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FACULDADE DE DIREITO Av. Dr. João Beraldo, 1075 – Centro

DO SUL DE MINAS Pouso Alegre – MG
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Ata de Reunião para Análise Crítica do Sistema de

Gestão da Qualidade da FDSM
Reunião nº Tipo: Hora: Local:
1º de 2013 Ordinária 09h15 Diretoria

Descrição da reunião
Em 1º de fevereiro de 2013, sexta-feira, às 09h15, na sala da Diretoria, realizou-se
reunião da Direção da FDSM, sob a condução do representante da direção, Prof. Carlos A.
Conti Pereira, conforme procedimento estabelecido no Manual da Qualidade (2.9 Análise Crítica
pela Direção, p. 10), com o objetivo de analisar criticamente o Sistema de Gestão da Qualidade
como um todo.
Prof. Rafael Tadeu Simões agradeceu o comparecimento de todos e deu a palavra para
Prof. Carlos Alberto Conti Pereira que informou sobre o andamento e status das ações
realizadas após a última reunião de análise crítica e o resultado da auditoria de recertificação.

Entradas para a análise crítica:

1. Resultados de auditorias
Prof. Carlos Alberto Conti Pereira informou que a auditoria externa de recertificação foi
realizada entre os dias 05 e 09 de novembro de 2012, com a participação do Sr. Gilberto de
Souza do ABS, entidade certificadora da FDSM, na condição de auditor líder. Como a FDSM foi
recertificada, Prof. Carlos Alberto Conti Pereira deixou registrado, em nome da Alta Direção, o
agradecimento a todos aqueles que se empenharam em manter a documentação em dia,
revisando as instruções de trabalho, acompanhando e executando os planos de ação, lançando
novas oportunidades de melhoria e buscando resolver aquilo que não estava em conformidade
com o processo. Completou dizendo que o SGQ se fortaleceu ainda mais com o envolvimento
dos colaboradores e que estes três primeiros anos de certificação nos trouxeram a maturidade
necessária para continuarmos a melhorar, em prol da garantia de que o ensino na FDSM é
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confiável. E que nós próximos três anos, teremos o grande desafio de manter a recertificação
com a continuidade de comprometimento com o sistema de gestão da qualidade em toda a
instituição.
Assim a discussão passou a ser realizada tomando por base o relatório apresentado, que
segue como anexo (ver item 13).
Encerrados os debates, concluiu-se:
 Após as melhorias implantadas na infraestrutura das salas de aulas do prédio
sede, com a aquisição de ar condicionado, reforma dos pisos, renovação e
aprimoramento da iluminação e do sistema de som do prédio sede; além do
investimento na segurança dos estudantes e do patrimônio institucional com
aprimoramento do sistema de câmeras de monitoramento, ampliando a sua
abrangência e elevando a qualidade dos equipamentos; resolve-se reestruturar o
laboratório de informática com a compra de computadores de última geração e
aumentar a capacidade de acesso à internet, otimizando o cotidiano acadêmico e
administrativo da Faculdade.
 Implantar no ano de 2013 a oportunidade de melhoria “aprimorar o controle de
recebimento de documentos dos alunos no setor de Atividades Complementares”
apontada no relatório da auditoria; e em 2014 aperfeiçoar a sistemática do setor
de Recursos Humanos na verificação da eficácia dos treinamentos realizados. No
que diz respeito a “aprimorar no setor de Tecnologia da Informação o controle dos
tipos de chamados frequentes e o prazo de resposta” não será aberta uma vez
que o setor já tem implantado recurso.

2. Realimentação do cliente
Na sequência realizou-se a análise do relatório fornecido pela Ouvidoria da FDSM para as
demandas durante o ano de 2012:
A) Perfil do Demandante

Perfil dos 2011 2012

Participantes
Acadêmico 123 168
Colaborador 11 9
Comunidade 24 9
Não identificado 59 0*
Ex-aluno 0 8
Direção 0 1
Total 217 195
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Considerações:
 Em 2011, até o mês de julho, o perfil “não identificado” era permitido, por isso ainda
consta na tabela acima.
 Em 2012, o perfil acadêmico foi desmembrado em Acadêmico da Graduação (163), do
Mestrado (04) e da Pós-graduação (1), totalizando, portanto, 168 participações. Além
disto, ocorreram 08 participações de ex-alunos e 01 demanda promovida pela direção da
instituição.
 Assim, realizando o comparativo entre os perfis equivalentes, temos:
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B) Formas de recebimento das demandas

Em relação às formas de recebimento das demandas, continua prevalecendo as

recebidas por e-mail e pelo link da Ouvidoria. Em 2012, o recebimento de demandas por e-mails
foi superior a 2011 (de 26% em 2011 para 43% em 2012), já o contrário para as recebidas pelo
link no site da instituição (de 47% em 2011 para 32% em 2012)

C) Categoria das demandas

Categoria 2011 % 2012 %

Denúncia 1 0% 1 1%
Elogio 17 8% 16 8%
Informação 34 16% 47 24%
Reclamação 86 40% 71 36%
Solicitação 53 24% 43 22%
Sugestão 26 12% 17 9%
Total 217 195 Decréscimo
de 10,14% no
número de
demandas
em 2012
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Através da tabela acima e do gráfico a seguir pode-se notar que no ano de 2012
houve:
 Queda de 4% no número de reclamações; 2% para solicitações e 3% para sugestões. O
número de denúncias continuou o mesmo, 01 para 2011 e 2012, assim como a
porcentagem de elogios, em 8%.
 Aumento de 8% no pedido de informações (de 34 em 2011 para 47 em 2012)
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D) Demandas por mês

Em 2011, março foi o mês com maior registro de demandas (31). Em 2012, o mês com
maior número de demandas foi agosto (23), seguido por novembro (22) e maio (21).
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E) Situação das demandas

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Pelos gráficos acima, nota-se uma diminuição no número de demandas pendentes (de
3% em 2011 para 2% em 2012); além disto, ocorreu um aumento no número de demandas
cadastradas (informações e elogios, de 23% em 2011 para 32% em 2012).
Pela relação de demandas finalizadas (129) e considerando que a solicitação de
feedback* deu-se a partir de junho de 2012, 38 participantes responderam ao questionário
enviado pela Ouvidoria solicitando retorno (29,45%). O resultado desta consulta demonstrou que
o posicionamento apresentado está satisfazendo aos demandantes.
De um modo geral, após análise e finalização individual de cada demanda; da
realimentação do cliente; e da tomada de decisão da Alta Direção; percebe-se que as ações
adotadas no decorrer do ano de 2012 trataram das causas e não dos sintomas.

3. Política da Qualidade
Mesmo considerando que em reuniões de análises críticas anteriores foi levantada a
possibilidade de alteração, conclui-se nesta oportunidade, após criterioso estudo, que não há
esta necessidade dada à adequação da atual política; que, portanto, deve ser mantida.

4. Desempenho de processo e conformidade do produto

Reunião específica de análise crítica para tratar dos indicadores da qualidade deverá ser
realizada, quando então será possível a verificação de desempenho do processo.
Conformidade do produto: ver itens 5 e 6 a seguir.

5. Situação das ações preventivas e corretivas

Constam na data de hoje 07 ações corretivas e 13 ações preventivas abertas no sistema.

6. Acompanhamento das ações de análises críticas anteriores

Foram tratadas de maneira específica ao longo deste documento.
7. Mudanças que podem afetar o sistema de gestão da qualidade
A partir deste mês a FDSM conta com a atuação do professor Hamilton Cunha Júnior
como responsável por disciplina da Graduação, membro do Núcleo Docente Estruturante e
como apoio acadêmico à Coordenação do Curso e Direção.
Ocorrerá alteração no organograma apresentado na reunião do dia 26 de julho de 2012:
o setor “Biblioteca”, pertencente aos “Órgãos da Gestão Acadêmica”, passará a integrar a
Coordenadoria de Apoio e Aquisições, sob o comando do Prof. Carlos Alberto Conti Pereira.
Além disto, a denominação “Congregação” dos órgãos da gestão acadêmica será excluída e
inclusão do departamento jurídico de cobrança na Coordenadoria Financeira, para lançamento
posterior de instrução de trabalho.
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A Assistente da Coordenação do Curso, Profa. Fafina Vilela de Souza, deixará o cargo

para assumir a gestão do Núcleo de Monografia. A função de Assessoria Acadêmica
Administrativa da Coordenação do Curso deixa de existir com a exclusão no sistema da
respectiva instrução de trabalho.
O manual da qualidade deverá ser atualizado para registrar as alterações definidas.

Resultados – Saídas da análise crítica

8. Recomendações para melhoria
Sobre a auditoria interna, estabelece-se como data os dias 12 a 23 de agosto de 2013. E
para auditoria de manutenção da empresa certificadora ABS Quality Evaluations pretende-se
para 04 a 08 de novembro de 2013.

9. Melhoria da Eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade e seus processos

Embora antes programado a implantação do novo software de gestão do SGQ resolve-se
aprimorar o que já está no ar, após considerações apresentadas pelo setor de informática e
pelas gestoras. Assim, determina-se que o setor de informática estabeleça um cronograma para
atualização e melhoramentos do atual software de gestão da qualidade.

10. Melhoria do serviço em relação aos requisitos do cliente

Ver item 1 sobre investimentos na área de informática.
Ampliar as vagas do Mestrado; colocar ar condicionado na sala de estudos na Biblioteca
e nas salas de aulas da graduação localizadas no 3º piso do prédio anexo. Investir na oferta de
cursos de extensão, implantar novo formado do Congresso Jurídico com objetivo de incrementar
a participação e fortalecer o aproveitamento.
Além disto, implantação dos Fóruns de Estudos, que tem com foco no nosso cliente,
aluno, para potencializar o aprendizado do Direito através da discussão extraclasse de temas
jurídicos atuais. O objetivo é ampliar o aproveitamento dos alunos quanto às temáticas tratadas
e possibilitar maior participação.

11. Necessidade de recursos

Treinamento e capacitação da equipe verificar junto ao RH as necessidades apontadas e
os cursos realizados. Manter investimento na capacitação de professores.
Acesso específico ao Salão Nobre para os portadores de necessidades especiais. E
reforma do Salão do Júri.
Estudo de viabilidade econômica de aquisição de veiculo próprio para o setor comercial.
Potencializar/atualização/renovação do acervo da Biblioteca e reformulação do site
institucional.
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12. Assinaturas
Nada mais havendo a tratar, o Sr. Diretor agradeceu a presença de todos dando por
encerrada a reunião da qual foi lavrada esta ata.

Alta Direção

Rafael Tadeu Simões – Diretor

Carlos Abel Guersoni Rezende – Vice-diretor

Luiz Otávio de Oliveira Rezende – Presidente da Fundação Sul Mineira de Ensino

Leonardo de Oliveira Rezende – Coordenador do Curso

Representante da Direção:

Carlos Alberto Conti Pereira

Gestoras de Processo

Andréia Maria de Rezende Silva – gestora do processo suporte

Cristiane Aparecida Morais – gestora processo comercial

Lucinéia Martins Barros – gestora do processo sistema de gestão da qualidade

Natália Carvalho – gestora do processo graduação

Anna Carolina Azevedo Borges – gestora do processo pós-graduação justificou sua

ausência na reunião de hoje.
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13. Anexo
Relatório de Auditoria No: QE-44001-1/36-R

Nome da Empresa: FACULDADE DE DIREITO DO SUL DE MINAS

Pessoa de Contato: Mr. Carlos Conti Telefone: 55 35 3449-8108
Email: conti@fdsm.edu.br

Data do Relatório: 2012-11-09 Datas da Auditoria: 2012-11-05 - 2012-11-09

Duração da Auditoria: «4.5» auditor day(s)

Norma(s) : ISO 9001:2008 Número Total de Colaboradores

verificado no local: 126

Código(s) NACE : 80.3

Escopo de Certificação:

GRADUATE AND POST GRADUATE EDUCATION PROGRAMS IN THE LAW AREA

PROGRAMAS DE GRADUAÇÃO E PÓS-GRADUAÇÃO NA ÁREA DE DIREITO.

Membro(s) da equipe auditora Gilberto de Souza - Lead Auditor,

Recomendação da Equipe Auditora(s):

Fase II / Expansão de Escopo / Transferências: Aprovado Em Aberto
Monitoramentos: Continuação Continuação Sujeita a Ação Corretiva Análise da Certificação
Auditorias de Renovação: Reaprovado Reaprovado Sujeito a Ação Corretiva Análise da Certificação
Requerida Auditoria de Follow-up? Recomendação da Duração: Datas Propostas:
Sim Não

Resultados da Auditoria:
No Total. de Não-Conformidades Zero No. de N/C’s No. de N/C’s
Maiores Menores

Para Auditorias de Renovação e Monitoramento de Certificação Sim Não

Existe alguma não-conformidade repetida de auditoria(s) anterior(es)?
Há alguma alteração ou há alteração recomendada que afete o Escopo Certificado? (Se sim,
preencher a seção referente a alterações na página 2)

Sim Não
A equipe auditora recomenda alguma alteração na duração da próxima auditoria para verificar ações
corretivas resultantes de não conformidades identificadas?
(Requerido para o programa de certificação ISO/TS 16949)
Se a alteração for recomendada, registre a duração recomendada

Data de
Data de Início
Encerramento
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Datas Propostas para a próxima auditoria

(sujeitas a confirmação pelo escritório do ABS-QE)

Instruções:
1. Entrar em contato com o escritório do ABS-QE para aprovação antes de proceder qualquer alteração
2. Consultar o Procedimento QE-OPS-305 para Expansões de Escopo
3. Marcar “Sim” na página 1 do relatório de auditoria para indicar alterações identificadas
Alteração significativa na descrição do escopo Mudanças na linha de Produto
Aumento / Redução no Número de
Alteração / Inclusão / Remoção de site(s)
Colaboradores
Outras: Troca do nome, do processo Suprir
Alteração da razão social/Propriedade da empresa
por processo de Suporte.
Não é necessário entrar em contato com o escritório do ABS-QE para o seguinte:
Aumento ou Diminuição no Intervalo / Frequência de
Modificação de Atividades
Auditorias
Aumento ou Diminuição na duração da auditoria com base Alterações - OEM Supplier Code
no histórico de desempenho do cliente (TS 16949)
Modificação / Inclusão de NACE Code
Detalhes da alteração: No Manual da Qualidade e na descrição dos processos e suas interações, houve a substituição, do
processo Suprir, que antes era confundido com o processo de compras e entrou o processo de Suporte, que abrange várias
áreas para auxiliar os processos de graduação, pós graduação e S.G.Q.

Relatório Draft
Recebimento do Relatório da Auditoria Final

Um relatório de auditoria escrito (draft ou final) que incluiu a descrição de todas as não-
conformidades, oportunidades para melhorias, e recomendações da equipe auditora foi fornecido à
organização na Reunião de Encerramento. Este relatório foi recebido pela Organização
Se o Relatório Final não foi deixado com o cliente ao final da auditoria, favor informar a data em
que foi encaminhado ao cliente:

Conclusões da Equipe Auditora a respeito da eficácia do Sistema de Gestão:

Com base nos resultados da auditoria, a equipe auditora concluiu que o Sistema de Gestão estava efetivamente
implementado e mantido de acordo com os requisitos definidos.
Com base nos resultados da auditoria, a equipe auditora concluiu que o Sistema de Gestão estava efetivamente
implementado e mantido de acordo com os requisitos definidos, exceto como observado nas não-conformidades.

Com base nos resultados da auditoria, a equipe auditora concluiu que o Sistema de Gestão não estava efetivamente
implementado e mantido de acordo com os requisitos definidos. A recomendação da equipe auditora é pela “Análise
da Certificação”.

Para Auditorias de Renovação e Monitoramento da Certificação (Remover no caso de

Sim Não
auditorias Iniciais)
O uso das logomarcas do(s) Acreditador(es) e do ABS QE estava em conformidade com as Regras de
Uso das Logomarcas estabelecidas pelo ABS QE, Inc.
(Se a resposta for “Não”, veja comentários na seção “Comentários Gerais”)
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Houve mudanças significativas no gerenciamento executivo da organização?

(Se a resposta for “Sim”, veja comentários na seção “Comentários Gerais”)
Houve mudanças significativas no sistema de gestão certificado?
(Se a resposta for “Sim”, veja comentários na seção “Comentários Gerais”)

Locais Auditados:

-Av. Dr. João Beraldo, 1075--Pouso Alegre-MG-Brasil-37550-000-126-0-

Exclusões (Aplicável para SGQ) Sim Não

A organização excluiu algum requisito da norma de seu Sistema de Gestão? (verificar exclusões e
justificativas como descritas no Manual do SGQ)
Requisito Excluído Justificativa para Exclusão
7.5.2 Validação dos Processos Não aplicável aos serviços educacionais, que podem ser acompanhados, monitorados,
de Produção e Fornecimento avaliados e modificados durante sua realização, de tal forma que os objetivos
de Serviço planejados possam ser atingidos.

Processos Terceirizados (Aplicável para SGQ) Sim Não

A organização terceirizou processos?
Listar os processos terceirizados: 1.
2.
3.
Se sim, a organização implementou controles adequados sobre os processos terceirizados?

Não
Auditado

Interação entre os Processos (Aplicável para SGQ) Sim Não

A organização incluiu uma descrição da interação entre os processos do Sistema de Gestão no
Manual? Os Processos e suas Interações estão descritas na página 8/13 do Manual da Qualidade.

Auditoria de Todos os Turnos (Aplicável para SGQ) Sim Não

Todos os turnos foram auditados?
Se todos os turnos não foram auditados justifique o porquê de não terem sido auditados:

Requisitos Legais & Outros Requisitos Sim Não

A organização identificou os requisitos legais e outros requisitos aplicáveis?
* Lei de Diretrizes e Bases da Educação (LDB)
* Portarias do MEC.

Análise Crítica pela Direção: Sim Não

Análises Críticas pela Direção atendem a todos os requisitos da Norma e o processo de Análise Crítica
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pela Direção está efetivamente implementado

Auditorias Internas Sim Não
Auditorias Internas foram efetivamente implementadas e em conformidade com os requisitos da
Norma
Ações Corretivas e Preventivas Sim Não
Ações Corretivas e Preventivas foram efetivamente implementadas e em conformidade com os
requisitos da Norma

Comentários Gerais: A auditoria de 1º ciclo de renovação da certificação, ocorreu conforme combinado entre o
escritório do ABS-QE e a organização FDSM, no período de 05 à 09/11/2012, todos os processos que compõem o
S.G.Q, tais como: Processo Comercial, de Suporte, Graduação, Pós-Graduação e S.G.Q, foram auditados, pode-se
concluir após análise da documentação, verificação dos registros e entrevistas com os colaboradores, que o sistema de
gestão da qualidade encontra-se implementado, monitorado e mantido, estando voltado para melhoria contínua dos
processos e serviços.
A Política da Qualidade da organização foi revisada, está de acordo com os objetivos, está divulgada, compreendida e
aplicada.
Ficou evidenciado durante auditoria o grande envolvimento e comprometimento da Alta Direção em manter e
melhorar o S.G.Q.
A FDSM, no ano de 2012 está investindo nas melhorias da infraestrutura e ambiente de trabalho da organização, foi
verificado durante auditoria a reforma de 03 salas de aulas, com instalações de mais de 70 pontos de tomadas,
instalações de aparelhos de ar condicionado, todas as salas possuem lousas eletrônicas.
Pode-se verificar também um grande amadurecimento de alguns colaboradores, com o processo de certificação da
organização.
Está sendo realizado a avaliação da instituição, pela CPA Comissão Própria de Avaliação, são avaliados: Corpo
docente ( respondem os alunos), Infraestrutura (respondem alunos, professores, técnico administrativo), Avaliação do
coordenador corpo docente 1º semestre (respondem coordenador do curso); outras dimensões (respondem alunos,
professores, técnico administrativo), Corpo Docente 2º semestre de 2012 (respondem alunos), avaliação do
coordenador corpo docente 2º semestre 2012 (responde coordenador do curso)
Com base em todas essas constatações verificadas durante auditoria, pode-se concluir que a FDSM, cumpre com os
requisitos exigidos pela NBR ISO 9001:2008, logo fica a recomendação pela renovação da certificação.

Verificação de Ações Corretivas para Não-Conformidades de Auditorias Anteriores :

Audit. Cláusula Item Evidência(s) da Efetiva Implementação

No. No. No. (Marcar N/A se não houve N/C)

Ação(ões) Corretiva(s) ainda em processo para a(s) não-conformidade(s) nº.:

Ação(ões) Corretiva(s) NÃO efetiva(s) para a(s) não-conformidade(s) nº.:

Não-Conformidades:
A auditoria foi baseada em amostragem randômica e, portanto, podem existir não-conformidades
que não tenham sido identificadas.

Instruções:
 Encaminhar respostas para as não-conformidades ao ABS-QE dentro de 60 dias do último dia da auditoria.
 E-mail para: alsantos@eagle.org
 Planos de Ação Corretiva devem incluir:
1.
a. ações de contenção / correção,
b. resultados da investigação da causa raiz,
c. ações para eliminar a causa raiz e prevenir a sua reocorrência e
d. datas previstas para a implementação
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e. Para Sistemas de Gestão Multi-site as ações corretivas devem considerar a extensão a todos os sites sob o Sistema
de Gestão Certificado.

2. Evidência objetiva de implementação - requerida a ser submetida sob as seguintes circunstâncias:

a. Todas as não conformidades identificadas em auditorias ISO/TS 16949;
b. Todas as não conformidades incorridas durante as auditorias de Recertificação, Fase 2, Transferência de
Certificação e Expansão do escopo das normas Aeroespaciais AS 9100 – NBR 15100 - AS 9110 – AS 9120;
c. para todas as Não Conformidades Maiores identificadas em todos os demais programas

Audit. Cláusula Item Descrição da Não-Conformidade Categoria

No. No. No. (Requisito, Não-Conformidade, Evidência) M - Maior
I - Menor
Requisito:
Não-Conformidade:
Evidência:
Requisito:
Não-Conformidade:
Evidência:

Processo de Apelação - ABS QE:

Qualquer cliente pode contestar qualquer decisão tomada pelo ABS QE e registrar uma reclamação contra essa decisão.
Tal reclamação deve ser feita por escrito e será submetida a procedimento do ABS QE para tratamento de apelações e
disputas- QE-CRT-400. As apelações devem ser apresentadas no prazo de 10 dias úteis a partir da emissão do relatório.
A apresentação, investigação e quaisquer decisões sobre as apelações não resultarão em quaisquer ações discriminatórias
contra o apelante
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Processos / Áreas Auditadas:

Processo (QMS): Comercial

Métricas de Desempenho: Indicadores Curso de Graduação; Meta: Aumentar 5% em relação ao ano anterior o número
de inscritos/ pagos, no vestibular.
Resultados:
Janeiro / 2010 (Meta= 600) Janeiro / 2011 (Meta= 702) Janeiro /2012 (Meta= 738)
Resultado = 668 Resultado = 703 Resultado = 779

Entradas: Necessidades de divulgar a FDSM, nas escolas, necessidade de captar novos alunos para os cursos de
graduação, cursos de pós graduação e de extensão.
Saídas: Divulgação da FDSM nas escolas de ensino médio, comunicação a Alta Direção sobre as procuras dos clientes,
disponibilizar as fotos das palestras nas escolas para ASCOM (Assessoria Comercial), disponibilizar os e-mails e
contatos dos alunos para a ASCOM
Documentos / Registros: IT 003 PQ 01 Vendas e Relações Públicas Rev 03 de 25/10/2012.
Relatório de Visitas da Faculdade de Direito do Sul de Minas.
Notas de Auditoria: A comunicação com os clientes ocorre via e-mail, telefone, cartaz, mala direta, foulders, SMS,
atendimento pessoal realizado na faculdade.
Os públicos alvos do processo comercial são os alunos que estão concluindo o 3º ano do ensino médio;
Os alunos do 5º ano do curso de Direito (foco para pós graduação e extensão);
Alunos Egressos ((foco para pós graduação e extensão);
Durante auditoria foi verificada a divulgação do curso de Pós-Graduação 2012 Direito e Processo do Trabalho.
No material de Divulgação está descrito:
* Objetivo do Curso;
* Público Alvo;
* Coordenador do Curso;
* Duração do Curso: 18 meses
* Carga Horária: 360 horas
* Dias das Aulas: 6º feira das 18h 30 às 22h 40 / Sábados das 07h 50 às 12h.

Avaliado a visita na Escola Estadual Cônego Francisco Stella, na cidade de Estiva,

Dia da palestra 30/05/2012; período: Noturno;
Nº de Participantes 16 alunos.
Todo conteúdo das palestras ficam registrados através de fotos e relatórios de palestras, nesse relatório consta os nomes
dos alunos que participaram, os fatos relevantes ocorridos durante a palestra.

Pode-se concluir após análise da documentação, verificação dos registros e entrevistas com os colaboradores, que o
processo comercial, apresenta um excelente monitoramento, existem vários canais de comunicação com os clientes,
mostrou uma ótima sistemática de divulgação da FDSM junto as escolas de ensino médio. Fato este que vem elevando o
número de inscritos/ pagos no vestibular a cada ano.

Entrevistadas: Alessandra / Patrícia

Processo (QMS): ASCOM (Assessoria de Comunicação)

Métricas de Desempenho: Indicadores Curso de Graduação; Meta: Aumentar 5% em relação ao ano anterior o número
de inscritos/ pagos, no vestibular.
Resultados:
Janeiro / 2010 (Meta= 600) Janeiro / 2011 (Meta= 702) Janeiro /2012 (Meta= 738)
Resultado = 668 Resultado = 703 Resultado = 779
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Entradas: Receber as solicitações de Campanhas ou de Trabalhos dos diversos setores da faculdade, realizar análise
crítica das solicitações.
Saídas: Disponibilizar textos e peças para serem trabalhados, pelo setor de criação.

Documentos / Registros: IT 001 PQ 01 Assessoria de Comunicação Rev 08;

IT 003 PQ 01 Criação Publicitária e Apoio Rev 05
Solicitação de Campanha AN 01 IT 001 PQ01;
Solicitação de Trabalho AN 02 IT 001 PQ 01.
Notas de Auditoria: As solicitações podem chegar via e-mail ou em meio físico, verificado a solicitação de campanha,
nº de controle da ASCOM SC 02/2012,
Data da solicitação: 12/01/2012;
Setor Solicitante: Núcleo de Extensão;
Canal de Comunicação: e-mail;
Tema: Direito e Processo do Trabalho;
Público Alvo: Só para alunos da FDSM;
Data de Aprovação, pelo núcleo de extensão 07/02/2012. A aprovação será dada pela área solicitante.

Solicitação de Trabalho de 22/10/2012,

Setor solicitante: Recursos Humanos;
Tema: Informar os colaboradores das Ações, Decisões tomadas pela FDSM, no período.
Após análise das solicitações de campanhas ou trabalhos, pela ASCOM, as solicitações são enviadas pelo setor de
criação de campanha, que tem a função de criar a identidade visual de todo material interno e externo da instituição.
Verificado a criação da campanha do vestibular 2013, disponibilizada no site da faculdade, anúncio de jornais e cartazes,
nessa campanha constam todas informações necessárias aos candidatos.
Pode-se evidenciar durante auditoria, uma grande interação entre as Áreas de Assessoria de Comunicação e o Setor de
Criação de Campanha.
Melhoria verificada no setor, aquisição de impressora Multifuncional, promovendo maior agilidade na divulgação dos
trabalhos e campanhas.

Mídia Social, tem sua área de atuação junto a ASCOM, cuja finalidade é receber as informações dos setores e alimentar
as redes sociais, tais como Facebook, twitter, no site, essa divulgação tem a finalidade de proporcionar aos alunos as
informações referentes a tudo o que aconteceu, está acontecendo ou que vai acontecer na FDSM, atividade bem
realizada, monitorada e mantida.

Entrevistados: Cristiane / Rodrigo / Natalia.

Processo (QMS): Tesouraria

Métricas de Desempenho: Controle de Inadimplência por Turma.

Verificado o Indicador do Período de 01/01/2012 à 30/06/2012
Meta até 5%;
Resultado obtido 4,06%
Entradas: Receber todas as movimentações financeiras, como mensalidades, taxas, multas, valores arrecadados pelo
Lab Informática, matrículas e rematrículas.
Saídas: Emitir um relatório de toda movimentação financeira do dia e enviar para o setor financeiro.

Documentos / Registros: IT 001 PQ 02 Tesouraria Rev 08.

AN 02 IT 001 PQ 02 Comunicado de Existência de Débito
IT 010 PQ 02 Financeiro Rev 01
IT 002 PQ 02 Contabilidade Rev 04
Notas de Auditoria: Verificado a movimentação financeira do dia 05/11/2012, enviado ao banco e ao setor financeiro,
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devidamente inspecionado.
Hora de abertura do caixa: 07:48 h; Hora de Fechamento do Caixa: 22:39 h.
Durante auditoria foi acompanhado o atendimento da aluna:
Camilla de Figueiredo Bagatini
R.A 14780,
Pagamento da mensalidade.
Processo todo informatizado, proporcionando maior agilidade e segurança das informações.
As informações das movimentações financeiras,são enviados ao setor financeiro, que recebe o relatório de fechamento
de caixa, confere as informações contidas no meio físico, com as informações do sistema, o Setor financeiro confere os
pagamentos efetuados, com cartão de crédito, cheque, dinheiro, cartão de débito.
Saída do processo financeiro é realizar as transferências de contas caixas.
Verificado o relatório de transferência entre contas caixas, data da operação 05/11/2012, enviado para contabilidade.
O Setor de Contabilidade; recebe do setor financeiro as inclusões de Recebimento, Pagamentos, Vias Bancos, caixas,
controla os cheques de pagamentos;
Saída, realizar o balanço patrimonial e financeiro da FDSM e divulgar no jornal.
Ficou evidenciado durante auditoria, a grande interação que existe entre as áreas da tesouraria, com entradas e saídas
bem determinadas.

Entrevistados: / Aline / Daniel

Processo (QMS): Suporte (Recursos Humanos)

Métricas de Desempenho: Avaliação de desempenho dos colaboradores

Entradas: Receber as necessidades de Treinamentos dos gestores; dos colaboradores, receber da direção os
deferimentos ou indeferimentos das propostas de treinamentos.
Saídas: Montar e divulgar o plano anual de treinamento e disponibilizar para direção, comunicar aos colaboradores os
treinamentos disponíveis.
Documentos / Registros: IT 005 PQ 02 Recursos Humanos;
AN 06 IT 005 PQ 02 Avaliação de Desempenho
Notas de Auditoria: Todos os cargos disponíveis na FDSM, apresenta descrição de cargos, descrição das funções e
atividades, verificado o cargo de Gestor Contábil.
Colaborador: Daniel dos Santos Silveira,
Cargo Gestor Contábil: exigência Curso Técnico com Habilitação,
Admissão: 06/03/2006.
Escola Estadual Dr José Marques de Oliveira;
Ensino Médio: Técnico em Contabilidade;
Certificado de Conclusão de Curso ok;
Avaliação de Habilidades ok.

Verificado a Lista de Presença -Curso Básico - Lousa Interativa,

Data 03/04/2012 e 04/04/2012
Horário 09:00 e 20:00 h

Processo (QMS): Monografia, Extensão e Atividades Complementares.

Métricas de Desempenho: Indicador da qualidade dos cursos de extensão, (Meta 70% Muito Satisfeito ou Satisfeito).
Resultado: 98% muito satisfeito ou satisfeito.
Divulgação de Eventos, (Meta 70% Muito Satisfeito ou Satisfeito)
Resultado: 81% muito satisfeito ou satisfeito
Entradas: Receber os documentos obrigatórios dos alunos, necessários para colação de grau, registrar a carga horária
das atividades complementares, e da monografia no sistema.
Saídas: Enviar a documentação exigida dos alunos do 5º ano para a secretaria da Graduação.

Documentos / Registros: IT 002 PQ 03 Atividades Complementares Rev 07

Notas de Auditoria: Durante auditoria foi verificado o controle de documentos e registros dos documentos no sistema,
dos alunos da turma do 5º ano Dir /2012.
Verificado a documentação dos alunos e registro no sistema:
Adriano Giandoso Ferreira Ativ Comp Penal Trab Civil Estágio Monografia
Ok - - - - -
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Armando Aparecido Rios Junior Ativ Comp Penal Trab Civil Estágio Monografia
Ok - - - - -
Como oportunidade de melhoria, fica a sugestão de aprimorar o controle de recebimento de documentos dos alunos.

Entrevistadas: Gisele / Suely

Processo (QMS): Núcleo de Práticas Jurídicas (Mediação / Conciliação)

Métricas de Desempenho:Está sendo implantado no sistema Totus, o monitoramento dos casos.

Entradas: Receber do escritório modelo, os casos de prováveis acordos, receber os envolvidos, receber do fórum o nº do
processo e a vara em que foi encaminhada.
Saídas: Liberar o Procedimento ao Fórum, dar o nº do processo as partes envolvidas, acompanhar o andamento do
processo.
Documentos / Registros: IT 012 PQ 03 Conciliação e Mediação.
Notas de Auditoria: Acompanhado o Protocolo de Procedimento nº 3686;
Nome dos envolvidos: Sr Jean Carlo Menezes Campos e Sra Graciele Alves Campos;
Ação de Divórcio;
Data da ação 06/11/2012.
Processo em andamento.
Todos os processos estão registrados no formulário de controle de processo / andamento processual, no sistema.
Verificado o processo nº 0177858-41.
Atividade realizada conforme descrita na IT 012, as estagiárias envolvidas com as atividades de mediação e conciliação,
mostraram grande envolvimento, comprometimento e preparo na realização de suas atividades.

Entrevistadas: Elida / Monise / Monique / Joyce / Nilvane / Thais

Processo (QMS): Graduação

Métricas de Desempenho: Rendimento dos Alunos do Curso de Graduação, Nota dos alunos no ENADE (Exame
Nacional de Ensino)
Entradas: Necessidades de alterações nos projetos pedagógicos, necessidades de revisões dos planos de aulas.
Saídas: Projetos Pedagógicos atualizados, planos de aulas revisados, planos de aulas cumpridos, formação de Bacharéis
em Direito.
Documentos / Registros: Parecer do CNE Conselho Nacional de Educação,
Parecer da CES Câmara de Educação Superior 09/2004.
Diretrizes Curriculares Nacionais para o curso de Graduação em Direito.
Notas de Auditoria: Seguindo as Diretrizes do MEC (Ministério da Educação e Cultura), são montados os projetos
pedagógicos; nesses projetos constam:
Matriz Curricular, disciplinas que serão ministradas.
Período;
A/S (Aulas por Semana)
CH (Carga Horária= 60")
Verificado o plano de Ensino - Curso Semestral 2012 "Introdução ao Estudo do Direito II"
Toda alteração, atualização, revisão, seja do Projeto de Curso ou plano de ensino, passa por análise e aprovação do NDE
Núcleo Docente Estruturante.

Projeto Pedagógico - Curso Semestral- 2012, apresentou Ato Autorizativo, assinado pelos:
Profº Leonardo de Oliveira Rezende; coordenador do curso.
Profº Rafael Tadeu Simões; diretor.
Durante auditoria foi acompanhado o início das aulas do curso de graduação, no dia 06/11/2012, na sala dos professores,
foi verificado que todos os professores que deram aula nesse dia, registraram no livro de ponto suas assinaturas de
presença.
Registraram suas aulas que seriam ministradas no dia, no relatório de aula, acompanhado o registro das aulas da Prof a
Fafina Vilela Souza, 2º período turmas A e B.
Pode-se evidenciar durante auditoria o grande foco no cliente que a FDSM, mostrou, através da comunicação ao cliente
da necessidade de substituição de aula, entre o profº Leonardo Rezende e o profº Elias Kallas Filho, essa necessidade de
troca fica registrada no formulário de Ocorrência, assinado pelos professores envolvidos e pelo Bedel Jesus Vieira.
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Essa comunicação de necessidade de troca de aula, foi enviada via e-mail a ASCOM assessoria de comunicação, que
disponibilizou a informação na web, na página da FDSM, de fácil acesso.
A frequência dos alunos do curso de graduação é rigorosamente controlada, através do equipamento de leitor de
frequência, cada aluno possui crachá, com código de barras, durante as aulas o bedel passa na sala registrando a
frequência através da leitura do código de barras.

Entrevistados Profº Leonardo de Oliveira Rezende / Profa Fafina Vilela Souza

Processo (QMS): Compras

Métricas de Desempenho:
Entradas: Receber as requisições de materiais dos diversos setores pelo sistema, receber as solicitações de compras da
biblioteca por área, pelo sistema, verificar o estoque, repor estoque.
Saídas: Atender as áreas solicitantes, gerar solicitações de compras caso não tenha no estoque, dar baixa no estoque.

Documentos / Registros: IT 008 PQ 02 Suprimentos;

AN 01 IT PQ 02 Autorização de Compras - Pagamentos.
Notas de Auditoria: Durante auditoria foi monitorado o pedido 8635, fornecedor Livraria Cultura, gerou a nota fiscal
187809 emitida em 09/01/2012, pedido de Livro de Direito Constitucional, entregue em 13/01/2012.
Controle de estoque é realizado no sistema, verificado o estoque de 01/01/2012 à 07/11/2012, estoque de papel A 4 494
Blocos com 500 folhas, caneta Bic 29, conferido e conforme.
Devido aos produtos que são utilizados na realização das atividades na FDSM, não influenciar nos serviços prestados, os
mesmos não necessitam passar por um processo rigoroso de seleção, avaliação e qualificação de fornecedores.
Como ponto forte observado durante auditoria, refere-se a excelente organização do estoque, com todos os materiais
identificados em estantes numeradas, de fácil localização.
O setor de compras mostrou que tem um sistema de cotação bem implementado e descrito na IT 008 PQ 02.

Entrevistados: Andreia / Silnei.

Processo (QMS): Graduação (Secretária Acadêmica)

Métricas de Desempenho: Controle de faltas dos alunos, controle de notas dos alunos, registros de matérias dos
professores,
Entradas: Receber os alunos para matrículas, receber as provas dos professores para confecção, receber os protocolos
de pagamentos dos alunos, receber os relatórios de aulas dos professores, registrar as aulas nos sistemas, verificar se os
alunos estão com a documentação exigida conforme.
Saídas: Alunos matriculados, provas confeccionadas e impressas, documentos dos alunos entregues, diário de classe
registrado no sistema, liberar a lista de alunos que apresenta a documentação conforme para colação de grau.
Documentos / Registros: IT 008 PQ 03 Secretaria.
Notas de Auditoria: Verificado o controle de notas e frequência do aluno:
Adriano nº matricula 12508,
Disciplina: Direito Difuso e Coletivo;
1º bim= 6,0 2º bim= 7,5 3º bim= 8,5 interespecíficas= 0,2;
Nº de faltas 17
Todos os alunos do 5º ano, para colação de grau, necessitam ter as seguintes documentações entregues, antes da data da
colação de grau,
Lista de Nomes turma atividades penal trabalhista civil estágio monografia
complementares
verificado o registro de aulas, no relatório de aulas, da docente:
Profa: Daniela de Carvalho Mucilo;
Disciplina: Direito Civil V;
Série: 5º Série turma A;
As aulas foram lançadas no sistema, e vai ser gerado o diário de aula.
Colação de grau dos alunos do 5º ano estão programados para: Diurno 30/01/2013;
Noturno 31/01/2013.
Entrevistada : Natália

Processo (QMS): Tecnologia da Informação

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Métricas de Desempenho: não aplicável

Entradas: Atender as solicitações dos alunos, solicitações dos clientes internos (setores), solicitações dos vestibulando
(nas inscrições dos vestibulares).
Saídas: Novos softwares, máquinas reparadas e atualizadas, site atualizado, softwares de terceiros atualizados, Backup
dos servidores, processo seletivo realizado e resultado divulgado (vestibulares)
Documentos / Registros: IT 004 PQ 02 Tecnologia da informação Rev 06
Notas de Auditoria: O sistema utilizado na FDSM, passou por substituição, sendo usado atualmente o da TOTUS, foi
verificado que antes da utilização do sistema, o mesmo passou por homologação em todas as áreas.
A FDSM, utiliza para monitoramento das frequências dos alunos, o equipamento de leitor de frequência, que passa por
verificação a cada 06 meses, todos apresentam-se em perfeitas condições de uso.
As demandas que chegam ao setor de TI, estão sendo atendidas rapidamente, dentro do prazo.
Entrevistado : Virgínio.

Processo (QMS): Pós Graduação (Núcleo Especialização); (Núcleo Pesquisa iniciação científica); (Núcleo
Publicações); (Núcleos Relações Institucionais)
Métricas de Desempenho: Pesquisa de Satisfação 2011/2012.
Número de Participantes: 09
Muito satisfeito = 4; Satisfeito =4; Regular = 1.
Meta 70% muito satisfeito e satisfeito, resultado 89%.
Entradas: Receber os alunos interessados em iniciação científica,
Verificar os requisitos dos candidatos à bolsa de estudos (bem especificados),
Receber os trabalhos finalizados dos alunos.
Controlar as avaliações e frequências dos alunos.
Saídas: entregar os trabalhos dos alunos aos respectivos orientadores, guardar os trabalhos e as documentações dos
alunos,
Documentos / Registros: IT 004 PQ 04 Núcleo de Pesquisa
Notas de Auditoria: Iniciação científica: Atualmente a FDSM, conta com 15 alunos da FAPEMIG (Fundação de
Amparo Pesquisa de Minas Gerais), com bolsa de duração de 1 ano e 06 alunos da FDSM, com bolsa de 06 meses, é
permitido apenas 02 alunos por orientador.
Verificada a documentação do Aluno: Lucas Garcia Alves.
Certificado: I Congresso Internacional de Direitos Humanos, Caxias do Sul - RS, 30 de agosto de 2012, verificado o
formulário mensal de efetividade do bolsista de 28/09/2012.
Assinado pelo orientador: Dr José Luiz Quadros de Magalhães.
Todas informações pertinentes ao aluno e linha de pesquisa, estão no sistema TOTUS, com registros controlados.
Núcleo de Publicações: entrada: receber os artigos dos alunos, dos professores de outras instituições, de profissionais,
receber as respostas dos parecistas.
Saída: revista pronta, enviar as respostas aos autores dos artigos, enviar os artigos para editoração.
Verificado o Protocolo 135 data de envio 25/09/2012, devolução 10/10/2012
Analisado pela Dra Érica Pires Ramos (recusado).
Protocolo129 data de envio 25/09/2012, devolução 05/11/2012, aprovado recomendado para extensas reformulações,
Atividade realizada conforme descrita na IT 003 PQ 04 Publicações Rev 04.
Núcleo Especialização: Entradas: Projeto de curso de Pós Graduação;
Saída, avaliar o cumprimento dos requisitos dos cursos de especialização, formar alunos especialistas..
Verificado o projeto de curso de Pós Graduação na Área de Direito de Família 2011/2012, o projeto encontra-se
disponível no site da faculdade; nele consta:
* Apresentação do curso;
* Linha de Pesquisa;
* Dados de Identificação: carga horária e calendário;
* Resolução do CNE (Conselho Nacional de Educação);
* nº de Vagas;
* Corpo Docente;
* Inscrições;
* Justificativas;
* Objetivos;
* Público Alvo;
* Programa;
* Ementas;
* Avaliação;
* Monografia.
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Dos 39 alunos do curso de Pós Graduação, 09 não vão receber o certificado do curso de extensão, devido ao não
cumprimento de um dos requisitos.
AN 23 IT 001 PQ 04 Relatório de Aulas.
Verificado o Relatório de Aula Especialização;
Turma: Direito de Família 2011/2012;
Docente: Júlio Gonzaga Andrade Neves.
Curso realizado de acordo com o projeto de curso.

Entrevistadas: Ana Carolina e Adriana

Processo (QMS): S.G.Q (Sistema de Gestão da Qualidade)

Métricas de Desempenho: Tratamento das reclamações de clientes, tratamento das não conformidades e das
oportunidades de melhorias.
Entradas: Resultados de Auditorias, Análise Crítica pela Direção, reclamações, sugestões, elogios e críticas que chegam
a ouvidoria, análise dos indicadores, necessidades levantadas pelos colaboradores.
Saídas: Tratamento das não conformidades, retorno aos clientes em relação as suas manifestações, atendimento as
solicitações dos clientes (se possível), atender as solicitações dos colaboradores (se possível).
Documentos / Registros: Ata da Reunião de Análise Crítica pela Direção, Relatório de Auditoria Interna, AN 01 IT 006
P O5 Formulário da Ouvidoria, IT 006 PQ 05 Ouvidoria Rev 02.
Notas de Auditoria: Acompanhado o trabalho da ouvidoria, que tem a função de receber as manifestações dos alunos,
colaboradores, professores, comunidade; essas manifestações podem chegar via telefone, e-mail, pessoalmente,
formulário de manifestações ou através do link da ouvidoria. As manifestações devem ser identificadas e com um meio
de comunicação, não são mais aceitas manifestações anônimas, vale salientar que a FDSM, trata da reclamação,
mantendo sigilo sobre o reclamante, evitando a possibilidade de haver um conflito de interesses entre o reclamante e o
reclamado.
Todas as manifestações são registradas no sistema e enviadas para o setor de origem, são enviados também retorno aos
solicitantes, de que a manifestação está sendo analisada .
As demandas são enviadas semanalmente para comissão de Análise, composta por professores, diretor e coordenador
pedagógico.
De 01/01/2012 à 08/11/2012, foram registradas 159 manifestações no sistema;
Finalizadas 97; elogios ou informações 50; pendentes 12.
Verificada a solicitação nº 08 data da solicitação 02/09/2012;
Solicitante: Aluno, Rodolfo Carvalho;
Motivo da Solicitação: Desafeto excedente em sala diversa,
Meio em que chegou a manifestação: Pessoalmente,
Perfil: Acadêmico Graduação,
Data da Participante 02/02/2012, data de registro da ouvidoria 03/02/2012, atendimento a solicitação 07/02/2012.
Acompanhado o Cadastramento da manifestação:
Nome da solicitante: Cátia Aparecida Gomes;
Meio de reclamação: pessoalmente,
Nº de registro da solicitação 159,
Natureza da solicitação: reclamação, no sistema fica cadastrado:
Nome e-mail para contato perfil tipo de demanda aspecto
Registrada no formulário: AN 01 IT 006 PQ 05 FORM OUVIDORIA.
Perfil Acadêmico: Graduação; data da reclamação 08/11/2012,
Motivo da reclamação: grupo de alunos usando drogas "maconha" no chão ao lado da sala da monografia.
Colaboradora registrou toda a reclamação no sistema da ouvidoria, inclusive com fotos dos envolvidos.
Identificação de quem fez a reclamação, fica registrada na planilha geral da ouvidoria.
e-mail enviado para Cátia, informando sobre ações tomadas no mesmo dia 08/11/2012.

Verificada a Ata da 1a Reunião de Análise Crítica pela Direção da FDSM;

Realizada em 11/04/2012, (reunião extraordinária) as entradas para reunião de análise crítica foram:
*1 Resultados de Auditorias;
*2 Realimentação de clientes;
*3 Política da Qualidade;
*4 Desempenho de Processos e Conformidade de Produtos;
*5 Situação das Ações Preventivas e Corretivas;
*6 Acompanhamento das ações de análises críticas anteriores;
*7 Mudanças que podem afetar o Sistema de Gestão da Qualidade;
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*8 Recomendações para Melhoria;

*9 Melhoria da eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade e seus processos;
*10 Melhoria dos Serviços em Relação aos Requisitos dos Clientes;
*11 Necessidades de Recursos.
As ações resultantes dessa reunião de análise crítica, estão sendo tomadas.
Participaram da reunião:
Alta Direção:
Rafael Tadeu Simões - Diretor;
Carlos Abel Guersoni Rezende - Vice Diretor;
Luiz Otávio de Oliveira Rezende - Presidente da Fundação Sul Mineira de Ensino;
Leonardo de Oliveira Rezende - Coordenador do Curso
Representante da Direção:
Carlos Alberto Conti Pereira - Professor.
Gestoras de Processos:
Andréia Maria de Rezende Silva - Gestora do Processo Suporte;
Anna Carolina de Azevedo Borges - Gestora do Processo de Pós- Graduação;
Cristiane Aparecida Moraes - Gestora do Processo Comercial;
Lucinéia Martins Barros - Gestora do Processo de Gestão da Qualidade;
Natália Carvalho - Gestora do Processo de Graduação.

Ata da 2a Reunião de Análise Crítica pela Direção do Sistema de Gestão da Qualidade da FDSM, realizada em
26/07/2012.
Participaram da reunião:
Alta Direção:
Rafael Tadeu Simões - Diretor;
Carlos Abel Guersoni Rezende - Vice Diretor;
Luiz Otávio de Oliveira Rezende - Presidente da Fundação Sul Mineira de Ensino;
Leonardo de Oliveira Rezende - Coordenador do Curso
Representante da Direção:
Carlos Alberto Conti Pereira - Professor.
Pode-se concluir que a Alta Direção, tem uma atuação muito intensa junto ao S.G.Q, outro ponto forte a ser destacado é
que todos os membros da Alta Direção, são também professores.

Foram identificados 186 planos de ações lançados no sistema, 164 foram fechados e as ações tomadas consideradas
eficazes, logo, abertos no sistema encontram-se 22 planos, 21 com data de encerramento para 30/11/2012, e um para
30/11/2013.

Verificado o Plano de Ação nº66 no Processo Graduação;

Origem da Não conformidade: Auditoria Interna de 2010;
Requisito Violado: 6.2.2 b/e Competência, treinamento e conscientização
Descrição da Não Conformidade: Ausência de treinamento e ausência de registro de treinamento.
Análise da Causa Raiz: as orientações sobre provas, entregas de notas eram passadas verbalmente, não havia um
controle se a maioria dos professores tinha sido orientada.
Ação Implementada: realização de treinamentos de atualização e reciclagem, dados aos professores, pela professora:
Fafina Vilela Souza,
Registros de treinamentos: 24/03/2011; 07/06/2011; 09/06/2011; 10/06/2011 lista de presença.
Verificação da eficácia ocorreu em 13/03/2012, ação eficaz.

Auditoria Interna tem periodicidade anual, última ocorreu no período de 13 à 17/08 e de 20 a 24/08/2012, todos os
processos foram auditados, analisado o relatório de auditoria interna de 27/08/2012.
Auditoras Internas:
Lucinéia Martins Barros - Lead Auditor;
Anna Carolina de Azevedo Borges - Auditor.
Durante auditoria foram identificadas 11 não conformidades no requisito 7.5.1 Controle de Produção e Prestação de
Serviços, e uma no requisito 8.1 Medição, Análise e Melhoria (generalidades).
Analisando as não conformidades, pode-se concluir que ocorria, devido ao não cumprimento das Instruções de Trabalho.
Verificada a RNC 147, que gerou o Plano de Ação P.A 172.
Requisito Violado 7.5.1 b
A organização deve planejar e realizar a produção e a prestação de serviço sob condições controladas. Condições
controladas devem incluir, quando aplicável.
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Disponibilidade de instruções de trabalho, quando necessárias.

Descrição da Não Conformidade:
Não atendimento ao estabelecido em Instruções de Trabalho IT 08 PQ 003 Secretaria, atividades bimestrais.
Evidência Objetiva:
Não evidenciado nota de Direito Processual Penal, segundo bimestre, para aluna Lara Cristina Ribeiro Pata, nº Matrícula
14244.
Correção:
Lançada nota no sistema.
Análise da Causa Raiz:
Ausência de conferência nos lançamentos, não realização da atividade conforme descrita em Instrução de Trabalho.
Tratamento da Não Conformidade: Criação de um relatório para conferência das notas, onde quem confere não é o
mesmo que lança, assinatura do relatório pelo conferente.
Verificação da eficácia: Próximas Provas Bimestrais.

Progressos para Melhoria Contínua:

A organização FDSM, mostrou uma forte interação entre os processos, com entradas e saídas bem definidas, pode-se
observar o grande investimento em infraestrutura, com reformas das salas de aulas, instalações de pontos de energia
para utilização de notebooks nas salas, instalações de lousas eletrônicas.
Pode-se verificar também um grande amadurecimento do S.G.Q, através do envolvimento e comprometimento de
mais colaboradores.
A FDSM, possui um forte canal de comunicação com os alunos, através de mídias sociais, ouvidoria e na própria
Faculdade, o que ficou evidente o grande foco e respeito para com os clientes.
Investimento em capacitação da Sra Lucinéia Martins Barros, no do curso de formação de Auditor Líder, na Norma
NBR ISO 9001:2008.
Investimento em capacitação do corpo docente, com a realização do curso de neurolinguística para educação.
A Faculdade de Direito Sul de Minas, mantém importantes relações com Instituições Internacionais, como:
Universidade de Coimbra, Universidade do México, Universidade do Chile, Catedra Sérgio Vieira de Mello.

Oportunidade(s) para Melhoria

Fica como sugestão, no processo suporte R.H, aprimorar a sistemática de verificação da eficácia dos treinamentos
realizados.
No processo Graduação, fica a sugestão de controlar melhor as Atividades Complementares, que os alunos realizam,
evitando assim que possa gerar algum tipo de divergência entre o aluno e a secretaria da graduação.
No processo suporte TI, aprimorar os tipos de chamados mais frequentes e se os mesmos estão sendo atendidos no
prazo adequado.

Sumário de Desempenho (Requerido para Auditorias de Monitoramento e Renovação)

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Análise de Histórico de Desempenho:

A tabela abaixo é baseada na análise da Matriz de Histórico de Auditorias e resultados de auditorias

anteriores:
A análise do histórico de desempenho e esta auditoria permitem concluir que a
Sim Não N/A
organização:
Tomou ações para tratar efetivamente todas as não-conformidades previamente
emitidas pelo ABS QE? (Não deveria haver tendência a N/C repetidas)
Tratou efetivamente reclamações de clientes e outras reclamações?
Identificou requisitos regulamentares e estatutários?
Manteve e melhorou consistentemente o Sistema de Gestão certificado?

Para qualquer resposta “Não” – fornecer informação adicional:

Eficácia do Sistema de Gestão durante o Ciclo de Certificação:

Pode-se concluir que o S.G.Q da Faculdade de Direito do Sul de Minas, é constantemente analisado, revisado e
atualizado, apresenta-se eficaz, ficou evidenciado o comprometimento da Alta Direção em manter e melhorar os
processos e serviços.

Registro de Presença
Reunião de Abertura: Data: 2012-11-05 Hora: 10:30 h

Reunião de Encerramento: Data: 2012-11-09 Hora: 11:30 h

Av. Dr. João Beraldo, 1075--Pouso Alegre-MG-Brasil-37550-000-126-0-

Nome Função / Cargo Abertura Encerramento

Carlos Alberto Conti Pereira Representante da Direção
Gestora em Sistema Gestão da
Lucinéia Martins Barros Qualidade
Rafael Tadeu Simões Diretor
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Inserir Matriz(es) de Auditoria

Matriz de Auditoria
Site Auditado: Campus da FDSM Datas da Auditoria:
05 à 09/11/2012
auditor-day(s)
Endereço: -Av. Dr. João Beraldo, 1075--Pouso Alegre-MG- Equipe Auditora:
Brasil-37550-000-126-0- Gilberto Souza

Delete a linha das cláusulas que não se aplicam à norma auditada:

Cláusulas
SGQ/ISO 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 R
9001:2008

Processos
Auditados
Comercial
Comercial X X X X X X X X X X

Suporte X X X X X X X X X X
Graduação
Graduação X X X X X X X X X X X X X X X
Pós
Graduação
X X X X X X X X X X X X X
S.G.Q
S.G.Q X X X X X X X X X X X X
Total N/C
por Cláusula:
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Legenda:
X = Requisitos auditados aplicáveis ao(s) processo(s) encontrados em Conformidade
M = Não Conformidade Maior I = Não Conformidade Menor R= Recomendação para próxima auditoria
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Matriz de Planejamento e Histórico de Auditoria

Instruções: Este é um perfil histórico do desempenho do Sistema de Gestão. Para a auditoria atual, preencha esta tabela com o número total
de não-conformidades por cláusula.

Cláusulas
SGQ/ISO 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
9001:2008

Fase 2

S6

S12 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

S18

S24 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

S30

Renovação 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total N/C
por Cláusula:
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
 29

Plano da Auditoria No: QE-44001-1/36-R

Nome da Empresa : FACULDADE DE DIREITO DO SUL DE MINAS

Data em que o Equipe Gilberto de Souza - Lead Auditor,
Plano de Auditoria Incluir a data em que o Plano foi Auditora:
foi encaminhado à encaminhado via e-mail, antes da
Organização: auditoria
19/10/2012

Pessoa de Contato: «Mr. Carlos Conti» Telefone: 55 35 3449-8108

Email: conti@fdsm.edu.br

Datas da Auditoria: 2012-11-05 - 2012-11-09

Duração da Auditoria: 4.5 auditor day(s)

Norma(s): ISO 9001:2008 Número Total de Colaboradores:

Código(s) NACE : 80.3

Escopo de Certificação:

GRADUATE AND POST GRADUATE EDUCATION PROGRAMS IN THE LAW AREA

PROGRAMAS DE GRADUAÇÃO E PÓS-GRADUAÇÃO NA ÁREA DE DIREITO.

Objetivos da Auditoria:
- Verificar conformidade aos requisitos da ISO 9001:2008 e ao sistema de gestão documentado da organização;
- Verificar se o Sistema de Gestão da FACULDADE DE DIREITO DO SUL DE MINAS atende aos requisitos
regulamentares, legais e contratuais aplicáveis;
- Avaliar a eficácia do Sistema de Gestão em atender continuamente aos objetivos especificados;
- Identificar areas para melhorias potenciais.

Dia/Hora 05/10/12 Processos

Atividades/ Funções / Áreas
Auditores Auditor 1 (GAS) Auditor 2
Dia 1 05/10/12 Chegada à Empresa
09:00 h
Site Tour
Incluir Horário: Reunião de Abertura
09:15 h
Incluir Horário: SGQ : Uso de Logomarcas de certificação, Análise da Documentação, Mudanças na Organização,
09:40 h Análise Crítica pela Direção, Auditoria Interna, tratamento das não conformidades,
12:00 - 13:00 h Almoço
Incluir Horário: Processo Comercial: PQ 01, Entradas do processo, comunicação entre as atividades, verificação dos
13:15 h indicadores, saídas do processo.
Incluir Horário: Processo Suporte PQ 02, Entradas, Assessoria de comunicação, comunicação com os clientes,
14:30 h divulgação das campanhas, dos trabalhos.
Incluir Reunião Intermediária com equipe auditora e Representante da empresa
Horário:16:30h
 30

Auditores Auditor 1 (GAS) Auditor

2
Dia 2 08:30 h Chegada à Empresa
06/11/12
Incluir Horário: 09:00h Secretaria da coordenação do curso de graduação, controle de registros de aulas,controle de
registros das avaliações dos alunos,
Incluir Horário: Atividades realizadas na monografia, controle de registros, controle de registros dos cursos de
10:30 h extensão, atividades complementares.
12:00 - 13:00 h Almoço
Incluir Horário: Atividades realizadas no núcleo de prática jurídica, entradas para realização das
13:15 h atividades, monitoramento das atividades, saídas do processo
Incluir Horário: Mediação e conciliação, monitoramento do processo
14:30 h
Incluir Horário: Término do dia
17:00 h

Auditores Auditor 1 Auditor

2
Dia 3 08:30 h Chegada à Empresa
07/11/12
Incluir Horário: 09:00h Recursos Humanos, gestão de treinamentos, gestão de competências,
Incluir Horário: 10:30h Coordenação do curso, graduação, diretrizes do MEC para planejamento do curso, avaliação do
núcleo docente estruturante.
12:00 - 13:00 h Almoço
Incluir Horário:13:15h Biblioteca, verificação da infraestrutura da biblioteca, verificação do acervo,
atendimento aos alunos.
Incluir Horário:15:00h Atendimento as solicitações da TI, entradas das solicitações, monitoramento dos
atendimentos.
Incluir Horário:17:00h Término do dia

Auditores Auditor 1 (GAS) Auditor 2

Dia 4 08:30h Chegada à Empresa
08/11/12
Incluir Horário:08:30h Verificação da infraestrutura da FDSM.
Incluir Horário:10:00h Aquisição, verificação do processo de compra, controle de estoque.
12:00 - 13:00 h Almoço
Incluir Horário: 13:15 h tratamento das reclamações de clientes, trabalho da ouvidoria, verificação dos
indicadores, pesquisa de Satisfação de clientes, Análise do CPA.
Incluir Horário:17: 00 h Término do dia

Auditores Auditor 1 Auditor 2

Dia 5 08:30h Chegada à Empresa
09/11/12
Incluir Horário:09:00h Preparação do Relatório da Auditoria
 31

Incluir Horário:11:30h Reunião de Encerramento

OBS 1: Uma auditoria de certificação de sistemas de gestão não é uma auditoria de conformidade legal ou uma auditoria de certificação de produto

OBS 2: O Plano de Auditoria pode ser alterado de acordo com o progresso da auditoria.

Documentação e Controle de Documentos serão auditados simultaneamente com outros elementos da Norma
Política do Sistema de Gestão e Registros serão auditados durante a auditoria em todos os locais
Favor providenciar um Guia para cada um dos membros da equipe auditora
Favor informar sobre EPIs requeridos para uso na empresa

Favor disponibilizar cópias dos seguintes itens para cada membro da equipe auditora:
 Mapa do Site
 Descrição da empresa e respectivos processos/operações
 Lista de Objetivos, metas e programas
 Lista de subcontratados, prestadores de serviço, terceiros utilizados em atividades relacionadas a meio ambiente, saúde e segurança ocupacional (não
necessário para alguns programas, ex: ISO 9001)