LFG
INTENSIVO I
DIREITO EMPRESARIAL
Prof. Alexandre Gialuca
Livro Empresarial e Consumidor.pdf
TEORIA GERAL DO
DIREITO EMPRESARIAL
Material de Apoio - D. Empresarial -
Alexandre Gialluca - Aula 01.pdf
1. Código Comercial de 1850
Este diploma, com se observa, é
anterior ao CC/2002. Era composto da
“Parte I – Do Comércio em Geral”
(comerciante e sociedade comercial); e
da “Parte II – Do Comércio Marítimo”;
e “Parte III – Das Quebras” (falência e
concordata). Antes do CC/2002, a parte
III já havia sido revogada pelo DL
7661/45 (antiga Lei de Falências, tb. já
revogada pela LRF – Lei n.
11.101/2005).
Comerciante para o CCom era a
pessoa física, enquanto a pessoa jurídica
a sociedade comercial. Para que uma
pessoa natural ou pessoa jurídica fosse
enquadrada como comerciante, era
necessário que praticasse atos de
comércio. Aqui, o primeiro problema,
pois os atos de comércio não vinham
expressos no CCom, sendo necessário
recorrer ao Regulamento n. 737/ , art.
19, que trazia quais os atos classificados
como mercantis, que eram muito
poucos. Assim, adotava-se a teoria dos
atos de comércio, de origem francesa,
desde o Código de Napoleão.
Essa teoria não conseguia
responder a muitas questões de ordem
prática. Ex.: uma sociedade imobiliária
(de compra e venda de imóveis) não
poderia ser caracterizada como
comercial (“empresarial”), de forma que
não estaria sujeita a falência ou
concordata.
2. CC/2002
1
O CC/2002 adota a teoria da
empresa, de origem italiana. Cf. art.
2045 do CC/2002, foi revogada a Parte I
do CCom/1850.
O CC/2002, ao revogar a Parte I
do CCom, definiu a figura do
empresário.
3. Empresário
3.1. Incidência
Empresário é o gênero, que possui
hoje três espécies:
i) empresário individual (pessoa
natural);
ii) sociedade empresária (pessoa
jurídica);
iii) EIRELI – empresa individual
de responsabilidade limitada (pessoa
jurídica).
O empresário individual possui
CNPJ, mas isso não significa que se
tornou pessoa jurídica. Assim também
acontece com o condomínio. O
empresário individual tem o CNPJ para
possuir o mesmo tratamento tributário
da pessoa jurídica.
3.2. Conceito de empresário
CC, 966: “Considera-se
empresário quem exerce
profissionalmente atividade econômica
organizada para a produção ou a
circulação de bens ou de serviços.”
“Profissionalmente”. Profissional
é aquilo que tem habitualidade,
continuidade, que faz daquela atividade
sua profissão, seu sustento. Não admite
a forma eventual, esporádica.
“Atividade econômica”. Em linhas
gerais, significa a finalidade lucrativa.
“Organizada”. I. é, organização
empresarial, vale dizer, para fins de
concurso, é a reunião dos quatro fatores
de produção: capital, mão de obra,
matéria-prima, tecnologia. Essa
resposta, para fins de concurso, na
prática possui insuficiências, pois em
alguns casos, p. ex., não é necessária a
mão de obra.
“Produção ou a circulação de
bens ou de serviços”. Pode ser produção
de bens ou serviços, bem como
circulação de bens ou serviços. Essa
parte do conceito é que faz os bancos
serem atividade empresarial, pois
circulam serviços. Exemplo de
circulação de serviços é a agência de
turismo (transporte aéreo, hospedagem,
alimentação etc.).
Perceba-se que nesse caso foi
resolvida a questão da aplicação da
recuperação judicial para várias
empresas que, sob a égide da teoria dos
atos de comércio, não o poderiam.
Perceba-se que passamos de uma
análise objetiva para outra, subjetiva, de
forma a abranger as atividades que
alcançam maior nível de complexidade.
3.3. Agentes econômicos excluídos do
conceito de empresário
a) atividade comercial sem
organização empresarial. Exemplos: um
consultor da Jequiti (cosméticos); uma
costureira que trabalha sobre pequenas
encomendas; uma pessoa que, mesmo
com habitualidade, vende trufas.
b) art. 966, p. ú. do CC: “Não se
considera empresário quem exerce
profissão intelectual de natureza
científica [v. g., médico, contador,
arquiteto], literária [v. g., autor,
jornalista] ou artística [v. g., desenhista,
artista plástico, cantor, ator, dançarino,
fotógrafo], ainda com concurso de
auxiliares ou colaboradores, salvo se o
exercício da profissão constituir
elemento de empresa.”
Obs.1: essa exclusão decorre do
papel secundário que a organização
assume nessas atividades. Nelas, o
essencial é a atividade pessoal que não
se compatibiliza com o conceito de
empresário.
2
Obs.2: clínica de ortopedida. Se
um médico montou sozinho uma
clínica, teremos a figura do profissional
liberal/autônomo. Se for uma pessoa
jurídica, teremos uma sociedade simples
ou EIRELI simples (cf. art. 982 do CC).
Isto, mesmo que haja concurso de
empregados, na atividade meio.
Contudo, se o exercício da
profissão constituir “elemento de
empresa”, será atividade empresarial. O
elemento de empresa é sinônimo de
impessoalidade de organização dos
fatores de produção. Ex.: no exemplo da
clínica, imagine-se que a pessoa vai ser
atendida num hospital, em que o médico
que se apresenta ali de forma impessoal
(médico que estava no plantão), além de
constar a hospedagem e a
comercialização de remédios, exames,
refeição etc. Assim, o hospital não é a
mesma coisa que uma clínica de
ortopedia.
Atenção! A sociedade de
advogados não pode assumir forma
empresarial em nenhum hipótese.
Obs. 3: JDC, 194 – “Os
profissionais liberais não são
considerados empresários, salvo se a
organização dos fatores de produção
for mais importante que a atividade
pessoal desenvolvida.”
c) cooperativa – cf. art. 982, p. ú.;
d) empresário rural que não possui
registro na Junta Comercial – cf. art.
971.
4. Empresário individual
4.1. Conceito
É a pessoa natural que
individualmente exerce uma atividade
econômica organizada para a produção
ou circulação de bens ou de serviços.
O empresário individual possui
CNPJ mas não é pessoa jurídica.
4.2. Requisitos
Para exercer atividade empresária
como empresário individual, devemos
preencher os seguintes requisitos (art.
972):
i) estar em pleno gozo da
capacidade civil;
ii) não incidir em impedimento
legal. Exemplos: juízes, promotores,
delegados, procuradores, delegados não
podem ser empresários individuais.
Obs.: tais pessoas, contudo,
podem ser sócios de uma “sociedade”,
desde que não administradores.
exemplo: possuir ações da Petrobrás, ou
investir em uma sociedade promissora.
Obs. 2: conferir no material a
longa lista com todos os que são
impedidos de exercerem atividade
empresária como empresário individual.
4.3. Incapaz
O incapaz não pode iniciar uma
atividade empresarial. Ex.: um
adolescente de 12 anos criou um
aplicativo para compra de material
escolar (start up); mesmo assim, não
poderá iniciar uma atividade
empresarial. Contudo, pode ser sócio de
uma sociedade empresarial.
Apesar de não poder iniciar, pode
“continuar” uma atividade já em
andamento, cf. CC, 974: “Poderá o
incapaz por meio de representante ou
devidamente assistido, continuar a
empresa antes exercida por ele
enquanto capaz, por seus pais ou pelo
autor de herança.” Ou seja, são dois
casos: i) sucessão; ou ii) incapacidade
superveniente. Será necessário uma
autorização judicial por meio de alvará,
cf. art. 974, § 1º, ouvido o MP e
assistente social, podendo ser revogado
a qualquer tempo.
4.4. Empresário casado (CC, 978)
Este artigo é alvo de muita
cobrança em concurso, porque se
confunde com a previsão do art. 1647, I.
No art. 978 consta a previsão de que o
imóvel que faz parte do patrimônio da
sociedade, aplicado na atividade, para
ser vendido, não necessita autorização
3
do cônjuge do sócio casado; já no art.
1647, I, em regra, o cônjuge precisa de
autorização conjugal para vender um
bem imóvel. Cf. CC, 978: “O
empresário casado pode, sem
necessidade de outorga conjugal,
qualquer que seja o regime de bens,
alienar os imóveis que integrem o
patrimônio da empresa ou gravá-los de
ônus real.”
Contudo, na prática, esse art. 978
é aplicado cum grano salis. Por quê?
Isto porque, no momento da destinação
do imóvel para a atividade empresarial,
aí sim, é necessária a outorga conjugal
(o oficial registrador exigirá essa
autorização). A partir de então, pode ser
aplicado o que previsto no art. 978.
Dessa forma existe, sim, autorização do
cônjuge. Cf. JDC, 58: “O empresário
individual casado é o destinatário da
norma do art. 978 do CCB e não
depende da outorga conjugal para
alienar ou gravar de ônus real o imóvel
utilizado no exercício da empresa,
desde que exista prévia averbação de
autorização conjugal à conferência do
imóvel ao patrimônio empresarial no
cartório de registro de imóveis, com a
consequente averbação do ato à
margem de sua inscrição no registro
público de empresas mercantis.”
Material de Apoio - D. Empresarial -
Alexandre Gialluca - Aula 02.pdf
4.5. Responsabilidade do empresário
individual
Trata-se de uma responsabilidade
ilimitada, vale dizer, a pessoa natural
responde com seus bens pessoais por
dívidas empresariais contraídas.
Exemplo: Um posto de gasolina,
montado sob a forma de empresário
individual. O empresário individual
João da Silva, titular do posto de
gasolina, possui bens utilizados para a
atividade, bem como bens pessoais
(ações, ouro, imóveis, veículos etc.).
Por conta da crise e do aumento do
preço dos combustíveis, começam a
surgir dívidas, e os bens do posto não
são suficiente para quitá-las. Nesse
caso, a responsabilidade pelo
pagamento pode recair sobre os bens
pessoais, mesmo que contraídas pela
atividade empresarial.
Contudo, deve ser observada uma
ordem a ser seguida, cf. JDCom, 5:
“Quanto às obrigações decorrentes de
sua atividade, o empresário individual
tipificado no art. 966 do Código Civil
responderá primeiramente com os bens
vinculados à exploração de sua
atividade econômica, nos termos do art.
1.024 do Código Civil.” Este enunciado
trata do benefício de ordem do CC,
1.024:
“Art. 1.024. Os bens particulares
dos sócios não podem ser executados por
dívidas da sociedade, senão depois de
executados os bens sociais.”
Ou seja, no exemplo acima, os
bens utilizados no posto de gasolina
devem ser executados em primeiro
lugar.
Essa regra do art. 1.024 comporta
alguma exceção? Sim: no caso do
incapaz, prevalece a regra do art. 974 do
CC (o incapaz que continuou na
atividade empresarial):
“Art. 974. Poderá o incapaz, por
meio de representante ou devidamente
assistido, continuar a empresa antes
exercida por ele enquanto capaz, por seus
pais ou pelo autor de herança.
(...)
§ 2º Não ficam sujeitos ao
resultado da empresa os bens que o
incapaz já possuía, ao tempo da sucessão
ou da interdição, desde que estranhos ao
acervo daquela, devendo tais fatos
constar do alvará que conceder a
autorização.
(...)”
Assim, ainda no exemplo acima,
se o filho de João da Silva, o Júnior,
continuasse a tocar o posto de gasolina
após sua morte, a fazenda que ele
recebeu de herança do avô, lá no Estado
do Tocantins, não estaria sujeita a
responsabilidade patrimonial.
Se não constar do alvará judicial a
reserva dos bens (espécie de patrimônio
4
de afetação), deve ser feita prova hábil
da imunidade do patrimônio quando
necessário.
No momento em que o menor
atingir a maioridade, o benefício do CC,
974, § 2º deixa de lhe ser aplicável.
Enfim, como se percebe, é um
enorme risco o exercício da atividade
empresarial sob a forma de empresário
individual. Assim, para fugir a esse
risco, a prática era a constituição de
uma sociedade (limitada ou S/A) e,
nesse caso, é necessária a presença de
sócio. Essa situação gerava, por sua vez,
a implantação de um sócio que, na
verdade, não o era, mas apenas no
contrato social figurava como tal. Por
isso, foi criada a terceira opção, da
EIRELI, a diante estudada.
5. EIRELI (CC, 980-A)
5.1. Conceito
Empresa individual de
responsabilidade limitada. É uma nova
pessoa jurídica de direito privado,
constituída por um único indivíduo.
Vale dizer, responsabilidade limitada
significa que o titular da EIRELI não
responde com seus bens pessoais por
dívidas empresariais contraídas pela
pessoa jurídica.
5.2. Desconsideração da personalidade
jurídica
Cabe desconsideração da
personalidade jurídica, cf. JDC, 470: “O
patrimônio da empresa individual de
responsabilidade limitada responderá
pelas dívidas da pessoa jurídica, não se
confundindo com o patrimônio da
pessoa natural que a constitui, sem
prejuízo da aplicação do instituto da
desconsideração da personalidade
jurídica.”.
O próprio art. 980-A possui seis
parágrafos. Perceba que o § 4º foi
vetado, que previa que em qualquer
situação o patrimônio da pessoa natural
que a constituiu não se confundiria com
o da EIRELI e, nas razões do veto, a
expressão “em qualquer situação” foi
entendida como óbice à aplicação do
CC, 50.
JDC, 470: “O patrimônio da
empresa individual de responsabilidade
limitada responderá pelas dívidas da
pessoa jurídica, não se confundindo
com o patrimônio da pessoa natural
que a constitui, sem prejuízo da
aplicação do instituto da
desconsideração da personalidade
jurídica.”
5.3. Capital mínimo
A) Valor
CC, 980-A, caput: não poderá ser
inferior a 100 (cem) vezes o valor do
salário mínimo. Por isso recebeu o
apelido de “PJ100”.
Esse valor, no ato da constituição,
deve ser pago (integralizado), e não
apenas subscrito (prometido).
B) Formas de integralização
Dinheiro, bens móveis e imóveis.
E a prestação de serviços? Cf. art. 980-
A, aplica-se as regras de sociedade
limitada e, dentre elas, no art. 1055, §
2º, há vedação à integralização através
da prestação de serviços. Ou seja, na
EIRELI, não é possível a integralização
do capital social por prestação de
serviços.
Obs.: na transferência de bens
imóveis do patrimônio de uma pessoa
para a integralização do capital social de
sociedade da qual tenha entrado, há
imunidade sobre o ITBI que incidiria
(cf. CRFB, 156, II, § 2º, I.
JDCom, 4: “Uma vez subscrito e
efetivamente integralizado, o capital da
EIRELI não sofrerá nenhum influência
decorrente de ulteriores alterações no
salário mínimo.” Ou seja, não é
necessário ficar constantemente
atualizando o capital mínimo.
5.4. Aplicação subsidiária
CC, 980-A, § 6º. Quando não há
regra específica da EIRELI, aplicam-se
5
as regras das sociedades limitadas,
desde que compatíveis.
Exemplo: é possível o
condomínio de cota na sociedade
limitada (art. 1056, § 1º). Contudo, na
EIRELI, que é empresa individual, não
é possível o condomínio de cotas, já que
não há sociedade na EIRELI, que
admite um único titular.
5.5. Limitação
CC, 980-A, § 2º. A pessoa natural
que constituir EIRELI somente poderá
figurar em uma única empresa dessa
modalidade. Ou seja, uma EIRELI por
CPF.
5.6. Titular
Uma primeira corrente entende
que somente a pessoa natural pode ser
titular de EIRELI. Instrução normativa
DNRC, 117 tem essa disposição
expressa. JDC, 468: “A empresa
individual de responsabilidade limitada
só poderá ser constituída por pessoa
natural.”
Isso porque a ideia central da
EIRELI é acabar com a informalidade
do empresário individual. Além disso,
há uma ideia de isonomia de tratamento,
pois há possibilidade de se interpretar o
CC, 980-A, § 2º como autorização para
a pessoa jurídica estabelecer quantas
EIRELI quisesse, enquanto a natural só
poderia estabelecer uma. Trata-se do
entendimento majoritário a ser adotado
em provas objetivas de concurso.
A segunda corrente, que entende
que tanto a pessoa natural quanto a
pessoa jurídica podem constituir
EIRELI porque: 1) a lei não proíbe
expressamente; 2) o art. 980-A, caput,
utiliza a expressão pessoa; 3) o art. 980-
A, § 6º, determina a aplicação de regras
de sociedade limitada, que prevê tanto
que pessoa natural quanto jurídica
podem ser sócias.
5.7. Administrador
 O art. 980-A não trata do tema.
Aplicam-se subsidiariamente as regras
da sociedade limitada. Assim, tanto o
titular da EIRELI quanto o não titular
podem ser administradores.
5.8. Natureza simples
A princípio, a EIRELI tem
natureza empresária, mas a doutrina
admite também a natureza simples nas
hipóteses do art. 966, p. ú. (atividade
intelectual de natureza científica,
literária ou artística).
O cuidado aqui é quanto ao
escritório de advocacia, que não pode se
constituir sob a forma de EIRELI (cf.
EAOAB, art. 17, que proíbe a
responsabilidade limitada na
advocacia). Contudo, recentemente, NR
L13247 dada ao art. 15, permitiu a
formação da sociedade unipessoal de
advocacia. Enfim: advogado não pode
ter EIRELI, mas pode ter sociedade
unipessoal de advocacia.
5.9. Transformação
O empresário individual não
precisa dar baixa na sua atividade
empresarial para constituir uma
EIRELI, bastando apenas que opere a
transformação de um tipo no outro.
No caso da sociedade empresária,
ela também pode se transformar em
EIRELI, desde que previamente ocorra
a concentração das cotas em um único
sócio, independentemente das razões
que levaram a ela (cf. CC, 980-A, § 3º).
Contudo, no momento da
transformação, o capital deverá ser em
valor igual ou superior ao mínimo
exigido para a constituição da EIRELI.
Assim, a EIRELI pode ser
originária, desde a sua constituição, ou
derivada, decorrente da transformação
de outro tipo de atividade empresarial.
6. Obrigações empresariais
Aplicam-se ao empresário
individual, à EIRELI, e às sociedades
empresárias.
6
6.1. Registro
A) o registro é obrigatório.
B) competência
Lei n. 8934/94 (Registro Público
da Empresas Mercantis), que estabelece
o SINREM - Sistema Nacional de
Registro de Empresas Mercantis. É
composto pelo DREI – Departamento
de Registro Empresarial e Integração
(cf. Decreto n. 8001/2013, que extingui
o DNRC – Departamento Nacional de
Registro de Comércio, órgão federal
normatizador e fiscalizador) e pelas
Juntas Comerciais (órgãos estaduais
executores).
C) Consequências da ausência de
registro
Principais consequências:
1) responsabilidade ilimitada nos
casos das EIRELI e das sociedades
empresárias que teriam a
responsabilidade limitada.
2) impossibilidade de pedir
recuperação judicial ou falência de
terceiro;
3) não obterá CND;
4) não participará de licitação.
D) Atos de registro
Lei n. 8934/94, art. 32:
1) matrícula – registro dos
auxiliares do comércio (aqueles não
empresários que auxiliam a atividade
empresarial), como o leiloeiro, o
tradutor e o intérprete;
2) arquivamento – atos
constitutivos, modificativos e extintivos
do empresário individual, da sociedade
empresária e da EIRELI;
3) autenticação – livros e
escrituração do empresário.
Obs.: mandado de segurança
preventivo contra ato do Presidente da
Junta Comercial para alcançar o
arquivamento de uma EIRELI
constituída por uma sociedade
empresária. Junta comercial. Temas de
subordinação administrativa.
Competência da Justiça Estadual.
Temas de analise/subordinação técnica
(atividade fim). Competência da Justiça
Federal. RE 199793.
E) Exceção: registro facultativo
CC, 971: atividade rural. “O
empresário cuja atividade rural
constitua sua principal profissão,
“pode”, observadas as formalidades de
que tratam o art. 968 e seus parágrafos,
requerer inscrição no Registro Público
de Empresas mercantis da respectiva
sede caso em que, depois de inscrito,
ficará equiparado, para todos os
efeitos, ao empresário sujeito a
registro.”
F) Natureza jurídica do registro
Para o empresário comum, o
registro é mera condição de
regularidade. JDC, 198: “a inscrição do
empresário na junta comercial não é
requisito para sua caracterização
admitindo-se o exercício da empresa
sem essa providência. O empresário
irregular. ; 199. “a inscrição do
empresário ou da sociedade empresária
é requisito delineador de sua
regularidade e não da sua
caracterização.” 202: “O registro do
empresário so sociedade rural na junta
comercial é facultativo e de natureza
constitutiva, sujeitando-o ao regime
jurídico empresarial. É inaplicável esse
regime ao empresário sou sociedade
rural ao que não...”
Material de Apoio - D. Empresarial -
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6.2. Escrituração dos livros comerciais
A) o dever de escriturar é o dever
de manter a organização de uma
contabilidade própria, mantendo a
anotação de todos os atos da empresa.
B) Classificação dos livros
1) facultativos, como o caixa e o
razão;
2) obrigatórios:
7
- especial – como o livro de
registro de duplicatas (é especial porque
apenas o empresário que emite
duplicatas precisa possuí-lo);
- comum – é o livro diário (CC,
1.180).
“Art. 1.180. Além dos demais
livros exigidos por lei, é indispensável o
Diário, que pode ser substituído por
fichas no caso de escrituração
mecanizada ou eletrônica.
Parágrafo único. A adoção de
fichas não dispensa o uso de livro
apropriado para o lançamento do balanço
patrimonial e do de resultado
econômico.”
Está dispensado da escrituração o
pequeno empresário:
“CAPÍTULO IV
Da Escrituração
Art. 1.179. O empresário e a
sociedade empresária são obrigados a
seguir um sistema de contabilidade,
mecanizado ou não, com base na
escrituração uniforme de seus livros, em
correspondência com a documentação
respectiva, e a levantar anualmente o
balanço patrimonial e o de resultado
econômico.
§ 1º Salvo o disposto no art.
1.180, o número e a espécie de livros
ficam a critério dos interessados.
§ 2º É dispensado das exigências
deste artigo o pequeno empresário a
que se refere o art. 970.”
Cuidado: o pequeno empresário,
ou “micro empreendedor individual”
não se confunde com a micro empresa e
a empresa de pequeno porte (cf. LC,
123/2006, art. 3º):
Sociedade empresária,
sociedade simples,
empresário individual
ME e a EIRELI, que
auferir receita bruta
anual igual ou inferior
a R$360.000,00
Sociedade empresária,
sociedade simples,
empresário individual
e a EIRELI, que
EPP auferir receita bruta
anual superior a
R$360,000,00
e igual ou inferior a
R$3.600.000,00.
MEI Empresário
 individual, com
receita bruta anual
(pequeno empresário)
igual ou inferior a
R$60.000,00.
C) Consequências da ausência de
escrituração
- inexistência de eficácia
probatória dos livros empresariais;
- Art. 178 da L11101/2005 (LFR):
deixar de elaborar, escriturar ou
autenticar, antes ou depois da sentença
que decretar a falência, que conceder a
recuperação judicial ou homologar o
plano de recuperação extrajudicial, os
documentos de escrituração contábil
obrigatórios: Pena – detenção de 1 a 2
anos, e multa, se o fato não constitui
crime mais grave. Este dispositivo se
refere ao livro diário. Deixar de
escriturar, a principio, não é crime, mas
se houver a decretação da falência,
recuperação judicial ou homologação de
plano de recuperação extrajudicial sem
os livros em ordem regular, configura-
se o tipo do art. 178 da L11101.
D) Princípio da sigilosidade
“Art. 1.190. Ressalvados os casos
previstos em lei, nenhuma autoridade,
juiz ou tribunal, sob qualquer pretexto,
poderá fazer ou ordenar diligência para
verificar se o empresário ou a sociedade
empresária observam, ou não, em seus
livros e fichas, as formalidades
prescritas em lei.”
Art. 1190 CC. Exceções:
1) exibição integral – CC, 1191:
“Art. 1.191. O juiz só poderá
autorizar a exibição integral dos livros e
papéis de escrituração quando necessária
para resolver questões relativas a
sucessão, comunhão ou sociedade,
administração ou gestão à conta de
outrem, ou em caso de falência.
§ 1º O juiz ou tribunal que
conhecer de medida cautelar ou de ação
pode, a requerimento ou de ofício,
ordenar que os livros de qualquer das
partes, ou de ambas, sejam examinados
na presença do empresário ou da
sociedade empresária a que pertencerem,
ou de pessoas por estes nomeadas, para
deles se extrair o que interessar à
questão.
8
§ 2º Achando-se os livros em
outra jurisdição, nela se fará o exame,
perante o respectivo juiz.”
Alguns vêm defendendo que se
aplica, atualmente o CPC, 420:
“Art. 420. O juiz pode ordenar, a
requerimento da parte, a exibição
integral dos livros empresariais e dos
documentos do arquivo:
I - na liquidação de sociedade;
II - na sucessão por morte de
sócio;
III - quando e como determinar a
lei.”
Contudo, na análise detida dos
dois dispositivos, revela que houve
apenas repetição do que já era previsto
no CC, 1191 com a novidade de ser
necessário o requerimento da parte.
2) exibição parcial – é admitida
em qualquer ação judicial. Essa
exibição parcial pode ser ordenada de
ofício pelo juiz, cf. CPC, 421:
“Art. 421. O juiz pode, de ofício,
ordenar à parte a exibição parcial dos
livros e dos documentos, extraindo-se
deles a suma que interessar ao litígio,
bem como reproduções autenticadas.”
3) a sigilosidade não se aplica às
autoridades fazendárias, quando do
exercício da fiscalização do pagamento
de tributos:
“Art. 1.193. As restrições
estabelecidas neste Capítulo ao exame da
escrituração, em parte ou por inteiro, não
se aplicam às autoridades fazendárias, no
exercício da fiscalização do pagamento
de impostos [na verdade, tributos em
geral], nos termos estritos das
respectivas leis especiais.”
Para evitar abusos, por ocasião
das fiscalizações, temos a STF, 439:
“Estão sujeitos à fiscalização tributária
e previdenciária quaisquer livros
comerciais, limitados o exame aos
pontos objeto da investigação”.
E) Consequência da ausência de
apresentação dos livros:
“Art. 1.192. Recusada a
apresentação dos livros, nos casos do
artigo antecedente, serão apreendidos
judicialmente [busca e apreensão dos
livros] e, no do seu § 1º, ter-se-á como
verdadeiro o alegado pela parte contrária
 para se provar pelos livros [presunção
relativa de veracidade].
Parágrafo único. A confissão
resultante da recusa pode ser elidida por
prova documental em contrário.”
F) Falsificação dos livros
comerciais
“Art. 297 - Falsificar, no todo
ou em parte, documento público, ou
alterar documento público verdadeiro:
Pena - reclusão, de dois a seis
anos, e multa.
§ 1º - Se o agente é funcionário
público, e comete o crime prevalecendo-
se do cargo, aumenta-se a pena de sexta
parte.
§ 2º - Para os efeitos penais,
equiparam-se a documento público o
emanado de entidade paraestatal, o título
ao portador ou transmissível por
endosso, as ações de sociedade
comercial, os livros mercantis e o
testamento particular.
§ 3º Nas mesmas penas incorre
quem insere ou faz inserir: (Incluído pela
Lei nº 9.983, de 2000)
I – na folha de pagamento ou em
documento de informações que seja
destinado a fazer prova perante a
previdência social, pessoa que não
possua a qualidade de segurado
obrigatório; (Incluído pela Lei nº 9.983,
de 2000)
II – na Carteira de Trabalho e
Previdência Social do empregado ou em
documento que deva produzir efeito
perante a previdência social, declaração
falsa ou diversa da que deveria ter sido
escrita; (Incluído pela Lei nº 9.983, de
2000)
III – em documento contábil ou
em qualquer outro documento
relacionado com as obrigações da
empresa perante a previdência social,
declaração falsa ou diversa da que
deveria ter constado. (Incluído pela Lei
nº 9.983, de 2000)
§ 4º Nas mesmas penas incorre
quem omite, nos documentos
mencionados no § 3º, nome do segurado
e seus dados pessoais, a remuneração, a
vigência do contrato de trabalho ou de
prestação de serviços. (Incluído pela Lei
nº 9.983, de 2000)”
G) Força probante
No CPC:
9
“Art. 417. Os livros
empresariais provam contra seu autor,
sendo lícito ao empresário, todavia,
demonstrar, por todos os meios
permitidos em direito, que os
lançamentos não correspondem à
verdade dos fatos.”
Ou seja, os dados servem como
prova contra aqueles que o contabilizou.
“Art. 418. Os livros empresariais
que preencham os requisitos exigidos por
lei provam a favor de seu autor no litígio
entre empresários.”
Ou seja, os livros empresariais
que preencham os requisitos provam a
favor de seu autor no litígio entre
empresários.
Como requisitos, temos:
1) intrínsecos – art. 1183:
utilização de técnica apropriada; idioma
em português; não ter borraduras,
entrelinhas, rasuras etc;
2) requisitos extrínsecos – visam
conferir segurança jurídica: termo de
abertura, termos de encerramento e
autenticação na junta comercial (cf. CC,
1181).
“Art. 1.181. Salvo disposição
especial de lei, os livros obrigatórios e,
se for o caso, as fichas, antes de postos
em uso, devem ser autenticados no
Registro Público de Empresas Mercantis.
Parágrafo único. A autenticação
não se fará sem que esteja inscrito o
empresário, ou a sociedade empresária,
que poderá fazer autenticar livros não
obrigatórios.
(...)
Art. 1.183. A escrituração será
feita em idioma e moeda corrente
nacionais e em forma contábil, por
ordem cronológica de dia, mês e ano,
sem intervalos em branco, nem
entrelinhas, borrões, rasuras, emendas ou
transportes para as margens.
Parágrafo único. É permitido o
uso de código de números ou de
abreviaturas, que constem de livro
próprio, regularmente autenticado.”
6.3. Demonstrações contábeis
periódicas:
São dois balanços:
Patrimonial (CC, 1188) – ativo e
passivo;
 Resultado econômico (CC, 1189)
– lucros e perdas;
“Art. 1.188. O balanço
patrimonial deverá exprimir, com
fidelidade e clareza, a situação real da
empresa e, atendidas as peculiaridades
desta, bem como as disposições das leis
especiais, indicará, distintamente, o ativo
e o passivo.
Parágrafo único. Lei especial
disporá sobre as informações que
acompanharão o balanço patrimonial, em
caso de sociedades coligadas.
Art. 1.189. O balanço de resultado
econômico, ou demonstração da conta de
lucros e perdas, acompanhará o balanço
patrimonial e dele constarão crédito e
débito, na forma da lei especial.”
7. Nome empresarial
7.1. Conceito
É o elemento de identificação do
empresário individual, sociedade
empresária e EIRELI.
7.2. Modalidades
i) firma – duas espécies:
a) firma individual;
b) firma social (= “razão social”).
ii) denominação
7.3. Aplicação/composição
A) firma individual – para a figura
do empresário individual. É composto
pelo nome civil do empresário,
completo ou abreviado.
Exemplos:
Cléber Rogério Masson:
- C. R. Masson;
- Cléber Masson;
- C. Masson
“Art. 1.156. O empresário opera
sob firma constituída por seu nome,
completo ou abreviado, aditando-lhe, se
quiser, designação mais precisa da sua
pessoa ou do gênero de atividade.”
B) Firma social ou razão social –
aplicas-se à sociedade que possui sócio
com responsabilidade ilimitada.
A composição fica: nome(s) do(s)
sócio(s) (completo ou abreviado) +
ramo de atividade (facultativamente):
- Cleber Masson e Nestor Távora
Night Club;
- C. Masson e N. Távora Casa de
massagem;
- C. Masson e Cia.
Exemplo de sociedade que
utilizam essa denominação: sociedade
em nome coletivo.
D) Denominação – aplicação:
sociedade que possui sócio de
responsabilidade limitada.
Composição: expressão
linguística (frase, termo, palavra, letras
etc.). Exemplos: Divina Gula
“Restaurante”, Net “Serviços de
Comunicação”, Camil “Alimentos”, Cê
Ki Sabe “Motel”.
A sociedade limitada e a anônima
utilizam denominação.
O nome de sócio pode ser
colocado na denominação, mas de
maneira excepcional, quando for para
homenagea-lo, quando ele foi o
responsável pelo êxito da sociedade.
Ex.: Camargo Correa, Odebretch.

Firma Denominação
Empresário individual Sim Não
Sociedade em nome
Sim Não
coletivo (ilimitada)
Sociedade em comandita
Sim Não
simples
Sociedade anônima (CC,
Não Sim
1160)
Sociedade cooperativa
Não Sim
(CC, 1159)
Sociedade limitada Art.
Sim Sim
1158
10
 EIRELI (Art. 980-A, §) Sim
Sociedade em comandita
Sim
por ações
Sociedade em conta de
Não tem
participação (art. 1162)
Exemplos:
1) Sociedade limitada (CC, 1158):
- Firma social: Cléberr Masson e
Nestór Távora Night Club Ltda;
Denominação: A Bela e a Fera
Night Club Ltda.
Obs.: cf. art. 1158, § 3º, dispõe
sobre a obrigatoriedade da expressão
“limitada”, sob pena de
responsabilidade ilimitada dos
administradores.
2) EIRELI:
- firma: Fernanda Marinela
Instituto de Cabelo EIRELI;
- denominação: Nana Nenê Buffet
Infantil EIRELI.
3) sociedade anônima – deve
possuir a expressão S/A no início, meio
ou fim, ou a expressão Companhia no
início ou meio. Exemplos: Cia brasileira
de Distribuição; Porto Seguros Cia de
Seguros.
*A expressão “companhia” no final
representa outros tipos societários.
4) sociedade em conta de
participação
“Art. 1.157. A sociedade em que
houver sócios de responsabilidade
ilimitada operará sob firma, na qual
somente os nomes daqueles poderão
figurar, bastando para formá-la aditar ao
nome de um deles a expressão "e
companhia" ou sua abreviatura.
Parágrafo único. Ficam solidária e
ilimitadamente responsáveis pelas
obrigações contraídas sob a firma social
aqueles que, por seus nomes, figurarem
na firma da sociedade de que trata este
artigo.
Art. 1.158. Pode a sociedade
limitada adotar firma ou denominação,
integradas pela palavra final "limitada"
ou a sua abreviatura.
§ 1º A firma será composta com o
nome de um ou mais sócios, desde que
pessoas físicas, de modo indicativo da
relação social.
§ 2º A denominação deve
designar o objeto da sociedade, sendo
11
Sim
Sim
Não tem
permitido nela figurar o nome de um ou
mais sócios.
§ 3º A omissão da palavra
"limitada" determina a responsabilidade
solidária e ilimitada dos administradores
que assim empregarem a firma ou a
denominação da sociedade.
Art. 1.159. A sociedade
cooperativa funciona sob denominação
integrada pelo vocábulo "cooperativa".
Art. 1.160. A sociedade anônima
opera sob denominação designativa do
objeto social, integrada pelas expressões
"sociedade anônima" ou "companhia",
por extenso ou abreviadamente.
Parágrafo único. Pode constar da
denominação o nome do fundador,
acionista, ou pessoa que haja concorrido
para o bom êxito da formação da
empresa.
Art. 1.161. A sociedade em
comandita por ações pode, em lugar de
firma, adotar denominação designativa
do objeto social, aditada da expressão
"comandita por ações".
Art. 1.162. A sociedade em conta
de participação não pode ter firma ou
denominação.
Art. 1.163. O nome de empresário
deve distinguir-se de qualquer outro já
inscrito no mesmo registro.
Parágrafo único. Se o empresário
tiver nome idêntico ao de outros já
inscritos, deverá acrescentar designação
que o distinga.
Art. 1.164. O nome empresarial
não pode ser objeto de alienação.
Parágrafo único. O adquirente de
estabelecimento, por ato entre vivos,
pode, se o contrato o permitir, usar o
nome do alienante, precedido do seu
próprio, com a qualificação de sucessor.
Art. 1.165. O nome de sócio que
vier a falecer, for excluído ou se retirar,
não pode ser conservado na firma social.
Art. 1.159. A sociedade
cooperativa funciona sob denominação
integrada pelo vocábulo "cooperativa".
Art. 1.160. A sociedade
anônima opera sob denominação
designativa do objeto social, integrada
pelas expressões "sociedade anônima" ou
"companhia", por extenso ou
abreviadamente.
 Parágrafo único. Pode constar
da denominação o nome do fundador,
acionista, ou pessoa que haja concorrido
para o bom êxito da formação da
empresa.
Art. 1.161. A sociedade em
comandita por ações pode, em lugar de
firma, adotar denominação designativa
do objeto social, aditada da expressão
"comandita por ações".
Art. 1.162. A sociedade em
conta de participação não pode ter firma
ou denominação.
Art. 1.163. O nome de
empresário deve distinguir-se de
qualquer outro já inscrito no mesmo
registro.
Parágrafo único. Se
empresário tiver nome idêntico ao de
outros já inscritos, deverá acrescentar
designação que o distinga.
Art. 1.164. O nome empresarial
não pode ser objeto de alienação.
Parágrafo único. O adquirente
de estabelecimento, por ato entre vivos,
pode, se o contrato o permitir, usar o
nome do alienante, precedido do seu
próprio, com a qualificação de sucessor.
(...)
Art. 1.166. A inscrição do
empresário, ou dos atos constitutivos das
pessoas jurídicas, ou as respectivas
averbações, no registro próprio,
asseguram o uso exclusivo do nome nos
limites do respectivo Estado.
Parágrafo único. O uso previsto
neste artigo estender-se-á a todo o
território nacional, se registrado na forma
da lei especial.
Art. 1.167. Cabe ao prejudicado,
a qualquer tempo, ação para anular a
inscrição do nome empresarial feita com
violação da lei ou do contrato.
Art. 1.168. A inscrição do nome
empresarial será cancelada,
requerimento de qualquer interessado,
quando cessar o exercício da atividade
para que foi adotado, ou quando ultimar-
se a liquidação da sociedade que o
inscreveu.
7.3. Proteção ao nome empresarial
A proteção ao nome empresarial
decorre automaticamente do registro do
empresário, da sociedade empresária e
da EIRELI na Junta Comercial.
Cf. CC, 1.166, a proteção tem
âmbito estadual. Para garantir seu uso
exclusivo, temos que arquivar em todas
unidades da Federação os atos
constitutivos da sociedade, empresário
ou EIRELI.
Art. 1.166. A inscrição do
empresário, ou dos atos constitutivos das
pessoas jurídicas, ou as respectivas
averbações, no registro próprio,
asseguram o uso exclusivo do nome nos
limites do respectivo Estado.
Parágrafo único. O uso previsto
neste artigo estender-se-á a todo o
território nacional, se registrado na forma
da lei especial.
7.5. Princípio da novidade (Lei n.
o 8934/94, artigos 33 e 34)
i) princípio da novidade – não
poderão coexistir na mesma unidade
federativa dois nomes empresariais
idênticos ou semelhantes, prevalecendo
aquele já protegido pelo prévio
arquivamento;
ii) princípio da veracidade –
também chamado princípio da
autenticidade. Impõe que a firma
individual ou social seja composta a
partir do nome do empresário ou dos
sócios respectivamente (ex.: art. 1165).
“Art. 1.165. O nome de sócio que
vier a falecer, for excluído ou se retirar,
não pode ser conservado na firma
social.”
Essa regra não deve ser
confundida com a possibilidade
excepcional de constar na
“denominação”, como forma de
homenagem, o nome de sócio falecido
que contribui para o êxito da atividade.
a
(...)
“Art. 1.167. Cabe ao prejudicado,
a qualquer tempo, ação para anular a
inscrição do nome empresarial feita com
violação da lei ou do contrato.
Art. 1.168. A inscrição do nome
empresarial será cancelada, a
requerimento de qualquer interessado,
quando cessar o exercício da atividade
para que foi adotado, ou quando ultimar-
se a liquidação da sociedade que o
inscreveu.”
12
Material de Apoio - D. Empresarial -
Alexandre Gialluca - Aula 04.pdf
7.6. Nome empresarial é diferente de
marca
O nome empresarial é o elemento
de identificação de um produto ou um
serviço, registrado na Junta Comercial,
com proteção no âmbito estadual.
A marca é o elemento de
identificação da pessoa física ou a
pessoa jurídica, com registro no INPI, e
proteção em âmbito federal.
7.7. Diferença entre nome
empresarial e título de estabelecimento
empresarial
O nome empresarial é o elemento
de identificação de pessoa jurídica ou
natural. O título do estabelecimento é o
que chamamos de apelido comercial
dado a um estabelecimento, devendo
tecnicamente ser chamado de nome
fantasia.
Exemplos: 1) companhia
Brasileira de Distribuição, cujo nome
fantasia utilizado é “Pão de Açúcar”; 2)
Via Varejo S/A, antiga Globex
Utilidades Domésticas S/A, cujo nome
fantasia utilizado em seus
estabelecimentos é “Ponto Frio”.
O título de estabelecimento
comercial não têm proteção especial.
Nesse caso, a melhor saída é utilizar o
título do estabelecimento como uma
marca.
7.8. Características
a) Não pode ser objeto de
alienação (art. 1.164 do CC);
b) CC, 1.167 – a qualquer tempo o
prejudicado poderá ajuizar ação de
anulação do nome empresarial.
“Art. 1.164. O nome empresarial
não pode ser objeto de alienação.
Parágrafo único. O adquirente de
estabelecimento, por ato entre vivos,
óde, se o contrato o permitir, usar o
nome do alienante, precedido do seu
próprio, com a qualificação de sucessor.
(...)
Art. 1.167. Cabe ao prejudicado, a
qualquer tempo, ação para anular a
13
inscrição do nome empresarial feita com
violação da lei ou do contrato.”
7.9. Cancelamento
No caso de dissolução da
sociedade ou da cessação da atividade,
bem como na inatividade prevista no
art. 60 da Lei n. 8934/94.
“Art. 60. A firma individual ou a
sociedade que não proceder a qualquer
arquivamento no período de dez anos
consecutivos deverá comunicar à junta
comercial que deseja manter-se em
funcionamento.
§ 1º Na ausência dessa
comunicação, a empresa mercantil será
considerada inativa, promovendo a junta
comercial o cancelamento do registro,
com a perda automática da proteção ao
nome empresarial.
§ 2º A empresa mercantil deverá
ser notificada previamente pela junta
comercial, mediante comunicação direta
ou por edital, para os fins deste artigo.
§ 3º A junta comercial fará
comunicação do cancelamento às
autoridades arrecadadoras, no prazo de
até dez dias.
§ 4º A reativação da empresa
obedecerá aos mesmos procedimentos
requeridos para sua constituição.”
8. Estabelecimento comercial
Também chamado de fundo de
comércio ou azienda. CC, 1.142 ao
1.149.
8.1. Conceito (CC, art. 1.142)
Complexo de bens, organizados.
Refere-se aos bens materiais (ou
corpóreos) e aos bens imateriais (ou
incorpóreos). Exemplos de bens
incorpóreos: veículos, imóveis,
equipamentos, mobiliário, mercadoria,
maquinário. Exemplos de bens
imateriais: marca, ponto comercial,
patente, domínio de internet.
“TÍTULO III
Do Estabelecimento
CAPÍTULO ÚNICO
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 1.142. Considera-se
estabelecimento todo complexo de bens
organizado, para exercício da
empresa, por empresário, ou por
sociedade empresária.
 O estabelecimento não pode ser
confundido com o patrimônio.
8.2. Natureza jurídica
O estabelecimento é uma
universalidade de fato, e não
universalidade de bens (esta é o
conjunto de bens decorrente da vontade
da lei. Exemplo: massa falida, herança).
O estabelecimento não é sujeito de
direito, mas um “objeto unitário” de
direito:
“Art. 1.143. Pode
estabelecimento ser objeto unitário de
direitos e de negócios jurídicos,
translativos ou constitutivos, que sejam
compatíveis com a sua natureza.”
8.3. Trespasse
É o nome que se dá para o
contrato de compra e venda de
estabelecimento empresarial. No
trespasse, haverá transferência da
titularidade do estabelecimento.
Não se confunde com a cessão de
cotas, em que não ocorre a transferência
da titularidade do estabelecimento, mas
sim a modificação do quadro de sócios.
a) CC, 1144:
Art. 1.144. O contrato que tenha
por objeto a alienação, o usufruto ou
arrendamento do estabelecimento, só
produzirá efeitos quanto a terceiros
depois de averbado à margem da
inscrição do empresário, ou da
sociedade empresária, no Registro
Público de Empresas Mercantis, e de
publicado na imprensa oficial.
B) Responsabilidade por dívidas
anteriores
Com exceção da dívida trabalhista
(CLT 10 e 448) e tributária (CTN, 133),
que têm previsões legais próprias, o
adquirente responde pelas dívidas do
estabelecimento adquirido.
O alienante continua
respondendo, solidariamente, da
seguinte forma: 1) quanto às dívidas
vencidas, pelo prazo de um ano a contra
da publicação; 2) quanto aos vincendos,
até um ano contados da data do
vencimento.
Art. 1.146. O adquirente do
estabelecimento responde pelo
pagamento dos débitos anteriores à
transferência, desde que regularmente
contabilizados, continuando o devedor
primitivo solidariamente obrigado
pelo prazo de um ano, a partir, quanto
aos créditos vencidos, da publicação, e,
quanto aos outros, da data do
vencimento.
C) Eficácia
“Art. 1.145. Se ao alienante não
o restarem bens suficientes para solver o
seu passivo, a eficácia da alienação do
estabelecimento depende do pagamento
de todos os credores, ou do
consentimento destes, de modo expresso
ou tácito, em trinta dias a partir de sua
notificação.”
Vale lembrar que, segundo a STJ,
451, é legítima penhora da sede do
estabelecimento comercial (melhor
explicando o que a súmula quer dizer,
todo estabelecimento é sujeito a
penhora, bem como se trata de medida
excepcional).
A eficácia do trespasse, então,
depende ou da manutenção de
patrimônio suficiente para saldar os
demais débitos, do pagamento de todos
os credores ou da anuência destes.
D) Concorrência
“Art. 1.147. Não havendo
autorização expressa, o alienante do
estabelecimento não pode fazer
concorrência ao adquirente, nos cinco
anos subseqüentes à transferência.
Parágrafo único. No caso de
arrendamento ou usufruto do
estabelecimento, a proibição prevista
neste artigo persistirá durante o prazo do
contrato.”
Quem define se pode ou não é o
contrato de trespasse. Não havendo
previsão, aplica-se o art. 1147.
E) Sub-rogação do adquirente nos
contratos de exploração do
estabelecimento
Art. 1.148. Salvo disposição em
contrário, a transferência importa a
sub-rogação do adquirente nos
14
 contratos estipulados para exploração
do estabelecimento, se não tiverem
caráter pessoal, podendo os terceiros
rescindir o contrato em noventa dias a
contar da publicação da transferência,
se ocorrer justa causa, ressalvada, neste
caso, a responsabilidade do alienante.
Esta regra protege o investimento,
mantendo o adquirente no mesmo
patamar do anterior proprietário do
estabelecimento.
8.4. Aviamento ou “goodwill of trade”
Nada mais é que o potencial de
lucratividade de um estabelecimento
empresarial. A articulação dos bens que
integram o estabelecimento agregou-lhe
um valor de mercado empresarial,
chamado aviamento.
8.5. Proteção do ponto comercial. Ação
renovatória (Lei n. 8245/91, art. 51)
A) requisitos:
1) contrato escrito e com prazo
determinado;
2) contrato ou soma ininterrupta
dos contratos (com acessio temporis de
até 3 meses, conforme a jurisprudência)
A propriedade intelectual tem por
espécies o direito autoral (Direito Civil)
e a propriedade industrial (Direito
Empresarial).
1. Finalidade da lei
Garantir exclusividade de uso dos
bens de propriedade industrial, por um
determinado período.
Exclusividade engloba:
i) produção própria;
ii) licença de uso (royalties).
A intenção é a recuperação do
investimento, bem como o lucro.
A propriedade industrial tem tanto
interesse social (quando se cria um novo
produto, estamos atendendo a uma
demanda social) quanto visa também o
desenvolvimento tecnológico.
2. Bens de propriedade industrial
i) invenção;
ii) modelo de utilidade;
iii) desenho industrial;
iv) marca.
20

Improrrogável
tem que totalizar o prazo mínimo de 5 anos
Invenção Patente
anos;
“Depósito”

3) é necessário que o locatário 15 Modelo de

esteja explorando o mesmo ramo de anos utilidade
atividade nos últimos 3 (três) anos. INPI
B) Prazo: 10 Desenho
anos industrial
Prorrogável

“”Art. 51. Nas locações de

Registro

imóveis destinados ao comércio, o

Concessão

locatário terá direito a renovação do 10

contrato, por igual prazo, desde que,
cumulativamente: (...)
§ 5º Do direito a renovação decai
aquele que não propuser a ação no
interregno de um ano, no máximo, até
seis meses, no mínimo, anteriores à data
da finalização do prazo do contrato em
vigor.”
*****
Material de Apoio - D. Empresarial -
Alexandre Gialluca - Aula 05.pdf
LEI N. 9279/96
PROPRIEDADE INDUSTRIAL
Marca
anos
3. Patente
Conceito. É um título de
monopólio temporário sobre uma
invenção ou modelo de utilidade,
outorgado pelo Estado aos inventores
ou outras pessoas naturais ou jurídicas
detentoras de direitos sobre a criação
para exploração econômica. Em
contrapartida, o inventor se obriga a
revelar detalhadamente todo o conteúdo
técnico da matéria protegida pela
patente.

15
 Bens patenteáveis: invenção e
modelo de utilidade.
3.1. Invenção
A) Conceito
A invenção, de modo geral,
consiste na criação de uma coisa até
então inexistente.
A descoberta, por sua vez, é a
revelação de uma coisa existente na
natureza.
B) Requisitos da invenção
- novidade;
- atividade inventiva;
- aplicação industrial;
- não ter impedimento legal.
Novidade significa aquilo que não
está compreendido no estado da
técnica.
O “estado da técnica” é
constituído por tudo aquilo tornado
acessível ao público antes da data do
depósito do pedido de patente, por
descrição escrita ou oral, por uso ou
qualquer outro meio, no Brasil ou no
exterior.
Atividade inventiva. Sempre que,
para um especialista no assunto, não
decorra de maneira obvia ou evidente
do estado da técnica. Representa
avanço, progresso. Exemplos: sair da
borracha umedecida e passar para o
corretivo; sair da navalha e passar par o
barbeador.
Fabricação industrial. Deve ser
possível à fabricação em massa.
Exemplo negativo de Fábio Ulhôa: criar
um motor super eficiente cujo
combustível não existe na Terra.
Não ter impedimento legal, cf. art.
18 da L9279:
“Seção III
Das Invenções e Dos Modelos de
Utilidade Não Patenteáveis
Art. 18. Não são patenteáveis:
I - o que for contrário à moral, aos
bons costumes e à segurança, à ordem e à
saúde públicas;
II - as substâncias, matérias,
misturas, elementos ou produtos de
qualquer espécie, bem como a
modificação de suas propriedades físico-
16
químicas e os respectivos processos de
obtenção ou modificação, quando
resultantes de transformação do núcleo
atômico; e
III - o todo ou parte dos seres
vivos, exceto os microorganismos
transgênicos que atendam aos três
requisitos de patenteabilidade - novidade,
atividade inventiva e aplicação industrial
- previstos no art. 8º e que não sejam
mera descoberta.
Parágrafo único. Para os fins
desta Lei, microorganismos transgênicos
são organismos, exceto o todo ou parte
de plantas ou de animais, que expressem,
mediante intervenção humana direta em
sua composição genética, uma
característica normalmente não
alcançável pela espécie em condições
naturais.”
O inciso II tenta evitar a criação
de material bélico nuclear.
O inciso III aparece muito em
provas: seres vivos, no todo ou em
parte, não podem ser patenteados, com
exceção dos microorganismos
transgênicos (desde que não sejam mera
descoberta).
3.2. Modelo de utilidade
A) Conceito
É o objeto de uso prático, ou parte
deste, suscetível de aplicação industrial,
que apresente nova forma ou
disposição, envolvendo ato inventivo,
que resulte em melhoria funcional no
seu uso ou em sua fabricação.
3.3. Não é considerado invenção nem
modelo de utilidade (art. 10):
I – descobertas, teorias científicas
e métodos matemáticos;
II – concepções puramente
abstratas;
III – planos, métodos comerciais,
educativos e financeiros, etc.; [podem
eventualmente ser objeto de proteção de
direito autoral]
IV – obras literárias,
arquitetônicas ou artísticas; [direito
autoral]
V – programas de computador;
[direito autoral]
VI – regras de jogo;
 VII – técnicas e métodos
operatórios ou cirúrgicos.
“Art. 10. Não se considera
invenção nem modelo de utilidade:
I - descobertas, teorias científicas
e métodos matemáticos;
II - concepções puramente
abstratas;
III - esquemas, planos, princípios
ou métodos comerciais, contábeis,
financeiros, educativos, publicitários, de
sorteio e de fiscalização;
IV - as obras literárias,
arquitetônicas, artísticas e científicas ou
qualquer criação estética;
V - programas de computador em
si;
VI - apresentação de informações;
VII - regras de jogo;
VIII - técnicas e métodos
operatórios ou cirúrgicos, bem como
métodos terapêuticos ou de diagnóstico,
para aplicação no corpo humano ou
animal; e
IX - o todo ou parte de seres vivos
naturais e materiais biológicos
encontrados na natureza, ou ainda que
dela isolados, inclusive o genoma ou
germoplasma de qualquer ser vivo
natural e os processos biológicos
naturais.”
3.4. Titularidade da patente
No Brasil prevalece o sistema
declarativo, ou seja, titular é aquele que
realizou o depósito, por primeiro, da
patente. Há uma presunção de que
titular é aquele que efetuou o depósito
no INPI.
3.5. Prazo de vigência
Art. 40:
- 20 anos para invenção;
- 15 anos para modelo de
utilidade.
O prazo é contado da data do
depósito. Contudo, cf. o art. 40, p. ú.,
não será menor que 10 (dez) anos para
patente de invenção e 7 (sete) anos
patente de modelo de utilidade.
“Seção II
Da Vigência da Patente
Art. 40. A patente de invenção
vigorará pelo prazo de 20 (vinte) anos e a
de modelo de utilidade pelo prazo 15
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(quinze) anos contados da data de
depósito.
Parágrafo único. O prazo de
vigência não será inferior a 10 (dez) anos
para a patente de invenção e a 7 (sete)
anos para a patente de modelo de
utilidade, a contar da data de concessão,
ressalvada a hipótese de o INPI estar
impedido de proceder ao exame de
mérito do pedido, por pendência judicial
comprovada ou por motivo de força
maior.”
3.6. Licença compulsória
Art. 71 da L9279 – caso de
interesse público ou de emergência
nacional. Exemplo típico foi o que
ocorreu quanto aos “coquetéis” de
medicamentos para os portadores da
AIDS. Outro exemplo: Decreto n.
6108/2007.
Características: sem
exclusividade; temporária; remuneração
para o titular da patente; deve ser
declarada por ato do Poder Executivo
federal.
“Art. 71. Nos casos de
emergência nacional ou interesse
público, declarados em ato do Poder
Executivo Federal, desde que o titular da
patente ou seu licenciado não atenda a
essa necessidade, poderá ser concedida,
de ofício, licença compulsória,
temporária e não exclusiva, para a
exploração da patente, sem prejuízo dos
direitos do respectivo titular.
Parágrafo único. O ato de
concessão da licença estabelecerá seu
prazo de vigência e a possibilidade de
prorrogação.”
3.7. Formas de extinção da patente
A) expiração do prazo de
vigência;
B) renúncia do titular;
C) falta de pagamento de
retribuição anual;
D) Caducidade (demonstrar que
não houve utilização, o que é de prova
muito difícil);
E) inobservância do disposto no
art. 217 da L9279.
“Art. 217. A pessoa domiciliada
no exterior deverá constituir e manter
procurador devidamente qualificado e
 domiciliado no País, com poderes para
representá-la administrativa
judicialmente, inclusive para receber
citações.”
3.8. Segredo industrial
Exemplos: Coca-Cola; Guaraná;
Channel 5; Johnnie Walker.
Trata-se de todo processo,
método, fórmula, dispositivo ou técnica
que não seja de conhecimento público,
possua valor econômico para seu
detentor ainda que potencial, e que
como não é levado para patente, garante
proteção à informação por tempo
indeterminado.
4. Registro
Confere direito de propriedade
temporária sobre marca ou desenho
industrial, pelo qual assegura o seu uso
exclusivo em todo o território nacional.
São bens registráveis: desenho
industrial e a marca.
4.1. Desenho industrial
É a forma plástica ornamental de
um objeto ou o conjunto ornamental de
linhas e cores que possa ser aplicado a
um produto, proporcionando resultado
visual novo e original na sua
configuração externa e que possa servir
de tipo de fabricação industrial. É
também chamado design.
4.2. Marca (art. 122)
A) Conceito
É o sinal distintivo, visualmente
perceptível, não compreendido nas
proibições legais.
Obs.: sinal sonoro não pode ser
registrado.
B) Requisitos da marca
- novidade relativa;
- não coincidência com marca
notória;
- não ter impedimento legal.
Novidade relativa. No INPI há
uma classificação de produtos e
serviços, e a especificidade do produto
numa delas é que gera conflito com
outro que pretenda a mesma
e classificação (exemplo: o sinal “SOL” é
distintivo, usado em farina de trigo,
cerveja, iogurte). Por isso, é possível
“VEJA” revista semanal e “VEJA”
desinfetante.
Marca notória é aquela
ostensivamente pública e conhecida
internacionalmente. Será protegida no
País ainda que não tenha registro. O
Brasil é signatário da Convenção da
União de Paris, pelo qual os Países
signatários comprometeram-se a
proteger a marca notória ainda que ela
não seja objeto de registro naquele País.
Marca de alto renome é aquela
que recebe proteção especial em todos
os ramos de atividade (L9279, art. 125).
MARCA NOTÓRIA ALTO RENOME
Internacional Não necessariamente
internacional.
Proteção mesmo que Precisa de registro.
não registrada.
Só é protegida dentro Protegida dentro de
de um ramo de todos os ramos de
atividade específico. atividade.
4.3. Prazo de vigência
- desenho industrial: 10 (dez) anos
do depósito, com possibilidade de três
prorrogações de 5 anos (ou seja,
prorrogação máxima de 15 anos);
- marca: 10 (dez) anos da
concessão. Não tem limite de
prorrogação. Mas sempre por igual
período (de 10 em 10 anos).
4.4. Formas de extinção do registro
A) Expiração do prazo de
vigência;
B) Pela renúncia do seu titular;
C) Pela inobservância do art. 217;
D) Pela caducidade. Atenção:
tratando-se de não utilização da marca
por mais de 5 anos (cf. caso famoso
Jogo do Milhão).
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