Gestão de Risco em Procedimento Sistêmico

Procedimento Sistmico
N do procedimento: Reviso:
Nome do procedimento: Gesto de Risco MINUTA REV 00
Data da Reviso Folha: Elaborado por: Rubrica: Aprovado por: Alta Rubrica:
1/40 Representante da Direo
Direo - RD
1 - OBJETIVO
Estabelecer a estrutura para anlise e compreenso dos riscos e suas causas (sejam eles positivos
ou negativos/tangveis ou intangveis/tolerveis ou intolerveis/aceitvel ou inaceitvel,
significativos ou no), que possam vir a gerar consequncias ou provveis consequncias em
nossos negcios, projetos, processos e atividades de modo a obtermos uma avaliao consistente
quanto ao nvel destes riscos para tomada de deciso e determinao dos recursos necessrios
para garantir a viabilidade e eficcia quando do atendimento dos requisitos do cliente e dos
principios de gesto do SGI.
2 FLUXOGRAMA
Incio
A
1
Compreender os
7 risco 14
Executar o processo Monitoramento e

de avaliao de anlise crtica da
2
risco fase
Anlisar dos
princpios
8 de gesto 13
de risco
FASE I - Realizar
Identificao dos comunicao e
3
riscos executar as
Garantir estrutura consultas
de gesto de risco Fim
Foram
no
identificad
os? 15
4
sim
AtributosArquivar
para
no
garantid desempenho da
9
a? Estrutura
FASE II - Anlise dos
riscos sim
sim
6
Estabelecer So
sim
contexto garantid
Foram os?
no
analisados
? Concludo no
noeficazmen
te? 5
sim
10
Desenvolver pessoas
de forma a garantir a
FASE III Esta
Avaliao no consonncia para com
estabeleci
dos do??
riscos a criticidade das
decises da gesto de 12
sim risco
Preparar e
implementar planos
Foram
no de tratamento de
avaliados? risco
A
no
sim
11
FASE IV - Definir as Foram sim
opes de definidos?
tratamento de risco
Direo - RD
3 DESCRIO DOS BLOCOS
Descrio Responsvel
sim 9 no
Foram
identificad
os?
Direo - RD
1 - Para garantirmos a compreenso dos riscos que a Siner esta envolvida, Gestor(es) pertinente(s)
sejam eles no momento das definies das estratgias, das decises ou proprietrio do risco
administrativas e financeiras, das operaes rotineiras e no rotineiras, no (pessoa ou entidade com
desenvolvimento dos processos, durante as atribuies das funes, quando a responsabilidade e a
da anlise e desenvolvimento dos projetos, dos servios prestados em geral autoridade) para a
e qualquer outro ativo que estejamos atuando, precisamos entender o risco anlise e compreenso do
e gerenci-lo, identificando-o, analisando-o e em seguida avaliando se o risco.
risco dever ser modificado pelo tratamento do risco a fim de atender os
nossos critrios de risco. Ao longo de todo este processo precisamos
comunicar e consultar as partes interessadas, monitorando e analisando
criticamente o risco e os controles que o modificam, a fim de assegurar que
nenhum tratamento de risco adicional seja requerido. A Siner gerencia o
estabelecimento deste procedimento considerando os princpios e diretrizes
da gesto conforme citados no item 2, objetivando a eficcia e eficincia
da gesto de riscos.
Ao desenvolvermos este processo de gesto de risco temos a

responsabilidade de implement-lo e melhor-lo continuamente de modo a
gerenci-lo garantindo a governana, a estratgia e o planejamento dos
processos reportando os dados e resultados, polticas, valores e cultura em
toda a organizao.
A gesto de riscos pode e deve ser aplicada em qualquer momento por toda
Siner, em suas vrias reas, processos e nveis, bem como as funes,
atividades e projetos, sejam eles rotineiros, no rotineiros ou especficos.
A prtica de gesto de riscos vem sendo desenvolvida ao longo do tempo

pela Siner a fim de atender as mais diversas necessidades do nosso negcio,
adotando processos consistentes dentro de uma estrutura abrangente que
nos ajuda a assegurar que o risco esta sendo gerenciado de forma eficaz,
eficiente e coerentemente.
Cada momento especfico ou aplicao da gesto de riscos traz consigo

necessidades particulares, vrios publicos, percepes e critrios, portanto,
uma caracterstica-chave deste procedimento a incluso do
estabelecimento do contexto como uma atividade no incio deste processo
de gesto de riscos. O estabelecimento do contexto captura os objetivos da
organizao, o ambiente em que ela persegue esses objetivos, suas partes
interessadas e a diversidade de critrios de risco o que auxiliar a revelar e
avaliar a natureza e a complexidade de seus riscos.
O grande ganho com a implementao deste procedimento possibilitar a

Siner:
aumentar a probabilidade de atingir os objetivos;

encorajar uma gesto pr-ativa;
estar atento para a necessidade de identificar e tratar os riscos
atravs de toda a organizao;
melhorar a identificao de oportunidades e ameaas;
atender as normas internacionais e requisitos legais e regulatrios
pertinentes;
melhorar o reporte das informaes financeiras;
melhorar a governana;
melhorar a confiana das partes interessadas;
estabelecer uma base confivel para a tomada de deciso e o
planejamento;
Direo - RD
melhorar os controles;
alocar e utilizar eficazmente os recursos para o tratamento de riscos;
melhorar a eficcia e a eficincia operacional;
melhorar o desempenho em saude e segurana, bem como a
proteo do meio ambiente;
melhorar a preveno de perdas e a gesto de incidentes;
minimizar perdas;
melhorar a aprendizagem organizacional, e;
aumentar a resilincia (superao das adversidades) da organizao.
2 Para obtermos uma gesto de riscos de forma eficaz e eficiente Gestor (es) pertinente (s)
precisamos considerar todos os nveis de risco (magnitude, dimenso ou para a anlise e
combinao de conseqncias e suas probabilidades), para tanto os compreenso do risco
princpios e diretrizes para gerenciar qualquer tipo ou forma de risco dever envolvido.
acontecer de maneira sistematizada, transparente e confivel, considerando
as devidas anlises e os mais diversos escopos ou contextos como segue:
a) A gesto de riscos para criar e proteger o valor.

A gesto de riscos contribui para a realizao demonstrvel dos objetivos e
para a melhoria do desempenho referente, por exemplo, a segurana e saude
das pessoas, a segurana da informao, a conformidade legal e regulatria,
a aceitao publica, a proteo do meio ambiente, a qualidade do produto,
ao gerenciamento de projetos, a eficincia nas operaes, a governana e a
reputao.
b) A gesto de riscos e parte integrante de todos os processos

organizacionais.
A gesto de riscos no uma atividade autonoma separada das principais
atividades e processos da organizao. A gesto de riscos deve fazer parte
das responsabilidades da administrao e parte integrante de todos os
processos organizacionais, incluindo o planejamento estratgico e todos os
processos de gesto de projetos e gesto de mudanas conforme PO
038/Gesto de Mudanas.
c) A gesto de riscos e parte da tomada de decisoes.

A gesto de riscos auxilia os tomadores de deciso a fazer escolhas
conscientes, priorizar aes e distinguir entre formas alternativas de ao.
d) A gesto de riscos aborda explicitamente a incerteza.

A gesto de riscos explicitamente leva em considerao a incerteza (a
incerteza o estado, mesmo que parcial, da deficincia das informaes
relacionadas a um evento, sua compreenso, seu conhecimento, sua
consequncia ou sua probabilidade), a natureza dessa incerteza, e como ela
pode ser tratada.
e) A gesto de riscos e sistemtica, estruturada e oportuna.

Uma abordagem sistemtica, oportuna e estruturada para a gesto de riscos
contribui para a eficincia e para os resultados consistentes e comparveis,
sendo assim, os dados resultantes destes estudos ou estudos necessrios
devem ser confiveis para garantir a devida avaliao e determinao de
tratamento e controle.
f) A gesto de riscos baseia-se nas melhores informaoes

disponiveis.
As entradas para o processo de gerenciar riscos so baseadas em fontes de
informao, tais como dados histricos, experincias, retroalimentao das
Direo - RD
partes interessadas, observaes, previses, e opinies de especialistas.

Entretanto, convm que os tomadores de deciso se informem e levem em
considerao quaisquer limitaes dos dados ou modelagem utilizados, ou a
possibilidade de divergncias entre especialistas.
g) A gesto de riscos e feita sob medida.

A gesto de riscos deve estar alinhada com o contexto da organizao
(interno e externo) e com o perfil do risco (descrio de um conjunto
qualquer de risco, o qual pode conter riscos que diz respeito a toda
organizao parte da organizao ou referente a que estiver sido definido
como risco) demandando total parcialidade ao assunto e nunca
subestimando-o pois pode ser danoso uma vez que este nvel de risco gere
magnitudes indesejveis ao sistema caso no seja considerado.
h) A gesto de riscos deve considerar fatores humanos e culturais.

A gesto de riscos deve reconhecer as competncias, capacidades,
percepes e intenes dos colaboradores internos, externos ou outras
partes interessadas que podem facilitar ou dificultar a realizao dos
objetivos da organizao criando barreiras para a devida anlise, avaliao e
tratamento dos riscos quando da implementao das aes necessrias.
i) A gesto de riscos deve ser transparente e inclusiva.

A comunicao e envolvimento apropriado e oportuno das partes
interessadas e, em particular, dos tomadores de deciso em todos os nveis
da organizao, devem assegurar que a gesto de riscos permanea
pertinente e atualizada. Este envolvimento e comunicao tambm deveria
permitir que as partes interessadas fossem devidamente representadas
quanto a poderem oferecer suas opinies e consideraes na determinao
dos critrios de risco (critrio de risco deve ser entendido como:
determinaes ou referncias estabelecidas, sejam elas por lei, polticas,
requisitos do cliente ou outros requisitos necessrios).
j) A gesto de riscos deve ser dinamica, iterativa e capaz de reagir a

mudanas.
A gesto de riscos continuamente deve perceber e reagir as mudanas na
medida em que aconteam os eventos, sejam eles externos e internos.
Lembrando que o contexto e o conhecimento modificam-se, sendo assim, o
monitoramento e a anlise crtica de riscos precisam ser realizados
continuamente, pois novos riscos surgem, alguns se modificam e outros
desaparecem.
k) A gesto de riscos deve facilitar a melhoria continua da

organizao.
Convm que a Siner desenvolva e implemente estratgias para melhorar a
sua maturidade na gesto de riscos juntamente com todos os demais
aspectos da organizao objetivando as melhorias ao sistema.
NOTA: Orientaoes relevantes a serem consideradas como atributos

da gesto de riscos quando forem analisados os principios citados
acima.
Convm que a Siner, visando um nvel de desempenho apropriado de sua

estrutura da gesto de riscos esteja em consonncia com a criticidade das
decises a serem tomadas. Os atributos abaixo representam um bom nvel de
desempenho para gerenciar riscos. Para auxiliar a Siner a medir seu prprio
desempenho a partir desses critrios, alguns indicadores tangveis so
recomendados para cada atributo.
Direo - RD
Atributos
Melhoria continua
A nfase colocada sobre a melhoria contnua na gesto de riscos atravs do
estabelecimento de metas de desempenho organizacional, atravs da
mensurao e de anlises crticas, alm das subsequentes mudanas de
processos, sistemas, recursos, capacidade e habilidades.
Isso pode ser indicado pela existncia de metas explcitas de desempenho
contra as quais o desempenho da gerncia individual e da organizao
medido. O desempenho da organizao pode ser publicado e comunicado.
Existem indicadores de desempenho firmados contudo os mesmos s
refletem os interesses financeiros da organizao quando deveriam
representar o desempenho de todo o sistema de gesto, seja ele financeiro,
administrativo, produtivo, de saude e segurana e meio ambiente. Estes
indicadores de desempenho (Objetivos e Metas) devem ser analisados
mensalmente e precisam ser garantidos, em seguida, uma reviso e o
estabelecimento do desempenho revisados para o perodo seguinte.
A avaliao de desempenho da gesto dos riscos deve fazer parte integrante
do sistema corporativo de avaliao e mensurao do desempenho de
processos, departamentos e indivduos e quando tais objetivos no so
alcanados devesse perguntar qual o risco que iremos estar expostos por
este resultado no satisfatrio e tomar as tratativas de risco apropriadas para
garantir o objetivo ou contexto definido.
Responsabilizao integral pelos riscos

Formas avanadas de gesto de riscos incluem a responsabilizao
abrangente, integralmente aceita e muito bem definida, relativa aos riscos,
controles e tarefas do tratamento dos riscos. Indivduos designados aceitam
suas responsabilidades, so adequadamente qualificados, e possuem
recursos adequados para verificar controles, monitorar riscos, melhorar os
controles, e comunicar-se eficazmente com as partes interessadas internas e
externas sobre os riscos e sua gesto.
Isto pode ser indicado quando todos os membros de uma organizao esto
totalmente conscientes dos riscos, controles e tarefas para os quais so
responsveis. Normalmente, isso estar registrado em descries de
cargo/posio, em bancos de dados ou sistemas de informao. Convm que
a definio das funes e responsabilidades relativas a gesto dos riscos faa
parte de todos os programas de formao da organizao.
A organizao deve assegurar que aqueles responsveis esto equipados
para desempenhar completamente as suas funes, fornecendo-lhes a
autoridade, tempo, treinamento, recursos e habilidades suficientes para
assumirem suas responsabilidades e poderem atingir suas metas.
Aplicao da gesto de riscos em todas as tomadas de deciso

O processo de tomada de deciso dentro da organizao, seja qual for o nvel
de sua importncia e significncia, envolve explicitamente a considerao
dos riscos e aplicao da gesto de riscos em algum grau apropriado.
Isto pode ser indicado por registros de reunies e decises que demonstrem
que discusses explcitas sobre os riscos ocorreram. Alm disso, convm que
seja possvel ver que todos os componentes da gesto de riscos esto
representados dentro dos processos-chave para a tomada de deciso da
Siner, por exemplo, para as decises sobre a alocao de capital, sobre
grandes projetos e sobre reestruturao e mudanas organizacionais. Por
estas razes, uma base slida de gesto de riscos vista dentro da
organizao como base para a governana eficaz.
Direo - RD
Comunicao continua
Formas avanadas de gesto de riscos incluem comunicaes contnuas com
partes interessadas internas e externas, incluindo informativos ou relatrios
abrangentes e frequentes a respeito do desempenho da gesto de riscos,
como parte da boa governana.
Isto pode ser indicado pela comunicao com as partes interessadas como
parte integrante e essencial da gesto de riscos. A comunicao
corretamente vista como um processo bidirecional, de tal forma que decises
bem informadas possam ser tomadas sobre o nvel de riscos e sobre a
necessidade de tratamento, de acordo com critrios de risco suas
abrangncias e adequaes hora estabelecidas ou a estabelecer.
Reportes externos e internos, abrangentes e frequentes, sobre os riscos
significativos e sobre o desempenho da gesto de riscos, contribuem
substancialmente para uma governana eficaz dentro de uma organizao.
Deve existir a integrao total na estrutura de governana da

organizao
A gesto de riscos vista como central nos processos de gesto da
organizao, de tal forma que os riscos sejam considerados em termos do
efeito da incerteza sobre os objetivos. O processo e a estrutura de
governana so baseados na gesto de riscos. A gesto de riscos eficaz
considerada por gestores como sendo essencial para a realizao dos
objetivos da organizao e suas metas que geralmente so desafiadoras
porem factveis.
indicado que a linguagem dos gestores seja feita por materiais escritos,
relatrios, grficos de desempenho incluindo a estes dados a "incerteza" em
conexo com os riscos. Esse atributo normalmente tambm aparece refletido
nas declaraes de poltica da organizao.
3 O sucesso da gesto de riscos depender da eficcia da estrutura de

gesto de risco (ver item 04), a qual pretende fornecer os fundamentos e os
arranjos que iro incorpor-la atravs de toda a SINER e em todos os nveis.
Esta estrutura auxiliar o gerenciamento de riscos de forma eficaz atravs da
aplicao do processo de gesto de riscos em diferentes nveis e dentro de
contextos especficos da organizao conforme orientao do item 6. Esta
estrutura deve assegura que as informaes sobre riscos provenientes desse
processos sejam adequadamente reportadas e utilizadas como base para a
tomada de decises e a responsabilizao em todos os nveis organizacionais
aplicveis.
4 Se for observado que os colaboradores que deveriam garantir a
Estrutura de Gesto de Risco no esto gerindo suas atribuies com foco
na consonncia com a criticidade das decises a serem tomadas, convm
quem que a SINER visando apresentar um nvel alto de desempenho para o
gerenciamento de riscos considere os atributos (melhoria continua,
responsabilizao integral pelos riscos, aplicao de gesto de riscos,
comunicao continua e integrao total na estrutura de governana) em
todas as tomadas de deciso abaixo para auxiliar no desempenho da
estrutura:
Melhoria continua
Dar nfase sobre a melhoria contnua na gesto de riscos atravs do
estabelecimento de metas de desempenho organizacional, mensurando e
analisando os resultados, alm da previso de possveis e subsequentes
mudanas de processos, sistemas, necessidades de recursos, capacidades e
Direo - RD
habilidades dos envolvidos. Isso pode ser garantido pela existncia de metas
explcitas de desempenho contra as quais o desempenho da gerncia
individual e da organizao medido.
Recomendasse que o desempenho seja publicado e comunicado as partes
envolvidas e interessadas.
Recomendasse que pelo menos uma anlise crtica anual de desempenho
seja registrada no formulrio R-GI-18 - Ata de Reunio de Anlise Crtica pela
Alta Direo, e em seguida, uma reviso dos objetivos e metas destes
processos sejam revisados para o perodo seguinte.
Responsabilizao integral pelos riscos

Formas avanadas de gesto de riscos incluem uma responsabilizao
abrangente, integralmente aceita e muito bem definida, relativa aos riscos,
controles e tarefas do tratamento dos riscos. Pessoas designados aceitam
suas responsabilidades, so adequadamente qualificadas, e possuem
recursos adequados para verificar os controles definidos, melhorar os
controles, monitorar os riscos e comunicar-se eficazmente com as partes
interessadas internas e externas sobre a administrao dos riscos.
Os membros envolvidos devem ter total conscientizao dos riscos, controles
e tarefas para os quais so responsveis ou possuam autoridade.
Recomendasse que as autoridades e responsabilidades estejam definidas nas
Descries de Cargo conforme R-RH-04 ou em outros bancos de dados
como planos de ao ou sistemas de informao.
Convm que a definio dos cargos e as responsabilidades relativas a gesto
dos riscos faam parte de dos programas de treinamento da SINER,
assegurando que estes esto qualificados para desempenhar completamente
as suas funes e atribuies, fornecendo-lhes recurso, autoridade, tempo e
competncia suficiente (educacional, experincia, treinamento e habilidades)
para assumirem suas responsabilidades.
Aplicao da gesto de riscos em todas as tomadas de deciso

O processo de tomada de deciso seja qual for o nvel de sua importncia e
significncia, envolve explicitamente a considerao dos riscos e aplicao
da gesto de riscos em algum grau apropriado.
Isto pode ser indicado por registros de reunies, planos de ao e outras
possveis evidncias de decises tomadas que demonstrem que discusses
explcitas foram observadas sobre os riscos identificados. Alm disso,
convm que seja possvel ver que todos os componentes (melhoria continua,
responsabilizao integral pelos riscos, aplicao de gesto de riscos,
comunicao continua e integrao total na estrutura de governana) da
gesto de riscos esto representados dentro dos processos para a tomada de
deciso, por exemplo, para as decises sobre a alocao de capital, sobre
grandes projetos, sobre reestruturao e mudanas organizacionais. Por
estas razes, uma slida gesto de riscos deve ser concebida pela SINER
como base da sua governana eficaz.
Comunicao continua
A gesto de riscos incluem comunicaes contnuas com partes interessadas
internas e externas, incluindo informativos ou relatrios abrangentes e
frequentes a respeito do desempenho da gesto de riscos, como parte da
boa governana.
Isto pode ser indicado pela comunicao com as partes interessadas como
parte integrante e essencial da gesto de riscos. A comunicao
corretamente vista como um processo bidirecional, de tal forma que decises
bem informadas possam ser tomadas sobre o nvel de riscos e sobre a
necessidade de tratamento, de acordo com critrios de risco abrangentes e
adequadamente estabelecidos.
Direo - RD
Reportes externos e internos, abrangentes e frequentes, sobre os riscos

significativos e sobre o desempenho da gesto de riscos, contribuem
substancialmente para uma governana eficaz.
Integrao total na estrutura de governana da organizao

A gesto de riscos deve ser vista como uma central de anlise nos processos
de gesto da SINER, de tal forma que os riscos sejam considerados em
termos do efeito da incerteza sobre os objetivos uma vez que o processo e a
estrutura de governana so baseados na gesto de riscos.
A gesto de riscos eficaz deve ser considerada pelos gestores como sendo
essencial para a realizao dos objetivos da organizao.
indicado que os gestores considerem o termo "Incerteza" ( o estado,
mesmo que parcial, da deficincia das informaes relacionadas a um
evento, sua compreenso, seu conhecimento, sua consequncia ou sua
probabilidade) na anlise dos riscos.
5 Desenvolver e manter pessoas (colaboradores) capacitados para o pleno

exerccio das atividades os quais precisam garantir a consonncia para com a
criticidade de suas decises no mbito da gesto de risco. Para garantir tal
capacitao necessrio acompanhar o seu desempenho e estimular o seu
desenvolvimento conforme estabelece PO 027 Treinamento e
Desenvolvimento e o PO 028 Cargos e Salrios.
6 Uma vez considerado que o(s) colaborador(es) possui discernimento

suficiente para garantir o desenvolvimento do processo no mbito da gesto
de risco, deve ser estabelecido o contexto onde a SINER articular seus
objetivos, definira os parmetros externos e internos a serem levados em
considerao ao gerenciar os riscos, e estabelecer o escopo e os critrios de
risco para o restante do processo. Mesmo que muitos destes parmetros
sejam similares aqueles considerados na concepo da estrutura da gesto
de riscos (ver itens 03 e 04), ao se estabelecer o contexto para o processo de
gesto de riscos, eles precisam ser considerados com mais detalhe. Em
particular, ressaltar como eles se relacionam com o escopo do respectivo
processo de gesto de riscos.
Orientao para o entendimento do contexto externo
O contexto externo o ambiente externo no qual a SINER busca atingir seus

objetivos.
Entender o contexto externo importante para assegurar que os objetivos e
as preocupaes das partes interessadas externas sejam consideradas no
desenvolvimento dos critrios de risco. O contexto externo baseado no
contexto de toda a SINER, porm com detalhes especficos sobre requisitos
legais e regulatrios, percepes de partes interessadas e outros aspectos
dos riscos especficos para o escopo do processo de gesto de riscos. O
contexto externo pode incluir, mas no est limitado a:
ambiente cultural, social, poltico, legal, regulatrio, financeiro,
tecnolgico, economico, natural e competitivo, quer seja
internacional, nacional, regional ou local;
fatoreschave e tendncias que tenham impacto sobre os objetivos
das organizaes envolvidas, e;
relaes com as partes interessadas externas e suas percepes e
valores.
Direo - RD
Orientao para o entendimento do contexto interno
O contexto interno o ambiente interno no qual a SINER busca atingir seus

objetivos. Convm que o processo de gesto de riscos esteja alinhado com a
cultura, processos, estrutura e estratgia da SINER. O contexto interno algo
dentro da organizao que pode influenciar a maneira pela qual gerenciar
os riscos. Convm que ele seja estabelecido, porque:
a) a gesto de riscos ocorre no contexto dos objetivos da
organizao;
b) convm que os objetivos e os critrios de um determinado projeto,
processo ou atividade sejam considerados tendo como base os
objetivos da SINER como um todo, e;
c) no deixar de reconhecer oportunidades para atingir seus objetivos
estratgicos, de projeto ou de negcios, o que afeta o
comprometimento, a credibilidade, a confiana e o valor
organizacional.
necessrio compreender o contexto interno. Isto pode incluir, mas no est
limitado a:
governana, estrutura organizacional, funes e responsabilidades;
polticas, objetivos e estratgias implementadas para atingi-los;
capacidades, entendidas em termos de recursos e conhecimento (por
exemplo, capital, tempo, pessoas, processos, sistemas e tecnologias);
sistemas de informao, fluxos de informao e processos de tomada
de deciso (formais e informais);
relaes com as partes interessadas internas, e suas percepes e
valores;
cultura da organizao;
normas, diretrizes e modelos adotados pela organizao, e
forma e extenso das relaes contratuais.
Orientao para o Estabelecimento do contexto do processo de

gesto de riscos
Convm que sejam estabelecidos os objetivos, as estratgias, o escopo e os

parmetros das atividades da organizao, ou daquelas partes da
organizao em que o processo de gesto de riscos est sendo aplicado.
Convm que a gesto dos riscos seja realizada com plena conscincia da
necessidade de justificar os recursos (financeiros, administrativos e
humanos) utilizados na gesto de riscos. Convm que os recursos requeridos,
as responsabilidades e as autoridades sejam especificados.
O contexto do processo de gesto de riscos ir variar de acordo com as
necessidades de uma SINER. Ele pode envolver, mas no est limitado a:
definio das metas e objetivos das atividades de gesto de riscos;
definio das responsabilidades pelo processo dentro da gesto de
riscos;
definio do escopo, bem como da profundidade e da amplitude das
atividades da gesto de riscos a serem realizadas, englobando
incluses e excluses especficas;
definio da atividade, processo, funo, projeto, produto, servio ou
ativo em termos de tempo e localizao;
definio das relaes entre um projeto, processo ou atividade
especficos e outros projetos, processos ou atividades da organizao;
Direo - RD
definio das metodologias de processo de avaliao de riscos;

definio da forma como so avaliados o desempenho e a eficcia na
gesto dos riscos;
identificao e especificao das decises que tm que ser tomadas,
e;
identificao, definio ou elaborao dos estudos necessrios, de sua
extenso e objetivos, e dos recursos requeridos para tais estudos.
NOTA: a ateno para estes e outros fatores pertinentes pode ajudar a

assegurar que a abordagem adotada para a gesto de riscos seja apropriada
as circunstncias, a SINER e aos riscos que afetam a realizao dos objetivos.
Concluso final quanto os criterios de risco
A SINER precisa definir os critrios a serem utilizados para avaliar a

significncia do risco onde os critrios reflitam os valores, objetivos e
recursos da organizao. Alguns critrios podem ser impostos pelo cliente ou
partes interessadas ou derivados de requisitos legais e regulatrios e outros
requisitos que a SINER subscreva. Convm que os critrios de risco sejam
compatveis com a poltica de gesto de riscos.
Ao definir os critrios de risco, convm que os fatores a serem considerados
incluam os seguintes aspectos:
a natureza e os tipos de causas e de consequncias que podem
ocorrer e como elas sero medidas;
como a probabilidade ser definida;
a evoluo no tempo da probabilidade e/ou consequncia(s);
como o nvel de risco deve ser determinado;
os pontos de vista das partes interessadas;
o nvel em que o risco se torna aceitvel ou tolervel, e;
se convm que combinaes de multiplos riscos sejam levadas em
considerao e, em caso afirmativo, como e quais combinaes
convm que sejam consideradas.
7 Executar o processo de avaliao de risco consiste na identificao do

risco, analise do mesmo, avaliao e definio de opes de tratamentos.
8 FASE I - Identificao dos riscos
Convm que a SINER identifique as fontes de risco, reas de impactos,

eventos (incluindo mudanas nas circunstncias) e suas causas e
consequncias potenciais. A finalidade desta etapa gerar uma lista
abrangente de riscos baseada nestes eventos que possam criar, aumentar,
evitar, reduzir, acelerar ou atrasar a realizao dos objetivos. A identificao
abrangente crtica, pois um risco que no identificado nesta fase
provavelmente no ser includo em anlises posteriores.
Convm que a identificao inclua todos os riscos, estando suas fontes sob o
controle da SINER ou no, mesmo que as fontes ou causas dos riscos possam
no ser evidentes. Convm que a identificao de riscos inclua o exame de
reaes em cadeia provocadas por consequncias especficas, incluindo os
efeitos cumulativos e em cascata. Convm que tambm seja considerada
uma ampla gama de consequncias, ainda que a fonte ou causa do risco no
esteja evidente. Alm de identificar o que pode acontecer, necessrio
considerar possveis causas e cenrios que mostrem quais consequncias
podem ocorrer. Convm que todas as causas e consequncias significativas
Direo - RD
sejam consideradas.
Convm que a SINER aplique ferramentas e tcnicas de identificao de
riscos que sejam adequadas aos seus objetivos e capacidades e aos riscos
enfrentados. Informaes pertinente e atualizadas so importantes na
identificao de riscos. Convm que incluam informaes adequadas sobre
os fatos por trs dos acontecimentos, sempre que possvel. Convm que
colaboradores com um conhecimento adequado sejam envolvidas na
identificao dos riscos de modo a encontrarem, reconhecerem e registrarem
os riscos.
O propsito da identificao de risco identificar o que poderia acontecer ou
quais situaes poderiam existir que poderiam afetar o alcance dos objetivos
do sistema. Uma vez que um risco identificado, convm que sejam
averiguados quais controles existem, para tanto realize as perguntas a
seguir:
- quais so os controles existentes para um risco em particular?

- os controles identificados so capazes de tratar
adequadamente o risco, de modo que ele seja controlado a um
nvel tolervel?
- na prtica os controles esto operando na forma pretendida e
pode demonstrar que so eficazes quando requeridos?
As ferramentas e tcnicas de apoio podem ser utilizadas para melhorar a

exatido e completeza na identificao dos riscos (ver TABELA
ORIENTATIVA PARA DEFINIO DE FERRAMENTA DE AVALIAO DE
RISCO).
NOTA 1: independente das ferramentas ou tcnicas efetivamente aplicadas,

importante que o devido reconhecimento seja dado a fatores HUMANOS e
ORGANIZACIONAIS. Assim sendo, convm que os desvios humanos e
organizacionais em relao ao esperado sejam includos no processo de
identificao de risco, da mesma forma que o uso de HARDWARE ou
SOFTWARE.
NOTA 2: importante no confundir a identificao dos riscos associados

com uma possvel perseguio de oportunidade.
9 FASE II Anlise dos riscos
A anlise de riscos envolve desenvolver a compreenso dos riscos, onde esta

fornece uma entrada para a avaliao de riscos e para as decises sobre a
necessidade dos riscos serem tratados, e sobre as estratgias e mtodos
mais adequados de tratamento de riscos. A anlise de riscos tambm pode
fornecer uma entrada para a tomada de decises em que escolhas precisam
ser feitas e as opes envolvem diferentes tipos e nveis de risco.
A anlise de riscos envolve a apreciao das causas e as fontes de risco,
suas consequncias positivas e negativas, e a probabilidade de que essas
consequncias possam ocorrer. Convm que os fatores que afetam as
consequncias e a probabilidade sejam identificados onde o risco deve ser
analisado determinandose as consequncias e sua probabilidade, e outros
atributos do risco. Um evento pode ter vrias consequncias e pode afetar
vrios objetivos. Convm que os controles existentes e sua eficcia e
eficincia tambm sejam levados em considerao.
Convm que a forma em que as consequncias e a probabilidade so
expressas e o modo com que elas so combinadas para determinar um nvel
de risco reflitam o tipo de risco, as informaes disponveis e a finalidade
para a qual a sada do processo de avaliao de riscos ser utilizada. Convm
Direo - RD
que isso tudo seja compatvel com os critrios de risco. tambm importante
considerar a interdependncia dos diferentes riscos e suas fontes.
Convm que a confiana na determinao do Nvel de Risco (ver Tabela
para calcular o Nivel de risco e o subsequente tratamento do risco) e
sua sensibilidade a condies prvias e premissas sejam consideradas na
anlise e comunicadas eficazmente para os tomadores de deciso e, quando
apropriado, a outras partes interessadas. Convm que sejam estabelecidos e
ressaltados fatores como a divergncia de opinio entre especialistas, a
incerteza, a disponibilidade, a qualidade, a quantidade e a contnua
pertinncia das informaes, ou as limitaes sobre a modelagem.
A anlise de riscos pode ser realizada com diversos graus de detalhe,
dependendo do risco, da finalidade da anlise e das informaes, dados e
recursos disponveis. Dependendo das circunstncias, a anlise pode ser
qualitativa, semiquantitativa ou quantitativa, ou uma combinao destas.
As consequncias e suas probabilidades podem ser determinadas por
modelagem dos resultados de um evento ou conjunto de eventos, ou por
extrapolao a partir de estudos experimentais ou a partir dos dados
disponveis. As consequncias podem ser expressas em termos de impactos
tangveis e intangveis. Em alguns casos, necessrio mais que um valor
numrico ou descritor para especificar as consequncias e suas
probabilidades em diferentes perodos, locais, grupos ou situaes.
Anlise de consequncias
A anlise de consequncia determina a natureza e o tipo de impacto que
pode ocorrer assumindo que uma particular situao, evento ou circunstncia
ocorreu. Um evento pode ter uma gama de impactos de diferentes
magnitudes e afetar uma gama de diferentes objetivos e de diferentes partes
interessadas. A anlise de consequncias pode envolver:
levar em considerao os controles existentes para tratar as
consequncias, juntamente com todos os fatores contributivos que
tenham um efeito sobre as consequncias.
relacionar as consequncias do risco aos objetivos originais.
considerar tanto as consequncias imediatas quanto aquelas que
podem surgir apos um certo tempo decorrido, se isto for compatvel
com o escopo da avaliao.
considerar as consequncias secundrias, tais como aquelas que
impactam os sistemas, atividades, equipamentos ou organizaes
associadas.
Anlise e estimativa de probabilidades

Trs abordagens gerais so comumente empregadas para estimar a
probabilidade, as quais podem ser utilizadas individualmente ou em
conjunto, so elas:
a utilizao de dados histricos pertinentes para identificar eventos
ou situaes que ocorreram no passado e, assim, capazes de
extrapolar a probabilidade de sua ocorrncia no futuro. Convm que
os dados utilizados sejam pertinentes ao tipo de sistema, instalao,
organizao ou atividade que esta sendo considerado e tambm as
normas operacionais da organizao envolvida. Se historicamente h
uma frequncia muito baixa de ocorr6encia, ento qualquer
estimativa da probabilidade ser muito incerta. Isso se aplica
especialmente para ocorr6encia ZERO, quando no se pode assumir
que o evento, situao ou circunstncia no ocorrer no futuro.
Previses de probabilidade utilizando tcnicas preditivas. Quando os
dados histricos forem indisponveis ou inadequados, necessrio
deduzir a probabilidade pela anlise do sistema, atividade,
Direo - RD
equipamento ou organizao e seus estados bem sucedidos ou com

falha associada. Os dados numricos para equipamentos,, pessoas,
organizaes e sistemas a partir da experi6encia operacional ou fonte
de dados publicados, so ento combinados para produzir uma
estimativa da probabilidade do evento principal. Tcnicas de
simulao podem ser requeridas para gerar a probabilidade de falhas
no equipamento ou estruturais devido ao envelhecimento e outros
processos de degradao.
a opinio de especialistas pode ser utilizada em um processo
sistemtico e estruturado para estimar a probabilidade. Convm que
os julgamentos dos especialistas recorram a todas as informaes
pertinentes disponveis, incluindo informaes histricas, especficas
do sistema, especficas da organizao, auditorias amostral,
experimentais de projetos e etc.
Anlise preliminar
Os riscos podem ser filtrados a fim de identificar os riscos mais significativos
ou para excluir riscos menos significativos. O objetivo assegurar que os
recursos sero focados sobre os riscos mais importantes. Convm tomar
cuidado para no deixar de fora riscos baixos que ocorrem com frequncia e
tenham um efeito cumulativo significativo.
Convm que a seleo seja baseada em critrios definidos no contexto. A
anlise preliminar determina um ou mais dos seguintes modos de ao:
decidir tratar o risco sem avaliao adicional.
excluir riscos insignificantes que no justificariam o tratamento.
proceder a um processo de avaliao de risco mais detalhado.
Incertezas e sensibilidades
Muitas vezes h incertezas considerveis associadas a anlise de risco. Um
entendimento das incertezas necessrio para interpretar e comunicar os
resultados da anlise de riscos eficazmente. A anlise das incertezas
associadas aos dados, mtodos e modelos utilizados para identificar e
analisar o risco desempenha um papel importante na sua aplicao. A anlise
da incertezas envolve a determinao da variao ou impreciso nos
resultados, decorrentes da variao coletiva nos parmetros e premissas
utilizadas para definir os resultados. Uma rea estreitamente relacionada a
anlise de incerteza a anlise de sensibilidade.
A anlise de sensibilidade envolve a determinao do tamanho e
signific6ancia da magnitude do risco resultante de alteraes nos
par6ametros de entrada individuais. Ela utilizada para identificar aqueles
dados que necessitam ser exatos e aqueles que so menos sensveis e,
assim tem, menos efeito para os quais a anlise sensvel, e o grau de
sensibilidade, sejam explicitados.
Direo - RD
Tabela para calcular o Nivel de risco e o subsequente tratamento

do risco
CONSEQUNCIAS (C)
NVEL DE RISCO Insignificante Menor Moderada Maior Catastrfic
NR = P x C a
1 2 3 4 5
PROBABILIDADE (P)
Raro 1 1 2 4 8 16
Improvvel 2 2 4 8 16 32
Possvel 3 3 6 12 24 48
Provvel 4 4 8 16 32 64
Quase certo 5 5 10 20 40 80
Nivel do Risco - Zonas de Tratamento dos Riscos

NR deciso
NR < 4 Tolervel Manter controles existentes.
NR < 4 Significativo Avaliar a necessidade de novos
controles.
NR < 4 Srio Implementar novos controles.
NR < 4 Intolervel Paralisar a atividade.
10 FASE III Avaliao dos riscos
A finalidade da avaliao de riscos auxiliar na tomada de decises com

base nos resultados da anlise de riscos, sobre quais riscos necessitam de
tratamento e a prioridade para a implementao do tratamento.
A avaliao de riscos envolve comparar o nvel de risco encontrado durante o
processo de anlise com os critrios de risco estabelecidos quando o
contexto foi considerado. Com base nesta comparao, a necessidade do
tratamento pode ser considerada.
Convm que as decises levem em conta o contexto mais amplo do risco e
considerem a tolerncia aos riscos assumida por partes que no a prpria
organizao que se beneficia do risco. Convm que as decises sejam
tomadas de acordo com os requisitos legais, regulatrios e outros requisitos.
Em algumas circunstncias, a avaliao de riscos pode levar a deciso de se
Direo - RD
proceder a uma anlise mais aprofundada. A avaliao de riscos tambm

pode levar a deciso de no se tratar o risco de nenhuma outra forma que
seja manter os controles existentes. Esta deciso ser influenciada pela
atitude perante o risco da organizao e pelos critrios de risco que foram
estabelecidos.
Alguns dos principais benefcios na realizao do processo de avaliao de

risco incluem:
entender o risco e seu potencial impacto sobre os objetivos;
fornecer informaes aos tomadores de deciso;
contribuir para o entendimento dos riscos a fim de auxiliar na seleo
das opes de tratamento;
identificar os principais fatores que contribuem para os riscos e os
elos fracos do sistema e da organizao;
comparar riscos em sistemas, tecnologias ou abordagens alternativas;
comunicar riscos e incertezas;
auxiliar no estabelecimento de prioridades;
contribuir para a preveno de incidentes com base em investigaes
ps-incidente;
selecionar diferentes formas de tratamento de riscos;
atender aos requisitos regulatrios;
fornecer informaes que ajudaro a avaliar a convivncia da
aceitao de risco quando comparados com critrios pr-definidos, e;
avaliar os riscos para descarte ao final da vida util.
Em particular, convm que os colaboradores que realizam processos de

avaliao de risco tenham clareza sobre:
o contexto e os objetivos da SINER;
a extenso e o tipo de risco que so tolerveis e como tratar os riscos
inaceitveis;
como o processo de risco se integra aos processos organizacionais;
os mtodos e tcnicas a serem utilizados no processo de avaliao de
risco e sua contribuio para o processo de gesto de risco;
os recursos disponveis para realizar o processo de avaliao de risco,
e;
como o processo de avaliao de riscos ser reportado e analisado
criticamente.
Todo processo de avaliao de risco precisa englobar os elementos abaixo:

comunicao e consulta;
estabelecimento do contexto;
processo de avaliao de risco (abrangendo a identificao, a anlise
e a avaliao do risco);
tratamento do risco, e;
monitoramento e anlise critica das aes adotadas.
Comunicao e consulta
Para obter um processo de avaliao de risco bem sucedido depender da
comunicao e consulta eficaz com as partes envolvidas e interessadas.
Estas partes devem auxiliar:
no desenvolvimento de um plano de comunicao;
na definio do contexto de forma apropriada;
a assegurar que os interesses das partes interessadas so
compreendidos e considerados;
Direo - RD
a reunir diferentes reas de conhecimento especializado para a

identificao e anlise de risco;
a assegurar que diferentes pontos de vista sejam devidamente
considerados na avaliao de riscos;
a assegurar que os riscos sejam devidamente identificados, e;
a assegurar aprovao e apoio para um plano de tratamento.
Estabelecimento do contexto
O estabelecimento do contexto define os parmetros bsicos para a gesto
de risco e define o escopo e os critrios para o resto do processo. Ao se
estabelecer o contexto, os objetivos de processo de avaliao de risco, os
critrios de risco e o programa para o processo de risco devem ser
determinados e acordados.
Deve ser includo a definio do contexto externo, interno e a classificao
dos critrios de risco:
estabelecer o contexto externo envolve a familiarizao com o
ambiente em que a SINER ir operar, considerando ainda:
- os fatores culturais, polticos, legais, regulatrios, financeiros,
economicos e ambientais competitivos, seja em internacional,
nacional, regional ou local.
- os fatores-chaves e tendncias que tenham impacto sobre os
objetivos da SINER.
- percepes e valores das partes interessadas externas.
Estabelecer o contexto interno envolve o entendimento inclui:

- das capacidades da SINER em termos de recursos e
conhecimento.
- dos fluxos de informao e processos de tomada de deciso.
- das partes interessadas internas.
- dos objetivos e das estratgias que esto em vigor a fim de
atingi-los.
- das percepes, valores e cultoras.
- das polticas e processos.
- de normas e modelos de referencia adotados pela SINER.
- das estruturas de governana, papis e responsabilidades.
Estabelecer o contexto do processo de gesto de risco inclui:

- a definio de responsabilizao e responsabilidades.
- a definio da extenso das atividades de gesto de risco a serem
conduzidas, contemplando incluses e excluses especficas.
- a definio do projeto, processo, funo ou atividade em termos
de tempo e local.
- a definio das relaes entre um projeto ou atividade especficos
e outros projetos ou atividades da SINER.
- a definio das metodologias do processo e avaliao de risco.
- a definio dos critrios de risco.
- a definio de como o desempenho na gesto de risco ser
avaliado.
- a identificao e a especificao das decises e Aes que
precisam ser tomadas.
- a identificao dos estudos necessrios para o escopo ou
enquadramento, sua extenso e objetivos.
- Os recursos requeridos para tais estudos.
Definir os critrios de risco envolver decidir:

- a natureza e os tipos de consequncias a serem includos e como
Direo - RD
eles sero medidos.

- a forma como a probabilidades devem ser expressas.
- como um nvel de risco ser determinado.
- os critrios pelos quais ser decidido quando um risco necessita
de tratamento.
- os critrios para decidir quando um risco aceitvel e/ou
tolervel. Estes critrios podem ser baseados em fontes tais
como: objetivos acordados do processo, critrios identificados em
especificaes, fontes gerais de dados, critrios setoriais
geralmente aceitos, tais como os nveis de integridade de
segurana, apetite ao risco pela SINER e requisitos legais e outros
requisitos para equipamentos ou aplicaes especficos.
- se e como as combinaes de riscos sero levadas em
considerao.
Em suma, o processo de avaliao engloba a identificao, anlise e a

prpria avaliao de riscos. Os riscos podem ser avaliados em nvel
organizacional, departamental, em projetos especficos, atividades
individuais e etc., possibilitando o entendimento dos riscos, suas causas,
consequncias e probabilidades. Isso proporcionar uma entrada para a
deciso sobre:
se convm que uma atividade seja realizada.
como maximizar oportunidades.
se os riscos necessitam ser tratados.
a escolha entre opes com diferentes riscos.
a priorizao das opes de tratamento de riscos.
a seleo mais apropriada de estratgias de tratamento de risco que
trar riscos adversos a um nvel tolervel.
NOTA: a tabela abaixo TABELA ORIENTATIVA PARA DEFINIO DE

FERRAMENTA DE AVALIAO DE RISCO, deve ser consultada na tomada
de deciso de quais Ferramentas ou Tcnicas sero utilizadas quando da
avaliao do risco e a tomada de deciso.
TABELA ORIENTATIVA PARA DEFINIO DE

Ferramentas FERRAMENTA DE AVALIAO DE RISCOS
& Tecnicas da Anlise de Risco Avaliao
Identifica
Qualidade o de Risco CONSEQUNCIA PROBABILIDAD NVEL DE de Risco
S (C) E (P) RISCO (NR) (Deciso)
Brainstorming Altamente No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
Aplicvel
Entrevistas
Altamente No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
estruturadas ou semi Aplicvel
estruturadas
Tcnica de Delphi Altamente No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
Aplicvel
Check-list Altamente No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
Aplicvel
Anlise preliminar de
Altamente No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
perigo Aplicvel
Estudo de perigo e
Altamente Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel Aplicvel
operabilidade Aplicvel
Direo - RD
Anlise de Perigo e
pontos crticos de Altamente Altamente Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel Altamente
Aplicvel Aplicvel
controle
Avaliao de riscos
Altamente Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Altamente
ambientais Aplicvel Aplicvel Aplicvel
Tcnica estruturada
de What-If Aplicvel Aplicvel Aplicvel
Anlise de cenrios Altamente Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel Aplicvel

Aplicvel
Anlise de impactos
Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel Aplicvel
no negcio
Anlise de causa raiz No Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Altamente
Aplicvel Aplicvel
Anlise de modos de
falha e efeitos Altamente Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Altamente
Aplicvel Aplicvel Aplicvel
(FMEA/FMECA)
Anlise de rvore de
Aplicvel No Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel
falhas
Anlise e rvore de
Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel No Aplicvel
eventos
Anlise de causa &
Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel
consequncia
Anlise de causa e
Altamente Altamente Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
efeito Aplicvel
Anlise de chamadas
Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel No Aplicvel
de proteo
Anlise de rvore de
No Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel
decises
Anlise de
Altamente Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel
confiabilidade Aplicvel Aplicvel
humana
Anlise da gravata
No Aplicvel Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel
borboleta Aplicvel
Manuteno
centrada em Aplicvel Aplicvel Aplicvel
confiabilidade
Anlise de circuitos
Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
ocultos
Anlise de markov Aplicvel Altamente Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel
Simulao de monte
No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel Altamente
carlo Aplicvel
Estatstica bayesiana
No Aplicvel Altamente Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel Altamente
e redes de bayes Aplicvel
Curvas F-N Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Altamente

Aplicvel
ndices de risco Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Altamente

Aplicvel
Matriz de
Altamente Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel Altamente Aplicvel
probabilidade/ Aplicvel Aplicvel
consequncia
Direo - RD
Anlise de custo
Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Aplicvel Aplicvel
beneficio
Anlise de deciso
Aplicvel Altamente Aplicvel Aplicvel Altamente Aplicvel
por multicritrios Aplicvel
11 FASE IV Definio das opoes de tratamento dos

riscos
O tratamento de riscos envolve a seleo de uma ou mais opes para

modificar os riscos e a implementao dessas opes. Uma vez
implementado, o tratamento fornece novos controles ou modifica os
existentes.
Tratar riscos envolve um processo cclico composto por:
avaliao do tratamento de riscos j realizado;
deciso se os nveis de risco residual so tolerveis;
se no forem tolerveis, a definio e implementao de um novo
tratamento para os riscos, e;
avaliao da eficcia desse tratamento.
As opes de tratamento de riscos no so necessariamente mutuamente

exclusivas ou adequadas em todas as circunstncias. As opes podem
incluir os seguintes aspectos:
a) ao de evitar o risco ao se decidir no iniciar ou descontinuar a atividade

que d
origem ao risco;
b) tomada ou aumento do risco na tentativa de tirar proveito de uma
oportunidade;
c) remoo da fonte de risco;
d) alterao da probabilidade;
e) alterao das consequncias;
f) compartilhamento do risco com outra parte ou partes (incluindo contratos
e
financiamento do risco), e;
g) reteno do risco por uma deciso consciente e bem embasada.
Seleo das opoes de tratamento de riscos
Selecionar as opes mais adequadas de tratamento de riscos envolve

equilibrar, de um lado, os custos e os esforos de implementao e, de outro,
os benefcios decorrentes, relativos a requisitos legais, regulatrios ou
quaisquer outros, tais como o da responsabilidade social, da saude e
segurana dos colaboradores envolvidos e o da proteo do meio ambiente.
Convm que as decises tambm levem em considerao os riscos que
demandam um tratamento economicamente no justificvel, como, por
exemplo, riscos severos (com grande consequncia negativa), porm raros
(com probabilidade muito baixa).
Vrias opes de tratamento podem ser consideradas e aplicadas
individualmente ou combinadas, normalmente a SINER pode beneficiar-se
com a adoo de uma combinao de opes de tratamento.
Ao selecionar as opes de tratamento de riscos, convm que seja
considerado os valores e as percepes das partes interessadas, e as formas
mais adequadas para se comunicar com elas. Quando as opes de
tratamento de riscos podem afetar o risco no resto da organizao ou com as
partes interessadas, convm que todos os envolvidos participem da deciso.
Direo - RD
Embora igualmente eficazes, alguns tratamentos podem ser mais aceitveis

para algumas das partes interessadas do que para outras.
Convm que o plano de tratamento identifique claramente a ordem de
prioridade em que cada tratamento deva ser implementado.
O tratamento de riscos, por si s, pode introduzir riscos. Um risco
significativo pode derivar do fracasso ou da ineficcia das medidas de
tratamento de riscos. O monitoramento precisa fazer parte do plano de
tratamento de forma a garantir que as medidas permaneam eficazes.
Como parte do processo de gesto de risco, convm que seja determinado e

estabelecido a responsabilizao pelo monitoramento e pela realizao da
anlise critica dos riscos, e que os controles sejam regularmente monitorados
e analisados criticamente para verificar se:
as premissas sobre os riscos permanecem vlidas.
as premissas nas quais o processo de avaliao de risco baseado,
incluindo o contexto externo e interno, permaneam vlidas.
os resultados esperados esto sendo alcanados.
os resultados de processo de avaliao de risco esto alinhados com a
experincia corrente.
as tcnicas de risco so eficazes.
os tratamentos de risco so eficazes.

NOTA: o tratamento de riscos tambm pode introduzir riscos secundrios que

necessitam ser avaliados, tratados, monitorados e analisados criticamente.
Convm que esses riscos secundrios sejam incorporados no mesmo plano
de tratamento do risco original e no tratados como um novo risco. Convm
que a ligao entre estes riscos seja identificada e preservada.
12 Uma vez consolidado todo processo de identificao, anlise, avaliao

e definio do tratamento aos riscos, deve ser garantido o acompanhamento
e a devida implementao das aes planejadas.
A finalidade dos planos de tratamento de riscos documentar como as
opes de tratamento escolhidas sero implementadas. Convm que as
informaes fornecidas nos planos de tratamento incluam:
as razes para a seleo das opes de tratamento, incluindo os
benefcios que se espera obter;
os responsveis pela aprovao do plano e os responsveis pela
implementao do plano;
aes propostas;
os recursos requeridos, incluindo contingncias;
medidas de desempenho e restries;
requisitos para a apresentao de informaes e de monitoramento; e
cronograma e programao.
Convm que os planos de tratamento sejam integrados com os processos de

gesto da SINER e discutidos com as partes interessadas.
Convm que os tomadores de deciso e outras partes interessadas estejam
cientes da natureza e da extenso do risco residual aps o tratamento do
risco. Convm que o risco residual seja documentado e submetido a
monitoramento, anlise crtica e, quando apropriado, a tratamento adicional.
13 Sempre que necessrio deve ser realizado as devidas comunicaes e

consultas com as partes interessadas, sejam elas internas ou externas, e que
aconteam durante todas as fases do processo de gesto de riscos.
Direo - RD
Portanto, convm que os planos de comunicao e consulta sejam

desenvolvidos em um estgio inicial e que estes planos abordem questes
relacionadas com o risco propriamente dito, suas causas, suas consequncias
(se conhecidas) e as medidas que esto sendo tomadas para trat-los.
Convm que comunicao e consulta interna e externa sejam realizadas de
forma eficaz a fim de assegurar que os responsveis pela implementao do
processo de gesto de riscos e as partes interessadas compreendam os
fundamentos sobre os quais as decises so tomadas e as razes pelas quais
aes especficas so requeridas. Uma abordagem de equipe consultiva
pode:
auxiliar a estabelecer o contexto apropriadamente;

assegurar que os interesses das partes interessadas sejam
compreendidos e considerados;
auxiliar a assegurar que os riscos sejam identificados
adequadamente;
reunir diferentes reas de especializao em conjunto para anlise
dos riscos;
assegurar que diferentes pontos de vista sejam devidamente
considerados quando da definio dos critrios de risco e na avaliao
dos riscos;
garantir o aval e o apoio para um plano de tratamento;
aprimorar a gesto de mudanas durante o processo de gesto de
riscos, e;
desenvolver um plano apropriado para comunicao e consulta
interna e externa.
NOTA: a comunicao e consulta as partes interessadas so importantes na

medida em que elas fazem julgamentos sobre riscos com base em suas
percepes. Essas percepes podem variar devido as diferenas de valores,
necessidades, suposies, conceitos e preocupaes das partes interessadas.
Como os seus pontos de vista podem ter um impacto significativo sobre as
decises tomadas, convm que as percepes das partes interessadas sejam
identificadas, registradas e levadas em considerao no processo de tomada
de deciso. Convm que a comunicao e a consulta facilitem a troca de
informaes verdadeiras, pertinentes, exatas e compreensveis, levando em
considerao os aspectos de confidencialidade e integridade das pessoas.
14 O monitoramento e a anlise crtica sejam planejados como parte do

processo de gesto de riscos e envolvam a checagem ou vigilncia regulares
(garantir que os controles sejam eficazes e eficientes no projeto e na
operao), estes controles podem ser peridicos ou acontecerem em
resposta a um fato especfico.
As responsabilidades relativas ao monitoramento e a anlise crtica devem
ser claramente definidas, e que os processos de monitoramento e anlise
crtica da abranja todos os aspectos do processo da gesto de riscos com a
finalidade de:
obter informaes adicionais para melhorar o processo de avaliao

dos riscos;
analisar os eventos (incluindo os quase incidentes), mudanas,
tendncias, sucessos e fracassos e aprender com eles;
detectar mudanas no contexto externo e interno, incluindo
alteraes nos critrios de risco e no prprio risco, as quais podem
requerer reviso dos tratamentos dos riscos e suas prioridades, e;
identificar os riscos emergentes.
Direo - RD
O progresso na implementao dos planos de tratamento de riscos

proporciona uma medida de desempenho. Os resultados podem ser
incorporados na gesto, na mensurao e na apresentao de informaes
(tanto externa quanto internamente) a respeito do desempenho global da
SINER.
Convm que os resultados do monitoramento e da anlise crtica sejam
registrados e reportados externa e internamente conforme apropriado, e
tambm convm que sejam utilizados como entrada para a anlise crtica da
estrutura de gesto de riscos (ver itens 03 e 04).
15 Convm que as atividades de gesto de riscos sejam rastreveis. No

processo de gesto de riscos, os registros devem fornecer dados dos
fundamentos para a melhoria dos mtodos e ferramentas, bem como de todo
o processo. Convm que as decises relativas a criao de registros levem
em considerao:
a necessidade da SINER de aprendizado contnuo para seus

colaboradores;
os benefcios da reutilizao de informaes para fins de gesto;
os custos e os esforos envolvidos na gerao, manuteno e anlise
dos dados registrados;
as necessidades de registros legais, regulatrios e operacionais;
o mtodo de acesso, facilidade de recuperao e meios de
armazenamento;
o perodo de reteno, e;
a sensibilidade das informaes.
Para os controles voltados ao armazenamento dos registros citados acima,

proceder conforme PS 02 - Controle de Registros.
TABELA DE ATRIBUTOS PARA SELECIONAR QUAL OU QUAIS

FERRAMENTAS DE AVALIAO DE RISCO SERO UTILIZADAS
Direo - RD
Processo de Avaliao de
quantitativos?Pode oferecer resultados

Pertinncia da
Tipo de Tecnica para o
Influncia de
Fatores
Natureza e Grau de Incerteza

Recursos e Capacidade
Complexidade
Risco
Descrio dos Atributos

de cada Ferramenta
MTODOS DE CONSULTA
a definio de uma lista simples de identificao de
Baixo
No
Baixo
Baixo
riscos. Esta tcnica fornece uma variedade de
questionamentos para com possveis incertezas
Lista de
(perguntas especficas sobre o assunto, cdigos pr
Verificao
determinados que necessitem ser checados, normas
(Check-list)
envolvidas que necessitam ser consideradas e etc.) tpicas
que precisam ser consideradas onde os usurios realizam
suas consultas e verificaes.
Anlise o mtodo adotado para anlise indutiva cujo objetivo
Mdio
Alto
No
Baixo
Preliminar de identificar os perigos ou situaes perigosas de uma

Perigo e atividade que possa causar danos ou impactos
Identificao significativos aos colaboradores, as atividades, nas
de Aspectos e instalaes, no meio ambiente ou ao sistema.
Impactos
Ambientais
(R-GI-14)
MTODOS DE APOIO
Entrevistas um meio de coletar um amplo conjunto de idias e
No
Baixo
Baixo
Baixo
Estruturadas avaliaes sobre um tema ou necessidade onde envolvido

ou no um grupo de colaboradores que possuem discernimento
estruturadas sobre o assunto em discusso objetivando trocar idias,
(Brainstormin aprofundar o assunto, criar polemicas objetivando
g) identificar causas e melhorias.
Um meio de compilar opinies de especialistas que possam
Mdio
Mdio
Mdio
No
apoiar a fonte e influenciar a estimativa de identificao,

Tcnica de probabilidade e consequncia e a avaliao de risco. uma
Delphi tcnica colaborativa para construo de um consenso entre
os especialistas, onde envolve a anlise independente e
voto dos especialistas.
Tcnica uma tcnica realizada em equipe que utiliza um conjunto
Mdio
Mdio
---
No
Estruturada de palavras e frases de comando para estimular os

E se participantes a identificar os riscos.
(SWIFT)
Direo - RD
uma tcnica para Ordenar por grau de importncia e
Sim
Alto
Baixo
Baixo
priorizar atividades, aes ou decises a serem tomadas de
forma clara e objetiva, permitindo selecionar a gravidade,
GUT urgncia e a tendncia de um grupo de possveis causas de
um problema quantificando as prioridades na tomada de
deciso quando no for possvel tratar todas as causas
simut6aneamente.
Anlise de Esta tcnica tem como objetivo avaliar a confiabilidade
Sim
Mdio
Mdio
Mdio
Confiabilidade humana quanto ao impacto deste sobre o desempenho do
Humana sistema e pode ser utilizada tambm para avaliar as
(ACH) influncias de erro humano no sistema.
ANLISE DE CENRIO
Usar esta tcnica quando possveis cenrios futuros possam
Mdio
Alto
Mdio
No
ser identificados atravs da imaginao ou extrapolao
Anlise de dos riscos atuais e diferentes consideraes, presumindo
Cenrio que cada um destes cenrios venham a ocorrer. Isto pode
ser feito formalmente ou informalmente, qualitativa ou
quantitativamente.
Esta tcnica deve ser utilizada para identificar e analisar
Sim
Alto
Alto
Mdio
Avaliao de possveis caminhos pelos quais um alvo especificado possa
Risco ser exposto ao perigo onde as informaes sobre o nvel de
Toxicolgico exposio so combinados para dar uma medida da
probabilidade de que o dano especfico ocorrer.
Esta tcnica prev uma anlise de como os principais riscos
Mdio
Mdio
Mdio
No
Anlise de de quebra possam afetar as operaes de uma organizao
Impacto dos e identifica as capacidades que possam ser requeridas para
Negcios gerenciar o negcio.
uma tcnica que se inicia com o evento indesejado Mdio
Sim
Alto
Alto
(evento de topo) e determina todas as formas em que ele

Anlise de possa vir a ocorrer. Estes so apresentados graficamente
rvore de em um diagrama de rvore lgica. Uma vez que a rvore de
Falhas falhas foi desenvolvida, consideraes devem ser propostas
de forma a reduzir ou eliminar as causas raiz ou fontes
potenciais destas causas.
Esta tcnica faz uso do raciocnio indutivo para traduzir as
Sim
Mdio
Mdio
Mdio
Anlise de probabilidades e diferentes eventos iniciais em resultados

rvore de possveis.
Eventos
Esta tcnica combina as tcnicas de Anlise de rvore de

Sim
Alto
Mdio
Alto
Anlise de falhas e Anlise de rvore de evento onde permite a

Causa e incluso de atrasos no tempo. Ambas as causas e
Consequncia consequncias de um evento inicial devem ser
consideradas.
Esta tcnica utiliza um efeito atual o qual pode ter inumeros
Mdio
No
Baixo
Baixo
fatores que contributivos que podem ser agrupados em

Anlise de diferentes categorias. Os fatores contributivos so
Causa e Efeito geralmente identificados atravs do uso da tcnica
Brainstorming e apresentados em um diagrama de
estrutura de rvore ou espinha de peixe.
Direo - RD
A FMEA (Anlise de Modos de Falha e Efeitos) uma tcnica
Mdio
Mdio
Mdio
Sim
que identifica os modos e os mecanismos de falha e seus
efeitos. Existem diversos tipos de FMEA`s, FMEA de projeto
ou produto o qual utilizado para componentes ou
produtos, FMEA de sistema que utilizado para sistemas,
FMEA de processos que utilizado para processos de
manufatura e montagem, FMEA de servios e FMEA de
FMEA e software.
FMECA
A FMEA pode ser seguida por uma anlise de criticidade
que define a significncia de cada modo de falha, seja ela
qualitativamente, semi-qualitativamente ou
quantitativamente (FMECA). A anlise de criticidade pode
ser baseada na probabilidade de que o modo de falha
resultar em falha do sistema ou o nvel de risco associado
com o modo de falha, ou um numero prioritrio do risco.
Esta tcnica define o mtodo para identificar as polticas
Mdio
Mdio
Mdio
Sim
Manuteno que devem ser implementadas para gerenciar as falhas de
Centrada em modo a atingir com eficincia e eficcia a segurana,
Confiabilidade disponibilidade e economia de operao requeridas para os
mais diversos tipos de equipamentos.
Esta tcnica define a metodologia para a identificao de
Mdio
Mdio
Mdio
No
erros de projeto. A condio transitria um hardware,
software ou condio integrada latente que pode causar um
Anlise evento indesejado de ocorrer ou pode inibir um evento
Transitria desejado e no causada pela falha do componente. Essas
(Anlise de condies so caracterizadas por sua natureza aleatria e
circuitos da capacidade de escapar a deteco durante os mais
ocultos) rigorosos ensaios de sistemas padronizados. As condies
transitrias podem causar operao imprpria, perda de
disponibilidade do sistema, atrasos no programa ou mesmo
morte ou ferimento a pessoas.
uma tcnica que define um processo geral de
Mdio
Alto
Alto
No
HAZOP -
identificao de riscos para definir possveis desvios do
Estudo de
desempenho esperado ou pretendido, esta tcnica utiliza
Perigos e
um sistema baseado em palavras-guia para avaliar a
Operabilidade
criticidades dos desvios avaliados.
APPC Esta tcnica de anlise se resume em um sistema proativo
Mdio
Mdio
Mdio
No
Anlise de e preventivo para assegurar a qualidade do produto,

Perigos e confiabilidade e segurana de processos atravs da
Pontos medio e monitoramento das caractersticas que so
Crticos de requeridas para estarem dentro dos limites definidos de
Controle controle.
AVALIAO DE CONTROLES
Esta tcnica tem o objetivo de avaliar os controles definidos
Mdio
Mdio
Mdio
Sim
LOPA - Anlise e a devida eficcia dos mesmos.

de Camadas
de Proteo
Direo - RD
Esta tcnica uma forma simples de descrever e analisar
Mdio
Mdio
Sim
Alto
Anlise de os caminhos de um risco dos perigos at os resultados e a
Gravata reviso dos controles. Pode ser considerado uma
Borboleta combinao da lgica de uma rvore de falhas analisando
(Bow ti) as causas de um evento e uma rvore de eventos
analisando as consequncias.
MTODOS ESTATSTICOS
Esta tcnica de anlise, algumas vezes chamada de anlise
Sim
Alto
Alto
Baixo
Anlise de de Estado Espacial, comumente utilizada na anlise de
Marcov sistemas complexos reparveis que podem existir em
multiplos estados, incluindo estados degradados.
Esta tcnica de simulao utilizada para estabelecer a
Sim
Alto
Alto
Baixo
variao agregada em um sistema resultante das variaes
no sistema, para um determinado numero de entradas,
onde cada entrada tem uma distribuio definida e estas
entradas so pertinentes aos relacionamentos definidos nos
Anlise de resultados. A anlise pode ser utilizada para um modelo
Monte Carlo especfico onde as interaes de vrias entradas podem ser
definidas matematicamente. As entradas podem ser
baseadas sob uma variedade de tipos de distribuio de
acordo com a natureza da incerteza que so destinadas a
representar. Para avaliao de riscos, distribuies
Triangular ou distribuio Beta so comumente utilizadas.
Esta tcnica se resume em um procedimento estatstico
Sim
Alto
Alto
Baixo
que utiliza dados de distribuio anteriores para avaliar a
probabilidade do resultado. Esta anlise depende da
Anlise exatido da distribuio anterior para deduzir um resultado
Bayessiana exato. As redes Bayessianas modelam a causa e efeito em
uma variedade de domnios capturando relacionamentos
probabilsticos de entrada variveis para derivar um
resultado.
TCNICAS PARA O PROCESSO DE AVALIAO DE

RISCO
LISTA DE VERIFICAO (Check-List)
Viso Geral A tcnica Delphi
Utilizao - O Brainstorming pode
Entradas A equipe pode ser constituda
Metodos A equipe pode ser
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Direo - RD
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE PRELIMINAR DE PERIGO E IDENTIFICAO DE ASPECTOS

E IMPACTOS AMBIENTAIS (R-GI-14)
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
BRAINSTORMING Entrevistas Estruturadas e No Estruturadas

Direo - RD
BRAIN STORMING
Crebro / Idias Temporal / Tempestade
Viso Geral - O Brainstorming envolve estimular e incentivar o livre fluxo de converso ente um grupo
de pessoas conhecedoras do assunto em questo para identificar os modos de falha potenciais e os
perigos e riscos associados, os critrios para deciso e/ou opo para tratamento. Esta tcnica
frequentemente utilizada para qualquer tipo de discusso em grupo. A facilitao eficaz muito
importante e inclui o estmulo da discusso desde o incio, provocando periodicamente o grupo em
outras reas pertinentes e a captura das questes que emergem da discusso que normalmente se
apresenta bastante intensa. Em suma uma tcnica de estimulao da criatividade de uma equipe para
a identificao de possveis causas razes de um problema ou de uma necessidade de melhoria.
Utilizao - O Brainstorming pode ser utilizado em conjunto com outras tcnicas e mtodos para o
processo de avaliao de riscos descritos a seguir ou pode ser utilizado sozinho como uma tcnica para
incentivar o pensamento criativo em qualquer estgio de um projeto ou de um processo de gesto de
riscos ou qualquer estgio do ciclo de vida de um sistema. Ele pode ser utilizado para discusses de alto
nvel onde as questes so identificadas, para anlise critica mais detalhada ou num nvel detalhado
para problemas em particular. Esta tcnica pe uma forte nfase na imaginao, portanto,
particularmente util ao identificar os riscos de novas tecnologias, onde no existem dados ou solues
inovadoras para os problemas sejam necessrias. Em suma, deve ser utilizada para solucionar
problemas, implementar ou melhorar o Sistema de Gesto, desenvolver novos servios e produtos e
etc.
Entradas A equipe pode ser constituda de maneira formal ou informal. O Brainstorming formal
mais estruturado com participantes preparados com antecedncia e a sesso tem um objetivo definido
e resultados com um recurso de avaliar as idias apresentadas. O Brainstorming informal menos
estruturado e muitas vezes mais Ad-hoc.
NOTA: Mtodo Ad-hoc (Metodologia Espontnea) - um mtodo baseado no conhecimento emprico de

especialistas no assunto e/ou rea em questo. So questionrios respondidos por pessoas com
interesse no problema. Estas metodologias, se utilizadas isoladamente, devero desenvolver a
avaliao de impactos ambientais de forma simples, objetiva e de maneira dissertativa. So adequadas
para casos com escassez de dados, fornecendo orientao para outras avaliaes.
- Vantagens: rapidez na identificao dos impactos mais provveis e da melhor alternativa e viabilidade
de aplicao.
- Desvantagem: grande subjetividade.
MTODOS PARA REALIZAR TAL PROCEDIMENTO
1 metodo: Estruturado (Formal) Os entrevistados so solicitados individualmente a responder a um

conjunto de questes pr-elaboradas que constam de um roteiro de instrues e que incentivam o
entrevistado a ver uma situao a partir de uma perspectiva diferente e, assim, identificar os riscos a
partir desta perspectiva. O Facilitador atravs de um rodzio, conduz a participao de cada membro do
grupo de modo a lanar uma idia ou deixa passar sua vez at a prxima rodada.
- Aspecto positivo: possibilita a participao das pessoas mais tmidas, permitem tempo para refletir
sobre uma questo, a comunicao pessoa a pessoa pode permitir consideraes mais aprofundadas
das questes.
- Aspecto negativo: pode constranger a pessoa que se sente obrigada a participar e pode ser
Direo - RD
dispendioso em termos de tempo para o facilitador na obteno de opinies dos entrevistados.
2 metodo: No Estruturada, semi estruturada ou Aleatria (Informal) Cada membro do grupo pode
contribuir ou participar suas idias a medida que elas ocorrem, permitindo inclusive conversa entre os
participantes para explorar as questes.
- Aspecto positivo: torna a sesso mais descontrada e facilita o surgimento de idias.
- Aspecto negativo: a sesso corre o risco de ser monopolizada pelas pessoas mais extrovertidas e
discusses calorosas podem surgir e desviar do contexto ou no ser produtiva.
Pontos fortes
- O incentivo a imaginao que ajuda a identificar novos riscos e solues inovadoras.

- O envolvimento das partes interessadas que por conseqncia auxilia a comunicao global.
- A rpida e fcil preparao para identificao dos riscos potenciais.
Pontos de limitaoes
- Os participantes podem no ter a habilidade e conhecimento para serem eficazes contribuidores.

- Uma vez que este processo relativamente no estruturado, difcil demonstrar que o processo foi
abrangente garantindo que todos os possveis riscos foram identificados.
- Pode ocorrer sesses onde algumas pessoas com idias valiosas permaneam quietas enquanto outras
dominam a discusso, isso pode ser superado por realizao de Brainstorming em computador
utilizando um frum. Este frum pode ser anonimo, evitando assim que questes pessoais ou
tendncias naturais ou polticas possam impedir o livre fluxo de idias.
RECOMENDAOES IMPORTANTES A SEREM CONSIDERADAS
- As idias devem ser pessoais e imaginativas.

- Nenhum julgamento dever ser feito quando uma possvel causa ou efeito for proposto por um
dos participantes.
- Os integrantes da equipe devem respeitar-se e nenhum membro dever receber tratamento
especial.
- As idias devem ser escritas de forma que possam ser apreciadas por todos os integrantes da
equipe.
- O tempo precioso, sendo assim, deve ser muito bem utilizado e administrado.
- Os objetivos da sesso devem ser bem definidos e as regras devidamente explicadas.
- O facilitador deve preparar instrues ou perguntas e estmulos para pensamentos apropriados
ao contexto preferencialmente previamente a sesso. Convm que quando utilizado perguntas,
que as mesmas sejam abertas, que sejam simples de entender e com linguagem apropriada e
que abranjam somente uma questo de cada vez e cuidados para no conduzir erroneamente o
participante.
- O facilitador deve comear uma linha de pensamento para permitir que os participantes
explorem seus pensamentos identificando tantas questes possveis. importante que no
ocorra discusses neste momento sobre se as questes devem ou no devem ser includas na
lista ou se so pertinentes ou no, pois pode inibir o livre fluxo do pensamento, ou seja, todas as
idias devem ser aceitas desde que no desviem excessivamente do contexto e nenhuma critica
deve ser gerada onde o grupo prossegue rapidamente para permitir idias que estimulem o
pensamento lateral dos participantes.
Direo - RD
- O facilitador pode estabelecer que as pessoas se desviem para uma nova pista quando uma
direo de pensamento esgotada ou a discusso se desvia demasiado do assunto, em suma, o
grande objetivo coletar o maior numero possvel de idias para anlise posterior.
Saidas As sadas dependem do estgio do processo de gesto de risco em que aplicado, por
exemplo, no estgio de identificao, as sadas podem ser uma lista de risco, ou as vises dos
participantes sobre as questes abordadas, ou os controles atuais e outras.
TCNICA DE DELPHI
Viso Geral A tcnica Delphi um procedimento que tem como objetivo obter consenso confivel de
opinies de um grupo de especialistas. Embora algumas vezes esta tcnica possa ser confundida com o
Brainstorming, ela possui uma caracterstica essencial que permitir que os especialistas expressem
suas opinies individuais e anonimamente podendo ter acesso ao ponto de vista de outros especialistas
a medida que o processo evolua podendo desta forma minimizar as possveis divergncias de opinio.
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
TCNICA ESTRUTURA E se (SWIFT)

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Direo - RD
Os participantes
Saidas As sadas
GUT GRAVIDADE, URGNCIA E TENDENCIA

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ACH ANLISE DE CONFIABILIDADE HUMANA

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE CENRIO

Direo - RD
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
AVALIAO DE RISCO TOXICOLGICO

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE IMPACTO DOS NEGCIOS

Pontos fortes
O incentivo a
Direo - RD
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE RVORE DE FALHAS

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE RVORE DE EVENTOS

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE CAUSA E CONSEQUNCIA

Direo - RD
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE CAUSA E EFEITO

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
FMEA ANLISE DE MODO E EFEITO DE FALHA

FMECA ANLISE DE MODO, EFEITO E CRITICIDADE DE FALHA

Direo - RD
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
MANUTENO CENTRADA EM CONFIABILIDADE

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE TRANSITRIA (Anlise de Circuitos Ocultos)

Direo - RD
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
HAZOP - ESTUDO DE PERIGOS E OPERABILIDADE

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
APPCC - ANLISE DE PERIGOS E PONTOS CRTICOS DE

CONTROLE

Direo - RD
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
LOPA ANLISE DE CAMADAS DE PROTEO

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE GRAVATA BORBOLETA (Bow ti)

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Direo - RD
Saidas As sadas
ANLISE DE MARCOV
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE DE MONTE CARLO

Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas
ANLISE BAYESSIANA

Direo - RD
Pontos fortes
O incentivo a
Pontos de limitaoes
Os participantes
Saidas As sadas

Gestão de Risco em Procedimento Sistêmico

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Gestão de Risco em Procedimento Sistêmico

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Procedimento Sistmico

Executar o processo Monitoramento e

3 DESCRIO DOS BLOCOS

Ao desenvolvermos este processo de gesto de risco temos a

A prtica de gesto de riscos vem sendo desenvolvida ao longo do tempo

Cada momento especfico ou aplicao da gesto de riscos traz consigo

O grande ganho com a implementao deste procedimento possibilitar a

aumentar a probabilidade de atingir os objetivos;

a) A gesto de riscos para criar e proteger o valor.

b) A gesto de riscos e parte integrante de todos os processos

c) A gesto de riscos e parte da tomada de decisoes.

d) A gesto de riscos aborda explicitamente a incerteza.

e) A gesto de riscos e sistemtica, estruturada e oportuna.

f) A gesto de riscos baseia-se nas melhores informaoes

partes interessadas, observaes, previses, e opinies de especialistas.

g) A gesto de riscos e feita sob medida.

h) A gesto de riscos deve considerar fatores humanos e culturais.

i) A gesto de riscos deve ser transparente e inclusiva.

j) A gesto de riscos deve ser dinamica, iterativa e capaz de reagir a

k) A gesto de riscos deve facilitar a melhoria continua da

NOTA: Orientaoes relevantes a serem consideradas como atributos

Convm que a Siner, visando um nvel de desempenho apropriado de sua

Responsabilizao integral pelos riscos

Aplicao da gesto de riscos em todas as tomadas de deciso

Deve existir a integrao total na estrutura de governana da

3 O sucesso da gesto de riscos depender da eficcia da estrutura de

Responsabilizao integral pelos riscos

Aplicao da gesto de riscos em todas as tomadas de deciso

Reportes externos e internos, abrangentes e frequentes, sobre os riscos

Integrao total na estrutura de governana da organizao

5 Desenvolver e manter pessoas (colaboradores) capacitados para o pleno

6 Uma vez considerado que o(s) colaborador(es) possui discernimento

Orientao para o entendimento do contexto externo

O contexto externo o ambiente externo no qual a SINER busca atingir seus

Orientao para o entendimento do contexto interno

O contexto interno o ambiente interno no qual a SINER busca atingir seus

Orientao para o Estabelecimento do contexto do processo de

Convm que sejam estabelecidos os objetivos, as estratgias, o escopo e os

definio das metodologias de processo de avaliao de riscos;

NOTA: a ateno para estes e outros fatores pertinentes pode ajudar a

Concluso final quanto os criterios de risco

A SINER precisa definir os critrios a serem utilizados para avaliar a

7 Executar o processo de avaliao de risco consiste na identificao do

Convm que a SINER identifique as fontes de risco, reas de impactos,

- quais so os controles existentes para um risco em particular?

As ferramentas e tcnicas de apoio podem ser utilizadas para melhorar a

NOTA 1: independente das ferramentas ou tcnicas efetivamente aplicadas,

NOTA 2: importante no confundir a identificao dos riscos associados

9 FASE II Anlise dos riscos

A anlise de riscos envolve desenvolver a compreenso dos riscos, onde esta

Anlise e estimativa de probabilidades

equipamento ou organizao e seus estados bem sucedidos ou com

Tabela para calcular o Nivel de risco e o subsequente tratamento

Nivel do Risco - Zonas de Tratamento dos Riscos

10 FASE III Avaliao dos riscos

A finalidade da avaliao de riscos auxiliar na tomada de decises com

proceder a uma anlise mais aprofundada. A avaliao de riscos tambm

Alguns dos principais benefcios na realizao do processo de avaliao de

Em particular, convm que os colaboradores que realizam processos de

Todo processo de avaliao de risco precisa englobar os elementos abaixo:

a reunir diferentes reas de conhecimento especializado para a

Estabelecer o contexto interno envolve o entendimento inclui:

Estabelecer o contexto do processo de gesto de risco inclui: