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Conformidade.
Auditoria
Atividade final dirigida (parte
prática). Bloco II
NEB RIJA
DADOS DA EMPRESA
PREFABRICÓN S.A. é uma organização fundada em 1964, dedicada à fabricação, transporte e instalação
de concreto pré-moldado. A organização tem uma sede e três centros de trabalho:
CENTRO DE
ENDEREÇO LOCALIDADE PROVÍNCIA Nº TRABALHADORES
TRABALHO
Paseo de la Castellana, 98
Sede Madrid Madrid
1002
Planta C/Hierro s/n Gijon Astúrias 134
Polígono do Alchemy 332
Planta Colheita Badajoz
Parc. 2
Las Rozas de 15
Armazém Pol. A Forja, Nave 1 Madrid
Madrid
A organização conta com 579 trabalhadores. Além disso, para o trabalho sazonal no armazém, uma
agência de trabalho temporário é usada.
Para a realização de algumas atividades especializadas de manutenção elétrica e mecânica a
PREFABRICÓN S.A normalmente assina contratos com as seguintes empresas:
• MANTEL Sl
• MECANICA SEGEDANA SL
• INMETAL ROCEÑA SL
Como modelo de organização preventiva, a PREFABRICÓN S.A. estabeleceu seu próprio serviço de
prevenção para realizar atividades preventivas relacionadas às especialidades de segurança, higiene,
ergonomia e psicossociologia. Da mesma forma, firmou contrato com um serviço externo de prevenção
para a realização de atividades de vigilância sanitária.
SUPOSTO
Durante a fase de análise documental, você analisa os dados de taxa de acidentes da organização e se
interessa por um grave acidente ocorrido há cinco meses em decorrência da queda de uma estrutura pré-
fabricada de concreto que estava sendo içada com um guindaste. Em decorrência do acidente de
trabalho, duas pessoas sofreram lesões de diferentes considerações: o trabalhador Saturnino Ramos, da
empresa PREFABRICÓN S.A. sofreu uma fratura que o deixou incapacitado para o trabalho por 178 dias e
o trabalhador Marciano Conde, da empresa MANTELC. S.L., empreiteiro de obras de manutenção elétrica,
sofreu uma fratura que o fez ficar incapacitado de trabalhar por 105 dias.
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1. Elaborar o plano de auditoria da PREFABRICÓN S.A.
2. Indique quais técnicas de auditoria você usaria para verificar como a organização lida com
acidentes de trabalho.
4. Em relação ao acidente sofrido pelos trabalhadores, indique que tipo de prova objetiva você
esperaria encontrar.
5. Explique brevemente por que você procuraria as evidências listadas e o que verificaria com elas.
6. Listar os requisitos legais usados como critérios de auditoria para comparar as evidências de
auditoria.
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ACUSAÇÃO Gerente
TELEFONE 3013638329
Email eibula@prefabriconsa,co
EQUIPE DE AUDITORIA
AUDITOR CHEFE
AUDITOR
AUDITORES EM FORMAÇÃO
NEBRIJA
PLANO DE AUDITORIA PREFABRICON S.A.
NEBRIJA
Exame Final Parte Prática Bloco II [5] 2019
GLOBAL CAMPUS
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CONDIÇÕES GERAIS
• A auditoria será realizada por amostragem e por visita presencial, e/ou revisão da
documentação, para que possam ocorrer aspectos, observações e não conformidades que não
sejam detectados no decorrer da mesma.
• Será realizada uma reunião inicial, na qual deverão comparecer a gestão, as áreas e os serviços
envolvidos, que tem como objetivo apresentar a equipe de auditoria ao hospital, relatar o objeto
e o escopo da auditoria, expor a programação, bem como a ordem e sistemática em que a
auditoria será desenvolvida.
• O objetivo da reunião final é ler um resumo que inclua os aspectos mais importantes.
relevantes, não conformidades e conclusões da auditoria realizada ao sistema de gestão da
qualidade.
Nome e Sobrenome:
Data:
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INDIQUE QUAIS TÉCNICAS DE AUDITORIA VOCÊ USARIA
PARA
VERIFICAR COMO A
ORGANIZAÇÃO LIDA COM OS ACIDENTES DE TRABALHO.
A auditoria do sistema de gestão de SST tem como objetivo refletir a imagem fiel do
sistema de prevenção de riscos ocupacionais em qualquer empresa, avaliando sua
eficácia e detectando deficiências que possam levar ao descumprimento das normas
vigentes e da Norma Internacional. Para tanto, a técnica que nos propomos a estudar a
forma como a empresa lida com acidentes inclui:
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• As informações estão completas
A verificação visual também será utilizada como técnica, realizando análise de campo
com as diferentes tarefas de uma análise de campo:
Para que a entrevista seja o mais útil possível, o auditor deve prepará-la de acordo com
o perfil do entrevistado e os objetivos perseguidos naquela entrevista, por isso, e se
possível, o auditor irá planejar uma série de perguntas e checklist para um melhor
desenvolvimento da mesma.
Uma vez realizadas essas técnicas de auditoria, o auditor já terá toda a documentação
necessária para fazer o relatório de auditoria.
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DESENVOLVER UMA LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA
AUDITAR ASPECTOS DO TREINAMENTO DE PREVENÇÃO
DE RISCOS OCUPACIONAIS
LISTA DE VERIFICAÇÃO
□ SIM □ NÃO
2. Existe alguma pessoa designada pela Empresa como responsável pela Prevenção de Riscos?
SE □ NÃO □
□ Básico
□ Intermediário
□ Superior
SE NÃO □
□
4. O Delegado ou delegados têm formação básica em Prevenção de Riscos Ocupacionais?
SE □ NÃO □
□ Segurança no trabalho
□ Higiene Industrial
□ Ergonomia e Psicossociologia Aplicada
□ Vigilância Sanitária
□ Higiene Industrial
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□ Ergonomia e Psicossociologia Aplicada
□ Vigilância Sanitária
□ Segurança no trabalho
□ Higiene Industrial
□ Ergonomia e Psicossociologia Aplicada
□ Vigilância Sanitária
SIM Qual formação você tem em PRL? □ SIM, qual especialidade é combinada com um SPA? □ NÃO □
Auditoria.........................................................................................................................................1
Atividade final dirigida (parte prática). Bloco II.........................................................................1
Parte Prática de Atividade Dirigida Final................................................................................1
Bloco II....................................................................................................................................1
ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA DA PREFABRICÓN S.A..............................4
DESENVOLVER UMA LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA AUDITAR ASPECTOS DO
TREINAMENTO DE PREVENÇÃO DE RISCOS OCUPACIONAIS...........................10
LISTA DE VERIFICAÇÃO..............................................................................................10
EM RELAÇÃO AO ACIDENTE SOFRIDO PELOS TRABALHADORES, INDIQUE
QUE TIPO DE PROVA OBJETIVA VOCÊ ESPERARIA ENCONTRAR....................13
EXPLIQUE BREVEMENTE POR QUE VOCÊ PROCURARIA AS EVIDÊNCIAS
APONTADAS E O QUE VERIFICARIA COM ELAS ..................................................15
RELACIONAR OS REQUISITOS LEGAIS UTILIZADOS COMO CRITÉRIOS DE
AUDITORIA PARA COMPARAR AS EVIDÊNCIAS DE AUDITORIA......................15
BIBLIOGRAFIA...............................................................................................................17
10. Os trabalhadores recebem formação e instrução sobre os riscos no seu local de trabalho estão
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abrangidos pela avaliação dos riscos?
Auditoria.........................................................................................................................................1
Atividade final dirigida (parte prática). Bloco II.........................................................................1
Parte Prática de Atividade Dirigida Final................................................................................1
Bloco II....................................................................................................................................1
ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA DA PREFABRICÓN S.A..............................4
DESENVOLVER UMA LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA AUDITAR ASPECTOS DO
TREINAMENTO DE PREVENÇÃO DE RISCOS OCUPACIONAIS...........................10
LISTA DE VERIFICAÇÃO..............................................................................................10
EM RELAÇÃO AO ACIDENTE SOFRIDO PELOS TRABALHADORES, INDIQUE
QUE TIPO DE PROVA OBJETIVA VOCÊ ESPERARIA ENCONTRAR....................13
EXPLIQUE BREVEMENTE POR QUE VOCÊ PROCURARIA AS EVIDÊNCIAS
APONTADAS E O QUE VERIFICARIA COM ELAS ..................................................15
RELACIONAR OS REQUISITOS LEGAIS UTILIZADOS COMO CRITÉRIOS DE
AUDITORIA PARA COMPARAR AS EVIDÊNCIAS DE AUDITORIA......................15
BIBLIOGRAFIA...............................................................................................................17
NEB RIJA
EM RELAÇÃO AO ACIDENTE SOFRIDO PELOS
TRABALHADORES, INDIQUE QUE TIPO DE PROVA
OBJETIVA VOCÊ ESPERARIA ENCONTRAR.
Evidência são todas as influências da mente de um auditor que afetam seu julgamento
sobre a precisão das proposições submetidas a ele para revisão.
Em vez disso, as evidências externas incluem, mas não se limitam a, cartas, faturas de
fornecedores, contratos, auditorias externas e outros relatórios ou opiniões e
confirmações de terceiros.
As provas são classificadas como:
Essas declarações podem fornecer pistas importantes que nem sempre podem
ser obtidas por meio de outras formas de trabalho de auditoria interna.
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A relevância da evidência refere-se à relação entre a evidência e seu uso. As
informações utilizadas para provar ou refutar um fato são relevantes se tiverem uma
relação lógica e patente com esse fato.
Depois de vermos quais são as provas, estudaremos o caso do acidente exposto. Para
que o acidente ocorra, teria que haver uma falha no SGPRL ou, ao contrário, um erro
humano que o iniciaria.
É por isso que procuraríamos evidências que nos levassem a encontrar a falha do
sistema.
As provas que esperamos encontrar são, em sua maioria, testemunhais, por meio de
depoimentos de testemunhas e vítimas do acidente. Essas provas serão muito
importantes, pois vêm em primeira mão dos envolvidos no acidente, seja como vítimas
ou testemunhas.
Outra das provas que esperamos encontrar é documental, uma vez que no momento de
um acidente tem de ser documentado, além de ter sido realizada uma investigação dos
factos e uma nova avaliação de risco no SGPRL.
Por outro lado, a auditoria como um processo de melhoria contínua do sistema, você
encontrará evidências documentais de possíveis falhas no sistema, falhas que podem
ser dos seguintes tipos:
1. Falhas de projeto, devido ao mau projeto de toda a instalação, bem como elementos
específicos do equipamento
2. Falhas de equipamentos, devido a mau estado ou ausência de equipamentos e
ferramentas
3. Falhas processuais são falhas devidas à má qualidade dos procedimentos
operacionais no que diz respeito à utilidade, disponibilidade e completude
4. Condições favoráveis ao erro Falhas devido à má qualidade do ambiente de trabalho,
no que diz respeito a circunstâncias que aumentam a probabilidade de erro
5. Falhas de conservação. Falhas devido a atividades de conservação deficientes
6. Falhas de treinamento. Falhas devido a treinamento inadequado ou experiência
insuficiente
7. Falhas devido à baixa prioridade dada à segurança interna e bem-estar sobre outros
objetivos
8. Falhas devido à má qualidade ou falta de canais de comunicação entre várias
divisões, departamentos e trabalhadores e subcontratados.
9. Falhas devido à forma como o projeto é gerenciado e a empresa é administrada. São
as chamadas falhas de treinamento.
10. Falhas devido à má qualidade dos procedimentos de manutenção em termos de
qualidade, utilidade, disponibilidade e integridade
No caso que nos diz respeito parte das provas anteriormente comentadas, na
sequência dos possíveis tipos de falhas do SGPRL, teríamos de ver noutros aspetos se
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encontrássemos alguma evidência de falhas na comunicação entre o subcontratante e a
empresa, se os trabalhadores do subcontratante receberam a formação necessária.
Encontraríamos essa evidência documentalmente revisando as diferentes informações
que tínhamos ou vendo se há alguma evidência computacional etc.
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identificados.
3. A falta de treinamento e treinamento pode fazer com que o projeto tome um rumo
insatisfatório também seria uma não conformidade com a ISO 9001:2015
Esses seriam alguns dos confrontos que ocorrerão dependendo das evidências
encontradas.
Não ter todos os detalhes do acidente nos faz conjecturar não saber a verdade dos
fatos. É por isso que estes são apenas alguns exemplos demonstrativos do que
aconteceu,
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BIBLIOGRAFIA
• Zucar Vasco, Antonio Jesús, Muñoz Asorey, Gonzalo, Méndez Pérez, Antonio
Javier (2018) Unidades didáticas Assunto Conformidade Regulatória.
Universidade de Nebrija.
• https://www.coordinacionempresarial.com/la-auditoria-en-prevencion-de-riesgos-
análise-trabalho-anterior-e-metodologia-de-aplicação/
• https://www.euskadi.eus/contenidos/libro/gestion_200825/es_200825/adjuntos/g
estion_200825.pdf
• https://www.gestiopolis.com/evidencias-papeles-trabajo-auditoria/