 II PARTE

 REGIME PENAL DO BRANQUEAMENTO DE

CAPITAIS

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

POS-GRADUAÇÃO EM BRANQUEAMENTO DE
CAPITAIS E COMPLIANCE

POR: LUZIA SEBASTIÃO

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12
OBJECTIVOS ESPECÍFICO:

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

Crime é um facto:
 Dominável ou dominado pela
vontade humana
 Pode ser comportamento
positivo(acção em sentido restrito)
ou
 Omissão de um comportamento
devido( o não fazer o que é devido)

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

CRIME:
 A que a ordem
Comportamento humano
jurídica sanciona
Positivo/omissivo
com penas de multa,
Presidido pela vontade
penas de prisão ou
Lesa/expõe em perigo

Bens jurídicos fundamentais

Medidas de
segurança

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

Características essenciais
 O branqueamento de capitais/ FT caracteriza-
se:
 a) internacionalização da actividade
(tentacular);
 b) Grande volume de transacções;
 c) Especialização das organizações

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 Génese da Repressão
 A CRIMINALIDADE ECONÓMICA = criminalidade organizada;
 CAPACIDADE DE ADAPTAÇÃO aos conhecimentos tecnológicos e às novas
oportunidades criadas pela internacionalização dos mercados.
 1988 - A COMUNIDADE INTERNACIONAL TOMOU CONSCIÊNCIA de que o

branqueamento de capitais era um fenómeno patológico que ameaçava os

pilares fundamentais da sociedade ocidental e dos países desenvolvidos .

 A luta contra o branqueamento de capitais = combate ao narcotráfico…

 EUA fracasso no combate devido à internacionalização do sistema financeiro

que permitia branquear dinheiro fora dos EUA.

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 Génese da Repressão
 Dezembro de 1988 passaram a vigorar dois textos internacionais pioneiros
na prevenção do branqueamento de capitais:
 A Declaração de Basileia
 Convenção das Nações Unidas,
Unidas
 Despertar da Comunidade internacional para o fenómeno delicado e
supranacional e o dever geral de colaboração.
 A seguir à Convenção de Basileia, Convenção de Viena seguiu-se:
 Convenção de Palermo
 A Convenção de Varsóvia
 e a Directiva 2005/60/CE,
2005/60/CE
 2 organismos fundamentais nesta luta: O GAFI e o Grupo Egmont.

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 Génese da Repressão
 a) PREVENÇÃO – Obrigações para as entidades -a
inobservância leve-nos Transgressão;
 b) REPRESSIVA:
 → dirigida a tipificar como crime o branqueamento
de capitais e o Financiamento do Terrorismo;
 → definir as formas e o grau de punibilidade dos
agentes do crime;
 → estabelecer regras apertadas responsabilização
(pessoas singulares/colectivas)
 → assegurar uma punição exemplares aos criminosos

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 Génese da Repressão
Assim A Convenção de Varsóvia recomendou que:
a condenação anterior ou simultânea pelo crime base não
constitui pré-requisito para a condenação pelo
branqueamento;

irrelevância do conhecimento concreto do ilícito donde

provém os ganhos bem como o Local do crime;

Prevê a susceptibilidade de responsabilidade das pessoas

colectivas;

Para todos efeitos importa referir que a Convenção

adoptou, como catálogo dos crimes precedentes, os
ilícitos seguintes:

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 Génese da Repressão
Associação criminosa; terrorismo, incluindo o seu financiamento;
tráfico de pessoas e de órgãos humanos; exploração sexual,
incluindo de crianças; o trafico ilícito de estupefacientes e de
substancias psicotrópicas; trafico de armas; trafico ilícito de bens
furtados e outros; corrupção; fraude e a burla , contrafacção de
moeda; contrafacção e pirataria de produtos; crimes e infracções
contra o ambiente; homicídios e ofensas a integridade física
grave; rapto, sequestro e cárcere privado; roubo; contrabando;
extorsão; falsificação; pirataria; manipulação de mercado e abuso
de informação privilegiada (Crimes de Colarinho Branco )

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 O REGIME PENAL ANGOLANO

 O regime jurídico ATD – Lei n.º 3/99 de 6 de Agosto

 Tipifica artigo 4.º: quem sem autorização:
Converter, fabricar, preparar, puser a venda, detiver, comprar, distribuir ou ilícita/te
fazer transitar…8 – 12 anos
Artigo 6.º : (conversão, transferência e dissimulação de bens ou produtos )
QUEM SABENDO DA ORIGEM DOS BENS: converter, transferir, auxiliar,
facilitar alguma operação…
Ocultar ou dissimular – (Génese da criminalização do Branqueamento de capitais)
Sanção: 8 a 12 anos

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 REGIME PENAL ANGOLANO
 Nos termos do artigo 65.º, da Lei n.º 34/2011, de 12 de Dezembro:

i) O regime de Responsabilidade Penal das Pessoas Colectivas e

Equiparadas

ii) Responsabilidade solidaria: (em nome e no interesse da respectiva

pessoa colectiva)
colectiva e dos Gestores/administradores de forma
individual….

iii) tenha ou não a pessoa que agiu determinadas qualidades pessoas

exigíveis por lei e esta apenas se verificar na pessoa colectiva
(comunicabilidade das qualidades pessoais)
pessoais

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 REGIME PENAL ANGOLANO

Artigo 60.º, da Lei n.º 34/2011, de 12 de Dezembro:

Crime de Branqueamento de Capitais (ARTIGO 60.º):

- converter/transferir/auxiliar/facilitar
- - ocultar/dissimular a verdadeira origem/localização, disposição,
movimentação/titularidade…
- - Aquisição/posse de bens com conhecimento de que provêm dos crimes
subjacentes…

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 REGIME PENAL ANGOLANO

Artigo 60.º, da Lei n.º 34/2011, de 12 de

Dezembro:
i) CRIME SUBJACENTE: Aquele que dá origem aos proventos e são:
(cf. slide n.º 11) e todos os crimes puníveis com pena de prisão
com duração mínima superior a 6 meses (n.º 5, do artigo 60.º da
Lei n.º 34/11)

- N.ºs 9 e 11 do artigo 60.º - atenuação

extraordinária
Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12
 REGIME PENAL ANGOLANO

n.ºs 12 e 13, do Artigo 60.º, da Lei n.º 34/2011, de

12 de Dezembro: Estabelece -se um:

a) CONCURSO REAL/EFECTIVO ENTRE O CRIME SUBJACENTE E O
CRIME DE BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS…

b) A PENA DE 2 A 8 ANOS (N.º 1, DO ARTIGO 60.º), SENDO QUE

PODE SER CONDENADO POR UMA PENA DE PRISÃO EFECTIVA
SUPERIOR SE ESTA FOR UMA DAS APLICADAS NOS CRIMES
SUBJACENTES (N.º 12, DO ARTIGO 60.º)

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

 REGIME PENAL ANGOLANO
Artigo 61.º, 62.º, 63.º e 64.º da Lei n.º 34/2011, de 12 de Dezembro :
CRIMES DE:

Organização terrorista (Associação criminosa)

- Membros fundadores – (5 a 15 anos)
- Lideres do grupo – (5 a 15 anos)
- Aderentes – (3 a 12 anos)

TERRORISMO (5 a 15 anos) – alínea f), do n.º 1, do Artigo 62.º

TERRORISMO INTERNACIONAL (PENA 5 a 15 anos) – n.º 1, do artigo 63.º

FINANCIAMENTO DO TERRORISMO (PENA 5 a 15 anos) – n.º 1, do artigo 64.º

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12

OBRIGADO

Luzia Sebastião, FDUAN 11.07.12