Adi 4917 Li Minar

Supremo Tribunal Federal
MEDIDA CAUTELAR NA AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE

4.917 DISTRITO FEDERAL
RELATORA
REQTE.(S)
PROC.(A/S)(ES)
INTDO.(A/S)
ADV.(A/S)
INTDO.(A/S)
ADV.(A/S)
: MIN. CRMEN LCIA

: GOVERNADOR DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO
: PROCURADOR-GERAL DO ESTADO DO RIO DE
JANEIRO
: PRESIDENTE DA REPBLICA
: ADVOGADO -GERAL DA UNIO
: CONGRESSO NACIONAL
: ADVOGADO -GERAL DA UNIO
DECISO
AO
DIRETA
DE
INCONSTITUCIONALIDADE.
DISPOSITIVOS DA LEI N. 9.478/1997 E DA
LEI N. 12.351/2010 ALTERADOS PELA LEI
N. 12.734/2012. MUDANAS DAS REGRAS
DE DISTRIBUIO DE ROYALTIES E
PARTICIPAES ESPECIAIS DE ESTADOS
E
MUNICPIOS:
ALEGAO
DE
DESOBEDINCIA AO ART. 20, 1
COMBINADO COM A AL. B DO INC. II DO
2 DO ART. 155 DA CONSTITUIO DA
REPBLICA.
IMPUGNAO
RETROAO DE EFEITOS DA NOVA
LEGISLAO EM INOBSERVNCIA A
ATOS JURDICOS PERFEITOS E AO
PRINCPIO DA SEGURANA JURDICA.
PLAUBILIDADE
JURDICA
DEMONSTRADA.
EXCEPCIONAL
URGNCIA CONFIGURADA A IMPOR
DEFERIMENTO
CAUTELAR
AD
REFERENDUM DO PLENRIO.
Documento assinado digitalmente conforme MP n 2.200-2/2001 de 24/08/2001, que institui a Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil. O
documento pode ser acessado no endereo eletrnico http://www.stf.jus.br/portal/autenticacao/ sob o nmero 3518637.

ADI 4917 MC / DF
Relatrio
1. Ao Direta de Inconstitucionalidade, com pedido de medida
cautelar, ajuizada em 15.3.2013, pelo Governador do Estado do Rio de
Janeiro contra as novas regras de distribuio dos royalties e participaes
especiais devidos pela explorao do petrleo, introduzidas pela Lei Federal n.
12.734/2012 (doc. n. 1). De forma especfica, so impugnados os arts. 42-B; 42C; 48, II; 49, II; 49-A; 49-B; 49-C; 50; 50-A; 50-B; 50-C; 50-D; e 50-E da Lei
Federal n. 9.478/97, todos com a redao dada pela Lei Federal n. 12.734/2012.
Nesta ao direta retoma-se a questo do veto Lei n. 12.734/2012, que foi
discutido no MS n. 31.816/DF (fl. 1) NOTA [1] .
A ao direta de inconstitucionalidade
2. O Autor afirma ser a tese central da presente ao direta ... a de que o
pagamento de royalties e participaes especiais insere-se no pacto federativo
originrio da Constituio de 1988, sendo uma contrapartida ao regime
diferenciado do ICMS incidente sobre o petrleo (pago no destino, e no na
origem), bem como envolve, por imperativo do art. 20, 1, uma compensao
pelos nus ambientais e de demanda por servios pblicos gerados pela
explorao desse recurso natural. H ainda uma tese de menor abrangncia,
referente absoluta ilegitimidade da aplicao do novo regime s concesses
firmadas anteriormente promulgao da Lei Federal n. 12.734/2012 (fl. 5).
3. Explicita-se, na petio inicial da ao, ter sido a lei n. 12.734/2012
... editada para alterar as bases da repartio das participaes governamentais
devidas, nos termos da Constituio, aos Estados e Municpios em cujos
territrios ocorra a produo de petrleo. Em sntese, o diploma estabelece uma
nova forma de rateio das participaes, colocando no centro das preocupaes,
no os entes produtores como determina a Constituio -, e sim os Estados que
(i) no sofrem os impactos e os riscos associados explorao de petrleo, e (ii) j
se beneficiam de uma regra especial quanto incidncia do ICMS. No fosse
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ADI 4917 MC / DF
suficiente, a lei sequer excepciona expressamente as concesses j celebradas com
base na legislao anterior, pelo que seria possvel imaginar que o novo regime
poderia ser aplicvel aos contratos j em curso (fl. 18).
Na presente ao, o Governador do Estado do Rio de Janeiro pe em
questo a validade constitucional dos arts. 42-B; 42-C; 48, II; 49, II; 49-A;
49-B; 49-C; 50; 50-A; 50-B; 50-C; 50-D; e 50-E da Lei Federal n. 9.478/97, todos
com a redao dada pela Lei Federal n. 12.734/2012, argumentando que por
estes dispositivos teria sido levada a efeito verdadeira inverso do sistema
constitucional de pagamento de royalties e participaes especiais, colocando em
seu centro os Estados e Municpios no-produtores, cujas receitas sero imediata
e progressivamente ampliadas de forma bastante intensa, custa dos entes
produtores (fl. 21), o que contrariaria o 1 do art. 20 da Constituio da
Repblica.
Segundo o Autor, a Constituio faz ... uma associao direta e
inequvoca entre o pagamento da compensao e o fato de haver produo situada
no ente. Alm da literalidade do dispositivo, a lgica da compensao aos
produtores justificada por diversas razes objetivas, igualmente baseadas na
Constituio. ... Embora o bem pertena Unio (CF/88, arts. 20, IX, e 176,
caput), sua produo gera uma srie de nus e riscos para os entes locais em cujo
territrio ocorre a explorao. Por conta disso, a Constituio exige que os
Estados e Municpios produtores sejam compensados... (fl. 28).
Anota ele, ainda, ter a Constituio estabelecido exceo regra
geral sobre o regime do ICMS sobre operaes interestaduais com o
petrleo, deslocando a sua incidncia do Estado de origem da mercadoria
para o Estado de destino (al. b do inc. X do art. 155 da Constituio do
Brasil) exatamente para que haja coerncia no sistema federativo: ... os
Estados produtores, embora no arrecadem o ICMS, devem receber os recursos
previstos no art. 20, 1. As receitas, assim, se compensam em alguma
medida... (fl. 34).
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ADI 4917 MC / DF
Aduz o Governador do Estado do Rio de Janeiro que o advento das
normas questionadas teria provocado, assim, a ruptura do prprio
equilbrio federativo, pois os Estados no produtores passaram a se beneficiar
da arrecadao de ICMS e de uma inusitada compensao por prejuzos que
nunca tiveram (fl. 39).
4. Sustenta tambm o Autor que, mesmo que se viesse a considerar
vlido o novo regime de partilha dos royalties ... seria manifestamente
inconstitucional que se pretendesse aplicar essas novas regras s concesses
institudas com base na legislao anteriormente vigente (fl. 40).
O fundamento de tal considerao estaria na garantia constitucional
do respeito ao direito adquirido: no caso, o direito adquirido s participaes
atreladas s concesses j celebradas, constitudo nos termos das regras vigentes
ao tempo da celebrao. Em segundo lugar e ainda que no se quisesse
reconhecer a existncia de um direito adquirido da hiptese a mesma concluso
decorre igualmente da incidncia da segurana jurdica, da responsabilidade
fiscal e da boa-f objetiva (fl. 40).
Por isso o Autor argumenta que, na eventualidade de que no venham
a ser declarados inconstitucionais em si mesmos na linha do que se exps na
primeira parte da presente ao -, perfeitamente possvel interpretar os referidos
dispositivos de forma a, pelo menos, excluir-se a possibilidade de que incidam
sobre as concesses celebradas na vigncia da legislao anterior. Em rigor, essa
a interpretao menos inconstitucional que se lhes pode emprestar e revela-se
perfeitamente compatvel com a sua literalidade (fl. 46).
5. Requer suspenso cautelar imediata do diploma impugnado, nos
termos do art. 10, 3, da lei n. 9.868/99, o que pede seja feito
monocraticamente, ad referendum do Plenrio, tendo em vista a excepcional
urgncia envolvida na questo. A magnitude dos danos causados pela incidncia
(inclusive retroativa) das disposies impugnadas simplesmente no admite que
se aguarde o trmite normal das aes diretas de inconstitucionalidade. Por outro
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ADI 4917 MC / DF
lado, no haver nenhum prejuzo irreparvel na manuteno provisria do atual
status quo, estabelecido h dcadas (fl. 50).
Requer tambm a intimao da Presidente da Repblica e do
Congresso Nacional. E remessa subsequente do processo AdvocaciaGeral da Unio e Procuradoria-Geral da Repblica.
6. No mrito, pede a declarao de inconstitucionalidade dos arts. 42-B;
42-C; 48, II; 49, II; 49-A; 49-B; 49-C; 50; 50-A; 50-B; 50-C; 50-D; e 50-E da Lei
Federal n. 9.478/97, todos com a redao dada pela Lei Federal n. 12.734/2012 e
reitera o pedido eventual de declarao de inconstitucionalidade, tambm, da
Medida Provisria n. 592/2012, caso se entenda encontrar-se ela vigente. Por
fim, e tambm por eventualidade, caso no se entenda vivel a declarao de
inconstitucionalidade postulada, o requerente pede que seja reconhecida a
invalidade da aplicao das novas regras de distribuio s concesses celebradas
na vigncia da legislao anterior (fls. 50/51).
7. Distribudos, os autos vieram-me conclusos em 15.3.2013.
8. Examinados os elementos havidos nos autos, decido sobre o
requerimento de medida cautelar, sem a audincia dos rgos ou das
autoridades das quais emanaram as normas questionadas da Lei n.
9.478/1997 alteradas pela Lei n. 12.734/2012, em razo da urgncia
qualificada verificada na espcie.
A urgncia qualificada no caso a impor exame
e deciso sobre a medida cautelar requerida
9. Examino o requerimento de medida cautelar para suspender os
efeitos dos arts. 42-B; 42-C; 48, II; 49, II; 49-A; 49-B; 49-C; 50, 2o.; 50-A;
50-B; 50-C; 50-D; e 50-E da Lei n. 9.478/97, alterados pela Lei n.
12.734/2012, at o julgamento de mrito da presente ao, em razo da
qualificada urgncia alegada e demonstrada pelo Autor.
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ADI 4917 MC / DF
a comprovao desta urgncia qualificada que impede o aguardo

de sesso previamente agendada para o exame da cautelar requerida,
pelo Plenrio deste Supremo Tribunal, em regular processamento das
fases da presente ao.
A alegada urgncia pode ser fcil e claramente demonstrada pela
possibilidade ou probabilidade de imediata aplicao das novas regras no
clculo e na entrega dos valores devidos a Estados Federados e
Municpios e com os quais contam essas pessoas polticas para o
desempenho de suas atividades e para a prestao dos servios que lhes
so constitucionalmente cometidos.
10. Embora no expresso na pea inicial, tem-se desde a previso do
art. 8 da Lei n. 7990/1989, alterada pela Lei n. 8001/1990, que o
pagamento das compensaes financeiras previstas nesta Lei, inclusive o
da indenizao pela explorao do petrleo, do xisto betuminoso e do gs
natural ser efetuado mensalmente, diretamente aos Estados, ao Distrito
Federal, aos Municpios e aos rgos da Administrao Direta da Unio,
at o ltimo dia til do segundo ms subsequente ao do fato gerador,
devidamente corrigido pela variao do Bnus do Tesouro Nacional
(BTN), ou outro parmetro de correo monetria que venha a substitulo, vedada a aplicao dos recursos em pagamento de dvida e no quadro
permanente de pessoal.
A Lei n. 9.478/1997 trouxe comando normativo expresso sobre o
pagamento de royalties, em seu art. 47:
Art. 47. Os royalties sero pagos mensalmente, em moeda
nacional, a partir da data de incio da produo comercial de cada
campo, em montante correspondente a dez por cento da produo de
petrleo ou gs natural.
Em 1998, o Decreto 2.705 definiu, em seu art. 11:

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ADI 4917 MC / DF
Art 11. Os royalties previstos no inciso II do art. 45 da Lei n
9.478, de 1997, constituem compensao financeira devida pelos
concessionrios de explorao e produo de petrleo ou gs natural, e
sero pagos mensalmente, com relao a cada campo, a partir do ms
em que ocorrer a respectiva data de incio da produo, vedada
quaisquer dedues.
A previso legal quanto periodicidade do pagamento e a

necessidade de se conferir certeza s diferentes pessoas da Administrao
Pblica da Unio, dos Estados e dos Municpios quanto aos efeitos das
normas e aos comportamentos a serem adotados, os valores a serem
entregues e a quem, segundo quais regras jurdicas, qualifica a urgncia
do exame e da deciso sobre a medida cautelar suspensiva dos efeitos dos
dispositivos legais promulgados em 15.3.2013.
11. A controvrsia jurdica instaurada sobre a matria antecede a
promulgao dos dispositivos impugnados.
Como reala o Autor da presente ao, ... logo aps a descoberta das
reservas do pr-sal, pediu-se ao Estado do Rio de Janeiro que se conformasse em
abrir mo de parte da receita a que fazia jus, nos termos da legislao em vigor.
Somente em relao ao pr-sal, dizia-se. Aos poucos, no entanto, foi-se tentando
introduzir legislao para afetar tambm a participao dos Estados produtores
em reas situadas fora do pr-sal. E, j agora, no pretendem respeitar sequer as
receitas referentes a concesses firmadas h anos (fl. 19).
A matria referente ao pagamento de compensao aos Estados
Federados e aos Municpios pela explorao de petrleo e gs natural em
seus respectivos territrios data dos primrdios daquelas atividades
exploradoras (Lei n. 1004/1953, em especial em seu art. 27).
A explorao martima do petrleo determinou, em 1985, a mudana
das normas referentes queles pagamentos (Lei n. 7.453), prevendo-se,
ento, compensao s pessoas federadas quando o leo ou o gs natural
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ADI 4917 MC / DF
fossem extrados de plataforma continental. Os valores passaram a ser
devidos a Estados e Municpios confrontantes com os poos produtores.
Em 1988, ganhou estatura constitucional o direito dos Estados e
Municpios participao nos resultados da explorao de petrleo ou
gs natural, de recursos hdricos para fins de gerao de energia eltrica e
de outros recursos minerais, no respectivo territrio, plataforma
continental, mar territorial ou zona econmica exclusiva, ou compensao
por essa explorao.
A questo tem a seriedade prpria dos grandes temas federativos.
12. A extraordinria urgncia demandada para o exame da cautelar,
na espcie em foco, realada pelo Autor na petio apresentada, na qual
faz constar valores vultosos e imprescindveis para o prosseguimento dos
servios pblicos essenciais estaduais e dos Municpios situados no
Estado do Rio de Janeiro, e que seriam desidratados com a aplicao
imediata do novo regramento.
Estados e Municpios planejaram e oraram seus desempenhos
segundo as normas antes vigentes, sem a alterao advinda com a
promulgao das normas inicialmente vetadas.
Com a superao dos vetos apostos pela Presidente da Repblica ao
Projeto de Lei votado pelo Congresso Nacional, foram promulgadas e
publicadas as novas normas em 15.3.2013, mesma data em que ocorreu o
ajuizamento da presente ao.
A gravidade dos efeitos imediatos das regras questionadas fica
patenteada pela afirmativa do Governador do Estado de que as
vinculaes oramentrias fariam com que, em 2013, restassem apenas R$
300 milhes disponveis para custeio de diversos programas sociais. O
equilbrio das contas estaduais restaria severamente ameaado, assim
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ADI 4917 MC / DF
como a capacidade do Estado de honrar
constitucionais, legais e contratuais... (fl. 49).
seus
compromissos
13. Esses reflexos relevantes e irreparveis, pela eficcia que os

repasses minorados produziriam e que seriam baseados na nova
legislao, exigem a imediata manifestao deste Supremo Tribunal em
ao de controle concentrado de constitucionalidade, com a dispensa da
prvia requisio de informao aos rgos dos quais emanaram os
dispositivos legais impugnados.
14. Anote-se que a presente ao foi ajuizada em 15.3.2013, sexta
feira (recibo de petio eletrnica doc. 0), quase simultaneamente s
peties de Ao Direta de Inconstitucionalidade ns. 4916, 4918 e 4920,
todas apresentadas na mesma data e cuidando do mesmo tema,
diferenas pequenas, relativas apenas aos pedidos formulados em cada
qual.
A demonstrao pelo Autor desta ao das srias consequncias
financeiras e sociais produzidas pelas novas normas obriga o exame e a
concluso imediata sobre o requerimento de suspenso dos efeitos das
regras impugnadas, ainda em sede e de natureza acauteladora e precria,
como prprio destas medidas.
Os gravames apontados pelo Autor so comprovados pela
formulao dos novos clculos para os pagamentos mensais a serem
efetuados se se mantiver o quadro atual.
15. Tambm a reiterao do requerimento de pronto exame da
medida cautelar nas Aes Direta de Inconstitucionalidade ns. 4916, 4918
e 4920 leva-me a adotar a providncia judicial excepcional de examin-lo
e decidir de imediato, monocraticamente e ad referendum do Plenrio, na
forma de precedentes deste Supremo Tribunal.
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ADI 4917 MC / DF
Situaes como a presente, nas quais a urgncia da providncia
requerida cautelarmente e a objetiva configurao de instabilidade
jurdica, financeira e poltica advindas ficam objetivamente demonstradas
se se mantiverem os efeitos das normas questionadas, tm sido
acentuadas em casos nos quais como se tem na espcie a medida
cautelar poderia no produzir sua plena utilidade e o seguro afastamento
dos riscos demonstrados e iminentes sem a suspenso imediata dos
efeitos das normas, tudo a impor ao Ministro Relator tomada de deciso
imediata reitere-se - ad referendum do Plenrio.
Como afirmado, em caso anlogo, pelo Ministro Menezes Direito, ...
em vista (da) proximidade do prazo previsto no art. 7 da Lei Estadual
impugnada... e a impossibilidade de submeter o feito a tempo para apreciao do
Plenrio, aprecio, excepcionalmente, a medida cautelar pleiteada (Adin 4232
Rel. Ministro Menezes Direito).
16. Anoto, ainda, que a pouca ortodoxia da apreciao monocrtica,
pelo Relator, da cautelar requerida em ao direta de
inconstitucionalidade deve-se, exclusivamente, excepcionalidade da
situao e aos riscos decorrentes do aguardo da providncia pela
instncia natural deste Supremo Tribunal, qual seja, o seu Plenrio, at a
sesso em que o processo vier a ser apregoado para apreciao, ainda que
em regime de prioridade e urgncia, porque os clculos e pagamentos
dos valores segundo as regras legais referentes aos royalties e das
participaes das entidades federadas nos recursos em questo so feitos
mensalmente.
Observo, ainda, que, conquanto no seja o que comumente ocorre, a
adoo desse comportamento judicial deciso monocrtica quanto
cautelar - no indita, como se pode verificar, por exemplo, do que
decidido na ADI 4307-MC, de que sou relatora, na ADI 2.849-MC (Rel.
Ministro Seplveda Pertence, DJ 3.4.2003), na ADI 4.232-MC (Rel.
Ministro Menezes Direito, DJe 22.5.2009), na ADI 1.899-7-MC (Rel. o
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ADI 4917 MC / DF
Ministro Carlos Velloso), na ADI 4190-MC (Rel. o Ministro Celso de
Mello) , na ADPF n. 172 (Rel. o Ministro Marco Aurlio), nas quais
concluram os Ministros Relatores configurada situao de excepcional
urgncia, como se tem na presente ao direta de inconstitucionalidade,
pelo que a apreciao e a deciso do requerimento de medida cautelar,
suspensiva dos efeitos dos atos impugnados, no poderiam ser
postergadas.
O princpio federativo no sistema constitucional brasileiro
17. Na presente ao direta de inconstitucionalidade, o Autor afirma
ter sido desobedecido o princpio federativo ao se estaturem as novas
regras que alteraram os critrios de fixao de valores a serem pagos aos
Estados e Municpios, em cujos territrios se tenha a explorao de
petrleo ou cuja rea martima seja confrontante com o territrio da
pessoa poltica.
Na argumentao do Autor, a atuao do poder legislativo nacional
possvel na matria e para o caso teria inobservado os limites
constitucionais: a) ao determinar critrios determinantes de compensao
a todos os Estados e Municpios, sem considerar a natureza indenizatria
dos royalties, do que decorre que aquele que no sofre danos no tem
direito a receber para permanecer indene (no h o que indenizar); b)
retirando dos Estados e Municpios recebedores, por direito - segundo
alegao posta na pea inicial da ao -, valores que lhes so devidos para
serem repassados a quem no dispe do direito constitucional a esse
recebimento; c) ao provocar ou permitir o enfraquecimento de algumas
entidades federadas em benefcio de outras, em afronta s normas
constitucionais (mxime ao regime fixado a partir das balizas definidas
nos arts. 20, 1 e al. b do inc. X do 2 do art. 155 da Constituio), o que
agrediria o princpio federativo, em sua formulao constitucional, no
podendo ele ser alterado pelo legislador ordinrio; d) ao definir a
retroao dos efeitos das regras expressas no diploma legal, exigindo-se a
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ADI 4917 MC / DF
sua aplicao aos ajustes e concesses levadas a efeito sob a gide de
normas antes vigentes, afrontaria os princpios do direito adquirido, do
ato jurdico perfeito e da segurana jurdica, pelo que tambm por isso
no poderiam as normas impugnadas prevalecer; e) tambm teriam sido
atingidos os princpios constitucionais da responsabilidade fiscal, do
equilbrio oramentrio e da boa-f objetiva.
18. As razes expostas na petio inicial, fundadas na jurisprudncia
deste Supremo Tribunal, denotam a densa plausibilidade da alegada
inconstitucionalidade de algumas das novas regras legais, especialmente
aquelas promulgadas em 15.3.2013, modificando-se critrios de
pagamento de royalties e de participaes dos Estados e dos Municpios
no resultado da explorao de petrleo ou gs natural, de recursos
hdricos para fins de gerao de energia eltrica e de outros recursos
minerais no respectivo territrio, plataforma continental, mar territorial
ou zona econmica exclusiva, ou compensao financeira por essa
explorao.
Do modelo federativo e do pagamento das participaes e da compensao das
pessoas da Federao ( 1 do art. 20 e al. b do inc. X do 2 do art. 155 da
Constituio do Brasil)
19. Dispem o 1 do art. 20 e a al. b do inc. X do 2 do art. 155 da
Constituio do Brasil, alegados pelo Autor como normas constitucionais
interpretadas sistemicamente e que teriam sido descumpridas pelas
regras legais questionadas na presente ao:
Art. 20 So bens da Unio:
...
1 - assegurada, nos termos da lei, aos Estados, ao Distrito
Federal e aos Municpios, bem como a rgos da administrao direta
da Unio, participao no resultado da explorao de petrleo ou gs
natural, de recursos hdricos para fins de gerao de energia eltrica e
de outros recursos minerais no respectivo territrio, plataforma
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ADI 4917 MC / DF
continental, mar territorial ou zona econmica exclusiva, ou
compensao financeira por essa explorao.
Art. 155. Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir
impostos sobre: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 3, de
1993)
...
2. O imposto previsto no inciso II atender ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 3, de 1993)
...
X - no incidir:
...
b) sobre operaes que destinem a outros Estados petrleo,
inclusive lubrificantes, combustveis lquidos e gasosos dele derivados,
e energia eltrica;.
20. Nas palavras do Autor, as normas legais que, em contrariedade

ao que se extrai da interpretao sistemtica dos dispositivos
constitucionais acima transcritos, restringem a autonomia financeira de
algumas entidades federadas, subtraindo delas valores compensatrios
decorrentes de danos suportados pela explorao do petrleo, para
beneficiar outras pessoas federadas, sem respeito ao que estatudo pela
Constituio, desborda da competncia legislativa vlida e incide em
desobedincia a princpios fundamentais, no caso, o da Federao e seus
consectrios.
21. O 1 do art. 20 da Constituio brasileira compe-se com outras
normas que delineiam o modelo federativo adotado, garantindo-se a
autonomia das entidades federadas, dotadas de competncias prprias e
recursos correspondentes s atribuies que lhes so definidas.
A autonomia das entidades federadas o sinal federativo
constitucionalmente fixado. Sem autonomia no h federao. E a
autonomia espao prprio de competncias sob favorveis condies
jurdicas, polticas e financeiras garantidas para o desempenho dos
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ADI 4917 MC / DF
servios pblicos atribudos a cada qual das entidades.
O debate legislativo, a impor novo modelo definidor de critrios
para a fixao e distribuio de recursos referentes participao no
resultado da explorao de petrleo ou gs natural ou de compensao
financeira por essa explorao, parece ter tido como causa a fragilidade e
a necessidade financeira das entidades federadas, Estados, Distrito
Federal e Municpios.
No af de obter mais recursos, os parlamentares encaminharam-se
para soluo que de sua competncia (formulao da lei mencionada no
1 do art. 20 da Constituio), alterando o modelo de distribuio dos
recursos ali previstos para destinar pagamentos a outras pessoas
federadas que no apenas aquelas at agora aquinhoadas.
Legislar direito-dever do Congresso Nacional. Mas tambm seu
dever-direito ater-se aos comandos constitucionais.
O que se h de examinar e decidir, cautelarmente neste passo, se,
ao desempenhar a sua competncia legislativa, o Congresso Nacional,
analisando e deliberando sobre a matria, em especial quanto aos pontos
inicialmente vetados pela Presidenta da Repblica s normas propostas
pelos parlamentares, no projeto que se tornou a Lei n. 12.734/2012, teria
atuado em desconformidade com a Constituio.
22. Insista-se: neste juzo acautelatrio, a anlise e a concluso ho de
se direcionar pela plausibilidade jurdica e pela relevncia dos
fundamentos apresentados para deciso que se imponha, para evitar
prejuzo irreparvel para os cidados, pelos quais so diretamente
responsveis as entidades federadas que se afirmam contrariadas em seus
respectivos direitos pelas normas promulgadas.
23. No se desconhecem as combalidas condies financeiras de boa
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ADI 4917 MC / DF
parte das entidades estaduais e municipais. No exerccio legtimo de suas
tarefas, os parlamentares responsabilizam-se e buscam solues para
permitir a todas as entidades o desempenho competente de suas
atribuies, para o que dependem de recursos. Esses parecem ser cada
vez mais necessrios. E cada vez mais parcos s demandas sociais.
A legitimidade e a dificuldade desta tarefa parlamentar no esto em
jogo, nem so depreciadas. Ao contrrio: de se reconhecer no ser ofcio
fcil nem desimportante o do Congresso Nacional, mais ainda em quadro
de tal complexidade.
Entretanto, o exame jurdico da questo posta atm-se ao cuidado
constitucional da atividade legislativa desenvolvida e compatibilidade
das regras votadas (aps terem sido vetadas por inconstitucionalidade
pela Presidente da Repblica) com a Constituio da Repblica.
Para tanto, h de se considerar a advertncia de Raul Machado
Horta, segundo o qual A Constituio de 1988 promoveu a reconstruo do
federalismo brasileiro, estabelecendo a relao entre a Federao e os princpios e
regras que individualizam essa forma de Estado no conjunto das formas polticas.
Esse processo de reconstruo envolveu o abandono do modelo fixado na
Constituio Federal de 1967 e na Emenda n. 1 de 1969, as quais, sob a
inspirao do autoritarismo poltico, concentraram na Unio a sede praticamente
exclusiva da legislao e dos recursos tributrios, relegando Estados e
Municpios a situao de meros caudatrios da Unio. As relaes de
subordinao adquiriram predominncia no federalismo constitucional de 1967 e
1969 e esse perodo, que perdurou at a promulgao da Constituio de 1988,
assinalou a crise mais profunda do federalismo brasileiro...O constituinte de 1988
teve a conscincia da crise do federalismo e se empenhou na retomada dos
fundamentos definidores do Estado Federal. nesse retorno s fontes
republicanas do federalismo constitucional que reside a relevante tarefa de
reconstruo do federalismo, mrito inegvel da Constituio de 1988
(HORTA, Raul Machado. Estudos de direito constitucional. Belo
15

ADI 4917 MC / DF
Horizonte: Del Rey, 1995, p.522).
24. Nos primeiros anos da Federao brasileira, Ruy Barbosa
acentuava a necessidade de se evitar a direo contrria aos
descomedimentos da forma federativa. Segundo aquele jurista, ... a
discriminao dos poderes locais e federais, em matria de rendas, no no
sentido de alargar a ao dos Estados que se pronunciam as tendncias novas da
opinio. Em face da experincia ... no em desenvolver a ao independente
destes que cogitam os economistas empenhados no exame do problema
(BARBOSA, Ruy Comentrios Constituio Federal Brasileira. So
Paulo: Saraiva, 1932, v. I, p. 66).
Para recuperar o federalismo republicano, a que se referia Raul
Machado Horta, evitando-se o descomedimento federativo, mencionado
por Ruy Barbosa, a Constituio de 1988 traou, para alm das linhas de
princpios fundamentais da forma de Estado, as regras prprias do
modelo, a includas aquelas garantidoras do regime financeiro, a
direcionar o legislador.
Traou-se modelo federativo como forma de Estado capacitado a
realizar as pluralidades locais na unidade nacional; todas as entidades se
entendendo para o bem dos cidados. O desentendimento federativo,
cujo pice a denominada guerra fiscal, o desacerto do modelo.
25. E nesse ponto que se tem o quadro posto na ao em exame.
Algumas entidades federadas Estados e Municpios -, em cujo
territrio se tenha a explorao de petrleo ou gs natural ou que seja
confrontante com rea de explorao foram resguardadas
constitucionalmente na participao dos recursos decorrentes daquela
atividade.
O disposto no 1 do art. 20 da Constituio brasileira definiu
16

ADI 4917 MC / DF
direito pblico subjetivo dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios participao no resultado da explorao de petrleo ou gs
natural, de recursos hdricos para fins de gerao de energia eltrica e de
outros recursos minerais no respectivo territrio, plataforma continental,
mar territorial ou zona econmica exclusiva, ou compensao financeira
por essa explorao.
Afirma-se direito pblico subjetivo constitucionalmente definido
pelo uso da locuo inicial da regra assegurada...participao ... ou
compensao....
26. certo que a regra do 1 do art. 20 contm-se em norma de
eficcia limitada, pelo aproveitamento constitucional da expresso nos
termos da lei. Esse o norte doutrinrio afirmado, por exemplo, por Jos
Afonso da Silva, o qual, em comentrios ao dispositivo, anota ser regra,
pois, de eficcia limitada e aplicabilidade dependente de lei... (SILVA, Jos
Afonso da Comentrio contextual Constituio. So Paulo: Malheiros,
2009, p. 258).
Da a supervenincia de legislao (Lei n. 9.478/1997), que cuidou da
matria constitucionalizada (no plano infraconstitucional era objeto de
legislao anterior, desde 1953), segundo o regramento posto na
Constituio de 1988.
Seja afirmado que a circunstncia de o direito ser exercido nos
termos da lei, como se tem no 1 do art. 20 da Constituio, no o
debilita.
Mesmo no art. 5 da Constituio da Repblica, na qual se listam
alguns dos direitos fundamentais das pessoas, se tem remisso lei.
O que se h de interpretar que o direito foi constitucionalmente
estabelecido, disso no se podendo desconhecer ou ignorar. A forma do
17

ADI 4917 MC / DF
seu exerccio, seus termos e condies que se conferiu ao legislador.
Entretanto, no se acanha ou se aniquila direito constitucionalmente
estatudo, embora por igual no se desconhea a legitimidade da ao do
legislador para traar a forma de seu exerccio.
Assim, o Estado e o Municpio, em cujo territrio se tenha
explorao de petrleo ou de gs natural ou que seja confrontante com
rea martima na qual se d esta atividade (em plataforma continental,
mar territorial ou zona econmica exclusiva), titulariza o direito
assegurado na regra constitucional.
Nesta linha a observao de Clio Borja, em parecer anexado aos
autos eletrnicos da ao, segundo o qual o artigo 20, pargrafo 1, da
Constituio, localiza a explorao do petrleo e do gs natural no respectivo
territrio, plataforma continental, mar territorial ou zona econmica exclusiva.
No se cuida de mera justaposio de reas, mas de projeo geogrfica e
geoeconmica da superfcie do territrio estadual em qualquer stio ou
profundidade do solo e subsolo marinhos, e que com ele estejam em relao de
contiguidade, ou, nas palavras do artigo 20, do Decreto n. 1, de 11 de janeiro de
1991, como confrontantes com poos produtores (os Estados e Municpios)
contguos rea martima delimitada pelas linhas de projeo dos respectivos
limites territoriais at a linha da plataforma continental, onde estiverem situados
os poos (art. 20, caput). A confrontao que qualifica Estados e Municpios
como produtores, uma vez que, na sua rea geoeconmica, se localizem trs ou
mais instalaes industriais de processamento, armazenamento e escoamento de
petrleo e gs natural e de apoio produo e escoamento desses produtos
portos, aeroportos, oficinas de manuteno e fabricao, almoxarifados, armazns
e escritrios; oleodutos e gasodutos. Os municpios contguos a esses e os que
sofrem as consequncias sociais e econmicas da produo ou explorao do
petrleo e do gs natural constitucional, na rea geoeconmica, zona limtrofe
de produo (decreto n. 1, cit., art. 20, 2). Essas regras explicam a participao
e a compensao financeira a que alude o pargrafo 1, do artigo 20 da
Constituio, concedida a Estados e Municpios que se vinculam ao processo
18

ADI 4917 MC / DF
produtivo como associados do empreendimento levado a cabo em reas por eles
jurisdicionadas e pela Unio (superfcie terrestre, ou solo e subsolo marinhos).
27. Essa mesma razo constitucional, que conduzira a legislao
agora alterada pelas normas questionadas, levou a Presidenta da
Repblica a vetar os dispositivos quando votados, inicialmente, pelo
Congresso Nacional:
Razes dos vetos
O texto proposto inconstitucional, pois conflita diretamente
com as disposies previstas no art. 5o e no 1o do art. 20 da
Constituio, ao obrigar os Estados e Municpios a renunciarem a
direito constitucional originrio para participar da distribuio do
Fundo Especial destinado a todos os entes federados. Adicionalmente,
ao prever opes sucessivas entre as receitas compensatrias e aquelas
decorrentes do Fundo Especial, a implementao da sistemtica
prevista no projeto se torna inaplicvel, visto que a opo de cada um
dos entes federados impactar nos fatores que condicionam as decises
dos demais.
...
A imposio de limites mximos para o recebimento de valores
referentes aos royalties viola o disposto no 1o do art. 20 da
Constituio. A compensao financeira aos municpios produtores,
confrontantes ou afetados deve guardar equivalncia com o impacto
decorrente da produo e da explorao de petrleo e gs natural. Ao
determinar um teto de receita, os dispositivos desvirtuam tal
sistemtica constitucional de proporcionalidade entre a explorao e a
compensao. Alm disso, ao adotar como critrio para a definio dos
limites o ano de 2011, o projeto impe tratamento no isonmico entre
municpios produtores.
...
No h justificativa constitucional para o pagamento de
compensaes financeiras aos municpios que sediem pontos de
entrega de gs natural. O pagamento de royalties aos municpios que
abrigam as instalaes de embarque e desembarque se justifica pelo
impacto decorrente de sua explorao sobre o territrio de tais
19

ADI 4917 MC / DF
municpios, o que no se verifica em relao aos pontos de entrega de
gs natural. Por outro lado, a disputa pelos novos pontos de entrega
em face da hiptese proposta de pagamento de royalties, afastaria a
utilizao de critrios tcnicos e econmicos para a definio de sua
localizao.
...
As novas regras de distribuio dos royalties previstas no art. 3o
do projeto, ao no ressalvar sua aplicao aos contratos j em vigor,
violam frontalmente o disposto no inciso XXXVI do art. 5o e no 1o
do art. 20 da Constituio.
Os royalties fixados na legislao em vigor constituem uma
compensao financeira dada aos Estados e Municpios produtores e
confrontantes em razo da explorao do petrleo em seu territrio.
Devido a sua natureza indenizatria, os royalties incorporam-se s
receitas originrias destes mesmos entes, inclusive para efeitos de
disponibilidade futura. Trata-se, portanto, de uma receita certa, que,
em vrios casos, foi objeto de securitizao ou operaes de antecipao
de recebveis. A alterao desta realidade jurdica afronta o disposto no
inciso XXXVI do art. 5o e o princpio do equilbrio oramentrio
previsto no art. 167, ambos da Constituio Federal... (grifos
nossos).
Reconheceu-se, pois, desde a primeira votao no Congresso

Nacional do projeto de lei, que se veio a converter na Lei n.
12.12.734/2012, com os novos dispositivos, cujos vetos foram superados e
promulgados em 15.3.2013, o reconhecimento a) da inconstitucionalidade
dos dispositivos deliberados pela Casa Legislativa por confrontar o 1
do art. 20 e o inc. XXXVI do art. 5 da Constituio do Brasil; b)
decorrncia daquela ndoa contrria ao direito, a imperiosidade de
impedimento do ingresso das regras no cenrio jurdico.
Superados os vetos, pretende o Autor da presente ao seja
restabelecido o direito constitucionalmente assegurado s entidades
estaduais e municipais, contempladas pela descrio do 1 do art. 20 da
Constituio, o afastamento dos efeitos jurdicos das normas
20

ADI 4917 MC / DF
modificadoras do regime antes vigente, que, assim, persistiria por
enquanto.
28. Razo de direito assiste ao Autor.
Pelo menos em sede acauteladora, a plausibilidade dos fundamentos
apresentados, que pem no centro da discusso processual a eficcia do
princpio federativo e as regras do modelo constitucionalmente adotadas,
conduz ao deferimento da medida cautelar requerida.
A dico do 1 do art. 20 da Constituio brasileira define os
titulares do direito participao no resultado da explorao de petrleo
ou gs natural no respectivo territrio, plataforma continental, mar
territorial ou zona econmica exclusiva, ou compensao financeira por
essa explorao.
O direito das entidades federadas, Estados e Municpios,
constitucionalmente assegurado, decorre de sua condio territorial e dos
nus que tm de suportar ou empreender pela sua geografia e, firmado
nesta situao, assumir em sua geoeconomia, decorrentes daquela
explorao. Da a garantia constitucional de que participam no resultado
ou compensam-se pela explorao de petrleo ou gs natural.
Como observado por Clio Borja, no parecer antes mencionado, a
Constituio no partilha participao na produo nem compensao financeira
a Estados e Municpios de cujos territrios o petrleo e o gs no so extrados ou
que no se delimitam geograficamente com as reas exploradas, nem concorrem
operacionalmente para a produo, porque ... esses direitos federativos so
territoriais e decorrem de confrontao com as jazidas exploradas. A inexistncia
dessas vinculaes topogrficas, produtivas e operacionais exclui Estados e
Municpios da participao no resultado da explorao e na compensao
financeira (fl. 10 do parecer).
21

ADI 4917 MC / DF
29. A alterao legislativa promovida, a aquinhoar Estados e
Municpios no ajustados nas condies territoriais constitucionalmente
descritas, com participao nos resultados da explorao de petrleo e
gs natural ou com valores compensatrios, mostra-se dissonante da
norma constitucional apontada como paradigma.
Note-se que o recebimento de valores pelos Estados e Municpios
contemplados pelas regras legislativas questionadas corresponde perda
financeira e jurdica pois de direito se cuida, segundo alega o Autor, em
questo a ser resolvida em julgamento de mrito da presente ao
daqueles que se pem como titulares do direito previsto no 1 do art. 20
da Constituio brasileira.
30. Tambm merece relevo a assertiva do Autor de que, sistema
jurdico como a Constituio, a sua interpretao impe o cuidado
integral e o sentido completo a ser acolhido na interpretao de suas
normas.
A participao no resultado da explorao de petrleo ou gs natural
ou compensao financeira por essa explorao acomoda-se a modelo
tributrio, que fixa orientao diversa para Estados titulares desse direito
(previsto no 1 do art. 20) e para aqueles que com tais recursos no
podem contar.
Da a norma da al. b do inc. X do 2 do art. 155 da Constituio,
segundo a qual no incidir ICMS sobre operaes que destinem a outros
Estados petrleo, inclusive lubrificantes, combustveis lquidos e gasosos
dele derivados e energia eltrica. Vale dizer, orienta-se a hiptese de
incidncia tributria segundo o destino e no a origem do produto
tributado, exatamente para se acomodar o regime de finanas na
Federao.
A alterao das regras relativas ao regime de participao no
22

ADI 4917 MC / DF
resultado da explorao de petrleo ou gs natural ou da compensao
pela explorao, sem mudana constitucional do sistema tributrio,
importa em desequilibrar o to frgil equilbrio federativo nacional e em
desajustar, mais ainda, o regime financeiro das pessoas federadas sem
ateno aos princpios e s regras que delineiam a forma de Estado
adotada constitucionalmente.
Como ensina Carlos Maximiliano, quando o estatuto fundamental
define as circunstncias em que um direito pode ser exercido...esta especificao
importa proibir, implicitamente, qualquer interferncia legislativa para sujeitar o
exerccio do direito a condies novas ou estender a outros casos a penalidade. ...
Quando as palavras forem suscetveis de duas interpretaes, uma estrita, outra
ampla, adotar-se- aquela que for mais consentnea com o fim transparente da
norma positiva (MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao do
direito. Rio de Janeiro: Forense, 1988, os. 313/14).
Na espcie em exame, a Constituio estabeleceu normas que se
ajustam, coordenam-se, completam-se com finalidade clara de garantir a
participao de Estados e Municpios em situao geogrfica definida ou
compens-los pelos nus decorrentes de sua situao.
O enfraquecimento dos direitos de algumas entidades federadas no
fortalece a federao; compromete-a em seu todo.
E se uma vez se desobedece a Constituio em nome de uma
necessidade, outra poder ser a inobservncia de amanh em nome de
outra. At o dia em que no haver mais Constituio.
O direito de Estados e Municpios, a ser exercido nos termos da lei,
no pode ser porta de entrada para o seu amesquinhamento pelo
legislador, no se podendo permitir seja esse direito constitucionalmente
estabelecido mais formal que real, ainda que o objetivo tenha sido o de
angariar novos recursos s demais entidades federadas, igualmente
23

ADI 4917 MC / DF
necessitadas de novos aportes para fazer face s demandas sociais.
Por mais nobres e defensveis sejam os motivos que conduzem os
legisladores, no se atm o controle de constitucionalidade a suas razes,
mas compatibilidade do ato legislado com as normas constitucionais.
Da inaplicao das novas regras aos royalties devidos pelas concesses institudas
com base na legislao antes vigente
31. O Autor formula pleito subsidirio, contido, de certa forma, no
primeiro e mais amplo, mencionado nos vetos da Presidenta da
Repblica, relativo inaplicao das regras alteradas da Lei n. 9.478/1997
s concesses aperfeioadas, porque tanto feriria o direito adquirido s
participaes atreladas s concesses j celebradas...da incidncia dos princpios
da segurana jurdica, da responsabilidade fiscal e da boa-f objetiva (fls. 40).
Quanto alegao de afronta ao inc. XXXVI do art. 5 da
Constituio do Brasil, relativa ao direito adquirido mencionado pelo
Autor, de se observar serem protegidos constitucionalmente, como
direitos fundamentais, o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa
julgada.
Esses institutos so desdobramentos ou especificaes do princpio
da segurana jurdica, um dos esteios da ideia de Justia, cuja
concretizao buscada pelo direito. O direito ordena ( ordem
normativa) em busca da Justia (sua finalidade) para tanto propiciando
segurana (que a fora do direito para conforto de todas as pessoas).
No caso agora examinado no se h de pretender nem est
expresso no regramento legal questionado, conquanto seja temor do
Autor desta e das outras aes diretas ajuizadas questionando as mesmas
normas que a nova legislao seja aplicada a atos jurdicos
aperfeioados nos termos da legislao vigente ao tempo de sua prtica.
24

ADI 4917 MC / DF
Das concesses acabadas decorreram direitos que ingressaram no

patrimnio pblico das pessoas federadas e que, mesmo se desdobrando
em recebimentos de valores no presente e parcelas no futuro,
fundamentam-se em processos findos, vlidos, que se formaram e se
aperfeioaram segundo a legislao vigente no perodo em que se deram
os seus atos.
Aplicar a nova legislao queles atos e processos aperfeioados
segundo as normas vigentes quando de sua realizao seria retroao,
dotar de efeitos pretritos atos e processos acabados segundo o direito,
em clara afronta norma constitucional do inc. XXXVI do art. 5, antes
mencionado.
Como indaguei em outra deciso, se nem certeza do passado o
brasileiro pudesse ter, de que poderia ele se sentir seguro no Estado de
Direito? J se disse que o Brasil vive incerteza quanto ao futuro (o que
da vida), mas tem tambm insegurana quanto ao presente (o que precisa
ser depurado para que as pessoas vivam o conforto da certeza das coisas,
pois certezas das gentes no h), e o que pior e incomum, tambm tem
por incerto o passado.
A expresso normativa questionada pe em nfase este dado: no
seria dever do Estado, acatando a Constituio que tem na segurana
jurdica e no respeito incontornvel e imodificvel ao ato jurdico perfeito,
garantir a certeza, pelo menos quanto ao passado e acabado, como se d
com as concesses feitas?
Tem razo, no ponto, o Autor, ao requerer a suspenso de efeitos das
normas modificadas porque poderiam ser interpretadas no sentido da
possibilidade de sua aplicao imediata e com efeitos retro.
Tanto causaria insegurana jurdica, financeira e poltica, pelo que
25

ADI 4917 MC / DF
no podem prevalecer as normas at o seu julgamento por este Supremo
Tribunal Federal.
32. De se anotar, ainda, que se for (ou se fosse) constitucionalmente
possvel e h densa plausibilidade de no o ser possa ser promovida
alterao da matria na forma feita (alterao legislativa certo ser
possvel, porque a matria cuidada no 1 do art. 20 da Constituio
assegura direito nos termos da lei), poder-se-ia chegar, talvez, a duas
incongruncias da nova legislao com os princpios e regras
constitucionais: em primeiro lugar, Estados e Municpios no dotados dos
requisitos constitucionais para titularizar direito participao no
resultado da explorao de petrleo e de gs natural passariam a receber
recursos que, em contrapartida, seriam retirados do que se tem como
direito de outros Estados e Municpios, em afronta ao que dispe o 1
do art. 20 da Constituio. Em segundo lugar, o legislador teria alterado,
tcita e indiretamente, o sistema tributrio, pois a regra da al. b do inc. X
do 2 do art. 155 da Constituio do Brasil estabelece regime que se
compe com a interpretao e aplicao do 1 do art. 20 nos termos
legislados antes da alterao agora promovida. Estados e Municpios
titulares do direito participao no resultado da explorao de petrleo
e gs natural ou compensao financeira por essa explorao teriam
diminudo os recebimentos decorrentes da aplicao desse dispositivo e
no teriam sido beneficiados com o que lhes negado
constitucionalmente quanto ao ICMS.
O oramento aprovado pelas entidades federadas para o ano de 2013
considerou a realidade jurdica de 2012, quando inexistentes ou
inaplicveis as novas regras, pelo que no haveria como assegurar o
cumprimento do arcabouo normativo vigente (tais como a Lei de
Responsabilidade Fiscal e a Lei Oramentria) se a aplicao da nova
legislao fosse imediata, alargando seus efeitos at mesmo sobre o
passado e atingindo, assim, atos jurdicos perfeitos.
26

ADI 4917 MC / DF
Tambm por isso se mostra imprescindvel seja a matria
questionada nesta ao objeto de discusso e deciso definitiva pelo
Plenrio deste Supremo Tribunal Federal.
33. A suspenso de efeitos de ato legislativo exceo, sendo a regra
a validade constitucional das leis.
Entretanto, como ensinava Ruy Barbosa, onde se estabelece uma
Constituio, com delimitao da autoridade para cada um dos grandes poderes
do Estado, claro que estes no podem ultrapassar essa autoridade, sem incorrer
em incompetncia, o que em direito equivale a cair em nulidade (BARBOSA,
Ruy Op. cit., v. I, p. 8).
Ruy transcreve Marshall, artfice maior do controle de
constitucionalidade das leis no direito moderno, na passagem em que se
encarece que Definiram-se e demarcaram-se os poderes da legislatura; e, para
que sobre tais limites no ocorresse erro, ou deslembrana, fez-se escrita a
Constituio. ... Ou havemos de admitir que a Constituio anula qualquer
medida legislativa, que a contrarie, ou anuir em que a legislatura possa alterar
por medidas ordinrias a Constituio. No h contestar o dilema. Entre as duas
alternativas no se descobre meio termo. Ou a Constituio uma lei superior,
soberana, irreformvel por meios comuns; ou se nivela com os atos de legislao
usual, e, como estes, reformvel ao sabor da legislatura. Se a primeira
proposio verdadeira, ento o ato legislativo, contrrio Constituio, no ser
lei; se verdadeira a segunda, ento as Constituies escritas so absurdos
esforos do povo, por limitar um poder de sua natureza ilimitvel. Ora, com
certeza, todos os que tm formulado Constituies escritas, sempre o fizeram com
o intuito de assentar a lei fundamental e suprema da nao; e, conseguintemente,
a teoria de tais governos deve ser que qualquer ato de legislatura, ofensivo da
Constituio, nulo (Idem).
Conquanto apenas em sede acauteladora de direitos fundamentais
federativos, a argumentao apresentada pelo Autor da presente ao e a
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ADI 4917 MC / DF
demonstrao por ele feita dos riscos iminentes e de efeitos de difcil
desfazimento a serem suportados por Estados e Municpios que se creem
titulares do direito prescrito no 1 do art. 20 da Constituio, conduz ao
imediato deferimento do requerido, para suspender os efeitos dos arts.
42-B; 42-C; 48, II; 49, II; 49-A; 49-B; 49-C; 2 do art. 50; 50-A; 50-B; 50-C;
50-D; e 50-E da Lei Federal n. 9.478/97, com as alteraes promovidas pela
Lei n. 12.734/201, ad referendum do Plenrio deste Supremo Tribunal
Federal, at o julgamento de mrito da presente ao.
Da Medida Provisria n. 592/2002
34. O Autor menciona, em rpidas linhas e sem aprofundamento ou
justificativa especfica e articulada, que tambm a Medida Provisria n.
592/2012 estaria eivada de inconstitucionalidade, mesma ndoa que teria
tisnado a Lei n. 12.734/2002.
Observa que a Medida Provisria n. 592/2002 adota[ria] um regime de
partilha de royalties quase idntico ao da referida lei [Lei n. 12.734/2012,]
derrubado o veto, o Congresso Nacional teria igualmente superado os
dispositivos da medida provisria que tratam dos percentuais de partilha,
inclusive e sobretudo em razo da clara superposio que se estabeleceu.
35. A Medida Provisria n. 592, de 3 de dezembro de 2012, modifica
as Leis n. 9.478, de 6 de agosto de 1997, e n. 12.351, de 22 de dezembro de
2010, para determinar novas regras de distribuio entre os entes da Federao
dos royalties e da participao especial decorrentes da explorao de petrleo, gs
natural e outros hidrocarbonetos fluidos sob o regime de concesso, e para
disciplinar a destinao dos recursos do Fundo Social.
O Autor observa que alm de vetar parte do que hoje a Lei n.
12.734/2012, a Presidenta da Repblica tambm editou a Medida Provisria n.
592/2012, que adota um regime de partilha quase idntico ao da referida lei. Por
conta disso, os argumentos da presente ao foram desenvolvidos a partir do
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ADI 4917 MC / DF
pressuposto de que, derrubado o veto, o Congresso Nacional teria igualmente
superado os dispositivos da medida provisria que tratam dos percentuais de
partilha, inclusive e sobretudo em razo da clara superposio que se estabeleceu.
Contudo, na eventualidade de assim no se entender, o requerente pede, desde j,
que se considerem aditados os pedidos formulados na presente ao a fim de que
neles se inclua a impugnao tambm da Medida Provisria n. 592/2012 ...
particularmente do seu art. 2, que atribui nova redao aos arts. 48-A e 50, 5
da Lei n. 9.478/97. Com a superao do veto, as mesmas razes que conduzem
invalidade da lei se aplicariam tambm MP (fls. 25).
No h requerimento de suspenso cautelar dos efeitos dessa
Medida Provisria, apenas pedido de mrito (fls. 50), mas sempre pedido
eventual de inconstitucionalidade....
36. Consta do stio da Cmara dos Deputados, em 17.3.2013, no ter
sido apreciada aquela Medida Provisria pelas Casas do Congresso.
No h como se afirmar, portanto, e como apenas sugere o Autor,
sem desenvolver argumentos quanto incompossibilidade daquela
Medida Provisria com a Constituio da Repblica, que as normas nela
contidas teriam sido revogadas, ainda que implicitamente, pela superao
do veto aposto pelo Poder Executivo em relao, especialmente, s
normas dos arts. 42-B, inc. II, alnea F; 49-A, inc. I e II, e pargrafo nico;
50, 5; 50-A e 50-B nos termos da Lei n. 12.734/2002.
37. O exame das medidas provisrias pelo Congresso Nacional h
ser realizado em conformidade com os princpios e as regras do devido
processo legislativo.
De se esclarecer, inicialmente, que a superao dos vetos
apresentados em 30.11.2012 pela Presidenta da Repblica, Dilma
Rousseff, (Mensagem 522/2012), na sesso do Congresso Nacional de
7.3.2013, no tornam invlidas, automaticamente, as normas da Medida
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ADI 4917 MC / DF
Provisria n. 592/2002 que tratam de pontos e forma diversa a matria.
38. A plausibilidade do alegado quanto s normas questionadas da
Lei n. 12.734/2012 e a urgncia qualificada da medida cautelar requerida e
agora deferida no se mostram to evidentes em relao aos dispositivos
da Medida Provisria, que sequer so transcritos e sobre os quais no
argumenta, especificamente, o Autor.
Alis, como anota o Autor, no tem ele mesmo a certeza de que
ainda esteja a produzir efeitos aquela Medida Provisria, menos ainda
aps a superao dos vetos e a suspenso dos efeitos das normas da Lei n.
12.734/2012 por esta deciso.
Da porque a anlise e deciso sobre esse diploma, se for o caso, ser
objeto de oportuno exame, o que convm por mais de uma razo.
A uma, porque a suspenso cautelar dos efeitos de todas as normas
constantes da Medida Provisria pode ocasionar eventual vazio
normativo sobre matria que nela seja versada, sem relao direta e
imediata com os Estados e Municpios titulares dos direitos na forma do
1 do art. 20 da Constituio, consequncia a ser evitada.
A dois, porque a prudncia recomenda o esclarecimento exato de
quais normas da Medida Provisria 592/2012 so questionadas, as razes
da indagao e as consequncias para as entidades federadas da
manuteno ou da suspenso de seus efeitos, o que poder ser feito de
imediato pelo Autor e tambm a partir das informaes a serem
prestadas, no prazo do art. 11 da Lei n. 9.868/1999, pela Presidenta da
Repblica e pelo Congresso Nacional.
A trs, porque, como se tem consolidado na jurisprudncia deste
Supremo Tribunal, dever do Autor da Ao Direta de
Inconstitucionalidade desenvolver, de forma adequada e suficiente, os
30

ADI 4917 MC / DF
argumentos que lhe paream evidenciar a inconstitucionalidade arguida,
como observado pelo Ministro Celso de Mello no julgamento da Ao
Direta de Inconstitucionalidade n. 514/PI:
Impe-se, ao autor, no processo de controle concentrado de
constitucionalidade, indicar as normas de referncia - que so aquelas
inerentes ao ordenamento constitucional e que se revestem, por isso
mesmo, de parametricidade - em ordem a viabilizar, com apoio em
argumentao consistente, a aferio da conformidade vertical dos atos
normativos de menor hierarquia.
Quaisquer que possam ser os parmetros de controle que se
adotem - a Constituio escrita ou a ordem constitucional global (J. J.
GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional, p. 712, 4a ed.,
1987, Almedina, Coimbra) -, no pode o autor deixar de referir, para
os efeitos mencionados, quais as normas, quais os princpios e quais os
valores efetiva ou potencialmente lesados por atos estatais revestidos
de menor grau de positividade jurdica, sempre indicando, ainda, os
fundamentos, a serem desenvolvidamente expostos, subjacentes
argio de inconstitucionalidade.
Esse dever de fundamentar a argio de inconstitucionalidade
onera e incide sobre aquele que faz tal afirmao, assumindo, por isso
mesmo, um carter de indeclinvel observncia (ADI 561/DF, Rel.
Min. CELSO DE MELLO).
No cabe, desse modo, ao Supremo Tribunal Federal,
substituindo-se ao autor, suprir qualquer omisso que se verifique na
petio inicial. Isso porque a natureza do processo de ao direta de
inconstitucionalidade, que se revela instrumento de grave repercusso
na ordem jurdica interna, impe maior rigidez no controle dos seus
pressupostos formais (RTJ 135/19, Rel. Min. SEPLVEDA
PERTENCE - RTJ 135/905, Rel. Min. CELSO DE MELLO).
A magnitude desse excepcional meio de ativao da jurisdio
constitucional concentrada do Supremo Tribunal Federal impe e
reclama, at mesmo para que no se degrade em sua importncia, uma
atenta fiscalizao desta Corte, que deve impedir que o exerccio de tal
prerrogativa institucional, em alguns casos, venha a configurar
instrumento de instaurao de lides constitucionais temerrias.
31

ADI 4917 MC / DF
A omisso do autor - que deixou de indicar as razes
consubstanciadoras da alegada ilegitimidade constitucional do
caput do art. 12 da Lei Complementar n 04/90 - faz com que essa
conduta processual incida na restrio fixada pela jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal que no admite argies de
inconstitucionalidade, quando destitudas de fundamentao ou
desprovidas de motivao especfica e suficientemente desenvolvida.
Considerada a jurisprudncia desta Suprema Corte - que deu
causa formulao da regra inscrita no art. 3o, I, da Lei n 9.868/99 -,
no se pode conhecer de ao direta, sempre que a impugnao nela
veiculada, como ocorre na espcie, revelar-se destituda de
fundamentao ou quando a argio de inconstitucionalidade
apresentar-se precria ou insuficientemente motivada.
A gravidade de que se reveste o instrumento de controle
normativo abstrato impe, quele que possui legitimidade para utilizlo, o dever processual de sempre expor, de modo suficientemente
desenvolvido, as razes jurdicas justificadoras da alegao de
inconstitucionalidade.
que, em sede de fiscalizao concentrada, no se admite
afirmao meramente genrica de inconstitucionalidade, tanto quanto
no se permite que a alegao de contrariedade ao texto constitucional
se apie em argumentos superficiais ou em fundamentao
insuficiente.
Essa orientao tem prevalecido, em tema de fiscalizao
normativa abstrata, na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal,
que, por mais de uma vez, deixou de conhecer de aes diretas, seja por
falta de motivao especfica, seja por insuficincia ou deficincia da
prpria fundamentao (RTJ 177/669, Rel. Min. MAURCIO
CORRA - ADI 561/DF, Rel. Min. CELSO DE MELLO ADI
2.111/DF, Rel. Min. SYDNEY SANCHES):
necessrio, em ao direta de inconstitucionalidade,
que venham expostos os fundamentos jurdicos do pedido com
relao s normas impugnadas, no sendo de admitir-se
alegao genrica de inconstitucionalidade sem qualquer
demonstrao razovel, nem ataque a quase duas dezenas de
medidas provisrias em sua totalidade com alegaes por
32

ADI 4917 MC / DF
amostragem. (RTJ 144/690, Rel. Min. MOREIRA ALVES
grifei)
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE CAUSA DE PEDIR E PEDIDO - Cumpre ao autor da ao
proceder abordagem, sob o ngulo da causa de pedir, dos
diversos preceitos atacados, sendo imprprio faz-lo de forma
genrica. A flexibilidade jurisprudencial de autora no mais se
justifica, isso diante do elastecimento constitucional do rol dos
legitimados para a referida ao. (ADI 1.708/MT, Rel. Min.
MARCO AURLIO grifei)
Insuficincia de fundamentao da inicial dado o nmero
de dispositivos legais alterados pela Medida Provisria, sem que
se particularize, pontualmente, como convm, a motivao a
justificar a declarao de sua invalidade. Ao direta de
inconstitucionalidade no conhecida, por falta de motivao
especfica
quanto
pretendida
declarao
de
inconstitucionalidade. (RTJ 173/466, Rel. Min. NRI DA
SILVEIRA grifei)
Nem se diga que, em ocorrendo situao como a ora exposta,
impor-se-ia ao Tribunal o dever de ensejar, ao autor, a possibilidade de
complementar a petio inicial.
Tal providncia no se revela processualmente vivel, porque a
Lei n 9.868/99 - que dispe sobre o processo e o julgamento da ao
direta de inconstitucionalidade e da ao declaratria de
constitucionalidade - estabelece que a ausncia de fundamentao
autoriza o indeferimento liminar da petio inicial, por ocorrncia do
vcio grave da inpcia.
Na realidade, a Lei n 9.868/99, ao dispor sobre essa
conseqncia de ordem processual, assim prescreve em seu art. 4,
caput: A petio inicial inepta, no fundamentada e a
manifestamente improcedente sero liminarmente indeferidas pelo
relator (grifei).
Cabe ter presente, no ponto, no sentido desta deciso, o
julgamento plenrio da ADI 1.775/RJ, Rel. Min. MAURCIO
CORRA (RTJ 177/669), na parte em que esta Corte afastou a
proposta de que se deveria ensejar, ao autor, a oportunidade de aditar a
33

ADI 4917 MC / DF
petio inicial, quando deficientemente fundamentada.
Sendo assim, e presentes tais razes, no conheo desta ao
direta, no ponto em que, sem qualquer fundamentao, o autor
questionou a constitucionalidade do caput do art. 12 da Lei
Complementar n 04/90, julgando-a prejudicada, de outro lado, no
que concerne aos demais preceitos normativos que foram impugnados
nesta sede de controle abstrato (DJ 31.3.2008, grifos nossos).
De igual teor os seguintes precedentes: ADI 2.044-MC/RS, Rel. Min.

Octvio Gallotti, Plenrio, DJ 8.6.2001; ADI 128/AL, de minha relatoria,
Plenrio, DJ 15.9.2011; ADI 2.536/DF, de minha relatoria, Plenrio, DJ
28.5.2009).
Da Medida Cautelar e seus Efeitos
39. A relevncia dos fundamentos apresentados na petio inicial
desta ao pelo Governador do Estado do Rio de Janeiro e a
plausibilidade jurdica dos argumentos nela expostos, acrescidos dos
riscos inegveis segurana jurdica, poltica e financeira dos Estados e
Municpios experimentando situao de incerteza quanto s regras
incidentes sobre pagamentos a serem feitos pelas entidades federais,
alguns decorrentes mesmo de concesses aperfeioadas e dos direitos
delas decorrentes -, impuseram-me o deferimento imediato da medida
cautelar requerida.
Assim se tem resguardados, cautelarmente, direitos dos cidados
dos Estados e dos Municpios que se afirmam atingidos em seu acervo
jurdico e em sua capacidade financeira e poltica de persistir no
cumprimento de seus deveres constitucionais.
Esse o quadro que no permitiu sequer alguns poucos dias mais de
aguardo para deciso plenria direta da matria por este Supremo
Tribunal, em face das datas exguas para clculos e pagamentos dos
valores, cujos critrios esto postos na legislao questionada e cujos
34

ADI 4917 MC / DF
efeitos so suspensos.
40. Ademais, enfatizo serem quatro as Aes Diretas de
Inconstitucionalidade sobre o mesmo tema, algumas com petio inicial
de mais de uma centena de laudas, com argumentos a serem examinados
com detena mnima, conquanto urgente, para deciso, ainda que
cautelar, sobre a matria, recomendando-se sejam elas encaminhadas em
conjunto ao Plenrio, o que igualmente requer mais que o tempo de
setenta e duas horas para providncias.
Note-se estarem as duas ltimas sesses do rgo antes do recesso
da semana santa a ordinria e a extraordinria marcadas e com pautas
pblicas para os prximos dias 20 e 21 de maro de 2013.
Os clculos e pagamentos, especialmente referentes aos royalties, so
mensais, como antes realado, o que requer providncia judicial urgente,
como agora feito com o deferimento da medida cautelar a ser submetida
ao referendo do Plenrio.
41. Pelo exposto, na esteira dos precedentes, em face da urgncia
qualificada comprovada no caso, dos riscos objetivamente
demonstrados da eficcia dos dispositivos e dos seus efeitos, de difcil
desfazimento, defiro a medida cautelar para suspender os efeitos dos
arts. 42-B; 42-C; 48, II; 49, II; 49-A; 49-B; 49-C; 2 do art. 50; 50-A; 50-B;
50-C; 50-D; e 50-E da Lei Federal n. 9.478/97, com as alteraes
promovidas pela Lei n. 12.734/2012, ad referendum do Plenrio deste
Supremo Tribunal, at o julgamento final da presente ao.
Publique-se.
Braslia, 18 de maro de 2013.
Ministra CRMEN LCIA
Relatora
35

ADI 4917 MC / DF
NOTA [1]:
Art. 42-B. Os royalties devidos em funo da produo de petrleo, de gs
natural e de outros hidrocarbonetos fluidos sob o regime de partilha de produo
sero distribudos da seguinte forma:
I - quando a produo ocorrer em terra, rios, lagos, ilhas lacustres
ou fluviais:
a) 20% (vinte por cento) para os Estados ou o Distrito Federal, se for o
caso, produtores;
b) 10% (dez por cento) para os Municpios produtores;
c) 5% (cinco por cento) para os Municpios afetados por operaes de
embarque e desembarque de petrleo, gs natural e outro hidrocarboneto fluido,
na forma e critrios estabelecidos pela Agncia Nacional do Petrleo, Gs
Natural e Biocombustveis
(ANP);
d) 25% (vinte e cinco por cento) para constituio de fundo especial, a ser
distribudo entre Estados e o Distrito Federal, se for o caso, de acordo com os
seguintes critrios:
1. os recursos sero distribudos somente para os Estados e, se for o caso, o
Distrito Federal, que no tenham recebido recursos em decorrncia do disposto na
alnea a deste inciso, na alnea a do inciso II deste artigo, na alnea a do
inciso II dos arts. 48 e 49 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no inciso II
do 2o do art. 50 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997;
2. o rateio dos recursos do fundo especial obedecer s mesmas regras do
rateio do Fundo de Participao dos Estados e do Distrito Federal (FPE), de que
trata o art. 159 da Constituio;
3. o percentual que o FPE destina aos Estados e ao Distrito Federal, se for o
caso, que sero excludos do rateio dos recursos do fundo especial em decorrncia
do disposto no item 1 ser redistribudo entre os demais Estados e o Distrito
Federal, se for o caso, proporcionalmente s suas participaes no FPE;
4. o Estado produtor ou confrontante, e o Distrito Federal, se for produtor,
36

ADI 4917 MC / DF
poder optar por receber os recursos do fundo especial de que trata esta alnea,
desde que no receba recursos em decorrncia do disposto na alnea a deste
inciso, na alnea a do inciso II deste artigo, na alnea a do inciso II dos arts.
48 e 49 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no inciso II do 2o do art. 50
da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997;
5. os recursos que Estados produtores ou confrontantes, ou que o Distrito
Federal, se for o caso, tenham deixado de arrecadar em funo da opo prevista
no item 4 sero adicionados aos recursos do fundo especial de que trata esta
alnea;
e) 25% (vinte e cinco por cento) para constituio de fundo especial, a ser
distribudo entre os Municpios de acordo com os seguintes critrios:
1. os recursos sero distribudos somente para os Municpios que no
tenham recebido recursos em decorrncia do disposto nas alneas b e c deste
inciso e do inciso II deste artigo, nas alneas b e c do inciso II dos arts. 48 e
49 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no inciso III do 2 do art. 50 da
Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997;
rateio do Fundo de Participao dos Municpios (FPM), de que trata o art. 159
da Constituio;
3. o percentual que o FPM destina aos Municpios que sero excludos do
rateio dos recursos do fundo especial em decorrncia do disposto no item 1 ser
redistribudo entre Municpios proporcionalmente s suas participaes no FPM;
4. o Municpio produtor ou confrontante poder optar por receber os
recursos do fundo especial de que trata esta alnea, desde que no receba recursos
em decorrncia do disposto nas alneas b e c deste inciso e do inciso II deste
artigo, nas alneas b e c do inciso II dos arts. 48 e 49 da Lei no 9.478, de 6 de
agosto de 1997, e no inciso III do 2o do art. 50 da Lei no 9.478, de 6 de agosto
de 1997;
5. os recursos que Municpios produtores ou confrontantes tenham deixado
de arrecadar em funo da opo prevista no item 4 sero adicionados aos
recursos do fundo especial de que trata esta alnea;
f) 15% (quinze por cento) para a Unio, a ser destinado ao Fundo Social,
institudo por esta Lei, deduzidas as parcelas destinadas aos rgos especficos da
37

ADI 4917 MC / DF
Administrao Direta da Unio, nos termos do regulamento do Poder Executivo;
II - quando a produo ocorrer na plataforma continental, no mar territorial
ou na zona econmica exclusiva:
a) 22% (vinte e dois por cento) para os Estados confrontantes;
b) 5% (cinco por cento) para os Municpios confrontantes;
c) 2% (dois por cento) para os Municpios afetados por operaes de
embarque e desembarque de petrleo, gs natural e outro hidrocarboneto fluido,
na forma e critrios estabelecidos pela ANP;
d) 24,5% (vinte e quatro inteiros e cinco dcimos por cento) para
constituio de fundo especial, a ser distribudo entre Estados e o Distrito
Federal, se for o caso, de acordo com os seguintes critrios:
alnea a do inciso I e deste inciso II, na alnea a do inciso II dos arts. 48 e 49
da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no inciso II do 2o do art. 50 da Lei no
9.478, de 6 de agosto de 1997;
desde que no receba recursos em decorrncia do disposto na alnea a do inciso
I e deste inciso II, na alnea a do inciso II dos arts. 48 e 49 da Lei no 9.478, de
6 de agosto de 1997, e no inciso II do 2o do art. 50 da Lei no 9.478, de 6 de
agosto de 1997;
alnea;
38

ADI 4917 MC / DF
e) 24,5% (vinte e quatro inteiros e cinco dcimos por cento) para
constituio de fundo especial, a ser distribudo entre os Municpios de acordo
com os seguintes critrios:
tenham recebido recursos em decorrncia do disposto nas alneas b e c do
inciso I e deste inciso II, nas alneas b e c do inciso II dos arts. 48 e 49 da Lei
no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no inciso III do 2 do art. 50 da Lei no
9.478, de 6 de agosto de 1997;
da Constituio;
em decorrncia do disposto nas alneas b e c do inciso I e deste inciso II, nas
alneas b e c do inciso II dos arts. 48 e 49 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de
1997, e no inciso III do 2 do art. 50 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997;
f) 22% (vinte e dois por cento) para a Unio, a ser destinado ao Fundo
Social, institudo por esta Lei, deduzidas as parcelas destinadas aos rgos
especficos da Administrao Direta da Unio, nos termos do regulamento do
Poder Executivo.
1 A soma dos valores referentes aos royalties devidos aos Municpios nos
termos das alneas b e c dos incisos I e II do art. 42-B da Lei no 12.351, de
22 de dezembro de 2010, com os royalties devidos nos termos das alneas b e
c dos incisos I e II deste art. 48 e do art. 49 desta Lei, com a participao
especial devida nos termos do inciso III do 2o do art. 50 desta Lei, ficaro
limitados ao maior dos seguintes valores:
I - os valores que o Municpio recebeu a ttulo de royalties e participao
39

ADI 4917 MC / DF
especial em 2011;
II - 2 (duas) vezes o valor per capita distribudo pelo FPM, calculado em
nvel nacional, multiplicado pela populao do Municpio.
2 A parcela dos royalties de que trata este artigo que contribuir para o
que exceder o limite de pagamentos aos Municpios em decorrncia do disposto
no 1o ser transferida para o fundo especial de que trata a alnea e do inciso
II.
3 Os pontos de entrega s concessionrias de gs natural produzido no
Pas sero considerados instalaes de embarque e desembarque, para fins de
pagamento de royalties aos Municpios afetados por essas operaes, em razo do
disposto na alnea c dos incisos I e II.
4 A opo dos Estados, Distrito Federal e Municpios de que trata o item
4 das alneas d e e do inciso II poder ser feita aps conhecido o valor dos
royalties e da participao especial a serem distribudos, nos termos do
regulamento.
Art. 42-C. Os recursos do fundo especial de que tratam os incisos I e II do
caput do art. 42-B tero a destinao prevista no art. 50-E da Lei no 9.478, de 6
de agosto de 1997.
Art. 48. A parcela do valor dos royalties, previstos no contrato de
concesso, que representar 5% (cinco por cento) da produo, correspondente ao
montante mnimo referido no 1o do art. 47, ser distribuda segundo os
seguintes critrios:
(...)
II - quando a lavra ocorrer na plataforma continental, no mar territorial ou
na zona econmica exclusiva:
a) 20% (vinte por cento) para os Estados confrontantes;
b) 17% (dezessete por cento) para os Municpios confrontantes e
respectivas reas geoeconmicas, conforme definido nos arts. 2o, 3o e 4o da Lei no
7.525, de 22 de julho de 1986;
c) 3% (trs por cento) para os Municpios que sejam afetados pelas
operaes de embarque e desembarque de petrleo, de gs natural e de outros
40

ADI 4917 MC / DF
hidrocarbonetos fluidos, na forma e critrio estabelecidos pela ANP;
d) 20% (vinte por cento) para constituio de fundo especial, a ser
seguintes critrios:
alnea a dos incisos I e II do art. 42-B da Lei no 12.351, de 22 de dezembro de
2010, na alnea a deste inciso e do inciso II do art. 49 desta Lei e no inciso II do
2o do art. 50 desta Lei;
desde que no receba recursos em decorrncia do disposto na alnea a dos
incisos I e II do art. 42-B da Lei no 12.351, de 22 de dezembro de 2010, na alnea
a deste inciso e do inciso II do art. 49 desta Lei e no inciso II do 2o do art. 50
desta Lei;
alnea;
e) 20% (vinte por cento) para constituio de fundo especial, a ser
tenham recebido recursos em decorrncia do disposto nas alneas b e c dos
incisos I e II do art. 42-B da Lei no 12.351, de 22 de dezembro de 2010, nas
alneas b e c deste inciso e do inciso II do art. 49 desta Lei e no inciso III do
41

ADI 4917 MC / DF
da Constituio;
em decorrncia do disposto nas alneas b e c dos incisos I e II do art. 42-B da
Lei no 12.351, de 22 de dezembro de 2010, nas alneas b e c deste inciso e do
inciso II do art. 49 desta Lei e no inciso III do 2o do art. 50 desta Lei;
f) 20% (vinte por cento) para a Unio, a ser destinado ao Fundo Social,
Administrao Direta da Unio, nos termos do regulamento do Poder Executivo.
1o A soma dos valores referentes aos royalties devidos aos Municpios nos
c dos incisos I e II deste art. 48 e do art. 49 desta Lei, com a participao
especial em 2011;
2o A parcela dos royalties de que trata este artigo que contribuir para o
que exceder o limite de pagamentos aos Municpios em decorrncia do disposto
no 1o ser transferida para o fundo especial de que trata a alnea e do inciso
II.
3o Os pontos de entrega s concessionrias de gs natural produzido no
42

ADI 4917 MC / DF
disposto na alnea c dos incisos I e II.
4o A opo dos Estados, Distrito Federal e Municpios de que trata o item
regulamento.
Art. 49. ...
II -...
a) 20% (vinte por cento) para os Estados confrontantes;
b) 17% (dezessete por cento) para os Municpios confrontantes e
respectivas reas geoeconmicas, conforme definido nos arts. 2o, 3o e 4o da Lei no
7.525, de 22 de julho de 1986;
c) 3% (trs por cento) para os Municpios que sejam afetados pelas
operaes de embarque e desembarque de petrleo, de gs natural e de outros
hidrocarbonetos fluidos, na forma e critrio estabelecidos pela ANP;
d) 20% (vinte por cento) para constituio de fundo especial, a ser
seguintes critrios:
2010, na alnea a deste inciso e do inciso II do art. 48 desta Lei e no inciso II do
43

ADI 4917 MC / DF
desde que no receba os recursos referidos no item 1;
alnea;
e) 20% (vinte por cento) para constituio de fundo especial, a ser
alneas b e c deste inciso e do inciso II do art. 48 desta Lei e no inciso III do
rateio do FPM, de que trata o art. 159 da Constituio;
recursos do fundo especial de que trata esta alnea, desde que no receba os
recursos referidos no item 1;
f) 20% (vinte por cento) para a Unio, a ser destinado ao Fundo Social,
Administrao Direta da Unio, nos termos do regulamento do Poder Executivo.
1o (Revogado).
2o (Revogado).
3o (Revogado).
4o A soma dos valores referentes aos royalties devidos aos Municpios nos
c dos incisos I e II deste artigo e do art. 48 desta Lei, com a participao
44

ADI 4917 MC / DF
especial em 2011;
5o A parcela dos royalties de que trata este artigo que contribuir para o
valor que exceder o limite de pagamentos aos Municpios em decorrncia do
disposto no 4o ser transferida para o fundo especial de que trata a alnea e
do inciso II.
6o A opo dos Estados, Distrito Federal e Municpios de que trata o item
regulamento.
7o Os pontos de entrega s concessionrias de gs natural produzido no
disposto na alnea c dos incisos I e II. (NR)
Art. 49-A. Os percentuais de distribuio a que se referem a alnea b do
inciso II do art. 48 e a alnea b do inciso II do art. 49 sero reduzidos:
I - em 2 (dois) pontos percentuais em 2013 e em cada ano subsequente at
2018, quando alcanar 5% (cinco por cento);
II - em 1 (um) ponto percentual em 2019, quando alcanar o mnimo de
4% (quatro por cento).
Pargrafo nico. A partir de 2019, o percentual de distribuio a que se
refere este artigo ser de 4% (quatro por cento).
Art. 49-B. Os percentuais de distribuio a que se referem a alnea d do
inciso II do art. 48 e a alnea d do inciso II do art. 49 sero acrescidos:
I - em 1 (um) ponto percentual em 2013 e em cada ano subsequente at
atingir 24% (vinte e quatro por cento) em 2016;
II - em 1,5 (um inteiro e cinco dcimos) de ponto percentual em 2017,
45

ADI 4917 MC / DF
quando atingir 25,5% (vinte e cinco inteiros e cinco dcimos por cento);
III - em 1 (um) ponto percentual em 2018, quando atingir 26,5% (vinte e
seis inteiros e cinco dcimos por cento);
IV - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2019, quando atingir o
mximo de 27% (vinte e sete por cento).
refere este artigo ser de 27% (vinte e sete por cento).
Art. 49-C. Os percentuais de distribuio a que se referem a alnea e do
inciso II do art. 48 e a alnea e do inciso II do art. 49 sero acrescidos:
I - em 1 (um) ponto percentual em 2013 e em cada ano subsequente at
atingir 24% (vinte e quatro por cento) em 2016;
II - em 1,5 (um inteiro e cinco dcimos) de ponto percentual em 2017,
quando atingir 25,5% (vinte e cinco inteiros e cinco dcimos por cento);
III - em 1 (um) ponto percentual em 2018, quando atingir 26,5% (vinte e
seis inteiros e cinco dcimos por cento);
IV - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2019, quando atingir o
mximo de 27% (vinte e sete por cento).
refere este artigo ser de 27% (vinte e sete por cento).
Art. 50...
2o ...
I - 42% (quarenta e dois por cento) Unio, a ser destinado ao Fundo
Social, institudo pela Lei no 12.351, de 2010, deduzidas as parcelas destinadas
aos rgos especficos da Administrao Direta da Unio, nos termos do
regulamento do Poder Executivo;
II - 34% (trinta e quatro por cento) para o Estado onde ocorrer a produo
em terra, ou confrontante com a plataforma continental onde se realizar a
produo;
III - 5% (cinco por cento) para o Municpio onde ocorrer a produo em
terra, ou confrontante com a plataforma continental onde se realizar a produo;
IV - 9,5% (nove inteiros e cinco dcimos por cento) para constituio de
46

ADI 4917 MC / DF
fundo especial, a ser distribudo entre Estados e o Distrito Federal, se for o caso,
de acordo com os seguintes critrios:
a) os recursos sero distribudos somente para os Estados e, se for o caso, o
2010, na alnea a do inciso II dos arts. 48 e 49 desta Lei e no inciso II do 2o
deste artigo;
b) o rateio dos recursos do fundo especial obedecer s mesmas regras do
c) o percentual que o FPE destina aos Estados e ao Distrito Federal, se for o
do disposto na alnea a ser redistribudo entre os demais Estados e o Distrito
d) o Estado produtor ou confrontante, e o Distrito Federal, se for produtor,
poder optar por receber os recursos do fundo especial de que trata este inciso,
desde que no receba recursos em decorrncia do disposto na alnea a dos
incisos I e II do art. 42-B da Lei no 12.351, de 22 de dezembro de 2010, na alnea
a do inciso II dos arts. 48 e 49 desta Lei e no inciso II do 2o deste artigo;
e) os recursos que Estados produtores ou confrontantes, ou que o Distrito
na alnea d sero adicionados aos recursos do fundo especial de que trata este
inciso;
V - 9,5% (nove inteiros e cinco dcimos por cento) para constituio de
fundo especial, a ser distribudo entre os Municpios de acordo com os seguintes
critrios:
a) os recursos sero distribudos somente para os Municpios que no
alneas b e c do inciso II dos arts. 48 e 49 desta Lei e no inciso III do 2o
deste artigo;
b) o rateio dos recursos do fundo especial obedecer s mesmas regras do
rateio do FPM, de que trata o art. 159 da Constituio;
47

ADI 4917 MC / DF
c) o percentual que o FPM destina aos Municpios que sero
excludos do rateio dos recursos do fundo especial em decorrncia do
disposto na alnea a ser redistribudo entre Municpios proporcionalmente s
suas participaes no FPM;
d) o Municpio produtor ou confrontante poder optar por receber os
recursos do fundo especial de que trata este inciso, desde que no receba recursos
em decorrncia do disposto nas alneas b e c dos incisos I e II do art. 42-B da
Lei no 12.351, de 22 de dezembro de 2010, nas alneas b e c do inciso II dos
arts. 48 e 49 desta Lei e no inciso III do 2o deste artigo;
e) os recursos que Municpios produtores ou confrontantes tenham deixado
de arrecadar em funo da opo prevista na alnea d sero adicionados aos
recursos do fundo especial de que trata este inciso.
Art. 50-A. O percentual de distribuio a que se refere o inciso I do 2o do
art. 50 ser acrescido de 1 (um) ponto percentual em 2013 e em cada ano
subsequente at 2016, quando alcanar 46% (quarenta e seis por cento).
refere este artigo ser de 46% (quarenta e seis por cento).
Art. 50-B. O percentual de distribuio a que se refere o inciso II do 2o do
art. 50 ser reduzido:
I - em 2 (dois) pontos percentuais em 2013, quando atingir 32% (trinta e
dois por cento);
II - em 3 (trs) pontos percentuais em 2014 e em 2015, quando atingir
26% (vinte e seis por cento);
III - em 2 (dois) pontos percentuais em 2016, em 2017 e em 2018, quando
atingir 20% (vinte por cento).
refere este artigo ser de 20% (vinte por cento).
Art. 50-C. O percentual de distribuio a que se refere o inciso III do 2o
do art. 50 ser reduzido em 1 (um) ponto percentual em 2019, quando atingir
4% (quatro por cento).
48

ADI 4917 MC / DF
refere este artigo ser de 4% (quatro por cento).
Art. 50-D. O percentual de distribuio a que se refere o inciso IV do 2o
do art. 50 ser acrescido:
I - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2013, quando atingir
10% (dez por cento);
II - em 1 (um) ponto percentual em 2014 e em 2015, quando atingir 12%
(doze por cento);
III - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2016, quando atingir
12,5% (doze inteiros e cinco dcimos por cento);
IV - em 1 (um) ponto percentual em 2017 e em 2018, quando atingir
14,5% (quatorze inteiros e cinco dcimos por cento);
V - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2019, quando atingir
15% (quinze por cento).
refere este artigo ser de 15% (quinze por cento).
Art. 50-E. O percentual de distribuio a que se refere o inciso V do 2o do
art. 50 ser acrescido:
I - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2013, quando atingir
10% (dez por cento);
II - em 1 (um) ponto percentual em 2014 e em 2015, quando atingir 12%
(doze por cento);
III - em 0,5 (cinco dcimos) de ponto percentual em 2016, quando atingir
12,5% (doze inteiros e cinco dcimos por cento);
IV - em 1 (um) ponto percentual em 2017 e em 2018, quando atingir
14,5% (quatorze inteiros e cinco dcimos por cento);.
49

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