Comparação entre os

requisitos dos Sistemas:

SGQ - ISO 9001
SGA - ISO 14001
SSO - OHSAS 18001
 Requisitos comuns das normas

• Responsabilidade
• Recursos
• Revisão da gerência
• Treinamento
• Controle de documentos
• Aprovação de fornecedores
• Documentação do sistema
 Requisitos comuns das normas

• Monitoramento
• Calibração
• Auditorias internas
• Ação corretiva
• Registros
• Controle operacional
• Objetivos
• Comunicação
A norma ISO 9001:2000
 ISO 9001:2000

4. Sistema de Gestão da Qualidade

4.1 Requisitos gerais
4.2 Requisitos de documentação
 ISO 9001:2000

4.1 Requisitos Gerais

• A organização deve:
a) identificar os processos necessários para o SGQ;
b) determinar a seqüência e interação desses processos;
c) determinar critérios e métodos necessários para assegurar que a
operação e o controle desses processos sejam eficazes;
d) assegurar a disponibilidade de recursos e informações necessárias para
apoiar a operação e o monitoramento desses processos;
e) monitorar, medir e analisar esses processos, e
f) implementar ações necessárias para atingir os resultados planejados e
a melhoria contínua desses processos.
 ISO 9001:2000

• A documentação do sistema de gestão da qualidade deve

incluir:
a) declarações documentadas da política da qualidade e dos
objetivos da qualidade;
b) manual da qualidade;
c) procedimentos documentados requeridos por esta Norma;

d) documentos necessários à organização para assegurar o

planejamento, a operação e o controle eficazes de seus
processos, e
e) registros da qualidade requeridos por esta Norma.
 ISO 9001:2000

• Requisitos de documentação
 ISO 9001:2000

• Manual da qualidade
Deve ser estabelecido e mantido, incluindo:
• O escopo do SGQ, justificando exclusões
• Procedimentos documentados, ou referência aos
mesmos
• Descrição da seqüência e interação dos processos
incluídos no SGQ
 ISO 9001:2000

• Controle de documentos
Os documentos requeridos para o SGQ devem ser controlados.
Deve ser estabelecido procedimento documentado para:

• aprovar documentos, antes da sua emissão;

• analisar criticamente, atualizar quando necessário e

reaprovar documentos;

• identificar a situação atual da revisão dos documentos;

 ISO 9001:2000

• Controle de documentos
• assegurar que as versões pertinentes dos documentos aplicáveis
estejam disponíveis nos locais de uso;
• assegurar que os documentos permaneçam legíveis, prontamente
identificáveis e recuperáveis;
• assegurar que documentos de origem externa sejam
identificados e sua distribuição controlada;
• prevenir o uso não intencional de documentos
obsoletos e aplicar identificação adequada quando
forem retidos para qualquer propósito;
 ISO 9001:2000

• Controle de registros da qualidade

• Devem ser controlados

• Devem ser mantidos para evidenciar a conformidade

com requisitos e operação efetiva do SGQ.

• Deve ser estabelecido procedimento para identificação,

armazenamento, recuperação, proteção, tempo de
retenção e disposição dos registros
 5. Responsabilidade
da Direção
5.1 Comprometimento da direção
5.2 Foco no cliente
5.3 Política da qualidade
5.4 Planejamento
5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicação
5.6 Análise crítica pela direção
 5.1 Comprometimento
da Direção
• A Alta Direção deve:
• Comunicar à organização a importância do atendimento
aos requisitos do cliente, bem como aos requisitos
regulamentares e legais

• Estabelecer a política da qualidade e respectivos

objetivos

• Conduzir a análise crítica pela direção

• Garantir a disponibilidade dos recursos necessários

 5.2 Foco no Cliente

• A Alta Direção deve assegurar:

• A determinação dos requisitos do cliente

• Atender os requisitos com o propósito de aumentar a satisfação
dos clientes
 5.3 Política da Qualidade
• A Alta Direção deve assegurar que a Política da
Qualidade:
• Seja adequada aos propósitos da organização
• Inclui um comprometimento com o atendimento aos
requisitos e com a melhoria contínua do SGQ
• Seja a base para o estabelecimento e análise crítica dos
objetivos da qualidade
• Seja divulgada e compreendida por toda a organização
• Seja analisada criticamente para manutenção de sua adequação
 5.4 Planejamento
• Objetivos da qualidade

Devem ser:
• Estabelecidos para funções e níveis pertinentes na organização

• Mensuráveis

• Consistentes com a política da qualidade

 5.4 Planejamento

• Planejamento do SGQ
A Alta Direção deve assegurar:
• O estabelecimento, documentação, implementação e
manutenção do SGQ
• Melhoria contínua e eficácia do SGQ
• A manutenção da integridade do SGQ quando mudanças forem
planejadas e implementadas
 5.5 Responsabilidade,
Autoridade e Comunicação

• Responsabilidade e autoridade

• Representante da direção

• Comunicação interna
 5.5 Responsabilidade,
Autoridade e Comunicação

• Responsabilidade e autoridade

• As responsabilidades e autoridades devem ser definidas e

comunicadas na organização
 5.5 Responsabilidade,
Autoridade e Comunicação

• Representante da direção
Deve ter responsabilidade e autoridade para:
• Assegurar que os processos do SGQ são estabelecidos e
mantidos.
• Relatar à Alta Direção o desempenho do SGQ, incluindo as
necessidades de melhoria
• Assegurar a promoção da conscientização dos requisitos do
cliente por toda a organização.
 5.5 Responsabilidade,
Autoridade e Comunicação

• Comunicação interna

• A Alta Direção deve assegurar que são estabelecidos na

organização os processos de comunicação apropriados e que
seja realizada comunicação relativa à eficácia do SGQ
 5.6 Análise Crítica pela Direção

A Alta Direção deve analisar criticamente o sistema de

gestão da qualidade, em intervalos definidos, para
assegurar sua contínua adequação e eficácia.

A análise crítica deve avaliar a necessidade de mudanças

no sistema de gestão da qualidade da organização,
incluindo a política e objetivos da qualidade.
 5.6 Análise Crítica pela Direção

Dados de entrada:
• Resultados de auditorias
• Realimentação do cliente
• Desempenho do processo e conformidade do produto
• Situação das ações preventivas e corretivas
• Acompanhamento das ações oriundas das análises críticas
anteriores
• Mudanças que possam afetar o sistema de gestão da qualidade
• Recomendações para melhoria
 5.6 Análise Crítica pela Direção

Dados de saída:

• Melhoria do sistema de gestão da qualidade e seus processos

• Melhoria do produto relacionada aos requisitos do cliente

• Necessidades de recursos

Os resultados da análise crítica pela direção devem ser registrados

 6. Gestão de Recursos

6.1 Provisão de recursos

6.2 Recursos humanos

6.3 Infra-estrutura

6.4 Ambiente de trabalho

 6.1 Provisão de Recursos

Determinar e prover os recursos necessários para:

• Implementar e manter o SGQ e melhorar continuamente a sua

eficácia
• Aumentar a satisfação do cliente mediante atendimento aos seus
requisitos
 6.2 Recursos Humanos

Pessoal que executa atividades que afetam a qualidade deve

ser competente com base em:

• Educação

• Treinamento

• Habilidades

• Experiência
 6.2 Recursos Humanos

Competência, conscientização e treinamento

A organização deve:
• Determinar a competência necessária para o pessoal
• Fornecer treinamento para satisfazer essas necessidades de
competência
• Avaliar a eficácia das ações tomadas
• Assegurar a conscientização do pessoal quanto à pertinência e
importância de suas atividades e de como elas contribuem para
atingir os objetivos da qualidade

• Manter registros de educação, treinamento, habilidade e

experiência
 6.3 Infra-estrutura

Determinar, prover e manter a infra-estrutura necessária

para alcançar a conformidade com os requisitos do produto,
incluindo:

• Edifícios, espaço de trabalho e instalações associadas

• Equipamentos de processo (tanto hardware quanto software)

• Serviços de apoio tais como transporte e comunicação

 6.4 Ambiente de Trabalho

A organização deve determinar e gerir as condições do

ambiente de trabalho necessárias para alcançar a
conformidade com os requisitos do produto.
 7. Realização do Produto

7.1 Planejamento da realização do produto

7.2 Processos relacionados a clientes
7.3 Projeto e desenvolvimento
7.4 Aquisição
7.5 Produção e fornecimento de serviço
7.6 Controle de dispositivos de medição e monitoramento
 7.1 Planejamento da
Realização do Produto
A organização deve planejar e desenvolver os processos
necessários para a realização do produto.
Para tal, é necessário determinar, quando apropriado:

• Os objetivos da qualidade e requisitos para o produto

• A necessidade de se estabelecer os processos e a sua documentação,
bem como prover os recursos para cada produto.

• As atividades de verificação, validação, monitoramento, inspeção e

ensaio, bem como critérios para aceitação do produto

• Os registros necessários para demonstrar a conformidade dos processos

e dos produtos resultantes.
 7.2 Processos Relacionados
a Clientes
Determinar os requisitos:

• Especificados pelo cliente, incluindo atividades de pós-entrega..

• Não especificados pelo cliente mas necessários para o uso

especificado ou intencional..
• Os requisitos estatutários e regulamentares.
• Qualquer requisito adicional determinado pela organização
 7.2 Processos Relacionados
a Clientes
Análise crítica dos requisitos do produto:
Deve garantir que:
• Requisitos do produto estejam perfeitamente estabelecidos.

• Requisitos não documentados pelo cliente sejam confirmados

antes da sua aceitação.
• Requisitos diferentes dos anteriormente estabelecidos sejam
resolvidos.
• A organização tenha condições de atender aos requisitos
definidos.
 7.2 Processos Relacionados
a Clientes

Comunicação com os clientes para:

• Fornecer informações sobre o produto.

• Tratamento de indagações, colocação de pedidos,

desenvolvimento de cláusulas contratuais e suas emendas.

• Realimentação do cliente, incluindo suas reclamações.

 7.3 Projeto e Desenvolvimento

O Planejamento do projeto/desenvolvimento deve

determinar:

• Os estágios do projeto/desenvolvimento

• As atividades de análise crítica, verificação e validação

apropriadas para cada estágio

• As responsabilidades e autoridades envolvidas no

projeto/desenvolvimento
 7.3 Projeto e Desenvolvimento

As entradas relacionadas aos requisitos do produto devem

ser definidas e documentadas. Isto inclui:

• Os requisitos funcionais e de desempenho.

• Os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis.
• As informações sobre projetos similares.
• Qualquer outro requisito considerado essencial.
 7.3 Projeto e Desenvolvimento

As saídas de projeto/desenvolvimento devem:

• Atender aos requisitos de entrada.

• Fornecer informações para aquisição, produção e fornecimento
de serviços.
• Conter ou fazer referência aos critérios de aceitação do produto.

• Definir as características do produto essenciais para o uso

adequado e seguro.
 7.3 Projeto e Desenvolvimento

A análise crítica de projeto/desenvolvimento deve

ser sistemática em estágios apropriados e deve
também:
• Avaliar a capacidade de atender aos requisitos especificados.

• Identificar problemas e sugerir ações de acompanhamento.

• Incluir representantes das funções relacionadas com os estágios

de projeto e/ou desenvolvimento que estão sendo analisados
criticamente.
 7.3 Projeto e Desenvolvimento

A verificação do projeto/desenvolvimento deve:

• Assegurar que as saídas do projeto / desenvolvimento atendam

aos requisitos de entrada

Devem ser mantidos registros dos resultados da verificação e de

quaisquer ações necessárias
 7.3 Projeto e Desenvolvimento

A validação de projeto/desenvolvimento deve:

• Confirmar se o produto é capaz de atender aos requisitos para o

uso pretendido.

• Ser preferencialmente concluída antes da entrega ou

implementação do produto.

Devem ser mantidos registros dos resultados de validação e de

quaisquer ações necessárias.
 7.3 Projeto e Desenvolvimento

As alterações de projeto/desenvolvimento devem:

• Ser identificadas, documentadas e controladas.

• Promover uma avaliação dos efeitos destas alterações nas partes
constituintes do produto e também nos já entregues.

• Ser analisadas criticamente, verificadas e validadas antes da sua

implementação.
 7.4 Aquisição

• O controle dos processos de aquisição deve assegurar

que os produtos adquiridos atendem aos requisitos.

• O tipo e a extensão deste controle deve ser função do

seu efeito na realização subseqüente do produto ou
no produto final.

• Os fornecedores devem ser avaliados, selecionados e

periodicamente reavaliados.
 7.4 Aquisição

Os documentos de compra devem conter informações

sobre:

• Requisitos para aprovação/qualificação de produtos,

procedimentos, processos, equipamento e pessoal.

• Requisitos de sistemas de gestão da qualidade.

 7.4 Aquisição

• A organização deve identificar e implementar atividades

de verificação do produto adquirido.

• Quando a organização ou seu cliente desejar verificar o

produto nas instalações do fornecedor, as providências de
verificação pretendidas e os métodos de liberação devem
ser informados.
 7.5 Produção e Fornecimento
de Serviço
Controle de Produção e Fornecimento de Serviço
A organização deve controlar a produção e o fornecimento de serviço
através:
• Da disponibilidade de informações que descrevam as características do
produto
• Da disponibilidade de instruções de trabalho, quando necessário

• Do uso de equipamentos adequados

• Da disponibilidade e uso de dispositivos de medição e de
monitoramento
• Da implementação de atividades de monitoramento e medição
• Da implementação das atividades de liberação, entrega e pós-entrega
 7.5 Produção e Fornecimento
de Serviço

Validação de Processos de Produção e Fornecimento de

Serviço
• A organização deve validar qualquer processo de produção
quando a saída deste não puder ser verificada por
monitoramento ou medições subseqüentes

• A validação inclui, quando aplicável, a qualificação de

processos, a qualificação do equipamento/pessoal, o uso de
procedimentos/metodologias definidas, requisitos para registro e
revalidação
 7.5 Produção e Fornecimento
de Serviço
Identificação e Rastreabilidade
• Quando apropriado, a organização deve identificar o produto
durante as operações

• A organização deve identificar a situação do produto com

respeito aos requisitos de monitoramento e de medição

• Quando a rastreabilidade for um requisito especificado a

organização deve controlar e registrar a identificação única do
produto
 7.5 Produção e Fornecimento
de Serviço
Propriedade do Cliente
• A organização deve cuidar da propriedade do cliente enquanto
esta estiver sob o seu controle ou estiver sendo usada.

• A organização deve identificar, verificar, proteger e manter a

propriedade do cliente destinada ao uso ou a ser incorporada no
produto.

• Em casos de perda, dano ou inadequação ao uso, o caso deve ser

registrado e relatado ao cliente.
 7.5 Produção e Fornecimento
de Serviço
Preservação do Produto

• A organização deve preservar a conformidade do produto

durante o processamento interno e até a entrega no destino
pretendido.

• Esta preservação deve incluir identificação, manuseio,

embalagem, armazenamento e proteção.
 7.6 Controle de Dispositivos de
Medição e Monitoramento

• A organização deve determinar as medições que

devem ser feitas e os dispositivos de medição e
monitoramento requeridos

• Os dispositivos de medição e monitoramento devem

ser usados e controlados para assegurar que a
capacidade de medição é consistente com os
requisitos de medição
 7.6 Controle de Dispositivos de
Medição e Monitoramento
Quando aplicável, os dispositivos de medição e
monitoramento devem:
• Ser calibrados e verificados periodicamente, ou antes do uso, contra
padrões de medição rastreáveis à padrões nacionais ou internacionais.
Quando não existirem padrões, a base utilizada deve ser registrada

• Ser protegidos contra ajustes que possam invalidar as suas calibrações

• Ser protegidos contra danos e deterioração durante o uso, manutenção e

armazenamento
• Ter disponível os registros de sua calibração
• Ter a validade de resultados precedentes verificada, quando o
dispositivo for encontrado fora de calibração
• Ter os seus softwares validados antes do
uso.
 8. Medição, Análise e Melhoria

8.1 Generalidades

8.2 Medição e monitoramento

8.3 Controle de produto não-conforme

8.4 Análise de dados

8.5 Melhorias
 8.1 Generalidades

A organização deve planejar e implementar os

processos de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:

• Demonstrar a conformidade do produto

 8.2 Medição e Monitoramento

• Satisfação do Cliente

• Auditoria Interna

• Medição e monitoramento de Processos

• Medição e monitoramento de Produto .

 Satisfação do Cliente

• Monitorar informações relativas à percepção do

cliente
• Determinar metodologia para obter e usar esta
informação
 Auditoria Interna

• Auditoria Interna periódica do Sistema de Gestão da

Qualidade
• Planejamento do programa de auditorias
• Definir escopo, freqüência e metodologia
• Realizada por pessoal independente
• Procedimento documentado
• Ação corretiva tomada pelo responsável da área auditada
em tempo hábil sobre as deficiências achadas
 Medição e Monitoramento de
Processos

• Aplicar métodos adequados para medição e

monitoramento dos processos

• Estes métodos devem confirmar a habilidade contínua de

cada processo em satisfazer seu propósito pretendido
 Medição e Monitoramento do
Produto
• Medir e monitorar as características do produto para
verificar se os mesmos estão em conformidade com os
requisitos

• Evidências com critérios de aceitação devem estar

documentados, indicando a autoridade responsável pela
liberação do produto

• Liberação do produto e entrega do serviço não deve

prosseguir até que todas as atividades especificadas
tenham sido satisfatoriamente concluídas
 8.3 Controle de Produto
Não Conforme

• Produtos não conformes devem ser identificados e

controlados para prevenir o uso ou entrega não
intencional
• Procedimento documentado

• Produto não conforme entregue ou em uso deve receber

ações apropriadas com relação às suas conseqüências

• Autorização para uso, liberação ou concessão por uma

autoridade competente e, onde aplicável, pelo cliente
 8.4 Análise de Dados

• A organização deve coletar e analisar dados apropriados

para determinar a adequação e eficácia do sistema de
gestão da qualidade e identificar melhorias que possam
ser realizadas.

Dados de:
• Satisfação de Clientes
• Conformidade com os requisitos do produto
• Características de processos, produtos e suas tendências
• Fornecedores
 8.5 Melhorias

• Melhoria contínua

• Ação corretiva

• Ação preventiva
 Melhoria Contínua

• Melhorar a eficácia do SGQ pelo uso da política de

qualidade, objetivos, resultados de auditoria, análise de
dados, ação corretiva e preventiva e análise crítica pela
direção
 Ação Corretiva

• Ação corretiva para eliminar a causa de não-

conformidades de modo a prevenir sua repetição

• Procedimento documentado para ação corretiva

• analisar não conformidades e suas causas (incluindo
reclamações de clientes);
• registros dos resultados de ação tomada;
• analisar criticamente a ação tomada;
 Ação Preventiva

• Ação preventiva para eliminar a causa de não

conformidades potenciais de modo a prevenir sua
ocorrência

• Procedimento documentado para ação preventiva

• identificar não conformidades potenciais e suas causas;
• registros dos resultados de ação tomada;
• analisar criticamente a ação tomada;
 ISO 14001 - Requisitos

4.1- Geral
4.2- Política Ambiental
4.3- Planejamento
4.3.1- Aspectos Ambientais
4.3.2 - Legislação e outros Requisitos
4.3.3 - Objetivos e Metas
4.3.4 - Programa de Gestão Ambiental
4.4- Implementação e Operação
4.4.1 - Estrutura e Responsabilidade
4.4.2 - Treinamento, Conscientização e Competência
4.4.3 - Comunicação
4.4.4 - Documentação do S.G.A.
4.4.5 - Controle de Documentos
4.4.6 - Controle Operacional
4.4.7 - Prontidão e Resposta às Emergências
 ISO 14001 - Requisitos (Cont.)

4.5- Verificação e Ação Corretiva

4.5.1 - Monitoração e Medição
4.5.2 - Não-Conformidade e Ação Corretiva e Preventiva
4.5.3 - Registros
4.5.4 - Auditoria do S.G.A.

4.6- Análise crítica pela Administração

 Requisitos do SGA
- Política Ambiental

 Tem de ser definida pela alta administração.

 Deve ser apropriada à natureza, à dimensão e aos
impactos ambientais das atividades, produtos ou
serviços da organização.
 Deve refletir o comprometimento da organização com o
cumprimento da legislação aplicável, com a melhoria
contínua e com a prevenção da poluição.
 Forma a base sobre a qual o organização fixa seus
objetivos e metas ambientais.
 Deve ser clara e entendida pelas partes interessadas de
dentro e de fora da organização.
 Deve ser disponível ao público.
 Requisitos do SGA -
Política Ambiental

 Tem de ser documentada, implementada, mantida e

comunicada a todos os funcionários da organização.
 Deve ser capaz de se adaptar a alterações (dinamismo) e
por isso deve ser genérica (não entrar em detalhes).
 Uma política ambiental estabelece um senso global de
direção e fixa parâmetros de ação para uma organização.
 Uma política ambiental deve considerar:
- A missão da organização, sua visão, seus valores, as suas
convicções essenciais e as condições locais e regionais
nas quais está inserida.
 Requisitos do SGA -
Política Ambiental

- Os requisitos das partes interessadas e a comunicação

com elas.
- O melhoramento contínuo, a prevenção da poluição e
os princípios básicos (tais como a “Declaração do Rio
sobre meio ambiente e Desenvolvimento
Sustentável”e a “Convenção das Empresas para o
Desenvolvimento Sustentável”da Câmara Internacional
do Comércio).
- A coordenação com outros sistemas de gestão
(Qualidade, Segurança e Saúde, etc) e o cumprimento
da legislação.
 Requisitos do SGA -
Planejamento

 O organização deve estabelecer e manter procedimentos:

- Para identificar os aspectos ambientais de suas atividades,
produtos e serviços que têm ou podem ter impacto
ambiental significativo sobre o meio ambiente.
- Para identificar e ter acesso a todos os requisitos legais
que a organização tem de cumprir.
- Para estabelecer e manter objetivos e metas ambientais,
considerando requisitos legais, aspectos ambientais
importantes, opções tecnológicas e financeiras, requisitos
operacionais e dos negócios e considerações das partes
interessadas.
 Requisitos do SGA -
Planejamento

 O organização deve estabelecer e manter um ou mais

programas para atingir seus objetivos e metas
ambientais. Nesse(s) programa(s) devem estar
designados(as):
- Responsabilidades;
- Meios para se atingir os objetivos e metas.
- Prazos para se atingir os objetivos e metas.
 O programa ambiental deve contemplar a situação atual
e projetos futuros.
 Requisitos do SGA -
Planejamento

Política Ambiental
(Diretrizes)

Aspectos
Ambientais e
Impactos Objetivos e Metas Ambientais
Ambientais (Onde se quer chegar)
Significativos

Programa Ambiental
(Descrição dos meios para se
atingir os objetivos e metas)
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação
1 - ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE
 A organização deve dispor de uma estrutura para a
implementação e manutenção do SGA e deve documentar:
papéis, responsabilidades e autoridade para estes fins.
 A alta administração deve fornecer recursos humanos,
capacitação, tecnologia e recursos financeiros para
implementação e controle do SGA da organização.
 A alta administração deve escolher um representante com
responsabilidade e autoridade para garantir que o SGA
está implementado e mantido de acordo com a política
ambiental e os requisitos descritos na ISO 14001 e para
relatar-lhe a situação do SGA, permitindo a análise crítica
deste.
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação

2 - TREINAMENTO, CONSCIENTIZAÇÃO E COMPETÊNCIA

 Devem existir procedimentos para identificação de
necessidades de treinamento.
 Deve ser determinado o nível de treinamento, competência e
experiência do pessoal que desempenha funções
ambientais, incluindo-se o pessoal de empreiteiros /
fornecedores.
 Cada funcionário deve estar consciente de seu papel no
desempenho ambiental da organização, incluindo-se o
pessoal de empreiteiros/fornecedores.
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação

3 - COMUNICAÇÃO
 Deve existir procedimentos para a comunicação interna em
todos os níveis.
 Os questionamentos de partes interessadas externas e
as respostas dadas pela organização devem ser
documentadas.
 Deve existir um processo para a comunicação externa sobre
impactos ambientais negativos e positivos.
 A norma reconhece a comunicação como um
elemento básico para o sucesso e para a melhoria
constante do SGA.
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação

4 - DOCUMENTAÇÃO DO SGA
• Pode ser em papel ou meio eletrônico.
• Deve ter o nível de detalhamento apropriado para descrever
os elementos principais do SGA e suas interações.
• Deve indicar onde se encontram informações mais
detalhadas sobre a operação e especificidades do SGA,
quando for o caso.
• Pode ser integrada ou compatibilizada com a documentação
de outros sistemas de gestão da organização.
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação
5 - CONTROLE DA DOCUMENTAÇÃO
• Devem existir procedimentos de controle de documentação
para garantir que:
- A documentação do SGA seja prontamente localizada.
- A documentação do SGA seja analisada criticamente,
revisada e aprovada por pessoal autorizado.
- A documentação do SGA esteja disponível em versão
atualizada, onde e quando for necessária e para quem
a utiliza.
- Nenhum documento desatualizado esteja disponível para
uso.
- Documentos obsoletos preservados em arquivos para fins
históricos ou legais deverão estar
perfeitamente identificados como sendo obsoletos.
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação

6- CONTROLE OPERACIONAL
• A organização deve identificar, planejar e manter operações
e atividades que estão associadas a impactos ambientais
significativos e aos objetivos e metas da política ambiental.
• A organização deve garantir que essas atividades e
operações são executadas em conformidade com
procedimentos documentados e que estejam disponíveis a
quem as executa, incluindo-se pessoal de empreiteiros.
 Requisitos do SGA -
Implementação e Operação

7-PREVENÇÃO DE SITUAÇÕES DE EMERGÊNCIA E

CAPACIDADE DE REAÇÃO
 A organização deve ter procedimentos para prevenir
emergências e para atuar nesses casos.
 A organização deve estar preparada para atuar e minimizar
efeitos ambientais de acidentes e incidentes ambientais.
 Esses procedimentos devem ser testados periodicamente.
 A ênfase é na preservação.
 Requisitos do SGA -
Verificação e Ação Corretiva

1- INSPEÇÃO E MEDIÇÃO
 A organização deve estabelecer e manter procedimentos
para inspecionar as características-chave de suas
atividades e operações que podem ter impactos
ambientais.
 O monitoramento inclui registros de informações
sobre desempenho, controle operacionais relevantes
e demonstração de que objetivos e metas estão sendo
ou foram atingidos.
 A organização deve ter procedimentos para calibração e
manutenção de equipamentos de medição e para registro
dessas atividades.
 Requisitos do SGA -
Verificação e Ação Corretiva

2- NÃO-CONFORMIDADES E AÇÃO CORRETIVA E

PREVENTIVA
 Devem existir procedimentos para dizer quem tem
autoridade e responsabilidade para investigar e
tratar não-conformidades, iniciar as ações
corretivas e as preventivas.
 As ações corretivas e preventivas devem ser
proporcionais aos impactos ambientais causados
pelas não-conformidades que as deflagraram.
 A organização deve atualizar procedimentos
em função de ações corretivas e preventivas
adotadas.
 Requisitos do SGA -
Verificação e Ação Corretiva

3- REGISTROS AMBIENTAIS
 Os registros ambientais têm o objetivo de evidenciar a
conformidade com o SGA.
 Os registros ambientais incluem os registros de
treinamento e os resultados de monitoramento,
inspeções, auditorias e análises críticas.
 Devem existir procedimentos para: identificação,
manutenção e disposição de registros ambientais.
 Os registros ambientais devem ser legíveis,
identificáveis, recuperáveis, armazenados e mantidos,
protegidos contra danos, deterioração ou perda e
guardados por tempo determinado.
 Requisitos do SGA -
Verificação e Ação Corretiva

4- AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

 Tem a finalidade de:
- Verificar se o SGA está de acordo com o que foi
estabelecido e se está devidamente implementado e
mantido.
- Fornecer informações para a alta administração fazer a
sua análise crítica.
 A organização deve ter programas e procedimentos
para a realização de auditorias ambientais periódicas
do SGA.
 Requisitos do SGA -
Verificação e Ação Corretiva

4- AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL (Cont)

 Os procedimentos de auditoria devem:
- Referir-se ao escopo da auditoria.
- Estipular freqüência e metodologias.
- Estipular requisitos e responsabilidades pela condução
das auditorias.
- Estipular requisitos para a divulgação de resultados.
 Requisitos do SGA -
Análise Crítica pela Administração

 Tem a finalidade de assegurar a contínua adaptação,

adequação e eficácia do SGA.
 Deve ser feita a intervalos regulares e determinados, pela
alta administração, a partir de informações coletadas pelas
auditorias e deve dar origem a um registro.
 Deve considerar:
- Necessidade de mudanças na política, objetivos e/ou
metas e outros elementos do SGA;
- Comprometimento com a melhoria contínua.
 A Estrutura da Norma
OHSAS 18001

4.1- REQUISITOS GERAIS

4.2- POLÍTICA DE SAÚDE E SEGURANÇA

OCUPACIONAL
4.3- PLANEJAMENTO
4.3.1- Planejamento para identificação de perigos,
P avaliação de riscos e controle de riscos
4.3.2- Requisitos legais e outros requisitos
4.3.3- Objetivos
4.3.4- Programas da gestão da saúde e segurança
ocupacional
 A Estrutura da Norma
OHSAS 18001

4.4- IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.1- Estrutura e responsabilidade
4.4.2- Treinamento, conscientização e
competência
D 4.4.3- Consulta e comunicação
4.4.4- Documentação
4.4.5- Controle de documentos e dados
4.4.6- Controle operacional
4.4.7- Prontidão e atendimento a emergência
 A Estrutura da Norma
OHSAS 18001

4.5- VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

4.5.1- Medição e monitoração do desempenho
C 4.5.2- Acidentes, incidentes, não conformidades e
ação corretiva e preventiva
4.5.3- Registros e gestão de registros
4.5.4- Auditoria

A 4.6- ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO

4.2 Política de Saúde e Segurança
Ocupacional

Deve haver uma política de Saúde e

Segurança Ocupacional autorizada pela Alta
Administração da organização.

Esta Política deve estabelecer claramente

os objetivos globais de saúde e segurança
, bem como um comprometimento para
melhoria do desempenho da saúde e
segurança
4.2 Política de Saúde e Segurança
Ocupacional
A política deve:
• ser apropriada a natureza e escala de riscos
de S&SO da organização;
• incluir o compromisso para a melhoria
contínua;
• incluir o comprometimento para pelo menos
cumprir com a legislação corrente aplicável;
• ser documentada, implementada e mantida;
• ser comunicada para todos os empregados
com a intenção da conscientização de suas
obrigações individuais para S&SO
• estar disponível as partes interessadas
• ser analisada criticamente para assegurar
que ela permanece relevante e apropriada
 4.3 Planejamento

4.3.1 Planejamento para identificação de perigos,

avaliação de riscos e controle de risco
Estabelecer e manter procedimentos documentados
para a identificação progressiva de perigos, avaliação
de riscos e controle de risco, incluindo medidas de
controle para:
atividades rotineiras e não rotineiras
atividades de todo o pessoal que tem acesso aos
locais de trabalho ( incluindo subfornecedores
e visitantes)
as instalações
Estas informações devem ser mantidas atualizadas
 4.3 Planejamento

4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos

deve ser estabelecido procedimento
documentado para identificar e ter acesso à
legislação e outros requisitos de S&SO

estas informações devem ser mantidas

atualizadas

estas informações devem ser comunicadas a

seus empregados e outras partes interessadas
 4.3 Planejamento

4.3.3 Objetivos
devem ser estabelecidos e mantidos objetivos
documentados de S&SO para cada nível e função
pertinente
ao estabelece-los, a organização deve
considerar requisitos legais e outros
requisitos,as opções tecnológicas,os seus
requisitos financeiros, operacionais e de negócio
e a visão das partes interessadas
eles devem ser consistentes com a política da
S&SO, incluindo o comprometimento com a
melhoria contínua.
 4.3 Planejamento

4.3.4 Programa de gestão de S&SO

Deve estabelecer e manter programa de gestão de
S&SO para atingir seus objetivos, incluindo :
a designação de responsabilidades e autoridade
para alcançar os objetivos da S&SO para cada nível e
função pertinente
os meios e prazos para que os objetivos sejam
alcançados
O programa deve ser analisado criticamente em
intervalos regulares e planejados ou quando houver
alguma mudança significativa de atividades,
produtos, serviços, ou condições de operação da
organização.
 4.4 Implementação e Operação

4.4.1 Estrutura e responsabilidade

As responsabilidades e autoridades das
funções do pessoal que gerencia, desempenha e
verifica atividades relacionadas ao sistema de
gestão da S&SO devem ser definidas,
documentadas e comunicadas
A responsabilidade final pela saúde e
segurança ocupacional é da Alta Administração
Deve ser designado um membro da Alta
Administração para ser o RA
 4.4 Implementação e Operação

4.4.2 Treinamento, conscientização e competência

deve ser estabelecido e mantido procedimento
para treinamento e conscientização do pessoal
competência deve ser definida em função de
apropriada educação, treinamento e/ou experiência
 4.4 Implementação e Operação

4.4.3 Consulta e comunicação

deve ter procedimento para assegurar que
informações de S&SO pertinente é comunicada para
os empregados e para outras partes interessadas
envolvimento dos empregados e os arranjos para as
consultas devem ser documentadas e informadas as
partes interessadas
os empregados devem ser envolvidos no
desenvolvimento e análise crítica de políticas e
procedimentos de análise de riscos
os empregados devem ser consultados e
representados sobre os assuntos de S&SO
 4.4 Implementação e Operação

4.4.4 Documentação
A organização deve estabelecer e manter
documentos em meios adequados, tais como, papel
ou eletrônico
4.4.5 Controle de documentos e dados
A organização deve estabelecer e manter
procedimentos para controle de documentos e
dados requeridos por esta especificação
4.4 Implementação e Operação

4.4.6 Controle operacional

A organização deve identificar aquelas
operações e atividades que são associadas com
os riscos identificados e onde medidas de
controle necessitam ser aplicadas.
Estabelecer e manter procedimentos
documentados para operações e atividades
associadas aos riscos identificados, onde
medidas de controle necessitam ser aplicadas;
estipular critérios de operações nos
procedimentos;
4.4 Implementação e Operação

Os procedimentos devem cobrir os riscos de

S&SO identificados para bens, equipamentos e
serviços adquiridos ou utilizados pela
organização, comunicando os procedimentos e
requisitos que devem ser por fornecedores e
contratados.
Os procedimentos devem cobrir o projeto da
área de trabalho, processos, instalações,
maquinaria, procedimentos operacionais e
organização do trabalho, incluindo a capacidade
de adaptação do ser humano, de modo a eliminar
ou reduzir riscos.
4.4 Implementação e Operação

4.4.7 Prontidão e atendimento a emergência

Estabelecer e manter planos e procedimentos
documentados para identificar o potencial para,
e resposta para, incidentes e situações de
emergência, e para prevenir e suavizar a
probabilidade de doença e dano que possam ser
associados a eles;
estes planos e procedimentos devem ser
analisados periodicamente, em particular após a
ocorrência de incidentes ou situações de
emergência;
Estes planos e procedimentos também devem
ser periodicamente validados.
4.5 Verificação e Ação Corretiva

4.5.1 Medição e monitoramento do desempenho

Estabelecer e manter procedimentos
documentados para medir e monitorar o
desempenho da S&SO incluindo:
medidas qualitativas e quantitativas
se os objetivos da organização para S&SO são
atendidas
medidas pró-ativas de desempenho que
monitoram a conformidade com o sistema de
gestão e a legislação aplicável
4.5 Verificação e Ação Corretiva

medidas reativas de desempenho para

monitorar acidentes, doenças, incidentes, etc...
se for requerido o uso de equipamentos de
medição e monitoramento, deve ser
estabelecido e mantido procedimento de
calibração de tais equipamentos
manter registro da medição, monitoramento e
calibração
 4.5 Verificação e Ação Corretiva

4.5.2 Acidentes, incidentes, não-conformidades e

ações corretivas e preventivas
Estabelecer e manter procedimentos documentados
para definir responsabilidades e autoridade para:
o manuseio e investigação de acidentes, incidentes
e não-conformidades
tomar ação para suavizar qualquer conseqüência
surgidas a partir de acidentes, incidentes e não-
conformidades
4.5 Verificação e Ação Corretiva

a iniciação e conclusão de ação corretiva e

preventiva
confirmação da eficácia da ação corretiva e
preventiva tomada
avaliação de riscos das ações corretivas e
preventivas tomadas antes de implementa-las
manter registros
 4.5 Verificação e Ação Corretiva

4.5.3 Registros e Gestão de Registros

Estabelecer e manter procedimentos documentados
para identificar, manter e dispor os registros de
S&SO, auditorias e análises críticas
4.5 Verificação e Ação Corretiva

4.5.4 Auditoria
Estabelecer e manter procedimentos documentados
para programar, executar e qualificar pessoal para
auditorias do sistema de gestão da S&SO, com o
objetivo de:
determinar se o sistema de gestão da S&SO esta em
conformidade com os requisitos especificados, se o SG
está apropriadamente implementado e mantido e se é
efetivo em reunir a política e objetivos da qualidade da
organização
analisar criticamente os resultados das auditorias
anteriores
fornecer informação para análise crítica
pela administração
4.6 Análise Crítica pela Administração

A Alta Administração, em intervalos por ela

determinados, deve analisar criticamente o
sistema de gestão de S&SO para assegurar sua
contínua adequação e eficácia
Esta análise crítica deve contemplar a política,
objetivos e o comprometimento com a melhoria
contínua da S&SO