(Documents and Records Control) Rev: Data: Pág.

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PR-01 CONTROLE DE DOCUMENTOS E REGISTROS 12 23/09/10 1/6
Sempre que utilizar o documento impresso, verifique a última revisão na intranet.
Norma Requisito/Item/Controle Norma Requisito/Item/Controle
 ISO 9001:2000 4.2.3 e 4.2.4  Classe A
 ISO 14001:2004 4.4.5  Sarbaney Oxley
 OHSAS 18001 4.4.5  CAT Corp. EHS EPP-28, HSPP-10
 MQ12005 1e5
Controle de Revisão
Resumo Treinar
Inclusão de novos registros da qualidade  Sim  Não
Inclusão de novos registros de Meio Ambiente  Sim  Não
7.4.1 Modificação do tempo de retenção do FM-118  Sim  Não
7.4.1 Cancelamento do FM-119, o mesmo foi unificado com o FM-118  Sim  Não
7.4.1 Cancelamento do FM-16, FM-33, FM-38  Sim  Não
7.4.1 Pasta do Fornecedor - Modificação do tempo de retenção conforme analise da IT-11  Sim  Não
4.3.2 Licenças Ambientais Modificação de Armazenamento (Proteção) de pasta p/eletrônico  Sim  Não
4.3.2 Alterado FM-18 - Qualificação Ambiental de Fornecedores  Sim  Não
4.3.2 Autorizações Ambientais Modificação de Armazenamento (Proteção) de pasta p/eletrônico  Sim  Não

Identificação
Responsabilidades

Tipo do Revisão Análise/ Controle Original/

Identificação Elaboração
documento Aprovação Cópias
Índice Data

Manual da Coordenador
MQ Num. dd/mm/aa Gerente geral SGQ
Qualidade SGQ

PR-99 Qualquer Superior imediato ou

Procedimento Num. dd/mm/aa SGQ
99: seqüencial funcionário Gerente

Instrução de IT-99 Qualquer Superior imediato ou

Num. dd/mm/aa SGQ
trabalho 99: seqüencial funcionário Gerente
DESCRIÇÃO
Manual de DAS MT-99
ATIVIDADES: 1. Controle de Documentos
Qualquer
Num. dd/mm/aa Elaborador SGQ
Treinamento 99: seqüencial funcionário
Plano de Analista de Analista de
Série de motores Num. dd/mm/aa Engenharia
Controle processos processos

Fluxograma de Analista de Analista de

Modelo/estação Num. dd/mm/aa Engenharia
Processo processos processos
Analista de Analista de
PFMEA Série de motores Num. dd/mm/aa Engenharia
processos processos
Normas de
Conforme emissor Engenharia
clientes
Instrução de
Analista de Analista de
Trabalho Modelo/estação Num. dd/mm/aa Engenharia
processos processos
(produção)
FM-99 Qualquer Elaborador ou
Formulário Num. dd/mm/aa SGQ
99: seqüencial funcionário Superior imediato
Avaliação de
Qualquer
Fornecedor de - - - Gerente Compras
funcionário
serviço
Normas Perkins
Conforme emissor Engenharia
(UK)
Especificação
Compras/
de Material e Part number Conforme emissor
Engenharia
Peça (UK)
Desenhos de
9999A999 A dd/mm/aa UK UK Engenharia
Projetos (UK)
Lista de
Número de modelo N/A N/A UK UK Engenharia
Peças(UK)
 (Documents and Records Control) Rev: Data: Pág.:
PR-01 CONTROLE DE DOCUMENTOS E REGISTROS 12 23/09/10 2/6

Localização
Documento Situação da
Tipo do Identificação da Obsoleto revisão atual
Original
documento Alteração
Meio Local Meio Local Meio Local

Manual da Quadro “Controle

Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
Qualidade Revisão”

Quadro “Controle
Procedimento Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
Revisão”

Instrução de Quadro “Controle

Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
trabalho Revisão”

Manual de
Não obrigatório Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
Treinamento
Plano de
Marcação/Indicação Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
Controle
Fluxograma de
Histórico de alterações Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
Processo
PFMEA Marcação Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
Normas de
Conforme emissor Papel Engenharia N/A N/A Eletr. Engenharia
clientes
Instrução de Histórico de alterações
Trabalho (lista separada) / Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet
(produção) Marcação

Formulário Marcação Eletr. Intranet Eletr. Pasta Obsoletos Eletr. Intranet

Avaliação de
Papel/ Papel/
Fornecedor de Não obrigatório Compras N/A Papel/ Eletr Compras
Eletr. Eletr.
serviço
Normas Perkins
Conforme emissor Eletr. Ediscovery N/A N/A Eletr. Ediscovery
(UK)
Especificação
de Material e Conforme emissor Eletr. PDM N/A N/A Eletr. PDM
Peça(UK)
Desenhos de
Lista de alteração Eletr. PDM N/A N/A Eletr. PDM
Projetos (UK)
Lista de Peças /
N/A Eletr. MFGpro N/A N/A Eletr. Datasul
BOM (UK)

1.1 Identificação de Obsoletos

Usado o termo “Obsoleto” na primeira página do documento.

1.2 Atualização Periódica de Procedimentos

Os procedimentos (PR) devem ser atualizados sempre que necessário e no mínimo no final de cada
semestre deve acontecer uma revisão completa.

2. Realização de Back-up de documentos na rede

É feito backup completo dos documentos do servidor de dados (B8PBLDATA1) e dos

Backup programas e bancos de dados do servidor de ERP Datasul (7P-NTERP-04), nos dias
úteis, em mídias LTO, usando a ferramenta Veritas Backup Exec.
As mídias a serem usadas durante a semana são acondicionadas em cofre especial
Armazenamento para esta finalidade, na sala dos servidores. Uma vez por semana, as mídias na qual
das mídias foram feitos os backup da semana são levadas para outro cofre, em um prédio
separado fisicamente. Semanalmente, uma fita é levada por uma empresa prestadora
de serviço de guarda de mídias, e armazenada em sala cofre.

3. Esclarecimento sobre tipos de documentos


PR-01
Procedimento
Instrução de Trabalho
Manual de Treinamento
Registros / Formulários
(Documents and Records Control) Rev: Data: Pág.:
CONTROLE DE DOCUMENTOS E REGISTROS 12 23/09/10 3/6
O que e quem faz o necessário para assegurar que nosso sistema da
qualidade atende os requisitos da ISO 9001 e do cliente, ISO 14001, OHSAS
18001 e corporativos.
Detalhes para cada produto ou para tarefas específicas, complementando o
procedimento
Ensina como algumas atividades podem ser feitas, para treinamento dos
novos funcionários para atividades operacionais, administrativas e dos
sistemas informatizados.
Seu uso e seu conteúdo são livres, não comprometendo o atendimento do
sistema da qualidade
Evidenciam que as atividades foram realizadas conforme os procedimentos e
instruções.

4. Critérios para controle dos registros

Identificação Reconhecimento do documento, através de seu nome ou código

Armazenamento Forma de guardar o registro , incluindo seu meio (papel, eletrônico, etc.)
Forma de assegurar a integridade, incluindo a legibilidade do registro durante o
Proteção tempo de retenção. Normalmente o próprio Armazenamento já inclui a
proteção adequada. Registros em meio eletrônico sempre requerem back-up.
Recuperação Forma de acessar o registro, incluindo seu local físico ou eletrônico.
Tempo de Retenção Prazo mínimo no qual o registro é mantido ou é possível recuperá-lo.
Disposição final do registro após o tempo de retenção. Para meio físico (papel)
Descarte
o mesmo é destruído. Para armazenamento eletrônico ele é apagado.

4.1 Registros necessários para o Sistema de Gestão da Qualidade e seu controle

Item Armazenamento TEMPO DE RETENÇÃO

Número Identificação (Proteção)
Recuperação
ISO ATIVO INATIVO
4.1 FM-64 Medição Monitoramento Processos Eletrônico Jornada Perkins 5 anos -
(IT) Y:\Jornada\
_Documentacao\
5.6.1 FM-61 Análise Crítica pela Direção Eletrônico 1 ano 1 ano
Obsoletos\FMs
Obsoletos
Pasta AZ Durante
6.2.2.e - Pasta do funcionário RH contrato de 20 anos
Armário trabalho
Durante
6.2.2 FM-65 Declaração de Equivalência de Escolaridade Pasta AZ RH contrato de 20 anos
trabalho
Durante
6.2.2 FM-75 Curriculo Temporarios Pasta AZ RH contrato de 20 anos
trabalho
7.1 FM-86 Solicitação / Alteracao de Desvio de Engenharia Pasta AZ Engernharia 1 ano -
7.4.1 FM-118 Dados Cadastrais do Fornecedor Pasta AZ Compras CR + 3 -
Pasta AZ Peça Ativa
7.4.1 - Pasta do fornecedor Compras ou tempo de IND
Armário contrato
FM-03 Qualificação de Fornecedores
Pasta Avaliação Validade do
Compras 5 anos
FM-17 Avaliação Fornecedor Serviços Retrabalho de Fornecedores contrato

(Compras) T:\
FM-34 CAF - Component Assessment Form Eletrônico Nacionalização \ Peça Ativa 5 anos
fornecedores
(Compras) T:\
EDF
FM-35 Eletrônico Nacionalização \ Peça Ativa 5 anos
7.4.1 fornecedores
T:\SDE\Embalagem
(não utilizar estes
formulários, usar os
FM-37 Proposta Embalagem Eletrônico form do Jornada para Peça Ativa 5 anos
Excelência)\
Embalagens
Aprovadas
(Compras) T:\
FM-39 RFI - Request for Information Eletrônico Nacionalização \ Peça Ativa 5 anos
fornecedores
 (Documents and Records Control) Rev: Data: Pág.:
PR-01 CONTROLE DE DOCUMENTOS E REGISTROS 12 23/09/10 4/6

Item Armazenamento TEMPO DE RETENÇÃO

Número Identificação (Proteção)
Recuperação
ISO ATIVO INATIVO
FM-40 SAF - Solicitação Alteração de Fornecimento Pasta Compras Peça Ativa 5 anos
(Compras) T:\
- PPAP Pasta + eletrônico Nacionalização \ Peça Ativa 5 anos
fornecedores
(Compras) T:\
FM-55 QCLDM Eletrônico Nacionalização \ Peça Ativa 5 anos
fornecedores
7.4.3 FM-120 Inspeção de Recebimento IQA
7.5.1 FM-97 Validação Etiqueta EPA
7.5.1 FM-103 CTU - Control Tooling Usage
7.5.1 FM-80 Densidade do diesel
7.5.3 FM-58 Folha de Rastreabilidade Pasta Engenharia Local 10 anos
7.5.4
(Quality)
8.2.2
FM-06 Metodo de Solucao de Problemas Eletrônico T:\Quality\ações 3 anos 3 anos
8.5.2
corretivas 2005
8.5.3
7.5.5 FM-121 PDA check list
7.6 FM-04 Certificado de Calibração Único Pastas Armário laboratório 1 ano 1 ano
7.6 - Relatórios de Calibração Externos Pastas Armário laboratório 1ano 1 ano
8.1 FM-81 Folha de coleta de dados da protusao Pastas Armário laboratório 1ano 1 ano
8.1 FM-82 Folha de coleta de dados de cep turbo Pastas Armário laboratório 1ano 1 ano
8.1 FM-96 Controle Estatístico de Processo Pastas Armário laboratório 1ano 1 ano
8.2.2 FM-77 Plano anual de gestão Eletrônico Jornada 1 ano -
(IT) Y:\Quality\
8.2.2 - Relatório de Auditoria Interna Eletrônico 1 ano 1 ano
Documentos\Auditorias
Check List de Auditorias ou Auto-avaliações (IT) Y:\Quality\
8.2.2 - Eletrônico 1 ano 1 ano
MQ12005 Documentos\Auditorias
FM-59 QC Teste

FM-24 Lista de Verificação LMT 1

FM-25 Lista de Verificação LMT 2
FM-26 Lista de Verificação LMT 3
FM-27 Lista de Verificação LMT 4
FM-28 Lista de Verificação LMT 5
FM-29 Lista de Verificação LMF 1
FM-30 Lista de Verificação LMF 2
FM-31 Lista de Verificação LMF 3
FM-32 Lista de Verificação LMF 4
FM-22 Build Book
- Relatório do Dinamômetro

FM-69 Lista de Verificação LMT 6 Caixa Arquivo

8.2.4 Arquivo Morto Local 15 anos
Morto
FM-70 Lista de Verificação LMF 5
FM-71 Lista de Verificação LMF 6
FM-72 Lista de Verificação LMF 7
FM-73 Lista de Verificação LMT 7
FM-74 Lista de Verificação LMT 8
FM-84 Lista de Verificação LMF 8
FM-85 Lista de Verificação LMT 9
FM-99 Lista de Verificação LMT 10
FM-100 Lista de Verificação LMF 9
FM-104 Lista de Verificação LMT 11
FM-105 Lista de Verificação LMF 10
8.3 - Database Eletrônico \\b8pbldata1\frontend 1 ano 1 ano
8.5.2 FM-66 Alerta de Qualidade Papel Área 3 meses -
8.5.2 FM-67 Alerta de Processo Papel Área 3 meses -

4.2 Registros necessários para o Sistema de Gestão do Meio Ambiente e seu controle

Item ISO Armazenamento TEMPO DE RETENÇÃO

EHS CAT Número Identificação Recuperação
14001 (Proteção)
ATIVO INATIVO
4.2 - Licença de Operação da Perkins Pasta EHS 4 anos 8 anos
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Item ISO Armazenamento TEMPO DE RETENÇÃO

EHS CAT Número Identificação Recuperação
14001 (Proteção)
ATIVO INATIVO
EPP 09, 22 4.3.2 Licenças Ambientais dos Vigência
- dispositores, transportadores de Eletrônico Compras da -
resíduos e fornecedores críticos Licença
4.5.5 (Segurança) Y:\
Quality\
EPP 20, 30 - Relatório de Auditoria Interna Eletrônico 1 ano 1 ano
Documentos\
Auditorias
Transportation 4.4.6 Manifesto de Transporte de
of hazardous - Pasta Logística 1 ano 5 anos
Resíduos (MTR)
Materials
4.4.6 Certificado de destinação final
- (Certificados, declaração, Pasta Logística 1 ano 5 anos
pesagens)
4.4.6 Inventário Estadual de Resíduos EHS
EPP 13 - Pasta 1 ano 5 anos
Sólidos Industriais
4.4.3 Relatório de Inspeção Ambiental de EHS
EPP 23,24,25 FM-92 Pasta 1 ano 5 anos
Órgãos Ambientais
4.3.2
- Publicação em jornais da LO Pasta EHS 4 anos 8 anos

4.3.2 Qualificação Ambiental de

FM-18 Eletrônico Compras 1 ano 5 anos
Fornecedores
4.3.2 Autorizações Ambientais (IAP,
IBAMA, SERFLOR, cadastro Validade do
EPP 09, 22 - Eletrônico Compras 1 ano
Técnico) de Fornecedores e documento
Prestadores de Serviços críticos
4.3.2 Autorga SUDERHSA para despejo
- Pasta EHS 1 ano 5 anos
de efluentes
4.5.1
- Plano de Emissões Atmosférica Pastas EHS 1 ano 5 anos

4.3.2 Plano de Gerenciamento de

- Pastas EHS 1 ano 5 anos
Resíduos Sólidos
4.3.2
- Declaração de carga poluidora Pastas EHS 1 ano 5 anos

4.3.2 Relatório de Análise dos Efluentes

EPP 14 - e cópia do protocolo no orgão Pastas EHS 1 ano 5 anos
ambiental
4.4.6
- Relatório Resíduos Eletrônico / pastas Logística 1 ano 5 anos

4.5.1
EPP 12 - Relatório Ruído Externo Pastas EHS 1 ano 5 anos

4.3.2 Certificado IBAMA de atividades

EPP 09, 22 - Pastas EHS 1 anos 5 anos
poluidoras e comprovante TCFA
4.4.7 Relatório de avaliação geral de
EPP 19,20,21 - Eletrônico EHS 1 anos 5 anos
simulados
4.3.2
- Registro no SERFLOR Pasta EHS 1 ano 5 anos

4.3.2 Registro de remoção de vegetação

- Pasta EHS 1 ano 5 anos
(corte de árvores)
4.4.6
- Relatório corporativo - SAI Eletrônico EHS 1 ano 5 anos

4.4.6 Relatório de venda de resíduos

- Pastas Logística 1 ano 5 anos
reciclaveis
4.4.6 LAI - Levantamento de Aspectos e Eletrônico
FM-88 TI 1 ano 5 anos
Impactos
4.4.6 Aspectos e Impactos - Eletrônico TI
1 ano 5 anos
ADMINISTRATIVO
4.4.6 Aspectos e Impactos - ÁREAS Eletrônico TI
1 ano 5 anos
EXTERNAS
4.4.6 Aspectos e Impactos - COZINHA e Eletrônico TI
1 ano 5 anos
RESTAURANTE
4.4.6 Aspectos e Impactos – LMT Eletrônico TI 1 ano 5 anos
4.4.6 Aspectos e Impactos - Eletrônico TI
1 ano 5 anos
DINAMÔMETROS
4.4.6 Aspectos e Impactos – LMF Eletrônico TI 1 ano 5 anos
 (Documents and Records Control) Rev: Data: Pág.:
PR-01 CONTROLE DE DOCUMENTOS E REGISTROS 12 23/09/10 6/6

Item ISO Armazenamento TEMPO DE RETENÇÃO

EHS CAT Número Identificação Recuperação
14001 (Proteção)
ATIVO INATIVO
4.4.6 Aspectos e Impactos – LOGÍSTICA Eletrônico TI 1 ano 5 anos
4.4.6 Aspectos e Impactos - Eletrônico TI
1 ano 5 anos
MANUTENÇÃO
4.4.6 Aspectos e Impactos – Eletrônico TI
1 ano 5 anos
QUALIDADE
4.4.6 Aspectos e Impactos – PRODUTO Eletrônico TI 1 ano 5 anos
4.4.6 CCA - Comunicação de Assuntos Eletrônico EHS
FM-90 1 ano 5 anos
Ambientais
4.4.6 Check List - Introdução Novo Eletrônico EHS
FM-91 1 ano 5 anos
Aspecto
4.4.6 FM-92 Comunicação Assuntos Externos Eletrônico EHS 1 ano 5 anos
4.5.1 FM-93 Monitoramento Fumaça Preta Eletrônico EHS 1 ano 5 anos
4.4.6 FM-94 Permissão Trabalho de Risco Eletrônico EHS 1 ano 5 anos
4.6 FM-102 Análise Crítica pela Direção – SGA Eletrônico EHS 1 ano 5 anos
4.5.2 Relatório de Conformidade Legal Eletrônico EHS 1 ano 5 anos
4.4.6 Relatório de Inspeção Seguradora EHS
Eletrônico 1 ano 5 anos
FM Global
4.4.6 Plano de Ação FM Global Eletrônico EHS 1 ano 5 anos

4.3 Registros necessários para o Sistema de Gestão de Saúde e Segurança e seu

controle

Armazenamento TEMPO DE RETENÇÃO

EHS CAT Número Identificação (Proteção)
Recuperação
ATIVO INATIVO
(Segurança) Y:\
- Relatório de Auditoria Interna Eletrônico Quality\Documentos\ 1 ano 1 ano
-
Auditorias
FISPQ – Ficha de Identificação
EPP 18 - de Segurança de Produtos Pastas Segurança * *
Químicos
Licença do Corpo de Bombeiros
- - Pasta Manutenção 2 anos 10 anos
- Planta

- - Análise da agua potável Pastas Manutenção 1 ano 5 anos

PPRA – Programa de Prevenção

Hazard Control - Pasta RH ** **
de Riscos Ambientais
PPP – Perfil Profissiográfico RH (v:\segurança\
Hazard Control - Eletrônico ** **
Previdenciário INSAT\PPP
PCMSO – Programa de Controle
Hazard Control - Pasta RH ** **
Médico e Saúde Ocupacional
Personal Protective
- Ficha de entrega de EPI’s Pasta Logística 1 ano 5 anos
Equipment Standard
Accident Investigation CAT – Comunicado de Acidente **
- Pasta RH 1 ano
and Communication de Trabalho
Accident Investigation Ficha de investigação de **
- Pasta RH 1 ano
and Communication acidentes
Desinfecção das caixas-d'água e
- Pasta Mautenção 1 ano 5 anos
potabilidade da água

- Controle de pragas Pasta Mautenção 1 ano 5 anos

* Arquivo enquanto o produto químico estiver em uso na fábrica.

** Arquivo enquanto a fábrica estiver em operação.