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INSTRUÇÕES
Marque com um "x" o status do item em questão no checklist de acordo com as suas observações a respeito do Sistema de Gestão da
Qualidade de sua empresa. Cada item corresponde ao seguinte:
Status Definição
O processo está implementado e documentado e existem registros que podem verificar isso. O item tem aderência à norma e ao
CONFORME Sistema de Gestão da Qualidade.
Apresenta uma oportunidade para melhorar a prática atual. Os processos identificados atendem às suas metas e objetivos mas são
RISCO BAIXO passíveis de aprimoramentos para melhorar sua eficiência. Pode gerar algum risco no longo prazo.
Uma Menor Não Conformidade não implica na falha do sistema de gestão ou processo e não resulta no fornecimento de produtos
MENOR N/C não conformes ou reduz a eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade. É resultado de um desvio na prática do processo, não de
um processo problemático.
Uma Maior Não Conformidade irá impactar diretamente as necessidades do cliente, sendo possível o cliente receber produtos ou
MAIOR N/C serviços não conformes. Reduzem a eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade.
Evidências e Observações
Após avaliada a conformidade do item em questão, escreva as evidências que confirmam a avaliação e as observações pertinentes a ela.
Aba Relatório
Nela você preenche os dados de sua empresa e obtem um relatório com o resultado da auditoria dividido por cada requisito.
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CHECKLIST AUDITORIA ISO 9001:2015
Empresa:
Auditores:
Auditoria nº:
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2015
Data:
ua empresa!
REQUISITO Status (Marque um "X")
RISCO MENOR MAIOR Evidências encontrad
4. Contexto da organização CONFORME
BAIXO N/C N/C
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
A organização determina questões externas e internas que sejam pertinentes para o seu
propósito e para seu direcionamento estratégico e que afetem sua capacidade de alcançar o(s)
resultado(s) pretendido(s) de seu sistema de gestão da qualidade?
A organização mantém informação documentada para apoiar a operação e ter confiança que
os processos sejam realizados conforme planejado?
ias encontradas Observações
REQUISITO Status (Marque um "X")
RISCO MENOR MAIOR
5. Liderança CONFORME
BAIXO N/C N/C
5.1 Liderança e comprometimento
5.1.1 Generalidades
A Alta Direção responsabiliza-se por prestar contas pela eficácia do sistema de gestão da
qualidade?
A Alta Direção assegura a integração dos requisitos do sistema de gestão da qualidade nos
processos de negócio da organização?
A Alta Direção comunica a importância de uma gestão da qualidade eficaz e de estar conforme
com os requisitos do sistema de gestão da qualidade?
A Alta Direção assegura que o sistema de gestão da qualidade alcança seus resultados
pretendidos?
A Alta Direção engaja, dirige e apoia pessoas a contribuir para a eficácia do sistema de gestão
da qualidade?
A Alta Direção apoia outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar como sua liderança se
aplica às áreas sob sua responsabilidade?
A Alta Direção assegura que os riscos e oportunidades que possam afetar a conformidade de
produtos e serviços e a capacidade de aumentar a satisfação do cliente sejam determinados e
abordados?
A Alta Direção assegura que o foco no aumento da satisfação do cliente seja mantido?
5.2 Política
5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade
A Alta Direção atribui a responsabilidade e autoridade para assegurar que o sistema de gestão
da qualidade está conforme com os requisitos da NBR ISO 9001?
6.2.2 Ao planejar como alcançar seus objetivos da qualidade, a organização deve determinar:
A Organização determina o que será feito para alcançar seus objetivos da qualidade?
A Organização determina quais recursos serão requeridos para alcançar seus objetivos da
qualidade?
7.1.2 Pessoas
7.1.3 Infraestrutura
7.2 Competência
A organização assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educação,
treinamento ou experiência apropriados?
A organização toma ações para adquirir a competência necessária e avaliar a eficácia das ações
tomadas, onde aplicável?
A organização retém informação documentada, apropriada como evidência de competência?
7.3 Conscientização
A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização
estão conscientes da política da qualidade e dos objetivos da qualidade pertinentes?
A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização
estão conscientes da sua contribuição para a eficácia do sistema de gestão da qualidade,
incluindo os benefícios de desempenho melhorado?
A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização
estão conscientes das implicações de não estar conforme com os requisitos do sistema de
gestão da qualidade?
7.4 Comunicação
A comunicação com clientes inclui lidar com consultas, contratos ou pedidos, incluindo
mudanças?
A comunicação com clientes inclui obter feedback do cliente relativa a produtos e serviços,
incluindo reclamações do cliente?
A organização assegura que os requisitos para os produtos e serviços são definidos, incluindo
quaisquer requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis e aqueles considerados
necessários pela organização?
A organização assegura que pode atender aos pleitos para os produtos e serviços que ela
oferece?
A organização assegura que ter a capacidade de atender aos requisitos para produtos e
serviços a serem oferecidos a clientes?
A organização confirma os requisitos do cliente antes da aceitação, quando o cliente não provê
uma declaração documentada de seus requisitos?
A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente não afetam
adversamente a capacidade da organização de entregar consistentemente produtos e serviços
conformes para seus clientes?
A organização define tanto os controles que ela aplica a um provedor externo como aqueles
que ela aplica às saídas resultantes?
A organização leva em consideração a eficácia dos controles aplicados pelo provedor externo?
A organização comunica para provedores externos seus requisitos para os processos, produtos
e serviços a serem providos?
A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de
produtos, serviços, métodos, processos, equipamentos e liberação de produtos e serviços?
A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação das
interações do provedor externo com a organização?
A organização usa meios adequados para identificar saídas quando necessário para assegurar a
conformidade de produtos e serviços?
A organização identifica a situação das saídas com relação aos requisitos de monitoramento e
medição ao longo da produção e provisão de serviço?
8.5.4 Preservação
A organização atende aos requisitos para atividades pós- entrega associadas com os produtos
e serviços?
A só libera produtos e serviços para o cliente após os arranjos planejados terem sido
satisfatoriamente concluídos, a menos que de outra forma tenham sido aprovados por
autoridade pertinente e, como aplicável, pelo cliente?
A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam
identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido?
A organização lida com saídas não conformes fazendo segregação, contenção, retorno ou
suspensão de provisão de produtos e serviços?
A organização lida com saídas não conformes através da obtenção de autorização para
aceitação sob concessão?
A conformidade com os requisitos é verificada quando saídas não conformes são corrigidas?
A organização retém informação documentada que identifique a autoridade que decide a ação
com relação à não conformidade?
Evidências encontradas Observações
REQUISITO
9. Avaliação de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
9.1.1 Generalidades
Os resultados de análises são usados para avaliar a eficácia das ações tomadas para abordar
riscos e oportunidades?
A organização conduz auditorias internas a intervalos planejados para prover informação sobre
se o sistema de gestão da qualidade está conforme com os requisitos da própria organização
para o seu sistema de gestão da qualidade e conforme os requisitos da NBR ISO 9001:2015?
A organização assegura que os resultados das auditorias sejam relatados para a gerência
pertinente?
As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações relacionadas com
oportunidades para melhoria?
As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações relacionadas com qualquer
necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade?
As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações relacionadas com
necessidade de recurso?