Questionário de Auto Avaliação para Fornecedores da ITAIPU

Prezado Fornecedor,

O objetivo da Itaipu através deste questionário é conhecer melhor seus fornecedores, levantando informações
que considera importantes para que uma empresa possa atender suas expectativas de fornecimento.

Adicionalmente, o preenchimento adequado deste questionário oferece à sua empresa uma oportunidade de
diagnosticar aspectos de gestão de seu negócio e possibilidades de melhoria.

Esta auto avaliação se baseia em boas práticas de negócios, independente do porte da empresa, bem como em
requisitos de fornecimento relevantes para a Itaipu, apoiada por sua Política de Compras Sustentáveis e pelo
Código de Conduta para Fornecedores.

Recomenda-se que ela seja respondida pela alta direção da empresa, podendo ser em conjunto com
colaboradores que conheçam bem a empresa, de modo a refletir a visão geral, estratégias e práticas adotadas
em diferentes áreas de seu negócio.

Em caso de contratação, as informações aqui fornecidas poderão ser utilizadas pelo gestor de seu contrato
para fins de verificação e monitoramento, no que couber, bem como de capacitação e desenvolvimento.
Deste modo, quanto mais precisas e realistas suas respostas, maior será a oportunidade de construção de um
bom relacionamento com a Itaipu.

Em caso de dúvidas, entre em contato por meio do email desfor@itaipu.gov.br .

Agradecemos sua colaboração!

Para as questões a seguir, assinale com um X as alternativas que refletem as práticas existentes em sua
empresa.

1. Governança e Ética (Pontuação: 3)

( ) 1.1 A empresa possui Visão, Missão e Valores escritos.

Missão, Visão e Valores compõem a identidade empresarial. Sua expressão por escrito auxilia na
comunicação desta identidade para suas partes interessadas.
( ) SIM ( ) NÃO
Em caso afirmativo, a Missão, Visão e Valores compreendem aspectos de:
( ) qualidade
( ) atendimento
( ) valorização do público interno
( ) respeito às partes interessadas
( ) sustentabilidade
( ) responsabilidade social
( ) responsabilidade ambiental

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( ) 1.2 A empresa possui relações claras e formalizadas com todos os seus colaboradores, não havendo
pessoas que trabalhem na empresa sem um status formal, seja ele de sócio, funcionário, aprendiz, estagiário
ou terceiro.
Boas práticas de governança se aplicam para empresas de todos os portes. A formalização das relações de
trabalho é uma condição básica para a boa governança de uma empresa.
( ) 1.3 A empresa possui um sistema de gestão financeira e prestação de contas adequado ao seu porte e
atuação.
( ) SIM ( ) NÃO
Em caso afirmativo, este sistema:
( ) garante a gestão sistemática e planejada incluindo previsões futuras
( ) garante transparência de decisões e resultados frente aos sócios e/ou acionistas
( ) garante transparência em graus adequados frente às demais partes interessadas relevantes

( ) 1.4 A empresa possui um Código de Conduta escrito.

Ética é o conjunto de princípios, valores e critérios que orientam nossas decisões, escolhas e juízos. Código de
Conduta ou Código de Ética é um documento corporativo que comunica os valores da empresa e o
comportamento esperado de seus representantes no relacionamento com suas partes interessadas.
( ) SIM ( ) NÃO
Em caso afirmativo, este código:
( ) está disseminado e implementado junto ao público interno
( ) é objeto de treinamento regular do público interno
( ) possui um sistema de recebimento e gestão de manifestações
( ) tem sua gestão e tomada de decisão apoiada por um Comitê de Ética
( ) inclui aspectos para a promoção de boas práticas de sustentabilidade
( ) inclui orientações sobre práticas justas de contratação e livre concorrência

2. Atendimento a requisitos legais (Pontuação: 3)

( ) 2.1 A empresa possui e monitora as licenças de operação aplicáveis ao seu negócio.

( ) 2.2 A empresa possui processos internos para garantir o cumprimento da legislação aplicável ao seu
negócio, incluindo mas não restrito a: legislação trabalhista, fiscal, ambiental e de saúde e segurança no
trabalho.

( ) 2.3 Nos últimos 3 anos, a empresa recebeu alguma sanção administrativa de natureza ambiental e/ou
trabalhista e/ou fiscal.

( ) 2.4 Mantém todos os documentos legais relativos a Saúde e Segurança atualizados e completos (ex:.
Relatórios de Saúde Ocupacional, Análise de Riscos Ambientais, Relatórios de Incidentes e Acidentes, entre
outros).

3. Práticas de gestão (Pontuação: 3)

3.1 A empresa possui práticas de gestão sistemáticas e implementadas de:

Por práticas de gestão sistemáticas e implementadas entende-se a existência de práticas reais e contínuas no dia
a dia da empresa. Ou seja, são práticas existentes e conhecidas na prática.
( ) planejamento estratégico
( ) gestão da qualidade
( ) gestão de risco
( ) gestão da inovação
( ) gestão ambiental

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( ) gestão de saúde e segurança no trabalho
( ) gestão de pessoas
( ) engajamento de partes interessadas. Engajamento é um processo sistemático de identificação e diálogo com os
grupos ou indivíduos cujos legítimos interesses são afetados pelas decisões e atividades da empresa.

3.2 A empresa realiza a gestão de seu desempenho por meio de:

( ) indicadores de desempenho
( ) reuniões regulares com equipes responsáveis
( ) sistema de gestão
( ) treinamentos regulares
( ) grupos de trabalhos ou comitês internos
( ) outros:

3.3 A empresa possui certificações (declaração de terceira parte independente) de:

( ) qualidade (ABNT NBR ISO 9001)
Favor informar número e validade do certificado:
( ) gestão de SST (OHSAS 18001)
Favor informar número e validade do certificado:
( ) gestão ambiental (ABNT NBRISO 14001)
Favor informar número e validade do certificado:
( ) responsabilidade social (NBR 16001, SA8000)
Favor informar número e validade do certificado:
( ) outras
Especifique:

3.4 ( ) A empresa possuí algum selo ou rotulagem ambiental.

Rotulagem ambiental consiste na atribuição de um rótulo ou uma marca (um selo) a um produto ou serviço,
normalmente por uma entidade de terceira parte, em relação a requisitos ou critérios ambientais previamente
definidos. Há vários tipos: alguns consideram vários aspectos (usualmente com considerações de ciclo de
vida), outros que focam apenas aspectos ou características definidas (por exemplo, origem sustentável da
madeira). 
Há ainda outros, nem sempre chamados de rótulos ambientais, mas que tratam de aspectos importantes para
a sustentabilidade, como a eficiência energética. Neste caso são informativos.
Especifique:

4. Dimensão social e humana dos negócios (Pontuação: 2)

4.1 Em relação a práticas de gestão de pessoas, a empresa:

( ) possui processos e procedimentos implementados que asseguram os direitos trabalhistas da força de
trabalho
( ) divulga com transparência os critérios de contratação e remuneração para os colaboradores
( ) possui política de remuneração que garante aos colaboradores e suas famílias um nível de vida adequado
( ) possui ações estruturadas de promoção da qualidade de vida no trabalho (ex. promove exercícios físicos
durante o expediente – ginástica laboral, programa de orientação alimentar e nutricional)
( ) respeita as horas de jornada de trabalho dos colaboradores
( ) oferece a seus colaboradores oportunidades de educação e desenvolvimento
( ) possui um programa para contratação de aprendizes
( ) possui um programa para contratação de pessoas com deficiência, em concordância com a legislação
específica, quando aplicável
( ) adota ações preventivas para combater seu envolvimento ativo ou passivo em situações que caracterizam
trabalho infantil, forçado ou compulsório em todas as suas operações

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( ) possui compromisso formal com a erradicação de todas as formas de discriminação
( ) possui compromisso formal com a valorização da diversidade, incluindo equidade de gênero
( ) incentiva o voluntariado interno, dentro do horário do expediente de trabalho, respeitando as aptidões e
desejos do funcionário

5. Dimensão ambiental dos negócios (Pontuação: 2)

5.1 A empresa possui práticas em sua operação para:

( ) gestão e uso responsável de água
( ) gestão e eficiência energética
( ) proteção e conservação da biodiversidade
( ) gestão e monitoramento de efluentes e poluição do ar
( ) rastreabilidade de origem de insumos de produção
( ) uso, armazenagem e manuseio responsável de produtos perigosos
( ) gerenciamento de resíduos
( ) adota algum tipo estruturado de avaliação de ciclo de vida. A avaliação do ciclo de vida de um bem
considera os impactos ambientais e sociais associados com todas as fases de sua vida desde a aquisição de matéria-
prima e seu desenho inicial até a disposição final ou finalização de seus serviços.
( ) calcula a pegada de carbono de seus produtos
( ) calcula a pegada hídrica de seus produtos

6. Relação com Fornecedores (Pontuação: 2)

6.1 Na relação com seus fornecedores, a empresa:

( ) é transparente quanto aos critérios de seleção e contratação
( ) efetua pagamento pontualmente e cumpre corretamente suas obrigações comerciais
( ) considera requisitos de sustentabilidade/ aspectos e boas práticas sustentáveis
( ) possui processos estruturados de avaliação e gestão de fornecedores
( ) adota ações preventivas para combater situações que caracterizam trabalho infantil, forçado ou
compulsório em toda sua cadeia de suprimentos
( ) a empresa possui canais de comunicação para troca de informações, dúvidas e diálogo com fornecedores
( ) possui atividades de capacitação e apoio ao desenvolvimento de fornecedores
( ) monitora e auxilia seus fornecedores a manter sua situação regularizada (alvarás, licenças, recolhimento
de impostos etc)

7. Relação com Clientes e Consumidores (Pontuação: 2)

7.1 Em suas atividades comerciais, a empresa:

( ) informa e orienta os consumidores/clientes sobre os riscos associados à manipulação, armazenagem,
transporte, consumo e descarte de seus produtos
( ) ao fazer ações de marketing e publicidade de seus produtos, se preocupa em incorporar preceitos éticos e
de respeito ao consumidor, ao cidadão e ao meio ambiente
( ) disponibiliza um canal de comunicação para receber, registrar, responder, esclarecer e atender as
demandas, dúvidas, sugestões e reclamações de clientes/consumidores
( ) possui equipe de atendimento pós-venda
( ) possui política que impede o uso de informações de terceiros (clientes, fornecedores, parceiros) sem sua
autorização formal e previamente concedida
( ) torna disponíveis para o consumidor informações detalhadas sobre seus produtos e serviços e assegura
sua conformidade com as normas e legislação aplicáveis

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( ) oferece serviços pós-consumo, como a logística reversa (coleta) dos produtos usados

8. Características do Fornecimento (Pontuação: 3)

8.1 O objeto (serviço/material) de fornecimento para a Itaipu:

( ) é submetido a um processo sistemático e estruturado de gestão da qualidade
( ) é produzido a partir de um processo estruturado de planejamento e controle de produção
( ) é desenvolvido a partir de infraestrutura adequada (local, equipamentos, condições ambientais etc
( ) é desenvolvido utilizando mão de obra devidamente capacitada e em condições adequadas de trabalho
( ) inclui aspectos de sustentabilidade em sua concepção
( ) passa por algum tipo de análise de ciclo de vida

8.2 Para fornecer o objeto em questão, a empresa possui processos sistemáticos e estruturados de:
( ) planejamento e preparação da execução e entrega
( ) controle de qualidade
( ) atendimento de especificações
( ) medidas corretivas
( ) atendimento pós-venda
( ) controle e atendimento a prazos de entrega
( ) capacidade produtiva para atender o volume previsto

9. Visão de Futuro
Utilize o espaço a seguir para registrar livremente suas ideias e motivações:

Quais os planos para o negócio a médio e longo prazo?

Qual sua visão e entendimento sobre sustentabilidade e abordagem de ciclo de vida, aplicados à realidade de
sua empresa?

Você teria interesse em participar de capacitações oferecidas pela Itaipu? Em que temas?
( ) Gestão para a Competitividade (foco em planejamento estratégico e gestão financeira)
( ) Sustentabilidade e Responsabilidade Social
( ) Ética nos Negócios
( ) Normas e Certificações
( ) Outro:

Você gostaria de nos contar mais alguma coisa sobre sua empresa ou fazer algum comentário final? Utilize o
espaço abaixo para incluir novas informações, críticas, perguntas ou comentários em relação aos temas
tratados neste questionário:

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( ) Garantimos a veracidade das informações aqui prestadas e ficamos à disposição da Itaipu para
verificação.

(espaço para nome e assinatura)

Agradecemos sua colaboração!