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RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA

Empresa: PRSPERA TRADING IMPORTAO E EXPORTAO LTDA.


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Rua Jlio Coutinho, 25 8 e 10 andar Itaja Santa Catarina.

Tipo de Auditoria: Sistema da Qualidade


Interna

Data: 11 de julho de 2013

Equipe Auditora
Mario Stachewski Q2000

Auditor Lder

Objetivo da Auditoria: Auditoria interna para avaliao da implantao, manuteno e eficcia de


Sistema de Gesto da Qualidade e atendimento ao programa da auditoria interna.

Sumrio da Auditoria: Auditoria de adequao da documentao e conformidade do Sistema de Gesto


da Qualidade PRSPERA TRADING, com base nos requisitos da Norma ISO 9001:2008.

Escopo do SGQ: Prestao de servios na importao por conta e ordem de terceiros.

Documentao de Referncia:
Manual da Qualidade reviso 26.06.2013
Fluxogramas dos processos
Mapas de Atividades
Instrues Internas
Documentos de origem externa e
Norma ISO 9001:2008

Auditor Lder: Mario Stachewski


Auditados

Relatrio da Auditoria Interna

Representante da Direo: Ligia Ghisi - Gerente da Qualidade


Fabio Fecondes Presidente
Ligia Ghisi Gerente da Qualidade
Talita Corteline Pimentel RH
Cintia Bernardes Financeiro
Jeverson - Operacional

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1 - Descrio dos requisitos e aspectos verificados


Req.
LEGENDA C: conforme / NC: no conforme / OP: oportunidade de melhoria
ISO
9001:
2008

4.1
4.2

O Sistema de Gesto da Qualidade da Prspera Trading apresenta-se


estabelecido, implementado, mantido e com melhorias atravs do atingimento das
metas (parciais) da qualidade (2013).

C N O
C P
X

Evidncias: Manual da Qualidade e Objetivos e metas da qualidade e relatos do


Presidente e Gerncia da Qualidade
Auditada: Fbio Fecondes e Ligia Ghisi
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4.2.3

4.2.4

4.2.4

4.2.4

5.1

Os documentos verificados (Fluxograma Operacional, Comercial e Manual da


Qualidade) atendem os requisitos de Controle de documentos.
Alterar o nome do registro (pasta Operacional) de: numrico para: alfanumrico

X
X

Alterar o modo de descarte do registro (Operacional) de: rasgar/lixo para:


fragmentar
Inserir no Controle de Registros o registro Controle Contratos Fechados
Foi evidenciado o comprometimento da Direo atravs participao ativa em
todos os processos e atendimento aos requisitos internos e legislao aplicvel, da
disponibilidade de recursos, determinao e cumprimento das metas dos objetivos
da qualidade

X
X
X

Evidncias: Aplicao dos requisitos legais em processos PRO O859 MA/13,


Objetivos da Qualidade 2013 e infraestrutura adequada.
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5.2

Foi evidenciado o comprometimento com o foco no cliente atravs da resposta


deste, atravs dos resultados da pesquisa de satisfao de clientes externos
(04.05.2012) - meta: 95%, resultado 96,57. No foram identificadas reclamaes
de clientes nesta avaliao.

Auditada: Ligia Ghisi


8

5.3

A Poltica da Qualidade entendida pelos funcionrios e a sua comunicao foi


considerada eficaz.

Auditados: Funcionrios do Processo Operacional e Processo Comercial e do RH.


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5.4

Os trs objetivos da qualidade esto estabelecidos e as metas de 2013


apresentam atendidos ou em trajetria de atendimento at dezembro de 2013.

Satisfao de cliente externo meta: 95,00%, atingido: 98,87%


Satisfao de cliente interno (funcionrios) meta: 95,00%, atingido: 96,43%
Crescimento de Faturamento Atingir valor do faturamento de no mnimo o valor
estipulado pela legislao (R$280 milhes) Conquistado at junho.2013
R$150.000.000,00
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5.5

As responsabilidades e autoridades esto estabelecidas (perfil de cargo) e


comunicados aos funcionrios.

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5.6

So realizadas anlises crticas da direo contemplando todos os requisitos de


entradas e de sadas previstos no Manual da Qualidade ACD

Evidncias: Atas ACD de 21.03.2012 complementadas com as reunies


gerenciais quinzenais
08.07.2013.
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6.1

H planejamento de recursos na ACD, na aplicao da ferramenta da qualidade


5W1H, e banco de ideias que complementam necessidades para a infraestrutura.

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6.2

Treinar o funcionrio Manuel Figueiroa nos procedimentos do Comercial


(fluxogramas e mapas quando aplicvel).

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6.2

Alterar o Perfil de Cargo do Gerente de Negcios para atender aos requisitos de


competncia adequados a situao atual.

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6.2

Alterar o Currculo do funcionrio Manuel Figueiroa para atender aos requisitos do


Perfil de Cargo.

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6.2

Verificados Fluxograma FLRH14 / maro 2013 e Mapa MARH01 julho 2013.

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6.3

A infraestrutura adequada s atividades.

18

6.4

O ambiente de trabalho apresenta-se adequado para execuo das atividades.

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7.1

O planejamento da realizao do produto realizado atravs da ACD.

So planejadas novas sistemticas formais de Planejamento (aes preventivas e


5H1H)
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7.2

Formulrios e registros praticados no processo do Fluxograma Comercial no


esto contemplados na lista de documentos e lista de registros.

Verificado atividade de Gerente de Negcios (Manuel Figueiroa) alocado em So


Paulo.
Fluxograma FCL09 Negociao Produtos no CAMEX maro.2013
Cliente Aluth Comrcio de Bebidas Ltda. Contrato de 27.06.2013 produto Vinho
Controle Contrato Fechado
Fluxograma FCL10 Negociao Produtos CAMEX
Ampicilina 29411010
Avilamicina 29419073
Esto estabelecido indicadores de visita x fechado x resgatado ainda sem meta
definida.
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7.3

Projeto e desenvolvimento

Requisito no aplicvel. Os processos no utilizam os requisitos de projeto e


desenvolvimento.
22

7.4

Inserir na lista de fornecedores avaliados o fornecedor de descarte de papel


(pastas do operacional).

23

7.4

Concluir a avaliao do fornecedor Escrita

24

7.4

Verificada a metodologia de avaliao de fornecedores.

Avaliao de Fornecedor mensal Junho 2013. Fornecedores Agua Marinha,


Italog e Luar Transportes.
Verificados o fluxograma FLF04 maro 2013, Registro Avaliao de
Fornecedores de Servios Indiretos Fornecedores avaliados: Graforte, Matrix, RC
Papeis e Dix Paper.
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7.5.1

O planejamento da realizao do produto so tratados na ACD e ferramentas como


5W1H.

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7.5.1

Avaliado o Fluxograma Operacional e o processo PROO859 MA/13

Cliente JTC produto Gro de Bico


Fluxograma FLOP01b maro/2013, verificado a LI, NCM 07.132090
Aduaneiras
Check list 5 ordem de documento da pasta
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7.5.2

Requisito no aplicvel. Foi evidenciado que no so aplicveis ao SGQ da


Prspera Trading processos que necessitam de validao.

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7.5.3

Os produtos (pastas de processos) so identificados e rastreados. H segregao


das pastas de processos em caso especiais (por exemplo canal vermelho).

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7.5.4

Os produtos/informaes de clientes so preservados.

30

7.5.5

Os produtos (processos) so preservados adequadamente - Operacional pastas;


Comercial pastas.

31

7.6

Controle de equipamentos de medio e de monitoramento

Requisito no aplicvel. No so utilizados equipamentos para estas finalidades.


32

8.1

Os meios de controle e de gesto da qualidade so planejados e aplicados.

Foi implantado um blog Aqui tem qualidade, para informar o andamento dos
requisitos do SGQ, promover e formar ferramentas da qualidade, motivar para
indicar e executar melhorias.
33

8.2.1

Realizado pesquisa de satisfao de clientes em 2013.

Evidncias: Pesquisa de satisfao de clientes meta 95% - alcanado: 98,87%


34

8.2.2

So realizadas auditorias internas como planejado no Manual da qualidade e plano


de auditoria.

Foram verificadas as pendncias da auditoria do organismo certificador (RINA


05.07.2012) e da auditoria interna (06.12.2012) e constatadas que aes corretivas
foram executadas e consideradas eficazes.
35

8.2.3

Os processos so monitorados atravs reunies gerenciais (quinzenais) e atravs


de check lists citados no manual da qualidade (Processos Comercial e Processo
Operacional)

36

8.2.4

Os produtos so monitorados atravs de check lists - Processo Operacional e


Processo Comercial.

Processo Operacional PRO 0859 MA/13 , Processo Comercial Cliente Aluth


Comrcio de Bebidas Ltda. contrato 27.06.2013.
37

8.3

Verificados registros de no conformidade e no conformidade potencial (SAC e


SAP)

SAC 063.13
Planilha de Ocorrncia de Erros Operacionais de 2013
38

8.4

Os dados so analisados para tomada de deciso nas reunies gerenciais


quinzenais.

39

8.5.1

So tomadas aes para melhoria do SGQ (ACD e Banco de ideias)

40

8.5.2

41

8.5.3

As aes corretivas so registradas atravs do formulrio SAC.


Evidncias: SAC 063.13
Para registro de aes preventivas utilizado o formulrio SAP.

3 Resumo da Auditoria
- No conformidades: 0 (zero)
- Oportunidades para melhorias: 08 (oito)

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4 Concluso
O Sistema de Gesto da Qualidade da PRSPERA TRADING foi submetido a uma auditoria de
adequao e conformidade em relao aos requisitos da norma ISO 9001:2008.
Convm ressaltar que a conduo da auditoria foi baseada em amostragem limitada, o que no elimina a
possibilidade de que outras no conformidades do Sistema de Gesto da Qualidade da PRSPERA
TRADING venham a ser identificadas futuramente.
O Auditor verificou a adequao da documentao Manual da Qualidade e documentos complementares
- bem como verificou, por meio de amostragem aleatria, a existncia de registros que evidenciam a efetiva
implantao e manuteno do Sistema de Gesto da Qualidade da PRSPERA TRADING.
O Auditor julga que o Sistema de Gesto da PRSPERA TRADING, de forma geral, est conforme com os
requisitos da norma de referncia e com o Regulamento do OCS (RINA).

Relatrio da Auditoria Interna

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