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O MTODO DO ESTUDO DE CASO

Flvio Bressan -

FEA-USP

I. INTRODUO
O mtodo do Estudo de Caso considerado um tipo de anlise qualitativa (GOODE,
1969) e tem sido considerado, de acordo com YIN (1989, p. 10): "o irmo mais
fraco dos mtodos das Cincias Sociais" e as pesquisas feitas atravs deste mtodo
tem sido consideradas desviadas de suas disciplinas, talvez porque as investigaes
que o utilizam possuem preciso, objetividade e rigor insuficientes.
De acordo com BONOMA, 1985, o mtodo do Estudo de Caso tem sido visto mais
como um recurso pedaggico ou como uma maneira para se gerar 'insights'
exploratrios, do que um mtodo de pesquisa propriamente dito e isto tem ajudado
a mant-lo nesta condio.
Mas, apesar das fraquezas e limitaes apontadas, o Estudo de Caso tem tido um
uso extensivo na pesquisa social, seja nas disciplinas tradicionais, como a
Psicologia, seja nas disciplinas que possuem uma forte orientao para a prtica
como a Administrao, alm de ser usado para a elaborao de teses e dissertaes
nestas disciplinas. Mas, se o mtodo assim considerado, porque isto ocorre?
Uma das possveis causas para isto, segundo YIN (1989) reside no fato de que a
afirmao de que este mtodo o irmo mais fraco dos mtodos, pode estar errada
uma vez que, por ser utilizado como um mtodo pedaggico, seu projeto, suas
limitaes e fraquezas no sejam bem conhecidas enquanto mtodo de pesquisa.
O Mtodo do Estudo de Caso um mtodo das Cincias Sociais e, como outras
estratgias, tem as suas vantagens e desvantagens que devem ser analisadas luz
do tipo de problema e questes a serem respondidas, do controle possvel ao
investigador sobre o real evento comportamental e o foco na atualidade, em
contraste com o carter do mtodo histrico.
Um ponto comum entre vrios autores (GOODE, 1969, YIN, 1989, BONOMA, 1985)
a recomendao de grande cuidado ao se planejar a execuo do estudo de caso
para se fazer frente s crticas tradicionais que so feitas ao mtodo.
objetivo deste trabalho apresentar o mtodo do estudo de caso como uma
estratgia de pesquisa e considerar aspectos relevantes para o desenho e a
conduo de um trabalho de pesquisa com o uso deste mtodo, analisando as suas
vantagens e desvantagens.

1.1. Definio
O Mtodo do Estudo de Caso " ... no uma tcnica especifica. um meio de
organizar dados sociais preservando o carter unitrio do objeto social estudado"
(GOODE & HATT, 1969, p.422). De outra forma, TULL (1976, p 323) afirma que
"um estudo de caso refere-se a uma anlise intensiva de uma situao particular" e
BONOMA (1985, p. 203) coloca que o "estudo de caso uma descrio de uma
situao gerencial".

YIN (1989, p. 23) afirma que "o estudo de caso uma inquirio emprica que
investiga um fenmeno contemporneo dentro de um contexto da vida real, quando
a fronteira entre o fenmeno e o contexto no claramente evidente e onde
mltiplas fontes de evidncia so utilizadas". Esta definio, apresentada como uma
"definio mais tcnica" por YIN ( 1989, p. 23 ), nos ajuda, segundo ele, a
compreender e distinguir o mtodo do estudo de caso de outras estratgias de
pesquisa como o mtodo histrico e a entrevista em profundidade, o mtodo
experimental e o survey.
O mtodo, muitas vezes, colocado como sendo mais adequado para pesquisas
exploratrias e particularmente til para a gerao de hipteses (TULL, 1976 ) e
isto (YIN, 1989) pode ter contribudo para dificultar o entendimento do que o
mtodo de estudo de casos, como ele desenhado e conduzido.

1.2. O Uso do Mtodo Estudo de Caso


Ao comparar o Mtodo do Estudo de Caso com outros mtodos, YIN (1989) afirma
que para se definir o mtodo a ser usado preciso analisar as questes que so
colocadas pela investigao. De modo especfico, este mtodo adequado para
responder s questes "como" e '"porque" que so questes explicativas e tratam
de relaes operacionais que ocorrem ao longo do tempo mais do que freqncias
ou incidncias.
Isto tambm se aplica ao Mtodo Histrico e ao Mtodo Experimental que tambm
objetivam responder a estas questes. Contudo, o caso do Mtodo Histrico ser
recomendado quando no houver acesso ou controle pelo investigador aos eventos
comportamentais, tendo que lidar com um passado "morto" (Yin, 1989, p. 19) sem
dispor, por exemplo de pessoas vivas para darem depoimentos e tendo que recorrer
a documentos e a artefatos culturais ou fsicos como fontes de evidncias.
No caso do Mtodo Experimental, as respostas a estas questes so obtidas em
situaes onde o investigador pode manipular o comportamento de forma direta,
precisa e sistemtica, sendo-lhe possvel isolar variveis, como no caso de
experimentos em laboratrio. Ao fazer isto, deliberadamente se isola o fenmeno
estudado de seu contexto. (YIN, 1981).
De acordo com YIN (1989), a preferncia pelo uso do Estudo de Caso deve ser dada
quando do estudo de eventos contemporneos, em situaes onde os
comportamentos relevantes no podem ser manipulados, mas onde possvel se
fazer observaes diretas e entrevistas sistemticas. Apesar de ter pontos em
comum com o mtodo histrico, o Estudo de Caso se caracteriza pela "...
capacidade de lidar com uma completa variedade de evidncias - documentos,
artefatos, entrevistas e observaes." (YIN, 1989, p. 19)
Este mtodo ( e os outros mtodos qualitativos) til, segundo BONOMA (1985, p.
207), "... quando um fenmeno amplo e complexo, onde o corpo de
conhecimentos existente insuficiente para permitir a proposio de questes
causais e quando um fenmeno no pode ser estudado fora do contexto no qual ele
naturalmente ocorre".
Os objetivos do mtodo de Estudo de Caso, segundo McClintock et al. (1983, p.
150), "...so (1) capturar o esquema de referncia e a definio da situao de um
dado participante ... (2) permitir um exame detalhado do processo organizacional e

(3) esclarecer aqueles fatores particulares ao caso que podem levar a um maior
entendimento da causalidade.
BONOMA (1985) ao tratar dos objetivos da coleta de dados, coloca como objetivos
do Mtodo do Estudo de Caso no a quantificao ou a enumerao, "... mas, ao
invs disto (1) descrio, (2) classificao (desenvolvimento de tipologia), (3)
desenvolvimento terico e (4) o teste limitado da teoria. Em uma palavra, o
objetivo compreenso" (p. 206).
De forma sinttica, YIN (1989) apresenta quatro aplicaes para o Mtodo do
Estudo de Caso:

1. Para explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito
2.
3.
4.

complexas para serem abordadas pelos 'surveys' ou pelas estratgias


experimentais;
Para descrever o contexto da vida real no qual a interveno ocorreu;
Para fazer uma avaliao, ainda que de forma descritiva, da interveno
realizada; e
Para explorar aquelas situaes onde as intervenes avaliadas no possuam
resultados claros e especficos.

1.3. Preconceitos e Crticas em relao ao Estudo de Caso


O Mtodo de Estudo de Caso, de acordo com TULL e HAWKINS (1976), no deve
ser usado com outros objetivos alm do objetivo de gerao de idias para testes
posteriores pois fatores como o "...pequeno tamanho da amostra, a seleo no
randmica, a falta de similaridade em alguns aspectos da situao problema, e a
natureza subjetiva do processo de medida se combinam para limitar a acuracidade
de um poucos casos" (p. 324).
Apesar de ser uma forma distinta para a inquirio emprica, ele visto como a
forma menos desejvel do que a experimentao ou surveys. Segundo YIN (1989),
isto ocorre por razes como a grande preocupao sobre a falta de rigor das
pesquisas de estudo de caso, uma vez que, "... muitas vezes, o investigador de
estudo de caso tem sido descuidado e tem admitido evidncias equivocadas ou
enviesadas para influenciar a direo das descobertas e das concluses".(YIN,
1989, p. 21)
Um outro aspecto levantado por GOODE e HATT (1967, p. 426), que o "...perigo
bsico no seu uso a resposta do pesquisador ... que chega a ter a sensao de
certeza sobre as suas prprias concluses". Mais frente, estes autores colocam
tambm que "... cada caso desenvolvido como uma unidade assume dimenses
completas na mente do pesquisador. Ele passa a sentir-se seguro de poder
responder muito maior nmero de questes do que poderia fazer somente com os
dados registrados". Isto significa que o sentimento de certeza do pesquisador
grande e maior do que nos outros mtodos de pesquisa e isto pode levar o
pesquisador a ignorar os princpios bsicos do plano da pesquisa e, segundo
GOODE e HATT (1967, p. 427), o "resultado, naturalmente, uma grande tentao
de extrapolar, sem garantia".
Ainda segundo GOODE e HATT (1967), a ocorrncia deste sentimento de certeza
pode resultar no perigo de se negligenciar ou deixar de verificar fidedignidade dos

dados registrados, da classificao usada ou da anlise dos dados. Aqui,


interessante o comentrio feito pelos autores:
"Como o pesquisador tende a frisar, ningum conhece os dados to bem quanto
ele, assim imagina que ningum poderia verificar apropriadamente seu trabalho.
Alm disto, a coleta de dados uma atividade que exige tempo, e difcil
encontrar outros que estejam dispostos a estudar os casos to completamente."
Uma outra preocupao em relao a este mtodo (YIN, 1989) o fato dele
fornecer pequena base para generalizaes cientficas uma vez que , por estudar
um ou alguns casos no se constitui em amostra da populao e, por isto, torna-se
sem significado qualquer tentativa de generalizao para populaes.
tambm uma preocupao freqente com este mtodo queixa de que "... eles
tomam muito tempo e resultam em um documento volumoso e de difcil leitura"
(YIN, 1989, p 21.), o que nos parece, dificulta o entendimento e a compreenso.
Com relao a estas consideraes, concordamos com YIN (1989) quando ele
afirma que bons estudos de caso so difceis de serem realizados e que um dos
principais problemas a isto relacionado refere-se dificuldade de se definir ou
testar as habilidades de um investigador para a realizao de um bom estudo de
caso.
Mas estes problemas podem ser contornados. YIN (1989) e GOODE & HATT (1967),
propem algumas medidas para que se possa obter um bom estudo de caso:

1. Desenvolver um plano de pesquisa que considere estes perigos ou crticas.

2.
3.

4.
5.

Por exemplo, com relao ao sentimento de certeza, pode-se usar um


padro de amostra apropriado pois, " sabendo que sua amostra boa, ele
tem uma base racional para fazer estimativas sobre o universo do qual ela
retirada" (GOODE & HATT, 1989, p. 428).
Ao se fazer generalizaes, da mesma maneira que nas generalizaes a
partir de experimentos, faz-las em relao s proposies tericas e no
para populaes ou universos (YIN, 1989).
Planejar a utilizao, tanto quanto possvel, da "...tcnica do cdigo
qualitativo para traos e fatores individuais que so passveis de tais
classificaes. Se usar categorias como 'egosta' ou 'ajustado' ...
desenvolver um conjunto de instrues para decidir se um determinado
caso est dentro da categoria e estas instrues devem ser escritas de
maneira que outros cientistas possam repeti-las"( GOODE & HATT, 1969, p.
428-429). Estes autores recomendam que, por segurana, as classificaes
feitas sejam analisadas por um conjunto de colaboradores que atuaro como
"juizes da fidedignidade mesmo das classificaes mais simples".(ibid., p.
429).
Evitar narraes longas e relatrios extensos uma vez que relatrios deste
tipo desencorajam a leitura e a anlise do estudo do caso.
Proceder seleo e treinamento criteriosos dos investigadores e assistentes
para assegurar o domnio das habilidades necessrias realizao de Estudo
de Caso.

II. O PROJETO DE PESQUISA COM O USO DO MTODO DO ESTUDO DE CASO

Ao abordar os procedimentos para a elaborao de um projeto de pesquisa, YIN


(1989), define Projeto de Pesquisa como sendo "... a seqncia lgica que conecta
os dados empricos s questes iniciais de estudo da pesquisa e, por fim, s suas
concluses".(p. 27).
Isto significa, a nosso ver que, a elaborao do projeto de pesquisa tem uma
influncia direta sobre os resultados a serem obtidos e a validade das concluses
tiradas do trabalho e ele serve de guia para todo o trabalho do investigador.
Isto coerente com que nos apresentam NACHMIAS e NACHMIAS (apud, YIN,
1989), quando descrevem o projeto de pesquisa como sendo uma planta que "...
guia o investigador no processo de coleta, anlise e interpretao das observaes.
um modelo lgico que conduz o pesquisador ao formular inferncias a respeito
das relaes causais entre as variveis em observao ... e define... se as
interpretaes obtidas podem ser generalizadas para a populao maior ou para
situaes diferentes".(p. 28-29).
O projeto de pesquisa enderea quatro problemas: (1) que questes devem ser
estudadas, (2) que dados so relevantes, (3) que dados devem ser coletados e (4)
como se deve analisar os resultados. O projeto de pesquisa, se corretamente
elaborado ir ajudar o investigador a evitar as situaes onde as evidncias no
endeream as questes inicialmente colocadas. Visto desta forma, o projeto de
pesquisa um trabalho, como veremos, bem mais completo do que um plano de
trabalho e ele lida com os aspectos lgicos da pesquisa e no com os aspectos
logsticos dela.

2.1. Componentes do Projeto de Pesquisa


No que se refere ao Projeto de Pesquisa para a utilizao do Estudo de Caso, cinco
componentes (YIN, 1989) so especialmente importantes e devem ser elaborados
com cuidado e rigor pois daro sustentao ao processo de pesquisa e guiaro o
investigador em seu trabalho, ajudando-o a se manter no rumo decidido. So eles:
2.1.1. - Questes de Estudo
Conforme foi afirmado anteriormente, este mtodo indicado para responder s
perguntas "como" e "porque" que so questes explicativas, nos estudos que
tratam de relaes operacionais que ocorrem ao longo do tempo mais do que
freqncias ou incidncias e de eventos contemporneos, em situaes onde os
comportamentos relevantes no podem ser manipulados, mas onde possvel se
fazer observaes diretas e entrevistas sistemticas e a primeira tarefa a ser
empreendida a clarificao precisa da natureza das questes. Esta tarefa
importante pois ela que nortear todo o trabalho a ser realizado.
2.1.2. - Proposies do Estudo
As proposies dizem respeito ao que ser examinado dentro do escopo do trabalho
e sua definio ajudar na deciso de onde procurar evidncias relevantes. De
acordo com YIN, 1989, sem estas proposies, "um investigador pode sentir-se
tentado a coletar 'tudo' o que impossvel de ser feito".(p. 30) Alternativamente s
proposies, o investigador pode estabelecer o propsito para o estudo ou mesmo
definir os critrios pelos quais o sucesso da investigao ser analisado.

2.1.3. - Unidade de Anlise


A unidade de anlise est relacionada com a definio do que o caso e ela pode
ser um indivduo, uma deciso, um programa, pode ser sobre a implantao de um
processo e sobre uma mudana organizacional. A definio da unidade de anlise
est ligada maneira pela qual as questes de estudo forma definidas.
2.1.4. Ligao dos Dados Proposio e a os Critrios para a Interpretao dos
Dados
Estes dois componentes, o quarto e o quinto, representam a anlise no Estudo de
Caso e o projeto de pesquisa a base sobre a qual esta anlise ser feita,
relacionando-se as informaes obtidas com as proposies estabelecida no incio
da elaborao do projeto de pesquisa. Com relao aos critrios para interpretao
dos dados, as anlises e inferncias, em Estudos de Caso, so feitas por analogia
de situaes e buscam responder s questes por que e como inicialmente
formuladas.(CAMPOMAR, 1991).
Ao desenvolver estes componentes do Projeto de Pesquisa, o investigador forado
a construir uma teoria inicial relativa ao estudo a ser empreendido. Esta teoria deve
ser formulada antes do incio da coleta de dados e ela ir ajudar a cobrir de forma
incremental as questes, a proposies ou o propsito do estudo, as unidades de
anlise e possibilitar a ligao dos dados s proposies e fornecer os critrios
para a anlise dos dados. (YIN, 1989).
Ao proceder desta maneira e desenvolver o Projeto de Pesquisa, o investigador ter
um roteiro objetivo e habilitado para orient-lo durante todo o processo de
realizao do estudo, que lhe dar direo para a definio dos dados a serem
coletados e para a definio das estratgias para a sua anlise, possibilitando-lhe
fazer contribuies/generalizaes para a teoria maior (YIN, 1989).

2.2. - Processo para Pesquisa com o Uso do Mtodo do Estudo de Caso


Quando um investigador decide usar o Mtodo do Estudo de Caso para os seus
propsitos de pesquisa, ele deve possuir conhecimento e domnio do processo a ser
utilizado para tal. BONOMA (1985), ao discorrer sobre o processo para a realizao
do Estudo de Caso aplicado ao Marketing, apresenta-o como sendo composto por
outro estgios:

2.2.1. - Estgio Inicial ( Drift Stage)


Neste estgio, o investigador aprende os conceitos relativos ao caso, sua
localizao e os jarges relacionado com o caso, tal qual eles ocorrem na vida real,
estuda a literatura relativa ao caso e busca uma primeira noo sobre como opera o
fenmeno objeto do estudo e dos componentes da prtica observada. De acordo
com BONOMA (1985), este o "... estgio de imerso, no qual o contexto
observado para se obter uma perspectiva das modificaes necessrias nas
questes bsicas do estudo para se assegurar uma investigao frutfera". (p. 204205).

O investigador elabora, ento, um modelo preliminar que servir de base tanto para
determinar os vieses iniciais e os esforos necessrios para elimin-los quanto para
o desenho do projeto de pesquisa.

2.2.2. - Estgio do Projeto


Neste estgio, o objeto da coleta de dados o acesso e o refinamento das reas de
investigao mais importantes sugeridas pelo projeto preliminar. Neste estgio, a
habilidade crtica requerida do investigador que ele possibilite que os dados
colhidos posteriormente reconduzam-no ao estgio inicial caso seus conceitos
inicias no se coadunem com a nova situao ou as melhores conceitualizaes
sugeridas por si mesmas.

2.2.3. - Estgio de Predio


Este estgio ocorre do meio para o final do projeto de pesquisa do estudo de caso.
Neste estgio, o investigador j possui um modelo sugerido das possveis
generalizaes para teste e uma boa compreenso dos fatores sob os quais as
observaes de campo podero ser agrupadas e pode desejar avaliar as suas
predies/proposies iniciais.
Neste estgio, o investigador pode colher informaes sobre outros casos que
foram investigados em outras situaes ou localidades, mas que sejam
consistentes, para testar generalizaes. (BONOMA, 1985).
O aspecto crtico deste estgio reside na necessidade, por parte do investigador, de
estar aberto para o fato de que muitas das suas generalizaes no serem muito
gerais mas circunscritas a situaes particulares e para tratar as desconformidades
como um estmulo para o desenvolvimento de novas generalizaes ou de
modificaes nas j realizadas.

2.2.4. - Estgio de Desconfirmao


Este estgio consiste na testagem adicional dos limites de generalizao no
rejeitados no estgio inicial. Neste estgio feito um esforo proposital para se
desconfirmar as generalizaes feitas, aplicando-as a um conjunto maior de casos
do que aquele conjunto identificado no estagio inicial e os contextos destes casos
para a aplicao das generalizaes devem ser caracterizados por condies
extremas onde se possa esperar que os limites de generalizao sejam excedidos.
(BONOMA, 1985).
BONOMA (1985), ao formatar e propor este processo afirma que estes estgios no
so hierarquizados mas esto em uma evoluo interativa cujo objetivo a busca
da compreenso, mais parecida com a que encontrada nos mtodos dedutivos.

2.3. - Critrios para a Avaliao da Qualidade dos Projetos de Pesquisa

Considerando que o projeto de pesquisa deve ser uma proposio lgica, sua
qualidade deve ser analisada tambm por critrios lgicos e, de acordo com YIN
(1989), quatro testes, referentes a Validade e a Confiabilidade so relevantes.
2.3. 1. - Validade
De acordo com SYKES (1990), o termo validade usado em uma grande variedade
de sentidos nos debates sobre a pesquisa quantitativa. A sua mais importante
distino est em seu uso referindo-se ao tipo e preciso da informao obtida das
amostras individuais, sejam elas indivduos ou grupos e a avaliao da validade
deve ser feita luz do propsito do trabalho de investigao.
A validade pode ser:

Validade Terica - os mtodos de coleta de dados tm validade terica


quando seus procedimentos so justificados em termos de teorias
estabelecidas como as Psicolgicas, Sociolgicas etc. (SYKES, 1990);
Validade de Construto - diz respeito ao estabelecimento de medidas de
operao corretas para os conceitos a serem estudados (YIN, 1989) e flui de
algum construto terico (SYKES, 1989);
Validade Interna - refere-se ao estabelecimento de relaes causais (YIN,
1989) e resulta de estratgias que objetivem eliminar a ambigidade e a
contradio, imbutidas nos detalhes e do estabelecimento de fortes
conexes entre os dados (SYKES, 1990);
Validade Externa - estabelece o domnio para o qual as descobertas do
estudo podem ser generalizadas (YIN, 1989) e pode ser obtida pela
replicao da pesquisa;
Validade Instrumental ou de Critrio - baseada na validade atribuda aos
procedimentos usados na pesquisa. Contudo, nenhum procedimento/mtodo
pode ser considerado vlido 'a priori' mas pode-se buscar a comparabilidade
ou a compatibilidade das descobertas, usando-se o mtodo da triangulao
para se fazer esta anlise (SYKES, 1990);
Validade Consultiva - refere-se possibilidade de se consultar os
envolvidos no processo de pesquisa - entrevistadores, observadores,
respondentes, entrevistados - para se obter informaes sobre sua preciso,
completude, relevncia, etc. dos dados obtidos (SYKES, 1990).

2.3.2. - Fidedignidade
A fidedignidade refere-se consistncia dos dados (SYKES, 1990) e repetibilidade
dos resultados em se repetindo os mesmos procedimentos em situao semelhante,
ou seja, se outro investigador seguir exatamente os mesmos procedimentos como
os descritos pelo primeiro e conduzir o mesmo estudo de caso ele chegar s
mesmas descobertas e concluses (YIN, 1989).
Para que isto seja possvel, condio necessria que os procedimentos do estudo
a ser repetido estejam devidamente documentados e, para facilitar este processo, o
investigador deve projetar o maior nmero de estgios possveis.

2.4. - Tipos de Casos

YIN, 1989, apresenta quatro tipos de 'designs', resultantes de uma matriz de dupla
entrada, considerando o nmero de casos envolvidos no projeto - um caso ou
mltiplos casos - e a unidade de anlise - holstica ou encaixada (ver tambm
CAMPOMAR, 1991).
Neste aspecto, uma questo que tem sido levantada a relativa validade do
estudo de um nico caso. YIN, 1989, salienta que, por exemplo, se o caso estudado
representa um caso crtico ele ir afetar diretamente uma teoria bem formulada,
servindo de teste para confirm-la, desafi-la ou at mesmo ampli-la. O caso pode
representar tambm um caso extremo ou nico ou pode se tratar de um caso
revelador que no era possvel de ser investigado anteriormente e, desta forma se
constiturem objetos vlidos para estudo.
Contudo, este autor salienta que as evidncias dos casos
reconhecidas como mais fortes do que as evidncias de caso nico.

mltiplos

so

Considerando a matriz, teremos ento quatro tipos de casos: tipo 1 - caso


nico/holstico, tipo 2 - caso nico/encaixado, tipo 3 - mltiplos casos/holstico e
tipo 4 - mltiplo casos/encaixados.
Nas consideraes sobre os tipos de casos, um aspecto relevante a ser considerado
o fato de que um projeto de pesquisa no algo fechado e completo mas algo
dinmico e vivo e que, por causa disto, pode ser necessrio fazer-se modificaes
no projeto durante a sua execuo. Segundo YIN, 1989, o grande risco a ser
evitado mudana da teoria inicial pois, se isto ocorrer, o pesquisador poder ser
acusado de se deixar levar por um vies na conduo da pesquisa ou na
interpretao dos dados.

III. A PREPARAO PARA A CONDUO DO ESTUDO DE CASO


Ao se decidir pela execuo de um Estudo de Caso, deve-se ter em mente que a
preparao demanda ateno para as habilidades do investigador, o seu
treinamento, a preparao para a realizao do Estudo de Caso, o desenvolvimento
de um protocolo e a conduo de um estudo piloto. (YIN, 1989).

3.1. - Habilidades do Investigador


Um investigador, para conduzir com sucesso um estudo de caso deve ser possuidor
de habilidades que o habilitem para tal. Colwell (1990) apresenta um resumo do
estudo de alguns autores (Axelrod, 1976; May, 1978; Calder, 1977; Berent, 1966;
WELL, 1974 e R&D sub Committee, 1979) sobre as habilidades que um
investigador deve possuir para ser bem sucedido na conduo de um estudo
qualitativo. Destas habilidades, segundo YIN (1989), as mais comumente
encontradas so:

Habilidade para fazer perguntas e interpretar os resultados;

Habilidade para ouvir e no se deixar prender pelas suas prprias ideologias


e percepes;

Habilidade para adaptar-se e ser flexvel para que possa ver as novas
situaes encontrada como oportunidades e no ameaas;
Firme domnio das questes em estudo.

Capaz de se manter protegida das vias derivadas de noes preconcebidas,


incluindo as derivadas prpria teoria.
[ No aspecto de seleo de investigadores, interessante notar que um dos testes
psicolgicos que parece atender necessidade de avaliao destas habilidades tal
como propostas por YIN (1989), o MYERS-BRIGGS TYPE INDICATOR - MBTI, cuja
descrio pode ser encontrada em CASADO, Tnia - O Dilogo entre Jung e From Dissertao de Mestrado - FEA-USP, 1991].

3.2. - Treinamento e Preparao para um Estudo de Caso Especfico


O objetivo do treinamento e da preparao o de criar condies para que o
investigador possa atuar como um Investigador Senior e, uma vez no campo, possa
conduzir seu prprio comportamento e tomar as decises necessrias sem causar
prejuzo para o estudo, sua validade e fidedignidade.
Com relao ao treinamento especfico, YIN (1989), o objetivo dar a cada um a
compreenso dos conceitos bsicos, a terminologia, e as questes relevantes do
estudo. De forma especfica, cada investigador deve saber (1) porque o estudo est
sendo feito, (2) que evidncias esto sendo procuradas, (3) que variaes podem
ser previstas e o que pode se constituir numa evidncia que suporte ou contrarie
cada uma das proposies. Alm disto, deve ser treinado nas prticas e
procedimentos a serem adotados no campo e deve ser treinado para o domnio
completo das questes do estudo.
Cada investigador deve, neste processo de treinamento, ter a oportunidade de
treinar e praticar cada uma das tcnicas e instrumentos que sero utilizados na
pesquisa para garantir que possuam a proficincia necessria para se conduzirem
com autonomia quando estiverem no campo. Isto esta em acordo com a proposta
de COLWELL (1990).

3.3 - O Protocolo do Estudo do Caso


Este protocolo contm os procedimentos, os instrumentos e as regras gerais que
devem ser seguidas na aplicao e no uso dos instrumentos e se constitui numa
ttica para aumentar a fidedignidade da pesquisa. Segundo YIN (1989), este
protocolo ou manual deve conter:

uma viso geral do projeto do estudo de caso - objetivos, ajudas, as


questes do estudo de caso e as leituras relevantes sobre os tpicos a serem
investigados;
os procedimentos de campo;

as questes do estudo de caso que o investigador deve ter em mente, os


locais, as fontes de informao, os formulrios para o registro dos dados e
as potenciais fontes de informao para cada questo;
um guia para o relatrio do Estudo do Caso.

Isto dever atuar como facilitador para a coleta de dados, possibilitar a coleta
dentro de formatos apropriados e reduzir a necessidade de se retornar ao local
onde o estudo foi realizado.

3.4. - O Estudo do Caso Piloto


A preparao final do investigador na coleta de dados consiste na conduo de um
estudo piloto. A execuo do estudo piloto, segundo YIN (1989), ir ajudar o
investigador a refinar os seus procedimentos de coleta e registro de dados e darlhe- a oportunidade para testar os procedimentos estabelecidos para esta
finalidade.
A conduo de um estudo piloto de extrema importncia e a ele deve ser dada
mais recursos do que fase de coleta de dados do caso real (YIN, 1989. p. 80)
pois, se concluir com sucesso a conduo do estudo piloto, a probabilidade de
sucesso na conduo do estudo do caso real ser bastante elevada.

IV. A CONDUO DO ESTUDO DE CASO


O Mtodo do Estudo de Caso obtm evidncias a partir de seis fontes de dados:
documentos, registros de arquivos, entrevistas, observao direta, observao
participante e artefatos fsicos e cada uma delas requer habilidades especficas e
procedimentos metodolgicos especficos.

4.1. - Documentao
A documentao, pela sua prpria caracterstica, uma importante fonte de dados
e nela as informaes podem tomar diversas formas como cartas, memorandos,
agendas, atas de reunies, documentos administrativos, estudos formais,
avaliaes de plantas e artigos da mdia.
O uso da documentao deve ser cuidadoso pois, segundo YIN (1989), eles no
podem ser aceitos como registros literais e precisos dos eventos ocorridos e seu
uso deve ser planejado para que sirva para corroborar e aumentar as evidencias
vindas de outras fontes.
Eles nos ajudam a estabelecer com clareza os ttulos e os nomes das organizaes
mencionadas e inferncias podem ser feitas a partir da anlise da qualidade dos
registros e dos documentos, como por exemplo, definir para quem determinados
memorandos eram enviados e assim por diante (YIN, 1989, p. 86).

4.2. Dados Arquivados


Os dados arquivados, em computador por exemplo, podem ser relevantes para
muitos estudos de caso. Estes dados podem ser (YIN, 1989) dados de servios,
como nmero de clientes, dados organizacionais - oramentos, mapas e quadros para dados geogrficos, lista de nomes, dados de levantamentos, dados pessoais como salrios, listas de telefone, que podem ser usados em conjunto com outras
fontes de informaes tanto para verificar a exatido como para avaliar dados de
outras fontes.
Um cuidado a ser tomado que, apesar de estes dados geralmente serem precisos,
sua existncia, por si , no so garantia de preciso e acurcia. Por causa disto,
sempre necessrio que o investigador faa cruzamentos antes de chegar a
concluses.

4.3 Entrevistas
Esta uma das fontes de dados mais importantes para os estudos de caso, apesar
de haver uma associao usual entre a entrevista e metodologia de 'survey' (YIN,
1989). A entrevista, dentro da metodologia do Estudo de Caso, pode assumir vrias
formas:

Entrevista de Natureza Aberta-Fechada - onde o investigador pode solicitar


aos respondentes- chave a apresentao de fatos e de suas opinies a eles
relacionados;
Entrevista Focada - onde o respondente entrevistado por um curto perodo
de tempo e pode assumir um carter aberto-fechado ou se tornar
conversacional, mas o investigador deve preferencialmente seguir as
perguntas estabelecidas no protocolo da pesquisa;
Entrevista do tipo Survey - que implicam em questes e respostas mais
estruturadas.

De forma geral, as entrevistas so uma fonte essencial de evidncias para o estudo


de Caso (YIN, 1989), uma vez que os estudos de caso em pesquisa social lidam
geralmente com atividades de pessoas e grupos. O problema que isto pode sofrer
a influncia dos observadores e entrevistadores e, por isto, podem ser reportadas e
interpretadas de acordo com as idiossincrasias de quem faz e relata a entrevista.
Por outro lado, os respondentes bem informados podem fornecer importantes
insights sobre a situao. Ao se considerar o uso das entrevistas, portanto, deve-se
cuidar para que estes problemas no interfiram nos resultados provendo
treinamento e habilitao dos investigadores envolvidos.

4.4. - Observao Direta


Ao visitar o local de estudo, um observador preparado pode fazer observaes e
coletar evidncias sobre o caso em estudo. "Estas evidncias geralmente so teis
para prover informaes adicionais sobre o tpico em estudo." (YIN, 1989, p.91)
Para se aumentar a fidedignidade das observaes, alm de se ter roteiro definido
no protocolo, pode-se designar mais de um observador e, aps as observaes,
comparar os resultados das observaes relatadas para se eliminar discrepncias.

4.5. - Observao Participante


Este um tipo especial de observao, na qual o observador deixa de ser um
membro passivo e pode assumir vrios papis na situao do caso em estudo e
pode participar e influenciar nos eventos em estudo.
Este um mtodo que tem largo uso nas pesquisas antropolgicas sobre diferentes
grupos culturais e pode prover certas oportunidades para a coleta de dados que
podem dar ao investigador acesso a eventos ou informaes que no seriam
acessados por outros mtodos.
O problema da observao participante que ela tem grande capacidade de
produzir vieses, pois o investigador pode assumir posies ou advogar contra os
interesses das prticas cientificas recomendadas, pode assumir posies do grupo
ou organizao em estudo e pode ter problemas ao fazer anotaes ou levantar
questes sobre os eventos em perspectivas diferentes.

4.6. - Artefatos Fsicos


Os artefatos Fsicos e Culturais tambm se constituem em uma fonte de evidncias
e podem ser coletados ou observados como parte do estudo de campo e podem
fornecer informaes importantes sobre o caso em estudo.
Ao elaborar o Plano de Pesquisa, o investigador tem que estabelecer procedimentos
que visem maximizar os resultados a serem obtidos com utilizao destas seis
fontes de evidncia. Para auxili-lo nesta tarefa, YIN (1989) recomenda a aplicao
de trs princpios:

Princpio do Uso de Mltiplas Fontes de Evidncia - esta uma caracterstica


dos Estudos de Caso e o uso de mltiplas fontes de evidncia pode ajudar o
investigador a abordar o caso de forma mais ampla e completa, alm de
pode fazer cruzamento de informaes e evidncias;
Princpio da Criao de um Banco de Dados do Estudo de Caso - para se
registrar todas as evidncias, dados, documentos e reportes sobre o caso
em estudo e para torn-los disponveis para consultas;
Princpio da Manuteno de uma Cadeia de Evidncias - que deve ser
seguido para melhorar a fidedignidade do Estudo do Caso e tem como
objetivo explicitar as evidncias obtidas para as questes iniciais e como
elas foram relacionadas s concluses do estudo, servindo de orientao
para observadores externos ou para aqueles que faro uso dos resultados do
estudo.

V. A ANLISE DAS EVIDNCIAS NO ESTUDO DE CASO


A anlise de evidncias no Estudo de caso um dos menos desenvolvido e um dos
mais difceis passos na conduo de um Estudo de Caso (YIN, 1989.) Muitas vezes,

um investigador inicia um estudo de caso sem uma viso muito clara das evidncias
a serem analisadas e podem sentir dificuldades para realizar este passo.
Yin (1989) aponta que necessrio, para se fazer esta anlise, se ter uma
estratgia geral para a anlise. "O objetivo final da anlise o de tratar as
evidencias de forma adequada para se obter concluses analticas convincentes e
eliminar interpretaes alternativas". (YIN, 1989, p. 106).

5.1. - Estratgias Gerais


YIN (1989), apresenta duas estratgias para a anlise das evidncias:

Confiana nas Proposies Tericas - Seguir as proposies tericas


estabelecidas no inicio do Estudo de Caso , segundo YIN (1989), a melhor
estratgia para a anlise das evidncias, uma vez que os objetivos originais
e o projeto da pesquisa foram estabelecidos com base nas proposies que
refletem as questes da pesquisa, a reviso da literatura e novos insights.

As proposies ajudam o investigador a manter o foco e a estabelecer critrios para


selecionar os dados. Ajudam tambm a organizar o caso e a analisar explanaes
alternativas.

Desenvolvimento da Descrio do Caso - Constitui-se na elaborao de um


esquema descritivo para se organizar o Estudo de Caso e pode ser usado
para ajuda a identificar os tipos de eventos que podem ser quantificados e
como um padro geral de complexidade para ajudar explicar.

5.2. - Modelos de Anlise Mais Usados


Os modelos citados por YIN (1989), como os mais usados so:
Padro Combinado - recomendado como um dos mtodos mais recomendados
para se fazer a anlise. Compara padres com base emprica com os padres
previstos. Se os padres coincidem, os resultados ajudam o Estudo de Caso a
aumentar a sua validade interna. Nos casos de estudos explanatrios, os padres
podem ser relacionados com as variveis dependentes e independentes.
Elaborao de Explicaes - o objetivo o de analisar o estudo de caso para
elaborar explicaes sobre o caso e se constitui de (a) uma acurada relao com os
fatos do caso, (b) algumas consideraes sobre as explicaes alternativas e (c)
algumas concluses baseadas em simples explicaes que paream mais
congruentes com os fatos ( YIN, 1981, p.61).
Anlise de Sries Temporais - anloga s anlises de sries temporais
conduzidas nos experimentos e quase-experimentos e, quanto mais precisos forem
os padres, mais vlidas sero as concluses para o estudo de caso.
Alm destes modelos, YIN (1981) cita ainda:

Distino entre Notas e Narrativas - isto deve ser feito para evitar deixar-se
levar por narrativas bem elaboradas feitas para relatar entrevistas individuais,
reunies especficas, atividades, sumrios de documentos ou de relatrios
individuais, que pela sua redao podem influenciar a anlise das evidncias. Aterse aos fatos a melhor alternativa.
Tabulao dos Eventos Significativos - se o investigador fez uso de categorias
ou cdigos, conforme sugerido por GOODE & HATT (1969), ele poder usar
mtodos para tabular estes dados quantificados. A armadilha existente, segundo
YIN (1981) ocorre quando o investigador usa categorias que so muito pequenas e
muito numerosas, pois elas criaro dificuldades para o analista. Os dados
quantitativos devem refletir os eventos mais importantes do Estudo de Caso.
De acordo com YIN (1989), nenhuma destas estratgias de uso fcil e "nenhuma
pode ser aplicada mecanicamente, seguindo uma receita de bolo" ( p. 125). A
anlise das evidncia o estgio mais difcil de ser realizado e vale ressaltar aqui a
necessidade de se tomar os cuidados necessrios, desde a fase de elaborao do
plano de trabalho, para se evitar os perigos e as crticas que so feitas ao Estudo de
Caso (Ver GOODE & HATT, 1969; YIN, 1989 e TULL & HAWKINS, 1976, por
exemplo).

VI - A ELABORAO DO RELATRIO
Normalmente, os relatrios de Estudo de Caso so longas narrativas que no
seguem uma estrutura planejada, difcil tanto de ser redigida quanto de ser lida. Ao
se elaborar o relatrio, a primeira coisa a fazer elaborar um esquema conceitual
claro que ir orientar todo o trabalho de redao.
Ao se elaborar o relatrio do Estudo de Caso, deve-se atentar para alguns aspectos
importantes, como os propostos por YIN (1989):

A audincia para o Estudo de Caso;


A variedade de composies possveis para os relatos de Estudos de Caso;

A estrutura das ilustraes para o estudo de caso;

Os procedimentos a serem seguidos na confeco;

As caractersticas de um relatrio adequado, cobrindo o projeto e o


contedo.

Observar estes aspectos pode ajudar o investigador a elaborar um relatrio de


forma adequada e, assim, atender tanto aos requisitos dos leitores quanto aos de
relato do estudo de caso propriamente dito.

VII - CONCLUSO

O mtodo do Estudo de Caso, como todos os mtodos de pesquisa, mais


apropriado para algumas situaes do que para outras em pesquisa em
Administrao. Ao se decidir pelo uso deste mtodo de pesquisa, um investigador
deve ter em mente os perigos e as crticas que so normalmente feita ao mtodo
em questo e deve tomar as precaues e cuidados necessrias para evit-los ou
minimizar as suas conseqncias.
De qualquer forma, o Mtodo do Estudo de Caso oferece significativas
oportunidades para a Administrao e para os Administradores, pois pode
possibilitar o estudo de inmeros problemas de Administrao de difcil abordagem
por outros mtodos e pela dificuldade de se isol-los de seu contexto na vida real.
Este mtodo, assim como os mtodos qualitativos, so teis quando o fenmeno a
ser estudado amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos existente
insuficiente para suportar a proposio de questes causais e nos casos em que o
fenmeno no pode ser estudado fora do contexto onde naturalmente ocorre.
(BONOMA, 1985).

BIBLIOGRAFIA
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PERRIEN, Jean et alli - Recherce en Marketing: Methodes et Dcisions. Gaetan
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TULL, D. S. & HAWKINS, D. I. - Marketing Research, Meaning, Measurement and


Method. Macmillan Publishing Co., Inc., London, 1976.
YIN, Robert K. - Case Study Research - Design and Methods. Sage Publications Inc.,
USA, 1989.
________ - The Case Study Crisis - Some Answers. Administrative Science
Quartely, Vol 26, March 1981.
________ & HEALD, Karen A. - Using the Case Survey Method to Analyse Policy
Studies. Administrative Science Quartely, Vol 20, September 1975.

___________________________
NOTAS:
Ver GOODE, W. J. & HATT, P. K. - Mtodos em Pesquisa Social. 3ed., So Paulo:
Cia Editora Nacional, 1969, p. 428.