Teoria Jurídica da Pena - AB1.

1 - Direito Penal II

Pena ● Etimologicamente, a pena está relacionada

à ideia de sofrimento, castigo e punição. Por isso, é
1. Conceito e Origem
impossível dissociar a pena da noção de
● “A pena é a mais importante das
sofrimento/castigo/retribuição, pois é algo
consequências jurídicas do delito - reações jurídicas
intrínseco ao seu conceito.
aplicáveis à prática de um injusto punível. Consiste
● Segundo PRADO, “a prisão tão somente
na privação ou restrição de bens jurídicos, com
surgiu como pena no Direito canônico, através do
base na lei, imposta pelos órgãos jurisdicionais
recolhimento, em cela, dos religiosos que houvessem
competentes ao agente de uma infração penal.”
perpetrado delitos eclesiásticos (...)”, tendo
(PRADO, 2019).
“caráter de expiação, com o objetivo primeiro de
● A pena, por ser a consequência jurídica do
estimular o arrependimento dos condenados ".
crime, não integra o conceito de delito.

2. Teorias que tratam sobre a pena Conceito

● A finalidade e fundamentos da pena
● Teorias legitimadoras são aquelas que
sempre foi e continua sendo um assunto recorrente
defendem, como legítimo, o direito de punir a quem
no Direito Penal, de modo a ter-se inúmeras teorias
comete infrações penais.
que tentam chegar a essa resposta. Podemos,
então, separá-las em dois grupos: as teorias
legitimadoras e as teorias deslegitimadoras. Classificação

2.1. Teorias legitimadoras do direito punitivo (jus ● Quanto à classificação, as teorias

puniendi) legitimadoras dividem-se em três grandes blocos:

teorias absolutas, teorias relativas e teorias lícitas.
2.1.1. Teorias absolutas responsabilidade inerente ao princípio do imperativo
categórico, na medida em que o sujeito tinha
● Segundo Regis Prado, “a pena é
liberdade para agir diferente, mas escolheu cometer
retribuição, ou seja, compensação do mal causado
o crime.
pelo crime. Surge como decorrência de uma exigência
● Teoria hegeliana (Hegel): fundada em um
de justiça, seja como compensação da culpabilidade,
ideal fenomenológico, a pena apresenta-se como a
punição pela transgressão do direito (teoria da
“negação da negação”. A lógica é simples: o crime
retribuição), seja como expiação do agente (teoria
nega a ordem jurídica e a pena nega o crime, logo,
da expiação).”
ao negar a negação, a pena reafirma a ordem
● Fundadas na lógica da retribuição, as
jurídica, que havia sido negada pelo crime.
teorias absolutas legitimam, assim, o direito de
punir como resposta ao crime cometido. São 2.1.2. Teorias relativas
representadas por três grandes teorias:
● Baseadas na lógica da prevenção, as
contratual, kantiana, hegeliana.
teorias legitimadoras relativas pregam que a pena
● Teoria contratual (Feuerbach): baseia-se
não tem, de forma alguma, uma função de
na noção do contrato social, ou seja, na existência
retribuição, de modo que somente podem existir
de um pacto que mantém a harmonia da sociedade.
quando agirem no sentido de prevenir o delito na
Assim, ao aceitar o “contrato”, abrindo mão de
sociedade. São representadas por Platão e
parte de sua liberdade para respeitar as normas
Durkheim.
sociais, o indivíduo se compromete a não causar
● Platão apresentava desde a Antiguidade a
riscos à estabilidade da sociedade. Desse modo, ao
noção de prevenção desempenhada pela pena. Essa
cometer um delito e, consequentemente, violar o
prevenção, por sua vez, pode agir em três sentidos:
contrato estabelecido, o delinquente merece a
● Prevenção geral negativa: “(...) busca
punição aplicada.
justificação da pena na produção de efeitos
● Teoria kantiana (Kant): baseada na ideia
inibitórios à realização de condutas delituosas, nos
do imperativo categórico (o sujeito deve se conduzir
cidadãos em geral, de maneira que deixarão de
de forma que sua conduta possa ser a máxima da
praticar atos ilícitos em razão do temor de sofrer
sociedade). Dessa maneira, ao cometer uma
a aplicação de uma sanção penal (prevenção geral
infração proibida em lei, o indivíduo é merecedor da
intimidatória).” (PRADO, 2019).
consequência que dela decorre, como forma de
● Prevenção geral positiva: “(...) considera a
retribuição por seu mau ato. Baseia-se na
pena como instrumento destinado à estabilização
normativa, justificando-se pela produção de efeitos
positivos consubstanciados no fortalecimento geral
da confiança normativa. Consequentemente, a pena
encontra sua legitimação no incremento e reforço
geral da consciência jurídica da norma.” (PRADO,
2019).
● Prevenção específica: “(...) não se dirige à
totalidade dos indivíduos integrantes da sociedade,
mas consiste na atuação sobre a pessoa do
delinquente, para evitar que volte a delinquir no
futuro. Manifesta-se como advertência ou
intimidação individual, correção ou emenda do
delinquente, reinserção social ou separação,
segregação, quando incorrigível ou de difícil
correção. Sua ideia essencial é de que a pena justa é
a pena necessária.” (PRADO, 2019).
● Durkheim, por seu turno, analisa a pena
sob uma ótica funcional para a manutenção da
sociedade. Partindo de seu conceito de anomia
(aprendido em Criminologia por vocês), o autor
dispões que o crime será existirá, de modo que a
pena deverá, também, se fazer sempre presente,
como forma de garantia da estrutura social e dos
valores que possibilitam a convivência no meio
social.
2.1.3. Teorias ecléticas
● Chamadas dessa forma por tentar
conciliar a função retributiva e preventiva da pena,
as teorias ecléticas (contemporâneas ou modernas)
defendem a noção de retribuição jurídica como
necessária para a fixação de uma pena justa,
fundada na culpabilidade do agente.
Resumidamente, têm como representantes
principais: Claus Roxin, Jorge Figueiredo Dias e
Luigi Ferrajoli.
● Claus Roxin: para esse autor, a pena tem
função exclusivamente função preventiva
subsidiária, posto que apenas poderá ser aplicada
em ultima ratio, de acordo com o princípio da
intervenção mínima.
● Figueiredo Dias: apresenta a pena como
forma de garantia da convivência em sociedade.
● Luigi Ferrajoli (“Pai do Garantismo Penal):
retira da pena a noção de retribuição, sendo mais
adepto à prevenção geral negativa. Assim, a pena
serve para:
1) Evitar reações informais, que, em regra, são
muito mais graves do que as previstas na
ordem jurídica;
2) Tutela o delinquente, porque, na medida em que
se evita as reações informais, evita-se também
as reações desmedidas e arbitrárias contra
ele, sendo cumprido, portanto, o que está na lei;
2.2. Teorias deslegitimadoras: Abolicionismo Penal
● Ainda que carreguem o nome de
“abolicionismo penal”, essas teorias variam em seu
gradual de abolição do sistema penal, podendo ser
no todo ou apenas de forma parcial. Tem-se, como
defensores dessas teorias, os seguintes autores:
Louk Hulsman, Niel Christie e Thomas Mathiase.
● Louk Hulsman: escreve sobre a necessidade
de supressão de todo o sistema penal, pois, segundo
sua visão, o sistema penal não tem um efeito
positivo para nenhum dos envolvidos (agente e
vítima) no conflito, visto que é apenas gerador de
sofrimento demasiado e desnecessário. Para
Hulsman, o Estado deveria se abster
completamente da mediação dos conflitos, deixando
a cargo a solução nas mãos dos próprios envolvidos
(agente e vítima).
● Nils Christie: em sua concepção, o crime
não existe, na medida em que é tão somente uma
criação jurídica, de modo que a pena serve apenas
como instrumento de sofrimento, atingindo os mais
pobres e não proporcionando a ressocialização
prometida.
● Thomas Mathiase: baseado em uma lógica
marxista, o autor, em síntese, repudia o Estado e
suas ações desprovidas de racionalidade, que se
exteriorizam na aplicação da pena, sobretudo, na
privativa de liberdade, que serve como forma de
controle dos indivíduos.
3. Sistemas Penitenciários
● Podemos citar quatro sistemas
penitenciários:
3.1. Sistema filadélfico (Filadélfia, no ano de
1790), no qual “o condenado deveria permanecer em
constante isolamento celular (solitary system),
vedado o contato com o mundo exterior (proibição
de visitas)” (PRADO), não se admitindo, porém, o
trabalho prisional.
3.2. Sistema auburniano (Auburn, Nova Iorque,
1818), onde era permitido “de início, o trabalho dos
presos em suas próprias celas; posteriormente,
podiam realizar suas tarefas em grupos, durante o
dia, desde que em silêncio (silent system)”, além de
implantar, também, “o isolamento celular noturno,
sendo proibidos a visita de familiares, o lazer, a
prática de exercícios físicos e as atividades
educacionais.” (PRADO)
● Tanto o sistema filadélfico quanto o
auburniano se fundam na noção da pena como
retribuição e punição pelo delito cometido.
3.3. Sistemas progressivos (inglês e irlandês):
Alexander Maconochie criou um sistema baseado
em marcas, no qual “o condenado poderia obter
vales ou marcas conforme sua conduta e
rendimento de seu trabalho. Poderia o sentenciado
ir, pouco a pouco, melhorando sua condição e,
assim, reduzir a duração da pena inicialmente
imposta.” Desse modo, “a princípio o condenado
passava pelo isolamento celular (período de prova),
para depois, segundo sua conduta, trabalhar em
comum dentro da penitenciária, em silêncio,
recolhendo-se ao isolamento durante a noite. O
estágio seguinte consistia na semiliberdade,
culminando, ao fim, com a liberdade sob vigilância
até o término da pena (ticket of leave).” (PRADO)
SANÇÕES PENAIS NO DIREITO BRASILEIRO
● Nosso ordenamento jurídico, no âmbito
penal, conta com três penais:
1) Penas privativas de liberdade (gênero): há
três espécies que variam de acordo com o grau
de privação de liberdade, assim, de forma
decrescente (decidido pela proporcionalidade de
gravidade do crime), tem-se:
Reclusão: aplicada para crimes considerados
mais graves;
Detenção: é aplicada para os crimes
considerados menos graves;
Prisão simples: aplicada para as contravenções
penais;
2) Penas restritivas de direito;
3) Penas de multa.
Penas Privativas de Liberdade (PPL)
● Previstas no art. 5°, XLVI, alínea a, da
CF/88, e art. 33, do CP, a pena privativa de
liberdade configura-se como a principal pena do
Direito Penal. Além disso, há alguns princípios que
regem a aplicação dessa pena, são eles:
1. Princípios
3.4. Reformatórios (instituições de reeducação):
com base no sistema progressivo, os reformatórios
eram destinados à reeducação de adolescentes e
jovens infratores.
1.1. Legalidade da execução penal: decidir segundo
os padrões legais
● Somente será aplicada, pelo juiz, e
executada, pelo juiz da execução penal e demais
servidores públicos, a pena prevista em pena.
1.2. Progressividade da pena
● Assentada na lógica da diminuição gradual
do ônus da pena, ou seja, faz com que a pena
privativa de liberdade se torne mais amena ao
decorrer de seu devido cumprimento.
1.3. Mínimo ético
● O mínimo ético é um dever que o Estado
tem frente aos condenados, com o fito de atenuar
os efeitos deletérios da prisão e, assim, propiciar
uma verdadeira ressocialização ao final do
cumprimento da pena. O mínimo ético baseia-se em
dois pilares:
a) Atenuação e compensação: aplicar os
direitos não atingidos pelas PPL em sua plenitude
para compensar aqueles direitos que são atingidos
pela restrição de liberdade, com a finalidade de
facilitar o processo de reintegração social;
b) Nihil Nocere: age no sentido de evitar os
efeitos negativos do cárcere, por meios de medidas
prisionais que impeçam uma possível dessocialização
do preso.
2. Regime inicial do cumprimento da pena
● Dispostos no art. 33, do CP, os regimes de
cumprimento da PPL são três: fechado, semiaberto
e aberto. Há ainda a liberdade condicional, como
um quarto estágio final de cumprimento da PPL.
Assim, decrescendo de acordo com a pena aplicada
em concreto (aquela fixada pelo juiz com base no
caso concreto), temos:
Art. 33 - A pena de reclusão deve ser cumprida em
regime fechado, semiaberto ou aberto. A de
detenção, em regime semi-aberto, ou aberto, salvo
necessidade de transferência a regime fechado.
§ 1º - Considera-se:
a) regime fechado a execução da pena em
estabelecimento de segurança máxima ou média;
b) regime semi-aberto a execução da pena em
colônia agrícola, industrial ou estabelecimento
similar;
c) regime aberto a execução da pena em casa de
albergado ou estabelecimento adequado
§ 2º - As penas privativas de liberdade deverão ser
executadas em forma progressiva, segundo o mérito
do condenado, observados os seguintes critérios e
ressalvadas as hipóteses de transferência a regime
mais rigoroso:
a) o condenado a pena superior a 8 (oito) anos
deverá começar a cumpri-la em regime fechado;
b) o condenado não reincidente, cuja pena seja
superior a 4 (quatro) anos e não exceda a 8 (oito),
poderá, desde o princípio, cumpri-la em regime
semi-aberto;
c) o condenado não reincidente, cuja pena seja
igual ou inferior a 4 (quatro) anos, poderá, desde o
início, cumpri-la em regime aberto.
§ 3º - A determinação do regime inicial de
cumprimento da pena far-se-á com observância
dos critérios previstos no art. 59 deste Código.
§ 4o O condenado por crime contra a
administração pública terá a progressão de regime
do cumprimento da pena condicionada à reparação
do dano que causou, ou à devolução do produto do
ilícito praticado, com os acréscimos legais.
● Para saber, contudo, qual será o regime
inicial de cumprimento da pena, é necessário antes
observar alguns critérios: a pena em concreto,
detração, reincidência e circunstâncias judiciais do
art. 59, do CP.
● A pena em concreto é definida com base
na pena em abstrato cominada ao crime e demais
circunstâncias legais.
● A detração, por sua vez, é, segundo o art.
42 do CP, o abatimento na pena em concreto do
tempo cumprido em pela prisão provisória ou em
estabelecimento hospitalar, no caso das medidas de
segurança.
● Já a reincidência, disposta no art. 63 do
CP, é verificada “quando o agente comete novo
crime, depois de transitar em julgado a sentença
que, no País ou no estrangeiro, o tenha condenado
por crime anterior.”
● Por fim, as circunstâncias judiciais do art.
59 do CP, são consideradas, também, na fixação
da pena em concreto, pelo juiz.
Art. 59 - O juiz, atendendo à culpabilidade, aos
antecedentes, à conduta social, à personalidade do
agente, aos motivos, às circunstâncias e
conseqüências do crime, bem como ao
comportamento da vítima, estabelecerá, conforme
seja necessário e suficiente para reprovação e
prevenção do crime:
I - as penas aplicáveis dentre as cominadas;
II - a quantidade de pena aplicável, dentro dos
limites previstos;
III - o regime inicial de cumprimento da pena
privativa de liberdade;
IV - a substituição da pena privativa da liberdade
aplicada, por outra espécie de pena, se cabível
3. Progressão prisional
● Independentemente de onde começa o
regime, o preso sempre termina no último estágio
que é a liberdade condicional, na medida em que ela
representa o último estágio de cumprimento da
PPL, segundo a lógica da progressão da pena.
● Para a progressão da pena, é preciso dois
requisitos: um objetivo referente ao cumprimento de
parte da pena no regime a que foi condenado; e um
subjetivo que se consubstancia na necessidade de
que o preso tenha bom comportamento (ou ao
menos aceitável) carcerário. Ademais, essa
progressão é decidida pelo juiz, com base no
preenchimento dos critérios supramencionados. Por
fim, é válido salientar que a progressão não é um
direito absoluto, mas sim um princípio que depende
da conduta do preso, além de que, segundo a mesma
lógica, também é possível haver a regressão para
regime mais gravoso quando alguma falta grave for
cometida pelo condenado.
VER O ARTIGO 112 DA LEP!
4. Regressão do regime (regressão prisional)
● A regressão prisional é a transferência do
condenado para um regime prisional mais severo.
Essa transferência ocorre quando o preso comete
alguma falta grave. Sendo possível, inclusive, a
regressão por saltos, como, por exemplo, ser
transferido da liberdade condicional para o regime
fechado, com base na noção de que não há coisa
julgada em relação ao regime prisional. A regressão ● Admissibilidade de frequência de cursos de
é em relação à pena que resta. ensino médio, profissionalizantes e de ensino
superior.
VER OS ARTIGOS 118 (REGRESSÃO) E 52 DA
● Caso não haja estabelecimento adequado,
LEP SOBRE O RDD (DISCIPLINAR
o preso condenado ao regime semiaberto cumpre a
DIFERENCIADO)!
pena no regime aberto ou em casa.

5. Execução provisória das penas privativas de 6.3. Regime aberto

liberdade
● Cumprido em casas de albergado (locais
● Não é mais possível a execução provisória
que não devem ter sequer artefatos destinados à
da pena privativa de liberdade, ou seja, a execução
proibição da fuga);
deve ser definitiva.
● Lógica de autodisciplina do apenado;
● As casas de albergado devem ser
localizadas próximas aos centros urbanos;
6. Regras dos regimes de cumprimento da PPL
● Recolhimento obrigatório nos dias de folga
6.1. Regime fechado e nos finais de semana.
● Cumprido em penitenciárias, que são
estabelecimentos de segurança máxima ou média;
7. Estabelecimentos especiais
● Limitação das atividades comuns do preso;
● Maior controle e maior vigilância; LEP
● Regra de trabalho interno e externo
Art. 82. Os estabelecimentos penais destinam-se
apenas em obras públicas;
ao condenado, ao submetido à medida de
● Recolhimento noturno obrigatório do
segurança, ao preso provisório e ao egresso.
apenado nas celas.
§ 1° A mulher e o maior de sessenta anos,
6.2. Regime semiaberto
separadamente, serão recolhidos a
● Cumprido em colônias agroindustriais; estabelecimento próprio e adequado à sua condição
● Trabalho externo e comum, em regra, pessoal.

próximo do estabelecimento prisional;

8. Prisão para militares
● Os militares vão para a mesma
penitenciária que os civis, mas ficam em locais
separados, por motivos óbvios. Porém, se o militar
cometer um crime militar próprio ele vai para o
estabelecimento penitenciário relacionado à sua
categoria.
9. Trabalho do preso
● O trabalho é um direito, mas também um
dever, que o condenado tem. Dever porque a recusa
em trabalhar faz com que o preso não progrida em
sua pena, ficando, portanto, durante todo o
cumprimento da pena, no mesmo regime em que
iniciou. Contudo, ainda diante da negativa, o
condenado não será obrigado a trabalhar.
● A LEP dispõe sobre o trabalho prisional do
seu ART. 28 ao 37!
● Como recompensa pelo trabalho realizado,
dessa forma, o apenado pode remir (diminuir) sua
pena. Nesse sentido, dispõe o art. 126 da LEP que:
“O condenado que cumpre a pena em regime
fechado ou semiaberto poderá remir, por trabalho
ou por estudo, parte do tempo de execução da
pena.”
● A proporção da remição é de 3:1, ou seja,
a cada dia trabalhado, um dia da pena do
condenado é abatido.
10. Detração
● A detração é um instituto de direito penal
que se aplica às penas privativas de liberdade (e
algumas penas restritivas de direito) e que consiste
no abatimento do tempo que o indivíduo ficou preso
provisoriamente na fixação da pena em concreto.
● A prisão provisória é processual e se divide
em: prisão em flagrante, prisão temporária e prisão
preventiva. Lembrando que elas não são penas, na
medida em que são apenas uma especificidade do
direito processual penal.
● Resumidamente, a prisão em flagrante
pode ser transformada em prisão preventiva, já que
esta pode ser estendida por um maior tempo. Além
disso, a prisão preventiva e a prisão em flagrante
só podem ser aplicadas em crimes de grave
potencial ofensivo. A prisão temporária, por sua
vez, é destinada para a investigação e tem
caracterizações próprias, sendo destinada a crimes
de alto grau de ofensividade.
● A detração, assim, é aplicada às PPL, a
algumas PRD e às Medidas de Segurança, sendo
vedadas, porém, às penas de multa e à prisão civil,
conforme às disposições do art. 42 do CP.
Art. 42 - Computam-se, na pena privativa de
liberdade e na medida de segurança, o tempo de
prisão provisória, no Brasil ou no estrangeiro, o de
prisão administrativa e o de internação em
qualquer dos estabelecimentos referidos no artigo
anterior.
11. Superveniência de doença mental
Art. 41 - O condenado a quem sobrevém doença
mental deve ser recolhido a hospital de custódia e
tratamento psiquiátrico ou, à falta, a outro
estabelecimento adequado. (CP).
● Ocorre quando o indivíduo está preso,
cumprindo a PPL, ou seja, já com o trânsito em
julgado da sentença condenatória, e é acometido
por uma doença mental. Deve-se, nesse caso,
encaminhar o condenado ao tratamento
ambulatorial ou à internação em estabelecimento
hospitalar, em casos extremos. A mesma lógica se
aplica ao preso provisório.
12. Direitos do preso
Art. 38 - O preso conserva todos os direitos não
atingidos pela perda da liberdade, impondo-se a
todas as autoridades o respeito à sua integridade
física e moral (CP).
● A CF/88 garante ao preso todos os
direitos e garantias que não foram atingidos pela
privação de liberdade, com decorrência do princípio
da humanidade das penas.
LEP ARTIGO 41 DA LEP!
13. Tempo das penas privativas de liberdade no
Brasil
Art. 75. O tempo de cumprimento das penas
privativas de liberdade não pode ser superior a 40
(quarenta) anos.
§ 1º Quando o agente for condenado a penas
privativas de liberdade cuja soma seja superior a
40 (quarenta) anos, devem elas ser unificadas
para atender ao limite máximo deste artigo.
§ 2º - Sobrevindo condenação por fato posterior
ao início do cumprimento da pena, far-se-á nova
unificação, desprezando-se, para esse fim, o
período de pena já cumprido
● Importante salientar que o dispositivo
supramencionado propõe a limitação da execução da
pena, devido à disposição constitucional que veda as
penas perpétuas, porém, não representa vedação à
condenação do réu. Isso significa que uma pessoa
poderá ser condenada a uma pena superior a
quarenta anos, mas só terá este prazo como limite
de cumprimento de sua pena.
● A Súmula 720/STF diz que a progressão é
em relação à pena em concreto fixada pelo juiz,
assim a progressão ocorre na pena de condenação
depois do trânsito em julgado. Em decorrência dessa
disposição é possível passar mais de quarenta anos
preso se as hipóteses dos parágrafos 1° e 2° do
artigo 75 do CP forem atendidas.
● De modo simplificado, ocorre assim: o
crime transitou em julgado → início do
cumprimento da pena → o condenado foi acusado
por outro crime → o julgamento deste crime
transitou em julgado também, sendo condenado a X
anos de prisão → o juiz desprezará a parte da
pena que ele já cumpriu (pelo primeira condenação)
e fará nova unificação até atender o novo limite de
quarenta anos ou menos se o crime for de menor
gravidade.
14. Concurso de infrações em cumprimento da
pena privativa de liberdade
Art. 76 - No concurso de infrações, executar-se-á
primeiramente a pena mais grave.
PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS
● Previstas pelo art. 5°, inc. XLVI, da
CF/88, e art. 43, do CP, as penas restritivas de
direitos (PRD) tiveram seu surgimento no cenário
pós Segunda Guerra Mundial, visando
substituição das penas privativas de liberdade,
principalmente das PPL de curta duração. Ademais,
as PRD’s podem ser aplicadas em todos os crimes,
contanto que não haja disposição contrária em
legislação especial que assim o vede.
Art. 43. As penas restritivas de direitos são:
I - prestação pecuniária;
II - perda de bens e valores;
III - limitação de fim de semana.
IV - prestação de serviço à comunidade ou a
entidades públicas
V - interdição temporária de direitos;
VI - limitação de fim de semana.
1. Denominação
● As PRD são sanções penais que
apresentam duas características fundamentais em
sua natureza jurídica, em conformidade com o art.
44, do CP: autonomia e substitutividade.
● Desse modo, consoante PRADO, “as penas
restritivas de direitos previstas no estatuto atual
são autônomas – e não acessórias –, sendo, de
conseguinte, inadmissível sua cumulação com as
penas privativas de liberdade. São, de fato,
substitutivas destas últimas, de modo que sua
aplicação exige, em uma etapa preliminar, a fixação
pelo juiz do quantum correspondente à privação da
liberdade, para ao depois proceder-se à sua
conversão em pena restritiva de direitos, quando
a
isso for possível.”
Art. 44. As penas restritivas de direitos são
autônomas e substituem as privativas de liberdade,
quando:
I - aplicada pena privativa de liberdade inferior a
um ano ou se o crime for culposo;
II - o réu não for reincidente;
III - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta
social e a personalidade do condenado, bem como
os motivos e as circunstâncias indicarem que essa
substituição seja suficiente.
Parágrafo único - Nos crimes culposos, a pena
privativa de liberdade aplicada, igual ou superior a
um ano, pode ser substituída por uma pena
restritiva de direitos e multa ou por duas penas crimes culposos, contudo, a PPL será substituída
restritivas de direitos, exeqüíveis simultaneamente. por PRD, independentemente da quantidade da
pena.
● São substitutivas porque servem para
3.2. E à quantidade de pena privativa de liberdade
unicamente substituir as penas privativas de
concreta.
liberdade (aplicadas em concreto). Ou seja, o CP
● Como dito, para os crimes dolosos, a PPL
NUNCA irá prever as PRD associadas às PPL, bem
só será substituída por PRD quando não
como NUNCA irá o juiz aplicar as penas restritivas
ultrapassar quatro anos, já para os crimes
de direitos diretamente, antes de aplicar a PPL
culposos, não há esse limite.
antes, para que assim possa verificar se a
● Os requisitos subjetivos, por sua vez, são
substituição é possível ou não.
referentes à pessoa do condenado. Desse modo,
para que haja a substituição, é necessário, em
2. Duração
regra, que o condenado não seja reincidente em
● A duração das penas restritivas de
crime doloso; entretanto, ainda será possível a
direitos depende do tipo da pena privativa de
substituição se o juiz notar que a reincidência não é
liberdade aplicada. Em regra, as PRD duram o
específica (no mesmo crime) e que se mostra
tempo da PPL que foi substituída. Algumas, porém,
suficiente.
não têm tempo de duração, como a prestação
● A suficiência da substituição é a
pecuniária.
verificação, feita pelo juiz, no caso concreto para
averiguar se é razoável a substituição da pena
3. Requisitos para a substituição
privativa de liberdade pela restritiva de direitos. Diz
● Os requisitos para a substituição da PPL
respeito, portanto, à análise da culpabilidade, dos
pela PRD são de dois tipos: objetivos e subjetivos.
antecedentes, do comportamento social, da
Os requisitos objetivos dividem-se em:
personalidade do agente, demais circunstâncias
3.1. Pertinentes à natureza do crime: nos crimes
judiciais dispostas no art. 59. Outrossim, o juiz é
dolosos, a PPL somente será substituída por PRD
obrigado a substituir a PPL se todos esses
se o crime não tiver sido praticado com grave
requisitos forem preenchidos.
ameaça ou violência à vítima. Além disso, a
quantidade da pena não pode ser superior a quatro
4. Momento da substituição da pena
anos, mesmo que o crime doloso não tenha sido
● O momento da substituição da PPL por
cometido com grave ameaça ou violência. Nos
PRD é na sentença condenatória, posto que apenas
haverá a substituição se o réu for condenado a
uma pena privativa de liberdade, como disposto no
inc. IV do art. 59, do CP.
Art. 59 - O juiz, atendendo à culpabilidade, aos
antecedentes, à conduta social, à personalidade do
agente, aos motivos, às circunstâncias e
consequências do crime, bem como
comportamento da vítima, estabelecerá, conforme
seja necessário e suficiente para reprovação e
prevenção do crime:
IV - a substituição da pena privativa da liberdade
aplicada, por outra espécie de pena, se cabível.
5. Regras para a substituição
● Duas regras devem ser observadas
durante a substituição da PPL por PRD:
5.1. Condenação às penas privativas de liberdade
igual ou até um ano: a substituição se opera na
proporção 1:1, ou seja, uma PPL por uma PRD OU
por uma multa (multa substitutiva).
5.2. Condenação superior a um ano e até quatro: o
juiz analisa se vai substituir, de acordo com o caso
concreto, na proporção 1:2, isto é, uma PPL por
duas penas restritivas de direitos OU por uma pena
restritiva de direitos E multa.
6. Conversão
● A conversão é um instituto penal aplicado
às penas restritivas de direitos, quando ocorre
algum incidente no cumprimento delas, de modo a
ser necessário a cassação à PRD e a aplicação da
PPL. Assim, quando o indivíduo descumpre a pena
restritiva de direito, que se converte em pena
privativa de liberdade. Desse modo, o condenado
cumpre o restante da pena restritiva de direito
como pena privativa de liberdade. Todavia, há uma
ao punição: se o condenado deixou de cumprir quinze ou
apenas um dia, ele irá cumprir o saldo mínimo de
trinta dias previsto no CP.
● Na pena pecuniária e na pena de perda de
bens, a substituição depende do caso, de quanto o
sujeito cumpriu da pena. O cálculo é proporcional.
Além disso, a pena de multa não permite a sua
conversão em PPL. Assim, dispõe o art. 45, do CP
que:
Art. 45. A pena restritiva de direitos converte-se
em privativa de liberdade, pelo tempo da pena
aplicada, quando:
I - sobrevier condenação, por outro crime, a pena
privativa de liberdade cuja execução não tenha sido
suspensa;
II - ocorrer o descumprimento injustificado da
restrição imposta.
7. Execução
● A execução das PRD se dá, como de todas
as demais sanções penais, com o trânsito em
julgado da sentença condenatória.
8. Classificação e espécies
● As penas restritivas de direitos podem ser
classificadas em: genéricas e específicas.
● Genéricas: aquelas que podem substituir as
penas privativas de liberdade em qualquer crime,
sem exigência específica.
● Específicas: sua aplicação está limitada a
determinados delitos perpetrados no exercício de
certas atividades, mediante violação do dever a elas
inerentes, ou a delitos culposos.
Prestação pecuniária e Perda de bens e valores →
PRD GENÉRICAS
Art. 45. Na aplicação da substituição prevista no
artigo anterior, proceder-se-á na forma deste e
dos arts. 46, 47 e 48.
§ 1o A prestação pecuniária consiste no pagamento
em dinheiro à vítima, a seus dependentes ou a
entidade pública ou privada com destinação social,
de importância fixada pelo juiz, não inferior a 1
(um) salário-mínimo nem superior a 360
(trezentos e sessenta) salários-mínimos. O valor
pago será deduzido do montante de eventual
condenação em ação de reparação civil, se
coincidentes os beneficiários.
§ 2o No caso do parágrafo anterior, se houver
aceitação do beneficiário, a prestação pecuniária
pode consistir em prestação de outra natureza.
§ 3o A perda de bens e valores pertencentes aos
condenados dar-se-á, ressalvada a legislação
especial, em favor do Fundo Penitenciário
Nacional, e seu valor terá como teto – o que for
maior – o montante do prejuízo causado ou do
provento obtido pelo agente ou por terceiro, em
consequência da prática do crime.
● Prestação pecuniária é o pagamento em
espécie (dinheiro) à vítima, seus dependentes, a
entidades públicas ou privadas com destinação
social, como substituição à PPL aos condenados que
têm condições financeiras de arcar com ela, sendo
aplicada apenas quando tenha havido prejuízo para
a vítima, não necessariamente material. Além disso,
o pagamento da prestação pecuniária é compulsivo,
isto é, ainda que a vítima recuse recebê-la, o
dinheiro ainda será depositado em sua conta.
● A prestação pecuniária se dá em dinheiro
ou alimentos, normalmente, (se assim a vítima
concordar), mas nada tem a ver com as penas de
multa.
● A perda de bens e valores, por sua vez,
consiste na diminuição do patrimônio LÍCITO do
condenado, não podendo jamais atingir o
patrimônio alheio, conforme o princípio da
intranscendência da pena.
● A perda de bens e valores ILÍCITOS
consiste em efeito secundário da condenação a ser
estudado posteriormente, e não se confunde com
esta PRD.

Prestação de serviços à comunidade ou a entidades
públicas → PRD GENÉRICA
Art. 46. A prestação de serviços à comunidade ou
a entidades públicas é aplicável às condenações
superiores a seis meses de privação da liberdade.
§ 1o A prestação de serviços à comunidade ou a
entidades públicas consiste na atribuição de
tarefas gratuitas ao condenado.
§ 2o A prestação de serviço à comunidade dar-se-á
em entidades assistenciais, hospitais, escolas,
orfanatos e outros estabelecimentos congêneres,
em programas comunitários ou estatais.
§ 3o As tarefas a que se refere o § 1o serão
atribuídas conforme as aptidões do condenado,
devendo ser cumpridas à razão de uma hora de
tarefa por dia de condenação, fixadas de modo a
não prejudicar a jornada normal de trabalho.
§ 4o Se a pena substituída for superior a um ano, é
facultado ao condenado cumprir a pena
substitutiva em menor tempo (art. 55), nunca
inferior à metade da pena privativa de liberdade
fixada.
● A prestação de serviços à comunidade
consiste na atribuição de tarefas gratuitas ao
condenado, dependendo da necessidade
comunidade e da aptidão do condenado. Além disso,
não é possível a aplicação dessa PRD se a PPL não
for superior a seis meses. As tarefas são cumpridas
à razão de uma hora por dia equivalente a um dia
de condenação, para não prejudicar o trabalho
normal do condenado. Contudo, em casos
específicos, o juiz pode, por pedido do condenado,
atribuir duas horas de tarefa diária, quando a
pena substituída for superior a um ano, porque o
tempo de cumprimento, que será diminuído pela
metade, nunca poderá ser inferior à metade da
pena substituída. Por fim, vale ressaltar que o
condenado nada recebe, posto que há vínculo
empregatício formado.
Interdição temporária de direitos
Art. 47 - As penas de interdição temporária de
direitos são:
I - proibição do exercício de cargo, função ou
atividade pública, bem como de mandato eletivo;
II - proibição do exercício de profissão, atividade
ou ofício que dependam de habilitação especial, de
licença ou autorização do poder público;
III - suspensão de autorização ou de habilitação
para dirigir veículo.
IV – proibição de frequentar determinados
lugares.
da
V - proibição de inscrever-se em concurso,
avaliação ou exame públicos.
● As interdições temporárias de direitos
interditam determinado direito pelo tempo de
condenação da PPL substituída.
I - Proibição do exercício de cargo, função ou
atividade pública, bem como de mandato eletivo →
PRD ESPECÍFICA
● Cargo é um plexo de atribuições designadas
por lei no serviço público, com remuneração própria.
Função é uma designação específica que somente
alguém que ocupe cargo no serviço público pode
desempenhar.
● Atividade pública é qualquer tipo de relação
com o serviço público, aqui não precisa ter
remuneração. Para fins penais, se equipara cargo,
função e atividade pública (art. 327 do CP).
● Mandato eletivo diz respeito aos ocupantes
de cargos públicos que são eleitos, como vereadores,
prefeitos, deputados, senadores etc.
● É uma PRD específica, pois o crime tem
que estar relacionado com o cargo, função,
atividade pública ou mandato eletivo.
II - Proibição do exercício de profissão, atividade
ou ofício que dependam de habilitação especial,
licença ou autorização do poder público → PRD
ESPECÍFICA
● Só podem ser proibidas as profissões,
ofícios e atividades privadas que necessitam de
autorização do poder público para serem exercidos.
Aqui é sopesada a substituição, porque a pena pode
significar um abalo na subsistência do indivíduo e
dos dependentes. É bastante aplicada para os
crimes cometidos por médicos que não têm
especialização para desempenhar a profissão.
III - Suspensão de autorização ou habilitação
para dirigir veículo → PRD ESPECÍFICA
● Em se tratando de crime culposo de
trânsito (art. 57, CP). Tal pena restritiva de
direitos distingue-se da inabilitação para dirigir
veículo, quando utilizada como meio para a prática
de crimes dolosos, que é efeito da condenação (art.
92, III, CP).
● Pode substituir a pena e retirar dele a
habilitação.
● É também disposta no Código de Trânsito
Brasileiro como penas autônomas.
IV - Proibição de frequentar determinados lugares
→ PRD GENÉRICA
● Pelo tempo de condenação da PPL
substituída, o indivíduo não poderá frequentar
determinados lugares, como bares, casas de show
etc.
V - Proibição de inscrever-se em concursos,
avaliações e exames públicos PRD ESPECÍFICA
● Destinada para aqueles que cometem
fraude na realização de concursos, avaliações e
exames públicos.
Limitação do final de semana → PRD GENÉRICA
Art. 48 - A limitação de fim de semana consiste
na obrigação de permanecer, aos sábados e
domingos, por 5 (cinco) horas diárias, em casa de
albergado ou outro estabelecimento adequado.
Parágrafo único - Durante a permanência poderão
ser ministrados ao condenado cursos e palestras
ou atribuídas atividades educativas.
● Quando aplicada, o indivíduo é obrigado a
comparecer a cursos e palestras, em determinados
locais, que visam mostrar aos condenados que a
prática de crimes é reprovável pela sociedade.
Fim das penas restritivas de direito
PENAS DE MULTA
1. conceito, natureza jurídica e espécies
Art. 49 - A pena de multa consiste no pagamento
ao fundo penitenciário da quantia fixada na
sentença e calculada em dias-multa. Será, no
mínimo, de 10 (dez) e, no máximo, de 360
(trezentos e sessenta) dias-multa.
§ 1º - O valor do dia-multa será fixado pelo juiz
não podendo ser inferior a um trigésimo do maior
salário mínimo mensal vigente ao tempo do fato,
nem superior a 5 (cinco) vezes esse salário.
§ 2º - O valor da multa será atualizado, quando da
execução, pelos índices de correção monetária.
● As penas de multa consistem no
pagamento, em pecúnia (dinheiro), ao Fundo
Penitenciário Nacional (FUPEN), tendo, portanto,
natureza jurídica de sanção penal de ordem
patrimonial e pecuniário.
● Para Cerezo Mir, a pena de multa possui
um caráter parcialmente privativo da liberdade,
mas a liberdade de consumo, valor no qual se
encontram apegados os indivíduos nas sociedades
capitalistas.
2. espécies
● Multa principal: prevista no preceito
secundário da norma incriminadora, sendo de
aplicação obrigatória pelo juiz.
Art. 138 - Caluniar alguém, imputando-lhe
falsamente fato definido como crime:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, e
multa.
● Multa substitutiva: substitui as penas
privativas de liberdade, juntamente às penas
restritivas de direitos ou isoladamente.
CP, art. 60, § 2º - A pena privativa de liberdade
aplicada, não superior a 6 (seis) meses, pode ser
substituída pela de multa, observados os critérios
dos incisos II e III do art. 44 deste Código.
● Multa reparatória: prevista no Código de
Trânsito Brasileiro, por isso é aplicada apenas aos
crimes dispostos neste dispositivo específico legal.
3. Sistema de Dia-Multa
● Adotado pelo CPB, o sistema de Dia-Multa
é criação originária do Direito Penal brasileiro,
estando presente na legislação pátria desde o
Código Criminal do Império (1930), ainda que fosse
apenas um esboço.
● O Sistema de Multa Tarifada, disposto
inicialmente no Código Penal de 1940, previa uma
multa fixada pelo balizamento em abstrato da pena
privativa de liberdade. Porém, com a Reforma de
1984, o Sistema de Dia-Multa foi adotado pelo CP,
passando-se a fixar a multa em duas etapas
(sistema bifásico):
1) Dias-multa: no mínimo 10 e no máximo 360.
● Tem que estabelecer entre o intervalo de
350 dias (360 - 10 = 350), de acordo com os
requisitos do art. 59. Divide-se, em seguida, os 350
dias por 8 (requisitos legais do art. 59),
ponderando-se, ainda, a elevação do valor de algum
critério (normalmente a culpabilidade), somando,
por fim, o valor mínimo de 10. Assim, quanto mais
desfavorável, maior os dias-multa.
● Exemplo: 360 - 10 = 350/8 = 43,75,
arredondando para 44, com base na maior
culpabilidade ou gravidade das outras
circunstâncias do art. 59. Assim, se apenas duas
circunstâncias estiverem presentes no caso, o juiz
soma 44 + 44 = 88 + 10 = 98.
● Sempre somando os 10 no final porque é o
mínimo disposto em lei.
2) o valor de cada dia não pode ser inferior a 1/30
do valor do salário mínimo vigente ao tempo do fato
nem superior a 5 vezes o valor do salário mínimo
vigente na data do crime (ao tempo do fato).
Definido com base na capacidade econômica do
condenado. É fixado na sentença, com o valor
exato, desprezando as frações de centavos,
conforme o art. 11 do CP.
● Além disso, de acordo com a
impossibilidade de conversão da pena de multa em
pena privativa de liberdade, se o condenado não
tiver condições de pagar ou não quiser pagar,
mesmo tendo condições, a pena de multa não pode
ser convertida em pena privativa de liberdade.
Multa substitutiva
CP, art. 60, § 2º - A pena privativa de liberdade
aplicada, não superior a 6 (seis) meses, pode ser
substituída pela de multa, observados os critérios
dos incisos II e III do art. 44 deste Código.
● A reforma de 1984 previu a multa,
também, como pena substitutiva da privação de
liberdade, para casos onde ela se revele oportuna e
necessária (art. 59). Assim, as penas de multa
substitutivas podem ser aplicadas isoladamente,
quando se tratar de pena privativa de liberdade
não superior a um ano, ou cumulativamente com
uma pena restritiva de direito quando superior a um
ano a privação de liberdade e não superior a quatro
anos.

Atualização do valor da multa
● A fixação da pena de multa ocorre de
acordo com o salário mínimo vigente ao tempo do
crime. E a atualização, quando da execução, pelos
índices de correção monetária (CP, art. 49,
parágrafo 2°). A correção começa a contar da
data da citação no processo de execução contra o
condenado.
Órgão destinatário do valor
● Fundos penitenciários;
● Lei Complementar Federal 79/94 - Fundo
Penitenciário Nacional - FUPEN (Ministério da
Justiça). Se destina a melhorar as condições do
sistema penitenciário. → Principal destino das
penas de multa.
● Fundos estaduais e legislação penitenciária
concorrente (CF, art. 24, I): como São Paulo.
● O Fundo Nacional Antidrogas (Lei
11.343/2006 - Legislação Especial) - independente
de condenação Federal ou Estadual.
Pagamento da multa
● Tempo: dez dias após o trânsito em julgado.
Notificação pelo Juiz da Execução Penal.
● Parcelamento - Se o condenado requerer.
● Desconto em Folha de Pagamento - Se o
condenado requerer, observado de um décimo a um
quarto da remuneração do condenado (LEP , art.
168, I c/c o parágrafo 2° do art. 50 do CP -
recursos indispensáveis à manutenção do
condenado).
● Insolvência do condenado - prescrição em
dois anos se for a única pena cominada ou no
mesmo prazo estabelecido para a prescrição da
pena privativa de liberdade (vide CP, art. 114).
● Inconversibilidade da pena de multa em
prisão: desde 1996 (Lei 9.268) não é mais possível
a conversão da multa em pena de prisão. É
inconversível a pena de multa em pena privativa de
liberdade.
Execução da pena de multa
● Multa como Dívida de Valor: significa
dívida indexada (com atualização monetária). O
dinheiro é apenas um ponto de referência, ou de um
meio necessário de liquidação da prestação em
determinado momento.
● Juízo Competente: Juízo da Fazendo Pública
(STJ, Resp 459750/SP, 5° Turma) ou Juízo da
Execução Penal (Nucci, Bittencourt, Shecaria e
outros)? Agora é o Juiz da execução penal
(promotor).
● Parte: Fazenda Pública competente ou o
Ministério Público? Quem propõe é o MP.
● Rito Procedimental: Lei 6.830/80
(execução fiscal) ou a LEP? O STF derrubou o RE
que entende que o juiz responsável para executar a
pena de multa é juiz da fazenda pública, de forma
que agora quem executa a pena de multa é o juiz da
execução penal. Isso dificulta a pena de multa,
principalmente para quem pode pagar, mas não
paga.
Suspensão da execução da multa/prescrição e
multa reparatória do código de trânsito
Art. 52 - É suspensa a execução da pena de multa,
se sobrevém ao condenado doença mental.
Prescrição da multa
Art. 114 - A prescrição da pena de multa
ocorrerá:
I - em 2 (dois) anos, quando a multa for a única
cominada ou aplicada;
II - no mesmo prazo estabelecido para prescrição
da pena privativa de liberdade, quando a multa for
alternativa ou cumulativamente cominada ou
cumulativamente aplicada.
Fim das penas de Multa
QUESTIONÁRIO
1. Quando da conversão de uma PRD por PLL,
devido ao cometimento de falta grave, explique
porque o condenado deverá cumprir, no mínimo,
trinta dias de detenção ou reclusão.
● A prescrição implica na perda do poder de
punir do Estado, ou seja, após prescrita, a pena de
multa não pode mais ser cobrada.
Multa reparatória (Código Brasileiro de Trânsito)
CTB, art. 297. A penalidade de multa reparatória
consiste no pagamento, mediante depósito judicial
em favor da vítima, ou seus sucessores, de quantia
calculada com base no disposto no parágrafo 1°
do art. 49 do Código Penal, sempre que houver
prejuízo material resultante do crime.
1° A multa reparatória não poderá ser superior ao
valor do prejuízo demonstrado no processo.
2° Aplica-se à multa reparatória o disposto nos
arts. 50 e 52 do Código Penal.
3° Na indenização civil do dano, o valor da multa
reparatória será descontado.
● Essa modalidade da pena de multa apenas
se aplica aos crimes previstos no Código Brasileiro
de Trânsito, sendo o cálculo feito da mesma forma
que aquele da multa principal.
2. Explique, sumariamente, o surgimento das penas
privativas de liberdade.
3. O que é a detração, para que ela serve e em quais
ocasiões ela pode ser aplicada?
4. Quais são os requisitos para a aplicação das
penas restritivas de direitos?
5. Qual a diferença da prestação pecuniária para
as penas de multa?
6. Explique como se aplicam as penas de multa.
7. Quais fatores influenciam na fixação da pena
privativa de liberdade? Fale um pouco sobre cada
um deles.
8. Quais são os regimes que o condenado a PPL pode
iniciar o cumprimento da sua pena e por meio de
quais critérios esses regimes podem ser fixados?
9. Diferencia as teorias deslegitimadoras das
legitimadoras, aproveitando para estas em
absolutas, relativas e ecléticas.
10. A quais “tipos” de prevenção a PPL serve no seu
caráter preventivo?
11. Como a detração pode influenciar a pena em
concreto do condenado?
12. Por que as PRD são consideradas autônomas e
substitutivas?
13. Explique em quais casos é possível aplicar as
PRD.
14. Explique no que consiste as penas de multa,
diferenciando-as em suas espécies.
15. Em relação às PPL, é possível progredir e
regredir no regime de cumprimento da pena;
sabendo disso, explique como essas duas hipóteses
podem ocorrer.
16. Em quais casos é possível aplicar as PRD?
17. É possível ocorrer a conversão das penas de
multa em PPL? E, em relação às PRD, é possível?
18. Explique, brevemente, sobre os períodos pelos
quais passou a pena privativa de liberdade até
chegar na noção atual que se tem dela.
Bons estudos!