CONSELHO EDITORIAL: Luiz Antonio Câmara

AdelEITasse José Auguslo Delgado Fábio André Guaragni

Alessandra GaHi Jose Renato Gaziero Cella
Coordenadores
Ana Paula Gularte Liberato Jose Renato Martins
Antonio Cartos Efing Luis Alexandre Carta Winter
Cartyle Popp Luiz Antonio Câmara
Claudia Maria Barbosa Marcos Wachowicz
Eduardo Biacchi Gomes Melissa Folmann
Elizabeth Accioly Néfi Cordeiro
Francisco Carlos Duarte Paulo Gomes Pimentel Júnior
Gonçalo N. C. S. de MeIo Bandeira Paulo Nalin
Helena de Toledo Coelho Gonçalves Rainer Czajkowski
Ivo Dantas Roberto Catalano Botelho Ferraz
James Marins
Jane Lúcia Wilhelm Berwanger
Roland Hasson
Silma Mendes Berti CRIMES CONTRA A
João Bosco Lee
José Antonio Savaris
Vladimir Passos de Freitas
"-
ORDEM ECONOMICA
Av. Munhoz da RoC'ilil. 1-1.\ .Imevé h",e: (41 i 400'J-Y)OO
Fax: (4111~5~-1.' I1 (TP: XO.010-475 C"rírioa I'<,rana Brasil
Escritóriu: .·\v. da Repilolie". n q'nl" I050·IXX Lisooa Portugal
Loja: Rua (ie"eral To/Tes. I.no LOjas 15 e 1h ('enlro COlllereial
A Icxandn:: K noplholz l.uiz Antonio Câmara
[)'OUfO .:j 100·0'Jh Vila Nova de (iala!p(iTto Porlugal
Bruna ,\malllzzi Maria Francisca dos Santos '\cl'il)ly
Eduardo Emanoel Dall'.\gllol de SOlva Marion Bach
Fábio !\ndré (iuaragni Sl;rt!io Fcrnando Fcrrl::lra dI:: l.ima
Fl::rnando Buzzá Machado Syhio Lourenço da Sil\Tira Filho
Câmara, Luiz Antonio (coord.), (juillll::rmc Olivcira dI' .\lIdralk Vanl::ssa Roberta do Rocio Souza

CI72 Crimes contra a ordem econômica: teA+'ls atuais de

processo e direito penal.í Luiz Antonio Câmara, Fábio
André Guaragni (coords.).i Curitiba: Juruá. 201 I.
312p.
I. Crimes. 2. Direito processual. I. Guaragni, Fábio
André (coord.). 11. Título.

COO 347.06(22. ed.)

G017 COU 347.7

Vlslle nossos sites na internet: www.jurua.com.bre www.editorialjurua.com ( 111 II 1I>.r

e-mail: editora@jurua.com.br
111111;\ I dll •• ,;\
'()II
Capítulo 8 - SOCIEDADE PÓS-I\IODERNA, INSECURAN(A E DI-
REITO PENAL

Capítulo 9 - NANOTECNOLOCIA, SOCIEDADE DE RISCO E DI-

REITO PENAL
Capítulo 1

Capítulo 10-A CRIAÇAo DE VARAS CRIMINAIS POR RESOUi-

ÇÕES NA JUSTiÇA FEnERAL: CRíTICAS A PARTIR CONSIDERAÇÕES SOBRE A FALTA DE
00 PRINcíPIO DO JUIZ NATLRAL JUSTA CAUSA NAS DENÚNCIAS
GENÉRICAS DE CRIl"IES ECONÔl"lICOS
Capítulo 11 -QUEBRA DE SIGILO FISCAL - QUESTÕES ACER-
CA DA IlICOTOMI.\ ENTRE O INTERESSE PRI\'A-
DO E O INTERESSE PÚBLICO NA CONTEMPORA- A '('xo//dre KIlI Jp/hol:: I

NEII>ADE

Sumário: / ///Irodu(au: 2 A expans(;o da crilllinalidodc e{'o//ámica e

.1'1'11.1'
rejle.'ws legais: 3 () processo llenal CIJII.I'liIUciona/: 4 ;1.1'
cIJ//di(rJes da a~'(;IJ e ajusla C(//I.I'a: 5 Acusa(iiu gellérit'(/ nos
c,.ill/es eco//lilllico.l': 5./ A po.I.I'ihilidaJe ahso/ula de denlÍn-
cia gCIl,;rica: 5.2 A pus.l'ihilidade r('lalil'a de dc//lÍl7cia gCI7(;-
rica: 5.3 A Ji.ltin\'(;o el7lr(' de//lÍl7cia geral c denlÍncia gell{;,.i-
ca: 5.4 .4 illlpus.l'ihi/idad(' de d('l/Iíl7cia gellài('a: {) CIJI7.1'ide-
1"U\'rJnjil7ais, 7 Re/Í'rellcias.

o advento da glohali/:lI,:ào importou o surgimcnto de novas

formas e modalidades dclitivas, dcstacando-se os crimes econômicos.
Tal constataçào acarreta :1 lTl'Sl'cll1l' persecuçào penal de administra-
dores. gestorcs e propnct;'lrill'-. de l'lllprcsas, Por outro lado. vige no
Brasil um processo pCIl:t1 l';\( Li \ l'l ma j'-. lklllocrútico e garan(ista, ca 1-
eado em direitos e gar:ll1tl:l" 11)(llIldl);llS illlrallsponíveis, Deste embate
surge a problcmútic<l ;q)rl'''l'lll;l<l.l ,'I" Ijlll', ;111argumento de ditíeulda-
de probatória nos crime" 11'''111.1.", li" ',,'111d;IS empresas, tem-se admi-

Mcstrando cm Dircll" 111'1" .",,1 I "I"I,JlJI,I' 1".d''',''11 dc Procc,so Pcnal no

Centro tJnivcrsit:nio l 'lIIl!lh.1 I lI), 111 tli/ll \,1\ ·jl'_ld.,
tido o oferecillll'Il111 lI.- dl'IIIIII,'I;rs ~l'n0rieas, sem a necessana indivi-
dualizaçãn de Clllldlllas d,,;. ;ll'IIS:ldos, Dentre as correntes doutrinárias
e jurisprudenciais sllhll' 1I .I"~,lIIl1tl,arig.ura-se correta aquela que repele
tal modalidade aeusatúrt;l, IllllS '!llla os sobreditos princípios constitu-
cionais e faz iniciar ;IIJltl IlL'Il;1!SL'm II prcelH:himento de uma de suas
condições, qual seja, a justa l'allsa.
Nas primeiras páginas de seu imortal O processo. Kafka ( I R83-
-1924) já estabeleceu as regras do procedimento ao qual seria submetido
o personagem Josef K:
- Sôo disse o hOlllemjullto àjalle!a, lltirmu!o o liI'/'(}solve ulI1amesi-
Ilha enquanto se e/guia. -, O sellhor nào tem perll1issâo para sair. () se-
nhor t'stú detido.
/' o lflll!parece di.\'se K.- Alas por qui!:' - perguntou ell1ãu,
:vao jimlO.\' inculllhidos de di:::I!-!o.VÚpara o seu quarto (' espere ()
procedimento (/caha de ser iniciado e u s('nhor /icarú sabe lido de tudo
/10 devido tell1pt/ ' e denúncia f!.era! e c/) a quarta. refuta veementementc qualquer po~~lhtll-
Esta inusitada situaçào jurídica, na l]uarÜ dúvida e o desconheci-
mento da acusação impedem qualquer possibilidade de defesa por parte
do acusado. tomou a expressào "kafkaniano" sinônimo a "illcomum",
"absurdo" e "fora da realidade".
Contudo, muitos dos acusados por crimes econômicos no Brasil
sofrem da mesma apreensào que o personagern-.do mestre da literatura
universal. São aqueles que têm contra si acusações por delitos graves,
mas sequer sabem a razão pêla qual são denunciados já que, muitas ve-
zes, seu "erime" é figurar em um ato constitutivo de determinada pessoa
juridica ou ser gerente de uma instituição financeira.
Este é o pano defimdo do que se pretende aqui diseorrer: é ne-
cessário ahordar, de maneira crítica, a denúncia genérica nos dclitos con-
tra a ordem econômica, os quais cslào cada vez mais presentes na teoria e
na prática dos processos criminais brasileiros.
Para a discussão, l; Ill'l'cssúrio desde logo o estabelecimento de
dois paradigmas, sólidos c iITc,'crsívcis: a expan.,l1o do direito pena! eco-
mimic(J c a escolha do proccsm pcna! constitucional como base para a
persecução penal no Brasil.
Com efeito, da confrontação de tais verdades surge o problema
apresentado: de um lado, tem-se o aUlllento da preocuraçã~ com a repri-
menda penal da criminalidadc econômica; de outro, observa-se um pro-
cesso preocupado com a efclivaçào das garantias constitucionais, como (l
contraditório c a ampla defesa (CF, art. 5", LV). A eonscquência da hala-
lha entre o direito pena! incriminador c o processo penal .!!.11l"<f//IlJor l; ti
surgimento de questões como a que se pretende discutir.
Vê-se. neste contexto, que a acusaçào genérica cm L'lillll"" "",)I'
tários re!atil'i:::a o postulado da necess<Íria individllali/;I\';'I" ,,," ,,,,,,1111.1
nas denúncias fórl1luladas pelo Ministério Púhlico. II qll;1! 11"111".1 .11.'
postura em razào da excepcional idade do direilo 11L'Il;d1""111"1111'", .1.1
dificuldade em verificar a autona nesta modalid:lLk L'l1I1I1I1"\,1
A questão está longc de s~r pacífica: l; possi,l'! l'\II;III '111.""" ,d
rentes doutrinárias e jurisprndenclals, tmbs l'onl ;lI!:-,llllll'III,," ,)11111",,,1,"
a respeito do tcma: a) a primcira, permitc, dc lúrm:1 :lhsollll;1. ;1 dl'IIlllIll;,
genérica nos crimes sociclúrios; h; a sc.!!.undo, adlllile a alIIS;I\,'" 1"'11,'11
ca, desde quc fundada cm ck~ment~s mdici~írios míninllls dl' ;11111111;1:;111
terceira, entende que a SOllll;ao esta na dlstl11t;ão entre dClllí"I/'/ .c:t'''t'l/ít/
da de de de~úncia sem individualizaçào pormenorizada das nllldutas de
eada sócio.
Neste artigo, assim. ohjetiva-se realizar o estudo e a discussão
dos referidos posícionamcnlOs bem como, assentar aquele que, sob a
ótica legal e constitucional, parece ser o mais adequado para a alual situa-
ção jurídica do Brasil.
2 A EXPANS:\O DA CRI!\lINALIDADE ECONÔMICA E
SEUS REFLEXOS LEGAIS
A sociedade pós-industrial é "global", Tal expressão -- surgida no
início da década de ~{(),nas grandes universidades americanas como Har-
varei, Columbia c SlanfÍJrd ,lranstlmnoll-se em conceito mundial através
da imprensa econômica de línSua inglesa e, em pouquíssimo tempo, pro-
liferou de forma surpreendcnle . Atualmente, o termo "globalização,,-l nilo
CIIFSNAIS. Franl; ••io; ,\ I1ll1l1diali"I\':in li" "apilal S:i" Pau"': Xamã. 199ú, p. :':1.
Vive-se, atualmente," '111,11'1;1 ,'1"'''''1/.1.1''1'' Ithlt'lri:1d" ci,ili7a~'ã(1,i\ primó-
I'llil., li"
ra. surgiu COI11 a expans;-,,'dI' 11111"'"'' 1<"111.111"
II.I\IlI"'lIl(lade; a segunda. operou-se
tem um conceito ddillídll, plllklldo ser analisado sob o enfoque econômi-
co, político, social c al~ nlL'Sllllljurídico.
Seja qual for o úlIgulo dc anúlisc, é certo que este fenômeno trouxe
consigo uma fumaça de inccrlcla e insegurança. Como é curial, a sensível
mudança na economia, a dimilluiçilO das distâncias - fisicas e culturais
- entre os povos e o exagerado desenvolvimento científico conduz a
urna sociedade de riscu, na consagrada expressão de Ulrich Beck. De
fato, o avanço tecnológico e sua imponderabilidade abalaram a desejada
segurança jUlidica e social. E, na busca por novos mecanismos de con-
trole dos riscos, apela-se, no campo penal, a uma proliferação legislati-
va voltada à criminalização de novas condutas, todas relativas ao novo
cenário mundiais.
É neste palco que surge a discussão da macrocriminalidade eco-
nômica, alicerçada na proteção de bens jurídicos supra individuais, tais
como os sistemas financeiro, tributário e consumerista. Assim é que, nas
últimas décadas, proliferaram leis e normas relativas ao direito penal
econômico, assim denominado aquele ramo do direito penal que visa à
proteção da economia e do mercado financeiro como um todo, quase
sempre através da criação de novos tipos penais incriminadores6. No Bra-
sil, é de se mencionar, por exemplo, a Lei 7.492/86 (relativa aos crimes
contra o Sistema Financeiro Nacional); a Lei 8.078/90 (tipificando os
delitos contra o consumidor); a Lei 8. I37/90, (contra a ordem tributária); a
Lei 8.666/93 (crimes em licitação); a Lei 9.613/3~ (abordando a lavagem
de dinhóro) e a Lei 9.983100 (elencando os dclitàs previdenciários).
Tem-se, assim, uma relação de causa-efeito bastante nítida na so-
ciedade pós-industrial. Em razão da glohali::aç'âu advém a sociedade de
risco: desta, surge a prolileraç'ão de normas ineriminadorGs relativas a
crimes econômicos. E eis que surge o problema: a escolha de mais um
inimigo do Estado, etiquelado e rotlllado nos mordes e na forma preconi-
zada na célebre teoria de Gunther Jakobs. A alça de mira do Estado volta-
-se ao criminoso de terno e gravata, ao sócio de uma empresa, ao gerente
de uma instituição financeira e, até mesmo, à própria pessoa jurídica, nos
casos de crimes ambientais (Lei 9.605/98).
com a cxpan~o marítima c colonial a partir do século XV; a terceira. deu-se com a
"Revolução Industrial" na Inglaterra, no século XVIII. NETO, Manoel Jorge e Silva.
Globaliza<,;ãu e Direito Econômico. 11/. LEÃO. Adroaldo 1'1 alii. (Coords). Globaliza-
ção e Direito. Rio de Janeiro: Forense, :!002, p. 154.
MACHADO, Marta Rodriguez de /\ssis. Sociedade do risco e Direito Penal: uma
avaliação de novas tendéncias político-criminais. São Paulo: IBCCRIM, :!005. p. 200.
CALLEGARI, André Luis. Direito Penal Econômico e lavagem de dinheiro: aspec-
tos criminológicos. Porto Alegre: I.ivraria do Advogado, 2003. p. 21.
Com efeito, no inicio do século XXI e no auge da globalização
mundial, inicia-se um aprofundamento na verificação do direito penal
econômico enquanto direito penal do inimigo 7. Neste sentido advertiu
José Carlos Tórtima quando asseverou que "Tão nefasta quanto a
idéia, herdada da criminologia positivista, do estereótipo do crimino-
so pertencente às 'c/asses inleriores', é a inversão do preconceito, o
estigma às avessas, o incentivo e o aplauso a toda sorte de abuso ou
arbitrariedade dirigido aos outrora inatingíveis acusados de delilus
.... "H
economlcus .
Os efeitos da mencionada estigmati:::ação podem ser analisados
sob alguns enfoques. No plano legislativo, não apenas novas leis surgi-
ram em profusão, como é manifesta a desproporção das penas cominadas
aos delitos econômicos em comparação com os crimes eomuns9. No pla-
no judiciário, aumentaram significativamente as ações penais relativas a
crimes econômicos. Em recente pesquisa. veriticou-se um sensível acrés-
cimo das condenações por crimes contra o Sistema Financeiro Nacional
(Lei 7.492/86), tanto nos Tribunais Regionais Federais como no Superior
Tribunal de Justiça'o.
Para o presente estudo, é interessante notar um terceiro efeito, tão
flagrante quanto os demais, mas de ordem processual. Para se punir o
inimigo, os fins justificam os meios. Esta forma de concepção tem, dentre
outras características, a supressão de determinadas garantias processuais
do acusado. Os fenômenos da modemização e da globalização vêm amea-
çando, maciçamente, as clássicas garantias do processo penal'l. A inevi-
tável globalização está trazendo consigo um desprezo às conquistas cons-
titucionais, produzindo um direito penal e um processo penal na contra-
SHIRAKI, Ariella Toyama A legitimidade do direito penal econômico como direito
penal de perigo Uma <lnúlise Ú 111/dos princípios da Iesividade e da intervenção mí-
nima. Revista Brasileira de Ci~ndas nimillllis, v. R3, p. 7-52.
TORTlMA, Jose Carlos. Crinll's rllnlr:1 11 Sish'ma Financeiro Nacional (uma con-
tribuição ao estudo da Lei 7AI)2/11fl) ~. l'd Rio lk Janeiro: Lumen Juris. 2002. p. 4.
Nota-se. por exemplo. que. 110 Iha,il.\"II'·.I~'"· /1'i!>lIlos (/\rt. 1° da Lei 8.I.HIlJO
reclusão. de 2 a 5 anos) é mais rl'Jlr"v;lVt'1 qm' prodll/ir le.\'fiescorporais de na//lrca
grave em outrem. Gerir /('11/0'1'<11';'/111,'11/" 111'111111\';'0 financeira (art. 4°, parágrafo úni-
co, da Lei 7.492/86 1'l'l·IIIS;·IO. dI' .' a X ,1111")(. lIIals j.:ravoso ljue cometer crimes co-
mo homicídio culposo, I'urlo e ,'sll"Ii ••II;II•• S:dla ;"" olhos, ainda. verificar que a pena
máxima do delito de g(',\I</" fi ,,11,1111, 11/,' (.111 ,I" da I ,., 7.492tX6 3 a 12 anos) é supe-
rior ao teto do apenanll'l1l" d•• "',1111"" 1.11',',111101\'""", dl'l1H1nslram, estreme de dúvi·
das, a crise de I'alorcs da s••e 1"d'lIk I"'" 111' ,,1.'11'"
10 MACHADO. Maira R••l!l;1 (11111<",1111,1'" ""0', 111",It,hllllais brasileiros. Revista
Brasileira de Ciências nilllinai,. \ !/'. I' \S !X
11 MALAN. Diogo RlId!!l' 1'1••" ...·.•• ",'II,tI d•• 11111111)'" 1(1,,1,'11Brasileira de Ciências
criminais. V. 59, p. 22\·2,1)
 _2_2 ,_",,, __ . Alexandre Knopfholz

ll
m,ão da históri:l . I:, COlllo adVlTtc José de Faria Costa, na ciência penal t'
que a si/uação hrasileira de marcante con/radi~·uo. De um lado o /ex-
pos-glol>ahzaçao cahc 1I111estlldo e uma participação estatal racional e to constitucional com os valores acima mencionados: por 011/1'0 lado o
não emotiva, sob pena de "fJc/,\sarpor cima de princípios tão (undan;es Código de Processo Penal. com seus resquícios inquisitivos".
1
como a presunção de if/o(úlcia (..,)"1 , .

Não obstantc as louváveis reformas ocorridas no ano de 2008, é

A expansão a qualquer custo do direito penal econômico encontra
resistência .no processo penal constitucional. Se é certo que o direito pe-
nal atual vive uma expansào de normas incriminadoras, igualmente cor-
reto a.t~rmar qu~ o direito processual penal caminha, cada vez mais, para
U.fi vles. gar~n.t1.sta e acusatório, buscando afastar-se, por completo, do
slst~ma II1q~ls~tIvO. E, par~ tal intento, é inegável a necessidade de apli-
eaçao dos dIreItos e garantIas constitucionais, produzindo-sc, assim, uma
v~rdad~ira constitucionalizaçào do processo penal, alicerçado em princi-
pIOS taIS como a ampla defesa e o contraditório (CF, art. 5", LV).
No Brasil, a situação é particularmente paradoxal. O Código
de Processo Penal brasileiro data de 1941, época do Estado Novo de
~et.úlio Vargas, c traz consigo uma earga de autoritarismo e inquisito-
nalIdade, posto que baseado no ideário fàscista italiano. A Constitu i-
ç~o .Federal de 1988, por sua vez, tem em seu bojo uma redenção dos
dIreItos e garantias individuais, negados durai:lte décadas à população
brasileira. Lá, o acusado é ohjeto de uma persecução penal; aqui, fala-
-se em sl{jeito de direitos. Lá, o processo penal é o aparato instrumen-
tul para a inevitável condenação, uma espécie de Fia crllcis do acusa-
do. Aqui, é um direito c uma garanlia do réu de se ver julgado de
forma mdependente, imparcial, justa e com obediência a todos os
princípios processuais. 1)
Neste sentido, Fauzi Hassan Choukr assevera:
o Código de Processo Penal teria sohrevivido a todos os textos anterio-
res, sem emhargo de sua essência, att' a entrada em l'il<ordo atual tex/o
constitucional, ji1/l0 de 11I11 longo processo de supe:'açào (ao //Ienos
.forma!) (~aditadura. e que' culmil/ou COI/1 a Carta de 1988, riquíssima
em pnnc/{Jlos processuais e' orgwri:aç'uo judiciária e que adotou entre
nós, de jórma explícita, () //I(u/do a('usatório. Pode-se, enl(/o, afirmar
12
COUTINHO, Jacinto Nelson Lk Miranda. O pensamento economicista nu direito
13 c.riminal de hoje. Rev~sla Bra~i1c.ira de Ciências criminais, v. 32, p. 297-310
FARIA COSTA. Jose de. () kl101l1l'nOda globahzação e o direito penal ecol1õmico.
Revista Brasileira de Ciências lTimitmis, v. 34, p. 9-25.
lilto ~ue o Código dc Processo Penal ainda tcm facetas do sistema inqui-
~itivo 5. O Projeto de Lei 156, do Senado Federal, tenta, corajosamente,
ndcquar o procedimento criminal aos ditames e à essência da Constitui-
Çno da República. Contudo, tal qual malabaristas, ainda trabalhamos entre
um texto constitucional garantista e uma norma infraconstitucional auto-
ritária. E, infelizmente, como adverte Lenio Streck, "há um certojàscínio
/1('10 Direito Í1?(raconstitucional, a ponto de se 'adaptar' a Constítuição
às leis ordinárias ... Enfim, continuamos a olhar o novo com os olhos do
,,16 .
I'L" Iho .
É necessária uma análise constitucional dc todo o arcabouço de
regras processuais penais. A constitucionalização do processo penal é
medida que se impõe urgentemente. Com efeito, "A ciência do processo
penal brasileiro inicia o século XXI com pelo menos uma grande preten-
seio de certeza: a de que m10 é mais possível empreender qualquer pes-
quisa dogmática apartada do referendal constitucionaf' I 7.
Não se trata, apenas, de visualizar os ditames constitucionais co-
mo normas abstratas e genéricas. Trata-se, isto sim, de entendê-Ias como
regras de aplicação efetiva e concreta. A normatividadc constitucional
constitui-se em um compromisso com a efetividadc de suas nonnas Ix, as
quais são superiores c supremas às demais, e não podem ser alteradas por
vias Icgislativas ordinárias 14.
I1 CHOLJKR, Fauzi Hassan. Processo penal à luz da constituição. Bauru: hlipm.
1999, p. 16.
Ij Nestc sentido, dentre outros. cite-se CARVALHO, 1.. G. Grandinetli Castanho de.
Processo Penal e Constituição: princípios constitucionais do Processo Penal. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. I.: SCANDELARI, Gustavo Britta. Os atos jurisdicio-
nais penais e sua vinculação às garantias constitucionais. /11: COUTlNHO. Jacinto
Nelson de Miranda el alii. (Coords.). O novo Processo Penal à luz da Constituição:
Análise crítica <!Q Projeto dc Lei 156/2009. do Senado Federal. Rio dc Janciro: Lumen
Juris, 20 IO. p. 177-1s'4.
16 STRECK, Lenio Luiz. Jurisdição constitucional e hermenêutica: uma nova crítica
do Direito. Porto Alegre: I.ivraria do Advogado. 2002. p. 30-31.
17 OLIVEIRA, Eugenio Paedli de. Processo e hermenêutica na tutela penal dos direi-
tos fundamentais. 2. ~d. Ri(l de Janeiro: I.umen Juris. 2009. p. I.
IK KELLER, Amo AmIdo. ,\ cxi:.:ihílidadl' dos direitos fundamentais sociais no esta-
do democrático de direito. 1'01111 i\ll')' rI" Sl'rgio Antonio Fabris, 2007. p. 173.
19 LEAL. Mõnia Clarissa I kl1nig .\ (·ollslilnil •.ao "limo princípio: os limites da juris-
dição constitucional braxikir;1 11;1111"11 Mallok. 2()(U. p. 97.
 Crimes Contra a Ordem Econômica

A insulkiêllCl;I do 1'lIll'lldil1ll:l1to segundo o qual a Constituição Sem a pretensão de esgotar o tema, definem-se como condições
da Repüblica abarca apCII;I\ dlll'!lI/l'S a serem seguidas pelos dispositivos da ação, aquelcs elementos ou req~isitos que limitam o exercício do direi-
infraconstitucionais é 11111110 hl'lIl rl'1alaua por Jorge de Figueiredo Dias, to de ação em cada caso concreto-". Como esclarece José Antonio Paga-
quando assevera: neI1a Boschi, "sem essas trovas, denominadas condiçô(!s da açào, os
juízos e tribunais poderiam entào ser inundados de ações e processos
instrumentalizando pretensões esdníxulas e descabidas (...)"?.1.
Durante muito telllllo o III'I/,\'Illllt'lltojurídico tendeu a ver nas normas
constitucionais lllúr ill/c' 1111.\ '1111' ('olltinlUlm garantias ./imdamentais - Para aqueles que advogam uma unidade científica do processo, as
simples 'princípio,\' pl'iI,!!,fllcÍliclJ.\··,ll/('/'as directrizes dirigidos ao legis- condições da ação penal seriam as mesmas da ação de natureza civil
lador ordinário que es/e podia Ilki~'oar ti sua vontade (...) Hoje, porém, (possibilidade jurídica do pedido, legitimidade ad causam e iJltCl'l'sSL' íil-
tende por quase toda a pal'/c I'('/'-se na Constituiçào verdadeiras nor- agir), apenas com algumas modificações .. ~ .possihilidwlc jlll·;,/'nl dtl
mas jurídicas que, meSll/O (,ol/Iendo lima reserva seguI/do a qllal o di-
pedido signi ficaria que o Estado tem ~OSslbllIdade, em h:Sl" ík- nlllcl ;1
reito que asseguram será llllllllic11J.wí 'nas condiçi5es determinadas pela
lei', proíbem à lei ordinária. soh pel/a de il/constitucionalidade material, condenação do réu, nào se tratando, aSSIm. de um mero juí/o lll- lípllllb
que contenha uma regulal1lenta~'ào elimil/adora do núcleo e.l'sel/cia! da- de24. A legitimidade ael causam - ativa e passiva - rclCl'l'-SL' Ú fll'\\\';I qlll'
quele direito20 pode promover a ação pen~1, bem c~omo àquela supostalllL'll1l' I'L'\J!0Il\;1\ l"
pelo delito em tese com~1Jdo. E, ftnalme~lte, o lI~tt'r('.\·sc d(' lI,!!ir l'slalla
relacionado com a necessIdade, a adequaçao e a utIlidade da a\,iio penal.
Portanto, são concretos, e nào utópicos, os direitos e garan-
Trata-se, assim, de uma visão unitarista do direito proccssual.
tias constitucionais. A dignidade da pessoa humana (art. 1°, I1t), a
que merece desde logo ser refutada, diante da inexistêncía de uma 1('0-
legalidade (art. 5°, lI), o juiz natural (art. 5°, XXXVII e LIlI), o ria geral de processo, a qual impõe, em ültim~ análise, institutos de
devido processo legal (art. 5°, LIV) o contraditório e a ampla defe- processo civil no campo processual penal, olVidando sua autonomia
sa (art. 5", LV) são princípios reais e efetivos a balizarem qualquer legal e científíca.
aplicação de normas infraconstitucionais, possuindo aplicação ime- Neste sentido, a 1ll0dellla doutrina traça severas criticas à utiliza-
diata, nos termos do parágrafo único do art:~:5° da Constituiçào fe- ção das mesmas condiçôcs da ação civil no âmbito penal. Aury Lopes
deral de 1988. Junior, por exemplo, observa: "0 prohlema está em que, na tentativa de
adequar ao processo penal, é fedta uma verdadeira ginástica de concei-
10.1',estendendo-os para além de seus limites semânticos. O resultado é
4 AS CONDiÇÕES DA AÇÃO E A JUSTA CAUSA lima desnaturaçtlo completa, que violenta ~ matriz conceitual, sem dar
lima resposta adequada ao processo penal"-- .
Ti
Ultrapassadas as premissas teórieas iniciais do presente estudo, é Para o referido autor, são condições da ação penal a prática de/à ..
possível avançar para a análise das condições da ação e, em especial, da to aparentemente criminoso (/imlUs comissi delictiJ, a punihilidade con-
justa causa. Trata-se de um eampo fértil para discussões já que, como creta, a legitimidade da parte e a justa callsa?!>. Tal concepçào asseme-
adverte Tourinho Filho, nunca houve um entendimento pacífico acerca do lha-se, em sua maior parte, àquela, sugerida por Jacinto Nelson de Mi-
assunto, o qual ainda carece de melhor sedimentação?'.
22 GRINOVER, A. P. As condições da açào penal: uma tentativa de revisão. São Pauto:
Bushatsky. 1977 p. 127.
23 BOSCHI, José Antônio r. Ação penal. 3. ed. Rio de Janeiro: ArDE. 2002. p. 94.
10 FlCjUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito processual penal. Coinlbra: Coimbra, 2004.
p.75. 24 Por exemplo: se a denúncia expôe um t~ltl1 de nítida legitima defesa, o juiz pode COR-
21 TOURIl\HO FILHO, Femando da ('osta. Processo Penal. 27. ed. São Paulo: Saraiva, c1uir ser () pedido juridicamente impossível. jú que não existe pretensão de punir quem
2005, p. 512. v. I. A discussào ~ tamanha que Denílson Feitoza. por exemplo, sequcr agiu licitamente.
enxerga as condições da a~'ào como categoria autônoma. e sim. como espécies de 2~ LOPES JLNIOR. Aury. Direito pron'ssual pl'nal e sua conformidade constitucio-
pressupostos processuais. FI 01 T()I. A , Denílson. Direito processual penal: teoria, crí- nal. 5. ed. Rio de JaneirP: I.l111ll'1I.Il1ris. 2010 I' I. p. 3'i3.
tica e pnixis. 6. ed. Nítcrúi: IllIpl·tlls, 2009. p. 233. 26 LOPES JUNIOR, Aury. [)irl'i til II 1'1Il'I'S\ 11a I 11l'11lIL. <,it. r· .152-367.
 randa Coutinho, citado por Vladilllir Stasiak, em obra específica sobre o
tema. Ele sugere COll1ocOIHIi\'lks a lil'icidade aparente - adequação do
tàto à norma, isto é, a desclI\';)u cuntida na denúncia deve estar prevista
num tipo penal, com todas as eklllentares~7 -; a punibilidade concreta - o
aparato jurisdieional SO/11entedeve se mobilizar diante de uma finalidade
razoávet, isto é, a possibilidade de se aplicar a sanção penal - a legitimi-
dade ad causam e a justa Cll/I,\'ll~x.
Penso, estreme de dúvidas, ser esta visão - dualista - a correta.
Não é possível, tecnicamente, entender a possibilidade jurídica do pedido
e o interesse de agir como condições da ação penal. Não se pode impor, a
fórcep~, institutos do processo ciyil ao direito processual penal, como se
'este fosse dependente daquele. E necessário atàstar, definitivamente, o seria, pOl1anto, o reconhecimento da ausência de jusla causa l'lIl .1"11'11111
. 'll
comptexo de Cmderela do processo penal- .
Por isso, afigura-se perfeito o posicionamento de Vladimir Stasiak
que, analisando todas as concepções dualistas sob a ótica da realidade social,
reduz a duas as condições genéricas da ação: a legitimidade ad callsam e a
justa causa30. É esta última que interessa ao presente estudo, eis que, como
conceito jurídico indeterrninado, é comumente utilizado em várias acepções.
Se é certo que existem doutrinadorcs que enxergam a justa
causa como uma síntese das condições da ação~1 ou como o próprio
interesse de agir na seara penal32, parece-nos correto analisá-Ia de
forma avulsa, como uma condição atttônoma da ação penal. Segundo
Pedro Henrique Demercian, a nova redaç~ dada ao art. 395 do Códi-
go de Processo Penal, pela Lei 11.719/08, demonstra a opção legislativa
pela autonomia da justa causa como condição da açã03)
17 Neste ponto parece residir a diferença entre os entendimentos de Aury Lopes lunior e
Jacinto Nelson de Miranda Coutinho. A primeira condição da açào sugerida por Lopes
Junior prálica de/aIO aparel/lemell/e crimÍllO.wJ1'1é mais ampla do que a lipicidade
aparenle sugerida por Coutinho, uma vez que n~o se limita à análise da tipicidade.
analisando igualmente as causas de exclusão de Ihcltude.
1K STASIAK. Vladimir. As condições da ação penal: perspectiva crítica. Porto Alegre:
Séroio Antônio Fabris. 2004. p. 193.
19 Cit:mJo um breve artigo Ik Carncllllli. "('cl7cremo/a". AUlY Lllpes Junior infornla que
o processo penal. como a Cin,krcla. sempre foi preterido em relação à sua irmã pro-
cesso civil telldo de se cOlllclllar ,'111 utilizar as roupas velhas daquela. MaiS do que
vestirllclltas usadas. lTam \,,'sl,'s produJ'idas para sua irmã (não para ela). LOPES JU-
NIOR. Aury. Uirt'iICl prut·('ssuall'enal ...• cit .. p. 33
10 STi\SIi\ K.-\-'ladilnir. As rOluJj,·t"u.~s da ução penal .... cit .. p. 356.
11 Nt J('('1. (illilhl'llul' d,' Sou/a l\1:ltIual de processo penal e execução penal. 5. ed.
Sólo I'alll<. R,'vlsla dos Trlhullals. :!()(JX. p. 195.
I.'111INI'IM, hli"'oll MOUV"lIol ('urso de processo penal. 4. ed. São Paulo: Saraiva.
.'009 p. I ~ll
" I1I MII(( 1,\N, I','dlo 11"1111'1111' O regime jurídico do Ministério Público no pro-
,',·\\U 1"'lUd S.I" "'lU I•• Vnhalllll, 2009. p. 94.
Neste sentido, justa causa nada mais é senào a demonstração dos
indícios de autoria e da materialidade de um tàto supostamente crimino-
so. Ou seja: deve existir prova indubitávcl de um tàto hipoteticamente
delituoso, e ao menos indícios idôneos de sua autoria.
Aury Lopes Junior vai além, afirmando que dois sào os fatores a
serem considerados na análise da justa causa: nào apenas a já mCllc iOllada
existência de indícios razoáveis de autoria e da materialidadc. mas
lambém o controle processual do caróterfi'agmentório tia ill1<,{,I'('lIr1io
penalH. Assim, segundo ele, é necessária uma causa de naturl'la Pl'llid
que possa justificar o imenso custo do processo c as di\ l:tsas 11l'II,IS
processuais que ele contém. A aplicação do princípio da inslgHtlll.ll1t 1,1
nado caso pena I.
Em complemento à posiçào do professor gaúcho, \ ak 11";',;11
tar o posicionamento de Luiz Antonio C<imara, ao al"inll;1I qll\" ,I 111',1.1
causa possui duas feições: uma, positiva, e a olltra, I/('gll/ll"ll 1','1.,
primeira - positiva - a justa causa se demonstra pela PIIl\;1 da IlIha
ção penal e da autoria. A segunda - negativa fica l'\IIk'lIcl;lIla
quando não há causas que excluam a criminal idade da condula. A s-
sim, presentes situações que afastem a tipicidade, a ilicitutie ou a
culpabilidade, inexiste a justa causa como condição para () exercicio
- pena l1'i
d a açao '-.
A importância da sua análise como condição da ação é funda-
mental. O início da persecução penal em juizo sem uma causa justa im-
porta em t1agrante abuso na acusação, já que submete alguém ao sofri-
mento de um processo criminal sem um substrato mínimo de conteúdo
para tanto.
São válidas as palavras de Waltcr Nuncs da Silva Junior:
A imporlância da anúlise da justa causa como condiçav da açilo, de
maneira (/ ahortar a existência dI' um processo temerário. com conse-
qiiellle comproml'timento desnecessário da imagem e da tranquili-dade
dI' uma pl'ssoa, rel'l'la o acato do dcvido destaque que IhefiJi conferido
na !ei. como ./imna dI' rccomendar ao juiz, no momento da jeitura do
exame da peti(Jio inicia!. e.I/Jf:cia!atençào a esse aspecto]ú.
34 LOPES JUNIOR. I\Ury. Direito prucessual penal..., cil., p. 364.
35 CÂMARA, Luiz Antonio. Prefúcio. /1/. STASIAK. Vladimir. As condições da ação
penal: perspectiva critica. POMoAkgn:: Sérgio Antônio Fabris. 2004. p. 20.
36 SILVA JUNIOR, \Valter NIII1"Sda. I~l'furlllll '''pica do processo penal: il10vações
aos procedimentos ordin~'lIio l' slllll;irio. l'Ol\l o 110\'0 regime das provas e principais
modificações do Júri. Rio ,h: .laI1'·lro. R"UIl\;I1, 200'). p. XX.

é a própria natureza do processo penal que leva à necessidade de dell1ol1\-
trar li pla/lsihilidade do direito invocado, para evitar a lide temerária. ()
processo criminal represeI/ta, por si só, um dos maiores dramas para (/
pessoa humana; exige I/m sacrifício ingente dos direitos da persunalidade,
e.~polialldo o indivíduo da intimidade e, .frequentemente, da dignidade
mesma. Por isso é que UIl1mínimo de '~fillno de hom direito" há de exigir-
se, para que se leve adiante o processo, at~;a solução da IideJ7.
A problematização ora apresentada pode ser analisada sob a
ótica do direito penal e aos olhos do processo penal. Neste estudo, o
limite será a análise processual, inexistindo qualquer pretensão de
abordar aspectos de direito material, como a autoria e a participação
nos crimes eeonômieosJx.
De qualquer modo, a origem do problema é a mesma: a dificul-
dade na identificação da autoria nos crimes ecollômicosJ9. Corno é sabi-
do, tais modalidades delitivas são, em sua esmagadora maioria, cometidas
no âmbito de uma pessoa jurídica. E a própria estrutura organizacional, a
descentralização na tomada de decisões ~ a divisão de funções entre os
integrantes da soeiedade impedem uma fáeil definição dos autores dos
delitos cometidos no seio de uma empresa. .
De fato, "(. ..) Ia empresa aetual supone una estruetura que, con
arreglo a Ias características de su organi::aciólI, conllel'o dificulta/es a Ia
hora de Ia determinaeiún de Ias re.\jwllsahílídades, justamente a ellenta
-I I . J' ,,-10
aI' anonlfna/o aI' SIlS II1tegrantes . çào, dificlllta elllando da r/etel'lnína('âo de respOlI.lahtlltlades. juSlomenle em ra::ao do
37 GRINOVER, A. P. As condições da ação penal..., cit., p. 127. Não obstante o correto
posieionamento da ilustre professora 4uanto à necessidade de indícios mínimos para a
pcrsecução penal, a utilizaçào dc tl'nnos como "lidc" c "fumo de bom direito" remon-
tam à visão do processo civil. môo peta qual tais refcrenciais devem ser afastados da
seara penal, e substituídos por aç<ioJwnal e justa causa, respectivamente.
3X Sobre o assunto. é esclarccl.'dora a II\ào dl~Cartos GÓlnez-Jara Diéz. ResponsabiJidad
penal de Ios direetivos de ell1prl'sa l'll \'irtlld de su dominio de Ia organización'l AIgunas
consideraciones eriticas. Re\'j\ta nnl\ileira de Ciências criminais, v. 68, p. 141-181. A
4uestão da autoria nos ernllC' l'l'Oillllllil'OSé igualmcnte objeto de análise em inúmeros
artigos de recentissima ohra dl'l!llllllna,la Uerecho Penal Empresario, coordenada por
Mario H. Laporta e NíClll;i, 1>.tblillll'l (BUCIlOSAires: B. de F. Editorial. 2010).
39 FRANCO, Albcr!o Silva. (ilohatl/a\·.ill e criminalidadc dos podcrosos. Revista Brasi-
leira de Ciências crimill'li" \ \ I, li I02-13ó.
40 CICCIARO. Jllan Fstd';1II t l·~'ltl!l!al'iúl! pasiva en Ia persona juridiea!: de Ia dogmá-
tiea ai procesl1 pcn;d. 11/ t\l'( 11<1.'\, Mario H. el a/ii (Coorels.). Derecho Penal Em-
o jurista italiano e professor de direito penal E:onômic? .Vincen-
Musacchio, ao analisar a questão, esclarece as razoes da dificuldade
"pontada:
En el amhito de Ia responsohifidad penal, se prodllcen prohlemas im-
portantes para Ia determinoción de Ia responsohilidad indil'idllai I'IIU/I-
du 1'1defito es cometido ell el contexto de una empresa por ias SI,!!,I/H'II-
tes características deI comportamiento: delegacÍfifl de lillll'Íollt'." tlil'i
sión deI trahajo, cOl11plejización de los nexos ctll/wles, I,fllroli"tl./,i,·
,\'l!jeitos intervinientes, lodo es/o prodllce, en defll/i/il'o. 11110t!iWt'I'lclOlI
entre quienes actLÍan y qllienes re.\jJIl/1dcl1 penallllclI/c', 1'1I.ft,'11tI,'. I,', o,',
e/ peso de Ia respo/lSa!>iiidad 1'1/ /a jerarquia dc /11 or.'.!,IIIIC'll'/tI" (/I'\
ponsabi/idad dei titular de fa emprfiw) o ('1/ Ia !Jose de /0 11I1\/1111 (1,'1
ponsabilidad de los representantes) .
A dificuldade é tamanha que há aqueles que -- lal como Ol'llITl' l'tll
relação aos crimes ambicntais (Lei 9 .605í98) - sustc.ntam a rn.:sihitid;~dl'
de responsabilização da pessoa jurídica no caso de cnmes economlcos .
O obstáculo apontado - somado à expansão, repressào e con-
trole do direito penal econômi.co - ~ermitiu que, ,no~ últim,o~ anos,
iniciasse uma prática que persIste ate hOJc: a dcnuncla gcnenca nos
delitos societários.
A problemática da questão é resumida na lição de Renato Martins
presario. Buenos Aires: B. de •... Editorial, 2010, p. 827. Tra?ução li\Te: "(. ..) a em-
presa alual SllpÕClima esll'lllura que. em ra::iio das caraclens!lc(/s de sua orga~lI::a-
anonimalo de seus integrantes". .
41 MUSACCHIO, Vincenzo. Derecho penal eeonomico. eriminalidad organizada y
Union Europea. Re\'ista Brasileira de Ciências criminais, v. 60, p. 221. Tradução
livn:: "No âmhi/o da re"jJonsohilidode penal. existem prohlemas relcl'em/es para a de-
/erminaçiio da responsahilidade indÍl'iduol quando o delito é camc1ido no c~ntexto de
lima empresa pc/as seguintes coracleríslicas de comportamento:. delegaçao de ./un-
çàes, dÍl'isiio do tl'llhall1o. complexidade das nexos cause.J/s.plur~lidade de sUJellos m-
ten'enienles. I1Ido isso produ::. d.'linilil'amel11e, uma dlssocwçao entre qllem atlla e
qllem responde penalmellle, podoulo recair o peso da responsahilidade na hierarqUia
da organi::açiio (resptJl1.whilidClCkdo lilulor da em/llYw) 011 na Iwse da mesma Ires-
pO/1Sahilidade dos reprcsetll.lll1n·" ."
42 PEREIRA. Flavia Ciolllart. (), nilll\." 1'l'lIIlCllllieosna soclcdade de riSco. ReVista
Brasileira de Ciências crimin;li,. \ ~ I. p. tO:'·1 J I e CALDAS. Luís Filipe. Territó-
rio e espaço cm direito penal L'COII"I11Il'ONllVO' lcma, c ~o\'~)s aZl.mutcs. In: FARIA
COSTA. José de (C\lord.). Tema, 11"lIin'itu p"IIHI "CUllomlCO. Cllunbra: COImbra.
2005 p. ó5-145.
 De U11/lado, predomina a preocupaçào com a pllnihilidade dos cri-
mes praticados na intimidade das empresas, CO/1/a repressão à ('ri-
minalidade econômica: de outro, verijica-se uma prf!ocupaçâo l/1(/is
acentuada COI/1 a efictÍcia das garantias constitucionais. elll especial
C011/os princípios da ampla delesa. do contraditório e do devido
processo legar3. . penal não deve .ficar pre;lIdicada. no aguardo do cumprimenta do lapso
A questão não é simples, já que a própria expressão "denúncia
genérica" é abstrata e de dil1cil conceituação, como observa Andreas
Eiscle quando diz que "o conceito de imputação genérica. Oli a adjetiva-
çào de seu instrumento (denúncia), pertence à categoria designada como
conceitosjurídicus vagos,,44.
De qualquer sorte, é possível elenear, com base na doutrina e na
jurisprudência, quatro posicionamentos a respeito do tema.
A primeira corrente entende ser perfeitamente possível a de-
núncia genérica nos crimes societários. Segundo este entendimento, em
razão da já apontada dificuldade de individualizar as condutas de sócios
de pessoas jurídicas, não pode existir limitação da acusação, já que cabe-
ria à instrução criminal em juízo a análise detalhada das circunstâncias do
crime, Para esta orientação, posicionamento contrário violaria flagrante-
mente o princípio da obrigatoriedade. --:
•.
Em consonância com tal postura, vale a advertência de Jorge
Sampaio, ex-presidente de Portugal, em colóquio realizado na Faculdade
de Direito de Coimbra, em 1999, quanto ao "... prohlema de el'itar que
garantias processuais inadeLIlIudus redundem. na prática, em meros me-
canismos de salvaguarda dos mais ricos. dos mais poderosos ou dos mais
háheis em eles/avor da rea!i:arclo c!a justiça e,""consequememente, dos
direitosjíll7e1amcfltais ele olltms cic!adcJos,,45.
Fcrnando de Almeida Pl:droso, neste ponto, é enfático ao dispor:
NII /'m/II/tll, /I{'/II \l'1I//I/'(' d/'VI(II/tapossível conhecer. desde logo, na aher-
tlll'il dll (/\";11 1'/'1/111, (/11111//\,1/0 especílica de cada co-autor ou partícípe, o
Ii PN i\ II ", 1(~·f1••hl
fv1utlfll' ,,\(Ou\a-:àu 2cnérica em crimes societários. Belo Horizon-
Il' 11"1 Il.'\. /11011 I' S"
11 1'I~f-11 \Itlltl'il~. l\ dt~lnllh'I.1~~ncrica e os crinles contra a ordem tributária. Boletinl
{lu IU\III1I111 "1'11'11&'11'0 dt' ('i~m'ias Criminais, n. 7X. São Paulo: maioil999.
1- \i\~II' \1. J, Jt'Il{" «) I)Ul;llp lO ti Jusliça. In: FAR1A COSTA. José de (Coord.). Pers-
I"'''"'u li••dlr!'lI11 nlllllldo do século XXI. Coimbra: Coimbra. 1999. p. 190.
(I/lese verijica -- Fiade regra - quando houver participay'âo di/i/sa ou mlll-
tili.íria.Nesse caso. neio elucidando a peça injimnativa a participaçeio de
cada um no crime cO/1/etidoe niio logrando ela. com o pedido de diligên-
cias. ostentar o devido esc!arecimellfo. olltra solllção não há senào admitir
o ojerecimento da exordial CO/1/impllta\'iio genérica. Isso porque a açào
prescricional, pela impossibWdade de elucidaçào da atllaçào de cada par-
ticipe. Nâo cahe exigir. de outra parte. proceda o representallte do !IfillÍs/(;-
rio Público confimne lhe ~ impossível (ad imp(}.~sibilial1emo te1letlll'/ 011
que, para lima deseriçiio da .forma pela qual despontou (/ CI)-(IlI!ori" "11
cumplicidade, dê asas à imaginaçào. em detrimellto de seu prcsl~l.!.io(' ('111
.fi-clllcodivórcio - porjàlta de lastro injórmativo - com os C!c'III/'lIlm1'tI1'I/'li
dos na peça em qlle apóia slIa delllíncitt6
Este entendimento foi predominante no Superior Trihullallk
e no Supremo Tribunal Federal4x na década de 90. A parlir 110 ;ltlO
UÇIl'17
,"t~
2tlOO houve uma diminuição desta tendência, existindo Ilolícia de poucos
Julgados admitindo, de fonna absoluta, a denúncia genérica nos mHles
4lJ
*4x:ietários •
Por todos, vale referir o Recurso em Haheas Corpus 2862/SC
(ReI. Min, Pedro Acioli), segundo o qual,
Nestes crimes, não é sempre que o Alinis({'rio PlÍhlico dispàe, no Ii-
miar da a~'âo penal, de elementos prohatórios (/1Ie lhe permitam dis-
criminar a parricifl(/~'iio qlle cado sócio lel'e no delilo sl/cierÚrio.
Nem por isso estará impedido de oti'recer denlÍncia contra todos os
responsáveis pelajirma. Constitui condição impossível de sa exig i-
I. PEDROSO. Fernandu de Almeida. Processo Penal. O direito de defesa: repercussão,
amplitude e limites. 3. ed. São Paulo: Revista dos Trihunais, 200 I. p. 12R.
i1 Veja-se, por exemplo: RlfC 90úíRJ (Rei. Min. João Cândido, DJU 18.02.1991); RHC
1961/RJ (ReI. Min. Adhemar Maeiel. RSTJ 42iX4); RI/C 2862iSC (ReI. Min. Pedro
Aeioli, RSTJ 65/157); RflC 3.129/SP (ReI. l\1in. Anselmo Santiago, RSTJ (31103);
RHC 4.117/SP (ReI. Min Edson Vidigal. DJU 06.02.1995); RHC 4251/SP (ReI. Min.
Jesus Costa Lima, D.lU OÚ03.1995); RHC 4.828iSP. (ReI. Min. Cid Flaquer SC<lrIO-
zini, DJU 09.10.1995): RHC 5.701/RS (ReI. Min. Fernando Gonçalves, DJU
03.03.1997); HC 4.72I!RJ (Rd. Min. William Patterson, DJU 28.04.1997): RHC
6.889/SP (ReI. Min. Ansdmo Santiago, DJU IlJ 1219(7) e RHC fd77iSP (ReI. \1in.
Cid Flaquer Scarlczzini. DJl' I 'iOlJ.199X).
,1M Contlra-se. exempliticativ<lmenle. o IIC' 73.4 IlJíRJ (Rei. Min. limar Galvão, DJU
26.04.1996) c o flC 73.903;1'(.' (Rl" Min. Fram:isl'll Rezek, DJU 25.04.1997).
~~ No STJ: HC 12666íPE (Rei. Mill. "amihon ('arvalhido, DJU 25.06.2(01); IlC
3 I 294!PR (ReI. \lin. "amilton (·arl'alllldo. D.lt J 09.10.2006); HC 27225íSC (Rei.
Min. Paulo Gallotti. D.ll 1-l.OX:Of)t.) No STI'· 11(' RIX28/RS (ReI. Min. Morcira
Alves, j. em 10.09.2002 ); I f(' X.:'..'·lhltl (Hl'l ~Iin. Fllen Gracie. j. em 15.10.20(2);
HC 8629~íSP (Rei. \1in. (iilnl:n !\l"lltb. 1l'ln 27 Oll.200'i).
 da o pIeI/o (,ol/h, '<'III/l 'I/lo tias deliheraç'ôes tomadas na privacidade
dos órgãos de adll/illl.\·lr(/~'Úo.
Tem-se, assim, que este primeiro enfoque privilegia a atuação esta-
tal para a reprimenda dos crimes econômicos, deixando em segundo plano
a preocupação processual e a obediência aos brocardos da ampla de./esa e
do contraditório. Com tal orientação, é possivcl vislumbrar a ocorrência de
uma ação penal desprovida de justa callsa, eis que é possível uma ação
penal contra alguém pelo simples fato de compor o quadro socictário de
uma empresa, ainda que inexistam indícios mínimos de autoria e material i-
dade de um erime ocorrido no interior da pessoa jurídica.
o segundo posicionamento continua a admitir a possibilidade de
denúncia genérica, mas ex ige um liame subjetivo mínimo entre o sócio e
o tàto criminoso, Em outras palavras: ao tempo em que se reconhece a
dificuldade de individualizar condutas nos crimes econômicos, afàsta-se a
rcsponsabilização penal objetiva, exigindo, assim, um nexo de causalida-
de, ainda que indiciário, para a imputação do fato delituoso ao sócio. A
expressão - consagrada pela jurisprudência - é a da "denúncia mais ou
menos genérica": . arbítrios, ou, no mínimo, uma discricionariedade
f. ..J em se tratando dI:'criml:'s societários, de di/h'i! individualização da
conduta de cada participante, admite-se a denlÍncia dI:'fiJrma mais ou
ml:'nos gl:'nérica, por illterpretaç'ôo pretoriana do art. 4/ do Código de
Processo Penal. uma vez que. nestes casos em que a autoria nem sem-
pre se mostra escancarada, ajimlUça do hom direito deve ser ahranda-
da, dentro do contexto fático que dispi'j'IlJ Ministério Público no limiar
da ação penal. Entender diferente seria inviahilizar a acusação e tolher
a oportullidade de o dominus liris provar () que afega50.
Esta orientação é a predominante no Superior Tribunal de Justiça
51
nos dias atuais , mas minoritária no Supremo Tribunal Federals2.
~o STJ· REsp. 236.548iRJ Rei. Min. Gilson Dipp DJU 04.12.2000.
,I IlC 1l.831/MG (ReI. Min. Gilson Dipp, DJU II.OLJ.20()()); ({!:sp. 236.548/RJ
(ReI. :Ylin. Gilson Dipp, DJU 04.12.2000); flC 15X52!I{S (RL'1. Min. Edson Vi-
diga I, DJU 13.08.2001); RHC 11611/SP (ReI. Min. Femando Cionl,:alves, DJU
04.02.2002); HC 22587/CE {ReI. Min. Gilson Dipp. ()J1 J .1().OX.2004); REsp.
412886!RS, (ReI. Min. Laurila Vazo DJU 15.09.20(3); !I(',lI1125/SP (ReI. Min.
José Arnaldo da Fonseca. dju 12.0420(4); HC 332~]MS (Rl'l. Min. Paulo
Ciallo11i. DJU :W.09.2004l: RHC Ih.I73!SP (Rd 1\111\ I amita Vaz, DJU
É de se criticar a duvidosa expressão "mais ou menos genérica",
que conduz à insegurança jurídica inviável em sede de defesa das garantias
fundamentais. Daí por que Adauto Suannes assevera:
Se a Constituição Federal assegura aos acusados o direito a uma (kfe-
sa ampla, como entender que isso seja ladeado com a utilização de evi-
dentes sofismas? De fi1to, ou algo é amplo ou é restrito. Uma mesa é
larga ou é estreita. O contrário de mesa larga nào é, até onde o bom
senso permite afirmar, mesa inexistcnte. Logo, () contrário de defesa
ampla é delesa restrita, reduzida, parca, escassa. Se a Constituü;ào Fe-
deral exige que a defesa seja ampla, pena de nulidade, tem-se que- a
menos que se revoguem os dicionários - uma defesa escassa, parca, re-
duzida, restrita, deverá levar à nulidade do processo~3.
Neste sentido, ao tentar equilihrar a balança em que figuram, de
um lado, a reprimenda aos crimes econômicos e, de outro, as garantias
processuais, a jurisprudência buscou exercer um papel pacificador. en-
contrando um meio-termo que, teoricamente, resolveria a questão,
Contudo, quer parecer que tal concepção afigura-se como Ulll
modelo movediço, que não fornece a tranquilidade c a segurança jurídica
necessárias nos feitos criminais. De tàto, a rclati\'i::Clçtio, mínillla quc
seja, das garantias constitucionais constitui terreno fértil para ahusos,
que nào dcve existir em
preceitos garantidores da liherdade,
Falar-se, assim, em denúncia "mais ou menos genérica", ou em
desnecessidade de individualizaçào desde que aja um "liame subjL,tivlI
mínimo" não resolve a questão, já que igualmente nesta eonccpçüo é
possível vislumbrar uma ação penal carecedora de justa causa.
A terceira corrente sobre o assunto é capitaneada por Eugenio
Pacclli de Oliveira, que tàz a distinção entre denúncia geral e denúncia
20.03.200h): RHC 19.219/R.J (ReI. pi aeórdào Min. Arnaldo [steves Lima. DJll
Ih.06.100R); HC 65.46.tPR (RL'I". Min". Maria Thereza de Assis Moura. DJU
25.05.2(09); RHC 15.277/1\(' (Rei Min. Laurila Vazo dju OR.II.2004); HC
27215iSC {ReI. Min. Paulo (ialllltti, D.JU 14.0H.20(6); HC 65463/PR (Rcl". Mina.
Maria Thereza de Assis Moma. DJI : ]5.05.2(09).
52 HC 92.246/DF {ReI. Min. ('arlos Ilritlll, j. em 11.11.20(8) e Inq. 2584 (ReI. Min.
Cartos Brino. j. em 07.05.,O()l)I.
53 SUI\NNES, Adauto. Os rUlldallll'lIlllS C:'lklls dll dcv'idll processo legal. 2. ed. São
Paulo: Revista dos Trihull;IIS. ~OO·I I' t'l?
 genérica. Para ele, se a peça acusatória imputa-se a todos os SOCIOS o
mesmo fato delituoso, ter-se-ia uma denúncia geral e, portanto, válida, já
que é claro o fàto de que se defende o acusado. Será genérica - e, portan-
to, inepta - quando vários sào os fatos típicos c sócios da pessoa jurídica,
sem se esclarecer qual a conduta de cada um.
Confira-se:
[. ..} quando o órgão da acusação imputa a todos, indistintamente, o
mesmo falO delituoso, independentemente das funções exercidas por
eles na empresa ou sociedade (e, assim, o poder de gerenciamento ou
de decisão sobre a matéria), a hipótese nelo será nunca de inépcia da
inicial, desde que seja certo e induvidoso o .fáto a eles atrihuido. A
questão relativa à eletiva comprovação de terem etes agido da mesma
maneira é, como logo se percehe, matéria de prova, e não pressuposto
de desenvolvimento válido e regular do processo. [. ..} A hipátese não
seria de acusação genérica, mas geral. Acaso seja provado que um ou
outro jamais teriam exercido ljualql/er./illll,:ão de gerência ou adminis-
tração na sociedade, 01/ ljl/e cumpriam./ill1çúo sem qualquer poder de-
cisório, a solução será de ahsolviç'ôo, mas nunca de inépcia (. .. !Ques-
tão diversa poderá ocorrer lJl/ando a aCll.wçL1o,depois de narrar a exis-
tência de vários fátos típicos, ou mesmo de Fárias condlltas ljue contri-
huam 011 estão ahrangidas pelo núcleo de U/llIÍnico tipo penal, imputâ-
Ias, genericamente, a lodos os integrantes da sociedade, sem que se
possa saber, eletivamente, ljuem teria,agido de lal 01/ qllal maneira (...)
A hipótese seria de inépcia da inicial, por alfsencia de especilicaçiio da
medida da autoria Olf participação, por ítit'erleztl ljl/anto àrl'alizaç-iio
dos/átos'4
Na jurisprudência, há julgados isolados - em ambos os tribunais
superiores - entendendo ser essa a posição correta') e, na doutrina, este é
igualmente o posicionamento de Mirabete:
-n
Entretanto. pela prtJ/>ria natureza da conduta criminosa, cumo nos
crimes .wcietúrios, c/,, tll/toria coletiva ou mllltitl/dinários, mio se
pode exigir ,/ue a dClllinria !li.H'rimine os atos específicos de cada
11m. lf(/\'cndo a c/,'scri\'úo única, mas homogenea, da condllta dos
agentes ({UI' ntill tenllalll praticado atos isolados e distintos, é de ser
recehit!a f',
'-I (li I\' 1'"11(\; I 'H~\~Il'O 1·,1\:1.'"111 d,,: ('urso de Processo Penal. 10. cd. Rio de Janeiro:
I IIl1lm 11111'" ,'DO!; p I ~ I 1 ~·l,
No sll Hllc n 11IíSI'llh'l MIIl.Janc Silva, DJU 13.10.2008); HC 76.473/SP (ReI.
Mtll '.11\" '-.11,", 1111' 1~ 10 .'Do") e RHC 24.5 IS/DF (Rei. Min. Celso Limongi, DJ
1ft 11\ ,'ItO'II,' 1101 ~Il lI( '/!; !;·\(l.SI' (ReI. Min. Joaquim Barbosa, DI 25.09.2(09).
!\I11l :\111 II 11111"I ••hhlllll. I'ru,'csso Penal. 18. ed. Sào Paulo: Atlas, 2006. p. 113.
A prevalecer cste entendimento, ter-se-ia duas situações distintas:
a primeira, entendendo como válida uma denúncia por sonegação fiscal,
por exemplo, contra todos os sócios de determinada empresa, que não reco-
lheu tributos em dctenninado período. A segunda, entendendo como inepta
a peça acusatória, quando todos os sócios fossem denunciados pela mencio-
nada sonegação, bem como pela falsificação de um documento contábil, a
qual, com potencial idade lesiva autônoma, facilitou o crime tributário.
Não obstante o esforço doutrinário da referida distinção, o pro-
blema persiste. Em verdade, tal concepção não destoa, na essência, do
primeiro posicionamento referido, eis que delega para a fase instrutória a
verificação da autoria. Ncste sentido, ainda que se adote a distinçào teóri-
ca sugeri da - entre denúncia geral e denúncia genérica - o ideal seria que
ambas fossem consideradas ineptas eis que, igualmente, carecedoras de
justa causa.
Por todo o exposto, afigura-se correto o quarto posiciona-
mento, que conduz à absoluta impossibilidade de acusação genérica
nos delitos econômicos. Segundo essa orientação, tal modalidade de
denúncia importa em violação de princípios constitucionais e do di s-
posto no Pacto de San José da Costa Rica, já que nào ficam delimita-
dos os limites subjetivos das ações humanas. A individualização das
condutas deve sempre ocorrer, cahendo ú investigação preliminar efe-
tuar as diligências necessárias para tanto. Posicionamento contrário
importaria em inversão do ônus da prova no processo penal e violaria
a garantia irrestrita da ampla dell:sa.
Assim, em primeiro lugar, ll'1ll-Sl' como equivocado o entendi-
mento segundo o qual nào hú necessidade de individualização das condu-
tas pois caberá à instrução tal (areI:•. 1111/ ':I:'lvio Gomes adverte que
mio é possivel ("(J/II/)I'IISar tI,:/;,'1/ 11I1"',lligatríriocom t1 quebra de ga-
(I
rantias fillldal11elltoil, / '.11"I1 \(' 1II\I',I~/llIn (/ eficácia do processo, nào
cmlstitl;i meio Fá/ic/o(/ 1//1'-/"" ti,' 1:./1.11/11/1,1 nel'/'mos sempre respeitar
o interesse púhlil"l' ri,' /'/1///\ ti" ,/,,' ,/..t,II'I. 11111.1IItl atividade persecutó-
ria mio é liciTOigllol'tI,.", 1,,,.tll/l,,,, ./" ",tll./l/o () ('(luilíhrio é impres-
cindíve{'7.
57 GOMES, Luiz Flávio. A.II'.I, •.••.
·. 1"11""". ""1'''"111''11111,"1.' 1ll'lIalohjeliva e culpa-
bilidade nos crimes CllIlII,I ,\ ",.1.\11 1,.11111,111" lI",h'. I&1It_lh,It'1l d,' ('ifncias crimi-
nais, v. 11, p. 246-247
 Aliús, a adllllss:10 dI: lal possibilidade importa no reconhecimen-
to, pelo próprio htado, de sua indiciência investigatória e de sua incapa-
cidade diante da 11l0lkl'lla l'I'ill1illalidade5x.
Em segundo lugar, é I'l:diço que as garantias constitucionais pe-
nais são limitações ao eXl:rcício do jus puniendi, não apenas quanto à
aplicação da reprimenda penal, mas igualmente no que se refere à forma
mediante na qual se busca demonstrar a responsabilidade do acusad05Y.
Os princípios da legalidade, do contraditório, da ampla defesa, do
devido processo legal e o corolário universal e constitucional da dignida-
de da pessoa humana são intransponíveis. Contra eles não se pode transi-
gir, seja qual for a foona de persecução penal ou o crime em discussào.
SaIo de Carvalho e Alexandre Wunderlich lecionam:
É básico afirmarmos que no Estado Constitucional Democrático de Di-
reito o indivíduo tem o direito público subjetiFo de responder à acusa-
ç'âo estatal com todas as garantias inerentes à sua dtjesa. O direito de
de/esa ampla e a submissâo dos atos efónnulas processuais ao princí-
pio do contraditório ddo o norte ao processo penal constituciona/. Nes-
ta senda, o exercício da de.fesa, a partir da formulação de lIIna acusa-
çâo explíç-ita, é o corolário dos princípios da ampla defesa e do co/ltra-
ditório. E possível sustentar, ainda, que as denlÍncias genéricas, .timda-
das em estruturas multitudinârias, indicam clara opção por modelos de
re"ponsabilidade penal objetiva, ao nã,o e.lpecijicar condutas, autorias
e .tórmas de participação, postulando condenação simplesmente pelo
dano produzido(~l. .~~:
..
Referendam tal orientação diversos autores pátrios, dentre os
quais Fauzi Hassan Choukl', Luciano Feldcns e Andrei Zenkner Schmidt(,2,
Aury Lopcs Junior63, Femando da Costa Tourinho Filho64 e Walter Nunes
'Ti
5K LUVISETI, Márcia Mari~, Denúncia Genérica: a injustiticada minimizaçào das garan-
tias fundamentais. In: CAMARA. Llliz Antonio (Coord.). Crimes contra a ordem
econômica e tutela de direitu~ fundamentais. Curitiba: Jllruá, 2{)09. fi. 290.
j9 SILVA JUNIOR. Walter Nunes da. Curso de processo penal: teoria (constitucional)
do proccsso penal. Rio de Janeiro: Renovar. 2008. fi. 287,
60 CARVALHO, Saio de; WUNDERLlCH, Alexandre. Criminalidade Econômica e
Denúncia Genérica: Uma prática inquisitiva. 111: SONATa, Gilson (Org.). Garantias
Constitucionais e Processu Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001, fi. 207.
61 CHüUKR. Fauzi Hassan. Códi~o de Prucessu Penal. 3. eu. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2009.
62 FELDENS. Llleiano; SCHMIDT. Andrei Zcnkncr. Investigação criminal e ação
penal. 2. ed. Porto Alegre: l.ivraria uo Advogado, 2007. fi. 112,
h~ LOPES JUNIOR, Aury. Ilireito processual penal. ... cit., p. 378.
M TOURINHO FILHO. FernalHlo da Costa. Dp. cit., p. 389.
\lu Silva Junior('5. Este demonstra que a não obediência aos mencionados
l)rincípios e a aceitação da denúncia genérica imp0l1a em risco à justa
causa para a persecução penal:
A denlÍncia bem elaborada, especificamenfl! em relação à imputação
criminosa, que exige narratil'a fática pormenorizada e individual i-
zada, por mais paradoxal que sejo, é cOl1ditio sil1e qlla 11011paru o
exercício da delesa com jóros de efefividade, Isso é sobremaneira
importante par~; o acusado. Daí porque é de .timdamcntal importân-
cia o exame criterioso da adequação da petição inicial aos requis i-
tos do art. 41 do CPP.
Por Olltro lado, a exigência da jll.'iita callsa como c01uliçôo para o
exercício da ação penal é /Imo garantia muito cara, porqlle assc,'.!./I-
ra que nenhuma pessoa será constrangido, IlOl' IIwio dI' processo
criminal, quanto ao seu direito de liherdade e 1111'.1'1110 ti ",,1/1'0 " .i
imagem, sem ter contra ela provas de que o/li/o ('/i'I;I'oll/('III(' (I,,,,
reu, assim como de indícios que, se IltlO (/I/tori :011I o ,'01/,111\. i,' ,I,'
sua culpa, justificam que ela seio apo/ltwla colllll 1/ 1,"slil"'1 "llf," ,/
dofato criminoso.
Apesar de poucos julgados na década de l)()"", (l SlIprl'IIHI II1
bunal Federal vem consolidando, a partir do ano ~()()(), slIa 1l1Il~lIl.l,,I"
para este exato sentido, isto é, pela impossibilidade ahsllllll.1 lk ,I.'
núncias genéricas, sob pena de violação dos preL'eitns L'(ltlSllltllltl
nais67. Contudo, atualmente, este entendimento é minoritúrill 1111 SlIpl'
, Tfi'buna I dc J ustIça
' (,X .
nor
Vale referir o notável posicionamento do Min. Celso dc Mello,
no julgamento do Habeas Corpus R4.5RO/SP (julgado em 2S,mL~009).
Extraem-se significativos trechos de seu longo c judicioso voto. acompa-
nhado à unani~~idade pela 2" Tunna do Supremo Tribunal Fecleral:
65 TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal .... cil., p. SX.
/li> Por exemfllo. HC 73.590/SP (ReI. Min. Celso de Mello.j. em 06.0l{.1996).
67 ConfIra-se: HC 80.54lJ!SP (ReI. Min. Nelson Jobirn, j. em 20.03.2(01); HC
83.301/RS (Rcl. pl acórdào Min. Cezar Pduso, j. em 16.03.2004): RHC 85658!ES
(ReI. Min. Cezar Peluso. j. em 21.06.2U(5); HC 86.879!SP (Rei. fll aeórdào Min.
Gilmar Mendes, j. em 21.il2.2il(6); fie 84436/SP (ReI. Min. Cc\so de Mello. j. em
05.09.20(6); IIC 89.42H3.t\ (Rei. Min. Celso de Mello. j. em 11.09.200ó): HC
93.683/ES (ReI. Min. Fros ('fali, j. em 26.02.10(8); HC 96.\OO/SP (ReI. Min.
Carmen Lucia. j. em 23.il6.2()09) e 11(' X45XO/SP (ReI. Min. Celso de Mello. j. em
25.08200<)}.
6~ Neste sentido: RHC 17.20<1/AM (ReI. Min. I\elio C)lIagiía Barbosa. DJU 10.n3.2008);
RIIl' 25844/SP (ReI. Min. NapoiI:;-1lINII""s Maia Filho. DJU 08.09.2(09); RHC
21.541/RS (ReI. Min, Felix I iSl'it"I. 1>11! OX 102(07).
 Alexandre Knopfholz
~rocesso p{'lIal acusatório, Obrigação de o Ministério Público
formular denúncia juridicamente apta. - O sistemu jurídico vi-
g~n~e I~l:.Bra.,:" .. tel/c/o presente a natureza dialógica do processo penal
al usatOllO,hlJfe Impregnado. em sua e,·tmtura formal, de caráter essencial-
m~nte demoatÍtico- impôe, ao A1inistério Púhlico, notadamente no deno-
mma.do "re'!tl~societario". a obrigação de expor, na denúncia. de maneiru
preCisa, o,bjetiVll~ individuafizuda, a participação de cadu acusado nu su-
posta praticu de!Jtuosa. - O ordenamento positivo brasileiro - cujos jim-
da!n.entos repousam, dentre outrus expressivos vetores condiciunantes da
atividade de pers.ecução estatal, no postulado essenciul do direito penal da
culpa e ?o.prmCiplO constitucional do "due proce.\·s o/law" (com todus os
l:Of~sect~nosque dele res!tftam) - repudia as impwaçi5es criminais genéri-
U1S e n~o tolera, porque meptas. as acusaçôes que não individualizam nem
especificam, de maneira concreta, a conduta penal atribuída ao denuncia-
do. Precedentes.
* provar que é inocente. - Em maléria de responsahilidade penal. ntlo
A pessoa sob investigação penal tem o direito de não ser acusada
com base ~m denúnci~ inepta. _. A denúncia deve conter a exposição
do fato delituoso, descnto em toda a sua essêllcia e narrado com todas
C:S s~as circunstâncias/imdamentais. Essa narral,:ão, ainda que sucinta,
If~poe-se ao acusador como exigência derÍl'ada do postulado constitll-
(:lOnalque,assegura, au. réu. o exercício, em plenitude, do direito de de-
j~sa. De~un~'i,! que delJ:a de estabelecer a necessária vinculação da
(Onduta lf~dH:ld~lGlde cada agente aos eventos delituosus qualifica-se
como demmcll/ mepta. Precedentes. . Finalmente, destaca-se que a necessidade de individualização
* das condutas nos crimes econômicos é defendida igualmente em ou-
D~litos contra o Sistema Fi?anceíro Na.cio~al: Peça acusatória que
nao descreve, quan!o aos dlreto~es d~:'mstltulção financeira, qual-
qu~r conduta .es~eclfica q~e o.s \'Incule, concretamente, aos eventos
d~htuosos. Inepcla da denunCia. -- A mera invocação da (,()l1diçâode
diretor ou deadmll1istra~or de illStituiçãofinanceira, sem a correspOfl-
d~flte e objetiva descrlçao de dett'l'mll1ado comportamento típico que o
Vincule. concretamente, à prática criminosa. não constitui/àtor suficiente
t1P~(~a legltl1~l~ratormulw;âo de aCl!s~lÇ.ã~ estatal ou a autorizar a pro-
lal,ao. de deo eto JudiCIal condenalor/(). 0 A circunstânl'ia ohjetiva de
c:lgl~en!~lerl!ment~ exerc('/' cargo de direção ou de administração el1l
mstitlllçao /lIlancelra 11110 sc /'('I'clo suficiente, só por si, para autorizar
qualquer preslll1('ão de culpa (int'xisleHte em nosso sistema jttrídico-
-penal) e, men.0s ainda, pal'Cljusti/icur, como efeito derivado dessa par-
tl~~ular9ualificaçao jormal, a mrrespondente persecuçôo criminal. --
Na~).eXiste, n~1ordenllllwnto positil'O brasileiro, ainda que se trate de
praticas conflgurodoras d•. I//ocl"lldelinquência ou caracterizadoras de
delinquência econ(;lIIiol. a po.uihilidade constitucional de incidência
da responsabfli~(Jde /h'l/li/ ohjctil'a. Prevalece, sempre. em sede crimi-
nal. COl~I~) pr/llClplO dOl/llnoli/(' do sistema normativo, o dogma da res-
f.!0nsabJ!{(.Iade(,()III nJ!llo (lIII/lIInr crinren sine culpa), ahsolutamente
ll1compatll'el com a \'('/l/,/ "ol/l'el1ção medieval do versar; in re i1/icita
banida do domínio do tlin'lto penal da clilpa. Precedentes.
* jelivos clássicos por menl' .!'/1, /1/.1"./. \ 1""/','1." ,.,,"
As acusações penais não se presumem provadas: O ônus da pro-
va incumbe, exclusivamente, a quem acusa. - Nenhuma acusaçôu
penal se presume prol'ada. Não compete, ao réu, demonstrar a sua
inocência. Cahe, ao contrário, ao Ministério Público. comprovar, de
forma inequívoca. para além de qualquer dúvida razoável, a culpa-
bilidade do acusado. Já mio mais prevalece, em nosso sistema de di-
reito positivo. a regra, que, em dado momento histórico do processo
político brasileiro (Estado Novo). criou. para o réu, com a falta de
pudor que caracteriza os regimes autoritários, a obrigação de o
acusado provar a sua própria inocência (Dec. -lei 88, de 20.12.1 CJ37.
art. 20, n. 5). Precedentes. - Pora o acusado exercer, em plenitude.
a garantia do contraditório, torna-se indispensável (/lie o órgtlo da
aCllsaçâo descreva, de l1lodo preciso, os elementos estruturais (es-
sentialia delicti) que cOI1l/Jl'"n!m
o tipo penal. sob pena de se deml-
ver, ilegitimamente, ao réu, o ônus (que sobre ell! mio inciâd de
se registra. no l/1odelo constitucional brasileiro. qualquer possihili-
dade de o Judiciário, por simples presunçâo ou com jimdllmenl0 elll
meras suspeitas, reconlre('('r a culpa do réu. Os princípios democrú-
ticos que injórmam o sistema juridico nacional repelem qualquer
ato eslatal que transgrida () dogma de que não hm'erá culpa penal
por presllllçâo nem responsahilidade criminal por mera suspeita
tros países, Os juristas uruguaios Raul Cervini e Gabriel Adriasola
IIdentram a problemática ora proposta c caminham para esta última
corrente, asseverando que, quanto aos crimes soeietários, "[. ..) son, a
l1uestro juicio, de aplicociáll los crilerios de imputacilÍn tradicionoles
dei Derecl10 penal, ya que como hemos expressado 1'1Derecho penal,
alln en estas cirClll1sfoncias de especial so/isficación, no puede sacri-
ficar Sl/S paradigmas sllstantil'os l' adjetivos clásicos por meras dili-
eullades probafarias "r.".
Tem-se, assim, que a busca pcla necessária justa callsa para a
ação penal nos crimes econômicos encontra guarida e segurança neste
último modelo apresentado. alin:n;ado cm princípios e garantias constitu-
cionais, que repelem dcnúncias gcnl:rÍl:as a qualquer título e em todos os
casos de persecução penal Clll.iuím
h" CERVINI. Rau!; ADR IAS( li :\ (,;lhll\'1 1-:1th'n'dlll Ill'nal de Ia empresa desde una
visión garantista. Montl'\Hk" 1111",('''.aI I ;lIfa. ~I)()~.p. jjO. Tradução livre: "S<1o.
em nossa opiniiio. de 0/'/'111\·';" 'li , ,,1.·"'" 11""" '''1ft/i, c/ti ÍlIII"lloçiio do direi/o pe-
nal. jú 411e ('O/riO nt.Ís /<'1110\ (I 1"/"1-\\111/ ••. " I 'u.'II" 1'1'1101, "/(~,\·"'() nesfu'i circunstân-
' cias de sojislicoçiio ".'1",.·j,,/ """/,,,,/,. \.1.111".11 ,.'11' /,tll',,,ligmas suhslanlivos (' ad-

o cotidiano forense tem demonstrado que algumas denúncias,
sobretudo quando se trata de criminalidade econômica, desprezam não
apenas o elemento subjetivo da culpabilidade, mas igualmente, questões
objetivas, tais como a individualização das condutas a fim de se definir a
participação material do acusado na prática delitiva 70.
Os defensores desta prática arvoram-se em argumentos que pas-
sam desde a impossibilidade fática de se individualizar condutas nos cri-
mes cometidos no seio das pcssoas jurídicas, até a necessária reprimenda
penal relativamente à macrocriminalidade, que não pode ficar sem a ime-
diata resposta estatal. Para tanto, sugerem uma vcrdadeira inversão pro-
cessual, delegando para a instrução em juizo a verificação de participação
dos denunciados.
Trata-se de grave equívoco. Ao assim proceder, o Ministério
Público olvida o necessário preenchimento da justa causa, condição da
ação penal de inegável importância e indispensável para a persecução
penal em juizo. Suprime, outrossim, dos acusados, o seu direito inques-
tionável à ampla defesa, abalando inclusive a sua dignidade, amparada
constitucionalmente.
A submissão de alguém às agruras de um processo penal não po-
de ser banalizada ou operada sem quaisquer baJTeiras,inclusive processuais.
A pura e simples estigmatização de alguélR::como réu já acarreta inco-
mensuráveis prejuízos a quem quer que seja. Com efeito,
o atual panorama constitucional, que assenta-se //(/ dignidade da pes-
soa humana e na conseetária presunçào de inocência. mio se pode olvi-
dar que o recehimento de uma denúnci(l carreia para o acusado diver-
sas conseqüências, como. l'.g .. a estigmaMaçào social e juridica e o so-
ji-imento psíquico. (J constrangimento inerente à .I'ulJ/lliss·àoao exercício
do poder e.\~~tal, o tormento da incerteza e as limitw,.ôes profissionais
decorrentes .
Na tensão entre eficiência e garantias do processo penal, correto
está o posicionamento segundo o qual, a verdadeira eficiência é aquela
que também engloba o reconhecimento e a observância das garantias
70 OLl \ IEIRA. Antônio Cláudio Mariz de. A responsabilidade nos crimes tributários e
financeiros In: ROCHA, Valdir de Oliveira. Direito Penal Empresarial (tributário
e das relações de consumo). São Paulo: Dialética, 1995. p. 29.
71 STJ AP 514 - ReI. Min. LlIi" Fux DJ 02.09.2010
Crimes Contra a Ordem Econômica
processuais 72, mesmo porque a não ob.ediência às formas e garanlia.s afeta
O próprio Ministério Público, já que, wualmente como fiscal da leI, deve
regular o bom andamento do processo' .
Não se trata, em hipótese alguma, de defender a impunidade ou
dificultar a ação estatal relativamente aos delitos econômicos. Trata-se,
sim, de erigir direitos e garantias fundamentais a patamares intocáveis por
construções eficientistas e de ocasião. Com efeito,
muitos incorrem no equívoco de supor que o approach garantista
expressa unia opçâo pela impunidade. Em I't:rdade. o garantismo penal
exige que o jus puniendi se e/di\'(' ohedientemente ao devido processo
lega! e a todos os princípios (,ollstifl/cionais e legais dele decorrentes,
que veiculam os valores limdamentais do Estado Democrático de Dirt:Í-
4
to. nomeadamente. o da dignidade da pessoa humana. Nada l1/ai/ .
Com tal orientação, certamente inexistirão processos tais como
Kafka imaginou, e Jose!" K. nào será nada além de um personagem da
obra de um maiores escritores que o mundo já conheceu.
BINDER, A. M. O descumprimento das formas processuais - Eleml'nlus para
uma crítica da teoria unitária das nulidades no processo penal. RIO de .tanl·1I0:
Lumen Juris, 2003.
BONFIM, E. M. Curso de processo penal. 4. ed. São Paulo: Saraiva. 200<).
BOSCHI, J. A. P. Ação Penal. 3. ed. Rio de Janeiro: AIDE. 2002 .
. O devido prucesso legal: escudu de proteção 00 acusado e a prhis pletonana.
Revista Brasileira de Ciências criminais, v. Si(
CALDAS, L. F. Territóriu e espaço em dircilo pClwl econômico -- Novos lemas e
novos azill1utcs. 11/: FARIA COSTA, José de (Coord.). Temas de direito penal
econômico. Coimbíd: Cuimbra Edilora, 2005.
CALLEGARI, A. L. Direito penal Econômico e lavagem de dinheiro: aspectos
----:---eriminológicos. Porto Alegre: Livraria do Advugado, 2003.
CÂMARA, Luiz Antonio. Prefácio. In: STASIAK. Vladimir. As condições da ação
penal: perspcdiva crítica. Porto Alegre: Sérgio Antônio Fabris, 2004.
72 GOMES, Mariângelü Gama de Magalhães. Devido processo legal e direito ao proce-
dimenlo adequado. Revista Brasileira de Ciências criminais, v. 55. p. 293-3 13.
73 BINDER, Alberto 1\-1. O desl'umllrimenll1 das formas processuais - Elementos
para uma crítica da teoria unit:íria das nulidades nll processo penal. Rio de Janeiro:
Lumen .Iuris, 2()(n. p. 112
74 BOSCHI, José Antonio Paganclla. () dl'\ldo prncesso legal: escudo de proteçào do
acusado e a práxis pretoriana. 1~l'Vhla Hrllsill'ira de Ciências criminais. v. 58,
p. 232-279.
 ARV ALHO, L. G. ti. C dl:. I'rllcesso Penal e Constituição: princípios constitucio- MACHADO, M. R. de A. Sociedade do risco e ~~reito Pen~1: uma avaliação de
IIS do Processo Penal. RIO dl: Janl:lru: Lumen Juris. 2009. "uvas tendências político-criminais. São Paulo: 113.(( RIM. ?O?). ".' .'
ARVALHO, S. de; WUNDI'.RLlCII, A. Criminalidade Econômica e Denúncia MALAN, D. R. Processo Penal do Innlllgo. RC\'lsta BrasIleIra de (Ienclas cnml-
~~éric?: Uma prática inquisitiva. 111: BONATO, Gilson (Org.). Garantias Consti- IMb,v.59. ?
clonals e Processo Penal. RIO lll: Janeiro: Lumen Juris, 2002. MIRABETE. J. F. Processo Penal. 18. ed. São Paulo: Atla~, _006.. ..
cRVINI, R.; ADRIASOLA, G. EI derecho penal de Ia empresa desde una visión MUSACCHIO, V. Derecho Penal EconómlCo, cnmlllahdad organIzada y Umon
Irantista. Montevideo: Julio César Faira, 2005. t;lIropca. Revista Brasileira de Ciêndas ~rim~nais. v. 60. __ ... , .
NETO, M. 1. e S. Globaliza\'ão e DIreIto ~conOlmw. In.· LEAO, A. t:'1 O/li. ICoords.).
~IESNAIS, F. A mundialização do capital. São Paulo: Xamã, 1996.
rIOUKR. F. H. Processo penal à luz da constituição. Bauru: Edipro, 1999. ('tobalização e Direito. Rio de JaneIro: hHense, 2002.
NlJCCI, G. de S. Manual de processo penal e execução penal. 5. ed. São Paulo:
__ o Código de Processo Penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
ICCIARO, J. E. Legitimación pasiva en Ia persona juridical: de Ia dogmática aI Itcvista dos Tribunais. . .. . .
oceso penal. 111: LAPORT A, Mano H. et alii (Coords.). Derecho Penal empresa-
OLIVEIRA, A. C. M. de. A responsabilidade nos cnmc:, tf1b~taf1o,s ~ financeiros. !n:
ROCHA, Valdir de Oliveira. Direito Penal. EmpresarIal (tnbutarlo e das relaçoes
[). Bucnos Aires: fi. de F., 2010.
)~TtNHO, 1. N. de M. O pensamento economicista na direito criminal de hoje. de consumo). São Paulo: Dialética. 1995. .. .,
OLIVEIRA, E. P. de. Curso de Processo Penal. \0. ed. RIO de Janclro: Lumen .IUflS,
eVlsta Brasileira de Ciências criminais, v. 32. .
EMERCIAN, P. H. O regime jurídico do Ministério Público no p.rocesso penal 2008.
. Processo e Hermenêutica na tutela penal dos direitos fundamentais. 2.
io Paulo: Verbatim, 2009.
IÉZ, C. G. J. Responsabilidad penal de los directivos de empresa en virtud de su cé.l.Rlo de Janeiro: Lumcn Juris. 2009. . _ .
PEDROSO, F. de A. Processo Penal. O direito de defesa: reperclIssao, amplttude e
llllmio de Ia organización'! Algunas consideraciones críticas. Revista Brasileira de
iências criminais, v. 6X. limites. 3. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais: 2001.. , . .
PEREIRA, F. G. Os crimes econômicos na SOCiedade de nsco. ReVista BraSileIra de
SELE, A. A denúncia genérica e os crimes contra a ordem tributária. Boletim do
stituto Brasileiro de Ciências Criminais, n. 7X. São Paulo: maio/1999. Ciências criminais, v. 51. .
IlRATES, R. M. Acusação genériea em crimes societários. Bclll HOrizonte: Dei
\RIA COSTA, 1. de. O fenômeno da globalizaçào e o direito renal econômico.
evista Brasileira de Ciências criminais, v. 34. Rcy,2000. ' . .
SAMPA10, J. O Direito e a Justiça. 111: FARIA COS!A, Josede (I. oord.). Perspec-
:ITOZA, D. Direito Processual Penal: teoria, crítica e práxis. 6. ed. Niterói: Impe-
tivas do direito no início do século XX I. COllllbra: <. O1mbra hlltora, 1999 .
s,2009.
SCANDELARl, G. B. Os aIos jurisdicionais penais e sua v1l1culaçãn a~ garanllas
:LDENS. L.; SCHMIDT, A. Z. Investigação cr.iminal e ação penal. 2. ed. POrlo
constitucionais. In: COUT1NHO, Jacinto Nelson de Mlran.da l'I ti/li (I. oonls.} ()
legre: Livraria do Advogado. 2007.
novo Processo Penal à luz da Constituição: AnúlIse cnllca do PnlJCIO de 1,'1
GUEIREDO DIAS, 1. de. Direito Processual Penar~:Coimbra: Coimbra Editora,
156/2009. do Senado Federal. Rio de Janeiro: Lumen Juns.20 10. ..
104.
SHIRAKI. A. T. A legitimidade do direito penal .econômlco como dlT<:I~(\pl:~lal ,k
~ANCO, A. S. Globalização e crirninalidade dos poderosos, Revista Brasileira de
perigo __ Uma análise à lu'/. .dos ~rill.cír~os da leslvldade e da mtenellçao l111nlllla.
iências criminais, v. 31.
Revista Brasileira de CiênCIas CflmmalS, v. 83. .. .
! )MES, L. F. Acusações gené:i~as, responsabilidadc penal objetiva c culpabilidade SILVA JUNIOR. W. N. da. Curso de processo penal: teona (constitucional) do
IS cnmes wntra a ordem tnbulana. Revista Brasileira de Ciências criminais, V. 11.
processo penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. . . . ,
)MES, M. G. de M. Devido pron:sso legal e direito1\(l procedimento adequado. . Reforma tópica do processo penal: ino:açôes aos rroccd~mentos ?rdll1a-
~vista Brasileira de Ciências criminais, v. 55
rio e sumário. com o novO regime das provas e pnnclpms modJlicaçoes do Jun. RIO
,RINOVER, A. P. As condiçõcs da ação penal: urna tentativa de revisão. São Pau-
!: Bushatsky, 1977. de Janeiro: Renovar, 2009. . .. . .
. ST ASIAK, V. As condições da ação penal: perspectiva cntlca. Ilorto Alegre: SergIo
,i, FKA, F. () proccsso. Sãll Palllll: Companhia das Letras. 200S.
:!:LLER, A. A. ;\ cxi~ihilidadc dos direitos fundamentais sociais no Estado Antônio Fabris, 2004. ' .
STRECK. L. L. Jurisdição constitucional e hermenêutica: uma nova cntlca do
:~moerático de l>irl'Íto. I'ortll Alegre: Sérgio Antônio Fabris. 2007.
Direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002.
'AL. M. C. 11. A Constituiçào ~~omo princípio: os limites da jurisdição constituci- SUANNES, A. Os fundamentos éticos do devido processo legal. 2. cd. rev., atual.
ai brasileira. Barul'll. I\lallole, 21)1)).
e ampl. São Paulo: Revista dos Tribul~:1ÍS. 2004:. .' . .
!}PFS.tI IN1()1~. A. I)irl'ilo J>ro('cssual Penal e sua conformidade constitucional TORTIMA,1. C. Crillu's contra o Sistema F mancelro NaCIOnal (uma contribUI-
ed. Hio lI.' .101111'110 1111111'11 .Il11is, 2tJlO. .
ção ao estudo da Lei 7.492/l!6) 2. l·d. Hio de Janeiro: Lumen Juns: 2002.
JVISI' li, Mitrl'lil I\lm Ia IklHlIlcia Genérica: a injustiticada minimização das l!a- TOURINHO FILHO, F. d,1C. Prm'l·ssol·~-1Il11. 26. cd. São Paulo: Saralva, 2004. v. 1.
II1Ias 111I'1<1011111'111.11' /11 ('/\ 1\11\KA, Luiz Antonio (Coord.). Crimes contra a ~r-
'11I '-"11111)11I1\'1. l' l ••ft'l» cll' clircillls fundamentais. C uritiba: Juruá, 2009.
1\( '111\1)( I, M H (1111I1."Imallcciros nos tribunais brasileiros. Revista Brasileira
( h'II""I' l'I'lmhllll_., !ll