Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015

Princípios de Auditoria
A auditoria baseia-se em uma série de princípios cuja intenção é fazer com que a auditoria se torne uma ferramenta eficaz e confiável que apoie as políticas e
procedimentos de gerenciamento da empresa, ao mesmo tempo em que fornece informações objetivas adequadas que a empresa pode atuar para melhorar
continuamente seu desempenho. A observância dos seguintes princípios é considerada um pré-requisito para garantir que as conclusões derivadas da auditoria
sejam precisas, objetivas e suficientes. Permite também que os auditores trabalhem independentemente um do outro para chegarem a conclusões semelhantes
quando fazem auditorias em circunstâncias semelhantes. Os princípios a seguir se referem aos auditores.
1. Conduta ética: Confiança, integridade, confidencialidade e discrição são essenciais para a auditoria;
2. Apresentação justa: Os resultados, conclusões e relatórios da auditoria refletem fielmente e com precisão as atividades de auditoria;
3. Cuidados profissionais: Os auditores devem exercer cuidado de acordo com a importância da tarefa que desempenham;

Encontrado Definição/Impacto Ação/Mitigação

Conformidade significa adesão aos requisitos da norma e do SGQ. O processo é

CONFORME Continuar a acompanhar as tendências / indicadores.
implementado e documentado e existem registros para verificar isso.

Uma questão de baixo risco que oferece uma oportunidade para melhorar a prática atual. Os
Rever e implementar ações para melhorar os) processo(s).
processos podem ser complicados ou excessivamente complexos, mas atendem às suas
RISCO BAIXO Monitorar as tendências / indicadores para determinar se a
metas e objetivos. Os riscos não resolvidos podem se degradar ao longo do tempo podem se
melhoria foi alcançada.
tornar não compatíveis.

Um risco médio, uma menor não conformidade, resultando em desvio da prática de Investigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a ação
MENOR N/C processo: não implica resultar na falha do sistema de gestão ou processo e não resultará no corretiva no próximo período de relatório ou na próxima
fornecimento de produtos não conformes nem reduzirá a eficácia do SGQ. auditoria agendada.

Um alto risco: grande não conformidade que impacta diretamente sobre as necessidades do
Implementar uma ação de contenção imediata, investigar a
MAIOR N/C cliente, susceptíveis de resultar no cliente recebendo produtos não conformes ou serviços, ou
(s) causa (s) raiz e aplicar a ação corretiva.
que podem reduzir a eficácia do SGQ.

AUDITOR(A) 1:

AUDITOR (A) 2:

AUDITOR(A) 3:

DATA DA AUDITORIA:
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DATA: AUDITORES:

PONTUAÇÃO

CONFORME

MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO

Rosimira Araújo: Rosimira Araújo:

SEÇÃO 4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO Marque X Marque x para a resposta Descreva as evidências
encontrada. encontradas de acordo com
a pontuação
4.1 Entendendo a organização e seu contexto Rosimira Araújo:
O campo obsevações serve para
sugestões de melhorias ou
oportunidades detectdas
A Organização determinou questões externas e
internas relevantes para sua finalidade e sua direção
4.1 Entendendo a estratégica que afetam sua capacidade de alcançar o
organização e seu contexto (s) resultado (s) pretendido (s) de seu SGQ?
A Organização monitora
estas questões externas e internas?

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

A Organização determina as partes interessadas que

são relevantes para o SGQ?
4.2 Entendendo as A Organização determina os
necessidades e requisitos dessas partes interessadas que são
expectativas de partes relevantes para o SGQ?
interessadas A Organização monitora e revê informações sobre
essas partes interessadas e seus requisitos
relevantes?

4.3 Determinando o escopo do sistema de Gestão da Qualidade

4.4 Sistema de Gestão de Qualidade e seus processos.

SEÇÃO 5. LIDERANÇA
5.1 Liderança e comprometimento
5.2 Política.
5.3 Papéis, responsabilidade e autoridades organizacionais

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DATA: AUDITORES:

PONTUAÇÃO

CONFORME

MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO

Rosimira Araújo: Rosimira Araújo:

SEÇÃO 6. PLANEJAMENTO Marque x para a resposta Descreva as evidências
encontrada. encontradas de acordo com
a pontuação
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
6.2 Objetivos da qualidade e o planejamento para alcançá-los.
6.3 Planejamento de Mudanças
SEÇÃO 7. APOIO
7.1 Recursos
7.2 Competência
7.3 Conscientização
7.4 Comunicação
7.5 Informação documentada
SEÇÃO 8 . OPERAÇÃO
8.1 Planejamento e controle operacional

8.2 Requisitos para produtos e serviços

8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços. Exclusão

8.4 Controle de processos, produtos e serviços fornecidos externamente.

8.5 Produção e provisão de serviços

8.6 Liberação de produto e serviço

8.7 Controle de saída não conformes.

SEÇÃO 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação.

9.2 Auditoria Interna.

9.3 Análise crítica pela direção.

SEÇÃO 10. MELHORIA
10.1 Generalidades
10.2 Não Conformidade e ação corretiva.
10.3 Melhoria Contìnua

Após o preenchimento é necessário realizar um relatório de auditoria com os resultados encontrados, evidenciando sugestões de correção ou de oportunidades.

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RESULTADO APURADO:

CONFORME 0 Termine a apuração dos resultados

RISCO 0

MENOR NC 0

MAIOR NC 0

SUGESTÕES para Riscos ou Menor NC Prazo Responsável Data de conclusão

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação: