Ciro Flamarion S.

Cardoso
Héctor Pérez Brignoli

1
!
OS MÉTODOS
DA
HISTÓRIA
Introdução aos problemas, métodos e técnicas
da história demográfica, econômica e social
Traduzido
por
JOÃO.MAIA

6ª Edição

-
emal
Capa: Fernanda Gomes

Traduzido do original em espanhol

LOS MÉTOoos·oE LA HISTÓRIA

Direitos adquiridos para a língua portuguesa ppr

EDIÇÕES GRAAL Ltda.
Copyright by Editorial Grijalbo

CIP-Brasil. Catalogação-na-fonte
Sindicato Nacional dos Editores de Livros. RJ.

Cardoso, Ciro Flamarion S.

C261m Os Métodos da história / Ciro Flamarion S. Cardoso e Hector Perez
Brignoli: tradução de João Maia. - Rio de Janeiro: Edições Graàl.

Tradução de: Los Metodos de la historia I Bibliografia

l. .Hi~tória - Metodologia 2. Historiografia l. Brignoli, Hector

Perez III: Título Ili. Série.

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A Maria Yedda L. LINHARES

2002
Impresso no Brasil/Printed in Brazil A Pierre VILAR-
 APRESENTAÇÃO

Este livro presttzTá uma inestimável ajuda a quantos se in-

teressam seriamente pelo estudo da história e desejam conhecer os
métodos ltltuais de pesquisa do passado. Este objetivo nem sempre
se pode alcançar nas aulas de 'nossas universidades, onde é fre-
qiiente até hoje - as coisas, por acaso começam a mudar - ig-
norar--se e 'menosprezar-se as contribuições metodológicas dos
ú[(imos cinquenta anos, nem sé consegue· pela leitura dos tratados de
teoria :remifilosófica da história, que. há em quantidade entre nós,
caracterizados por um vazio rebuscado; sit~ando-os a uma grande
distdncia de um livro como este," elaborado com esforço e mo-
déstia, aperfeiçoac/4 pela prática diária · de ensino universitário, e
cui"4dosamente atualizado.
Talvez se e.reanda/fiem os que se prendem irracionalmente a
velhos modos de conceber a história, totalmente superados. Quan-
do virem ne.ttas páginas alg1ms números, gráficas e equações sim-
ples, ·dirao indignados que isso é "confundir a aritmética com a
história" 1 como .disse um candidato a uma vaga de catedrático.
Como se dizer, por exemplo, que o número. de homens, seus nas-
cimentos e mortes, medindo com isso o tempo e a esperança de
~uas vidas, n4o seja ,,µJ vezes mais transcendente .que ater-se ao
estiúlo documentado de uns tratados dipfomáticor que jamais fô·

7
ram observados, ou de -movimentos de tropas em batalhas que
nada resolveram!
Esta obra tios fala dos homens, de suas vidas, seus trabalhos,
sua .sobrevivência, sua forma de se organizar em sociedade, seu
pensamento, suas lutas. . . E da forma como todos estes dados,
juntos, nos permitem uma visão global das sociedades humanas
e o estudo de sua evolução.. Seria difícil encontrar objetos mais
legítimos de lrabalho do historiador.
Que ao longo de suas pesquisas o historiador tenha de for-
mular apreciações quantitativas, é não só admissível como também
obrigatório. Quando um cultuador das formas mais tradicionais
da "ciência histórica", e defensor de uma interpretação reacionária
4o passado espanhol - fatos que não se estranha virem associados
- escreve que -"está comprovado o divórcio entre o povo e o
sistema liberal", pretende dizer-nos, na verdade, que a maior· parte
do "povo" era contrária ao liberalismo. Está, com isso, fazendo
história quantitativa sem o saber - como o senhor Jourdain falava
em prosa -. mas a faz mal, tornando desse modo impossível a
v_erificação de sua afirmação. Uma vez: que não se possa senão
fazer história quantitativa em maior ou menor proporção, embora
se ocupe das vidas e. amores das princesas, será melhor fazê;.la
consçitmtemente e de acordo com os procedimentos metodológicos
corretos, .que permitam comprovar e discutir os resultados. Isto
não significa, nó ·entretanto, que a cifra e a medida sejam o objeto
final da pesquisa hstórica. São, .rimplesmente, dados ·grosseiros,
elementos dos quais se deve partir para proi:eder a umq tare/a
mais complexa da interpretação global.
Escrito por dois historiadores ibero-amercanos este livro ex-
trai a parte mais viva e valiosa da escola /rances~ dos Anais -
o legado de Marc Bloch e de Lucien Febvre - , passando-a pelo
crivo marxista, de forma que podemos apreciá-lo na obra e na
reflexão teórica de Pierre Vilar, em quem estas. páginas foram
diretamenie inspiradas. Não é de se estranhar que a obra nos pa-
reça metodologicamente mais próxima quê os livros inspirados em
o~tras correntes culturais. A isso deve-se também o fato de que
o.f autores tiram seus exemplos da história colonial hispano-ame-
ricana, o que apresenta a dupla vantagem de fazer ·_referência a.
algo que forma parte de nosJ'Q própria hi-stória, e· que permite, por
outro lado, introduzir as dimensões do conflito racial e dos pro-
blema.r do escravismo. Tampouco o propósito que inspirou estas

8 9
sua situação presente e as perspectivas das quais devem partir_
na elaboração de seu futuro. Uma história-instrumento, que enri-
quece a çapacidade de compreensão e de crítica, supõe Unia par-
ticipação ativa de todos quantos por ela se interessam.
Ao propor a_os editores a publicação deste livro, pensei so-
bretudo nos estudantes, em romo é importante que se acostumem
a pensar em seu aprendizado de história como algo ativo, que
exige sua plena colaboração, ao invés de se contentarem em se-
rem receptores totalmente passivos de um ensino acadêmico que
nada tem a ver com suas preocupações ou seus problemas. Assim,
as novas gerações de historiadores que não se resignarem a con-
tinuar: sendo meros repetidores de fatos e palavras do passado,
adquirirão um gênero de conhecimento que lhes permitirá viver
em seu tempo e em seu mundo, colaborando para melhorar o
presente e levando sua própria contribuição na tarefa de fazer do
homem o construror consciente de seu futuro; INDICE
Barcelona, outubro de 1976. Prefácio ..• .............. ' .. ............... ........ .
· •.• 15
Josep Fontana
PARTE 1 .·

CAP. 1- A evolução recente. da c1encia histórica . . . . 21

A - O caminho percorrido: da história linear dos
fatos singulares à história das estruturas . . . 21
B - As linhas de força da evolução- recente da
ciência histórica . . . . .. .. . . . .. . . . . . . . . . . 24
C - A história quantificada e suas correntes . . . . 29
D - Conclusão: o que é a ciência histórica de hç>jc? 39

CAP. li - A evolução recente da ciência histórica . . . . 45

A ....:... Os limites .da quantificação e da econometria
retrospectiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
B - Ciências históricas ou ciência histórica? O li-
mite entre hisiória econômica e história total 49
e - Os. historiadores e as estruturas . . . . . . . . . . . 57
D - Metodologia e dependencia cultural . . . . . . . 63
E - Conclusão ..... ·.............. ..--... ; ·, . . . .. 67

10
CAP. lll - Marxismo e História no século XX ...... . 68 F - História de empre,as ................... . 337
A - Concepção marxista da história, da década de G - Conclusão ........................... . 346
20 a nossos dias ..................... . 69
B - A influência do marxismo no pensamento his-
CA.P. VII - A História Social ...................... . 348
tórico contemporâneo ................. . 83 A - Os sentidos da expressào _"História Social" 348
C - A concepção marxista e a história da Amé-
B - História Social e dados econômicos ~....... . 354
rica Latina ......................... . 85
D __:_ Conclusão 103 C - Estrutura social e estratificaçào ......... . 358
D - Movimentos e lutas sociais ............. . 383
E - As mentalidades coletivas ... : ........... . 394
PARTE II F - Conclusão ........................... . 406

CAP. IV - História demográfica ................. . 107

A - A demografia ....................... . 107
B - A história demográfica ................. . 123 PARTE III
C - Demografia européia de "ancien regime" e
história demográfica latino-americana ..... . 134 CAP. Vllf - O m~tóJo clm1purativo na História ....... . 409
D - A expforação dos registros paroquiais .... . 158 A - Definição, irnponância e vantagens ....... . 409
E - A pesquisa dos registros paroquiais ....... . 184
B - Armadilhas e perigos na aplicação do método:
Precau•;l>e~ necessanas ................ . 413
F - Exploração das· listas nominativas de habitan-
tes e documentos análogos .............. . 195 C - As formas e os resultados da aplicação do
G - Conclusão ........................... . 203 método comparativo .................. . 415
D - Conclusão .....· ..................... . 418
CAP. V Problemática da História econômica da Amé-
rica Latina 204 CAP. IX - problema da sí-ntese na História . . . . . . . .
IÜ 421
A Generalidades 204 A - Colocação da questão . , . . . . . . . . . . . . . . . . 421
B - A época colonial ...................... . 208 B - Alguns problemas de metodo e de epistemologia 429
C - Os séculos XIX e XX ................. . 233 C - A· resposta. mai'xista: O materialismo histórico 440
D - Conclusão 258 D - A "escola francesa" ou ''escola dos Annales" 470
E ·_ Conclusão 478
CAP. VI - Conceitos, métodos e técnicas da História
Econômica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
A - Um vocabulário básico . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260 ANEXOS
B - As flutuações econômicas . . . . . . . . . . . . . . . . 268
C - Quantificação e estatística em história . . . . . . 280 Como organizar e realizar uma pesquisa histórica 483
D - Quantificação e estatística na História . . . . . 300 Vocabulário Estatístico Básico ... :. . . . . . . . . . . . . 489
E - Quantificação e estatística em história: em- A contabilidade da~ empresas ..... : ... , . . . . . . . 49·
prego da amostragem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333 O uso da computaçào em História .... .-: . . . . . . . . 50:
Os modelos econométricos e seu emprego na J:{istória 5 11
Somatório de Quadrados .......... : . . . . . . . . . . 528
Tabela de números fortuitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 530

PREFACIO

O texto apresentado ao leitor tem a modesta ambição de con-

tribuir para preencher um vazio: a falta, 11.té certo ponto inexplicá-
vel, de um manual que apresente o estado atual da metodologia. na
história demográfica, econômica e social. Em boa parte dos meios
acadêmicos ibero-americanos ainda é comum a confusão entre a
metodologia e a filosofia da história. Frequentemente acontece que
a me.todologia histórica ensinada nas universidades resume-se a um
aparato erudito, ·apoiado em múltiplas disciplinas auxiliares, cujo
objetivo é o estabeleCimento da autenticidade do documento em
que, pre.ssupostamente, dorme o. ''fato histórico" - objeto sempre
p-roclamado e jamais convenientemente definido da ciência histó·
rica· - à espera da- chegada reverente · do historiador,
Este manual. pretende abrir combate contra esta concepção do
ofício de historiador. E verdade que em muitos países tai çombate
já não teria sentido: seria cercar uma fortaleza que já so rendeu há
muito. . . Desgraçadamente não podemos dizer o mesmo da Ibero-
América, onde: só o atraso cultural continua a justificar a vigência,
e até o predomínio, de uma visão posúivista e anacrônica da his-
t_ória.

15
 Entretanto, é indiscutível que está se impondo, na América rem de algum modo este manual encontrarão deficiências e erros
Latina, uma nova maneira de fazer história; e isto não se dá apenas que muito gostaríamos que nos fossem apontados.
do lado da nossa disciplina, mas é parte de um movimento mais A Parte III, últiml\ a ser elaborada, surgiu graças às suges-
amplo que inclui todas as ciências sociais e, muito especialmente, a tões de Pierre Vilar, ao comentar conosco, amavelmente, o plano
economia e a sociologia. Como no caso europeu, o combate contra do livro, indicando-nos os perigos da não inclusão do problema da
a velha história positivista nutre-se do contato com outras ciências síntese global. A bibliografia usada nesta parte final é mais atuali-
do homem, que contribuem para a definição de uma nova proble~ zada do que a da Parte /. O que é explicado pelo tempo ocupado
mática científica, mas a situação histórica da referida crítica é basi- pela redação e pelo caráter de rápida evolução que singulariza
camente diferente. Enquanto no caso europeu tratou-se da influên- nossa disciplina.
cia direta das ciências sociais sobre a história que se renovava, na Por fim, agradecemos as valiosas indicações e correções de-
América La.tina trata-se de uma crítica bem mais radical, que leva vidas à Dra. Maria Luiza Marcílio, que leu o manuscrito do capí-
tanto a sociologia como a economia e a história a questionarem as tulo IV; também somos gratos ao Dr. Enrique Florescano pelas
explicações fundamentais proporcionadas no sentido da compreensão sugestões sobre o plano do manual. Obviamente somos os únicos
de nosso presente e de nosso passado a partir de uma teoria con- responsáveis pelos erros do texto apresentado a; leitor.
cebida para as ·sociedades capitalistas desenvolvidas.
Com a intenção de contribuir para este esforço do pensamento San José (.Costa Rica), junho de 1974.
latino-americano, esforçamo-nos para elaborar um manual adaptado
às necessidades específicas do subcontinente, buscando mostrar os
campos básicos de interesse para a pesquisa em história demográ-
fica, econômica e social, e a forma de escolha e aplicação dos méto-
dos e técnicas mais recentes em nossas condições específicas. Por
e·stes motivos afastamos a tentação - bem grande, certamente -
de apenas traduzir um manual estrangeiro de bom nível, o que teria
sido, sem dúvida, mais fácil.
A presente obra tem um objetivo limitado. Destina-se, espe-
cialmente, aos estudantes de história e de outras ciências sociais
que desejem iniciar-se nos métodos e técnicas de alguns dos ramos
da ciência histórica, . embora não desprezemos a possibilidade de
também poder ser útil a professores formados em história tradi-
cional e desejosos .de renovar sua perspectiva metodológica. Deve
ficar bem esclarecido que não se trata de obra destinada a especia-
listas.
Fazemos questão de registrar o caráter incompleto e imperfeito
de;te livro. O que é devido, sobretudo, à limitação dos autores .e
ao caráter de rápida mutação que o objeto de nosso estudo apre;.
senta, de uns anos para cá, com os métodos e técnicas conhecidos
em pleno processo de reelaboração - enquanto surgem novos
instrumentos conceituais e novos campos de estudo e de aplicação.
Sem dúvida, os especialistas e, em geral, todas as pessoas que usa-

16 17
PARTE l
 CAPÍTULO I

_A EVOLUÇAO RECENTE DA CIÊNCIA HISTÓRICA:

Etapas, correntes e campos de estúdo

.A. O caminho percorrido: da história linear dos fatos

singulares à história das estruturas

No começo deste século o panorama da historiografia era do-

minado por uma concepção, herdada do século XIX, denominada
,de "história historizante" (Henri Berr), ou "história episódica"
( événementielle: Paul Lacombe). Segundo e~a concepção, a missão
·do historiador consistiria em estabelecer - a partir dos documentos
- os "fatos históricos", coordená-los e, finalmente, expô~tos coeren-
1emente. Os "fatos históricos seriam aqueles fatos singulares, indivi-
duais, que "não. se repetem"; o historiador deveria recolhê-los todos,

21
objetivamente, sem optar entre eles. Seriam encarados como a
matéria da história, que já existiria 'latente nos documentos., ant:s
do historiador ocupar-se destes. Sua coordenação em uma cadeia
linear de causas e conseqüências constituiria a síntese, a apresenta-
ção dos fatos estudados: fatos quase sempre polí,,tic?s, diplomáti~~s,
militares ou religiosos, muito raramente econom1cos ou sociais.
Obviamente, a realidade do funcionamento deste modo de fazer
história não correspondia à visão que os historiadores de então
tinham de sua disciplina. Certos de suas "ciências a.uxília~es" }~n­
tamente elaboradas no curso dos séculos para serv1rem a cnttca
externa e interna dos documentos, seguros do conjunto de regras
de seus métodos, em geral, eles estavam longe de perceber que os
famosos "fatos históricos", supostamente uma realidade exterior e
substancial que !'e impõe ao pesquisador eram, antes, uma criaç~o
óeste; que embora não se evidenciassem, ,explícitas, uma teona
explicativa ou hipóteses de trabalho, nem por isto deixavam de
existir - e determinavam a seleção do objeto e dos documentos;
a elaboração dos "fatos" a partir de tais testemunhos; .e sua expo-
sição ordenada. Uma concepção transcendente da história, do movi-
mento histórico - claro que implícita e nunca mencionada - era
0 critério para definir cada fato como histórico ou não, e era o
que permitia "saltar" de um fato para outro, assim compon?o ~m
texto ordenado'.t A "imparcialidade" ou "objetividade" do h1stona-
d~r positivista· era, pois, um mito claramente evidenciado neste trecho
de um artigo de François Furet: 2
". . . como• o acontecimento irrupção súbita do único
e do novo na cadeia do tempo - não pode ser comparado
com nenhum antecedente, o único modo de integrá-lo à his~
tória consiste em atribuir-lhe um sentido teleológico: se ele
não tem um passado terá um futuro. E como a história se
desenvolveu, desde o século XIX, como um modo de inte-
1 Cf. Lucien Febvre, Combates por la hist?Tiª~ Trad. de F. J. Fernández-
Buey e Henrique Arquillol, Barcelona, Ediciones Ariel, 1970, pp; 175-181;
Ma~rice Bouvier-Ajam, . Essai de méthodologie historique, Paris, Le Pa-
villun, 1970, pp. 28-30.
2 François Furet, "L'histoire quantitative et la constniction du fait his-
torique", in Ar-males E. S. C. (Paris, Armand Colin) janeiro-fevereiro
de 1971, pp. 63-75 (citação tirada da página 71).
22
riorização e conceitualização do sentimento do progresso, o
"acontecimento" indica, quase sempre, a etapa de um advento
volítico ou filosófico: República, liberdade, democracia, razão ..
Esta consciência ideológica da história pode assumir formas
mais refinadas; pode reorganizar o saber adquirido sobre deter-
minado período em torno de esquemas unificadores menos
diretamente ligados a escolhas políticas ou a valores (assim
como o "espírito" de uma época, sua "visão do mundo"); mas
ela traduz, no fundo, o mesmo mecanismo de compensação;
para ser inteligível o acontecimento precisa de uma história
global definida fora e independentement~ dele. Daí vem esta
concepção clássica do tempo histórico corria uma série de des-.
continuidades descritas de modo contínuo, que é naturalmente
a narração."
É evidente, entretanto, que o método crítico - penosamente
constituído desde o Renascimento, principalmente - · teve e tem
sua utilidade. f: necessário situar os documentos no tempo e no
t:spaço, classificá-los, criticá-los quanto à autenticidade e credibili-
dade. Mas, este trabalho erudito já_ não representa a maior parte
da atividade do historiador, como acontecia quando predominava
a concepção positivista da história.
Sem dúvida, desde os primeiros decênios do século, esta visão
da história esteve sob crítica - sem deixar, então, de ser domi-
nante -- dos pioneiros de uma nova concepção histórica, como
Paul Lacombe e Henri Berr. Este último inspirou a Revue de
synthese historique, graças· à qual pôde ocorrer um primeiro con-
tato da história com as outras ciências do homem. Nesta primeira
fa~e d~ abertura da história a novas influências, a psicologia foi a
ciência que mais atraiu certos historiadores, inclusive Lucien Febvre.
A decisiva mudança de rumos ocorreu a partir de 1929, com
a criação dos Annales, por Lucien Febvre e Marc Bloch: estes
historiadores fizeram da referida revista um' ponto de encontro e de
debates entre historiadores· e cientistas sociais, em geral. Graças a
seu estímulo - e ao de F. Simiand, E. Labfousse, J. Meuvret, etc~
.,-- começou a evolução que conduziu ao estado presente da histo-
riografia francesa, cuja influência sobre muitos historiadores latino-
americanos sempre foi grande. Em uma primeira fase, foram os.
estudos ec.onômicos da conjuntura que mais influenciaram os histo-
23

riadores estimulando o estudo dos preços e salários. Entretanto, o
grande 'movimento de contato e discussão com as c,iências sociais
mudou de direção - mais de .uma vez - a par· da decada de 1930,
sob novas influências: do estruturalismo lingüístico e antropoló-
gico, da demografia, da escola de Chicago. A importância d.e Fer-
nand Braudel e Ernest Labrousse foi fundamental, no sentido de
orientar os historiadores para o estudo das estruturas - além dos
acontecimentm e dos ciclos conjunturais. Ao contato das outras
ciências do homem, a história interessou-se pelos fatos·· recorreq-
tes, ao lado do~ singulares - a partir de 1930, aproximadamente
- pelàs realidades conscientes, juntamente com as que pudessem
ter fugido à consciência dos contemporâneos -:--- por exemplo, os
ciclos conjunturais de longa duração. 3
B. As linhas de, jorça da evolução recente da ciêncza
histórica
O motor da evolução recente .da história foi, pois - e con-
tinua a sê-lo - o contato com as demais ciências do homem;
menos estruturada, a história também se mostra mais aberta, menos
rígida, menos resistente à mudança do que ãs outras disciplinas.
3 A revista criada por Lucien Febvre e Man: Bloch chamou-:>e, primei-
ramente, Annales d'histoire économique et sociale, depois Annales d'his-
toire social e, mais tarde M élanges d'histoire sociale e, finalmente, .<em
194ti ), Annales. Economies, sociétés, . civilisations. Após o assassinato d~
Blo.:'h pelos ocupantes alemães, L. Febvre continuou trabalhando ate
11w1·1 cr, dirigindo a re ... ista; esta teve depois, como inspirador, Fernand
Br:1u,kl Cf. François Simi_and, Le Salaire, l'évolution sociale et la
llWWWÍt.:, earis, 1932, 3 vol.; Ernest Labrousse, Fluctuaciones económicas e
lwluna social; Madrid, Tecnos, 1962; os principais arti~os de Jean Meuvret
foram, recentemente, reunidos em um livro: Etudes .d'histoire économique,
mi. Cahicrs des Annales n.• 32, Paris, Armand Colin, 1971:
24
Mas as modalidades e a intensidade do contato foram variáveis.
Por um lado, houve verdadeira importação de técnicas e métodos,
além de vocabulário e problemática, relativamente à economia polí-
tica, à econometria (com a criação de uma "economstria retros-
pectiva"), e à demografia; por outro lado, da sociologia, por exem-
plo, a história adotou, principalmente, parte da problemática e da
terminologia~ de preferência aos métodos; e o estruturalismo lin-
güístico e antropológico atuou sobre a história, basicamente, no
sentido de provocar a reflexão dos historiadores sobre certas noções
fundamentais, sem influir diretamente em nenhum (ou quase
nenhum) ponto da pesquisa histórica.
Um certo número de termos resume o essencial da uova pro:.
blemática e metodologia que a história veio adotando nos últimos
quarenta anos: quantificação, conjuntura, estrutura, modelo.
A quantificação sistemática, inaugurada com os estudos da
çonjuntura econômica, através de séries estatísticas (daí o nome
de "história serial"), significou mudança qualitativa não só ao
nível dos métodos e técnicas como a nível epistemológico.
Toda a concepção da histófia tradicional desmoronou, pois s·eu
objeto, o "fato singular", deixou de dominar o horizonte do histo-
riador: este se interessava, agora, em captar as pulsações, os ciclos
de longa ou curta duração da vida econômica, seus efeitos so~iais
ou outros. A própria natureza da pesquisa .º obrigava a colocar
muito claramente sua teoria explicativa e suas hipóteses de trnbalho 7'
a especificar os critérios de seleção ou elaboração de dados, o
porquê da escolha deste ou daquele processo estatístico. Os aconte-
cimentos não estavam de todo ausentes de suas preocupações, pois
para explicar ás ·flutuações conjunturais é necessário recorrer a
eles: uma guerra, p~r exemplo, pode ter grande influência sobre '1l
.conjuntura comercial; mas já não se. tratava de construir a histó-
Iia saltando d~ fato singula~ a fato singular. Quando se trabalha
com curvas e séries estatísticas, o que importa, em últiipa análise,
é muito mais a tendência, o sentido çla evolução do que tal ou qual
fato ou dado. particular. 4
Nos países anglo-saxões, a história éconômica quantificada
evoluiu de modo e ritmo diferentes dos. da França, embora com
4 Cf. F. Furet, art. cit.
25
 pontos de contato e influências mútuas; tenhamos presente, por
exemplo, as polêmicas de Hamilt~n com os. hi~toriadores franc~ses.
Nos Estados Unidos foi onde surgiu; pela primeira vez, o que Pierre
.Vilar denominaria mais tarde, na _França, de "econometria retros-
pectiva". A. New Economic Hist~ry não limita suas ambições ao
estudo de séries estatísticas ou, quando muito, à correlação entre
. elas: tenta aplicar retrospectivamente . a teoria e os métodos da
ciência econômica e, assim, reconstituir as economias . pass·adas
mediante um sistema de· equações. :E: uma história feita por econo-
mistas profissionais, não por historiadores. Na França, uma "histó-
ria quantitativa" semelhante - embora muito menos rica - surgiu
na década de 60 · deste século, também feita por economistas: a
escola de Jean M~rczewski. Nos Estados Unidos, como na França,
os economistas-historiadores dedicados à econometria retrospectiva
manifestam certo desprezo pelo que, às vezes, chamam de "história
econômica tradicional", escrita por- historiadores-economistas. não a
levam em conta. 5
As técnicas e métodos quantitativos, primeiramente aplicados
à histórià;)econômka e depois à história demográfica e soci11I, ten-
dem a ' conquistar sempre novos campos de trabalho - evoluçãe>
que é facilitada e acelerada p,ela difuS;ão do emprego dos' compu•
tadores. : Atualmente tenta-se, ·por exemplo, desenvolver uma se-
mântica quantitativa aplicada à história,
A noção de estrutur~ surgiu nos estudos históriCos muito antes.
de se ter desenvolvido a antropologia estruturalista de Claude Lévi•
Strauss; o marxismo a usava desde O· século· XIX e na primeira
metade deste século vários his~oriadores dedicaram-se às estruturas.
sa'ciais, embora nem sempre :tenham usado, explicitamente, o termo
estrutura. (Jaures, Georges Lefebvre), · Mas nãp há dúvida de que
o advento do estruturalismci forçou os historiadores a refletirem
i.Óbre o próprio conceito de estrutura, por eles usado às vezes com
rigor insuficiente. Na década passada, certas oposições (antropologia-
história, sincronia-diacronia0 · estrutura-aconiteciménto, . etc) pare-
5 Jacob M: Price; "Principales · tendencias de la invest~gación cuantitativa
1·cdente en el campo de la historia•, Trad. de Cecília Rabell, em Pers-
pectivas de la historia económica cuantitativa en América Latina, México.
l-1 Colegio de México (Comisiôn de História Econômica dei Consejo La-
trnoamericano de Ciencias Sociales), 1970, pp. 9-33 (mimeografado).
26
ciam absorver todas as atenções. Porém, tratava-se· de um debate
freqüentemente mal colocado e pelo menos parcialmente falso, no
fundo. A evolução posterior da antropologia e da história, mostrou·
que muitas das supostas incompatibilidades estavam relacionadas com
0 estágio de evolução de uma história ainda não completamente
comprometida com o estudo das estruturas - e de uma antropolo-
gia que vacilava em aborcfar o difícil problema da gênese e evo!u-
ção das mesmas estruturas. Mas é' certo, entretanto, que a preo-
cupação primordial da história com a dinâmica da evolução, com .c1
tempo, a põe em oposição não só à antropologia estrutural co'!1º·
também, às outras ciências sociais. Certas divergências, além disto,
provêm de uma diferença de ótica e de objeto: o estruturalismo de
Lévi-Strauss ocupa-se prioritariamente das estruturas mentais, que
são as que mais lentamente ·evoluem, o que levou a antropologia
estrutural a acentuar a noção de "invariância" das estruturas e os
fatores externos da evolução delas. 6
As·. mudanças da concepção da história levaram, pois, à supe-
ração do acontecimento, a alcançar (além destes) . as flutuações
conjuntur,ais de duração variável e, afinal, o _próprio. nível .das e~tru­
tui;a~;, que mudam muito lentamente. Fernand Braudel. fm o histo-
riador que soube perceber e sintetizar as implicações de tal evolução
quanto, ao problema . - essencial para o historiador - do tempo,
da duração, ao distinguir três níveis: o nível dos acontecimentos.
da história episódica, que se move na cµrta duração; o nível interme-
diário, da história conjuntural, de ritmos mais lentos emborá muito
variáyeis; e, por fim, o nível profundo dé!; historia estrutural de
maior ouração. As· estruturas, "rio limite do móvel e do imóvel..,
são no movimento histórico, "a um tempo sustentáculos· e obstá-
culos da· história", como diz Albert Souboul. Assim; a ciência his-
Íórica sem deixar de preocupar-se prioritariamente com a mudança,
o movimento, soube fazer-se consciente, também., das persis.tências,
das sobrevivências, das resistências à mudança. Por outro !.ado, os
historiadores deram-se conta de que os vários níveis estruturais apre-
sentam ritmos evolutivos diversos, ·devido à e;dstência de defasagens
no sefo da. estrutura global: as estruturas econômicas mudando mais
, ._ • J. •
6 Ver Labrousse e outros, .Las estructuras y los hombres, .Trad. de M.
Sacristán, · Barcelona, Édiciones Ariel, 1969.
21
 1 ntes eptre os diversos níveis de uma determinada -sociedade, _que-
rapidamente do que as sociais e as estruturas mentais mais lenta- r:m<>s ter desta urna imagem tão integrada e global quanto po~s1vel.º
mente do que as demais. 7 · Oo acontecimento à estrutura; da curta à longa duraç~o; ,d?
Atualmente impõe-se crescentemente aos historiadores a noção individual ao coletivo: em todos os planos considerados sera fac1I
de modelo. Além dos modelos econométricos da New Economic constatar o processo de ampliação e aprofundamentc que caracte-
History e da "'história quantitativa" francesa, há tentativas, mais riza ·a visão atual da história. .
interessantes e promissoras, de construir modelos que considerem Passaremos, agora, a desenvolver de modo um pouco ma;s
a êspecificidade dos distintos sistemas sociais e. econômicos: como minudente alguns dos pontos mencionados tão brevemente nos para..
é o caso do modelo do sistema feudal polonês elaborado por grafos precedentes.
Witold Kula. 8
Para Henri-Irénée Marrou o traço mais importante das trans-
formaçiYes · recentes da ciência histórica é a tendência crescente
que mostra para "apreender o passado do homem em sua totali-
dade, em toda a sufi complexidade e completa riqueza". Ao lado
d~ história política, diplomática e militar, cujo predomínio era antes
absoluto, desenvolveram-se novos e férteis campos de estudo que
ocupam, hoje em dia, a vanguarda das pesquisas históricas, por e. A história quantificada e suas correntes
seus brilhantes sucessos resu}iantes do progresso ininterrupto de
. Uma metodologia e uma problemática em constante renovação e
àperfeiçoamento: história econômica, história demográfica e histó-
1-ia social (esta compreendendo o estudo das mentalidades ·coleti-
vas). Atualmente, já não aceitamos uma narrativa histórica cujo
ritmo seja marcado· apenas, .e (principalm~nte, por dinastias, bata·· 1. MUDANÇA FUNDAMENTAL: A QUANTIFICAÇÃO
·lhas, ministérios, tratados, etc.; o quadro que se vislumbra, apói SISTEMÁTICA
um estudo deste tipo, parece-nos por demais estreito. Além de gran·
des personagens e grandes acontecimentos. políticos - na verdade,
mais do que a -estes - aspiramos conhecer para cada período
e cada sociedade, o quadro técnico, econômico, social e institu-
donal; as pulsações conjunturais; os movimentos da população; a A inclusão ocasional de cifras no texto, como apoio a certas
vida das grandes massas, e não somente a dos grupos dominantes; afirmativas, sem dúvida é muito antiga e já a encontramos na::;
os movimentos e relações· sociais; a psicologia coletiva, e não apenas obras de alguns historiadores gregos e romanos. Porém, quando ~a
a dos "personagens· históricos". Ainda mais, aspiramos entender terceira década do presente século certos historiaderes da economia,
os mecanismos que explicam as concordâncias e discordâncias e1us- sob a influência dos estudos da conjuntura econômica reaJi'zados
pelos economistas, implantaram em seus trabalhos a quanfüicação
7 Idem, PP. 115-124 <comunicação de A. Soboul> ;-cf. principalmente F'er-
nand Braudel, "La larga duraciónn em La Historia y las ciencias· sociales, 9 Cf. Henri-Irinée Marrou, "Qu'est-ce que l'histoire?", em L' Histoire et
Trad .. de J. Gomez Mendoza, col. El Livro de Bolsillo n.º 139, Madrid, ses méthodes (sob a direção de Charles Samaran), col. '.Encyclopédie de
Aha1ua Editorial, 1970, pp. 6().106 (o artigo é de 1958).
Ia Pléiade, ·Paris, Gallimard, 1961, pp. 3-33; Bouvier-Ajam, up. cit., PP·
8 Witold Kula, Théorie. économique du systeme ·féadal, Paris - La Haye,
30-41.
1~70.

29
28
sistemática - ' houve mudança de imensa importância. Os referidos
historiadores - por muito tempo . uma pequena minoria, mesmo
em países como a .França - simplesmente transferiam seu princi-
pal centro de interesse do inefável "fato individual" dos positivistas
para os dados cuja integração em séries homogêneas é possível; do
episódio para os elementos escolhidos (ou construídos) segundo
•o critério de seu caráter recorrente; que os faz comparáveis no
âmago de um dado período de tempo. As mudanças que assim
começavam a penetrar, lentamente, a consciência dos historiadore'i
a: visão que tinham· de sua disciplina - eram primordiais.
Em primeiro lugar, a ilusão da ingenuidade ou objetividade
do historiador diante de "fatos" reais e substantivos que a ele se
impunham, do exterior, já não ·podia ser mantida. Uma série de
dados qualquer - sobre preços, salários, exportação, produção,
etc. - só tem sentido quando construída para responder a certas
perguntas muito precisas. Em outras palavras, a história sistemati-
·camente quantificada pressupõe 'que a~ hipóteses de trabalho dos
historiadores, dantes implícitas e inconfessadas, tomem-se ·explíci-
tas, claramente col.ocadas. Renunciando ·à sua feliz inocência o
historiador .leve de tomar conhecimento de algo . fundamental:· da
necessidade,· ou melhor, da inevitabilidade de selecionar, recorta;r,
•construir seu objeto. em função' de ~uas hipóteses, de seu marco
teórico e .metodológico. ·
Por outro lado, a construção do objeto de estudo em séries
homogêneas e coerentes levava a várias conseqüências importantes
no referente aos métodos. Quando se raciocina em termo de séries
de dados que se sucedem no tempo, ·esb~çando curvas que são a
representação gráfica de ciclos .· de expansão e depressão (isto é,
das palpitaç~es da vida econômica) o mais importante não é cada
um dos . dados, individualmente, mas o próprio .desenho da curva,
sua evolução no tempo - preferencialmente na longa duração _;; o
dado define-se. pelo valor relativo que apresenta q1,1ando comparado
.aos que o precedem e seguem. A crítica interna, antes ocupada em
.demonstrar a veracidade ou falsidade das · afirmações contidas ·nós
testemunhos escritps, agora deve dedicar-se à demonstração •.da
homegeneidade e da coerência interna· das séries de dados, recolhidãs·
~ou construídas pelo histói,iador, e de sua pertinência em relação às
hipóteses de trablahó propostas; as extrapolações ou interpolações
de dados têm de ser_ justificadas por esta perspectiva. ··
30
Enfim, uma visão nova perm1t1a que os historiadores da eco-
nomia incorporassem à sua área de estudos a problemática, o
apar~lho conceituai, a teoria, os métodos e as técnicas da ciênCia
econômica. Os dados reunid_os em séde podiam ser manipulados
conforme procedimentos estatísticos e matemáticos de variável com.;.
plexidade.
Avançando a partir d.e tais pontos, a história quantificada
diferenciou-se, pouco a pouco, em tendências ou correntes, organi ·
zando-se em torno de duas atitudes básicas. De um lado, a posição
explificada, principalmente, pela esçola histórica francesa, ou "escoh
dos Annales", que se caracteriza pela rejeição de uma divisão
radical entre história econômica e história gl<>bal; por uma acen-
tuada prudência - quanto ao. valor da dt)cumentação disponível
e, também, quanto à validez das formulações teóricas, vistas como
algo cule de.ve resultar da síntese. de um grande númer-o de estudo')
de· casos e não apresentar~se como um é.lado a priori; por um grandõ
respeito à especificidade das diferentes snciedades e épocas,. juntll·
mente com a crença na necessidade de formular teorias diferenciais
P:ara corresponder· à aludida especificidade; por um conhecimento e
manejo muitas vezes insu~iciente (devido às deficiências da forma-
ção acadêmica do'i historladprcs) da ab'itração conceituai, da teo-
ria econômica e das técnicas e métodos estatístico-matemáticos mais
avançados. ··.
De outro lado esta a · história econômica feita por pesquisa-
dores cuja formação é econômica, não. histórica,. tendendo a fazer
da história, meramente, .. um campo de aplicação retrospectiva <l:i
teoria econômica mais atual, com seus modelos econométricos, o
manejo da abstração conceituai e uma tecnologia estatístico-matemá-
tica muito refinada. Este segundo grupo começa a ·se fazer notado,
·mais ou menos claramente, a partir da década de 1940, principal-
mente entre os anglo-saxões, terminando por cindir-se, também, em
duas tendências: a constituída no início da décadà seguinte, nos
Estados Unidos, com Simon. Kuznets à frente, aparecendo pouco
depois na. França com o nome de "história: quantativa"; e a New
Economic History, nascida nos Estados Unidos por volta. de 1957.
Portanto, dois pontos de vista fundamentais e três correntes:
- a "história serial" dos historiadores-economistas ("escola
dos Annales": E. Labrousse, J. Meuvret, G. lmbert, R.
Baehrel., etc.) ; · ·
13, 1
 - a "histófra quantitativa" dos economistas-historiadores:
( S. Kuznets; J. Marczewski,
19) '"história quantitativa"
J. - CI. Tóutain);
29) "New Economic flistory (S. Engerman, A. Fishlow,
B. F. Hoselitz, R. W. Foge!, A. H. Conrad, J. R.
Meyer, etc.).
2. A HlSTóRJA SERIAL
Para designar ~ma tendência já relativamente antiga, a expres-
são ''história serial" foi criada no calor da polêmica em que se
enfrentaram, na década de 60 e na França, a "escola dos Annales"
·e os importadqres da posição "anglo-saxã" (mais especificamente,
a tendência ~ Kuznets) para este país~' ós quais proclamavam a
intenção de escrever uma história inteiramente quantificada - uma
'"história quantitativa". 1 º
O traço distintivo mais importante da história serial, ante as
demais formas de história quantificada, consiste em ser uma ativi-
. dade exercida por historiadores formados como tais - ou que
aprenderam a sê-lo., como E. Labrousse que começou como econo-
mista - , portanto muito atentos para a necessidade de· criticar a
documentação utilizada - especialmente em se tratando da cons-
tituição de séries estatísticas relativas a períodos anteriores ao sé-
culo XIX - e, também, atentos para o grande perigo de cometer
anacronismos, isto é, de não respeitar devidamente o caráter dife-
rencia} das diversas sociedades, das épocas distintas. Ao contrário
da escola de Chicago, os historiadores da "escola dos Annale:s"
.·,10 CL Pierre Chaunu, "Histoire quantitative et histoire sérielle", em
Ca!ziers Vilfredo Pareto (Genebra, Droz), n.º 3, 1964, pp. 165-175; do mes111P
autor: "Vhistoire sériel!e. Bilan et perspectives", na Revue Historique
t Paris, Presses Universitaires de France),_ n. 0 494, abril- junho de 1970,
PP 297-320.
32
acreditam que há tantas teorias econom1cas quantos sistemas ecn-
nômicos historicamente identificados: as leis e constantes são arcn:1s
0 marco de um determinado sistema, nada justificando a aplicação
automática da teoria econômica atual - elaborada em funçiio de
um sistema econômico bem definido - a épocas ou sociedades
caracterizadas por outros sistemas. Cumpre, pois, construir lc;1ta-
mente as diferentes teorias histórico-econômicas adaptadas ao fun-
cionamento real dos diversos sistemas econômico.s; daqueles, ao
menos, para cujo estudo quantificado existam ou possam ser recons-
tituídos os dados, em qunatidade, qualidade e continuidade sufi-
cientes. A teoria econômica atual influi, certamente, sobre esta
escola de historiadores da economia; porém, sua validez para expli-
car, total ou parcialmertte, fatos econômicos do passado é vista como
uma hipótese a demonstrar, não como uma verdade que deva ser
admitida a priori. O processo de construção teórica dá-se apenas
lentamente, como resultado de múltiplos estudos regionais, mono-
grafias, anáJ.ises de empresas, etc.11
Este último aspecto reflete uma tendência. geral da história em
sua fase presente: a insistência na necessidade de controlar sempre
as hipóteses explicativas globais, relativas a grandes conjuntos,
através de uma grande quantidade de estudos monográficos e regio-
nais. Assim, por exemplo, na história do capitalismo só o estudo
concreto de empresas isoladas pode possibilitar a avaliação da
validade de hipóteses gerais sobre inovação, investimentos., papel
do empresário, etc. Os dados relativos a todo um país são agrega-
dos que derivam de múltiplos movimentos menores, constituem
médias de experiências regionais ou locais qi:e podem ser extrema~
mente variadas e heterogêneas em seu comportamento. A mono-
grafia, ou estudo regional, analizando a totalidade das articulações
concretas de dada região, época e setor de atividade, permite perce-
ber a coexistência, em um mesmo país - ou grupo de países -
de ritmos conjunturais distintos, demonstrando a existência de pro-
cessos defasados ou, às vezes, de diferenças estruturais mais ou
11 Marcello Carinagnani ("Metodologia y técnicas para una hL~toriogrnfía
económica latinoamericana" em La Historia económica en América La-
tina, 1: Situación y método~. México, Sep/Setentas, 1972, pp: 253-264) mos·
tra-se cético quanto .à possibilidade de elaboração teórica no contexto
da "escola dos Annales". Parece-nos que a melhor refutação de tal pes-
simismo é constituída pela obra de E. Labrousse. -
33
menos profundas. Os historiadores serialistas, fragmentando a reali-
àade estudada em diversos níveis. de análise, põem em julgamento
a crença, herdada do· século XIX, de que em cada período e so-
ciedade os diferentes níveis ou elementos evoluem simultaneamente
a um ritmo identico, pelo menos grosso modo. A história serial
demonstra, ao contrário, a existência de importantes diferenças
de ritmo entre distintos setores econômicos; entre a evolução. eco-
nômica e as estruturas sociais; entre estas, a vida política, as men-
talidàdes; além das alÜdidas ê às vezes profundas diferenças regio-
nais e setoriais. 1:i Esta constatação torna-se possível à medida em
que, com o progresso da computação - que permite a análise serial
de qualquer corpus de dados cuja programação seja possível -
a história serial, durante muito tempo exclusivamente econômica e
interessada no estudo dos ciclos conjunturais a partir de diversas
variáveis (preços, salários, movimento comercial, etc.) abrange
novos campos aos quais pode dedicar-se e serve ao estudo da es-
trutura e dos movimentos sociais; da demografia; de certas variáveis
políticas ou ideológicas, eté.
Porém, voltemos por um momento à história serial, no sentido
que teve primeiramente, isto é, vista como uma dada maneira de
conceber e de fazer história econômica. Em seu conjunto, os estu-
dos da escola histórica francesa caracterizam-se por um certo em-
pirismo, hipóteses de caráter operacional e sínteses de tipo quali-
tativo. Sendo os fenômenos econômicos analisados no marco de
um determinado período, em sua dimensão diacrônica, freqüente-
mente através de indicadores. Durante muito tempo os preços foram
tomados como indicadores ou termômetros da vida econômica, às
vezes de modo demasiadamente exclusivo; estabeleciam-se, por
exemplo, identidades automátic~s e grosseiras do tipo: baixa dos pre-
ços = depressão; elevação dos preços = prosperidade. Quanto
ao processamento dos dados, raramente ia-se além das correlações
simples entre as variáveis consideradas. O uso que os membros da
"escola dos Annales" fazem da teoria econômica e dos instrumen-
tos de análise estatístico-matemáticos é, relativamente, moderado.
Mas, já dissemos - que embora seja certo que isto possa resultar
12 J. Meuvret, op. cit., p. 312; D. E. Eversley, "Population, Economy
.rnd S0ciety", em Population in History, editado por D. V. Glass e D.
F C Eversley, Londres, Edward Arnold, 1969 (reimpressão)>, pp. 23-ó9;
F Furl"l, artigo citado.
34
em parte de um treinamento insuficiente - não é esta. a razão
principal, porém, um grande senso crítico ante a qualidade da
ctocumentãçao, por um lado, e a vontade de preservar a plena iden-
tidade histórica específica dos períodos estudados, por outro lado.
Este último fator leva à repugnância de abordá-los todos a partir
de uma só teoria já elaborada, que se desenvolveu em função
do sistema econômico capitalista, principalmente do século XVIII
em diante. 13
A história serial, na atualidade, está longe de ser cxcl usiva-
mente econômica; aplicando-se a tipos muito diversos de proble-
máticas e de documentos. Quanto às fontes que podem ser utili-
zadas por ela, François Furet distingue três grupos, segundo o grau
crescente de dificuldade relativamente à constituição das séries: 14
19 "As fontes estruturalmente numéricas, reunidas como tais
e usadas pelo historiador para responder a perguntas dire-
tamente relacionadas com seu campo original de pesqui-
sa". Assim, por exemplo, os registros paroquiais para a
história demográfica; as estatísticas oficiais da produção
para o historiador da economia dos séculos XIX e XX;
os resultados eleitorais para a história política, etc. Quando
tais fontes requerem a aplicação de procesos de padroni-
zação, ou quando há lacunas e é preciso extrapolar, tais
operações podem ser feitas de modo relativamente fácil e
confiável.
29 "As fontes estruturalmente numéricas, mas usadas pelo
historiador substitutivamente para ·encontrar respostas a
questões totalmente estranhas a seu campo original de!
pesquisa." Assim", por exemplo, a utilização dos preços
como indicadores do crescimento econômico; o estudo da
estrutura social a partir de documentos fiscais, etc. O
historiador deve, neste caso, justificar a validez do em-
prego de suas fontes, relativamente a sua problemática;
o manejo dos dados será mais difícil e, freqüentemente,
13 Carmagnani, artigo citado; Jean Bouvier, "L'appareil conceptuel dans
L'histoire économique contemporaine", em Revue Economique (Paris, Ar-
mand Colin), n.º 1, 1965, pp. 1-17.
14 F. Furet, artigo citado, pp. 69-70.
j)
 conduzirá a resultados mais arbitrários do que no primeiro
caso.
3Y "As fontes não estruturalmente numéricas, mas que o his-
toriador trata de utilizar de modo quantitativo, mediante
um procedimeno duplamente substitutivo; é necessário que
ele lhes atribua uma significação unívoca, relativamente à
questão colocada, mas., também que possa organizá-las
em séries, quer dizer, em unidades cronológicas compa•
ráveis, à custa de um trabalho de padronização ainda mais
complexo do que o do caso precedente". Teremos nesta
categoria, por exemplo, as fontes notariais usadas para
estudos da história social; o uso serial de certas fontes
administrativas ou relacionadas à justiça,· etc.
3. A HISTóRIA QUANTITATIVA
Esta tendência surge nas proximidades do ano de 1950, nos
Estados Unidos, com alguns trabalhos de S. Kuznets, e começa a.
desenvolver-se na França, principalmente, a partir da década de 60. 10
Preocupada, mais ou menos exclusivamente., com a problemá-
tica do "crescimento econômico", a história quantitativa de Jean
Marczewski dedica-se à aplicação retroativa dos métodos da conta-
bilidade nacional. Esta constitui um modelo econômico, um marco
no qual procura7se inserir, classificar e analisar, ano por ano, os
fluxos (produções e intercâmbios) e os stocks (inversões, fortuna
nacional) que resumem a atividade econômica em seu conjunto.
15Cf. Jean Marczewski, "Buts et méthodes de l'histoire quantitative",
em Cahiers Vilfredo Pareto, nl' 3, ~964, p;>. 125-164; do mesmo autor:
''Lc·~ variables historiques", em Revue Economique, janeiro de 1965, pP·
86-104; J. C. Toutain, "Le produit de l'agriculture française de 1700
a 1958", P.ublicado nos números de 1961 e 1963 dos Cahiers de l'l. S. E. A.,
Paris.
36
Aplicá-la a uma época passada implica a reunião dos matcriai;;
estatísticos disponíveis da referida época, e sua organização segundo
o modelo da contabilidade nacional praticada na atualidade. A
grande dificuldade reside na escassez de dados quantitativos. ou
que admita;m quantificação, cada vez maior. à medida .em que noc.;
afastamos· do presente. Em seus estudos, Marczewski e Toutain
realizam um grande exercício de extrapolação, a partir de daJ[)<;
dispersos, heterogêneos e nem sempre dignos ele confiança. Para
Marczewski, vinte e duas equações são. necessárias para avaliar a
receita nacional, e,m qualquer período. As referidas equações ·desen-
volvem cinco iguàldades básicas da contabilidade nacional: ·
19) a demanda de bens e serviços;
29) a produção interna;
39) a receita total das famílias (consumo privado, mais tributos
diretos, mais poupança);·
49) a receita total das administrações;
59) poupança nacional bruta· (investimentos público~ e priva-
dos, mais o saldo do comércio exterior).
Ê uma história econômica feita por economistas. e que pre-
tende limitar-se às cifras e· ao raciocínio sobre tais cifras. Nela os
homens, empresas e forças econômicas quase desaparecem do ce-
nário.16 · ·
4. A "NEW ECONOMIC HISTORY"
Por sua coerência e unidade, trata-se de uma verdadeira escola,
e tais características são mantidas principalmente mediante reuniões
16 Ruggiero Romano, "Conveniendas y peligros de aplicar los métodos de
la 'Nueva Historia Económica'", em La liistotia Económica ... , cit. I,
pp. 237-252; Jean Bouvier, Initiation au vocabulaire et aux mécanismes
économigues contemporains CXIXe - XXe s.), Paris. S.E.D.E s .. HIB9.
pp. 279-280; Robert Mandrou, .La France atL'C XVIle et XVII!e siccles, col.
Nouvelle Clio n.º 33, Paris, Presses Universitaires de France, 1967, PP.
261-270. -
37
periódicas (Purdue Meetings). Podemos situar em 1957 sua cons- mano, a escola norte-americana nos trá_s "uma certa concepção do
tituição. Embora constituindo uma tendência muito mais rica e aleatório da história".
variada do que a "história quantitativa'', de que vimos falando,
apresenta vários pontos em comum com esta - como o fato de
ser uma história econômica escrita por economistas, e a aplicação
39 - A "New Economic History" caracterizou-se, até o pre-
retrospectiva dos procedimentos e modelos da econometria.
sente, pela rejeição ·das interpretações globais, pela tendência ao
Um certo número de princípios metodológicos básicos e carac- ecletismo em suas explicações. Todos os esquemas disponíveis de
terísticas de conjunto permitem descrever brevemente a corrente em explicação global da história econômica dos últimos duzentos anos __:_
nxame. revoluçã,o industrial, take-off, papel das inovações e de certas indús-
trias de· base, . etc. - forám criticados e recusados por ela, sem
ter proposto qualquer explicação alternativa de conjunto. 1 7
19 ~ A decisão de ultrapassar a simples descrição. de colocar
de modo preciso as questões de história econômica e de controlar
a escolha de hipóteses causais alternativas através da formalização
das referidas questões. Uma disposição de quantificação absoluta
faz com que se deixem de lado muitos aspectos dos problemas estu-
dados que, apesar de sua importância, são dificilmente quantificá-
veis. Procura-se uma integração global da história à teoria econô-
mica atual, cujos processos e modelos são usados em sua totali- D. Conclus.ão: o que é a ciência histórica de hoje?
dade. O método da "New Economic History" é hipotético-dedutivo
e seu ponto de partida é constituído pelos pressupostos da teoria
econômica, tomados como critério de escolha das variáveis . que
integram o modelo esboçado como hipótese, modelo que se tentará
comprovar lógica e empiricamente.

29 - Uma das características metodológicas mais fundamen-
tais - e, na certa, a mais original - da escola estudada é a utiliza-
ção de hipóteses alternativas como meio de controle das explicações
causais, o que implica o apelo à simulação histórica. Quer dizer
que as técnicas de comparação de séries sõo ni;<ldas mesmo quando
a verificação direta é impossível: não se hesita em imaginar como
teria evoluído determinada situação, caso as estruturas, a técnica
ou as circunstâncias tivessem sido outras; e isto com a finalidade
de verificar se 'certos fatores explicativos, propostos com freqüência,
de fato foram essenciais. Assim, por exemplo, para avaliar a im-
portância da construção de ferrovias na história econômiea dos
Estados Unidos, no século passado (mais precisamente, na evolu-
ção da renda nacional), Fishlow e Foge! fizeram estudos economé-
tricos partindo da não construção de ferrovias. Como afirma R. Ro-
A história se apresenta, hoje, como uma c1encia em plena
evolução. As certezas, ou verdades "definitivas" da historiografia
positivista, pertencem ao passado ·e o fato de tal concepção da
história manter-se em certos países, em função do atraso, da inércia
ou da falta de 'informação, não a torna menos supei-adá, Como diz
F. Furet, a história 8erial - e o mesmo poderíamos a.firmar das
demais correntes com vigência atual entre os historiadores - · é
uma história-problema, não uma história-narração. O indiscutível
17 Cf. os artigos citadós de Carmagnani e Romano; Maurice Lévy-Le-
boyer, "La 'New Economic History' ", em Annales E.S.C., setembro-ou·
tubro de 1969, pp. 1035-1069; R. W. Foge!, "The New Economic History:
Its Findings and Methods'', em Economic History Review, vol. IX (1966\
PP, 642-656. . -

38 39
dinamismo de nossa disciplina, ilustrado espetacularmente pelos
vertiginosos progressos da história demográfica, não deve fazer es-
quecer os muitos problemas e conflitos importantes que ainda con-
tinuam 'sem solução; alguns deles examinados no capítulo seguinte.
Embora não seja argumento que ponha em dúvida a validade
das novas tend~ncias, o peso ainda muito grande da história tradi-
cional _em certas áreas é, indiscutivelmente, um grave problema;
principalmente quando historiadores que se opõem à mudança
ocupam postos-chaves nas instituições acadêmicas de ensino e' de
pesquisa, constituindo-se em entraves ao progresso. Em países como
a França ou a Inglaterra, a posição tradicional já é insustentável,
mas nos Estados Unidos a existênci,a de um importante setor de
pesquisa histórica baseado em metodologia muito adiantada não
impede que predominem, quantitativamente, os trabalhos de feitio
antigo; 18 na América Latina dá-se o mesmo, mas em proporções
mais graves. Além disto, mesmo ,quando há disposição de traba-
lhar de acordo com padrões atualizados, certos problemas práti-
cos, técnicos e de organização podem constituir-se em obstáculos
muito reais: o elevado custo das pesquisas quantificadas, dignas
de consideração,· que exigem grande investimentos em pessoal e
equipamento; a deficiência de treinamento da maioria dos historia-
dores - mesmo no atinente ao manejo das técnicas mais elementa-
res da estatística - devido à falta de adaptação das estruturas
universitárias às alteráções da disciplina; o pequeno número de
instituições nacionais ou internacionais destinadas a apoiar e a
coordenar os esforços individuais ou locais, a dar alento à realiza-
ção de trabalhos de equipe, assegurando a rápida difusão dos resul-
tados conseguidos, etc. Tais dificuldades surgem, em certa medida,
em todos os países, inas sua gravidade .é especialmente notável na
área latino-americana.
Por outro lado, cumpre reconheéer que o desenvolvimento
dos diferentes ramos do saber histórico obedece a ritmos' hetero-
g~neos. A história social, por exemplo, move-se com certo atraso
em relação à história econômica e à demográfica, apesar dos bri-
lhantes êxitos consecutivos ao impulso recebido de Ernest Labrousse,
no Congresso de Roma ( 1955), e que seus discípulos acentuaram;
da constituição de uma história das mentalidades coletivas; de inte-
18 J 1\1.- Price, art. cit.
40
ress:rntes pesquisas quantitativas sobre movimentos· sociais. A his-
tória política, até agora, só foi perifericamente afetada pelo grande
movimento de renovação metodológica.
E o que dizer de certa "história das idéias", cronologicamente
recente em seu desenvolvimento mas decididamente fechada às
inovações do método?
Este não é um livro de teoria ou de filosofia da história. O
leitor interessado em tais temas deverá procurar outras fontes.rn Que-
remos, entretanto, destacar aqui - embora superficialmente -
uma questão teórica e epistemológica fundamental, suscitada pela
recente evolução da ciência histórica; alguns outros problemas do
mesmo gênero serão · abordados no capítulo seguinte. A questão
que nos ocupará a atenção agora pode .ser formulada assim: que
posição cabe, na atualidade, .à história, dentro do conjunto mal
definido das ciências do homem?
Digamos logo que uma resposta clara e definitiva a tal per-
gunta talvez seja impossível. Atitudes e· correntes mal diferencia-
das, em alguns casos contraditórias, caracterizam os historiadores
de hoje; isto e a ·rapidez das mudanças que sofre nossa ciência,
em seu conjunto, fazem com que não seja tarefa suave tenta'r
perceber suas linhas de evolução, ou' avaliar q_uais delas prevale-
cerão. Só podemos falar de tendências· implícitas nas referidas mu-
danças - e de evoluções possíveis.
Em um livro recente,~º Jean Piaget propõe a divisão de "todos
os estudos relativos aos homens ou às sociedades" em quatro gran-
des grupos, dos quais só' os dois primeiros ~os interessarão:
19) ciências nomotéticas, que procuram descobrir "leis": lin-
güística, economia, sociologia, deipografia, antropologia,
psicologia;
29) ciências históricas, que estudam a evolução temporal de
todas as manifestações da vida social;
19 ~f. Carlos M. Rama, Teoria de la historia, Introdücción a los estudios
históricos, Madrid, Tecnos, 1968 (2a. edição), e sua bibliografia (pp. 183-
192)'
20 Jean Piaget, Epistémologie des sciences de l'homme,_col. Id-ées n.º 260,
Paris, Gallimard, 1972, pp. 15-130.
41
 39) ciências jurídicas;
49) disciplinas filosóficas.
Pois bem, embora no conjunto a história ainda surja como algo
distinto das ciências nomotéticas, devido à persistente e central
preocupação de apreender cada processo concreto de evolução
em toda a sua complexidade, mais do que de abstrair da realid&de
as variáveis capazes de conduzir ao estabelecimentos de leis,, Piaget
acredita distinguir uma possível evolução: 21
''.É necessário salientar. . . toda uma corrente contempo-
rânea que p·rocura fazer da história uma ciência baseada na
quantificação e nas estruturas ... , ponto de vista certamente
fecundo, porém que consiste; atualmente, em fazer da história
a dimensão discrônica da sociologia ou da economia, o que
no futuro poderia dar às disciplinas históricas o nível de uma
espécie de síntese relativa às dimensões dialéticas de todas
as ciências humanas."
Cremos que tal tendência - quer dizer, a incorporação pro-
gressiva da his1ória ao campo das ciências nomotéticas - realmente
se faz notar na evolução recente ·de nossa disciplina. Porém, não
estaremos tomando, antes, nossos desejos pela realidade?
Não discutiremos, aqui, o problema de como definir uma "lei"
no contexto das ciências sociais ou humanas. Na realidade atual des-
tas, o que é designado como "leis'' compreende coisas bem dife-
rentes umas das outras: em cer~os casos, relações quantitativas
expressáveis por meio de funções matemáticas; outras vezes fatos
gerais, ou análises estruturais, ·apenas fixáveis pela linguagem for-
malizada da lógica ou, mesmo, por uma expressão verbal não for-
malizada, etc. Assim como diz E. Labrousse:~:i
21 Ibidem, p. 23. Pierre Vilar, por sua vez" afirma ("Problémes théoriques
de l'histoire économique", em Vários Autores, Aujouhd'hui l'histoire, Paris,
hl Sociales, 1974, p. 122); "... a história deveria ser reconhecida como
a urtica ciência simultaneamente global e dinâmica das sociedades hu-
m.1;1«.1,, conseqlientemente, como a única síntese possível das demais ciên"
lJ..1-,. hun1anas".
22 /,as estructuras y los Jiombres, cit., P, 102.
42
"Não sejamos demasiadamente exigentes com a noção da
lei em história. Creio que há certas leis históricas, mas que
estas não têm o caráter relativamente inexorável das Jf'i-;
físicas. O que caracteriza a lei nas ciências humanas é. preci-
samente, seu traço de pluralidade. A lei não é uma nece~~i­
dade, é uma probabilidade "majoritária" e, às vezes, a um
grau bem baixo. A lei permite mais apostar do que prever''.
Uma das formas possíveis de constatar se há, de fato, uma
evolução da história - ou melhor, de seus setores abertos à reno-
vação metodológica - no sentido de ciência nomotética é ver se
a aludida evolução reproduz os aspetos ou fatores que, conforme
Piaget, dominaram o processo constitutivo das ciências humanas
nomotéticas
J<?) a tendência para o estudo comparativo;
2<?) a tendência a apreender a dimensão histórica ou genética;
3<?) a influência dos modelos proporcionados pelas ciências
exatas ou da natureza;
49) tendência a delimitar os problemas;
5<?) escolha dos métodos, especi'!lmente quanto a su:a função
de instrumentos de verificação.
Deixando de lado o segundo ponto, demasiado evidente e mesmo
tautológico, em se tratando da história, vejamos se os demais são
perceptíveis em nossa disciplina, como ela evoluiu nas últimas
décadas. Como veremos no devido lugar (Capítulo VIII), um dos
aspéêtos mais ex citantes da historiografia mais recente - especial-
mente a relativa à América - é justamente o desenvolvimento
do método comparativo, já nos anos vinte considerado por Henri
Pirenne como a condição da transformação da história em ciência
(ou, conforme o expressava Henri Sée, de sua elevação do des-
critivo ao explicativo). Quanto ao terceiro fator indicado por
Piaget, a influência dos modelos proporcionados peias ciências exa-
tas, no caso da história é evidente, embora·indireta - através da
mediação das ciências sociais - e especialmente importante no
concernente à assimilação de métodos estatísticos e probabilísticos
e de estruturas· lógico-matemáticas desenvolvidas pelas referidas
ciências. Não é difícil, também, perceber que os outros dois pontos
43
:stão igualmente presentes, Contra· as generalizações totalizadoras
d~ uma história inspirada pela ide.elogia do. "progresso'', e cujas
hipóteses básicas estavam no campo da filosofia da história, a .ten-
dência atual da disciplina é para uma distinção analítica de níveis
de estudo, no· interior dos quais busca-se delimitar a problemática,
o que torna possível sua abertura a técnicas e métodos elaborados
por '-Outras ciências (economia, demografia, etc.). No Capítulo lI
discutiremos se esta tendência elimina, automaticamente, a possi-
bilidade de qualquer síntese ou visão global. Finalmente, é impossí-
vel negar que a vontade de tornar verificáveis suas proposições
tem sido úm fator essencial na evolução metodológica recente da
ciência histórica. ,
Claude Lévi-Strauss descreve-nos as ciências sociais e/ou hu-
manas como disciplinas ainda em sua "pré-história", ciências em CAPÍTULO II
processo de construção, cujo ponto de referência e modelo é cons-
tituído pelas verdadeiras ciências: matemática, físiGa, etc. 2ª De modo
análogo, a história surge como uma disciplina que. ao contato com A EVOLUÇAO RECENTE DA CIÊNCIA HISTÓRICA:
as ciências sociais torna-se, pouco a pouco, uma ciência social -
afastando-se cada vez mais de seu passado filosófico e literário e Problemas, polêmicas e precauções
das ilusões cientificistas d<;> positivismo.

/
Este capítulo ocupar-se-á de dois tipos de temas, ilustrados
com a apresentação dê urit certo 'número de exemplos característi-
cos. Primeiro nos referiremos a alguns dos problemas mais graves
vinculados às próprias mudanças e opçõe~· que· marcaram a evolução
recente da história. Depois abordaremos questões .metodológicas
vinculadas .ao fenômeno da dependência cultural, centrando-nos no
caso latino-americano.

A. Os limites da quantificação e da econometria

retrospectiva

A história serial, a história quantitativa e- a New Economic

23 Claude Levl~Straus;;, "C:i'itêres sclentifiques dans Jes discipiines sociales History, apesar de muitas diferenças, têm em comum seu desejo de
et humaines''.. em Aletheia rParii;). n9 4, maio· de 1966, p. 189-212. generalizar o emprego da quantificação sistemática nas pesquisas

44 45
 históricas. Tal atitude - ou tal ponto de partída - foi responsá-
vel, cumo dissemos, por êxitos brilhantíssimos alcançados nas últi-
mas quatro décadas; porém, também implica certas limitações e
importantes problemas teóricos. É certo, entretanto, que este gênero
de questões e dilemas não constitui exclusividade da história, mas
afeta o conjunto das ciências sociais .. Trata-se., entre outras coisas,
"de saber se --' e em que medida - o conhecimento histórico ou
sociológico é compatível com (ou é esgotado por) uma conceituali-
zação matemática de tipo probabilístico". 1
Comecemos constatando que a introdução dos dados numéri-
<:os, de modo sistemátiCo, nas pesquisas históricas além de não ser
sempre possível, não resolve necessariamente os problemas, nem
encerra os debates; a quantificação não é uma panacéia, tampouco
uma solução mágica. É freqüente, aó contrário, que as discussões
e controvérsias relativas a um dado aspecto da história tornem-se,
a partir do emprego das técnicas quantitativas, mais acirradas do
que antes, embora mudem de linguagem. · Isto ocorre, principal-
mente, no que se refere aos temas atinentes _a períodos an~eriores
à era que podemos considerar plenamente estatística e que tem iní-
1'111
do na alvorada do século XIX no caso da Europa ocidental, às
vezes muito mais tarde nos países latino-americanos. Quando se
111
trata da era prato-estatística, que tem seu ponto de partida na cria-
ção dos moder,nos estados centralizados e seus prolongamentos colo-
niais, os dados numét:icos, ou potencialmente quantificáveis, existem
_:_'em quantidades e qualidade variáveis - mas a intervenção do
historiador na construção ou reconstituição das séries é freqüente-
mente. importante, o que dá lugar à discussão sobre a seleção, o
processamento e a interpretação dos documentos usados e. dos dados
obtidos deles.2
Além disto, grandes domínios da realidade histórica conser-
vam-se fechados à aplicação de qualquer tratamento quantitativo
1. F. Furet, art. cit., p~ 63. Sobre os problemas epistemológicos, e ou-
t rns vinculàdos às técnicãs e métodos quantitativos usados pelas ciências
su..:iais, cf. por exemplo: Carlos Moya, Sociólogos y sociología, Madri,
Siglo XX, 1971; Pablo Gonzàles Casanova, Las Categorias del desarollo econó-
micu y la investigación en ciencias sociales, Universidad Nacional Autc>:
noma de México, 1967.
2 Um bom exemplo de que a quantificação nem sempre põe termo ·a
\<.'lha;. polêmicas é a já antiga questão de saber se houve ou não uma
:. rt'voluçãó agrícola" na França do século XVIII; J.-C. Toutain acredita
46
sistemático, seja pela ausência dos dados necessários, seja devido à
natureza irredutivelrnente qualitativa do fenômeno em estudo. A
falta de dados quantificáveis com urna certa continuidade caracte-
riza a era pré-estatística, quer dizer, a maior parte da história da
humanidade e muitos temas e setores das épocas posteriores. É
compreensível, por exemplo, .que .os hi_storiadores da antigüidade
clássica ou das civilizações pré-colombianas sintam pequena atração
pelas técnicas quantitativas. Quanto à natureza qualitativa de certos
objetos de estudo, é certo que os progressos da computação torna-
ram possível o estudo quantitativo de muitos novos tipos de fenô-
menos históricos e suas respectivas documentações - inclusive
certos corpus literários mais ou· }11enos homogêneos, como os
cahiers de doléances do ancien régime francês; e, ainda, uma série
de ~ecu~entos iconográficos. Porém, podemos duvidar que uma
focahzaçao totalmente quantitativa de toda a problemática histórica
seja possíveJ.3 ·
A história serial coloca, ainda, problemas de outra ordem.
Fra?~oi~ Fúret rn~stra~ que ela "privilegia o longo prazo e . 0
eqmhbno de um sistema", permitindo medir a mudança ocorrida
nos limites deste, mas não a transformação qualitativa do mesmo.
~s séries podem ocultar o ponto extremo a partir do qual. se veri-
fica uma "transformação da estrutura da temporalidade, e dos ritmos
dest~ mudan_ç~"; ou seja, podem esconder as transformaçpes estru,.
tura1s esse_ncia1~ s,o? o asp_e~to contínuo de curvas ininterruptas. E
"a mutaçao h1stor1ca dec1s1va pode nãq estar inscrita nas séries
que houve, B. H. Slicher van Bath defende a .tese contrária embora de
modo mais matizado e considenrndo uma evolução histórida mais am-
.P~a; os dois autores -citados usam a quantificação, mas a partir de tipos
d1Fcrentes de documentos: cf. Michel MÇlrineau, Les faux-se111blants d'tm
demarrage: économique agriculture et démographie en France au XVIIle
siecle, Cahiers des Annales n.º 30, Paris, Armand _Colin, 1971, pp. ll-14.
Os economistas e historiadores, como Toutain, ao desconheçer e despre-
zar as precauções metodológicas dos historiadores profissionais .· em
relação a · suas fontes cometem, . às vezes, erros tão primários
d~ interpretação que bastam para invalldar suas posições. Morineau ( op.
ctt., p. 74, nota 137) fala, a propósito, do perigo tão freqüente- na: obra
de tais autores de defender proposiçêes fáceis· .mas pouco admissíveis,
"quando .reduzem a história a um papel de arsenal sem ter o cuidado
de verificar o bom estado da pólvora". . ·
3. Furet, art. cit. Sobre este ponto essencial ver, também, Robert Man-
drou, "Mathématiques ·et histoire", em Critica Storica (Roma-Flo-rcnça).
n.º 1, 1962, pp. 39-48. ·
4 Furet, Idem, pp. 65-66.
47
endóoenas
b
de um sistema dado, mas
.
resultar ou de uma inovação da
.
29 eles exigem, para que sua construção tenha sentido e seja
qual nenhuma contabilidade anterior deixou qualquer sinal, ou de útil, "que todas as variáveis significativas sejam quantifi-
um fator exógeno que venha a transformar, em profundidade, o cáveis e incluídas na ·equação; enquanto, na história
equilíbrio .multisecular do sistema". econômica, certas variáveis não podem ser medidas por
As mesmas limitações e dificuldades encontramos no caso da falta de fontes e, .principalmente, porque fatos políticos,
história quantitativa e da New Economic History, porém especial- sociais, etc., não quantificáveis, intervêm como variáveis
mente reforçadas. determinantes."
O problema das fontes é, em. particular, muito sensível. Por
exemplo, se pensarmos nas vinte e duas equações que --- conforme A história econômiCa não pode, portanto, limitar-se a um mero
Marczewski - permítem avaliar a renda nacional, será fácil perceber comentário de índices e curvas, ou à construção de modelos pura-
que faltarão dados para montar a maioria delas, caso o historiador mente econométricos, pois ao fazê-lo perde parte essencial de sua
trabalhe com temas anteriores ao século passado, na Europa, e até capacidade explicativa, além de perder toda sua seriedade. A seção
anteriores a nosso século, em Olitras regiões. Os critérios de seleção seguinte deste capítulo nos permitirá aprofundar este ponto, apre-
das fontes e aplicação da extrapolação, adotados por Toutain em sentando alguns exemplos interessantes.
seu trabalho citado no capítulo anterior (nota n9 15), já foram
bem criticados sob diferentes ângulos; considerando-se a diferença
qualitativa existente entre as estruturas Süciais e econômicas fran-
cesas do ancien régime e as posteriores ao processo revolucionário
iniciado em 1789, que sentido pode ter a apresentação, feita por
Toutain, 'de uma curva única para representar a evolução do "pro-
duto agrícola final" da França de 1700 até meados do sécl!IO XX?
Os dados desta curva serão, todos, realmente comparáveis? Quais B. Ciências históricas ou ciencia ·histórica? O limite
devem ser os IÍmites da àtrapolação? Até. que ponto é válido ba- entre história econômica e história total.
sear-se em um só tipo de fonte, desprezando ainda todas as formas
disponíveis de controle dos dado..: assim obtidos?5
Por outro lado, Christian MorrisonG indica dois fatos que
limitam a possibilidade de aplicar os modelos econométricos à histó-
ria eccnômica:
1. DUAS TENDENCIAS CONTRADITÓRIAS: TOTALIDADE
19 Tais modelos só são válidos para períodos curtos ou mé- E ATOMIZAÇÃO
dios, enquanto a história ·seguidamente se interessa pela
tonga duração;

No capítulo anterior observamos que uma das características

5. Cf. Pierre Vilar, "Pour une meilleurc compréhcnsion entre écono-
mistcs et historicns. 'Histoire quantitative' ou économétrie retrospective?",
em Revue lfis(orique, abril-junho de 1965, pp. 293-312; Morineau, op. cit.,
R. Maildrou, La France aux XVI!e et XVII/e siecles, cit., pp. 265-270.
6 Christian Morrisson, "Note sur l'.application de certains concepts · écono-
miques en histoire", e)TI Revue Econ.omique, janeiro de 1965, pp. 127-133.
nudeares da evolução recente da história é .a vontade de envolver
em seLJ campo todos os aspectos da evolução dag sociedades huma-
nas: econômicos, demográficos, sociais, técnicos; institucionais, po-
líticos, intelectuais etc.; mais a tentativa de explicar como tais aspec-
tos, ou níveis, se articulam. Esta tendência é muito evidente em algu-

48 49
 mas das obras históricas mais importantes do período posterior à II
Guerra Mundial, e responsá,vel por boa parte de sua riqueza, ao
proporcionar "modelos" globais (embora não formalizados) das
sociedades estudadas. 7
Mas existe também uma teirdência diametralmente oposta. O
desenvolvimento da ciência histórica requer, entre outros fatores,
uma delimitação do objeto, assim permitindo a introdução de con-
ceitos e métodos trazidos das ciências sociais mais elaboradas que
a históriq. Conforme François Furet, a tendência totalizadora não
deve ser afastada, por isto; mas deve ser preservada como "hori-
zonte do historiador", não como seu ponto de partida. 8 Na prática,
entretanto, o movimento no sentido da atomização da história em
disciplinas autônomas - história econômica, história demográfica,
história social, história política, etc. - imposta pelá crescente espe-
cialização provocada pelo refinamento técnicó, atua contra a unidade
da referida ciência, pois nem sempre se dá a síntese dos diversos
campos da pesquisa histórica e, freqüentemente, a especialização che-
ga a tal ponto que os historiadores da economia ignoram tudo o que
fazem os historiadores demográficos e estes não conhecem os resul-
tados alcançados pelos historiadores sociais, etc. ·
Neste sentido, é significativo o fato de que enquanto em 1961
o grande manual dirigido por Charles Samaran era intitulado A
história e seus métodos, outro manual, publicado em 1967 -
cujas pretensões sãó indiscutivelmente. mais limitadas, pois visa
especificamente a estudantes dos primeiros anos das faculdades
francesas - chamou-se Introd1,ção às ciéncias históricas. 9 Entre-
tanto, o autor desta última obra - André Nouschi - tem cons-
ciência de que além de ser possível o contato do historiador com
as; demais ciências históricas, sem com isto usurpar as atividades
dos especialistas . destas, também há possibilidade de contato de
especialistas dos diferentes campos da pesquisa histórica. Como
7 Fernand Braudel, El Mediterráneo y e1 mundo. mediterrâneo en la époc l
de Felipe II, tradução de W. Roces, México, Fondo de Cultura Económica
1959 (ed. original: 1949); Pierre Goubert, Beauvais et le Beauvaisis de 1600
à 1730, Paris, SEVPEN, 1961 (2 voli;.); Emmanuel Le Roy Ladurie, Les
puysans de Languedoc, Paris, SEVPEN, f966.
K Furet, Art. cit., p. 72.
9 L'Jzistoire et ses méthodes, cit.; André Nouschi, Inrtiation aux scienceç
h1,turiq11es, coL Fac, Paris, Fernand Nathan, 1967.
50
1
1·.
afirma M. Bouvier-Ajam, cada historiador é, quase sempre e ao
mesmo tempo, um especialista e um "geralista"; relativámente a
al~uns outros historiadores; nada impedindo que, mesmo com espe-
cialidade bem definida, se mantenha informado sobre o qJJe fazem
outros especialistas, utilizando os dados e as explicações levantadas
por estes. '"
É possível afirmar, além disto, que não se trata de uma opção
deixa·ua ao arbítrio de cada pesquisador, mas de uma necessi'dade
intrínseca à própria natureza. do o.!Jjeto de qualquer pesquisa histó-
rica. A explicação dos movimentos ou oscilações econômicas de
grande duração (ciclos de Kondratieff), por exemplo, não pode
perder de vista que tais ciclos conjunturais estão ligados "às. trans-
formações das estruturas geográficas, ecónômicas e támbém ·~ políti-
cas, portanto sociais".11 A melhor prova concreta da possibilidade
de escrever urna história econômica aberta à formalização, ao refi-
namento técnico e metodológico, sem abandonar ao mesmo tempo
os fatores sociais e o reconhecimento da especificidade histórica
dos diferentes sistemas econômicos está no livro em que W. Kula
estuda a história. econômica da Polônia a partir de um modelo ,do
feu4alismo polones. 1 " Por outro lado, Adeline Daumrad, ao rel!:tt~i
suas experiências., durante a redação de sua tese sobre a burguesia
parisiense de 1815 a 1848, demonstra como os dados econômicos
são absolutamente necessários à elaboração da história social, embo-
ra ~sta última constitua um campo de pesquisa já bem definido,
com exigências metodológicas específicas. 1s
Enfim, a tendência mais· fecunda da história social, como esta
~e a-presenta atuaimente, é a que lhe admite Úrn caráter de síntese. Si-
tuando-se no ponto de confluência de uma história da "civilizaÇão
material" e de unia história da psciologia ou mentalidade coletiva,
cumpre-lhe considerar os fenômenos históticos em distintos níveis
de arlálise para logo reuni-los em uma visão global em cujo âmago
10 A. :,Nouschi, Idem, p. 9; M. Bouvicr-Ajam,. op. cit., pp. 43-55.
11 Frédéric Mauro, L'Expansion européenne, col. Nouvelle Clio, n.º 27, Paris
Presses Universitaires de France, 1964, p. 314 (há tradução para o es-
panhol: Barcelona, Labor, 1968).
1:i ·w. Kula, op. Cit. ·
13 Adeline Daumard. "Données économiques et histoire sociale", em Revue
h r nwmique, janeiro de 1965, pp. 62-85 ."
51
surjam as articulações - e as di.scordâncias - entre fatores econô-
micos, estrutura social, nível político, ideologias, etc.14
2. HJSTóRIA ECONôMJCA E HISTÓRIA SOCIAL
Teríamos podido, se1n dúvida, apresentar exemplos das conse-
qüências funestas da hiperespecialjzação em qualquer dos campos
da pesquisa histórica: Jean Delumeau defendendo a tese de uma
inte!Jlenetração estritamente teológica da Reforma protestante; his-
toriadores demógrafos (ou, mais exatamente, demógrafos historia-
dores) muito int!"rf'cc1dos na fecundidade, na mortalidade ou nas
migrações de épocas passadas, mas pouco atentos aos vínculos que
unem tais variáveis demográficas aos fatores econômicos, sociais
e outros, etc.i:; Porém, preferimos tomar para exemplo o caso da
história econômica, porque este debate constitui uma polêmica par-
ticularmente importante e atual.
Considerando o panorama mundial da história econômica da
década de 1960 seria possível distinguir dois grupos principais de
pesquisadores: rn
14 Cf. Oeorges Duby, "Les Sociétés· médiévales: une approche d'ensemblf''
em Annales E.S C , janeiro-fevereiro de 1971, PP.· 1-13. . uma pergunta: quais as conseqüências implícitas na aceitação de uma
15 O livro de Jean Delumeau, Naissance. et aÍ}irmation de la Réforme,
é o volume n.º 30 da coleção "Nouvelle Clio" '(Presses Universitaires df>
Francc). Sobre o entrelaçamento dos fatores demográficos com os i::co-
nômicos, sociais, políticos e mentais, cf. o excelente artigo, já citado,
de D. E. C. Eversley..
16 Jean Bouvier, · "L'Appareil conceptuel dans l'histoire économique con--
ternporaine", ar. cit. pp. 1-17. Cf.· também F. Mauro, Nova História e
Novo Mundo, coleção Debates, São Paulo, Editora Pers.pectiva.-1969, pp.
79-81; não nos parece que o comp~~missà entre as duas correntes, pro-
posto por Mauro, resolva o problema, pois. este resulta da oposição de
duas· atitudes teóricas e epistemológicas p~ofundamente diversas q1.1<1nto
à história.
52
l'? Os especialistas anglo-saxões, especialmente os norte-ame-
ricanos que faziam uma história em estrita dependência da
ciência econômica, q_Ua:nto a suas hipóteses, problemática,
conceitos, métodos e técnicas. Tinham uma sólida forma-
ção econômica e matemática: sabiam manejar a abstra-
ção e a construção de modelos. Partiam do princípio de
que. os modelos conceituais oú matemáticos empregados
atualmente na análise econ'ômica podem e devem ser apli-
cados a qualquer sociedade, pass~da ou presente. Enfim,
não recorriam à análise social: sua história econômica
era um todo auto-suficiente, fechava-se .em si mesma. A
"New Economic History", então recentemente criada, é o
melhor exemplo da aludida tendência,
2'? Os hisforiadores da Europa continental, especialmente os
franceses, não separavam a análise econômica dos fatores
históricos globais e, principalmente, da análise social;
Preocupavam-se com a especificidade das diferentes épo~
cas, dos diversos sistemas econômicos. Um dos represen-
tantes típicos e principais líderes deste. grupo é Emest
Labrousse.
Passando, agora, a co11siderar a .situação presente encontrare-
mos aind~ sem dúvida, os dois grupos mencionados; porém a pri-
.meira tendência parece progredir à custa da segunda. A aparição da
história quantitativa de Jean Marczewski, na França,· é um bom
indício neste sentido. Tal evolução pode parecer, à primeira vista;
inscrita logicamente no movimento que, há mais de quareota anos,
teve início com a introdução da quantificação Sistemática nas pesquisas
históricas sobre a conjup.tura econômica.· Mas, temos de formular
separação radical entre história econômica e pistória total?
A separação estrita entre história econômica e história total, e
especialmente entre as percepções econômica e social de uma época
ou sociedade determinadas, não constituem progresso, porém um
grave _retrocesso metodológico. 11 A razão é bem siml'les: ao elimina.r
~. posSibilidade de confrontar a expliêaÇao eéonômica com os dados
propQrcib:nados· pela análise social., o ·historiador.;.economista ·,,,_
17 J. Rou,·iC'r, l<trm, 1\ ·n: âo mesmo milor: 11111ra1wrr a11 ·mcabulairc ..
·cn., 1'l>. 2f-23.
53
melhor; no caso, o ec.ôíiortns'ta-historiadM '"'.'"""'.'" JlCéitando seu eneer-
rame.nto nos limites da c.iência econômica, como ela exis.te. na atua-
lidadé, necessariamente será co.n(juzido a ·aplicar os cónceitos, méJg!.
dos e prõblcma1ica criados para a anáJíse econômica· de certas so·-
ciedades atuais (as sociedades capitalistas altamente desenvotvidas)
ao estudo de todas· as sociedades. E o fará, evidentemente, sem
colocar o problema da validade de tal ·procedimento teórico, pois
afastou a única maneira de criticá-lo ou controlá-lo. Dois exemplos
esclarecem melhor a questão. ' estudo: "O que importa não é o· crescimento em valor absoluto
Em 1958 Alfred H. Conrad e John R. Meyer, membros da
"1'.'ew Economic History", em um importante estudo sobre o sul
escravista dos Estados Unidos, no século XIX, 18 tentar.am medir a
~rentabilidade da escravidão, empregando conceitos e métodos da
cicncia econômica, através da construção de um modelo economé-
trico de uma plantação de algodão, para o período de 1830-1860;
tentaram computar os lucros resultantes dos investimentos, com,base
em uma fórmúla · keynesiana. A conclusão ·a que chegaram, depois·
dei analisar não somente a produção e venda do algodão como a
criação e venda de escravos, foi que os investimentos no setor
escravista eram perfeitamente racionais, .pois os lucros resultantes dos
mesmos eram tão elevados como_ os que, em outras regiões dos
Estados Unidos, podiam ser conseguidos com investimentos em
dif~rentes setores da atividade econômica. ~·no ponto de vista pura-
mente econômico, a escravidão não era incompatívél com o cres-
cirrlento", nem com a diversificação da economia; se os senhores
de ~scravos não empregavam os capitais disponíveis para industria-
lizar ou diversificar económicamente o Sul sua opção se explica
pelo fato dos referidos capitais poderem ser mais vantajosamente
aplicados na produção agrícola e na reprodução de escravos. Deppis
de Conrad e Meyer, outros pesquisadores chegaram a conclusõeS
do mesmo gênero e tentaram demonstrar que os donos das planta...
~ões agk-am racionalmente ao -de.fende"°, pelas armas, um sistema
econômico que lhes garantia alta rentabilidade. 10
18 /,.. P . Conrad e J. R. Meyet. uThe Ec<>nomics of Slavecy_in the Ante.
:lkllum South", em Journa/ of Political Economy, tomo UÇVI, abril de
1958, PP. 95-130. De preferencia, consultar este artigo dos mesmos autor~ em
Th" Econumics of Slavery and Otliers Econometrics Studies, Chicago, 1954;
puis aí está justamente com 'as críticas de Douglas F. Dowd e John E.
Mo,·~ e com a resposta de Conrad e Meyer às mesmas.
19 Cf., entre - outros, o artigo de Robert Evans Jr .. "Thc Economics of
l\inn1l·•rn. Nçgro Slm·ery"; Princeton (Nova Jersey), National Burcau of
S4
Deixemos de lado - porque não nos interessarn neste contexto
as muitas e severas críticas feitas, de um ângulo técnico, aos
critérios de tais autores na construção de seu modelo e em seus
cálculos, para nos dedicarmos à crítica propriamente metodológica
formulada .por Eugene D. Genovese. 20 Este historiador mostra que
o aspecto crucial do problema está na atitude de analisar um sis-
tema como o escravista de um ponto de vista exc/.11sivamente econô-
mico, o que deforma a percepção que se pode ter do objeto de
mas um crescimento politicamente viável." A escravidão era a base
de um sistema social específico e o exame da agricultura escravista
como empresa, seu estudo microeconômico, tem de ser abordadà ·
em um contexto mais amplo. Tratando-se de constatar as repercussões
do sistema escravista sobre a sociedade, em seu conjunto, cumpre
considerar entre outras repercussões as seguintes: um baixo nível
de acumulação de capitais; a propensão dos senhores ao consumo
de objetos de luxo; a monocultura; uma economia dependente e,
conseqüentemente, a perda de capitais em benefício de outras regiões
do país e do exterior, agravando a escassez de capital líquido por
motivo da sobrecapitalização do trabalho; uma economia cujo cres-
cimento se dava em extensão, em vez de ser qualitativo; uma ideo-
logia antiurbana e antiindustrialista dos donos das grandes lavouras,
que dominavam o cenário político e social; um mercado interno
pouco importante; o papel secundário e acessório das atividades
industriais., bancárias e comerciais. Pois bem, se tal marco sócio-
econômico global, esboçado pelos aludidos fatores, for considerado,
ficará evidente que não tem sentido o exame do problema da ren-
tabilidade ou da racionalidade, no caso do regime escravista, pelos
critérios de uma sociedade capitalista e burguesa, através dá apli-
cação de fórmulas de Keynes e de um raciocínio neoclássico. A
identificação do relacionamento entre senhor e' escravo com um
Economic Research, 1962 (cm Aspccts of Labor Economics, com os comen-
tários de T. P. Gvoan e J. E. Moes, pp. 183-2561. ·
20 E. D. Genovese, Economie po/itique de /'esclavage, trad. de Nicole
Barbier, Paris, Masp<To 1968, pp. 139-140, 235-241. (ediç_ão norte-an1ericana~
Nova Iorque, 1065; há tradução u,,.,pl,,,\a R. Romano (Art. cit., p. 233,
nota 6) diz que Genovese apenas menciona no livro os µuntas omitidos
por Conrad e Meyer; mas em outros trabalhos Gena\lese faz importantes
contribuições (por exemplo, Tlze World tlie Slave1zoldr:rs. Made; Nova largue
Pantheon Books, 1969; li! Rcd azul B/ack, Nova Iorque:~Pantheon Books,
1971). .
55
 vínculo exclusi\1amente econom1co, como o existente entre patrão
e operário, no capitalismo, ·é absurda. A racionalidade econômica
só existe' socialme.nte condicionada, é relativa· a cada sistema consi-
derado: o que é racional na sociedade capitalista pode não sê-lo
em urírn sociedade escravista, e vice-versa.
Como afirmar que os investimentos dos escravistas do Sul
resultavam de uma "opção" entre várias alternativas, sem antes
considerar que, em um sistema escravista, as opções econômicas
possíveis estão condicionadas ;pelos~ parâmetros do referido sistema?
Análises como a de Conrad e Meyer cometem o grave pecado
do anacronismo, o menos perdoável a um historiador; mas, justa-
mente, não são historiadores, são economistas que aplicam tran-
quilamente, ao passado, conceitos, problemática e metodologia da
ciência econômica atual, elaborada em função de um sistema eco-
nômico bem determinado. O controle da compatibilidade de tais
elementos com outros sistemas econômicos tem de passar pela
consideração do edifício social em seu conjunto, o que é impossí-
vel, no entanto, na perspectiva dos autores citados. A vontade de
rejeitar a imagem "tradicional" da especificidade do Sul escravista,
apresentando suas elevadas taxas de crescimento econômico entre
1840 e 1860, não lhes permite explicar por que a referida região
continuou apresentando níveis de renda inferiores aos do resto do
país por tanta,s décadas, depois da Guerra da Secessão. A guerra e
a Reconstrução não constituem uma explicação satisfatória. Na rea-
lidade, a existência anterior da escravidão gerou graves ;problemas
à reconversão da economia sulista, suscitou conflitos sociais e difi-
culdades econômicas impÔrtantes. O Sul escravista como um mundo
rural; a enorme absorção de capital na aquisição da fotça de tra-
balho; a pequenez do mercado; a mão-de-obra pouco qualificada,
inclusive por motivos de segurança. Como poderiam estes e outros
fatores deixar de influir poderosamente,· mais tarde, na evolução
posterior à abolição?~'!
Passemos ao segundo exemplo. Pretendendo verificar a im-
portância real das ferrovias para a evolução da renda nacional dos
Estados Unidos, no século passado, A. Fishlow e R. W. Foge! reali-
zaram estudos econométricos - o primeiro para 1859, o outro
para 1890 - pressupondo que as ferrovias não tivessem sido cons-
21 Cl LáycLéboycr. "La 'Ncw Ecdnomic History1" ar/. cit., p. 1062.
56
truídas. :!:! Buscaram redistribuir o movimento dos· transportes, a
partir de tal hipótese, concebendo a construção de uma rede de
canais, por exemplo. Sua conclusão foi que os resultados de uma
não-construção das ferrovias representariam, em cada caso, somente
de 4% a 5% da renda nacional. Mas, pode um historiador aceitar
a limitação do problema a este âmbito tão estreito? Como não
levar em conta tudo o que representou a ferrovia em termos de
expansão geográfica, mobilidade da mão-de-obra, redistribuição das
empresas, etc.? E que critérios permitem escolher variáveis repre-
sentativas de uma evolução histórica que não aconteceu, como se
pressupõe? Nestas copdições, tanto os cálculos quanto as inter-
pretações dos autores mencionados teriam de provocar, e de fato
provocaram, muitas críticas e ;polêmicas. ~a As evoluções alterna-
tivas passíveis de serem propostas a partir da suposição de não
ter acontecido algo que de fato aconteceu são por demais nume-
rosas, ou mesmo ilimitadas ...
A"New Economic History" mostra-se, seguidamente, como a
história econômica fechada em si mesma; muitas vezes cedendo ao
virtuosismo; à aplicação da técnica pela técnica em si, não como
simples instrumento analítico. Isto, entretanto, não é inevitável.
Nada impede que o aperfeiçoamento metodológico se dê ao lado
das precauções elementares que o método crítico, aos poucos ela-
borado pelos historiadores, pode sugerir - e sem romper os vín-
culos ,da história econômica com a história total.
C, Os historiadores e as estruturas
É indiscutível que, nos últimos tempos, o conceito de estru-
tura ocupou importante lugar na obra dos historiadores. Também
22 H. W. Foge!, Railroads anil Economic Growllz, Essays ill Econometric
History. Baltimore, 1964; A. Fishlow, American Railrocds and the Trans-
fonnation of lhe Alltebellimz Economy, Cambridge (Massachusetts), 1965.
23 Lév).<-Léboy<:r, art. cit., pp. 1039-1041, 1063-1064.
57
o !.'. que estes últimos usaram tal noção com uma grande variedade
de acepções, freqüentemente atribuindo-lhe um domínio tão vasto
quanto mal definido. Aqui apresentamos a opinião de Jean Bou-
vier, a ,?ropósito:
"Minha impressão é que os historiadores, embora usando rom-
petentemente o conceito de estrutura, atribuiram-lhe se é que
assim se pode dizer, o papel de um quadro imenso em que
se pode ler uma paisagem heterogênea em que se entreligam a
demografia, a .economia e as classes. O rótulo "estruturas" é, ao
mesmo tempo, indispensável, muito simples e demasiadamente
amplo. Em todo o caso, o conceito está na moda e estará por
muito tempo. Côm o auxílio dos trabalhos já publicados talvez
devêssemos reexaminá-IG ·para, de certo modo, reconstitu-lo a
partir de seus diversos conteúdos e dos fatos." 21
O uso mais freqüente da noção de estrutura no quadro das
pesquisas históricas verifica-se. na história econômica, em oposi-
ção ao conceito de conjuntura, ou movimento. A estrutura desig-
na, então, simultaneamente as estabilidades econômicas - aquilo
que, em uma economia dada, só .muda muito lentamente - e as
proporções 'e)Çistentes entre os fenômenos econômicos (por exem-
plo, o predomínio. das atividades agrícolas ou, ao contrário, o da
indústria; a importância. relativa das empresas de tipo familiar em
confronto com as sociedades anônimas, etc.). O concei.to de es-
trutura, em história econômica e em geral, surge vinculado ao
fato dos historiadores tomarem consciência de que o estudo da
evolução das sociedades demonstra a existência de certos setores
e elementos da realidade social, caracterizados por uma estabili-
dade e uma permanência relativas e extremamente variáveis. Mas,
estrutura e movimento - ou conjuntura - são conceitos estrei-
tamente vinculados. As diferentes configurações estruturais pres-
supõem conjunturas diferenciais, características dos distintos siste-
mas; e o efeito cumulativo das variações conjunturais pode produzir
mudanças estruturais, quer dizer, pode conduzir a novos estados
de· equilíbrio relativo qualitativamente diferentes.
24 J Buuvier, "L'appardl conceptuel. .. ", art. cit., :P. 12 ..
58
Raymond Boudon teve o mérito de pôr um pouco de ordem
na apreciação da grande variedade de usos que, no terreno das
ciências sociais e humanas, se faz do conceito de estrutura, dis-
tinguindo os dois tipos de contexto eni. que ele se apresenta:
1<? No primeiro caso, a noção de estrutura é usada para
mostrar que o objeto de estudo é um sistema, ou seja.,
um conjunto de elementos interdep~ndentes, ou para mos-
trar que com a aplicação de um determinf}do método
consegue-se a descrição de um objeto como sistema: a
noção surge então no contexto de uma definição inten-
cional.
29 Um segundo tipo de co::itexto caracteriza-se pela apari-
ção do conceito de estrutura inserido em uma teoria hi-
potético-dedutiva que se propõe a explicar o caráter sis-
temático do objeto de estudo: a palavra estrutura surge,
neste caso, no contexto de uma definição efetiva. ~r.
As palavras "intencional" e "efetiva" indicam que, cm um
primeiro momento, ao identificar-se o caráter sistemático de um
objeto, já se manifesta a intenção de construir uma teoria que
explique a interdependência _dos elementos constitutivos do mesmo
objeto-sistema, sem que isto seja, às v.ezes, imediatamente possí-
vel; quando há possibilidade de realizar a dita construção, então,
chega-se a uma definição efetiva. A elaboração de uma teoria
hipotético-dedutiva supõe reunidas várias condições relativas aos
instrumentos de análise e à natureza do objeto de estudo (parti-
cularmente a possibilidade de delimitar tal objeto) . Assim, por
exemplo, é possível construir, presentemente, teorias deste tipo
aplicáveis às estruturas de parentesco, ou a . muitos aspectos. dos
estudos lingüísticos, pois é possível definir e delimitar os respec-
tivos objetos para aplicar-lhes instrumentos de análise conhecidos;
enquanto o estudo da estrutura social, ou de um sistema eco-
nômico em seu conjunto, não pode, ao contrário; conduzir a
elaborações teóricas comparáveis, nas condi~ões presentes, por se
25 Raymond Boudon, A quai sert. la notion de "structure"? Essai sur la
signification de la. 11otion de structure dans les sciences humaines, coleção
Les Essais, n.º 136, Paris,· Gallimard, 1968.
59
tratar de análises de sistemas indefinidos, quer dizer, constituídos
por um conjunto de componentes de impossível identificação se-
gura e cujo número é indefinido.
Se aplicarmos a distinção de Bourdon ao conceito de estrutura,
assim como é usado. pelos historiadores, torna-se evidente que, na
maioria dos casos., trata-se de uma noção de estrutura no contexto
d.e defiriições intencionais; ,por exemplo, e principalmente, quando
"estrutura" está em oposição ·a "conjuntura". Estruturas enten-
didas como o resultado de teorias hipotético-dedutivas - ou seja,
no contexto de definições efetivas - só aparecem por ora, em
es.tudos econométricos, resultantes da importação direta para o
estudo histórico. de aspectos parciais dos sistemas econômicos, dos
métodos e modelos da ciência econômica.
Para concluir a present~ seção gostaríamos de mencionar -
e não mais do que mencionar, pois qualquer tentativa de apro-
fundamento nos levaria demasiadamente longe - as polêmicas típi-
cas da década anterior, caracterizadas pelas oposições: antropolo-
gia estrutural/história, sincronia/diacronia, estrutura/acontecimento,
etc., e dominadas pela personalidade científica de Claude Lévi-
Strauss e pelas diferentes reações provocadas por seus . trabalhos
e afirmativas. Ante a "antropologia estrutural" uma espéci'e ·de
complexo de inferioridade apossou-se de mui.tos historiadores., com-
preensívçl apénas pela desvantagem em que os ·coJ.ocava sua for-
mação profissional para perceberem ·as numerosas incongruências
teóricas e epistemológicas con~idas na obra de Lévi-Sstrauss, ·ao
lado de achados indiscutivelmen!e geniais. Menos fácil de com-
preender é a timidez que impediu os his_toriadores - exceto uma
minoria - de demonstrarem que, ao falar da história o referido
antropólogo tratava de um tema que, com gritante evidência, des-
conhece ;profundamente; eqi particular, teria sido importante, em
1960, criticar em profundidade a absurda "história estrutural" por
efo proposta. ~u · Tal indecisão dos historiadores mostra sua inse-
gurança em. relação a muitos. problemas teóricos e epistemológicos
básicos; o advento do estruturalismo teve o grande mérito de for-
çá-los a raciocinarem sobre eles.
]6 Cf. sua aula inaugural no Cúllege de Fra11cr: a 5 de janeiro de
l<Joll e, , anteriormc'nte, seu prefácio ao livro de M. Mauss, Sociologie
d w1;hrnpulugie, Paris, Presses Univcrsitaires de Francc, 1"950.
60
Ao est.udar os livros de Lévi-Strauss, é muito importante dis-
tinguir, por um lado, os grandes êxitos por ele conseguidos em
tliversos campos da pesquisa antropológica - .como o estudo dos
sistemas de parentesco, dos mitos - através da aplicação do mé-
todo científico (hipotético-dedutivo), e cuja grande importância e
originalidade cumpre assinalar; por outro lado, uma .série de afir-
mações ambíguas, ou mesmo contraditórias, disseminadas em seus
textos, não fundamentadas pela pesquisa ou por outro tipo qual-
quer de coÍnprovaÇão, e cujas intenções teóricas e normativas
surpreendentemente ambiciosas têm muito pouco a ver com os
êxitos anteriormente mencionados. De um modo talvez um tanto
rude, mas bastante exato, Caio Prado Júnior descreve o que se-
riam as dificuldades dos discípulos .do aludido autor, caso quises~
sem orientar-se exclusivamente por essas afirmações normativas
ou teóricas não amparadas erri comprovação: 21
•·Em suma, se os dscípulos de L.-S. se ativessem unica~
.mente aos conselhos e diretivas metodológicas do mestre, a
chamada "análise estrutural" que recomenda, ficariam reduzi-
dos à simples adivinhação. Tratar-se-ia para eles imaginarem,
sem nenhum amparo objetivo e concreto, e sem nenhuma orien-
tação ou pista fornecida pela consideração e observação dos
fatos, um esquema qualquer, ou vários esquemas, conformes
apenas com as "condições" formais dadas pelo mestre. T~sta­
riam em seguida esses esquemsa, produtos da pura imaginação.
em confronto com os ·fatos, na esperança de alguma coincidên-
cia que somente poderia ser ditada, .em vista de sua origem,
pelo acaso. E consagrariam afinal como "modelo" aquele esque-
ma que, favorecido pela sorte na adivinhação, desse melhor
conta daqueles fatos. Nesta altura, e conforme· a passagem de
Anthropologie Structurale que tivessem sob as vistas - uma
27 Caio Prado Júnior, O Estruturalismo de Lévi-Strauss. O Marxismo de
Louis Althusser, São Paulo, Editora Brasiliense; 1971, pp. 30-31. O tra·
halho de Prado Jr. constitui um bom ponto de partida para a crítica de
Levy-Strauss, embora não se refira a todos os aspectos da obra do
último. Ver também: Adolfo Sánchez Vásquez. '"Estructuralismo e his
toria", em Estructuralismo y marxismo, México, Editorial Grijalbo, 1970,
pp, 4279.
61
 descontínuo"). Enfim, André Martinet .alerta que· sincronia não
vez que os conceitos de L-.-S. a respeito do assunto são comu
vimos variáveis e vacilantes - , já estariam de posse da "estru- significa estática: :!~
tura" levistraussiana. Ou então restaria ainda, com os modelos,
passar à descoberta da "estrutura'', aí então sem nenhuma som- "No referente à questão da sincronia, creio que poderia ser
bra de indicação do mestre que, se mal e mal e com todas as útil, também para os historiadores, não identificá-la com es-
suas àmbigüidades, · vacilações e inconseqüências, ainda diz algu- tática. Os lingüísticas chamaram a atenção :para este ponto,
ma coisa a respeilo dos modelos, nenhuma iniormaçáo nos dá seguidamente. B possível fazer sincronia dinâmica, quer di-
acer~a de sua "estrutura". Nem mesmo o que seja, em que zer, estudar sincronicamente os fenômenos, assim como eles
consiste." evoluem à nossa vista. ( ... ) "Podem ser registrados [em
sincronia] fatos que revelam uma tendência à modificaç~o da
f: evidente que as pos1çoes defendidas por Lévi-Strauss não estrutura."
esgotam o estruturalismo contemporâneo. O modelo binário de
J akobson, vinculado à lógica de Boole, íPassúu da lingüística à i'
antropologia estrutural, em que fÍmdamenta a análise baseada na
identificação de oposições binárias, ao mesmo tempo complemen-
tares e imóveis. O anti-historicismo observável em muitos estru-
turalistas deve-se, principalmente, à escolha do modelo lingüístico
de J akobson, mas este não é o único existente. De qualquer
modo, para o historiador, estrutura e movimento são inseparáveis.
f: certo que a percepção estrutural supõe possível fazer abstração D. Metodologia e dependência cultural
das mudanças em determinado contexto sócio-geográfico e para um
período de tempo também definido; sem esta operação não haveria
construção teórica possível, pois não poderiam ser definidas as
constantes ou/ parâmetros de um dado sistema. Porém, diferente-
mente da antropologia estrutural, a história não admite "invariân-
cias" mais que relativas, instáveis e transitórias; a visão da mu- Os historiadores das zonas periféricas, ou dependentes., são
dança que tem o historiador baseia-se no autodinamismo das
levados pela dinâmica do fenômeno de de.pendência cultural -
estruturas. O mecanismo dinâmico-estrutural é interno, . e não ex-
que não estudaremos aqui - a escrever a história de seus países
terno (encontros ou choques de estruturas) como pensa a antro-
pologia estrutural, devido à separação arbitrária e radical que faz empregando problemática, critérios metodológicos, técnicas e con-
entre o "sincrônico" e o "diacrônico", que na realidade não pas- ceitos elaborados nas regiões mais adiantadas. Entretanto, as rea-
sam de modos necessariamente complementares de perceber o lidades históricas em função das quais foram elaboradas est.as ·fer-
processo histórico em· 5Ua diversidade e unidade, pois não há es- ramentas teóricas e estes instrumentos de análise são, freqüente-
trutura independente de um processo de evolução, e a. percepção mente, bem diversas das que têm de ser estudadas no caso dos
do. fluxo incessante da história inclui, ao mesmo tempo, a consi- países. do chamado "Terceiro Mundo". Embora a anulação com-
deração das permanência<;, das resistências à mudança, das sobre- pleta dos condicionamentos e imposições derivados da dependência
vivências. O tomar em consideração estruturas discretas, fatores
descontínuos, não impede que, a nível mais elevado, seja restabe-
28 Las estructuras y los hombres, cit., pp. 125, 149. Sobre os temas aqui
lecida a continuidade fundamental do processo histórico (ou; como esboçados, ver em geral as interessantes discussões e colocações conti-
Madeleine Rebérioux o expressa, que se perceba "o contínuo no das neste pequeno livro. -

62 63
 cultural seja impossível - salvo eliminando as causas reais desta
última - pode-se, à custa de um esforço consciente e constante,
rejeitar os falsos problemas e os esquemas inadequados, adaptar
ou recusar (conforme os casos) certas técnicas de pesquisa e de
processamento de dados e estabelecer" uma problemática de fato
pertinente.
É preciso notar que, ao falar de "adaptação", estamos nos
referindo a operações metodológicas e técnicas bem precisas, deter-
minadas por uma apreciação da natureza dos dados a analisar e
das características da documentação disponível. Não se trata, por-
tanto, do fenômeno - bem conhecído na América Latina - que
poderíamos denominar de "tendência ao sincretismo" ou ao ecle-
tismo e que constituiu, também, a seu modo, uma adaptação ·da
cultura importada, seja a uma realidade resistente a certos esque-
mas, ou ao que o autor pretenda demonstrar. O referido sincre-
tismo consiste na justaposição ou combinação de elementos .isola-
dos de diversas teorias ou tendências interpretativas, mal e par-
cialmente conhecidas e assimilàdas, dando como resultado cons-
truções aparentemente impressionantes mas, na realidade, muit~
débeis e pouco resis~entes à ação demolidora da crítica.. Tal fe-
nômeno) como. a dependência cultural de que é um dos aspeétos,
vincula-se aos mecanismos do que chamamos, com palavra·· bem
pouco adequada, de "subdesenvolvimento". Aos centros culturais
dos países periféricos chegam, com ' atraso variável e sempre de
modo incompleto, os produtos da reflexão e das ,pesquisas reali-
zadas nos países "desenvolvidos". É extremamente difícil, em nos-
sas cidades, acompanhar passo a passo e. cabalmente a evolução
de uma especialidade qualquer. Por outro lado, fatores ideológi~
cos. e políticos podem ·conduzir a vários tipos de distorções, por
exemplo à atribuição --,-- às vezes por longos ,períodos - de exa-
gerada importância a autores, correntes e teorias que, de fato,
ocupam uma posição marginal em relação ao desenvolvimento de
dada ciência, ou cujas colocações já tenham sido eficazmente cri-
! 1cadas. A tudo isto acrescentadas as formações J,epistemológicas,
mltodo1ógicas e técnicas (seguidamente bem deficientes) do pes-
quisador, fica fácil de compreender que tenham sido elaboradas
e admitidas amplamente tantas análises e teorias aberrantes. Não
~é pode negar, entretanto, que está em andamento uma evolução
p,:,itiva: a qualidade e a seriedade das .pesquisas latino-america-
64
nas no campo das c1encias humanas e sociais, eritre elas a his-
tória, vêm aumentando de modo nitidamente perceptível nas últimas
décadas.
Porém, citemos alguns exemplos atinentes a certos setores da
pesquisa histórica, visando a identificar os perigos implícitos da
importação indiscriminada e acrítica de metodologia e conceitos.
Ruggíero Romano mostra :w que a aplicação dos princípios e
métodos da história quantitativa ou da "New Economic History"
à história econômica da América Latina seria prejudicada, pri-
meiramente, pelo fato dos dados disponíveis serem, na referida
região e antes de nosso século, mais raros e menos confiáveis do
que os que podem ser recolhidos na Europa ou na América do
Norte; em segundo lugar, porque a aplicação à área latino-ameri-
cana de concepções que ,pressupõem um mercado "perfeito", ou
a disposição de estudar o engenho de açúcar do Brasil cio século
XVII, por exemplo, conforme padrões capitalistas ele racionalidade
levariam a resultados absurdos. Pierre Chaunu também crê sejam
os métodos da história serial ós que possam ser mais proveitosa-
mente usados. 30
A metodologia da história demográfica, como foi desenvol-
vida pelos membros da escola francesa, pressupõe uma estabili-
dade e homogeneidade bem grandes da .população analisada. Pois
bem, se quisermos estudar a evolução demográfica dos países la-
tino-americanos descobriremos que, por um lado, as fontes mais
importantes (registros paroquiais, censos, padrões populacionais,
listas nominativas, etc.) são quase sempre muito mais pobres em
informações do que as eur9péias e, em geral; foram conservadas em
menor prqporçào; por outro lado, é evidente que os critérios ade~
quados ao estudo de populações em cuja evolução foram fatores
essenciais as migrações, o processo de conquista, a escravidão ou
as diferenças étnicas., não podem ser os mesmos aplicados a uma ·
população como a da moderna França. A reconstrução de famí-
lias, eixo do método francês·, na América Làtina (salvo em es-
cassos casos privilegiados) além de ser de aplicação muito difícil
29 Romano, art. cit.
30 Pierre Chanu, Pour tme histoire sérielle du Brésil au XVII!e siéck
(Informe apresentado ao Colóquio Internacional n.º 543 do C.N.R S
"História quantitativa do Brasil, 1800-1930", Paris, outubro• de 1971 J.
65
apresenta valor ex,plicativu discutível e limitado, pois a quantidade
de uniõ~s ·não ·institucionalizadas e de nascimentos ilegítimos sem-
pre foi muito n-Íais importante aqui do que na Europa; a estabi-
lidade dos sobrenomes, mesmo quando estes aparecem, é muito
menor; e a grande mobilidade da população torna impossível, às
vezes, estudos deste tipo. É preciso, pois, saber adaptar .os mé-
todos às realidades da demografia histórica latino-americana; e os
historiadores demógrafos da região têm consciência disto. :u
Um exemJ>lo claro dos efeitos da dependência cultural é a
aus2ncia de urna verdadeira teoria econômica adaptada às reali-
dades coloniais latino-americanas. A conjuntura, por exémplo, é
estudada em função da européia sem que sejam conhecidos seus
mecanismos próprios e suas conseqüências específicas na América
L:itina: süo raras as tentativas feitas neste sentido, como a de
Ce)so Furtado que estudou as crises econômicas do Btasil colo-
nial. Também., acontece que a evolução histórica de nosso sub-
continente é identificada, com atraso, à· da Europa __:_ os países
latino-americanos atravessariam, no século XIX ou mesmo no atual,
uma fase semelhante ao ancien régime europeu. Esta visão sim-
plista chegou a atrair um certo número de historiadores latino-
americanos, por exemplo, os que tentaram encontrar apoio bis-.
tórico para a tese desenvolvimentista (resultante da generalização
dÇ} modelo "da Revolução Industrial européia) da necessidade de
uma reforma agrária que antecedesse o desenvolvimento capitalista,
o que é equivalente à caracterização do mundo rurál latino-ame~
ricano como "feudal" ou pt.é-capitalista. Este esquema também
fói aceito pelos historiadores latino-americanos influenciados pelas
"etapas" de W. \V. Rostow. :l.:!
31 Cf. diversos trabalhos apresentados por Maria Luiza Marcílio, Elsa
J\blvido, Katia Mattoso, e outros, em vários encontros científicos inter-
nadonais; Nicolás Sánchez-Albomoz, "Les registres paroissiaux en Amé-
r! :;t1L' latim~. Quetques considerátions sur leur exploitations pour la démo-
!:raphie historique", em Revue Suisse d'Histoire, XVII, (1967). pp. 60-71.
32 F. Mauro, L'expansion .. ., cit., p. 299; dó mesmo autor, "Teoria eco-
nómica e história econômica", em Nova História .. ., cit., pp. 1340; Celso
Furtado, Formação econômica do Brasil,· São Paulo-Rio de Janeiro, Fun·
do de. Cultura, 1964 (6," edição; ·há tradução para o espanhol); Antônio
BarrO,'; de Castro, Sete ensaios sobre a economia brasiletra, .vol. I, Rio-São
l'.1ulv, 'Fon:nsc, 1969: Castro critica muito bem as interpretações tradi-
66
E. Conclusão
No capítulo anterior, feito um resumo da brilhante trajetona
da cii!ncia histórica, nas últimas décadas, pareceu-nos útil con-
cluir chamando a atenção para a existência de problemas. Ao
encerrar este capítulo, justamente dedicado aos aspectos proble-
máticos e polêmicos da evolução recente de nossa disciplina, tal~
vez convenha lembrar que o balanço da referida evolução é cla-
ramente positivo. A diversidade de correntes e as polêmicas cons-
tituem, de fato, a melhor prova da vitalidade da história;. e os
problemas colocados têm, todos, possibilidade de solução satis-
fatória.
Quanto às questões relativas aos riscos certamente bem
reais - ligados à a.plicação à América Latina de um marco teó-
rico e metodológico mal adaptado às realidades que devem ser
realmente estudadas e explicadas, não justificariam uma reação de
pessimismo ou de desânimo. Pois, . por felicidade, existem numerosos
exemplos de pesquisas feitas po'r histroiadores latino-americanos que
souberam empregar os avanços da sua ciência e perceber, simulta-
neamente, a necessidade de aplicar vigorosamente o espírito crítico
. à seleção e mesmo à adaptação da problemática e dos instrumentos
técnico-metodológicos, graças a um bom çonhecimento das especi-
ficidades de sua região e da documentação disponíveL
Em caso algum pode-se tentar um álil::?i tendente a justificar
a fidelidade a um marco teórico-metodológico superado, a pretexto
de existirem polêmicas, pontos sobre os quais não há acordo unâ-
nimt; possibilidades de distorção, etc. A atitude correta consiste
em aceitar criticamente a evolução irreversível da ciência históriea,
sem ·pôr de lado as precauções' e os meios de controle adequados,
que felizmente não sãó desprezíveis.
cionais da agricultura brasileira, admitidas por historiadores como Nel-
son Werneck Sodré, emb.ora há muito criticadas por- Caio Prado Júnior.
Como exemplo da aplicação dos esquemas de W. W. Rostcw à história
de um país latino-americano, ver Di Tella e Zymt;lman, ~as etapas del de-
sarro/o económico argentino, Buenos ·Aires, EUDEBA, 1967.
67

CAPÍTULO III
MARXISMO E HISTÓRIA NO SÉCULO XX
Em outra parte deste trabalho (Capítulo IX, C) o leitor en-
contrará uma apresentação sumária dos princípios do materialismo
histórico. Este capítulo ocupar-se-á de esboçar as principais etapas.
da evolução da historiografia marxista no curso deste século e,
também, tratará de avaliar a influência da referida· corrente no
pensamento histórico dos nossos dias.
68
A. Concepção marxista da história, da década de 20
a nossos dias
1. CARACTERISTICAS GERAIS DA EVOLUÇÃO i
Nos anos seguintes à Revolução de 1917, constituiu-se uma
escola de peri.samento histórico marxista na União Soviética, ao
mesmo tempo em que por todo o mundo ampliava-se a influência
do materialismo histórico entre os intelectuais. No contexto dos
anos anteriores à li Guerra, é bem compreensível que as posições
da URSS e da III Internacional tivessem influência predominante
sobre os pensadores marxistas de todo o mundo.
Apesar do interesse. precoce do governo soviético pelo desen-
volvimento dos estudos históricos, a tarefa de criar uma nova es-
cola baseada nos princípios do materialismo histórico não foi fácil.
Havia, certamente, desde antes da Revolução veteranos historia-
dores marxistas (como V. P. Volgin) e até veteranos do Partido
Comunista (como M. N. Pokrovsky), mas eram poucos; de um ·
modo geral, eram escassos os historiàdores com uma formação
profissional. Alguns destes últimos - E~ V. Tarlé, por exemplo
- aderiram à nova orientação.
Alguns progressos foram desde logo notados: o trânsito de
uma focalização predominantemente político-institucional da histó-
ria russa para uma sócio-econômica, processo em que a influência
de Pokrovsky foi acentuada; um grande interesse pela hist9ria das
classes populares e dos movimentos sociais, do Partido Comunista
~ ~sta .. exposição baseia_-se essencialmente em. Geoffrey Barí·aclough,
H1story , cap. III de Mazn Trends of Research in the Social a11d Human
Sciences, 2.• parte, UNESCO, s/d (mimeografado), pp. 33-46; Witold Kula,
Problemas Y métodos de la historia económica, trad. de M. Bustamante,
Barcelona, Ed. Península, 1973, cap. I; Eric J·. Hobsbawm, "L'apport de Karl
Marx à l'historiographie", em Diogene, n.º 64, outubro-dezembro de 1968,
w. #@. -
69
da União Soviética e da Revolução de 1917, da servidão medie-
val, do capitalismo e suas crises (E. Varga), etc. Cumpre desta-
car, também, alguns aspectos negativos: uma tendência para inter-
pretações economicistas lineares; um arsenal técnico primário, li-
mitado às regras do método crítico positivista; polêmicas e
tomadas de posição (sobre a periodização histórica, a natureza e
!>ucessão dos modos de produção, por exemplo) que refletiam mais
considerações ideológicas do que argumentos fundados na pesquisa
científica; relativa escassez de monografias, pois a necessidade de
formar quadros fazia com que o esforço se concentrasse na ela-
boração de manuais e de obras de síntese e de reinterpretação.
Mais grave, entretanto, foi a tendência para o dogmatismo,
que adiante analisaremos, cujo apogeu verificou-se nos anos· da~;
déc:.icJas de 30 e 40, quando as pesquisas :pioneiras da décadn de
20 "foram interrompidas pelas repressões políticas e pela limita-
ção da liberdade de pesquisa científic::i. : . " 2 No conjunto, é pre-
ciso dizer que, salvo em certos campos como os da arqueologia
e da pré-história, progrediu-se pouco no atinente à contribuição
de Marx, Engels e Lenine. O esforço tendeu, mais do que nunca,
a concentrar-se na publicação de fontes e na elaboração de ma-
nuais.
Na década de 50 começaram a ser percebidos sinais de mu-
dança, acelerados depois do XX Congresso do Partido Comunista
da União Soviética (1956), quando teve início a crítica ao esta-
linismo. Surgem novas revistas especializadas, apresentam-se novas
problemáticas, discutem-se conceitos fundamentais dantes dados por
pressupostos e ,por definitivamente estabelecidos (modo de pro~lu­
ção, formação econômico-social caráter "típico" e universalidade
dos modos de produção, etc.). Os métodos quantitativos, de cujo
Lmprego o pioneiro foi o medievalista E. A. Kosminski passaram
a ser usados com maior freqüência. 3 Os contatos (e influ~nci3s
recíprocas) com os historiadores ocidentais intensificam-se, princi-
palmente mediante a participação de especialistas soviéticos nos
congressos internacionais de história. Porém, na medida em que
as traduções nos permitem acompanhar a evolução dos debates
2 \V. Kula, Ibidem, p. 38.
3 Cf. Aleida Plasencia (compiladora>, Lecturas escogidas de metodologia,
!1"1 <1lla, Editorial de Ciencias Sociales, 1975, principalmente o artigo de
11 <til Ko\"alchenko.
70
entíe os historiadores soviétivos, a impressão que· colhemos é a
cje. uma superação apenas parcial .cio dogmatismo - que continua
ocupando destacadas posições no mundo acadêmico do país.
Fora da União Soviética, fazem-se notadas, desde a década de
1920, as contribuições teóricas de A. Gramsci e G. Lukács, par-
ticularmente significativas no referente ao estudo das superestrutu-
ras. Esta contribuição é mais clara ao se levar em conta o pre-
domínio, nos círculos marxistas ocidentais, da interpretação do mà-
t~rialismo histórico da vertente social~democrata (Kautski, Hilfer-
ding, etc.) que tendia a identificá-lo a concepções evolucionistas
e positivistas e a reduzi-lo a um economicismo vulgar, ~m muitos
casos. Mas, é sobretudo desde o fim da Segunda Guerra .Mundial
que vemos desenvolver-se a historiografia marxista em um grande
número de países. A publicação, em inglês, do livro de Maurice
Dobb, A evoluçao tio capllalismv, em 1956, estimulou no início
do decênio seguinte uma ampla discussão internaeional sobre a
a transição do feudalismo para o capitalismo. ' O aludido debate,
sem romper de todo com as insuficiências dogmáticas sobre a defi-
nição e emprego do conceito de modo de produção, teve muita
importância porque submeteu à crítica as concepções circulacionis-
tas e apresentóu uma versão do advento do capitalismo de muito
maior riqueza e matização do qé , a proporcionada ·pelos esquemas
estalinistas. A expansão do socialismo, abrangendo numerosos paí- _
ses, depois da Segunda Guerra - Europa centro-oriental, China,
Cuba, etc. - conduziu à criação ou ao fortalecimento de escolas
marxistas de história nestes países; cumpre destacar, muito espe-
cialmente, a contribuição brilhante do polonês 'Witold Kula. Porém,
mesmo em muitas nações não socialistas - França (A. Soboul,
P. Vilar, Ch. Parain, J. Bouvier, etc.), Grã-Bretanha (E. Hobs-
bawm, M. Dobb.., C. Hill; R .. Hilton, etc.), Itália (E. Sereni), Japão
(K. Takahashi), Estados Unidos (E. Genovese), etc. - a historio-
grafia marxista contemporânea é abundirnte e demonstra grande
vitalidade. ·
4 Maurice Dobb, Estudios sobre e/ dr:sarro/lu dei capitalismo, trad. de
L. Etcheverry, B. Aires, Siglo XXI, 1971; M. Dobb, P. M. Sweezy e
outros, La transición del f: .• dali8mo ai capitalismo, trad. de R. Padilla,
Madrid, Editorial Ciencia Nueva, 1967.
71
 DUAS DISTORÇÕES TENAZES: DOGMATISMO
ESTALINISTA E C/RCULAC/ON[SMO
Nüo nos interessam, aqui, ás circunstâncias que - na segunda
metade da cifrada de 1920 e, sobretudo, no decênio seguinte, le-
varam ao triunfo do dogmatismo e do esquematismo conceituai
entre os intelectuais soviéticos, nas posições da III Internacional e,
punanto, na grande maioria dos trabalhos marxistas até a década
de: 50. Como é óbvio, se assumíssemos outra postura teríamos
de nns fixar não só em fatores internos como na situação de um
país. cercado, como foi a União Soviética ,por muito tempo. Por
outro lado, seria demasiadamente simplista lançar sobre o esta-
linismo a culpa integral: certas distorções vinham de_ muito antes,
como a tentação de transformar os esquemas de evolução de Marx
e Engels - de cujo caráter hipotético e inacabado os autores
tinham plena ·consciência - não em guias de pesquisa, mas
em verdades absolutas e intocáveis. Sob o estalinismo, as obras
dos fundadores (algumas de suas partes mais do que outras),
acrescidas das de Lenine e das do próprio Stalin, passaram a
constituir uma espécie de Swnma theo!ogica ,posta acima de qual-
quer crítica é de que só era admitida uma interpretação: a oficial.
Em outros trabalhos 5 examinamos e criticamos mais ou me-
nos pormenorizadamente as posições dogmáticas. Estas tiveram sua
consagração máxima no texto de Stalin, publicado em 1938, Sobre
el materialismo histórico y el materialismo dialético, 6 que estabe-
lecia serem cinco os estágios característicos do desenvolvimento
5 Cf. Ciro F. S. Cardoso, '"Severo Martínez Peláez y el carácter dei
rcsimcn colonial" e "Sobre los modos de producción coloniales de Amé-
ri,:~1", ambos os artigos em Mudos de producció11 en América Latina, Ct1a-
dt,,-1w> •de Pasado )' Presellte, (Córdoba, Argentina), n.º 40, maio de 1973,
PP 83-109 e 135-159.
ti J. Stalin, ·sobre el materialismo históÍ-ico y el materialismo dialéc-
t ico", cm C11estio11es dei leninismo, Moscou, Ediciones en Lenguas Ex-
tranjcFas, 1946, pp. 539-553. Desde 1933 os especialistas soviéticos em
c1e11cias ~ociais adotaram o "esquema de los cinco estádios": cf. Kasimierz
l\Ll icwski, La question du "mode de production asiatique" dans la Civi-
/1,1uiu1Z egée1111e à la lwniere des sources archéologiques, Paris, Centro
<k e'tudos e de pesquisas marxistas, 1970, pp. 2-3 (mimeografado).
72
histonco: comunidade primitiva, escravismo, feudalismo, capita-
lismo e socialismo. É verdade que os considerava, expressamente,
como "tipos .fundamentais de relações de produção". Fundamentais
e, conseqüentemente, não únicos; mas, na prática, eram tidos como
uma fota exaustiva das eta;pas que todas as sociedades humanas
devem atravessar em seu desenvolvimento. Admitiam-se algumas ex-
ceções, mas estas não alteravam a: regra básica: relaéionavam-se
à possibilidade de certos povos "saltarem" uma ou mais etapas,
sob a influência de sociedades mais desenvolvidas. A versão r: 1
materialismo histórico, aceita então, transformou-se - pelo em-
prego do esquema unilinear das cinco etapas - em üma vulgar
filosofia da história, uma entidade metafísica que determinava, do
exterior, o curso cio devir histórico, não restando outro remédit)
aos dados concretos salvo entrarem, bem ou mal, no dito esquema.
A pesquisa histórica passava a ser "ilustraçào" das "verdades" con-
sagradas.
Uma série de mecanismos permitia fazer com que coinci-
dissem a realidade e o esquema das cinco etapas, embora ele modo
muito imperfeito. 1
19 - Na prática, a noção ck modo de produçüo era esva-
ziada de seu conteúdo dialético. Este conteúdo era afirmado em
princípio, mas quando um modo de produção era dcfinic.lo con-
cretamente isto era feito deixando de lado o problema do nível
e formas de organização elas forças produtivas - e fazendo a
definição derivar, sobretudo, das relações cie produção. A noçüo
de relações de produção era reduzida, ademais, à de simples re-
fações de exploração, ao se tratar das sociedades de classes; es-
cravidüo, servidão e trabalho assalariado, constituiam uma lista tida
por completa das formas de exploração - e na pratica se identi-
ficava, por exemplo, feudalismo a servidão. Claro é, ocasional-
7 Cf. Jean-Jacques Goblot, "L'histoirc dcs 'civilisations' et la concep-
tion. marxiste de l'evolution sociale", em A. Pelletier e J. -J. Goblot,.
ll_1a1crialisme historique et histoire des civilisatimzs, Paris, Editions so-
ciales, 1969, pp. 57-197 (traduzido para o espanhol; México, Grijalbo,
1975 l; Jqrn Suret-Canale, "Probkmes théoriqucs de l'étudc cks prcmie-
res sociétés de classes", .em Recherches internationales à la lumiére du
11w1xismc n.º 57-58, janeiro-abril de 1967, pp. 5-16. -
73
-1''
mente afirmava-se que determinado modo de produção, nesta ou
naquela fase de sua evolução, "favorecia" ou "freiava" o desen-
volvimento das forças produtivas; mas estas últimas ficavam au-
sentes da definiçâo concreta que · era dada de cada modo de
produção.
2~) - Havia uma confusão entre os conceitos de modo de
produç<1o e de formação econômico-social, ou seja - confundia-
~e o modelo estabelecido a partir de uma análise que só mantém
o que de mais essencial e geral existe em certo número de socie-
daLks consideradas de um mesmo tipo (modo de prodi'.1ção l, com
a socicdauc concreta, sempre caracterizada pela coexistênci :t de
estruturas, que se explicam por um modo de produção domi-
nante, com outras, cuja explicação depende de outros modo~ de
produção ou elementos de modos de produção (formação eco-
nômico-social).
39 - A idéia de Marx quanto a uma sucessão de ".:pocas
progressivas" transformava-se em uma relação de filiação entre os
modos de produção ou estágios sucessivos, cada qual engendrando
o seguinte pelo mero jogo de suas contradições internas, num
modo linear e quase automático de evolução. Como, além disto,
as forças produtivas eram eliminadas do plano principal de análise
dos modos de produção, a dinâmica interna destes era explicada
quase exclusivamente pelas lutas de classes, consideradas sem vin-
culação efetiva com. o desenvolvimento das forças produtivas e,
mais especialmente, com a divisão social do trabalho, embora esta
cPrrelação pudesse ser indicada de modo exterior à análise ou
llll'ncionada por alto. . .
49 - Finalmente, uma oscilação permanente entre o "uni-
\'ersal" (o esquema linear dos cinco estágios) e o "particular",
ío.to é, as "peculiaridades" de evolução, tomadas em um sentido
puramente empírico, permitia que fossem feitas certas "correções"
ou adaptações, necessárias para salvar a credibilidade do sistema.
Uorn exemplo é o constituído pelas sociedades do antigo Oriente
f\ku10: pelo esquema, era forçoso considerá-Ias como "escravis-
74
tas"; mas, de fato, tais sociedades apresentavam comunidades ru-
rais que consti.tuiam a força de trabalho essencial, pois a escra-
vidão não tinha grande desenvolvimento. Alguns historiadores
soviéticos, sem deixar de afirmar o caráter escravista de tais so-
ciedades - em nome do iprincípio dialético que consiste em per-
ceber "os germens do novo que se desenvolvem no seio do velho",
em examinar "o que se está desenvolvendo" - elaboraram, então,
a noção de comunidade de vizinhança (para substituir a de "co-
munidades aldeãs" do modo de produção asiático de Marx, con-
ceito que fora proscrito pelos orienfalistas soviéticos em 1929 e
1931) e explicavam tal "particularidade" da evolução destas so-
ciedades como a "sobrevivência da comunidade . primitiva", devido
a fatores específicos do meio geográfico: tal sobrevivência opunha
obstáculo ao desenvolvimento escravista "normal" das sociedades
orientais. 8
Agora, abordemos muito brevemente· a questão elas tendên-
cias circulacionistas, resultado da influência, sobre muitos marxis-
tas, de uma série de explicações e teorias elaboradas, há muito,
pelo pensamento não marxista (Escola Histórica Alemã, Max. We-
ber, Henri Pirenne, Henri Sée, quase todo o grupo dos Annales
etc.).
A forma concreta sob a qual esta explicação circulacionista
influenciou a muitos marxistas foi sobretudo a teoria do "capi-
talismo comercial", que resulta de longa evolução no marco da
historiografia contemporânea. A idéia de apresentar as estruturas
sociais e econômicas dos séculos XVI a XVIII como constituindo
um sistema específico, o. chamado "capitalismo comercial", "capi-
8 Cf., por exemplo, Diakov e Kovakv (organizadores) Histoir<' de l'wzli-
quité, Moscou, Editiuns en langues étrangeres, sem data, pp. 75-77 e,
em geral, ludo u que se refere ao Oriente Médio, pp. 90-242 (há tra-
dução em língua espanhola: México, Grijalbo, 3 volumes); mais recente-
mente e sempre na defesa da tese "escravista", cf. V. Nikoforov, "Una
discussion à l'Institut des peuples d'Asie", em Recherclles inJemationa-
les .. . , n." cilatlo, pp. 2.f0·250; quanto à tese do "feudalismo", cf. Y .. M.
Kobischanov, "El feudalismo, el esclavismo y .el modo de . producción
asiático", em Roger Bartra (compilador) .El modo de producción asiático,
México, Edidones Era, 1969, pp. 329-334; posição nitidamente empirista,
baseada em uma barafunda de traços de diferentes modos de produçfto,
e/. G. A. Melekechvili. "Esclavage, féodalisme et mode de production
asiatique dans l'Orient ancien" em La Pensée n.º 132, abril de 1967,
PP. 31-47 (e a crítica que ihd faz Charles Pa~ain, pp. 48-52).
75

talismo mercantil" e, às vezes, "mercantilismo" é completamente
extranlYd ao pensamento de Marx e aos princípios básicos do
materialismo histórico. Esta teoria influenciou, entretanto - e
profundamente - a muitos marxistas, como Pokrovski na União ,
Soviética, integrantes do grupo da Monthly Review nos Estados
Unidos (Paul Sweezy, Leo Huberman, A. Gunder Frank) e a
muitos autores latino-americanos. Freqüentemente, marxistas que
aceitam concepções deste tipo acreditam encontrar apoio na opo-
sição: economia natural/economia mercantil. A qual existe, efe-
tivamente, na obra de Marx e de Lenine, mas aí está associada
a uma análise em termos de modo de produção - não como
categoria circulacionista, tomada em si mesma e fora de contextos
históricos bem definidos.
Do ponto de vista marxista, os séculos XVI a XVIII cons-
tituem o período da coexistência, na Europa ocidental, do feu-
dalismo ainda dominante com o capitalismo em ascensão (ascen-
süo não linear, evidentemente). Marx considerava como muito
importante o papel da circulação de mercadorias e de sua expan-
s;lo nos Tempos Modernos, no sentido da dissolução dos modos
de produção pré-capitalistas, da formação de UIJl mercado mun-
dial, da acumulação prévia de capitais que prepa'ra o advento do
capitalismo como modo de produção dominante a nível mundial.
Mas, jamais .confundiu o capital comercial, que existe desde a an-
tigi.iidadc, com um capitalismo comercial visto como um sistema
específico (a expressão só tem sentido ao designár .um setor den-
tro do capitalismo já plenamente constituído), o que, aléin do
mais, teria sido um contra-senso, ,pois as ctegorias do materialismo
histórico fundamentam a precedência do processo de produção re-
btivamente ao de circulação, que se move ao nível de excedentes
jü criados. O capitalismo, na qualidade de modo de produção
1;.i1t1 dominante, em gérmen, já ex!stia durante os séculos XVI e
XVII, manifestando-se nas manufaturas, nas minas e em diversas
kinnas já capitalistas (ou de transição ao capitalismo) no campo,
l' e isto o que justifica a menção ao referido período como a
primeira fase do capitalismo. As pesquisas históricas contempo-
1:m,·as confirmam o pensamento de Marx de que nem todos 0s
~etorcs do comércio e das finanças do ancien régime prepararam
ou facilitaram o advento do capitalismo como modo de produção
duminante, embora seja este o caso de considerarmos o conjunto do
76
n1ovimento de expansão do comercio, .dos . mercados e da coloni-
zação, que caracteriza os Tempos Modernos. 9
3. A EVOLUÇÃO RECENTE
ii
A partir da ·década de 1950 e, mais ainda, do decênio se-
guinte, um grande debate teórico e metodológico entre marxistas
de muitos países iniciou . nova fase, muito mais crítica e aberta
ao trabalho criador do .que a anterior. Os fatores que explicam
mudança de tal ordem são vários: o relativo degelo da tensão
internacional, após os primeiros anos da década de 1960 (no auge
da "guerra fria" o clima não era favorável a. uma crítica pro-
funda ao dogmatismo); a
ampla circulação de textos de Marx,
antes desconhecidos, especialmente os Elementos f undamentales ,
para la critica de la economia política, manuscrito de 1857-1858
conhecido ,como os Grundrisse, de grande importância teórica; as
divisões no seio do movimento comunista internacional, debilitan-
do a posição hegemõnica e doutrinária - dantes indiscutível -
da União Soviética, país em que a crítica ç a superação ·do esta-
linismo dogmático, lançadas em 1956, ficaram a meio caminho; a
própria expansão ·da historiografia e, em geral, das análises mar-
xistas em países muito numerosos e diferentes, de tradições in-
9 Cf. o cap. IX, parte C, deste manual. Ver, também: Horacio Ciafar-
dini, "Capital, comércio y capitalismo: A propósito dei llamado 'capita-
lismo comercial'", em Modos de producción en América Latina, cit., pp.
111-134. Ver, também: Eric Hobsbawm, "La crisÍs general de la econo-
mia europea en el siglo XVII", em En torno a· los orígenes de la revo-
lución industrial, trad. de O. Castillo e E. Tandeter, _B. Aires, Siglo
XXI, 1971, pp. 7-70; Jean Bouvier e Henri Germairr-Martin, Finances et
financiers de l'ancien régime, Paris, Presses Universitaires· de France, 1964;
H. Lüthy, La banque protestante en France de la révocation ele
l'édit de Nantes à la Rév.olution, 2 vol., Paris, SEVPJ!.N', 1959 e 1961.
77
 tdectuais e configurações estruturais distintas, levando a focaliza-
ções, problemáticas e ênfases novas; o desafio constituído pelo
advento de certas correntes., como o existencialismo e, sobretudo,
-0 estruturalismo lingüístico e· antropológico, forçando os marxistas
a tornarem a colocar e a debater muitos conceitos e princípios
metodológicos que na fase dogmática pareciam evidentes, defini-
tirns e sem problemas:
A discussão· internacional sobre o "modo de produção asiá-
1 i~·o", iniciada na Europa Ocidental no começo da década passada
e que logo alcançou muitos .países (inclusive os socialistas) tem
uma grande importância teórica. 1 º
Mais do que a retomada da discussão sobre um conceito. de
Marx condenado pelo dogmatismo - tendo tal debate interna-
cional o benefício de conhecimentos muito mais avançados sobre
as sociedades européias e a proto-história mediterrânea do que
os que havia no século passado - o que nos interessa destacar,
aqui, são as conseqüências da referida discussão. Desde o início
dela ficou claro que não bastava incluir o modo de produção
asiático no esquema de evolução dantes admitido, entre a comu-
nidade primitiva e o t;~cravismo, para que o debate teórico fosse
solucionado. As sociedades do Oriente Médio antigo - talvez
caracterizadas pelo modo de produção asiático - não engendra-
ram as sociedades. da antigüidade clássica, ou greco-romana, pela
mera lógica de seu desenvolvimento interno. A evolução da so-
ciedade helênica teve por prévia condição histórica ·o desenvolvi-
mento das sociedades orientais, mas o que aconteceu foi o des-
locamento do processo de evolução para uma zona situada à
margem do desenvolvimento anterior, embora sob a influência des-
te., aí se constituindo um novo ponto de partida com· a chegada
de novos grupos na bacia do Egeu, ainda caracterizados por uma
mganização tribal. Do mes!Tio modo, o feudalismo europeu não
surgiu exclusivamente em conseqüência das con!radições internas
do escravismo romano: seu advento pressupôs, também, a inter-
wnção de novos grupos com estruturas sócio-econômicas distin-
lll Cf. principalmente: Reclzerches intemaciunales.... n.º citado; Vários
.. ut.irc·s, Sur /e moclc de p·roductiun asiatique, Paris, C.E.R.M. --' Edition
Sonales, 1969; Gianni Sofri, 1l modo di ·oduzione asiatico, Turim, Giulio
Emaudi, 1969 <a tradução espanhola tem muitos erros); Roger Bartra
ccompil•id0r), up. cit.
78
tas daquelas que singularizavam a maioria dos po.vos do Império
Romano (os germanos, e outros mais tarde) e um deslocamento
da evolução da área mediterrânea para a Europa ocidental con-
tinental. Por outro lado, os estudos sobre o desenvolvimento do
feudalismo no Japão mostram que este país não conheceu uma
etapa escravista anterior à feudal. Em suma, todo o esquema
linear de evolução - a teoria dos cinco estágios - esfacelava-se,
mostrando sua ·fragilidade cada vez mais claramente,. pois era
impossível demonstrar a transição de um modo de produção ao
outro só pelo jogo das contradições internas e dentro de uma
continuidade geográfica. 11
Paralelamente aos debates sobre o modo de produção asiático
desenvolveu-se a obra de Louis Althusser _: um filósofo ~ e
sua equipe; mais recentemente, na mesma linha, porém direta-
mente interessados na ciência política, temos os trabalhos de Ni-
cos Poulantzas. 12 Pessoalmente, não cremos· na validade da maio-
ria das soluções propostas pelos referidos autores, a partir de
proposições básicas que consideramos esterilmente formalistas e
muito discutíveis; a escola althusseriana, apesar de suas pretensões
e declarações a propósito da "construção" do conceito de história,
não traz contribuições positivas à ciência histórica, até porque
desconhece tudo ou quase tudo o que fazem os historiadores quan-
to à história. 13 Têm, no entanto, o mérito de estimular a reflexão
11 A propósito, ver as pertinent12s obs12rvações de J.-J. Goblot, op cit e,
também, o capítulo IX d12ste manual.
12 Cf. Louis Althusser, La revulución /eórica dt! Marx, tracl. ele M. Har-
neckcr, México, Siglo XXI, 1967; L. Althusscr e E. Balibar, Para /ecr
"E/ Capilal", trad. ce M. Harn12cker, México, Sigla XXI, 1969; L. Al-
thusser, Eléments d'autocrÚique, Paris, Hachette, 1974; Nicos Poulantzas
Poder político y e/ases sàciales en e! Estado ~apitalista, trad. de F. M.
Torner, México, s:glo XXI, 1969; cio mesmo autor, "Las clast:s sociales",
em Raúl Benítez Zenteno <compiladorJ Las clases sociales en América
Lathia, México, Siglo XXI, 1973, pp. 96-126; do mesmo autor, Fascismo y
dictaduras, México, Siglo XXI, 1971; Nicos Hadjinicolaou, Historia dei
arte y luc!za de clases, tradução de A. Garzón, México, Siglo XX, 1974.
13 Cf. Pierre Vilar, ."Histoire marxistc, histoire !ln construction. ·Essai de
dialogue avec Althusser", em Annales E. S. C., jan,-fev. de 1973, pp.
165-198. Ent1-c muitas coisas Vilar insiste na neccssitbde ele manter: total
a história, sem dissolvê-Ia em "histórias regionais" no sentido que os
althusseria;1us clün à expressão (i.é, relativas às "'estruturas regionais" cio
econômico, do político e do ideológico); no anti-humanismo qu'-' é consi-
'1.i
derar os homens não como sujeifos, mas como "portadores" das relações
79

sobre muitos temas fundamentais da epistemologia marxista, dantes
tratados sem rigor ou postos de lado. 14
Em nossa opinião, um dos pontos nevrálgicos cios avan-
ços posteriores a 1960 é o aprofundamento, ao mesmo tempo
em teoria e em aplicação, dos conceitos-chave de modo de pro-
dução e formação econômico-social. Desde 1964, Mamice Gode-
lier insistiu em certos aspectos essenciais da questão: 1) a na-
tureza hipotética dos esquemas marxistas de evolução das socie-
dades e, em geral, das construções teóricas; 2) o caráter de
modelo da noção de modo de produção, abstração construída a
partir do real, mas que o reduz a suas estruturas e~senci ais e
só permite colocar a evolução em termos de desenvolvimento das
possibilidades e impotências internas das referidas estruturas; 3)
a necessidade de provar a validez dos esquemas hipotéticos ao ~~­
vel ela história concreta., cuja "infinita variedàde" devem perm1tlf
decifrar. 15 Em textos posteriores tratou de mostrar, na pr:ítica,
como aplicar as noções de base às análises de casos (formações
econômico-sociais). Vários outros autores contribuiram muito para
o esclarecimento destas questões fundamentais. Witolcl Kula, por
exemplo, ao mostrar que embora um modelo bem construído deva
"conter necessariamente elementos de auto-destruição", quando
analisamos ca;;os concretos, é possível que sejam "os dados exter-
nos que tenham se modificado", mudando radicalmente as rnndi-
ções de funcionamento do sistema estudado e levando, portanto, à
necessidade de "construir um novo modelo".
Retomando recentemente, esta questão, Pierre Vilar observou
que também nâl) se deve esquecer a necessidade de aprofundar
de produção; em que, à força de querer ler as entrelinhas e "escutar
os silêncios" dos textos de Marx corre-se ô risco de "fazer calar as
palavras" que, na realidade, ali estão, etc.
14 Para a critica do althusserianisrno, além do citado artigo de P. Vilar:
Caio Prado Júnior E~truturalismo de Lévi-Strauss, Marxismo de Luuis Al
thusser, clt.; José' Arthur Giannotti, Origenes de la •dialetique du tra-
vai[, Paris, Aubier-Montaigne, 1971; Fernando Henrique Canioso, "Al-
thusseriani~mo o marxismo? A propósito dei conccptu de clasc:s en Puu-
lantzas" em Las clases sociales en América L!Ltina, cit., pp. 137-153.
15 C/. 'Maurice Godelier, ,;La noción cte ·modo de producci6n a~iaticu' Y
los esquemas marxistas de evolución de las sociedades", em Godelier
Marx e Engels, El modo dei prud11cciú1z asiático, Córdoba (Argentina). Eu-
decor, 1966, pp. XLI-LVI.
80
,, elaboração teórica de conceitos intermediários, como "etnia", "na-
ção", "Estado", "guerra", etc., sem os quais é impossível passar
da teoria à análise de casos. 16
Sem eliminar o fato de que o autodinamismo das estruturas
é de importância primordial, cumpria tentar colocar em termos
marxistas problemas tão essenciais como o dos contatos, ou da
circulação cultural, dantes rejeitados sistematicamente em nome da
causalidade estrutural interna. As pesqui:rns históricas de Emílio
Sereni, por exemplo, possibilitaram o avanço neste sentido. 1 1
Tratou-se, também, de criticar o estado anterior - muito in-
satisfatório - dos conhecimentos sobre as sociedades pré-capita-
listas e a . teoria dos modos de produção que permitem caracteri-
zá-las. Por exemplo, são de suma importância os esforços. feitos
para superar a noção de "comunidade primitiva'', muito elástica
e pouco precisa, vinculada a uma etapa dos conhecimentos sobre
as sociedades sem. classes há· muito superada e que, de fato, escon-
de e confunde realidades muito heterogêneas. Importantes são,
.as novas reflexões sobre o feudalismo e as nucleadas em torno
dos mencionados Elementos fundamentales para la crítica de la
economia política, ou Grundrisse. 1 ª
Poderíamos continuar multiplicando exemplos de campos de
estudo do marxismo, em sua fase presente. Limitemo-nos, entre-
tanto, a dois outros: 1) o problema da racionalidade e irracio;.
16 Cf. Maurice Godelier, Horizon, trajets 111arxistes en anthropologie, Pa-
ris, Fn:nçois Maspero. 1973 (há tradução para o espanhol: Madrid, Siglo
XXI, 1974); Witold Kula, Théorie économique .. . , cit., pp. 143-146; vários
·autores, El concepto de "formación económico-social"; Cuadenws de Pasado
y Presente, n.º 39, abril de 1973; Pierre Vilar, artigo citado, pp. 189, 196.
Ver, também, o Capítulo IX, parte C. deste manual.
17 P. ex.: Emilio Sereni, "La circola:done etnica e culturale nella steppa
eurasiatica. Le tecnique e la nomencbtura dei cavallo", em Studi Storici,
1967, n.º 3.
18 Cf. Jean Suret-Canale, "Las sociedades tradicionales en cl Africa tro-
pical y e! concepto dei modo de producción asiatico", em Bartha <compi-
lador), op cit., pp. 178-203 (distinção entre "comunidade primitiva e "so-
. ciedade tribal ou tribo-pai riarcal"),; Emmanuel Terray, Le marxisme devant
les sociétés primitives, Paris, Maspero, 1969; Jéan-Claude Willame, "Re-
cherc,hes sur les modes de production cynégétique et Jignager", em L'Hom-
me et la Sociéte (Paris, Anthropos) n.º 19, .ianeiro-março de 1971, pp. 101-
119; M. Godelier, Horizon .. . , cit.; Eric Hobsbawm, "Introducción", em
Karl Marx, Formas que preceden a la prodÍlcción. capitalista. Cuadenws de
Pasado y Presente, n.º 20, fevereiro de 1971, PP. 5-47.
81
 nalidade econom1ca no capitalismo e nos modps de produção pré-
capitalistas; 2) os debates e as tentativas de aprofundar a teoria
do imperialismo, com estudos sobre a acumulação, o "intercâmbio
desigual", etc. 1 9
B. .4 influência do marxismo no pensamento
histórico contemporâneo
A influ2ncia do marxismo está longe de reduzir-se à obra
dos autores declaradam~nte marxistas. Seu impacto no mundo in-
telectual contemporâneo é imenso. Lucien Febvre expressa-o com
clareza ª. propósito da história: 2º
'"Pois é evidente que na atualidade um historiador, por pouco
preparado que seja ( ... ) , está inevitavelmente impregnado
do modó marxista df'. pensar, de comparar os fato"s e· os exem-
19 Cf. ·Paul A. Baran e Paúl M. Sweczy, El Capital monopolista, trad.
de A. Chávez de Yáííez, México, Siglo XXI, 1969 (2ª. ed.); Paul Baran,
La ccunomía política dei. crescimiento, trad. de N. Warman, México, Fondo
de cultura Econômica, 1967 (4.• ed.); Maurice Godelier, Racionalidad e ir-
. 1<1t·icmalidad en la economia, tradução de N. Blanc, México, Siglo XXI,
1%7: W. Kula, obras já citadas: Sarnir Amin. L'acrnmulation à l'échelle
mcmdiale, :Dakar-Paris, IFAN-Anthropos. 1970 (há tradução para o espa-
11lwl l: A. Emmanuel, L'eclzange inégal, Paris, Maspero, 1969 (traduzido
par•1 ·o espanhol); Héctor Pérez Brignoli, "En torno a un redente debate:
hl intcrcambio desigual", em Estudios Socia/es Centroamericanos (San
Jus,'. Programa Centroamericano de Ciencias Socialesl, n9 1, janeiro-abril
dt· 1972, pp. 117-154; vários autores, Teoría marxistá del imperialismo,
C1.w.lcT1ú1.> de Pasado y Presente, 1971 (2.• ed.).
20 Lucicn Fcbvre, "Techniques, sciences et marxisme", en Antiales d'lzis·
l<•lrc· Jcurw111il11w et sacia/e, t. VII, n.• 36, 1935, p, 621.
82
pios; e isto ocorre ainda que nunca tenha -lido uma linha
de· Marx, mesmo que se considere um fervoroso "antimarxis-
ta" em todos os sentidos, salvo no científico. Muitas idéias
que Marx expressou com maestria penetraram, há muito, no
fundo comum que constitui o caudal intelectual. . de nossa
geração."
Naturalmente., esta influência foi sensível, principalmente, no
campo da história econômica, 21 exercendo-se nos mais diversos
planos:- as discussões sobre a importância e os alcances do econô-
mico, o conceito de capitalismo, o debate sobre suas origens, etc.,
e deve-se notar que muitas destas discussões ocorreram no con-
texto de uma busca· de alternativas (negações) às teorias de Marx.
Neste sentido, a obra de autores como Max Weber e Sombart
constitui, nos primeiros anos do século XX - e em continuação
à linha da Escola Histórica Alemã - um grande esforço para
rebate~ as explicações de Marx sobre as origens do capitalismo. 22
Podemos resumir a influência de Marx sobre a historiografia
contemporânea em três pontos fundamentais: 23
19 o estímulo a estudos de processos .econômicos e sociais
a longo prazo, incluindo uma análise das conseqüências
sociais das transformações tecnológicas e econom1cas;
29 um renovado interesse pela !pesquii;a sobre classes sociais
e o papel dos movimentos de massa na história;
39 uma crescente preocupação com os problemas de inter-
pretação e, especialmente, com o ·estudo das leis ou me-
canismos de evolução das socieàades e por sua com-
paração.
Em resumo, o influxo centra-se em alguns aspectos de inter-
ipretação. ou em certas problemáticas. Mas é coqveniente destacar
que, em todos os autores a que nos referimos, a influência do
materialismo histórico limita-se a um ou mais aspectos setori:üs
e, em conjunto, nenhum deles adota postura realmente marxista.
21 Cf. W. Kula; Problemas .... cit., pp .. 16-19. _
22 Cf. George Luirncs, bl ,;.,,all.u .a Ia razón, traduçfto de W. Roces, Bar-
cel{ma, Grijalbo, 1967 (2• edição), p. 458 e seguintes.
23 Ver as observações de Barraclough, op. cit., ·P· -26 e-seguintes.
83
Mais ainda, muitos deles manifestam uma expressa rejeição desta
corrente. Assim, por exemplo, Charles Beard, cuja Interpretación
l'Conómica de la Constitución de los Estados Unidos reflete a
influência do marxismo, escreveu em 1935: 24
" ... nem posso admitir como fato histórico [a] . , . afirmação
de que a interpretação econômica da história, ou que meu
tratado sobre a Constituição se tenham baseado "nas teorias
marxistas", como foi observado no capítulo I de meu livro
Fcanamic Basis of Politics; a idéia original dos conflitos his-
tóricos entre classes e grupos já está nas páginas de Aris-
tóteles, muito antes da era cristã, e era conhecida pelos
grandes escritores [que se ocuparam] da política da Idade
:t\1t.?dia e dos Tempos Modernos."
A posição de muitos autores pode ser esquematicamente re-
sumida dizendo-se que considera "um pouco de marxismo bené-
fico, e demasiado marxismo prejudicial" ao historiador. E é evi-
dente que tal modo de ver as coisas leva, na verdade, a dissipar
a. herança intelectual de Marx. Citemos novamente Lucien Feb-
vre, que resume isto muito bem: 25
"Reconheço que não entendo bem porque os comunistas fazem
tanto esforço para voltar à pureza dos textos marxistas [ ... J
Lede Marx, lede Lenine, porém deixai que suas idéias se dissi-
pem um pouco em um anonimato que não tem por que nos
escandalizar."
É, provável que os aspectos de interpretação tenham sido / o
que há de mais influente no que se refere à crescente atração
do marxismo. ~ 6 Eileen Power, em sua aula inaugural de 1933,
manifestava sua concordância com o método histórico de Marx,
dizendo que "seu processo é importante não só como interpreta-
ção dos fatos mas, ainda, como método para penetrá-los". :n
~~ Citado em: Taylor-Ellsworth (comp), Historia i;conómica, Buenol;
Aires, Ed. Prolam, 1974, p. 54.
2.'i L. Fc:bvrc, artigo cit., p. 622.
2!> Barraclough opina assim (op. cit., p. 26): "A razão principal da cres-
< l'll!l' influência do marxismo foi a convicção de que proporcionava as;
u111L..1s bases realmente satisfatórias para uma ordenação racional dos fa-
10, nJinpkxos da história humana".
27 Citado em W. Kula, Problemas ... , p. 17.
84
Obras da importância da de Paul rv;rantoux sobre ~ r_ev?l~ção in-
dustrial inglesa, ou a de Gordon Ch1lde sobr~ a pre-~1sto_:ia •. cons-
tituem alguns dos melhores expoentes deste tipo de mfluencia.
Observemos, por fim, que assim como certos aspectos da
obra de Marx provocaram uma resposta da história burguesa (de-
bates sobre a definição e as origens do capitalismo, etc.), as
polêmicas recentes entre historiadores marxistas também promo-
veram pesquisas e debates nq meio dos autores não marxistas. Pode-
mos indicar, como exemplo disto, os estudos sobre as origens da
revolução industrial, derivados parcialmente das discussões susci-
tadas pela obra de Dobb; 28 as discussões sobre a· crise do século
XVII; 29 e os debates sobre a natureza do conflito social na Re-
volução Francesa, travados em torno das interpretações de So-
boul. so
e. A concepção marxista e a história da América
Latina
1. GENERALIDADES
Muitos estudos e ensaios explicativos da realidade latino-ame-
ricana baseiam-se em concepções marxistas ou, pelo menos, são
28 Cf. supra, a . nota nº; 4; e um resumo das contdbuiçõcs recentes cm
E. Hobsbawm, En torno a los orígenes ... pp. 89-114.
29 Cf. H obsbawm, 1dem, pp. 7-88.
30 Cf. Alice Gérard, Mitos de la Revolución Francesa, Barcelona, Edito-
rial Península, 1973, p. 143 e seguintes; François Furet, "Le catéchisme
révolutionaire" em Annales E. S. C., março-abril de 1971, e os artigos de
Le Roy Ladu(ie, Bien, Vovelle e Andrews, em Annales -E. S. C., janeiro-
fevereiro de 1974.
85
 fortemente influenciados pelo materialismo histórico: assim, por
exemplo, os numerosos estudos sobre a dependência e o desen-
volvimento ( cf. capítulo V, C deste manual). Seguidamente de-
monstram, entretanto, profundo desconhecimento da evolução do
pensamento marxista nos últimos· anos, pois amiudadamente con-
tinuam manejando categorias e esquemas hoje muito discutidos ou
já postos de lado, ignorando as importantes discussões teóricas e
metodológicas contemporâneas. Claro que, como ocorre sempre em
tais evoluções, as velhas concepções não desapareceram completa-
mente, devido ' à revitalização do marxisl}1o em alguns grandes
centros culturais. Em algumas regiões - inclusive em muitos países
da América Latina - continua a predominar entre os marxistas
a concepção esquemática e supostamente universal da evolução das
sociedades, herdada do estalinismo, ou mesmo as interpretações
circulacionistas que refletem a influência do pensamento histórico
não-marxista.
Os mecanismos da dependência cultural, de que falávamos
no capítulo anterior, também atuam sobre o panorama dos estudos
marxistas latino-americanos, provocando um efeito de retardamento
na difusão das tendências recentes do pensamento baseado no
materialismo histórico, embora tenha havido nestes últimos anos
uma significativa intensificação de traduções dos textos fundamen-
tais para D espanhol. No caso do marxismo, as distorções devidas
a fatóres político-ideológicos são muito importantes. Freqüente-
mente se• estabelece uma identificação entre certos autores e de-
terminadas correntes políticas, de um ·modo tal que a crítica a
um autor chega a ser tomada como um ataque à "linha" que o
adulou como guia.
Mais grave, ainda, é a forte tendência ao ensaísmo, todavia
predominante entre os historiadores marxistas latino-americanos.
Realmente, é bem raro encontrar trabalhos deles que passem de
reinterpretações, a partir de fontes secundárias e, no máximo, de
documentos impressos (viajantes, antologias de fontes, etc.). O tra-
balho de pesquisa histórica básica muitas vezes ihes é repugnante
--- como se fora uma atividade intelectual de gabarito inferior
ou, talvez, algo suspeitamente aproximado de uma atitude "empi-
rista". Há exceções, naturalmente. E também ensaios úteis. E
muito se pode fazer usando os rysultados de pesquisas históricas
de terceiros. Mas, tornando-se· isto uma · atitude sistemática em
nenhum caso completada com uma atividade pessoal de pes~Ltisa
86
básica, pode desenvolver-se insuficientemente o indispensável es-
pírito crítico a propósito do valor dos dados empregados e da
documentação que permite levantá-los; e, ao contrário, pode ter
um desenvolvimento exagerado a . sem-cerimônia relativa a tais
dados e sua manipulação, o que será expresso mediante genera-
lizações abusivas, extrapolações injustificáveis. Naturalmente, não
é só na América Latina que tal problema existe. Às vezes, trata-
se, simplesmente, de um conhecimento insuficiente até dos ele-
mentos mais básicos dos . períodos históricos referidos o que,
evidentemente, abre o caminho a todas as "audácias" interpreta-
tivas, tanto mais fáceis de elaborar quanto menos apoiadas e
quanto mais ignoradas as cautelas fundamentais do trabalho histó-
rico. Em alguns casos, seria de lembrar a afirmativa de Marx
e · Engels a propósito dos "resultados mais gerais abstraídos da
consideração do desenvolvimento histórico dos homens": ''Estas
abstrações em si, separadas da história real, carecem de qualquer
valor." 81
Mencionemos, por fim, que é comum os historiadores mar-
xistas recusarem-se não só a aplicar como, até, a tomar conhe-
cimento de métodos e técnicas como, por exemplo, os da quanfr-
ficação na história, confundindo-os com a aplicação que certas
correntes fazem deles. Tais atitudes são, naturalmente, muito des-
favoráveis ao progresso da pesquisa, além de absolutamente in-
justificadas, como o demonstra a· obra de historiadores marxistas
como Vilar, Soboul, Bouvier, Genovese, etc.
Passando para aspectos concretos da problemática da história
latino-americana vista de um ângulo marxi~ta, abordaremos a se-
guir:
1) as distintas opções teórico-metodológicas quanto aos mo-
dos de produção característicos dos tempos coloniais.
2) alguns aspectos do que certos autores chamam de "tran-
sição neocolonial" ou seja, o trânsito das formas colo-
niais ao capitalismo "dependente" ou "periférico".
.
31 Marx e Engels, "ldeología Alemana", em Obras escogidas (três volu-
mes), 1, p. 22; um exemplo de tais "audácias" interpretativas, elaboradas
sobre base extremamente frágil, do ponto de vista do material histórico,
é o de Sarnir Amin, Sobre el desarrollo desigual de las formaciones so-
ciales, Cuadernos Anagrama nº 19, Barcelona, Ed. Anagrama, 1974 (prin-
cipalmente pp. 56-77).
87

2. A POSIÇÃO '"REDUCIONISTA" OU "ANALÓGICA"
RELATIVAMENTE AOS MODOS DE PRODUÇÃO
NA COLÔNIA
No seio deste grupo há colocações muito diversas e mesmo
inconciliáveis, mas uma série de tomadas de posição fundamentais
- embora nem sempre explícitas - lhes dá uma relativa unidade,
do punto de vista teórico-metodológico:
- Há um número limitado de modos de produção, identi-
fic<tdos pela maioria dos autores como os que constam de algum
modo na obra de Marx, Engels e, eventualmente, Lenine: alguns
limitam-se aos "cinco estágios" sacramentados na década de 30;
outros acrescentam o modo de produção asiático, designando-o às
vezes -diferentemente ("despótico-aldeão'', "tributário'', etc.); ainda
outros transformam a "produção mercantil simples" em modo de
produção do mesmo nível que os citados e tratam de aplicar o
esquema: economia natural/ economia mercantil/ economia capita-
lista. 3 !
- Os referidos modos de produção - cujo número bastante
limitado varia, no entanto, conforme os autores - são os que
caracterizam/ a evolução de todas as sociedades humanas. Isto se
aplica, seja na perspectiva de evolução unilinear (obrigatoriedade
da sucessão ordenada das etapas, salvo "acidente" histórico que
permita o "salto" de uma ou várias etapas) o.u multilinear (sem
sucessão obrigatória de etapas) ou não-linear (considerando os re-
trocessos e estagnações, as transposições dos "focos" de evolução
e a constituição de novos pontos de partida, a inexistência de
uma continuidade "geográfica" da evolução). 3 3
.\2 üuanto à produção mercantil, cf. Lénin "A propósito dei llamado
p1 "blema di..! los mercados", em Lénin, Obras' Completas, vol. I, Buenos
Atres, Ed. Cartago, 1960, pp. 89-139; -Oskar Lange, Economia política, I, Mé:
.\ll'LJ. Fondo de Cultura Económica, 1966,pp. 26-27. Para esta parte do ca-
Jlllulo voltamos ao artigo: Ciro F. S. Cardoso, "Los modos de producción
e uloniales: Estado de la cuc:stión y per·spectiva teórica", em Modos de pro-
d1" <"1011 e11 Aménca Lati11a, Histuria y sociedad, segunda etapa, n.º 5 pri-
111.i, ,·ra, de 1975, pp. 90-106.
'\ l Goblot, çip. cit.
88
- Finalmente, na definição dos modos de produção, o ele-
mento essencial é constituído pelas relações de produção (em
certos casos., até, reduzidas às relações de exploração, por sua vez
limitadas só a três possibilidades: escravidão, servidão e salário)
sendo atribuídos às forças produtivas um papel s.ecundário ou mar-
gina!. 31
Partindo de tais posições básicas - ou seja, da desconfiança
ante a inflação de modos de produção verificada presentemente
(expressão empregada pelo prof. Manfred Kcssok durante a dis-
cussão de seu trabalho em Roma, setembro de 1972), da crença
em que, de alguma forma, 9s mesmos modos de prÓdução, ou
alguns deles, são os que serão encontrados tanto no Velho quanto
no Novo Mundo; e de uma certa o;Jçfo quanto à definição dos
modos de produção e de sua dinâmica - as colocações feitas po-
dem seguir linhas bem diversas e apoiar-se em diversas correntes
teóricas. Por exemplo:
- posições "dogmáticas" (que seguem os princípios de ma-
nuais como os de Stalin, de Konstantinov, de Nikitin, de Zubritski
e de Kérov, e.te.) :ir.
- Posições "circulacionistas", como é o caso de A. Gunder
Frank (capitalismo = produção para o mercado mundial; "feudalis-
mo = economia "natural" e "fechada" ou "quase fech~ada", etc); :rn
- posições "althusserianas" ou "balibarianas": os modos de
produção como "estrutura global" constituída por três "estruturas
regionais" (econômica, jurídico-política e ideológica), estabelecen-
do-se uma distinção entre "determinação cm última instância" e
"dominação"; os modos de produção como resultado de uma
"quase combinatória" dos "invariantes da análise elas formas": tra-·
halhador, não-trabalhador, meios de produção. 37
34 Cf. supra, parte A, 2, deste capítulo.
35 Cf. supra, nota nº 6; F. V. Konstantinov, El materialismo liistÓrico,
México, Ed. Grijalbo, 1966 ( 9.ª reedição); P. Nikitin, Príncipes d' éco11omie
politique, Moscou, Editions du Progres, 1966; Manual de econom1á política
da Academia de. Ciências da URSS, Rio de Janeiro, Ed. Vitória, 1961; Mi- .
tropolski, Zubritski e Kérov, Compendio de historia y economía, I, México,
Ediciones de Cultura Popular, sem data. ·
36 A. Gunder. Frank, Capitalismr1 y s11r ·'esarrollo en América Latina,
Buenos Aires, Ed. Signos, 1970.
37 Cf. supra a nota nº 12.
89
 Embora os avatares e variantes possam ser numerosos, cremos
pode: _d~stinguir, para o que aqui nos intere.ssa mais, duas grandes
!>ubd1v1soes, sobre as quais passaremos a discutir.
19) A \'clha polêmica: feudalismo (e/ou escravismo) ou
cc1piralismo?
Não insistiremos muito nesta problemática, pois já lhe dedica-
mos atenção em outras oportunidades. 3 il Lembraremos apenas, que
a única forma de apoiar a afirmação do "caráter capitalista" da
América Latina, desde o início de sua história implica recorrer a
concepções do capitalismo baseadas na· circulação; a~ que a posição
fundamentada no caráter "feudal" (e/ ou "escravi~ta", vendo-se o
escravismo americano con10 um modo de ,produção idêntico ao
da antiguidade) da América Latina colonial supõe, na atuatidade,
a coexistência de "restos feudais" corri o capitalismo e tem ponto
de partida na teoria da ··revolução por etapas" preconizada pela
111 Internacional, a partir de 1928 - que reduzia- a: um só mo-
dC!o a Ásia, a África e a América Latina; 40 enfim, que· cm
38 Cf. os artigos citàdos ·na nota nº 5.
39 O .próprio Enrique Semo, muito cauteloso no emprego dos conc..:itos,
uào escapa de todo a isto ao falar do que chàma de "formas capitalistas
anômalas"; assim, por exemplo, sobre o "capitalismo de plantaclón" afirma;
··u capitalismo ·de grande lavoura· contém uma contradição: capitalista
pur s~u relacionamento com o mercado mundial, não o é por sua estru-
tura interna. Poi: isto, a. grande lavoura escravista só subsiste como ·ca-
pitalista enquanto não forem rompidos seus vínculos com o exterior". O
texto . de Marx citado imediatamente antes por Semo só poderia provar
algo quanto ao século XIX, pois anteriormente Iião é possível falar em
"um mercado mundial baseado no trabalho livre"; do contrário teríamos
por exemplo, de incluir os países da "segunda servidão", do século XVÍ
ao XVIII, entre os casos de "capitalismo, anômalo", pois seu desenvolvi-
nwnto em termos feudais esteve intimamente vinculado ao "mercado mui:i-
d1al" (cf. Enrique Semo, Historia del capitalismo en México. Los orígenes
1521-1763, México; Ed. Era, 1973, pp. 245-247). · '
4tl Eis aí um trecho do Programa de la Internacional Comunista, ado-
tado pdo VI Congresso Mundial, reunido em Moscou de julho a setem-
bro de 1928, reproduzido em A revolução brasileira, de Caio Prado Júnior
São Paulo, Brasiliense, 1966, pp. 96-9J; ver também os .comentários d~
90
alguns casos trata.:.se de aplicar ·ao mesmo tempo o conceito "cir- ·
culacionista" de capitalismo (à Espanha e a Portugal) e o con-
ceito "dogmático" de feudalismo, ou seja: feudalismo ::::; servidão
(à Ibero-América). 41 · -
Cumpre mencionar, em especial, a posição de Ernesto Laclau,
que propõe a distinção entre os conceitos de modo de produção
e de sistema econ6mico: 4 2
" ... o sistema capitalisfa mundial - que tem por princ1p10
regulador a taxa média de lucros produzida. pela interação
entre várias empresas - inclui ao nível de sua definição, mo-
dos de · produção diversos. Porque, se nossa argumentação
anterior está certa, o crescimento do sistema depende da
acumulação de capital, o ritmo desta· àcumulação depende da
taxa média de lucros e o nível desta taX:a depende, simulta-
, neamente, da consolidação e da expansão das relações pré-
capitalistas nas áreas periféricas."
Prado Júnior, Ibidem, pp. 97-114, e Boris Fausto, A revolução de 1930,
São Paulo, Brasiliense, 1970, pp. 13-19):
"Países coloniais e semicoloniais (China, 1ndia, etc.) e países dependentes
(Argentina, Brasil e outros) que possuam -um embrião de indústria de-
senvolvida mas, na maioria dos casos, insuficiente para a edificação in-
dependente do socialismo; países em que predominem relações sociais
da Idade Média feudal ou o 'modo asiático de produção' tanto na vida
econômica como na superestrutura política; países, enfim, em que as
principàis empresas industriais, comerciais, bancárias, os principais meios
de· transportes, as propriedades e favouras mais· importantes, etc., acham-
se nas· mãos de g1;11pos imperialistas estrangeiros.. A luta contra o . f!;!U-
dalismo e as formas pré-capi~istas de . explOração, e a revolução . ag_rá-
ria promovida com espírito de continuidade, por um fado; a luta con-
tra o imperiàlismo estrangeiro, pela independência nacional - por outro
têm aí importância primordial. A transição para a ditadura do prole-
tariado não é possível em tais país, a não ser através de uma série de
etapas preparatórias, durante todo um período de desenvolvimento da
re"Volução democrático-burquesa para a revolução socialista; o êxito da cons·
trução do .socialismo está condicionado, na maioria dos casos, ao apoio
clireto dos países de ditadura proletária."
41 Por exemplo: Severo Martínez Peláez, La patria .del crio!ll;, Guatema-
la, Ed. Universitária, 1971, pp, 61~; Luis Vitale, Interpretación mal'-
xista de la historia de Chile, tomo I, Santiago do Chile, Prensa .Latino-
americana, 1967, pp. 117-124. .
42 Ernesto Laclau, "Feudalismo. y capitalismo en América Latinan, em
Cuadernos de Pasado y Presente, nº 40, cit., p. 42. -
91

O grande problema teórico está, neste caso, em ter havido
transposição do raciocínio de Marx no livro II de El Capital ( es-
. quemas da reprodução ampliada) da análise de uma economia
nacional para outro universo analítico - o de uma economia
mundial em que coexistem diversos modos de produção - · sem
que tenha sido demonstrada a validade de tal procedimento. O
problema da comprovação empírica, como observa o mesmo autor,
reside em que a mesma não foi feita. 4 ª
Esta variante da questão - o. ''pré-capitalismo" periférico es-
tabelecido, mantido e ampliado como fator necessário da relação
centro/periferia - deu origem, nos últimos anos, a posições como
a de Ruy Mauro Marini, baseadas na "superexploração" da força
de trabalho na América Latina, de grande fragilidade teórica e
enorme indigêncià quanto a comprovação histórica. 41 Cremos que
tais colocações de Laclau, de Marini, de alguns textos de Sarnir
Amin, etc., são - no fundo - desenvolvimentos que partem das
posições de Rosa Luxemburgo, cujas deficiências teóricas são bas-
tante conhecidas. 45
29) A coexistência ou combinação de modos de produção
diferentes na América Latina (ou de traços de diversos modos <;le
produção).
Também aqui convém fazer distinções: em certos casos tra-
tam-se ·de posições empiristas, de colocações em termos de
"mescla", ou ''justaposçião" mal definida de traços e estruturas;
em outros casos temos a aplicação. do conceito de formação eco-
nômico-social. Seja como for, é sempre supo'sto um número fixo
e r~duzido de modos de produção "possíveis".
43 Ibiáem, p. 43; ·ver, também, do mesmo autor: "Modos de produción,
sistemas económicos y problación excedente: aproximación histórica a
los casos argentino y chileno", na Revista Latitwamericana de Sociología,
1969, nº 2.
44 Cf. Ruy Mauro Marini, Dialéctica .de la dependencia, México, Ed. Era,
1973; Héctor Pérez Brignoli, "Dialéctica de la dependencia. Resefia críti-
ca"', cm Estudios Sociales Centroamericanos, n• 7, janeiro-abril de 1974,
PP 149"153.
45 Rosa Luxemburg, La acumulación del cCl{pi.tal, México, Grijalbo,
1967, (~d. original: 1913); Jacques Valier, "La teoría dei imperialismo de
Rosa ~uxemburg", em Teoria marxista del imperialismo, cit., pp. 65-89.
O fracasso das tentativas de reduzir de modo simples. a evo-
lução das estruturas latino-american~s às da história europ~ia con:
·duziu, freqüentemente, ao reconhecimento formal do carater su1
generis das sociedades colon~ais da América. Numa primei:a fase
(mas muito recentemente, ainda, podemos encontrar tal tipo de
estudos) isto se verificou através de um refúgio em posições em-
piristas de baixíssimo - ou nenhum - nível de teorização. Assim,
ipor exemplo, nas seguintes passagens:
"O regime medieval de colonização, em resumo, conciliava
teórica e praticamente a propriedade feudal e o sistema co-
munitário:;, .,.,
O modo de produção colonial - projeção dos interes-
ses do mercado capitalista - dá margem à formação de duas
configurações sociais especificas nas sociedades colonizadas:
o monopólio das boas terras sob a forma de latifúndio, cuja
produção é comercializada pelo mercado. capitalista, com seu
corolãrio o minifúndio, base mínima de subsistência da força
de trabaÍho necessãria ao funcionamento do altifúndio; e a
exploração máxima da força de trabalho autóctone em modali-
dades variáveis (escravidão, feudalismo, salário)". 47
Para Alberto Passos Guimarães, o modo de produção do
Brasil colonial era "talvez sui generis na história, pois reunia ele-
mentos de doi~ regimes econômicos: o regime feudal da proprie-
dade e o reginie escravista de trabalho." 411
"De tal modo que, entre a metade do· século XVII e os úl-
timos anos do séc. XVIII, coexistiram na América Latina co-
lonial relações servis 9e produção, relações de produção es-
cravistas e relações próprias· de comunidades primitiv11s · esta-
belecidas à margem dos territórios colonizados. Esta tricotomia
estrutural - três tipos de relações de produção coexistentes
46. Trecho de Mariát.egui, reproduzido por Sérg~o de Santis, "'Les com-
munautés de village chez les Incas, les Aztêques et les Mayas", em La
Pensée, n• 122, agosto de 1965, pp. 89-91. '
47 C. Guzmán }3õckler e Jean-Loup Herbert, Guatemala, Una. interpre-
tación histórico-social, México, Siglo XXI, 1970, p. 55.
48 Alberto Passos Guimarães, Quatro séculos de latifúndio, São Paulo,
Editora Fulgor, 1~, pp. 21-42. -
93
 em uma só formação social - determinou uma morfologia
heterogênea na base econômica da Colônia."
E, mais:
:·As Leys de Indias regiam severamente as relações coloniais
de exploração: predominantemente escravistas e, em menor
grau, servis, eram as formas coexistentes de um mÓdo de
produção imposto por uma superestrutura jurídiq transplan-
tada da metrópole com o propósito de manter um regime de
subenfeudamento no processo de extração colonial". -19
Com muita freqüência, este tipo de análise parte do pressu-
posto - às vezes implícito - de que o realmente importante é
º. estudo da relação colonial de exploração e domínio, dos meca-
msmos. de extração de excedente da colônia, pois os modos de
p~od~z1r .?ªs zonas . coloniais não passam de projeções dô "capi-
p1tahsmo, . metropoht.ano. Por outro lado, às vezes pressupõe-se
uma espec1e de unidade estrutural de toda a América Latina, ou
pelo menos do conjunto hispano-americano (o que é especial-
mente absurdo, mas provém da ênfase posta no fato colonial)· ou
então aplica-se a análise a sociedades específicas. '
. No último trecho acima citado _é mencionada a "formação so-
cial, mas trata-se apenas de uma expressão não de um conceito
pois o defini-Ia, simplesmente, em termos de· uma "coexistência"'
de certo~ traços estrt.it.urais mostra que é algo cujo ponto de re-
ferência é só empírico e descritivo. Em outros trabalhos encon-
tramos, no entanto, tentativas bem mais sérias de usar o conceito
de f armação econômico-social, mediante a análise- da ordenação de
u~rn sociedade ~olonial em torno de um . modo de produção do-
minante. Os dois casos que conhecemos referem-se ao México. O
essencial do trabalho de Barbosa-Ramírez consiste em mostrar a
formação de uma "estrutura complexa" que "conhece não só as
1:ontr ições nascidas do pacto colonial, pois logo se gera-
rar_n _as _contradições originadas em seu seio, produto da forma de
cx1stencia da estrutura, em que as relações feudais básicas domi-
49 . Héct.or Malavé Mata, "Reflexiones sobre el modo de producción colo-
mal latmo-americano", em Problemas del Desarrollo (México> fevereiro
abnL de 1972, pp. 91-92, 94-95. · à colonização na época do capital comercial. (séculos XVI-XVIII).
94
nam as outras formas de produção e relações de propriedade su-
bordinadas ou em processo de aparecimento." Gu Quanto a Semo,
apresenta o México da fase colonial como um sistema econômico
"heterogêneo ( pluriparticular )" no qual coexistem o "despçtism9
tributário", o feudalismo e "um capitalismo embrionário"; unifica
tal sistema o fato de que uma só classe dominante colonial (ex-
tensão da metropolitana) "apropria-se do produto exced_ente de
ambas as estruturas e o usa de acordo com as possibilidades e
valores vigentes no império espanhol considerado como um todo".
As duas estruturas mencionadas são a despó.tico-tributária ( "Re-
pública dos índios") e a feudal-capitalista ("República dos espa-
nhóis"). 51
Os dois estudos que mencionamos por último constituem um
grande passo à frente, relativamente às análises descritiyas e em-
-píricas de que falamos anteriormente. Com elas compartilham,
porem, a crença em um número reduzido de modos de produção -
que encontramos tanto na zona mediterrânea-européia quanto na
América, embora certamente em combinações ou formas. de .estrutu-
ração e articulação muito diferentes.
3. A AFIRMAÇÂO DA ESPECIFICIDADE DOS MODOS DE
PRODVÇÂO COLONIAIS
Também neste caso, as variantes podem· ser numerosas. Deve-
mos lembrar, ainda, que não só na América surgiu a idéia de
uma peculiaridade dos modos de produção coloniais. "~
50 A. René Barbos~Ramírez, La estructura economica de la Nueva Es-
pa.iia 1519-1810, México, Siglo XXI, 1971, p. 250.
51 '.Enri.que Semo, op. cit.; Jio mesmo autor: "Feudalismo y capitalismo
en la Nueva Espafta (1521-1765) ", em Comercio Exterior (México), vol.
XXII, n.º $, maio de 1972, pp. 449-454.
52 Cf .. Jairus Banaji, "Fór a Theory of Colonia( Modes of Production",
em Economic and Political Weekly, vol. VII, nº 52, 23 de dezembro de
1972, pp. 2498-2502. l'arece-nos, entretanto, que as implicações teóricas de
uma análise dos resultados da expansão colonial dos séculos XIX e XX,
em países asiáticos e africanos, são de tipo muito diferente das relativas
95
 ,.---
Os princípios teórico-metodológicos fundamentais são, neste
caso, os seguintes:
! - Modo de produção é uma, noção eminentemente infraes-
- "A história universal não ex1stm sempre; a história como
1
história universal é um resultado". 53 O capitalismo foi o primeiro
modo de produção caracterizado por um efeito dissolvente sobre
os demais modos de produção com os quais entrou em contato,
tornando-se universal. Portanto, anteriormente à instalação do mo-
do de produção capitalista na qualidade de modo de produção
dominante a nível mundial, o que temos são desenvolvimentos
locais e heterogêneos entre si, ou seja: específicos. 54 Sendo isto
assim, a admissão da precedência lógica da economia política -
como "ciência das condições e das formas em que as diversas
sociedades humanas produziram, trocaram e repartiram os produ-
tos de um modo correspondente"- 55 sobre a história, uma vez
que proporciona as próprias hases para que esta possa existir como
ciência não supõt: de modo algum a acei ção da universalidade dos
modos de produção pré-capitalistas descobertos por Marx e Engels
através do estudo da história mediterrâne.o-européia (e, muito se-
cundariamente, a da Ásia), ou do capitalismo, antes de seu ad-
vento como modo de produção dominante a nível mundial (sé-
culos XVIII-XIX). A dita via mediterrânea-européia de evolução
é só uma entre muitas e, portanto, Marx e Engels não nos dei-.
xaraín uma relação ·completa de todos os modos de produção
possíveis.
- A abstnrção, no materialismo histórico, é só um procedi-
mento científico, um instrumento metodológico posto a serviço da
"explicação do devir histórico" 56 real e concreto. As abstrações
teóricas são apenas uma formalização abstrata daquelas relações
53 K. Marx, Elementos fundamentcles para la crítica de la economía
poWica (borrador) 1857-1858, vol. I, México, Sigla XXI, 1971, p. 31. Os
princípios teórico-metodológicos mencionados aqui serão desenvolvidos no
capítulo IX, C.
54 Cf. "Formàs que preceden a la produción capitalista", em Idem, pp.
433-477; Maurice Godelier, Horizon .. . , pp. 135-173; Marx, Idem, pp. 3-4;
Marx e Engels, "La Ideología alemana", em Obras escogidas, cit .. t. I,
PP 36-37.
55 F. Engels, EI anti-Diihring, Buenos Aires, Ed. Claridad, 1970 (3.& ed.),
p 161. .
Só Jean Bouvier, "L'appareil conceptuel dans l'histoire ... ", artigo citado,
p 2. (citando Pierre Vilar).
96
reais consideradas mais importantes, e nada valem· sem uma com-
provação ante a história real.
trutura! e não inclui a superestrutura. Um modo de produção da~
do não pode ser definido só, ou principalmente, a partir das re-
lações de produção, e menos ainda das relações de exploração
ou de pro.priedade tomadas isoladamente: pressupõe a vinculação
dialética, historicamente dada e específica, entre um nível e uma
forma de organização definidos das forças produtiva.s e as rela-
ções ~e produçã~ correspondent~s; o desenvolvimento das forças
produtivas determma em, última instância toda a história humana
de que é a base. '
- Os modos de produção coloniais da América, produtos de
um processo histórico sui-generis, não podem ser reduzidos àqueles
modos de produção concebidos em função da evolução mediter-
râneo-européia, e, secundariamente, asiática,. Sua definição e a
anális.e de sua dinâmica pressupõem o estudo tanto da relação
colomal quanto das estruturas internas das formações. econômico-
sociats coloniais. Eles se situarão em · nível teórico· distinto do de
modos de produção como o feudalismo e o capitalismo, por exem-
plo. Na obra de Marx n_ão faltam exemplos do uso do conceito de
modo de produção em níveis teóricos diferentes; e o aludido autor
admite", claramente, entre os possíveis resultados de um processo
de conquista a "ação recíproca" entre os modos de produção
postos em contato, produzindo-se "algo n~vo", "uma síntese".~ 7
Partindo de tais princípios, torna-se evidente que o escravismo
colonial, por exemplo, não pode ser identific-ado com o escravismo
antigo: reflete um processo genético-evolutivo muito diverso, não
tem o mesmo nível e formas de .organização das· forças produti-
vas,· está sujeito a uma relação colonial que influi em sua estru-
turação e funcionamento; a presença, nos dois casos, de formas
~e exploração formalmente parecidas não é suficiente para justi-
ficar a pretensão a uma identidade do modo de produção. Do mes-
mo modo, ó ponto de vista que ora expomos exclui o falar-se em
"feudalismo" 'somente por ser possível comprovar a presença de
57 Cf. Ciro F. S. Cardoso "Sobre los modos ... •, pp. 135-143; K. Marx,
Contribución a la critioa d~ la ec1momía polftica, México., Fondo de Cul-
tura Popular,_ 1970, p. 2. 54
97
uma forma qualquer de "servidão"; ou de "capitalismo", seja por
existir uma vinculação com o mercado mundial, seja por estar
presente alguma forma de exploração baseada no salário. 58
B interessante observar que na América Latina esta posição
metodológica, com sua insistência na importância da dialética inter-
no-externa e. na especificidade latino-americana, surgiu paralela-
mente à dos "sociólogos da dependência", mais ou menos a partir
de 1967, e refletiu, segundo cremos, solicitações análogas: a insa-
tisfação ante as análises tendentes, em maior ou menor grau, a
reduzir o desenvolvimento histórico da América Latina a padrões
eurocêntricos, inclusive considerando-o como algo "marginal", "atí-
pico", ou "monstruoso" relativamente ao desenvolvimento histórico
europeu e norte-americano, tomados como pontos de referênda.
Naturalmente, o afirn,rndo não é que a América Latina seja irredu-
tível aos métodos e conceitos fundamentais do materialismo histó-
rico, porém, que a aplicação dos referidos métodos e conceitos
não deve tec como pacífico que já conhecemos os resultados a que
conduzirão, e isto mediante uma extrapolação - que nada justifica
- de resultados obtidos em um ambiente histórico completamente
diferente. Por outro lado, também há divergências teóricas impor-
tantes entre a sociologia da dependência e as análises históricas dos
modós de produção coloniais: no primeiro caso, o conceito de
capitalismo m~nejado é muito mais weberiano do que marxista.r. 0
Como dissemos, também entre os que admitem a existência
de n:iodos de produção coloniais específicos pode haver divergên-
cias importantes. Assim, por exemplo, entre análises tendentes a
demonstrar a realidade de um modo de produção dominante (que,
em cada formação econômico-social, organiza e subordina outros
58 Por exemplo: F. Engels, "Dei socialismo utópico ai socialismo cien-
tifico", em Obras escogidas (dois volumes). Moscou, ed. rogreso, 1971,
t II, p. 138, nota; Ciro F. E. Cardoso, "Severo Martí-nez ... ", pp. 96-98. ·
59 Cf. Fernando l!enrique Cardoso, C11estiones de socio/ogía dei desar-
ml/Q de Amérioo Latina, Santiago do Chile, Editorial Universitaria, 1968,
pp. 9-37; F. H. Cardoso e Enzo Faletto, Dependencia y subdesarrollo en
América Latina, México, Sigla XXI, 1969 (a versão original mimeogra-
fada é de 1967); Ciro F. S. Cardoso, "Observations sur !e dossier pré-
paratoire à la discussion sur le mode de production féodal" (Resumo
de um informe redigido em março de 1968), em Sur le féodalisme, Pa-
ris. C E R M.-Editions Sociales, 1971, pp. 67-69.
98
modos de produção), e estudos que caracterizam as formações
econômico-sociais coloniais como "não consolidadas", (apresentan-
do modos de produção principais - e não dominantes - e subsf-
diários). "º
4. AS SOCIEDADES IBERO-AMERICANAS NÂO SÂO
FORMAÇôES ECONôMICO-SOCIAIS DIFERENCIADAS
E AUTÔNOMAS
Esta pos1çao é apenas a radicalização de algo que muitos
autores vêm afirmando há muito: no conjunto, as metrópoles e
colônias formam "um só sistema econômico". 61
Parte-se do pressuposto de que o conceito de formação econô-
mico-social só é aplicável a sociedades cujo desenvolvimento reflete
uma causalidade interna, autônoma - coisa que teria de ser de-
monstrada.
A tendência dos defensores de tal· :posição é para darem
ênfase ao movimento de conjunto do mundo ocidental: acumulação
prévia, expansão do capital comercial e, posteriormente, da revo-
lução industrial, etc. Parece-nos, entr;tanto, que os estudos dispo-
níveis não concorrem para mostrar as sociedades coloniais como
si~ples "partes" de formações econômico-sóciais mais amplas: as
classes dominantes coloniais tinham níveis variáveis de acomodação,
relativamente às metropolitanas, porém claras contradições de inte-
resses, também; as lutas de 'classes no seio das colônias eram de
tipos totalmente diferentes dos que podemos encontrar na Europa,
60 Cf. Ciro F. S. Cardos9, artigos citados e, também: "El modo de
producción esclavista colonial en América", em Çuademos de Pasado y·
Presente, n• 40, cit., pp. 193-242; Juan Carlos Garavaglia, "lntroducción"
e "Un modo de producción subsidiário: la organización económica de
las comunidades guaranizadas durante los siglos XVII-XVIII en la for-
mación regional altoperuana-rioplatense", em Idem, pp. 7-21, 161-191.
61 Ver, por exemplo, Pablo González Casanova, Sociologia de la explo-
tación, México, Siglo XXI, 1969. 1
99
à mesma época; o argumento da imposição de uma superestrutura
pelas zonas metropolitanas não resiste a um estudo histórico mais
concn.:tn, 4ue ultrapasse formalismos,. e daí por diante. Ademais,
estudos como os de Eugene Genovese sobre o Sul dos Estados.
Unidos, ou de Caio Prado Júnior .e outros autores sobre. o Brasil,
demonstram que o escravismo de tipo colonial atuava, nas men-
cionadas sociedades, como modo de produção dominante, estrutu-
rando em torno de si o conjunto da formação econômico-social.
Finalmente, caberia indagar se, em todos os casos históricos -
que não se limitam à dependência colonial - em que certas socie-
dades tiveram seus desenvolvimentos determinados, em última ins-
tância, por fatores externos (a Polônia moderna, por exemplo) ter-
se-ia de negar-lhes o status de formações econômico-sociais. 62
5. PROBLEMAS DA "TRANS!ÇÂO NEOCOLONIAL"
Se deixarmos, agora, a fase colonial para fazer breve incursão
no século XIX latino-americano, 6 ª veremos que ao estudar processos
ccimo a abolição da escravatura ou as reformas liberais',. por exem-
plo, seremos levados ao que constitui o eixo central da problemática
do subcontinente, no período: o caráter limitado da Eassagem para
o capitalismo. Os processos aludidos, e muitos outros, significaram
a desagregação de estruturas de tipo colonial e favoreceram o avanço
do capitalismo: mas não conduziram à vitória de relações de pro-
dução capitalistas típicas.
62 Ver, por exemplo, José Carlos Chiaramonte, "El i:rob~ema dei. tipo
histórico de soçiedad: crítica de sus supuestos", em Historia Y Soc1edad,
n•. 5, cit., pp. 107-125; quanto à crítica desta posição, cf. Ciro F. S.
Cardoso, "Los modos de producción coloniales; Estado de la cuestión
y perspectiva teórica", artigo citado
63 Ver, por exemplo, Florestan Fernandes, "Problemas de conceptuali-
zación de las dases sociales en América Latina", em Raúl Benítez Zen
teno (coordenador) op. cit., pp. 191-276
100
Certamente, há muito esta questão teve sua importância reco-
nhecida por grande número de estudiosos. Porém, as respostas que
lhe deram mudaram positivamente desde as pseudo-explicações sim·
plistas dos ··restos feudais".' Cremos que esta mudança positiva
deu-se em três direções:
19 - Ponto importante foi a mudança de postura teórica
sobre as "sobrevivências·", os arcaísmos subsistentes no seio do
capitalismo latino-americano. Como o expressou Jean-Jacques
Goblot, u~ "as sobrevivências não designam os 'subprodutos' da
evolução histôrica, as impurezas que fogem a sua lei, suas escó-
rias: designam, ao contrário, os limites naturais de tal evolução,
assim como estão inscritos em ma lei". O que implica ana1izar o
ponto de partida (diferentes ."heranças coloniais") e as modali~
dades dos distintos. processos de "transição neocolonial", prestando
atenção aos fenômenos de desigualdade ou desproporção do desen-
volvimento e às peculiaridades da evolução das forças produtivas
e da acumulação de capital no contexto histórico da América
Latina.
29 - A mencionada análise implica, por sua vez, considerar
a dialética interna-externa das contradições. Assim, pode-se explicar
como, em certos momentos, dá-se a confluência entre as contra-
dições ·internas dos países centrais e as contradições internas das
zonas dependentes, . contradições surgidas "'por motivos próprios,
diferentes uns dos outros", tt;; e cuja vinculação pode explicar as
transformações estruturais importantes ocorridas nas áreas peri-
féricas. Cabe lembrar, aqui, o que diz Pierre Vilar sobre "conceitos
intermediários" como nação, Estado, guerra, etc. ( cf. supra, nota
16): sua rejeição por muitos autores em nome da teoria, dos con-
ceitos globaliz!}ntes,. é estéril e impede a focalização das modali-
dades concretas em que se "encarnam" as contradições fundamen-
tais na história real; além disto, Vilar tem r~zão ao afirmar que
64 Goblot, op. cit., p. 105.
65 Yves Êenot, "Capitalisme et esclavage d'Eric Williams ou la philan-
t hropíe dévoilée", em La Pensée, nº 147, outubro de 1969, p. 115.
101
tais conceitos "manejados sem cessar", mas "apenas pensados",
são "nem mais nem menos teóricos, nem mais nem menos histó-
ricos" do que outros (modo de produç.ão, classes sociais, etc,).
Uma coisa é, por exemplo, criticar noções como "dependência" ou
"economia de enclave" quando, por isto ou por aquilo, pareçam
inadequadas no nível de explicação que lhes corresponda; outra
coisa, bem diversa, é querer sacrificá-las, sumariamente, a meia
dúzia de banalidades sobre o imperialismo que, deixadas na pura
abstração, não fazem o conhecimento avançar de modo algum,
embora tenham papel em certos rituais consagrados.
39 - · Entre os instrumentos teóricos usados para a análise·
da "transição neocolonial" há dois que se destacam: 1) a noção
de subsunção(*) ou subordinação formal do trabalho ao capital,
que permite focalizar a funcionalidade dos traÇos arcaicos em um
processo nitidamente capitalista; "" 2) a idéia de que; em determina-
das cricunstâncias, além de adaptar e modificar, conforme as necessi-
dades de seu desenvolvimento, condições estruturais preexistentes,
o capitalismo também pode, por sua vez, criar ou recriar arcaís-
mos. d 7 Este último elemento é importante, pois como reação às
teses simplistas do dualismo estrutural, ou dos "restos feudais",
houve a tendência para afirmar, de modo quase igualmente sim-
plista, a necessidade dos chamados arcaísmos para o próprio de-
senvolvimento capitalista nas condições latino-americanas, 611 sem
considerar o caráter contraditório e conflitante da situação ger.ada
por um processo desse tipo (mesmo que, sem dúvida alguma, o
"conteúdo" das relações de produção, vistas em seu conjunto, seja
mais pertinente para a explicação do que sua "forma" percebida
através de tax<1nomias mecânicas ou descritivas').
D. Conclusão
Uma das características do marxismo, em sua atual etapa, é
a multiplicidade de tendências, de linhas de interpretação às vezes
profundamente divergentes. ~ o resultado da eliminação das ve-
lhas travas, de opiniões rígidas transformadas em dogmas intocá-
veis por longos anos; resultado inevitável e que contribui eficaz-:
mente para o progresso da teoria marxista - embora, natural-
mente, nem todas as tendências· ou interpretações sejam fecundas
no curso de debates cada vez mais amplos sobre os conceitos bá-
sicos, de estudos de casos concretos, etc. Como as da história
positivista, as ''verdades" do estalinismo pertencem, cientificamen-
te, ao passado, mesmo que às vezes sobrevivam, por via àdminis-
trativa, em certos ambientes; e que prolonguem sua vigência em
outros, por falta de informação.
A tarefa de construir uma história marxista da América Lati-
na, a partir dos progressos recentemente conseguidos pela teoria
do materialismo histórico e considerando a evolução da ciência
históril:a em seu conjunto, sem dúvida é excitante e desperta inte-
resse.
· Porém, se nos fixarmos na quantidade e no conteúdo das obras
resultantes de tentativas neste· sentido, veremos que - apesar de
conquistas parciais de grande valor - até o· momento progrediu-se
pouco em direção a tal meta.

• N. do T.: Ato ou ação de subsumir (considerar um indivíduo como

wmpreendido em uma espécie; um fato como sendo a aplicação de
uma lei; 1.UI1a idéia como dependente de uma idéia geral).
66 Por exemplo: Roger Bartra, "Sobre la articulación de modos
de producción en América Latina", em Historia y Sociedad, n• cit., pp.
5-19.
67 Cf. Maria Rita Garçia Loureiro, "La aparcería en una empresa capi
talista", a ser publicado proximamente em :.'studios Sociales Centroameri-
canos, nº. 12 (o artigo resume tese de título idêntico que a autora apre
>entou na Universidade de São Paulo, Brasil).
ti8 CJ. por exemplo: Caio Prado Júnior, "Contribuição para a análise abril de 1960; Antônio Barros de Castro, Sete ensaios sobre a economia
da questão agrária no Brasil", na Revista Brasilense, n.• 28, março - brasileira, vol. I, Rio de Janeiro, Forense, 1969,. pp. TI-144.

102 103
 r

PARTE II

,!
·1.1·
.

1
r

CAPÍTULO IV

HISTORIA DEMOGRAFICA

A. A demografia

1. DEFINJÇÂO

A demografia é uma ciência em rápida evolução. Conseqüente-

mente, seu campo de estudo parece ainda mal definido e delimi-
tado. Adolphe Landry, em seu tratado de demografia (1945) dis-
frngue, por um lado, a demografia quantitativa e, por outro_ a
demografia qualitativa: 1 ·

1 Definições citadas segundo: Philippe Mouchez, Demografia,· trad. de A.

Bosch Doménech, Barcelona, Ariel, 1966, p. 17; Pierre Guillaume e Jean-
Pierre Possou, Démographie hitorique, col. U, Paris, Afinand Colin, 1970,
p, 8. .

107
 r
1

quanto possível; consiste, ainda, em explicar tais leis ou com-

"Existe um acordo no sentido de pedir-se à demografia portamentos para melhor esclarecer suas causas ou conse-
que considere primeiramente as populações em seu aspecto qüências."
quantitativo: portanto há uma demografia quantitativa, cujo
objeto essencial -é o estudo dos movimentos verificados nas
populações, com tudo o que um estudo dessa natureza com-
porta no atinente a .pesquisas sobre os fatores determinantes
de tais movimentos.
2. CAMPO DE ESTUDO E FONTESª
". . . a demografia qualitativa considerará as qualidades
dos homens, primeiro, indivíduo a indivíduo, observando as
variações que existem entre um e outro, devidas a fatores 1
1, O campo de estudo da demografia compreende os seguintes
necessários, como idade, ou a razões contingentes. Fixará sua
atenção, também, sobre as transmissões hereditárias. E pro- aspectos:
curará, ainda, verificar se entre as populações se podem cons-
- estrutura ou estado das populações;
tituir coletividades capazes de distinguirem-se dos outros gru-
pos por um conjunto de caracteres procedentes de uma ascen- dinâmica populacional, ou estudo dos movimentos qoe afe-
dência comum: neste caso trata-se do que se chama raça". tam. as populações humanas: movimento natural ou interno '
definido peio jogo de nascimentos e mortes; migrtições.
No entant,o o próprio compêndio de Landry. ocupa-se exclu-
sivamente da demografia quantitativa. Embora o manual mais re-
1) O estado de uma população; a pirâmide etária.
cente de Philippe Mouchez ( 1964) dedique espaço relativamente
considerável ã análise qualitativa, com seus fatores hereditários
O estado de uma população em .um dado momento depende
e culturais, o que de fato caracteriza os estudos demográficos atuais
da ação conjunta do movimento natural e das 'migrações. Ao estu-
é sua concentração em análises quantitativas, preferentemente apli-
dá-lo, vários elementos interessarão o demógrafo:
cadas a grandes conjuntos ou massas de homens. O estudo do
indivíduo, que pelo menos seria parcialmente o objeto da demo- o total de habitantes da população considerada;
grafia qualitativa, não interessa aos demógrafos; e a noção de '"raça"
sua densidade, em geral representada pelo número de habi-
está por demais desacreditada. A definição de Pierre- Guillaume e
tantes por quilômetro quadrado (indicador tosco);
de Jean-Pierre Poussou parece correta, portanto: ~
sua repartição entre os setores rural e urbano, e sua dis-
tribuição sócio-orofissional;
"A demografia é, pois, uma descrição quantitativa das
populações, e um estudo matemático - estatístico na maioria distribuição pela idade e o sexo;
dos casos - de seus movimentos e variações múltiplas. Sua suas tendências de evolução;
finalidade consiste em descobrir "leis de população", ou pelo suas estruturas familiares.
menos comportamentos comuns de grupos humanos tão amplos
3 Esta parte e as seguintes (2 e 3) baseiam,se nas .obras já citadas de ·
P. Mouchez, P. Gmllaume e J. -P. Poussou, e em A. -Nouschi, Initiation
2 P Guillaume e J.-P_ Poussou, Ibidem, p. 9 aux sciences nistoriques, cit., cap. 2.

108 109
 Estudo do movimento natural de uma população
O estudo da distribuição de uma população pela idade e o 2)
sexo leva à construção de um duplo histograma (ou curva de fre- 'litar a comparação entre mudanças e tendências de
qüência) chamado pirâmide etária. A pirâmide de idades· de uma Para f ac1 ., · · f ' l estu
ulacionais de dimensões muito vanave1s e pre enve -
população em determinado ano é construída do seguinte modo: grupos pop. entos principais da população, expressando-os em taxas
(Ver Quadro 1, figura 1) · . dar os m~vtmpo·r mil ·(as mais; freqüentes), por dez mil habitantes,
Percentuais, · , d' · ·
l d 5 anualmente, na maioria dos casos. Convem 1s~m~mr
- os anos de nascimento são registrados sobre a ordenada; calcu ..a , abrutas
· cu1'a finalidade
. . e- mais
· compan111va, e n ão 1:·xphcat1va ,
também na ordenada, a partir do eixo horizontal para cima, as taxas • . · d
das taxas diferenciais. bem mais refma as.
marcam-se as idades em anos ( 1, 2, 3, etc., até a idade
mais alta verificada na população estudada), ou em gru- QUADRO 1
pos de anos (por exemplo: 0-4, 5-9, 10-14, etc.);
-· no eixo horizontal - a abcissa - são registrados os dados Distribuição da população brasileira por sexo
populacionais, em números simples ou em perc(mtagens so- e idade, a /'! de julho de 1950
bre a população total: as percentagens devem ser prefe-
ridas quando se pretende comparar diversas. "pirâmides; Idade População
a população masculina fica à esquerda e a feminina à (anos completos) (em milhares)
direita. Mulheres
Homens
4. 247,3 4.147,5
O exame da pirâmide etária permite que se tome conhecimento Oa 4
3 .570,4 3.465,1
imediato de vários fatos. essenciais: 5 a 9
3 .173,2 3.153,4
10 a 14
2. 651,7 2 .656,4
- a história demográfica recente da população estudada; assim, 15 a 19
2.351,9 2. 360,5
na fig,9ra 2 podemos ver os efeitos das duas guerras mun- 20 a 24
25 a 29 2 .010,8 2 .022,3
diais sobre a população francesa: perdas militares alteran-
30 a 34 1. 724,3 1 .143,4
do princip, mente a populaçào masculina; .ctéficits de na-
35 a 39 1 .457,6 1 .485,4
talidade ("gerações ocas'', ou vazias) atribuíveis ao fato
40 a 44 1.259,7 1.295,4
da maioria dos homens adultos terem estado afastados de
45 a 49 1 .024,0 1 .071,7
suas casas, etc.;
50 a 54 798,4 847,6
o ti~o de população - jovem, velha, em processo de reju- 618,2 669,2
55 a 59
vene~ciml:11to.. . - indicado pela forma da pirâmide: trian- 429.,7 467,4
60 a 64
gular (população estacionária); lados côncavos, cume pon.. 65 a 69 295,9 330,9
tiagudo (população jovem); em forma de medas: base mais 70 a 74 156,7 181,4
estreita do que a porção mediana, ~ume arredondado (po.:. 75 a 79 82,6 104,0
pulação velha); forma intermediária, entre as duas ante- 80 a 84 33,9 47,7
riores: base alargada, cume arredondado (população em 85 a 89 10.4 18, t
rejuvenescimento). (Ver a figura ·3) 90 e mais 4.0 8,2
a evolução futura, a curto e médio prazo, da popula~
FONTE: Contribuições para o estudo da demografia do Brasil, Rio
ção, indicada pela quantidade de pessoas em idade de pro-
criar, relativamente à cifra total. de Janeiro, IBGE, 1961, p. 159. -

I 11
110
 Figura 2:
Figura 1:
Pirâmide de idades (França, 1962 )·
Pirâniide de idades (Brasil, 1950)

(Construída a partir do Quadro 1)

18bl
1861
1 l1bdn

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18tio'
...
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1871

1881
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400 J50 300 250 200 150: 100 50
5
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1901

... ... "' '·' l.5 I.• ,. ,.. º·'

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T u1a1~ dJ!> gera;,:ões anud1S (em milat'ires)

\hlbón

Fonte: P. Mouchez, op. cit., p. 41

113
112
 Figura 3: os nascidos mortos. As crianças nascidas em um mesmo ano
~onstituem o que se denomina de geração; ou "coorte".
Tipos de Pirâmides de Idades: As taxas brutas de natalidade e de mortalidade não são stifi-
ientes para uma análise mi_nuciosa, pois nascimentos e óbitos va-
ciam: durante o ano'. (variações estacionais)., conforme os sexos
~sempre nascem mais meninos do que menina~; no mundo de hoje
a m. •talidade masculina é, em geral, mais pronunciada do que a
feminina, etc.); conforme os grupos etários; segundo outros fatores
(por exemplo, a mortalidade dos adult~s solteiros é supérior à
dos casados). Impõem-se, portan.to, análises complementares.
O estudo das variações estacionais pode ser feito pelo cálculo·
das taxas de natalidade e de mortalidàde, por mês ou por trimestre.
f: particularmente importante o estudo da mortalidade diferencial:
as probabilidades de mortes variam nas diferentes idades e é
População jovem População velha População em especialmente essencial a análise da mortalidade infantil, quer dizer,
rejuvenescimento
da mortalidade das crianças de menos de um ano. Cümpre distin-
guir a mortalidade infantil endógena (causas anteriores ou conco-
mitantes ao parto) da exógena (causas· posteriores ao nascimento,
(Baseado em A. Nouschi, lnitiation au.t sciences historiques, má alimentação, ~igiene deficiente, acidentes, contágios, etc.).· A
op. cit., p. 24) taxa de mortalidade infantil é um dos melhores indicadores do
estado sanitário e das condições sócio-econômicas de uma população.
Os dois fatos básicos que o demógrafo enfrenta ao analisar Um dos instrumentos de trabalho essenciais à demografia é a
o movimento natural são a natalidade e a mortalidade. Para estu- tabela de mortalidade, gráfico destinado a mostrar a mortalidade
dá-los são calculadas, primeiramente, as taxas brutas de natalidad~ diferencial, e a expectativa dé .vida, ambas em suas variações con~
e de m?rtalidade,. mediante a divisão, respectivamente, do número forme sexo e idade. Em uma coluna, à esquerda, são indicadas as
de nascimentos e de óbitos ocorridos em uma população dada, em idades em anos; depois, em duas colunas, vem o total de sobrevi-
determinado ano, pela população média do ano (ou, mais sim- ventes de cada idade no ano em estudo,. relativamente ao sexo
plesmente, a população na metade do ano, quer dizer - a 1Q masculino (Sx) e a expectativa de vida, também pafa cada idade
de julho). Assim, chamando de N a taxa de natalidade, M a de (ex); por fim, em outras d1rns colunas- são registradas as mesmas
mortalidade e P a população média teremos para um ano y: variáveis quanto à população feminina. (Ver quadro 2). O cálculo
do número de sobreviventes de cada idade é feito por mil ou por
Ny = número de nascimentos (ano y) x 1.000
dez mil habitantes; para cada idade, o cqeficiente de mortalidade
Py
é calculado pela relação entre o número de óbitos de indivíduos
My = número de mortes (ano y) x l. 000 desta idade, durante o ano, e o número de pessoas vivas da mesma
Py idade ·que havia ao começar o ano. Con~ém assinalar que, em·
princípio, o quadro de mortalidade pressupõe a observação de
. :f: importante observar que somente são considerados, no pri- como evolui a mortalidade de uma mesma geração, desde seu início
meiro caso, os nascimentos de criança~ que sobreviveram ao parto até sua extinção. Sem dúvida, é possível construir quadros relativos
- embora por pouco tempo - desprezando-se, assim, os abortos a determinado ano, .mas isto implica consideráveis dificuldades
114
11 s
 r--

QUADRO 2: técnicas, razão pela qual não explicaremos aqui os procedimentos

necessários., que são apresentados nos manuais de demografia. 4
Quadro de mortalidade (França, 1959) Não se deve confundir a expectativa de vida - espaço de
tempo que cada indivíduo pode esperar viver a partfr de uma idade
"x" _ com a vida provável, que é a que cada indivíduo tem uma
Idade X Sexo masculino Sexo feminino probabilidade em duas de alcançar. Por exemplo, se metade dos.
indivíduos de uma geração nascida há 50 anos . está viva, presen-
(em anos) Sx ex sx ex temente, é possível dizer que se as condições não mudaram -
uma criança nascida hoje tem uma possibilidade em duas de chegar
aos 50 anos.
o 10.000 67,0 10.000 73,6 A çxpectativa de vida ao nascer ( eo) é calculada pela segÜinte
l 9.714 68,0 9. 782 74,2 fórmula:
2 9.689 67, 1 9.758 73,4
3
eo = 0,5 ± 2,5 S1 ± 4,5 S" ± 5 ( S10 ± Srn ± ... )
9.674 66,2 9.745 72,5 Sü
4 9.664 65,3 9.737 71,5
E nesta fórmula So é o efetivo inicial; Si, S5 , S 10 , . • • repre-
5 9.657 64,3 9.731 70,6 sentam os sobreviventes a um ano, a 5 anos, a 10 anos, etc.
10 9.631 59,5 9.709 65,7 Quanto à natalidade, é possível distinguir os nascimentos femi-
15 9.609 54,6 9.693 60,8 ninos e masculinos, calculando a relação de masculinidade: número
20 9.555 49,9 de nascimentos masculinos para cada 100 nascimentos femininos
9.671 55,9 em um ano dado; a referida relação é, em geral, .de 105 % , apro-
25 9.478 45,3 9.635 51, l ximadamente. · ·•
30 9.391 40,7 9.591 46,4 A taxa de natalidade é uma variável que depende de outras
35 9.290 36, 1 9.536 41,6 duas: as uniões (formações de casais) e a fecundidade. Quanto
40 às uniões, quase sempre apenas podem ser conhecidos os casa-
9 .155 31,6 9.454 37,0 'mentos legítimos. Pois bem, não há inconveniente em desprezar a
45 8.957 27,3 9.334 32.,4 fecundidade ilegítima no caso das populações européias, em que
50 8.654 23,1 9. 164 28,0 ela é muito baixa, mas em se tratando da América Latina, caracte-
55 8 .183. 19,3 rizada por um grande número de nascimentos ilegítimos, a nupcia-
8.934 23,6
60 lidade é um" variável menos representativa.
7.497 15,8 8.556 19,5
t:J5 6.579 12,7 8.028 15, 7 A taxa de nupcialidade (C) é calculada assim, para um ano y:
70 5.439 9,8 7.230
Cy = n9 de casamentos realizados no ano y x 1 . 000
12, 1 py
i5 4.026 7,3 6.031 9,0
80 2.487 5,3 4.332 6,9 4 Cf. Roland Pressat, L'Analyse démographique, Paris, Presses Universi·
taires de France, 1961, nova ed. (há tradução espanhola da primeira
1$5 1.144 3,8 2.427 4,6 edição: México, Fondo de Cultura Económica); 'Louis Henry, Manuel de
démographie 11istorique, Genebra-Paris, Droz, 1970 (2' ed. ); L. Chevalier,
Démographie générale, Paris, Sirey, 1951: M ethods for --Population Projec-
FONTE: ~- Mouchez, Demografía ( cf. now l), p. 57 tions by sex and Age, Nova York, Nações Unidas, 1956.

116 117
 Além da taxa de nupcialidade cumpre conhecer, seguidamente Figura 4:
a freqüência do celibato definitivo, medida pela proporção de sol-
teiros de 50 anos e mais, em uma população - porque é difícil
alguém casar-se pela primeira vez depois dos 50 anos, idade que Guatemala, 1969
assinala, habitualmente, o limite fisiológico da fertilidade feminina Taxa! de fecundidade por grupos etários das mães (%)
-- e a idade média nu momento· do primeiro casanJ_ento. Conforme
as mulhen:s se 1:asem mais ou menos jovens - e segundo a es-
tabilidade das uniões - viverão mais ou menos anos férteis casa-
das, o que afetará, visivelmente, a qúantidade média de filhos de
cada casal. Taxas
400
A taxa bruta de fecundidade é determinada do seguinte modo
(chamemo-la F):

Fy = n9 de nascimentos do ano y x 100 ou 1. 000

300
n9 médio de mulheres de 15 a 49 anos no ano y

E interessante também calcular a fecundidade segundo os distin-

tos grupos etários das mães e representá-la pro uma curva. 5 (Ver
Quadro 3 e F. 4). Guatemala, 1969 200

QUADRO 3
Grupos Filhos Fecundidade por
etários Efetivos nascidos grupos etários 100
(anos) femininos vivos das mães (%)

15-19 245.721 37.054 150

20-24 179.946 62.542 347
25-29 162.821 47.047 288. 15 20 25 30 35 40 45 50
30-34 157.230 33.228 211 Idades das mães
35-39 140.879 24.452 173
40-44 103.960 8.513 82
45-49 75. 175 1. 425 19
Os dados contidos na tabela de mortali9ade permitem calcular
FONTE: Anuário Centroamericano de Estadísticas de Salud, a taxa de reposição (ou taxa líquida de reprodução) de uma po-
1969, ODECA, São Salvador, 1971. pulação. Para isto ·é preciso tomar um total de mil mulheres e
tratar de saber se a referida geração é capaz de assegurar sua
substituição, pressupondo-se que não haja mudanç.as nas condições
~ Nu Capítulo VI há indicações relativas à construção e à leitura de
d1rvas.
de fecundidade e de mortalidade. Para cada grupo de idade entre

119
118
 os 15.. e os 49 anos deve ser verificado o número de mulheres
do efe~ivo inicia! que sobreviveram, e estudar a variação de sua·
fecundidade conforme os grupos etários (15-19, 20-24,. .. 45-49)
especialmente a quantidade total de nascimentos femininos (cal-
culada pela aplicação da relação de masculinidade, de que já nos
ocupamos, ao total dos nascimentos) que tais mulheres produziram
no curso de sua vida fértil . Esta quantidade é dividida por 1 . 000;.
se o índice assim obtido for superior à unidade, o crescimento
da população está garantido, sempre na suposição de que as con-
dições gerais não sejam alteradas; se for menor do que. a unidade,
a população irá diminuindo; se for igual à unidade istp significará
que as gerações apenas se substituem.
39 Estudo dos movimentos migratórios
Chamamos de ·migrações os deslocamentos de indivíduos fa-
mílias, ou grupos humanos qiais vastos. De acordo com critérios
distintos, os movimentos migratórios podem ser:
- permanentes ou temporários;
- . espontâneos ou organizados (neste último caso podem ser
forçados como os "mitimac" dos incas o tráfico negreiro
/ A. • '
as tr'ansferenc1as de população realizadas pelos nazistas,
'
etc.);
- inte~no~ ou exter~os (relativamente a um país dado);
- ordmárzos (colonizações agrárias internas· êxodo rural·
migrações profissionais não permanentes: diárias ou esta~
cionais) ou extraordinários (transcontinentais; provocados
por perturbações políticas ou religiosas, etc.);
- migrações propriamente ditas (deslocamentos episódicos e
d.uradouros) e turbulências (deslocamentos periódicos rela-
cionados com um modo de vida: agricultura itinerante
transumância, deslocamentos estacionais ou diários de tra:
balhadores, etc.).
E bem fre~üentemente estudada a incidência dos migrantes
apenas em r:laçao a seu ponto de chegada - ficando esquecido
o aspecto nao menos fundamental das repercussões demográficas
provocadas pela saída dos imigrantes sobre suas populações de
120
rigem. Os dois tipos de inc.·idências podem ser medidos, quanto
ào intensidade, mediante as taxas: nos casos de m1graçoes
. - de um
país pará outro teremos de calcular a taxa de emigração (relação
entre o número de migrantes e o total da população de origem)
e a taxa de imigração (relação entre o número de emigrantes e
d total da população receptora).
. Somente considerando o efeito das migrações é possível conhe-
cer a taxa de crescimento real de uma população dada; se não
pudermos calcular a taxa líquida de migração, somente seremos
capazes de calcular a taxa de crescime1110 natural (diferença, em
dado ano, entre a taxa bruta de natalidade e a taxa bruta de
mortalidade: positiva indica um aumento, negativa revela uma re'-
dução).
Um dos problemas que surgem ao aplicarem-se, às popula-
ções americanas, os métodos desenvolvidos na França pelos histo-
riadores demógrafos reside no fato de tais métodos pressuporem,
seguidamente, uma estabilidade bem grande da população, o que
permite estudar-lhe as mudanças a partir de seu movimento natural,
basicamente; porém as migrações constituem-se em um dado essen-
cial no curso da. história demográfica do continente americano.
49 Fontes
A demografia tem duas maneiras complementares de abordar
seu objeto: o estudo do· estado de uma população em um momento
determinado e o estudo do movimento da população no tempo.
A tais focalizações correspondem dois grupos de fontes:
- as que permitem a análise do estado de uma população,
quer dizer, uma espécie de fotografia instantânea da mes-
ma: censos, sondagens (censos parciais), inquéritos;
- as que possibilitam o acompanhamento do movimento dos
componentes básicos dos fenômenos demográficos (nasci-
mentos, óbitos, casamentos, ~igra~ões) no tempo: regis-
tro civil, relatórios administrativos.
E importante respeitar a complementaridáde das abordagens
mencionadas e comparar as informações conseguidas -a partir dos
diferentes tipos de fontes.
121
3. CONCLUSAO
As págmas anteriores constituem pouco mais do que uma
enumeração simples e rápida de procedimentos técnicos; isto foi
inevitável, pois era necessário expor algumas noções e instrumentos
de trabalho da demografia - úteis para a história demográfica -
e, por outro lado, era óbvio que um desenvolvimento excessivo
desta introdução nos afastaria demasiadamente de nosso tema cen-
tral, 4ue será exposto a partir do sub-tí.tulo seguinte. Antes de
passarmos a falar da demografia histórica, entretanto, queríamos
chamar a atenção para dois aspectos importantes da ciência de-
mográfica.
Em primeiro lugar, o caráter pru~pccti1•0 da demografia. Ela
nào se;: contenta com a explicação dos fatos 4ue estuda, mas tenta
vislumbrar. também, a evolução futura da população em estudo
e, assim, SLrvir a uma política populacional capaz de ter. influên-
cia sobre a aludida evolução. A análise combinada da pirâmide
etária e da tabela de mortalidade é essencial, para isto.
·Em segundo lugar, cumpre mencionarmos os vínculos da de-
mografia com as demais ciências. A variação dos fatores demo-
gráficos mais importantes pode e deve ser estudada em função
dos próprios Aatos populacionais, que oferecem muitos elementos
explicativos: mas isto não é o bastante. A fecundidade e a mor-
talidade dependem da ação conjunta de fatores biológicos e sociais.
Quanto a estes últimos - que atuam dentro de limites definidos
pelos primeiros - é evidente que as guerras; as flutuações eco-
nômicas; os costumes socialmente admitidos em matéria de casa-
mento e de procriação; a mentalidade religiosa (por exemplo,
quando atua relativamente aos métodos anticoncepcionais); os pa-
drôes habitacionais, alimentares, etc.; a profissão e o nível cultural;
a política do Estado em matéria de população e muitos outros
fatores atuam poderosamente sobre o comportamento das variáveis
demográficas fundamentais. Portanto, a demografia tem de recor-
rer às outras ciências sociais para chegar a uma explicação com-
pleta dos fenômenos que estuda. Porém, a dependência é recípro-
ca: os dados referentes à população são essenciais para o econo-
mista, para o sociólogo, para o especialista em ciências políticas,
etc.
122
B. A história clemqgráfica
1. SEU DESENVOLVIMENTO
Deixando de lado os precursores, muitas vezes ilustres con-
centremo~nos na evolução da história demográfica a partir de' l 930.
Neste ano surgiu, na Itália, o "Comité para o Estudo dos Pro-
blemas da População", fundado por C. Gini. Entre 1930 e l 945
os historiadores franceses da economia - Jean Meuvret, F. La-
brousse e outros - às vezes com grande abrangência procuraram
incluir as variáveis demográficas cm seus estudos. Porém, foi só
após a Segunda Guerra que a história demográfica se constituiu em
disciplina autônoma no marco . da ciência histórica. É claro que
os acentuados progressos da demografia no mesmo período não
foram estranhos a esta constituição.
Já em 1946 surgiam dois artigos importantes - de J. Meu-
vret e de L. Chevalier __:. logo seguidos por vários livros e en-
saios muito interessantes, u culminando em 1956 com a publicação
do manual de M. Fleury e L. Henry em que encontramos a sis-
tematização da metodologia adequada à pesquisa cuja base são
os registros paroquiais. 7 Desde então os estudos de casos os
trabalhps metodológicos, as sínteses e os manuais multiplica;am-
6 Jean Meuvret, "Les crises de subsistance et la démographie de la
France d'ancien régime", em Pop11/atio11 (Paris, I. N. E .:O.), outúbro-de-
zembro de 1946, PP 643-650; Louis Chevalier. "Pour une histoire de la
population" '. em Population, 1946, pp. 245-256; · Philippe Ariês, Histoire des
papulations /rançaises et leurs atitudes devant Ia vie, Paris, Ed. Sclfs,
1948; e vários artigos de Pierre Goubert, M. Réinhard. L. Henry, ·etc.
7 Michel Fleury e Louis Henry, Des registres paraissiaux à l'11istoire de la
population, Manuel de dépouillement et d'exploitatian 'de l'état civil ancien,
Paris, I.N.E.D., 1956. Este livro foi reformulado pelos autores e reedi-
t~~o ei_n, 1965: Nouveau manuel de dépolfillement eL d'exp/otation de
letat c1v1/ ancien, Paris, I.N.E.D.,1965.
123
 se na França - país que apresentou o mais notá,vel de,:;envolvi-
mento no campo da história demográfica. x
Na Inglalerra, .ta~bém, tais estudos tiveram grande impulso
recentemente - principalmente centrado em torno do grupo de
Cambridge (E. A. Wrigley, D. C. Eversley, P. Lasleti, W. A.
~rmstrong, L. üvenall). As pesquisas, obras de conjunto e um
interessante manual, constituem provas suficientes da vitalidade da
história .dem?gráfica ing~esa. u A Bélgica também dispõe· de impor-
tantes h~stonadores-demografos: o veterano Padre Mols, P. Deprez,
P. Harsm e outros. Da Espanha citemos Jorge Nadai; da Itália
Massimo Livi-Bacci. Finalmente, em vários países europeus, no
Canadá e nos Estados Unidos, a história demográfica passou a
despertar o interesse de um número crescente de pesquisadores. 10
_ No caso da América Latina os progressos têm sido lentos.
As mais importantes influências foram as da escola francesa e a
do grupo de especialistas de Berkeley, que realizaram estudos fun-
damentais sobre a história demográfica mexicana: Woodrow Borah,
8 Cf. principalmente: E. Gautier e L. Henry, La population de Cru.lai
paroisse normande: Etude historique, Paris, Presses Universitaires de Fran.'
ce, 1958; Pierre /Goubert, Beauvais ... tese cit.; L. Henry, Manuel de démo-
gr~phie histori~ue, cit.; P. Guillaume e J .-P. Poussou, op. cit.; Marcel
Remhard, Andre Armengaud e Jacques Dupâquier, Histoire généra/e de la
populatian mondiale, Paris, Ed. Montchrestien, 1968, 3.• ed. (Tradução para
o espanhol, Barcelona, Ariel). .
9 Cf. principalmente: E. A. Wrigley, "Mortality in Pre-lndustrial England.
The Example of Colyton, Devon, Over Three Centuries", em Daedalus,
primavera de 1968, pp. 546-580; Vários Autores, sob a direção de D. V.
Glass e D.E.e. Eversley:, Populàtion in History, Essays in Historical De-
mography, Londres, Edward Arnold, 1969 (reedição); D.E.e. Eversley, Peter
Laslett, E. ~· Wrigley, W. A. Armstr1;mg e Linda Ovenall, sob a direção
de E .. A. Wngley, An Introduction to English Historical Demography, From
th966
e Su:teenth to the Nineteenth Century, Londres, Weidenfeld & Nicolson.
l .
10 Cf., por exemplo: R. P. Mols, lntroduction à la démographie histori~ue
des .villes d'Europe du X/Ve au XVl/Je siecles, 3 vol., Louvain, 1955;
Jord1 Nadai, La población espaiiola (sigws XV a XX) Barcelona Ariel
1971 (2.• ed.); J. Henripin, La population canadienne ad début du 'xv111~
siede, Paris, I.N.E.D., 1954; y, Yasuba, "Birth Rates of the White
Population in the United States, 1800-1860", em Studies in Historical. and
Polltzcal Science <Baltimore. John Hopkins University) LXXXIX 9 2
1962. •, • n .•
124
Sherbum~ Cook, Lesley Simpson. Um esforço isolado, mas pio-
11
neiro, foi feito por Nicolás Sánchez-Albornoz e sua equipe, na
Argentina, no início da última década. Mas coube a Maria Luiza
Marcílio, em sua tese sobre o povoamento · e a população da ci-
dade de São Paulo (1750~1850), realizar a primeira aplicação
cabal do método de Louis Henry, adaptando-o às características
e peculiaridades de uma população latino-americana. Podemos ·di-
zer que a história demográfica feita por pesquisadores latino-ame-
ricanos só adquiriu uma relativa importância nestes últimos anos.
Reuniões internacionais recentes, como o Colóquio Internacional
nQ 543 do C. N. R. S. sobre a "História quantitativa do Brasil,
1800-1930" (Paris, outubro de 1971 ), ou o· II Simpósio sobre
Histófi.a EGonômica da América Latina .(XL Congresso Interna-
cional dos Americanistas, Roma, setembm de 1.9,72) demonstram
a existência de grupos já importantes de historiadores demógrafos,
pelo menos em três países latino-americanos: Brasil, Chile e Mé-
xico. 12 Atualmente, estão sendo feitos alguns esforços para coor-
denar os trabalhos de pesquisa realizados nos vários países e
para fazer um inv~ntário dos projetos em andamento e dos recur-
sos documentais da América Latina, em conjunto, que possam ser-
vir à elaboração da história demográfica ibero-americana; estes
esforços são coordenados pelo Centro Latino-americano de Demo-
grafia ( CELADE). sediado em Santiago do Chile.
li Cf. por exemplo: Sherburne F. Cook e Wóodrow Borah, "The ~ate
of Population Change in Central Mexico, 1550-1570", em Hispanic American
Historical Review, XXVll, 1957, pp. 463-470;; W. Borah, New Spain's Century
of Depressíon,. col-, lbero-.Americana n.º 35, Berkeley e. Lo: Angele.s, 1951;
Lesley B. Simpson, Exploitation of Lan& in. Central Mei:1co 111 the S1xteenth
Century, col. Ibero-Americana n.º 36, Berkeley e Los Angeles, 1952.
i2 No Brasil, podemos citar os seguintes pesquisadores: Katia Mattoso,
Maria Bárbara Levy, Luis Lisanti, Maria · Luiza Marcílio, Altiva P. Ba-
lhana. Cf., sobretudo, Maria Luiza Marcílio, La vil/e de São Paulo: Peu·
plement et population, 1750-1850, Ruão, Universi9ade de Ruão, 1968. No
México: Elsa Malvido e Cecilia Rabell; no Chile: o grupo de Concepción.
Sobre as pesquisas dirigidas por Nicolás Sánchez-Albornbz, na Argentina,
of. seus informes "Estudio sobre la demografia histórica dei Valle de
Santa Maria", em Universidad (Santa Fé). vol. · 62, 1964, pp. 93-105, e
"La población de ~n varre catchaqui t!ll el sigla XIX!, em Desarrollo
Económico (Buenos Aires), vol. 13, 1964, pp. 81-83.
12.S

2. FONTES E METODOS
Como acontece com qual.quer estudo histórico que busque ge-
n~r~llza~ a quantificação, no caso da história demográficíj cumpre
d1st1ngmr quanto ao tipo de documentação e, portanto, de meto-
dologia e resultados:
J<o> o período pré-estatístico, para o qual não há dados esta-
tísticos contínuos e confiá·veis;
29 o período proto-estatístico, caracterizado pela possibilida-·
de de recolher ou reconstituir materiais estatísticos orga-
nizáveis em séries contínuas· mais ou menos longas;
39 o período plenamente estatístico.
A duração e os limites de cada uma das etapas mencionadas
são .extremament~ variáveis, conforme as regiões, os países e os
contmentes. Assim, por exemplo, a fase proto-estatística começa
no século XIII no caso da Provença francesa, e na Inglatdra 0
cada.stro de t086 (Domesday Book), os Hundred Ralis de· 1279,
as hstas de capitação de 1379 e 1381 permitem, juntamente com
outros tipos de fontes, interessante aplicação de métodos estatísti-
cos aos estudos de demografià. Entretanto, quanto ao conjunto
da Europa ocidental não ingressamos no período prato-estatístico
antes do século XVII; e em um país como o Brasil isto só ocor-
re em meados do século XVIII. 13
A história demográfica procura associar o método estatístico,
os conceitos e a problemática da demografia à crítica histórica
13 Cf. Edouard Baraticr, La démographie provençale. du XII/e au XVe
siécle, Paris, SEVPEN, 1%1; J. C. Russel, British Me.dieval Popula.tion,
Albuquerque, 1948; Louis Lisanti e Maria Luiza Marcílio, Problemes d'his·
tuire quantitative du Brésil: Métrologie et démographie (informe mimeo·
grafadol. Colóquio sobre "História quantitativa do Brasil, 1800-1930", Pa-
ri'. dulubro de 1971 J.
126
das fontes e à perspectiva do historiador, atento para a especifi-
cidade das diferentes sociedades e épocas. O peso dos procedi-
mentos críticos da história torna-se tanto mais importante quanto
mais nos afastamos da época plenamente estatística: relativamente
a esta última predominam os métodos puramente demográficos.
por isto, o domínio favorito da maioria dos historiadores demó-
grafos tem sido a etapa proto-estatística, que já permite um estudo
estatístico de séries contínuas, relativas à população, e um conhe-
cimento bastante minucioso das estruturas e comportamentos de-
mográficos; porém exige, além do manejo dos conceitos e métodos
da demografia, um importante trabalho específico de historiador.
Aqui somente nos referiremos às fases pré e proto-estatísticas.
·l Q Fase pré-estatística
Por um lado, temos o caso da carência completa de estatís-
ticas, característicos da pré-história e dos povos que não nos lega-
ram testemunhos escritos. A documentação disponível é represen-
tada, neste caso, pelos esqueletos hu.manos, ou partes deles, e por
instrumentos e outros vestígios culturais que nos informam quanto
à extensão do habitat, à forma de vida, à alimentação, etc., per-
mitindo de quando em vez estimativas grosseiras . sobre as densida-
des populacionais possíveis. Os· restos humanos· podem ser estuda-
dos no sentido de estabelecer os grupos etários a que pertencem
mas, na realidade, tais pesquisas são pouco seguras quanto aos
resultados - e muito vulneráveis à crítica, ,.-- embora algumas
de suas conclusões (a baixa natalidade, os 50 anos como limite
da longevidade) pareçam plausíveis, sobretudo comparando-se as
populações pré-históricas com os povos "primitivos" contemporâ-
neos. No estudo das necrópoles pré ou proto-históricas a cons-
trução de modelos é um método interessante: compara-se a distri-
buições dos óbitos, comprovados pelos restos humanos conservados,
com o modelo teórico de uma população cujo comportamento
demográfico permita explicar a referida disttibuição. 14
14. Cf. L. R. Nougier, "Essai sur le peuplement préhistorique de la
France", em Population, 1954, pp. 242-271 (e crítica de L. Henry, pp. 272-
274); J. N. Biraben, "Durée de la vie dans la populatiOft' de Columnata",
em Pop11/ario11, 1960.. pp 487-500.
127
 r--
Com o advento do documento escrito chegaram-nol), pelo· me-
nos, alguns dados estatísticos isolados: poucos e de· escassa con-
fiabilidade, no caso do antigo Oriente Próximo; mais numerosos,
porém, de difícil uso - devido, por exemplo, à escravidão, pois
os escravos raramente eram computados - e, de qualquer modo,
por demais insuficientes para que se tentasse partir para um estudo
propriamente demográfico no caso da antigüidade clássica e .da
maior parte da Idade Média. Foi tentado o estudo da expectativa
de vida conforme as idades e o status social no mundo romano
antigo, 'usando como fontes as inscrições funerárias, relativamente
abundantes. Também neste caso - como rio dos cemitérios pré-
históricos - apesar de alguns resultados obtidos serem verossímeis,
a incerteza é grande demais, a documentação foi super-explorada
e todos os trabalhos apresentados foram discutidos a fundo, quanto
à metodologia e às conclusões. Parecem mais promissores os es-
forços de reconstrução de famílias da antigtlidade romana realiza-
dos por Robert Etienne e Paul Petit. Já dissemos que somente
em casos excepcionais, como na Inglaterra e na Provença, a Idade
Média furtou-se à escassez documentária que i.mpede a plena apli-
cação de métodos, dando margem a um conhecimento que, além
de cifras muito gerais e discutíveis, possa chegar às estruturas
demográficas e ao comportamento respectivo. Além disto, muitos
problemas de exploração das fontes se relacionam com os do-
cumentos medievais disponíveis, exigindo um difícil trabalho prévio
de crítica documentária: por exemplo, a extrema variabilidade do
tamanho dos "lares", base dos cômputos medievais de população
(e muitas vezes, ainda, dos tempos modernos), que. impede o
cálculo do número de habitantes a partir do número. destes "la-
res". 1 ~
JS Cf: M. Reinhard e outros, Histoire génerale . . cit., pp. 23-107; L.
Henry, "La mortalité d'apres Jes inscriptions funt!raires", em Population,
1957, pp. 149-152; do ·mesmo autor "L'âge au dt!ces d'apres les inscriptions
funeraires", em Population, 1959, pp. 327-329; K. Hopkins, "On the Probable
Age Structure of the Roman Population", em Population Studies, nov~m·
bro de 1966, pp. 245-264; R. Etienne, "La démographie de la Familie
d'Ausone", em Etudes. et Chroniques de Démographie Historique, 1964;
pp 15-2'~ Jean Glénnisson "Débat sur les sources, bibliographie, termino-
logie et travaux en cours", em Actes .du Co//oque international de' démo-
graphie de Liege sur la mortalité, Paris, Génin, 1965; P. Riché, "Pro-
hlt>m,·~ d1· démographie historique du haut moyen áge (Ve-VIIIe siecle)",
128
29 Período proto-estatístico
A transição para esta fase aparece determinada por fatores
ligados à estruturação do E~tad? ?1?dern~ .e de seu aparelho bu-
ocrático e fiscal, como a h1stana rehg1osa: por exemplo, o
~oncífiÓ de Trento determinou, no século XVI, que as paróquias
mantivessem registros de . batismos, casamentos e enterros. Os cen-
sos ou estimativas globais., os documentos fiscais, os padrões e
registros eclesiásticos . permitem - na Europa e nas Américas
uma exploração estatística mais ou menos profunda dos dados.
Infelizmente, os fatores estruturais geradores dos mencionados tipos
de fontes não bastam: pode acontecer, e ocorre seguidamente, que
parte importante da documentação tenha sido perdida ou destruída,.
o que prolonga o período pré-estatístico das respectivas populações.
Seja como for, a escola européia de história demográfica desen-
volveu-se basicamente em função dos tipos de· documentos dispo-
níveis na etapa prato-estatística, especialmente dos registros paro-
quiais. Isto significa que seus métodos não são aplicáve~s à maio-
ria dos países não cristãos, salvo quando se puder localizar algum
tipo · de documento que permita uma exploração semelhante à
aplicável aos livros paroquiais, como é o caso dos regi_stros reli-
giosos japoneses (1671-1871) usados por Akira Hayami. 1 º
As categorias de fontes características da fase prato-estatística
- etapa que podemos considerar encerrada com a instauração do
registro civil ·e dos censos realizados com métodos modernos
são, sobretudo, as seguintes:
registros paroquiais: funcionam como um "registro civil
antigo", possibilitando o estudo do movimento natural da
população;
censos primitivos e div.ersos tipos de cômputos sumários
(pad~ões eclesiásticos, por exemplo);
documentos não demográficos, .mas que podem ser usados
estatisticamente para fins demográficos: listas de contri-
em Annales de démographie historique, 1966, pp. 37-57; A. Higounnet
Nadai, Les Comptes de la tai//e et les sources de /'lzist·oire démographiqua
de Périgueux au XVe siecle, Paris, SEVPEN, 1965.
16 Cf. N. Sánchez-Albornoz, "Les registres paroissiaux_1 en Amérique
latine•, citj Guillaume e Poussou, op. cit., pp. 69-85.
129
 buintes de impostos (ou de índios tributários., no caso
hispano-americano), genealogias, listas eleitorais ou milita-
res, relação dos .fiéis que comungam, etc.;
documentos não estatísticos (exploração qualitativa): cor-
respondência, viajantes, etc.
Um problema de monta é o constituído pelos movimentos
migratórios - cujo estudo histórico, por falta de fontes tão con-
venientes como as que geralmente facilitam a análise do movimento
natural, desenvolveu-se pouco até o presente. Os registros pa-
roquiais não mencionam, em geral, a origem exterior à paróquia
das pessoas registradas, salvo no caso de estrangeiros. As fontes
;
mais usadas para estudar as migrações são:
as listas de "cidadania": na Europa moderna o burguês
que se mudava -definitivamente tinha de ser admitido na
lista dos burgueses de sua nova cidade;
as listas de estrangeiros;
as listas profissionais: registros de admissões aos grêmios
ou corporações, por exemplo; . dados em computadores - o que permite poupar tempo, pois em
- as listas administrativas: de passaportes concedidos, ·de
entrada e saída nos portos, etc.;
os informes públicos e particulares sobre as migrações;
Os 'documentos cartoriais: contratos de casamentos, tes-
tamentos.
Os melhores documentos são as atas cartoriais e, às vezes,
as paroquiais de casamento, que devem ser completadas - no
caso dos migrantes solteiros - com outros documentos. No re-
ferente aos registros de enterros dos hospitais, tratando-se de fonte
importante, que sempre menciona a procedência dos mortos, dão
lugar a erros: (;Omo, normalmente, as casas de saúde estão nos
aglomerados urbanos é difícil, às vezes, distinguir os casos de
estranhos à cidade, que imigraram para ela e· se estabeleceram,
dos habitantes do campo ou de outras localidades que só vieram
tratar-se no hospital e ali morreram. 17
O exame dos principais métodos da história demográfica apli-
cado~ aos registros paroquiais e aos diferentes tipos de censos, ou
17 Guillauml.' !.' Poussou, Ibidem, pp. 85-88
130
computos primitivos, será feito em 0utras partes · deste capítulo;
mas, desde já, desejamos destacar dois aspectos importantes, a
propósito.
O estudo do movimento natural de uma popµlação - mesmo
reduzida - com ou sem reconstrução das famílias, implica a con-
fecção e a manipulação de considerável massa de fichas. Traba-
lhando-se com uma única paróquia é possível, em geral, elaborar
monografia baseada na coleta e no processamento de 100% do
material disponível. Entretanto, pretendendo-se fazer pesquisas re-
gionais amplas, ou de âmbito nacional, dificilmente haverá condi-
ções de tempo, financiamento e pessoal que permitam a coleta total
dos ·dados acessíveis. Então, será necessário proceder por sonda-
gens, ou amostragem: por exemplo tomando-se uma ata paroquial
de cada cinco, reconstituindo-se apenas algumas das famílias de
cada paróquia, etc. (Quanto à amostragem, ver Capítulo VI).
Por outro lado, é interessante obser\lar que as fontes da his-
tória demográfica, altamente padronizadas e de fácil quantificação,
levam de modo muito natural à reunião e ao processamento dos
geral. é mister manejar quantidades consideráveis de material e
submetê-lo a uma série de operações. Muitas das pesquisas im-
portantes já realizadas valeram-se da computação - como os es-
tudos das paróquias de Crulai e Colyton, entre muitos outros. 18
3. HISTORIA DEMOGRAFICA E HIST.ORIA TOTAL 19
As relações da história demográfica com a história global -
e muito especialmente com a história econômica e social - são
18 Ver Edward Shorter, The Historian and the Computer, A Practical
Guide, Englewood Cliffs (New Jersey), Prentice-Hall, 1971, pp. 25-26; Mar·
cel Couturier, "Démographie historique et mécanographie électronique", em
Annales de {lémographie historique, Paris, Sirey, 1966, pp. 57-68 e "Nou-
veau débate sur démpgraphie historique et mécanographie électronique",
mesma revista, 1967, pp .. 29-55. Do mesmo autor: · Reoherches sur les
structures sociales de ChâÚaudun, 1525-1789, Paris, SEVP'EN, 1969.
19 Esta parte baseia-se, pnncipalmente, em D.E.C. ~ersley, "Popula-
tion, Economy and Society", artigo cit., e Pierre Goubert, "Histoire so-
131
múltiplas, íntimas e recíprocas. Ao considerá-las, o grande erro
possível é o da simplificação exagerada. Por exemplo, querer
demonstrar a correspondência direta e obrigatória entre os movi-
mentos vitais e as variáveis econômicas: além do fato de existirem
variáveis autônomas importantes (biológicas, climáticas, etc.) po-
de-se observar que nem sempre as epidemias se desenvolvem con-
forme a variação do émprego, ou da renda; que as colheitas e
epidemias sofrem flutuações nem sempre coincidentes (em certos
casos a epidemia encontra a fome geral, em outros a determina);
que os casall)entos e as concepções refletem as mudanças ocorri-
das nos salários reais, mas a correlação tanto pode ser direta
quanto inversa; afinal, que fatores políticos., convenções sociais,
crenças religiosas, etc., complicam ainda mais o quadro geral.
Embora a expressão "demografia hi~tórica" se tenha genera-
lizado, na verdade ao hi~toriador cumpre, antes, estudar a história
demográfica, evitando isolar as variáveis relativas à população de
todo um contexto físico e histórico: clima, recursos naturais, co-
lheitas, epidemias, fomes, guerras, emprego, salários, preços, etc.;
e não deve perder de vista o que os diferentes ramos da pesquisa
histórica podem dar à história demográfica, e vice-versa.
As relações entre a história econômica e a história demo-
gráfica tomam-se evidentes ao pensarmos no homem como produ-
tor e consurµidor. A oferta de mão-de-obra depende dos efetivos
populacionais, de sua composição etária, da expectativa de vida,
da composição dos lares, etc. - elementos importantes na deter-
minação dos níveis salariais, dos custos de produção, dos graus
de substituição do capital variável pelo capital fixo, etc., se nos
colocarmos no campo do capitalismo contemporâneo. O homem-
consumidor condiciona o tamanho e as estruturas do mercado. Já
existem na América Latina algumas pesquisas sensíveis à impor-
tância das variáveis demográficas para a história econômica. 20
ciale et démographie", em L'Histoire sociale, sources et méthodes, Paris,
P.U F., 1967, pp. 223-237.
20 Ver, .i:or por exemplo, Maria Luiz.a Marcílio, "Algunos aspectos de lá
estructura de la fuerza de trabajo en la . capitania Cle São Paulo", em
Anais de ·História (Universidade de Assis, São Paulo), 1971, pp. 53-62; da
mesma autor:i, Tendances et struc111res des ménages dans la capitainerie
de São Paulo ( 1765-1828) selon les listes nominatives d'habitants (informe
mimeografado, Paris, outubro de 1971); Maria Bárbara Levy, Aspectos da
história demográfica e social do Rio de JanP.iro (1808-1889) (informe mi-
meografado, Paris, outubro de 1971).
132
Os fatores políticos influem sobre os demográficos e, também,
sobre a confiabilidade das fontes disponíveis para seu estudo. As-
sim, por exemplo, os censos feitos com finalidades fiscais devem
ser severamente criticados, dada a grande probabilidade de decla-
rações falsas para evitar ou reduzir o imposto ou taxa a .pagar.
As políticas natalistas ou antínata.Jistas; a repressão ao casamento
nos Estados alemães do século XIX, por influência de Malthus;
as leis referentes à transmissão da propriedade que podiam fazer
com que os filhos - em certas categorias sociais de algumas so-
ciedades - tivessem de aguardar, muitas vézes, a morte do pai
para ter meios para casarem-se; todos estes são fatores que exer-
cem poderosa influência sobre o comportamento demográfico. Ao
contrário, as mudanças populacionais importantes - aumento ou
redução da população, urbanização, migrações - têm, grosso modo,
grande influência sobre a base do poder político e sobre a legis-
lação. ·E não se pode menosprezar o jogo de vários outros tipos
de fatores sobre o movimento vital: biológicos (resistência dife-
rencial a certas enfermidades, hereditar.; .mente transmitida, por exem-
plo),. religiosos, culturais ...
As relações entre história demográfica e história social são
particularmente importantes. É comum· que as fontes essenciais da
história demográfica proporcionem, também, miríades de dados de
interesse para a história social. As atas paroquiais e cartoriais
de casamentos, quase sempre, contêm informações sobre o status
social, as profissões, a alfabetização, a mobilidade social (escolha
da noiva e das, testemunhas), etc. As listas nominativas de habi-
tantes e os censos pnm1t1vos são essenciais 'ao estudo da estrutura
social. 21 As variáveis sociais contribuem, por sua vez, para a ex-
plicação das demográficas: a média de idade no momento de e-a-
sar-se, por exemplo, é variável conforme países, épocas e religiões,
dependendo das estruturas sociais e da mentalidade coletiva; a
restrição voluntária dos nascimentos varia segundo os grupos so-
ciais, e assim por diante. Em países como os da América Latina,
sobretudo na fase colonial, a demografia deve ser estudáda em
21 Cf. P. Laslett, "The study of Social Structure from Listing of Ínha·
bitants", e W. A. Armstrong, "Social Structure from the Early Census
Returns", os dois" artigos publicados em An lntrodu.ctiorr to English His-
torical Demo;:raphy, cit., pp. 160-237.
133
 um contexto social diferencial: . os comportamentos demográficos
dos europeus, dos escravos negros, dos índios e das "castas". são
muito diferentes uns dos outros, refletindo as profundas diversi-
dades sociais, os processos de domínio e de exploração, a hete-
rogeneidade cultural, etc.
C. Demografia européia de "ancien régime" e história
demográfica latino-americana
l. ELEMENTOS FUNDAMENTAIS DO REGIME DEMOGRÁ-
FICO DA EUROPA OCIDENTAL NOS TEMPOS MODER-
NOS (SECVLOS XVI A XVIII)
Por que privilegiar tal região e· tal período? São de dois tipos
as razões que o justifiqm:
- em função deles foi elaborada a metodologia da história
demográfica: são os que melhor conhecemos, no marco
proto-estatístico;
a metodologia que lhes é aplicada, principalmente baseada
na pesquisa dos registros paroquiais, e sua problemática
demográfica, são em parte aplicáveis à América Latina e
isto até ofim do século XIX. · ' crianças de zero a doze ·meses de idade multiplicado por mil,
De qualquer modo, o exame das características demográficas
da Europa Ocidental nos Tempos Modernos será feito, aqui, ·muito
rapidamente e sob o ponto de vista do movimento natural em
134
s traços mais gerais de funcionamento, exclusivamente, deixando
seu lado os movimentos
· · ' · ã t d t d
de m1gratono~ e n o ten a~ o es u, ar a evo-
I ão conjuntural de longa duraçao - expansao do seculo XVI,
:eçpressão do século XVII, nova expansã? do .:éculo ~VIII -
salvo para mencionar o advento da denominada revoluçao demo-
gra'f"1ca" . 2~
Antes de passarmos à análise do comportamento das princi-
pais variáveis demográficas dos Tempos M?.dernos, ~onvém , d:fi-
nir em linhas gerais., o que se entende por demografia de anczen
ré;ime", em oposição ao regime demográfico contemporâneo, i?i-
ciado pela grande mutação do século XVIII. O que caracteriza
a demografia de tipo antigo é a· existência de crises periódicas que
anulam, total ou parcialmeQte, os resultados dos períodos de cres-
cimento natural da população, enquanto a demografia _contempo-
rânea é caracterizada; antes de mais nada, pela redução da impor-
tância, e posterior ciesaparição, das crises demográficas - o que
dá 111argem a um crescimento natural contínuo. As afirmações
globàis deste tipo devem ser matizadas conforme os pa!ses e re-
giões mas, em conjunto, são comprovadas pela evoluçao e pelo
comportamento demográfico europeu nos últimos. cinco séculos.
19 A Mortalidade
O aspecto mais visível do regime demográfico anterior ao pe-
ríodo da revolução industrial é a grande importância da morta-
lidade. No caso da França, a taxa da mortalidade era, então, de
28 a 38 por cento - sendo atualmente de· 12% - e em épocas
de crise chegava a níveis ainda muito mais impressionantes. A
velhice era como diz Pierre Chaunu, "um feliz acidente".
Entre 'os fatores de ·alta mortalidade devemos considerar, em
primeiro lugar, uma grande mortalidade infantil e juvenil. No caso
da paróquia de Crulai, no período de 1688-1719, a taxa, d.e mor-
talidade infantil - representada pelo número anual de ob1tos de
dividindo-se o resultado pelo número anual ·de nascimentos - era
22 A expos1çao baseia-se, em grande parte, em Guillaume e Poussou,
op, cit., pp, 135-188; ver tàmbém E. A. Wrighey, Hntoria Y oblación,
Madrid,' Guadarrama, 1969.
135
de 236% e a França, em conjunto, apresentava esta taxa ao
nível de 20,5 % , apenas, em 1967. Como é óbvio, a taxa em
questão variava muito, segundo as condições do meio natural e
sócio-econômico. Em todos os casos a importância da mortalidade
infantil endógena era grande: responsável ao menos pela metade
dos óbitos infantis. No atinente ao século XVII, como afirma
Pierre Goubert, "eram necessários dois nascimentos para produzir
um adulto'', pois a metade das crianças nascidas morria antes de
completados os 15 anos. Fatores da mortalidade infantil, juvenil
e geral, e·ram as deficiências da medicina, da higiene e da alimen-
tação, a miséria da maioria da população e as epidemias.
Conforme as estações, havia um ritmo diferencial da mortali-
dade. O máximo de óbitos ocorria, geralmente, entre setembro e
novembro; outro máximo assinalava o fim do inverno e o início
da primavera; o mínimo caracterizava o fim da primavera e o
começo do verão. Mas, neste caso também, eram grandes as dife-
renças regionais e as variações segundo a idade. As crianças de-
saleitadas e a população adulta morriam, principalmente, no início
do outono (infecções, nas zonas pantanosas; distúrbios digestivos);
no fim do inverno e início da primavera :._ época de maior es-
cassez de cereais e de altos preços - os adultos de mais de
40 anos e os velhos eram os mais afetados pela mortalidade {com-
plicações pulmonares); as crianças pequenas sofriam principalmente
no verão, pois nesta fase da história as economias eram, todas,
fundamentalmente agrícolas e as mães estavam, então, ocupadas
nos trabalhos campestres, cuidando mal dos seus filhos.
As. crises demográficas constituem o aspecto mais caracterís-
til'O da demografia de tipo antigo. E mostram-se com clareza
ao examinar-se a curva de óbitos: a quantidade de enterros au-
menta, brusca e excepcionalmente, muito acima do nível médio
mensal ou anual dos ·períodos precedentes ou posteriores à crise,
e isto por vários meses ou mesmo durante um ano ou, até, dois
anos inteiros. f: muito freqüente, além disto, o aumento do
número de óbitos simultaneamente com a redução do número de
casamentos e de concepções. Em caso· de crise, a perda da po-
pulação podia chegar a 20 ou a 25 por cento do total: em geral
alcançava 10 ou 15% (Ver as Figuras 5 e 6).
Os dois grandes fatores da crise demográfica eram as epide-
mws e as fomes relacionadas com as colheitas más; as crises máxi-
136
mas sobrevinham quando os dois se associavam mas, se quisermos
destacar um deles como o mais importante, apontaremos as epi-
demias. As guerras não eram, diretamente, um fator essencial;
mas indiretamente sim, pois suas devastações podiam provocar a
fome, e os cadáveres insepultos as epidemias. '.!:i
29 Natalidade, fecundidade e nupcialidade
A taxa de natalidade - muito variável segundo as reg1oes e
as épocas - era, geralmente, o dobro da taxa atual dos países
industriais, embora menor do que a dos países "subdesenvolvidos"
dos nossos dias.
Quanto ao movimento estacionai das concepções, as monogra-
fias paroquiais revelam uma tal variação regional e temporal que
uma generalização se toma impossível. Porém. é possível dizer
que o referido movimento era muito mais importante, então, do
que na atualidade. Hoje em dia, na Europa, as concepções são
mais numerosas na primavera do que no inverno, mas o elevado
nível técnico reduz a influência dos fatores climáticos e, por isto,
as diferenças sazonais são menos nítidas.
Apenas em relação às paróquias rurais distantes das cidades
podem ser bem calculadas as taxas de nascimentos ilegítimos, pois
muitas mulheres solteiras do campo iam aos aglomerados urbanos
para ter seus filhos, abandonando-os ali. As concepções pré-nup-
ciais eram, provavelmente, menos numerosas nas zonas rurais do
que nas cidades.
Quanto à fecundidade, não é possí"'._el estudar mais do que a
legítima, que depende de quatro fatores:
23. Sobre as epidemias, cf. Vários autores, Médecins, c/imat et épidémies
à la fin du XVII/e siecle, Paris-Haya, Mouton, 1972; Bartolomé Benassar,
Recherches .rnr /es grandes epidémies dans /e 11ord de I'Espagne à la fin
du XV/e siecle • Problemes de ducwnentation et de méthode, Paris,
SEPVEN, 1969; n9 especial de Annales E. S. C., novembro-dezembro de
1969: Histoire Oiologique et société; Jacques Revel; "Autor d'une épidémie
ancienne la peste de 1666-1670", em Revue d'Histoire Mad:erne et Contem-
poraine, Pari:., A. Colin, 1970, pp. 953-983.
137
 ser comparada ~ de nossos dias. Por outro lado,· erram principal-
1) idade das mulheres ao se casarem;
rnente os homens que se casavam pela segunda vez: faziam-no,
2) idade em que termina sua possibilidade biológica de pro-
de um modo geral, poucos meses após a perda da primeira es-
criar;
posa, quase sempre preferindo mulheres solteiras, não as viúvas.
3) intervalos de tempo entre os vários filhos de uma mesma
família (intervalos intergenésicos);
o mês em que havia maior número de casamentos era, · seguida-
mente, o de fevereiro (inverno: interrupção das atividades agríco-
4) duração das uniões.
las), sendo raros os casamentos no verão (apogeu dos trabalhos
do campo).
Ao contrario do que muitas vezes se crê, o casamento de
adolescentes não era freqüente nos Tempos Modernos, exceto em
certos ambientes aristocráticos. Até, as pessoas se casavam tarde: 3'? A "revolução demográfica"
a idade média no momento do primeiro casamento, na França,
era de 24 anos e 9 meses, nos tempos imediatamente anteriores /
Jean Fourastié resume nestes termos o quadro da demografia
à Revolução de 1789; portanto, como as mulheres raramente ti- de tipo antigo: :i~
nham filhos depois dos 40-45 anos, o período d~ fecundidade con-
"Pelo fim do século XVII, a vida de um pai de família
jugal só podia durar un~ 20 anos, no máximo. Quanto aos inter-
mé~io, casado . pela primeira vez aos 27 anos, poderi.a ser
valos intergenésicos, o primeiro nàscimento costumava ocorrer
assim esquematizada: nascido em uma família de cinco filhos
~ntre um ano e ano e meio após o casamento -
dos quais só a metade alcançara os 15 anos, ele tinha tid~
em seguida os
mtervalos aumentavam (para dois anos a dois anos e meio). Por
também cinco filhos, como seu pai, dos quais apenas três
outro . lado, era grande a fragilidade das uniões: freqüentemente
ainda viviam por ocasião de sua morte. . . Vivia em média
desfaziam-se os casamento~ dentro do período de fertilidade da
52 anos. . . Tinha atravessado três fomes, dois ou três perío-
esposa, o que se constituía em um fator de baixa fecundidade
dos de carestia de cereais, duas ou três epidemias. . . Sem
A quantidade de filhos por família era pequena: no Beauvaisis ·
falar das epidemias quase pe~1úanente de · coquleuche. escar-
região estudada por P. Goubert, o número de nascimentos alcan~
latina e difteria . . . A morte, a miséria e o sófrimento físico
çava a média de 4,85 para cada casal; como os óbitos de crianças
eram seus rudes companheiros. . . A velhice era a coroação
de menos de 15 anos chegavam à metade dos nascimentos, havia
de uma trajetória excepcional. . . A idade média . dos filhos,
e~ média. 2,5 crianças para cada casal - e uma parte destas
ao morrer o pai ou a mãe, . era de 14 anos . Todos os pais
amda podta morrer antes de atingida a idade média de casar-se.
morriam antes de cómpletada a eduéação dos filhos mais
Isto explica a baixa taxa de substituição (ou taxa líquida de re-
moços."
pro~ução.) característica do regime demográfico de tipo antigo,
exphca ainda porque eram tão drásticas as reduções de população
Entretanto, as coisas .mudaram a partir do século XVIII, e
- em seus efeitos de longo prazo. - quando as crises afetavam
tal mutação - a "revolução demográfica" - inaugurou ·a transi-
o ritmo vital.
. ção para o regime demográfico contemporâneo. O fator essencial
Outra questão interessante é constituída pela limitação volun-
da mudança foi, sem dúvida, a baixa. da taxa de mortalidade, rela-
tária de nascimentor, praticada há muito mais tempo do que se
pensava. cionada coin os progressos da medicina e da higiene e ligada, tam-
bém, à evolução positiva da produção agríéola e dos transportes.
Se pass~rmos ao exame da nupcialidade veremos que o celi-
Embora a taxa de natalidade também comece_ a tender para a
bato ~ra multo raro no campo, porém mais freqüente nas cidades,
c~pecialmente entre os empregados domésticos, então muito nume-
rosos. O .celibato eclesiástico não tinha peso considerável nas 24 Jean Fourastié, "De la vie traditionelle à la vie tertiaire", em Population,
taxas globais. No total, na França, a freqüência do celibato pode 1959, pp, 417432.

138 139
baixa, a queda da taxa de mortalidade dá-se a um ritmo bem su-
perior, o que explica o crescimento contínuo e sem precedentes
da população., a partir do século XVIII. E: possível que uma alte-
ração climática tenha ocorrido então, afetando favoravelmente um
mundo ainda maciçamente camponês: segundo F. Braudel, isto ex-
plicaria porque a revolução demográfica foi um fato mundial, em-
bora as "revoluções" agrícola e industrial tivessem sido, inicial-
mente, fatos exclusivamente europeus. Porém, se o século XVII,
por exemplo, apresenta-se marcado por uma depressão econômica
e demográfica de longa duração é difícil atribuí-lo ao clima. :t~
Veremos, além disto, que no caso da América Latina a revolução
demográfica é, na verdade, um fato de nosso século.
Não se deve supor que as mudanças estruturais ocorridas a
partir do século XVIII eliminaram, brusca e definitivamente, as
crises demográficas da Europa Ocidental: elas foram atenuadas.,
tornaram-se cada vez mais raras e, afinal, acabaram de vez; mas
a realidade é que ainda se verificaram no século passado.
Um dos aspectos característicos da "revolução demográfica",
tal como afetou - a diferentes ritmos - os países industriais,
foi a mudança profunda das estruturas etárias, refletido nas res-
pectivas pirâmides; houve um envelhecimento da população em
conseqüência da redução combinada das taxas de natalidade e de
mortalidade- (ver Fig. 7 e 8).
2. A HISTORIA DEMOGRAFICA DA AMERICA LATINA:
FONTES, METODOLOGIA E· PROBLEMÁTICA
19 As fontes ~e
Apoiados em Woodrow Borah, podemos distinguir as seguintes
fases, quanto ao tipo de documentação disponível para o estudo
da história demográfica latino-americana:
~5 Fernand Braudel, Civilisation matérielle et capitalisme, XVe-XVIIIe
siecle, t. 1, Paris, Colin, 1967, p. 32; E. Le Roy Ladurie, "Histoire et
dlmat", em Annales E.S.C .. Janeiro-março de 1959, p. 31.
:!b Quanto às fontes da história demográfica latino-americana, baseamo-
no., principalmente em Woodrow Borah, "La demografia histórica de Amé-
n.:a Latina; fuentes, técnicas, controversias, resultados", trad. de
140
_ fase pré-estatística: populações pré-hístóricas
populações prato-históricas (pe-
ríodo do contato inicial europeu);
fase prato-estatística: - populações integrantes das socie-
dades coloniais; primeira parte
do .século XIX;
- fase de recopilação sistemática de estatísticas.
As duas primeiras fases é que interessam aqui. A era pré-
estatistica estende-se até o início da implantação sistemática do
aparelho administrativo europeu (civil e religioso), o .qu~ se deu
em épocas distintas nas diversas regiões latino-americanas; além
disto, a destruição ou extravio de boa parte da documentação pode
prolongá-la, em certos casos, até o século XVJI ou XVIII, mesmo
em zonas colonizadas desde o século XVI .
O estudo das populações pré-históricas americanas coloca o
problema de documentação do tipo dantes mencionado, quando
falamos da pré-história em geral. Restos humanos, vestígios téc-
nicos e outros que permitem determinar qual a zona ocupada por
certo ·grupo e, talvez, a densidade do mesmo - são estes os
testemunhos de que se pode dispor. Com a chegada dos europeus
surgiram os primeiros dados de tipo numérico - dispersos e
descontínuos, certamente - e as descrições; as categorias de fontes
são; para a fase do contato inicial europeu, anterior à conquista
e à colonização propriamente ditas:
1) estimativas e informes de europeus;
2) informações numéricas obtidas dos índios;
3) primeiras fontes fiscais;
4) relatos dos missiónários e outros documentos eclesiásti-
cos;
5) cecopilações tardias da tradição indígena.
Elsa Malvido, em Perspectivas de la historia ecunum1ca cuanti-
Mtiva de América Latina, cit., p. 69-87; Rolando Mella[e, Descripción tipo-
lógica de los documentos útiles para la demografia histórica existentes
e.n los archivos latinoamericanos, Santiago de Chile, C-ELADE, 1972 (mi·
mcogralado).
141
 Figura 5: Figura 7:
A revolução demográfica: o caso britânico
Ô preço do trigo e a crise demográfica de 1693-1694 na região
de Meulan (França)
IOO 50 40
_15p:;::==-===:::=::::=:::::;::::-+~
•O 45
_Ili
80 40
25
70 20
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\ ./ '" \ .... --.\. ,'" .... ,.,,,/''\,,r .. ....,. __,
ltl " na:,cimcnlo:, .... -, ,'

"
12.S
FONTE: Guillaume e Poussou, Démographie historique ( cf no-
ta 1) p. 150. 15511 ló50 17511 1850 1950

Figura 6: FONTE: P. Salles e J. Wolff, Hommes, besoins, activités, t. 1,

Paris, Dunod, 1968, p. 168.
Paróquia de Colyton ( DevÓn, Inglaterra): Grande crise
/demográfica de meados do século XVII Figura 8:
l IU Bali!'omu:,
Fnll.-'rro~
Pirâmides de idades dos Estados Unidos em 1900 e 1940:
C11~amc11tus (, 5J
11..HJ
Envelhecimento da populaçà(I)
l()ADES
75
70-74
1900 65-69 1940
60-64
55-59
H 50-54
45-49
40-44
35-39
30-34
25-29
ISSO I~ 157ll IStlU, IS'KI 1600 '"'º lolu lóJIJ 11>-W lõ§IJ lf)c,u 1070 lólj(I ló90 20-24
15-19
FONTE: I0-14
An Introduction to English Hiswrical Demography, S-9
A expansão de longo prazo (século XVI - metade do 0-4
século XVII) · e a depressão da segunda metade do FONTE: Reinhard, Armengaud e Dupâquier, Histoire générale
século XVII são bem marcadas. de la population mondia/e ( cf. nota 8) p. 545.

142 143
 Com a conquista efetiva, e com a constituição do aparelho
burocrático estatal e eclesiástico, ingressamos na era proto-estatís-
tica que, conforme os casos, começa mais ou menos cedo: nas
melhores circunstâncias, em meados do século XVI. Sempre de
acordo com Borah, podemos admitir três subperíodos na etapa
prato-estatística (nos piores piores casos., só os dois últimos es-
tarão suficientemente representados) válidos principalrnen,te para a
Hispan~-América:
De meados do século XVI até cerca de 1770: registros
paroquiais, listas eclesiásticas, registros civis (fiscais, mili-
tares), primeiras contagens sumárias;
de 1 770 a 181 O: urna administração aperfeiçoada melhora
os registros, em geral, e surgem pela primeira vez verda-
deiros censos;.
de 181 O à implantação do registro civil e dos censos
realizados mediante técnicas adiantadas: época· caracteriza-
da pela manutenção parcial das formas coloniais de regis-
tros e pela tentativa de desenvolver novas formas de colher
e apresentar as estatísticas relativas à população.
Segundo Rolando Mellafe, os principais tipos de fontes da
história demográfica latino-amerieana, na fase prato-estatística que
estamos considerando são:
Documentos relativos à população total: 1) v1s1tas à terra
ou visitas gerais; 2) visitas de desagravo ou circun'itan-
ciais; 3) m~triculas de e encom1._ndlç ··ou padrões de tribu-
• N. do T.: Todos os grifos são do traautor - assinalam palavras sem
correspondentes diretos em português e com importante conceito sócio-
histórico na América t>spanhola. Em .benefício dos leitores não especiali-
zados, transmitiremos tais conceitos, segundo o Dicionário da Real Aca·
dcmia Espanhola (18.• ed.): · dicos. (médicos nomeados pelo rei para constituírem o proromedicaro) e
E11.comienda: povoado americano concedido a um dignitário ("encomen-
dr:ro" l para qüe cobrasse triooto a seus. 1tloradores (indígenas, já se vê).
Co111amlancia: província ou comarca militarmente 'sujeita a um coman·
dante militai', subdivisão de um departamento marítimo.
Prutoculo: série ordenada de escrituras originais e outros documentos
que um notário ou escrivão autoriza e custodia com certas formalidades.
tários; 4) livros de tributos, taxas e sobretaxas; 5) lis-
tas de confissão e ·visitas paroquiais; 6) censos totais ou
parciais; 7) censos da população infiel, informes cÍe mis-
sões volantes e de comandancias •; 8) ·informes de inten-
dentes.
Documentos relativos à estrutura demográfica: 1 ). arqui-
vos paroquiais; 2) informações . matrimoniais; 3) testa-
mentos nos arquivos cartoriais ou protocolos *.
Documentos relativos à ·população urbana: 1) censos de
ci_dades; 2) relações de índios de serviço e de castas nas
cidades; 3) relações de povoadores. ·
Documentos relativos a migrações: 1) listas de mitayos •;
2) listas de desembarques e livros aduaneiros; 3) cartas
ou contratos de venda de escravos (arquivos cartoriais).
Documentos de informação indireta e muito fragmentária.·
1) relações de milicianos; 2) registros de hospitais; 3)
informes de juntas de beneficiência e de protomedicatos * ·
4) dissensões • • matrimoniais. · '
A qualidade, o grau de conservação e a continuidade da do-
cumentação acessível diferem segundo países e épocas. Além disto,
não podemos esperar encontrar por toda a parte este tipo de
fontes. Mellafe afirma deixar deliberadamente de lado, por dema-
siado subjetivos, os documentos de certos governantes e adminis-
. tradores da época da colônia sobre temas demográficos ( entretan..,
to, cita os informes de intendentes). Não o.bstante, nossa experiên-
cia com a história das colônias francesas mostra que nem sempre .
Mitayos: indígena sujeito aos encargos da mitu, sendo esta "divisão
que se fazia dos povoados indígenas para tirar o número correspondente
dos que deviam dese~penhat .trabalhos públicos./Tributos pago pelos
índios do Peru•.
• N. do T., Protomedicato era um tribunal constituído pdos protomé·
examinadores que tinha a missão de determinar •e reconhecer a· suficiêncil1
dos . candidatos a médicos, concedendo as licenças necessárias para que
praticassem a medicina. .
** N · do T.: O original mimeografado registra a palavra dis~enso, pro·
vawehnente em lugar de disen.so (conformidade das partes em dbsolver
ou tornar sem efeito <> contrnlo ou 'lbrigação 1:n11x: dâs CllistcrHe).
14~
é possível desprezar tal tipo de informação: na Guiana Francesa,
por exemplo, já não existem os arquivos paroquiais antigos e as
fontes essenciais ao estudo da população, nos séculos XVII e
XVIII, são justamente os informes de governadores e outros fun-
cionários e os censos primitivos, além de várias fontes de tipo
qualitativo sobre, por exemplo, mortalidade diferencial (infantil e
geral) segundo os distintos grupos étnicos-sociais (colonos, índios,
escravos, libertos). O comentário do ordonnateur Malouet sobre
o censo de 1777 permite, inclusive, fazer-se uma distribuição quan-
titativamente precisa da massa escrava em dois grupos - escravos
ativos e não ativos - e facilita um conhecimento minucioso da
quantidade da mão-de-obra escrava empregada pelos setores de
atividade econômica e não econômica. ~•
No conjunto, as mais importantes fontes de cuja exploração
ocupar-nos-emos pormenorizadamente mais adiante, inclusive quan-
to às precauções necessárias, são os registros paroquiais e os di-
versos tipos de censos ou contagens primitivas.
29 Metodologia e problemática ~8
No que se refere às populações pré-históricas da América,
os especialis~as que as pesquisam são de dois tipos: 1) biogeó-
grafos e paleobiólogos; 2) antropólogos e. arqueólogos. Os mé-
todos que empregam giram principalmente em torno de tentativas
no sentido de determinar a quantidade de habitantes em diferentes
regiões e em diversas épocas.
Tais métodos são variados: 1) estudo das alterações causa-
das pelos grupos humanos pré-históricos no complexo vegetal e
animal (cujas composições de espécies, conforme as condições de
solo e clima, são conhecidas), o que permite ter-se uma idéia so-
bre a densidade das populações; 2) técnicas arqueológicas: me-
27 Cf. Ciro Flamarion S. Cardoso, La Guyane française (1715·1817): As·
pects économiques et sociaux. Contribution à l'étude des société$ escla-
vagistes, l'Amérique, Paris, 1. H. E. A. L. e Universidade de Paris X, 1971, tomo
II. pp. 471-497 (tese datilografada). Na lista de fontes indicada por Mellafe
faltam os registros de casamento - cartoriais e paroquiais - para o
estudo das migrações (quando indicam a origem dos cônjuges).
28 W Borah, NLa demografía histórica ... ", artigo citado.
146
dida díi área habitada, da quantidade e dimensões das casas; estudo
da tecnologia e da alimentação; análises estratigráficas, etc.; 3)
estimativas de geógrafos, baseadas no estudo das técnicas e dos
recursos disponíveis e em comparações com populações semelhan-
tes da atualidade. ·
Também, no que se refere ao. período do contato inicial eu-
ropeu, os esforços se concentram na avaliação da populáção indí-
gena em 1492, no momento da descoberta, e sua redução catas~
trófica a partir daí - do contato direto, ou por intermédio de
.outros grupos indígenas, com os ibéricos e outros europeus. Sendo
pouco numerosos os dados disponíveis e os estudos nacionais já
realizados, as técnicas usadas implicam, sempre, alta dose de ex-
trapolação - de um ano, ou período, para outro, através de pro-
jeçóes e ajustamentos, ·de uma região para outra - o que torna
muito discutíveis os resultados alcançados. Os estudos mais sérios
e interessantes sobre esta fase. são os da escola de Berkeley ( Sauer,
Cook, Borah e Simpson) sobre a região central mexicana.
Com o advento deste período prato-estatístico toma-se possí-
vel a realização de pesquisas a propósito de aspectos bem mais
variados e importantes do que uma simples estimativa ele efetivos
globais: 1) o estudo do movimento vital, a partir dos registros
paroquiais de batizados, casamentos e enterros, e a combinação de
tais fontes com outras (censos, por exemplo) para determinar
o estado de uma população em diferentes m'omentos de sua evo-
lução; 2) estuda das epidemias e do C?ntexto sócio-econômico
em que se desenvolveram; 3) estudo dos movimentos migrató-
rios: imigração européia, tráfico de escravos negros, migrações
locais (concentrações da população indígena realizadas por civis
ou clérigos; redistribuição da população no espaço; urbanização,
etc.); 4) estudo da mestiçagem e da composição étnico-social da
população em várias épocas, etc.
Os métodos empregados são, geralmente, os desenvolvidos pe-
los historiadores demógrafos europeus, adaptados - no entanto
- às peculiaridades da documentação e das estruturas sociais da
América Latina. Voltaremos ao tema no final deste capítulo, em-
bora limitados, apenas, a algumas das categorias passíveis de pes-
quisa.
147
~·
1

3. AS GRANDES LINHAS DE EVOLVÇÂO DA POPULAÇÃO resentadas por alguns autores - além de l 00 milhões - refle-
LA TINO-AMERICANA ( 1492-1900) ap claramente· a influência das admitidas por Borah, Cook e
tem .. . . .
Simpson para o México .central, em l 5 19 ( est1mat1vas q~e varia-
ram de 11 a 30 milhões e se fixaram em pouco mais de 25
milhões)· 30
Não buscaremos descrever aqui a história demográfica da
América Latina, mas somente mencionar seus grandes traços, fato-
res e fases principais, com base em sínteses já existentes. 2 9 29 A catástrofe demográfica ( 1492-1650)

Não há qualquer dúvida quanto à realidade desta catástrofe.

o que é discutido são as dimensões, causas e a duração da re-
1<.> População indfgena da Á mérica em 1492 dução populacional. Sobre o primeiro ponto, tudo depende da
idéia que se faça da magnitude da população em 1492. As estima-
tivas sobre a intensidade do despovoamento são, portanto, neces-
A idéia que tivermos sobre .os efetivos populacionais indíge-
nas no moinento da Descoberta afetará, evidentemente, toda a ava- sariamente variáveis. É possível que pelo ano de 1650 a população
liação da história demográfica posterior a 1492. Pois bem, ainda Jatino~àmericana tenha alcançado seu ponto mais baixo: reduúda
hoje .há opiniões diametralmente opostas a propósito. Se consi- a pouco mais de 1O milhões (ou menos ainda, segundo certos
derarmos apenas os estudos e estimativas feitas em nosso s~culo autores). Porém, há carência de estudos regionais: 'ºs que existem
veremos que . as cifras variam de 8,4 milhões ( Krõber, em 1939) mostram, todos, uma queda realmente àssombrosa - de uns 50%
até 90 a J 11 milhões ( Dobyns, em 1966) . Como a documenta- para EI Salvador, entre 1524 e 1551, por exemplo. Quanto ao
ção sobre a qual os cálculos estão baseados é, necessariameóte, caso do México central, Borah e Cook propuseram as seguintes
insuficiente e descontínua, as posições discordantes manter-se-ão cifras (em milhões):
por muito tempo ainda, ao que parece. É certo, entretanto, que
muitos especialistas tendem a optar, cada vez mais, por estima-
tivas situadas em posição intermediária entre os extremos citados; Anos População
quer dizer, consideram o volume da população em 1492 como
compreendido entre 40 e 50 milhões, ou pouco mais. Esta po- 1519 25,2.
sição, defendida há décadas por Spinden, Paul Rivet e Karl Sap- 1532 16,8
per, desacreditada nos 25 anos seguintes a 1930 ( Alfred Krõber, 1548 6,3
James Mooney, Angel Rosemblatt), volta a encontrar defensores 1568 2,6
(como Goran Ohlin, em 1965). 1580 1,9
1595 1,3
o fator mais inportante dentre os provocadores de crítica
1605 1,0
às posições •·minimalistas" foi, sem dúvida, a atividade dos pesqui-
sadores da escola de Berkeley, aludidos acima. As cifras hoje

29 N. Sánchez·Albornoz La poblaciô11 de América Latina, Madrid, Alianza (Ver Figurm· 9 a 11)

Editorial !973; Jiílio Morales, Notas sobre la evolución histórica de la
pob/ació~ de América Latina hasta el sigla XIX, Santiago do Chile,
CELADE; 1970, (mimeografado); para as estimativas relativas a 1492, tam- 30 Cf. Piem;: Chaunu, "La population de l'Amérique +ndienne, Nouvelles
bém Borah, "La demografía histórica ... • art. cit., pp. 75-77. recherches", em RevttP ffistnriqtte, 1964.

148 149
 Há alguns estudos interessantes sobre a imigração européia e
Que poderia ter causado uma catastrofe de tais proporções'!
g ra embora reine ainda grande incerteza quanto à importância
Afastando, por excessivamente ·simplista, a "teoria do homicídio" ne
de tais ·
' contribuições, tema a que voltaremos adiante ( V er F'1g. 12 ) .
baseada em Bartolomeu de Las Casas (matanças, crueldade, ex-
trema exploração, etc.), os autores de hoje orientam-se para ex-
plicações mais elaboradas: o complexo trabalho/ dieta/ epidemia d,. 39 Recuperação e aumento (1650-1900)
que fala Mellafe; o complexo desengano vital/reacondicionamento
econômico e social/ epidemias de Sánchez-Albomoz e Moreno. A A maioria dos especialistas admite que depois de 1650 a po-
quebra de ·todos os valores culturais dos indígenas pela conquista
- gerando o "vazio continental" a que se refere Laurette Séjour-
pulação latino-americana começou a recuperar, aumentandose
desde então a ritmos variáveis conforme as épocas. Por volta de
né 3 1 - sua transformação em rebanho sem posses e superex- t 900, se quisermos saber se a aludida população já havi? recup:ra-
plorado, as mudanças radicais i.ntroduzidas no sistema social e do ou superado os efetivos de t 492, teremos de convir que isto
econômico, as enfermidades que vieram com os europeus e pai:a dependerá, naturalmente, do volume atribuído à população indígena
as quais os indígenas não tinham defesas biológicas (tifo, febres nesta última data.
diversas, varíola, peste bubônica ... ) , bastam para explicar a re-
Julio Morales resume em dois quadros as posições de diversos
dução drástica de sua população, que por muito tempo não pôde
autores sobre a evolução absoluta e relativa da população total
ser compensada pela chegada de europeus, pela imigração forçada
latino-americana entre 1650 e 1900. (Quadros 4 e 5). ·
de africanos e pelo advento de uma população mestiça. ·O fator
de maior importância foram as epidemias, mas a superexploração,
a miséria e a subalimentação faziam as massas nativas ainda mais
vulneráveis à mortalidade. Figura 9:
Quase todos os autores admitem que por meados do século Evolução da população de Teot/apan (México) - (900-1940)
XVII a queda populacional terminou. Nesta época, a América
Latina tinha, talvez, uns 2,2 % da população muf!dial. Como re-
sultado da redução dos efetivos ipdígenas, da chegada de europeus 500
e africanos e da mestiçagem, a composição étnica do conjunto
da América Latina seria, em 1650, segundo Rosemblatt:
400
•• ·"""'
•• ••
rll
a;
'º 300
Brancos 6,4% :5
~

•
••
..•
·5
Negros,
Mestiçós
7,3%
3,5% E
200
. •
• " •' ••
\

Mestiços de cor
lndios
2,4%
80,4%
a;
o
·=e; 100
•
••' .•
••
•
.· '
••••• '
\ '-. /V
.!
:::s •• •
Q.
o o •
Q...
900 1100 1300 1500 1700 1900
31 Laurette Séjourné, América Latina, 1. Antiguas culturas precolombinas,
trad. de J. Oliva de Coll, coleção de História Universal Siglo XXI, 1971,
pp. 85-91. FONT.E: Reinhard, Armengaud e Dupâquier, op. cit., p. 142.

150 151
 Na realidade, o aumento ubservado entre 1650 e 1900 rela-
Figura 10:
ciona-se, exclusivamente, aos cfi.:itos diretos e indiretos da imigra-
I!' ,
,,1' ção européi<! e negra - e à mtstiçagem; os . índios diminuem
:,i ,' E1·0/11çàv das populações branca e indígena do
sempre, cm termos relativos e absolutos: Rosemblatt calcula
li::' México Central úmido
que por volta de . 1825 os branrns e negros,_ conjuntamente, .re·
!ti
l) .'. 1 1
presentavam uns 40% do total da população da América Latina,
05 mestiços e mulatos uns 30% e m índios outros 30%. Os
8- '. População
indígeria
800 imigrantes europeus e seus descendentes não se acostumavam aos
7 ' 700 climas dos altiplanos muito elevados (onde se fixaram, principal-
' /
ó ' V
600 mente, as altas culturas indígenas) e procuravam regiões mais
'' População

"..
5 500 temperadas e baixas. Os escravos riegros destinavam-se; sobretudo,
branca ,,/
..
.- .. ....
4 400 às zonas de plantações tropicais. Enquanto em 1492, qualquer que
/V
.\
2
'••,
.. ,. .. ./.· ../ ... - 300·
20().
seja a estimativa admitida· da população, esta se cone.entrava prin-
cipalmente nas duas áreas das altas culturas pré-colombianas (Meso-
1
- ;:.:.; 100 América 'C região andina), que abrigavam pelo menos uns 70%
do total, em 1900 ·as referidas zonas somente contavam com uns
-
1:>20 16011 -1700 1780•
40% dos efetivos totais da América Latina e a mesma percen-
H\gem localizava-se, também em 1900, ·só em três países da costa
atlântica (Brasil, Uruguai e Argentina). Em conjunto, a redistri-
Figura 11: buição da população global na área latino-americana deu-se do
norte e do oeste para o leste.
O gado expulsa o homem (1'vféxico Central) No caso da América Latina, é< fondamental o estudo da imi•
gração: responsável exclusiva por um certo tempo e, em seguida,
milhare, de brancos sempre muito importante como fator do aumento e da composição
IOO - dell'.nas de milhares de bmino~ ...___,._____,_ __.. 100 populacional do subcontinente. Sobre a quantidade de europeus e
"• • • • • centenas de milhares de índios de negros vindos para a América, as estimativas são extremamente
90 .......... centenas de milhares de ovinos 9o
80 1. branco = 11~ bovinos = 100 ín. l!O
variadas, o que reflete sérios . problemas .de documentação, sem
1
70 d111s = 100 ovinos 70 dúvida, e mais ainda a ausência de sólidas pesquisas regionais.
60 -+""r..:-,.+-~-t---1---1--4"--,lo!:...........+----l..~~ 60
.. Por exemplo, a r~speito dos. africanos transportados pelo tráfico
~ - .. ~ 50
durante todo o período em que este perdurou (grosso modo: 1500·
40 ......... 40 1850), a cifra admitida até bem pouco - 15 milhões - foi
rebaixada para 9,5 milhões, em um trabalho recente. 32 Na se-
30 30
gunda metade do século XIX deu-se o começo de um grande
20 .... ··--- 20 movimento migratório, basicamente de europeus, que afetou vários
10
..
, .- .........
10
países latino-americanos; mas este movimento, ocorrendo . em um
1540 1550 1561) 1570 1580 1590 1600 1610 1620 16'30

32 Cf. Philip D. Curtin, The Atlantic Slave Trade.: A Census, Madison,

FONTE: Fig. 10 e 11: Fréderic Mauro, L'Expansion européen- 1969. Sobre a mestiçagem ver, principalmente, Magnus Morner, La mezcla
ne (1600-1870), Paris, P.U.F., 1964, p. 337. Mauro de fazas en la hsitória de América Latina, trad. de J. :l?itagorsk,y', Buenos
baseia-se em trabalhos de W. Borah e L. Simpson. Aires, Paidós, 1969.

152 153
 período já plenamente estatístico, em geral, pode ser mais facil-
mente estudado do que a imigração colonial.
O. comportamento das variáveis rei.ativas ,ao movimento in•
terno da população latino-americana entre 1650 e 1900 é difícil
de generalizar, primeiramente devido à grande heterogeneidade
regional, depois . porque os estudos de casos já empreendidos são
poucos. As tentativas de análise global para o conjunto da Amé-
rica Latina têm de basear-se, dada a escassez de monografias
locáis, em artifícios estatísticos, como o de supor uma população
teoricamente estacionária (em que os nascimentos e óbitos. se equi-
libram}. a:i Entre 1650 e 1750, uma análise deste tipo como a
feita por J. Mo rales, - sugere uma taxa de natalidade anual de
cerca de 50%, uma taxa de mortalidade igual ou levemente maior,
e uma taxa média de imigração de 4%, pelo menos. Depois, a partir
de 1750, provavelmente dá-s~ uma queda da taxa de mortalidade
e um aumento da taxa de fecundidade, devido a melhores condições
de vida. Desde então o crescimento deixou de depender só da imi-
gração.
4. CONCLUSÂO
Se compararmos a história demográfica da Europa Ocidental
de -ancien régime com a da América Latina, entre o início de sua
colonização efeti~a e o fim de seu período documentário proto-
estatístico - as duas datas variáveis de país a país - constatare-
mos algumas importantes semelhanças. Nos dois casos, os regis-
tros paroquiais constituem as fontes essenciais da pesquisa, o que
gera uma convergência dos métodos aplicáveis. Além disto, tam-
bém em ambos os. casos, o r~gime vital caracteriza-se, principal-
33 Le Concept de population stable: Applictition à l'étude des. populations
des pays rn1 disposant pa.s de bonn·es statistiques démografiques, Nova
Iorque, ONU, 1965.
154
.mente" pela presença de crises demográficas relacionadas a epide-
mias e fomes generalizadas. :14
Entretanto, as diferenças são igualmente importantes.· Em se
tratando dos países latino-americanos, é impossível fazer-se a abstra-
ção, em certas circunstâncias, dos movimentos migratórios, o que
é possível no caso da França moderna, por exemplo; a qualidade
dos registros é quase sempre· inferior à dos europeus; a~ contrário,
·a natalidade ilegítima sempre foi bem superior. A estrutura familiar
é diferente, nos dois casos. A escravidão e a mestiçagem, as dife-
renças étnico-sociais, em geral, complicam o :quadro demográfico
da América Latina. Afinal, a catástrofe demográfica relativa à
população indígena americana é algo que não encontra precedente
ou paralelo na história da Europa.
Se considerar:mos, para concluir, o fenômeno conhecido por
"revolução demográfica" veremos que aqui atrasou-se em quase
dois _séculos relativamente à Europa. ocidental, pois começou, em
Figura 12:
e::J"'
~c::i 111r- dr 50
~6e5l•IClll
m:lil:J HIOl•l541
~tk251•5UO
1111JHSOl11.llll0
-111ai1Ml.G80
. .
Participação controlada do1· divenos territc1rios espanhóis (provín-
cias atuais) na emigração para a América, no período de 1509-
. 1534. Este mapa mostra como a corrente foi um fato exclusiva-
mente castelhano: os ~úditos da Coroa de Aragão deixaram-se fiCar
à margem do. fenômeno.
Fonte: Jordi Nadai, La población espanola, Barcelona, Ariel,
1971, p. 66
34 Cf., para o caso brasileiro, Katia Maria de Quei-roz Malloso e Johildo
L. de Athayde, Epidemias e fl11111ações na Ba11ia nv século X l X (informe
mimeografado, Paris, outubro de 1971); Lisanti e Mariá Luim Marcilio, infor-
me cit.; Altiva P. Balhana e outros, Estudos de demografia histórica no Para;.
ná <informe datilografado, Roma, setembro de 1972) . Ver- também N. Sán-
chez-Albornoz, "Les registres paroissiaux ... " cit.
155
ll!"i''

nosso subcontinente, entre 1920 e 1930. Além disto, ele se apre- Figura 13:
sentou, na América Latina, revestido de características distintas -
e muito - das verificadas na Europa, balizadas por três fato- A revolução demográfica em uma comunidade predominantemente
res fundamentais, que são: 1)' o efeito da imigração: 2) a queda indígena da Guatemala
brusca e radical da mortalidade; e 3) a manutenção - e às vezes
o aumento - da natalidade. a:1 (Ver as Figuras 13 e 14)

Evolução da população /atino-americana em valores absolutos

(milhões) e relati vos ( % )

t\,\úlli~1as gra~d~s ~~i-~emias ocorreram em 1916-7: uuíola, 1:ripe e!itpanhola.

QUADROS 4 e 5 .... l \lt.IHJ llE NASCIMENTOS E ÓHITOS E TOTAi. llA POPl'l.A(ÀO
~ll'ólcll'JOS DE osn:N('Al.('0 E PALESTINA DE l.OS AI.TOS ~ Umero de habi-
t1rnle~

Ano Mellafe Rosemblatt Willcox e. Saunders Ohlin Durand Guatemala. 1880-1960

21.flOO
1650 11,4 12 7 12 10 - ·- População total X Censo Olici1.t da Guatemala
"-·--- Óbitos O População, segundo as Nações Unidas
16
·~
1750 19,2 13 10 11 ,úmero de nas-
imcntos e óbiros
........ Nascimenlos (' l>opulaçào, M"gundo Colher

1800 19 23 19 24 18.000

1850 37,6 33. 33 33 35 38

1900 63,0 "63 63 63 63. 74

9.000
Em relação à Em relação às áreas
populaÇão mundial de cultura européia

Ano Willcox C. Saunders Ohlin Durand Willcox C. Saunders Ohlin

1650 1,5 2,2 1,8 6,2 10,2 8,8

1750 1,4 l ,5 2,1 2,0 6,4 7,0 9,5 1880 1900 1910 ·1920 1930 1940 1195tl ·1960

1800 2,5 2,1 2,5 10,3 8,7

1850 3,0 2,8 2,6 3,0 9,9 9,9 10,4.
1900 4,0 3,9 3,8 4,5 11,0 11,0 11,0

Fonte: Juio Mloraes, Notas sobre la evolución histórica de la

pob/ación de América Latina hasta el siglo XIX (cf. nota
n9 29), p. 3.
Fonte: O. H. Horst, "EI espectro de la vida y d~ la muerte en una
35 Cf. N. Sánchez-Albornoz e J-L. Moreno, La població1;1 . .. , dt. pp. 132- comunidad de los altiplanos de Guatemala''.i_ em Cuadernos
155. de Antropología, Guatemala, junho de 1966, p. 25.

156 157
 1

i
1 aos listas e descrições do conteúdo dos arquivos paroquiais para
i'
Figura 14: ºº ' .
1

orientar pesqmsas f ~turas. 36

A escolha da paróquia (ou das paróquias) a investigar deve
A Revolução Demográfica no México
50 submeter-se a vários critérios:

45 I) suficiente continuidade dos registros respectivos (mínimo

40
,,'
.. de lacunas) ;
2) representatividade no contexto econômico do país ou região
,, , na época es_tudada;
,. 3) representatividade quanto à estrutura social do país ou
,'' _Natalidade
,, região (que estejam representados todos os grupos da po-
, ,:.' -·-Mortalidade / pulação).
. . . /<'·, ----População
Na América espanhola era freqüente, na época da colônia -

-------· -
. ,--- _,,.'
.,
.,.,, principalmente nas zonas urbanas - existirem registros separados
para os grupos étnico-sociais: havendo, às vezes, só dois livros de.
........... cada categoria de registros - um para os espanhóis e outro para
. 1805-10 1821-25 1938 1946 1955 1965 as demais categorias da população - em outros casos havendo
livros separados para os espanhóis, os fndios, os escravos e as "cas-
Fonte: P. Salles e J. Wolff, op. cit., p. 176 tas"; mas, também pode acontecer que toda a população esteja
registrada nos mesmos livros. No caso brasileiro., mesmo nas zonas
D. A exploração dos registros paroquiais: 1 ) gene- urbanas, não há qualquer norma a respeito: em Salvador (Bahia)
raliqades; o método das recontagens globais por exemplo, toda a população está registrada conjuntamente; em
'·,
r ( aruí,1isc agregativa) outras cidades houve registros separados (no Rio de Janeiro, livros
diferentes para livres e escravos) .
Quando a população está registrada em separado, pelas cate-
1. GENERALIDADES gorias étnico-sociais, isto constitui uma circunstância favorável, por-

36 Exemplos: Altiva P. Balhana, Arquivo da paróquia de Santa Felicidade,

. O primeiro passo da pesquisa fundamentada nos registros paro-
quiais deve ser sua localização, ordenação (se necessário) e catalo-
gação, o que permitirá avaliar os dados disponíveis nas paróquias
de um país ou região: período abrangido, estado de conservação
dos livros, quantidade' e qualidade da informação que podem pro-
porcionar, lacunas, etc. Só um bom conhecimento do estado da
docum~ntação permite elaborar as fichas, para o recolhimento e o
processamento dos dados, realmente adequadas às necessidades
do caso específico em estudo. f muito útil a , publicação de catá-
Curitiba, Universidade Federal do Paraná, 1971; a referida autora e outros
professores da universidade brasileira · do Paraná chegaram a um total
de nove publicações relativas a arquivos paroquiais do Estado do Paraná;
Kátia M. de Queiroz Mattoso, Fontes para a história demográfica da cidade
do Salvador, na Bahia (informe datilografado, Roma, setembro de 1972);
Maria Bárbara Levy, informe cit. e importante;;, também, multiplicar a pu·
blicação de tipologias das fontes disponíveis: cf. R. Mellafe, op. cit., Vários
autores, Fuentes para rm estudio de demografía histórica de Chile en el
siglo XVIII, Universidade de Concepción-CELADE, s/data; N. Sánchez-Albor-
noz e Susana Torrado, uPerfil y proyecciones de la demografía histórica en
la ArgentinaH, em Anuario dei Instituto de lnvestigacjgnes Históricas (Ro-
sario) n.• 8, 1965, p1>. 31-56.

158 159

que permite um estudo demográfico socialmente diferencial: as
variações no compórtamento demográfico destas categorias são
muito grandes. (V<;.>r aFIG. 15). Também são consideráveis as
diferenças do grau de confiabilidade dos dados: os espanhóis (mais
urbanos e mais "cristãos") constituíam a parte melhor registrada
da população colonial; os escravos eram registrados mais ou menos
bem, depois os mestiços e, por último, os índios (globalmente mais
rurais, muitas vezes só nominalmente convertidos). A qualidade
geral dos registros depende muito, além disto, do grau de cultura
e de lntéresse dos padres encarregados de mantê-los, sendo muito
variável. · historiadores: as variáveis demográficas não deverão ser
A aplicação adaptada dos métodos elaborados na J;,ur.opa aos
arquivos paroquiais latino-americanos é possível; porém exige um
certo cuidado. No caso europeu, a igreja . rural era um ponto de
convergência de uma comunidade; na América Latina, nas regiões
de alta densidade indígena, por muito tempo foi o símbolo da im-
plantação . de um culto estrangeir~. Mais ainda, muitas vezes a
extensão das paróquias latino-americanas era enorme, de modo
que só aparece regularmente registrada nos ljvros a população que
habitava o núcleo onde estava situada a igreja paroquial; o registro
das populações mais afastadas - às vezes superficialmente conver-
tidas - dependia da maior ou menor atividade missioneira do
vigário. Não levando isto em consideração, um pesquisador pode
2\1 não estudar paróql!ias isoladas: os resultados assim obti-
dos terão um resultado apenas duvidoso, as conclusões
serão todas provisórias. Se os recursos não forem abun-
dantes, o melhor será multiplicar sondagens bem feitas a
propósito de várias paróquia:; de uma única zona;
39' não esquecer a grande importância das migrações, que po·
dem ter grande peso explicativo no atinente aos movi-.
mentos constatados pelos registros; é preciso comparar
o que estes nos apresentam com os dados de outros tipos
de fontes (list.as, censos, etc.);
4'? sejamos mais historiadores-demógrafos do que demógrafos-
estudadas exclusivamente em si me~mas, ou umas em re-
lação às outras; melhor será relacioná-las com todo o
contexto histórico (econômico, social, político, das men-
talidades, etc.); mesmo porque, sem isto a verdadeira
explicação se tomará impossível.
Figura 15:
Pirâmides de idades em Jujuy (A reentina), por. grupos étnicos,
em 1778-1779
ld•dn ldad•s

chegar a pensar que um volume mais importante de registros em

dado período indique, obrigatoriamente, o aumento da população - :iai~~~.I ~~al:~M
70-9
60-9
5().9
.
70-9
60-9
5-0-9
40-9 40-9 .
quando também pode indicar livros mais zelosamente mantidos, devi- 30-9 30-9
do a uma substituição do cura ou a instruções do bispo. 37 20-9
10-9 .
20-9
10-9
. .

Em resumo, é importante ter presentes, sempre, quatro regras M · , M ,

10 5 Espanhóis 5 10 15% IS ltl 5 Mestiços S IO 15 %
básicas, cujas duas primeiras estão indicadas em manual já citado: 3 ª.

1<.> B necessário limitar cautelosamente os objetivos, para só ldadts

À ~~~'1
chegar a resultados seguros (regra que também vale, evi-
dentemente, para qualquer pesquisa);
40-.9
30-9 •
20-9
10-9
0-9
37 Cf. N. Sânchez-Albornoz, "Les registres ... " art. cit. e o excelente arti- 15 10 .
lndios
s JO 15 %
go de Maria Luiza Marcílio "Dos registros paroquiais à Demografia Histórica
no 6rasil", em Anais de História, 1970, pp. 81-100.
Fonte: Guillaume e Poussou, op. cit., p. 107
3& Guillaume e Poussou, op. cit., p. 82.

160 161
 Observação:
Notar a mortalidade (muito grande) de crianças entre os in-
dígenas o grupo menos favorecido da população; a situação dos
mestiço~ já é melhor. No. caso dos espanh~is, a importância da
imigração é observada, facilmente, na pirâmide - na faixa dos 20
aos 29 anos.
2. O MÉTODO DAS CONTAGENS GLOBAIS (ANÁLISE
AGREGATIVA, OU "MÉTODO INGLÊS"): VANTAGENS
E DESVANTAGENS. 39
o método de que primeiramente trataremos baseia-se na cole-
ta anônima dos dados contidos nos registros de batizados, casa-
mentos e óbitos, sem que o pesquisador considere a identida~e das
pessoas mencionadas, e no tratamento deste material para os fms da
história demográfica. ·
As vantagens do método de contagens globais são as seguintes:
1) permite ·pesquisar muito mais rápida e facilmente e, por tanto,
multiplicar os estudos de paróquias; 2) deixa menos informações
de lado (no método de reconstituição de famílias os dados que
não podem ser relacionados a alguma unidade familiar conhecida
não são considerados); 3) permite tomar conhecimento de grande
quantidade de informações essenciais. . .
As desvantagens consistem em que, sem fazer a reconst1tu1ção
de famílias que é o centro do "método francês" (Fleury-Henry) será
impossível 'chegar a conhecer alguns fatos demográficos essenciais:
a estrutura-familiar, os inervalos intergenésicos, muitas vezes a
idade no momento do casamento, ou da morte, etc. Pois bem, sem
conhecer tais fatos pode ser impossível explicar muitas mudanças
fundamentais no comportamento das três variáveis básicas: nasci-
mentos, casamentos e óbitos; e o pesquisador poderá constatar tais
39 Nossa apresentação do método de contagens globais baseou-se em D.E.C.
Eversley, "Exploitation of Anglican Parish Registers by Aggregative Analysis".
en An Introduction .. ., cit. pp. 44-95; e em M. Fleury e L. Henry, Nouveau
manuel..., cit., pp.. 35-70, 95-113.
t6l
alterações pela leitura das curvas elaboradas, mas muitas vezes não
saberá o que as produziu (isto acontece principalmente nas evolu-
ções de longa duração).
Afinal, não é impossível combinar o estudo em extensão, que
constitui a análise agregativa, com o estudo em profundidade repre-
sentado pela reconstituição de família (sempre que este último não
seja impraticável, em muitos países latino-americanos, por motivos
de que mais tarde nos ocuparemos): as contagens globais podem
servir para localizar as paróquias e os períodos que exigem ou
justificam uma análise mais profunda e dificil.
3. PRIMEIRA ETAPA: COLETA DOS DADOS
EM FOLHAS ESPECIAIS
Pode parecer, à primeira vista, que a finalidade desta etapa
inicial - a obtenção de uma espécie de cópia ou duplicação homo-
geneizada dos livros de registros - é supérflua. Porque não pre-
encher logo as fichas-resumo de que falaremos a seguir, fazendo
os cálculos necessários a partir, diretamente, das atas manuscritas
de batizados, casamentos e enterros, assim como estão nos livros
paroquiais? A experiênciá ensina que este modo de agir, longe de
poupar tempo, é uma fonte de graves equívocos e que uma conta-
gem feita desta maneira além de lenta é incômoda. Freqüentemente,
certas altas estão desordenadas nos livros; ademais, há ocasiões em
que se apresentam problemas de leitura ou atas coletivas (por exem..:
pio, várias crianças batizadas em uma visita missionária do vigário
a regiões longínquas de sua paróquia, com -registro conjunto) ou,
ainda, atas mal separadas, etc. Ao contrário, dedicando o tenipo
passado no arquivo paroquial à coleta dos dados em folhas ade-
quadas e homogêneas, o pesquisador poderá, depois, em sua casa
ou escritório, tranqüila e facilmente, processar os... dados recolhi-
dos com menor possibilidade de erro.
163
~'

f: importante ter um conhecimento bastante completo dos Figura 15-A

registros, antes de elaborar os modelos das folhas que recolherão
os dados. Por exemplo, se ao planeja-las só nos fixarmos nas pri- f t anônima de dados relativos a. batizados, dabo-
foflza para co e a
meiras atas dos livros, bem pode acontecer que em fase ulterior raJ.a por Ciro F. S. Cardoso para pesquisas em arquivos paroquiais.
do período estudado as informações se tornem Il1ais ricas, com o centro-americanos..
que as folhas já não estarão adaptadas à nova situação. Recipro-
camente, é inútil sobrecarregar as folhas com colunas que, para
todo o período, ficarão vazias por falta de dados. As figuras 15
e 17 reproduzem as folhas de coleta de dados relativos a batiza-
dos, casamentos e óbitos que elaboramos para uma pesquisa em
paróquias da América Centra!, sobre o século XIX. Reproduzimo-
las aqui só a título de sugestão, pois é necessário que o pesquisa-
dor_ saiba, em cada caso, adaptá-las às peculiaridades de seus re-
gistros; por exemplo, para a época da colônia pode fazer-se preciso -e "'
...;:"'º...."'"'"'
'
a previsão de colunas em que sejam anotadas informações sobre a E
condição das pessoas ·mencionadas nas atas - livre, liberto, es~ ·- "'
e
~
cravo, índio tributário, etc., - desde que estas informações se apre:. .."'"' . o

sentem. É conveniente que as folhas de batismos, casamentos e

enterros tenham cores diversas, para evitar qualquer confusão -
="'
o.~
"'
e que sejam numeradas. Além disto, no alto de cada folha devem
ser an9tados os dados referentes à paróquia, o ano e, eventualmente,
as condições do livro de registro (possíveis lacunas, por exemplo). ·;"'
Q'
l/l ·;:"
Elaboradas as folhas, é preciso criar um sistema de codifica- ...
·O
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ção para preenchê-las com poupança de tempo. A seguir daremos "'
Q..

algumas sugestões a propósito, na maioria das vezes seguindo os •.!. •.!. QJ

passos de Fleury e Henry. "<!"~E 1l

...J ·;: -=
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~9 - O/)servações gerais sobre o modo. de prt.,, tcher as
folhas de coleta de dados <>.
"'e o
.... ..,o =
Todas as datas devem ser transcritas em algarismos (os 1J,1eses "'.§"'
indicados com os números de 1 a 12). Os dados referentes à idade õí "'
Q
também serão transcritos em números inteiros exclusivamente, quan-
do se tratar de anos; tratando-se de idades indicadas em meses, :e
"' .
...........
'º....
ou em dias, é preciso acrescentar letras aos algarismos: por exem-
plo, "20 anos aproximadamente" é transcrito simplesmente com .- '" ..,"'
o"'
e .e "
20, 5 meses, como 5 m.; 10 dias como 10 d.; etc. Sendo de o.rdem
mais geral as informações (ex.: inocente, adulto, criança) 1serão
<O Q
'"
transcritas mediante letras: 1 para inocente, C para criança. A

164 165
 Figura 16: Figura 17:

Folha para coleta anônima dt:' dados relativos a casamen.ws (mesma folha para recolhimento anôn.'mo de dados relarivos a óbitos (mes-
observação da Fig. 15) ma observação da Fig. 15)

..... .....
.
~

- .. !!
Q

166 167
!'!111!!11''
·~. '•
. ~·
para adulto, etc. Quando em uma ata estiver faltando informação
sobre a idade colocar XX no espaço correspondente.
As informações sobre etnia, profissão, condição, paróquia OJJ
Jocâl de origem devem ser transcritas integralmente. E possível usar
uma abreviatura para significar "desta paróquia" (d.p.), indicando,
na parte reservada às observações, as indicações que surjam even-
mente (aldeia, localidade. etc.).
2Q - Folhas relativas a batizados
- Sexo: M (masculino) ; F (feminino) ; X (não indicado,
impossível de determinar). ·
- Legitimidade: L (legítimo); J '(ilegítimo; é melhor não usar
· a letra I que às vezes pode ser confundida com um 1
manuscrito); X (impossível de determinar).
- Etnia e condição: havendo dados a respeito, é melhor trans~
crevê-los por extenso, salvo se os registros forem tão bem
conhecidos que se possam prever todos os casos possíveis:
assim acontecendo, pode-se elaborar um código para estes
pontos, com. o cuidado de não usar símbolos já empre-
gados para designar coisas ·diferentes. O mesmo é aplicável
às folhas de casamentos e de óbitos.
Se as atas revelarem a idade das mães - o que é raro mesmo
na Europa - é necessário prever uma coluna para anotá-la. Sendo
possível determinar os casos de crianças nascidas mortas, ou aban..
danadas etc., isto deve ser inscrito na parte reservada a "outras
informações ou observações".
Afinal, como observa, Sánchez-Albornoz, é comum em certas
paróquias latino-americanas o fato de algumas crianças - morrendo
sem batismo - não figurarem nos registros de batismo, mas com-
parecerem no de el)tefro~: impõe-se, portanto, a comparação dos
dois registros e, verificados casos deste tipo, acrescentá-los aos bati-
zados: não fazê-lo levaria a erros consideráveis, até de uns 2-0% 40
40 N. Sánchez·Albomoz, ~l..es registres .. ., Cil.
168
.
39 - Folhas relativas a casamentos
Nestas, cada ata ocupará duas linhas, uma para o marido e
outra para a esposa: porém só na primeira será anotada a data.
_ Estado civil anterior ao casamemo: S (solteiro, a) V
(viúvo, a) D (divorciado, a) XX (indeterminado; usa-se
um duplo X porque um único, mal feito, poderia ser con-
fundido com um V). São considerados solteiros os cônju-
ges mencionados como ''filho (ou filha) de ... ", se não
for mencionada sua· condição de viúvo (a), por exemplo.
/ Esta última observação é também aplicável às atas dos
enterramentos.
_ Jnfomu.içclv sobre os pais: ss (pai e mãe vivos no momento
do casamento); ds (pai morto, mãe viva); sd (pai vivo,
niãe morta); dd (ambos mortos). Estes dados somente
são anotados a respeito do,s que se casam pela primeira
vez.
- Idade: havendo dados sobre a idade dos cônjuges, oü sobre
a data de seu nascimento, devem ser anotados, reservando-
se para isto colunas correspondentes na folha (a idade é
transcrita apenas com o número de anos, mesmo que o
registro diga "24 ano·s e 3 meses", por exemplo).
- Naturalidade (ou lugar de reJidência): d.p. ( des,ta paró-
quia) ; transcrever os nomes das l~calidades (ou países)
de origem ou residência, caso os cônjuges (ou um só de-
les) nãcl sejam da própria paróquia em que a ata foi lavra-
da; as indicações relativas a localidades situadas no interior
da referida paróquia serão transcritas na coluna resel"Vada
a "outras informações ou observações". XX significará
que não há informações sobre a: naturalidade ou lugar de
residência. Estas observações aplicam-se, também. aos
óbitos.
Profissões: existindo dados a respeito, deverão ser anota-
dos em colunas reservadas à profissão- dos cônjuges (na
realidade, costuma constar somente a do marido)' de seus
pais e das testemunhas.
169
1 ! '
4? - Folhas relativas a enterros
- Estado civil dos mortos: (para as pessoas de mais de 15
anos, salvo indicação expressa de estado civil no caso de
pessoas de menos idade; ou se a idade for désconhecida);
e Sexo: as mesmas convenções já indicadas no caso das
folhas de casamentos.
- Idade: para as crianças pequenas, anotar os dias ou meses
indicados; depois de um ano completo, · anotar s.omente o
número de anos, desprezando eventuais indicações de me-
ses (ou, se a informação estiver em meses; convertê-la em
anos: 15 meses = 1 alio, por exemplo). Se não houver
dados anotar um duplo X (XX). Há casos em que só
há a )ndicação de tratar-se de inocente (infante, ou párvu-
lo), triança _ou adulto, devendo ser usada a respectiva
inicial (I, e, A).
- Causa mortis: anotá-la in extenso, exatamente com as pa-
lavras do registro (raramente consta das atas de óbitos,
salvo no século XIX; às vezes há, em separado, listas de
pessoas mortas durante epidemias).
Havendo indicações sobre o lugar de residêntia ou de origem
dos mortos( profissão etnia, condição, etc., deverão ser previstas
colunas correspondentes nas folhas.
- AnotaçiJes de 6bitos à margem das atas de batismo: pode
acontecer que o vigário, em vez de abrir uma ata de óbitos
tenha anotado, simplesmente, à margem da ata de batiza-
dos a indicação da data da morte; nestes casos cumpre
. tratar tais indicações à margem como se fossem atas de
óbitos (exceto, naturalmente, se só forem repetições de.
atas de óbitos devidamente preenchidas).
5.0 - As assinaturas
As vezes, mais freqüentemente no caso das atas matrimoniais,
aparecem nos registros assinaturas que são do padre ou de seu repre-
sentante, dos padrinhos das crianças batizadas, dos cônjuges, de seus
pais, testemunhas, etc. Quando acontecer isto, será possivel estudar
170
rau de alfabetização da população sob exame observando se há
0 gi'naturas ou somente símbolos, se as assinaturas são desenhadas
ass não etc. Como· a coleta de tais
· dados ocupa tempo demais,· .so'
0 urá feita
• a anotaçao ·e
, dos por exemplo, s em
- re terente a certos peno
s~dá 50 anos). Flery e Henry sugerem que a codificação seja feita
e ssim: ausência de assinatura, ou assinatura substituída por uma
ªruz - O; assinatura desenhando (indicando dificuldade de. escre-
~er) - M; assinatura não desenhada -B; e um Y para indicar
símbolo (reproduzindo este último na coluna reservada às obser-
vações).
/
4, ·SEGUNDA ETAPA: ELABORA(' ÃO DE FICHAS-~ESUMO
ANUAIS E DE F;JCHAS-RESUMO PARA O PERIODO
EM SUA TOTALIDADE
Quando já tiv1mnos prontas as folhas 1.:m que foram ,recolhi-
dos os dados dos registros poderemos passar ao proCl!ssamento ini-
cial dos mesmos dados, mediante fichas-resumo dt: dois tipos -
um para cada diferente categoria de atas (haverá, pois um. total ~e
seis fichas-resumo: usar as mesmas cores empregadas para as tres
categorias de folhas destinadas à coleta dps dados): 1) fichas-
resumo anuais, nas quais serão computados os diferentes dados,
-mês a mês, eventualmente por trimestre, também; 2) fichas-resumo
gerais para todo o período estudado, que reunem os t~tais a~uais
indicados . ao pé das fichas-resumo anuais, sendo previsto, amda,
o cál.culo de totais acumulados nos qüinqüênios e calculadas as
médias qüinqüenais (os qüinqüênios àevem começar com os anos
terminados em 1 ou 6. não nos que terminem em O ou 5; por
exemplo: 1761-1765, 1766-1770, etc.).,
Nestas folhas são anotados os dados· que possam ser facil-
mente expressos em cifras, representando totais_ acumulados . m~~­
sais, trimestrais,· anuais, ou qüinqüenais; as informações que ex1g1-
rem anotação demasiadamente extensa ou compl~ada ...,.... grup~s
etários, profissão lugar . de origem, etnia. condição., etc., deverao
171
ser processadas e contadas à parte (eventualmente pode-se pensar Figura.18:
na elaboração de fichas adicionais).
Os modelos aq~i reproduzidos são os que usamos na mencio- ficha-i·esumv oiwal de bati:,aclus, sc,~undv D. E. e. Eversley, C0//1

nada pesquisa centro-americana, tendo sido inspirados diretamente pequenas lllterações

nos modelos ingleses sugeridos por D. E. C. Eversley (Ver Figu-
FICHA-RESUMO ANUAL
ras 18 a 23).
No caso dos batizados é importante prever, na ficha-resumo

lj
anual, uma coluna para as anotações relativas aos meses de con-
cepção das crianças levadas à pia batismal, para que seja possível
traçar-se a curva mensal das concepções.
j ,
/ ~~= ~
~~ ~

5. TERCE.IRA ETAPA: UTILIZAÇÃO E INTERPRETAÇÃO

DOS DADOS

Se as folhas de coleta de dados e as diversas fichas-resumo

foram bem concebidas e devidamente preenchidas, a última fase
ficará enormemente facilitada.

19) Elaboração das. curvas brutas anuais de bati~ados, casa-

mentos e enterros, de todo o perfodo

Estas curvas são construídas com os dados recolhidos nas fichas-

resumo para todo o período (Fig. 21-23) e traçadas em uma
única folha de papel milimetrado: os anos que constituem o perío-
do vão na abcissa (eixo horizontal), os números de atas de bati-
zados, casamentos e óbitos na ordenada (eixo vertical).
O desc:nho das curvas permitirá localizar os anos de crises de-
mográficas, marcados por uma alta mortalidade. A explicação de
tais crises e das curvas, em geral, depende de todo um contexto
social e econômico q1jo conhecimento é necessário. Em especial,
CC?mo tais crises são explicadas sobretu.do pela incidência de epide-
mias, de· fomes generalizadas, ou pelos dois fatores conjuntamente,
convém colher todo o material possível sobre as epidi;:mias veri-
173
172
 ·~·

Figura 20:
Figura 19:
Ficha resumo de enterros (mesmas observaçu-es d a Fig. 19)
Ficha-resumo anual relativa a casamentos (mesmas observações
da Fig. 18)

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174 175
!'íil''I"",

Figura }1 : Figura 22:

Ficha-resumo geral de batismos (c/msma observaçílo da ·Fig. 18). ficha-resumo geral de casamentos (mesmas observações da Fig.
18 e 21)
Em ~ada ficha caber~o os dados relativos a 15 anos; a quantidade
de fichas dependerá, naturalmente, da extensílo do período estudado.

FICHA-RESUMO GERAL

FICHA - RESl. \10 GERAL

PAl!ÓQl:lA: Periodo
.,,,.-.- ----- - ----.~--
. --
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L~gí1. llf:gÍt. Turais Todos o~
Sno não
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idtnrifü·Mlio.

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176 177
 Figura 23: Figura 24:
,\.1ovimento anual dos óbitos da paróquia brasileira de Nos~a Se-
Ficlui-remmv geral dos óbitos (mesmas ob~·ervações das Fig. 19 e 22)
nhora da Luz de Curitibçit (Século XIX)

Os anos de grande mortalidade - 1806, 1818, 1831, 1838,

1856, 1866, 1868, 1873, 1878, 1883 e 1891 - correspondem a
epidemias de varíola, escarlatina e sarampo.

700

600

500

400

300

200

IOO

e ...
·.: ... -+-t-t-t-+--+--+-l-+-+-+-+--4-J-l-~..J--I
~~

Fonte: Altiva P. Balhana, A evolução demográfica de Curitiba

·no século XIX (informe mimeografado, Paris, outubro
de 1971).

178 179
~"I'
ficadas no país ou regiao, no período em estudo, sua cronologia
e extensão, comparando as curvas demográficas com as dos preços
dos alimentos básicos e, sendo possível, com as curvas salariais ·n
(Ver a~ Fig. 5, 6, 24).
29) Elaboração das curvas mensais de concepções, casamentos
e óbitos (movimento estacionai)
Os dados provêm das fichas-resumo anuais, das colunas rela-
tivas aos totais mensais (Fig. 18-20).
f:.particularmente importante elaborar tais cm vas para os anos
de crises demográficl!s, comparando-as com as curvas relativas aos
anos normais anteriores e posteriores para verificar a intensidade e a
cronologia das crises e verificar se os pontos culminantes da curvi:.
de cada variável coincidem, ou não, nos mesmos meses de anos
distintos; deve-se relacionar o movimento sazonal observado com
as variações climáticas vinculadas às estações, colheitas e preços.
Como os meses têm variável número de dias, toma-se necessá-
rio calcular a média dos fatos demográficos - nascimentos (ou
concepções) casamentos e óbitos - por dia e, a partir dos resulta-
dos apurados, chegar ao cálculo dos números proporcionais por
mês, que sérvirão, precisamente, para traçar as curvas. Procede.se
do modo seguinte com os dados relativos a cada variável:
divide-se· por 31 as cifras rel,ativas a janeiro, março, maio,
julho, agosto, outubro e dezembro; por 30 as de abril,
junho, setembro I! novembro; por 28,25 as de fevereiro
(se o período considerado contém 1/4 de anos bissextos; do
contrário será necessário fazer a média. dos dias de feve-
reiro durante todo o período);
somam-se os 12 números assim obtidos;
calculam-se os números proporcionais para cada mês se-
gundo a seguinte equação:
nm = Xm nm X 1200
N 1200 N
41 Katia M. Q. Mattoso e Johildo L. de Atrayde, informe cit.
180
nela 11 m é o resultado da divisão da cifra bruta relativa à
variável considerada no mês m, pelo número de dias do
mesmo mês; N é ,ª son;a dos 12 val~res de n para os 12
meses do ano; x e o numero proporcional relativo ao mês
m, que procurávamo~., Tais cálculos serão. feitos ano por
ano e para cada vanavel (concepções, casamentos e óbi-
tos). Vejamos como trabalhar um exemplo concreto: supo-
nhamos que os óbitos ocorridos no ano de 1746 em dada
paróquia, tenham sido 100. Teremos, então: '
100
3,2 (média diária de óbitos em janeiro)
31
Imaginemos qué para o referido ano N seja igual a 25, 70.
O número proporcional relativo aos óbito~ de janeiro de
1746 será, então:
3,2 :..: · x janeiro x janeiro 3,2 X 1200 149 ( desprezan-
2.5;70 1200 25,70 do-se os
decimais)
Depois de calculados os números proporcionais relativos
às concepções, casamentos e óbitos de um ano dado pode-
mos t~açar as curvas do referido ano. Naturalmente, a curva
de concepções . - que devem ser preferidas aos nascimen-
tos por serem muito mais prontame11te afetadas pelos fatores
de crise - calcula-se a partir dos dados dos batizados
realizados nove meses mais tarde:
neste caso os anos começam, para efeito dos números prC>-
procionais, em outubro do mesmo ano e terminam em se-
tembro do ano seguinte. Exemplo: os números proporcio-
nais relativos às três variáveis serão calculados, digamos
para 1830, a partir dos dados seguintes:
concepções: batizados de outubro de 1830 a setem-
bro de 1831, tirados das fichas-resumo anuais de 1830
e 1831 (porém na curva representarão as rnndições
de janeiro a dezembro de 1830); -
181
 casamentos: umoes de janeiro a dezembro. de 1830;
óbitos: enterros de janeiro a dezembro de l83Q.
39) Freqüência dos nascimentos ilegítimos
Podemos calculá-la para qualquer mês, ano ou qüinqüênio do
período estudado (os dados serão encontrados nas fichas-resumo
anuais, ou gerais, de batizados), pela seguinte fórmula:
n<.> de batizados de filhos ilegítimos X 1000
n<.> total de batizados
Em geral, basta calcular esta freqüência cada 20 ou 50 anos
para verificar como variará. 42
49) Freqüência de casamentos em primeiras e segundas núpcias;
idade média dos cônjuges que se casam em primeiras
núpcias
Elaborar um quadro, com os dados tirados das fichas-resumo
gerais de çasamentos, sobre o estado civil dos cônjuges, organi-
zando tais dados em cinco colunas: 1) anos; 2) n9 total de
casamentos; 3) casamentos em primeiras núpcias para ambos os
cônjuges ( % ) ; 4) casamentos em que o noivo é viúvo ( % ) ;
5) casamentos em que a noiva é viúva · ( % ) .
·Calcular, segundo as informações contidas·· eventualmente nas
folhas de recolhimento de dados sobre casamentos, as médias anuais
42 Novamente, insistimos na grande ·importância dos nascimentos ilegíti·
mos no caso da América Latina. Eis aí, por exemplo, as taxas de batizados
de crianças ilegítims por cem nascimentos, (população livre), em São Paulo
segundo Maria Luiza Marcílio (La Ville de São Paulo.' .. , tese cit., p. 183):
1741/1755: 10,24
1756/1770: 18,28
1771/1785: 20,97
1786/1800: 21,08
1801/1815: 26,26
1816/1830: 30,15
183111845: 31,49
Con.iunto: 23,20
182
das idades dos cônjuges que casam em primeiras núpcias. Cal-
cular, também, a idade mediana; quer dizer, . de tal modo que a
metade dos casamentos fique situada antes e a outra metade de-
pois. Exemplo (tirado de Fleury e Henry): entre 126 casamentos
em primeiras núpcias há 57 antes dos 21 anos, e 10 aos 21 anos:
isto significa que, como 67 dos 126 casamentos ficam antes dos
22 anos, a idade mediana estará compreendida entre os 21 e os
22 anos e será igual a:
63-57
21 + 21,6
10
Infelizmente, é rara a indicação da idade dos cônjuges.
5<? Mortalidade infantil
Não havendo uma taxa de 1m1gração líquida demasiado alta,
a taxa de mortalidade infantil é calculada pela seguinte fórmula:
N<? de óbitos de crianças de 0-12 meses, em dado p·eríodo X 1000
N'! de nascimentos no me!:r'mo período
Os dados para o cálculo desta taxa - por ano, período ou
qüinqüênio, etc. .:_ serão obtidos nas fichas-resumo gerais de ba-
tizados e enterros.
6<? Idade e estado civil dos mortos
Se as atas de óbitos registrarem dados exatos quanto à idade
dos mortos, o que é raro, será possível indicá-la por ano de
idade de O a 9 anos; depois, por grupos qüinqüenais de idade
(10-14, 15-19, etc). As cifras serão tiradas. das folhas de coleta
dos dados sobre óbitos.
Será também calculada, em diversos momentos do período
estudado (de 5 em 5 anos, de 1O em 1O anos, etc.) a média
de idade· dos mortos: somam-se as idades individuais (zero para
as crianças de menos de um ano) e divide-se o resultado pelo
183
número de óbitos. Já vimos que, em certos casos, só será possfvel
trabalhar · com indicações vagas a· respeito ~ inocente ( párvulo)
criança, . àdulto, etc.
Afinal, entre os mortos adultos - de mais de 15 anos -
pode ser calculada a proporção de solteiros, casados e viúvos,
tendo-se o cuidado de lndlcar, também, os dados impossíveis de
precisar; Os dados serão tirados das fichas-resumos gerais de
óbitos. Na realidade, quando for possível saber a idade, o mais
interessante será estabelecer a freqüência do celibato definitivo,
entre os mortos de 50 anos ou mais.
79 Outros aspectos a estudar
Conforme a riqueza dos registros, ainda será possível. obter
informações sobre vários outros aspectos: freqüência das assina-
turas. da menção· a certas profissões e dados sobre a etnia e a
condição, o lugar de origem e de residência (que permitem ter-se
uma idéia sobre as tnigrações) .
Quanto à freqUência das assinaturas e das profissões, quando
é possível estudá-las, basta em geral fazê-lo através das aras mais
ricas em in,~ormações: as referentes aos casamentos.
E. A pesqutsa dos regtstros paroquiais: 2) o
método da reconstituição de famílias
O método de reconstituição de famílias, sistematizado por M.
Fleury e L. Henry, baseia-se na coleta de dados. dos registros
43 A descrição do método de reconstituição de familias será feita se-
aunndo: M. Fleury e· L. Hénry, Nouveau 11Ulnuel ... cit., pp. 33-42.. 117-131
184
paroquiais, preenchendo-se fichas de batizados, casamentos e . en-
terros que contenham os no~es e sobrenomes pas pessoas men-
cionadas (crianças nascidas, seus p,ais e padrinhos; cônjuges, pais
e testemunhas; mortos e seus familiares)., para, em outra fase. da
pesquisa, organizando tais eleme_ntos mediant~ fichas familiares
que tenham como ponto de partida os casamentos realizados na
paróq:1ia, chega~-se à reconstituição das _famílias da paróquia em
questao, no penado em ·estudo, com o fim de proceder-se a uma
análise demográ{\ca em profundidade. ·
As vantagens deste método são as seguintes: 1) é o único
que permite a análise pormenorizada da fecundidade, principal-
mente matrimonial, e das condições da nupcialidade, fatores · ex-
plicativos essenciais; 2) mais do que o método das contagens
globais, este conduz. a um estudo que além de demográfico é
amplamente social; 3) afinal, todos os resultados a que se pode
·.chegar com o "método inglês" serão alcançados, mais minuciosa-
mente e com maior precisão, mediante a reconstituição de famí~
lias.
As desvantagens referem-se, antes de tudo, à enorme quan-
tidade de recursos, tempo e trabalho que se exige para a aplicação
do método franc6s; é possível reduzi-la reconstituindo apenas uma
amostra das famílias da paróquia. Entretanto, no caso da Amé-
rica Latina há problemas de outra· natureza. O método de recons-
tituição de fmílias é útil, principalmente, quando reunido um certo
número de condições, relativas a uma estabilidade e homogeneida-
de (étnica, religiosa, etc.), bastante grande da ·população estudada
a
à presença e estabilidade dos sobrenomes, a uma certa conçep-
.Ção de família, a uma fecundidade ilegítima relativamente peque-
na. Mlisi na América Latina, o peso da imigração e da mobilidade
poplilaCionai, a heterogeneidade étnico-social refletida em compor- ···
tametttos demográficos divergentes, a coexistência de concepções
diferêtttes de famítia (ma trilinearidade em certos grupos indígenas,
ertt contradiçãd com o sistema familiar europeu, por exemplo)
levam, às vezes, à inexistência - por exemplo entr~ os éscravos
- oü ll uma grande instabilidade dos sobrenomes e à grande
1~3-161; E. A. Wrigley; HFarriily Reconstruction", em Att Jr:rwd~~ction .. ,
c11 .. pp. 96-159.
185
quantidade de filhos ilegítimos: todos estes sendo fatores que po- DA TISMO Dara da ata
Ficha•'---
NY d• Ord. _ _
dem pôr eJll dúvida - exceto em certos casos privilegiados e, em Data do nâscimento doe,

geral só ·para uma parte da população - a validade e representati- Nomt:

Vilho/a - Logir./Na~, - Livro/Escra•o do
vidade do método. A prova disto está eµi que, embora já haja um Etnia Adullo/Pánulo
número considerável (apesar de ainda insuficiente) de estudos paro- Exposto ein casa de
quiais feito.s pelo método de contagens globais, ou de trabalhos que
têm co010 pontos de partida 0$ censos, as listas nominativas de habi- Pai
Natural do· Vive em
tantes, etc., a reconstituição de famílias mal ensaia seus primeiros Line/liberto/Escrarn de
passos na pesquisa histórico-demográfica latino-americana. Em Profissão
Maê
Etnia Esr. cMI
--
parte, isto ·pode ser devido às dificuldades inerentes ao método, Nã'hmil de Vive em
Livre/Liborta/Escran do
certamente; -cremos que mais se deva, entretanto, aos graves pro- Etnia Est. Ci•il
blemas vinculados a sua representatividade e, às vezes, _à· própria -:
possibilidade de sua aplicação no caso de um bom número de
povoações latino-americanas. A YÓS paternos

Natural de

Natural de

~"'ós maternos
Natural do
2. PRIMEIRA ETAPA: COLETA DOS DADOS EM FICHAS
Natural do

Obsena(ões Paróquia

Vila/cidade

A título de exemplo reproduzimos os modelos de ·fichas ela- Uno Página

borados pela professora Maria Luiza Marcílio, de São Paul-O (Bra-
sil) para pesquisas no citado Estado brasileiro (Figuras 24 a 26).
As fichas deverão, n'!-turalmente., - ser adaptadas às características
peculiares dos . registros daS; paróquias em estudo. Como no caso -
das folhas para coleta .de dados, de que falamos a propósito do
-métooo de contagens globais, é possível usar fichas de cores di-
ferentes para os batizados, casamentos e óbitos, evitando assim Figura 24-A:
qualquer coi:ifusão.
Ficha de batismo, segundQ 'o modelo Fleuty-Henry, adaptada à
No caso da coleta de dados para reconstituir famílias, cada documentação brasileira pelá profl.I Maria Luiza Marcílio. Como,
ata dá oportunidade ao preenchimento de uma ficha. As datas nas paróqui(lS estudadas, ~ção ·quase sempre as mesmas pessoas im-
são indicadas apenas com algarismos (ex.: 12 de fevereiro de portantes· ("homens_ bons") os padrinhos, não teria sentido anotar
1713 é 12-2-1713). Os sobrenome$ devem ser .registrados sempre os dados correspondentes, pois a. repetição de ~uns _nomes -
com maiúsculas e os nomes devem sér acompanhados pelos títulos sempre 0.1 mesmos - em nada ajudaria. a reconstituição de famílias.

186 187
,,
Figura 25: Figura 26:
:1
Ficha de ,casamento, segundo o modelo Fleury-Henry, adaptado à ficha de óbito, conforme modelo Fleury-Henry, adaptado à do-
I,',;
cumentação .brasileira. por Maria Luiza Marcílio.
documentação brasileira por Maria Luiza Marcílio. A ausência de
dados relativos às testemunhas deve-se aos mesmos motivos'expos-
tos a propósito dos padrinhos (FIG. 24-A). O dados referentes a
avós paternos e maternos (também presentes nos atos de batismo) ÓBITO
não costumam comparecer nos registros europeus; sãó de grande Ficho n • - - -
D111 do 111 N• de Ord. -·_
utilidade para a reconstituição de famílias. NÂo são ano'tados dados Dala da morle doe.
sobre assinaturas ( dem"asiado raras).
Nll01C

Idade Profissão·
N11ural de F.tnio
Causa mortis
U•re / l.iberto /E~;. de
l.ugar onde morreu
Fil.':ha n' ----- Exposto na casa de -·
o... - - - - - - - N• Ord. Doe. - - -

Avós palcrno1
E.,...
Nat. k - - - - -RnWmte
--- .. - - - - Nat. d e - - - - - - -
Eu.lo .... -·_ . . _ _ _ __
Lhrit/Ukrto/Ucr. •
Nai.dc _ _ _ _ _ __
!.!lli2
.. De
• Na1. • - - - - - - - Avós maternos
N111. de _ _ _ _ _....;.._
Fll.HO/A De
l Nalurol de

\'tino de
°'·------------
Nas.•------- }'I••· de-----'----
l."!lfl.
l.ivre/liberlo/Escr. de

Etnia
Nal.
Sat.• l..W.le•
Avó1 paternos
Nat. de _ _ _ _ _ __
•De
Natural d.-
Ealla
ll•rt/l.AwÍo/EKr....
.........- - ' - - -
Nal. de __..;..._____ l.irre/liberta/escr. de
Fll~o 1 De
de-"------ i-----------------
N11.
lqsn • Avót malcrnot E1ni•
Pliiat. e

°'------------ de------- Na1.

Na1. de---"----- . Nol. de---~---
~------------- Esposo/• de·
PM<óqulo Viúvo/a de

Vila/c:idada

P•róquill
Livro 1 Pa1in• OBSERVAÇÕES

'Vil•/Cld•de
'.

l.ivro PigiH

188
189
~'
que lhes atribuir a ata: doutor, professor, mestre, etc. Uma cruz
deve ser desenhada ao lado de uma pessoa morta (por exemplo,
a mãe ou o pai de um dos cônjuges) . Quanto à transcrição
das idades, seguir as regras indicadas anteriormente. Também, nes-
te caso poder-se-á abreviar a indicação "desta paróquia" (d. p. ) ,
acrescentando qualquer indicação a mais que esteja no documento
original. f:. necessário agir como já recomendamos nos casos de·
indicações de óbitos feitas, simplesmente, às ma,,rgen~ das atas
de batismo: cada uma provocará a elaboração de uma ficha de
óbito. A precaução relativa às crianças enterradas sem batismo
também é ·i·ndispensável.
Concluída a coleta de dados, encher-se-á uma duplicata de
cada ficha de casamento, com todas as indicações referentes à
esposa e apenas o nome e o sobrenome do marjdo. Estas dupli-
catas servirão para classificar o casamento sob o nome da esposa,
além de fazê-lo pelo nome· do marido.
3. SEGUNDA ETAPA: RECONSTJTUIÇÂO DAS FAMILIAS
19 Ctassificação e numeraçà() das fichas
Classificar erri. separado as fichas de batismo, casamentos ( in-
clusive a~ duplicatas, classificadas pelo nome de solteira da es-
posa) e enterros, segundo a ordem alfabética dos sobrenomes;
para cada sobrenome, classificar as respectivas fichas pela ordem
cronológica das atas, ou pela ordem alfabética dos nomes de ba-
tismo.
Numerar as fichas, tanto para manter facilmente a ordem
estabelecida quanto para poder dar-lhes um número de referência.
29 Constituição dos · expediemes . relativo.1· às pessoas que
casaram na paróquia estudada
Apanhar, uma por uma, as fichas de casamento, a cada qual
acrescentando a ficha de batizado e de enterramento do marido,
190
1 i
dentro de um envelope plástico transparente - no caso da ficha
original - tratando-se das duplicatas das fichas de casamentos,
proceder da mesma forma m.as acrescentar as fichas de batizado
e de enterro da. esposa. Assim, teremos em cada pasta, em pri-
rneiro lugar, a ficha de casamento, em seguida, a de batismo e,
finalmente, a de enterramento. Se a pessoa em questão casou-se
rnais d~ uma vez, .colocar em sua pasta as respectivas fichas, ou
as ·duphcatas (~el~ ordem da celebração das bodas). Se uma ficha
de cas~mento md1car qu~ um dos cônjuges é viúvo(a), embora
não seja encontrado registro do ato deste matrimônio anterior,
deve-se preencher uma ficha (ou duplicata) relativa a tal casa-
rnento.
3<? Como preencher a parte superior das fichas familiares
(informações relativas aos pais)
Cada casamento - inclusive os que vimos de mencionar, em-
bora realizados em outras paróquias - dá lugar à constituição
de uma ficha de família. Reproduzimos um modelo desta ficha,
·segundo E. A. Wrigley (Fig. 27).
Tomemos a pasta relativa a cada homem casado e a que foi
constituída a partir da duplicata de sua ficha de casamento (ou
a~ liuplicatas, caso tenha se casado mais de uma vez). Preen-
chamos, então, a parte superior da ficha de família correspon-
dente a cada união, incluindo eventualmente os dados relativos às
segundas núpcias de um dos cônjuges (mas, como é evidente, os
casamentos· em . segund~s núpcias também. são objeto de fichas
próprias). Inscrever um duplo X - XX - nos espaços cor-
respondentes às informações que não foram conseguidas.
4<? Como preencher a parte inferior das fichas de família
(informações relativas aos filhos)
Para cada ficha familiar, cuja parte ·superior esteja quase
preenchida, procurar na coleção de fichas de batizados - ou nas
pastas das pessoas casadas, que contenham tais fichas - as fichas
das crianças nascidas da união. Procurar saber, também, na coleção
de pastas de pessoas casadas que não contenham fichas de bati-
19 [
 Figura 27: .,ados, e na de óbitos, se não haverá filhos desta umao
Ficha de Jamilia,, segundo E. A . Wrig/ey (An lntroduction . .. op .. ~ascidos fora da paróquia, cuja filiação esteja indicada em uma
dt., p. 126.)• ficha de casamento ou d.e enterro. Seguindo a ordem de nasci-
mentos, preencher as linhas correspondentes a cada filho(a), a
partir dos. ~ados proporcionados pelas respectivas fichas batismais,
matrimomais ou de enterro; usar uma codificação semelhante à
indícada para as folhas de coleta de dados a que nos referimos
a propósito do método inglês; M, F, X (ma,sculino, feminino, im-
possível de determinar) quanto ao sexo; S, C, V, CV, X, (soltei-
ro(a), casado(a), viúvo(a), casado(a) ou viúvo(a) impossível
..................., {
- - - - - - - - . ·_ - - · - nonssAo
de determinar) para o estado. cjvil ao morrer. Indi~ar os casos
"'"'º"º _____ L_______ _ r-.• ---- -- -- ----- ..... -----------
.,.. ..,_ - -- .... -......... . de crianças nascidas mortas. Quando um dos filhos casou-se mais
..... {-- -------------- ---_.- ---- .......................... -- de uma vez, inscrever apenas a data das primeiras núpcias, indi-
cando o número da ficha relativa ao casamento seguinte (ou os
e-
ESPOSA - - - - - _I - --{'........,
1 <'...._.._ - -. - DAT45 O.. 1-. 2 • _._,,,_ das fichas, se for o caso) .
~ n.•...._P.~
_"_·_·_.._..___,1---_-_-1~ ;;_ ..... e---.
lliilldl99 =- '""" i--1

tsl'ClSO

l:SPOS4 1 59 Outras maneiras de /ater as· .fichas de família

&ATlSMOS ENTEllOS üt. CASAMENTOS SOIRENOM[
NOM[(•l 1>()(1)CONJUG[.(1}
S.1• n-.. D4T4 D.\T4 ct-. 1.... DATA 1....

...,. Em certos casos, a ficha de batismo de um filho batizado na

.... -'f---+---+--+--1---+-+---~---
' 1----l----1--1-4---1--l---~--1---
paróquia, pelo menos, permite preencher a ficha familiar relativa
..... -

- a um casamento do qual não foi encontrado outra informação

-'1----+---+--+--i---.l--.l------il---- (por exemplo, porque os cônjuges se casaram em outra paróquia

- -
-·1----+---+--+--i---.l--.l------il----

• t----+---+--+--+---+--+------il----
- talvez a da noiva - ou chegaram à paróquia estudada na
condição de · imigrantes) .

-
-----+--+--+--!~ -
M- 1--+-+-I~ _
T....

,.,...~--...___.._,

--
'
1
1----+---+--1-4----1--1-----i----
1---4---1--1--+---+-+----+---
-'i----i----+--+--+---+--1------il----
-"1----+---+--+--+---+-1------11----
As fichas relativas a filhos ilegítimos conduzirão, também, à
feitura das fichas familiares; se o pai for desconhecido., indicá-lo
no espaço correspondente.
---- _uf---+---+--+--+---+-f----1----
---- __ 121----+---+--+--+---+--1-----1----
- ~ - u 1----l----i--i-4---.1--1-----1----

- - - 14 f---+---+--+--+---+-1-----1---- 4. TERCEJRA ETAPA: EXPLORAÇÂO DAS FICHAS DE

- - - •! t - - - - + - - - + - - + - - i - - - + - - 1 - - - - - - 1 - - - - FAMILIA

1Q Operações prévias

Calcular: l) a idade que tinham, ao casar e/ou ao morrer,

os cônjuges e os filhos; 2) a· idade da mãe e o-tempo de du-

1.92 193
ração do casamento ao nascer cada filho; 3) intervalos inter-
genésicos; 4) número de filhos, no total e por sexos; 5) even-
tualmente, o intervalo entre o fim de um casamento e a nova
união do cônjuge sobrevivente. Com estes cálculos obtém-se a
informação necessária para completar as fichas de família. As ida-
des - salvo as das crianças mortas entre O e 12 'meses - e seus pormenores; tornar-se-á exeqüível a elaborarão rle tabelas
as durações das uniões serão indicadas em algarismos redà'ndos;
a duração do casamento por ocasião do nascimento do primeiro
filho, a duração da viuvez e os intervalos intergenésicos serão cal-
culados em meses, como as idades das crian_ps mprtas antes de
completado um ano de idade (em dias para as que tiverem mor-
rido com menos de um mês) .
Calcular, depois, a taxa de fecundidade legítima, pelos grupos
de idade das mães, aplicando a fórmufa:
N'? de crianças legitimas ,nascidas de mães de dado grupo _etário
N'? de mulheres· casadas do mesmo grupo etario
Na prática, o cálculo é feito dividindo-se o número total de
crianças legitimamente nascidas de mães de um determinado grupo
etário pelo número total de anos de casamento vividos no dito
grupo de idade. As fichas de família facilitam· este cálculo.
29 Estudos possiveis
Na realidade, não podem ser feitos os cálculos mencionados
relativamente a todas as famílias reconstituídas, pois as fichas fa-
miliares são muito completas no ·caso de uma presença integral
da família na paróquia, através do tempo, mas são bem menos
completas quando há m~is mobilidade. E necessário saber esco-
lher as famílias a estudar a fundo, preferindo-se as que tenham
uma presença mais estável nas paróquias: união formada e en-
cerrada aí, com todos os filhos batizados no local; e, entre estas,
prefvir ~guelas cuja_s fichas familiares sejam tnais completas (pois
certas atas podem ter-se perdido).
Todos os pontos enunciados na parte D-5 deste capítulo po-
derão ser estudados a partir das famílias reconstituídas; além
disto, muitas lacunas serão supridas: por exemplo, embora as
194
l
atas matrimoniais e mortuárias não indiquem as Ídades dos côn-
juges mortos, estas podem ser deduzidas a partir das fichas de
batismo correspondentes.
Será possível o estudo das famílias segundo o número de
filhos: a fecundidade legítima poderá ser examinada em todos os
de mortalidade relativas ao 10 ou 15 primeiros anos de! vida,
segundo os dados atinentes aos óbitos de crianças, separando·se
a mortalidade infantil ·endógena e exógena. ·
Os dados relatiyos a assinaturas, profissões, etnias, condição,
ou lugar de origem e de residência possibilitam interessantes aná-
lises de história social e proporcionam alguns conhecimentos sobre
05 movimentos migratórios.
F. Exploração das Listas nominativas de
habitantes e documentos análogos44
1. GENERALIDADES
Os registros paroqums tornam possível o estudo do movi·
menta vital de uma população. Ocupar-nos-emos., agora, dos do-
cumentos que servem para uma análise do estado de uma popu-
lação em dado momento, embora eventualmente permitam tirar,
ainda, algumas conclusões sobre sua evolução . possível. Tais fon-
tes são os diferentes tipos de censos e contagens primitivas da
44 Baseamo-nos em Louis Henry, Man1Je/ de démographte historique, cit ..
PP. 29-48.
195
 39 Divisão por idades e sexos
população, característicos da fase proto-estatística: lista" nominati-
vas de habitantes, censo propriamente ditos, censos de tributários,
Quanto à repartição da população pelas idades, podemos clas-
padrões eclesiásticos, etc. Os critérÍos de elaboração é apresenta-
sificar esta última segundo critérios diferentes:
ção dos dados, o grau de ~onfiabilidade destes, a fração popula-
cional compreendida nas contagens e a riqueza da informação va- jovens: 0-19 ano'S
riam muitíssimo de documento para documento; na maioria dos adultos: 20-59 anos
casos será impossível fazerem-se todos os cálculos e análises que velhos: 60 anos e mais
trataremos· de resumir aqui, e o pesquisador terá de contentar-se Crianças: '0-14 anos
com os aspectos cujo enfoque seja admitido pelo tipo de fon- Pcpulação em idade ativa: 15-64 anos
tes de que se pode dispor. Velhos: 65 anos e mais

Figura 28:
Quadro destine.do a recolher alguns dos dados brutos de uma lista
nominativa, ou documento semelhante.
2. FASES DA EXPLORAÇÃO

J9 Elaboração do quadro de dados brutos ld•d• Suo mucullnu Suo feminino

Nos melhores casos, os documentos de que tratamos pro- (MRIJI) SoltclroH C'usudos Viúvos Toi.1 Sohl'lrH c ...d.. VIUnt!i Toi.I

porcionam informações sobre: 1) nomes e sobrenomes; 2) sta-

0-4
tus ou profissão; 3) sexo; 4) idade; 5) estado civil. S-9
Os nomes e sobrenomes não · nos interessarão, aqui. Diga- i0·14
mos, apenas, que podem servir para completar a informação so- IS-19
bre as famílias reconstituídas pelo método Fleury-Henry. 20-24
A primeira coisa a fazer é recolher alguns dos dados em 2S-29
um quadro, cujo modelo (conforme o sugerido por Louis Henry) J0-34
reproduzimos na figura 28. JS-39
40-44
4S-49
so.s4
29 Relação de masculinidade
SS-S9

Para estudar a divisão da população conforme o sexo, cal-

.. , ..
cula-se, geralmente, o número de homens por 100 mulheres, ou
relação de· masculinidade, obtida mediante uma divisão do núme-
ro de homens pelo de mulheres, com o resultado multiplicado
por 100. A relação de masculinidade pode ser calculada para
càda grupo etário e representada por uma curva (grupos de idade FONTE: Louis Henry, Manuel de démographie_historique, cit.
na abcissa, relação de masculinidade na ordenada). p. 33
197
196

l
 !
1,

Quando há dados bastantes, é possível determinar a dite- Figura 29:

rença entre a população potencialmente ativa, quer dizer, o con.
junto de pessoas capazes de trabalhar, e a população ativa ocupada, População total e população ativa, na França
que é o conjunto .de pessoas que trabalham. Esta última fração (1954)
é sempre menor do que a primeira, pois a taxa de atividade
varia não apenas com a idade mas também com outros fatores,
como o sexo. As vezes é possível - como em certas colônias
escravistas francesas - acompanhar, pelos censos, a relação entre
a população ativa e a população .total, durante períodos bem
longos. (Ver as figs. 2 9 e 30).
Para representar, simultaneamente, a divisão etária e pelos
sexos elabora-se a pirâmide etária, de cuja construção e leitura . População ativa: j;;::. :{:l População inativa: · .-
já talamos.
1854
1864 ;..
49 Repartição proporcional por idade, sexo e estado civil
1874
=
o
Q..
Partindo-se do quadro de dados brutos, elaborado inicial- o
1884 :::
mente, pode-se construir outro em que, para cada sexo, o total
por linha é igualado a 100 ou ª' 1000; esta construção deixa de 1894 ""
lll
t")

lado as crianças (0-14 anos) e, àe preferência, atém-se a grupos 1904 ~-

etários decenais. Este novo quadro (Ver o· Quadro 6) permite
1914
=
ô
conhecer-se, para cada sexo, a. proporção ·de solteiros, casados e
viúvos em cada grupo de idades. 1924
1934
59 rnmposição das famílias e lares 1944
1954
Do ponto de vista estatístico, uma família compõe-se do 400 3 ºº 200 100 100 200 300 400
casal e dos filhos sobreviventes. Assim. por exemplo. um viúvó Efetivos por geração anual (em milhares)
ou uma viúva sem fiihos constitui um; .,família. Segundo os cri-
térios adotados, podem ser computados em uma família: 1) to- FONTE: P. Salles e J. Wolff, op. cit., p. 152
dos os filhos vivos, de qualquer idade; 2) os filhos vivos de
menos de uma certa idade ( 15 anos, por exemplo) ; 3) os fi-
lhl)S vivos solteiros q~e vivem na casa dos pais. Os docume'!!ºs
estatísticos antigos só incluem os filhos que vivem com seus pais.
Na prática, portanto, o número de famílias é igual ao número
de casais, mais os viúvos e viúvas (e, eventualmente, · os divor-
ciados e divorciadas). ~ interessante classificar as famílias pelo
número de filhos vivos e pela idade (ou grupos etários) dos

198 199
 8"' QUADRO 6:
Divü.ifu conforme o sexo. a idade e o estado civil
da população de Sainghin-Melantois (França) em
18Sl "
Idade Sexo masculino Sexo feminino
(anos) Solteiros Casadas Viúvas Conjunto Solteiros Casadas Viúvas Conjunto

IS:..19 1.000 - - 1.000 1.000 - - 1.000

20-24
25-29
972 28 - 1.000 928 72 - 1.000
750 250 - 1.000 544 427 29 1.000
30-34 516 453 31 1.000 345 655 - 1.000
35-39 373 608 19 1.000 250 750 - 1.000
40-44 17() 809 21 1.000 184 790 26 1.000
45-49 98 784 118 1.000 71 810 119 1.000
50-59 102 773 125 1.000 84 769 147 1.000
60-69 74 722 204 1.000 119 610 271 1.000
70 e mais 77 511 346 1.000 34 207 759 1.000

FONTE: Louis Henry, Manuel de dé'mographie historique, p. 39.

NOTA: ~. sobretudo, no caso de uma população muito pequena que convém estabelecer os grupos
etários apenas decenais e não qüinqüenais (para reduzir as flutuações aleatórias).

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-
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________ de 8 ______
..:..::__::_: t ?' ~1
 chefes de família (fator segundo o qual varia muito o número
de filhos). A partir de tais dados., é possível calcular o número
médio de filhos vivos por família, no total ou por grupos de
idade dos chefes de família.
Quanto ao lar (ménage em francês), estatisticamente trata-se
de um grupo de pessoas vivendo em comum, seja sob a autoridade
de um mesmo chefe, seja em uma mesma habitação. Um lar pode
compreender várias famílias e as pessoas que o compõe podem
ser vinculadas por laços de diferentes tipos (parentesco, amizade,
vínculos domésticos, pensionários). É interessante classificar ós la-
res pelo número de chefes de famílias; os· lares sem chefe de
família compreenderão, assim, os solteiros que wvem sós, os c~n­
ventos, etc. Por outro lado, é evidente que os conceitos de família
e de lar variam conforme as sociedades e as épocas. No Brasil
dos séculos .coloniais - e mesmo no século XIX - uni lar
(fogo) compreendia, freqüentemente, uma ou mais famílias viven-
do sob a autoridade de um mesmo chefe, mais duas categorias
que não há na Europa: os escravos e os "agregados às casas"
- pessoas que viviam sob a proteção do chefe do lar e que
eram de tipos· muito variados (órfãos agasalhados, parentes pobres,
pessoas com profissão e até proprietárias de escravos, etc). Claro,
tais peculiaridades refletem-se nas pesquisas feitas a partir das
listas nominativas e documentos assemelhados, do Brasil; a análise
torna-se econômica e social, além de demográfica, pois é possível
distinguir lares com ou sem escravos, com muitos ou poucos es-
cravos, etc. 4 J
69 Divisão sócio-profissional
As listas nominativas e documentos análogos contêm, às
vezes., dados sobre a profissão - em geral só no referente à po-
pulação masculina. Conforme a riqueza e a natureza das infor-
mações, e segundo o critério do pesquisador, tais dados poderão
ser organizados de diferentes modos: por ramo de atividade; por
profissão; pelas categorias sócio-profissionais (ex: profissões Hbe•
rais, proprietários agrícolas assalariados, etc.). Além disto, a do-
45 Ver os informes citados de Maria Luiza Marcílio, Tendences et es·
truct11res des ménages ... e de Maria Bárbara Levy.
202
entação pode permitir outros tipos de divisão populacional,
Ill
cu ' . . . (b rancos, escra-
ao distinguir, por exemplo, estratos etmco-socia1s
vos, libertos, índios, "castas", etc.). , Ta?1b,é~ neste~ c~so o est~do
demográfico vincula-se amplamente a b1stona econom1ca e social.
a. Conclusão
Concluindo este capítulo gostaríamos de chamar a atenção
para certas facetas que nos podem valer censuras e de que esta-
mos plenamente conscientes. .
Primeiramente, o caráter incompleto da apresentação que fi-
zemos da história demográfica. Não é tarefa simples reduzir às
proporções de um capítulo os aspectos essenciais de um dos ra-
mos . mais dinâmicos da pesquisa histórica. Ao tentar realizá-la
vimo-nos forçados a fazer cortes, sacrifícios e opções - e não
são poucos os aspectos, r~lativos à problemática ou aos métodos,
p:,tos de· lado ou insuficientemente tràtados. Este texto pretende
ser apenas uma iniciação ao assunto, d~ ·modo algum substitui
a leitura da bibliografia citada nas referências.
Em segundo lugar, sabemos que .muitas passagens deste ca-
pítulo são resumos - às vezes até paráfrases - de partes subs-
tanciais de alguns tratados e manuais europeus mais importantes.
Mencionamos isto sempre, certamente; nas notas. Parece-nos que
um manual de objetivos exclusivamentê didáticos, como este, não
precisa ter pretensões a originalidade. Nossa intenção no presente
capítulo foi, singel.amente, a de pôr à dispo~ição dos estudantes
latino-americanos alguns dos instrumentos de· trabalho mais im-
portantes elaborados pelos historiadores demógrafos nos últimos
anos. E nada mais, . salvo a preocupação de insistir nas peculia-
ridades da · América Latina e nas conseqüênciaL daí resultantes,
necessariamente, para a pesquisa.
203

CAPlTULO V
PROBLEMATICA DA HISTÓRIA ECONÔMICA DA
AMltRICA LATINA
A. Generalidades
Fique bem claro que não tentaremos fazer, no presente capí-
tulo, uma espécie de resumo da história econômica latino-ameri-
cana, muito menos uma análise pormenorizada da bibliografia re-
cente - felizmente já bem considerável - dedicada ao ramo. 1
1 Ha algumas análises e listas bibliográficas úteis. Cf. sobretudo os dois
rnlumes de: La Historia E~·onómica en América Latina, cit.; Frédéric Mauro,
"La historia cuantitativa de Iberoamérica", cm Atldntida, VII, n.• 42, no-
\ cmbro-dczt:mbro de 1969, pp. 592·604; Stanley J. Steln e Shane J. Hunt,
"Principal currents in the Economic Historiograp~y of Latin America", em
204
Nosso esforço concentrar-se-á em indicar as áreas de pesquisa mais
importantes, ou menos exploradas, com seus problemas peculiares;
a bibliografia mencionada constituirá um ponto de referência ou
de exemplificação, sem ter pretensões a ser completa.
De ·um modo geral, pode-se dizer que conhecemos muito
melhor - do ponto de vista propriamente histórico - a história
econômica colonial da América Latina do que a dos séculos XIX
e XX. Por muito tempo, os historiadores tradicionais da região
acumularam, em lento e valioso trabalho de erudição, obras gerais,
bibliografias, publicações de documentos e grandes coleções de
fontes impressas sobre o período que mais os fascinava: o da co-
lônia. Embora raramente se caracterizassem por uma preocupa-
ção específica com o econômico, legaram-nos, mesmo assim, im-
portantíssimo. acervo também referente aos fatos econômicos, à
legislação e à política econômicas, etc. Se juntarmos a isto o fato
dos arquivos latino-americanos - organizados quase sempre por
(ou sob a direção de) · historiadores (profissionais ou não) de
perfil tradicional - estarem melhor catalogados no relativo à época
da colônia, é fácil concordar com Enrique Florescano, qu"1ndo
ele afirma que o historiador econômico da Colônia vence seu
período de estudos "com muito maior segurança e rapidez do que
os colegas ocupados com outras épocas." :i
Embora seja certo que tanto a história colonial como a da
etapa de independência política sofreram, e sofrem, o impacto re-
novador dos trabalhos dos economistas e sociólogos (Celso Fur-
tado, Fernando Henrique Cardoso e Enzo Faletto, Osvaldo Sunkel
e Pedro Paz, etc.), importantes porque colocam uma nova próble-
mática, os historiadores da colônia criticaram e assimilaram, às
·vezes, tais contribuições juntamente com a nova metodologia che-
gada da Europa e dos Estados Unidos, e passaram a utilizá-las em
uma produção propriamente histórica; enquanto isto, em relação
aos séculos XIX e XX pouca coisa encontramos além de hipóteses
The Journal of economic History, XXXI, março de 1971, pp. 222-253; a
parte relativa a bibliografia e documentação do 'livro de F. Mauro, l!ex-
pansion eurnpéenne. . . cit., (tradução para o espanhol: Barcelona, Labor,
1968) também é muito útil.
2 Enrique Florescano, "La historia económica de la época colonial en
América Latina; desarrollo y resultados", em La ltistOl'ia económica en
América Latina, cit., II, pp. 11-81.
205
de 1rabalho propostas, por exemplo, pelos "sociólogos da depen-
outras fontes que pernutem reconstituir séries de· preços., salários,
dência'' e por Celso Furtado, exceto trabalhos de feição tradicio-.
etc.
nal ou tentativas grosseiras e acríticas de transplante direto de pro- Quanto ao tema das dificuldades e insuficiências do trabalho
blemáticas e técnicas da econometria retrospetiva européia ou no campo da história econômica latino-americana - que leva,
norte-americana. O que há de melhor sobre a história econômica naturalmente, ao das prioridades desejáveis na pesquisa - devemos
contemporânea do. subcontinente é obra de estrangeiros - princi- con~tatar, primeiramente, a forma anárquica . e esporádica de se
palmente norte-america1ios - o mesmo podendo ser dito de boa desenvolverem os trabalhos, o que dificulta sua progressão lógica
parte da história política de melhor qualidade. Porém, é justo e a coordenação de esforços. Os que se dedicam à história econô-
acrescentar que. os historiadores norte-americanos trabalham em mica, nos países ibero-americanos, têm poucas oportunidades de
condições privilegiadas tendo, inclusive, não raras vezes acesso, se reunir para o debate dos problemas metodológicos e de suas
nos· países latino-americanos, a acervos documentais recentes cuja possíveis soluções e para a avaliação crítica dos resultados obtidos
consulta é negada aos historiadores nacionais: estes só podem con- e a comparação de planos e realizações. Por outro lado, as inova-
sultar tais fontes quando encontram um modo de se valer das cole- ções metodológicas não são introduzidas homogeneamente nos
ções microfilmadas que as universidades e bibliotecas norte-ámeri- ambientes acadêmicos do subcontinente: alguns núcleos dinâmic0s
de pesquisa situam-se em poucos países· - nos demais a história
canas têm delas ... ª
tradicional segue predominando cabalmente. Passando da questão
A renovação metodológica e conceituai da história econômica
da organização dos trabalhos à de seus pressurmtns teóricos, temos
passou a colocar o problema documental de modo diferente, tam-
de repetir algo muito importante já afirmado em capítulo anterior:
bém em relação à América Latina. Fontes de novo tipo foram des-
a inexistência de uma verdadeira teoria econômica das estruturas
cobertas e usadas, caracterizando-se sobretudo por sua natureza e conjunturas histórico-econômicas peculiares da América Latina.
seriada: registros da Casa de Contratación de Sevilla, documentos Quanto à temática, finalmente, há lacunas. que é imperioso preen-
referentes ao dízimo, livros contábeis de· conventos e hospitais; e cher: por exemplo, a insuficiência de estudos relativos às técnicas
de produção, aos diferentes tipos de mercados, às produções a
3 No colóquio internacional de Paris sobre a história quantitativa do eles vinculadas, e às unidades típicas de produção - fazendas,
Brasil (outubro de 1971), certos trabalhos evidenciavam o desejo de trans· minas, plantações, indústrias .. , - observadas a partir de um ponto
por, acríticamente, para o caso brasileiro a metodologia e a problemâ- de vista micro-econômico.
tica da ciência econômica atual, ao modo da '"história quantitativa• de
Marczewski. Uma tendência anâloga, surgida no colóquio de Roma sobre
história econômica da América Latina (setembro de 1972). provocou vio-
lenta e, a nosso ver. justificada, reação do professor Ruggiero Romano.
Quanto às interpretações do processo histórico-económico latino-americano
feitas por economistas e sociólogos, são freqüentes duas posições antagô-
nicas: alguns dos chamados "intelectuais de esquerda" cos'tumam enamo-
rar-se de tais interpretações, desapercebidos de que são interess.antes
edifícios de hipóteses cuja comprovação histórica não existe; alguns his-
toriadores de novo perfil, muito propensos a um entúsiàsmo exclusivo e
pouco crítico pela metodologia européia e norte-americana, mantêm -
contrariamente - uma atitude negativa ou de desconfiança ante algo que
não sabem como integrar a seus marcos de referência, e não percebem o
esforço que representa no sentido de uma elaboração teórica especifi·
camente latino-americana. Em ambos os casos, fica afastada a possibi·
!idade de comprovar as hipóteses, levantadas pelos economistas e soció-
logos. através de pesquisas históricas.

206
207
 ·r-·-
B. A época colonial
1. CONTEXTO GLOBAL: EXPANSÂO COMERCIAL
E COLONIZAÇÂO ~
A colonização da América foi condicionada por seu caráter de
corolário da expansão marítima e comercial da Europa. Constituiu,
realmente, um dos aspectos deste último processo: sem dúvida o
mais complexo e, também, marcado com o selo da "revolução
comercial" dos séculos XV a XVIII, cujas marcas eram muito
visíveis na vida econômica das colônias. Por outro lado, para bem
situar , a questão deve-se -ter em conta, ainda, outro elemento de
muita importância: os vínculos existentes na Europa entre os mer-
cadores - no artlplo sentido que se ajustava ao termo na época
focali~ada __:_ e os Estados centralizados de feição moderna. Tais
vínculos no,s interessam, aqui, apenas no atinente à expansão marí-
tima, à colonização e defesa das colônias. A inexistência, ao menos
no princípio, de formas de organização das empresas que permi-
tíssem a concentração das enormes quantias necessárias, e o en-
frentamento dos riscos inerentes às atividades marítimas e colo-
niais, foi um dos fatores que levaram à associação do capital mer-
cantil e financeiro com os Estados para promoverem .a expansão
comercial e as tl'ntativas de colonização. A referida associação teve
importância mesmo quando o Estado não assumiu diretamente o
controle das ope_rações, preferindo entregá-lo a companhias pri-
4 cr Fernando Novais, ·o Brasil nos quadros do antigo regime colonial",
cm Brasil ern perspectiva,, São Pauio, Difusão Européia do Livro, 1968,
pp 55-71; apesar do título, trata-se de um resumo de toda a. problemá-
tica da colonização da América, com seus distintos tipos. Para uma
visão de conjunto dos sistemas econômicos coloniais, rccomen.damos, ain-
da. duas sínteses recentes: Richard Konetzke, América Latina, li. La época
cu/oriiul, ciL Stanley J. e Barbara H. Stein, La herencia colonial de
América Latina, trad. de A. Licona, México, Siglo XXXI, 1971 (2a. edição>.
vilegiadas sobre cujas atividades e constituição dispunha ele meios
de intervenção, de todas as maneiras.
A política comercial e colonial tornou-se um elemento essen-
cial da atuação dos Estados modernos, fato que cumpre focalizar
em uma perspectiva ~p.ternacional de rude concorrência e de ten-
tativas de aplicar políticas de hegemonia marítima ou continental.
Isto quer dizer .que a história da colonização moderna (séculos
XVí a XVIII, principalmente) é inseparável de um contexto euro-
peu muito complexo. Cumpre, portanto, considerar constantemente
grande número de fatores de importância explicativa primordial:
conteúdo social dos Estados, grau de evolução econômica e finan-
ceira de cada país metropolitano, sucessão de etapas conjunturais,
poderio militar - e principalmente naval - dos diversos países,
posição social e política da burguesia mercantil, em cada caso,
ratares determinantes das políticas coloniais, etc. Tais elementos -
e outros da mesma natureza - não apenas definem relações de
torças que interessam à evolução .das áreas metropolitanas, às
rivalidades e conflitos comerciais e coloniais das potências euro-
péias, mas ainda condicionam a história interna) das colônias e
podem, muitas vezes, chegar a determiná-la. · .
Os traços mencionados refletem-se· na preocupação tributária
que dominava o aparelho administrativo colonial - mais forte no
caso dos países ibéricos, porém nunca ausenfe - e se refletem,
ainda, no setor do Mercantilismo ocupado com as relações com as
colônias: o que os franceses chamam de "exclusivo" e nós deno-
minamos (impropriamente) de "pacto colonial". Este traduz um
dos aspectos centrais da- política e da vida econômica da era db
Mercantilismo: o monopólio. O mecanismo monopolista. do comÚ-
.cio colonial, manejado pela metrópole, permitia a prática da mani-
pulação· dos preços d9s produtos importados e exportados pelas ·
colônias; os mercadores. metropolitanos - ou alguns deles -;-
constitu\am, em relação às áreas coloniais, ao mesmo terripo um
oligopólio e um oligopsônio, pois controlavam tanto as compras
quanto as vendas realizadas pelas colônias .,-,- com isto aumentando
a própria capacidade de acumulação de capital. Simultanea~ente, 'a
aplicação, da exclusividade comercial favorecia o Estado, do ponto
de vista fiscal ( adu~nas, percentagens sobre as· transações) e, só- .
bretudo, tendia. a orientar as estruturas econômicas da colônia no
sentido de uma complementariedade em relação às metropolitana~,
209

evitando o desenvolvimento de setores competitivos, com êxito
maior ou menor, conforme os casos. É verdade, entretanto, que o
rigor do pacto colonial foi compensado e mesmo reduzido, na
p1~áticú, por importante comércio ilícito ( entrelopo), pela pirata.ria,
e pela pressão dos interesses coloniais (que, às vezes, conseg.mam
fazer-se ouvidos nas metrópoles), ou mesmo pela necessidade
derivada da manifesta incapacidade metropolita:-ia para atender a
crescente demanda colonial - o que levou a exceções como o
asiento (concessão a estrangeiros para o tráfico negreiro em direção
às colônias espanholas) e o navio de registro. 5
Ao estudarmos a política metropolitana relativa às colônias não
devemos cair na "ilusão voluntarista", antes tão freqüente entre os
historiadores tradicionais - e que consiste em acreditar que as
estruturas coloniais resultaram, simplesmente, "das necessidades, de-
sejos e objetivos da potência imperial" u Conforme destacamos em
artigo recente, 7 tts referidas estruturas derivaram de vários tipos
de fatores:
as características dos elementos postos frente a frente pela
colonização, quanto a nível técnico, organização econômi-
ca, financeira, peso demográfico, etc.; sem esquecer que,
pol sua vez, cada um destes elementos - europeu, indí-
gena e africano - era heterogêneo;
5 Sobre o Mercantilismo, o livro cle E. F. Heckscher, Mercantilisnz, 2
vai. Londres, 1955, (trad. para o espanhol: México, Fondo de Cultura Eco-
nómica) continua sendo essencial como fonte de dados; ver a pequena
síntese de Pierre Deyon, Le mercantilisme, coleção "Questions d'histoire",
Paris, Flammarion, 1969. Quanto à política colonial e as companhias pri·
vikgiadas, há imensa bibliografa, cuja indicação poderá ser encontrada
nos livros já citados de F. Mauro, R. Konetzke, S. e B. Stein; tornaremos
ao assunto neste mesmo capítulo. Ver, também, o livro recente de Michel
Devéze, L'Europe et le monde à la Jin du XVIIIe siecle, col. "Ib~volution
de l'Humanité", Paris, E. Albin Michel, 1970.
6 Rob..?rto Cortés Conde, "Problemas y prioridades en el estudio de la
historia económica latinoamericana", em La historia económica en Amé-
rica Lati11a, cit., II, pp. 117-133.
7 Ciro F .. S. Cardoso, "Sobre los modos de producción coloniales de
An1~ric.:i", art. cit.
210
os fatores que condicionaram o processo genético-evolutivo
de todas as sociedades coloniais da América; embora com
variações e graus diversos: o fato colonial; a conquista,
encarada economicamente como formação da base territo-
rial da colonização e como organização dos indígenas co-
mo força de trabalho e massa sujeita a tributos; e o trá-
fico de escravos africanos;
.- aspectos cuja incidência foi extremamente variável con-
forme as regiões latino:..americanas: características geográ-
ficas e recursos naturais; densidade da população indígena
em diversas épC?cas; períodos, formas e tipos de coloniza-
ção; posição relativamente ·às grandes correntes da nave-
gação oceânica, etc.
2. Os fatores da produção
19 - Os recursos naturais e sua apropriação
Consideraremos somente dois dos principais recursos natu-
r;iis: as minas de metais preciosos e o solo.
No caso da América . espanhola, houve o saque dos tesouros
indígenas e a extração do ouro lavado .nas~ areias dos rios (que
predominou até cerca de 1560), a exploração de minas de ouro
e, sobretudo, de prata. A existê.ncia de minas de prata. nos vice-
reinados de Nova Espanha e do Perú, simultaneamente com outras
condições necessárias a tal exploração mineira - o mercúrio de
Huancavelica e a mão-de-obra indígena - foram os fatores que
deram o aspecto peculiar e essencial do sis-tema imperial hispano-
americano, basicamente votado à produção, transporte e proteção
da prata. As minas de Potosí feiram descobertas em 1546, e no
:ano seguinte começaram a ser exploradas as de Zacatecas, no norte
do México. Cumpre não perder de vista a· íntima-vinculação entre
211
os recursos naturais e o nível técnico: assim, por exemplo., as
minas de Pcitosí cuja exploração rendia cada vez menos devido à
inadequação da técnica indígena de extração à lei do mineral das
mesmas jazida·s, tiveram um grande surto depois da introdução do
método de amálgama de mercúrio (as minas de Huancavelica foram
descobertas em 1563). Portanto, a economia hispano-americana
da prata dependia não apenas das minas deste metal, mas do for-
necimento de mercúrio, também, o que criava sérios problemas de
transporte (no México foi usado tanto mercúrio espanhol quanto
·d'1 'Eslovênia). Por sua vez, a produção de azougue em Huanca-
velica requeria grandes quantidades de lenha e logo esgota_ram-se
os escassos recursos florestais da região (situada a grande altitude),
colocando um sério problema que só foi resolvido ao descobrir-se
a possibilidade de usar um combustível vegetal abundante na região:
o iclw ( *). O estudo da história mineira da América Espanhola.
do ponto de vista dos recursos naturais em associação com o nível
técnic~, apresenta lacunas importantes, principalmente quanto à
decadência peruana do século XVIII,. pouco analisada de modo
quantitativo.
Como a exploração das minas importantes requeria grandes
capitais, era. comum., no princípio, a associação de várias pessoas
para explorarem a mesma jazida. No Perú, desenvolveu-se um
sistema .s.emelhante ao da parceria - comerciantes de Lima, que
dispunham de grandes cap:tais (aviadores) emprestavam dinheiro,
sob hipoteca, a um empresário que conseguia uma concessão mi-
neira e a explorava. Apesar da enorme importância da mineração
na América Espanhola, tratava-se de um negócio concentrado em
muito poucas mãos: até o fim do século X VI umas 800 pessoas
entre o México e o Peru, participavam dele; em 1791 um relató-
rio do vice-rei revela que havia no Peru 588 minas de prata e 69
de ouro - e 728 mineiros - mas que predominavam as peque-
nas minas trabalhadas aleatoriamente e os mineiros miseráveis e
sem recursos. É interessante observar que a propriedade das minas
* N. do T.: do quíchua ichu - "Pajón", (aumentativo de palha), cana
alta e grossa, espécie de gramínea de escasso valor alimentício para <>
gado.
212
e dos moinhos usados para tratar a prata ficava legalmente prote-
gida contra o seqüestro por dívidas. 8
No caso do Brasil, o "ciclo do ouro" caracteriza principal-
mente o século XVIII, até 1770. As minas foram descobertas so-
bretudo entre 1695 e 1734. Na maioria dos casos tratava-se de
ouro de aluvião - e não de verdadeiras minas - o que permitia
a exploração com capitais relativamente modestos. A zona aurífera
compreendia partes dos atuais estados de Minas Gerais, Goiás,
Mato Grosso e Bahia. Os terrenos auríferos eram concedidos em
Jotes denominados da/as, de tamanho proporcional à quantidade
de escravos de que o mineiro dispusesse; os descobridores das
jazidas tinham prioridade na escolha de seus lotes. Devido ao
próprio caráter das jazidas e às técnicas muito primitivas, o ciclo
do ouro foi de breve duração. Também na região de Minas Gerais
foram descobertas jazidas de diamantes, em 1729; a princípio a
Coroa arrendou sua exploração a particulares, mas de 1771 em
diante realizou-a com agentes próprios.
Como no caso das minas, o solo como recurso natural deve
ser considerado tendo-se em conta, também, o nível técnico e as
idéias dos homens da época sobre os vários tipos de terrns e sua
fertilidade difÚencial. Por outro lado, o processo de constituição
·da propriedade fundiária revestiu-se de características diversas, con-
forme os casos; por exemplo: foi distinto nas zonas com fortes
concentrações de indígenas e nas que contavam apenas com popu-
lação aborígene dispersa. Um dos temas polêmicos, relativo à apro-
priação da terra na América hispânica é a existência, ou não, cit!
vínculo entre a encomienda e a formação da propriedade agrícola;
é facilmente demonstrável que, em princípio, a encomienda não
·criava direitos sobre a terra. mas isto não significa que, na reali-
dade, não facilitasse a expropriação dos indígenas e a ocupação do
-solo, como recentes estudos o demonstram. n Isto reflete um fato
:8 Sobre os assuntos !ralados aqui, cL All·aro Jara, Tres e11sL1vos sobre
""·01w111ía 111i11era Jzispanuamericana, Santiago do• Chile, Centro -de Inves-
t igaciones de Historia Americana (Universichid de Chile), 1966, pp. 35-43;
Kondzke, op. cit., pp. 282-283: cita o relatório do Vice-Rei; Marie Helmer,
"Potosi à la fin du XVIIIe siecle (1776-1797)" em Joumal de la Société
eles Américanistes (Paris) vol. 40, 1951, pp. ~1-50.
9 Cf. para o caso melhor estudado - o do Méxiêô: Sílvio Zavala,
Encomie1u/as y propriedad territorial en a/gunas regiunes de la América
213
básico: os estudos sobre a ocupação da terra na América Latina,
que por tanto tempo se limitaram ao exame da legislação respectiva.,
~omeçam a se interessar pelo processo real de açambarcamento do
solo, muito menos conhecido, porém muito mais importante. A
tendência atual · à multiplicaç~o de trabalhos monográficos sobre
fazendas deverá lançar alguma luz sobre este aspecto. 10
Não podemos resumir aqui o complicado e multifor:me processo
de fórmaçào e desenvolvimento da propriedade rural na América
espanhola, no Brasil e nas colônias francesas - especialmente
rnri1pkxo na área hispano-americana, dada a coexistência e···~ re-
laçãc (variável conforme ª"
épocas e regiões) de diferentes tipos
<le propriedade dos .espanhóis, dos índios (privada e comunal), das
cidades ( ejidos), otc. 11 No entanto, daremos algumas indicações
Espafiola,. 1940; François Chevalier, "La fonnación de los grandes latifun-
dios em México", em Problemas Agrícolas e Industriales de México (Mexico),
janeiro-março de 1956; Charles Gibson, Los aztecas bqjo el dominio espafiol
(1519-1810), Buenos Aires, Siglo XXI, 1972; Enrique Florescano, Estructuras
y problemas agrarios de México (1500-1821), Sep/Setentas. Mexico, Secretaria de
Educación Pública, 1971. · de todo em 1819, com a instauração da proprierhtrle sem limites
10 Cf. J an Bazant "Una tarea primordial de la historia económica latinoame-
ricana: el estuffio de la economia de las haciendas en el siglo XIX (el caso de
México)", em La historia económica... cit., II, pp. 111-116. Quanto à época
da colônia, a tendência ao estudo de unidades de produção é relativamente
antiga no caso das Antilhas francesas: cf. os trabalhos de Gabriel Debien, por
exemplo: Aux débuts d'une grande plantation à Saint·Domingue (1685-1714),
Havre, 1953; "Comptes, profits, esclaves et travaux de deux sucreries de Saint-
Domingue (1774-1798), em Revue de la Societé d'Histoire et de Géographie d'Haiti,
vol. 15, n!l 55; Études antillaises (XVI/e s.), Cahiers des Annales n!l 11, Paris,
A. Colin, 1956. Mais recentemente, tivemos o trabalho de Pierre Léon,
Marchands et spéculateurs dauphinois dans le monde antillais du XVII/e siicle,
Les Dolles et les Raby, Paris, Les Belles Lettres, 1963, No caso da América
lbéric.. , hâ alguns anos Frédéric Mauro estudou o Engenho de Sergipe do
Conde (Brasil), em sua tese: Le Portugal et l'Atlantique au XVI/e siecle (1570-
1670), Étude économique, Paris, SEVPEN, 1960; ver ·também do mesmo autor,
"Teoria econômica e história econômica", em Nova história Novo mundo,
S. Paulo, Ed. Perspectiva, 1969, pp. 1340. Recentemente multiplicaram-se os
estudos de fazendas e plantações na América hispinica colonial; cf. E~ Flores·
cano (coordenador), Haciendas, lati/Undios v. plantaciones en América Latina.
México, Siglo XXI, 1975.
11 Ver, principalmente, F. Chevalier,· op. cit.; José da Costa Porto, Estudos
sobre o sistema sesmaria/, Recife, Imprensa Universitáia, 1965; G. Debien, Etudes
antillaises, cit.
214
que - consideradas como 'iipóteses de trabalho ·__,. cremos que
poderão orientar pesquisas úteis:
- De um modo geral, parece ter predominado a concessãe>
de terras como propriedade· liyre e hereditária, sem entraves do
tipo enfitêutico. Isto não quer dizer que, em certos casos, inexis-
tissem em princípio, (de direito) limitações ao direito de pro-
priedade; ~ignifica que, na prática, o sistema de· distribuição de
terras funcionou, quase sempre, como processo de constituição de
propriedades livres e heredit~rias. Por exemplo, em todas as colô-
nias a terra era concedida sob certas condições: confirmação real
(colônias ibéricas); exploração efetiva; delimitação do imóvel. No
entanto, foram muito raros em todo o território colonial os casos
em que o não cumprimento de tais condições i~plicou. efetiva-
mente, ,ª perda da concessão - sanção prevista nos regulamentos
vigentes. Na América espanhola, a pressão da Coroa sobre os
que o~u~ava~ mercedes( *) não confirmadas tinha, principalmen.te,
um objetivo fiscal: o de forçar o acerto da situação irregular, me-
diante o pagamento de uma composición. Cuba parece constituir-se
em uma exceção, ao menos parcial, à nossa hipótese; o estatuto
de indivisibilidade das mercedes não confirmadas só foi derrogado
sobre estas e todas as terras ocupadas d~sçk,quan:ma anos antes.
- Em contraste com o que acontecia nas colônias holandesas
e ingl~~as: onde para o fim da etapa colonial a propriedade da
terra Jª tmha um caráter claramente capitalista, nas colônias de
~ortugal, E,spanha e França a referida propriedade apresentava,
amda no seculo XVIII., forte caráter patrimonial. Isto refletia os
distint0s graus de desenvolvimento alcançados, então; pelas diver-
sas metrópoles coloniais, no atinente a suas estruturas agrárias,
comerciais e financeiras. Enquanto ·os proprietários coloniais dos
domínios lusitanos, espanhóis e franceses ficaram sempre protegidos
cont~a o s~qüestro. de seus bens, no caso de dívidas não pag/as (e
segmdamente vendiam terras oneradas por dívidas e hipotecas não
canceladas) nas colônias holandesas e inglesas do século XVIII o
seqüestro das pro;Jriedades era fácil e rápido; quando os donos não
cumpriam suas obrigações financeiras; além disto, os prazos de
* N · do T.: Dádiva ou graça que os reis fazem a seu.g- vassalos de em-
pregos, dignidades, etc. [no caso, terras].
215
,pagamento eram muito mais curtos nestas colônias do que nas
anteriormente citadas - e os devedores insolvcntes eram encar-
cerados.
- Em todas as colônias havia disposições vigtmte~ para gra-
duar e limitar o açarnbarcamt:nto Je terras e, principalmente no
caso ela América espanhola·, o desapossamento dos indígenas; ta·m-
bém cm toda a América tais disposições não lograram impedir as
fraudes, a formação de latifúndios, o avanço sobre as terras co-
munais, etc. Mas é preciso prestar atenção às enormes variações
rcgicnais. No ·Brasil,, por exemplo, o tamanho das concessões
(sesmarias) oscilava - de um modo geral., eram muito maiores
no norte do que no sul da colônia - variando, também, o tama-
nho das grandes propriedades, embora por toda a parte se encon-
trassem meios de possuir mais terras do que as legalmente permi-
tidas. O estudo de tais variações deve, logicamente, considerar o
nível técnico e o tipo de atividade.
~ Predominante foi a concessão gratuita, não a venda de
terras pelo Estado - embora no caso da América espanhola,
sobretudo, as vencias de terras realengas, por motivos fiscais, tenham
sido muito numerosas em certos períodos. A venda sistemática de
terras coloniais pelo Estado foi novidade instituída experimental-
mente pela Inglaterra nas ilhas que obteve em 1763 (Granada,
Dominica, São Vicente e Tobago); inovação admirada mas não
imitada pelas autoridades coloniais francesas. No entanto, seria
exagerado construir toda uma teoria da história da América com
base, um tanto simplista, no que alguns autores chamam de dispo-
nibilidade ilimitada de terras; a disponibilidade do fator terra, embo~
ra indubitavelmente importante, foi variável conforme as regiões,
as épocas e os tipos de produção. A "sede de terras" era seletiva:
prdendia-se as que eram adequadas a este ou àquele produto;
as que tivessem melhores possibilidade de aprovisionamento de
111~\(1-cle-obra indígena (no caso da América Espanhola); as mais
pníximas das costas, dos rios navegáveis, dos caminhos, dos núcleos
de população, dos portos, etc. Na especulação fundiária, que logo
se estabeleceu nas colônias., o valor da terra era muito variável
- segundo o caso - e também sua "disponibilidade", sobretudo
nas zonas de povoação mais ou menos antiga, dedicadas à pro-
duçáo de certas mercadorias cujas exigências ecológicas limitassem
a c~colha dos solos a alguns tipos bem determinados.
216
-- Finalmente, certos aspectos e casos especiais devem ser
consid~rados: os mayomzgos, * e 2s propriedades comunais de
diversos tipos, na América espanhola; a relação com a terra em
zonas não agrícolas, mas. de coleta florestal, como em grandes
regiões da Amazônia portuguesa; os casos cm que o controle da
água era mais importante do que o do rnlo; as zonas em que os
rebanhos eram criados em superfícies niio delimitadas, etc.
29) Mão-de-obra
Si~vio. Zavala destaca o papel capital da distribuição geográfica
e da densidade, da população pré-colombiana, relativamente ao
povoamento e a f?rça de trabalho no período colonial. 1~ A partir
de tal ponto de vista cumpre distinguir:
a área nuclear da população indígena, onde havia con-
centrações demográficas realmente importar.tes., baseadas
em uma agricultura sedentária mais ou menos adiantada
(partes do México, da América Central. e da América
Andina);
~od? o resto. da América se caracterizava por populações
md1genas mmto mais dispersas, de caçadores, pescadores
ou coletores, com ou sem agricultura itinerante de baixas
técnicas; em certos casos, grandes zonas constituiam ver-
dadeiros vazios demográficos.
Na área nuclear a exploração colonial apoiou-se na força de
trabalho representada pelas comunidades indígenas, que sofreram
reorganizações radicais: concentrações, transferências de uma região ~
para outra, etc. Como a aludida zona se concentrava toda na His-
pano-América (embora fosse esta bastante maior) isto explica
*. ~ :. do T.: O Dicciunáriu de la Real Academia registra grande gama de
sigmf!cações; basicamente, é uma instituição espánhola de direito civil que
tem por o~j<:to perpetuar na família a propriedade de certos bens, se-
gundo cond1çoes predeterminadas.
~~ S~lvio, ~vala'. "lndigênes et colonisateurs dans l'histoire d'Amérique",
Cahzers de 1 Inslllllt dcs Ha11tes Etmles ele 1'41'11eºriqz1e Latine n º 6
1964, pp. 7-25. • ~ ' . '
217
 porque os territórios espànhóis receberam muito menos escravos
negros de origem africana ·do que o Brasil ou as. Antilhas, por
exemplo. 13 A população colonial foi, na área nuclear, euro-indígena.,
No resto do continente, com a conquista houve a expulsão, des-
'1
truição e eventual assimÍlação parcial do índio, dando lugar à for-
mação de dois tipos de populações: 1 ) euro-africanas, onde po-
diam ser ·estabelecidas, com mão-de-obra indígena e sobretudo
africana, plantações de alimentos ou de matérias-primas tropicais
de grande demanda na Europa, ou exploradas jazidas auríferas
(Brasil, Antilhas, sul dos Estados Unidos de hoje, Guianas, algu-
mas partes da América es;ianhola continental); 2) euro-americanas,
como no Canadá, Nova Inglaterra e - já no século XIX - a mento demográfico da população indígena; Hl 2) no caso do Brasil
região dos pampas. · a escravidão de índios continuou sendo importante por muito tem-
Deixando de lado os· casos menos importantes - mão-de-obra
livre empregada no artesanato, como capatazes e em outras ativi-
dades; engagés ou indentured servants levados para a;; colônias
francesas e inglesas, etc. - faremos al!'11mas observações e indica-
ções a propósito dos aspectos que, para a pesquisa, nos parecem
mais essenciais ao problema da mãe-de-obra dos tempos coloniais.
- Duas precauções importantes: 1) não extrapolar automa-
ticamente os dados e a evolução de uma para outra zona (por
exemplo,· sempre houve a tendência de generalizar as fases caracte-
rísticas, e mais conhecidas, da mão-de-obra no México a toda a
América espanhola; 2) não limitar - como. anteriormente era
costume fazer - o estudo da mão-de-obra ao mero exame da
legislação res:;ectiva, com menosprezo pela análise da evolução
real. 14
13 J:! possível que a América ·Espanhola tenha recebido apenas 1/15 da
totalidade dos escravos africanos do tráfico: cf. Charles Minguet, Ale-
xandre de Humboldt, Paris, F. Maspero, 1969, p. 508, nota 8; Minguet admite
um total de 15 milhões. de escravos tran.sportados pi;ira a América entre
os séculos XVI e XIX, 1.050.000 dos quais para a Hispano-américa.
Admitidas as cifras de P. Curtin, op. cit., - 9,5 milhões no total - seria
preciso reduzir o montante para a América Espanhola; ao contrário, Ro-
lando Mellafe, La esclavitud en Hispa1wamérica, Buenos Aires, EUDEBA.
1964. p 59, considera que os territórios espanhóis receberam um total
d~ 3 milhões de negros do tráfico, o que parece exagerado.
14 Um exemplo de livro concebido como estudo institucional do proble-
m;1 da mão-de-obra é: Silvio Zavala, Contribución a la historia dé las
i11,tituciones coloniales en Guatemala, Guatemala, Editorial Universitária,
1967 .. (1.• edição: México, 1945). Já o livro de Severo Martínez P'éláez,
218
_ Faltam trabalhos relativos à mão-de-obra nos obrajes; ( * J
também não têm sido estudados os salários urbanos e ruràis na
América espanhola, salvo em pouquíssimas exceções ( Çhile e
pero).
A escravidão negra e o tráfico de africanos são conheci-
dos, de üm modo geral, melhor do que a mão,.de-obra indígena
no caso do Brasil e das Antilhas; obviamente, ainda resta muito
por fazer neste terreno e persistem, em muitos aspectos., posições
divergentes ou totalmente contraditórias. rn No entanto, observa-
remos que: 1) é necessário considerar a variação da importância
relativa da escravidão negra na América espanhola, ante o movi-
po, ·.depois do início do tráfico negreiro, até mesmo dominante
em determinadas áreas (Amazônia, São Paulo).
- Se as diversas formas de trabalho forçado dos indígenas
- escravidão, repartimiento, encomienda, naborias, mita e cuatequil
- começam a ser mais ou menos bem conhecidas, ao menos em
algumas partes da América espanhola, .º mesmo não se dá com
La patria dei crioilo, E':;sayo de interpretación de la realidad coloniaf
guatemalteca, Guatemala, Editorial Universitaria, 1971, contém um inte-
ressante estudo· concreto das formas de apropriação real do trabalho
indígena. Do mesmo modo,· para o México, o ·Chile e o Peru foram feitos
cstu:'.os assim, por autores como L. B. Simpso.n, C. Gibson, E. Flores-
cano, Mario Góngora, Marcello Camargnani, Alvaro Jara, Rolando Mel-
lafe, D. A. Branding, A. Crespo Rodas, etc.
·~ N. do T.: Grifo nosso. Obraje é 1. Manufatura / / 2. Oficina ou local
onde são trabalhados tecidos e outros objetos para uso comum// 3. Presta-
ção de trabalho que se impunha aos índios da América e que as leis
procuraram extinguir. No caso cabe a primeira acepção.
15 A bibliofrafia a propósito é imensa. Uma boa introdução à · proble-
mática,. e às polêmicas relativas a diferentes aspectos da escravidão na
América, é a antologia preparada por L. Foner e E. O. Genovese, Slavery
in the New World, A Reader in Comparative Hist9ry, Englewood Cliffs
(New Jersey), Prentice-Hall, 1969, que ainda contém excelente bibliografia.
Um livro coletivo, /ntrodución a la cultura africana en América Latina,
Paris, 1970, também traz bibliografia muito útil" e uma sinopse da do-
cumentação disponível em cada país latino-americano.
16 Cf. por exemplo: Frederick P. Bowser. The Freé Person of Color in
Me:rico City and Lima: Manumission anã Oportunity, 1580-1650. (informe
mimeografado; Rochester, março de 1972). pp. 4-5. li_ escravidão mexi-
cana foi estudada por Gonzalo Aguirre Beltrán.
219
outras formas de mão-de-obra dependente: o peonaje (analisado
no México por F. Chevalier) e todas as formas de posse precá-
ria, estudadas principalmente quanto aos séculos XIX e XX e
pouco conhecidas no referente aos sécu!.os coloniais. 17
- Ao abordar o problema da origem e do caráter das formas
de exploração da mão-de-obra indígena e africana na América
L1tina colonial, e freqüente a exp!.icação a partir· de "antece-
dentes medievais": a escravidão colonial mantida por genoveses e
venezianos no Mediterrâneo, o repartimiento ibérico, etc.; isto tam-
bém se dá em relação a outros setores estudados (plantações açu-
careiras, tipos de concessões de terras, aspectos da administração,
etc.). Sem dúvida, é útil estabelecer tais correlações mas há, tam-
bém, o perigo de mascarar os caracteres peculiares, ou novos, do
processo colonizador latino-americano em proveito de analogias
formais. Uma instituição muda forçosamente de conteúdo ao trans-
ferir-se para um ambiente social e econômico diferente; a escra-
vidão americana, por exemplo, é algo muito diverso, por suas pro-
porções, características e conseqüências, da verificada nas pequenas
colônias escravistas mediterrâneas ou nas ·ilhas ocidentais afri-
canas. 18
39) T/cnicas
O estudo comparativo permite a distinção dos vanos níveis
técnicos no que se refere às colônias da América. Ao examinar-
mos o r.roblema, limitando-nos às colônias escravistas e ao século
XVIII, encontramos pelo menos três categorias: rn
17 Cf. Magnus Morner, Tenant Labour in the Andean South America
Since the Eighteenth Century, A. Preliminary Report, Moscou, "Nauka"
Publishing House, 1970 (há tradução para o espanhol); Mario Góngora,
Origen de los "it4q11ilinos" de Chile Central, Santiago do Chile, 1960.
18 Ver Charles Verlinden, Précédents mediévaux de la Colonie en A111é-
riq11e, México, Instituto Panamericano de Geografia e História, 1954; Do
mesmo autor: "Esclavage médiéval en Europe et esclavage colonial en
Amérique", no número citado de Cahiers de l'l.H.E.A.L., pp. 29-45, e
rc,· orige11es de la civilisation atlantigue, Paris, Albin Michel, 1966; H. B.
Johnson Jr., "The Donatary Captaincyn in Perspective; Portuguese back-
;l rnuml tu the S<!!tlcment of Hrasil", em Hispanic American Historical
Rel'h;w (Duke University Press), vol. 52, n.º 2, maio de 1972, pp. 203-214.
19 Ciro F. S. Cardoso, "Sobre los modos de producción ... ", cll"t. cit.,
PP 75-77.
220
colônias caracterizadas pelo mais baixo nível técnico: Bra-
sil, colônias espanholas, Grandes Antilhas, Guiana Fran-
cesa;
colônias que apresentavam um nível técnico superior
(embora baixo, de qualquer modo) : Pequenas Antilhas
inglesas e francesas (nas Grandes Antilhas inglesas e fran-
cesas as técnicas açucareiras eram suiJeriores às de Cuba
e do Brasil, mas as técnicas de cultura eram muito exten-
sivas e devastadoras);
caso especial: técnicas de drenagem e exploração de terras
recobertas pelo mar ou por águas fluviais, parcialmente
;, introduzidas na Guiana Francesa a partir das colônias ho-
landesas vizinhas (Suriname, Berbice, Desmerara, Es~e-
quibo). ··
Cremos na superioridade da abordagem comparativa para es-
clarecer as questões ligadas às técnicas de produção, .mas as obras
escritas a partir de tal enfoque não são muito numerosas. 20
Aqui vão algumas recomendações, sumárias, relativas à pes-
quisa no setor que ora nos atrai a atenção:
- Tratando-se das minas de metais preciosos, muitos aspectos
técnicos continuam mal conhecidos e, portanto. deveriam ser pes-
quisados. "1 Na mineração de ouro brasileira houve o aproveita-
mento de processos africanos de metalurgia do ferro. ~~ Os proble-
20 Citemos a excelente t..:se, infelizmente inédita, de Alice P. Canabrava,
A i11dústria do açúcar nas ilhas inglesas e francesas do Mar das Antilhas,
São Paulo, Universidade de São Paulo, 1946 (mimeografada) e a edição
feita por Andrée Mansuy de: André João Antonil, Cultura e opulência
do Brasil por suas drogas e minas, texto da edição de 1711, tradução
francesa e comentário crítico de A. Mansuy, Paris, l.H.E.A.L., 1968.
Nos dois casos, trata-se de uma comparação sistemática das técnicas
brasileiras de açúcar com as aplicadas em outras colônias: Antilhas in-
glesas e francesas, principalmente, no primeiro caso; colônias escravista~
francesas, nas notas de autoria de A. Mansuy.
21 Cf., entre outros: A. Jara, op· cit.; D. A. Brading e Harry E. Cross.
"Colonial Silvcr Mining; Mexico and Peru'', em Hispanic American His-
tnrirnl Review, novembro de 1972, pp. 545-579; Clrarles Boxer, The Golde11
Age of Brazil, 1695-1750, Berkeley, 1962 (ed. brasileira, em português:
São Paulo, Cia. Edit. Nacional, 1963); Sérgio Buarque de Holanda,
artigos em História Geral da Civilização Brasileira, São Paulo. Difll-
são Européia do Livro, 1960 (tomo 1, ·vol. 2, pp. 228-310).
22 Cf .. Caio Prado Júnior, Formação do Brasil Conte1>rporâ11co, Colônia,.
São Paulo, Brasiliense, 1957 (5a. ed.), p. 218.
221

mas técnicos e suas soluÇões são muito diferentes conforme se tra-
tcrr, de minas verdadeiras ou de jazidas de aluvião. O estudo com-
parativo entre . as técnicas mineiras européi~s .e ame(icanas e a
formaçáo profissional de um pessoal espec1ahzado (tentada na
América espanhola durante a segunda metade do século XVIII)
deveria ser intensificado.
- As plantações de cana de açúcar, cacau, anil, café, tabaco,
etc., usavam simultaneamente técnicas agrícolas e industriais (estas
na fase de beneficiamento do produto), e o nível técnico poderia
'Ser distinto nos dois setores da atividade produtora. A abundância
da terra favorecia ·o emprego de técnicas agrícolas rudimentares,
mas um engenho açucareiro hidráulico, por exemplo, embora tosco,
'Supunha técnicas um pouco mais sofisticadas e. investimentos rela-
tivamente importantes em equipamentos, importados em grande pro-
porção.
- Outro tema interessante é o constituído pela difusão das
técnicas. A união dinástica de Espanha e Portugal (l 5 80-1640)
levou à instalação de holandeses e de judeus portugu,eses na parte
mais importante da região açucareira do Brasil. Ali aprenderam
as técnicas do açúcar e, quando expulsos pelos portugueses as di-
f tindiram · nas Guianas e Antilhas; porém, nas ilhas as ditas técni-
cas sofreram alterações que, no curso. do tempo, as tornaram bem
,diferentes ·das brasileiras, pois estas quase não mudaram.
- Por outro lado, deve-se estudar a constituição das técnicas
coloniais a partir de elementos europeus, indígenas e afric~nos.
Um terreno ainda mal explorado é o da análise comparativa entre
as técnicas africanas e indígenas com as do colonialismo; parece
que nas colônias escravistas teria havido alguma regressão técnica,
não só em relação à Europa como, também, quanto à África tro-
pical, pois os processos agrícolas adotados foram aquele.s.. muito
primitivos, praticados pelos indígenas de fora da área nuclear de
pcpulação pré-colombiana, os quais somente conheciam uma agri-
cultura itinerante, baseada na roça, sumária, e o uso de um ins-
trumental extremamente grosseiro.
- Entretanto, é preciso ter consciência do perigo que se
·csc~;ndê no julgamento dos níveis de técnicas agrícolas tropicais a
partir ·de critérios oriundos da observação das regiões temperadas.
Por exemplo: os 'solos. ·tropicais são, freqüentemente por demais
frágeis e pouco espessos para agüenta_r o arado de rodas; além
222
disto, em certas regiões d:i África ·pré-colonial houve grupos de
..ig ricultores que· conseguiram uma situação de
. . equilíbrio
. . entre
, . a
. rodução, .a população e os recursos naturais, mediante tecmcas
~ascadàs igualmente na agricultura itinerante, a prática do roçado
e 0 uso da enxada, embora algumas vezes tenham chegado, também,
a associar o pastoreio à agricultura, a usar ·o adubo ou a irriga-
~ão, a aperfeiçoar o instrumental (graças à metalurgia muito adian-
tada) e a desenvolver a divisão do trabalho. ·
- Isto nos conduz ao ultimo ponto: a questão do nível
técnico . só tem sentido no .contexto social e econômicó global da
colônia e sua metrópole: 1) finalidade do ramo de produção estu-
dado; 2) efeitos do regime de trabalho, do nível de vida e do
grau da formação profissional do trabalhador, sobre as . poss~b'.l'.­
dades técnicas (inch,isive a divisão do trabalho); 3) d1spomb1h-
dade de capitais e formas de crédito à produção; 4) imobilização
importante de capital na compra de mão-de-obra, quando se tratar
de uma colônia escravista; 5) organização do aprovisionamento
de matérias primas, maquinaria, etc., às regiões coloniais ( espe-
cialmente importante no caso das zonas açucareiras); 6) transfe-
rências de capitais às áreas metropolitanas devido à relação colo-
nial, e seus efeitos sobre a acumulação e o investimento nas colô-
nias; 7) nível técnico alcançado pela própria metrópole, etc.
49) Capitais
A instalação e a manutenç&o de empresas de mineração ou
agrícolas de certa importância exigiam consideráveis capitais -
freqüentemente conseguidos mediante a associação" do mineiro,
ou fazendeiro . (sociedade que podia assumir formas muito distin-
tas) com financistas ou comerciantes residentes na colônia, na
metrópole., ou no estrangeiro. Em certos casos eram criados ban-
cos expressamente para o financiamento das atividades coloniais,
por e)(emplo o de Law, na 'França, e o Real Banco de San Carlos,
ligndo à mineração do Alto Peru, - ambos no século XVIII.
Há alguns bons estudos, centrados no financiamento da pro-
dução, por exemplo, do Brasil açucareiro, das minas de Potosí
e das Antilhas; mas, em outros casos, este aspecto é seguidamente
223
menosprezado. ~3 Trata-se, no entanto, de um tema fundamental,
passível de divisão em diversos subtemas: 1) proporção e formas.
de intervenção das organizações creditícias locais, metropolitanas
e estrangeiras; 2} conjuntura favorável ou desfavorável a certas.
zonas e produtos coloniais; 3) endividamento dos empresários_ co-
loniais; 4) estudos microeconômicos orientados para os investi-
mentos e seu prazo de reposição, os custos da produção, a acumu-
lação de capitais, os .lucros e sua destinação (reinvestimento, con-
sumo suntuário, etc.), a contabilidade da empresa.
Estudando a questão dos investimentos de capital, no caso da
Guiana Francesa, :? 4 chegamos a distinguir as seguintes categorias:
Investimentos públicos:
- financiamento de tentativas de colonização e povoamento;
propriedades estatais (inclusive o que chamaríamos, hoje,
de "fazendas experimentais");
obras públicas;
- créditos concedidos aos colonos e, às vezes, assistência
técnica;
Investimentos semipúblicos: os das companhias privilegiadas,
estritamente controladas pela administração colonial metropolitana
e, portanto, vinculadas à conjuntura político-financeira do Estado;
1nvesttmentos privados: de particulares e de sociedades por
ações.
Além disto, tentamos estudar as consequencias do atraso da
França de ancien régime no domínio financeiro, em comparação
com a Holanda e com a Inglaterra, quanto ao financiamento da
produção em suas colônias; e, também, os resultados da legisla-
ção relativa ao seqüestro de bens dos devedores insolventes, cuja
aplicação nas colônias francesas· - por negar garantias suficientes
aos credores - afugentava os investidores estrangeiros (principal-
23 Por exemplo: Alice P. Canabrava, tese cit.; Celso Furtado, Formação
econômica do Brasil, cit.; Manuel Moreno Fraginals, El Inienio. El com-
p/ejo económico social cubano dei aziícar, tomo 1 (1760-1850), Havana,
Comisión Nacional Cubana de la Unesco, 1964; os trabalhos de Gabriel
Debien e Pierre Léon, já citados, sobre as Antilhas francesas.
24 Ciro ·F. S. Cardoso, La Guyane française .. . , tese cit., tomo I, pp.
222-241.
224
mente os holandeses, pois estes especializaram-se, no século XVIII,
no crédito à produção de suas colônias e das colônias alheias).
3. OS SETORES DA PRODUÇÃO
A América Latina colonÍal tinha suas zonas nevrálgicas, que
eram outros tantos núcleos exportadores, mineiros ou agrícolas,
produzindo - para o grande comércio oceâ~ico e para o abasteci-
mento dos mercados metropolitanos - metais preciosos, açúcar,
café, cacau, anil, fumo, etc. Tais núcleos exportadores geravam
tonas subsidiárias de produção que os aprovisionavam de alime,n-
tos, mão-de-obra indígena, matérias-primas (como o couro) e
animais de tração. Enfim, certas regiões mantinham-se relativ·a-
mente isoladas dos centros dirigentes coloniais e do mercado inter-
nacional; eram pouco povoadas e tinham peso muito secundário
na vida latino-americana. Por exemplo, no Brasil português vemos
formar-se nos séculos XVI e XVII um primeiro núcleo exporta-
dor - o de açúcar - cujo centro estava no nordeste da colônia:
em função do açúcar desenvolveu-se a zona pecuária complemen-
tar do sertão. No século XVIII outro núcleo exportador - i o
das minas de ouro - provocou, por sua vez, a constituição de
economias subsidiárias: zonas de agricultura. e criação e, também,
a pecuária do sul, que fornecia principaimente animais de carga.
A Amazônia e São Paulo, embora contribuindo eventualmente
com escravos indígenas para as necessidades da zona açucareirn,
mantiveram-se como áreas mais ou menos marginais e secundá-
rias durante a maior parte do período colonial.
Tendo como critério classificatório o tipo de produção e <>
tipo de vinculação aos distintos mercados, podemos. distinguir v,á-
rios setores produtivos:
- os voltados para o mercado mundial: 1) mineração de
metais preciosos; 2) agricultura (ou agro-indústria) tro-
pical de exportação (grande lavoura);
os que produziam para os mercadós - locais ou intercolo-
niais: 1) setores agrícolas; 2) pecuária; 3) setores arte-
sanais e manufatureiros;
os dedicados à economia de subsistência, _sem vinculação
permanente com o mercado.
2,25
 ~··
Os primeiros foram., sobretudo, os que nos acudiram à mente
ao falarmos dos fatores da produção; concentremo-nos agora, por-
tanto, nos demais.
Quanto à agricultura, mencionamos alguns dos problemas rela-
tivos à formação da propriedade e a outros fatores de produção.
Como é óbvio, ao fazer-se uma pesquisa sobre um caso concreto
(determinada colônia, região ou fazenda) o mais importante é
conhecer-se o peso relativo dos diferentes fatores, suas formas es-
pecíficas, sua correlação e evolução. O perfil de um dado regime
agrícola semprç dependerá: 1) do meio ambiente e dos recursos
naturnis; 2) dos modos de apropriação do solo, das característi-
. cas e do valor relativo deste; 3) do que for produzido; 4) da.
demografia indígena e da qualidade da mão-de-obra aborígine., que
condicionam o tipo de aprovisioname:1lo da força de trabalho;
· 5) das vinculações com determinados tipos de mercados; 6) das
formas de financiamento; 7) do estado das técnicas; 8) de fato-
res institucionais, etc. Tais elemen[os são, por sua vez, estrutu-
rais - há características, padrões e proporções globais válidos
para longos períodos - e mutantes conforme as fases conjun-
· turais.
Os estudos realmente econom1cos da agricultura colonial que
produzia p~ra mercados locais ou intercoloniais são poucos. O
Chile, cuja produção tritícola destinava-se ao consumo peruano é,
talvez,· o caso mais estudado; sobre o México temos ótimos tra-
balhos de Enrique Florescano. ~;-, No Brasil, como em todas as co-
lônias açucareiras, ao lado do açúcar era produzida a aguardenté
- destinada em grande parte ao mercado local e, no caso brasi-
leiro, também exportada para a África. Em certos casos, pequenos
estabelecimentos especializavam-se exclusivamente na produção de
·aguardente - menos complicada e mais barata do que a de açú-
25 Marcello Carmagnani, "La produción agropecuaria chilena (1680-1830)",
em Cahi<1n des Amériqi;es Lat ilu:s (Paris, Institut des hautes études
de l'Amérique latlne>, nº 3 1969 rr 3-21; do mesmo autor: "Formazione
de un. ffiL'tT •.i!o coloniale: Cile, 1680-1830", em Rivista Storica Italiana, 1969,
pp 480-500: Enrique Florescano, Precios dei maíz y crisis agrícolas en
México ( 1708-1810), México, El Co!egio de México, 1969; do· mesmo autor:
lisr ruct11ras y problemas agrarios . .. , cit.
226
l
car. Houve épocas, na Guiana Francesa, em que. os engenhos esti-
veram dedicados somente à produção de aguardente. ~ 0
Tema interessante é o constituído pela análise das relações
das zonas agrícolas ou pastoris subsidiárius com os núcleos expor-
tadores. Os vínculos agrícolas das minas de Potosi · estendiam-se
até a região do Rio da Prata, Paraguai e., ainda, ao Brasil; e as
relações entre as duas economias, fáceis inicialmente, tornaram-se
conflitantes ao desenvolver-se o setor agrícola e ao estabelecer-se
a disputa da mão-de-obra. :: 7 No caso brasileiro - segundo afirma
Celso Furtado - as fases conjunturais depressivas dos cicl.os do
açúcar e do ouro fizeram com que as zonas compiementares se
convertessem, em grande proporção, em áreas pastoris ou agrícolas
de subsistência, caracterizadas pela regressão da economia mone-
tária e pgr baixiss11na produtividade. Trata-se de uma análise
111uito verossímil e de grande poder explicativo para grandes áreas
do país,. más não se pode dizer. que tenha estimulado tentativas de
comprovação mediante estudos históricos baseados na pesquisa de
fontes .primárias. 28
Quanto à pecuária, conhecemos suficientemente bem, graças
aos mencionados trabalhos de F. Chevalier, a formação dos lati-
fúndios pastoris do norte do México em função da catástrofe de-
mográfica e do declínio da mineração no século XVII. Na Hispano-
América os tipos de exploração dos rebanhos foram muito variados,
conforme as zonas e as épocas. Também, no caso do Brasil havia
importantes diferenças entre as três zonas de criação mais impor-
tantes: a do nordeste e a. do sul (pecu~ri.a extensiva., mas dife-
rentes sob muitos pontos de vista) e a região de Minas Gerais
(com técnicas melhores). Em toda a América Latina colonial a
produção de animais de carga para o transporte e, às vezes, para
força motriz dos engenhos não qidráulicos, constitQÍa um elemento
econômico fundamental. Da criação pôde originar-se um ramo
exportador: os couros, o charque, etc., freqüentemente remetidos
26 Por exemplo: Antonil (ed. de A Mansury). pp. 132-133, 252-253, 266-267,
•384-385, 394-395; Ciro F. S. Cardoso, tese cit., IV pp. 304-321.
27 Rolando Mellafe, "Agricultura e historia colonial hispanoamericana",
em Temas de historia económica hispanoamericana, ·Paris-Haia, Mouton,
1965, pp. 23-32. Ver também: William H. Dusepberry, The Mexican Mesta,
Urbana, 1963.
28 Celso Furtado, op. cit., pp. 83-88, 104-106 (capítulos XII e XV).
227
para mercados europeus ou intercoloniais. Mas, em geral, ela se
vinculava muito mais à vida das próprias colônias, originando com-
plexos ·econômicos e culturais do couro, do cavalo, da carne seca
e salgada ("carne de sol", cecina, * charqui, * chalona oa Bolívia),
das tropas de mulas, caracterizados tais complexos por relações
econômicas e sociais bem diversas das predominantes nos núcleos
exportadores. ~~
As povoações de índios guaranis, fundadas e controladas pelos
jesuítas na América do Sul, especializaram-se em abastecer várias
regiões do continente com erva mate; o produto era comercializado
pela Companhia de Jesus nos centros urbanos - Assunção, Santa
Fé, Buenos Aires - e chegava até a mercados longínquos corno
Lima e Quito. Depois da ex.pulsão dos jesuítas (1768), os aludidos
povoados, por umas duas décadas, remeteram grande quantidade
de produtos para o mercado do Rio da Prata, mas isto refletia
a exploração extrema da mão-de-obra indígena pelos comerciantes
e funcionários espanhóis - e sua destruição __,_ o que fez com
que, no curso do tempo, as antigas missões desaparecessem. So-
mente ao desvanecer-se a focalização mística, romântica ou utópica,
do regime econômico das missões jesuíticas, antes muito comum,
começamos a conhecê-Ias devidamente: 80
Apesar do "pacto colonial'', na América Latina houve, além
de artesanatos variados, manufaturas verdadeiras, embora estas
* N. do T.: Cecina, de um modo geral, é carne salgada e seca ao sol';
na Argentina é tira de carne delgada, seca e sem sal. Chalona é carne
de ovelha salgada e seca ao sol. (0 original usa a palavra quichua
clwrqui que origina "charque", tanto em espanhol quanto em portu-
guê"l).
19 Cf. entre outras obras: José Alípio Goulart, O Brasil do boi e do
couro, Rio de Janeiro, Ed. GRD, 1965; Alfredo Ellis Júnior, "O ciclo do
muar", em Revista de História, (São Paulo), n.º 1, 1950, pp. 73-81; F.
Chevalier, op. cit.; Emilio. A. Coni, Historia de las vaquerías del. Rio
de la Plata, 1555-1750, Buenos Aires, 195§; Héctor José Tanzi, "La activi-
dad agropecuaria en el Virreinato del Río de la Plata", en Investigaciones
v F11,ayus, vol. 2, 1967, pp. 261-287.
30 Magnus Mêirner, Actividades políticas y económicas de los jesuítas en
el Rio de la Plata, Buenos Aires, Paidó.s, 1968; Luiz Gonzaga Jaeger, "La
Companía de Jesús en e! antiguo Guairá (1589-1631)", em Pesquisas,
rnl 1, 1957, pp. 93-121; Juan Carlos Garavaglia, Las actividades ganaderas
e11 Ta vida económica del pueblo de indios de Nuestra S~íiora- áe los
Santus Reyes de Yapeyú: 1768-1806 (informe apresentado ao colóquio de
Roma. setembro de 1972).
228
fossem às vezes suprimidas por intervenções metropolitanas. Tais
atividades industriais visavam ao abastecimento de mercados locais
ou inter~oloniais (a s~~a. dos obrajes mexic~n~s, por exemplo, che-
gava ate o mer~ado fihpmo). No caso bras1leuo, somente, existem
estudos de con1unto. Quanto ao artesanato hispano-americano há
vários livros dedic~d~s a~s grfünios'. ~as :eferem-se, principalm~nte,
a seus aspectos h1erarqmco e admm1strat1vo. As análises de certas
atividades manufatureiras da América. espanhola são boas às vezes,
principalmente as que tratam dos obrajes mexicanos e da indústria
de carne salgada da Argentina. Falta um estudo conjunto da in-
dústria colonial hispano-americana que integre a pesquisa econô-
mica e o exame da correspondente política metropolitana. 3 1
Se passarmos das atividades dedicadas aos mercados locais
ou intercoloniais para as de subsistência, sem vinculacão conside-
rável ?u cont~nua ~om o ~nercado, veremos que não há quase o
que dizer, pois nao suscitaram bastantes pesquisas atinentes à
etapa colonial. É verdade que a documentação disponível tem
caráter fragmentário e quase exclusivamente qualitativo: trechos
breves da corres.pendência ou de relatórios oficiais, de livros de
viajantes, de obras gerais contemporâneas sobre economias colo-
niais (como a de Antonil sobre o Brasil). No caso das colônias
escravistas, os senhores se descartavam total. ou parcialmente do
encargo de alimentar e de vestir seus escravos, embora isto fosse
proibido pela legislação vigente, concedendo-lhes (ao menos a
alguns deles) o usufruto de parcelas de terra, o tempo para as
cultivarem e, freqüentemente, a possibilidade de comerciarem livre-
mente o eventual excedente. Em certas colônJas, a vinculação desta
economia "camponesa" de escravos com o mercado local foi im-
31 Heitor Ferreira Lima, Formação industrial do Brasil, Período colonial,
Rio de Janeiro, Fundo de Cultura, 1961; Miriam Ellis, "Primórdios da
indústri;;i saladeril no Brasil colonial", em Revista do Instituto de Es-
tudos Brasileiros (São Paulo), n.ó 4, 1968, pp. 31-42; Fernando A. Novais
"A proibição das manufaturas no Brasil e a política econômica portuguesa
no fim elo século XVIII", na Revista de História n.º 67, 1966, pp. 145-166;
W~drow Borah, Silk Raising in Colonial Mexico, Berkeley - Los Angeles.
University_ of California Press. 1943; Héctor Huberto "Samavoa Guevara,
Los gremios de artesanatos ne la ciudad de Guatemala, 0524-1821), Gua-
temala. Ed.· Universitaria, 1962; Richard E. Greenleaf, "The Obraje in
the late Mexican Colony", em The Americas. XXXII, janeiro de 1967,
PP. 227-250; Alfredo J. Montoya, Historia de los saladero-&- argentinus, Bue·
nos Aires, 1956.
229
 ·~-
1
portante (venda de aves, mandioca, cereais, etc.), mas acontecia
muitas vezes que o tempo concedido aos cativos para cultivarem
suas parcelas era por demais marginal e insuficiente; nas colônias
açucareiras, quando chegava a época da safra e do trabalho nos
engenhos., mesmo os domingos e feriados religiosos não eram res-
peitados. 3 ~
Deixamos completamente de lado, neste capítulo, o exame
da problemática relacionada com outros tipos de atividades: coleta
florestal, pesca (a da baleia no Brasil, por exemplo), caça de
escravos indígenas, busca de pérolas, exploração de salinas, mine-
ração de metais não preciosos, etc., e o caso das regiões de trânsito,
vinculadas ao sistema das frotas e do comércio exclusivo. 33
4. CIRCULAÇÃO E CONJUNTURA
Quanto ao comércio, podemos sintetizar assim os mais impor-
tantes ao;;pectos temáticos:
Problemas técnicos e de equipamento 31
32 Cf. Antonil. ed. citada, pp. 94-99, 126-127, 129; David Brion Davis,
Til!' J>roblem of Slavery in Western Culture, Itahaca, Cornell University
Pre<>s, 1966, pp. 223-243; Antoine Gislet, L'Esclavage aux Antilles fra11çaises
(X\'/le - X!Xe siecle), Friburgo, Suissa, Ed. Universitaire, 1965. 35-46;
fran-Claude Nardin, La mise en va/e11r de l'ile de Tobago (1763-1783),
Pari' - lfaya, Mouton, 1969, p. 258.
B Cf. Miriam Ellis, Aspectos da pesca da baleia no Brasil coloniaT
Sào Paulo, Coleção Revista de História, 1958; Arthur Cézar Ferreira Reis.
A'f"'ctos da experiência portug11esa na Amazônia, Manaus, Edições Go
l'cTno do Estado do Amazonas, 1966; Marie Helmer, "Cubagua, L'ile des
pcTk>"'. em A•males E. S. C., 1962, pp. 751-760.
34 Cf F. Mauro, L'expansion européenne .. . , cit., pp. 101-124, 269-288:
J\111 i~1n Ellis, "Estudo sobre alguns tipos de transporte no Brasil colo·
230
'i'
"!
I!.:
l
!'.
1.
\11
dados relativos à navegação:· tipos e capacidade dos navios.,
rotas, técnicas de navegação;
portos e caminhos, :sistemas de transportes, feiras, aduanas,
circulação monetária, formas de crédito e de empresas co-
merciais;
Política comercial metropolitana: companhia.\· privilegiadas e
sistemas de frotas; consulados de comércio :;~
Tipos de mercados e de comércio
- mercados locais e intercoloniais, abastecimento das cida-
des, portos e minas; 3u
- o tráfico negreiro e as exportações para a África;ª'
nial", em Revista de História, n.º 4, 1950, pp. 495-515; Carlos Martins
Filho, "Os três caminhos para as Minas Gerais", em Anais do Congres-·
so .. . , Rio de Janeiro. Imprensa Nacional, 1965, p. 171-218; José Alípio.
Goulart, Tropas e tropeiros na formação do Brasil, Rio de Jandro, Con-
quista, 1961; Estela B. Toledo, "El comercio de mulas en Salta, 1657-1698",
cm Anuario dei Instituto de !11ve:;tigacio11es Históricas, Rosario, VI, 1962-
1%3; Ruggiero Romano, C11estiones de historia económica la!i11oameri-
cwza, Caracas, Univ;;;rsidad Ct:!ntral de Venezuela, 1965.
35 Eulália Maria L. Lobo, "As frotas do Brasil"', em J ahrbuch f iir Ges·
chichte von Staat, Wirtschaft und Gesellschaft Lateinamerikas (Colônia),
1967, pp. 465-488; da mesma autora: Aspectos da atuaçüo dos cmisulados
de Sevilha, Cádiz e da América Hispânica na evolução econômica do
século XVI II, Rio de Janeiro, 1965; a bibliogr.afia sobre tais temas é
imensa. Cf., principalmente: Huguetle e Piare Chaunu, Séville o:t /'Atla11;.
íique (1504-1650), Paris, SEVPEN, 1955-1960 (12 volumes).
36. Enrique Florescano, "EI abasto y la legislación de granos cn el
siglo XVI", em Historia Mexicana, XIV, n.º 4, 1965, p. 1965, pp. 567-630;
Miriam Ellis, Contribuição ao estudo do abastecimento das zonas minera·
doras do Brasil no século XVIII, Rio de Janeiro, Ministério da Educa-
ção, 1961; Oscar Altimir e outros, "Las relaciones económicas int.:rregio-
na!es. Metodología para su estudio, en la época virreinal", em Jornadas
de. historia y economia argentina en los siglo_s· XVIII y XIX, Buenos
Aires - Rosario, 1965.
37 Philip D. Curtin, op. cit.; Rober Anstey, The Vulm11e a11d Profitability
0f lhe Atla11tic Siave Trade 1761-1810 e Johann.:s Postma, Slaving Teclzni-
ques and Treatment uf S/aves: The Dutclz Activities un_J/ie Guil;ea Coast
(informes datilografados, Rochester, março de 1972) .
231
 o comê.reio com a Europa, importação e exportação, con- escassez de análises como estas encarece a necessidade de sua
trabando e pirataria. 38 :multiplicação em várias regiões cb Am~rica Latina: talvez assim
se pudesse elaborar uma verdadeira teoria das flutuações conjun-
É muito necessário que se multipliquem os estudos sobre alguns turais da economia colonial.
dos aspectos acima mencionados, por exemplo: 1) os sistemas
de transportes na América colonial (mais ou menos bem conhe-
cidos quanto à Argentina, México e Brasil); 2) organização dos
mercados locais e intercoloniais., e a importância do respectivo mo-.
vimento comercial; 3) o .peso dos setores monetários e não-mone-
tários das economias coloniais e os modos de se inte.r-relaciona-
rem, o abastecimento colonial em moedas; 4) análises de conjunto
das reformas burbônicas (Espanha) e pombalinas (Portugal) quan-
to à política comercial; 5) o comércio intercontinental e interco- C. Os séculos XIX e XX
lonial no Pacífico, muito menos conhecido do que o comércio
atlântico; 6) comerciantes e empresas comerciais na América La-
tina.
Os trabalhos de Pierre Chaunu e Frédéric Mauro insistem
na unidade da conjuntura européia e latino-americana: esta última
foi estudada, sobretudo, em função da Europa, das repercussões
l. A INDEPENDÊNCIA E O LENTO NASCIMENTO DAS
das flutuaçõt~s européias no comércio exterior e na produção da
ECONOMIAS DE EXPORTAÇÃO
América Latina, e dos efeitos dos metais preciosos e produtos
tro;:iicais latino-americanos sobre a conjuntura européia (monetária,
de preços, /Comercial, etc.). Sl No entanto, os poucos trabalhos
disponíveis sobre as conjunturas internas de algumas regiões da
América Latina, estudadas sem perder de vista o aspecto estrutu- Se os anos transcorridos entre 1810 e 1824 foram decisivos
ral, também apresentam definidas divergências quanto às fases da 111as lutas pela Independência da América espanhola, ao estudar-se
conjuntura européia. Assim, por exemplo: não houve no século o problema de uma perspectiva mais ampla eles se apresentam
XVIII uma alta de longa duração dos preços de 16 produtos, em como um .período extremamente breve entré as crises da estrutura
Santiago do Chile, estudados .por Ruggiero Romano; nem dos pre- colonial e o nascimento de sociedades de um tipo novo, também
ços do milho do México, estudados por Enrique Florescano. 40 A incluídas em um novo sistema de domínio mundial. Na verdade,
a derrubada das velhas estruturas coloniais começou muito antes
38 F. Mauro, Le P.ortugal. .. , tese cit.; H. e P. Chaunu, op. cit.; E. J.
e prosseguiu por muito tempo depois da agitada cronologia política
H::imilton Amcrican Treasure and Price Revoltllion in Spain, Cámbridge e militar característica do período 1810-1824. 41
(Mass.), 1934; A. Jara, op. cit.; Anuario de Estudios Americanos, XXV,
1%8, etc.
39 Obras citadas na nota anterior; Fernando A. Novais, Notas para o cit.; Enrique Florcscano, Precios dei maíz .. . , dt.; H. B. Jolmson Jr.,
eçtwlo do Brasil no comércio internacional do fim do séclldo XVIII e Money and Prices in Rio de Janeiro (1760-1820) informe mimeografado
hdcin do séc11lo XIX (1796-1808), informe datilografado (Paris, outubro (Paris, outubro de 1971). '
de 1971). 41 Cf. Heraclío Bonilla, Piern~ Chaunu, Tulio Halperin D., Eríc Hobs-
-40 Ruggiero Romano. Una economia colonial: Chile en el sigla XVIII, bawrn, Spalding, Pierre Vilar, /,a iluleprnclc1Zcia e1z el J!.ertí, Lima, Insti-
Buenos Aires, EUDEBA, 1965; do mesmo autor: C11estiones de historia .. ., tuto de Estudios Peruanos, 1972.

232 233
 A comparação com o 'caso do Brasil' é sumamente ilustrativa
a propósito, pois ali quase não houve guerra de lndependênci~
- principalmente porque Portu~aL desde o tratado de Methuen
( 1703) era mais uma dependem:1a cu1111:rcial da Inglaterra do que
uma verdadeira metrópole, no sentido colonial do termo, e porque
houve a transferência da corte lusa para o Rio de Janeiro em 1808
dando lugar à possibilidade de ser criado um verdadeir~ aparelh~
de Estado na ex-colônia. A nova vinculação externa do Brasil com
o capitalismo industrial foi, em conseqüência, muito mais sim-
ples, direta e menos sangrenta do que a da América espanhola.
Para a história econômica e social da América Latina, há
inenus interesse nos processos políticos conducentes à independên-
cia du que nos, bem mais complexos, de desagregação da velha
ordem ou de estruturação da nova. Estabelecer uma cronologia
precisa das aludidas crises e do período mais ou menos longo de
transição para o capitalismo periférico não é tarefa fácil: sobre-
tudo na presente fase dos estudos. Porém, uma série de problemas
gerais já está suficientemente traçada.
Em primeiro lugar, as formas distintas e a duração da passa-
gem para o capitalismo variaram conforme os seguintes fatores:
l) fatores vinculados ao passado colonial, como o grau de crista-
lização da economia predominante nessa época, a importância rela-
tiva da exportação, etc.; 2) fatores vinculados ao próprio processo
de emancipação; 3) fatores relacionados com a forma dos novos
laços externos, principalmente no referente à facilidade ou não de
c-.,1abclccê-los. Combinando tais critérios, é possível formular uma
tipologia que justifique tanto as formas diferentes de economias
rc,ultantes deste período de transição, que Tulio Halperin Donghi
chamuu de "grande espera'', quanto sua duração, que variou con-
~idnavelmente de país para país.
Em segundo lugar, a organizaç<lo de uma economia de bases
11"' :h n;lo podia ocorrer sem:
19 - que existisse um mercado mundial suficientemente de-
\~11 rnl\ ido, com países industriais que consumissem matérias-pri-
mas e países periféricos que absorvessem produtos manufaturados
-- e isto dependia, basicamente, do desenvolvimento do capitalismo
indu-,1rial, assim como atuava na Grã-Bretanha. P.ois bem, apenas
na segunda metade do século XIX a Inglaterra começou a con-
23-1-
sumir matéri,:s-primas em grande escala: até então, só tivera um
interesse na periferia - o de vender seus tecidos; 4 ~
29 - que houvesse a consolidação de um Estado-Nação sob
0 governo dos grupos sociais interessados nos setores ..produtivos
dedicados ao mercado mundial, cuja estruturação correspondesse
às necessidades de funcionamento do novo tipo de produção para
exportação. Isto. pressupunha garantir uma oferta adequada de
fatores de produção (terra e mão-de-obra, principalmente), do-
tando ainda, a economia, do capital social básico indispensável:
estrutura financeira, comunicações, portos, vias férreas.
Quais os principais campos de interesse para a história econô-
mica da "grande espera"?
Por um lado, a penetração inglesa, através de empréstimos,
o controle dos circuitos comerciais, a invasão do mercado com des-
truição do artesanato local. No atinente à influência política há
dois problemas, pelo menos, que devem ser esclarecidos: um refere-
se à possibilidade da Grã-Bretanha ter apoiado, deliberadamente, uma
política de balcanização da América Latina, favorecendo a desa-
gregação de repúblicas federais., como é o caso da centro-america-
na; ~ 3 outro é o relativo aos conflitos momentâneos, ou de maior
duração, por vezes manifestados entre a política da Inglaterra e
os interesses locais: é o caso do Rio da Prata, com os bloqueios
anglo-franceses de 1838 e de 1845-1848, ou o do Brasil -
com a questão da abolição do tráfico de escravos. H De qualquer
modo, os referidos conflitos foram resolvidos porque os interesses
globais das oligarquias locais vinculadas f1 exportação e ao co-
mércio inglês tinham um peso consideravelmente maior.
42 !Uem, PP. 175-204: artigo de E. J. Hobabawm; e do mesmo autor:
Las revul1Lciu11es b1Lrg1Lesas, Madrid, Ediciones Guadarrarna, 1971, capi-
tulo II.
43 Sobre isto há opiniões cli,·crgenks. Ver por exemplo: Mal'io Rodrí-
guez, Chatfield, Có11sul Brilâ11ico e/l Cc/l/ru América, Tegucigalpa, Banco
Central, 1970.
44 Cf. Miron Burgin, Aspectos económicos d;l federalis111u argenli110,
Buenos Aires, Solar - Hachet te, 1969, pp. 308 e seguintes; Alan K.
Manchesla, British Preeminellce i11 Brazi/, ils Rise a11d Decline, Nova
Iorque, Octagon Books, 1964 (2.' ed.); Richard Graham, "CallSL'S for the
Abolition of Négro Slal'ery in Brazil: An Intcrprct:1ti\'e ~-;ay", na l!ispwzic
Amcric~111 Hislorical Rcl'ien', 1966, pp. 123-137. -
235
 Por outro lado, a situação interna dos países latino-americ~nos,
no período em pauta, pode resumir-se em torno . dos seguintes
problemas: 1) as lutas e anarquias derivadas de vazios de poder;
2) os conflitos entre protecionistas e livre-cambistas, que na ver-
dade eram conotações profundas das lutas pela organização do
Estado Nacional. 45
.., O AUGE DA ECONOMIA DE EXPORTAÇÃO 46
O desenvolvimento das economias dé exportação, cujo auge
extraordinário foi verificar-se entre o fim do século XIX e a crise
de 1930, apresentou consideráveis variações conforme as diversas
situações históricas da "grande espera". De qualquer jeito, houve
uma série de mecanismos comuns a todos os países, que a seguir
indicamos.
A expansão das economias de exportação supunha uma íntima
vinculação econômica entre países industriais e .países periféricos,
manifestada em:
l) Uma divisão do trabalho entre países industriais e países
produtores de matérias-primas. Os países industrializados da Euro-
pa, fundamentalmente a Inglaterra, consumindo uma série de maté-
rias-primas agrícolas e minerais que não podiam produzir em suas
próprias fronteiras, ou que só produziriam a. muito custo.
2) Uma corrente de ~apital estrangeiro, mais ou menos con-
siderável, conforme os países, investido basicamente em ferrovias
e comunicações, instalações portuárias, bancos e empresas comer-
ciais importadoras/exportadoras. Os investimentos estrangeiros, fos-
sem diretos ou empréstimos a governos, exigiam o pagamento de
um serviço que implicava um fluxo de excedente da periferia para
4.'i Cf por exemplo, o excelente estudo de José Carlos Chiaramonte, Na-
ciuna/ismo y liberalismo, Buenos Aires, Solar - Hachette, 1971.
41> Piderimos a expressão "economia de exportação" a "desenvolvimento
p.t1 a fora", correntemente usada nos estudos da CEPAL.
236
0 centro - desfavoráveí à periferia sempre que ultrapassava a en-
trada líquida de novos investimentos.
3} Um controle total dos países industriais sobre os circuitos:
comerciais externos, (sob a forma de controle das linhas de na,.
vegação e, portanto, dos fretes) e das grandes empresas do comér-
cio de exportação e importação.
4) Uma grande sensibilidade à conjuntura metropolitana, cujos
efeitos faziam-se sentir na totalida9e da economia exportadora.
De todos estes mecanismos, o papel mais importante é o de-
sempenhado pelos investimentos estrangeiros - pois são . eles que
inserem os países latino-americanos neste novo sistema mundial
de dominação: o do capitalismo industrial já em marcha para sua
etapa monopolista. Isto implica estabelecer relações de dependência
além da esfera comercial, afetando as próprias estruturas da pro-
dução.
No atinente às diferenças entre distintos tipos de' economias
de exportação, são· correntes duas tipologias: ·uma que classifica
as economias pelo tipo de produto; outra que .põe ênfase no con-.
trole nacional ou estrangeiro da produção. Na primeira, é usuaf
distinguirem-se economias de· agricultura temperada, economias.
de agricultura tropical e economias de mineração. 47 Logicamente,
o tipo de capitalismo pei·iférico é distinto nos três casos, tratando-se
de produções também diversas. Tal tipologia, embora útil, não
ultrapassa o estágio descritivo.
Fernando Henrique Cardoso e Enzo Faletto 48 partem da dis-
tinção entre o controle nacional ou estrang~iro da produção. Cer-
tamente, a variável escolhida é muito mais importante tratando-se·
de chegar a uma tipologia. explicativa. No entanto, revela-se de
uma generalidade excessiva para que seus resultados sejam de utili-
dade à história econômica. O objetivo principal da_ tipologia de
Cardoso e Faletto é absolutamente legítimo:
47 Celso Furtado, La economía latinoanzericana desde la conqllista ibé-
rica hasta la revolución cubana, México, Sigla X'XI, 1969, p. 50.
48 Fernando Henrique Cardoso e Enzo Faletto, Dependencia y desarrollc,.
en América Latina, Ensayo de interpretación sociológiéa, México, Sigla XXI,
1969. Destacamos a importância do ensaio de Cardoso e Faletto, uma·
interpretação em que o historiador encontrará intercssA.ntes hipóteses e-
sugestões para pesquisas.
237'
 ~--
"A perspectiva adotada neste ensaio requer a análise tanto
das condições quanto das possibilidades de desenvolvimento e de
consolidação dos estados naciopais latino-americanos segundo o
modo como os grupos sociais locais conseguiram estabelecer sua par-
ticipação no processo produtivo e definir formas de controle insti-
tucional capazes_ de assegura-la.'' 49
Discutível é se tal distinção entre controle nacional e controle
estrangeiro da produção resulta, ou não, por demais analítica para
proporcionar uma visão adequada do que se pretende estudar. Va-
mos indicar os defeitos principais para sugerir, daí, novos campos
de estudos e de pesguisas.
O controle nacional do processo produtivo define-se, basica-
mcnt.e, pelos seguintes critérios:
19 - "As decisões de investimento 'passam' por um momepto
de deliberações internas, das quais resulta a expansão
ou a retração da produção; isto significa que o caphal
tem seu ponto de partida e seu ponto terminal no sis-
tema econômico interno" 5o
2Q Observam-se as seguintes restrições à referida autono-
mia relativa de decisões:
/condições impostas pelo mercado internacional;
capacidade dos grupos exportadores locais para instau-
rarem uma "ordem nacional" em que desempenhem um
papel hegemônico. i>i
No que se refere ao mecanismo' de formação de capital, os
autores se reportam ao importante trabalho de Celso Furtado
"Factores estructurales que impiden el desarrollo'', 52 em que é
feita uma análise do aludido mecanismo em uma economia expor-
tadora em que se desenvolva a moderna agricultura capitalista com
uma oferta -ilimitada de mão-de-obra (proveniente da agricultura
49 Idem, p. 39.
50 Ibidem, p. 46.
SI Ibidem, p. 47.
52 Celso Furtado. Subde.sarrol/o y estancamiento en América Latina, Bue
nus Aires, EUDEBA, 1966, capítulo III.
238
de subsist~ncia) e de terra (ísto. pelo menos na- fase inicial de
desenvolvimento) e uma demanda internacional totalmente elástica
para ur11 ~erto nível de :preços. Em tais condições, Furtado pensa
que .ª maior parte da inversão necessária ú expansão das culturas
reduza-se a insumos de mão·de-obra:
'Desta maneira, a própria expansão da agricultura cria
os recursos que· alimentam o processo de inversão. Assim se
explica porque duplicou em um período de cinco a seis anos,
na década de 50, a produçüo brasileira .de café, sem que isto
representasse qualquer pressão maior sobre os recursos ou
qualquer __ desvio dos investimentos correspondentes a outros
setores" "3
O trabalho de Furtado tem, sem dúvida, ·o mcnto de atacar
11111 prob 1e'.11a .essencial,- sugerindo uma explicação de grande inte-
resse. Porem, como demonstração, limita-se à análise léoica de
uma série de variáveis, mostrando suas inter-relações .. N~nhuma
prova. ~istórica é tentada como verifícação do modelo proposto.
~ .aqm e, ond,~ com~~am os pro?!emas: A idéia, interessante, .de que
f01 P?ss1v~l lançar . ~ produçao agncolu para a exportação com
um frnanc.iamento mm1mo requer comprovação histórica. Isto pode
ser d1scuudo no caso da expansão cafeeira da Co:sta Rica ou do
Brasil; "4 a expansão agrícola da Argentina contraria a idéia em
pauta, pois o setor latifundiário pastoril fez, durante todo o século
XIX, consideráveis inversões fixas, enquanto o setor de aoriculto-
res imigrantes ficou basicamente na dependência de adiant~mentos
financeiros das casas exportadoras de cercais ou de seus re.;.líesen-
tantes. :;:;
Outro problema, talvez mais importante, deve ser acrescido
ao anterior: Furtado limita-se a analisar as "decisões" de inves-
53 Jbidem, p. 73.
5~ Cf., C. Hall, El café y el cfrsarrullu histórico-geográfico de Costa
Rica: São José, . Editorial Costa Rica em co-edjção com a Universidad
~ac10nal, 1~7~; Stanley. J .. Stein, Gra~zdeza. e .decadência do café, São
aulo, Br~s1hense, 1.961, Pierre Munbe1g, Pwnnzers et planteurs de São
P~ulo, Pans, Fondat10n nationak des sciences politiques, 1952.
5). Cf. James R. Scobie, Revu/ucióll en ·las Pampas Historia social dei
tngo argentino, 1860-1910, Buenos Aires, Solar-Hachet,te 1968 pp. 115 e
:scg. :..J-- '
239
 timentos a nível de empresa individual e isto é insuficiente para
poder explicar a rápida expansão da economia., sobretudo nO pe-
ríodo inicial. 5u
Muito mais impreciso, I)las bem mais rico em :possibilidades de
análise, é o conceito de acumulação originária elaborado por Marx~,
para explicar as origens do capitalismo europeu, e que pode ser
aplicado ao estudo do processo do advento das economias expor-
tadoras, com as ressalvas cabíveis. 58 A análise das modalidades do
processo de acumulação :primitiva em cada sociedade concreta é,
talvez, muito mais explicativa das razões pelas quais pode ou não
surgir uma economia de exportação com "a produção nacional-
mente controlada". Logicamente, a orientação e a intensidade do
mencionado processo dependerá dos grupos sociais capazes de se
beneficiarem da acumulação originária em causa.
As economias de enclave, controladas por empresas estran-
geiras, representam, na abordagem de Cardoso e Faletto, a face
oposta das ec·onomias com controle nacional. Neste caso, o fato
fundamental é que:
56 É inkressante lembrar as observações de Eric Hobsbawm ( E1t torno
a /us urígrnes de la reiiolución industrial, Buenos Aires, Siglo XXI, 1971,
p. 49) sobre o mesmo problema, relativamente à revolução industrial
1 ! inglesa: "Afirma-se, às vezes, que o caráter fragmentário e barato das
primitirns instalações industriais - por exemplo das fábricas de algodão
- permiti(1 que fossem financiadas com muito pouco capital inicial e
reinvE:stindo eis lucros. O exemplo é desconcertante. Devemos ter em
conta não só o investimento total necessário para colocar em anda-
mento a firma individual · como, também, o investimento total necessá-
rio para dar um rápido início a uma economia ·industrial: estradas, ca-
nais, cais, navios, construções de todo o tipo, investimentos agrícolas,
minas, etc. Na verdade, uma industrialização rápida precisa não só
d,·ste equipamento inicial mas, ainda, de uma contínua inversão da
mesma natureza. Isto dá à economia que tem reservas acumuladas (di-
f<1111us, por exemplo, a Grã-Bretanha do século XVIII), uma ampla van-
t.1~,·111 sobre a economia que não as tem (p. ex., a Áustria no século
X\' 11 I) Esquece-se também, freqüentemente, o fato de que todos os
!'li\ nnus tentaram, nos últimos tempos do século XVIII, industrializar-
'L'. mas poucos o conseguiram."
S7 Cf. K;:irl Marx, EI Capital, ed. cit., capítulo XXIV. Ver também as
intt'l't'ss;mtes observações de Alexander Gerschenkron, El atraso económico
n1 SZL perspectiva 11istórica, Barcelona, Ariel, 1968, pp. 97-124.
'K Cf por exemplo Alonso Aguilar Monteverde, Dialéctica de la econo-
""" mexicana, México, Ed, Nuestro Tiempo, 1968, pp. 95 e seg., em que
trata de aplicar o conceito ao caso mexicano.
2-10
"A produção é um prolongamento direto da economia
central, em um duplo sentido: uma vez que o controle das de'-
cisões de inversão depende_ diret.amente do exterior e porque
os lucros gerados pelo capital (impostos e salários) somente
'.passam', em seu fluxo de circulação, pela nação dependente,
mdo_ aumentar a massá de capital disponível para investi-
mentos da economia central". r.~
A isto acrescenta-se o fato das conexões entre o enclave *
e a sociedade local serem debilmente econômicas, manifestando-se
antes a nível da extrutura de poder, de que dependem as concessões
de exploração. "Do .ponto de vista do mercado mundial as rela-
ções econômicas se estabelecem no âmbito dos mercados cen-
trais."
Os autores distinguem com cuidado duas situações: uma e~
que "os setores econômicos nacionalmente controlados, por serem
in~a?azes de ~e~gir ~ d~ com~etir na produção de mercadorias que
ex1gian:1 c~nd1çoe;_s :ecmcas, sistemas de comercialização e capit.ais
de mmta 1mportanc1a foram paulatinamente deslocados"; e a outra
em que a economia de enclave constituiu o início da economia de
exportação, como em Honduras e, em mençir escala, no Equador,
na Bolívia e na Venezuela. 60
_ Se deixarmos de lado uma série de confusões sobre o caso
· centro-americano, "1 a anális.e da segunda situação torna-se absolu-
59 Cardo~o e Faletto, op cit , p. 53.
* N. ~.: encl~ve é vocábulo não registrado pelo Diccionariu de /a Real
Academia Espanola, nem pelo Novo Aurélio - conservamo-lo por expres-
sar um conceito familiar aos economistas e historiadores.
60 Ibidem, pp. 48 e seguintes.
6~ Idem, ~-. 8?=. "A alternativa desta situação [refere-se aos setores mé-
dios que mobilizam os camponeses para enfrentar o sistema de domi-
nação pol~t~ca] seria uma lenta transformação do setor agrário n;:icional,
que . permitisse a redistribuição da terra, dando assim oportunidade ao
_surgimento de setores de proprietários rurais médios e pequenos. como
acont~ceu, embora de modo limitado, em Co~ta Rica". Na verdade, a
~ro~nedade •pa~celar gerada _durante a colônia ·e os primeiros tempos
e. mdepende~c1a .de Costa Rica sofreu, com o advento da expansão ca·
f~eira, os efeitos da concentração; embora as grandes propriedades não
tivessem absorvido a totalidade das pequenas propriedades, absolutamen-
te, seu monopólio do lucro do café e do' crédito _I?ermitiu que sub-
metessem os minifundiários a rel;:i"Ções de dependência e lhes permitiu
241
 tamente justificada. Entretanto, as dúvidas começam a se esboçar
a propósito dos países em que o controle nacional da economia
de exportação coexiste com ,o enclave: Chile., Peru, México. Nestes
casos não é evidente a razão porque se pensa que a economia de
! 1 . enclave determina um tipo de desenvolvimento muito diferente do
das economias nacionalmente controladas. É bem difícil decidir se
o peso relativo da influência externa é maior no México do que
na Argentina; não é dara a razão pela qual se considera a Co~
lômbia como uma economia nacionalmente controlada, 6 0) embora
nela existam setores de e)l:portação que são de enclave. A com-
paração do México com a Bolívia 63 baseada em que os setores
médios incorporam-se ao poder político, rompendo o poder oligár-
quico, é predominantemente formal. E a incorporação dos setores
médios à aliança de poder é, no caso da Argentina e do Chile,
bastante mais comparável do que no do Chile e do Peru, apresen-
tado no texto. u4 Estes são simples exemplos, evidentes à primeira
vista, da insuficiência dos critérios adotados :para elaborar uma
tipologia realmente explicativa. Outros poderiam ser acrescenta-
dos: entre a Guatemala (economia de enclave) e El Salvador (eco-
nomia nacionalmente controlada) as semelhanças são bem mais
significativas do que as diferenças.
Porém, /consideremos outros aspectos importantes das econo-
mias de exportação. Um, de significação especial, é o da formação
de um mercado interno, desenvolvido com maior ou menor inten-
sidade conforme o tipo de economia de exportação, e que será
essencial para possibilitar os :processos de industrialização.
obter nos pequenos sítios os peões para <IS colheitas e os carreteiros
para o transporte do café para o porto de Puntarenas. Além disto, não
den:m ser esquecidos os efeitos da aparição do "enclave" bananeiro nas
costas atlànticas. Ct Rodrigo Facio, Estudio sobre economía costarri·
cense, San José, Ed. Costa Rica, 1972, pp. 44 e seguintes, 60-61; Samuel
Stone, "Los cafetaleros" na Revista de Ciencias Jurídicas (Universidad
Je Costa Riça), n." 13, junh,) d.: 1969, pp. hi7-217; Ciro Fla'marion San-
tana Cardoso,· La formacfón de la hacienda cafetalera costarricense en el
siglo X l X, informe mimeografado (II Simpósio sobre História Econô-
mica da América Latina, Roma, Setembro de 1972).
62 Cardoso e Faleto, op. cit., pp. 76 e seguintes.
63 Ibidem, pp. 86-89.
IH Ibidem, pp. 94-95.
242
As explicações propostas são de diversos tipos. A mais sim-
ples, geralmente vinculada ao pensamento da CEPAL, 65 sustenta
que a formação do mercado interno relaciona-se, antes de mais
nada, com a distribuição da renda. Um quadro de distribuição
palarizada significaria a inexistência de setores médios e, conse-
qüentemente, a limitação do mercado interno: a oligarquia expor-
tadora com um consumo ostentatório de bens importados e a
grande massa da :população relegada ao consumo de sqbsistência,
excluída do circuito mercantil. Esta visão é, entretanto, simples
demais e, na maioria dos casos, pouco realista.
Celso Furtado pensa que o decisivo é a elevação da produ-
tividade que ocorre em conseqüência da expansão da economia
exportadora, diversificando a composição da demanda global no
sentido de dar origem a "um aumento mais do que proporcional
da demanda de produtos manufaturados". 66 Assim, os países "va-
zios" como a Argentina e o Uruguai, - onde a extensividade da
agricultura impunha um uso intensivo do fator trabalho e, por
conseguinte, salários relativamente altos - tinham condições óti-
mas para que a economia de exportação engendrasse, rapidamente,
um importante mercado interno de manufaturas. 67
Os enclaves mineiros, como é o caso da Bolívia, tenderiam
- pela própria natureza da economia exportadora - a modificar
apenas a demanda global dos grupos vinculados ao próprio en...
clave. Nesta situação, é sumamente limitado o mercado interno
gerado: reduz-se aos trabalhadores das minas e a uma minguada
burocracia administrativa e comercial. No Brasil, a zona cafeeira
de São Paulo tem, parcialmente, as caractt;rísticas dos pampas do
cone sul: zona "vazia", necessidade de atrair mão-de-obra do ex-
. terior, dada a abolição da escravatura, em 1888. Porém, no con,..
junto da economia brasileira · o efeito diversificador sobre a de-
manda é menor do que no caso argentino. 68 • Quanto ao México,
merece um destaque especial. :É o único país da América Latina
em que a formação do mercado interno não se relaciona direta-
65 Porém, na forma grosseira que mencionamos ~qui, caracterizaria melhor
as colocações da esquerda latino-americana "tradicional".
66 Celso Furtado, La economia latinomericana.. cit., p. 98.
67 Ibidem, p. 100.
68 Ibidem, p. 101.
243
 r! i(
I,!
mente com a expansão da exportação. O desenvolv~~ento conse-
guido pelo artesanato na fase colo~ial - e as dific~ldad~s de
comunicação da meseta central - fizera~ co~ que ah a mdu~­
trialização de esboçasse mais como contm~.aça? d~ de~~nvolv~:
mento do artesanato colonial . do que como efeito chvers1f1cador
da produção para a exportação. ~11 • _ • _
Sendo sumamente rica a anahse .de Furtado, como exphcaçao
é insuficiente. O que explica, por exemplo, que a Argentina tenha
tido · um processo de industrialização desde épocas relativamente
recuadas enquanto o Uruguai continuava, sempre, dependendo da
importação de bens de consumo manufaturados? O "tamanho do
mercado" é, aparentemente, semelhante nos doi~ casos. 70 ~~rdoso
e Faletto apontam um bom caminho quando afirmam que. a fo~:
mação de setores produtivos orientados para o mercado mterno
é função "do avanço do processo de divisã~ .social do.. tr~balho,
por sua vez vinculado ao grau de desenvolvimento capitalista da
produção agropecuária." 71
Mas há um problema, ainda mais importante, a ser destacado
não basta a análise da estrutura econômica:
" ... mais do que a diferenciação econômica ·em s~, con~eg~i­
da durante o período de expansão para fora, a d1ferenciaçao
i1 social e, correlativamente, o equilíbrio de poder entre os ·gru-
!
:pos soéiais são os fatores que 'explicam' o tipo de desen-
volvimento alcançado nos diversos países". 72
Porém~ se os grupps sociais que surgem em e.ada· sociedad.e
1. dão a chave da explicação do modelo de desenvolvimento ocorn-
'1'
69 Ibidem, p. 102; .cf. Francisco López Cán:iara, La estructura . económica
y social de México en la época de la reforma, México, Sigla XXI, 1967,
PP- 52 e seguintes. _ .
70 O mesmo poderia ser dito ao comparar-se Brasil. e Costa Rica. Celso
Furtado tende a considerar o tamanho do mer.cado interno como um
fator exógeno. Àssim, por exemplo, diz (Subdesarrollo .. .. ci_t., p. ~1)'.
"As duas formas [refere-se à regressão a formas pré-cap1~alistas e a m·
dustrialização] foram utilizadas em toda a parte em d1fer~ntes grai.i:s,
porém o êxito da industrialização foi muito desigual, fenomeno facll·
mente explicável tendo-se em conta que tal· industrializa~ão apoiava-~e
cm mercados internos cujas dimensões também eram dissemelhantes .
71 Cardoso e Faletto, op, cit., pp. 63-64.
72 Ibidem, p. 79.
244
do, é evidente que o tipo da divisão social do trabalho determina,
estruturalmente, as possibilidades de. emergência dos referidos gru-
pDS- W
Outro aspecto· que devemos sublinhar, por fim; é o referente
aos ciclos econômicos nas economias de exportação latino~ameri­
canas. Aqui é necessário colocar os seguintes problemas:
l 9 - Primeiramente os ciclos produtivos, quer dizer, o es-
tudo· quantificado e datado dos vários, produtos exportados ·para .o
mercado -mundial. Em muitos casos a localização dos produtos
principais já foi feita, especialmente a partir das últimas décadas
do século XIX. Este melhor conhecimento foi possibilitado, sem
dúvida, pela existência de estatíisticas de comércio exterior elabo-
r;idas pelas repartições públicas. No entanto, o mesmo não se
pode dizer quanto- às eta:pas anteriores. Desde o declínio das ex-
portações coloniais de metais preciosos e alguns. produtos da agri~
cultura tropical até os últimos anos do século XIX o conheci-
mento é muito fragmentário ou inexistente. Em muitos casos a
falta de estatísticas e, às vezes, a falta de documentação básica
para construi-las constitui obstáculos difícil de superar. Este vazio
documentário pode ser superado, em grande parte, mediante o
uso da correspondência di:plomática, sobretudo da consular, con-
servadas nos arquivos europeus e norte-americanos. H
29 - A seguir vem o problema dos ciclos econômicos em
relação ao estudo da conjuntura. Naturalmente, isto se vincula
· intimamente com os ciclos produtivos. Infelizmente, a inexistência
de trabalhos sobre este aspecto é quase total. Hoje há· um sólido
conhecimento das flutuações econômicas da Europa e dos Estados
Unidos, assim como das repercussões da conjunfüra mef rópolita:n~
nos países latino-americanos. Quase nada há de eqmvalente a pro-
pósito
-
de estudos das flutuações
·~ - ·econômicas vistai> da .perspec-
.,_.
73 Ibidem, p. 81.
74 Um bom exemplo deste tipo de trabalho é a tese de_ Hcraclio Bo-
nilla, Aspects de l'histoire économique et sociale du Pérou au XIXe siecle
Pa1is, 1970 (mimeografada).
245
tiva interna das economias periféricas. 7 ; Pensamos que os estudos
de história econômica dos anos víndouros deverão empenhar-se
em esclarecer isto. Alguns temás de pesquisa podem ser imedia-
tamente sugeridos. O mais sólido conhecimento da conjuntura
metropolitana faz com que tenda a se explicar uma determinada
crise da economia de exportação - por exemplo, de 1913 ou
1929 - quase exclusivamente pela ação dos fatores externos.
Boa parte dos estudos da CEPAL consideram o "desenvolvimen-
to para fora" como uma espécie de idade dourada interrompida.,
maleficamente, pela tempestade de 1930. Em casos como o da
Argentina, pode-se colocar o problema de estarem ou não 1a
definitivamente alteradas., em 1929, as condições internas do de-
senvolvimento agro-exportador, a exigir uma redefinição que a
grande crise do referido ano somente acelerou. O mesmo tipo de
problema .pode ser colocado a propósito de todos os países da
América Latina, e isto somente será possível se houver uma rup-
tura definitiva com os esquemas de análise do liberalismo do sé-
culo XIX, que viam na divisão internacional do trabalho im-
plantada pela revolução industrial inglesa, um manancial de pro-
gresso infinito e inesgotável.
3. A CRISE DE 1929 E SEUS EFEITOS POSTERIORES
A crise de 1929 impõe um corte necessano cm qualquer con-
sideração sobre os períodos da história da América Latina, A der-
rocada da demanda externa significa a recessão brutal da economia
de exportação e, em muitos casos, o início do "desenvolvimento para
dentro", quer dizer, em função do mercado interno. Duas precauções
impõem-se, desde logo:
- A crise de 1929 não foi a primeira da economia expor-
tadora, embora tenha sido a mais importante quanto à intensidade.
~s CI. infra, notas 87 e 88.
246
Cumpre ver em que medida esta crise foi somente "'externa", em
suas origens. Em muitos· casos parece que estavam para ser al-
cançados os "limites" do desenvolvimento para fora.
- Os processos de industrialização, o "desenvolvimento para
dentro" nem são concomitantes à crise de 1929, nem seu resul-
tado automático. O caso do México é significativo: já foi des-
tacada a continuidade verificada entre o artesanato colonial e o
desenvolvimento industrial; quanto ao Brasil e à Argentina, ambos
conheceram um desenvolvimento relativo e importante durante a
guerra. de 1914-18 - ou pelo menos freqüentemente atribuído á
esta. 76
. P~r _out~o lf!d_o, cumpre ter em conta que se uma política de
mdustnah~açao _foi ~ alternativa mais inovadora para as dificulda-
des da cnse, nao fo1 a mais generalizada: na década de 1930 so-
mente o .Brasil, a Argentina e o México apresentaram um forte
d,esenvolv1m~nto industrial. 77 Apenas na Segunda Guerra e· no pe-
nado de pos-guerra o processo de industrialização intensificou-se
na Colômbia, no Peru e no Chile, enquanto nos demais países
latino-americanos só se fez sentir no fim da década de 1950 e
sob a forma de. investimentos diretos de empresas estrangeiras.
Quanto aos .típicos processos de industrialização por substi-
tuição de importações, que se intensificaram em especial desde
os anos do decênio de 1930, trataremos de especificar seus prin-
cipais traços estruturais.
19 O processo de acumulaçâo de capital
Qual é a origem social dos capitais investidos na indústria?
Este assunto tem importância singular, pois seu conhecimen-
to ~juda a caracterizar os empresários como um grupo social e
explica boa parte de sua conduta econômica e política. No dcsen- .
76 CL . A. Dorfman, História de la industria argemina, Buenos Aires
Solar-Hachettc, 1970; A. E. Bunge, La i11d11sttia argentina durante la
guerr.a; . Revista de Economía Argentina, 1929; Caio Prado Júnim- Historia
econo1111ca dei Brasil, Buenos Aires, Editorial Futuro, 1960. CF. infra e
debate sobre as etapas da industrialização brasileira.
77 Pormenores matizados sobre este processo estão m!.!.ito bem expostos
cm Cdso Furtado, l.a eco110111ía l(lti11ua111erica1111 .. . , capítulo 11.
247
F
volvimento latino-a..-nericano, duas fontes alimentaram, basicamen-
te o investimento industrial: o setor artesanal-urbano e o setor
,, '
1'11
a~ro-exportador. A inversão de recursos agropecuários em indústrias
como a da alimentação e a da semi-elaboração de produtos agrí-
colas é típica do período do desenvolvimento para fora,
constituindo em quase todos os casos o ponto de par-
tida do desenvolvimento industrial. O setor têxtil mais pa~
rece proveniente do setor artesanal, assim como a metalurgia e a
fabricação de ferramentas. 7 s A ação do. Estado tem uma impor-
tância única. Passados os efeitos da proteção automática à in-
dústria nacional derivada da conjuntura dos anos da década de
1930, a intervenção do Estado é que proporciona os créditos e
tarifas asseguradores do andamento da ref~rida expansão indus-
trial. 7() A inflação parece ser um dos mais importantes mecanismos
da redistribuição da renda, dado o delicado equilíbrio mantido
entre os setores agrário e industrial. 80
29 Formação do proletariado e expansão do mercado interno
O rápido processo de industrialização também formou, rapi-
damente, l}m proletariado industrial urbano, que juntamente com
os ,setores médios constitui um mercado de consumo de produtos
manufaturados. O crescimento do proletariado não poderia verifi-
car-se a não ser a ex:pensas da mão-de-obra agrícola. Em países
como a Argentina, onde as possibilidades de absorção da mão-
de-obra logo esbarraram em seus limites., o próprio setor agro-
11
exportador começou a deter-se e a decair ante o desenvolvimento
1:
industrial. Em outros países, como o México e o Brasil, possi-
78 Sobre o empresariado, cf. Fernando Henrique Cardoso, Empresário
rndu•trial e desenvqlvimento ecu1aômicu 110 Brasil, São Paulo, Difusão
Européia do Livro, 1964; D. Cuneo Comportamiento y crisis de la clase
empresaria, Buenos Aires, Pleamar. 1967; Luciano Martins, "Formação do
empresariado industrial no Brasil" na Revista ·do Instituto de Ciências
Sociais. vol. III. n.º 1.
79 Cf. Octavio Ianni, Estado e capitalismo: estrutura social e i11dustria"
il~ci('âo do Brasil, Rio de Janeiro, Civilização Brasileira 1965.
80 Cf Sunkel, Maynard, Scers, Oliveira, lnflaciún y estructura econúmica,
Buc·nu~ Aire~ Paidós, 1967; Dcnis-Clair Lambert, Les inflations s1~d-amé­
riccii11es, Paris, Institut des hautes études de l'Amérique latinc, 1959.
248
bilidades de oferta de mão-de-obra praticamente ilimitadas toma-
ram possível o crescimento concomitante dos dois setores. s1
Outr? p:oblema ~ue nos últimos anos se fez importante é o da
margmaltdade social ~ quer dizer, a impossibilidade permanente
de. um setor d: trabal~adores urbanos encontrar empregos está-
veis. I~to rel~c10na-se ,a adoção de um esquema de desenvolvi-
mento mdustnal com um limitado mercado interno e técnicas de
pro?ução do tipo poupador de trabalho (labor-saving), e um setor
agncola que permanentemente expulsa a população para as cida-
des. 8 ~
39 Industrialização e alianças de classes
No referente ao sistema de poder, o advento de uma classe
trabalhadora ur~ana, politicamente mobilizada, introduziu varian-
tes._ suma~~nte mt~ressant,e~. ~ alian.ç~ populista, quer dizer, a
umao poht1ca de empresanos mdustnais nacionais com a classe
operária e uma :parte do exército é o exemplo mais típico de tais
mudanças. 83
~ industrialização substitutiva, que teve um auge nos anos
das decadas de 1930-40, começou já no decênio seguinte a ma-
nifestar uma crise que tenderia a fazer-se mais e mais séria . Os
principais pr?blemas referem-se à necessidade de reequipamento
e de abastecimento de combustível e insumos básicos, como aço
e produtos q.u~micos. As dificuldades ·de financiamento e os pro-
bl~n:as cambiais pr~voc~dos pela desvalori~ação dos produtos pri-
~an~s de ex:portaçao fizeram com que tanto os empresários na-
cwna1s q~anto o Estado fracassassem no empenho de garantir o
desenvolvimento de Uma indústria pesada. O recurso da aquisição
de patentes e da associação com empresas estrangeiras começou
a tornar-se, .então, dominante - e os setores-chaves da indústria
começaram a ser desnacionalizados. Politicamente, a aliança po-
81 Ver ? desenvolvimento desta tese cm C. ·Furtado Subdesarrolo y
estancamrento .. , cit., p. 81 em diante. '
82 Cf., sobre o problema da marginalidade: A. Q.tújano, Redefinición
de . la depende neta
C · Y margina· l"zzacwn
· · e11 América Latina Santiacro do
hile, CESO (Universidade do Chile) mimeografado. ' º
83 Cf · Car d oso e Faletto, op. czt.,
. Ip. 102. e seguintes.
-
249
 pulista chegou ao fim e o controle do Estado passou para novos
grupos ele poder. '~
4. POLEMICAS E ORIENTAÇÕES TEMÁTICAS RECENTES:
O CASO BRASILEIRO
A escolha do caso do Brasil para a apresentação de algumas
tendl:ncias recentes da pesquisa histórico-econômica relativa aos sé-
culos XIX a XX deve-se, sobretudo, ao fato da realização de
um colóquio internacional dedicado à históri.~ quantitativa do Bra-
sil, principalmente no período 1800-1930 (Paris, outubro de 1971),
permitir a percepção, mais facilmente do que em outros países
latino-americanos, das abordagens adotadas na atualidade por al-
guns especialistas brasileiros e estrangeiros que trabalham com a
história econômica do referido país. Como é óbvio, não se pode
pretender - devido à grande heterogeneidade da América Latina
- que os modos de abordar a história brasileira e as problemá-
ticas correlatas esgotem as possibilidades e temas colocados para
a pesquisa em toda a área ibero-americana. Além disto, mesmo
cm relação ao Brasil somente apontaremos certos problemas e
focalizações que se nos afiguram importantes ou inovadores. O
que aqui apresentamos tem, portanto, valor meramente indicativo.
E cumpre não esquecer que os autores brasileiros que citaremos
constituem uma pequena minoria no ámbito da pesquisa histórica
ue seu país., ainda nitidamente dominada por esquemas mais tra-
dicionais.
1'4 Subr.· a uesnacionalização ver F. H. Cardoso, "Hegemonía burguesa
' indepenuencia económica: Raíccs estructurales de la crisis política
hr;t'ill'iia", em Brasil: 1zoy, México, Siglo XXI, 1968, pp. 86-123; aborda-
l'L'''' mais gerais sob1-e o períouo em referência podem ser encontradas
"m Thcotonio dos Santos, Depe11dencia y cambio social, Cuadernos de
''1 t!dios socio-cconómicos, 'l." 11. Santinrw do Chile, CESO (Universida-
.i .. do Chikl. 1970: e J. Petras e M. Zcitlin (editores), Latin America.
H, !"' m ar Rl:'l·u/11tion?, N. York, Fawcet Paperback, 1968.
250
i'
1
19 Estudo quantitativo do comércio exterior e da cnnjuntura
No caso brasileiro, como fios dos outros países latino-ame-
ricanos, o estudo adequado do comércio exterior nos séculos XIX
e XX exige o apelo a documentos e a fontes impressas conser-
vadas em arquivos e bibliotecas da Europa e dos Estados Unidos,
alé~ das fontes disponíveis no próprio país. s::; As análises quan-
titativas do comércio exterior brasileiro são, ainda, muito insufi-
cientes; por ocasião do mencionado colóquio, os trabalhos apre-
sentados a propósito provieram, principalmente, de autores alemães
que se valeram de dados conseguidos nos arquivos de alguns paí-
ses da Europa, além de outros extraídos de jornais e de fontes
impressas. &i · ·
Quanto à conjuntura econômica em seus vários aspectos -
preços, salários, produção, exportação, etc. - podemos distinguir
as pesquisas dedicadas à conjuntura interna e as interessadas nos
resultados da inserção do país latino-americano (no caso o Brasil)
no mundo econômico ocidental.
O primeiro grupo abrange trabalhos feitos, ou em andamento,
sobre Rio de Janeiro, Bahia e Recife. Particularmente interessan-
te é a pesquisa de equipe, em andamento, dirigida pela professora
Eulália Maria Lahmeyer Lobo, sobre os preços, salários e custos
da alimentação no Rio de Janeiro (1820-1930), com ampla uti-
lização de métodos estatísticos e de computacão. As fontes utiliza-
das são de âois tipos: livros contábeis de i;stituições hospitalares
e religiosas (Santa Casa de Misericórdia Ordem Terceira de São
' .
85 Seria muito útil a multiplicação de catálogos e informes sobre os
depósitos documentais localizados nos países latino-ami:ricanos e no ex-
terior. Cf., por exemplo, Dean Kortgc, "Centro América cn los archivos
británicos (siglo XIX)", cm Cstudiu,- Suciales Centroamericanus, n.º 3
setembro-dezembro uc 19i2. pp. 206-210.
86 Jürgen Schneidcr, Le commercc de la Fra11ce avcc /e Brési/ e11 co11-
sidérant spécialement la posi:ion du cum111ercc frnnçais sur l~s divers
marchés du Brésil entre 1815 e/ 1848, e Hern,;ian Kclicnbenz, Données
stat1stiques sur le systémc rotttier Hambvurg-Terre Neuve-Brésil (premie-
re ?p.oitié, du XIXe siecle>, informes mimeografados, Paris, outubro de
1971. Ver também: István Jancsó e Kátia M. de Quéiroz Mattoso, Como
estudar a história quantitativa da Ballia WJ século XIX, e Ist\án Jancsó
As exportações .durante a República V e/lla ( 1889-1930 ),-infonrn:s mimeo-
grafados (Paris outubro de 1971).
251
Francisco da Penitência) e listas de preços publicadas por um
jornal - o "Jornal do Comércio" (1840-1930). São estud~das
séries relativas a 40 tipos de salários; e os preços de 13 artigos
de consumo local (alimentos: feijão preto., arroz, farinha de man-
dioca, açúcar moscavo, charque, café, bacalhau, carne bovina,
manteiga, toucinho; óleo de iluminação; tccidu de algodão) esta-
belecendo-se índices de custo da alimentação com diferentes pon-
derações baseadas em critérios sociais (tipos de. consum,o variáveis
segundo os níveis de renda). No caso da Bahia, no seculo XIX,
procurou-se comparar a evolução dos preços com as curvas rela-
tivas ao movimento vital da população da cidade rle Salvador; as
fontes disponíveis - livros da Santa Casa de ~:isericórdia
permitiram a elaboração de séries de preços relativamente a 18
produtos, mas não a de séries de salários. O estudo dos preços
na cidade de Recife (1890-1940), baseado em uma amostragem
dos dados publicados por jornais locais, abrange sete produtos:
açúcar, café., feijão, farinha de mandioca, arroz, carne bovina e
aguardente. 87 · a Primeira Guerra Mundial estimulou a produção, mas
Entre as pesquisas dedicadas à conjuntura do cdmércio ex-
terno brasileiro, citemos os trabalhos de Cecília Maria Westphalen
sobre a exportação de erva mate da província brasileira do Pa-
raná para os países do Rio da Prata, pelo porto de Paranaguá, no
século XIX, mostrando como tal atividade refletia os ciclos da
economia ocidental e, também, naturalmente, as variações da po-
lítica do Império do Brasil (relativamente à região do Rio da
P'rata e às mudanças políticas ali ocorridas). ss
87 Eulália Maria L. Lobo, "Una invesfigación sobre historia de los pre-
eius y salarios en Rio de Janeiro", em Estudios Sociales Centroameri-
' 1111(», n.º 2; maio-agosto de 1972, pp. 143·154; Eulália M. L Lobo e
e
outro:;;, Evoluticm des pri:i; et du cout de la vie à Rio de Janeiro (1820-
1903 >. informe mimeografado <Paris, outubro de 1971); Katia M. de Quei-
roz Mattoso, "Caminhos estatísticos na história econômica da Bahia". em
l '11i1·ersi1as, (Salvador, Bahia, Brasil) janeiro-agosto de 1971. pp. 135-153;
Ciadid Perruci, Les prix à Recife (1890-1940), informe mimeografado IP~­
ri>. outubro de 1971).
88 Cecília Maria Westphalen, Paranaguá e o Rio da Prata no século XIX.
inturme mimeografado (Paris, outubro de 1971); da mesma autora:
O pur/u de Paranaguá e as flU/uações da economia ocidental no século XIX
inlurme mimeografado (Roma, setembro de 1972).
252
29 As etapas da industrialização brasileira
A ex plicação freqüentemente admitida para o processo da in-
1
dustrialização do Brasil e de outras zonas da América Latina, de
que tal proce·sso iniciou-se em função da substituição de impor-
tações vinculada aos dois conflitos mundiais e à depressão dos
anos da década de 1930 foi, recentemente, posta em dúvida prin-
cipalmente por autores norte-americanos: Warren Dean, Werner
Baer, Nathaniel Leff. 8u Conforme W. Baer e Anibal Villela, no
atinente à industrialização brasileira podem ser constatadas as se-
guintes etapas:
em várias épocas, antes de 1914, principalmente desde
o começo da era republicana (que se implantou em
1889) houve fases de desenvolvimento de indústrias leves
vinculadas a auges da exportação, a incentivos governa-
mentais, a manipulações cambiais e a medidas protecio-
nistas;
não- o investimento; a interrupção do comércio marítimo
tornou difícil a importação de bens de capital, necessários
ao incremento da caipacidade produtiva, e que o Brasil
ainda não produzia; em vez de ampliar ou mudar a ca-
pacidade produtiva industrial brasileira, a guerra ·conduziu
à maior utilização da capacidade produtora das indústrias
de alimentos e têxteis, já instaladas;
nos anos da década de 1920 houvé um período de lento
crescimento da :produção industrial, mas de grande im-
89 Warrcn Dcan, The ln:lustriuli~at•u11 of Siio Paulo, 1880-1945, Austin
(Texas>. The University of Texas Press, 1969; wemer Baer, A industriali-
zação e· o dcsenvolvime11to eco11ômicu do Brasil, Rio de Jam:iro, Funda-
ção Getúlio Vargas, 1966; Nathanicl H. Leff, "Lonrr-Tcrm Br:l?ilian Eco-
nomic :bevelopment", em The Journal of Economic- History, setembro de
1969, pp. 490 e seguintes; Wcrner Bacr, The Devel-opment of the Brazilian
Steet lndustry, Nashville (Tenessee), Vanderbilt University Press, 1969;
.Werner Baer e Annibal V. Villela, Industrial Growth and lndw1trializatio11:
Revisions in t11e Stages of Brazil's Economic Development, informe mi-
meografado (Paris, outubro de 1971). Os referi.dos autores apoiam-se.
t~mbém, em obras anteriores, por exemplo: Stanley J. --Stein, The Brazi·
lzan Cotton Manufacture, Cambridge, Harvard University Press, 1957.
253
 portação de bens de capital e grande co~sumo _de cimento
e aço, fatores que indicam important~s mversoes; _
durante a depressão do decênio segumte, a n~duçao das
importações brasileiras conduziu a uma exp.ansao d~ pro-
dução industrial, mas diminuiu muito a imp~rt~çao de
bens de capital; isto e o exame de outr~s ~ndicadores
das inversões mostram que, durante a primeira. met~~e
da década,, a produção aumentou através da ma10r utili-
zação da capacidade produtiva existente (em grande parte
instalada nos anos do decênio de 20), enquanto a se~un­
da metade viu aumentar, também, a capacidade pr_?du_tiv~:
expansão da produção de aço, cimento .e papel; ª. i.ndustna
já se fazia um setor motor da economia do Brasil,
a segunda Guerra Mundial caracterizou-se pelo_ aumento
da produção, acompanhado por pequena expansao da ca-
pacidade produtiva, salvo os setores do aço ~Volta Re-
donda) e do cimento que acusam grande mcremento;
momentaneamente, aumentam as exportações brasileiras de
produtos manufaturados;
fase 1947-1962 (maior intensidade em 1956-1962): des-
de o fim dos anos cinqüenta a parte da indústria na for-
mação do produto nacional é superior à da ·agricultur11; a
expansão compreende tanto os bens d.e consumo qu~~­
to os bens intermediários e de capital - e se apoia
na política do governo; a industrialização caracteriza-se,
então, claramente, pela substituição de importações;
Fase 1962-1967: estagnação, declínio drástico da taxa de
crescimento industrial; isto reflete o fato da substituição
de importações já não proporcionar força motriz suficiente
ao crescimento, e reflete ainda a necessidade de serem en-
contradas outras bases para o dinamismo industrial.
Como se pode ver, a :periodização proposta fundamenta-se na
distinção entre o crescimento da . produção e o das inversões ~·
· portanto, da. capacidade produtiva - e ?ªs muda~ças est~turais
da industrialização . Tomamos as fases acima resumidas do mfor-
me apresentado por Baer e Villela em Paris (outubro de 19!1,
colóquio citado). Podemos indagar-nos se o fato de t~r~m sido
postos de lado, explicitamente, certos elementos . essenciais, - a
análise da política econômica do Estado nas diferentes epocas;
254
T formas de financiamento (o que inclui as formas de relaciona-
mento com o capital e a tecnologia estrangeiras); efeitos: excessi-
va concentração regional, problemas de distribuição de renda e
de balança de pagamentos ~ não empobrece em demasia a ex-
plicação. Paradoxalmente, a· análise de um economista como Celso
furtado. é muito mais aberta ao contexto histórico global e, por
isto, torna-se mais interessante e fértil, do ponto de vista histó-
rico, do que o citado ensaio de história econômica. 9 0
· Por outro lado, podemos duvidar da "novidade" do esquema
proposto (enquanto interpretação global), embora certamente seja
útil para esclarecer e matizar certos aspectos. A importância da
industrialização anterior à Primeira Guerra é algo admitido há
muito tempo no· Brasil. ui
39 Crescimento e desenvolvimento: ·medida, fatores e dese-
quilíbrio
Mircea Buescu defende o interesse de uma "quantificação glo-
bal da economia brasileira desde a época colonial", baseada na
observação da variação da renda total ou per capita, e inspirada
pelas tendências contemporâneas para uma econometria retrospec-
tiva muito pouco crítica. Sua tentativa é, mais do que uma quan-
tificação, uma "ponderação global", como assevera Pierre Chaunu;
entretanto, Chaunu considera tal ponderação "satisfatória", com o
que não estamos de acordo. Além da documentação usada ainda
ser muito mais insuficiente, heterogênea e dispersa do que a em-
pregada por Toutain em seu estudo quantftativo da França rural
do século XVIII ( cf. capítulos 1 e II deste manual) - que senti-
do poderão ter, para um historiador, avaliações da renda per capita
do Brasil de 1600 a 1950, apresentadas sem solução de continui-
dade? As transformações da sociedade brasileira fazem-nos duvidar
90 Celso Furtado, Análise c/u "moddo" brasileim, Rio de .Tanc'Íro, Civili-
zação Brasileira, 1972; do mesmo autor: Subdesar.rollo y estancamiento .. . ,
dt. Ver também a crítica ao modelo de Furtado por M. C. Tavares e
J · Serra, "Más allá de! estancamicnto. Una discusión sobre el estilo de
desarroll9 recientc en Brasil", na Revista LatinomrÍ~ricana de Cie11cias
Sociales (Santiago do Chile, FLACSO), junho-dezembro de 1971, pp. 2-38
91 Nícia Vilela Luz, A luta pela industrialização do Brasil, São Paulo,
Difusão Européia do Livro, 1961. - .
255
da validade de tal procedimento, e às considerações do autor so-
bre "a renda dos escravos" baseiam-se em uma só fonte ...
A quantificação é um instrumento de grande ut.ilidad~: po:é~,
não uma quantificação qualquer. Quando as pes~~1sas d1spomve1s
não são suficientes (para não falar das fontes ut1hzadas) - algo
que Buescu reconhece - é muito mais útil tratar de contr}b~ir
para que 0 sejam mais do que especular sobre ponto de referencia
tão precário. 92
o mesmo autor apresentou outro informe ao colóquio de Pa-
ris dédicado ao problema da inflação no Brasil de 1850 a 1870
_' que é mais interessante ao abordar as possíveis expt.icações mo-
netaristas e estruturais do processo inflacionário aludido, vinculado
à expansão cafeeira e a outros fatores, como o aumento do preço
dos escravos em seguida à abolição do tráfico, em 18~0. 9 :1
Podemos observar antes e durante o colóquio, uma preocupa-
ção ou abordagem d; moda que suscitou vários estudos de geó-
grafos, economistas e - mais recentemente - sociólogos e histo-
riadores: o estudo do crescimento ou do desenvolvimento ece1nô="
mico do ponto de vista dos "pólos" urbanos (pólos de crescimento,
de desenvolvimento, de integração; possibilidades de planejar a
p.olarização), a expansão da rede urbana, as relações entre campo
e cidade, 'os desequilíbrios regionais, etc. 94
Afinal, no plano das interpretações globais da realidade eco-
nômica e social brasileira recente, é uma su:Dpresa constatar-se o
92 Mircca Buescu, Pour une quantification globale de l'économie brési-
lienne depuis l'époque. coloniale, e Pierre Chaunu, Pour une histoire sé-
rielle du Brésil au XVIII• siecle, informes mimeografados (Paris, outubro
de 1971). Certos problemas teóricos da contabilidade de unidades de
produção baseadas no trabalho não livre foram totalmente postos de la-
do: d. Witold Kula, op. cit., pp. 16-28 (principalmente p. 19); F, Mauro
Lc Portugal. . , cit.. pp. 213 e seguintes.
93 Mircea Buescu, Monétarisme et Structuralism11: L'i11flation bresilienne
de 18SO a 1870, informe mimeografado (Paris, outubro de 1971).
94 ; Louis Jeanjean, Crissance urbaine et crOissance régio11ate au Brésil de-
pitis l'indépendence, e Jacques R. Boudeville, Pôles de développement et
p<ik' de cruissance brésiliens au XXe siecle, informes mimeografados (Paris,
outubro de 1971) ; Paulo Israel Singer, Desenvolvimento econômico e evolu-
~·ào urbana: Análise da evolução econômica de São Paulo, Bl11menau, Porto
Alegre, Belo Horizonte e Recife, São Paulo, Companhia Editora Nacional -
l:1ll\t:rsidade de São Paulo, 1968.
256
propósit_? de Deni~-Clair Lambert no sentido d~ preservar as
concepçoe~ do dualismo. estrutural - já tão justamente criticadas
e desacreditadas no Brasil e em toda a América Latina _ deslo-
cando-as do plano regional, ·. da oposição. entre 0 ur b ano mo-
ou
.
derno e o rural arcaico, para o nível da diferenciação entre "inte-
grados" e "~arginais", entre "participantes" e "não participantes"
do,, desenvolvimento.
. O problema abordado - 0 da •• margina · l"d
i a-
de_ . -- ex1s~e e d,eve ser estudado; porém é difícil ver qualquer
ut1hdade no ab~r~a-lo em tern:ios dualistas, quer dizer, simplistas e
puramente des~nt1vos. Uma afirmação do tipo da feita por Lambert
("º. setor arca~co deslocou-se, com o êxodo rural, do campo para
a cidade, particularmente para o seio das atividades residuais de
serviço") apresentada em um contexto em que o autor parece
atribuir-lhe valor explicativo, não passa da simples colocação do
que deveria ser explicado. 9~
49 Evolução da mão-de-obra
Os aspectos melhor estudados, até o momento, do fator mão-
obra na história econômica do Brasil nos séculos XIX e XX são
a escravatura e o tráfico e sua abolição. E a transição para o tra-
balho assalariado. Alguns dos mais importantes trabalhos r~lativos
a tais aspectos foram realizados por sociólogos: são trabalhos que
contêm, em geral, muito mais do que a simples análise· do escravo
como mão-de-obra, e da escravidão como fato meramente econô-
mico. 96
~S Denis-Clair Lambert, Le degré de dualisme de l'éco110111ie brésilienne s'est·
11 atténué e11 un demi-siecle? 1930-1970, informe mimeografado ( P&ris ou-
tubro de 1971). ' ·
96 Cf. Florestan Fernandes, A integração do negro à sociedade de 1::l11sses
São Paulo, 1965; Fernando Henrique Cardoso, Capitalismo e escravidã~
no Brasi~ Meridional, São Paulo, Difusão Européia do Livro, 1962; ocfa-
v~o Ianm, As metamorfoses do escravo, São Paulo, Difusão Européia do
~vro,_ 1962; ~lia Viotti da Costa, Da senzala. à colônia, São Paulo,
D1f~ao Europeia do Livro, 1966; iPierre Verger, FLux et reflux de la
trazt~ des 1:.égres entre le golfe de Bénin et Bahia de Todos os santos
~~ d1.x-sept1eme au dix-neuviéme siécle, Paris - Haia. Mouton, 1968; Peter
Eisenberg, "Abolishing Slavery: The Process on Pernambuco's Sugar
Plantations", em. Hispanic American Historial Review, nQYembro de 1972,
PP· 580-597, etc.
257
....-
1 1

''
'
Mais receniemente, o come~o de pesquisas de demo~ratia his-
tóri.:;; permitiu a colocação do problema da mão_-de-obra _Je. o~tr~s
outros pontos de vista: sua evolução quantitativa, a d1stnbu1çao
dos escravos pelos lares, a categoria dos "agregados" e sua pro.
gressiva desaparição., etc. Entretanto, tais abordagens ainda são
bem pouco utilizadas: ficam limitadas ao Rio ?e J.aneiro e a Sã_?
Paúlo e só abrangem os primeiros anos de vida independente. u,
ficuldade de con~eguir · financiamento e apoio institucional asse-
guradores da continuidade dos pwjetos de pesquisa: eis as desvan-
tagens graves co!ltra as quais temos de lutar. Sua própria gra-
vidade é a melhor prova da vitalidade e da fecundidade das novas
concepções pois, apesar .de obstáculos tão difíceis a superar, há
uma dinâmica e decidida minoria de historiadores sensíveis aos
progressos de sua disciplina que vêm conseguindo numerosos re-
sultados da maior importância e de indiscutível valor científico.

D. Conclusão

A historiografia latino-americana dedicada aos aspectos eco-

nômicos, e caracterizada pelo uso de técnicas e métodos atualiza-
dos com a evolução da ciência histórica ~ rriuito recente: tem,
quando muito, uns vime anos de existência; em certos países, entre-
tanto, nem .mesmo se apresentou. São .bem impressionantes os êxi-
tos conseguidos em tão pouco tempo: especialmente em se tratan-
do da época da colônia. Por outro lado, é Indubitável que, em
termos de quantidade da produção, as perspectivas tradicionais
continuam a predominar em nossos países, mesmo no campo d.ii
história econômica. As forças da inércia e da resistência à mu-
dança - muitas vezes entronizadas nas instituições acadêmicas -
a insuficiência de informação e de coordenação, a formação de-
ficiente dos historiadores em universidades que ainda confundem
a metodologia com a teoria ou filosofia da história, a imensa di-

97 Luiz LisanLi, "População e economia: bases para a industrialização. O

caso de Campinas", em Anais de. História, 1970, pp, 101-108; Maria Luiza
Marcílio, "Algunos asi>ectos de la cstructura de la fucrza de trabajo cn
la capitania de São Paulo", cit.; da mesma autora: Tendences et structures
des ménages dans la capizainerie de São Paulo ( 1765-1828) selon les listes
nominatives d'habizants, cit.; Maria Bárbara Levy, Aspectos da história de·
mográfica e social dn Rio de Janeiro ( 1808-1889), dt.

258
259

l
 dor um curso introdutório de ·economia ou o estudó de algum ma·
nua! deste nível. 1
Discutiremos alguns conceitos básicos, que sem dúvida pro-
vêm da economia mas já têm· l.ugar de honra no vocabulário dos
historiadores.
Primeiramente estudemos o conceito de conjuntura. Entende-
mos como conjuntura, antes de tudo, movimento: elevações e que-
das da produção, flutuações no volume dos intercâmbios, oscila-
ções de preços. Assim, pois, as mudanças, os movimentos dós com-
ponentes essenciais da vida econômica são aludidos por esta noção
de conjuntura. Em outro sentido, a palavra também é empregada
para designar o ramo da economia que se dedica ao estudo e à
previsão das flutuações. chamadas, justamente, de conjunturais ou
cíclicas. Voltando ao primeiro sentido do vocácul~. digamos de pas-
CAP1TULO VI sagem que não se limita à esfera econômica. Também há uma
conjuntura social - dada pelas variações nas relações de força
dos diferentes grupos e classes sociais - uma conjuntura política,
CONCEITOS, MÉTODOS E TÉCNICAS etc. 2 Entretanto, até o momento tem sido a econômica a conjuntura
mais estudada - ao ponto de contar-se, presentemente, com por-
DA HISTORIA ECONÔMICA"
menorizada classificação dos diferentes tipos de flutuações econô-
micas.
Observemos, agora, um fato importante: a conjuntura, o mo-
vimento da vida econàmica. caracteriza-se pela repetição, pela re-
A: Um vocabulário básico. corrência. Aos movimentos de alta sucedem-se os de baixa, para
logo voltar a alta, etc. Isto faz com que, habituafmente, sejam con'."
sideradas as flutuações econômicas como cíclicas, falando-se corren-
temente em ciclos econômicos. Assim, "a conjuntura, como fenô-
meno repetido é, pois, um movimento estrutural". :i Deste modo, o
1. ESTRUTURA E CONJUNTURA movime·nto não se mostra anárquico ou aleatório, mas apresen-

1. Lamentavelmente, não há cm espanhol um manual adaptado às neces·

Antes de estudannos os métodos e técnicas da história econô-
mica será necessária uma bre\'.e recapitulação dos conceitos fun-
damentais que, neste campo, serão manejados pelo historiador-
economista. A referência à teoria ecpnômica é, naturalmente, obri-
gatória para a análise dos mecanismos de funcionamento da so-
ciedade capitalista e, quanto a isto,. será indispensável ao historia-
siaades do historiador, como o de Jean· Bouvier, Initiation au vocabu-
laíre et aux mécanrsmes éco11omiq14es co111emporai11s, cit.: uma cxcelenie
introdução à economia é a de .R. Lips.:y, lntróducción a la economia
positiva, Buenos Aires, Ed. Vicens Vives, 1970, 2.' ed. -(com exercícios).
2 Sobre. estes aspectos, ver alguns estudos de' F. Braudel, inseridos na
antologia: La histuria y las ciencias sociales, eh.. · ·
3. Ernest Labrousse, "Estructura v mov1m1ento en historia", em Las
esiructuras y lo.f hombres, cit., p. "97.

260 261
 tando - no fundo- - uma sene de regularidades, de repetições
que tornam seu estudo possível. Pois bem, o movimento - e po.
demos dizê-lo legitimamente - é cíclico em comparação com algo
es.tável: e esta permanência é o que denominamos de estrutura.
Definimos, pois, a estrutura como "um conjunto de relações maj 0 •
ritárias" (em outras palavras, uma "constelação de dominantes
solidárias"), a sulidariedade e proporção existentes entre um con-
junto de componentes, a interdependência entre o todo e as partes. 1
·Não se deve identificar estrutura com estática. Em história,
como em todas as ciênéias humanas, a mudança, o movimento, são
essenciais e partes inseparáveis das estruturas. A permanência, a esta.
bilidade relativa" da estrutura é simplesmente uma questão atinente
à rapidez ou velocidade da mudança. O que nos permite opor estru.
tura a conjuntura é, meramente, esta diferença dos ritmos do movi-
mento, que, como ficou claro na exposição, é igualmente essencial
tanto a uma quanto a ou!ra. · tituição de um verdadeiro mercado nacional e mundial, enquanto
Vejamos, agora, o. problema das estruturas econômicas mais
especificamente.
As "relações majoritárias" de que falamos apresentam-se com
um certo tipo de equilíbrio ou desequilíbrio entre os grandes setores
da vida econômica e, especialmente, entre a agricultura e a indús-
tria. Logicamente, este equilíbrio não implicará apenas relações
quantitativa,s de proporcionalidade entre os setores da atividade
econômica mas, e sobretudo, relações de interdependência entre
eles. A estrutura econômica de a11ciei1 régime. estudada brilhante-
mente por Ernest Labrousse para a França do século XVIII. e a
estrutura do capitalismo industrial proporcionam-nos dois exem-
plos de indispensável apresentação. Que encontramos no primeiro
caso? Antes de m!liS nada, um predomínio esmagador de uma agri-
cultura dominada pelo problema das subsistências, com uma baixa
produtividade por hectare - resultado das insuficiências do desen-
volvimento científico e técnico. A perda da colheita significa, auto-
maticamente, a crise de subsistência. A elevação brutal do preço
dos cereais implica a fome do povo. O encarecimento dos fretes
é a conseqüência direta da insuficiência dos meios de transporte,
4 Ibidem, pp. 94-95. A expressão "relações majoritárias" t! usada por
Labrou,se para sublinhar que "tudo t! meramente majoritário nas rela·
ções, nas leis estatísticas que as ciências· humanas nos permitem esta-
bl'kccr"
262
as diferenças regionais nos preços são notáveis e, consequentemente,
não podemos falar de mercado nacional e sim de mercados locais
ou, no máximo, de regionais. A indústria é, sobretudo, de bens de
consumo: os ramos têxteis e da construção são os mais impor-
tantes, enquanto as técnicas continuam, no essencial, dominadas
pelo artes~nato ~ ~ob o predomínio do trabalho manual. A demanda
de bens 1,ndust~1a1s depende da prosperidade ou da crise da agri-
cultura .. so em epocas d~ auge pode o camponês-produtor consumir
os referidos. bens .. A cnse de subsistência é, então, 0 prelúdio da
estagnação mdustnal. ·
Com o capitalismo industrial, a estrutura econômica modificou-
se sensivelmente: a produção industrial tornou-se dominante e a in~
dústria de bens de capital predominou sobre a de bens de consumo.
A agricultura perdeu, relativamente, em importância. A revolução
nos transportes (ferrovias, navios a vapor, etc.) permitiu a cons-
mudava a natureza das crises ernnômicas: já não mais serão de
subsistência mas de superprodução.
Pois bem, considerando os exemplos anteriores, qual será a
vinculação entre estrutura, e conJuntura? As análises de Ernest
Labrousse sobre o século XVIII, na França, demonstram clara-
mente que os fenômenos conjunturai~, como urria crise de subsistên-
cia, vêm à luz e se explicam pelas contradiçõçs da estrutura eco-
nômica do ancien régime. De modo análogo, uma crise de· sup·er-
produção, como a de 1929, é um fenômeno de conjuntura; entre-
tanto, como crise, revela igualmente as contradições estruturais do
capitalismo em uma fase peculiar de seu desenvolvimento. Outros
exemplos: a crise de 1811 é cíclica, mas também reflete o bloqueio
continental imposto à Inglaterra por NapoleãO; a crise de 1847
é Cíclica, mas é também estrutural - dá-se a ruína das manufaturas
rurais, o que se reflete negativame.nte na renda das massas 'cam-
po~esas - e, além disto, o advento da Revolução de 1848 a pro-
longa e aprofunda. "
5 Deve-se .ter presente que muitas crises são de tipo "misto", isto é,
uma combinação de crises de subsistência e de crises industriais de
superp:odução; a última destas, na Europa industrial, foi a de 1847; cf.
ª analise de Erncst Labroussc, "Tres fechas cn la historia de la Francia
~1°dcrna", em E. Labrousse. Fluctuaciones económicas e lristoria social",
~ ·• PP. %14n. -
263
 ·~ ... ·"'·
·~-'-
2. CRESCIMENTO E DESENVOLVIMENTO
Outra sene de conceitos de uso corrente, no vocabulário dos
historiadores-economistas são os referentes aos problemas do cres-
cimento econômico.
Crescimento (growth, em inglês) é um termo tomado da bio-
logia, alusivo a duas características do desenvolvimento dos seres
vivos: as modificações quantitativas, isto é as variações dimensio-
nais, e as modificações qualitativas, ou sejam as mudanças estrutu-
rais. Assim, por exemplo, o crescimento da população tem um
aspecto quantitativo medido, basicamente, através das taxas de
natalidade e de mortalidade, e outro qualitativo dado pelas mo-
dificações na estrutura etária e de sexos da população urbana e
rural, ativa e inativa, etc.
Convém notar que termos como progresso (Colln Clark) ou
desenvolvimento (Hoselitz, Meier, Ellis, etc.) referem-se ao mesmo
fenômeno e, no fundo, não há grande diferença entre o uso que
se faz deles. 6
O problema fundamental do historiador será o de considerar
o crescimento como crescimento ·- ou declínio ou estagnação -
de um determinado grupo social, ou, em outras palavras, como um
fenômeno social que é preciso situar historicamente. Se este é o
ponto de partida", como separar, em um estudo de 'casos', cresci-
mento biológico, crescimento econômico, crescimento político, cres-
cimento do 'potencial' intelectual (técnico, científico) e1 inclusive,
espiritual?" T
Por isto, como observa Pierre Vilar, a m1ssao da análise his-
tórica, será, antes, a de reagrupar os diferentes fatores do cresci·
mento para buscar uma interpretação de conjunto. 8
6 Witold Kula, • Histoire et économie: la longue duréeff, em Annales E.
S. C., março-abril de 1960.
7 Pierre Viiar, Creci1711iento y desarrollo. Economia e Historia. Refle-
xiones sobre el caso espa1iol, Barcelona, Ariel, 1964, p. 50.
8 Observe-se a semelhança desta abordagem . da historiografia francesa
com a adotada pela nova sociologia latino-americana: cf., por exemplo,
Cardoso e Faletto, 'op. cit., pp. 11-39.
264
3. ARRANCADA (TAKE-OFF)
Outra noção obviamente vizinha do conceito de crescimento
é a de arrancada ( take-of f em inglês, despegue em espanhol) im-
plantada por Walter W. Rostow. u Não repetiremos o que há de
arbitrário e absurdo na teoria das "etapas" de Rostow. 10 Entre-
tanto, será necessário esclarecer que o conceito de arrancada refe-
re-se a um probkma de interesse fundamental, que é preciso situar
em perspectiva teórica adequada.
Como e por que, em determinado momento histórico dá-se
o desenvolvimento !ndustrial? f: <lifícil a resposta, .11 pois pr~ssupõê
o estudo das relaçoes e das influências recíprocas de uma porção
de. fatores, datando e quantificando com a máxima precisão as mu-
danças ocorridas. Como indicação geral, só insistiremos na absoluta
necessidade de estudar-se a arrancada em cada caso part.icular, com
a idéia de "reagrupar" os diferentes fatores: nada se revelou mais
perigoso e infrutífero do que a confiança em ,um único fator, ou
num grupo de fatores interpretados de modo ·mecanicista que os
isole do contexto social. ·
4. TOTALIDADE E SETORES: MACROECONOMIA E
MICROECONOMIA; MODELOS GLOBAIS E
MONOGRAFIA; O RURAi E O URBANO
Trata-se agora de ·cofocar o problema das dimensões do uni-
verso de análise: o mundo inteiro, um grupo de países, um país,
9 W. W. Rostow, Las etapas dei crecimiento económico, México, Fondo
de Cultura, 1962.
10 Críticas e discussões básicas da ohra de Rostow há em La economia
dei despegue hacia. el crecimie11tu autosostenido, .puplicado sob a direção
de W. W. Rostow. Madrid, Alianza Editorial, 1967; Paul Baran e Eric
Hobsbawm, "Las etapas dei crescimiento económico" em El Trimestr.e
; 9conómico, n.• 118, 1963, pp. 285-295; P. Vilar, Creclmiento... cit., pp.
5
-542.
11 Cf., quanto l:l..> caso da revolução inglesa, os estudos de E. Hobs._
bawm, En Torno a los orígenes de la revolución industrial, cit.
265
 $1
uma região, uma cidade, uma empresa agrícola ou industrial ...
Em cada caso, haverá problemas metodológicos específicos.
De um modo geral, chama-se macroeconomia o estudo das
variáveis econômicas globais, relativas a determinado conjunto
,'i
(grupo de países, país, região, etc.) - produção, circulação mo..
netária, importação, exportação, crédito, etc. - e microeconomia
o estudo econômico das unidades de produção, das empresas agrí-
colas, de rilineração, comerciais, industriais, bancárias, etc. As va-
riações macroeconômicas _afetam, naturalmente, as empresas mas
há uma certa especificidade dos campos de estudo, o que é devido:
1<?) a tipos diferentes de fontes (estatísticas nacionais ou regio-
nais, livros alfandegários, documentos capazes de apresentar sáies
variadas e contínuas de prci;os, salários, etc. - no caso da macro-
economia; e contabilidade ou balanços de empresas, informações e
correspond~ncia comercial, etc., - no caso da microeconomia);.
29) a problemáticas e vari,áveis distintas: portanto, a justaposição
de monografias microeconômicas não basta para determinar a na-
tureza e a importância dos problemas macroeconômicos, embora seja
útil, sem dúvida, para controlar as afirmativas globais através de
estudos monográficos regionais, de empresas, etc.
O estudo feito a diferentes níveis permite fazer-se uma idéia
bem mais matizada e rica de uma evolução histórico-econômica. A
história serial "setorial", aplicada a espaços diferentes e de dimen-
sões dissemelhantes, conduz à descoberta e à análise dos desequi-
líbrios entre nações, regiões, setores da economia, etc. A história
11 serial '"global", embora realizada no âmago de uma zona limitada,
'1 conduz à análise dos desequilíbrios temporais entre os diferentes
ritmos de evolução dos distintos níveis da atividade humana. Os
dois pontos de vista são, portanto, complementares e indispensá-
veis. Os economistas atuais constroem modelos globais: definem
!
variáveis globais e as avaliam com o auxílio da estatística e da
1
econometria. A aplicação de tal processo ao passado pode-se fazer
' i
1 ! sempre 4ue a documentação for suficiente, e considerados os peri-
gos do anacronismo. Entretanto, convém completar este tipó de
estudo com outro: a monografia, que ,examina "com a massa dos
·documentos, todas as conexões concretas em épocas determinadas"
e serve de "garantia da validade das construções ulteriores", glo-
bais. Como diz Jean Meuvret, "A história econômica pode tentar
266
ser global em seu cume, com a condição de ser total em sua ba-
se. " 12
Outra distinção setorial muito cbinum é a oposição entre
economia rural e economia urbana. As estruturas econom1cas ur-
banas e rurais; o peso, a natureza e a proporção relativa da popu-
lação e das atividades econômicas do campo e da cidade; as rela-
ções econômicas entre os dois setores: tudo isto é variável, confor-
me os distintos sistemas econômicos. A cidade como centro cer.i-
monial e administrativo, com escassa atividade econômica e pouco
interc.âmbio comercial com as zonas rurais; a. cidade da Europa
ocidental nos Tempos Modernos, centro econômico (comercial,
financeiro, artesanal, etc.) já importante mas inserida em um con-
texto caracteri1.ado pelo predomínio quantitativo i.ndubi'tável e
maciço da economia rural; e a cidade sob o capitalismo industrial
contemporâneo, concentrando a maioria da população e da ativi-
dade econômica dos países denominados, "desenvolvidos": em cada
caso temos algo muito diferente quanto a funções, estruturas e
importância relativa. Analogamente, a agricultura das aldeias da
Ãfrica equatorial, extensiya e rudimentar em suas técnicas, e a
agricultura capitalista altamente mecanizada dos Estados Unidos
representam universos rurais muito distintos. Em tais condições
seria arriscado tentar esboçar características diferenciais da economia
rural e da urbana 4ue pretendessem ter validade geral. -Digamos
somente - limitando-nus a épocas históricas relativamente recentes
- que a vida econômica rural, caracterizada por maior dispersão
do habitat, apresenta uma tendência para o tradicionalismo e um
caráter conservador no atinente às técnicas, à organização do tra-
balho, às formas dos movimentos· sociais:· tenhamos em mente
o caráter "messiânico" de talllas insurre1çoes rurais latino-
americanas; ·sua evolução segue um ritmo geralmente mais lento
do que -0 da economia urbana. No entanto, esta última, mais diver-
sificada e complexa, é também mais vulnerável. Metodologicamente,
a problemática, as fontes e as técnicas de trabalho variam de modo
considerável, conforme se estude por um lado a economia agrícola
e, por outro, os variados tipos de atividades urbanas. O historia-
dor da agricultura tem de estar atento para· a pulsação climática,
12 Jean Meuvret, Eludes d'/Jistoire économique, cit., p. 312; consultar.,
também, François Furei, "L'histoire quantitative ... ", aL.t. cit., e André
Nouschi, up cit , capítulo 4.
267
fí
!
1
para o movimento das colheitas a esta vinculado, para o fato de
que em muitos tipos de sociedàdes a propriedade da terra além
de constituir um fator econômico avulta como fator de poder e de
prestígio social. A indústria, que habitualmente consideramos uma
atividade urbana, não o foi sob todos os regimes econômicos: pen-
samos, por exemplo, na manufatura dos séculos XVI a XVIII -
simultaneamente atividade urbana e rural.
B. As flutuações econômicas
Primeir.o exporemos os principais tipos de flutuações econô-
micas, do ponto de vista descritivo, usando a classificação mais
corrente. Sobre os tipos de flutuações há, hoje, um entendimento
bastante amplo entre economistas e historiadores. A situação muda
no referente às explicações propostas. Examinaremos este problema
em segundo lugar, expondo resumidamente as principais teorias
explicativas.
1. PRINCIPAIS TIPOS DE FLVTUAÇOES
Em primeiro lugar, é preciso classificar separadamente as va-
riações acidentais, como uma guerra, um ·terremoto o~ \lffia inun-
268
dação, que tendo às vezes grande importância econômica não apre-
sentam um caráter periódico ou cíclico.
A_ classificaçã~ mais comum considera dois grandes grupos de
flutuaçoes: os movimentos breves (ou de curta duração) e os movi-
mentos grandes (ou de longa duranção).
1.º - Movimentos breves (ou de curta duração).
Movimentos cotidianos como o consumo de eletricidade e
de· água, por exemplo'.
Movimentos semanais.
- Movimentos estacionais: Inferiores a um ano e não têm
necessaria,mente, uma causa climática, reproduzindo-se regularmen~
te ano apos ano. As variações yinculadas às condições atmosféricas são
de grande importância na economia agrícola e fundamentais à econo-
mia pré-industrial. Outros exemplos de flutuações estacionais: as
atividades do setor . de construção, a oferta de produtos agrícolas
com preços variáveis conforme a época ,da colheita, etc.
- Movimento inter-anual ou ciclo Kitchin: Trata-se de mo-
vimentos que afetam vários anos., tendo a duração menor do que a
do ciclo decenal ou Juglar. Estudaram-nos Joseph Kitchin e A. H.
Hansen. 13 Sua duração-oscila de três a quatro anos. Hansen iden-
tificou, segundo a experiência norte-americana, entre 1857 e 1937,
23 ciclos breves de uma duração média de 3 a 4 anos. Tomando
como indicadores as compensações bancárias, os preços de ata-
cado e as taxas de juros, Kitchin encontr.ou, para os EUA e a
Grã-Bretanha (de 1890 a 1922) uma tendência cíclica periódica
de 3 l /3 anos, ou seja, 40 meses. Os estudos anteriores baseiam-
se no princípio de que os grandes longos podem ser decompo;;to"
em uma série de movimentos de menor duração.
Movimento intradecenal ou ciclo Jug/ar (ou simplesmente
ciclo econômico) : Estes ciclos constituem os movimentos mais
típicos das flutuações econômicas. O nome de Juglar é o do eco-
nomista francês que os estudou pela priméira vez; e intradecenal
13 Kitchin, em Review of Economic Statistics, janeiro de 1923; A. Han·
sen, Política fiscal y ciclo económico, México. Fondo -àe Cultura Econó·
mica, 1963, pp. 19 e seguintes.
269
foi acrescentado por François Simíand. 1 ~ A duração deste ciclo Figura 31:
oscila entre 7 e 10 anos e, em geral, seus efeitos transcendem em
conseqüências _sociais, conforme as variações do emprego, dos pre- Partes constitutivas· do ciclo juglar
ços, da distribuição de. rendas, etc. Seu auge ou sua depressão
são perceptíveis para o público, coisa que em geral não acontece fonte: Marcel Gillet, Teclmiques de l'histoire économique, 1, Paris,
com os ciclos de Kitchin. só detectados mediante a análise esta- C. D. U., 1969, p. 5 (mimeografado).
tísticu. i:.
Consideram-se quatro momentos diferentes do· ciclo econô-
mico: 1 '; Depressão ou
Expansão contração
a expansão ou o auge, isto é, o período ascendente de pros- ou
peridade; Auge
a crise, isto é. o momento de inversão da tendência asccn ...
dente;
a depressão ou contração;
a recuperação,. ou seja, o momento do reinício da pros-
peridade.

Estes 4uat110 momentos podem ser expressos graficamente

como é mostrado pela FIG. 31. Johan Akerman 11 pensa, entre-
tanto, que ~sta distinção de quatro fases é insuficiente e propõe Figura 32:
a Õistinção de seis: (FIG. 32) a fase 1 é o nível mais baixo da
depressão caracterizada por tipos de juros, salários e preços ......:..., Fases do Ciclo Juglar
todos baixos e estáveis; a fase 2 é o breve momento em que é
iniciada a expansão; a fase 3 é o período de auge; e a fase 4 é a Segundo Akerman ( Cf. nota 17)
de "equilíbrio aparente que precede, justamente, a crise"; a fase S
representa a crise; e a fase 6 representa a depressão. A justifica-
ção de Akerman para estas seis fases consiste em sustentar que 4 5

14 C Juglar, DeI crises ccimmerciales, Paris, 1889 (2.' edição); François

Simiand, J.es · fluc111atio11s écunomiques à fungue périude et la crise mon·
diule, Paris, F. Alcan, 1932.
15 J A Esi.:y, Trntaclu .sobre los cido.s económicos, México, Fondo de
Cultura Económica, 1962, p. 26.
ló W C. Mitchell. "Los ciclos económicos", cm E11sayu.s sobre el ciclo
ecu11ó111icu, publicado sob a direção de Haberler. México, Fondo de Cul-
tur·a Económica, 1956. 1
17 J. Akcrman, Estructuras y ciclos económicos, Madrid, Aguilar, 1962.
p 194

'270 27\
 a distinção de . quatro momentos, apenas, torna mais difícil a Figura 33:
análise das mudanças de tendência.
Os ciclos de J uglar são bem conhecidos no que se refere ao Flutuações econômict:s durante o Século X/ X
século XIX. Os anos de crise, segundo Akerman, são: 1825, 1836
184 7, 1857, 1866, 1813, 1882, 1890, 1900 e, já em nosso século' Fonte: D. Furia e P. - Ch. Serre, Techniques et sociétés,
1907, 1913, 1920, 1929 e 1937. Para os Estados Unidos, Mitcheli Uaisons et évolutions, Col. U, Paris, Armand Colin, 1970,
fixou os seguintes anos de crise: 1812, 1818, 1825, 1837, 1847 p. 226. (Segundo G. lmbert, que se baseou em uma análise
dos preços).
1857, 1873, 1884, 1890, 1893, 1903, 1907, 1910, 1913, e 1920'. lndice
enljuanto Hansen conclui que de 1795 a 1937 houve 17 ciclos com' dos
pre~os

a duração média de 8,35 anos. 150r""...-:::-~~+-~~~+-~~~-+-~-~-I-

2. 0 ) Movimentos lnogos (ou de longa duração)

- Movimento interdecena/ 011 ciclo de Kondratieff: A pri-

meira denominação deste movimento é de Simiand, que também
chama de Fase A a ascendente e Fase B a descendente; Kondratieff
- - - Movimento secular
é a denominação usada por Schumpeter e que, além disto, perpetua Movimento Kondratieff
o nome do economis~a russo que pela primeira vez estudou siste- ~ Ciclos de Juglar

maticamente tal movimento. 18 Trata-se de movimentos de longa du-

1815 '1835. 1855 1875 1895
ração, que geralmente oscilam entre 50 e 60 anos, consideraclas as
duas fases. Cumpr~:. notar que às vezes os historiadores chamam de
- A tendência secular: (em inglê<> trend, embora esta palavra
c1clo de Kondratiff so uma das fases, sep a de ascensão seja a de
baixa. o que é inexato. Os ciclos de Kondratieff do século XIX, são possa designar, ambém, movimentos longos de duração não defini-
bem conhecidos. Até hoje foram bem estudados os seguintes: da). Este movimento demonstraria a tendência geral de mais ou
menos um século para a alta oú a baixa. No que se refere a
preços, é hoje mais conhecida a tendência à elevação do século XVI,
à baixa do século XVII. à elevação do século XVIII e à baixa
1792-1817: fase de elevação ou Fase A; do século XIX. tu Na figura. 33 é ilustrado o caso do século XIX.
1817-1851: fase de baixa ou Fase B; -O interciclo: trata-se de uma flut4ação intermediária entre
1851~1873: fase de elevação ou Fase A; o ciclo de Juglar e o movimento de Kondratieff, que abrange um
1"873-1896: fase de baixa ou Fase B; ciclo intradecenal completo e uma parte de outro ciclo .. Dura de
1896-1920: fase de elevação ou Fase A; 1O a 20 anos e orient~-se para a elevação ou a baixa. O interciclo
1920-1939: fase de baixa ou Fase B. não se repete com a periodicidade dos outros mo~imentos estu-
dados até agora. Emest Labrousse foi o único, até agora, que fez
A Figura 33 ilustra a ''decomposição'' dos Kondratieff em cicols um estudo satisfatório do interciclo. Para o século XVIII francês,
d~· Juglar. ele mostrou que, em uma tendência secular de alta para todo o

19 A obra mais completa sobre a tendência secular e os movimentos

18 Nikolai Kondratieff, "Los grandes ciclos de la vida económica", em Kondratieff é a de J. lmberl, Des Mo11veme11ts de /011gile-d11rée Korzdralieff,
En:;ayos sobre el ciclo económico, cit., pp. 35-57. Aix-en-Provence, 1959.

272 273
século o período de 1772-1787 caracteriza-se por uma regressão
intercíclica que prepara o "pano de fundo" da revolução de 1789,
ao afetar as rendas de todos os setores populares, especialmente
os viticultores. Este interciclo de baixa é o único que se conhece,
até o momento. E parece que o capitalismo industrial não apre-
senta nenhum movimento deste tipo.
3<?) As flutuações nas economias pré-industriais.
Com exceção do interciclo, a exposição anterior sobre os
principais tipos de ciclos econômicos baseia-se exclusivamente nos
numerosos estudos feitos sobre o capitalismo europeu e norte-
americanos nos séculos XIX e XX. Neste s.entido, trata-se de flu-
tuações exclusivas do capitalismo. Mais ainda - quase podería-
mos dizer - que são do capitalismo até a depressão que veio após a
grande crise de 1929. Quaisquer que sejam as razões, o certo é
que a periodicidade das crises desaparece relativamente, enquanto
a intensidade das depressões e auges parece ter sido amortecida.
Que h~ com as.economias préíndustriais? Qual é a natureza de suas
flutuações?
Os estudos de história dos preços, que se vêm acumulando
há mais de quarenta anos, não deixam dúvidas quanto à existência
das aludidas flutuações, embora seu conhecimento seja bastante
imperfeito, ainda hoje. A única exceção, talvez, é a constituída
pelo século XVIII francês, exaustivamente estudado a partir das
grandes obras de Ernest Labrousse: as variações cíclicas do preço
do trigo têm um período aproximado de 13 anos. Para outras
províncias francesas e outras épocas temos algumas monografias
bem feitas. Porém, no conjunto, as questões sem respostas são em
número esmagador e não só dizem respeito à escolha do preço de
tal ou qual produto, dos salários desta ou daquela atividade, ou dife-
rentes tipos de fo!ltes., porém, referem-se a problemas como a
significação que o preço ou o salário têm no conjunto da socie-
dade, quando a economia mercantil está longe de ser dominante.
As preocupações de Rodney Hilton a respeito da economia me-
dieval, 2º ou as de. Enrique Florescano e de Ruggiero Romano
20 R. Hilton, "Y-eut-il une crise génerale de la feodalité?", em Anna•les
E S C janeiro-março de 1951:
274
corn a América Latina colonial 21 são, assim, plenamente fundamen-
tadas e nenhuma resposta satisfatória pôde, ainda. ser oferecida
neste campo.
2. A EXPLICAÇÃO DAS FLUTVAÇOES ECONÓMICAS
A busca de uma explicação para as flutuações econômicas
vincula-se ao próprio nascimento da economia política como c1en-
cia. É bem conhecida a influência das explicações sobre a elevação
dos preços no século XVI na formação do pensamento JT\el'canti-
lista. As característicali deste manual não nos permitem tentar uma
exposição da história das diferentes teorias formuladas para expli-
car os movimentos econômicos, nem sequer uma exposição siste-
mática das referidas teorias. Limitar-nos-emos a uma apresentação
sumária do problema, remetendo o leitor interessado a uma biblio-
grafia mais especializada.
A primeira explicação das flutuações econômicas é encontrada
no monetarismo do século XVI. Como é bem conhecido, a afluên-
cia de metal precioso americano surge como a causa do aumento
vertiginoso dos preços no curso do século XVI. Esta idéia de vin-
cular as variações da produção de metais .Preciosos aos ciclos da
vida econômica teve, e tem em nossos dias, considerável quanti-
. dade de adeptos. No séculó XIX o 'economista francês Juglar foi
quem, ao estudar pela primeira vez os ciclos da economia capitalis-
As teorias do desenvolvimento econom1co que se baseiam no estudo
das oscilações da moeda e no deslocamento dos · metais · preciosos. só
poderiam responder por um setor muito reduzido. da economia medieval.
Só este setor estritamente limitado da economia [refere-se ao setor mer-
cantil] é que podemos supor .influenciado pclás clássicas sucessões dos
períodos de prosperidade e de crise.•
21 Cf. Enrique Florescano, "La historia de los precios en la época
colonial de mspanoamérica: tendências. métodos de trabajo y objetivos",
no Ariuario de estudios latinoamericanos (Universidad .Nacional Autónoma
de México) 1968, p. 121 em diante.
275
 ta, de modo sistemático, propôs sua explicação em termos mone-
tários. No pensamento de Juglar, as variações do tipo de juros, a
política dos bancos centrais e as modificações dos estoques de metais
preciosos eram as origens das flutuações econômicas. Alguns auto-
res, como Akerman, :1 2 qualificam a explicação monetarista de
endógena por vincular as causas do ciclo econômico a fatores pura-
mente econômicos - neste caso, monetários.
Na mesma época da análise de Juglar, em 1875, o economista
inglés W. S. Jevons apresentou uma explicaçã<? .baseada nas alter.a-
çõc:s das manchas solares que, influindo na at1v1dade solar, e pois,
nas colheitas regulariam todas as atividades econômicas. Em opo-
sição à explicação monetarista, é comum classificar a teoria de Je-
vons como exógena, porque faz intervirem fatores não relaciona-
dos diretamente com a economia. Dentro do mesmo tipo dever-se-iam
classificar muitas das explicações, hoje abandonadas, que fazem
das guerras, das epidemias, dos fatores cósmicos ou meteorológicos
as principais explicações do Ciclo e(:Onômico.
Nem a fisiocracia, no século XVIII, nem a Economia Polí-
tica Clássica dos séculos XVIII e XIX tiveram grande preocupa-
ção teórica com a explicação das variações cíclicas da economia
capitalista. O interesse centralizava-se no conhecimento das, ~ariá­
veis essenciais da vida econômica: a renda, o lucro, o salano, o
valor, o préço e o custo das mercadorias,· por exemplo. A ela-
boração de um modelo teórico que explicasse à produção, a dis-
tribuição, o intercâmbio e o .consumo de bens e serviços na socie-
dade capitalista conduziu, assim, a forjar antes de mais nada, os
instrumentos conceituais da análise econômica. Nenhum esforço foi
feito tendo em vista a integração dos dados da história da econo-
mia capitalista nos aludidos modelos; dados, muitos deles, já bem
conhecidos pelos economistas clássicos. Deste modo, a análise da
economia política clássica culmina, na obra de J. S. Mill, com
w;na série de predições sobre a estagnação secular a que estaria
condenado o capitalismo - que os fatos não confirmavam. Esta
incapacidade para integrar as flutuações cíclicas em um modelo
geral é significativa porque autores como D. Ricardo e J. S. Mill
conheceram as questões monetárias, :pelas quais manifestaram
grande preorupação em muitos trabalhos e, em especial, conhece-
ram a inflação de guerra ( 1793-1815).
22 Akerman, op. cir ., p. 182.
276
i
1
il
Qu<1l1ío a Marx, apesar de, na afirmauva de ·Schumpeter, sua
análise dos ciclos econômicos ser um "capítulo não escrito" 2a -
nos livros II e III de O Capital, nas Teorias da mais-vaUa e na
correspondência com Engels o problema das crises surge em uma
infinidade de observações baseadas na evolução da indústria inglesa.
No entanto, falta em sua obra um tratamento sistemático do proble-
ma, o que faz com que - embora nela haja uma teoria E?lobal do
ciclo na economia capitalista - isto não tenha sido posto ~m desta-
que a não ser muito temp.o depois, .e provocando mais de uma polê-
mica. :1~
A partir da segunda metade do século XTX, o estudo concreto
da conjuntura fez com que fossem conhecidos, com bastante evidên-
cia empírica, os ciclos da economia capitalista:· Entretanto, a teoria
das flutuações conjunturais, já presente na análise de Juglar, não
se integrou na teoria geral. :é.· fácil constatar as causas disto. A
economia marginalista procurou, antes de mais nada, a formulação
precisa de uma teoria da formação dos preços dos bens e serviços
oferecidos e demandados em um mercado capitalista típico. E esta
análise expressou-se em termos de equilíbrio, isto é, foi definido
um sistema de equações que descrevia o dito mercado, formulan-
do-se, logo, problemas deste tipo: que acontece com as outras
equações do sistema quando se altera o valor de uma equação
dada? Um. exemplo disto seria: qual a relação preço-custo de
uma mercadoria produzida por uma empresa dada, que assegu-
rasse urna renda total, líquida, máxima1 O interessante em tudo
isto é que a análise em termos de equilíbrio é, por definição, está-
tica. E, justamente por isto, a teoria da conjuntura ficava sempre
à margem da teoria geral, antes de mais nada como uma acumu-
lação de dados empíricos e de explicações limitadas ao campo da
conjuntura. Com a crise de 1930, o pensamento keynesiano mudou
em grande parte a problemática da economia política. Assim, do
problema do equilíbrio geral de um mercado de bens e serviços
passou-se para coisas bem mais concretas - como o pleno ernpre-
23 J. Schumpeter, History of Economic Analysis, Londres, 1954, PP. 747-
748.
24 Sobre isto, consultar P. M. Sweezy, Teoría dei denirrollo capitalista,
México, Fondo de Cultura Económica. 1969. S.• edição, III parte.
277
go em determinadas condições monetárias e de utilização dos fa-
tores de produção. Entretanto, a obra de Keynes usou os mesmos
princípios de análise estática que vinham predominando na econo-.
mia desde o tempo de Ricardo, passando por Marshall, Walras e
a economia marginalista. Porém, ainda em conseqüência da própria
crise de 1929 e da depressão da década de 30, tomou-se necessá-
rio o estudo dos ciclos econômicos com o objetivo de serem cria-
das políticas anticíclicas. Isto levou os economistas a se preocupa-
rem, também, com a dinamização dos modelos marginalista e
keynesiano. Do interesse no equilíbrio estático passou-se, ·agora, à
formulação de questões como a seguinte: qual é o valor que assu-
me determinada variável no curso do tempo? A econometria nasceu
com esta preocupação central, nas obras de Ragnar Frisch e J.
Tinbergen.
O acúmulo de estudos sobre o ciclo econômico do capitalismo
- devido à econometria - . não levou, entretanto, a formulações
teóricas sobre as causas do ciclo econômico, uniformemente admi-
tidas. Mais ainda, pareceria que atualmente o tema das flutuações
econômicas pertencesse ao passado e que sua explicação interessas-
se mais à história. Isto está relacionado, sem duvida, com a desa-
parição dos ~iclos de Juglar, desde o pós-guerra.
Até aqui temos tratado de apresentar as teoria~ das flutua-
ções cíclicas em relação à evolução do pensamento econômico. Mas,
cumpre mencionar, ainda, uma série de autores, importantes por
seus estudos da conjuntura e consideravelmente afastados das
linhas acima esboçadas. Tais explicações das flutuações econô-
micas podem ser classificadas em dois grandes tipos: explicações
dedutivas e explicações empíricas.
- Explicações dedutivas: Derivam de alguma teoria e care-
cem, quase sempre, de comprovação empírica. Consideremos o se-
guinte exemplo, versão bem simplificada do que os economistas
denominam de ciclo de estoques.
Suponhamos uma economia em equilíbrio, cuja receita total
(salários, mais lucros, mais rendas, mais juros) tenha um nível
determinado, em que a poupança total da população iguala a in-
versão total. Suponhamos, também, que a população resolva aumen-
tar sua poupança, para isto destinando parcela menor da receita
278
ao consumo; como a quantidade de receita reserváda ao consumo
é menor, as vendas caem e., conseqüentemente, os estoques aumen-
tam. Ante este aumento a produção diminui e, com isto, vem a
redução do número de trabalhadores e de horas de trabalho nas
fábricas: o que fará cair a receita total, pois os lucros terão sido
reduzidos e haverá menos salários a pagar. E o processo prosseguirá
de modo cumulativo até estabelecer-se novo equilíbrio entre o
consumo e os . estoques acumulados, ainda por vender.
Temos aí uma explicação de certo tipo de variação conjuntu-
ral, mediante um raciocínio lógico que estabelece algumas inter-
relações de causa-e-efeito a partir de uma séri~ de conceitos conhe-
cidos. A observação empírica não intervém de modo algum na
formulação da explicação.
- Explicações empíricas: São, por exemplo, as derivadas de
uma análise estatística e/ ou qualitativa dos ciclos da economia
capitalista. Neste caso, a construção da explicação dá-se de modo
indutivo,' generalizando a partir da observação de casos concre-
tos. Os trabalhos de W. C. Mitchell ou de Clapham são exemplos
desta tendência. ~:;
Logicamente, a maior parte d'as pesquisas do ciclo econômico
situari1-se entre estas duas posições extremas. Isto é, coinbinam a
dedução teórica com a observação estatística. A econometria co-
loca-se nesta perspectiva, assim como a teoria de Schumpeter que
põe a inovação no centro da explicação dos ciclos. Algo semelhante
ocorre com as alternativas de uma explicação puramente endógena
ou exógena do ciclo - no sentido já abordado. A presença de
·aspectos institucionais (fatores não exclusivamente econômicos)
como parte da explicação das flutuações econômicas foi conside-
rada com ênfase especial nos trabalhos de W. C. Mitchell, J. Schum-
peter, J. Akerman e W. W. Rostow. :.!ü
25 W. C. Mitchen, Business Cycles. The Problt!m and ,Jts Setting, 1927;
J. H. Clapham, An Economic History o/ Modern Britain, 3 vol., 1926-
1938.
26 W. C. Mitchel, "Los ciclos económicos", cit.; Akerman, op. cit.:
J. Schumpeter, Business Cycles, 2 vols., 1939; W. W. Restow, The Proce,~s
o{ Economic Growth, Oxford. 1953.
279

ORiiENTAÇAO BIBLIOGRAFICA PARA AS
FLUTUAÇÕES ECONOMICAS:
As diversas teorias explicativas da conjuntura são magnifica-
mente expostas, embora a nível bastante elevado, na obra de G.
Haberler, Prosperidad y depresión, México, Fondo de Cultura Eco-
nómica, 1953. Uma exposição mais simples será encontrada na se-
gunda parte de: Jame~ Estey, Tratado sobre los ciclos económicos,
México, Fondo de Cultura Económica, 1962. Na recopilação dos
artigos de G. Haberler, Ensayos sobre el ciclo económico, México,
Fondo de Cultura Económica, 1956, também há matéria interessan-
te. Para o historiador, a obra ·de Akerman, Estructuras y ciclos
económicos, Madrid, Aguilar, 1962, contém sugestões e ensina-
mentos interessantes, enq4anto a introdução geral do trabalho de
Ernest Labrousse, La crisis de la economía francesa ai final dei
antiguo régimen y al principio de la Revolución (em E. Labrousse,
Fluctuaciones económicas e historia social, Madrid, Tecnos, 1962)
constitui leitura indispensável.
C. Quantificação e est~tística em história: 1) As fontes
- e. sua elabaração
1. PRINCIPAIS TIPOS DE FONTES
A introdução da quantificação na história, a princípio feita
só no domínio da história econômica, gerou uma nova resposta à
280
indagação clássica na profissão de historiador: o -que é um fato
histórico? À contestação do positivismo, relacionando-o ao acon-
tecimento, apresenta-se a alternativa da série estatística. 2 1 Pierre
Chaunu denominou de "história serial" a esta nova abordagem, que
na verdade já nem é muito nova, pois tem mais de 40 anos de exis-
tência significativa. 28
Quais os requisitos exigidos às fontes da história ·serial? Os
três seguintes são, indubitavelmente, essenciais: 211
Validade ou segurança: isto é, absoluta confiança quanto
a tratar-se de um documento que realmente registre o que
se pretenda medir;
continuidade e abundância: são necessárias séries l-0ngas e
contínuas para autorizar conclusões verdadeiras;
homogeneidade: a fonte deve ser da mesma natureza, sem-
pre que possível, para todo o período em estudo.
O objetivo é, pois, a reconstrução de uma série - de preços,
por exemplo - da maior confiabilidade, continuidade e homoge-
neidade possíveis. Uma precaução deve ser constante, entretanto:
a história serial não é um objetivo em si, é só um passo no sentido
da história total. "A história 'conjuntural', em verdade, como foi
concebida na França por François Simiand e Ernest Labrousse, re-
clama uma análise social das mais complexas"."º Especialmente os
tão mencionados trabalhos de Labrousse convertem a análise "con-
juntural" na "mais perfeita lição de história total que se possa
desejar". 81 O perigo de "ficarmos" na história serial é grave:
conduziria, como observa Furet, a privilegiár -o "equilíbrio de um
sistema" ao destacar-se a mudança, o movimento de uma det~rmi­
nada variável, mas arrisca-se a ficar cego para as mutações estru-
turais. 82
27 Cf. F. Furet, "L'histoire quantitative .. " art. cit., p. 65.
28 Cf. P. Chaunu, artigos citados (Cap. 1, nota 10).
29 F. Furet, art. cit., p. 68 -em diante;, E .•Florescano, "La história
de los precios ... ", art. cit., pp. 126-127. -
30 P. Vilar, Crecimiento y desarrollo, cit .. p. 16.
31 Ibidem, p. 16.
32 F. Furet, art. cit., p. 66. Furet observa, acertadamente, que os
debates sobre a "arrancada" industrial estão relacionados diretamente
a isto. Assim, por e:templo, as transformações tecno)ógicas são um fator
281
1
i i'
Vejamos, agora, os principais tipos de fontes a usar, no atinente
à história serial econômica. Dois problemas, na verdade, serão
analisados juntos: que variáveis desejamos quantificar, e através de
que tipo de fontes.
A quantificação começou pela história dos preços: os trabalhos ·
de Simiand, Hamilton, Labrousse, Beveridge, entre outro·s, mar-
caram · este início. a:i Em primeiro lugar porque o preço de certos
artigos e suas flutuações constituem um indicador da atividade eco-
nômica de indiscutível validez. Em segundo lugar porque "os preços
dos bens e os salários registrados nos livros contábeis da época
[trata-se da era prato-estatística] constituem os dados econômicos
contínúos mais antigos de que é possível dispor-se". 34
Do ponto de vista das fontes, duas possibilidades diferentes
se apresentam: os livros contábeis por um lado, as "mercuriais"
pelo outro. Os estudos de Labrousse baseiam-se nas m-ercuriais
estabelecidas na França pela Repartição de Subsistência, a partir
de 166 7: trata-se de uma estatística oficial que registra os preços
de cada região e de cada cidade, regularmente. São, obviamente,
preços elaborados, preços médios, e isto faz os partidários dos livros
contábeis porem em dúvida sua legitimidade, porque é ignorado
"exógeno" em uma serie de. curvas que certamente as refletem, mas os
motivos da adoção das referidas técnicas não podem ser deduzidos das
próprias curvas.
33 F. Simiand, Recherches a11ciennes et nouvelles sur le mo1wement gé-
néral des prix du XVI.e au XXe siecle, Paris, Domat-Montchrestien, 1932;
do mesmo autor: Le salaire, z•evolution sociale et la monnaie, 3 vols.
Paris, Alcan.' 1932; Earl Hamilton, Money, Prices and Wages in Valencia.
Aragon and Navarra, 1351-1650, Cambridge <Massachussetts>, 1936; Sir Wil-
liam Beveridge, "The Yield and Price of Com in the Middle Ages#, ·~m
Economic Swvey Review, 1927, reeditado em Caros-Wilson, (Essays in.
Economic History, vol. 1, Londres, Arnold, 1966); do mesmo autor: .Prices
·and Wagei ln England (rom the Twelfth to the Nineteen1h Cenrury, Lon-
dres, Longmans, 1939i Ernest Labrousse, Esquisse du mouvement des prix
et des revenus en France au XVIII e siecle, 2 vols., Paris, 1932; do mesmo
autor: La crise de l'économie française à la fin de L'ancien régime et au
début de l~ Révolution, Paris, 1944 (As duas obras de Labrousse foram
publicadas, fragmentariamente, em espanhol: cf. Fluctuaciones económi·
cas e historia social, cit. ); cumpre considerar, também, os artigos, extre-
mamente importantes, de Jean Meuvret, reeditados em Etudes d'histoi·
re économique, cit.
34 Earl Hamilton, "Uso y ·abuso de la historia de los precios", em
Hamilton, El florecimiento dél capitalisnw · y otro~ ensayos de historia
eronómica, Madrid, Revista de Occidente, 1948, p. 233.
282
" processo de elaboração da~ aludidas médias. os·· livros contábeis
de hospitais, conventos, casas nobre~, et"c., permitem que conheça-
mos os preços das transações repetidas periodicamente. Deste modo
a comparação fica assegurada. Hamilton usou tais fontes em seu~
estudos clássicos sobre a Espanha. No entanto, elas também têm
suas inconveniências: é possível que o preço registrado não reflita
tão bem quanto a. mercurial'. o preço de mercado que afeta a maio;
part: dos consumidores, pois um comprador importante. pode con-
seguir, ,por vezes, um tratamento preferencial por parte do ven-
dedor. 3 ~ ·
Para o i:aso da .A.mérica Lati.na, a situação é de ausência quase
com~leta de. ~e~cuna1s (ou eqmvalentes), o que força a recons-
truçao da h1sto~1a dos preços cidade por cidade, região a região,
com base nos livros de contas disponíveis. au
Outras fontes podem ser acrescentadas aos livros contábeis e
às mercuriais - e não só interessam à história dos preços;
- relações, memórias e outros documentos oficiais;
jornais diários e periódicos em que haja cotações de certos
artigos, movimento marítimo, etc.;
documentos aduaneiros;
registros cartoriais (que permitem apurar os preços de
bens de raiz, de grande validez). a1
As possibilidades de quantificação não se limitam aos preços.
A história demográfica, estudada em outro capítulo, também pro-
porciona dados quantitativos de grande valor para a história eco-
. nômica, inclusive a oferta de mão-de-obra e o consumo inferidos
de urna população em crescimento ou em d.eclínio.
O estudo da produção é outro grande tema da quantificação.
Indiscutivelmente, é bem mais difícil do que o estudo dos preços,
3~ Cf. P. Vilar, Crecimiento y desarrollo, cit., pp. 210 e seguintes. 242
e seguintes.
~6 A melhor exposição do problema para a América Latina, que conhe-
cei:nos, é a dos trabalhos de Enrique Florescano: "La historia de los
P;ecios ... ", art. cit., e Predos dei maiz )' ciisis agrícolas e11 ,\fé.tico
c1t.. 1 e II uartes
37 Inventári~ exau~tivo e de sumo interesse para o historiador latino-
americano há na comunicação de lstván Jancsó e Katia M. d~ Queiroz
~ai.toso, Como estudar a história quantitativa da Bahia do século XIX,
ans. outubro de 1971 (informe mimeografado).
283
r.f' 1

sobretudo no referente às fontes. Deste ponto de vista, na E.urupa. porcionam dados de grande interesse, assim como . as recopilações
quanto aos séculos XIX e XX, e na América Latina quanto ao estatísticas dos Estados.
presente século, principalmente, as estatísticas oficiais proporcio- f: necessários lembrar que hoje, como já observamos no capí-
nam uma orientação indispensável, embora deva-se ter em conta tulo anterior, a quantificação transcende a história econômica. A
sempre o problema· daquilo que possa ter escapado ao crivo da história social, mesmo a literária e a das mentalidades, e certos se-
estatística oficial. No que tange à era proto-estatística, os documen~ tores da h~stória política, interessam-se pelo que pode ser quanti-
to~· de empresas, as fontes tributárias e as relativas ao comércio in- ficado. Adiante apresentaremos alguns exemplos destas novas ten-
ternacional, constituem o material mais freqüentemente disponível. dências; agora passaremos aos procedimentos gráficos e · estatísti-
As· fontes fiscais- proporcionam sempre uma medida indireta, mas cos. ~onvém ~bs,ei:var qu:, ~mbor~ o· façamos a partir de exemplos
va:io~a. da produção - e, considerando-se sua relativa abundân- extra1dos d_a historia economtca, tats procedimentos são válidos para
cia, ~ão um material indispensável. 38 Os documentos das empresas qualquer tipo de estudo serial.
proporcionam dados de primeira mão, mas de nível microeconô-
mico. Conseguir dados agregados é impossível, salvo no caso de
empresas que atuem em plano monopolista (concessionários mine-
radores, "enclaves" de gr;Jtlde lavoura, companhias privilegiadas,
etc.). ·
O estudo das flutuações das rendas surge quase junto com o 2. A CONSTRUÇÃO DA CURVA
dos preços. "" Para os salários e, em geral, as receitas do fator
trabalhe'. os livros contábeis e estatísticas. ofióajs serão fontes abri~
gatórias. Para os lucros e rendas da terra os métodos diferem con-
forme as fontes: o mais direto é o cálculo por empresa, usando Reunida a série de dados e disposta em um quadro, ·é preciso
documentação correspondente; "° o mais indireto implica fazer analisá-los. O primeiro pàsso será sua representação gráfica: dois
o cálculo dos lucros· com base nos preços, na produção, no volume tipos de curvas podem ser usadas para isto - curvas aritméticas
dos negócios, nos estoques e custos. ~ 1 ou curvas logarítmicas (na verdade, em história usam-se mais as
Por fim, quanto à receita do Estado, as fontes. fiscais e as curvas semilogarítmicas, conforme veremos.).
estatísticas oficiais impõem-se como obrigatórias.
Os intercâmbios são outro importante aspecto da história ec~
nômica quantificada. Os documentos aduaneiros, os livros de re- 1Q) Curvas aritméticas
gistro dos portos, ferrovias e outras empresas de tr~nsportes pr~
No caso das curvas aritméticas. os pontos são definidos por um
par de coordenadas cartesianas, c'ujas divisões são aritméticas:
38 Exemplos de emprego das fontes fiscais encontram-se em Gonzalo
Anes. Las crisis agrarias en la Espaiía moderna, Madrid, Taurus, 1970;
uma discussão geral sobre este tipo de fontes, especialmente as relativas
aos. dízimos, há s:m J. Goy, E. Le Roy Ladurie, Les Fluctuations du y
produit de la ctime, Conjoncture décimale et domaniale de la fin du
moyen dge au XVII/e siecle, Paris-La ~ye, Mouton, 1972·.
39 Cf. ·as obras citadas na nota 33 .
.40 Os livros contábeis, contratos de arrendamento, etc. ·ExemplUS disto
cm Pierre Vilar, La Ca.talogne dans l'Espagne moderne, t. 2.; Paris.
SEVPEN, 1962.
41 Cf E. Labrousse, La críse de l'économie ... cit., segunda parte. o X
284 285

:
L
~ 1
Na abscissa "X" representa-se o tempo (em anos, meses, etc.);
na ordenada· "Y" as quantidades (de produção, preços, salários,
exportações, etc.) .. Nos dois eixos., a escala de representação é
aritmética. O modo mais simples de traçar uma curva aritmética é
mediante um papel milimetrado comum. Para exemplificar, re-
presentaremos com uma curva destas o quadro que dá o valor
das exportações argentinas de milho, entre 1884 e 1914, em milha-
res de pesos-ouro. (Ver Quadro 7 e a Fig. 34).
Algumas cautelas necessárias são as seguintes:
- calcular o gráfico de modo que os intervalos marcados
sobre a abscissa tenham um comprimento semelhante aos dos mar-
cados sobre a ordenada: assim o gráfico ficará proporcionado e
elegante;
- os diferentes pontos da curva são unidos mediante uma
liPha contínua, sendo reservada a linha pontilhada para o caso de
faltarem dados; quando forem representadas duas. ou mais curvas
em um mesmo gráfico será necessário distinguir cada uma mediante
o moçlo de unir os pontos que as compõem (uma será em linha
contínua, outra em linha pontilhada, outra uma sucessão de peque-
nos traços, etc.);
,_,._ não traçar mais de três curvas num só gráfico, pois a
superposição dificulta a leitura;
- havendo necessidade de mudar a escala de medida da
abscissa ou da ordenada, corta-se a linha correspondente com dois
traços, para indicar a mudança (imaginemos, por exemplo, uma
curva cujos valores estejam todos. com'preenqidos entre O e 100,
salvo um que é igual a 2. 000: se representarmos este. único ponto
na mesma escala a curva terá dimensões exageradas, de difícil rea-
lização gráfica, o que não ocorrerá se apelarmos para o artifício
indicado).
- traçadas mais de uma curva e a escala da segunda sendo
diferente da primeira, pode-se traçar esta última na vertical direita
do papel ( cf. por exemplo, rio capítulo· IV, a Fig. 5) .
- em todos os casos é necessário indicar precisamente o
título do gráfico, as unidades de medidas em que os dados são
expressos e a procedência dos mesmos.
O princípio fundamental da leitura da curva é simples: quanto
mais pronunciada for a inclinação maior a diferença dos valores
286
da ordenada. Duas curvas paralelas iudicam o mesmo crescimento,
em valores absolutos:
?
55~
c2V
50 500 ~
Os dois segmentos sã9 paralelos, pois o aumento em valores
absolutos é igual em ambos os casos. Note-se que 0 aumento per-
centual é, entretanto, bem diferente: 100% em t e 10% em 2.
29) Curvas semi/ogarítmicas
A mesma curva construída em papel semilogarítmico - isto
é, um papel mili?1etrado cuja ordenada tem uma ~scala logarítmica
enquanto a. abscissa tem uma aritmética. - apresenta os dados
de modo mais elaborado. O papel semilogarítmico é vendido co-
mercialmente, em folhas de 2 a 3 módulos, conforme a ~scala
logarítmica esteja reproduzida sobre a ordenada duas ou três vezes.
Para traçar uma curva semilogarítmica não é necessário conhe-
cer a ~ase matemática dos logarítmos mas, apenas, ter em conta
,as segumtes regras de emprego do papel semilogarítmico:
- o zero não pode ser representado ,_. porque o logarítmo
de zero é igual a menos infinito; 1 (um) é o valor inicial
da ordenada;
em cada módulo só podem ser representados os valores
compreendidos:
entre 1 e 10;
entre 10° e 'ion+ i
Exemplos: de 10 a 100 ( 101 a 10~)·
de 1O.000 a 100. 000 ( 10 4 a 1O;'), etc.;
assim, se a série vai além da extensão do primeiro módulo,
será necessário usar o 29 e o 39, conforme a necessidade,
287
 para preservar a continuidade da curva. Por exemplo: ·de QUADRO 7:
1 a 100 são precisos dois módulos., de 1 a 1 . 000 três
módulos, de 1 . 000 a 100. 000 dois módulos, de_ ..... . Exportações Argentinas de Milho
(Valor em milhares de pesos
1 . 000. 000 a 1 . 000. 000. 000 três módulos.
ouro - 1884-1914)
A leitura da curva deve basear-se no seguinte princípio: as Anos Valor
diferenças de ordenadas iguais correspondem a aumentos ou redu-
ções percentuais iguais e não a diferenças absolutas iguais. Por 1884 2.274
exemplo, uma mudança de 50 para 100 aparecerá paralelamente .1885 3.957
a uma de 300 a 600 (aumento de 100% em ambos os casos); 1886 4.653
mas uma de 50 para 100 não será paralela a outra de 100 para 150 1887 7.237
(embora o aumento do valor absoluto seja df 50 nos dois . casos). 1888 5.444
'I
1889 12.978
Assim, pois, ao construir a curva em papel semilogarítmico pode-
1890 14. 146
mos ler os aumentos e reduções diretamente em termos__percen-
1891 1 .450
tuais. •:i
1892 8.561
A comparação das duas curvas construídas a partir dos dados 1893 1. 578
relativos aó valor .das exportações argentinas de milho entre 1884 e 1894 1.046
1914 (Fig. 34 e Fig. 35) nos permitirá ilustrar as· diferenças 1895 1o.193
entre a curva aritmética e a logarítmica. 1896 15.995
1897 5.479
1898 9.274
42 Isto é possível graças a uma propriedade dos logaritimos, facilmente 1899
demonstrável: se x. 1 , x. 1 , x.:i são valores que têm distâncias iguais em 13.043
uma esca~a aritmética, então: 1900 11 . 934
1901 -18. 887
X3 - X~ = X~ - Xt
1902 22.994
1903 33. 147
Aplicado os logarímos resulta: 1904 44.391
1905 46.537
1906 53.366
log Xa - log X:i = log x~ - log x 1 1907 29.654
1908 41.557
Ou seja: 1909 58.374
1910 60.261
Xa X;i 191 1 2.767
log - - = log - - 1912 108~908
X;i X1 1913 112 .292
1914 77. 720
O que indica que temos mudanças proporcionalmente iguais na variável.
Cf R G D. Allen, Análisis matemático para economistas, Madrid, Agui· Fonte: Anuarios de la Dirección General de_Estadística
lar. 1%8, 8.• edição, pp. 214 e seguintes.
(República Argentina)
288 289
 tica são manifestas quando se examina as altas e· baixas de uma
,,::;;.I curva. Entretanto, é preciso considerar os seguintes prublcmas:
}.gani l4 ,11 a curva semilogarítmica é muito mais sensível às rcquenas
~ ,,... ,., .... ·~1 ~ -~..,"'""-' J, \f :1,,.
•" •rc' r~1 ;"''"' •'·•'"' ~q l~I~ ! ' do que às grandes variações;
'"'""' '""'·" '~- , r~"·' .i._,, ..i~~'"
J.> 11~·'"'. -
quando são iguais as percenatgens de aumento as curvas
são paralelas, como vimos, o que às vezes pode deturpar
a interpretação: por exemplo, a passagem de urna para
""""'\
....... 1 duas toneladas tem a mesma representação que a passa-
"'''u•!
1
gem de dois milhões pi:tra 4 milhões de toneladas; obvia-
mente, do ponto de vista econômico, em uma produção
qualquer a significação da passagem de 2 milhões para
4 milhões é diferente (e muito mais difícil) do que um
salto de uma para duas toneladas.
Estas duas premissas devem ser consideradas, embora sempre
que possível devam ser usadas curvas semilogarítmicas, porque
Figura 35:
são muito grandes as vantagens de sua leitura e relativamente sim-
__!!!!
ples o trabalho de elaborá-las.

3. OUTROS PROCESSOS GRÁFICOS

19) O gráfico de colunas

1 Podemos representar nossos dados mediante curvas aritméticas

'""''!
;::::::: : ; rni 0{ 1
,1\ /
:::::;' ( \;\ 1
'·"" + i~ . é o tempo, digamos o período de 1810-1850; estaremos diante de
. . L~---··---~~---· ....~-.J
llLK' l~l 111'1~
No primeiro caso ooservamos um movimento ascendente.
bicvemente alterado entre 1884 e 1895, que logo tem duas quedas
significativas: uma em 1907 e outra mais acentuada em 1911. No
segundo caso observamos, igualmente, um movimento ascencional.
mas vemos que as quedas de 1891 e 1894 são quase tão acentua-
da\ quanto a de 1911. enquanto as de 1897 e de 1907 são sensi-
velmente mais atenuadas do que se poderia depreender da curva
aritmética. As vantagens da curva semilogarítmica sobre a aritmé-
I \i
ou semilogarítmicas, sempre e toda vez que as variáveis a repre-
.
,1
sentar na ordenada e na abscissa forem c9ntínuas. E uma variá-
vel é continua quando pode assumir qualquer valor em uma gama
\ de valores dada. Assim, por exemplo, se uma de nossas varLáveis
l'l!Mf 1'111~ to,110 1<11'-
uma variável contínua, pois neste lapso dado nossa variável poderá
assumir qualquer valor. Conforme interesse a nossa pesquisa, pode-
remos dividir o período 1810-1850 em anos, meses ou períodos
menores, segundo nossas necessidades. O mesmo se dará com a
variável preço: dada a unidade monetária, o preço de um produto
poderá flutuar - digamos, entre 1O e 20 pesos - assumindo
qualqller valor; como 16,5 ou 11,33. O fundamental na medição
de uma variável contínua está em poder-se estabelecer numerica-
mente o valor da distância entre dois pontos de uma dada escala;
assim, entre 12, 1O e 12,50 há um intervalo de 0,40.

290 291
 Muitas das variáveis usadas nas ciências sociais e em história
não são contínuas, porém discretas (ou descontínuas). U~a va-
riável é discreta quando só pode assumir certos valores .fu:os. e,
portanto, toma-se impossível medir numericamente as d1stanc1as
entre os mesmos. Assim, por exemplo, se tivermos a população
de uma cidade classificada por sua nacionalidade, nossa variável
"nacionalidade" poderá assumir valores como: chileno, peruano,
mexicano, etc. A seguir explicaremos à representação gráfica deste
tipo de variáveis. _ segue-se o mesmo procedimento do gráfico de colunas, salvo por
O princípio é o mesmo já visto para a elaboraçao de uma
curva aritmética. Tomamos um sistema de coordenadas cartesia-
nas: na abscissa representamos nossa variável (no exemplo cita-
do, nacionalidade) expressando seus valores fixo& do modo que
nos parecer mais elegante - um ponto ou um segmento. Na orde-
nada representamos as freqüências de cada valor de nossa variável
(isto é, no exemplo da nzcionalidade, a quantidade de indivíduos
existentes de cada nacionalidade, ou suas percentagens sobre o
total). O resultado será o que se conhece como gráfico de colunas.
Se escolhermos um ponto na abscissa teremos uma série de segmen-
tos perpendiculares de diferentes comprimentos, se preferirmos
um segmento teremos uma série de retângulos diferentes. Um
exemplo esclarecerá bem este tipo de representação gráfica (Ver
Fig. 36).
Figura 36:
Origem nacional e es:rq/lgeira os habitantes da República Argenüna,
segundo os dados do censo de 1947
Fonte: Gino Germani, Estructura social de la Argent!na, B. Aires
Editorial Raigal, p. 86.
292
2.°) O histograma e o polígono de freqüências
Resta, para concluir, outro tipo de apresentação gráfica dos
dados, de uso muito comum nas ciências sociais. Trata-se do histo-
grama e do polígono de freqüências, . duas variantes utilizáveis
quando represent~mos uma variável contínua cu_i?s v~,l_ores- ,;ej~~
categorizados e111 intervalos (por exemplo, a vanavel idade d1v1-
dida em intervalos: de 0-4, 5-9. 1O-14 anos, etc.). Neste caso
uma só diferença - a variável é contínua e por isto cada inter-
valo terá seu retângulo submetido à sucessão numérica dos refe-
ridos intervalos. Se representamos mediante retângulos (traçando
cada segmento vertical nos extremos do intervalo) temos um
histograma. Se assinalamos um ponto na metade de cada intervalo
e unímos tais pontos com segmentos temos um polígono de fre-
qüências. O polígono de freqüências é equivalente ao histograma
e as superfícies dos dois gráficos são idênticas. O exemplo seguin~e
(fig. 37) mostra os dois tipos de representação: o leitor os en-
tenderá facilmente.
Figura 37:
25 navios ingleses classificados pela grandeza da tripulação (1907)
)\jY de
navios
/
:
/
: ""
... ... 10-14 ÍS-19 20-14 lS.29° 3(1..).4·
GrandeH da trlpulaçio
Fontt: Roderick Floud, An 1ntroduction td Quantitative Methods
for Historians, Londres, Methuen, 1973, p. 53.
Observação: (na Fig. 37) a linha ponteada repre~enta o po/igono
de freqüências/ os retângulos constituem o histograma
293
 4. A ELABORAÇÃO DE INDICES
At~ agora construimos as curvas usando diretamente a série
, de dados, sem elaboração: valores, preços, volume de um pro-
duto, etc. Construimos o que se denomina de curva bruta, isto
é, uma curva traçada com os dados originais e suas unidades
de medida: cruzeiros, dólares, toneladas, etc , As curvas brutas
apresentam suas inconveniências, quando se pretende comparar,
pois é impossível representar, no mesmo gráfico, séries expressas
em unidades diferentes (por exemplo: toneladas e litros)'. Para
resolver este problema, e outro que veremos após, é comum expres"
sar .as séries em números índices, cujas vantagens são as seguintes:
permitem perceber logo os ritmos de crescimento ou de
decréscimo, mesmo que · a curva seja· traçada em papel
não semilogaritmico;
permitem sintetizar em urna só curva a evolução de series
diferentes ( p. ex.: um í.ndice da · produção industrial ou
agrícola);
permitem comparar a evolução de séries expressas em
diferentes unidades de· medida, como já foi dito.
17: possível construir três tipos de índices: simples, compostos
e ponderados ou sintéticos.
2Q) I ndices simples
O princípio do cálculo é ·extremamente fácil: dada uma série
cronológica, escolhe-se um ano (ou grupo de anos) como base a
que corresponderá o índice 100. Depois, calculam-se os demais
índice~ usando a seguinte fórmula:
lx = a x 100 Sendo: lx = índice relativo a um
ano x;
b da
a = valor correspondente ao
ano x;
b = valor correspondente ao
ano (ou aos anos) de hase.
294
Critérios para escolher o ano de base: Para o cálculo dos índi-
ces, · é importiante o problema do ano-base, pois de sua escolha
dependerão, em grande pane, as conclusões a que se chegará. A
solução mais simples é a de fazer o primeiro ano da série igual
a 100, assim obtendo uma comparação da mudança percentual,
relativamente ao ponto de partida. Entretanto, nem sempre esta
solução é objetiva. Em geral, tratando-se de apreciar aumentos
ou reduções, é necessário escolher um ano nµrmal, isto· é, nem
excepcionalmeme próspero nem excepcionalmente crítico, ou, melhor
ainda, um grupo de anos. (Neste caso o valor médio dos anos é
. igual a 100). Talvez a solução mais objetiva seja adotar como
base a média de todo o período considerado. Isto foi feito, por
exemplo, no Quadro 10 ( co)una 3) em que igualou-se a 100 o
valor 3838 ( 1(}1 toneladas métricas), isto é, a média da produção
argentina de milho entre 1899 e 1918.
Mudanças de base: Em muitos casos, especialmente -ao estu-
dar-se um período muito longo, é indispensável mudar o ano-base.
Esta operação é relativamente- simples. Seja, por exemplo, a se-
guinte série:
1810 100
1820 95
1830 150
1840· 200
1850 300
Neste exemplo, 1810 constitui o ano-base (índice 100) Supo-
nham os que em · 1sso devamos - por m0tivos definidos na pes-
ouisa - fazer uma mudança de base. Isto significa que a 1850
~orresponderá o índice 100; como o valor atribuído ao ano 1850
é de 300, para converter os índices calculados pela base original
à nova base bastará dividi-los por 3. Assim:
1810 33,3
1820 31,6
1830 5JJ
.1840 66,6
1850 100,0 -
Como acabamos de ver, a mudança de base _j uma operação
sumamente fácil - no caso dos índices simples e quando a base
295
considerada é um só qno. Em outros casos o cálculo é bem mais
complicado, pelo que recomendamos ab leitor interessado que se
valha de algum dos manuais ou tratados de -estatística citados nas
notas deste capítulo.
39) lndices compostos
Se quisermos manejar, simultaneamente, duas ou mais sertes
cronológicas pertencentes à mesma categoria de atividade, teremos
de elaborar um índice composto. O procedimento para construi-lo
é bem fácil:
exemplo, no caso anterior é evidente que, dada a importância dos
cereais e do linho para a economia argentina, tanto do ponto de
vista do volume da produção quanto do volume das exportações,
é conveniente dar-lhes maior peso d.o que às oleaginosas, no índice
total. Esta operação, chamada de ponderação é realizada multipli-
cando-se cada índice pelo coeficiente de ponderação escolhido e
dividindo-se pela soma dos coeficientes o resultado da soma dos
produtos assim obtidos. Por exemplo: atribuindo um coeficiente 5
aos cereais e ao linho, e um coeficiente 2 às oleaginosas, 0 resul-
tado será o seguinte:
Ano cereais e linho Oleaginosas índice ponderado

QUADRO 8: 1935 157 X 5 22 X 2 (l57X5) ± (22x2) 118,4

7
lndice da produção de cereais, linho e oleaginosas
·na Argentina Logicamente, é necessano justificar em cada caso a razão
da escolha de certos coeficientes de ponderação, e não a de outros.
(1960 = ·100) Por fim, observemos que se o período considerado for muito grande
., é possível ser preciso mudar os coeficientes de ponderação con-
anos cereais e linho Oleaginosas tndice composto forme se altere a estrutura da variável que se mede. Tratando-se,
por exemplo, de um índice de custo de vida no curso de 50 anos,
1935 157 22 89,5 nem os produtos nem as ponderações do início do período serão
1936 117 21 69,0 iguais uOS do final, Caso OS pesos relativos dos diferentes bens
1937 137 22 79,5 tenham-se modificado (caso muito provável) no orçamento fami-
1938 97 29 63,0 liar.
1939 134 29 81,5
59) Um exemplo de elaboração de índi~es em história: o índice
Fonte: Boletín estadístico, 1962 (Banco Central de la República "anual da produção industrial francesa no século XI X, de
Argentina) François Crouzet

Somam-se os índices e divide-se o resultado pelo número de
índices somados (no exemplo, dividiu-se a soma por 2).
49 lndices ponderados ou smtéticos
Para ilustrar a elaboração e aplicação de índices na história
econom1ca, resumiremos a seguir . a metodologia empregada por
François Crouzet para a construção de um índice anual. da pro-
dução industrial francesa no. século XIX. 4 ª O .objetivo do traba-
lho é claro: estabelecer um índice anual dó volume da produção

Seguidamente ocorre ser desejável dar mais importância a um

43 François Crouzct, "Essai ele cunstruction d'un indice annuel de la
setor, em detrimento de outros, em se tratando de construir um proctuction industrielle française au XIXe siêcle", em Arniales E. S. C., ja-
índice composto. Os motiyos disto são de fácil compreensão: por neiro-fevereiro de 1970.

296 297
industrial francesa, entre 1815 e 1913, que permita medir não só 69) Deflação ou correção pur mudanças de preços
o crescimento global da produção industrial como, também, as
diferenças entre os diversos ramos da indústria. Não nos Teferire- f. muito freqüente na história ,econômica dispor-se de uma
mos ao problema das fontes, pois interessa-nos essencialmente 0 série de valores expressos em volume monetário. Em épocas de
aspecto metodológico da elaboração do índice. Os passos que leva- inflação, se o meio monetário não é constante, uma elevação dos
ram ao resultado buscado. foram os seguintes: valores do índice de produção, por exemplo, não expressará neces-
sariamente um aumento da produção mas, talvez, apenas uma ele-
Foram definidos 36 ramos industriais, significativos para vação de preços. Em muitos casos será preciso corrigir nossos
todo o período considerado, sendo calculadas, pois, 36 séries dife- valores monetários, deflacionando-os, isto é "desinflando-os" do efeito
rentes de índices elementares. enganador da alta dos preços. Para deflacionar uma série de pre-
- Estes 36 índices elementares foram reunidos, para cada ços será necessário referi-los a um meio monetário constante -
ano, em 7 grupos distintos: que poderá ser, conforme o caso, uma moeda ·com padrão ouro ou,
em sua falta, um índice de preços. Para o càso dos países latino-
l. Indústrias de mineração; americanos é relati"9amente fácil a conversão em moedas com
2. Metalurgia primária; padrão ouro (a libra e o dólar, conforme o caso) até a crise de
3. Indústria de transformação de metais; 1929. A partir deste momento, a desvalorização das divisas metro-
4. Indústria química; politanas e o paulatino abandono do padrão ouro forçam a utiliza-
5. Indústrias alimentícias; ção dos índices de preços. O exemplo seguinte ilustra este tipo de
6. Um grupo de indústrias diversas, reunindo as novas in- procedimento:
dústrias surgidas no século XIX;
7. Indústrias têxteis. QUADRO 9:
Deflação através de índices de preços
Para cada grupo foi calculado um índice ponderado. Os coefi-
cientes de ponderação foram estabelecidos proporcionalmente à anos Renda per lndices de Renda real
importância relativa de cada indústria determinada segundo o valor capita (dólares) preços: em dólares de
agregado. O valor agregado pelas indústrias mudava significativa- 1926 = 100 1926
mente em um período de cerca de 1O anos. Isto fez com que os
coeficientes de ponderação tivessem de mudar conseqüentemente. 1926 643 100 643
- Foram reagrupados os índices ponderados em dois grupos 1927" 657 95 691
maiores: um englobando os índices dos grupos 1 a 7, outro agrn- 1928 658 97 678
pando os índices dos grupos 1 a 6, mais um índice dó têxtil, 1929 668 95 703
considerando-se apenas os índices elementares das indústrias de 1930 555 86 645
algodão e . seda, ponderados conforme seu valor agregado. 1931 434 73 595
- Por fim, foi elaborado um índice da atividade das indús- 1932 320 65 492
trias mecânicas: produção de máquinas a vapor, locomotivas, na-
vios comerciais a vapor e navios de guerra. Construídos os índices, Fonte: J. A. Estey, Tratado sobre los ciclos económicos, cit.
tratou-~c de estudar o movimento de longo prazo e as variaçõeJ
conjunturai·s da produção industrial francesa. A diversidade ·de Na segunda coluna expressa-se a renda per capita dos Estados
índices calculados para cada ano tornou possível uma análise muito Unidos, em dólares, na terceira coluna um índice de preços (Base,
requintada. 1926 = 100) e na quarta coluna a renda real, isto é, a renda real

298 299
 ,.
' '

per capita deflacionada. Esta última calcula-se para cada ano pela artifícios é possível . dissociar do movimento geral os vanos tipos
fórmula seguinte: de flutuações. Os gráficos eia FIG. 38 dão uma idéia do trabalho
de dissociação a fazer.
Renda per capita X 100
lndice de preços

Assim, a quarta coluna representa a renda per capita em dóla-

res constantes de 1926, isto é, a renda pressupondo que os
1. O MOVIMENTO DE LONGA DURAÇÃO
preços tivessem sido constantes em todo o período. Com este método
pode-se deflacionar qualquer série cronológica expressa em valores
monetários, desde que se tenha um índice de preços adequado.
Deve-se· observar que a correção de uma série de preços, para
A tarefa consiste em eliminar as variações cíclicas (Juglar)
expressá-la em valores constantes, sempre depende das hipóteses
para só representar o movimento de longà durâção; além de métodos
e das finalidades da pesquisa. Relativamente a preços, ·o debate
gráficos mais ou menos toscos, três processos estatísticos são, em
é bem antigo. Nos anos da década de 1930 a escola francesa
geral, empregados: o método das médias móveis, o dos mínimos
discutiu com a escola de Chicago o problema: preços nominais -
quadrados e o do ajustamento exponencial. A escolha de um ou
preços metálicos. Earl Hamilton chego_u, mesmo,. a . afirm~r ~ue a
outro método . depende das características da série de dados a
quantidade de metal de uma moeda nao tem mais 1mportancia do
elaborar e do grau de precisão que se pretenda para o cálculo.
que 0 papelão de uma passagem de ônibus. -Evidente~ente, os
preços nominais têm, quanto ao efeito psicológico, um grande
valor para o estudo da conjuntura e seus efeitos_ soci?is. ~nt~et~n_to; 19) Procedimentos gráficos
para a avaliação do. m•. ·imento. de longa duraça? _so tera ,s1gmf1ca-
ção uma série de preços deflac1onados. Como d1Ztamos ha pouco,
Método aproximativo, mas de suma utilidade, é o procedi-
a~ finalidades da pesquisa deverão presidir a opção respectiva.
mento gráfico que consiste em traçar "a olho" uma re~a que pas~e
aproximadamente pelo meio da curva, de modo a ficar o ma!s
próxima possível de todos os pontos da m.esma. Um processo gra-
fico um pouco mais exato é o dos pontos médios (Ver a Fig. 39).
As vantagens dos dois métodos estão na simplicidade e na
rapidez. Com eles tem-se rápida idéia do movimento de longa
duração e das mudanças de tendência. O inconveniente reside na
D. Quantificação e estatística na história relativa imprecisão e, no caso do méto,d~ dos pontos, ~édios, o
peso relativo atribuído no traça?o aos max1?1os e aos m1?1mos: er:n
2) Representação e análise das flutuações econômicas certo tipo de curvas isto podera falsear muito a percepçao do mo-
vimento real de longa duração.

29) O método das médias móveis

Os diferentes tipos de flutuações, suscetíveis de descrições É um método que elimina o movill!ento de curta duração, mini-
analíticas, confundem-se na curva bruta. Mediante utna série de mizando a influência dos valores extremos. -

300 301
 Figura 38: Figura 39:
Trabalho de dissociação a partir de uma curva bruta Determinação do movimento de longa duração, pelo processo
gráfico dos pontos médios:
Fonte: André Marchai, Economie politique et technique ~tatis­
tique, Paris, Librairie Générale de Droit .et de Junspru- 1) Ligar entre si os pontos máximos da curva (M, M', M");
dence, 1961, (4~ edição) p. 191 e fazer o mesmo com os pontos mínimos (m, m', m", m"');
140
2) De cada ponto máximo, traçar uma perpendicular que vá
140
1jo1l---l---t---+--hi:;---1 130 encontrar a linha que une os pontos mínimos; e de cada ponto
120~-+--1--+----1~TI 120 mínimo traçar uma perpendicular à linha que une os pontos má-
110l--+--t--~r----1"/;1t1
110
1on~--+--l--,1~~-1Jl,r--"1 1110
ximos;
... ~7T./tf'l,i\--t--.J-+-"'rr---i 90
3) Determinar os pontos médios de cada perpendicular e
80
70
uni-los: a curva Mi - M~ - Ma - M~ - M.~ representará o
bO movimento de longa duração.
5 10 15 20 is
a) Cu na bruta

b l l\lol'imento de longo prazo

..... , ---
m"
~--

e) :\lmimento cíclico

~; ,ut ,.. ·!" .. ·t· .. ·~L .. "

on• ou WilWW
.
Wri WiW Vt""\N VITWH ......
11
110900º FONTE: Marcel Gillet, op. cit., II, Foi. 1O
1 5 10 15 20 25
Dispondo-se de uma série de dados - as médias móveis poderão
d 1 \lo•imento estacionai ser calculadas tanto com base nos números absolutos quanto à

302 303
 base dos índices efetivos - o primeiro a fazer é procurar o número QUADRO 10:
total de ciclos, determinando sua duração média; feito isto, serão
calculadas as médias móveis, usando-se em cada cálculo as cifras Produção argentina de milho, em 10 8 toneladas métricas·, lndices
relativas a tantos anos quantos forem os que tiverem de duração efetivos (1899-1918 = 100) e médias móveis
média os ciclos que deverão ser eliminados. Imaginemos uma série
de 25 cifras l n 1 '.l n"'') que delineiam uma curva cujos movimentos
cíclicos - que queremos eliminar ou atenuar para tornar' visível
o m imento de longa duração - duram cinco anos, em média. Os Anos 103 Tm: lodices efetivos: Médias Médias
cálculos para estabelecer as médias móveis serão, sucessivamente, os (dados brutos) (1899-1918 = 100) móveis móveis
seguintes (entendendo-se que mi. m 2 , .ma. . . m2 1 representam as (5 anos) (9 anos)
médias móveis calculadas):
,
1
1899 1. 700 44
n1 ± n~ + Il;i
± ºJ + n~
1900 1. 412 37
5
1901 2.510 65 60
n~ +
5
na + Il4
+ n~. + ·n11
1902 2.134 56 74
1903 3.738 97 85 76
1904 4.450 116 98 81
m~ na + 04 + O;; + nn + n7 1905 3.574 93 96 90
5 1906 4.951 129 95 96
1907 1. 823 47 95 91
m~1 n~1 + n~~ + n~:1 + n~-1 + n~:-;
1908 3.456 90 100 102
5
1909 4.500 117 78 104
1910 4.450 116 107 113
No exemplo apresentado no Quadro 10 e na Fig. 40 as 1911 703 18 115 123
médias móveis foram calculadas a partir dos índices· efetivos, to-
1912 7.515 196 127 129
mando-se por base de c~lculo primeiramente 5 anos e depois 9
1913 4.995 130 147 124
anos.
1914 6.684 174 164 123
A atribuição da média móvel é feita, em geral, ao ano mediana
1915 8.260 215 133
de cada grupo, mas não há inconveniente em atribui-la ·a outro
ano, se houver motivo para isto. Ernest Labrousse, por exemplo, 1916 4.093 107 130
calcula o movimento percebido, atribuindo a média móvel ao ano 1917 1 .494 39
final de cada grupo. O argumento é que o historiador se interessa 1918 4.335 113
predominantemente pela percepção que os contemporâneos puderam
ter da conjuntura; neste sentido, os anos futuros nãó devem ser Fante: Ministério de Agricultura de la Nación; Dirección General
incluídos no cálculo. de fütadística y Censos.

304 305
 Figur~ 41:
Figura 40:
Reta dos mínimos quadrados (princípio geral)
Produção argentina de milho (1899-1918 ): índices
(1899-1918 =
100) e médias móveis (5 e 9 anos)

Dados do QUADRO 10

l11din:":
2?11
\ltdi•" RlO\~Ü1
t!i llfill'>t
2lHI
tlf llllU'>I

um

lbO

1-111

1211

IOO

"" Ou seja, que a soma dos quadrados CD, EJ, HK e MI sejam

"" um mínimo. A demonstração matemática deste. método pode ser
40
estudada em um tratado de estatística: Aqui nos limitaremos a
!li
mostrar o método de cálculo e os casos em que podem ser aplica-
1900 1905 l'Hll dos os mínimos quaprados. Como acontece com as médias móveis,
o cálculo tanto pode ser feito a partir das cifras absolutas quanto
O processo das médias móveis é bastante fácil de aplicar,
dos índices efetivos. Em geral, com o emprego dos índices os
entretanto tem dois inconvenientes básicos: l ) supõe ciclos de
cálculos ficam mais fáceis; elaboramos a partir deles o exemplo
duração uniforme, o que às vezes apresenta dificuldades; 2) força
apresentado no Quadro 11 e na Fig. 42. Quanto ao Quadro 11:
a deixar sem dados os anos dos extremos da série, o que pode
ser uma inconveniência grave em séries curtas.
Coluna 2: fndices efetivos (cf. o Quadro 10).

39) Método dos mínimos quadrados
Usado mais freqüentemente pelos economistas, este processo
permite representar o movimento de longa duraçao por uma reta ou
uma parábola. Aqui só explicaremos o caso da reta, o mais apli-
cável dos dois. O problema consiste em traçar uma reta que passe
o mais perto possível de todos os pontos da curva. Matematica-
mente, é preciso que a soma dos quadrados dos segmentos de
ordenada compreendidos entre os pontos da curva e a reta sejam
um mínimo:
Coluna 3: Variável de cálculo x, relativa à abscissa: ê
atribuído o zero ao ano mediana do período
(deixamos de lado o dado relativo a 1899, para
termos um número ímpar de dados, o que faci-
lita os cálculos) isto é, 1909, cuja abscissa cor-
responde ao ponto centrai M da reta dos míni-
mos quadradós. A partir da abscissa. O, atri-
buída ao ano 1909,. atribuímos abscissas nega-
tivas ( - 1, - 2. . . - 9), pa@ a esquerda, e
positivas ( l, 2 ... 9) para a direita.

307
306
 - Coluna 4: Variável e cálculo y, relativa à ordenada. Em as ordenadas de longa duração relativas aos pontos ·da reta de míni-
primeiro lugar cakula-se a média dos dados da mos quadrados,. cuja abscissa é a de cada ano da série:
série (neste caso, os índices relativos à produ-
ção de milho) que é 103 no exemplo discutido; 1909: 103 +o = 103
a referida média constitui a ordenada do ponto
central M da reta dos mínimos quadrados, cuja 1910: 103 + (4 X 1 ) = 107
abscissa é a correspondente ao ano mediana da 1911: 103 + (4X2) = 111
série ( 1909). A variável y resultará, para cada
dado da série, da operação de subtrair o índice
médio (103) do índice efetivo do ano; assim, 1918: 103 + (4X9) = 139
teremos para 1900: 37-103 =- 66; para 1913: 1909: 103 o = 103
130-103 = 27; etc. 1908: 103 ( 4X1) = 99
1907: 103 ( 4 X2) = 95
- Coluna 5: O resultado da multiplicação das . variáveis de
cálculo x e y, separando os resultados positivos
dos negativos.
1900: 103 - (4X9) = 67
- Coluna 6: Resultado da elevação ao quadrado da v:iriável
de cálculo x. Observações: A propósito do que dissemos sobre a coluna 3
(variável de cálculo x), quando a série contar com um número
- Coluna 7: Ordenadas de longa duração.· Para seu cálculo, par de cifras o zero será atribuido à mediana da série, que estará
em primeiro lugar, é preciso conseguir o declive da compreendida entre duas cilras (por exemplo: se a série tiver 20
reta dos mínimos quadrados, isto é, seu ângulo dados, ou cifras, a mediana estará compreendida entre a 1011- e a 1111-
ou inclinação relativamente ao eixo da abscissa: cifras e a tal ponto se atribuirá o zero, tendo em vista a variável
como já conhecemos um ponto da aludida reta, de cálculo x). Depois se darão valores positivos ou negativos, con-
o ponto M (abscissa: a de 1909; ordenada 103), forme a série for ascendente ou descendente, mas em lugar de
se tivermos o ângulo que a reta faz com o 1 ( + ou - ) o primeiro valor será 0,5 e o segundo 1,5, o terceiro
eixo horizontal poderemos traçá-la sem difi- 2,5 etc. Por outro lado, quando a curva, cujo movimento de longo
culdade. A inclinação é Cl!lculada segundo a prazo queremos determinar, for descendente, a inr.linação da reta
_seguinte fórmula: dos mínimos quadrados, relativamente ao eixo horizontal, será nega-
tiva; devemos, pois, marcá-la no eixo das ordenadas abaixo do
l x.y 2. 148 eixo horizontal e, depois, traçar a reta dos mínimos quadrados como
IV
..., ,, - 3,77 = 4 .urna paralela à reta assim desenhada. (Ver a FIG. 43). Outro mé-
... x- 570 todo mais simples de traçar a reta de longo prazo é calcular dois
pontos da ordenada e traçá-la com base neles. A prop6$ito da
Como sabemos que o índice médio 103 corresponde ao ponto Coluna 6 deve-se notar que, como só é usaqa nos cálculos a soma-
central M da .reta, cuja abscissa é a do ano mediana 1909, 103 é tória dos quadrados, o resultado poderá ser lido diretamente em
a ordenada de longa duração relativa a 1909; do referido ano em uma tabela (Ver a tabela incluída no Aplndict:.).
diante calcu:amos as ordenadas relativas aos anos seguintes. so- ,Por último, cumpre advertir que os cálculos que levaram ao
mando 4, 4X2, 4X3, ... 4x9 a 103; e de 1909 para trás sub- Quadro ·11 não são necessários para traçar. a r~a dos mínimos
traimos 4, 4X2, 4X3, ... 4x9 de 103; assim, conheceremos quadrados, mas para outras operações de que adiante falaremos.
308 309
1 '

Produção argentina de milho de 1900-1918

.g ~ :a Indices efetivos ( 1899-1918 = 100) e reta dos mínimos qua-
C/) o
.. - o.
~ drados ( Cf. quadro 11)
~~o
u·- o.o
Para traçar a reta:
"O > e
o.. e-
o o 1 ) Determinar o ponto médio M.
2) Determinar um ponto cuja abscissa seja igual
à unidade e a ordenada igual a 4 (inclinação
da reta dos mínimos quadrados) : traçar a
e..., reta que passar pelo referido ponto e pelo
....
o ponto de cruzamento dos eixn~ hori?Ontal e
'g V)
vertical.
& oCl<( 3) Traçàr uma paralela à reta mencionada aci-
G ci::
Cl ma, que passe pelo ponto M: esta reta será
<(
éO'
..... ::> a dos mínimos quadrados.
.....
..... o +
°'.....
o~ ºe
°'.....
"'o
~
o '-
~
<: o
::> :5 ~
a E
...." ô
o Figura 42:
"';: oo
.!;
. o >( ...,
Q'\OOf"--...OV').q-(""'IN-
1 1 1 1 1 1 1 IO-N...,·~~~~~
~
~ J

"'o
'...."'
V.

"
...e
Q..

Reta dos mínimos quadrados: curv_a descendente

IS
e 8õS8~8~b~g~=~:!~~:~
<
-------------------
~~~~~~-~~~~~~~~~~~~~
Figura 43:

·\

Ponto M: abscissa de 1909; ordenada = 102,89 ~ ·l 03

Inclinação da reta de longa duração: I X· Y 2 .148

- - - = - - - = 3,77~ 4
570
311
 Precauções a tomar: como a curva t ajustada a uma reta, as z. AVALIAÇÃO DO MOVIMENTO DE LONGA DVRAÇÀO
mudanças de sentido não aparecerão; assim apenas poderão ser
utiÍizados os mínimos quadrados quando a curva for claramente Agora. estudaremos os métodos de avaliar o movimento de
ascendente ou descendente, de outro modo teremos deformações Jonga duração. Logicamente variarão conforme o processo de · re-
de sentido nos movimentos de longa duração. Cumpre ter cuidado presentação e o cálculo adotado.
e não traçar uma reta de mínimos quadrados que se refira, de
cada vez, a uma parte ascendente e a outra descendente, pois
uma reta destas careceria de utilidade e nada significaria. Em J9) U!;ando as médias cíclicas reais
alguns casos podem ser empregados os mínimos quadrados depois
de terem sido usadas as médias móveis; a reta será, então, cal- .h o método mais simples. Consiste em calcular as médias
culada com base nas médias móveis e, obviamente, só será apli- de cada ciclo, ou, para abreviar, só do ciclo inicial e do terminal:
cável às posições da curva que tenham o mesmo sentido. Enfim, comparam-se, então, calculando-se si.: as diferenças em percenta-
é importante - na maioria dos casos - fazer com que cada reta gens. Este processo dá a medida rápida e aproximada da inten-
de mínimos quadrados comece e termine - supondo-se a cons- sidade do movimento de longa duração. Com os dados do Qua-
trução de várias retas sucessivas - em fases correspondentes do dro l O teríamos: · ·
ciclo, evitando assim incluir na mesma reta uma fase de prospe- Ciclo inicial e ciclo termfnal médias cíclicas
ridade ou de depressão a mais ou a menos, o que deformaria a
1899-1903 2.298."800
interpretação. . 1914-1918 4.973.200
E, portanto, entre 1899 e 1918 temos uma alta de 116 % .
49) Método do ajustamento exponencial (ou do juro com-
posto) 29) Usando as médias móveis

Este método possibilita uma avaliação mais refinada da · am·

Mediante o processo dos mínimos quadrados conseguimos plitude e duração do movimento de longa dur.ação:
ajustar uma série de valores a uma reta. Conforme foi explicado, Média móvel de 190 l .. 60
este processo pressupõe percentagens de aumento ou redução anual Média móvel de 1916 .. 130
desiguais. No exemplo apresentado (Quadro 11) o aumento Diferença absoluta .... . 70
entre 1900 e 1901 (ordenadas de longo prazo 67 e 71) foi de Diferença percentual ... . 70 X 100
5,97%; entre 1916 e 1917 (ordenadas de longo prazo 131e135) = 116,6%
o aumento foi de 3,5 % , etc. O método do ajustamento exponen- 60.
cial permite obter-se uma taxa de crescimento constante. Como tra- (Dados do Quadro 1O)
ta-se de um método utilizado comumente para calcular a taxa Isto é, a amplitude do movimento de longo prazo é de
de crescimento de uma série de valores, reservamo-nos p.ara ex- 116,6 % . Se a série tivesse sido decrescente a amplitude teria sido
plicá-lo no último parágrafo desta seção, quando estudaremos es- calculada relativamente à média móvel final e· não à inicial, como
pecialmente tal p'roblema. foi feito no exemplo apresentado acima.

312 313
.,,
1

4<?) Usando o ajustamento exponencial

O método, também, possibilita uma melhor avaliaçào da inten-
sidade do movimento de longa duração. Para isto, calcula-se a
média aritmética das médias móveis, comparando-se-a com a mé-
dia móvel inicial (ou final, se o movimento for decrescente):
Média aritmética das médias móveis .......... .
Média móvel de 1901 ...................... .
Diferença absoluta ......................... .
46,5 X 100
Coeficiente de intensidade: = 77,5%
60
Conseqüentemente, a amplidão do movimento ( 116,6%) é
algo maior do que a intensidade ( 77 ,5 % ) .
Age-se de modo análogo ao indicado para as médias móvel
e os mínimos quadrados (os dados seriam os da última coluna
do Quadro 16).
106,S
60,0
46,S
3. O MOVIMENTO CICLICO
Para estudar o movimento cíclico precisamos eliminar o mo-
vimenr~ d~ lon~a. duração, permitindo que se manifestem claramente
as vanaçoes c1chcas. Os métodos usados dependem dos previa-
mente empregados no cálculo do movimento de longa duração.

39) Usando os mínimos quadrados

19) Mediante as médias móveis
O processo é semelhante ao das médias móveis. A vantagem
está em termos, agora, dados para todo o período. Os dados do Calculam-se os desvios absolutos entre os índices efetivos e
cálculo abaixo procedem do Quadro 11. · as médias móveis de cada ano, anotando quando forem positivos
A mplltude do movimento de longa duração: ou negativos. Por exemplo (dados do Quadro 12):
Diferença absoluta entre a ordenada de longa duração últi-
mo ano e do primeiro ano da série: 139 - 67 = 72 1911 : lndice efetivo . . . . . . . . . . . 18
Média móvel . . . . . . . . . . . 115
Diferença percentual: 72 X 100
= 107,4%
Desvio absoluto . . . . . . . . . 18 - 115 = - 97
67
1901 : lndice efetivo .......... . 65
Intensidade do movimento de longa du~ação: Média móvel .......... . 60
Desvio absoluto ........ . 65 60 = 5
- Média das ordenadas . . . . . . . . 103
- Ordenada inicial . . . . . . . . . . . . 67 Os resultados assim obtidos são anotados em uma coluna
Diferença absoluta . . . . . . . . . . . 36 {Coluna 4 do Quadro 12); para representá-los graficamente
procede-se conforme o indica a Fig. 44-A.
- Coeficiente de intensidade 36 x 100
= 53,7% A. curva resultante represef!ta as variações cíclicas, eliminando
67 o movimento de longa duração.
Para .conseguir-se mais precisão, é comum éakular os desvios
Como se pode ver, usando os mm1mos quadrados são obtidos em_ termos relativos, isto é, usando percentagens. A fórmula a
coeficientes mais baixos, embora o sentido dos resultados seja o aplicar a cada ano é a seguinte;
mesmo nas duas análises.
315
314
 desvio absoluto x 100 Análise dos desvios cíclicos: permite preci.sat tais observa-
ções (ver as Fig. 44 e 45). Confirmamos a impressão inicial:
. média móvel oscilações de grande amplidão em períodos relativamente curtos·
- 97 X 100 ( 2 a 3 anos), notando-se, especialmente, a queda de 1911 - a
Por exemplo, para 1911 teremos: = - 84,3% mais pronunciada tanto em termos absolutos quanto em termos
115 relativos.

Feito o cálculo para a sene toda, elabora-se o gráfico de

modo semelhante ao empregado para as variações absolutas (Ver 2.º) Amplitude e intensidade
Quadro 12 e Fig. 44-B) ."
Amplitude: tomamos um ciclo e, mediante os índices efetivos
(ou os dados originais) aplicamos a fórmula:
29) Mediante os minimos quadrados

Procede-se de modo análogo ao indicado para as médias mó- (Máximo - mínimo) x l 00

veis, aplicando-o agora às ordenadas de longa duração (Coluna 3
do Quadro 13) . A principal · vantagem está em dispor de dados
para todo o período em questão. São calculados os desvios ab-
solutos e relativos e construídas as curvas das variações cíclicas
(Ver o Quadro 13 e a Fig. 45).
4. AVALIAÇÂO DO MOVIMENTO CICLICO
Pode ser feita seja a partir dos dados or1gmais, seja dos ín·
dices efetivos, ou usando os cálculos que partem das médias mó-
veis ou dos mínimos quadrados.
19) Pela andlise de curvas
mínimo
Usemos, para exemplificar, o ciclo 1907-1910:
(117 - 47) X 100
- - - - - - - - ·- 148,9%
47
(Dados do Quadro l O)
Ou seja, no ciclo 1907-191 O a amplitude da vanaçao cíclica
é de 149 % . Logicamente, a análise deve .ser feita considerando
todos os ciclos e comparando a amplitude de suas variações .. Aqui
somente apresentamos um exemplo para ilustrar o processo a apli-
car.
Intensidade: · Procede-se da mesma forma que para a ampli-
tude, mas aplica-se a seguinte fórmula:

Andlise da curva bruta ou da curva dos lndices efetivos: Um (índicé médio - mínimo) x 100
rápido exame· de uma destas curvas (ver, por exemplo, a Fig. 40)
mostra-nos, primeiramente, que o volume da produção argentina mínimo
de milho oscila com muita amplidãe, em todo o período consi·
derado, sendo especialmente notáveis as variações· entre 1911 e Por exemplo, para o ciclo 1907..; 191 O teremos, segundo os
1917. dados do Quadro 1O, os seguintes resultados:

317
316
 47 + 90 + l 17 + l 16 Figura 45:
lodice médio = = 92,5
4 Produção Argentina de milho (1900-1918) Flutuações cíclicas
(92,5 - 47} X 100 - Método dos mínimos quadrndos (Dados do Quadro J3)
Intensidade = = 96,8%
47 A - Desvios absolutos ~ IOll ,....

• KU

39) Desvio anual médio

....
• 211
Trata-se de medida estatística de dispersão que pode ser cal-
culada para um ou mais ciclos, ou para todo o período em causa.
Procede-se da seguinte forma: somam-se os .desvios absolutos ob-
'"
"'
Figura 44:
Produção Argentina de milho (1899-1918) - Flutuações cíclicas , liKI

- Métodos das médias mó,•eis (Dados do Quadro 12) B - Desvios relativos

.,_MO

+ 100

.-...
A - Desvios absolutos ...
. "'
• 2U

, . ....
. "'
.... ""
. 1110

100
tidos pelo método dos mm1mos quadrados (Cf. Quadro 13,
... coluna 4), considerando todos os desvios como positivos, e dividin-
B - Desvios relativos
... do-se o resultado pelo número de desvios:
. .t Exemplo: Ciclo 1900-1907:
• lO

!IHlll - Soma dos desvios absofütos: 198

'"
...
... - Desvio anual médio: 198
= 24,7
"' 8
- lllO t
319
318
 QUADRO 12:
*'Produção argentina de milho ( 1899-1918) ~ cf. QUADRO 10
- Dewios cíclicos (método das médias móveis) -
Desvios
Anos lndiCcs efetivóS Mtdias Desvios cícli- da2 cíclicos
(1899-1918 = 100) móveis cos absolutos relativos

2 3 4 5 6

1899 ' 44
1900 37
1901 65 60 5 25 8,3%
1902 56 74 -18 324 -24,3%
1903 97 85 12 144 14,1%
1904 116 98 18 ' 324 18,4%
1905 93 96 -3 9 - 3,1%
1906 129 95 34 1156 35,8%
1907 47 95 -48 2304 -50,5%
1908 '90 100 -10 100 -10,0%
1909 117 78 39 1521 50,0%
1910 116 107 9 81 8,4%
1911 18 115 -97 9409 -84,3%
1912 196 127 69 4761 ' 54,3%
1913 130 147 -17 289 -11,6%
1914 174 164 10 100 6,1%
1915 215 133 82 6724 61,7%
1916 107 130 -23 529 -17,7%
1917 39
1918 113

QUADRO 1.3:
- .....,
~~-

-~
Produção Argentina de milho (1900-1918)

Dados do QUADRO 10

Ordenadas Desvios Desvios

Anos lodices efetivos de_~~ng3: cíclicos da:? cíclicos
(1898-1918 = 100) dl_!!ação absol.utos relativos

1 2 3 4 5 6

1900 37 67 -30 900 -44,7%.

1901 65 71 _:_ 6 36 - 8,4%
1902 56 75 -19 361 -25,3%
1903 97 79 18 324 22,7%
1904 116 83 33 1089 39,7%
1905 93 87 6 36 6,9%
1906 129 91 38 1444 41,7%
1907
1908 . 47
90
95
99
-48
-9
2304
81
-50,5%
- 9,1%
1909 117 103 14 196 13,6%
19~0 116 107 9 81 8,4%
19 1 l8 11 l -93 8649 -83,8%
1912 196 115 81 6561 70,4%
1913 130 119 11 121 9,2%
1914 174 123 51 2601 41.5%
w 1915 215 127 89 7921 70,1%
f\j 1916 107 131 --24 576 -18,3%
1917 39 135 -96 9216 '-71,1%
1918 l 13 139 -26. 676 -18,7%
 Outro exemplo: Conjunto do período de 1900-1918:
- Sprna dos desvios absolutos: 695
- Desvio anual médio: 701
= 36,9
19
Também é possível calcular o desvio anual médio partindo
dos dados obtidos com a aplicação · do método das médias mó-
veis (Quadro 12, coluna 4).
4Q) Desvio standard
Como o desvio médio, é medida de dispersão e também pode
ser calculado para um ou para mais ciclos, até para todo o pe;.
ríodo em questão. Opera-se do seguinte modo: calculam-se os
desvios absolutos - quer pelo método das médias móveis quer
pelo dos mínimos quadrados - , elevam-se ao quadrado; ( Cf. Qua-
dro 12, coluna 5 e Quadro 13, coluna 5); somam-se os
resultados e divide-se o total pelo número de desvios, calculando-
se, afinal, a raiz quadrada do referido quociente. O desvio "stan-
dard" é designado pela letra "s" ou por um sigma minúsculo.
Exemplo: conjunto do período 1900-1918 (Dados do Qua-
dro 13, coluna 5):
(j= ~= 19
47,7
O valor do desvio "standard" tem a particularidade de au-
mentar à medida em 9ue cresce a dispersão e .de diminuir quando
os valores são mais homogêneos.
plicação do desvio "standard" por 100, dividindo~se o resultao
oela média, seja das médias móveis, seja das ordenadas de longa
Juração, ·conforme a que tiver sido empregada para calcular o desvio
"standard".
Exemplo: Período de 1900-1918. Retomemos o desvio
"standard" calculado acima pelos dados obtidos
com o método dos mínimos quadrados:
tr = 47,7
Denominemos de "V" o cóeficiente de desvio procurado e
de "m" a média das ordenadas de longo prazo (Quadro 13, co-
luna 3):
(j X 100
V =
m
47,7 X 100
V = = 46,3%
103
Tanto o desvio médio quanto o desvio "standard" e o coefi-
ciente de variação são medidas muito úteis em se tratando de
comparar diferentes ciclos uns com os outros. Embora mais sim-
ples, o cálculo da amplit\lde e da intensidade do movimento cíclico
em termos percentuais também é de muita utilidade. E no re-
ferente à clareza e à facilidade de interpretação, o coeficiente de
variação - também expresso em termos percentuais - será pre-
ferível, de um modo geral, ao desvio médio e ao desvio "standard".

59) Coeficiente de variação

S. O MOVIMENTO ESTACIONAL
Calculado a partir do desvio "standard", tem .a vantagem
de indicar a dispersão em termos percentuais~ Consiste na multi-

Como já foi dito, o movimento estacionai é uma flutuação

cíclica que surge ao longo de um período de cerca de 12 meses.

322 323
 +
No caso dos produtos agrícolas, o movimento estacionai. é funda-
mental, por estar relacionado diretamente com as boas e más co-
lheitas.
·Para calcular o movimento estacionai é indispensável disp 01 N
de dados que permitam determinar médias mensais (de preços, o
volume de vendas, volume de produção, etc.) com as quais ela-
bora-se um segundo quadro, conforme o modelo apresentado no
Quadro 14.

QUADRO 14:
Modelo de Quadro para o estudo do
Movimento Estacionai (Preços)

Preço
mensal
Mês Ano 1 Ano 2 ................ Ano n médio

janeiro
fevereiro
março

dezembro

Ou, também:

Anos Janeiro Fevereiro Março . . . . . . . . Dezembro

Ano 1
Ano 2
u
Ano n :::1
CT
·;::
e
Preço Ul
mensal
médio
"'o
Fome: M. Gillet, op. cit., l, p. 61. .(

324 12'

·1. 11 'I 1
' 1
~
1 :

'1
Depois . de dispostos os dados no quadro, faz-se o cálculo 6. A COMPARAÇÂO DE DIFERENTES CURVAS
dos desvios das médias mensais relativamente às médias anuais.
Assim conseguimos os desvios mensais médios. Também podem s~r
calculados os desvios entre as médias mensais mais baixa e mais
alta: .neste caso temos o desvio estacionai. As duas diferenças Chegamos agora a um aspecto de grande importância, pois
ainda podem ser calculadas em percentagem: trata-se de passar da fase da descrição das flutuações econômicas
para a de interpretação e análise causal. O princípio metodológico
(média anual - média mensal) x 100 mais geral, neste problema, é relativamente simples: a comparação
e o estudo da correlação das diferentes curvas.
média mensal O primeiro passo consiste em fazer a comparação das curvas
que supomos relacionadas, sobrepondo seus gráficos contra a luz ou
(média mensal máxima - média mensal mínima) X 100 construindo as duas curvas em um único sistema de coordenadas
cartesianas. O segundo sistema é quase sempre o resultado da pri-
média mensal mínima meira análise "a olho". (yer Fig. 47)

A título de exemplos, apresentamos um gráfico e um quadro Figura 47:

elaborados por Enrique Florescano (Fig. 46 e Quadro 15).
Comparação dos preços do milho com. a delinqüência e as epide·
Figura 46: mias (México)
760
Tipus de movimento estaciona/. Movimento agitado. Altas de 700
primavera
b(l()
18
17
*C<I 16 400
OL
Q.i

...-....e
C<I 15 300

~ "' 14 200
250
C<I-
Q.i 13 .................. ....... 100
~-
1769-70 50
12 o.__.._._.......~_._._~-"--"-"-"'L..JJLL-1----L~--ll~
·/.:~........ ···· •1720 1730 1740 1750 17611 1770 1780- 1790 1800 UU01 1815

11
Fonte: Enrique Florescano, Precios dei ma1'z. . . CI"t ., ·p. 168.
Nov. Dez. Jan. Fev. Mar A. M. J. J. Ago. Set. Out. Preços do milho: 1726-1742 = 100
1
delinqüência:···- .••.•.•••. .1726-1742 • = 100
Fonte: Enrique Florescano, Precios dei maíz.; .. cit., p. 102. epidemias: •

• N. do T.: Fanega é medida correspondente a 55,5 litros (sesundo o . Deve-se .considerar que a comparação de duas ou mais curvas
p;idrào de Castela); ou a quantidade de 1rl.os correspondente, é sempre precedida por uma hipótese em que o historiador pressu-
326 327
ll'f
1"

põe determinada relação causal entre ambas, ou simplesmente um Figura 48:

certo tipo de associação, ou de co-variação. E tal suposição parte
de testemunhos de tipo qualitativo ou de raciocínios de ordem
Consequencias das grandes fomes gerais (1680-17/3) e das fomes
lógica, por isto a comparação gráfica, por sumária que seja, con-
gerais atenuadas (1755-1789) n1: regwo de Gien e em Dijon
firma ou nega a associação pressuposta na hipótese inicial. Não (França)
se trata, absolutamente, de sobrepõr curvas arbitrariamente para
ver se têm alguma correlação, pressupondo assim que um processo A - Epoca das rrandes fomes gerais (1680-1713)
da técnica de elaboração de dados nos vá proporcionar um conhe- 1709-10
cimento novo, ou a descoberta de uma relação causal inédita.
Vejamos outro exemplo, desta vez tirado de um célebre artigo 400
de Jean Meuvret. H O autor correlaciona as percentagens de morte~
e as concepções (isto é, uma curva demográfica), com as percen-
tagens do preço do trigo no tocante às medianas dos cinco anos
precedentes, (ou seja, uma curva de preços do principal cereal de 200
subsistência da França dos séculos XVII e X Vlll). A correlação
de ambas as curvas, sumamente elevada no sécuJo XVII e bem
menor na segunda metade da centúria seguinte, serviu para definir
as crises de subsistência do ancien régime econômico-demográfico, IOO
e a "revolução demográfica" do século XVIII. A partir deste estudo
pioneiro de Jean Meuvret, muitos outros sucederam-se com a mes-
60
ma perspectiva (Ver a Fig. 48).
_ _ Região de GIEN }
A comparação gráfica de duas ou mais curvas proporciona Porcentagens de óbitos em relação
às concepções
- - - DIJON
uma idéia, ná maioria das vezes insuficiente, do grau de associação - . - ROZOY Porcentagens do preço do trigo em relação
às medianas dos S anos anteriores
existente entre elas. A principal limitação do processo está em só
permitir estimar a correlação dizendo-se que é mais ou menos alta,. B- Epoca das fomes gerais atenuadas (1755-1789)
ou mais ou menos baixa, sem oferecer medida numérica que a
defina mais precisamente. Para solucionar isto há vários métodos
- relativamente complexos - que permitem avaliar a correlação
numericamente. As limitações deste manual e o uso pouco fre-
qüente de tais métodos pelos historiadores, levam-nos a remeter
o interessado em seu estudo a bibliografia ma.is especializada. Uma
regra importante, ao encerrar esta discussão: jamais usar processos
de cálculo numfrico da correlação sem ter procedido, ~ntes, · à
comparação gráfica das curvas. A poupança de tempo e de surpre-
sas desagradáveis compensarão a memorização desta advertência.
2 Pen:entagens dos óbitos
_ _ Região de GIEN
_ _ _ Região de ()IJON
J relativamente às concepções
Percentagens do preço do trigo relatll'amente
44 J. Meuvre1, "Les crises de subsistence et la démographie de la France - - ROZOY às medianas dos S anos anteriores
d'Ancien Régime", em Population, n.º 4, 1946 (reeditado em J. Meuvret,
E rudes d'histoire économique, cit, pp. 271·178).
Fonte: Jean Meuvret, Etudes d'histoire économique, cit., p. 274
328
329
7. O CÁLCULO DAS TAXAS DE CRESCIMENTO Aplicando a fórmula de "r":

Dada uma sene temporal, será de grande interesse para o

r ~ ~-1 44
historiador calcular a taxa de crescimento - ou de decréscimo -
anual. Assim, em nosso exemplo da evolução da produção argenti- Para aplicar logarítmos, sabemos que
na de mílho entre 1899 e 1918 (Quadro 10), perguntar-nos-
emos a quanto monta a taxa de crescimento anual. Agora estuda-
remos a metodologia a aplicar nestes casos, exemplificando com o
cálculo da taxa de crescimento. Os mesmos processos são aplicá-
log ~~ 44 19
log
113
44
veis à taxa dt; decréscimo, se a série tiver valores descendentes.
Calculando, resulta:

19) Método dos juros compostos 0,4096

log 2,5681 = = 0,0216
O método usado comumente, se conhecemos os dados inicial 19 19
e final de uma série, é a aplicação das fórmulas do cálculo de juros
compostos. Este último é calculado assim: Calculando o antilogarítmo encontramos o

r ~-1 valor de ~ = 1,0509

44
A
Substituindo na fórmula inicial teremos:
Sendo "r" a taxa de juro; "A" o montante inicial; "B" o mon-
tante final do período e "n" o número de anos do período. r 1,0509 = 0,0509 ou seja: 5,09%
Para simplificar os cálculos, lembremo-nos d1: que:
Assim, calculamos a taxa de crescimentÓ anual que é de 5,09%.

log~ =
Este método tem a vantagem da rapidez e a desvantagem de
log X só levar em consideração os valores extremos. Em muitos 'casos
n isto pode ser muito inexato, principalmente quando há flutuações
amplas no interior da série.
Agora podemos voltar ao problema colocado antes: qual é a
taxa de crescimento anual da produção argentina de milho entre
1899 e 1918? (QUADRO 10) 29) Método· do ajustamento exponenci'!1

A: índice inicial = 44 Este método introduz no cálculo todos os valores da série.

B: índice final = 113 Consideremos a evolução da produção argentina de milhp entre
n: 19 anos 1900 e 1918. Elaboraremos um novo quadrQ__ (Quadro 16)
r = ? cujas características serão as seguintes:
330 331
 - Coluna 2: · índices efetivos;
- Coluna 3: logarítmos dos índices efetivos;
-'- Coluna 4: variável de cálculo "x" (atribuindo O ao ano
mediana, 1909: como no caso dos mínimos quadrados
ábandonamos o dado relativo a 1899, para ter um número
ímpar de dados e., assim, facilitar os cálculos);
- Coluna 5: variável de cálculo "y" (logaritmo do ano me-
no~ logarítmo médio: este último sendo a média dos dados
da coluna 3 ) ; . ajustados da coluna 9 estão em progressão geométrica, sua repre-
- Coluna 6: elevamos ao quadrado os valores da variável de
cálculo "'x" e somamos os x2 ;
- Coluna 7: multiplicamos a variável "x" pela variável "y"
e somamos os produtos x. y. A divisão da soma dos pro-
dutos x. y pela soma dos valores de x~ nos permite obter
o logaritmo de ( 1 +
r), sendo "r" a taxa de crescimento
anual; o número ( l +
r) corresponde à inclinação da
curva exponencial em relação ao eixo horizontal;
Coluna 8: Cálculo dos logaritmos dos índices ajustados:
atribuimos a média dos logaritmos da coluna 3 (em nosso
exemplo: 1,9435) ao ano mediana (neste caso, 1909);
depois procedemos de modo análogo ao já explicado a
propqsito dos mínimos quadrados, sendo:
- Coluna 9: Como dispomos dos logaritmos dos índices ajus-
tados é fácil encontrar tais índices com a ajuda de uma
tábua de logaritimos (procurando os antilogaritimos).
Agora podemos calcular a taxa de crescimento ( r); já cal-
culamos o logaritmo de ( 1 + r), que é igual a 0,0139: se
Jog (1 + r) == 0,0139 então ( 1 + r) = 1,032 e r = 0,032
= 3,2 % . A taxa de crescimento é, pois de 3,2 '7c:. Como os índices
sentação e.m coordenadas aritméticas será uma curva. Já dissemos
que ~ partir dos índices obtidos pelo método do ajustamento expo-
nencial pode-se calcular e representar os desvios cíclicos (absoluto~
e relativos). ·
Se compararmos o método do ajustamento exponencial com
o dos mínimos quadrados veremos que os cálculos feitos são os
mesmos, porém efetuados com os /ogarítmos das ordenadas (neste
caso os índices efetivos) e não com as próprias orde~adas - no
que diz respeito às abscissas não há diferença.

Z: x.y 7.9111
= 0,0139
570 E. Quantificação e estatística em história:
teremos: 3. Emprego da amostragem
1909: 1,9435 + o = 1,9435
1910: 1,9435 + (IX0,9139) = 1,9574
1911: 1,9435 + (2XO,Ol39) = l,9713

1918: 1,9435 + (9X0,0139) = 2,0686 Muitas vezes, no curso de uma pesquisa, o historiador enfrenta
1909-: 1,9435 - o = 1,9435 situações em que motivos ligados ao tempo e ao custo tomam
1908: 1,9435 - (1X0,0139) = 1,9296 impossível o estudo da totalidade da documentação disponível.
1907: 1,9435 - (2 X 0,0139) = 1,9157 Assim, por exemplo, o estudo de testamentos, de registros carta~
riais de casamentos, de listas nominais de tipo fissal, eleitoral ou
1900: 1,9435 - (9 X 0,0139) = 1,8184 simplesmente censitário é bem difícil de ser feito exaustivamente.

332 333
 Isto é, razões de custo t: de tempo nos impedem de estudar todos
os casos, forçando-nos a nos contentarmos com o exame de uma
parte apenas, através daquilo que os estatísticos denominam de
amostra.
A técnica estatística da amostragem permite resolver ·o pro-
blema básico da pesquisa com grande precisão. Para que o estudo
....
u
'ó
de todo o conjunto de elementos - p. ex.: testamentos de tal
e: cidade, em· tais anos - J'OSsa efetivamente ser feito somente atra-
vés de uma parte dos mesmos é preciso que a amostra satisfaça
uma sêne de requisitos:
- Que a seleção da amostra seja feita de modo probabilístico,
ou ao acaso.
- Que a amostra mantenha certas proporções relacionadas
ao tipo de estudo a fazer. Assim, por exemplo, se estudarmos testa-
mentos com o intuito de comparar .as fortunas legadas em três ou
quatro estratos sociais diferentes, será necessário prever algum
mecanismo que permita selecionar uma quantidade aproximada-
mente igual de testamentos correspondentes aos estratos a compi-
">< rar. Esta condição é importante pois se não for prevista no mo-
mento da seleção da amostra correremos o risco de não poder reali-
°'.., zar, depois, as comparações desejadas.
o
"'e:::> - Que no momento de estabelecer a grandeza da amostra
ó õu
seja definido o grau de precisão do estudo. Isto é, que se torne
possível a avaliação do grau de confiança da estimativa realizada
a partir da amostra.
.... O primeiro requisito requer que todos os elementos do universo,
ou seja, do conjunto completo · - em nosso exemplo, a totalidade
dos testamentos de tal cidade, em tais ano~ - tenham a mesma
probabilidade de estar incluídos na amostra. Isto exige uma sle-
ção feita por meio de sorteio, ao acaso. Os estatísticos estabelece-
ram dois processos básicos .para a seleção çie amostras:
N a) Por meio de tabelas de númerm; jurtuitus: São tabelas
elaboradas de modo que as séries de números se distribuam aleato-
riamente. Para eleger uma amostra com a tabela de número for-
tuitos pracede-se do seguinte modo (Ver tabefa de números fortuitos
no fim do volume): escolhr-<e º'"'''•ri:imcnte (sorteando a linha e
a coluna) um ~lgarismo para entrada na tabela. }>or exemplo: quinta
linha, terceira coluna. Suponhamos que, de um universo de 1 . 000,
elegemos amostra de 100 elementos: para extraí-!ª-. consideraremos
números de três algarismos., interpretando o tríplice zero como

335
'11
k
1 . 000, pois numeramos o uni verse 11 partir de l (um). Do ponto
inicial poderemos ler para baixo, par'a a direita, ou para a esquer-
da: porém, depois de começada a leitura deveremos prosseguir no
mesmo sentido até estar concluída a seleção da amostra. Come-
çando pela quinta linha e a terceira coluna, lendo da esquerda
para a direita, elegeríamos: 082 - 619 - 704 - 860 - 438,
etc., até termos os 100 elementos. Naturalmente, desprezam-se
os números repetidos. Assim, integrarão nossa amostra todos os
elementos do universo que tiverem seus números indicados pela
tabela. · nho df!. am()stra. Do que foi dito é facilmente dedutível que uma
b) Por meio de um intervalo sistemático: Este é um método
mais simples e, na maior parte dos casos, dá resultados semelhan-
tes. Age-se assim: divide-se o universo pelo tamanho da amostra.
calculando-se o intervalo. No exemplo dado:
1. 000
= 10
100
Isto quer dizer 4ue tomaremos um elemento de cada 10. O
número inidal t! escolhido ao acaso entre 1 e 1O, por um processo
de sorteio ou usando uma tabela de números fortuitos. Suponhamos
que o número eleito tenha sido o 4: selecionaremos os demais
somando o intervalo (neste caso 10) ao número inicial até termos
percorrido o universo todo. No nosso exemplo elegeríamos:
4- 14 - 24 - 34 - 44 - 54 - etc.
Paríl fazer a amostra ao acaso é preciso dispor-se do número
total' Cle elementos que contém o universo. e de uma ordenação
numérica dos mesmos. O historiador encorytra satisfeita esta condi-
ção na documentação suscetível de amostragem, como as listas
nominativas, os testamentos, etc., e, em sua falta, quase sempre é
possível numerar os elementos, ou adaptar a numeração existente.
Por sua simpli'cidade, preferir-se-á a amostragem sistemática ao
emprego de tabelas de números fortuitos. Entretanto, isto só será
possível nos casos em que a ordenação do universo .não_ implicar
qualquer sistematicidade.
O segundo requisito enunciado acima alude ao que os esta-
tísticos denominam de amostragem e.rtratifícada. Já indicamos, atra-
336
vés de um exemplo, o quanto é importante este reqms1to. Logo
que definidos os estratos - por exemplo, diferentes categorias
sócio-profissionais, grupos etários de uma popul2ção, etc. _ cal-
culam-se amostras para cada estrato, que passarão a integrar a
amostra global. Assim, assegura-se a representação, na amostra,
dos estratos que nos interessam - e nas proporções requeridas
(pois ao elegermos a amostra de um estrato levaremos em conta
seu peso, ou proporção, no seio do universo estudado).
O terceiro requisito relaciona-se, diretamente, com o tama-
amostra ao acaso representa o universo de que foi extraída, com
certo grau de probabilidade ou, o que vem a dar no mesmo, com
certa percentagem de erro. O importante da amostragem estatística
está no permitir-nos conhecer, com toda a exatidão, a referida
percentagem de erro, e assim podermos ter grande confiança, mate-
maticamente definida, no estudo do universo feito mediante a amos-
tra. A determinação do tamanho da amostra implica um certo co-
nhecimento estatístico que seria longo explicar aqui. o pesquisa-
dor interessado em aplicar a técnica da amostragem pqderá con-
sultar bibliografia mai~ especializada - em casos de difícil solução
poderá ser indispensável o assessoramento de um especialista_
F. História de empresas
1. O CONCEITO DE EMPRESA E SEU
EMPREGO NA HISTóR1A
Em seu sentido mais amplo, a palavra empresa quer indicar
unidade de produção, isto é, o marco institucional de combinação
337
f,
·(
,'I ,
1:
,'
1
"'
dos fatores de produção em uma sociedade dada. 4 j Não seria for-
çar o vernáculo até a beii:a do perigo da criação de m~l-en~en?idos
dar o nome de empresa às unidades de produção pre-cap1tahstas?
Evidentemente, tudo dependerá das cautelas tomadas - e nenhuma
confusão advirá se definirmos claramente o que entendemos por
empresa.
Witold Kula, indagando-se sobre a propried·ade da expressão
'empresa feudal'', declara: 46
•·Em princípio, a propósito de uma empresa qualquer cumpre
formular as duas seguintes perguntas: 1) Quais foram os obje-
tivos da atividade da empresa? O valor dos produtos obtidos
representa total maior do que a soma dos bens utilizados em
sua produção? 2) Quais. os motivos e a orientação da ·atividade
do sujeito econômico observado (e, portanto, de outros sujei-
tos homólogos, provavel_mente)? Assim concebida e formu-
lada, a análise· da empresa pode e deve ser tentada no quadro
de qualquer sistema econômico. O que é impossível, e vamos
prová-lo, é a aplicação dos métodos elaborados para a empre-
sa capitalista à análise da empresa feudal."
Justameqte nesta última observação de Kula está o centro do
problema. Poderemos falar de empresas, como unidades de pro-
dução, sob a condição de que isto não implique a generalização de
um certo tipo de racionalidade econômica: a que está associada à
empresa capitali'sta.
Antes de prosseguirmos convém insistir no programa proposto
nas duas perguntas de Kula: primeiro, estabelecer o tipo de exce:-
dente obtido da produção; segundo, explicar a conduta da insti-
tuição observada, o que ..,..-- obviamente - só poderá ser feito pelo
estudo da estrutura social ein que se insere. Isto implica reconhecer
que "o econômico não possui, em seu prôprio nível, a totalidade
de ~cu st:ntido e de sua finalidade, mas apenas uma parte deles" . .n
Em outras palavras, é preciso estudar as relações internas do siste-
ma econômico de uma sociedade com sua estrutura social, único
45 Cl. Mauricc Godclicr, Racionalidad e irracio11alidad en la economía,
M~·~i,·o, Siglo XXI, 1967, p. 261.
46 \V. Kula, Tl1éorie économique d11 systeme féodal, cit., P- 16.
47 M. Godelier, op. cit . p. 23.
338
modo de evitar urna generalização da racionalidade capitalista, no
atinente à economia, a realidades históricas distintas. Admitido tal
ponto de partida, coloca-se um importante problema metodológico:
com que conceitos é possível estudar a empresa "pré-capitalista"?
Evidentemente, noções como as de lucro, preço, salário, etc., não
poderão ser aplicadas, pois têm sentido somente no âmago da
estrutura capitalista; mais precisamente, não poderão ser aplica-
das automaticamente - seu uso deverá ser justificado e as noções
redefinidas. 48 Isto pressupõe o abandono da idéia de que a econo-
mia política, em seu estágio atual, proporciona uma teoria geral
cujos conceitos são empregáveis na análise de qualquer sistema
econômico. 40 Então, qual será a solução alternativa? Maurice Gcr
delier, vendo o problema do ângulo antropológico, afirma que
uma "teoria geral" utilizável seria:
". . . a teoria das leis de funcionamento da economia no seio
dos diversos tipos de estruturas sociais possíveis e de seu
fundamento, e este conhecimento científico é amplamente vin-
culado aos conhecimentos teóricos, desenvolvidos. de modo
muito desigual, dos fundamentos das estruturas sociais, de
parentesco, de religião e políticas'~-50
Ou, em outras palavras, só elaborar a teoria geral depois de
estudados os casos concretos, não inversamente. De uma perspecti-
va histórica, e em trabalho anterior ao de Godelier, Kula chegou
às mesmas éonclusões::H
"Um sistema econômico é, pois, um conjunto de dependências
econômicas reciprocamente ligadas qué, pelo fato de estarem
vinculadas, surgem mais ou menos ao mesmo tempo e se
·desfazem, também, aproximadamente no mesmo momento.
Datar empiricamente sua ~parição .e desaparição é fixar os limi-
tes cronológicos de um dado sistema econômico. E elaborar
a teoria econômica de um sistema econômico dado é deter-
48 Cf. os trabalhos pioneiros de Chayanov sobre a economia camponesa,
cm Chayano_y, The Tlteory of Peasani Econonzy, ·publicado sob direção de
Thorner, Kerblay e S"mith, Homewood <Illinois), The American Econo-
mic Associatiôn, 1966. ·
49 Godc!icr, op. cit., p, 298.
50 Ibidem, p. 290.
51 Kula, op. cit., p. 140.
339
,
'
'
,,,
minar (ainda empiricamente) a lista mais completa poss1vel
das relações de dependência que o mesmo admite e determi-
nar as vinculações recíprocas que fazem deste conjunto de
relações um sistema único."
Retomemos, agora, o tema da racionalidade econômica. Mini-
mizar os custos ou maximizar os resultados é, sem dúvida, o 5jgno
de uma atividade econômica racional em qualquer sistema econô-
mico - e isto suporá que existam várias soluções po~síveis para
um dado contexto técnico e que haja possibilidade de compará-las
e escolher a variante mais econômica. '" Entretanto, maximizar a
produção ou minimizar os custos tem sentido somente dentro da
"hierarquia das necessidades e valores que se impõem aos indivíduos
no ~ei ,o de determinada sociedade .e que têm seu fundamento na
natu1eza das estruturas desta sociedade." 53, Deste modo, o problema
da racionalidade econômica está contido no da racionalidade social.
As considerações anteriores pressupõem, portanto, que pma
estudar as economias pré-capitalistas e suas empresas, em especial,
é preciso construir a "teoria" dos referidos sistemas econômicos.
Quanto à América Latina o problema se coloca agudamente em
relação à fase colonial e persiste, assim como o peso das formas
arcaicas na evolução posterior. Felizmente., quase todos os estudos
mais re~entes procuram explicar o que há de específico e próprio
em nossas sociedades e em sua história - e logo chegará o mo-
mento de podermos realizar sínteses e comparações úteis. 54
2. TIPOS DE EMPRESAS
Tentemos, agora, traçar um programa de trabalho, um balanço
provisório em alguns casos.
52 Ibidem, p. 129.
53 Godelier, up. cit., p. 303.
54 Ver os Capítulôs I a III.
340
t:mpresas agrícolas, em primeiro lugar - como é natural em
sociedades como as latino-americanas - dedicadas há vários séculos
à ·agricultura e às atividades extrativas: fazendas, grandes lavouras,
estâncias, posses precárias, camponeses parcelários. . . Os proble-
mas colocados variarão conforme o tipo de contexto. Convirá
reunir, antes de mais nada, dados estatísticos da produção, rendi-
mentos e produtividade; 55 isto nos permitirá acompanhar a evolu-
ção da empresa a curto e a longo prazo, entender suas respos"tas
à conjuntura. Depois., será interessante quantificar os insumos: in-
versões necessárias, despesas de mão-de-obra. Isto será impossível
de entender se não estudarmos, também, as técnicas de produção,
a posse da terra e, ainda mais amplamente, os fatores naturais:
tipos de sol.o, climas, flora - que constituem o marco físico indis-
pensável. E logo aparecerão os problemas de mercado: como se
usa o excedente da produção, onde é possível vender - e aqui
intervém o problema dos transportes, dos fretes. Finalmente, se
houver um mercado haverá um preço, e este índice - tão anreci"-
do na história econômica - nos permitirá calcular o lucro, medir
a rentabilidade da empresa integrada a um circuito mercantil. :,;
Até o momento propusemos. uma análise que poderíamos chamar
de microeconômica., no sentido de que encara a perspectiva da
empresa individual, mas a estrutura e o funcionamento de uma
empresa só podem ser entendidos dentro da estrutura econômica
total.
Vejamos, agora, alguns temas de estudo. Antes de mais nada,
o problema da mão-de-obra: "repartimientos" de índios, "enco-
miendas", "mitas" e outras formas de trabalho forçado; escravos,
"peões", campn'}eses sujeitos a algum tipo de coação extr2-econô-
mica; semipropfietários, isto é, assalariados que não o são de modo
permanente; afinal., proletariado agrícola. A estrutura da oferta
da mão-de-obra será de grande importância para caracterizar o
sistema econômico em que se inserem as empresas estudadas; sua
análise não é, de forma alguma, independente da empresa agrícola
considerada em seus aspectos políticos e sociais. A fazenda, por
55 Sobre o problem:i da produtividade, cf. Troisie111e conférence inter-
nationale d'histoire économique <Munique, 1965) Paris-Haia, Mouton,
1969 (vol. II, secção dirigida por Jean Meuvret}.
56 Logicamente, para que isto seja possível é preciso qüc tudos os fato-
res tenham um preço.
341

exemplo, não é apenas empresa; tambêrn implica um sist~n:a _de
domínio particular. A dinâmica histórica do complex?. lattfundio-
minifúndio é, pois, de especial interesse; 51 Será nece~sano observar
as transformações do sistema de dominação, primeiramente ,como
constatação de uma permanência que pode atravessar, os ~eculos
ou, ao contrário, de uma fluidez extremamente se~sivel a _co~;
juntura; para, em segundo lugar, explicá-Ias. Françms Chevalier·'
mcstrou brilhantemente, quanto ao caso da Nova Espanha, a cor-
respondência entre a expansão ou concentraçã.o mineira. e a. !~r­
mação e à transformação da grande propnedade _I.attfundiana.
Épocas de auge, estagnação ou declínio _da produçao, fas_es de
longa e curta duração, vinculação inter-regional das economias -
eis aí as variáveis decisivas para entender a conduta das empresas,
historicamente. 59
A esta altura, é importante que tenhamos s~?linhado, até
a , 0 ra os estudos de empresas que partem da analise de casos,
i;dividualmente. Na verdade, não é esta a única a~ordage1'.1 pos-
sível. Sobretudo para estudar a inserção ?e . determinado tipo . de
empresa na globalidade da estrutura econ?mi~a recorre-se, muitas
vezes a tipologias que arrancam da generahzaçao de algumas carac-
terísticas importantes, supostamente comuns a todas . ª:o
empresas
do mesmo tipo. Muitos dos estudos de Antonio Garcia sobre as
empresas agrícolas da América Latina apelam para este recurso. Do
ponto de vista do rigor da pesquisa, é preciso ter _em. c~nta , q~e
0 emprego deste tipo de análise, embor~ possa ~bnr md1scuttve1s
campos dt: interesse., apresenta. o grave mco~~emente da~ genera-
lizações nem sempre com suficiente base empmca. Ademais, nunca
permite a riqueza analítica verificada quando s~ parte do ~om­
pOrtamento de empresas, individ~alme~te ,consideradas. O ideal
~cria, logicamente, só chegar a tipologias a base de um estudo
... ~-----
57 Ct os estudos de Antonio García, Refonn:i agrm:ia ?' ec011:°mí~ c1_n-
prnaria/ c 11 América Latina, Santiago do Chile, Ed1tonal Umvers1ta~1~,
J9ó7; Caio Prado Júnior, "El problema agrario en Brasil'', cm _Evol11cwn
po!il!ca dei Brasil, Buenos Aires, Editorial Palestra, 1959. Tais estudos
juram pioneiros no referente a isto.
S8 Ct F Chevalier, op. cit -
~9 Rn:cntc e ótimo estudo é o de Petcr Klan~n. La formación de las
lia< 1n1das az11careras y los orígenes dei APRA, Lima, Instituto de Estu-
d1u' Pvruano~. 1970.
342
pormenorizado de empresas e não pela via contrária-: só assim taiíi
tipologias seriam, realmente, representativas.
No caso das empresas agrícolas, outro aspecto importante a
estud2r é o da "industrialização" ou beneficiamento do produto
que, às vezes, pode ser realizado na própria empresa ou em esta-
belecimento a ela vinculado. Assim, os engenhos de açúcar, as
beneficiadoras de café, as charqueadas e os frigoríficos de carne
vacum, etc., constituiriam um capítulo importante do estudo das
empresas. Logicam.ente, tais atividades elaboradoras dos produtos
agrícolas estão intimamente vinculadas à comercialização e à expor-
tação. <lt
As empresas comerciais oferecem um campo de estudos muito
importante:_ desde o comércio local e de intermediários até as
grandes empresas de importação-exportação, todas desempenham
papel de primeiro plano, sobretudo .em sociedades como as da
América Latina. Aqui será de especial interesse estudar a origem
social dos capitàis investidos no grande comérci~: --~ nacionalidade
dos investidores e suas atividades prévias constituem um bom começo.
A nova empresa é um prolongamento de atividades ligadas à
terra, ou trata-se do resultado da expansão de uma firma estran-
geira que, agora, abre sucursal ou se associa a uma nacional que
a "represente"?
Boa parte dos "segredos" do funcionamento das economias de
exportação serão encontrados nas empresas comercializadoras. Co-
mo oscilam as taxas de lucros destas empresas? Acompanham as
variações cíclicas dos preços de exportação? -Não sendo assim, fica
evidente que as baixas de preços <;erão suportadas pelo produtor.
Há base para algum conflito de interesses entre produtores e comer-
ciantes exportadores? Qual o grau de monopolização do mercado?
O mesmo tipo de estudo é extensível aos bancos e às socie-
dades financeiras: interessará conhecer, especialmente, o peso rela-
tivo dos bancos nacionais (determinando a que interesses estão
vinculados) comparativamente .aos estrangeiros. Qual a distribui-
ção dos créditos? Que papel desempenha no funcionamento da
óO A. García, op. cl/ ., especialmente o Cap. II.
61 Estudo recente neste ~entidu é o de Manuel Maechi, Urqui~a, el
sa/aderista, Buenos Aires, Ediciones Macchi, 1971.
343
 ··~·

- e em .que. medida dá apoio financeiro 19) Empresas patrimoniais

produção para a ex_Portaçao
à indústria nascente? . . . , .
. · ln1 ente tratemos das empresas mdustnais. Ja menc1ona-
F ma Os livros de. contabilidade são a primeira fonte obrigatória.
' - (f . 'fº Se existirem, permitem a reconstituição das atividades da empresa,
mos um primeiro tipo - o vinculado às exportaçoes . ndg"ofn 1cos,
· . e ngenhos ' etc.) - que se dedica
immas, , . a elaborar,
, . em_ 1 erentes
. dia a dia, e a determinação do volume de tais ativídades das
·graus, um produto primário. As industrias t1p1cas s~r~o, a n~or, inversões e dos lucros. Entretanto, nada informam sobre as i~ten­
as vinculadas ao mercado interno: des~ertam: sem _duvida, notavel ções do empresário e quanto ·a sua atitude ante diversas situações,
interesse porque seu estudo esclareceria mmtos d1!emas d~ pro- quanto aos projetos e dificuldades. Para isto, será conveniente ape-
.cesso de industrialização substituidora. Qual a ongem so~ial de lar para a correspondência comercial e epistolar - esta última,
-seus capitais? Autofinanciam-se ou apelam _para algu_m ?tipo de possivelmente, conservada e importante enquanto a propriedade
.crédito? Quais as modalid2des da acumulaçao d~ ,c?p1tal. Como'
atuam no mercado de mão-.de-obra? Quando t~m. 101c10 ~ ~roce~~~
da empresa for familiar; e, em geral, é util apelar para todo o
tipo de documentos conservados nos arquivos familiares e referentes
de desnacionalização e quais as suas caractensticas. dommantes. .
à empresa. De grande interesse serão os contratos de produção ou
Convém dizer algo sobre os transportes e as vias de comun_1"'"
de venda, às vezes conservados nos arquivos dos cartórios.
cação. Seu papel é indispensável no estud~ de. qual~uer econom1.a
e, mais. ainda, nas economias de exportaçao. p.~r~ovias, P?~tos ou
rodovias: quais os lucros das empresas, ~errovianas? Just1!1caram,
;- 0 1"nvestimento? Qual é a pohtlca de fretes? ha algum 29) Empresas por ações
OU ndO, ·• · · d d l
controle nacional sobre a rede de transportes? O e_stu _o ,ª ev~ u-
ção da rede e das técnicas de transporte e comumcaçao e de im- Neste caso há, pela própria estrutura empresarial, uma série
portância primordial. 113 de documentos de acesso relativamente fácil: relatórios e balancetes
apresentados à assembléia de acionistas; atas das reuniões de dire-
toria; relações dos titulares das ações; correspondência comercial,
etc., fontes estas que se acrescentam aos documentos citados a
propósito das empresas patrimoniajs.
3. AS FONTES E Sl!A EXPLORAÇÃO

39) Empresas públicas

Até agora destacamo!> alguns problemas metodo.lógicos e algu~s Em uma certa etapa do desenvolvimento capitalista o Estado
temas dé pesquisa vinculadós à história de empresas. A seguu começa a realizar investimentos públicos, seja nacionalizando certos
e~hoçaremos os principais tipos de fontes para tais estudos.
serviços (como ferrovias, pórtos, telecomunicações, etc.), seja in-
vestindo diretamente em alguma área estratégica da indústria,. como
62 Cf. por l'Xcmplo: Dawn Kcrcmitsis, La i11dustria textil me~_ica11a, e~ o petróleó, a siderurgia, a fabricação de armrts, etc. Em tais casos,
:!i el siglo X JX, col. Sep/Setcntas, México, Sccretaría de Educac1on Pubh
il é necessário acrescentar à documentação tod·a a legislação baixa-
i' ca, 1973. .
!i1 63 Cit.:mos, entre os estudos sobre os transportl's, Claudio Veliz, Histo- da a propósito da empresa estudada. É óbvio qúe a atividade em-
il; na de· la marina mercante de Chile, Santiago, Universidad de Chile, 1961; presarial do Estado, fora do setor industrial, tamb§_m é muito im-
Raul Scal<ibi-ini Ortiz, Historia de los ferrocarrÚes argentinos, Buenos portante, às vezes: no setor bancário, no de seguros, etc.
\1\. ' Aires, 1957, 2.• ed.
li11
i· 345
.,1,. !

,··11; .
'i,1i

'19) Observações finais
'
l,'I ,'
- A contabilidade da empresa não deve assustar ninguém.
Em apêndice indicamos os principais elementos do balanço anual
e da conta de lucros e perdas. Como o leitor verá, nenhuma genia-
lidade financeira se faz mister para lê-lo, para os fins que inte-
ressam à história econômica.
- Campo de estudos de grande interesse é, sobretudo para
a sociologia e a ciência política, o dos empresários co~o. grupos
dentro da sociedade analizando-se, por exemplo, suas atitudes ante
'
tais ou quais problemas. -
0 4 Para: estes estudos, as fontes serao os
documentos dos sindicatos patronais e, quando possível, entrevistas.
- Outro tipo de pesquisa é a que tenta estabelecer os v,!t1culos
das empresas: fusões, controle de umas sobre outras, fenomen.os-
Jigados à concentração econômica. As .diretorias ~ atas das socie-
dades anônimas, (geralmente divul~adas pelas entidades que agru-
pam os diferentes setores empresariais) são, neste caso, as fontes
mais acessíveis.
u. Conclusãn
Ao encerrar a exposição relativa à história demográfica des-
tacamos sua insuficiência; entretanto, agora ainda é mais impor-
tante salientar o caráter supletivo e incompleto do presente capí-
tufo. Várias vezes, tratando de procedimentos estatísticos relativa"'
mente complexos pareceu-nos necessário sugerir ao leitor que re-
64 Cf., por exemplo, o estudo de Fernando Henrique Card(oso, ldfWl<>-
gias ·de Ia burg11esía industrial en sociedades dependientes Argentina '!
Brasil), México, Siglo XXI, 1971.
346
corresse a livros mais especializados. Realmente, já existem bon;
manuais ou tratados de estatística traduzidos para todas as lín-
guas Gr. e esta obra não pretende propor-se a substitui-los - à
que, além do mais,~ seria impossível tendo-se em vista os limi-
tes que nos impusemos, tanto no referente a espaço quanto no que
diz com o nível deste trabalho, estritamente de iniciação. Por outro
lado, sabemos que alguns dos recentes manuais franceses de intro ·
dução aos estudos históricos (extremamente úteis e bem elabora-
dos, quanto ao mais) contêm muitos erros e inexatidões porque
tentaram resumir em poucas linhas certas noções e processos cuja
correta explicação requer longas exposições; o pleno conhecimento
disto orientou-nos no sentido de nos limitarmos ao essencial, quer
dizer, ao mais comum nas pesquisas históricas feitas por historia-
dores. Não esconderemos do leitor que os dados contidos neste
capítulo seriam apsolutamente insuficientes para a feitura de traba-
lhos altamente especializados de econometria retrospectiva, por
exemplo. Mas, (além das restrições que em outros capítulos fize-
mos a tais estudos e de nossa preferência claramente manifestada
pela escola francesa de Emest Labrousse) é evidente que a reali-
zação de trabalhos deste tipo implica o domínio de amplos conhe-
cimentos econômicos e matemáticos, que em caso algum poderiam
ser proporcionados por um manual como o presente, pois pressu-
põem toda uma formação universitária específica. ·
65 Por exemplo: Frederick E. Croxton e Dudlcy J. Cowckn, Estadística
general aplicada, tradução de. T. Ortiz e M. Bi;avo, . México, Fondo de
CultUra Económica, 1965, 2.• edição. E, em francês, duas obras que muito
nos serviram na preparação deste capítulo: André Marchai, Economie
politique et teclmique statistique, Paris, Librairic générale de droit ct
ele jurisprudcncc, 1961, 4.• ed.; Marcel Gillet, Teclzlliques de l'lzistoire
· éco110111iq11e, 2 vol., Paris, Centre de Documentation Uniwrsitaire, 1969.
2.• nl. (mimeografada).
347

CAPITOI O VIJ
A HISTÓRIA SOCIAL
A Os sentidos da expressão "história social"
1. A HISTÓRIA SOCIAL COMO SÍNTESE
No infausto ano de 1941, Lucien Fébvre em conferencia pro-
nunCiada na Eco/e Nontiale Superieure dizia o seguinte: 1
"Repito, portanto: não há história econômica e social. · Há
somente história, em sua unidade. A história que é, por de-
finição, absolutamente social. Em minha opiniã~ a históría
t Lucien Febvre, Combates por la historia, Barcelona, Ariel; 1970, p. 40.
é o estudo cientificamente elaborado das vanas atividades e
das diversas criações dos homens de outros tempos, captadas
em sua data, no marco de sociedades extremamente diferen-
tes e, no entanto, comparáveis umas às outras (o postulado
é da sociologia); atividades e criações com que cobriram a
superfície da terra e a sucessão das eras."
Podemos situar tais observações ao lado de uma bem conhe-
cida de Marc Bloch:
"O historiador deve estar onde estiver a carne humana."
Para os fundadores dos Annales, porta-vozes da história nova,
o eixo das preocupações do historiador, o objeto · da história, são
o homem e sua atividade. Cuidado, -entretanto, com as confusões
semânticas: quando se diz o homem não se quer dizer persona-
gem, em um sentido tão caro a tantos historiadores que viam
a história como o resultado da soma das ações dos heróis ou
dos gênios, cujo cenário natural era constituído pela guerra e pela
política. Na aludida conferência, Lucien Febvre. dizia: :!
" ... o objeto de nossos estudos . não é um fragmento do·
real, um dos aspectos isolados da atividade humana, mas o
próprio homem, considerado 110 seio dos grupos de que é
membro."
Agora assume seu pleno sentido a frase anterior: "A história
que é, por definiçã~, absolutamente s9cial" e podemos entender
bem que a história nova, que os fundadores dos Annales contri-
buíram decisivamente para criar, é uma história do homem e· de
seu grupo social, em suma: uma ''história da sociedade em· mo-
vimento". ª
Esta disposição de não considerar a história social como
uma especialização com o mesmo status da história econômica,
demográfica, etc., certamente es,tá presente em muitas das obras
importantes da historiografia francesa dos últimos quarenta anos.
Em balanço recente,. Eric Hobsbawm ao f~zer levantamento das
2 Ibidem, p. 41; destaque nosso.
3 Pierre Vilar, "Lá méthode historique", em Dialectique mar:âste e1
pensée structurale. Tables rondes à propos des travaux _s!'All/111sser, Paris
Cahicrs du Centre d'Etudes Socialistcs, 1968, pp. 35-43.
349

con4uistas e perspectivas das pesquisas de história social das duas
últimas d~cadas subscreveu, . plenamente, tal posição sugerindo a
denominação de história da sociedade como expressão mais ade-
quada. 4 .
A diferença de status entre história social e história demo-
gráfica, política, etc., relaciona-se - no caso da Escola dos An-
nales de Marc Blach e Lucien Febvre - mais concretamente, por
um lado, com o chamado à colaboração das distintas ciências
sociais para o estudo de um objeto comum a todas: o homem
em sociedade; por outro lado, tem a ver com o espírito de sín-
tese que os inspirava. Lucien Febvre, ao explicar porque tinham
escolhido um vocábulo como "social" para o título dos Annales,
expressa-se claramente: 5
" ... estávamos de acordo em pensar que, precisamente, pala-
vra tão vaga como 'social' parecia ter sido criada e trazida
ao mundo por um decreto nominal da Providência histórica
para servir de bandeira a uma revista que não pretendia cer-
car-se de muralhas, ma.s irradiar para todos os jardins da
vizinhança - amplamente, livremente, até indiscretamente
um espírito, o seu espírito. Quero dizer um espírito livre, de
crític·a e de iniciativa em todos os sentidos."
Se a história social, por sua própria natureza e .pela evolução
da metodologia, manifesta vocação de síntese, será indispensável
colocar os requisitos metodológicos necessários para levar a bom
termo tal vocação. Não nos podemos conformar, já, apenas com
o fato do vocábulo "social" ser conveniente porque é o bastante
amplo para convocar a discussão interdisciplinária - admitindo,
afinal, que toda a história é social.
Como considerar, pois, a história social como síntese que
deve integrar os resultados da história demográfica, da história
econômica, da história do poder, da história das mentalidades?
Georges Duby, em sua magnífica aula inaugural no College
de France: propôs um caminho ·frutíféro, aplicando-o logo às so-
4 Eric Hobsbawm, "From Social History to the History of Society" em
l>:1nla/11s, inn:rno de 1971 ( Historical Studies TÓday ): resenha em Annales
F S (' , maio-junho de 1972, p. 673.
' luc·ic·n FL'b\Tl', op. cit., p. 39.
350
ciedades m~uievais com maestria indiscutível. A idéia é a de lançar
a história social em uma rota de convergência de uma história
da civilização material e de uma história da mentalidade coletiva.
Duby esboça três princípios metodológicos para alcançar-se tal fi-
nalidade maior. O primeiro já é nosso conhecido: "o homem cm
sociedade constitui o objeto final da pesquisa histórica". Só a
necessidade da análise nos leva a dissociar os fatores econômicos dos
políticos, ou dos mentais: G
" ... a história das sociedades deve, sem dúvida, primeiro e
para comodidade da pesquisa, considerar os fenômenos a dis-
tintos níveis de análise. Que ela deixe, entretanto, de se con-'
siderar a seguidora de uma história da civilização material,
de uma história do poder, ou de uma história das mentalida-
des. Sua vocação própria é a da síntese. Cumpre-lhe recolher
todos os resultados das pesquisas efetuadas, simultaneamente,
em todos esses domínios - e reuni-los na unidade de uma
visão global."
O segundo princípio metodológico proposto por Duby con-
siste em "Dedicar-se a descobrir, no seio de uma globalidade, as
articulações verdadeiras". Aqui é onde se esboçam as vinculações
- e ninguém lhes negará a complexidade - entre o econômico,
o político, o mental. Tratar de descobrir as verdadeiras articula-
ções quer dizer captar as vinculações importantes, as relações sig-
nificativas que nos fazem entender a totalidade de uma sociedade.
Afinal, o terceiro princípio: 7
"Porém a pesquisa das articulações evidencia, desde o início,
que cada força atuante, embora dependa do movimento de
todas as demais, tem a animá-la, no entanto, um impulso que
lhe é peculiar. Ainda que não _estejam de modo algum jus-
tapostas, mas intimamente ·vinculadas em um sistema de in-
dissociável coerência, cada uma se desenvolve no interior de
uma duração relativamente autônoma; .esta última está ani-
6 Georges Duby, "Les sociétés médiévales. Une approche d'ensemble", em
Annales E. S. C., janeiro-fevereiro de 1971, pp. 1-13.
7 Ibidem, p. 4.
351
 mada, além disto, nos distintos mve1s da temporalidade, pur
uma efervescência de acontecimentos, por amplos movimentos
de conjuntura e por ondulações ainda mais profundas, carac-
terizadas por ritmos muito mais lentos."
Reconhecimento, pois, da irredutibilidade dos distintos mve1s
no estudo de uma sociedade. O problema da duração, dos ritmos
diferentes que afetam cada nível da vida social, surge como a
primeira justificativa - certamente não a única - de tal prin-
cípio metodológico. Difícil seria não lembrar aqui as reflexões de
Femand Braudel sobre os diferentes tempos da história, embora
já as tenhamos mencionado. s As proposições de Duby são., indu-
bitavelmente, um convite à pesquisa. Não existe a pretensão de
antecipar uma teoriH sobre o que deveria ser a história social
como síntese. E isto não é, seguramente, uma. debilidade mas a
prudência própria de um experimentado historiador. Nada seria tão
temerário quanto elaborar a teoria normativa de algo que ainda
está em vias de constituir-se.
2. O SENTIDO -MAIS COMUM DA EXPRESSÃO
Na década de 1930 a influência maior sofrida pelos historia-
dores, quanto a metodologia, técnicas de pesquisa. e elaboração
de dados, proveio da economia o que, logicamente, provocou um
forte desenvolvimento da história econômica. Somente no Congres-
so de Ciências Históricas de Roma, em 19 5 5, foi colocada pela
primeira vez - de modo sistemático - uma metodologia de pes-
quisa relacionada com o estudo da estrutura e das relações sociais,
rnmparável ao que foi a da história dos preços na história eco-
nômica.
8 CI. Fernand Braudel, "La larga duración", em La historia y las cien-
uas socia/es, Madrid, Alianza Editorial, 1970, pp. 60-106.
352
Assim, apesar das colocações de Febvre e Bloch, constitui-se
uma "história social" que., precisamente, é mais uma especialidade
ao lado da história demográfica, econômica, política, etc. Seu ob-
jeto parece estar delimitado como o " ... estudo de grandes con-
ju~tos, as classes, os grupos sociais, as categorias sócio-profissio-
nais. 9 Ou, conforme o . expressa Albert Soboul: to
"A h~stória social n~o. é .somente um estado de espírito, quer
tambem s~r ~ma disctphna especial dentro do conjunto das
ciências históncas._ Neste sentido mais preciso, está vinculada
ao e~tudo da sociedade e dos grupos que a constituem, em
suas estruturas e pelo ângulo da conjuntura; nos ciclos e na
lunga duração."
Este . ~odo de sentir a história social é, sem dúvida, o que
ora predomma. Isto nos coloca o problema de uma possível con-
fusão entre os dois sentidos associados na mesma expressão, for-
çando-nos, por isto, a especificar clàramente qual será. o conteúdo
das demais partes deste capítulo. Desde já, digamos que a histó-
ria soda!, no sentido de síntese global, constituirá o objeto do
Capítulo IX deste manual. Trataremos, a seguir, dos seguintes
aspectos:
- as relações entre a história social vista como uma espe-
cialidade e os dados da história econômica;
os principais domínios da história social, entendida neste
sentido restrito: o estudo da estrutura social, das estra-
tificações, e a análise dos movimentos sociais;
- afinal, falaremos brevemente sobre a história das menta-
lidades coletivas, elemento necessário de uma: história so-
cial como síntese; ademais, muitos dos estudos sobre men-
talidades coletivas fazem parte do campo da história· social,
em sentido restrito.
9 Jean Bouvier, "H~stoire sociale et histoire économique", em L'Histoire
Sociale, Sources et Méthodes, Paris, Presses Universitaires de France, pp.
239-250.
·10 Albert Soboul, "Description et mesure en histoire s~iale", · em L'his·
toire Sociale, Sources et Méthodes, cit., pp. 9-25.
353
 B. História social e dados ecanômicos
A história social tem nos dados econômicos uma indispensá-
vel coordenada de referência. Nenhum historiador poderia, hoje,
negar que a estratificação social~ a constituição dos grupos huma-
nos, a estruturação das relações sociais entre grupos e indivíduos
possam ser estudadas, ou mesmo compreendidas, sem que se con-
siderem as bases materiais da produção e distribuição do excedente
econômico. Entretanto, é preciso precisar o modo da história so-
cial usar os dados econômicos. Trê~ pontos, propostos por Jean·
Bouvier, resumem com muita precisão o problema enunciado -
e a eles acrescentaremos um raciocínio de Adeline Daumard re-
lativo ao tempo, às durações. 11
1. HISTÓRIA SOCIAL E CONJUNTURA ECONóMICA
Segundo expressão de Emest Labrousse, a conjuntura apre-
senta-se ~orno o pano de fundo do cenário social . !sto não sig-
nifica que a conjuntura determine, diretamente, o social. Em uma
crise pode haver ou não uma situação revolucionária. 12 O indis-
cutível é que a conjuntura contribui para a explicação do social,
ilumina-o. ·
Como os distintos grupos sociais vivem a conjuntura?
Uma alta ou uma baixa de preços não é a mesma coisa
para um operário e para um empresário industrial . As reper-
cussões sociais da conjuntura estão, assim, no centro da atenção
da história social.
11 Acompanhamos, aqui a apresentação do tema no artigo de Jean Bou·
vier citado na nota 9. Sobre as relações entre a história social e história
demográfica, cf. supra o capítulo IV.
12 Cf. as observações, ·sobre este tema, de Ernest Labrousse, referindo-se
às revoluções de 1789 e 1848: MT.res fechas en la historia de Francia", em
Fluctuaciones económicas e historia social, cit. (última parte).
354
i \
2. HIERARQUIAS SOCIAIS E BASE ECONôMICA
. Enriquecimentos e empobrecimentos estão, invariavelmen'te,
entre as conseqüências sociais da conjuntura econômica. Cada so-
ciedade distribui socialmente seu excedente econômico de acordo
com regras específicas - e tal distribuição é o fundamento das
hierarquias so.ciais . Ninguém reduziria, por outro lado 0 estudo
das hierarquias sociais ao mero estudo da base econÔmica. No
comportamento de um grupo -social há muitos outro~ determinan-
tes, ~lê~ d? interesse econômico. Entretanto, o estudo da base
econom1ca e o ponto de partida indispensável.·
Um problema difícil - a ser estudado um pouco adiante -
pode ser co~ocado desde já: com que critérios definir as classes
sociais, ou estratos, em que classificamos uma população?. Aqui
não está posta em questão a validez da teoria das classes sociais,
mas a decisão sobre com base em que tipos de critérios convém
fazer a distinção de classes, ou categorias sociais, em um estudo
histórico. Basicamente, as alternativas são duas: uma, adotar uma
teoria determinada a respeito das classes e submetê-la a uma es-
pécie de verificação histórica; outra, que poderíamos chamar de
empírica, prefere buscar definição na própria . sociedade estudada,
considerando como anacronismo toda a tentativa de encontrar clas-
ses, por exemplo; em uma sociedade medieval - considerada, an-
tes, como uma sociedade de "ordens" ou estamentos. 1ª A escolha
de· uma teoria, tendo em conta sua eficácia explicativa, parece
ser fundamental.. O perigo de anacronismo Ç real. Entr~tanto, de-
ve-se evitar uma confusão: que os homens da sociedade feudal não
pensassem em termos de classe social não implica que, para tomar
inteligíveis as relações sociais feudais, não possamos usar este
conceito. Seria o mesmo que pretender vetar o estudo dos ciclos
Kondratieff do século XVI porque a metodologia para sua análise
só foi concebida há .DQucas décadas; ou porque, tratando-se de
flutuações de longá duração, os contemporâneos não . tinham cons-
ciência de sua existência. . . Outro problema - e agora é que
pode surgir a· q~stão _d~ anacronismo - é saber qual a visão
dos homens da Idade . Média sobre as hierarquias sociais, quais
13 Cf. infra, a parte C deste capitulo.
355
r'f
! 1
as opiniões dos contemporâneos sobre a alta de preços do século
XVI, etc.
Assim, pois, a análise econom1ca isola uma série de fatores,
proporciona uma série de dados, ilumina uma série de ~ecanis­
mos. A história social toma tudo isto como ponto de partida e. o
reorganiza em função dos distintos grupos integrantes da socie-
dade:
3. DINÂMICA SOCIAL E PODER ECONóMICO
Agora entramos no problema das relações de força entre os
distintos grupos sociais. Novamente ternos de advertir contra o
economicismo. Na base da maioria dos conflitos sociais há mo-
tivos de ordem econômica; mas não explicam a totalidade do con-
flito, nem sua evolução. u Enriquecimentos e empobrecimentos,
ascensões e baixas na pirâmide social serão temas de grande im-
portância: Qual a reação da burguesia industrial à organização
operária e às lutas operárias do século XIX? Qual a sua influên-
cia e controle sobre o aparelho do Estado? Em que momento um
grupo social alcança suficiente poder econômico para exercer o
poder político?
Que alianças, que acordos são feitos e desfeitos entre os di-
versos grupos no curso das lutas sociais?
14 Ver, por exemplo; Katia M. de Queiroz Mattoso, "Conjoncture et
societé ~u-·Brésil à la fin du XVIIIe siecle: Prix et salaires à la veille de
la révolution des Alfaiates#. em Cahiers des Amériques Latines (série
Sciences de l'Homme) n.• 5, janeiro-junho de 1970, · pp. 33·35.
356
A história social só pode responder a tais indagações recor-
rendo aos dados básicos da análise econômica, colocando-os em
suá própria perspectiva de estudo.
4. O PROBLEMA DAS DURAÇOES
Sem pô,r de lado o estudo dos movi111entos de curta duração,
os historiadores da economia tratam de construir séries longas, de
estudar tendências e ciclos que abrangem muitas décadas e, se-
guidamente, muitos séculos. Isto é útil para a história .social, à
qual dá o marco e o sentido geral de uma evolução. Porém, no
interior de tal marco é preciso· situar o ritmo específico da evo-
lução das estruturas sociais. Como diz Adeline Daumard: 1"
" ... para o estudo dos fatos sociais, pelo menos no estado
atual. da pesquisa, os limites cronológicos devem ser mais
restritos. f: preciso considerar sempre o espaço de tempo
suscetível de ser percebido no curso da vida individual; pe-
ríodo que corresponde seja à vida ativa e lúcida - isto é,
quarenta a cinqüenta anos em média ,_ seja à duração de
três gerações, ou seja, cerca de um st!culo: pois cada indi-
víduo se beneficia com a experiência. de seus pais e participa
da dos filhos. Nos países ·de evolução mais lenta, se as tradi-
ções ancestrais perpetuam-se por muito tempo, sem mudanças,
talvez seja necessário considerar um lapso de tempo maior,
mas isto não modifica os dados do problema: v quadro nor-
mal da história social vincula-se a um ritmo ligado ao estado
biológiço e à civilização que caracterizárn o ambiente estu-
dado."
15 Adellne Daumard, "Données . économiques et histoire-sociale", em Re-
vue Economique (Paris, Armand Colin), n.• 1. janeiro de 1965, pp.62-85
357

e. Estrutura social e estratificação
1. ERNEST LABOUSSE E O INICIO DA QUANTIFICAÇÃO
SISTEMATICA EM HISTóRIA SOCIAL.
Em famosa comunicação apresentada ao X ~ongresso Inter-
nacional de Ciências Históricas (Roma, 1955), Ernes-t Labroussc
lançou as bases do que seria uma história social quantificada,
embora limitando-se a um de seus aspectos - fundamental, certa..,
mente - 0 da história da burguesia ocidental entre 1700 e 1850. 16
Esboçando o princípio de que uma. defini?ão de burgu~sia deve~a
ser o resultado e não o ponto de partida da pesquisa sugenu
que esta fosse feita no quadro 'de uma atividade int~i:iacional co-
ordenada estudando-se os seguintes aspectos, a proposito de todas
as categ~rias suspeitas de pertencerem · à burguesia:
~ contagem e classificação por profissã~; _
- estud,o da hierarquia no seio da prof1ssao;
- comparação das profissões, para estabelecer a hierarquia
existente entre elas;
- estabelecimento de hierarquia fora dos quadros profissio-
naii;.
Para chegar a este resultado ·preliminar - isto é, essencial-
mente uma estratificação sócio-profissional - Labrousse apontava
três grandes categorias de fontes: 17
- "Fontes eleitorais, entre as quais figuram esse~ incomp~­
ráveis catálogos de notáveis constituídos pelas hstas cens1-
tárias";
16 Emest Labrousse, "Voies nouvelles vers une hi~toire de la bourgeoisi~
occidentale aux XVIIIe e XIXe siecles (1700-1850) em X Congresso ln
ternazionale di Scienze Storiche (Roma, 4-tl de setembro de 1955).. Rela·
tioni, vol. IV: Storia Moderna, Firenze, Sansonl, 1955 pp. 365-396.
17 Ibidem. p. 372.
358
"Fontes fiscais, entre as quais as listas ·nominativas do
imposto direto, completadas e esclarecidas pelos arquivos
do registro e litígios, e por informações capitais que se
possam obter nos documentos cartoriais permitem, em
uma circunscrição geográfica limitada - uma cidade, por
exemplo - reagrupar de uma vez, profissionalmente, to-
dos os elementos da burguesia; estas mesmas fontes per-
mitem, também, fazer-se um esboço, por grupos, n9 inte-
rior da profissão, ou no conjunto da cidade, da hierarquia
das fortunas"; ·
- "Fontes demográficas que, mais amplamente do que as
precedentes, permitirão descobrir a distribuição profissio-
nal da população. A estas acrescentaremos a importante
informação, proporcionada pelos registros dos censos mi-
litares sobre a profissão dos conscritos e de seús pais; e
-· por ora como· fonte complementar __ os expedientes
'profissionais' de particulares ou de funcionários, capazes
de trazer um testemunho .de riqueza inusitada sobr~ a
profissão e sobre a sociedade."
Na mésma linha mdicada por Labrousse, e usando os tipos
rnenCionados de documentos, seus discípulos François Furet e Ade-
line Daumard dedicaram-se ao estudo da sociedade parisiense dos
séculos XVIII e XIX, aperfeiçoando os métodos . de tratamento
quantitativo. As fontes que lhes permitiram obter os mais interes-
santes resultados foram as dos arquivos cartoriais (contratos de
casamentos, testamentos, etc.), os inventários dos bens de pessoas
1
falecidas, os registros de deélarações de sucessão. Seus esforços
orientaram-se, sobretudo, para o estabelecimento de uma ~strati­
ficação social segundo as profissões e as fortunas, para a percep-
ção do jogo de alianças e da mobilidade geográfica (migrações)
e social. Na América Latina, embora existam, às vezes, fontes
análogas às indicadas por Labrouss~ só é conhecida uma tentativa
recente de resposta ao chamamento feito em Roma: e tal intento
frustrou-se por motivos que nada têm de científicos. 18
18 Maria Yedda Linhares, Levantamento .e andlise de fontes para uma
história social urbana - Rio de Janeiro (18~1930), projeto de pesquisa
aprovado pelo Conselho de Pesquisas da Universidadtõ_ Federal do Rio
de Janeiro em 1968 e interrompido em 1969 por uma onda de repn-u4<>
3.59
~i
i T
Na atualidade, muitas pesquisas de história social usam 9s
métodos quantitativos e a . comput~ção, e. 9ão apen~s ·para . o es-
tudo da estratificação social. Assim, ~1lbert Shapiro, ~nahsa ~s
cahiers de doléances dos Estados Gerais de 1789; Regme Robm
publicou, recentemente, um livro baseado no mesmo tipo de fontes.
Charles Tilly pesquisou as revoluções e movimentos populares na
França, entre 1830 e 1960 ( d00% para 1830-1860 e 1930-1960
e amostras para 1861-1929), dividindo-os em dois grupos que
compreendem, respectivamente: 1.200 m·ovimentos,. a propósito de
cada um dos quais foram consideradas 25 variáveis; e 550 movi-
mentos estudados muito mais a fundo. O mesmo autor, em co-
laboração com Edward Shorter, pesquisou as greves da França
( 1830-1960): são 36. 000 greves para cada uma das quais con-
siderou 15 variáveis. Poderíamos citar, também, numerosos estu-
dos de estrutura e de estratificação social - além do~ de Furet
e de Daumard, sobre os quais tornaremos a falar - realizados
com o auxílio da· computação, como os de H. J. Dyos, Merle
Curtis, S. B. Warner, S. Thernstrom, etc. 19
No entanto, em história social - como em história geral -
o método quantitativo tem seus limites. A propósito, diz Adeline
Daurnard, na introdução de sua tese: 20
"Por um lado, todos os grupos não pesam igualmente na
sociedade; os grupos dominantes, perdidos em uma estatística
de conjunto, devem ser estudados de modo mais profundo
que a massa; se necessário indo-se até o exame do caso indi-
vidual. Isto, na realidade, não contradiz o método geral, pois
o caso típico só assume todo seu valor quando comparado
ao conjunto. E. necessário insistir mais sobre a importância
da 'documentação qualitativa'. O conhecimento dos testemu-
lançada nos ambientes universitários pelo governo militar do Brasil. A
professora Unhares trabalha, atualmente, em pesquisa baseada nas listas
eleitorais do Rio de Janeiro e nos mandou, gentilmente, seu artigo ainda
inédito: "As listas eleitorais do Rio. de Janeiro no século XIX, Projeto
de classificação sócio-profissional•.
19 Cf. Edward. Shcmer, The Historian and the Computer. A Praticai
Cuide, Englewood Cliffs (Nova Jersey) Prentice-Hall, 1971, pp. 19-25.
20 Adeiine Daumard, Les Bourgeois de Paris au•XIXe siecle, Paris, Flam-
marion, 1970, pp. 9-10.
360
nhos de toda a natureza é indispensável, pois somente eles
podem esclarecer as estatísticas e dadRs quantitativos reunidos.
Além d.isto, em muitos do~íni.os, são_ os únicos capazes de
proporcionar uma resposta as indagações do historiador."
2. UM EXEMPLO DE ESTUDO CONSAGRADO AS ESTRU-
TURAS E ÂS RELAÇóES SOCIAIS
Tomaremos como exemplo o trabalho de Adeline Da1_1mard e
François Furet, Estruturas e relações sociais em Paris a meados do
século XVIII. 21 Interessa-nos, principalmente, o aspecto metodoló-
gico e técnico desta obra, mais do que os resultados e conclusões
sobre o caso específico estud.ado.
As fontes usadas foram os contratos matrimoniais conserva-
dos ·nos arquivos dos cartórios de Paris, relativos ao ano de 1749.
Este foi um ano de paz, podendo ser considerado típico, do ponto
de vista da nupcialidade; os 2. 597 contratos existentes represen-
tam 60,9 % do número total de casamentos. Dois problemas pré-
vios se colocam, a propósito deste tipo de fonte: 1) a freqüência
com que eram assinados contratos de casamento em cartório [no-
tário], relativamente ao número de casamentos; 2) a quantidade
de contratos conservados, comparativamente· ao total dos contratos
firmados. A representatividade da documentação dependerá das
respostas que possam ser dadas a tais indagações .. O defeito prin-
cipal dos contratos matrimoniais, como fontes para o estudo da
estrutura social em seu conjunto, está no fato da parte mais pobre
da população casar-se, então, sem contrato em notário, pois este
tinha finalidade de acertar questões relacionadas com os bens dos
cônjuges. Por isto, Robert Mandrou impugnou, até certo ponto, a
escolha de Daumard e Furet, considerando ·que melhor teria sido
21 Adeline Daumard e François Furet, Structures et relations sociales
à Paris au milieu ·du XV 111e siecle, Cahiers des Anna.J.es, n.• 18, Paris,
Armand Colin, 1961.
361
 . 'T'".
tomarem os inventários post mortem, que permitem obter amostra
mais completa da população. 22 De qualquer modo, trata-se de
pesquisa pioneira, cujo valor está, essencialmente, na experi01en-
tação de métodos novos.
Os dados contidos nos contratos matrimoniais usados, ao for-
necer informações abundantes sobre profissões e/ou posição social,
níveis de fortuna, origens familiares e escolha do cônjuge e das
testemunhas. possibilitaram um estudo das estruturas sociais ba-
seado na profissão e/ou no status social (importante em uma
sociedade que reconhece estamentos juridicamente definidos, que
distingue nobres e plebeus) e na fortuna, e a análise de relações so-
ciais muito importantes. O critério· fundamental para a classifica-
ção dos dados cons!stiu em tomar por base, mais do que a pro-
fissão, o status sócio-profissional.
Agora vejamos, sumariamente os procedim~ntos empregados
em cada uma das três partes do trabalho. ·
19) Estudo da "fisionomia social"
Como passo preliminar os autores tentaram definir os níveis
sócio-profissionais que deveriam servir de marco classificatório; não
se tratava de reunir em uma categoria só todos os elementos vin-
culados à mesma profissão, porém de determinar categorias que
abrangessem, cada uma delas, os elementos cujos status social ou
sócio-profissional se assemelhassem ou fossem relativamente homo-
gêneos (nobreza, negociantes, mestres de corporações, empregados,
·soldados e sub-oficiais, domésticos, etc.). :e essencial, para obter
resultados de certo interesse, ter um conhecimento .suficientemente
profundo da sociedade estudada, de modo a saber escolher cate-
gorias adequadas.
Em segundo lugar, foi elaborado um quadro destinado a ava-
liar o nível de fortuna das categorias·. sócio-prolissionais: estas úl-
timas sendo dispostas em uma coluna vertieal enquanto em sentido
horizontal eram postas as gradações de fortuna (em libras tome-
22 Ribert Mandrou, La France aux XV/le et XVI/le siecles, Nouvelle
Clio, n.• 3.\. Paris, Presses Universitaires de France, 1967, p. 255.
362
zas). • Os dados relativos às fortunas provinham· das estimativas
feitas pelos notários e incluídas nos contratos matrimoniais, ou
foram calculadas pelas indicações dos contratos· relativos a bens
imobiliários, rendas, ofícios, etc.; é evidente que tais cálculos têm
uma margem de erro, às vezes considerável . Os casos de avalia-
ção. impossível foram postos de lado.
O terceiro passo foi constituído pela elaboração de histogra-
mas: no sentido horizontal as gradações numéricas relativas aos
níveis de fortuna; no sentido vertical o número de casos apresen-
tados pelos contratos . Estes histogramas foram construídos, pri-
meiramente, para o panorama global das fortunas, depois para
cada categoria sócio-profissional; em todos eles foram agrupados
em uma coluna à direita de cada gráfico os casos de avaliação
impossível, pois constituem um dado importante para ter-se uma
idéia do grau de representatividade das distribuições conseguidas.
També.m, os autores trataram de separar graficamente os casos
em que são conhecidas as contribuições tanto do marido quanto
da esposa, isolando-os dos outros casos em que só a contribuição
feiminina é indicada (cada coluna do. histograma compreende em
preto a superfíc~e. relativa dos casos do primeiro tipo e em partes
tracejadas a porção correspondente aos demais casos); ademais,
sob a linha horizontal de cada histograma foram computados -
nas colunas correspondentes - os casos em que foi impossível
estimar o valor de bens imobili~rios ou ofícios mencionados nos
contratos. A Fig. 49 reproduz alguns dos histogramas (de um
total de 18).
Os processos resumidos acima - desde· que as categorias só-
cio-profissionais tenham sido bem deterininadas e que as fontes
sejam bastante completas e representativas - permitem ter-se um
conhecimento global da gradação de fortunas na sociedade em
estudo e, sobretudo, favorecem comparaçõe~ de alto interesse entre
as diversas C!ltegorias sócio-profissionais.
• N. T.: Antiga moeda dé prata que valia pouco mais de sete soldos:
·12.000 libras tornesas que lhe deu a vice-Rainhan. (Camilo, D. Luis de
Portugal, p. 21); cf. Caldas Aulete. O Diccionário de la Real Academia
Espafiola diz tratar-se de moeda .francesa cunhada na cidade de Tours,
valendo 80% da de Paris.
363
 Em estudos que se ocupam de todo um período, e não ape- 39 Origens familiares e contratos sociais
nas de um ano dado, será interessante comparar os histogramas
relativos à distribuição das fortunas em épocas distintas (Cf. A última parte do trabalho dedica-se à análise das origens
Fig. 50). geográficas e familiares dos cônjuges, da mobilidade social, dos
contratos sociais, da permeabilidade dos grupos sócio-profissionais,
etc.
29) A atividade profissional e a originalidade dos bairros
Figura 49:
Nesta parte de seu trabalho, os autores quiseram dar uma
idéia da atividade profissional de Paris, em conjunto, e estabele- A fortuna das famí/ias
cer, depois, uma topografia social da cidade pelo estudo compa-
Nhel de fortuna (em libras)
rativo das gradações de fortuna dos lares, segundo os. bairros. o 200 500 2000 .IOOOO 20000, 50000 lOQOOO ·sooooo 2\t
JOO, 1 34HJ t 1000 1 50001 1 'ISOOO• 1 ·30000 1 100000.1 Jdoo<)(J.1 1 ~I
~~~ ~~1~~~~1~~~1~
Quanto ao primeiro ponto, elaboraram um quadro relativo à
distribuição profissional das pessoas cujas profissões eram mencio- 1400 PANORAMA GLOBAL DAS FORTUNAS

nadas nos contratos matrimoniais, organizando-o em três colunas: ...~ 300 Casos
~ 200 lndeterminadms
1) setores de atividade (às vezes com subdivisões): alimentação,
construção e móveis, fabricação e vendas de tecidos, exército; etc.;
r
-;_ 100 __________..___ j.
2) número de casos; 3) percentagem. Também neste caso, o
120
valor do quadro depende de serem escolhidos setores de atividade
que reflitam, efetivamente, a estrutura econômica e profissional da 100

sociedade estudada, tendo importância, também, a representativi- 80 1

JORNALEIROS (Compagnons gagne·dernier)
dade da documentação. Uma pesquisadora brasileira tentou anali- 60

~~J
sar a distribuição profissional do Rio de Janeiro no século XIX 40

usando outro tipo de fonte: os almanaques publicados por certas 30

empresas ou organismos em ocasiões diversas. !!:i º........~-...........

No referente à topografia social de Paris em 1749, foi repre- 100

sentada mediante histogramas - um para cada bairro - que 80

DOMt5TICOS
expressavam os níveis de fortuna dos lares. (FIG. 51). Isto per- 60

mite o estudo comparativo das fortunas dos bairros populares, 40

comerciais, aristocráticos, etc. O estudo feito a partir dos histogra- 20

mas mencionados foi completado por algumas comparações dos

bairros: 1 ) quanto às fortunas, pelas categorias sócio-profissio-
nais; 2) quanto à quantidade de empregados domésticos men-
cionados nos contratos.

Fonte: . Adeline Daumard-François Furet, Structure et relations

23 Maria Bárbara Levy, Aspectos da História Demogrdfica e Social do sociales à Paris au XV/l/e siecle, Paris, 1961, p. 21 (Re-
Rio de Janeiro, informe mimeografado, Paris, 1971. produção parcial).

364
365
 Figura 50: Figura 51:
Pirâmide [?era[ das fortunas em 1820 e 184 7

Fortunas das famWas conforme os bairros

IOOO IOOOO 100000 · 1~1

r-'1 T'"""'"1 ,..., r"""""1T"'J r i 11 r"1 t""""""\,..., ~
40
St KlH:h
20 L1 M udeleine
L.a vilh: d'evêque

Montante
das fortunas 20

1820

1
f ~s
M
M
00000
200000
p_, 1847

1 20
St Paul

1 100000 1
1 50000 1
1 2 0000 1
1 10000 1 411
1 5000 1 20
2000 1

1 l 11 1000
500 1
1

1 200 1 60
1 1 1 100 1
1 40
o 1
'.\úmero de 400
300 200 100 50 o 50 100 200 300 400 20
declaradas

:=1 número de óbitos de adultos N• de óbitos

de adultos íl 115000
20

611
s~. LI aN• de sucessões declaradas N• de sucessões
IOOOO•
40

d_eclaradas . n 5000
o 20

o"' 80
Fonte: Adeline Daumard, Les bourgeois de Paris au XIX Siecle,
Paris, Flammarion, 1970, pp. 370-371.
.""' 611
"
"O
40
e
"
E
·::I
20

Nível de fortuna (em libras)

Fonte: A Daumard-F. Furet, Op. Cit., p. 52.

366
367
 O primeiro quadro elaborado destina-se à comparação entre
o status sócio-profissional dos filhos com o de seus pais, além de
determinar se os últimos eram de Paris ou das províncias. Para
isto foram dispostas, tanto verticalmente (filhos) quanto horizon-
talmente (.pais) as categorias sócio-profissionais e ademais do dado
global foram consideradas, em cada categoria, duas subdivisões
(pais domicilíados em Paris/pais domiciliados fora da capital). O
quadro foi elaborado em percentagem. Permite o exame da im-
portância da imigração provincial em Paris e a comparação da
posição social de pais e filhos, mostrando em que proporção houve
continuidade neste nível ou mudança de status de uma para a outra
geração ..
Outro quadro foi construído, também em percentagens, para
a análise da escolha da esposa, que pode ser um fa.tor de ascensão
social (ou· a confirmação de uma ascensão anterior), e um indi-
cador dos contatos entre grupos sociais. Na coluna vertical foram
colocadas as categorias relativas ao status social dos maridos, e
horizontalmente as categorias relativas às. esposas (ou seus pais).
Foi especificado o número de casos conhecidos.
O último quadro, ainda em percentagens, compara o status
social das testemunhas do casamento (coluna vertical) e o dos
noivos masculinos (horizontal). Também foi considerado, na parte
superior do quadro, o número de contratos e o número total e
médio de testemunhas por matrimônio (o número médio de tes-
temunhas aumenta com a elevação da categoria social do noivo);
na parte inferior são apresentados dados sobre a proporção de
nobres na percentagem total e sobre a proporção de testemunhas
com a mesma profissão do noivo. A escolha das testemunhas
possibilita observar os vínculos sociais, o grau de coesão e de
permeabilidade das distintas categorias sócio-profissionais e, em
certos casos, pode ser um indício de ascensão social; em outros
casos pode simplesmente expressar, por exemplo; o paternalismo
e a tolerância de um superior com seu subordinado.
3. A CLASSIFICAÇÂO SóC/0-PROFJSSIONAL
Como vimos, a elaboração de uma classificação sócio-profis-
sional constituiu o passo prévio na pesquisa de Daumard e Furet,
368
que acaban:10s de examinar. O mesmo se dará com muitos ··tipos
de. trabalhos.. sobre
, . a estru. tura social, de modo que conv,ern exa_
n:i1.nar _os pn~c1p10.s fundame~tais da construção da ~ludida clas-
s1f1caçao. Alem d~s~o, ~sta , t~m a vantagem de poder assumir a
forma de uma cod1f1caçao soç10-profissional, algo quê é necessário
para .t~aba~har-.se com computadores ou com qualquer espécie de
quanttf1caçao sistemática.
A qua?tidade de aspectos a considerar para o estabelecimento
das categ_onas e. o pormenor das divisões e subdivisões adotadas
depender~o, ~asica?1ente, de dois fatores: J ) da riqueza da do-
~umentaç~~ dispomvel; 2) das finalidades da pesquisa. Também,
e ~ece~sano estarmos muito atentos para as possíveis · variações
regionais e. entre os meios urbanos e rurais; finalmente, devemos
ter
, presente
. que a val1'dez de uma c1assi·r·icaçao
- socio-prof1ss10nal
' · · ·
~ relativa a , uma sit~~ção dada das estruturas sociais: mudadas
as mesmas e necessano construir nova classificação. o Quadro
17 compara, por exemplo, quanto à França, a codificação atual-
m~nte usada pelo Instituto Francês de Estatística e Estudos Econô-
micos ( I._N · S ·E. E. ) com as propostas por Adeline Daumard
para os seculos XVIII e XIX. 24 Estas últimas são válidas princi-
pal~ente para as estruturas· sociais urbanas estudadas através de
arqmvos cartoriais e, mais do que tudo, para a região parisiense;
por ou~ro lado, o quadro não compreende as subdivisões de cada
categoma.
. A codificação: ou classificação, sócio-profissional é feita pàra
situar em _c~t~~onas. P?uc_o, numerosas (embora seu· seio possa
conter subd1vi~10es) os mdividuos sobre os .quais as fontes empre-
gadas_ proporc10nem dados. Em sua elaboração pode ser incluída,
·ou nao, a população não ativa.
A elaboração de classificações sócio-profissionais não é muito
difundida nos estudos históricos latino-americanos. A título de ilus-
tração reproduzimos a usada por Maria Luiza Marcílio em sua
tese, que adotou a distinção de Colin Clark em três setores de
atividade: primárias, secwidárias e terciárias. 25
24 Cf. Jacques Dupâquíer. "Problêmes de la codifiêation socio-professio-
~elle", ~m L'~istoire ~o.ciale, So~rces et méthodes, cit.,' pp. 157-167.
? Mana Lu1za Marc1ho, La v1/le de . São Paulo: Peuplement et popula-
tion, 175CH850, Ruão, Universidade de Ruão, 1968, pp. 152-154.
369
"''' Serradores Mercadores
Alfaiates Negociantes
Tecelões
E. Transportes
III. Atividades terciárias
Carreteiros
A. Profissões liberais
Trop~iros, condutores
Advogados·
Cirurgiões e Médicos Outros Serviços:
Dizimeiros
Barbeiros
Músicos
Cabeleireiros
Tabeliães
Boticários Caixeiros
Jornaleiros
B. Igreja
[Sem profissão:]
Capelães
Vadios, mendigos
Clero regular
Aventureiros
Clero secular
Indeterminados
Coroinhas
Sacristães Fonte: Maria Luíza Marcílio, tese citada, pp. 152-154.
Recolhidas (ref.igiosas)
Tonsurados Vejamos agora, para terminar, os aspectos que devem ser
considerados, conforme Jacques Dupâquer, 211 ao elaborar-se uma
c. Administraçãó Civil codificação sócio-profissional: ,
- O setor de atividade (população ativa): agrícola, indus-
Escrivães
trial e de serviços; no interior de cada setor, subdivisões
Porteiros
adequadas às peculiaridades das estruturas sócio-econômi-
Alcaides cas em questão.
Carcereiros - As atividades individuais, isto é, as profissões, considera-
Meirinhos das a formação e a especialização individuais.
Professores de primeiras letras
Magistrados e funcionários - O status social, conforme as peculiaridades da sociedade
Tropa paga · estudada: terá de ser distinguido conforme diversos crité-
Capitães, sargentos, etc. rios (grau de autonomia ou dependência; utilização ou
Lentes não de empregados e a categoria .dos mesmos; eventu~l­
mente, vínculos com o aparelho estatal ou com a Igreja,
D. Comércio
etc.).
Taverneiros, vendeiros
Mascates 26 Jacques Dupâquier, artigo citado, pp.. 164-166.

372 373
 T
- A claSsificação jurídica, naquelas sociedades que a admi-
tem: sociedades .escravistas; sp_ciedade~ "estamentais" de
ancien régime; as castas da ·Hispano-América, etc.
- O nível de rendas, conhecido em geral através das fontes·
·tributárias: o problema mais importante será, neste caso,
o critério que permitirá definir as categorias . (discreto ou
contínuo; tomando a categoria mais baixa como· ponto de
referência; utilizando médias, etc.).
O nível de fortuna, estudado freqüentemente mediante os
testamentos ou os ·inventários . post mortem.
- A situação familiar: estado civil e número de filhos (to-
dos os filhos, ou só os que continuam dependentes dos
pais).
- A idade, codificada em número de anos•. de preferên-
cia ao uso do ano do nascimento.
- A origem geográfica, o que permite avaliar a importância
social das migrações internas.
Outros elementos de exploração possível, conforme a ri-
queza das fontes e as finalidades da pesquisa: grau de
instrução, lealdades políticas, prática religiosa, etc.
4. UM PROBLEMA TEóRICO: CLASSES, ESTAMENTOS OU
CASTAS?
Desde a antigüidade a menção à diferenctação. soc~al, isto é,
a uma ordenação hierárquica (de.. natur~za nao, bioló~1ca) entre
os distintos grupos que integram uma sociedade e manifesta. Te~­
tos como a Odisséia e o Antigo Testamento referem-se a feno-
mcnos como '.'pobres e ricos", "gente que trabalha e gente que
não _trabalha", "livres e escravos", etc. 21 Porém, apenas no pen-
. 27 Cf stanislaw Ossowski, Eatructura de clasea y conciencia. social,
trad de M. Bustamante. Ortiz, Barcelona, Edicioiíes "Penlnsula, 1~•. capl·
tulos 1, 2 e 3.
1: 374
'
1
ti
sarnento racionalista dos séculos XVII.l e XIX foi sistematizado
o conhecimento de tal hierarquização social, mediante o conceito
de classe social. O próprio Marx, ílO converter o conceito em
peça fundamental ,~ seu sistema teórico, reconheceu que o tomara
de duas vertentes, diversas: l) a o~ra de historiadores como
Thierry e Guizot; 2 j a economi.a potHica clássica, especialmen~e
David Ricardo. :is · :: J,
A concepção marxista das eLasses sociais parte, essencialmen'."
te, ·da situação de grandes grapos de pessoas relativamente à
propriedade ou não dos meios de produção. Mas tais relações
sociais, chamadas por Marx de relações de produção, não são
entendidas em um sentido meramente formal (o de propriedade
jurídica), porém surgem vinculadas a um certo tipo de divisão
social do trabalho e a um certo estado de evolução das forças
produtivas. Quer dizer, o conceito de classe social só se entende
no contexfo de um modo de produção dado. 29 Por outro lado,
ao distinguir as classes sociais de uma determinada sociedade, pe-
los critérios já mencionados, somente se individualizam os grupos
fundamentais ou mais importantes para explicar o funcionamento
e o desenvolvimento da · referida sociedade. Toda uma série de
gru;.ios e categorias sociais podem escapar à classific~çã.o e~
classes, que só se interessa pela distinção dos grupos r~ais, isto e.,
agrupmnentos que por sua posição na· estrutura produtiva tenham
lima conduta social de algum modo comum e de certa forma
predizível. Como as classes só se· entendem no contexto de um
modo de produção, é mais próprio falar de estrutura de classes.
As relações de classe serão, assim; relaçõ~s de dependência ou
de subordinação. As classei; proprietárias serão invariavelmente
classes dominantes e as não proprietárias serão as dominadas. Ou,.
tro problema- -importante. é o da consciência .de cl_asse'. isto é, a
percepção dos interesses de uma. classe no seio de uma d.ad~ es-
estrutura social. Marx distinguiu o caso de uma classe sem cons-
ciência de seus interesses. (classe em si) e o de uma· classe cons-
ciente (classe para si), afirmando que só ao encontrar-se uma
28 Karl Marx, Carta a J. Weydemeyer, de 5 de março de 1852, em
Marx-Engels, Obras Escogidas, Tomo II, .Moscou, Ed. Progresso, 1971,
p, 153.
29 Para as definições dos conceitos de forças produtivas, modo de pro-
dução e relações de produção, cf. infra o capítulo IX. ·
375
r-:
i'I
i'
classe consciente de seus interesses pode-se falar em classe plena-
mente constituída; a referida consciência, ademais, só pode desen-
volver-se em função da luta de classes. Nas sociedades pré-capi-
talistas apenas a classe dominante aparece como ,classe para si,
o que explica o fato das revoluções terem sido, então, "revoluções
de minorias". :io
Outro modo de abordar o problema das hierarquias sociais
é a análise em termos de estratificação social. Para evitar confu-
sões deve-se observar que o vocábulo "estratificação" é usado,
habitualmente, em dois sentidos: um para aludir a qualquer sis-
tema de hierarquias sociais (neste caso dir-se-á ''e.stratificações em
castas", "estratificações em estamentos", "estratificações em classes",
etc.); outro é o que explicaremos a seguir.
A primeira teoria sobre a estratificação é a dé Max We~er
( 1864-1920). Este autor parte da distinção analítica de tres di-
mensões da hierarquia social: o poder econômico (estratificação
em "classes"); o poder político (estratificação em ''partidos") e
a honra social ou prestígio (estratificação em ··estamentos"). Em
uma sociedade dada, a estratificação pode ser o resultado das três
dimensões indicadas, ou ter a predominância de uma delas. Real-
mente, em sua análise do capitalismo Weber considerou que o
aspecto econômico tomava-se cada vez mais importante e que,
conseqüentemente, a estratificação em "classes" tendia a deslocar
a estratificação em "estamentos". Esta idéia surgia vinculada a
uma concepção de capitalismo herdada das teorias circulacionistas
da Escola Histórica Alemã, isto é, da identifiçação do capitalismo
com "economia de mercado". 3 1 ·
A sociologia funcionalista norte-americana considera as estra-
tificações sociais como o resultado da necessidade de uma distri-
30 Marx não escreveu nenhuma obra especifica desenvolvendo o conceito
de classe social, mas em quase .todos os seus estudos há referências n
ele. A principal obra de Lênin sobre o tema é "Una gran iniciativa",
em Obràs Esoogidas", vol. III, Moscou, 1948, p. 612. Exposições sistemá·
ticas da teoria marxista das classes há na obra de Ossowski, já citada,
e em G. Gurvitch, El concepto de e/ase social de Marx a tiuestros dias,
Buenos Aires, 1957.
31 Çf. Max Weber, Economia y Sociedad, México-Buenos Aires, Fondo
de Cultura Económica, 1974, especialmente o tomo I, pp. 242-248; para
uma expos1çao sistemática, cf. Gurvitch, op. cit ., e Julien Freund, Socio-
logia de Max Weber, Barcelona, Editorial Península, 1968.
376
r
1
buição de funções nas sociedades. Surge, assim, freqüentemente
- pelo menos no funcionalismo ortodoxo uma identificação
entre- o necessário e o existente: considerando, por um critério
tautológico de validação, que todo o existente é necessário. 32 Vis-
tas como o resultado desta necessidade, as estratificações definir-
se-ão como. a distrib~ição desigual de direitos e obrigações em
urna determmada sociedade - e o prestígio diferencial das dis-
tintas posições constituirá a base da hierarquização. 33 Assim, pois,
na corrente funcionalista, que domina a sociologia norte-america-
na, o prestígio social atribuído às diferentes posições e papéis na
estrutura social é o critério básico da estratificação social.
Recentemente, o sociólogo mexicano Rodolfo Stavenhagen
'propôs outra focalização do problema da estratificação:
"As estratificações representam, na maioria das vezes, o que
poderíamos chamar de fixações ou projeções sociais, freqüen-
temente até jurídicas e, em todo o caso, psicológicas, de certas
relações sociais dt; produção representadas pelas relações de
classes. Nestas fixações sociais 'intervêm outros fatores secun-
dários e acessórios ( p. ex.: religiosos, étnicos) que reforçam
a estratificação e têm, ao mesmo tempo, a função sociológica
de 'libertá~la' de seus vínculos com a base econômica; em
outras palavras, de mantê-la em vigor embora mudem suas
bases econômicas. Em conseqüência, as estratificações tam-
bém podem ser cqnsideradas como justificações ou raciona-
lizações do sistema econômico estabelecido, isto é, como ideo-
logias. Comq todos os fenômenos da superestrutura social, a
estratificação adquire urna inércia própria que a mantém, ape-
sar das condições originadoras t~rem mudado." 8 1
A estratificação social é concebida, então, como um elemento
fundamentalmente ideológico, corno um fenômeno de superestru-
tura, que se origina nas relações de classe e também age sobre
elas, porém conserva uma dinâmica própria. Isto faz com que
32 Cf. Sérgio Bagú, Tiempo, realidad social y co11oc1m1e11to.. Propuesta
de interpretación, Buenos Aires, Siglo XXI, 1970, pp, 120.122.
33 Davis-Moore, "Some Principies of Social Stratificatian", em American
Sociologicaf Review, fevereiro de 1945.
34 Rod1,lfo · Stavenhagen, Las ela.ses sociales en las so.Qedades agrarias,
México, Siilo XXI, 1970, p. 39.
377
 muitas vezes as estratificações mostrem-se cristalizadas, ou fossili-
zadas, sem correspondência com. as realidades classistas que as
originaram. ar. '
Tanto Weber quanto os sociólogos funcionalistas .no~e-ame?.:.
canos consideram as estratificações como uma alternativa a an~hse
em ·termos de estrutura de classes, conforme o esquema marxista.
Se a análise· de Weber é muito mais rica e matizada do que a do
funcionalismo, ambas as perspectivas têm, em suas conceituações,
importante idéia em comum: a de que a estratificação social é o
resultado das gradações de um continuutn. Não se trata, como no
caso das classes sociais, de uma dicotomia marcante entre proprie-
tários e não-proprietários dos meios de produção básicos, mas de
gradações de uma só variável: os que têm muita ou pouca renda;
os que têm prestígio alto, prestígio médio ou baixo prestígio, etc. 36
Outro problema vinculado às estratificações sociais é . o do
tipo de critério tomado por base para determiná-las. No.temos,
desde já, que os critérios dependerão das hipóteses do pesquisador,
assim como a categorização dentro de cada critério. Portanto, .se
estivermos classificando os indivíduos conforme a renda, os cortes
na variáveL que determinarão o que se considerará co?10' uma
renda alta ou baixa, dependerão totalmente do pesquisador. Há
estratificações baseadas em critérios subjetivos, is!o: é, em avalia-
ções do prestígio de uma posição dada, se&undo • a .· opiniãó. ·do
indivíduo que a ocupa, do pesq\}isador e/ori ,. de outros membros
da sociedade estudada; e há estratificações fundadas em critérios
objetivos, isto é, em dados como a renda, a educação, o lugar e
o tipo de residência, ou a etnia - que não dependem de opi-
niões individuais. Freqüentemente são combinados critérios obje-
tivos e subjetivos. a1
35 Um exemplo ·disto são as conhecidas discussões entre Mousnier, So-
boul e Labrousse, no Colóquio da E cole Narmale Supérieure de Saint.
Cloud (maio de 1965), sobre a ação das classes e dos estamentos na
Revolução Francesa de 1789. :e. claro que nessa época a realidade jurídi-
ca dos estamentos foi completamente suplantada pelas relações de classe
(Cf. L'histoire saciale, Sources et méthodes, cit., pp. 26-33; outro coló-
quio reuniu-se em 1967 para debater o tema "Estamentos e classes").
36 Esta distribuição das teorias sobre classes e estratificações segundo
modelos dicotômicos e de gradação surge em Ossowski, ap cit., parte 1.
37 Sobre tudo isto, ver um útil resumo de problemas em Rodolfo
Stavenhagen, op. cit., pp. W.26.
378
Por fim, cumpre observar que a unidade de análise das es-
tratificações é o indivíduo e não o grupo social (como eia o
caso com as classes sociais); melhor, os status (posições) dos
indivíduos na estrutura social. .<Os sociólogos funcionalistas falam,
freqüentemente, do "complexo status-papel"). Isto implica que .se as
classes destinavam-se a distinguir grupos reais, as estratificações
eram manejadas, antes, como categorias estatísticas ou estratos,
isto é, um sistema de hierarquias representado por um continuum
de status individuais.
Embora a análise em termos de estratificação social com o
prestígio como critério básico seja quase exclusiva da sociologia
funcionalista, devemos registrar recente •tentativa do historiador
francês Roland Mousnier para fazer uma apresentação histórica do
tema'. 38 O resultado não pode ser considerado brilhante, mas é
preciso tê-lo em conta. Mousnier adota a perspectiva teórica do
funcionalismo norte-americano e resolve fazer uma tipologia das
sociedades de "ordens" (ou estamentos) desde 1450 até nossos
dias. Naturalmente, as sociedades de "ordens" são estratificações
baseadas no prestígio ou honra social. Mousnier chega aos· seguin-
tes tipos básicos de sociedadçs ·de "ordens": l) a militar, exem-
plificada pela França dos séculos XVI e XVH; 2) a administrativa,
tipificada pela China dos mandarins; 3) a teocrática de que a
Roma papal do século XVIII e a sociedade tibetana são amostras;
4) a litúrgica, cujo modelo é ,o Estado moscovita dos séculos
XVI e XVII; 5) a filosófica representada pela França revolu-
cionária de 1789, pela Itália fascista, pela . Alemanha nazista e
leia União Soviética; 6) a tecnocrática, cujo exemplo é o ca-
pitalismo desenvolvido. Nas conclusões, o autor observa que a
tendência mundial inclina-se para a ordem tecnocrática, o que le-
vanta uma série de incógnitas e incertezas quanto ao futuro da
democracia .
Achamos útil associar às análises em termos de classes as re-
ferentes às estratificações, quando estas últimas são consideradas
conforme o faz Stavenhagen . Este mesmo autor mostra as vanta-
gens de explorar os dois níveis: embora as oposições de classe
sejam o fator explicativo e dinâmico principal, as estratificações
38 Roland Mousnier, Las jerarquías sot:ia/es, trad. QJ;; Aida Grinspan,
Buenos Aires, Amorrortu Editores, 1972.
379
 T
1
de diferentes tipos entreêruzam-se com as mencionadas classes, na
estrutura social, estabelecendo categorias intermediárias e atenuando
os conflitos: desempenham, pois, uma função de elemento con-
servador da ordem social vigente. Para ilustrar as relações entre
a estrutura de classes e as estratificações sociais tomaremos um
exemplo histórico concreto: o da estratificação de base étnica,
especialmente importante em tantos países do continente ameri-
cano.·
A existência do referido tipo de estratificação conduz, fre-
qüentemente, a posições simplistas:
- Áé consideração das sociedades correspondentes como so-
ciedades de castas e não de classes, quanto ao período colonial
e a boa parte da etapa independente, pois a hierarquia dos es-
tratos de base étnica apresenta as características do que é cha-
mado "sistema de castas" pela sociologia anglo-saxã;
' pode aparecer a consciência social do fundamento econômico das
- Du·r o nome de "classes sociais" aos estra.tos de base étnica.
.Outro ponto importante em que concordamos com Stavenha-
gen é a aceitação plena de suas críticas à 'noção de casta, quando
·usada fora da região pan-indiana ( [ndia, Ceilão, Paquistão), o
que só leva a esconder as realidades classistas e os fatores his-
tóricos que atuaram no sentido do estabelecimento das estratifi-
cações em questão. ª9 Por outro lado, não nos parece certo con-
fundir os estratos de base étnica com "classes". 40
Posições simplistas, como as . citadas acima, podem ser apa-
rentemente justific~das pelo fato das fontes históricas disponíveis
usarem uma nomenclatura derivada das est~atificações de base ét-
nica, as quais, em certos casos, tiveram sanção legal: banes, gens
de cou/eur libres (categoria que, por sua vez, podia admitir múl-
39 R. Stavenhagen, op. cit., pp. 20-26.
40 Cf., por exemplo, o livro de Carlos Guzmán Bõckler e Jean-Loup
Herbert, Guatemala, U11a interpretación histórico-social, México, Sigla
XXI. 1970: identificação das categorias "ladino" e "indígena" a classes
sociais. Ver também Ricardo Pazas e Isabel H. de Pazas, Los índios en
las clases sociales de México, México, Sigla XXI, · 1970, livro qµe, apesar
de seu esquematismo e de posições muito simplistas, apresenta algumas
idéias intere6santes.
380
nplas subdivisões) e esctaves, nas colônias escravístas trances as·
as chamada~ "castas" da sociedade colonial hispàno-americana:
etc. 41 t evidente, no entanto, que a consciência que tinham os
contemp?râneos da existência de tais categorias, ou o fato de as
terem tido como representação aceita da realidade social, não
permitem identificá-las sumariamente a esta última, ou pr~tender
que estas a esgotem. A ciência perderia a razão 'de ser se limitada
à descrição, aos aspectos superficiais ou aparentes de seu objeto.
Claro está ~ue, nascidas de relações de classe, as estratificações
de base étmca revelam car~cterísticas importantes da realidade. so-
cial colonial e,_ ainda, da etapa independente; mas apenas é possí-
vel compreende-las adequadamente quando são consideradas as
realida?es. classistas que as originaram. Por outro lado, é certo
que ha ~tfe.renças qual~tati~as entre as sociedades pré-capitalistas
e as cap1tahstas: no pnme1ro caso as categorias econômicas e as
categorias jurídicas aparecem entrelaçadas de. tal modo que não
relações sociais. O que equivale a dizer, com Lukács, que nas
sociedades pré-capitalistas as classes sociais "não se podem iden-
tificar a não ser por meio da int<Vpretação da história" imediata-
mente dada. 4 ~ Mas., caso o historiador não empreenda tal tarefa,
deixará que lhe fuja a parte mais importante da realidade social
que se propõe a analisar.
Nas colônias escravistas, por exemplo, o envileciment.o da
pessoa do escravo resulta da relação de classe entre senhor e es-
cravo, implícita na configuração específica das relações escravistas
de produção e, em especial, na identificação do escravo a um
mero instrumento de produçã o às ferramentas ou ao gado. A
justificação subjetiva do sistema levou, entretanto, à percepção de
uma diferença étnica e cultural entre senhores (quase sempre
brancos, sobretudo nos primeiros tempos) e escravos ( índiàs,
negros e mestiços) : isto abriu caminho a uma extensão das quali-
dades negativas do escravo - produzidas .pelo próprio sistema
41 Ver o livro de Magnus Mõrner, La mezcla de razas en la historia
de América Latina, trad. de J. Piatigorski. Buenos Aires, Paidós, 1969.
42 Grnrg Lukács, Hiscoria y consciencia de e/ase, trad. de Manue! Sacris-
tán, México, Ed. GrijalbÔ, 1969, p. 63.
381

escravista - aos grupos étnicos em que os..escrav.o~ eram r~cru­
tados, cuja "inferioridade", socialmente adm1t1da, vma a sei:v1r de
argumento para justificar sua escravização e . manter os hbertos
em uma situação social de inferioridade, relat1vam~nt~ ao grupo
branco. Que a mestiçagem, ao desenvolver-se, const1tu1~se ~m d~­
safio a todo o sistema de representações resultante nao 1mpedm
que este se mantivesse até nossos dias, muitas , d.écadas após a
abolição da escravatura colonial em toda a Am.enca. :arece-n~s
muito interessante a caracterização feita por Serg10 Bagu da etnia
como realidade relacional: 1 "
"A tese, divulgada entre os antropólogos segundo a qual o
grupo étnico - e outros grupos culturais - é, u'.11 valor em
si, opomos a hipótese histórica de que,,.o grupo etmco e alguns
grupos culturais não elaboram sua percepção do étnico nem
do cultural diferencial até o momento em que se estabelece
. uma relação conflitiva com outros grupos, e que esta modali-
dade de localizar linhas notórias de contraste transforma-se
rapidamente em mecanismo lógico de justificação do conflito
ou do privilégio."
A grande influência de Florestan Fernandes levou muitos soció-
logos brasileiros a aceitarem sua caracterização da sociedade d~
Brasil ·como uma "sociedade estamental", ou de castas,· que evolm
para uma sociedade (subdesenvolvida) de classes; o q~~ e~uivale
a considerar a estratificação em estamentos e a estrat1f1caçao em
classes dois modelos redprocamente excludéntes. Menos compreen-
sível é que, mais recentemente, certos historiadores - como Car-
los Guilherme Mota - tenham resolvido apoiar-se na autoridade
de· Florestan Fernandes sem prévia referência à notória e ampla
discussão entre historiadores sobre a oposição sociedade estamen-
tal / sociedade de classes em relação à sociedade francesa de ancien
Régime, embora as implicações teóricas do debate mencionado te-
nham tanto a ver com as posições por eles adotadas. 44
43 Sergio Bagú, op. cit., p. 137.
44 Cf. Carlos Guilherme Mota, Norde$te 1817, São Paulo, Editora Pers'
pc:ctiva, 1972, pp. 2().21.
382
D. 111 ovimentos e lutas sociais
1. AS FONTES
Outro campo principal da história social é constituído pelo
estudo dos movimentos sociais. Defrontamo-nos, aqui, com uma
história de massas: camponeses, operários, escravos, índios, ban-
dÓleiros sociais. etc. História que conhecemos através das explosões
de violência. Se a falta de fontes torna, freqüentemente, impos-
sível a.. reconstituição de um movimento de massas dia-a-dia, e se
o caráter iletrado de seus membros nos condena a conhecê-los quase
só por intermédio de terceiros, há um fato essencial de que dispo-
mos: seus atos. E eles são, no curso da história, uma série de
explosões de violência, expressão nevrálgica da luta cotidiana
contra a opressão e o domínio social. Apreciemos cuidadosamente
o problema das fontes. Até o desenvolvimento do movimento ope-
rário e do sindicalismo é quase total a inexistência de documentação
de primeira mão. Já mencionamos o caráter iletrado das massas.
Embora muitas vezes seus chefes les·sem e escrevessein, quase todas
as fontes provêm, invariavelmente dos setores dominantes que co-
mandaram a repressão, isto é, do bando c?ntrário.
Vejamos, brevemente, os principais tipos de fontes para o
estudo ·dos movimentos sociais e, especialmente, as insurreições
populares. Primeiro temos, naturalmente, os documentos militares
e policiais, vinculados à repressão direta. Material muito mais rico
encóntra-se, em gera~, nos arquivos judiciais: processos. sentenças,
confissões. . . Estes papéis são, talvez, a documentação mais abun-
dante de que se pode dispôr. Em terceiro lugar encontramos a
documentação de tipo político, decretos, leis-, debates parlamenta-
res originados por uma sublevação social. Na maioria dos casos,
a documentação oficial sobre os. movimentos sociais pertence aos
três tipos aludidos. Os testemunhos de contemporâneos: diários
íntimos, observações de viagens, novelas, obr~s artlsticas, também,
383
são fontes de indiscutível validade. Para os períodos mais recentes pode ser devido, simplesmente, aos acasos da conservação do-
cumpre acrescentar a documentação de tipo jornalístico: repor- cumentária. 4 fi
tagens., artigos, publicação de abaixo-assinados, etc. Outro tipo
de fonte, muito útH, é a proveniente da memória coletiva: .cancio-
neiro, lendas, tradições orais, etc. Com este tipo de documentação
é preciso prestar especial atenção ao problema das deformações,
não só devidas à passagem do tempo como, ainda, a sutis meca-
nismos de domínio social. Em ·alguns casos conservaram-se fontes 2. TIPOS DE MOVIMENTOS E LUTAS SOCIAIS
provenientes dos sublevados: panfletos, proclamações e memoriais
às autoridades. Mas, lamentavelmente, são muitas as revoltas que
não nos deixaram documentos desta natureza.
Abordemos, agora, o problema das lacunas., isto é, da falta Esboçar urna classificação dos diferentes movimentos sociais,
completa de documentação relativa a um dado período. Em artigo das perturbações populares que o historiador pode encontrar em
recente, François Furet observou que, aí, o problema do historia- suas pesquisas não é, certamente, tarefa simples. Sem . pretender
dor é "mais que o das lacunas absolutas, o das séries incomple- fazer uma classificação exaustiva e teoricamente completa, descre-
tas" que podem provocar urna ilusão cronológica sem fundamento. veremos a seguir os principais tipos de movimentos sociais que os
Furet exemplifica com a polêmica Porchnev-Mousnier sobre as estudos recentes permitem reconhecer. A distinção bem geral, pro-
revoltas camponesas francesas do século XVII. O estudo das inces- posta por George Rudé, há quase 1O anos, entre multidão indus-
santes sublevações, urbanas e rurais, da primeira metade do século trial e multidão pré-industrial parece manter ainda sua validez. 46
XVII francês levou à colocação de distintas interpretações da crise Este autor considera que na sociedade industrial os distúrbios, as
do antigo regime no momento da construção do Estado absolu- sublevações populares, têm natureza diferente da apresentada nas
tista. Entretanto, quer a interpretação de Mousnier quer a de ~or­ sociedades pré-industriais. A mulJ;idão industrial tende a ser com-
chncv - que/ partem de princípios teõricos completamente diver-
posta por operários industriais e assa_Iariados urbanos, suas formas
sos - dão por estabelecido, sem discuti-lo, gue na primeira me•
de luta passam pela greve e a-organização sindical e política. Seus
tade do século XVII tivesse havido urna particular exacerbação
objetivos são, em geral, claramente definidos. Na ótica de Rudé,
das lutas sociais. E, na verdade, isto teria de ser discutido, pois
apoiada por seus estudos sobre a Europa ocidental dos séculos
a concentração cronológica só poderia ser demonstrada no caso
XVIII e XIX, a multidão industrial substitúi, com o desenvolvi-
de dispormos de urna série documentária completa para período
mento do capitalismo, as antigas formas de luta e o divórcio
suficientemente · grande. O conhecimento profundo das revoltas da
decisivo dá-se nas proximidades do ano de. 1840. Ante os movi-
primeira metade do século XVII deve-se à conservação dos riquís,-
mentos sociais do industrialismo, centrados no movimento operário
simos arquivos do chanceler Séguier. Até que ponto o pormeno-
- o que é que se entende por multidão pré-industrial? A expres-
rizado conhecimento que temos de tais revoltas deve-se a uma
são é bastante vaga e envolve uma série de fenômenos ·de distintas
especial concentração cronológica de conflitos sociais ou à maior
naturezas. Nem poderia ser de outro modo, pois as referidas multi-
atenção do aparelho administrativo, da organização do Estado
absolutista? Uma revolta que escapa à repressão escapa à história.
O fato de termos mais abundante documentação sobre um período 45 François Furet, "L'h:~.toire quantitative et la construction du fait histo-
determinado pode revelar, mais do que a freqüência do fenômeno rique", em Annales E. S. C., janeiro-fevereiro de 1971, pp. 63-75.
46 Cf. George Rudé, La multitud en la historia, Estudio de los di-sturbios
estudado, a mudança institucional, seja de aumento do aparelho populares en Francia e Inglaterra, 1730-1848, trad. de Ofelia Castillo, Bue-
repressor seja de vigilância especial de um administrador; ou nos Aires, Siglo· XXI, 1971.

384 385
dões pré-industriais caracterizam tanto as jacqueries da Idade Média
quanto a rebelião de Tupac Amaru, ou as revoltas camponesas que
extinguiram, em 1644, a dinastia dos Ming. O que permite que se
fale de movimentos sociais pré-industriais é a presença, em todos
eles, de uma série de caracteres comuns, o mais importante sendo
o serem movimentos pré-políticos, isto é, insurrecionais que, mesmo
chegando a graus inusitados de violência, são incapazes de arti-
cular um projeto político como alternativa às formas vigentes de
dominação social.
Sem dúvida, a explicação dos diferentes movimentos sociais
deve relacionar-se aos distintos tipos de estrutura econômica e
social em que se verificam. Assim, por exemplo, uma revolta cam-
ponesa da Idade Média só pode ·ser explicada no contexto da
sociedade feudal (muitos autores da escola francesa prefeririam
dizer "regime senhorial") e, muito mais especificamente, no con-
texto de. uma determinada região com uma conjuntura econômica e
política pecul_iar e com um tipo de estruturas mentais também
especial. Assim, pois, o estudo dos diferentes tipos de movimentos
sociais em distintos contextos estruturais é um convite permanente
à história comparada.
Quais serão os principais temas da pesquisa, as perguntas mais
importantes a ~alocar no estudo de um movimento social?
George Rudé proporciona um guia eficaz: em primeiro lugar
localizar a explosão de violência em seu adequado contexto histó-
rico; segundo, delimitar a composição e a dimensão da multidão
atuante: Que grupos a integram, qual é sua origem social e ocupa-
cional? Como varia a composição da multidão no curso do movi-
mento? Como cresce ou diminui quantitativamente? Em terceiro
lugar, deve-se estudar o tipo de atividade da multidão, quais as
vítimas e os alvos dos ataques. Logo se coloca, também, o pro-
blema dos objetivos, das idéias ou motivos que levaram à subleva-
ção. O problema das crenças coletivas está presente, aí, com toda
sua significação. Depois devemos estudar o grau de eficácia da
repressão. Isto tem a ver com a efetividade do domínio social e
com a capacidade de organização dos rebelados. Uma revolta cam-
ponesa pode ser o princípio de uma jacquerie, rapidamente repri-
mida, o'1 de uma guerra camponesa com duração secular. Nos
movimentos pré-industriais, as perspectivas de converter um movi-
mento local em sublevação geral de longo alcance dependem, quase
386
sempre., da conjuntura e éla incorporação de outros· setores sociais
à multidão originalmente rebelada. Por fim, coloca-se o problema
de estabelecer a cronologia precisa ·da explosão de violência popu-
1.ar estudada; d~ avaliar. s~a significação histórica; de compará-la
com outros fenomenos s1m1lares, esboçando uma interpretação.
3. UM EXEMPLO DO EMPREGO DA QUANTJFICAÇÂO
NO ESTUDO DAS LUTAS SOCIAIS
Em muitos casos, a documentação permite o uso de técnicas
quantitativas no processamento da informação disponível. Exposto
sumariamente, o processo consiste em situar cronologicamente os
distúrbios ou os conflitos estudac:los - comparando-os à base de
uma série de critérios homogêneos. Se for analizado um período
mais ou meno~ longb, em que se apresentem graride quantidade
de sublevações ou conflitos, o p.rocessamento dos dados em com-
putador será desejável. B o caso das pesquis~s mencionadas de
Charles Tilly e de Tilly e Shorter. Tilly estuda, no período de
1830-1960, as revoluções e distúrbios populares da França. Para
um grupo de movimentos sociais ( 1 . 200 ·ao todo) estuda 25
variáveis, entre as quais: localização geográfica, data, número de
participantes, perdas humanas, objetivos e composição da multi-
dão. Para um grupo menor ( 550 distúrbios) faz um estudo muito
~ais pormeno~izado da ~eqüência do conflito., das implicações polí-
ticas, etc. H T1lly e Shorter analisam as greves francesas do período
1830-1960 baseados nas informações governamentais. As variáveis
estudadas incluem: data, localização, grandeza, indústria afetada,·
47 .Algun.s result.a.dos preliminares desta pesquisa encontram·Sc cm: "Col·
lect1ve V1olence m European Perspectivt:", em Hugh Davis Graham e Ted
Robert Gurr (sob •a direção de). Viv/e11ce in America Histórica/ ai1d
Comparative Perspectives, Nova Iorque, 1969, p. 4-45. ~
387
 T
1
número de trabalhadores, número de estabelecimentos atingidos,
etc. Com grande massa de informação (para 40. 000 movimentos
deste tipo) Tilly e Shorter estudam as mudanças de conteúdo do
protesto trabalhador no curso do processo de industrialização da
França. 4 ~ Obviamente, 0 número de movimentos e de variáveis
focalizadas nos dois exemplos· impõe a utilização do computador
para o processamento dos dados.
Trabalhando-se com período relativamente breve e um número
limitado de distúrbios é possível apresentar quadros estatísticos
que não requeiram grande trabalho de elaboração, embora muito
úteis. Exemplo de tal tipo de análise há na recente obra de E.
Hobsbawn e G. Rudé, Captain Swing. "' Os distúrbios de certo
período podem ser apresentados segundo a localização geográfica.
(Ver QUADRO 19). Também é possível estudar a repressão atra-
vés das sentenças proporcionadas pelas fontes judiciais ou policiais,
seja relativamente a· um dado movimento, seja durante um certo
período; é importante verificar, igualmente, qual a proporção das
referidas. sentenças que foram cumpridas, os casos de perdão ou
de anistia, etc. (Ver QUADRO 20). Afinal, é possível construir
um quadro com a distribuição cronológica e geográfica dos distúr-
bios (Ver QUADRO 21 ) . Quando não há movimentos sociais
organizados, a exploração dos dados de arquivos judiciais ou poli-
ciais - e também da imprensa, ou qualquer outro tipo de do-
cumentação que proporcione dados homogêneos e contínuos ___:
sobre conflitos, trabalhistas ou de outro tipo, pode ser feita com
os modelos recém indicados. Nestes casos será conveniente obser-
var se há, ou não, alguma concentração cronológica, buscando sua
possível explicação (por exemplo, estabelecendo correlações com
as ·curvas relativas a salários, à conjuntura de certas produções.,
à evolução do custo de vida, etc.).
48 Charles Tilly e Edward Shorter, "Les vagues de greves en france,
1890-1968", em Anna/es E S. C., julho agosto de 1973, pp. 857-887 (acom-
panhado d.: discussão, pp. 888-894 ); dos mesmos autores: "The Shape of
St rikes in France, 1830-1960", em Comparative Studies in Society and His-
tory, janeiro de 1971.
49 Eric Hubsbawm e George Rudé, .Captain Swing, Penguin University
Books, 1973.
388
4. OS MOVIMENTOS SOCIAIS NA HISTORIA
DA AMÉRICA LATINA
19) Na sociedade colonial - Os conflitos entre índios e
espanhóis estão entre os mais característicos, desde o início da so-
ciedade colonial. No século XVI, durante a conquista, a primeira
atitude dos índios freqüentemente foi a resistência armada. Orga-
nizado o império colonial, distribuída a mão-de-obra em distintos
sistemas de trabalho forçado, a resistência assumiu duc.s formas
básicas: a defesa de seus direitos dentro do sistema legal, exigindo
o cumprimento das Leis de fndias, mediante pleitos judiciais que
seguidamente se tornavam volumosos e demorados; ou, devido à
ineficácia da via legal, a insurreição. A revolta indígena melhor
conhecida é a de Tupac Amaru, em 1780, que ameaçou grave-
mente o '.~r:e-reino do Peru e do Rio da Prata. Os estudos do Rowe
e de Valcárcel mostram bem que a primeira etapa do movimento
foi reivindicatória: a explosão de violência sendo provocada pela
frustração decorrente da passividade das autoridades. 50 Porém, se
a revolta de Tupac Amam foi a mais estudada, por ter ocorrido
perto da independência, muitas outras rebeliões escalonaram-se ao
longo dos três séculos de domínio espanhol. B de registrar um traço
comum da historiografia relativa à conquista e às lutas entre índios
e europeus na América Espanhola e no Brasil: a maioria das obras
abordam tais temas do ponto de vista dos conq.uistadores, colonos,
ou das autoridades governamentais - muito raramente da perspecti-
va indígena. ~ 1 •
50 Cf. John Rowe, Movimiento nacional inca dei sigla XV II!, Cuzco,
1955; Daniel Valcárcel, La rebelión de Tupac Amaru, México, Fondo de
Cultura Económica, l965; Boleslao Lewin, La rebelión de Tupac Amaru
y los orígenes de la independencia de Hispanoaméricn, Buenos Aires,
Sociedad Editora Latinoamericana, 1967 (3.• eq. ampliada).
51 Ver, por exemplo, Vicente Casarrubias, Rebeliones indígenas en la
Nueva Espafia, Guatemala, Editorial dei MinisteriQ de Educación Poíblica,
1951; J. Daniel Contreras R., Una rebelión indígena en e! Partido de
Totonic;apán en 1820, Guatemala, Editorial Universitária, 1968 (2.• ed. );
Severo Martínez Peláez, "Los motines de índios en el período colonial
guatemalteco", em Estudios Socia/es Centroamericano.s (San José, Costa
Rica, Programa Centroamericano de Ciencias Sociales). ~ 5, maio-agosto
de 1973, '.Jp. ~Oi-'.128.
389
 T
1

Os motins de mestiços têm, em geral, uma base artesanal e

QUADRO 19: um caráter urbano. Tanto índios quanto mestiços parecem par-
ticularmente sensíveis ao aumento dos tributos indiretos - e se
Tipos de dislúrbios e distribuição geográfica. só à força os índios aceitaram os aumentos tributários no século
XVIII, os mestiços se rebelaram contra a pretensão de fazê-los
Província Tipos de distúrbios Total· de distúrbios
pagarem os mesmos. À preocupação anti-fiscal dos mestiços somam-
Município por província, etc. ~e. muitas vezes, alguns setores médios e a "plebe". Casos como
ou Cidade a b c· d ·........ ·..... n a sublevação dos "comuneros" de Socorro, em 1781 são exemplos
claros disto. 52
A . Nas economias de grande lavoura, com mão-de-obra escrava,
as revoltas e resistências à exploração dos senhores foram típicas.
B
Por um lado encontramos o "cimarronaje", * isto é, a fuga dos
c escravos para a selva para viverem isolados ou em agrupamentos
(Quantidade de distúrbios de ·de fugitivos; ;;a por outro lado, as revoltas corri massacre dos plan-
D tadores e sangrentas repressões finais ..;~ Em um só cas·o, .o do Haiti
cada tipo em cada província, - final do século XVIII e início 'do seguinte - a revolta dos
escravos transformou-se em revolta· política e o país se tornou inde-
etc.) pendente da França. ~.:; A tais forma de rebelião aberta cumpre
acrescentar a luta cotidiana~ sabotagens, roubos, doenças simula-

52 Cf. Pierre Vilar, "La participación de las clases populares en los

movimientos de independencia de América Latina", em: Vários Autores,
La lndependencia en e/ Perú, Lima, Instituto de Estudios Peruanos, 1972.
• N. do T.: ·De cimarrón, .. escravo ou animal doméstico que foge para
N o campo.

Fonte: E. J. Hobsbawn - George Rudé, Captain Swing, Penguin 53 Cf., por exemplo, Décio Freitas, Palmares, La Guerrilla negra, Mon-
tevideo, Editorial Nuestra América, 1971; Edison Carneiro, O quilombo
University Books, 1973, Apêndice 1 dos Palmares, São Paulo, Companhia Editora Nacional, 1958 (2.• ed. );
Yvan Debbasch, "Le marronnage. Essai sur la désertion de l'esclave antil-
QU~DRO 20: lai~". em Anné~ Sociologique, 1961 (pp. 1-112), 1962 (pp. 117-195); Gabriel
Debiç_n, "Le marronnage aux Antilles françaises au XVIIIe siecle", em
Caribbean Studies (iPorto Rico) vol. VI, n9 3, 1966; José Luciano Franco,
Tipos de· repressão e dislribuição geográfica. La presencia negra en el Nuevo MwÍdo, Havana, Casa de las Américas,
1968, pp. 91-135; Hubert Gerbeau, Les esclaves noirs. Pour une liistoire
Província Tipos de repressão du silence, Paris, André Balland, 1970, pp. 111-134. ·
Município 54 Mas, às vezes, os suicídios, envenenamentos, etc., atribuídos aos escra-
ou Cidade vos resultavam de uma "histeria coletiva dos senhores": cf. i\ntoine
Gisler, L'esclavage aux Anti/les françaíses (XVIJ; - X!Xe siecle), Con-
tribution au roblyme de l'esclavage, Friburgo (Suíça) , Editions Universi-
(Quantidade de casos em cada tipo taires, 1965, PP- 53.54_ •
de repressão por província, etc.) 55 · Cf. P. I, R. James, Les Jacob!ns noirs, Toussaint-Louverture et la
révolution de Saint-Donzingue, Paris, Gallimard, 1949;_Emilio Cordero
Fonte: Hobsbawm-Rudé, Op. Cit., Apêndice -II Michel La revolutión haíriana )' Santo Domi11go, São Domingos, Editora

390 191
 T
1

das, etc., que constituiam formas mais sutis de reação à viol.ência

e opressão dos senhores brancos. M

29) - Nos séculos XIX e XX - Com a derrubada do regi-

me co!Onial e os processos de independência, a situação das massas
ui:_banas ·e· rurais modifica-se lentamente, assim como as formas de o"'
>
reação. Q) e::
No campo, a fazenda cada vez mais dedicada à exportação :.o ..-

ººº
!'I :":
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converte-se em instituição principal. Ela surgirá no século XVII, o
no momento da substituição gradual da "encomienda" e do "repar:.
timiento" pelo "peonaje" • 57 A expansão do sistema de fazen-
das, incentivado pelo auge ·d~ exportação, levou à expropriação
paulatina das comunidades indigenas, em muitos países. O conflito
entre latifundiários e trabalhadores rurais - sob esta ou aquela
modalidade - até hoje domina o campo latino-americano.
Até o início do século XX, os movimentos camponeses podem
ser qualificados de pré-políticos e, segundo Aníbal Quijano, agru-
pados em: movimentos messiânicos, bandoleirismo social, movi-
mentos racistas e movimentos agraristas tradicionais. :. 8 A expansão - ~

do capitalismo agrário e industrial, e o desenvolvimento urbano,

influirão decisivamente na politização dos movimentos camponeses
.§

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que, de um modo geral, se inserirão em um processo político de
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maior envergadura. O proletariado agrícola desenvolve-se parale- ~ co ô :ae::
lamente à expansão da grande lavoura, enquanto as atividades N
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extrativas também originam um proletariado mineiro. o t: ;a..·-
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Nas cidades, os movimentos artesanais expressaram-se em Q
atitudes francamente políticas, anarq4istas e socialistas. O desen- < .9 li
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Nacional, 1968; iosé L. Franco. Hi~toria de la Revolución de Haili, Hava-
...
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na, Instituto de Historia de la Academia de Ciencias de Cuba, 1966. "i::s ~

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S6 Cf., por exemplo, Hubert Gerbeau, op. cit.; Ciro F. S. Cardoso, \)
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tese citada.
57 Cf. Magnus Momer, op. cit., capitulo VII. ~
e~
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58 A. Quijano, MLos movimentos campesinos contemporâneos en Améri· ~ .o
-:a LatinaM, na Revista Mexicana de Suciulogla, n.• 3, 1966, pp-. 603·664. "'o
.o
• N. do T.: encomienda, repartimiento (e mita) sistemas de entrega
dos Indígenas à exploração de espanhóis, são termos já explicados cm =
nota anterior. Peonaje é uma palavra derivada de peón (jornaleiro dedi·
cado a tarefas que exigem pouca habilitação) que significa o regime. ....CllCll . ...t:
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do trabalho "assalariado" rural, com as limitações conhecidas no Brasil.

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392 393
 1
• i
volvimento industrial mais recente gerou, em quase todos os países,
T Ao mesmo tempo, o referido interesse deixou de limitar-se , como
um· proletariado industrial com grande peso. sindical e político.
Para concluir, mencionemos o problema da marginalidade
social. Nas soci~dades .industriais o lumpen-proletariado compõe-se
de delinqüentes, prostitutas, etc., verdadeiros marginais da socie-
dade. :w Nas grandes aglomerações da América Latina o problema
dos indivíduos que não· conseguem ocupação estável converte-se
em um problema estrutural vinculado às particularidades do cresci-
mento industrial e do atraso agrário. Seu estudo interessa, princi-
palmente, à sociologia e à história da atualidade. ·
E. As mentalidades coletivas
1. GENERALIDADES
A história das mentalidades, ramo recente e de certo modo
mal definido, ainda, dos estudos históricos origina-se de uma mu-
dança dupla de perspectiva por parte dos historiadores. Em primeiro
lugar, refletindo a tendência geral da disciplina no sentido da
totalidade, do social global, o interesse que tinham pelos elementos
psicológicos de explicação - dantes limitado a visões impressio-
nistas e quase sempre anacrônicas da "psicologia dos grandes
homens" passou a aplicar-se à problemática da psicologia coletiva.
59 Ci. Eric Hobsbawm, Rebeldes pr111ut1vus, Barcelona, Ariel, 1968; Louis
Cllt'valier, Classes laborieuses et classes dangereuses à Plaris pendant la
premiere mOitié du XIXe siécle, Paris, 1958.
394
'
antes, às denominadas "expressões superiores do espírito humano"
(artes, •teologias, filosofias, etc.) para estender-se a aspectos coti-
dianos e prosaicos da piedade popular, aos mecanismos da for-
mação educativa e da informação, à percepção diferencial dos valo-
res pelos vários grupos sociais. Em suma, as mentalidades coleti-
vas, çom. todos os seus matizes e manifestações, ingressaram no
campo de trabalho da pesquisa histórica. Em segundo lugar, já
não se considera a psicologia humana um dado inyariável ou cons-
tante, reflexo do que às vezes é tido como uma abstrata e univer-
sal "natureza. humana": os historiadores começaram a vê-la como
um aos aspectos de um cambiante contexto históric~-social glo-
b~. oo '
Entre os pioneiros da história das mentalidades estão Marc
Bloch com seus "reis taumaturgos" (1924), uma análise das crenças
populares que atribuíam poderes milagrosos e curativos aos sobe-
ranos "ungidos por Deus'', e Lucien Febvre, com sua biografia
de Lutero ( 1924), exemplo brilhante de combinação da análise
de uma personalidade com a das pressões, imposições e rejeições
de um meio afetivo e. sobretudo, com o problema da inl'reduli-
dade no secuto X V 1 ( 1942); e Georges Lefebvre, com seu estu-
do magistral da histeria que se manifestou na França em 1789
( J932) . 'h possível que um primeiro impulso a tal tipo de traba-
lhos tenha provindo de certo número de obras publicadas nos
últimos anos do século passado e nos primeiros de nossa centúria,
relativas ao comportamento coletivo, às forças irracionais na his-
tória, à histeria coletiva {Gustave Le Bon Oraham Wallas WiÍlian
McDougall, etc.); desde 1900 Henri Berr afirmava a importi;ncia pri-
mordial da r~icnlO)!ia <;Ocial para a síntese histórica. No caso de Lu-
cien Febvre ___:_ que, dos precursores citados, foi quem abordou o tema
em sua dimensão propriamente metodológica - a influência dos
psicólogos Charles Biandei e Henri Wallon foi decisiva. Posterior-
mente, a história das mentalidades sofreu um tríplice impacto, cujo
60 Cf. Geoffrl·~· Barraclough, History, versão final (mimeografada) do
capítulo III da Sl·gunda Parte da obra da UNESCO em preparação:
Main Trends o{ Research in the Social and Human Sciences, pp. 100.111;
Georges Duby, "füstoire des mentalités", em L'histoire et ses méthodes
(sob a direção de Charles Samaran), Ency'clopédie de la Pléiade Paris
Gallimard. 1961, pp. 93~-966. · ' '
395
peso foi determinante em seu advento como campo de estu?os e:n
crescente expansão: 1) o das pesquisas empíricas da psicologia
social norte-americana; 2) o de vários aspectos da história con-
temporânea, em cuja explicação a psicologia coletiva desempenha
obrigatoriamente um papel não desprezível: o fascismo, o anti-
semitismo, os problemas raciais norte-americanos, e tantos outros;
3) por último, o da computação, permitindo que fosse muito
ampliado o emprego da quantificação sistemática, mediante - por
exemplo - a aplicação das técnicas da lexicologia e da semântica
quantitativas, e as desenvolvidas para a análise de séries iconográ-
ficas. 61
Seria errôneo presumir que, como ocorreu com a economia ou
a demografia, a psicologia tenha oferecido aos historiadores um
arsenal de técnicas, de instrumentos de trabalho: sua contribuição
limitou-se à problemática, à colocação de questões de novo tipo.
A análise histórica das mentalidades coletivas baseia-se, essencial-
mente, em sua localização no ambiente, no contexto histórico-social
que lhes corresponde; os princípios de tal análise e os resultados
que permite obter são muito mais sociológicos do que psicológicos:
isto explica que especialistas atuais, como Robert Mandrou e Geor-
ges Duby tenham tendido, decididamente, a incluir os estudos his-
tóricos da psicologia coletiva no seio do campo da história social.
Como Barraclough o demonstra, a incapacidade até agora revelada
pela psicologia em vincular o nível individual ao coletivo é uma
das causas nucleares deste estado de cousas. 6 ~
Antes de vermos em que setores move-se, e_resentemente, a
história das mentalidades, convém recordarmos uma série de noções
básicas. Primeiro, a referida história deve, na medida do possível,
oscilar entre diversos níveis: o indivíduo, o grupo familiar, as
classes sociais, as categorias sócio-profissionais e outros tipos de
agrupamentos (os ambientes e públicos literários e artísticos, por
61 Barraclough, Ibidem; Duby, Ibidem; Lucien Febfre, "Psychologie et
histoire", em Combais pour l'histoire, Paris, Armand Colin, 1953; F. Fu·
ret, artigo citado. · XXI, 1970, passim (ver também R. Manqrou, La France. , p. 271, e
62 Barraclough, Ibidem; G. Duby, "Les sociétés médiévales. Une approche
d'ensemble'', cit. ; Robert Mandrou, Jntroducción a la Francict. moàerna,
México, U. T. ·E. H. A., 1964; R. Mandrou, La France aux XVIIe et
XV III e :iiecles, cit., p. '270.
396
exemplo). O problema que pode ser colocado é o da documenta-
ção, pois as fontes não são igualmente fartas em relação a todos
estes níveis. Por outro lado, a análise deve estar atenta a fatores
de diversos tipos: caráter mais ou -menos aberto do grupo cuja
psicologia coletiva nos interessa; níveis diferenciais de desenvolvi-
mento econômico que podem coexistir até em um espaço reduzido
e influem muito nas mentalidades; a dinâmica das idéias, correntes
de pensamento, estilos, modas, etc.: sua propagação horizontal,
geográfica e vertical, no referente às classes sociais, à espessura
do corpo social. Cumpre não perder de vista o fenômeno que se
denomina hegemonia, no contexto dos estudos marxistas, e que é
atualmente amplamente aceito também por especialistas não marxis-
tas: isto é, o fato da ideologia da classe dominante de dada socie-
dade constituir, ao mesmo tempo, a ideologia dominante desta
sociedade, em seu eonjunto; o que, no ·entanto, não tira a impor-
tância da análise das diferenças profundas de mentalidade, segun-
do as distintas classes e camadas sociais. J:: de especial interesse e
bem esclarecedor o estudo dos mecanismos que asseguram e re-
produzem a hegemonia ideológica. Finalmente, coloca-se a ques-
tão das relações existentes entre as estruturas mentais e os demais
níveis estruturais de uma formação social. Reagindo contra certas
interpretações economicistas lineares e mecânicas, certos historiado-
res - como o afirma Duby - "foram leva~os a se afastar do
concreto, às vezes, a atribuir às estruturas ,.me;tais uma autonomia
demasiado ampla em relação às estruturas materiais que as deter-
minam, assim fazendo desviar-se, insensivelmente, a história das
mentalidades para uma evolução semelhante à da Geistesgeschiéhte".
Outra faceta da questão, é constituída pela defasagem existente no
seio da estrutura social global, e o fato de serem as estruturas
mentais as que mais lentamente evoluem: Braudel as chamou, por
isto, de "prisões de longa duração". "3
63 G. Duby, "Histo1rc dcs mcntalill!s", l'ii.: G. Duby, "Lcs sociétés
médiévales ... ", cit.; sobre o conceito de Hegemonia, cf. Antonio
Gramsci Antología, seleção e notas de Manut.:l • Sacristàn, México, Siglo
J1ttroducció11 . .. : difusão das concepções da nobreza sobre a sociedade e
as hierarquia~ sociais nos meios populares); sobre a desafagem das
estrutura's mentais, !=f. Las estrncturas y los hombres._ Barcelona, Ariel,
1969, pp. 115-124; Braudcl, "La larg<i duración", cit., p. 71.
397
2. O CAMPO DA HISTÓRIA DAS
MENTALIDADES COLETIVAS
Robert Mandrou colocou a questão em termos de dupla pers-
pectiva:
reconstrução do instrumenta~ • mental, ou sejam as estru-
turas mentais próprias das distintas classes, grupos sóciq-profissio-
nais e outros, de determinada sociedade: hábitos de pensamento,
idéias socialmente transmitidas e admitidas, concepções sobre espa-
ço, tempo, natureza, sociedade, sobre o "além", etc.;
- definição dos "climas de sensibilidade", o que equivale
a dizer conjunturas mentais, mais mutantes.
A esta divisão básica, Mandrou acrescenta outro objetivo:
a reconstrução do que seriam os traços originais da psicologia cole-
tiva de determinado conjunto histórico-social (nacional, regional,
etc.), o que pressupõe o estudo das influências, dos contactos
da p·ropagação das idéias e correntes de pensamento. Quanto a'
Georges Duby, prefere colocar o tema em termos dos três níveis
de duraçào aludidos por F.ernand Brudel. A curta duração é o tempo
breye dos tumultos, das agitações, do êxito de um dis.curso oµ uma
proclamação revolucionária. As relações entre os indivíduos e os
grupos estabelecem~se, delineiam-se ao nível deste curto prazo.
Mais além, há mudanças para um ritmo muis lento, às vezes per-
ceptível de uma geração para outra, ou no curso de várias gerações.
MudanÇas nos gostos, na moda, nos hábitos alimentares, nos cos-
tumes; diferenças de educação, modificações da linguagem:
tudo isto em um período intermediário, conforme .as épocas,
estendendo-se para além da vida de um indivíduo ou, então,
tornando-se perceptível no lapso de uma vida humana. Temos, por
ultimu, a longa duração, resistente ao tempo. Tudo o que configura
um quadro mental cabe aí: heranças culturais, sistemas de cren,
ças e concepções do mundo, alguns modelos de comportamento. A
reunião de tudo isto dá a tônica mental de uma fase ampla, sua
peculiaridade mais característica. Duby considera importante acres-
• N. do T. : o autor emprega o galicismo utillaje não regi~ttrado no
DiC1"ia11ário de la Real A.61ademia. Parece-nos que é o caso de traduzir por
111~1rumental, para maior fidelidade ao sentido.
398
centar um outro ritmo, ~inda mais lento: 0 das modificações
biológicas, condicionante fmal das estruturas mentais. 64
Falem?s inicialmente do instrumental mental, via que Lucien
Febvre abnu ~m 1935 e que se define como o conjunto de instru-
~entos mentais de que os homens dispõem em uma determinada
epoca,. e em uma dada sociedade. Impõe-se inicialmente, então a
nece~s1dade de fazer um inventário completo, o mais compl~to
poss1vel, deste "instrumental". Em primeiro lugar temos a lingua-
gem: as mutações lin~üísticas .ocorrem em relação com as mudanças
das estruturas mentais. Freqüentemente, as palavras permanecem
e seu sentido se modifica. A lexicologia, através do estudo do voca-
bulário, de sua cronologia e inventário; e a semântica, analisando
a~ palav_r~s no co.ntexto, os grupos de palavras, as palavras-chaves,
sao auxthares valtosas. O problema das fontes. torna-se mais grave
quan_do retrocedemos no tempo, havendo ainda o perigo do ana-
cromsm~. Integram o instrumental mental, também, as noções de
uma sociedade sobre as quantidades, os números e cifras; o tempo
e o espaço: as formas de percepção parecem ser influenciadas
pela higiene, a alimentação, os modos de vida - e isto lança uma
ponte para a história econômica. Além da visão do mundo tam-
bém os valores sociais admitidos por um grupo integram seu Ínstru-
?1ental o~ estrut~r~ m_ent~I; seu estudo baseia-se nas fontes ligadas
a repressao ( policta, 1ust1ça) e, eventualmente, na análise da im-
prensa.·
O inventário dos instrumentos e mecanismos mentais não é o
.bastante: é preciso saber como se formam, difundem-se e se per-
petuam. Em outras palavra.s, cumpre estudar a educação e a infar-
mação. As idéias sobre as criança~., a família e o sentido da edu-
cação têm variaclo segundo os diferentes contextos sócio-históricos.
O termo "educação" deve ser entendido no sentido amplo dos
intercâmbios entre o indivíduo e seu grupo: aprende-se, por exem-
plo, pela ·palavra, pelos encontros e contatos, assim como pela
educação institucionalizada. As formas de povoamento, o grau de
abertura do grupo, a mobilidade maior ou menor dos indivíduos
infl~em poderosamente sobre o que nos .ocupa neste momento.
Obviamente, é muito fértil o estudo da organização, do conteúdo
64 R. Mandrou, La France .. . , pp. 270-290; G. Duby, "J:listoire des men-
talités", cit.
399
li"'!
!;!
e dos métodos de ensino, o do acesso d~ferencial, confonne os
Jiferentes grupos sociais, às instituições educativos; o da vida
universitária, o da influência de academias prestigiosas sobre uma
região, país ou grupo de países, o das "modas" científicas que se
refletem na freqüência de certos temas escolhidos para as teses,
etc. Mas é preciso, também, não perder de vista a análise da infor-
mação - de tanta importância na formação da chamada "opinião
pública". A informação deve ser considerada em seus múltiplos
aspectos: estudo do movimento editorial, da publicação, conteúdo
e difusão de livros, revistas, jornais e panfletos; anáJ.ise do acervo
das bibliotecas, estudo das correspondências. 65
Outro aspecto da história das mentalidades: as crenças, os
mitos, as cosmologias, os rituais, os símbolos, mutantes conforme
as épocas e os meios sociais. Na verdade, as representações cole-
tivas, devido à falta de fontes de outros tipos., - só podem ser conhe-
cidas, muitas vezes, através de seus símbolos e formas de expressão:
ladainhas, peregrinações, rituais, receitas, contos, cerimônias ...
Mas, em certos casos, uma documentação mais farta - corres-
pondência, exposições de motivos em testamentos e doações, etc.
- permite-nos. alcançar o próprio conteúdo das crenças religiosas.
Neste setor, como em todos os outros, o centro de interesse des-
locou-se do particular para o coletivo: antes os estudiosos concen-
travam-se na história das altas hierarquias eclesiásticas, das teolo-
gias; presentemente o que procuram é a reconstituição do senti-
mento religioso do homem comum, da "religião vivida", das supersti-
ções, dos aspectos mágicos da religião popular. .
A problemática que vimos de mencionar leva, muito natural-
mente, à colocação da quest~o das relações entre a história e o
folclore. Do ponto de vista dos folcloristas tais relações conside-
ravam-se, no passado, muito íntimas e importantes: assim, no
método cronográfico de P. Saintyves ~ nas estratigrafias culturais de
André Varagnac; especialistas como Arnold Van Gennep, preconi-
zam relações mais distantes - e a influência da antropologia -estru-
turalista talvez confirme tal orientação. 66 Do ponto de vista do
65 Sobre este último ponto cf. Daniel Roche, "Les primitifs du Rous-
seauisme. Une analyse sociologique et quantitative de la correspondance
de J -J. Rousseau", em Annales E. S. C., janeiro-fevereiro de 1971,
PP 151-172
66 Cf. Nicole Belmont, Myth'ts et croyances dans l'ancfrnne France, col.
Ouestions d'histoire, n.º 35, Paris, F1ammarion, 1973, PP- 117-122.
400
historiador, o folclor~ mostra-se freqüentemente algo intemporal,
"sem história". Melhor dito, é quas.e :-enipre extremamente - difícil
situar no tempo a origem e a difusão dos "fatos de tradição".
-Como demonstrava Varagnac, as sociedades camponesas não muda-
ram, no essencial, seu gênero de vida desde a "revolução neolí-
tica" até as transformações resultanJes da revolução industrial: esta
"arq~~ocivilização" .tã_o persistente expl.icaria a ampla comunidade
e af1111dade das rad1çoes dos povos mais distintos embora existam
traços cuja formação e difusão estejam docum~ntadas historica-
mente. "'
Mencionemos,, ainda, urr. campo de pesquisas; a história da
arte. Por um lado, o estudo dos públicos literários e artísticos -
seu conteúdo social, o mecenato, a variação dos gostos, estilos e
modas. As fontes são variadas: as peças críticas, os inventários
post mortem (que permitem tomemos conhecimento das obras
literárias, quadros e outros objetos de arte que o morto possuía)
a correspondência de escritores e artistas, etc. Por outro lado, o
estudo .das próprias obras: como veremos, novas técnicas vieram
renovar a análise dos textos, dos corpus de textos, das séries icono-
gráficas. 68 _
O estudo das mentalidades coletivas constitui, na América Lati-
na, um campo de interesse praticamente virgem no atinente às
pesquisas de tipo histórico. Para o período pré-colombiano dispo-
mos das interessantes análises de Laurette Séjoumé. Fàtos como
a conquista e o tráfico negreiro acrescentam dimensões específicas
à temática latino-::uneric:ma: desestruturações, acultl,lrações, sincre-
tismos, etc. Entre as fontes já usadas para o.período colonial temos
os documentos da Inquisição e os que resultaram das visitas episco-
pais. G9
67 Gaby et Michel Vovelle, Vision de la mort et de l'au-delà en Plroven-
ce d'apres les autels des âmes du purgatoire, XVe - XXe si ·eles, Cahiers
eles Annales, n.º 29, Paris, Armand Colin, 1970, p. 60; N. Belmont, Ibi-
dem.
68 R: Mandrou, La France_ , cit.; G_ Duby, ".Histoire des mentalités'',
ci(.
69 Cf. Laurette Séjourné, América Latina, 1. Antiguas cultur~s prew-
lombinas, Historia Universal Siglo XXI, n.º 21, Madrid, Siglo XXI, 1971
(sobre as conseqüências da conquista); Colin A. Palmer, Religion and
Magic in Seventeenth Century Mexican _Slave Society, informe mimeogra-
fado, Rochester (N. Iorque). março de 1972; Juan José Hurtado, "Algu-
401
3. MBTODOS E TECNICAS: HISTORIA E LINGVISTICA,
AS SERIES ICONOGRÁFICAS
Quanto à documentação escrita, as formas de abordar os
textos selecionados como fontes para o estudo das mentalidades
coletivas variam segundo a atitude do historiador ante os textos
referidos. Na grande maioria dos ·casos só lhe interessará seu
conteúdo, explorado qualitativamente; mas na medida em que tiver
algum conhecimento teórico e técnico da lingüística surgirão novas
possibilidades, desde uma análise temática mais rigorosa (técnicas
estatísticas de análise do conteúdo) até o estudo do próprio discurso,
da estrutura propriamente lingüística dos textos., no sentido de
captar a função do discurso estudado em relação a determinadn
ideologia. Não discutiremos aqui as questões epistemológicas relacio-
nadas com as relações entre história e lingüística: em um livro recente,
Régine Robin trata do assunto de forma que nos parece correta.
Também não tentaremos entrar nos pormenores das técnicas de
análises de conteúdo, lexicológicas, análises de enunciados, "análi-
se sémica"' ou semiologia gráfica: isto exigiria amplas digressões
que exptl'>e's,·m um hom número de noções teóricas e um voca-
bubri,1 l''l"·L·i;tl11alh.l. Limitar-nos-emos a uma apresentação su-
maria uos problemas em suas linhas mestras, convidando o leitor
a valer-se de bibliografia mais específica, se lhe interessarem
aspectos propriamente operacionais da metodologia men~ionada. 70
A atitude de um historiador ante sua documentação escrita
tem sido, tradicionalmente, a de usá-la no quadro de uma análise
temática de tipo qualitativo. Assim é, por exemplo - no campo
dos e.;tudos de mentalidade coletiva, de que ora nos ocupamos
- nos trabalhos de J.-P. Gutton e de F. Lebrun. 71 Uma primeira
itkas sobre e! culto a los animales y el nahualismo en el siglo
11.1-;
XVIII".· em Cuadernos de Antropologia (Guatemala, Universidad de San
(Mi"' de Guatemala), n.º 7, janeiro-junho de 1966, pp. 5-12.
10 Cf. Régnie Robin, Histoire et linguístique, Paris, Armand Colin, 1973.
71 J .·P Gutton, La société et les pauvres: !'exemple de la généralité de
/vem, 1534-1789, Paris, Ed. Les Belles Lettres, 1970; F. Lebrun, Les hom-
m<'s la 111ort en Anjou au.x XVIle et XVllle siecles, Paris, Mouton,
l!l
1971 Poderíamos acrescentar muitíssimas outras obras: Georges ·Duby,
CA11 Mil, col. Archives Julliard, Paris, Julliard, 1967; R. Mandrou, Ma-
gntruts et sorciers en France au XVIle siecle, Paris, Plon, 1968, etc.
402
aproximação à lingüística, mas sem que, por isto, seja considerada
a problemática do discurso em si., consiste em usá-la de modo
i~strumen~al, em função ?e uma pesquisa cujas hipóteses explica-
tivas estepm em outro mvel. Temos, neste caso, as técnicas de
análise de conteúdo, que implicam maior rigor na seleção do con-
junto de textos tomados como objeto de análise (corpus), como
em seu tratamento estatístico; permitem uma economia de tempo
mediante processos de regularização e formalização dos textos
usados e tornam possível, além disto, a comparação de diversos
textos, graças ao estabelecimento de enunciados mínimos e classes
de equivalência.
P. Guiraud foi um dos pioneiros do mencionado- tipo de
técnicas de análises de conteúdo, que permitem uma abordagem
Iexicométrica do texto, ou seja, o estudo das "relações numéricas
e probabilísticas mantidas pelos itens mínimos de um texto", tendo
em vista uma "estatística dos empregos: a lexicometria". 12 Os
processos da lexicomettia compreendem., primeiramente e pela
ordem, a edição do corpus em cartões perfurados a partir de um
código, e seu tratamento em computador, conforme um programa
de indexação, como etapas prévias de estudo: da freqüência das
formas (gramaticais ou funcionais e léxicas) para estabelecer, em
especial, quais são as palavras (cuja freqüência se afasta da nor-
mal) que devem ser tidas. por palavras-chaves ou palavras-temas,
encontradas em quase todas as frases e em torno das quais o pen-·
sarnento se organiza; da distribuição das palavras no corpus; das
co-ocorrências ( est2tísticas sintagmáticas). ·Marc Bloch pode ser
considerado um precursor dos estudos de lexicometria no quadro
das análises de mentalídades coletivas, e mesmo no de um estudo
lexicológico, com seu trabalho sobre a sociedade feudal. 73
Os trabalhos históricos apoiados na análise temática ou de
conteúdo têm, todos, um postulado implícito comum: o do caráter
unívoco e transparente dos textos, cujo sentido é considerado, então,
como algo imediatamente perceptível, sem •trabalho prévio sobre
72 P. Giraud, Problemes et méthodes de la statistique lingüistique, Pa-
ris, Larousse, 1960; R. Robin. op. cit., p. 124.
73 R. Robin, Ibidem, pp. 124-138. Marc Bloch, La société féodale, Paris,
A. Michel, 1968 (há tradução para o espanhol) .
403
sua es r
t utura léxica sintática e semântica; em outras palavras, o
' - ·
nível discursivo de. tais textos é visto como nao pertme? e. a
t · ' análise
Os estudos de tipo lexicológico - dos campos semantl~?s . - a
rt" do princípio da não transparência dos textos, ao fec~ar .º
~=m:~ho à intuição e à análi~e temática e ~o postular: en~1m,o
caráter sistemático (rei acional) do léxico, exigem ?ºs h1~tor~ado~es
dispostos . a empreendê-los um conhecimento ~ais p~o. un o e
lingüística. Ainda estamos longe, no. e~t~nto., . do n:ax1m? grau
Possível de integração entre as duas d1sc1plmas: a lex1colog1.a atua
no campo · do vocabulário e não, p~opnamen · t e, . n o do . discurso·
-~ '
sua análise de tipo distributivo permite o conhec1m,e~to do vo~a:
bulário próprio de um autor, homem ou grup~ ?ºhhco, etc., ~as
não se ocupa de outros níveis, como o da ~et.onca e da enuncia-
H Os métodos mais complexos e especializados que u~trapas­
~~º· enuncza~o~
:-
tais limitações da lexicologia, os da análise dos
~:m análise sêmica exigem séria informação .ling~ísticae semant1ca
_ 0 que até agora limitou seu uso pelos h1stonadores das menta-
lidades coletivas. 75
Vimos, então, que todas as gradações ~ão ?°ssív:is . na~, f?r-
mas e na pro f un dl'dade da aproximação do h1stonador a lmgmstica
''d ·
técn!ca e teórica. Citamos Gutton e Lebrun coin:o exemplos. _ e .e:im:-
rioridades neste sentido; Michel Vovelle ocuparia. uma _pos1çao inter-
mediária com seus estudos sobre as formas de considerar a morte
em Provença (séculos XVII e XVIII) a partir de um corpus bem
delimitado (os testamentos) analizado, tendo em cont.a a es~rut~ra
·
proonamen te l"mgüística
. dos textos ' .embora
_ sem s1stemattzaçao;
R R b"
or · último, Dupront representa a pos1çao .. extrema q~e . o m
~ualifica de "euforia panlingüística'', com seu projeto de uma
semântica histórica.
Esta disciplina, diretamente inspira~a. n~~, ~rinc1p1os da fono-
logia estrutural, mostrar-se-ia vinculada a lmgu1st1ca d~ modo ~spe~
1.:ial (e com outras disci?linas, co~o. ~ ~?trop~l~g1a, . ~a1:11be~) ~
caracterizá-k-iam um espín!o "quant1tahv1sta dec1d1do, e a mfluen
74 R. Robin, op. cit., pp. 139-158.
75 1dcm, pp. 159-209.
404
.
r
1
eia de Freud e da psicoanálise (a linguagem cotpó expressão do
inconsciente, a noção de um inconsciente coletivo, etc.). 1a
Não é preciso, aqui, dizer que os métodos inspirados pela
lingüística apenas começam a ser aplicados à história da América
Latina; e o são especialmente em estudos de ideologia política de
·jornais, grupos e movimentos, etc. 11
· .. Se passarmos - pará uma observação final - do campo dos
documentos escritos· para o da iconografia, estudada para fins histó-
ricos segundo uma abordagem quantitativa, constataremos que -
como Marichal já o mencionara em 1961 a propósito da crítica
histórica aplicada a testemunhos escritos e ·não escritos - 11ão há
diferenças de fundo nas metodologias aplicadas nos dois casos. Elas
estão, no entanto, no que se refere às fontes iconográficas, em um
e estágio mais incipiente de elaboração e de experimentação. Tam-
bém neste campo Michel Vovelle foi pioneiro com sua análise até
certo ponto quantificada dos altares das ·almas do purgatório err:
Provença (Séculos XV a XX) tomados como fontes para o estudo
das visões da morte e do além. Nestes últimos anos, os processos.
da semiologia gráfica, com suas matrizes computáveis e seus fichá-
rios-imagens, sofisticaram-se consideravelmente. 1s
76 M. Vovelle, citado por R. Robin, Idem, pp. 93-94; pp. 68-75 sobre
Alphonse Dupront; Alphonsc Dupront, "L'histoire apres Freud", na Revue
de l'enseigneme11t supérieur, n.º 44-45, 1969; A. Dupront, "Sémantique his-
toriquc et histoire", em Cahiers de Lexicologie, .1969.
77 Ver, pôr exemplo: e. G. Mota, N. 1 deste 1817, cit.; Daniel Teysseire,
La lexicologie en histoire de l'idéologie: L'inventaire "texicométrique des
"Pasquins sediciosos" d'aoíit 1789 à Bahia, comunicação mimeografada,
Paris, outubro de 1971; Milton José de Almeida e Arnaldo D. Contier,
"O campo conceptual da lexia "partido" at'ravés dos artigos publicados
em um jornal paulistano: "O Observador Constitucional';; em Anais de
História (Assis, Estado de São Paulo, Faculdade ele Filosofia, Ciências
e Lclrns), 1972, pp. 53-73.
78 Gaby e Michel Vovelle, op. cit.; V. -L. Tapié e ou; ;os, Retables barro-
ques de Bretagne, Paris Pressl!s UniVl!rsitaires dé France, 1972; exemplos
de estudos de outros tipos são M. Agulhon-, "Esquisse pour unl! archéo-
Jogie de la République - L'allégorie civique f éminine", em An11ales E. S.
C., janeiro-fevereiro de 1973, pp. 5-34; Alexandre Papadopoulo, "Esthéti-
que de J'art musulman. La pl!inturl!", l!ID An11ales E. ~ C, maio-junho
de 1973, P- 681-710.
405
 r
1

F. Conclusão

A história social, em seu sentido mais restrito - o de um

campo de estudos históricos comparável aos outros (história econô-
mica, demográfica, política, etc.) - apresenta contornos menos
precisos, quanto a seus objetivos, conceitos e metodologia., do que
a história econômica ou a demográfica. O que se explica por sua
constituição relativamente recente como ramo de pesquisa aberto
aos métodos quantitativos e à renovação conceituai; talvez, tam-
bém, porque a sociologia tenha menos a oferecer à história do que
a economia, no campo metodológico (falamos da sociologia •lUe
PARTE III
predomina nos ambientes acadêmicos).
Seja como for, o dinamismo da história social é indiscutível
e alguns dos resultados conseguidos (a pa~tir de 1960, principal-
mente) são de alto gabarito e grande interesse.
Quanto ao estudo das mentalidades coletivas, em seu aspecto
atualmente predominante, pode ser considerado como intímamente
vinculado à história social e, mesmo, como parte integrante de seú
campo (Duby, Mandrou). Entreta•nto, é muito provável que ao
estreitarem-se seus vínculos co'11 a lingüística., tome novos rumos
no futuro.

406
 CAPITULO VIII

O MÉTODO COMPARATIVO NA HISTÓRIA

A. Definição, importância e vantagens

Conforme Marc Bloch, "aplicar o método comparativo no

quadro das ciências humanas consiste ( ... ) em buscar, para
explicá-las. as s~melhançus e . as diferenças· que apresentam duas
séries de natureza análoga, tomadas de meros sociais distintos''. 1
Mencionemos, também, a definição do programa de história com-

1, ·.Marc .Bloch, "Coo1paraison", na Rev11e de Syntliese HiHoriaiie. t. LXIX:,

1930, boletim anexo, p. 31-39.

409.
 parada da Universidade de Brandeis, citada por Barraclough, se-
gundo u qual trata-se da "concei.; ação e estudo t!o passado segun-
r
'
do paradigmas e categorias políticas, econômicas, culturais e psico-
lógicas, mais do que de acordo com divisões nacionais ou períodos
artificiais." 2 No primeiro caso, a definição refere-se ao próprio
conteúdo do método comparativo; no segundo 1 ata-se, antes, das
vam gens do referido método.
A polêmica C(ntre os defensores e os detratores da comparação
.na história pode ser tida como a manifestação, no campo da, dis-
ciplina, da oposição entre duas atitudes científicas, ambas possi-
velmente necessárias: por um lado a busca da precisão, do exato,
do certo, o que leva a destacar o caráter individual e único de cada
objeto observado; por outro lado, a "corrida criadora para as ver-
dadeiras descobertas", que exige o apelo à comparação e à abstra-
ção. De qualquer modo, como Witold Kula o demonstra, nenhum
trabalho científico, por mais limitado e monográfico que seja, pode
dispensar totalmente o método comparativo, pois é impossível a
introdução de novos elementos em um terreno qualquer do conhe-
cimento sem compará-los com os ·já conhecidos; esta comparação,
embora às vezes não explícita, é absolutamente necessári~ pois de
outro modo não se poderia dar um nome aos mencionados fenô-
menos novos. s
Para Henri Sée e Henri Pirenne, já há meio século, o método
comparativo seria o instrumento capaz de transformar a história
em uma ciência, ao permitir a passagem da descrição para a .expli-
cação dos processos históricos. Em 1970, falando sobre os fatores
que levaram a algumas das ciências do homem do estágio pré-
científico ao de ciências "nomotéticas" - isto é, que procuram
estabelecer leis - Je~n Piaget colocava, primeiramente, entre os
aludidos fatores a "tendência comparativa". Esta é uma tendência
que, de fato, constitui um processo essencial no caminho para a
sistematização dos conhecimentos, entre outras causas porque pos-
sibilita ao observador afastar-se de seu próprio ponto de observação,
de sua sociedade particular: sem o que não há objetividade possível
nas ciências sociais. Muitos dos historiadores de hoje. estão cons-
2 Geoffrey Barraclough, op. cit., p. 267.
3 Witold Kula, Problemas y métodos de la historia económica, tradução
direta do polonês por Melitón Bustamante, Barcelona, Ediciones Penín·
sula, 1973, p. 571.
410
cientes da importância e do caráter insubstituível do método com-
parativo, única forma - embora imperfeita - de encontrar uma
alternativa, no contexto da pesquisa, à impossibilidade de aplicar o
método experimental. 4
Vários fatores explicam o impulso hoje animando o método
de que nos ocupamos. O próprio contato. da história com as ciên-
cias soeiais obriga a aplicá-lo: Postan demonstra que não se pode
alcançar uma generalização sociológica a partir de um único fato
ou processo. A possibilidade de generalizar implica, pois, a com-
paração. Além disto, o notável desenvolvimento - depois da
II Guerra - da história asiática, africana e latino-americana prO-
porciona uma base bem mais ampla à verificação, em âmbito real:-
mente mundial, de hipóteses explicativas· aceitas. Também, influi-
ram no sentido da popularização do método comparativo os êxitos
alcançados por pesquisas concretas baseadas em seu emprego, espe-
cialmente as . referentes às sociedades escravistas da América do
Norte, das Antilhas e da América do Sul. 11
E: certo, no entanto, q~e;·ou,tros fatores atuaram em sentido
·pposto. Entri:t eles, ;teve e1<P!c4tL' .importância o impacto do uso
inadequado da ~omparação histórica por autores como Spengler,
Toy!llbee ou Rostow, que não vacilaram em apelar para terríveis
anacronismos e perderam, de um todo, o respeito devido à especi-
. ficidade estrutural e histórica das sociedades inçluídas em suas
comparações. a Assim, nos últimos tempos, o apelo ao método com-
parativo é feito com a máixima. cautela, para preservar as aludidas
especificidades: como .afirma Marc Bloch, na definição que repro-
duzimos na abertura do capítulo, é preciso considerar, através de
.tal método, tanto as semelhanças quanto as. diferenças entre os
.elementos com~arados .
• •)< • ; - •
4 Henri Sée,< Science et philosophie de l'histoire, Paris, Alcan, 1933; Henri
Pirenne; Cempte rendu du Ve Congres international des sciences historiques
{Bruxelas, 1923), l?· 28; Je.an· Piagçt, Epistémologie des sciences de l'hom-
me, Paris, Gàllimard, 1972; pp. 29-33; Maurice Bouvier-Ajam, Essai de
méthodologie historique, Paris, Le Pavillon, 1970, p, 87.
5 Cf. Barraclough, op: cit., p.' 270; Slavery in tl}e New World. A Reader
in Comparative Histpry, sob· a direção de Laura Foner e Eugene Geno-
vese, Englewood Cliffs· (New Jersey) Prentice-Hall, · 1969.
6 Quanto à crítica a tal forma de aplicação do -método comparativo
ver, por exemplo, ·Lucien Febvre, "Dos filosofias oportunistas de la histo-
ria. De Spengler a Toynbee", em Combates por la Hb.toria, Barcelona,
Ariel, 1970, p. 183-217. .
411
 r
1

Vejamos, agora, a~ vantagens que podem ser esperadas da Finalmente, a atitude comparativa pode aplicar-se com muito
aplicação do método comparativo às pesquisas históricas. proveito, também, a pesqtiisas de. tipo monográfico. Um estudo
A mais importante é, sem dúvida, a possibilidade de um de caso adquire densidade quando situado em uma tipologia, tra-
controle efetivo - muito mais efetivo e digno de confiança ·do tando-se de demonstrar, ao mesmo tempo, quais são suas singula-
que as duvidosas técnicas da counter-factual hypothesis da f'New ridades irredutíveis. Heinrich Mitteis pretende, até, qu·e só por meio
Economic History" - sobre as hipóteses e generalizações expli- da comparação pqssam chegar a ser percebidos os traços pe5:ulia-
cativas. Em outras palavras, a determinação de leis históricas e a res e essenciais de uma dada sociedade, pois a análise comparativa
construção de modelos históricos não podem ser feitas sem recor- permite distinguir os referidos traços dos que são comu:1s a outros
1 er-s_e ~o método comparativo .. A verificação das generalizações
casos observados, ou dos meramente incidentais. 0
exp1Icat1vas parte do princípio de que se temos duas séries de fenô-
menos, onde achamos que existam fatores causais de dependência,
a crença nos referidos fatores será diminuída ou eliminada se com-
provarmos., em algumas das sociedades comparadas, a presença de
uma das sêries e a ausência da outra. Este controle permite não
só eliminar certas hipóteses explicativas como, também, às vezes,.
enriquecer ou matizar as generalizações admitidas, ou mesmo esbo-
çar novas explicações e problemáticas dantes insuspeitadas. 1
Uma grande utilidade adicional do método comparativo está
em que leva à ruptura com uma pesada herança da historiografia B. Armadilhas e perigos na aplicação do método
ào século XIX: o quadro das fronteiras políticas como definição comparativo: precauções necessârias
de unidades "naturais" de ·análise; a atitude comparativa abre
vias à construção de universos de análise definidos segundo crité-
rios conceituais bem mais coerentes. Para exemplificar: o estudo
dos impérios coloniais europeus, nos Tempos Modernos, cada qual
em si mesmo - como era feito há não muito tempo - ignora
O primeiro perigo que ameaça o pesquisador que &plica o mé-
que o Brasil açucareirp, as Guianas e as Antilhas (colônias escra-
todo comparativo é o de cometer anacronismos, ao confundir ana-
vistas de plantação) eram semelhantes do ponto de vista. estru-'
logias superficiais com similitudes profundas, sobretudo em se
tural, embora submetidos à jurisdição de diferentes metrópoles: ao
tratando de sociedades estruturalmente bem diversas, ou mu~to
contrário, a Nova Inglaterra e a Jamaica eram zonas coloniais bem
afastadas no tempo. A extensão presente dos estudos comparativos
diversas, apesar de integradas no mesmo império colonial britâ-
de sociedades escravistas da América esclarece melhor as armadi-
nico. 8
lhas que a comparação histórica pode esconder, e o modo de evitá-
las. Assim, por exemplo, os defeitos da comparação de Cuba com
7 Cf Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorslúp and Derno· Virgínia - empreendida por Herbert Klein, demonstram que a
aacy, Lord and Peasant in lhe Making of the Modem World, Boston, contemporaI1eidade (Klein limitou-se ào 5'.éculo XVIII) não é
Bc·acon Prcss, 1967, pp. XIII,XIV; Witold Kula, op. cit., p. 604; faigene
D Genovese, "The. Comparative Focus in Latin American History", garantia suficiente de que as socied:ides em estudo sejam, de fato,
em / 11 Red ~nd_ Black, Nova_ Iorque, Pantheon Books, 1971, pp. 375-38,~.
8 Cf. ~e~1n P1rc1:me, op. czt.; Marc Bloch, ''Pour une histoirc éomparée
des societes europeennes", na Revue de Synthése Historique, 1928, p. 15 e, 9 Cf. · Barraclough, op. cit., 279; também E. Genov§e, "The Compa-
seguintes. rative Focus .. .'', cit., Moore, op. cit., p. XIII.

412 41:.>
 Precaução básica é a de conhecer bem o que se· pretende com-
comparáveis além de uma simples constatação das diferenças. Euge-
parar: antes de buscar o que determinada formação social tem em
ne Genovese recomenda que sejam tomadas as sociedades a com- comum com outras, ou de diferente defas, é preciso prestar atenção
parar, em épocas diferentes se necéssário, mas em etapas compa- a sua individualidade, a suas características específicas. 12
ráveis - ao mesmo tempo conjuntural e estruturalmente - de
Por último, é freqüente confundir comparação com justaposi-
·seu desenvolvimento, apesar da grande dificuldade decorrente de
ção. Ao acumular, umas após outras, descrições de casos indivi-
considerá-Ias em c9ntextos históricos globais diversos.
duais não estaremos - só por isto - procedendo a uma compa-
Acreditamos haver· outra solução possível: a abordagem de ração real, pois esta fica implícita e, pois, a cargo do leitor. Este
prazo muito grande, plurisecular. Também, temos a impressão de defeito é vizível em vários trabalhos recentes que se declaram
que os equívocos de Klein e de outros autores (desde TannenbaurrÍ comparativos. 13
e Gilberto Freyre até pesquisadores mais recentes, como Stanley
Elkins) resultaram, em grande parte, do privilégio por eles con-
cedido a certos setores - e não os mais explicativos - das reali-
dades sociais focalizadas, sem terem considerado, suficientemente,
o contexto social global. J;; claro, também, que o método compa-
rativo exige uma rigorosa definição de termos e conceitos, o que
permite evitar plêmicas inúteis ou mal colocadas: é o que E. Geno-
vese o demonstra, em brilhante artigo, a propósito do "trat!lmento C. As formas e os resultados da aplicação do
dos escravos". Tudo o que foi dito até aqui pode ser resumido método _comparativo
na regra seguinte: só é prôveitoso comparar o realmente compa-
rável.10
Outro possívél .· perigo consiste no exagero das virtudes do
método compárativo, cujas,.:finalidades não incluem a ilusão meta-
histórica de uma "receita'º, ou de um pequeno número de el_e- ·
mentos ou fatores que ·permitam "decifrar" o conjunto do devir Podemos distinguir duas formas de aplicação do método com-
humano. 11 parativo às pesquisas históricas: 1) a que limita a comparação
a sociedades aproximadamente · contemporâl)eas e que partilham
grande número de traços estruturais análogos, assim permitindo um
10 Herbert S. Klein, Slavery in the Americas, A Comparative Stuqy of manejo mais fácil e seguro do métopo em questão; 2) a que estende
Cuba and Virgínia; Chicago, University of Chicago Press, 1967; Sidney
W. Mintz, "Slavery and Emergent Capitalism", em Slavery in the New a comparação a sociedades francamente heterogêneas, ou muito
World, eit., pp. 27-37; Engene D. Genovese, "The Comparative Focus .. ;", afastadas no tempo: as dificuldades serão enormes, pois o anacro-
cit. ; Eugene G. Genovese, "Materialism .and Ide.alism in ~he History of nismo tocaiará a cada passo e será fácil cair em suas armadilhas
Negro Slavery in · the Americas", em ln Rea anã Black, cit., pp. 113-62;);
Eugene D. Genovese "The Tt.eatment of Slaves in Different Countries, (como nas obr2s de Spengler e Toynbee). Não se pode, no entanto,
Problems in the Applications of the Comparative Method", em ln Red· proscrever pura e simplesmente a segunda forma de empregar o
and Black, pp. 158-172; Ciro F .. S. Cardoso, "El modo de producción
esclavista colonial en América", em Cuadernos 'de Pasado y Presente
método, para recomendar só a primeira: isto- é, aconselhar apertas
(Córdoba, Argentina), n.º 40, maio de 1973, pp. 193-242; Social Science sua aplicação às que Marc Bloch denominou de "sociedades sincrô-
Research. of Latin America, sob a c1ireção de Charles Wagley, Nova York
e Londre.s, 1964, p. 100 (notas de S. Stein). ·
l l Eugene D. Genovese, "The Compara tive Focus ... " cit.; Barracloúgh, 12 Barraclough, [ bidem, p. 272.
op. cit ., p. 271. 13 Ibidem, p. 277.

414 415
 T
nicas". E não o podemos fazer porque a expenencia mostra a
fecundidade de tal forcalização, quando aplicada corretamente, ou
seja, quando consideradas as estruturas sociais globais. e os contex-
tos históricos diferenciais. Assim, por exemplo, o conhecimento das
sociedades pré-históricas desaparecidas pode e deve a·proveitar os
conhecimentos resultantes do estudo etnológico dos "primitivos".
a1.ais, embora este tipo de comparação requeira, certamente;. grande
dose de cautela e precauções infinitas. u O que podemos afirmar é
que, na maiori<1 dos casos, a primeira forma de aplicar o método dá
melhores resultados e permite chegar a conclusões menos objetáveis
e mais dignas de confiança ao esclarecer, por cima dos Cd56~
individuais, os processos-chave de uma época. De qualquer modo,
é importante não esquecer dois aspectos do método comparativo
- como o define Marc Bloch: cumpre, ao mesmo tempo, localizar
as diferenças e buscar os fatores que as determinam, e fixar as
regularidades manifestadas entre dois ou mais processos obser-
vados. 15
Antes de examinarmos algumas regras práticas de utilidade,
em tal sentido, vamos reproduzir as observações muito oportunas
de Lucien Golmann - a respeito do "nível estratégico" que importa
desco:t.ir para nele colocar comparações efetivas e férteis: 16
"Não é · verdade que as pesquisas histórico-sociológicas se
possam situar em um lugar qualquer de uma linha contínua,
que fosse da generalidade sociológica extrema até a individua-
lização histórica extrema. Nesta linha há um nível preciso
que permite à pesquisa explicitar uma tipologia, estudando
um certo número de escândalos ou de regimes ditatoriais
diferentes [o autor refere-se aqui a exemplos mencionados
anteriormente] porém dotados de estruturas aparentadas e
cujo estudo comum permite entendê-los melhor do que se
tivesse sido estudado um caso único, enquanto todo o estudo
que passasse disto, englobando fatos heterogêneos, não poderia
ir além de contribuir para a confusão da pesquisa.
14 Marc Bloch, "Comparaison" e "Pour une 'histoire comparée des so-
ciétés europeénnes", artigos já citados.
15 Cf. Barraclough, op. cit., p. 277.
16 Luclen, Goldman; "Estructura social y consciencia. colectiva de Ias
estructuras", em Las estructuras y los hombres, cit., pp. 104-113.
416
,,1
"O problema metodológico consiste em determinar 0 nível
a estruturação do objeto, que permita agrupar exclusivament~
fatos de parentesco suficiente para iluminarem-se reciproca-
m~nte e, ao mes1?o tempo, com diversidade bastante para dar
ongem a . u~~. lei estrutural que passe da mera descrição de
um .fato md1v1dual. Trata-se de encontrar o nível estratégico
preciso e único, que não é um nível intenpediário qualquer
en~re a extrema generalidade e o individual, mas o nível que
evpa, de uma vez por todas, a abstração do tipo da lei dos
tres estados de Augusto Comte e a descrição monográfica de
um caso individual."
Ao es!udar .determinado processo histórico, no espaço e no
tempo, sera preciso descobrir os elementos: 1) comuns a todos
o~ ca~os; 2) tí?icos para as diferentes subclasses de casos; 3) indi-
v1dua1s, ou se1a - que não possam repetir-se. 11 Silvio Zavala
fqrmula alguns conceitos práticos que podem nos ajudar a fazê-lo:
a) "estabelecer quadros comparativos que incluam os temas ou
assuntos paralelos'', b) "pàrtir da base da existência de diver~icl;ides
a .com~ar- a"; c) '\leve haver elementos gerais ou de possível apro-
x1piaçao, para que o para!elo produza um resultado apreciável". "
Para terminar, vejamos quais - segundo Marc Bloch, _
os resultados que podemos esperar da aplicação do método com-
parativo; suas colocações, a propósito, sintetizam boa ºparte dá
problemática até aqui discutida: 10 ·
- Sugestões de nons observações e pesquisas: certos fenô-
menos ou processos, mais documentados ou mais visíveis em certa
sociedade~ também podem ter sido igualmente· importantes _ embo-
ra menos visíveis ou menos documentados - em outra ·sociedade
..
vizmha, ou não, da primeira no tempo e no espaço; ·
'
- Ex~licação dos fenômenos de sobrevivência (quer dizer,
que se explicam por um estágio anterior de evolução da sociedade
17 W. Kula, op. cit., pp. 592-59,3.
1~ . Si!vio Zavala, Hispanoamérica Septentrional y media; Período colonial,
citado por Carlos M. Rama, Teoria de la historia Madrid, E:i. Tecnos
1968 (2.• cd.), pp. 88-89.
19 Marc Bloch, "Comparaison", cit.
417
em questão). "Interpolação das curvas" de desenvolvimento de
distintas sociedades. Mas, adverte Bloch, a comparação tomada
neste último sentido ··mais sugere do que explica cabalmente".
Pesquisa das influências ou da filiação entre sociedades,
com as precauções impostas pela possibilidade de uma evolução
par:ilela devida, não ao contacto, mas à analogia ou similitude de
circunstâncias.
Estudo das semelhanças e diferenças existentes na evolu-
ção das sociedades consideradas.
ção teórica como método racional. Pouco avanço houve neste sen-
tido, de fato, desde os estudos iniciais de Fustel de Coulanges,
Henri Berr, Henri Sée, Henri Pirenne e, em especial, de Marc
Bloch. A própria importância do aludido método impõe 0 esforço
de aperfeiçoá-lo, teórica e operacionalmente. Seja como for, cremos
- com Sée e Pirenne - que uma das condições essenciais do
aperfeiçoamento científico de nossa disciplina consiste nos historia-
dores deixarem de ver no método comparativo um processo entre
outros., que possa ser usado ou não segundo seu arbítrio dando-se
conta~ da necessidade de empregá-lo sempre e sistematic;mente.

D. Conclusão

Barraclough resume bem o estado presente das preocupações

a propósito da história comparada, ao dizer. que ela tem por implíci-
to postulado a crença no caráter prematuro das grandes sínteses
meta-históricas sobre os grandes problemas, instituições, etc., que
o historiador estuda. Prefere-se, portanto, a colocação em profun-
didade - em termos de comparação - de um certo número de
questões precisas, bem delimitadas. O referido autor não parece
exagerar quando afirma que a história comparada, definida desle
modo, atenta para as peculiaridades estruturais, representa o mais
clcvaJo nível, quiçá, a que é possível presentemente fazer a síntese
h/Yf, >rica sem sacrificar as exigências acadêmicas sobre o proce'> l'1
de pesquisa e sem cair na superficialidade ou na sistematização
ab~trata. ~ 0

Cumpre reconhecer, entretanto, que o método comparativo

tem no contexto dos estudos históricos, uma insuficiente elabora-

~O Barraclough, op. cit ., pp. 268-269, 279-281.

418
419
 CAP1TULO IX

~i: O PROBLEMA DA SíNTESE NA HISTÓRIA

1·:1

A. Colocação da questão

Quando falamos em "síntese histórica" devemos começar pre-

cisando bem do que se trata, pois a expressão pode referir-se a
problemáticas bem distintas umas das outras:
- Em primeiro lugar a dimensão do universo da análise, o
nível em que o pesquisador deve situar-se: uma região? um Estado?
um grupo de Estados? todo o mundo? Como tais níveis se relacio-
nam?
- Em segundo lugar a colocação (implícita ou explícita) da
questão de como funcionam e mudam as sociedades humanas e,

421

portanto, a tentativa de descobrir de que modo e econom1co, o
social, o político, o ideológico atuam e interagem na estrutura
social global.
- Em terceiro lugar a questão da integração do conheci-
mento, devido à forte tendência para a especialização e à conse-
qüente multiplicação de disciplinas históricias que evoluem, fre-
qüentemente, de modo paralelo e serri' manter bastante contato
entre elas. E, devido à expansão espacial e ao caráter maciço da
produção de obras históricas que dificultam o manter-se informado
do que está sendo feito (inclusive em campos bem delimitados)
e, de algum modo, integrar tais conhecimentos.
- Finalmente, ··smtese" é palavra com amplas conotações ló~i­
cas, que transcendem o domínio dos estudos histórico<> e têm
a ver com a epistemologia em geral: seja no sentido de uma das
etapas lógicas de -qualquer processo de pesquisa (à "análise" suce-
de-se a "síntese") seja como resultado da resolução de uma con-
tradição dialética (tese/antítese/síntese).
Este último aspecto da questão será tratado adiante, neste
capítulo, e por isto o deixaremos de lado por ora. Quanto ao dile-
ma especialização/ complementaridade, no referente aos distintos ra-
mos -da investigação histórica, cremos já ter tratado suficien~emente
do te:na em alguns dos capítulos anteriores.
A dimensão do universo da análise evoluiu em função do
contexto histórico dos séculos XIX e XX C-- e da concepção do-
minante a respeito do objeto da história. A crença no marco na-
cional como limite "natural" do objeto de estudo do historiador
vinculou-se ao nacionalismo do século passado e à focalização pre-
dominantemente político-institucional então prevalente, a partir de-
la a história surgindo realmente, como a história dos Estados e de
suas relações. Por outro lado, o eurocentrismo relacionou-se com a
expansão colonial e com o predomínio europeu no mundo. A des-
colonização, o desenvolvimento dos estudos históricos fora da
Europa, a perda de terreno no cenário mundial por esta última,
o caráter cada veL mu1s integrado e universal da vida contemporânea
e. finalmente, a expansão do campo de interesses dos historiadores
para além do político-institucional são fatores que colocam - em
no~sos dias - a necessidade_ de superar um quadro estritamente
nacional e um horizonte quase só europeu dos estudos histÓricos.
Multiplicam-se os estudos regionais - pois a experiência mostrou
422
que o marco nacional ocultava, freqüentemente, arritmias e con-
trastes marcantes entre áreas de um mesmo país _ e também
os que ultr~?~ssani _o. "nacional" n? sentido das grand;s "zonas':
( Su~este asiatico,. Afnca negra, paises islâmicos, etc.) definidas,
se~mdai:nente, :nms em função de interesses políticos bem visíveis
e. 1med1atos ~.~s vezes locais,_ ~ ,s~bret~do, os das grandes potên-
cias n~oc,ol.onrn1s) .do que de cntenos c1enhficos, ou no sentido de
um~ .historia propnamente mundial. A ênfase na história econômica
~enfJcad~ ~urante a~ últimas .décadas, deve ter contribuído par~
tal ampliaçao de horizontes pois, como afirma Tawney: 1
"O historiador economista deve encerrar-se menos do que
quak!ue.r m~tro em um marco nacional, pois a civilização
e.conom1ca e. uma criação internacional. Em lugar de histó-
n~s ec~nôm1cas nacionais, com referência à história econô-
mica universal precisamos de um estudo comparativo dos movi-
mentos e problemas comuns a vários países."
Porém, como tratar a história além do marco tradicional do
Estado-nação? Adiante nos ocuparemos da resposta marxista a tal
pergunta e, também, da tendência "regionalista" da escola francesa
contemporânea. O que nos interessa, agora, é a questão da "história
u?~versal" o_u "mu~dial". Quanto a sua possibilidade ou impossi-
b1hdade, hoJe coexistem as mais diversas posições: o evolucionis-
mo organicista herdado do século XIX, ou o evolucionismo multi-
line~r dos disdpulos de Julian Steward; o ceticismo total de Popper;
a atitude "comparativista"; o "relativismo cultural" dos estrutura-
listas, etc.; 2 Podemos perceber, de um moclo ou de outro duas
tendências. predominantes na atualidade, a propósito: 1) a ~rença
na necessidade de uma visão universal da história que transcenda
as fronteiras nacionais e continentais e abranja o mundo todo no
campo de estudos; 2) o repúdio às interpretações globais "meta-
históricas", de base filosófica _(mesmo quando fundamentadas em
u?1~ ~plicação - não científica, além de tudo - da comparação
h1stonca, como no caso de Spengler ou de Toynbee). "
1 R. H. Tawncy, "Thc Study of Economic History" em Economica, 1933,
pp. 1-21.
2 Cf. G. Barraclough, op _ cit , PP- 241-258: "Thc Prospects of World
History" _
3 lbidem.
423
~··
1
Devemos evitar, entretanto~ a confusão entre duas coisas: por
um lado, a ruptura do eurocentrismo · e a ampliação dos horizon-
tes e o conseqüente interesse pelas culturas dantes menosprezadas;
por outro lado, a afirmação dogmática da unilinearidade da his•
tória humana. A gestação da história do mundo como uma história
globalizante ou integrada é algo que começou com a progressiva
formação de um mercado mundial dominado pela Europa, a partir
do século XV; mas ainda em nossos dias, apesar de ter avançado
mais do que nunca (e a ritmo cada vez mais acelerado) nos últi-
mos duzentos anos este processo não pode ser considerado com-
pleto. Antes da entrada das zonas não européias na esfera da
chamada "civilização ocidental" não teria sentido escrever uma
"história comum" ou unilinear do mundo: a única forma de fazê-lo
seria postulando, a priori, uma filosofia da história o que, como
é óbvio, foge ao terreno da pesquisa científica. A hipótese "difu-
sionista" é só uma variante a mais das explicações idealistas e
filosóficas e está muito desacreditada, atualmente. As afirmativas
precedentes não significam, é claro, que seja esforço inútil buscar
compreender os vínculos, contatos e influências entre diferentes
socied_ades, ou aplicar o método comparativo para evidenciar o
que futuve de comum ou de dissemelhante, por exemplo, entre
os vários focos do conjunto de transformações que denominamos
de '"revolução neolítica". Ao contrário, tais procedimentos consti-
tuem, de fato, alguns dos aspectos essenciais da presente preocupa-
ção com uma síntese histórica global. 4
Examinadas em função do exposto, as numerosas "grandes
coleções" de história mundial elaboradas em nosso século -
"L'évolution de l'humanité"; "Peuples et civilizations"; "Clio"; "Nou-
velle Clio"; "História Universal Siglo XXI"; diversas coleções his-
tóricas de Cambridge, e tantas outras - invariavelmente revelam-se
deficientes, apesar de sua utilidade (muito variável, note-se): às
vezes por sua dose elevada de eurocentrismo ou de "ocidentalis-
mo", em todos os casos por serem justaposições de textos hetero-
gêneos de diversos autores cujos pontos de vista interpretativos
podem chegar a ser bem afastados ou antagônicos, e de justaposi-
ções de histórias nacionais ou de grandes zonas, sem uma real
atitude comparativa ou visão global. A própria "Historia General
4 Cf. infra a parte C deste Capítulo; Barraclough, Ibidem.
424
das Civilizações" (dirigida por Maurice Crouzet), à pesar de apre-
sentar uma coriccpção de conjunto mais coerente, não esta
de todo imune aos defeitos assinalados; além disto, há grandes
diferenças de nível entre seus vários tomos. A aludida colecão
introduz, aqui., a noção de civilização, por intermédio da qual fa,re-
mos a transição à problemática da síntese, ho segundo sentido
citado no início (isto é, a questão de como explicar a organiza-
ção dos diferentes níveis de estrutura social).
Que é uma civilização?
Nào faremos a história do termo mas, mesmo hoje, suas
aplic2ções variam. Cremos que existem dois modos principais de
definir civilização. Primeiro, o que vem da antropologia, desde
Morgan, e da arqueologia: civilização define-se., neste caso, por
oposição a outras etapas, consideradas logicamente anteriores, da
evolução humana (hoje é evitado, por boas razões, o emprego
dos termos "selvageria" e "barbárie", que V. Gordon Childe ainda
usava para designar tais etapas anteriores). A linha divisória sepa-
ra, então, as sociedades de coletores, caçadores e agricultores inci-
pientes das sociedades "civilizadas" caracterizadas pela urbaniza-
ção, por um Estado organizado, por uma cultura material e não
material 6ofisticada, .pelo conhecimento · da escrita., etc. Assim
considerada, a noção tem limitadas virtudes heurísticas, pois além
de diferenciá-las de formas menos complicadas de organização so-
cial não progredimos muito no campo da explicação histórica quan-
do classificamos em uma categoria única sociedades tão distintas
como, por exemplo, o Egito faraônico, a Europa ocidental medie-
val e, digamos, os Estados Unidos do presente. Mas há outro meio
de definir e de usar o conceito civilizaç.ão. ·
Segundo Antoine Pelletier, a idéia mais corrente, a propósito,
entre os historiadores contém os elementos essenciais seguintes:
1) trüta-se de um conjunto de idéias, instituições, técnicas, formas
da vida material e das relações sociais, etc., em suma, do conjunto
da cultura (material e não material) no sentido antropológico do
termo, em uma configuração específica; 2) expressa a noção de
patrimônio cultural coletivo dos memhros da civilização conside-
rada; 3') supõe a permanência, a longa ou'ra~áo, as continuidades
estruturais; e 4) inscreve-se no espaço, em uma área característica
que, em geral, abrange várias formações sociais. É comum, al~m
disto, a visão de cada "civilização" assim definida como uma
enteléquia, uma entidade metafísica personalizada que atravessa,
425
impüviJa, os séculos, sem perder suas características fundamentais.
E embora muitos historiadores neguem haver setores mais impor-
tantes do que outros no edifício da "civilização" (como na estru-
tura social) - o que a transforma em pura justaposição de elemen-
tos - na prática predomina uma concepção basicamente idealista:
a civilização define-se, em última instância, por~ uma "psicologia
coktiva", ou "mentalidade", ou "estado de espírito'', etc. A conti-
nuicbde das peculiaridades históricas dos "fatos de civilização"
cclcca um problema real e de grande importância; mas a própria
noçüo de civilização, em si, como é definida e manejada correnk-
mcnte. não permite mais do que uma descrição empírica da histó-
ria. Nüo obstante, este modo de focalizar a questão, embora possa
rnntinuar predominante. não é absoluto, como no p1ssado: sob a
influ~111.:ia do marxismo e da voga crescente da história econômica,
yários dos melhores historiadores ocidentais concordarão com
George Duby sobre à existência de setores do corpo sociql que são
mais determinantes do que outros. 5 · Enquanto as ciências naturais constituem o domínio das coisas
A recusa da possibilidade de ir além de uma descrição, de
uma justaposição de setores, ou de fatores, é uma pesada herança
da história tradicional, que a evolução recente dos estudos histó-
ricos vai, pouco a pouco, eliminando.
Antes da 11 Guerra, o mundo da historiografia apresentava-se
chiminado por certo número de princípios de aceitação quase .uni-
\'crsal e consagrados por muitos manuais: assim fixados, os aludi-
dos princípios passavam, praticamente inalterados, de geração a
t:c:a1,·üo d..: historiadores. Tais fundamentos tão amplamente admi-
tiu(1s sustentavam-se., no entanto, sobre base bem frágil: a síntese
contra natura de duas correntes herdadas do século XIX, o pc•si-
.ti, ismo e o idealismo. No primeiro capítulo deste manual ocupamo-
no-. ua história positivista, de modo que ficamos dispensados de
n:tomar o tema.
Como o positivismo, a concepção idealista da história, com
sua uistinção estrita entre "história" e "ciência" e com sua insistên-
cia na '·intuição" como forma privilegiada de entendimento do
Pª''ado, é uma hernnça do século XIX ..Porém, sua influência -
5 Antuine Pelleti.:r, "La nution de civilisation" em A. Pelktier e J.-J.
Guulut, Matérialisme historique et histoire des civiilsations, Paris, Editions
Su,·1.iks, 1969, pp. 9-56.
426
com a de Dilihey e Croce - 2mpliou-se a partir do decênio de
1920. Sua forma mais prestigiosa foi o denominado "historicismo
alemão" ( Simmel, Dilthey, depois Troeltsch, Mcineck, etc.) B pro-
vável que o único aspecto útil do historicismo tenha· sido o de
chamar a atenção para as falácias do positivismo, ocultas sob es-
pessa capa de otimismo beato e de suficiência; entretanto, em
conjunto o resultado foi uma influência negativa e esterilizadora
e cada vez mais forte na medida em que a I Guerra, as dificul-
dades do pós-guerra e suas seqüelas (como a proliferação de dita-
duras fascistas, e de outros tipos, e o crescente declínio da Europa
no cenário mundial), mais a depressão consecutiva da 1929 iam
destruindo pouco a pouco as certezas, . os princípios e a visão do
mundo vindas do século passado. Sua característica principal era
o subjetivismo relativista: como crer na possibilidade de uma his-
tória objetiva e científica se o historiador é incapaz de desvincular-se
de seus valores, de sua afetividade, ou seja, de sua· subjetividade?
seguras, recorrentes, a história mqve-se no nível do que é único,
mutante, fugidio. Como a natureza cpõe-se ao "espírito" também
o "mundo da natureza" e o "mundo da história" são opostos; em
conseqüência, as abstrações e classificações a que se dedicam as
ciências naturais - seu ccráter "nomotético" - são de aplicação
impossível aos estudos históricos, cujo caráter é "idiográfico" (quer
dizer., baseado no particular)'. O historiador só pode aspirar a uma
"compreensão intuitiva" dos homens do passado.
:t um tanto difícil de explicar como pôde dar-se o compro-
misso, a síntese, entre duas tendências tão excludentes quanto o
positivismo e o idealismo. Por um lado, tai' síntese era mais uma
justaposição e seu resultado extremamente incoerente do ponto
de vista episti:mológico: a _separação da pesquisa em duas fases;
admitindo-se as regras positivistas quando se tratava de recolher e
de criticar o material documentário; e a ''intuição" e o quadro
individual de valores do historiador mànifestando-se na fase da
interpretação (elaboração da síntese, apresentação da pesquisa por
escrito). Por outr'.) lado, nmb:1s as correntes coincidiam em muitos
aspectos, no· referente a seus resultados práíicos, concretos: preo-
cupação exag..:rada com a problemática da causalidade e da objetivi-
dade; culto do pormenor e do individual: enfim. crença nu caráter
gratuito dos estudos históricos (o "passado pelo passado", como fina-
lidade única destes e~tudos). Podemos observar, tambem, diferentes
427
''doses" na mistura, conforme os países - predomínio absoluto do
historicismo na Alemanha., maior peso do positivismo na França,
etc. Seja como for, as regras meto~ológicas do positivismo -
cristalizadas no manual de Langlois e Seignobos (1898) - e o
relativismo histórico sempre estiveram presentes; o último contou
com nomes de prestígio: Collingwood, Henri-Iréné Marrou, Ray-
moncl Aron; e serviu de base a Ortega y Gasset e a Maraval!., che-
gando por seu intermédio aos ambientes universitários latino-ameri-
canos. n
O positivismo repelia, em nome da flbjetiviclade, a hierarqui-
nção dos fatos históricos: o caráter exautivo seria a condição do co-
nhecimento objetivo; a explicação, neste caso, mais do que uma sín-
tese verdadeira tornava-se um catálogo, uma descrição empírica. Ade-
mais, a preocupação obsessiva com os aspectos político-institucio-
nais e com o mundo das idéias, característica dos historiadores
tradicionais, impediam uma visão realmente global do funciona-
mento das sociedades e de sua evolução. A posição idealista elo
historicismo, sua negação da possibilidade de estabelecer leis, seu
relativismo cujo n.:sultado é rejeitar a intersubjetividade sem a qual
nüo há ciência possível, são fatores que se contrapunham a qual-
quer tentativa de síntese explicativa com pretensões científicas. Afi-
nal, positivismo e idealismo historicista coincidiam, como vimos,
nn culto do pormenor e dà monografia: a síntese era adiada inde-
finidamente; considerava-se que viria no futuro, automaticamente,
pela própria acumulação de conhecimentos particulares e precisos.
Vimos já (Capítulo I) que é possível tomar a ·ctata da funda-
ção elos Annales (1929) como símbolo do começo da evolução
recente que, muito acdaada desde a II Guerra, destroçou progressi-
vamente as posições da história tradicional, por sua vez marcada
pelo positivismo e pelo idealismo. A aludida evolução e a resul-
tante ampliação do horizonte abriram caminho à possibilidade de
'cn!cideiras sínteses explicativas: numerosas teses e livros recentes o
,krnontram. 7 Porém, mesmo na atualidade, a síntese históri.ca vista
como explicação global do social está ameaçada; desta vez pela
influência ela escola norte-americana contemporânea, na qual mais
do que uma utilização do instrumental das ciências sociais no
trabalho histórico (em marcos já definidos por este) dá-se uma
11Cf Barraclough, op ct, pp. 1-25.
7 Cf infru a parte D Jcste Capítulo.
428
subordinação acrítica e servil da história às c1encias sociais e,
conseqüentemente, a fragmentação do campo da ciência histórica
em "especialidades" totalmente autônomas. A tentação do empi-
rismo, em sua nova versão "quantitativista", e a do positivismo
lógico fazem-se sentir até no âmago da escola francesa que nos
dera Labrousse com seu repúdio radical aos cortes arbitrários entre
os setores da pesquisa histórica. Quando um dos discípulos de
Labrousse - François Furet - levanta dúvidas quan\o à possi-
bilidade de uma síntese histórica global na atualidade e relega a refe-
rida síntese para um longínquo "horizonte", aacamente 'como os
positivistas o tinham feito em outro contexto, no princípio do século,
vemos claramente que a batalha pela síntese histórica ainda não
está ganha. 8
B. Alguns problemas de método e de epistemologia 9
A pesquisa cientifica é, antes de mais. nada, uma busca de
respostas a certos problemas. Obviamente, ressalvada a redundân-
cia, ·a pesquisa científica só pode resolver problemas científicos,
isto é, questões colocadas com base teórica que possam ser submeti-
das a algum tipo de prova· ou verificação. Os problemas científicos
podem ser de dois tipos básicos: 1) problemas substantivos, ou
questões relativas a fenômenos reais; e 2) problemas de estratégia
8 François Furd, "L'histoirc quantitativc et la construction du fait histo-
rique", em Amwles E. S. C., jan~irc-fe\ereiro de 1971, pp. 63-75 (espe-
Lialmente )). 72). ·
9 Para a reJ;;ção deste parágrafo usamos amplamente a obra de Mário
Bunge, La investigación científica, Su estrategia y sua .j.ilosofia, trad. de-
M Sacrist:rn, Ba!-cclon::i, Arid, 1969.
429
ou processo, que se refiram a nossos modos de conhecimento .e
pesquisa. Naturalmente, tal distinção dos problemas científicos é
apenas analítica. Em uma pesquisa concreta colocar-se-ão os dois
tipos.
A análise é um dos requisitos básicos da colocação de proble-
mas na pesquisa científica. Com a mesma palavra designam-se,
çomumente, várias operações lógicas:
a identifiooção dos diferentes elementos ou componentes
de um ta do (às vezes chamada de análise molecular ou
microanálise);
a identificação das relações entre diferentes elementos ou
componentes (por vezes chamada de análise funcional ou
relacional) ;
a formulação de uma explicação (por vezes denominada
de análise global) que implica também uma síntese, isto
é, tomar a situar o objeto analisado no conjunto maior
que permite explicá-lo.
A análise requererá, portanto, a referência a uma teoria e,
por isto, muitas vezes falaremos em análise teórica.
A colocação de problemas compreende, em geral, três momen-
tos principais: 1) a descrição; 2) a análise (no sentido de análise
molecular e funcional); 3) a interpretação (no sentido de análise
global), que procura formular alguma hispótese explicativa do
fenômeno estudado.
Como o essencial na colocação de um problema científico é
a referência a uma teoria, convirá definir o referido conceito. En-
tende-se por teoria "um conjunto de hipóteses estruturado pela
relação de 'inferência ou de dedutibilidade". 10 As hipóteses de uma
teoria científica devem possuir dois requisitos básicos: 1) têm de
ser confirmadas ou verificadas; 2) têm de ser dedutíveis, isto é,
integrar um sistema dedutivo. Por isto afirma-se, correntemente,
que o método da ciência é hipotético-dedutivo.
Cumpre observarmos que a existência de teorias depende da
acumulação de conhecimentos, do grau de desenvolvimento de uma
lú Julian Galtung, Theory and Metlwds of Social Research, Londres, Allen
"' ll11win, 1967, p 451. (Há tradução para o espanhol: Buenos Aires,
Ll DLIJA)
430
c1encia. Nos primeiros estágios - e a maioria das c1encias sociais
constituem bom exemplo disto - muitas hipóteses são generali-
zações, confirmadas pôr uma série de fatos particulares mas não
correspondentes, ainda, ao requisito da dedutibilidade.
É preciso distinguir entre teoria e modelo. Entende-se por
modelo uma "representação idealizada de uma classe dp objetos
reais". 11 Embora muitas vezes identifiquem-se teoria e modelo, con-
vém .esclarecer que as teorias não são modelos, apenas incluem
medeios. A teoria não é a representação esquemática da realidade,
no srntido do modelo. E, mais até, um modelo pode ser explicado
por teorias diferentes. O modelo do mercado de concorrência per-
feita define-se pelas seguintes características:
as empresas prÓduzem um l:Íem homogêneo, não havendo
vantagens ou desvantagens vi11culadas ao fato de vender
a um consumidor em particular;
há um número suficiente grande de vendedores e de con-
sumidores, de modo que as transações individuais são pe-
quenas em comparação com o total das transações;
empresas e consumidores têm informação perfeita sobre
o preço dominante e tiram proveito de cada oportunidade
para aumentar, respectivamente, os lucros e a utilidade;
a entrada e saída do mercado é livre para ambos. 12
A formação dos preços, neste modelo de mercado, pode ser
explicada em termos da teoria da utilidade marginal ou da teoria do
valor trabalho. Convém observar que mllitas vezes fala-se em
modelo teórico. Neste caso pode-se querer dizer: modelo que inclui
uma explicação referida a uma teoria, ou modelo que é uma repre-
sentação esquemática de fenômenos ou processos reais. No se-
gundo caso trata-se de uma redundância semântica que deveria ser
abandonada.
Uma teoria científica é, por definição, incompleta, aproximada
e relativa. Estas características podem ser resumidas, de modo mais
simples, dizendo-se que a ciência não busca: nem pode proporcio-
11 M. Bunge, op. cit., p. 420.
12 J. M. Henderson e R. E. Quandt, Teoría microeconómica, trad. de
J. R. Lasucí1, Barcelona, Aricl, 1962, 'p. 100.
431
nar, conhecimentos absolutos e definitivos. Por outro lado, a
epistemologia é de pouca utilidade na construção de teorias, em
se tratando de uma reflexão post facto. Por isto, "não há técnicas
pré-estabelecidas e prontas para a construção de teorias: o teórico
pode usar quaisquer meios conceituais, sempre que os claramente
errôneos não se apresentem no produto final ou, ao menos, pos-
sam ser eliminados dele". 13
A formalização, isto é, a reconstrução lógica de uma teoria,
usando uma linguagem não verbal e explicitando os pressupostos,
axiomas, fórmulas primitivas e regras, pode chegar a ser feita ou
não, mas a história da ciência mostra que ela ocupa um lugar
bem· reduzido na prática científica e que pouco interessa aos cientis-
tas. Entretanto, convém observar que entre a formulação verbal e
a formulação matemática há toda uma gama de situações inter-
mediárias. Sendo raro que as teorias científicas logrem uma for-
malização matemática completa, quase todas incluem certo grau de
formalização.
Nas ciências sociais, a construção de teorias esbarra em difi-
culdades de índoles diversas. Uma das principais é que objetos
de estudo como a estrutura social são, na verdade, sistemas inde-
finidos - no sentido de seus componentes nem sempre poderem
ser identificados e delimitados de modo preciso e cabal (o número
de componentes é, assim, indefinido). 14
Voltando à definição de teoria, será necessário esclarecer o
conceito de hipótese. Entende-se por hipótese um enunciado ou
proposição que reuna os seguintes requisitos: 1) é corroborável
ou verificável, empiricamente; 2) é geral, ao aplicar-se a um con-
junto de observações. A hipótese não se confunde com um enun-
ciado de conteúdo empírico pois, além ·de verificável, deve ser
geral. Por exemplo, uma hipótese científica é a seguinte: a ten-
dência dos preços, na França do século XVIII, é de alta secular.
Este enunciado geral só pode ser verificado mediante uma série de
enunciados particulares de conteúdo empírico: o preço do trigo em
tal ou qual cidade, o preço da carne nesta ou naquela região,
etc. Por sua vez, a hipótese sobre o movimento dos preços fran-
13 Bunge, op. cit., p. 486.
14 Cf. Raymond Boudon, A quoi sert la notion de "structure"? - Paris.
Gallimard, 1968, p. 99.
432
ceses pode integrar-se em um modelo mais geral: atendência dos
preço~ europeus, et~. Cumpre sublinhar, então, que qualquer hipó-
tese e uma abstraçao, uma construção mental, que se verifica ou
não, com dados ou evidência empírica, porém gue de modo al~um
pode ser identificada com eles ..
Se nma hipótese, além dos requisitos enunciados constitui
parte ~e uma, t~oria éient~fica já submetida a algum gra~ de com-
P'.º~açao em~m~a {ou fo1 deduzida de uma) poder-se-á falar em
h~pot,e~e explicativa ou em lei científica. O que permite à pesquisa
c1en~1fJca transcender a mera descrição dos objetos estudados e
explicar seu comportamento é, justamente, o relacionar os referi-
dos comp?rtamentos a um conjunto de condições antecedentes e
a um con1unto de leis gerais. rn
, .? .debate. s.obre a possibilidade de aplicar o conceito de lei
as c1encias sociais tem dois aspectos básicos:
- implica decidir se os comportamentos humanos são suscetí-
veis ~; ~studo cie~tífico.' · com o emprego da lógica da. explicação
das c1encias naturais, pois negada a possibilidade de estabelecerem-
se !~is gerais estará rejeitada, automaticamente, a possibilidade de
explicação científica;
- pode-se admitir a existência de leis em algumas ciências
humanas, como a sociologia ou a economia, mas negá-lo no caso da
história.
O primeiro aspecto deu margem a posições como a de que
as ciências sociais são "ciências do espírito", qualitativamente dife-
r~ntes das ciências_ naturais - portanto, usando metodologia espe-
cial: a compreensao ( Verstehen) e não a explicação. Tal posição
epistemológica, em voga no início do sécúlo. hoit" e~tá superada.
A compreensão não constitui método algum e os argumentos
sobre a impossibilidade de aplicar o método científico a fatos
sacias são insustentáveis. 10
Para nós, tem mais interesse o segundo aspecto. A unicidade
e a irrepetibilidade dos acontecimentos históricos é, sem dúvida in-
15 C. Hempel e P. Dppenheim, "The Logic. of Ex,planation", em Philoso~
phy of Science, 15, 1948, pp, 135-175. · •
16, Cf. T. Abel, "The Operation Called "Verstehen", em The American
Jo.urn~l of Sociology, LIV, 3, 1946; Reproduzido em I. L. Horowitz (ed. >.
fl_zstona y elementos de la sociología dei conocimiento, tomo 1, Buenos
Aires, EUDEBA, 1964; Hempel e Oppenheim, artigo cit. ;_M, Bunge, Causa-
l1dad, Buenos Aires, EUDEBA, 1961, pp. 267-278.
433

questionável - corno falar, então, de leis elo. que não se repete,
do que supostamente não apresenta qualquer regularidade? Se a
história for concebida como uma sucessão de acontecimentos, es-
pecialmente políticos e militares, será clara a impossibilidade de
formular leis; mas, concebida como uma história das estruturas.,
das "sociedades em movimento", poderão ser estabelecidas leis
desde que. como restrição única, sua validade fique limitada a um
universo especial e temporal definido. As leis científicas referein-
se a propriedades ou características de fenômenos ou processos, e
de modo algum aos fenômenos e processos em si. Os processos
fisiológicos de um organismo humano dado, por exemplo, são
estritamente tão irrepetíveis quanto qualquer acontecimento histó-
rico. Cada crise de ancien régime, para tornarmos à história, é
irrepetível e única, porém manifesta uma série de aspectos comuns
a todas as crises de ancien régime. O que permite o estabelecimento
de proposições legais acerca das mesmas é, justamente, a existên-
cia desta série de características, ou traços, comuns. A lei científica,
conseqi.ientemente, aplica-se a propriedades ou a caracterí~Ücas de
um conjunto ele fenômenos e não aos próprios fenômenos.
Nas ci0ncias sociais - e especialmente na história - a lei
será uma proposição de tipo estatístico, isto é, um enunciado geral
aplicável a un1 grande conjunto, mas não com caráter de necessi-
dade, apenas no sentido de uma "probabilidade majoritária". 11
Por 011tro lado, há na história enunciados legais de níveis
distintos de generalidade, conforme a extensão da classe de objetos
a que se apliquem - e existem, também, postulados ou axiomas,
quer dizer, fórmulas não demonstradas que servem para a dedu-
ção de outros enunciados que, estes sim, são convalidados d.e
algum modo pela experiência. Tais postulados ou axiomas . s~o,
portanto, pressupostos, não demonstrados mas justificados em fun-
ção da importância dos enunciados deduzidos a partir deles. Exem,-
plo clássico de axioma assim é o princípio marxista· da determi-
nação. "'em última instância'', da base econômica sobre a super-
estrutura.
17 E. Labrousse, Las eslrncturas y los Jwmbres, cit., p. 102; cf. tam-
bém Oskar Lange, Economía Po/ícica, t. 1, México, Fondo de Cultura
Económica, 1966, capitulo Ill.
434
Outro problema de muita importancia é a exi.gência de com-
provação das teorias e hipóteses. A verificação científica não só
deverá ter bases empíricas mas, ainda, ser intersubjetiva. Isto é,
a verificação deve poder' ser feita por quaÍquer outro pesquisador
que, naturalmente, reproduza a experiência ou prova realizada. No
caso ela história isto torna desejável a publicação integral das fon-
tes usadas.
Nas ciências sociais fala-se, freqi.ientemente, de replicarão. Com
isto alude-se a um procedimento destinado a possibilitar a verifi-
cação dos enunciados gerais: corroborado um enunciado para um
conjunto de unidades de análise se tratará de repetir a prova em
um conjunto diferente; ou, com as mesmas unidades de análise,
se tratará de repetir a verificação do enunciado usando indicado-
res diferentes. Os dois casos são comuns na história econômica.
Se estudamos o movimento de preços em um período e região
determinados, será indispensável compará-lo - tanto no espaço
quanto no tempo. Por outro lado, se usarmos os preços como indi-
cadores da conjuntura econômica geral, será necessário considerar
preços de diferentes produtos, ou seja, usar diferentes indicadores.
Evidentemente a réplica só é possível, na história, mediante o em-
prego do método comparativo. Como foi explicado nos Capítulos
li e Vlll, só a comparação permite a aproximação ao modelo
lógico da experiência, recurso típico de verificação nas ciências na-
turais. Em conseqi.iência, a única possibilidade de verificação das
hipóteses explicativas mais gerais na história é através do método
comparativo. ·
O problema básico da verificação em história é, sem dúvida,
a existência ou não de uma documentação suficiente. O caráter
dos testemunhos conservados decide, em todos os casos, o tipo de
verificação possível. Existindo lacunas, o perigo imediato é a ten-
tação da extrapolação, isto é., da gerieralização a partir de um
número reduzido de documentos, ou de uma documentação inade-
(jUada ao que se pretende provar. Exemplos. clássicos disto são as
estimativas da esperança de vida no mundo romano antigo, extra-
poladas a partir das inscrições funerárias. Para provar a validez
do método, Louis Henry o aplicou a ·um cemitério de Lyon, na
JJrim:.:ira metade do século XIX, controlando os-resultados .pela
435
 estatística demográfica comum (não disponível, evidentemente, no
caso da antigüidade romana). A conclusão demonstrou o quanto
era arbitrário o processo: no caso lionês os resultados apresenta-
ram total contradição com os da estatística demográfica. 18
Outro problema importante, a propósito da verificação, é que
em muitos casos inexiste um delimitação precisa do objeto de es-
tudo. Já fizemos referência a isto, quando falamos dos sistemas
indefinidos - e é claro que só uma certa especialização permite
delimitar nitidamente os problemas e os instrumentos metodológi,..
cos adequados a estudá-los. 19
Cumpre-nos colocar, agora, a questão da causalidade. Desde
o racionalismo do século XVII a ciência é definida como o conhe-
cimento preciso dos efeitos por suas causas: e a paixão dos histo-
riadores positivistas era, após estabelecidos rigorosamente os "fa-
tos", conhecer suas causas.
Porém, dada a complexidade da realidade social, insistia-se
logo na necessidade de considerar "todas as ordens de fatos susce-
tíveis de terem influído uns sobre os outros". 2 º Este princípio meto-
dológico é, certamente, uma tautologia: em última instância, tudo
influi sobre tudo; e nada permitirá explicar nada se não se contar
com uma teor.ia. Esta concepção da causalidade esconde a idéia
da história como resultado de uma multiplicidade de ações indivi-
duais, entre as quais sobressaiam as das grandes personagens. Sua
insuficiência conduziu, juntamente com a crítica do historicismo
alemão, à eliminação da idéia da causalidade histórica, dissolvida
na completa negação de sua possibilidade levou, também, ao
recurso a explicações com fundamento nas filosofias da história:
o "Espírito", a "intuição", um modelo organicista, etc. Em certo:;
casos houve uma solução de compromisso: a causalidade na histó-
ria apresentando-se como a harmonia de um ramo de flores, tiran-
do-se um fato ou acrescentando-se outro o conjunto se desequi-
18 Cf. p. Guillaume e J -P. Poussou, Démographie historique, Paris;
Armand Colin, 1970, pp. 39-40 e 56-57.
19 J. Piaget, Epistémologie des sciences de l'homme, Paris, Gallimard,
1970, pp. 38-41.
20 H. I. Marrou, em L'histoire et ses méthodes, Paris, Gallimard, \961.
p. i530.
436
1ibraria e ficaria carente de sentido. 21 A concepção de Max Weber
sobre o conhecimento em história e sociologia tem seu lugar aí.
A categoria fundamental é a de tipo ideal: uma construção con-
ceituai que destaca um ou vários aspectos de um conjunto de fe-
nômenos, combinando os referidos traços de maneira a terem
sentido. O tipo ideal implica, pois, uma ·simplificação e exag~ro
fictícios de certos traços dos fenômenos em causa. Pois bem, o
tipo ideal é a construção de um curso hipotético de acontecimentos
(que pode ser geral e aplicar-se, então, a situações históricas muito
variadas, ou pode ser restringido a uma situação histórica singular)
que tem por finalidade a comparação com o curso efetivo dos
acontecimentos e possibilita, segundo Weber, chegar-se a conclusões
causais. Na medida em que haja diferenças entre curso ideal e
curso efetivo, são atribuídas aos fatores abstraídos ou ausentes. ""
Percebe-se, facilmente, a semelhança entre a solução de Weber e
a proposta da New Economic History - de usar hipóteses alter-
nativas (as Counter-factual hypothesis). Os problemas impl.ícitos
nesta proposição foram amplamente debatidos nos capítulos II e
VIII.
A reflexão epistemológica recente sobre o princípio da causa-
lidade em ciência encaminha-se para a distinção entre causalidade
e determinação, enquadrando o princípio causal clássico como um
tipo a mais entre muitas determinações possíveis.2a O marxismo,
por sua vez, sustentou desde o século XIX uma determinação de
tipo dialético nos aspectos básicos da vid.a social e econômica:
21 Cf. J. Huizinga, El concepto de historia y oiros ensayos, México, F.
C. E., 1940.
22 · Cf. Max Weber, Essais sur la théorie de la science, trad. de J. Freund,
Paris, Plon, 1965. A concepção sobre o tipo ideal está resumida em Max
Weber, Economia y sociedari, tomo 1, México, F. e. E., 1964 (2a. ed.),
PP. 16-18, embora o texto não seja, às vezes, muito claro. Duas excelen-
tes exposições sistemáticas há em J. Freund, La sociología de Max Weber
Madrid, Ed. Península, 1968 (2.ª cd.), capítulo U; T. Parsons, La estruc~
tura de la acción social, Madrid, Ed. Guaclarrama, 1968, pp. 739-753.
. 23 M. Bunge apresenta uma lista, que afirma incompleta, das categorias.
d,e determinação que surgem na ciência moderna: 1) autodeterminação
quantitativa: determinação do conseqüente pelo antecedente (trata-se de
um contínuo desenvolvimento de estados que só se distinguem entre si
cm seus aspectos quantitativos); 2) determinaçiío causal ou causação:
437
i
!
a relação base-s11perestrut1'ra e a relação forças produtiva!>'jrelações
de produção. Recentemente, de certo modo sob a influência do
marxismo, surgiram colocáções destacando a necessidade de adotar'."
se, na história e nas ·ciências sociais em geral, o princípio que
poderíamos denominar de causalidade estrutural. A idéia básica éon-
siste cm que haveria, na realidade social, níveis ou estruturas irre-
dutíveis que, além disto, ordenar-se-iam em certa hierarquia. A
determinação não é postulada, então, entre fatores isolados, mas
entre estruturas. ~ 4 Porém, mesmo dentro da idéia da causalid_ade
estrutural há uma variedade de focalizações dive.rsas: as mais ou
menos vinculadas ao estruturalismo (Lévi-StrâUSS, Godelier, Althus-
ser, Goldmann, etc.); as que como George Duby, vêm de uní.a
profunda experiência de historiador; e a reunião de diferentes
influências (marxismo, ··~scola dos A nnales", etc.). !!:;
Concluindo, e tornando ao problema da construção de teorias,
poderíamos resumir o tema com os pontos seguintes:
Lll"lcrmiuai;ãu do efeito pela causa dicient<.! (externa}, por ex.: dis!J;iran-
du-se um tiro contra um}l vidraça o vidro se quebrará; 3) i11teração:
causa~·;iu recíproca ou interdependência funcional; 4) tletenninação mecú-
11i,·a: do conséqüente pelo antecetknte, somando causas eficientes e
açõt•s mútuas; S) determinação estatística: do resultado final pela açãc>
co11ju111a d<:' entidades indep<:'ndentcs ou semi-independentes; 6). determi-
11a~·àu estrwurul ou wzalista: das partes pelo todo: 7) determi1zaçüo" te-
lt:ulôgica: dos meios pelos fins ou objetivos; 8) determinação dialética:
da totalidade do processo pelo conflito interno e a eventual síntese se-
guinte, de seus componentes esiencials contlraditórlos (Cf. M. Bunge;
Cuusu/idad, EI principio de la ca11salidad en la cie11cia moderna, Buenos
Aires, EUDEBA, 1965, 2.ª edição, pp. 29-31).
24 Cf M. Godeliet, Raciu11alitlail e irracionalitlatl e11 la economia,- trad.
de N. Blanc, México, Siglo XXI, 1967, pp. 90-100.
25 Lucien Goldmann considera que: a "cornpre<:'nsão" e a "explicação'"
L·o11,1ilut•tn um mesmo proct!s~o de pesquisa, mas aplicado a planos
dikr '-'lllcs do ubjetu: a compreensüo consisti! em apreender a estrutura
ima11c·111c do objeto, enquanto para explicá-lo cumpre inseri-lo na estrutu-
1;1 imcdialamcnte englobante; podem ser estabelecidas, portanto, seqüên-
cias suc<:'s~ivas de compret:nsão-cxplicação a níveis cad~1 vez mais amplos
(d. L. Goldmann, 1'.forxis111e et scie11ces J111111ai11es, Paris, Gallimard, 1970,
Pª'-'i111). Quanto às \'inculações estabelecidas por Duby entre civilizaçã<>
mal' rial, poder e mentalidades coletivas, cf. a parte A do Capítulo VII
Lkslc" lll'í,llUal.
438
a busca de articulações entre us diferentes níveis do mundo
sóeio-cul tural;
a-p1·oct1Gl dá ,e;xata. delimitaçâo de cada nível;
a~ ~-e~es~idá~e ,~e. fm:i:n.ul-ar, leis com uma definição espa-
c1af-te1,nl?W&L e*1t~; , ·
_a necessidade de construir ·a teoria como resultado de um
processo de pesquisa, o que implica .rejeitar posições como
a da New Economic His1ory t)tJca do marxismo stalinista
(d. os capítulos II ~- 110, o).i - teorias gerais do compor-
tamento humano1 ,c9mp ~' teoti& geral da ação de T. Par-
s?11~, ou a praxe9logia ;de Ludwig von Mises.
. • :1'.,íidô .i~~.o }1ostra,, c]arnm~nte, que no estado presente das
~1encias so.cia1~a construção de. teorias está muito longe de chegar
a co.mplex1dad~ al~ançada nas ciências naturais. Nos pontos acima
aludidos em :rmll1;e1ro e segundo lugares há uma série de hipóteses,
mas nada que se pareça a uma teoria; e os dois últimos são centros
de viva p~lêm~ca. !ais incapacidades influem no sentido da predição.
e da explicaçao nao serem, em ciências humanas sinônimos como
são nas c~ên~ias naturais. Destacando um exemplo' clássico, freqüen-
!emente_ e d1t? .que Marx se enganou em suas predições sobre a
revol_uçao socrnlista na -Inglaterra e nos. países industrializados. Se
cons1c~er~rmos os problemas ,mencionados, Quanto a articulaÇões e
a~ dehm1~ações. de níveis, &té certo pontó é noçmal o equívoco:
a~nd~ nao e:1ste nen.h·uma teoria sobre as articulações entre os
m_ve1s, ?1ªs t.ao ,\.s.on:ient.e al_gumas indicações gerais - e predizer
ac?ntec1mentos 1mpli~ana dispor de um~ teoria. Entre.tanto, 0 pró-
prio Marx teve mais sucesso no predizer tendências do sistema
eco?ômico capitalista (quase inteiramente explicáveis neste nível):
a concentração dos meios de produção, a baixa da taxa de lucro
no c~pit_ª.~.sm~ de f!~~~e . conco~rência, etc. Outro fracasso exemplar
da p~ed1çao e.º. Gt-.·.!bre bai;ometro de Harvard para a predição
do ciclo econom1co, que em 1929 possibilitava os cálculos mais
otimistas sobre ·C?• futuro. jn;iediato do capitalismo norte-americano.
Hoje a· predição formulada nas ciências sociais é, comumente, me-
nos ambiciosa, e111bora, também., menos significativa; mas, mesmo
assim é mais coliseütânea com o estado do desenvolvimento das
teorias.
439
í
!
C. A resposta marxista: o materialismo histórico
l. CONSIDERAÇÕES PRELIMINARES
Antes de expormos sumariamente os princípios e idéias nuclea-
res dos fundadores do marxismo sobre a história é conveniente
examinarmos, no contexto, as circunstâncias de sua elaboração.
Conforme Marx o proclamou tantas vezes, e como o con-
junto de sua obra confirma, o objeto central dos estudos que em-
preendeu sempre foi constituído pelo modo capitalista de produção,
a sociedade burguesa contemporânea, suas leis de evo:ução e su-
peração. Este fato básico deve ser examinado pelo menos de dois
pontos de vista:
l) em primeiro lugar, considerando que no conjunto da obra
de Marx e Engels (principalmente na do primeiro) as sociedades
pré-capitalistas são algo secundário: surgem freqüentemente em
função do capitalismo (ou, melhor, em oposição a ele), oferecen-
do contrastes e il.ustrações que permitem compreender mais facil-
mente a originalidade e o funcionamento do modo de produção
capitalista; além disto, o interesse de Marx pelos modos de pro-
dução pré-capitalistas era seletivo, sua preocupação fundamental
em a de esclarecer a gênese e a evolução de certos elementos e ca-
tegorias necessários ao eixo de sua atividade científica que era,
como vimos, a elaboração da teoria do capitalismo;
2) em segundo lugar, cumpre considerar uma série de proble-
mas metodológicos de grande importância.
Concentremo-nos no segundo aspecto, o mais essencial. Em
artigo escrito de 1859 Engels versou a questão do método seguido
por Marx na Contribuição à crítica da economia política. Mostrou
o caráter primordial. da concepção materialista e dialética da histó-
ria e da economia política e acrescentou: 2a
26 Frede1-ico Engels, "La 'Contribución a la crítica de la economia polí.-
tica. ele Carlos Marx", em Marx e Engels. Escritos económicos varios,
trnd. ele W. Roces, México, Ed. Grijalbo, 1966, pp. 188, 190.
440
"Mesmo depois de descoberto o método, e segundo ele, a
crítica da Economia política poderia ser encetada de dois
modos: o histórico e o lógico. Como na história, assim como
em seu reflexo literário., as coisas desenvolvem-se, também
em grandes traços, do mais simples para· o mais cnmpiexo,
9 desenvolvimeuto histórico da literatura sobre Economia
política tornece um fio natural Lk orientação à crítica, pois
em termos gerais, as categorias econômicas surgiriam aqui na
mesma ordem que em seu desenvolvimento lógico. Esta forma
apresenta, aparentemente, a vantagem de uma clareza maior,
pois nela é seguido o desenvolvimento real das coisas, m:is
na prática apenas se conseguiria, no melhor dos casos, popu-
larizá-la. A história desenvolve-se freqüentemente aos saltos
e em ziguezagues e assim deveria ser acompanhada em toda
a sua trajetória, com o que não apenas seriam recolhidos
muitos materiais de pouca importância como se teria de rom-
per, muitas vezes, a ilação lógica. Ademais, a história da
Economia política não poderia ser escrita sem a da sociedade
burguesa, com o que a tarefa seria interminável pois faltam
todos os trabalhos preliminares. Portanto, o único método
indicado era o lógico. Mas este não é, na realidade, outra
coisa senão o método histórico, apenas despojado de sua
forma histórica e das contingências perturbadoras. ( ... )
"Vemos, pois, como com este método o desenvolvimento
lógico não se vê forçado, de modo algum, a mover-se no reino
do puramente abstrato. Ao contrário, precisa ser ilustrado
com exemplos históricos, manter-se em contato comt:rnte com
a realidade, Por isto, estes exem'plos sãó apresentados em gran-
de varied,;ide· .. "
Como nos mostra o trecho, a escolha do "modo lógico" de-
veu-se, entre outras razões, a que na época de Marx e Engels não
existiam elementos suficientes -para construir uma teoria completa
dos modos de produçã-o pré-capitalistas (necessária caso se pre-
tendesse tratar historicamente a sociedade burguesa em sua gênese
e evolução) : em um trabalho posterior Engels o afirma, ainda,
expressamente. 2 i E isto não é tudo; o trechÓ reproduzido e muitas
27 F. Engels, E/ Anti-Diilzrine. trnd. de J. V. Montenegro y Montcro,
Buenos Aires, Ed. Claridacl, 1970 (3.• ccl .. ) , p. 161: "A_çconomia nolítica
çoncebicla como ciência das condições e das formas em que as diversas
441

outras passagens de Marx e Engels colocam, também, uma série
!
de tomadas de posição teórico-metodológicas muito importantes:
'
1 ) o anti-historicismo e o primado do raciocínio de tipo estrutu-
ral; 2) a condenação irremissível de qualquer "filosofia" e, espe-
cialmente, da "filosofia da história" em suas múltiplas variantes;
3) um método que emprega a abstração como instrumento cien-tí-
fico, mediante a elaboração de "abstratos reais", constantemente
submetidos à prova dos fatos concretos. Examinemos cada um
destes pontos.
Apesar da perturbação provocada nos ambientes marxistas
convencionais pela afirmação de Maurice Godelier quanto à prio-
ridade, em O Capital, do estudo das estruturas sobre o de sua
gênese e evqlução, 28 cremos tratar-se de uma constatação correta.
Evidentemente, um raciocínio anti-historicista não significa, absolu-
tamente, um raciocínio anti-histórico: para o marxismo a estru-
tura, qualquer estrutura (vista como totalidade contraditória e,
portanto, essencialmente dinâmica) é inseparável de sua gênese,
evolução e superação. Porém, a "história" considerada de um
ponto de vista ·empirista como mera sucessão linear de aconteci-
mentos, separada da teoria, ou a partir de uma concepção idealista
ou filosófica., é insuficiente para permitir a percepção da estru-
tura: ~ 11
··De fato, como a fórmula lógica do movimento, da sucessão,
do tempo, poderia nos explicar, por si só, o organismo social
no qual todas as relações existem simultaneamente e se susteu~
tam mutuamente?"
sociedades produziram, trocaram e repartiram os produtos de um Ínodo
coITespondente, quer dizer, em toda sua extensão, ainda esti por. ser
kit a. O que temos até o presente de ciência econômic;a se reduz, q~ase
c-..clusivamente, à gênese e evolução da forma de produção capitalistª,,;
28 CI M. Godelier, "Systeme, structure et contradiction dans 'Le Capi-
tal"' e "Logique dialetique et analyse des estructures. Réponse à Lucien
Se,,, .. , cm M Gotlelier, Horizon, trajets marxistes e11 anthrapalagie, Paris,
F l\laspero, 1973, pp. 187-255 (artigos publicados ·pela primeira vez, res-
P''cti,·amente, em 1966 e 1970).
29 K.irl Marx. M iseria de la filosofía, Buenos Aires, Ed. Signos, 1970,
Jl 92; cf. também Carlos Marx, E/ Capital, trad. de W. Roces, México,
FC E • 1966 (4.• •·d ), tomo III, pp. 304, 757.
442
Podemos afirmar, então, que d economia política, tomada no
sentido de "ciência das condições e das formas em que as diversas
sociedades humanas produziram, trocaram e repartiram os produtos
de um modo correspondente" ( cf. o trecho reproduzido na nota
n<;J 27), tem precedência ou prioridade lógica sobre a história., já
que proporciona as próprias bases para que esta última possa exis-
tir como ciência. Pois bem, se para Engels a economia política,
assim entendida (isto é, incluindo a teoria dos modos de produ-
ção pré-capitalistas e a do capitalismo) estava cm sua é;:ioca -
como continua, de um modo ger. ·.;, na nossa - "ainda por ser fei-
ta", salvo no concernente à gênese e ev.o 1ção da "forma de pro-
dução capitalista", como pode servir de base ao estudo da histó-
ria? Isto é possível porque, na visão de Marx, a sociedade bur-
guesa, como "a mais complexa e desenvolvida organização histó-
rica da produção"., dá-nos a chave da explicação das formas de
organização anteriores: o complexo e diversificado permite com-
preender o simples, por ser a síntese dos elementos mais simples.
Entretanto, de modo algum isto significa que as leis ,econômicas
capitalistas tenham valor universal e eterno: 30
"A sociedade burguesa é a mais complexa e desenvolvida orga-
nização histórica da produção. As categorias que expressam
suas condições e a compreensão de sua organização permitem,
ao mesmo tempo, compreender a organização e as relações de
produção de todas as formas de sociedade passadas, sobre
cujas ruínas e elementos ela foi edificada e cujos vestígios,
ainda não superados, continua arrastando, enquanto meros
indícios anteriores desenvolveram neh1 sua plena significa-
ção, etc. A anatomia do homem é uma chave para a anatomia
do macaco. Ao contrário, os indícios das formas superiores
das espécies animais inferiores só podem ser compreendidos
quando se conhece a forma superior. A economia burguesa
fornece, assim, a chave da economia antiga, etc. Porém, não
certamente ao modo dos economistas, que eliminam todas as
diferenças históricas e vêem a forma burguesa em todas as
formas de sociedade."
30 Karl Marx. Elcmc11tos fw1da111e11ta/es para la crítica de la ecanomía
política (Borrador) 1857-1858, rnl. I, trad. de J. Aricó, M . .Murmis e P.
Scarón, México, Siglo XXI, 1971, p. 26.
443
T
i
Em suma, a explicação do passado depende da clara v1sao
da estruturação presente, a mais complexa de todas; esta última
tem, sem dúvida, pressupostos históricos, sua formação tem uma
história mas, tratando-se justamente de um todo orgânico integra-
do, seus diversos elementos são interdependentes e co-presentes -
por isto a análise da estrutura capitalista não pressupõe a exposi-
ção exaustiva da formação histórica de cada um de seus elementos,
embora pressuponha a consciência do caráter histórico (e portanto
transitório) do modo de produção capitalista. 31·
Apesar de tudo, não devemos esquecer que Marx e Engels
trataram de usar toda a documentação histórica de que puderam
dispor. E isto nos leva ao segundo ponto que indicamos acima.
A superação progressiva da filosofia pelo avanço da ciência atin-
ge, com o materialismo histórico, "o último -reduto" do idealismo
isto é, a própria. história. A velha filosofia deve desaparecer com'
o desenvolvimento científico, ou melhor, deve limitar-se a sistema-
tizar a lógica e a epistemologia, como Engels o afirma claramente: 32
"Em um ou outro caso [quer dizer, tanto no caso das ciências
naturais como no da história] tal materialismo, essencialmente
dialético, não implica nenhuma filosofia sobreposta às demais
ciências. _Desde o momento em que se pede a cada ciência
que dê conta de sua posição no conjunto total das. coisas
e do conhecimento das coisas, torna-se supérflua uma ciência
especial do conjunto; o que subsiste de toda a velha filosofia
e conserva uma existência própria é a teoria do pensamento e
suas leis - a lógica formal e a dialética - . Tudo o mais
resolve-se na ciência positiva da natureza e da história."
31. ldém, P; . 422: "Para analisar as leis da economia burguesa não é,
pois, necessano escrever a história real das relações de produção. Porém,
a. cor~eta concepção e dedução das mesmas, como relações originadas
h1stoncamente, levam sempre a primeiras equações - como os números
empír~cos, pQr ~xemplo, nas ciências naturais - que indicam um passado
que fica por tras deste sistema. Tais indícios, juntamente com a acertada
c~ncepção do presente, também proporcionam a chave para a compreen·
sa~ . do passado; outro trabalho, que esperamos um dia realizar. Esta
anal~e correta leva, igualmente, a pontos nos quais, pré-figurando o
movu_nento nascente do futuro, insinua-se a abolição da forma atual das
relaçoes de produção."
32 Engels, El Anti-Dühring, p. 33 (cf. também, p. 34).
444
A tomada de posição contra as "filosofias da história" estava
implícita, no texto mencionado inicialmente, em afirmativa de
que -"o desenvolvimento lógico" não se move no "reino do pura-
"mente abstrato"~ mas - ao contrário - deve amparar-se em
"exemplos históricos" concretos e abundantes. Diferentemente das
"filosofias da história", que tentam encontrar fora (ou acima)
do próprio processo histórico as leis universais que o regem, o
materialismo histórico só reconhece as leis específicas de modos de
p1odução historicamente dados, e critica nos economistas clássicos
a tendência oposta. 88 Os textos mais claros, no concernente à
superação da filosofia da história pelo marxismo são, talvez, um
trecho da Ideologia alemã (1845-1846) e a denominada "carta
a Mikailovsky" ( 1"877) H
Os fatos concretos constituem, em suma, a prova da validade
das abstrações teóricas que, por sua vez, são apenas abstratos
reais, ou seja, uma formalização abstrata das relações reais consi-
33 Marx, Elementos esenciales .. . , pp. 5, 7; ver, também; Marx, El Capi-
tal, I, pp. XXII-XXIII.
34 C. Marx e F. Engels, "Feuerbach. Oposición ·entre las concepciones
materialista e idealistan (I capítulo de la Ideologia a/emana), em C. Marx
e F. Engels, Obras Escogidas en tres tomos (doravante OE III) t. l, p. 22
(Moscou, Editorial Progreso, 1973): "A filosofia independente perde, com
a exposição da realidade, o meio em que pode existir. Em lugar dela
pode surgir, no máximo, um compêndio dos resultados mais gerais,
abstraídos da consideração do desenvolvimento histórico dos homens.
Tais abstrações em si, separadas da história real; carecem de todo valor.
Só podem servir para facilitar a ordenação do material histórico, para
indicar a sucessão de seus vários estratos. Mas não proporcionam, de·
modo algum, como a filosofia, receita ou padrão de acordo com que
possam ser organizadas as épocas históricas".
Carta de Marx ao diretor do Otycestvenniye Zapiski, em C. Marx e F.
Engels, Epistolaria, México, Grijalbo, 1971, p. 57: "Isto é tudo. Mas não
o é para meu crítico. Sente-se obrigado a metamorfosear meu esboço
histórico da gênese do capitalismo no ocidente europeu em uma teoria
histórico.filosófica da marcha geral que o destino impõe a todo povo,
quaisquer que sejam as circunstâncias históricas em que esteja, para
que possa terminar chegando à forma de economia que lhe assegure, junto
com a maior expansão das potências produtivas do trabalho social. o
desenvolvimento mais completo do homem. Porém, peço a meu crítico
que me dispense. (Honra-me e me envergonha, ao mesmo tempo, dema-
siadamente. )n
445
r
1
deradas mais importantes. 35 O método de trabalho de Marx con-
siste em uma espécie de oscilação permanente entre dois níveis:
a exposição teórica e abstrata só pode receber sua confirmação,
seus argumentos, seus exemplos através da referência constante
a sociedades concretas, historicamente situadas no tempo e no
espaço. Além disto, há uma diferença de forma entre o método
de pesquisa - que deve consistir na apropriação, pelo pesquisa'."
dor, da matéria de estudo em seus pormenores, suas formas de
desenvolvimento, suas vinculações - e o método de exposição
que, ao fratar de apresentar o movimento real em seu conjunto,
deve basear-se na procura das articulações e precedências lógicas
entre os elementos da estrutura. 86
Outro aspecto que convém iiidicar aqui é a diferença estabe-
lecida por Marx entre o "natural" e o "histórico" -·- e, de um
modo mais geral, entre os modos de produção pré-capitalistas
(desenvolvimentos locais e- limitados) e o capitalismo (vinculado
à lenta constituição de uma história que se faz mundial; universal).
O texto que ilustra cabalmente esta oposição é o capítulo "Formas
que preceden a la producción capitalista". 87
Para Marx, "o desenvolvimento da formação econômica da
sociedade pode ser assemelhado à marcha da natureza e à sua
história".:::; Ademais, vários de seus textos, e dos de Engels, suge-
rem a existência simultânea de urna continuidade e de uma gra-
dual ruptura entre a história natural e a história humana. 89 O pro-
cesso propriamente histórico seria o que "produz" historicamente
o indivíduo, ao separar pouco a pouco o homem de um conjunto
de circunstâncias consideradas como "naturais": a integração em
grupos mais amplos (família, tribo, comunidade) e a união às
35 Marx não confunde a abstração conceituai, necessária como instru-
mento de exploração, "com a finalidade real da pesquisa que é a explica-
ção do dc,•ir histórico" (Jean Bouvier, "L'apareil conceptuel dans l'histoi-
rc économique contemporaine", na Revue Economique, janeiro ce 1965.
p. 1, citando Pierre Vilar).
36 Cf., Marx, Elementos fundamentales .. . , pp. 20-30; El Capital, I, p.
XXIII.
37 Em Elementos fundamenta.les . ., pp·. 433-477.
38 Marx, E/ Capital, 1, p. XV. Tornaremos ao sentido desta expressão.
39 Cf. Maurice Godclier, "Préface", cm Sur les sociétés .pré-capitali.stes
{textos sdecionados de Marx,· Engels e Lênin), Paris, Editions Sociales,
1970, pp. 52-35. .
446
condições mediante as quais atuava sobre a natureza (objetos e
ins:rumcntns de produção): ~'i
"O que precisa de explicação, ou é resultado de um processo
histórico, não é a unidade do homem vivente e atuante, por
um lado, com as condições inorgãnicas, naturais, de seu meta-
bolismo com a natureza pelo outro e, portanto, sua apropria-
ção da natureza, mas a separaçiio entre estas conç!ições inor-
gânicas da existência humana e esta existência ativa, uma
separação que pela primeira vez é colocada plenamente na
relação entre o trabalhador assalariado e o capital."
Portanto, somente sob o capitalismo completa-se o processo
histórico - iniciado, segundo Marx, com a aparição do pastoreio
associado à agricultura esporádica, enquanto os povos exclusiva-
mente càçadores ficariam f ;ira do referido "processo de desenvol-
vimento","' que promove a mencionada se'paraçào e, conseqüente-
mente, Ó advento do homem como indivíduo. Em outro trecho,
Marx afirma que o surgimento do novo estado de coisas., preparado
desde o século XVI, amadureceu a partir do século XVIII: 4~
"Nesta sociedade de livre cmn;Jetição cada indivíduo. surge
como que desligado dos laços naturais, etc., que nas épocas
históricas precedentes faziam dele uma parte integrante de
um conglomerado 11umano dado e circunscrito."
Embora reconhecenao a existên.cia de diversos modos de pro-
dução pré-capitalistas, .Marx vê neles uma sé·rie de traços comuns,
ao compará-los com o capitalismo. Por um lado, como se deduz
da última citação, a natureza "circunscrita" das comunidades huma-
nas pré-capitalis tas, o caráter local de seu desenvolvimento: a
1
"história universal" apenas começa a existir a partir da formação
de um mercado mundial, processo iniciado no século XVI, e que so-
mente se completou com o advento do capitalismo como modo de
40 Marx, Elementos fzmdame11Ja/cs .. . , p. 449.
41 Idem, p. 28 .. Naturalm:~nlc, é preciso ter em conta o estado dos
conhecimentos sobre as sociedacks sem classes à época em que Marx
escreveu (cf. Goddier, "Préf;;ice", cif.) . .
42 Marx, Idem, pp. 3; também pp. 4, 457.
447
.....
produção mundialmente dominante, pois o capitalismo é o primeiro
modo de produção que se faz universal, mediante a dissolução dos
modos de produção diferentes que entram em sua órbita e devido
às características de suas forças produtivas. 4ª Antes do século XVI
- em certos casos, até mesmo do século XIX - o que temos
são, portanto, desenvolvimento históricos múltiplos e paralelos; isto
demonstra o absurdo de uma concepção unilinear da evolução hu-
mana que pretenda ser marxista. Ao contrário, Marx sempre cha-
mou a atenção para a grande diversidade das formas de desen-
volvimento no contexto das sociedades pré-capitalistas: o baixo
nível de desenvolvimento das forças produtivas fazia com que tais
sociedades fossem extremamente dependentes de múltiplas condi-
ções locais. 44 Por outro lado, nas condições das sociedades pré-
capitalistas de classes, tomadas em seu conjunto, "o domínio dos
proprietários sobre os não possuidores pode basear-se em relações
43 Marx, El Capital, II, p. 37: "Por outro lado, as próprias circunstân-
cias que determinam a condição fundamental da produção capitalista -
a existência de uma classe trabalhadora assalariada - exigem que toda
a produção de mercadorias assuma forma capitalista. À medida em que
esta se desenvolve, decompõe e dissolve todas as formas anteriores de
produção que, preferencialmente voltadas para o consumo dir~to do produ-
tor só transformam em mercadorias o excedente do produzido. A produ-
çã~ capitalista de mercadorias faz da venda do produto o interesse pri-
mordial sem que, a princípio, isto afete, aparentemente, o próprio modo
de produção que é, por exemplo, o primeiro efeito do comércio capita-
lista mundial a exercer-se cm povos como China, índia, Arábia, etc.
Mas onde deita raízes destrói todas as formas de produção de merca-
dori~s baseadas no trabalho do próprio produtor, ou concebidas simples-
mente à base de vender os produtos excedentes como mercadorias.
Começa generalizando a produção de mercadorias e logo .vai convertendo,
pouco a pouco, toda a produção de mercadorias em produção capita-
lista."
Marx e Engels, OE I/l, I, pp. 26-37 (Ideologia alemana); Marx, Elementos
fundamentales .. ., p. 31: "A história universal nãp existiu sempre; a his-
tória como história universal é um resultado."
44 Marx, EI Capital, III, p. 172: "... a própria base econômica - ela
mesma, quanto a suas condições fundamentais - possa mostrar em seu
modo de manifestar-se infinitas variações e gradações devidas a distintas
e incontáveis circunstâncias empíricas, condições naturais, fatores étni-
cos, influêncas históricas que atuam a partir do exterior, etc., variações
e gradações que só podem ser compreendidas mediante a análise destas
circunstâncias empiricamente dadasH. Ver também Gianni Sofri, ll modo
di produzione asiatico, Storia di una controversia marxista. Turim, Binau•
di, 1969, pp. 47-54 (há tradução para o espanhol).
448
pessoais, en1 uma espécie de comunidade", enquanto sob o capita-
lismo o referido domínio ''deve ter adquirido uma forma material,
deve encarnar-se em um terceiro elemento, o dinheiro" . .'. '" Isto
explica que, antes do capitalismo, as formas de alienação não fos-
sem as mesmas que soh ele: as relações de produção não assumiam
a forma de relações entre coisas, como no caso do capitalismo,
mas a alienação assumia uma forma religiosa. 4 ª As lutas de classe,
enfim, surgiam sob uma forma bem diferente da que apresentam
no capitalismo, pois só as classes dominantes chegavam a alcançar
coesão, a solidariedade de interesses e o grau de consciência que
faziam delas classes plenamente constituídas; enquanto as classes do-
minadas não tinham condições objetivas para desenvolver conve-
nientemente tais características, o que explica sua incapacidade -
embora chegassem a vencer uma luta social - para esboçar uma
solução alternativa à ordem vigente; o que se pode compreender
ao considerar o nível insuficiente das forças- produtivas e da divisão
do trabalho, o caráter maciçamente agrário da economia. É isto o
que demonstra a interessante passagem de Engels sobre a "legitimi-
dade hitórica" da sociedade. classista. Nessas condições, as revolu-
ções sociais consistiam, principalmente, na substituição de mino-
rias dominantes, umas pelas outras: embora a maioria, (isto é,
as classes exploradas) participasse das referidas revoluções, fazia-o
em proveito da minoria que passava a dominar e que se apresentava,
pelo menos por certo período, como representante de "todo• o
povo". Marx e Engels pensavam que no capitalismo as formas me-
diatizadas e "impuras" da luta de classe ligadas a tais caracterís-
ticas da fase pré-capitalista desapareciam porque tanto a classe
dominante quanto a explorada tinham condições que lhes permitiam
_apresentarem-se como classes plenamente constituídas, coerentes,
conscientes e se defrontarem de modo claro e organizado. 4 1
Alguns dos problemas que deveriam ser tratados aqui foram
mencionados no Capítulo III de modo que não tornaremos a
eles. Especfâlmente a questão do caráter "inacabado" e "abr.rto"
do marxismo e a noção de "via típica" de evolução aplicada à
zona mediterrâneo-européia, tomada em seu conjunto.
45 Marx e Engels, OE III, !, p. 49.
46 Marx, El Capital, I, p. 44 (entre muitos outros trechos).
47 Engels, El Anti-Dühring, pp. 294-295: "A divisão dà sociedade em uma
classe exploradora e uma classe ex~lorada, em uma classe dominante e
449
 2. A PRODUÇÃO E REPRQDUÇÃO DA VIDA REAL: A
BASE FX'ONôMICA
Engels dizia cm 1884: H
··segundo a teoria marxista, o fator decisivo na história é,
aíinal de contas, a produção e a reprodução da vida imediata.
Mas esta produção e reprodução é de dois tipos: por um
lado, a produção de meios de existência, de produtos alimen-
tares, de roupa, de habitação e dos instrumentos necessários
para produzir tudo isto; por outro lado, a produção do pró-
prio homem, a continuação da espécie. A ordem social em
que vivem os homens., em dada época ou país, é condicionada
por estes dois tipos de produção: pelo grau de desenvolvi-
mento do trabalho, por um lado, e da família, pelo outro.
Quanto menos desenvolvido for o trabalho, mas restrita será
a quantid:J.de de seus produtos e, conseqüentemente, a rique-
za da sociedade - e tanto maior a força com que se mani-
festa a influência dominante dos Jaçqs de parentesco sobre :.º
regime ~ocial".
A continuação do trecho mostra que, com o desenvolvimento
da sociedade de classes e do Estado, em funç.ão do crescimento
uma da~se opriiilida, foi a conscquencia n~ccssana do escasso d~senvol­
vimrnto da produção no passado. Enquanto o trabalho total qa socie-
Jadc não dá senão um produto que excede em pouco o estritamente
indt,PL'ns.i\·cl à ·vida etc todos, enquanto o trabalho exige quase todo o
· kl11pu da gra11de maioria dos membros da sociedade, esta necessaria-
lll<'lllL' dt\'id.:·sc cm clasi;'es ... Mas, se a divisão cm classes tem, como
rnm.:4uém:ia, alguma legitimidade histórica, não tem tal legitimidade,
t•nttL'tanto. a não ser por um tempo dado, para condições sociais deter-
111111aJa.;: pois. fundada na insuficiência da produção, será •!liminada pela
npam.:io plena das forças pro"utivas modernas ... " Ver: Sur le féodalís-
"'"· Paris. F.dilions Socialcs, 1971. pn. 158, 261-262. Sobre as "revoluções .
de minorias", d a lntroducão de F. Engels à edicão de 1895 de Las
/11clia.\ de e/ases en Francia de 1848 a 1850, em OE III, 1, pp. 194-196.
48 F Engeb, "El urigl'n Ul' la familia, la propriedad privada y •.!l Esta-
do". em C Marx e F. Engels, 'Obras Escogidas en dus tumos (doravante
OE li), t li, Moscou, Editorial Prugrcso, 1971, pp. 168-169.
450
das forças produtivas, as relações de parentesco são submetidas
"às relações de propriedade". Assim, nas sociedades de classes o
fator determinante em última instância, da estrutura global é -
de modo mais claro que nas sociedades sem classes - "o modo
de produção da vida material'', a economia. 40
A economia consiste na articulação de diversos "momentos"
ou elementos em uma totalidade integrada: a produção, a distri-
buição, o intercâmbio, e o consumo; precisamente por se tratar
de um sistema estruturado, seus elementos atuam uns sobre os
outros, mas é a produção o elemento determinante e estrntura-
dor: ;;o
"Uma produção determinada, portanto, determina um consu-
mo, uma distribuição, um intercâmbio determinados e relações
recíprocas determinadas destes diferentes momentos. Na ver-
dade, também a produção, sob sua forma unilateral, por sua
vez é determinada pelos outros momentos ( ... ) Entre os
diferentes momentos dá-se uma ação recíproca. Isto ocorre
sempre em todos os conjuntos orgânicos."
Já vimos qu_e, para o marxismo, as leis econômicas somente
são válidas em um contexto histórico-cultural dado, para cada
modo de produção específico. Por isto, não é possível construir
urna verdadeira teoria do que seria "a prodQção em geral". Porém,
como "todos os estágios da produção têm carac~eres comuns que
o pensamento fixa como determinações gerais'', é útil - de qual-
quer modo - tratar de perceber as aludida~ determinações gerais
de toda a produção, ou as comuns a alguns de seus estágios ( co-
mo, por exemplo, a moeda) : serão abstraçõe~, "m?~e~tos 2 bstra-
tos que nãp permitem compreender qualquer mvel h1stonco concreto
da produção'', cujo sentido é exclusivamente o de evidenciar o
comum e de evitar as . repetições. 51 Antes de falarmos nos con-
ceitos-chaves de modo de produção e de formação econômico-social
49 C. Marx, "Prólogo de la Contribución a la ·crítica de la economiu
política•, em OE III; p. 518 (tomo 1).
50 Marx, Elementos fundamentales .. . , p. 20.
51 Ibidem, pp. 5, 8. Marx, El Capital, II, p. 200: "Não i;e ·trata qas
definições sob as quais possam, ser agrupadas coisas. Trata · --se de deter-
minadas funções, expressas em determinadas categorias."
451
concentremo-nos, por um momento, em al.gumas dessas determi-
nações mais gerais.
Em primeiro lugar, falemos de processo de trabalho, tomado em
seus elementos abstratos. Trata-se da: 112
" . . . atividade racional orientada para a produção de valores
de uso, a incorporação das matérias naturais .ªº seArvi"? das
necessidades humanas, a condição geral do mtercambio de
matérias entre a natureza e o homem, a condição eterna da
vida humana e, portanto, independente das formas. ~ T?oda-
lidades desta vida e comum a todas as formas sociais igual-
mente."
O referido processo abrange três fatores simples: 1) o pró-
prio trabalho: 2) o objeto de trabalho,· 3) o meio de _tr~~alho . . O
trabalho define-se como "a atividade adequada a um fim . Aquilo
sobre o que versa tal atividade é o objeto de trabalho. A natureza
(terra, águas, madeiras, animais, etc.) constitue o "objeto gera1"
de trabalho. Mas, também há objetos de trabalho já transform2dos
por um trabalho anterior: são as matérias-primas. Estas p~dem
"formar a substância principal de um produto'', ou funcionar
como matérias auxiliares para sua produção: assim, por exemplo e
respectivamente, o fio de 2lgodão na indústria têxtil e o co1:11bus-
tível consumido pela máquina dedicada à produção. O me10 de
trabalho constitui "aquele objeto ou conjunto de objetos que o
trabalhador [o operário] interpõe entre si e o objeto que trabalha
e que lhe serve para dirigir sua atividade sobre tal o~jeto". A na-
tureza é o meio geral de trabalho, um arsenal de meios de traba-
lho, em si mesma; porém, desde muito cedo surgem instrum~n~os
de trabalho fabricados pelo homem: em verdade, o traço d1stm-
tivo do homem, de seu processo de trabalho, é "o uso e a. f.a~ri­
cação de meios de trabalho". No sentido amplo, todas as condlçoes
materiais que contribuem para que se verifique ó processo de tra-
balho são meios de trabalho: assim, por exemplo, o local em que
ele se efetiva as estradas, os canais, etc. O resultado do processo
de trabalho é o produto, isto é o valor de uso, "matéria disposta
pela natureza e adaptada às necessidades humanas mediante uma
52 Marx, El Capital, I, p. 136: para tudo o referente ao processo Je
trabalho, PP. 130.136.
452
alteração de forma." Os meios e objetos de trabalhos constituem,
em conjunto, os meios de produção. A configuração da propriedade
sobre estes últimos é o elemento estruturador das relações de
produção.
As determinações mencionadas até agora são gerais, aplican-
do-se a qualquer forma ou modo de produção. Também há fatores
que, sem o mesmo grau de generalidade, são comuns a diversos
modos de produção: o intercâmbio de mercadorias e a moeda, por
exemplo. O seguinte trecho de Engels resume tudo o que acaba de
ser dito: 63
"A economia política, fundamentalmente, é uma c1encia histó-
rica; sua matéria é histórica, isto é, perpetuamente submetida
à mutação e estuda, por sua vez, as leis particulares de cada
fase da evolução da produção e da troca e só ao fim de sua
indagação poderá formular um reduzido número de leis intei-
ramente gerais, verdadeiras para a produção e a troca como
tais. Fica dito, por outra parte, que as leis válidas para for-
mas de produção e de troca determinadas valem, também,
para todos os períodos históricos que tenham em comum
tais formas de produção e de troca. Por exemplo, a introdu-
ção da moeda metálica põe em jogo uma série de leis igual-
mente verdadeiras para todos os países e épocas em que a
moeda metálica serve de meio de troca."
Passemos, agora, a definir os dois conc.eitos fundamentais do
materialismo histórico: modo de produção e formação econômico-
social (sendo mais importante o primeiro deles). Tratam-se, ao
mesmo tempo, de noções altamente polêmicas no seio dos estudos
marxistas contemporâneos. Isto devido à ausênoia de textos nor-
mativos ou metodológicos dos fundadores do marxismo, o que
obriga a extrair os conceitos teóricos do próprio corpo de sua obra.,
com o que são alentadas interpretações diferentes; na medida em
que houve mudanças e evoluções no pensamen.to de Marx e Engels,
a referida obra permite que se encontrem apoios para concepções
às vezes bem divergentes.
53 Engels, El Anti-Diihring, pp. 158-159.
453
~:
!I
Modo de produçüo é uma articulação, específica e historica-
mente dada, entre wn nível e um tipo de organização definidos
das forças produtivas e as relações· de produção correspondentes.
Trata-se de um conceito abstrato, ou melhor, de um "abstrato
real" no sentido de ser construído mediante a percepção dos ele-
ment~s comuns e essenciais comi?artilhados por várias sociedades
concretas consideradas, de um só tipo. Como, na prática, cada
formação econômico-social apresenta mais de um modo de pro-
dução (ou elementos de modos de produção), empiricamente
inexiste o modo de produção em estado puro, embora haja casos
que mais se aproximem disto e outros menos. 54 Forças produtivas
são "o conjunto dos fatores de produção., recursos, ferramentas,
homens, que caracterizam uma soc!edade determinada em Ulll1a de-
terminada época e que é necessário combinar de modo específico
para produzir os bens materiais de que a referida sociedade pre-
cisa. ür. As relações de produção são "determinadas relações neces-
sárias e independentes de sua vontade" que os homens estabelecem
entre si "na produção social de sua vida", e que "correspondem a
uma certa fase de desen.volvimento de suas forças produtivas". 50
O desenvolvimento das forças produtivas determina, em última
instância, toda a história humana, da qual são a ba,se. 5 1 O con-
54 Podemos diztT, por exemplo, que o grande peso das estruturas cam-
ponesas na França fazia desta, no século XIX, um país capitalista
menos típico do que a Inglaterra, pois na última o modo de produção
capitalista predominava de maneira muito mais total quanto ao conjunto.
das estruturas ·xonômicas e sociais.
55 M. Godelicr, Horizon, trajets .. ., p. 188.
56 Marx, "Prólogo de la Contribución ... " em OE III, I, p. 517.
57 Marx, carta a Pavel Vasilievich Annenkov (Bruxelas, 28 de dezembra
de 1846). em OE III, I, p. 532; também Engels, carta a H. Starkenburg
(Londres, 25 de janeiro de 1894) em OE II, II, 507: "Por relações econô-
micas, nus quais nós vemos a base determinante da história da socie·
dade, entcndem·os o modo como os homens de uma determinada sociedade
produzem o sustento de sua vida, e trocam os produtos entre des (na
medida cm que rege a divisão do trabalho). Portanto. toda a técnica da
produção ·e do transporte está incluída aí. Esta técnica também deter-
mina, no nosso modo de ver, o regime de câmbio, bem como a distri·
buicão dos produtos e, portanto, depois da dissolução da sociedade gen-
tilícia a divisão em classes, também, e conseqüentemente, as relações
de d~rnínio e de subjugação e, com. isto, o Estado, a Política, o Direi-
to, etc."
454
junto das relações de produção constitui a estrutura econômica da
sociedade. 08
Se o conceito de mod,o de produção indica um tipo de socie-
dade, uma forma de estruturação social historicamente dada a
noção de f ormaçüo econômico-socil?>[ convém "à análise de re,ali-
?ades ~istóricas concre!as, singulares, apreendidas no tempo real,
1rrevers1vel, de um penado determinado da história" 5n o conceito
de formação ec~nômico-s~cial está ainda mal elaboradQ; no marxis-
mo contemporaneo coexistem pelo h1enos três formas principai-s
de considerá-lo: Go
como noção em:;:iírica equivalente à idéia corrente de "so-
ciedade";
como conceito referido a uma sociedade concreta, porém
com um conteúdo histórico: trata-se de definir e explicar
a articulação de diversos modos de produção no seio da
base econômica d~ aludida sociedade;
como o modo de produção junto com a superestrutura
correspondente.
A segunda e terceira acepções combinam-se, às vezes. Assim,
por exemplo, M. Godelier considera que a definição de uma for-
mação econômico-social consiste na identificação dos modos de
produção e dos elementos superestruturais correspondentes, na
descoberta da "forma e do conteúdo exatos da articulação"· dos
referidos modos de produção e sua hierarquia, e as funções pró-
prias dos elementos superestruturais combinados, especificamente,
segundo a articulação dos modos de produção. Isto permitiria
chegar a uma "definição sintética da natureza exata da diversidade
e da unidade especifícas das relações econômicas e sociais que
caracterizam uma sociedade em· dada época". 61
58 Marx, "Prólogo de la Co11tribució11 ... ", em OE III, .P. 517.
59 M. Godelier, Horizon, trajets .. ., p. 83.
60 Cf. Ibidem, pp. 83-84; E/ concepêo de forrnación económico-social.
Cuadernos de Pasado y Presente (Córdoba, Argentina), n.º 39, abril de
1973; O. Lange, op. cit., p. 32; Etienne Balibar, "Sur les concepts fonda-
rnentaux du rnatérialisrne historique", em L. Althusser e E. Balibar, Lire
le Capital, II, Paris, François Maspero, 1968, pp. 87-88 (nota).
61 Godelicr, Ibidem, pp. 83-84.
455

A hierarquia e articulação dos diferentes modos de produção
no seio de uma formação econômico-social de!.)endem de qual deles
é o dominante: 62
"Em todas as formas de socieda.de há uma determinada pro-
dução que determina a todas as demais seu nível e influência
correspondentes e, portanto, determina o nível e a influência
de todas as outras. E uma claridade geral em que mergulham
todas as cores e que modifica as particularidades destas. :S
como um éter particular que determina o peso específico de
todas as formas de existência que alí se desta<::am".
3. BASE E SUPERESTRUTURA: O PROBLEMA DA
DETERMINAÇÂO EM ÚLTIMA INSTÂNCIA
Partiremos de um trecho do Prefácio de Marx ( 1859) à sua
Contribuição à crítica da economia política, e de outro da carta
de Engels a J. Bloch (21/22 de setembro de 1890): 63
"O conjunto destas relações de produção forlllil a estrutura
econômica da sociedade, a base real sobre que se ergue a
superestrutura jurídica e política e a que correspondem deter-
minadas formas de consciência social. O modo de produção
da vida material condiciona o processo da vida social, polí-
tica e espiritual, em geral. Não é a consciência do homem
que determina seu ser, mas, ao contrário, o ser social é que
determina sua consciência."
". . . Segundo a concepção materialista da história, o fator
que em última instância determina a história é a produção
62 Marx, Elementos fimdamentales .. . , pp. 27-28.
63 Marx, "Prólogo a la Contribución ... ", em OE Ill. I, pp. 517-518; Engels,
Carta a J. Bioch (Londres, 21-22 de setembro de 1890) em OE 11, II,
p. 490.
456
li ·
1 11,.
1 ii\
e a reprodução da vida real. Nem Marx nem eu afirmamos,
nunca, mais do que isto. Se alguém tergiversá-lo, dizendo que
o fator econômico é o zínicó determinante, converterá aquela
tese em uma frase vazia, abstrata, absurda."
Em ca,rtas escritas nos últimos ancs de sua vida, Engels reco-
nheceu que, devido ao contexto de sua elaboração - a luta contra
as concepções idealistas - muitos dos textos anteriores, de Marx
e seus, tinham destacado de modo demasiadamente exclusivo, unila-
teral, a determinação dos elementos superestruturais 1;:iela b'.l.Se
econômica. Nestas cartas, escritas entre 1890 e 1894, tratou de
corrigir o "economicismo" resultante, aferrando-se principalmente
2 três aspectos: 1) a distinção entre forma e conteúdo eh supe-
restrutura; 2) o caráter dialético da relação base-superestrutura,
que implica a noção de autonomia relativa das superestruturas; 3) a
natureza da determinação em última instância pelo econômico.
Quanto ao prime:ro ponto, o conteúdo dos diversos níveis
superestruturais deriva da base econCimica, mas não sua forma,
pois .esta depende de um longo processo de gênese e evolução
iniciado na própria pré-história; ou seja, a base econômica, ao
mudar, reorganiza, o material superestrutura! preexistente em fun-
çiio de suas próprias necessidades: 64
"Para mim, a supremacia final elo desenvolvimen_to econômi-
co, inclusive sobre tais campos, é inquestionável, mas dá-se
dentro das condições impostas pelo campo concreto: na filo-
. sofia, por exemplo, pela ação de influê.ncias econômicas (que,
por sua vez, na maioria dos casos só operain sob seu disfarce
político., etc.) sobre o material filosófico existente, proporcio-
nado pelos predecessores. Aqui, a economia não cria nada
a novo, porém, determina o modo de modificar-se e desenvol-
ver-se o material de idéias preexistentes, e, mesmo isto, quase
sempre de um modo indireto, pois são os reflexos políticos,
jurídicos, morais os que, em grau maior, exercem influência
direta sobre a filosofia."
64 Engels, Carta a K. Schmidt <Londres, 27 de oútubro de 1890), em
OE II, II, p. 498. Ver também, no último tomo, a carta a Mchring" (p.
500), de 14 de julho de 1893 (Londres). Parn um cxc1Rplo concreto: M.
Godc!icr, Ilurizun, trajets. pp. 83-92, 343-355.
457
r
Quanto ao caráter dialético das relaç~,es entre base e super-
estru:ura, Engels foi muito claro: G5
··o des.envolvimento pol'Ítko, jurídico, filosófico, religioso,
literário, artístieo, etc., apoia-se no desenvolvimento econô-
mico. Mas todos eles, também, rn?ercutem uns sobre os ou-
tros e sobre sua base econômica. Não é que a situação econô-
mica seja a causa, o único ativo, e tudo o mais efeitos pura-
mente passivos. Há um jogo de ações e reações., com base na
nt>cessidade econômi.ca, que se impõe sempre em última ins-
11i11cia."
evidente que o reconhecimento do caráter dialético das rela-
L do económico o camp0 concreto que pesquisamos, e mais
çôe~ ba~e-superestrutura significa que esta goza de uma autonomia
relativi~. ou - em outras palavras - que não possa 1ser deduzida
simplesmente eia base econômica, ou reduzir-se a esta: tem sÚa
própria evolução baseada em leis e'i;Jecíficas e que se realiza a um
ritmo próprio. 611
Por fim, devemos ver em que consiste a determinação em
útima instância pelo econômico. As idéias claramente expostas por
Engels, a propósito, não apoiam a inten'.)retação proposta pela es-
cola althusseriana para a questão, e sobre a qual falaremos adiante.
A nin..:cpçüo de Engels a respeito pode ser chamada de macro-
hi1;,írirn, no sentido de que a percepção da determinação em últi-
ma instúncia dá-se na longa duração: '"
"A situação econômica é a base. mas os diversos fatores da
~u.;ierestrutura que se ergue sobre ela - as formas políticas
da luta de classes e seus resultados, as Constituições que,
depois de ganhar uma batalha., são escritas pela classe vito-
riosa, etc., as formas jurídicas e, inclusive, os reflexos de to-
das estas lutas reais no cérebro dos participantes, as teorias
políticas, jurídicas, filosóficas, as idéias religiosas e o desen-
volvimento ulterior destas, até converterem-se em um siste-
ó'i OF II, 11, pp 507-508 (carta citada a Starkenburg). Ver no mesmo
l<ll1J11 a carta ;i Schmidt, p. 498.
M CI "Ludwig Ft>uerbach y cl fin de Ia filos~fia clásica alcma-
En!.!t'I'
111··. OE li, II, pp. 393-399.
1·m
67 UI" li, li, p 490 (cana a Bloch); e p. 509 (carta a Starkenburg).
4.'i8
ma de dogmas - exercem, também, sua i:ifluência no curso
das lutas históricas e determinam., em muitos ca~os predomi-
nantemente, sua forma. É um jogo mútuo de ações e reações
entre todos estes fatores, no qual através de toda a multidão
inf.ii1ita de casualidades (isto é, de coisas e acontecimentos
cujas conexões internas são tão remotas ou difíceis de provar
que podemos dá-Ias como inexistentes, desprezá-las) acaba
sempre impondo-se o movimento econômico, como necessi-
dade."
"Outro tanto ocorre com as demais casualidades e apafé'ntes
casualidades da história. E quanto mais distanciado estiver
se aproximar do ideológico puramente abstrato, mais casuali-
dades perceberemos em seu desenvolvimento, mais ziguezagues
apresentarci sua curva. Porém, se você traçar o eixo médio
da curva verá que, quanto ·mais longo for o período em ques-
tão e mais amplo o campo estudado., mais paralelamente cor~
rerá tal e:.xo ao do desenvolvimento econômico."
Esta última passagem também nos mostra algo que Jª surgia
no texto correspondente à nota n9 64: a determinação dos distin-
tos níveis superestruturais pela base é tanto mais indireta, aleatória
e menos visível, quanto mais nos afastamos da dita base no sentido
das "esferas ideológicas que flutuam ainda mais alto no ar: a reli-
gião, a filosofia, etc._ .. "tis
A noção de superestrutura, a determinação dos elementos e
níveis que a compõem, a definição de suas relações com a base,
são as,)ectos altamente polêmicos do marxismo. Mencionemos ape-
nas alguns dos problemas principais: 1) a existência de elementos
plur.ifunciolltais; 2) o fato de saber se a noção de modo de pro-
dução inclui ou não a superestrutura; 3) a intenpretação que a
escola althusseriana dá à "determinação em última instância".
Há elementos da estrutura social glol)al que funcionam ao
mesmo tempo como infra e superestruturais. Como exemplo de
tal 1pluri ou multifuncion.al1dade temos as relações de parentesco
68 OE II, II, p. 497 (carta a Schmidt).
459
 nas sociedades chamadas "tribais" e a ciência no contexto do capi-
t<ilismo desenvolvido. 69
!1i:1.i" Conforme a interpretação de Althusser e de sua escola, a
li
I.•!·'·!
noção de modo de produção abrange a estrutura social global, ou
" seja, simultaneamente a base e a superestrutura; falam; então, de
uma "estrutura global" do modo de produção, constituída por três
·'estruturas regionais" (a econômica, a juridico-política e a ideoló-
gic;1). Cremos que os textos de Mar:!C e de Engels não abonam tal
po~i1,·,·w. O fato de, ao lançar mão de vários textos para apoiá-la,
uis autores terem afirmado a necessidade de certos elementos
'-Wll'l'l'Slruturais, para permitir o foncionamento e a reprodução
dti-; mcius de produção, demonstra apenas que, para Marx e Engels,
:1; ~n-·ieJadcs humanas constituem totalidades estruturadas cujos
11ivl't~ s:io solith1rios e interatuantes. Mas, nos textos dos fundado-
res do marxismo, a noção de modo de produção é sempre e
n,;Ju~i,·amente infra-estrutural - e nada permite afirmar, em nome
do ··~cntido implícito" que teria a noção em O Capital, que também
deva incluir os diversos níveis da superestrutura. Por certo, cada
modo de produção determina o conte1ído dos elementos superes-
trut ura!s compatíveis com ele e lhes fixa limites; porém, como
vimos, a forma das superestruturas não pode ser deduzida da base
e sua evolução obedece a ritmo e leis próprios. Conforme as. for-
mações cconôn1ico-sociais, a um mesmo modo de produção podem
corresponder superestruturas bem distintas. Por exemplo, o modo
ele ·produção asiático, no seio da formação econômico-social inca
utilizou. em proveito próprio, mudando seus conteúdos, elementos
superestruturais ligados ao passado comunitário das sociedades andi-
1
nas (o princípio da reciprocidade, da ajuda mútua, com suas es,pe-
cíficas formas andinas} mas não é necessário que seja assim em
todas as formações econômico-sociais em que o dito modo de
proJuçào chegue a ser dominante. O modo de produção capitalista
ex;ge. sem dúvida, que a propriedade privada seja um princípio
juridicamente estabelecido, mas isto pode ser conseguido - aqui
recorrendo ao velho direito romano, ali ·~reinterpretando" insti-
t uiçôes locais (como o fizeram os britânicos na lndia, todos os
(ili Cf Guddia, Hori::.011, trajeis ... , p. 89, 93-131; L. Althusser, "E/ objeto
de Fl Capital", em Para leer "El Capital", México, Sigto XXI, p. 145, cit.
por Marta Harn~cker, Los conceptos e/eme11tales dei materialismo lzistó-
rico. México, Siglo XXI, 1971, (6a. ed.), p, 89.
460
colonizadores na África, etc.). Em suma, é a .nível do conceito
de formação econômico-social que convém colocar a questão da
articulação concreta entre a base e os diferentes níveis superestru-
turais. 70 ' ·
Finalmente, partindo da mencionada conc.ej)çào de modo de
1"rodução como estrutura: global com três níveis, ou "regiões", os
althusserianos chegam a uma. interpretação sui generis da deter-
minação em última instância: a estrutura econômica é delerminante
em última instância porque determina qual das três ''estruturas
regionais" - a ·econômica, a jurídico-política ou a ideológica -
será dominante em cada modo de produção .. , 71 Eis aí algo bem
diferente do conceito de determinação em última instância que está
contido, tão claramente, nos textos de Engels que reproduzimos!
O trecho principal que invocam em apoio a tão estranha con-
cepção é uma nota do tomo 1 de O Capital: 72
". . . Este jornal dizia que minha tese, segundo a qual o
regime di;; produção vigente em uma época dada e as relações
de produção .próprias deste regime, em uma palavra, 'a estru-
tura econômica da sooiedade, é .a base real sobre a qual se
ergue a superestrutura jurídica e política, e a que correspondem
dett::rminadas formas de consciência social' e que 'o regime
de producão da vida material condiciona todo o processo da
vida social, política e espiritual' era, indubitavelmente, exata
quantü ao mundo moderno, em que predominam os interesses
materiais, mas não podia ser aplicada à Idade Média, em que
reinava o catoHcismo, nem a Atenas e Roma, on<le imperava
a política. Em ptiimeiro lugar, é estranhó que ainda haja quem
pense que todos estes tó;Jicos vulgaríssimos que correm por
aí sobre a Idade Média e o Mundo Antigo sejam ignorados
por alguém. É indiscutível que nem a Idade Média pôde viver
dó catolicismo, nem o mundo antigo da política. Longe disto,
70 Por ~xemplo: M. Harneckcr, filem, pp. 136-142; Nicos Po,itantzas,.
Poder políticu y clascs sociales e11 el Estado caiJitalista, trad. dé F. M.
Torner, México, Siglo XXI, 1971 (3." ed.).
71 L. Althusser, "L'immense révolution 111..:,,1 ;,1u, de Marx"; E_ Balibar,
"Sur les concepts .. .'', em L~re le Capital, II, pp. 5S e segs. 100-111: Cf.
também a crítica a· Engels em: L. Althusser, /,a revolución teórica de·
Marx, trad. de M. Harnecker, México, Siglo XXI, 1961, pp. 96-106.
72 Marx, El Ctivital, I, p. 46, nota 36.
461
 o que explica porque em uma en~ fundamental a política, e
na outra o catolicismo é, justamente, o modo como uma e
outra ganhavam a vida. Ademais., não é preciso ser muito
versado em história da república romana para saber que sua
história secreta a forma, a história da ,propriedade territo-
rial. Já Dom Quixote pagou caro o erro de crer que a cava-
laria andante era uma instituição compatível com todas as
formas econômicas da sociedade."
Pni~ bem, acreditamos que este trecho não ampara, abs0Ju-
1~111H:111e,a tese dos althusserianos. É evidente que, no contexto da
rn Li. a exp:e:..súo "em uma era fundamental a política, e na o.utra
o catolicismo" refere-se - e não poderia deixar de ser assim -
à con1cién:·i.. social dos homens da Antigüidade e da Idade Média.
Em se.u conjunt?, o texto é apenas uma reafirmação de pontos
centrais do marxismo: l) o de que a ciência não se pode contentar
com . as_ .aparências, devendo procur'-!r as estruturas· subjacentes,
a ''h1~tona ~ecreta"; 2) e o de que .a realidade social, em dada
época, não coincide com a consciência que esta tem de si mesma
( refle~.º '.'invertido'.' ou deformado da mesmà realidade); pois esta
consc1enc1a tem de ser explicada "pelas contradições da vida ma-
terial, pelo conflito existente entre as forças produtivas sociais e
as relaçôe; de produção." 13
4. A EXPLICAÇÃO DA DINÂMICA DA HISTÓRIA
''Ao chegar a uma certa fase de deserivolvirnento, as forças
produtivas materiais da sociedade entram em contradição cor.1
7l Marx "Prólogo de la. Cun1ribuciún ... " cm OE ll l, I, p. 518. Cf. ainda
liH 11, li. pp. 393-394: "Ludwig Feuerbach ... ") um texto de Engels sobre
u lcstado na epoca moderna e cm "todas as épocas anteriores" dificil-
mente conciliáv:.1 com a concepção althusseriana da "dctermin;ção cm
ull 1rna · nstanua .
-+62
as rela~õe~ ~e. pto~uçâo existentes ou, o que não passa da
expressao Jundtca disto, com as relações de propriedade den-
tro das quais se desenvolveram até então. De formas de de-
senvolvimento das forças produtivas; estas relações conver-
tem-se em suas travas. E abre-se, assim, uma época de revo-
lução social. Ao mudar a base econômica re"Ç<ôlucio-
nai-se, mri.s . ou menos rapidamente, toda a ime~sà superes-
trutura erigida sobre ela ( ... ) Nenhuma fontlação social
desaparece antes de se desenvolverem todas as forças produ-
tivas que cabem nela, e jamais aparecem rtovas e mais altas
relações de produção antes das condições materiais de su::i
existência terem amadurecido no seio da própria sociedade
antiga.
Por isto, a humanidade se propõe, sempre, unicamente os
objetivos que pode alcançar pois, bem consideradas as coisas,
vemos sempre que estes objetivos só brotam quando já se
verificam; ou ao menos já se estão gerando. as condições ma-
teriais para sua realização." '1'4
". . . as contradições de classe e a luta de classes. . . cons-
tituem o conteúdo de toda a história esctita até nossos dias."•~
"Os homens fazem sua história, quaisquer que sejam m
rumos· desta, ao perseguir cada qual seus fins próprios pro-
postos conscientemente; e a resultante destas numerosas von-
tades., projetadas em diferentes direções, e de sua múltipla in-
fluência sobre o mundo exterior, é. precisamente a histó-
ria ( ... ) . . . por um lado, já vimos que as muitas vonta::Ies
individuais que atuam na história produzem, quase sempre,
resultados muito distintos dos propostos - às vezes, mesmo,
contrários - e, portanto., seus móveis também têm uma im-
portância puramente secundária quanto ao resultado total ( ... )
74 Marx, Ibidem, .!>. · 518.
75 Engels, "EJ orígen de Ia familia " (Prefácíet à primeira edição, 1884)
em OE II, II, p. 169; também: Marx e Engels, "Manifesto do Partido
Comunista", cm Bi-Ografía dei manifesto comunista, .México, Cía. General
de Ediciones, 1969 (S.• ed.). p 72: "Toda a história da sociedade buma·
nn, até o presente, é uma história de lutas de classes". (Em 1890 Engels
acrescentou uma nota, particularizando: "Quer dizer, falando em termos
precisos, toda a história escrita. J
463
r
: '
r
I,
"Portanto, querendo-se pesquisar as forças matrizes que
consciente ou inconscientemente, ·e com muita freqüência
inconscientemente - estão por trás destes móveis pelos quais
atuam os homens na história, e que coastituem ·as verdadeiras
molas mestras da história, não nos deveríamos fixar tanto nos
móveis de homens isolados, por muito importantes que fossem,
quanto naqueles que mobilizam grandes massas, povos em bloco
e, dentro de cada povo, classes inteiras; e não momentanea-
mente, em explosões passrgeiras como fugazes fogos de palha,
mas em ações continu~das que se traduzem em grandes trans-
lurmai.;ôes históricas." 76 •
Os textos aí reproduzidos permitem-nos colocar um certo nú-
mero de questões nucleares: 1) ·a causalidade última do movimento
histórico, representada pela relação dialétic:i entre as forças produ-
tivas e as relações de produção; 2) a concepção famosa da luta
de e! asses como "motor" da história (no contexto das sociedades
de classes); 3) o pàpel do indivíduo na dinâmica histórica.
A ci~ncia seria supérflua se a aparência e a essência das coisas
coincidissem: seu papel consiste, justamente, em "reduzir os movi-
mentos visí,·e:s e meramente aparentes aos movimentos reais e in-
teriores." 77 À primeira vista, a história pode parecer resultar das
ai.Jlt'S ou decisões de indivíduos os "grandes homens" - ou
ser o efeito de elementos extra ou supra-históricos; o marxismo
afirma que, embora a sociedade em que vivem seja "produto da
a<;<lo recíproca dos home:is", estes não são livres para escolher
a forma social que lhes agrade, pois "não são árbitros livres de
suas forçai· proillltims - base de toda a sua história - uma vez
que toda força produtiva é uma força adquirida, produto de uma
atividade anterior." 78 A relação entré as forças produtivas e as
relaçôes de produção corres.pondentes é de tipo dialético: embora,
em última instância, sejam determinadas -pelo que Lange denomi-
nou de "lei do desenvolvimento progressivo das forças produti-
vas", também as relações de produção - cuja configuração de-
pende da forma que apresente a propriedade sobre os meios de
produção - influem poderosamente sobre as forças produtivas.
76 Engels, "Ludwig Feuerbach ... ", em OE II, II, :PP. 390-391.
77 Cf Man, E/ Capital, III, pp.' 304, 757.
78 Marx, carta a Annenkov, em OE Ill, I, pp. 532-533.
464
Apesar do que podemos chamar, sempre segundo• Lange, "o caráter
conservador das relações sociais", o dinamismo das forças produ-
tivas termina obrigando sua mudança no sentido do restabelecimento
da harmonia nas relações entre os dois élementos do modo de
produção: esta "lei da correspondência necessária entre as rela-
ções de produção é o caráter das forças produtivas" é, por isto,
em última análise, o elemento central das transformações sociais,
da sucessiva estruturação e desestruturação dos modos de pro-
dução. 70
Já tratamos da questão das classes e da luta de classes nos
capítulos IH e VII. O que nos interessa lembrar, aqui, é que no
marxismo o conceito de classe social estabelece uma espécie de
"ponte" entre o campo da análise "econômica" e o da análise "so-
ciológica", assim como hoje costuma ser entendida es.ta divisão de
atividades.
Schumipeter foi um dos poucos a ver claramente o significado
desta integração teórica. so Não se dá uma "redução" ou "subsun-
ção" do nível social ao econômico, mas uma interdependência (im-
plícita ou explícita) já presente nas hipóteses mais gerais da teoria.
Isto tem a ver, diretamenté, com a concepção da economia como
ciência social, presente na economia ·política clássica e q11e Marx
leva às últimas conseqüências. No seio do pensamento não marxista,
tal integração 9u interdependência entre os níveis de análise foi
romipida com o estabelecimento de sucessivos cortes acadêmicos
estritos, entre economia, sociologia, antropologia, demografia, etc.
Especialmente importantes, neste sentido, resultaram o advento da
economia marginalista e o da sociologia voltada para a inter-
pretação da "ação social":. no~ dois casos, em última análise, a
79 O. Lange, op. cit., pp. 23-48.
80 Joseph A. Schumpeter, Capitalisme, socialisme et démocratie, Paris,
Payot, 1969, p. 40: "Marx define o capitalismo sociologicamente, isto é,
a partir da instituição de um controle privado sobre os meios de produ-
ção, mas o mecanismo da sociedade capitalista <>ai da sua teoria econô-
mica." Há um texto de Engels que apresenta a estrutura social, expressa-
mente, como parte integrante da base: trata-se de seu Prefácio da
edição alemã de 1883 do Manifesto (OE Ili, I, p. 102): " ... a produção
econômica e a estrutura social que dela deriva, necessariamente, em
cada época histórica constituem a base sobre a qual i:gpousa a histórit
política e intelectual desta época; ... "
465

tônica é posta na conduta individual, na sociedade como "agre-
gado de indivíduos". 81 . pondente à nota n9 38), justamente porque os homens não a fa-
O materialismo histórico não nega o papel do indivíduo na
marcha da história. Mas, assim como o papel "motor" da luta
de classes só tem sentido quando examinado em função do desen-
volvimento das forças produitivas, da divisão social do trabalho
resultante, da configuração da propriedade sobre os meios de pro-
dução essenciais, das relações de produção em todos os seus aspectos,
a ação individual só pode ser entendida no contato de determi•
nações mais amplas: a famfüa, a tribo ou a comunidade nas so-
ciedades primitivas, as classes sociais e a lll'ta de classes nas socie.,.
dades classistas. 82 O indivíduo é a criatura das relações de classe,
embora não tenha, necessariamente, consciência disto. Suas condi-
ções de vida, sua ideologia, são profwidamente influenciadas e, até
certo ponto, determinadas pelos interesses e relações de classe. Por
outro lado, se os indivíduos isolados formam uma classe na medi-
da em que têm de defender seus interesses comuns contra ~utra
classe, isto não quer dizer que a outro nível não posseni existir
conflitos entre os integrantes de uma mesma classe: urudos ·na luta
de classes "de outro modo eles mesmos enfrentam•se UJllS aos outros,
hosti.Imeote, no plano da competição". O· que, justament(\ masca-
rando a real~de da situação de classe, é um dos fatores que lhes
permite considerarem-se, subjetivamente, muito . acima das relações
sociais. Ps
81 Cf. Max Weber, Economia y Sociedad, I, pp. 5-46; Joseph Schumpe-
ter, History of Economic Analysis, Londres, Allen & Unwvin. 1967;· PP
534-535; T. Parsons, "An Outline of the Social System", em Theories of
Society, 1, The Free Press of Glencoe, 1961.
82 C. MarxJ "Prólogo dei autor a la segunda edición de 1869" (do Diecio-
cho Brumario de Luis Bonaparte), em OE III, I, p. 405: "Eu ... derrums·
tro como a luta de classes criou na França as circunstâncias e as condi·
ções que permitiram a um personagem medíocre e grotesco representar
o papel de herói."
83 Marx e Engels, Ideología alemana, em OE· III, I, pp. 62-68; Marx.
Miseria de la filosofía, p. 106: "Por outro lado, se ·todos os membros
da burguesia moderna têm um mesmo interesse porque formam uma
classe só ante a outra classe, têm interesses opostos e antagônicos por-
que as contrapõem uns aos outros." Marx, El Capital I, p. XV: "Quem
como eu concebe o desenvolvimento da formação econômica da sociedade
como um processo l1istórico-natural não pode fazer o indivíduo resnon·
sável pela existência de relações de que ele é socialmente criatura,
embora subjetivamente se considere muito acima delas." · bém o capítulo VII.
466
, A história mostra-se como "um processo natilral'', compará-
vel a "marcha da natureza e à sua história" ( cf. a passagem corres-
~em "com uma vo~t~de coletiva e conforme um plano coletivo".
Os choques entre mumeras vontades e atos individuais criam no
campo da história, um estado de coisas análogo ao que imper~ na
natureza inconsciente." 84
Os chamados "grandes homens" da história agem, portanto,
em um contexto demarcado, ao mesmo tempo, pelas determinações
profundas da base econômica, pela luta de classes e pela "casuali-
dade"_ ou_ o "acaso" (isto é, como vimos, aqueles elementos "cuja
~on~xao mter~a é tão difícil de provar que podemos tê-la como
mex1stente, nao a levar em consideração"): 85
"E é aqui onde devemos fafar dos denominados grandes ho-
mens. O fato de surgir um destes, precisamente este e em um
mome?to e em um país determinados é, naturalmente, pura
casuahdade. Mas, se o suprimimos, patentear-se-á a necessi-
dade de substitui-lo e aparecerá um substituto: mais ou menos
bom, mas de qualquer modo aparecerá."
Marx e Engels consideravam o estudo da dinâmica da história
algo muito mais difícil no quadro dos modos de produção pré-
capitalistas do que no capitalismo:
. - porque a pesquisa das "causas propulsoras da história" é
no pré-capitalismo, "pouco menos que impossível. - dada a com~
ple~idade e obscuddade das conexões daquelas causas com seus
efeitos; ..• " No capitalismo as referidas con.exões estão muito sim-
plüicadas: como já dissemos, o capitalismo torna mais simples a
estrutura e a luta de classes; 86 ·
- porque, antes do advento de uma "hiSJtória mundial" no
exato sentido da expressão, o qué temos é uma infinidade de d~sen­
_volvimentos . locais, caracterizadoS: por uma progressão ext~ema­
mente lenta: 1 ) devi.do à insuficiente circulação cultural, não era
incomum que todo um pàtrimônio local de forças produtivas se
perdesse, destruído pela guerra ou outro c~taclisma, atrasando-se
84 Engels, "Ludwig Feuerbach ... ", em OE II, II, p .. 389.
85 OEJI, p. 490., 508 (cartas a Bloch e Starkenburg).
8~ Engel~, '_'Ludwig Feuerbach ... ". em OE II, II, p. 391; cf. supra e tam-
-
467

0 "desenvolvimen1o ulterior"; 2) devido ao caráter inacabado, limi-
tado, das transições para novos estados de coisas através de ."revo-
luções de minorias" (cf. supra): "as diferentes fases e os ~1versos
interesses nunca se superam de um todo, mas apenas subordmam-se
ao interesse vitorioso e se vão arrastando, século após século, ao
lado deste.'' 87
Recordemos, para finalizar, ·algo já abordado no Capí~ul_o III:
a questão da dinâmica da história coloca-s·e ~e mod~ ~1stmto. a
nível do modo de produção e de uma formaçao ~onom1co-socrnl
cóncreta. No primeiro caso, como afirma Godelier: s7-A
"~ uma representação simplificada, ideal, dos mecanismos
de funcionamento das sociedades, construída para tomar in-
teligíveis suas evoluções possíveis. Uma rep~esentaçã~ deste
tipo constitui um "modelo'', isto é, um con1unto articulado
. de 'hipóteses sobre a natureza dos elementos comp~nentes da
sociedade suas relações e seus modos- de evoluçao. ( ... )
Porém, u~ inodelo só parcialmente corresponde à realidade.
O Capital não é a história real, concreta, desta ou daquela
nação capitalista, mas o estudo da estrutur~ 9u~ as c~racte­
riza como 'capitalistas', abstração feita da mfm1ta variedade
das realidades nacionais. ( ... ) t necessário, portanto, pa_:a
não haver equívoco grosseiro sobre os esquemas _de evo!uçao
construídos por Marx e Engels, reconhecer pre~ia~ente .q~e
tais esquemas n.ão pretendem nem podem constituir a histo-
ria real· das sociedades, mas só ·uma história abstrata· de rea-
lidades reduzidas a suas estruturas essenciais, uma visão re-
trospectiva da razão de ser de sua evolução, tomada como
desenvolvimento das possibilidades e impotências internas d.e
tais estruturas. Estes esquemas são, pois, edifícios de hipóteses
de trabalho ligadas a um estado do conhecimento e da ,r7a-
lidade, simultaneamente ponto de chegada da reflexão teonca
87 Marx e Engels, "Ideologia alemana", em OE III, I, pp. ?º· 68, 53:54;
Jean-Jacques Goblot, L'histoire des 'civilizations et. la concept10n marx1~te
de l'évolution sociale", em A. Pelletier e Jean-Jacques Goblot, op. cit ·,
pp. 101-112. . . . '
lfl·A M. Godelier, La notion de 'mode de prodution asiat1que et e~
schémas marxistes d'évolution des sociétés, Paris, C.E.R.M., 1964 <i:n1-
meografado; trad. espanhola em Gode!ier-Marx, El modo de pmduc16n
o.sidtico, clt.) PP. 3-4.
468
T
e ponto de partida para decifrar, adiante, a i·n.finita variedade
d~ hist?ria concreta. ~ ao nível desta última que os esquemas
hipotéticos provam sua validade. Assim, deve-se por fim à
perpétua tentação de transformar a hipótese em dogma; uma
verdade qu~ está. ~or ser provada em urna evidência que é
desnecessário verificar e que pode reinar soberbamente a
priori, sobre os fatos." '
Portanto, segundo Godelier, só temos "real.idades reduzidas a
~ua.s estruturas essenciais" e "a razão de ser de sua evolução"
hm:ta-se, então, às "possibiJ.idades e impotências internas" de evo-
luçao ~e sua~ estruturas. Pois bem, no caso de uma formação
econôl1_11co-soc1.al concreta, embora em princípio seja quase sempre
o movimento mterno das estruturas o elemento essencial das mu-
danças, é preciso considerar uma multidão de fatores que compli-.
cam o problema: 1) a co-presença de mais de um modo de
produção em sua base econômica, com os efeitos daí resultantes
sobre a configuração da estrutura de classes e da superestrutura;'
2) os contatos com outras formações econômico-sociais (intercâm-
bios comerciai~ e culturais, importação de modelos de organização,
guerras, conquistas, etc.). O -segundo ponto pode alterar totalmente
os dados da questão. Assim, por exemplo, quaisquer que sejam as
conclusões a que cheguemos, a partir do exame da formação eco-
n.ô1?!co-social inca, do início do século XVI, quanto a suas pos-
sibilidades de evolução, o fato é que a conquista espanhola im-
plantou, a partir de 1532, um novo ponto de partida, uma série
de processos desestruturadores e estruturadores de que resultará
uma formação econômico-social radicalmente diversa da anterior
cujo desenvolvimento próprio, inter.no, foi brutalmente interrom~
pido. Portanto, no .plano das formações econômico-sociais concre-
tas, é preciso estar sempre atento à relação dialética entre os
fatores "internos" e os "externos". ss
88 Goblot, Ibidem, pp. 120-126; W. Kula, Théorie éco11omiq11e d11 sv.~te­
me féodal, Paris-La Haye, Mouton, 1970, pp. 143-f46; Charles Parain, ·"La
l
prato-historia mediterránea y e! modo de producción asiático", em Roger
Bartra, El modo de producci6n asiático, México, Ed. Era, 1969, pp. 2()4:.
225. Marx e Engels, "Ideología alemana", em OE III, I, p. 62: "Todos os
c~oques da história nascem, pois, segundo nossa concepção, da contradi•
Çao entre as forças produtivas e a forma de relação. -Ademais, não é
Preciso que esta contradição, para provocar choques cm um país, se
469
5. CONCLUSÃO
As pag1·nas anteriores não constituem, de modo algum, uma
ex.posição exaustiva da concepção marxista da história. Somente
selecionamos os princípios e temas que ~os parecem de maior im-
portância, sem considerar grande número de questões. Por exem-
plo, a sucessão de modos de produção poderia ser muito mais
profundamente discutida do que o fizemos do Capítulo III e,
em geral, os temas da transição de um. modo de produção para
outro. Também, a problemática da nação, muito pouco desen-
volvida no marxismo, e a da formação e fases de evolução das
classes sociais, foram postas de lado aqui, bem como muitíssimos
outros aspectos, pois nossa intenção foi simplesmente a de a.pre-
sentar os delineamentos mais gerais do materialismo histórico,
sempre que possível amparados em textos de Marx e Engels -
com escassas referências às polêmicas atuais.
D. A "escola francesa" ou "escola dos Annales"
1. GENERALIDADES
Nos capítulos j.niciais reforimo-nos amplamente à signüicação
da obra de Marc Bloch e Lucien Febvre em tomo da revista
A nna/es, fundada em 1929. Insistimos na importância destes his-.
aprofunde exatamente neste mesmo país. A competição com países indus-
1rialmente mais desenvolvidos, provocada por um maior intercâmbio in-
1ernacional, basta para engendrar também uma contradição semelhante
cm países de indústria menos desenvolvida (assim, por exemplo, o pro-
lelariado latente da Alemanha foi e\;idenciado pela concorrência da indús-
tria inglesa) .. "
470
toriadores para a renovação do conceito de história, a abertura
de novos horizontes, o chamamento à colaboração entre as dife-
rentes ciências do homem. Agora, cumpre colocar alguns proble-
mas sobre a concepção da história dos fundadores de Annales e
de seus principais seguidores.
Bloch e Febvre lutaram incansavelmente por uma história
total, quer dizer, por uma história centrada na atividade humana
na vida dos grupos e das sociedades. Esboçaram, essencialmente'
uma história-problema, SI! uma história que não caísse no refú!:Ü~
positivista da monografia exclusiva ou na absurda pretensão ~da
filosofia da história - a de uma sk1tese a todo transe: ºº
"Aqui falo como prático da história. Especialista ou sinteti-
zador? Ambos ao mesmo tempo, porque é preciso ser as duas
coisas. Generalizar no concreto, sem se preocupar com abs-
trações feitas em série, este é o máximo pico a ser atingido
pelo historiador, o mais alto e o mais difícil."
:E: importante ressaltar como um dos méritos de Bloch e de
Febvre sua visão ampla, sua incansável curiosidade sua abertura
às demais ciências do homem. Os Annales transformaram-se, desde
o início, em um centro de diálogo; e as ambições dos fundadores
deram resultados enormemente positivos. Ao exiplicar porque ti-
nham escolhido uma palavra tão vaga como "social" para o título
dos "Annales", em sua primeira etapa, Lucien Febvre disse que
fora justamente para não "cercar-se de m~ralhas". Dl
Na verdade, as idéias de Bloch e Febvre não eram novas.
Desde o início do século, Henri Berr esboçara a crítica à história
positivista. O grande mérito de Bloch e Febvre não é só o de
terem retomado tal crítica, levando-a às últimas conseqüências
~as, principalmente., o de terem desenvolvido um novo tipo de
h1stóna; mostrado ser possível. uma alternativa prática à história
positivista. Como a tônica foi posta nos problemas metodológicos,
89 Lucien Fcbvrc, Combates por la historia, Barcelona, Ariel, 1970 (são
reproduzidos somente 15 ensaios do original francês). Ver espec':tlmcri•.c
pp. 37 e 59.
90 Idem, p. 214.
91. Idem, p. 39.
471
a obrn de B!och e Febvre foi continuada por seus discípulos em
um variado painel de direções. Como Barraclough observa: 9 !!
"O ponto essencial sobre a nova história, a característica que
a fez tão amplamente aceitável, foi o não ter procurado im-
plantar um novo dogma ou filosofia, mas ter suscitado uma
nova atitude e novos métodos; não amarrou o historiador a
um rígido leito teórico, mas abriu novos horizontes."
Bloch e Febvre acreditavam muito mais na prática do que
no discurso teórico como elemento renovador da história. Assim,
por exemplo, -não se deve buscar nestes autores uma teoria ela-
borada sobre a sociedade. ºª Por isto, até certo ponto é incorreto
falar cm "escola dos Analles", no sentido de uma escola que
ofereça respostas a uma série de questões substantivas. A atitude
de Bloch e Febvre foi essencialmente metodológica, voltada para
a prática da história.
2. ORIENTAÇôES BÁSICAS
Na nova história houve três campos de interesse delimitados:
1) os estudos de estrutura; 2) os estudos de conjuntura; 3) os
estudos regionais.
As grnndes obras de Ernest Labrousse 114 trouxeram à lu;i:, nos
anos da década de 1930, a estrutura e conjuntura da economia de
ancien régime, integrando à análise das crises os aspectos demo-
gráficos e sociais. Jean Meuvret, em 1946, 95 analisou explicita-
mente o papel dos fatores demográficos, abrindo cami·nho para um
92 Barraclough, op. cít., p. 65.
93 Marccllo Carmagnani considera insuficiente a construção teórica no
quadro da "escola dos Annales": cf. La historia económica en Améric.:z
Latina, I. México, Sep /Setentas, 1972, pp. 254-255.
94 Ernest Labrousse, Esquisse du motivi;ment des prix et des revenus
en France au XVIIIe Siecle, Paris, 1933; La crise de l'économie française
à la fin de l'Ancien Régime et au début de la Révolution, Paris, 1944
95 Jean Meuvret, "Les crises de subsistence et la démographie de la
France d'Ancicn Régimc", em Jean Mcuvret, Etud?s d'histoire éconami-
472
estudo mais . pro~und? das crises de subsistência, que o advento
da demograf~a h1stónca confirmou plenamente, assim completando
0 ~ue podenamos chamar de um modelo de economia de ancien
régzme, comumente oposto ao da economia industrial capitalista.
Desde a década de 1?.20, obras como as de Gaston Roupnel,
sobre a zona rural de D11on, ou a admirável. síntese de Marc
Bloch, na dedicaram muita atenção à evolução a longo prazo das
e~truturas rurais, condições técnicas, sistemas agrários, e das rela-
çoes entre o homem e o meio natural. Na década de 40, a obra
de Fe~an.d Braudel ·º 7 voltou-se para um horizonte ainda mais
amplo, integrando os aspectos demográficos e a permanente inte-
ração entre o grupo social e o meio natural ao maior legado de
Labrousse: o e.studo das conseqüências sociais da conjuntura ~o­
nom1ca · O .meio •natural, a geografia, um aborrecimento constante
dos estudos históricos, converteu-se - desde · então - em . um
ponto de reflexão, quando novos estudos mostraram suas varia-
ções n~ longo prazo. A mútua inter-relação entre as estruturas
geográficas, econômicas, sociais e políticas, colocadas em suas di-
It_lensões temporais, passou a ser o centro da atenção dos histo-
nadores.
Muito marcado foi, também, o interesse pelos estudos regio-
nais. A limitação do quadro de análise à região justifica-se por
vários motivos:
tr~ta-se, de uma unidade de análise apropriada enquanto.
ate o seculo XVIII, a vida cotidiana dos homens foi muito
mai_s assinalada p.elo peso da região do que pelo da
naçao, ou de marcos ai·nda mais amplos;
o estudo regional possibilita um trabalho artesanal de his-
toriador, que se vale de, praticamente, toda a documen-
tação disponível;
f~). Paris, Armand Colin, 1971, pp. 271-278 (publi~ado originalmente: cm
96 M. Bloch, Les caracteres originaux de l'histoir·e rnrale françaiP Paris
1956 (2.• ed.). -~. .'
~7 Fe~and Braudel, 1E/ mediterrtieo ·''. ~l mundo meditr:rrti1:?0 e 11 /a época
1 ;59~elipe li, trad. e.e W. Roces, Mcx1co, Fondo de Cultura Económica,
473
 o; estudo regional permite seguir a evolução de um grupo
social a longo prazo, analisando distintos níveis estruturais:
geográfico, demográfico, econômico, social e, mais recer:-
temente, também o ideológico e o mental. Em muitos
casos, o estudo de uma família de negociantes, ou de um
estrato ou classe social, é concebido como complemento
do estudo regional. os
3. A HISTÓRIA SERIAL E SUAS VÁRIAS D!MENS()ES
A partir da II Guerra Mundial, a escolà francesa moveu-se,
sem abandonar as três direções básicas mencio:rndas, cm campos
de interesse cada vez mais amplos.
A primeira abertura constitui na continuação da obra de La-
brousse sobre o ancien régime francês. A tese de Pierre Goubert,
publicada em 1956, 00 confirmou amplamente os aspectos demo-
gráficos das crises de subsistência e revelou a riqueza dos arquivos
paroquiais. Pela mesma época, os estudos de demografia histórica
de Louis Henri e seus discípulos acrescentam novos instrumentos
metodológicos à bagagem já considerável do historiador.
Os estuc;los de história serial avolumaram-se consideravelmente
e Jogo superaram a mera história dos preços. Passou-se a estudar.
também, o movimento dos portos, as rotas e, em geral, o tráfico
comercial. Devem ser destacadas as obras de Pierre Chaunu, de
Frédéric Mauro; de Pierre Jeannin, entre outros. 100 Cumpre notar
que esta história de portos, rotas e tráficos, que em certos casos
inclui também a história de empresas, emprega, em geral, o marco
98 Cf. Pierre Goubert, "Local History", em Daedalus. inverno ele 1971.
vol. 100, n.• 1, pp. 113-127,
99 Pierre ·Goubert, Beauvais et le Bea11vaisis au XV II e siecle, Paris.
SEVPEN, 1960.
100 Pierre e Huguette Chaunu, Sévílle et l'Atlantique de 1504 a 1650, Paris
SEVPEN, 1955-1959 (11 volumes); Pierre Chaunu. Les Philippines et le Paci-
fique des fies ibériques (XVe - XV!Ie - XVIJ!e sieclcs), P::iris, SE\'.
474
!!
teórico do "capitalismo comercial'', idéia bem conhecida na F ran-
ça através das obras de Henri Pirenne ede Henri Sée. 10 1
A mais recente novidade foram, sem dúvida, os estudos regio-
nais que analisam a conjuntura de um período comparando, siste-
maticamente, a evolução a longo prazo de diferentes variáveis:
população, produção, preços e salários, a partir daí construindo
um modelo dinâmico. f: o caso das grandes teses de Baehrel, Vilar
e Le Roy Landurie. 102
Não podemos deixar de mencionar, também, os campos de
interesse dos últimos anos: as mentalidades coletivas. o estudo das
estruturas sociais com métodos qua.:ititativos ( cf. Capítulo VII).
finalmente a história climática, nos limites da preocu;:iação do his-
toriador. 1os
Bloch e Febvre foram precursores em quase todos os aspectos
e campos de pesquisa que vimos de mencionar.
4. A CONSTRUÇÂO DE MODELOS
Sob a manifesta influência da economia, alguns historiadores
preocuparam-se com a construção de modelos históricos. f: im-
portante mencionar aqui, por suas íntimas vinculações com a "es-
cola dos Annales", a obra de Witold Kula, recentemente traduzida
para o francês e que em breve o será para o espanhol, na qual
PEN, 1960. P. Jeannin, "Les comptes du Sund commc sourcc pour la
construction d'indices généraux de l'activité économiquc cn Europe", na
Revue Historique, 1964; Frédéric Mauro, Le Por/ligai et l'Atlmztique 'ª'
XVIIe siecle (1570-1670), Paris, SEVPEN, 1960.
101 Frédéric Mauro, "Teoria econômica e história econômica" cm Nova
história e novo mundo, São Paulo, Ed. Perspectiva, 1969.
102 R. Baehrel, Une croissance: la Basse.J>rove~1ce (fin XV!c. siecle -
1789), Paris, SEVPEN, 1961: P. Vilar, La Catalog11e dans L'Esµagne mo-
derne, 3 vol , Paris; SEVPEN, 1962; E. Le Roy Laduric, Les paysa11s de
Languedoc, Paris, SEVPEN, 1966.
103 E. Le Roy Ladurie, L'histoire dit climat depouis l'a11 mil, Paris,
Flarnarion, 1966; do mesmo autor: Le territoire de l'histoire11, P::irís, Galli-
mard, 1973, quarta parte.
475
"
'i
tenta construir um modelo econômico global. para explicar o nm-
cionamento da economia polonesa nos séculos XV~ a XVIII. 1 ~ 4
Kula considera a construção de modelos de sistemas econo-
m icos corno devendo realizar-se segundo os critérios seguintes:
as leis que regem o volume do excedente econômico e
sua apropriação;
as leis que regem a distribuição das forças e meios de
produção e, antes de mais nada, a distribuição do exce-
dente econômico;
as leis que regem a adaptação da economia aos câmbios
das condições sociais - a dinâmica de curto prazo, se
preferirmos;
as leis da dinâmica de longo prazo e, especialmente, as
fontes internas da desagregação de um sistema dado e da.
evolução que o fará transformar-se em outro sistema;
o lugar ocupado pelos fenômenos do mercado (interno e
internacional) no funcionamento do sistema, e seu papel
no conjunto da vida econômica, cuja aná!.ise deverá se
integrar à dos elementos anteriormente citados.
Sem chegarem a tornar e)(plícito seu modelo, como Kula o
fez, as recentes teses de história regional francesa mostram-nos,
muitas vezes, o que poderiam ser chamados de modelos implícitos,
que nos dão o funcionamento das sociedades estudadas em todos
os seus níveis., ou pelo menos em grande parte deles: tal é o
caso das obras mencionadas de Goubert, Vil·ar e Le Roy Ladurie.
5. CONCLUSÃO
Já destacamos a riqueza e a variedade da contribuição da
"escola dos Annales". Agora, convém refletir sobre· certos aspec-
tos, possivelmente menos positivos.
104 W. Kub, op. cit.
476
Em primeiro lugar, a história política ficou, ante a história
econômica e social, relegada a um plano por demais secundário.
Hoje, parece indispensável empreender uma renovação da concep-
ção e do modo de fazer a história política; ·não há dúvida que
a focalização continuará sendo essencialmente estrutural e coloca-
rá, então, a história política em termos de uma história das es-
truturas de poder. ion
Por outro lado, a ênfase nos estudos de estrutura acostumou
os historiadores a moverem-se num certo marco de referência que
tomava difícil refletir sobre a transição de uma estrutura a outra.
Como observou Le Roy Ladurie., isto conduz a recorrer-se, de um
modo i·nesperado, ao acontecimento como fator explicativo que
elucide o problema da mudança de estrutura. 10 ü Evidentemente.
isto ocorre .devido à falta de uma teoria adequada. Entretanto,
não sej_arnos injustos com Bloah e Febvre: em seus trabalhos subs-
tantivos eles resol.veram. satisfatoriamente a questão. mas não dei-
xaram qualquer receita de como fazê-lo. Isto teria ido contra seus
mais caros princípios.
Finalmente, é preciso notar que, para Bloch e Febvre, o ofí-
cio de historiador implicava uma responsabilidade social, muito
típica de quem viveu as crises profundas das duas guerras mun-
diais, mas que nem sempre os discípulos assimilaram. Para Bloch
e Febvte, a história devia colocar problemas., respondendo às in-
quietações do presente. Em 1946, no manifesto dos novos Annales,
Lucien Febvre mostrava que uma história problemática é uma for-
ma de consciência que "per'initirá a seus contemporâneos ros do
historiador] melhor compreenderem os dramas de que vão ser, de
que já são, todos juntos, atores e espectadores". 107
A história mostra-se, pais, como a iluminação do presente.
e "deixa de parecer uma metrópole adormecida por onde só an-
dam sombras de51Pojaidas de substância." 108
105 · Cf .. Blandine Barret-Krit:gel, "Histoire et politique, ou l'histoire scien·
ce des effets", em Annales E.S.C., novembro-dezembro de 1973, pp. 1437-
1462 (artigo que contém aspectos altamente discutíveis)-; Jacques L~ Goff,
"Is Politics still the Backbone of History?", em Daedalus n.• rncnc10nado,
pp. 1·19.
106 Le Roy Laduríe alude ao problema em Le territoire, pp. 169-186.
107 Febvre, op. cit., p. 71.
108 Idem, p. 57.
477

E. Conclusão
Apesar de importantes diferenças, podemos apontar certos
pontos comuns de grande transcendência entre as distintas corren-
tes que estimulam os estudos históricos presentes e, de um modo
mais geral, as ciências humanas.
Em primeiro lugar, mencionemos com palavras de Labrousse,
"uma noção interdisciplinária de estruturas", que "é para nós, e
desde o começo, urna vantagem considerável, uma possibilidade
magnífica. de diálogo, de cornunicação."' 109 Tal estrutura apoia-se
na idéia - comum ao marxismo e a todos os ·'estruturalismos'1
- de que o essencial não é aparente e só a análise científica
pode revelar as relações significativas subjacentes, que nem são
conscientes para os homens de uma sociedade dada. no
Por outro lado, se confrontarmos as duas vertentes da histo-
riografia contemoprânea que escolhemos para tratar neste capítulo
- o marxismo 111 e a "escola francesa" - encontraremos, tam-
bém, diversos pontos de contato, todos de grande importância;
alguns são comuns à total.idade dos membros da última, enquanto
em outros a concordância é menos ampla. No entanto, é um
consen$0 .que caracteriza seus maiores e:xipoentes: Labrousse, Man-
drou, Duby, etc.
A importância fundamental e, para· alguns deles, até deter-
minante, do econômico, é algo amplamente aceito pelos historiado~
res franceses contemporâneos. Estes coincidem, também, com o
marxismo na afirmação da especificidade e da diferença rítmica
109 Labrousse e outros, Las estnicturas y los homlnes, p. 94.
110 Para o marxismo, cf. as notas n.º 29 e n.º 73 deste capítulo. Quanto
ao estruturalismo, cf. o primeiro princípio fundamental ele Troubctzkoy,
comentado por Mariano Pcííalvcr Simó, La lingiiística estrnctnral y las
ciencias del' hombre, Buenos Aires, Ed. Nueva Visión, 1972. pp. 12-14.
lli' BárraclO'Ugh, op. cit., p. 26, ao tratar da evolução da concepção
da história desde o fim do século :~IX à II Guerra Mundial afirma:
"A principal razão da crescente· influência do marxismo foi a convicção
de que oferecia a única base realmente satisfatória para um ordena-
mento racional dos complexos fatos da história humana." A evolução
mais recente, como afirma o mesmo autor em uutros trechos ele seu
trabalho, somente confirma tal assertiva.
478
de evolução dos distintos níveis das estruturas histórico-sociais
globais; e na crença de que as leis econômicas somente são váli-
das no contexto da época ou sistema para que foram formula-
das. 112
Talvez, a coincidência mais significativa seja a idéia de uma
necessária hist6ria total que explique as articulações entre níveis,
que fazem da sociedade humana uma totalidade estruturada, em-
bora respeitando as mencionadas especificidades de cada nível. 113 \
Por fim, convém mencionar a confluência das duas correntes
no tocante a certas opiniões ou atitudes centrais. Assim, quanto
ao compromisso do historiador com seu tempo, em contradição
com a visão do pesquisador que procura o passado pelo passado
em si. Tanto Marx quanto Febvre e Bloch acreditavam que não
se pode compreender o passado fechando-se a seu próprio tempo.
Tanto o marxismo quanto a "escola dos Annales" são partidários
da íntima colaboração da história com as ciências humanas (em-
bora, certamente, o materialismo histórico seja muito mais radical
quanto à unidade destas). 114
112 G. Duby (cf. o capítulo VII deste manual); ver também o prólogo
de E. Labrousse a - E. Labrousse e F. Braudel (sob a direção de),
Histoire économique et sociale de la France, t. II, Paris, Presses Uniwr-
sitaires de France, 1970.
113 Cf. F. Braudel, "La larga duración" em La· historia 'li las ciencias
sociales Madrid, Alianza Editorial. 1968, pp. 60-106. P. Vilar, "Histoire
marxist~, histoire em construction", em Annales E.S.C., janeiro-fevereiro
de 1973, pp. 165-19$ (principalmente pp. 179-191).
114 Febvre, op. cit ., especialm.ente os artigos: "Vivir la historia" e "De
cara ai v!ento, Manifesto de los nuevos Annales".
479
ANEXOS
 COMO ORGANIZAR E REALIZAR
UMA PESQUISA HISTÓRICA

1. ESCOLHA DO TEMA E SUA JUSTIFICAÇÂO

Os critérios que podem presidir a seleção de um tema de

pes9uisa histórica são de vários tipos: ·

a) o interesse pessoal pelo tema;

b) a importância do mesmo: os cntenos relativos a isto
variam com a própria evolução da ·ciência histórica;
e) a originalidade: devem ser evitados temas já trabalhados
por outros pesquisadores; salvo se o fizêrmos com mé-
todos renovados,
.. ou para
.
rebater opiniões -dantes ·admi-
tidas;

483
rr--
1

,,
1

1
d) a documentação: presença e disponibilidade das fontes tóricos apresenta peculiaridades técnico-metodológicas - e das h;-
11
;,1 necessárias para trabalhar o tema escolhido; póteses de trabalho levantadas. Também., depende do estado da
e) recursos disponíveis: a equipe humana e sua formação, documentação acessível (por exemplo, da possibilidade ou não de
·.1:
"
:]·:·1·.ll
[ 11: o tempo, os recursos materiais, etc. Este é um' cri.tério c~nstruir séries_ numéricas suficientemente completas, homogêneas e
h

!
1
de seleção e, simultaneamente, de limitação do projeto dignas de_ confiança, com os dados apresentados pela referida do-
de pesquisa. cument~çao) e das . disponibilidades . humanas (número e tipo de
formaçao dos pesqu_1sadores), de recursos, de tempo, de equipa-
"'.ento, etc. Um perigo, ou tentação, a evitar é a escolha de téc-
mc~s. "e~ ·moda~· (o uso da computação, por exemplo) por pura
sof1st1caçao, e nao por se adaptarem realmente ao tema escolhido .

.., COLOCAÇÃO DAS HJPóTESES DE TRABALHO,'

ESCOLHA DA METODOLOGIA E DAS TECNICAS

3. A FASE DE DOCUMENTAÇÃO: COLETA DE DADOS

Não há pesquisa sem hipótese de trabalho, mas estas podem
ser implícitas ou explícitas: é óbvio que convém formulá-las cla-
ramente. No caso de uma pesquisa quantificada, as hipóteses de
trabalho têm de ser explícitas, pois é de todo inútil con~truir
curvas, gráficos, séries, etc., a não ser para responder a questões
bem i:-recisas. Marc Bloch dizia que o documento é como uma
testemunha: fala quando lhe fazemos. perguntas. Por isto, a. im-
portância do trabalho do historiador está em relação direta com
. Para começar, cumpre empregar todos os instr~mentos de tra-
. ba1ho disponíveis: listas bibliográficas, fichários de bibliotecas e
arqui~os, bibliografias de obras anterior~s sobre assuntos vincula-
dos a pesquisa, catálogos de documentos elaborados por arquivis'."
tas, etc.

t-
a qualidade das perguntas que formula. Normalmente, em uma pesquisa histórica há dois tipos de
A hipótese de trabalho é uma p~oposição que dá uma res- fontes que proporcionam os dados necessários:
posta condicional a um problema, na etapa da montagem da pesquisa.
Beveridge .•afirma que a hipótese constitui a mais importante das a) fo~te~
. documentos manuséritos de arquivo~;
técnicas mentais na pesquisa - destinada a sugerir novas obser- pnmanas - fon~es impress~s (redigidas no próprio
vações e/ou experiências. Na verdade, orienta todo o processo de penado pesqmsado, embora publicadas
pesquisa. Seu emprego submete-se a· certas, precauções fundamen- muito depois, às vezes}.
tais:
b) Fontes secundárias - documentação bibliográfica: livros
a) hnão aferrar~se a idéias comprovadamente inúteis"; ou artigos sobre o tema estudado,
b) "a disciplina intelectuar de subordinar as idéias aos fatos"; ou sobre assuntos de algum modo
c) '"examin.ar criticamente as idéias"; relacionados· com ele.
d) "eliminar os conceitos errôneos".
Tanto no caso de documentos m?nuscritos como no de diversos
A escol•ha da metodologia e das técnicas a empregar na pes- tipos de documentos publicados, convém elaborar dois tipos de
4ui~a depende muito do tema escolhido - cada ramo de estudos bis- fichas: .

484 485

a) Fichas bibliográficas ou docu~entais de identificação, em
folhas de cartolina: no caso dos documentos impressos, contêm os
diversos dado$ básicos do livro ou artigo (nome do autor, título
sublinhado, I.ugar em que foi editado, editora, ano da publicação;
no caso dos artigos: nome do autor, título do artigo entre aspas,,
título da revista ou jornal sublinhado, ano, tomo, número, data e
páginas); no caso dos manus~ritos, os dados que p~nnitam identi·
ficar e encontrar o documento no arquivo (nome do arquivo, série,
número de classificação, fólio ou fólios, etc.). Este tipo de fichas
permite elaborar facilmente as listas de fontes e a bibliografi_a gerat
do trabalho.
b) Fichas analiticas ou de conteúdo, em folhas de pasta,
móveis, -:-- isto permite a fácil manipulação do material, mudando
sua disposição, se for preciso, etc.) - resumo do livro, artigo. ou
manuscrito, parcial ou totalmente.
Entre os grandes perigos que ameaçam o pesquisador avultam
a dispersão - ou perda de tempo - e a má organização do trabalho
de coleta de dados, que o levam a sentir-se "afogado" pela massa
de fichas e papéis. Eis alguns conselhos práticos sobre como evitá-
los:
,,/
a) fazer uma coisa de cada vez;
b) saber resumir: só copiar textualmente quando isto se jus-
tificar;
c) usar, na medida do possível, os mais modernos recursos
de reproqução: fotocópia, microfilme, etc.;
d) ter um plano - embora tosco - já na fase de docu~en­
~ação, para clas~ificar o material; dentro de cada divisão
temática deste plano é útil classificar cronologicamente.
Assim, um mesmo livro, artigo ou ma.nuscrito poderá,
eventualmente, ser classificado e resumido (obviamente,
•partes distintas dele) em diferentes divisões temáticas do
plano.
Outra questão é saber quando convém concluir a fase de coleta
de dados. Sempre é possível conseguir material. adicional porém,
se os dados que temos já permitem responder suficientemente às
486
hipóteses de trabalho, deve ser encerrada a fase de· documentação
para haver concentração no processamento dos dados e na redação
(embora,· é claro, tais fases - logicamente posteriores à primeira
- já possam ter sido iniciadas paralelamente ao trabalho de do-
cumentação).
4. O PROCESSAMENTO DOS DADOS E A REDAÇÂO
A história demogr;ífica, econom1ca e social, exígem a elabora-
ção - a partir dos dados brutos - de séries, curvas, quadros, grá-
ficos., etc. O processamento de dados com esta finalidade requer a
aplicação de método~ estatísticos gerais, além de técnicas especi-
ficas a cada setor da pesquisa histórica.
Ao chegar a etapa em que devemos apresentar por escrito os.
resultados da ,pesquisa, o primeiro problema é a necessidade da
elaboração de um plano. Este poderá ser. histórico-.cronológico (o
que permitirá percebermos a simultaneidade dos fenômenos e sua
sucessão) ou lógico-sistemático (o que permitirá .percebermos os
grandes temas, entrosamentos e problemas); também é possívei
conseguir uma combinação dos dois tipos de plano. De qualquer
modo, o trabalho deverá compreender as ~eguintes partes prin-
cipais:
a) introdução: colocação do tema e seus limites, hipóteses,
metodologia empregada e justificação desta;
b) corpo do texto, dividido em partes e caipítulos;
c) conclusão: síntese final, avaliação do grau a que as hipó-
teses foram comprovadas: ·
Além do texto, pro,priamente dito, um trabalho científico com-
porta . sempre . um aparato de erudição: o autor deve comproyar
suas afirmativas a cada passo, acrescentando as provas que as
487
apoiem, mediante a citação de manuscritos, fontes impressas e
bibliografia. O dito aparato compreende:
a) as notas de pé-de-.página (de referência; de complemen-
tação do texto e notas que remetam a outras partes do texto) ela-
boradas segundo algum dos sistemas internacionalmente admitidos.
b) A lista ·das fontes empregadas e a bibliografia geral:
quanto a esta, convém combinar a classificação lógica com a
alfabética; em certos casos é. necessário elaborar bibliografias co-
mentadas. A indicação das fontes e da bibliografia pode ser feita
no início, na continuação da introdução, ou no final do texto.
. _e~ .Ane.xos e ·peças justificativas: permitem - evitar longas
c1taçoes msendas no texto, ou nas notas· ademais em trabalhos
de história senal é muito aconse1hável ~ publica~ão em anexo
~a totalidade dos dados brutos (o que possibilita a o~tros especia:
hstas a apreciação dos .procedimentos de processamento de dados
adotados pelo autor). · Popu/açllo ou Universo - Cónjunto de elementos submetidos aó
Em _m~itos casos o texto é acompanhado por ilustraçfles,
cufvas, gráf1cos, mapas, etc . Poderão ser inseridos no corpo do
t~abalho ou acrescentados no fim. Tais elementos devem ser justi-
ficados por necessidades lógicas do trabalho - não comparecendo
como simples- "adornos".
Finalmente," um trabalho bem construído terá diversos índices·
um índice geral de partes e capítulos, índices de nomes, de autore~,
de lugares e de temas mencionados no texto, etc. Sem bons índices
anaHticos, uma obra pode chegar a ser de utiljzação difícil.
BIBLIOGRAFIA
1) - W. 1. B. Beveridge, The Art of Scientific lnvestigation, Nova
York, Norton, 1957.
2) - Jor~e M~rio .García L. e Jorge Luján M., Guía de técnicas
de mvestigación, Guatemala, Servimprensa Centroamericana
1972.· •
3) - Armando F. Zubizarreta G., La aventura dei trabajo inte-
lectual, Panamá, Fondo Educativo Interamericano, 1969.
488
VOCABULÁRIOESTATÍSTICO BÁSICO
Estatfstica - ''Por estatística entendemos os métodos científicos
mediante os quais podemos coletar, organizar, resumir, apresentar e
analisar dados numéricos relativos a um conjunto de indivíduos e
observações e que nos permitem tirar conclusões válidas e tomar deci-
sões lógicas basead~s nas referidas análises".*
estudo estatístico.
Série estatística - Conjunto de números que expressam, quanti-
tativamente, uma variável ou característica determinada da população
em estudo: salários, idades, preços, etc.
Série contfnua -_Série estatística que não apresenta lacunas oca-
sionadas por falta de informação.
.Série descontinua - Série estatística com facunas ocasionadas por
falta de informação. · -
Amostra - Porção da população (ou universo) em estudo.
Amostra ao acaso - Amostra selecionada probabilisticamente, de
modo que todós os elementos do universo tenham a mesma probali-
dade de participar dela: com isto garante-se a representatividade da
amóstra relativam_ente ao universo, e pode ser generalizado para este o
estudo feito a partir da amostra.
Estatfstica descritiva - Parte da estatística que se ocupa com a
descrição e a análise dos dados de um conjunto qualquer de elementos.
Chama-se também estatística dedutiva. ·
Inferêntia estatística ou estatística indutiva - Parte da estatística
que se ocupa com a amostragem e a estimativa,. a partir da amostra,
das característicf).s do universo (em geral denominadas parOmetros).
* NU1'ia C. de KOHAN e José M. CARO, Êstadlstica aplicad"!. Bueno_sAires, EUDEBA,
- (19Q~~r.2). ---
489
 Variável - Característica ou propriedade de cada componente do mente, nunca .se apli~ às séries cronológicas. O agrupamento exige a
universo que pode assumir qualquer valor dentro de um conjunto prévia categorização do atributo ou variável que se estiver .medindo.
.determinado de tais valores (o domínio da variável). Por exemplo:
tratando-se dos operários de uma fábrica, a idade, o peso, a altura, Exemplo 3: Atributo Exemplo 4: Variável discreta
o salário, etc.
Variável contínua --,- Variável que teoricamente pode assumir N'!! de N!!de
qualquer valor, entre dois valores dados. Por exemplo,. a idade de uma Sexo operários N!! de filhos famílias
pessoa pode ser expressa em anos, meses, dias, horas~ etc., subdivi- (atributo) (Freqüências) (variável) (Freqüências)
dindo-se o tempo quanto seja necessário. . o 15
Homens 50
·. Variável descontínua ou discreta - Variável que, ent~e dois valores Mulheres 60
1 25
dados, nãopode assumir valores intermediários. Por exemplo: número 2 30
de· filhos de uma mesma família (entre dois e três filhos não é possível 3 15
Total 110
o valor "dois filhos e meio"), número de acidentes ocorridos durante Total 85
um dado mês, etc. · ·
Atributo - Propriedade ou característica qualitativa de cada
componente do universo. Por exemplo, no caso dos Qperários de uma Exemplo 5: Variável contínua (dados do exemplo 1)
fábrica, o sexo, a nacionalidade, o estado civil, etc.
Dados nlio agrupados - Apresentação de cada uma das medições Escala de extensã<,> N!! de explorações
obtidas, sem qualquer ordenamento; ou, se for o caso, na ordem <Hectares) (freqüências)
cronológica. 5 -'9 4
10 ~ 14 6
15 ....:.... 19 9
Exemplo 1: Extensão em hectares de 25 explorações agrícolas: 20- 24 5
25 - 29 _J_
20 19 16 24 10 15 13 5 17 29 1f 8 23 Total 25
12 18 13 14 19 9· 17- 9 22 21 13 16
Uma vez decid.ida a categorização, os éasos encontrados são con-
Exemplo 2: Batízados anuais: tados em cada categoria, isto _é, computam-se as freqüências. Os dados
se mostrarão, então, o.rdertados r:iuina tabela ou distribuição de fre-
qüências. Se a variável é continua, a categorização se faz construindo
1810 .......... 25
1811 ......... : 30 intervalos de classe. Para tanto, são observados os valores máximo e
1812 ....... : .. 40 mínimo que atinge a 'variável, e são escolhidos o número e a extensão
1813 .......... 35 desejàdos para cada intervalo (superior e inferior) devem ser fixados
·com clareza. Em casos como o do exemplo 5, .sói acontecer que se
COllSidere que, por exemplo, o segundo intervalo (de 10 a 14) inclua na
. Dados agrupados - Apresentação das ·medições obtidas, orga- realidade de 9,5 hectares até 14,5 hectares. Isto é assim, claro, só nos
nizando-as numa tabela de freqüências. Tal procedimento permite des- casos em.que, nos intervalos, não estejam indicadas frações decimais,
crever ·e analisar comodamente gqmdes conjuntos de d'ados; ·obvia- o que pode ser feito e. é sem dúvida mais claro. Ao tr.abalhar-se com

490 491
 Exemplo 5
idades de pessoas, um intervalo, por exempló, de 20 a 25 anos incluirá
somente as pessoas que têm tais idades completas, ou seja, abarcará
casos desde 20 até 25,99. Escala de po11.tos
Medidas de tendência central - também chamada parâmetros ou extensão freqüências médios de
características de posição, são medids que dão conta do mais típico ou Xi Íi Xi xifi
representativo de um conjunto de dados. Num conjunto de dados 5 - 9 4 7 28
ordenados segundo sua magnitude, situam-se em geral no centro dos 10 - 14 6 12 72
mesmos, pelo qual são chamadas medidas de tendência central. Ve- 15 - 19 9 17 153
jamos as mais usuais. 20 - 24 5 22 110
a) Modo ou moda: Define-se como o valor ou categoria da variá- 25 - 29 _1 27 27
vel que apresenta as maiores freqüências. Assim, no exemplo 3 o modo Total'(N) 25 390
corresponde às mulheres (60); no exemplo 4, a 2 filhos (30); no exem-
plo 5 a 17 hectares (ponto médio do intervalo de maior freqüência).
b) Média aritmética: É a divisão da soma dos termos de uma série - l: Xjfj
X=--
pelo número dos termos de tal série. Se os dados não estão agrupados N
(como no exemplo 2), somam-se os termos, no caso quatro (total: 130)
e se divide o resultado pelo número de termos, no exemplo quatro - 390
X = - . = 15.6
(média: 32,5). Se os dados estão agrupados, proceda-se como no exem- .25.
plo seguinte, aplicando a fórmula indicada.
A exploração agrícola média tem 15,6 hectares de extensão.
Exemplo 4

Note-~e ~ue a mé~ia é simbolizada com o signo X. No exemplo 5,

N2 de filhos freqüências para multiphcar a variável Xi pelas freqüências fi, foram tomados os
Xi Íi XiÍf pontos médios dos intervalos de classe. O ponto médio de um intervalo
o 15 o é igual ao limite inferior mais o limite superior, dividindo~se o total
1 25 25 5+9
2 30 60 por d
01s' ( .
assim, por exemplo, - -- = 7, etc.).
2
3 _!L_ _iL
Total (N) 85 130
c) Mediana: é uma medida que nos indica o centro da distribui-
?ão:. em outras palavras, que corta a série de dados em duas partes
l: XiÍi
X= iguais. Para dados não agrupados (os quais deverão ser ordenados do
N 130 menor ou maior), a fórmula de cálculo éN + 1 (sendo No número de
X=- 1,5
85 2
elementos da série). Para dados agrupados, procede-se como nos
exemplos seguintes, aplicando-se a fórmula indicada.
As famílias têm, em média, 1,5 filhos.

493
492
 Exemplo 4 Exemplo 5 acumule tal quantidade. Assim, no exemplo 5 o intervalo 10-14 acu-
mula 10 casos, o seguinte 19: a mediana estará, portanto, no interior
deste ultimo. Aplica-se, então, a fórmula indicada.
x·l Íi fa x·1 Jj fa Medidas de dispersfio ou variabilidade - As medidas de dispersão
permitem-nos avaliar precisamente a homogeneidade ou o grau de
o 15 15 5 - 9 4 4 variabilidade da distribuição. Podem ser calculadas para qualquer va-
1 25 40 JO - 14 6 10 lor da distribuição, sendo porém mais usual fazê-lo em relação à média
2 30 70 15 - 19 9 19 aritmética.
3 20 ___; 24 5 24 a) Desvio padrfio: é a raiz quadrada da média dos quadrados dos
.li 85
N= 85 25 - 29 1 25 · desvios em relação à média aritmética. Indica-se com um sigma grego
N 25 'ou com um S.
Tratando~se de dados não agrupados, use-se a fórmula:

Md (mediana) ·= L +
(N-fa)
2 f
s- -V .·rx2; -N- -.(··.l:xi)2'
-N
Aplicando-a ao exemplo 2 teremos:
L = limite inferior dointervalo no qual estiver compreendida a
4350
mediana. s
N total de casos. 4
amplitude do intervalo em que se achar a mediana. s 5,59
f = freqüências do intervalo em que estiver a mediana.
fa = freqüências acumuladas do intervalo imediatamente inferior Para dados agrupados:
àquele em que se achar a mediana.

Exemplo 4 Exemplo 5
s = \J l:~/f; - ( l:;;/; r,
MD = 2 +(42,5 - 40).l Md = 15 +(12,59- 10) 5 Aplicando-a aos exemplos 4 e 5 teremos:
. 30

Md = 2,08 Md = 16,39
Exemplo 4: s = \}280. -(130
85 85
)2' s = 0,97

25 .~. (~
s = \) 68.10 s
2
Exemplo 5: ) .\ =.5,39
A metade das famílias tem me- A metade das explorações agrí- 25
nos de 2,08 filhos e a outra me- colas tem menos de 16, 39 hecta-
tade mais. res e a outra metade mais.
N
O valor cie 2 indica-nos que a mediana estará no intervalo que O desvio padrão expressa a variabilidade da distribuição ao redor
da média aritmética (5,39 hectares no exemplo 5).

494 495
 . b) Variântia: Desvio padrão elevado ao quadrado (S 2).
c)CJ.oeficiente de variaçiJo: Para tornar possível a comparação da
variã6llldade de séries expressas .em diferentes unidades de medida e
número distinto de casos, usa-se o coeficiente de variação, definido
pela fórmula: ·
e. V. = S._!00
X
Ou seja, multiplica-se o desvio padrão por cem e divide-se_ o re-
sultado pela média aritmética da distribuição. O quociente é, pois,
uma percentagem.
As fórmulas indicadas para o cálculo do desvio padrão aplicam-se
à população ou universo. Aquelas que são adequadas no.caso de uma
amostra deverão ser procuradas num mànual de estatística.
Os simbofüs habituais das medidas de que tratamos - X, Md, S,
etc. ....,,. são escritos com letras maiúsculas quando se referem à popu-
l~ção, e minú.scula ao se tratar da amostra.
BIBLIOGRAFIA
1) BARBANCHO, Alfonso G., Estatfstica e/ementai moderna, Ariel, Barcelona, 1973.
2) CROXTON e COWDEN, Estadíst1'ca general aplicadà, Fondo de Cultura Económica,
. México, 1957. · ,
3) SILLS, David (ed.), Enciclopedia internacional de las ciencias sociales, AgU1lar, .Ma-
dri, 1976, pp. 563-596. • . .·.
4) THURSTONE, L.L., Noções Básicos de &tatlstica, Livraria Marfuts Editora, São
Paulo, 1963 (3• ed.).
496
Nestas duas últimas obras poder-se-á, além do mais, aprofun-
dar tudo o que diz respeito aos números índices e à análise das
série temporais.
A CONTABILIDADE DAS EMPRESAS
A contabilidade é uma té.cnica empregada pelas empresas
para manter· um controle sobre os lucros e perdas em um período
determinado. Os comerciantes e banqUeiros da baixa Idade Média
a conheceram bem, embora de modo algo rudimentar, relativa-
. mente aos cânones modernos. 1 Os negociantes italianos implanta-
ram, no século XV, a contabilidade por partidas dobradas e Max
Weber viu nisto "a premissa mais geral para a existência do capi-
talismo moderno". :!'
Apresentaremos, a seguir, os rudimentos da contabilidade de
uma empresa: o balanço e a conta de lucros e perdas. Logicamente,
trata-se de uma exposição sumária, mas de qualquer modo penni-
tirá ao historiador dos séculos XIX e XX trabalhar comodamente.
Para o es~udo das empresas dos séculos anteriores será indispensá-
vel consultar manuais e livros antigos de contabilidade, assim como
a metodologia usada pelos historiadores econômicos dedicados ao
estudo de empresas. 3
l Jacques LE GOFF, Marchands et Banquiers du Moyen Age, Coleção.
"Que sais-je", Presses Universitaires de France, Paris, 1969, p. 33 e se-
guintes.
· 2 Max Weber, Historia económica general, tradução de Manuel Sânchez
Sarto, Fondo de Cultura Económica, México, 1956, p. 237.
l Consultar, a propósito, os m4itos estudos publicados na coleção "Affai-
res et Gens d'affaires" pela Ecole Pratique des Hautes Etudes, VI seção,
SEVPEN, Pai-is.
497
 Balanço anual 1 - f: uma espécie de fotografia da situação da As apfü:açôes classificam-se pelo grau de liquidez:
empresa em um dado momento; em geral, é feito uma vez
por ano, a 31 de dezembro. O balanço apresenta as contas
da empresa divididas· entre ativo e passivo. O passivo indica
Ativos (aplicações) Passivo (recursos)
os recursos que, no curso do ano, foram postos em operação
pela empresa. O ativo indica as aplicações dos referidos re-
cursos
1O. ) Disponibilidade em cai- 1O. ) Recursos próprios:
Exemplo:- Balanço com superavit .xa: dinheiro líquido
capital (ações)
Ativo Passivo 20. J Em uma empresa indus- reservas ( 1ucros não
Aplicações 220 Recursos 200 trial: distribuídos)
Lucros 20
- equipamento, terre- 20. ) recursos de empréstimos:
Os recursos (200) postos eiu operação corresponderam a 220 no, edifício
de aplicações, isto é, proporcionaram um lucro de 20. Os lucros estoque de matérias~ a) Em uma sociedade
são sempre anotados no passivo, pois são recursos a empregar. primas e mercado- industrial:
rias não vendidas; empréstimo ao pú-
Exem!o: Balanço deficitário Valores, ações em blico (obrigações);
outras firmas; adiantamentos d o s
Ativo Passivo créditos abertos aos bancos (contas cor-
Aplicações 180 Recursos . compradores rentes de crédito);
Perdas 20 adiantamentos de
200 30.) ·Em um banco: abastecedores ( q u e
200 abrem crédito à fir-
- créditos de descontos ma).
Os recursos (200) não deram os resultados esperados, pois ou carteira comercial b) Em um banco:
as aplicações totalizaram 180, resultando um prejuízo de 20. Os - empréstimos sobre :...._ depósitos à vista
prejuízos são anotados no ativo, pois constituem uma aplicação títulos e adiantamen- e a prazo fixo;
negativa. tos sobre finanças contas correntes
A disposição do ativo à esquerda e do passivo à direita é (garantias) de crédito (pro-
uma convenção comum da contabilidade moderna. contas correntes de- venientes de in-
Recursos e aplicações não correspondem, linha por linha. Em vedoras (abertas a dustriais e nego-
geral, os recursos são classificados segundo o grau maior ou menor in~ustriais e nego- ciantes)
da exigibilidade (.por exemplo, recursos à vista, recursos a prazo ciantes)
fi x0. etc. ) . - carteira de valores Total de recursos: 200
ou "porta-fólio-títu-
4 Daqui por diante resumimos a apresentação do tema em Jean BOUVIBR, los" Lucro: 20
lnU.:iq.tion awc vocabulaire et awc m.écanismes économiques contempor(&in$
f XIXe-XXe siecles) SEDES, Paris, 1969, 267-274. ·.
Total do ativo: 220 fatal do passivo: 220 1

498
499
 o lucro líquido, que o balanço revela, correntemente é dividi- A conta de lucros e perdas., assim como o balanço, são um
do em duas partes: resumo da situação da empresa num momento dado. O historia-
dor economista dedicado à história de empresas os usará como
reservas, isto é, o lucro acumulado (anotado no passivo) ponto de partida - mas dificilmente se contentará com isto. Sendo
dividendos, distribuídos aos acionistas. possível conseguir a documentação que constitui a base da elabo-
ração do balanço e da conta de lucros e perdas, poder-se-á reali-
zar um estudo mais pormenorizado e significativo.
Coma de lucros e perdas
Por uma série de fatores, o lucro costuma aparecer - no
Apresenta a seguinte estruturn
balanço ou na conta de lucros e perdas - muito reduzido:
PERDAS LUCROS
1 ) Muitas "reservas" do passivo sãó escondidas em outras
(saídas de dinheiro no (entradas de dinheiro no rubricas.
exercício) exercício) 2) Pode haver uma subestimação sistemática de muitos valores
do ativo (imóveis, estoques, etc.), o que leva à baixa do
1 ) Em um banco 1 ) Em um banco saldo de lucro, por diminuição do ativo.
3) A amortização do. equ:pamento costuma aparecer em muito
- juros pagos - juros e comissões per- menos anos do que os da real utilização das máquinas.
- despesas operacionais cebidas sobre todas as Com isto se reduz consideravelmente o lucro declarado.
- devedores duvidosos operações de crédito e 4) A prática do autofinanciamento, isto é, do pagamento ime-
serviços; diato do equipamento novo, também reduz consideravel-
2) Na indústria - entradas sobre deve- mente o lucro declarado.
dores duvidosos.
- despesas operacionais Assim, para reconstituir o lucro real de uma empresa é preci-
- juros pagos a credores 2) Na indústria so lançar mão de uma documentação mais ampla do que a do
- amortização dos crédi- balanço e da i:onta de lucros e perdas.
tos duvidosos cifra de negócios (total
- amortização do equi- de vendas)
pamento - lucros não industriais
(ex.: dividendos, etc.)
TOTAL: 100 - entradas sobre devedo-
LUCRO: 30 res duvidosos

130 TOTAL: 13Ô

O lucro é lançado como perda, pois vai ser usado ou como

reserva ou como dividendo. Se tivesse havido um prejuízo, lançar-
se-ia na coluna dos lucros, simplesmente com o fim de equilibrar
o balanço.

500
501
 O USO DA COMPUTAÇAO EM HISTÓRIA

O historiador da economia, da demografia ou da sociedade,

trabalhando basicamente com informação quantitativa, ou suscetí-
vel de quantificação, tem nos métodos eletrônicos de processa-
mento de daçlos um auxiliar inapreciável: que poupa tempo e
aumenta a precisão, tornando possível o processamento de enorme
volume de informações. ·
O computador é, pois, tanto para o historiador quanto para
qualquer cientista social, um auxiliar - assim como a máquina
de calcular ou a tábua de logaritmos. De início, cumpre afastar
a idéia de que o computador pense - por vezes difundida por
jornalistas ignorantes ou diletantes. O computador só opera segundo
as instruções do pesquisador, classificando e ordenando os dados
de acordo com elas.
Nas observações seguintes somente pretendemos dar u_ma
idéia das possibilidades de emprego da computação em história,
sem a menor intenção de ensinar a fazê-lo. Para isto, o historiador
interessado deverá valer-se da bibliografia citada no fim. Mas, con-
vém esclarecer que, de modo algum, o historiador deve aprender a
manejar o computador ou mesmo a programar o processamento
da informação: para tais tarefas há pessoal especi-aiizado, muito

503
 mais capacitado do que qu.tlquer cientista social para programar Caso tratemos com vanavcis contínuas, são categorizados os
e manejar o computàdor. O que o historiador deve conhecer é o valores que a variável pode assumir, segundo critérios definidos
modo de apresentar os dados para poder processá-los el.etronica- pelo . pesquisador de acordo com as necessidades de seu trabalho.
mehte, qual o tipo de cuidados que devem ser tomados para asse-
gurar a confiabilidade da informação e qual o. tipo de classifica'-
ção ou ordenamento desejado para seus dados, - o que depende, Exemplo: Código
obviamente, de suas hipóteses. O historiador deve, pois, apresentar
seus dados ao programador de modo conveniente - e este tratará Variável: capital nominal da _empresa 5
de elaborar instruções em uma linguagem que a máquina entenda, Valores: de 10. 000 a 50. 000 cruzeiros ]
assim possibilitando seu processamento. de 5 O. 00 l a 100. OUO cruzeiros 3
de 100. 001 a 200. 000 cruzeiros 3
mais de 200. 001 cruzeiros 4
Não há informação· o
. a) COD!FICAÇÂO DOS DADOS Toda a informação que o historiador queira processar deverá
ser ccdificada assim.
Deve-se observar que a codificação é feita considerando-se o
O primeiro passo no tratamento da informação, para possibi- meio a usar para fornecer .a informação ao computador. Se usamo$
litar seu processamento, consiste na "codificação". Trata-se de atri- .. um cartão perfurado, caso mais comum, será necessário atribuir
buir um símbolo numérico a cada valor de cada variável de nossos à variável um número (se seus valores não passam de· 10), dois
dados. Normalmente, são usados um ou mais números para iden- números (se não passam de 20) etc.
tificar a variável, e um ou mais números para os valores das
mesmas. Vejamos, a,gora, o modo dos dados entrarem no computador. ·

Por exemplo:
Código

Variável: · sexo 1 b) A _ENTRADA DOS DADOS

Vàlores: Masculino 1
Feminino 2 O computador admite diversas fonnas de entrada da infor-
Não responde ou não ., mação. A mais ·comum é o cartão perfurado: -
há iilfonnação o• O cartão tem 80 colunas e 10 fileiras (de O a 9) que são
·Assim: 1 . 1 indica sexo masculino ampliadas para 12, dada a possibilid-ade de fazer mais duas per-
1 . O indica sexo desconhecido por falta de informação furações acima do zero .
1 . 2 indica sexo feminino

• Em todos oi casos, deveré ser previsto um número para Indicar a

falia de Informação.

.504 SOS
 Observemos, no exemplo seguinte (trata-se de uin padrão, para
estudo demográfico), os passos a dar desde a folha original em
111111111111111O1O11111D11111111111Dl.D1111111DDDD1D11D11 DODDDDDDDDDDDDDD1 DDDDDDD
' 1 1 1 1 . 11 llll\d<l .. dll'1MllSllDDlll••n•••t1•••••»•••t1Gati1••t1•••11w~w••1111••••11u . . . . ll • • llll!11)H1tM1!1I"•
que foram recolhidos os dados até o cartüo perfurado.
11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111

1!!!li!21 !?l ! ! ! ! ! ! 22 22 211!222!!!!!12122212 2 2 2111212 ! 2121li12 2211111112 2 2 2 2 2 2 2 2 21

11111 l l l l l l l ll l l llll l IU313 l l i l l lll l l li l l l l i l l l3 l l l3 l l l l l l 3 31lllll3111llllll3 Ili

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FOLHA DE DADOS
i 1 i i li li li li li 1 li & S li li 1 i 111111111 1 li l" • ~ li 1 li li 1 1 l li li 1 S li li 11 li li li li li li 1 li li li li li &.li li 1 li li li 1 li li li i 1 1 1 6 li li 6 11
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1 1 1 • 11 11 l ll"IJll'"•ll'!'llldJl.l1DDM11ial'la1t•J1J1lllllJIJIJl»••t1GQ .. 4l .. <lt1•1llllJl.,llol11111J!ll11Ml1'1WM~MtJll•llnlJllM/11111llll•
Código
111.19 19 U 9111!111!9SI1191199 9191ISI11119 9 9 99 99 919 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9-91IU9 9919 9 999 9 9 9 9 9 S9 Vari:ivci~ Valores
( col un.is do (Fileiras
cartüo l -íl\J í 0-9-)

Número dr 1 a 4 . 0\30
ordem: 130
Cidade: Cedros 5-6-7 010
Neste cartão podemos, mediante perfurações, representar nú- Padrão: 1860 k 2
meros (caso mais comum) ou letras; e., portanto, nomes e alguns Nome: Pedro Chávez
caracteres especiais. No seguinte cartão estão reproduzidas as per- Idade; 32 anos lJ-1 o 32
furações padronizadas: Estado civil: casado j1 2
Sexo: masculino 12 1
Etnia: mestiço 13 2
Profissão: ·ravrador 14-1.'\-lo-i7 012

2~4.ot-7B'IO ~:~~.~~~~ J~ LMNOPQRrnll/l.JXY;'.

111111111
111OOO11OIDD1111Ot-11D11DD811DB111111110 DI• DOD1DO1DlDD1D1 DODBOli Ol BBBD DBD DDBOBBBB
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11 1 1 11 1 1 1 1 1 111 11 1 1 1 1 111 1 1 1 11111 1 11111 1 11 1 11111·1,111 11 1 1 1 1 11 1 1 111 1111111 111111 111
1
l Grau de
instrução: a.nalfabeto 18

(Observe-se que, na perfuração do código n umáico. o cartão

só admite um furo em cada colllna. No caso d() alfabeto e dos
caracteres especiais, sim, podem ser feitos mais Je um furo).
l

zlz z z z 111z221122 z 211121112 2 2121112 2 212 2112 21112112 212 2 2 212 2 2 2112 2 2 2212 211212 2112
111111111111111111111111111111 Jll l l lll llllll l l l l l l l l l l l l l l l llll l l l l l l l l l l l l l l l l I

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1 1 1 1 1 1 111 1 1 11 1 1 1 1 1111 1 111 1 11 1 1 1 1 1 1 111 1 1 1 1 11 1 1 111 11111111 1 1 11 1 1 1 1 11 1 11 1 1 1 1 1 1 1 1 11 1
'1111111111111111111111111111111111111111111111·111111111111111111111111111111111
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11lt1111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111

507
 No exemplo, indicamos o nome da pessoa, para mostrar co-
FOLHA DE CODIFlCAÇÃO
mo apareceria no cartão perfurado, embora na maioria dos casos
o historiador use muito mais os furos indicadores de números do
que os correspondentes ao alfabeto.
(O número do canto superior esquerdo indica o número da Cada cartão perfurado (a rigor podem ser um ou mais)
variável. O valor !! inscrito nas quadrículas). representa uma unidade de análise (pessoas, empresas; famílias,
instituições etc.) e ·nele perfuramos a informação de que dispomos.
As primeiras colunas (no nosso exemplo 1 a 4) são sempre re-
servadas para o número de ordem e, eventualmente, para a iden-
tificação da pesquisa.

l 6 ll 16
o l 2 1
2 7 12 17 e) O PROCESSAMENTO DOS DADOS
l o 1 2

3 a 1' 18
Perfurados todos os cartões, passa-se a processar a informação
3 2 3 1
no computador. Para tanto, será preciso fazer um programa, isto
4 9 14 19 é, um conju'nto de indicações que o computador receberá para
o 3 o efetuar a classificação dos dados.
' 5 10 15 20 Como não será o historiador quem elaborará o programa,
o 2 o indicaremos a seguir o que o historiador deverá dizer ao progra-
mador para que ele possa desempenhar sua tarefa.
Será preciso fazer dois tipos de operações. Primeiro será uma
de "limpeza" ou "controle" dos dados. Para isto, projetar-se-á
algum tipo de verificação da coerência dos dados. No exemplo
dado, seria preciso controlar a idade com o estado civil e a pro-
21 00121 PEDR CHi<VEZ
li Ili 1
fissão, pois haverá grupos etários excluídos de qualquer profissão,
1 li e de qualquer estado civil que não o solteiro; também, pode-se
. l11 ll1 l111111ll11111lili11°11111111111111liU1111O1111Oo11111 li OIO l i o l i l i Ol i 81111 controlar o sexo e a profissão. Este tipo de prova tem por meta
, 1 ,,,, t11•••uu~••n•••naa•a•n•a•aaa•••P•••~QQ•••~•••nauM••P•••nU~M••~•••~nqMnNnNna
11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111 reduzir ao mínimo os erros possíveis, que se tenham insinuado
11111111111111111111!11111111122 2 2 212111 !11111,.,11 !121 l l li lll1!11111121111111121 na codificação e na perfuração. O computador afastará, no exem-
11111111111111111111111111111, 11111111111111111111111111111111111111111111111111
plo citado, os cartões incoerentes que serão, então, revisados e
1 ..................... 1............................................... , .... ,, .. .
corrigidos .
11111"111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111
111111111111111111111111)1111111111111111111111111111111111111111111111111111111 Assim controlados os dados, far-se-á um plano de distribui-
1 ! ! ! ! ! ! ! ! 1111111111•1111111111111111J11J11111J111111111J111111111111J11111111111 ções e de cruzamentos das variáveis. No exemplo dado, será
l l l l l l l l l l l l l l l 11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111 l l I
'11111111•u•1U•lflf''•••"•••••n•aa11•a-.aa11aa•t•••-•••1•••11M11t11aa11a1ta11•u•••11••"'t11111t1111111111•
interessante solicitar as distribuições, em termos absolutos e per-
11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111 centuais, das variáveis sexo, estado civil, etnia, profissão e grau

508 509
de instrução. Um certo número de tabulações cruzadas também
será indispensável:

Idade/sexo Idade/profissão
Idade/ etnia Estado civil/ etnia
Idade/ estado civil Etnia/profissão
Idade/grau de instrução Etnia/ grau de instrução
etc.

Conforme o tipo de dados disponíveis poder-se-ão fazer di-

f crentes tipos de tabulações e calcular medidas de tendência cen-
tral, de dispersão, de correlação, etc.
Quase todos os computadores apresentam os resultados im-
pressos em grandes folhas de .papel, cuja leitura tem de ser feita OS MODELOS ECONOMÉTRICOS E SEU EMPREGO
com a ajuda do código.
O historiador interessado no uso do computador deverá es- NA HISTÓRIA
tudar os procedimentos - aqui sumariamente enunciados - com
muito mais profundidade. Para isto poderá consultar a obra de
Robert R. Amolds, Harond C. HiU e Aylmer V. Nichols, "Siste-
ma Moderno de Procesamiento de Datos'', Ed. Limusa-Willey S.A.,
México, 1971. Obra de leitura obrigatória, de . autoria de um his-
toriador e recomendável até para quem não trabalha com este INTRODVÇÂO
tipo de processamento de dados, é a de Edward Shorter, The
Historian and the Computer - A pratical guide, Prentice Hall,
Nova Jersey, 1971.
Dentro das ciências humanas - e a história, certamel}te, não
é uma exceção - a construção de modelos tem por objetivo
principal a consecução de uma representação . simplificada, mas
completa, de um comportamento típico. Completa no sentido de
incluir todos os aspectos importantes e, portanto, pelo menos em
termos ideais, capaz· de possibilitar uma previsão; e típico signifi-
cando que só tem sentido elaborar. modelos de comportamento que
apresentem certa repetitividade ou recorrência. Que relação há
entre estrutura e modelo? 1

1 Observe-se que não há univocidade de critérios para definir e distinguir

entre estrutura, modelo e sistema. Convém, pois, prestar atenção ao que
cada autor entende por estes conceitos. -

510 511
 Tenhamos em conta, antes de mais nada, que não há con-
cordância· geral a respeito da utilização de tais conceitos; entre-
tanto, sem entrar em qualquer discussão teórica, achamos útil es-
tabelecer a distinção seguinte:
"A estrutura está nos próprios fat.os. Não é, ela só, toda a
realidade observável, mas está incluída em tal realidade. No
caso das ciências do homem, a estrutura não é todo o com-
portamento, assim corno este pode ser registrado, mas está
incluícla no comportamento. ·
''O modelo é outra coisa. Modelo é, no sentido em que o
entendo, o que o pesquisador elabora para dar a entender
aos demais o que é a estrutura. Pode, pois, haver tantos
modelos quantos pesquisa.dores."::
Em outras palavras, a estrutura - como conjunto de rela-
ções sígnificativas - pertence à realidade, enquanto o modelo é
uma abstração formulada para interpretar a referida realidade "es-
truturada". a Mais do que "tantos modelos quantos pesquisadores".
conviria dizer tantos modelos quantas forem as teorias que existam
para interpretar algo. Conforme observa Fernand Braudel: · dustrial, ou a causa das oscilações econômicas. Algo semelhante
"Os model9s não passam de hipóteses, sistemas de explica-
ção fümemente vinculados segundo a forma da equação ou
da função; isto iguala-se àquilo ou determina outra coisa. O
modelo estabelecido com sumo cuidado permitirá, pois, pôr
em causa além do meio social observado - a partir do
qual foi criado, afinal - outros meios sociais da mesma na-
tureza, através do tempo e do espaço. Nisto está seu valor
recorrente." •
2 André Martinet, informe sobre "Las ciencias dei lenguaje y las c.iencias
htUnanas·'.. em E. Labrousse, R. Zazzo e outros, Las estructUras o los
hom.bres. Tradução de M. Sacristán, Edlciones Ariel Barcelona
p. 12. . . • .
l N~ste sentido cumpre distinguir ~uas posiçpes diferentes: uma que
-considera, que a estrutura está na própria realidade (Seria o caso de
Marx ou de Malirice Godelier); outra que sustenta que a estrutura é
puramente uma construção do pesquisador (seria o caso de Lévi-Straussh
4. Fernand Braudel, La historia y las ciencias sociales, tradução de Jose·
fma" Gómez Mendoza, Alianza Editorial, Madrid, 2.• ed., 1970, p. 85. Tra·
duçao levemente modificada, segundo o original francês.
512
Tratando-se da história é normal que nos modelos por ela
usados o tempo compareça como uma dimensão essencial . Ó que
impõe um limite sério e preciso à aplicabilidade e à generalização
dos modelos históricos. Novamente, o problema da comparação
e de seu alcançe está no ~entro da discussão. Em uma feliz metá-
fora, Braudel colocou a questão dizendo que os modelos são como
"barcos que têm de ser lançados na água para fazê-los acompa-
nhar ou subir a corrente do tempo, se possível. Até onde vão
rio-acima ou até onde rio-abaixo?" 5
Este problema da validade temporal de um modelo histórico
é concomitante ao que poderia ser chamado de "validade espacial".
A que sociedade, salvo a que lhe deu origem, é possível apli-
car um modelo determinado? Pensemos, por exemplo, na velha
teoria quantitativa da moeda., construída por Jean Bodin no sé-
culo XVI para explicar a vertiginosa alta dos preços que veio
após a descoberta e as conquistas oceânicas. Quantos, depois de
Bodin, inclusive Earl Hamilton e a sabedoria econômica de Key-
nes, pretenderam explicar, com este "modelo" tão simples da teo-
ria quantitativa, fenômenos como o da acumulação de capital in-
acontece, por exemplo, com a teoria de Marx sobre os modos de
produção e a evolução das sociedades: quantos ''feudalismos", ou
"escravismos" foram descobertos, aqui e ali, à custa de forçar a
tipologia original, esvaziando-a completameRte de significado? Ci-
tamos tais exemplos não para sustentar que a especificidade dos
fatos históricos toma impossível a comparação, ou exige a cons-
trução de um modelo para cada· realidade .social; usamo-los para
destacar a necessidade de agir prudentemente, esclarecendo (sem-
pre que se faz uma operação deste tipo) todos os pressupostos,
estudando todas as dimensões importantes e formulando com me-
ridiana clareza todas as hipóteses em jogo.
Convém insistir,· agora, no outro aspecto dos modelos .histó-
1969 ricos. O leitor poderá pensar que, no caso dos modos de pro-
•
dução, mais do que em modelo conviria falar em tipologia. Real-
mente, da maneira ampla como definimos e conceito de modelo,
não há dificuldade em proceder assim. O problema é antes de
hábito, pois estamos acostumados a falar em l:nodelo só quando
5 ibidem, p. 93.
513

se trata de um já formalizado. O estado presente de evolução das
ciências humanas, o problema da linguagem adequada à forma-
lização, fazem com que a maior parte dos modelos importante&
para as ciências sociais, especialmente para a história, na verdade
ainda estejam por ser formalizados, ou com um grau muito rudi-
mentar de formalização. Esta vontade de formalizar, que tem
na econometria sua presente expressão mais completa vem, de
fato, dos economistas cuja notável influência sobre a história, a
:mtropologia e a sociologia, nos últimos quarenta anos, transferiu
para tais campos esta preocupação. Por ora, os modelos formali-
zados ou formalizáveis colocam a quantificação de suas vanaveis
no centro das preocupações, embora também haja, às vezes, ad-
missão indireta dos conceitos qualitativos. 6
OS MODELOS ECONOMÉTRICOS
Àntes de mais anda, algumas palavras para que este ramo da eco-
nomia. Os estudos econométricos, que buscam "a observação es-
tatística de conceitos baseados na teoria econômica", 7 a verifica-
ção estatística de urna série de conceitos e de hipóteses formulados
em termos quantificáveis, dedicam-se, em geral, a três campos
diferentes. ' Glasgow entre 1856 e 1914 podemos tirar um exemplo ilustrativo.
6 Christian Morrison, "Note sur l'apptication de quelques concepts economiques
en Historie", na Revue Economique, janeiro de 1965, pp. 128-129.
7 J an Tinbergen, L 'econometrie, Tradução de M. Verhulst, Paris, 1954, p. 8.
8 Oskar Lange, Introduction a la econometria. Tradução de F. Rostro, Fondo de
Cultura Economica, Mexico, 1965, pp. 15-17.
514
a) pesquisa e previsão do ciclo econômico;
b} pesquisa de mercado;
c} programação econômica.
O primeiro campo foi o que se desenvolveu muito na década
de 30, graças aos estudos pioneiros de Tinbergen e Frisch, entre
outros, que conduziram - após a Segunda Guerra - a uma série
de conceitos que estabeleceram as bases das políticas anticíclicas
e de estabilização nas economias capitalistas desenvolvidas. 9 O
segundO'.i yincula-se aos problemas clássicos da elasticidade da ofer-
ta e da procura e ao estudo do mercado deste ou daquele produto.
Os trabalhos de Schurtz e Wold 1º são os exemplos obrigatórios
a citar, a propósito. Por fim, o problema da programação, incluído
entre os recém-chegados à econometria, refere-se ao planejamento
da conduta econômica de uma empresa, com base em uma série
de dados conhecidos e visando a garantir a maximização dos lu-
cros. Vejamos, antes de analisarmos um exemplo de modelo eco-
nométrico usado na história, os requisitos metodológicos dos mo-
delos construídos pela econometria. São eles, obviamente, comuns
a todo modelo econométrico .
1. Escolho das variáveis
O primeiro passo da construção de um modelo é a escolha
das variáveis. Naturalmente, isto depende élo que se pretenda ex-
plicar e do alcance almejado para o modelo. Seja como for, a
escolha das variáveis deve responder à seguinte questão: Que fe-
nômenos influem sobre o que temos de explicar? 11 Do trabalho
de Cairncross sob.re as flutuações da indústria de construção em
9 Cf. Jan Tinbergen, Política Económica. Versão espanhola, Fondo de
Cultura. Económica, México, 1961.
10 Cf. H. Wold, Demand Analysis. A St.udy in Econometrics. Upsala,
1952. H. Schultz, T11e Theory and Measurement of Demand. Chicago,
1938.
1.1 Jan Tinb.:r11en, L'êi.·u11u111i!lrie, p. 14.
515
Nosso autor considerou a demanda de construções como depen-
dente das seguintes variáveis: a) as mudanças na população;
b) as variações das rendas; e) os hábitos (exigências de con-
forto, ecc.). A oferta de con:,truções, por outro lado, dependia
basicamente de:
aJ relação entre a ~ntabilidade dos imóveis novos alugados
e a taxa de juros a longo ~prazo; e
b) do número de habiações vazias em cada momento. i i
Por outro lado, podemos distinguir dois tipos diversos de
variáveis:
a) endógenas, quando seu valor é dado pelo próprio
modelo. Por exemplo: em um modelo bem simples, supondo-se
que as quantidades demandadas e oferecidas de um único bem
dependam de seu preço, teremos duas equações·
q, - f ( p) (oferta)
q~ f (p) (demanda)
No ponto de equilíbrio:
q, = q~
A quantidade e o preço de equilíbrio são determinados, con-
seqüentemente, só pela forma das funções de oferta e de demanda
(que segundo o modelo seguido podem ser uma função linear,
parabólica, etc.). As duas variáveis (preço e quantidade no ponto
de equilíbrio) dependem unicamente da forma da função, isto é,
são definidas pelo próprio modelo. Em outros termos, são variá-
veis endógenas. Se ampliarmos o modelo, acrescentando a renda
( r), esta nova variáv.el será exógena, pois sua definição não de-
penderá do próprio modelo;
b) exógenas, quando o valor é determinado fora do modelo.
E o caso das cinco variáveis usadas por Cairncross.
Que as variáveis escolhidas sejam quantificáveis, pelo menos
a maioria delas, é um requisito indispensável à formalização, em
primeiro termo, e à verificação estatística, em segundo lugar. Não
se afasta, evidentemente, a possibilidade de também usar algumas
variáveis qualitativas, bem como coeficientes de probabilidade.
12 Citado por C Morrison, "Note sur ... -. p. 128.
516
2. A FORMULAÇÃO DAS RELAÇOES ENTRE AS
VARIAVEIS
o passo seguinte consiste em vincular as diferentes variáveis
o que itt?p.lica d_ar forma matemática às relações. :Em outros ter:
~os, dec1d1r o tipo de função (linear, exponencial, etc.) matemá-
tica que se supõe adequado para "representar" o comportamento
ª. que se refere a relaçã? em questão. Este é um problema espe-
cialmente complexo e diremos apenas que, na maioria das vezes,
chega-se a determinar a função depois de um cuidadoso estudo
estatístico. ia Também, recorre-se seguidamente a um teorema ma-
temático que ~ostra que, em um pequeno intervalo de variação,
q.ualq.u~r funç~o pode assemelhar-se a uma função linear, o que
s1mplif1ca consideravelmente a tarefa de procurar o tipo de função
adequada ao que descreve a relação.
3. Determinação dâs variáveis
Formuladas as relações, será necessarto determinar as variá-
veis, ou - em outros termos ·- construir um sistema de equa-
ções em que figurem as vinculações entre as distintas relações.
Os. modélos econométricos incluem, geralmente, equações dos se-
gutntes tipos: u
a) Equações de comportam~nto: isto é, relações que des-
crevem e e.xplicam a conduta dos agentes; por exemplo,
as decisões de investimento, ou de gasto de renda do
consumidor entre consumo e poupança, etc.
b) Equações técnicas: relações que descrevam o estado da
tecnologia, como as clássicas funções de produção.
12 Citado por C. Morrison, "Note sur ... ", p. 128.
13 Ct. Jan Tinbergen, L'économétrie, pp. 74 e seguintes, para exeriplos.
!4 Pierre Mail!et, L'économétrie. Coleção "Que sais-je?'.'.. Presses Universi·
tairs de France, Paris, 1971, p. 17.
517

c) Equações institucionais: que revelam aspectos da estru-
tura institucional em que o modelo se desenvolve, como
a política fiscal ou de créditos.
d) Equações contábeis: que proporcionam a definição d~
uma variável em função de outras, ou expressam igual-
dades a verificar ex post, como a célebre equação da
teoria quantitativa da moeda: p x q =M X V (em
que "p" é o nível de preços; "q" é a quantidade de
bens; "M" a massa monetária e "V" a velocidade de
circulação).
Construído o sistema de , equações, as variáveis ficam deter-
minadas endogenamente se o número de equações for igual ao
número de variáveis (ou incógnitas), requisito de qualquer sistema
de equações a ·ser resolvido. (Neste caso, afirma-se que o ~istema
é completo. Se o número de incógnitas for maior do qúe o de
equações é possível resolver o sistema estabelecendo hipóteses al-
ternativas sobre o valor das "incógnitas excedentes".)
4. A verificação estatística
Construído o modelo, será · necessário verificá-lo estatistica-
mente. Assim, tratar-se-á de ver se as relações presumidas entre
as diferentes variáveis estudadas concordam com os fatos, ou se
___: ao contrário - será preciso modificá-las. Por outro lado, mes-
mo no caso de não se confirmar a relação, a prova estatística
dará informaçõf''i adicionais sobre ela - muito m·ais concretas e
eJtatas.
O problema central da verificação est~tística do modelo está
n,o fato de que, tratando-se de uma representação simplificada
da realidade, as previsões feitas a partir dele não coincidem com
os valores observados . Mais precisamente, em se tratando de ve-
rificar uma equação da forma:
y = ax + b
sendo y*1i, valor observado de y; xi valor observado de x:
y*i = axi + b
518
não serão rigorosamente idênncos ao valor observado de Y1. e de
y. Podemos escrever, conse.qüentcmente:
yi - y*i = E
Este termo E é denominado erro ou resíduo; em conseqüên-
cia a. relação deverá ser escrita assim:
Se E não puder ser completamente eliminado, porque sua
origem vem do fato de certas variáveis exercerem um efeito sem
estarem contidas no modelo e por ser possível que a forma -
linear no caso - não seja mais do que aproximada, o modelo
apenas terá utilidade se este resíduo puder ser reduzido a um
mínimo. A estatística matemática oferece uma série de métodos
que permitem vencer tais dificuldades. E podem ser estudados
nas ·obras especializadas em. econometria.
C'LASSIFICAÇÂO DOS MODELOS ECONOMÉTRICOS
Conforme critérios diferentes, é comum classificar os modelos
econométricos cm tipos. Agora veremos as classificações mais
--correntes:
a) Do ponto de vista das equações
i) Uniequaciona/, caso contenha só uma equação, co-
mo na função de produção de Cobb-Douglas.
ii) Pluriequacional, caso contenha mais de uma e9ua-
ção.
b) Do ponto de vista temporal
i) Estáticos, se as variáveis não se ref~em a mudança,
no iempo, dos elementos, como por exemplo na ci-
519
 tada função de produção de Cobb-Douglas, ou na
lei de Engel de utilização da renda do consumidor.
ii) o·mám'zcos, se o tempo afetar as variáveis importan-
tes como no modelo do ciclo econômico de Tin-
bergen. u
e) Do ponto de vista dos objetivos
.D escritivos, se somente observam variações entre
i)
distintas variáveis vinculadas. . ·
i1') E xp licativos, se incluem a explicação de umas variá-
veis em função de outras .
iii) De p~e~isão, se fazem a predição dos valores que
assum1rao certas variáveis ao variarem outras.
iv) IJ_e_ decisão, s~. o modelo for usado para tomar de-
c1soes de pol1tica eco.nômica (a nível de empresa
ou de.governo). . seguintes aspectos:
d) Do ponto de vista do campo de aplicação
i) Par~ia.is, quando se referem a fenômenos econômicos
p11rc1a1s, como a produção ou o consumo de certos
bens, ou como o equilíbrio parcial em um mercado,
ou ent~e fluxos de bens e serviços. As funções de
produçao, a econometria da demanda, a análise in-
put-output incluem-se neste tipo.
ii) Gerais, quando se referem ao funcionamento do sis-
te~a econômico em sua totalidade, às vezes deno-
mmados modelos macroeconômicos. Um C}Cemplo é
o modelo .Klein-Goldberger; elaborado em 1955 para
a economia norte-americana. 10
Após esta sucinta introdução, necessariamente inçompleta, va-
mos passar à análise de um modelo econométrico aplicado à bis-
IS Cf. Tinbergen, obras citadas nas notas 7 e 9.
16 Klein-Goldberger, An Econometric Mode/ of thº
1952, Amsterdam, 19 ss. ~ United States, 1929-
520
tória. Trata-se . de uma contribuição recente de Van der Wee e
Peeters, denominada "Um modelo do crescimemo intersecular do
comércio mundial, séculos XII a XVIII 11 •
Estes autores começam constando que entre eis séculos XII e
XVIII houve um crescimento intersecular da economia mundial,
entretanto não produzido de modo linear. Enquanto os séculos
XII, XIII e XVI apresentam forte expansão econômica, os séculos
XIV, XV e XVII são de ''trágica" contração. 1·' Logo depºâis en-
contram uma correlação evidente entre as etapas ,de expansão eco-
nômica e o desenvolvimento comercial. Para os autores, o,. comér-
. cio surge,· pois, como uma espécie de "motor" do desenvolvimento
econômico da Europa ocidental, entre os séculos mencionados,
obviamente ao· lado de outros fatores; como os demográficos _,....
que, para os efeitos da pesquisa, são postos de lado. 111 \
Antes de apresentado o modelo sob a forma de equações, é
feita sua exposição literária. Van der Wee e Peeters destacam os
a) O nível de renda depende de três fatores de produção
essencra1s: os recursos naturais, o trabalho e o capitál.
A distribuição desigual destes fatores faz ·com que o co-
mércio se ·transforme em um fator de otimização da
renda, pois a especialização regional permite, através do
intercâmbio, o aumento da renda global.
b) A economia européia entre estes séculos caracterizava-se
pela presença de dois setores. bem diferenciados. De· um
lado o setor agrícola tradicional, de baixa produtividade,
estático, quase auto-suficiente; por· outro, um setor domi-
nado "estrategicamente" pelo comércio e pela indústria,
dinâmico, baseado nas possibilidades de intercâmbio.
e) O setor tradicional está superpo\'oado, garantindo assim
uma oferta de mão-de-obra excedente aa setQr moderno.
d) A produtividade marginal do trabalho do setor tradicio-
nal oscila em torno de zero, nada podendo acrescentar
ao produto total, que dependendo do clima e de uma téc-
nica de baixíssimo nível de produtividade para o emprego
17 Em A1111ule$ E.S.C., janeiro-fevereiro, 1970.
18 lbid1m1, p, 101.
19 Ibidem, p. - 104.
521
 A variação de A Y poderá expressar um aumento ( /::;,. Y > O),
um trabalhador a mais; por isto, é suficiente que a pro-
du tividade .marginal do trabalhador empi;egado no setor
uma estagnação ( /j. y = o). ou uma contração ( y < o). a
moderno seja apenas superior a zero para que aumente
o produto ·global. Logo, podemos estabelecer as equações de mudança da renda
nos setores 1 e 2:
e) Se a transferência de mão-de-obra do setor atrasado para
o moderno tornar escassa a mão-de-obra no primeiro,
de tal modo que a produtividade marginal do trabalhador
à Y1 = Y1 (ti) Y, (tu) (4)
AY~ = Y~ (ti) Y~ (to) (5)
rural aumente, a situação pode inverter-se e a mão-de-
obra excedente abandonar o setor moderno para voltar Também, podemos representar as. mudanças da população
ao campo. ativa. Como n1 e n!! expressam percentagens, a soma das mudan-
ças será igual a zero:
Limitamo-nos, apenas, a expor os conceitos. fundamentais da
análise de Van der Wee e Peeters que interessam à compreensão 6. n1 + A n~ = O (6)
do modelo proposto. Omitimos as referências históricas, muito in- A n2 = - A n1 (7)
teressantes, constituindo, de fato, a parte mais destacada do artigo,
como adiante veremos. Em outros termos, o aumento da população ativa no setor
Agora apresentaremos o medeio que emprega, basicamente, 2 produz uma redução da população ativa do setor 1, isto é:
equações de identidade.
As variáveis são as seguintes:
A n1 < O ou - A n1 > O
Portanto, o modelo de Van der Wee e Peeters pressupõe uma
Y = renda total população estacionária.
n = população ativa Agora, podemos refazer a equação ( 1) em função das mu-
subíndice 1: setor tradicional danças de renda:
subíndice 1: setor· moderno.

A renda total da economia será igual à renda dos setores·

tradicional e moderno: Também podemos expressar a equação ( 8) relacionando as
mudanças. de renda à renda total:
(1)

Fazendo igual a 100 o total da população ativa, n1 e n:.i ex- =. (9)

y y y
pressarão, percentualmente, a quàntidade de pessoas ocupadas · nos
setores 1 e 2. ou seja:
Se uma parte da população ativa passar do setor· 1 para o setor
2 a influência do aumento da percentagem da população ativa
100 = n1 + n:i (2)
no setor 2 sobre a mudança da renda tofal estará representada
pela relação A Y
A mudança da renda total· será determinada pela diferença
entre a renda; total no momento t 1 e no mi:>mento to, ou seja:

~ Y = Y(t1) - Y(to) (3)

522 523
 Substituindo os termos em C8) teremos: l:J..Y
a renda total deixa de crescer:
y
=o
óY ll.Y1 + AY:i AY1 .J ,ÃY:i

An2
+ ,An:.i Finalmente, é possível verificar-se a situação seguinte:
Ân:i An:!

que, por meio da equação ( 7 ), pode transformar-se em

(15)

+ An:!
( 10.)
em cujo caso a.umentará o desemprego no setor 2 e a mão-de-obra
começa.rá a migrar ·para o setor 1 • Tal situação deu-se na econo-
Da equação ( 10) deduzimos que a relação entre uma mu-
mia continental da Europa nos séculos XIV-XV e XVII
dança de Y e uma mudança de n2 deve ser igual à relação entre
uma mudança de Y1 e urna mudança de n1 (quer dizer, a pro- Sendo o objetivo principal a apresentação do modelo Van
dutividade marginal do trabalho no setor 1) mais a relação da der Wee e Peeters, não o submeteremos a uma crítica profunda. ~io
mudança de Y';!. relativamente à mudança de n:i (quer dizer, a Suas limitações são bastante evidentes e nos limitaremos ·a indicar
os aspectos fundamentais:
produtividade marginal do trabalho no setor 2}.
a) A ausência do aspecto demográfico é sumamente limita-
for positivo, nulo ou negativo, tiva. Não permite explicar, por exemplo, as "catástrofes"
Como anteriormente, se demográficas dos séculos XIV e XVII, em seus efeitos
tu:.1 econômicos•
haverá uma exp~nsão, uma estagnação !9U uma contração da renda
b) não fica esclarecido o papel. do comércio, apresentado
ÂY como causa do desenvolvimento. Pode-se bem sustentar
total. Se: - - > O
o contrário, que o desenvolvimento da produção é que
An2 levou ao crescimento do comércio•
substituindo o primeiro membro de ( 10) resulta:
c) a idéia de que um aumento da r~nda total é semelhante
ÂY1 /:lY:? a um incremento da prosperidade per capita não consi-
--+ >0 ou (13) dera a distr~buição dos lucros do comércio, que estava
longe de ser favorável a toda a população;
Ân1 An:i
d) é duvidoso que se deva. considerar o ·aumento da renda
Assim, pois, sempre que a produtividade marginal do trabalho global como critério único de otimização.
no setor 2 for superior ·à produtividade marginal do trabalho ·no e) Finalmente, embora o modelo· tenha a virtude de apre-
setor l, poder-se-á falar de um crescimento de renda real total, sentar de modo bem mais preciso as idéias expostas,
ou - em outros termos - de um crescimento da prosperidade melhor, de modo literário, não se Jorna evidente qualquer
per capita. Quando igualadas as produtividades marginais: utilidade na referida formalização. Nenhuma hipótese

20 l:U uma crftlca ex.tensa no curso de M. Pierre Vilar: "Agriculture,

= ( 14) Industrie, Commerce Exterleur comme facteurs de demurage économlque
Ân 1 Ân:i Sorbóne, U.V.A. K 240. 1969-1970.

524 525
 nova extraiu-se dela, nem mesmo foi enriquecida a de-
monstração lógica. A limitação deste modelo, para o
que pretende explicar, é, pois, bem óbvia.
PROBLEMAS DA VERIFICAÇÃO HISTÓRICA DOS
MODELOS ECONOMETRICOS
Ao submeter-se um modelo econométrico do tipo apresentado
à verificação histórica evidenciam-se uma porção de problemas
cuja consideração se impõe. Primeiro, - como quantificar as va-
riáveis em questão se, por exemplo, não se dispõe de fontes com
o grau de homogeneidade, validade e continuidade desejados?
Não falemos do caso em que inexistam quaisquer tipos de
dados para o que se deseja verificar. A prudência será, aqui, es-
sencial, e deverá afastar, antes de mais nada a tentação de extra-
polar; isto é,, conhecendo somente alguns pontos de uma série
deles deduzir os .restantes. A única maneira de legitimar a extra-
polação está em dispor de meios de controle, de variáveis rela-
cionadas às estudadas e com e1evado grau de correlação quan.to
à curva em causa, que permitam justificá-la. De outro modo, os
riscos de inexatidão são demasiadamente grandes.
Outro problema importante é o da amrutragem. 21 Quando se
trata de medir ~ uma variável macroeconômica, por exemplo -
é difícil encontrar dados representativos do conjunto de uma eco-
nomia nacicnal anteriores à era da estatística. Certamente, encon-
tramos dados parciais que, digamos, correspondam a 30% das
empresas agrícolas a estudar. Podemos considerá-los como amos-
tra válida e representativa do todo? Evidentemente não, pois os
referidos dados não se conservaram devido a uma seleção fortuita
do conjunto global. ·Assim, pois, o respeito às regras da amos-
tragem probabilística impedem qualquer extrapolação. Em todó
este problema da verificação histórica dos modelos há, entretanto,
um aspecto positivo essencial: mesmo quando as dificuldades de
verificação forem muito grandes, o referido processo conduz sem-
pre a"''foterrogar as fontes de um ponto de vista novo.
21 CI . C. Morrison, Art. dr., pp. t.»-131.
526
A V ALI DA DE HISTÓRICA DOS MODELOS
ECONOMETR/COS
Se o problema das fontes realmente, senão em princípio, im-
põe restrições ao uso dos modelos econométricos em história, outra
limitação mais grave ainda existe - relativa ao fato de tais mo-
delos terem sido concebidos, em geral, como válidos a prazos
curto e médio, de certo modo deixando de lado a mais típica
duração histórica, que seria o longo prazo. Por exemplo, variáveis
como a tecnologia, os padrões de consumo ou a política tributária
variam muito pouco a curto prazo, sendo considerados constantes
ou variáveis explicativas na maior parte dos modelos econométri-
cos·, mas a longo prazo .é preciso explicar, também, as mudanças
que afetam táis variáveis. Assim, na explicação de longo prazo
·será preciso empregar uma quantidade muito grande de variáveis
com risco . da explicação não ser satisfatória. Por outro lado, se
no curto prazo é possível considerar os aspectos social e político
como constantes, isto de modo algum vale no longo prazo. Do
ponto de vista da história seria completamente absurdo considerar
as guerras, por exemplo, ou os múltiplos fatores capazes de afetar
um modelo ideal de crescimento econômico, como sendo aleató-
rios ou exógenos. Sua explicação deve integrar-se ao modelo
global. !! 2 ·
Tudo isto levou muitos historiadores a ·colocarem a necessi-
dade de· construir modelos históricos em que, junto com as va-
riáveis econômicas quántificáveis, integrem-se outras de tipo qua-
litativo que se ocupem não só dos fenômenos puramente econô-
micos, mas dos aspectos institucionais e de suas modificações.
22 Cf. capítulos 1 e 2 deste manual.
527
 SOMATÓRIO DE QUADRADOS As tabelas de somatórios de quadrados serão usadas da se-
guinte forma:
3 N 4

N N rX"
1 -
1) Usar-se-ão as colunas 1 e 2 em · se tratando de uma
série ímpar de cifras: as colunas 3 e 4 em se tratando
de uma série par.
2) Extmp!o: . Se tivermos uma série de 21 valores, nossa
variável de cálculo "x" irá de O a + 1O e de O a - 1O.
A tabela n_os dá o somatórfo de quadrados para N. - · 1O;
bastará· multiplicar por dois esta cifra para obter o so-
matório dos x:i, isto é, o denominador da fórmula de
l 1 0,5 0,25 cálculo da inclinação da reta de mínimos quadrados.
2 5 1,5 2,50 Com as colunas 3 e 4 procede-se da mesma forma.
3 14 2,5 8,75
4· 30 3,5 21,00
.5 55 4,5 41,25

6 91 5,5 71,50
7 140 6,5 113,75
8 204 7,5 170,00
9 285 8,5 242,25
10 385 9,5 332,50

li 506 10,5 442,75

12 650 11.5 575,00
13 819 12,5 731.25
14 1015 13,5 913,50
1.5 1240 14,5 1123,75

16 1496 15,5 1364,00

17 1785 16,5 1636,25
18 ~ 2109 17.~ 1942,50
19 2470 18.5 2284,75
20 2870 19,5 2665,00

21 3311 20,S 3085,25

22 3795 21,S 3547,50
23 4324 22,5 4053,75.
24 4900 23.5 4606,00
25 5525 24,5 5206,25

26 6201 25,5 5SS6;5o

27 6930 265 6558,75
28 7714 27,5 7315,00
29 . 8555 28,5 8127,25
lO 9455 29.S 8997.50
30,.5 9927,75

~28
 TABELA DE NÚMEROS FORTUITOS

00 49487 52802 28667 62058 87822 14704 18519 17889 45869 14454 -i
01 29480 91539 46517 84803 86056 62812 33584 70391 77749 64906
02 25252 97738 23901 11106 86864 55808 22557 23214 15021 54268
03 02431 42193 96960 19620 29188 05863 92900 06836 13433 21709
04 6904 89353 70724 67893 23218 72452 03095 68333 13751 37260

05 77285 35179 92042 67581 67673 6837t 71115 .98166 43352 06414
06 52852 11444 71868 34534 69124 02760 06406 95234 87995 78560
07 98740 98054 30195 09891 18453 79464 01156 95522 06884 55073
08 85022 58736 12138 35148 62085 36170 25433 80787 96496 40579
09 17778 03840 21636 56269 08149 190Ql 67367 13138 02400 89515

10 81833 93449 67781 94621 90998 375"61 59688 93299 27726 82167
11 63789 54958 33167 10909 40343 81023 61590 44474 39810 10305
12 61840 81740 60986 12498 71546 42249 13812 59902 2786-l 21809
13 42243 10153 20891 90883 15782 98167 86837 99166 92143 82441
14 4$238 09129 53031 12260 01278 14404 40969 33419 14188 6llf>f>7

15 40338 42477 78804 36272 72053 079f>8 671$8 60979 79891 92409
16 54040 71253 88789 98203 $4999 96564 00789 68879 47134 83941
17 49lf>8 20908 44859 29089 76130 f>l442 34453 98590 373f>3 61137
18 809$8 03808 8365f> 1805 96563 43582 82207 $3322 30419 64435
19 07636 04876 61063 57571 69-434 14965. 20911 73162 33576 52839

f!O 37227 80750 08261 97"48 60438 7f>053 05939 34414 16685 32103
21 99460 459lf> 4$637 41353 35335 69087 57$36 º68418 10247 93253
2~ 60248 75845 37296 33783 42393 28185 31880 00241 31642 37526
23 95076 79089 87380 28982 97750 82221 35584 27444 85793 6975f>
24 20944 97852 26586 32796 51513 4747:1 48621 20067 88975 39506
25 3'0458 49207 62358 4lf>32 30057 53Ql7 10375 97204 986'75 77634
26 3890:1 91282 79309 49022 17405 18830 09186 07629 01785 78317
27 96$45 lf>638 90114 93730 13741 70177 49175 42113 21600 69625
28 21944 28328 00692 89164 96025 01383 50252 67044 70596 f>8266
2, 36910 71928 63327 00980 32lf>4 46006 62289 28079 03076 lf>619

30 48745 47626 28856 28382 60639 51370 70091 $8261 70135 88259
31 32519 !U993 59374 83994 59873 51217 62806 20028 26545 16820
32 75757 12965 29285 11481 31744 41754 24428 81819 02354 37895
33 07911 97756 89561 27464 25133 50026 16436 75846 83718 08533
34 89887 03328 76911 93168 56236 39056 67905 94933 05456 52347
35 30543° 99488 75363 94187 32885 23887 10872 22793 26232 87356
36 68442 55201 33946 42495 28384 89889 50278 91985 58185 19124
37 22403 56698 88524 13692 55012 25343 76391 48029 72278 58586
38 70701 36907 51242 52083 .. ::126 90379 60380 98513 85596 16528
39 69804 96122 42342 28467 79037 13218 63'510 09071 52438 25840
40 65806 22398 19470 63653 27055 02606 43347 65384 02613 81668
41 43902 53070 54319 19347 ~9506 75440 90826 536!>2 92382 67623
o 49145 71587 14273 62440 15770 03281 58124 09533 43722 03856
43 47363 36295 62126 42358 20322 82000 52830 93540 13284 96496
44 26244 87033 90247 79131 38773 67687 45541 54976 17508 18367
4li 72875 39496 06385 .484!'i8 30545 74383 22814 36752 10707. 48774
48 09065 16283 61398 082118 00708 21816 39615 ·03102 02834 04116
47 68256 51225 92645 77747 33104 81206 00112 53445 0-1°212 58476
48 38744 81018 41909 70458 724f>9 66138 97:.!66 26490 10877 45022
49 4437li 19619 35750 59924 82429 90288 61064 26489 87001 84273