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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)

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Prova 53133903
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00

1 O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as
falsas:

( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida.

( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos
ilícitos.

( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é

considerado ato lesivo.

( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos,

entidades ou agentes públicos.

Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:

FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10

set. 2020.
A F - F - V - V.

B V - F - F - V.

C F - V - V - F.

D V - V - V - F.

2 No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013,
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e,
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:

I- Responsabilidade Objetiva.

II- Abrangência.

III- Acordo de Leniência.

( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as
empresas brasileiras atuando no exterior.

( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das
penalidades.

( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da

comprovação de culpa.

Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:

FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10

set. 2020.
A I - III - II.

B II - I - III.

C II - III - I.

D III - II - I.

3 Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:

FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.

A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.

B Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências

suspeitas de atividades ilícitas.

C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.

D Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.

4 Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a
seguir:

I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.

II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão
e valores de uma empresa.

III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o
cumprimento de regras formais e informais.

Assinale a alternativa CORRETA:

FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A As sentenças I e II estão corretas.

B As sentenças II e III estão corretas.

C Somente a sentença II está correta.

D As sentenças I e III estão corretas.

5 O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há

algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as
sentenças a seguir:

I- Ações de acordo com uma regra definida.

II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.

III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.

IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da

empresa.

Assinale a alternativa CORRETA:

A Somente a sentença III está correta.

B As sentenças I, III e IV estão corretas.

C As sentenças I e III estão corretas.

D As sentenças III e IV estão corretas.

6 Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as
sentenças a seguir:

I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato
lesivo específico.

II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que
comprovem a infração.

III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da
data da proposta do acordo.

Assinale a alternativa CORRETA:

A As sentenças I e III estão corretas.

B As sentenças II e III estão corretas.

C Somente a sentença I está correta.

D Somente a sentença III está correta.

 7 Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas
Nacionais e Internacionais:
A Norma IFRS.

B Instruções Normativas da RFB.

C Lei de Conflito de Interesses.

D Termos de Aceitação e Uso.

8 Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia.

Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem
econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão
do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:

I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.

II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.

III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo
prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.

IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no
âmbito do Poder Executivo federal.

Assinale a alternativa CORRETA:

FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10

set. 2020.
A As sentenças I e IV estão corretas.

B As sentenças I, III e IV estão corretas.

C As sentenças III e IV estão corretas.

D As sentenças II, III e IV estão corretas.

9 Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:

( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.

( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las,
uma vez que o Compliance é opção da empresa.

( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o

 Compliance.

( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.

Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:

A V - V - F - F.

B V - F - V - F.

C F - F - V - V.

D F - V - V - F.

10 Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de
Mercado Nacional e Internacional:
A Termos de Confidencialidade.

B Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.

C Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.

D Lei de Informática e Automação.

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