Engenharia de Segurança do Trabalho – Oferta 11

Administração Aplicada à Engenharia de

Segurança
Pós Graduação Lato Sensu
Tema: aplicação da norma ISO 45.001:2018

Integrantes: Bruna Novaes, Gabriela Oliveira, Guilherme Costa, Joana Freitas

e Natália Sinisterra.

Relatório de Aplicação da Norma ISO 45.001:2018

Com o intuito de avaliar a conformidade da empresa em estudo com os requisitos
da Norma ISO 45001:18, foi preenchido um checklist e avaliado o cumprimento de cada
requisito. Abaixo será apresentada a avaliação feita pelo grupo.

Em relação ao requisito 4 da ISO 45001:2018, a maioria dos sub-requisitos se

encontram em conformidade, o que demonstra comprometimento da gestão com o
SGSST. Houve apenas um desvio, relacionado à identificação das expectativas dos
trabalhadores. A solução proposta é da alta direção se comprometer a direcionar as
expectativas para os trabalhadores da mesma forma que se direciona ao cliente.

Avaliando o requisito 5 da ISO estudada, grande parte dos sub-requisitos foi

atendida, mas foram observados alguns pontos de melhoria. Dos três pontos de
melhoria, dois estão relacionados à falta de interação com os trabalhadores, o que
demonstra que a empresa precisa considerar uma melhor interação entre alta direção e
funcionários.

No sexto requisito, todos os sub-requisitos foram avaliados em 100%, não tendo

desvios, o que mostra que a empresa leva a sério o planejamento dos recursos
humanos, bem como a formação e conscientização dos trabalhadores.

No requisito 7, que trata sobre gestão dos trabalhadores, teve como único desvio
não avaliar os resultados dos Atestados de Saúde Ocupacional, não realizando o
monitoramento da saúde ocupacional dos trabalhadores. Uma sugestão seria promover
programas de qualidade de vida aos funcionários, que geraria um custo mensal à
organização. Um exemplo tomado de outras empresas do site, é o incentivo financeiro
aos trabalhadores que se disponham a praticar atividades físicas (futebol).

Ainda no requisito 7, na parte que trata sobre controle de informação, a

organização assegura toda a informação gerada no seu SGSST. O único desvio
encontrado foi em relação à disponibilização de novas versões de documentos na rede,
por problemas do servidor. A melhoria proposta é a manutenção e mudança de servidor,
que gera um custo à empresa, porém o benefício é maior.

Em relação aos requisitos de gestão de meios, todos os sub-requisitos foram

devidamente cumpridos, a empresa garante os recursos necessários à manutenção das
suas atividades.
 No requisito 8, sobre operação, observou-se que a empresa atendeu a todos os
sub-requisitos, e assegurou o controle dos fornecedores externos e a avaliação
periódica, assegurando a melhoria da prestação dos seus serviços. A empresa ainda
possui um Programa de Desenvolvimento de Fornecedores Locais (PROMOVA), que
fomenta o desenvolvimento de fornecedores de pequeno e médio porte, aumentando a
participação de empresas locais no montante a ser gasto pela companhia na aquisição
de bens e serviços.

No requisito sobre auditorias (requisito 9), foi verificado que a empresa passa
por auditorias mensais (índice de desempenho mensal da contratada) e semestrais
(boletim de avaliação de desempenho), onde são auditados todos os processos da
empresa, desde a área da saúde, até a parte de monitoramento de equipamentos e
veículos.

O requisito 10 trata sobre melhoria nos processos da empresa, para diminuir a

taxa de incidentes e não conformidades, buscando ações corretivas. A empresa possui
um sistema de monitoramento de gestão de SSMA chamado ENABLON, onde são
lançadas não conformidades que só podem ser concluídas após a demanda ser
solucionada.
 Conclusão
O estudo se baseou em uma empresa de consultoria ambiental onde uma de
suas unidades presta serviço em Conceição do Mato Dentro em empresa de grande
porte do setor de mineração. Portanto, nosso estudo foi direcionado com o objetivo de
verificar a aplicação da ISO 45001:2018.

Foi observado através do Checklist que a maioria dos itens estavam em conformidade
com os requisitos da norma, entretanto houveram alguns pontos a serem melhorados.
Notou-se que a empresa tem uma defasagem no relacionamento com os empregados,
valorizando mais o cliente (mineradora) que o próprio trabalhador.

Soluções foram propostas durante o relatório, e a aplicação destas na empresa está

relacionada no plano de ação abaixo apresentado.

Plano de Ação

Período

Ações de Melhoria Imediato 1 mês 2 meses 3 meses

Maior interação com os colaboradores

Manutenção e/ou troca do servidor

Programa de Qualidade de Vida

 CheckList – Cláusula 4 (Contexto da Organização)

Área Critério: A organização expressa no seu

auditada: Manual de gestão da SST, o comprometimento
Equipe Processo: Manual e Gestão da SST /
Auditado(s): Administraçã da gestão para com o SGSST, os
Auditora: versão 01
o e SESMT trabalhadores e as outras partes interessadas

Data: Requisitos: 4.1, 4.2, 4.3, 4.4.

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
Quando é prevista alguma alteração no
Plan Em que circunstância revisto o Manual da Gestão da SST? escopo do contrato ou na função de algum 100
colaborador.
Sim, são seguidos todos os programas
Plan Está corretamente definida a interação dos processos da organização? 100
legais.
A organização assegura que os requisitos legais, as exigências estatutárias
Sim, todos os requisitos legais são
Plan e regulamentares e os riscos e as oportunidades são devidamente 100
devidamente identificados e tratados.
identificados e tratados?

Uma forma de correção

seria se comprometer
A organização identificou as expectativas dos trabalhadores e das outras A expectativa é direcionada ao cliente em A expectativa dos trabalhadores é um pouco
Plan 65 em direcionar as
partes interessadas? sua maior parte. frustrada.
expectativas para os
trabalhadores também.

A organização determinou quais os processos necessários para a

Sim, todos os processos foram
Plan implementação e manutenção do seu SGSST, incluindo as respectivas 100
determinados.
interações?
A organização definiu as funções, responsabilidades e respectivas Sim, todas as funções foram devidamente
Plan 100
autoridades para as funções relevantes para o SGSST? definidas.
Como é divulgado internamente o Manual de Gestão da SST e as suas Através de DDS (Diálogo Diário de
Do 100
atualizações? Segurança) e treinamentos.
Por meio de diferentes tipos de reuniões,
Do Como se garante a divulgação da política de SST? 100 Tarefa de responsabilidade do setor de marketing.
DDS e treinamentos.
Sim, nas normas, procedimentos,
Do Está claramente descrito o âmbito de aplicação do SGSST? programas legais e política de SSO da 100
empresa.
Existem atividades desenvolvidas na organização que se encontram fora do Todas as atividades estão inclusas nos programas
Do Não. 100
âmbito do SGSST? legais.
A organização gerencia os seus processos de forma adequada e assegura a Sim, através de treinamentos e auditorias
Do 100
sua melhoria? semestrais.
Através de treinamento introdutório
Existe um cronograma que contempla todos os
Do Onde e como pode ser consultado o Manual de Gestão da SST? (quando o trabalhador entra na empresa) e 100
treinamentos e suas periodicidades.
sempre que necessária uma reciclagem.
Sim, quando recebem treinamento
Os trabalhadores conhecem a política de SST e estão conscientes das suas
Check introdutório e quando realizam as 100
obrigações em relação à SST?
reciclagens.
Sim, são realizadas reuniões com todas as
A política é comunicada aos terceirizados/subcontratados e a organização As empresas terceirizadas recebem um
Check contratantes, onde é comunicada a política 100
assegura que estes compreendem as suas obrigações em matéria de SST? treinamento introdutório.
da empresa.
A política é disponibilizada de imediato às partes interessadas que a Sim, a política fica disponível a todos os A política física fica disponível no escritório e
Check 100
solicitam? interessados. virtualmente no site da empresa.
Sim, por meio de auditorias realizadas na
Act A organização assegura que a política de SST se mantenha atualizada? 100
empresa semestralmente.

CheckList – Cláusula 5 ( Liderança)

Critério: A organização planeja o seu SGSST,

Área
disponibilizando os recursos e meios
auditada:
necessários e definindo as responsabilidades
Equipe Administraçã
Auditado(s): Processo: Gestão de Topo e prazos. Garante ainda o estabelecimento de
Auditora: o e Gestor da
objetivos da SST anuais que monitora
SST.
semestralmente.

Data: Requisitos: 5.1, 5.2, 5.3

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra

A alta direção assegura a integração dos requisitos do SGSST nos Isso é feito por exigência contratual, e controlado
Plan Sim. 100
processos de negócios da organização? por avaliação de desempenho da contratante.

A alta direção assegura que a política e os objetivos da SST são

Plan Sim 100 Todos os requisitos são cumpridos.
compatíveis com o contexto e a orientação estratégica da organização?
Incentivar os
trabalhadores a se
manifestarem e
A alta direção assegura que os trabalhadores são consultados de forma Não, falta uma melhor interação da alta Falta incentivo por parte da empresa em ouvir os
Plan 80 exporem suas ideias,
sistemática e eficaz? direção com os trabalhadores. colaboradores.
além de levar em
consideração as
opiniões.
A alta direção motiva os trabalhadores a participarem com os seus Os gestores têm autonomia de contatar os
Plan Sim. 100
conhecimentos e ideias na melhoria contínua do SGSST? colaboradores.
Por meio de reuniões, avaliações mensais São utilizadas ferramentas com o objetivo de
Plan Como são avaliados os riscos e as oportunidades? 100
e auditorias. monitorar o sistema de gestão da organização.

Como e quando é definido o planejamento anual da SST? Os riscos e as No boletim de avaliação de desempenho
Plan 100
oportunidades são considerados nesta fase? (BAD), realizado semestralmente.
Incentivar os
trabalhadores a se
manifestarem e
A alta direção assegura a consulta e a participação dos trabalhadores em Um ponto a melhorar é o incentivo da
Plan Parcialmente. 70 exporem suas ideias,
matérias de SST? participação dos trabalhadores.
além de levar em
consideração as
opiniões.
Do Qual a periodicidade do seu acompanhamento? Semestralmente. 100
Do Como se garante o acompanhamento do Planejamento anual da SST? Através de auditorias. 100 As auditorias são realizadas semestralmente.
Do Quem é responsável por garantir o processo de revisão do SGSST? A equipe de SSMA. 100
O processo de revisão garante todas as entradas estabelecidas na norma?
Do Parcialmente. 60 Existem melhorias a serem realizadas. NA
E as saídas da revisão?
Como se garante a divulgação da política e dos objetivos de SST aos Por meio de diferentes tipos de reuniões,
Do 100
trabalhadores? DDS e treinamentos.
Do Como se efetua a criação de parcerias? NA NA NA NA
Sim, quando recebem treinamento
A alta direção assegura o acesso dos trabalhadores à informação relevante
Do introdutório e quando realizam as 100
do SGSST?
reciclagens.
Sim, os colaboradores demonstram
Check Os trabalhadores conhecem e compreendem a política de SST? 100
conhecimento sobre o assunto.
Quais os objetivos e indicadores do SGSST e dos vários processos da Reduzir os índices de acidentes de trabalho A redução dos índices de acidentes de trabalho é
Check 100
organização? e propor melhorias contínuas. muito levada a sério.
Check A alta direção assume a responsabilidade pela eficácia do SGSST? Sim 100
Os trabalhadores conhecem as suas responsabilidades e autoridade no
Check Sim. 100 A CIPAMIN é realizada anualmente.
âmbito do SGSST?
São geradas ações que são monitoradas
por uma plataforma de SSMA.
No caso de os objetivos não estiverem sendo cumpridos, que ações são A empresa é despontuada no índice de
Check/Act 100
tomadas? Quem as decide? desempenho mensal.
A decisão é tomada pelo apoio da
gerenciadora de SSO.
Como se garante a avaliação das parcerias estabelecidas? Se os objetivos
Check/Act NA NA NA NA
da parceria não forem atingidos, que ações são tomadas?
Os trabalhadores participam da investigação dos incidentes que ocorrem
Check Sim, através da CIPAMIN. 100
em seus postos de trabalho?
 Os trabalhadores e a alta direção conhecem as causas dos incidentes e dos Sim, todos os incidentes são comunicados É avaliado o grau do incidente para definição do
Check/Act 100
acidentes ocorridos na organização no último ano? e é instituído um plano de ação. plano de ação.

São geradas ações que são monitoradas

Essas ações monitoradas pelo SSMA devem ser
Quais as medidas tomadas pela gestão quando se verificam desvios em por uma plataforma de SSMA.
Act 100 sanadas para que a ação seja dada como
relação à política de SST? A empresa é despontuada no índice de
concluída.
desempenho mensal.

CheckList – Cláusula 6 (Planejamento)

Critério: A organização planeja as
necessidades de recursos humanos, bem
Área como a formação e conscientização dos seus
Equipe
Auditado(s): Processo: auditada: trabalhadores, garantindo o monitoramento da
Auditora:
formação proporcionada e avaliando a sua
eficácia.
Data: Requisitos: 6.1.1,6.1.2,6.1.3,6.1.4,6.2.1,6.2.2

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
Sim, o programa de gerenciamento de
Plan/Check Existe um documento de Avaliação de riscos e oportunidades da SST? 100
riscos (PGR).
Essa avaliação está de acordo com os processos da organização? Está Sim, é realizada anualmente. Foi
Plan/Check 100
atualizada? atualizada no mês de Março/2021.
Sim, a avaliação é divulgada por meio do
treinamento introdutório e sempre que
A avaliação é divulgada aos colaboradores? Contempla as mudanças,
Plan/Check necessário, são realizados adendos ao 100
requisitos legais e assegura a SST?
programa, contemplando as mudanças
necessárias.
Há documentações que contemplem os perigos existentes nos processos e PGR, PCMSO, PAE, PGF, PROERGO, PCA E
Plan/Check Sim, todos os programas legais. 100
as ações mitigatórias? PPR.
Qual a metodologia adotada para avaliação dos riscos do SST e de outros
Plan/Check Implementação dos programas legais. 100
riscos relacionados?
Com base no levantamento de perigos e na avaliação de riscos, quais são Reduzir os índices de acidentes de trabalho
Plan/Check 100
as oportunidades de SST e de melhorias para o sistema? e propor melhorias contínuas.
Existe um procedimento para determinação de requisitos legais e outros Sim, o boletim de avaliação de
Plan/Check 100
requisitos? desempenho (BAD).
Há uma sistemática de atualização constante do banco de leis e outros Sim, a atualização é realizada anualmente Empresas credenciadas: IUS Natura e gestão de
Plan/Check 100
requisitos? por empresas credenciadas. requisitos legais.
Há um Plano de Ação? Atende aos requisitos legais, aos riscos e às Sim, o plano de ação atende aos requisitos
Plan/Check 100
oportunidades da empresa? Como é realizado? Frequência? legais.
Plan/Check Os objetivos de SST são coerentes e mensuráveis? Sim. 100
Os objetivos de SST atendem aos requisitos necessários? São monitorados Sim, através de auditorias semestrais,
Plan/Check 100
e atualizados? índices de avaliação de desempenho.
Através de DDS (Diálogo Diário de
Do Como é realizada a divulgação dos objetivos de SST? 100
Segurança) e treinamentos.
Do Há algum planejamento para alcançar os objetivos? Sim, cronogramas a serem cumpridos. 100
Sim, é realizada anualmente. Foi
Act Os objetivos são revisados e atualizados? Qual a frequência? 100
atualizada no mês de Março/2021.
O planejamento para alcançar os objetivos é revisado e atualizado? Qual a Sim, é realizada anualmente. Foi
Act 100
frequência? atualizada no mês de Março/2021.

CheckList – Cláusula 7 (Suporte)

Critério: A organização planeja as
necessidades de recursos humanos, bem
Área como a formação e conscientização dos seus
Equipe
Auditado(s): Processo: Gestão dos Trabalhadores auditada: trabalhadores, garantindo o monitoramento da
Auditora:
formação proporcionada e avaliando a sua
eficácia.
Data: Requisitos: 7.1.2, 7.1.4, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra

Quais os recursos utilizados pela empresa? São adequados para atingir os São utilizados cronogramas e treinamentos
Plan/Check 100
resultados e a melhoria contínua? de aperfeiçoamento periodicamente.
Os trabalhadores possuem capacidade de identificar perigos e avaliar Os colaboradores realizam análise preliminar de
Check Sim. 100
riscos? risco no início de qualquer atividade.
Há treinamentos relacionados à SST para todos os trabalhadores? Qual a Sim, treinamentos introdutórios e
Do 100
periodicidade? reciclagens sempre que necessário.
Além de treinamento, há conscientização dos trabalhadores? Caso seja, Sim, através de reuniões, DDS e incentivos Os colaboradores são eleitos para a CIPAMIN
Do 100
como é feita? Qual a periodicidade? à participação na CIPAMIN. através de voto.
Quando ocorre inserção ou mudança de
Quais os inputs para a atualização do Manual de Descrição de Funções e funções.
Plan/Do 100
Organograma? Como são divulgados? São divulgados nos adendos dos
programas legais.
Como são identificadas as necessidades de admissão de competências na São identificadas a partir do fiscal do O colaborador deve ser medido na linha do
Plan 100
organização? contrato. contrato.
A contratação é planejada a partir da
Análise de antecedentes criminais, pontuação de
Como é planejada a contratação de um novo trabalhador? Como é efetuada vacância de um cargo ou exigência do
Do 100 carteira de motorista, tempo de experiência com
a sua seleção? escopo do contrato. A seleção é efetuada
condução.
pelo gestor imediato através de entrevista.
Todos os documentos pessoais,
Plan Que documentos devem integrar o processo individual do colaborador? treinamentos introdutórios, ficha de EPI, 100
ASO admissional e ordem de serviço.
Por 45 dias o novo funcionário é apadrinhado por
Através de uma apresentação formal e o
Plan Como se assegura a integração do novo colaborador da organização? 100 um trabalhador experiente, até se sentir seguro
apadrinhamento de 45 dias.
para realizar suas atividades sozinho.
Do Como é divulgado o SGSST ao novo colaborador? Através de treinamento introdutório. 100
Do Aos trabalhadores antigos, como é feita a comunicação do SGSST? Sempre que necessário uma reciclagem. 100
Por meio de reuniões do gestor com a alta
Do Como se avalia a eficácia das contratações efetuadas? 100
direção.
Quais os inputs que concorrem para a definição das necessidades de
Plan A necessidade que a função exige. 100
formação dos colaboradores?
Assim que o colaborador é contratado ou
Plan Como e quando é definido o planejamento da formação dos colaboradores? 100
quando ocorre a mudança de função.
Quando e como é avaliada a eficácia das ações de formação frequentadas Através de avaliação sobre o conteúdo dos A avaliação é feita após o treinamento e a nota
Check/Act 100
pelos colaboradores? treinamentos. mínima é 80%.
Quando há restrição, é gerado um
Quando um colaborador é considerado apto com restrições pelo Médico do O colaborador nunca é considerado apto
Check/Act 100 encaminhamento para solucionar o problema de
Trabalho, quais são as ações que a organização adota? quando possui restrições.
saúde, sendo aprovado apenas após reavaliação.

De acordo com a periodicidade do PCMSO,

Plan/Do Quando são emitidas as consultas aos trabalhadores? 100
podendo ser semestrais ou anuais.

Fazer análise dos

Quais as ações tomadas face à análise dos resultados obtidos na consulta A empresa não analisa os ASOS, apenas
Check/Act 0 ASOS, compilar dados e
aos trabalhadores? os arquiva para posterior consulta.
propor melhorias.
Através da consulta do crachá de acesso e
Como se controla a validade de certificados e documentos dos risco crítico. Quando o prazo expira, o
Check/Act 100
trabalhadores? Como se procede caso o prazo de validade tenha expirado? trabalhador é vetado de executar a função
com prazo vencido.
Como a organização garante condições de trabalho adequadas? Quais as
Através de inspeções de SSMA.
Check/Act ações tomadas face à análise dos resultados obtidos nas inspeções de 100
São gerados planos de ação.
SST?
Quais os objetivos e indicadores do SGSST e dos vários processos da Reduzir os índices de acidentes de trabalho
Check 100
organização? e propor melhorias contínuas.
A empresa é despontuada no índice de
Caso os objetivos não estejam sendo cumpridos, quais são as ações
Do desempenho mensal e nas auditorias do 100
tomadas?
BAD.

CheckList – Cláusula 7 (Suporte)

 Critério: A organização assegura o controle da
Área
Equipe informação gerada no seu SGSST, assim
Auditado(s): Processo: Controle de informação auditada:
Auditora: como todos os registros produzidos.

Data: Requisitos: 7.3, 7.4, 7.5

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
A empresa possui informação documentada de acordo com os requisitos Sim, todos os programas legais são
Plan 100
legais e com o SGSST? Mantém atualizada? atualizados anualmente.
A gestora do contrato, a gerenciadora de
Plan Quem pode propor a criação/alteração de um documento do SGSST? 100
SSMA e a alta direção.
Quais os modelos utilizados para propor a criação/alteração num
Do Os modelos da empresa contratante. 100
documento?
Quem é o responsável pela validação dos documentos e pela sua A gestora do contrato e a gerenciadora de
Plan 100
aprovação? SSMA.
Plan Como o colaborador poderá validar os documentos do SGSST? Através de assinatura dos documentos. 100
Como são divulgados os novos documentos e alterações aos Por meio da validação da ordem de serviço
Do 100
colaboradores? e gestão da mudança de função.
Através de DDS (Diálogo Diário de
Como é que os colaboradores tomam conhecimento das alterações que são
Plan Segurança) e treinamentos. São 100
efetuadas nos procedimentos? Como estão assinaladas?
evidenciadas com listas e fotos.
Em caso de impossibilidade de acesso à intranet por qualquer colaborador,
Do/Act Presencialmente. 100
como se procede?
Quem assegura e como é assegurada a disponibilização de novas versões
Do A alta direção e o setor de TI. 60 Problemas com o servidor da empresa. Mudança de servidor.
de documento na rede?
De quem é a responsabilidade de eliminar os documentos/registros que
Do O técnico de segurança do trabalho. 100 O técnico de segurança do trabalho.
ultrapassaram o seu tempo de retenção?
Externo: comunicação presencial.
Do Quais os canais de comunicação externa e interna na organização? 100
Interno: via e-mail e intranet.
Quem garante a atualização da documentação de apresentação da
Do A Alta direção. 100 A carta de apresentação foi atualizada este ano.
organização?
É expedida na sede pelo setor de RH e
Do Onde, como e por quem é registrada a ordem expedida? 100
validada pelo gerente da contratante.
Onde, como e quem garante a atualização e disponibilização da
Do documentação de origem externa, nomeadamente as normas e os O setor de saúde e segurança do trabalho. 100
regulamentos aplicáveis?
Do Onde é registrada a documentação externa (normas e regulamentação)? Disponível no arquivo físico da empresa. 100
Do Onde são arquivadas as versões dos documentos alterados? No arquivo físico da empresa. 100
Onde estão definidas as regras para arquivo, acesso e destruição dos
Do A regra é definida pelo setor de SSMA. 100
registros?
Os documentos do SGSST disponibilizados na rede estão protegidos contra A equipe de TI desenvolveu um programa que
Do Sim. 100
as alterações indevidas? trava alterações indevidas.
Na pasta de modelo de documentos da
Do Onde estão definidos os padrões gráficos dos documentos da organização? 100
organização
Como a organização assegura a informação documentada exigida pela ISO A empresa ainda não é certificada pela ISO
Plan NA NA NA
45001:2018? 45001.
Como os trabalhadores sabem dos padrões gráficos definidos? (ex: tipo de Conferindo os modelos disponibilizados
Plan 100
letra, tamanhos, logos) pela organização.
Estão definidos critérios de monitoramento e medição do processo? Quais Através de reuniões mensais com o
Check 100
são eles (indicadores e objetivos)? responsável pela área.
No caso de os objetivos não serem cumpridos, quais são as ações
Act Advertência ao gestor. 100
tomadas?
Os documentos estão disponíveis e são pertinentes para uso onde e
Plan/Do/Check Sim, estão disponíveis na nuvem. 100
quando for necessário?

CheckList – Gestão de meios

Área Critério: A organização garante os recursos

Equipe
Auditado(s): Processo: Gestão de meios auditada: necessários à manutenção da sua atividade.
Auditora:
Data: Requisitos: 7.1,8.1,9.1

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
A adequação é planejada desde o escopo
Plan Como é planejada a adequação dos meios à atividade? 100
do contrato.
Como são controladas as condições de ferramentas, máquinas e O controle mensal é feito por meio da cor do mês
Do/Check/
equipamentos necessários para a atividade? Caso seja considerado inapto, Através de controle mensal. 100 e quando é considerada inapta, a ferramenta é
Act
como se procede? inutilizada.
Por meio da planilha de manutenção de
Como se garante a manutenção periódica das ferramentas, máquinas e equipamentos que deve ser alimentada
Check/Act 100
equipamentos? mensalmente e é fiscalizada através da
avaliação mensal de desempenho.
Como se garante a disponibilidade da frota necessária à atividade A frota é determinada pelo escopo do
Plan 100
desenvolvida? contrato.
A empresa disponibiliza os equipamentos
quando o colaborador é admitido na
Como se garante a disponibilidade dos EPI e EPC aos colaboradores para o empresa e sempre que se faz necessária
Check/Act desenvolvimento das suas atividades? Quem verifica a sua uma troca. 100
adequabilidade? Baseado em que critérios? A verificação é feita pela gerenciadora de
SSMA baseada nas NRs e normas da
contratante.
Do Caso seja necessária, como é feita a assistência da equipe de TI? A assistência é feita de forma remota. 100
Como e quando são realizados os backups dos arquivos na rede da Semestralmente ou sempre que
Do 100
empresa? E dos Computadores? necessário.
Do Onde são mantidas as cópias de segurança dos arquivos? Na sede da empresa. 100
Do Como é feita a atualização do sistema de antivírus? Sempre que necessário. 100
Por meio de licitação realizada pela
Do Como é realizada a aquisição de equipamentos de medição? 100
contratante.
Como é assegurado que o equipamento calibrado externamente esteja
Do NA NA NA NA
dentro dos Certificados de Calibração definidos internamente?
Check Qual a periodicidade de calibração dos equipamentos de medição? NA NA NA NA
Se, após a calibração, o equipamento não estiver conforme, como se
Check/Act NA NA NA NA
procede?
Quais os objetivos e indicadores do SGSST e dos vários processos da Reduzir os índices de acidentes de trabalho
Check 100
organização? e propor melhorias contínuas.
São geradas ações que são monitoradas
Act Caso os objetivos não estejam sendo cumpridos, quais ações são tomadas? 100
por uma plataforma de SSMA.

CheckList – Cláusula 8 (Operação)

Critério: A organização assegura o controle

dos fornecedores externos, de acordo com
Área
Equipe critérios de seleção, e assegura a avaliação
Auditado(s): Processo: Compras auditada:
Auditora: periódica, garantindo a melhoria da prestação
dos seus serviços.

Data: Requisitos: 8.1.1,8.1.2,8.1.3,8.1.4,8.2

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
É realizado um planejamento dos controles operacionais? É revisado e Sim, é realizada WRAC para cada
Plan atualizado? Atende aos perigos e aos riscos levantados? Como são atividade a ser iniciada que não conste no 100
controlados? PRO da empresa.
É realizado um planejamento, seguindo a hierarquia dos perigos e riscos Sim, tudo é contemplado na elaboração da
Plan 100
levantados? WRAC.
Sim, sempre que possível é feita a
Plan Os riscos foram eliminados na origem? 100
eliminação de riscos.
Utilizou EPC em detrimento aos EPIs? Utilizou EPI como último recurso
Plan Sim, é priorizado EPC. 100
para assegurar a saúde e a integridade física dos trabalhadores?
Existe um procedimento para implementação de mudanças? Constam as
A gestão de mudança contempla veículos,
Plan mudanças planejadas, temporárias e permanentes, que impactam no Sim, a gestão de mudança. 100
equipamentos e pessoas.
desempenho da SST?
Sim, a empresa possui um programa de
Plan Foram realizados estudos ergonômicos? 100
ergonomia (PROERGO).
 Plan Quais os critérios definidos pela organização para selecionar fornecedores? Os critérios são definidos pela contratante. 100
A gestora do contrato efetua as
Como se efetuam as encomendas de produtos/serviços? Quem aprova a
Plan/Do encomendas e são aprovadas pelo fiscal da 100
compra?
contratante.
Os produtos e serviços são recebidos
Como é realizado o recebimento dos produtos/serviços? Quais os registros
Do diretamente na frente de serviço e o 100
efetuados?
controle é feito através da nota fiscal.
Caso produto/serviço seja identificado como não conforme na recepção, É realizada a devolução do produto e é
Do como se procede? Como é realizada a identificação desse produto/serviço realizado um novo orçamento em outro 100
não conforme? local.
Plan Qual a periodicidade de avaliação de fornecedores? Mensalmente. 100
RH Trabalhista,
Plan Quais os critérios de avaliação de fornecedores? Atendimento ao escopo e 100
SSMA.
Como se garante que os fornecedores tenham conhecimento dos resultados
Plan/Do É enviado um boletim mensalmente. 100
das suas avaliações?
O indicador é a porcentagem de compras
Na ficha de coleta estão todos os detalhes das
Check Quais os indicadores e monitoramento do processo? E os objetivos? de fornecedores locais (ficha de coleta). O 100
compras de fornecedores locais.
monitoramento é feito mensalmente.

Em caso de não cumprimento de objetivos associados aos indicadores, Em caso de não cumprimento a empresa é
Act 100
como se atua? notificada e pode ser autuada.
A organização adota ações para mitigar problemas na contratação dos Sim, existe uma norma da contratante que
Plan 100
novos trabalhadores? prioriza a mão de obra local.
Plan A organização repassa as informações sobre o SGSST aos contratados? Sim. 100

A organização disponibiliza documentos e levantamentos de SST aos Sim, é obrigatório o porte de toda
Plan 100
contratados? Os contratados “carregam” legislação específica? documentação em cada frente de serviço.
Plan Como a organização responde às emergências identificadas? Através de um fluxograma. 100
Há testes e exercícios periódicos? Possui treinamento para todos os
Os treinamentos são realizados de acordo
Plan colaboradores? Há avaliação de eficiência? Realizam simulado e análise 100 Brigada de incêndio de acordo com a NR12, etc.
com a definição de cada norma.
dos resultados? Há modificações e ajustes quando necessários?
Sim, existe uma cultura de comunicação na
Plan Comunica informações relevantes? 100
empresa.
Sim, os colaboradores são treinados em
As partes interessadas são comunicadas dos riscos e recebem orientação noções básicas de primeiros socorros,
Plan 100
para emergência? prevenção e combate a incêndios, entre
outros.

CheckList – Cláusula 9 (Auditoria)

Critério: A organização assegura a avaliação
Área
Equipe de desempenho e a realização de um
Auditado(s): Processo: auditada:
Auditora: programa de auditorias internas.
Data: Requisitos: 9.1.1,9.1.2,9.2.1,9.2.2,9.3

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
A empresa realiza o monitoramento e a avaliação de desempenho do
Sim, através do BAD e do índice de
Plan sistema de SST? Como é realizado? 100
desempenho mensal.
Há avaliação da eficácia?
A organização possui registros de calibração e manutenção dos
Plan NA NA NA NA
equipamentos de SST?
Plan Existe monitoramento e medição a nível operacional, tático e estratégico? NA NA NA NA
Há uma forma de avaliar o atendimento aos requisitos legais e outros Sim, através do BAD e do índice de
Plan 100
requisitos aplicáveis à organização? Como é feita? desempenho mensal.
Há registros de atendimento legal da organização? Como são Sim, são evidenciados através de
Plan 100
evidenciadas? assinaturas, fotos, documentação assinada.
Plan Como e quando são planejadas as auditorias internas? Mensalmente. 100
Plan Quais os critérios para a nomeação da equipe auditora? São definidos pela alta direção. 100
Onde estão definidos os requisitos de função e as competências dos São definidos pela alta direção e pela
Plan 100
auditores internos? E os externos? contratante.
É realizada avaliação do monitoramento, da medição, da análise e da Sim, por meio de reuniões com a
Plan 100
avaliação de desempenho da auditoria? Como é realizada? contratante.
É feita a marcação da reunião online
Como é assegurada a preparação da auditoria pela Equipe Auditora
Plan devido à pandemia. A empresa possui um 100
nomeada?
cronograma de avaliação.
Sim, os auditores são selecionados
Plan Há imparcialidade no processo de auditoria? 100
aleatoriamente em cada auditoria.
Do Onde são registrados os resultados das auditorias internas? Na intranet da empresa. 100
Do Como e a quem são divulgados os resultados das auditorias internas? Aos sócios e alta direção da empresa. 100
Como se garante o processo de acompanhamento do plano de ação de não São acompanhados diretamente pela alta
Check 100
conformidades resultante das auditorias internas? direção da empresa.
Por meio de indicadores definidos pela alta
Do Como se avalia a eficácia e eficiência do processo de auditoria interna? 100
direção.
Avaliar a eficácia e eficiência do processo
Check Quais os objetivos e indicadores do processo de auditorias? 100
de auditoria interna
Caso os objetivos não estejam sendo cumpridos, quais as ações foram
Act NA NA Sempre foram cumpridos os objetivos. NA
tomadas?

CheckList – Cláusula 10 (Melhoria)

Critério: As deficiências (incluindo as que são
objeto das reclamações de clientes) são
Área
Equipe Processo: Incidentes, não analisadas, de acordo com a identificação, a
Auditado(s): auditada:
Auditora: conformidades e ações corretivas eliminação das causas e a melhoria contínua
do SGSST.
Data: Requisitos: 10.1,10.2,10.3

Nível de cumprimento
Tema Questões Evidências % Observações Melhorias
à regra
Sim, por meio do sistema de
Plan/Do/Check Monitoramentos e medições são realizados? Como? 100 ENABLON
monitoramento de SSMA
Sim, é gerada uma ação que só pode ser
Plan/Do/Check Os dados analisados e os resultados são as entradas para revisão? 100
concluída após sanado o problema.
Através do sistema de monitoramento de
SSMA. O conhecimento do acidente é feito
Como são registrados os incidentes e as não conformidades? A quem e
Plan/Do imediatamente à gerenciadora de SSMA e 100
como se dá o conhecimento dos incidentes e das não conformidades?
os protocolos exigidos pela contratante são
seguidos.

Existem protocolos a serem seguidos:

Comunicação ao apoio SSO, comunicação
ao fiscal do contrato, se necessário
Quais as ações tomadas após a identificação de um incidente ou não
Act comunicação ao RCC, se necessário, é 100
conformidade?
feito boletim de ocorrência, se necessário o
colaborador é direcionado à realização de
teste de uso de álcool, drogas e fadiga.

Se necessário, pode haver paralisação da

No caso de detecção de irregularidades do dia a dia da empresa, como se
Do obra e lançamento de ação no sistema de 100
atua?
monitoramento de SSMA.
Como se procede quando há o recebimento de reclamação de um
Do Diretamente com o gestor do contrato. 100
trabalhador?
Através do plano de ação, gestão de
Como são definidas as ações corretivas? Como é feito o seu
Do consequência, que são acompanhados pelo 100
acompanhamento?
apoio de SSO.
É controlada através do sistema de
Check Como e quando se controla a verificação da eficácia das ações corretivas? 100 Geralmente as ações são mensais.
monitoramento de SSMA.
Que ações são tomadas após verificação da não eficácia de uma ação
Act É realizada gestão de consequência. 100
corretiva?
 Em que situações são implementadas correções às não conformidades Todas as não conformidades identificadas
Check 100
identificadas? precisam ser solucionadas.
Quais os objetivos e indicadores do processo de não conformidades da Mostrar o que está fora das medidas de
Check 100
organização? controle.
Caso os objetivos não tenham sido cumpridos, quais foram as ações
Act É realizada gestão de consequência. 100
tomadas?
Do As informações sobre a melhoria contínua SGSST são documentadas? Sim. 100
Plan/Do/Act É realizado planejamento de apoio ao sistema? Sim. 100
Plan/Do/Act Existe processo para implementação de mudanças? Sim, existe um PRO a ser seguido. 100