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Texto 128859224
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MEDIDA CAUTELAR NA AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE 4.917 DISTRITO FEDERAL RELATORA REQTE.(S) PROC.(A/S)(ES) INTDO.(A/S) ADV.(A/S) INTDO.(A/S) ADV.(A/S) : MIN. CRMEN LCIA : GOVERNADOR DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO : PROCURADOR-GERAL DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO : PRESIDENTE DA REPBLICA : ADVOGADO -GERAL DA UNIO : CONGRESSO NACIONAL : ADVOGADO -GERAL DA UNIO DECISO AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. DISPOSITIVOS DA LEI N. 9.478/1997 E DA LEI N. 12.351/2010 ALTERADOS PELA LEI N. 12.734/2012. MUDANAS DAS REGRAS DE DISTRIBUIO DE ROYALTIES E PARTICIPAES ESPECIAIS DE ESTADOS E MUNICPIOS: ALEGAO DE DESOBEDINCIA AO ART. 20, 1 COMBINADO COM A AL. B DO INC. II DO 2 DO ART. 155 DA CONSTITUIO DA REPBLICA. IMPUGNAO RETROAO DE EFEITOS DA NOVA LEGISLAO EM INOBSERVNCIA A ATOS JURDICOS PERFEITOS E AO PRINCPIO DA SEGURANA JURDICA. PLAUBILIDADE JURDICA DEMONSTRADA. EXCEPCIONAL URGNCIA CONFIGURADA A IMPOR DEFERIMENTO CAUTELAR AD REFERENDUM DO PLENRIO.
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Relatrio 1. Ao Direta de Inconstitucionalidade, com pedido de medida cautelar, ajuizada em 15.3.2013, pelo Governador do Estado do Rio de Janeiro contra as novas regras de distribuio dos royalties e participaes especiais devidos pela explorao do petrleo, introduzidas pela Lei Federal n. 12.734/2012 (doc. n. 1). De forma especfica, so impugnados os arts. 42-B; 42C; 48, II; 49, II; 49-A; 49-B; 49-C; 50; 50-A; 50-B; 50-C; 50-D; e 50-E da Lei Federal n. 9.478/97, todos com a redao dada pela Lei Federal n. 12.734/2012. Nesta ao direta retoma-se a questo do veto Lei n. 12.734/2012, que foi discutido no MS n. 31.816/DF (fl. 1) NOTA [1] . A ao direta de inconstitucionalidade 2. O Autor afirma ser a tese central da presente ao direta ... a de que o pagamento de royalties e participaes especiais insere-se no pacto federativo originrio da Constituio de 1988, sendo uma contrapartida ao regime diferenciado do ICMS incidente sobre o petrleo (pago no destino, e no na origem), bem como envolve, por imperativo do art. 20, 1, uma compensao pelos nus ambientais e de demanda por servios pblicos gerados pela explorao desse recurso natural. H ainda uma tese de menor abrangncia, referente absoluta ilegitimidade da aplicao do novo regime s concesses firmadas anteriormente promulgao da Lei Federal n. 12.734/2012 (fl. 5). 3. Explicita-se, na petio inicial da ao, ter sido a lei n. 12.734/2012 ... editada para alterar as bases da repartio das participaes governamentais devidas, nos termos da Constituio, aos Estados e Municpios em cujos territrios ocorra a produo de petrleo. Em sntese, o diploma estabelece uma nova forma de rateio das participaes, colocando no centro das preocupaes, no os entes produtores como determina a Constituio -, e sim os Estados que (i) no sofrem os impactos e os riscos associados explorao de petrleo, e (ii) j se beneficiam de uma regra especial quanto incidncia do ICMS. No fosse
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a comprovao desta urgncia qualificada que impede o aguardo de sesso previamente agendada para o exame da cautelar requerida, pelo Plenrio deste Supremo Tribunal, em regular processamento das fases da presente ao. A alegada urgncia pode ser fcil e claramente demonstrada pela possibilidade ou probabilidade de imediata aplicao das novas regras no clculo e na entrega dos valores devidos a Estados Federados e Municpios e com os quais contam essas pessoas polticas para o desempenho de suas atividades e para a prestao dos servios que lhes so constitucionalmente cometidos. 10. Embora no expresso na pea inicial, tem-se desde a previso do art. 8 da Lei n. 7990/1989, alterada pela Lei n. 8001/1990, que o pagamento das compensaes financeiras previstas nesta Lei, inclusive o da indenizao pela explorao do petrleo, do xisto betuminoso e do gs natural ser efetuado mensalmente, diretamente aos Estados, ao Distrito Federal, aos Municpios e aos rgos da Administrao Direta da Unio, at o ltimo dia til do segundo ms subsequente ao do fato gerador, devidamente corrigido pela variao do Bnus do Tesouro Nacional (BTN), ou outro parmetro de correo monetria que venha a substitulo, vedada a aplicao dos recursos em pagamento de dvida e no quadro permanente de pessoal. A Lei n. 9.478/1997 trouxe comando normativo expresso sobre o pagamento de royalties, em seu art. 47:
Art. 47. Os royalties sero pagos mensalmente, em moeda nacional, a partir da data de incio da produo comercial de cada campo, em montante correspondente a dez por cento da produo de petrleo ou gs natural.
A previso legal quanto periodicidade do pagamento e a necessidade de se conferir certeza s diferentes pessoas da Administrao Pblica da Unio, dos Estados e dos Municpios quanto aos efeitos das normas e aos comportamentos a serem adotados, os valores a serem entregues e a quem, segundo quais regras jurdicas, qualifica a urgncia do exame e da deciso sobre a medida cautelar suspensiva dos efeitos dos dispositivos legais promulgados em 15.3.2013. 11. A controvrsia jurdica instaurada sobre a matria antecede a promulgao dos dispositivos impugnados. Como reala o Autor da presente ao, ... logo aps a descoberta das reservas do pr-sal, pediu-se ao Estado do Rio de Janeiro que se conformasse em abrir mo de parte da receita a que fazia jus, nos termos da legislao em vigor. Somente em relao ao pr-sal, dizia-se. Aos poucos, no entanto, foi-se tentando introduzir legislao para afetar tambm a participao dos Estados produtores em reas situadas fora do pr-sal. E, j agora, no pretendem respeitar sequer as receitas referentes a concesses firmadas h anos (fl. 19). A matria referente ao pagamento de compensao aos Estados Federados e aos Municpios pela explorao de petrleo e gs natural em seus respectivos territrios data dos primrdios daquelas atividades exploradoras (Lei n. 1004/1953, em especial em seu art. 27). A explorao martima do petrleo determinou, em 1985, a mudana das normas referentes queles pagamentos (Lei n. 7.453), prevendo-se, ento, compensao s pessoas federadas quando o leo ou o gs natural 7
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13. Esses reflexos relevantes e irreparveis, pela eficcia que os repasses minorados produziriam e que seriam baseados na nova legislao, exigem a imediata manifestao deste Supremo Tribunal em ao de controle concentrado de constitucionalidade, com a dispensa da prvia requisio de informao aos rgos dos quais emanaram os dispositivos legais impugnados. 14. Anote-se que a presente ao foi ajuizada em 15.3.2013, sexta feira (recibo de petio eletrnica doc. 0), quase simultaneamente s peties de Ao Direta de Inconstitucionalidade ns. 4916, 4918 e 4920, todas apresentadas na mesma data e cuidando do mesmo tema, diferenas pequenas, relativas apenas aos pedidos formulados em cada qual. A demonstrao pelo Autor desta ao das srias consequncias financeiras e sociais produzidas pelas novas normas obriga o exame e a concluso imediata sobre o requerimento de suspenso dos efeitos das regras impugnadas, ainda em sede e de natureza acauteladora e precria, como prprio destas medidas. Os gravames apontados pelo Autor so comprovados pela formulao dos novos clculos para os pagamentos mensais a serem efetuados se se mantiver o quadro atual. 15. Tambm a reiterao do requerimento de pronto exame da medida cautelar nas Aes Direta de Inconstitucionalidade ns. 4916, 4918 e 4920 leva-me a adotar a providncia judicial excepcional de examin-lo e decidir de imediato, monocraticamente e ad referendum do Plenrio, na forma de precedentes deste Supremo Tribunal.
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20. Nas palavras do Autor, as normas legais que, em contrariedade ao que se extrai da interpretao sistemtica dos dispositivos constitucionais acima transcritos, restringem a autonomia financeira de algumas entidades federadas, subtraindo delas valores compensatrios decorrentes de danos suportados pela explorao do petrleo, para beneficiar outras pessoas federadas, sem respeito ao que estatudo pela Constituio, desborda da competncia legislativa vlida e incide em desobedincia a princpios fundamentais, no caso, o da Federao e seus consectrios. 21. O 1 do art. 20 da Constituio brasileira compe-se com outras normas que delineiam o modelo federativo adotado, garantindo-se a autonomia das entidades federadas, dotadas de competncias prprias e recursos correspondentes s atribuies que lhes so definidas. A autonomia das entidades federadas o sinal federativo constitucionalmente fixado. Sem autonomia no h federao. E a autonomia espao prprio de competncias sob favorveis condies jurdicas, polticas e financeiras garantidas para o desempenho dos 13
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Reconheceu-se, pois, desde a primeira votao no Congresso Nacional do projeto de lei, que se veio a converter na Lei n. 12.12.734/2012, com os novos dispositivos, cujos vetos foram superados e promulgados em 15.3.2013, o reconhecimento a) da inconstitucionalidade dos dispositivos deliberados pela Casa Legislativa por confrontar o 1 do art. 20 e o inc. XXXVI do art. 5 da Constituio do Brasil; b) decorrncia daquela ndoa contrria ao direito, a imperiosidade de impedimento do ingresso das regras no cenrio jurdico. Superados os vetos, pretende o Autor da presente ao seja restabelecido o direito constitucionalmente assegurado s entidades estaduais e municipais, contempladas pela descrio do 1 do art. 20 da Constituio, o afastamento dos efeitos jurdicos das normas 20
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Das concesses acabadas decorreram direitos que ingressaram no patrimnio pblico das pessoas federadas e que, mesmo se desdobrando em recebimentos de valores no presente e parcelas no futuro, fundamentam-se em processos findos, vlidos, que se formaram e se aperfeioaram segundo a legislao vigente no perodo em que se deram os seus atos. Aplicar a nova legislao queles atos e processos aperfeioados segundo as normas vigentes quando de sua realizao seria retroao, dotar de efeitos pretritos atos e processos acabados segundo o direito, em clara afronta norma constitucional do inc. XXXVI do art. 5, antes mencionado. Como indaguei em outra deciso, se nem certeza do passado o brasileiro pudesse ter, de que poderia ele se sentir seguro no Estado de Direito? J se disse que o Brasil vive incerteza quanto ao futuro (o que da vida), mas tem tambm insegurana quanto ao presente (o que precisa ser depurado para que as pessoas vivam o conforto da certeza das coisas, pois certezas das gentes no h), e o que pior e incomum, tambm tem por incerto o passado. A expresso normativa questionada pe em nfase este dado: no seria dever do Estado, acatando a Constituio que tem na segurana jurdica e no respeito incontornvel e imodificvel ao ato jurdico perfeito, garantir a certeza, pelo menos quanto ao passado e acabado, como se d com as concesses feitas? Tem razo, no ponto, o Autor, ao requerer a suspenso de efeitos das normas modificadas porque poderiam ser interpretadas no sentido da possibilidade de sua aplicao imediata e com efeitos retro. Tanto causaria insegurana jurdica, financeira e poltica, pelo que
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De igual teor os seguintes precedentes: ADI 2.044-MC/RS, Rel. Min. Octvio Gallotti, Plenrio, DJ 8.6.2001; ADI 128/AL, de minha relatoria, Plenrio, DJ 15.9.2011; ADI 2.536/DF, de minha relatoria, Plenrio, DJ 28.5.2009). Da Medida Cautelar e seus Efeitos 39. A relevncia dos fundamentos apresentados na petio inicial desta ao pelo Governador do Estado do Rio de Janeiro e a plausibilidade jurdica dos argumentos nela expostos, acrescidos dos riscos inegveis segurana jurdica, poltica e financeira dos Estados e Municpios experimentando situao de incerteza quanto s regras incidentes sobre pagamentos a serem feitos pelas entidades federais, alguns decorrentes mesmo de concesses aperfeioadas e dos direitos delas decorrentes -, impuseram-me o deferimento imediato da medida cautelar requerida. Assim se tem resguardados, cautelarmente, direitos dos cidados dos Estados e dos Municpios que se afirmam atingidos em seu acervo jurdico e em sua capacidade financeira e poltica de persistir no cumprimento de seus deveres constitucionais. Esse o quadro que no permitiu sequer alguns poucos dias mais de aguardo para deciso plenria direta da matria por este Supremo Tribunal, em face das datas exguas para clculos e pagamentos dos valores, cujos critrios esto postos na legislao questionada e cujos 34
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NOTA [1]: Art. 42-B. Os royalties devidos em funo da produo de petrleo, de gs natural e de outros hidrocarbonetos fluidos sob o regime de partilha de produo sero distribudos da seguinte forma: I - quando a produo ocorrer em terra, rios, lagos, ilhas lacustres ou fluviais: a) 20% (vinte por cento) para os Estados ou o Distrito Federal, se for o caso, produtores; b) 10% (dez por cento) para os Municpios produtores; c) 5% (cinco por cento) para os Municpios afetados por operaes de embarque e desembarque de petrleo, gs natural e outro hidrocarboneto fluido, na forma e critrios estabelecidos pela Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ANP); d) 25% (vinte e cinco por cento) para constituio de fundo especial, a ser distribudo entre Estados e o Distrito Federal, se for o caso, de acordo com os seguintes critrios: 1. os recursos sero distribudos somente para os Estados e, se for o caso, o Distrito Federal, que no tenham recebido recursos em decorrncia do disposto na alnea a deste inciso, na alnea a do inciso II deste artigo, na alnea a do inciso II dos arts. 48 e 49 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no inciso II do 2o do art. 50 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997; 2. o rateio dos recursos do fundo especial obedecer s mesmas regras do rateio do Fundo de Participao dos Estados e do Distrito Federal (FPE), de que trata o art. 159 da Constituio; 3. o percentual que o FPE destina aos Estados e ao Distrito Federal, se for o caso, que sero excludos do rateio dos recursos do fundo especial em decorrncia do disposto no item 1 ser redistribudo entre os demais Estados e o Distrito Federal, se for o caso, proporcionalmente s suas participaes no FPE; 4. o Estado produtor ou confrontante, e o Distrito Federal, se for produtor,
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