1677874301278manual de Candidatura Dos Exames de Certificações Profissionais

Manual de Candidatura dos Exames de
Certificações Profissionais
Certificação Profissional
● 1. O que são?
● 2. Qual a relação das Certificações Profissionais com o LCB – LEC Certification Board e com
a LEC – Legal, Ethics and Compliance?
● 3. A quem se destinam as Certificações Profissionais?
● 4. Como é organizado o processo de Certificação?
● 5. Por que obter a Certificação?
● 6. De quem é a responsabilidade pelos Exames?
● 7. Como são os Exames?
● 8. Como realizar a inscrição?
● 9. Como realizar o pagamento?
● 10. O que é e como realizar o agendamento?
● 11. Quais as condições de realização dos Exames?
● 12. Qual o critério de aprovação de cada Exame?
● 13. O candidato poderá interpor recurso em caso de se achar prejudicado ou discordar de
alguma questão?
● 14. Após a prova, como solicitar o Certificado?
● 15. Qual é a validade das Certificações?
● 16. Material para estudos
○ 16.1. CPC-A – ANEXO I

○ 16.2. CPC-F – ANEXO II
○ 16.3. CPIIC – ANEXO IV
○ 16.4. CPPD – ANEXO V
○ 16.5. CPESG – ANEXO VI
●
Certificações
1. O que são?
A Certificação é o processo que tem como escopo o reconhecimento das competências em

determinada matéria.
São 5 (cinco) as certificações existentes: CPC-A, CPC-F, CPIIC, CPPD e CPESG
1.1 – CPC-A
A Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção (CPC-A) é o processo que tem como

escopo reconhecer as competências para implementar e gerir um Programa de Compliance de
acordo com a legislação brasileira e as melhores práticas internacionais.
1.2 – CPC-F
A Certificação Profissional em Compliance Financeiro (CPC-F) é o processo que tem como escopo
reconhecer as competências para implementar e gerir um Programa de Compliance Financeiro de
1.3 – CPIIC
A Certificação Profissional em Investigações Internas Corporativas (CPIIC) é o processo que tem

como escopo reconhecer as competências para conduzir investigações internas corporativas de
1.4 – CPPD
A Certificação Profissional em Proteção de Dados (CPPD) tem como escopo reconhecer as

competências para implementar e gerir um Programa de Proteção de Dados de acordo com a
legislação brasileira e as melhores práticas internacionais.
1.5 – CPESG
Certificação Profissional em Liderança em ESG, Environmental, social and Governance (CPESG)

tem como escopo reconhecer as competências para implementar e gerir um Programa de ESG de
acordo as melhores práticas nacionais e internacionais.
2. Qual a relação das Certificações Profissionais com o LCB –A LEC Certification Board e a
LEC?
A LEC Certification Board (LCB) é uma divisão independente da LEC, Legal, Ethics & Compliance,
criada em atenção aos anseios dos profissionais atuantes no segmento de Compliance, Proteção de
dados e ESG, no Brasil e na América Latina, que pretendem ter suas competências certificadas por
um organismo imparcial, como uma importante via de obtenção de credibilidade técnica e de
posicionamento no mercado profissional. O LCB criou o Regulamento das Certificações Profissionais
(Regulamento), estabelecendo esquema, processo e requisitos de certificação, de acordo com os
padrões, termos e definições estabelecidos pela Norma Brasileira ABNT NBR ISO/IEC 17024:2013.
3. A quem se destinam as Certificações Profissionais?
A CPC-A, CPC-F, CPIIC, CPPD e CPESG são destinadas a profissionais atuantes no segmento de
Compliance, Proteção de Dados, ESG e áreas relacionadas, que podem ocupar função de
compliance officer, auditor interno, auditor externo, DPO, consultor, analista, área financeira,
advogado, recursos humanos, ESG, entre outras.
4. Como é organizado o processo de certificação?
O programa de certificação é organizado pela LCB e os exames são aplicados pela Fundação
Getulio Vargas (FGV).
5. Por que obter a Certificação?
Obter uma CPC-A, CPC-F, CPIIC, CPPD ou CPESG não é uma condição para o exercício das
atividades relacionadas à área de compliance, Proteção de Dados e ESG, mas uma opção do
candidato que pretende voluntariamente submeter-se ao processo de certificação expresso neste
manual, com a finalidade de alcançar o reconhecimento de competências adquiridas e,
consequentemente, maior credibilidade no mercado de trabalho.
6. De quem é a responsabilidade pelos exames?
O LCB é responsável pelo conteúdo programático. As questões, assim como a aplicação, correção
dos exames e divulgação dos resultados são de responsabilidade da Fundação Getulio Vargas -
Projetos.
7. Como são os exames?
A prova é eletrônica e poderá será realizada na modalidade presencial ou online (remota).

Na modalidade presencial a prova será realizada em todo território nacional, conforme a
disponibilidade de locais homologados pela Fundação Getulio Vargas. Já as provas na modalidade
online acontecerão de forma remota, não necessitando se deslocar até um centro de testes.
O Exame de Certificação constará de uma Prova de Conhecimentos Específicos, com 70 (setenta)

questões objetivas de múltipla escolha, com 4 (quatro) alternativas, versando sobre o conteúdo
listado no item 16 deste manual que norteia este processo. As provas presenciais ou online (remota)
terão duração de 1h50min.
8. Como realizar a inscrição?
As Inscrições serão realizadas via internet, através do endereço https://certpessoas.fgv.br/lec.
São condições de Inscrição:
● Comprovar ter concluído o ensino superior em instituição reconhecida oficialmente; e

● Conhecer, atender e estar de acordo com as exigências contidas no Regulamento.
O candidato ao processo de certificação deverá ler e concordar com o Regulamento antes de iniciar
o preenchimento do formulário de inscrição. Após a conclusão dessa fase, o candidato receberá um
e-mail confirmando a inscrição e contendo o login de acesso ao sistema.
São responsabilidades do Candidato:
● O correto preenchimento do Formulário de Inscrição e a veracidade das informações; e

● Pagamento pela taxa de cada inscrição realizada.
Não serão aceitos:
● Pedidos de isenção de pagamento do valor da inscrição, seja qual for o motivo alegado; e
● Inscrições por depósito em caixa eletrônico, via postal, fac-símile, condicional e/ou
extemporânea ou por qualquer outra via que não a especificada neste documento.
A inexatidão das declarações, irregularidade de documentos ou outras irregularidades constatadas

no decorrer do processo, ou posteriormente, eliminará o candidato do Exame de Certificação,
anulando-se todos os atos decorrentes da sua inscrição.
A Fundação Getulio Vargas e a LCB não se responsabilizam por informações de endereço incorretas,
incompletas ou por falha na entrega de mensagens eletrônicas causada por endereço eletrônico
incorreto ou por problemas de provedor de acesso do candidato tais como: caixa de correio
eletrônico cheia, filtros AntiSpam, eventuais truncamentos ou qualquer outro problema de ordem
técnica, sendo aconselhável sempre consultar o endereço https://certpessoas.fgv.br/lec , para
verificar as informações que são pertinentes.
O candidato com necessidade especial que precisar de condição diferente para realização da prova,
deverá informá-la no campo adequado durante o processo de inscrição.
9. Como realizar o pagamento?
Após ter concluído a inscrição, o candidato deverá acessar o sistema no endereço

https://certpessoas.fgv.br/lec, utilizando seu login e senha e clicar no menu “pagamento” para
emissão do boleto.
O boleto bancário, depois de emitido, deverá ser pago em qualquer banco do sistema de
compensação bancária dentro do prazo de vencimento de 5 (cinco) dias corridos. O valor da taxa de
inscrição é de R$940,00 (novecentos e quarenta reais).
O pagamento realizado por boleto bancário poderá levar até 72 horas úteis para ser identificado
como efetivamente pago pelo LCB.
O pagamento da taxa, dentro do prazo de vencimento, é de inteira responsabilidade do candidato.
10. O que é e como realizar o agendamento?
Para efetuar o agendamento, via internet, o candidato deverá acessar o sistema no endereço
https://certpessoas.fgv.br/lec, usando o login e a senha cadastrada no momento da inscrição. É
importante destacar que o agendamento só estará liberado após a identificação do seu pagamento
pelo LCB. Quando isso acontecer, o sistema enviará um e-mail notificando o candidato.
Agendamento prova online (remota): Após liberado o agendamento, o candidato poderá escolher
data e horário para realização da prova que acontecerá de forma remota, não necessitando se
deslocar até um centro de testes.
Agendamento da prova presencial: Após liberado o agendamento, o candidato deverá escolher o

local (Centro de Testes) onde deseja realizar a prova, dentre as opções disponíveis, além da data e
da hora.
Após a escolha, o candidato deverá revisar os dados e clicar em “confirmar agendamento”. Um novo
e-mail será enviado confirmando os dados do agendamento.
Vale ressaltar que a alteração da modalidade presencial ou online, será permitida apenas para o
candidato que não teve nenhum agendamento confirmado anteriormente.
Ao solicitar um agendamento cuja data do exame esteja a 7 (sete) dias corridos além da data de
solicitação, o seu agendamento ficará com status de "Agendamento Solicitado". Nesta situação, o
candidato poderá cancelar o "Agendamento Solicitado" por até 2 (duas) vezes, sem nenhum custo.
Quando faltarem apenas 7 (sete) dias corridos para a realização do exame, um novo e-mail
informando que seu agendamento entrou no status "Agendamento Confirmado" será enviado e, a
partir daí, não será mais possível realizar o cancelamento ou qualquer outro tipo de alteração.
Exemplo: se no dia 01/10/2022, o candidato solicitar um agendamento para o dia 20/10/2022, este
agendamento estará com status "Agendamento Solicitado" até o dia 12/10/2022 (7 dias corridos que
antecedem a data agendada). O candidato poderá cancelar o agendamento até essa data, sem
necessidade de justificativa. A partir do dia 13/10/2022 o agendamento estará com status
"Agendamento Confirmado", não sendo mais possível realizar o cancelamento ou qualquer outro tipo
de alteração.
Os agendamentos com status "Solicitado" ou "Confirmado" poderão ser cancelados a qualquer

tempo pela FGV caso ocorra qualquer imprevisto que impossibilite a aplicação do exame no Centro
de Teste escolhido. A FGV, através do Sistema de Certificação LCB/FGV - Projetos, enviará uma
notificação eletrônica informando ao candidato o cancelamento do agendamento, nestes casos.
O candidato estará apto a realizar novo agendamento, lembrando que o cancelamento realizado pela
FGV não afeta o limite de 2 (dois) cancelamentos permitidos ao candidato.
Em qualquer hipótese, o prazo mínimo de antecedência para agendamento é de 7 (sete) dias, ou

seja, se o sistema for acessado no dia 01/10/2022, o primeiro dia disponível para agendamento do
exame será 09/10/2022. O calendário mostrará 60 dias à frente a partir do dia 09/10/2022.
11. Quais as condições de realização dos Exames?
11.1 – Exames Modalidade Presencial
Recomenda-se que o candidato, um dia antes da data do exame, faça o login no Sistema de
Certificação LCB/FGV Projetos e confirme o endereço do local escolhido para a realização do exame
através do menu "Agendamento".
Recomenda-se também que o candidato confirme o horário e data de realização do exame, e se

apresente no Centro de Teste escolhido com 30 (trinta) minutos de antecedência. O candidato que se
apresentar com atraso não poderá realizar o exame e será considerado ausente.
O candidato deverá levar documento original oficial com foto atualizada e CPF, além da senha
utilizada para acessar o sistema de agendamento, que será utilizada para abrir a prova juntamente
com o número do CPF. O candidato que não souber a senha e que não levar o documento original
oficial com foto atualizada e CPF não poderá realizar a prova. Estará dispensada a apresentação do
CPF, caso seu número conste do documento de identificação.
Não será permitido o uso de calculadora. Não é necessário levar caneta, lápis ou borracha. O
candidato receberá folha de rascunho e lápis, caso seja necessário. Ao terminar o exame, as folhas
de rascunho, utilizadas ou não, deverão ser devolvidas ao fiscal, assim como todo o material
fornecido.
Durante a realização da prova não será permitida nenhuma espécie de consulta, empréstimo de
material ou uso de qualquer tipo de equipamento eletrônico de comunicação (agendas eletrônicas,
relógios digitais, telefones celulares, pagers,walkman, receptor, gravador, laptop e outros
equipamentos similares), bem como protetores auriculares. Esses pertences deverão ficar guardados
durante toda realização do exame. Os celulares e relógios deverão ser guardados em envelope de
segurança fornecido pelo fiscal.
O candidato não poderá ausentar-se da sala de prova sem o acompanhamento do fiscal.
O descumprimento dessas regras terá como consequência o cancelamento do exame do candidato.
11.2 – Exames Modalidade Online (Remota)
O candidato que optar pela modalidade online, poderá realizá-la em qualquer país, desde que atenda
as exigências listadas abaixo:
● Notebook ou desktop com acesso à internet;

● Preferencialmente conexão via cabo por ser mais estável;
● Sistema Operacional Windows 10 e Windows 11, não funciona em IOS, Linux ou outras
versões do Windows;
● Intel Core i3 2.0GHz, equivalente ou superior, mínimo 4GB Memória RAM, 40GB livres de
HD ou superior;
● Microfone;
● Som habilitado;
● Webcam;
● Fones e headsets não serão permitidos;
● Máquinas virtuais não serão permitidas;
● Necessário desabilitar o Antivírus antes de acessar a prova;
● Ambiente exclusivo, bem iluminado, sem a presença de terceiros.
Atenção: antes de começar a prova não se esqueça de ativar o som do seu computador para que
possa ouvir a voz do fiscal.
O candidato receberá no e-mail de confirmação de agendamento, enviado 7 dias antes da data do

exame, o link para o download da plataforma para realização da prova remota. A instalação deve ser
feita, obrigatoriamente, com pelo menos dois dias úteis de antecedência. Após a instalação, o
candidato deverá entrar, obrigatoriamente, na plataforma com seu identificador (CPF) e senha, fazer
a ativação e testar os dispositivos.
Se houver qualquer impedimento de acesso a plataforma, neste mesmo e-mail o candidato receberá
o link do suporte em tempo real, acesse este link dentro do horário de atendimento e fale com um de
nossos atendentes.
11.2.1 – Sobre Atrasos e Dificuldades no Acesso da Plataforma

● Não será admitido o acesso a plataforma de exame após o horário estabelecido para o seu
início;
● Não haverá segunda chamada, seja qual for o motivo alegado para justificar o atraso ou a
ausência do candidato;
● Se houver qualquer dificuldade com a plataforma para a realização do exame, o contato com
o chat online deverá ser feito até o horário do exame agendado. Caso contrário o candidato
será considerado ausente de prova.
11.2.2 – Sobre a Fiscalização do Ambiente
Antes de começar a prova, o fiscal solicitará que você exiba o seu ambiente, em detalhes, para
confirmar que a prova poderá ser aplicada. Observe as regras abaixo:
● Caso o ambiente do candidato possua um segundo monitor ou televisor atrás do notebook, a

prova será aplicada, desde que esses dispositivos sejam desligados e fiquem visíveis para o
fiscal ou sejam cobertos;
● Não será permitida a permanência de terceiros na sala onde será realizado o exame de
certificação, caso uma segunda pessoa apareça durante a prova, mesmo que apenas
passando pelo ambiente, a prova será automaticamente cancelada.
11.2.3 - Não Serão Permitidos
● A realização da prova usando relógio de pulso, independente do modelo;

● A realização da prova sem camisa ou trajando qualquer tipo de chapéu;
● A utilização de rascunho em papel;
● Copiar as questões da prova;
● A utilização de calculadora física;
● Tirar fotos da plataforma ou do seu conteúdo;
● A permanência de terceiros na sala onde será realizado o exame de certificação;
● O comparecimento de uma segunda pessoa durante a prova, mesmo que apenas transitando
pelo ambiente;
● Após a liberação do exame pelo fiscal, o candidato não poderá retirar-se do ambiente, em
hipótese alguma;
● A utilização de nenhum outro material ou equipamento eletrônico adicional, além do
notebook utilizado para a realização da prova, incluindo outros notebooks, palm tops, tablets,
fones de ouvido, livros ou apostilas;
● Também não será permitido o uso de pagers e telefones celulares, que devem ser desligados
e guardados durante o exame.
Atenção: Todas as regras aqui apresentadas deverão ser cumpridas até o desligamento completo da
plataforma, caso contrário a prova será cancelada e o candidato eliminado.
11.2.4 – Sobre a Prova

● Antes de iniciar o exame, o candidato declara ter ciência e concorda com as regras
estabelecidas nos documentos oficiais que norteiam o processo de Certificação ao qual se
candidatou, como Editais, Regulamentos, Códigos e Manuais de Candidatura,
disponibilizados nos sites LEC e FGV;
● Ao iniciar o exame, verifique sua duração especificada no relógio, no canto superior direito do
seu monitor;
● Durante a realização do exame, o candidato será monitorado através da sua câmera e do
seu microfone. O conteúdo da gravação será utilizado como instrumento de controle, assim
como para dirimir qualquer dúvida sobre cumprimento das regras aqui apresentadas. Caso
seja identificado qualquer descumprimento das regras estabelecidas para a realização do
exame, mesmo após a sua conclusão, ele será cancelado e o candidato eliminado.
● Durante a realização do exame, caso esteja em desacordo com o conteúdo de alguma
questão e/ou alternativa de resposta, o candidato poderá registrar seu
questionamento/recurso ao término do exame.
● A resposta do recurso será disponibilizada no sistema onde realizou o agendamento da
prova em até 30 dias corridos. Caso tenha dúvidas sobre a utilização deste recurso, peça
orientação do fiscal.
11.2.5 – Sobre Direitos Autorais
● O candidato reconhece que todos os dados, questões, know-how, conteúdo desenvolvidos,

apresentados, sistematizados, customizados, e/ou disponibilizado pelo LEC e pela FGV,
pertencem exclusivamente à LEC. Sendo vedado ao candidato sua veiculação, divulgação e
utilização dos referidos dados, sem a expressa autorização, por escrito, do LEC.
● O candidato que durante a realização da prova, utilizar de meios para copiar, gravar ou
extrair o conteúdo da prova para quaisquer fins, comete CRIME de violação de direitos
autorais e conexos, tipificado no artigo 184 e seus respectivos parágrafos, do Decreto – Lei
nº 2.848, de 07 de dezembro de 1940.
11.2.6 – Sobre Eliminação
● Serão eliminados os candidatos que utilizarem meios considerados ilícitos para execução do
exame, que não cumprirem as normas previstas neste Termo e/ou nos documentos citados
no item 08, ou ainda, não seguirem as instruções apresentadas pelo fiscal;
● O não cumprimento destas regras torna o candidato passível de eliminação do processo de
Certificação.
12. Qual o critério de aprovação de cada exame?
Será considerado aprovado o candidato que obtiver o mínimo de 70% (setenta por cento) de acertos
do total de questões da prova.
13. O candidato poderá interpor recurso caso se entenda prejudicado ou caso discorde de
alguma questão?
Sim. Será admitido recurso quanto à formulação das questões da prova e suas alternativas. Os
recursos deverão ser interpostos no mesmo dia de aplicação do Exame, através do próprio sistema
de aplicação da prova conforme orientação do fiscal. Após envio do recurso, o mesmo não poderá
ser alterado, nem poderão ser interpostos recursos adicionais.
Não será analisado o Recurso que não apresente justificativa; extemporâneo, isto é, interposto fora
do prazo estabelecido; que estejam em desacordo com as especificações contidas neste manual;
sem fundamentação e/ou inconsistente, incoerente; que desrespeite a Banca Examinadora. Também
não serão aceitos recursos interpostos por fac-símile, telex, telegrama, e-mail, WhatsApp ou outro
meio que não seja o especificado no Regulamento.
Em hipótese alguma será deferido o pedido de vista das provas, seja qual for o motivo alegado.
Em hipótese alguma será fornecido o gabarito das provas, seja qual for o motivo alegado.
14. Após a aprovação, como solicitar o Certificado?
O candidato aprovado no exame terá acesso a um certificado digitalizado e sua validade poderá ser
consultada por ele ou por terceiros interessados da FGV Projetos através do QRCODE presente no
certificado.
A cópia do Diploma ou do Certificado de Conclusão, que comprove o grau de escolaridade superior,

deverá ser enviada até o dia da realização do exame pelo e-mail
documentacao@certificacaoemcompliance.com.br, sob pena de desclassificação, conforme item 3.1,
§1º, do Regulamento.
O candidato que não comprovar as exigências estabelecidas no Regulamento não receberá o

certificado profissional e, consequentemente, não poderá pleitear o credenciamento junto ao LCB.
Os Certificados serão disponibilizados após 10 (dez) dias úteis do recebimento da documentação

exigida.
15. Qual é a validade da Certificação?
As Certificações serão válidas por 2 (dois) anos, contados a partir da data da data de realização do
exame.
Durante o último semestre de validade da Certificação, poderá o profissional certificado submeter-se

à recertificação (Recertificação), cujo processo seguirá o mesmo trâmite da certificação, devendo o
candidato indicar esta pretensão no formulário de aplicação.
16. Material para estudos
O LCB disponibiliza um guia de estudos com os temas abordados em prova e uma bibliografia
meramente indicativa.
16.1 – CPC-A – ANEXO I
Bibliografia
Temas abordados na prova:
● Compliance Overview
● Legislações Nacionais e Estrangeiras
● Suporte da Alta Administração
● Avaliações de Riscos
● Políticas e Controles internos
● Comunicação e Treinamento
● Monitoramento e Auditoria
● Investigação e Reporte
● Due Diligence e Casos Práticos
● Compliance Criminal
● Compliance Digital.
Legislação Nacional
● Lei nº 8.666/1993 – Lei de Licitações e Contratos Administrativos.

● Lei nº 9.613/1998, com as alterações da Lei 12.683/2012 – Lei de Lavagem de Dinheiro.
● Lei nº 12.737/2012 – Lei Carolina Dieckmann.
● Lei nº 12.965/2012 – Marco Civil da Internet.
● Lei nº 12.846/2013 – Lei Anticorrupção.
● Decreto nº 11.129/2022 – Regulamenta a Lei 12.846/2013.
● Lei nº 13.303/2016
● Portaria CGU nº 909/2015 - Dispõe sobre a avaliação de programas de integridade de
pessoas jurídicas.
● Portaria CGU nº 910/2015 - Define os procedimentos para apuração da responsabilidade
administrativa e para celebração do acordo de leniência.
● Instrução Normativa CGU nº 01/2015
● Decreto-Lei nº 3.689/1941 (atualizado pela Lei nº 13.964/2019). Código de Processo Penal.
Art. 158-A.
● Resoluções da Comissão de Ética Pública
Guias/ Diretrizes Nacionais
● CGU – Guia Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas

● CADE - GUIA Programas de Compliance: Orientações sobre estruturação e benefícios da
adoção dos programas de compliance concorrencial
● DSC 10.000 - Diretrizes para o Sistema de Compliance
● SEBRAE - Integridade para Pequenos Negócios: construa o país que desejamos a partir da
sua empresa
Tratados Internacionais assinados pelo Brasil
● OCDE - Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros

em Transações Comerciais Internacionais
● OEA - Convenções internacionais contra a corrupção dos Estados Americanos
● ONU - Convenção das Nações Unidas contra a corrupção
Legislação Estrangeira / Guias e Diretrizes Internacionais
● FCPA
● UKBA
● FCPA Guide
● The Bribery Act 2010 Guidance
● Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO)
Livros
● Alessandra Gonsales, Alexandre C. Serpa, Carolina Gazom, Daniela Leme, Daniel Sibille,
Felipe Faria, Gustavo Lucena, Marília Loosli, Marcelo Zenkner, Massamitsu Iko, Matheus
Cunha, Patrícia Punder e Rodrigo Pironti; Manual de Compliance – Compliance Mastermind
vol. 1, 2019.
● Alexandre Serpa; Compliance Descomplicado: Um Guia Simples e Direto Sobre Programas
de Compliance, 2016.
● Carolyn TAYLOR, Walking the Talk: building a Culture for success. RH Business Books, UK,
2015
● Hui Chen & Eugene Soltes – Why Compliance Programs Fail—and How to Fix Them - HBR
April.2018
● Jim Capt. WETHERBY, Controling Risk in a Dangerous World. - 1st ed. US – Shelfie
● Karlis M. NOVICKIS, Origem, importância e efetividade dos Programas de Compliance. In
Compliance: essência e efetividade. / Organizador: Claudio Lamachia – Brasília: OAB,
Conselho Federal, 2018
● Nelson Ricardo SILVA, et al. Análise de Risco Parametrizada 2.0. 1a ed. São Paulo. 2017
● Renato de Almeida dos Santos, Modelo preditivo de fraude ocupacional nas organizações
privadas. 2016. 205 f. Tese (Doutorado em Administração) - Programa de Estudos
Pós-Graduados em Administração, Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, São
Paulo, 2016.
● Wagner Giovanini. “Compliance: a excelência na prática”. 1ª edição – São Paulo: 2014. Págs.
223.
16.2 – CPC-F - ANEXO II
Bibliografia
● O PLD/FT
Contexto normativo; Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil; A Lei da
Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012
● Compliance Anticorrupção
Conceito e noções das principais legislações anticorrupção e o impacto para as instituições

financeiras.
● Programa de Conformidade
Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595; Modelo de implementação de estrutura

para atender a Resolução 4.595
● Programa de PLD
PLD/FT - Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades
Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda); Linhas de Defesa; Gestão
Integrada de Riscos; Regulação brasileira: o papel do COAF; A importância das comunicações ao
COAF; Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT; Gerenciando o risco de PLD/FT:
melhores práticas internacionais
● FATCA
Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person; Due Diligence em contas financeiras;

Impactos da não conformidade ao FATCA; Forma de troca de informações no Brasil; CRS – Padrão
de Declaração Comum (FATCA Global)
● Due Diligence
Processo de Due Diligence; Processo de EDD (Enhanced due diligence)
● Conheça seu fornecedor – Know your supplier

Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira; Avaliação de
riscos; Organização e Funcionamento; Procedimentos e Controles; Treinamentos
● Conheça seu cliente (Know your cliente)
Normativos legais; Avaliação de riscos; Organização e Funcionamento; Procedimentos e Controles;

Treinamentos;
● Cadastro
Conceito, modalidades e escopo
● Conheça seu funcionário (Know Your Employee)
Normativos legais; Avaliação de riscos; Organização e Funcionamento; Procedimentos e Controles;

Treinamentos; Conflitos de interesses.
● Responsabilidades de Gestores e Administradores
Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores; Estudo de casos

relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN
“conselhinho”
● Cyber Security e Segurança da Informação, LGPD
Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n.

4.658/2018; Conceitos de privacidade e proteção de dados; Lei Geral de Proteção de Dados no
Brasil; Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
Legislação Nacional / Normas Reguladores
● Lei nº 8.078/1990 – Código de Defesa do Consumidor.

● Lei nº 9.296/1996 – Lei da Interceptação Telefônica, Telemática e Informática
● Lei nº 9.838/1997 – Lei Geral de Telecomunicações
● Decreto Nº 3.678/2000 - Promulga a Convenção sobre o Combate da Corrupção de
Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, concluída em
Paris.
● Lei nº 12.527/2011 – Lei de Acesso à Informação.
● Lei nº 12.414/2011 – Lei do Cadastro Positivo.
● Lei nº 12.850/2013 – Lei de Combate ao Crime Organizado.
● Decreto 11.129/2022 – Regulamenta a Lei 12.846/2013.
● Decreto 8.506/2015 - Promulga o Acordo entre o Governo da República Federativa do Brasil
e o Governo dos Estados Unidos da América para Melhoria da Observância Tributária
Internacional e Implementação do FATCA.
● Lei nº 13.260/2016 – Lei Antiterrorismo.
● Lei nº 13.506/2017 – Processo Administrativo Sancionador na Esfera de Atuação do Banco
Central do Brasil e da Comissão de Valores Mobiliários.
● Lei 13.709/2018 - Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD).
● Resolução BACEN nº 2.554/1998.
● Resolução BACEN nº 4595/2017.
● Circular BACEN nº 3.857 /2017.
● Circular BACEN nº 3.858 / 2017.
● Circular BACEN nº 3.910 / 2018.
● Circular BACEN nº 3.978/2020.
● Circular BACEN nº 4.001/2020.
● Instrução CVM nº 617/2019.
● Normativo Sarb 11 – Febraban
● Circular SUSEP nº 445/2012.
● Circular SUSEP nº 612/2020.
● Instrução Normativa RFB nº 1571/ 2015.
● Instrução Normativa RFB nº 1680/ 2016.
● Resolução nº 4.557/2017 do Conselho Monetário Nacional.
● Resolução nº 4.658/2018 do Conselho Monetário Nacional.
● ANBIMA - Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos
de Investimento, de 23 de maio de 2019
● Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional. Disponível:
https://www.gov.br/fazenda/pt-br/orgaos/colegiados/crsfn.
● Conselho de Atividades Financeiras. Disponível em: http://fazenda.gov.br/orgaos/coaf
● ABECS – Código de Ética e Autorregulação da Associação Brasileira das Empresas de

Cartões de Crédito e Serviços
● ACREFI (Associação Nacional das Instituições de Crédito, Financiamento e Investimento) –
GUIA DE BOAS PRÁTICAS DE PLD 09/12
● BACEN - Correspondentes em Operações de Câmbio. Disponível em:
https://www.bcb.gov.br/acessoinformacao/legado?url=https:%2F%2Fwww.bcb.gov.br%2Frex
%2Fiamc%2Fport%2Fcorrespondentes%2Fcorrespondentes.asp
● CGU - Diretrizes para empresas privadas – CGU: Programa de integridade.
● CGU - Controladoria Geral da União – Institucional. Disponível em:
https://www.gov.br/cgu/pt-br/acesso-a-informacao/institucional
● COAF _ Padrões Internacionais de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do
Terrorismo e da Proliferação. Disponível em:
http://www.fazenda.gov.br/orgaos/coaf/arquivos/as-recomendacoes-gafi
● CVM- Criptoativos – Serie Alertas - -
https://www.investidor.gov.br/publicacao/Alertas/alerta_CVM_CRIPTOATIVOS_10052018.pdf
● ENCCLA - Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro.
Disponível em: https://www.justica.gov.br/sua-protecao/lavagem-de-dinheiro/enccla
● GAFI - Guia Recomendações do Grupo de Ação Financeira Internacional: Padrões
Internacionais de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.
● Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro. Disponível em:
https://www.justica.gov.br/sua-protecao/lavagem-de-dinheiro
Legislação Estrangeira/Guias e Diretrizes Internacionais
● Autoridade Espanhola de Proteção de Dados. Disponível em: https://gestiona.aepd.es/

● Agência Nacional França. Disponível: https://www.cnil.fr/en/privacy-impact-assessment-pia
● Autoridade de Proteção de Dados do Reino Unido. Disponível em:
https://ico.org.uk/for-organisations/guide-to-data-protection/guide-to-the-general-data-protecti
on-regulation-gdpr/legitimate-interests/how-do-we-apply-legitimate-interests-in-practice/
● General Data Protection Regulation “GDPR”. Disponível em: https://gdpr-info.eu/
● FATCA – Regulations and Guidance. Disponível em:
https://www.irs.gov/businesses/corporations/fatca-regulations-and-other-guidance
● FCPA Blog – The FCPA Top Ten – Acesso em 20/02/20. Disponível em:
https://fcpablog.com/2020/02/03/airbus-shatters-the-fcpa-top-ten/
● Redução de Riscos no Setor Financeiro. Disponível em:
https://www.worldbank.org/en/topic/financialsector/brief/de-risking-in-the-financial-sector
LIVROS
vol. 1, 2019.
● Alexandre Serpa; Compliance Descomplicado: Um Guia Simples e Direto Sobre
● Ana Paula Candeloro, Maria Balbina Martins De Rizzo e Vinícius Pinho; Compliance 360°:
Riscos, Estratégias, Conflitos e Vaidades no Mundo Corporativo, 2012.
● Celso Sanchez Vilardi; O crime de lavagem de dinheiro e o início de sua execução, 2010.
● Cesar Atilio, Carlos Ayres e Helena Costa; Temas de Anticorrupção & Compliance, 2013.
● Marcelo de Aguiar Coimbra e Vanessa Alessi Manzi; Manual de Compliance: preservando a
boa governança e a integridade das organizações, 2010.
● Fábio Medina Osório; Direito administrativo sancionador, 2015.
● Fausto Martins de Santrics; Crime Organizado e a Lavagem de Dinheiro, 2015.
● Maria Balbina Martins De Rizzo; Prevenção à Lavagem de Dinheiro nas Instituições do
Mercado Financeiro, 2013.
● Renata Fonseca de Andrade; 20 Anos da Lei dos Crimes de “Lavagem” de Dinheiro nº 9.613,
de 1998.
ARTIGOS/LINKS
● BACEN - Estatísticas sobre o Câmbio. Disponível em:

https://www.bcb.gov.br/estatisticas/estatisticascambio
● BACEN - Sobre o Termo de Compromisso no Banco Central do Brasil. Disponível em:
https://www.bcb.gov.br/acessoinformacao/perguntasfrequentes-respostas/faq_termodecompr
omisso .
● BACEN - Sobre o Acordo Administrativo em Processo de Supervisão. Disponível em:
https://www.bcb.gov.br/estabilidadefinanceira/supervisao_aps Cezar Bitencourt;
● CNSEG - Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo.
Disponível em:
● https://cnseg.org.br/data/files/14/82/38/8C/5EC4B61069CEB5A63A8AA8A8/CNseg_Prevenc
aoeCombate-140918_er-WEB.pdf
● CONJUR - A teoria do domínio do fato e a autoria colateral. Disponível em:
https://www.conjur.com.br/2012-nov-18/cezar-bitencourt-teoria-dominio-fato-autoria-colateral.
● Eduardo Tognetti; Os limites do poder discricionário da administração pública na imposição
de sanções administrativas: análise das sanções aplicáveis pelo Banco Central do Brasil,
2012. Disponível em:
https://teses.usp.br/teses/disponiveis/2/2134/tde-06062013-151524/pt-br.%20php.
● Lorraine de Paiva Cunha e Rubia Carneiro Neves; O Termo de Compromisso de Cessação e
o Acordo Administrativo em Processo de Supervisão na Esfera de Atuação do Banco Central
do Brasil, 2019. p. 43-56. Disponível em:
https://revistapgbc.bcb.gov.br/index.php/revista/article/view/976
● Pierpaolo Cruz; A tal cegueira deliberada na lavagem de dinheiro. Disponível em:
https://www.conjur.com.br/2012-set-04/direito-defesa-tal-cegueira-deliberada-lavagem-dinheir
o.
● Renata Fonseca; Ethics and Compliance Programs in a Global and Brazilian Context: The 6
Principles of Compliance, 2015. Disponível em:
https://www.corporatecomplianceinsights.com/ethics-and-compliance-programs-in-a-global-an
d-brazilian-context-the-6-principles-of-compliance/
● Ricardo Villas Bôas Cueva; Termo de compromisso no processo administrativo sancionador
do Banco Central: possibilidades e limites, 2007, p. 281-309.
● SERPRO - Conheca os princípios e as bases legais que dão suporte à Lei Geral de Proteção
de Dados Pessoais. Disponível em:
https://www.serpro.gov.br/lgpd/menu/tratamento-dos-dados/principios-da-lgpd.
● Tipologia: OTÁVIO, Chico; BIASETTO, Daniel; e COPLE, Júlia. Lava-Jato: com ‘chequinhos’
e boletos em bancos, doleiros de Cabral criaram ‘máquina de dinheiro’ de quase R$ 1 bi. O
GLOBO: 28 de maio de 2019
● Xpositum - Ciclo de vida dos dados e LGPD. Disponível em:
https://www.xpositum.com.br/ciclo-de-vida-dos-dados-e-lgpd
16.3 – CPIIC – ANEXO III
Bibliografia
● Questões iniciais de uma investigação interna e Planejamento
Objetivo; Importância; Questões iniciais e planejamento de uma investigação interna; Comitês

Especiais de Investigação.
● Legal Framework
● Legislações aplicáveis, FCPA, UKBA, Lei Anticorrupção, regulamentos locais anticorrupção e
leis correlatas; Utilização de escritórios externos e consultorias de apoio; Impactos laborais
imediatos para os empregados envolvidos; Privilégio cliente-advogado;
●
● Preservação e Coleta de evidências
● Conceito; Momento; Ferramentas tecnológicas disponíveis; Comunicação aos custodians;
Entrevista e coleta; Custódia de dados (cadeia de custódia); Analise de dados de
computadores, e-mails e celulares; Personal devices;
●
● Investigações Digitais e Crimes cibernéticos
● Diferenças conceituais no processo de investigação digital; Ação externa; Procedimentos
importantes e cuidados necessários – Protegendo as evidências; Medidas emergenciais de
ruptura; Mensurando os impactos; Comunicação junto aos envolvidos; Envolvimento de
autoridades policiais; Identificando autoria do crime; Conduzindo entrevistas; Mecanismos
legais de suporte à investigação;
●
● Fase de entrevistas
● Preparação e habilidades pessoais do entrevistador; Documentação das entrevistas; Análise
e confrontação das evidências coletadas; Valoração das provas
● Conclusão da investigação
● Compilação e cruzamento de dados; Elaboração do reporte - aspectos formais; Distribuição
do reporte e tomada de decisão; Implementação das decisões; Endereçamento do reporte às
autoridades públicas competentes; Quem deve tomar a decisão
●
● Processo de investigação no Brasil - Lei 12.846/13
● Investigações realizadas pelo Ministério Público; Investigações da CGU preliminares à
instauração do Processo Administrativo de Responsabilização (PAR); Valoração dos
elementos de prova produzidos em investigações corporativas pelas autoridades brasileiras;
Investigações das empresas públicas e sociedades de economia mista; Acordos de
leniência com pessoas jurídicas e TAC's com gestores no curso de investigações públicas;
Sistemas de integridade e incentivos concorrenciais em licitações; Implementação de
programas de integridade como exigência para contratar com o Poder Público
●
● Investigações em múltiplas jurisdições
● Contexto de cooperação internacional entre autoridades; Pontos de atenção e desafios
culturais; Custos das investigações internas; Sistemática norte-americana; Multi-jurisdiction
Disclosure – reporte para as autoridades e acordos com as autoridades dos EUA e locais
● Investigações relacionadas a assédio moral, sexual e conflitos de interesses
● O dano moral na relação de emprego; Dificuldade de coleta de provas materiais; Risco de
perpetuação do assédio/ retaliação; Ambiente cultural; Adequação do perfil dos
investigadores/ entrevistadores - experiência no tema e preconceitos e visões pessoais; A
linha tênue entre se entrevistar diversas potenciais testemunhas e a exposição de colegas/
superiores; Conflitos de interesse
● Investigação em pequenas e médias empresas
● Visão do Governo; Realidade das empresas brasileiras; Principais dificuldades e iniciativas
● Investigações Financeiras
● Conceito; PLD; FATCA; Reguladores; Crimes financeiros e as investigações internas
corporativas;
● Lei nº 8.666/1993 – Lei de Licitações e Contratos Administrativos.

● Decreto nº 11.129/2022 – Regulamenta a Lei nº 12.846/2013.
● Lei nº 13.105/2015 – Código Processo Civil. Art. 384 e Art. 422.
● Lei nº 13.303/2016 - Lei Geral de Responsabilidade das Estatais
● Decreto-Lei nº 3.689/1941 (atualizado pela Lei nº 13.964/2019). Código de Processo Penal.
Art. 158-A.
● Lei nº 8.429/1992 (atualizado pela Lei nº 13.964/2019). Lei da Improbidade Administrativa.
● Corrupção Ativa: Art. 333, Código Penal
● Corrupção Passiva: Art. 317, Código Penal
● Portaria CGU nº 909/2015 - Dispõe sobre a avaliação de programas de integridade de
pessoas jurídicas.
● Portaria CGU nº 910/2015 - Define os procedimentos para apuração da responsabilidade
administrativa e para celebração do acordo de leniência.
● Resoluções da Comissão de Ética Pública
● Conselho Nacional do Ministério Público. Resolução nº 23/2007
● CGU – Guia Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas.

● CGU - PAR – Manual Prático de Avaliação de Programa de Integridade em Processo
Administrativo de Responsabilização.
● CGU - Controladoria-Geral da União. Manual Prático de Cálculo de Multa.
● CGU - Integridade para Pequenos Negócios: Construa o país que desejamos a partir da sua
empresa. Disponível em
https://www.gov.br/cgu/pt-br/centrais-de-conteudo/publicacoes/integridade/arquivos/pequenos
-negocios.pdf
● CADE - GUIA Programas de Compliance: Orientações sobre estruturação e benefícios da
adoção dos programas de compliance concorrencial.
● DSC 10.000 - Diretrizes para o Sistema de Compliance.
● SEBRAE - Integridade para Pequenos Negócios: construa o país que desejamos a partir da
sua empresa.
Tratados Internacionais assinados pelo Brasil
● OCDE - Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros

em Transações Comerciais Internacionais
● OEA - Convenções internacionais contra a corrupção dos Estados Americanos
● ONU - Convenção das Nações Unidas contra a corrupção
Legislação Estrangeira / Guia e Diretrizes Internacionais

● Comissão de Penas dos Estados Unidos. Disponível em
https://www.ussc.gov/guidelines/2018-guidelines-manual/annotated-2018-chapter-8#NaN
● FCPA
● UKBA
● FCPA Guide
● The Bribery Act 2010 Guidance
● Judith Seddon; Practitioner's Guide to Global Investigations, 2019.
Livros
vol. 1, 2019.
● Alexandre Serpa, Compliance descomplicado: Um guia simples e direto sobre Programas de
Compliance – ebook 2016
● Alessandra Del Debbio e Carlos Henrique da Silva Ayres; Temas de Anticorrupção e
Compliance, 2013.
● Fabio Medina Osório, Teoria da improbidade administrativa – má gestão pública – corrupção
– ineficiência, op. cit., pp. 285-286.
● Mateus Eduardo Siqueira Nunes Bertoncini, “Comentários aos artigos 16 e 17”, in Lei
Anticorrupção: comentários à Lei n.º 12.846/2013, org. M. BERTONCINI, São Paulo,
Almedina, 2014, p. 211.
● Renato Jorge Brown, Ana Carla Bliacheriene e José Lima Santana; Controladoria no Setor
Público - Considerações sobre formas, processos e isoformismo nas estruturas de controle
interno da federação brasileira, 2016.
● Robert W. Tarun; The Foreing Corrupt Practices Act Handbook: A Practical Guide for
Multinational General Counsel, Transactional Lawyers and White Collar Criminal
Practitioners, 2010.
● Wagner Giovanini. “Compliance: a excelência na prática”. 1ª edição – São Paulo: 2014.
● Paul J. Mcnulty, Joan E. Meyer e Brian L. Reducing; The High Price of Internal Investigations:
Five Cost-Saving Suggestions for Conducting a Cost-Effective Investigation, Vol. 2, n.8.
● Xisto Tiago de Medeiros Neto; Dano Moral Coletivo, 2004.
Artigos/Links
● ACFE - O Triângulo da Fraude. Disponível em https://www.acfe.com/fraud-triangle.aspx

● ACFE - Relatórios às Nações: Estudo Global de 2020 sobre Fraude e Abuso Ocupacional.
Disponível em https://www.acfe.com/report-to-the-nations/2020/
● Acordo de Leniência. Disponível em
https://www.gov.br/cgu/pt-br/imagens/infografico-acordo-de-leniencia-nov-2019-2.png/view.
● Acordo de Leniência - CGU, AGU, MPF e DoJ firmam primeiro acordo de leniência global no
âmbito da Lava Jato. Disponível em
https://www.gov.br/cgu/pt-br/assuntos/noticias/2019/06/cgu-agu-mpf-e-doj-firmam-primeiro-ac
ordo-de-leniencia-global-no-ambito-da-lava-jato
● Alexandre Serpa; EBOOK - Investigações de Compliance: antes, durante e depois, 2017.
● Alexandre Serpa e Daniel Sibille; EBOOK - Os Pilares do Programa de Compliance: Uma
Breve Discussão, 2017.
● Comunicado ao Mercado / Fato Relevante - Constituição de Comitê Especial. Disponível em
https://petrobras.com.br/fatos-e-dados/constituicao-de-comite-especial.htm;
● CONACI – Conselho Nacional de Controle Interno. Quem Somos? Disponível em
http://www.conaci.org.br/quem-somos/
● CONACI - Carta Foz do Iguaçu. Disponível em
http://conaci.org.br/wp-content/uploads/2014/05/Carta_Foz-do-Iguacu.pdf
● DOJ - 9-28.000 - Princípios do Ministério Público Federal de Organizações Empresariais.
Disponível em
https://www.justice.gov/jm/jm-9-28000-principles-federal-prosecution-business-organizations.
● DOJ - 9-47.120 – FCPA Corporate Enforcement Policy. Disponível em
https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/838416/download.
● DOJ - Principles of Federal Prosecution of Business Organizations. Disponível em:
https://www.justice.gov/sites/default/files/dag/legacy/2008/11/03/dag-memo-08282008.pdf
● FCPA Américas - Melhores Práticas para Investigações da FCPA na América Latina.
Disponível em
http://fcpamericas.com/english/fcpa/practices-fcpa-investigations-latin-america/# .
● IBGC - Instituto Brasileiro de Governança Corporativa. Compliance à Luz da Governança
Corporativa. Página 38, 2018.
https://conhecimento.ibgc.org.br/Paginas/Publicacao.aspx?PubId=23486
● LEC - Investigação Interna e Justa Causa.
https://lec.com.br/blog/investigacao-interna-e-justa-causa/.
● MPF - Efeitos no Exterior. Disponível em
http://www.mpf.mp.br/grandes-casos/lava-jato/efeitos-no-exterior.
● Pamela Meyer. How to spot a liar, 2011 - TED
● SEBRAE - Conheça a Lei Geral das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte e
entenda como a regra atua em cada conceito de empresa. Disponível em
https://www.sebrae.com.br/sites/PortalSebrae/artigos/entenda-as-diferencas-entre-microempr
esa-pequena-empresa-e-mei,03f5438af1c92410VgnVCM100000b272010aRCRD
● T4 Compliance - Investigação Interna Corporativa: Despesa ou Investimento? Disponível em
http://www.t4compliance.com/investigacao-interna-despesa-ou-investimento
● Tratados de Auxílio Jurídico Mútuo em Matéria Penal. Disponível em
https://www2.camara.leg.br/atividade-legislativa/comissoes/comissoes-permanentes/cdhm/co
mite-brasileiro-de-direitos-humanos-e-politica-externa/TratAuxJudMutMatPen.html
● Peter R. Ralph Lauren Reilly; Transnational Bribery, and Voluntary Disclosure Under the
Foreign Corrupt Practices Act: When is it Strategically Wise (or Not) to Self-Report FCPA
Violations to the SEC? 2014.
● Robert W. Tarun; A baker’s dozen Practical FCPA Advice for Multinational Executives,
General Counsel and Audit Committees, 2009.
Artigos/Links
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● Alexandre Serpa; EBOOK - Investigações de Compliance: antes, durante e depois, 2017.
● Alexandre Serpa e Daniel Sibille; EBOOK - Os Pilares do Programa de Compliance: Uma
Breve Discussão, 2017.
● Comunicado ao Mercado / Fato Relevante - Constituição de Comitê Especial. Disponível em
https://petrobras.com.br/fatos-e-dados/constituicao-de-comite-especial.htm;
● CONACI – Conselho Nacional de Controle Interno. Quem Somos? Disponível em
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● CONACI - Carta Foz do Iguaçu. Disponível em
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● DOJ - 9-28.000 - Princípios do Ministério Público Federal de Organizações Empresariais.
Disponível em
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● DOJ - 9-47.120 – FCPA Corporate Enforcement Policy. Disponível em
https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/838416/download.
● DOJ - Principles of Federal Prosecution of Business Organizations. Disponível em:
https://www.justice.gov/sites/default/files/dag/legacy/2008/11/03/dag-memo-08282008.pdf
● FCPA Américas - Melhores Práticas para Investigações da FCPA na América Latina.
Disponível em
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● IBGC - Instituto Brasileiro de Governança Corporativa. Compliance à Luz da Governança
Corporativa. Página 38, 2018.
● LEC - Investigação Interna e Justa Causa.
https://lec.com.br/blog/investigacao-interna-e-justa-causa/.
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● Pamela Meyer. How to spot a liar, 2011 - TED
● SEBRAE - Conheça a Lei Geral das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte e
entenda como a regra atua em cada conceito de empresa. Disponível em
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● T4 Compliance - Investigação Interna Corporativa: Despesa ou Investimento? Disponível em
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● Tratados de Auxílio Jurídico Mútuo em Matéria Penal. Disponível em
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● Peter R. Ralph Lauren Reilly; Transnational Bribery, and Voluntary Disclosure Under the
Foreign Corrupt Practices Act: When is it Strategically Wise (or Not) to Self-Report FCPA
Violations to the SEC? 2014.
● Robert W. Tarun; A baker’s dozen Practical FCPA Advice for Multinational Executives,
General Counsel and Audit Committees, 2009.
16.4 – CPPD – ANEXO IV
Bibliografia
Literatura do Exame (Workbook EXIN)
● L. Besemer
● Whitepaper: EXIN Privacy & Data Protection Essentials
● Download gratuito em: http://bitly.com/PDPE_PR_literature
A legislação e o cenário atual da lei proteção de dados:
● Principais aspectos da GDPR; Principais Leis da América Latina; Overview da LGPD,

princípios e conceitos de tratamento; Conceito de dados pessoais e sensíveis; Bases Legais;
Sanções previstas na LGPD; Constitucionalidade da Proteção de Dados e relação com
outras normas
LGPD - Direitos e Responsabilidades e Overview do Programa de Compliance:
● Responsabilidade das organizações brasileiras antes da entrada em vigor da LGPD;

Aplicabilidade da LGPD; Responsabilidade das organizações brasileiras após a entrada em
vigor da LGPD; Operadores, controladores e co-controladores; Panorama Geral; Os pilares
do Programa de Compliance em Proteção de Dados
Apoio e suporte da alta administração:
● Apoio e suporte da alta administração; Funções e responsabilidades do Encarregado;

Estrutura do Privacy Office; Visão e missão de privacidade organizacional
Avaliação de riscos e mapeamento dos dados:
● Inventário de atividades de tratamento de dados pessoais; Gap assessment e

balanceamento de riscos; Plano de estruturação de ações e process flow; Ferramentas de
governança e proteção de dados; Relatório de impacto à Proteção de Dados
Segurança da Informação e incidentes cibernéticos:
● Pilares de Segurança da informação; Gestão de Riscos em segurança da informação;

Overview ISO 27001 e ISO 27002; Overview ISO 7701; Governança entre a tecnologia e o
compliance; Controle do perímetro; Incidentes – Interno x Externo ou de clientes; Proteção
de dados; Reação e fluxograma de investigação e remediação (Autoridade Nacional)
Políticas e procedimentos:
● Tratamento dos dados de empregados, segurança da informação e gestão de terceiros;

Políticas e procedimentos aplicáveis aos relacionamentos com clientes; Governança de
Políticas
Gestão de terceiros e dados de clientes:
● Introdução a Gestão de terceiros e dados de clientes; Fundamentos clientes; Fundamentos

fornecedores; Fundamentos marketing e termos de uso; Transferência de dados pessoais
(Nacional e Internacional); Contratos com Clientes e Terceiros – Particularidades
Comunicação, transparência e treinamento
● Comunicação da Organização com seus clientes, empregados, fornecedores e Agência

Nacional, o papel do encarregado na comunicação e comunicação de incidente e infração;
Princípio da Transparência – definição, exemplos de violação e base legal; Desenvolvimento
do “Privacy by design e by default” – definição, princípios e base legal; Treinamento – dever
de orientação e como boa prática de governança e educação
Controles Internos e monitoramento

● Gestão dos direitos do titular dos dados; Premissas para avaliação da eficácia dos controles
internos; Procedimentos de Controle e Monitoramento dos agentes de treinamento
(controlador e operador) e a importância dos “Privacy Champions”; Relatórios de Controle e
monitoramento de Proteção de Dados;
● Constituição da República Federativa do Brasil de 1988 – Art. 5º.

● Lei nº 8.078/1990 – Código de Defesa do Consumidor.
● Lei nº 9.296/1996 – Lei da Interceptação Telefônica, Telemática e Informática.
● Lei nº 9.838/1997 – Lei Geral das Telecomunicações.
● Lei nº 12.737/2012 – Crime de Invasão de Dispositivos Informáticos (Lei
● Lei nº 13.709/2018 – Lei Geral de Proteção de Dados.
● Carolina Dieckmann).
● Resolução nº 4.557/ 2017 do Conselho Monetário Nacional.
● Comissão Especial da Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD)

● CGU - Manual para Implementação de um Programa de Integridade.
● CGU - Programa de Integridade – Diretrizes para Empresas Privadas.
Legislação Estrangeira / Guias/ Diretrizes Internacionais
● AEPD, Agencia Española Protección Datos. Guía de Privacidad desde el diseño. Disponível
em: https://www.aepd.es/sites/default/files/2019-11/guia-privacidad-desde-diseno.pdf
● Avaliação do Impacto da Proteção de Dados – Modelo para Smart Grid e Smat Sistemas de
Medição. Disponível em:
https://ec.europa.eu/energy/sites/ener/files/documents/dpia_for_publication_2018.pdf.
● DPIA – Agência Nacional França. Disponível em:
https://www.cnil.fr/en/privacy-impact-assessment-pia
● ICO UK - Data Protections Officers. Disponível em:
https://ico.org.uk/for-organisations/guide-to-data-protection/guide-to-the-general-data-protecti
on-regulation-gdpr/accountability-and-governance/data-protection-officers/
● OECD – Organisation for Economic Co-Operation and Development. Good Practice
Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance
● UNIÃO EUROPEIA. Guideline on Data Protection Officers. Disponível em:
https://ec.europa.eu/newsroom/article29/item-detail.cfm?item_id=612048
● UNIÃO EUROPEIA. Regulamento nº 2016/679 – Regulamento Geral sobre a Proteção de
Dados. Disponível em: https://gdpr-info.eu/
Normas ISO
● Disponível em: https://www.iso.org/standard/73906.html

LIVROS
vol. 1, 2019.
● IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa; Papéis e Responsabilidades do
Conselho na Gestão de Riscos Cibernéticos, 2019.
● IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa; Código das Melhores Práticas de
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https://www.serpro.gov.br/lgpd/menu/tratamento-dos-dados/principios-da-lgpd
● Xpositum - Ciclo de Vida dos Dados e LGPD. Disponível em:
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16.5 – CPESG – ANEXO V
Bibliografia
● ESG Overview (i) e (ii)

● Explorando o "E": Environmental (ambiental)
● Laboratório "E": Environmental (ambiental) (ii) Explorando o "S": Social (social)
● Laboratório "S": Social
● Explorando o "G": Corporate Governance (Governança Corporativa)
● Laboratório "G": Corporate Governance (Governança Corporativa) (ii) ESG e o Mercado de
Capitais
● Mapeamento e Mitigação de Riscos ESG (ii) Estratégia e Agenda ESG
● ESG: comunicação estratégica para líderes (ii) ESG na Prática
● Relatórios de Sustentabilidade
● Laboratório: Relatórios de Sustentabilidade
Livros
● Sapiens – Uma Breve História da Humanidade: Harari, Yuval Noah. 1ª edição, 2ª

reimpressão, 2020.
● BOFF, Leonardo. Sustentabilidade: o que é – o que não é. Petrópolis: Vozes, 2012.
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paradigma econômico no Brasil / Organizado por Esther Dweck, Pedro Rossi, Ana Luiza
Matos de Oliveira – São Paulo, SP: Autonomia Literária. 2020
● CRUZ, Augusto. Introdução ao ESG: meio ambiente, social e governança corporativa. São
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● MACKEY, John; SISODIA, Raj. Capitalismo consciente: como libertar o espírito heroico dos
negócios. Rio de Janeiro: Alta Books, 2018.
● BOFF, Leonardo. Sustentabilidade. O que é – o que não é. 3ª edição – Petrópolis, RJ :
Vozes, 2014.
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Precisam Entender como o Comportamento Impacta as Salas do Conselho. 2017.
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Filmes
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● Uma Verdade Inconveniente (2006), um filme dirigido por Davis Guggenheim
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● https://ibase.br/pt/balanco-social/
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https://www.ibgc.org.br/blog/matriz-de-materialidade-empresas-familiares-bate-papo-ilana-mil
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● ONU. Objetivos de Desenvolvimento Sustentável, disponível em
https://www.pactoglobal.org.br/ods
● Ganho do Brasil com mercado de carbono pode ir a US$ 72 bilhões, disponível em:
https://valor.globo.com/brasil/noticia/2021/10/14/ganho-do-pais-com-mercado-de-carbono-po
de-ir--a-us-72-bilhoes.ghtml
● ESG – A Nova Onda Verde, disponível em
https://conteudos.einvestidor.estadao.com.br/ebook_esg
● A regulamentação da biodiversidade à luz dos critérios ESG, disponível em
https://www.conjur.com.br/2021-jun-02/opiniao-regulamentacao-juridica-biodiversidade-brasil-
luz-criterios-esg
● O desempenho ESG-Environmental, Social and Governance em diferentes ambientes
institucionais, disponível em
http://www.advancesincleanerproduction.net/sixth/files/sessoes/5B/3/garcia_as_et_al_acade
mic.pdf
● O impacto dos critérios ESG no mundo corporativo e sua correlação com performance
financeira, disponível em https://app.uff.br/riuff/handle/1/23343?locale-attribute=es
● COP 26 e a urgência do paradigma jurídico ecocêntrico na emergência climática, disponível
em https://red-idd.com/files/2021/2021GT04_007.pdf
● Guia para a COP26, disponível em
https://brasil.un.org/pt-br/156377-guia-para-cop26-o-que-e-preciso-saber-sobre-o-maior-even
to-climatico-do-mundo
● ESG: Marketing e Reputação, disponível em
https://www.t4compliance.com/esg-marketing-e-reputacao/
● BARROS, Wellington Pacheco. Um livro que mudou o meio ambiente.
https://wba.adv.br/publicacoes/um-livro-que-mudou-o-meio-ambiente/.
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http://www.mma.gov.br/clima/convencao-das-nacoes-unidas/protocolo-de-quioto.
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● Mentira Verde/2021 - IDEC
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● Kahneman, D. 2002. Prêmio Nobel de Economia. Vide Tvesky e Kahneman (1974),
Kahneman e Tvesky (1979) e Kahneman (2011).

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Manual de Candidatura dos Exames de

○ 16.1. CPC-A – ANEXO I

A Certificação é o processo que tem como escopo o reconhecimento das competências em

São 5 (cinco) as certificações existentes: CPC-A, CPC-F, CPIIC, CPPD e CPESG

A Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção (CPC-A) é o processo que tem como

A Certificação Profissional em Investigações Internas Corporativas (CPIIC) é o processo que tem

A Certificação Profissional em Proteção de Dados (CPPD) tem como escopo reconhecer as

Certificação Profissional em Liderança em ESG, Environmental, social and Governance (CPESG)

3. A quem se destinam as Certificações Profissionais?

4. Como é organizado o processo de certificação?

5. Por que obter a Certificação?

6. De quem é a responsabilidade pelos exames?

7. Como são os exames?

A prova é eletrônica e poderá será realizada na modalidade presencial ou online (remota).

O Exame de Certificação constará de uma Prova de Conhecimentos Específicos, com 70 (setenta)

8. Como realizar a inscrição?

As Inscrições serão realizadas via internet, através do endereço https://certpessoas.fgv.br/lec.

São condições de Inscrição:

● Comprovar ter concluído o ensino superior em instituição reconhecida oficialmente; e

São responsabilidades do Candidato:

● O correto preenchimento do Formulário de Inscrição e a veracidade das informações; e

Não serão aceitos:

A inexatidão das declarações, irregularidade de documentos ou outras irregularidades constatadas

9. Como realizar o pagamento?

Após ter concluído a inscrição, o candidato deverá acessar o sistema no endereço

O pagamento da taxa, dentro do prazo de vencimento, é de inteira responsabilidade do candidato.

10. O que é e como realizar o agendamento?

Agendamento da prova presencial: Após liberado o agendamento, o candidato deverá escolher o

Os agendamentos com status "Solicitado" ou "Confirmado" poderão ser cancelados a qualquer

Em qualquer hipótese, o prazo mínimo de antecedência para agendamento é de 7 (sete) dias, ou

11. Quais as condições de realização dos Exames?

11.1 – Exames Modalidade Presencial

Recomenda-se também que o candidato confirme o horário e data de realização do exame, e se

O candidato não poderá ausentar-se da sala de prova sem o acompanhamento do fiscal.

O descumprimento dessas regras terá como consequência o cancelamento do exame do candidato.

11.2 – Exames Modalidade Online (Remota)

● Notebook ou desktop com acesso à internet;

O candidato receberá no e-mail de confirmação de agendamento, enviado 7 dias antes da data do

11.2.1 – Sobre Atrasos e Dificuldades no Acesso da Plataforma

11.2.2 – Sobre a Fiscalização do Ambiente

● Caso o ambiente do candidato possua um segundo monitor ou televisor atrás do notebook, a

11.2.3 - Não Serão Permitidos

● A realização da prova usando relógio de pulso, independente do modelo;

11.2.4 – Sobre a Prova

11.2.5 – Sobre Direitos Autorais

● O candidato reconhece que todos os dados, questões, know-how, conteúdo desenvolvidos,

11.2.6 – Sobre Eliminação

12. Qual o critério de aprovação de cada exame?

14. Após a aprovação, como solicitar o Certificado?

A cópia do Diploma ou do Certificado de Conclusão, que comprove o grau de escolaridade superior,

O candidato que não comprovar as exigências estabelecidas no Regulamento não receberá o

Os Certificados serão disponibilizados após 10 (dez) dias úteis do recebimento da documentação

15. Qual é a validade da Certificação?

Durante o último semestre de validade da Certificação, poderá o profissional certificado submeter-se

16.1 – CPC-A – ANEXO I

Temas abordados na prova:

● Lei nº 8.666/1993 – Lei de Licitações e Contratos Administrativos.

● CGU – Guia Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas

Tratados Internacionais assinados pelo Brasil

● OCDE - Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros

Legislação Estrangeira / Guias e Diretrizes Internacionais

16.2 – CPC-F - ANEXO II

Temas abordados na prova: