Formação Auditor ISO 45001-2018

Evolução da qualidade automotiva
Formação de Auditores Internos

em Sistemas de Gestão
ISO 19011:2018
Diretrizes para Auditorias de Sistemas de Gestão
© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. cpf: 04471964569

Formação -deemail: glebson.touti@outlook.com
Auditor Interno ISO 14001:2015
ISO 19011:2018 Diretrizes para auditorias
de sistema de gestão da qualidade.
 Seção 4 - Princípios de auditoria

Ajuda a entender a natureza essencial de uma auditoria.
 Seção 5 - Gerenciando um programa de auditoria

Fornece orientação para gestão de um programa de auditoria, considerando-se
responsabilidades, objetivos, coordenação de atividades e disponibilização de recursos.
 Seção 6 - Atividades da auditoria

Orientação sobre a realização de auditorias, inclusive a seleção da equipe auditora.
 Seção 7- Competência e avaliação de auditors

Orientação sobre a competência necessária a um auditor.
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cpf: 04471964569 Auditor Interno – ISO 19011:2018
glebson.touti@outlook.com
Processo de acreditação e certificação
IAF
Fórum Internacional de
Acreditação
ACREDITADORES Cgcre/INMETRO UKAS ANAB
CERTIFICADORA CERTIFICADORA CERTIFICADORA

CERTIFICADORAS (A) (B) (C)
ORGANIZAÇÕES EMPRESA A EMPRESA B EMPRESA C

Processo de auditoria
TERCEIRA PARTE ORGANISMO

CERTIFICADOR Audita uma organização com finalidade de
EXTERNA certificação, manutenção.
PRIMEIRA PARTE SUA

ORGANIZAÇÃO Audita seus próprios processos com a
INTERNA finalidade verificação interna.
SEGUNDA PARTE
FORNECEDOR É auditado com a finalidade de
EXTERNA homologação, avaliação de atendimento a
requisitos específicos.
Termos e definições
Auditoria
Processo sistemático, documentado e independente para obter evidência de auditoria e avaliá-las,
objetivamente, para determinar a extensão na qual os critérios da auditoria são atendidos.
Auditoria interna
Auditorias internas, algumas vezes chamadas de auditorias de primeira parte, são conduzidas pela própria
organização, ou em seu nome, para análise crítica pela direção e outros propósitos internos.
Por exemplo, para confirmar a eficácia do sistema de gestão ou para obter informações para a melhoria do
sistema de gestão). Auditorias internas podem formar a base para uma autodeclaração de conformidade da
organização. Em muitos casos, particularmente em pequenas organizações, a independência pode ser
demonstrada através da isenção de responsabilidade pela atividade sendo auditada ou isenção de
tendenciosidade e conflito de interesse por parte do auditor.

Auditoria Externa
Auditorias externas incluem auditorias de segunda e terceira parte. Auditorias de segunda parte são
realizadas por partes que têm um interesse na organização, tais como clientes, ou por outras pessoas em
seu nome. Auditorias de terceira parte são realizadas por organizações de auditoria independentes, tais
como organismos de regulamentação ou organismos de certificação.
Quando dois ou mais sistemas de gestão de disciplinas diferentes - por exemplo, qualidade, meio
ambiente, segurança e saúde ocupacional - são auditados juntos, isto é chamado de auditoria combinada.
Quando duas ou mais organizações de auditoria cooperam para auditar um único auditado, isto é chamado de
auditoria conjunta.

Critério de auditoria
Conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos usados como uma referência na qual a evidência de
auditoria é comparada.
Nota: Se os critérios de auditoria são requisitos legais (incluindo estatutário ou regulatório), os termos conformidade ou não conformidade são
sempre usados nas constatações de auditoria.
Evidência de auditoria
Registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis.
Nota: Evidência de auditoria pode ser qualitativa ou quantitativa.
Constatações de auditoria
Resultados da avaliação da evidência de auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria.

Auditor
Pessoa que realiza uma auditoria.
Equipe de auditoria
Um ou mais auditores que realizam uma auditoria, apoiados, se necessário, por especialistas.
NOTA 1: Um auditor da equipe de auditoria é indicado como o líder da equipe.
NOTA 2: A equipe de auditoria pode incluir auditores em treinamento.
Especialista
Pessoa que provê conhecimento ou experiência específicos para a equipe de auditoria
Nota 1: Conhecimento ou experiência específicos são relativos ao processo, atividade auditada ou idioma ou cultura para a
organização.
Nota 2: Um especialista não atua como um auditor na equipe de auditoria.
Guia
Pessoa indicada pelo auditado para apoiar a equipe de auditoria.

Observador
Pessoa que acompanha a equipe de auditoria, mas não audita.
Programa de auditoria
Conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um período de tempo especifico e direcionado a
propósito especifico.
Escopo de auditoria
Abrangência e limites de uma auditoria.
Nota: O escopo de auditoria geralmente inclui uma descrição das localizações físicas, unidades
organizacionais, atividades e processos, bem como o período de tempo coberto.
Plano de auditoria
A descrição das atividades e arranjos para uma auditoria.


Classificação de auditorias

Classificação das auditorias
 FASE 1 - Adequação
Avalia o nível de preparação do sistema de gestão para uma auditoria completa ou
de fase 2.
 FASE 2 - Conformidade
Avalia a conformidade com a norma de gestão pretendida e procedimentos
internos estabelecidos.

 FASE 1 – Objetivo
• Validação do escopo
• Gestão de riscos
• Avaliação da conformidade
• Auditoria interna
• Análise crítica pela direção
• Documentação do sistema de gestão

 FASE 2 – Objetivo
 Audita todos os requisitos aplicáveis
 Avaliar todos os procedimentos internos estabelecidos
 Avaliar a eficácia do sistema
Foco no planejamento da fase 2: recursos, logística,

conhecimento do local, etc.
INTENÇÃO – IMPLEMENTAÇÃO - EFICÁCIA


4. Princípios de Auditoria

Princípios de auditoria
A auditoria é caracterizada pela confiança em alguns princípios. Convém que estes princípios
ajudem a tornar a auditoria uma ferramenta eficaz e confiável em apoio às políticas de gestão e
controles, fornecendo informações sobre as quais uma organização pode agir para melhorar seu
desempenho.
Integridade: o fundamento do profissionalismo;
Apresentação justa: a obrigação de reportar com veracidade e exatidão;
Devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento na auditoria;
Confidencialidade: segurança da informação;
Independência: a base para imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões da auditoria;
Abordagem baseada em evidência: o método racional para alcançar conclusões de auditoria
confiáveis e reproduzíveis em um processo sistemático de auditoria.

Princípios de auditoria
Abordagem baseada em risco

Uma abordagem de auditoria que considera riscos e oportunidades Convém que a abordagem
baseada em risco influencie substancialmente o planejamento, a condução e o relato de auditorias,
para assegurar que as auditorias sejam focadas em assuntos que sejam significativos para o cliente
de auditoria e para alcançar os objetivos do programa de auditoria.


5. Gerenciamento de Auditoria

5. Gerenciamento de auditoria
Convém que uma organização que necessita realizar auditorias estabeleça um programa de auditoria
que contribua para a determinação da eficácia do sistema de gestão do auditado. O programa de
auditoria pode incluir considerações de auditorias de uma ou mais normas de sistema de gestão,
conduzidas de forma separada ou em conjunto.
Convém que a alta direção assegure que os objetivos do programa de auditoria sejam estabelecidos e
atribuídos a uma ou mais pessoas competentes para gerenciar o programa da auditoria. Convém que a
abrangência de um programa de auditoria esteja baseada na natureza e tamanho da organização que
esta sendo auditada, como também na natureza, funcionalidade, complexidade e nível de maturidade
do sistema de gestão a ser auditado. Convém que seja dada prioridade para alocar recursos ao
programa de auditoria, para auditar aquelas questões de grande importância dentro do sistema de
gestão. Isto pode incluir características chave da qualidade do produto ou dos perigos relativos à saúde
e segurança, ou aspectos ambientais significativos e seus controles.

Convém que o programa da auditoria inclua informações e recursos necessários para organizar e realizar
suas auditorias de forma eficaz e eficiente dentro de um período de tempo específico e que pode também
incluir o seguinte:
a) objetivos para o programa de auditoria;

b) riscos e oportunidades associados ao programa de auditoria (ver 5.3) e ações para abordá-los;
c) escopo (extensão, limites, locais) de cada auditoria no programa de auditoria;
d) agendamento (número/duração/frequência) das auditorias;
e) tipos de auditoria, como interna ou externa;
f) critérios de auditoria;
g) métodos de auditoria a serem empregados;
h) critérios para selecionar membros de equipe de auditoria;
i) informação documentada pertinente

OBJETIVOS PARA UM PROGRMA DE AUDITORIA

Convém que o cliente da auditoria assegure que os objetivos do programa de auditoria sejam
estabelecidos para direcionar o planejamento e a condução de auditorias, e convém que assegure que o
programa de auditoria seja implementado eficazmente. Convém que os objetivos do programa de auditoria
sejam coerentes com a direção estratégica do cliente da auditoria e apoiem a política e os objetivos do sistema
de gestão.
a) necessidades e expectativas de partes interessadas pertinentes, externas e internas;

b) características e requisitos de processos, produtos, serviços e projetos, e quaisquer mudanças
neles;
c) requisitos de sistema de gestão;

d) necessidade para avaliação de fornecedores externos;

e) nível de desempenho e nível de maturidade do(s) sistema(s) de gestão do auditado, como
refletido nos indicadores de desempenho pertinentes (por exemplo, KPI), a ocorrência de não
conformidades ou incidentes ou reclamações de partes interessadas;
f) riscos e oportunidades identificados para o auditado;
g) resultados de auditorias anteriores.
Exemplos de objetivos de programa de auditoria podem incluir o seguinte:
— identificar oportunidades para a melhoria de um sistema de gestão e de seu desempenho;
— avaliar a capacidade do auditado de determinar seu contexto;

— avaliar a capacidade do auditado de determinar riscos e oportunidades e identificar e implementar

ações eficazes para abordá-los.
— estar conforme com todos os requisitos pertinentes, por exemplo, requisitos estatutários e
regulamentares, compromissos de compliance, requisitos para certificação em relação a uma norma
de sistema de gestão;
— obter e manter confiança na capacidade de um fornecedor externo;
— determinar a contínua adequação, suficiência e eficácia do sistema de gestão do auditado;
— avaliar a compatibilidade e o alinhamento dos objetivos do sistemas de gestão com a direção
estratégica da organização.

DETERMINANDO E AVALIANDO RISCOS E OPORTUNIDADES
DO PROGRAMA DE AUDITORIA
Existem riscos e oportunidades relacionados ao contexto do auditado que podem estar associados a
um programa de auditoria e podem afetar o alcance de seus objetivos. Convém que a(s) pessoa(s)
que gerencia(m) o programa de auditoria identifique(m) e apresente(m) ao cliente da auditoria os
riscos e oportunidades considerados ao desenvolver o programa de auditoria e requisitos de
recurso, de modo que eles possam ser abordados apropriadamente.
Podem existir riscos associados com o seguinte:

a) planejamento, por exemplo, falha em estabelecer objetivos de auditoria pertinentes e em
determinar a extensão, número, duração, locais e agenda das auditorias;

b) recursos, por exemplo, dispor de tempo, equipamento e/ou treinamento insuficientes para
desenvolver o programa de auditoria ou conduzir uma auditoria;
c) seleção da equipe de auditoria, por exemplo, competência global insuficiente para conduzir
auditorias eficazmente;
d) comunicação, por exemplo, processos/canais de comunicação externa/interna ineficazes;
e) implementação, por exemplo, coordenação ineficaz das auditorias no programa de auditoria

ou não considerar segurança e confidencialidade da informação;
f) controle de informação documentada, por exemplo, determinação ineficaz da informação

documentada necessária requerida por auditores e partes interessadas pertinentes, falha em
proteger suficientemente registros de auditoria para demonstrar a eficácia do programa de
auditoria;
g) monitoramento, análise crítica e melhoria do programa de auditoria, por exemplo, monitoramento

ineficaz de resultados do programa de auditoria;
h) disponibilidade e cooperação do auditado e disponibilidade de evidência para ser amostrada.
Oportunidades para melhorar o programa de auditoria podem incluir:

— permitir que múltiplas auditorias sejam conduzidas em uma visita única;
— minimizar tempo e distância de viagem ao local;
— conciliar o nível de competência da equipe de auditoria ao nível de competência necessário para
alcançar os objetivos da auditoria;
— alinhar datas de auditoria com a disponibilidade de pessoal-chave do auditado

CUIDADOS PARA A SELEÇÃO DO TIME

 Independência
 Coesão da equipe
 Necessidades de treinamento
 Aceitabilidade do auditado
 Disponibilidade
 Idioma
 Conhecimento Técnico
 Conhecimento da legislação
 Conhecimento do modelo normativo


Criando um Plano de Auditoria

PLANO ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS

Elaboração: Carlos Barbosa |Aprovação: Carlos Barbosa |rev_00
PROCESSOS JAN FEV ABR JUN AGO SET OUT NOV DEZ
ALTA DIREÇÃO X
SG X
COMPRAS X
VENDAS X
DESENVOLVIMENTO X
PLANEJAMENTO X
MANUTENÇÃO X
RECURSOS HUMANOS X
PRODUÇÃO X

PLANO ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS

Elaboração: Carlos Barbosa |Aprovação: Carlos Barbosa |rev_00
PROCESSOS JAN FEV ABR JUN AGO SET OUT NOV DEZ
ALTA DIREÇÃO X X
SISTEMA DE GESTÃO X X
COMPRAS X
RECEBIMENTO X
VENDAS X
DESENVOLVIMENTO X
PLANEJAMENTO
MANUTENÇÃO X
RECURSOS HUMANOS X
PRODUÇÃO X

CRITÉRIOS DE AUDITORIA
FREQUÊNCIA: SEMESTRA | ANUAL
PRÉ-REQUISITOS DO AUDITOR: AUDITOR LÍDER / INTERNO NA NORMA E VERSÃO VIGENTE)
PROCESSOS A SEREM AUDITADOS: TODOS PROCESSOS CONTIDOS NO ESCOPO
REQUERIDO RELATÓRIO DE AUDITORIA: SIM
DOCUMENTAÇÃO A SER RETIDA: CERTIFICADO DO AUDITOR E RELATÓRIO FINAL
AÇÕES PÓS-AUDITORIA: VERIFICAR NECESSIDADE DE AÇÃOES CORRETIVAS E/OU IMPLEMENTAÇÃO DE MELHORIAS
LEGENDA
PLANEJADO X
REALIZADO X


Criando um Programa de Auditoria

 O tempo estará sempre contra o auditor;

 O tempo é sempre pouco;
 Planeje bem;
 Evite que a auditoria se desvie no plano;
 Não cave demais (fuja de pistas falsas);
 Não foque no trivial;
 Lembre-se da amostragem.
GESTÃO DO TEMPO

PROGRAMA DE AUDITORIA PAI-04-2021-1

WGB Consultoria
DATA PROCESSO AUDITADO AUDITOR AGENDA

23/04/2021 Reunião de abertura Todos Carlos Barbosa 08:00 – 08:20
23/04/2021 Direção João da Silva Carlos Barbosa 08:30 -10:30
23/04/2021 Sistema de Gestão Jaqueline Morais Carlos Barbosa 10:30 - 12:00
23/04/2021 Almoço Todos Carlos Barbosa 12:05 - 13:00
23/04/2021 Comercial Arthur Souza Carlos Barbosa 13:00 - 14:30
23/04/2021 Suprimentos Camila Paranhos Carlos Barbosa 14:35 - 16:00
23/04/2021 Desenvolvimento Moacir Junqueira Carlos Barbosa 16:05 - 17:15
23/04/2021 Reunião de alinhamento com guia Jaqueline Morais Carlos Barbosa 17:20 - 17:30

PROGRAMA DE AUDITORIA PAI-04-2021-1

WGB Consultoria
DATA PROCESSO AUDITADO AUDITOR AGENDA

24/04/2021 Recebimento, Almoxarifado Marcus Alberto Carlos Barbosa 08:00 – 10:00
24/04/2021 Planejamento da produção Roberta Novais Carlos Barbosa 10:05 -10:40
24/04/2021 Produção Rodrigo Pereira Carlos Barbosa 10:45 - 12:30
24/04/2021 Almoço Todos Carlos Barbosa 12:35 - 13:35
24/04/2021 Expedição Valmir Castro Carlos Barbosa 13:40 - 15:25
24/04/2021 Manutenção José Baptista Carlos Barbosa 15:30 - 16:00
24/04/2021 Recursos Humanos Silvia Camargo Carlos Barbosa 16:05 - 17:05
24/04/2021 Consolidação dos dados ------------- Carlos Barbosa 17:10 - 17:20
24/04/2021
Reunião de encerramento Todos Carlos Barbosa 17:25 – 17:35

COLETA DE INFORMAÇÕES PARA UMA AUDITORIA
RNC’s
pendentes Auditorias
anteriores
Estudar Verificar
procedimentos registros
Pesquisar
Elaborar
norma e
check-list
legislação


LISTA DE VERIFICAÇÃO
Deixe espaço para anotações

Referencie os
registros
Espaço para controle do Check

tempo list
Referencie os requisitos
de auditoria


UM CHECK LIST VAI:
 ajudar a memória
 assegurar a cobertura de todos os
temas e pontos de controle
 assegurar profundidade e
continuidade da auditoria
 ajudar na administração do tempo
 organizar as anotações
 documentar as investigações
UM CHECKLIST NÃO DEVE:
• Estreitar a visão ou limitar a avaliação;

• Obstruir a comunicação;
• Ser muito restritivo ou limitado;
• Ser um roteiro com as questões exatas;
• Restringir a investigação do auditor;
• Ser uma lista - sim/não;
• Ser completamente genérico.


6. Condução uma Auditoria

6. Conduzindo uma auditoria
Reunião de abertura
Coleta de evidências
Reunião de consenso
(entre equipe auditora)
Reunião de apresentação
(apresentação das constatações)
Reunião de encerramento
Relatório de auditoria

CARÁTER
AMOSTRAL
AGENDA DA REUNIÃO DE ABERTURA
 Apresentação da equipe
 Classificação das RNC’s
 Objetivo, escopo & critérios
 Confirmar a ciência e a
 Revisão dos critérios e do plano de disponibilidade do pessoal
auditoria
 Explicação sobre a amostragem  Confirmar a logística
 Confidencialidade  Confirmar os guias

 Métodos de relatórios (relatos)  Requisitos de segurança
 Perguntas

Começando a entrevista
 Deixe as pessoas à vontade;
 Se a pessoa não participou da reunião de abertura

 apresente-se;
 Pergunte sempre a quem executa a atividade;
 Tenha uma postura de humildade;
 Procure diminuir o clima de ansiedade;
 Mantenha-se calmo e tranquilo;
 Mostre-se amigável e diplomático.

Fator Chave para o Sucesso Atitude do Auditor
 DEVE SER POSITIVA / AGREGAR VALOR

 Estou aqui de fato para ajudar.
 Não estou aqui apenas para encontrar falhas.
 Nós pertencemos ao mesmo time.
 Em conjunto, poderemos encontrar oportunidades.
 Isto favorece o negócio.

Utilizando a abordagem de processo

1. Identificar o objetivo
2. Identificar a entrada
3. Identificar a saída
4. Identificar a saída pretendida
5. Estabelecer o fluxo de atividades
6. Que recursos são utilizados
7. Quais são os controles?
8. Como são monitorados?
9. O resultados pretendidos foram alcançados?

Técnicas de questionamento
O QUE DEVE SER EVITADO:

 Questões indutivas
 Perguntas antagônicas
SEQUÊNCIA BÁSICA DE QUESTIONAMENTO

1. Questões GERAIS (relativas à organização, à função, à atividade
e/ou às responsabilidades do auditado).
2. Questões ESPECÍFICAS (relacionadas aos elementos das

atividades)
Técnicas de questionamentos
Faça perguntas de maneira objetiva;
Entrelace as perguntas dentro da conversação;
Não faça um interrogatório;
Evite o exercício de pergunta / resposta.

DURANTE A AUDITORIA NÃO CONFIE NA MEMÓRIA:

 Seja sistemático ao efetuar as anotações;
 Não tenha pressa ao escrever, faz parte do seu
trabalho tomar notas;
 Ordene as anotações de forma lógica.
NUNCA ESQUEÇA DE REGISTRAR:

 Que documentação verificou, título, revisão, número e
outros dados pertinentes;
 Que produtos/ processos foram verificados;
 Qual equipamento, os dados necessários para verificar
se o mesmo foi calibrado;
 Local onde você esteve e com quem falou.

Reuniões de Consenso entre a Equipe:

Assegurar um andamento tranqüilo e eficaz da auditoria;
Garantir que o escopo da auditoria está sendo coberto;
Revisar as NC’s e Observações;
Examinar e conferir os fatos encontrados.
Reunião Final de Consenso entre a Equipe

Preparar-se para a reunião de encerramento;
Conferir e revisar as NC’s e Observações;
Definir as principais constatações;
Preparar os relatórios finais.

Reuniões de alinhamento com o Guia:
Repassar os pontos verificados;

Sanar eventuais dúvidas durante a auditoria;
Garantir que todos os fatos estão claros;
Diminuir possibilidade de divergência no encerramento.

AGENDA DA REUNIÃO DE
ENCERRAMENTO
 Agradecer aos auditados e reapresentar a equipe;
 Recapitular o objetivo, o escopo e os critérios ;
 Repassar os métodos e o plano de auditoria;
 Relatar as constatações positivas e as melhorar;
 Resumo geral;
 Perguntas & respostas (breve);
 Necessidade ou não de acompanhamento posterior.

6. Conduzindo uma auditoria (relatório de auditoria)
CONTEÚDO FORMA RELATO VERBAL

 Informativo  Concisão  Pronunciar as palavras correta e
 Legibilidade completamente;
 Baseado em fatos
 Transparência  Pausa adequada;
 Completo
 Clareza  Dar espaço maior entre sentenças;
 Exato e Preciso  Dar espaço ainda maior entre
assuntos diferentes.
RELATÓRIO ESCRITO
 Ortografia
 Tamanho da fonte
 Espaçamento entre linhas
TESTE 
•Espaço duplo entre sentenças  O relatório é fácil de entender?
•Uso de parágrafos  Ele está sendo útil ?

6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST
CRIANDO UMA TRILHA DE AUDITORIA

CHECK-LIST - SGSST
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cpf: 04471964569 – ISO 19011:2018
- email: | ISO 45001:2018

cpf: 04471964569 – ISO 19011:2018
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PROCESSO ALTA DIREÇÃO

REQUISITOS 4.1; 4.2; 4.3; 4.4
Evidência relacionada a procurar
O que verificar/perguntar/procurar Cláusula
No (o que eu espero encontrar na empresa Norma
(Uma questão genérica e uma específica) relativa
documentos, entrevista)
Foram identificadas as questões externas/internas
Entrevista com Alta direção: Documentação: Matriz
1.1 incluindo condições ambientais que afetam a 4.1 ISO 45001
SWOT, Matriz de riscos, Contexto.
organização?
As questões internas e externas levantadas
Entrevista com Alta direção: Documentação: Matriz ISO 45001
1.2 levaram em consideração os resultados 4.1
SWOT, Matriz de riscos, Contexto
pretendidos para o SGSST
Entrevista com Alta direção: Documentação: Contexto
Quais as partes interessadas que foram definidas
2 da organização, documento onde a informação é 4.2 ISO 45001
para o SGSST?
mantida
Quais das necessidades e expectativas se tornaram
2.1 requisitos legais e como são monitoradas tais Contexto, analise critica 4.2 ISO 45001
requisitos?
O escopo definido está disponível e mantido como
3 Escopo da organização 4.3 ISO 45001
informação documentada?
Foi definido o SGSST definindo os processos
3.1 Mapeamento de processos, Manual do SGSST 4.4 ISO 45001
necessários e suas interações?

cpf: 04471964569 – ISO 19011:2018
- email: | ISO 45001:2018

REQUISITOS 5.1, 5.2, 5.3
O que verificar/perguntar/procurar Evidência relacionada a procurar Cláusula
No Norma
(Uma questão genérica e uma específica) (o que eu espero encontrar: documentos, entrevista) relativa
Como as pessoas são apoiadas para a
1 contribuir para eficácia do desempenho do Entrevista 5.1 ISO 45001
SGSST?
Ao relatarem incidentes, perigos, riscos como
1.1 os trabalhadores são protegidos de Entrevista, canal de denúncias 5.1 ISO 45001
represálias?
Como a política subsidia a criação de
2 Politica, objetivos 5.2 ISO 45001
objetivos e alinhamento ao propósito
Como a política é compartilhada para as
2.1 Documentos, site, treinamento 5.2 ISO 45001
partes interessadas e trabalhadores
As responsabilidades e autoridades foram
3 Documento, entrevista, analise critica 5.3 ISO 45001
definidas?
Como é mantida a informação documentada
3.1 sobre as responsabilidades e autoridades de Documento, entrevista, analise critica 5.3 ISO 45001
SST

cpf: 04471964569 – ISO 19011:2018
- email: | ISO 45001:2018
REQUISITOS 5.4
No Norma
(Uma questão genérica e uma específica) (o que eu espero encontra: documentos, entrevista) relativa
Canais de comunicação, caixa de sugestão,
Quais são os canais de participação e consulta
1 ouvidoria, fóruns participativos para analise risco, 5.4 ISO 45001
disponíveis para os trabalhadores?
CIPA
Qual a sistemática de provimento de
1.1 informações claras e compreensíveis Plano de comunicação interno 5.4 b) ISO 45001
pertinentes ao SGSST?
A organização propicia a participação quando Email, participação de análise de riscos nos
2 5.4 d) 6 ISO 45001
aplicável de terceiros e contratados? trabalhos inerentes
Existe uma sistemática que propicia maior
Língua, meio, acessibilidade a tecnologia
2.1 participação dos trabalhadores, reduzindo 5.4 5.4 c) ISO 45001
utilizada, garantia do anonimato
barreiras e obstáculos?
Os trabalhadores participam na investigação Analise de acidentes, RNC, Identificação de
3 5.4 ISO 45001
de acidente e não conformidades? perigos
Os trabalhadores de nível gerencial
Avaliação de riscos, perigos, oportunidades,
3.1 demonstram participação ativa para os 5.4 e) ISO 45001
treinamentos
assuntos de SGSST
cpf: 04471964569 – ISO 19011:2018
- email: | ISO 45001:2018
PROCESSO ALTA DIREÇÃO | SGSST

REQUISITOS 6.1
Entrevista alta direção: Mapeamento de riscos,
1 Quais os riscos foram determinados para o SGSST planilha de riscos, plano estratégico, entrevistas alta 6.1.1 ISO 45001
direção
Quais o riscos relacionados aos aspectos Entrevista alta direção: Mapeamento de riscos,
1.1 6.1.1 ISO 45001
ambientais e requisitos legais planilha de riscos, entrevistas
Entrevista alta direção: Mapeamento de
Quais oportunidades foram identificadas para o
2 oportunidades, planilha de oportunidades, plano 6.1.1 ISO 45001
SGSST
estratégico, entrevistas alta direção
Os riscos e oportunidades identificados levam em Entrevista alta direção: Mapeamento de riscos,
3 6.1.1 ISO 45001
conta os processos e as saídas pretendidas planilha de riscos, entrevistas alta direção
3.1 A organização mantém informação documentada? Planejamento, controle de mudança 6.1.1 ISO 45001

cpf: 04471964569 – ISO 19011:2018
- email: | ISO 45001:2018
PROCESSO ALTA DIREÇÃO | SGSST
REQUISITOS 6.1.2; 6.1.3; 6.1.4
Entrevista trabalhadores, PPRA, Matriz de perigos e
1 Quais os perigos identificados para o SST 6.1.2.1 ISO 45001
riscos, Laudo ergonômico
Qual a metodologia adotada para identificação
1.1 Procedimento, PPRA 6.1.2.1 ISO 45001
de perigos
Na identificação dos perigos foram levados em
2 Matriz de perigos e riscos, Laudo ergonômico 6.1.2.1 a) ISO 45001
conta os fatores sociais como assédio, bullying
Na identificação dos perigos foram levados em
2.1 Matriz de perigos e riscos 6.1.2.1 e)1 ISO 45001
conta todas pessoas (visitantes)
Como é feito a avaliação dos riscos identificados
3 Metodologia documentada 6.1.2.2 ISO 45001
e a eficácia dos controles
Quais outros riscos relacionados a operação,
3.1 Matriz de perigos e riscos 6.1.2.2 ISO 45001
manutenção de SST foram relacionados
Quais oportunidades foram identificadas para
4 Matriz estratégica, plano de melhoria 6.1.2,3 ISO 45001
eliminar perigos e reduzir os riscos
Quais ações foram adotadas para os riscos e Matriz de perigos e riscos, documento específico,
5 6.1.4 ISO 45001
oportunidades identificadas no SST plano de ação
As ações adotadas estão sendo eficazes? Analise e monitoramento e medição 6.1.4 ISO 45001
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PROCESSO SGSST, Produção
REQUISITOS 8.1, 8.2
No Norma
(Uma questão genérica e uma específica) (o que eu espero encontrar: documentos, entrevista) relativa
Quais os controles e critérios operacionais foram Monitoramento de processos, procedimentos,
1 8.1.1 ISO 45001
estabelecidos para o SST? entrevistas com operadores
São mantidas informações documentadas para que
1.1 Monitoramento de processos 8.1.1 ISO 45001
os processos entreguem o planejado?
Como é realizada a hierarquia de controle para Procedimento, processo de escalonamento de riscos,
2 8.1.2 ISO 45001
eliminação de perigos e redução dos riscos de SST? mapeamento de riscos, observação, APR
Qual a sistemática para a aquisição de serviços de
Registro de qualificação de fornecedores/homologação,
2.1 contratados que impactam na organização, 8.1.4.2 ISO 45001
contratos
trabalhadores dos contraídos e partes interessadas?
Contrato, Mapeamento de riscos, mapeamento de
3 Quais atividades a organização decidiu terceirizar? 8.1.4.3 ISO 45001
processos, Lista de fornecedores homologados
Na terceirização foi levado em conta os requisitos Registro de qualificação de fornecedores, mapeamento
3.1 8.1.4.3 ISO 45001
legais e os resultados pretendidos? de riscos, monitoramento
Qual a sistemática de preparação e resposta para
4 Plano de emergências 8.2 ISO 45001
emergências?
Como é feito a comunicação de informação de
4.1 Plano de comunicação, registro de treinamento 8.2 ISO 45001
resposta para visitante, contratado, trabalhador?
Qual a sistemática para testar a capacidade de
5 Registro de simulados 8.2 ISO 45001
resposta a emergências?
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Analisando objetivos de SST

Abrangência
Objetivo Proposto Avaliação
(norma
Especifico, mensurável, alcançável, possível, prazo (Adequação às normas)
aplicável)
Realizar medições de concentração de solventes no ar na nova área de Não é um objetivo, falta
1 ISO 45001
produção de tintas. proporcionalidade
Realizar uma análise das necessidades de treinamento para todo o
pessoal e, onde apropriado, implementar treinamento de acordo com a Não é um objetivo, falta
2 ISO 45001
análise das necessidades, para garantir que todos estejam cientes dos proporcionalidade
requisitos e procedimentos do sistema de gestão.
Reduzir a quantidade de derramamentos de produtos químicos para Não é um objetivo, falta
3 ISO 45001
menos de 15 por ano. proporcionalidade
Não é um objetivo, falta
4 Elaborar o PPRA, conforme a NR-9 até 31/03/201x. ISO 45001
proporcionalidade
Reduzir a quantidade de acidentes com afastamento para menos de 10 Não é um objetivo, falta
5 ISO 45001
ao ano, até o final do ano vigente. proporcionalidade

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Analise a conformidade da Política Ambiental da MX Technology de acordo com o

requisito 5.2 da ISO 45001:2018
A empresa MX Technology, compromete-se a:

• Atender aos requisitos de nossos clientes e aqueles requisitos determinados por leis e
regulamentos;
• Eliminando perigos e reduzir riscos de SST de maneira a preservar a integridade dos
trabalhadores, terceiros e visitantes;
• Favorecer a consulta e a participação dos trabalhadores, envolvendo seus representantes
quando aplicável ou requerido.

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NORMA SISTUAÇÃO IDENTIFICADA
NC - Requisito 5.2 a: Não evidenciada que a política do SGSST aborda o propósito, contexto
da organização.
“...seja apropriada ao propósito e ao contexto da organização, e à natureza específica de
seus riscos de SST e oportunidades de SST; ”.
ISO 45001:2018
NC - Requisito 5.2 e: Não evidenciado que a Política do SGSST aborda o comprometimento
com a melhoria contínua do SGSST.
“... Inclua melhoria um comprometimento com a melhoria contínua do sistema de gestão
ambiental para aumentar o desempenho de SST”.

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Constatações de auditorias

FATO X INFERÊNCIA
FATO
Uma declaração facilmente confirmada por meio de verificação
de sua fonte.
INFERÊNCIA
Uma declaração sobre o desconhecido, baseada no que é
conhecido.

“Rosimar, que realiza compras na empresa XYZ, tinha uma reunião agendada às 10h no
escritório do Sr. Clark, para discutir os termos de um grande pedido. No caminho do
escritório, o comprador escorregou em um piso recentemente encerado e, como
resultado, torceu a perna. Quando Clark foi notificado do acidente, Rosimar estava a
caminho do hospital para tirar raios-X.
Clark ligou para o hospital para indagar e ninguém parecia ter notícias de Rosimar. É
possível que Clark tenha ligado para o hospital errado.

DECLARAÇÃO FATO INFERÊNCIA

1 - Rosimar deveria se encontrar com Clark.
2 - Rosimar tinha uma reunião agendada às 10h.
3 - O acidente ocorreu na empresa XYZ.
4 – Rosimar foi levado ao hospital para tirar raios-X
5 - Ninguém no hospital para o qual o Sr. Clark ligou sabia algo

sobre Rosimar
6 - Clark ligou para o hospital errado.
7 - O Sr. Rosimar é um comprador.

DECLARAÇÃO FATO INFERÊNCIA

1 - Josemar deveria se encontrar com Clark. X
2 - Josemar tinha uma reunião agendada às 10h. X
3 - O acidente ocorreu na empresa XYZ. X
4 - Josemar foi levado ao hospital para tirar raios-X X
5 - Ninguém no hospital para o qual o Sr. Clark ligou sabia algo X

sobre Josemar
6 - Clark ligou para o hospital errado. X
7 - O Sr. Josemar é um comprador. X


Classificação de não conformidades

O QUE É UMA NÃO COFNORMIDADE?
“NÃO ATENDIMENTO DE UM REQUISITO”

Definição 3.6.2 ISO 9000:2015
Suportado por Evidências Objetivas que podem demonstrar que:
 Um requisito não foi atendido (intenção)
 A prática difere do definido no sistema (implementação)
 Objetivos do processos não foram alcançados (eficácia)

 NÃO CONFORMIDADE MAIOR

Não conformidade que afeta a capacidade do sistema de gestão em atingir os resultados
pretendidos, e podem ser classificadas de acordo com as seguintes circunstâncias:
- Existe uma dúvida razoável do efetivo controle do processo, de seus produtos e serviços em atender os requisitos
especificados.
- Uma quantidade de não conformidades menores associadas ao mesmo requisito, ou que demonstre uma falha
sistêmica e que, portanto constituem uma não conformidade.
 NÃO CONFORMIDADE MENOR

Não conformidade que não afeta a capacidade do sistema de gestão em atingir os resultados
pretendidos.
Ref: ISO /IEC 17021-Part 1.

CASE A SER ESTUDADO
Durante a auditoria na empresa X, no departamento de

compras, foi observado que o Procedimento Qualificação
de Provedores Externos está na revisão 02, enquanto o
controle de informação documentada o procedimento
está na revisão 03.

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Descrevendo Não-conformidades - RELATO VIA FECA
• Verificado o Procedimento de Qualificação de Provedores Externos com revisão

obsoleta
F
• Evidenciado no departamento de compras, a utilização do Procedimento

Qualificação de Provedores Externos na revisão 02, enquanto na no controle de
E informação documentada o mesmo encontra-se na revisão 03.
• Contrariando o Procedimento Qualificação de Provedores Externos.

C
• Atribuído ao requisito ISO 45001:2018 7.5.3. “ controle de alterações (por exemplo,

controle de versão)”.
A

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Relato via Constatação: FECA
Fato: Procedimento de Qualificação de Provedores Externos encontrado na revisão obsoleta.

Evidência: No departamento de compras o Procedimento Qualificação de Provedores Externos na
revisão 02, enquanto no controle de informação documentada o mesmo encontra-se na revisão 03.
(Contrariedade) Procedimento interno:

Procedimento de Qualificação de Provedores
Externos na Rev_02
Atribuição Requisito:
7.5.3. ISO 45001:2018

Para o controle de informação documentada, a organização
deve abordar as seguintes atividades, como aplicável:
c) controle de alterações (por exemplo, controle de versão)

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Descrevendo Não-conformidades
Relato via discurso completo
Verificado no processo de compras a utilização do

Procedimento de Qualificação de Provedores Externos na
revisão 02, enquanto no controle de informação documentada
o mesmo encontra-se na revisão 03, ferindo o requisito 7.5.3
“controle de alterações (por exemplo, controle de versão)”.

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Cases de não conformidade

Situação 1
A WGX Technology é um fabricante de máquinas

industriais. Durante a auditoria no setor produtivo foi
verificado algumas questões como demonstrado na imagem
abaixo.
1 - Se você entende que não há Não Conformidade, informe o (s) seu

(s) motivo (s) para pensar que ainda não há evidências suficientes para
relatar suas descobertas como uma não conformidade.
2 - Descreva como você investigaria para determinar a conformidade

ou não conformidade. Inclua trilhas de auditoria que você seguiria e
exemplos específicos de evidências de auditoria que você procuraria e
com que finalidade.
Torno em área de oficina mecânica

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SITUAÇÃO
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 01
A WGX Technology é um fabricante de máquinas industriais. Durante a auditoria no setor produtivo foi verificado
algumas questões como demonstrado na imagem abaixo.
( ) NC MAIOR ( X ) NC MENOR
Fato: Equipamento sem proteção adequada e em funcionamento.
Evidência Objetiva: Encontrado durante auditoria na oficina um torno convencional sem proteção adequada para
partes móveis em funcionamento.
Atribuição: 8.1.1 Planejamento e controle operacionais.

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Situação 2
Observando a imagem ao lado e os relatos, decida:


com que finalidade.
Empilhadeira e seu operador em área de
armazenagem descoberta.

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SITUAÇÃO
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 02
Observado empilhadeira e seu operador na área externa de armazenagem.
( ) NC MAIOR ( X ) NC MENOR
Fato: Empilhadeira em piso inadequado
Evidência Objetiva: Durante auditoria, uma empilhadeira estava em piso irregular, gerando o risco de tombamento
de cargas.
Atribuição: Requisito da ISO 45001, item 8.1.1 – A organização deve planejar, implementar, controlar e manter os
processos necessários para atender aos requisitos do sistema de gestão da SST.

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Situação 3
Observando a imagem ao lado e os relatos, decida:


com que finalidade.
Caminhão na área de expedição

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SITUAÇÃO
INVESTIGAÇÃO
03
Caminhão na área de expedição.
TRILHA EVIDÊNCIAS REQUISITO NORMA
Foi identificado possível queda por diferença de

Mapa de perigos e riscos 6.1.2 ISO 45001
nível na matriz de perigos e riscos?
Procedimentos Operacionais, Entrevista com
Qual a sistemática de carga e descarga definida? 8.1 ISO 45001
colaboradores
Os trabalhadores estão cientes dos perigos, riscos
de SST e ações determinadas que sejam Entrevista com os colaboradores, verificação de
informação com SGSST, RH
7.3 ISO 45001
pertinentes para eles no local?

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Análise de Ações Corretivas

Ações corretivas
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

O processo de consulta e participação dos trabalhadores não foi totalmente implementado. Os trabalhadores entrevistados
(Estamparia e soldagem), não tinham conhecimento sobre o mecanismo e o tempo para consulta e participação. No
entanto, em outro departamento, os trabalhadores, incluindo os temporários, puderam responder satisfatoriamente a
essas perguntas e estavam adequadamente cientes.
Norma ISO 45001:2018 Requisito 5.4
Ação corretiva proposta
Os trabalhadores serão informados sobre os mecanismos de consulta e participação na SIPAT deste

ano.
Avaliação das ações propostas:
Ação não aceitável, pois, não é capaz de tratar a causa. Participação na SIPAT não é obrigatória e acontece
normalmente uma vez por ano, por tanto não atingirá o objetivo desejável.
Ações possíveis:
1. Levar ao conhecimento de todos os trabalhadores os mecanismos de consulta, como participar, tempo para tal, etc.

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Ações corretivas
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

O processo de monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho não foi implementado. Não houve
registros de evidências dos resultados de monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho.
Norma ISO 45001:2018 Requisito 9.1.1
Ação corretiva proposta
O gerente de SST, juntamente com os supervisores de produção, estabelecerá um programa de visitas e inspeções de
SST nas áreas. As listas de verificação serão desenvolvidas para estruturar as visitas e inspeções de SST de campo, e
para fornecer registros dos resultados
Avaliação das ações propostas:
Não aceitável pois não considerou a análise e avaliação de desempenho do sistema.
Ações possíveis: Determinar as medições, monitoramento adequados ao SGSST, determinar as metas e medir o
desempenho.

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7. Comportamento do Auditor

7. Comportamento do auditor
 Realizar avaliação in-loco;

 Manter a imparcialidade e a objetividade como base para obtenção dos fatos;
 Adotar uma atitude e imprimir um ritmo a auditoria;
 Comprovar as informações verbais;
 Utilizar linguagem direta nas conclusões;
 Certificar-se dos fatos antes das conclusões;
 Mostrar organização;
 Não interromper os serviços em execução;
 Dirigir as críticas aos fatos, nunca às pessoas;
 Mostre respeito pelo profissional que está sendo auditado.

 Usar a comunicação em duas vias;
 Não enfatizar erros;
 Não relacionar pessoas com problemas;
 Quando errado, admitir;
 Respeitar os canais da organização;
 Criar uma ambiente construtivo;
 Acreditar em declarações verbais;
...mas requerer provas!!

 Falar de forma simples e clara;
 Olhar a pesssoa que está sendo auditada;
 Empregar linguagem de acordo com o nível de seu interlocutor;
 Se a pergunta não for entendida, repetí-la de outra forma;
 Desculpar-se por interromper o trabalho;
 Não ter receio de insistir em buscar evidencias;
 Não fazer mas do que uma pergunta por vez.

O Auditor DEVE sempre evitar conflitos, pois, eles podem:
 Comprometer a eficácia da auditoria

 Dificultar o acesso à informação
Tipos de REAÇÕES
Hostilidade progressiva
- antagonismo crescente
- reação defensiva
Hostilidade súbita/imediata
 - conflito interno / direto
 - frustração
O Auditor deve procurar SEMPRE antecipar-se às OBJEÇÕES. Caso ela ocorra:

 Responder imediatamente (se possível);
 Responder mais tarde, se previsto na abordagem do auditor, comunicando este fato ao auditado.

MAUS HÁBITOS A SEREM

 Ser controverso; EVITADOS
 Ser negativo;
 Ser crítico;
 Abordar tópicos que possam causar disputas;
 Discutir personalidades;
 Comparar um auditado com o outro;
 Ser sarcástico;
 Escutar somente aquilo que queremos ouvir;
 Interromper o interlocutor;
MAUS HÁBITOS A SEREM

EVITADOS
DETETIVE: Você tem algo a me esconder, não tem?
ARROGANTE: Eu posso encontrar o que está errado sem a tua ajuda;
CONSULTOR: Por que você não faz desta forma.
DURO: Não conformidades!!! você está com sérios problemas;
BRANDO: Não conformidades!!! não é nada sério;
MALICIOSO: Te peguei com as mãos na massa!


8. Competências do Auditor

8. Competências do auditor – critérios de seleção
 Independência;
 Treinamento em técnicas de auditoria;
 Habilidade específica;
 Experiência em participação de auditoria;
 Habilidade na comunicação oral e escrita;

 Capacidade para exame da documentação de referência.

8. Competências do auditor – critérios de seleção
 Um auditor como qualquer outro profissional, tem que

dominar tanto a componente técnica, como
comportamental, para o desempenho do seu papel
durante a auditoria.
 Além do conhecimento técnico de normas e

procedimentos, o auditor tem que dominar os aspectos
comportamentais, bem como as competências de
comunicação.

8. Competências do auditor - competências
• Atributos pessoais;
• Conhecimento e habilidades genéricas e específicas;
• Educação e experiência profissional;
• Treinamento formal;
• Treinamento prático.

8. Competências do auditor - competências
Abordagem disciplinada:
 Habilidade para abordar um problema lógica e sistematicamente;
 Habilidade para definir os limites de responsabilidade.
Habilidades sociais:
 Habilidade para comunicar;
 Trabalhar com pessoas de diferentes níveis e de diferentes origens.
Habilidades de apresentação:
 Habilidade de expressar pensamentos, ideias e propostas claramente.
Habilidades técnicas:
 Habilidade de investigar e determinar conformidade em todas as áreas.
8. Competências do auditor – atributos pessoais
 Educação  Tenacidade
 Amizade  Mente aberta
 Construtivo  Diplomacia
 Informativo  Honestidade
 Perspicácia  Maturidade
 Sensatez  Modéstia
 Autodisciplinado  Tato
 Paciente  Analítico
 Curioso  Criterioso
 Atento

8. Competências do auditor - responsabilidades
Adicionalmente, o auditor líder é responsável por:
 Obter todas as informações  Presidir as reuniões de abertura &

requeridas para o planejamento; encerramento;
 Auxiliar na seleção da equipe;  Assegurar o avanço de acordo
 Preparar o plano geral; com o planejado;
 Especificar tarefas individuais;  Assegurar que as reuniões de

contato entre equipe sejam feitas
 Assegurar que os documentos de com regularidade;
trabalho estejam preparados;
 Assegurar que os resultados da
 Analisar criticamente a
auditoria sejam relatados de forma
documentação;
clara , conclusiva e sem demora
 Representar a equipe auditoria. injustificada.


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a) objetivos para o programa de auditoria;

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OBJETIVOS PARA UM PROGRMA DE AUDITORIA

a) necessidades e expectativas de partes interessadas pertinentes, externas e internas;

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OBJETIVOS PARA UM PROGRMA DE AUDITORIA

d) necessidade para avaliação de fornecedores externos;

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— avaliar a capacidade do auditado de determinar riscos e oportunidades e identificar e implementar

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Podem existir riscos associados com o seguinte:

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e) implementação, por exemplo, coordenação ineficaz das auditorias no programa de auditoria

f) controle de informação documentada, por exemplo, determinação ineficaz da informação

g) monitoramento, análise crítica e melhoria do programa de auditoria, por exemplo, monitoramento

Oportunidades para melhorar o programa de auditoria podem incluir:

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CUIDADOS PARA A SELEÇÃO DO TIME

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PRÉ-REQUISITOS DO AUDITOR: AUDITOR LÍDER / INTERNO NA NORMA E VERSÃO VIGENTE)

PROCESSOS A SEREM AUDITADOS: TODOS PROCESSOS CONTIDOS NO ESCOPO

REQUERIDO RELATÓRIO DE AUDITORIA: SIM