Auditoria Nº

QUESTIONÁRIO – AUDITORIA DE PROCESSO FORNECEDORES 005/18

Data: 7/3/2018

Fornecedor: Gepef Equipamentos Industriais de Precisão Contato: Juca/ Wilson E-mail: producao@gepef.com.br; uldis@gepef.com.br

Tipo de Segmento/ Serviço: Fabricação de Tomador de Pressão e Válvulas Telefone: (15) 3264-1222 Cidade: Boituva

PONTUAÇÃO AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS REQUISITOS

2 Requisitos ATENDIDOS TOTALMENTE / N.A (Justificar no campo de Observações).
1 Requisitos atendidos, porém com DESVIOS MÍNIMOS, PARCIALMENTE ATENDIDOS ou INSUFICIENTEMENTE ATENDIDOS.
0 Requisitos NÃO atendidos.

PONTUAÇÃO TOTAL NA AVALIAÇÃO: 63.6% CLASSIFICAÇÃO: Acima de 70% - aprovado para fornecimento

Nota de aprovação conforme procedimento PRK-CO-8.4 Rev. A De 50% a 69,9% - fornecedor aprovado condicional e deve criar plano de ação para aprovação

Abaixo de 50% - não aprovado para fornecimento

PONTUAÇÕES TOTAIS POR REQUISITOS

A) Requisitos Gerais e Fornecedores: 89% B) Fabricação e Apoio: 58% C) Produtos Fornecidos e Apoio: 63%
Total de % dos Itens na avaliação: 15% % Atingido: 13.3% Total de % dos Itens na avaliação: 60% % Atingido: 34.6% Total de % dos Itens na avaliação: 25% % Atingido: 15.6%

Observações/ Sugestões:

Assinatura dos envolvidos:

Leandro C. de Camargo Wilson B. Dutra

Auditor Wipro Assinatura Fornecedor Auditado Assinatura

CHECK-LIST DE AUDITORIA BASEADO NA NORMA VDA 6.3

1 – REQUISITOS GERAIS Pontos OBSERVAÇÕES

1 O sistema do fornecedor é certificado ISO 9001? 2 Foram recertificados na versão 2015

2 O certificado está válido? 2
Pontos Possíveis: 4 Pontos. Pontos Obtidos: 4

2 – RECEBIMENTO DE MATERIAIS Pontos OBSERVAÇÕES

1 Existe um sistema de inspeção de recebimento de materiais? 2

2 Há procedimento para inspeção de recebimento, identificação e registro dos produtos? 2
3 Os registros estão disponíveis e as inspeções são realizadas na frequência determinada? 2
4 É assegurado que os produtos recebidos não serão processados sem ser inspecionados? 1 Foi realizado a inspeção do produto, porém faltou a identificação do mesmo
5 Certificados de MP e produtos adquiridos são solicitados e conferidos (físico/ químico/ outros)? 1 Não há conferência de físico/químico da metéria-prima adquirida
6 Há metodologia para homologar os fornecedores - início de fornecimento? 2
7 Performance dos fornecedores é avaliada ao longo do fornecimento? 2
Pontos Possíveis: 14 Pontos. Pontos Obtidos: 12

3 – CAPABILIDADE DO PROCESSO Pontos OBSERVAÇÕES

1 Existem processos monitorados através de CEP? 0 Não é utilizado o CEP no processo

2 O CEP é preenchido pelo operador em tempo real ou é preenchido posteriormente? 2 N/A
3 As pessoas que trabalham com CEP são competentes para realizar as atividades? 2 N/A
4 Processos de fabricação com características especiais são capazes? Se não, existe plano de melhoria? 2 N/A
Pontos Possíveis: 8 Pontos. Pontos Obtidos: 6

4 – CONTROLE DE PROCESSO Pontos OBSERVAÇÕES

1 Existem métodos para liberação de Set-up´s nos processos? 1 Existem métodos, porém não há registros de liberação de set-up
2 As instruções de cada etapa do processo são documentadas? 1 Faltam instruções na área de montagem
3 Os registros dos processos são realizados na frequência determinada (plano de controle/ O.F.)? 2
4 As instruções de trabalho são seguidas? 2
5 Existe algum sistema para identificar a situação de inspeção e ensaios dos produtos ao longo da produção? 0 Não há identificação mostrando a situação das inspeções na produção
6 O Plano de Reação define respostas apropriadas no caso de não-conformidades e variações no processo? 0 Não são documentadas todas NC encontradas no processo
7 As amostras padrões/ auxílios visuais estão disponíveis nos postos de trabalho? 2
8 O layout das instalações é adequado? 2
9 É assegurada a limpeza no local de trabalho e no processo de fabricação? 2
10 Existe planilha de versatilidade para o processo de fabricação? 0 Não há planilha de versatilidade para o processo de fabricação
11 Existe indicador de desempenho de processo de fabricação? 0 Não há indicador mostrando o desempenho do processo de fabricação
Pontos Possíveis: 22 Pontos. Pontos Obtidos: 12
5 – METROLOGIA Pontos OBSERVAÇÕES

1 As medições, inspeções e equipamentos de testes estão disponíveis e são adequados para o produto? 2
2 Os equipamentos de medição são registrados individualmente e identificados com status da aferição? 2
O processo de calibração dos I.M. define identificação única, método de conferência, frequência de calibração e
3 2
critérios de aceitação e ação a ser tomada quando os resultados não forem satisfatórios?
4 Os instrumento de medição rejeitados pela calibração são mantidos separados do uso do processo? 2
5 Os instrumentos de medição são adequadamente manuseados, armazenados e preservados? 2
6 Existem Poke Yokes dispostos para executar as atividades na manufatura? 2
7 Os Poke Yokes são verificados/calibrados de forma regular? Há registros dessas atividades? 0 Os Poka Yokes não são verificados/ calibrados periodicamente
Pontos Possíveis: 14 Pontos. Pontos Obtidos: 12

6 – CONTROLE DE PRODUTO NÃO CONFORME Pontos OBSERVAÇÕES

Os produtos suspeitos e não-conformes são visualmente identificados e adequadamente controlados para prevenir
1 0
seu uso indevido ou entrega?
2 O método de rastreabilidade para o produto não-conforme é eficiente?
3 Existem áreas apropriadas e identificadas para produtos NC e como é feita a gestão desta área?
4 Existe indicador que demonstre o número de NC interna (refugo e retrabalho)?
5 Existe procedimento documentado para requerer concessão e desvio para produtos NC ao cliente?
6 É estabelecido um plano priorizando a redução de NC interna?
7 Produtos retrabalhados são reinspecionados conforme procedimento documentado ou plano de qualidade?
Pontos Possíveis: 14 Pontos. Pontos Obtidos:
Melhorar sistema de identificação de produtos não conformes, pois alguns
não estavam identificados da maneira correta
0 Não é preenchido relat. de NC para todas as enc., não tendo rastreabilidade
1 Existe a área, porém falta melhorar a gestão da mesma
0 Existe indicador, porém os dados não são confiáveis (ver 4.6 e 6.2)
0 Não há procedimento, o desvio é solicitado através de e-mail e follow-up
0 Não há planos estabelecidos para redução de NC interna (ver 6.4)
Os produtos são reinspecionados, porém não há registros de reinspeção dos
1
mesmos
2

7 – AÇÃO CORRETIVA Pontos OBSERVAÇÕES

É utilizado um método (formulário) para soluções de problemas para resolver não conformidades internas e O formulário é utilizado para NC externas, porém, as internas não é utilizados
1 1
externas? de forma eficaz
2 As ações corretivas são tomadas dentro do prazo estipulado e sua eficácia é verificada? 2
O responsável pelo preenchimento do formulário para soluções de problemas tem o conhecimento técnico mínimo
3 2
para responder as questões de NC's e monitorar os prazos para respostas e ações tomadas?
Pontos Possíveis: 6 Pontos. Pontos Obtidos: 5

8 – QUALIFICAÇÃO Pontos OBSERVAÇÕES

1 Há um programa de treinamento formal dos funcionários? 1 Há programa de treinamento, porém precisa melhorar o sistema do mesmo
2 Os registros de treinamentos estão disponíveis, são facilmente acessíveis? 2
3 A eficácia dos treinamentos é avaliada? 0 Não são verificadas as eficácias dos treinamentos
4 Os colaboradores estão aptos para executar as atividades atribuídas descritas na matriz de versatilidade? 0 Não há matriz de versatilidade implantada (ver 4.10)
Pontos Possíveis: 8 Pontos. Pontos Obtidos: 3
9 – MANUTENÇÃO Pontos OBSERVAÇÕES

1 Há uma lista de manutenção disponível para máquinas, ferramentas e dispositivos? 2

2 Há registros de performance de manutenção (indicadores)? 2
3 A vida útil das máquinas ou ferramental é controlado? 1 Falta controle eficaz da vida útil das máquinas
Pontos Possíveis: 6 Pontos. Pontos Obtidos: 5

10 – INSPEÇÃO FINAL Pontos OBSERVAÇÕES

1 Existe um plano de inspeção final (PDI) para verificar características do produto antes de envio ao cliente? 2

2 Os meios asseguram que produtos não sejam expedidos antes que os resultados tenham sido aprovados? 0 Não há registro de inspeção final para assegurar a aprovação

Pontos Possíveis: 4 Pontos. Pontos Obtidos: 2

11 – AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE Pontos OBSERVAÇÕES

1 São realizadas Auditorias de Processo? Cronograma 0 Não são realizadas auditorias de processo
2 São realizadas Auditorias de Produto? Cronograma 0 Não são realizadas auditorias de produto
3 São realizadas Auditorias de 5S's? Cronograma 0 Não são realizadas auditorias de 5S's
Pontos Possíveis: 6 Pontos. Pontos Obtidos: 0

12 – EXPEDIÇÃO / ARMAZENAMENTO / ENTREGA Pontos OBSERVAÇÕES

1 O FIFO (First In - First Out) é aplicado? 2

2 As áreas de armazenamento previnem danos/ deterioração dos produtos quando aguardam uso ou entrega? 2

3 Os requisitos de embalagens são reconhecidos? 2

4 Há instruções de embalagem e identificação? 2
5 Estoques de matéria-prima e componentes estão organizados e identificados? 1 Alguns itens de matéria-prima estavam sem a identificação indicada
6 Existe identificação do produto a ser expedido? É adequado e está de acordo com o requisito do cliente? 2
7 O certificado de qualidade, quando é requisitado, é enviado junto ao lote ou eletronicamente? 2 N/A
Pontos Possíveis: 14 Pontos. Pontos Obtidos: 13
 PLANO DE AÇÃO DA AUDITORIA DE FORNECEDOR

P
PREENCHIMENTO PELO FORNECEDOR
ITEM
Nº DA DA REQUISITO NÃO ATENDIDO AÇÃO PROPOSTA RESPONSÁVEL PRAZO PARA AÇÃO
AÇÃO AUDIT. SUBITEM (POR QUE VAI FAZER) (O QUE E COMO VAI FAZER) (QUEM VAI FAZER) (QUANDO VAI FAZER)

A matéria prima é identificada, mas vamos melhor a identificação atraves do numero da NF no

Wilson / Angélica 9/1/2018
fisico.
1 2 4 Falta identificação das peças de matéria-prima liberadas no estoque

A conferência física é feita atualmente e registrada no pedido de compras, a conferência química é

conferida de acordo o certificado do fornecedor em relação ao pedido de compras.
Criar sistemática de conferência dos certificados de materia prima - providenciar as normar Uldis / Gilberto
aplicáveis para cada materia prima e definir em procedimento os métodos de evidenciar as
Falta sistemática de conferência de físico/químico dos certificados de matéria- conferências (carimbo ou assinatura no certificado de qualidade de materia príma).
2 2 5 prima

Vamos implementar
Wilson / Angélica 9/1/2018
Gilberto e Wilson estão providenciando modelo de CEP para implementar na GEPEF
3 3 1 Implementar CEP e estabilizar processo

Vamos utilizar o registro dimensional qualidade para liberação de set-up

Wilson / Angélica 8/1/2018
Definir campo específico no registro dimensional, para liberação de set-up.
4 4 1 Falta registros de liberação de set-up das máquinas

Vamos providenciar pasta de procedimentos

Wilson / Angélica 9/1/2018
Disponibilizar as Its (instruções de trabalho de montagem) no setor de montagem.
5 4 2 Falta instruções na área de montagem
Vamos utilizar o registro dimensional qualidade para liberação de set-up
Não há identificação mostrando a situação das inspeções na produção (Criar um campo no registro dimensional identificando o status da inspeção durante a operação Wilson / Angélica 8/1/2018
6 4 5 (aprovado/reprovado).

Os planos de reação são tratos nas próprias RO

Revisar a sistemática de controle de produto não conforme, definindo claramente os metodos de Uldis / Gilberto
7 4 6 Não são documentadas todas não conformidades encontradas no processo registro do tratamento dos produtos não conformes identificados.

Fizemos um mapeamento das funções, estamos criando um cronograma de treinamentos por

máquina e função. Wilson / Angélica 8/1/2018
8 4 10 Não há planilha de versatilidade para o processo de fabricação Acrescentar a planilha de mapeamento de competências na seção 03.02 recursoso humanos.

Fazemos as medições por peças produzidas, mas existe muitas variações de quantidades de
peças e lotes , o que acarreta em alguns meses uma grande quantidade de Setup.
9 4 11 Não há indicador mostrando o desempenho do processo de fabricação Desenvolver/aprimorar o indicador do processo de fabricação

Estamos listando os Poka Yokes e os mesmo serão inspecionados anualmente pela qualidade
Wilson / Angélica 8/1/2018
Desenvolver tabela para controlar as calibrações/verificações dos dispositivos/Poka Yokes.
10 5 7 Os Poka Yokes não são verificados/ calibrados periodicamente

Vamos melhorar a identificação da área de produtos não conforme e treinar os funcionários sobre
a identificação dos produtos não conforme Wilson / Angélica 8/1/2018
Melhorar sistema de identificação de produtos não conformes, pois alguns não Desenvolver placa de identificação na cor vermelha, com a informação: "produto não conforme".
11 6 1 estavam identificados da maneira correta
As não conformidade são registradas por RO.
Não é preenchido relatório de não conformidade para todas as encontradas, não Aprimorar o registro de produto não conforme (ficha de refugo) para que a mesma possibilite a
12 6 2 tendo rastreabilidade das mesmas rastreabilidade das não conformidades.

Vamos melhorar a identificação da área de produtos não conforme e treinar os funcionários sobre
a identificação dos produtos não conforme
Wilson / Angélica 8/1/2018
Após identificação adequada da área de produto não conforme, organizar e aplicar treinamento
13 6 3 Melhorar a gestão e a organização da área de produtos não conforme para os colaboradores, reforçando quanto a organização obrigatória nessa área.

O nosso índice de refugo é apontado o de retrabalho é extremamente para mensurar

Existe indicador, porém os dados não são confiáveis devido ao não Revisar indicador e referenciar as ações corretivas lincadas as respectivas RACs (Relatório de Wilson / Angélica 10/1/2018
14 6 4 preenchimento de não conformidades encontradas Ação Corretiva).

Esse procedimento será inserido na próxima auditoria interna da ISO 9001:2015

Não há procedimento, o desvio é solicitado através de e-mail e follow-up por Uldis / Gilberto 12/1/2018
(Criar sistemática de solicitação de desvio) seção 05.02 - formulário já criado por Gilberto.
15 6 5 telefone
 Todas as não conformidades são tratadas de uma forma geral, não existe histórico de falhas
recorrentes apenas de falhas pontuais.
Uldis / Gilberto
Criar Tabela de classificação de Não conformidades identificadas, para facilitar a identificação de
16 6 6 Não há planos estabelecidos para redução de NC interna (ver 6.4) tipos de problema mais apontados.

Vamos utilizar o registro dimensional qualidade para reinspeção

Os produtos são reinspecionados, porém não há registros de reinspeção dos Determinar métodos no registro dimensional qualidade, referente a registro do desvio encontrado Wilson / Angélica 8/1/2018
17 6 7 mesmos, validando a conformidade e registro da especificação conforme, após retrabalho/ajustes.

As ações corretivas são tratadas por RNC

O formulário é utilizado para não conformidades externas, porém, para as Começou a ser utilizado o formulario padrão de tratamento de não conformidades, conforme Uldis / Gilberto
18 7 1 internas não é utilizados de forma eficaz seção 06.01 do Manual da Qualidada.

Fizemos um mapeamento das funções, estamos criando um cronograma de treinamentos por

máquina e função. Wilson / Angélica 10/1/2018
19 8 1 Há programa de treinamento, porém precisa melhorar o sistema do mesmo Aprimorar o plano de treinamento. Ver seção 03.02 Recursos Humanos.

Vamos verificar as eficácias

Wilson / Angélica 10/1/2018
Utilizar o campo de verificação da eficácia definido na planilha "Plano de Treinamento".
20 8 3 Não são verificadas as eficácias dos treinamentos
Fizemos um mapeamento das funções, estamos criando um cronograma de treinamentos por
máquina e função.
Wilson / Angélica 10/1/2018
Utilizar o plano de treinamento da ISO 9001:2015 para controlar os treinamentos operacionais.
21 8 4 Não há matriz de versatilidade implantada (ver 4.10) Criar um plano específico

Tempo estimado de vida útildas máquinas 25 anos, mas sujeito a verificação da continuidade das
mesmas Uldis / Gilberto
22 9 3 Falta controle eficaz da vida útil das máquinas Criar métodos de controle de vida util de máquinas

Vamos utilizar o registro dimensional qualidade para inspeção final

Criar registro específico para inspeção final (controle da qualidade). Utilizar modelo dimensional Wilson / Angélica 8/1/2018
23 10 2 Não há registro de inspeção final para assegurar a aprovação produção.

Vamos criar um plano de auditoria de processo com cronograma

Uldis / Gilberto 12/1/2018
Criar plano de auditoria de processo. (unificado)
24 11 1 Não são realizadas auditorias de processo

Vamos utilizar o registro dimensional qualidade para auditoria de produto

Wilson / Angélica 8/1/2018
Criar plano de auditoria de produto. (unificado)
25 11 2 Não são realizadas auditorias de produto

Vamos elaborar auditorias 5S's e inclui na próxima auditoria ISO 9001:2015

Wilson / Angélica 8/1/2018
Criar plano de auditoria 5S's. (unificado)
26 11 3 Não são realizadas auditorias de 5S's

Vamos providenciar identificação dos mesmos

Wilson / Angélica 12/1/2018
Aprimorar a identificação das materias primas armazenadas na organização.
27 12 5 Alguns itens de matéria-prima estavam sem a identificação indicada
 PLANO DE AÇÃO DA AUDITORIA DE FORNECEDOR

D C A
PREENCHIMENTO PELA WIPRO

DATA RETORNO COM DATA RETORNO DAS AÇÃO EXECUTADA VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA PADRONIZAÇÃO
PRAZO PROPOSTO EVIDÊNCIAS DAS AÇÕES (O QUE FOI FEITO) (QUAL O RESULTADO) (QUAIS NOVAS AÇÕES)

10/1/2018

10/1/2018

9/1/2018

10/1/2018

9/1/2018

9/1/2018

9/1/2018

9/1/2018

9/1/2018

11/1/2018

1/1/2019
9/1/2018

11/1/2018

11/1/2018

11/1/2018

9/1/2018

1/1/2019

9/1/2018

9/1/2018

1/1/2019
 EVIDÊNCIAS DAS AÇÕES TOMADAS

Evidenciar abaixo as ações executadas conforme proposto no plano de ação da auditoria

 DIRETRIZES PARA A EXECUÇÃO DA AUDITORIA

Questionário de auto avaliação para auditoria In Loco nos processos, conforme formato VDA 6.3.

Planos das Ações necessitam ser devolvidos para análise, aos cuidados do auditor que realizou a auditoria,
dentro do prazo estabelecido.

Reunião de
Abertura

Confirmação do Fluxo da
Auditoria

Verificação dos Itens 1 a 3 e

11 com evidência

Auditoria de Processo
Verificação dos Itens 4 a 6 In Loco

Verificação dos Itens 7 a 9

com evidência

Verificação dos Itens 10 e

12 In Loco

Reunião de
Fechamento

Plano de Sim Gerar plano de ação com as NCs

Ação detectadas, estipulando prazo
Necessário? previsto para cumprimento

Não

Colher assinatura dos

envolvidos na auditoria

Fim da
Auditoria