A classificao das cincias

segundo Hans Kelsen

Os princpios de causalidade e imputao
EVANUEL FERREIRA SILVA
EPIFNIO VIEIRA DAMASCENO

Resumo: O presente artigo tem, como objetivo, descrever o princpio

interpretativo mediante o qual Hans Kelsen formulou sua concepo de
cincia jurdica, sublinhando as consequncias fundamentais do emprego
de tal enfoque ao conjunto de fenmenos sociais qualificados sob a acepo Direito. O objeto de estudo das cincias naturais a natureza uma
ordem de coisas. O objeto de estudo das cincias sociais a sociedade
uma ordem de condutas. As primeiras interpretam seu objeto por meio da
lei ou princpio de causalidade; as ltimas o fazem de duas maneiras: consideram a conduta humana seu objeto como ela efetivamente e interpretam-na mediante o princpio de causalidade; ou consideram-na como
deve ser, ou seja, interpretam-na mediante o princpio de imputao. As
cincias sociais do ltimo tipo receberam de Kelsen a denominao de
cincias sociais normativas, sendo a cincia jurdica a principal delas.
Palavras-chave: Causalidade. Cincia jurdica. Imputao.

1. Introduo

Recebido em 10/6/15
Aprovado em 17/9/15

Entre os inmeros desafios da obra kelseniana queles que se propem a estud-la, um talvez se apresente com mais fora, pelo menos
para o iniciante: o modo de raciocinar empregado pelo autor, consistente na articulao lgico-metodolgica de conceitos originrios da
Filosofia, da Lgica e da Cincia Jurdica. Tal caracterstica, por representar uma densa construo terica de difcil apreenso, dificulta no
apenas o processo de aprendizagem dos seus conceitos fundamentais,
mas principalmente sua transmisso fidedigna.

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O rigor metodolgico que caracteriza a

produo cientfica e filosfica de Hans Kelsen
pode ser sentido em todos os campos de investigao aos quais ele dedicou sua ateno. Sua
atividade cientfico-filosfica est distribuda
em seis grandes reas: Teoria Geral do Direito, Exposio e crtica de fenmenos jurdicos
positivos, Filosofia do Direito, Sociologia, Teoria Poltica e Crtica da ideologia (METTL,
1976, p. 109). A cada uma dessas reas, correspondem densos e penetrantes trabalhos, muitos dos quais nascidos dos inmeros embates
intelectuais travados por Kelsen, durante toda
a sua vida, com os mais distintos e relevantes
tericos das cincias sociais e, especialmente,
da cincia e filosofia jurdicas, como Carl Schmitt, Eric Voegelin, Rudolf Smend, Fritz Sander e muitos outros.
Entretanto, foi no terreno da Teoria Geral
do Direito, com a obra Teoria Pura do Direito,
que Kelsen se tornaria, na opinio de muitos,
o maior e mais influente jurista do sculo XX.
O primeiro esboo da Teoria Pura do Direito apareceu pela primeira vez em 1911, no
primeiro grande livro publicado por Hans
Kelsen, denominado Hauptprobleme der Staatsrechtslehre entwickeltaus der Lehre von Rechtssatze Principais problemas da Teoria
Jurdica do Estado desenvolvidos com base na
Doutrina da Proposio Jurdica (WALTER,
2011, p. 333). Nele j se encontra delineada
toda a base filosfico-jurdica da Teoria Pura
do Direito: os pressupostos kantianos da separao entre ser e dever ser, entre cincias naturais e cincias normativas, entre causalidade e
imputao jurdica e entre lei causal e norma
(ORDOEZ, 2010, p. 20). A primeira edio
da Teoria Pura, datada de 1934, consistiu na
reviso de um ensaio publicado por Kelsen um
ano antes, denominado Methode und Grundbegriff der Reine Rechtslehre O mtodo e
os conceitos fundamentais da Teoria Pura do

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Direito. Sua segunda edio (1960) diferiu da

anterior em alguns aspectos, pois nela, Kelsen
incorporou os resultados de investigaes empreendidas num intervalo de tempo de vinte
e seis anos, perodo em que separou as duas
edies da obra (LOSANO, 1985, p. 55). No
entanto, os ajustes metodolgicos presentes
na segunda edio consistiram, basicamente,
no desenvolvimento de princpios, consequncia natural da evoluo de uma teoria cuja
pretenso era e ainda descrever toda a
multiplicidade de formas dos ordenamentos
jurdicos existentes e ser uma Teoria Geral do
Direito; contudo, o ncleo essencial da doutrina manteve-se intacto.
Ao analisar o contnuo e longo processo de
desenvolvimento da Teoria Pura do Direito, o
estudioso deparar-se- com uma fundamental
antinomia: Sociedade e Natureza. Tal separao, em termos bastante genricos, tem a funcionalidade de delinear o campo de investigao prprio das cincias normativas frente ao
das cincias naturais. Desse modo, Kelsen fundou uma classificao das cincias com base
em critrios objetivos. A natureza, que uma
ordem de coisas, constitui o objeto de investigao das cincias que se dedicam a descrever
os fatos levando em considerao os nexos de
causa e efeito entre eles. A sociedade, que Kelsen conceitua como uma ordem de condutas,
o objeto de estudo das cincias sociais. Estas
se subdividem em duas classes: cincias sociais
que se dedicam ao estudo dos comportamentos humanos em sua dimenso ftica, como
eles efetivamente ocorrem; e cincias sociais
normativas, que se dedicam a estudar os mesmos comportamentos, mas no da maneira
como eles efetivamente so, mas como devem
ser. Tanto as cincias sociais quanto as naturais
interpretam seus respectivos objetos por meio
do princpio de causalidade, isto , na forma de
nexos de causa e efeito. Ao contrrio, as cin-

cias sociais normativas, entre as quais se destaca a Jurisprudncia, interpretam seus respectivos objetos mediante um princpio diferente
do de causalidade: o princpio de imputao.
Objetivando discutir os critrios a partir
dos quais Kelsen situou a cincia jurdica dentro de um quadro geral das cincias, o presente
estudo est dividido em trs partes: 1) Direito
e Natureza, em que se discute a diferena substancial entre o objeto de estudo das cincias
naturais e o das cincias normativas; 2) Cincias naturais e cincias normativas, que, baseando-se na rplica feita por Kelsen ao filsofo
Eric Voegelin, expe os elementos da doutrina
positivista bem como os efeitos decorrentes de
sua adoo no campo da cincia jurdica; e 3)
Os princpios de Causalidade e Imputao,
tpico que est subdividido em quatro linhas
de raciocnio: Causalidade, Imputao, A
Norma Jurdica e As Leis Jurdicas.
Os textos de base para a primeira e segunda discusses foram o captulo I da Teoria
Pura do Direito, o ensaio O mtodo e os conceitos fundamentais da Teoria Pura do Direito, e
a rplica de Kelsen a Eric Voegelin: Uma nova
cincia poltica?. Para o item Os princpios de
Causalidade e Imputao, os principais trabalhos utilizados foram dois textos publicados
em 1941 e 1950, denominados, respectivamente, Causality and Retribution (Causalidade e Retribuio) e Causality and Imputation
(Causalidade e Imputao), ambos reunidos
num nico volume, publicado pelo prprio
Kelsen em 1957 nomeado: What is justice? Justice, Law, and Politics in the mirror of Science:
collected essays (O que justia? Justia, Direito e Poltica no espelho da Cincia: ensaios
coligidos).
Por se tratar de um trabalho eminentemente expositivo portanto, limitado a reproduzir, da forma mais fiel possvel, os conceitos
desenvolvidos por Kelsen, bem como as fun-

es que eles desempenham em sua concepo

de cincia de jurdica , no sero feitas consideraes crticas de qualquer ordem sobre os
textos examinados, razo pela qual os leitores
deste trabalho podero reput-lo til, se tal intento for atingido.

2. Direito e Natureza
A teoria jurdica pura uma teoria do direito positivo. Enquanto teoria, quer limitar-se
a conhecer nica e exclusivamente seu prprio
objeto (KELSEN, 2009a, p. 23). Com essa afirmao Kelsen iniciava, em 1933, um importante ensaio sobre direito positivo. Na ocasio,
ele expunha, de forma breve e condensada,
os pontos essenciais de uma concepo cientfica do Direito, j bastante discutida poca, conhecida sob o nome de Teoria Pura do
Direito, em cujo desenvolvimento ele j vinha
trabalhando com alguns de seus discpulos por
quase duas dcadas.
O ponto de partida estabelecido para a
fundao daqueles princpios essenciais foi a
abstrao, no que Kelsen acreditava ser matria especfica do conhecimento jurdico, do
reino da natureza. O Direito um fenmeno
social e, embora a sociedade esteja fincada
no mundo da natureza o que, consequentemente, faz com que o Direito tambm esteja , constitui objeto de conhecimento que
apresenta elementos essencialmente diferentes
daquela. Os elementos que constituem a natureza esto ligados uns aos outros por meio de
um mecanismo radicalmente diverso daquele
responsvel pela conexo dos fatos jurdicos.
Desse modo, se a teoria jurdica pretende atingir o status de cincia, desvinculando-se das
cincias naturais e das demais cincias sociais,
necessrio que ela identifique e delimite o seu
objeto o Direito (KELSEN, 2009a, p. 24). No

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entanto, Kelsen j admitia que aquela era uma

das mais difceis misses do estudioso do fato
jurdico, pois o Direito ou, pelo menos, aquilo que estamos acostumados a classificar sob
essa acepo apresenta um aspecto fsico. Ou
seja: podemos perceb-lo por meio dos nossos
sentidos, caracterstica que a princpio o inclui
no universo dos objetos naturais, constituindo,
assim, matria de conhecimento das cincias
que se ocupam do mundo fsico, fato que pode
inclinar o investigador a alhear-se ideia de
uma cincia jurdica estrita.
No obstante, quando observamos os fatos cotidianos que qualificamos de jurdicos,
constatamos que eles apresentam dois elementos. O primeiro a dimenso ftica: trata-se,
na maioria das vezes, de um ato humano ocorrido em determinadas condies de tempo e
de espao. O segundo elemento , precisamente, a significao especfica dada pelas normas jurdicas ao fato ou ato humano. Um fato
torna-se perceptvel para ns porque suas propriedades naturais densidade, extenso etc.
so objetos de intuio dos nossos sentidos;
sua significao jurdica, porm, no pode ser
apreendida pelo mesmo mecanismo. Somente
quando
o ato se traduz em palavras faladas ou escritas, pode expressar por si mesmo algo de
sua prpria significao, pode indicar qual
o seu sentido especfico. Esta precisamente uma caracterstica peculiar da matria do
conhecimento social e, especialmente, do
conhecimento jurdico. [...] um ato social
pode levar em si mesmo sua autoexplicao,
quer dizer, uma indicao do que significa
(KELSEN, 2009a, p. 25).

Quando, por exemplo, os membros do Poder Legislativo se renem para votar uma lei,
os que o fazem podem declarar expressamente que realizam uma atividade legislativa, que
criam direito; desse modo, por meio da auto-

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explicao do ato, possvel conhecer o seu

significado.
O ato humano j traz consigo um significado especfico que lhe dado pelo sujeito que o
realizou. Assim, os indivduos para os quais o
ato se dirige interpretam-no de acordo com o
sentido subjetivo dado por aquele que de fato
o realizou, pois todo ato de comando tem por
sentido subjetivo que aquele a quem o comando se dirige deve conduzir-se de determinada
maneira (KELSEN, 1993, p. 6).
H correspondncia entre o sentido subjetivo e o sentido objetivo quando a significao
dada pelo indivduo ao seu prprio ato de vontade corresponde significao dada por uma
norma jurdica ao mesmo ato. Um credor de
obrigaes vencidas e no pagas declara expressamente, em ao judicial de abertura de sucesso provisria de ausente, que figura como interessado. Nesse caso, coincidem os sentidos subjetivo (o indivduo aciona a justia acreditando
estar na condio de interessado) e objetivo (a
norma jurdica estabelece os critrios a partir
dos quais determinado indivduo se considera
interessado, pois por fora da norma presente
no art. 27, IV, do Cdigo Civil brasileiro (CC),
os credores de obrigaes vencidas e no pagas so considerados interessados para requerer que se declare a ausncia e se abra provisoriamente a sucesso (BRASIL, 2002). No
obstante, isso no tem de ser necessariamente
assim. Um sujeito, pensando estar acobertado
por uma causa excludente de ilicitude do tipo
legtima defesa (BRASIL, 1940), mata o indivduo que duas horas antes tentou tirar-lhe a
vida. Nesse caso, os sentidos subjetivo e objetivo
divergem: o sujeito, ao contrrio do que pensa,
comete um homicdio, no havendo que se falar em legtima defesa, pois esta, de acordo com
a norma penal, somente se configura quando a
ameaa ou agresso a bem jurdico neste caso,
vida atual ou iminente (BRASIL, 1940).

Um fato humano, delimitado espacial e temporalmente, situa-se no

reino da natureza, parte dela e, como tal, rege-se pela lei de causalidade. Como fenmeno natural, o fato no constitui matria da cincia
jurdica, pois seu carter efetivo e sua existncia real e concreta so objeto de uma interpretao especfica, denominada interpretao causal.
Somente com a atribuio, por uma norma, de significado jurdico a um
fato natural, que podemos reconhec-lo como um fato jurdico (lcito
ou ilcito). Essa significao jurdica do fato, portanto, deriva de uma
norma. A interpretao conforme a qual um determinado ato humano
compreendido como um ato jurdico especfico lcito ou ilcito denomina-se interpretao normativa (KELSEN, 2009b, p. 4). A norma
jurdica confere carter jurdico queles fatos, valorados pelo legislador,
como relevantes para a ordem social. Assim, a qualidade jurdica de um
fato no pode ser auferida sensorialmente; no a apreendemos tal como
nos damos conta das suas qualidades fsicas. Para captarmos a significao jurdica de um determinado episdio, necessrio empregar
um procedimento lgico: confrontar o fato com a norma jurdica que
o qualifica; se a forma de governo do Estado brasileiro a Repblica,
porque corresponde norma constitucional contida no caput do art. 1o
da Constituio de 1988 (CF). Se consiste em infanticdio o fato de uma
me, sob efeito de estado puerperal, tirar a vida de seu filho, durante
o parto ou instantes aps o seu nascimento, em razo de existir uma
norma no Cdigo Penal brasileiro (BRASIL, 1940) que lhe atribui tal
significado. Tais exemplos podem ser reduzidos seguinte enunciao:
[...] o contedo de um acontecer efetivo coincide com o contedo de
uma norma determinada, qualquer que ela seja (KELSEN, 2009a, p.
27). As normas que conferem significado jurdico aos fatos e que so
postas por atos humanos so objeto de conhecimento da cincia jurdica, o Direito, que nada mais do que uma ordem normativa da conduta
humana (KELSEN, 2009b, p. 5).

3. Cincias naturais e cincias normativas

A tradicional distino entre cincias da natureza e cincias da sociedade decorre do fato de considerarmos natureza e sociedade como
realidades distintas. Entretanto, houve um tempo em que indiscriminadamente se aplicavam s normas de conduta humana os mesmos
procedimentos cientficos das cincias fsicas. Foi Hans Kelsen que,
baseando-se na distino kantiana entre ser e dever ser, estabeleceu uma
linha de demarcao entre as cincias que estudam a conduta humana
sob o prisma dos nexos causais e as que se dedicam a investig-la sob o

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prisma normativo. Ele se contraps a uma larga e importante tradio

cientfico-filosfica de seu tempo, que sustentava a posio segundo a
qual a doutrina positivista consistia na incessante tentativa de adequar
s cincias sociais o mtodo matemtico, caracterstico da Fsica e das
demais cincias naturais.
Em seu reconhecido trabalho A nova Cincia da Poltica, escrito em
1952, o grande filsofo austraco Eric Voegelin, expressando esse pensamento, escreveu:
A destruio causada pelo positivismo consequncia de duas premissas fundamentais. Em primeiro lugar, o esplndido desenvolvimento
das cincias naturais foi responsvel, juntamente com outros fatores,
pela premissa segundo a qual os mtodos utilizados nas cincias matematizantes do mundo exterior possuam uma virtude inerente, razo
porque todas as demais cincias alcanariam xitos comparveis se lhe
seguissem o exemplo e aceitassem tais mtodos como modelo. Essa
crena [...] tornou-se perigosa por se haver combinado com uma segunda premissa, qual seja a de que os mtodos das cincias naturais
constituem um critrio para a pertinncia terica em geral (VOEGELIN, 1982, p. 19).

Voegelin acreditava estar identificando os traos genricos de todas

as formas existentes e potenciais de positivismo. Em 1954, dois anos
aps a publicao do livro de Voegelin, Kelsen escreveu-lhe uma resenha crtica sob o nome Uma nova Cincia Poltica?, na qual combatia
a compreenso de positivismo construda por aquele autor. A objeo
inicial levantada por Kelsen consistiu do seguinte apontamento: embora
Voegelin afirmasse que o positivismo havia destrudo a Cincia, ele
no apresentou definio minimamente elucidativa daquela escola de
pensamento. De acordo com Kelsen, o termo positivismo comporta
diferentes sistemas tericos que, em comum, tm apenas uma regra: no
recorrer s especulaes metafsicas e religioso-teolgicas (KELSEN,
2006, p. 18).
tese de Voegelin segundo a qual, para a doutrina positivista, o
mtodo matemtico o nico mtodo cientfico devendo, portanto,
ser empregado tambm pelas cincias sociais , Kelsen ope a existncia
de uma ramificao da cincia social, manifestamente positivista, que
distingue claramente os problemas aos quais possvel aplicar, com algumas adaptaes, o mtodo das cincias naturais, daqueles aos quais se
deve aplicar um mtodo diferente (KELSEN, 2006, p. 19-20). Na ocasio
ele remetia Voegelin ao ensaio de sua autoria intitulado Causalidade e
Imputao, no qual distinguia claramente as cincias sociais que aplicam, maneira das cincias naturais, o princpio de causalidade como
o caso da Sociologia , das cincias sociais que fazem uso de um prin-

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cpio totalmente diferente o da imputao

e que tratam sobre normas, como a tica e
a Jurisprudncia. Kelsen faz algumas observaes em relao segunda premissa positivista
pensada por Voegelin: a de que o positivismo
subordina a cincia ao uso de um mtodo em
vez de medir a eficcia do mtodo em funo
da utilidade que ele tem para a cincia. Em primeiro lugar, questiona o fato de Voegelin sequer ter mencionado um autor que pudesse ser
considerado responsvel pelo erro. Em segundo, o jurista de Praga lembra que a observao
feita por Voegelin (diferentes objetos exigem
diferentes mtodos), ao invs de contestar,
como parece acreditar esse filsofo, corrobora
a doutrina do positivismo no que diz respeito a
um dos seus principais postulados a ferrenha
crtica ao sincretismo dos mtodos , visto que
nenhuma corrente terica se tem empenhado,
mais do que o positivismo, em demonstrar que
o objeto de certas cincias sociais absolutamente diferente do das cincias naturais e que,
consequentemente, o mtodo adequado para
as primeiras deve ser distinto do aplicado por
estas ltimas (KELSEN, 2006, p. 21).
Assim, possvel deduzir uma classificao das cincias concebida por Kelsen nos
seguintes termos. As cincias que estudam os
fatos fsicos do ponto de vista da conexo de
causa e efeito so as cincias naturais, sendo a
Fsica a mais exata de todas (KELSEN, 1997,
p. 301). As cincias sociais, por sua vez, so
aquelas que estudam as condutas humanas tal
como efetivamente elas ocorrem; portanto, essas cincias, ao descreverem as condutas dos
homens em sociedade, tambm consideram
apenas os nexos de causa e efeito. s cincias
que estudam as condutas humanas, considerando-as no como elas efetivamente so,
mas como devem ser, Kelsen atribui o nome
de cincias sociais normativas. Estas ltimas
no esto interessadas no nexo causal, mas no

nexo imputativo entre os elementos de seus

objetos (KELSEN, 2013, p. 324).

4. Os princpios de causalidade e
imputao
4.1. Causalidade
A causalidade no uma faculdade humana derivada de uma necessidade natural; quer
dizer, no se trata de uma noo com a qual
o homem j nasa dotado. Na verdade, a lei
de causalidade, como um dos princpios do
pensamento cientfico, aparece pela primeira
vez em um nvel relativamente avanado de
desenvolvimento mental (KELSEN, 2013, p.
324). Isso significa que existiram momentos na
histria em que os homens, ao se depararem
com os fatos naturais da vida diria, no os interpretavam causalmente; ensina Hans Kelsen
que, pelo contrrio, a concepo de causalidade era completamente estranha aos povos primitivos; que eles interpretavam a natureza no
de acordo com a causalidade, mas por meio de
categorias sociais (KELSEN, 2013, p. 303).1
Assim, o que o homem civilizado entende por
natureza , para o homem primitivo, com o seu
modo de pensar animista ou, mais exatamente,
personalista, apenas uma parte da sociedade,
sendo ambas, governadas pelas mesmas leis
(KELSEN, 1997, p. 302). No existe, portanto, para o homem daquele tempo, uma coisa
distinta da sociedade denominada natureza,
qual poderamos atribuir a qualidade de reger-se por leis prprias (KELSEN, 2013, p. 303).2

1
Indeed, the conception of causality is thoroughly
foreign to the thinking of primitive peoples who interpret
nature according to social categories rather than causality.
2
For primitive man there is no such thing as nature
in the sense of a connection of elements determined by
causal laws and distinct from society.

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Essa forma particular de representar o

mundo fsico como parte da sociedade implica
logicamente que, na viso do homem daquele
tempo, as normas que regulavam as relaes
sociais primitivas eram absolutamente as mesmas que presidiam o curso dos acontecimentos naturais. Desse modo, a interpretao que
o homem primitivo dava aos fatos naturais
condicionava-se aos mesmos princpios que
regulavam, efetivamente, suas relaes com os
outros sujeitos de sua comunidade. Num determinado sentido, o homem natural, ou seja,
o homem cuja vida se desdobrava numa relao ntima com a natureza era, na verdade, um
homem social (KELSEN, 2013, p. 304).3
Se a concepo primitiva consistia em ver
na natureza uma extenso da sociedade, claro est que o modo como o homem primitivo
a representava no poderia ser a causalidade.
De acordo com a tese kelseniana, a conscincia
inteiramente social do homem primitivo dominada pela regra fundamental da retribuio,
que consiste na norma segundo a qual as boas
aes humanas so recompensadas, ao passo
que as ms so punidas. Ademais, os homens
daquele tempo esperavam punio ou recompensa no apenas em relao s aes ms ou
boas praticadas para com os outros membros
do seu grupo, mas tambm para com a natureza, pois, em sua opinio, aquela reagia conduta dos homens da mesma maneira que os
homens reagiam conduta uns dos outros, o
que os fazia dispensar aos animais, plantas e
objetos inanimados o mesmo tratamento que
dispensavam aos outros indivduos (KELSEN,
2013, p. 304).4
3
The so-called natural man, who is really a social
man in every respect, believes that the legal order of his
community also governs nature. Therefore he interprets
nature by the same principles which determine his relationship to order members of this group.
4
The fundamental rule of the primitive social order,
however, is the principle of retribution, which completely

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A tese segundo a qual a mentalidade primitiva via mundo fsico e sociedade como
uma e mesma coisa, e que, por conseguinte,
as normas sociais constituam a base da interpretao do universo como um todo, fundamentada por Kelsen na constatao de um
trao caracterstico da fase primitiva da evoluo humana: o animismo. A crena de que os
objetos e os animais so dotados de alma, de
personalidade, foi o fundamento da interpretao scio-normativa da natureza (KELSEN,
1997, p. 328), significando que a ligao entre
um fato fsico e outro, do mesmo modo que a
ligao entre uma conduta e uma consequncia, determinada pela norma da retribuio.
Portanto, sendo o universo, como pensava o
homem animista, uma ordem scio-normativa, evidencia-se que o princpio interpretativo
caracterstico dessa fase primitiva da evoluo
humana um princpio cujo trao diferenciador representar as inmeras e cotidianas
ocorrncias dos mais diversos eventos fsicos
como efeitos da existncia de uma norma que
faz com que de um ou de vrios fenmenos decorram outros.
4.2. Imputao
Quando o investigador, munido dos instrumentos metodolgicos das cincias naturais, observa a ocorrncia de determinado fenmeno fsico, tomando-o, em seguida, como
objeto de estudo, interpreta-o como elemento
integrante de determinada relao: a de caudominates the thoroughly social consciousness of primitive man. It is the principle according to which a man returns good for good, and evil for evil, and expects therefore to be punished for a wrong he or a member of his group
commits, to be rewarded for his or his fellows merit. He
expects to be punished or rewarded not only for his bad
or good behavior toward men but also for his behavior toward nature. For, in the opinion of primitive, nature reacts
to the behavior of men in the same way as men react to
one another.

sa e efeito. Kelsen ensina que um exemplo do modo de expressar essa

relao o enunciado segundo o qual um corpo metlico submetido
ao calor se dilata, pois a relao entre calor (causa) e dilatao (efeito)
uma relao de causalidade (KELSEN, 1997, p. 328). O estudioso do
Direito, por sua vez, ao lanar seu olhar para algum daqueles fatos recorrentes em que um indivduo recebe uma punio por ter praticado
uma conduta considerada ilcita, objetivando conceb-lo em termos estritamente jurdicos, no poder interpret-lo, como faz o cientista da
natureza quando observa os fenmenos fsicos, dizendo que a punio
recebida pelo sujeito causada pela conduta ilcita por ele praticada.
Estudando o desenvolvimento da cincia jurdica, Kelsen observou que
ela interpreta os fenmenos que constituem o Direito por meio de um
princpio diferente: o princpio de imputao (KELSEN, 2008, p. 17).
O termo imputao corresponde palavra alem Zurechnungsfhig, que significa responsvel5. Reconhecemos um indivduo como
responsvel, imputvel, quando uma sano (consequncia), estabelecida por uma norma jurdica, dever sobrevir-lhe na hiptese de ele
praticar determinada conduta (condio), tambm prevista na mesma
norma. Ao contrrio, reconhecemos tratar-se de um inimputvel (unzurechnungsfhig em alemo) aquele indivduo que se encontra numa
condio considerada pela norma como causa que exclui a responsabilizao, a imputabilidade (KELSEN, 1981, p. 225) v.g., indivduos menores de dezoito anos ou acometidos de doena mental (BRASIL, 1940).
Uma das fundamentais diferenas entre imputao e causalidade
que, no primeiro caso, a ligao entre condio e consequncia (conduta e sano) estabelecida por um ato da vontade humana, cujo significado jurdico deriva de uma norma, ao passo que, no segundo, a ligao
entre causa e efeito no resultado do querer humano (KELSEN, 1997,
p. 31).
Est condicionado moldura, forma da norma jurdica, o ato subjetivo de interpretar determinada ordem de fatos como um complexo
de ligaes estabelecidas por normas isto , regras que consistem em
expressar que um indivduo ou alguns indivduos devem comportar-se
de determinada maneira, e no que um indivduo ou alguns indivduos
efetivamente se comportam de determinada maneira. Este o sentido
que tm as palavras de Hans Kelsen, quando afirma que, dada uma determinada conduta, o enunciado segundo o qual uma sano lhe deve
5
O conceito de imputao analisado por Kelsen sob dois prismas: ... el caso de la
conexin de los dos sustractos de hecho contenidos en la norma jurdica y aquel outro
caso, llamado tambin imputacin en que un sustracto de hecho aparece referido a una
persona (KELSEN, c1987, p. XLIII). A este caso especfico, cabe a imputao em sua
segunda acepo.

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ser aplicada consiste em uma categoria puramente formal (KELSEN,

1997, p. 31). Dessa constatao decorre que o carter normativo de um
ordenamento positivo no seu atributo intrnseco, mas produto do
encaixe das diferentes formas criadoras de Direito na estrutura formal
da norma jurdica.
Sendo uma operao mental que no est restrita ao pensamento
jurdico e, por consequncia, atividade cientfica pois, como sublinha Kelsen, o homem primitivo tambm a realizava , o princpio de
imputao utilizado pelo sujeito cognoscente quando, mediante uma
norma, ele estabelece relao entre fatos que naturalmente no se encontram juntos. Trata-se, portanto, de uma estrutura mental sustentada
por uma norma (KELSEN, 1997, p. 32). E, ainda, um modo de raciocinar, cujo trao fundamental interpretar as relaes entre os elementos
que integram a estrutura interna de uma norma na forma de dever ser.
Entretanto, de grande importncia captar uma diferenciao substancial entre as perspectivas primitiva e jurdica. Naquela, a norma que
desempenha a funo de conectar condio e consequncia uma norma pensada, pressuposta; em contrapartida, na perspectiva jurdica, a
norma cuja funo ligar aqueles elementos consiste numa norma positiva uma norma posta por um ato humano, cuja existncia efetiva
est determinada no tempo e no espao (KELSEN, 2008, p. 18). Essa
diferenciao tem grande importncia quando se aprecia o valor de uma
conduta.
Se consideramos como vlida uma norma qualquer, conduta que
lhe seja conforme atribumos os adjetivos boa, correta, e quela conduta que no lhe seja conforme, m, incorreta. Isso ocorre porque a
conduta de um indivduo que corresponde a uma norma, que tal como
a norma determina, ou seja, como, segundo a norma, deve ser, tem um
valor positivo, e uma conduta que contrria norma, que no como
a norma determina, isto , como, segundo a norma, deveria ser, tem
um valor negativo, um desvalor. A norma, portanto, constitui o valor
(KELSEN, 1993, p. 12-13).
4.3. A norma jurdica
Afirmar que a norma jurdica constitui o valor significa reconhecer que no h sentido intrnseco algum s aes, isto , a conduta
humana no pode ser boa ou m em si mesma. S julgamos uma
conduta como boa, desejvel, na medida em que ela est de acordo
com uma norma que consideramos vlida; do mesmo modo, uma conduta s pode ser considerada indesejvel quando a confrontamos com
uma norma, considerada por ns como vlida, que, alm de prescrever

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a sua no realizao, estabelece uma sano na

hiptese em que venha a ser efetivada. Logo, a
simples definio de uma ao humana como
adequada ou inadequada, boa ou ruim, insuficiente para constituir um juzo de valor sobre
ela, pois somente pode ser considerado um
juzo de valor o juzo segundo o qual um determinado comportamento se adqua ou no
norma que reputamos como vlida (KELSEN,
2013, p. 326).6 Em termos mais rigorosos: um
juzo de valor uma espcie de definio cuja
caracterstica diferenciadora basear-se em
uma norma para valorar como proibido, facultado ou obrigado um determinado comportamento humano.
Todavia, os juzos de valor, quando analisados em relao norma que os constitui,
podem apresentar duas formas. Ao valorarmos uma determinada conduta mediante uma
norma positiva, estamos emitindo um juzo de
valor; no entanto, tal juzo no difere essencialmente de uma verificao de fato, ou seja,
de um juzo de realidade, visto que a conduta,
objeto da valorao, est relacionada com a
norma positiva e, atravs dela, com o fato que
a criou. O contrrio ocorre quando valoramos
uma conduta por meio de uma norma no positiva, ou seja, no posta por um ato humano
concreto, mas apenas pensada, dado que o juzo de valor emitido no pode ser verificado na
realidade, pois a relao que tal juzo descreve relao entre conduta e norma no tem
existncia no plano da objetividade (KELSEN,
2008, p. 19), uma vez que a norma mediante
a qual avaliamos a conduta no foi posta por
nenhum ato positivo de vontade, apenas uma
norma pensada sem realidade objetiva: no
existe no mundo dos fatos.
6
Only the statement whose meaning is that the behavior is or is not in conformity with the presupposed norma
is a value judgment; not the statement that concrete bahavior does or does not fall under the definition.

4.4. As leis jurdicas

As normas jurdicas que constituem o significado de determinados atos humanos resultam, como j evidenciado, de um ato de vontade, pois, ao fixar uma norma, a autoridade
legiferante no reflete nesta o conhecimento
de um objeto empiricamente dado, mas exige
algo que deve ser. No entanto, o ato imperativo
de exigir algo que deve ser no se confunde
com a norma. Norma a categoria a priori sob a
qual a cincia jurdica submete sua anlise os
fatos concretos aos quais so atribudos, pelas
autoridades legislativas e executoras dos textos
legais, os caracteres obrigatrio e coercitivo.
a forma especfica e restrita de converter um
ato de vontade em matria de conhecimento
jurdico. Portanto, a norma no um imperativo imperativo o ato de querer , mas um
juzo hipottico. No entanto, para poder ser
pensada em termos cientficos ou melhor,
para poder constituir um objeto de cognio
, a norma convertida em um preceito ou
proposio jurdica, tambm chamada por
Kelsen de regra de direito (KELSEN, 2009a, p.
37). O plano proposicional, de acordo com a
lio de Lourival Vilanova (1976, p. 16), a
estrutura na qual o conhecimento adquire sua
plenitude; desse modo, as proposies jurdicas so o instrumento de comunicao do
conhecimento cientfico das leis que regem
o Direito. A frmula: dado um crime, deve
ser-lhe aplicada uma sano; no descreve, ela
a proposio. Quer dizer, ela a expresso
gramatical, lingustica, dos elementos estruturantes do interior da norma jurdica (condio
e consequncia), bem como do princpio que
liga tais elementos (imputao). Nas proposies, a norma assume a forma de um dever
ser uma categoria relativamente apriorstica
para o conhecimento do material jurdico empiricamente dado e desempenha uma fun-

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o prpria: liga dois elementos. Enquanto a lei natural de causalidade

diz se A , tem que ser B, a lei jurdica diz se A , deve ser B (KELSEN,
2009a, p. 38). Assim, a rigor, a regra jurdica a expresso enunciativa
no do direito positivo, mas de uma ligao especfica em que a conduta
delitiva est ligada a uma sano por meio de um princpio cuja representao gramatical a expresso deve (KELSEN, 2013, p. 327).7
Assim, tem-se: o direito positivo o dado de fato do conhecimento
jurdico; o princpio de imputao uma interpretao, representada
linguisticamente pela expresso deve, que consiste em ligar os diversos elementos reunidos dentro da norma jurdica (KELSEN, c1987, p.
XLII); a norma jurdica a forma que tem o dado de fato do conhecimento jurdico, ou seja, o Direito, como objeto de conhecimento da cincia jurdica. Trata-se, portanto, de uma formulao da cincia jurdica
(KELSEN, c1987, p. XXXIX); o Direito do ponto de vista desta.

5. Consideraes finais
Os conceitos abordados neste breve estudo ocuparam toda a vida do
seu criador, que, ao traz-los luz, em 1911, j previra que um trabalho
maior e mais difcil estava por vir. Diante dos inmeros ataques sofridos
por sua teoria, num lapso temporal de mais de cinco dcadas, foi inevitvel que o construtor de um dos mais grandiosos edifcios tericos do
Direito se dedicasse rdua e incessantemente a reforar as vigas-mestras
de sua construo. Esse foi o sentido de toda a posterior trajetria cientfica de Hans Kelsen. improvvel conceber a Teoria Pura do Direito,
sem comear por identificar as colunas que a sustentam. A norma, a
imputao, as proposies jurdicas e diversos outros elementos, no
abordados aqui por razo de pertinncia, a despeito de alicerarem a
concepo kelseniana do Direito, longe estavam de constituir uma teoria fechada e definitiva. O teor do conjunto dos trabalhos de Kelsen
e seus continuadores no deixa ser falsa essa concluso. Diante disso,
no so raras as ocasies em que os mal-entendidos so os traos caractersticos de no poucas interpretaes da Teoria Pura. Isso se deve
a uma m compreenso de seus conceitos fundamentais. Entretanto, o
erro nem sempre decorre da inaptido ou m-f do estudante. A impreciso e a confuso terminolgicas em muitas tradues podem induzir
o estudante a erros de compreenso. Conquanto o presente trabalho no

7
since the connection between delict and sanction is established by a prescription or
a permission a norm the science of law describes its object by propositions in which
the delict is connected with the sanction by the copula ought.

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esteja isento de neles incorrer, trata-se de uma modesta, porm honesta,

tentativa de super-los.

Sobre os autores
Evanuel Ferreira Silva graduando em Direito pela Universidade Federal de Campina
Grande (UFCG), Campina Grande, PB, Brasil; profissional liberal, Sousa, PB, Brasil.
E-mail: evanuelkant@gmail.com
Epifnio Vieira Damasceno graduado em Direito pela Universidade Estadual da Paraba
(UEPB), Campina Grande, PB, Brasil; doutorando em Direito na Universidad del Museo
Social Argentino (UMSA), Buenos Aires, CABA, Argentina; professor de Cincia Poltica
e Filosofia do Direito no curso de Direito da Universidade Federal de Campina Grande
(UFCG), Sousa, PB, Brasil.
E-mail: ephifanius@yahoo.com.br

Ttulo, resumo e palavras-chave em ingls8

CLASSIFICATION OF SCIENCES ACCORDING TO HANS KELSEN: THE
PRINCIPLES OF CAUSALITY AND IMPUTATION
ABSTRACT: This article aims to describe the interpretive principle by which Hans Kelsen
formulated his conception of legal science, stressing the fundamental consequences of the
use of such an approach to the set of qualified social phenomena under the Law meaning.
The natural science subject matter is nature an order of things. The social science object
of study is society an order of conduct. The first interprets its object through the law or
principle of causality, whereas the latter does so in two ways: consider human behavior
its object as it actually is, in this case, interpreting it by the principle of causality; or
consider it as it should be, that is, interpreting it by the principle of imputation. The social
sciences of the latter type of Kelsen received the name of normative social sciences, with
legal science the main one.
KEYWORDS: CAUSALITY. LEGAL SCIENCE. IMPUTATION.

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Unio, 11 jan. 2002.
KELSEN, Hans. Qu es la justicia?. Buenos Aires: Leviatan, 1981.
Sem reviso do editor.

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