TÍTULO: CÓDIGO:

M&M Melhoria, Riscos e Oportunidades SGQ-Proc 10.3-01

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1 – Objetivo

Definir a sistemática para abordar melhoria, riscos e oportunidades relacionados aos objetivos
da qualidade e aos objetivos organizacionais que tenham impacto na capacidade da M & M
MAT. em atender aos requisitos de produto, do cliente e/ou regulamentares aplicáveis ou
afetem sua capacidade em prover produtos e serviços conformes de maneira sustentável.

2 – Aplicação

Este procedimento abrange todas as áreas envolvidas com o SGQ da M & M MAT..

3 – Referências

SGQ-MGQ_4.4.2-01 Manual do Sistema de Gestão da Qualidade

4 – Definições

Risco: efeito da incerteza, geralmente de caráter negativo em relação ao objetivo.

Oportunidade: efeito da incerteza, geralmente de caráter positivo em relação ao objetivo.
Melhoria Contínua: atividade recorrente para aumentar o desempenho.
Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ): conjunto de elementos inter-relacionados ou
interativos de uma organização para estabelecer políticas, objetivos e processos para alcançar
esses objetivos.
Ação Corretiva: ação para eliminar a causa de uma não conformidade e para prevenir
recorrência.
Ação Preventiva: ação para eliminar a causa de uma potencial não conformidade ou outra
situação potencialmente indesejável.
Análise do Risco/Oportunidade: Estudo quantitativo e/ou qualitativo para se conhecer em
detalhe o Risco/Oportunidade em apreciação.
Avaliação do Risco/Oportunidade: Processo decisório que define se o Risco/Oportunidade
em apreciação é aceitável/viável ou não, com base em critérios definidos.
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Tratamento do Risco/Oportunidade: Conjunto de ações à serem tomadas em função da

aceitabilidade/viabilidade ou não do Risco/Oportunidade em apreciação.

5 – Descrição/Procedimento

O SGQ da M & M MAT. é um sistema dinâmico que evolui ao longo do tempo através de
períodos de melhoria, com atividades que já existentes na organização e outras provenientes de
adequação em relação ao contexto da organização, mantendo este SGQ pertinente e coeso.

O planejamento do SGQ, desta forma, não é um evento único; Pelo contrário, é um processo
contínuo com planos que evoluem à medida que a organização aprende e as circunstâncias
mudam, levando em conta a integridade do sistema de gestão, os requisitos relevantes dos
clientes e requisitos regulamentares aplicáveis, e o contexto da organização como um todo,
incluindo seu direcionamento estratégico.

São entradas para o processo de melhoria da M & M MAT.:

 Resultados de auditorias;
 Retroalimentação de clientes e outras partes interessadas relevantes;
 Ocorrências de não conformidades;
 Ações de correção e contingência;
 Ações corretivas e preventivas;
 Mudanças de ruptura (inovação, reorganização);
 Saídas de Análise Crítica do SGQ pela Alta Direção;
 Sugestões internas;
 Outras.
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5.1 Ações para Abordar Riscos e Oportunidades

A M & M MAT. considera questões internas e externas referenciadas em seu contexto, bem
como os requisitos relevantes de clientes e outras partes interessadas relevantes, determinando
os riscos e oportunidades à nível gerencial que precisam ser abordados para assegurar que SGQ
possa alcançar seus resultados pretendidos, aumentando os efeitos desejáveis e prevenindo ou
reduzindo os efeitos indesejáveis, objetivando alcançar a melhoria.

Desta forma, planeja seus Objetivos da Qualidade (ver Manual da Qualidade) de forma a
identificar, analisar, avaliar e tratar os riscos e oportunidades associados, conforme figura
abaixo:
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O registro das considerações dos riscos e oportunidades associados relevantes é mantido

através do formulário SGQ-FORM-6.1-01 - Objetivos, Riscos e Oportunidades, avaliado
periodicamente durante a Análise Crítica do SGQ pela Alta Direção (ver Manual da
Qualidade).

5.1.1 Critérios para definir Riscos e Oportunidades

A M & M MAT. define os riscos e oportunidades em função da Probabilidade destes se

concretizarem versus sua Significância ou Impacto, caso ocorram. Para tanto, define ainda três
níveis de consideração para cada aspecto levado em consideração, conforme segue:
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Probabilidade (Ocorrência)
Nível Descrição Exemplos
1 Baixa Dificilmente acontecerá
Pode ocorrer somente em circunstâncias
2 Moderada
excepcionais

3 Alta Pode ocorrer a qualquer momento

Significância (Consequências)
Exemplos para Exemplos para
Nível Descrição
riscos oportunidades
Implantação de alta
Baixas perdas complexidade, baixos
1 Baixa
financeiras ganhos financeiros e/ou
valor agregado
Altas perdas
Implantação de média
financeiras,
Modera complexidade, ganhos
2 situações que gerem
da financeiros e/ou valor
impacto moderado
agregado moderados
no cliente.
Perda de capacidade
Implantação de média ou
de produção, os
baixa complexidade,
danos atingem o
3 Alta ganhos financeiros e/ou
ambiente externo,
valor agregado de alto
elevadas perdas
interesse
financeiras

5.1.2 Análise de Riscos e Oportunidades

A fim de analisar o Risco/Oportunidade, conhecendo-o(a) em detalhe, o respectivo

gestor/liderança responsável na M & M MAT. cruza os valores atribuídos à cada
Risco/Oportunidade em apreciação, observando três faixas para diferentes tomadas de cisão,
conforme abaixo:
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Consequência
Probabilidade
Baixa (1) Moderada (2) Alta (3)
Baixa (1) 1 2 3
Moderada (2) 2 4 6
Alta (3) 3 6 9

5.1.3 Avaliação e Tratamento de Riscos e Oportunidades

Após analisar, classificando conforme quadro anterior, o respectivo gestor/liderança

responsável pelo Risco/Oportunidade em apreciação deve decidir se o(a) mesmo(a) é
aceitável/viável ou não, com base nos critérios estabelecidos, classificando sua decisão em três
categorias básicas de abordagem:

Faixa de
ABORDAGEM PARA TOMADA DE AÇÃO
Classificação
Risco/oportunidade maior - Ações devem ser implementadas
6e9
Risco/oportunidade moderado - é necessária atenção pela
3e4
Liderança
Risco/oportunidade menor - gerenciamento por
1e2
procedimentos de rotina

Ações são então tomadas para abordar riscos e oportunidades, apropriadamente ao impacto
potencial sobre a conformidade de produtos e serviços.

Conforme a complexidade das ações propostas, o gestor/liderança responsável define se

mantém somente o registro no próprio formulário SGQ-FORM_6.1-01 Objetivos, Riscos e
Oportunidades, ou se abre um Plano de Ação mais detalhado com tarefas e prazos distribuídos
a diversos envolvidos através do formulário SGQ-FORM_10.3-01 Plano de Ação.

Fica também a critério do gestor/liderança responsável utilizar o formulário para Planejamento

de Mudança, conforme apropriado.

5.2 Planejamento de Mudanças Relevantes

Quando a M & M MAT. identifica a necessidade de mudanças relevantes em seu SGQ, quer
seja pela abordagem a riscos e oportunidades, quer seja dentro do processo de melhoria
contínua, ela considera o propósito das mudanças e suas potenciais consequências, a
disponibilidade de recursos, a necessidade de alocação ou realocação de responsabilidades e
autoridades e a integridade de seu SGQ.

Dentre as principais mudanças relevantes para o SGQ, destacam-se:

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 Proposta para melhoria contínua, com impacto no SGQ, Requisitos do Cliente, Requisitos do
Produto e/ou que afeta o Direcionamento Estratégico da Empresa
 Correção ou prevenção, com impacto no SGQ, Requisitos do Cliente, Requisitos do Produto
e/ou que afeta o Direcionamento Estratégico da Empresa
 Mudanças para abordar os riscos e oportunidades, com impacto no SGQ, Requisitos do Cliente,
Requisitos do Produto e/ou que afeta o Direcionamento Estratégico da Empresa
 Abordagem de necessidades e tendências de mudanças que afeta o Direcionamento
Estratégico da Empresa e/ou sua capacidade de prover consistentemente produtos e
serviços que atendam aos seus requisitos, aos requisitos do cliente e regulamentares
aplicáveis, e/ou que afete diretamente a satisfação do cliente.
 Mudança de ruptura, inovação e reorganização/reestruturação

As ações para implementar mudanças que afetam significativamente o SGQ da M & M

MAT. podem incluir, na medida do necessário:

 análise;
 avaliação;
 decisão.

O(a) gestor(a)/liderança responsável deve assegurar que as mudanças implementadas são

comunicadas à todas as pessoas pertinentes e verificar a implementação das ações nos
respectivos processos ou áreas.

Cabe ao gestor/liderança responsável utilizar o formulário para Planejamento de

Mudança para registrar/monitorar o andamento destas ações planejadas.

A sistemática adotada pela M & M MAT. para gerir mudanças significativas ao seu SGQ
pode ser melhor visualizada no ANEXO I do presente documento.

5.3 Mudanças de projeto e desenvolvimento de produto

Para mudanças de projeto e desenvolvimento de produto, ver LAB-IT_8.3-01

Desenvolvimento.
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6. Registros Associados
Informação Documentada Retida
Identificação Armazenamento Recuperação Tempo de Disposição
Preservação Acess Retenção após
Nome Código Arquivo Responsável Responsabilidade
o Mínima Retenção
Enquanto Destruir ou
Objetivos, Riscos
SGQ-Form 6.1-01 Servidor M & M MAT. SGQ Backup Por ano Qualidade vigente + 01 Tirar de
e Oportunidades
ano Controle
Enquanto Destruir ou
Plano de Ação SGQ-Form 10.3-01 Servidor M & M MAT. SGQ Backup Por ano Qualidade vigente + 01 Tirar de
ano Controle
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