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1. Introduo
O Mtodo descrito neste Guia foi desenvolvido, a partir de 1996, por Raul Grumbach, brasileiro
que estudou o desenvolvimento de Cenrios Prospectivos por cerca de dois anos na Espanha
e, posteriormente, conseguiu aliar algumas idias de autores consagrados, como Igor Ansoff,
Michael Porter e Michel Godet, s suas prprias concluses e s de sua equipe, fruto da
prestao de consultorias a vrias empresas pblicas e privadas no Brasil.
Concebido inicialmente como uma ferramenta para gerao e anlise de Cenrios
Prospectivos, evoluiu substancialmente, passando a constituir uma sistemtica de elaborao
de Planejamento Estratgico com Viso de Futuro baseada em Cenrios Prospectivos.
Algumas caractersticas do Mtodo merecem destaque:
tem o seu emprego facilitado com a utilizao do software Puma, que automatiza os
procedimentos previstos em cada uma de suas fases;
Decisor Estratgico , fixa os propsitos do Estudo Prospectivo que ser realizado, determina
a amplitude do sistema a ser analisado e estabelece o horizonte temporal no qual se deve
trabalhar. Adicionalmente, o Decisor Estratgico determina, em conjunto com sua assessoria,
quais sero os componentes do Grupo de Controle (analistas) e que Peritos sero convidados
a participar dos trabalhos.
Normalmente, o Grupo de Controle formado por pessoas que integram o quadro permanente
de funcionrios da instituio. Elas sero responsveis pela conduo de todo o processo, por
isso devem, preferencialmente, ter os seguintes atributos:
experincia: tempo de servio na instituio que lhe garanta um bom conhecimento de seu
funcionamento como um todo;
atualizao: reconhecida cultura geral, traduzida por hbitos de leitura de livros e peridicos
e de acompanhamento do noticirio nacional e internacional;
autoridade: ser dotado de algum poder decisrio no mbito da instituio, em sua esfera de
competncia;
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preciso: ao se avaliar um Evento isolado, diz-se que algum preciso quando sua
estimativa produto da aplicao de alguma metodologia de base cientfica;
certeza: a certeza est ligada ao grau de conhecimento, ou familiaridade, que algum pode
ter em relao a determinado assunto.
Neste perodo preparatrio tambm elaborado um cronograma de trabalho, que dever servir
de orientao ao Grupo de Controle sobre os prazos a serem cumpridos. Ao estabelecer esses
prazos, o Decisor Estratgico tambm estar indicando o nvel de profundidade que deseja
para a pesquisa de dados. Ele deve ter conscincia de que o nvel dos resultados propiciados
pelo trabalho depender do tempo disponvel para as pesquisas. Quanto menos tempo, mais
superficial e genrico ser o resultado obtido.
O Decisor Estratgico pode transmitir tambm ao Grupo de Controle seus principais juzos de
valor acerca do tema que ser estudado. Suas principais preocupaes e expectativas podem
servir ao Grupo como parmetros de uma escala de prioridades. No decorrer do trabalho,
principalmente durante a interpretao dos Cenrios gerados, o grupo poder identificar com
maior clareza os aspectos mais importantes do ponto de vista do Decisor Estratgico. Os
possveis acontecimentos futuros podero ser analisados com mais clareza, permitindo que se
conclua se significam ameaas ou oportunidades para a instituio, se o Grupo conhecer em
detalhes o pensamento da autoridade para quem trabalha.
Uma vez definido o problema pelo Decisor Estratgico, o Grupo de Controle iniciar
efetivamente seu trabalho, identificando e registrando no software Puma os dados enumerados
a seguir:
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Misso - Estabelece o que a instituio faz hoje, para quem o faz, e o que ela deseja
alcanar no futuro. uma declarao explcita das razes de sua existncia.
Viso - o que se sonha para o negcio. A perseguio desse sonho o que deve manter
a instituio viva. o que a energiza e inspira. A viso energiza a instituio, enquanto a
misso d rumo a ela. A viso inspiradora, enquanto a misso motivadora.
Polticas - Diretrizes gerais que expressam os limites dentre os quais as aes dos
integrantes da instituio devem se desenvolver, na busca dos objetivos e metas.
Anlises Organizacional (da Estrutura), Funcional (dos Processos) e dos Recursos (meios
de toda ordem), visando identificao de Variveis Endgenas (Padres e Indicadores de
Qualidade e Produtividade e Outras Variveis) e dos Atores Internos (Clientes e
Fornecedores internos).
Atores Internos - A partir das anlises organizacional, funcional e de meios, tambm podem
ser definidas as relaes entre os Atores Internos (Clientes e Fornecedores internos),
consolidadas na Cadeia de Valor. Essas observaes tambm devem ser includas na
opo Recursos Humanos.
Anlise do Ambiente - O Ambiente pode ser definido como tudo aquilo que, no
pertencendo ao Sistema em Estudo, com ele interage de alguma forma. A anlise do
Ambiente deve ser efetuada pelo usurio utilizando tcnicas de Inteligncia Competitiva,
para identificar as Variveis Externas e os Atores que, de alguma forma, influenciam o
Sistema, e observar seus comportamentos.
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Atores Externos Indivduos e/ou instituies presentes no Ambiente que podem, por sua
atuao, influenciar favorvel ou desfavoravelmente o Sistema; podem ser tipificados como
Clientes, Fornecedores, Parceiros, Concorrentes, Governo, Novos entrantes, Produtos /
Servios substitutos, Organizaes e outros, tanto no campo nacional quanto no
internacional.
Concluindo, pode-se dizer que esta Fase tem, basicamente, duas grandes caractersticas:
Pesquisa e Compreenso. Uma vez concluda a Pesquisa, isto , o Diagnstico Estratgico, a
instituio dispor de um conjunto de Fatos Portadores de Futuro (Pontos Fortes / Fracos do
Sistema e Oportunidades / Ameaas do Ambiente). Nesse momento, conveniente que o
Grupo de Controle se rena, para que cada um de seus integrantes transmita aos demais os
resultados de seu estudo esse, o sentido sistmico e global de Compreenso.
Na Fase seguinte Viso Estratgica esses Fatos Portadores de Futuro sero, inicialmente,
interpretados na Etapa de Viso de Presente, e, a seguir, levados a uma sesso de
brainstorming, na Etapa de Viso de Futuro.
4. Fase 3 Viso Estratgica
A partir dos Fatos Portadores de Futuro do Sistema e do Ambiente, devero ser conduzidas,
inicialmente, em paralelo, duas Etapas, denominadas, respectivamente, Viso de Presente e
Viso de Futuro. A primeira busca o estabelecimento de Medidas de curto e mdio prazos, com
base em uma viso atual do sistema e do ambiente. A segunda visa o estabelecimento de
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Medidas de mdio e longo prazos, a partir de uma viso de futuro do ambiente, com base na
gerao e interpretao de Cenrios Prospectivos.
A seguir, conduz-se uma terceira Etapa, denominada de Avaliao de Medidas e Gesto de
Resistncias. Trata-se, aqui, de analisar, individualmente e em grupo, as Medidas vislumbradas
e de incorporar, ao conjunto j proposto das mesmas, algumas outras, relacionadas Gesto
de Resistncias Internas e Externas. No mbito da Gesto de Resistncias Internas,
recomenda-se incluir os aspectos comportamentais que otimizem a aceitao e o apoio s
estratgias que implicarem descontinuidades significativas na cultura e/ou na estrutura de
poder da prpria instituio. Por outro lado, a Gesto de Resistncias Externas contempla o
estabelecimento de estratgias decorrentes da anlise de
Medidas
Ambiente; e
As Medidas devero receber uma Classificao Preliminar, de acordo com o tipo de Dado
Fundamental do Sistema de que mais se assemelhem (Objetivos, Polticas, Estratgias ou
Metas). Alm disso, dever ser indicado se so esperadas resistncias internas, se as medidas
introduzirem alteraes na cultura e na estrutura de poder da organizao e, ainda, se so
esperadas resistncias externas, por parte de atores presentes no ambiente. Esses dados
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Os Cenrios devem ser interpretados buscando-se identificar, para cada acontecimento futuro,
as suas possveis conseqncias, tambm situadas no futuro e, a partir delas, de maneira prativa, estabelecer Medidas, no presente, capazes de fazer face a essas conseqncias.
A Etapa se desenvolve ao longo de uma seqncia de passos Concepo, Avaliao,
Gerao e Interpretao de Cenrios, Definio de Questes Estratgicas e
Proposio de Medidas de Futuro, cada qual com caractersticas especficas, como
descrito a seguir.
Aqui, por meio de uma sesso da tcnica de brainstorming, o Grupo de Controle, vista da
relao dos Fatos Portadores de Futuro levantados anteriormente, dever chegar a uma Lista
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surgida durante a reunio ocorrida ao final do Diagnstico Estratgico, quando cada integrante
do Grupo de Controle deu cincia aos demais dos resultados de seu estudo. Nesse caso,
deve-se acrescentar a informao nova aos Fatos Portadores de Futuro anteriormente
identificados.
Como o leitor j deve ter percebido, o Mtodo se preocupa em seguir o caminho normal do
pensamento humano, quando este busca a soluo de um problema, tomando por base
aspectos concretos e fugindo da mera especulao.
Durante a depurao dos Eventos, tambm importante agrupar aqueles que tratam dos
mesmos aspectos do problema, a fim de evitar que a quantidade final seja muito grande, e
torne impraticvel a anlise dos Cenrios futuros, que se constituem nas vrias combinaes
possveis de ocorrncias e no-ocorrncias de cada Evento.
Ainda no que diz respeito depurao dos Eventos, importante que sejam formulados de
modo a no permitirem interpretaes gradativas. Os Peritos a serem consultados respondero
s questes de maneira objetiva, indicando probabilidades numricas. Para tanto, Eventos do
tipo aumento de tal coisa ou diminuio de outra devem ser mais bem definidos, ou seja,
deve-se especificar que o aumento ou a diminuio foi de tantos por cento, pois aumentar e
diminuir podem significar quantidades completamente diferentes, dependendo da pessoa.
A combinao da ocorrncia ou no dos Eventos selecionados nos d, portanto, a quantidade
de Cenrios que sero gerados. O nmero dessas combinaes ser igual a 2 n, sendo n o
nmero de Eventos. fcil constatar, portanto, a necessidade que o Mtodo tem, de apoio
computacional, para efetuar todas essas combinaes. Essa necessidade levou ao
desenvolvimento do software Puma.
Como dito anteriormente, o Grupo de Controle precisa formalizar os Eventos escolhidos,
relacionando-os numa Lista Preliminar. A palavra preliminar indica que a lista sofrer nova
depurao mais adiante. Como j vimos, um nmero elevado de Eventos gera uma quantidade
extremamente grande de Cenrios (2n), o que dificulta a sua anlise posterior. Para se ter uma
idia, 25 Eventos geram mais de 33 milhes de Cenrios. Embora o software Puma permita a
listagem de at 50 Eventos e a gerao de incontveis Cenrios, os Peritos teriam grande
dificuldade para interpretar corretamente tal massa de dados e responder aos diversos mapas
(mencionados mais adiante), principalmente o de Impactos Cruzados.
O ideal manter at 15 Eventos Preliminares. Posteriormente, esse nmero dever ser
reduzido para um mximo de 10 Eventos Definitivos, o que levar gerao de 1.024 Cenrios
(210), mas essa tarefa dever ser realizada levando-se em conta as opinies dos Peritos.
importante lembrar ao leitor que a principal limitao a ser considerada quanto definio do
nmero de Eventos diz respeito aos Peritos, e no ao software Puma: eles estaro atendendo
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instituio est realizando, formaliza-se o convite participao no trabalho (que deve ter sido
feito antes, verbalmente, por telefone ou pessoalmente) e explicam-se os procedimentos a
serem adotados;
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descrio necessria porque, nos Mapas que os Peritos tero que preencher, os Eventos
sero representados apenas por seus ttulos snteses de idias bastante amplas.
Os Mapas da 1 Consulta tm quatro colunas (ver Figura 2). A primeira contm o nmero e o
ttulo do Evento. Na coluna seguinte, os Peritos registraro suas opinies acerca das
probabilidades de ocorrncia dos Eventos, dentro do Horizonte Temporal estabelecido. Na
terceira, estabelecero as pertinncias dos Eventos, isto , sua importncia para o estudo que
se est realizando. E, na quarta, tero a oportunidade de se auto-avaliarem quanto aos
conhecimentos que tm sobre cada Evento isoladamente.
Figura 2 Mapa de Opinies por Perito (1 Consulta)
Para registrarem suas opinies sobre as probabilidades de ocorrncia dos Eventos, numa
escala de 0% a 100%, os Peritos devero utilizar a tabela da Figura 3, que lhes dever ser
encaminhada na carta-padro j mencionada.
Figura 3 Tabela de Probabilidades de Ocorrncia de Eventos
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A OCORRNCIA DO EVENTO
PROBABILIDADE (%)
certa
quase certa
muito provvel
provvel
pouco provvel
improvvel
impossvel
100
81 a 99
61 a 80
41 a 60
21 a 40
1 a 20
0
No que diz respeito pertinncia, o Perito pode optar por um nmero numa escala que varia de
um a nove. Pertinente significa importante, relevante, vlido. O Perito, portanto, deve opinar
sobre a importncia (pertinncia) da ocorrncia ou no daquele Evento para o futuro do pas,
da rea, ou da instituio para a qual se est realizando o Estudo. importante ter em mente
que a pertinncia independe da probabilidade de ocorrncia do Evento.
Por fim, para a auto-avaliao, cada Perito tem a oportunidade de atribuir um grau a si mesmo,
relativo ao nvel de conhecimento que detm sobre cada Evento, considerado isoladamente
(Figura 4).
Figura 4 Tabela de Auto-avaliao dos Peritos
Auto-Avaliao
Peso
6/7
3/4
Os Mapas devem ser preenchidos pelos Peritos isoladamente, ou seja, em seus prprios locais
de trabalho ou residncias. Estima-se um prazo de pelo menos duas semanas para que as
questes sejam respondidas e devolvidas ao Grupo de Controle, o que caracterizar a
aplicao do Mtodo Delphi.
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Nova carta-padro deve ser enviada aos Peritos, agradecendo pela participao na 1 Consulta
e explicando-lhes que tm uma oportunidade de rever suas opinies, luz dos valores mdios
das opinies informadas por todos. Esta uma aplicao prtica do Mtodo Delphi de trabalho
em grupo e visa a obter uma convergncia de opinies entre os Peritos. De posse das novas
respostas, o Grupo de Controle repete a tarefa de inserir os novos dados no computador at
obter a convergncia desejada.
Essas informaes so mais uma vez repassadas aos Peritos e o processo reiniciado. A
experincia mostra que o Grupo de Controle pode tentar promover a convergncia de opinies
at trs vezes no mximo. A partir da, as estatsticas de estudos j realizados revelam que os
Peritos no mais alteram as informaes que fornecem. No entanto, a metodologia original
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prev a possibilidade de efetuar at seis consultas. Cabe ao Grupo de Controle decidir quando
interromper essas consultas.
Durante o processo de estabelecimento da convergncia, um Perito pode insistir em se manter
totalmente fora da curva normal de distribuio de opinies. Essa insistncia deve ser
pesquisada pelos analistas, pois pode significar um determinado conhecimento especfico que
no de domnio pblico. No caso de a informao ser confivel, os demais Peritos devem ser
notificados. Aproveita-se uma consulta posterior para que levem em considerao esse novo
dado na prxima rodada de opinies.
Caso a informao prestada pelo Perito detentor daquele conhecimento especfico seja sigilosa
e no possa ser divulgada, o Mtodo prev que o peso atribudo a ela seja maior do que o das
demais, apenas com relao quele Evento citado.
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software Puma fornecer aos usurios do Grupo de Controle um 3 Mapa a ser encaminhado
aos Peritos, denominado Mapa de Impactos Cruzados, na forma de formulrio, para que
registrem os graus de influncia (aumento ou reduo) que, em suas opinies, as hipotticas
ocorrncias individuais de cada um dos Eventos exerceriam sobre as probabilidades de
ocorrncia dos demais Eventos.
Os componentes do Grupo de Controle elaboram, ento, nova carta-padro, com a finalidade
de orientar o preenchimento da referida matriz de impactos cruzados. A figura 6 apresenta um
exemplo de Mapa de Impactos Cruzados.
Figura 6 Mapa de Impactos Cruzados (3 Consulta)
PESO
+5
+4
+3
+2
+1
0
-1
-2
-3
-4
-5
- Gerao de Cenrios
De posse dos valores atribudos por todos os Peritos cadastrados, os integrantes do Grupo de
Controle devem introduzi-los no software Puma, que, integrando os valores medianos dos
impactos, gerar uma Matriz Mediana de Impactos.
Neste ponto, cabe relembrar uma das seguranas do software Puma: seu algoritmo
matemtico baseado em princpios e teoremas consagrados da Estatstica, aos quais as
respostas dos Peritos devero se adequar. Todavia, comum que alguns deles registrem
respostas em desacordo com essas formulaes. Nesse caso, o software Puma informa ao
usurio que existe uma inconsistncia nas opinies emitidas pelos Peritos, e no gera os
Cenrios enquanto ela no for solucionada.
necessrio que se tenha perfeito conhecimento do Mtodo para corrigir as inconsistncias
ocasionadas pelas opinies dos Peritos, nas quais, conseqentemente, o Grupo de Controle
dever efetuar pequenas alteraes. Segundo o Mtodo, distorce-se menos o pensamento
principal dos Peritos quando se alteram apenas os impactos, uma vez que a vontade das
pessoas mais fielmente expressa quando elas atribuem determinado grau de probabilidade
ocorrncia de um Evento futuro do que quando expressam sua avaliao acerca da influncia
desse acontecimento sobre os demais, ou seja, do impacto de sua ocorrncia sobre a dos
demais.
Assim sendo, neste ponto os integrantes do Grupo de Controle devem efetuar pequenas
alteraes apenas nos impactos e manter inalteradas as probabilidades informadas pelos
Peritos.
Aps a correo dessas eventuais inconsistncias, o software Puma calcular todos os
Cenrios possveis. A cada elemento do conjunto de todas as combinaes de ocorrncias e
no-ocorrncias de Eventos, d-se o nome de Cenrio.
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CENRIOS
Evento A
Ocorre
Ocorre
No Ocorre
No Ocorre
Evento B
Ocorre
No Ocorre
Ocorre
No Ocorre
Interpretao de Cenrios
Esta talvez seja a parte mais interessante do Mtodo. Trata-se do momento em que os
analistas do Grupo de Controle podem deixar aflorar toda a sua capacidade de anlise.
Dispondo de 1.024 Cenrios distintos, listados em ordem de probabilidade de ocorrncia
(segundo a opinio dos Peritos), os analistas do Grupo de Controle podem interpret-los de
vrias maneiras.
Nada substitui a competncia e a percepo do grupo incumbido desse trabalho. Mas certas
linhas de conduta podem servir de orientao para o leitor que estiver interessado em pr em
prtica um estudo prospectivo. Uma primeira sugesto que os analistas separem trs
Cenrios: o Mais Provvel, o de Tendncia e o Ideal.
Vale lembrar que o nmero de trs Cenrios deve ser visto apenas como uma sugesto.
Convm interpretar quaisquer outros Cenrios que descrevam conjuntos de Acontecimentos (a
ocorrncia ou no de determinado Evento) extremamente importantes do ponto de vista do
Decisor Estratgico, sejam eles favorveis ou desfavorveis.
situao atual de todos os Fatos Portadores de Futuro que deram origem aos Eventos
definitivos selecionados e termine no horizonte de tempo previsto para o estudo, com a
conformao do Cenrio mais provvel. A capacidade criativa do Grupo de Controle, citada por
Gaston Berger, que determinar a qualidade da descrio da evoluo dos acontecimentos.
Os analistas devem ir efetuando um encadeamento lgico de acontecimentos, sempre com
base nos estudos e pesquisas que realizaram, para dar forma a uma histria ou caminho
que chegar, no final do horizonte temporal estabelecido, ao Cenrio com maior probabilidade
de ocorrer.
Cenrio Ideal
Cenrio de Tendncia
alegao de que inexistiam estudos capazes de garantir que as mesmas fossem prprias para
consumo. Outro argumento era de que essas sementes no se reproduzem, o que, em tese,
deixaria a atividade agrcola merc das empresas multinacionais fornecedoras das mesmas.
Entretanto, a aprovao, pelo Congresso Nacional, de um projeto de lei regulamentando o
cultivo desse gro no pas, aliada aceitao de seu consumo na Unio Europia, contribuiu
para que a soja transgnica brasileira viesse a ser comercializada, em larga escala, para os
principais centros consumidores mundiais.
No campo econmico brasileiro, os indicadores vinham sendo positivos em quase todos os
setores, at o incio de 2001. A crise da Argentina e os atentados terroristas de 11/09/2001 aos
EUA trouxeram srias dificuldades. Entretanto, o Brasil foi capaz de equacionar sua contacorrente externa, em parte graas s mencionadas exportaes de soja transgnica e minrio
de ferro, reduzindo sua dependncia de capitais internacionais; isso possibilitou uma reduo
substancial na taxa de juros, facultando economia voltar a crescer em nveis mdios de 4%
ao ano, com ndices de inflao abaixo desse valor.
Uma das conseqncias benficas desse aquecimento econmico e da aprovao do cultivo
da soja transgnica foi a viabilizao da navegabilidade da hidrovia Araguaia Tocantins,
itinerrio bem menos oneroso que os anteriormente utilizados para o escoamento da soja
produzida no Centro-Oeste.
Separar os Acontecimentos
software
Puma.
So
separados
em
desfavorveis
(Ameaas)
favorveis
Uma parte dessa organizao realizada automaticamente pelo software, e outra pelo Grupo
de Controle.
O software Puma comparar os trs Cenrios, observando os critrios descritos a seguir e
lanando os resultados numa tela denominada Interpretao de Cenrios.
1. Igualdade / desigualdade dos Acontecimentos em cada um dos trs Cenrios,
determinando a Favorabilidade ou Desfavorabilidade de cada um deles e a sua distribuio por
Grupos: I - Ameaas Fortes; II Ameaas Moderadas; III Oportunidades Moderadas; e IV
Oportunidades Fortes.
2. Pertinncia dos Eventos;
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ser
ter
visualizado uma tendncia "boa", para que o Acontecimento se iguale ao Ideal, embora sem
desconsiderar a possibilidade de que venham a ocorrer rupturas de tendncia "ms".
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polarizao;
Peritos disporem de informaes privilegiadas, que influenciem suas opinies finais, mas
no sejam reveladas;
de Tendncia;
erros de digitao.
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de
importncia
relativa
entre
os
Acontecimentos,
sem
que
isso
signifique,
FORA
PROTEO
PROTEO
DENTRO
PROTEO
DIMINUIR PROB.
PROTEO
DIMINUIR PRB.
APROVEITAR
APROVEITAR
APROVEITAR
APROVEITAR
AUMENTAR PROB. AUMENTAR PROB.
realizado, concomitantemente,
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Tendo sido aprovada a minuta de Plano Estratgico pelo Decisor Estratgico, integral ou
parcialmente, procede-se ao cadastramento definitivo dos novos Dados Fundamentais do
Sistema.
5.2 Etapa 4.2 - Deciso
Segunda Etapa da Fase de Consolidao, na qual a alta gerncia da instituio aprova e
consolida, formalmente, o processo de Planejamento por meio de um documento denominado
Plano Estratgico que, por sua vez, poder originar diversos Planos Setoriais decorrentes.
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