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Vamos lá? A Avaliação Presencial – 1ª Chamada (AP1) é composta por questões objetivas, tem
duração de 1 (uma) hora e corresponde a 60% da média desta disciplina. Não é permitido
consultar o material de estudos ou realizar pesquisas na internet enquanto você realiza a
atividade. Fique atento! Após responder às questões, você só tem uma oportunidade de finalizá-
la, clicando em "enviar". Boa prova!
1) Identifique com (V) Verdadeira e (F) Falsa as temáticas que devem ser aplicadas pelo
Programa de Treinamento de Compliance.
( ) Governança corporativa.
( ) Gestão de riscos, prevenção a fraudes.
( ) Controles internos e segurança da informação.
( ) Técnicas de entrevistas e análise de currículo.
( ) Controles contábeis e mapeamento de clientes potenciais.
Alternativas:
V, V, V, F, F. CORRETO
F, F, F, F, V.
F, F, F, V, V.
V, V, F, F, F.
V, V, V, V, F.
Resolução comentada:
os materiais a nível geral podem ser voltados para toda a organização, por exemplo,
treinamento sobre o código de ética e conduta da empresa, ou para um público
específico, como um treinamento de Compliance para a área de RH, ou com um foco
técnico, voltado para os profissionais que atuam diretamente com o Programa de
Compliance, como o treinamento de técnicas de entrevista ou contratos com
fornecedores.
Alternativas:
Seguir a legislação.
Formalizar a participação por parte dos colaboradores para fins de registro.
Capacitar os colaboradores em suas atividades.
Dar ciência a respeito das regras e penalidades aplicáveis do Código de Conduta & Ética.
CORRETO
Resolução comentada:
ter pleno conhecimento do que a empresa espera de sua forma de agir perante suas
atividades e decisões, além das regras e procedimentos, é sem dúvida um
termômetro para medir se o manual de conduta está sendo conhecido internamente
e bem aplicado nos treinamentos.
I, II.
Cartão de Débito - Internet Banking
II, IV.
I, III, IV.
Carteiras Digitais (Ex.: PicPay,
I, II, III, IV. CORRETO PagSeguro, Mercado Pago)
III, IV.
Débito Online
Resolução comentada:
É imprescindível que as áreas tenham o devido envolvimento por meio de Débito Automático
Transferência Eletrônica
Seguinte
4) O mapeamento de processos nas organizações é importante porque:
Alternativas:
Resolução comentada:
O mapeamento de processos fornece às empresas a compreensão clara e precisa de
como seu negócio está operando, o que sem dúvidas garante melhoria na tomada
de decisões.
Alternativas:
IV e V.
II, III e IV. CORRETO
I, II e III.
III e IV.
III e IV.
Resolução comentada:
Alé d b l t i t i ê
Além do boleto, quais outros meios você
A alta administração tem um papel fundamental para que toda a empresa assuma
gostaria de pagar sua mensalidade?
uma cultura de Compliance.
6) Qual seria o melhor recurso ou ferramenta para visualização dos processos mapeados: Cartão de Débito - Internet Banking
Resolução comentada:
O diagrama ou mapa é um recurso visual e gráfico que permite reconhecer com Transferência Eletrônica
praticidade o processo mapeado.
Depósito Identificado
7) Com relação aos modelos de gestão, identifique se são (V) verdadeiras ou (F) falsas as
afirmativas abaixo:
( ) Gestão participativa, onde líderes e liderados detém o conhecimento de suas atribuições
e dos objetivos organizacionais.
( ) Gestão pelo exemplo, onde a alta direção exerce papel fundamental na cultura da
organização com atitudes éticas.
( )Atribuição de metas audaciosas sob conhecimento do corpo de líderes, cujos papéis são
de comunicar os objetivos de cada meta a ser atingida a seus liderados, causando
comprometimento e envolvimento de todos com o futuro da organização.
( ) Atribuição de metas surreais impostas pela alta direção, afim de obter os melhores
resultados possíveis de seus líderes e liderados, por meio de uma cultura de punição e
ameaça.
( ) Atribuição de metas audaciosas sob conhecimento do corpo de líderes e da alta direção.
Os liderados possuem um nível de comprometimento elevado no cumprimento dos
resultados, porém sem acesso ao detalhamento da formação das metas e para onde se
pretende chegar.
Agora, assinale a alternativa que apresenta a sequência correta:
Alternativas:
V – F – F – F – V.
F – V – V – V – V.
V – V – F – F – F.
V – V – V – F – F. CORRETO
F – V – F – V – V.
Resolução comentada:
Todos os funcionários, em seu diferente nível hierárquico, têm o direito de ter acesso
às metas de sua empresa, de sua área e as individuais, bem como, a fundamentação
da definição destas metas, gerando deste modo o devido comprometimento.
Alternativas:
Alé d b l t i t i ê
Além do boleto, quais outros meios você
Insider System – orientado para as partes interessadas CORRETO
gostaria de pagar sua mensalidade?
Stakeholder – mercado e governo
Outsider System – orientado aos acionistas Cartão de Crédito – Cadastro
automático, recorrência mensal
Due Dilligence – avaliação do parceiro de negócio
Débito Online
Alternativas:
Transferência Eletrônica
O treinamento e-learning deve ser o único meio digital para facilitar a participação dos
colaboradores. Depósito Identificado
O treinamento e-learning deve ser o meio digital para facilitar a participação dos
colaboradores.
Seguinte
O treinamento presencial deve ser o único meio para facilitar a participação dos
colaboradores.
Os treinamentos presenciais e e-learning devem ser meios para facilitar a participação
dos colaboradores. CORRETO
Os treinamentos presenciais e e-learning devem ser meios para medir o aprendizado dos
colaboradores e aplicar penalidades.
Resolução comentada:
o Programa de Treinamento deve ter um desenvolvimento pleno no sentido de
atingir a linguagem, meio, frequência visando, portanto, a participação dos públicos
na adequada absorção dos temas.
10) Com base em seus conhecimentos a respeito do programa de due diligence, pode-se
afirmar que sua finalidade essencial é:
Alternativas:
Resolução comentada:
O Due Diligence é um processo de investigação e auditoria nas informações de
empresas, cuja finalidade é fundamental para confirmar os dados disponibilizados
pelos potenciais parceiros de negócios.
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