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Lista de Verificação ISO 45001:2018

Empresa:

Departamento:

Completado por Data de conclusão

4. Contexto da organização

4.1 Entendendo a organização e seu contexto

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

4.1 Você determinou questões externas e internas que são relevantes para
seu propósito e sua direção estratégica e que afetam sua capacidade
Sim não
de alcançar os resultados pretendidos de seu Sistema de Gestão de Saúde
e Segurança Ocupacional?
Como você monitora e analisa as informações sobre essas questões
Sim não
externas e internas?

Notas Adicionais:

4.2 Compreender as necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes interessadas

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

4.2 Você determinou o seguinte:

a) as partes interessadas, além dos trabalhadores relevantes para a
Saúde e Segurança do Trabalho Sim não
Sistema de gestão?
b) as necessidades e expectativas dessas partes interessadas que são
relevantes para a Saúde e Segurança Ocupacional Sim não
Sistema de gestão?
c) quais dessas necessidades e expectativas são, ou poderiam
Sim não
tornam-se requisitos legais e outros requisitos?
Como você monitora e analisa as informações sobre essas partes
interessadas e suas necessidades e expectativas relevantes? Sim não

Notas Adicionais:

4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão de OH&S

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

4.3 Você determinou os limites e a aplicabilidade do sistema de gestão de OH&S

Sim não
para estabelecer seu escopo?
Ao determinar o escopo do sistema de gestão de OH&S, como você considerou:
a) as questões externas e internas referidas em 4.1? b) os requisitos Sim não
das partes interessadas relevantes referidas
Sim não
em 4.2?

c) leva em consideração as atividades relacionadas ao trabalho

Sim não
planejadas ou executadas?
O escopo está disponível como informação documentada? Sim não
Notas Adicionais:

4.4 Sistema de Gestão de OH&S

Referência em seu Auditor Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018
sistema verificação preocupação?

4.4 Você implementou e possui o sistema para manter e melhorar

continuamente seu sistema de gestão de OH&S, incluindo os processos
necessários e suas interações, de acordo com os requisitos Sim não
da ISO 45001?

Notas Adicionais:

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5. Liderança

5.1 Liderança e comprometimento

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Como a Alta Direção demonstra liderança e comprometimento com relação ao sistema de gestão de OH&S:

a) assumindo responsabilidade geral e prestação de contas pela

prevenção de lesões e problemas de saúde relacionados ao
Sim não
trabalho, bem como pela provisão de locais de trabalho e
atividades seguros e saudáveis?
b) garantir que a política de OH&S e OH&S relacionada
os objetivos são estabelecidos para o sistema de gestão de OH&S
Sim não
e são compatíveis com o direcionamento estratégico da organização?

c) garantir a integração da gestão de OH&S

requisitos do sistema nos processos de negócios da organização? Sim não

d) garantir que os recursos necessários para o sistema de gestão

Sim não
de OH&S estejam disponíveis? e) comunicar
a importância de uma gestão eficaz de OH&S e de estar em
conformidade com o OH&S Sim não
5.1 requisitos do sistema de gestão?
f) garantir que o sistema de gestão de OH&S alcance
Sim não
seus resultados pretendidos?
g) direcionar e apoiar os trabalhadores para contribuir com a eficácia do
Sim não
sistema de gestão de OH&S?
h) garantir e promover a melhoria contínua? i) apoiar outras funções Sim não
de gestão relevantes para
demonstrar sua liderança conforme se aplica às suas áreas de Sim não
responsabilidade?
j) desenvolver, liderar e promover uma cultura no
organização que apóia os resultados pretendidos do sistema de Sim não
gestão de OH&S?
k) proteger os trabalhadores de represálias ao relatar incidentes,
Sim não
perigos, riscos e oportunidades?
l) garantir que a organização estabeleça e implemente processo(s) de
consulta e participação dos trabalhadores? Sim não

m) apoiar o estabelecimento e funcionamento do comitê de saúde e

Sim não
segurança?
Notas Adicionais:

5.2 Política de OH&S

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Fazer com que a alta administração estabeleça, implemente e mantenha uma política de OH&S que:
a) inclui o compromisso de fornecer alimentos seguros e saudáveis
condições de trabalho para a prevenção de lesões e problemas de
saúde relacionados ao trabalho e é apropriado para o propósito, Sim não
tamanho e contexto da organização e para a natureza específica
de seus riscos e oportunidades de SSO?
b) fornece uma estrutura para definir os objetivos de OH&S? c) inclui Sim não
um compromisso de cumprir os requisitos legais e outros requisitos?
Sim não
5.2
d) Inclui o compromisso de eliminar perigos e
Sim não
reduzir os riscos de SSO?

e) inclui o compromisso com a melhoria contínua do

Sim não
Sistema de gestão de SSO?
f) inclui um compromisso de consulta e onde existam
participação dos trabalhadores, e , trabalhadores Sim não
representativa?
É a política de OH&S Sim não

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• disponível como informação documentada

• comunicado dentro da organização
• disponível para as partes interessadas
• relevantes e apropriadas?

Notas Adicionais:

5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A alta direção garante que as responsabilidades e autoridades para as

funções relevantes dentro do sistema de gestão de OH&S sejam
atribuídas, disponibilizadas como informações documentadas, Sim não
comunicadas e compreendidas em todos os níveis da organização?

Os trabalhadores assumem responsabilidade pelos aspectos do

5.3 Sim não
sistema de gestão de OH&S sobre os quais eles têm controle?
A alta administração atribuiu a responsabilidade e autoridade para:
a) garantir que o sistema de gestão de OH&S esteja em conformidade
Sim não
com os requisitos da ISO 45001?
b) relatórios sobre o desempenho do OH&S
Sim não
sistema de gestão para a alta administração?

Notas Adicionais:

5.4 Consulta e dos trabalhadores

A sua organização estabeleceu, implementou e mantém

processo(s) de consulta e participação dos trabalhadores em todos os
níveis e funções aplicáveis, e onde existam, representantes dos
Sim não
trabalhadores, no desenvolvimento, avaliação de desempenho e
ações de melhoria do sistema de SST?

A organização:
a. fornece mecanismos, tempo, treinamento e recursos necessários
Sim não
para consulta e participação? b. fornecer acesso
oportuno a informações claras, compreensíveis e relevantes sobre
o sistema de gestão de OS&H? Sim não

c. determinar e remover obstáculos ou barreiras para

participação e minimizar aqueles que não podem ser Sim não
removidos?
d. enfatizar a consulta de trabalhadores não gerenciais
na seguinte:
1. determinar as necessidades e expectativas das partes
5.4 interessadas?
2. estabelecer a política de OH&S?
3. atribuir funções organizacionais, responsabilidades e
autoridades, conforme aplicável?
4. determinar como cumprir os requisitos legais e outros
requisitos? Sim não
5. estabelecer e planejar para atingir os objetivos de OH&S?
6. determinar os controles aplicáveis para terceirização, aquisição
e contratados?
7. determinar o que precisa ser monitorado, medido e
avaliado?
8. planejando, estabelecendo, implementando e
mantendo um programa de auditoria?
9. garantir a melhoria contínua?
e. enfatizar a participação de trabalhadores não gerenciais no seguinte:

1. determinar os mecanismos para sua consulta e participação? Sim não

2. identificação de perigos e avaliação de riscos e

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oportunidades?
3. determinando ações para eliminar perigos e reduzir os riscos
de OH&S?
4. determinação dos requisitos de competência, treinamento
necessidades, formação e avaliação da formação?
5. determinar o que precisa ser comunicado e
como é para ser feito?
6. determinação de medidas de controle e sua eficácia
implementação e uso?
7. Investir incidentes e não conformidades e determinar ação
corretiva?

Notas Adicionais:

6. Planejamento

6.1 Ações para lidar com riscos e oportunidades

6.1.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Ao planejar o sistema de gestão de OH&S, você considerou as questões referidas em 4.1 e os requisitos referidos em 4.2 e 4.3 e determinou
os riscos e oportunidades que precisam ser abordados para:
a) garantir que o sistema de gestão de OH&S possa
Sim não
atingir os resultados pretendidos?

b) prevenir ou reduzir efeitos indesejados? c) alcançar Sim não

a melhoria contínua? Sim não

Ao determinar os riscos e oportunidades para o OH&S
sistema de gestão e seu resultado pretendido tem a organização
levado em consideração:
• perigos Sim não
• Riscos de OH&S e outros riscos

• Oportunidades de OH&S e outras oportunidades

6.1.1 • Requisitos legais e outros?
Sua organização em seu processo de planejamento determinou e avaliou
os riscos e oportunidades relevantes para os resultados pretendidos do
sistema de OH&S associados a mudanças planejadas permanentes ou Sim não
temporárias antes que a mudança seja implementada?

Sua organização mantém informações documentadas

sobre:

• riscos e oportunidades?
• o processo e as ações necessárias para determinar e abordar seus Sim não
riscos e oportunidades na medida necessária para ter a
confiança de que serão executados conforme planejado?

Notas Adicionais:

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

6.1.2.1 Identificação de perigo

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve um processo(s) para identificação de perigos que é contínuo e proativo? Os processos levam
em consideração, mas não se limitam a:
a) como o trabalho é organizado, fatores sociais (incluindo
carga de trabalho, horas de trabalho, vitimização, assédio e
Sim não
intimidação) liderança e cultura da organização?
6.1.2.1

b) atividades e situações rotineiras e não rotineiras, incluindo perigos

decorrentes de:
1. infraestrutura, equipamentos, materiais, substâncias e condições Sim não
físicas do local de trabalho?
2. design de produtos e serviços, pesquisa,

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desenvolvimento, teste, produção, montagem, construção,

prestação de serviços, manutenção e descarte?

3. fatores humanos?

4. como o trabalho é realizado? c)

incidentes relevantes passados, internos ou externos ao
Sim não
organização, incluindo emergências, e suas causas? d) potenciais
situações de emergência? e) pessoas, incluindo Sim não
a consideração de:
1. aqueles com acesso ao local de trabalho e seus
atividades, incluindo trabalhadores, contratados, visitantes e
outras pessoas?
Sim não
2. pessoas nas proximidades do local de trabalho que podem ser
afetadas pelas atividades da organização?
3. trabalhadores em um local fora do controle direto

da organização?
f) outras questões, incluindo consideração de:
1. A conceção dos locais de trabalho, processos, instalações, máquinas/
equipamentos, procedimentos operacionais e organização do
trabalho, incluindo a sua adaptação às necessidades e
capacidades dos trabalhadores envolvidos?

2. Situações ocorridas nas proximidades do local de trabalho causadas Sim não

por atividades relacionadas ao trabalho sob o controle da
organização?
3. Situações não controladas pela organização e que ocorrem nas
proximidades do local de trabalho que podem causar lesões e
problemas de saúde às pessoas no local de trabalho?

g) mudanças reais ou propostas na organização, operações, processos,

atividades e no sistema de gestão de OH&S? Sim não

h) mudanças no conhecimento e informações sobre perigos?

Sim não

Notas Adicionais:

6.1.2.2 Avaliação dos riscos de OH&S e outros riscos para o tronco de gestão de OH&S
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabelecida implementou e manteve um processo para:

a) avaliar os riscos de OH&S dos perigos identificados, levando em

consideração a eficácia dos controles existentes? Sim não

b) determinar e avaliar os demais riscos relacionados ao estabelecimento,

implantação, operação e manutenção do sistema de gestão Sim não
6.1.2.2 de OH&S?
As metodologias e critérios da organização para a avaliação dos riscos de
OH&S foram definidos com relação ao escopo, natureza e tempo para garantir
Sim não
que sejam proativos em vez de reativos e sejam usados de forma sistemática?

A organização mantém e retém informações documentadas sobre as

Sim não
metodologias e critérios?

Notas Adicionais:

6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de OH&S e outras oportunidades para o sistema de gestão de OH&S
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve processos para avaliar:

a) Oportunidades de OH&S para melhorar o desempenho de OH&S, levando

6.1.2.3 em consideração as mudanças planejadas para a organização,
Sim não
suas políticas, seus processos e suas atividades e:

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1. oportunidades para adaptar o trabalho, a organização do trabalho

e o ambiente de trabalho aos trabalhadores?
2. Oportunidades para eliminar perigos e reduzir
riscos de SSO?

b) Outras oportunidades para melhorar o sistema de OH&S? Sim não

Notas Adicionais:

6.1.3 Determinação dos requisitos legais e outros requisitos

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e mantém processos para:

a) determinar e ter acesso a requisitos legais atualizados e outros

requisitos aplicáveis aos perigos, riscos de OH&S e sistema
Sim não
de gestão de OH&S?

b) determinar como esses requisitos legais e outros

requisitos se aplicam à organização e o que precisa ser comunicado? Sim não
6.1.3

c) levar em conta os requisitos legais e outros requisitos quando

estabelecendo, implementando, mantendo e melhorando continuamente Sim não
seu sistema de gestão de OH&S?
A organização mantém e retém informações sobre seus requisitos legais e
Sim não
outros?
Como a organização garante que seus requisitos legais estejam atualizados
Sim não
e reflitam quaisquer mudanças?

Notas Adicionais:

6.1.4 Ação de Planejamento

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

O plano da organização inclui:

a) Ações para lidar com esses riscos e oportunidades,

atender a requisitos legais e outros e preparar e responder a situações Sim não
de emergência?
b) Como integrar e implementar as ações em seu
Processos do sistema de gestão de OH&S ou outros processos de Sim não
6.1.4 negócios?
A organização levou em consideração a hierarquia de controles e saídas
e saídas do sistema de gestão de OH&S ao planejar a ação? Sim não

A organização leva em consideração as melhores práticas, opções

tecnológicas e requisitos financeiros, operacionais e de negócios ao planejar Sim não
suas ações?

Notas Adicionais:

6.2 Objetivos de OH&S e planejamento para alcançá-los

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Sua organização estabeleceu objetivos de OH&S em funções

relevantes, níveis necessários para manter e melhorar continuamente o Tion Sim não
sistema de gerenciamento de OH&S?
Os objetivos de OH&S são:
a) consistente com a política de OH&S? b) Sim não
6.2.1
mensuráveis ou passíveis de avaliação de desempenho? c) leva em Sim não
consideração os requisitos aplicáveis, os resultados da avaliação de riscos
e oportunidades e os resultados da consulta aos trabalhadores e
Sim não
representantes dos trabalhadores?

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d) monitorado? e) Sim não

comunicado? f) atualizado Sim não
conforme apropriado? Sim não
Você mantém e retém informações documentadas sobre os objetivos de OH&S?
Sim não

Ao planejar como alcançar seus objetivos de OH&S, sua organização determinou:

a) O que será feito? b) Que Sim não
recursos serão necessários? c) Quem será o Sim não
responsável? d) Quando será concluído? Sim não
e) Como os resultados serão avaliados Sim não
6.2.2 incluindo indicadores
Sim não
para monitorar?
f) Como serão as ações para atingir os objetivos de SSO
Sim não
integrados nos processos de negócio das organizações?
Você mantém e retém informações documentadas sobre os planos de OH&S?
Sim não

Notas Adicionais:

7. Suporte
7.1 Recursos

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Sua organização determinou e forneceu os recursos necessários

para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua
7.1. Sim não
do sistema de gestão de OH&S?

Notas Adicionais:

7.2 Competência

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Tem a sua organização:

a) determinou a competência necessária dos trabalhadores que afeta o
desempenho e a eficácia do OH&S Sim não
Sistema de gestão?
b) garantiu que esses trabalhadores sejam competentes (incluindo
a capacidade de identificar perigos) com base em educação, Sim não
7.2
treinamento ou experiência apropriados?
c) quando aplicável, tomou medidas para adquirir e manter a competência
necessária e avaliou a eficácia das ações tomadas? Sim não

d) reteve informações documentadas apropriadas como

Sim não
prova de competência?
Notas Adicionais:

7.3 Conscientização

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Como a organização garante que os trabalhadores estejam cientes de:

a) a política de OH&S e objetivos? b) sua Sim não
contribuição para a eficácia do sistema de OH&S, incluindo os benefícios
do desempenho aprimorado de OH&S? Sim não

7.3 c) as implicações da não conformidade com os requisitos do sistema

Sim não
de gestão de OH&S? d) Incidentes e resultados
de investigações que sejam relevantes para eles?
Sim não

e) perigos, riscos de SSO e ações determinadas que sejam relevantes para

Sim não
eles?

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f) a possibilidade de se afastarem de situações de trabalho que

considerem de perigo iminente e grave para a sua vida ou
saúde, bem como as providências para protegê-los Sim não
das consequências indevidas por tal ato?

Notas Adicionais:

7.4 Comunicação

7.4.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Como você determinou as comunicações internas e externas relevantes para o sistema de gestão de OH&S, incluindo:

a) 0n o que vai comunicar? b) quando Sim não

comunicar? c) com quem comunicar: Sim não

1. Internamente entre os vários níveis e funções da organização?

Sim não
2. Entre contratados e visitantes do local de trabalho?
3. Entre outras partes interessadas?
d) como se comunicar? Sim não
Como a organização leva em consideração os aspectos de
7.4.1 diversidade (gênero, idioma, cultura, alfabetização, deficiência) ao Sim não
considerar as necessidades de comunicação?
Como são consideradas as opiniões das partes interessadas no
Sim não
estabelecimento dos processos de comunicação?
Ao estabelecer os processos de comunicação, os requisitos legais e outros
foram levados em consideração e as informações são
Sim não
consistentes com outras informações geradas pelo sistema e confiáveis?

Quem responde às comunicações relevantes sobre seu sistema de

Sim não
gestão de OH&S?
De que forma as informações documentadas são retidas como
Sim não
evidências de comunicações?
Notas Adicionais:

7.4.2 Comunicação interna

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização garantiu que:

a) As informações comunicadas internamente são relevantes para o
sistema de gestão de OH&S entre vários níveis e funções da
Sim não
7.4.2 organização. Inclui mudanças no sistema de gestão de OH&S?

b) Os trabalhadores são capazes de contribuir para a

Sim não
melhoria contínua?
Notas Adicionais:

7.4.3 Comunicação externa

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A empresa possui um processo de comunicação externa? Sim não

Como a comunicação externa das informações de OH&S
Sim não
levar em conta os requisitos legais e outros?

Notas Adicionais:

7.5 Informação documentada

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

O sistema de gestão de OH&S da sua organização inclui:

7.5.1
a) informações documentadas exigidas pela ISO45001? Sim não

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b) informações documentadas determinadas pelo

organização como sendo necessário para a eficácia do sistema de gestão Sim não
de OH&S?
Ao criar e atualizar informações documentadas, como sua organização garante que:
a) identificação e descrição (por exemplo, título, data, autor ou número de
Sim não
referência)? b) formato (por
7.5.2
exemplo, idioma, versão do software, gráficos) e
Sim não
mídia (por exemplo, papel, eletrônico)?
c) revisão e aprovação para adequação e adequação? Sim não

Como você garante que as informações documentadas exigidas pelo seu sistema de gestão de OH&S e pela ISO45001 sejam controladas para
garantir:

a) está disponível e adequado para uso, onde e quando é

7.5.3 Sim não
necessário?

b) está adequadamente protegido (por exemplo, contra

Sim não
perda de confidencialidade, uso impróprio ou perda de integridade)?
Para o controle de informações documentadas, como sua organização aborda as seguintes atividades, conforme aplicável:

a) distribuição, acesso, recuperação e uso? b) Sim não

armazenamento e preservação, incluindo preservação da legibilidade? c)

Sim não
7.5.3.2 controle de
mudanças (por exemplo, controle de versão)? d) retenção e Sim não

disposição? Sim não

Como você garante que as informações documentadas de origem externa

Sim não
sejam identificadas e controladas?
Notas Adicionais:

8. Operação

8.1 Planejamento e controle operacional

8.1.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

Sua organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para atender aos requisitos do sistema de gestão de OH&S e para
implementar as ações determinadas na Cláusula 6:
a) estabelecer critérios para os processos? b) implementar Sim não

o controle dos processos de acordo

Sim não
com os critérios?

c) manter e manter informações documentadas para

a extensão necessária para ter confiança de que os processos estão Sim não
8.1.1
sendo executados conforme planejado?
d) adaptação aos trabalhadores? Sim não

Como sua organização coordena as partes relevantes do sistema de gestão de

OH&S com outras organizações em situações de vários empregadores? Sim não

Como sua organização garante que os processos terceirizados

Sim não
sejam controlados (consulte 8.4)?
Notas Adicionais:

8.1.2 Eliminar perigos e reduzir os riscos de OH&S

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve processos para a eliminação de perigos e redução de riscos de OH&S usando a seguinte
hierarquia de controles:
a) eliminar o perigo? b) substituir Sim não

por processos, operações,

8.1.2 Sim não
materiais ou equipamentos? c)
utilizar controles de engenharia e reorganização do trabalho? d) utilizar Sim não

controles de administração, incluindo treinamento? e) utiliza Sim não

equipamento de proteção individual adequado? Sim não

Notas Adicionais:

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8.1.3 Gestão da mudança

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu processos para a implementação e controle de mudanças temporárias e permanentes planejadas
que afetam o desempenho, incluindo:
a) novos produtos, serviços e processos, ou mudanças em produtos,
serviços e processos existentes, incluindo:
• locais de trabalho e arredores?
• organização do trabalho? Sim não
• condições de trabalho?
• Equipamento?
8.1.3
• força de trabalho?

b) mudanças nos requisitos legais e outros requisitos? c) mudanças no Sim não

conhecimento ou informações sobre perigos e riscos de OH&S? d)
Sim não
evolução do
conhecimento e da tecnologia? Sim não
A organização analisa as consequências de mudanças não
intencionais, tomando medidas para mitigar quaisquer efeitos Sim não
adversos, conforme necessário?
Notas Adicionais:

8.1.4 Aquisição
Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementou e manteve

processos para controlar a aquisição de produtos e serviços
8.1.4.1 Sim não
a fim de garantir sua conformidade com seu sistema de gestão de
OH&S?
A organização coordena seus processos de aquisição com seus contratados, a fim de identificar perigos e avaliar e controlar os riscos
de OH&S decorrentes de:
a) as atividades e operações da contratada que
Sim não
impactar a organização?
b) as atividades e operações da organização que impactam
Sim não
os trabalhadores contratados? c) as
atividades e operações da contratada que
8.1.4.2 Sim não
impactar outras partes interessadas no local de trabalho?
Como a organização garante que os requisitos de seu sistema de
gestão de OH&S sejam atendidos pelos contratados e seus Sim não
trabalhadores?
Os processos de compras da organização definem e aplicam critérios
de saúde e segurança ocupacional para a seleção de Sim não
contratados?
Como a organização garante que as funções e processos terceirizados
Sim não
sejam controlados?
A organização garante que seus acordos de terceirização
sejam consistentes com os requisitos legais e outros requisitos e
Sim não
8.1.4.3 com a obtenção dos resultados pretendidos do sistema de
gestão de OH&S?
O tipo e o grau de controle a serem aplicados a essas funções e
processos foram definidos no sistema de gestão de OH&S? Sim não

Notas Adicionais:

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8.2 Preparação e resposta a emergências

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 verificação
sistema preocupação?

A organização estabeleceu, implementoue manteve os processos necessários para se preparar e responder a possíveis situações de
emergência identificadas em 6.1.2.1 e eles incluem:
a) estabelecer uma resposta planejada para situações de
Sim não
emergência, incluindo prestação de primeiros
socorros? b) fornecer treinamento para a resposta planejada? Sim não
c) testar e exercitar periodicamente a capacidade de resposta planejada?
Sim não
d) avaliar o
desempenho e, se necessário, revisar a resposta planejada, inclusive
após o teste e, principalmente, após a ocorrência de uma
Sim não
situação de emergência?

8.2
e) comunicar e fornecer informações relevantes a todos os trabalhadores
Sim não
sobre suas funções e responsabilidades? f) comunicar
informações relevantes a contratados, visitantes, serviços de resposta
a emergências, autoridades governamentais e, conforme Sim não
apropriado, à comunidade local?
g) levando em consideração as necessidades e capacidades de
todas as partes interessadas relevantes e garantindo
Sim não
seu envolvimento, conforme apropriado, no desenvolvimento da
resposta planejada?
A organização mantém informação documentada sobre o processo e
sobre os planos de resposta a potenciais situações de emergência? Sim não

Notas Adicionais:

9. Avaliação de desempenho

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

9.1.1 Geral

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

A organização deve estabelecer, implementar e manter processos de monitoramento, análise de medição e avaliação de desempenho.
Como sua organização determina:
a) O que precisa ser monitorado e medido:
1. até que ponto os requisitos legais e outros requisitos são
atendidos?
2. suas atividades e operações relacionadas aos perigos, Sim não
riscos e oportunidades identificados?
3. progresso para alcançar o objetivo de OH&S?
4. eficácia dos controles operacionais e outros?
b) os métodos de monitoramento, medição, análise e avaliação de
desempenho necessários para garantir resultados válidos? Sim não

c) os critérios pelos quais a organização avaliará

seu desempenho de OH&S?
9.1.1
d) quando o monitoramento e a medição devem ser
Sim não
realizado? e)
quando os resultados do monitoramento e medição devem ser
Sim não
analisados, avaliados e comunicados?
Como sua organização avalia o desempenho e a eficácia do sistema
Sim não
de gestão de OH&S?
Como a organização garante que os equipamentos de
monitoramento e medição sejam calibrados ou verificados conforme Sim não
aplicável, e usados e mantidos conforme apropriado?
De que forma sua organização retém informações documentadas
apropriadas como evidência do monitoramento, medição, análise e
avaliação de desempenho e manutenção, calibração ou verificação Sim não
de equipamentos de medição?

Notas Adicionais:

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9.1.2 Avaliação da conformidade

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Como sua organização estabelece, implementa e mantém

processos para avaliar a conformidade com requisitos legais e outros? Sim não

A avaliação inclui:

a) determinar a frequência e método(s) para o

9.1.2 Sim não
avaliação de conformidade?
b) avaliar a conformidade e tomar medidas, se necessário? c) Sim não
manter o conhecimento e a compreensão de seus
status de conformidade com os requisitos legais e outros requisitos? Sim não

d) reter informações documentadas dos resultados da avaliação de

Sim não
conformidade?
Notas Adicionais:

9.2 Auditoria interna

9.2.1 Geral

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Sua organização realiza auditorias internas em intervalos planejados para fornecer informações sobre se o OH&S
Sistema de gestão:
a) Em conformidade com:
1. os próprios requisitos da organização para sua OH&S
9.2.1
sistema de gestão, incluindo política e objetivos? Sim não

2. os requisitos desta Norma Internacional?

b) É efetivamente implementado e mantido? Sim não
Notas Adicionais:

9.2.2 Programa de auditoria interna

Referência em seu Área de

Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

A sua organização:
a) planejar, estabelecer, implementar e manter programa(s) de
auditoria incluindo frequência, métodos, responsabilidades,
requisitos de planejamento e relatórios, que devem levar em
Sim não
consideração a importância dos processos envolvidos e os
resultados de auditorias anteriores?

b) definir os critérios de auditoria e escopo para cada auditoria? c) Sim não

selecionar auditores e conduzir auditorias para garantir a objetividade e a
Sim não
imparcialidade do processo de auditoria? d) garantir
9.2.2
que os resultados das auditorias sejam relatados
gestão relevante; garantir que os resultados das auditorias internas
Sim não
sejam relatados aos trabalhadores e, quando existirem, aos
representantes dos trabalhadores e outras partes interessadas relevantes?
e) tomar medidas para lidar com a não conformidade e melhorar
continuamente seu programa de auditoria de OH&S e os Sim não
resultados da auditoria?
f) retém informações documentadas como evidência da
implementação do programa de auditoria e dos resultados da Sim não
auditoria?
Notas Adicionais:

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9.3 Revisão da gestão

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

A ISO 45001 exige “A alta direção deve revisar o sistema de gestão de

OH&S da organização, em intervalos planejados, para garantir sua
Sim não
adequação, adequação e eficácia contínuas”. Qual o formato desta(s)
avaliação(ões)?
A análise gerencial de sua organização é planejada e realizada levando em consideração:
a) O status das ações de análises anteriores da administração?
Sim não

b) Mudanças em questões externas e internas que são

relevantes para o sistema de gestão de OH&S, incluindo:
1. Necessidades e expectativas das partes interessadas? Sim não
2. Requisitos legais e outros requisitos?
3. Riscos e oportunidades?
c) Até que ponto a política e os objetivos de OH&S foram
Sim não
foi atendido?

d) Informações sobre o desempenho de OH&S, incluindo

1. Incidentes de não conformidades e ações corretivas e de melhoria

contínua?
2. Resultados de monitoramento e medição?
3. Resultados da avaliação do cumprimento dos requisitos legais Sim não
outros requisitos?
4. Resultados da auditoria?

5. Consulta e participação dos trabalhadores?

6. Riscos e oportunidades?
9.3
e) Adequação de recursos para manter um efetivo
Sim não
Sistema de OH&S?
f) Comunicação relevante com as partes interessadas? g) Oportunidades Sim não

de melhoria contínua? Sim não

As saídas da revisão pela gestão incluem decisões e ações relacionadas a:

• A adequação contínua, adequação e eficácia na obtenção dos resultados
Sim não
pretendidos?

• Oportunidades de melhoria contínua? • Alguma Sim não

necessidade de mudanças no sistema de gestão de OH&S?

Sim não

• Necessidades de recursos? Sim não

• Ações necessárias? Sim não

• Oportunidades para melhorar a integração do sistema OH&S com

Sim não
outros processos de negócios?
• Quaisquer implicações para a direção estratégica do
Sim não
organização?
Como os resultados relevantes da revisão da gestão são comunicados
aos trabalhadores e onde existem representantes dos trabalhadores? Sim não

De que forma sua organização retém informações documentadas como

evidência dos resultados das análises gerenciais? Sim não

Notas Adicionais:

10. Melhoria
10.1 Geral
Referência em seu Área de
Cláusula I ISO 45001:2018 Requisitos VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Como você determina e seleciona oportunidades de melhoria e

implementa as ações necessárias para alcançar os resultados
10.1 Sim não
pretendidos de seu sistema de gestão de OH&S?

Notas Adicionais:

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10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Quando ocorre um incidente ou não conformidade, como sua organização:

a) Reagir em tempo hábil ao incidente ou não conformidade
e, conforme o caso:
Sim não
1) Tomar medidas para controlar e corrigir?
2) Lidar com as consequências?
b) Avaliar, com a participação dos trabalhadores e do
envolvimento de outras partes interessadas relevantes, a
necessidade de ação corretiva para eliminar a(s) causa(s) raiz(is) do
incidente ou não conformidade, para que não ocorra novamente
ou ocorra em outro lugar, por:
1) investigar o incidente ou revisar a não conformidade? Sim não

2) determinar as causas do incidente ou não

conformidade?
3) determinar se incidentes semelhantes ocorreram, se existem
não conformidades ou se poderiam ocorrer?
c) revisa as avaliações existentes de riscos de OH&S e outros riscos,
Sim não
conforme apropriado? d)
determina e implementa qualquer ação necessária, incluindo ação
10.2.
corretiva, de acordo com a hierarquia de controles e o Sim não
gerenciamento de mudanças?
e) avaliar os riscos de OH&S e aqueles relacionados a perigos novos
Sim não
ou alterados, antes de tomar medidas?
f) revisar a eficácia de qualquer ação tomada, incluindo
Sim não
ação corretiva?

g) fazer alterações no sistema de gestão de OH&S, se necessário?

Sim não

Sua organização toma ações corretivas adequadas aos efeitos ou

potenciais efeitos dos incidentes ou não conformidades encontrados? Sim não

De que forma sua organização retém informações documentadas e evidências de:

a) a natureza dos incidentes ou não conformidades e qualquer
Sim não
ações subseqüentes tomadas?
b) os resultados de qualquer ação e ação corretiva, incluindo sua eficácia?
Sim não

Como essas informações são comunicadas aos trabalhadores relevantes

e, quando aplicável, aos representantes dos trabalhadores e outras Sim não
partes interessadas?
Notas Adicionais:

10.3 Melhoria contínua

Referência em seu Área de
Cláusula Requisitos da ISO 45001:2018 VERIFICAÇÃO
sistema preocupação?

Como sua organização melhora continuamente a adequação,

suficiência e eficácia do SSO Sim não
Sistema de gestão?
Como sua organização:
a) melhorar o desempenho de OH&S? b) Sim não

promover uma cultura que apoie a OH&S

Sim não
Sistema de gestão?
10.3
c) promover a participação dos trabalhadores na implementação de
ações de melhoria contínua do sistema de gestão de SST? Sim não

d) comunicar os resultados dos trabalhadores de melhoria contínua e,

Sim não
se apropriado, representantes dos trabalhadores?
e) manter e reter informações documentadas como evidência de
Sim não
melhoria contínua?
Notas Adicionais:

endix A – Tabela Comparativa – ISO45001 vs OHSAS18001

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ISO45001:2018 OHSAS 18001:2007

4 Contexto da Organização Sem Equivalente
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
4.2 Compreender as necessidades e expectativas dos Sem Equivalente
trabalhadores e outras partes interessadas
4.3 Determinando o escopo do Sistema de Gestão de OH&S 4.1 Requisitos Gerais

4.4 Sistema de Gestão de OH&S 5 4.1 Requisitos Gerais

Liderança e Participação dos Trabalhadores 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade, prestação de contas
5.1 Liderança e comprometimento 5.2 e autoridade
Política de OH&S 4.2 Política de OH&S
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades 4.4.3.2 Participação e consulta
organizacionais
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade, prestação de contas
e autoridade
6 Planejamento Sem Equivalente
6.1 Ações para lidar com riscos e oportunidades
6.1.1 Geral
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e
oportunidades determinação de controles
6.1.2.1 Identificação de perigo
6.1.2.2 Avaliação dos riscos de OH&S e outros riscos para 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e
o sistema de OH&S determinação de controles
6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de OH&S e outras oportunidades Sem Equivalente

6.1.3 Determinação dos requisitos legais e outros requisitos 4.3.2 Requisitos legais e outros

6.1.4 Planejamento de Sem Equivalente

ação 6.2 Objetivos de OH&S e planejamento para alcançá-los 4.3.3 Objetivos e programa(s)
6.2.1 Objetivos de OH&S

6.2.2 Planejamento para alcançar os objetivos de OH&S 7 4.3.3 Objetivos e programa(s)

Apoio 4.4.1 Recursos, papéis, responsabilidade, prestação de contas e
7.1 Recursos autoridades
7.2 Competência 4.4.2 Competência, treinamento e conscientização
7.3 Conscientização
7.4 Comunicação 4.4.3 Comunicação, participação e consulta
7.4.1 Geral 4.4.3.1 Comunicação
7.4.2 Comunicação Interna
7.4.3. Comunicação externa

Sem Equivalência Sem Equivalente

7.5 Informação Documentada 4.4.4 Documentação
7.5.1 Geral 4.4.5 Controle de Documentos
7.5.2 Criação e atualização 4.5.4 Controle de Registros
7.5.3 Controle de informações documentadas
8 Operação 4.4 Implementação e operação
8.1 Planejamento e controle operacional 8.1.1 4.4.6 Controle operacional 4.3.1
Geral Identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação
8.2.2 Eliminação de perigos e redução de riscos de OH&S de controle

8.1.3 Gestão da mudança 4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e

8.1.4 Aquisição determinação de controle
8.1.4.1 Geral 4.4.6 Controle operacional

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8.1.4.2 Empreiteiros
8.1.4.3 Terceirização
8.2 Preparação e resposta a emergências 9 4.4.7 Preparação e resposta a emergências
Avaliação de Desempenho 4.5.1 Medição e monitoramento de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
de desempenho
9.1.1 Geral
9.1.2 Avaliação da Conformidade 5.5.2 Avaliação da conformidade
9.2 Auditoria Interna 4.5.5 Auditoria Interna
9.2.1 Geral
9.2.2 Programa Interno
9.3 Revisão Gerencial 10 4.6 Revisão Gerencial
Melhoria 4.5.3.1 Investigação de incidentes
10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva 4.5.3.2 Ação corretiva de não conformidade e ação
preventiva
10.3 Melhoria 4.2 Política de OH&S

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