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SISTEMA DE PADRONIZAÇÃO
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REVISÕES
TE: TIPO A - PRELIMINAR C - PARA CONHECIMENTO E - PARA CONSTRUÇÃO G - CONFORME CONSTRUÍDO
EMISSÃO B - PARA APROVAÇÃO D - PARA COTAÇÃO F - CONFORME COMPRADO H - CANCELADO

Rev. TE Descrição Por Ver. Apr. Aut. Data

0 C INCLUSÃO NO SPE GH WCJ EMV MD 31/05/07

1 C REVISÃO GERAL GH WCJ EMV MP 14/12/07

2 C ADEQUAÇÃO MARCA VALE HB DG MO JBM 09/12/08

CORRIGIDO RODAPÉ (DE DIPC PARA

3 C EEV) E O ENDEREÇO DA CAIXA DE GHG GLG CFD MB 07/06/10
SUGESTÕES DE PMO PARA SPE
REVISÃO GERAL E ADEQUAÇÃO AO
4 C MFB MRS MB PP 18/11/11
FORMATO
INCLUSÃO DO CONT.DO PR-E-279;
CONSOL. DO CONTEÚDO DOS ANEXOS
5 C HLL NMP JP GJ 29/04/13
A E B; MODIF. DO CONTEÚDO DO
ANEXO B COM INFORM. DO PR-E-279
REVISÃO EM FUNÇÃO DA FORÇA-
6 C TAREFA DE REDUÇÃO DE IMPRESSÃO VZB HLL GCC GCC 22/05/15

7 C REVISÃO GERAL TFG JSG CIU CIU 15/10/21

8 C REVISÃO GERAL RCA ONC TFG TFG 05/09/23

Este documento somente poderá ser alterado/revisado pela equipe de gestão do SPE.

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ÍNDICE

ITEM DESCRIÇÃO PÁGINA

1.0 OBJETIVO 3
2.0 APLICAÇÃO 3

3.0 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA 3

4.0 CÓDIGOS E NORMAS 3
5.0 DEFINIÇÕES 4
6.0 GESTÃO DE NÃO CONFORMIDADE 5
6.1 INTRODUÇÃO 5
6.2 GESTÃO DE NÃO CONFORMIDADES 6
6.3 INDICADORES 11

ANEXOS 11

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1.0 OBJETIVO

Estabelecer as diretrizes para registro e gestão de não conformidades (NCs) em produtos e

serviços e apuração dos impactos da não qualidade.

2.0 APLICAÇÃO

Este procedimento aplica-se a todas as áreas de desenvolvimento e implantação de projetos

da Vale.

3.0 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA

Os documentos relacionados foram utilizados na elaboração deste documento ou contêm

instruções e procedimentos aplicáveis a ele. Devem ser utilizados na sua revisão mais
recente.

GU-E-400 Glossário de Termos e Siglas Utilizados nos Empreendimentos

MA-G-800 Manual da Qualidade
PE-Q-607 Relatório de não conformidade
PR-E-272 Procedimento para Melhoria Contínua da Qualidade
PNR-000028 Solução de Problemas e Melhoria Contínua
PNR-000089 Sistemas de Gestão QA/QC – Fornecimento de Equipamentos e
Materiais
PNR-000101 Gerenciamento de Mudanças
PNR-000157 Sistema de Gestão QA/QC – Fornecimento de Serviços

4.0 CÓDIGOS E NORMAS

Os Códigos e Normas relacionados abaixo foram utilizados na elaboração deste documento

ou contêm instruções e procedimentos aplicáveis a ele. Devem ser utilizados na sua revisão
mais recente.

NBR ISO 9000 Sistema de Gestão da Qualidade: Fundamentos e vocabulário

NBR ISO 9001 Sistema de Gestão da Qualidade: Requisitos

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5.0 DEFINIÇÕES

As definições de caráter geral, comuns ao universo de implantação de projetos podem ser

encontradas no GU-E-400.

As definições a seguir têm sua origem na NBR ISO 9000.

Correção – Ação para eliminar uma não-conformidade identificada.

Ação Corretiva – Ação para eliminar a causa de uma não conformidade
e para prevenir recorrência.
Defeito – Não atendimento a um requisito relacionado a um uso
pretendido ou especificado.
Reclassificação – Alteração da classe de um produto ou serviço não
conforme, a fim de torná-lo conforme a requisitos
diferentes daqueles inicialmente especificados.
Concessão – Permissão para o uso ou liberação de um produto ou
serviço que não atenda aos requisitos especificados.
Permissão de desvio – Permissão para desviar-se dos requisitos originalmente
especificados de um produto ou serviço antes da sua
realização.
Liberação – Permissão para prosseguir para o próximo estágio de
um processo ou para o próximo processo.
Reparo – Ação sobre um produto ou serviço não conforme, a fim
de torná-lo aceitável para o uso pretendido.
Refugo – Ação sobre um produto ou serviço não conforme, para
impedir a sua utilização prevista originalmente.
Retrabalho – Ação sobre um produto ou serviço não conforme, a fim
de torná-lo conforme aos requisitos.
NC – Não Conformidade
RNC – Relatório de Não Conformidade
OIA – Organismo de Inspeção Acreditada

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6.0 GESTÃO DE NÃO CONFORMIDADE

6.1 INTRODUÇÃO

De acordo com a NBR ISO 9001, diante de uma não conformidade, é requerido tomar ação
para controlá-la, corrigi-la, analisar criticamente, identificar e tratar as causas e avaliar a
efetividade das ações tomadas. Nesse sentido, a gestão de não conformidades (NCs)
envolve, principalmente:

• Registro da não conformidade;

• Disposição da não conformidade:
- Identificação e segregação de produto não-conforme, quando aplicável,
de modo a evitar seu uso não intencional;
- Proposição, por agente apropriado, de tratativas relacionadas às
saídas não conformes, contemplando possibilidades de concessão,
adequação, correção, nova destinação, descarte, entre outros;
- Aprovação, por agente apropriado, de proposição de tratativas
relacionadas às saídas não conformes;
• Execução das Ações: realização das correções e ações corretivas, quando
aplicável, incluindo abrangência em relação à demais produtos impactados;
• Análise de criticidade: avaliação e atribuição do nível de criticidade da não
conformidade;
• Análise de Causa Raiz e ações corretivas: identificação e realização de ação
para eliminar a causa da não-conformidade de modo a prevenir sua
recorrência;
• Avaliação dos impactos da qualidade: custo, prazo e outros desvios
associados à não conformidades críticas;
• Encerramento do Registro de Não Conformidades (RNC).

As principais origens das não conformidades estão representadas na Tabela 6.1.

Tabela 6.1 - Origens das NCs

Origem Descrição
Máquina Desvios em ferramentas e/ou equipamentos usados no processo ou projeto.
Desvios em relação a materiais adquiridos no projeto, como por exemplo: aço, elementos de
Materiais
fixação ou insumos.
Desvios decorrentes de armazenamento, transporte e preservação em condições
Meio ambiente
inadequadas.
Mão de obra Desvios em relação à qualificação e certificação de Pessoas.
– Não existência, erros, inconsistências, ausência de informação relevante,
Método incompatibilidade de documentos e registros técnicos e de garantia da qualidade ou
utilização destes em versão obsoleta;

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– Não cumprimento de um processo ou procedimento técnico e de garantia da qualidade;
– Não aderência a requisito técnico e de garantia da qualidade estabelecido em projetos,
documentos técnicos ou normas de referência, por ocasião da execução de serviços de
execução de obras e realização de ensaios e testes;
Desvios em Equipamentos de Medição e Monitoramento, relacionados principalmente ao
Medida controle de qualidade e mensuração de indicadores de desempenho, instrumentos de
medição, entre outros fatores quantitativos e qualitativos.

6.2 GESTÃO DE NÃO CONFORMIDADES

6.2.1 Registro

As não-conformidades podem ocorrer em qualquer fase de um projeto, tais como:

desenvolvimento, fabricação, montagem e operação, ou na contratação e execução de
serviços.

Uma vez identificada a NC, as equipes de qualidade, implantação ou engenharia, devem

realizar o registro conforme PE-Q-607 ou em um sistema de NC que contenha. O Anexo A
orienta o preenchimento do questionário.

O registro da não conformidade, deve conter, no mínimo, as informações abaixo:

• Número do Relatório de Não Conformidade (RNC);

• Número da Ordem de Compra ou contrato Vale;
• Identificação da Contratada/subcontratada;
• Nome (identificação) da peça, conjunto ou serviço executado;
• Número (TAG) da peça ou conjunto impactado;
• Área em que está localizada (quando aplicável);
• Quantidade impactada;
• Projetos, documentos e normas de referência, incluindo suas revisões;
• Descrição detalhada do produto ou serviço não conforme;
• Análise de criticidade;
• Registrar o impacto de custo e prazo, se NC critica;
• Origem do RNC;
• Causa aparente da não conformidade;
• Disciplina da NC;
• Data e nome do responsável pelo registro.

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As não conformidades normalmente são identificadas pela Vale para serem tratadas pela
contratada. No entanto, também existem os casos em que a Vale recebe uma não
conformidade registrada por uma contratada. As próximas sessões irão descrever as
tratativas em ambos os casos.

6.2.2 Disposição e tratativa de não conformidades identificadas pela Vale

A tratativa de não conformidades identificadas pela Vale para as contratadas, deve seguir o
fluxo registrado no Anexo B.

Uma vez realizado o registro, a Qualidade verifica e, se procede, envia para contratada
propor a disposição, que pode incluir as seguintes decisões:

• Usar como está (concessão): o produto poderá ser utilizado como se

encontra;
• Reparar/ retrabalhar: tomar ações para tornar o produto não-conforme em
aceitável ou adequado ao uso pretendido inicialmente.
• Reclassificar ou reaproveitar: tomar ações para utilizar o produto em outra
aplicação, diferente daquela inicialmente prevista;
• Rejeitar: tomar ações para impedir o uso do produto e dar destinação
adequada.

Em qualquer das disposições é necessário a emissão de justificativa técnica documentada

pelo responsável por tal decisão.

Caso a disposição seja “Usar como está”, para manter a utilização do produto, deve-se
também adequar os requisitos técnicos inicialmente previstos à nova condição, por meio do
processo de gestão de mudanças. A PNR-000101 estabelece o processo de gestão de
mudanças.

Quando a não-conformidade de um produto ou serviço for originada por um fornecedor e a

disposição determinar “Reparar”, “Retrabalhar” ou “Reclassificar”, este deve determinar a
ação de correção correspondente. A aprovação da disposição e das correções serão de
responsabilidade da área da Vale envolvida no processo com atribuição e competência para
análise e emissão de parecer. Nesses casos, os desenhos envolvidos deverão ser revisados
na condição as built e submetidos à aprovação da Vale.

Após o retrabalho ou reparo, o produto deve passar por uma reverificação da conformidade
com os requisitos para adquirir o status de conforme e, desta forma, ser aceito ou liberado
para a fase seguinte.

O produto não conforme que não pode ser retrabalhado, reparado, reclassificado ou aceito
no seu estado, deve ser rejeitado.

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A contratada deve propor a disposição e enviar para Vale avaliar. A equipe de Qualidade
deve informar a contratada se a proposta foi aprovada. Se aprovada, a contratada deve
executar as correções. Caso contrário, a contratada deve revisar a proposta e submeter
novamente para análise da Vale.

Após a execução pela contratada, a Vale deve verificar a execução das correções. Se a
execução for reprovada, a contratada deve refazer e submeter novamente para verificação
Vale. Se aprovada, Vale deve realizar a avaliar e atribuir a criticidade da NC conforme
Tabela 6.2. Essa avaliação deve ser realizada em reunião multidisciplinar envolvendo as
disciplinas de Qualidade, Implantação, Gestão de Contratos, Engenharia, Planejamento e
SSMA da Vale, seguindo o Anexo C.

Tabela 6.2 - Análise de Criticidade

Criticidade Baixa Alta
A correção da não A correção da não conformidade tem
conformidade tem baixo alto potencial de impactar o custo do
potencial de impactar o custo projeto (possível aditamento de
Custo do projeto - sem necessidade contrato, necessidade de
de aditivo contratual ou suplementação do projeto ou uso de
suplementação de CAPEX ou contingência) ou possibilidade de
uso de contingência. impacto na operação do ativo.
Impacto A correção da não A correção da não conformidade
conformidade não vai impacta: data de startup da obra ou a
Prazo
impactar no cronograma da produção em caso de projeto Brown
obra. field (Tie-in maior que o previsto).
Nenhum requisito normativo
Descumprimento de requisito
que envolva segurança de
Segurança normativo que gere riscos de
pessoas ou de ativos foi
segurança para pessoas ou ativos.
descumprido.
Recorrência Recorrência Até 3 vezes. Já aconteceu mais de 3 vezes.

Para as NCs consideradas críticas, a equipe de qualidade Vale junto com a equipe de
engenharia e/ou implantação devem realizar análise de causa raiz e executar ação corretiva
para evitar reincidência da não conformidade. Conforme etapas descritas a seguir:

• Investigar e identificar as causas reais da NC: utilizar PNR 000028 – Solução

de Problemas e Melhoria Contínua;
• Estabelecer um plano de ação para eliminar as causas reais da NC evitando
a sua reincidência;
• Implementar o plano de ação e acompanhar a sua execução.

Após implementação das ações, deve ser realizado o levantamento dos impactos em termos
de custos, prazo e saúde e segurança causados pela NC, como por exemplo: atraso em
projeto, custo com mão de obra, aquisição de materiais e equipamentos adicionais, horas

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adicionais de engenharia, pleitos etc. Os papéis e responsabilidade envolvidos no processo

de apuração estão descritos na matriz RASCI representada na Tabela 6.3.

Tabela 6.3 - Matriz RASCI

R= Responsável / A = Aprovador / C= Consultado / I = Informado

Gestão de
Atividade Qualidade Engenharia Implantação Planejamento Segurança
Contratos
Agendar e conduzir
a reunião mensal de
R I I I I I
avaliação das não
conformidades
Participar da
reunião mensal e
avaliar a criticidade A R R R R R
das não
conformidades
Coordenar a
apuração dos R C C C C C
custos
Fornecer e elaborar
quando solicitado os A R C C I I
impactos em custo
Fornecer e elaborar
quando solicitado os
A I C C R I
impactos no
cronograma da obra
Fornecer e elaborar
quando solicitado os
A I I C I R
impactos em
segurança

Nota: Caso a NC seja de responsabilidade de uma empresa diferente daquela que corrigiu o
problema, os custos devem ser repassados ao mesmo, pelo gestor do contrato sempre que
possível.

6.2.3 Disposição e Tratativa de não conformidades identificadas pela contratada

Muitas vezes, a responsabilidade pela compra de materiais e equipamentos que serão

utilizados por empresas prestadoras de serviço, é da Vale. No momento da execução do
serviço pode ser identificado o não atendimento a requisitos de garantia da qualidade
definidos nos documentos técnicos e, então, a não conformidade é registrada para a Vale.
Nesses casos, a disposição e tratativa devem seguir conforme fluxo detalhado no Anexo D.

Uma vez identificada a NC, a Contratada deve registrar a NC, conforme PE-Q-607 ou em um
sistema de NC.

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Na sequência, a equipe de Qualidade avalia a procedência e envia para equipe Engenharia

propor a disposição e a correção. Uma vez proposta a disposição, a NC retorna para a
contratada e as demais equipes da Vale validarem a solução proposta.

Em seguida, a Qualidade envia para contratada executar a correção. A contratada executa a

correção, informa a Vale e anexa as evidências.

Após a execução pela contratada, a Vale deve verificar a execução das correções. Se a
execução for reprovada, a contratada deve refazer e submeter novamente para verificação
Vale. Se aprovada, Vale deve realizar a verificação da criticidade da NC conforme tabela 1
em reunião multidisciplinar envolvendo as disciplinas de Qualidade, Implantação, Gestão de
Contratos, Engenharia, Planejamento e SSMA da Vale.

Para as NCs consideradas críticas, a equipe de qualidade Vale junto com a equipe de
engenharia e/ou implantação devem realizar análise de causa raiz e executar ação corretiva
para evitar reincidência da não conformidade, conforme etapas descritas a seguir:

• Investigar e identificar as causas reais da NC: utilizar PNR 000028 – Solução

de Problemas e Melhoria Contínua;
• Estabelecer um plano de ação para eliminar as causas reais da NC evitando
a sua reincidência;
• Implementar o plano de ação e acompanhar a sua execução.

Após implementação das ações, deve ser realizado o levantamento dos impactos em termos
de custos, prazo e saúde e segurança causados pela NC, como por exemplo: atraso em
projeto, custo com mão de obra, aquisição de materiais e equipamentos adicionais, horas
adicionais de engenharia, pleitos etc. Os papéis e responsabilidade envolvidos no processo
de apuração estão descritos na matriz RASCI representada na Tabela 3.

Nota:
1. Há casos em que a contratada que abre NC não é a mesma da contratada que
executa a correção.
2. Quando OIA registra NC, segue o processo de Não Conformidade de acordo com
procedimento do Organismo de Inspeção Acreditada

6.2.4 Encerramento de uma não conformidade

A NC deve ser encerrada nas seguintes condições:

• Quando a NC não é pertinente;

• NC não críticas após a verificação da implementação da disposição e
correção.

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• NC crítica, após a verificação da ação corretiva e registros dos custos não

qualidade ou após o envio do custo para terceiros.

6.3 INDICADORES

Para o controle de não conformidade devem ser utilizados os indicadores sugeridos na

SIPOC 5 no anexo A do Manual da Qualidade, MA-G-800.

ANEXOS

Para acessar o(s) anexo(s) abaixo é necessário abrir este documento utilizando o Adobe
Acrobat Reader ou outro leitor de pdf da sua confiança.

ANEXO A - INSTRUÇÃO DE PREENCHIMENTO

DO PE-Q-607
ANEXO A - Formato: Adobe PDF
INSTRUÇÃO DE PREENCHIMENTO DO PE-Q-607.pdf
(4 páginas)

ANEXO B – FLUXO DE TRATATIVA DE NC

REGISTRADA PELA VALE PARA CONTRATADA
ANEXO B – FLUXO Formato: PDF
DE TRATATIVA DE NC REGISTRADA PELA VALE PARA CONTRATADA.p
(1 página)

ANEXO C - FICHA DE AVALIAÇÃO E

CLASSIFICAÇÃO DE NÃO CONFORMIDADES
ANEXO C – FICHA Formato: Excel
DE AVALIAÇÃO E CLASSIFICAÇÃO DE NÃO CONFORMIDADES
(1 página)

ANEXO D - FLUXO DE TRATATIVA DE NC

REGISTRADA PELA CONTRATADA PARA VALE
ANEXO D – FLUXO Formato: PDF
DE TRATATIVA DE NC REGISTRADA PELA CONTRATADA PARA VALE.p
(1 página)

DÚVIDAS, CRÍTICAS OU SUGESTÕES

Para dúvidas, críticas ou sugestões relacionadas ao SPE, acesse a central online SPE Responde,
disponível no Portal de Projetos, ou utilize o endereço eletrônico spe@vale.com

Sua participação é fundamental nos processos de melhoria e manutenção do acervo do SPE.

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