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Lista de Verificação ISO 45001:2018

Empresa:

Departamento:

Completado por Data de conclusão

4. Contexto da organização

4.1 Entendendo a organização e seu contexto

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

4.1 Você determinou questões externas e internas que são relevantes

para seu propósito e sua direção estratégica e que afetam sua
Sim não
capacidade de alcançar os resultados pretendidos de seu Sistema
de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional?
Como você monitora e analisa as informações sobre essas
Sim não
questões externas e internas?

Notas Adicionais:

4.2 Compreender as necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes interessadas

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

4.2 Você determinou o seguinte:

a) as partes interessadas, além dos trabalhadores
relevantes para o Sistema de Gestão de Segurança e Sim não
Saúde Ocupacional?
b) as necessidades e expectativas dessas partes interessadas que
são relevantes para o Sistema de Gestão de Segurança e Sim não
Saúde Ocupacional?
c) quais dessas necessidades e expectativas são ou podem
Sim não
se tornar requisitos legais e outros requisitos?
Como você monitora e analisa as informações sobre essas
partes interessadas e suas necessidades e expectativas Sim não
relevantes?
Notas Adicionais:

4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão de OH&S

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

4.3 Você determinou os limites e a aplicabilidade do sistema de

Sim não
gestão de OH&S para estabelecer seu escopo?
Ao determinar o escopo do sistema de gestão de OH&S, como você considerou:
a) as questões externas e internas referidas em 4.1? Sim não
b) os requisitos das partes interessadas relevantes referidos em
Sim não
4.2?
c) leva em consideração as atividades relacionadas ao trabalho
Sim não
planejadas ou executadas?
O escopo está disponível como informação documentada? Sim não
Notas Adicionais:

4.4 Sistema de Gestão de OH&S

Referência em seu Auditor Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018
sistema verificação preocupação?

4.4 Você implementou e possui o sistema para manter e

melhorar continuamente seu sistema de gestão de OH&S,
incluindo os processos necessários e suas interações, de Sim não
acordo com os requisitos da ISO 45001?

Notas Adicionais:

Página1de16
5. Liderança

5.1 Liderança e comprometimento

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Como a Alta Direção demonstra liderança e comprometimento com relação ao sistema de gestão de OH&S:

a) assumindo responsabilidade geral e prestação de contas pela prevenção

de lesões e problemas de saúde relacionados ao trabalho, bem como
Sim não
pela provisão de locais de trabalho e atividades seguros e saudáveis?

b) garantir que a política de OH&S e os objetivos de OH&S

relacionados sejam estabelecidos para o sistema de gestão
Sim não
de OH&S e sejam compatíveis com a direção estratégica da
organização?
c) garantir a integração dos requisitos do sistema de
gestão de OH&S nos processos de negócios da Sim não
organização?
d) garantir que os recursos necessários para o sistema de
Sim não
gestão de OH&S estejam disponíveis?
e) comunicar a importância de uma gestão eficaz de
OH&S e de estar em conformidade com os Sim não
5.1 requisitos do sistema de gestão de OH&S?
f) garantir que o sistema de gestão de OH&S atinja os
Sim não
resultados pretendidos?
g) direcionar e apoiar os trabalhadores para contribuir
Sim não
com a eficácia do sistema de gestão de OH&S?
h) garantir e promover a melhoria contínua? Sim não
i) apoiar outras funções de gerenciamento relevantes para demonstrar
sua liderança conforme se aplica às suas áreas de Sim não
responsabilidade?
j) desenvolver, liderar e promover uma cultura na
organização que apoie os resultados pretendidos Sim não
do sistema de gestão de OH&S?
k) proteger os trabalhadores de represálias ao relatar
Sim não
incidentes, perigos, riscos e oportunidades?
l) assegurar que a organização estabeleça e implemente
um(es) processo(s) para consulta e participação de Sim não
trabalhadores?

m) apoiar o estabelecimento e funcionamento do comitê de

Sim não
saúde e segurança?
Notas Adicionais:

5.2 Política de OH&S

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Fazer com que a alta administração estabeleça, implemente e mantenha uma política de OH&S que:
a) inclui um compromisso de fornecer condições de trabalho seguras e
saudáveis para a prevenção de lesões e problemas de saúde
relacionados ao trabalho e é apropriado para o propósito, Sim não
tamanho e contexto da organização e para a natureza específica
de seus riscos e oportunidades de SSO?
b) fornece uma estrutura para definir os objetivos de OH&S? Sim não
c) inclui um compromisso de cumprir os requisitos legais e
Sim não
5.2 outros requisitos?
d) Inclui um compromisso para eliminar perigos e reduzir
Sim não
os riscos de OH&S?
e) inclui comprometimento com a melhoria contínua do
Sim não
sistema de gestão de OH&S?
f) Comprometa-se com a consulta e participação dos
trabalhadores, e, caso existam representantes dos Sim não
trabalhadores?
É a política de OH&S Sim não

Página2de16
 - disponível como informação documentada
- comunicada dentro da organização disponível
- para as partes interessadas
- relevante e apropriado?

Notas Adicionais:

5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A alta direção garante que as responsabilidades e autoridades

para as funções relevantes dentro do sistema de gestão de OH&S
sejam atribuídas, disponibilizadas como informações Sim não
documentadas, comunicadas e compreendidas em todos os níveis
da organização?
Os trabalhadores assumem responsabilidade pelos aspectos do
5.3 Sim não
sistema de gestão de OH&S sobre os quais eles têm controle?
A alta administração atribuiu a responsabilidade e autoridade para:
a) garantir que o sistema de gestão de OH&S esteja em
Sim não
conformidade com os requisitos da ISO 45001?
b) relatar o desempenho do sistema de
Sim não
gestão de OH&S à alta administração?

Notas Adicionais:

5.4 Consulta e dos trabalhadores

A sua organização estabeleceu, implementou e mantém

processo(s) de consulta e participação dos trabalhadores em
todos os níveis e funções aplicáveis, e onde existam,
Sim não
representantes dos trabalhadores, no desenvolvimento,
avaliação de desempenho e ações de melhoria do sistema de
SST?
A organização:
a. fornece mecanismos, tempo, treinamento e recursos
Sim não
necessários para consulta e participação?
b. fornecer acesso oportuno a informações claras,
compreensíveis e relevantes sobre o sistema de Sim não
gestão de OS&H?
c. determinar e remover obstáculos ou barreiras à
participação e minimizar aqueles que não podem ser Sim não
removidos?
d. enfatizar a consulta de trabalhadores não gerenciais
sobre o seguinte:
1. determinar as necessidades e expectativas das
5.4 partes interessadas?
2. estabelecer a política de OH&S?
3. atribuindo funções organizacionais, responsabilidades e
autoridades, conforme aplicável?
4. determinar como cumprir os requisitos
legais e outros? Sim não
5. estabelecer e planejar para atingir os objetivos de OH&S?
6. determinar os controles aplicáveis para
terceirização, aquisição e contratados?
7. determinar o que precisa ser
monitorado, medido e avaliado?
8. planejando, estabelecendo, implementando e
mantendo um programa de auditoria?
9. garantir a melhoria contínua?
e. enfatizar a participação de trabalhadores não gerenciais
no seguinte:
1. determinar os mecanismos para sua consulta e Sim não
participação?
2. identificação de perigos e avaliação de riscos e

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 oportunidades?
3. determinando ações para eliminar perigos e reduzir
os riscos de OH&S?
4. determinar requisitos de competência, necessidades de
treinamento, treinamento e avaliação de treinamento?
5. determinar o que precisa ser comunicado e como
isso deve ser feito?
6. determinação de medidas de controle e sua efetiva
implementação e uso?
7. Investir incidentes e não conformidades e
determinar ação corretiva?

Notas Adicionais:

6. Planejamento

6.1 Ações para lidar com riscos e oportunidades

6.1.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Ao planejar o sistema de gestão de OH&S, você considerou as questões referidas em 4.1 e os requisitos
referidos em 4.2 e 4.3 e determinou os riscos e oportunidades que precisam ser abordados para:
a) dá garantia de que o sistema de gestão de OH&S pode
Sim não
atingir os resultados pretendidos?
b) prevenir ou reduzir efeitos indesejados? Sim não
c) alcançar a melhoria contínua? Sim não
Ao determinar os riscos e oportunidades para o sistema de
gestão de OH&S e seu resultado pretendido, a organização
levou em consideração:
- perigos Sim não
- Riscos de OH&S e outros riscos
- Oportunidades de OH&S e outras
6.1.1 - oportunidades Requisitos legais e outros?
Sua organização em seu processo de planejamento determinou e
avaliou os riscos e oportunidades relevantes para os resultados
pretendidos do sistema de OH&S associados a mudanças Sim não
planejadas permanentes ou temporárias antes que a mudança seja
implementada?
Sua organização mantém informações documentadas sobre:

- riscos e oportunidades?
- o processo e as ações necessárias para determinar e Sim não
abordar seus riscos e oportunidades na medida necessária
para ter a confiança de que serão executados conforme
planejado?
Notas Adicionais:

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

6.1.2.1 Identificação de perigo

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve um processo(s) para identificação de perigos que é contínuo e
proativo? Os processos levam em consideração, mas não se limitam a:
a) como o trabalho é organizado, fatores sociais (incluindo carga
de trabalho, horas de trabalho, vitimização, assédio e
Sim não
intimidação) liderança e a cultura do
6.1.2.1 organização?
b) atividades e situações rotineiras e não rotineiras,
incluindo perigos decorrentes de:
1. infraestrutura, equipamentos, materiais, substâncias Sim não
e condições físicas do local de trabalho?
2. design de produtos e serviços, pesquisa,

Página4de16
 desenvolvimento, teste, produção, montagem,
construção, prestação de serviços, manutenção e
descarte?
3. fatores humanos?
4. como o trabalho é executado?
c) incidentes relevantes ocorridos no passado, internos ou externos à
Sim não
organização, incluindo emergências, e suas causas?
d) potenciais situações de emergência? Sim não
e) pessoas, incluindo a consideração de:
1. aqueles com acesso ao local de trabalho e suas
atividades, incluindo trabalhadores, contratados,
visitantes e outras pessoas?
Sim não
2. pessoas nas proximidades do local de trabalho que
podem ser afetadas pelas atividades da organização?
3. trabalhadores em um local fora do controle direto
da organização?
f) outras questões, incluindo consideração de:
1. o projeto de áreas de trabalho, processos, instalações,
máquinas/equipamentos, procedimentos operacionais e
organização do trabalho, incluindo sua adaptação às
necessidades e capacidades dos trabalhadores
envolvido?
2. Situações ocorridas nas proximidades do local de trabalho Sim não
causadas por atividades relacionadas ao trabalho sob o
controle da organização?
3. Situações não controladas pela organização e que ocorrem nas
proximidades do local de trabalho que podem causar lesões e
problemas de saúde às pessoas no local de trabalho
ambiente de trabalho?

g) mudanças reais ou propostas na organização, operações,

processos, atividades e no sistema de gestão de OH&S? Sim não

h) mudanças no conhecimento e informações sobre

Sim não
perigos?
Notas Adicionais:

6.1.2.2 Avaliação dos riscos de OH&S e outros riscos para o tronco de gestão de OH&S
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabelecida implementou e manteve um processo para:

a) avaliar os riscos de OH&S dos perigos identificados,
levando em consideração a eficácia dos controles Sim não
existentes?
b) determinar e avaliar os demais riscos relacionados ao
estabelecimento, implantação, operação e Sim não
6.1.2.2 manutenção do sistema de gestão de OH&S?
As metodologias e critérios da organização para a avaliação dos
riscos de OH&S foram definidos com relação ao escopo, natureza e
Sim não
tempo para garantir que sejam proativos em vez de reativos e
sejam usados de forma sistemática?
A organização mantém e retém informações
Sim não
documentadas sobre as metodologias e critérios?

Notas Adicionais:

6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de OH&S e outras oportunidades para o sistema de gestão de OH&S
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve processos para avaliar:

a) Oportunidades de OH&S para melhorar o desempenho de OH&S,
6.1.2.3 levando em consideração as mudanças planejadas para a
Sim não
organização, suas políticas, seus processos e suas atividades e:

Página5de16
 1. oportunidades para adaptar o trabalho, a organização do trabalho e o
ambiente de trabalho aos trabalhadores?

2. Oportunidades para eliminar perigos e reduzir riscos

de OH&S?
b) Outras oportunidades para melhorar o sistema de OH&S? Sim não

Notas Adicionais:

6.1.3 Determinação dos requisitos legais e outros requisitos

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e mantém processos para:

a) determinar e ter acesso a requisitos legais
atualizados e outros requisitos aplicáveis
Sim não
aos perigos, riscos de OH&S e sistema de
gestão de OH&S?
b) determinar como esses requisitos legais e outros
requisitos se aplicam à organização e o que precisa Sim não
6.1.3 ser comunicado?
c) leva em consideração os requisitos legais e outros ao
estabelecer a implementação, manutenção e melhoria Sim não
contínua de seu sistema de gestão de OH&S?
A organização mantém e retém informações sobre seus
Sim não
requisitos legais e outros?
Como a organização garante que seus requisitos legais estejam
Sim não
atualizados e reflitam quaisquer mudanças?

Notas Adicionais:

6.1.4 Ação de Planejamento

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

O plano da organização inclui:

a) Ações para abordar esses riscos e oportunidades,
abordar requisitos legais e outros e preparar e Sim não
responder a situações de emergência?
b) Como integrar e implementar as ações em seus processos de
sistema de gestão de OH&S ou outros processos de negócios? Sim não
6.1.4
A organização levou em consideração a hierarquia de
controles e saídas e saídas do sistema de gestão de Sim não
OH&S ao planejar a ação?
A organização leva em consideração as melhores práticas,
opções tecnológicas e requisitos financeiros, operacionais e de Sim não
negócios ao planejar suas ações?

Notas Adicionais:

6.2 Objetivos de OH&S e planejamento para alcançá-los

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Sua organização estabeleceu objetivos de OH&S em funções

relevantes, níveis necessários para manter e melhorar Tion Sim não
continuamente o sistema de gerenciamento de OH&S?
Os objetivos de OH&S são:
a) consistente com a política de OH&S? Sim não
6.2.1
b) mensuráveis ou passíveis de avaliação de desempenho? Sim não
c) leva em consideração os requisitos aplicáveis, os resultados da
avaliação de riscos e oportunidades e os resultados da
Sim não
consulta aos trabalhadores e representantes dos
trabalhadores?

Página6de16
 d) monitorado? Sim não
e) comunicado? Sim não
f) atualizado conforme apropriado? Sim não
Você mantém e retém informações documentadas sobre os
Sim não
objetivos de OH&S?
Ao planejar como alcançar seus objetivos de OH&S, sua organização determinou:
a) O que será feito? Sim não
b) Que recursos serão necessários? Sim não
c) Quem será o responsável? Sim não
d) Quando será concluído? Sim não
6.2.2 e) Como serão avaliados os resultados incluindo indicadores para
Sim não
monitoramento?
f) Como as ações para atingir os objetivos de SSO serão
Sim não
integradas aos processos de negócios da organização?
Você mantém e retém informações documentadas sobre os planos
Sim não
de OH&S?
Notas Adicionais:

7. Suporte

7.1 Recursos
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Sua organização determinou e forneceu os recursos

necessários para o estabelecimento, implementação,
7.1. Sim não
manutenção e melhoria contínua do sistema de gestão
de OH&S?

Notas Adicionais:

7.2 Competência

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Tem a sua organização:

a) determinou a competência necessária dos
trabalhadores que afeta o desempenho e a eficácia Sim não
do sistema de gestão de OH&S?
b) garantiu que esses trabalhadores sejam competentes (incluindo a
capacidade de identificar perigos) com base em Sim não
7.2
educação, treinamento ou experiência apropriados?
c) quando aplicável, tomou medidas para adquirir e manter
a competência necessária e avaliou a Sim não
eficácia das ações tomadas?
d) reteve informações documentadas apropriadas como
Sim não
evidência de competência?
Notas Adicionais:

7.3 Conscientização

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Como a organização garante que os trabalhadores estejam cientes de:

a) a política de OH&S e objetivos? Sim não
b) sua contribuição para a eficácia do sistema de OH&S,
incluindo os benefícios do desempenho aprimorado Sim não
de OH&S?
7.3 c) as implicações da não conformidade com os
Sim não
requisitos do sistema de gestão de OH&S?
d) Incidentes e resultados de investigações que sejam
Sim não
relevantes para eles?
e) perigos, riscos de SSO e ações determinadas que sejam
Sim não
relevantes para eles?

Página7de16
 f) a capacidade de afastar-se de situações de trabalho
que considerem de perigo iminente e grave para
a sua vida ou saúde, bem como a Sim não
arranjos para protegê-los de
consequências indevidas por fazê-lo?
Notas Adicionais:

7.4 Comunicação
7.4.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Como você determinou as comunicações internas e externas relevantes para o sistema de gestão de OH&S,
incluindo:
a) 0n o que vai comunicar? Sim não
b) quando comunicar? Sim não
c) com quem comunicar:
1. Internamente entre os vários níveis e funções
da organização? Sim não
2. Entre contratados e visitantes do local de trabalho?
3. Entre outras partes interessadas?
d) como se comunicar? Sim não
Como a organização leva em consideração os aspectos de diversidade
7.4.1 (gênero, idioma, cultura, alfabetização, deficiência) ao considerar as Sim não
necessidades de comunicação?
Como são consideradas as opiniões das partes interessadas no
Sim não
estabelecimento dos processos de comunicação?
Ao estabelecer os processos de comunicação, os requisitos
legais e outros foram levados em consideração e as
Sim não
informações são consistentes com outras informações geradas
pelo sistema e confiáveis?
Quem responde às comunicações relevantes sobre seu
Sim não
sistema de gestão de OH&S?
De que forma as informações documentadas são retidas como
Sim não
evidência de comunicações?
Notas Adicionais:

7.4.2 Comunicação interna

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização garantiu que:

a) As informações comunicadas internamente são
relevantes para o sistema de gestão de OH&S entre
Sim não
7.4.2 vários níveis e funções da organização. Inclui
mudanças no sistema de gestão de OH&S?
b) Os trabalhadores são capazes de contribuir para a
Sim não
melhoria contínua?
Notas Adicionais:

7.4.3 Comunicação externa

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A empresa possui um processo de comunicação externa? Sim não

Como a comunicação externa de informações de OH&S leva
Sim não
em consideração os requisitos legais e outros?

Notas Adicionais:

7.5 Informação documentada

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

O sistema de gestão de OH&S da sua organização inclui:

7.5.1
a) informações documentadas exigidas pela ISO45001? Sim não

Página8de16
 b) informações documentadas determinadas pela organização
como sendo necessárias para a eficácia do sistema de Sim não
gestão de OH&S?
Ao criar e atualizar informações documentadas, como sua organização garante que:
a) identificação e descrição (por exemplo, título, data, autor ou
Sim não
número de referência)?
7.5.2
b) formato (por exemplo, linguagem, versão de software, gráficos) e mídia
Sim não
(por exemplo, papel, eletrônico)?

c) revisão e aprovação para adequação e adequação? Sim não

Como você garante que as informações documentadas exigidas pelo seu sistema de gestão de OH&S e pela ISO45001 sejam
controladas para garantir:
a) está disponível e adequado para uso, onde e quando é
7.5.3 Sim não
necessário?
b) está adequadamente protegido (por exemplo, contra perda de
Sim não
confidencialidade, uso impróprio ou perda de integridade)?
Para o controle de informações documentadas, como sua organização aborda as seguintes atividades, conforme
aplicável:
a) distribuição, acesso, recuperação e uso? Sim não
b) armazenamento e preservação, incluindo preservação da
Sim não
7.5.3.2 legibilidade?
c) controle de mudanças (por exemplo, controle de versão)? Sim não
d) retenção e disposição? Sim não
Como você garante que as informações documentadas de origem
Sim não
externa sejam identificadas e controladas?
Notas Adicionais:

8. Operação

8.1 Planejamento e controle operacional

8.1.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Sua organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para atender aos requisitos do
sistema de gestão de OH&S e para implementar as ações determinadas na Cláusula 6:
a) estabelecer critérios para os processos? Sim não
b) implementar o controle dos processos de acordo com
Sim não
os critérios?
c) manter e manter informações documentadas na extensão
necessária para ter confiança de que os processos estão Sim não
8.1.1
sendo executados conforme planejado?
d) adaptação aos trabalhadores? Sim não
Como sua organização coordena as partes relevantes do sistema
de gestão de OH&S com outras organizações em situações de Sim não
vários empregadores?
Como sua organização garante que os processos terceirizados
Sim não
sejam controlados (consulte 8.4)?
Notas Adicionais:

8.1.2 Eliminar perigos e reduzir os riscos de OH&S

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve processos para a eliminação de perigos e redução

de riscos de OH&S usando a seguinte hierarquia de controles:
a) eliminar o perigo? Sim não
b) substituir por processos, operações, materiais ou
8.1.2 Sim não
equipamentos menos perigosos?
c) utilizar controles de engenharia e reorganização do trabalho? Sim não
d) utilizar controles de administração, incluindo treinamento? Sim não
e) utiliza equipamento de proteção individual adequado? Sim não
Notas Adicionais:

Página9de16
8.1.3 Gestão da mudança
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu processos para a implementação e controle de mudanças temporárias e

permanentes planejadas que afetam o desempenho, incluindo:
a) novos produtos, serviços e processos, ou mudanças em
produtos, serviços e processos existentes, incluindo:
- locais de trabalho e arredores?
- organização de trabalho? Sim não
- condições de trabalho?
- Equipamento?
8.1.3
- trabalhadores?

b) mudanças nos requisitos legais e outros requisitos? Sim não

c) mudanças no conhecimento ou informações sobre perigos e
Sim não
riscos de OH&S?
d) evolução do conhecimento e da tecnologia? Sim não
A organização analisa as consequências de mudanças não
intencionais, tomando medidas para mitigar quaisquer efeitos Sim não
adversos, conforme necessário?
Notas Adicionais:

8.1.4 Aquisição
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve

processos para controlar a aquisição de produtos e serviços a
8.1.4.1 Sim não
fim de garantir sua conformidade com seu sistema de gestão
de OH&S?
A organização coordena seus processos de aquisição com seus contratados, a fim de identificar perigos e avaliar e
controlar os riscos de OH&S decorrentes de:
a) as atividades e operações dos contratados que
Sim não
impactam a organização?
b) as atividades e operações da organização que impactam
Sim não
os trabalhadores contratados?
c) as atividades e operações dos contratados que impactam
8.1.4.2 Sim não
outras partes interessadas no local de trabalho?
Como a organização garante que os requisitos de seu sistema de
gestão de OH&S sejam atendidos pelos contratados e seus Sim não
trabalhadores?
Os processos de compras da organização definem e aplicam
critérios de saúde e segurança ocupacional para a seleção Sim não
de contratados?
Como a organização garante que as funções e processos
Sim não
terceirizados sejam controlados?
A organização garante que seus acordos de terceirização
sejam consistentes com os requisitos legais e outros
Sim não
8.1.4.3 requisitos e com a obtenção dos resultados pretendidos do
sistema de gestão de OH&S?
O tipo e o grau de controle a serem aplicados a essas
funções e processos foram definidos no sistema de Sim não
gestão de OH&S?
Notas Adicionais:

Página10de16
8.2 Preparação e resposta a emergências

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve os processos necessários para se preparar e responder a possíveis
situações de emergência identificadas em 6.1.2.1 e eles incluem:
a) estabelecer uma resposta planejada para situações de
Sim não
emergência, incluindo prestação de primeiros socorros?
b) fornecer treinamento para a resposta planejada? Sim não
c) testar e exercitar periodicamente a capacidade de resposta
Sim não
planejada?
d) avaliar o desempenho e, se necessário, revisar a resposta
planejada, inclusive após o teste e, principalmente, após
Sim não
a ocorrência de uma situação de emergência?

8.2
e) comunicar e fornecer informações relevantes a todos os
Sim não
trabalhadores sobre suas funções e responsabilidades?
f) comunicar informações relevantes a contratados, visitantes,
serviços de resposta a emergências, autoridades Sim não
governamentais e, conforme apropriado, à comunidade local?
g) levando em consideração as necessidades e capacidades de todas as
partes interessadas relevantes e garantindo seu envolvimento,
Sim não
conforme apropriado, no desenvolvimento da resposta planejada?

A organização mantém informação documentada sobre o

processo e sobre os planos de resposta a potenciais situações Sim não
de emergência?
Notas Adicionais:

9. Avaliação de desempenho

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

9.1.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

A organização deve estabelecer, implementar e manter processos de monitoramento, análise de medição e

avaliação de desempenho. Como sua organização determina:
a) O que precisa ser monitorado e medido:
1. até que ponto os requisitos legais e outros
requisitos são atendidos?
2. suas atividades e operações relacionadas aos perigos, Sim não
riscos e oportunidades identificados?
3. progresso para alcançar o objetivo de OH&S?
4. eficácia dos controles operacionais e outros?
b) os métodos de monitoramento, medição, análise e avaliação
de desempenho necessários para garantir resultados Sim não
válidos?
c) os critérios pelos quais a organização avaliará seu
desempenho de OH&S?
9.1.1
d) quando o monitoramento e a medição devem ser
Sim não
realizados?
e) quando os resultados do monitoramento e medição
Sim não
devem ser analisados, avaliados e comunicados?
Como sua organização avalia o desempenho e a
Sim não
eficácia do sistema de gestão de OH&S?
Como a organização garante que os equipamentos de monitoramento
e medição sejam calibrados ou verificados conforme aplicável, e usados Sim não
e mantidos conforme apropriado?
De que forma sua organização retém informações
documentadas apropriadas como evidência do
monitoramento, medição, análise e avaliação de Sim não
desempenho e manutenção, calibração ou verificação de
equipamentos de medição?
Notas Adicionais:

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9.1.2 Avaliação da conformidade

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Como sua organização estabelece, implementa e mantém

processos para avaliar a conformidade com requisitos legais e Sim não
outros?

A avaliação inclui:

a) determinar a frequência e método(s) para a

Sim não
9.1.2 avaliação da conformidade?
b) avaliar a conformidade e tomar medidas, se necessário? Sim não
c) manter conhecimento e compreensão de seu estado de
conformidade com os requisitos legais e outros Sim não
requisitos?
d) reter informações documentadas dos resultados da avaliação
Sim não
de conformidade?
Notas Adicionais:

9.2 Auditoria interna

9.2.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Sua organização realiza auditorias internas em intervalos planejados para fornecer informações sobre se o sistema
de gestão de OH&S:
a) Em conformidade com:

1. os próprios requisitos da organização para seu

9.2.1
sistema de gestão de OH&S, incluindo política e Sim não
Objetivos?
2. os requisitos desta Norma Internacional?
b) É efetivamente implementado e mantido? Sim não
Notas Adicionais:

9.2.2 Programa de auditoria interna

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

A sua organização:
a) planejar, estabelecer, implementar e manter programa(s) de
auditoria incluindo frequência, métodos, responsabilidades,
requisitos de planejamento e relatórios, que devem levar
Sim não
em consideração a importância dos processos envolvidos e
os resultados de auditorias anteriores?

b) definir os critérios de auditoria e escopo para cada auditoria? Sim não

c) selecionar auditores e conduzir auditorias para garantir a objetividade
Sim não
e a imparcialidade do processo de auditoria?
9.2.2
d) assegurar que os resultados das auditorias sejam relatados à administração

relevante; garantir que os resultados das auditorias internas sejam relatados

Sim não
aos trabalhadores e, quando existirem, aos representantes dos trabalhadores

e outras partes interessadas relevantes?

e) tomar medidas para lidar com a não conformidade e melhorar

continuamente seu programa de auditoria de OH&S e os resultados Sim não
da auditoria?
f) retém informações documentadas como evidência da
implementação do programa de auditoria e dos resultados Sim não
da auditoria?
Notas Adicionais:

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9.3 Revisão da gestão
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

A ISO 45001 exige “A alta direção deve revisar o sistema de

gestão de OH&S da organização, em intervalos planejados,
Sim não
para garantir sua adequação, adequação e eficácia
contínuas”. Qual o formato desta(s) avaliação(ões)?
A análise gerencial de sua organização é planejada e realizada levando em consideração:
a) O status das ações de análises anteriores da
Sim não
administração?
b) Mudanças em questões externas e internas relevantes para o
sistema de gestão de OH&S, incluindo: 1. Necessidades e
expectativas das partes interessadas? Sim não
2. Requisitos legais e outros requisitos?
3. Riscos e oportunidades?
c) Até que ponto a política e os objetivos de OH&S foram
Sim não
alcançados?
d) Informações sobre o desempenho de OH&S, incluindo
1. Incidentes de não conformidades e ações corretivas e
de melhoria contínua?
2. Resultados de monitoramento e medição?
3. Resultados da avaliação do cumprimento dos Sim não
requisitos legais outros requisitos?
4. Resultados da auditoria?

5. Consulta e participação dos trabalhadores?

6. Riscos e oportunidades?
9.3
e) Adequação de recursos para manter um sistema de
Sim não
OH&S eficaz?
f) Comunicação relevante com as partes interessadas? Sim não
g) Oportunidades de melhoria contínua? Sim não
As saídas da revisão pela gestão incluem decisões e ações relacionadas a:
- A adequação contínua, adequação e eficácia na
Sim não
obtenção dos resultados pretendidos?
- Oportunidades de melhoria contínua? Sim não
- Alguma necessidade de mudanças no sistema de gestão
Sim não
de OH&S?
- Necessidades de recursos? Sim não
- Ações necessárias? Sim não
- Oportunidades para melhorar a integração do sistema
Sim não
OH&S com outros processos de negócios?
- Quaisquer implicações para a direção estratégica da
Sim não
organização?
Como os resultados relevantes da revisão da gestão são
comunicados aos trabalhadores e onde existem Sim não
representantes dos trabalhadores?
De que forma sua organização retém informações
documentadas como evidência dos resultados das Sim não
análises gerenciais?
Notas Adicionais:

10. Melhoria
10.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula I ISO 45001:2018 Requisitos VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Como você determina e seleciona oportunidades de melhoria

e implementa as ações necessárias para alcançar os
10.1 Sim não
resultados pretendidos de seu sistema de gestão de OH&S?

Notas Adicionais:

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10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Quando ocorre um incidente ou não conformidade, como sua organização:

a) Reagir em tempo hábil ao incidente ou não
conformidade e, conforme o caso:
Sim não
1) Tomar medidas para controlar e corrigir?
2) Lidar com as consequências?
b) Avaliar, com a participação dos trabalhadores e o envolvimento
de outras partes interessadas relevantes, a necessidade de
ação corretiva para eliminar a(s) causa(s) raiz(es) do incidente
ou não conformidade, para que não se repita ou ocorra em
outro lugar, por meio de:
1) investigar o incidente ou revisar a não Sim não
conformidade?
2) determinar as causas do incidente ou não
conformidade?
3) determinar se incidentes semelhantes ocorreram, se
existem não conformidades ou se poderiam ocorrer?
c) revisa as avaliações existentes de riscos de OH&S e outros riscos,
Sim não
conforme apropriado?
d) determina e implementa qualquer ação necessária,
10.2.
incluindo ação corretiva, de acordo com a hierarquia de Sim não
controles e o gerenciamento de mudanças?
e) avaliar os riscos de OH&S e aqueles relacionados a perigos novos ou
Sim não
alterados, antes de tomar medidas?
f) revisar a eficácia de qualquer ação tomada, incluindo
Sim não
ação corretiva?
g) fazer alterações no sistema de gestão de OH&S, se
Sim não
necessário?
Sua organização toma ações corretivas adequadas aos
efeitos ou potenciais efeitos dos incidentes ou não Sim não
conformidades encontrados?
De que forma sua organização retém informações documentadas e evidências de:
a) a natureza dos incidentes ou não conformidades e quaisquer
Sim não
ações subsequentes tomadas?
b) os resultados de qualquer ação e ação corretiva,
Sim não
incluindo sua eficácia?
Como essas informações são comunicadas aos trabalhadores
relevantes e, quando aplicável, aos representantes dos trabalhadores e Sim não
outras partes interessadas?
Notas Adicionais:

10.3 Melhoria contínua

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Como sua organização melhora continuamente a

adequação, suficiência e eficácia do sistema de Sim não
gestão de OH&S?
Como sua organização:
a) melhorar o desempenho de OH&S? Sim não

b) promove uma cultura que apóia o sistema

Sim não
de gestão de OH&S?
10.3
c) promover a participação dos trabalhadores na
implementação de ações de melhoria contínua do Sim não
sistema de gestão de SST?
d) comunicar os resultados dos trabalhadores de melhoria contínua e,
Sim não
se apropriado, representantes dos trabalhadores?
e) manter e reter informações documentadas como
Sim não
evidência de melhoria contínua?
Notas Adicionais:

endix A – Tabela Comparativa – ISO45001 vs OHSAS18001

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 ISO45001:2018 OHSAS 18001:2007
4 Contexto da Organização Sem Equivalente
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
4.2 Compreender as necessidades e expectativas dos Sem Equivalente
trabalhadores e outras partes interessadas
4.3 Determinando o escopo do Sistema de Gestão de 4.1 Requisitos Gerais
OH&S
4.4 Sistema de Gestão de OH&S 4.1 Requisitos Gerais
5 Liderança e Participação dos Trabalhadores 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade, prestação de contas e
5.1 Liderança e comprometimento autoridade
5.2 Política de OH&S 4.2 Política de OH&S
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades 4.4.3.2 Participação e consulta
organizacionais
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade, prestação de contas e
autoridade
6 Planejamento Sem Equivalente
6.1 Ações para lidar com riscos e oportunidades
6.1.1 Geral
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e
oportunidades determinação de controles
6.1.2.1 Identificação de perigo
6.1.2.2 Avaliação dos riscos de OH&S e outros riscos para o 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e
sistema de OH&S determinação de controles
6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de OH&S e outras Sem Equivalente
oportunidades
6.1.3 Determinação dos requisitos legais e outros 4.3.2 Requisitos legais e outros
requisitos
6.1.4 Ação de planejamento Sem Equivalente
6.2 Objetivos de OH&S e planejamento para alcançá-los 4.3.3 Objetivos e programa(s)
6.2.1 Objetivos de OH&S

6.2.2 Planejamento para alcançar os objetivos de OH&S 4.3.3 Objetivos e programa(s)

7 Suporte 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade, prestação de
7.1 Recursos contas e autoridades
7.2 Competência 4.4.2 Competência, treinamento e conscientização
7.3 Conscientização

7.4 Comunicação 4.4.3 Comunicação, participação e consulta

7.4.1 Geral 4.4.3.1 Comunicação
7.4.2 Comunicação Interna
7.4.3. Comunicação externa
Sem Equivalente Sem Equivalente
7.5 Informação Documentada 4.4.4 Documentação
7.5.1 Geral 4.4.5 Controle de Documentos
7.5.2 Criação e atualização 4.5.4 Controle de Registros
7.5.3 Controle de informações documentadas
8 Operação 4.4 Implementação e operação
8.1 Planejamento e controle operacional 4.4.6 Controle Operacional
8.1.1 Geral 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e
8.2.2 Eliminação de perigos e redução de riscos de OH&S determinação de controle

8.1.3 Gestão da mudança 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e

8.1.4 Aquisição determinação de controle
8.1.4.1 Geral 4.4.6 Controle operacional

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8.1.4.2 Empreiteiros
8.1.4.3 Terceirização
8.2 Preparação e resposta a emergências 4.4.7 Preparação e resposta a emergências
9 Avaliação de Desempenho 4.5.1 Medição e monitoramento de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e
avaliação de desempenho
9.1.1 Geral
9.1.2 Avaliação da Conformidade 5.5.2 Avaliação da conformidade
9.2 Auditoria Interna 4.5.5 Auditoria Interna
9.2.1 Geral
9.2.2 Programa Interno
9.3 Revisão Gerencial 4.6 Revisão Gerencial
10 Melhoria 4.5.3.1 Investigação de incidentes
10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva 4.5.3.2 Ação corretiva de não conformidade e
ação preventiva
10.3 Melhoria 4.2 Política de OH&S

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