Controles internos e a função compliance

Professor(a): Edson Massola Júnior (Especialização)

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Você tem até três tentativas para “Enviar” as questões, que são automaticamente corrigidas.
Você pode responder as questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir
o prazo estabelecido. Boa prova!

1) Pode-se concluir que a liderança pelo exemplo é, basicamente, atitudes dos gestores
que:

Alternativas:

Mostram boa conduta, transparência, ética e respeito com os parceiros de negócios.

Reforçam seu marketing pessoal.
Trazem resultados altamente lucrativos.
Mostram boa conduta, transparência, ética e respeito aos seus liderados e pares. 
CORRETO

Se relacionam com seus pares.

Resolução comentada:
Certamente, um líder de conduta ética e transparente promove e motiva que seus
liderados realizem as mesmas atitudes, pautados pelo seu exemplo, e não por sua
autoridade.

Código da questão: 33324

2) A respeito de situações de conflito de interesse, a organização pode reduzir

consideravelmente esta atitude antiética de seus colaboradores, adotando com rigidez as
regras de julgamento e punição do Código de Ética & Conduta.
Em consonância com a definição acima, assinale a alternativa correspondente ao conceito
de conflito de interesse.

Alternativas:

Quando uma decisão é pressionada pelo gestor.

Quando uma decisão é influenciada pelos interesses de apenas uma das partes
envolvidas, prejudicando as demais.  CORRETO
Quando uma decisão é pautada nos objetivos empresariais.
Quando uma decisão é de cunho legalista.
Quando uma decisão é determinada pelo salário correspondente ao cargo.

Resolução comentada:
exercer qualquer tipo de ação para obtenção de vantagens pessoais, o que torna
esta conduta uma atitude tanto antiética quanto imoral.

Código da questão: 34021

3) Identifique a principal ferramenta que a estrutura de uma empresa adota para estar em
conformidade com seus valores e missão:

Alternativas:

Lei anticorrupção 12.846/13.

O Código de Ética & Conduta.  CORRETO

Política Due Diligence.

Plano de ação - modelo 5W2H.
Ferramentas do sistema operacional do Windows.

Alé d b l t i t i ê
 Além do boleto, quais outros meios você
Resolução comentada: gostaria de pagar sua mensalidade?
O Código de Ética & Conduta é uma ferramenta primordial para que a empresa
tome atitudes conforme os seus princípios.
Cartão de Crédito – Cadastro
automático, recorrência mensal

Código da questão: 33346 Cartão de Crédito (à vista) – Internet

Banking

Cartão de Débito - Internet Banking

4) A organização eficaz de um departamento de Compliance traz benefícios qualitativos e
quantitativos para a organização. Identifique as afirmações que respaldem este conceito:
Carteiras Digitais (Ex.: PicPay,
I) Anúncio por meio de uma comunicação interna efetiva. PagSeguro, Mercado Pago)
II) A alta administração deve ter atitudes restritivas perante o mercado.
III) A alta administração deve apresentar uma reputação ética perante seus colaboradores Débito Online
internos e externos.
IV) Análise dos processos que expõem de alguma forma a empresa dando respaldo as
Débito Automático
decisões.
V) Mapeamento dos riscos e implementação de regras para adequação das condutas
Desconto em Folha de Pagamento
internas. (Mensal)
Agora assinale a alternativa que indica os itens corretos:

Transferência Eletrônica
Alternativas:
Depósito Identificado
I e II.
III, IV.
Seguinte
IV e V.
I, IV e V.  CORRETO

II e III.

Resolução comentada:
Quando um departamento de Compliance é eficazmente organizado, a empresa
possui condições claras para conduzir seu negócio e obter resultados em
conformidade com as normas e legislação vigentes.

Código da questão: 34011

5) Identifique as ações que atribuem uma boa Cultura Organizacional.

Alternativas:

Todos os envolvidos cumprem sua carga horária no treinamento de ética empresarial.

Transparência e clareza na definição das regras de conduta empresariais.  CORRETO

A rede de relacionamento da empresa formaliza elogios a marca.

Todos os envolvidos têm atitudes e valores voltados para fins de interesse próprio.
A alta administração detém de uma comunicação adequada com o diretor de
Compliance.

Resolução comentada:
todos os níveis da empresa precisam estar em total sinergia com as ações do
departamento de Compliance, cabendo a alta administração desempenhar o papel
de comunicação adequada de suas normas e de transparência em suas atitudes.

Código da questão: 34013

6) Pode-se concluir que controles internos definidos com excelência:

I) Orientarão integralmente todos os seus colaboradores sobre como lidar com situações
de assédio moral;
II) Orientarão parcialmente todos os seus colaboradores sobre como lidar com situações de
pressão;
III) A empresa conseguirá atingir sua capacidade produtiva e financeira;
IV) Orientarão adequadamente todos os seus colaboradores sobre como lidar com
situações de conflito de interesse;

Alé d b l t i t i ê
 Além do boleto, quais outros meios você
V) Apoiarão os gestores em uma tomada de decisão alinhada com os interesses
gostaria de pagar sua mensalidade?
empresariais.
Agora, assinale a alternativa que apresenta o(s) item(s) correto(s):
Cartão de Crédito – Cadastro
automático, recorrência mensal

Alternativas:
Cartão de Crédito (à vista) – Internet
Banking
I e II.
III e V.
Cartão de Débito - Internet Banking
IV.
IV e V.  CORRETO
Carteiras Digitais (Ex.: PicPay,
I, II e III. PagSeguro, Mercado Pago)

Débito Online
Resolução comentada:
Com procedimentos e normas claros e concisos a respeito de condutas em caso de
conflito de interesses, certamente, apoiará os gestores em uma tomada de decisão Débito Automático

alinhada com os interesses empresariais.

Desconto em Folha de Pagamento
(Mensal)

Código da questão: 33347

Transferência Eletrônica

Depósito Identificado
7) Assinale a alternativa que indica quais são os objetivos do canal de comunicação interno
para esclarecimento de dúvidas e denúncias.
Seguinte

Alternativas:

Punição do delatado e exposição do delator.

Sigilo e respeito.  CORRETO

Burocracia do cumprimento das regras.

Cumprimento da regra interna de ter este canal ativo.
Formalização junto ao departamento de recursos a respeito dos funcionários que
utilizaram este canal.

Resolução comentada:
O canal de comunicação interno deve ser um meio que apresente respeito, sigilo e
seriedade na condução dos temas informados pelos colaboradores.

Código da questão: 34014

8) Compreende-se que a finalidade da matriz de controle e da matriz riscos seja:

Alternativas:

Registro dos processos, etapas e atividades das unidades de negócio; registro dos riscos
identificados e a avaliação de seus impactos e probabilidade de ocorrência. 
CORRETO

Registro dos cargos e salários da alta administração; registro dos rendimentos, salários e
bônus dos acionistas.
Registro dos processos, etapas e atividades das unidades de negócio; registro dos riscos
identificados como incompatíveis com as atividades de recursos humanos e marketing.
Registro dos processos, etapas e atividades das unidades de negócio; registro das
denúncias realizadas.
Registro das normas e regras de conduta das unidades de negócio; registro dos riscos
identificados e a avaliação de seus impactos e probabilidade de ocorrência.

Resolução comentada:
Trata-se de documentos elaborados pelos gestores.

Código da questão: 33351

Alé d b l t i t i ê
 Além do boleto, quais outros meios você
gostaria de pagar sua mensalidade?
9) Com relação aos modelos de gestão, identifique se são (V) verdadeiras ou (F) falsas as
afirmativas abaixo:
Cartão de Crédito – Cadastro
( ) Gestão participativa, onde líderes e liderados detém o conhecimento de suas atribuições
automático, recorrência mensal
e dos objetivos organizacionais.
( ) Gestão pelo exemplo, onde a alta direção exerce papel fundamental na cultura da
Cartão de Crédito (à vista) – Internet
organização com atitudes éticas. Banking
( )Atribuição de metas audaciosas sob conhecimento do corpo de líderes, cujos papéis são
de comunicar os objetivos de cada meta a ser atingida a seus liderados, causando
Cartão de Débito - Internet Banking
comprometimento e envolvimento de todos com o futuro da organização.
( ) Atribuição de metas surreais impostas pela alta direção, afim de obter os melhores
Carteiras Digitais (Ex.: PicPay,
resultados possíveis de seus líderes e liderados, por meio de uma cultura de punição e PagSeguro, Mercado Pago)
ameaça.
( ) Atribuição de metas audaciosas sob conhecimento do corpo de líderes e da alta direção.
Débito Online
Os liderados possuem um nível de comprometimento elevado no cumprimento dos
resultados, porém sem acesso ao detalhamento da formação das metas e para onde se
Débito Automático
pretende chegar.
Agora, assinale a alternativa que apresenta a sequência correta:
Desconto em Folha de Pagamento
(Mensal)
Alternativas:
Transferência Eletrônica
V – V – F – F – F.
V – V – V – F – F.  CORRETO Depósito Identificado
F – V – F – V – V.
V – F – F – F – V. Seguinte
F – V – V – V – V.

Resolução comentada:
Todos os funcionários, em seu diferente nível hierárquico, têm o direito de ter acesso
às metas de sua empresa, de sua área e as individuais, bem como, a fundamentação
da definição destas metas, gerando deste modo o devido comprometimento.

Código da questão: 33326

10) É altamente produtivo em uma organização promover eventos como workshops para
analisar frentes que têm como objetivo reduzir consideravelmente os retrabalhos. Nestes
workshops, os especialistas de cada área devem apresentar aos gestores responsáveis
atividades críticas apontadas no mapeamento de processos e suas possíveis sugestões de
solução. Com o corpo de gestores presente no evento, a agilidade na tomada de decisão
para implementar as ações de correção necessárias é, sem dúvidas, mais efetiva e
econômica, uma vez que, tempo também é um recurso monetário.
Com base no texto acima, pode-se concluir:

Alternativas:

É uma vantagem competitiva deter do conhecimento técnico para criação de diagramas.

É uma vantagem competitiva apresentar o mapeamento dos processos aos gestores
responsáveis.
É uma vantagem competitiva capacitar os gestores e seus liderados.
É uma vantagem competitiva realizar eventos como workshops.
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento de seus processos, principalmente
daqueles que impactam de forma considerável a performance da organização. 
CORRETO

Resolução comentada:
-

Código da questão: 33338

Arquivos e Links
Prazo de agendamento: 22/05/2020 - 03/07/2020
Código Avaliação: 10238405
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Além do boleto, quais outros meios você
gostaria de pagar sua mensalidade?

Cartão de Crédito – Cadastro

automático, recorrência mensal

Cartão de Crédito (à vista) – Internet

Banking

Cartão de Débito - Internet Banking

Carteiras Digitais (Ex.: PicPay,

PagSeguro, Mercado Pago)

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(Mensal)

Transferência Eletrônica

Depósito Identificado

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