compõem a comunidade internacional. normas jus cogens atende à necessidade mínima de verti-
Dessa forma, as normas de natureza jus cogens repre- calização da ordem jurídica internacional, em especial
sentam o new jus gentium do Direito Internacional da Hu- da soberania estatal para efeito de se alcançar a prote-
manidade e se estendem para todo o corpus juris do Di- ção e a concretização dos direitos humanos. Referida
reito Internacional Contemporâneo, projetando-se para verticalização se dá no sentido de transcendência do di-
o direito doméstico e invalidando qualquer medida ou reito dos tratados e das regras de responsabilização dos
ato incompatível com ela. São normas que, pela sua na- Estados, alcançando o Direito Internacional Geral e os
tureza inderrogável, têm incidência sobre o fundamento fundamentos da ordem jurídica internacional.45
de um Direito Internacional Universal, sendo a base do A propósito do tema, convém registrar, mais uma
novo jus gentium. vez, o teor do artigo 53 da Convenção de Viena sobre
Como cláusula aberta, as normas de natureza jus o Direito dos Tratados de 1969, que prevê a nulidade
cogens estão sempre sujeitas à ressignificação e, assim, do tratado internacional que conflitar com uma norma
nota-se que os tribunais internacionais vêm contribuin- imperativa, que não admite derrogação ou que somente
do, consideravelmente, para a construção da amplitude
e da significação das normas jus cogens, podendo-se citar,
por exemplo, o Tribunal Penal Internacional para a ex- 43
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS.
-Iugoslávia como o tribunal que mais contribuiu para Opinião Consultiva 18/03 sobre a Condição Jurídica e os Direitos dos Mi-
grantes Indocumentados. Disponível em: http://www.corteidh.or.cr/
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime 63-74, 1996. Disponível em: https://scholarship.law.duke.edu/cgi/
of Genocide. Disponível em: https://www.icj-cij.org/en/case/12. viewcontent.cgi?article=1016&context=lcp Acesso em: 10 jul. 2019.
Acesso em: 27 mar. 2022. 52
BRASIL. Decreto n. 7.030, de 14 de dezembro de 2009. Promulga a
48
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados, concluída em
Opinião Consultiva 18/03 sobre a Condição Jurídica e os Direitos dos Mi- 23 de maio de 1969, com reserva aos Artigos 25 e 66. Disponível
grantes Indocumentados. Disponível em: http://www.corteidh.or.cr/ em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2009/
docs/opiniones/seriea_18_esp.pdf Acesso em: 14 dez. 2019. decreto/d7030.htm. Acesso: 27 mar. 2022.
49
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 53
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Barcelona Trac-
Opinião Consultiva 18/03 sobre a Condição Jurídica e os Direitos dos Mi- tion Case. Disponível em: https://www.icj-cij.org/files/case-
grantes Indocumentados. Disponível em: http://www.corteidh.or.cr/ related/50/050-19640724-JUD-01-00-EN.pdf. Acesso em: 04 dez.
docs/opiniones/seriea_18_esp.pdf Acesso em: 14 dez. 2019. 2019.
228
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
tória de direito internacional, que cria obrigações erga direito internacional que cria obrigações erga omnes. Por-
omnes, que, por sua vez, geram o sentimento de que é tanto, é inaceitável que um Estado se torne inerte diante
inadmissível um Estado pratique crimes hediondos ou do dever de processar ou de extraditar.59
que se torne inerte diante de sua ocorrência.54
Assim, as normas de natureza jus cogens constituem
Nesse contexto, afirma-se que alguns atos pratica- o fundamento do exercício da jurisdição universal pura
dos pelos Estados sofrem a influência do regime jurí- e perfazem o contexto do elemento objetivo da relação
dico oriundo das normas jus cogens, tais como: agressão, jurídica instaurada com a prática de ofensas hediondas
genocídio, crimes contra a humanidade, crimes de guer- contra os interesses da humanidade.
ra, pirataria, escravidão e tortura e essa tese decorre da
Na sequência do estudo da relação jurídica em apre-
opinio juris internacional, dos preâmbulos dos tratados
ço, analisa-se a humanidade como parte do elemento
internacionais, do grande número de Estados que rati-
subjetivo, no contexto dos interesses da humanidade.
ficaram tratados relacionados a esses crimes, dos tribu-
nais internacionais ad hoc e dos processos internacionais
que versam sobre referidos crimes.
Além disso, certos crimes e práticas dos Estados afe-
5 Interesses da humanidade:
tam os interesses da comunidade mundial porque amea- elemento subjetivo da relação jurídica
çam a paz e a segurança da humanidade, bem como que fundamenta a jurisdição universal
porque chocam a consciência da humanidade e, se estes
dois elementos estiverem presentes, pode-se dizer que o Neste capítulo, os interesses da humanidade serão
crime ou a norma tem natureza jus cogens.55 Ademais, a analisados pelo viés doutrinário, bem como com base
norma é considerada jus cogens quando o princípio que a no estudo do caso Gâmbia v. Myanmar que se desdobra
envolve é aceito universalmente, por meio da consisten- na Corte Internacional de Justiça.
te prática acompanhada pela opinio juris manifestada pela Sobre o caso, consigna-se que, em 23.01.2020, a Cor-
maioria dos Estados.56 57 58 te Internacional de Justiça, principal órgão jurisdicional
Por isso, o traço marcante das normas de nature- das Nações Unidas, emitiu ordem em sede de medidas
za jus cogens é gerar obrigações para os Estados e para provisionais no caso relativo à aplicação da Convenção
toda comunidade internacional, uma vez que o dever de para a Prevenção e Punição do Crime de Genocídio, no
respeitar e proteger os direitos humanos, em particular, caso Gâmbia v. Myanmar, crime internacional que se
diante de sérias violações, é uma norma peremptória de conecta com as normas de natureza jus cogens e com o
contexto das obrigações erga omnes.
54
PINGRAU, Antoni. Reflections on the effectiveness of per-
emptory norms and erga omnes obligation before international
No caso, Gâmbia alegou que Myanmar cometeu o
tribunals, regarding the request for an advisory opinion from the crime de genocídio contra o Povo Rohingya, descrito
International Court of Justice on the Chagos Islands. QIL, Zoom- como grupo étnico, racial e religioso, que reside no Es-
out, v. 55, p. 131-146, 2018. Disponível em: http://www.qil-qdi.org/ tado de Rakhine, em Myanmar. Há relatos de que milita-
reflections-on-the-effectiveness-of-peremptory-norms-and-erga-
omnes-obligations-before-international-tribunals-regarding-the- res, forças de segurança, indivíduos e entidades privadas
request-for-an-advisory-opinion-from-the-international-court-of- agiram sob a direção e controle de Myanmar para matar,
justice-on/ Acesso em: 12 ago. 2019. estuprar e praticar outras formas de violência sexual,
55
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIÇA. Opinião Consultiva
Nicarágua v. EUA. Disponível em: https://www.icj-cij.org/files/ tortura, tratamento cruel, bem como para negar acesso
case-related/70/070-19860627-JUD-01-00-EN.pdf Acesso em: 04 à comida, abrigo e a outros direitos essenciais à vida,
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
dez. 2019.
56
SCHEUNER, Ulrich. Conflict of treaty provisions with a peremptory
norm of general international law and its consequences. 1967. Disponível 59
PINGRAU, Antoni. Reflections on the effectiveness of per-
em: https://www.zaoerv.de/27_1967/27_1967_3_c_520_532.pdf emptory norms and erga omnes obligation before international
Acesso em: 2 jun. 2022.. tribunals, regarding the request for an advisory opinion from the
57
SCHEUNER, Ulrich. Conflict of treaty provisions with a peremptory International Court of Justice on the Chagos Islands. QIL, Zoom-
norm of general international law and its consequences. 1967. Disponível out, v. 55, p. 131-146, 2018. Disponível em: http://www.qil-qdi.org/
em: https://www.zaoerv.de/27_1967/27_1967_3_c_520_532.pdf reflections-on-the-effectiveness-of-peremptory-norms-and-erga-
Acesso em: 2 jun. 2022. omnes-obligations-before-international-tribunals-regarding-the-
58
ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. 5. ed. São Pau- request-for-an-advisory-opinion-from-the-international-court-of-
lo: Malheiros, 2006. p. 51, 86. justice-on/ Acesso em: 12 ago. 2019.
229
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
com a intenção de destruir o Povo Rohingya, no todo Conforme foi salientado, a Corte entendeu que o
ou em parte 60. fato de Gâmbia ter recebido suporte de organizações
não governamentais não retira a possibilidade da exis-
A solicitação de Gâmbia para dar início a procedi-
tência de uma disputa entre as partes para que seja pos-
mentos perante a CIJ em face de Myanmar foi funda-
sível a instauração de um procedimento perante o Tri-
mentada no artigo IX da Convenção para a Prevenção
bunal de Haia.
e para a Punição do Genocídio 61, Convenção do Ge-
nocídio, o que exige a existência de uma disputa entre A esse respeito, importante destacar que, em
as partes em relação à interpretação, aplicação ou ao 26.09.2019, na 74ª Sessão da Assembleia Geral da
cumprimento da Convenção e Myanmar afirmou que ONU, Gâmbia afirmou, durante o debate geral, que es-
não existia uma disputa entre os países, pois Gâmbia tava pronta para envidar esforços no sentido de levar
fez a representação para dar suporte à Organização da a situação do Povo Rohingya à Corte internacional de
Cooperação Islâmica. No entanto, a Corte afirmou que Justiça. Logo após a manifestação de Gâmbia, Myan-
o fato de Gâmbia ter recebido suporte de organizações mar deu uma declaração afirmando que a Missão para
não governamentais não retira a existência de disputa encontrar provas da ONU não se baseava em fatos, mas
entre as partes em relação à Convenção do Genocídio. apenas em narrativas e que, portanto, não gozava de
credibilidade 62.
A respeito de debate sobre a existência de uma dis-
puta entre as partes, é importante esclarecer que a Mis- Para a Corte, referidas declarações proferidas por
são para encontrar provas, instituída pelo Conselho de ambas as partes caracterizam a existência de uma dispu-
Direitos Humanos da Organização das Nações Unidas, ta, de uma divergência de visões sobre o caso do Povo
publicou um Relatório no qual consignou a conclusão Rohingya, o que possibilita a instauração de um proce-
prévia de que Myanmar incorreu em responsabilidade dimento perante a Corte, em consonância com o Artigo
internacional em relação à proibição do genocídio e IX da Convenção do Genocídio.
entendeu como salutar a iniciativa de Gâmbia, de Ban-
gladesh e da Organização de Cooperação Islâmica de 62
A propósito do caso, conferir: “turning to the question of
iniciarem um procedimento em face de Myanmar com whether there was a dispute between the Parties at the time of the
fundamento na Convenção do Genocídio. filing of the Application, the Court notes that, on 8 August 2019,
the Independent International Fact-Finding Mission on Myanmar
established by the Human Rights Council of the United Nations
(hereinafter the “Fact-Finding Mission”) published a report which
60
A respeito do caso, conferir: “2. This Application concerns acts affirmed its previous conclusion “that Myanmar incurs State respon-
adopted, taken and condoned by the Government of Myanmar sibility under the prohibition against genocide” and welcomed the
against members of the Rohingya group, a distinct ethnic, racial and efforts of The Gambia, Bangladesh and the OIC to pursue a case
religious group that resides primarily in Myanmar’s Rakhine State. against Myanmar before the Court under the Genocide Convention.
These acts, which include killing, causing serious bodily and mental The Court further notes that, on 26 September 2019, The Gambia
harm, inflicting conditions that are calculated to bring about physi- stated during the general debate of the seventy-fourth session of the
cal destruction, imposing measures to prevent births, and forcible General Assembly of the United Nations that it was ready to lead
transfers, are genocidal in character because they are intended to concerted efforts to take the Rohingya issue to the International
destroy the Rohingya group in whole or in part. They have been per- Court of Justice, and that Myanmar delivered an address two days
petrated in manifest violation of the 1948 Convention on the Pre- later, characterizing the Fact-Finding Mission reports as “biased and
vention and Punishment of the Crime of Genocide (the “Genocide flawed, based not on facts but on narratives”. In the Court’s view,
Convention”). These acts are all attributable to Myanmar, which is these statements suggested the existence of a divergence of views
thus responsible for committing genocide. Myanmar has also violat- concerning the events which allegedly took place in Rakhine State in
ed other fundamental obligations under the Genocide Convention, relation to the Rohingya. In addition, the Court takes into account
including by attempting to commit genocide; conspiring to commit The Gambia’s Note Verbale of 11 October 2019, in which it stated
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
genocide; inciting genocide; complicity in genocide; and failing to that it understood Myanmar to be in ongoing breach of its obliga-
prevent and punish genocide.” INTERNATIONAL COURT OF tions under the Genocide Convention and under customary inter-
JUSTICE. Gambia v. Myanmar Case. p. 4. Disponível em: https:// national law and insisted that Myanmar take all necessary actions to
www.icj-cij.org/public/files/case-related/178/178-20191111-APP- comply with these obligations. In light of the gravity of the allega-
01-00-EN.pdf. Acesso em: 01 maio 2021. tions made in this Note Verbale, the Court considers that the lack
61
BRASIL. Decreto n. 30.822, de 6 de maio de 1952. Promulga a con- of response may be another indication of the existence of a dispute
venção para a prevenção e a repressão do crime de Genocídio, con- between the Parties. INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE.
cluída em Paris, a 11 de dezembro de 1948, por ocasião da III Sessão Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime
da Assembleia Geral das Nações Unidas. Disponível em: http:// of Genocide (The Gambia v. Myanmar). Disponível em: https://www.
www.planalto.gov.br/ccivil_03/Atos/decretos/1952/D30822.html icj-cij.org/public/files/case-related/178/178-20191111-APP-01-
Acesso em: 01 maio 2021. 00-EN.pdf Acesso em: 01 maio 2021.
230
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
Superada a discussão a respeito do requisito da exis- Nesse sentido, qualquer Estado parte da Convenção
tência prévia de uma disputa entre as partes, a Corte e não somente o Estado afetado pode invocar a respon-
entendeu que teria jurisdição para apreciar a questão e sabilidade de outro Estado parte para preservar a eficá-
que, por isso, não poderia acolher o pedido de Myanmar cia das obrigações erga omnes, argumento que também
para retirada do caso da Lista Geral por manifesta falta pode ser utilizado para reforçar a ideia de que o Estado
de jurisdição. Myanmar ainda alegou que Gâmbia não tem interesse em exercer a jurisdição universal, através
teria legitimidade para iniciar um procedimento contra da ação popular, no sentido de promover os interesses
seu país por não ter sido afetada diretamente pela su- da humanidade.
posta violência perpetrada no caso do Povo Rohingya.
Logo, a Corte concluiu que Gâmbia tem legitimida-
Nesse aspecto, a Corte considerou que, em razão de para dar início ao procedimento em face de Myanmar
das ideias que inspiraram a Convenção e na perspectiva perante a Corte Internacional de Justiça. No sentido de
dos valores compartilhados, todos os Estados partes da conferir eficácia às obrigações erga omnes previstas na
Convenção do Genocídio têm um interesse comum de Convenção do Genocídio, a Corte adotou as seguintes
garantir a prevenção dos atos de genocídio e de perse- medidas provisionais:
guir a punição de seus perpetradores, ideia que se co- (1) Unanimously,
necta com a natureza jus cogens da norma que proíbe a The Republic of the Union of Myanmar shall, in
prática do genocídio e, nesse sentido, o interesse comum accordance with its obligations under the Conven-
faz com que as obrigações envolvidas sejam devidas por tion on the Prevention and Punishment of the Cri-
qualquer Estado parte aos demais Estados partes da me of Genocide, in relation to the members of the
Rohingya group in its territory, take all measures wi-
Convenção, uma vez que as previsões da Convenção do thin its power to prevent the commission of all acts
Genocídio podem ser definidas como obrigações erga within the scope of Article II of this Convention,
omnes, ou seja, se estendem a todos os Estados 63. in particular:
(a) killing members of the group;
(b) causing serious bodily or mental harm to the
members of the group;
63
A respeito do caso, verificar: “the Court next examines the
Respondent’s argument that The Gambia does not have standing (c) deliberately inflicting on the group conditions of
to bring a case before the Court in relation to Myanmar’s alleged life calculated to bring about its physical destruction
breaches of the Genocide Convention without being specially af- in whole or in part; and
fected by such alleged violations. The Court begins by observing (d) imposing measures intended to prevent births
that, in light of the high ideals which inspired the Convention, and within the group; (2) Unanimously,
in view of their shared values, all the States parties to the Genocide
Convention have a common interest to ensure that acts of genocide The Republic of the Union of Myanmar shall, in
are prevented and that, if they occur, their authors do not enjoy relation to the members of the Rohingya group in
impunity. It adds that this common interest implies that the obliga- its territory, ensure that its military, as well as any
tions in question are owed by any State party to all the other States irregular armed units which may be directed or su-
parties to the Convention. As the Court observed in its Judgment pported by it and any organizations and persons
in the case concerning Questions relating to the Obligation to Pros- which may be subject to its control, direction or in-
ecute or Extradite (Belgium v. Senegal), regarding similar provisions fluence, do not commit any acts described in point
in the Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or (1) above, or of conspiracy to commit genocide, of
Degrading Treatment or Punishment, the relevant provisions of the direct and public incitement to commit genocide,
Genocide Convention may be defined as obligations erga omnes of attempt to commit genocide, or of complicity
partes in the sense that each State party has an interest in compli- in genocide;
ance with them in any given case. It follows, the Court adds, that any
(3) Unanimously,
State party to the Genocide Convention, and not only a specially
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
affected State, may invoke the responsibility of another State party The Republic of the Union of Myanmar shall take
with a view to ascertaining the alleged failure to comply with its effective measures to prevent the destruction and
obligations erga omnes partes, and to bring that failure to an end. ensure the preservation of evidence related to alle-
The Court concludes that The Gambia has prima facie standing to gations of acts within the scope of Article II of the
submit to it the dispute with Myanmar on the basis of alleged vio- Convention on the Prevention and Punishment of
lations of obligations under the Genocide Convention.” INTER- the Crime of Genocide;
NATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the Convention
(4) Unanimously,
on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (The Gambia
v. Myanmar). Disponível em: https://www.icj-cij.org/public/files/ The Republic of the Union of Myanmar shall sub-
case-related/178/178-20191111-APP-01-00-EN.pdf Acesso em: 01 mit a report to the Court on all measures taken to
maio 2021.
231
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
give effect to this Order within four months, as ficou registrado que direito e justiça não são aspectos
from the date of this Order, and thereafter every
dissociados e que os princípios da igualdade e da não
six months, until a final decision on the case is ren-
dered by the Court.64 discriminação 68 repousam nos fundamentos protegidos
pela Convenção do Genocídio e nas convenções de di-
Apesar de terem sido adotadas as medidas provi- reitos humanos e que a missão da Corte é contribuir
sionais acima elencadas, ainda é interessante destacar para a construção do direito humanizado das nações,
o voto separado do Juiz Cançado Trindade, devido às no mundo desumano de nossos dias. Assim, em estudo
contribuições para a discussão a respeito dos interes- apresenta uma importante contribuição para a conso-
ses da humanidade, que consigna o entendimento que lidação da tese dos interesses da humanidade, que será
rejeita a visão voluntarista sobre o caso, enfatizando a abordada a seguir.
prevalência da consciência humana sobre a vontade dos
Estados. O Juiz ainda ressaltou que as medidas provi- Os interesses da humanidade podem ser destacados
sionais deveriam ter levado em consideração a extrema como instituto jurídico central no caso em apreço e, por
vulnerabilidade das pessoas envolvidas no caso do Povo essa razão, merecem destaque no artigo que apresenta
Rohingya, demonstrando uma visão centrada na pes- a humanidade como sujeito de direito pertencente ao
soa humana, a fim de preservar o direito fundamental pólo ativo da relação jurídica em estudo.
à vida, com a razão da humanidade acima da razão do Para a compreensão a respeito do conceito e da am-
Estado 65. plitude dos interesses da humanidade, é necessário esta-
O voto separado ainda ressaltou que é necessário belecer a diferença entre humaness e humankind, e, nesse
resguardar os direitos fundamentais por meio das me- sentido, a primeira diz respeito à condição humana, à
didas provisionais, uma vez que referidos direitos es- qualidade de ser humano e, a segunda, à junção de todos
tão inseridos no domínio das normas de natureza jus os seres humanos, ou seja, à humanidade 69.
cogens, em consonância da Convenção do Genocídio 66 e Referida distinção pode ser verificada no contexto
com o direito internacional costumeiro 67. Além disso, da caracterização dos crimes contra a humanidade, que
ofendem todos os seres humanos e o core compartilha-
64
As medidas provisionais podem ser verificadas em: INTER- do pela humanidade, que a distingue dos demais seres
NATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the Convention
on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (The Gambia da natureza. E, nesse sentido, humanidade conjugaria
v. Myanmar). Disponível em: https://www.icj-cij.org/public/files/ tanto a perspectiva da qualidade de ser humano como a
case-related/178/178-20191111-APP-01-00-EN.pdf Acesso em: 01 perspectiva dos valores compartilhados pela humanida-
maio 2021.
65
Sobre o tema, conferir: “74. In the earlier parts of my dissents,
de como um todo.
I recalled the presence in the reasoning of many influential think- Assim, os crimes contra a humanidade ofendem os
ers of the twentieth century (inter alia, in the middle of last century,
Mahatma Gandhi and Stefan Zweig, among several others in distinct valores relativos à condição humana e, por isso, dis-
continents) warning against human wickedness with its numerous tinguem-se de crimes praticados contra a pessoa, pois
victims of the atrocities perpetrated at that time and before, and dizem respeito aos valores que os crimes contra a hu-
continuing nowadays. And I have stressed, in face of the persis-
tence of human cruelty, the great need for a people-centred ap-
proach, keeping in mind the fundamental right to life, with the raison
d’humanité prevailing over the raison d’Etat.” INTERNATIONAL
COURT OF JUSTICE. Voto separado do Juiz Antonio Augusto Cançado cember 2019, the delegation of The Gambia made a reference to
Trindade no caso Gâmbia v. Myanmar. Disponível em: https://www.icj- such acknowledgment of jus cogens, an issue which could have been
cij.org/public/files/case-related/178/178-20200123-ORD-01-02- addressed by the ICJ in its present Order.” INTERNATIONAL
EN.pdf. Acesso em: 01 maio 2021. COURT OF JUSTICE. Voto separado do Juiz Antonio Augusto Cançado
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
66
BRASIL. Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002. Promulga o Trindade no caso Gâmbia v. Myanmar. Disponível em: https://www.icj-
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional. Disponível em: cij.org/public/files/case-related/178/178-20200123-ORD-01-02-
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/d4388.htm EN.pdf. Acesso em: 01 maio 2021.
Acesso: 28 mar. 2021. 68
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Voto separado do Juiz
67
A respeito, conferir: “81. As examined in a recent study of the Antonio Augusto Cançado Trindade no caso Gâmbia v. Myanmar. Disponív-
developing international case law on the matter, provisional meas- el em: https://www.icj-cij.org/public/files/case-related/178/178-
ures of protection are nowadays endowed with an autonomous legal 20200123-ORD-01-02-EN.pdf. Acesso em: 01 maio 2021.
regime of their own, which is of great significance for the protec- 69
LUBAN, David. A theory of crimes against humanity. Yale of In-
tion of fundamental human rights. Such rights remain in the domain ternational Law, v. 29, p. 85-167, 2004. Disponível em: https://schol-
of jus cogens. This is a point which did not pass unperceived in the arship.law.georgetown.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1165&cont
oral procedure before the ICJ: in the public hear- ing of 10 De- ext=facpub. Acesso em: 27 fev. 2021.
232
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
manidade violam, ou seja, o status humano, a condição A propósito do tema, importante destaque deve ser
humana e a profunda natureza da espécie humana. dado ao caso Yerodia 72, já mencionado neste trabalho,
que revelou a tensão existente entre os interesses dos
As ofensas dirigidas à humanidade ensejam os in-
Estados e os interesses da humanidade, uma vez que a
teresses da humanidade em punir e erradicar os crimes
Bélgica expediu mandado de prisão em face do Ministro
contra a humanidade e, no caso em apreço, o crime de
das Relações Exteriores do Congo, sob a alegação da
genocídio, o que justifica o interesse de Gâmbia em le-
prática de crimes contra a humanidade.
var adiante o procedimento em face de Myanmar peran-
te a Corte Internacional de Justiça. Assim, os interesses O mandado de prisão emitido pelo magistrado belga
de Gâmbia não se concentram, apenas, nos interesses tinha como fundamento a jurisdição universal de qual-
da sociedade internacional em punir os crimes contra quer Estado para punir crimes de interesse da humani-
a paz, mas avançam para os interesses da humanidade dade. No entanto, o Congo instituiu um procedimento
em punir os crimes contra a humanidade e em punir contra a Bélgica na Corte Internacional de Justiça sob
as ofensas que atingem os valores compartilhados pela a alegação de ofensa à soberania estatal de seu país e às
humanidade como um todo, o que independe da von- imunidades do Ministro.
tade e dos interesses dos Estados em sua perspectiva
Embora alguns juízes tivessem emitido posiciona-
voluntarista.
mentos favoráveis à consideração dos interesses da hu-
Assim, a consideração dos interesses da humanidade manidade, a Corte decidiu em favor da imunidade do
gera consequências no âmbito do exercício da jurisdi- Ministro do Congo, o que demonstra como a discussão
ção universal 70, uma vez que as ofensas que atingem a respeito dos interesses da humanidade, ainda, é com-
os interesses da humanidade, como o genocídio, podem plexa no direito internacional.
ser processados em qualquer Corte constituída regular-
A discussão sobre a mesma temática também ficou
mente de acordo com os requisitos exigidos para a con-
ressaltada no Caso Pinochet 73, também mencionado
figuração da justiça natural e, nesse sentido, qualquer
anteriormente no artigo. Embora o caso tivesse sido
Estado ou qualquer indivíduo teria interesse e legitimi-
decidido nas Cortes do Reino Unido e não em sede de
dade para processar crimes contra a humanidade.
tribunais internacionais, evidenciou a dificuldade de se
A propósito do tema, David Luban 71 denomina a estabelecer a distinção entre interesses dos Estados e
jurisdição universal relativa aos interesses da humanida- da humanidade. Apesar disso, em algumas instâncias
de de jurisdição vigilante. O autor, ainda, adverte que, da organização judiciária em apreço, houve decisões
em que pese, por um lado, referida jurisdição causar um importantes no sentido de considerar que a prática de
impacto quanto à subjetividade das escolhas feitas pelos crimes contra a humanidade não pode ser justificada ou
Estados ou por indivíduos no que tange à persecução exonerada pelas imunidades estatais.
de crimes de interesse da humanidade, por outro lado,
Nesse sentido, existem fundamentos para afirmar
exige-se que, no mínimo, haja instituições democráticas
que as imunidades estatais se destinam aos Estados e
constituídas dentro dos ordenamentos jurídicos domés-
não aos indivíduos e têm a finalidade de proporcionar
ticos e no âmbito do direito internacional para propiciar
a atuação dos Estados no âmbito das relações interna-
referida persecução de acordo com os critérios do devi-
cionais com segurança e respeito à sua soberania. Os
do processo legal.
interesses da humanidade ultrapassam a esfera dos in-
teresses dos Estados no âmbito das relações interna-
cionais por se referirem aos temas que interessam à hu-
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
77
As informações sobre a Lei Belga podem ser encontradas no
seguinte endereço: https://www.hrw.org/reports/2006/ij0606/6.
htm
78
O Ato que alterou a lei de 1993 pode ser consultado em: BEL-
GIUM. Act of 1999 Concerning the Punishment of Grave Breaches of In-
ternational Humanitarian Law. Disponível em: https://www.refworld.
org/docid/3ae6b5934.html. Acesso em: 2 jun. 2022.
76
BIRD, Annie. Third state responsability for human rights viola- 79
O dispositivo pode ser consultado em: BELGIUM. Act of 1999
tions. The European Journal of International Law, v. 21, n. 4, p. 883-900, Concerning the Punishment of Grave Breaches of International Humanitarian
2011. Disponível em: http://www.ejil.org/pdfs/21/4/2118.pdf. Law. Disponível em: https://www.refworld.org/docid/3ae6b5934.
Acesso em: 01 maio 2021. html. Acesso em: 2 jun. 2022.
235
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
Ademais, referido crime, regulado pela Convenção Na verdade, é preciso destacar que a imunidade de
para a Prevenção e para a Repressão do Crime de Ge- jurisdição e a punição dos crimes de interesse da hu-
nocídio de 1948 80, é considerado norma de natureza manidade dizem respeito a situações diversas, que não
jus cogens, o que provoca consequências importantes no se confundem e isso ficou evidente no Caso Yerodia,
contexto do exercício da jurisdição universal para a pu- analisado no trabalho. A imunidade de jurisdição é um
nição de referido crime, tema que foi tratado em capí- instituto jurídico que se destina à proteção das prerro-
tulo apropriado. gativas estatais e que tem a finalidade de possibilitar que
este possa exercer funções no território de outro Esta-
Uma das maiores críticas da comunidade internacio-
do, sem que a segurança nacional esteja em risco. Di-
nal ao Ato Belga de 1999 residia na impossibilidade de
versamente, a prevenção e a punição dos crimes contra
se alegar imunidades contra a aplicação do Ato, o que se
a humanidade, no contexto da jurisdição universal, di-
extrai do § 3º do Artigo 5º de referido Ato:
zem respeito ao indivíduo que praticou o delito que não
Article. 5. § 1. No political, military or natio-
nal interest or necessity, even on grounds or
pode ficar impune por desempenhar função que revista
reprisals, can justify the breaches provided for seu Estado de origem de imunidade. Logo, a imunidade
in Articles 1, 3 and 4, without prejudice to the é para o Estado e não para o indivíduo, embora exista
exceptions referred to in subparagraphs 9, 12
algumas situações de imunidade material e processual,
and 13 of paragraph 3 of Article 1.
que se dão no sentido de proteger o Estado, repita-se.
§ 2. The fact that the defendant acted on the or-
der of his/her government or a superior shall not Em decorrência da pressão oposta por oficiais de
absolve him/her from responsibility where, in the vários estados estrangeiros, a lei belga foi modificada
prevailing circumstances, the order could clearly re-
sult in the commission of a crime of genocide or of novamente em 2003 para retirar de sua previsão o di-
a crime against humanity, as defined in the present reito de as vítimas darem início ao processamento de
Act, or a grave breach of the Geneva Conventions referidos crimes, bem como para prever a aplicação das
of 12 August 1949 and their Additional protocol I
imunidades de acordo com o direito internacional. Com
of 8 June 1977.
as modificações realizadas, as previsões relativas aos cri-
§ 3. The immunity attributed to the official ca-
pacity of a person, does not prevent the appli-
mes internacionais foram incorporadas ao Código Pe-
cation of the present Act. (grifo nosso).81 nal belga82.
Referida previsão está em consonância com o Es- Nesse contexto, desde agosto de 2003, autoridades
tatuto de Roma de 1998, que instituiu o Tribunal Penal belgas podem exercer a jurisdição sobre crimes de ge-
Internacional, que também veda a alegação da imuni- nocídio, contra a humanidade e de guerra praticados
dade em defesa. Além disso, percebe-se que a previsão por nacional ou residente na Bélgica, incluindo perpe-
em apreço era uma das grandes aliadas à aplicação da tradores que se tornaram nacionais ou residentes no
jurisdição universal pura e simples, revelando-se como país após a prática do crime 83.
um ponto favorável à efetividade do Ato e da jurisdição Além dos dispositivos legais acima mencionados,
universal. No entanto, esse foi um dos pontos mais criti- pode-se afirmar que as cortes belgas exercem uma for-
cados pelos líderes internacionais, uma vez que poderia ma extensiva de personalidade ativa e passiva de jurisdi-
incidir sobre qualquer perpetrador, independentemente ção sobre crimes de guerra, crimes contra a humanidade
de sua condição oficial. e genocídio. A propósito, o artigo 12 do Código de Pro-
cesso Penal belga conferiu ao Estado jurisdição sobre
qualquer ofensa cometida fora da Bélgica, desde que
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
https://www.ejustice.just.fgov.be/cgi_loi/loi_a1.pl?language=fr&
a possibilidade de processar crimes contra os interesses
la=F&cn=1878041701&table_name=loi&&caller=list&F&fromt da humanidade praticados fora do país e sem a presença
ab=loi&tri=dd+AS+RANK&rech=1&numero=1&sql=(text+co da conexão territorial ou pessoal.
ntains+(%27%27))#Art.12. Acesso em: 2 jun. 2022. Em tradução
livre: [[In addition to the cases referred to in Articles 6 to 11, the O exemplo da Bélgica demonstra que a jurisdição
Belgian courts shall also have jurisdiction] over offences committed universal é um instituto jurídico que tem aceitação e
outside the territory of the Kingdom and covered by a [treaty rule or
customary rule of international law] [or a rule of secondary legisla-
tion of the European Union] binding on Belgium, where [this rule] 85
LANGER, Máximo. The diplomacy of universal jurisdiction: the
requires it in any way to submit the case to its competent authorities political branches and the transnational prosecution of international
for prosecution]. crimes. American Journal of International Law, v. 105, p. 1-55, jan. 2011.
237
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
rejeição ao mesmo tempo e, apesar dessa ambiguidade A passagem extraída do Ato Orgânico espanhol de
que permeia o tema, a comunidade internacional já deu 1985 demonstra que a Espanha positivou o exercício da
demonstrações de que é possível institucionalizar a ju- jurisdição universal pelas cortes nacionais, competentes
risdição universal pura e simples e que, embora ela seja para julgar crimes sem conexão pessoal ou de territoria-
de difícil execução, não é impossível concretizá-la no lidade com o país.
sentido de responsabilizar internacionalmente os per-
A esse respeito, salienta-se, durante a primeira fase
petradores de graves violações aos direitos humanos,
da legislação espanhola, que houve um caso de juris-
apesar da tentativa de se politizar o tema, que perma-
dição universal envolvendo a Argentina 90, no qual o
nece sendo um instrumento de proteção dos direitos
Capitão Argentino, Adolfo Scilingo, foi preso ao visitar
humanos. 86
a Espanha, por ordem do magistrado que exercia a in-
Por sua vez, a legislação da Espanha sobre jurisdição vestigação com base na jurisdição universal, sobre os
universal também é apontada como paradigma na cons- crimes cometidos pelo capitão, que foi condenado.
trução do regime jurídico sobre a jurisdição universal, o
Posteriormente, houve diversos pedidos de exercício
que se desenvolveu em dois períodos, de 1985-2009 e
da jurisdição universal na Espanha e o país se viu diante
após novembro de 2009 87.
das pressões internacionais, principalmente dos EUA,
Na formulação original da lei espanhola 88, o Ato o que levou o país a limitar o exercício de sua jurisdi-
Orgânico n.º 6/1985 reconheceu a jurisdição das cortes ção universal a casos nos quais se verificasse um link
espanholas sobre o crime de genocídio e sobre outras com os interesses espanhóis. Assim, em 2009 a emenda
ofensas cometidas fora do território espanhol, se as ao Ato Orgânico de 1985 redefiniu o escopo do exer-
convenções internacionais autorizassem o procedimen- cício da jurisdição universal naquele país, introduzindo
to na Espanha. As hipóteses de exercício da jurisdição restrições ao seu exercício e, assim, a Espanha passou
universal pela Espanha se expandiram para o crime de a exercer a jurisdição universal em caráter subsidiário
tortura e para as ofensas previstas na Convenção de em relação a outro Estado com melhores condições de
Genebra de 1949 e seu Protocolo Adicional I. Durante fazê-lo, diante da permanência do acusado em território
esse período, não havia a exigência de o ofensor estar espanhol e se houvesse um link do caso com os interes-
no território espanhol e nem a de haver uma conexão ses espanhóis.91
com os interesses do país para se falar em exercício da
Nesse contexto, embora os dois países sejam consi-
jurisdição.
derados paradigma na previsão da jurisdição universal,
Em sua formulação original, o artigo 23, § 4º do Ato ainda estão muito distantes do real propósito do insti-
Orgânico n.º 6/1985, de 1º de julho, reconheceu a ju- tuto jurídico, que é defender os interesses da humani-
risdição das cortes espanholas sobre ofensas cometidas dade independentemente de haver uma conexão com
por nacionais espanhóis ou por estrangeiros, fora do a nacionalidade, territorialidade ou com determinado
território espanhol: Estado, que enseja a aplicação das regras da jurisdição
4. In the circumstances outlined below, the trying tradicional e não universal.
of acts perpetrated by Spanish citizens or foreig-
ners outside Spanish territory will also fall under Pode-se afirmar que tanto na Bélgica como na Es-
Spanish jurisdiction where they can be categorised panha houve, inicialmente, a positivação da jurisdição
as any of the following crimes, in accordance with
Spanish law.89
line.org/download/id/6791/file/Spain_law_juidiciary_1985_
am2016_en.pdf
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
86
KISSINGER, Henry. The pitfalls of universal jurisdiction: risk- 90
LANGER, Máximo. The diplomacy of universal jurisdiction: the
ing judicial tyranny. Foreign Affairs, jul./ago. 2001. Disponível em: political branches and the transnational prosecution of international
http://www3.nccu.edu.tw/~lorenzo/Kissinger%20Judicial%20tyr- crimes. American Journal of International Law, v. 105, p. 1-55, jan. 2011.
anny.pdf Acesso em: 2 jun. 2022. UNITED
NATIONS. Contribution of Spain on the topic The scope and ap-
87
LANGER, Máximo. The diplomacy of universal jurisdiction: the plication of the principle of universal jurisdiction. Disponível em: https://
political branches and the transnational prosecution of international www.un.org/en/ga/sixth/71/universal_jurisdiction/spain_e.pdf
crimes. American Journal of International Law, v. 105, p. 1-55, jan. 2011. Acesso: 27 mar. 2022.
88
As informações sobre a lei espanhola podem ser encontradas no 91
HUMAN RIGHTS WATCH. Universal jurisdiction in Europe.
seguinte endereço: https://www.un.org/en/ga/sixth/71/univer- The state of the art, v. 18, n. 5, jun. 2006. Disponível em: https://www.
sal_jurisdiction/spain_e.pdf. Acesso: 27 marc. 2022. hrw.org/sites/default/files/reports/ij0606web.pdf Acesso em: 6
89
A legislação pode ser encontrada em: https://www.legislation- jun. 2022.
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LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
universal pura e simples, o que, posteriormente foi alvo Apesar das críticas feitas pela comunidade interna-
de modificações devido às pressões da comunidade in- cional às leis da Bélgica e da Espanha, pode-se afirmar
ternacional, para exigir os requisitos da conexão relativa que estas foram benéficas, sob determinado aspecto,
ao território e à personalidade das pessoas envolvidas, uma vez que corroboram a tese apresentada no artigo
bem como a possibilidade de oposição das imunidades. de que existe um sistema jurídico que dá suporte à ju-
risdição universal, ou seja, o direito cosmopolita. Além
As modificações implantadas nas legislações dos
disso, os precedentes oriundos dos dois países analisa-
dois países desnaturaram a jurisdição universal pura
dos neste artigo evidenciaram a existência de uma rela-
e simples, o que dificultou a punição dos crimes que
ção jurídica que decorre desse sistema jurídico.
ofendem os interesses da humanidade, o que reflete um
aspecto negativo para a concretização dos interesses da Assim, é plausível afirmar que a jurisdição univer-
humanidade. Por outro lado, as mesmas modificações sal em sentido estrito é um mecanismo viável para a
operadas nas legislações de referidos países podem ser proteção dos interesses da humanidade que precisa ser
consideradas positivas, pois refletem uma reação da aperfeiçoado a fim de se tornar uma realidade para qual-
comunidade internacional em relação à jurisdição uni- quer país interessado em rechaçar os crimes contra a
versal pura e simples que foi executada com êxito em humanidade, seja do lado de lá ou do lado de cá da linha
alguns países. abissal que divide o mundo entre países pobres e países
ricos. 93
É possível destacar ainda que a concentração de
casos de jurisdição universal pura e simples na Euro- A vertente eurocêntrica e antropocêntrica da aplica-
pa pode refletir a perspectiva eurocêntrica da jurisdição ção da jurisdição universal pode ser compreendida por
universal, exercida pelo Norte Global, para processar meio da passagem de Henrique Weil Afonso:
crimes contra a humanidade cometidos em países do A coordenação de esforços para resistir ao direito
Sul Global. Nesse sentido, a jurisdição universal poderia posto e modificá-lo para que atendesse às deman-
evoluir para a punição de crimes praticados no Norte das do Terceiro Mundo, percebe-se que o processo
de descolonização política da segunda metade do
Global, caso as restrições não tivessem sido impostas século XX abrangeu reformas que assegurassem
pelas emendas às leis editadas nos dois países analisados não apenas o direito à autodeterminação dos novos
no artigo. Estados, como também a garantia de que a sobera-
nia dos mesmos se estenderia para o pleno controle
A problemática já foi analisada por Gustavo Busm- dos recursos naturais. A tônica geral era garantir o
man Ferreira: direito ao desenvolvimento do Terceiro Mundo em
uma matriz econômica mais favorável à equidade
Conforme já mencionado, tratar de realpolitik en- internacional.94
volve questionar como as decisões foram tomadas
e quais os interesses dos atores políticos prepon- Nesse sentido, a tese proposta no artigo é corrobo-
deraram em determinadas situações. O termo foi rada pelas experiências vivenciadas pela Bélgica e pela
cunhado, original- mente, em contraste à idealpoli-
tiks, políticas ideais que acomodassem diplomacia
Espanha e contribui para a promoção do conhecimento
internacional e aspirações democráticas. Dessa a respeito da jurisdição universal em sentido estrito e de
forma, a análise de um tratado ou de determinada como ela poderia ser implantada pelos países em bene-
ação política deve envolver as manobras de coali-
fício dos interesses da humanidade. Isso também con-
zão existentes nos bastidores, os jogos de poder, as
forças sociais e as possibilidades políticas que dão tribui para a ressignificação da postura dos Estados nas
forma e conteúdo ao direito internacional dos di- relações internacionais, que percebem a necessidade de
reitos humanos. exercer suas prerrogativas como sujeitos de direito in-
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
Há que se reconhecer, portanto, que existem meca- ternacional para a defesa de seus interesses, bem como
nismos reguladores que atuam sobre a população
global na intenção de que seja gerida a partir de sa-
beres específicos. Assim, por meio da segurança, da
economia política, soberania e controle, dentre inú- nacional, v. 14, n. 2, p. 312-329, 2017. Disponível em: https://www.
meras outras variáveis, o direito internacional dos publicacoesacademicas.uniceub.br/rdi/article/view/4467 Acesso
direitos humanos se constrói e se forja. 92 em: 6 jun. 2022.
93
Boaventura....
94
AFONSO, Henrique Weil. A era da humanidade: reflexões para
92
FERREIRA, Gustavo Gussmann. A proteção da orientação a história do direito internacional. Revista de Direito Internacional, v.
sexual e a identidade de gênero diversas na Corte Penal Internac- 13, n. 3, p. 235-262, 2016. Disponível em: https://www.publicacoes.
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239
LOUREIRO, Claudia Regina de Oliveira Magalhães da Silva. Jurisdição universal: “caixa de pandora” ou um caminho para a realização dos interesses da humanidade?. Revista de Direito Internacional,
para benefício da coletividade, ideia que também se co- pendentemente de vínculo de territorialidade, de nacio-
necta com a tese do direito cosmopolita, que é feito por nalidade ou dos interesses do Estado que a exerce.
cosmopolitas, ou seja, pessoas que não estão a serviço
Os precedentes mencionados no artigo demonstram
dos interesses dos Estados.
que os desafios a serem enfrentados pela comunidade
Dessa forma, é preciso abrir a “caixa de pandora” internacional para a consolidação do instituto jurídico
para compreender, assimilar e para revisitar as expe- da jurisdição universal nesses termos são enormes. En-
riências sobre a jurisdição universal em sentido estrito tretanto, a comunidade internacional não pode perma-
com a finalidade de se escrever um novo capítulo sobre necer inerte diante da prática de crimes que desuma-
os interesses da humanidade, aproveitando-se os aspec- nizam e que coisificam os seres humanos em prol da
tos positivos das experiências vivenciadas, adaptando- soberania estatal e do ideal do conflito e da guerra.
-os para a realidade contemporânea da comunidade
Assim, os desafios se apresentam e devem ser en-
internacional de ressignificação de seus institutos jurídi-
frentados com o objetivo de erradicar a violência, a de-
cos em tempos pandêmicos, de conflitos armados e de
sumanização e a exclusão vivenciada nos conflitos na
mudanças climáticas.
Ucrânia, no Iraque, no Afeganistão, no Iêmen, na Etió-
pia, na República Democrática do Congo, na Síria e em
qualquer lugar do planeta Terra.
7 Considerações finais A princípio, pode parecer que a jurisdição universal
libera as mazelas da comunidade internacional escon-
O sistema jurídico que dá suporte à jurisdição uni- didas na caixa de pandora pelo viés dos países ricos do
versal pura e simples ainda está em construção e entre Norte Global. No entanto, a consolidação da jurisdição
várias tentativas frustradas pela pressão internacional, é universal representa o caminho a ser percorrido para a
possível apontar alguns elementos que fazem parte da concretização dos interesses da humanidade.
relação jurídica desencadeada com a prática de crimes
que ofendem normas de natureza jus cogens, considera- A consolidação da jurisdição universal pura e sim-
das de interesse da humanidade. ples não será uma realidade a curto prazo por envolver
questões relativas às cortes domésticas, à falta de vonta-
O sistema jurídico que dá suporte ao instituto jurí- de política e às expectativas das vítimas em relação aos
dico da jurisdição universal é o cosmopolita. Referido resultados, além de outras circunstâncias. No entanto, a
sistema se desenvolve por meio dos elementos consti- combinação de leis, políticas públicas adequadas, von-
tutivos da relação jurídica como o subjetivo, o objetivo, tade política e comprometimento institucional podem
o formal e o vínculo de atributividade. Nesse contexto, contribuir para a consolidação desse instituto.
verifica-se que o sujeito ativo dessa relação jurídica é a
humanidade, compreendida como um todo, e o passivo Assim, consigna-se que a relação jurídica de direito
é o agente causador do dano, o perpetrador. As normas analisada no trabalho corrobora a tese de que o direito
de natureza jus cogens perfazem o elemento objetivo e cosmopolita representa o sistema jurídico que propicia
as duas principais fontes, os tratados internacionais e a consolidação da jurisdição universal em sentido estri-
o direito costumeiro, compõem o elemento formal da to, como a que deve ser exercida por qualquer Estado
relação em estudo. considerando-se, apenas, a natureza do crime praticado.
Como todo sistema jurídico, o da jurisdição univer- Dessa forma, a jurisdição universal em sentido es-
sal não prescinde da perspectiva principiológica e, nesse trito pode ser concebida numa perspectiva crescente
Brasília, v. 19, n. 2, p. 213-243, 2022.
sentido, o Princípio da Dignidade Humana, como va- entre o ideal da caixa de pandora à consolidação dos
lor ético global, e o Princípio da Jurisdição Universal interesses da humanidade se o instituto for ressignifi-
são essenciais à consolidação do instituto jurídico de- cado e reintroduzido na nova ordem global, por meio
nominado jurisdição universal, revelando-se como os do direito cosmopolita, pois, ao mesmo tempo em que
dois valores-fonte que fundamentam as interpretações revela a complexidade das relações internacionais na
que se inclinam para a admissibilidade da incidência da atual ordem global, contribui para o reposicionamento
jurisdição universal pura e simples, consagrada única e do papel dos Estados nesse mesmo contexto.
exclusivamente pela natureza do crime praticado e inde-
240
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