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GUIA COMPLETO
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015

e ISO 45001:2018
Interpretação dos requisitos normativos

e principais evidências para Auditoria Interna SGI
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Índice
Introdução SGI 5
O que é o SGI? 5
Principais Objetivos
Benefícios
6
Sigla ISO 7
Contexto ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. 7
Anexo SL 9
Princípios do Conceito da Qualidade 11
Modelo PDCA: SGQ, SGA e SSO 21
Requisitos Normativos 27
Item 4: Contexto da organização 28
Item 5: Liderança 32
Item 6: Planejamento 36
Item 7: Apoio 42
Item 8: Operação 51
Item 9 Avaliação de Desempenho 68
Item 10: Melhoria 73
Quadro 1 – Principais Evidências para Auditoria Interna SGI 77

Nara - Ius Natura 2023 - Todos os direitos reservados
FICHA TÉCNICA
Material Técnico: Fabiana Brant
Revisão do Material Técnico: Marcelo de Souza
Revisão Bibliográfica: Davi Maia
Projeto Gráfico e Diagramação: Felipe Marinho
IUS NATURA
Endereço: R. São João Evangelista, 359 - São Pedro, Belo Horizonte - MG
CEP: 30330-152
www.iusnatura.com.br
4 SGI Guia Completo

O Sistema de Gestão Integrada é uma estrutura que,
com base nos requisitos normativos da família ISO, organiza
as operações, atividades e processos da empresa.
Assim, o SGI facilita e proporciona a uniformização

e estruturação padronizada, que ajudará a melhorar
o desempenho da esfera da Qualidade, Meio Ambiente
Qualidade
e Saúde e Segurança Ocupacional das organizações, visando
uma base consolidada rumo ao desenvolvimento sustentável.
Importante salientar que as instituições que implantam

os seus sistemas de gestão de forma integrada demonstram
SGI seus compromissos com todas as partes interessadas atreladas
ao seu negócio de forma transparente, já que são visíveis
Segurança as políticas implementadas, objetivos e resultados alcançados.
Meio
do trabalho
Ambiente Assim, a empresa se tornará ainda mais forte, otimizará
e saúde
seus processos, recursos financeiros, bem como terá mais
assertividade na tomada de decisões estratégicas
da organização.
Às empresas é sugerido adotar a gestão integrada como

um facilitador, independente do porte e segmento
em que desejam melhorar seus processos, minimizar
os riscos e potencializar o desempenho organizacional.
5 SGI Guia Completo

Os principais objetivos do SGI consistem em fornecer informações mais precisas e com maior qualidade;
tornar processos mais simples e assertivos; garantir maior eficiência e produtividade para a organização;
unificação e automatização das atividades; maior controle sobre dados e processos e muito mais.
E para fechar esta parte introdutória do SGI, quando todos os sistemas de gestão estão integrados, ocorre
a otimização das atividades da organização, pois com os processos definidos e controles bem estruturados
é possível obter dados para agir e realizar a tão almejada melhoria contínua. Decisões se tornam menos
burocráticas e mais transparentes, há maior engajamento entre os colaboradores e alinhamento de regras.
Diante desta mensagem, você sabe identificar alguns benefícios do SGI? São várias as vantagens nessa parte,
separamos algumas para você, veja:
• Rotina mais eficiente;

• Redução de custos;
• Otimização e padronização de processos;
• Redução de erros e riscos;
• Melhoria da imagem da empresa no mercado;
• Redução de duplicações e retrabalhos;
• Confiabilidade de dados e informações;
• Aumento da competitividade;
• Aumento da qualidade do serviço e dos produtos;
• Redução de riscos de acidentes de trabalho e ambientais;
• Potencializa o desempenho em SGI das organizações com um todo.
6 SGI Guia Completo

Aproveite todas estas dicas e o coloque logo em prática Essa organização concilia interesses de produtores, usuários,
na sua empresa! governos e da comunidade científica na preparação
de normas internacionais. Seu trabalho é desenvolvido
Falando um pouco da ISO, o que está sigla representa? por intermédio de grupos técnicos, compostos
ISO é a sigla de International Organization for Standardization, por especialistas de todo o mundo.
ou Organização Internacional para Padronização,
em português. No Brasil, a ISO é representada pela ABNT
(Associação Brasileira de Normas Técnicas).
De acordo com uma pesquisa, durante uma reunião
em Londres em 1946, representantes de vinte e cinco países
decidiram criar uma organização internacional ABNT NBR ISO 9001:2015:
com o objetivo de facilitar, em nível mundial, a coordenação
e a unificação de normas industriais. Essa organização, A ISO 9001 que trabalha a gestão
com sede em Genebra, Suíça, começou a funcionar da qualidade é uma das normas
oficialmente em 23 de fevereiro de 1947. da família ISO mais conhecidas
no mundo. O Comitê Técnico
A ISO é uma organização não governamental internacional (CT) 176 é quem desenvolve padrões
que tem por objetivo promover o desenvolvimento e ferramentas no campo da gestão
da padronização de forma a possibilitar o intercâmbio da qualidade. Na ABNT corresponde
econômico, científico e tecnológico. o CB-25, Comitê Brasileiro
de Qualidade.
7 SGI Guia Completo

O SGQ – Sistema de Gestão da Qualidade é um agrupamento de informações que devidamente conectadas,
propiciará demonstração da satisfação, e quem sabe, surpreender às expectativas dos clientes na prestação
de serviço e/ou produtos.
O SGQ contribui significativamente na padronização dos processos, otimização das atividades organizacionais,
permite uma tomada de decisão assertiva, considerando sempre o foco no cliente.
A ISO 9001 é a norma de gestão mais certificada no mundo e no Brasil, a mesma visa criar oportunidades
para aumentar a satisfação dos clientes, padronização e otimização de processos e foco no cliente.
Em sua evolução histórica, desde a versão inicial de 1987 até a versão atual, publicada em 2015, são quatro revisões.
Essas atualizações foram extremamente importantes para alinhar os conceitos da norma com uma visão mais atual,
sem deixar de ter como princípios básicos a melhoria contínua da gestão e a satisfação do cliente.
1987 1990 1994 2000 2008 2015

Emissão inicia Emissão inicial 1ª revisão 2ª revisão 3ª revisão 4ª revisão
na Europa no Brasil
8 SGI Guia Completo

Ressalta que a última revisão foi muito esperada pela por todos que se interessam sobre esse assunto, isso
porque daria a abertura de uma nova estrutura. O tão conhecido Anexo SL que tem como finalidade simplificar a
implantação e, por consequência, a integração das normas dos sistemas de gestão.
Com a chegada do Anexo SL todas as normas da família ISO seguem a mesma estrutura a seguir:
Escopo Planejamento
Referências normativas Apoio/Suporte
Termos e definições Operação
Contexto da organização Avaliação de Desempenho
Liderança Melhoria
9 SGI Guia Completo

Importante destacar que com o surgimento do Anexo SL, que também é conhecido como Estrutura de Alto Nível
– HLS, após a publicação da ISO 9001:2015, as demais normas ISO foram publicadas seguindo o mesmo padrão.
Ressalta-se que é um requisito da ISO que todas as normas sejam revisadas a cada 5 anos. Sendo assim, acredita-se
que logo a ISO 9001 e ISO 14001 serão revisadas.
Ao longo dessas três décadas, novos requisitos relacionados à preocupação com as partes interessadas (stakeholders)
e a análise de riscos foram incorporados, proporcionado essa conectividade da norma com as grandes mudanças
no sistema econômico mundial.
Muitos são os benefícios alcançados pelas instituições que implementam um sistema de gestão da qualidade,
baseado na ISO 9001, sendo:
A capacidade de prover consistentemente produtos e serviços que atendam aos requisitos do cliente
e aos requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis;
Facilitar oportunidades para aumentar a satisfação do cliente;
Abordar riscos e oportunidades associados com seu contexto e objetivos;
A capacidade de demonstrar conformidade com requisitos especificados de e muito mais.
10 SGI Guia Completo

Princípios
do Conceito
da Qualidade
Os conceitos da qualidade são fundamentais e devem ser vistos como estratégia de negócio. De nada adianta
ter certificações e não aplicar esses conceitos no dia a dia da empresa.
Atrelados aos objetivos de negócio, os conceitos da qualidade trazem vantagens como o aumento da
competitividade, organização e excelência nos processos de produção, resultando na potencialização dos resultados.
Os princípios de gestão da qualidade são:
Princípios do Conceito da Qualidade

O cliente é parte interessada do seu negócio e desenvolver produtos e serviços pensados para ele é uma estratégia
vital para o crescimento de qualquer empresa.
Uma boa prática para esse princípio da qualidade é bastante simples: acorde na negociação as necessidades
atuais e futuras dos clientes, trate como requisitos fundamentais a serem cumpridos.
Procure exceder as suas expectativas, afinal, ao fazê-lo agrega-se mais valor ao produto que passa a ser mais
valorizado que o básico “feijão com arroz”.

Foco no cliente
A empresa deve considerar que o cliente é parte interessa do seu negócio, procurando surpreender as suas
expectativas. Demonstre e acorde na negociação as necessidades atuais e futuras dos clientes, trate como requisitos
fundamentais a serem cumpridos.
Liderança
É a capacidade de conduzir uma equipe de forma tática e direcionada para que o time realize suas tarefas com
qualidade. Líderes possibilitam o engajamento e o comprometimento dos colaboradores, assegurando que todo
o time esteja alinhado com os propósitos da empresa.
Engajamento das Pessoas

A participação e comprometimento de todos, inclusive dos membros da alta gestão, contribui significativamente
para um Sistema de Gestão eficaz. Profissionais capacitados e envolvidos na empresa trarão inúmeros benefícios
para a empresa.
Abordagem de processos
está atrelada a definição e a gestão de processo e suas interações, tendo como finalidade contribuir para a eficácia
e a eficiência da empresa em atingir os resultados desejados.

Melhoria
O aperfeiçoamento contínuo de serviços e produtos pode e deve ser empregado à cultura organizacional.
O propósito da melhoria contínua é aprimorar a satisfação dos stakeholders, pois quanto mais a empresa
se empenhar em melhorar a qualidade dos processos, produtos e serviços, mais valor entregará para seu cliente
- Objetivo permanente.
Tomada de decisão baseada em evidência

Quando baseada em informações empíricas, a tomada de decisão permite a segurança e eficiência das ações
tomadas. Além disso, com o auxílio de indicadores de desempenho é possível analisar quais fatores estão
contribuindo para bons resultados, o que requer maior atenção e os pontos de melhoria.
Decisões eficazes são baseadas em dados e informações.
Gestão de relacionamento
Estabelecer um bom relacionamento com as partes interessadas como, por exemplo, com os fornecedores,
é muito importante para identificar necessidades e evitar riscos que impactem as estratégias de negócio.
Construir um relacionamento com as partes interessadas favorece o senso de responsabilidade no que tange
ao crescimento organizacional.
Uma relação de benefícios mútuos potencializa a possibilidade de agregar valor.

ABNT NBR ISO 14001:2015
A ISO 14001 desenvolve ações para a Gestão Ambiental nas empresas, conhecido também como SGA (Sistema
de Gestão Ambiental). A norma trabalha nos requisitos e visa obter uma estrutura organizacional que demonstre
a proteção ao meio ambiente, equilíbrio com as necessidades econômicas, bem como o desenvolvimento sustentável
em suas atividades e negócios, recorrendo a:
• Proteção ao meio ambiente;

• Mitigação de potenciais efeitos adversos;
• Apoio as empresas no atendimento aos requisitos legais e outros requisitos/
• Aumento do desempenho ambiental;
• Comunicação de informações ambientais para os stakeholders;
• Controle e influência dos produtos, serviços e atividades desenvolvidas pelas organizações;
• Vantagens financeiras, operacionais, reputacionais em função das ações ambientais
executadas pela empresa e muito mais.
A norma se refere aos benefícios de adotar a abordagem sistemática à gestão ambiental numa perspectiva
estratégica para as Organizações.
E para entender melhor o papel do SGA é necessário internalizar a pergunta: O que é o desenvolvimento sustentável?
De uma forma bem objetiva, o desenvolvimento sustentável é o equilíbrio entre os aspectos ambientais, sociais
e econômicos que permite satisfazer as necessidades de hoje sem comprometer a capacidade das gerações futuras,

e mais ainda, as gerações do “agora” também. A necessidade com “completo” vem em virtude de tantas mudanças
que ocorrem em nosso dia a dia, principalmente, as mudanças climáticas.
A norma vem relembrar que as expectativas da sociedade são crescentes e abrangem agora todos os aspetos
da proteção ambiental para além da prevenção da poluição e o aumento da expectativa das partes interessadas.
Para que as empresas tenham um sucesso no sistema de gestão ambiental, depende do compromisso de todos
os níveis e funções da organização, e iniciar pela Alta Direção que deve integrar a gestão ambiental aos processos
de negócios, bem como o direcionamento estratégico alinhado ao SGA.
A evolução da norma, vem de 1996 no lançamento da Família ISO 14000 (série de normas de Sistemas de Gestão
Ambiental), no ano de 2004 teve a revisão da ISO 14001 (sistema de gestão ambiental – Requisitos com orientações
para uso) e ISO 14004 (sistema de gestão ambiental – Diretrizes Gerais para a implementação), tendo como objetivo
melhoria da integração com a ISO 9001 e introdução do conceito de desempenho ambiental, e até o momento,
em 2015 a mais recente publicação da ISO 14001, com grandes mudanças e principalmente com a estrutura
do Anexo SL citado neste documento anteriormente, em destaque em: liderança, foco em estratégia e meio ambiente,
foco em gestão de riscos, mensuração de objetivos, comunicação e consciência.
1996 2004 2015

Publicação da ISO 14001 1ª Revisão da ISO 14001 2ª Revisão da ISO 14001
(modelada na BS 7750)

A ISO 14001 foi criada pelo Comitê Técnico 207, chamado ISO/TC207, que é a área da ISO responsável pela série
ISO 14000. Na ABNT seu correspondente é o CB-38, Comitê Brasileiro de Gestão Ambiental.
Atualmente é impossível falar de SGA sem abordar o conceito do ESG, não é mesmo? De modo geral, as organizações
que exemplificam sua realidade em ESG, tendo o objetivo de avaliar e gerenciar com transparência os impactos
positivos e negativos que uma empresa causa na sociedade, nas pessoas e no meio ambiente, identificando os riscos
e responsabilidade, chamamos de: práticas em ESG (Ambiental, Social e de Governança).
Muitas empresas que são certificadas pela família ISO, e nesse caso, a ISO 14001 já conseguem apresentar
desempenho e prática nas temáticas e desafios relacionados as emissões de gases de efeito estufa - GEE, gestão
de resíduos, uso eficiente de água, aumento da poluição, perda de diversidade, restrição de recursos hídricos e etc.
Em resumo, o ESG abrange um conjunto de práticas atreladas para a preservação ambiental, responsabilidade
com a sociedade e transparência empresarial.

ISO 45001:2018 A ISO 45001 é uma Norma Internacional que especifica
os requisitos para um Sistema de Gestão de Segurança
e Segurança, com orientações para a sua utilização,
melhorar o desempenho da SSO, que tem como finalidade
ajudar as organizações a minimizar os riscos nos locais
de trabalho, melhorar as condições de trabalho, padronizar
e integrar os requisitos normativos no sistema de gestão
da organização e muito mais.
Importante salientar que a ISO 45001:2018 é aplicável

a qualquer organização, independentemente
do seu tamanho, tipo e natureza. Todos os seus requisitos
têm a intenção de ser integrados na gestão
de uma organização própria.
Organizações que trabalham para demonstrar

verdadeiramente um SGSSO efetivo proporcionam
ao seu time e envolvidos com o negócio um ambiente
saudável e seguro em todos os aspectos: trabalham
e investem na prevenção de mortes, em eliminação
e redução de acidentes de trabalho, bem como problemas
de saúde para os trabalhadores e os terceiros
sob seu controle.

O Comitê Técnico (CT) responsável pela ISO 45001 é o ISO/PC 283. Na ABNT seu correspondente é o CEE-109,
Comissão de Estudo Especial (ABNT/CEE) de Saúde e Segurança Ocupacional no que concerne ao sistema de gestão.
(Fonte: https://www.abnt.org.br/normalizacao/comites-tecnicos, maio de 2023)
Um SGSSO baseado na ISO 45001:2018 permite que a organização venha conhecer e gerenciar melhor os seus riscos,
estabelecendo controles e estabelecendo objetivos que visam a prevenção, bem como o alinhamento à estratégia
da empresa.
Você conhece alguns dos benefícios da implantação da ISO 45001:2018? Veja a seguir os principais ganhos
com a implementação da norma:
• Melhora o ambiente e posto de trabalho, assim como a qualidade de vidas dos trabalhadores;
• Evita e/ou minimiza os riscos e os custos com os acidentes de trabalho;
• Facilita o meio de comunicação e a conscientização com os envolvidos com a temática de SSO, sempre
enfatizando a eliminação e/ou redução dos riscos da saúde e segurança ocupacional;
• Implementa e monitora controles operacionais, com o objetivo de eliminar ou reduzir os possíveis efeitos potenciais
em suas atividades;
• Fomenta o alinhamento da cultura de saúde e segurança ocupacional às estratégias organizacionais;
• Identifica e realiza a gestão de forma ativa, efetiva e assertiva quantos aos perigos, riscos e oportunidades
atreladas ao SGSSO;
• Reduz o índice de afastamento, absenteísmo e taxa de rotatividade de colaboradores nas empresas;
• Evita possíveis prejuízos financeiros com embargos, multas e/ou passivos trabalhistas e muito mais.

Empresas comprometidas com a gestão de SSO é nítido seu engajamento em demonstrar genuinamente suas ações
voltadas para a sustentabilidade - Tripé da Sustentabilidade (econômico, social e ambiental), bem como com as práticas
e performance em ESG (ambiental, social e de governança), mais especificamente no pilar S - Social, onde é analisado
as condutas voltadas para os diretos humanos seguidos pela organização, além do cuidado com as pessoas, diretos
do trabalhadores, impacto na comunidade, responsabilidade com os clientes, saúde e segurança dos colaboradores,
diversidade e outras abordagens.
Logo, pode-se confirmar que a existência de sistema de gestão de saúde e segurança ocupacional – SGSSO
em uma empresa favorece significativamente as instituições que desejam criar e implementar
os indicadores, assim como, demonstrar a performance nas questões ambientais, sociais e de governança.

Modelo PDCA
Modelo PDCA
O Ciclo PDCA é um método aplicado ao sistema de gestão e é utilizado para aprimorar os processos, o planejamento
e a execução estratégica da sua empresa, tornando-os mais eficientes e seguros, em busca da melhoria contínua. Isso
porque o sistema de gestão é vivo, e sempre estará necessitando de melhorias.
O PDCA é formado por 4(quatro) etapas que são:
Plan (planejar) - estabelecer objetivos do sistema e seus processos e recursos necessários para entregar
resultados de acordo com os requisitos dos clientes e com as políticas da organização;
Do (fazer) - implementar o que foi planejado;
Check (checar) - monitorar e medir os processos e os produtos e serviços resultantes em relação

a políticas, objetivos e requisitos, e reportar os resultados;
Act (agir) - executar ações para melhorar desempenho, conforme necessário.

Sistema de Gestão da Qualidade (4)
Organização Apoio
e seu contexto Plan (7) Do
(4) (Planejar)
Operação
(8) (Fazer) Satisfação
do cliente
Requisitos Planejamento Liderança Avaliação Resultado

do cliente (6) (5) de desempenho
(9) do SGQ
Necessidades Produtos
e expectativas Act Check e serviços
Melhoria
de partes (Agir) (10) (Checar)
interessadas
pertinentes (4)
Fonte: PDCA – ABNT NBR ISO 9001:2015.

Contexto da Organização
Escopo
do SGA
Necessidades
Questões Internas e Expectativas
Planejar
e Externas das Partes
Interessadas
Suporte
A Melhorar Liderança e
Operação
D
Avaliação
do
Desempenho
C
Resultados pretendidos do “Sistema de Gestão Ambiental”
Fonte: PDCA – ABNT NBR ISO 14001:2015.

Contexto da Organização
Escopo do Sistema de Gestão
de SSO (4.3 / 4.4)
Questões Internas Necessidades

e Externas (4.1) e Expectativas
P das Partes
Interessadas (4.2)
Planejamento
(6)
Liderança Suporte (7)

A Melhoria
(10)
e participação
dos Trabalhadores
e
Operação D
(8)
(5)
Avaliação
do
Desempenho
Resultados pretendidos do Sistema de Gestão de SSO

Fonte: PDCA – ISO 45001:2018.

Diante de tudo isso, qual é um fator de extrema relevância Outro ponto a ser sinalizado é que entre as versões atuais
para o alcance do sucesso no SGI da organização? das normas da família ISO, sabemos que o manual de SGI
não é obrigatório. Porém, é uma informação documentada
Para que realmente se tenha êxito nesse projeto desde o recomendada, já que apresenta um compilado da estrutura
início, devemos nos basear efetivamente do engajamento, do SGI da empresa, facilitando a gestão das informações do
compromisso de “dentro para fora” da Alta direção, em sistema de gestão, assim como em fases para as auditorias
seguida, o envolvimento de todos os níveis e funções da internas e externas.
organização. Aí sim, teremos um time bem forte para vencer
todos os desafios rumo ao sucesso no SGI. Para efeito de implantação e/ou revisão do sistema
de gestão é necessário a elaboração de informações
Agora, o que acha de entender de uma forma bem documentadas, quando aplicável, seguindo os tópicos
objetiva e fácil a estrutura e a interpretação dos requisitos a seguir:
normativos que compõem o SGI (ABNT NBR ISO 9001:2015,
ABNT NBR ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018?
Manual do Sistema de Gestão;
Lembre-se: um profissional de referência da área de SGI Contexto da organização (4)
tem que estar sempre atualizado com questões técnicas, Liderança (5);
tendências organizacionais, ferramentas tecnológicas e Planejamento (6);
soluções afins para que o SGI sempre esteja atualizado, Apoio (7);
moderno, real e, em busca do aumento do desempenho Operação (8);
na esfera da qualidade, ambiental e saúde e segurança Avaliação de desempenho (9)
ocupacional em duas atividades e negócios. Melhoria Contínua (10)

Requisitos
Normativos
Item 4: CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
Etapa vinculada às premissas do PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO/ESTRATÉGIAS organizacionais atrelados ao SGI
da empresa realizado pela Alta Direção. Aqui você irá identificar e analisar as QUESTÕES INTERNAS - a organização
tem controle e pode mudar e as QUESTÕES EXTERNAS - a organização não tem total controle e por vezes pode
influenciar somente a organização. Este requisito normativo afeta ou pode alterar a capacidade de a organização
alcançar os resultados pretendidos no SGI.
Exemplos de questões internas: política de SGI, objetivos, novas tecnologias, estratégias da empresa, diretrizes
da organização, relacionamento, valores humanos, conhecimento e desempenho da organização.
Exemplos de questões externas: concorrentes, fornecedores, tendências de mercado, competitividade, questões

ambientais, culturais e sociais entre outros fatores.
Devemos compreender os ASPECTOS POSITIVOS, ou melhor, potencializá-los; e os NEGATIVOS, devemos transformá-

los em oportunidades, tudo isso relacionado com as atividades desenvolvidas pela organização. O foco é identificar
os RISCOS que podem afetar a nossa capacidade de atingir os objetivos do SGI e as oportunidades que existem
e podem trazer benefícios para a gestão integrada da organização. No item 6.1 iremos abordar com mais detalhes
a MATRIZ SWOT.
Com o SGI bem implementado, buscamos prevenir e evitar falhas, defeitos, retrabalhos, desperdícios, atrasos
(qualidade). Já na questão ambiental, ações que pretendem promover a proteção ambiental, prevenção da poluição,
aumento do desempenho ambiental, gestão de requisitos legais, e por fim, a parte de SSO que tem como premissa
oferecer ambientes de trabalho seguros e saudáveis, eliminado perigos e reduzindo os riscos de SSO, bem como
cuidando da vida dos colaboradores que representam as empresas.

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas das partes interessadas
Inicialmente, devemos IDENTIFICAR quais são as PARTES INTERESSADAS pertinentes ao SGI da organização.
Em seguida, realizar o LEVANTAMENTO e a COMPREENSÃO dos requisitos, das NECESSIDADES e EXPECTATIVAS
do SGI, considerando os colaboradores, trabalhadores, acionistas, fornecedores, visitantes, sociedade, meio ambiente,
governo e entre outros.
É importante considerar os REQUISITOS ESTATUTÁRIOS E REGULAMENTARES APLICÁVEIS nas partes interessadas.

Neste requisito normativo deve-se MONITORAR e ANALISAR CRITICAMENTE os REQUISITOS PERTINENTES
e INFORMAÇÕES pertinentes das PARTES INTERESSADAS.
Atentar também quanto as questões de requisitos legais e outros requisitos com relação às necessidades
e expectativas identificadas neste item normativo.
4.3 Determinando o escopo do SGI

O ESCOPO define as unidades organizacionais, limites físicos, funções e a aplicabilidade das atividades, produtos
e serviços atrelados ao SGI da organização, devemos considerar também as questões internas e externas no contexto
da organização (item 4.1), os requisitos das partes interessadas estabelecidos (item 4.2) e requisitos legais.
O escopo também deve estar disponível e ser mantido como informação documentada para a organização.
Exemplos de escopos:
1) Atividades administrativas e de apoio à Consultoria técnica de geoprocessamento.

2) Indústria de fabricação de tubos de aço, revestimentos, jateamentos e galvanização na sede localizada
em Lagoa Santa/MG.

4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos
Neste requisito, define-se a identificação de todos os processos e suas interações a fim de atingirmos os resultados
esperados. Importante dar maior ênfase a este requisito para o SGI, pois é dele que surgem os controles,
monitoramentos e visão sistêmica necessária para estruturar a gestão e melhoria.
Lembre-se: processo é um conjunto de atividades inter-relacionadas que transformam “ENTRADAS” em “SAÍDAS”.
Devemos determinar as entradas e saídas de cada processo da organização, bem como a sequência e interação
desses processos, objetivando o aumento do desempenho do sistema de gestão integrada.
Os processos da organização devem estar escritos e disponíveis a todos os envolvidos da empresa.
Para a ABNT NBR ISO 9001:2015 fique atento (a) para todos os requisitos exigidos neste item normativo.

Item 5: LIDERANÇA
5.1 Liderança e comprometimento
A implementação do SGI é uma decisão estratégica da organização. Por isso, a Alta Direção assume
a responsabilidade com a eficácia do Sistema de Gestão.
A Alta direção deve proporcionar maior comprometimento, envolvimento, participação ativa em todas
as etapas do SGI.
A direção da organização é responsável por estabelecer as políticas e objetivos do SGI, identificar os requisitos
dos clientes, regulamentares e estatutários, promover o uso da abordagem de processos, engajamento na gestão
ambiental eficaz, mentalidade de riscos, e os deveres na prevenção de lesões, doenças originadas no ambiente
de trabalho atrelada à ISO 45001. Ressalto que o sistema de gestão integrado é da Alta direção.
5.1.2 Foco no cliente

Este item normativo refere-se somente à ABNT NBR ISSO 9001:2015, a qual descreve que a Alta Direção e todos
os colaboradores devem identificar, assegurar e demonstrar o atendimento aos requisitos dos clientes, aos requisitos
estatutários e regulamentares, que são conhecidos também como requisitos legais, tendo como finalidade buscar
sempre a satisfação e confiança dos clientes.
Salienta-se também a análise de riscos e oportunidades, que podem afetar os requisitos dos produtos e serviços
referentes ao sistema de gestão da qualidade.

5.2 Política SGI
É um dos requisitos mais importantes do SGI, isso porque traduz as intenções relativas à gestão da qualidade,
meio ambiente e saúde e segurança do trabalho e que estejam interligadas com as atividades, serviços e produtos
desenvolvidos pela empresa. Lembre-se: A Alta Direção é quem estabelece o comprometimento do SGI com todos
os envolvidos.
Uma dica: para elaborar uma política de SGI que irá atender as 3(três) normas, recomenda-se incluir os termos:
natureza; escala; objetivos SGI; melhoria contínua; satisfação dos clientes; proteção do meio ambiente, incluindo
a prevenção da poluição; atendimento aos requisitos legais e outros; compromisso de eliminar perigos e reduzir
os riscos de SSO e engajamento de consulta e participação dos trabalhadores.
Deve ser comunicada para todos os colaboradores aos que seja afetada a conformidade dos produtos e serviços
e/ou tenha impacto frente aos requisitos das partes interessadas. Todos os envolvidos devem entendê-la e aplicá-la
no desempenho de suas atividades.
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

Neste item menciona-se que a Alta Direção deve assegurar a definição e a comunicação das responsabilidades
e autoridades. O atendimento desse requisito facilita a delegação de tarefas, bem como o comprometimento
dos envolvidos e, consequentemente, o alcance dos resultados desejados do SGI.

5.4 Consulta e participação de trabalhadores
Este item normativo é especifico da ISO 45001, etapa em que a Alta Direção e a organização como um todo devem
assegurar a consulta e participação ativa dos trabalhadores no desenvolvimento, planejamento, implementação
e melhoria contínua do sistema e gestão de SSO.
O termo “consulta” aborda o levantamento de opiniões antes da tomada de decisão, com os assuntos ligados aos
trabalhadores em interface com o responsável pelo SSO, comitê de saúde e segurança e/ou representantes dos
trabalhadores.
Já o termo de “participação”, vem com o objetivo de envolver na tomada de decisão. Para que esse item normativo
tenha uma efetiva implementação devemos respeitar as sequências e ações dos termos.
A consulta e participação devem ocorrer em todos os níveis e funções aplicáveis, considerando, se existir,
o representante dos trabalhadores conforme a norma menciona a ISO 45001.
Fase que tem como premissa incentivar e contribuir com os trabalhos de segurança e saúde ocupacional
na organização, auxiliando com a melhoria da capacitação, participação de conscientização sobre perigos e riscos
para o SSO, apresentação de informações e comunicação com os trabalhadores, determinação de medidas de
controle, investigação de incidentes e não conformidades, bem como atender a todos os itens exigidos neste requisito
normativo (quando aplicáveis).

Item 6: PLANEJAMENTO
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
A ferramenta mais usada pelas empresas por ser objetiva e prática é a Matriz SWOT, porém não é a única.
A organização irá IDENTIFICAR as QUESTÕES IMPORTANTES que podem afetar POSITIVAMENTE

ou NEGATIVAMENTE.
A empresa deve considerar as FORÇAS X FRAQUEZAS que são FATORES INTERNOS: atividades da empresa,
equipamentos, recursos, localização OPORTUNIDADES X AMEAÇAS que são os FATORES EXTERNOS: Concorrência,
mercado, fornecedor, legislação e etc.
Após esse levantamento, devemos cruzar os quadrantes e levantar as estratégias e planos de ações. Recomenda-se
analisar os riscos e oportunidades nos processos operacionais neste item normativo, isso porque a parte estratégica
e de negócio é bem enfatizada no item 4 – Contexto da Organização, mas não impede de abordar aqui também.
Para a ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 deve-se manter informação documentada sobre riscos, oportunidades
e processos.
6.1.2 Aspectos Ambientais

Neste item a norma cita que a empresa deve determinar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos
e serviços, considerando controle e influência (quando possível), e impactos ambientais associados abordando
uma perspectiva do ciclo de vida.

Em resumo, é um detalhamento dos aspectos (causa) e impactos (consequência) dentro da empresa, ou seja,
em todas as atividades da organização, como por exemplos: CONSUMO DE ÁGUA (aspecto) que pode ocorrer
a INDISPONIBILIDADE DO RECURSO NATURAL (impacto ambiental) e a GERAÇÃO DE RESÍDUOS PERIGOS- Classe I
(aspecto) CONTAMINAÇÃO DO SOLO, ÁGUA E AR (impacto).
Lembre-se: deve-se analisar e definir quais dos aspectos ambientais das suas atividades a empresa pode controlar
e influenciar, bem como considerar a perspectiva do ciclo de vida dos impactos ambientais identificados na sua
determinação de aspectos e impactos ambientais.
Lembre-se: os aspectos ambientais significativos devem ser comunicados com diversos níveis da organização, assim
como manter informação documentada neste item normativo.
6.1.2 Identificação de perigo e avaliação de riscos e oportunidades

Aqui, deve-se determinar os perigos de forma proativa e contínua, assim como a avaliação de riscos e oportunidades,
bem como os controles necessários.
O termo de perigo é fonte com potencial para causar lesões e problemas de saúde. Em resumo: é a situação/ambiente
à qual o trabalhador está exposto. Para chegarmos na análise do risco, é relevante considerar primeiro o dano
da exposição ao perigo, que tem o papel da “consequência” da exposição (perigo), isso significa a possível ocorrência
de alguma lesão, doenças aos trabalhadores e/ou combinação dos danos. E por fim, o risco que tem
como finalidade (conforme a norma ISO 45001) a combinação das consequências de um evento perigoso
e/ou exposição perigosas com a probabilidade associada.

É um detalhamento de todas as áreas da empresa, com base no escopo do SSGO, considerando que os perigos
(causa) e danos (consequência) dentro da empresa, como por exemplo: QUEDA DE NÍVEL SUPERIOR (perigo),
já há FRATURAS, LESÕES (dano) e trabalho em espaço confinado (perigo) e ASFIXIA E MORTE (dano).
Após, esse levantamento a organização fará a avaliação de riscos e oportunidades com base nos critérios
da metodologia utilizada.
Lembre-se: manter informação documentada neste item normativo.
Quando se trata da Avaliação dos Riscos/Oportunidades de SSO e Outros Riscos/Oportunidades para o SGSSO,
a empresa deve determinar e avaliar os riscos/oportunidades de SSO que estejam relacionados aos perigos
levantados, com base na eficácia dos controles operacionais, bem como as mudanças planejadas, processos,
políticas e/ou atividades desenvolvidas pela empresa.
Outra questão bem explícita é quanto aos outros riscos/oportunidades atrelados a operação e manutenção
do SGSSO, que abrange aquelas situações que possam impactar no negócio e também no sistema de gestão de SSO
da empresa, que pode ser abordada Matriz SWOT no item 4 – Contexto da organização.
Manter e reter informação documentada neste item normativo.
6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

A organização deve determinar, ter acesso e monitorar os requisitos legais (legislação) atrelado as atividades
da empresa.

Exemplos Ambiental: Lei 12.305/10 (Política Nacional de Meio Ambiente), Instrução Normativa IBAMA nº 06/13
e a nº 06/14 (Cadastro Técnico Federal).
Exemplo de Saúde e Segurança do Trabalho: NR - 5 - Comissão Interna de Prevenção de Acidentes e de Assédio

– CIPA; NR - 6 - Equipamento de Proteção Individual – EPI e NR - 7 - Programa de Controle Médico de Saúde
Ocupacional.
Destaca-se que neste item de acesso aos requisitos legais podem resultar em riscos e oportunidades.
Lembre-se: as normas ISO exigem informação documentada para este item normativo, por exemplo: Sistema Cal
que identifica e monitora os requisitos legais aplicáveis ao seu negócio, assegurando o levantamento das legislações
atualizada da sua empresa.
6.1.4 Planejamento de ações (SGA) e Plano de Ação (SSO)

A organização deve programar com antecedência as ações quanto aos aspectos ambientais significativos, respostas
a situações de emergências, requisitos legais e riscos e oportunidades.
Para SSO, a empresa tem que realizar o planejamento das ações citadas neste item normativo, onde os mesmos terão
que integrar e implementar as ações nos processos de seu sistema de gestão de SSO, e/ou outros processos
de negócio, avaliando a eficácia dessas ações.

6.2 Objetivos do SGI e planejamento para alcançá-los
Os objetivos do SGI são uma das bases para o monitoramento da melhoria da eficácia do SGQ. Devem ser
mensuráveis e consistentes com a Política de SGI e devem estar estabelecidos nos níveis e funções pertinentes,
bem como manter toda a informação documentada.
Lembre-se: consideram-se os objetivos como o propósito, é o que a empresa quer alcançar. Já as metas é a definição
em termos quantitativos, e com um prazo determinado, e por fim, o programa é o detalhamento das atividades para
os objetivos e metas que foram citados anteriormente, sempre coerente com a Política de SGI da empresa.
Manter e reter informação documentada.
6.3 Planejamento de mudanças (SGQ)

Este item descreve que nas mudanças realizadas, mesmo sendo como melhorias no sistema de gestão da qualidade,
a organização deve planejar todas as etapas, incluindo disponibilidade de recursos, alocação de responsabilidade
e autoridades e dentre outras.
Qualquer alteração no SGQ deve ser feita de forma que a integridade do SGQ seja mantida durante qualquer
modificação, mesmo que seja para uma melhoria substancial.

Item 7: APOIO
7.1 Recursos
A empresa deve disponibilizar todos os recursos necessários (financeiros, humanos, tecnológicos e outros)
para implementação, manutenção e melhoria contínua do SGI da organização.
7.1.2 Pessoas
Podemos contextualizar que cada organização sabe o cenário em que está inserida. Sendo assim, a organização
deve determinar e disponibilizar pessoas compatíveis para a devida implementação do sistema de gestão
da qualidade, bem como para a operação e controle de seus processos.
A organização deve avaliar o conhecimento atual das pessoas e encontrar formas de conseguir aquilo que se deseja,
além de reter o conhecimento adicional necessário ao sucesso do seu negócio!
7.1.3 Infraestrutura
A organização, por meio de sua Alta Direção, deve definir, prover e manter uma estrutura física adequada para que
o colaborador exerça suas atividades da melhor forma possível a fim de atender com sucesso os requisitos do cliente.
Essa infraestrutura inclui edifícios, espaços para realização das atividades, maquinários, computadores, programas,
telefones, serviços de transporte e outros.

7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
Deve considerar que o ambiente de trabalho deve ser disponibilizado e gerenciado para o atendimento
à conformidade dos requisitos do produtos e serviços, bem como a interação com a gestão da segurança do trabalho
e meio ambiente da organização.
Um ambiente adequado pode ser a combinação de fatores humanos e físicos, tais como: social, psicológico e físico
que podem interferir diretamente na qualidade dos produtos e serviços ofertados.
Na determinação e gerenciamento do ambiente de trabalho, a organização deve criar controles que garantam a
conformidade do produtos e serviços. Esses controles podem estar relacionados à infraestrutura descrita no item 7.1.3.
7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

Para assegurar a qualidade dos produtos e serviços, é fundamental que as medições e os monitoramentos sejam
feitos por dispositivos, métodos e equipamentos que assegurem a validade e a confiabilidade desses resultados.
Como por exemplo: instrumentos identificados, calibrados e aferidos.

7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
Aqui devemos garantir com exatidão os resultados de monitoramento e medição dos equipamentos e atender
uma série de controles estabelecidos pela organização, como por exemplo
Na CALIBRAÇÃO que deve ser verificada em intervalos planejados, antes do uso;
Realizar ajuste e manutenção, quando necessário;
Definir uma identificação da situação de calibração;
Prover proteção contra ajustes que invalidem os resultados das medições. Balanças, por exemplo,
possuem lacres específicos para evitar eventuais ajustes;
Prover proteção contra danos e deterioração no uso ou manuseio do equipamento de monitoramento

e medição.
Os resultados de calibração e verificação devem ser mantidos como informação documentada.
A frequência e os critérios de aceitação das medições realizadas devem ser determinados pela organização
e/ou padrões de medições nacionais e internacionais.

Vale ressaltar que se for identificado qualquer desvio em relação às medições realizadas, a organização deve tomar
ações apropriadas no equipamento e em qualquer produto afetado.
7.1.6 Conhecimento organizacional

Este requisito não havia estado em nenhuma versão da NBR ISO 9001 até agora de maneira tão direta.
A gestão de conhecimento ganha também destaque, o que tem a ver com a EVOLUÇÃO INTELECTUAL.
O aprendizado organizacional busca encontrar conhecimento fortalecido em pessoas, processos e sistemas
de gestão.
Deve-se realizar o mapeamento do conhecimento existente, a fim de auxiliar de forma muito eficaz a disseminação
de competências e reforçar conscientização de pessoas por todos os processos realizados.
Vale ressaltar que o departamento de Gestão de Pessoas, juntamente com a Alta direção, tem mais percepção
e assertividade no sucesso neste tópico.
7.2 Competência
Neste item, independente de afetar direta ou indiretamente a conformidade com os requisitos dos produtos e serviços,
as pessoas que executam as atividades devem ser competentes. Ou seja, devem possuir educação, experiência,
treinamento e habilidades específicas na matéria.

Na construção de um SGI, a organização que define as competências necessárias para desempenho das atividades
relacionadas ao atendimento dos requisitos para atendimento deste requisito.
Uma das formas de fazê-lo é estabelecendo uma descrição de cargos, na qual estão definidas qualificações
necessárias, responsabilidades e atividades. É importante destacar que as informações documentadas de educação,
treinamento, habilidades e experiência devem ser mantidas. Essas informações podem ser lista de presença em
treinamentos, certificados de cursos, currículos, carteiras de trabalho, diplomas de cursos de graduação, entre outros.
7.3 Conscientização
A organização deve assegurar que as pessoas estão conscientes quanto à pertinência e importância das atividades
que desempenham e como elas contribuem para o cumprimento da política SGI, atendimento dos objetivos de SGI,
aspectos ambientais significativos, perigos e riscos, eficácia do SGI e outros pontos citados nas normas.
Isso significa que todos devem saber como contribuir para a melhoria de desempenho do SGI.

7.4 Comunicação
A organização deve assegurar a implementação de canais de comunicação internos e externos apropriados
para disseminação da eficácia do SGI. Canais que promovam a conscientização sobre a importância do atendimento
aos requisitos do cliente e demais partes interessadas. Esses canais podem ser:
Jornal interno distribuído a todos os colaboradores;

Quadros de avisos atualizados periodicamente, localizados em diversas áreas da organização (Gestão
a vista);
Reuniões mensais de apresentação de resultados de indicadores;
Sistema de correio eletrônico; e
Intranet.
Destaca-se a relevância de responder as comunicações externas originadas do SGI. A empresa dever reter
informação documentada com as suas comunicações aplicáveis.
7.5 Informação documentada

A extensão da informação documentada necessária vai depender de vários fatores que variam em cada organização.
Quando ocorrer a exigência da informação documentada em determinados requisitos de uma das normas citadas
aqui, o SGI da organização deve atendê-la.

A organização deve definir responsabilidade e controles para:
Aprovação de informações documentadas. A avaliação deve ser feita antes de sua emissão;
Análise crítica e atualização das informações documentadas, sempre que necessário. A cada atualização,
eles devem ser aprovados novamente;
Identificar o que foi revisado em cada informação documentada e indicar a situação da revisão atual;
Identificar as informações documentadas de origem externa necessários para o SGQ e garantir que
estejam devidamente distribuídos;
Evitar o uso não intencional de informações documentadas obsoletas e mantê-las adequadamente

identificadas, caso sejam retidos por qualquer motivo.
O controle da informação documentada deve:
1 Estar disponível nos locais

onde são efetivamente utilizados 2 Assegurar que estejam legíveis
e prontamente identificáveis

Exemplificando a realidade da ABNT NBR ISO 9001:2015, entre as informações documentadas, as várias evidências
de que os requisitos do cliente - regulamentares ou estatutários - estão sendo cumpridos podem ser determinadas.
Por exemplo:
Pedidos de compras de insumos;

Informações documentadas
Confirmação de pedidos de clientes; de qualificação de fornecedores;
Controles de produção; Ordens de produção;
Dados de monitoramento; Manutenções corretivas, preventivas e preditivas e
outras evidencias.
A informação documentada de origem externa que a organização julgar aplicável, deverá ser identificada pelo SGI
e controlada.
Pode-se concluir que a organização é quem define quais informações devem ser documentadas ou não.
Esta definição depende da importância que elas têm para o Sistema de Gestão Integrada.

Item 8: OPERAÇÃO
8.1 Planejamento e controle operacional
A organização deve planejar, implementar, controlar e manter um processo para os controles operacionais
relacionados às atividades de todos os envolvidos diretamente e indiretamente (quando aplicável).
Quando aborda a temática da qualidade – QL – todos os processos da empresa são planejados e desenvolvidos
para a realização dos produtos e serviços, onde as tarefas são descritas nos procedimentos e seus resultados devem
ser anotados nos registros para demostrar que os processos, produtos e serviços realizados atendem
aos requisitos dos clientes. Esse planejamento nos ajuda a evitar falhas, atrasos e desperdícios, reduzir custos,
aumentar a produtividade e garantir a qualidade e confiabilidade dos nossos produtos e serviços. A forma do
planejamento deve ser adequada à operação de cada organização e pode ser denominado como Plano de Controle
da Qualidade. Ressalta-se que o Plano de Controle da Qualidade deve ser atualizado sempre que necessário.
Na área ambiental - MA não é diferente, a organização deve identificar os controles operacionais que necessitam
de informações documentadas atreladas ao seu escopo de SGI, contemplando, por exemplo a gestão de resíduos,
monitoramento atmosféricos, geração de efluentes líquidos, produtos químicos, áreas contaminadas e outros.
A empresa pode utilizar implementar a hierarquia de controles citada logo a seguir. Assegurar também que
os processos terceirizados sejam controlados e influenciados pela empresa.
Já a parte de saúde e segurança operacional - SSO, pode-se exemplificar a gestão e informações documentadas
(quando necessário) ao: trabalho em altura, espaço confinado, máquinas e equipamentos, manuseio de produtos
químicos e inflamáveis; manutenção em caldeiras e vasos de pressão entre outros. Destaca-se a relevância da
utilização do controle de hierarquia citados na norma (item 8.1.2 de SSO): eliminar os perigos, substituir os processos,

operações, materiais ou equipamentos menos perigosos, controles de engenharia e reorganização do trabalho,
controles administrativos, incluindo treinamento e equipamento de Proteção Individual (EPI) adequado.
Destaca-se que a informação documentada depende do risco e é decisão da organização. Fazendo uma ponte
com o mapeamento de processos, avaliação de aspectos ambientais e perigos e riscos.
Para esse item normativo deve-se manter informação documentada para o SGI.
O item 8.1.3 Gestão de Mudanças (SSO) é uma etapa que tem por objetivo desenvolver e controlar as mudanças
temporárias e permanentes planejadas que impactam o desempenho de SSO. Exemplos de processos que possam
ter mudanças: novos produtos, serviços; requisitos legais, informações de perigos e riscos, tecnologia, equipamentos,
procedimentos de trabalho, especificações de projeto, matérias-primas e outros, conforme citado na norma de SSO.
Item 8.1.4 – Aquisição (SSO), A organização deve estabelecer, implementar e manter processo para o devido controle
de aquisição de produtos e serviços, tendo como finalidade a melhoria no SGSSO. Quando a norma menciona
esse controle, é possível considerar que a organização deve determinar, avaliar e eliminar perigos e reduzir
os riscos de SSO associados como por exemplo: em produtos; materiais e/ou substâncias perigosas; matérias-primas;
equipamentos e/ou serviços, antes de sua introdução no local de trabalho.
Já no item 8.1.4.2 – Contratados (SSO), a empresa deve identificar o processo de aquisição os perigos e avaliar
e controlar os riscos de SSO decorrentes das atividades que possam causa impactos aos trabalhadores,
à organização e às partes interessadas. Ressalto que neste tópico deve-se realizar a gestão dos contratados
que não fazem parte do negócio principal da organização.

Item 8.1.4.3 – Terceirização (SSO), quando existir a terceirização, é necessário que a empresa apresente o devido
controle das funções e processo, tendo como finalidade atingir os resultados pretendidos do sistema de gestão
de SSO. É importante ressaltar que, neste tópico, quando aplicável, a gestão dos terceiros abrange atividades,
tarefas e processos que são essenciais para o negócio da empresa.
Importante salientar que para a gestão da qualidade – SGQ será visto logo mais à frente no item 8.4 – Controle
de Processos, produtos e serviços providos externamente.
8.2 Preparação e resposta à emergência (SGA e SSO)

Neste item normativo a empresa deve criar e manter processos necessários para preparar-se e responder a possíveis
situações de emergências, recomenda-se considerar: vazamento de produto químico, explosão e/ou incêndio
vazamento de gases tóxicos e/ou inflamável e outros.
A organização deve manter e reter informação documentada explicando detalhes das ações, assim como brigadistas
capacitados, cronograma de simulado, relatório de simulado e demais informações relevantes.

8.2 Requisitos para produtos e serviços (SGQ)
8.2.1 Comunicação com o cliente
O segredo do sucesso é ouvir o cliente, por isso é importante motivá-lo a manifestar-se. Devemos manter um canal
de comunicação aberto e eficaz para atender às suas:
Solicitações; Consultas;
Sugestões; Pedidos ou contratos, incluindo mudanças;
Elogios; Ações de contingência quando pertinente, ou seja,

se alguma comunicação não der certo, deve-se
Críticas; ter um planejamento para o bom atendimento
e comunicação ao cliente.
Esses canais podem ser telefone, chat, sites, e-mails e outros meios. Cada organização pode definir a forma mais
adequada de se comunicar e de manter esses canais sempre ativos.
Além disso, também é importante disponibilizar informações corretas sobre os produtos e serviços utilizando todos
os meios, e identificar com clareza as suas necessidades e expectativas, sabendo ofertar aquilo que foi solicitado.

8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
Devemos ter ações para determinar os requisitos necessários e a nossa capacidade de atendê-lo para cada produto
ou serviço oferecido aos clientes.
Os clientes podem não declarar todos os requisitos do produto, porém, a organização deve determinar
o que for necessário para atendimento dessas expectativas.
Este item também menciona que os requisitos devem incluir atividades de entrega e pós-entrega.
8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

Este requisito refere-se a uma análise criteriosa de todos os requisitos relacionados aos clientes, como suas
necessidades e especificações, leis, estatutos, regulamentos, requisitos de entrega e pós-entrega, requisitos não
declarados pelo cliente e outros. Devemos considerar também a nossa capacidade de atender. Essa análise é feita
antes de fechar qualquer pedido e/ou contrato.
O lema é: prometer apenas o que podemos cumprir e cumprir com o que foi prometido.
Você já definiu os requisitos do cliente? Já os analisou? O contrato estabelece novos requisitos? Podemos atender
a esses requisitos? Essas perguntas irão te ajudar a pensar um pouco nessa temática.
Portanto, devemos analisar criticamente os requisitos dos produtos e serviços e reter a informação documentada
do resultado da análise crítica.

8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
Toda vez que houver mudança nos requisitos de produtos e serviços, ou se houver uma informação documentada
pertinente, a organização deve garantir que essa informação seja documentada.
Deve-se atualizar as especificações de produtos, parametrização de sistemas de informação de produção, critérios

de aquisição, bem como eventuais mudanças ocorridas frente aos riscos e oportunidades identificados.
Lembrando que toda alteração deve ser disponibilizada de forma adequada a todos os envolvidos.
8.3 PROJETO E DESENVOLVIMENTO

Quando a organização desenvolve um produto e/ou serviço para o cliente, ela deve planejar e controlar
todas as etapas do projeto e desenvolvimento de produto e serviços, definindo as responsabilidades com clareza
e assegurando o cumprimento dos requisitos do cliente.
O objetivo desse requisito da NBR ISO 9001 é sempre assegurar a provisão de produtos e serviços.
8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

O conceito de “Projeto e Desenvolvimento” pode ser entendido como um conjunto de processos que transformam
os requisitos em características especificas ou em especialização de um produto, processo ou sistema.

Para implementar esse requisito, a organização precisa planejar como o Projeto e Desenvolvimento de produtos
e serviços serão realizados, bem como atender aos requisitos da NBR ISO 9001, como por exemplo:
A natureza, complexidade e duração das atividades;
Os estágios do processo, incluindo análises críticas e desenvolvimentos aplicáveis;
As atividades de verificação e validação;
As responsabilidades e autoridades envolvidas;
Os recursos internos e externos necessários;
A necessidade de envolvimento de clientes e usuários;
Os requisitos para a provisão.
Pode ser estabelecido um cronograma com as diversas etapas ou estágios, validando cada um dos estágios,
das análises críticas, verificações e validações aos objetivos do Projeto e Desenvolvimento, além das
responsabilidades e autoridades necessárias.
Ainda, faz-se necessário gerenciar todas as interfaces ocorridas nos diferentes grupos, a fim de manter uma
comunicação eficaz, clara e objetiva.

8.3.3 Entrada de projeto e desenvolvimento
Neste item deve-se definir as entradas obrigatórias para o projeto e desenvolvimento. Entende-se, nesse caso,
como entradas, todas as informações e informações documentadas que devem fazer parte integrante do projeto
e desenvolvimento. Essas entradas devem reter informação documentada, e nelas deve haver evidências
de que todas foram consideradas e analisadas nas devidas fases.
A seguir algumas entradas exigidas, quando aplicáveis, pela NBR ISO 9001:
Requisitos funcionais e de desempenho;

Requisitos estatutários e regulamentares;
Normas ou códigos de prática que a organização tenha se comprometido a implementar;
Consequências potenciais de falhas devidas à natureza de produtos e serviços.
Nessa fase do projeto, caso seja dado início com informações incompletas ou erradas, todo o projeto pode vir
a ser comprometido. Vale a pena planejar e se preparar adequadamente para o projeto e desenvolvimento.
8.3.4 Controle de projeto e desenvolvimento

Toda vez que se estabelecem projeto e desenvolvimento, a organização deve determinar controles adequados para
garantir que os requisitos estabelecidos no planejamento tenham as entradas adequadas e os resultados esperados.
Para garantir o sucesso ou evitar a tomada de decisões baseadas em informações inconsistentes no projeto
e desenvolvimento, devem-se realizar análises críticas de dados e informações em todas as etapas que
se fizerem necessárias.

Essa análise deve ser capaz de identificar os resultados obtidos e se estes são suficientes para a tomada de decisão
em relação ao atendimento dos requisitos. A análise deve também identificar problemas e oportunidades de melhoria
para a proposição de ações adequadas. Além disso, verificação e validação devem ser apropriadas aos dados
obtidos.
Por fim, sempre que houver necessidade, devem ser implementadas ações para corrigir problemas relacionados
à análise crítica, verificação ou validação e reter informação documentada sobre os controles estabelecidos.
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

Entende-se por saídas de projeto e desenvolvimento o fruto de todo o trabalho realizado pela equipe de projetos,
considerando as informações desde as entradas citadas especificamente no item 8.3.3 - Entradas de projeto
e desenvolvimento. No tópico de saídas, devem ser mostradas de tal maneira a organizar a relação entre as entradas
e as saídas, facilitando assim, a sua verificação.
Dentre as saídas do projeto e desenvolvimento, a equipe deve:
Atender aos requisitos de entrada; Incluir e/ou referenciar os requisitos

de monitoramento e medição;
Deixá-los adequados para a próxima etapa para a
provisão de produtos e serviços; Especificar as características dos produtos
e serviço essenciais para o propósito pretendido
e sua provisão segura e apropriada.

Por fim, a organização deve reter toda informação documentada dessa etapa.
Resumo: as saídas do projeto são o resultado, e as Entradas são os requisitos essências para os tipos específicos
de produtos e serviços a serem projetados e desenvolvidos.
8.3.6 Mudanças e projetos e desenvolvimento

Todas as alterações que forem realizadas no projeto e desenvolvimento devem ser identificadas e manter informação
documentada, considerando:
As mudanças de projeto e desenvolvimento; Autorização das mudanças;

Os resultados de análises críticas; As ações feitas para prevenir impactos adversos.
8.4 Controle de processos, produtos e serviços externamente

Para garantir o cumprimento dos requisitos, todo processo, produto ou serviço executado externamente, por
fornecedores ou terceirizados e que tenha impacto direto na gestão da qualidade, deverão ser determinados e
aplicados pela organização critérios para:
Avaliação; Reavaliação de provedores externos, de acordo

Seleção, com os requisitos estabelecidos neste item da NBR
Monitoramento de desempenho; ISO 9001.

Isso significa que os critérios de seleção e qualificação de fornecedores devem obedecer às características de cada
produto e organização.
Os critérios de avaliação também devem ser determinados, além de manter informação documentada dos resultados
das avaliações de provedores externos.
8.4.2 Tipo e Extensão do controle

Conforme apresentado no item 8.4.1 - Generalidades, os controles definidos para processos, produtos e serviços
providos externamente e seus respectivos fornecedores, devem ser coerentes e proporcionais ao efeito adverso
que podem causar sobre a capacidade da organização em ofertar produtos e serviços que atendam aos requisitos
e expectativas do cliente.
Sendo assim, neste contexto a organização deve assegurar que os processos externos estejam sob controle do sistema
de gestão da qualidade; definir os controles do provedor externo; considerar o impacto potencial nos provedores
externos com relação a condição de atender aos requisitos do cliente e aos requisitos estatutários e regulamentares;
verificar a eficácia dos controles do provedor externo e outros.
8.4.3 Informação para provedores externos

Neste item ressalta-se que a organização deve assegurar a capacidade dos requisitos dos provedores antes
de comunicar para o provedor externo.
Vale considerar que a organização deve realizar a comunicação de seus requisitos para os provedores externos,
relacionado:

Aos processos, produtos e serviços Competência para a realização da atividade;
a serem ofertados;
Interação do provedor externo com a empresa
A provação de processo do terceiro; e outros.
8.5 PRODUÇÃO E PROVISÃO DE SERVIÇO

8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
Neste item refere-se à produção ou à prestação de serviço, onde o mesmo deve ser planejado e controlado.
Algumas condições para que isso aconteça são:
Pedidos de compras de insumos; Informações documentadas

de qualificação de fornecedores;
Confirmação de pedidos de clientes;
Ordens de produção;
Controles de produção;
Manutenções corretivas, preventivas e preditivas e
Dados de monitoramento; outras evidencias.

Estas condições controladas têm o objetivo de informar ao cliente de que os requisitos especificados estão sendo
reproduzidos nos produtos ou serviços. As condições de controle já estão determinadas conforme
item 8.1 Planejamento e controles operacionais, quando se definiu o plano da qualidade.
Para que exista a produção e provisão de Serviço, a organização necessita como exemplos da provisão de recursos
financeiros, matéria-prima, ambiente de trabalho, instruções de trabalho, requisitos do cliente, informações e recursos
humanos.
8.5.2 Identificação e rastreabilidade

Uma forma de controle da produção e prestação de serviços é a identificação e rastreabilidade. Isso significa
identificar o produto durante todas as etapas de fabricação, por exemplo em lotes, desde o recebimento
até o produto final.
Assim, na ocorrência de qualquer problema, é possível rastreá-lo, identificando a etapa onde ocorreu o problema.
8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

Neste assunto, a organização deve se resguardar com a propriedade de clientes e/ou provedores externos, enquanto
estiver sob sua responsabilidade, deve-se proteger, garantindo a sua integridade.
Caso ocorra algum problema com a propriedade do cliente e/ou provedor externo, como por exemplo, danificação ou
perda, a organização deve informar para o cliente/provedor externo o ocorrido e manter informação documentada.
Em resumo: a propriedade do cliente ou provedor externo deve ser controlada de forma a garantir o que foi acordado.

8.5.4 Preservação
Neste item ressalta-se que a organização deve garantir a qualidade e integridade dos produtos e provisão
de serviços, desde o recebimento até a entrega final ao cliente. Isso inclui cuidados com a identificação,
manuseio, embalagem, armazenamento, proteção e expedição.
8.5.5 Atividades pós-entrega

Este item trata das atividades que devem ou podem ser necessárias, após a entrega do produto ou serviço.
Há uma infinidade de possibilidades de ações cabíveis, especialmente, quando relacionadas aos requisitos
de clientes. Por exemplo, se um cliente adquire um sistema de informação para controle de seus processos
de produção, é comum que seja necessário o acompanhamento, a pós-entrega da organização fornecedora
para verificar se todas as funcionalidades do software estão adequadas e devidamente ativas.
Pode-se perceber que a organização deve assegurar que as atividades pós-entrega associadas aos produtos
e serviços sejam cumpridas de acordo com os requisitos estabelecidos.
Vale destacar que mesmo que determinadas atividades não estejam previamente estabelecidas, uma reclamação,
sugestão do cliente ou desempenho inferior ao esperado podem determinar atividades pós-entrega necessárias
para garantir o atendimento às expectativas do cliente.

8.5.6 Controle de mudanças
A organização tem que considerar as mudanças nos processos, matérias primas, equipamentos ou mesmo
de pessoas, que podem ocorrer depois do produto ter sido projetado, em produção ou mesmo durante a entrega.
Essas mudanças não planejadas devem ser analisadas e controladas para garantir a continuidade ao atendimento
dos requisitos do cliente.
É importante que esse controle tenha informação documentada para descrever as análises, autorização
e aprovações realizadas.
8.6 LIBERAÇÃO DE PRODUTOS E SERVIÇOS

Conforme o presente item, a organização deve reter informação documentada que garantam que a liberação
para os clientes seja feita apenas após a verificação de que os requisitos dos produtos e serviços foram atendidos.
Deve haver evidência da indicação de pessoas autorizadas a liberar o produto para entrega ao cliente. Importante
destacar que nenhum produto ou serviço pode ser liberado para entrega até que todas as providências planejadas
tenham sido concluídas de forma satisfatória, bem como com os critérios de aceitação
8.7 CONTROLE DE SAÍDAS NÃO CONFORMES

Não conformidades são aqueles processos, produtos ou serviço que não estão conforme os requisitos especificados.
Em função disso vem o nome “não conforme”, por exemplo, produtos com problemas, defeitos, embalagem
danificada, falhas nos serviços e outros.

A organização, porém, deve estabelecer controles para evitar o uso não intencional de produtos não conformes.
Alguns controles que podem ser elaborados são o descarte, a identificação com etiquetas, o armazenamento
em área de quarentena entre outros.
As responsabilidades sobre as decisões tomadas, bem como a abertura da não conformidade e tratativa
sobre os produtos que não atingirem os requisitos, devem estar definidas como informação documentada.
Quando um produto se torna “não conforme”, a organização deve tratá-los por meio de ações, tais como:
A execução de ações para eliminar a não- Quando for identificado após a entrega
conformidade do produto (retrabalhar, ao cliente, executar ações apropriadas quanto
reclassificar ou reparar); à magnitude dos riscos de uso do produto fora
das especificações.
Liberação para uso, ação diversa para impedir
o uso do produto não-conforme (descartar
o produto, por exemplo);
É importante destacar que toda vez que um produto não conforme for corrigido, ele deve ser inspecionado
novamente para garantir o atendimento aos requisitos antes de sua entrega. Caso ainda não atenda,
deve ser mantido como produto não conforme.

Item 9: AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
Em resumo, este requisito cita que a empresa deve monitorar, medir, analisar e avaliar o desempenho do SGI.
As medições e o monitoramento são fundamentais para a tomada de decisões corretamente fundamentadas

em evidências. A tomada de decisões deve ser baseada em evidências e fatos concretos. A análise de dados
de desempenho dos processos determinados deve ser feita de forma estruturada para demonstrar a adequação
e eficácia do SGI. Com base nessas análises, a organização pode estabelecer de forma consistente processos
de melhoria contínua, com essas informações; além disso, é possível fornecer uma visão clara do desempenho
e apontar as oportunidades de melhoria.
Entre uma infinidade de fontes de dados existentes interna e externamente, para o SGQ a empresa deve, no mínimo,
analisar dados de satisfação de clientes, de conformidade com requisitos do produto, de resultados e tendências
do desempenho dos processos e produtos, além do desempenho de fornecedores.
Quando se fala em SGA, é importante levar em consideração o gerenciamento do item 9 (monitoramento, medição,
análise e avaliação) com relação ao monitoramento de efluentes, emissões atmosféricas, resíduos, calibração
e manutenção de aparelhos de medição, cumprimento dos programas de gestão ambiental e outros. Já para o SSO,
com o mesmo objetivo abordar temas como: atendimento de requisitos legais, cumprimento dos programas de gestão
de SSO, incidentes e problemas de saúde do trabalhador.
A empresa deve reter informação documentada.

9.1.2 Satisfação do cliente (SGQ)
Nesta seção, ressalta-se que a organização deve monitorar e analisar criteriosamente a percepção do cliente quanto
ao atendimento dos requisitos especificados. Essa é uma das medidas de desempenho que devem ser adotadas.
A forma que essa medição é realizada deve ser definida pela própria organização.
Um dos métodos mais comuns entre organizações que possuem um SGQ é a pesquisa de satisfação de clientes,
quando se cria um questionário padrão e o cliente responde às perguntas.
Entretanto, como qualquer outro requisito da norma, os métodos aplicados devem ser adequados à complexidade
e características de cada organização. O relevante é saber o grau de satisfação dos clientes da empresa!
9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos (SGA e SSO)
A empresa deve criar meios para avaliar o atendimento dos requisitos legais e outros em períodos planejados
e garantir que sejam implementados, exemplo para atender item normativo: apresentar relatório da VCL – Verificação
de Conformidade Legal ou ACL – Auditoria de Conformidade legal da Ius. Este requisito normativo conecta
com a identificação dos requisitos legais e outros (6.1.3 da ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018).
A empresa deve reter informação documentada.

9.1.3 Análise e avaliação
A análise e avaliação de dados são fundamentais para a verificação da eficácia do SGQ e para o estabelecimento
de melhorias, conforme os princípios da gestão da qualidade.
Neste momento, a empresa deve considerar os seguintes requisitos:
A conformidade dos produtos e serviços; As ações estabelecidas para tratar riscos

e potencializar oportunidades;
O grau de satisfação do cliente, de acordo
com o item 9.1.2; O desempenho de provedores de processos,
produtos e serviços;
Os resultados de desempenho do SGQ em
relação aos objetivos e às metas estabelecidas; As oportunidades e necessidades de melhorias
identificadas pela organização.
O planejamento do SGQ implementado
de forma eficaz;
9.2 Auditoria Interna

A auditoria interna tem como finalidade avaliar o desempenho do SGI, bem como a conformidade com os requisitos
normativos da ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.
Este item específico menciona que a organização deve fazer auditorias internas em intervalos planejados, projetar
e implementar o programa de auditoria, selecionar auditores, reter informação documentada como evidência
da implementação do programa de auditoria e dos resultados de auditoria entre outros. A auditoria permite
que a organização avalie seu sistema, identifique pontos que precisam ser desenvolvidos ou melhorados.

9.3 Análise Crítica pela Direção
Neste item, ressalta-se que a Alta Direção deve analisar criticamente o SGI da organização em intervalos planejados,
visando a sua adequação e possíveis melhorias, incluindo a Política de SGI e os seus objetivos. É muito comum
as organizações programarem eventos, tais como reuniões e treinamentos, nos quais se envolvem os responsáveis
pelo SGI que são a Alta Direção e as demais lideranças da organização.
Neste evento são apresentados os resultados, são discutidas e analisadas novas estratégias, buscando esquematizar
o planejamento da organização, fortalecer os pontos fortes do sistema e encontrar oportunidades de melhoria dos
processos, dos produtos e do próprio SGI. Entretanto, a norma não exige que exista um evento como esse.
Deve-se considerar para as entradas de análise crítica, tais como: resultados de auditorias realizadas (internas
e externas); realimentação de clientes, como satisfação e reclamações; desempenho do SSO e SGA, atendimento
de requisitos legais, riscos e oportunidades, disponibilidades de recursos, mudanças que possam afetar o SGI, como
regulamentações relacionadas aos produtos e serviços, alterações significativas de requisitos de clientes e outros.
Já as Saídas de análise crítica devem incluir decisões e ações relacionadas a oportunidades para melhoria; possíveis
mudanças no SGI, necessidade de recursos e etc.
Importante considerar na análise crítica todas as entradas e saída citadas nas normas da ISO 9001, ISO 14001 e ISO
45001, pois assim, a informação documentada será apresentada de forma completa e robusta.
Vale ressaltar que a norma descreve que seja mantida a informação documentada dos resultados de análises críticas
pela Direção.

Item 10: MELHORIA
A melhoria é um dos pontos principais a serem abordados pelo SGI. A busca por melhores processos, produtos
e serviços, preservação ambiental, uso de tecnologias mais sustentáveis, cuidado genuíno com os trabalhadores,
zelo com a saúde e ambiente de trabalho das pessoas que representam a organização, inovações, reorganizações
devem fazer parte da cultura do SGI da empresa.
A organização deve assumir o compromisso de sugerir e identificar as oportunidades de melhorias como uma prática
constante para a evolução no SGI.
10.2 – Não conformidade e Ação Corretiva

Neste item a empresa deve estabelecer a sistemática para gestão da melhoria, para tratamento de incidentes,
não conformidades e ação corretiva, ou seja, realizar as devidas tratativas para que as mesmas sejam finalizadas.
Na ocorrência de não conformidades, é preciso tomar ações que corrijam o problema, focando na eliminação
da causa raiz que gerou a não conformidade.
Desta forma, eliminando a causa, evitamos que o problema se repita e promovemos uma melhoria no processo.
Causa raiz: é a origem do problema;
Problema: é a situação e/ou local onde ocorreu o problema;
Consequência: são os efeitos que o problema produziu.
É recomendável que organização execute ações para eliminar causas de não-conformidades para evitar
sua repetição. As tratativas podem ser:

Analisar, criticamente, os incidentes, as não- Determinar e implantar ações necessárias;
conformidades;
Analisar a criticamente a eficácia das ações
Investigar os incidentes, não-conformidades, corretivas executadas;
determinando suas causas e executando ações
para evitar sua repetição; Revisar riscos e oportunidades determinados
no planejamento.
Avaliar a necessidade de ações para assegurar
que os incidentes, não-conformidades não
ocorram novamente;
Portanto, para a esfera da ISO 45001 é relevante citar a necessidade de participação dos trabalhadores e avaliação
de riscos das modificações advindas da investigação, antes de conduzi-las afim de avaliar novos perigos que podem
surgir.
Para este requisito normativo deve-se reter informação documentada deste item normativo.
10.3 Melhoria Contínua

A fim de impulsionar o desempenho do sistema de gestão integrada (SGI), é fundamental que haja engajamento de
todos os envolvidos, de modo que a equipe esteja plenamente alinhada com a simplicidade de pensar, sentir e agir
no dia a dia. Portanto, temáticas como por exemplo boas práticas, novas tecnologias, novos conhecimentos, colocar
em prática da política SGI, resultados das auditorias internas, análises críticas pela Direção e outras questões podem
ajudar significativamente a potencialização da melhoria contínua nos processos e no negócio organizacional.

Depois de todas as informações do Guia Completo SGI: ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, onde
compartilhamos a interpretação dos requisitos normativos das Normas, consolidamos outro auxílio para você!
Veja o que preparamos!
Para fechar com chave de ouro, segue abaixo um Quadro com as Principais Evidências para Auditoria Interna voltada
para SGI.
Destaca-se que este material se apresenta em caráter sugestivo, isso porque cada empresa tem sua estrutura
organizacional e também os profissionais da área têm suas interpretações e forma de auditar, sempre claro,
respeitando e seguindo as orientações da NBR ISO 19011:2018 - Diretrizes para Auditoria de Sistema de Gestão.
Ah! Só mais uma dica: separe um tempo para ler as explicações nos Anexos das Normas, pois existem informações
relevantes e esclarecedoras quanto à nova estrutura, terminologia e conceitos.
Então, vamos lá?

Quadro 1 – Principais Evidências para Auditoria Interna SGI
PRINCIPAIS EVIDÊNCIAS PARA AUDITORIA INTERNA DA ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 E ISO 45001:2018
Informações Documentadas no SGI

Itens Contextualização de alguns tipos
Normativos de informações documentadas
Manter e/ou reter Boas práticas/
e/ou direcionamento
(obrigatório) Recomendações
4 • Manual de SGI x
4.1 • Levantamento de questões internas e externas da
x
organização (metodologia SWOT, como exemplificação)
4.2 • Levantamento das partes interessadas x
4.3 • Escopo SGI x
4.4 • Mapeamento de processos e suas interações x
• Entrevista com a alta direção. Exemplos: atas das 3 últimas

5 reuniões de análise crítica, relatório anual de resultados x
5.1 da organização e mapeamento estratégico
5.2 • Política de SGI x
• Matriz/Identificação de responsabilidades e autoridades x

5.3 organizacionais no SGI
5.4 • Consulta e participação de trabalhadores - Comitê
x
de consulta e participação de trabalhadores

6
6.1
6.1.1 • Levantamento de riscos e oportunidades x
• Determinação de Aspectos e Impactos Ambientais (SGA)
6.1.2 • Identificação de perigos e riscos (SSO)
x
6.1.3 • Requisitos legais e outros requisitos (Sistema CAL - Ius)

x
6.2
• Objetivos, metas e programas da organização, x
6.2.1 bem com os planos de ações atrelados aos objetivos
6.2.2
• Diretrizes, procedimento, instrução de trabalho, sistemática

6.3 e/ou ata de reunião que comprove alguma mudança x
realizada, bem como planejamentos realizados
7
7.1
7.1.1 • Verificar a sistemática da organização e verificar através
7.1.2 de entrevistas como colaboradores se comportam x
7.1.3 com relação aos recursos disponíveis, pessoas, infraestrutura
e ambiente
7.1.4
7.1.5
7.1.5.1
• Medição de equipamentos x
7.1.5.2 • Cronograma de calibrações dos equipamentos. x

• Verificar a sistemática da organização e entrevistas tendo x
como objetivo verificar a evolução intelectual nas pessoas
7.1.6 internas e externas e sistemas, como exemplo
• Diretrizes, procedimento e/ou instrução de trabalho visando

7.2 identificar a descrição de cargos, listagem com todas x
as funções e afins ao tópico
• Matriz de treinamento e conscientização, relação
7.3 de treinamentos por área, cargo ou processo (conforme x
realidade da organização
• Analisar se a sistemática da empresa estabelece processo

7.4 de comunicação interna e externa x
7.5
• Procedimento e/ou instrução de trabalho de gestão
7.5.1 de informação documentada e Lista Mestra de Informações x
7.5.2 documentadas
7.5.3

8 • Procedimento operacional e/ou instrução de trabalho
x
relacionados aos controles operacionais, processos, critérios
8.1 e demais questões do SGI
8.1.3 • Planilha das mudanças do SGI identificadas e monitoradas x
8.1.4
8.1.4.2
• Planilha de controle e monitoramento de aquisições,
8.1.4.3 contratados e tercerizados
x
8.2 • (SGQ) Procedimento e/ou Instrução de trabalho voltado

para o departamento de negócio/comercial, onde terá
8.2.1 informações atreladas a forma de comunicar com o cliente, x
8.2.2 informações de produto/serviço, análise crítica de requisitos
de produtos/serviços, mudanças/propriedade de cliente/
8.2.3 requisitos específicos para ações de contingência, quando
8.2.4 necessário, requisitos de produtos/serviços
8.2 • (SGA e SSO) Analisar a existência do PAE ou PRE

x
e gestão da brigada.
8.3
8.3.1
8.3.2 • Procedimento e/ou instrução de trabalho (quando aplicável
x
8.3.3 ao escopo de SGQ), onde deve considerar a Gestão
8.3.4 de Projetos como um todo, como etapas por exemplo:
planejamento, entradas, controles, saídas e mudanças
8.3.5
8.3.6
8.4 • Procedimento e/ou instrução de trabalho voltado para
8.4.1 a gestão de provedores externos com o departamento
x
de compras/suprimentos (procedimento, planilha com todos
8.4.2
os provedores, avaliações dos provedores externos)
8.4.3

8.5
• Procedimento operacional e/ou instrução de trabalho
8.5.1 e registros atrelados a produção e serviços, identificação
8.5.2 e rastreabilidade, propriedade diversas do cliente/provedor x x
8.5.3 externo, preservação, atividades de pós-entrega, controle
de mudanças de serviços/ produtos da empresa
8.5.4 • O departamento de almoxarifado que geralmente temas
8.5.5 as evidências para apresentar x
8.5.6
• Procedimento e/ou instrução de trabalho que estabelece

como a organização verifica se os requisitos (produtos x
e serviços) foram atendidos e liberação de produtos
8.6 e serviços
• Departamento de Controle da qualidade – CQ que responde
os devidos questionamentos x
• Procedimento e/ou instrução de trabalho que terá

como finalidade descrever como a organização estabelece
8.7 e mantém um processo de controle de saídas não conformes
x
8.7.1 (produto e serviço)
• O auditor de SG pode solicitar por exemplo o Relatório
8.7.2 da qualidade de uma determinada amostra do serviço/ x
produto

9 • Monitoramento em geral (processos, métodos, medições,
9.1 indicadores, análises, resultados e desempenho de SGI x
9.1.1
• (SGQ) Verificar a sistemática da organização quanto

ao monitoramento da percepção e satisfação dos clientes.
9.1.2 Exemplo: pesquisa de satisfação e formas de relacionamento
x
para verificar o grau de satisfação dos serviços/produtos
• (SGA e SSO) Analisar o relatório de VCL - Verificação x

9.1.2 de Conformidade Legal ou ACL - Auditoria
de Conformidade legal
• Analisar a sistemática da organização como os lideres x

9.1.3 (gerentes e especialistas/coordenadores) analisam e avaliam
os indicadores e planos de ações das suas responsabilidades
• Diretrizes, procedimento e/ou instrução de trabalho

9.2 que explique os detalhes do programa de auditoria interna x
9.2.1 do sistema de gestão
9.2.2 • Verificar a existência do último relatório de auditoria interna
executado x
9.3 • Analisar a sistemática da Alta Direção com relação as análises

x
9.3.1 das entradas e saídas do sistema de gestão da organização*
• Em entrevista com a Alta Direção, analisar as últimas atas
9.3.2 de reuniões criteriosamente com base nos requisito normativo, x
9.3.3 realidade e tipo de negócio

10
10.1 • Verificar a gestão de melhoria contínua da empresa x
10.2 • Procedimento operacional e/ou instrução de trabalho x

que trata dos incidentes, não conformidade e ação corretiva
10.3
- Manter e/ou reter: Informações documentadas obrigatórias conforme normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015
e ISO 45001:2018
- Recomendações/Boas práticas: Voltadas as informações documentadas do SGI da organização.
Bom! esperamos que este material possa ajudar nos treinamentos, implantação e até na manutenção do SGI
da organização.
Sucesso nessa jornada do conhecimento!
Caso a sua empresa ou até você precise de consultoria e treinamento de sistema de gestão, entre em contato com a
Ius pelo e-mail negocios@iusnatura.com.br.
Ius Natura: mais de 30 anos potencializando conhecimento!
Até mais!

Referências Bibliográficas:
• ABNT NBR ISO 9001:2015 – Sistema de gestão da qualidade – Requisitos
• ABNT NBR ISO 14001:2015 - Sistema de Gestão Ambiental - Requisitos com orientações para uso
• ISO 45001:2018 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional - Requisitos com orientações para uso.

iusnatura.com.br

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Interpretação dos requisitos normativos

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Quadro 1 – Principais Evidências para Auditoria Interna SGI 77

4 SGI Guia Completo

Assim, o SGI facilita e proporciona a uniformização

Importante salientar que as instituições que implantam

Às empresas é sugerido adotar a gestão integrada como

5 SGI Guia Completo

• Rotina mais eficiente;

6 SGI Guia Completo

7 SGI Guia Completo

1987 1990 1994 2000 2008 2015

8 SGI Guia Completo

Referências normativas Apoio/Suporte

Termos e definições Operação

Contexto da organização Avaliação de Desempenho

9 SGI Guia Completo

Facilitar oportunidades para aumentar a satisfação do cliente;

Abordar riscos e oportunidades associados com seu contexto e objetivos;

A capacidade de demonstrar conformidade com requisitos especificados de e muito mais.

10 SGI Guia Completo

Os princípios de gestão da qualidade são:

Princípios do Conceito da Qualidade

12 SGI Guia Completo

Engajamento das Pessoas

13 SGI Guia Completo

Tomada de decisão baseada em evidência

Uma relação de benefícios mútuos potencializa a possibilidade de agregar valor.

14 SGI Guia Completo

• Proteção ao meio ambiente;

15 SGI Guia Completo

1996 2004 2015

16 SGI Guia Completo

17 SGI Guia Completo

Importante salientar que a ISO 45001:2018 é aplicável

Organizações que trabalham para demonstrar

18 SGI Guia Completo

19 SGI Guia Completo

20 SGI Guia Completo

O PDCA é formado por 4(quatro) etapas que são:

Do (fazer) - implementar o que foi planejado;

Check (checar) - monitorar e medir os processos e os produtos e serviços resultantes em relação

Act (agir) - executar ações para melhorar desempenho, conforme necessário.

22 SGI Guia Completo

Requisitos Planejamento Liderança Avaliação Resultado

Fonte: PDCA – ABNT NBR ISO 9001:2015.

23 SGI Guia Completo

Fonte: PDCA – ABNT NBR ISO 14001:2015.

24 SGI Guia Completo

Questões Internas Necessidades

Liderança Suporte (7)

Resultados pretendidos do Sistema de Gestão de SSO

25 SGI Guia Completo

26 SGI Guia Completo

Exemplos de questões externas: concorrentes, fornecedores, tendências de mercado, competitividade, questões

Devemos compreender os ASPECTOS POSITIVOS, ou melhor, potencializá-los; e os NEGATIVOS, devemos transformá-

29 SGI Guia Completo

É importante considerar os REQUISITOS ESTATUTÁRIOS E REGULAMENTARES APLICÁVEIS nas partes interessadas.

4.3 Determinando o escopo do SGI

1) Atividades administrativas e de apoio à Consultoria técnica de geoprocessamento.