Apostila - Interpretação Da Norma IATF-16949 2016

Interpretação da Norma
IATF-16949:2016
Target-Q Consultoria e Treinamentos

www.target-q.com
14/05/2017
Interpretação da Norma IATF-16949:2016 Material de Apoio Revisão 00 – 14/05/2017
CONSIDERAÇÕES SOBRE O USO DESTE MATERIAL
Esta apostila foi desenvolvida com o único objetivo de servir como material de apoio ao
treinamento de “Interpretação da Norma IATF-16949:2016” ministrado pelo pessoal da
Target-Q Consultoria e Treinamentos, em ambiente virtual (e-learning em nossa plataforma -
“Academia Target-Q” www.ead.target-q.com) ou presencial.
O texto da norma NÃO está fielmente reproduzido nesta apostila.
Este material serve de guia e complemento aos estudos, sendo que o conteúdo completo do
treinamento é a somatória das apresentações em slide/scorm interativo + as explicações,
orientações e detalhamentos proferidos pelo instrutor do treinamento + esta apostila.
Salientamos que este material não deve ser utilizado como guia para implementação do SGQ
ou a realização de auditorias internas. Para tal, é recomendado que as próprias normas ISO-
9001:2015 e IATF-16949:2016 sejam utilizadas, ficando este material, como apoio para
esclarecimento de possíveis duvidas, ou inspiração para o desenvolvimento de soluções que
atendam um ou mais requisitos da norma certificadora.
Em caso de dúvidas e/ou sugestões estamos sempre a disposição: treinamento@target-q.com
Bons estudos!
Equipe Target-Q Consultoria e Treinamentos
INDICE
Módulo 1 – Principais alterações e introdução à ISO-9001 página 3
Módulo 2 – Introdução à Norma IATF-1699:2016 – Cláusulas 1 à 3 página 19
Módulo 3 – Cláusula 4 – Contexto da Organização página 46
Módulo 4 - Cláusula 5 – Liderança página 53
Módulo 5 – Cláusula 6 – Planejamento página 60
Módulo 6 – Cláusula 7 – Apoio página 66
Módulo 7 – Cláusula 8 – Operação página 79
Módulo 8 – Cláusula 9 – Avaliação de Desempenho página 113
Módulo 9 – Cláusula 10 – Melhoria página 122
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Introdução Geral
Qualidade
Qualidade é um conceito subjetivo e o termo vem do latim “Qualitate”.
Qualidade está relacionada às percepções de cada indivíduo e, diversos fatores como cultura,
produto ou serviço prestado... Necessidades e expectativas influenciam diretamente nesta
definição.
Em relação a produtos e/ou serviços, há várias definições para qualidade, como o produto
estar em conformidade ou a mais considerada no contexto das certificações:
*Qualidade significa atender os requisitos do Cliente (interno e externo) com prazo ideal, custo
reduzido, atendimento as especificações e superando suas expectativas.
Qualidade:
“Trata-se da conformidade às especificações para adequação às necessidades e expectativas

do cliente. E o nível de desempenho deve ser o de zero defeito.”
Philip B. Crosby



A NORMA IATF-16949:2016


PRINCIPAIS MUDANÇAS
CONTEXTO ORGANIZACIONAL E PARTES INTERESSADAS

ABORDAGEM POR PROCESSOS
A abordagem por processos não é uma novidade, porém o seu entendimento e sua correta
aplicação é vital para a eficácia e eficiência do SGQ Automotivo principalmente no que tange
a abordagem de riscos e oportunidades.
MENTALIDADE DO RISCO
REQUISITOS ESPECÍFICOS DO CLIENTE
Alguns requisitos específicos de cliente (CSR's) foram incorporados a norma, porém acreditar
que eles deixarão de existir é utopia.
Nesta versão da norma, fica determinado que os requisitos específicos dos clientes devem ser
avaliados e inclusos no escopo do sistema de gestão da qualidade da organização.
Alguns OEM (montadoras) já estão revisando suas declarações de requisitos específicos,

alinhando-os à IATF-16949:2016

Habitue-se a entrar no site da IATF para manter-se

atualizado: http://www.iatfglobaloversight.org/
SEGURANÇA DO PRODUTO
Este é um exemplo de requisitos especifico de cliente que foi incorporado a norma.
Neste requisito fica determinado que a organização deve estabelecer um PROCESSO

DOCUMENTADO para gestão da segurança do produto, relacionados a produtos e processos
de manufatura.
Características de segurança são aquelas que quando não-conforme, colocam em risco a vida
do cliente final.
O objetivo deste requisito é PPM = 0 para itens de segurança.
INFORMAÇÃO DOCUMENTADA
É um conceito ampliado para tratar da necessidade de controles (Procedimentos, Instruções,

Registros e Documentos).
Na ISO-9001:2015, onde lemos “manter informação documentada” refere-se às antigas

terminologias como “documento”, “procedimentos documentados”, “manual da qualidade
etc. Onde lemos “reter informação documentada” refere-se a registros, evidências da
execução.
Na IATF-16949:2016, o Manual da Qualidade ainda é requerido, porém em formato mais

flexível.
Existe uma nova terminologia que requer atenção: PROCESSO DOCUMENTADO!
RESPONSABILIDADE CORPORATIVA
É uma novidade! As organizações certificadas IATF-16949 deverão implementar políticas de

responsabilidade corporativa.
○ Questões sociais e ambientais (aspectos éticos)

○ Política Anti suborno
○ Código de conduta dos colaboradores

○ Política de delação
SOFTWARE EMBARCADO
Requisitos para desenvolvimento de Produto com Software Embarcado e fornecedores de

desenvolvimento de software estão espalhados por toda a norma.
A utilização de softwares é cada vez mais intensa, os requisitos relacionados a Software

Embarcado tem por objetivo garantir o processo de desenvolvimento do software,
metodologias para avaliação do processo de desenvolvimento, inclusão dos softwares nos
requisitos de entrada do projeto, validação e gestão das mudanças.
Gestão dos fornecedores de produtos com software embarcado e Analise de retorno de

campo.
AUDITORIAS INTERNAS E DE SEGUNDA PARTE

COMPETÊNCIA DOS AUDITORES
CADEIA DE FORNECIMENTO
GESTÃO DE MUDANÇAS

MUDANÇAS TEMPORÁRIAS DE CONTROLE DE PROCESSOS
SHUT DOWN

CONTROLE DE PRODUTOS RETRABALHADO / REPARADO
MANUTENÇÃO PRODUTIVA TOTAL
PROVA DE ERRO
SISTEMAS DE GESTÃO DA GARANTIA

LIDERANÇA
ANEXOS DA NOVA ISO-9001:2015

ANEXOS DA IATF-16949:2016
BENEFICIOS DA NOVA IATF-16949:2016
Os benefícios são inúmeros, porém é preciso entender que as mudanças estão basicamente na
atitude das pessoas, sobretudo na atitude e posicionamento da Alta Direção e por
consequência, os donos dos processos.
É hora das organizações entenderem o real objetivo da Qualidade. Qualidade é aquilo que se
traduz de melhor no produto ou serviço prestado.
São os processos e todos os recursos somados que realizam produtos ou serviços de qualidade
e não papéis!


ATIVIDADE


Esclarecimentos Gerais

Atenção para as expressões encontradas por toda a norma:
Deve: indica que requer evidencia para o que é requerido.
Quando / Onde necessário, Quando / Onde requerido, Quando / Onde apropriado, Se

necessário: indica a necessidade de avaliar riscos.
Informação documentada: indica a necessidade de evidenciar o que é requerido (registro -

saídas).
Saídas: saídas devem ser entendidas como PRODUTO, PROCESSO OU SERVIÇO = RESULTADO
Deve ser retido: indica a necessidade de evidenciar o que é requerido e sua execução (registro
, documentos...)

0.1 Generalidades
02. Princípios da Gestão da Qualidade
As mudanças começam pelos fundamentos para o Gerenciamento da Qualidade das normas

da família ISO 9000 (ISO 9000 – Vocabulário e fundamentos), passando de 8 princípios para 7
princípios.

Ambiente organizacional
A organização é uma estrutura que precisa ser gerenciada para dar resultado eficaz
03. Abordagem de processo
0.3.1 Generalidades
Processos são entendidos como fases para realização de um produto ou serviço, devendo eles
serem definidos pelas organizações, ficar claras quais suas Entradas e suas fontes, as
atividades realizadas conforme requerido e estes processos devem gerar saídas aos
recebedores das saídas. (Combinação de Fatores).

0.3.2 Ciclo PLAN-DO-CHECK-ACT
PDCA é um método, uma ferramenta instituída por Shewhart e Deming que até hoje é
utilizada como referência para que as empresas melhorem continuamente seus processos/
produtos.
O método foi introduzido no Japão após a guerra, idealizado por Shewhart na década de 20,
foi amplamente divulgado, aplicado e melhorado por Deming em 1950.

0.3.3 Mentalidade de risco
◘ Nem todos os processos tem o mesmo nível de Risco. É necessário analisar os riscos de cada
processo para que a organização possa atingir seus objetivos;
◘ A organização deve planejar e implementar ações para abordar riscos e oportunidades para
obter o aumento da eficácia do SGQ e a prevenção de problemas, ou efeitos negativos;
◘ Mentalidade do Risco significa considerar riscos qualitativamente e, dependendo do

contexto da organização, quantitativamente ao se definir o rigor ou o grau de formalidade
necessária para planejar e controlar o SGQ;

EXEMPLO DE INTERAÇÃO ENTRE OS PROCESSOS

1 Escopo
Trata-se do escopo da própria norma certificadora
“Ajudar as empresas a demonstrar sua capacidade de fornecimento e aumentar a satisfação

dos clientes”
Onde consta o termo “produto”, aplica-se também a “serviços”.
2 Referencia Normativa
NBR-9000:2015 – Sistemas de Gestão da Qualidade – Fundamentos e Vocabulário
3 Termos e definições (ISO-9000:2015)
Tradução Livre
3.01 organização
pessoa ou grupo de pessoas que tem suas próprias funções (3.25) com responsabilidades,
autoridades e relações para atingir os seus objetivos (3.08).
Nota 1: O conceito de organização inclui, mas não está limitado a empresa individual,
empresa, corporação, firma, empresa, autoridade, sociedade, associação, caridade ou
instituição, ou parte ou combinação destas, incorporada ou não, pública ou privada.
3.02 parte interessada

pessoa ou organização (3.01) que pode afetar, ser afetada, ou percebe-se que pode ser
afetada por uma decisão ou atividade. EXEMPLO: Clientes (3.26), proprietários, pessoas em
uma organização (3.01), fornecedores (3.27), banqueiros, sindicatos, sócios ou sociedade que
pode incluir concorrentes ou grupos adversários.

3.03 requisito
necessidade ou expectativa que é expressa, geralmente implícita ou obrigatória

Nota 1: "Geralmente implícito" significa que é costume ou prática comum para a organização
(3.01) e as partes interessadas (3.02) que a necessidade ou expectativa sob consideração está
implícita.
Nota 2: Um requisito especificado é aquele que é indicado, por exemplo: informação
documentada (3.11).
Nota 3: Uma qualificação pode ser usada para designar um tipo específico de exigência, por
exemplo, requisito de produto (3.47), requisito de gestão da qualidade (3.30), requisito de
cliente (3,26), requisito de qualidade.
Nota 4: Os requisitos podem ser gerados por diferentes partes interessadas (3.02).
Nota 5: Pode ser necessário para alcançar a satisfação do cliente (3.57) cumprir as expectativas
de um cliente (3.26), mesmo que elas não estejam estabelecidas nem sejam de forma geral
implícitas ou obrigatórias.
3.04 sistema de gestão

conjunto de elementos inter-relacionadas de uma organização (3.01) para estabelecer políticas
(3.07) e objetivos (3.08) e processos (3.12) para atingir esses objetivos
Nota 1: Um sistema de gestão pode resolver uma única disciplina ou várias disciplinas, por
exemplo: gestão da qualidade (3.30), gestão financeira (3.29) ou gestão ambiental.
Nota 2: Os elementos do sistema de gestão estabelecem a estrutura da organização (3.01),
funções e responsabilidades da organização, planejamento, operação, políticas (3.07), práticas,
regras, crenças, objetivos (3.08) e processos (3.12) para atingir esses objetivos.
Nota 3: O escopo de um sistema de gestão pode incluir o conjunto da organização (3.01), e
funções específicas identificadas (3.25) da organização, específicas e identificadas seções da
organização, ou uma ou mais funções em um grupo de organizações.
3.05 alta direção

pessoa ou grupo de pessoas que dirige e controla uma organização (3.01) no mais alto nível
Nota 1: A alta direção tem o poder de delegar autoridade e fornecer recursos dentro da
organização (3.01).
Nota 2: Se o escopo do sistema de gestão (3.04) abrange apenas parte de uma organização
(3.01), então a alta direção se refere àqueles que dirigem e controlam essa parte da
organização.
3.06 eficácia
medida em que as atividades planejadas são realizadas alcançando os resultados esperados
3.07 política
intenções e direção de uma organização (3.01), como formalmente expressas pela sua alta
direção (3.05)
3.08 objetivo
resultado a alcançar
Nota 1: Um objetivo pode ser estratégico, tático ou operacional.
Nota 2: Objetivos podem se relacionar com diferentes disciplinas (tais como finanças, saúde e

segurança, e as metas ambientais) e pode ser aplicado em diferentes níveis (como estratégico,
serviço em toda a organização, projeto, produto (3.47), (3.48) , e o processo (3,12)).
Nota 3: Um objetivo pode ser expresso em outras formas, por exemplo, como um resultado
pretendido, um propósito, um critério operacional, como um (3.37) objetivo de qualidade, ou
pelo uso de outras palavras com significado semelhante (por exemplo, objetivo, ou meta).
Nota 4: No contexto dos sistemas de gestão da qualidade (3.33), objetivos de qualidade são
definidos pela organização (3.01), de acordo com a política da qualidade (3.34), para alcançar
resultados específicos.
3.09 risco
efeito da incerteza sobre um resultado esperado
Nota 1: Um efeito é um desvio do que é o esperado - positivo ou negativo
Nota 2: Incerteza é o estado, mesmo que parcial, da deficiência de informação (3.50)
relacionada com o conhecimento da organização (3.53) de, um evento, sua consequência, ou
probabilidade.
Nota 3: Risco é muitas vezes caracterizado por referência a "eventos" em potencial (como
definido na ISO Guia 73: 209, 3.5.1.3) e "consequências" (conforme definido no Guia ISO 73:
2009, 3.6.1.3), ou uma combinação destes.
Nota 4: Risco é frequentemente expresso em termos de uma combinação das consequências

de um evento (incluindo mudanças nas circunstâncias) e o "risco" associado (como definido na
ISO Guia 73: 2009, 3.6.1.1) de ocorrência.
Nota 5: O termo "risco" é por vezes utilizado quando existe apenas a possibilidade de
consequências negativas.
3.10 competência
capacidade de aplicar conhecimentos (3.53) e habilidades para alcançar os resultados
pretendidos
Nota 1: competência demonstrada é por vezes referida como qualificação.
3.11 informação documentada

informações (3.50) necessárias a serem controladas e mantidas por uma organização (3.01) e o
meio no qual ela está contida
Nota 1: Informação documentada pode estar em qualquer formato e meios de comunicação e
de qualquer fonte.
Nota 2: Informação documentada pode referir-se a:
- O sistema de gestão da qualidade (3.33), incluindo processos relacionados (3.12);
- Informação (3.50) criada em ordem para a organização (3.01) para operar (documentação);
- Evidência de resultados alcançados (registros).
3.12 processo
conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que transformam insumos em
produtos (3.46)
Nota 1: Entradas para um processo são geralmente saídas (3.46) de outros processos.
Nota 2: Em alguns processos, alguns insumos podem se tornar saídas (3.46), sem qualquer
transformação, por exemplo um modelo utilizado num processo de fabricação ou um
catalisador num processo químico.
Nota 3: Processos em uma organização (3.01) são geralmente planejados e realizados sob
condições controladas para agregar valor.

Nota 4: Um processo onde a conformidade (3.18) da saída resultante (3.46) não pode ser
prontamente ou economicamente validada é frequentemente referido como um "processo
especial".
3.13 desempenho
resultado mensurável
Nota 1: Desempenho pode ser relacionado à resultados quantitativos ou qualitativos.
Nota 2: Desempenho pode se relacionar com a gestão (3.29) de atividades, processos (3.12),
produtos (3.47), serviços (3.48), sistemas (3.31) ou organizações (3.01).
3.14 terceirizar (verbo)

fazer um acordo em que uma organização externa (3.01) realiza uma parte das funções de
uma organização (3.25) ou processo (3.12).
Nota 1: uma organização externa (3.01) está fora do escopo do sistema de gestão (3.04),
embora a função terceirizada (3.25), ou processo (3.12), está dentro do escopo.
3.15 monitoramento
determinação (3.67) do estado de um sistema (3,31), processo (3.12) ou de uma atividade
Nota 1: Para se determinar a situação, pode haver a necessidade de se verificar, supervisionar
ou observar criticamente.
Nota 2: O monitoramento é geralmente uma determinação (3.67) do objeto (3.36) que está
sendo monitorado, realizado em diferentes estágios ou em momentos diferentes.
3.16 medição
processo (3.12) para determinar (3.67) um valor
Nota 1: De acordo com a norma ISO 3534-2: 2006, o valor determinado é geralmente o valor
de uma grandeza.
3.17 auditoria
processo sistemático e independente (3.12) para a obtenção de evidências objetivas (3.61) e
avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria (3.60)
são cumpridos
Nota 1: Uma auditoria pode ser uma auditoria interna (primeira parte), ou de uma auditoria
externa (segunda parte ou terceira parte), e pode ser uma auditoria combinada ou uma
auditoria conjunta.
Nota 2: Auditorias internas, às vezes chamado de auditorias de primeira parte são realizadas
por ou em nome da organização (3.01) em si para a gestão (3.29) revisão (3.68) e outros fins
internos, e podem formar a base para a declaração de conformidade (3.18) de uma
organização. Em muitos casos, principalmente em organizações menores, a independência
pode ser demonstrada pela isenção de responsabilidade para a atividade a ser auditada.
Nota 3: As auditorias externas incluem aquelas geralmente chamadas de auditorias de
segunda e de terceira parte. Auditorias de segunda parte são realizadas por partes que tenham
interesse na organização (3.01), tais como clientes (3.26), ou por outras pessoas em seu nome.
Auditorias de terceira parte são realizadas por organizações de auditoria externa e
independente como as que visam certificação / registro de conformidade (3.18) com a norma
ISO 9001 ou ISO 14001.

3.18 conformidade
cumprimento de um requisito (3,03).
Nota 1: Em Inglês a palavra 'conformidade' é sinônimo mas em decadência. Em francês a

palavra "respeito" é sinônimo, mas em decadência.
3.19 não conformidade

não-cumprimento de um requisito (3.03)
3.20 ação corretiva

ação para eliminar a causa de uma não conformidade (3.19) e para prevenir a recorrência
Nota 1: Pode haver mais de uma causa para uma não conformidade (3.19).
Nota 2: A ação corretiva é tomada para evitar a recorrência ao passo que sejam tomadas
medidas preventivas para evitar a ocorrência.
3.21 melhoria contínua

atividade recorrente para melhorar o desempenho (3.13).
Nota 1: O processo (3.12) de estabelecimento de objetivos (3.08) e encontrar oportunidades

de melhoria (3.28) é um processo contínuo por meio do uso dos resultados da auditoria (3.62)
e as conclusões da auditoria, análise de dados (3.49), gestão (3.29), avaliações (3.68) ou outros
meios e geralmente leva a uma ação corretiva (3.21) ou a ação preventiva.
3.22 correção
ação para eliminar uma não conformidade detectada (3.19).
Nota 1: A correção pode ser feita em conjunto com uma ação corretiva (3.21).
Nota 2: A correção pode ser, por exemplo, retrabalho ou reclassificação.
3.23 envolvimento
comprometimento, e contribuição para objetivos comuns (3.08)
3.24 contexto da organização

combinação de ambiente de negócios e as condições internas e externas de fatores que
podem ter um efeito sobre (3.01) a abordagem de uma organização sobre seus produtos
(3.47), serviços (3.48) e os investimentos e as partes interessadas (3.02)
Nota 1: O conceito do contexto da organização é igualmente aplicável a organizações não
lucrativas ou organizações (3.01) de serviço público (3.48), ou para aquelas que procuram
lucros.
Nota 2: Em Inglês deste conceito é muitas vezes referido por outras frases como ambiente de
negócios, ambiente organizacional ou ecossistema de uma organização (3.01).
3.25 função
papel a ser realizado por uma unidade designada da organização (3.01)

3.26 cliente
pessoa ou organização (3.01), que pode ou não receber um produto (3.47) ou um serviço
(3.48) destinado ou requerido por este consumidor pessoa física ou jurídica EXEMPLOS,
cliente, usuário final, varejista, entrada para o processo interno (3.12), beneficiário e
comprador.
Nota: Um cliente pode ser interno ou externo à organização (3.01). Os clientes fora da
organização são os clientes externos. A saída (3.46) de cada processo interno (3.12) é a
entrada para o processo seguinte. O processo seguinte é o cliente interno do processo
anterior.
3.27 fornecedor
pessoa ou organização (3.01), que fornece um produto (3.47) ou um serviço (3.48)
EXEMPLO Produtor, distribuidor, revendedor ou fornecedor de um produto (3.47) ou um
serviço (3.48) ou informação (3.50).
Nota 1: Um fornecedor pode ser interno ou externo à organização (3.01).
Nota 2: Em uma situação contratual, o fornecedor é às vezes chamado de "contratante".
3.28 Melhoria
atividade para melhorar o desempenho (3,13)
Nota: Melhoria pode ser alcançada por uma série ou por uma única atividade.
3.29 gestão
atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organização (3.01)
Nota 1: Gestão pode incluir o estabelecimento de políticas (3.07) e de objetivos (3.08) e
processos (3.12) para alcançar estes objetivos.
Nota 2: O termo "gestão", por vezes, refere-se a pessoas, ou seja, uma pessoa ou grupo de
pessoas com autoridade e responsabilidade para a condução e controle de uma organização
(3.01). Quando "gestão" é usada neste sentido, deve ser sempre usada com algum tipo de
qualificador para evitar confusão com o conceito de "gestão" como um conjunto de atividades
definidas acima. Por exemplo, "gestão deve ..." está obsoleto enquanto que "a gestão de topo
(3.05) deve ..." é aceitável. Caso contrário palavras diferentes devem ser adotadas para
transmitir o conceito quando relacionadas com as pessoas, por exemplo gerencial ou gerentes.
3.30 Gestão de qualidade

gestão (3.29) em relação à qualidade (3.37)
Nota: Gestão da qualidade geralmente inclui criação da política de qualidade (3.34) e objetivos
de qualidade (3.45), planejamento da qualidade, controle de qualidade, garantia da qualidade
e melhoria da qualidade.
3.31 sistema
conjunto de elementos inter-relacionados
3.32 infraestrutura
sistema (3.31) de instalações, equipamentos e serviços (3.48) necessários para o
funcionamento de uma organização (3.01)

3.33 Sistema de gestão qualidade
Sistema de gestão (3,04) em relação à qualidade (3.5.2)
3.34 Política de qualidade

política (3.07) relacionada com a qualidade (3.37)
Nota 1: Em geral, a política de qualidade é consistente com a política global (3.07) da

organização (3.01), pode ser alinhada com a visão e missão da organização e fornece um
quadro para a definição de objetivos de qualidade (3.45).
Nota 2: gestão (3.30) princípios de qualidade apresentados nesta Norma podem formar uma
base para o estabelecimento de uma política de qualidade (3.34)
3.35 estratégia
atividades planejadas para atingir um objetivo (3.08).
3.36 objeto
qualquer entidade perceptível ou concebível
[ISO 1087-1: 2000] Exemplos de Produto (3.47), serviço (3.48), processo (3.12), pessoa,
organização (3.01), sistema (3.31), recursos.
Nota 1: Os objetos podem ser materiais (por exemplo, um motor, uma folha de papel, um
diamante), imateriais (por exemplo, taxa de conversão, um plano de projeto) ou imaginários
(por exemplo, um unicórnio).
3.37 qualidade
grau em que um conjunto de características inerentes (3.65) de um objeto (3.36) preenche os
requisitos (3.03)
Nota 1: O termo "qualidade" pode ser usado com adjetivos tais como má, boa ou excelente.
Nota 2: "Inerente", em oposição ao "atribuído", significa existente no objeto (3.36).
3.38 exigência legal

requisito obrigatório (3.03) especificado por um órgão legislativo
3.39 requisito regulamentar

requisito obrigatório (3.03) especificado por uma autoridade mandatória de um órgão
legislativo
3.40 defeito
não conformidade (3.19) relacionada a um uso pretendido ou especificado
Nota 1: A distinção entre o conceito de defeito e não-conformidade (3.19) é importante, pois
tem conotações legais, particularmente aquelas associadas com o produto (3.47) e questões
de responsabilidades do serviço (3.48).
Nota 2: O uso pretendido como intencionado pelo cliente (3.26) pode ser afetado pela
natureza da informação (3.50), como instruções de operação ou de manutenção, fornecidas
pelo fornecedor (3.27).

3.41 rastreabilidade
capacidade de rastrear a história, aplicação ou localização de um objeto (3.36)
Nota 1: Ao considerar um produto (3.47) ou um serviço (3.48), a rastreabilidade pode referir-
se:
- A origem dos materiais e peças;
- A história de transformação; e
- A distribuição e localização do produto (3.47) ou serviço (3.48) após a entrega.

Nota 2: No campo da metrologia a definição da ISO / IEC Guia 99: 2007, é a definição de
aceitação.
3.42 inovação
processo (3.12) resultando em um objeto novo ou substancialmente alterado (3.36)
Nota 1: O objeto (3.36) com a finalidade de inovação pode ser, por exemplo um sistema de
gestão (3.04), processo (3.12), produto (3.47), serviço (3.48) ou tecnologia.
3.43 contrato
acordo obrigatório
3.44 projeto e desenvolvimento

conjunto de processos (3.12) que transforma requisitos (3.03) para um objeto (3.36) em
requisitos mais detalhados
Nota 1: Os requisitos (3.03), que formam a entrada para a concepção e desenvolvimento
podem ser expressos em um sentido mais amplo, mais geral do que os requisitos que formam
a saída (3.46) de projeto e desenvolvimento. Em um projeto pode haver várias fases de
concepção e desenvolvimento.
Nota 2: Em Inglês, a expressão "projeto" e "desenvolvimento" e o termo "concepção e
desenvolvimento" são por vezes usados como sinônimos e, por vezes, utilizado para definir
diferentes fases de concepção e desenvolvimento globais. Em francês, a expressão
"concepção" e "desenvolvimento" e o termo "concepção et desenvolvimento" são por vezes
usados como sinônimos e, por vezes, utilizado para definir diferentes fases de concepção e
desenvolvimento globais.
Nota 3: Um qualificador pode ser aplicado para indicar a natureza do que está sendo projetado
e desenvolvido, por exemplo, (3.47) projeto e desenvolvimento de produto, ou projeto e
desenvolvimento de processo (3.12).
3.45 Objetivo da qualidade

objetivo (3.08) relacionados com a qualidade (3.37)
Nota 1: objetivos da qualidade são geralmente baseados na política (3.01) da qualidade da
organização (3.34).
Nota 2: objetivos da qualidade são geralmente especificados para funções relevantes (3.25) e
os níveis da organização (3.01).
3.46 saída
resultado de um processo (3.12)

Nota 1para entrada "saída": Há quatro categorias de saída genéricas, como segue:
- Serviços (por exemplo, transportes);
- Software (por exemplo, programa de computador, dicionário);
- Hardware (por exemplo, parte mecânica);
- Materiais processados (por exemplo, lubrificantes).
Muitas saídas compreendem elementos pertencentes a diferentes categorias genéricas de
saída. Se a saída é então chamada serviço, produto, software, hardware ou material
processado depende do elemento dominante. Por exemplo, um carro é composto por
hardware (por exemplo, pneus), materiais processados (por exemplo, combustível, líquido de
arrefecimento), software (por exemplo, software de controle do motor, manual do motorista)
e serviço (por exemplo, explicações operacionais dadas pelo vendedor).
Nota 2 para a entrada "saída": a propriedade de um produto geralmente pode ser transferida.
Este não é necessariamente o caso para um serviço.
3.47 produto
saída (3.46), que é um resultado de atividades onde nenhuma delas é necessariamente
realizada na interface entre o fornecedor (3.27) e o cliente (3.26)
Nota 1 para entrada "produto": Hardware é geralmente tangíveis e sua quantidade é uma
característica contável. Materiais processados são geralmente tangíveis e sua quantidade é
uma característica contínua. Ferragens e materiais processados muitas vezes são referidos
como mercadorias. Software consiste de informação e é geralmente imaterial e pode estar na
forma de abordagens, operações ou informação documentada (3.11).
3.48 serviço
saída imaterial (3.46) que é o resultado de pelo menos uma atividade necessariamente
realizada na interface entre o fornecedor e o cliente
Nota 1 para entrada "serviço": Prestação de um serviço pode envolver, por exemplo, o
seguinte:
- Uma atividade realizada em um produto tangível fornecido pelo cliente (por exemplo, um
carro para ser consertado);
- Uma atividade realizada em um produto intangível fornecido pelo cliente (por exemplo, a
declaração de renda necessária para preparar uma declaração de imposto);
- O fornecimento de um produto imaterial (por exemplo, a entrega de informação no contexto
da transmissão de conhecimento);
- A criação de um ambiente para o cliente (por exemplo, em hotéis e restaurantes);
Um serviço é geralmente experimentado pelo cliente.
3.49 dados
fatos sobre um objeto (3.36)
3.50 informações
dados significativos (3.49)
3.51 evidência objetiva

dados (3.49) para apoiar a existência ou a veracidade de alguma coisa
Nota 1: A evidência objetiva pode ser obtida através da observação, medição (3.16), teste ou
outros meios.
Nota 2: A evidência objetiva para fins de auditoria (3.17) geralmente consiste de registros,

declarações de fatos ou outras informações (3.50), que são relevantes para os critérios de
auditoria (3.60) e é verificável
3.52 Sistema de informações

rede de canais de comunicação utilizados dentro de uma organização (3.01)
3.53 conhecimento
coleção disponível de informações (3.50) crível e tendo uma elevada certeza de ser verdade
3.54 verificação
confirmação, através do fornecimento de evidência objetiva (3.51), que os requisitos
especificados (3.03) foram cumpridos
Nota 1: A prova objetiva necessária para uma verificação pode ser o resultado de uma
inspeção ou de outras formas de determinação (3.67), tais como a realização de cálculos
alternativos ou revisão de informação documentada (3.11).
Nota 2: As atividades realizadas para a verificação são chamadas às vezes um processo de
qualificação (3.12)
Nota 3: A palavra "verificado" é usada para designar o estado correspondente.
3.55 validação
confirmação, através do fornecimento de evidência objetiva, de que os requisitos (3.03) para
um uso ou aplicação pretendida específica foram cumpridos
Nota 1: A prova objetiva (3.51), necessária para a validação é o resultado de um teste ou outra
forma de determinação (3.67), tal como a realização de cálculos alternativos ou revisão de
informação documentada (3.11).
Nota 2: A palavra "validado" é usado para designar o estado correspondente.
Nota 3: As condições de uso para a validação podem ser reais ou simuladas.
3.56 retorno
opiniões, comentários e manifestações de interesse em um produto, um serviço ou um
processo de tratamento de reclamações
3.57 Satisfação do cliente

a percepção do cliente (3.26) sobre o grau em que as suas expectativas foram cumpridas
Nota 1: Pode ser que (3.26) a expectativa do cliente não é conhecida da organização (3.01), ou
até para ela mesma / até que o produto (3.47) ou serviço (3.48) é entregue. Também pode ser
necessário para alcançar alta satisfação do cliente para cumprir uma expectativa de um
cliente, mesmo que não seja estabelecida, nem geralmente implícita ou obrigatória.
Nota 2: Reclamações (3.58) são um indicador comum de baixa satisfação do cliente, mas sua
ausência não implica, necessariamente, alta satisfação do cliente.
Nota 3: Mesmo quando requisitos (3,03) de clientes (3.26) tenham sido acordados com o
cliente e cumpridos, isso não necessariamente garante a alta satisfação do cliente.
Nota 4: Ver ISO 10004, Gestão da Qualidade - Satisfação do cliente - Orientações para a
monitoramento e medição.

3.58 denúncia
expressão de insatisfação feita para uma organização (3.01), referente ao seu produto (3.47)
ou serviço (3.48), ou o processo de tratamento de reclamações (3.12) em si, onde uma
resposta ou resolução é explícita ou implicitamente esperada
3.59 Programa de auditoria

conjunto de uma ou mais auditorias (3.17) previstas para um período de tempo específico e
direcionadas para um propósito específico
3.60 critérios de auditoria

conjunto de políticas (3.07), informação documentada (3.11) ou requisitos (3.03), utilizados
como uma referência contra a qual a evidência de auditoria (3.61) é comparada
3.61 objetivo / evidência de auditoria

registros, declarações de fatos ou outras informações (3.50), que são relevantes para os
critérios de auditoria (3.60) e verificáveis
3.62 constatações da auditoria

resultados da avaliação da evidência de auditoria coletada (3.61) em relação aos critérios de
auditoria (3.60)
Nota 1: Os resultados da auditoria indicam a conformidade (3.18) ou não-conformidade (3.19).
Nota 2: Os resultados da auditoria podem levar à identificação de oportunidades de melhoria
(3.28) ou a registros de boas práticas.
Nota 3: Em Inglês, se os critérios de auditoria (3.60) são selecionados a partir de requisitos
legais (3.38) ou requisitos regulatórios (3.39), a constatação de auditoria pode ser chamada de
conformidade ou não-conformidade.
3.63 concessão
permissão de uso ou liberação (3.64) um produto (3.47) ou serviço (3.48), que não está de
acordo com os requisitos especificados (3.03)
Nota: Uma concessão é geralmente limitada à entrega de produtos (3.47) e serviços (3.48),
que têm (3.19) características não-conformes (3.65) dentro de limites definidos e é geralmente
dada para uma quantidade limitada de produtos e serviços, para uma período de tempo, e
para uma utilização específica.
3.64 liberação
permissão para avançar para a próxima etapa de um processo (3.12)
Nota: Em Inglês, no contexto de software e informação documentada (3.11), a palavra
"liberação" é frequentemente usada para se referir a uma versão do software ou a informação
documentada em si.
3.65 Característica
Característica distintiva.
Nota 1: Uma característica pode ser inerente ou atribuída.
Nota 2: Uma característica pode ser qualitativa ou quantitativa.
Nota 3: Existem várias classes de características, como o seguinte:

a) física (por exemplo, mecânica, elétrica, características químicas ou biológicas);

b) sensorial (por exemplo, relacionada ao cheiro, tato, paladar, visão, audição);
c) comportamental (por exemplo, cortesia, honestidade, veracidade);
d) temporal (por exemplo, pontualidade, confiabilidade, disponibilidade).
e) ergonómica (por exemplo, características fisiológicas ou relacionadas à segurança humana);
f) funcional (por exemplo, velocidade máxima de um avião).
3.66 Indicador de desempenho

métrica da característica de desempenho (3.65), que tem impacto significativo na realização
do produto (3.46) e na satisfação do cliente (3.57)
EXEMPLOS Não Conformidades (3.19) por milhão de oportunidades, capacidade, não-
conformidades por unidade.
Nota: A característica (3.65) pode ser quantitativa ou qualitativa
3.67 determinação
atividade para descobrir uma ou mais características (3.65) e seus valores característicos
3.68 avaliação
determinação (3.67) da conveniência, adequação e eficácia (3.06) de um objeto (3.36) para
alcançar os objetivos estabelecidos (3.08)
EXEMPLOS análise crítica (3.29), avaliação, projeto e desenvolvimento, avaliação (3.26) das
necessidades dos clientes (3.03), não-conformidade (3.19) avaliação e revisão por pares.
Nota: Análise crítica também pode incluir a determinação (3.67) de eficiência.
3.69 equipamentos de medição

instrumento de medição, software, padrão de medição, material de referência ou dispositivo
auxiliar ou combinação destes para realizar uma medição (3.16) processo (3.12)
3. 1 Termos e definições para a indústria automotiva
Peça acessória
Componente (s) adicional (ais) especificado (s) pelo cliente que são tanto mecanicamente ou
eletronicamente conectados ao veículo ou ao powertrain antes (ou depois) da entrega ao
cliente final (por exemplo, tapetes personalizados, lonas de caminhão, calotas, melhorias no
sistema de som, teto solar, spoilers, compressores (super-chargers), etc.
Planejamento avançado da qualidade do produto (APQP)
Processo de planejamento da qualidade do produto que suporta o desenvolvimento de um

produto ou serviço que irá satisfazer os requisitos do cliente; o APQP serve como um guia no
processo de desenvolvimento e, também, uma forma padrão para compartilhar resultados
entre as organizações e seus clientes; o APQP cobre a robustez do projeto, os testes do projeto
e a conformidade a especificação, o projeto do processo de produção, normas de inspeção da
qualidade, a capacidade (capability) do processo, a capacidade de produção, a embalagem do
produto, o teste do produto e o plano de treinamento do operador, entre outros itens.
Peça para aftermarket

Peça (s) para reposição não adquiridas ou liberadas por um OEM para aplicações em peças
para serviço, que podem ou não ser produzidas com as especificações do equipamento original
Autorização
Permissão documentada para uma pessoa (s), especificando os direitos e responsabilidades

relacionadas a dar ou negar permissões ou sanções dentro de uma organização
Peça padrão (mestre)
Peça (s) de especificação conhecida (s), calibrada (s) e rastreável (eis) a padrões, com o (s)
resultado (s) esperado (s) (aprovado ou reprovado) que é (são) usada (s) para validar a
funcionalidade de um dispositivo à prova de erros ou um dispositivo de verificação (por
exemplo, dispositivo passa/não passa).
Plano de controle
Descrição documentada dos sistemas e processos requeridos para controlar a manufatura do

produto (ver Anexo A).
Requisitos do cliente
Todos os requisitos especificados pelo cliente (por exemplo, requisitos técnicos, comerciais, de
produto e de processo de manufatura termos e condições gerais, requisitos especificas do
cliente, etc.)
Requisitos específicos do cliente (CSRs)
Interpretações ou requisitos suplementares ligados a uma cláusula (s) especifica (s) desta
Norma de SGQ automotiva.
Projeto para montagem (DFA)
Processo pelo qual os produtos são projetados com considerações para facilidade de
montagem. (Por exemplo, se um produto contém menos peças levará menos tempo para
montar, reduzindo assim os custos de montagem).
Projeto para manufatura (DFM)
Integração do planejamento do projeto do produto e do processo para projetar um produto

que seja facilmente e economicamente manufaturado.
Projeto para manufatura e montagem (DFMA)
Combinação de duas metodologias: Projeto para Manufatura (DFM), que é o processo de

otimizar o projeto para ser mais fácil de produzir, ter maior rendimento e qualidade
melhorada; e Projeto para Montagem (DFA), que é a otimização do projeto para reduzir o risco
de erro, reduzindo os custos e tornando-o mais fácil de montar.
Projeto para six sigma (DFSS)
Metodologia sistemática, ferramentas e técnicas c om o objetivo de ter um projeto robusto de

produtos ou processos que atendam as expectativas do cliente e possam ser produzidos com
um nível de qualidade six sigma

Organização responsável pelo projeto
Organização com autoridade para estabelecer uma nova especificação de produto ou mudar
uma existente.
NOTA: Esta responsabilidade inclui testes e verificação de desempenho do projeto na

aplicação especificada pelo cliente.
Prova de erro
Projeto e desenvolvimento do produto e processo de manufatura para prevenir a manufatura

de produtos não conformes.
Processo de escalonamento
Processo utilizado para realçar ou sinalizar determinadas questões dentro de uma organização
para que o pessoal apropriado possa responder a estas situações e monitorar as resoluções.
Análise da árvore de falhas (FTA)
Metodologia dedutiva de análise de falha em que um estado indesejado de um sistema é

analisado; a análise da árvore de falhas mapeia a relação entre falhas, subsistemas e
elementos de projeto redundantes através da criação de um diagrama lógico de todo o
sistema.
Laboratório
Instalação para inspeção, teste ou calibração que pode incluir, mas não se limitar ao seguinte:
químico, metalúrgico, dimensional, físico, elétrico, ou leste de confiabilidade.
Escopo do laboratório
Documento controlado contendo
· testes específicos, avaliações e calibrações que um laboratório é qualificado para executar,
· uma lista dos equipamentos que o laboratório usa para executar o acima; e
· uma lista do métodos e normas para que o laboratório realize o definido acima.
Manufatura
Processo de fazer ou fabricar:
· materiais de produção
· peças de produção ou peças para serviço
· montagens; ou
· tratamento térmico, soldagem, pintura, tratamento superficial, ou outros serviços de

acabamento.
Viabilidade de manufatura
Uma análise e avaliação de um projeto proposto para determinar se ele é tecnicamente viável
de se manufaturar o produto para atender os requisitos do cliente. Isto inclui, mas não se
limita ao seguinte (como aplicável): estar dentro dos custos estimados, e se os recursos

necessários, as instalações, o ferramental, a capacidade, o software e o pessoal com as

habilidades requeridas, incluindo as funções de suporte, estão disponíveis ou estão planejados
para estarem disponíveis.
Serviços de manufatura
Empresas que testam, manufaturam, distribuem e proveem serviços de reparo para

componentes e montagens.
Abordagem multidisciplinar
Método para capturar a entrada de todas as partes interessadas que podem influenciar na
maneira como um processo é administrado por uma equipe cujos membros incluem pessoal
da organização e podem incluir representantes do cliente e do fornecedor membros da equipe
podem ser internos ou externos à organização; tanto equipes existentes como equipes
exclusivas para este propósito (ad hoc) podem ser utilizadas conforme as circunstâncias
justifiquem; as entradas para a equipe podem incluir entradas da organização e do cliente.
Nenhum problema encontrado (NTF)
Designação aplicada a uma peça substituída durante um evento de serviço que, quando
analisada pelo fabricante do veículo ou da peça, atende a todos os requisitos de uma "peça
boa" (também referida como "Nenhuma Falha Encontrada" ou "Problema Não Encontrado").
Processo terceirizado
Parte da função de uma organização (ou processos) que é realizado por uma organização
externa.
Revisão periódica
Metodologia de manutenção para prevenir uma grande quebra não planejada onde, baseado
no histórico da falhas ou interrupção, uma peça do equipamento ou subsistema do
equipamento, é pró-ativamente retirada de serviço e desmontada, reparada, substituída,
remontada e depois retornada ao serviço.
Frete especial
Custos adicionais ou encargos incorridos adicionalmente aos da entrega contratada.
NOTA. Isso pode ser causado pelo método, quantidade, entregas não programadas ou
atrasadas, etc.
Manutenção preditiva
Uma abordagem e um conjunto de técnicas para avaliar a condição dos equipamentos em

serviço através da realização periódica ou continuo monitoramento das condições do
equipamento, a fim de prever quando a manutenção deveria ser realizada.
Manutenção preventiva
Atividades planejadas a intervalos regulares (baseados em tempo, inspeção periódica, e

revisão) para eliminar as causas de falha do equipamento e interrupções não programadas de
produção, como uma saída do projeto do processo de manufatura.
Manutenção produtiva total

Um sistema para manter e melhorar a integridade dos sistemas de produção e qualidade

através de máquinas, equipamentos, processos e funcionários que agreguem valor à
organização.
Produto
Aplica-se a qualquer saída pretendida, resultante do processo de realização do produto.
Segurança do produto
Normas relativas ao projeto e manufatura de produtos para assegurar que eles não
representem danos ou riscos para os clientes.
Parada (shutdown) da produção
Condição onde os processos de manufatura estão inativos; o intervalo de tempo pode ser de
algumas horas a alguns meses.
Plano de reação
Ação ou uma série de passos prescritos em um plano de controle, no caso em que eventos
anormais ou não conformes sejam detectados.
Local remoto
Localização que suporta os sites de manufatura e onde ocorrem os processos não produtivos.
Peças para serviço
Peças de reposição, manufaturadas com as especificações do OEM que são adquiridas ou

liberadas pelo OEM para aplicações de peças para serviço, incluindo peças remanufaturadas.
Site
Localização em que ocorrem os processos de manufatura que agregam valor.
Características especiais
Classificação de uma característica de produto ou parâmetro de processo de manufatura que

pode afetar a segurança ou a conformidade com os regulamentos, ajuste, função,
desempenho, requisitos ou processamento subsequente do produto.
Situação especial
Notificação de uma classificação identificada pelo cliente atribuída a uma organização onde
um ou mais requisitos do cliente não estão sendo satisfeitos devido a um problema
significativo de qualidade ou entrega.
Função de suporte
Atividade não produtiva (conduzida no site ou em um local remoto) que suporta um (ou mais)
sites de manufatura da mesma organização.
Curvas de correlação (trade-off curves)
Ferramenta para entender e comunicar a relação entre várias características de projeto de um

produto; o desempenho do produto em uma característica é mapeado no eixo y e o outro no

eixo x, então uma curva é plotada para ilustrar o desempenho do produto em relação as duas
características.
Processo de correlação (trade-off process)
Metodologia de desenvolvimento e uso de curvas de correlação (trade-on para os produtos e

suas características de desempenho que estabelecem as relações técnicas, econômicas e do
cliente, entre as alternativas de projeto.
ATIVIDADE



4 Contexto da organização
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
A organização deve determinar questões Externas e Internas, que sejam relevantes para o seu
direcionamento estratégico e que afetem sua capacidade de alcançar os resultados
pretendidos de seu SGQ.
A organização de analisar criticamente e monitorar informações sobre estas questões

externas e internas.
Notas:
◘As questões à serem consideradas podem incluir fatores positivos ou negativos;
◘Contexto Externo pode envolver ambiente legal, tecnológico, mercado (nacional e/ou
internacional),concorrência, cultura local, regional ou internacional, ambiente social e
econômico, etc.
◘Devem ser considerados os valores, cultura, conhecimento e desempenho da organização.

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
A organização deve determinar quem são as partes interessadas RELEVANTES/ PERTINENTES

para o SGQ e quais são os requisitos destas partes interessadas e estes devem ser monitorados
e analisados
Exemplos de partes interessadas relevantes:

Clientes (interno): querem qualidade, preço baixo, desempenho do produto, garantia, entrega
no prazo...
Proprietários e acionista (interno): querem Lucratividade sustentada, transparência...
Pessoas da organização (interno): querem bom ambiente de trabalho, reconhecimento,
recompensa, bons salários, segurança do emprego...
Fornecedores e parceiros (externo): querem benefícios mútuos e continuidade

Sociedade (externo): quer proteção ambiental, comportamento ético, cumprimento dos

requisitos legais e regulamentares ...
Uma vez identificadas as partes interessadas relevantes e quais seus requisitos (Quem e
Quais?), é necessário entender as necessidades e as expectativas destas partes interessadas
relevantes, tanto para controlá-los e atender, quanto para definir a estratégia da organização
(Escopo).
Exemplos:
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade
Deverá haver uma declaração do Escopo da organização. O que ele faz? O que será certificado
pela norma em questão? Quais as plantas e processos serão certificados?
No escopo do negócio deve ser especificado e deve considerar também:
a. questões internas e externas da organização 4.1;
b. os requisitos das partes interessadas relevantes 4.2;
c. produtos e serviços da organização

Responder as questões abaixo é um bom exercício para o entendimento do novo conceito de

Escopo:
O que faz a organização? O que será certificado pela norma em questão?
Quais as plantas e processos serão certificados?
Qual a parte interessada foi estrategicamente considerada?
O que há no produto que evidencia o atendimento às expectativas das partes interessadas

relevantes no âmbito da estratégia da organização.
4.4 Sistema de Gestão da qualidade e seus processos
4.4.1 A organização para estabelecer, implementar e manter seu SGQ deve determinar os
processos necessários e:
a. Determinar as entradas requeridas e as saídas necessárias desses processos;
b. Determinar a sequencia e a interação destes processos;
c. Determinar e aplicar os critérios e métodos ( monitoramento, medição, indicadores de

desempenho) necessários para assegurar o funcionamento eficaz desses processos;
d. determinar os recursos necessários para esses processos e assegurar sua

disponibilidade;

e. atribuir as responsabilidades e autoridades para esses processos;
f. abordar os riscos e oportunidades conforme determinados, de acordo com os

requisitos de 6.1 - ações para abordar riscos e oportunidades;
g. Avaliar estes processos e implementar quaisquer mudanças necessárias para assegurar

que estes processos alcancem seus resultados pretendidos;
h. Melhorar os processos e o SGQ .
4.4.2 Na extensão necessária, manter e reter informação documentada para apoiar operação
destes processos, para que haja confiança de que eles estejam sendo realizados, conforme
planejado.

Atividades


5 Liderança
5.1 Liderança e Comprometimento
5.1.1 Generalidades
Demonstrar liderança é atribuição primeira da Alta Direção. A Alta Direção DEVE liderar e
garantir o sistema de gestão da qualidade:
a. Responsabilizando-se por prestar contas pela eficácia do SGQ;
b. Assegurando que a política da qualidade e os objetivos da qualidade sejam

estabelecidos para o SGQ e sejam compatíveis com o contexto e a direção estratégica
da organização;
c. Assegurando a integração dos requisitos do SGQ nos processos de negócios da

organização;
d. Promovendo o uso da abordagem de processo e da mentalidade de risco;
e. Assegurando que os recursos necessários para o SGQ estejam disponíveis;
f. Comunicando a importância de uma gestão da qualidade eficaz e de estar conforme

com os requisitos do SGQ;
g. Assegurando que o SGQ alcance seus resultados pretendidos;
h. Engajando, dirigindo e apoiando pessoas a contribuir para a eficácia do SGQ;
i. Promovendo a melhoria;

j. Apoiando outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar como sua liderança se

aplica as áreas sob suas responsabilidades.

5.1.2 Foco no cliente
a. Os requisitos dos clientes devem ser reconhecidos, identificados, entendidos e atendidos

pela organização. É atribuição da alta direção demonstrar esta importância liderando pra o
resultado,
b. Riscos e oportunidades que possam afetar a conformidade de produtos e serviços e as

oportunidades de aumentar a satisfação dos clientes devem ser analisados, determinados,
abordados e monitorados pela alta direção.
c. O foco no cliente deve fazer parte da Política de Qualidade da organização!
5.2 Política
5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade
A alta direção deve estabelecer, implementar, revisar e manter uma política da qualidade. O
comprometimento em satisfazer requisitos legais, requisitos de seus clientes e melhorar
continuamente o SGQ são elementos obrigatórios e DEVEM ficar explícitos na Política da
Qualidade da organização.
A política da qualidade da organização tem total relação com seu contexto.
5.2.2 Comunicando a política da qualidade
A política deve ser divulgada, entendida e praticada por toda a organização e deverá ser
comunicada a todas as partes interessadas e mantida como Informação documenta.
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
A Alta direção deve definir autoridades para atividades dentro dos processos da organização.
Estas autoridades e suas responsabilidades devem ser de conhecimento de todos.

A direção deve atribuir responsabilidades e autoridades para assegurar a integridade do

SGQ,considerando os critérios normativos, inclusive com relação a questões de mudanças
devendo estas serem planejadas, implementadas e divulgadas.
Determinar responsabilidades autoridades para:
a. Assegurar que o SGQ atenda os requisitos da norma;
b. Assegurar que cada processo que ela já havia definido no SGQ, entregue suas saídas
(quem é o dono de cada processo e o que cada processo deve entregar)
c. Os responsáveis pelo processo precisam relatar para a Alta direção o desempenho do

SGQ e as ações que foram implementadas para o nivelamento com o plano
estratégico;
d. assegurar a promoção do foco no cliente dentro da organização ( identificar por ex. em

cada processo como é assegurado o foco no cliente. Ex. na logística é a entrega no
prazo);
e. Assegurar que a integridade do SGQ seja mantida no processo de mudanças;

PDCA DA ALTA DIREÇÃO

ATIVIDADE


6 Planejamento
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
A abordagem de risco deve ser aplicada desde a análise e estruturação do Contexto Da

organização (4.1) e identificação das partes interessadas e seus Requisitos (4.2). Precisamos
identificar os Riscos (positivos e negativos) de todos os processos e da estratégia da
organização.
6.1.1 os riscos devem ser abordados para:
a) Assegurar que o SGQ possa alcançar seus resultado pretendidos;

b) Aumentar efeitos desejáveis;
c) Prevenir, ou reduzir, os efeitos indesejáveis;
d) Alcançar melhoria
6.1.2 A organização deve planejar e definir COMO vai abordar Riscos e Oportunidades no seu
SGQ.
a. Quais serão as ações para abordar riscos e oportunidades?
b. Integrar e implementar esta rotina nos processos do SGQ ( 4.4) – É requerida uma
sistemática e método definido para avaliar a eficácia das ações. As ações deverão ser
apropriadas ao impacto potencial sobre a conformidade de produtos e serviços.


6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los
6.2.1 A organização deve definir os objetivos da qualidade nas funções, níveis e processos
necessários para o SGQ.
Eles devem ser:
a. coerentes com a política da qualidade;

b. ser mensuráveis;
c. levar em conta requisitos aplicáveis;
d. ser pertinentes para a conformidade de produtos e serviços para aumentar a satisfação dos
clientes;
e. ser monitorados;
f. ser comunicados;
g. ser atualizados conforme apropriado;
6.2.2 A organização deve determinar COMO alcançar os objetivos da qualidade e determinar:
a. O que será feito;

b. Os recursos que serão requeridos;
c. Quem será responsável;
d. Quando isso será concluído;
e. Como os resultados serão avaliados;

6.3 Planejamento de mudanças
Mudanças precisam ser planejadas, analisados os riscos e os impactos destas mudanças. O

processo de mudança requer sistemática.
A organização deve considerar:
a. o propósito das mudanças e suas potenciais consequências;

b. a integridade do SGQ;
c. a disponibilidade de recursos;
d. a alocação ou realocação de responsabilidades e autoridades;

ATIVIDADE


7. Apoio
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
A organização precisa fornecer TODO o suporte necessário para atender os resultados

pretendidos do SGQ. A organização precisa fornecer recursos necessários para o
estabelecimento, a execução, a manutenção e a melhoria contínua do SGQ.
a) As capacidades e restrições de recursos internos existentes;

b) O que precisa ser obtido de fornecedores externos;

7.1.2 Pessoas
A organização deverá determinar e prover as pessoas necessárias para implantação eficaz do
seu SGQ e para a operação e controle de seus processos.
7.1.3 Infra-estrutura
A organização deve determinar, prover recursos e manter a Infra-estrutura para a operação

dos processos para alcançar a conformidade dos produtos e serviços.
Nota: Infraestrutura pode incluir:
a. edifícios e unidades associadas;

b. equipamentos, incluindo materiais, máquinas, ferramentas e software;
c. recursos para transporte;
d. tecnologia de informação e de comunicação (notebook, celular, software...).
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
A organização deve determinar, prover e manter ambiente adequado e necessário para a

operação dos seus processos, garantindo assim que eles alcancem a conformidade de
produtos e serviços .
Ambiente envolve condições ideais (fatores humanos e físicos) para realização do trabalho:
• Social : Ambiente adequado não discriminatório e favorável à realização do trabalho;

não conflitante, calmo;
• Psicológico: sem pressão que leve o colaborador ao stress, que mantenha a dignidade
do colaborador protegendo-o emocionalmente);
• Físico/ ambientais: com temperatura ideal – sem excesso de calor, ruído e umidade;
com circulação de ar, iluminação e higiene adequados para o trabalhador fisicamente
e para as condições ideais de realização do produto.

7.1.5.1 Generalidades
A organização deve determinar e prover recursos necessários para a assegurar resultados

válidos e confiáveis, quando monitoramento e medição for utilizado para verificar a
conformidade de produtos e serviços com os requisitos. Equipamentos de medição adequados
e mão de obra que saiba manuseá-los.

7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
Quando a rastreabilidade da medição for um requisito necessário para garantir a

conformidade do produto, equipamentos de mediação apropriados para prover confiança na
validade dos resultados de medição são requeridos. Os equipamentos precisam :
a. ser calibrados ou verificados, ou ambos, a intervalos especificados, ou antes do uso, contra

padrões rastreáveis internacionais ou nacionais;
b. Identificados para determinar sua situação;

c. Salvaguardados contra ajustes indevidos, danos ou deterioração que invalidem a sua
calibração e resultados de medições subsequentes;

7.1.6 Conhecimento organizacional
A organização deve determinar o conhecimento necessário para a operação de seus

processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços.
◘ A organização precisa definir QUAL o conhecimento necessário em cada processo.

◘ Conhecimento deve ser mantido, guardado, compartilhado e acessado por quem necessitar,
na extensão necessária.
Conhecimento organizacional pode ter origem em:
◘ Fontes Internas: propriedade intelectual, lições aprendidas de falhas e acertos em projetos,
resultados de melhorias, conhecimento e experiência não documentados, entre outros;
◘ Fontes Externas: normas, conferências, requisitos de clientes, entre outros.

O processo de conhecimento requer que :
• lições aprendidas sejam compartilhadas para auxiliar a todos e promover a melhoria

de toda organização, inclusive nos processos de mudança.
• A organização precisa desenhar um processo de COMO a base do conhecimento da
organização é identificada e protegida, COMO as pessoas podem aprender, coletar
conhecimento, assegurar comunicação, compartilhar o conhecimento e gerenciar a
informação (documentos e registros).
7.2 Competência
A organização deve determinar as competências necessárias das pessoas que realizam

trabalho que afeta o SGQ.
Deve assegurar que as pessoas sejam competentes com base na sua educação, treinamento
ou experiência apropriados.


7.3 Conscientização
A organização deve assegurar que todas as pessoas que realizam atividades na organização
estejam conscientes:
a. Da política de qualidade;
b. Dos objetivos da qualidade pertinentes;
c. De como eles podem contribuir para eficácia do SGQ da organização, incluindo os benefícios
da melhoria de seu desempenho;
d. Dos impactos que a não realização de seu trabalho conforme requerido, pode trazer à
organização e seu SGQ;

7.4 Comunicação
A organização deve determinar as comunicações internas e Externas, RELEVANTES para o

SGQ. Definir O QUE deve ser comunicado, QUANDO deve ser comunicado, COMO deve ser
comunicado, QUEM deve comunicar e COM QUEM se comunicar.

7.5 Informação documentada
7.5.1 Generalidades
A organização deve determinar quais as informações documentas são necessárias à eficácia

de seu SGQ , atentando para aquelas exigidas na norma. Precisam gerar confiança (8.1 e-
Confiança e Conformidade)
a) Informação documentada requerida por esta norma;

b) Informação documentada determinada pela organização como sendo necessária para
eficácia do SGQ
7.5.2 Criando e atualizando
A organização ao criar e atualizar deve determinar quais as informações documentas são

necessárias à eficácia de seu SGQ , atentando para aquelas exigidas na norma. Para a criação e
atualização os critérios são:
a. A identificação de descrição;
b. O formato apropriado;
c. Análise crítica, revisão e aprovação quanto a adequação e suficiência;
d. Meio de comunicação;

7.5.3 Controle de Informação documentada
7.5.3.1 A informação documentada da organização precisa ser controlada.
a. Estar protegida;
b. disponível e adequada para o uso;
7.5.3.2 controle de informação documentada
Este controle deve considerar a definição e indicação de:
a. Distribuição, acesso, recuperação e acesso à esta informação documentada;
b. Armazenagem e preservação;
c. Controle das alterações / versões;
d. Retenção, disposição e eliminação;

ATIVIDADE


8 Operação
8.1 Planejamento e controle operacionais
A organização deve planejar, implementar e controlar os processos necessários para atender

aos requisitos para a provisão de produtos e serviços e para implementar as ações da seção 6.
Planejamento ao:
a. Determinar os requisitos para os produtos e serviços;
b. Estabelecer critérios para:
1.Os processos;
2.Aceitação de produtos e serviços;

c. Determinar os recursos necessários para alcançar a conformidade com os requisitos do

produto e serviço;
d. Implementar controle de processo de acordo com os critérios;
e. Determinar e conservar informação documentada na extensão necessária para:
1.Ter confiança em que os processos foram conduzidos como planejado;

2.Demonstrar a conformidade de produtos e serviços com seus requisitos.
8.2.1 Comunicação com o cliente
A organização Deve estabelecer um processo sobre como tratar da comunicação com os

clientes. Ela precisa prover estrutura (dar condições para que a comunicação ocorra) quando
se tratar de:
a. Informações sobre os produtos e serviços, inclusive quando se tratar de mudanças;
b. Consultas, contratos, pedidos (deve haver estrutura para o atendimento ao cliente;
c. Retroalimentação do cliente considerando produtos e serviços e suas reclamações;
d. Lidar ou controlar propriedade do cliente;

e. Estabelecer quais os procedimentos à serem adotados, considerando ações de

contingência;
8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
Requer implementação de processo para determinar requisitos para realização dos produtos
e serviços oferecidos, incluindo :
• Produtos e serviços no que tange os Requisitos legais e dos clientes;

• Sua capacidade de atender as próprias determinações de processo - legais, técnicos ...
Necessário e relativos aos seus produtos e serviços.
• As solicitações dos clientes – (os pleitos dos clientes), inclusive suas reclamações

8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.3.1 A organização deve assegurar que o que foi requerido será atendido. Precisará ter
capacidade para atender o que foi requerido antes de efetivar venda.
a. Atender o cliente e entregar produto / serviço conforme ele solicitou, observando também
atividades de entrega e pós Entrega;
b. Requisitos declarados e não declarados pelo cliente, aplicáveis ao produto / serviços;
c. Especificados pela organização;
d. Requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis ao produto;

8.2.3.2 A organização dever reter informação documentada da análise critica, das

solicitações e condições do aceite do cliente, conforme aplicável.
8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços em caso de mudanças nos requisitos
para os produtos/serviços, deve – se assegurar que informação documentada seja emendada
e, que os envolvidos sejam alertados e participados das mudanças /alterações .
8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços
8.3.1 Generalidades
A organização deve definir, implementar e manter um processo de projeto e desenvolvimento

que garanta a produção do produto/fornecimento do serviço subsequentemente.

8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
A organização precisa pensar e planejar para realizar o projeto do produto/ serviço. Na

determinação dos estágios/ etapas e controles para o projeto do produto ou serviço, a
organização deve considerar:
a. natureza, duração, complexidade;
b. estágios, incluindo análises crítica;
c. Atividades verificação, validação do projeto e desenvolvimento;
d. as responsabilidades e autoridades envolvidas no processo de P&D;
e. os recursos (internos e externos) necessários aos P&D;
f. a necessidade de controlar as interfaces entre as pessoas e demais processos que envolvem

o P&D;

g. as necessidades de desenvolvimento de clientes, fornecedores e usuários no processo de

P&D;
h. requisitos para provisão subsequente de produtos e serviços;
i. nível de controle esperado para o processo de P&D pelas partes interessadas;
j. informação documentada necessária para demonstrar que os requisitos do P&D foram

atendidos.

8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
Requer que a organização determine requisitos essenciais para os Tipos de produtos e

serviços a serem projetados e desenvolvidos adequadamente:
a. Requisitos funcionais e de desempenho;
b. Informações de projetos anteriores similares;
c. Requisitos estatutários, regulamentares;
d. Normas ou códigos de práticas que a organização tenha se comprometido em implementar ;
e. Consequências Potenciais falhas devidas à natureza do produto;


8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento (P&D)
A organização deve controlar o processo de realização do projeto e desenvolvimento do

produto e serviço para assegurar que:
a .os resultados às serem alcançados estejam definidos;
b. Análises críticas precisam ser realizadas em estágios apropriados de forma planejada para
avaliar a capacidade dos resultados do projeto atingirem os requisitos especificados na
entrada;
c. Verificações do projeto precisam ser executadas deforma planejada para garantir que as
saídas do P&D estejam atendendo aos requisitos de entrada;
d. Validação do projeto para garantir que o produto atenda a aplicação especificada ou uso
pretendido);
e. Quaisquer ações necessárias sejam tomadas quando requerido em qualquer uma das fases
citadas;
f. Alterações e revisões devem ser registras e mantidas como informação documentada;

8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
A organização deve assegurar que saídas de P&D :
a. Atendam aos requisitos do projeto (da entrada );
b. Precisam ser adequadas para os processos subsequentes ;

c. Incluam ou referenciem requisitos de monitoramento e medição, critérios de aceitação ;
d. Especifiquem as características dos produtos e serviços que sejam essenciais para o

pretendido;

8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
A organização deve identificar, analisar e controlar mudanças do projeto durante ou

subsequentemente ao projeto para assegurar a conformidade do que é requerido e deve
manter informação documentada sobre:
a. as mudanças de projeto e desenvolvimento;
b. resultados de análise crítica
c. autorização para as mudanças
d. as ações tomadas para prevenir os impactos

8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente
8.4.1 Generalidades
A organização deve assegurar que processos e serviços providos por terceiros ( dentro ou
fora da empresa), que tem impacto no seu SGQ, estejam em conformidade com os
requisitos.

8.4.2 Tipo e extensão do controle
A organização deve assegurar o tipo e extensão do controle, considerando quando a

prestação do serviço for de fonte externa, para que não afetem a capacidade da organização
entregar produtos/processos e serviços, conforme o requerido.
a. Assegurar que os processos providos externamente permaneçam sob o controle de seu

SGQ;
b. Definir formas de mensurar o resultado do serviço ou produto prestado (saída);
c. 1. A organização deverá avaliar o impacto deste fornecimento, sobre sua capacidade de

tender consistentemente aos requisitos do cliente e legais, técnicos e estatutários.
c.2. A organização terá que avaliar a eficácia dos controles executados pelo fornecedor,
considerando os critérios requeridos para seu produto.
d. Determinar a verificação necessária para assegurar o atendimento aos requisitos.



8.4.3 Informação para provedores externos
As condições para o fornecimento / requisitos à serem atendidos pelo fornecedor a:
a. Processos e produtos a serem providos;
b. Aprovação de:
1. Produtos e serviços;
2. Métodos, processos e equipamentos;
3. Liberação de produtos e serviços;
c. Competência, e qualquer qualificação requerida;
d. Interações entre o provedor e a organização;
e. Controle e monitoramento do desempenho do provedor;
f. Verificações e validações que serão efetuadas pela organização, ou seus cliente, que serão
desempenhadas nas instalações do provedor;
8.5 Produção e provisão de serviço
8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
A organização deve implementar a produção e provisão de serviços sob condições

controladas. Condições controladas devem incluir, quando aplicável:
a. Disponibilidade de informação documentada que defina:
1. características dos produtos a serem produzidos, dos serviços a serem providos ou

das atividades a serem desempenhadas;
2. os resultados a serem alcançados;
b. Disponibilidade e uso de recursos de monitoramento e medição adequados;
c. Atividades de monitoramento e medição em estágios para verificar que critérios para

controle de processos ou saídas e critérios de aceitação para produtos e serviços foram
atendidos;
d. Infraestrutura e ambiente adequados para operação;
e. Pessoas competentes, incluindo qualquer qualificação requerida;
f. Avaliação e revalidação periódica da capacidade de alcançar resultados planejados dos

processos para produção e provisão de serviços. Onde não for possível verificar a saída
resultante por monitoramento ou medição subsequentes;
g. Implementação de ações para prevenir o erro humano;
h. Implementação de atividades de liberação, entrega e pós entrega.



8.5.2 Identificação e rastreabilidade
A organização deve definir meios adequados para identificar as saídas, quando for necessário
assegurar a conformidade de produto e serviços:

Deve identificar a situação das saídas com relação aos requisitos de monitoramento e
medição ao longo da produção e provisão de serviço;
Deve controlar a identificação única das saídas quando a rastreabilidade for um requisito, e
deve reter a informação documentada necessária para possibilitar a rastreabilidade.
8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
A organização deve tomar cuidado com propriedade pertencente a cliente ou provedores

externos, enquanto estiver sob o controle da organização.
Nota: Pode incluir: material, informações, componentes, Ferramentas, armazenamento,

Proteção, Propriedade intelectual, dados pessoais, instalações do cliente...

Quando a propriedade de um terceiro (cliente ou provedor) for perdida, danificada/ desgastar

devido ao uso, a organização deve relatar ao terceiro e manter evidência sobre o ocorrido.
8.5.4 Preservação
A organização deve preservar as saídas, durante a produção e provisão de serviço na

extensão necessária, para assegurar a conformidade com os requisitos.
Inclui produto em processo, informação e dados, estoque, manuseio, controle de

contaminação, embalagens, armazenamento, transmissão ou transporte e proteção.
8.5.5 Atividades pós-entrega
A organização deve atender o que foi requerido para atividades de pós-entrega associadas
com seus produtos ou serviços.
Ao determinar a extensão das atividades de pós-entrega , deve ser considerado:
a. Requisitos regulamentares e estatutários;
b. Riscos/ consequências potenciais indesejadas;
c. Natureza, uso e tempo de vida de seus produtos / serviços;
d. Requisitos do cliente;
e. Retroalimentação de clientes;

8.5.6 Controle de mudanças
A organização deve analisar criticamente e controlar mudanças para produção ou provisão de

serviços na extensão necessária para assegurar a conformidade com o que é requerido.
É requerido informação documentada, que descreva os resultados das análises críticas de

mudanças, as pessoas que autorizam a mudança e quaisquer ações necessárias decorrentes da
análise crítica.

8.6 Liberação de produtos e serviços
A liberação de produtos e serviços não pode ocorrer até que tudo que foi planejado tenha
sido satisfatoriamente concluídos, a menos que de outra forma tenham sido aprovados por
autoridades pertinente e, como aplicável, pelo cliente.
O processo de liberação do produto ou serviço deve ser planejado pela organização, em

estagio apropriados, para verificar que os requisitos do produto e serviços foram atendidos.
Deverá ser retida informação documentada da liberação, devendo i incluir:
a. evidência de conformidade com os critérios de aceitação;
b. rastreabilidade às pessoas que autorizaram a liberação.


8.7 Controle de saídas não conformes
8.7.1 A organização deve assegurar que saídas (resultado) de processos e serviços que não
estejam em conformidade com os requisitos sejam identificados e controlados para evitar o
uso e entrega indevida.
a. Correção;
b. Contenção, retorno ou suspensão de fornecimento do produto ou serviço;
c. Informação ao cliente;
d. Concessão do cliente;



8.7.2 A organização deve reter informação documentada de todo de controle de saídas não
conformes, devendo estas:
a. descrever a não conformidade;
b. descrever as ações tomadas;
c. descrever as concessões obtidas;
d. identifique a autoridade que decida a ação com relação a não conformidade.
ATIVIDADE





9 Avaliação de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
9.1.1 Generalidades
a. A organização deve determinar O QUE precisa ser monitorado e medido;
b. Precisa definir QUAIS os métodos para o processo de medição, monitoramento e

avaliação, necessários para assegurar resultados válidos ;
c. Deve determinar QUANDO deve ocorrer as medições e monitoramento;
d. Quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados;

9.1.2 Satisfação do cliente
A organização deve determinar os métodos para obter, monitorar e analisar criticamente as

informações sobre a percepção de seus clientes quanto aos seus produtos e serviços.

9.1.3 Análise e avaliação
A organização deve analisar e avaliar dados e informações apropriadas provenientes de

monitoramento e medição do seu SGQ. Os resultados das análises devem ser usados para
avaliar:
a. Conformidade de produtos e serviços; )
b. O grau de Satisfação dos clientes;
c. Desempenho e eficácia do SGQ;

d. Se o que foi planejado foi implementado eficazmente;
e. Eficácia das ações tomadas para abordar riscos e oportunidades;
f. Desempenho de provedores externos;
g. Necessidades de melhorias no SGQ;
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 A organização deve conduzir auditorias internas em Intervalos planejados para prover
informação sobre se o sistema de gestão da qualidade:
a. Está conformidade com:
1. requisitos da própria organização para com seu SGQ

2. os requisitos da desta Norma certificadora.
b. Se ele está implementado e é mantido eficazmente;

9.2.2 A organização deve:
a. planejar, estabelecer, implementar e manter um programa de auditoria, incluindo a

frequência, métodos, responsabilidades, requisitos para planejar e para relatar o que deve
levar em consideração a importância dos processos, mudanças que afetam a organização e os
resultados de auditorias anteriores.
b. Definir os critérios de auditoria e escopo para cada auditoria;
c. Qualificar e selecionar auditores para assegurar objetividade e imparcialidade do processo;
d. Assegurar que os resultados das auditorias sejam relatados para a gerência pertinente;
e. Executar correções e ações corretivas apropriadas e sem demora indevida;
f. Reter informação documentada como evidência da execução do programa de auditoria e dos

resultados de auditoria;


9.3 Análise crítica pela direção
9.3.1 Generalidades
A intervalos planejados, a alta direção precisa analisar criticamente o SGQ para assegurar sua
contínua adequação, suficiência, eficácia e alinhamento com o direcionamento estratégico da
organização.
9.3.2 Entradas de análise pela direção
A análise crítica pela direção deve ser planejada e realizada levando em consideração:
a. Dados de análises anteriores – Situação de AÇÕES;
b. Mudanças em questões externas e internas pertinentes ao SGQ ;
c. Informações sobre o desempenho e a eficácia do SGQ, incluindo tendências relativas a:
1. Satisfação de clientes e retroalimentação de partes interessadas;

2. A Extensão na qual os objetivos da qualidade foram alcançados;
3. Desempenho de processo e conformidade de produtos e serviços;
4. Não conformidades e ações corretivas;
5. Resultados de monitoramento e medição;
6. Resultados de auditorias;
7. Desempenho de provedores externos;

d. Sua obrigação em prover o SGQ com recursos necessários (suficiência de recursos);
e. A eficácia das ações tomadas para abordar riscos e oportunidades;
f. Oportunidades para melhorias;
9.3.3 Saídas de análise crítica pela direção
As saídas da análise crítica pela direção devem indicar Decisões e Ações relacionadas com:
• Oportunidades para melhorias;
• Necessidades de mudança;
• Necessidades de recursos;

ATIVIDADE

10 Melhoria
10.1 Generalidades
A organização deve determinar e selecionar oportunidades para melhoria e implementar

ações necessárias para atender requisitos de clientes e aumentar a satisfação do cliente,
devendo incluir:
a. Melhorar os produtos e serviços para atender às necessidades requeridas assim como

abordar futuras necessidades e expectativas dos clientes;
b. corrigir, prevenir ou reduzir efeitos indesejados;
c. Melhorar os resultados do sistema de gestão da qualidade;

10.2.1 Não conformidades e Ações Corretivas
Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a organização

deve:
a. Reagir à não conformidade;
1. tomar medidas para Controlar e corrigir a não conformidade;

2. Lidar com as consequências destas ações;
b. Avaliar a necessidade de ação pra eliminar as causas das não conformidades, evitando
assim que elas se repitam ou ocorram em outro lugar;
1. Analisar as causas; ;
2. Determinando as causas da NC;
3. Determinando se NC similares existem, ou se tem potencial para ocorrer.
c. Efetivar/ implementar qualquer ação necessária;
d. Analisar criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva tomada;
e. Atualizar os riscos e oportunidade;
f. Realizar mudanças e revisões no SGQ, na extensão necessária;
10.2.2 A organização deve reter informação documentada como evidência:
a. da natureza das NC e das ações tomadas,

b. dos resultados de qualquer ação corretiva.

10.3 Melhoria Contínua
A organização deve melhorar continuamente a adequação, suficiência eficácia de seu SGQ,

através de análises, avaliação e revisão de saídas de análise crítica pela direção, para
determinar se existem necessidades ou oportunidades que devem ser abordados como parte
de melhoria contínua.


ATIVIDADE

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CONSIDERAÇÕES SOBRE O USO DESTE MATERIAL

O texto da norma NÃO está fielmente reproduzido nesta apostila.

Em caso de dúvidas e/ou sugestões estamos sempre a disposição: treinamento@target-q.com

Equipe Target-Q Consultoria e Treinamentos

Módulo 2 – Introdução à Norma IATF-1699:2016 – Cláusulas 1 à 3 página 19

Módulo 3 – Cláusula 4 – Contexto da Organização página 46

Módulo 4 - Cláusula 5 – Liderança página 53

Módulo 5 – Cláusula 6 – Planejamento página 60

Módulo 6 – Cláusula 7 – Apoio página 66

Módulo 7 – Cláusula 8 – Operação página 79

Módulo 8 – Cláusula 9 – Avaliação de Desempenho página 113

Módulo 9 – Cláusula 10 – Melhoria página 122

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 1

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 2

Qualidade é um conceito subjetivo e o termo vem do latim “Qualitate”.

“Trata-se da conformidade às especificações para adequação às necessidades e expectativas

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 3

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 4

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www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 6

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 7

CONTEXTO ORGANIZACIONAL E PARTES INTERESSADAS

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 8

ABORDAGEM POR PROCESSOS

REQUISITOS ESPECÍFICOS DO CLIENTE

Alguns OEM (montadoras) já estão revisando suas declarações de requisitos específicos,

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 9

Habitue-se a entrar no site da IATF para manter-se

Este é um exemplo de requisitos especifico de cliente que foi incorporado a norma.

Neste requisito fica determinado que a organização deve estabelecer um PROCESSO

O objetivo deste requisito é PPM = 0 para itens de segurança.

É um conceito ampliado para tratar da necessidade de controles (Procedimentos, Instruções,

Na ISO-9001:2015, onde lemos “manter informação documentada” refere-se às antigas

Na IATF-16949:2016, o Manual da Qualidade ainda é requerido, porém em formato mais

Existe uma nova terminologia que requer atenção: PROCESSO DOCUMENTADO!

É uma novidade! As organizações certificadas IATF-16949 deverão implementar políticas de

○ Questões sociais e ambientais (aspectos éticos)

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 10

Requisitos para desenvolvimento de Produto com Software Embarcado e fornecedores de

A utilização de softwares é cada vez mais intensa, os requisitos relacionados a Software

Gestão dos fornecedores de produtos com software embarcado e Analise de retorno de

AUDITORIAS INTERNAS E DE SEGUNDA PARTE

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 11

COMPETÊNCIA DOS AUDITORES

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 12

MUDANÇAS TEMPORÁRIAS DE CONTROLE DE PROCESSOS

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CONTROLE DE PRODUTOS RETRABALHADO / REPARADO

MANUTENÇÃO PRODUTIVA TOTAL

SISTEMAS DE GESTÃO DA GARANTIA

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ANEXOS DA NOVA ISO-9001:2015

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BENEFICIOS DA NOVA IATF-16949:2016

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 16

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 17

www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 18

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www.target-q.com Target-Q Consultoria e Treinamentos Página 20

Atenção para as expressões encontradas por toda a norma:

Deve: indica que requer evidencia para o que é requerido.