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1
Ver Manuel José Cepeda-Espinosa, Judicial Activism in a Violent Context: The Origin, Role, and
Impact of the Colombian Constitutional Court, 3 WASH. U. Global Stud. L. Rev. 529, 532 n.2
(2004).
2
Consulte Centro Nacional de Memória Histórica, ¡BASTA YA! COLOMBIA: Memorias de GUERRA y
DIGNIDAD 32 (Bogotá, Centro Nacional de Memória Histórica, 2013).
3
Miguel Schor, An Essay on the Emergence of Constitutional Courts: The Cases of Mexico and
Colombia, 16 Ind. J. Global Legal Stud. 1, 12 (2009).
137
138 Democracia
competitiva
expansão na Europa Oriental e na Ásia após a queda da União Soviética. Em
cada caso, o ponto central da restauração democrática desejada era a ideia
de restrição no exercício da autoridade do Estado. O governo autoritário
permitiu a tradução direta do poder político em uma conduta governamental
arbitrária e repressiva. Em resposta, o renascimento democrático buscou
restaurar a autoridade civil e consagrar a primazia do estado de direito.
Em certo sentido, a Colômbia se encaixou bem no movimento para criar
uma governança democrática eficaz, concentrando-se não apenas na
garantia dos direitos civis e humanos que haviam sido comprometidos, mas
também nas estruturas de autoridade governamental usadas para garantir
esses direitos. A constituição buscou reformular muitas das instituições do
governo colombiano, mas nenhuma delas tanto quanto o judiciário. Entre as
inovações constitucionais estava a criação de um tribunal constitucional que
era "em qualquer medida, um dos tribunais mais fortes do mundo".4 Nas
palavras do então presidente Cesar Gaviria, o tribunal era parte integrante
da nova ordem democrática: uma instituição com a "missão de impedir que
qualquer outra autoridade poderosa atrapalhe as transformações que [a
liderança constitucional está] incentivando com leis, decretos, resoluções,
ordens ou quaisquer outras decisões ou acontecimentos administrativos. A
nova Constituição exige, para ser adequadamente aplicada, um novo
sistema de revisão judicial constitucional. "5
Embora os desafios imediatos da Colômbia tenham vindo de oponentes
armados de qualquer autoridade governamental, o maior conflito do tribunal
constitucional surgiu de dentro da ordem governamental democrática. De
fato, a nova corte colombiana introduz um dos temas centrais da nova ordem
constitucional pós-1989. Nesse período, encontramos esses tribunais de
cúpula sempre confrontando concentrações excessivas de poder em estados
democráticos emergentes e geralmente fracos. Como na Colômbia, esses
tribunais constitucionais emergem de um processo de reforma dos Estados
após conflitos civis ou a derrubada de um governo autoritário. Mas eles não
são meras criaturas do processo de transição: os tribunais constitucionais são
criados para serem atores centrais na garantia dos objetivos democráticos da
transição em longo prazo.
O modelo para os tribunais constitucionais modernos vem da Alemanha,
cujo tribunal constitucional recém-criado no pós-guerra supervisionou uma
série de instituições estatais comprometidas pelo nazismo, inclusive o
judiciário existente. É provável que nenhum país que esteja emergindo de
um passado autoritário tenha os recursos humanos necessários para
expurgar do cargo todos os indivíduos manchados por associação anterior
com o governo deposto.
4
David Landau, Political Institutions and Judicial Role in Constitutional Law, 51 HARV. INT'l
L.J. 319, 339 (2010).
5
Citado em Cepeda-Espinosa, nota 1 supra, em 550-51.
A promessa da democracia constitucional 139
6
BRENDAN O'LEARY, HOW TO GET OUT of Iraq WITH INTEGRITY 7-8 (Filadélfia: University of
Pennsylvania Press, 2009) (descrevendo a política de "desbaatificação" como
"impensada . . . Uma política melhor teria encontrado meios de evitar a alienação de todos
os quadros ativos do partido (muitos dos quais haviam se filiado como único meio de obter
uma carreira profissional) que tinham motivos para se opor [ao antigo regime] tanto quanto
140 Democracia
aos Estados Unidos"). competitiva
7
INGA MARKOVITS, IMPERFECT Justice: An EAST-WEST German DIARY (Nova York: Oxford
University Press, 1995).
A promessa da democracia constitucional 141
8
Meus agradecimentos a Armin von Bogdandy pelos comentários sobre os recentes debates
alemães.
9
INGO MULLER, HITLER's Justice: The Courts of the Third REICH 12-16 (Deborah Schneider,
trans., Cambridge, MA: Harvard University Press, 1991).
10
Richard MILLER, NAZI JUSTIZ: LAW of the HOLOCAUST 44 (Westport, CT: Praeger, 1995) (Nas
palavras de um liberal alemão contemporâneo: "A ordem dos advogados [jurídica] estava
superlotada, dividida, frequentemente antissemita, conservadora, desejando estar
uniformizada... o último lugar em que teríamos procurado [para oposição a Hitler] teria
sido a bancada e a ordem dos advogados").
11
Consulte Peter Caldwell, Popular Sovereignty and the Crisis of German Constitutional Law 13-
40 (Durham, NC: Duke University Press, 1997).
12
Veja, por exemplo, Richard MILLER, nota 10 supra, p. 44-46 (descrevendo como um diretor de
cinema judeu foi demitido com base em um mero discurso de Goebbels; em 1935, o código
penal declarou que o "Supremo Tribunal do Reich, como o mais alto tribunal alemão, deve
considerar seu dever fazer uma interpretação da lei que leve em conta a mudança de
ideologia e de conceitos jurídicos que o novo estado trouxe"). Consulte, em geral, PETER
CALDWELL, nota 11 supra (analisando o desenvolvimento da jurisprudência alemã no período
pré-nazista do positivismo para um ideal naturalista de direito comum).
142 Democracia
competitiva
sobre esses fundamentos: assim como uma constituição emanava do
"povo", os nazistas concebiam a lei como emanando do Volk (o conceito
racializado da nação alemã) e não do constitucionalismo liberal ou do
raciocínio positivista do direito civil burguês.13 Dessa forma, os juízes eram
obrigados a ir muito além de uma leitura positivista restrita da lei
promulgada para obedecer ao seu "dever civil" e apoiar o regime.14 Em 1935,
esse procedimento entrou formalmente no código penal: "A Suprema Corte
do Reich, como o mais alto tribunal alemão, deve considerar seu dever fazer
uma interpretação da lei que leve em conta a mudança de ideologia e de
conceitos legais que o novo estado trouxe. "15 Como declarou sem rodeios o
Ministro da Justiça Otto Thierack, "Todo juiz tem a liberdade de me chamar
caso ache que uma lei o obriga a fazer um julgamento não compatível com a
vida real. Em tal emergência, será minha tarefa fornecer a lei de que ele
precisa. "16
Certamente, as potências ocupantes viram o legado do positivismo no
comando nazista do judiciário alemão. Aliados influentes durante a
Reconstrução Alemã viram o positivismo estrito como a principal causa da
aquiescência judicial ao domínio nazista:
Ao contrário das conclusões superficiais tiradas da "justiça" nazista, o juiz
alemão está longe de ser inclinado à arbitrariedade. Pelo contrário, sua
virtude tradicional - que também é seu vício tradicional - é seu positivismo
absoluto. Os antecedentes e o treinamento de sua classe o acostumaram a
administrar a justiça em escrupulosa conformidade com a lei, e a lei é o
que o Estado ordena. Nem mesmo o regime nazista era dado à
arbitrariedade, no sentido de que o juiz poderia decidir como quisesse. A
característica verdadeiramente exasperante do sistema jurídico nazista
estava no fato de que os atos mais arbitrários e injustos eram expressos na
forma de um estatuto, decreto ou promulgação semelhante, que, devido
ao seu caráter formal como norma jurídica, era aplicado pelo juiz como
"lei", independentemente de seu caráter inerentemente arbitrário. O juiz
alemão segue servilmente sua letra.17
13
Robert D. Rachlin, Roland Freisler and the Volksgerichtshof in The LAW in NAZI Germany 66-67
(Alan Steinweis & Robert Rachlin, eds., Nova York: Berghahn Books, 2013).
14
Id. em 70.
15
Richard Miller, supra nota 10, em 46.
16
Id. at 50.
17
Edward LITCHFIELD, Governing POSTWAR Germany 252 (Ithaca, NY: Cornell University Press,
1953). Litchfield foi assessor especial da autoridade de ocupação dos EUA no pós-guerra.
A promessa da democracia constitucional 143
18
De forma reveladora, a maioria dos juízes do Reich alemão antes da Primeira Guerra Mundial
manteve seus cargos na República de Weimar e, com frequência, ficou do lado dos inimigos
da República. Consulte INGO MULLER, HITLER's Justice: The Courts of the Third REICH
(Deborah Schneider, trans., Cambridge, MA: Harvard University Press, 1991).
144 Democracia
competitiva
A revisão judicial com base em princípios constitucionais, e não no
federalismo puro, foi estabelecida em ditados durante a República de
Weimar.20 A primeira proposta de um tribunal constitucional independente e
poderoso foi apresentada na Conferência de Herrenchiemsee, uma reunião
preliminar de especialistas, em grande parte não limitada pela participação
dos Aliados,21 convocada para elaborar propostas técnicas para o que se
tornaria a Lei Básica;22 as propostas da conferência para o tribunal foram
amplamente adotadas pelo Conselho Parlamentar que redigiu o documento
finalizado (com algumas modificações na posição do tribunal na hierarquia
judicial).23
De modo geral, os Aliados tinham pouco ou nada a dizer sobre revisão
judicial ou um tribunal constitucional nos vários acordos ou protocolos
relacionados à reconstrução da Alemanha. Certamente, o federalismo e a
descentralização, bem como a proteção dos direitos individuais, eram
requisitos rígidos estabelecidos a partir de Potsdam,24 mas os Aliados
ocidentais foram deliberadamente circunspectos quanto aos arranjos
institucionais ideais por meio dos quais esses objetivos deveriam ser
alcançados, reservando-se apenas o direito de vetar a minuta final da Lei
Básica antes de sua apresentação aos estados ou ao povo.
Como os criadores da Lei Básica reagiram ao fracasso categórico das
forças executivas e legislativas em impedir a ascensão de Hitler, o Tribunal
Constitucional - uma nova instituição, mas com raízes intelectuais no período
pré-Hitler - foi o candidato lógico para ser o protetor final das liberdades
civis e servir como controle da "ação governamental arbitrária" de todos
19
Donald P. KOMMERS & Russell A. MILLER, The Constitutional
Jurisprudence of the Federal REPUBLIC of Germany at 4-5 (3ª ed., Durham, NC: Duke
University Press, 2012).
20
Id. em 6.
21
Consulte Erich Hahn, U.S. Policy on a West German Constitution 1947-1949 in American Policy
and the Reconstruction of WEST Germany 1945-1955, 33-34 (Jeffry Diefendorf et al., eds.,
Nova York: Cambridge University Press, 1994) (observando que as "cartas de
aconselhamento" confidenciais emitidas pelos Aliados, que estabeleciam orientações
substanciais para a Lei Básica, não foram reveladas até que a reunião do Conselho
Parlamentar que elaborou a Lei Básica estivesse em andamento). Os Documentos de
Frankfurt redigidos pelos Aliados, que deram início ao processo de elaboração da constituição
da Alemanha Ocidental, não tratam da estrutura do Estado alemão, exceto pelo fato de ser
f e d e r a l e democrático. Veja Dokumente zur künftigen politischen Entwicklung
Deutschlands ["Frankfurter Dokumente"], 1. Juli 1948, disponível em
http://www.1000dokumente.de/index
.html?c=dokument_de&dokument=0012_fra&object=translation&st=&l=de.
22
Kommers & Miller, supra note 19, em 7.
23
Id. em 8.
24
Id. Veja também U.S. DEPT. of State, Germany 1947-49: The Story in Documents 49
(Washington, DC: U.S. Department of State, 1950) (comunicado da Conferência de Potsdam
insistindo que a Alemanha seria um país federal); id. at 77 (comunicado da Conferência
de Londres exigindo descentralização e proteção dos direitos individuais).
A promessa da democracia constitucional 145
25
Taylor Cole, The West German Federal Constitutional Court: An Evaluation after Six Years,
J. Pol., maio de 1958, em 281-82.
26
Glenn N. Schram, The Recruitment of Judges for the West German Federal Constitutional Court,
21 AM. J. COMP. L. 691, 701 (1973).
27
Kommers & Miller, supra note 19, em 7.
28
Donald P. KOMMERS, Judicial Politics in WEST Germany: A Study of the Federal
146 Democracia
Constitutional COURT 120 (Beverly Hills, CA: Sage Publications, 1976).
competitiva
29
Id.
A promessa da democracia constitucional 147
35
Landau, supra note 4, em 344 (notas de rodapé omitidas).
36
Id. em 346.
37
Niels Petersen, Balancing and Judicial Self-Empowerment: A Case Study on the Rise of
Balancing in the Jurisprudence of the German Federal Constitutional Court, 4, Global
CONSTITUTIONALISM 49 (2015).
156 Democracia
competitiva
de revisão constitucional era o do judiciário comum, não o dos poderes
políticos. De fato, no famoso caso Luth que anunciou a proporcionalidade,
as partes eram um crítico social que buscava denunciar um cineasta como
ex-nazista e o cineasta que buscava liberdade de expressão sem condenação
- em outras palavras, duas partes privadas disputando o significado do
legado nazista.38
Além disso, como o tribunal alemão desenvolveu suas bases
jurisprudenciais e sua autoridade, o destino da Alemanha nunca esteve em
questão. A Alemanha Ocidental permaneceu sob a supervisão das potências
aliadas, cuja presença militar considerável seria rapidamente acionada contra
qualquer esforço evidente para restaurar o nazismo ou convidar a ocupação
pelas tropas do Pacto de Varsóvia.
Não foi assim na Colômbia em 2009, quando o papel do poder judicial
autoproclamado pela constituição foi posto à prova. Com a aproximação do
fim do segundo mandato de Uribe em 2010, o tribunal foi chamado para
revisar a emenda constitucional que permitia um terceiro mandato
presidencial. Em um parecer surpreendentemente curto, o tribunal citou
vários defeitos processuais na votação do congresso e no referendo popular
de apoio. Nenhum desses defeitos, por si só, era de magnitude suficiente
para justificar a anulação do que parecia ser um claro mandato popular. O
problema era a substância da regra constitucional alterada sobre os limites
do mandato presidencial, não a maneira pela qual a mudança foi
implementada. Em seguida, o tribunal anunciou sua decisão de forma
surpreendentemente superficial, considerando os importantes riscos da
decisão:
38
Bundesverfassungsgericht [BVerfGE] [Tribunal Constitucional Alemão] 15 de janeiro de 1958,
1 BvR 400/51 (Ger.), disponível em tradução em
http://www.utexas.edu/law/academics/centers/transnational/
work_new/german/case.php?id=1369.
A promessa da democracia constitucional 157
39
Corte Constitucional de Colombia, No. 09 Comunicado 26 de febrero de 2010, disponível em
http://www.corteconstitucional.gov.co/comunicados/No.%2009%20Comunicado%2026%20
de%20febrero%20de%202010.php (tradução do autor).
158 Democracia
competitiva
ou fragmentária, mas a invocação de preocupações básicas com a
viabilidade democrática é manifesta. No entanto, há algo profundamente
perturbador no fato de um tribunal agir em um ambiente político tão
carregado e não sentir a necessidade de explicar suas ações, de oferecer
uma justificativa que poderia convencer os cidadãos colombianos de que
sua preferência eleitoral revelada por um terceiro mandato de Uribe
deveria, no entanto, ser deixada de lado.
Apesar da ausência de qualquer raciocínio judicial convincente, e não
obstante seu forte mandato popular, Uribe acatou a decisão do tribunal e
retirou imediatamente sua candidatura ao cargo - para seu grande crédito e
para o benefício das perspectivas de uma maior democracia na Colômbia. A
aceitação de Uribe da decisão do tribunal não foi de forma alguma
predeterminada. Os tribunais são mais fracos quando se trata da aplicação de
seus decretos. Em um confronto direto com o executivo ou o parlamento,
uma liminar do tribunal ameaça retirar a legitimidade do exercício do poder
pelos poderes políticos, mas o tribunal não tem os meios para fazer cumprir
diretamente seu mandato. No entanto, o Presidente Uribe, com um controle
bastante consolidado sobre as forças do governo, cedeu ao tribunal da
mesma forma. Como veremos, alguns líderes aceitam o novo papel dos
tribunais de cúpula e outros resistem. A disposição de qualquer líder popular
em aderir às diretrizes dos novos tribunais constitucionais é, por si só, uma
questão fascinante, que será abordada nos capítulos seguintes.
Mais problemático imediatamente é a escassez de raciocínio no parecer
que nega a Uribe um terceiro mandato. Qual foi exatamente o déficit
constitucional ou democrático que condenou a promulgação da emenda
constitucional por meio dos mecanismos prescritos, ou pelo menos em
grande parte? Os princípios da separação de poderes e a importância dos
freios e contrapesos podem muito bem ser desejáveis, na verdade
indispensáveis, em uma democracia estável. No entanto, muito mais
trabalho precisa ser feito antes que eles se traduzam em algo tão concreto
quanto considerar uma determinada reforma inconstitucional. Os Estados
Unidos sobreviveram bem a três mandatos e a uma quarta eleição de
Franklin Roosevelt como presidente com sua democracia intacta, até mesmo
fortalecida, em face de um desafio militar esmagador. Uma emenda
constitucional subsequente dos EUA limitou o mandato presidencial,40 mas
não se pode afirmar que essa emenda específica tenha sido exigida por
requisitos democráticos mais profundos no contexto americano. Talvez haja
uma diferença entre Roosevelt se candidatar a uma nova eleição de acordo
com as regras do jogo existentes e um presidente em exercício mudar as
regras para estender seu mandato. Nesse caso, o significado constitucional
do fato de mudar as regras eleitorais ainda teria de ser explicado.
40
Veja U.S. CONST. amend. XXII.
A promessa da democracia constitucional 159
Confrontando a política
A Colômbia não é o primeiro país a confrontar constitucionalmente os
limites da democracia em sua infância. De fato, podemos nos voltar para os
Estados Unidos para mostrar a abrangência do problema e, na verdade, a
dificuldade da solução. De fato, os Estados Unidos oferecem o que
provavelmente é a primeira confrontação judicial com o poder democrático
de qualquer país do mundo. No entanto, assim como o corpo bem
desenvolvido da lei americana sobre perigo claro e presente abordado
anteriormente, os Estados Unidos oferecem, na melhor das hipóteses, um
modelo limitado para tribunais constitucionais em democracias recém-
criadas.
A história americana começa com a aceitação limitada dos termos da
própria Constituição. O Estado de Rhode Island se opôs a qualquer
perspectiva de abolir os Artigos da Confederação em favor de uma nova
ordem constitucional com um governo central mais poderoso. O Estado não
concordou em participar da Convenção Constitucional da Filadélfia e não
enviou delegados para a Filadélfia. De acordo com a exigência de
unanimidade dos Artigos da Confederação então vigentes, isso deveria ter
bloqueado todas as tentativas de alterar a forma de governo. Ao se recusar
a participar e ao não ratificar a proposta de adoção da Constituição, Rhode
Island poderia impedir qualquer mudança de governo de acordo com as
regras formais que criaram os Artigos da Confederação. Por fim, a
Convenção decidiu revogar as regras de reforma governamental e criar um
novo procedimento ad hoc para o novo pacto constitucional. A Convenção
alistou uma nova instituição - as convenções constitucionais estaduais -
como órgãos ratificadores e, em seguida, criou um requisito de mera
supermaioria para aprovação constitucional, eliminando, assim, a
capacidade de desligamento unilateral de qualquer estado individual sob o
requisito de unanimidade dos Artigos da Confederação.
Embora Rhode Island tenha aceitado de má vontade a nova
constituição, como já havia aceitado o fato da independência da Grã-
Bretanha, suas práticas políticas internas mudaram pouco. Mesmo após a
independência, Rhode Island continuou a ser governada pela carta colonial de
1663 concedida por Carlos II para criar a colônia de Rhode Island e
Providence Plantation. Entre suas disposições questionáveis, essa carta
160 Democracia
limitava o sufrágio a homens brancos proprietários de imóveis
competitiva
A promessa da democracia constitucional 161
41
George M. DENNISON, The DORR WAR: REPUBLICANISM on TRIAL, 1831-1861, pp. 13-14
(Lexington: University Press of Kentucky, 1976). Veja também Note, Political Rights as
Political Questions: The Paradox of Luther v. Borden, 100 HARV. L. Rev. 1125, 1128-29 (1987).
42
John Schuchman, The Political Background of the Political-Question Doctrine: The Judges and
the Dorr War, 16 AM. J. Legal. HIST. 111, 118 (1972).
43
Luther v. Borden, 48 U.S. (7 How.) 1, 10 (1849).
162 Democracia
competitiva
O governo de Rhode Island não pode se beneficiar de uma "forma
republicana de governo" (conhecida como a "cláusula de garantia"). A
reivindicação de direito comum de invasão foi, portanto, envolvida em uma
questão constitucional de primeira ordem sobre se o governo de Rhode
Island satisfazia o compromisso constitucional com a soberania popular.
Reduzida ao essencial, a questão que chegou até a Suprema Corte dos
EUA foi qual dos dois rivais pelo poder era o governo constitucional legítimo
de Rhode Island. Se o governo da Carta constituinte fosse de fato soberano
em Rhode Island, apesar de uma forma de eleição contrária ao espírito da
Revolução Americana, então as proteções normais das prerrogativas de
governo do estado impediriam qualquer processo por danos civis como
resultado da restauração da ordem contra os insurgentes de Dorr. Por outro
lado, se o governo da Carta fosse um usurpador, um retrocesso pré-
revolucionário que não pudesse ordenar a prisão de Lutero nem a entrada
em sua residência particular, então as imunidades que são concedidas ao
exercício do poder soberano do Estado se dissolveriam. Conforme
formulado no argumento legal de Lutero, o governo da Carta foi "ipso facto,
dissolvido "44 pela alegada promulgação da nova "Constituição do Povo" do
estado, tornando assim nula a declaração de lei marcial e eliminando a
defesa proposta pelos réus para a invasão.
Uma vez transposta para o cenário jurídico, a questão central do caso
Luther v. Borden girou essencialmente em torno da legitimidade
constitucional do governo de Rhode Island. Quaisquer que fossem as
reivindicações eleitorais do governo da Carta, em última análise, seu
mandato decorria da franquia restrita legada pela coroa inglesa. O desafio
de Martinho Lutero era que a jovem república constitucional devia a seus
cidadãos um conjunto mais rico de proteções democráticas do que a
realização formal de eleições. Luther v. Borden foi o primeiro compromisso
judicial registrado com a consolidação da governança democrática em uma
república dividida e frágil. De fato, a Suprema Corte dos EUA enfrentou a
mesma questão assustadora com a qual se deparou a Corte Constitucional
da Colômbia mais de um século depois: Havia um compromisso
constitucional mais profundo com a democracia do que uma simples
verificação processual sobre se as regras parlamentares e eleitorais
preexistentes haviam sido seguidas?
Como muitos tribunais posteriormente confrontados com essas questões
de primeira ordem de governança constitucional, a Suprema Corte dos EUA
se esquivou. Em primeira instância, a Suprema Corte analisou as ações do
Congresso e do presidente para determinar se os outros ramos do governo
federal consideravam o governo da Carta como legítimo ou como usurpador.
Embora o presidente Tyler não tenha enviado tropas para Rhode Island em
resposta à solicitação do governo da Carta em
A promessa da democracia constitucional 163
44
Id. em 21.
164 Democracia
competitiva
1842 para ajudar a restaurar a ordem, o Presidente Tyler, no entanto, tratou
isso como um pedido adequado de assistência e não como o ato de um
usurpador constitucional.45 De forma mais significativa, a Suprema Corte leu a
garantia constitucional do governo republicano como dirigida ao Congresso e
não aos tribunais.46 "Como os Estados Unidos garantem a cada Estado um
governo republicano, o Congresso deve necessariamente decidir qual governo
está estabelecido no Estado antes de poder determinar se ele é republicano
ou não. "47 Ao admitir representantes e senadores de um Estado em
Washington, o Congresso está reconhecendo a legitimidade do governo que
os nomeou.48
O caso Luther vs. Borden legou a doutrina da "questão política", que se
manteve na jurisprudência americana por mais de um século. Conforme
expresso pela Suprema Corte: "Grande parte da argumentação da parte do
autor se baseou em direitos políticos e questões políticas, sobre os quais o
tribunal foi instado a expressar uma opinião. Nós nos recusamos a fazê-lo.
"49
Embora a doutrina da questão política tenha permanecido como um dos
pilares do direito constitucional americano, sua fonte permaneceu obscura
na apresentação da Suprema Corte. Certamente, a Suprema Corte poderia
invocar fortes considerações prudenciais. Um tribunal, assim como qualquer
instituição, deve, às vezes, analisar seus recursos e determinar se uma
questão que poderia ser submetida a uma resolução legal precisa ser
analisada em um determinado momento ou sob quaisquer circunstâncias
específicas. Sob esse prisma, a doutrina da questão política era uma entre as
muitas doutrinas prudenciais do direito americano que limitavam o
envolvimento dos tribunais federais, incluindo considerações sobre a
maturidade da disputa para resolução, a legitimidade das partes específicas
perante o tribunal ou a exaustão de opções de solução inferiores nos
tribunais estaduais ou órgãos administrativos.
Assim, a doutrina da questão política se tornou uma das famosas "virtudes
passivas" de Alexander Bickel, que se referia aos tribunais que defendem um
caminho constitucional preciso em meio a um terreno político volátil.50
Evitar não é uma estratégia, mas uma tática necessária para preservar os
recursos limitados do Judiciário. Como explicou Bickel, "a Corte exerce um
poder triplo". Ela pode invalidar a legislação, pode validar e, portanto,
legitimar a legislação, "[o]u pode
45
Luther, 48 U.S. (7 How.) at 44.
46
Rachel Barkow, More Supreme than Court? The Fall of the Political Question Doctrine and the
Rise of Judicial Supremacy, 102 COLUM. L. Rev. 237, 255 (2002).
47
Luther, 48 U.S. (7 How.) at 42.
48
Veja id.
49
Id. em 16.
A promessa da democracia constitucional 165
50
Alexander M. Bickel, The Supreme Court 1960 Term - Foreword: The Passive Virtues, 75 HARV.
L. Rev. 40, 74-79 (1961).
1j6 Democracia
competitiva
não pode fazer nenhum dos dois... e aí está o segredo de sua capacidade de
se manter na tensão entre princípio e conveniência. "j1
À medida que a doutrina da questão política amadureceu ao longo do
século após Lutero, a doutrina se tornou mais arraigada e mais reconhecível.
Com o acúmulo de exemplos baseados em casos, o uso da doutrina tornou-
se cada vez mais previsível, especialmente no que diz respeito à conclusão
da Suprema Corte de que a garantia do governo republicano não poderia ser
aplicada no tribunal. Em 1912, quando uma empresa de telefonia do Oregon
contestou uma cláusula de garantia de um imposto estadual que foi
promulgado por meio de uma iniciativa popular em todo o estado, a
Suprema Corte estava preparada para rejeitá-la imediatamente.
"Começamos dizendo que, embora a controvérsia que este registro
apresenta seja de grande importância, ela não é nova. "j2
Com o passar do tempo, a doutrina da questão política evoluiu de uma
investigação profundamente baseada em fatos para uma barreira
jurisdicional. Ou o caso apresentava uma questão política e, portanto,
tornava a controvérsia fora da competência judicial, ou não. Conforme
conceituado em Luther v. Borden, o fato de o Congresso e o presidente
também terem que se pronunciar sobre a legitimidade do governo de Rhode
Island significava que o caso em questão não era uma ocasião para a Corte
decidir quais atores constitucionais estavam melhor posicionados para fazer
a difícil avaliação da boa-fé política de Rhode Island. Em vez disso, a mera
existência de deveres constitucionais do Congresso e da Presidência com
relação a Rhode Island transformou-se em um obstáculo categórico a
qualquer envolvimento da Corte, independentemente das delicadezas do
momento ou da controvérsia em particular.
Apresentada como uma barreira jurisdicional, a doutrina da questão
política era um gatilho de sim-não que dependia da presença dos outros
poderes no processo de tomada de decisão. Nessa leitura formalista, a
discricionariedade não fazia parte do arsenal constitucional da Suprema
Corte: "o único julgamento adequado que pode levar a uma abstenção de
decisão é o de que a Constituição atribuiu a determinação da questão a
outro órgão do governo que não os tribunais".j3 O legado da questão política
nos Estados Unidos passou a ser o de que, se outros atores constitucionais
pudessem reivindicar autoridade sobre o assunto, os tribunais simplesmente
não tinham autorização para intervir.
Mesmo quando a Suprema Corte finalmente restringiu a doutrina da
questão política no caso Baker v. Carrj4 e nos famosos casos de redistribuição
do início da década de 1990, a questão política foi considerada um
problema.
j1
ALEXANDER BICKEL, The LEAST Dangerous BRANCH: The Supreme COURT AT the BAR of Politics
69 (Indianápolis, IN: Bobbs-Merrill, 1962).
j2
Pac. States Tel. & Tel. Co. v. Oregon, 223 U.S. 118, 133 (1912).
A promessa da democracia constitucional 1J7
j3
Herbert Wechsler, Toward Neutral Principles of Constitutional Law, 73 HARV. L. Rev. 1, 9
(19j9).
j4
369 U.S. 186 (1962).
1j8 Democracia
competitiva
Na década de 1960, isso foi feito por meio de evasão em vez de confronto.
Esses casos tratavam da recusa das legislaturas estaduais em redesenhar as
linhas legislativas estaduais e do Congresso para permitir a representação
igualitária das partes urbanas do país e de seus cidadãos cada vez mais
nascidos no exterior. Mas a Suprema Corte optou por não considerar a
doutrina da questão política na operação do processo político como um
todo, mas, em vez disso, criou um direito individual incômodo à igualdade
de representação.JJ A nova proteção igualitária da década de 1960 contornou
qualquer confronto com o mau funcionamento político de forma a evitar a
atualização da proibição aparentemente categórica do envolvimento judicial
no que o juiz Frankfurter chamou de "matagal político"."j6 A Suprema Corte criou
um conjunto elaborado de reivindicações individuais de direitos de
participação, evitando, ao mesmo tempo, qualquer reavaliação direta da
doutrina da questão política ou das dimensões do compromisso textual da
Constituição com uma forma republicana de governo.
Portanto, os tribunais de todo o mundo que buscam orientação para
enfrentar os déficits estruturais da democracia precisam procurar em outro
lugar. A Constituição dos EUA está entre as mais antigas das constituições
escritas, e a Suprema Corte dos EUA criou o poder de revisão judicial a partir
de uma curiosa combinação de raciocínio político e lacunas constitucionais.
No entanto, a preocupação com o "dilema contra-majoritário" nos Estados
Unidos, para retomar outra das famosas formulações de Bickel, inibiu a
capacidade de elaborar uma doutrina constitucional da democracia como
tal. A Constituição dos EUA é con- spicuamente silenciosa sobre a própria
democracia e sobre suas instituições constituintes, principalmente os
partidos políticos. Como todas as constituições, ela é um produto do
compromisso político de sua fundação. Em uma república dividida entre
estados escravocratas e livres, e com a necessidade de garantir que o
controle do governo federal não perturbasse esse terrível equilíbrio, a
Constituição dos EUA basicamente excluiu o governo central - incluindo os
tribunais federais - de se pronunciar sobre questões fundamentais da
democracia. Se a Suprema Corte dos EUA podia determinar a legitimidade
do direito de voto em Rhode Island e julgar os pretendentes ao poder
político, a Carolina do Sul não poderia ser a próxima?
JJ
A avaliação mais influente da necessidade de intervenção judicial com base na integridade do
processo político foi feita por John HART Ely, Democracy and DISTRUST: A Theory of
Judicial REVIEW (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1980). Ely baseou-se na
influente nota de rodapé da Carolene Products, que postulava que "o preconceito contra
minorias discretas e insulares pode ser uma condição especial, que tende a restringir
seriamente a operação dos processos políticos com os quais normalmente se conta para
proteger as minorias, e que pode exigir uma investigação judicial correspondentemente
mais minuciosa". U.S. v. Carolene Products, 304 U.S. 144, 1j2
n.4 (1938).
A promessa da democracia constitucional 1J9
j6
Colegrove v. Green, 328 U.S. J49, jj6 (1946).
1j10 Democracia
competitiva
As constituições do século XX funcionaram de forma diferente. A maioria
começou com um tribunal constitucional especificamente encarregado da
supervisão judicial sobre os poderes políticos. Quase invariavelmente, essas
constituições dão proteção textual expressa aos processos democráticos e
às instituições da política democrática, principalmente aos partidos políticos.
Por fim, como será descrito nos próximos capítulos, essas constituições
frequentemente atribuem ao Judiciário um papel administrativo direto para
garantir a integridade do processo eleitoral, mesmo que as controvérsias não
se apresentem na forma de litígio. A doutrina da questão política, portanto,
capta mal o desafio enfrentado pelos tribunais constitucionais sob os
compromissos constitucionais modernos com a democracia.
j7
Ethan V. Kapstein e Nathan CONVERSE, The Fate of Young DEMOCRACIES, em xviii (Nova
York: Cambridge University Press, 2008).
j8
Nancy L. ROSENBLUM, On the Side of the Angels: An Appreciation of Parties and
PARTISANSHIP 342 (Princeton, NJ: Princeton University Press, 2008).
j9
Thomas CAROTHERS, Political Party Aid: Issues FOR Reflection and Discussion 4 (2004)
(manuscrito não publicado), citado em Kapstein & Converse, supra nota J9.
A promessa da democracia constitucional 1J1
1
Nesse contexto, o tribunal colombiano se mobilizou para manter a
responsabilidade democrática, mesmo que não pudesse elaborar uma teoria
de seu mandato constitucional. O que o Presidente Uribe entregou à
Colômbia foi a reafirmação da governança legal legítima. Nada deve
contradizer essa tremenda conquista. O que permaneceu não desenvolvido
foi qualquer senso duradouro de responsabilidade democrática pelo
exercício do poder do Estado. Com um Congresso omisso e sem partidos
políticos eficazes, a Colômbia estava pronta para cair ainda mais no governo
de um homem só, com o consequente clientelismo e comprometimento da
função governamental. Os riscos eram altos, dada a pouca perspectiva de
estabilidade democrática de longo prazo sob a autoridade de um único líder
máximo.
No entanto, o fato de o tribunal colombiano repudiar a aparente vontade
popular foi uma intervenção judicial radical, mantendo a constituição em
um padrão mais elevado e não especificado de princípio democrático que
superou as estruturas formais da emenda constitucional. Tal afirmação de
princípio sobre o procedimento formal aparentemente exigia uma
explicação mais elaborada do motivo pelo qual tal intervenção judicial era
justificada. Certamente, uma explicação baseada em princípios não poderia
ser obtida de tribunais limitados pelo medo de se envolverem em questões
políticas. No entanto, em vez de se inspirar nos Estados Unidos, a Corte
Constitucional colombiana poderia ter procurado outro tribunal de cúpula
com uma descrição mais robusta da proteção da democracia como parte de
seu mandato. Talvez o melhor relato jurisprudencial seja encontrado no
trabalho da Suprema Corte da Índia, cuja jurisprudência democrática
também se estende à derrubada de emendas constitucionais que ameaçam
os fundamentos básicos da contestação democrática.
A história constitucional indiana contemporânea começa logo após a
ratificação da constituição em 19j0, quando os primeiros governos populistas
procuraram usar maiorias legislativas para limitar certas garantias de
direitos, principalmente o compromisso de compensação justa pela
expropriação de propriedade privada.60 Em uma série de casos iniciais, a
Suprema Corte obstruiu a redistribuição de terras sem recompensa aos
proprietários, invocando sua autoridade como guardiã dos compromissos
constitucionais com os direitos individuais. O Artigo 19(1)(f) da Constituição
indiana original identificou como um "direito fundamental" a capacidade de
"adquirir, manter e dispor de propriedades". Ao mesmo tempo, outras
disposições constitucionais deram aos governos nacional e estadual
autoridade para promulgar regulamentos razoáveis de propriedade. As
primeiras decisões da corte sobre direitos de propriedade frustraram os
esforços do governo Nehru para redistribuir as terras das grandes
propriedades conhecidas como
1j12 Democracia
competitiva
60
Nick Robinson, Expanding Judiciaries: India and the Rise of the Good Governance Court, 8
WASH. U. Global Stud. L. Rev. 1, 29-31 (2009).
160 Democracia
competitiva
zamindari para a grande massa de indianos destituídos sem indenizar os
antigos proprietários. A autoridade reivindicada pelo tribunal levou a um
confronto em um caso de 1967, Golak Nath v. State of Punjab,61 no qual o
tribunal declarou que a primazia do direito constitucional à propriedade é
um direito fundamental que supera os esforços repetidos de redistribuição.
Embora os primeiros casos de direitos de propriedade tenham criado um
confronto significativo com o governo eleito, essas decisões tiveram escopo
limitado e o tribunal indiano não tentou interferir de forma mais ampla no
exercício do poder político nos primórdios da democracia indiana. Como
resultado, o tribunal indiano desempenhou um papel secundário nos
primeiros anos da democracia indiana e a lei constitucional teve pouca força
independente na definição dos poderes políticos da Índia. Em grande parte,
isso refletiu a incapacidade da corte indiana de romper com seu apego
jurisprudencial à tradição de Westminster de supremacia parlamentar e seu
conceito de revisão processual restrita da ação governamental. Mas, em parte
ainda maior, o tribunal operava em um mundo sem fortes tradições de
revisão judicial do processo político, sendo que a experiência americana
naquela época não era exceção.
Isso começou a mudar quando o tribunal indiano se deparou com
repetidas tentativas de alterar a constituição da Índia para restringir os
compromissos constitucionais aos direitos de propriedade e à revisão
judicial. Apesar de todas as tradições herdadas de Westminster, o fato é que
a Índia operava sob uma constituição escrita com garantias bastante
específicas para os cidadãos e limitações para o governo. Ao mesmo tempo,
de acordo com o Artigo 368 da Constituição indiana, um processo de
emenda liberal exigia apenas uma maioria de votos em ambas as casas do
parlamento com dois terços de seus membros presentes62 - um padrão
comparativamente fácil internacionalmente, onde o processo de emenda
normalmente exige uma supermaioria ou maiorias simultâneas em sessões
sucessivas do legislativo. Além disso, o Parlamento indiano invocou um
dispositivo constitucional único de designar uma parte da constituição para
ser imune à revisão judicial, o que foi chamado de "Nono Cronograma", e
colocar promulgações controversas dentro desse Cronograma; atualmente,
há 284 peças distintas de legislação protegidas da revisão judicial no Nono
Cronograma.
O amplo uso do Nono Programa para imunizar atos da supervisão judicial
reflete o problema da facilidade de emendas constitucionais. Os debates
indianos sobre o papel do escrutínio judicial constitucional foram
influenciados por uma série de palestras e artigos de um acadêmico alemão,
Dietrich Conrad, que destacou os paralelos entre o processo de emenda fácil
sob o
61 (
1967) 2 S.C.R. 762, 819.
62
Art. DA CONSTITUIÇÃO DA ÍNDIA. 368.
A promessa da democracia constitucional 161
63
Sudhay KRISHNASWAMY, Democracy and CONSTITUTIONALISM in INDIA: A Study of the BASIC
Structure DOCTRINE xxvi-xxvii (Nova Délhi: Oxford University Press, 2009).
64
Consulte I. C. Golak Nath v. State of Punjab (1967) 2 S.C.R. 762, 81J (Índia). Para uma
discussão sobre as limitações de emendas que se baseiam em proteções estruturais na
Constituição indiana, consulte Madhav Khosla, Addressing Judicial Activism in the Indian
Supreme Court: Towards an Evolved Debate, 32 Hastings INT'l & COMP. L. Rev. JJ, 93-94
(2009).
6J
Consulte S. P. Sathe, Judicial Activism: The Indian Experience, 6 WASH. U. J. L. & Pol'y 29,
43-49 (2001).
66
Krishnaswamy, nota 6J supra, em 191.
162 Democracia
competitiva
No caso Kesavananda Bharati v. State of Kerala67 , a Suprema Corte indiana
superou sua própria decisão no caso Golak Nath e rejeitou a presunção de
inviolabilidade de todas as garantias de direitos constitucionais, incluindo a
propriedade. O tribunal considerou que os direitos fundamentais, incluindo
a segurança da propriedade, eram passíveis de emenda constitucional. No
entanto, o tribunal reservou uma categoria da "estrutura básica" da regra
constitucional que se destacou dos processos legislativos normais de emenda
constitucional. Diferentemente da unanimidade obtida em Marbury, no
entanto, a corte indiana o fez com uma bancada de treze juízes emitindo
onze opiniões distintas. No decorrer desses pareceres fragmentados, que
juntos têm mais de 1.000 páginas, o tribunal lançou as bases para uma
doutrina constitucional de estruturas básicas que atraiu a atenção mundial.
O efeito da doutrina da estrutura básica foi o de atenuar a facilidade de
emenda sob a Constituição indiana com um compromisso não especificado
com os valores democráticos fundamentais que estavam além da
competência da legislatura para condicionar. O tribunal não identificou a
fonte do conceito de estrutura básica ou sua dimensão, pelo menos não
inicialmente. No entanto, a declaração de uma limitação imposta
judicialmente sobre as promulgações legislativas processualmente
adequadas preparou o terreno para um confronto com um governo cada vez
mais assertivo do Partido do Congresso.
O momento crítico ocorreu após a vitória esmagadora do Partido do
Congresso em 1971, quando o partido de Indira Gandhi aprovou a Vigésima
Quarta Emenda, que pretendia conferir a supremacia constitucional ao
legislativo e eliminar o direito de revisão judicial constitucional.68 Em certo
sentido, essa emenda era consistente com a tradição colonial inglesa de
soberania parlamentar e a ausência de revisão judicial da legislação. Ao
mesmo tempo, a Vigésima Quarta Emenda era inseparável da consolidação
de uma autoridade governamental cada vez mais descontrolada e da
afirmação de um poder político de partido único que, em última análise,
levaria à declaração do estado de emergência de 197j-77.69
A jurisprudência constitucional moderna na Índia começa, de fato, com o
estado de emergência de 197J-77. Foi durante esse período que a
Suprema Corte da Índia emergiu como uma força central que desafiava o
uso de recursos eleitorais.
67 A
.I.R. 1973 S.C. 1461.
68
Consulte Granville AUSTIN, Working A DEMOCRATIC Constitution: A History of the Indian
Experience J00-1J (Nova Délhi: Oxford University Press, 2014); S. P. SATHE,
Judicial ACTIVISM in INDIA: Transgressing Borders and Enforcing Limits 68 (Nova
Délhi: Oxford University Press, 2002).
69
Consulte Lloyd I. Rudolph e Susanne Hoeber Rudolph, To the Brink and Back: Representation
and the State in India, 18 Asian SURV. 379, 397-99 (1978).
A promessa da democracia constitucional 163
70
Como bem formulado por Upendra Baxi, "[o] populismo judicial foi, em parte, um aspecto da
catarse pós-emergência. Em parte, foi uma tentativa de renovar a imagem do tribunal
manchada por algumas decisões de emergência e também uma tentativa de buscar novas
bases históricas de legitimação do poder judicial." Upendra Baxi, Taking Suffering
Seriously: Social Action Litigation in the Supreme Court of India, em Judges and the
Judicial POWER 289, 294 (Rajeev Dhavan et al. eds., Londres: Sweet & Maxwell,
198J). O surgimento da Suprema Corte da Índia, embora sem dúvida seja uma resposta direta
ao período de emergência, também corresponde à crescente delegação de autoridade
governamental fora da divisão tradicional entre tribunais, legislaturas e o executivo. Consulte,
em geral, Bruce Ackerman, The New Separation of Powers, 113 HARV. L. Rev. 633, 688-90
(2000) (apresentando a necessidade de "especialização funcional" como parte do exercício
constitucionalmente limitado da autoridade parlamentar).
164 Democracia
71
Manoj Mate, Two Paths to Judicial Power: The Basic Structure Doctrine and Public Interest
competitiva
Litigation in Comparative Perspective, 12 San Diego Int'l L.J. 17J, 18J (2010).
72
Minerva Mills Ltd. v. India (1981) 1 S.C.R. 206, paras. 22, j9-61 (Índia).
A promessa da democracia constitucional 165
73
Ver Gary Jeffrey Jacobsohn, An Unconstitutional Constitution? A Comparative Perspective, 4
INT'l J. CONST. L. 460, 483 (2006).
74
Id. no par. 3.
7J
Mate, supra nota 73, em 190.
76
Veja, por exemplo, I. R. Coelho v. State of Tamil Nadu (1999) 2 Supp. S.C.R. 394, 396-98.
166 Democracia
A promessa da democracia constitucional
competitiva 16
J
A Corte de Apelações da Colômbia não tem uma alavanca para avaliar o efeito
de um terceiro mandato para o Presidente Uribe. Esse relato teórico teria
dado ao tribunal uma base doutrinária mais profunda para seu relato
convincente sobre a vulnerabilidade da nova democracia colombiana de cair
em uma consolidação política de partido único, se não em um comando
unipessoal absoluto. Embora a doutrina da estrutura básica pudesse ter
fornecido uma ancoragem constitucional mais profunda para a
jurisprudência da limitação do mandato presidencial, o dilema colombiano
exige um exame mais aprofundado da relação entre o constitucionalismo
centrado na corte e a governança democrática.