CGU

Controladoria-Geral da União
Secretaria-Executiva
Coordenação-Geral de Projetos

Gestão de Riscos nos Projetos da CGU

Referência: PMBOK V6 e Metodologia de Gestão de Riscos da CGU

Objetivo: Tratar adequadamente os riscos de projetos. A gestão de riscos deve ser

necessariamente realizada durante o planejamento do projeto, e pode ser repetida a qualquer
tempo.

Atores envolvidos: dirigente da unidade, gerente e equipe do projeto. A depender do nível e

da criticidade de projeto, o dirigente da unidade e o gerente de projeto podem solicitar a
participação do patrocinador.

Etapas:

1. Identificar os riscos
2. Realizar a análise qualitativa dos riscos
3. Planejar as respostas aos riscos
4. Monitorar os riscos

IDENTIFICAR OS RISCOS
Objetivo: A partir dos objetivos do projeto e da EAP, identificar os eventos negativos que podem
comprometer os objetivos do projeto:

Entradas Técnicas Saídas

Brainstorming
Objetivos do Projeto
Matriz SWOT
Estrutura Analítica do Registro de riscos do projeto
Entrevista
Projeto
Checklist

REALIZAR A ANÁLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Objetivo: verificar probabilidade e impacto de ocorrência dos riscos identificados na etapa
anterior, a partir da seguinte matriz:

Entradas Técnicas Saídas

Matriz de Probabilidade e
Impacto Atualização do registro de
Registro de Riscos
Análise de probabilidade e riscos do projeto
impacto

PROBABILIDADE Muito Baixo Baixo Moderado Alto Muito Alto

/ IMPACTO 1 2 3 4 5
Muito alta 5 5 10 15 20 25
Alta 4 4 8 12 16 20

projetos@cgu.gov.br
CGU
Controladoria-Geral da União
Secretaria-Executiva
Coordenação-Geral de Projetos

Moderada 3 3 6 9 12 15
Baixa 2 2 4 6 8 10
Muito Baixa 1 1 2 3 4 5

PLANEJAR AS RESPOSTAS AOS RISCOS

Objetivo: estabelecer um plano de ação para tratamentos dos riscos elencados como
prioritários na análise qualitativa.

Entradas Técnicas Saídas

Matriz de Probabilidade e
Plano de Tratamento de
Impacto
Registro de Riscos riscos (Plano de Respostas a
Análise de probabilidade e
Riscos)
impacto

MONITORAR OS RISCOS
O monitoramento dos riscos deve ser feito durante todo o ciclo de vida do projeto.

Monitorar os riscos é responsabilidade do gerente e da equipe do projeto. Durante o

monitoramento, o gerente e a equipe podem identificar a necessidade de, entre outros:

1. Definir novas ações de tratamento;

2. Diminuir / Aumentar o custo de ações já identificadas;
3. Alterar o responsável pelo risco;
4. Envolver novas unidades no tratamento do risco;
5. Retirar ações de tratamento do plano de tratamento de riscos do projeto.

As ações elencadas no plano de tratamento de riscos devem compor o cronograma do projeto.

Ao final do projeto, lições aprendidas sobre o tratamento de riscos podem ser inseridas no
Termo de Encerramento do Projeto

Entradas Técnicas Saídas

Registro de Riscos
Plano de Tratamento de
riscos
Plano de Tratamento de
riscos atualizado
Monitoramento Registro de Riscos atualizado
Termo de Encerramento do
Projeto atualizado

projetos@cgu.gov.br