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ADJAIR DE ANDRADE CINTRA

APLICABILIDADE DO

PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA

AOS CRIMES QUE TUTELAM

BENS JURDICOS DIFUSOS

TESE DE DOUTORADO

PROFESSOR ORIENTADOR DAVID TEIXEIRA DE AZEVEDO

FACULDADE DE DIREITO

UNIVERSIDADE DE SO PAULO

SO PAULO

2011
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1. INTRODUO

Esta investigao tem por escopo analisar o princpio da insignificncia e sua


aplicabilidade em relao aos crimes que tutelam bens jurdicos difusos. Muitos julgados
dos Tribunais ptrios simplesmente afastam a possibilidade de aplicao do princpio da
insignificncia em relao, por exemplo, ao meio ambiente (bem jurdico difuso por
natureza), exatamente por sua natureza supraindividual, sem todavia justificar esta
restrio ao mbito de aplicao deste princpio.

Assim, buscaremos estudar tais conceitos (princpio da insignificncia e bem


jurdico difuso) para poder justificar essa excluso ou ento reconhecer a possibilidade de
convvio entre eles, investigao que ainda no se fez de forma adequada na doutrina
brasileira.

Metodologicamente, todavia, impositiva a inverso na ordem de estudo dos


dois principais temas objeto desta reflexo: o princpio da insignificncia e o bem jurdico
difuso. A razo da inverso est no fato de que o prprio conceito de bem jurdico vem
sofrendo inmeros questionamentos.

Faz-se necessrio, desta forma, analisar em primeiro lugar a utilidade e a


operacionalidade do bem jurdico, e qual o seu papel na sociedade. Para tanto, veremos
brevemente o desenvolvimento do conceito de bem jurdico.

Em seguida, veremos quais so os questionamentos que se apresentam em


relao manuteno do bem jurdico como instrumento limitador do Direito Penal, bem
como as contribuies de parte da doutrina: a flexibilizao e a relativizao do bem
jurdico, e at o seu total abandono, bem como a manuteno de um conceito inflexvel de
bem jurdico.

Aps tais anlises, veremos especificamente o conceito do bem jurdico difuso,


as caractersticas que o diferenciam do bem jurdico individual, bem como as polmicas
formas de proteo que o ordenamento penal costuma dispensar em relao a ele: o crime
de perigo abstrato, o crime cumulativo (ou delito de acumulao) e o crime de mera
conduta.
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Superado esse ponto, passaremos segunda parte do trabalho, analisando o


princpio da insignificncia, seu surgimento, sua fundamentao e sua natureza jurdica.

Analisaremos, tambm, quatro importantes decises do Supremo Tribunal


Federal que tratam do princpio da insignificncia: a primeira a cuidar do tema; a deciso
que foi objeto de crtica de Luis Luisi; a deciso pioneira relativa a crimes ambientais; e a
deciso paradigmtica que passou a orientar as decises seguintes, trazendo vetores da
insignificncia.

Por fim, confrontaremos tais objetos de estudo, para ento cuidar da


aplicabilidade do princpio da insignificncia em relao aos bens jurdicos difusos, com
especial ateno aos crimes de perigo abstrato e aos crimes cumulativos.
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7. CONCLUSO

As concluses do presente trabalho podem ser assim sintetizadas:

1. A funo do Direito Penal garantir a existncia pacfica, livre e segura a


todos.

2. Em razo disso, o bem jurdico deve ser concebido de forma material


como sendo as circunstncias necessrias para a existncia pacfica, livre e segura a todos,
bem como as instituies estatais adequadas para este fim.

3. O bem jurdico no criado pela Constituio, mas nela deve encontrar


respaldo, explcita ou implicitamente, eis que a Constituio o texto normativo que
descreve quais so as condies individuais e coletivas para uma vida em sociedade, bem
como as instituies pblicas necessrias para tanto, no bastando que o bem seja
meramente no incompatvel com ela.

4. O pensamento neokantiano, pelo qual o objetivo do direito penal a


prpria proteo do ordenamento jurdico, deve ser repudiado, pois ao Estado no pode ser
concedido o poder absoluto de criminalizar qualquer conduta.

5. A simples limitao formal ao poder punitivo estatal o processo


legislativo democrtico no suficiente para impedir a ditadura da maioria sobre a
minoria, impondo sua moral e sua ideologia, como ocorrido na Alemanha nazista.

6. A relativizao do conceito de bem jurdico permitiria em carter


excepcional a criminalizao de condutas no ofensivas a bens jurdicos, como os maus
tratos a animais, o que enfraqueceria o bem jurdico, pois sempre poderiam ser criadas
novas excees.

7. A flexibilizao do conceito de bem jurdico possibilitaria incluir


interesses e valores que, pela teoria constitucional, no poderiam ser considerados bens
jurdicos, o que deixaria o bem jurdico sem forma e contedo estritos, voltando a ser a
mera ratio legis do crime, perdendo assim seu contedo crtico.
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8. Assim, em ambos os casos (relativizao e flexibilizao do conceito de


bem jurdico), a fora limitadora do poder punitivo estatal do conceito estaria perdida,
tornando o prprio conceito de bem jurdico intil.

9. O conceito rgido de bem jurdico o nico elemento prvio legislao


penal que tem capacidade de limitar materialmente o poder punitivo estatal, sendo
inaceitvel a ideia do seu abandono, relativizao ou flexibilizao.

10. Deve ser adotado o conceito pessoal de bem jurdico, pois o objeto de
proteo do direito penal exclusivamente o ser humano, vivo ou futuro, sendo os bens
jurdicos os interesses humanos, diretos (bens jurdicos individuais) e indiretos (bens
jurdicos difusos e institucionais), imprescindveis para a vida em comum, que requerem
proteo penal e encontram respaldo, ainda que indiretamente, na Constituio

11. Demais condutas indesejadas, mas que no afetem bens jurdicos (de
acordo com a teoria pessoal do bem jurdico) podem apenas ser objeto de normatizao em
outras esferas do ordenamento jurdico.

12. Bens jurdicos difusos so aqueles necessrios a todos os indivduos


(socialmente considerados) para possibilitar o convvio social, sendo suas caractersticas a
ausncia de titularidade, a no distributividade e o fato de no serem consumveis.

13. Pela caracterstica da no distributividade, o bem jurdico pode ser


utilizado, ainda que potencialmente, por qualquer indivduo, no sendo possvel atribu-lo
inteira ou parcialmente a um indivduo ou grupo de indivduos.

14. Pela caracterstica de no ser o bem jurdico difuso consumvel, a sua


utilizao no leva reduo do bem, ou seja, este no reduzido na proporo da
utilizao.

15. O bem jurdico difuso tutelado tendo em vista a proteo do ser


humano, bem como visando a possibilitar o pleno desenvolvimento humano, no sendo um
fim em si mesmo (teoria monista-pessoal, em consonncia com o conceito de bem jurdico
pessoal).

16. No crime de perigo abstrato, o perigo existe apenas em uma anlise ex


ante, a partir da qual se considera a existncia do perigo abstrato se a conduta gerar a
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possibilidade de ocasionar dano ao bem jurdico. Trata-se, assim, do risco ao qual o bem
jurdico foi exposto.

17. O crime de perigo abstrato no se trata de uma presuno de perigo, eis


que o conceito de presuno tema afeto ao nus probatrio, no sendo o direito
processual que determina as caractersticas do ilcito penal.

18. Para a configurao do delito cuja entidade tpica demanda a


cumulatividade do dano, a conduta deve ser uma prtica j reiterada, e que j esteja
causando leso ao bem jurdico, ou cujo risco de leso seja efetivo, e no uma simples
previso abstrata de leso, sob pena de punir-se o agente por ato de terceiros.

19. O crime de mera desobedincia, por no proteger qualquer bem jurdico,


mas apenas a vigncia da prpria norma, no pode ser aceito, pois nem a norma, tampouco
o Estado, so um fim em si mesmo, o que faz com que a tipificao da mera desobedincia
viole o princpio da dignidade da pessoa humana.

20. No se confundem os conceitos de crime de mera desobedincia e crime


de mera conduta, pois enquanto no primeiro a conduta tipificada no tutela qualquer bem
jurdico, mas apenas a prpria vigncia da norma, no segundo h sempre um bem jurdico
sendo tutelado, mas cuja leso prevista no naturalstica, pois inexiste um resultado
material destacado da prpria conduta.

21. Apesar do princpio da insignificncia ter inspirao no adgio latino


minima non curat praetor, pelo qual o juiz no deve se ocupar de questes mnimas, tal
mxima se tratava de um pressuposto processual (civil) para restringirir o acesso ao rgo
jurisdicional, no tendo caracterstica de instrumento despenalizador.

22. O princpio da insignificncia surge como instituto de direito penal,


ferramenta interpretativa do tipo penal, que busca afastar de sua incidncia condutas
apenas formalmente tpicas.

23. O princpio da insignificncia no est expressamente positivado em


nosso ordenamento, sendo decorrncia dos princpios da dignidade da pessoa humana, da
exclusiva proteo de bens jurdicos, da ofensividade, da interveno mnima, da
fragmentariedade e da proporcionalidade.
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24. O princpio da insignificncia tem embasamento na dignidade da pessoa


humana e no princpio da proporcionalidade, pois a sano criminal comprime a esfera de
dignidade do apenado, em decorrncia de prvia violao dignidade alheia, devendo ser
aplicada no do limite da retribuio do mal causado, fazendo com que condutas que gerem
leso ou perigo insignificante s possam receber sanes penais insignificantes.

25. O princpio da insignificncia decorre tambm dos princpios da


exclusiva proteo de bens jurdicos e da ofensividade pois se s possvel criminalizar
condutas que violem bens jurdicos, no h porque se criminalizar ou punir condutas que
gerem leses insignificantes ao bem jurdico tutelado, eis que leses insignificantes no
so suficientes para por em risco a segurana da vida em coletividade, tampouco do
sistema estatal que busca essa segurana.

26. O princpio da insignificncia tem fundamento, ainda, nos princpios da


interveno mnima e da fragmentariedade pois, sendo o direito penal a ultima ratio do
ordenamento, ataques insignificantes ao bem jurdico no podem ser elegidos como
merecedores de pena, podendo tais leses ser objeto de incidncia dos outros ramos do
ordenamento jurdico, j que o direito penal s deve se preocupar com agresses
absolutamente intolerveis pela sociedade.

27. O princpio da insignificncia no causa excludente da


antijuridicidade, pois no torna a conduta lcita, podendo o lesado buscar a via reparatria
em outro ramo do ordenamento jurdico, ou ainda valer-se de alguma causa excludente de
antijuridicidade, como a legtima defesa.

28. Apesar da rea de interseco, no se confundem o princpio da


insignificncia e o conceito de adequao social, pois uma conduta ser socialmente
adequada se tiver aprovao social, independentemente de causar um resultado
insignificante ou de grande vulto, enquanto uma conduta insignificante apenas est
afastada da jurisdio penal, no sendo necessariamente adequada socialmente.

29. O princpio da insignificncia deve ser dividido em dois princpios (ou


subprincpios), a insignificncia absoluta (excludente da tipicidade material) e a
insignificncia relativa (excludente da culpabilidade).
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30. A insignificncia absoluta refere-se a uma leso de tal forma diminuta


que sequer afeta o bem jurdico penalmente tutelado e abstratamente considerado,
apresentando uma ofensividade reduzidssima, carecendo a conduta de tipicidade material.

31. A insignificncia relativa apenas exclui a culpabilidade do agente no


caso de ser a leso de reduzida monta, sendo apenas relativamente insignificante porque se
considera o resultado causado em relao a um determinado bem jurdico concretamente
considerado, e desde que seja reduzidssima a reprovabilidade do agente, devendo o fato
ser considerado axiologicamente irrelevante, no havendo necessidade ou merecimento de
pena.

32. Necessidade de pena tema afeto finalidade preventiva da pena, e est


presente quando a sua aplicao impositiva para prevenir novas condutas, seja
reafirmado a validade da norma (preveno geral positiva), seja para impedir que o prprio
sujeito venha a reincidir (preveno especial).

33. Merecimento de pena tema afeto funo retributiva da pena,


entendida como limite da pena, que deve ser proporcional ao mal causado pelo crime.

34. Para a anlise da insignificncia relativa, a individualizao do bem


jurdico deve tomar por base todas as condies deste bem jurdico, de acordo com as
caractersticas prprias de cada bem jurdico.

35. A diviso da insignificncia em absoluta e relativa no deve ser


confundida com os conceitos de delito bagatelar prprio e imprprio, que se referem
gravidade do tipo penal, sendo o delito bagatelar imprprio a tipificao de uma conduta
abstratamente grave, embora cause concretamente um resultado mnimo; e o delito
bagatelar prprio a tipificao de uma conduta abstratamente leve e que gera um resultado
insignificante. J os princpios da insignificncia absoluta e relativa podem ser aplicados a
condutas que formalmente se subsumem a tipos penais de maior ou menor gravidade,
dependendo da intensidade da leso causada ao bem jurdico tutelado.

36. O afastamento da incidncia penal nos delitos tributrios inferiores a


determinado valor (R$ 10.000,00) no decorre da aplicao do princpio da insignificncia,
apesar de ser esta a justificativa apresentada pela jurisprudncia, mas do princpio da
ultima ratio do ordenamento penal em conjunto com o princpio da oportunidade aplicados
execuo fiscal.
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37. Os vetores de aplicao do princpio da insignificncia (a mnima


ofensividade da conduta do agente, a nenhuma periculosidade social da ao, o
reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e a inexpressividade da leso
jurdica provocada), estabelecidos pelo acrdo proferido no HC 84.412-0/SP, do Supremo
Tribunal Federal reforam a diviso conceitual da insignificncia em absoluta e relativa.

38. Sendo mnima a ofensividade da conduta em relao ao bem jurdico


tutelado e abstratamente considerado, esta conduta no ser materialmente tpica, tratando-
se de caso de insignificncia absoluta, independentemente da anlise dos demais vetores,
que s se aplicam insignificncia relativa.

39. O vetor nenhuma periculosidade social da ao funciona como vlvula


de escape para excluir a aplicao do princpio da insignificncia relativa quanto a
condutas consideradas socialmente perigosas, que colocariam em risco a integridade da
prpria sociedade.

40. O reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento indica a


necessidade de apreciao da culpabilidade do agente para se averiguar a aplicabilidade do
princpio da insignificncia relativa, analisando-se a necessidade de se impor uma pena em
razo da conduta (devido sua reprovabilidade).

41. A inexpressividade da leso jurdica provocada trata da lesividade da


conduta, tomando-se em conta no o bem jurdico abstratamente considerado, mas o objeto
individualmente tomado e que sofreu a conduta delituosa praticada.

42. A caracterstica da supraindividualidade do bem jurdico difuso, alm de


no afastar a aplicabilidade do princpio da insignificncia, refora a possibilidade de sua
aplicao.

43. As leses ao bem jurdico difuso atingem apenas indiretamente o


indivduo, ainda que socialmente tomado, e se o reflexo da leso ao bem jurdico difuso
atingir o indivduo (de hoje ou do futuro) de forma muito reduzida, deve ser ela
considerada insignificante.

44. Em razo de serem necessrios a todos os indivduos, socialmente


tomados, no sendo titularizados por ningum, no havendo distributividade nem sendo
eles consumveis, os bens jurdicos difusos distanciam-se do ser humano, de modo que
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leses a essa espcie de bem jurdico sero sempre reduzidas em relao ao indivduo,
podendo chegar ao ponto de serem consideradas insignificantes, eis que o indivduo a
razo de ser do prprio ordenamento penal, tomando-se o conceito pessoal de bem
jurdico.

45. A conduta que se subsume a um crime de perigo abstrato ser


absolutamente insignificante quando o prprio risco gerado for de tal forma diminuto que
se torne praticamente impossvel a hiptese de concretizao deste risco e de consequente
leso ao bem jurdico ou quando o risco no insignificante, mas a leso que poderia dele
resultar for absolutamente insignificante.

46. A conduta que se subsume a um crime de perigo abstrato ser


relativamente insignificante quando o risco for pequeno (mas no absolutamente
insignificante) e a leso que poderia ter ocorrido em razo deste risco tambm for pequena
(inexpressividade da leso jurdica provocada), individualizando-se o bem jurdico de
forma hipottica, supondo-se qual bem jurdico poderia ser efetivamente colocado em risco
e em que hiptese.

47. Nos crimes cumulativos, a conduta do agente ser absolutamente


insignificante, apesar de j ocorrer reiteradamente, lesionando ou colocando em risco
efetivo o bem jurdico tutelado, se a sua reiterao nos exatos moldes e intensidade no
vier a causar uma leso significativa ao bem jurdico, desconsiderando-se para essa
finalidade as demais condutas que j vem sendo praticadas.

48. Nos crimes cumulativos, a conduta do agente ser relativamente


insignificante quando, tomando-se o bem jurdico individualizado, causar uma leso muito
pequena ante as leses que o bem j vem sofrendo ou caso o bem seja capaz de
regenerao em velocidade superior frequncia da conduta lesiva, fazendo com que a
leso seja inexpressiva.
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RESUMO

O trabalho foi desenvolvido para analisar a aplicabilidade do princpio da


insignificncia aos crimes que tutelam bens jurdicos difusos.

O conceito de bem jurdico o nico elemento prvio legislao com


capacidade de limitar materialmente o poder punitivo estatal, sendo inaceitvel o seu
abandono, relativizao ou flexibilizao. O bem jurdico difuso tutelado tendo em vista
a proteo e o pleno desenvolvimento do ser humano, e suas caractersticas favorecem a
tipificao de crimes de perigo abstrato e de crimes cumulativos, sendo inaceitveis crimes
de mera desobedincia.

O princpio da insignificncia uma ferramenta interpretativa do tipo penal e


deve ser dividido em insignificncia absoluta, hiptese em que a conduta sequer afeta o
bem jurdico abstratamente considerado, apresentando uma ofensividade reduzidssima e
carecendo de tipicidade material; e insignificncia relativa, hiptese em que se exclui a
culpabilidade do agente no caso de ser diminuta a leso ao bem jurdico individualizado e
reduzidssima a reprovabilidade do agente, devendo o fato ser considerado
axiologicamente irrelevante, no havendo necessidade ou merecimento de pena.

As leses ao bem jurdico difuso atingem apenas indiretamente o indivduo,


ainda que socialmente tomado, e quando o reflexo da leso ao bem jurdico difuso atingir o
indivduo (de hoje ou do futuro) de forma reduzida, deve ser ela considerada insignificante,
sendo a insignificncia relativa o instrumento mais compatvel com a anlise das condutas
que se subsumem a crimes de perigo abstrato e a crimes cumulativos.