2.Exercises+&+Workshops PT BR

Folheto do Participante
Exercícios e Workshops Bureau Veritas Certification
EXERCÍCIOS
EN:Dez’19 CQI-IRCA Certified PR 328: QMS ISO 9001:2015 Lead Auditor Training Course (17929) Page 1 of 51
BR: Out'20
EXERCÍCIO No. 0: APRESENTAÇÃO DO PARTICIPANTE - MINI ENTREVISTA
Objetivos de Aprendizado:
O objetivo deste exercício é:
Atingir o entendimento do processo de entrevista e porque é importante no contexto do

processo de auditoria obter informações e evidências apropriadas, como avaliar essas
informações e apresentá-las à organização.
Duração: 75 minutos
Natureza da Atividade
Participantes trabalham em duplas neste exercício.
Material e Equipamento
- Formulário de Checklist
Quadro branco ou flipchart.
Tarefas e entregáveis dos participantes
Participantes são divididos em pares. Cada par executará este exercício. Primeiro, um
membro do grupo entrevista o outro (tempo máximo de 5 minutos por participante)
coletando todas as informações relevantes providas.
Então o 2o. membro da dupla repetirá o exercício. Após o exercício dos participantes, o
tutor explicará como usarão essas informações.
BR: Out'20
Modelo do Checklist de Apresentação do Participante
Nome do entrevistado:
Nome do empregador:
Cargo:
Escolaridade:
Experiência profissional:
Experiência em
Gestão da qualidade
Conhecimento da ISO 9001
(pontuação de 1 [baixa] a 10
[alta])
Experiência em Tipo: 1ª parte 2ª parte 3ª parte

auditoria: No. de (Interna) (Fornecedor) (Certificação)
(por favor, assinale na coluna apropri-
ada)
auditorias:
Nenhuma
Até 5
5 – 10
Mais de 10
Objetivos pessoais
ao realizar o curso
Outras informações
sobre o entrevistado que
podem ser úteis ao
auditor
Data:
Nome do auditor:
BR: Out'20
EXERCÍCIO No.1: Preparação prévia à Auditoria - Análise de Estudo de Caso
O objetivo deste exercício é:
1. Alcançar um entendimento e familiaridade sobre a organização a ser auditada, de

modo que os auditores possam avaliar objetivamente todos os aspectos de seu SGQ
e processos
2. Capacitar os alunos a realizar mais exercícios e workshops de maneira informada
Duração:
Trabalho em grupo – 30 minutos
Natureza da atividade
Trabalho em equipe para reunir uma visão geral rápida da organização que está sendo
auditada, semelhante à visita/discussão pré-auditoria com uma organização antes de
planejar o estágio 1 e o estágio 2 da auditoria
Material e Equipamento
- Toda a documentação da Beta Training.

- Cadernos / folhas brancas lisas e canetas
Tarefas e entregáveis dos participantes
Os participantes são divididos em equipes (ver exercício 0) e espera-se que trabalhem

em equipe para realizar uma leitura rápida de todas as informações documentadas
fornecidas pela Beta Training, a fim de obter familiaridade com a organização.
Instruções para participantes
Leia individualmente/ou em equipe as informações documentadas fornecidas pela

Beta Training como parte da preparação pré-visita pela equipe de auditoria
O resultado do exercício deve ser escrito pela equipe em um bloco de notas/folhas

em branco como informações/perguntas importantes a serem feitas para buscar mais
informações
BR: Out'20
EXERCÍCIO No. 2: Terminologia de Auditoria
Objetivos de Aprendizado:
O objetivo do exercício é:
Alcançar o entendimento necessário e ser capaz de explicar a terminologia e os

conceitos relacionados à auditoria de um Sistema de Gestão da Qualidade e aplicá-los
em auditorias da vida real
Duration: 45 minutos
Natureza da Atividade
Trabalho em grupo analisando os Conceitos e Terminologias relacionadas às auditorias.
Material e Equipamentos
- Cartões.
- Quadro Branco / Flipchart.
Tarefa dos Participantes
Participantes são divididos em grupos para combinar corretamente os cartões com os

Termos junto aos cartões com as Definições. Espera-se que a atividade seja desenvolvida pelo
grupo todo.
Instruções aos participantes
Cada grupo de participantes recebe um kit de cartões que inclui:
- Um jogo de cartões com os Termos relacionados à auditoria;

- Outro jogo de cartões com as Definições desses termos.
Os Grupos devem combinar os Termos com suas Definições (pode haver mais de uma
definição para um mesmo Termo) e prepare uma apresentação:
• Usando o Flipchart;
• Colocando os cartões na mesa.
BR: Out'20
EXERCÍCIO No 3.
COMUNICAÇÃO
FATO OU INFERÊNCIA?
“Darcy, que realiza as compras da Empresa XYZ, tinha uma reunião marcada para as
10 horas, no escritório do Sr. Smith, para discutir os termos de um grande pedido. No
caminho para esse escritório, escorregou no chão recém encerado e, como resultado,
machucou gravemente a perna.
Quando o Sr. Smith foi informado do acidente, Darcy estava a caminho do hospital para
tirar radiografias. O Sr. Smith telefonou para o hospital para saber notícias, mas parecia
que ninguém sabia nada a respeito de Darcy. É possível que o Sr. Smith tenha
telefonado para o hospital errado”.
Depois de ler o parágrafo acima, classifique cada uma das afirmações como “fato” ou
“inferência”. Utilize as seguintes definições:
FATO: Verdade, algo que realmente aconteceu.

INFERÊNCIA: Pode ser uma verdade, algo que pode ou não ter acontecido.
Afirmações Fato Inferência
Darcy iria se reunir com o Sr. Smith
Darcy tinha uma reunião marcada para às 10 horas.
O acidente ocorreu na Empresa XYZ.
Levaram Darcy ao hospital para fazer radiografias.
Ninguém no hospital onde o Sr. Smith ligou sabia

qualquer coisa a respeito de Darcy.
O Sr. Smith tinha telefonado para o hospital errado.
O Sr. Darcy é um comprador.
BR: Out'20
EXERCÍCIO 4.
Analisando Ações Corretivas
Formato :-
Exercício individual pelos Participantes
Objetivo :
Permitir aos participantes o entendimento do desafio na avaliação de correções e ações

corretivas propostas/apresentadas pelas organizações em resposta à uma não
conformidade relatada durante uma auditoria de 3a. parte.
Duração:
Tempo total: 30 minutos

Execução – 15 minutos
Correção e discussão – 15 minutos
Material
Exercicio 4 – folheto do participante.
Instruções ao Participante
Já como auditor, você emitiu algumas não conformidades e os representantes da

organização submetem à você as ações corretivas propostas. Como auditor, você deve
analisar essas ações e indicar à organização se eles podem prosseguir com a
implementação.
Analise em grupo os estudos de caso alocados pelo Tutor e discuta:

- As ações são aceitáveis?
- Se não forem aceitáveis, explique o motivo.
- Se forem aceitáveis, que evidência vocês procurariam para aceitar a ação

corretiva proposta?
O resultado do trabalho em grupo e discussão pode ser escrito no respectivo formulário

do estudo de caso (RNC) alocado a vocês.
BR: Out'20
SOLICITAÇÃO DE AÇÃO CORRETIVA
Empresa: Data: Número NCR: 1

Auditor: Auditado:
Não conformidade
O processo de controle de documentação não é eficaz
Evidências Objetivas:-
Durante auditoria no Departamento da Qualidade, evidenciou-se que três novos

procedimentos foram liberados na intranet, mas não há evidência de aprovação.
Requisitos
ISO9001:2015 7.5.3.2, Controle de informação documentada, estabelece que a organização

deve direcionar as seguintes atividades conforme aplicável:
a) Distribuição, Acesso, Recuperação e Uso.
Assinatura: Data:
Ação Corretiva – Serão criados registros de aprovação e serão acrescentados ao

arquivo.
Recomendado pelo – Gerente da Qualidade
Data de conclusão proposta:
DATA: ASSINATURA
Análise da ação corretiva:
Assinatura: Data:
BR: Out'20

Auditor: Auditado:
Não conformidade
O processo de planejamento para a documentação necessária não é eficaz
Evidências Objetivas
No manual de processos estabelecido para descrever os processos do SGQ,

constatou-se que não havia nenhuma descrição da interação entre os processos do
sistema de gestão da qualidade. De acordo com o auditado, este manual foi requerido
por eles mesmos.
Requisitos:-
De acordo com a ISO 9001:2015 requisito 4.4.2: “A organização deve manter

informação documentada para apoiar a operação de seus processos”.
Assinatura: Data:
Causa e ação corretiva proposta:
O Gerente da Qualidade, junto com o Gerente de Produção, definirão os

processos para o SGQ.
Data de conclusão proposta
DATA: ASSINATURA
Assinatura: Data:
BR: Out'20

Auditor: Auditado:
Não conformidade:
O processo de avaliação e seleção de fornecedores não está totalmente
implementado
Evidências Objetivas
Durante uma auditoria, constatou-se ausência de registro evidenciando a avaliação

das organizações relacionadas na Lista de Fornecedores Aprovados.
O procedimento de compras da empresa (QPR/PUR/001) requer que “registros dos resultados

das avaliações e quaisquer ações necessárias oriundas da avaliação de todos os
fornecedores sejam mantidos”.
Requisitos:-
ISO 9001:2015-8.4.1 A organização deve determinar e aplicar critérios para avaliação, seleção,
monitoramento de desempenho e reavaliação de provedores externos, com base em sua
capacidade de fornecer processos ou produtos e serviços de acordo com os requisitos. A
organização deve reter informações documentadas dessas atividades e quaisquer ações
necessárias decorrentes das avaliações.
Assinatura Data:
Ação Corretiva- De agora em diante serão criados registros de todas as avaliações e
reavaliações de fornecedores e serão mantidos em arquivo.
DATA: ASSINATURA
Assinatura: Data:
BR: Out'20
S A C ..
Empresa: Data:
Número NCR: 4
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
O processo de gestão da propriedade do cliente não é implementado de forma eficaz
Durante auditoria de produtos fornecidos pelo cliente, evidenciou-se na produção,

válvulas para incorporação nas bombas – estas não estavam identificadas como
propriedade do cliente.
A ISO 9001:2015 8.5.3 requer “a organização deve identificar, verificar, proteger e

salvaguardar a propriedade do cliente ou provedor externo, fornecida para uso
ou incorporação no produto ou serviço”.
Assinatura: Data:
Ação Corretiva- Todas as válvulas serão identificadas adequadamente, protegidas e

salvaguardadas
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
S A C ..
Empresa: Data:
Número NCR: 5
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
O processo de conscientização entre os funcionários não é implementado de forma eficaz
Durante auditoria na área de montagem de bombas na produção, o auditor constatou que

quatro empregados não sabiam qual a implicação em não seguir os controles de processo em
seus equipamentos conforme indicado nas fichas de dados que fazem parte do Sistema
de Gestão da Qualidade
Requisitos
A ISO 9001:2015 7.3 requer: “as pessoas que realizam trabalho sob o controle da
organização estejam conscientes: d) das implicações de não estar conforme com os
requisitos do sistema de gestão da Qualidade”.
Assinatura: Data:
Causa: Os papéis, responsabilidades e autoridades dos empregados não foram definidos

e comunicados na organização.
Ação Corretiva: Um manual de funcionários, definindo os papéis, responsabilidades e

autoridades, foi publicado e distribuído para todos os funcionários. Programas de
treinamento foram realizados e agora está garantido que todos os atuais empregados,
incluindo os quatro funcionários acima, estão cientes de seus papéis. Todos os novos
empregados, que futuramente vierem a trabalhar na organização, passarão por um
programa de integração que incluirá o assunto.
Recomendado pelo – Representante da Direção
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
S A C
Empresa: Data:
Número NCR: 6
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
O processo de identificação das saídas do processo (produtos) não é implementado de forma
eficaz
Durante auditoria na área de embalagem e expedição de produtos farmacêuticos, o auditor
evidenciou que não havia nenhuma identificação em qualquer produto liberado para
embarque. O contrato requer que toda unidade tenha identificação unívoca em cada um dos
estágios da cadeia de realização do produto e devem ser mantidos registros.
A ISO 9001:2015 8.5.2 requer: “a organização deve usar meios adequados para identificar
saídas quando for necessário assegurar a conformidade de produtos e serviços”.
Assinatura: Data:
Ação Corretiva – O Gerente de Produção assegurará que um sistema de identificação

satisfatório seja implementado para o próximo contrato.
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
S A C
Empresa: Data:
Número NCR: 7
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
2SURFHVVRGHLGHQWLILFDomRGRVWDWXVGRHTXLSDPHQWRGHPHGLomRQmRIRLLPSOHPHQWDGR
GHIRUPDHILFD]
Durante a auditoria, vários equipamentos de medição (por exemplo, micrômetros, medido-
res de pressão, etc.) foram encontrados em uso na área de produção, porém não estavam
identificados por qualquer meio.
A ISO 9001:2015 7.1.5.2 requer:
D FDOLEUDGR RX YHULILFDGR RX DPERV HP LQWHUYDORV HVSHFLILFDGRV RX DQWHV GR XVR
FRQWUD SDGU}HV GH PHGLomR UDVWUHiYHLV D SDGU}HV GH PHGLomR LQWHUQDFLRQDLV RX
QDFLRQDLV TXDQGR QmR KRXYHU WDLV SDGU}HV D EDVH XVDGD SDUD FDOLEUDomR RX YHULILFDomR
GHYH VHU PDQWLGD FRPR LQIRUPDomR GRFXPHQWDGD
E LGHQWLILFDGRV SDUD GHWHUPLQDU VHX VWDWXV
Assinatura: Data:
Ação Corretiva– Todos os equipamentos de medição terão os registros levantados e seus

status atual de calibração determinados e serão devidamente identificados.
Recomendado pelo Gerente da Qualidade
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
S A C
Empresa: Data:
Número NCR: 8
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
O processo de ações corretivas não foi implementado de forma eficaz
Durante a análise do programa de auditoria interna, o auditor notou, em muitos casos, que
as ações tomadas em resposta as não conformidades somente corrigiam os sintomas
imediatamente identificados, sem remover a causa do problema.
A ISO 9001:2015 9.2.2 requer: “a organização deve executar correções e ações corretivas
apropriadas sem demora indevida”.
Assinatura: Data:
A Gerente da Qualidade atualizará os procedimentos para auditorias internas e ações

corretivas, para deixar claro que análise de causa raiz é necessária e que ações corretivas
devem direcionar a causa dos problemas.
Ela também apoiará a implementação dos procedimentos revisados, conduzindo

treinamento adicional para o time de auditoria e gerentes das áreas, para cobrir a
investigação de não conformidade, análise de causa raiz, desenvolvendo ações corretivas
e avaliação da eficácia das ações corretivas.
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
S A C
Empresa: Data:
Número NCR: 9
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
Não evidenciados objetivos da qualidade documentados.
A ISO 9001:2015 6.2.1 requer: “a organização deve manter informação documentada sobre
os objetivos da qualidade”.
Assinatura: Data:
Causa – Falta de consciência/compreensão dos requisitos do SGQ
Ação Corretiva : Todos os funcionários e a Alta Direção passarão por um detalhado

programa de treinamento em SGQ, e a eficácia do programa será avaliada por uma
organização externa.
Toda a documentação, incluindo os objetivos da qualidade, será incluída no SGQ.
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
S A C
Empresa: Data:
Número NCR: 10
Auditor: Auditado:
Não Conformidade
O processo de manter a rastreabilidade da autoridade para liberar os produtos
Durante auditoria, constatou-se que nenhum registro de inspeção indicava quem era a
autoridade para a liberação final do produto.
A ISO 9001:2015 8.6 requer: “a organização deve manter informação documentada

incluindo a rastreabilidade às pessoas que autorizam a liberação”.
Assinatura: Data:
Ação Corretiva– O Inspetor Chefe é a autoridade para assinar a liberação do produto. O

formulário da liberação final será modificado para permitir que o Inspetor Chefe o assine.
Recomendado pelo – Representante da Direção
ASSINATURA
Data:
Assinatura:
Data:
BR: Out'20
WORKSHOPS
BR: Out'20
Workshop 1: Auditando o Contexto, planejamento e apoio
Formato: Avaliação prática baseada em competência – Participantes serão

avaliados por sua habilidade em atingir os objetivos do exercício.
Objetivos:
- Preparar os Participantes para interpretar e desenvolver a capacidade para
auditor requisitos específicos na preparação do estudo de caso de uma
organização.
- Desenvolver a capacidade de criação de um checklist de auditoria
- Aumentar o entendimento sobre a abordagem de processo e sistema para a
gestão e suas consequências para a auditoria
- Ser capaz de desenvolver um checklist baseado em processo
- Permitir os participantes a anaisar a parte de Planejamento (PDCA) do SGQ
de uma organização e como auditar este segmento do PDCA
Documentação da Beta Training

ISO 9001:2015
Flipchart & canetas
Tempo Alocado
Total: 1:45 h
Trabalho do participante: 60 minutos
Correção e Discussões: 45 minutos
Instruções ao Participante.
O Cenário:
A Beta Training é uma organização que projeta, desenvolve e fornece módulos de

treinamento para a indústria. Eles implementaram um sistema de gestão da qualidade
baseado na ISO 9001:2015.
Você foi alocado para conduzir a auditoria no site, e precisa desenvolver conhecimento e
habilidade para conduzir uma auditoria detalhada dos requisitos das cláusulas 4, 6 e 7 da
norma ISO 9001. .
Parte 1 do Workshop
Para começar, primeiramente prepare um diagrama dos pontos internos e externos

encontrados na Beta Training e todas as partes interessadas e suas necessidades e
expectativas no seguinte formato:
Item Parte Interessada
No Externo Interno Parte Interessada Necessidades e
expectativas
BR: Out'20
Essas informações não devem ser compartilhadas com a Beta, mas requeridas por
você para conduzir a auditoria de uma maneira sistemática quando você estiver no site.
Parte 2 do Workshop:
Atividades dos Participantes
- Baseado na análise da documentação da organização, os grupos devem preparar

um checklist detalhado com a informação coletada na parte 1 deste workshop.
-
- Você deve cobrir as cláusulas 4, 6 e 7.
Evidência re-
O que verificar/perguntar/ Apontamentos/
No lacionada a Cláusula
procurar Comentários
procurar Relativa
Uma vez que as cláusulas 4, 6 e 7 aplicam-se praticamente para todos os processos/

departamentos da Beta, os participantes podem fazer um checklist genérico mantendo
em mente quaisquer processos da Beta Training
BR: Out'20
Workshop 2-Auditando ‘Operação’
Formato: Avaliação prática baseada em competência – Participantes serão

Objetivos:
organização.
- Desenvolver a capacidade de criação de um checklist de auditoria.
gestão e suas consequências para a auditoria.
- Ser capaz de desenvolver um checklist baseado em processo.
- Permitir que os participantes analisem a parte "FAZER" (PDCA) do SGQ de
uma organização e como auditar este segmento do Ciclo PDCA

ISO 9001:2015
Flipchart & canetas
Tempo Alocado
Total: 120 minutos

O Cenário:
A Beta Training é uma organização que projeta, desenvolve e prove módulos de

Você foi alocado para conduzir a auditoria no site. Você precisa desenvolver
conhecimento e habilidade para conduzir uma auditoria detalhada dos requisitos da
cláusula 8 – Operação – para verificar a conformidade com os requisitos do SGQ deles.

- Com base na revisão da documentação da organização, as equipes devem
preparar uma lista de verificação detalhada para verificar a conformidade do SGQ
da Beta Training com os requisitos.
Os grupos devem preparar o checklist no seguinte formato:
Os seguintes subitens da cláusula 8 devem ser alocados aos grupos:
BR: Out'20
Grupo 1- 8.2 – Requisitos para produtos e serviços

8.7 – Controle de saídas não conformes
Grupo 2- 8.4 – Controle de processo, produtos e serviços providos externamente
Grupo 3- 8.3 – Projeto e Desenvolvimento de produtos e serviços
Grupo 4- 8.5 – Produção e provisão de serviço

8.6 – Liberação de produtos e serviços
O tutor pode mudar a alocação dos grupos por número, mas deve manter a combinação
de cláusulas.
Cláusula
Evidência Relativa Apontamentos/
O que verificar/perguntar/ relacionada
No (deixar em Comentários
procurar a procurar branco)
Todos os grupos devem colocar os resultados no flipchart. Todas as questões devem

ser relativas à Beta e não genéricas.
Por favor, deixe a 4ª coluna em branco para facilitar o trabalho em grupo mais tarde.
Correção e Discussão:
Sigam as instruções do tutor após o término do trabalho de todos os grupos.
Workshop 3: Auditando a Avaliação de Desempenho e Melhoria
BR: Out'20
Formato: Avaliação prática baseada em competência – os participantes serão
Objetivos:
organização.
- Desenvolver a capacidade de criação de um checklist de auditoria.
- Ser capaz de desenvolver um checklist baseado em processo.
- Permitir que os participantes analisem a parte de “VERIFICAÇÃO” e
“AÇÃO” (PDCA) do SGQ de uma organização e como auditar esses
segmentos do ciclo PDCA.

ISO 9001:2015
Flipchart & canetas
Tempo Alocado
Total: 60 minutos
O Cenário:
Beta Training é uma organização que projeta, desenvolve e prove módulos de

Você foi alocado para conduzir a auditoria no site. Você precisa desenvolver
conhecimento e habilidade para conduzir uma auditoria detalhada dos requisitos da
cláusula 9 – Avaliação de Desempenho e 10 – Melhoria, para verificar a conformidade
com os requisitos do SGQ deles.
- Com base na revisão da documentação da organização, as equipes devem

preparar uma lista de verificação detalhada para verificar a conformidade do SGQ
da Beta Training com os requisitos.
Os grupos devem preparar o checklist no seguinte formato:
BR: Out'20
Evidência
O que verificar/perguntar/ relacionada Cláusula Apontamentos/
No
procurar a procurar Relativa Comentários
Todos os grupos devem colocar os resultados no flipchart. Todas as questões devem ser
relativas à Beta e não genéricas.
Correção e Discussão:
Sigam as instruções do tutor após o término do trabalho de todos os grupos.
BR: Out'20
Workshop 4- Planejamento para Auditoria Estágio 1
Formato:
Avaliação prática baseada em competência – Participantes serão avaliados por sua habilidade
em atingir os objetivos do exercício.
Objetivos:
• Preparar os Participantes para planejar uma auditoria estágio 1 no site.

• Desenvolver a capacidade de planejamento de auditoria.
• Aumentar o entendimento sobre a abordagem de processo e sistema para a
• Desenvolver a habilidade para determinar o escopo da auditoria e os recursos necessários.
• Ser capaz de desenvolver um planejamento baseado em processo.
Material e
Equipamentos
• Documentação da Beta Training
• ISO 9001:2015
• Flipchart & canetas
Tempo Alocado
Total: 90 minutos
O Cenário:
Os participantes devem se lembrar que as auditorias de certificação são conduzidas em 2

estágios. Mas, cada atividade envolvida no processo deve ser adequadamente planejada,
documentada e o pessoal da organização sendo auditada deve estar bem-informado sobre tais
planos e a escala de tempo (cronograma.
Baseado na análise da documentação da organização, os grupos devem preparar um plano

de auditoria para o estágio 1 desta organização como parte do contrato de certificação assinado
junto ao Bureau Veritas Certification.
Baseado no tamanho da organização, os participantes devem determinar o número de HDs

requerido para a auditoria (os participantes podem usar a tabela extraída da documentação
mandatória do IAF, inclusa neste handout.
Planos de auditoria devem incluir o escopo da auditoria e o time de auditores.
Correção da Atividade
Grupos devem apresentar seus resultados e conclusões. O Tutor deve avaliar e moderar as
discussões.
BR: Out'20
Guias para alocação de HDs
Determine a quantidade de trabalho e o tempo de duração que será requerido – tamanho e

complexidade da auditoria decidirão isso – mas lembre-se, auditorias custam dinheiro,
então tente manter o tempo menor possível. Existem requisitos especificados pelo IAF para
auditorias de Sistema de Gestão de Qualidade.
Deve ser entendido que o tempo necessário para a auditoria depende de vários fatores
conforme descrito no texto que segue a tabela 1 abaixo.
Tabela 1: Guia para HD na auditoria inicial (estágio 1 e estágio 2 juntos) (Extraída do IAF
MD5:2019
Número efetivo Tempo de Auditoria Número Tempo de Auditoria

de pessoas (Estágio 1 + Estágio efetivo de (Estágio 1 + Estágio
2) pessoas 2)
1-5 1.5 626-875 12
6-10 2 876-1175 13
11-15 2.5 1176-1550 14
16-25 3 1551-2025 15
26-45 4 2026-2675 16
46-65 5 2676-3450 17
66-85 6 3451-4350 18
86-125 7 4351-5450 19
126-175 8 5451-6800 20
176-275 9 6801-8500 21
276-425 10 8501-10700 22
426-625 11 >10700 Seguir a
progressão
acima.
O termo “número efetivo de pessoas” foi referido na ISO 17021 como “pessoal” e
normalmente é “pessoa que realiza o trabalho sob o controle da organização”. Certos
fatores devem ser considerados ao determinar o número efetivo de funcionários, a
saber, o número de turnos de trabalho onde trabalho semelhante é realizado ou muitas
pessoas fazendo o tipo repetitivo de trabalho (Ex: entrada de dados / trabalho de front
office / produtos idênticos sendo produzidos em máquinas semelhantes em uma
instalação de fabricação, etc): -
Table 1 sets out typical number of audit days to be used in an initial assessment.
Tabela 1 indica o número base de HDs para serem usados na auditoria inicial.
Experiência tem mostrado que é apropriada com base no número de funcionários da
organização e da natureza, escala e complexidade das operações para uma
organização típica do setor industrial.
Os HDs devem então ser ajustados com base em qualquer fator significante que se
aplique particularmente à organização a ser auditada.
Os fatores adicionais a serem considerados devem incluir, mas não limitar-se a:
Aumentar HDs:
BR: Out'20
•  Complexidade do sistema do cliente (área física do local de auditoria, número
de processos, processos únicos, responsável pelo projeto, etc)
• Logística complexa envolvendo mais que um prédio ou localidade onde as
atividades são executadas. Ex. um centro de desenvolvimento a parte deve ser
auditado.
• Ambiente “multilínguas” (requerendo intérpretes ou evitando que auditores
trabalhem independentes)
• Site muito grande para o número de funcionários (ex.: usina, floresta, etc…)
• Alto grau de Regulamentação (ex. alimentos, farmacêutica, aeroespacial,
energia nuclear etc.);
• Sistema abrange processos altamente complexos ou número relativamente
elevado de atividades exclusivas;
• Activities that require visiting temporary sites to confirm the activities of the
Atividades que requerem visitas a sites temporários para confirmar as
atividades do site permanente cujo sistema de gestão é objeto de certificação.
Diminuir HDs:
• Site muito pequeno para o número de funcionários (ex.: complexo de
escritórios).
• Poucos processos
• Maturidade do sistema de gestão
• Percentual alto de funcionários fazendo a mesma atividade simples e repetitiva.
• Trabalho sendo realizado em turnos onde a natureza do trabalho permanece
idêntica
Uma vez que os HDs forem determinados, os participantes, em equipe, deverão elaborar
um plano detalhado para a realização de auditoria fase 1 da Beta Training.
O plano de auditoria deve ser preparado no Flip-Charts para facilitar apresentações

eficazes e discussões pelo grupo.
BR: Out'20
MODELO DO PLANO DE AUDITORIA
Organização: :
Data(s): Local
Líder da equipe:
Membros da equipe:
Critérios de auditoria
Escopo da auditoria:
Dia Hora Área/Atividade Auditor Guia
BR: Out'20
Workshop 5 – Conduzindo a Auditoria de Estágio 1
Os objetivos deste workshop são compreender:
• Como preparar os participantes para conduzir a auditoria estágio 1.

• Como executar a auditoria estágio 1 de uma organização desconhecida com o
intuito de estarem aptos a auditar a prontidão deles com respeito à toda a
documentação necessária para o estágio 2 da auditoria verificando a
conformidade com a ISO 9001:2015.
• Como encontrar a relação entre um manual da qualidade e as cláusulas
apropriadas da ISO 9001:2015.
• Familiarizar os participantes com o cenário do estudo de caso e os próximos
workshops.
• Entender melhor como planejar a auditoria com o intuito de garantir que não
apenas os processos individuais são analisados, mas também seus resultados
pretendidos, interações e sequencia.
• Aumentar o conhecimento da norma.
• Criar um entendimento básico da aplicabilidade de diferentes cláusulas da norma
para diferentes processos de uma organização e como consequência, estar pronto
para preparar a matriz do processo.
O estudo de caso é baseado em uma auditoria inicial de terceira parte na Beta
Training.
A empresa assinou um contrato com o Bureau Veritas Certification para uma

auditoria de terceira parte no mês que vem.
Como parte do processo de registro de Terceira parte, o organismo de

certificação requer dos auditados que enviem uma cópia da documentação, que
contém o atendimento aos requisitos da norma para que possam avaliar a
adequação. Devido ao contrato citado acima, a gerência do Bureau Veritas
Certification indicou você para a auditoria do sistema de gestão da Beta
Training contra os requisitos da ISO 9001:2015.
Como primeiro passo, você conduzirá uma parte da auditoria estágio 1 na

organização com base na documentação enviada.
Cada equipe irá atuar como uma equipe de auditoria neste cenário e cumprirão
uma parte da auditoria fase 1 (parte de documentação) da organização.
Cada equipe deve fazer uma apresentação sobre o seguinte:

1. A opinião geral do grupo sobre a preparação da organização para a
auditoria estágio 2.
2.
3. A julgamento do grupo sobre áreas positivas e as que merecem
preocupação.
BR: Out'20
Workshop 6: Planejando a Auditoria de Estágio 2
Os objetivos para este workshop são preparar os participantes sobre como:
1. Planejar o tempo de auditoria e conduzir a auditoria estágio 2 da organização.
2. Cobrir as cláusulas apropriadas da ISO 9001:2015 com os processos definidos em

seu sistema baseados no resultado da auditoria de documentação.

Norma ISO 19011
Flipchart & canetas
Tempo Alocado
Total: 105 minutos

Workshop
Cada grupo deve atuar como uma equipe de auditoria.
Cada grupo deve preparar um plano para a auditoria de terceira parte da

Beta Número de HDs e membros do grupo.
A organização cliente tem uma sede com os seguintes processos:
 Alta Direção.
Gerência de suprimentos
 RH
O Plano de Auditoria deve determinar o número de dias e o número de auditores.
Cada grupo deve apresentar seu plano no flipchart conforme o formulário indicado à seguir:
BR: Out'20
MODELO DE PLANO DE AUDITORIA
Organização:
Data(s): Local
Líder de Equipe: Especialista :
Membro de Equipe:
Critério de
Auditoria
Escopo de Auditoria>
HORÁRIO AUDITOR 1 HORÁRIO AUDITOR 2
BR: Out'20
Workshop 7: Competência do Auditor

Propósito
O propósito deste workshop é:
• Deixar os participantes cientes do conhecimento e habilidades requeridas para

desenvolver a competência como um auditor de 3a. parte.
Handouts e Material
O seguinte material deve ser utilizado pelos participantes para este exercício:
• ISO 19011:2018
• Flipcharts e Canetas
Tempo Alocado
Total: 45 minutos
Workshop
Participantes em grupo devem trabalhar na cláusula 7 da norma ISO 19011. A Cláusula

prove direcionamen-to para habilidades e técnicas de auditoria, assim como as
habilidades sociais necessárias para os auditores de sistema de gestão.
Adicionalmente eles podem referenciar o capítulo em Powerpoint sobre certificação do

auditor.
A tarefa é ler a cláusula 7 da ISO 19011 e resumir os requisites no flipchart.
Todos os grupos devem preparar os flipcharts cobrindo todos os elementos importantes

dessa cláusula.
Os tutores devem pedir à cada grupo que faça uma breve apresentação de qualquer
subitem.
BR: Out'20
Workshop 8: Identificação e Relatório de Não Conformidades
Propósito
 Desenvolver a habilidade de auditar as informações disponíveis para determinar se há evidência

suficiente de conformidade ou não conformidade;
 Desenvolver a habilidade de identificar a informação faltante e os meios de obtê-la (trilha de auditoria);
 Desenvolver a habilidade de preparar um relatório de não conformidade.
Materiais
O seguinte material deve ser entregue aos participantes para executar esse exercício:
 Handout Workshop 8
 FlipCharts & Canetas
Tempo alocado
 Total: 1:45 horas

 Trabalho em grupo: 45 minutos
 Correção e discussões: 1 hora
Workshop
As descrições a seguir são de incidentes observados pelo auditor durante uma auditoria externa.
Eles contêm descrições de situações onde um relatório de não conformidade pode ser necessário. Os
participantes devem ler as descrições de todos os incidentes. As equipes deverão analisar cuidadosamente
somente os incidentes alocados pelo instrutor para o grupo e então decidir sobre uma das duas ações:
a) Caso julgar que há evidência objetiva suficiente de não conformidade, deve preencher o Relatório de
Não Conformidade.
b) Caso o grupo julgar que não há evidência objetiva suficiente de não conformidade, então deve
preencher o espaço reservado no relatório, justificando os motivos que levaram o grupo a essa
conclusão e também relacionar os pontos que ainda devem ser verificados, antes de poder determinar
se há ou não qualquer não conformidade.
Os relatórios devem ser preparados utilizando os flipcharts e canetas fornecidas pelo instrutor.
Os participantes devem apresentar seus relatórios rigorosamente no formato disponibilizado ao final deste
handout, em ambas as situações, como apropriado.
Incidente 1
BR: Out'20
A XYZ Ltda. é uma empresa de inspeção e ensaios de serviço. No Laboratório de Análise de
Alimentos dois operadores não estavam utilizando toucas de nylon, uma operadora estava com
o jaleco aberto e estava usando joias. Os outros três operadores estavam adequados. O
procedimento FAL 002 ver. 02 (que é a revisão atual) está disponível na área, e claramente
descreve, na cláusula 7 que “a prática de vestuário requer que os jalecos do laboratório devem
estar fechados, as toucas de nylon devem ser usadas e não é permitido o uso de joias”.
Incidente 2
A XYZ Ltda. fabrica produtos alimentícios. Enquanto realiza uma auditoria na área de produção,
o auditor está observando a unidade de reator em produção na linha 5, que está em operação
normal. O medidor de pressão mostra 2,8 bar. O termômetro indica 128 graus Celsius. O
medidor de fluxo mostra 1,2 m³/min. Todos os instrumentos têm etiquetas de calibração válida. O
auditor pede para ver a Especificação de Processo para aquele processo. O operador mostra a
versão atual da Especificação PSC02 que estabelece os seguintes parâmetros de processo:
 Pressão: 2,5 ± 0,1 bar

 Temperatura: 130 ± 2 graus Celsius
 Fluxo: 1,15 – 1,2 m³/min
O auditor pergunta ao operador com que frequência os parâmetros são verificados. O operador
explica que isto é feito a cada hora e registrado na carta de processo. O auditor verifica as
cartas dos últimos dias e nota que as leituras de parâmetros não foram registradas desde a
última troca de turnos, há quatro horas. O operador explica que ele estava ocupado limpando
os reatores em uma outra linha e que não teve tempo de tomar as leituras. O auditor tinha
anteriormente analisado o procedimento PP16 que, de fato, requeria a verificação e registro
dos parâmetros de processo a cada hora. Uma maior investigação mostrou que todo o lote
produzido naquele turno não atendia aos requisitos.
Incidente 3
No escritório do Gerente da Qualidade, o auditor analisou criticamente vários relatórios de

auditoria interna. O auditor observou que, regularmente, em todas as rodadas de auditoria
nos últimos dois anos, cerca de 70% das não conformidades foram registradas no
departamento de projeto. Os procedimentos solicitavam auditoria em todos os departamentos,
em intervalos semestrais e isso foi obedecido rigorosamente, desde a implementação do
sistema, há 3 anos.
Incidente 4
Na Área de Produção o auditor notou duas balanças. A balança nº 1624 tinha uma etiqueta
indicando a data devida para calibração, que havia vencido há 4 meses. A balança nº 1636
não tinha qualquer etiqueta de calibração afixado.
Incidente 5
Durante uma auditoria no Departamento de Projeto da XYZ Ltda., o auditor analisou o Manual
de Projeto e Desenvolvimento e observou que ele não continha procedimentos para
validação de projeto. Durante a auditoria, o auditor analisou a documentação pertinente a
uma seleção de dez projetos concluídos: 99/007, 99/010, 99/020, 99/025, 99/031, 99/042,
99/051, 99/054, 99/062 e 99/070 e não encontrou evidências da atividade de validação de
projeto. O Diretor de Projeto explicou que, como cada projeto era único, o requisito de validação
de projeto não era aplicável aos produtos que eles estavam desenvolvendo.
BR: Out'20
Incidente 6
No departamento de projeto, o auditor analisou criticamente a lista contendo os cinco objetivos
da qualidade para aquele departamento. O auditor indagou se o planejamento feito para
atingir aqueles objetivos foi documentado. O diretor de projeto respondeu que tal documento
não havia sido preparado, na medida em que ele acreditava que isso suprimiria a criatividade.
Incidente 7
No almoxarifado de materiais, o auditor notou que não havia nem etiquetas nem adesivos para
demonstrar a situação de inspeção dos materiais. Anteriormente, o auditor tinha visitado a
linha de montagem e verificado uso de etiquetas ou adesivos para identificar a situação de
inspeção naquela área. O encarregado do almoxarifado explicou que não havia nenhuma
necessidade de usar adesivos ou etiquetas, pois todo o material recebido era mantido na área
de recebimento até que fosse verificado e aceito. Somente o material aceito tinha o uso
permitido nas áreas designadas.
Incidente 8
No escritório do Gerente da Qualidade, o auditor analisa criticamente os relatórios de auditoria
interna e observa o seguinte:
- O Relatório 03 mostra duas açõe corretivas pendentes (vencidas há dez meses);

- O Relatório 05 mostra uma ação corretiva pendente (vencida h seis meses);
- O Relatório 07 mostra uma ação corretiva pendente (vencida h quatro meses).
Não há qualquer evidência de ação de acompanhamento.
Incidente 9
O hospital, XYZ Ltda., presta serviços de atendimento emergencial por meio de ambulâncias.
Ao auditar o Departamento de atendimento por Ambulância, o auditor perguntou se
havia algum procedimento documentado ou instruções para os socorristas realizarem os
primeiros socorros, ressuscitação etc. O chefe do departamento explicou que, como todos
os socorristas eram altamente competentes, não havia necessidade de ter tais instruções
por escrito.
Incidente 10
A XYZ Ltda. fabrica vários cosméticos. Na área de expedição, o auditor estava analisando
os produtos liberados para embarque e notou um pallet marcado como “pronto para
embarque”, contendo algumas caixas de creme noturno antirrugas “Gloria” (Nº de Ordem de
Produção 99/6802). Estas caixas não tinham as seguintes marcações:
• Número do lote;
• Data da produção;
• Data de validade.
O Procedimento FP 001, cláusula 7.8, requer que as informações acima devam estar
impressas nas caixas, para todos os cremes e loções.
Incidente 11
BR: Out'20
Na organização ABC, durante a auditoria do processo de Riscos em Compras, o
Gerente de Compras respondeu que ele tinha apenas um risco identificado devido à
questão externa de possuir um único fornecedor para um insumo importante PA 6.
Quando questionado sobre como eles se planejaram para abordar este risco, informou
que decidiram manter sempre 180 dias de inventário para fazer face a eventuais
situações de crise devido aos problemas da cadeia de abastecimento decorrentes deste
único fornecedor. Em uma investigação mais aprofundada, verificou-se que durante o
período de 12 meses após a implementação dessa decisão, houve várias ocasiões em
que os níveis de estoque foram considerados muito mais baixos do que o nível
estipulado. Questionado, o gerente afirmou que nem sempre é possível manter esse
nível de estoque. Na verdade, na linha de produção que o auditor havia visitado
anteriormente, foi evidenciado que a produção foi interrompida devido à escassez desse
insumo principal.
Incidente 12
Durante uma auditoria de um projeto de engenharia multidisciplinar em uma empresa de

consultoria e gerenciamento de projetos, o auditor está analisando o processo de
controle de projetos. O processo envolve vários pontos de controle nos quais são
necessárias aprovações por pessoal autorizado. No ponto de controle 3, a autorização
para enviar propostas financeiras envolve uma avaliação de risco onde várias questões
como: financeiras, comerciais, de qualidade, SST, ambientais e outras precisam ser
respondidas. O software então calcula o nível de risco (baixo, médio e alto).
Dependendo do risco, a aprovação do ponto de controle exigiria autorização em
diferentes níveis organizacionais (Baixo Risco - Gerente de Projeto; Médio Risco -
Diretor Regional; Alto Risco - Diretor Técnico). O auditor analisou uma amostra de dez
grandes projetos e observou o seguinte:
a) Projeto número 20XX / 0078 - a proposta financeira foi entregue ao cliente em 16

de junho de 20XX, a ordem de compra do cliente foi recebida em 28 de junho de
20XX e os trabalhos de projeto foram iniciados em 1 de agosto de 20XX. A aprovação
do ponto de controle 3 foi assinada no dia 30 de novembro (dez dias antes da
auditoria).
b) Projeto número 20XX / 0137 - Os registros do processo de controle do projeto

mostraram que o projeto foi classificado como de alto risco, porém a aprovação do
ponto de controle 3 foi autorizada pelo Diretor regional.
c) Projeto número 20XX / 0162 - Os registros de controle do projeto mostraram que 17

das 42 perguntas incluídas no questionário de avaliação de risco não foram
respondidas. Mas o projeto, ainda assim, foi concluído.
BR: Out'20
Se você entende que há evidência suficiente para registrar a situação como uma não conformidade,
complete o relatório de não conformidade abaixo.
Incidente Número____________
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE
Descrição da não conformidade:
Evidência Objetiva:
Cláusula e requisito da ISO 9001:2015:
OU
BR: Out'20
Dê suas razões se entender que não há evidências suficientes para relatar a situação como não conformida-
de.
Descreva como você irá investigar a fim de determinar a conformidade ou não conformidade. Inclua trilhas
de auditoria que irá seguir e dê exemplos específicos de evidências de auditoria que você iria procurar e pa-
ra que finalidade.
Incidente Número____________
Formulário para Investigação de Auditoria

Razões pelas quais ainda não há evidências suficientes para relatar a não conformidade
Trilhas de auditoria que você irá seguir incluindo, evidências pretendidas e para qual propó-
sito
Dec’19 CQI-IRCA Certified PR 328: QMS ISO 9001:2015 Lead Auditor Training Course (17929) Page 38 of 51
Workshop 9: Plano Matricial
Objetivo
 Os objetivos deste workshop são, preparar os participantes para:

 Desenvolver um plano de auditoria viável, útil e executável para realizar uma auditoria de terceira parte
em uma organização para fins de certificação.
 Cobrir cláusulas apropriadas da ISO 9001:2015 de acordo com os processos.
Tempo alocado

 Workshop: 60 minutos
 Apresentação e correção: 30 minutos
Handouts e material
 Informação documentada da Beta Training

 Flipcharts e Canetas
 Matriz de Processos
 Norma ISO 9001:2015
Cenário
Nos workshops anteriores, você preparou um plano de auditoria detalhado cobrindo todos os processos da
Beta Training a serem auditados durante a auditoria de Estágio 2 Sendo um novo auditor, você pode achar
difícil lembrar quais cláusulas (e requisitos) da ISO 9001: 2015 se aplicariam ao processo que está sendo
auditado e, às vezes, você pode não perceber como abordar a auditoria ou por onde começar. Portanto, se
você tiver um documento matricial que identifique a aplicabilidade das diversas cláusulas da norma para
diferentes processos da organização, ele pode ser útil para abordar a auditoria de maneira sistemática
Workshop
Dando continuidade na preparação para a auditoria de certificação Fase 2 em uma organização, as equipes
devem elaborar um "plano matricial de auditoria". O plano matricial deve garantir que a equipe não só será
capaz de avaliar processos de forma individual, mas também garantir a intenção e a profundidade da audito-
ria em cada processo, através da compreensão da aplicabilidade das cláusulas pertinentes dos critérios
de auditoria.
Baseado no workshop 2 - Plano de Auditoria para a Fase 2, a equipe deve utilizar o número de pessoas e
número de auditores necessários para a auditoria.
O plano matricial deve indicar quais elementos da norma serão analisados nos vários departamentos /
processos.
BR: Out'20
Matriz de Processos ISO 9001:2015 Pág. de
Empresa: Processos (Funções)

Escopo de auditoria:
4.1 Entendendo a organização e seu contexto

Entendendo as necessidades e expectativas de partes
4.2
interessadas
4.3 Determinando o escopo do SGQ
4.4 SGQ e seus processos
5.1 Liderança e comprometimento
5.2 Política
Papéis, responsabilidades e autoridades organizacio-
5.3
nais
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-
6.2
los
6.3 Planejamento de mudanças
7.1 Recusros
7.2 Competência
7.3 Conscientização
7.4 Comunicação
7.5 Informação documentada
8.1 Planejamento e controles operacionais
8.2 Requisitos para produtos e serviços
8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços
Controle de processos, produtos e serviços providos
8.4
externamente
8.5 Produção e provisão de serviços
8.6 Liberação de produtos e serviços
8.7 Controle de saídas não conformes
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
9.2 Auditoria interna
9.3 Análise crítica pela direção
10.1 Generalidades
10.2 Não conformidade e ação corretiva
10.3 Melhoria contínua
BR: Out'20
Workshop 10: Identificação de Trilhas de Auditoria
Os objetivos deste workshop são
 Entender o processo de identificação de trilhas de auditoria e o conhecimento de interação/interface de

vários requisitos das cláusulas uns com os outros.
 Melhorar a compreensão de como identificar trilhas de auditoria específicas e promissoras.
 Atingir o entendimento sobre o questionamento a ser feito, evidências a serem buscadas e análise das
evidências em relação aos requisitos.
Tempo de duração

 Workshop: 45 minutos
 Correção e discussões: 45 minutos
Material provido para o Workshop
 Documentação da organização escolhida pelos tutores

 Flipcharts & canetas
Workshop
O tutor alocará uma cláusula da norma para cada grupo. Ou seja, cada grupo terá diferentes cláusulas da
norma para trabalhar
Os participantes já terão estudado a documentação da organização. Entretanto, é recomentado o

entendimento da organização em detalhes.
Com esse conhecimento e o da norma ISO 9001, espera-se que eles trabalhem em grupo para identificar
quais outras cláusulas da norma interagem com a cláusula alocada à eles
Grupos devem preparar suas apresentações no formato dado à seguir com a cláusula alocada no centro do
diagrama (Esse diagrama é chamado diagrama de polvo)
Faça referência às cláusulas relevantes da norma. Enquanto apresentam as informações, os participantes

também devem indicar a direção das setas, para indicar quais cláusulas dão entrada para a cláusula central
e vice-versa.
(Deve ser percebido pelos participantes que cada cláusula da norma tem uma ou mais saídas que se tornam
entradas para uma ou mais cláusulas diferentes da norma e vice-versa)
BR: Out'20
BR: Out'20
Workshop 11: Checklist
O objetivo deste workshop é preparar os participantes para:
 Compreender como desenvolver uma lista de verificação de auditoria viável e útil para realização uma
auditoria de terceira parte em uma organização.
 Cobrir as cláusulas relevantes da ISO 9001:2015 com as atividades de negócio, incluindo seus
processos e procedimentos.
Tempo Alocado
 Total: 60 minutos
 Trabalho do participante: 60 minutos
Material do Workshop

 Flipcharts & Canetas
 Resultado dos workshops prévios
Workshop
O estudo de caso é baseado em um contrato de auditoria de terceira parte acordado entre a Beta Training e
o Bureau Veritas Certification para a realização da auditoria de Estágio 2 do SGQ e deve garantir os
requisitos do contrato e da ISO 9001.
Baseado no Workshop 2 "Planejamento da Auditoria" e no Workshop 3 "Plano Matricial de Auditoria" a

equipe deverá utilizar o tempo previsto para a auditoria. O tutor atribuirá um processo para cada equipe para
preparar a lista de verificação para subseqüente apresentação.
A lista de verificação pode ser baseada no plano matricial indicando quais os elementos da norma
serão analisados nos vários departamentos e/ou nas atividades do processo, indicado no plano de auditoria.
Em seguida, prepare uma lista de verificação para o processo atribuído à sua equipe pelo instrutor
em qualquer formato adequado, incluindo, ao menos, os seguintes pontos:
 Atividades do Processo;
 Documentos de referência;
 Cláusulas da ISO 9001;
 Itens a serem verificados;
 Espaço para anotações;
 Tempo alocado.
BR: Out'20
Lista de Verificação
Empresa: Processo: Pág. Nº:
Processo / Documentos Cláusula

de Referência Verificar Notas Tempo
Atividades ISO 9001
Auditor: Data: Ass:
Oct’18 CQI-IRCA Certified PR 328:QMS ISO 9001:2015 Lead Auditor Training Course (17929) P age 43 of 51
Delegate Hand-out
Exercícios e Workshops Bureau Veritas
Bureau Certification
Veritas Certification
Workshop 12: Realizando a Reunião de Abertura
 Conduzir uma reunião de abertura bem sucedida em uma auditoria de terceira parte em uma
organização, de acordo com os requisitos da ISO 19011 e ISO 17021.
Tempo Alocado
 Total: 60 minutos
 Preparação (para todos os grupos): 10 minutos
 Role Play: 40 minutos (aprox. 8 minutos por grupo)
 Feedback: 10 minutos
Material do workshop

 Documentos preparados para auditoria estágio 2 (plano, matriz e checklist de auditoria)
Workshop
O estudo de caso é baseado na realização de uma auditoria de terceira parte, em uma organização, a ser
realizada pelo Bureau Veritas Certification de acordo com as exigências contratuais e da ISO 9001:2015.
Cada equipe tem que se preparar para realizar uma reunião de abertura com a direção da organização
auditada, de acordo com a agenda recomendada dada no material de leitura pré-curso e ISO19011.
A Reunião de Abertura do Estágio 2 de auditoria deverá ser realizada, conforme orientações do instrutor.
EN:Out’18 PR328: QMS ISO 9001:2015 Lead Auditor Training Course (17929)
BR: Out'20
Workshop 13: Auditando a alta direção
Os objetivos deste workshop são:
1. Como abordar a auditoria da Alta Direção no contexto de entender o comprometimento deles com o
SGQ e sua responsabilidade geral e prestação de contas em relação ao SGQ.
2. Conseguir esclarecimento de como preparar perguntas corretas e procurar evidências apropriadas da
Alta Direção para verificar a conformidade com os requisitos.
3. Entender as atitudes e habilidades a serem praticadas enquanto se audita a Alta Direção de qualquer
organização.
Este workshop deve ser conduzido em 2 partes.
Parte 1 é a preparação para a auditoria e;

Parte 2 é a role play da auditoria em si.
Parte 1 do workshop - Preparação para auditar a Alta Direção
 Materiais: Documentação da organização provida pelos tutores

Tempo Alocado: 30 Minutos
Workshop
Participantes em grupo devem familiarizar-se com a documentação da organização, entender quem é a Alta
Direção na empresa, seus papéis e responsabilidades específicos dentro da organização e se preparar para
auditarem a Alta Direção.
Ao final do trabalho em grupo, tem que ter um conjunto de perguntas lógicas e sequenciais, documentação
relevante a ser verificada e os registros que devem ser obtidos durante a auditoria da Alta Direção da
organização.
Os grupos devem documentar o resultado do planejamento nos flipcharts
Parte 2 do workshop- Auditando a Alta Direção
Cada grupo deve então atuar como uma equipe de auditoria e auditar a Alta Direção. Aqui os tutores
interpretarão a Alta Direção da organização.
 Tempo Alocado: 75 minutos

 Análise e feedback: 30 minutos
BR: Out'20
Workshop 14: Role Play—Entrevistas—Auditoria dos Processos
Os objetivos deste workshop são de preparar os candidatos para:
 Como utilizar uma lista de verificação de auditoria viável desenvolvida para a realização da auditoria de
3ª parte nos processos em uma organização.
 Aprender técnicas de auditoria, buscando evidencias de auditoria apropriadas avaliar objetivamente
para determinar a conformidade ou não com os requisitos.
 Desenvolver o senso de gestão de tempo e priorização durante a auditoria.
 Desenvolver a habilidade de tomar decisões em situações difíceis/inesperadas e agir apropriadamente.
Workshop
Parte 1 – Preparação para a Auditoria nos Processos (role play)
O estudo de caso é baseado na auditoria inicial de 3a. parte de uma organização externa a qual o Bureau
Veritas Certification tem que assegurar sob requisitos contratuais e a ISO 9001:2015.
Baseado nos resultados dos Workshop anteriores e nas atividades aprendidas pelos participantes e com a
ajuda do checklist do Workshop 11, o grupo vai conduzir entrevistas com os membros da organização
externa no intuito de verificar a conformidade com todos os requisitos relevantes.
Tempo de preparação: 15 minutos
Parte 2 - Role Play – Auditoria dos Processos
Os tutores farão os preparativos necessários para a execução da auditoria nos processos. Existirão
auditados representando a organização e eles darão todas as respostas para os questionamentos dos
auditores e também os documentos e registros relevantes.
Os tutores chamarão os grupos separadamente. Os grupos tem que conduzir uma auditoria formal. Os
tutores observarão o processo de auditoria, o time e cada um dos seus componentes em vários quesitos.
Tempo total para o role play: 180 minutos (3 horas)
O tempo para encenação individual de cada grupo será decidido pelos tutores dependendo do número de
grupos
Correção e Discussão
Tempo alocado: 30 minutos
BR: Out'20
Workshop 15: Observando uma auditoria por meio de vídeos
O objetivo deste workshop é:
 Permitir que os participantes analisem as boas e más práticas em entrevistas;

 Fornecer referências visuais das boas práticas seguidas em uma auditoria real;
 Relacionar sua própria experiência de auditoria com a prática de auditoria demonstrada no vídeo.
Materiai
Não aplicável
Tempo alocado:
 Tempo total: 60 minutos

 Apresentação do Vídeo: 30 minutos
 Discussão: 30 minutos
Workshop
Os participantes devem observar os vídeos atentamente e tomar notas sobre todo o processo de auditoria.
Os participantes devem verificar os seguintes tópicos durante a apresentação do vídeo:
 Apresentação do auditor
 Começando com "warm-up" frases, e assuntos genéricos
 Conversando com o auditado e não 'bombardeando-o' com perguntas
 Fazer perguntas abertas
 Fornecer feedback positivo ao auditado quando merecido
 Fazer apenas perguntas relevantes
 Esclarecer questões quando o auditado estiver em dúvida
 Mostrar interesse real no assunto ao conduzir a entrevista
 Boa capacidade de observação
 Tomando notas
 Informar a organização auditada quando forem encontradas não conformidades
 Encerramento da auditoria com resumo
BR: Out'20
Workshop 16: Preparação para Reunião de Encerramento
 Elaborar relatórios de não conformidades/ações corretivas durante/após a auditoria em uma

organização.
 Praticar a escrita de um resumo preciso de auditoria, incluindo os resultados positivos da auditoria e
oportunidades de melhoria.
 Permitir aos participantes o entendimento dos elementos essenciais de um bom relatório de auditoria
também como a organização auditada avaliaria seu relatório de auditoria e não conformidades
Handouts e materiais
 Formulários de CAR conforme necessário (Folheto do Workshop sobre os formulários de CAR

 Folha sulfite para preparar o relatório sumário de auditoria
Tempo alocado:

 Preparação: 45 minutos (Incluindo relatório e NC)
 Análise e Discussão: 30 minutos
Workshop
Com base nas evidências da simulação de auditoria, cada equipe deverá se preparar para realizar uma
reunião de encerramento com a direção da organização auditada, de acordo com a agenda recomendada
descrita no material pré-curso. (Gestão de Auditoria) e a ISO 19011.
Cada equipe deverá preparar e apresentar quaisquer não-conformidades identificadas no estudo de caso,
utilizando os formulários disponibilizados (formulário SAC).
As equipes deverão elaborar um relatório formal de auditoria, de acordo com as recomendações descritas no
material pré-curso (Relatório), para entregar à Alta Direção (no máximo uma página).
BR: Out'20

Empresa: Data: CAR No:
Auditor: Auditado:
Não conformidade:
Evidência Objetiva
Requisito da ISO 9001 (incluindo o número da cláusula):
Ass: Data:
Correção:
Causa Raiz
Ação Corretiva Proposta:
ASS Data:
Verificação de Ações Corretivas :
Ass Data:
Análise de eficácia das ações corretivas:
Ass: Data:
BR: Out'20
Workshop 17: Role Play—Reunião de Encerramento
 Conduzir uma reunião de encerramento bem-sucedida para realizar auditoria de terceira parte em uma
organização, de acordo com os requisitos da ISO 19011 e 17021.
Handouts e materiais
 SACs dos participantes e relatório sumário preparado no Workshop 16.
Tempo alocado:

 Role Play: 60 minutos (aproximadamente 10-12 minutos por grupo)
 Correção: 45 minutos
Workshop
O estudo de caso é baseado na realização de uma auditoria de terceira parte em uma organização, a ser
realizada pelo Bureau Veritas Certification, de acordo com as exigências contratuais e da ISO 9001:2015.
Com base nas evidências de auditoria e no relatório do Workshop 12, a equipe irá realizar uma reunião de
encerramento com os membros da organização auditada a fim de esclarecer que a auditoria de 3a parte foi
completada e as conclusões são comunicadas para a organização de uma forma resumida.
BR: Out'20

2.Exercises+&+Workshops PT BR

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Folheto do Participante

Exercícios e Workshops Bureau Veritas Certification

EXERCÍCIO No. 0: APRESENTAÇÃO DO PARTICIPANTE - MINI ENTREVISTA

O objetivo deste exercício é:

Atingir o entendimento do processo de entrevista e porque é importante no contexto do

Participantes trabalham em duplas neste exercício.

Tarefas e entregáveis dos participantes

Modelo do Checklist de Apresentação do Participante

Experiência em Tipo: 1ª parte 2ª parte 3ª parte

EXERCÍCIO No.1: Preparação prévia à Auditoria - Análise de Estudo de Caso

O objetivo deste exercício é:

1. Alcançar um entendimento e familiaridade sobre a organização a ser auditada, de

Trabalho em grupo – 30 minutos

- Toda a documentação da Beta Training.

Tarefas e entregáveis dos participantes

Os participantes são divididos em equipes (ver exercício 0) e espera-se que trabalhem

Instruções para participantes

Leia individualmente/ou em equipe as informações documentadas fornecidas pela

O resultado do exercício deve ser escrito pela equipe em um bloco de notas/folhas

EXERCÍCIO No. 2: Terminologia de Auditoria

Alcançar o entendimento necessário e ser capaz de explicar a terminologia e os

Trabalho em grupo analisando os Conceitos e Terminologias relacionadas às auditorias.

Tarefa dos Participantes

Participantes são divididos em grupos para combinar corretamente os cartões com os

Instruções aos participantes

Cada grupo de participantes recebe um kit de cartões que inclui:

- Um jogo de cartões com os Termos relacionados à auditoria;

FATO: Verdade, algo que realmente aconteceu.

Afirmações Fato Inferência

Darcy iria se reunir com o Sr. Smith

Darcy tinha uma reunião marcada para às 10 horas.

O acidente ocorreu na Empresa XYZ.

Levaram Darcy ao hospital para fazer radiografias.

Ninguém no hospital onde o Sr. Smith ligou sabia

O Sr. Smith tinha telefonado para o hospital errado.

O Sr. Darcy é um comprador.

Exercício individual pelos Participantes

Permitir aos participantes o entendimento do desafio na avaliação de correções e ações

Tempo total: 30 minutos

Exercicio 4 – folheto do participante.

Já como auditor, você emitiu algumas não conformidades e os representantes da

Analise em grupo os estudos de caso alocados pelo Tutor e discuta:

- Se não forem aceitáveis, explique o motivo.

- Se forem aceitáveis, que evidência vocês procurariam para aceitar a ação

O resultado do trabalho em grupo e discussão pode ser escrito no respectivo formulário

SOLICITAÇÃO DE AÇÃO CORRETIVA

Empresa: Data: Número NCR: 1

O processo de controle de documentação não é eficaz

Durante auditoria no Departamento da Qualidade, evidenciou-se que três novos

ISO9001:2015 7.5.3.2, Controle de informação documentada, estabelece que a organização

a) Distribuição, Acesso, Recuperação e Uso.

Ação Corretiva – Serão criados registros de aprovação e serão acrescentados ao

Recomendado pelo – Gerente da Qualidade

Data de conclusão proposta:

Análise da ação corretiva:

SOLICITAÇÃO DE AÇÃO CORRETIVA

Empresa: Data: Número NCR: 2

O processo de planejamento para a documentação necessária não é eficaz

No manual de processos estabelecido para descrever os processos do SGQ,

De acordo com a ISO 9001:2015 requisito 4.4.2: “A organização deve manter

O Gerente da Qualidade, junto com o Gerente de Produção, definirão os

Data de conclusão proposta

Análise da ação corretiva: