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BUSTAMANTE, Thomas. Princípios, Regras e Conflitos Normativos - Um Modelo para A Justificação Das Decisões Contra Legem A Partir Da Teoria Jurídica de Robert Alexy. 2010 PDF
BUSTAMANTE, Thomas. Princípios, Regras e Conflitos Normativos - Um Modelo para A Justificação Das Decisões Contra Legem A Partir Da Teoria Jurídica de Robert Alexy. 2010 PDF
Abstract
The present paper is an effort to explain the types of normative conflicts
and the different forms of interaction between rules and legal principles.
By adopting Robert Alexys classification of the legal norms, I expect to
develop a model for the legal justification of contra legem decisions.
Keywords: Normative conflicts. Principles. Rules. Contra legem
decisions. Alexy.
Doutor em Direito pela PUC-Rio. Professor da Faculdade de Direito da UFMG. Este ensaio
uma verso resumida das concluses de uma pesquisa realizada durante visita Universidade
de Len, Espanha, a convite do Professor Juan Antonio Garca Amado e com financiamento do
Carnegie Trust for the Universities of Scotland. A verso integral do trabalho, substancialmente
mais extensa, ser publicada em espanhol com o ttulo Principios, reglas y derrotabilidad. El
problema de las decisiones contra legem em um volume editado pelo Professor Pablo Bonorino
Ramrez e intitulado Teora jurdica y decisin judicial (Madrid: Bubek, no prelo), que se encontra
ainda em fase de reviso. E-mail: tomas_bustamante@yahoo.com.br
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Introduo
A existncia de decises contra legem constitui um dos problemas
mais controversos da cincia jurdica. Embora tais decises no sejam
completamente estranhas rotina dos aplicadores do direito, reina uma
espcie de silncio acerca delas e os tericos do direito normalmente
encontram dificuldades para elaborar diretivas capazes de justific-las.
Este trabalho pretende, porm, superar (ao menos em parte) essas
dificuldades e oferecer uma anlise de tais decises com fundamento
na obra de Robert Alexy (2007a).
Alexy admite, em diferentes passagens de sua obra, a possibilidade
de se justificar decises contra legem, tendo chegado inclusive a elaborar
uma frmula para descrever a estrutura lgica da denominada reduo
teleolgica, que apresentada como um procedimento de modificao
de uma regra jurdica para os casos em que sua aplicabilidade for
tida como indesejada. Para Alexy (2007a, p. 227), h casos em que
possvel deixar de aceitar o resultado das interpretaes jurdicas
fundamentadas em argumentos semnticos, de sorte que o intrprete
realiza uma reformulao da regra original para introduzir uma exceo
em sua hiptese de incidncia.
No obstante, o leitor da Teoria da Argumentao Jurdica de Alexy
no encontrar nesta obra mais do que uma meno possibilidade de
reduo de uma regra jurdica, uma vez que o autor no dedica a esse
assunto a mesma ateno que ele oferece a outros temas especficos
da argumentao jurdica, como a interpretao jurdica e a utilizao de
enunciados da dogmtica jurdica pelos aplicadores do Direito. Pode-se
dizer, nesse sentido, que o cdigo da razo prtica que Alexy prope
contm uma srie de lacunas a respeito das decises contra legem.
A existncia dessas lacunas me levou, em um escrito anterior
(BUSTAMANTE, 2005), a propor um catlogo de regras de argumentao
adicionais para lidar com o problema especfico das decises contra legem
e orientar os juristas prticos na tarefa de justificao de tais decises.
O presente trabalho, no entanto, revisa substancialmente minhas
concluses anteriores e tenta oferecer um esquema mais detalhado para
explicar os tipos de conflitos normativos que podem acontecer durante o
processo de aplicao do Direito. Como ser arguido nas sees que se
seguem, acredito que a introduo de excees hiptese de incidncia
de uma regra jurdica pode ser justificada nos casos de coliso entre
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isso acontece, ento a regra perde seu carter definitivo para a deciso
do caso concreto. (ALEXY, 2007b, p.79 e ss).
Como se percebe, h uma mtua dependncia entre princpios e
regras na teoria da argumentao jusfundamental de Alexy: de um lado,
os princpios s adquirem eficcia se deles se puder adscrever regras
formuladas em uma linguagem universal; de outro, as regras no podem
ser aplicadas sem ateno aos princpios que lhes fundamentam.
O efeito de irradiao dos princpios o que constitui o fundamento
para o carter prima facie das regras e para a sua superabilidade.
Aplicam-se, nesse terreno, tcnicas como a reduo de uma norma
jurdica, que consiste na eliminao de parte do ncleo linguisticamente
incontroverso de uma norma jurdica (PECZENIK, 1983), ou seja, na
introduo de uma clusula de exceo em uma norma estabelecida
pelo legislador com fundamento em um princpio. Estabelece-se,
porm, uma carga de argumentao especial para quem advogar a no
aplicao de uma regra a uma situao coberta por sua hiptese de
incidncia, pois sempre haver princpios formais (ou, como poderamos
chamar, princpios institucionais) que laboram em favor da manuteno
das consequncias da regra estabelecida pelo legislador (ALEXY,
2007b, p. 81). Para se criar uma exceo a uma enumerao taxativa
em um dispositivo legal, necessrio incluir, no processo de ponderao
princpios formais como o princpio democrtico, o princpio do Estado
de Direito e os demais princpios que justificam as regras do processo
legislativo, demonstrando que h razes inclusive para superar o peso
do material institucionalmente estabelecido pelo legislador.
O estabelecimento de excees casusticas s regras jurdicas
existentes num dado espao e tempo implica decises contra legem
que, segundo Aleksander Peczenik e Jaap Hage (2000, p. 313), so
na verdade criao do Direito via interpretao, em que se impe
ao jurista prtico uma pesada carga de argumentao. Os casos de
superabilidade de regras jurdicas vlidas encontram justificativa no
fato de que por mais que as regras estejam caracterizadas pela
presena de um componente descritivo que permite a deduo (aps
sua interpretao) de um comportamento devido elas somente esto
baseadas em um montante finito de informaes e, apesar de isso no
acontecer frequentemente, sempre possvel, pelo menos em tese, que
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Em seus escritos mais recentes, Alexy desenvolveu seu modelo de ponderao e adicionou
verso primitiva da lei de ponderao (segundo a qual o grau de interferncia em um princpio
deve estar compensado por, no mnimo, o mesmo grau de fomento de outro princpio) dois
outros fatores que devem entrar no jogo da ponderao: o peso abstrato dos princpios em
coliso e a confiabilidade das premissas empricas utilizadas na ponderao. Ademais, Alexy
explica tambm que a ponderao pode tornar-se problemtica quando dois ou mais princpios
interagem em uma nica direo e se suportam mutuamente. (ALEXY, 2002). Tive oportunidade
de discutir dois desses problemas (o problema dos pesos abstratos e o problema da interao
unidirecional de princpios) em um trabalho anterior (BUSTAMANTE, 2008). No entanto, a
anlise mais completa que conheo destes problemas se encontra em Bernal Pulido. (2006).
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A hiptese 3, por sua vez, pode ser dividida em duas. No caso dos
conflitos aparentes de regras jurdicas, o problema deve ser solucionado
pela utilizao dos critrios da especialidade ou, no caso de emendas
constitucionais ou leis posteriores, pelo critrio cronolgico. Por outro
lado, no caso de um conflito genuno que no possa ser solucionado
pela aplicao desses critrios , o intrprete pode se valer dos princpios
constitucionais gerais para tentar encontrar uma soluo conciliadora e
se aproximar de uma interpretao que elimine a antinomia.
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