MANUAL

CLIENTE: PROGRAMA: REA: TTULO:

FOLHA: C.C: SEP:

ROSTO

AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA
DOC N: RESPONSVEL:

ANTONIO FERNANDO NAVARRO

ARQ. ELETR.: N CONTRATO: REG. CREA/J:

WORD/2000/MA-5230.00-9100-912-QGI-064=B.doc

42758-D

NDICE DE REVISES
REV.
0 A B PARA INFORMAO PARA UTILIZAO PARA UTILIZAO

DESCRIO E/OU FOLHAS ATINGIDAS

DATA DATA PROJETO EXECUO VERIFICAO APROVAO

REV.0

REV.A

REV.B

REV.C

REV.D

REV.E

REV.F

REV.G

REV.H

NAVARRO NAVARRO

As informaes deste documento foram elaboradas pelo Eng. ANTONIO FERNANDO NAVARRO, para divulgao da metodologia Formulrio Pertencente a Norma

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Cliente: Escopo:

AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA

Elaborado por:

Analisado por:

Aprovado por:

Aprovao do cliente:
(quando requisito contratual)

Antonio Fernando Navarro

Antonio Fernando Navarro

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Ttulo:

AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA NDICE

1. OBJETIVO.................................................................................................................03

2. REFERNCIAS.........................................................................................................03

3. ABRANGNCIA .......................................................................................................03

4. TERMOS E DEFINIES.........................................................................................03

5. RESPONSABILIDADES............................................................................................04

6. MTODO OPERACIONAL...................................... .................................................05

7. ANEXOS.............................. .....................................................................................09

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA 1 OBJETIVO

Estabelecer metodologia para implementar aes que eliminem as causas de noconformidades existentes ou potenciais em nvel apropriado aos efeitos das mesmas e visando prevenir a sua reincidncia ou ocorrncia no projeto. 2 REFERNCIAS

Manual de Gesto da Qualidade do Empreendimento. Manual do Sistema de Gesto Integrada da Segurana, Meio Ambiente e Sade. Controle de Registros. 3 ABRANGNCIA

Este procedimento abrange todos os servios executados no Empreendimento em todas as fases necessrias implantao do mesmo. 4 TERMOS E DEFINIES

4.1 Ao Preventiva Ao para eliminar a causa de uma potencial no-conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel.
Nota 1: Pode existir mais de uma causa para uma no-conformidade potencial. Nota 2: Ao preventiva executada para prevenir a ocorrncia, enquanto que a ao corretiva executada para prevenir a repetio.

4.2 Ao Corretiva Ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada ou outra situao indesejvel.
Nota 1: pode existir mais de uma causa para uma no-conformidade. Nota 2: Ao corretiva executada para prevenir a repetio, enquanto que a ao preventiva executado para prevenir a ocorrncia. Nota 3: Existe uma diferena entre correo e ao corretiva.

4.3 Correo

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA Ao para eliminar uma no-conformidade identificada

Nota1: Uma correo pode ser feita em conjunto com uma ao corretiva. Nota2: Uma correo pode ser, por exemplo, um retrabalho ou reclassificao.

RESPONSABILIDADES

A responsabilidade por identificar no conformidades potenciais, analisar criticamente no-conformidades; avaliar a necessidade de ao corretiva ou preventiva; investigar e determinar as causas da no-conformidade existente ou potencial; determinar a ao corretiva ou ao preventiva a ser executada, monitorar a implementao da ao, analisar criticamente a ao corretiva/ao preventiva executada; encerrar o registro de resultados da execuo das aes (Formulrio Anexo 1) e arquivar os registros de resultados da execuo de ao corretiva ou ao preventiva do gestor do Sistema de Gesto da Qualidade ou do Sistema de Gesto Integrada de SMS da rea. A responsabilidade por designar o responsvel e estabelecer prazo para

implementao da ao corretiva ou ao preventiva determinada do Gerente da rea. 6 MTODO OPERACIONAL

6.1 Fontes de Informao para a identificao da necessidade de aes. As fontes listadas a seguir devem ser analisadas criticamente para identificar no conformidades existentes e potenciais que possam requerer aes para assegurar que as no-conformidades encontradas no ocorrero novamente ou para evitar a ocorrncia de no conformidades potenciais a) Registro de reclamaes/opinies do cliente; b) Relatrios de No-Conformidades; c) Resultados da Anlise de Suficincia e Consistncia de Dados de Entrada; d) Resultados de Verificao e Anlise Crtica de Projeto; e) Resultados de Anlise Crtica de Contrato; f) Registros de Inspees e Testes; g) Registros de Anlise Crtica do Sistema da Qualidade e do Sistema de Gesto Integrada da SMS;

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA h) Relatrios de Auditorias Internas e Externas; i) Cronograma de Execuo dos Servios; j) Concesses; k) Indicadores da qualidade e da SMS, tais como: ndices de produtividade, ndices de retrabalho, Taxa de freqncia de Acidentes. l) Simulados de riscos de emergncia; m) Registros de Acidentes e Incidentes de Segurana e Sade Ocupacional; n) Verificao da Conformidade Legal; o) Comunicao de partes interessadas; p) Registros de Monitoramento e Medio Operacional da SMS; q) Outras fontes de informao diversas. 6.2 Anlise Crtica de No Conformidades Reais As no conformidades identificadas devem ser analisadas criticamente para determinar se cabe uma ao corretiva. No conformidades que no se enquadrem nos requisitos do item 6.4 a seguir sero tratadas conforme procedimento Controle de Produto No Conforme, se aplicvel. 6.3 Definio de No-Conformidades Potenciais As no conformidades potenciais identificadas devem ser analisadas criticamente para determinar como sero tratadas. No conformidades potenciais que no se enquadrem nos requisitos do item 6.4 a seguir no sero tratadas. 6.4 Necessidade de Aes Corretivas e de Aes Preventivas 6.4.1 Aes Corretivas Devem ser executas de ao corretivas sempre que ocorrerem as seguintes situaes: No-Conformidades detectadas em auditorias internas ou externas;

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA Reclamaes do cliente que no possam ser resolvidas atravs de cartas, fax, email, atas de reunio, RDO (Relatrio Dirio de Obra) ou outro meio documentado. Cabe ressaltar que, em muitos casos, as reclamaes requerem correes ou outro tratamento ao invs de aes corretivas, Reincidncia de reclamaes do cliente para o mesmo tipo de no-conformidade cujas aes, anteriormente executadas no mbito do empreendimento, no tenham sido eficazes; No-Conformidades repetitivas e relevantes de sistema ou processo; No-Conformidade de produto / item com efeitos significativos na qualidade, nos custos de produo, no desempenho, na confiabilidade, na segurana e sade, no meio ambiente; No atendimento a requisitos legais da SMS. Tambm podem ser executadas aes corretivas para outros desvios no mencionados acima, quando o impacto destes desvios for considerado relevante para os objetivos do Empreendimento. 6.4.2 Aes Preventivas Com base na anlise crtica das informaes coletadas, deve ser identificada como necessria a execuo de aes preventivas quando houver : Tendncia de surgimento de no-conformidades ou situaes indesejveis, de qualquer natureza, se mantidos a organizao, os recursos, os processos e/ou mtodos de execuo vigentes que possam impactar negativamente o desempenho do Empreendimento; Deteco de quase acidentes e incidentes da segurana e sade ocupacional de potencial de gravidade elevado a critrio do gestor do Sistema de Gesto Integrado de SMS. 6.5 Investigao e Determinao das Causas Identificadas as no-conformidades / situaes indesejveis existentes ou potenciais que necessitem de ao corretiva ou ao preventiva, devem ser investigadas as

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA causas provveis das mesmas, ou seja, porque elas ocorreram ou possam vir a ocorrer. A investigao das causas das no-conformidades existentes ou potenciais deve ser conduzida pelos gestores do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema de Gesto Integrado de SMS responsveis pela rea onde foi detectada a no-conformidade, existente ou potencial, que deu incio ao processo de ao corretiva ou ao preventiva. recomendvel o uso de tcnicas do tipo MASP, mtodo dos Por Que e outros. Os resultados conclusivos da investigao, determinando a(s) causa(s) provvel(eis) da no-conformidade, devem ser registrados no campo causa(s) provvel(is) do formulrio do Anexo I. 6.6 Determinao da ao corretiva ou ao preventiva Com base nos resultados da investigao e determinao das causas provveis das no-conformidades existentes ou potenciais, o gestor do Sistema de Gesto da Qualidade ou do Sistema de Gesto Integrado de SMS responsvel pela rea onde a no-conformidade existente ou potencial foi detectada, deve determinar a ao corretiva ou ao preventiva necessria eliminao dessas causas, o responsvel pela sua implementao e a data prevista para sua concluso. Quando a causa provvel da no-conformidade oriunda de outros rgos, ou seja, excede o limite de competncia do emissor , este dever preencher o formulrio ACP apresentado no Anexo I somente at o campo causa provvel e em seguida encaminhar cpia do ACP para a Gerncia de Sistema de Gesto. Cabe a esta Gerncia notificar a rea responsvel para a tomada da ao corretiva ou preventiva requerida, dando continuidade ao processo. As aes corretivas e as aes preventivas devem ser apropriadas aos efeitos das no-conformidades encontradas ou problemas potenciais. Deve ser considerado que uma ao corretiva ou ao preventiva normalmente requer algum tipo de treinamento nos casos em que se detecte desconhecimento de algum requisito normativo ou se decida pela sua alterao. Dependendo da extenso da alterao, uma circular, memorando ou e-mail pode satisfazer tal funo.

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA 6.7 Monitoramento da implementao da ao corretiva ou ao preventiva A situao da implementao das aes corretivas e aes preventivas determinadas deve ser monitorada pelos gestores do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema de Gesto Integrado de SMS responsveis pela rea, conforme aplicvel, com base nas informaes dos responsveis designados pelas mesmas (Anexo I). 6.8 Anlise crtica da ao executada Concluda a implementao da ao corretiva ou ao preventiva, deve ser avaliada a adequao da mesma, ou seja, se existem indicaes seguras da eliminao da(s) causa(s) e que a possibilidade de repetio ou de ocorrncia da no-conformidade em questo foi eliminada. A ao corretiva ou ao preventiva executada deve ser analisada criticamente pelo gestor do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema de Gesto Integrado de SMS responsveis pela rea. Na Administrao e nas demais reas de Apoio do Empreendimento a anlise deve ser feita pela Gerncia de Sistema de Gesto. Para esta avaliao, devem ser verificados os resultados da atividade onde foi detectada a no-conformidade existente ou potencial, se apesar da ao corretiva ou ao preventiva ter sido implementada e os resultados continuarem insatisfatrios, o processo para a tomada de ao deve ser reiniciado, com abertura de novo Registro de ACP, inclusive com a reavaliao das causas provveis anteriormente identificadas. Uma vez demonstrada a adequao da ao corretiva e/ou ao preventiva executada, devem ser revisadas as metodologias, normas e instrues pertinentes, quando aplicveis. 6.9 Registro dos resultados da execuo de ao corretiva ou ao preventiva ACP Para o registro do processo de execuo de ao corretiva ou ao preventiva, deve ser utilizado o formulrio do Anexo I. O formulrio do Anexo I devidamente preenchido deve ser considerado como registro e, portanto, controlado conforme Procedimento.

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA 6.8 Controle do processo de ao corretiva e ao preventiva O processo de ao corretiva e ao preventiva pode ser controlado atravs de Mapa de Controle, podendo ser utilizado o modelo apresentado no Anexo II ou similar. 7 ANEXOS

Anexo I Registro dos Resultados da Execuo de Ao Corretiva ou Ao Preventiva ACP. Anexo II Modelo de Mapa de Controle de Aes Corretivas e Aes Preventivas. 8 HISTRICO DAS REVISES

Rev. 0 ; Rev. A . Rev. B .

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA Anexo I Formulrio de Registro

REGISTRO DOS RESULTADOS DA EXECUO DE AO CORRETIVA OU AO PREVENTIVA
Gerente Responsvel Rbrica Local da Implementao N da ACP Data Folha

Tipo Existente (Requer Ao Corretiva) Descrio

NO CONFORMIDADE / SITUAO INDESEJVEL Referncia N do SAC /RNC Potencial (Requer Ao Preventiva)

Causa (s) Provvel (is)

Descrio

Responsvel pela Implementao

Data Prevista para Concluso

Data

MONITORAMENTO DA IMPLEMENTAO DA AO PELO GERENTE RESPONSVEL Status Observao

Rubrica

ANLISE CRTICA DA AO CORRETIVA / AO PREVENTIVA EXECUTADA Evidncias Objetivas

CONCLUSO Ao Satisfatria? Sim No Data Avaliador

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA Anexo I Instrues para preenchimento (Continuao)

.
Nmero identificao da ao corretiva ou ao preventiva. A numerao deve ser seqencial por area do Empreendimento

Registro dos resultados da execuo de Ao Corretiva ou Ao Preventiva

CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO INSTRUES DE PREENCHIMENTO: CAMPO N DA ACP Nmero de identificao da ao corretiva ou ao preventiva dever ser seqencial por rea do Empreendimento: ABC-X-YYY onde: X = E ( Engenharia); P (Suprimento); C (Construo); G (Gerenciamento); YYY seqencial. DATA Data de abertura do registro de ACP.

GERENTE RESPONSVEL Nome e rubrica do Gerente responsvel

LOCAL DA IMPLEMENTAO Sigla de identificao do local

TIPO Assinalar se a no-conformidade, defeito ou outra situao indesejvel existente ou potencial . Obs.: Uma no-conformidade existente requer ao corretiva e uma no-conformidade potencial (possvel) requer ao preventiva REFERNCIA N DO SAC /RNC Indicar, se aplicvel, o n do SAC ou RNC que originou o ACP

DESCRIO Descrever, claramente, a no conformidade/situao indesejvel existente ou potencial.

CAUSA (S) PROVVEL (IS) Descrever as causas provveis da no-conformidade ou outra situao indesejvel decorrente do processo de investigao. AO CORRETIVA / PREVENTIVA Descrev-la com detalhes suficientes que permitam uma adequada monitorao; estabelecer a data prevista para a sua concluso e o nome do responsvel pela implementao.

MONITORAMENTO DA IMPLEMENTAO DA AO PELO GERENTE RESPONSVEL Indicar a data do monitoramento e o status da ao conforme legenda abaixo. Fazer as observaes sobre o andamento da ao corretiva ou da ao preventiva determinada. Apor a rubrica do Gerente/Coordenador/Supervisor da rea responsvel pelo monitoramento. Legenda para o Status:N - No iniciada A - Em andamento P - Paralisada C - Concluda. ANLISE CRTICA DA AO CORRETIVA / AO PREVENTIVA EXECUTADA Registrar as evidncias utilizadas na avaliao e comentrios julgados pertinentes; assinalar com base nas evidncias se a ao concluda foi ou no satisfatria; nome e rubrica do avaliador (Gestor do Sistema de Gesto da Qualidade ou Sistema de Gesto da SMS e data da avaliao. ,

INSTRUES DE PREENCHIMENTO:

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AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA Anexo II Mapa de controle de Aes Corretivas e Preventivas

Data da Atualizao

MAPA DE CONTROLE DE AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS

Cliente Empreendimento PI / Centro de Custo

AC

AP

Data de Emisso

Descrio Sumria da Ao

Data Prevista p/ Concluso

Implementao Status Responsvel

Anlise Crtica da Ao Executada Ao Avaliador Data Satisfatria?

0366 - Rev. 1 - Mar / 2005

Responsvel pela Elaborao

Responsvel pela Aprovao

Data

Assinatura

Data

Assinatura