COMPLIANCE

Ética e Integridade
Empresarial
 O que é conformidade?
A conformidade refere-se à adesão a leis, regulamentos, padrões e normas
relevantes. É essencial para garantir que uma empresa opere de maneira
ética, segura e legal.
COMPLIANCE
Leis e regulamentos relevantes

Conhecer as Leis Atualização Adaptação

Constante Centralizada
Identificar e entender as
leis aplicáveis ao setor e Manter-se informado Garantir que as políticas

local de operação. sobre alterações internas estejam

regulatórias e alinhadas com as
atualizações legais. exigências legais.
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 Responsabilidades
do departamento
de conformidade

1 Análise de Risco 2 Educação e

Identificar e avaliar os diversos
Treinamento
Capacitar os funcionários
riscos de não conformidade.
sobre políticas e práticas
Relatórios e
de conformidade. 3 Monitoramento
Acompanhar e documentar
atividades de conformidade
continuamente.

Prof. Adm. Fabiano Duarte 3

Processo de implementação da conformidade

1 Avaliação Inicial
Realizar uma análise abrangente das políticas e práticas existentes.

2 Estruturação de Políticas
Desenvolver e formalizar as diretrizes e procedimentos de conformidade.

3 Comunicação e Treinamento
Educar os funcionários sobre as novas políticas e práticas de conformidade.

Prof. Adm. Fabiano Duarte 4

Monitoramento e auditoria da conformidade

Monitoramento Proativo Auditorias Periódicas

Implementar sistemas de avaliação Realizar auditorias regularmente para
contínua para identificar violações garantir a conformidade operacional.
potenciais.

Relatórios Transparentes
Preparar relatórios detalhados sobre as descobertas do processo de auditoria.
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Prof. Adm. Fabiano Duarte

Consequências da não
conformidade

1 Riscos Legais 2 Dano à Reputação

Exposição a multas, penalidades e Perda de confiança e credibilidade no
litígios. mercado.

3 Impacto Financeiro
Custos operacionais mais elevados e perda de receitas.

Prof. Adm. Fabiano Duarte 6

Melhores práticas para garantir a conformidade

Políticas Claras
Desenvolver e comunicar
políticas de conformidade de
forma clara.
Treinamento
Regular
Proporcionar treinamento
contínuo e atualizações
sobre conformidade.
Avaliação Contínua
Implementar sistemas
efetivos de monitoramento e
avaliação de riscos.

Prof. Adm. Fabiano Duarte 7

#1

Lei n. 12.846/13
(Lei Anticorrupção)

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 OBJETIVO A QUEM SE APLICA
EMPRESAS PÚBLICAS OU PRIVADAS
PUNIR empresas pela
com sede, filial ou representação no
prática de atos lesivos
Brasil, de qualquer porte ou tipo, e
à administração pública
suas controladores, controladas,
(nacional ou estrangeira)
coligadas ou consorciadas (solidária).

LEI ANTICORRUPÇÃO
(Lei n. 12.846/2013)

RESPONSABILIDADE
CONSEQUÊNCIA
AMPLA
RESPONSABILIDADE OBJETIVA
Respondem por
CIVIL E ADMINISTRATIVA
atos de seus PREPOSTOS,
das empresas, independente de
atos de TERCEIROS
dirigentes e agentes públicos.
e em FUSÃO E AQUISIÇÃO.
Prof. Matheus Cunha 9
 Negociar VANTAGEM INDEVIDA com agente público ou
terceiro a ele relacionado

CUSTEAR A PRÁTICA DOS ILÍCITOS previstos

nacional ou estrangeira (art. 5º)

na Lei Anticorrupção
ATOS LESIVOS
à Administração Pública

Valer-se de TERCEIRO PARA DISSIMULAR

interesses e beneficiários

DIFICULTAR/INTERVIR EM
INVESTIGAÇÃO/FISCALIZAÇÃO
realizada por agentes/órgãos públicos

FRAUDAR, IMPEDIR, MANIPULAR

OU OBTER VANTAGEM INDEVIDA
em licitações ou contratos relacionados
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 SANÇÕES ADMINISTRATIVAS

✓MULTA da 0,1% a 20% do faturamento bruto

✓INSCRIÇÃO em cadastro de empresas corruptas

✓PUBLICAÇÃO de decisão condenatória

✓IMPEDIMENTO de contratar com a

Admnistração Pública

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 SANÇÕES JUDICIAIS

✓BLOQUEIO e PERDIMENTO de bens

✓REPARAÇÃO de danos ao erário

✓SUSPENSÃO de atividades da empresa

✓DISSOLUÇÃO compulsória da empresa

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#2

Programa de
Compliance

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 DEFINIÇÃO DE COMPLIANCE

COMPLIANCE decorre do verbo em

inglês ”TO COMPLY” que significa
ESTAR EM CONFORMIDADE.

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 DEFINIÇÃO DE COMPLIANCE

COMPLIANCE é uma estrutura interna

empresarial, que auxilia seus sócios e
administradores a PREVENIR, DETECTAR E
REMEDIAR irregularidades e ilegalidades que
são ou poderão ser praticadas por
colaboradores, representantes e terceiros, em
nome da pessoa jurídica e em benefício desta.

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 VANTAGENS DO COMPLIANCE
Apresentação Antecipar aos
Participar de
como empresa órgãos de
licitações
íntegra fiscalização

Possibilitar um
Melhoria do Aprovação de
acordo de
ambiente créditos
leniência

Redução da
Reduzir as Possibilitar
multa da Lei
perdas novos negócios
Anticorrupção

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17
Obrigado!
Fico à disposição para os questionamentos.

Fabiano Silva Duarte

82 98846 6542
adm.fabianoduarte@gmail.com