Machine Translated by Google

O Grupo Egmont de
Unidades de Inteligência Financeira

Curso de Análise Estratégica Egmont

Sessão 6
Planejamento e Tarefas

manual do participante
Machine Translated by Google

Versão 30 de outubro de 2012

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 2 de 20 Sessão 6

Guia do facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

1. Introdução

O foco principal desta sessão está nos estágios de planejamento e atribuição de tarefas do
ciclo de inteligência, mas antes de passarmos para este estágio, daremos uma breve olhada
nos estágios de feedback e requisitos e definição de prioridades.

A etapa de Requisitos é considerada o início do ciclo de inteligência e muitas vezes ocorre

no mesmo “momento” ou como resultado do feedback de divulgações anteriores.

Os requisitos no ciclo de inteligência estão relacionados ao que os tomadores de decisão

estão solicitando que o grupo analítico pesquise ou encontre. Pode haver vários tomadores
de decisão, como a própria UIF, agências parceiras ou formuladores de políticas, todos
solicitando o trabalho da equipe de análise estratégica.

É importante entender todos esses requisitos, pois isso afetará as prioridades da equipe de
análise estratégica.

2. Requisitos

Os requisitos ou solicitações devem incluir informações suficientes para permitir que o

analista entenda claramente o que se espera deles e que tome uma decisão informada
sobre o que pode fornecer de forma realista.

Os requisitos podem ser muitos e variados.

Por exemplo

Própria UIF vs parceiras ou outras

• As solicitações de produtos de análise estratégica virão de agências externas,
além das solicitações de sua UIF.

Geral e específico •
Algumas solicitações exigirão uma análise mais ampla e menos detalhada,
quando outros exigirão uma análise detalhada. •
Deve-se considerar o que é mais importante e
por que.

Claramente declarado versus ambíguo

• A falta de clareza do que é necessário como resultado da análise é
perigoso A
ambigüidade leva à confusão tanto para você quanto para seu
gerente.

Como perguntas versus respostas

• As declarações de requisitos devem ser sempre como perguntas ou
requisitos de informação, ao invés de respostas predeterminadas buscando
justificativa

Por exemplo, determine a possível direção do dinheiro

O que o analista/equipe analítica pode e deve fazer • Facilitar a

identificação dos requisitos

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 3 de 20 Sessão 6

Guia do facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

• Negociar com os clientes para obter as declarações de requisitos

mais adequadas • Refletir declarações ambíguas com articulações
claras – “é isso que você quer dizer?”

Gerenciando expectativas

Requisitos irracionais, pouco claros, etc., muitas vezes mascaram ou levam a expectativas
elevadas – o estágio de requisitos é o primeiro em que os clientes podem ser envolvidos para
garantir que eles entendam o que é possível e apropriado.

3. Definição de prioridade

Feito corretamente, o estabelecimento de prioridades é um processo um tanto formal que

geralmente é concluído uma vez por ano, em uma base organizacional. Embora essas
prioridades devam ser bastante estáveis ao longo do ano, elas devem responder de alguma
forma às condições relevantes, caso estas mudem o suficiente para exigir um ajuste nas
prioridades.

As prioridades de análise estratégica da organização não são definidas isoladamente, mas no

contexto de uma série de prioridades, desde a aplicação da lei em todo o governo e as
prioridades de segurança nacional, passando pelas dos departamentos e agências parceiras da
FIU, até as próprias prioridades mais amplas da FIU .
A definição de prioridades considera não apenas o que é importante realizar, mas também
o que pode ser realizado com os recursos disponíveis – pessoas, informações, tempo, etc.

4. Planejamento e atribuição de tarefas

Planejamento e tarefas adequados resultam em um produto de análise estratégica mais eficaz

e de valor agregado.

Planejamento e atribuição de tarefas envolvem o gerenciamento de todo o esforço de análise

estratégica, desde a identificação do tópico, o público, a necessidade de dados até a entrega
do produto final de inteligência.

Planejamento e atribuição de tarefas ajudam a otimizar tempo e recursos. Para tópicos

complexos, normalmente você precisa de mais tempo e/ou recursos.

No planejamento e atribuição de tarefas, deve-se levar em consideração:

• Características do tema envolvido •

Necessidades do cliente final • Recursos
disponíveis

a) Fazer as perguntas certas

É essencial desenvolver um conjunto de perguntas para ajudar a definir a natureza do seu

produto analítico.

As perguntas iniciais que você pode fazer

incluem: • O que motivou a necessidade da análise?

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 4 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

• Por que a questão é importante e como a análise pode fazer uma análise significativa
contribuição?
• Quem são os principais clientes? • As
necessidades dos principais clientes são bem compreendidas? • Existem
outras partes interessadas que teriam interesse na resposta a
essa questão?

Você também precisará pensar em quão gerenciável é o escopo do projeto e quais recursos estão
disponíveis para você. Isso inclui contribuidores disponíveis suficientes, tempo para conduzir a
análise, acesso a suporte técnico e experiência.

Atividade 6.1 - Lista de Verificação do Cliente

Consulte a Sessão 10 de seus manuais.

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 5 de 20 Sessão 6

Guia do facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Atividade 6.2 – Brainstorming / Starbursting

Sua tarefa é estabelecer a natureza e o nível das atividades criminosas relacionadas à

lavagem de dinheiro e/ou financiamento do terrorismo em Purpleana. Em outras palavras, o
que sabemos sobre as principais atividades criminosas relevantes no país, incluindo lavagem
de dinheiro e financiamento do terrorismo, sobre as quais a UIF pode realizar uma análise
estratégica?

Você precisará consultar a documentação do Purpleana. Você tem 10 minutos para

realizar esta atividade usando as técnicas de explosão de estrelas e brainstorming.

Primeiro, você precisará decidir quem atuará como facilitador para sua equipe.
Cada facilitador deve então escrever, de forma resumida, o tópico principal (por
exemplo, “Atividades criminosas de Purpleana”) no meio do flipchart e as seis perguntas
em volta dele.

Você precisará determinar -

• Quem são os principais atores? • O que

eles estão fazendo? • Onde eles estão
fazendo isso? • Quando…? • Como…? •
Por quê…?

Agora, pelos próximos 10 minutos (ou menos, se todas as equipes ficarem sem ideias),
conduza um exercício de brainstorming usando as perguntas de explosão de estrelas para
obter o máximo de ideias relevantes no flipchart que puder.

Escreva suas ideias em notas 'post-it' e coloque na estrela. Pode ser necessário reorganizá-
los várias vezes. Mais informações sobre essas técnicas podem ser encontradas na página 7
do SAT Toolkit em seu Apêndice.

Você também encontrará gráficos Starbursting no final desta sessão.

Regras do brainstorming

• Primeiro, especifique o tópico/pergunta a ser abordado •

Todos devem contribuir, mas um de cada vez • Breves entradas
de ideias (poucas palavras ou frases curtas) • Nenhuma crítica
ou discussão durante o brainstorming • Todas as ideias são
valiosas, inclusive as contraditórias • Gerar ideias rapidamente e
maximizar o número • Ouvir uns aos outros e usar as ideias dos
outros para desencadear novas

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 6 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Definir corretamente o tópico de sua análise é uma parte muito importante da fase de
planejamento.

As perguntas de planejamento e atribuição de tarefas permitem que você defina o

tópico para sua análise estratégica para obter um produto final valioso.

Perguntas sobre planejamento e atribuição de tarefas ajudam você a

• Defina seu tópico para análise • Forneça

direção ao projeto • Mantenha todos na
mesma página • Defina restrições • Estabeleça
o grau de análise necessário.

b) Verificação das principais premissas

No estágio de planejamento, as perguntas “quem, o quê, onde, quando, por que, como e o
quê” são importantes.

Essas perguntas podem ser aplicadas quando você está tentando definir:

• O conteúdo do produto da Análise Estratégica • O público/

cliente do produto • As fontes nas quais a análise vai se
basear

Para verificar suas suposições, você pode usar uma verificação de suposições-chave.
O método de realizar uma Verificação de Suposições Chave é descrito em detalhes no SAT Toolkit.

Fazendo as perguntas certas

• O que você sabe sobre este tópico? • Onde?

Este tópico se encaixa em um esquema local, regional ou global?

• Quando? Existe um certo período de tempo em que este tópico se tornou importante
ou experimentou mudança?

• Quem? Grupos específicos de órgãos envolvidos no projeto; A quem este tópico

beneficia? Devo incluir outras partes no estudo (agências, país Y)? • Por quê? Por que
esse tópico é importante? • Como? As informações podem ser coletadas na tentativa

de conduzir o

estudar?

• E daí? As descobertas serão consideradas significativas?

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 7 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

c) Mapeamento mental

Um mapa mental pode ajudar a iluminar o caminho a seguir. Os quatro passos

básicos para criar um mapa mental são:

• Escreva seu tópico no centro de uma grande folha de papel

• A partir do tópico central, irradie as palavras-chave e as ideias mais importantes que

você tem sobre o tópico, cada uma em uma linha grossa separada;

• Ramifique linhas mais finas nas extremidades das linhas principais apropriadas, para
mostrar os dados de suporte

• Use imagens e cores livremente em seu próprio código especial para mostrar pessoas,
tópicos, temas, associações ou datas e tornar o Mapa Mental mais memorável.

Exemplos de mapas mentais:

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 8 de 20 Sessão 6

Guia do facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

d) Termos de Referência (ToR)

Depois de conhecer seu cliente e as perguntas que deseja responder, você pode
definir Termos de Referência, que é um 'plano de ação' detalhando as fases da
análise. Um Termo de Referência é frequentemente abreviado e referido como um ToR.
Um ToR pode ser definido como uma descrição do que a análise visa alcançar, os
critérios, parâmetros, escopo, alcance, resultados, fontes, participantes, orçamento,
restrições e prazos.

Definir os ToR é o estágio inicial de qualquer projeto de Análise Estratégica e ajuda

você a estabelecer prioridades.
Definir os ToR também é importante para estabelecer ações específicas para o
objetivo desejado, ter responsabilidade mensurável do processo do produto, fornecer
uma estrutura para manter o produto no caminho certo e fornecer clareza sobre os
resultados esperados.
Uma estrutura geral de ToR para um produto de análise estratégica pode incluir
os seguintes pontos: Histórico, Objetivos, Escopo, Restrições e Avaliação de Riscos
do Projeto, Metodologia, Entregáveis, Prazo e Negociação.

eu) Fundo

O histórico mostra como o projeto surgiu. Isso ajudará você a determinar o

objetivo e o escopo do projeto.

ii) Objetivos

Objetivos são declarações concretas que descrevem o que a análise está

tentando alcançar. Os objetivos devem ser escritos, para que possam ser
avaliados na conclusão de um projeto para ver se foram alcançados ou
não.
Um objetivo bem formulado será Específico, Mensurável,
Atingível/Atingível, Realista e Temporário. (INTELIGENTE)
Exemplo
Identificar padrões de risco em uma instituição financeira (produtos, tendências
geográficas, tipos de clientes), por meio da análise de STR, CTR para obter
parâmetros para estabelecer regras para prevenir o BC.

iii) Escopo

O escopo de um projeto define os parâmetros gerais do estudo e

fornece a base para todas as etapas subsequentes do ciclo do projeto. Um
escopo claro define os limites aproximados do que a análise tentará fazer.

Em geral, o Escopo consiste em dois componentes principais:

• Fronteiras.
As declarações de limite ajudam a separar as coisas que serão
abordadas em seu projeto daquelas áreas que estão fora do escopo.

• Entregáveis.
Entregáveis são exatamente o que você vai produzir e entregar

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 9 de 20 Sessão 6

Guia do facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

para o cliente.
Definir suas entregas ajuda muito a definir o escopo geral da análise.

4) Restrições e Avaliação de Risco

Depois de definir os objetivos e o escopo, você deve identificar as restrições que

limitam ou condicionam a análise, especialmente aquelas associadas aos objetivos
e ao escopo do projeto.

Se você tiver um risco de restrição, pode não ser possível concluir a análise
com sucesso, então você deve considerar uma Avaliação de Risco do projeto.

Com a avaliação de riscos, você identificará as áreas do projeto com as restrições mais
severas e a maior incerteza.

Você pode realizar uma avaliação de risco em 3 etapas:

Passo 1 – Identificar incertezas ou restrições

Para concluir sua avaliação de riscos, explore cada tarefa do projeto e procure áreas de
incerteza.

Por exemplo ,
se você precisar de dados de uma fonte externa (Departamento de Impostos,
Agência de Aplicação da Lei), considere o risco de não obtê-los a tempo de concluir o
projeto.

Etapa 2 - Analisar os riscos

Especifique como essas áreas de incerteza podem afetar o desempenho do projeto,

seja na duração ou no atendimento aos requisitos do cliente.

Passo 3 - Priorize os Riscos

Os riscos podem ser classificados em 3 grupos.

• As que devem ser totalmente eliminadas, pelo potencial impacto que

podem causar.

• Aqueles que devem ser monitorados e gerenciados regularmente como

necessário

• Aqueles que são suficientemente menores e requerem monitoramento mínimo

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 10 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

v) Gerenciamento de riscos do projeto

Depois de avaliar o risco do projeto, a próxima etapa é determinar como você gerenciará
os riscos. A gestão de riscos permite minimizar o impacto adverso das restrições.
Existem três fases para lidar com os riscos:

a. Reduzir riscos

Tome qualquer ação que puder com antecedência para reduzir o efeito do risco.
É melhor gastar tempo na mitigação de riscos em vez de lidar com o problema
mais tarde.

b. Preparar um plano de ação para mitigar riscos significativos

Se os riscos forem considerados significativos, certifique-se de ter um

plano para lidar com o evento antes que ele aconteça.
c. riscos de controle

Acompanhe os efeitos dos riscos identificados e gerencie-os para uma

conclusão bem-sucedida do projeto.

vi) Metodologia

Indique a metodologia que será utilizada na análise. A metodologia pode ser definida
como um corpo de práticas, procedimentos e regras utilizadas por quem trabalha no
projeto; um conjunto de métodos de trabalho.

Nesta fase, você também pode estabelecer as tarefas para cada participante do projeto.

vii) Entregáveis

Defina as principais entregas que o projeto pretende produzir e o cliente final.

Entregáveis podem incluir relatórios sobre tendências, padrões, tipologias, conselhos
regulatórios.

viii) Prazo

Estabelecer o cronograma das atividades levando em consideração o tempo e os

recursos humanos disponíveis. Especifique cada uma das tarefas, quem estará
envolvido e quanto tempo cada tarefa deve levar.

Também é importante estabelecer pontos de interrupção onde o progresso pode

ser revisto e verificado.

As pessoas costumam usar o Princípio de Pareto. Pareto disse que 80% das tarefas
podem ser concluídas em 20% do tempo. Os 20% restantes das tarefas ocuparão 80% do
tempo. Recomenda-se que as tarefas de 80% que podem ser concluídas em 20% do
tempo recebam uma prioridade mais alta.

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 11 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

ix) Negociação

Na fase de negociação, você concorda com as condições e a estrutura de

seu produto de Análise Estratégica com seus supervisores: • Apresentar
informações básicas • Explicar claramente quais perguntas o projeto
responderá • Definir os benefícios e clientes finais e participantes •
Explicar os resultados e restrições • Definir os recursos necessários

Estabelecer e concordar com uma especificação de projeto é um

processo importante, não importa quão simples seja sua tarefa.

Consultas e discussões adequadas contribuem para um entendimento

compartilhado e um consenso sobre o que está incluído nos ToR e,
mais importante, o conteúdo do Estudo/Projeto de Análise Estratégica.

exercício Globex

Atividade 6.3 – Termos de Referência

Agora você está trabalhando no país alocado.

Consulte a Sessão 10 de seus manuais

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 12 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 13 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 14 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 15 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 16 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 17 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 18 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 19 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas
Machine Translated by Google

Curso de Análise Estratégica Egmont Página 20 de 20 Sessão 6

Guia do Facilitador Planejamento e atribuição de tarefas