Planilha ISO 9001-2015

CADASTRO AUDITORIA COMENTÁRIOS RELATÓRIOS
EMPRESA ÁREAS
Requisitos Detalhamento
1. ESCOPO Todos os requisitos desta norma são genéricos e destinados a ser aplicáveis a toda
2. REFERÊNCIA NORMATIVA ABNT NBR ISO 9001:2015
3. TERMOS E DEFINIÇÕES Para os efeitos desta planilha, aplicam-se os termos e definições da ABNT NBR ISO
Empresa
Empresa ABC
Auditor
Auditor 1
RELATÓRIOS DASHBOARD INSTRUÇÕES
ricos e destinados a ser aplicáveis a todas as organizações, independentemente do seu tipo, tamanho ou produto/serviço que comerci
os termos e definições da ABNT NBR ISO 9001:2015
CNPJ Endereço
12.984.940/0001-23 Rua da Matriz, 98
Data da auditoria
5/20/2020
po, tamanho ou produto/serviço que comercialize
Telefone
(44) 3444-6000
EMPRESA ÁREAS
Requisitos Responsável pela requisito
4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO Joao Fonseca
5. LIDERANÇA Maria Joaquina
6. PLANEJAMENTO Edson Silva
7. APOIO Joao da Luz
8. OPERAÇÃO Evandro dos Santos
9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO Marcia Catarina
10. MELHORIA Joana Paes e Lemes

RELATÓRIOS DASHBOARD INSTRUÇÕES
Telefone
(44) 99834-9941
(44) 98833-6574
(44) 99834-9942
(44) 98833-1537
(44) 99834-9943
(44) 98833-6576
(44) 98888-8888
INSTRUÇÕES
E-mail
CADASTRO
4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
Item Auditado
4.1. Entendendo a organização e

seu contexto

seu contexto

seu contexto

seu contexto

seu contexto
4.2. Entendendo as necessidades

e expectativas das partes
interessadas

interessadas

interessadas

interessadas
4.3. Determinando o escopo do

sistema de gestão de qualidade




4.4. Sistema de gestão de

qualidade e seus processos









CADASTRO AUDITORIA COMENTÁRIOS RELATÓRIOS DASHBOARD
XTO DA ORGANIZAÇÃO 5. LIDERANÇA 6. PLANEJAMENTO 7. APOIO 8. OPERAÇÃO
Detalhamento da exigência Status
Definir missão, visão e valores Realizado Completamente
Definir políticas Realizado Completamente
Definir objetivos Realizado Completamente
Elaborar planejamento estratégico Realizado Completamente
Elaborar manual para o sistema de gestão da qualidade Realizado Completamente
Determinar as partes interessadas para o sistema de gestão da qualidade

Realizado Parcialmente
(clientes, funcionários, sindicatos, sociedade, sócios, etc)
Listar e identificar as partes interessadas Realizado Parcialmente
Monitorar o cumprimento dos requisitos junto as partes interessadas Realizado Parcialmente
Garantir a participação da alta direção no atendimento das necessidades

das partes interessadas.
Determinar em qual contexto de mercado a organização está inserida

(local, regional, nacional ou internacional)
Determinar o mercado competitivo e competidores que influenciam a

organização
Determinar questões sociais, culturais, econômicas e legais que podem
influenciar a organização
Definir os requisitos das partes interessadas da organização: clientes,

colaboradores, acionistas, sociedade e orgãoes reguladores
Definir o produto e/ou serviço ofertado pela organização Realizado Parcialmente
Documentar o escopo do Sistema de Gestão da Qualidade no Manual de

Qualidade
Determinar os processos necessários para o sistema de gestão da

Não Realizado
qualidade
Determinar as entradas requeridas e as saídas esperadas desses

Não Realizado
processos
Determinar as sequências e suas interações Não Realizado
Determinar os critérios e métodos incluindo monitoramento, medição e

Não Realizado
indicadores de desempenho
Determinar os recursos necessários e assegurar a sua disponibilidade Não Realizado
Atribuir as responsabilidades e autoridades para esses processos Não Realizado
Abordar os riscos e oportunidades Não Realizado
Determinar as mudanças necessárias para que alcancem os resultados

Não Realizado
pretendidos
Manter informação documentada para apoiar operação dos processos Não Realizado
Reter informação documentada Não Realizado

8. OPERAÇÃO 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO 10. MELHORIA
Localização de registros ou
O que está sendo feito
documentos
O que está sendo feito 1 Localização 1


CADASTRO
Item Auditado
5.1. Liderança e compromisso
5.2. Política
5.2. Política
5.2. Política
5.2. Política
5.3. Papéis, responsabilidades e

autoridades organizacionais

Detalhamento de exigências Status
Alta direção deve prestar contas sobre a eficácia ou não do SGQ para as
Realizado Completamente
demais partes interessadas
Garantir que o texto da política seja flexível e de acordo com a estratégia

da organização
Criar possibilidades de integração dos requisitos do SGQ nos processos da

organização
Focar no aumento da satisfação de clientes Realizado Parcialmente
Disponibilizar os recursos para a operação do SGQ (infraestrutura, tempo,

pessoas, etc)
Engajar, dirigir e apoiar pessoas da organização a contribuir para a SGQ Realizado Completamente
Alta direção deve manter uma política de qualidade que seja apropriada
Não Realizado
ao propósito e contexto da organização
Ter um comprometimento com a melhoria contínua Realizado Completamente
Disponibilizar e manter a política de qualidade como informação

documentada
Entender, comunicar e aplicar a política de qualidade em toda a

organização
Designar responsabilidades e autoridades de acordo com as atribuições

do SGQ
Relatar o desempenho do sistema e as oportunidades de melhoria Realizado Completamente
Assegurar a promoção do foco no cliente Realizado Parcialmente

documentos


CADASTRO
Item Auditado
6.1. Ações para abordar riscos e

oportunidades

oportunidades

oportunidades

oportunidades
6.2. Objetivos da qualidade e

planejamento para alcançá-los







6.3. Planejamento das mudanças

Estabelecer regras e métodos para prevenir, evitar ou eliminar riscos Realizado Completamente
Estabelecer regras e métodos para mitigar consequências de riscos Realizado Completamente
Estabelecer regras e métodos para assumir riscos e aumentar efeitos

desejáveis
Avaliar eficácia de ações propostas Realizado Parcialmente
Definir objetivos que sejam coerentes com a política da qualidade Realizado Completamente
Definir objetivos que sejam mensuráveis e monitorados Realizado Parcialmente
Comunicar objetivos definidos Realizado Parcialmente
Atualizar objetivos definidos Realizado Parcialmente
Determinar o que será feito para alcançar os objetivos traçados Realizado Parcialmente
Determinar quais recursos serão utilizados Realizado Parcialmente
Determinar quem será o responsável Realizado Parcialmente

Determinar quando o objetivo será concluído Realizado Parcialmente
Determinar como os resultados do objetivo serão avaliados Realizado Parcialmente
Considerar o propósisto das mudanças e suas potenciais consequências Realizado Completamente
Considerar a integridade do sistema de gestão de qualidade Realizado Completamente
Considerar a disponibilidade de recuros Realizado Completamente
Considerar a alocação ou relocação de responsabilidades e autoridades Não Realizado

documentos


CADASTRO
Item Auditado
7.1. Recursos
7.1. Recursos
7.1. Recursos
7.1. Recursos
7.1. Recursos
7.1. Recursos
7.1. Recursos
7.2. Competência
7.2. Competência
7.2. Competência
7.2. Competência
7.3. Conscientização
7.4. Comunicação
7.4. Comunicação
7.5. Informações documentadas

Considerar a capacidade e restrição de recursos internos existentes Realizado Completamente
Considerar o que precisa ser obtido de provedores externos Não Realizado
Prover e manter as pessoas necessárias para a implementação do SGQ Realizado Completamente
Prover e manter a infra estrutura necessária para a operação dos

processos definidos
Determinar e manter um ambiente social e físico agradável para a

operação de seus processos
Assegurar que recursos providos sejam confiáveis para assegurar

resultados pretendidos
Assegurar que equipamentos sejam verificados, calibrados, identificados

e/ou salvaguardados (quando necessário)
Determinar as competências necessárias para realizar trabalhos que

afetem o sistema de gestão da qualidade
Assegurar que as pessoas que atuam na empresa tenham as

competências necessárias
Criar ações para adquirir competências (educação, treinamentos, prática,

Não Realizado
etc.)
Reter informação documentada como evidência da competência Realizado Completamente

Assegurar que funcionários entendam a política de qualidade da
organização
Assegurar que funcionários entendam a sua contribuição para o sistema

de gestão da qualidade
Assegurar que funcionários entendam as consequências de não estar em

conformidade com a política de qualidade
Determinar sobre o que, quando, como, com quem se comunicar e quem

faz comunicações internas
Determinar sobre o que, quando, como, com quem se comunicar e quem

faz comunicações externas
Documentar informações do sistema de gestão da qualidade Realizado Completamente
Identificar e descrever documentos criados Realizado Completamente
Identificar e descrever documentos atualizados Realizado Completamente
Manter a informação documentada disponível e adequada para uso Realizado Completamente
Manter a informação documentada protegida em relação à

Não Realizado
confidencialidade, uso impróprio e integridade
Controlar alterações realizadas Não Realizado

documentos


CADASTRO
Item Auditado
8.1. Planejamento e controles

operacionais

operacionais

operacionais
8.2. Requisitos para produtos e

serviços

serviços

serviços

serviços
8.3. Projetos e desenvolvimento

de produtos e serviços



8.4. Controle de processos,
produtos e serviços providos
externamente

externamente

externamente

externamente
8.5. Produção e provisão de

serviço
8.5. Produção e provisão de

serviço
8.6. Liberação de produtos e

serviços
8.7. Controle de saídas não

conformes
8.7. Controle de saídas não

conformes
Determinar os recursos necessários para alcançar conformidade com os

requisitos do produto ou serviço
Estabelecer critérios para a execução de processos e para a aceitação de

produtos ou serviços
Assegurar que processos terceirizados sejam controlados Realizado Parcialmente
Prover informação relativa a produtos e serviços Não Realizado
Lidar com consultas, contratos ou pedidos, incluindo mudanças Realizado Completamente
Obter feedback do cliente relativa a produtos e serviços, incluindo

reclamações do cliente
Lidar ou controlar propriedade do cliente Realizado Parcialmente
Determinar estágios e controles para projetos Realizado Parcialmente
Determinar requisitos (funcionais, de desempenho, informações e

regulação) essenciais para os produtos ou serviços desenvolvidos
Aplicar controles para assegurar que análises críticas, verificações e

validações sejam realizadas
Assegurar que as saídas dos projetos atendam os requisitos de entrada,

sejam adequadas e atendam critérios de aceitação
Comunicar provedores externos de critérios e requisitos utilizados pela
organização
Reter documentação sobre insumos e materiais de provedores externos

que são incorporados aos produtos
Reter documentação sobre fornecedores que fazem envio dos produtos

para os clientes da organização
Reter documentação sobre processos terceirizados Realizado Parcialmente
Controlar informação documentada com característica dos produtos ou

serviços e disponibilidade de recursos
Atender requisitos para atividades pós entrega associadas aos produtos

ou serviços
Implementar arranjos planejados, em estágios apropriados Realizado Parcialmente
Assegurar que saídas não conformes sejam identificadas e controladas Realizado Parcialmente
Documentar não conformidades, ações tomadas e responsáveis Realizado Parcialmente

documentos


CADASTRO
Item Auditado
9.1. Monitoramento, medição,

análise e avaliação


9.2. Auditoria interna
9.3. Análise crítica pela direção
9.3.Análise crítica pela direção

Determinar o que precisa ser monitorado e quando isso será feito Realizado Completamente
Determinar métodos para monitoramento, medição, análise e avaliação Realizado Completamente
Monitorar percepção de clientes em relação à satisfação com a sua

Não Realizado
organização
Conduzir auditorias internas em intervalos planejados Realizado Parcialmente
Definir critérios e escopo de cada auditoria Realizado Completamente
Assegurar que resultados das auditorias sejam informados á gerência

responsável
Documentar resultados das auditorias como evidência Realizado Completamente
Alta direção deve analisar criticamente o sistema de gestão da qualidade Realizado Completamente
Levar em consideração análises anteriores Realizado Completamente
Levar em consideração análises de satisfação do cliente, objetivos

alcançados, auditorias e ações corretivas já realizadas
Criar diretrizes com oportunidades de melhoria, necessidades de

mudanças e/ou de recursos
documentos

CADASTRO
Item Auditado
10.1. Generalidades
10.1. Generalidades
10.1. Generalidades
10.2. Não conformidade e ação

corretiva

corretiva

corretiva

corretiva

corretiva

corretiva

corretiva

corretiva
10.3. Melhoria continua
10.3. Melhoria continua

Melhorar produtos e serviços para atender a requisitos assim como para

abordar futuras necessidades e expectativas
Corrigir, prevenir ou reduzir efeitos indesejados Realizado Completamente
Melhorar o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade Realizado Parcialmente
Realizar ação para controlar ou corrigir não conformidades Não Realizado
Lidar com consequências de não conformidades Realizado Parcialmente
Avaliar a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não

conformidade
Analisar criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva tomada Realizado Parcialmente
Atualizar riscos e oportunidades determinados durante o planejamento,

se necessário
Realizar mudanças no sistema de gestão da qualidade, se necessário Realizado Parcialmente
Reter informação da natureza das não conformidades e quaisquer ações

subsequentes tomadas
Reter informação dos resultados de qualquer ação corretiva Realizado Parcialmente

Melhorar continuamente a adequação, suficiência e eficácia do sistema
de gestão da qualidade
Determinar se existem necessidades ou oportunidades que devem ser

abordadas como parte de melhoria contínua
documentos


CADASTRO AUDITORIA
AUDITORIA
Requisitos
5. LIDERANÇA
6. PLANEJAMENTO
7. APOIO
8. OPERAÇÃO
9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
10. MELHORIA
AUDITORIA COMENTÁRIOS RELATÓRIOS DASHBOARD
Comentário
Dificuldade para encontrar documentos que comprovem os itens auditados
Tudo ocorreu normalmente, mas a área não cumpre com diversos itens da auditoria
Tudo ocorreu normalmente
Pouca disponibilidade de horário para agendar a auditoria
-
CADASTRO AUDITORIA COMENTÁRIOS
ÁREAS
Auditoria das Áreas Quantidade de itens auditados
4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO 25
5. LIDERANÇA 13
6. PLANEJAMENTO 17
7. APOIO 22
8. OPERAÇÃO 20
9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO 11
10. MELHORIA 13
NTÁRIOS RELATÓRIOS DASHBOARD
Realizado Completamente Realizado Parcialmente Não Realizado
5 10 10
9 3 1
7 9 1
14 4 4
10 9 1
9 1 1
2 10 1
% Realização dos itens
40%
81%
68%
73%
73%
86%
54%
AUDITORIA
Itens Auditados Conformidade por requisito
121 14
10 10
Realizados Completamente 9 9
46.28% 5
3
4
1 1
Não Realizados 4. CONTEXTO DA
ORGANIZAÇÃO
5. LIDERANÇA 6. PLANEJAMENTO 7. APO
Realizado Completamente Realiz
15.70%
RELATÓRIOS DASHBOARD
% de Confomidade
14 16%
10 10
9 9 9
38%
4 4
2
1 1 1 1 1 1
A 6. PLANEJAMENTO 7. APOIO 8. OPERAÇÃO 9. AVALIAÇÃO DE 10. MELHORIA
DESEMPENHO
Realizado Completamente Realizado Parcialmente Não Realizado Não Realizado
% de Confomidade
16%
Realizado Realiza Não Realizado

56 46 19
46%
38%
Realizado Completamente Realizado Parcialmente

Não Realizado

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CADASTRO AUDITORIA COMENTÁRIOS RELATÓRIOS

2. REFERÊNCIA NORMATIVA ABNT NBR ISO 9001:2015

os termos e definições da ABNT NBR ISO 9001:2015

12.984.940/0001-23 Rua da Matriz, 98

Requisitos Responsável pela requisito

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO Joao Fonseca

5. LIDERANÇA Maria Joaquina

6. PLANEJAMENTO Edson Silva

7. APOIO Joao da Luz

8. OPERAÇÃO Evandro dos Santos

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO Marcia Catarina

10. MELHORIA Joana Paes e Lemes

4.1. Entendendo a organização e

4.1. Entendendo a organização e

4.1. Entendendo a organização e

4.1. Entendendo a organização e

4.1. Entendendo a organização e

4.2. Entendendo as necessidades

4.2. Entendendo as necessidades

4.2. Entendendo as necessidades

4.2. Entendendo as necessidades

4.3. Determinando o escopo do

4.3. Determinando o escopo do

4.3. Determinando o escopo do

4.3. Determinando o escopo do

4.3. Determinando o escopo do

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

4.4. Sistema de gestão de

XTO DA ORGANIZAÇÃO 5. LIDERANÇA 6. PLANEJAMENTO 7. APOIO 8. OPERAÇÃO

Detalhamento da exigência Status

Definir missão, visão e valores Realizado Completamente

Definir políticas Realizado Completamente

Definir objetivos Realizado Completamente

Elaborar planejamento estratégico Realizado Completamente

Elaborar manual para o sistema de gestão da qualidade Realizado Completamente

Determinar as partes interessadas para o sistema de gestão da qualidade

Listar e identificar as partes interessadas Realizado Parcialmente

Monitorar o cumprimento dos requisitos junto as partes interessadas Realizado Parcialmente

Garantir a participação da alta direção no atendimento das necessidades

Determinar em qual contexto de mercado a organização está inserida

Determinar o mercado competitivo e competidores que influenciam a

Definir os requisitos das partes interessadas da organização: clientes,

Definir o produto e/ou serviço ofertado pela organização Realizado Parcialmente

Documentar o escopo do Sistema de Gestão da Qualidade no Manual de

Determinar os processos necessários para o sistema de gestão da

Determinar as entradas requeridas e as saídas esperadas desses

Determinar as sequências e suas interações Não Realizado

Determinar os critérios e métodos incluindo monitoramento, medição e

Determinar os recursos necessários e assegurar a sua disponibilidade Não Realizado

Atribuir as responsabilidades e autoridades para esses processos Não Realizado

Abordar os riscos e oportunidades Não Realizado

Determinar as mudanças necessárias para que alcancem os resultados

Reter informação documentada Não Realizado

O que está sendo feito 1 Localização 1

O que está sendo feito 2 Localização 2

O que está sendo feito 3 Localização 3