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COMPORTAMENTO ÉTICO E
COMPLIANCE
Professor Raphael Pinho
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COMPORTAMENTO ÉTICO E COMPLIANCE

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https://youtu.be/ASVmAF62ioM

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03. Sobre as questões processuais previstas na Lei n°

COMPORTAMENTO ÉTICO E
COMPLIANCE
COMPORTAMENTO ÉTICO E COMPLIANCE
PROFESSOR RAPHAEL PINHO
01. Analise as três situações a seguir.
I. Clara, para ocultar a utilização de bens provenientes de
infração penal de receptação, os converte em ativos
lícitos.
II. Joana, para dissimular a utilização de bens
provenientes de crime anterior praticado por terceiro, os
adquire e, posteriormente, troca àqueles bens.
III. Paloma oculta a origem de direitos provenientes
indiretamente de infração penal de peculato.
De acordo com as previsões do Art. 1º da Lei nº 9.613/98,
é correto afirmar que configura(m) crime de “lavagem”
ou ocultação de bens, direitos e valores, a(s) conduta(s)
de:
a) Clara, Joana e Paloma;
b) Clara e Joana, apenas;
c) Clara, apenas;
d) Joana, apenas;
e) Paloma, apenas.
9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem de
dinheiro, é correto afirmar:
a) Decretadas medidas assecuratórias de bens do
investigado provenientes dos crimes de lavagem de
dinheiro, pelo magistrado competente, se eles estiverem
sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação,
proceder-se-á à alienação antecipada para preservação
do valor dos bens.
b) O juiz, jamais de ofício, mas mediante requerimento
do Ministério Público ou da parte interessada, poderá
decretar a alienação antecipada de bens sob constrição,
provenientes de crimes de lavagem de dinheiro, que
foram objeto de medidas assecuratórias.
c) O processo e julgamento dos crimes previstos nesta lei
dependem do processo e julgamento das infrações
penais antecedentes, ainda que praticadas em outro
país.
d) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei
n° 9.613/1998 são regidos por procedimento especial
orientado pelo referido diploma legal, aplicando-se
apenas subsidiariamente o rito comum dos crimes
punidos com reclusão, previsto no Código de Processo
Penal, da competência do juiz singular.
e) O juiz não poderá manter a constrição de bens,
direitos e valores de origem lícita comprovada, ainda que
destinados ao pagamento de reparação dos danos,
prestações pecuniárias e multas, decorrentes da infração
penal.

02. A lavagem de dinheiro é uma das ações realizadas

para tentar tornar lícito um dinheiro proveniente de
atividades ilícitas.
Para ajudar na prevenção e combate a esse tipo de crime,
a Lei nº 9.613/1998, dentre outras ações, determina que
as instituições financeiras devem
a) identificar seus clientes e manter o cadastro
atualizado.
b) identificar as cédulas de dinheiro, mantendo seu
registro atualizado.
c) instalar portas eletrônicas com detector de metais.
d) instalar câmeras nos caixas eletrônicos.
e) proibir o uso de telefone celular nas agências
bancárias.

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04. De acordo com o ordenamento jurídico e o

posicionamento dos tribunais superiores acerca do crime
de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores
(Lei n° 9.613/1998),
a) a pena será aumentada de metade, se os crimes
definidos na Lei n° 9.613/1998 forem cometidos de
forma reiterada ou por intermédio de organização
criminosa.
b) somente constitui o crime de “lavagem” ou ocultação
de bens, direitos e valores se o valor em pecúnia
envolvido tiver decorrido de um dos crimes referidos no
rol exaustivo da Lei n° 9.613/1998.
c) a lei de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e
valores, muito embora criminalize a conduta de ocultar
ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores
provenientes de determinados crimes, é omissa quanto
à tipificação das condutas de importar ou exportar bens
com valores não correspondentes aos verdadeiros. GABARITO
d) não é punível a tentativa de “lavagem” ou ocultação 01. A
de bens, direitos e valores. 02. A
e) é adotada nos tribunais superiores brasileiros a 03. A
doutrina norte-americana que aponta a existência de 04. E
três fases distintas do crime de “lavagem” de bens, 05. C
direitos e valores: a colocação, o encobrimento e a
integração.

05. Nos termos da Lei Federal n° 9.613/1998 (alterada

pela Lei Federal n°12.683/2012), que dispõe sobre os
crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e
valores, é correto afirmar que
a) A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os
dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mínimo de 15
(quinze) anos, contados a partir do início do exercício www.lojadoconcurseiro.com.br
seguinte ao da declaração de renda respectiva ou ao do
pagamento do tributo. AS MELHORES VIDEOAULAS
b) Em caso de indiciamento de servidor público, este será
afastado, percebendo remuneração proporcional ao
Direto ao ponto, sem enrolação.
tempo de serviço, até que o juiz competente autorize,
em decisão fundamentada, o seu retorno.
c) Em caso de indiciamento de servidor público, este será
afastado, sem prejuízo de remuneração e demais direitos
previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em
decisão fundamentada, o seu retorno.
d) A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os
dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mínimo de 20
(vinte) anos, contados a partir do início do exercício
seguinte ao da declaração de renda respectiva ou ao do
pagamento do tributo.
e) Em caso de indiciamento de servidor público, este será
afastado, sem direito à remuneração e demais direitos
previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em
decisão fundamentada, o seu retorno.